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GESTION OPERATIVA
REV 2012-12-04
Edicin N 1
PSO-004
AUDITORIAS INTERNAS Y
DE VERIFICACION DEL
SISTEMA DE GESTION SSO
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FECHA
(AA/MM/DD)
MODIFICACIONES
ANTERIOR
RESPECTO
REV 2012-12-04
Edicin N 1
LA
EDICIN
RESPONSABLE
MODIFICACIN
1. OBJETO
Establecer en la Corporacin Nacional de Electricidad, la metodologa para realizar las
Auditoras Internas del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud.
2.
AMBITO DE APLICACIN
Este procedimiento se aplica a todas las auditaras internas del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud que se realicen en un rea, Locacin, unidad de negocio de la
Corporacin Nacional de Electricidad.
3. RESPONSABLES
La Unidad de SSO: Designara un auditor lder y el equipo auditor responsable de su
ejecucin, adems del nombramiento y la formacin de nuevos auditores internos.
La Unidad de SSO se encargar de la revisin de los resultados de la auditora interna
del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud, y el cierre de las auditoras internas de la
misma, una vez que se hayan completado las acciones propuestas.
El Auditor Lder: es responsable de crear el plan de auditora. El Auditor Lder es
responsable de asegurar que la auditora, resultados de la auditora y la retroalimentacin
sean apropiados.
Del equipo auditor: actuar de acuerdo con los requisitos establecidos para la auditora y
mantenerse dentro del alcance de la auditora.
Jefe de cada unidad de negocio: ser responsable de las acciones propuestas para el
cierre de las no conformidades resultantes de las auditoras internas del Sistema de
Gestin de Seguridad, Salud y Ambiente.
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DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. GLOSARIO Y DEFINICIONES
Accin Preventiva: Accin tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales (de
los accidentes y/o enfermedades profesional/ocupacionales antes que sucedan) de una
NO conformidad u otra situacin.
Alcance de la auditoria: Extensin y lmites de una auditoria
Auditado: Organizacin, o parte de esta, que es auditada.
Auditor: Profesional con la competencia necesaria para realizar una auditoria
Auditora Interna del Sistema: Evaluacin sistemtica, documentada, peridica, objetiva
que evala la eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud de la empresa y empresas proveedoras de servicios.
Calibracin: Conjunto de operaciones que establecen, en condiciones especificadas, la
relacin entre los valores de una magnitud indicados por un instrumento de medida y los
valores correspondientes a esa magnitud realizados por patrones.
Condiciones de trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
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6.1
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Una auditoria inicial para determinar una lnea base (diagnstico inicial)
Peridica: cada tres (3) meses para seguimiento y evaluacin de implantacin del
Sistema de Gestin
Y/o cuando la mxima autoridades de la Corporacin Nacional de Electricidad, Jefe
de Seguridad y Salud, estimen necesario.
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Los profesionales que realicen la auditora debern tener ttulo profesional de tercer
nivel con grado acadmico con formacin en Seguridad y Salud en el trabajo,
registrados en el Ministerio de Trabajo y Empleo.
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Revisin preliminar del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud con los criterios
anteriores
El auditor deber examinar la descripcin de los mtodos utilizados por las unidades
de negocios dentro de la Corporacin Nacional de Electricidad, para cumplir con los
requisitos generales establecidos en el Sistema de Gestin de Gestin de Seguridad
y Salud y evaluar su adecuacin, tanto a las exigencias del sistema, como a las
obligaciones legales en materia de prevencin de riesgos laborales.
Si el examen revelase que el Sistema del auditado no es adecuado para cumplir los
requisitos, no debera continuarse la auditora hasta que se hayan resuelto las
cuestiones suscitadas.
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Son los documentos necesarios para facilitar las investigaciones del auditor y para
documentar y comunicar sus conclusiones, entre ellos:
Listas de verificacin para evaluar cada elemento del Sistema de Gestin (preparadas
normalmente por el auditor).
Formularios para recoger los resultados de las auditoras.
Formularios para consignar las evidencias en las que se apoyen las conclusiones
obtenidas por los auditores.
Se debe definir la forma de archivar los documentos de trabajo antes y despus de que
se haya realizado el informe de auditora.
Celebracin de la reunin inicial
Presentacin de la propuesta del plan de auditora, con el fin de alcanzar los siguientes
objetivos:
Presentar el equipo auditor al Jefe de cada centro de trabajo que vaya a ser auditado.
Revisar los objetivos y el alcance de la auditora.
Presentar un resumen de los mtodos y procedimientos que se van a utilizar para
realizar la auditora.
Determinar los medios e instalaciones que precise el auditor.
Asignar, por parte del Jefe de cada centro de trabajo, la persona que acompaar al
auditor.
Establecer la fecha de la reunin final y de cualquier otra reunin intermedia entre el
equipo auditor y la direccin del auditado.
Aclarar las cuestiones confusas del plan de auditora.
Obtencin de evidencias y documentacin de los resultados
Las evidencias pueden referirse a los elementos del sistema y a la capacidad del
mismo en relacin con su comportamiento en materia de prevencin de riesgos
laborales. Es conveniente tomar nota de los indicios de no conformidad y, si parecen
importantes, investigarlos. Es conveniente contrastar la informacin obtenida en el
transcurso de entrevistas con informaciones similares obtenidas por otras fuentes
independientes, tales como la observacin fsica, las mediciones y los registros.
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Aspectos particulares
Evaluacin del grado de cumplimiento de cada uno de los requisitos del sistema para
alcanzar los objetivos propuestos.
Observaciones y recomendaciones para la mejora del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud (conviene significar los aspectos positivos que presente el sistema).
Conclusiones
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Su cualificacin de gravedad.
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Enciclopedi
aOIT/tomo2/57.pdf
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias_Ev_R
iesgos/Gestion_prevencion_PYMES/9_Auditorias.pdf
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ANEXOS
ANEXO (1) CHECK LIST. Verificacin de elementos auditados
Gestin Administrativa
1.1.- Poltica
Cum
ple
No
No
Medici
Cumpl Aplicab n
e
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ble
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Cumple
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necesidades de capacitacin
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de
acuerdo a los numerales anteriores
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de
capacitacin
3.5. Adiestramiento
a.
Existe un programa de adiestramiento a los
trabajadores.
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.4. Evaluar la eficacia del programa
Procedimientos y programas operativos bsicos
4.1.-
Cumple
No
Cumpl
e
No
Aplica
ble
Medici
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cin
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Representantes de la organizacin
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