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Principios de Ecuador
Estndares Sociales y
Ambientales para el
Financiamiento de Proyectos

Juan Eduardo Balmaceda

Grupo de Servicios Medioambientales

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Visin General
Marco adoptado por las instituciones financieras para
determinar, evaluar y gestionar los riesgos ambientales y
sociales.
Nacen de la inquietud de la banca de disminuir el riesgo
asociado a sus actividades de financiamiento (2002).
Los bancos inicialmente establecen que la mejor manera de
manejar y gestionar el riesgo es a travs de los estndares
del IFC en mercados emergentes.
Adoptados por ms de 70 Instituciones financieras

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Principio 1
Revisin y Categorizacin
Cada proyecto es categorizado respecto a
Ambientales y Sociales

sus impactos

Categora A: Proyectos con posibles impactos sociales y ambientales

adversos significativos que son diversos, irreversibles o sin precedentes.
Categora B: Proyectos con posibles impactos sociales o ambientales
adversos limitados, que son escasos en nmero, y por lo general
localizados en sitios especficos, mayormente reversibles y fcilmente
abordables a travs de medidas de mitigacin.
Categora C: Proyectos con impactos sociales o ambientales mnimos o
inexistentes.

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Principio 2
Evaluacin Socio Ambiental

Cada proyecto evaluado de la Categora A o B debe realizar

una evaluacin Socio-Ambiental
La Evaluacin debe proponer medidas de mitigacin y gestin
apropiadas a la naturaleza y escala del proyecto propuesto.
Se deben incluir asuntos relacionados con Seguridad y Salud
ocupacional y temas laborales.
Se deben incluir aspectos comunitarios.

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Principio 3
Normas Sociales y Ambientales
Aplicables

Este principio es slo aplicable para pases emergentes.

Chile est categorizado como de Ingreso Medio Alto por la
OECD.
Se debe revisar el cumplimiento de las leyes del pas donde
se ejecutar el proyecto y los permisos ambientales y
sociales asociados.
Se debe revisar el cumplimiento del proyecto con los
estndares del IFC y las guas generales sobre Medio
Ambiente, Salud y Seguridad.

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Principio 4
Plan de Accin y Sistemas de Gestin

Aplica para todos los proyectos de pases que nos son

miembros de la OECD y para los pases de la OECD que no
son de Alto Ingreso. (Caso Chileno)
Los planes de accin deben cubrir los temas ambientales y
sociales relevantes.
Describe y prioriza las acciones necesarias para
implementar y monitorear.

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Principio 5
Consulta y Divulgacin

Se debe realizar una consulta a las comunidades afectadas

por el proyecto, sin exclusiones.
Se debe revisar cmo el proyecto ha incorporado las
inquietudes de las comunidades afectadas.

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Principio 6
Mecanismo de Quejas

Como parte del sistema de gestin debe incluirse un sistema

que gestione las quejas durante todas las fases del proyecto.
Se debe realizar una consulta a las comunidades afectadas
por el proyecto, sin exclusiones.
Se debe revisar cmo el proyecto ha incorporado las
inquietudes de las comunidades afectadas.

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Principio 7
Revisin Independiente

La revisin debe ser realizada por un tercero independiente,

no relacionado con el desarrollador del proyecto.
Se debe realizar una consulta a las comunidades afectadas
por el proyecto, sin exclusiones.
Se debe revisar cmo el proyecto ha incorporado las
inquietudes de las comunidades afectadas.

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Principio 8
Compromisos Contractuales

El proyecto debe comprometerse a:

Cumplir con las leyes, reglamentos y permisos sociales y ambientales del

pas.
Cumplir con el Plan de accin
Proporcionar informes peridicos a la Institucin Financiera.
La revisin debe ser realizada por un tercero independiente, no
relacionado con el desarrollador del proyecto.
Cumplir con lo dispuesto para el cierre del proyecto.

Base para asegurar la minimizacin del riesgo

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Principio 9
Seguimiento independiente y
Provisin de Informacin

Garanta para la institucin financiera.

Se exige al proyecto que cuente con un experto ambiental
y/o social para hacer un seguimiento.
Esta informacin debe ser compartida con la entidad
financiera a lo largo de la vida del prstamo.

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Principio 10
Presentacin de Informes

Las Instituciones Financieras que han adoptado los

Principios de Ecuador deben comprometerse a publicar un
reporte anual de el proceso de implementacin, con las
consideraciones de confidencialidad apropiadas.

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Cmo impacta esto

a nuestros clientes

Banco financista adherido a los Principios de Ecuador.

Los proyectos no siempre consideran estos Principios desde
el diseo.
Se deben desarrollar asesoras socio-ambientales para
poder identificar las brechas entre el proyecto y el
cumplimiento de los Principios.

Retrasos
Mayores Costos

Requerimientos no previstos para los proyecto.

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Cmo entregarle un mejor servicio

a nuestros clientes

Inclusin de los Principios desde etapas tempranas de la

Ingeniera.
Tener en consideracin que la normativa chilena no siempre
cubre el cumplimiento de los Principios.

DIA v/s EIA

Consulta
Mecanismo de Quejas
Sistemas de Gestin desarrollados desde el diseo.

Debemos ofrecer servicios que aseguren la bancabilidad de

los proyectos de nuestros clientes.

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Estndares Sociales y
Ambientales para el
Financiamiento de Proyectos

hJuan Eduardo Balmaceda

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