INFORME DE AUDITORIA INTERNA - COSMETAL S.R.L.

ORGANIZACIN

COSMETAL S.R.L.

DIRECCIN

Av. Enrique Meiggs Mz. K2 Lote 51, Miraflores alto, Santa, Chimbote.

AUDITORIA N

01 en el 2016

CRITERIO:

Requisitos de Grupo de
Empresas Pesqueras

AUDITOR
(EXTERNO)

Vctor Reyes

1.

FECHA DE
AUDITORIA
N EMPLEADOS
AUDITORES
(EXTERNO)

05 de Septiembre de 2016
8 (segn planilla)
.-.

ALCANCE DE LA AUDITORA
SERVICIO DE METALMECNICA Y TERMOFUSIN DE EMBARCACIONES
PESQUERAS.

2.

OBJETIVOS DE LA AUDITORA

2.1 Confirmar que el Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y aspectos relacionados estn en conformidad con los requisitos del Grupo de
Empresas Pesqueras.
3.

DEFINICIONES

No Conformidad
Incumplimiento de un requisito del Cuestionario del Cliente Grupo de Empresas Pesqueras.
4.

RESULTADOS DE LA AUDITORA

FORTALEZAS
Se evidencia una buena gestin en el proceso productivo.
NO CONFORMIDADES

SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

1-Segn el reporte de la Central de Riesgo Crediticio SENTINEL del 03/09/2016, se registran
deudas vencidas hacia BCP, Telefnica del Per SAA, SUNAT, AFP Integra SA (preg. 17).
2-No se evidenciaron las plizas de: activos, daos contra terceros (preg. 21).
3-No se pudieron evidenciar los pagos de los ltimos seis meses hacia: SUNAT, Planilla del
personal, ESSALUD (preg. 22).

CAPACIDAD OPERATIVA
4-No se evidenci la renovacin del contrato de arrendamiento (alquiler) por las instalaciones de
la empresa. Adicionalmente, no se acredit tener el comprobante de pago (preg. 24).
5-El estado de: taller, reas de almacenamiento para materia prima y equipos e insumos
presenta un mal estado visual para afrontar una auditora (preg. 25).

INFORME DE AUDITORIA INTERNA - COSMETAL S.R.L.

6-Los almacenes en general no estn en buenas condiciones de organizacin (preg. 27).
7-La cinta mtrica Stanley con cdigo G5M-01 no est calibrada (preg. 36).
8-No se evidenci realizacin de Back Up del presente ao (preg. 40).

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

9-El Manual de Gestin de Calidad hace mencin a procedimientos (los cuales tienen
codificacin -segn lo presentado y revisado) pero no se les coloc sus cdigos y por
consecuencia no se establece una relacin entre ellos (manual con procedimientos) (preg. 44).
10-La empresa no tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado (preg 45).
11-La poltica de calidad hace mencin a seguridad y cuidado del medio ambiente pero no es
integral por lo que son menciones no relacionadas a gestin de calidad (preg 46).
12-Los objetivos de calidad establecidos en el Manual no se difunden (preg 47).
13-El procedimiento P-09-02 seala que el Gerente General aprueba el documento elaborado,
sellando junto con el sello del Gerente de rea; no obstante, no se evidenciaron.
Adicionalmente, el procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (con cdigo P-03-01)
seala una diferente codificacin de la SAM: F-03-01-01 mientras que en sus registros
presentados se indica F-03-01. En el mismo procedimiento, se establece la codificacin F-1205-SI para Actas de investigacin de incidentes; no obstante, el registro presentado del
25/08/2016 (por accidente del Sr. Ivn Chapoan) de Reporte de Lesiones y/o Accidentes,
muestra el cdigo F-12-06-SI. La Poltica de Calidad presentada tiene codificacin y no se
incluye dentro de las listas de documentos internos (preg 48).
14-No se cuenta con un representante de la direccin para Sistemas de Gestin, perteneciente
a la empresa (en planilla fija) (preg 51).

GESTIN DE PERSONAL
15-No se evidenci el Registro de Evaluacin Tcnica (preg 65).
16-No se acredit tener archivos de personal que evidencien educacin ni antecedentes
penales (preg 70, 138).

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
17-No se evidenci la calibracin vigente de la wincha metlica Stanley (preg. 73, 74).

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES

18-No se evidenci que en el rea de almacenes se tenga identificacin para los productos
terminados (preg 80).
19-El almacn no est adecuadamente organizado ni su capacidad es la mxima (preg. 81).
20-No se evidenci un rea para productos no conformes (preg 82).
21-No se evidenciaron hojas de seguridad MSDS de todos los insumos qumicos tales como
thinner, solventes para pintura (preg 83).

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

22-No se evidenci uso de biombos, datos del responsable para soldadura en los permisos de
trabajo en caliente (preg 101).
23-No se evidenci que el operario del montacargas tenga las competencias necesarias para
dicho puesto, uso de instructivo o gua para operar ese tipo de vehculos (preg 102).
24-No todos los extintores estn encima de una base (pr eg 105).
25-No se evidenci sealizacin) (preg 107).
26-No se tuvo botiqun implementado adecuadamente (preg 108).

INFORME DE AUDITORIA INTERNA - COSMETAL S.R.L.

GESTIN AMBIENTAL
27-No se evidenciaron los receptculos en el rea de trabajo de acuerdo al cdigo de colores,
segn matriz ambiental presentada (preg 117).
28-El Plan de contingencia presentado con cdigo PL-1201-si no incluye qu hacer antes,
durante ni despus de la emergencia ambiental tal como derrame de hidrocarburos (preg 118).

GESTIN COMERCIAL
29-No se evidenci contar con un procedimiento para afrontar retrasos en la ejecucin y
finalizacin del servicio / producto (preg 125).
30-No se evidenci formalmente otorgar garanta a sus servicios (preg 127).

RIESGO OPERACIONAL
31-No se evidenci la ejecucin peridica a travs de un plan anual de accin, tal como el caso
de capacitacin en el cdigo de tica para personal de la empresa (preg 131).
32-El Plan de Riesgos Operacionales se aprob el 10/08/2016, pero hay que considerar que la
pregunta seala un seguimiento peridico al cumplimiento del plan anual; hay que establecer
cada cuanto tiempo se realizara ese seguimiento (preg 133).
33-No se evidenci que se haya evaluado el costo/beneficio de las medidas de control definidas
(preg 134).

BASC
34-No se evidenci que se realice una investigacin peridica (con autorizacin del empleado)
del personal considerado crtico para determinar si en sus cuentas ha habido incrementos
extraordinarios de fondos (preg 137).
35-No se evidenci que se verifique que el personal crtico tenga antecedentes penales (preg
138).
36-No se evidenci que se tomen acciones para la prevencin de delitos relacionados con
robos, contrabando y narcotrfico (preg 141).

5.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

Se recomienda comenzar con un plan de levantamiento de los hallazgos a fin de afrontar

exitosamente la homologacin por parte de SGS y no tener riesgos de prdida del Contrato con
el cliente pesquero.
Se cumpli con la ejecucin de la auditoria interna.

Nombre
y Firma del
Auditor Lder:

Fecha de
informe:

entrega

de

07/09/2016