MODELOS EUROPEOS PARA UN PROCESO CIVIL UNIFORME

Giuseppe Tarzia

Sumario: 1. La funcin del proyecto Storme en los intentos de la

Comisin Europea y del grupo de expertos que lo ha elaborado. - . 2. Su
base normativa y la consiguiente forma de un proyecto de Directiva. - .
Diversidad funcional y estructural entre el Cdigo Modelo y el proyecto.
Notas al contenido de ste y su justificacin. - . 4. Las reglas que
determinan la litispendencia. - . 5. Las reglas sobre el momento en el
cual la demanda interrumpe la prescripcin. -. 6. La propuesta de una
disciplina mnima uniforme para las medidas provisorias. -. 7. Otros
ejemplos de intervencin propuestos en el Proyecto. -. 8. La falta de
xito del proyecto, y al mismo tiempo su actualidad: el problema, sobre
todo, de la rpida recuperacin de los crditos comerciales. - 9. El
proyecto de un ttulo ejecutivo europeo: consideraciones crticas. - . 10.
La oportunidad de un procedimiento de inyuncin uniforme y las
propuestas del Proyecto Storme al respecto. -. 11. La necesidad de una
amornizacin para la eficacia de las sentencias. -. 12. La Comunicacin
de la Comisin europea del 31 de enero de 1998 y la coetnea
propuesta de revisin de la Convencin de Bruselas.
13.
Las
indicaciones proporcionadas por el Tratado de Amsterdam.
1.- Hablar de modelos europeos - es decir, elaborados en Europa a nivel
supranacional- para un proceso civil uniforme trae inmediatamente a la
mente el proyecto elaborado entre 1990 y 1993 -despus de un estudio
preliminar iniciado en 1998- por un grupo de expertos (uno de cada
uno de los doce pases que entonces conformaban parte de la
Comunidad Europea) presidido por el Profesor Marcel Storme.

Asimismo, inmediata es la tentacin de realizar una comparacin con el

Cdigo Procesal Civil Modelo para Latinoamrica1; y la comparacin
Relacin presentada al Coloquio internacional sobre Procesos de integracin y solucin de las
controversias: del contencioso entre Estados a la tutela de los individuos. Europa y Amrica Latina
organizado por la Universidad de Roma Tor Vergata, por el Centro de Estudios Jurdicos
Latinoamericanos del Centro Nacional de la Investigacin, por el Instituto Iberoamericano de Derecho
Procesal, por el Instituto Italo - Latinoamericano y por el A.S.S.L.A. desarrollado en Roma del 7 al 9 de
setiembre de 1999.
Este escrito -que aparecer en las Actas del Congreso- est dedicado a honrar al profesor Paul
Meijknecht, miembro holands del grupo de expertos que ha elaborado el proyecto Storme, con ocasin
de su jubilacin, despus de quince aos de enseanza en la Universidad de Utrecht.

Traduccin al castellano por Giovanni F. Priori Posada.

1
Cfr. El Cdigo Procesal Civil Modelo para Latinoamrica (texto del anteproyecto) segunda edicin.
FCU, Montevideo 1997 y sobre sus fortunas Barbosa Moreira Le code modle de procdure civile pour l
Amrique Latine de lInstitut Ibero-Amricain de Droit Processuel, en ZZP Int. 3 (1998), p. 437 ss.

parece estar llena de equvocos, en los cuales la doctrina internacional la no numerosa doctrina, que se ha ocupado de aquello que de ahora en
adelante llamar Proyecto Storme- incurre al evaluar la finalidad, antes
que el contenido de aquella obra.
La iniciativa se haba oficializado en contratos con la Comisin 2, que
han tenido por objeto, primero, un estudio destinado a evaluar la
utilidad y realizabilidad y, luego, la elaboracin de propuestas para la
aproximacin (no la unificacin) de aquellos aspectos del derecho
procesal de los doce Estados miembros de la Comunidad Europea que
influyen directamente sobre las instituciones y el funcioamiento del
Mercado interno en el mbito del proceso civil. Para alcanzar este fin el
Grupo de estudio deba establecer tambin las prioridades a
respetar ... en el contexto de completar el Mercado interno ... para
eliminar las divergencias procesales ms importantes y ms serias que
existen en los varios sectores del derecho nacional.
Ya era claro entonces que el mandato y el consiguiente propsito del
grupo de expertos, no era aqul de redactar un cdigo procesal civil
verdadero y propio, un cdigo completo, ojal destinado a sustituir los
cdigos nacionales: una obra, sta, que era considerada tambin
fuera de la realidad. Y se adverta que: cuando se habla, por
simplicidad, de cdigo europeo, se quiere indicar la lnea de tendencia, o
la direccin de marcha. El proyecto ... consiste, en consecuencia, en
elaborar un corpus de reglas comunes, que debern investir no todas,
sino slo aquellas materias, para las cuales el acercamiento y la
armonizacin de las legislaciones procesales civiles nacionales puedan
aparecer necesarias para los fines de las instituciones y del buen
funcionamiento del Mercado nico.
La necesidad de distinguirse del Cdigo modelo, bien conocido por la
Comisin, estaba dada tambin por la imposibilidad de predisponer
para Europa un Cdigo tendencialmente completo, destinado a
proporcionar precisamente el modelo para la adopcin de Cdigos
uniformes: un diseo - se observaba - que no slo suscitara
resistencias de todo gnero en la Europa de los doce - donde cada pas
lleva secos los frutos de una larga o autnoma tradicin jurdica - sino
ira ms all de los fines establecidos por el Acto nico Europeo del 17
de febrero de 1986, acerca de la instauracin del Mercado nico, osea
de un espacio sin fronteras internas, en el cual es asegurada la libre
2

Traigo a colacin mi escrito L Europa del 1993 e il processo civile, en los Rendiconti dellIstituto
Lombardo Accademia di Scenze e Lettere, vol. 124 (1990), p. 79 ss, a p. 83 ss., del cual se han extrado
las frases que aparecen en el texto.

circulacin de las mercancas, de las personas, de los servicios y de los

capitales.
2.- He hablado de equvocos, de los cuales no se siente responsable el
grupo de expertos. Ya en la presentacin que realizara Storme del
volumen que recoge el Proyecto3 se haca presente el carcter
convencional de la denominacin Comisin de Cdigo Judicial
Europeo dado el bien diverso destino del estudio, que he citado y que,
como ha sido notado por otros, deba constituir simplemente un
bosquejo para cualquier ulterior profundizacin. Y en efecto, aqul ha
sido redactado en forma de proyecto de Directiva, destinado a la
armonziacin o a la aproximacin del derecho judicial (procesal) en la
Unin Europea.
No obstante ello, las puntillosas crticas de algunos estudiosos extraos
al grupo de trabajo, han tenido por objeto la construccin de un
derecho procesal europeo unificado4 o las propuestas de la Comisin
para un Cdigo del proceso civil europeo5.
No se trata de una simple rectificacin nominalista.
La investigacin y el trabajo que, a manera de propuesta, fueron
realizados por el grupo de expertos han sido mirados para tomar en
consideracin slo aquellos institutos, respecto a los cuales la
divergencia de las normativas nacionales y las lagunas de algunas de
sas estaban en grado de generar -como ha sido explicado ampliamente
en aquella sede- una disparidad en la tutela jurisdiccional en los Pases
de la Comunidad apta para influir sobre el juego de la concurrencia,
alterando las reglas del Mercado nico.
Esta direccin, y esta
limitacin, eran por lo dems coherentes con la fuente que legitimaba el
trabajo (en el pensamiento, entonces, de la Comisin Europea): el
artculo 100 A del Tratado CEE, modificado por el artculo 18 del Acto
nico, que habilitaba al Consejo de Ministros de la Comunidad, por
mayora calificada, a adoptar las medidas relativas a la arminizacin de
3

Rapprochement du Droit Judiciaire dans lnion Europenne. M. Storme, d. Kluwer, 1997. Sobre las
contribuciones ilustrativas de los juristas miembros del grupo ver las citas contenidas en mi escrito:
Prospettive di armonizzazione delle norma sullesecuzione forzata nella Comunit economica europea,
en Rivista di diritto processuale 1994, p. 207 nota 3; adde Storme, L unification de la procdure civile en
Union Europenne: une chance et un dfit, en: Symbolae Vitoldo Broniewicz dediatae, Lodz 1998, p. 397
ss. , y para un examen orgnico de estas y otras intervenciones que mencionar en seguida: Normand, Le
rapprochement des procdures civiles lintrieur de lUnion europene et les droits de la dfenseen
Mlanges en lhonneur de Roger Perrot, Pars 1996, p. 337 y Il ravvicinamento delle procedure civile
nellUniones europea, en Rivista di diritto processuale, 1998, p. 682 ss.
4
As, Lindblom, Harmony of the legal spheres, en: European Review of Private Law, 1997.
5
As, las relaciones a la Tagung de los juristas alemanes acerca del Proyecto, publicadas en ZZP 1996, p.
271 ss.

las disposiciones legislativas, reglamentarias y administrativas de los

Estados miembros que tienen por objeto la instauracin y el
funcionamiento del Mercado interno, privilegiando el recurso al
instrumento de la Directiva si la arminizacin comporta en uno o ms
Estados miembros una modificacin de disposiciones legislativas.
3.- Obras de doctrina, entonces, sea el Cdigo Modelo que el proyecto
Storme; pero obras inspiradas por finalidades bien diversas, y por lo
tanto no comparables, ni en el plano funcional ni sobre aqul
estructural, ni, mucho menos, sobre el plano ideolgico. Es cierto que
el Cdigo Modelo expresa antetodo la confianza en la codificacin,
mucho ms apreciable en aquella que ha sido definida la edad de la
decodificacin6. Pero sera arbitrario atribuir a los redactores del
Proyecto Storme una ideologa opuesta. Si se tienen presentes los
lmites, que justificaban el trabajo del grupo de expertos europeos, se
comprende, en cambio, la aproximacin no sistemtica a los temas de la
disciplina procesal. No se ha pretendido regular de forma completa ni
siquiera todos los institutos procesales tomados en consideracin, sino
slo aquellos aspectos que aparecan ms relevantes a los fines de la
armonizacin -no de la unificacin- de los derechos procesales
europeos: distincin sobre la cual, especialmente despus del reciente
Congreso de Viena de la Asociacin Internacional de Derecho Procesal,
sera intil detenerse. Asimismo, es intil sealar que el trabajo de
redaccin de los artculos, de los consideranda y de los comentarios ha
sido precedido por una amplia discusin sobre la eleccin de los
institutos, o de sus aspectos particulares, que deben ser examinados
para los fines de la propuesta de Directiva.
No buscar resumir en esta sede las razones -expuestas en aquel
documento- que han determinado la eleccin de cada uno de los temas
recogidos en los catorce captulos del proyecto de Directiva:
la
conciliacin; el inicio del procedimiento; el objeto de la litis; la prueba,
en lo que se refiere al descubrimiento de documentos (discovery), al
testimonio, y a la reproduccin tecnolgica; del desistimiento; la
contumacia; los gastos de la justicia, las medidas provisorias; la
inyuncin de pago; la ejecucin forzada; el astreinte y el cmputo de
plazos, el rgimen de la nulidad y algunas reglas relativas a la
recusacin de los jueces y a los medios de impugnacin.

La referencia obligada es a la contribucin fundamental de Irti, Let della decodificazione, Milano,

Giuffr 1979.

Quisera, en cambio, recoger de mi escrito de 1990 7, y completar con

cualquier llamada al Proyecto, la justificacin, a ttulo de ejemplo, de
solamente algunas de estas intervenciones.
4.- Pinsese, sobre todo, al inicio del proceso: a la regla que determina
el momento en el cual el proceso se considera iniciado, y en
consecuencia no puede ser planteado nuevamente ni siquiera delante
de un juez de otro pas de la Comunidad. Es un problema que la
Convencin de Bruselas se ha planteado, estableciendo en su texto
original, que el Juez al cual se le propone posteriormente la causa se le
debe despojar de ella a favor del primero (artculo 21). Pero la
Convencin no establece cul es el momento en el cual el Juez es
investido de la causa y en consecuencia cmo se determina cul es el
primer y cul el segundo proceso; sino que la reenva a las legislaciones
nacionales, que presentan las soluciones ms diversas. En algunos
pases, como en Italia, es necesario, al menos en el proceso ordinario,
notificar la demanda a la contraparte para que la litis est pendiente; en
otros la notificacin no es suficiente porque la causa debe ser inscrita a
iniciativa de la parte ms diligente. En otros pases (o, en otros casos,
en el mismo pas), en los cuales primero se deposita el recurso en la
cancillera del Juez y luego se notifica el recurso y el decreto de fijacin
de audiencia a la contraparte, es el momento del depsito el
determinante. En resumen, la Convencin hace referencia a una nocin
que tiene los significados ms diversos, y esto puede hacer vana la regla
y consentir que diversos jueces, aplicando el derecho de cada Estado
para definir la pendencia del proceso, termine por dejar que se
desarrollen contemporneamente dos procesos sobre la misma causa.
Por lo dems, la misma nocin de identidad de causa, y en
consecuencia de litispendencia, ha asumido notoriamente, en la
jurisprudencia de la Corte de Justicia de la Comunidad Europea, un
significado diverso y ms amplio que aqul de la litispendencia interna 8.
Esto pareca otro motivo para una intervencin clarificadora y
armonizadora, como se ha intentado hacer con el artculo 2.2.2 del
proyecto. Se ha propuesto, fundamentalmente, que la litispendencia
nazca, en los procedimientos que se inician con la demanda presentada
en cancillera, por este depsito y, en los procedimientos, puestas en
marcha con citacin, con la notificacin de esta ltima: salvo la
caducidad, con efecto retroactivo, de la litispendencia misma; en el
primer caso si la demanda no es notificada al demandado dentro de los
tres meses del depsito y, en el segundo, si la inscripcin no es
cumplida en el trmino previsto por la ley nacional (que debe en
7
8

Op. cit., p. 87 ss.

Ver infra nota 19.

consecuencia preveerlo, quedando excluida una pendencia del proceso,

en estado de inactividad, por tiempo indefinido).
5.- Se ha considerado adems que la demanda produce siempre efectos
sobre el derecho hecho valer: por ejemplo, impide su extincin por
prescripcin. Sin embargo, cul es el momento en el que la demanda
interrumpe la prescripcin del derecho y a lo mejor tambin la
suspende y la hace inoperante para todo el transcurso de la causa (cfr.
Artculos 2943 y 2945 del Cdigo Civil Italiano) es un problema lejano
de recibir una solucin uniforme. En algunos pases es el momento en
el cual la demanda es notificada al adversario; en otros aqul en el que
la demanda es depositada en la Cancillera del juez competente. La
consecuencia de la permanencia de esta disparidad supone que,
dependiendo de la autoridad judicial investida (suponemos que exista
una pluralidad de competencias, de modo que la causa pueda ser
promovida en Miln o Londres) el derecho hecho valer prescribe o viene
salvado. Ello contrasta manifiestamente con aquella exigencia de
certeza y de uniformidad en el tratamiento de las relaciones jurdicas,
que est en la base de un Mercado nico.
A eliminar estas
incongruencias estaba destinado el artculo 2.2.1. del proyecto, que
relacionaba el efecto interruptivo del depsito de la demanda o,
respectivamente, a la notificacin de la citacin, en los dos casos ya
puestos en examen (salvo la caducidad retroactiva en caso de
inactividad), y adems a la solicitud o citacin para una medida
cautelar o provisoria, a la solicitud de inyuncin de pago, a la citacin
para la conciliacin, cuando es prevista por la ley.
6.- Otro sector que mereca ser armonizado es aquel de las medidas
provisorias y cautelares y sobre todo, por su enorme desarrollo, las
providencias de urgencia. Tambin aqu las diferencias entre las
legislaciones europeas son profundas. En Italia, como sabemos, para
obtener la providencia de urgencia (artculo 700 del Cdigo de
Procedimiento Civil) se debe demostrar el peligro de un dao inminente
e irreparable y la providencia debe asegurar provisoriamente los efectos
de la futura decisin de mrito, incluso anticipndolos. En Espaa no
exista hasta 1984, una medida similar y ha sido entonces instituida,
pero con mucha prudencia, exigiendo un principio de prueba escrita del
derecho hecho valer. En otros pases existen medidas provisorias que
no son subordinadas a estos presupuestos y sin embargo difieren
profundamente de las providencias de urgencia italianas, porque, a
pesar de tener, como aquellas, un contenido determinado por la
discrecionalidad del Juez, estn completamente desvinculadas del juicio

de mrito, que es puramente eventual.

sistema franco - belga del rfr.

Me refiero naturalmente al

El problema europeo era entonces aqul, si se deba fijar un ncleo de

reglas uniformes para estas providencias. El grupo de expertos ha
propuesto, en el artculo 10, una disciplina uniforme de las funciones
de estas providencias, de sus presupuestos, de la garanta del
contradictorio, de la competencia, de los medios de impugnacin, de sus
efectos, de la eficacia y revocabilidad o caducidad de la providencia:
una disciplina mnima uniforme, salvo, como siempre, la especificidad
ulterior de los derechos nacionales.
7.- Podra continuar con el elenco y debera hacerlo -si obvias
exigencias de brevedad no lo impidieran- al menos para las reglas sobre
los astreintes (artculo 13) - instituto todava extrao al derecho italianopara aquellas de la inyuncin de pago (tema sobre el que regresar
dentro de poco) y para aquellas relativas a la ejecucin forzada, que
tenan como finalidad establecer un minimum de disciplina comn: sea
por el momento, en el cual la sentencia se convierte en ejecutiva, sea
por la oposicin a la ejecucin, sea por la obligacin del deudor de
declarar los elementos de su patrimonio y por el poder de los agentes de
la ejecucin de exigir a los terceros las informaciones relativas, sea
incluso para agilizar la venta o la cesin forzada de los nuevos bienes
inmateriales (artculo 12)9.
8.- Es conocido que el Proyecto Storme no ha sido seguido a nivel
comunitario, por un cambio de actitud de la Comisin: por lo que
parece, no tanto por una valoracin sobre el mrito (que habra debido
conducir en todo caso a una reelaboracin, pero no a dejarlo de lado),
sino por el principio de subsidiariedad introducido por el Tratado de
Maastricht y a sus aplicaciones, en sentido restrictivo, en la formacin
de la normativa comunitaria.
Tambin creo que, a una distancia de ms de seis aos de la
presentacin del proyecto (llevada a cabo en febrero de 1993), el trabajo
realizado pueda no ser en vano.
No ha decado, ante todo, el inters por la rpida recuperacin de los
crditos comerciales:
un inters que exige intervenciones a nivel

Sobre las perspectivas de armonizacin, en particular, de las normas de la ejecucin forzada y sus
lmites, deber citar mis Prospettive di arminizzazione cit. En: Rivista di diritto processuale, 1994 p. 205
ss. y en Justitia 1993, p. 805 ss.

convencional o comunitario, del cual, como he ya observado, el Proyecto

Storme se ha hecho cargo.
9.- El cuadro de las posibles soluciones se ha alargado con una
iniciativa privada, o mejor, corporativa, para un nuevo modelo: aqul
del ttulo ejecutivo europeo (presentado sobre la fea sigla T.E.E.),
elaborado por la Union Internationele des Huissiers de Justice y
discutido primero, en sus lneas generales, en un Coloquio en Pars en
junio de 1993 sobre Les professionels du droit au sein du nouvel espace
judiciaire europen10; luego (sobre la base de Reflexiones introductivas y
de un cuestionario propuesto por el profesor de Leval), un convenio que
se llev a cabo en Pars el 20 de octubre de 1995, con la presentacin
de relaciones y la participacin de estudiosos de Austria, Blgica,
Grecia, Francia, Alemania, Holanda, Espaa, Suecia e Italia: una
ancha, aunque no completa representacin de los pases ahora
adherentes a la Comunidad Europea.
En esta ocasin la Union
Internationale ha presentado tambin un documento sobre el Ttulo
Ejecutivo Europeo. El tema ha sido recogido por la Union en un
coloquio llevado a cabo en Pars el 15 y el 16 de octubre de 199811.
Recuerdo brevemente las etapas del procedimiento extrajudicial
descrita en la primera redaccin de aquel documento, que parece
desarrollar las lneas expuestas en un proyecto de ley presentado al
Senado belga en 1988. El procedimiento iniciara con una constitucin
en mora, con el llamado a la causa de la deuda y la indicacin del
importe de las sumas reclamadas, y con la contextual demanda de
pago, notificadas por el oficial judicial.
Se delineara luego una
alternativa: la contestacin en el trmino asignado traera consigo la
necesidad del procedimiento seguido delante del juez, competente por la
materia, del domicilio del deudor; a falta de contestacin el acreedor
podra dirigirse al juez competente para la emanacin del T.E.E.
No puedo esconder mi perplejidad frente a este modelo. Ante todo
existe un problema de respeto a la organizacin de las profesiones
judiciales, como de la forma de su intervencin en los procedimientos
de recuperacin de crditos, que es, actualmente, bastante diferente en
los pases de la Unin Europea. Tambin limitndose a considerar la
inyuncin de pago, es fcil constatar que las competencias que son
atribuidas a los huissiers de justice, o a los Rechtspfleger, o
10

Recuerdo, para Italia, la relacin de Capponi, Una prospettiva di armonizzazione: il titolo essecutivo
europeo, en Documenti giustizia, 1993, p. 1389 ss.
11
Del ttulo L Europe judiciaire: Quelle procdure acclre de recouvrement des crances pour
favoriser une efficacit accrue des mesures d execution?. Las actas de este Convenio, como de aqul de
1995, son, salvo errores, inditos.

probablemente a los cancilleres en algunos pases, no son atribuidos a

sus colegios (donde estos existen) en otros. De otro lado, el rol de los
abogados, que aparece excluido o minoritario, en este procedimiento, en
algunos pases, es bastante relevante en otros.
El riesgo de conflictos de competencia entre diversos profesionales del
mismo pas debera cuidadosamente ser evitado, ms aun considerando
la finalidad perseguida de aligerar de tareas al juez y del desarrollo de la
delegacin de las funciones judiciales menores en el mbito de la
jurisdiccin.
Por otra parte, la formacin del ttulo ejecutivo europeo puede ser
perseguida ms fcilmente por la va de un procedimiento simple y poco
oneroso, formado sobre modelos bien conocidos, como sera el
procedimiento europeo para la inyuncin de pago, del cual dir, ms
bien que a travs de un procedimiento extrajudicial, fundado sobre la
idea de la provocacin del deudor a contradecir pero fuera de toda
investidura de juez.
La intervencin de la autoridad judicial, sin ninguna advertencia
preventiva al deudor, permitira en efecto alcanzar ms rpidamente la
formacin del ttulo y ms eficazmente su realizacin con los
procedimientos ejecutivos. Sobre todo aquella vencera ms fcilmente
la resistencia nacional hacia los caracteres esenciales del nuevo ttulo
ejecutivo:
su validez y eficacia (optativamente, sin necesidad de
exequatur) en todos los pases de la Unin Europea.
10.- En esta situacin contino a considerar oportuna (como ha
considerado el Proyecto Storme) la introduccin de un procedimiento de
inyuncin uniforme, vlida en todos los pases, al lado de los
particulares procedimientos nacionales: que adems han tenido el aval
de la jurisprudencia comunitaria12.
Y en efecto, las profundas diferencias existentes entre los pases de la
Unin recomienda la institucin de un procedimiento uniforme, idneo
para dejar de lado, donde existen, los procedimientos nacionales y a
12

Me refiero al reconocimiento del valor comunitario del Zahlungsbefehl alemn y el decreto inuintivo
italiano, realizado por la Corte de Justicia de la Comunidad Europea, que los ha declarado, como el
recurso demanda judicial o acto equivalente al sentido del artculo 27 punto 2 de la Convencin de
Bruselas (para el reconocimiento) y en consecuencia tambin en el sentido del artculo 34 punto 2 para la
ejecucin. Cfr. Respectivamente C.G.C.E. 16 de julio de 1981, en la causa 166/80, Klomps c. Michel, en
Raccolta di giurisprudenza della Corte, 1981, 1593, y 13 de julio de 1995, Hengst Import BV c Anna
Maria Campese (procedimiento C-474/93) en Rivista di diritto processuale, 1996, p. 592 ss, con nota de
Giorgetti, Il riconoscimento comunitario del decreto ingiuntivo.

superar las prohibiciones relacionadas a la necesidad de notificacin al

exterior, aun cuando fuera tambin en otros pases de la Unin13.
El texto elaborado por el grupo de expertos, debe sin embargo ser
considerado solamente como un texto base, que debera ser mejorado,
antes que nada para precisar cul es el document propre justifier la
cause et la quntit de la crance (art. 11.2.). Ocurre que se trata, segn
la frmula belga de un crit manant du dbiteur sans que soit
ncessairemente requise une reconnaissance de dette o tambin se debe
admitir, a nivel europeo, y sobre todo para las transacciones
13

Recuerdo la diversidad entre las dos versiones que podemis llamar, segn la tradicin doctrinal, de la
inuincin pura (el Mandatsverfahren alemn, par. 688 ss. DZPO) y de la inyuncin documental
(Mandatsverfahren, 548 ss. ZPO; injonction de payer, art. 1405 ss. n. c. p. c. francs, art. 1388 Code
judiciaire belga, y ttulo X, libro I del c.p.c. de Luxemburgoinyuncin, art. 633 ss. c.p.c. italiano y art.
623 ss. c.p.c. griego), y la ausencia hasta ahora de un procedimiento as establecido en otros pases, como
en Espaa, donde ahora se propone su introduccin; cfr. Vazquez Sotelo, Lavanproggetto di una nuova
legge del processo civile spagnolo, en Rivista di diritto processuale, 1988, p. 818, a pp. 836-37.
La inyuncin documental es por otro lado considerablemente diversa en los diversos pases que la
admiten:
- sea en lo que se refiere a la necesidad, o no, de una previa intimacin extrajudicial de pago (prevista,
si no me equivoco, slo en Blgica, y probablemente en ella est el origen de la escasa fortuna del
procedimiento inyuntivo en aqul pais);
- sea en lo que se refiere a su extensin de todo crdito de dinero o slo a crditos de monto limitado
(as an en Blgica, hacindose referencia ala competencia del juge de paix) o a crditos de una
determinada naturaleza (obligaciones contractuales o de origen estatutario y obligaciones nacidas de
algunos, pero no todos, los ttulos de crdito, como en Francia);
- sea en lo que se refiere, finalmente, a la prueba del crdito.
En este ltimo aspecto se delinea la tendencia a una ampliacin de los documentos justificativos
admitidos, ms all de la estricta nocin de prueba escrita acogida en los cdigos civiles. En efecto, si
en el derecho austriaco permanece firme la exigencia que la orden de pago se funde en documentos
pblicos o documentos privados autenticados ( 548 ZPO) y en otros se solicita la prueba por acto
pblico o escritura privada (art. 623 c.p.c. griego), el legislador belga quiere que la demanda aparezca
justificada por un escrito proveniente del deudor que no debe constituir necesariamente un
reconocimiento de deuda (art. 1338 Code judiciaire). Ms larga es la prctica francesa que admite entre
los documentos justificativos las facturas y los bonos de orden, adems de los contratos. Para Italia basta
referirse a la nocin de prueba escrita, recogida en el artculo 634 c.p.c.
En lo que se refiere al segundo aspecto se debe tener presente que no slo en Italia (art. 633 ltimo
prrafo c.p.c.), pero tambin en Blgica (art. 1344 Cod. Jud.) y Grecia (art. 624 c.p.c.) no admiten el
pronunciamiento de la inyuncin si la notificacin al deudor deba provenir del exterior (diversamente,
contemplando como excepcin los casos en los cuales la notificacin deba tener lugar en los pases de la
Comunidad, el prrafo 688 ZPO alemana).
No obstante los pronunciamientos citados en la nota precedente, y no obstante la controversia surgida, en
la doctrina italiana sobre la actual vigencia de la norma de prohibicin en las relaciones intracomunitarias
(cfr. C. Consolo, La tutela sommaria e la convenzione di Bruxelles: la circolazione comunitaria dei
provvedimenti cautelari e dei decreti ingiuntivi, en Riv. dir. internaz. priv. e proc, 1991, p. 623; L.G.
Radicati di Brozolo, Diritto comunitario e regole processuali interne; innaplicabilit dellart. 633 cod.
Proc, civ., ivi 1993, p. 607 ss.) aparece evidente la oportunidad que esta limitacin del procedimiento
inyuntivo sea expresamente eliminada, sobre el plano general o al menos interno de la Unin Europea. Se
pone aqu una precisa solicitud tambin para el legislador italiano, sobretodo despus del reciente
pronunciamiento de la Corte de Justicia Comunitaria (sentencia del 22 de junio de 1999, C. 412/97, ED
Srl c. Italo Fenocchio) la cual ha estatuido:
1) El artculo 34 del Tratado CE (que fue luego modificado, art. 29 CE) no obsta a una normativa
nacional que no admite el recurso al procedimiento de inyuncin en el caso en el cual la notificacin del
deudor deba ser efectuada en otro Estado miembro de la Comunidad.
2) Una disposicin procedimental nacional, como aquella controvertida en la causa principal, no
constituye una restriccin a la libertad de pago..

comerciales, una nocin ms amplia, como ha sido dada, por ejemplo,

por el derecho italiano?
Considerando que el procedimiento de inyuncin no se encuentra hasta
ahora admitido en todos los pases de la Unin Europea, creera
prudente escoger a nivel europeo el modelo ms aceptable de la
inyuncin fundadas sobre documentos (entendida la nocin con algn
rigor) antes que aqul de la inyuncin asistida solamente por la
afirmacin del acreedor demandante.
Pero aparte de ello, el proyecto de grupos de expertos presenta, creo,
notables aciertos, por la precisin del contenido de la demanda (con
indicacin separada del capital, de los intereses y de los otros
accesorios: 11.2), por la previsin de un formulario aprobado (11.3),
por los avisos de los tiempos, las formas y el juez de la oposicin (11.5),
por el envo al deudor de un formulario para la oposicin(11.6).
Discutible es por el contrario la brevedad de los trminos y sobre todo la
exoneracin del deudor que ha incumplido de los gastos si paga dentro
de los ocho das.
La ley uniforme europea debera dejar, a mi modo de ver a los
legisladores nacionales la individualizacin de la autoridad competente
para la emanacin de la inyuncin 14, como del juez competente para la
oposicin, resolviendo al respecto solamente la cuestin de la
jurisdiccin y de la competencia territorial al nivel europeo. Se pone
aqu el problema de establecer si admitir slo el fuero del domicilio o la
residencia del deudor o tambin el fuero del lugar en el que la
obligacin debe ser cumplida. La eleccin ms restrictiva no slo
adecuara la nueva providencia a modelos ya recibidos (como en Blgica
y en Francia) sino sobre todo favorecera la defensa del deudor y
privara de relevancia la cuestin de la notificacin al exterior,
eliminando las dificultades y los retardos que se relacionan con sta.
Asimismo se justificara mejor la regla de la libre circulacin,
notificacin y ejecucin de la inyuncin en todos los pases de la Unin
Europea sin necesidad de exequatur: regla que se debera poder superar
tambin por las condiciones puestas por el artculo 25 y siguientes de la
convencin de Bruselas y para asegurar que la nueva providencia gane
la concurrencia o aquellos admitidos en los ordenamientos nacionales y
exigibles en los extremos de la Convencin.
14

Teniendo en cuenta tambin que en algunos pases, como en Suecia, esta no es pronunciada por un juez,
sino por otra autoridad (ivi, por el oficio del oficial judicial) efr. Jacobsson, II proceso civile in Svecia, ne
La giustizia nei Paesi comunitari, a cura di Fazzalari. Vol. Secondo, Padova, Cedam, 1996, p. 111 ss. a p.
127

Quedara por otro lado, reservada a la ley uniforme la tarea de fijar con
precisin los presupuestos, el contenido del recurso, la naturaleza de
los documentos que deben acompaarlo, la eficacia y la autoridad de la
inyuncin en el caso en el cual el deudor no proponga oposicin en el
trmino, y finalmente los efectos de la oposicin.
11.- Una obra de armonizacin15 se hace tambin necesaria para la
eficacia ejecutiva de las sentencias, por el dictado del artculo 31 primer
prrafo de la Convencin de Bruselas, donde se establece que las
decisiones producidas en un Estado contrayente y y aejecutivas son
cumplidas en otro Estado contrayente luego de haber sido provistas, a
instancias de la parte interesada, de la frmula ejecutiva.
El problema del momento, en el cual la sentencia de primer grado se
hace ejecutiva, aparece de central importancia para un igual
tratamiento de las partes en varios pases, y parece viva la exigencia
para que se eliminen las desigualdades actuales: exigencia, sin
embargo, descuidada hasta ahora, al menos a nivel comunitario. En
efecto, en algunos pases la sentencia de primer grado no es ejecutiva
de jure, y la apelacin tiene pleno efecto suspensivo, salvo que la
decisin haya sido declarada provisoriamente ejecutiva 16; en otros 17el
rgimen es fundamentalmente el mismo, pero la parte victoriosa en
primer grado, an cuando la sentencia no sea provisoriamente
ejecutiva, puede obtener secuestro conservativo como garanta de la
futura ejecucin; en otros lugares 18, la ejecucin provisoria de las
sentencias de primer grado apeladas es consentida dentro de los lmites
fijados por la ley, y repuesta a la valoracin del juez, slo previa
constitucin de una caucin. En Italia, la Ley No. 353 del 26 de
noviembre de 1990 de reforma del proceso civil ha revolucionado la
regla tradicional, derivada de la codificacin Napolenica y ha
introducido el principio de la eficacia inmediatamente ejecutiva de todas
las sentencias de primer grado. El mismo principio vale, si no me
equivoco, en los pases de Common Law.
Parece evidente la necesidad de introducir una regla uniforme para
evitar una proteccin desigual del crdito y fenmenos posibles del
forum shopping por parte del deudor: que promoviendo una accin de
verificacin del crdito dara lugar a la litispendencia, an para la
15

Retomo aqu observaciones desarrolladas en el escrito prospettive di armonizzazione, cit; sps. p. 210.ss.
As en Francia, artculo 514 ss, 524, 539, nuevo c.p.c.
17
como en Blgica, artculo 1397ss y 1414 Code judiciaire. Similar es la solucin alemana: la prenda para
los crditos de dinero es admitida, sobre la base de la sentencia de primer grado, pero no se puede
proceder a su venta si no se ha prestado causin ( par 720 DZPO)
18
Como en Espaa, artculo 385 LEC
16

sucesiva accin de condena del acreedor, dentro de los alcances del

artculo 21 de la Convencin de Bruselas y de la amplia nocin de
litispendencia internacional, acogida por la Corte de Justicia de las
Comunidades Europeas. 19
12.- Se debe dar acto, por ltimo (ms bien como penltimo), que, sobre
la base de trabajos de algunos Comitati di saggi constituidos ante la
Comisin Europea en 1996 y en 1997 20 la Comisin ha presentado una
comunicacin al Consejo y al Parlamento Europeo, titulada Hacia una
mayor eficiencia en la obtencin y en la ejecucin de las decisiones en el
mbito de la Unin Europea21 junto a una propuesta de modificacin
de la Convencin de Bruselas de 1968 (98/C33/05) 22. Y esto parece
hoy el punto de partida para dar un nuevo impulso al proyecto de
creacin progresiva de un proceso civil uniforme europeo; iniciado sobre
intervenciones respecto del texto fundamental en materia y es decir,
precisamente, por la Convencin de Bruselas de 1968, a la cual se han
agregado recientemente las convenciones europeas firmadas en
Bruselas el 23 de noviembre 1995 sobre el procedimiento de insolvencia
y el 23 de mayo 1997, sobre la notificacin de los actos judiciales y
extrajudiciales, sobre todo la convencin del 28 de mayo 1998 llamada
Bruselas II sobre competencia en reconocimiento y la ejecucin de las
decisiones en las causas matrimoniales23.
Sin poder resumir aqu completamente las pautas sugeridas por la
Comisin y, menos an, la larga motivacin que ha sido dada, notar
que se ha propuesto sobre todo:
I.- Como criterio base de la competencia (o, nosotros diremos de los
lmites territoriales de la jurisdiccin) la sustitucin del domicilio, con la
residencia habitual (Artculo 2 de la Convencin); la revisin de las
normas sobre las competencias especiales, incluidas aquellas en
materias de seguros y de contratos celebrados por consumidores, y de
19

Cfr. Kerameus, Problemi attuali della litispendenza internazionale nel processo civile, in Riv. Dir. Proc.
1990, p. 1001 ss.; Di Blase, Connessione e litispendenza nella convenzione di Bruxelles, Padova 1993.
20
Es oportuno sealar que en el curso de esos, LUnione internationale des huissiers de justice ha
presentado, sobre la materia de la inyuncin y luego de las objeciones propuestas en varias sedes contra el
proyecto de T.E.E., tambin los proyectos alternativos, que preveen, el primero Linyuncin di pagamento
con controllo giudiziario a priori e, el segundo, Linyuncin di pagamento con controllo giudiziario a
posteriori, que estara limitada a la tutela de los crditos profesionales. La materia como se ve es larga
como para haber alcanzado un adecuado asentamiento, v.g. ndice de consenso a nivel comunitario e
interprofesional.
21
(98/C33/03) publicada en la Gazz. Uff. C.E. del 31 de enero 1998
22
Titulada Propuesta de Acto del Consejo que establece la Convencin relativa a la Competencia
Juridiccional, al reconocimiento y a la ejecucin en los estados miembros de la Unin Europea de las
decisiones en materias civiles y comerciales.
23
Se pueden leer estas tres convenciones en Riv.tir.internaz.priv.e proc.respectivamente 1996, p.661ss;
1998, p.668 ss y 1998, p.928 ss.

aquellas sobre la competencia exclusiva y sobre la prrroga de la

competencia;
II.- Una nueva regla de competencia (ex artculo 18 bis, primer prrafo),
para las medidas cautelares y provisorias, a favor del Estado sobre el
territorio del cual estas medidas pueden ser efectivamente ejecutadas,
sustituyendo el artculo 24 de la Convencin;
III.- La introduccin; en la convencin, de nociones de derecho uniforme
en materia de medidas provisorias y cautelares (vase la definicin del
artculo 18 bis segundo prrafo) y de litispendencia (definicin del
momento en el cual se considera que el juez conoce la causa investido
de competencia, artculo 21 tercer prrafo);
IV.- La facilitacin de la circulacin de las sentencias en Europa a travs
de una revisin de las disposiciones sobre el reconocimiento o sobre la
ejecucin contenidas en las convenciones de Bruselas y de Lugano,
fundadas sobre la tcnica de la inversin del contencioso y sobre la
limitacin de las causales de contradiccin del reconocimiento y de la
ejecucin ( nuevos artculos 27, 31, 34, 36, 37, bis y ter y 38);
V.- La idoneidad de la sentencia de condena, an antes del exequtur,
para permitir medidas provisorias y cautelares en cualquier Estado
contrayente segn la legislacin de este estado (nuevo artculo 27 de la
Convencin).
Adems se pone al estudio24:
-

La oportunidad de crear un ttulo ejecutivo europeo que pueda

beneficiar de un exequtur cuasi automtico (recuperando, as, al
menos en parte, las sugerencias de los huissiers);
La adopcin de medidas con la finalidad de asegurar la
transparencia del patrimonio (como la obligacin de declaracin
de patrimonio por parte del deudor ejecutado) y el intercambio de
informaciones entre las autoridades ejecutivas,
La introduccin de un procedimiento rpido para la recuperacin
de los crditos de dinero y de reglas sobre la prenda de las
cuentas bancarias.

13.- A estas y a otras propuestas que han sido elaboradas a nivel

doctrinal como aquella de la creacin de una medida cautelar europea
se agregan las indicaciones precisas del tratado de Amsterdam del 2
24

v. Comunicazione cit n. 30 ss

de octubre de 1997, que entr en vigor el 1 de mayo de 1999. En

efecto, como modificacin e integracin del Tratado de Maastrich del 7
de febrero de 1992 sobre la Unin Europea se ha previsto (artculo 73 y
I, introducido en el citado tratado fundamental por el artculo 15 del
tratado ms reciente) por la finalidad de instituir progresivamente un
espacio de libertad, seguridad y justicia, el consejo adopta ... c) medidas
en el sector de la cooperacin judicial en materia civil como esta
previsto en el artculo 73m. Estas medidas textualmente incluyen:

En primer lugar, el mejoramiento y la simplificacin: - del sistema

para la notificacin transnacional de los actos judiciales y
extrajudiciales; - de la cooperacin de los medios de prueba; - del
reconocimiento y de la ejecucin de las decisiones en materia civil y
comercial comprendidas las decisiones extrajudiciales ;

En segundo lugar la promocin de la compatibilidad de las reglas

aplicables en los estados miembros a los conflictos de leyes y
competencia jurisdiccional,

Por ltimo la eliminacin de los obstculos del correcto desarrollo

de los procedimientos civiles, si es necesario promoviendo la
compatibilidad de las normas de procedimiento civil aplicables en
los estados miembros.

En consecuencia nos encontramos frente a un programa de basto radio,

en el cual el retomar los modelos ya elaborados an cuando con su
oportuna valoracin crtica deber ser puesta en la agenda de las
autoridades europeas. La ltima sobre todo, de las previsiones ahora
mencionadas deja una amplia discrecionalidad en la eleccin,
necesariamente progresiva de los sectores de intervencin: una
discrecionalidad de la cual se debe augurar que la Comisin se apoye,
retomando en examen la mayor parte de los modelos hasta aqu
propuestos, an cuando con ulteriores integraciones 25. La conciencia
que el camino hacia un proceso civil uniforme en el sentido ms lato
de la expresin es largo y difcil an en el slo mbito de la Unin

25

El gran obstculo que parece de todas formas destinado a quedar sobre le terreno de la ejecucin
forzada para crditos de dinero y dada la contraposicin entre el principio de la Par condicio creditorum y
aqul de prioridad del primero que ha garantizado. Reenvo, para un reconocimiento a nivel europeo
sobre el primer problema a mi escrito La distribution des deniers dans lexcution force en Europe, in
Revue internationale de droit compar 1999, p. 331 ss., e, per alcune precedenti consideracin de jure
europaeo condendo, alle prospettive di armonizzazione, cit., pp. 218, 219. Per la regola saisie sur saisei
ne vatu, richiamo le consideazioni svolte nel mio lavoro, les titres excutoires et le recouvrment des
crances dans lUnion Europeenme, in Actualits du droit (Revue de la Facultde Droit de Lige), 1995-2
p.382 ss.

Europea no debe en consecuencia inducir al escepticismo, o peor, a la

renuncia.