Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Armando Espino
Asesor Grfico:
Yenella Gutirrez
Impresin :
INDICE
Introduccin
I- Concepto de Planificacin Estratgica
1.1. Qu es planificacin estratgica?
1.2. Tipos de planificacin
1.2.1. Planificacin centralizada
1.2.2. Planificacin participativa
1.3. Caractersticas principales de la
Planificacin Estratgica a nivel local
1.4. Importancia de la Planificacin Estratgica
para el Desarrollo Local
II- Formulacin del Plan Estratgico para el
Desarrollo Local
2.1. Fases de un Plan Estratgico
para el Desarrollo Local
2.1.1. Organizacin
2.1.2. Diagnstico Local
2.1.3. Propuesta de Desarrollo Local
2.1.4. Anlisis Estratgico
2.1.5. Plan Operativo
2.1.6. Priorizacin de proyectos
2.1.7. Monitoreo y evaluacin del Plan
III- Marco lgico como herramienta para la
formulacin de proyectos y programas
3.1. Anlisis de problemas
3.2. Anlisis de objetivos
3.3. Matriz de marco lgico
Bibliografa
Anexos
Caso prctico N 1: Plan Estratgico del Municipio
de San Juan
Caso practico N 2: Manejo de Desechos Slidos
en el Municipio de San Juan
Gua de Informe de Evaluacin del Plan Operativo
Gua de Informe de Evaluacin del Plan Estratgico
9
11
11
12
12
13
13
17
18
19
19
21
28
29
31
32
35
36
38
39
42
SIGLAS Y ABREVIATURAS
ADEL
AECI
AMUVE
BID
DL
Desarrollo local
FIA
Fundacin Interamericana
FODA
MML
OBCs
PE
Plan estratgico
PNUD
POA
USAID
Armando Espino
Licenciado en Psicologa, Master en Administracin de Empresas con nfasis en Administracin de Lindenwood University, Post Grado en Docencia
Superior de la Universidad Latina, Experto en Direccin y Gestin Pblica
Local de la Universidad Carlos III de Madrid y Experto en Desarrollo Local
del Programa Delnet del Centro Internacional de Formacin de la
Organizacin Internacional del Trabajo (OIT).
Ha trabajado como Coordinador de Proyectos y Programas en la Fundacin
para el Desarrollo Integrado Sustentable (FUDIS), durante el perodo 19992004 desempeo el cargo de Representante de Corregimiento.
Actualmente es Evaluador de Proyectos y Programas de la Autoridad de la
Micro, Pequea y Mediana Empresa (AMPYME) y Consultor de la
Fundacin para el Desarrollo Integrado Sustentable (FUDIS).
Miembro de la Unin Iberoamericana de Municipalistas (UIM).
COLABORADORES
Nicolino Troncoso, Ingeniero Agrcola egresado de la Universidad
Tecnolgica de Panam.
Eyda Espinoza, Licenciada en Administracin Pblica de la Universidad de
Panam.
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
I.
En este captulo, se pretende definir los principales elementos tericos indispensables, para en forma general, asumir la responsabilidad de la preparacin
de un Plan Estratgico para el Desarrollo Local.
A continuacin, se presenta una serie de definiciones y elementos a considerar
en la planificacin estratgica, a fin, de que sirva de marco terico general.
1.1. QU ES PLANIFICACIN ESTRATGICA?
La planificacin estratgica puede definirse como un modo sistemtico de
gestionar el cambio y de crear el mejor futuro posible para una determinada
organizacin, entidad, empresa o territorio. Es un proceso creativo para
identificar y realizar las acciones ms importantes, teniendo en cuenta los
puntos fuertes y dbiles, y los retos y oportunidades futuras.
As la planificacin estratgica es un proceso y un instrumento.
Proceso
Se trata del conjunto
de acciones y tareas
que involucran a los
miembros de la
comunidad en la
bsqueda de claridades respecto al
quehacer y estrategias adecuadas para
PE
Instrumento
Constituye un marco
conceptual que
orienta la toma de
decisiones encaminada a implementar
los cambios que se
hagan necesarios.
su perfeccionamiento.
11
12
Es preciso tener presente que cuando bajamos los niveles de decisin, se cogestionan las polticas sociales entre gobierno local y organizaciones comunitarias, traducindose en la optimizacin y reduccin de costo de las acciones de desarrollo
emprendidas.
Para iniciar el proceso de planificacin participativa en los Municipios, debemos avanzar en acciones de capacitacin de autoridades y ciudadana en el
manejo de herramientas de planificacin estratgica y se debe integrar al
marco jurdico municipal la planificacin estratgica como condicionante
para lograr un desarrollo sostenible y como modelo referente de gestin pblica local participativa.
13
14
En definitiva, la planificacin estratgica no es pues un recetario, ni constituye en s misma la solucin a los problemas de una localidad. Sin embargo,
facilita la construccin del desarrollo local convirtindose en la carta de
navegacin que define el curso ms conveniente para que la localidad alcance su desarrollo, por lo que su preparacin e implementacin constituye unos
de los ejes centrales de cualquier poltica de desarrollo local coherente, participativa y sostenible.
15
II.
17
2.1.
18
ACCIONES
RESPONSABLES /
PARTICIPANTES
Organizacin
Diagnstico Local
Trabajo de investigacin
para el anlisis del contexto.Taller (1) para la validacin de los resultados de la
investigacin.
Propuesta de
Desarrollo
Local
ONGs o ADEL y
Municipio. Los principales agentes locales del
desarrollo local.
Anlisis
estratgico
ONGs o ADEL y
Municipio. Los principales agentes locales del
Plan operativo
ONGs o ADEL y
Municipio. Los principales agentes locales del
desarrollo local.
Priorizacin
proyectos
ONGs o ADEL y
Municipio. Los principales agentes locales del
desarrollo local.
Monitoreo y
evaluacin
Trabajo de gabinete.Taller
(6) de evaluacin de planes
operativos.
ONG`s o ADEL y
Municipio. Los principales
agentes locales del DL.
2.1.1. ORGANIZACIN
En esta fase de organizacin, los facilitadores deben en conjunto con las
autoridades municipales organizar el proceso de planificacin, tomando en
cuenta las siguientes actividades:
a. Programacin del proceso de planificacin.
b. Seleccionar los participantes para la formulacin del PE.
Programacin del proceso de planificacin: Consiste en la definicin del
proceso de planificacin estratgica a realizar en la localidad y las fases que
comprender.
Seleccin de participantes: Investigacin de los actores locales (organizaciones de base comunitaria, gobierno local, instituciones pblicas, organizaciones
privadas) con incidencia en la municipalidad y que por lo tanto, poseen informacin valiosa para la elaboracin del PE. Una vez identificados, se les debe
invitar a participar en el proceso de planificacin estratgica.
Para la seleccin de los participantes se establece el siguiente perfil:
Integrantes de una OBCs.
Experiencia en temas de desarrollo local.
Labore en una institucin pblica local de carcter nacional o local (con
capacidad de brindar informacin y tomar decisiones).
Representantes de organizaciones privadas de cooperacin al desarrollo.
2.1.2. DIAGNSTICO LOCAL
El diagnstico local tiene como objetivo efectuar el anlisis del entorno general y especfico del Municipio para obtener la mayor cantidad de informacin
posible sobre su contexto, este debe analizar los factores econmicos, sociales, ambientales y la institucionalidad local que pueden incidir en el desarrollo del Municipio, a continuacin se detalla el contenido del diagnstico local:
19
a.
b.
c.
d.
e.
Cabe destacar, que la informacin prevista para la elaboracin del diagnstico local puede ser recopilada a travs de los Informes de Estadstica y Censo
de la Contralora General de la Repblica, Informe de Desarrollo Humano
del PNUD, entrevistas y cuestionarios a actores claves.
El diagnstico deber indicar los espacios de maniobra que se le ofrecen al
Municipio, evitando riesgos, superando limitaciones, enfrentando los desafos
y aprovechando las potencialidades que aparecen en dicho anlisis.
20
21
La misin tradicionalmente se efecta antes de realizar el diagnstico y anlisis FODA y se retroalimenta de los mismos posteriormente a su proposicin.
La redaccin de la misin, debe responder, principalmente, las siguientes
preguntas:
Quines somos?
Qu buscamos?
Por qu lo hacemos?
Para quines trabajamos?
Cules son nuestros valores?
22
ENUNCIACIN DE LA MISIN
Quines
somos?
Qu
buscamos?
Por qu lo
hacemos?
1.
2.
3.
4.
5.
Visin
Contempla la descripcin de lo que nuestra localidad debera ser en el futuro.
La redaccin de la visin debe responder, principalmente, las siguientes preguntas:
23
ENUNCIACIN DE LA VISIN
Cmo nos vemos en
el futuro?
Qu queremos hacer
en el futuro?
Cmo vemos a la
poblacin objetivo para
la que trabajamos?
1.
2.
3.
4.
5.
24
Anlisis interno
El anlisis interno aporta el conocimiento de los factores controlables por la
comunidad, identificando aquellos que pueden tener un mayor impacto a
largo plazo sobre su situacin. Se trata de identificar los puntos fuertes y
dbiles de la comunidad respecto a cada uno de los tema clave que afectan a
su desarrollo.
El proceso trata de responder a la pregunta cul es la situacin actual?
cules son los problemas?
Anlisis externo
El anlisis externo consiste en un anlisis de los elementos del entorno que
afectan a la localidad. Permite detectar las oportunidades y amenazas que
ofrece el entorno y que previsiblemente afectarn a la localidad.
En definitiva, se analizan los factores externos a la comunidad que sta no
puede controlar, pero que la afectan tanto positiva como negativamente.
Fortalezas
Oportunidades
Debilidades
Amenazas
25
Anlisis interno
Fortalezas
Debilidades
Anlisis externo
Oportunidades
Amenazas
Econmico
Social
Ambiental
Institucional
1 La Planificacin del desarrollo econmico local a travs de la metodologa del marco lgico. Programa Delnet, OIT.
26
27
Objetivo especfico
Estrategias
generales
mbito
28
Causas
Soluciones
Matriz de planificacin
MATRIZ DE PLANIFICIN
REA: ECONMICA
Resultados
Actividades
Indicadores
29
Para efecto del monitoreo y seguimiento del POA en conjunto con los participantes se hace una sealizacin de responsables y fecha clave de ejecucin
de las actividades propuestas, a fin, de evaluar la ejecucin, definir el trabajo de los equipos y la organizacin en general.
Los resultados presentados en el plan operativo se deben generar a travs de
consenso en el mbito plenario que se realizarn en el taller. Los insumos
que se presenten servirn como base a las acciones a corto plazo de
Municipio, y sern sin duda una fuente de informacin para toda la estructura organizativa del Municipio y adems ayudarn en la formulacin de proyectos especficos.
Este plan se elaborar con base en el contenido de la matriz de planificacin
propuesta a continuacin:
Actividades
Insumos
Cronograma de
ejecucin
Responsable
Al elaborar el plan operativo, es imprescindible tomar en cuenta las condiciones previas que aparecen en la matriz de planificacin. Por consiguiente,
el plan debe contener los siguientes elementos:
Resultados: Estos tambin se obtienen de la matriz de planificacin
y es necesario comprobar que para el logro de cada una de ellas, se
han incluido todas las actividades requeridas.
Actividades: stas se obtienen de la matriz de planificacin y se
detallan en forma clara para que puedan ser fcilmente monitoreadas.
30
Insumos: Se especifica los recursos humanos, materiales y financieros necesarios para cada actividad.
Cronograma: En esta columna se anota el tiempo previsto para cada
actividad, sta puede plantearse en perodos mensuales, previendo el
plan de seguimiento y evaluacin.
Responsable: En esta columna se anota al responsable de cada actividad.
2.1.6. PRIORIZACIN DE PROYECTOS
Bajo la metodologa de trabajo por reas temticas se priorizarn subproyectos considerados dentro del marco del plan operativo para presentarlo a las
diferentes fuentes de financiamiento.
La siguiente matriz presenta un formato para priorizar los proyectos
Proyectos priorizados
Detalle de la matriz:
Lista de proyectos: En esta columna se anotan todos los proyectos planteados
en los planes operativos por rea temtica.
Proyectos priorizados: En esta columna se coloca los proyectos priorizados
como resultado de la votacin de los participantes para priorizarlos.
31
Fuentes de financiamiento:
Los proyectos priorizados en los planes operativos de los Municipios, pueden
acceder a las siguientes fuentes de financiamiento:
Cooperacin nacional: Los recursos internos que se reciben por parte de los
organismos nacionales pblicos (Instituciones pblicas nacionales y locales)
y privados (ONGs, empresas privadas).
Cooperacin Internacional: Recursos externos que se reciben de instancias
internacionales como lo es el caso de las Agencias de Cooperacin de Pases
Desarrollados de carcter pblico (AECI, USAID, etc) y privado (FIA).
Cooperacin bilateral: Recursos mixtos entre dos pases (Fondo Mixto
Hispano Panameo).
Cooperacin multilateral: Recursos externos que provienen de fondos de
varios pases (PNUD, BID, Banco Mundial).
32
A continuacin, se presentan la matriz a utilizar para determinar los indicadores por resultados:
MATRIZ DE INDICADORES
REA: ECONMICA
Resultados
Indicadores
Fuentes de Verificacin
33
35
El anlisis de los problemas tiene por objeto identificar los problemas presentes en el Municipio.
Para identificar la problemtica Municipal se puede utilizar la tcnica del
rbol de problemas que permite sistematizar en forma gil y ordenada el problema, sus causas y consecuencias.
Para construir el rbol de problemas hay que:
Situar el problema en el centro (tronco).
Situar debajo del problema las causas que lo originan (races), es
decir, los problemas que alimentan y originan el problema central.
Arriba del problema, situar los efectos que este provoca (ramas), es
decir, las manifestaciones de cmo se expresa el problema central y
sus efectos en el ambiente.
Reconocer si esta relacionado con otros problemas identificados.
Visualizar las relaciones causa-efecto que se establecen al trabajar el rbol.
36
Efecto 1
Efecto 3
Efecto 2
Problema
Central.
Causa 1
Causa 2
Causa 3
Contaminacin del
medio ambiente
Municipio no atiende
las necesidades de
las ciudadana.
Ejemplo
Deficiente servicio de
manejo de desechos
slidos
Falta de recursos
financieros
Personal municipal
sin capacitacin para
tratar el problema de
los desechos
37
Fin 1
Fin 2
Fin 3
Objetivo General
Medio 1
Medio 2
Medio 3
Arbol de Objetivos
Prestacin de servicio de
recogida de basura a toda
la poblacin.
Disminucin de niveles de
contaminacin ambiental
38
Personal Municipal
capacitado en el manejo
de los desechos slidos.
3.3.
Indicadores
Medios de
verificacin
Supuesto
FIN:
Objetivo mayor a
que este proyecto
contribuir.
PROPSITO:
Objetivo General que
se quiere lograr con el
proyecto.
RESULTADOS
Objetivos Especficos
dentro del inters
manejable del personal del proyecto.
Actividades
Insumos y Recursos
39
40
A nivel de FIN, podemos optar por no asignar nmeros y fechas, pero debe haber
una forma de saber si el objetivo en este nivel se alcanza
MEDIOS DE VERIFICACIN OBJETIVAMENTE:
Fuentes de informacin para verificar los resultados. Existen fuentes que
hacen referencia a las personas y fuentes que se refieren a los datos, espacios
o documentos.
SUPUESTOS:
Situaciones eventos, condiciones, decisiones que son necesarios que ocurran
para que el proyecto sea exitoso pero que estn fuera del control del propio
proyecto.
41
IV- BIBLIOGRAFA
42
ANEXOS
43
CASO PRCTICO N 1
PLAN ESTRATTICO DEL MUNICIPIO DE SAN JUAN
ORGANIZACIN
Programacin del proceso de planificacin: El proceso de planificacin se
realizar en (6) fases: diagnstico local, propuesta de desarrollo local, anlisis
estratgico, plan operativo, priorizacin de proyectos, monitoreo y evaluacin.
Seleccin de participantes: Autoridades locales (Representantes, Alcaldes),
funcionarios municipales (secretario, tesorero, corregidores, abogado, ingeniero municipal), juntas comunales, juntas locales, organizaciones de base
comunitaria (club de padres de familia, comits de salud, comits de desarrollo sostenible, asentamientos campesinos u organizaciones de productores,
organizaciones empresariales, comit catlico, entre otras).
La actividad econmica del Municipio de San Juan se concentra principalmente en el sector agropecuario, sin embargo, se desarrollan otras actividades econmicas como: comercio, servicio, turismo y artesana.
Indicadores econmicos principales:
El 50 % de la poblacin de 16 aos y ms de edad de la poblacin de
San Juan es econmicamente activa.
La mediana de ingresos mensual es de B/ 90.00 mensuales
De la poblacin ocupada 60% se dedica a actividades agropecuarias.
Actividad agropecuaria:
Segn censo agropecuario del 2000, existen 197 productores.
Hay 2,809 hectreas en produccin, para un promedio de 14.3 hectreas por produccin.
Del total de hectreas, el 57% de la superficie estaba dedicada a la
produccin agrcola y el 31% a la ganadera.
Actividad empresarial
En el Municipio hay 30 microempresas de comercio, 15 de servicios, 10 de
turismo y 5 de artesana.
1.3. Factores sociales:
Vivienda: 203 en el censo de 2000, el 70% tiene energa elctrica, el 92%
tiene piso de tierra.
Educacin: 3 centros escolares, poblacin escolar de 175 de estudiantes,
existen 8 docentes, existen 9 aulas escolares.
Salud: 60% de las viviendas no tienen agua potable, 40% no tiene letrina
propia, 7 acueductos rurales, un centro de salud.
ANLISIS INTERNO
ANLISIS EXTERNO
Fortalezas
Debilidades
Oportunidades
Amenazas
Econmico
Superficie de la
tierra disponible
para el desarrollo
agropecuario.
Atractivo turstico.
Bajos ingresos,
falta de ttulos
de propiedad y
acceso a crdito.
Programas
gubernamentales
de capacitacin
laboral, empresarial, microcrdito y
titulacin de tierras.
Falta de polticas
integrales de desarrollo econmico.
Social
Participacin
ciudadana en
la gestin del
desarrollo.
Emigracin, alta
dispesin de la
poblacin, falta de
infraestructura
social adecuada
(escuelas, centros
de salud, acueductos rurales).
Programas y
proyectos
del
Gobierno Nacional
y Local
Bajo nivel de
ejecucin del
presupuesto
asignado a programas y proyectos sociales.
Ambiental
El Municipio
posee reas
protegidas y
una gran diversidad de flora y
fauna.
Desarrollo del
Turismo
Ecolgico.
Explotacin de
recursos
naturales.
Institucional
Autoridades
locales
con
compromiso y
voluntad poltica.Organizaciones comunitarias.
Proceso
de
descentralizacin municipal.
Objetivo especfico
Estrategias
generales
mbito
Reestructurar el
sistema productivo
Desarrollo
del
sector agropecuario.Fomento
de microempresas principalmente las del sector
turismo.
Econmico
Habilitacin,
rehabilitacin y
mantenimiento de
la infraestructura
social.Promover
la participacin
ciudadana en la
toma de decisiones.Promover el
desarrollo cultural.
Social
Conservar y
rentabilizar el
medioambiente
Ambiental
Fortalecer
Institucionalmente
a los Municipios y
Organizaciones
Comunitarias.
Transferencia de
mtodo de planificacin estratgica.Formacin del
recurso humano
del Municipio y
autoridades locales.Mejoramiento
de capacidades
administrativas
del Municipio.
Institucional
Promover el
desarrollo
local en el
Municipio de
San Juan.
Problemas
Causas
Soluciones
Mala condiciones de
caminos de produccin.
Buscar financiamiento
para rehabilitar caminos
de produccin.
No hay acceso a
crdito.
Implementar programas
de microcrdito.
Mercado
laboral
regional limitado.
En la Provincia no hay
suficientes fuentes de
empleo para la poblacin
econmicamente activa.
Fomentar proyecto
para la creacin de
microempresas.
Resultados
Actividades
Indicadores
Reglamento de crdito.
Responsable
Resultados
Actividades
Insumos
Proyectos de
rehabilitacin
de caminos
de produccin.
Estudio tcnico
de
caminos.
Solicitud de obra
a Ministerio de
Obras Pblicas,
Ministerio
Desarrollo
Agropecuario
y Autoridades
Locales.
Ingeniero Civil.
Presupuesto:
B/ 60,000.00
Programa de
microcrdito
para productores
y
micro
empresarios.
Reglamento
de crdito.
Especialista de
crdito.Fondo de
B/ 30,000.00
Marzo
ONG
de
Desarrollo de la
Microempresa.
Autoridad de la
micro, pequea
y mediana
empresa.
Proyecto para
la creacin de
microempresas.
Diseo
de
capacitacin
en
gestin
empresarial.
Asistencia en
la elaboracin
de plan de
negocios.
Elaboracin
de folleto descriptivo de trmites necesarios para formalizar
la
empresa.
Profesional de
Administracin de
Empresas.Tutores
Costo
B/ 10,000.00
Febrero
Autoridad de la
micro, pequea y
mediana empresa.
Organizacin
empresarial.
Septiembre
Asentamiento
Campesino y
Representante
de Corregimiento.
Proyectos priorizados
Proyectos de rehabilitacin de
caminos de produccin.
Proyectos de rehabilitacin de
caminos de produccin.
MATRIZ DE INDICADORES
REA: ECONMICA
Resultados
Fuentes de Verificacin
Indicadores
30 microcrditos a
microempresarios y
productores
30 microcrditos
microempresarios
productores
en
meses.
a
y
3
Cartera de clietes.
Recibo de Microcrdito.
60 emprendedores
capacitados.
Lista de asistencia.
Evaluacin de curso.
Planes de negocios.
3 caminos de produccin
rehabilitados en tres meses.
CASO PRCTICO N 2
TITULO DE PROYECTO: Manejo de desechos slidos en el Municipio de San Juan
Localizacin: Municipio de San Juan, Provincia de Los Milagros
Resumen
Descriptivo
Indicadores
Medios de
verificacin
Supuestos
Fin
- Recibos de pagos.
Proposito
-Evaluacin de curso.
-Registro de quejas
ciudadanas.
-Visitas de inspeccin.
El personal municipal
esta motivado en mejorar el servicio.
Resultados
-Resolucin.
-Acta de Concejo
Municipal.
-Presupuesto
Municipal.
- Informe de
Depto. de Sanidad.
-Presupuesto
Municipal.
Registro de
centro de salud.
Recursos (Insumos)
Actividad
Medios de
Verificacin
Para Resultado N
1:1.1. Diagnstico.
1.2. Diseo de propuesta.
1.3. Presentacin de propuesta al
Concejo Municipal.
1.4. Aprobacin de propuesta.
1.5 Inclusin en presupuesto.
Contrato firmado.
Recibos.
Documentos municipales.
Para Resultado N 2:
2.1. Formacin del personal municipal
de aseo y ornato sobre manejo de desechos slidos.
2.2. Integracin de organizaciones
comunitarias en ejecucin del proyecto:
-Encuentro con organizaciones
comunitarias.
- Talleres de formacin con lideres
comunitarios sobre la operacin del
nuevo sistema.
- Firma de acuerdos de actuacin.
2.3. Promocin del proyecto:
- Campaa de sensibilizacin.
- Publicacin de boletines.
Facilitadores.
Material de apoyo.
Alimentacin de participantes.
Papelera.
Contrato firmado.
Comprobantes de
entrega de material.
Recibos.
Lista Asistencia.
Alimentacin.
Transporte.
Papelera.
Recibos.
Lista de Asistencia.
Soluciones o alternativas
3. Mencione y detalle las instituciones, ONGs u OBCs que han contribuido en la ejecucin del plan operativo.
4. Proyectos realizados de acuerdo a la programacin.
Proyectos
Ejecutados
No ejecutados en
el perodo
En el siguiente
periodo
5. Mencione actividades relevantes que han contribuido en la ejecucin del plan operativo.
6. Impactos del plan operativo medidos mediante indicadores.
Resultados
Indicadores
Medios de Verificacin
Objetivos
Indicadores
Medios de Verificacin
FACTORES DE EXITO
Internos
Externos
FACTORES DE FRACASO
Internos
9. Conclusiones.
10. Recomendaciones.
11. Cules son las proyecciones futuras?