RYANNA PALA VERAS

OS CRIMES DO COLARINHO BRANCO NA

PERSPECTIVA DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

MESTRADO EM DIREITO

PUC/ SO PAULO
2006

RYANNA PALA VERAS

OS CRIMES DO COLARINHO BRANCO NA

PERSPECTIVA DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

Dissertao apresentada banca

examinadora da PUC-SP Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo, como exigncia
parcial para obteno do ttulo de
Mestre em Direito Penal (Direito
das Relaes Sociais), sob a
orientao do professor Doutor
Oswaldo Henrique Duek Marques.

PUC/ SO PAULO
2006

Banca Examinadora
_________________________________
_________________________________
_________________________________

Dedico este trabalho a

Angelo Augusto Costa

Meus sinceros agradecimentos ao

Professor e Orientador Dr. Oswaldo Henrique Duek Marques

RESUMO

O trabalho analisa, na ptica da macrossociologia, qual o paradigma deve

ser utilizado para se estudar os crimes do colarinho branco em criminologia. O
estudo sistematizado do delito se iniciou no sculo XVIII com a Escola Clssica,
entretanto, foi no fim do sculo XIX que surgiram os estudos sociolgicos do delito,
influenciados pelo trabalho de Durkheim. No incio do sculo XX a sociologia se
tornou disciplina universitria, na Universidade de Chicago, dando origem primeira
teoria sociolgica do delito, a chamada Escola de Chicago. Ento, a sociologia
passou a se desenvolver em duas linhas distintas, a microssociologia, que estuda a
interao entre a sociedade e o indivduo e a macrossociologia, que se detm no
estudo da sociedade. Crimes do colarinho branco foi um termo criado pelo
socilogo norte-americano Edwin Sutherland, em 1939. Para ele crime do colarinho
branco aquele cometido por pessoa de respeito e elevada classe social, no
exerccio de sua atividade. Suhterland percebeu que a punio de tais delitos era
bem menor do que a punio dos crimes ditos comuns. As teorias
macrossociolgicas que abordaram os crimes do colarinho branco foram a teoria da
anomia, o labeling approach, a criminologia do conflito e a criminologia crtica. A
primeira o fez sob o paradigma etiolgico e as demais adotaram o paradigma da
reao social. O paradigma etiolgico busca no delito um contedo ontolgico e,
assim, revelar suas causas. O paradigma da reao social entende que o delito
um fenmeno criado pelo sistema penal, por meio da seleo de condutas,
interpretao e definio final em uma sentena. A dissertao pretende demonstrar
que o estudo dos delitos do colarinho branco deve adotar o paradigma da reao
social, pois deve, necessariamente, responder em primeiro lugar a pergunta: por que
os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal? Pois, no h
como se obter qualquer amostra confivel para realizar estudos etiolgicos se no
forem desvendadas as verdadeiras foras que regem o sistema penal e informam a
prpria organizao social como um todo.

ABSTRACT

This work analises, in the sociological macro level, which perspective should
be applied to study white collar crimes in criminology. The sistematic study of crime
has begun in the beginning of the XVIII century with the Classic School, however, it
has been in the end of the XIX century that emerged the sociologycal studies of
crime, influenced by the works of Durkheim. In the beginning of the XX century,
sociology has turned an universitary discipline, in the University of Chicago, where
has been developped the first sociologycal theory of crime, the Chicago School.
Then, the sociology has been divided in two distinct levels, the micro level sociology,
which studies the interaction between society and man, and the macro level, which
studies the society's structure. The term white collar crime was criated by the
american sociologist Edwin Sutherland, in 1939. For him, white collar crime is that
one commited by respectable person from the high social class, in his business.
Sutherland noted that the punishment of these crimes was less commom than the
punishment of the ordinary crimes. The macro level theories which considered this
question were the anomie theory, labeling approach, conflict criminology and critical
criminology. The first one has analised the theme in the etiologic perspective and the
others has used the perspective of social reaction. The etiologic perspective intends
to find an ontologic substract in crime and reveal its causes. The perspective of
social reaction considers the crime a criation of the criminal system, by the selection
of actions, interpretation and a final definition in a judicial sentence. This work intends
to demonstrate that the study of white collar crimes should addopt the social reaction
perspective, because, it should answer in first place the question: why the white
collar crimes are not absorved by the criminal system? As it's impossible to obtain
some reliable sample to develop etiologic studies if the real forces that control the
penal system and the society were not revealed.

Sumrio
INTRODUO............................................................................................................. 1
CAPTULO 1. ORIGEM DA SOCIOLOGIA CRIMINAL ............................................... 8
1.1. A criminologia como cincia ............................................................................ 8
1.2. A Escola Clssica........................................................................................... 10
1.3. A Escola Positiva............................................................................................ 12
1.4. Antecedentes da sociologia criminal............................................................... 15
1.5. O surgimento da sociologia criminal como disciplina..................................... 17
1.6. A microssociologia e a macrossociologia criminal.......................................... 20
1.7. Escolas microssociolgicas: o indivduo e a sociedade................................. 22
1.7.1. Teorias do aprendizado........................................................................... 22
1.7.2. Teorias do controle.................................................................................. 24
1.8. Escolas macrossociolgicas........................................................................... 25
1.8.1. Sociologia do consenso........................................................................... 26
1.8.2. Sociologia do conflito .............................................................................. 28
1.8.2.1. A sociologia conflitual de Dahrendorf............................................... 28
1.8.2.2. O modelo marxista........................................................................... 30
1.9. Concluses..................................................................................................... 31
CAPTULO 2. A OBRA DE SUTHERLAND............................................................... 34
2.1. O surgimento dos white collar crimes............................................................. 34
2.2. O artigo de Sutherland de 1940...................................................................... 36
2.3. O conceito de white collar crime. ................................................................... 40
2.4. A pesquisa de Sutherland: a obra de 1949..................................................... 43
2.5. As trs causas da menor reao penal aos white collar crimes .................... 45
2.6 A teoria criminolgica de Sutherland: a associao diferencial....................... 48
2.7. A teoria da associao diferencial e os white collar crimes............................ 50
2.8. Principais crticas ao conceito de Sutherland................................................. 53
2.9. A estagnao dos estudos dos white collar crimes nos anos 1960................ 55
2.10. A atualidade do trabalho de Sutherland........................................................ 56
2.11. Concluses................................................................................................... 58
CAPTULO 3. A TEORIA DA ANOMIA...................................................................... 60
3.1. O mtodo e o objeto das teorias etiolgicas................................................... 60
3.2. O crime um fato normal formao social ................................................. 62
3.3. O artigo de 1938 de Robert Merton................................................................ 63
3.4. A anomia......................................................................................................... 67
3.5. A teoria microssociolgica de Merton (strain theory)...................................... 71
3.5. O American Dream......................................................................................... 72
3.6. A criminalidade do colarinho branco e a anomia............................................ 74
3.7. A poltica criminal............................................................................................ 77
3.8. Crticas ........................................................................................................... 80
3.9. Concluses..................................................................................................... 82
CAPTULO 4. LABELING APPROACH .................................................................... 85
4.1. A crise do paradigma etiolgico...................................................................... 85
4.2. O interacionismo simblico............................................................................. 88
4.3. O surgimento do labeling approach na criminologia....................................... 93
4.4. A formao e a aplicao das leis para Becker.............................................. 96
4.5. As conseqncias da rotulao do criminoso ................................................ 99
4.6. Crticas.......................................................................................................... 101

4.7. A poltica criminal.......................................................................................... 105

4.8. Os crimes do colarinho branco: ausncia de seleo.................................. 107
4.9. Concluses................................................................................................... 111
CAPTULO 5. A CRIMINOLOGIA DO CONFLITO................................................... 114
5.1. Contexto histrico-cientfico.......................................................................... 114
5.2. A sociologia do conflito................................................................................. 117
5.3. A criminologia conflitual de Vold................................................................... 119
5.4. O modelo criminolgico de Turk................................................................... 122
5.5. O conflito em Chambliss e Seidman............................................................. 124
5.6. O conflito em Quinney.................................................................................. 127
5.7. A poltica criminal.......................................................................................... 133
5.8. Crticas.......................................................................................................... 136
5.9. O crime do colarinho branco na perspectiva conflitual................................. 138
5.10. Concluses................................................................................................. 141
CAPTULO 6 A CRIMINOLOGIA CRTICA........................................................... 145
6.1. Contexto histrico e cientfico....................................................................... 145
6.2. A macrossociologia marxista........................................................................ 146
6.3. O surgimento da criminologia crtica............................................................. 148
6.4. A criminologia crtica na Amrica Latina: um discurso marginal................... 152
6.5. A desconstruo do sistema penal de Michel Foucault................................ 153
6.6. A desconstruo do sistema penal de Alessandro Baratta.......................... 160
6.7. A desconstruo do sistema penal de Zaffaroni........................................... 163
6.8. Bases da reconstruo da criminologia sob a perspectiva crtica................ 165
6.9. Crticas.......................................................................................................... 172
6.10. Crimes do colarinho branco........................................................................ 174
6.11. Concluses................................................................................................. 179
CAPTULO 7 ANLISE DAS TEORIAS................................................................ 182
7.1. Sobre o objeto da criminologia..................................................................... 182
7.2. Os crimes do colarinho branco no paradigma etiolgico.............................. 184
7.3. A teoria da anomia........................................................................................ 186
7.4. Os crimes do colarinho branco na perspectiva da reao social .................188
7.5. O labeling approach ..................................................................................... 189
7.6. A criminologia do conflito.............................................................................. 190
7.7. A criminologia crtica..................................................................................... 191
7.8. A pergunta e a resposta............................................................................... 193
CONCLUSO.......................................................................................................... 195
BIBLIOGRAFIA........................................................................................................ 197

1
INTRODUO

I.
Os crimes do colarinho branco constituem um captulo parte na histria da
criminologia e um ponto sobre o qual ainda restam muitas interrogaes, tanto pela
dificuldade de investigar suas causas pelos mtodos da criminologia tradicional,
devido ausncia de dados estatsticos que dem a sua verdadeira dimenso,
quanto pela resistncia do sistema penal estatal efetiva persecuo desses
crimes. Essas razes para tantas dvidas, como se ver, so rigorosamente
complementares e interdependentes: a baixa criminalizao secundria reduz a
disponibilidade de

material emprico (estatsticas), indispensvel para que a

criminologia tradicional elabore suas concluses a respeito das causas dessa

espcie de delinqncia.
Embora se saiba (ou ao menos se presuma) que os crimes nas mais altas
instncias das atividades econmicas ocorrem todos os dias com tanta freqncia
quanto os demais crimes do chamado direito penal tradicional, no se costuma vlos em manchetes de jornais (nem mesmo daqueles especializados em negcios),
nos cadernos policiais nem em programas de televiso. Porm, quando um grande
escndalo financeiro se deflagra, so enormes os prejuzos que gera sociedade
como um todo e o que permanecia oculto adquire grande visibilidade.
Esses fatos se tornaram uma preocupao acadmica no fim do sculo XIX
e incio do sculo XX, quando o desenvolvimento do sistema capitalista e a
expanso industrial muitas vezes eram alcanados mediante prticas ilcitas em
detrimento da ordem econmica, do sistema financeiro, do meio ambiente e dos
consumidores.
Edwin Sutherland, o primeiro socilogo a escrever uma obra especfica
sobre essa forma de criminalidade, denominou white collar crimes os crimes

2
cometidos por pessoas de respeitabilidade e alto status social no curso de sua
atividade profissional. Criou um conceito sociolgico, aberto, mas que destaca os
dois principais elementos desses delitos: o prestgio social de seus autores e a
finalidade profissional do comportamento. Sutherland

realizou uma pesquisa a

respeito da forma especfica como se operava a reao social nesses casos.

Constatou que a punio de tais condutas, quando ocorria (acreditava que em
menos de 50% dos casos), se dava na esfera civil ou administrativa sem o carter
estigmatizante do processo e da condenao criminal. Analisou tambm como o
poder econmico, a boa reputao e a influncia poltica de seus agentes
dificultavam a persecuo de tais condutas de uma forma geral.
Essas preocupaes continuam presentes na atualidade, pois ainda se
verifica uma lacuna na reao social a tais delitos, que, no entanto, continuam
ocorrendo. Embora pouco se saiba a respeito deles.
A criminologia no pode conformar-se em analisar dados estatsticos
provindos da justia criminal, que no representam a real proporo da ocorrncia
de delitos na sociedade. Deve a cincia, se quiser ser cincia e no repartio
anexa aos tribunais penais ou Administrao Pblica, buscar as verdadeiras
razes dessa falha na reao social aos crimes do colarinho branco. .
Mas a concluso de que a reao social o dado que interessa na anlise
dos crimes do colarinho branco em razo da quase ausncia de persecuo penal
e, pois, de estatsticas no se impe por si s. A abordagem terica que
instrumenta a pesquisa nessa rea pode ser to variada quanto o de toda a
criminologia, uma cincia que ainda procura seu objeto e discute vivamente a
metodologia adequada a esse estudo. Por exemplo, alm de revelar a brecha na
reao social e, assim, provocar o giro copernicano da criminologia, Sutherland
desenvolveu e aplicou aos crimes do colarinho branco sua teoria da associao
diferencial, que dificilmente poderia ser includa entre as teorias macrossociolgicas
e decididamente procura uma etiologia do crime. A extrema heterogeneidade das
teorias criminolgicas exige, portanto, uma tomada de deciso radical. Que

3
paradigma seguir? Quais as perguntas relevantes? Onde buscar as respostas?
Por essa razo, o presente estudo prope-se fazer uma incurso na
criminologia, analisar o que as diversas teorias tm a dizer sobre o crime do
colarinho branco na perspectiva da macrossociologia criminal. Por que da sociologia
criminal e no da psicologia? A razo simples: o conceito de crimes do colarinho
branco nasceu no seio da sociologia e, por isso, reteve uma grande influncia de
elementos sociolgicos em sua configurao. Ao final, o dilema da criminologia
sociolgica contempornea ser revelado, e com ele vir a necessria tomada de
posio a respeito do objeto e do mtodo a serem seguidos nas pesquisas
criminolgicas sobre os crimes do colarinho branco.

II.
A criminologia, desde seu surgimento, com a Escola Clssica, preocupou-se
com as causas da criminalidade. Primeiramente, essas causas foram associadas ao
livre-arbtrio de todo indivduo, ou seja, a uma deciso livre de buscar o maior prazer
por meio do menor esforo, mesmo que significasse a utilizao de meios ilcitos.
Era essa concepo que adotava o marqus de Beccaria, em sua clssica obra Dos
delitos e das penas.
A Escola Positiva, no fim do sculo XIX e incio do sculo XX, defendia haver
um determinismo na conduta humana. Os estudos se desenvolviam com aplicao
da metodologia das cincias naturais, baseando-se principalmente no evolucionismo
de Darwin. Defendiam que o comportamento criminoso no era produto de uma
deciso livre, mas sim derivava de uma srie de fatores de ordem antropolgicobiolgica (Lombroso), psicolgica (Garofalo) ou sociolgica (Ferri).
Posteriormente, j nas primeiras dcadas do sculo XX, desenvolveu-se no
mbito da criminologia o ramo da sociologia criminal, cujos primeiros estudos se
deram ainda no sculo XIX, na Europa, com Durkheim, Tarde e Lacassagne, que

4
travaram importantes debates com os positivistas, principalmente nos Congressos
Internacionais de Antropologia Criminal1. Apesar disso, seu reconhecimento como
disciplina ocorreu nos Estados Unidos, precisamente na Universidade de Chicago,
no incio do sculo XX.
A primeira teoria sociolgica, denominada Escola de Chicago, formou-se
no interior dessa universidade com a proposta de aplicar os mtodos do estudo
sociolgico, principalmente a anlise estatstica, compreenso do fenmeno
criminal.
A sociologia criminal se dividiu ento em dois ramos: a microssociologia ou
psico-sociologia, que conjugava a estrutura social e o aparelho psquico do indivduo
na anlise do fenmeno criminal; e a macrossociologia, que busca somente no
estudo da estrutura social as causas do crime, ou a forma como se d a reao
social ao ilcito por parte das instncias oficiais de controle (polcia, Ministrio
Pblico, Judicirio, sistema penitencirio).
A macrossociologia surgiu da mesma raiz das escolas microssociolgicas: a
sociologia de Durkheim. J no sculo XIX, Durkheim entendia que o crime no era
uma doena social, mas um fenmeno inseparvel dela. Assim, desde que dentro de
uma margem de normalidade (demonstrada pela estabilidade das estatsticas), o
crime possua at alguns aspectos positivos para a evoluo do grupo social. Para
Durkheim, o crime poderia ser estudado como um fato social sem apreciao de
suas especificidades individuais (variveis irrelevantes num estudo de carter
macrossociolgico).
Portanto, o crime pode ser estudado como parte de qualquer sociedade. O
conhecimento do funcionamento da sociedade pode trazer muitas informaes sobre
a criminalidade que nela ocorre.
Esta dissertao pretende expor, analisar e criticar o modo como as teorias
1

Principalmente no II Congresso em Paris (1889) e no III Congresso de Bruxelas (1892).

5
macrossociolgicas descrevem e explicam o fenmeno dos crimes do colarinho
branco. Para tanto sero analisadas quatro teorias: 1) a teoria da anomia; 2) o
labeling approach, 3) a criminologia do conflito e 4) a criminologia crtica.

III.
A teoria da anomia, criada por Robert Merton, em 1938, foi a primeira teoria
macrossociolgica surgida aps a Escola de Chicago. Para Merton, o fenmeno
criminal se explicava em grande parte pela forte valorizao na sociedade de metas
de sucesso econmico e financeiro. Todos buscavam enriquecer e ser bem
sucedidos, porm as oportunidades para alcanar tais fins eram limitadas. A nfase
cultural dada riqueza material impregnou todas as estruturas institucionais da
sociedade com um contedo econmico. Assim, a famlia, a escola e o sistema
poltico esto todos a servio das instituies econmicas. Objetivos no
econmicos no so valorizados. Esse contexto gera o estado de anomia social
(termo criado por Durkheim), no qual todo o sistema de regras perde o valor,
enquanto um novo sistema ainda no se afirmou. a crise da estrutura cultural, que
se verifica especialmente quando ocorre uma forte discrepncia entre normas e fins
culturais, de um lado, e as possibilidades socialmente estruturadas de agir em
conformidade com aquelas, de outro.
O labeling approach prope que o estudo criminolgico no se concentre no
ao do ofensor, mas na reao social. Altera o objeto da criminologia. Sua base
sociolgica o interacionismo simblico, que entendia que tanto a sociedade quanto
a natureza humana no so realidades estticas, imutveis. Esto sempre se
relacionando e se redefinindo num processo dinmico. Portanto, a definio do
crime no se d simplesmente com a lei, um conceito construdo depois da
atuao de todo o sistema punitivo estatal sobre o indivduo ao fim do processo
pelo qual o sistema o rotula (label) como criminoso. No h um conceito ontolgico
de crime, mas o resultado de uma reao social. E essa reao social seletiva. S
alguns comportamentos so etiquetados como crimes, enquanto outros no

6
embora todos estejam previstos em leis penais. Ser um criminoso no depende
tanto de uma deciso pessoal, mas sim de como as instncias sociais reagem a
essa pessoa. Ademais, isso envolve fatores legais e extra-legais. Assim, para
compreender o problema criminolgico deve-se estudar o funcionamento das
instncias que participam deste processo de reao: a polcia, a Administrao
Pblica, o Poder Judicirio, o Ministrio Pblico, instituies penitencirias entre
outros.

A criminologia do conflito funda-se na sociologia de Ralf Darhendorf, que

tem por princpio uma sociedade formada na ausncia de consenso ou equilbrio. O
que mantm a coeso das sociedades a coero. No h valores comuns, mas
valores impostos por uma classe social dominante. Essa concepo de sociedade
pe em relevo o carter de classe do direito penal, que entendido como um
instrumento de grupos detentores do poder para assegurar seu domnio e sancionar
comportamentos de grupos conflitantes. Da se explica a tendncia histrica de
criminalizao sistemtica de condutas das classes inferiores.
ltima teoria a ser considerada, a criminologia crtica, baseou-se sobretudo,
mas no exclusivamente, na sociologia marxista. Acreditava que, em geral, no
sistema capitalista, o modelo econmico determinava a diviso da sociedade em
classes. Toda a sociedade se estrutura para manter o status quo dessa diviso
social. Nessa viso, o direito penal um instrumento de separao de ilegalidades
cometidas pela classe inferior, e de exerccio de controle e vigilncia sobre ela. A
partir dessa constatao, a criminologia crtica ocupa-se em deslegitimar o sistema
penal, por meio do paradigma da reao social, que havia sido introduzido pelo
labeling approach.

IV.
Portanto,

da

anlise

de

cada

uma

destas

quatro

escolas

da

7
macrossociologia, buscar a esta dissertao demonstrar que paradigma
criminolgico (etiolgico ou da reao social) deve ser adotado para a anlise
dos crimes do colarinho branco na perspectiva macrossociolgica. Isso no
significa

negar

importncia

de

outras

abordagens

tericas

(psicologia,

microssociologia, economia etc.), mas realizar uma inciso no vasto campo dos
estudos criminolgicos para isolar uma linha de pensamento em que surgiu e se
desenvolveu o prprio conceito de crimes do colarinho branco.
O trabalho est dividido em sete captulos. O captulo 1 situa a sociologia
criminal no contexto histrico e cientfico da criminologia. O captulo 2 expe a
origem dos white collar crimes na criminologia, com a anlise da obra de Sutherland.
O captulo 3 trata da teoria da anomia e da forma como ela explica os crimes do
colarinho branco. O captulo 4 descreve o surgimento do labeling approach e a
introduo do paradigma da reao social no estudo dos crimes do colarinho branco.
O captulo 5 traz o enfoque da criminologia do conflito, e o captulo 6, da criminologia
crtica. No captulo 7 realiza-se uma reflexo a respeito de todas as teorias expostas.
Por fim, a concluso tenta responder, a partir da viso da autora, pergunta
formulada.
As citaes textuais de obras em lngua estrangeira so de traduo livre da
autora.

8
CAPTULO 1. ORIGEM DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

1.1. A criminologia como cincia

A criminologia, que pode ser definida, genericamente, como a cincia que
investiga o fenmeno criminal de um ponto de vista no normativo, tem como
primeira e talvez mais importante caracterstica a interdisciplinariedade. Isso significa
que na tarefa a que se prope, a criminologia se vale tanto dos mtodos quanto das
concluses de outras cincias, como a psicologia, a sociologia, a biologia e a
antropologia. Essa condio por muito tempo foi um obstculo a seu reconhecimento
como cincia autnoma, dotada de mtodo e objeto prprios. H um pouco de
exagero nessa afirmao, mas, de qualquer modo, sendo o crime um fenmeno
histrico e cultural (em sentido amplo: depende de uma certa valorao para existir),
produzido no seio da sociedade e pela ao de indivduos, estaria comprometida,
mesmo porque seria uma fico, qualquer pretenso a uma criminologia pura,
alheia s conquistas alcanadas por outras cincias naturais e humanas que se
ocupam da delinqncia.
Ao mesmo tempo em que a criminologia possibilita essa abertura cientfica,
e talvez por isso mesmo, cada vez mais se percebe a dificuldade ou at a
impossibilidade de elaborao de uma teoria nica, de aplicao incondicional e
geral, que d conta de descrever e explicar a totalidade dos crimes, bem como de
fundamentar polticas criminais abrangentes. Para tanto, seria necessrio identificar
um ncleo explicativo ontolgico comum a todos os crimes, o que no foi ainda
alcanado e talvez no exista.
Da que, negando o contedo ontolgico, invarivel, da noo de crime,
surgiram teorias, na segunda metade do sculo passado, segundo as quais todo
crime uma realidade essencialmente construda pelo homem, ou seja, o nico
ponto em comum a todos os crimes o fato de assim serem definidos pelas

9
agncias de reao e controle social (que incluem o legislador, a polcia, o Ministrio
Pblico, o Poder Judicirio e at mesmo a imprensa). Afirma-se, por isso, que o
dualismo ontologia/construo do fenmeno criminal representa o paradoxo atual da
criminologia.
Pode-se afirmar que o crime, por ser uma conduta humana (des)valorada,
sempre ter duas dimenses igualmente importantes: a dimenso objetiva (social) e
a dimenso subjetiva (psquica). Assim como as estruturas sociais podem
proporcionar condies mais ou menos favorveis ao cometimento do delito, a
resposta individual a tais condies s pode ser compreendida de forma plena com
base na conscincia de cada homem. Pois nem todo indivduo absorve e responde
da mesma maneira a presses sociais. Segue-se, portanto, que a forma individual
de reao a estmulos provindos da organizao social s pode ser compreendida
por meio do estudo do funcionamento do aparelho psquico e das experincias
vivenciadas por cada sujeito. Estudo que se realiza sobretudo no mbito da
criminologia psicanaltica Sobre as origens dos estudos da dimenso subjetiva do
crime, afirmam Figueiredo Dias e Manoel da Costa Andrade:
(...) a criminologia psicanaltica conheceu as primeiras manifestaes
na obra dos fundadores da psicanlise (Freud, Adler e Jung) e deles
recebeu as suas linhas essenciais. Desde ento no tem deixado de
se expandir, a partir sobretudo dos meados da dcada de vinte,
poca que pode ser considerada sua idade de ouro2

Apesar de haver ainda srios problemas metodolgicos que esto longe de

alcanar o consenso dos criminlogos, a pretenso deste trabalho consiste
exatamente em investigar qual a metodologia mais adequada ao estudo dos crimes
do colarinho branco em sua dimenso objetiva. No se nega a existncia de uma
dimenso subjetiva, psquica, interior ao indivduo que pratica o crime, nem a
legitimidade dos estudos da criminologia psicanaltica tambm nos crimes do
colarinho branco. Apenas se optou por restringir o alcance das pesquisas, a fim de
se concentrar no grande debate das escolas macrossociolgicas a respeito do
paradigma que melhor explica a criminalidade do white collar: o paradigma etiolgico
2

Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a

sociedade crimingena, p. 184.

10
(por que algum comete crimes) ou o paradigma da reao social (por que as
instncias de poder atribuem, ou no, a determinadas condutas a qualidade de
criminosas).
Esse campo de investigao, mais restrito, foi escolhido porque o prprio
conceito de white collar crime surgiu historicamente como um conceito sociolgico,
ou seja, define-se por elementos retirados das estruturas sociais: seriam condutas
realizadas por membros de camadas sociais de prestgio, no mbito da atividade
profissional. No se tomamos sujeitos de modo individual, mas em conjunto, como
membros de uma classe social. Relaciona-se, dessa forma, ao modelo de
organizao da sociedade e a seus valores primordiais. Hermann Mannheim afirma
que, ao contrrio do que se pode afirmar sobre outros crimes, ...aqui (nos crimes do
colarinho branco) a prpria pertinncia do delinqente a uma dada classe social
que constitui um elemento essencial e definidor....3
Entretanto, antes de ingressar na abordagem criminolgica dos crimes do
colarinho

branco

realizada

pelas

modernas

teorias

sociolgicas,

convm,

inicialmente, situar o contexto histrico em que a sociologia passa a integrar o

universo da investigao criminolgica, e, ento, expor os principais postulados das
diversas escolas que desenvolvem essa pesquisa at hoje.

1.2. A Escola Clssica

O direito penal surgiu praticamente com a organizao do homem em
sociedade. Por muito tempo o crime foi encarado sob um aspecto sobrenatural,
como uma manifestao demonaca, ou sob um aspecto moral e religioso, como um
comportamento pecaminoso. Essa forma de encarar o crime gerou duras reaes,
para afastar o mal e fazer purgar o criminoso.

Hermann MANNHEIM, Criminologia comparada, p. 721.

11
O abandono da concepo metafsica e a secularizao do estudo do crime
s veio a ocorrer no sculo XVIII, sob a influncia da filosofia iluminista, com a
chamada Escola Clssica. Seu precursor foi o italiano Cesare Bonesana, o marqus
de Beccaria, que em 1764, publicou a consagrada obra Dei delitti e delle penne.
Esse livro constitui a primeira reflexo sistematizada sobre o problema do
crime, que posteriormente foi desenvolvida por autores como o alemo Paul Johann
Von Feuerbach (1775/1833), o ingls Jeremy Bentham (1748/1832), o italiano
Francesco Carrara (1805/1888), entre outros. Devido a essa racionalizao da viso
do crime e a seu estudo organizado por um grupo homogneo ideologicamente,
costuma-se tomar a Escola Clssica como o ponto de partida para o estudo da
criminologia.4
A preocupao central nessa primeira fase da criminologia consistia na
pergunta: por que o homem comete crimes?
Na estrutura do pensamento clssico, o crime era uma entidade de direito,
uma realidade jurdica. O homem era tido como um sujeito que age de forma
racional, motivado pela busca de maior prazer e menor sofrimento. O contedo do
crime no era posto em questo. A criminologia recebia apenas o contedo que lhe
davam as leis penais.
Tendo por base a filosofia iluminista, a Escola Clssica entende que todos
os indivduos so iguais, tm livre-arbtrio e controle sobre suas aes. A prtica do
delito produto da liberdade de deciso do homem motivada pela busca do prazer
e, desse modo, a pena, como mal que representa, deve superar (sem, porm,
exagerar) as vantagens que a prtica do delito traz a seu autor. Dizia, por exemplo,
Beccaria, numa idia que veio a ser plenamente desenvolvida por Bentham:

Cf. Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e
a sociedade crimingena; Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia;
Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologia, e Francis
CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present.

12
Se o prazer e a dor so a fora motora dos seres sensveis, se entre
os motivos que impelem os homens s aes mais sublimes foram
colocados pelo Legislador invisvel o prmio e o castigo, a distribuio
desigual destes produzir a contradio, tanto menos evidente quanto
mais comum, de que as penas punem os delitos que fizeram
nascer.5

Por mais de um sculo as teorias da Escola Clssica predominaram no

cenrio acadmico e at hoje exercem influncia na criminologia. Por exemplo,
fornecem a base para modernas teorias do desencorajamento (deterrence theories),
da escolha racional (rational choice), e da rotina (routine activities) que, assumindo
os pressupostos tericos da racionalidade do comportamento e da ponderao de
custos e benefcios, destacam a importncia do papel das penas em especial de
sua celeridade e severidade como meio de preveno de crimes.6

1.3. A Escola Positiva

A Escola Clssica teve seus postulados fortemente contestados pela Escola
Positiva italiana no fim do sculo XIX. As crticas foram impulsionadas pelo fracasso
das reformas penais realizadas no perodo, de influncia clssica, que no
impediram o aumento da criminalidade e da reincidncia. Houve tambm influncia
do desenvolvimento das cincias naturais, principalmente da teoria da evoluo de
Charles Darwin (1809/1882), que fundamentaram uma nova resposta do problema
criminolgico.
O surgimento da Escola Positiva se deu em 1876, quando foi publicada a
obra L'uomo delinquente, daquele que foi seu principal representante, o mdico
italiano Cesare Lombroso. Foi com a Escola Positiva que surgiu a chamada
criminologia cientfica, como uma disciplina propriamente dita, estruturada segundo
a metodologia das cincias naturais. Ao lado de Lombroso, seus principais
5
6

Cesare BECCARIA, Dos delitos e das penas, p. 52.

Os principais autores a desenvolver esta concepo so os economistas Gary Becker nos anos 70
(criador da deterrence theory), e, atualmente Mark Stafford e Mark Warr (com uma atualizao da
deterrence theory de Becker), Derek B. Cornish e Ronald V. Clarke (Crime as a rational choice
theory), e Lawrence Cohen e Marcus Felson (Routine activity theory)

13
representantes foram Enrico Ferri e Rafael Garofalo. Cada um desses autores
desenvolveu a criminologia cientfica a partir de uma diferente rea do saber, ou
seja, respectivamente, a antropologia, a sociologia e a psicologia. Foi Garofalo que
publicou pela primeira vez em 1885 obra com o ttulo Criminologia, muito embora j
tenha o vocbulo sido empregado em 1879 pelo antroplogo francs Topinard7.
Para a Escola Positiva, o delito no era ento visto como uma entidade
meramente jurdica, mas fenmeno natural, cujo contedo ontolgico era produto de
um complexo de causas de carter biolgico, psicolgico ou social que agiam sobre
o indivduo. A resposta questo criminolgica se dava com base nas cincias
naturais, que negavam o livre-arbtrio e seus pressupostos, pois, assim como nos
fenmenos da natureza, entendiam haver determinismo no comportamento dos
indivduos. Se a regularidade observada na natureza pudesse ser encontrada no
comportamento humano, haveria previsibilidade e alguma chance de, em
conhecendo as causas do comportamento desviante, prevenir com eficcia o crime.
A Escola Positiva assume o pressuposto terico da regularidade/ previsibilidade dos
fenmenos humanos (especialmente da conduta) e, com base nele, desenvolve
suas teorias.
A ateno dos criminlogos, ento, passou a ser a pessoa do delinqente e
a busca das causas do crime em sua anormalidade constitutiva. Para Lombroso8,
essa anomalia era de natureza biolgica/antropolgica e constitua manifestao de
traos de antecessores primitivos em estado selvagem (atavismo), enquanto Enrico
Ferri9 sustentava ser de natureza social a causa. J Garofalo10 estudava o elemento
psicolgico que levava quebra dos sentimentos bsicos e universais da sociedade.
Embora hoje os estudos da Escola Positiva, e particularmente de Lombroso,
sejam vistos com preconceito e at mesmo considerados inocentes, em 1876 foram
os maiores responsveis pelo desenvolvimento do conceito de causalidade
7

8
9
10

Roberto LYRA, Joo Marcelo de ARAJO JR, Criminologia: de acordo com a Constituio de
1988, p. 03.
Cesare LOMBROSO, L'Homme criminel, passim.
Enrico FERRI, Sociologie criminelle, passim.
Rafael GAROFALO, Criminologia, passim.

14
naturalstica para o direito penal. At ento a causalidade, num resduo pr-moderno
do direito penal, era considerada produto da simples vontade divina, devido forte
influncia religiosa que imperou por toda a Idade Mdia e que, apesar dos esforos
da Escola Clssica, avanou o incio da modernidade no direito penal. A superao
da concepo metafsica por um conceito cientfico proporcionou a evoluo de toda
a dogmtica penal do sculo XX.
O principal legado da Escola Positiva, entretanto, foi a reivindicao da
neutralidade axiolgica da cincia e da unidade do mtodo emprico-indutivo para
comprovar

suas

proposies.

Assim,

independentemente

do

contedo

antropolgico, psicolgico ou sociolgico das hipteses testadas, o que caracteriza

um estudo como positivista a utilizao do mtodo indutivo para comprovar os
postulados do determinismo e do homem delinqente como anormal. Essa
metodologia , como ser exposto no captulo 3, a base de toda criminologia
etiolgica, modelo, talvez, predominante da cincia criminal que se realiza hoje. No
campo sociolgico, a metodologia utilizada por todas escolas microssociolgicas e
pelas teorias ecolgicas e da anomia, dentro das explicaes macrossociolgicas.

A Escola Positiva tradicional, centralizada na figura do indivduo delinqente,

ainda exerce muita influncia na Amrica Latina. Afirma Rosa Del Olmo, ao analisar
de maneira comparada a prtica da criminologia em todos os pases da Amrica
Latina, que ...predomina uma concepo de sociedade dividida em normais (os
que cumprem a lei) e outros, que tm que ser anormais porque no acatam as
normas da sociedade e particularmente a lei...11

Uma reformulao moderna e mais sofisticada das teorias biolgicas

positivistas tem surgido recentemente na literatura criminolgica. Representam
principalmente estudos mdicos que buscam associar certos traos genticos e at
no genticos ( tabagismo, alcoolismo, uso de entorpecentes) a tendncias para a

11

Rosa del OLMO, A Amrica Latina e sua criminologia, p. 287.

15
prtica de determinadas espcies de delitos.12
Assim, mesmo que Lombroso, Ferri e Garofalo sejam vistos com
desconfiana e at um certo desprezo pelos criminlogos contemporneos, sua
contribuio para o desenvolvimento da criminologia no pode ser ignorada.

1.4. Antecedentes da sociologia criminal

As primeiras manifestaes da sociologia criminal se deram j na metade do
sculo XIX, representadas principalmente pelos trabalhos de Alexandre Lacassagne
(1843/1924), Gabriel Tarde (1843/1904) e mile Durkheim (1858/1917), muito
embora sua expanso tenha sido contida pelo predomnio da Escola positiva nesse
perodo. A sociologia criminal entendia no estar no sujeito, mas na sociedade, a
causa da criminalidade.
A primeira corrente sociolgica que se desenvolveu foi a chamada sociologia
do consenso. Observa a sociedade de forma esttica. Baseia-se na premissa de que
a sociedade e seus organismos mantm-se pelo consenso dos membros em torno
de valores comuns tidos como relevantes para toda a coletividade. A sociedade
considerada como um sistema estvel, equilibrado, fechado em si mesmo e
tendente conservao. A sociedade (estrutura maior) formada de um conjunto de
estruturas (sistema educacional, jurdico, familiar, cultural, etc.) que atuam de forma
harmnica, cada uma com uma funo especfica no todo.
Foram as obras de Durkheim que lanaram as bases da sociologia criminal
consensual desenvolvida no sculo XX, sendo certamente um dos autores mais
influentes no universo da criminologia contempornea. Suas principais obras foram:
De la division du travail social (1893), Les rgles de la mthode sociologique (1895),
12

A respeito, Lee Elis e Anthony Walsh elaboraram teoria gentica para tentar explicar tendncias
para crimes de natureza sexual; e David Rowe explica como podem ocorrer influncias de fatores
biolgicos, como serotonina, neurotransmissores e hormnios, respectivamente em Gene-based
evolutionary theories in criminology, e, Does the body tell?, in Francis CULLEN e Robert AGNEW,
Criminological theory: past to present, p. 48-72.

16
e Le suicide (1897).
Em De la division du travail social, Durkheim define a sociedade como um
organismo vivo, dotado de vontade e protetor de valores morais de solidariedade
essenciais ao desenvolvimento de toda a comunidade. Essa solidariedade provm
de que um certo nmero de estados de conscincia comum a todos os membros
de uma mesma sociedade e aceito por todos de forma consensual. Neste contexto,
Durkheim tenta conceber um conceito sociolgico de crime em substituio a um
conceito puramente jurdico, definindo o ato como criminoso quando ofende os
estados fortes e definidos da conscincia coletiva. Ou seja, o crime ofenderia os
sentimentos comuns mdia dos indivduos da mesma sociedade, de maneira
intensa e determinvel por regra clara e precisa13.
Mas na obra Les rgles de la mthode sociologique que se encontra uma
das mais importantes contribuies de Durkheim, a concepo do crime como um
fator de funcionalidade de toda e qualquer sociedade, e no uma patologia, como
era considerado at ento. Constata Durkheim que em qualquer sociedade, seja de
qualquer tipo e de qualquer poca, haver crime. As taxas de criminalidade at
mesmo aumentam com a evoluo das sociedades. Entende Durkheim que no h
fenmeno que apresente de maneira mais irrecusvel todos os sintomas da
normalidade, uma vez que aparece estreitamente ligado s condies de toda a vida
coletiva. Pode, ainda, nesse contexto, o crime apenas ser considerado patolgico
quando atingir taxas anormais. No entanto, para Durkheim, normal a existncia de
uma criminalidade que atinja mas no ultrapasse certo nvel. Considera que o crime,
ainda que lamentvel, inevitvel. uma condio de sade pblica parte de uma
sociedade s.14
Portanto, Durkheim considerou o crime um fato social normal o que ser o
ponto de partida de todas as escolas macrossociolgicas, que basearo seus
estudos sobre a criminalidade nas prprias instituies sociais.
13
14

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 50.

IDEM, As regras do mtodo sociolgico,

17
Por fim, em Le suicide, Durkheim toma o conjunto de suicdios como um fato
social, ou seja, abstrai do evento toda a individualidade e realiza um estudo a partir
do conjunto de suicdios em determinadas sociedades. Analisa como a estrutura
social influencia as taxas de suicdios em determinados perodos nessas
sociedades. E demonstra, por meio de estatsticas, que tal perspectiva permite
identificar causas estritamente sociais para os suicdios, examinados somente como
um fato social.
De fato, se ao invs de enxerg-los (os suicdios) apenas como
acontecimentos particulares, isolados uns dos outros e cada um
exigindo um exame parte, considerarmos o conjunto de suicdios
cometidos numa determinada sociedade durante uma determinada
unidade de tempo, constataremos que o total assim obtido no uma
simples soma de unidades independentes, uma coleo, mas que
constitui por si mesmo um fato novo e sui generis , que tem a sua
unidade e sua individualidade, por conseguinte sua natureza
eminentemente social.15

Baseado principalmente nas estatsticas, Durkheim abre a possibilidade de

estudar o crime somente a partir da estrutura social, como um fato social normal,
sem analisar o homem individualmente.16

1.5. O surgimento da sociologia criminal como disciplina

A primeira teoria propriamente sociolgica formulada no mbito da

criminologia, ou seja, uma teoria voltada exclusivamente para a explicao do
fenmeno criminal, foi a denominada teoria ecolgica ou Escola de Chicago. Esse

15
16

mile DURKHEIM, O suicdio: estudo de sociologia, p. 17.

Enrico Ferri, muito embora esteja associado escola positiva, em sua obra Sociologie criminelle,
chegou praticamente s mesmas concluses de Durkheim, partindo, porm de influncias
diferentes (Comte, Spencer, Darwin). Analisou diversos dados estatsticos, e ligou o fenmeno
criminal mais estrutura social do que ao prprio indivduo. Entretanto, jamais teve afinidades
ideolgicas com a mencionada escola sociolgica da criminologia. Chegou, inclusive, ao lado de
Lombroso, a travar calorosos debates com Lacassagne e Tarde, da escola sociolgica, nos
Congressos Internacionais de Antropologia Criminal principalmente no 3, realizado em
Bruxelas, em 1892. Feitas essas ressalvas necessrias, pode-se afirmar que Ferri foi o verdadeiro
precursor da sociologia criminal.

18
nome se deve ao surgimento da sociologia como disciplina e a seu grande
desenvolvimento na Universidade de Chicago, nos Estados Unidos, principalmente
nas trs primeiras dcadas do sculo XX. A Universidade de Chicago estabeleceuse em 1891, e foi a primeira universidade norte-americana a ter um departamento de
sociologia, fundado em 1892.

Segundo Wagner Cinelli de Paula Freitas:

A Universidade de Chicago assumiu posio mundial de destaque em
sociologia. Poucas universidades mantinham centros de pesquisa em
cincias sociais no incio dos anos 20. Segundo Martin Bulmer, a
nica instituio de ensino que se equiparava Escola de Chicago
durante a dcada de 20, em termos de escopo de trabalho e de um
corpo docente de elevado nvel internacional, era a London School of
Economics and Political Science, que integrava a Universidade de
Londres, Inglaterra, embora esta fosse menos que a primeira, tanto
em corpo docente quanto em alunado. A Universidade de Columbia,
em Nova Iorque, s conseguiu rivalizar a sociologia de Chicago, no
final da dcada de 30, perodo em que coincidiu com a perda de
influncia da Escola de Chicago.17

A Escola de Chicago surgiu como uma crtica s teorias de perspectiva

individual. Influenciou-se pela industrializao dos Estados Unidos e pela mudana
radical de seu espao urbano. Essa transformao, segundo a Escola de Chicago,
estava intimamente relacionada causa da criminalidade. Dessa forma, sua
compreenso dependia de um estudo de foras externas ao indivduo, sobretudo
ligadas rea geogrfica onde viviam os criminosos, que, pelas condies precrias
de organizao, geravam uma propenso ao crime.
A cidade de Chicago em 1890 contava com um milho de habitantes e, em
apenas vinte anos, teve este nmero duplicado. Alm disso, foi o centro de
imigrao de uma diversidade de grupos tnicos: afro-americanos do sul dos
Estados Unidos, alemes, ingleses, irlandeses, escandinavos, judeus, poloneses e
italianos.18 Esses novos habitantes obtinham empregos e se estabeleciam nas
sombras das indstrias erguidas no centro da cidade, em bairros pobres, poludos,
17

18

Wagner Cinelli de Paula FREITAS, Espao urbano e criminalidade: lies da escola de Chicago, p.
53.
Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 95.

19
sob condies precrias e superlotao.19
Seus principais representantes, entre os muitos tericos, foram Ernest
Burgess, Clifford R. Shaw e Henry D. McKay.
Burgess, em sua obra The growth of the city (1925), sustentava que a rea
urbana cresce num processo contnuo de expanso do centro para o exterior . Para
demonstrar sua teoria, apresentou um mapa de Chicago sobre ele traou cinco
crculos concntricos. Ao crculo menor, que correspondia ao centro comercial e
bancrio da cidade, Burgess denominou Zona I. A rea imediatamente no entorno
do primeiro crculo denominou Zona II. Era nesta rea que se concentrava a
criminalidade.20
J Shaw e McKay realizaram trabalho estatstico abrangendo mais de dez
anos na rea geogrfica de Chicago, para o estudo da delinqncia juvenil, na obra
Juvenile delinquence and urban areas (1942). Coletaram dados estatsticos de
criminalidade e os distriburam sobre os crculos concntricos de Burgess. Como
resultado, verificaram a predominncia da criminalidade juvenil, em nvel estvel no
tempo, na Zona II. Concluram que eram as caractersticas da rea, e no de seus
habitantes, que determinavam o nvel de delinqncia j que a movimentao dos
imigrantes era constante. O que causava a delinqncia era a desorganizao
social, ou seja, um rompimento entre as instituies oficiais da sociedade e a
comunidade.

Na

Zona

II,

as

famlias

eram

desestrutradas,

as

escolas,

desorganizadas, o atendimento religioso era escasso, o lazer quase inexistente, e os

grupos polticos eram poucos influentes. Quando ocorria esse rompimento, os
adultos no conseguiam controlar os jovens, que tinham contatos com criminosos
mais velhos que lhes transmitiam os valores do crime.21
Shaw
19

20

21

McKay

acreditavam

que

a organizao

da comunidade

Esses bairros receberam a denominao em ingls de slum, palavra ainda sem correspondente
em portugus, mas algo prximo de gueto e favela.
Ernst BURGESS, The city, p. 47-62, Chicago: University of Chicago Press, 1967, apud Francis
CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 96.
Clifford SHAW e Henry MACKAY, Juvenile delinquency and urban areas, p. 78.

20
(principalmente a Zona II) poderia gerar a diminuio da criminalidade juvenil.
Criaram, em 1930, um projeto (Chicago Area Project) que envolvia programas de
recreao, revitalizao do espao fsico do bairro, e um trabalho integrado com a
justia criminal para acompanhamento dos jovens, com a utilizao de membros da
comunidade para aconselh-los22.
Hoje, continua-se a acreditar que existe uma conexo importante entre o
fenmeno urbano e a delinqncia, embora a sociedade tenha se tornado mais
complexa e tais influncias tenham assumido formas novas.23 por tal razo que
medidas como o projeto de Shaw e McKay ainda hoje encontram grande respaldo
na formulao da poltica criminal.

1.6. A microssociologia e a macrossociologia criminal

A partir do surgimento da Escola de Chicago, o estudo da sociologia criminal
dividiu-se em duas vertentes: a microssociologia, ou escolas psico-sociolgicas, e a
macrossociologia criminal.
As teorias psico-sociolgicas ou microssociolgicas estudam o problema do
crime sob a perspectiva do indivduo em interao com o meio social. A sociedade
cria as condies para o desvio (o espao geogrfico, a presso por sucesso, a falta
de oportunidades etc), e a micro-sociologia estuda como essas condies atuam no
indivduo, de forma particular. Encontram a predeterminao do crime no sujeito.
Analisam as formas de transmisso do comportamento criminoso e as motivaes
sociais que levam um indivduo a delinqir. So teorias que abandonaram a variante
puramente individualista (biolgica), e consideram importante a influncia da
sociedade sobre o homem, enfatizando a formao, os valores e contatos sociais. A
linha de pesquisa microssociolgica a predominante nos Estados Unidos24
22
23

24

Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 104.

Cf. Teresa CALDEIRA, Cidade de muros: crime, segregao e cidadania em So Paulo, e Wagner
Cinelli de Paula FREITAS, Espao urbano e criminalidade: lies da escola de Chicago.
Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p.131.

21
A segunda linha de pesquisa da sociologia, a perspectiva macrossociolgica,
detm-se na estrutura social, no considerando o indivduo como objeto de seu
estudo. Considera a prpria sociedade crimingena seu objeto de estudo. O crime
tomado como um fato puramente social, produto da atuao das estruturas
sociais, sem referncia a condies individuais. Assim, o objeto de estudo da macrosociologia no o indivduo, mas o funcionamento da sociedade.
A macrossociologia criminal se subdivide em duas vertentes de estudos:
uma voltada ao paradigma etiolgico e outra ao paradigma da reao social.
A macrossociologia etiolgica tem por objeto a compreenso das causas do
crime, como um dado ontolgico, resultante das estruturas sociais.
A macrossociologia da reao social analisa, de outro lado, o processo de
criminalizao realizado pelos rgos da persecuo penal. Entende o crime como
uma realidade construda pelo homem (e no ontolgica), que criada e recriada
por um processo de e interpretao e seleo de condutas. Atribui ao fenmeno da
criminalizao uma natureza poltica no sentido de exerccio do poder.
a macrossociologia, principalmente sob a perspectiva da reao social, a
forma predominante dos estudos criminolgicos desenvolvidos na Europa.25

25

Cf., por exemplo, Winfred HASSEMER, Francisco MUNZ CONDE, Introduccin a la criminologa;
Jorge de Figueiredo DIAS e Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a
sociedade crimingena; Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia.

22
1.7. Escolas microssociolgicas: o indivduo e a sociedade

1.7.1. Teorias do aprendizado

Sob essa denominao rene-se um grupo de teorias que entende que

uma pessoa se torna um criminosa por meio da aprendizagem dentro da sociedade.
O aprendizado do delito se d da mesma forma pela qual a pessoa aprende
qualquer tipo de comportamento lcito.
A primeira e mais importante teoria da aprendizagem foi a da
associao diferencial.
Exposta em um artigo chamado A theory of differencial association, por
Edwin Sutherland em 1939, no seu livro Principles of criminology, buscou explicar as
razes pelas quais os vrios fatores analisados pela Escola de Chicago (classe
social, lares desestruturados, raa, localizao urbana, etc) se relacionavam com o
crime. Entendeu que tal relao se dava pela existncia de um processo de
aprendizagem. Para Sutherland no era herdado nem determinado por fatores
fisiolgicos. Era simplesmente aprendido, como qualquer outro comportamento.
Nesse artigo, o autor elaborou nove proposies que tentavam explicar como se d
a transmisso do comportamento criminoso26 (que sero expostas no captulo 2). O
delito uma conduta aprendida na interao entre as pessoas, principalmente as
mais prximas (pais, amigos). Por meio da interao so ensinadas as tcnicas de
cometimento de delitos e so reforados os argumentos favorveis violao da lei.
Um indivduo se torna criminoso principalmente porque est fortemente exposto a
motivaes, tendncias, racionalizaes e atitudes que convergem para o crime. E
o ambiente em que ele vive que propicia tais contatos.
Essa teoria teve grande influncia nos Estados Unidos e suas recentes
26

Edwin SUTHERLAND, Donald CRESSEY, A theory of diferencial association, in Francis CULLEN,

Robert AGNEW, Criminological Theory: past to present, p. 131-135.

23
reformulaes predominam na explicao da criminologia juvenil norte-americana.27
Gresham M. Sykes e David Matza tambm entendiam que o
comportamento criminoso era o produto de aprendizagem. Afirmavam que surgia a
motivao para o crime pela considerao prioritria de argumentos favorveis. No
entanto, resolveram desenvolver o conceito de argumentos favorveis, sugerido por
Sutherland. Sykes e Matza escreveram em 1957 o artigo Techniques of
neutralization. Para eles, ao contrrio do que se entendia na poca, o criminoso no
aprovava seu prprio comportamento, ele sabia que contrariava valores da classe
mdia. No entanto, criava mecanismos psicolgicos de justificao de suas atitudes,
que as tornavam vlidas para ele, mas no para o restante da sociedade. Esses
mecanismos, foram chamados por Sykes e Matza de tcnicas de neutralizao.
Podiam ser justificativas de vrias naturezas, tais como: a) excluso da prpria
responsabilidade: com o delinqente entendendo que seus atos se devem a foras
externas e fora do seu controle, como falta de amor paterno, ms companhias (uma
intencional alienao do self), b) negao da ilicitude: quando o delinqente entende
haver em sua atitude apenas mala prohibita e no mala in se (vandalismo como
protesto, furto como emprstimo, agresses como problemas privados), c) negao
da vitimizao: interpretando que a vtima merece o tratamento sofrido (mau patro,
homossexual, prostituta), d) a condenao dos que condenam: um ataque s
instncias de controle social (poder corrupto, justia lenta), e) apelo a valores morais
superiores de seu grupo social, irmandade, gangues.28

27

28

Atualmente, a clssica teoria da aprendizagem de Sutherland defendida pela moderna teoria do

social learning, do socilogo norte americano Ronald Akers, que acrescentou a esta alguns
princpios gerais da teoria comportamental presentes no contato entre o jovem e o criminoso, com
suporte em pesquisas mais recentes. Cf. Ronald AKERS Criminological theories: introduction and
evaluation, passim.
Gresham M SYKES, David MATZA, Thechniques of neutralization in Francis CULLEN, Robert
AGNEW, Criminological Theory: past to present, p. 138-141.

24
1.7.2. Teorias do controle

As teorias do controle so teorias microssociolgicas desenvolvidas por

Walter C. Reckless e Travis Hirschi.
Walter Reckless, autor da obra The crime problem (1961), acreditava
que havia uma srie de condies favorveis ao cometimento de delitos a que
estavam expostos os indivduos, alguns mais, outros menos, em razo do bairro em
que viviam. Esses apelos atuam de forma diferente em cada pessoa. Tudo depende,
na verdade, do controle de cada um, que pode ser externo ou interno. O controle
externo se assemelha ao controle social informal, forte nas comunidades
organizadas. Nas comunidades desorganizadas, onde o controle externo fraco,
predomina o controle interno, ou seja, crenas pessoais, comprometimento com
objetivos lcitos, auto-conceito de honestidade, habilidade de no absorver as
presses e uma forte conscincia, entre outras coisas. Esses fatores permitem que
uma pessoa diga no quando surgir a oportunidade de ingressar no mundo do
crime. Portanto, a preveno do crime ocorreria ainda na fase da infncia com uma
educao eficiente.29
Hirschi, na obra Causes of delinquency (1969), ao contrrio de seus
antecessores, defendia que o homem busca sempre vantagens, e o crime, com
freqncia, um meio fcil de obt-las. Para ele, uma teoria criminolgica no
precisa explicar as razes que atraem o homem ao crime, pois elas so evidentes.
Precisa, sim, explicar a razo pela qual algumas pessoas resistem e no cometem
crimes. E a razo est no controle que a sociedade exerce sobre esses indivduos.
a variao no controle e no na motivao que explica a razo de algumas pessoas
cometerem crimes e outras no. Ao contrrio de Reckless, Hirsch no se fixou nos
controles internos, mas na influncia da sociedade no controle do instinto criminoso.
Controles fracos causam crimes. Afirmava que havia quatro elementos de controle
social: a) o apego (attachment): ligao entre os jovens e seus colegas, professores
29

Walter C. RECKLESS, Walter C. Containment theory. in Francis CULLEN, Robert AGNEW,

Criminological theory: past to present, p. 227.

25
e principalmente seus pais, que faz com que o indivduo se preocupe com o que vo
pensar dele; b) o empenho (commitment): envolvimento com o estudo e a educao;
c) o envolvimento (involvement): realizao de atividades convencionais, paralelas
educao, que preenchem o dia dos jovens; e d) a crena (belief): concordncia no
cumprimento da lei em benefcio da sociedade.30
As teorias do controle so estudadas predominantemente nos Estados
Unidos, ao lado das teorias da aprendizagem e da presso (que ser exposta no
captulo 3).

1.8. Escolas macrossociolgicas

As escolas macrossociolgicas tm por objeto o estudo do papel da
sociedade na produo do crime. Essas teorias descrevem as instituies que
formam a sociedade e como seu funcionamento induz os indivduos a realizar
comportamentos criminosos .
As principais teorias macrossociolgicas so a teoria da anomia, o labeling
approach, a criminologia do conflito e a criminologia crtica.
O estudo macrossociolgico foi responsvel pela ampliao do objeto da
criminologia. As primeiras escolas macrossociolgicas (ecolgica e anomia) tinham
como pressuposto um conceito ontolgico de delito e a sociedade como um
organismo estvel, com valores prprios. Aps o labeling approach, que introduziu o
paradigma da reao social, algumas teorias (conflitual e crtica) passaram a
entender o crime como um conceito construdo pela seleo de comportamentos e
sua interpretao, realizada pelos rgos estatais de reao social. Houve, assim,
uma alterao no estudo da criminologia para alcanar os rgos e o processo de
seleo, interpretao e definio das condutas criminosas. A perspectiva da reao
30

Travis HIRSHI, The social bond, in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past
to present, p. 231.

26
social estuda a sociedade de forma dinmica, com valores em constante conflito, em
que o prprio contedo das condutas criminalizadas questionado.
Hoje a macrossociologia abrange as duas linhas de estudo acima expostas,
distintas em seus pressupostos: a sociologia do consenso e a sociologia do conflito.

1.8.1. Sociologia do consenso

A sociologia do consenso, como exposto anteriormente, foi o primeiro

modelo abstrato de sociedade a tratar do fenmeno do crime. Seu surgimento, no
final do sculo XIX, marca o nascimento da sociologia como cincia autnoma. Os
principais responsveis pelo desenvolvimento dessa concepo so mile
Durkheim, Talcott Parsons e Robert King Merton.
Nessas teorias, a sociedade vista como um organismo prprio
formado por indivduos que se renem voluntariamente em torno de um conjunto de
valores tidos por todos como fundamentais vida em comum. Baseia-se na
harmonia e no equilbrio das relaes entre seus membros.
Durkheim entende que a sociedade tem valores comuns mdia dos
cidados, e para defender esse sentimento coletivo que os crimes so definidos. A
sociedade um organismo estvel internamente pois agrega valores homogneos.
A sociedade de tal forma independente que detm, assim como um organismo
prprio, uma conscincia coletiva. Afirma:
O conjunto das crenas e dos sentimentos comuns mdia dos
membros de uma mesma sociedade forma um sistema determinado
que tem sua vida prpria; poderemos cham-lo conscincia coletiva
ou comum. Sem dvida, ela no tem por substrato um rgo nico;
por definio, difusa em toda extenso da sociedade; mas tem, ainda
assim, caractersticas especficas que fazem dela uma realidade
distinta. De fato, ela independente das condies particulares em
que os indivduos se encontram: eles passam, ela permanece. a
mesma no Norte e no Sul, nas grandes e nas pequenas cidades, nas

27
diferentes profisses. Do mesmo modo, ela no muda a cada
gerao, mas liga umas s outras as geraes sucessivas. Ela ,
pois, bem diferente das conscincias particulares, conquanto s seja
realizada nos indivduos. Ela o tipo psquico da sociedade, tipo que
tem suas propriedades, suas condies de existncia, seu modo de
desenvolvimento, do mesmo modo que os tipos individuais, muito
embora de outra maneira.31

Talcott Parsons tambm trabalha com um modelo esttico, de equilbrio

na sociedade. Sua teoria tem um carter altamente abstrato, pois descreve as
relaes sociais por meio de smbolos e papis sociais. Tentou abandonar o
empirismo e desenvolver uma metodologia prpria para as cincias sociais, baseada
no funcionamento de sub-sistemas e seus cdigos. O sistema social, para ele,
orienta-se por valores institucionalizados (e, portanto, uniformes) que definem a
forma e profundidade da solidariedade existente entre seus membros.32
Robert K. Merton elaborou a teoria da anomia, que ser analisada no
captulo 3. Foi aluno de Talcott Parsons. Sua teoria da anlise funcional parte de trs
postulados, a saber: a) a unidade funcional da sociedade, que consiste em uma
harmonia interna de todas as partes da sociedade; b) o funcionalismo universal, que
afirma haver uma funo positiva em todas as estruturas sociais, ou seja, todo
objeto, todo tipo de civilizao tem uma funo vital dentro do todo; e c) a
indispensabilidade de todas as estruturas estabelecidas como parte operacional do
todo social.33
A sociologia do consenso fornece o fundamento terico para o
desenvolvimento da teoria criminolgica da anomia, que ser analisada no captulo
3.

31
32

33

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 50.

Talcott PARSONS, The social system, in Ana Maria de CASTRO, Edmundo Fernandes DIAS (org.)
Introduo ao pensamento sociolgico, p.27.
Robert K. MERTON, Social theory and social structure, p. 25-36.

28
1.8.2. Sociologia do conflito

A sociologia do conflito enxerga a sociedade de forma dinmica, ou

seja, considera que a sociedade define-se por sua

permanente instabilidade. A

coeso social e a ordem no so mantidas por um acordo universal entre seus

membros, mas pela coero. H uma constante disputa interna pelo poder; e a
aparente ordem estabelecida nada mais do que o reflexo do modelo imposto pelo
grupo dominante, que detm o poder.
Todas as instituies sociais, como a lei e o sistema de represso, so
produtos dessa dominao e esto a servio da manuteno do status quo. Por isso
tratam as pessoas de forma desigual.
A sociologia do conflito

impulsionou a ampliao dos estudos

criminolgicos, que se deu com a anlise valorativa da sociedade, e principalmente

com a introduo da viso poltica o crime e a criminalizao como resultantes de
fatores de poder na criminologia. Passa a estudar o poder que est por trs da
elaborao das leis (escolha dos bens jurdicos), da seleo e da definio das
aes que sero objeto de persecuo penal. Contestar a neutralidade da
metodologia positivista (at ento a nica utilizada), que no permite ver a
sociedade do ponto de vista poltico.
Essa sociedade conflitual descrita por dois modelos institucionais
distintos: um baseado na economia (Karl Marx) e o outro na poltica (Ralf
Dahrendorf).

1.8.2.1. A sociologia conflitual de Dahrendorf

Para socilogo alemo Ralf Dahrendorf, toda formao social
desigual. E no se trata de uma desigualdade natural, com base em dons ou

29
talentos (meritocracia). uma diferena que ele denomina estratificao, ou seja,
que se baseia na reputao e na riqueza. Expressa-se em status distintos entre os
membros das camadas sociais.34
O critrio predominante na distino entre as pessoas em uma
sociedade estratificada o poder. Historicamente ele j foi associado nobreza,
posse de terras, origem familiar, honra, entre outros fatores. A estratificao
meramente uma conseqncia da estrutura de poder da sociedade. Para a teoria
conflitual, difcil imaginar uma sociedade e seu sistema de normas e sanes sem
uma autoridade que a sustente. Essa autoridade o poder institucionalizado, que
legitima os critrios de estratificao de uma dada sociedade. Afirma Dahrendorf:

Isso significa que a pessoa mais favoravelmente colocada na

sociedade aquela mais bem sucedida na adaptao s normas
vigentes; ao contrrio, isso significa que os valores regulados na
sociedade podem ser estudados em sua forma mais pura olhando-se
para as classes mais altas.35

A desigualdade significa o ganho de alguns s expensas de

outros, e por isso a sociedade estar sempre em conflito, em presso para abolio
dessas desigualdades pelos dominados. Portanto, no pode haver uma sociedade
ideal, perfeita, justa e a-histrica.
Dahrendorf, por considerar a desigualdade estrutural a toda
formao social, no consegue conceber uma sociedade sem classes sociais. na
disputa entre dominantes e dominados que est a fonte das mudanas sociais, da
evoluo da civilizao como um todo.
H bons motivos para se lutar contra as histricas foras arbitrrias,
que levantam insuperveis barreiras de casta ou status entre os
homens. A existncia da desigualdade social, contudo, um incentivo
na busca da liberdade, que garante a evoluo da sociedade, e a
torna dinmica e histrica. Uma sociedade perfeitamente igual no
seria apenas irreal; seria terrvel. Utopia no fonte de liberdade,
sempre um esquema de um futuro incerto, gera terror e absoluto
tdio.36
34
35
36

Ralf DAHRENDORF, Essays in the theory of society, p. 152.

Ibid, p. 178.
Ibid, p. 178.

30
A criminologia conflitual, que nasce com base na sociologia do
conflito ser analisada no captulo 5.

1.8.2.2. O modelo marxista

O modelo marxista de descrio da sociedade baseia-se no
conflito entre duas classes, determinado pela propriedade dos meios de produo.
So a burguesia (detentores dos meios de produo) e o proletariado (trabalhadores
assalariados que vendem a fora de trabalho). Esse conflito, ao contrrio do conflito
de Dahrendorf, no inerente a toda a organizao social, nem funcional. O conflito
nocivo e faz parte de uma etapa do desenvolvimento da humanidade que deve ser
superada. resultado do modo de produo vigente: o capitalismo.
A causa da desigualdade social, para a sociologia marxista,
puramente econmica, ditada por uma superestrutura imposta a todas as esferas da
vida coletiva pelo modo de produo capitalista. O direito principalmente o direito
penal - e a organizao estatal visam manuteno desse modelo de desigualdade
social, e por isso devem ser reformados.
Afirma Marx:
No que me diz respeito, nenhum crdito me cabe pela descoberta da
existncia de classes na sociedade moderna ou da luta entre elas.
Muito antes de mim, historiadores burgueses haviam descrito o
desenvolvimento histrico da luta de classes, e economistas
burgueses, a anatomia econmica das classes. O que fiz de novo foi
provar: 1) que a existncia de classes somente tem lugar em
determinadas fases histricas do desenvolvimento da produo; 2)
que a luta de classes necessariamente conduz ditadura do
proletariado; 3) que esta mesma ditadura no constitui seno a
transio no sentido da abolio de todas as classes e da sociedade
sem classes.37

As idias da classe burguesa so as idias dominantes no

37

Karl MARX, Carta a J. Weydemeyer, in Karl MARX, Sociologia, p. 14.

31
discurso poltico. Ou seja, a classe que exerce o poder material na sociedade
possui, ao mesmo tempo, o poder espiritual, ideolgico. A classe que tem sua
disposio os meios para a produo material dispe com isso, ao mesmo tempo,
dos meios para a produo espiritual, o que faz que submetam a si, no tempo
devido, em termos mdios, as idias dos que carecem dos meios necessrios para
produzir espiritualmente. Segundo Marx, os valores protegidos pela sociedade so
impostos por aqueles que detm o poder material.38
O direito penal, assim como outros ramos do direito, para o
marxismo, exprime uma ideologia. Portanto, todo o discurso realizado em direito
penal produzido pela classe dominante e serve apenas para legitimar e reproduzir
um sistema de desigualdade social, gerada pelo binmio capital-trabalho
assalariado. A igualdade formal dos indivduos perante a lei encobre a grande
desigualdade material existente. A criminologia tambm uma ideologia e no uma
cincia, e os que se posicionam diante do crime de forma neutra, assumindo sua
verdade como um dogma, so instrumentos dessa ideologia e no cientistas.39
Essa a base sociolgica da criminologia crtica, que se
estudar no captulo 6.

1.9. Concluses
1) A criminologia uma cincia multidisciplinar. O fenmeno criminal pode
ser analisado sob vrias dimenses. Dentre essas dimenses, sobressaem duas
realidades, igualmente importantes: uma subjetiva (que se atm ao indivduo) e uma
objetiva (que se atm sociedade). A realidade subjetiva do comportamento
criminoso estudada sobretudo pela psicologia e pela psiquiatria. A realidade
objetiva estudada sobretudo pela sociologia criminal.

38
39

Karl MARX, Frederich ENGELS, A ideologia alem, in Karl MARX, Sociologia, p. 25.
Cf. Lola Aniyar de CASTRO, Criminologia da reao social, p. 153.

32
2) O conceito de crimes do colarinho branco foi elaborado sobre uma base
essencialmente sociolgica, e por tal razo se adota como objeto deste estudo, as
teorias que analisam a dimenso sociolgica.
3) O estudo do crime de forma sistematizada foi realizado pela primeira vez
pela Escola Clssica, no sculo XVIII. No sculo XIX, com a Escola Positiva, surgiu
a criminologia cientfica.
4) A sociologia criminal, embora j tenha se manifestado no sculo XIX,
surgiu como disciplina no incio do sculo XX com a Escola de Chicago, propondo
trazer para o centro dos seus estudos a sociedade e no mais o indivduo, como
vinham fazendo at ento os positivistas.
5) A sociologia criminal possui duas grandes vertentes: a microssociologia,
que estuda a integrao entre o indivduo e sociedade, e a macrossociologia, que
estuda a estrutura da sociedade.
6)

As

principais

teorias

criminolgicas

que

seguem

linha

da

microssociologia so a associao diferencial, neutralizao e controle.

7) As teorias macrossociolgicas dividem-se em dois grandes grupos: a
sociologia do consenso e a sociologia do conflito.
8) A sociologia do consenso adota um modelo em que os valores da
sociedade so compartilhados por todos seus membros, que esto unidos
justamente para proteg-los. A sociedade est em equilbrio. O crime constitui uma
violao desses valores comuns. a base da teoria da anomia.
9) A sociologia do conflito adota um modelo em que os valores sociais so
impostos por um grupo social mais forte aos demais. A coeso da sociedade se d
pela coero exercida por esse grupo mais poderoso. A sociedade um organismo
dinmico. O crime constitui uma violao dos valores do grupo social que detm o

33
poder. a base da criminologia do conflito e da criminologia crtica.

34
CAPTULO 2. A OBRA DE SUTHERLAND

2.1. O surgimento dos white collar crimes

A problemtica dos crimes do colarinho branco foi pela primeira vez
abordada

no

mbito

da

criminologia

pelo

socilogo

norte-americano,

da

Universidade de Indiana, Edwin Hardin Sutherland, em um artigo denominado White

collar criminality, publicado na American Sociological Review, em 194040.
No se sabe ao certo como a questo dos crimes do colarinho branco
despertou o interesse de Sutherland. Na data de seu artigo, o socilogo tinha 56
anos e j era consagrado por suas obras de criminologia, que seguiam a tradicional
linha de estudo da sociologia norte-americana: emprego de mtodos cientficos,
estudo das estatsticas oficiais, associao da criminalidade pobreza e s
condies geogrficas de desorganizao social. Sutherland tinha desenvolvido
estudos especficos a respeito da marginalizao dos imigrantes e da populao
oriunda do campo nas grandes cidades41. Foi o criador da teoria da associao
diferencial, que buscava explicar como se dava a aprendizagem do comportamento
criminoso pelos jovens nas reas de excluso social, definidas pela teoria
ecolgica42. At ento, nunca havia Sutherland antecipado qualquer indignao a
respeito da questo da criminalidade das classes mais elevadas. Era tido como um
homem equilibrado, discreto, avesso a polmicas.43
Entretanto, aps o artigo de 1940, seu discurso mudou. Passou a combater
40

41
42

43

Que a reproduo do discurso proferido por Sutherland no 52 encontro da American Economic

Association em 27 de dezembro de 1939. Sutherand, na poca, era o presidente da American
Sociological Society.
Tal estudo se chamava Twenty tousand homeless men, e foi publicado em 1936.
Essa teoria apresentou seu desenvolvimento completo no artigo em co-autoria com Donald
Cressey, A theory of differencial association, presente na 6 edio sua coletnea Principles of
criminology, de 1960 [1 ed. de 1934].
Segundo dados da biografia de seu pai George Sutherland, depositada na biblioteca da Sociedade
Batista de Histria em Rochester, Nova Iorque, apresentados por Gilbert GEIS e Colin GOFF na
introduo de Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. XVIII.

35
com vigor a criminalidade do colarinho branco, sem esconder a forte averso que
nutria por ela. Chegou a comparar os grandes grupos empresariais aos nazistas, em
razo da propaganda organizada que realizavam visando a produzir sentimentos
favorveis a eles em toda a populao.44 Defendia a livre concorrncia, mas sem a
utilizao de prticas ilegais e abusivas.
Sutherland criou o termo white collar crime para dar nfase posio social
dos criminosos (que seria o fator determinante do seu tratamento diferenciado), e
trouxe para o campo cientfico o estudo do comportamento de empresrios, homens
de negcios, e polticos, como autores de crimes profissionais e econmicos, o que
antes no ocorria.
Seu trabalho, portanto, ampliou o campo de estudo da criminologia para
alm das estatsticas oficiais, e mais, realizou uma crtica da prpria utilizao cega
dos nmeros. Impulsionou as pesquisas sobre os crimes do colarinho branco e
trouxe elementos suplementares para as discusses sobre as causas do crime como
um todo. Buscou a verdadeira raiz da criminalidade nos valores de todo o sistema
social, saindo do limitado universo das reas de pobreza e de seus moradores.
As idias de Sutherland ainda hoje so recebidas com reserva pois negam a
eficincia das polticas de assistncia social como nica medida de combate
criminalidade. Torna mais complexa a adoo de medidas de poltica criminal, pois
essas, para atingir as classes mais elevadas, teriam que se ocupar de uma reforma
mais ampla, de valores scio-econmicos j consolidados.
Passemos, ento, anlise de seu artigo de 1940.

44

Em 1942 Sutherland se envolveu em um pblico conflito ao enviar correspondncias insultando o

diretor da empresa Hoosier Motor Club de Indianpolis, porque promovia a expanso do uso de
veculos mesmo durante o perodo de racionamento de combustveis (poca de guerra),
colocando interesses pessoais a frente dos interesses nacionais. Gilbert GEIS e Colin GOFF na
introduo a Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. XV.

36
2.2. O artigo de Sutherland de 1940
Como j foi mencionado, o trabalho pioneiro no estudo da criminalidade do
colarinho branco nasceu de um discurso proferido por Sutherland num encontro
entre socilogos e economistas em 27 de dezembro de 1939. Sutherland, poca
presidente da American Sociological Society, escolheu um tema de comum interesse
a ambos os campos: criminalidade no mundo dos negcios. Assim exps sua
proposta:
Economistas esto familiarizados com as estratgias de negcios,
mas no esto acostumados a consider-las do ponto de vista
criminal; e os socilogos esto familiarizados com o crime, mas no
esto acostumados a consider-lo em sua expresso no mundo dos
negcios. Este artigo pretende integrar estes dois campos do
conhecimento.45

Sutherland pretendia comparar a criminalidade nas classes sociais

superiores, que ele denominou white collar class46, com a criminalidade nas classes
inferiores, de pessoas de mais baixo status social, a fim de desenvolver uma
adequada teoria geral sobre a criminalidade.
At ento, os criminlogos utilizavam as estatsticas proveniente da justia
criminal como principal fonte de dados. Com bases nessas informaes
desenvolviam as teorias criminolgicas, que, conseqentemente, tinham por
pressuposto que o crime se concentrava nas classes mais baixas, e, portanto,
associavam a causa da criminalidade pobreza e s condies sociais dela
derivadas.
Sutherland acreditava haver outra explicao para a criminalidade.
Havia uma criminalidade latente que ocasionalmente, devido a algum
escndalo individual, se tornava pblica. Relacionava-se a condutas de grupos
empresariais das mais diversas reas tais como energia, transporte, minerao,
45
46

Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p.01

Denominao que se refere cor das camisas (brancas) utilizadas pelos homens de alto status
econmico.

37
construo, investimentos, bens de consumo etc. Geralmente envolvia prticas
como fraudes no mercado financeiro, suborno de agentes pblicos, chantagem,
propagandas enganosas e abusivas, desvios de capital e nas aplicaes de fundos,
falncias fraudulentas. Eram condutas que feriam sentimentos de confiana e lisura
que devem existir nas relaes econmicas dentro da sociedade.47
Entretanto, at ento, no havia dados estatsticos disponveis na justia
criminal para uma comparao entre os crimes das classes sociais elevadas e
baixas. Havia apenas indcios (baseados em alguns estudos isolados) de que os
crimes do colarinho branco eram prticas difundidas. Nos meios empresariais, esses
comportamentos eram de conhecimento geral. Mesmo no sendo possvel
determinar de modo objetivo sua freqncia, j era possvel afirmar que o crime no
estava to fortemente concentrado nas classes mais baixas.
O prejuzo causado pelos white collar crimes sociedade como um todo era
provavelmente bem maior do que os prejuzos da espcie de criminalidade
tradicionalmente considerada como um problema social. Uma nica quebra de
banco, por exemplo, poderia gerar prejuzos superiores a todo o valor subtrado em
furtos no pas durante um ano inteiro. Ou seja, os white collar crimes so
responsveis pela perda da confiana nas instituies e por seu funcionamento
desvirtuado,

com

prejuzo

para

toda

sociedade,

empobrecimento

desorganizao social, que trazem consigo a expanso da criminalidade oficial'.

So

efeitos

aparentemente

imperceptveis

isoladamente,

mas

dificilmente

recuperveis.48
Por isso, inegvel que os white collar crimes so de fato crimes para a
criminologia. Ento, para que se pudesse apreend-los e estud-los, a sociologia
no poderia se restringir a buscar seus dados nas estatsticas criminais
Isso porque era impossvel acreditar que a justia criminal revelava todas as
violaes de normas penais. O sistema punitivo opera (estruturalmente) de forma
47
48

Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p. 02.

Ibid, p.09

38
deficiente, e o socilogo no podia ignorar esse fato.
Sutherland tinha propostas metodolgicas para conseguir se aproximar
desse dado real (a efetiva violao da lei penal).
Primeiramente, incluiu outros rgos de controle49, alm dos juzos criminais,
no campo de pesquisa. Pois, ao lado da justia criminal, havia outras instncias que
tambm proferiam decises a respeito de condutas violadoras da lei penal (j que o
ilcito criminal muitas vezes tambm ilcito civil e/ou administrativo). Tal mtodo j
era empregado no estudo da criminalidade juvenil pois ela no era julgada por
juzos criminais. E no caso da criminalidade do colarinho branco era importante a
considerao de tribunais, comisses e rgos administrativos especializados.50
Em segundo lugar, considerou como crimes os casos que teriam alta
probabilidade de condenao, se (hipoteticamente) ingressassem na justia criminal.
Principalmente os conflitos que ficavam restritos esfera da responsabilidade civil
(como por exemplo, em casos de violao de patentes), em que a parte lesada
estava mais interessada em sanar prejuzos do que em ver o criminoso punido.51
Em terceiro lugar, tambm considerou comportamento criminoso aquele cuja
condenao fora evitada meramente por causa de presses sobre o juzo criminal
ou administrativo. No caso da criminalidade do colarinho branco, seus autores
gozam de certa imunidade devido ao conceito social e influncia na formulao e
aplicao da lei. O socilogo, porm, no deve se prender a tais circunstncias. Ele
pode interpretar as falhas das condenaes e do funcionamento das instituies e
coletar seu dados de forma neutra.52
Em quarto lugar, o socilogo tem de abranger de forma ampla os
fenmenos, incluindo em suas estatsticas todos os indivduos envolvidos no crime.
49

50
51
52

Tais como o Federal Trade Comission, Interstate National Lavabor Relations Board, Federal Pure
Food and Drug Administration.
Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review p.06.
Ibid., p.06.
Ibid, p. 07.

39
Deve tomar o fato at sua origem, mesmo que a condenao se limite ao executor
direto.53
A partir dessa pesquisa pde-se notar que ontologicamente a criminalidade
do colarinho branco no se difere da comum, das classes mais baixas. Porm, os
crimes das classes baixas so perseguidos pelos policiais, promotores, juzes,
punidos com prises. J os crimes praticados por membros de classes superiores
no resultam em aes oficiais, ou se restringem a reparaes de danos em juzos
civis, ou ainda, so sancionados na esfera administrativa com advertncias, perda
de licenas e em alguns casos com multas. Portanto, os criminosos do white collar
so tratados de forma distinta dos criminosos comuns, e conseqentemente no so
considerados criminosos por eles prprios, pela sociedade em geral e pelos
criminlogos. A diferena na implementao da lei penal se deve principalmente
posio social dos dois tipos de criminosos.
Sutherland, assim, j antecipava a necessidade de a cincia estudar
tambm a reao social, como uma face indissocivel da compreenso de todo
fenmeno criminal. Entretanto, a incluso dessa perspectiva no objeto da
criminologia s ser realizada duas dcadas depois por meio do labeling approach.
Ressaltou tambm Sutherland que, em contraste com o poder dos
criminosos do white collar, est a fragilidade de suas vtimas, na maioria das vezes
coletividades desorganizadas e desprovidas de conhecimentos tcnicos especficos
ou titulares de interesses difusos (indeterminveis), tais como consumidores e
investidores, e at mesmo todos os indivduos enquanto membros da sociedade.54
Do forma oposta, os crimes tradicionais so cometidos por pessoas das
classes mais baixas, sem a mnima influncia social, principalmente contra o
patrimnio e a integridade fsica dos mais ricos e mais poderosos. Por isso, sofrem
forte reao da sociedade. Esse quadro contribui para a relativa imunidade dos
criminosos do colarinho branco.
53
54

Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p. 07.

Ibid, p. 09.

40
Portanto, se quisesse formular uma teoria geral sobre o delito, a criminologia
deveria reformular as teorias tradicionais. A pobreza no podia mais ser vista como
a causa principal do comportamento criminoso. E foi o que Sutherland fez com a sua
teoria da associao diferencial.

2.3. O conceito de white collar crime.

O conceito apresentado por Sutherland para white collar crimes era
sociolgico, experimental e estava ainda em construo. No tinha em princpio a
pretenso

de

alcanar

popularidade

que

conquistou.

Baseava-se

fundamentalmente nas caractersticas de seus autores (vistos como membros de

uma classe) e na finalidade do ato. Seu contedo tinha uma importncia secundria.
Assim afirmava Sutherland:
Esse conceito no pretende ser definitivo, mas visa a chamar a
ateno para crimes que no esto includos, de forma geral, no
mbito da criminologia. White collar crime pode ser definido
aproximadamente como um crime cometido por uma pessoa de
respeito e status social elevado no exerccio de sua ocupao.55

Segundo Hermann Mannheim, so quatro os elementos conceituais do white

collar crime proposto por Sutherland: a) um crime; b) cometido por pessoas
respeitveis; c) com elevado status social; d) no exerccio de sua profisso. Alm
disso, geralmente constituem uma violao de confiana.56
A afirmao de que os white collar crimes eram crimes no era uma
redundncia. Na poca em que o artigo de Sutherland foi escrito, a previso de tipos
penais referentes criminalidade econmica e empresarial ainda era escassa, e
havia dentro da criminologia uma corrente que buscava construir um conceito

55
56

Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. 07.

Hermann MANNHEIM, Criminologia comparada, p. 725.

41
material de crime, que superasse a sua dependncia da vontade do legislador (que
deixava o conceito puramente formal).57 Era o que se chamava de desvio (deviance),
um termo sociolgico, mais tcnico.58

O problema a respeito do objeto da criminologia antigo. At o incio do

sculo XX, a criminologia trabalhava com um conceito de crime puramente jurdico,
ou seja, no se discutia quais condutas eram ou deveriam ser criminalizadas. O
objeto da criminologia eram as condutas previstas na lei criminal positiva, isto ,
crime era todo o comportamento que a lei tipificava como tal. No se buscava saber
o que era o crime, mas simplesmente por que acontece o crime.

Nas primeiras dcadas do sculo XX, os socilogos passaram a considerar

esse conceito jurdico muito restrito e vazio de contedo, inadequado para uma
cincia autnoma como almejava ser a criminologia.59 Realizaram-se esforos ento
para elaborar um conceito sociolgico de crime60, metajurdico, autnomo e anterior
qualificao legal, buscando um contedo de carter universal. Entretanto, no se
alcanou esse conceito uniforme de desvio (deviance), que se afastasse da
referncia s normas. Em razo do excesso de abstrao, sua operacionalidade
ficou comprometida.
Portanto, tais esforos no conseguiram afastar o conceito de crime da
referncia lei que o define.

Sutherland preferiu ento no se afastar do conceito jurdico de crime

quando definiu os white collar crimes. Entendia que, embora devesse o fato ser
57

58

59

60

Tal tendncia era particularmente forte nos Estados Unidos e seus principais defensores foram
Thorsten Sellin e Hermann Mannhein. A respeito, cf. Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa
ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 73
A discusso a respeito de uma definio criminolgica do crime foi o tema central do Congresso
Internacional de Criminologia, realizado em Paris, em 1950. Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da
Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p :63
J no fim do sculo XIX, Durkheim havia tentado formular o conceito de crime como ofensa a
sentimentos fortes e preciosos conscincia comum. Cf. mile DURKHEIM, Da diviso do
trabalho social, p. 50
Cf as formulaes de Cohen, Weeler e Erikson in Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa
ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 74

42
socialmente danoso, era necessria a sua previso legal como crime.61
O segundo elemento refere-se ao sujeito ativo, que deve ser pessoa
respeitvel. uma qualidade que no se restringe simples ausncia de
antecedentes criminais (dos crimes comuns). Abrange o juzo feito pelos membros
membros da sociedade em geral a respeito de sua pessoa. a sua identidade
social, aferida com base do papel que ocupa na comunidade. Essa respeitabilidade
se afere tanto da imagem de sucesso veiculada pelos meios de comunicao quanto
dos valores que, de forma geral, cercam os ocupantes de determinadas atividades principalmente do ramo empresarial - que integram o prprio senso comum da
sociedade. Portanto no praticam white collar crime pessoas simplesmente ricas,
mas provenientes do submundo, sem prestgio social, tais como os controladores
do trfico, do jogo, de contrabando, da prostituio etc.
O terceiro elemento o elevado status social do criminoso. Esse aspecto, ao
contrrio do anterior, no se refere imagem exteriorizada pelo indivduo na
sociedade. Diz respeito aceitao dele em uma determinada classe social, um
grupo fechado, com valores prprios. Pessoas simples, de pouco estudo, de origem
humilde podem ser muito respeitadas mas dificilmente pertencero a uma classe
social elevada. Este status um conceito (ou preconceito) cultural enraizado nos
prprios estratos da sociedade. Relaciona-se com a origem e formao dos
indivduos, que os tornam aptos a serem aceitos ou no dentro dos crculos sociais
mais elevados, quando obtm sucesso econmico.
O quarto elemento refere-se a aes criminosas cometidas no exerccio da
profisso. Assim, necessrio que as razes e as circunstncias do fato criminoso
estejam ligadas obteno de vantagens no campo profissional. um meio de
alcanar resultado favorvel na atividade econmica, vedado pela lei. Excluem-se do
conceito de white collar crime, portanto, os crimes cometidos por pessoas de alta
61

Deve-se ressaltar que Sutherland vivia num pas da commom law, em que a maior parte dos
crimes definida em lei (o que era a regra), mas em que h tambm precedentes judiciais (stare
decisis) com fora vinculante que tradicionalmente reconhecem alguns crimes (e da a importncia
dadas pela sociologia norte-americana na busca de um contedo material ao delito). Entretanto,
Sutherland trabalha essencialmente com a idia de crimes previstos em leis.

43
classe social, quando desvinculados da finalidade profissional, como homicdios,
porte de substncias txicas, crimes contra a honra em geral e crimes de natureza
sexual.
Por fim, h uma circunstncia freqente, embora no elementar, no contexto
dos white collar crimes: a violao da confiana62. Geralmente os autores de crime
de colarinho branco representam papis profissionais que implicam numa srie de
deveres para com outros membros das prprias organizaes a que pertencem e
principalmente com a sociedade. Os crimes por eles cometidos, alm da relevncia
social do prejuzo, muitas vezes implicam na quebra desses deveres o que afeta
tambm o regular funcionamento das empresas, do mercado e do sistema
financeiro. Essa violao de dever profissional afeta a confiana de toda a sociedade
em suas instituies. Prejudica, ainda que de modo abstrato, de maneira definitiva,
os prprios valores da sociedade.

2.4. A pesquisa de Sutherland: a obra de 1949

Sutherland teve em seu artigo uma viso inovadora do fenmeno criminal.
Entretanto, mesmo que seu discurso fosse internamente coerente e suas crticas
verossmeis, poucos eram os dados que comprovavam suas afirmaes. E a
demonstrao,

em

um

estudo

sociolgico

de

perspectiva

etiolgica,

era

fundamental.
Foi por essa razo, que, nos dez anos seguintes publicao do artigo,
Sutherland empenhou-se em coletar dados (segundo a metodologia que ele mesmo
houvera proposto) para fundamentar suas teses e aprimorar sua argumentao
terica.
Sua pesquisa consistiu em analisar a conduta das setenta maiores
empresas dos Estados Unidos em sua poca. Excluiu inicialmente empresas
62

Hermann MANNHEIN, Criminologia Comparada, p. 729.

44
pblicas e prestadoras de servio pblico em razo do regime diferenciado que rege
suas relaes no mercado63. Realizou basicamente uma biografia de tais
empresas, coletando todas as decises proferidas contra elas em toda sua vida,
cuja mdia era de quarenta e cinco anos. Buscou reunir todas as violaes a leis
que se encaixassem no seu conceito de white collar crimes. Suas fontes foram
diversas: tribunais federais e estaduais (cveis e criminais), decises de tribunais
administrativos especializados em matrias econmicas (federais, estaduais e
municipais), sanes de outros rgos da Administrao Pblica, de comisses e
conselhos profissionais. At mesmo notcias de jornais foram utilizadas.64
Logicamente, Sutherland conhecia a fragilidade das suas fontes. Por
exemplo, ele alertava que nem todas as decises (judiciais e administrativas) eram
publicadas, muitos processos (judiciais e administrativos) eram extintos por acordos
antes da averiguao completa os fatos. Alguns rgos, como a Pure Food and
Drug Administration no publicavam o nome dos condenados. E algumas decises
eram indexadas apenas com o nome do primeiro de uma srie de rus,
acompanhados da expresso e outros.65
Consideradas todas essas limitaes, o fato que, ao final da pesquisa,
todas as empresas analisadas possuam contra si decises desfavorveis, variando
de uma a cinqenta. A mdia foi fixada em quatorze condenaes por empresa.66
Trs destas empresas que estavam na mdia da estatstica (cerca de quatorze
condenaes) foram selecionadas e seus casos estudados detalhadamente, a ttulo
de amostra.67
A pesquisa de campo rendeu a Sutherland uma obra com base emprica que
comprovava, ao menos de forma indiciria, suas constataes iniciais.
63

64

65
66
67

Tais empresas foram tambm objeto de anlise, mas em captulos separados de sua obra Edwin
SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 199-223)
Para tal trabalho reuniu numerosa equipe de estudantes da graduao, remunerados com U$ 60
mensais. Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. XIV.
Ibid, p.14.
Tabela completa, cf. Ibid, p. 16-18.
As empresas eram a American Smelting and Refining Company (do ramo de petrleo), United
States Rubber Company (do ramo de borracha) e Pittsburg Coal Company (de extrao mineral).

45
Essa obra foi aceita para publicao em 1949 pela Dryden Press, editora em
que Sutherland era o responsvel pela rea de sociologia. Entretanto, como
condio para publicao, foi determinado a Sutherland que eliminasse do livro o
nome das empresas analisadas, pois a editora temia ser responsabilizada civilmente
por tratar tais empresas como criminosas. Sutherland relutou, mas ao final cedeu,
e retirou todas as referncias nominais s empresas pesquisadas. Sua pesquisa foi
prejudicada. Essa restrio durou cerca de trinta anos, pois a primeira edio sem
cortes de sua obra s foi publicada em 1983. Sutherland morreu em 1950 sem ver a
publicao completa de sua obra.68
O prprio Sutherland sentiu a influncia e o poder dos autores de white
collar crimes.

2.5. As trs causas da menor reao penal aos white collar crimes
A pesquisa desenvolvida por Sutherland nos dez anos que se sucederam ao
artigo comprovaram sua percepo a respeito do white collar crime. Afinal, os white
collar crimes eram de fato crimes, fenmenos da mesma natureza da criminalidade
das classes baixas.
O que diferenciava os white collar crimes e os demais delitos era apenas a
reao social, que no caso dos primeiros era bem menos rigorosa, quase
inexistente.
Para Sutherland a escassa persecuo penal a esses crimes se devia
principalmente a trs fatores: 1) o status dos seus autores; 2) a tendncia apenas
reprimir tais condutas em outros ramos do direito; 3) e a falta de organizao das
vtimas contra os white collar crimes.69

68
69

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. XVI.

Ibid, p. 56.

46
O primeiro fator, status social dos agentes, influi no controle estatal devido a
uma combinao de intimidao e admirao. Os agentes responsveis pela justia
criminal por vezes tm medo de confrontar-se com os homens de negcio, pois o
antagonismo pode resultar em prejuzos a suas carreiras, que sofrem influncia
poltica, legtima ou ilegtima (at mesmo, mas em menor grau, as carreiras que
gozam de independncia funcional). J a admirao surge de uma identificao
cultural entre os legisladores, juzes e administradores da justia com os homens de
negcio, em razo da formao semelhante que tiveram. So conceitos que atuam
no psiquismo dos agentes pblicos. Os autores de white collar crimes no
obedecem ao tradicional esteretipo dos criminosos, mas, ao contrrio, so pessoas
respeitveis que no precisam ser encarceradas ou mesmo severamente punidas
para cumprir a lei (tais como os legisladores, e administradores da justia). Nesse
caso, mais fcil o aplicador da lei se colocar no papel dos autores e perceber o
quanto influi em sua dignidade ser considerado um criminoso.
A tendncia de se reprovar comportamentos ilcitos em outras esferas do
direito quando adequado e suficiente obedece ao princpio democrtico de um
direito penal como ultima ratio70. Essa tendncia se observa de forma mais
acelerada nos white collar crimes.
A substituio de sanes penais por mtodos no penais um imperativo
de um direito penal mnimo. Motiva-se principalmente pelas mudanas sociais, e
pela falncia do direito penal como meio de conter a criminalidade (preveno geral)
e de diminuir a reincidncia (preveno especial)71.

70

71

Segundo Batista e outros, a subsidiariedade ... deriva de sua considerao como remdio
sancionador extremo, que deve portanto ser ministrado apenas quando qualquer outro meio se
revele ineficiente; sua interveno se d unicamente quando fracassam as demais barreiras
protetoras do bem jurdico predispostas por outros ramos do direito..., in Nilo BATISTA et al.
Introduo crtica ao direito penal brasileiro, p.87
Ainda segundo Batista, Zaffaroni e outros: ... o conhecimento de que a pena uma soluo
imperfeita firmou a concepo da pena como ultima ratio o direito penal s deve intervir nos
casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais importantes, e as perturbaes mais leves
da ordem jurdica so objeto de outros ramos do direito..., in Nilo BATISTA et al. Introduo crtica
ao direito penal brasileiro, p. 85

47
J a falta de organizao das vtimas dos crimes do colarinho branco se
deve principalmente a trs razes72:
A primeira consiste na complexidade dos crimes do colarinho branco de uma
forma geral e na disperso de seus efeitos. Tais crimes no costumam se
apresentar sob uma estrutura simples, como ocorre com o ataque direto de uma
pessoa contra outra pessoa, no caso do homicdio, por exemplo. Muitos dos crimes
do colarinho branco apenas so constatados por especialistas da respectiva rea
(mercado financeiro, economia, indstria qumica, contabilidade). Por vezes, uma
empresa chega a violar uma lei por dcadas at que o Poder Pblico tome cincia
de tal fato. E seus danos podem se dispersar, de forma indireta, entre milhares de
pessoas por vrios anos, sem que uma determinada pessoa sofra mais num perodo
especfico. Ou seja, o dano diludo, e muitas vezes no percebido ou mesmo
parece no ter relevncia se referido a apenas um indivduo.
A segunda razo a falta de empenho dos meios de comunicao em
organizar o sentimento da comunidade contra os white collar crimes. A mdia a
maior responsvel pela formao da opinio pblica em matria criminal. Enquanto
grande destaque conferido pelos meios de comunicao criminalidade comum,
muito pouco se enfatiza a alta lesividade dos crimes do colarinho branco. Isso se
deve, segundo Sutherland, em parte ao fato de tais crimes serem complexos para a
compreenso do pblico em geral. Ademais, as empresas que atuam na rea de
comunicao dependem de anunciantes, e muitas vezes realizam a prpria
divulgao da boa imagem das pessoas da alta classe social. Isso quando no
forem as prprias empresas do ramo de comunicao, como poderosos grupos que
so, sujeitos de crimes do colarinho branco.
A terceira causa o pouco tempo de existncia das normas que definem os
crimes do colarinho branco, se comparadas com institutos previstos nos cdigos
penais, tais como o roubo e o homicdio. A sociedade ainda est assimilando tais
crimes e incorporando novos conceitos. Ainda no h uma tradio na incriminao
72

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p 59.

48
dessas condutas. Ademais, elevado o nmero de leis extravagantes (situadas fora
do Cdigo Penal), e seu ensino ainda no enfatizado da mesma forma que os
crimes do Cdigo Penal nas faculdades de direito. Conseqentemente, ainda no h
a mesma familiaridade por parte da populao leiga e dos prprios operadores do
direito entre os crimes do Cdigo e os crimes das leis extravagantes.

2.6 A teoria criminolgica de Sutherland: a associao diferencial

Sutherland, antes de se preocupar com a questo dos crimes do colarinho
branco, havia desenvolvido uma importante teoria sobre os crimes tradicionais: a
teoria da associao diferencial.
Nessa poca, todas as pesquisas sociolgicas seguiam a linha da Escola de
Chicago. O crime era explicado em termos multi-fatoriais tais como classe social,
lares instveis, idade, raa, localizao urbana ou rural, distrbios mentais.
Sutherland desenvolveu sua teoria da associao diferencial na dcada de 1930,
num esforo de explicar as razes pelas quais esses vrios fatores se relacionavam
com o crime, e assim complementar a teoria ecolgica73. Era uma teoria
microssociolgica que buscava tanto organizar e integrar a pesquisa do crime at
aquele momento, quanto servir de referncia a pesquisas futuras.
Para a teoria da associao diferencial, o comportamento delituoso no
intrnseco s condies sociais nem personalidade do indivduo, mas nasce pelo
aprendizado, resultado da interao entre as pessoas, sobretudo ntimas.
De acordo com Sutherland, os fatores acima descritos propiciam a
criminalidade porque aumentam a probabilidade de indivduos se associarem com
indivduos que lhes apresentem argumentos favorveis ao cometimento de delitos.
73

Esta teoria apresenta seu desenvolvimento completo na reviso do artigo em co-autoria com
Donald Cressey, A theory of differencial association, presente na 6 edio sua coletnea
Principles of criminology, de 1960 [1 ed. de 1934].

49
A teoria exposta na forma de nove proposies, que se referem ao
processo pelo qual uma determinada pessoa ingressa no crime. So as seguintes:
1) O comportamento criminoso aprendido.
2) O comportamento criminoso aprendido na interao com outras
pessoas num processo de comunicao.
3) O aprendizado se d principalmente com as pessoas mais ntimas.
4) Tal aprendizado inclui: a) tcnicas de prtica de crime, simples ou
sofisticadas (aspecto objetivo); b) a assimilao dos motivos, razes,
impulsos, racionalizaes e atitudes (aspecto subjetivo).
5) Os impulsos e os motivos so aprendidos por definies favorveis
e desfavorveis.
6) A pessoa se torna delinqente porque exposta a mais definies
favorveis violao da lei, do que a definies desfavorveis.
7) A associao diferencial pode variar em freqncia, durao,e
intensidade.
8) O processo de aprendizagem criminosa por associao com
padres criminosos e no criminosos envolve os mesmos mtodos da
aprendizagem de comportamentos lcitos.
9) O comportamento criminal expressa necessidades e valores
semelhantes aos que se expressam pelos comportamentos lcitos.74

Enfim, para a teoria da associao diferencial, o comportamento criminoso

aprendido por meio de tcnicas, racionalizaes e atitudes em grupos de referncia
(famlia, escola, amigos). O comportamento criminoso no era herdado, nem
inerente s condies geogrficas, mas era aprendido, da mesma forma que
comportamento conforme a lei. Era, assim, apenas favorecido pelo ambiente em que
se davam os contatos da aprendizagem.
Essa teoria teve uma grande influncia na pesquisa criminolgica e
permanece at hoje como uma das teorias etiolgicas dominantes na explicao da
aprendizagem do crime, principalmente nos Estados Unidos, onde prevalece a linha
microssociolgica de pesquisa.

74

Edwin SUTHERLAND, Donald CRESSEY, A theory of differencial association, in Francis CULLEN,

Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 132.

50
2.7. A teoria da associao diferencial e os white collar crimes
As pesquisas a respeito dos white collar crimes demonstraram que as
teorias existentes no explicavam o fenmeno da criminalidade profissional das
elevadas classes sociais. Eram teorias que buscavam explicar os crimes
tradicionais, fundadas nas estatsticas do sistema penal. Com base nesses dados
(incontestveis), as teorias associavam o crime pobreza e desorganizao
social. Era preciso reformular essas teorias, se se pretendesse dar a elas um carter
geral de explicao da criminalidade.
Essa reviso tambm deveria ocorrer com a teoria da associao diferencial,
que, em princpio, se concentrava na explicao da delinqncia juvenil e dos
habitantes dos bairros pobres e desorganizados (slums). A teoria da associao
diferencial, a partir de ento, deveria se expandir para a explicar os white collar
crimes.
Sutherland estava consciente de que seus dados ainda eram limitados, e
que talvez no fosse possvel elaborar uma explicao completa para a
criminalidade do colarinho branco com fundamento neles. Entretanto, as pesquisas
por ele realizadas sugeriam que os crimes do colarinho branco eram transmitidos
pelo mesmo processo de aprendizagem aplicado aos crimes comuns. S que tais
contatos ocorriam em grupos de referncia totalmente diferentes.
Quanto ao carter experimental de sua elaborao terica, ressalva
Sutherland:
A hiptese certamente no traz uma explicao completa e universal
a respeito dos crimes do colarinho branco ou mesmo de outros
crimes, mas ela talvez encaixe os dados das duas espcies de crimes
melhor do que qualquer outra das hipteses gerais.75

Nesse contexto, a principal forma de aprendizagem dos comportamentos

definidos como crimes do colarinho branco era o contato do indivduo com pessoas
75

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 240.

51
prximas, geralmente bem sucedidas dentro de seu ramo profissional, que definiam
o comportamento criminoso como favorvel e recomendvel. Tal contato colocava o
indivduo a par de todas as vantagens de cometer tais crimes e afastado das
definies desfavorveis. Portanto, o indivduo passaria a se envolver com condutas
ilcitas quando se convencesse de que maiores eram as definies favorveis do
que as definies desfavorveis.
Para fundamentar tal entendimento, baseou-se nos dados disponveis,
embora ainda insuficientes. Tentou Sutherland demonstrar as formas pelas quais se
d a aprendizagem do crime no mundo dos negcios utilizando-se principalmente de
relatos das experincias de jovens profissionais e das biografias dos homens de
sucesso nos negcios.76
Em primeiro lugar, selecionou os depoimentos de vrios profissionais que
descreviam seu ingresso no mundo dos negcios, e como nesse segmento eram
aconselhados a se utilizar de expedientes ilegais para aumentar as vendas, fechar
os melhores contratos, ganhar mercado etc. Mostrou como tal imposio se fazia
nos mais diversos ramos. Os trabalhadores eram convencidos a aderir a tais
prticas se quisessem ser bem sucedidos, sendo muitas vezes dispensados quando
no se adequavam a essas prticas. Esse modo de agir era formulado em
racionalizaes tais como no mundo dos negcios essas so as regras do jogo, ou
os extremamente honestos nos negcios morrem de fome. Tais frmulas faziam
com que seus agentes no se sentissem criminosos ao realizar um comportamento
ilcito. Alguns profissionais se decepcionaram e desistiram enquanto outros se
adaptaram aos costumes do ramo.77
Os depoimentos estudados eram de pessoas de nvel superior, lares
estruturados, bairros com baixa criminalidade, e de boa reputao social. Os
criminosos do colarinho branco, ao contrrio dos criminosos comuns, raramente
foram jovens delinqentes. As histrias retratadas mostravam jovens universitrios
76
77

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 240-244.

Tais depoimentos incluem desde vendedores de sapatos que tentam vender nmeros menores ou
modelos de seu interesse, como a apropriao indevida no ramo de seguros.

52
com ideais e valores que eram convencidos por outros indivduos a cometer white
collar crimes. Em muitos casos, eram at mesmo obrigados por seus chefes a
realizar atos que consideravam imorais ou anti-ticos, enquanto em outros casos
eles aprendiam com aqueles mais bem sucedidos como alcanar tal sucesso.
Interiorizam as definies favorveis pratica do crime (aspecto psquico) e
aprendem as tcnicas para violar a lei (aspecto objetivo).
Entretanto, as amostras obtidas retratavam jovens profissionais ainda em
posies intermedirias. No obteve Sutherland qualquer relato de diretores e scios
de grande grupos empresariais.
Sutherland, ento, foi buscar os dados sobre grandes empresrios nas suas
biografias. Leu as biografias de DuPont, Eastman, Firestone, Ford, Guggenheim,
Morgan, Rockfeller, Woolworth, entre outros78. Entretanto, essas biografias, em sua
maioria, so obras produzidas para promover a imagem dos empresrios,
colaborando justamente para uma boa reputao social. Comportamentos
criminosos raramente so descritos em tais livros.
Quanto difuso das prticas ilcitas no ramo dos negcios, Sutherland
entendia ser um sintoma do processo da associao diferencial. As empresas
buscam o mximo de lucros. Quando uma empresa cria um mtodo para alcanar
lucro, outras empresas, ao conhec-lo, passam a adot-lo. A difuso de prticas
ilegais que aumentam ganhos facilitada pela tendncia centralizao do controle
das indstrias por bancos de investimento (que tomam contato de expedientes
utilizados em uma empresa e utilizam em outras), e por conferncias realizadas por
associaes de empresrios.
Os homens de negcio no s buscam o contato com definies favorveis
de condutas ilcitas, mas tambm se afastam das definies desfavorveis a esses
crimes. Embora tais indivduos tenham crescido em lares que consideravam a
honestidade uma virtude, esses ensinamentos exercem pouca influncia nos
78

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 246.

53
mtodos de trabalho que adotam. As pessoas que criticavam suas prticas nos
negcios eram chamadas de comunistas ou socialistas e suas definies, ento,
adquiriam uma carga ideolgica negativa.79
Ademais, a mdia, que costuma considerar os crimes comuns uma questo
de ordem pblica, no dedica o mesmo tratamento aos white collar crime. As razes
para essa diferena de tratamento, conforme j exposto, passam pela condio de
grandes empresas das redes de rdio, jornal e televiso, alm de a maior parte de
seus anunciantes ser tambm formada por grandes empresas.
Portanto, a associao diferencial a primeira teoria que, adotando uma
perspectiva microssociolgica, apresenta uma hiptese de explicao para o crime
em sua totalidade, do ponto de vista da aprendizagem.
Sutherland ressalta tambm que, do ponto de vista macrossociolgico, a
teoria da anomia a primeira que consegue explicar o fenmeno da criminalidade
comum e dos white collar crimes. Entretanto, Sutherland no a considera til para a
atualidade, em razo da falta de preciso de seus conceitos, muitos deles ticos.
Tambm entende ser difcil comprov-la empiricamente.80
A pertinncia dessa crtica ser examinada no prximo captulo, que
estudar especificamente a teoria da anomia.

2.8. Principais crticas ao conceito de Sutherland

A obra de Sutherland, embora tenha sido reconhecida pela maioria dos
socilogos como um marco na evoluo do estudo da criminologia, foi alvo de vrias
crticas, e enfrentou muita resistncia para ser aceita.
Num perodo em que predominava o rigor cientfico do positivismo, as
79
80

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 250.

Ibid, p. 255.

54
principais crticas dirigidas pesquisa Sutherland referiam-se falta de preciso do
conceito de white collar crime e aos mtodos por ele utilizados em sua pesquisa.81
certo que termos como respeitabilidade e elevada classe social no
exprimem um conceito fechado e por vezes podem gerar dvidas. So conceitos de
ndole predominantemente valorativa. Por essa razo, so expresses difceis de se
converter em estatsticas, ou at mesmo de serem trabalhadas objetivamente na
dogmtica penal. Certamente surgiriam vrias situaes controversas que exigiriam
uma constante anlise valorativa do observador.
A utilizao das categorias de Sutherland sob a ptica de uma tradio de
pesquisa positivista, que parte da neutralidade do observador e da exatido dos
dados estatsticos, certamente traria uma srie de problemas. Seria necessrio rever
toda a metodologia utilizada tradicionalmente pela criminologia.
Sutherland tentou adaptar seus mtodos, buscando informaes em outras
bases de dados alm das estatsticas criminais dos rgos oficiais. Conseguiu
aumentar o mbito de sua investigao, mas foi criticado por essa inovao. O
prprio Sutherland, como j foi visto, admitia muitas falhas nas fontes que
consultava, mas mesmo assim tentou imprimir um pouco mais de veracidade (em
prejuzo da preciso) a sua pesquisa.

Embora muitas crticas tenham sido feitas ao trabalho de Sutherland,

nenhum dos seus crticos props critrios para aperfeioar a sua definio de white
collar crime. Preferia-se abandonar esses estudos. No se buscou corrigir suas
alegadas imperfeies82. Assim, passados mais de setenta anos, o conceito continua
praticamente o mesmo (e as crticas tambm)83.
81

82

83

Destacam-se como maiores crticos da teoria de Sutherland Hermann Mannheim e Paul Tappan.
Cf. Herman MANNHEIM, Criminologia comparada, p.:724-730.
Cf. Paul TAPPAN, Who in the criminal, in American Sociological Review, n.12, 1947, e , apud
Herman MANNHEIN, Criminologia comparada, p. 721-763
Nesse sentido a constatao de Antonio GARCIA-PABLOS, Problemas actuales de la
criminologia, p. 162-165.

55
De fato, deve-se reconhecer a procedncia das crticas realizadas ao
conceito e metodologia de Sutherland, sob a perspectiva do positivismo.
Entretanto, se se considerar que ele partiu do vazio, da total ausncia de pesquisas
anteriores nessa rea, h muito mais mritos do que defeitos em seu trabalho. E
considerando a crise pela qual a metodologia positivista iria passar na dcada de
1960, pode-se afirmar que Sutherland apenas anteviu a dificuldade de adaptar a
complexidade da realidade social ao modo de observao emprica empregado para
apreender objetos pelas cincias natural e exata.
Mesmo diante da dificuldade de comprovao de suas hipteses (pela
metodologia tradicional) e da maior abertura dos seus conceitos, nada fez
desaparecer o grande mrito da obra de Sutherland, que revelou, pela primeira vez,
a existncia de um sistema penal desigual, que pune com rigor os crimes praticados
pelos mais pobres e membros das camadas inferiores da sociedade enquanto
controla de forma escassa os delitos praticados por indivduos oriundos classes mais
altas.
Essa percepo estar na base da futura mudana do paradigma da
criminologia, que ocorrer na dcada de 1960.

2.9. A estagnao dos estudos dos white collar crimes nos anos 1960
A obra de Sutherland foi traduzida nas dcadas de 1950/1960 para diversos
idiomas, tais como espanhol, italiano, francs, alemo e japons, fazendo com que o
termo white collar crime se incorporasse ao vocabulrio criminolgico mundial.84
Seu trabalho influenciou uma gerao de estudantes que desenvolveram
suas idias nos anos 1950 ressaltando as diversas violaes das normas
econmicas no perodo da Segunda Guerra Mundial.
84

Para o portugus, entretanto, ainda no h traduo.

56
Entretanto, a partir da dcada de 1960, devido consolidao da guerra fria
e poltica interna conservadora dos Estados Unidos e da Europa, houve um hiato
nos estudos sobre a criminalidade do colarinho branco.
Nos anos 1980, os estudos foram retomados, em razo da renovao da
linha de pesquisa nas universidades, impulsionados pelo desenvolvimento da
criminologia crtica e da sociologia do conflito que via uma sociedade controlada por
pessoas poderosas, de classes sociais dominantes que se utilizavam do direito, e ,
em especial do direito penal, como meio de manter sua posio85.
Tambm se pode verificar que a partir dos anos 80 foram editadas diversas
leis criminalizando condutas lesivas ordem econmica, aos consumidores, ao meio
ambiente, de forma renovada.86

2.10. A atualidade do trabalho de Sutherland

Mais de meio sculo aps o trabalho de Sutherland, os crimes do colarinho
branco ainda persistem como um vcuo na reao social e as estatsticas
certamente continuam refletindo de forma predominante a represso aos crimes
tradicionais contra o patrimnio, praticados pelos pobres e estigmatizados.87
A busca dos dados que Sutherland realizou na poca pretendia ser apenas
85

86

87

Paul TAPPAN, Who in the criminal, in American Sociological Review, n.12, 1947 apud. Jorge de
Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade
crimingena, passim, Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia; passim,
Winfred HASSEMER; Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, passim.
Como ocorreu no Brasil, com a edio das Leis 7492/86 (que define os crimes contra o Sistema
Financeiro Nacional), Lei 8078/90 (que define os crimes contra o consumidor), Lei 8137/90 (que
define os crimes contra a ordem tributria, econmica e relaes de consumo), Lei 9279/96 (que
define crimes contra a a propriedade industrial), Lei 9605/98 (que define os crimes contra o meio
ambiente) e a Lei 9613/98 (que define os crimes de lavagem de dinheiro), entre outras.
Cf., por exemplo, estatsticas criminais do SEADE Fundao Sistema Estadual de Anlise de
Dados de SP, www.seade.gov.br acesso em 22/03/2006, CESEC Centro de Estudos de
Segurana e Cidadania de dados do Brasil e Rio de Janeiro, www.ucamcesec.com.br acesso em
22/03/2006, do sistema nacional de segurana pblica do Ministrio da Justia,
www.mj.gov.br/senap acesso em 22/03/2006.

57
um impulso a estudos mais abrangentes e que permitissem conhecer mais sobre a
criminalidade do colarinho branco. O que se nota, entretanto, que tais estudos
permaneceram isolados, no havendo qualquer ampliao e aprofundamento pela
criminologia. Portanto, nos dias de hoje sabe-se sobre os white collar crimes
praticamente a mesma coisa que h cinqenta anos. por tal razo que o trabalho
de campo realizado por Sutherland continua merecendo um captulo prprio, pois
ainda a melhor seleo de dados e reflexo a respeito dos crimes do colarinho
branco disponvel.
Essa constatao s demonstra o quanto ainda precisa ser feito para se
alcanar maior proporcionalidade na distribuio da justia penal.
Os crimes do colarinho branco so matria praticamente desconhecida em
detalhes pela opinio pblica, pelos operadores do direito, pela polcia e demais
rgos de reao social estatal. Seu efeito lesivo, entretanto, interfere cada vez mais
na vida social. Muito da grande desigualdade social e do empobrecimento das
naes perifricas produto de prticas econmicas predatrias e que
desconsideram os bens coletivos e difusos de tais sociedades. Meio ambiente,
relaes de consumo, ordem econmica, desenvolvimento social, sade financeira
so considerados bens jurdicos do sculo XXI. Em plena poca de globalizao
econmica, no se pode deixar para segundo plano a tutela de interesses to
importantes para a sobrevivncia das naes e da prpria qualidade de vida de seus
cidados.
E para que se possa organizar de forma mais adequada a reao social a
tais condutas, se faz necessria uma reviso no papel das instncias de reao
formal e informal. O primeiro passo para se atingir esse objetivo conhecer um
pouco melhor os white collar crimes e as caractersticas de sua peculiar reao
social.

58
2.11. Concluses
1) A obra do socilogo norte-americano Edwin Sutherland foi a primeira a
analisar especificamente a criminalidade das classes mais elevadas na criminologia.
At ento os estudos da criminalidade baseavam-se nas estatsticas oficiais, o que
causava a aparncia de a criminalidade ser um fenmeno associado pobreza e
dissimulava os defeitos do funcionamento do controle estatal da criminalidade.
2) Sutherland definiu white collar crime, em 1939, como um crime cometido
por uma pessoa de respeito e status social elevado, no exerccio de sua ocupao.
Nos dez anos seguintes trabalhou na busca de dados adicionais s condenaes
criminais para comprovar a existncia de fato de tais condutas, embora no fossem
objeto de persecuo penal.
3) Concluiu que a falta de punio dessas condutas se dava principalmente
devido (a) ao status dos seus autores; (b) tendncia de se reprimir tais condutas
em outros ramos do direito; e (c) falta de organizao das vtimas contra os white
collar crimes.
4) Para Sutherland, a teoria da associao diferencial explicava tanto a
criminalidade comum quanto a criminalidade do colarinho branco. Entendia que a
causa da criminalidade do colarinho branco era a existncia no ambiente de trabalho
do delinqente de mais definies favorveis ao cometimento dos crimes do que
definies desfavorveis. O comportamento era aprendido por meio de contatos com
pessoas mais prximas.
5) O conceito de white collar crime foi alvo de vrias crticas, principalmente
por introduzir elementos de natureza valorativa na anlise criminolgica do delito.
Sua metodologia, que abriu o horizonte da pesquisa de dados, tambm foi
contestada. Entretanto, at hoje, no foi sugerido qualquer mtodo mais eficiente
para identificar esta criminalidade.

59
6) O principal mrito da abordagem de Sutherland para o fenmeno criminal
foi a constatao de que a reao social ao crime desigual em razo das classes
sociais dos seus autores. Esse problema no podia ser ignorado pela criminologia.

60
CAPTULO 3. A TEORIA DA ANOMIA
Cada sociedade tem o criminoso que merece (Lacassagne)

3.1. O mtodo e o objeto das teorias etiolgicas

A teoria da anomia foi a primeira teoria macrossociolgica capaz de
abranger os crimes do colarinho branco88. Embora sua primeira verso tenha sido
elaborada em 1938, antes do artigo de Sutherland de 1940, e, em princpio, tenha se
voltado criminalidade das classes mais baixas, seu desenvolvimento permitiu uma
formulao de carter mais amplo, que se adaptasse a criminalidade do colarinho
branco.
A teoria da anomia uma teoria etiolgica, ou seja, pertence ao conjunto
das teorias que estudam as causas do crime. O crime visto como um dado
objetivo: um fato natural. Nem o contedo da lei penal, nem o processo de
criminalizao so examinados.
As teorias etiolgicas utilizam a metodologia positivista. As bases dessa
abordagem consistem em trs premissas: a determinao causal dos fatos, a
quantificao do fenmeno e a neutralidade do cientista (observador).
A incorporao da causalidade ao repertrio das cincias sociais foi a mais
importante contribuio do positivismo para a criminologia. Por um lado, libertou o
homem das crenas metafsicas para a explicao dos fenmenos sociais, e
possibilitou a evoluo dessas cincias. Os fenmenos sociais passaram tais
como os fatos da natureza - a ser explorados enquanto objetos pr-existentes,
enquanto coisas. Entretanto, por outro lado, esse mtodo, adequado s cincias
naturais, sofre algumas limitaes na passagem ao campo das cincias sociais, em
88

A outra teoria macro-sociolgica que segue a linha etiolgica a teoria das subculturas
delinqentes, de Albert Cohen, presente na sua obra Delinquent boys: the culture of the gangs, de
1955. Entretanto, como tal teoria se volta apenas ao estudo de camadas inferiores da sociedade,
ela no adequada explicao da criminalidade do colarinho branco.

61
razo do carter valorativo e cultural do seu prprio objeto.
O cientista positivista trabalha com fatos sociais do mesmo modo como um
fsico ou um bilogo lida com os fenmenos naturais. Utiliza o mtodo indutivo, que
consiste em partir do estudo do caso particular para a formulao de uma explicao
geral. Ou seja, busca descobrir as leis que regem os fenmenos sociais, tal como
ocorre nas cincias naturais. O cientista observa o fenmeno em muitas situaes, e
formula uma hiptese explicativa, de carter abstrato. Ento sujeita tal hiptese
experincia. Se no for confirmada, a hiptese abandonada e formula-se outra. Se
for

confirmada,

tem-se

um

conhecimento

positivamente

comprovado,

um

conhecimento cientfico.
A quantificao dos fenmenos sociais se d por meio das estatsticas. Foi a
busca pela quantificao que motivou Lombroso a ir a prises e manicmios
examinar criminosos. Hoje, as estatsticas criminais esto cada vez mais
abrangentes e diversificadas. Porm, no se pode deixar de ressaltar que as
estatsticas que cuidam de crimes necessariamente se baseiam em categorias
jurdicas. Nem sempre elas so apropriadas ao estudo emprico89. No so um
critrio totalmente seguro, pois, por vezes, no conseguem refletir a realidade do
cotidiano social. Descobriu-se j que as estatsticas criminais apenas exprimem a
criminalidade aparente e no a criminalidade real que muito maior do que aquela,
pois, o sistema penal estruturalmente muito ineficiente.90.
Por fim, o positivismo prega a neutralidade da cincia. O dado objetivo. O
cientista tem um compromisso com o dado, de descrever o fato, sem tecer suas
impresses pessoais. O valor um problema que interessa apenas poltica, deve
sempre que possvel ser afastado da observao cientfica. Portanto, a realidade
social, como dado, exclui a questo do valor, no permite crticas ao direito posto e
ao sistema de reao social. Isso torna a criminologia positivista apenas uma cincia
89

90

E essa dificuldade foi percebido particularmente por Sutherland na sua tentativa de quantificar os
white collar crimes, como se viu no captulo anterior.
Dessa constatao surge a chamada cifra negra, que a diferena entre a criminalidade legal
(aquela que aparece registrada nas estatsticas) e a criminalidade real (a quantidade de delitos
verdadeiramente cometida em um momento), que ser analisada no captulo 4.

62
auxiliar e que confere legitimidade ao direito penal. Sua funo a de descrever a
realidade criminal previamente qualificada por normas. Essa postura em face do seu
objeto lhe d um carter conservador.
A teoria da anomia, embora empregue essa metodologia, comea a
introduzir (de forma discreta) referncia a valores que regem a sociedade, sem,
porm, em princpio, contest-los.

3.2. O crime um fato normal formao social

Para a teoria da anomia, o crime um fato normal concepo de qualquer
sociedade. Foi Durkheim quem primeiramente afirmou que : ...o crime no
encontrado somente na maioria das sociedades desta ou daquela espcie, mas em
todas as sociedades de todos os tipos (...) at mesmo um fator de sade pblica,
uma parte integrante de uma sociedade s...91
Durkheim entende o crime como um fato social normal e funcional. O crime
um fato que ofende a conscincia coletiva consolidada na sociedade, dotado de
energia e nitidez particulares.92 Apesar disso, um fato generalizado e que
desempenha funes sociais. Renova constantemente o consenso da sociedade em
torno de determinados valores, torna-os sentimentos coletivos fortes. O crime une a
conscincia coletiva, refora as bases ideolgicas da comunidade e, por isso,
cumpre um papel fundamental na sociedade. Em alguns casos, quando essa reao
social forte no se manifesta, o crime abre caminho para mudanas nos sentimentos
coletivos, antecipam uma mudana da moral social93.
Assim, observando a prpria lgica da organizao de uma dada sociedade,
possvel compreender o perfil de sua criminalidade, e at que nvel o crime ocorre
91
92
93

mile DURKHEIM, As regras do mtodo sociolgico, p. 60.

Ibid, p. 65.
Como ocorreu com Scrates na Grcia Antiga, e com os cientistas na Idade Mdia. Ibid, p. 67.

63
de modo funcional. A elevao assim como a reduo anormal e excepcional das
taxas de criminalidade so sintomas de uma patologia social, uma disfuncionalidade.

A teoria da anomia em princpio vai estudar a criminalidade que, quando da

sua elaborao, era tida por disfuncional nos Estados Unidos: a tradicional
criminalidade de natureza econmica (direta ou indireta) praticada por indivduos
oriundos dos estratos sociais inferiores, concentrada nas reas de desorganizao
social (slums). Posteriormente, essa teoria foi expandida para explicar a
delinqncia nas demais sociedades capitalistas e para abranger crimes tambm
praticados por indivduos das camadas sociais mais elevadas, como se examinar a
seguir.

Por meio da pesquisa de Sutherland, j se podia constatar fortes indcios de

que a criminalidade do colarinho branco atingia taxas anormais e era, portanto,
patolgica e disfuncional sociedade. Entretanto, a teoria da anomia inicialmente s
se ocupou de forma secundria da criminalidade do colarinho branco. O estudo dos
white collar crimes s se desenvolveu recentemente, a partir dos anos de 1980, com
a segunda gerao de socilogos da anomia. 94.

3.3. O artigo de 1938 de Robert Merton

Foi o socilogo norte-americano Robert King Merton que elaborou a teoria

criminolgica da anomia. Merton foi um professor prestigiado com vasta produo95
no campo da sociologia, que nos anos de 1930 concentrou-se no estudo da anomia.
O artigo que introduziu a teoria da anomia foi Social structure and anomie, publicado
94

95

Principalmente os trabalhos desenvolvidos por Steven Messner, Richard Rosenfeld e Nikos

Passas.
Merton foi aluno de Talcott Parsons. Possui doze livros prprios, outros doze por ele organizados
e cento e vinte e cinco artigos publicados em revistas. Rui Lendro MAIA, Dicionrio de sociologia,
p. 237.

64
em 1938.96.
De incio, Merton afastou as teses biolgicas sobre a criminalidade,
afirmando que o crime algo externo ao indivduo, criado na sociedade. Pois,
qualquer que seja o papel dos impulsos biolgicos no indivduo, eles no explicam
duas importantes questes, a saber, por que a freqncia do comportamento delitivo
varia entre as diversas sociedades e por que o crime tem diferentes caractersticas
em cada estrutura social. Para Merton, isso ocorre porque a prpria estrutura
social que gera as circunstncias que levam os indivduos a infringir as normas
sociais. Sob determinadas condies sociais, pode o delito ser uma resposta
individual normal.97
O artigo de Merton pode ser dividido em duas partes, em que se vislumbram
duas formulaes tericas complementares: a primeira trata propriamente da teoria
da anomia (macrossociolgica); e a segunda desenvolve seu desdobramento
microssociolgico, a chamada teoria da tenso ou presso (strain theory).
Merton busca descobrir como algumas estruturas sociais exercem presso
sobre determinadas pessoas para cometer delitos, ao invs de se comportarem
conforme a lei. Por que sob certo contexto de presso das estruturas sociais o crime
se torna uma resposta esperada e previsvel?
Segundo Merton, entre vrios elementos existentes na estrutura social e
cultural, dois so de importncia imediata para o estudo do crime: as metas ou fins
culturais e os meios institucionais de alcanar esses fins.
Define tais estruturas da seguinte forma:

96

97

Esse estudo foi originalmente publicado em 1938, na American Sociological Review vol. 3. Foi
posteriormente ampliado e revisto, e recebeu um captulo complementar denominado Continuities
int he theory of social structure and anomie, presente na sua obra Social theory and social
structure, de 1957.
Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 131.

65
A estrutura cultural de uma sociedade consiste em metas
culturalmente definidas, propsitos e interesses, tidos como objetivos
legtimos para todos os diversos membros da sociedade. As metas
so mais ou menos integradas o grau uma questo emprica de
fato e fortemente ordenadas em uma hierarquia de valor.
Envolvendo vrios graus de sentimento e significado, as metas
principais se tornam referncia de aspirao. So fins pelos quais se
deve lutar. (...) E acima de tudo, embora estejam diretamente
relacionadas a impulsos biolgicos do homem, no so determinadas
por eles.
A estrutura institucional, por sua vez, regula e controla os modos
aceitveis de alcanar estas metas. Cada grupo social
invariavelmente associa suas metas culturais com regras que regulam
segundo a moral das instituies, os procedimentos permitidos para
se mover at estes objetivos. Essas normas reguladoras no so
necessariamente tcnicas ou as mais eficientes. Vrios
procedimentos podem ser mais eficientes para alcanar determinados
fins o exerccio da fora, fraude, poder mas esto excludos da
rea institucional das condutas permitidas. (...) Em todas as
instncias, a escolha por expedientes para se alcanar as metas
culturais esto limitados por normas institucionais.98

Entretanto, embora as duas estruturas sejam igualmente importantes, a

nfase dada a certas metas culturais varia com relao nfase conferida aos
respectivos meios institucionalizados de alcan-las. Essa situao pode produzir
uma intensa presso para alcanar determinadas metas sem a observncia dos
meios legtimos para atingi-las.
Nessa perspectiva, o comportamento criminoso pode ser considerado um
sintoma da dissociao social entre aspiraes culturais e meios institucionais. Ou
seja, a elevada criminalidade o produto de uma sociedade que exerce forte
presso sobre metas culturais sem a correspondente exigncia do cumprimento das
normas que ditam os procedimentos para conquist-las.
O desequilbrio ente meios e fins leva vrios indivduos a se comportar
orientados apenas pela eficincia de seus atos na busca das metas culturais
sejam os caminhos eleitos para tanto legtimos ou no. Esse processo de
relativizao contnua das regras institucionais faz desenvolver na sociedade o
estado de anomia (ausncia de normas).

98

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 132-133.

66
A sociedade norte-americana da dcada de 1930, segundo Merton, imprimia
forte nfase na meta do sucesso financeiro, sem imprimir a mesma nfase nos
meios institucionais. O dinheiro consagrado como um valor em si, que proporciona,
a qualquer um que o obtenha, acesso a classes sociais mais elevadas e a todo o
conforto e bem estar proporcionado pelo consumo. Dinheiro smbolo de prestgio.
Ao mesmo tempo um bem abstrato e impessoal, ao alcance de qualquer pessoa.
Quando adquirido, fraudulentamente ou legitimamente, ele pode ser usado para
adquirir os mesmos bens e servios.
Segundo Merton, a meta do sucesso financeiro ilimitada:
Acima de tudo, no American Dream no h ponto final. (...) os
americanos sempre querem sempre vinte e cinco por cento mais
(mas claro este apenas um pouco mais continua a operar cada vez
que conquistado, indefinidamente).(...) No h um ponto de
estabilidade, ou melhor, este ponto estar sempre um pouco a
frente.99

Essa meta cultural do sucesso financeiro est incorporada a todas as

estruturas sociais. A famlia, a escola, a igreja, o trabalho principais instituies de
formao dos valores culturais de uma sociedade impem intensa disciplina aos
indivduos para o fim de alcanar a meta financeira. Os melhores alunos so os
profissionais mais valorizados, e esse valor medido pelo quanto ganham. Na
famlia, os mais bem sucedidos so os que acumulam mais riqueza.
Portanto, para Merton, a principal virtude dos norte-americanos, a ambio,
promove o seu principal vcio, o comportamento desviante.100
Em sociedades como a de Merton101, ento, a forte nfase cultural no
sucesso material para todos e a estrutura social que imprime pouca nfase aos
meios legtimos a alcan-lo cria uma tenso para a violao das normas, favorece
prticas criminosas, condutas que se desliguem das normas institucionais.
99
100
101

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 136.

Ibid, 146.
Atualmente, com o fim do bloco socialista e com o processo de globalizao da economia, a
situao de praticamente todas as sociedades capitalistas.

67
Entretanto, mesmo sob situao de presso, nem todos os indivduos se tornam
delinqentes, pois, h logicamente a influncia do aspecto ndole subjetivo, que no
pode ser ignorada.

3.4. A anomia
A palavra anomia tem origem grega e significa ausncia de lei
(a=ausncia; nomos=lei). Era usado desde a Grcia Antiga para indicar a violao
da lei.102
O conceito de anomia foi introduzido na sociologia por Durkheim103 para se
referir a uma condio de relativa ausncia de normas em uma sociedade ou grupo.
Referia-se ao estado de anomia como uma caracterstica autnoma da sociedade ou
grupo, e no dos seus membros, tomados individualmente.
Durkheim refere-se anomia nas sua obras Da diviso do trabalho social
(1893) e O suicdio (1897).
Na primeira obra, Durkheim ao examinar as formas de organizao das
foras de trabalho dentro da sociedade, identifica modelos em que esta organizao
se d de forma anormal, em que no produz a solidariedade entre seus membros.
Uma dessas formas anormais de organizao do trabalho a anomia.
Por sinal, no estado normal, essas regras se destacam por si mesmas
da diviso do trabalho; so como o prolongamento desta. (...)
Ora, em todos os casos que descrevemos acima, essa
regulamentao ou no existe, ou no tem relao com o grau de
desenvolvimento da diviso do trabalho. Hoje, no h regras que
estabeleam o nmero das empresas econmicas e, em cada ramo
da indstria, a produo no regulamentada de maneira a
permanecer exatamente no nvel de consumo. (...) O que certo
que essa falta de regulamentao no permite a harmonia regular das
102

103

Ana Lucia SABADELL, Manual de sociologia jurdica. introduo a uma leitura externa do direito,
p. 79.
O primeiro autor que se dedicou ao estudo da anomia foi Jean Marie Guyau (1845-1888), mas na
anlise do aspecto da moral individual. Ibid, 79.

68
funes.(...)
Esses diversos exemplos so, pois, variedades de uma mesma
espcie; em todos os casos, se a diviso do trabalho no produz
solidariedade, porque as relaes entre os rgos no so
regulamentadas, porque elas esto num estado de anomia.104

Quando realiza o estudo sociolgico do suicdio, Durkheim tambm

considera a anomia uma das causas de desagregao social. Nesse caso, a falta de
limites ou regras sociais causada por mudanas repentinas na sociedade,
principalmente de natureza econmica. Refere-se tanto a perodos de progresso
acelerado quanto a perodos de depresso econmica. Mas em ambos os casos, a
transformao brusca na sociedade desperta desejos ilimitados e egostas no
homem. A sociedade, ao impor regras a seus membros, coloca limites aos desejos
do indivduo, gerando um equilbrio entre as necessidades dos homens e os meios
para alcan-las. Quando h rupturas repentinas nas condies econmicas da
sociedade, esses padres normativos se perdem e no so substitudos
imediatamente por outros, gerando um estado de anomia social.
Assim, no verdade que a atividade humana possa ser libertada de
todos os freios. No h nada no mundo que possa gozar de tal
privilgio. Pois todo ser, sendo parte do universo, relativo ao resto
do universo; sua natureza e a maneira pela qual ele a manifesta no
dependem, portanto, apenas dele mesmo, mas dos outros seres que,
por conseguinte, o contm e o regulam. Quanto a esse aspecto, entre
o mineral e o sujeito pensante h apenas diferenas de grau e de
forma. O que o homem tem de caracterstico que o freio ao qual
est submetido no o fsico, mas moral, ou seja, social. Ele recebe
a lei no de um meio material que se lhe impe brutalmente, mas de
uma conseqncia superior a sua e cuja superioridade ele sente.
Porque a maior e a menor parte de sua vida ultrapassa o corpo, ele
escapa ao jugo do corpo, mas submetido ao da sociedade.
S que, quando a sociedade perturbada, seja por uma crise
dolorosa ou por transformaes favorveis mas por demais
repentinas, ela fica provisoriamente incapaz de exercer essa ao; e
da provm as bruscas ascenses da curva de suicdios cuja
existncia constatamos acima. (...)
O estado de desregramento ou anomia, portanto, ainda reforado
pelo fato de as paixes estarem menos disciplinadas no prprio
momento em que teriam necessidade de uma disciplina mais
vigorosa.105

Aps a consagrao do termo na sociologia alcanada por meio dos

104
105

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 385.

IDEM, O suicdio, p. 320-323.

69
trabalhos de Durkheim, no sculo XIX, a anomia como um estado de patologia social
foi retomada por Merton em seu artigo, acima analisado, em 1938.
Em complemento ao estudo de 1938, Merton publicou em 1957 o artigo
Continuities in the theory of social structure and anomie, ocasio em que
desenvolveu mais detalhadamente o seu conceito de anomia106.
De incio, Merton destaca que seu conceito de anomia social, uma
condio de ausncia de normas na sociedade ou grupo (tal como empregado por
Durkheim). Ressalta que vrios autores107 tm utilizado o conceito de anomia na
psicologia, como um estado mental. Entretanto, afasta essa perspectiva de sua
anlise, que essencialmente social.
O conceito social de anomia envolve a estrutura cultural, de um lado, e a
estrutura social, de outro. Como j foi visto, a estrutura cultural abrange os valores
legtimos que orientam o comportamento dos membros de uma dada sociedade ou
grupo. E a estrutura social o conjunto de relaes sociais em que os membros da
sociedade so envolvidos de diversas formas. Essas duas estruturas, embora
intimamente relacionadas, so analisadas separadamente por Merton. O estado de
anomia social ocorre quando h uma ruptura entre as estruturas culturais e sociais,
o que se d quando h uma grave disjuno entre as metas culturais e a capacidade
da estrutura social de proporcionar oportunidades para todos os membros do grupo
agirem de acordo como os meios institucionais para atingi-las. Nesse contexto, os
valores culturais podem gerar condies favorveis produo de comportamentos
estranhos aos prescritos pelas normas sociais.
Quando a sociedade se encontra nesse estado, a presso para o alcance
dos valores culturais faz com que a obedincia aos meios institucionais seja possvel
para certos indivduos e muito complexa ou impossvel para outros, dependendo do
seu status. A estrutura social age como uma barreira ou uma porta aberta para os
106
107

Publicado na sua obra Social theory and social structure, de 1957.

Como R. M. MacIver e David Riesman. Robert MERTON, Social theory and social structure, p.
162.

70
objetivos culturais. Quando as estruturas sociais e culturais esto mal integradas, a
primeira requer comportamentos e atitudes que a segunda no consegue oferecer.
H, ento, uma presso para a violao das normas da estrutura social, para a
ausncia de normas (anomia).
A teoria da anomia sustenta que h uma extrema nfase no alcance
das metas culturais quer seja a produo cientfica, o acmulo de
riqueza, ou com uma dose de imaginao, as conquistas de um Don
Juan - que atenua a obedincia aos padres das normas
institucionais que regem os comportamentos para alcanar tais
metas, principalmente pelos indivduos que esto em desvantagem
nessa competio. Esse conflito entre metas culturais e
disponibilidade dos meios institucionais quaisquer que sejam as
metas produz uma presso para a anomia.108

A meta do sucesso financeiro for firmemente adotada pela cultura norteamericana nos anos de 1930. Ademais, ressalta Merton que o acmulo de riqueza
no era uma meta exclusivamente capitalista ou norte-americana. Para ele, o
sucesso financeiro fora meta de diversos povos, nos mais variados perodos da
histria.109 O que tornava a cultura norte-americana da dcada de 1930 diferente de
todas as outras era a idia que ela passava de possibilidade de alcanar esse
objetivo, em tese, por qualquer pessoa. Ou seja, em princpio, todos os membros da
sociedade esto includos na mesma corrida pelo sucesso110. Nesse perodo, o
modelo capitalista ainda estava se desenvolvendo e enfrentava a oposio do
modelo socialista. Entretanto, nos dias de hoje essa ideologia adotada pela
maioria dos pases que seguem o sistema capitalista, inclusive os que antes
adotavam o socialismo.
Na prtica, entretanto, no simples atingir o sucesso financeiro por meio
do trabalho. A grande maioria das pessoas no consegue alcan-la dessa forma,
pois, por vezes, sequer h ofertas de emprego que propiciem tal oportunidade. Essa
realidade coloca os indivduos em constante disputa, situao que gera uma forte
ambio e individualismo, fazendo nascer uma presso para a anomia social.
108
109

110

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 166.

Merton cita Max Weber que afirma: Pode-se dizer que o impulso para a aquisio de dinheiro
comum em toda espcie de homens em todos os perodos da histria em todos os pases da
Terra, onde quer que haja possibilidade de alcan-lo ou receb-lo. apud, ibid, p. 167
Ibid, p. 167.

71

3.5. A teoria microssociolgica de Merton (strain theory)

A segunda parte do artigo de 1938 de Merton trata da extenso psico-social

da situao da anomia. chamada strain theory, teoria da tenso ou presso. Trata
do reflexo da sociedade em anomia nos indivduos, e conseqentemente, as
diversas formas de comportamentos que pode gerar. Alcanou mais adeptos do que
a prpria teoria da anomia.111
Merton traa as possveis formas de reao de um indivduo em uma
situao de anomia social. So cinco: conformidade, inovao, ritualismo, apatia e
rebelio.112
A conformidade reflete a normalidade. Ocorre quando o indivduo aceita a
realidade e se adapta s metas culturais e os meios institucionais legtimos para
alcan-las. Tal comportamento no produz o desvio.
A inovao a reao do criminoso produzida pela anomia. a resposta do
indivduo que busca os fins culturais, mas rejeita os meios institucionais legtimos
para alcan-los. Ao perceber que os meios legtimos no esto ao seu alcance, o
indivduo tenta alcanar as mesmas metas servindo-se de meios socialmente
reprovveis. Gera o comportamento desviante.
O ritualismo a reao do sujeito que, sem se guiar pelos fins culturais (j
que no pode alcan-lo), cumpre as normas institucionais cegamente.
A apatia ou evaso o afastamento tanto das metas como dos meios para
alcan-las. So indivduos que vivem margem da sociedade (mendigos, doentes
mentais, viciados, alcolatras). uma resposta individual minoritria.

111

112

Os principais seguidores da strain theory so Albert Cohen, Richard A. Cloward, Lloyd E. Ohlin, e
Robert Agnew.
Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 140.

72
Por fim, a rebelio consiste na eleio de metas distintas das adotadas pela
sociedade e meios tambm distintos de alcan-las. H rejeio das metas e meios
dominantes. Caracteriza-se pelo inconformismo e pela revolta. Tambm gera o
desvio, mas com caractersticas distintas da criminalidade comum (terrorismo, e
crimes polticos em geral).

3.5. O American Dream

A sociedade norte-americana do comeo do sculo XX vivia uma fase de
plena prosperidade em que era possvel grande parte da populao ter acesso a
um padro de vida satisfatrio, de classe mdia. Denominou-se a esse estilo de vida
American Dream.
Assim, define-se por American Dream o comprometimento com a busca de
sucesso material, a ser perseguido por todos na sociedade, numa competio aberta
e individual.113
O American Dream tornou-se um smbolo cultural da sociedade norteamericana do incio do sculo XX, e permanece at hoje fortemente incorporado aos
valores difundidos globalmente por essa sociedade. As pessoas so socializadas
para aceitar o desejo de perseguir a meta financeira, e so encorajadas a acreditar
que as chances de realizar essa meta (Dream) so suficientemente altas para
justificar um esforo contnuo nesse sentido.
O termo American Dream foi introduzido na anlise social pela primeira vez
em 1931 pelo historiador James Truslow Adams, para descrever sua verso de uma
sociedade aberta s conquistas individuais. Denominou seu estudo The American
Dream. Entretanto, esse ttulo, em princpio, foi rejeitado por seus editores, para os

113

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 06.

73
quais, aps o perodo da Grande Depresso, os consumidores no gastariam seu
dinheiro para adquirir um sonho. A obra terminou sendo publicada com seu ttulo
original. Contrariando as expectativas, o termo se tornou notrio, e empregado at
hoje, como um slogan do conforto material e oportunidade individual do estilo de
vida da classe mdia norte-americana: um carro, uma casa, educao para as
crianas, um plano de previdncia etc.114
Messner e Rosenfeld sintetizaram o American Dream em quatro valores
fundamentais: o sucesso, o individualismo, o universalismo, e o fetichismo do
dinheiro.115
A cultura capitalista orientada para a conquista, para o sucesso. As
pessoas so encorajadas a estabelecer metas pessoais e persegui-las com
empenho. Ao mesmo tempo, o valor das pessoas tende a ser medido com base no
resultado dos seus esforos. O sucesso , em ltima anlise, o valor da prpria
personalidade.
O individualismo um reflexo da autonomia e da liberdade. As pessoas so
estimuladas a buscar pessoalmente o sucesso, por si s. Membros da sociedade
esto sempre competindo entre si para alcanar seus objetivos e, posteriormente,
terem valorizado o seu trabalho pessoal. Valoriza-se aquele que vence sozinho, com
seu prprio esforo.
O universalismo a oportunidade de qualquer pessoa obter sucesso. a
socializao das metas culturais. Representa a principal marca da ideologia norteamericana. Todas as pessoas, independentemente de suas condies pessoais, so
encorajadas a aspirar a ascenso social, a buscar as metas culturalmente definidas.
O dinheiro , ao mesmo tempo, o meio e o fim de se alcanar o sucesso. a
prioridade na cultura norte-americana. um valor em si. E sua busca ilimitada pois
seu acmulo sempre propicia mais sucesso e conforto. tanto o objetivo do
114
115

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 06.
Ibid, p. 62.

74
habitante do slum, quanto do executivo que pratica white collar crimes.
O American Dream gera um duplo efeito na sociedade. O seu forte apelo
para a competio e a conquista do sucesso trouxe inmeros benefcios sociedade
norte-americana. O comprometimento com seus valores culturais proporcionaram
uma motivao para a expanso econmica, extraordinria evoluo tecnolgica e a
esperana de mobilidade social. Mas h uma caracterstica paradoxal no American
Dream. Ele tambm traz conseqncias indesejveis, pois, com sua forte nfase na
busca do sucesso, gera presso para alcan-lo a qualquer custo. E com essa
presso surge uma tendncia anomia social, situao em que o desvio inovador se
torna uma resposta individual previsvel. A valorizao da competio individual, que
faz nascer a ambio e a mobilidade, conduz as pessoas ao egosmo e enfraquece
o senso de comunidade. Por fim, a preocupao com a compensao financeira,
que impulsiona a economia de mercado, restringe severamente a preocupao das
pessoas com os meios institucionais para alcan-la.

3.6. A criminalidade do colarinho branco e a anomia.

Em 1938, quando foi formulada pela primeira vez a teoria da anomia, a
questo dos crimes do colarinho branco ainda no era discutida pela criminologia.
Os estudos se empenhavam em buscar as causas da criminalidade com base nas
estatsticas oficiais, o que se traduzia essencialmente no estudo dos crimes
patrimoniais, praticados pela classe mais baixa, de jovens negros e imigrantes, que
habitava as reas dos slums e no era absorvida pelas indstrias.116
Apesar de no constituir sua preocupao central, a criminalidade do
colarinho branco pode ser compreendida luz da teoria da anomia. Ela foi a primeira
teoria de perspectiva macrossociolgica que possibilitava uma explicao para os
white collar crimes. Tal formulao, entretanto, no chegou a ser desenvolvida por
116

Pois, na sociologia, predominavam os ensinamentos da Escola de Chicago (Ernest Burgess, Shaw

e McKay) e das teorias do aprendizado (Suhterland, em sua primeira fase).

75
Merton.
Merton, depois da publicao do trabalho de Sutherland chegou a mencionar
os white collar crimes, na reviso de 1964 de seu artigo, muito embora o tenha feito
apenas de forma passageira em sua construo microssociolgica: a teoria da
tenso ou presso (strain theory). Identificava no white collar crime uma resposta
sob a forma de inovao, tal como a criminalidade comum. Ou seja, a existncia do
white collar crime apenas refletia a presso gerada pelas metas de sucesso
econmico, aplicadas ao mundo dos negcios. Homens de negcios, autores de
crimes, pouco perseguidos, aderem ao modelo inovador, ou seja, buscam suas
metas de enriquecimento sem interiorizar os meios institucionais legtimos para
alcan-las.
A forte nfase na meta cultural convida a esse modo de adaptao
(inovao) pela substituio dos meios institucionais por meios mais
eficientes de alcanar o sucesso riqueza e poder. Essa resposta
ocorre quando o indivduo assimilou a meta cultural sem interiorizar
as normas institucionais que regulam os meios de alcan-la. (...)
Do ponto de vista psicolgico, o forte envolvimento emocional em um
objetivo pode gerar um impulso a correr riscos, e esta atitude pode
ser adotada por pessoas de quaisquer estratos sociais.117

Entretanto, embora soubesse da existncia da criminalidade do colarinho

branco, e reconhecesse nela tambm um produto de presso de uma sociedade
com tendncia a anomia, Merton entendia que tal presso era mais intensa nas
camadas mais baixas118.
Para Messner e Rosenfeld a construo de Merton pode ser ampliada para
explicar o comportamento dos criminosos do colarinho branco. H, da mesma forma,
uma presso anmica vivenciada por executivos de grandes companhias119. Esses
indivduos so submetidos a uma intensa presso para aumentar os lucros, sob
coero estrutural, num ambiente de extrema competitividade e individualismo. Em
tal situao h uma inovao generalizada que eleva a ocorrncia crimes do
colarinho branco. Os crimes dos indivduos mais pobres e dos indivduos mais ricos
117
118
119

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 141.

Ibid, p. 144.
Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 55.

76
surgem a partir do mesmo mecanismo, descrito pela perspectiva da anomia.
Nikos Passas afirma que tambm a vida dos ricos e poderosos afetada
pela anomia. Ressalta que os meios de comunicao contribuem para gerar o
desejo nos mais ricos por um luxuoso estilo de vida
Portanto, h relativa privao e a tenso anmica no deve ser
esperada apenas nas classes mais baixas. Os problemas das
pessoas nas classes de hierarquia mais alta podem ser adquirir um
segundo carro, um carro ou uma piscina como a do vizinho, mais
poder, maior renda e da por diante.120

O prprio Sutherland via na teoria da anomia, na sua poca, a nica

formulao macrossociolgica capaz de explicar a criminalidade do colarinho
branco, embora a tenha afastado por ach-la pouco precisa e operacional:
A associao diferencial a hiptese de explicao do crime do ponto
de vista do processo pelo qual uma pessoa se inicia no crime. A
desorganizao social a hiptese de explicao do crime do ponto
de vista da sociedade. Essas duas hipteses so consistentes e
complementares. Ambas se aplicam ao white collar crime.
A desorganizao social pode ser de dois tipos: anomia, ou falta de
padres que orientem o comportamento de seus membros; ou a
organizao da sociedade em grupos que estejam em conflito com
prticas especficas. Em sntese, a desorganizao social pode
aparecer na forma de falta de standards ou conflito de standards.(...)
A explicao do crime em termos de desorganizao social foi
adotada por vrios criminlogos por pelo menos uma gerao. Ela
no provou ser uma hiptese til at o presente momento. Falta
preciso na definio de desorganizao social, seu conceito com
freqncias inclui aspectos ticos que interferem na sua utilidade
como um conceito analtico. Tambm, essa hiptese no pode ser
testada validamente.121

Sutherland fazia crticas semelhante s que ele mesmo recebera: falta de

preciso e emprego de termos valorativos. Trata-se, na verdade, de uma fase de
transio da metodologia e dos pressupostos cientficos do positivismo. As teorias
macrossociolgicas no vo conseguir se aproximar da realidade cotidiana,
enquanto no reconhecerem o crime como um fenmeno cultural e que sofre
inegvel influncia de valores sociais e de seu prprio observador.
120

121

Nikos PASSAS, Anomie, reference groups, and relative deprivation, in Nikos PASSAS, Robert
AGNEW (org) The future of anomie theory, p. 76.
Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. 257.

77

3.7. A poltica criminal

A teoria da anomia e seu desdobramento psico-social, a strain theory, deram
ensejo a duas correntes de poltica criminal, que traduzem basicamente as principais
linhas de atividade estatal no combate ao crime at os dias de hoje: a conservadora
e a liberal.
Nenhuma dessas linhas de poltica, contudo, conseguiram reduzir os nveis
da criminalidade de forma geral.
Como se viu anteriormente, a sociedade norte-americana dos anos de 1930,
e, atualmente, as sociedades capitalistas que adotaram sua ideologia, vivem uma
tendncia para a anomia. E a presso gerada para alcanar o sucesso financeiro
que faz crescer o delito, na forma da inovao, como resposta individual normal e
esperada dos membros dessas sociedades.
A poltica criminal de carter conservador emprega explicitamente a
metfora da guerra. Declara guerra aos crimes considerados mais graves pelas
autoridades governamentais, tal como war on poverty, war on drugs, war on terror122.
Prega um maior controle dos meios institucionais, com o fortalecimento da atuao
repressiva dos mecanismos de controle social e aplicao do direito penal.
Incrementou-se a atividade da polcia nas ruas e conseqentemente de todos os
institutos de represso. O cidado de bem deve retomar o controle da sociedade,
perdido para os delinqentes. Esses devem levados s prises. Os julgamentos
devem ser rpidos e as penas severas.
Assim, Messner e Rosenfeld descrevem a poltica conservadora:
Deixe-nos resumir brevemente o cenrio conservador. A polcia age
claramente para remover criminosos das ruas, os promotores no
propem acordos para minimizar as penas, os juzes e o jri tm
122

Ainda no houve qualquer poltica especfica de War on white collar crimes.

78
pouca discricionariedade para aplicar a pena (por exemplo, a lei
three strikes prescreve a sentena de priso para quem praticar
crimes trs vezes), e mais criminosos recebero sentenas mais
longas por seus crimes. Os condenados ficam presos por longos
perodos, tanto por cumprir sentenas longas, quanto pela menor
discricionariedade para dar voz aos presos.123

Trata-se de um mecanismo de dissuaso ao cometimento de delitos. Gera

elevados custos estatais na manuteno das prises e de toda a expanso dos
rgos de controle social para absorver esta maior demanda de criminosos. Mas
funciona de forma poltica, em face daqueles crimes que elege para reprimir.124
A corrente liberal enfatiza a poltica penitenciria e as reformas sociais como
meios de proporcionar queles socialmente excludos, o acesso ao American Dream
por meios legtimos. Baseia-se na premissa de que o pobre e o excludo querem agir
conforme a lei e apenas cometem crimes porque necessrio para alcanar suas
metas culturais, j que no conseguem alcan-las pelos meios legtimos. A
tentao ao crime pode ser reduzida se for dado acesso por meios legtimos queles
que no tiveram oportunidades. E aos que j ingressaram no sistema criminal, devese proporcionar a reabilitao e a reforma, com nfase no trabalho, para se permitir
que consigam efetivamente uma profisso quando retornarem ao convvio social. 125
As medidas liberais tambm no conseguiram ser mais eficazes do que as
medidas conservadoras na reduo da criminalidade de forma geral126. Na verdade,
o cenrio da criminalidade permanece sem grandes alteraes e as preocupaes
da poltica criminal nos ltimos cinqenta permanecem as mesmas.
A poltica criminal liberal no se aplica aos crimes do colarinho branco, j
123
124

125

126

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 36.
Nos Estados Unidos a proposta adotada principalmente pelo Partido Republicano que
predominou de 1968 a 1992, e novamente est em vigor na presente gesto deste partido em
2005.
Nos Estados Unidos, a mais conhecida medida liberal foi a chamada War on Poverty na dcada
de 1960. Na mesma poca, o Mobilization for Youth program buscou reduzir o crime na rea pobre
de Manhattan, com educao e oportunidades de emprego. Foi organizado por Richard Cloward,
socilogo da teoria da tenso. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American
Dream, p. 97.
A criminalidade inclusive cresceu durante o perodo da reforma liberal entre os anos de 1960 e
1970. Cf. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 97.

79
que seus autores so indivduos com acesso aos meios institucionais e nem por isso
deixam de comportar-se de forma desviante.
Segundo Messner e Rosenfeld:
A falha da poltica liberal no controle da criminalidade, para ns, se
deve incompleta compreenso das fontes da criminalidade nos
Estados Unidos. (...) Os liberais ignoram a presso cultural para o
crime que emana do prprio American Dream, para a competio na
busca do sucesso financeiro. Maior igualdade nas oportunidades e
redistribuio dos recursos econmicos no podem, por si s,
diminuir a importncia de vencer e perder, a forte tentao de tentam
vencer por qualquer meio necessrio.127

essa compreenso que retira o problema criminal simplesmente da

pobreza e da falta de oportunidade e considera como elemento mais importante a
presso por sucesso. Tal presso sem limites imposta pelo American Dream explica
a existncia dos white collar crimes e torna as polticas liberais ineficazes no seu
controle simplesmente por no os levar em considerao.
A falha nessas duas linhas de poltica criminal, segundo Messner e
Rosenfeld, se deve ao fato de serem elas prisioneiras do American Dream. Os
conservadores, ao elegerem um inimigo (pessoas que representam um perigo para
a sociedade) e empreendem uma guerra. E os liberais elegem por inimigos as ms
condies sociais. Ambos no enxergam seus inimigos como um elemento da
prpria cultura.128
A onerosa estratgia conservadora de controlar o crime incorpora a
qualidade da anomia da cultura do American Dream: perseguir seus fins por
qualquer meio necessrio. J a poltica liberal, ao contrrio, fortalece outro elemento
crimingeno do American Dream: a excessiva nfase na competio, na luta
individual por sucesso financeiro, pois defende justamente o fortalecimento dessa
ideologia para resolver os problemas causados por ela mesma.

127
128

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 98.

Ibid p. 99.

80
Ou seja, ambas as linhas de poltica criminal reproduzem as condies
culturais e sociais que geram os altos ndices de criminalidade nos Estados Unidos e
nos pases que seguem seus ideais capitalistas.
A alternativa para conter as causas do crime requer mudanas estruturais e
no simplesmente nova poltica social. Se o cenrio da criminalidade produto do
funcionamento da prpria sociedade a sua reduo deve ser buscada por meio da
alterao dessa ideologia e no dentro dela. Dentro dos limites impostos pela
prpria sociedade, ela alimenta e gera sua prpria criminalidade.

3.8. Crticas
Vrias foram as crticas feitas teoria da anomia, sendo as principais
expostas a seguir.
A primeira crtica surge da indagao de que se a sociedade est em
anomia, por que o comportamento desviante no predominante, ao contrrio do
comportamento conforme a lei. Questiona como se explicaria ainda a predominncia
do comportamento conformista.129
Essa crtica, porm, se atm mais aos aspectos individuais do que aos
estruturais, j que o estado de anomia causa desagregao da conscincia social, e
as pessoas passam a agir de forma egosta. Assim, o que determinaria a adoo de
uma ou outra conduta uma opo individual, determinada pelo aspecto psquico de
cada um.
Cabe mencionar a metfora de Hassemer e Muoz Conde:

129

Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 116.

81
Assim, por exemplo, evidente que no caso de nufragos, as formas
de reao de um vem a ser determinada por distintos traos de sua
personalidade, que fazem uns mais egostas ou menos solidrios com
os demais do que os outros. H quem s queira salvar-se a todo
custo, inclusive enganando ou atacando os demais, e outros que
agem de forma mais objetiva e buscam uma soluo que d as
mesmas oportunidades e todos de se salvarem ou de morrer. Ainda
que o exemplo seja extremo, as mesmas atitudes se podem observar
na vida ordinria, quando se trata de conseguir uma meta ou objetivo
valioso (...) so a personalidade, a inteligncia, a constituio fsica
etc, que condicionam tambm as diversas atitudes dos mesmos.130

Sob o ponto de vista estrutural, o importante notar a produo do estado

de anomia pelo conflito de valores, e no sua repercusso na individualidade de
cada um. Ademais, a afirmao de que o comportamento conforme lei seria
predominante tambm no parece demonstrvel. As estatsticas criminais dizem
muito pouco a respeito da realidade. Principalmente quando se fala dos crimes do
colarinho branco, onde no h margem precisa da incidncia de comportamentos
ilcitos (se maior ou menor do que a ocorrncia de comportamentos conformes
lei). H, apenas com base em Sutherland e no senso comum, indcios de que so
desvios bastante comuns.
Outra crtica recorrente aquela segundo a qual no h consenso na
sociedade nem a meta do sucesso financeiro suprema. Haveria outros objetivos
sociais igualmente importantes.131 Porm, tal crtica se esquece que Merton no
afirmava ser o dinheiro o nico fim. E, mesmo que se elejam outros fins, atualmente
impossvel alcanar qualquer um deles sem o dinheiro. Ento, ainda que no seja
pela simples ambio do sucesso, mas como meio de alcanar qualquer outro fim
eleito, a busca pelo dinheiro uma necessidade incontestvel que move os
membros da sociedade contempornea.
Critica-se tambm o fato de a teoria da anomia concentrar-se na explicao
da criminalidade de classe baixa, e no da dos poderosos132. Essa crtica, entretanto,
no deve apenas ser feita ao trabalho de Merton, mas a toda criminologia. Quanto a
esse ponto, conforme se demonstrou nesse captulo, muito embora a formulao da
130
131

132

Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 116-117.

Ana Lucia SABADELL, Manual de sociologia jurdica. introduo a uma leitura externa do direito,
p. 88.
Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 55.

82
teoria tenha se dado com base nas classes mais baixas, suas premissas podem ser
aplicadas aos comportamentos criminosos das classes mais elevadas. Ou seja, tal
como fez Sutherland com a teoria da associao diferencial, comum que teorias
criminolgicas sejam criadas para a criminalidade das classes baixas e somente
num segundo momento aplicadas aos white collar crimes.
A poltica criminal de Merton, que segue a linha liberal de aumento das
oportunidades, tambm criticada133. Nesse ponto, a crtica pertinente pois, como
foi analisado no tem anterior, a poltica criminal liberal apenas refora as metas
culturais do American Dream, o que termina por alimentar a sociedade crimingena.
Por fim, critica-se o conceito de anomia empregado por Merton134. Afirma-se
que impreciso e diferente da formulao original de Durkheim. Como foi visto no
incio deste captulo, Durkheim, pessimista com o processo de industrializao,
entendia que ele causava desregulamentao, removia as formas tradicionais de
controle social, sem substitu-las por outra moral

135

. Para Merton, a anomia era o

produto da falta de controle dos meios institucionais para alcanar as metas

culturais. Para ambos, porm, a falta de regulao do comportamento um
elemento cultural da sociedade capitalista industrial. At este ponto, utilizam-se
ambos de conceitos, se no idnticos, com sentidos prximos.

3.9. Concluses
1) A teoria da anomia foi a primeira teoria macrossociolgica a possibilitar
uma explicao para os crimes do colarinho branco.
2) uma teoria etiolgica, ou seja, tem o crime como um dado, um fato que,
como qualquer outro fato, tem causas. Na busca dessas causas utiliza-se
133

134
135

da

Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a

sociedade crimingena, p. 338.
Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 55.
mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 385.

83
metodologia positivista, que consiste em quantificar o fenmeno (principalmente por
meio das estatsticas) e estud-lo de forma neutra.
3) Considera essa teoria, seguindo as lies de Durkheim, o crime como um
fato normal, uma caracterstica de qualquer sociedade. Entretanto, quando sua
ocorrncia se altera de forma anormal, trata-se de um sintoma de um estado
patolgico de funcionamento da sociedade, o estado de anomia (falta de normas).
4) A teoria criminolgica da anomia foi formulada por Merton em 1938, em
seu artigo Social structure and anomie. O artigo que pode ser dividido em duas
partes

traz

teoria

da

anomia

(macrossociolgica)

strain

theory

(microssociolgica).
5) Para a teoria da anomia a sociedade formada por estruturas culturais e
sociais. As estruturas culturais representam as metas que a sociedade elege como
legtimas para todos os membros da sociedade. As estruturas sociais regulam os
modos adequados para se alcanar tais metas. Quando uma sociedade exerce forte
nfase nas metas culturais sem a correspondente nfase nos meios institucionais
para alcan-las, ocorre uma presso para a anomia social (ausncia de normas).
Esse estado de anomia cria uma tenso para a violao individual das normas
institucionais para se alcanar as metas a qualquer custo.
6) A anomia, assim, ocorre quando h uma ruptura entre as estruturas
culturais e sociais, pois a sociedade no consegue proporcionar meios para todos os
membros do grupo atingirem as metas por ela eleitas.
7) A teoria da tenso (strain theory) estuda como esta presso gerada pela
sociedade em anomia pode influir no comportamento individual. Merton identifica
cinco tipos de possveis reaes: conformidade, inovao, ritualismo, apatia e
rebelio. A inovao, definida como a busca de fins culturais com a rejeio dos
meios institucionais, constitui a forma de resposta que gera a maior parte dos
crimes.

84
8) As metas culturais na sociedade norte-americana (estudada por Merton)
so estabelecidas pela ideologia do American Dream, que consiste na forte nfase
busca do sucesso financeiro, acessvel a qualquer pessoa, independente de sua
condio pessoal ou social. Seus principais elementos so a busca pelo sucesso, o
individualismo, o universalismo e a valorizao do dinheiro. Essa ideologia a que
atualmente adotada pelos pases capitalista que seguem o modelo norteamericano (que o caso da sociedade brasileira).
9) A criminalidade do colarinho branco tambm causada pela presso por
sucesso ditada pelo American Dream. A busca do sucesso financeiro no tem
limites, no havendo um ponto final. Para o American Dream, quem alcana sucesso
sempre pode ter mais. Assim, aumenta a presso por lucro e sucesso nos meios
empresariais, havendo uma tendncia ausncia da observncia de normas como
meio de se alcanar o sucesso nesses setores (anomia).
10) A poltica criminal ditada pela teoria da anomia divide-se em duas linhas:
uma conservadora e outra liberal. A poltica conservadora prega o aumento do
controle social, emprego de penas rgidas e o fortalecimento da represso aos
delitos. A poltica liberal prope reformas sociais e assistenciais como forma de
ampliar as oportunidades para os indivduos alcanarem suas metas por meios
legtimos. Nenhuma dessas polticas, entretanto, conseguiu reduzir de forma geral a
criminalidade.
11) As principais crticas teoria da anomia contestam a existncia do
consenso social em torno do sucesso financeiro e entendem que o conceito de
anomia impreciso. Apesar da pluralidade de valores existentes na sociedade no
se pode negar a importncia do dinheiro para alcanar qualquer um desses valores.
E sobre o conceito de anomia, ainda que impreciso, ao menos demonstra a
existncia de setores da sociedade em que as normas estabelecidas no so
obedecidas ou nem sequer consideradas na busca de metas culturais.

85

CAPTULO 4. LABELING APPROACH

Cada sociedade tem o criminoso que quer (H. Becker)

4.1. A crise do paradigma etiolgico

Na dcada de 1960 as teorias que seguiam o paradigma etiolgico para o
estudo do crime foram objeto de contestao, principalmente no tocante a seus
pressupostos metodolgicos.
As teorias etiolgicas adotavam um modelo esttico de sociedade, cujo
pressuposto era o consenso de seus membros em torno de certos valores
relevantes para todo o grupo. Tais valores, embora identificados e descritos, no
eram objeto de crtica criminolgica, eram tomados como um dado.
Ao adotar essa concepo de sociedade, as teorias etiolgicas buscavam
descrever o funcionamento das estruturas sociais, identificar as causas da
criminalidade, e, ento, elaborar propostas para a sua reduo. As solues,
contudo, deveriam nascer de dentro do sistema social, de acordo com seus valores
e suas estruturas. No poderiam implicar qualquer alterao das bases polticoeconmicas de organizao da sociedade, mas se conformar a elas.
Alguns socilogos dos Estados Unidos, na dcada de 1960136, passaram a
perceber que a criminalidade emanada das estatsticas criminais era apenas produto
uma construo humana, intelectual, de natureza cultural, e no um fenmeno
natural, que podia ser apreendido de forma puramente emprica.
Perceberam que os dados estatsticos que serviam de base aos estudos da
criminologia etiolgica eram construdos por meio de um processo de atuao de
instncias oficiais de controle, que selecionavam alguns fatos de dentro da
sociedade, interpretavam-nos e os definiam como criminosos.
136

Howard Becker, Edwin Lemert e Edwin Schur entre outros.

86
Esse processo no se assemelhava ocorrncia dos fatos da natureza, e
no podia ser estudado da mesma forma que eles. O crime , pois, um fato cultural,
cuja definio sofre a influncia subjetiva do observador e de seus valores. No
um dado neutro. Portanto, era inadequado aplicar-lhe a metodologia das cincias
naturais.
As estatsticas criminais, como j percebera o prprio Sutherland, no
refletiam a criminalidade real. Revelavam apenas a chamada criminalidade
aparente. Havia, assim, uma criminalidade que no era visvel nas estatsticas, que
constitua a chamada cifra negra.
A cifra negra o resultado da diferena entre os crimes efetivamente
praticados (criminalidade real) e os crimes punidos pelo sistema penal (criminalidade
aparente, das estatsticas). Ou seja, a criminalidade no registrada oficialmente 137.
impossvel quantificar a verdadeira dimenso da cifra negra. As estimativas variam
bastante. Enquanto Hassemer e Muoz Conde estipulam que ela o dobro da
criminalidade registrada138, Fritz Sack acreditava que ela superior a noventa por
cento da criminalidade oficial139 e Louk Hulsman, mais pessimista, afirma ser
superior a noventa e nove por cento140. Tomando-se por base a suposio de
qualquer dos autores mencionados, conclui-se que a adoo das estatsticas como
fonte cientfica de elaborao de teorias de carter absoluto sobre o crime gera
distores da realidade. No se pode se criar teorias etiolgicas de carter geral
tendo por base uma amostra to pouco representativa da realidade criminal.

137

138
139

140

As causas da existncia da cifra negra se prendem s falhas dos prprios filtros pelos quais o
crime conhecido no processo de reao social. So eles, nessa ordem: a) crimes no
observados embora praticados; b) crimes observados mas no registrados; c) crimes registrados
mas no esclarecidos; d) crimes esclarecidos mas no denunciados, e) crimes denunciados mas
que no resultam em condenao.
Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 139.
Fritz SACK, Neue Perspektiven inder Kriminologie, in Kriminalsoziologie, Frankfurt: Frankfurt a. M.,
1968 apud Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo
sociologia do direito penal, p.105.
Louk HULSMAN, El enfoque abolicionista: polticas criminales alternativas, in Criminologia critica y
control social, p. 75.

87
A existncia da cifra negra tambm revela que h certas condutas e pessoas
que no so objeto do processo criminal, no integram as estatsticas dos tribunais e
da polcia, muito embora realizem comportamentos descritos na lei como crime.
Essa diferena de reao do sistema criminal aparentemente no se baseava na
gravidade

social

das

condutas,

mas

em

outros

fatores,

de

carter

predominantemente poltico, que a nova perspectiva criminolgica se prope

justamente a descobrir.
O pressuposto da neutralidade da sociedade e do seu sistema punitivo,
adotado pela metodologia positivista, foi contestado, com a colaborao da pesquisa
de Sutherland sobre o white collar crime.
Os rgos de controle estatal reagem de forma diferente a determinados
fatos e a determinadas pessoas. As definies de criminosos recaem com
freqncia sobre pessoas de classe mais baixa, com o mesmo perfil141. Os agentes
estatais responsveis pela seleo e definio de condutas criminosas concentram
seu controle e vigilncia de forma mais intensa sobre essas pessoas, suas
atividades, os locais onde habitam. De forma diversa o controle exercido sobre
outros grupos de pessoas, de classe mais elevada, tais como os autores de white
collar crime, que, de forma geral, esto livres do estigma da definio de criminosos.
Entretanto, no correto afirmar que as pessoas de classe mais baixas
cometem crimes. Sua freqncia maior nas estatsticas porque os atos cometidos
por essas pessoas so selecionados preferencialmente para ingressar no sistema
de controle social.
A principal proposta metodolgica do paradigma da reao social o estudo
do funcionamento do sistema de reao social, como instncia produtora do prprio
crime e dos criminosos de uma dada sociedade.

141

Pessoas de classes mais baixas, habitantes de determinados bairros, com estrutura familiar e
educao semelhantes conforme anlise da Escola de Chicago e da teoria das subculturas
criminais.

88
Esse novo paradigma foi trazido para a criminologia pela perspectiva do
labeling approach, que, por sua vez, fundamenta-se na teoria sociolgica do
interacionismo simblico.

4.2. O interacionismo simblico

A teoria sociolgica do interacionismo simblico foi a base para o
desenvolvimento da perspectiva criminolgica do labeling approach.
Os criadores da teoria da interacionismo simblico foram os socilogos
George Herbert Mead, Erving Goffman e Herbert Blummer.
Em sua obra Mind, self and society (1934), George H. Mead afirma que a
realidade social no existe como um dado, como uma realidade ontolgica. Ela
construda sobre o significado conferido a determinados objetos por meio de um
processo comunicativo de interao entre os membros da sociedade.
Toda nossa experincia com o mundo a natureza tal como a
experimentamos est basicamente relacionada com o processo
social da conduta, um processo em que os atos so iniciados por
gestos que funcionam como tais, porque, por sua vez, provocam
reaes adaptativas de outros organismos, que completam os atos
que elas iniciam, ou indicam tal complementao. Ou seja, o
contedo do mundo objetivo, tal como o experimentamos, est
constitudo, em grande medida, pelas relaes do processo social e
com ele, e, especificamente, pela relao triangular com a
significao, que criada dentro desse processo. Todo o contedo do
esprito e da natureza, na medida em que adquire o carter de uma
significao, depende dessa relao triangular, dentro do processo
social e entre as fases componentes do ato social, que a existncia e
a significao pressupem.142

O indivduo ativo e criativo, ou seja, no recebe passivamente as

informaes, os valores, as normas, os papis ou os status no meio em que atua,
mas
142

se relaciona com eles, interpreta-os, e, em

seguida,

exterioriza

George MEAD, Espiritu, persona y sociedad: desde el punto de vista del conductivismo social, p.
145-146.

89
comportamento. O indivduo se conduz por um mecanismo de auto-interao (self
interaction). Atua em seu prprio meio, e, assim, cria os objetos tais como so.
Mead distingue as coisas (thing) dos objetos (object). As coisas so os
estmulos que existem antes e independentemente do indivduo, e os objetos
existem s em relao aos atos humanos. O homem atua sobre esse produto
natural (coisa) e o converte em algo com um significado para ele (objeto).
Como fato social, o crime no pode ser analisado como uma simples
coisa (thing), independente da percepo do homem. No um dado ontolgico. O
crime objeto (object), uma situao dotada de significado, atribudo por homensobservadores.
O eu individual (Self), para Mead, apresenta duas faces: o eu (I) e o mim
(Me). O eu (I) constitui uma tendncia espontnea ou impulso para uma ao, uma
resposta desorganizada, no refletida, do organismo para a atitude dos outros; e o
mim (Me) um conjunto organizado de valores dos outros que o indivduo assume
para si, so perspectivas de si mesmo que ele apreende dos demais.
As atitudes dos outros que constituem o mim (Me) se relacionam com o eu
(I). o mim (Me) que regula o comportamento das pessoas socializadas, enquanto a
espontaneidade do eu (I) permite um certo grau de inovao e criatividade, assim
como um certo grau de liberdade a respeito do controle dos demais. Mas dessa
combinao que se forma a personalidade tal como se exterioriza na experincia
social. As pessoas so, para Mead, um processo social que ocorre com essas duas
faces distinguveis, que permitem tanto a criatividade humana quanto a existncia de
uma responsabilidade consciente.
Os atos humanos se formam da interao com os outros, por meio de um
processo de comunicao em que cada um toma o papel do outro. Ou seja, o eu
individual (Self) um produto social. A forma como atuamos e nos vemos como
indivduos conseqncia da reao do nosso individualismo com a forma como

90
outras pessoas atuam com relao a ns (sejam verdadeiras ou no as impresses
que eles venham a ter de ns). Se os demais nos vem como estranhos ou
diferentes do resto, provavelmente nos consideraremos diferentes e seremos
tratados tambm de modo diferente.
Tenho afirmado que a pessoa aparece na experincia
essencialmente como um me com a organizao da comunidade a
qual pertence. Essa organizao se expressa nas caractersticas
particulares e na especial situao social do indivduo. Esse um
membro da comunidade, mas uma parte especial da comunidade,
com uma herana e uma posio especiais que o distinguem de
todos os demais. E o que enquanto membro dessa comunidade, e
as matrias primas que geram esse indivduo especial no
constituiriam a pessoa, a no ser pela relao do indivduo com a
comunidade da qual faz parte. Assim, ele tem conscincia de si
mesmo como tal, e isso no s pela relao cidadania poltica, ou
em sua condio de membro de grupos que integra, mas tambm do
ponto de vista do pensamento reflexivo.143

Nesse contexto, quanto ao crime, pode-se dizer que uma coisa cometer
um ato definido como crime, e outra muito diferente ser acusado e qualificado
como tal, ou seja, definido como um criminoso.
O rtulo de criminoso faz com que o indivduo seja associado socialmente a
algum que normalmente ou habitualmente pratica delitos. Gera uma alterao na
concepo social do indivduo. Como a identidade do indivduo uma fuso de suas
caractersticas particulares com a sua situao social, ela certamente ser afetada.
Esse fenmeno ser analisado posteriormente na gnese da delinqncia
secundria.
Herbert Blumer foi discpulo de Mead e difundiu o termo interacionismo
simblico em suas obras Men and society (1937) e Society and simbolic interaction
(1962). Definiu o interacionismo simblico como uma forma peculiar e distinta de
interao que ocorre entre os seres humanos144. Para ele, tanto o indivduo constitui
143

144

George MEAD, Espiritu, persona y sociedad: desde el punto de vista del conductivismo social, p.
225.
Herbert BLUMER Men and society, New York: New York Press, 1940, apud Miguel Langon
CUARRO, Criminologia sociolgica: el interacionismo simbolico, estudios de etnometodologia,
las teorias del conflicto, p. 17.

91
a sociedade, quanto a sociedade constitui o indivduo. O pensamento e o eu
individual (Self) so produtos do ambiente social e a conduta humana o produto de
smbolos sociais comunicados entre os indivduos. s atravs desse processo de
comunicao (simblico) que os seres humanos chegam a definir-se a si mesmo e
aos demais.
A interao, para Blumer, envolve algo mais que um simples mecanismo de
estmulo-resposta. Introduz a interpretao como um terceiro elemento de interao,
passando ela a se constituir de estmulo-interpretao-resposta. Assim, quando A
atua, B percebe sua ao e busca descobrir seu significado. Ento, B responde de
acordo com a interpretao que deu ao ato de A, o qual, por sua vez, reage segundo
o significado que atribui resposta de B. Desse modo, o estmulo de forma pura e
isolada no levado em conta para a reao de B, nem para a resposta seguinte de
A. O eu individual (Self) criativo e ativo (como proposto por Mead). Na
interpretao dos atos pelo indivduo interferem foras sociais e psicolgicas,
tornando-se um processo dinmico.
Dessa forma, tambm para Blumer, o significado das coisas resulta da
interao social que uma pessoa tem com os demais membros da sociedade. O
significado um produto social, no algo dado, ou inerente s coisas, mas uma
criao social. Os significados constituem o produto de uma interao social nas
sociedade humanas.
O significado dos fatos manipulado e modificado por meio de um processo
interpretativo usado por cada pessoa em sua relao com as coisas que encontra. E
a pessoa o faz num processo de dilogo interior, em que leva em conta o que
pensam os demais indivduos. Os significados so tratados por cada indivduo num
processo interpretativo, utilizado para associar os signos que ele encontra. O
homem um construtor de seu mundo, nessa interao entre o seu meio e seu
interior.
O socilogo canadense Erwin Goffman tambm desenvolveu aspectos do

92
interacionismo simblico, destacando-se a questo do estigma, em suas obras The
presentation of Self in everyday life (1956), Asylum (1961) e Stigma: notes on the
management of spoiled identity (1963).

Para Goffman, cada indivduo tem uma identidade social real, composta de
categorias e atributos que lhe pertencem e podem ser demonstradas. E existe
tambm uma identidade social virtual, que concebida por cada um de ns a
respeito de um indivduo apresentado. Essa identidade social abrange um conjunto
de expectativas que cada pessoa capaz de gerar nos demais.
A sociedade estabelece os meios de categorizar as pessoas e o total
de atributos considerados como comuns e naturais para os membros
de cada uma dessas categorias. Os ambientes sociais estabelecem
as categorias de pessoas que tm probabilidade de serem neles
encontradas. As rotinas de relao social em ambientes
estabelecidos nos permitem um relacionamento com outras pessoas
previstas sem ateno ou reflexo particular. Ento quando um
estranho nos apresentado, os primeiros aspectos nos permitem
prever a sua categoria e os seus atributos, a sua identidade social
(...).
Baseando-nos nessas preconcepes, ns a transformamos em
expectativas normativas, em exigncias apresentadas de modo
rigoroso.(...)
Assim, as exigncias que fazemos poderiam ser mais
adequadamente denominadas de demandas feitas efetivamente, e o
carter que imputamos ao indivduo poderia ser encarado mais como
uma imputao feita por um retrospecto potencial uma
caracterizao efetiva, uma identidade social virtual. A categoria e
os atributos que ele, na realidade, prova possuir, sero chamados de
sua identidade social real.145

O estigma146 uma discrepncia entre a identidade social virtual e a real, e

significa um atributo negativo, depreciativo, que leva os demais membros da
sociedade a crer que uma pessoa que tem um estigma um ser humano inferior.

Enquanto o estranho est nossa frente, podem surgir evidncias de

que ele tem um atributo que o torna diferente dos outros que se
encontram numa categoria em que pudesse ser includo, sendo, at,
de uma espcie menos desejvel num caso extremo uma pessoa
completamente m, perigosa ou fraca. Assim deixamos de consider145
146

Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada, p. 11-12.

A palavra estigma de origem grega e era utilizada para se referir a sinais corporais, feitos com
cortes ou fogo, que demonstravam algo extraordinrio ou mal a respeito do status moral de quem
os apresentava (um escravo, um criminoso ou um traidor).Ibid, p. 11

93
lo uma criatura comum e total, reduzindo-o a uma pessoa estragada e
diminuda. Tal caracterstica uma estigma, especialmente quando o
seu efeito de descrdito muito grande algumas vezes ele tambm
considerado um defeito, uma fraqueza, uma desvantagem e
constitui uma discrepncia entre a identidade social e a identidade
real.147

O ser humano que possui um estigma desacreditado pela sociedade e

termina por s-lo tambm por ele prprio. Daqueles indivduos ditos normais no
se nutrem expectativas negativas a respeito de situaes comuns da vida, enquanto
para os estigmatizados so reduzidas as oportunidades cotidianas da vida. O
sistema penal produz indivduos estigmatizados, tais como os ex-prisioneiros, por
exemplo, que tm reduzidas suas chances de trabalho, e de aceitao social em
funo da expectativa negativa que a sociedade deposita neles.
Todos esses conceitos tericos esto na base da criminologia do labeling
approach.

4.3. O surgimento do labeling approach na criminologia

Foi The outsiders (1963), do socilogo norte-americano Howard Saul
Becker148, a principal obra que desenvolveu a teoria do interacionismo simblico
dentro da criminologia: o labeling approach.
Becker no entendia o labeling approach149 como uma nova teoria, mas
como uma nova perspectiva, um novo olhar, ainda em construo, para alguns
aspectos do fenmeno criminal.
O interacionismo foi desenvolvido em dois aspectos na perspectiva do
labeling approach: 1) o estudo do crime como produto da definio dos rgos
147

148

149

Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada p. 12.

Alm de Becker, tambm difundiram a teoria do labeling approach K. Erikson (Notes of sociology
of deviance, 1964) e Edwin Schur (Labeling deviant behavior, 1971).
Becker no s discordava da abordagem de seu approach como teoria, mas tambm no
gostava da denominao labeling approach atribuda a ela. Cf. Howard BECKER, The outsiders:
studies in the sociology of deviance, p. 178.

94
estatais de reao social, e 2) o estudo do desvio secundrio, como conseqncia
da imposio do rtulo de criminoso a um indivduo.
Quanto ao primeiro aspecto, considera o labeling approach que o crime um
fenmeno criado pela sociedade, por meio de duas etapas: a elaborao de normas
que descrevem infraes e a aplicao dessas normas a determinadas pessoas,
que so rotuladas como infratoras. apenas com a definio de um ato como
criminoso em carter definitivo pelos rgo oficiais de persecuo penal que o fato
se torna socialmente um crime e gera todas as conseqncias, jurdicas e sociais,
decorrentes de seu carter delituoso. Portanto, o crime no uma qualidade
inerente ao ato que a pessoa pratica, mas a conseqncia da aplicao de regras e
sanes a um infrator por terceiros (a quem dado o poder de interpretar os fatos).
Sendo o desvio, entre outras coisas, conseqncia da resposta dos
outros a um ato de uma pessoa, os estudiosos do desvio no podem
assumir que esto lidando como uma categoria homognea quando
estudam pessoas que foram consideradas criminosas. Isto , no se
pode assumir que essas pessoas tenham de fato cometido uma
violao da lei, porque o processo de atribuio de culpa falvel.150

O processo de criao e aplicao de uma lei nada tem de cientfico, mas,

ao contrrio, sofre influncias externas de diversas naturezas e possui uma srie de
imperfeies.
O que tm ento os criminosos em comum para uma abordagem do ponto
de vista de uma teoria geral? Apenas, e to somente, a experincia de ter sido
qualificados por rgos oficiais, aps um processo, como criminosos. Ento, para o
criminlogo do interacionismo, mais importante do que estudar as caractersticas
pessoais e sociais do condenado estudar o processo pelo qual ele foi reconhecido
como um criminoso, os agentes que realizam em carter oficial essa definio e,
conseqentemente, a reao do indivduo rotulado de criminoso e da sociedade ao
julgamento.
A existncia ou no de um crime depende de como a sociedade reage a um
150

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 09.

95
fato151. O desvio no uma qualidade que existe no prprio comportamento, mas
produto da interao entre a pessoa que comete um ato e aquelas que o observam
e o interpretam. a conseqncia da reao social, e no das qualidades
hereditrias de seu autor.
A partir do momento em que se consideram objeto da criminologia os rgos
e o processo que definem atos e pessoas como criminosos, no possvel fazer um
estudo neutro. inevitvel identificar os valores que influenciam os sujeitos
(criminosos e autoridades), as regras de interpretao dos fatos, e todas as
circunstncias que envolvem a prpria existncia do crime como uma realidade
social, segundo o interacionismo simblico.
interessante que a maior parte da pesquisa cientfica e especulao
sobre o crime se concentre mais no indivduo que viola a lei do que
naqueles que a criam e aplicam. Se ns quisermos alcanar um
conhecimento mais amplo do comportamento criminoso ns devemos
avaliar essas duas possibilidades de foco de pesquisa. Ns devemos
ver o crime, e os outsiders, como personificao de conceitos
abstratos, como conseqncia de um processo de interao entre
pessoas, algumas das quais, a servio de seus prprios interesses,
fazem leis e aplicam regras que recaem sobre outros que, em virtude
de seus prprios interesses, cometeram atos que so rotulados como
desviantes.152

O segundo aspecto desenvolvido pela teoria do labeling approach o efeito

da rotulao levada a efeito pelos rgos de reao social na produo da
delinqncia secundria.
O indivduo que reconhecido pelos rgos oficiais como criminoso passa a
ser tratado pelos demais membros da sociedade de forma diferente. Sofre um
estigma.
Por definio, claro, acreditamos que algum com um estigma no
seja completamente humano. Com base nisso, fazemos vrios tipos
de discriminaes, atravs das quais efetivamente, e, muitas vezes
sem pensar, reduzimos suas chances de vida.153
151

152
153

Assim como a pessoa que no praticou o ato, mas erroneamente condenada ser percebida
pela sociedade como criminosa (falsely accused); aquela que praticou o ato de forma oculta
(secret deviance) no ser percebida pela sociedade como criminosa. Ibid, p. 20.
Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 163.
Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada, p 15.

96
Sobre o indivduo rotulado como criminoso, por portar um estigma, recaem
uma srie de qualidades e expectativas negativas, que terminam por gerar sua
segregao social. Tal indivduo, em conseqncia deste rtulo, tem reduzidas suas
oportunidades de integrao social.
Em qualquer caso, ser apanhado e etiquetado como um criminoso
gera importantes conseqncias no papel social do indivduo e sua
auto-imagem. A conseqncia mais importante a mudana drstica
na identidade pblica do indivduo. Cometer um desvio e ser
apreendido publicamente gera para ele um novo status. Ele se revela
um tipo de pessoa diferente do que ele deveria ser. Ele rotulado
como um anormal, um insano, um luntico, e tratado de acordo com
este rtulo.154

Devido excluso social, o indivduo rotulado como criminoso se encontra

em condies propcias a se associar a criminosos (na mesma situao), e,
conseqentemente a se enxergar e comportar como eles. Afinal, para o
interacionismo simblico, o indivduo , em parte, o que os outros pensam que ele .
Assim, o comportamento , em maior medida, conseqncia da reao pblica ao
rtulo, mais do que uma manifestao de caractersticas hereditrias. o estigma,
portanto, que propicia condies favorveis ao denominado desvio secundrio
(secondary deviance).

4.4. A formao e a aplicao das leis para Becker

Becker, aps formular as bases do labeling approach, descreve a forma pela
qual se d a elaborao e a aplicao das leis penais. Examina essas duas fases
separadamente, pois, a simples existncia jurdica de uma norma no garante
automaticamente que ela seja aplicada de fato.
Quanto elaborao das leis penais, Becker as considera como o resultado
de um empreendimento (enteprise) iniciado por agentes encarregados de difundir

154

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 30.

97
certos valores, os empreendedores morais (moral entrepreneurs).
O desvio no sentido em que eu tenho empregado, de um rtulo
pblico de conduta errada sempre o resultado de um
empreendimento. Antes de qualquer ato ser visto como desviante, e
antes de qualquer classe de pessoas ser rotulada e tratada como
outsider por ter cometido um ato, algum deve ter feito a regra que
define o ato como desviante. Regras no so feitas automaticamente.
Mesmo que uma prtica seja prejudicial objetivamente ao grupo no
qual ela ocorre, o mal precisa ser descoberto e apontado.155

Os males sociais so em geral identificados por indivduos (ou grupos de

presso) que apontam de forma organizada os comportamentos danosos
sociedade. O modelo do criador de normas so indivduos (ou grupos) interessados
em exprimir seus valores morais em normas, e, assim, modificar o comportamento
social. Becker os chama de cruzados morais (moral cruzaders). Tais indivduos (ou
grupos) agem com devoo a sua causa, com inteno de beneficiar a sociedade
como um todo.
Entretanto, tais indivduos (ou grupos) com freqncia se unem a outros
indivduos (ou grupos) de nvel social mais elevado para aumentar seu poder poltico
no alcance do seu empreendimento, mesmo que tais adeses se dem por razes
menos nobres. Associam-se tambm a advogados, rgos governamentais e
tcnicos das mais variadas espcies para formular a norma de maneira
tecnicamente mais adequada.156 Becker tambm os denomina de empreendedores
legislativos (ruler entrepreneurs)
Pode o empreendimento ser bem sucedido ou no, o que gera
conseqncias diversas, descritas por Becker:
Apenas alguns cruzaders, ao fim, so bem sucedidos em sua misso
e criam, por meio de uma nova norma, um novo grupo de desviantes
(outisiders). Entre os bem sucedidos, alguns tomam gosto pelas
cruzadas e buscam novos problemas para atacar. Outros cruzaders
falham no seu intento e ainda mantm a organizao que criaram,
abandonando a misso original e se concentrando na prpria
manuteno da organizao ou tornam-se os prprios outsiders,
155
156

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 162.

Becker examina os processos concretos de criminalizao do uso de maconha em todo o pas e
dos crimes sexuais em Indiana. Ibid, p.140-155.

98
continuando a expor e pregar a doutrina que soa estranha com o
passar dos tempos.157

O segundo momento do processo de definio do crime a aplicao da lei.

A existncia de uma nova lei exige a criao de rgos de reao ou mesmo a
reorganizao dos j existentes para a persecuo dos novos comportamentos
previstos como desviantes.
Estabelecido o rgo que vai iniciar a persecuo (geralmente a polcia), a
cruzada est institucionalizada. A fora policial a etapa final da cruzada moral.
Para Becker, entretanto, a atuao da polcia influenciada por diversos
interesses, diversos do contedo das normas, ligados a dois fatores: a justificao
de sua prpria existncia e a imposio de sua autoridade. Assim, primeiramente, a
polcia tem que demonstrar que o problema existe, ou seja, que ocorrem
determinados tipos de infrao. E por outro lado, tem que mostrar que sua atuao
efetiva e necessria. Criam os prprios crimes e suas solues.

Os detentores oficiais da fora (polcia) podem ser mais veementes

que qualquer outro na insistncia de que o problema com o qual eles
tm que lidar ainda est entre ns, na realidade est mais presente
do que antes. Fazendo este apelo, a polcia fornece boas razes para
continuar existindo e ocupando a posio que ocupa.158

A polcia (e demais rgos de seleo de condutas) ao se conduzir por suas

regras particulares, com freqncia, desenvolve seus prprios critrios particulares
de avaliao da importncia das vrias espcies de desvios.
Portanto, a possibilidade de uma pessoa que comete um comportamento
desviante ser de fato rotulada como criminosa depende de vrios fatores estranhos
gravidade social do seu comportamento, fatores ligados principalmente aos
critrios considerados pela polcia naquele momento como oportunos na criao de
crimes e sua soluo, justificando sua existncia e o uso da fora para combat-los.
157
158

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 155.

Ibid, p. 157.

99
Elege a polcia, assim, suas prioridades. nesse momento que ressurge a figura do
empreendedor

legislativo

(ruler

entrepreneur)

denunciando

as

falhas

no

cumprimento da lei pela polcia.

Uma vez que uma regra toma existncia, ela deve ser aplicada a
determinadas pessoas antes que a abstrata classe de outsiders
criada pela lei seja popularizada. Os ofensores devem ser
descobertos, identificados, apreendidos e condenados (ou vistos
como diferentes e estigmatizados pela sua desconformidade...)
Essa funo ordinariamente recai sobre profissionais que detm a
fora que, aplicando as normas existentes, criam os criminosos da
sociedade vistos como outsiders.159

Esse modo relativista da atuao das instncias de controle, em que se

presencia um conflito de valores culturais, confere necessariamente uma dimenso
poltica ao processo de seleo e definio das condutas criminosas, e, portanto,
criminologia da reao social.

4.5. As conseqncias da rotulao do criminoso

O segundo aspecto do crime desenvolvido pelo labeling approach refere-se
s conseqncias individuais e sociais da caracterizao de um indivduo como
criminoso pelos rgos de reao social. Trata-se do estudo do chamado desvio
secundrio.
O termo desvio secundrio foi utilizado pela primeira vez por Edwin Lemert,
em 1951, em sua obra Social pathology. A diferena da delinqncia primria e
secundria, para o labeling approach, est na sua causa: a primeira pode ter causas
diversas e no estudada pela sociologia interacionista enquanto a segunda
reconhecida por ela, com freqncia, como um efeito da rotulao de um indivduo
como criminoso pelas instncias de reao social. No representa simplesmente o
segundo delito, como na reincidncia, mas um delito causado pela prpria reao
social. Pode-se assim afirmar que, embora tenha trazido para a criminologia a
159

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 162.

100
perspectiva da reao social, o labeling approach tambm realizou pesquisas de
fundo etiolgico, ou seja, sobre as causas da criminalidade (secundria). Pois essa
um produto em maior parte da primeiro aspecto do estudo do labeling (a rotulao).
A seqencia da interao que leva ao desvio secundrio de forma
geral, a seguinte: (1) desvio primrio; (2) punio social; (3) desvio
primrio adicional; (4) punio e rejeio mais fortes, (5) outro desvio
primrio, talvez com hostilidades e incio de indignao, comeando a
se voltar contra aqueles que o puniram; (6) crise no quociente de
tolerncia, expressa na ao formal da comunidade de estigma ao
criminoso; (7) penas, (8) aceitao do status de criminoso e esforo
para se ajustar ao papel associado a ele.160

A qualificao do indivduo como criminoso pelos rgo oficiais de

persecuo, aps todo o processo penal, transforma a imagem que a sociedade tem
dele. O criminoso estigmatizado no meio social. Ele identificado pela sociedade
de uma forma nova, diferente. Toda sua vida reinterpretada no processo de
criminalizao, principalmente pelo Poder Judicirio e pelo sistema penitencirio161, e
depois pela prpria sociedade, quando tem acesso sua biografia, geralmente pelos
rgos de imprensa. Esse fenmeno social, chamado retrospective interpretation162,
demonstra a inteno da sociedade em procurar indcios de que o indivduo sempre
foi um desviante para assim justificar sua reao. Aps esse processo de
deteriorao da personalidade, o indivduo passa a ser visto pela sociedade como
algum diferente, perigoso, com tendncias ao desvio. Em funo dessa identidade
social que o indivduo adquire, ele tem suas oportunidades profissionais reduzidas,
seus contatos pessoais so prejudicados, enfim, ele se torna um ser anormal dentro
da sociedade.
De maneira geral, o ponto central que o tratamento do criminoso
veda a ele os meios ordinrios de levar as atividades de rotina da vida
diria abertos a maior parte das pessoas. Por essa razo, o criminoso
tem necessidade de desenvolver rotinas ilegtimas. A influncia da
reao pblica pode ser direta, como nas instncias consideradas
160

161

162

Edwin LEMERT, Social pathology: a sistematic approach to the theory os sociopathic behavior, p.
77.
Neste processo destaca-se o que o labeling approach chama de cerimnias degradantes (statusdegradation ceremony), rituais em que o indivduo aos poucos perde sua identidade e recebe
outra degradada. As principais cerimnias desta espcie so os julgamentos do tribunal do jri
(pblicos).
Edwin SCHUR, Labeling deviant behavior: its sociological implications, p. 52

101
acima (negao de empregos, baixos salrios a usurios de drogas e
homossexuais), ou indireta, como uma conseqncia das
caractersticas da sociedade na qual o criminoso vive.163

Mas, alm desse efeito diante da sociedade, o rtulo de criminoso gera

alteraes na prpria concepo do indivduo sobre si mesmo. O sujeito definido
como criminoso assume o papel construdo em torno dele (role-engulfment). Pois,
para a sociologia do interacionismo simblico, o homem est em constante interao
com os demais e o significado das coisas, inclusive de si mesmo, produto da forma
como os outros as vem.
Dessa forma, o homem definido como criminoso pelos demais passa a se
auto-definir como criminoso. E passa ento a se comportar como um criminoso,
cumprindo as expectativas que a sociedade deposita sobre ele.
Esse fenmeno psquico foi chamado por Robert Merton profecia-que-a-simesmo-se-cumpre (self-fulfilling prophecy), e sintetizado por uma frase do
socilogo W. I. Thomas, mais conhecida como teorema de Thomas: Se os homens
definem situaes como reais, elas so reais em suas conseqncias.164
A self-fulfilling prophecy , no incio, uma falsa definio da situao
que evoca um novo comportamento que torna a concepo
originalmente falsa verdadeira. A validade especial do self-fulfilling
prophecy perpetua a durao do erro. Para o profeta citar o curso
atual dos eventos prova que ele est certo desde o incio (...) Essa
a perversidade da lgica social.165

Dessa forma, portanto, nasce, para o labeling approach, a maioria das

carreiras criminosas.

4.6. Crticas
As crticas ao labeling approach se dividem principalmente em trs linhas: 1)
163
164
165

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 35.

Apud Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 421.
Ibid, p. 423.

102
a no adoo de um conceito material de crime; 2) a sua falta de sistematizao
terica e 3) sua poltica conservadora (incluindo-se no que Baratta denomina
criminologia liberal)166.
A sociologia interacionista aplicada ao delito levou o labeling approach a
defender que o crime no tem contedo material comum, s reao.
O labeling approach mostra o crime como processo de criminalizao e no
como realidade pr-existente, independente. Busca um rompimento com as
concepes etiolgicas, de uma forma geral. Mas, como os prprios seguidores do
labeling se penitenciaram posteriormente, a viso causal no pode ser totalmente
abandonada167. Como bem afirmam Hassemer e Muoz Conde:
Se a delinqncia fosse to s o resultado de uma definio, a cifra
negra no podia sequer ser concebida: a condio de delinqente
algo pois que se atribui externamente ao sujeito e se no se produz
essa atribuio no existe o delinqente, tertiur non datur. Na
realidade, a crtica construda sobre a idia da cifra negra pressupe
conhecimentos sobre a criminalidade e sobre os delinqentes que a
teoria do etiquetamento no pode ter: que na cifra negra se
encontram as condutas no criminalizadas que em sua pureza
deveriam ser criminalizadas. E cabe ento perguntar-se: como se
pode saber que uma conduta deve estar criminalizada seno por
normas ou de outros indicadores distintos das definies fticas das
instncias de controle.168

Esse ponto traz a principal contradio que estaria no seio de uma teoria
pura do etiquetamento: a negao da realidade pr-existente definio. Trabalhar
sem qualquer contedo ftico pr-existente das condutas criminosas levaria a teoria
a uma abstrao pouco prtica para solucionar os problemas concretos enfrentados
pela sociedade.
Logicamente, deve-se reconhecer que existe uma realidade que definida
como criminosa. Existe um indivduo e uma ao. H uma realidade social
166

167

168

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do

direito penal, p.147
Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 179, e Edwin SCHUR,
Labeling deviant behavior: its sociological implications, p.15-16.
Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 164.

103
contraditria e desigual que fundamenta essa seleo tambm contraditria e
desigual feita pelos rgos da reao social. Essa realidade, entretanto, no foi
analisada de forma especfica pelo labeling approach, embora tenha sido tratada
pelas escolas criminolgicas que o sucederam e adotaram o paradigma da reao
social169.
A concepo totalmente relativista do crime (como uma realidade puramente
construda), defendida pela corrente radical do labeling approach, foi posteriormente
dando lugar corrente moderada, que, aps receber essas crticas, admitiu
aspectos materiais das condutas incriminadas, sem, no entanto, desenvolver uma
justificao terica que integrasse esses dois conceitos.170
Portanto, formaram-se duas tendncias dentro do labeling approach, assim
descritas por Garca-Pablos de Molina:
No seio do labeling approach coexistem, sem embargo, duas
tendncias: uma radical e outra moderada. A primeira exacerba a
funo construtiva ou criadora da criminalidade que os tericos desse
enfoque atribuem ao controle social. De sorte que o crime no nada
mais do que uma etiqueta que a polcia, os promotores e os juzes
(instncias de controle social formal) colocam no desviante, com
independncia de sua conduta ou merecimentos objetivos. (...) Para a
tendncia moderada s cabe afirmar que a justia penal se integra na
mecnica do controle social geral da conduta desviada. Isso significa,
por um lado, que o processo de estigmatizao inerente ao sistema
penal (e cuja parcialidade no se justifica) inseparvel do processo
geral de controle social, e por outro lado, que processos de
etiquetamento semelhantes tm lugar tambm no seio do controle
social informal (criana considerada ovelha negra pela famlia, ou o
aluno difcil pelo professor etc), como pe em relevo o
interacionismo simblico.171

Quanto falta de uma racionalizao terica, o labeling approach no

possui uma explicao completa para o fenmeno criminal, nem responde a todas
as perguntas da criminologia.
De fato, o labeling mais aceito como uma perspectiva (approach), uma
169
170

171

Os chamados comportamentos socialmente danosos para a criminologia crtica.

Assim o fez o prprio Becker em seu Labeling theory reconsidered, captulo acrescentado em
1971, em sua obra The outsiders (1963).
Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia, p. 782.

104
abertura cientfica do que como uma teoria certa e acabada.
Afirma Edwin Schur:
(...) o labeling approach essencialmente (com sua falta de definies
precisas, falha em produzir afirmaes coerentes inter-relacionadas,
hipteses testveis entre outros problemas) no pode, ao menos
nesse estgio, ser considerado uma teoria no sentido formal.172

O labeling approach trouxe pela primeira vez uma viso poltica do processo
de criminalizao para a cincia criminal. Contestou os mecanismos de reao
social e demonstrou como eles prprios produziam o crime, na forma do desvio
secundrio.
A crtica referente ao carter conservador das propostas do labeling
approach formulada principalmente em face das expectativas geradas sobre o
discurso resultante de

uma abordagem que descrevia a criminalidade sob um

enfoque poltico.
Nenhuma resposta, alm da formal construo abstrata dos moral cruzaders
e moral entrepreneurs de Becker, foi dada pergunta: quem define as condutas a
ser criminalizadas e os indivduos a ser rotulados de criminosos?
O labeling approach no expe as falhas da estrutura do poder e os
interesses que esto por trs desse processo de seleo. Ou seja, apesar de mudar
a perspectiva de enfoque do fenmeno criminal, o labeling approach incorre nas
mesmas limitaes das teorias consensuais etiolgicas: aceita o sistema poltico e
econmico como um dado sobre o qual no se tece maiores crticas, buscam
apenas reformas que no comprometam sua configurao atual. Sobre esse
aspecto, assinalou Baratta:
Por outro lado, a teoria do labeling chega, no raramente, a um
resultado anlogo ao de uma universalizao da criminalidade,
qual, como vimos, chegam as teoria estrutural-funcionalistas. Estas o
172

Edwin SCHUR, Labeling deviant behavior: its sociological implications, p. 35.

105
fazem mediante um libi terico e prtico em face das condies
estruturais da criminalizao que descrevem ou s quais remetem.
Na teoria do labeling o libi se manifesta diante das relaes de
hegemonia, as quais, como se viu, esto na base da desigual
distribuio do bem negativo da criminalidade. A insuficincia
oposta, mas idntica no seu efeito, quela verificada na remessa
estrutura econmica, por parte da teoria das sub-culturas e da teoria
mertoniana da anomia. Nestas, como se notou, o privilegiamento das
relaes econmicas ocorre s expensas da considerao das
relaes polticas complementares daquelas. Na teoria do labeling, o
privilegiamento das relaes de hegemonia desloca a anlise para
um terreno abstrato, em que o momento poltico definido de modo
independente da estrutura econmica das relaes de produo e
distribuio. (...)
(...) o libi terico e prtico diante das relaes de hegemonia
equivale, na falta de qualquer indicao das condies objetivas e de
estratgias prticas para a transformao de tal estrutura, a uma
racionalizao hipostasiante dela, e do correspondente sistema de
mediao poltica institucional.173

Assim, a reflexo acerca dos interesses que orientam os mecanismos de

seleo, principalmente em seu aspecto econmico e cultural, no foram objeto
especfico do labeling approach. Ao contrrio, o labeling approach atua de forma
predominantemente descritiva, inclusive no que tange formao e aplicao da lei
deixando de lado qualquer pretenso crtica.

4.7. A poltica criminal

A poltica criminal formulada pelo labeling approach volta-se para o sistema
de represso, pois ele que identifica e rotula o delito. Tambm prope a reduo
do direito penal, que gera estigma e propicia a delinqncia secundria. Busca
solues dentro do sistema social, sem alter-lo estruturalmente, e por isso
considerada conservadora.
Suas principais propostas so 1) a descriminalizao, 2) a no interveno
radical, 3) a instituio de programas de recuperao e integrao e 4) o
aperfeioamento do due process of law174
173

174

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do

direito penal, p.115-116.
Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a
sociedade crimingena, p. 360.

106

O processo de definio do crime e de seu autor, alm de ser seletivamente

desigual, estigmatizante. O indivduo que sofre o estigma de criminoso muda de
identidade e passa a se ver como um delinqente, tornando-se mais suscetvel de
reincidir e se iniciar na carreira criminosa, realizando as expectativas que a
sociedade deposita sobre ele (self-fulfiling prophecy).
Todos esses aspectos negativos demonstram que a criminalizao de
condutas no gera proveito para a sociedade (nem para o criminoso, pois o sistema
no recupera indivduos condenados), e por isso, o Estado deve sempre que
possvel lanar mo de outros meios para controlar condutas socialmente
indesejadas. Defende o labeling approach a adoo de medidas alternativas de
controle, mais eficazes na integrao social de indivduos desviantes e menos
estigmatizantes do que as oferecidas pelo sistema penal.
Figueiredo Dias e Costa Andrade apontam algumas propostas do labeling
approach tais como o direito das contra-ordenaes (direito de mera ordenao
social), as sanes jurdico-civis, o tratamento teraputico, a soluo conciliatria.175
A no interveno radical decorre da necessidade de se repensar o direito
penal, tornando-o mnimo. Baseia-se numa maior tolerncia da diferena pela
sociedade. A interveno penal deve ser evitada ou retardada ao mximo.
Os programas de integrao social e recuperao seriam elaborados para a
reabilitao de jovens e adultos, separadamente da justia penal. Buscam, assim,
evitar o estigma causado pelo sistema penal.
O labeling approach, ao atribuir condenao a grande causa do desvio
secundrio, afastou desde logo a ideologia da ressocializao pela pena. Pelo
contrrio, considera que a pena cria mais comportamentos criminosos (desvio

175

Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a

sociedade crimingena, p. 421.

107
secundrio). O encarceramento exige uma adaptao do condenado s condies
de violncia da vida na priso, o que impede a sua ressocializao. Alm do mais,
quando o indivduo retorna ao convvio social, tem suas oportunidades excludas em
razo do estigma, o que gera uma tendncia ao retorno delinqncia (self- fulfiling
prophecy).
Sugerem outros tipos de programas, fora do direito penal, para buscar
ressocializar pessoas, tais como tratamentos mdicos, desintoxicao, servios
educativos, apoio familiar e psicolgico, alm da possibilidade do infrator restituir o
bem da vtima, indeniz-la, ou, ainda, prestar servios teis comunidade.
Quando, entretanto, for inevitvel a aplicao do direito penal e seu
processo de criminalizao, esse deve privilegiar valores da liberdade, com
oportunidades para o exerccio de uma defesa eficaz. Deve-se estender ao mximo
as garantias do devido processo legal (due process of law).
Entende

necessrio

desenvolver

mecanismos

que

diminuam

discricionariedade das instncias de controle na definio do delito e gerem maior

segurana e justia aos acusados.
A poltica criminal do labeling approach, entretanto, no apresenta solues
para o problema da cifra negra, to criticado por seus autores, nem identifica os
critrios desiguais de seleo da populao criminosa, que deixam os autores de
white collar crimes margem do sistema penal.

4.8. Os crimes do colarinho branco: ausncia de seleo

Os crimes do colarinho branco, como denunciou Sutherland em sua
pesquisa analisada no captulo 2, raramente so objeto de resposta penal. Sua
incidncia nas estatsticas escassa, quase inexistente.

108
Assim, fica difcil trabalhar com os conceitos desenvolvidos pelo labeling de
estigmatizao e delinqncia secundria quando se estuda esses crimes. preciso
voltar-se para uma etapa anterior ao funcionamento do sistema penal, ou mesmo
questionar a sua inrcia nesses casos. Porm, isso implicaria um posicionamento
crtico, o que nessa fase do desenvolvimento do labeling ainda no era feito.176
Partindo-se da corrente pura do labeling approach, que nega qualquer
substrato ontolgico ou material, apenas existe o crime quando, ao final de um
processo de controle social, uma conduta definida pelo juiz como crime. Antes
disso, no se poderia cogitar da existncia do crime. Nesse contexto, chegar-se-ia
incmoda resposta de que os crimes do colarinho branco simplesmente no
existem, ou so raros, pois no so definidos pelos rgos de persecuo penal
como crime.
justamente por essa limitao bvia que o conceito puramente relativo de
crime no foi adotado, nem mesmos pelos defensores do labeling approach, que
terminaram (como foi visto acima) adotando uma linha moderada, que no negava a
existncia real do fato descrito como desviante.
Por tal razo, tem-se que a principal colaborao do labeling approach para
a compreenso da criminalidade do colarinho branco reside precisamente na
descoberta e no estudo da cifra negra.177
A anlise da perspectiva da reao social permitiu compreender as vrias
etapas de seleo e definio do sistema penal e como atua o filtro das condutas em
cada uma delas.

176

177

Como se ver nos captulos seguintes, o paradigma da reao social descrito pelo labeling
approach ser incorporado nas teorias conflitual e crtica, porm sob um enfoque dinmico,
permitindo realmente questionar os valores e interesses que norteiam a atuao das instncias de
controle.
Que no caso dos crimes do colarinho branco, denominou-se de cifras douradas. Cf. Lola Aniyar de
CASTRO, Criminologia da reao social, p. 72.

109
A cifra negra que compreende um grande nmero de condutas que, embora
previstas em leis como crime, no ingressam ou no chegam at o fim das etapas
de definio do sistema penal. Seus autores, portanto, no chegam a sofrer o
estigma da rotulao de criminoso operada pelas instncias penais.
certo que, como antecipou Sutherland em sua busca emprica, os crimes
do colarinho branco so bastante freqentes no cotidiano da atividade empresarial, e
portanto so os crimes contidos na cifra negra por excelncia.
A cifra negra funciona basicamente em cinco etapas: 1) crimes ocorridos e
no revelados; 2) crimes revelados e no registrados; 3) crimes registrados e no
esclarecidos; 4) crimes esclarecidos e no denunciados; 5) crimes denunciados e
que no geram condenaes.178
Os crimes ocorridos mas no revelados so fatos descritos na lei penal no
percebidos pelas instncias de controle. Tal fenmeno comum, principalmente em
condutas que no se dirigem diretamente a uma vtima concreta, mas afetam
interesses coletivos ou institucionais (caracterstica de grande parte dos white collar
crimes). So chamados delitos sem vtima. Tambm os crimes de definio
complexa no costumam ingressar no sistema. A persecuo de tais crimes (dos
quais o white collar a principal referncia), assim, depende de empenho poltico
dos rgos de apurao do sistema.
Nem todo delito que tenha sido percebido por algum (ultrapassado o
primeiro filtro) chega ao conhecimento das autoridades. Depende do comportamento
da vtima ou do terceiro que observou os fatos. H diversos fatores que influenciam
na ausncia de comunicao de delitos, mas certamente alguns deles so a espcie
de delito e suas circunstncias, o temor diante do poder do acusado (comum em
casos de white collar crimes), e a falta de confiana na eficcia da persecuo penal
(mais uma vez uma varivel de natureza poltica).

178

Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 142.

110
Quanto aos crimes registrados mas no esclarecidos, tem-se que levar em
conta que a prpria eficcia do trabalho policial maior quanto menos casos tiver
que apurar. Portanto, evidente que a polcia, por si s, no tem interesse em
investigar todos os crimes ocorridos na sociedade. No pode dar conta de solucionar
todos eles. Nessa etapa opera uma importante e necessria seleo da fatos (e
pessoas) influenciada por alguns fatores, que posteriormente sero analisados179.
Afirmam Hassemer e Muoz Conde:
O que em maior medida condiciona o grau de esclarecimento policial
dos delitos precisamente o grau em que os delitos so percebidos e
conhecidos. Isso pode parecer um paradoxo, mas no . A
porcentagem de delitos esclarecidos pela polcia mais elevado
quando menor o nmero de delitos que chegam ao seu
conhecimento. A explicao fcil: os delitos que ocorrem de fato
mas no chegam ao conhecimento da polcia no so includos,
logicamente, em suas estatsticas.180

Aps o esclarecimento do crime pela autoridade policial, passa a atuar o

Ministrio Pblico, como rgo da acusao. Ele pode formular denncia, arquivar,
ou ainda sobrestar, ou mesmo extinguir o caso, propondo medidas de poltica
criminal de carter substitutivo do processo. Essas medidas de justia consensual
(tais como transao, suspenso condicional do processo ou reparao do dano)
tm sido muito utilizadas e impedem os fatos de que tratam de ingressar nas
estatsticas, j que obstam a realizao do processo e a produo de sentenas
condenatrias.
Por fim, alguns crimes denunciados no geram condenao (embora tenham
de fato ocorrido). Nessa etapa final se incluem tanto os bices processuais que
impedem a sentena (prescrio, suspenso, transao) quanto a absolvio
propriamente dita, por deficincia na instruo ou outros fatores.
O processo judicial lento e apresenta vrias etapas que, por diversas
maneiras, podem adiar ou impedir o juzo condenatrio. Alm disso, h previso de
179

180

Esses fatores deveriam, logicamente, se relacionar com a importncia do bem jurdico. Mas no
esse o critrio preponderante na seleo, como se estudar nos prximos captulos.
Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 144.

111
recursos a tribunais que postergam a condenao por vrios anos, o que faz o delito
ser esquecido, e o interesse social em sua punio amenizado.
Delitos do colarinho branco, como envolvem autores que podem contar com
bons advogados, raramente chegam a essa fase, mas, quando chegam, em razo
do tempo do processo, pouco estigma geram.
Esses so, portanto, os principais filtros da criminalidade, descritos pelo
labeling approach.
Ocorre que, apesar de denunciar a sua existncia, o labeling approach no
apresenta uma soluo para o problema da cifra negra. Nem explica as razes que
determinam a seleo de algumas condutas e pessoas e no outras pelo sistema de
penal. Como j se afirmou, o labeling approach tem um carter predominantemente
descritivo,

pouco

crtico

ou

construtivo.

Ou

seja,

nesse

aspecto,

existncia/impunidade dos white collar crimes continuou desprovida de resposta pela

criminologia.181 Entretanto, foi apresentado pela primeira vez o lado oposto do
fenmeno criminal: a face da atuao do sistema de controle social.

4.9. Concluses
1) Na dcada de 1960, a metodologia positivista utilizada pela criminologia
foi contestada. Foi revelada a existncia da cifra negra, ou seja, uma diferena entre
os crimes realmente ocorridos e os crimes perseguidos pelo sistema penal.
Questionou-se, ento, a validade da utilizao das estatsticas criminais para a
elaborao de teorias gerais sobre o crime. A pesquisa de Sutherland a respeito dos
white collar crimes anteviu tal situao.
181

Fritz Sack, autor que desenvolveu o labeling approach na a Alemanha, analisou as meta-regras
(basic rules), ou seja, os mecanismos psquicos presentes no senso comum social presentes na
psique dos operadores do sistema penal e decisivos no processo de seleo. Entretanto, por sua
vinculao ao pensamento crtico, sua verso do labeling approach ser analisada no captulo 6.

112
2) No campo da sociologia, foi elaborada a teoria do interacionismo
simblico. Seus principais autores foram George Herbert Mead, Herbert Blumer e
Erving Goffman. Afirmavam esses socilogos que o objeto das cincias humanas
era cultural. No existe como dado, mas o produto da interao (comunicao),
que se d por meio de smbolos, entre os membros da sociedade. Os atos se
formam a partir de um processo interpretativo entre a pessoa e as coisas (things)
que ela encontra. O crime um objeto social e portanto construdo pelo homem. No
poderia ser estudado segundo a metodologia das cincias naturais.
3) A teoria do labeling approach trouxe os conceitos do interacionismo para
a criminologia e, a partir deles, elaborou duas linhas de estudos: 1) a anlise do
crime sob a perspectiva da reao social, e 2) a produo da delinqncia
secundria como produto da rotulao do indivduo de criminoso. Os principais
criminlogos que seguiram o labeling approach foram Howard Becker, Edwin Schur
e Edwin Lemert.
4) Sobre o primeiro aspecto afirmou o labeling approach que o crime uma
criao dos mecanismos de controle social, que elaboram as normas que
descrevem as condutas desviantes, selecionam as condutas que vo ingressar no
sistema penal e as rotulam de criminosas. por meio da qualificao de um ato
como criminoso pelos rgos de persecuo penal que tal ato passa a existir como
crime. O processo de criminalizao, portanto, deve ser a principal preocupao do
criminlogo pois ele que cria o crime. O estudo criminolgico deve, assim, assumir
um enfoque poltico.
5) Sobre a delinqncia secundria, o labeling approach denunciou o carter
estigmatizante da rotulao de um indivduo de criminoso. Tal fato opera efeitos
sociais e individuais. Os efeitos sociais consistem na mudana da identidade social
do indivduo rotulado. Ele estigmatizado. As pessoas passam a nutrir expectativas
negativas em relao a ele. Suas oportunidades de integrao social so
restringidas. O efeito individual dessa reao social se opera, com freqncia, na
prpria imagem que a pessoa rotulada tem de si. comum tal pessoa passar a se

113
ver como um criminoso e a se comportar como tal, produzindo, ento, o chamado
desvio secundrio.
6) As principais crticas ao labeling approach concentra-se em trs aspectos:
1) o seu conceito relativista de crime (como pura reao), 2) a falta de coerncia
terica e 3) a sua poltica conservadora.
7) A poltica criminal do labeling approach constitui essencialmente na
reduo do sistema penal, por ele ser seletivo, injusto e estigmatizante. Suas
principais propostas so 1) a descriminalizao, 2) o retardamento da interveno
penal, 3) o desenvolvimento de programas de integrao e socializao fora do
sistema penal, e, quando inevitvel for a resposta penal, 4) a expanso das
garantias do due process of law.
8) Em relao aos crimes do colarinho branco, a teoria do labeling foi muito
importante na sua compreenso, pois denunciou a existncia da cifra negra e
descreveu os filtros que existem no sistema penal e que impedem que certas
condutas passem pelas instncias de definio do desvio. Apesar de ainda no ter
sido feita nenhuma anlise especfica a respeito dos bices enfrentados pelos white
collar crimes, a introduo do paradigma reao social permitiu que uma nova face
do fenmeno criminal fosse reconhecida cientificamente. Essa nova perspectiva foi
determinante para o desenvolvimento da criminologia, e principalmente, para
compreenso global do fenmeno da criminalidade do colarinho branco.

114

CAPTULO 5. A CRIMINOLOGIA DO CONFLITO

A idia de uma sociedade perfeitamente igualitria no apenas irrealista; terrvel (R. Dahrendorf)

5.1. Contexto histrico-cientfico

Depois dos estudos feitos pelo labeling approach a criminologia sofreu
mudanas estruturais. A perspectiva da reao social foi definitivamente
reconhecida pelos cientistas, e, conseqentemente, o processo de criminalizao
passou a ser considerado nos estudos criminolgicos.
Adotou-se um novo paradigma de anlise do fenmeno criminal. Thomas
Kuhn define um paradigma como ...realizaes cientficas universalmente
reconhecidas que, durante algum tempo, fornecem problemas e solues modelares
para uma comunidade de praticantes de uma cincia.182
So os paradigmas que definem quais os problemas a ser resolvidos pela
cincia e qual a metodologia que se utilizar para solucion-los. Delimitam o campo
a ser estudado. O primeiro paradigma adotado pela criminologia foi o etiolgico, de
origem positivista, que estabeleceu como seu problema central as causas do crime
(considerado como um fato ontolgico), ou seja, buscava responder a pergunta: por
que o homem pratica crimes? Para responder essa pergunta Lombroso (com seu
trabalho de campo nos manicmios) e Durkheim (com a amplo levantamento dos
nmeros de suicdios na Europa) utilizaram como principal metodologia os dados
estatsticos.
Entretanto, com a revelao da cifra negra, na dcada de 1960 os dados
estatsticos perderam sua credibilidade como principal mtodo do estudo da
criminologia. Foram afastadas do centro do estudo criminolgico as bases do
paradigma etiolgico: as causas do crime e o mtodo estatstico.
182

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.13.

115
O labeling approach elegeu, ento, como principal variante e determinante
do fenmeno criminal o processo de criminalizao, elaborado tanto em nvel
primrio (legislativo), quanto secundrio (instncias de controle social). A partir de
ento, a pergunta central da criminologia passou a ser: por que certas condutas so
selecionadas do meio social pelos rgos de reao social e definidas como crimes?
Segundo Kuhn:
Guiados por um novo paradigma, os cientistas adotam novos
instrumentos e orientam seu olhar em novas direes. E o que
ainda mais importante: durante as revolues, os cientistas vem
coisas novas e diferentes quando, empregando instrumentos
familiares, olham para os mesmos pontos j examinados
anteriormente. (...) As mudanas de paradigma realmente levam os
cientistas a ver o mundo definido por seus compromissos de pesquisa
de uma maneira diferente. Na medida em que seu nico acesso a
esse mundo d-se atravs do que vem e fazem, poderemos ser
tentados a dizer que, aps uma revoluo, os cientistas reagem a um
mundo diferente.183

A adoo de um novo paradigma no implica o abandono das descobertas

feitas pela cincia at ento, mas se caracteriza principalmente pela construo de
problemas adicionais, para os quais os mtodos tradicionais no so capazes de
trazer respostas de forma adequada.
No entanto, o processo de criminalizao, como objeto da nova criminologia,
nessa primeira etapa ainda era descrito de forma abstrata, desprovido de um
contedo poltico especfico. Ou seja, a forma concreta de como se dava a
construo do crime em determinada sociedade ainda restava sem explicao.
Tampouco havia consenso cientfico sobre a melhor metodologia a ser aplicada para
conhec-lo.
Foi a criminologia do conflito a primeira teoria que buscou relacionar as
teorias sociolgicas com o funcionamento do sistema penal.

183

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.145-146.

116
O modelo de sociedade at ento adotado era o modelo consensual, com
base no qual se desenvolveu a teoria funcionalista da anomia, de Merton.
Os Estados Unidos e a Europa, beros das teorias sociolgicas, nos anos
1960 viviam num ambiente de fortes contradies internas e externas. O conflito
racial tornou-se explcito com as manifestaes pblicas, a guerra do Vietn dividia
as opinies dos norte-americanos, as colnias da frica e da sia se rebelavam
diante do domnio europeu, os movimentos de contra-cultura se expandiam no
mundo. Nesse contexto, como considerar que a sociedade vivia fundada num
consenso em torno de valores aceitos universalmente?
Assim, em face da combinao desse panorama cientfico e histrico,
desenvolveu-se na sociologia a chamada escola conflitual, que, ao contrrio das
correntes estruturais-funcionalistas (consensuais) de Durkheim e Merton, passaram
a descrever a sociedade com base no conflito. So teorias de carter geral, nas
quais o conflito no o desvio de uma sistema equilibrado, mas a caracterstica
normal e universal de toda a sociedade.
A sociedade, segundo a sociologia do conflito, no se mantm coesa pelo
consenso, mas pela coero exercida por um grupo de indivduos detentores do
poder - sobre todos os demais. Essa coero, que impede a revolta da camada
dominada, exercida por meio de vrios mecanismos, sendo o principal deles o
direito (principalmente o direito penal). Assim, o direito penal no mais visto como
uma formulao neutra ou como um meio de se proteger bens jurdicos de interesse
comum, mas como meio de legitimao do uso da fora estatal, por um grupo social,
na proteo de seus interesses e na manuteno de sua posio de poder.
esse modelo de sociedade conflitual que ser desenvolvido por Ralf
Dahrendorf e Lewis Coser, entre outros.

117
5.2. A sociologia do conflito
Foi a formulao terica do socilogo alemo Ralf Dahrendorf, professor das
universidades de Hamburgo e Oxford, que teve maior influncia nos Estados Unidos,
principal centro da criminologia conflitual. Para a teoria do conflito a sociedade
consensual uma construo fictcia e portanto inapropriada para a anlise
criminolgica, que visa a solucionar problemas concretos. Falta realismo s teorias
consensuais. Historicamente, todas as formaes sociais foram fundadas em uma
base conflitual. O conflito est na base do prprio equilbrio (que dinmico) do
poder na sociedade.
Dahrendorf define a face conflitual da sociedade por meio de quatro pontos:
Como eu disse, a teoria da coero pode ser reduzida a um pequeno
nmero de proposies bsicas, embora bastante simplificadoras:
1) Toda sociedade est em todos os pontos submetida a um contnuo
processo de transformao.
2) Toda sociedade reflete, em todos os aspectos, pontos de
diferenas e conflitos. O conflito onipresente.
3) Todo elemento de uma sociedade contribui para sua desintegrao
e sua mudana;
4) Toda sociedade se baseia na coero de alguns de seus membros
sobre os demais. 184

O modelo de Dahrendorf tem a cautela de se afastar de qualquer postulado

marxista, ou seja, no atribui s relaes econmicas necessariamente a
responsabilidade pela desigualdade entre as pessoas. Adota a sociologia de Weber
que prev a possibilidade de diferentes origens (religiosa, poltica, tradicional) para a
relao de autoridade. Trata-se de uma relao de natureza poltica.
Ao contrrio, a desigualdade pode estar fundada em diversos fatores que
historicamente foram levados em considerao para diferenciar os homens. Assim,
importante determinar o momento histrico da anlise social para definir as bases da
diferena social estabelecida.
Seja qual for seu fator de origem, o domnio de uma classe se d
184

Ralf DAHRENDORF, Class and class conflict in industrial society, p. 162.

118
principalmente por meio do direito, a ponto de Dahrendorf definir a desigualdade
como a habilidade de certos grupos sociais de impor sanes. As mudanas sociais
so o produto da batalha entre os grupos capaz de alterar as normas e os valores
morais que elas expressam.
Os ocupantes de posies de domnio e os ocupantes de posies de
sujeio tm, em razo dessa posio, certos interesses que so
opostos em contedo e direo. No caso dos responsveis pela
elaborao das normas, esses interesses, sendo interesses
regulados, podem ser descritos tambm como valores (...)
Em toda associao, os interesses do grupo que elabora as normas
so os valores que constituem a ideologia e a legitimidade da norma,
enquanto os interesses do grupo subjugado constituem a ameaa a
essa ideologia e s relaes sociais que ela encobre.185

Os conflitos, portanto, longe de ser patolgicos ou estranhos formao

social, so um elemento normal e universal (estrutural) a todo tipo de sociedade. O
equilbrio absoluto no s uma meta irreal, como tambm representa a anttese da
liberdade. A desigualdade, ainda que parea um paradoxo, leva liberdade porque
garante a mudana, pois a sociedade est em permanente reajuste, num equilbrio
dinmico.
O socilogo alemo (radicado nos Estados Unidos) Lewis Coser186 tambm
analisou a sociologia do conflito, destacando a funo positiva do conflito: assegurar
a mudana e contribuir com a integrao e a conservao do grupo.
(...) o conflito dentro de um grupo freqentemente ajuda a revitalizar
as normas existentes, ou contribui para a emergncia de novas
normas. Nesse sentido, o conflito social um mecanismo de
ajustamento de normas e adequao a novas condies. Uma
sociedade flexvel se beneficia dos conflitos porque seu
comportamento, ajudando criar e modificar normas, assegura sua
continuidade sob novas condies. Tal mecanismo de reajuste de
normas dificilmente est disponvel em sistemas rgidos: pela
supresso de um conflito maximiza-se o perigo de uma ruptura
catastrfica.187

Para Coser, havia duas espcies de conflito, o realstico e o no-realstico.

185
186

187

Ralf DAHRENDORF, Class and class conflict in industrial society, p. 174.

Sua obra desenvolvida a partir da reviso dos textos de Georg Simmel, que tambm empregou
conceitos da sociologia conflitual em Sociology (1958).
Lewis COSER, The funccions of social conflict, p. 154.

119
Enquanto o primeiro exprimia apenas um meio de se alcanar fins frustrados por
outros meios (como, por exemplo, a greve), os conflitos no-realsticos eram fins em
si mesmo (anti-semitismo, preconceito racial), ou seja, no visavam a resultado
algum.
Os conflitos realsticos so positivos pois fazem parte da prpria dinmica
social e propiciam sua evoluo. Alm disso, a prpria sociedade pode desenvolver
mecanismos alternativos para superar conflitos (realsticos), o que aumenta a fora
de suas instituies. Os conflitos no realsticos derivam simplesmente da
necessidade de descarregar uma tenso agressiva, e tm portanto raiz emocional. O
desvio pode ser realstico ou no-realstico. No primeiro caso, possvel a adoo
de alternativas lcitas para se obter o mesmo fim, enquanto no segundo j no h tal
possibilidade (pois no h um fim a se alcanar).

5.3. A criminologia conflitual de Vold

O primeiro autor a aplicar a sociologia do conflito na criminologia foi Georg
D. Vold, em sua obra Theorethical criminology (1958).
Vold adota o conceito interacionista da formao social, pois supe que o
homem tem necessidade de sentir-se membro de um grupo e de lhe ser leal; a sua
prpria identidade integrada pela imagem que o grupo faz dele. O conflito uma
das formas de interao. O homem um ser que vive imerso em um grupo, cuja
vida por um lado uma parte e por outro um produto dessas associaes grupais. A
sociedade vista como um conjunto de grupos mantidos juntos em um equilbrio
dinmico e mutvel de interesses e esforos opostos.
Essa concepo de uma srie sem fim de movimentos e contra-movimentos
dos grupos em interao o elemento essencial do conceito de processo social. E
esse processo que proporciona oportunidades para uma continuada mudana de
posies.

120
Toda essa dinmica resulta, ao fim, em uma luta constante para defender ou
manter o lugar do prprio grupo em interao com os demais ou de superar suas
posies relativas.
O conflito , assim, um dos principais elementos de que depende a contnua
evoluo de uma sociedade.
Essa dinmica social do conflito se reflete no processo de criminalizao.
Para Vold, o conflito explica grande parte do processo de criminalizao,
embora haja excees (h certos crimes que no nascem das lutas de grupos, que
devem ser estudados sob outro enfoque). Mesmo admitindo que o conflito influencie
todo o processo de criminalizao, sua anlise concentra-se na criminalizao
primria (elaborao das leis).
O conflito preexiste elaborao da lei penal. O crime nasce de um conflito
entre diversos grupos. Um grupo politicamente influente elege seus valores como
mais importantes e, para a defesa desses valores, promove a elaborao das leis
penais. Os representantes desse grupo dominante tornam criminosas as condutas
prprias dos grupos mais fracos, que antes desrespeitavam seus interesses,
colocando contra eles ento toda a fora do poder estatal. O direito penal torna-se,
portanto, um instrumento do grupo dominante para estabelecer seu domnio sobre
um grupo minoritrio.
Vold enumera como elementos do crime: 1) a precedncia do processo de
criminalizao (e do conflito) sobre o comportamento criminoso; 2) a relao entre o
processo de criminalizao e interesses de grupos sociais em conflito; 3) o carter
poltico do crime (no meramente ontolgico).
O principal objeto de estudo de Vold est na identificao dos grupos com
poder de definio e nos interesses que eles privilegiam em face de grupos mais

121
fracos e desorganizados na elaborao da lei penal. A conduta criminalizada pode
inclusive ser um comportamento normal de indivduos, mas politicamente
indesejvel. No h nessa criminalidade um contedo ontolgico, mas sim um forte
elemento poltico.
Os conflitos entre grupos organizados so visveis especialmente na
poltica legislativa, que reflete em grande parte o problema de
encontrar compromissos prticos entre interesses opostos. Mas os
prprios conflitos existem na comunidade e na sociedade muito antes
de se tornarem visveis no processo legislativo. Como os grupos na
sociedade se alinham uns contra os outros, cada um busca a
assistncia do Estado organizado para ajud-lo a defender seus
direitos e proteger seus interesses contra os grupos opostos. Essa
situao geral de conflito entre grupos faz nascer a tradicional
demanda deveria haver uma lei! - essencialmente adotada por um
grupo que se utiliza da organizao estatal para fortalecer-se no
conflito com outros grupos. Naturalmente, os outros grupos, contra os
quais a lei dirigida, se opem a essa passagem. Qualquer que seja
o grupo interessado que consiga obter o nmero necessrio de votos
no processo legislativo determinar se haver ou no uma nova lei
que promova interesses do seu grupo e/ou que reprima os interesses
dos demais grupos.
Uma vez que a nova lei tenha sido aprovada, aqueles que se
opuseram a ela na legislatura esto mais aptos a viol-la, desde que
eles defendam interesses e propsitos que estejam em conflito com
ela. Aqueles que apoiaram a lei, ao contrrio, tm mais probabilidade
de obedec-la e demandar as instncias da justia criminal para fazer
val-la contra seus violadores, desde que a lei defenda valores e
propsitos que lhes interessem. Em outras palavras, aqueles que
produzem a maioria legislativa vencem o controle da justia criminal e
decidem sobre a poltica que determina quem mais apto a ser
oficialmente definido e processado como criminoso.188

Vold, entretanto, mantm sua anlise num nvel de abstrao elevado. No

identifica concretamente quais so os grupos ou interesses que determinam a atual
formao social e a sua criminalidade. E, principalmente, tomando o conflito como
um elemento normal e til sociedade, no responde como se resolver essa
situao de injustia na escolha das condutas criminalizadas, que atende mais a
interesses polticos do que a uma lesividade social concreta. Pois, se sempre houver
conflito na sociedade, s se mudaria o contedo dessas leis penais, mas elas
continuariam eternamente a servir como um mero instrumento para assegurar os
interesses de uma classe dominante (qualquer que seja ela num dado momento
histrico) e criminalizar grupos mais fracos.
188

George VOLD, et al., Theorethical Criminology, p. 229-230.

122

5.4. O modelo criminolgico de Turk

Austin Turk em princpio estudou a criminalidade juvenil e depois, em sua
obra Criminality and legal order (1969), elaborou uma teoria geral da criminalizao
com base na sociedade de conflito, adotando uma perspectiva neutra, desprovida de
valores. Embora o autor se utilize de elementos abstratos e amplos, e de uma
linguagem formal acadmica, alguns pontos, para os fins desse estudo, podem ser
ressaltados.
Primeiramente, Turk afirma o paradigma da reao social, ao pressupor a
criminalidade como um status social atribudo a uma pessoa por quem tem o poder
de definio. Concentra-se, assim, no estudo da mecnica social que influi nesse
processo de definio (que ele denomina de ilegitimao).
Admite tambm o conflito como um fenmeno universal e inevitvel de toda
forma de sociedade. Desse modo, a sociedade divide-se entre dominantes e
dominados, sujeitos do poder e submetidos ao poder. Os detentores da autoridade
no s elaboram normas, mas tambm determinam sua interpretao e direcionam
sua aplicao. Ou seja, para Turk a criminalidade o estudo das: ... relaes entre
os status e os papis das autoridades legais criadores, intrpretes e aplicadores
de standards de direito e injusto por membros da coletividade e dos submetidos,
receptores ou opositores, mas no autores daquelas decises com as quais o direito
criado e interpretado, ou feito valer coercitivamente.189. Esta posio de domnio,
no processo de criminalizao que estatal (legislador, polcia, juiz) de carter
eminentemente poltico.
Turk estuda tanto a criminalizao primria (elaborao das leis), quanto a
criminalizao secundria (a seleo operada pela polcia, Ministrio Pblico e
Poder Judicirio). Dentre as instncias estatais de reao entende que a polcia tem

189

Austin TURK, Criminality and legal order, 3 ed. Chicago, apud Alessandro BARATTA,
Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 134.

123
papel determinante na seleo de condutas e pessoas que sero objeto da reao
social, pois a investigao policial o principal meio de ingresso de fatos no sistema
penal.
Introduz uma srie de variveis no estudo da criminalizao.
Considera relevante no estudo dos conflitos como fenmeno geral e
indissocivel da sociedade - duas variveis: 1) o grau de refinamento e 2) o grau de
interiorizao das normas. Tais variveis se relacionam da seguinte forma: quanto
mais organizados so os indivduos que agem ilegalmente (como um bando), mais
provvel haver conflito. Da mesma forma, quanto pouco refinados os infratores,
tambm mais provvel o conflito. Sujeitos que agem individualmente e de forma
refinada tem menos probabilidade de gerar conflito.
Posteriormente, ainda, intervm duas outras variveis: 1) a fora relativa e 2)
o grau de realismo. A primeira varivel diz respeito diferena de fora entre a
reao estatal e os grupos de infratores (organizao, recursos, habilidade,
quantidade de pessoas etc). Quanto maior a diferena de foras, mais provvel a
absoro dos violadores mais frgeis pelo sistema penal. A segunda varivel diz
respeito possibilidade das autoridade de manter a relao de poder, ou seja, um
aumento ou reduo nas expectativas de xito na sua atuao.
Assim, tenta Turk justificar a concentrao da criminalizao nas camadas
mais pobres. So os que tm menos refinamento, menos fora, e agem geralmente
em bando. Entretanto, Turk entende que em ambos os extremos da fora (violadores
muito fortes e muito fracos) h uma tendncia de desconsiderao por parte das
instncias oficiais, por no compensar politicamente ao Estado combat-los.
Distingue ainda Turk normas sociais de normas culturais. As normas
culturais associam-se a valores e esto no direito escrito (no qual predominam os
valores de certos grupos marcados pelo sexo, idade e origem), enquanto as normas
sociais se referem a comportamentos e esto no direito aplicado de fato, vivenciado.

124
Os conflitos se do principalmente quando h congruncia entre as normas culturais
pregadas pela autoridade e seus modelos de condutas adotados na prtica.190
Turk tambm faz questo de afastar qualquer contedo marxista de sua
teoria. Para ele, a sociedade contempornea no pode mais ser descrita mediante a
simples frmula da separao da propriedade privada e do controle. Os
trabalhadores de uma fbrica no so mais diretamente comandados pelos
proprietrios dos meios de produo, e seu conflito se trava com os gerentes que,
dentro de uma estrutura complexa, exercem autoridade sobre ele. Os conflitos se
do mais no mercado (no plo do consumo) do que na empresa (no plo da
produo), em diversas relaes de autoridade e sujeio, em cada papel que os
indivduos ocupam dentro da sociedade.
O modelo de Turk, por sua complexidade e excesso de abstrao no
muito aplicado, sendo, entretanto, importante porque pela primeira vez enfatizou o
estudo da atuao dos instncias oficiais de controle no processo de criminalizao
secundria.

5.5. O conflito em Chambliss e Seidman

Os socilogos norte-americanos Willian Chambliss e Robert Seidman,
respectivamente de Santa Barbara e Wiscosin, na obra Law, order and power
(1971), tambm formularam uma importante verso conflitual do processo de
criminalizao. Admitem que a justia penal, assim como o Estado de que faz parte,
no neutra, mas expressa o conflito de grupos que lutam constantemente pelo
poder. Esse conflito se reflete tanto no momento da criao da lei (criminalizao
primria), quanto no momento da sua aplicao (criminalizao secundria).

190

Assim afirma Turk que muito mais provvel que protagonize um conflito um jovem negro, do que
uma mulher branca de meia idade ou idosa, qualquer que seja sua posio, Austin TURK,
Criminality and legal order, 3 ed. Chicago, apud. Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e
crtica do direito penal, p. 136-137.

125
As leis no expressam valores consensualmente aceitos por toda a
sociedade, mas servem a certos grupos de interesses. Salvo quando exprimem
alguns valores moralmente aceitos, as leis tm por contedo os valores de um
determinado grupo que se impem aos valores de outro grupo menos influente. Os
diversos interesses presentes em uma sociedade pluralista no so assimilados de
forma harmnica pelo sistema jurdico, mas o so na medida da posio poltica e
econmica de seus beneficirios. Basta ver como o sistema, na prtica, trata
diferente os brancos e os negros, os poderosos e os dbeis, os ricos e os pobres.
O aparelho estatal um instrumento nas mos de uma classe dominante,
que por meio da coero possibilita que grupos mais poderosos, convenientemente
legitimados em um modelo terico consensual e neutro de sociedade, mantenham
sua autoridade sobre as demais classes. O contedo da legislao s o reflexo
dessa dominao.
As normas exprimem o ponto de vista das classes mdias e altas. Isso
explica, em grande parte, a criminalizao dos pobres, j que suas formas de vida
so diferentes das expectativas institucionais e so eles que mais incomodam os
grupos dominantes.
A lei penal descreve condutas que autorizam o Estado a utilizar a fora
contra os indivduos e priv-los de sua liberdade, mediante o processo de
criminalizao iniciado em geral pela polcia, e, posteriormente, pelo Ministrio
Pblico e o Poder Judicirio. Esse processo constitui a criminalizao secundria.
Essa segunda etapa do processo de criminalizao, em uma sociedade
conflitual, tambm no neutra.
Os rgos responsveis pela aplicao da lei so burocrticos e absorvem
de forma desproporcional um elevado nmero de pessoas marginalizadas e sem
poder em face das graves violaes praticadas por integrantes de grupos com mais
prestgio na sociedade.

126
No momento da aplicao das leis, Chambliss e Seidman examinam
decises de juzes e tribunais. Elaboram trabalho emprico e crtico do
funcionamento da justia norte-americana. Concluem que a jurisprudncia cria o
direito, principalmente em casos duvidosos, segundo seus critrios valorativos, que
no possuem razes num direito natural, mas em suas prprias convices pessoais
(influenciadas pela classe social a qual pertencem). Orientam-se pela riqueza mais
do que pela pobreza. Quando se tornam juzes de primeiro grau, os indivduos
sobem na escala social, e ento se concentram em suas prprias necessidades.
Suas promoes ao tribunal se do por razes polticas, e, portanto, aqueles que se
aproximam de pessoas politicamente poderosas tm mais chances de ser
promovidos. Portanto, h uma presso sutil que aproxima os juzes dos interesses
das pessoas mais ricas. Todo esse contexto se reflete nas decises dos tribunais,
que, de uma forma ou outra, refletem as necessidades e desejos dos ricos e
poderosos.
De seu estudo, Chambliss e Seidman extraem cinco proposies bsicas:
1 As condies da prpria vida (web of life") afetam os prprios
valores e a internalizao das normas;
2 As sociedades complexas so compostas por grupos com
condies de vida muito diferentes;
3 Portanto, as sociedades complexas so compostas por um
conjunto de normas muito conflitantes;
4 As oportunidades dos grupos terem seu prprio sistema
normativo transformado em lei no so distribudas eqitativamente
entre os grupos sociais, mas, ao contrrio, esto relacionadas ao
poder econmico que possuem;
5 Quanto mais alta a posio de um grupo, maior a possibilidade
de que seus pontos de vista sejam refletidos nas leis.191

Chambliss e Seidman ao analisar o funcionamento da justia criminal norteamericana comparam-na com os modelos tericos consensual e conflitual.
Observam como a natureza burocrtica desses rgos se relaciona com a estrutura
poltica conflitual. Como tais rgos dependem de recursos pblicos, eles podem

191

Willian CHAMBLISS e Robert SEIDMAN, Law, order and power, Chicago: Chicago Press, 1974,
apud Miguel Langon CUARRO, Criminologia sociolgica: el interacionismo simbolico, estudios de
etnometodologia, las teorias del conflicto, p. 85.

127
maximizar suas vantagens e minimizar suas presses se eles processarem aqueles
que so politicamente mais fracos e deixando de processar aqueles politicamente
mais poderosos.
Portanto, concluem que o processo legislativo e as agncias oficiais de
controle operam no interesse de grupos com poder. Os interesses do grupo
minoritrio so representados apenas se seu contedo coincidir com os interesses
desses grupos de poder.

5.6. O conflito em Quinney

O socilogo Richard Quinney depois de Sutherland o autor mais citado em
obras de criminologia192. Quinney iniciou seus estudos sob a abordagem
funcionalista do crime, depois adotou a sociologia do conflito, e na dcada de 1980
se tornou marxista. Nos anos 1990 abandonou o marxismo e fundou a peacemaking
criminology.
Atualmente professor de sociologia na Universidade de Illinois. Neste
captulo ser analisada sua obra de referncia no estudo da criminologia conflitual, o
livro The social reality of crime (1970).
Primeiramente, Quinney afirmava que a sociedade pode ser analisada de
uma dupla perspectiva: 1) uma perspectiva esttica, que v o desvio como
patolgico numa sociedade em equilbrio, em que vigora a estabilidade e o
consenso; 2) uma perspectiva dinmica, que para ele a mais apropriada para
compreender a sociedade. Esse ltimo, portanto, o modelo de sociedade adotado
por ele para compreender o fenmeno criminal.
A perspectiva dinmica de sociedade funda-se sobre quatro conceitos193:
192
193

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. X.

Ibid, p. 08-15.

128
1) o processo. O processo social srie contnua de aes, que tm lugar
em um tempo determinado e que se dirigem a um especial tipo de resultado. O
fenmeno social tem durao limitada e se altera constantemente. Um fenmeno
particular s pode ser visto dentro de toda a dinmica social como parte integrante
desse processo. Dessa constatao decorre que cada fenmeno deve ser estudado
dentro de uma complexa rede de fatos, estruturas e processos constantes.
(2) o conflito. Em qualquer sociedade os conflitos entre pessoas, unidades
sociais ou elementos culturais so inevitveis. So a conseqncia normal da vida
social. No modelo conflitual, a sociedade moldada pela diversidade, coero e
mudana. O conflito no rompe necessariamente a sociedade, e, para alguns, pode
ser at funcional, dar coeso a sociedade.
(3) o poder. A concepo de sociedade conflitual leva concluso de que a
sua coeso assegurada pela coero. O poder , portanto, a caracterstica bsica
da organizao social. O conflito e o poder esto intimamente unidos nessa
concepo dinmica de sociedade. A distribuio desigual do poder produz o conflito
entre grupos de interesses opostos, e o conflito, por sua vez, travado na disputa
pelo poder. Onde quer que haja um agrupamento humano, haver conflito e luta
pelo poder.
O poder a capacidade de pessoas ou grupos de determinar a conduta de
outros grupos ou pessoas. Ele utilizado como veculo para impor valores
(materiais, morais ou de qualquer outra natureza) na sociedade. Em qualquer
sociedade os meios institucionais so utilizados para estabelecer oficialmente e
reforar valores para toda a populao.
(4) ao social. Toda ao humana tem uma finalidade e um significado,
uma adeso a determinadas metas ou intenes e leva em considerao as
conseqncias que ela gera. Esse significado deve ser buscado tanto na
conscincia individual quanto nos valores sociais. O tipo de cultura que o homem

129
desenvolve determina sua capacidade de ser criativo, e sua liberdade de agir.
Portanto, toda conduta humana, assim como a realidade social, construda com
todos esses elementos.
A realidade social formada tanto pela realidade conceitual como pela
realidade fenomenolgica. Construindo uma realidade social, o homem encontra um
mundo de significados e fatos que so reais para ele, e assim forma sua conscincia
de ser social.
A teoria do crime de Quinney foi exposta em seis proposies, devidamente
esclarecidas e inter-relacionadas, com base no modelo acima exposto de sociedade
conflitual. So elas194:
Proposio 1 (definio de crime): Crime uma definio da conduta
humana, criada por agentes autorizados em uma sociedade politicamente
organizada.
Quinney adota a perspectiva do labeling approach: a lei define condutas
criminosas e o controle social as constri (a partir da concretizao da lei). O crime
um juzo que certas pessoas dotadas de autoridade fazem sobre o comportamento
de outras. Tal juzo no se pauta, como deveria, pela qualidade das prprias aes
ou sua nocividade, mas por outros critrios, predominantemente polticos.
O crime assim criado pelos agentes da lei, sendo o primeiro deles o
legislador, mas no o nico, pois esse conceito abrange todos os aplicadores da lei
tais como policiais, promotores, juzes e agentes penitencirios.
Os agentes da lei (legisladores, polcia, promotores e juzes),
representando segmentos de uma sociedade politicamente
organizada, so responsveis pela formulao e aplicao do direito
penal. Pessoas e comportamentos, portanto, tornam-se criminosos
por causa da formulao e aplicao de definies criminais. Assim, o
crime criado.195
194
195

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 15-25.

Ibid, p. 15.

130
Afasta, portanto, a concepo positivista de crime como uma patologia
individual ou uma caracterstica hereditria.
Proposio 2 (formulao das definies de crime): As definies criminais
descrevem comportamentos que esto em conflito com os interesses dos
segmentos da sociedade que tm o poder de formular as polticas pblicas.
As leis penais, assim, representam os interesses daqueles que detm o
poder na sociedade. Onde quer que exista um conflito entre segmentos sociais,
aqueles que possuem o poder criam normas em seu prprio benefcio, subjugando
seus rivais. Esses segmentos que controlam a criao das leis, se necessrio,
promovero iniciativas para que se protejam seus interesses polticos, econmicos
ou religiosos e podem alterar inclusive as concepes gerais sobre quais sejam os
interesses pblicos.
A formulao de definies de crimes uma das mais bvias
manifestaes do conflito na sociedade. Por meio do direito penal
(incluindo a lei penal, as regras processuais e as decises judiciais),
alguns segmentos da sociedade protegem e perpetuam seus prprios
interesses. As definies criminais existem, pois, porque alguns
segmentos da sociedade esto em conflito com outros. Da segue
que quanto maior o conflito de interesses entre os segmentos da
sociedade, maior a probabilidade de que o segmento que detm o
poder formule definies criminais.196

Alguns segmentos - como prisioneiros, pobres, doentes mentais - possuem

pouca ou nenhuma organizao e por tal razo no costumam ter seus interesses
contemplados pelas leis.
Contrariando Vold, Quinney defende que toda definio de crime tem carter
conflitual (e no s algumas). Entende que as pessoas desequilibradas e impulsivas,
autoras de homicdios, so um segmento que no est organizado em nenhum
grupo de interesse.
A lei , portanto, uma clara manifestao do conflito existente na sociedade.
196

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 17.

131
feita para manipular os setores sem poder. Porm, tal domnio exercido de forma
articulada, de modo que o sistema possa adaptar-se para no haver qualquer
choque.
Proposio 3 (aplicao das definies criminais): As definies criminais
so aplicadas por segmentos da sociedade que tm o poder de determinar a
execuo e a administrao da lei penal.
Os interesses dos segmentos detentores do poder intervm em todas as
etapas da criao da definio criminal. Pois os interesses no podem ser
efetivamente protegidos apenas pela elaborao de uma lei penal. necessrio
aplic-la efetivamente e para isso se faz necessria a interveno das instncias de
controle social.
Da mesma forma como se d na criminalizao primria, a probabilidade de
que uma definio criminal seja aplicada de fato varia de acordo com a intensidade
do conflito que ela reflete, da fora e do poder dos segmentos em conflito no caso.
A lei penal no aplicada diretamente pelos segmentos envolvidos no
conflito, mas por delegao aos rgo de administrao da justia. Entretanto esses
esses rgos aplicadores da lei geralmente representam, de forma direta ou indireta,
segmentos mais poderosos da sociedade. Mesmo quando isso no ocorre, eles so
influenciados pelas expectativas da sua comunidade e pela ideologia da sua
organizao, que, embora de maneira reflexa, sofrem tambm a influncia dos
segmentos detentores do poder.
A probabilidade de que uma definio criminal seja aplicada em
situaes especficas depende da ao dos agentes da lei. Em ltima
anlise, uma definio criminal aplicada de acordo com a avaliao
feita por algum dotado de autoridade e fora. No curso dessa
criminalizao, o rtulo de crime pode ser afixado em uma pessoa
em razo de atributos reais ou pelo que ela representa (para a
sociedade).197

Proposio 4 (desenvolvimento de padres de comportamento relacionados

197

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 20.

132
com as definies criminais): Os padres de comportamento esto estruturados com
base nas definies criminais, numa sociedade organizada e segmentada. E nesse
contexto, as pessoas se comportam considerando a probabilidade de serem
definidas como criminosas.
Todas as pessoas em uma sociedade (independente do segmento a que
pertencem) agem de acordo com um sistema normativo aprendido no seus contatos
sociais e culturais. Cada sociedade define seus crimes, e so eles que moldam o
comportamento de seus membros, pois ningum quer ser definido como criminoso.
Entretanto, as pessoas dos segmentos da sociedade que no esto
representadas na elaborao das leis e na sua aplicao esto mais suscetveis de
realizar comportamentos definidos como criminosos e ser objeto de um processo de
criminalizao do que as pessoas pertencentes aos segmentos que formulam e
aplicam as leis.
Proposio 5 (construo da concepo criminal): Concepes de crime so
construdas e difundidas nos segmentos da sociedade por vrios meios de
comunicao.
O mundo real um mundo em construo: o homem em interao com os
outros cria o mundo em que vive. A realidade social o mundo que um grupo de
pessoas cria e acredita como seu. Dentre as construes que se desenvolvem na
sociedade, est a que o homem considera como crime. Onde quer que ele encontre
o conceito de crime, haver concepes sobre a relevncia do crime, caractersticas
dos criminosos e a relao do crime com a ordem social. Essas concepes so
formadas por meio de comunicaes.
Nesse processo de construo, de grande relevncia o papel dos meios de
comunicao de massa. pela mdia que as concepes a respeito do crime so
construdas e difundidas em todos os segmentos da sociedade. As concepes mais
valorizadas so aquelas adotadas pelos segmentos detentores do poder na

133
sociedade. Seus valores so incorporados na realidade social do crime.
Portanto, quanto mais poderoso o segmento interessado, maior a
probabilidade de que as definies criminais sejam criadas com base em seus
valores, e de que seus padres de comportamento sejam desenvolvidos em
oposio s definies criminais.
Proposio 6 (a realidade social do crime): A realidade social do crime
construda

pela

formulao

aplicao

das

definies

criminais,

pelo

desenvolvimento de padres de comportamento relacionados a tais definies, e

pela construo de concepes a respeito do crime.
Essa ltima proposio traz a sntese da teoria de Quinney, teoria que ele
denomina de realidade social do crime. Ao descrever e explicar as variveis que
configuram a gnese do crime na sociedade, Quinney constri a sua realidade social
do crime.
Todas as proposies, assim, esto, inter-relacionadas num processo
dinmico de criao da realidade criminal numa sociedade de conflito.

5.7. A poltica criminal

A mudana de paradigma trazida pelo labeling approach e incorporada pela
criminologia do conflito transforma no s o estudo da criminalidade, mas tambm a
formulao de polticas criminais.
Para a criminologia do conflito no h qualquer contedo ontolgico na
noo de crime, pois tudo se reduz a uma expresso do conflito entre grupos ou
segmentos dentro da sociedade.
Ento a prpria concepo de poltica criminal como ...conjunto de

134
procedimentos por meio dos quais o corpo social organiza as respostas ao
fenmeno criminal198 deve ser encarado de forma diferente.
Assim, no h como se falar em combate criminalidade de forma geral,
pois se o crime uma construo artificial, tudo o que as estatsticas criminais nos
mostram quais os valores defendidos pelos grupos que detm o poder, e qual o
perfil dos indivduos que oferecem perigo a esses valores. Portanto, toda medida
repressiva voltada a combater esses crimes so aes polticas que visam a
garantir de uma forma ou outra a integridade dos valores (que adquirem a forma de
bens jurdicos) de um grupo com mais poder.
Obviamente, as leis penais que criminalizam condutas em geral descrevem
condutas socialmente nocivas199. necessrio que haja legitimidade na atividade
legislativa e conformidade com os preceitos da Constituio Federal. Mesmo assim,
resta uma ampla rea de discricionariedade ao legislador. As condutas lesivas que
so criminalizadas seguem a tendncia do modelo de Estado que cria as leis e os
valores que os indivduos que detm o poder consideram os mais importantes.200
Assim, considerando essa racionalidade no processo de criminalizao, temse duas concluses: 1) que no h ontologicamente crimes, mas problemas sociais,
de naturezas diversas, que so transformados em crimes, e que no podem, apenas
por essa circunstncia, ser tratados da mesma maneira; b) que o direito penal no
serve para reduzir as condutas criminalizadas, mas simplesmente para controlar
uma camada da populao, menos influente, sob a coero do uso da fora estatal.
Aumento de penas e de tipos penais no resolvem os problemas sociais
criminalizados.
Como o conflito um fenmeno inevitvel, inerente a toda formao social,
no h como eliminar a criminalidade como produto da atuao das instncias
198
199

200

Mireille DELMAS-MARTY, Os grandes sistemas de poltica criminal, p.42.

Embora nem sempre seja assim, pois o direito penal j foi explicitamente utilizado para prender e
torturar minorias polticas, ditas subversivas, nos pases da Amrica do Sul, em pleno sculo XX.
Basta notar a tendncia proteo do Estado nos regimes monrquicos, proteo do patrimnio
nos diplomas liberais-burgueses, por exemplo.

135
oficias, pois sempre haver um grupo no poder que criminalizar condutas que
ofendam seus interesses e haver sempre um grupo minoritrio preferencialmente
criminalizado. Mesmo se houver alterao do segmento que se encontra no poder,
haver uma modificao na aferio dos bens jurdicos, mas jamais ser eliminada a
criminalidade, pois isso s seria possvel numa sociedade sem classes, em que
houvesse consenso sobre os valores. Esse modelo de sociedade, para os conflituais
artificial e, como diria Dahrendorf, utpica.
A sociologia do conflito concentra seus estudos num mbito abstrato e
genrico, no descendo s condies especficas que regem a distribuio do poder
na sociedade contempornea. Dessa forma, no se prope a analisar quais so os
problemas sociais selecionados e definidos como crimes na sociedade atual e quais
os meios de superar tais problemas.
Nesse contexto, a poltica criminal (ou as proposies que mais se
aproximam de uma poltica criminal) da criminologia conflitual volta-se aos rgos
que criam o crime por meio de interpretaes e definies, propondo-lhes uma
aplicao mais consciente e menos poltica da lei no processo de criminalizao,
para de alguma forma tentar atenuar (pois impossvel extinguir) essa parcialidade do
sistema penal. So as seguintes:
1) O direito penal produto de um conflito entre grupos de interesses
opostos dentro da sociedade e reflete os interesses dos grupos com mais poder.
Assim, o operador do direito deve ter conscincia desse conflito, para que, na
medida do possvel no utilize a lei apenas para impor valores ao grupo menos
influente, mas sim interpret-la com conscincia para identificar casos em que haja
de fato uma lesividade social evidente;
2) Os meios de comunicao so um instrumento poderoso utilizado pelos
grupos detentores do poder para difundir seus valores por toda a sociedade,
principalmente no tocante aos bens jurdicos penais. importante refletir a respeito
da nfase dada pela mdia a certas espcies de delitos e criminosos e a pouca

136
importncia dada a outros.
3) As instncias de controle tambm devem repensar seus papis na
seleo (necessria) dos crimes que ingressam no sistema penal, e analisar quais
os critrios que predominam nas suas escolhas. Devem buscar selecionar condutas
em face da lesividade social concreta dos fatos.
4) O problema da eliminao de comportamentos danosos no se trata mais
de um problema do direito penal, em razo de sua atuao excessivamente poltica.
Uma mudana nos padres dos diversos comportamentos considerados lesivos s
possvel de se alcanar com a colaborao de outros setores da sociedade, fora do
direito penal, da poltica.
5) O caminho a seguir, portanto, est na busca da diminuio da
desigualdade social ou mesmo da diminuio da diferena entre os grupos sociais
para que o conflito dentro da sociedade seja o mais equilibrado possvel, e no se
termine resolvendo todas as diferenas de valores no campo do direito penal.
Tambm se deve buscar sempre aumentar a tolerncia de comportamentos e
condutas de grupos minoritrios, numa sociedade complexa e plural. E os
aplicadores da lei, assim como todos os membros da sociedade, devem buscar
enxergar quem o criminoso da sua sociedade e qual o real significado de sua
conduta, numa situao de conflito entre grupos.

5.8. Crticas
A criminologia do conflito, embora tenha se aprofundado um pouco mais na
questo da reao social por ter apontado a criminalizao como um processo de
poder numa sociedade em conflito e assim dado maior realismo ao seu estudo ainda sofreu vrias crticas, sendo que as principais, como se deu no labeling
approach, ainda se referem a seu alto grau de generalizao e abstrao na

137
abordagem do problema do crime, alm de seu carter conservador.
Pode-se assim apontar como principais crticas:
1) A criminologia do conflito tem uma natureza altamente abstrata. Busca
descrever o fenmeno da criminalidade em todas as sociedades, de qualquer tempo.
Nesse seu esforo para alcanar tal generalizao abandona o estudo da sociedade
contempornea capitalista-tardia ou moderna (ou ainda, para alguns, ps-moderna).
Assim, como afirma Garca-Pablos de Molina:
Os tericos do conflito deixaram de estabelecer a difcil, mas
necessria correlao entre um determinado conflito, cuja natureza e
perfil deveriam precisar, e concretas formas de criminalidade. Em
conseqncia, se viram obrigados a esvaziar de todo o conceito de
conflito, e levar esse a um mbito filosfico e poltico no suscetvel
de verificao emprica. Ou, inclusive, a forar a realidade, atribuindolhe um suposto contedo material a fatos que evidentemente carecem
dele.201

No mesmo sentido, a crtica de Baratta:

Elas (as teorias conflituais) desperdiaram um grande tema: conflito
social e criminalidade, enfrentando-o com um modelo de conflito ao
qual permanecem estranhos, substancialmente, os termos mesmos
da questo criminal. Sob este aspecto, pois, as teorias conflituais da
criminalidade no conseguiram superar os limites fundamentais dos
desenvolvimentos criticamente mais avanados da teoria do labeling.
Estas como se recordar mesmo denunciando a desigualdade e a
relao de antagonismo e de hegemonia entre os grupos, carecem de
uma anlise que desa da esfera poltica individualizao das
condies estruturais da sociedade, na qual aqueles grupos
interagem e se confrontam.202

2) A criminologia do conflito embora enxergue o problema do poder e de sua

distribuio desigual, ainda conservadora. Entende o conflito como necessrio e
funcional a toda a sociedade e no defende a alterao da atual ordem poltica e
econmica como soluo do problema da criminalidade, pois, da mesma forma, ela
sempre vai existir. Ou seja, continua a legitimar o status quo. Faz parte do que
Baratta denomina criminologia liberal.
201
202

Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia, p. 848.

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do
direito penal, p. 143-144.

138

(...) a criminologia liberal no est em condies de fornecer, em

substituio ideologia negativa da defesa social, uma ideologia
positiva, ou seja, uma antecipao terica e uma estratgia prtica
capaz de guiar a prxis para uma posio socialmente justa, realista e
no meramente repressiva do problema do desvio e do controle dos
comportamentos socialmente negativos, mas antes, fornece uma
nova ideologia negativa racionalizante de um sistema repressivo mais
atualizado em relao ao nvel alcanado pelo desenvolvimento da
sociedade capitalista.203

5.9. O crime do colarinho branco na perspectiva conflitual

Na perspectiva da reao social, sob a ptica da teoria conflitual, o estudo
dos white collar crimes toma uma dimenso diferente. Sua falta de perseguio pelo
sistema penal se torna mais compreensvel no mbito de uma sociedade complexa
em que vigora o conflito e a disputa entre grupos de interesse.
Como foi visto acima, os criminlogos do conflito situaram seus estudos num
plano abstrato, e terminaram por se afastar das discusses de problemas concretos
e pontuais. Assim, a teoria sofreu com a falta de objetividade e pragmatismo.
Os crimes do colarinho branco no chegaram a ser analisados pelos tericos
da sociologia do conflito, assim como qualquer outra espcie de criminalidade em
concreto. Mesmo assim, pode-se, com base em suas premissas, extrair algumas
possveis explicaes para existncia e a falta de persecuo dos crimes do
colarinho branco.
Os crimes do colarinho branco surgem no contexto de uma sociedade
formada de segmentos constantemente em conflito, em disputa pelo poder, para
afirmar e fazer valer seus interesses.
Os autores dos crimes do colarinho branco so, por definio, indivduos
203

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do

direito penal, p. 150.

139
com prestgio e poder dentro da sociedade. Assim, pode-se dizer que esto (e
sempre estaro) dentre os segmentos com maior influncia sobre o legislador e os
aplicadores do direito penal.
E sendo a camada social e o poder as variveis determinantes na criao de
tipos penais e na persecuo concreta, a condio dos autores do delito do
colarinho branco explica a razo da falta de criminalizao de suas condutas num
primeiro momento (at o sculo XX), e a ausncia de persecuo de seus crimes na
atualidade.
Embora os crimes do colarinho branco tenham permanecido por longo
perodo fora dos diplomas penais (o que fora relatado por Sutherland), com a
primeira crise do capitalismo (quebra da bolsa de 1929), as duas grandes guerras e
o fortalecimento do socialismo, houve uma presso poltica por uma resposta estatal
aos abusos das empresas no mercado. Foi ento que nesse perodo comeou-se a
criminalizar condutas referentes s camadas mais elevadas da sociedade.
Porm, como foi visto, desde o labeling approach, o crime passou a ser visto
no como um fato natural ontolgico, mas como um processo de criminalizao, do
qual a previso legal apenas a primeira e necessria etapa. Para que efetivamente
seja um fato reconhecido como delito ele deve ser assim definido pelas agncias
estatais de controle, na chamada criminalizao secundria.
De fato, a previso legal dos crimes do colarinho branco teve um impacto no
discurso poltico. Como usual at os dias de hoje, a criminalizao de certas
condutas mostra uma aparente vontade poltica de combater sua ocorrncia, e
termina por isentar o Estado de atuar em qualquer outra esfera para de fato resolver
o problema. Desse modo, a simples previso dos crimes do colarinho branco nas
leis fez com que o Estado demonstrasse interesse no tema, mas se eximisse de
tomar qualquer outras medidas concretas e de impacto direto na atividade dessas
pessoas de prestgio para impedir, de fato, as prticas abusivas realizadas em suas

140
atividades profissionais.204
Como se pde ver, entretanto, a principal fase no processo de criminalizao
na sociedade contempornea est justamente na chamada criminalizao
secundria, ou seja, na aplicao da lei penal a situaes reais pelos rgos que
compem o sistema penal. Isso porque se verifica hoje uma tendncia de ampliao
do chamado Estado penal, com um aumento constante na elaborao de leis
penais, como resposta para as mais variadas demandas sociais. A criminalizao de
condutas se tornou uma forma simples de se lidar com problemas das mais diversas
origens. E o discurso poltico que a acompanha tem grande prestgio perante a
sociedade, influenciada pela viso repressiva promovida pelos meios de
comunicao. Diante desse universo amplo de tipos penais, as instncias de
controle so obrigadas a selecionar um certo nmero de condutas para ingressar no
sistema penal. E essa seleo de condutas e pessoas - que vo ser objeto de
definio de crime e criminoso - que tem hoje o papel principal no processo de
criminalizao.
Assim, foi at de certo modo conveniente aos poderosos tambm terem
suas condutas criminalizadas, pois tal fato d a sociedade uma aparente abordagem
isonmica entre a criminalidade dos mais poderosos e dos menos favorecidos.
Legitima, de forma abstrata, por meio da igualdade formal, todo o funcionamento do
sistema punitivo.
Como, porm, j se viu, na aplicao da lei penal que vai ocorrer a
verdadeira desigualdade. Todo o sistema penal se volta primordialmente punio
dos tradicionais delitos praticados pelas camadas mais baixas da sociedade,
principalmente os delitos contra o patrimnio. essa forma de atuar do sistema
penal que cria o perfil da populao carcerria e condenada em geral. Os mais
poderosos continuam ausentes dos bancos dos rus. A polcia no procura em tais
pessoas os criminosos e o sistema, como um todo, no os absorve.
204

No foram tais comportamentos analisados como um problema social. No foram tomadas

medidas eficientes externas ao direito penal visando reduzir esses comportamentos no mercado. Ao
contrrio, como demonstrou a teoria da anomia, havia sempre maior presso por sucesso e lucro.

141
Quinney j alertava que a seleo de condutas do sistema penal no se
fazia pela lesividade social, mas com base em outros valores. Observou tambm
que os agentes do sistema penal representam apenas os interesses das camadas
mais elevadas e impem essa viso de mundo na interpretao dos fatos.
Chambliss e Seidman tambm destacaram a necessidade de aval poltico das
camadas mais influentes para a promoo de cargos nas carreiras pblicas. J so
portanto vrios fatores que dissuadem o sistema a punir os mais influentes.
Sutherland estava certo quando notava que tais condutas, embora previstas como
crimes do colarinho branco, no eram incorporadas pelo sistema penal. Ao contrrio,
eram resolvidas por ele apenas uma insignificante quantidade de casos. Enquanto
no tocante aos demais delitos era outra a realidade.
Se tais pessoas mais influentes controlam o funcionamento do sistema penal
e suas escolhas, resta ento a pergunta: quem so de fato esses poderosos na
sociedade contempornea? As teorias do conflito preferiram no abordar os
problemas especficos de uma sociedade concreta, embora j tenham dado um
passo a mais com relao elaborao terica do labeling approach. Um maior grau
de objetividade veio a ser alcanado pela criminologia crtica, como se ver no
prximo captulo.

5.10. Concluses
1) A sociologia do conflito surgiu na dcada de 1960, num contexto de
mudanas histricas e cientficas. Cientificamente, houve a alterao do paradigma
no estudo da criminologia: antes adotava-se o paradigma etiolgico e, agora,
propunha-se a adoo do paradigma da reao social. Historicamente, a Europa e
os Estados Unidos viviam um perodo conturbado na poltica interna e externa.
Havia protestos pblicos e manifestaes contra o racismo, a guerra do Vietn,
movimentos de contra-cultura, a guerra fria e o processo de descolonizao da
frica. Enfim, percebeu-se que a sociedade no vivia em harmonia e consenso.

142

2) A sociologia do conflito foi uma teoria que criou um modelo oposto ao

utilizado por Durkheim e Merton, que entendiam que a sociedade se fundava no
consenso de todos os seus membros em torno de determinados valores. Para a
sociologia do conflito, adotada por Darhendorf e Coser, a sociedade composta de
diversos grupos distintos que adotam valores muitas vezes opostos e, por isso,
disputam o poder constantemente. Os segmentos que nessa disputa conseguem
dominar as instncias de poder impem seus valores a todos os demais, por meio
da coero.
3) Esse conflito, dentro de um Estado organizado, ingressa na esfera oficial
e se expressa das mais diversas maneiras. O direito, principalmente o direito penal,
a principal forma de exerccio do domnio de um grupo sobre outro. Legitima o uso
da fora pelo Estado na defesa dos interesses do grupo de maior influncia. Foram
essas as bases da criminologia do conflito. Seus principais representante foram
Georg Vold, Austin Turk, Chambliss e Seidman e Richard Quinney.
4) Georg Vold concentra sua anlise na elaborao da lei penal. Para ele a
lei penal o produto do conflito (que preexiste lei penal) entre diversos grupos. O
grupo mais influente criminaliza condutas ofensivas a seus valores e as condutas
normalmente praticadas pelos grupos mais fracos. Utiliza-se o direito penal como
forma de legitimar o domnio de um grupo sobre outros.
5) Austin Turk concentra-se no estudo da criminalizao secundria
(aplicao da lei penal aos casos concretos), etapa em que o rgo mais importante
a polcia. Identifica algumas variveis que influem na probabilidade de um fato (ou
uma pessoa) ser objeto da reao social: o grau de refinamento dos autores, e o
grau de interiorizao das normas, e num segundo momento, a fora relativa e o
grau de realismo.
6) Chambliss e Seidman estudam a forma como a burocracia e a
organizao da carreira dos rgos de persecuo penal propiciam um tratamento

143
distinto entre as classes mais altas e influentes e as classes mais pobres e carentes.
A influncia poltica nas promoes nas carreiras pblicas cria um incentivo aos
seus integrantes de concentrar a represso sobre as pessoas mais pobres e menos
influentes. Alm disso, a burocracia necessita de verbas estatais para funcionar e
para que os rgos de reao social sejam agraciados com mais verbas h uma
presso para no desagradem aqueles que influenciam as decises polticas.
7) Richard Quinney enxerga o crime como uma definio humana criada por
agentes autorizados dentro da sociedade. Para ele, as leis penais trazem
comportamentos que esto em conflito com os interesses das classes que detm o
poder na sociedade. As mesmas leis penais so aplicadas por segmentos que tm o
poder de interpretar os fatos sociais e transform-los em delitos. Tais rgos
aplicadores da lei tambm sofrem influncia dos grupos mais poderosos pois so
servidores de um Estado conformado por eles. A mdia tambm exerce presso
sobre esses rgos criando a sensao de insegurana e medo no tocante s
condutas, difundindo os valores das camadas mais poderosas e criando o perfil dos
criminosos.
8) A poltica criminal da criminologia do conflito analisa a atuao dos rgos
de reao social, j que abandona qualquer concepo ontolgica de crime. Busca,
amenizar a utilizao do direito penal como forma de controle de uma classe
dominante. Prope uma aplicao consciente e justa das leis penais, tendo por base
a lesividade social das condutas e no simplesmente os interesses das classes mais
poderosas. Prope tambm o tratamento dos problemas sociais fora do direito
penal, j que sua utilizao poltica compromete que se operem mudanas reais na
sociedade.
9) Duas so as principais crticas direcionadas criminologia do conflito. A
primeira crtica refere-se ao seu carter abstrato, pois ao tentar formular uma teoria
geral aplicvel a todas as sociedades em todas as pocas da histria, no se atm
aos problemas concretos da sociedade contempornea e as condies que
influenciam especificamente na forma como atuam seus rgos. uma teoria pouco

144
operacional. A segunda crtica diz respeito postura conservadora da teoria que ao
considerar que toda sociedade conflitual e que os grupos sempre vo agir da
mesma forma, no apresenta qualquer soluo ao problema da criminologia.
Restringe-se a descrever a sociedade. No prescreve qualquer mudana nas
condies de seu funcionamento.
10) Os crimes do colarinho branco, nesse contexto, representam a
criminalizao de condutas das classes mais poderosas. Em razo de tais classes
serem as detentoras do poder suas condutas s foram criminalizadas recentemente
(na dcada de 1930). Entretanto, a elaborao de tais leis penais teve (e tem) um
efeito apenas simblico. Pois, na fase da criminalizao secundria essas condutas
no so selecionadas pelo sistema, no so rotuladas, em carter definitivo, como
criminosas. Considerando-se a lgica da operacionalidade do sistema penal na
sociedade conflitual, tais crimes jamais sero reprimidos adequadamente pelo direito
penal de fato. O sistema penal parcial e trabalha para selecionar e punir algumas
condutas e pessoas (de grupos com menos fora), preferencialmente a outras.
11) A criminologia do conflito manteve ainda um grau elevado de abstrao
terica, o que no permitiu identificar com exatido quem so esses grupos ou
segmentos que disputam o poder na sociedade contempornea. Maior objetividade,
como se ver a seguir, veio a ser trazida pela criminologia crtica.

145

CAPTULO 6 A CRIMINOLOGIA CRTICA

A grande misria da criminologia de ter sido somente uma criminologia da misria (Lola Aniyar de Castro)

6.1. Contexto histrico e cientfico

A criminologia crtica, como teoria que apresenta uma anlise sociolgica de
ndole marxista do fenmeno criminal, surgiu nos Estados Unidos e na Inglaterra, na
dcada de 1960. Motivou-se historicamente pelo mesmo contexto que impulsionou
as escolas conflituais:a tenso social interna e o panorama conturbado da poltica
internacional.
No plano internacional o mundo se dividia em dois blocos: o bloco socialista
e o bloco capitalista: eram dois sistemas de produo, com valores opostos. A
guerra fria e a hostilidade entre as grandes potncias, Estados Unidos e Unio
Sovitica, deixava o mundo em constante expectativa, sempre sob a ameaa de um
confronto direto. Tal situao demonstrava que a sociedade mundial estava longe de
alcanar o consenso.
Os Estados Unidos participavam, sob protesto da populao, da guerra do
Vietn, e tambm enfrentavam problemas de ndole racial e social que frustravam as
promessas de prosperidade e igualdade de oportunidades do American Dream. Era
assim evidente que, internamente, a sociedade tambm no estava equilibrada e
unida pelo consenso em torno de valores comuns. Havia muitas diferenas culturais,
raciais, polticas e econmicas que distinguiam os membros da sociedade em
classes diferentes. E essas classes freqentemente se confrontavam, demonstrando
que a sociedade era de fato sustentada pela fora e pela coero.
Na Inglaterra, os anos 1960 representaram um perodo de declnio de sua
influncia no cenrio internacional, a emergncia de uma alta taxa de desemprego e
o crescimento da imigrao de africanos, rabes, paquistaneses e indianos.
Enfrentava tambm a Inglaterra problemas de crise na indstria, inflao, pobreza e

146
racismo.
O modelo de sociedade consensual baseava-se em uma sociedade
uniforme, em que se estudava justamente condutas desviantes dos padres
sociais

definies

legais,

tais

como

explorao

da

prostituio,

homossexualismo, a utilizao de drogas. Esse contexto de conflitos sociais

demonstrou que o pressuposto terico das teorias funcionalistas de fato no existia.
A sociedade se encontrava dividida em classes ou grupos que aderiam a diferentes
valores, e que freqentemente entravam em conflito.

6.2. A macrossociologia marxista

A sociologia de influncia marxista tem por principal caracterstica o estudo
histrico da sociedade. Da mesma maneira que Durkheim, Marx busca elaborar uma
teoria geral, de alcance pleno, mas, ao contrrio daquele, procura situar sua teoria
numa determinada poca, num determinado espao. E a teoria de Marx a teoria da
sociedade capitalista, que se surgiu na Europa do sculo XIX, e que se expandiu por
todos os continentes.
Na perspectiva marxista, o conflito no uma caracterstica de toda e
qualquer sociedade, nem funcional ou til ao seu desenvolvimento. A sociedade
capitalista caracterizada pelo conflito de classes entre a classe proletria e a
classe dos proprietrios dos meios de produo e esse conflito no uma
caracterstica positiva.
Para a sociologia marxista, o conjunto das relaes de produo constitui a
estrutura econmica da sociedade, que a base concreta sobre a qual se ergue
uma superestrutura jurdica e poltica, e qual correspondem formas de conscincia
social determinadas. O modo de produo da vida material condiciona o processo
da vida social, poltica e intelectual em geral da sociedade capitalista.

147
O capitalismo se define como um sistema de mercantilizao universal e de
produo de mais-valia205. Ele mercantiliza as relaes, as pessoas e as coisas. Ao
mesmo tempo, pois, mercantiliza a fora de trabalho, a energia humana que produz
valor. Por isso, transforma as prprias pessoas em mercadorias, tornando-as
secundrias a sua fora de trabalho. Na essncia do capitalismo esto, ao mesmo
tempo, a mais-valia, que fundamenta a acumulao de capital, e o proletariado, que
produz a mais-valia.
, portanto, o modo de produo capitalista que determina a formao das
classes sociais e delineia a organizao poltica do Estado.
A propriedade privada dos meios de produo vigente na sociedade
capitalista d origem a duas classes sociais, que esto em natural e permanente
conflito: os proprietrios dos bens de produo ou do capital (burgueses), e os que
s so proprietrios da fora de trabalho (operrios assalariados). Dado que quem
possui os meios de produo tambm controla o emprego, a distribuio e a
apropriao do excedente socialmente produzido, os interesses de quem excludo
dessa propriedade so necessariamente opostos aos dos primeiros.
Desse modo, ambas as classes esto sempre e necessariamente numa
relao de antagonismo. Pois, enquanto uma classe (burguesia) instaura o
capitalismo, a outra (proletariado) comea a lutar pela destruio de regime no
instante mesmo em que ele aparece. Para o marxismo, em ltima instncia, a
historicidade, ou seja, a transitoriedade do capitalismo, depende do desenvolvimento
desses antagonismos e lutas. O confronto por meio do qual o capitalismo
supostamente entrar em colapso final entre proletariado e burguesia.

205

A mais-valia uma expresso marxista que designa a quantidade de valor produzido pelo
trabalhador para alm do tempo de trabalho necessrio produo de um valor equivalente ao
que o mesmo trabalhador recebeu em salrio. Ou seja, o tempo de trabalho empregado pelo
trabalhador sempre superior ao tempo necessrio para produzir o equivalente quilo que esse
mesmo trabalhador aufere em remunerao. Nessa diferena, que est a mais-valia,
apropriao indevida que o detentor dos meios de produo faz do trabalhador. in Rui Leandro
MAIA (org.), Dicionrio de sociologia, p. 226.

148
Na poltica, a influncia do modo de produo capitalista tambm
determinante. O Estado burgus, na viso marxista, constitui uma expresso
essencial das relaes de produo especficas do capitalismo. O Estado , enfim,
um rgo da classe dominante. O monoplio do aparelho estatal, diretamente ou por
meio de grupos interpostos, torna-se a condio bsica do exerccio da dominao.
O poder poltico, nesse contexto, nada mais do que o poder organizado de uma
classe para a opresso da outra.
O direito uma das formas como se institucionalizam as relaes de
domnio da classe dominante (burguesia) sobre a classe mais fraca (operrios). No
constitui, portanto, um conjunto neutro de valores, nem se apia no consenso.
Reproduz os valores da classe dominante no sistema capitalista e visa perpetuar e
legitimar a dominao do proletrio pelo burgus.
Dessa forma, o direito penal de uma sociedade capitalista no defende todos
nem somente os bens essenciais a todos os membros da sociedade. No um
direito igualitrio. um direito fragmentrio, que tende a privilegiar os interesses das
classes dominantes e a imunizar do processo de criminalizao comportamentos
socialmente danosos tpicos de indivduos as pertencentes a essas classes;
comportamentos que esto ligados funcionalmente acumulao capitalista. Assim,
o direito penal produzido em tais condies sociais, segundo Baratta, tende a dirigir
o processo de criminalizao, principalmente, para as formas de desvio tpicas das
classes subalternas.206

6.3. O surgimento da criminologia crtica

Foi, de fato, no perodo dos anos 1960 at meados dos anos 1970, no
momento histrico descrito brevemente no incio deste captulo, e com base na
sociologia de Marx, que surgiu a criminologia crtica. Nasce nos pases de
206

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do

direito penal, 2002, p. 165.

149
capitalismo mais avanado, principalmente nos Estados Unidos (Universidade de
Berkeley) e Inglaterra (principalmente em torno da National Deviance Conference)207,
e em plena crise do Estado Social ou Providncia.
A criminologia crtica adota o novo paradigma da reao social e da
sociedade conflitual, o primeiro construdo pelo labeling approach e o segundo, pela
criminologia do conflito, mas o faz aprofundando e concretizando as consideraes
de carter poltico feitas at ento ao sistema penal, bem como seus mecanismos
de atuao, seleo e definio do fenmeno criminal.
O principal objetivo da criminologia crtica foi a desconstruo do discurso
jurdico penal, por meio de uma descrio macrossociolgica da realidade, ou seja,
sua meta inicial demonstrar como o programa oficial do direito penal falso e
encobre uma funo real e oculta, que a de reproduzir as desigualdades sociais e
manter de forma eficiente o status quo social.
Essa desconstruo alcanada por diversos meios, dentre os quais se
analisar a viso de Alessandro Baratta, Michel Foucault e Eugenio Ral Zaffaroni.
A criminologia crtica surgiu com a anlise marxista do fenmeno criminal.
Como o prprio Marx no analisou com profundidade o sistema penal, essa tarefa foi
realizada por autores marxistas posteriores, por meio de uma interpretao do
materialismo histrico.
Nesse intento, os criminlogos de influncia marxista buscaram dar um
contedo ao conflito social e, portanto, v-lo de maneira histrica e individualizada.
Para eles, o conflito nas sociedades ocidentais resultava da superestrutura
econmica, do modo de produo capitalista, que produzia a criminalidade como um
sistema integrante do poder, cuja finalidade seria a manuteno do status quo: a
desigualdade social e a concentrao da riqueza nas mos dos proprietrios dos
207

Inclusive h autores, como Vera Regina Pereira de Andrade e Muoz Gonzales, que fazem uma
subdiviso, denominando a criminologia norte-americana de radical e a inglesa de nova
criminologia, in Vera Regina Pereira de ANDRADE, A iluso da segurana jurdica: do controle da
violncia violncia do controle penal, p. 187.

150
meios de produo.
O marxismo j havia sido utilizado como mtodo de anlise do problema
criminal ainda quando vigorava na criminologia o paradigma etiolgico. O holands
Williem Bonger, em 1916, no auge da escola positivista italiana, publicou sua obra
Criminality and economic conditions. Nela, Bonger defendia que o crime era causado
por sentimentos egostas que existiam no ser humano. Mas, ao contrrio do que
defendia Lombroso, tais sentimentos no se manifestavam por meio do atavismo:
eram desenvolvidos pelo modo de produo capitalista.
O egosmo, para Bonger, era produto do ambiente social e, principalmente,
do modo de produo capitalista. A burguesia, que era proprietria dos meios de
produo, empregava meios inescrupulosos, ilegais se necessrio, para proteger e
aumentar seus lucros. Nessa busca por vantagens, a burguesia explorava a mo-deobra assalariada, pagando-lhe o mnimo possvel por seu trabalho, sem qualquer
sentimento de reciprocidade em relao aos demais indivduos e classes. Ao
contrrio, a burguesia v os trabalhadores como meros instrumentos para servir a
seus interesses indivduos cuja dignidade ou bem estar no lhes dizem respeito.
Afirmava Bonger:
Vimos que o presente sistema econmico e suas conseqncias
enfraquecem os sentimentos coletivos. A base do sistema econmico
do nosso tempo se fundava na troca, os interesses econmicos dos
homens esto necessariamente de lados opostos. Esse o trao que
o capitalismo tem em comum com os outros meios de produo. Mas,
sua principal caracterstica que os meios de produo esto nas
mos de poucos e a grande parte dos homens est privada deles.
Conseqentemente, as pessoas que no tm a propriedade dos
meios de produo so foradas a vender sua fora de trabalho para
aqueles que tm, e esses, em conseqncia de sua preponderncia
econmica, os foram a fazer a troca pelo mnimo necessrio para
sobreviver, e a trabalhar o tanto quanto suas foras permitirem.208

Com a exceo dessa teoria isoladamente desenvolvida por Bonger no incio

do sculo XX, o marxismo veio mesmo a surgir com mais vigor no contexto da
sociologia criminal com a criminologia crtica, a partir dos anos 1960.
208

Williem BONGER, Criminality and economic conditions, in Francis T. CULLEN; Robert AGNEW.
Criminological therorys: past to present (essential readings), p. 348.

151

A criminologia crtica teve por principais representantes alguns criminlogos

que abandonaram a criminologia tradicional do conflito, como os norte-americanos
Richard Quinney e Chambliss; e na Europa, Alessandro Baratta (Itlia), Walton,
Taylor e Young (Inglaterra) e Fritz Sack (Alemanha). Na Amrica Latina destacam-se
os trabalhos das venezuelanas Lola Aniyar de Castro e Rosa del Olmo, do argentino
Eugenio Ral Zaffaroni, e dos brasileiros Nilo Batista e Juarez Cirino dos Santos.
A criminologia crtica inicialmente surgiu com a proposta de explicar o
funcionamento do sistema penal com base no sistema capitalista, adotando o
paradigma da reao social. Assumiu as premissas de que o direito penal vincula-se
de modo inseparvel superestrutura econmica do capitalismo, e de que sua
finalidade a manuteno da desigualdade social que separa o burgus
(proprietrio dos meios de produo) do proletrio (que vende sua fora de trabalho
em troca do salrio). Portanto, todo o aparato estatal de produo e aplicao da
norma penal obedece aos ditames dessa finalidade ltima de manuteno do status
quo configurado pelo sistema capitalista de produo.
Essa primeira gerao de criminlogos crticos, como no podia deixar de
ser, defendia, como nica alternativa aos problemas criminais, a revoluo que
colocasse fim ao regime capitalista e sua estrutura de classes.209
No entanto, a experincia dos regimes totalitrios comunistas da Unio
Sovitica, das naes do leste Europeu, da Coria do Norte e de Cuba, e sua
derrocada espetacular na Europa ao final dos anos 1980, fez com que alguns
autores abandonassem a criminologia crtica e levou os que nela permaneceram a
aprimorar e adaptar seu discurso realidade do mundo contemporneo, no qual a
polarizao ideolgica deixava de ter sentido.
Quinney, na dcada de 1990, fundou uma outra escola criminolgica, a
peacemaker criminology. Jock Young e Ian Taylor filiaram-se corrente do neo209

Essa a posio, dentre outros, de Passukanis, Rusche e Kirchheimer, Quinney e Lola Aniyar de
Castro.

152
realismo de esquerda, enquanto Baratta adotou um discurso menos agressivo e
menos ideolgico, com propostas mais realistas do que a revoluo socialista, o que
se denominou marxismo aberto.
A criminologia crtica da atualidade teve de alargar seus horizontes. Passou
a estudar a criminalidade no contexto do capitalismo globalizado e da relao entre
os pases desenvolvidos e os pases perifricos (que inclui o recente interesse no
estudo de uma criminologia especificamente latino-americana). Segundo Carlos
Alberto Elbert:
No sculo XXI, os criminlogos crticos e radicais buscam
individualmente, novos caminhos interpretativos crticos marcados,
agora, pelas profundas mudanas sociais, polticas e ideolgicas
introduzidas pelos fenmenos da globalizao e suas conseqncias,
sem que, at o momento, se possam ver fortes correntes de
pensamento que tenham um valor paradigmtico de escolas de
anlise terica.210

6.4. A criminologia crtica na Amrica Latina: um discurso marginal

A criminologia crtica desenvolveu-se na Amrica Latina nos anos de 1970,
principalmente pela influncia de Alessandro Baratta, que aqui esteve vrias vezes.
Em 1974 foi criado em Maracaibo, Venezuela, o Grupo Latino-Americano de
Criminologia Comparada, coordenado por Lola Aniyar de Castro, que contou com a
colaborao de Baratta. Esse grupo tinha por proposta a elaborao de um
pensamento criminolgico original da Amrica Latina, e no mais a simples
recepo das teorias note-americanas e europias.
A realidade social e a histria dos pases desse continente tm
peculiaridades que precisavam ser consideradas na anlise dos fenmenos
relacionados criminalidade. Segundo Zaffaroni:
210

Carlos Alberto ELBERT, Criminologia latino americana: teoria e propostas sobre o controle social
no terceiro milnio, p. 156.

153
Na Amrica Latina, no existe um esforo de racionalizao
legitimante original do sistema penal, mas copiam-se as
racionalizaes diretamente elaboradas pelos sistemas centrais,
combinando-as de forma desejvel.(...)
Quanto formao e treinamento dos operadores dos rgos
judiciais, no podem ser negadas uma considervel massificao do
ensino, uma reduo da bibliografia, uma adestrada incapacidade
para vincular fenmenos e, em geral, uma degradao tecnocrtica
do direito que escassamente supera o nvel exegtico de preparao
de empregados com ttulo. As excees apenas confirmam a
tendncia geral.211

Fizeram parte do grupo Roberto Bergalli, Eugenio Ral Zaffaroni, Ester

Kosovski, alm do prprio Baratta.
Na Venezuela, embora no vinculada ao grupo, destaca-se o trabalho de
Rosa Del Olmo, e, no Brasil, os de Roberto Lyra Filho, Nilo Batista, Juarez Cirino
dos Santos e Vera Regina Pereira de Andrade.
Apesar de tais autores no constiturem um grupo homogneo, todos se
propem a estudar a criminologia crtica luz da realidade latino-americana. Neste
captulo, ser estudado o realismo marginal, a teoria crtica direcionada Amrica
Latina de Zaffaroni.

6.5. A desconstruo do sistema penal de Michel Foucault

A desconstruo do discurso oficial do direito penal e a identificao de
funes latentes ou reais desse sistema foi o principal ponto de convergncia dos
tericos da criminologia crtica.
O filsofo francs Michel Foucault no propriamente um criminlogo, nem
seguidor do marxismo. Ou seja, dele no se pode dizer que pertence criminologia
crtica. Entretanto, dentre os muitos e variados estudos que realizou, as obras Vigiar

211

Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema
penal, p. 132-133.

154
e punir (1975) e Microfsica do poder (1979) destacaram-se no estudo da
organizao penitenciria, na desconstruo da funo ressocializadora da pena de
priso, que representa a pena padro do direito penal contemporneo.
Pela forte relao com o objeto de estudo da criminologia crtica, o
pensamento de Foucault passou a fazer parte do repertrio dos autores crticos.
De fato, os estudos sobre o crcere realizados por Foucault integram uma
srie de obras de desconstruo das funes da priso, igualmente abordadas, sob
outros aspectos, pela criminologia, que se empenhou na anlise emprica e histrica
da experincia carcerria em diversos pases.
Esses estudos, anteriores ou contemporneos obra de Foucault,
pretendiam comprovar que as prises reproduziam a estrutura de classes de uma
sociedade desigual, com zonas de desenvolvimento e de marginalizao. O status
de criminoso e a pena so predominantemente aplicados s classes mais baixas,
enquanto os mais ricos e poderosos quase no ingressavam no sistema penal e no
eram enviados s prises (muito embora, como notara Sutherland, cometessem
condutas definidas como delitos).
A priso nunca cumpriu e nem tem como realizar as suas finalidades de
reeducao e reinsero social, que lhe so atribudas pelo programa penal oficial,
representado pelo ordenamento jurdico e pela dogmtica jurdica que interpreta os
textos normativos e, assim, lhes d significado. Entretanto, o direito penal, tanto no
plano normativo quanto no da dogmtica, continua a defender o crcere como
tratamento, apesar de os efeitos negativos do aprisionamento (principalmente os
de ndole psicolgica) serem to fortes que impedem o desenvolvimento de qualquer
poltica de reinsero de seus integrantes na sociedade.
Afirma Foucault que o fracasso da priso j era evidente desde o sculo
XIX:

155
Desde o comeo a priso devia ser um instrumento to aperfeioado
quanto a escola, a caserna ou o hospital, e agir com preciso sobre
os indivduos. O fracasso foi imediato e registrado quase ao mesmo
tempo que o prprio projeto. Desde 1820 se constata que a priso,
longe de transformar os criminosos em gente honesta, serve apenas
para fabricar novos criminosos ou para afund-los ainda mais na
criminalidade.212

Mas, se a priso um fracasso to notrio e antigo, alguma razo deve

existir para que ela tenha se mantido at os dias de hoje como pena padro de todo
sistema penal. Pois, se a priso se mantm, porque certamente realiza outras
funes com sucesso. Essa pergunta o ponto de partida da busca das reais
funes do sistema penal pelos estudos crticos da priso.
Antes mesmo do desenvolvimento da criminologia crtica, em 1939, Rusche
e Kirchheimer, representantes da primeira gerao da Escola de Frankfurt213,
analisaram sob a perspectiva marxista o vnculo existente entre o mercado de
trabalho, o sistema punitivo e a priso, em sua obra Punio e estrutura social.
Descreveram a origem histrica das prises e concluram que a priso como pena
surgiu no sistema capitalista, para suprir vrias necessidades do mercado214, no
decorrer do tempo. Afirma Kirchheimer:
Todo sistema de produo tende a descobrir formas punitivas que
correspondam s suas relaes de produo. , pois, necessrio
pesquisar a origem e a fora dos sistemas penais, o uso e a rejeio
de certas punies e a intensidade das prticas penais, uma vez que
elas so determinadas por foras sociais, sobretudo pelas foras
212

Michel FOUCAULT, Microfsica do poder, p. 131-132.

A chamada Escola de Frankfurt pode ser entendida como um rtulo que designa quatro
fenmenos: um acontecimento, ou seja, a criao, em 1923, em Frankfurt, do Instituto de
Investigao Social (Institut fr Sozialforschung), por decreto do Ministrio da Educao em
parceria com a Sociedade para a Investigao Social (Gesellschaft fr Soziallforschung), sob a
inspirao de pensadores marxistas; um projeto cientfico denominado filosofia social; uma
atitude denominada teoria crtica; e uma corrente sociolgica, contnua e diversa, com nfase
nos estudos sobre a sociedade capitalista, suas desigualdades sociais e a dominao de classes
pela comunicao. Atribuem-se, em geral, Escola de Frankfurt os nomes de Max Horkheimer,
Theodor Adorno, Herbert Marcuse, Walter Benjamin e Erich Fromm. Devido perseguio sofrida
durante a Segunda Guerra, o Instituto fixou-se em 1941 nos Estados Unidos, ligando-se
Universidade de Columbia. Ver Paul-Laurent Assoun.
214
Por exemplo, as casas de correo (workhouses), na Inglaterra, que tinham por fim, num perodo
de escassez de mo-de-obra, limpar as cidades de vagabundos e mendigos. Essas pessoas que
se encontravam fora do perfil da mo-de-obra assalariada eram preparadas por meio da disciplina,
ou mesmo pela averso a ter de retornar a tais estabelecimentos para que no futuro entrassem no
mercado de trabalho espontaneamente.

213

156
econmicas e, conseqentemente ficais.215

Outra obra de destaque nos estudos penitencirios da criminologia crtica

Carcere e fabrica (1977) dos italianos Dario Melossi e Massimo Pavarini. Trata-se de
uma dividida em duas partes: na primeira Melossi estuda o nascimento da priso na
Europa e, na segunda, Pavarini analisa a histria da priso nos Estados Unidos.
Ambos os escritores seguem a teoria marxista.
Para Melossi e Pavarini tambm a instituio penitenciria s poderia ser
compreendida luz do binmio capital e trabalho assalariado. A sada de grande
nmero de camponeses para as cidades no perodo da Revoluo Industrial e a no
absoro de toda esta mo-de-obra fizeram surgir uma populao de mendigos,
desocupados e vadios. Essa massa, produto de uma deformao estrutural da
sociedade capitalista, foi definida no sculo XIX como delinqentes voluntrios.
Criaram-se, ento, (da Inglaterra para toda a Europa) casas de trabalho
workhouses - para recolher e reformar essas pessoas, disciplinando-as para o
trabalho assalariado.
As prises passaram a ser instituies auxiliares fbrica assim como a
famlia, a escola, os quartis, a igreja etc cujo papel era o adestramento humano
para o trabalho. A fbrica era a estrutura de produo. O crcere era a estrutura de
controle. Assim, formava-se todo um sistema de controle da fora de trabalho:
enquanto o indivduo est na fbrica, ele vigiado pelo empresrio; fora da fbrica,
ele vigiado pelas instituies de controle: famlia, igreja, escola, e principalmente, a
priso. Afirma Pavarini:
O momento disciplinar na relao de trabalho coincide com o
momento institucional. Em outras palavras, o ingresso do prestador
de trabalho (contratante) na fbrica, no lugar onde aquele outro
oferece trabalho (outro contratante) coativamente organiza os fatores
de produo. O mesmo se d na relao punitiva: o condenado
(sujeito livre) torna-se sujeito subordinado (preso) quando ingressa
na instituio penitenciria.
E finalmente: a fbrica para o operrio como um crcere (perda da
liberdade e subordinao): o crcere para o interno como uma
215

Georg RUSCHE e Otto KIRCHHEIMER, Punio e estrutura social, p. 20.

157
fbrica (trabalho e disciplina).
O significado ideolgico desta complexa realidade se resume na
tentativa de racionalizar, ainda que enquanto projeto, uma dupla
analogia: os internos devem ser trabalhadores e os trabalhadores
devem ser internos.216

Foi, entretanto, com as obras Vigiar e punir (1975) e Microfsica do Poder

(1979), de Michel Foucault, que a desconstruo do sistema penal vinculou a priso
(e o direito penal) a uma simples tcnica de exerccio do poder sobre os indivduos.
Para Foucault, a adoo da pena de priso como parmetro de sano
penal nos sculos XIX e XX se deve evoluo de um modelo de controle e
vigilncia individual de seres humanos desenvolvido nesse perodo em instituies
como o exrcito, a escola, o hospital, o manicmio.217 O sistema penal seleciona
determinadas ilegalidades e as mantm sob seu controle.
Se tal a situao, a priso, ao aparentemente fracassar, no erra
seu objetivo; ao contrrio, ela o atinge na medida em que suscita no
meio das outras uma forma particular de ilegalidade, que ela permite
separar, pr em plena luz e organizar como um meio relativamente
fechado, mas penetrvel. Ela contribui para estabelecer uma
ilegalidade, visvel, marcada, irredutvel a um certo nvel e
secretamente til rebelde e dcil ao mesmo tempo; ela desenha,
isola e sublinha uma forma de ilegalidade que parece resumir
simbolicamente todas as outras, mas permite deixar na sombra as
que se quer ou se deve tolerar. Essa forma a delinqncia
propriamente dita.
(...)
No h uma justia penal destinada a punir todas as prticas ilegais e
que, para isso, utilizasse a polcia como auxiliar, e a priso como
instrumento punitivo, podendo deixar no rastro de sua ao o resduo
inassimilvel da delinqncia. Deve-se ver nessa justia um
instrumento para o controle diferencial das ilegalidades.218

A essa tcnica do exerccio do poder detalhado e minucioso do corpo (seus

gestos, atitudes, comportamentos, hbitos e discursos) Foucault denominou
microfsica do poder. E tal tcnica se fortaleceu como instrumento de exerccio do
216

217

218

Dario MELOSSI e Massimo PAVARINI, Crcere e fbrica: as origens do sistema penitencirio

(sculos XVI-XIX), p. 265-266.
Tal controle se resume a trs mtodos: a) a vigilncia hierrquica: que submete todos os
indivduos a um controle contnuo ou ao menos conscincia de estar sendo vigiado
(representado pelo panptico); b) a sano normalizadora: que um sistema difuso de
micropenalidades em instituies coletivas. A indisciplina punida e a docilidade recompensada;
c) o exame:estabelece sobre os indivduos uma visibilidade pela qual eles so diferenciado,
qualificados e classificados.
Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 230; 234.

158
poder e dominao devido a uma srie de fatores que a tornaram a forma mais
econmica de exerccio do poder, ou seja, o controle mais amplo com o mnimo de
desgaste do controlador.
A esse respeito Foucault comenta a reforma que colocou fim s penas cruis
do Antigo Regime e a adoo da priso:
A m economia do poder e no tanto a crueldade o que ressalta da
crtica dos reformadores. (...)
O verdadeiro objetivo da reforma, e isso desde suas formulaes
mais gerais, no tanto fundar um novo direito de punir a partir de
princpios mais eqitativos, mas estabelecer uma nova economia do
poder de castigar, assegurar uma melhor distribuio dele, fazer com
que no fique concentrado demais em alguns pontos privilegiados,
nem partilhado demais entre instncias que se opem; que seja
repartido em circuitos homogneos que possam ser exercidos em
toda parte, de maneira contnua e at o mais fino gro do corpo
social.219

Examinado como a priso uma pea num mecanismo de exerccio do

poder, de forma econmica, por meio da disciplina, para administrar determinadas
ilegalidades, resta revelar quais so as ilegalidades selecionadas pelo sistema
penal, e quais so os indivduos que a priso e demais instituies de controle
(quartel, hospital, oficina, escola) pretendem vigiar.
Nesse ponto Foucault entra em acordo com o demais criminlogos crticos.
O sistema de vigilncia e controle exercido sobre as classes inferiores, os
indivduos marginalizados na sociedade. Trata-se de um grupo restrito de indivduos
que se pretende tornar seres dceis e obedientes. Isso impede que esses indivduos
(em grande nmero) se organizem e futuramente ameacem o poder. A criminalidade
controlada no se propaga. A vigilncia torna essas pessoas menos perigosas, pois
as mantm em uma criminalidade restrita. Eles praticaro sempre os mesmos
delitos, que, embora sejam graves e violentos, no ameaam o poder.
possvel alm disso orientar essa delinqncia fechada em si
mesma para as formas de ilegalidade que so menos perigosas:
mantidos pela presso dos controles nos limites da sociedade,
219

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 68-69.

159
reduzidos a precrias condies de existncia, sem ligao com uma
populao que poderia sustent-los, os delinqentes se atiram
fatalmente a uma criminalidade localizada, sem poder de atrao,
politicamente sem perigo e economicamente sem conseqncia. Mas
essa ilegalidade concentrada, controlada e desarmada diretamente
til. Eis o que pode ser em relao a outras ilegalidades: isolada e
junto a elas, voltada para suas prprias organizaes internas, fadada
a uma criminalidade violenta cujas primeiras vtimas so muitas vezes
as classes pobres, acoada de todos os lados pela polcia, expostas a
longas penas de priso, depois de uma vida definitivamente
especializada.220

Portanto, a criminalidade do colarinho branco, como ilegalidades tpicas de

classes que detm o poder, no so em regra objeto de controle penal. So prticas
difundidas e que visam a manter o status quo social. Trata-se de parte dessa
economia racional do poder. O poder, quando ataca a si mesmo, se enfraquece e
facilita mudanas. A falta de controle dos crimes das altas classes a outra face da
intensa vigilncia das classes mais baixas.
Essa realidade no passou despercebida para Foucault:
Mas essa criminalidade de necessidade ou de represso mascara
com o brilho que lhe dado e a desconsiderao de que cercada,
outra criminalidade que s vezes causa dela, e sempre a
amplificao. a delinqncia de crime, exemplo escandaloso, fonte
de misria e princpio de revolta para os pobres.
(...) Ora, essa delinqncia prpria riqueza tolerada pelas leis, e,
quando lhe acontece cair em seus domnios, ela est segura da
indulgncia dos tribunais e da discrio da imprensa.221

Desse modo, para Foucault, no existe um conceito ontolgico de crime,

mas, sim, um confronto de foras, que, de acordo com a classe e a origem dos
indivduos, os levam ao poder ou priso. O jornal La Phalange, publicado no incio
do sculo XIX, com ideais revolucionrios, lanou certa vez, em 1834, a seguinte
suposio: pobres, os magistrados de hoje sem dvida povoariam os campos de
trabalhos forados; e os forados, se fossem bem nascidos, tomariam assento nos
tribunais e a distribuiriam justia.222
Portanto, esses estudos penitencirios, representados pelos autores acima
220
221
222

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 231.

Ibid, p. 239.
Ibid, p. 240.

160
expostos, desmistificaram a funo de reeducao e reinsero do preso
supostamente exercida pelo crcere. E foram alm. Associaram aspectos sociais e
econmicos realidade carcerria. Viram a ideologia do crcere como um depsito
de marginalizados, a ltima etapa de um processo de excluso pelo qual passa o
indivduo, composto por todas as demais instituies responsveis pela socializao:
a famlia, a escola, os reformatrios, a igreja. Em vez de socializar, o funcionamento
deformado dessas instituies acabam mesmo por criar o indivduo desviante.

6.6. A desconstruo do sistema penal de Alessandro Baratta

O criminlogo italiano Alessandro Baratta, que foi diretor do Institut fr
Rechtstund Sozialphilosophie da Universidade de Saarland, na Alemanha,
desenvolveu ampla produo cientfica na rea da criminologia crtica. Devido a
suas

diversas

visitas

Amrica

Latina,

exerceu

grande

influncia

no

desenvolvimento da criminologia entre ns.

A deslegitimao do sistema penal realizada por Baratta parte de um
conjunto de princpios que constitui o discurso oficial do direito penal da
modernidade. A desconstruo de cada um desses princpios, segundo Baratta, foi
realizada no decorrer da evoluo histrica das teorias criminolgicas. So esses os
princpios:

a) Princpio do bem e do mal. O delito um dano para a sociedade.

O delinqente um elemento negativo e disfuncional do sistema
social. O comportamento criminoso desviado o mal, a sociedade o
bem.
b) Princpio da culpabilidade. O delito a expresso de uma atitude
interior reprovvel, porque o autor atua conscientemente contra os
valores e as normas que esto dadas na sociedade ainda antes de
serem editadas pelo legislador.
c) Princpio da legitimidade. O Estado, como expresso da
sociedade, est legitimado para reprimir a criminalidade, da qual so
responsveis determinados indivduos. A represso se d por meio
de instncias oficiais de controle social (legislao, polcia,
magistratura, instituies penitencirias). Todas elas representam a

161
reao legtima da sociedade, dirigida tanto reprovao e
condenao do comportamento desviante individual como a
afirmao dos valores e normas sociais.
d) Princpio da igualdade. O direito penal igual para todos. A
reao penal se aplica de igual maneira a todos os autores de delitos.
A criminalidade significa a violao do direito penal e, como tal, o
comportamento de uma minoria desviada.
e) Princpio do interesse social e do delito natural. No ncleo
central das leis penais dos Estados civilizados se encontram a ofensa
a interesses fundamentais para a existncia de toda a sociedade
(delitos naturais). Os interesses que o direito penal protege so
interesses comuns a todos os cidados. Somente uma pequena parte
dos delitos representam violaes das ordens poltica e econmica e
resultam sancionadas em funo da consolidao dessas estruturas
(delitos artificiais).
f) Princpio do fim ou da preveno. A pena no tem (ou no tem
unicamente) a funo de retribuir o delito, mas tambm a funo de
preveni-lo. Como sano abstratamente prevista pela lei, tem a
funo de criar uma justa e adequada contra-motivao ao
comportamento criminoso. Como sano concreta tem como funo a
ressocializao do delinqente. (grifos no original)223

Para Baratta, o princpio do bem e do mal foi afastado com a sociologia de

Durkheim e o funcionalismo de Merton, pois, como foi visto no captulo 3, ambos
assumem o crime como um fato normal ao funcionamento da sociedade, algo que
faz parte dela, e que pode ser til para o seu equilbrio (pois refora o sentimento
coletivo da sociedade) e para sua evoluo (pois permite a reflexo sobre novos
comportamentos). Apenas em determinada proporo, denominada anomia, que o
crime representa um fato nocivo para o desenvolvimento social.
O princpio da culpabilidade foi negado pela teoria microssociolgica das
subculturas criminais cujo principal representante o socilogo norte-americano
Albert Cohen. Para tal teoria, os indivduos que vivem em condies scioeconmicas degradadas e no conseguem oportunidades dentro da sociedade
costumam integrar grupos ou subculturas em que vigoram cdigos e modelos de
comportamentos diferentes do oficial. Tais valores so transmitidos pelos indivduos
que vivem nesses ambientes. Essas pessoas nem sempre podem escolher os
valores aos quais aderem. So as prprias condies sociais que fazem com que
elas pertenam a determinados subgrupos ou subculturas, gerando um impulso
determinista. Sua conduta no fruto de livre deciso, mas da interiorizao de
valores, normas e modelos de comportamentos comuns e aceitos em sua
223

Alessandro BARATTA, Politica criminal e reforma del derecho penal, p. 30-31.

162
comunidade, mesmo que sejam ilcitos para a lei.
O princpio da legitimidade foi superado pela psiquiatria freudiana, presente
principalmente na obra Totem e tabu (1913) . A psicanlise mostra que os membros
da sociedade, na verdade, ainda que de forma inconsciente, desejam imitar aquele
que violou o tabu224, mas reprimem tais instintos. Assim afirmava Freud:
A multiplicidade das manifestaes do tabu, que levaram s tentativas
de classificao que j tive ocasio de mencionar, ficam reduzidas
pela nossa tese a uma nica unidade: a base do tabu uma ao
proibida, para cuja realizao existe forte inclinao do inconsciente.
(...)
Se a violao de um tabu pode ser corrigida por reparao ou
expiao, que envolvem a renncia a algum bem ou alguma
liberdade, isso prova que a obedincia injuno do tabu significava
em si mesma a renncia a algo desejvel.225

Portanto, os membros da sociedade desejam praticar o crime. A pena

satisfaz a necessidade de punio da sociedade, por meio de sua inconsciente
identificao como delinqente.
O princpio da igualdade foi contestado pelo labeling approach que afirmou
que a criminalidade no o comportamento de uma minoria de pessoas, mas de
quase todos os cidados, mas uma definio conferida a determinados indivduos
pelos rgos de reao social, operando de forma seletiva. A existncia da cifra
negra tambm revela que h certas condutas e pessoas que no so objeto do
processo criminal, no integram as estatsticas dos tribunais e da polcia, muito
embora realizem comportamentos descritos na lei como crimes. Essa diferena de
reao do sistema criminal no se baseia na gravidade social das condutas, mas em
outros fatores, de carter predominantemente poltico e social.
Ao princpio do interesse geral e do delito natural contrape-se a
criminologia do conflito. Pois, ao afirmar que no h um consenso a respeito de
224

225

Palavra de origem polinsia de difcil traduo. Trata-se de uma espcie de proibio de natureza
sagrada, misteriosa ou divina cuja violao gera graves e nocivos efeitos a toda comunidade. O
medo de sofrer tais efeitos levaram vrias sociedades a punir o violador do tabu antes do castigo
divino.
Sigmund FREUD, Totem e tabu, p. 41,43.

163
valores na sociedade, e que os bens jurdicos protegidos pela legislao
representam os interesses de grupos com maior influncia poltica, est a teoria
negando a existncia de um conceito ontolgico ou absoluto de delito. Na realidade,
o interesse comum uma fico legitimante do exerccio do poder poltico.
O princpio do fim ou da preveno foi combatido pelos estudos
penitencirios expostos no tem anterior. Ademais, quando se reconhece a
existncia do desvio primrio e secundrio, afirma-se, de fato, haver uma espcie de
delito que praticamente um fruto da estigmatizao do indivduo, conseqncia da
condenao penal. O encarceramento e as condies de violncia das prises
impedem a ressocializao. E o carter preventivo da lei penal tambm
questionado em face de sua alta ineficincia. Enfim, mais a pertinncia a um
esteretipo de criminoso que aumenta as possibilidades de ser absorvido pelo
sistema penal do que a prtica de uma conduta delituosa propriamente dita.
Dessa forma, Baratta chega concluso de que o direito penal no realiza
as funes previstas pelo seu programa oficial. Nem age conforme seus princpios.
Exerce, na prtica, funes diversas daquelas a que se prope.

6.7. A desconstruo do sistema penal de Zaffaroni

O penalista e criminlogo argentino Eugenio Ral Zaffaroni, ministro da
Suprema Corte daquele pas, prope-se a analisar o sistema penal a partir de uma
perspectiva que considere as origens, as peculiaridades e a realidade da Amrica
Latina. Para ele, basta uma simples comparao com a realidade para se perceber
que o discurso jurdico-penal no passa de uma fico, uma proposta irrealizvel.
Na criminologia de nossos dias, tornou-se comum a descrio da
operacionalidade real dos sistemas penais em termos que nada tm a
ver com a forma pela qual os discursos jurdicos-penais supem que
ele atuem. Em outros termos, a programao normativa baseia-se em
uma realidade que no existe e o conjunto de rgos que deveria
levar a termo essa programao atua de forma completamente

164
diferente.226

Zaffaroni afirma que o sistema penal altamente ineficiente, pois apenas

consegue responder a uma minoria das condutas criminosas ocorridas na
sociedade. Ou seja, o sistema penal seletivo, violento e reprodutor da
delinqncia. Entretanto, tal ineficincia no conjuntural, mas estrutural. No se
trata de uma crise. Ou seja, uma caracterstica intrnseca de qualquer sistema
penal.
Embora nos pases desenvolvidos seja necessria a elaborao de
estatsticas para comprovar esse modo de operar do sistema penal, nos pases da
Amrica Latina, essa realidade evidente, notria, inegvel. Segundo Zaffaroni,
basta uma observao superficial para se constatar que em nossos sistemas penais
vigora a violncia, a tortura, a corrupo, a seletividade poltica.
Com o aparecimento da criminologia da reao social na Amrica
Latina, manifestou-se com maior evidncia do que nos pases
centrais, em razo da violncia operativa mais forte ou menos sutil de
nossos sistemas penais marginais a falsidade do discurso jurdicopenal. Por outro lado e, talvez esta tenha sido sua contribuio mais
importante esta criminologia neutralizou por completo a iluso do
suposto defeito conjuntural, supervel, num nebuloso futuro.227

Portanto, em nosso continente, a deslegitimao do sistema penal se d

pelos prprios fatos, no necessita sequer de uma teoria. Para Zaffaroni, o mais
evidente dos fatos a morte. O sistema penal latino-americano gera muitas mortes,
talvez mais mortes do que as geradas fora dele. Alm disso, vive-se numa realidade
de altas taxas de aborto, mortes por desnutrio, mortes violentas em comunidades
deterioradas, mortes nas prises, realizao de justia pelas prprias mos, e
mortes polticas (quase todos esses pases passaram por violentas ditaduras).
Afora essa crua deslegitimao ftica do sistema penal latino-americano,
Zaffaroni reconhece como principais teorias de deslegitimao desenvolvidas pelos

226

227

Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema
penal, p. 12.
Ibid, p. 35.

165
pases centrais, o labeling approach, o marxismo, e as anlises de Baratta e de
Foucault.
O labeling approach, para ele, representa a mais forte fonte de
deslegitimao, pois ao descrever a criminalidade como produto de uma rotulao
por parte dos rgos de reao social colocou fim criminologia etiolgica e trouxe
o sistema penal para dentro da criminologia. O sistema penal que seleciona
condutas e as define como crimes. Esse foi, para Zaffaroni, o momento da
politizao e do reconhecimento da realidade como elemento inseparvel da
compreenso da gnese do crime.
O marxismo, segundo Zaffaroni, compreende uma srie de releituras das
obras de Marx, da quais se destacam Quinney, a Escola de Frankfurt, Pavarini e
Pasukanis. Em sntese, os autores marxistas realizam uma anlise histrica da
sociedade, e uma superestrutura ideolgica, uma forma jurdica gerada pelas
relaes de trabalho da sociedade capitalista.
As anlises de Baratta e Foucault foram descritas nos tens anteriores.
Portanto, com base em todos esses elementos, Zaffaroni considera
insustentvel o atual discurso do direito penal.

6.8. Bases da reconstruo da criminologia sob a perspectiva crtica

Se o discurso da criminologia crtica contm fortes argumentos de
deslegitimao do sistema penal, o mesmo no ocorre com as propostas para a
reconstruo desse sistema ou sua substituio. As diversas alternativas levantadas
ainda no conseguiram alcanar um consenso entre os criminlogos. Talvez porque
ainda seja necessrio consolidar a deslegitimao para abrir um amplo debate em
torno das solues para esse sistema penal violento, seletivo e desigual.

166
A proposta terica consiste na prpria reconstruo da criminologia como
cincia, com base no paradigma da reao social, tendo no centro de seus estudos
a estrutura do poder vigente na sociedade. O estudo da criminalidade deve ser
realizado dentro de um universo mais amplo, que vai da formao do homem
(provida pelas instituies da famlia, escola, igreja, universidade etc) prpria
formao do senso comum dentro da sociedade (onde h influncia determinante
dos meios de comunicao).
Sob a perspectiva da poltica criminal, a mudana mais ampla que a
criminologia crtica prope uma tarefa complexa, pois seu desenvolvimento como
teoria ainda recente (menos de quarenta anos) e est em construo se
comparada com a longa existncia de mais de um sculo das teorias positivistasetiolgicas. As propostas, ainda em debate, so variadas.
Apenas para ilustrar essa diversidade de idias, seguem-se as sugestes
dos autores examinados os tens anteriores.
Foucault no prope qualquer sada para o problema penitencirio. Por no
ser criminlogo, no se concentrou na soluo para o sistema penal, mas em
descrev-lo como um mecanismo de atuao eficiente do poder no gerenciamento e
controle de uma populao potencialmente perigosa. Na verdade, para ele, tanto a
justia quanto a priso s se prestam a essa funo. Ou seja, se for desenvolvida
uma forma mais econmica de exercer o controle sobre os corpos e mentes de
indivduos indesejveis, de nada mais servir o sistema penal. Ademais, para
Foucault, a priso no o nico mecanismo de controle de pessoas mas a ltima
etapa de uma forma individualizada de vigilncia que comea pelas escolas,
famlias, quartis, manicmios, instituies de recolhimento de menores infratores
etc. Conseqentemente, para ele no se muda uma pea de um sistema sem mudar
toda a estrutura.
A priso no filha das leis nem dos cdigos, nem do aparelho
judicirio; a priso no est subordinada a um tribunal como
instrumento dcil e inadequado das sentenas que aquele exara e

167
dos defeitos que queria obter. Na posio que ela ocupa, ela no est
sozinha, mas ligada a toda uma srie de outros dispositivos
carcerrios, aparentemente bem diversos pois se destinam a
aliviar, a curar, a socorrer mas que tendem todos como ela a
exercer um poder de normalizao. (...) O que preside a todos esses
mecanismos no o funcionamento unitrio de um aparelho ou de
uma instituio, mas a necessidade de um combate e as regras de
uma estratgia.228

Alessandro Baratta, como Foucault, no consegue deixar de considerar o

sistema penal como uma etapa de um processo de controle que tem incio na
escola, na famlia, nos institutos de correo, nos hospitais psiquitricos, etc.
Para Baratta, a seletividade do direito penal est relacionada formao
econmica da sociedade contempornea. Ou seja, a maior chance de ser
selecionado pelo sistema penal de membros das classes sociais mais baixas.
Portanto, o sistema penal tem a funo de reproduzir as relaes de desigualdade
social, mantendo o status quo do poder.
Por atrao do que se verifica no sistema penitencirio, como se v,
todo o sistema penal tende a intervir como subsistema especfico no
universo dos processos de socializao e educao que o Estado e
os outros aparelhos ideolgicos institucionalizam em uma rede cada
vez mais capilar. (...)
A complementaridade das funes exercidas pelo sistema escolar e
pelo penal responde exigncia de reproduzir e de assegurar as
relaes sociais existentes, isto , de conservar a realidade
socialismo.229

Feitas essas consideraes, tem-se que, segundo Baratta230, so as

principais propostas da poltica criminal da criminologia crtica:
a) a busca da interpretao do desvio, do ponto de vista das classes
subalternas
comum que os operadores do sistema penal interpretem com base em
seus valores as condutas de indivduos oriundos de camadas marginalizadas da
228
229

230

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: histria da violncia nas prises, p. 254.

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do
direito penal, p. 170, 172.
Ibid, p. 200.

168
sociedade. preciso contextualizar tais comportamentos. Analisar as condies de
vida do indivduo selecionado. Observar como foi sua formao, qual sua realidade,
sua rotina, sua famlia, seu trabalho. Deve-se verificar como funcionaram os
mecanismos de controle informal e formal prvios ao direito penal em relao a tal
indivduo at aquele momento. No possvel simplesmente consider-lo uma
aberrao, uma anormalidade.
De outro lado, preciso tambm encarar o desvio das classes superiores
(criminalidade econmica, poltica e do colarinho branco em geral) luz das reais
motivaes de seus autores, ou seja, a acumulao de capital e a manuteno de
seu status social. Deve-se tambm examinar tais desvios dentro de um contexto
econmico-social, deixando-se de lado as meta-regras que fazem tais indivduos
no ser identificados com o esteretipo do criminoso, nem tratados como tal.
preciso, em sntese, analisar o problema do desvio dentro de um processo
produtivo social, afastando-se, na medida do possvel, do senso comum
(preconceitos e esteretipos) presente na subjetividade de cada agente do sistema
penal. a misso de uma interpretao que busque superar a projeo da
desigualdade estrutural existente na sociedade capitalista.
b) reviso dos bens jurdicos protegidos pelo direito penal
Embora reconhea que no existe o crime natural, a criminologia crtica
entende possvel uma anlise objetiva dos valores e bens protegidos pelo direito
penal (reas de negatividade social), e a sua hierarquizao com base em critrios
da classe subalterna.
Assim, situaes como a sade, a segurana no trabalho, o meio ambiente,
o sistema econmico-financeiro e outras protetoras de interesses coletivos deveriam
ter sua tutela penal reforada, ao lado das situaes protetoras de direitos
fundamentais. Quanto aos crimes de menor potencial ofensivo ou de natureza
meramente patrimonial entende a criminologia crtica que so problemas que

169
poderiam ser solucionados fora do campo do direito penal, com meios menos
rigorosos e mais eficazes.
Deve o sistema punitivo ser contrado ao mximo, por meio de uma
descriminalizao

ampla,

com

eliminao

de

tipos

penais

ociosos

desnecessrios. Tal medida no significa legalizar todas essas situaes retiradas

do direito penal, mas simplesmente substituir a forma de seu controle por uma forma
menos estigmatizante, e, at mesmo que privilegiem a socializao, nas situaes
em que isso seja possvel
c) a reduo da utilizao do crcere como pena
Aps a afirmao das reais funes da priso e da constatao de seu
fracasso como meio de controle da criminalidade e de ressocializao dos rus,
sem falar na marginalizao que gera, a criminologia crtica defende o fim da priso
como meta, e a sua reduo como medida de poltica criminal.
Assim, deve-se privilegiar o uso de medidas alternativas, ampliar as formas
de suspenso da pena, da liberdade condicional, da progresso de regime. Tambm
deve-se buscar meios de integrar a priso sociedade, s entidades assistenciais,
s prprias indstrias e s entidades de ensino pois s dessa maneira que se
pode almejar de alguma forma reinserir o recluso na sociedade e diminuir um pouco
seu estigma aps a sua volta liberdade.
d) a mudana da opinio pblica e processos ideolgicos e psicolgicos que
legitimam e sustentam o vigente direito penal desigual
Essa meta bastante ambiciosa, mas essencial ao funcionamento de todas
as anteriores. O senso comum vigente na sociedade atual v o criminoso como um
mal (anormal) e a sociedade como um bem. A resposta a seu desvio deve ser a
pena, e o quanto mais grave for essa, mais segura estar a sociedade. S que essa
lgica no tem mostrado qualquer eficcia na alterao da realidade vigente.

170
preciso alterar a perspectiva, de forma ampla, pela qual se encara o fenmeno
criminal.
A opinio pblica portadora da ideologia dominante, que legitima o sistema
penal. na opinio pblica, principalmente pelo efeito da mdia, que se forma a
imagem da criminalidade, esteretipos, e o medo. Esses pensamentos so
manipulados pelas classes superiores que detm o poder sobre os meios de
comunicao e impedem que se forme uma conscincia negativa sobre os seus
prprios desvios.
Sobre o papel da mdia nesta mudana ideolgica, conclui Baratta:
Se se pensa na importncia destes mecanismos, operantes dentro da
opinio pblica, para a legitimao do sistema penal e a produo
dos seus efeitos diretos e indiretos, e se observa, ainda, o quanto a
classe operria, no que se refere representao da criminalidade e
do sistema penal, subordinada a uma ideologia que corresponde
aos interesses das classes dominantes, se compreender quo
essencial , para uma poltica criminal alternativa, a batalha cultural e
ideolgica para o desenvolvimento de uma conscincia alternativa no
campo do desvio e da criminalidade. Trata-se, tambm, neste terreno
como em tantos outros, de reverter as relaes de hegemonia
cultural, com um decidido trabalho de crtica ideolgica, de produo
cientfica, de informao.231

Eugenio Ral Zaffaroni, dentro de sua perspectiva da criminologia no mbito

da Amrica Latina, tambm faz algumas consideraes em face do sistema penal
deslegitimado. Para ele, o realismo marginal pode revelar com mais nitidez as
caractersticas do sistema penal, pois na Amrica Latina, devido ao maior nvel de
violncia, essas caractersticas so mais evidentes; alm de mostrar as
particularidades do exerccio do poder central na regio marginal.
Os principais pontos da poltica criminal de Zaffaroni so:
a) a interveno mnima

231

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do

direito penal, p. 205.

171
A

diminuio

da

interveno

deve

ser

alcanada

partir

da

descriminalizao e do princpio da oportunidade da ao penal. Entretanto, para

ele, o mais importante que a renncia interveno penal no se d em favor de
outras agncias que atuem da mesma forma, ou seja, que adotem o modelo de
contedo punitivo (adotado nas escolas, exrcitos, instituies para menores,
hospitais psiquitricos). Deve-se buscar um modelo diferente de soluo de
conflitos, de natureza reparatria, conciliatria; ou simplesmente deix-los merc
de instncias informais.
b) atuao nas fbricas reprodutoras de ideologia

necessrio

difundir

um

discurso

diferente

no

violento

nas

universidades, e principalmente na mdia. Segundo Zaffaroni a mdia uma das

grandes responsveis por difundir mensagens de violncia que tm alimentado os
discursos da lei e ordem. Primeiro deve-se privilegiar produes locais e de material
de diverso menos violentos. E, ento, deve-se evitar programas que explorem a
violncia, o sofrimento de vtimas, incitao de brigas entre vizinhos, comentrios
que incitem respostas agressivas, uso de armas, exibio de cadveres etc.
c) atuao efetiva da justia para reduzir as desigualdades
Embora tenha poder de seleo apenas secundrio, a justia penal pode
atuar com vistas a limitar a violncia implcita no prprio sistema penal e corrigir
distores causadas pela seleo primria. Para isso deve empregar de forma rgida
a teoria do crime e os princpios penais de proteo da dignidade dos acusados, tais
como os princpios da reserva legal (com a mxima taxatividade), da irretroatividade,
da lesividade, da proporcionalidade da pena (que a pena, sempre irracional, no
ultrapasse os limites do tolervel), da humanidade.

172
6.9. Crticas
As principais crticas realizadas a respeito da nova criminologia se baseiam
principalmente no seu total abandono da perspectiva etiolgica, que deixaria de lado
todas as suas descobertas feitas at a atualidade, e no seu carter reformista radical
que no v soluo para o problema da criminalidade sem alteraes nas estruturas
da sociedade.
Assim, pode-se dividir as crticas em dois pontos:
a) o abandono total das pesquisas etiolgicas e dos mtodos estatsticos.
A criminologia crtica adota o paradigma da reao social e tem o crime
como uma realidade construda. Tal viso do fenmeno transfere integralmente a
anlise do crime para o funcionamento do sistema penal, retirando do fato e de seu
autor a importncia cientfica que tinha at ento.
Muito embora exista a cifra negra e as estatsticas revelem apenas uma
pequena parte dos fatos criminosos cometidos na sociedade, no se pode negar a
validade dos estudos etiolgicos principalmente quando h fatos objetivos,
evidentes, como os homicdios ou os seqestros. As estatsticas dessas espcies de
crimes e as pesquisas de carter etiolgico a respeito desses fatos e seus autores
podem apresentar relevncia ao conhecimento do fenmeno criminal. Tambm os
trabalhos desenvolvidos pela psiquiatria e psicologia a respeito dos criminosos
(definidos pelo sistema) podem fornecer importantes contribuies criminologia.
Afinal, os desvios (tanto os cometidos por classes subalternas como por
classes dominantes) so atitudes contrrias a normas e, mesmo no constituindo
uma classe homognea de aes, h de se considerar que alguns indivduos
cumprem as leis e outros no mesmo que submetidos s mesmas condies
sociais. E esse fato, quase impossvel de ser negado, s pode ser compreendido a
partir de uma anlise psicolgica (ou microssociolgica) e, portanto, individual

173
mesmo com todas as limitaes de sua metodologia.
O fato de o direito penal ser ineficiente por definio, e de ser portanto
impossvel alcanar a totalidade das condutas tipificadas como crime cometidas na
sociedade, no importa no abandono de todo e qualquer estudo realizado luz das
estatstica, ou sobre pessoas que foram efetivamente objeto de definio pelo
sistema penal. O que importante ressaltar que se deve ter a conscincia de que
esses fatos no podem ser generalizados a ponto de produzir uma teoria geral de
toda a criminalidade, pois sua amostra insuficiente e desigual.
b) a necessidade de alteraes estruturais na sociedade e no sistema penal
para se obter resultados no mbito criminal
A criminologia crtica v o fenmeno criminal como um instrumento de
manuteno da estrutura econmica e da desigualdade social que ela produz. Essa
constatao fez com que a primeira gerao de criminlogos radicais pregasse o fim
do regime capitalista como a nica forma de superar o problema da criminalidade.
Construram uma viso ideal do regime do socialismo, em que no haveria diferena
entre as classes e, portanto, no haveria criminalidade.
Ocorre que com o fim dos regimes socialistas da Unio Sovitica e do leste
Europeu, e com a adoo do capitalismo como base da economia globalizada, ficou
muito difcil, quando no meramente ideolgico, pregar a troca do regime capitalista
pelo socialista. Mesmo porque a experincia do socialismo na maioria desses pases
se deu de forma autoritria (sem regimes democrticos e com limitao de diversos
direitos fundamentais) e a diferena de classes, embora tenha assumido uma outra
forma, permaneceu. O crime tambm no desapareceu embora at hoje no haja
estatsticas precisas desse perodo, exatamente pela falta de transparncia e de
liberdade nos regimes socialistas do sc. XX.
Dessa forma, o discurso da adoo do regime socialista certamente teria
pouca adeso poltica e no encontraria condies objetivas de realizao - no

174
mundo atual. Hoje, a criminologia crtica praticamente enfrenta o dilema de se
possvel tornar o sistema capitalista menos desigual, amenizar suas conseqncias
sociais e a forma como as suas instituies definem a criminalidade, e assim
produzir uma poltica criminal mais realista, ou se permanece com o discurso de total
descrena em qualquer soluo do problema da criminalidade enquanto houver o
sistema capitalista (o que torna a adoo do socialismo o pressuposto de qualquer
xito das medidas de poltica criminal). Esse permanece ainda o maior desafio da
criminologia crtica na atualidade.

6.10. Crimes do colarinho branco

A criminologia crtica foi a primeira teoria macrossociolgica a ocupar-se
especificamente dos crimes do colarinho branco. Primeiro, porque constituem crimes
de real lesividade social, e, segundo, porque so delitos cometidos por membros das
classes dominantes, cuja impunidade confirma as premissas tericas desenvolvidas
pela criminologia crtica.
Lola Aniyar de Castro tenta fazer uma aproximao desses danos, que
geralmente so sentidos de forma difusa, e pela populao das classes subalternas,
com menos poder poltico:
J se afirmou que o custo do crime do colarinho branco muito
maior do que o de todos os furtos, roubos e assaltos do pas.
Podemos classificar estes custos em trs categorias: o custo
individual: a esto includos os gastos a serem feitos para a
restituio da sade, quando esta lesada (tanto para a aquisio de
remdios, como para o pagamento do mdico e compra de
alimentos); o dano econmico: o danos causado s condies de
vida, os gastos a serem feitos para a reparaes (no caso de artigos
adquiridos em ms condies), etc. O custo social: que se produziria
com delitos como a evaso de impostos, a runa de pequenos
comerciantes, a elevao do custo de vida, etc. E, por ltimo, o custo
moral, que muito importantes, porque os grandes empresrios, que
so os que cometem estes delitos, so geralmente lderes da
comunidade, espelho e exemplo do povo, grandes defensores de um
com equipamento social para a preveno da delinqncia juvenil e

175
geral, ou exercem outras atividades similares.232

Quanto reao social aos comportamentos definidos como crimes do

colarinho branco, constata-se (como fez Sutherland) que eles no so objetos de
persecuo penal, no so absorvidos pelo sistema penal. Mas se tais condutas so
to lesivas sociedade de forma geral, por que no so, em regra, definidas como
crime pelos rgos de persecuo?
na resposta a essa pergunta que a criminologia crtica deslegitima o
discurso oficial: porque o direito penal no igual. No neutro. No visa a punir
aqueles indivduos anormais que no se adaptaram aos valores sociais
estabelecidos por um consenso amplo e geral.
Na verdade o direito penal um instrumento que visa a manter o status quo
social, com sua desigualdade. O direito penal necessariamente deve selecionar as
condutas sobre as quais vai incidir, j que impossvel responder a todas os
comportamento tpicos que ocorrem na sociedade.
E como bem descreveu Foucault, o direito penal seleciona algumas
ilegalidades para exercer sobre seus autores o controle e a vigilncia. Dado que o
direito penal controlado pelo poder, tais condutas so necessariamente as
condutas das classes mais baixas, numerosas e compostas por indivduos que,
organizados, poderiam colocar em risco a atual configurao do poder.
A partir do momento em que a capitalizao ps nas mos da classe
popular uma riqueza investida em matrias-primas, mquinas e
instrumentos, foi absolutamente necessrio proteger esta riqueza. J
que a sociedade industrial exige que a riqueza esteja diretamente nas
mos no daqueles que a possuem mas daqueles que permitem a
extrao do lucro fazendo-a trabalhar, como proteger esta riqueza?
Evidentemente por uma moral rigorosa: da esta formidvel ofensiva
da moralizao que incidiu sobre a populao do sculo XIX. Veja as
formidveis campanhas de cristianizao junto aos operrios que
tiveram lugar nesta poca. Foi absolutamente necessrio constituir o
povo como um sujeito moral, portanto, separando-o da delinqncia,
portanto separando nitidamente o grupo de delinqentes, mostrandoo como perigosos no apenas para os ricos, mas tambm para os
pobres, mostrando-os carregados de todos os vcios e responsveis
232

Lola Aniyar de CASTRO, Criminologia da reao social, p. 83.

176
pelos maiores perigos.233

O sistema penal e a priso so a forma mais econmica de vigiar e controlar

essas pessoas porque expem pouco a figura do poder que as controla. O controle
difuso, mas permanente, como pretendia o projeto do panptico de Bentham. E ao
mesmo tempo muito eficiente, pois tais pessoas so vigiadas a todo o momento. A
priso as mantm nessa vida de ilegalidades, que, apesar de nociva e violenta, no
ameaa os detentores do poder.
Nesse contexto, Zaffaroni acrescenta que o poder exercido pelo sistema
penal no simplesmente repressor, mas sim configurador, pois os rgos de
reao social exercem o reforo do trabalho j exercido por outras instituies
configuradoras de indivduos (manicmios, asilos, quartis, hospitais, escolas) que
materialmente

realizam

funo

semelhante:

recrutamento,

seqestro,

aprisionamento e estigmatizao.
Os rgos do sistema penal exercem seu poder militarizador e
verticalizador-disciplinar, quer dizer, seu poder configurador, sobre os
setores mais carentes da populao e sobre alguns dissidentes (ou
diferentes) mais incmodos e significativos.
A disciplina militarizada tende a ser igual do quartel: a uniformidade
do aspecto externo, o acatamento ao superior, a sensao de que
toda a atividade prazerosa uma concesso da autoridade, etc., so
evidentemente parte de um exerccio de poder configurador e no
meramente repressivo.(...)
A vigilncia disciplinar, verticalizante e militarizada da sociedade
opera de forma camuflada, impedindo que seja percebida em nvel
consciente, em toda a sua magnitude. Por isso, em nvel consciente,
as mesmas pessoas vulnerveis ao sistema penal (os setores
carentes e os dissidentes incmodos), se por um lado no sentem
temor diante do exerccio do poder do sistema penal quando este
aparece com sua mscara de represso do inimigo, percebem como
temvel o exerccio do poder dos rgos do sistema penal controlando
qualquer conduta realizada em lugar pblico ou privado.(grifos no
original)234

Nesse contexto de manuteno da desigualdade social e seleo de

condutas, h algumas ilegalidades que so toleradas e muito pouco absorvidas pelo
sistema penal. So aquelas praticadas pelas classes mais elevadas, os chamados
233
234

Michel FOUCAULT, Microfsica do poder, p. 132-133.

Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema
penal, p. 23-25.

177
crimes do colarinho branco. E essas ilegalidades so toleradas justamente porque
so teis. teis porque beneficiam as classes mais altas, as prprias detentoras do
poder, e tambm porque, se tais ilegalidades fossem diferenciadas pelo sistema
penal, as classes dominantes seriam enfraquecidas e sua predominncia no poder
ficaria fragilizada.
Os crimes do colarinho branco no so perseguidos porque so praticados
por membros de uma camada superior da sociedade, que detm o poder econmico
e poltico e controlam a ideologia oficial do direito penal, bem como os mecanismos
de produo do senso comum. So os detentores dos meios de produo que
exercem a hegemonia econmica nas sociedades capitalistas.
Portanto, embora suas condutas estejam previstas como crimes, tais
previses possuem apenas um carter simblico, o que termina por legitimar a
ampla persecuo das condutas cometidas pelos miserveis, dando uma falsa
impresso de igualdade (formal) no tratamento da delinqncia pelo Estado.
O direito penal produzido por uma sociedade capitalista tem por fim manter o
status quo da desigualdade social. Como mecanismo essencial de manuteno da
ordem social, ele deve perseguir e punir as camadas mais baixas da sociedade:
pessoas marginalizadas, fora do mercado de trabalho. Ao ingressar no sistema
penal resta-lhes duas opes: ou adotam os valores de uma classe dominante e
passam a integrar o mercado de trabalho, ou voltam a cometer delitos e retornam
priso. Em virtude do estigma da priso, a segunda opo a mais freqente.
Em razo desse ciclo vicioso a que o prisioneiro integrado, forma-se um
esteretipo de criminoso oriundo das camadas mais baixas, enquanto o empresrio
(sonegador, fraudador do sistema financeiro) dificilmente identificado como
criminoso pela cultura popular. Tais esteretipos tm muita influncia, mesmo que
inconsciente, na atuao da polcia e dos demais rgos de seleo de criminosos,
pois procuram o delito em pessoas desse perfil.

178
Os atos mais grosseiros cometidos por pessoas sem acesso positivo
a comunicao social acabam sendo divulgados por esta como os
nicos delitos e tais pessoas como os nicos delinqentes. A estes
ltimos proporcionado um acesso negativo comunicao social
que contribui para criar um esteretipo no imaginrio coletivo. Por
tratar-se de pessoas desvaloradas, possvel associar-lhes todas as
cargas negativas existentes na sociedade sob a forma de
preconceitos, o que resulta numa imagem pblica do delinqente com
componentes de classe social, tnicos, etrios, de gnero e estticos.
O esteretipo acaba sendo o principal critrio seletivo da
criminalizao secundria; da a existncia de certas uniformidades
da populao penitenciria, associadas a desvalores estticos
(pessoas feias), que o biologismo criminolgico considerou causas do
delito quando, na realidade, eram causas da criminalizao, embora
possam vir a tornarem-se causas do delito quando a pessoa acabe
assumindo o papel vinculado ao esteretipo ( o chamado efeito
reprodutor da criminalizao ou desvio secundrio).
A seleo criminalizante secundria conforme ao esteretipo
condiciona todo o funcionamento das agncias do sistema penal, de
tal modo que o mesmo se torna inoperante para qualquer outra
clientela, motivo pelo qual inoperante perante os delitos do poder
econmico (os chamados crimes do colarinho branco) (...), torna-se
desconcertado nos casos excepcionais em que h seleo de algum
que no se encaixa nesse quadro (as agncias polticas e de
comunicao pressionam, os advogados formulam questionamentos
aos quais no sabe responder, destinam-se-lhes alojamentos
diferenciados nas prises etc). Em casos extremos, os prprios
clientes no-convencionais contribuem para a manuteno das
agncias, particularmente das cadeias, com o que atinge sua maior
contradio.235

Todas as constataes de Sutherland confirmam as premissas da

criminologia crtica: de um direito penal orientado para a afirmao dos valores das
classes economicamente mais fortes, enquanto o problema da pobreza e do
abandono social das camadas marginalizadas (produzidas pelo prprio sistema
capitalista) tratado no mbito penal, como se os desvios nelas ocorridos fossem
produto da anormalidade de alguns poucos indivduos que desrespeitam a
legislao penal e por isso devem ser retirados do convvio social.
Essa viso a responsvel pelo isolamento do direito penal em relao a
outras disciplinas que estudam o fenmeno criminal, e pela ineficincia do sistema
de justia criminal na reduo da criminalidade e na recuperao dos delinqentes.

235

Nilo BATISTA et al., Introduo crtica ao direito penal brasileiro, p. 47.

179
6.11. Concluses
1) A criminologia crtica surgiu na dcada de 1960, no contexto histrico de
uma sociedade de conflitos que se manifestava nos Estados Unidos e na Europa
tanto no mbito interno (conflitos raciais, estudantis, operrios etc), quanto no mbito
externo (com a guerra fria e a disputa entre os blocos capitalista e socialista).
Baseava-se na premissa contrria do funcional-estruturalismo, ou seja, a premissa
de que a sociedade estava em conflito e que a ordem era mantida por meio da
coero.
2) Os criminlogos crticos adotaram as premissas da sociologia marxista e,
portanto, entendiam que o conflito social era patolgico e no natural a toda
formao social. Tal conflito era produto do sistema econmico que gerou uma forte
desigualdade social.
3) A criminologia crtica surgiu nos Estados Unidos (criminologia radical) e
na Inglaterra (nova criminologia) tendo por principal objetivo a desconstruo das
bases do sistema penal vigente. A partir do paradigma da reao social, seus
representantes buscam, por diversos meios, demonstrar como o direito penal
poltico e parcial, e tem por fim a manuteno da desigualdade social. O presente
captulo discorreu sobre as verses de Foucault, Baratta e Zaffaroni.
4) A criminologia crtica teve destacado desenvolvimento na Amrica Latina
a partir da dcada de 1970, com a criao do Grupo Latino-Americano de
Criminologia Comparada e a colaborao ativa de Alessandro Baratta. Os estudos
realizados

pelos

criminlogos

latino-americanos

buscam

compreender

funcionamento do sistema penal com base na realidade latino-americana.

5) Para Michel Foucault a priso a sano penal da modernidade. Ao
contrrio do que afirma o discurso oficial do direito penal, a finalidade da priso
diferenciar certas espcies de ilegalidades e sobre seus autores exercer o controle e
vigilncia. Trata-se da forma mais econmica de exerccio do poder porque ele se

180
torna oculto, difuso e onipresente. Segundo o autor, as pessoas vigiadas so as
oriundas de classes mais baixas e que esto margem da sociedade, pois dessa
forma elas no se organizam e no colocam em perigo a atual estrutura da
sociedade.
6) Alessandro Baratta desenvolveu sua crtica partindo da desconstruo
dos princpios centrais do direito penal da modernidade. Para Baratta, as diversas
teorias criminolgicas que se sucederam no sculo XX contestaram um a um tais
princpios. A partir desse caminho, chega tambm a concluso de que o direito penal
visa manuteno do status quo social, resguardando os privilgios das classes
mais elevadas e impedindo as classes mais baixas e marginalizadas de ascender
socialmente.
7) Eugenio Ral Zaffaroni defende que o direito penal se deslegitima diante
do confronto do seu discurso com a realidade. Nos pases da Amrica Latina tal
realidade mais evidente uma vez que notria a ineficincia do sistema penal, a
corrupo da polcia, a morosidade do Poder Judicirio e a realidade de violncia e
morte nas prises. Para ele, tambm, o sistema penal visa impedir mudanas
sociais.
8) As propostas de poltica criminal da criminologia crtica no so
homogneas. Para Foucault, a resposta ao problema da priso e de todas
instituies de mesmo contedo ntico est na elaborao de outra forma mais
econmica do exerccio do poder. Para Baratta, deve-se inverter a lgica do sistema
e buscar compreender o desvio do ponto de vista das classes marginalizadas,
realizar uma reviso dos bens jurdicos penalmente tutelados, reduzir a utilizao da
priso como pena e mudar a percepo da sociedade a respeito do crime. Para
Zaffaroni, deve-se ter por meta a interveno mnima do direito penal e de
alternativas de contedo punitivo, a atuao nas instncias criadoras (universidades,
institutos de pesquisa) e reprodutoras de ideologia (meios de comunicao de
massa), e a atuao efetiva dos responsveis pelo sistema penal para a diminuio
das desigualdades na aplicao do direito penal.

181
9) As principais contestaes feitas em face da criminologia crtica dizem
respeito ao abandono do paradigma etiolgico do crime; e poltica criminal que
pressupe alteraes profundas na sociedade, de difcil implementao e que no
respondem aos problemas diariamente experimentados pelos indivduos. Aps a
crise do socialismo sovitico, a criminologia crtica tem tentado compatibilizar sua
propostas com o regime capitalista, de forma a alter-lo, sem abandon-lo por meio
de uma revoluo.
10) Os crimes do colarinho branco, para a criminologia crtica, integram a
rea de negatividade social por excelncia, pois so geralmente condutas com
graves conseqncias sociais, ainda que seus efeitos se dem de forma difusa. Sua
impunidade, segundo o discurso crtico, est em conformidade com as funes
latentes do direito penal. Como tais crimes so tipicamente praticados pelas
camadas

mais

altas

da

sociedade,

sua

efetiva

represso

geraria

um

enfraquecimento de tais classes e portanto da prpria diviso do poder. Ademais, a

criminalidade do colarinho branco til aos mais ricos, pois os ajuda a alimentar o
sistema poltico que garante suas posies sociais.

182

CAPTULO 7 ANLISE DAS TEORIAS

7.1. Sobre o objeto da criminologia

Como se pde constatar na anlise da evoluo das teorias criminolgicas,
o estudo da criminologia se iniciou com a busca da resposta pergunta: por que o
homem pratica crimes?. Partia-se do pressuposto de que os crimes tinham um
contedo comum, um sentido ontolgico.
Aps a elaborao da teoria do labeling approach, uma parte dos
criminlogos, influenciada pela sociologia do interacionismo simblico e pela
revelao da cifra negra, passou a afastar a idia de que havia um contedo
ontolgico comum a todos os crimes. Em razo dessa premissa, esses criminlogos
elegeram outra pergunta como paradigma de seus estudos: por que certas
condutas so selecionadas do meio social pelos rgos de reao social e definidas
como crimes?
Atualmente, as pesquisas orientadas pelos paradigmas etiolgico e da
reao social continuam a se desenvolver simultaneamente236. Pois mesmo que todo
crime no carregue consigo uma carga ontolgica, pode-se identificar condutas
definidas como crime que, por terem caractersticas semelhantes, comportam
estudos de carter etiolgico (crimes sexuais, trfico de drogas, homicdios
passionais etc). A criminologia est em transio. Seu futuro ainda indefinido.
Sobre esse contexto cientfico, discorre Kuhn:
A transio de um paradigma em crise para um novo, do qual pode
surgir uma nova tradio de cincia normal, est longe de ser um
processo cumulativo obtido atravs de uma articulao do velho
paradigma. antes uma reconstruo da rea de estudos a partir de
236

Nota-se uma predominncia do paradigma etiolgico nas pesquisas realizadas nos Estados
Unidos enquanto o paradigma da reao social estudado na Europa, muito embora se observe
nesse continente o crescimento dos estudos etiolgicos, representados principalmente pelo neorealismo de esquerda.

183
novos princpios, reconstruo que altera algumas das
generalizaes tericas mais elementares do paradigma, bem como
muitos de seus mtodos e aplicaes. Durante o perodo de transio
haver uma uma grande coincidncia (embora nunca completa) entre
os problemas que podem ser resolvidos pelo antigo paradigma e os
que podem ser resolvidos pelo novo. Haver igualmente uma
diferena decisiva no tocante aos modos de solucionar. Completada a
transio, os cientistas tero modificado a sua concepo da rea de
estudos, de seus mtodos e de seus objetivos.237

Posto

problema

da

atual

criminologia

dessa

forma,

estudo

macrossociolgico do crime do colarinho branco deve enfrentar essa coexistncia de

paradigmas. Deve-se responder a uma das perguntas: por que o homem pratica os
crimes do colarinho branco?; ou por que os crimes do colarinho branco no so
absorvidos pelo sistema penal?
Como a resposta a uma pergunta no exclui a possibilidade de resposta
outra, necessrio, na verdade, verificar o que cada uma dessas perguntas pode
revelar sobre os white collar crimes. No h como afirmar que um paradigma est
correto e outro errado, pois olham o fenmeno sob perspectivas diferentes, e por
essa razo no podem debater suas propostas entre si. Sobre essa situao,
pondera Kuhn:
A tal ponto e isto significativo, embora seja apenas parte da
questo que quando duas escolas cientficas discordam, sobre o
que um problema e o que uma soluo, elas inevitavelmente
travaro um dilogo de surdos ao debaterem os mritos relativos dos
respectivos paradigmas. Nos argumentos parcialmente circulares que
habitualmente resultam desses debates, cada paradigma revelar-se-
capaz de satisfazer mais ou menos os critrios que dita para si
mesmo e incapaz de satisfazer alguns daqueles ditados por seu
oponente.238

Portanto, ao se analisar as teorias macrossociolgicas da criminalidade do

colarinho branco, primeiramente necessrio se examinar que concluses ambas
as linhas de pesquisa conseguiram extrair de seus problemas. Ademais, cada
paradigma adota uma metodologia distinta para alcanar seus resultados, o que
tambm deve ser considerado. Aps essas consideraes, ser possvel concluir se
h ou no um paradigma mais adequado ao estudo dos crimes do colarinho branco,
237
238

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.116.

Ibid, p. 144.

184
ou se ambos podem se desenvolver conjuntamente.
Dentre as teorias expostas nesse estudo, como foi visto, a teoria da anomia
orienta-se pelo paradigma etiolgico; e as teorias do labeling approach, conflitual e
crtica, seguem o paradigma da reao social.

7.2. Os crimes do colarinho branco no paradigma etiolgico

A pesquisa de carter etiolgico busca identificar as causas do fenmeno, tal
qual se faz nas cincias naturais. Embora atualmente seja impossvel afirmar a
existncia de um contedo ontolgico em todas as condutas previstas como crime
(ou um crime natural), inegvel que ao se olhar para algumas espcies de
condutas, pode-se encontrar semelhanas que permitem a sua reunio e seu estudo
sob a perspectiva etiolgica. Tal o que ocorre com os white collar crimes.
Foi essa constatao que levou a criminologia etiolgica a formular vrias
hipteses a respeito da criminalidade patrimonial, juvenil, do trfico e porte de
drogas, dos crimes sexuais entre outros. Logicamente cada espcie de crimes
mencionada tem fatores comuns, responsveis pela elaborao das diversas teorias
sociolgicas e psicolgicas sobre as suas causas.
Os crimes do colarinho branco tm em comum os elementos de sua
definio, elaborada por Sutherland, ou seja, so crimes cometidos por pessoas
respeitveis, com elevado status social, no exerccio de sua profisso. Portanto, a
pergunta que se deve colocar : por que pessoas respeitveis de elevado status
social cometem crimes no exerccio de suas profisses?
A pergunta intrigante se se pensar no perfil de criminoso que predomina no
senso comum. De fato, deve haver um fator distinto da pobreza e da necessidade
que levam esses sujeitos a delinqir.

185
Entretanto, o grande obstculo da abordagem etiolgica dos white collar
crimes no est na possibilidade de formular o seu problema, a sua pergunta. Est,
justamente, na sua metodologia.
Como se exps no captulo 3, as bases da pesquisa etiolgica so a busca
das causas do problema, a quantificao dos fatos e a neutralidade cientfica.
Dessas trs premissas, a quantificao diz respeito metodologia de pesquisa. A
quantificao dos fatos obtida por meio das estatsticas.
O crime um fato social. Dessa condio decorre que seu reconhecimento
s pode ser realizado por meio da interpretao de condutas ocorridas na sociedade
pelo homem, e no caso do crime, pelas instncias de reao social reconhecidas
pelo Estado. Portanto, a existncia do fato como um nmero na estatstica depende
da atuao do sistema penal.
Esse mtodo se enfraqueceu como base para a formulao de teorias de
carter geral quando se constatou a existncia e a extenso (embora no de modo
preciso) da cifra negra. Sobre a crise da utilizao das estatsticas, destacam
Figueiredo Dias e Costa Andrade:
A utilizao das estatsticas para fins cientficos est muito
condicionada pela sua representatividade, isto , pela relao que
medeia entre a criminalidade registrada e a criminalidade real.
A resposta a esta questo comeou por ser francamente otimista. A
criminalidade registrada reproduziria, em propores reduzidas, a
verdadeira estrutura da criminalidade real, pelo que seria possvel, a
partir das estatsticas criminais, fazer extrapolaes em relao
criminalidade real. (...)
Hoje encaram-se as coisas com maior cepticismo. H razes para
crer que, mais do que uma cpia da criminalidade real, a
criminalidade estatstica o resultado de um complexo processo de
refrao, entre ambas existindo um profundo desajustamento, tanto
qualitativo quanto quantitativo.239

Se as estatsticas perderam o prestgio como mtodo de aferir a verdade,

elas ainda servem para fornecer amostras de algumas espcies de crimes (mesmo
239

Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a

sociedade crimingena, p. 132.

186
que a formulao de teorias gerais a partir de tais amostras seja hoje de validade
controversa). Entretanto, quando se depara com os white collar crimes nota-se logo
de princpio a ausncia de dados estatsticos a respeito de tais delitos. Ou seja, a
escassez de dados neutros e precisos prejudica a construo de qualquer teoria de
fundo etiolgico.
Tal problema foi percebido por Sutherland, que tentou, a partir de novos
mtodos (expostos no captulo 2), quantificar os crimes do colarinho branco. Foi
justamente pelo desvio da metodologia positivista tradicional (neutra) que o autor
sofreu as maiores crticas por parte dos demais criminlogos.
Desse contexto, resulta um impasse: no h como elaborar uma teoria de
fundo etiolgico para os crimes do colarinho branco sem antes resolver o problema
da reao social, que bloqueia a entrada de tais condutas no sistema penal.
Portanto, a abordagem sobre o paradigma da reao social, hoje, a nica
capaz de fornecer conhecimento cientfico sobre os white collar crimes, pois seu
objeto um pressuposto necessrio de toda e qualquer tentativa de analisar esses
crimes da perspectiva etiolgica.

7.3. A teoria da anomia

A teoria da anomia, exposta no captulo 3, segue o paradigma etiolgico. Na
verdade, essa teoria busca uma causa para todos os delitos240, como era comum
nas teorias etiolgicas do comeo do sculo XX.
Dessa forma, a teoria da anomia utilizou-se das estatsticas como meio de
240

Quando se diz todos os delitos, quer-se dizer todos os delitos que estiverem em situao de
anomia (pois os outros so reaes individuais normais formao social). A macrossociologia
limita-se a explicar os crimes que em uma dada sociedade sofrem uma alterao anormal em suas
taxas devido a algum fato (poltico, econmico ou social) que causa desagregao dos indivduos
aos valores coletivos.

187
obteno de seus dados. Por tal razo, concentrou sua explicao na criminalidade
patrimonial das camadas mais pobres, da criminalidade juvenil, dos negros e
imigrantes, das gangues. Afinal, eram a maior parte das amostras analisadas e eram
considerados os problemas da sociedade.
Foi a partir desses dados que concluiu Merton que a estrutura social gerava
uma presso nos seus membros por sucesso e prosperidade sem que houvesse a
mesma presso para a utilizao de meios lcitos para alcanar tal sucesso.
Merton nem chegou, na parte macrossociolgica de sua teoria, a examinar
os crimes do colarinho branco especificamente. Faz breve meno de tais crimes
quando cuida da sua verso microssociolgica, a strain theory, ocasio em que
considera os crimes do colarinho branco uma resposta na modalidade inovao
situao de anomia. Mas ainda duvidava da extenso de tais crimes considerandoos como minoritrios.
Mas quaisquer que sejam as taxas de desvio nos vrios estratos
sociais, e mesmo sabendo-se que muitas fontes oficiais que mostram
altos ndices de desvios nas classes mais baixas no so confiveis,
parece-nos que a maior presso para o desvio exercida sobre as
classes inferiores.241

Portanto, nem ao certo sabe Merton se os crimes do colarinho branco esto

em situao de anomia.
Messner e Rosenfeld tentaram estender a teoria da anomia aos crimes do
colarinho branco, por meio da argumentao de que a meta de sucesso financeiro
ilimitada, estando tambm as classes mais altas pressionadas a obter mais sucesso.
Entretanto, ainda que teoricamente tal explicao parea pertinente e adequada a
explicar a criminalidade do colarinho branco ela no consegue demonstrar segundo
sua prpria metodologia (dados estatsticos) se os crimes do colarinho branco esto
em estado de anomia nem, se h fundamento emprico para comprovar tais
alegaes.
241

Robert K. MERTON, Social theory and social structure, p. 144.

188
Pois, se farta a jurisprudncia a respeito da criminalidade dos slums,
nenhuma das afirmaes feitas pela teoria da anomia quanto aos white collar crimes
esto lastreada pelo mtodo estatstico, inseparvel de uma abordagem etiolgica.
Por tudo o que foi exposto, a teoria da anomia, na atual realidade do sistema
penal, no consegue aplicar sua metodologia para comprovar a validade de sua
teoria para os white collar crimes. necessrio resolver previamente o problema
eleito pela reao social: por que tais crimes no so perseguidos pelo sistema
penal?

7.4. Os crimes do colarinho branco na perspectiva da reao social

A pergunta que se deve eleger ento como orientadora da pesquisa sobre
os white collar crimes : por que os crimes do colarinhos branco no ingressam no
sistema penal?. Ou seja, a perspectiva da reao social a mais adequada, ao
menos no atual estado da criminologia, para abordar os crimes do colarinho branco.
A criminologia da reao social no enxerga o problema do crime com
neutralidade. Por influncia do interacionismo simblico, v o crime como produto de
um processo de eleio de condutas e definio por meio das instncias oficiais
qualificadas para tanto. Afinal, so esses os dados vlidos para as estatsticas.
Como tanto a seleo quanto a definio so realizadas por indivduos, que
exercem funes pblicas (ou seja, representam o Estado), impossvel dissociar o
crime das impresses individuais e polticas. Portanto, sob essa perspectiva, o crime
no um fenmeno neutro.
A partir dessa constatao, a metodologia empregada para a compreenso
do fenmeno e a busca da resposta abrange uma anlise poltica, e portanto, com
uma carga ideolgica, dos processos de seleo e definio.

189
Sob esses fundamentos se desenvolveram as teorias macrossociolgicas do
labeling approach, conflitual, e a criminologia crtica.

7.5. O labeling approach

O labeling approach nem chega propriamente a ser uma teoria. Pois no
busca responder por que o sistema penal pune algumas condutas e outras no. Mas
introduz e descreve, pela primeira vez, a abordagem do crime sob a perspectiva da
reao social.
Assim, at hoje permanece como em relato sobre a forma de atuao do
sistema penal. V a criao do delito em duas etapas: a elaborao da norma e a
aplicao da lei. A primeira descrio do delito feita pela norma que o define.
Nessa etapa, Becker j destacava o aspecto poltico da elaborao das leis242, pois
nesse processo intervm diversos grupos de interesse, prevalecendo aquele mais
forte, e nem sempre o contedo objetivo da norma (a gravidade das condutas)
considerado de forma predominante.
Na segunda etapa ocorre uma seleo da conduta na sociedade, a sua
insero num processo de definio e a final rotulao de criminosa. Todo esse
processo desencadeado de forma predominante por agentes estatais (policiais,
promotores, juzes, advogados, agentes penitencirios etc), que sofrem a influncia
de seus valores pessoais (ditados principalmente pelo senso comum) e interesses
polticos (j que so parte de um poder, que no neutro e busca sempre se
perpetuar).
Essa descoberta j permitiu a Becker uma constatao de fundo etiolgico: a
circunstncia de a rotulao de criminoso ser por si s um fator criminognico, ou
seja, o indivduo rotulado de criminoso estigmatizado socialmente de tal forma que
242

Vide captulo 4, tem 4.4.

190
excludo de quaisquer vnculos que propiciem a retomada de uma vida normal.
Devido sua rejeio pela prpria sociedade, a grande parte desses indivduos volta
a delinqir (praticam assim o desvio secundrio).
O labeling approach dessa maneira j havia notado que havia algo errado
com o discurso que previa a funo ressocializadora da pena.

7.6. A criminologia do conflito

A criminologia do conflito adotou um novo modelo de sociedade, uma
sociedade dinmica, em que convivem interesses distintos e muitas vezes opostos,
que esto constantemente em disputa pela prevalncia. Nesse modelo, essa
situao de conflito, inerente a qualquer sociedade, controlada por meio da
coao, exercida principalmente pelo sistema penal do Estado.
Desse modo, a criminologia do conflito fortaleceu a base sociolgica para a
sustentao do labeling approach, que at ento fundara-se apenas no aspecto das
definies do interacionismo simblico.
Essa viso de grupos em conflito em uma sociedade permitiu um
aprimoramento da descrio dos mecanismos de elaborao da lei penal e de sua
aplicao, que tinha sido at ento apenas introduzido pelo labeling approach.
Assim, a criminologia do conflito afastou-se do modelo etiolgico e passou a
trabalhar com o paradigma da reao social.
Quinney afirma que as leis penais descrevem comportamentos que esto
em conflito com os interesses dos segmentos da sociedade que tm o poder de
formular as polticas pblicas. Tais leis so aplicadas por grupos da sociedade que
tm o poder de determinar a execuo e a administrao da lei penal.243
243

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 16, 18.

191
Dessa forma, a pouca resposta penal aos crimes do colarinho branco deve
ser analisada como um fenmeno social. O grupo que est no poder, formado pelas
pessoas influentes e das classes mais elevadas, age para desestimular a
elaborao da leis penais que prejudiquem seus interesses. Na fase da aplicao da
lei, seus interesses no so eleitos como prioridade para perseguio policial, e, nos
escassos casos que ingressam no sistema penal, so beneficiadas pela legislao
em geral, alm de serem processados e julgados por agentes que se identificam ou
se aproximam de sua classe social.
O direito penal no neutro, mas um instrumento poltico de manuteno do
poder.

7.7. A criminologia crtica

A criminologia crtica percebeu que o direito penal era um instrumento de
poder, mas no se conformou em aceitar a realidade de tal modo, como ocorreu na
criminologia do conflito. Procurou entender como funciona esse instrumento de
poder, detalhadamente. E concluiu que ele atuava de forma to diversa do que se
propunha oficialmente, que perdeu sua legitimidade.
A deslegitimao do sistema penal, nos modelos apresentados de Foucault,
Baratta e Zaffaroni, identifica uma funo oficial e uma funo latente do direito
penal. Sua funo oficial proteger bens jurdicos, e aplicar uma pena que reprima o
delinqente e ao mesmo tempo busque recuper-lo. No entanto, o sistema penal
atua com alta margem de ineficincia. E tal ineficincia no produto de uma crise,
ela permanente, inerente ao direito penal.
Foucault mostra que o direito penal se concentra em indivduos excludos e
da classe social mais baixa (e seus delitos caractersticos) como estratgia de
controle e vigilncia minuciosa de pessoas que, por serem numericamente

192
superiores, se organizados poderiam representar um perigo classe social
dominante. O direito penal atua dentro dessa racionalidade, embora de forma oculta
e silenciosa, como uma estratgia de economia do poder.
Baratta demonstra como cada princpio do discurso oficial do direito penal foi
fatalmente afetado pelas teorias criminolgicas, ou seja, os princpios do bem e do
mal, da culpabilidade, da legitimidade, da igualdade, do interesse social e da
preveno. Ento, mesmo teoricamente, se o direito penal fosse estudado
concomitantemente com a criminologia, teria-se percebido como seus objetivos e
seus fundamentos foram afastados pela psicologia, pela medicina e pela sociologia.
Entretanto, o direito penal afastou-se dos estudos feitos em outros campos e
permanece sobre uma base fictcia, com validade apenas para seu sistema, distante
cada vez mais da realidade.
Zaffaroni estuda a realidade do funcionamento do sistema penal,
principalmente na Amrica Latina. Nota que ele um sistema seletivo, desigual,
violento, reprodutor da delinqncia e que gera muita morte e sofrimento. A
realidade latino-americana mostra de maneira mais evidente como a polcia mata,
como a justia lenta e transforma prises provisrias em condenaes antecipadas
e liberdades provisrias em garantia de impunidade; e, por fim, as prises so locais
superlotados e sem a mnima condio digna de sobrevivncia, sem condies de
trabalho ou recuperao, pois isolam o homem da sociedade e o inserem em uma
comunidade em que impera a violncia, a delinqncia, a revolta e o estigma.
A punio efetiva dos delitos do colarinho branco no se justifica nessa
lgica pois seus autores so os detentores do poder e no aqueles que precisam ser
controlados. Um sistema que visa separar e estigmatizar no foi feito para eles, sua
escassa aplicao nesse campo serve apenas para legitimar sua existncia e ampla
aplicao nas camadas mais baixas. A priso raramente aplicada, mesmo em
casos de condenaes aos autores de white collar crimes.

193
7.8. A pergunta e a resposta
Como foi visto, a abordagem macrossociolgica dos white collar crimes deve
adotar por objeto a seguinte questo: por que os crimes do colarinho branco no
so absorvidos pelo sistema penal?
O fenmeno da criminalidade do colarinho branco s pode ser objeto de uma
anlise macrossociolgica por meio das teorias que adotam o paradigma da reao
social. Tais teorias, embora discordem em aspectos secundrios, numa linha
evolutiva atuam de forma complementar.
Adotando-se tal objeto, tais teorias constataram essencialmente que:
a) o reconhecimento de uma conduta como crime do colarinho branco
depende da interpretao da fatos da realidade pelas instncias oficiais, realizada
por meio de um processo dialtico em que se chega uma deciso definitiva que a
defina como crime.
b) o estudo do sistema penal que mostra por que algumas condutas so
definidas como crimes com mais freqncia enquanto outras no.
c) o sistema penal seletivo pois a sua programao legal muito maior do
que a sua capacidade de absorver todos os fatos por ela abrangidos. Dessa forma, o
direito penal deve optar pela seletividade ou pela inoperabilidade.
d) a seletividade das condutas no segue um critrio objetivo de gravidade
dos fatos. O sistema penal seleciona algumas ilegalidades para perseguir e punir de
forma prioritria. Essas ilegalidades so as condutas cometidas por pessoas
excludas e das camadas mais baixas. A seleo dos crimes do colarinho branco
escassa.
e) a sociedade formada por diversos valores que nem sempre so

194
conciliveis e freqentemente esto em conflito. A elaborao das leis penais e a
sua aplicao refletem a predominncia de alguns interesses sobre outros. Tais
interesses so os das classes mais altas, que possuem maior riqueza, prestgio e
controlam o poder.
f) o direito penal ento produto dessa disputa de poderes e a eleio dos
bens jurdicos e o grau de reprovao sua leso traduzem a prevalncia de
interesses das classes mais ricas e de maior prestgio, justamente onde esto
inseridos os autores dos crimes do colarinho branco.
g) na aplicao da lei, o sistema penal atua visando amenizar seus efeitos
aos membros das classes mais altas: suas condutas no so priorizadas pela
persecuo policial, e quando processados, dificilmente respondem ao processo
presos, sua condenao muito rara e dificilmente se traduz em priso (ou seja,
seus autores, mesmo quando condenados, no sofrem a maior estigmatizao).
Tais raros casos de aplicao so uma forma de legitimar o funcionamento do
sistema penal como um todo.
h) para os excludos e as camadas mais baixas, entretanto, o direito penal
atua com maior freqncia. A priso mantm os mais pobres em uma delinqncia
especfica (principalmente o trfico de drogas e a criminalidade patrimonial) que,
embora seja nociva (como qualquer criminalidade) no ameaa aqueles que esto
no poder. Alm disso, gera estigmatizao e impede que ascendam socialmente,
mantendo tais indivduos de forma latente ou na criminalidade, ou em empregos
inferiores.
i) o sistema penal, em sua real funo de manter o status quo das classes
sociais, jamais poderia atuar para combater com rigor os delitos do colarinho branco
pois estaria assim enfraquecendo o prprio poder, e abrindo caminhos para sua
alterao.

195

CONCLUSO
De todo o exposto nesse trabalho, tm-se as seguintes concluses:
I - o estudo macrossociolgico dos white collar crimes deve adotar o
paradigma da reao social. Portanto deve buscar responder a questo: por
que os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal?
II - a macrossociologia estuda a influncia das estruturas sociais na
formao do delito, independentemente da influncia psquica individual.
III - dentro do estudo macrossociolgico, as perspectivas etiolgica e da
reao social desde a dcada de 1970 tm disputado a posio de paradigma na
comunidade cientfica. A criminologia norte-americana predominantemente
etiolgica, enquanto a criminologia da reao social ainda predomina na Europa
(onde atualmente vem crescendo os estudos etiolgicos). Na Amrica Latina o
estudo da criminologia ainda tenta superar a forte tradio positivista, mas j conta
com importantes adeptos da perspectiva da reao social.
IV - no tocante aos white collar crimes, as teorias macrossociolgicas que
adotam o paradigma etiolgico no conseguem estudar o seu objeto segundos seus
mtodos: as estatsticas criminais. As amostras dos crimes do colarinho branco so
ainda muito pequenas e no permitem a elaborao de uma teoria geral de fundo
etiolgico sobre a origem de tais crimes.
VI - o prprio surgimento do conceito de crimes do colarinho branco, com
Sutherland, na dcada de 1930, est relacionado a uma percepo da pouca
absoro de determinadas espcies de condutas pelo sistema penal.
VII - a teoria da anomia se prope a explicar a criminalidade tradicional
(patrimonial, principalmente). Sua extenso aos white collar crimes, apesar de
coerente, no consegue ser comprovada por meio das estatsticas, essencial

196
validade de uma teoria etiolgica.
VIII - o fenmeno da criminalidade do colarinho branco s pode ser objeto de
uma anlise macrossociolgica por meio das teorias que adotam o paradigma da
reao social. Tais teorias, embora discordem em aspectos secundrios, numa linha
evolutiva atuam de forma complementar.
IX - as teorias do labeling approach, do conflito e a criminologia crtica, ao
adotarem o paradigma da reao social, conseguem aproximar-se das questes
essenciais existncia dos crimes do colarinho branco e pouca resposta penal a
eles dada, ou seja, o funcionamento do sistema penal.
X - o labeling approach revelou que o delito no uma realidade ontolgica,
mas produto da interpretao dos fatos sociais por homens (agentes do sistema
penal), que os definem e rotulam. Ponderou que a cifra negra (aes que, embora
previstas como crimes, no so objeto da rotulao) consiste na maioria das
condutas que ocorre na sociedade, e que, portanto, o sistema penal seletivo.
XI - a criminologia do conflito identificou a existncia de interesses diversos
que esto presentes na elaborao e aplicao das leis penais, o que implica na
falta de consenso social e na criminalizao de condutas de interesse de um grupo
mais forte que interfere nesses processos.
XII a criminologia crtica entende que todo o sistema penal um
mecanismo de controle das classes sociais mais baixas e dos excludos pelo poder.
Tal controle exercido pela vigilncia de tais pessoas e sua manuteno na mesma
espcie de criminalidade, o que impede sua ascenso social e organizao para
ameaar os detentores do poder. Trata-se de uma funo latente ou oculta do direito
penal, que no est presente nos discursos oficiais, mas que justifica a manuteno
de um sistema altamente ineficaz, violento e desigual por tanto tempo.

197

BIBLIOGRAFIA

AKERS, Ronald L. Criminological theories: introduction and evaluation. 2. ed. Los

Angeles: Roxbury Pubishing Company, 1997.

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