Jrgen Habermas

Para a Reconstruo
do Materialismo Histrico
Traduo:

Carlos Nelson Coutinho

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40 anostde bons livros

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Sumrio

Para a Reconstruo do Materialismo Histrico......................................................1

Introduo: O Materialismo Histrico e o Desenvolvimento de Estruturas

Normativas..................................................................................................................3

NOTAS.................................................................44

Desenvolvimento da Moral e Identidade do Eu......................................................42

NOTAS.................................................................73

As Sociedades Complexas Podem Formar uma Identidade Racional de si

Mesmas?....................................................................................................................69

NOTAS...............................................................103

Para a Reconstruo do Materialismo Histrico..................................................101

NOTAS...............................................................160

Histria e Evoluo.................................................................................................153

NOTAS...............................................................209

Problemas de Legitimao no Estado Moderno...................................................207

NOTAS...............................................................245

Introduo: O Materialismo Histrico

e o Desenvolvimento de Estruturas
Normativas
1.

Os trabalhos reunidos neste volume surgiram nos ltimos dois

ou trs anos.1 No cancelei as caractersticas circunstanciais que
marcam estes trabalhos, escritos em funo de diferentes
ocasies; mas, mesmo sob essa forma, pode-se reconhecer o
ponto focal comum a lodos eles, que assinalado no ttulo. Tratase de diversas tentativas de encaminhar a elaborao de uma
formulao terica que entendo como reconstruo do
materialismo histrico.(^esfqufajq)significaria o retorno a um
ponto de partida que, nesse meio tehpo, ter-se-ia corrodo: mas
meu interesse por Marx e Engels no dogmtico e nem mesmo
histrico-filolgico. Renascimento significariaa renovao de
uma tradio que, nesse meio tempo, teria estado sepultada: o
marxismo no precisa disso. ^ecnsp^o\ significa, em nosso
contexto, que uma teoria desmontada e recomposta de modo
novo, a fim de melhor atingir a meta que ela prpria se fixou:
esse o modo normal (quero dizer: normal tambm para os
marxistas) de se comportar diante de uma teoria que, sob

diversos aspectos, carece de reviso, mas cujo potencial de

estmulo no chegou ainda a se esgotar.
No s esse interesse que rene os trabalhos aqui apresentados,
que no casualmente provm de um perodo no qual trabalhei em tomo
de uma teoria do agir comunicativo* (posso, por enquanto, indicar
apenas alguns fragmentos: Wahrheistheorien, in Festschrift fr Walter
Schultz, Pfullingen, 1973; Sprachspiel, Intention und Bedeutung, in R.
Wiggershaus (ed.), Sprachanalyse und Soziologie, Frank- furt/Main, 1975;
Was heisst Universalpragmatik?, in K. O. Apel (ed.), Sprachpragmatik
und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976; Universalpragmatische
Hinweise auf das System der Ich-Abgrezung, in M. Auwrter E.
Kirsch K. Schrter (eds.), Kommunikation, Interaktion und Identitt,
Frankfurt/Main, 1976). Embora a teoria da
comunicao esteja destinada a resolver problemas de natureza
sobretudo filosfica, ou seja, referentes aos fundamentos das cincias
sociais, veja nela um estreito vnculo com as questes relativas a uma
teoria da evoluo social.
Essa afirmao pode parecer um pouco estranha; gostaria, por
isso, de chamar a ateno para trs circunstncias:
a) Na tradio terica que remonta a Marx, o perigo de deslizar para a m
filosofia foi sempre particularmente grande quando se apresentou a
tendncia a sufocar problemticas filosficas em favor de uma concepo
cientificista da cincia. J em Marx a herana da filosofia da histria
pode ser sentida, em alguns casos, de maneira no refletida; 2 esse
objetivismo histrico irrompe depois, sobretudo nas teorias da evoluo
da Segunda Internacional, como por exemplo em Kautsky, e no Diamat
(materialismo dialtico).3 Por isso, se retomamos hoje as colocaes
histrico-materialistas fundamentais sobre a evoluo social, preciso
faz-lo com a mxima ateno. Ateno que no pode consistir, porm,
em tomar emprestado de uma metodologia inspirada no modelo da fsica
tabelas de proibies que bloqueiam o caminho hoje percorrido pelas
teorias do desenvolvimento nas cincias sociais, quando tais teorias
seguem os programas de pesquisa encaminhados e estimulados por
Freud, Mead, Piaget e Chomsky.4 Mas" a ateno tem novamente de se
voltar para a escolha dos conceitos bsicos que fixam a esfera objetual do
agir comunicativo. Com efeito/e essa passagem que decide o tipo de
conhecimentos que o materialismo histrico pode se atribuir.
b) O fundamento normativo da teoria marxiana da sociedade permaneceu
na obscuridade desde os seus incios. Essa teoria no pretendia nem
renovar as pretenses ontolgicas do jusnaturalismo clssico, nem
satisfazer as pretenses descritivas das cincias nomol- gicas; pretendia,
ao contrrio, ser teoria crtica da sociedade, mas s na medida em que
soubesse escapar s falsas inferncias naturalistas de teorias
implicitamente valorativas. Marx considerava ter resolvido esse

problema com um golpe de mo, ou seja, declarando ter realizado uma

apropriao materialista da lgica hegeliana. tambm verdade que ele
no teve de se ocupar de modo particular dessa tarefa, 5 j que para as
suas finalidades prticas de pesquisa ele podia se contentar em
apontar e criticar de modo imanente o contedo normativo das teorias
burguesas dominantes, o moderno direito natural e a economia poltica
(contedo que, de resto, havia-se encarnado nas Constituies burguesas
revolucionrias). Nesse meio tempo, a conscincia burguesa tornou-se
cnica, liberando-se inteiramente dos contedos normativos obrigatrios,
como se pode ver nas cincias sociais, em

particular no positivismo jurdico, na economia neoclssica e na teoria

poltica recente. Porm, uma vez afastados os ideais burgueses, como
aparece ainda mais abertamente em pocas-de recesso, faltam normas e
valores aos quais se possa apelar e que pressuponham um acordo, uma
crtica que proceda pela via da imanncia. Por outro lado, foram
executadas at o ltimo acorde, mas sem xito, as melodias do socialismo
tico:6 uma tica filosfica no limitada a afirmaes meta-ticas s pode
ter lugar, hoje, se se conseguir reconstruir, pressupostos e procedimentos
comunicativos gerais para a justificao de normas j; valores. 7 Nos
discursos (Disburse) prticos, tematizada uma das pretenses de validade
que servem de fundamento ao discurso {Rede) como sua base de
validade. No agir orientado para o acordo, apresentam-se implicitamente,
desde sempre, pretenses de validade, lssas pirfhss universais (ou
seja, pretenses de compreensibilidade da expresso simblica, de verdade
do contedo proposicional, de vcridicidade das manifestaes externas
intencionais e de justeza do ato lingstico em referncia a normas e
valores vlidos) penetraram nas estruturas gerais da comunicao
possvel. Nessas pretenses de validade, a teoria da comunicao pode
buscar uma pretenso de razo que leve, mas obstinada, jamais reduzida
ao silncio, ainda que raramente satisfeita, e que certamente deve ser de
facto reconhecida em lodos os casos e todas as vezes em que se queira agir
consensualmente.8 Se isso idealismo, ento preciso dizer que ele faz
parte, de modo altamente naturalista, das condies de reproduo de um
gnero que deve conservar a sua prpria vida atravs do trabalho e da
interao, e, portanto, tambm por fora de proposies capazes de
verdade e de normas carentes de justificao.9
c) As linhas de conjuno no passam apenas entre a teoria do agir
comunicativo e os fundamentos do materialismo histrico. Ao examinar as
hipteses singulares sobre teoria da evoluo, deparamo- nos com
problemas que, ao contrrio, tornam necessrias consideraes de teoria
da comunicao.JEnquanto Marx localizou os processos de aprendizagem
evolutivamenfe relevantes (na medida em que encaminham as ondas de
desenvolvimento das pocas) na dimenso do pensamento objetivante, do
saber tcnico e organizativo, do agir instrumental e estratgico em
suma: das foras produtivas , emergiram nesse meio-tempo boas razes
para justificar a hiptese de que, tambm na dimenso da convico
moral, do saber prtico, do agir comunicativo e da regulamentao
consensual dos conflitos de ao, tm lugar processos de aprendizagem que
se traduzem em formas cada vez mais maduras de integrao social, em
novas relaes de /)rodMo.,..que so as nicas tornar possvel, por sua
vez, o emprego

de novas foras produtivas. Uma posio importante para a estratgia

fSncacfiega assim a tocar nas estruturas de racionalidade, que
encontram expresso nas imagens do mundo, nas idias morais e nas
formaes de identidade; que tm eficcia prtica nos movimentos
sociais e que, por fim, se materializaram em sistemas de instituies.
Particular interesse tm tambm os modelos sistematicamente
reconstru- veis do desenvolvimento de estruturas normativas. Esses
modelos estruturais descrevem uma lgica de desenvolvimento imanente
s tradies culturais e modificao institucional. Essa lgica nada diz
a respeito dos mecanismos de desenvolvimento, afirmando apenas algo
acerca das margens de variao em cujo interior os valores culturais, as
idias morais, as normas, etc., podem ser modificados, a um dado nvel
de organizao da sociedade, encontrando formas histricas diversas.
Em sua dinmica de desenvolvimento, essa mutao de estruturas
normativas permanece dependente tanto dos desafios evolutivos
representados por problemas sistmicos irresolvidos e economicamente
condicionantes, quanto dos processos d aprendizagem que so a
resposta a tais desafiosTEnToutras palavras: a cultura permanece um
fenmeno superestrutural, embora na passagem para novos nveis de
desenvolvimentoela parea ter um papel mais preeminente do que o
supuseram at agora muitos marxistas.
Essa preeminncia explica a contribuio que a teoria da
comunicao, a meu ver, pode fornecer a um materialismo histrico
renovado. Gostaria de, pelo menos, indicar nos dois pargrafos seguintes
em que pode consistir uma tal contribuio.
2.As estruturas da intfsubjetividade produzida lingisticamen- te,
investigadas de modo prototpico com base em aes lingsticas
elementares, so to constitutivas para os sistemas de sociedade quanto
as estruturas da personalidade. As primeiras podem ser entendidas como
tecido de aes comunicativas; as segundas podem ser consideradas sob o
aspecto da capacidade de linguagem e de ao. Defrontamo-nos com
essas estruturas de conscincia quando examinamos s instituies
sociais e as qualificaes de ao dos indivduos associados, para nelas
descobrir traos distintivos gerais. Isso pode ser visto muito bem nas
instituies e nas orientaes especializadas na manuteno da intersubjetividade io acordo, ameaada por conflitos de ao, ou seja, na
moral e no dGeito. Quando o consenso de fundo das rotinas
cotidianamente exei cidas se quebra, as regulamentaes consensuais
(produzidas com bi.se na renncia violncia) dos conflitos de ao
fazem com que o agir comunicativo prossiga com outros meios. Portanto,

moral e direito definem o ncleo da interao. Revela-se aqui, por

conseguinte, a identidade das estruturas de conscincia, encarnadas, por
um lado, nas instituies do direito e da moral, e, por outro, expressas nos
juzos morais e nas aes dos indivduos. A psicologia cognoscitiva do
desenvolvimento documentou, no caso da ontognese, diversos nveis de
conscincia moral, descritos singularmente como modelos ou esquemas
pr-convencionais, convencionais e ps-conven- cionais de soluo dos
problemas.10 Os mesmos modelos se repetem na evoluo.social das idias
morais e jurdicas.
Os.modelos ontogentics foram certamente melhor analisados e
verificados do que os seus correspondentes social-evolutivos. Todavia, no
pode surpreender o fato de que, na histria do gnero, encontrem- se
estruturas homlogas de conscincia, se considerarmos que a intersubjetividade (lingisticamente produzida) do acordo assinala que, em tal
histria, verificou-se a inovao que tornou inicialmente possvel o plano
da aprendizagem scio-cultural. Nesse plano, a reproduo da sociedade e
a socializao dos seus membros so dois aspectos do mesmo processo,
ambos dependentes das mesmas estruturas.
Refiro-me s estruturas de conscincia do direito e da moral que
so homlogas na histria do indivduo e na do gnero em diversas
contribuies contidas no presente volume.11 No pretendo alongar-me
aqui ulteriormente sobre esse ponto. Mas as homologias no se limitam a
esse ncleo central da interao. Para que a colocao terica aqui
apresentada no plano programtico possa ter sucesso, preciso investigar
as estruturas de racionalidade tambm em terrenos emprica ou
conceitualmente at agora pouco estudados: os terrenos de
desenvolvimento do Eu e da evoluo das imagens do mundo, por um lado,
e, por outro, os das identidades do Eu e do grupo.
Vejamos, antes de mais nada,p desenvolvimento do Eu. k ontognese
pode ser examinada sob os trs aspectos da capacidade de conhecimento,
de linguagem e de ao. Podemos colocar esses trs aspectos do
desenvolvimento cognoscitivo, lingustico e interativo sob uma idia
unificadora do desenvolvimento do Eu: o Eu se forma em um sistema de
delimitaes. A subjetividade da natureza interna delimitada com relao
objetividade de uma natureza externa perceptvel, com relao
normatividade da sociedade e intersubjetividade da linguagem.
Realizando tais delimitaes, o Eu se sabe no apenas como subjetividade,
mas como uma instncia que desde sempre transcendeu os limites da
subjetividade, realizando essa operao, ao mesmo tempo, na cognio, na
linguagem e na interao: o Eu pode se identificar consigo mesmo
precisamente mediante a distino entre o que meramente subjetivo e o
no-subjetivo. Partindo de Hegel e

chegando, atravs de Freud, at Piaget, desenvolveu-se a idia de que

sujeito e objeto se constituem reciprocamente, e que o sujeito s pode se ,
tornar consciente de si mesmo em relao com e na construo de um
mundo objetivo. Esse no-subjetivo , por um lado, objeto no sentid de
Piaget: a realidade objetiva do ponto de vista cognoscitivo e que
disponvel para a manipulao; por outro, objeto no sentido de Freud:
a esfera da interao aberta e explorada comunicativamente e guarnecida
atravs de identificaes. O ambiente diferencia-se nessas duas regies
(natureza externa e sociedade); mas integrado pelo fato de que cada uma
dessas duas esferas de realidade reflete-se na outra (por exemplo, a
natureza como irm natureza, que deve ser cuidada e preservada de
modo anlogo sociedade; ou a sociedade como jogo estratgico, como
sistema, etc.). A linguagem, de resto, destaca-se das esferas objetuais como
regio prpria.
As psicologias cognoscitivista e psicanaltica do desenvolvimento j
recolheram provas evidentes em favor da afirmao de que o
desenvolvimento do Eu realiza-se por estgios. De modo bastante
esquemtico, gostaria de distinguir, entre os estgios de desenvolvimento:
a) o simbitico, b) o egocntrico, c) o sociocntrico-objetivista e d) o universalista.12
a)Durante o primeiro ano de vida, no se encontram indicadores
unvocos de uma separao objetiva entre sujeito e objeto. Ao que parece, a
criana nessa fase no capaz de perceber o prprio fsico como
corpo, como sistema que mantm os prprios limites. A simbiose entre a
criana, a pessoa de referncia e o ambiente to estreita que, stricto
sensu, no tem sentido falar de delimitao da subjetividade.
b) No perodo subseqente, que coincide com a fase sensorialmotora e pr-operativa de Piaget, a criana chega a diferenciar entre Eu e
ambiente: comea a perceber objetos permanentes em seu ambiente, mas
sem diferenciar univocamente esse ltimo em esfera fsica e esfera social.
Tambm a delimitao em face do ambiente no ainda objetiva. Pode-se
ver isso nas manifestaes do egocentrismo cognoscitivo e moral. A criana
no capaz de perceber situaes independentemente de seu prprio ponto
de vista, nem de compreend-las e julg-las; pensa e age, ao contrrio, com
base numa perspectiva ligada ao prprio corpo.
c) Com incio do estgio das operaes concretas, a criana realizou
o passo decisivo no sentido da construo de um sistema de delimitaes do
Eu. Ela diferencia agora entre coisas e eventos perceptveis e manipulveis,
por um lado, e sujeitos compreensveis de ao e suas expresses externas,
por outro; e no confunde mais os sinais

lingsticos com o referente e com o significado do smbolo. Tomando

conscincia do carter perspectivista de seu prprio ponto de vista, a
criana aprende a delimitar sua subjetividade em relao natureza
externa e sociedade. Por volta do stimo ano de vida, desaparecem as
pseudomentiras, o que um ndice da distino entre fantasias e percepes,
entre impulsos e obrigaes. No final dessa fase, o desenvolvimento
cognoscitivo levou a uma objetivao da natureza externa, enquanto o
desenvolvimento lingstico-comunicativo tornou possvel dominar um
sistema de atos lingsticos, e o desenvolvimento interativo levou a articular
complementarmente expectativas generalizadas de comportamento.
d) S com a adolescncia que o jovem capaz de se libertar
progressivamente do dogmatismo da fase anterior de desenvolvimento. Com
a capacidade de pensar por hipteses e de trabalhar com discursos, o
sistema das delimitaes do Eu torna-se reflexivo. At aqui, o (u
epistmico ligado a operaes concretas tivera diante de si uma natureza
objetivada, enquanto o Eu prtico restrito s perspectivas de grupo se
reduzira a sistemas de normas naturais-espontneas. Mas, to logo o jovem
deixa de aceitar ingenuamente as pretenses de validade contidas em
afirmaes e normas, ele pode tanto transcender o objetivismo de uma
natureza dada, explicando o dado luz de hipteses que partem de
condies acidentais de contorno, quanto romper o sociocentrismo de um
ordenamento superado, entendendo (e, em certos casos, criticando) as
normas existentes como meras convenes, se vistas luz de princpios. Na
medida em que questionado o dogmatismo do dado e do existente, as
esferas objetuais constitudas de modo pr-cientfico podem em relao
com o sistema das delimitaes do Eu ser relativizadas, de modo a nos
pr em condies de vincular as teorias s realizaes cognoscitivas de
sujeitos que pesquisam e de relacionar os sistemas de normas com a
formao de vontade de sujeitos que vivem em conjunto.
Ao buscar homologias entre o desenvolvimento do Eu e a evoluo
das imagens do mundo, preciso evitar paralelismos precipitados:

fcil se deixar desviar pela confuso entre estruturas e

contedos: a conscincia individual e a tradio cultural podem coincidir no
contedo, sem por isso expressarem as mesmas estruturas de conscincia.

Nem todos os indivduos so igualmente representativos

do grau de desenvolvimento de sua sociedade: nas sociedades modernas,
por exemplo, o direito tem uma estrutura universalista, ainda que muitos
membros dessas sociedades no sejam capazes de julgar, dei-

xando-se guiar por princpios. Ao contrrio, nas sociedades arcaicas,

houve indivduos que dominavam operaes formais de pensamento,
embora a imagem mtica do mundo coletivamente partilhada
correspondesse a um estgio inferior do desenvolvimento cognoscitivo.
O modelo ontogentico de desenvolvimento no pode refletir as
estruturas da histria do gnero, pelo simples fato de que as estruturas
coletivas de conscincia valem to-somente para os membros adultos da
sociedade: os estgios de interao incompleta que surgem
ontogeneticamente em primeiro lugar no encontram correspondncia
nem mesmo nas sociedades mais antigas, j que as relaes sociais com a
organizao familiar tiveram desde o incio a forma de expectativas
generalizadas de comportamento, ligadas de modo complementar (ou
seja, a forma de interao incompleta).
Finalmente, so diversos os pontos de referncia, na histria
individual e na histria do gnero, com base nos quais so avaliadas as
mesmas estruturas de conscincia: a conservao do sistema de
personalidade coloca imperativos inteiramente diversos dos que so
colocados pelo sistema social.

Na comparao estrutural entre desenvolvimento do Eu e

desenvolvimento da imagem do mundo, surge ainda uma limitao
bastante especial. A fora criadora de unidade das imagens do mundo no
se volta apenas contra aS dissonncias cognoscitivas, mas tambm contra
a desintegrao social. A estruturao unitria do patrimnio de saber
recolhido e harmonizado no sistema de interpretao no se refere apenas
unidade do Eu epistmico, mas tambm do Eu prtico. preciso,
aqui, mais uma vez, estabelecer uma separao entre as'idias jurdicas e
morais, por um lado, e, por outro, os conceitos e as estruturas que servem
diretamente para estabilizar as identidades do ego e do grupo: por
exemplo, a idia das potncias originrias, dos deuses, das representaes
da alma, dos conceitos de destino, etc. Essa construo complexa probe
uma comparao global entre desenvolvimento do Eu e desenvolvimento
das imagens do mundo. Portanto, temos aqui de especificar pontos de
referncia abstratos e singulares, vlidos para essa comparao. Assim,
ao desenvolvimento do Eu, deveria corresponder um processo de
descentramento das imagens do mundo. Tambm para o desenvolvimento
cognoscitivo stricto sensu, podemos pesquisar isomorfias nos conceitosbase e nas estruturas lgicas dos sistemas coletivos de interpretao.
Apesar de todas essas reservas, possvel indicar certas homologias. Isso vale, antes de mais nada, para o desenvolvimento cognoscitivo.
Na ontognese, observam-se seqncias de conceitos-base e de estruturas
lgicas que so afins s da evoluo das imagens do mun-

do:13 por exemplo, a diferenciao dos horizontes temporais, bem como a

separao entre o tempo mensurado na fsica e o tempo vivido
biograficamente; a construo de um conceito de causalidade que,
inicialmente entendido de modo global, se especifica posteriormente em
relao ao nexo causal de coisas e de eventos, por um lado, e, por outro,
em relao ao sentido motivacional de aes, para ser finalmente
colocado como fundamento dos conceitos hipotticos de lei de natureza e
de norma de ao; ou ainda a diferenciao interna do conceito de
substncia, que compreende inicialmente coisas animadas e inanimadas,
em objetos que se deixam manipular e em objetos sociais, que podem ser
encontrados nas interaes. Dbert, por exemplo, tentou reconstruir (do
ponto de vista da explicao, gradualmente conduzida, de conceitos-base
de teoria da ao) o desenvolvimento das religies, desde o mito primitivo
at a chamada religio moderna, restrita a uma tica profana de
comunicao.14 O mesmo vale para as estruturas lgicas. O mito permite
explicaes narrativas, com a ajuda de histrias exemplares; imagens
cosmolgicas do mundo, filosofias e grandes religies j permitem
explicaes dedutivas a partir de princpios supremos (com os quais as
aes mticas originrias transmudaram-se em "incios de
argumentao, alm dos quais no se pode ir); as cincias modernas,
finalmente, permitem explicaes nomolgicas e justificaes prticas,
com o auxlio de teorias e construes passveis de reviso e controladas
com base na experincia. Se analisarmos formalmente esses diversos tipos
de explicao (e de justificao), veremos correspondncias com
a(ntgnese, na base de uma lgica de desenvolvimento. Em nosso
contexto, porm, interessam-nos menos as analogias estruturais entre
imagens do mundo e desenvolvimento (stricto scnsu) cognoscitivo d que
as analogias entre imagens do mundo e sistema de delimitaes do Eu.
Ao que parece, o mundo de representaes mgico-animistas das
sociedades paleolticas foi bastante particularista e pouco coerente. losomente com as representaes mticas de ordem do mundo que se (orna
possvel construir um nexo de analogias, no qual todos os fenmenos
naturais e sociais so articulados e podem ser transformados uns nos
outros.
Na concepo egocntrica do mundo da criana, que pensa de
modo pr-operacional, todos os fenmenos so relativizados em funo do
centro constitudo pelo Eu infantil; do mesmo modo, na imagem
sociomrfica do mundo, essa relativizao se d em funo do centro
representado pelo grupo tribal. Isso no significa que os membros da
Iribo tenham formado uma conscincia distinta da realidade normativa
de uma sociedade, separada da natureza objetivada; com efeito, essas

duas regies no so ainda claramente separadas. S com a passagem

para sociedades organizadas de modo estatal que as imagens mticas do
mundo se encarregam tambm de legitimar os ordenamentos de poder
(que pressupem j o nvel convencional de um direito moralizado).
Portanto, ao mais tardar com essa passagem, deve ter-se modificado a
atitude ingnua em face do mito. Dentro de um horizonte temporal mais
fortemente diferenciado, foi criada uma distncia com relao ao mito e
esse foi transformado em tradio, a qual separada da realidade
normativa da sociedade e de uma natureza parcialmente objetivada.
Mesmo que ainda subsistam traos sociomrficos, esses mitos
desenvolvidos estabelecem uma unidade na multiplicidade dos fenmenos,
a qual do ngulo formal assemelha-se concepo sociocntricoobjetivista do mundo que a criana tem ao nvel das operaes concretas.
'
A ulterior passagem das grandes civilizaes arcaicas para as
civilizaes desenvolvidas marcada por uma ruptura com o pensamento
mtico. Nascem imagens cosmolgicas do mundo, filosofias e religies que
substituem as explicaes narrativas dos contos mticos por
fundamentaes argumentativas. As tradies que remontam a grandes
figuras de fundadores so um saber explicitamente ensinvel e passvel de
dogmatizao, ou seja, de ser racionalizado a fundo e de modo
profissional. As imagens racionalizadas do mundo so, em suas figuras
articuladas, expresso do pensamento formal-operacional e de uma
conscincia moral guiada por princpios. A totalidade do mundo
concebida de modo cosmolgico ou monotesta corresponde formalmente
unidade que o jovem capaz de produzir ao nvel do universalismo.
Todavia, as estruturas universalistas da imagem do mundo devem ser
compatibilizadas com a atitude tradicionalista em face do ordenamento
poltico que reinava nos antigos imprios; o que possvel, sobretudo,
porque os princpios supremos aos quais se reportam todas as
argumentaes so ainda subtrados prpria argumentao e
imunizados contra as objees. Assim, na tradio do pensamento
ontolgico, essa impossibilidade de ir alm dos princpios garantida
mediante o conceito de absoluto (ou de plena auto-suficincia).
Quando se afirmam na economia capitalista e no Estado moderno
formas universalistas de relacionamento, a atitude em face da tradio
judaico-crist e grego-ontolgica sofre uma fratura de tipo subjetivista
(Reforma e filosofia moderna). Os princpios supremos perdem o seu
carter de indubitabilidade; a f religiosa e a atitude terica tornam-se
reflexivas. O progresso das cincias modernas e o avano da formao de
vontades poltico-morais no so mais prejudicados por uma ordem
certamente fundamentada, mas colocada como

absoluta. Somente agora pode ser liberado o potencial universalista j

contido nas imagens do mundo racionalizadas. A unidade do mundo no
pode mais ser garantida objetualmente atravs da hipstase de princpios
criadores da unidade (Deus, o Ser ou a natureza); pode apenas ser afirmada
reflexivamente, com base na unidade da razo (ou em uma conformao
racional dp mundo, a realizao da razo). A unidade daaiao tpric d
r^o,prcjtorna-se ento o problema- chave das modernas interpretaes
do mundo, que perderam o carter de imagens do mundo.
Essas rpidas observaes querem apenas sugerir a fecundidade
heurstica da suposio de que existem analogias entre as estruturas do Eu e
as das imagens do mundo: em ambas as dimenses, o desenvolvimento leva
evidentemente a um descentramento progressivo 55 do sistema de
interpretao e a uma delimitao categorial cada vez mais unvoca da
subjetividade da natureza interior em face da objetividade d natureza
externa, bem como delimitao da normatividade da realiade sciaf e da
intersubjetividade drealidade linguistic)

3. Existem homologias, ademais, entre as estruturas da identidade

do Eu e as da identidade do grupo. Enquanto o Eu epistmico caracterizase (como Eu em geral) pelas estruturas gerais da capacidade de conscincia,
de linguagem e de ao, que todo Eu singular tem em comum com todos os
outros Eus, o Eu prtico se forma e se afirma como Eu individual na
realizao de suas aes. O Eu prtico torna segura a identidade da pessoa
no interior das estruturas epistmicas do Eu em geral. O Eu prtico afirma
a continuidade biogrfica e os limites simblicos do sistema de
personalidade, na medida em que volta sempre a efetivar as prprias autoidentificaes no mundo, de modo a poder localizar a si mesmo nas relaes
intersubjetivas de seu mundo social de maneira unvoca, ou seja, ao mesmo
tempo inconfundvel e re-conhecvel. Em suma: a identidade da pessoa , de
certo modo, o resultado das realizaes de identificao da prpria pessoa. 16
Realizamos identificaes com coisas e eventos (e, por derivao,
tambm com pessoas e com suas expresses) em atitude proposicional, isto
, todas as vezes que fazemos (ou compreendemos) uma afirmao que a
eles se refira. Ao fazer isso, empregamos substantivos, conotaes,
pronomes demonstrativos, etc. Expresses (ou gestos) indicativos contm
caractersticas identificadoras, que num dado contexto so suficientes
para selecionar, no interior de uma classe de objetos iguais, um objeto
determinado, e precisamente aquele a que pretende-

mos nos referir (por exemplo: para distinguir esta pedra, da qual quero
afirmar algo, de todas as demais pedras). Lugares espcio-temporais so
as conotaes mais abstratas que se adaptam identificao de um corpo
qualquer. Tambm as pessoas so identificveis por meio dessa atitude
proposicional, ou seja, com base na altura, na cor dos olhos e dos cabelos,
de cicatrizes, de impresses digitais, etc. 17 Mas, em casos difceis, essas
indicaes criminolgicas no bastam; alis, em casos extremos, ficamos
reduzidos a esperar que seja a prpria pessoa em questo a declarar sua
identidade. Enquanto a pessoa nega ter a identidade que lhe atribuda
proposicionalmente, no podemos saber de modo seguro se ela est
simplesmente negando a prpria identidade, se no capaz de conserv-la
(ou seja, se no est cindida em sua personalidade) ou se no de modo
algum a pessoa que supomos que seja com base em conotaes externas.
Pode existir uma evidncia esmagadora quanto identidade corprea de
uma pessoa; mas, para se ter certeza quanto identidade da pessoa, temos
de abandonar a atitude proposicional e interrogar com atitude prtica
iperformativer Einstellung) o interessado sobre a sua identidade, pedindolhe para identificar-se por si mesmo. Em casos duvidosos, temos de
identificar outras pessoas, em ltima instncia, com base nas conotaes
segundo as quais elas mesmas se identificam.
Ora, ningum pode edificar sua prpria identidade
independentemente das identificaes que os outros fazem dele. 18 Trata-se
certamente de interaes realizadas pelos outros no na atitude
proposicional de observadores, mas na atitude prtica de participantes na
interao. E o Eu tampouco realiza suas auto-identificaes em atitude
proposicional; enquanto Eu prtico, ele se apresenta realizando o agir
comunicativo. Em tal agir, os interessados devem supor um do outro que o
distinguir-se do outro seja a cada momento reconhecido pelo outro.
Portanto, o fundamento para a afirmao da prpria identidade no a
at^dntihcal" but court, mas a auto-identificao inter-

sbjtiva^
...... ...... .....
T...... .. s xjprsss E Tu no tm, ao contrrio dos pronomes

pessoais da terceira pessoa, o sentido referencial de expresses denotativas usadas proposicionalmente; ao contrrio, derivam seu sentido
referencial dos papis ilocutivos da performance lingstica: eles tm, em
primeira instncia, o sentido de auto-representaes recprocas. O mesmo
sentido prtico (de performance) cabe s expresses Ns e Vs, as
quais se comportam com relao ao pronome pessoal da terceira pessoa do
plural como Eu e Tu se comportam em relao ao pronome pessoal da
terceira pessoa do singular. Surge aqui, todavia, uma interessante
assimetria.

24

JURGEN HABERMAS

A expresso Ns no usada somente em aes lingsticas

coletivas relativas a um destinatrio que assume o papel comunicativo de
Vs, na condio de reciprocidade pela qual Ns somos para eles, por
nossa vez, um Vs. Em aes lingsticas individuais, a expresso Ns
pode ser usada tambm de modo tal que uma proposio correspondente
pressuponha no a relao complementar diante de um outro grupo, mas
uma relao voltada para outros indivduos do mesmo grupo:
1) Ns participamos de uma manifestao (enquanto vs
permaneceis em casa).
2) Ns estamos todos no mesmo barco.
A proposio 1) dirige-se a um outro grupo, enquanto a 2) refere-se
a membros do prprio grupo. Proposies do segundo tipo no tm
somente o sentido auto-referencial usual, mas tambm o da autoidentificao: ns somos X (onde X = alemes, hamburgueses, mulheres,
ruivos, artesos, negros, etc., entre os possveis significados). Tambm a
expresso Eu pode ser usada com finalidades de auto-identificao:
mas a auto-identificao de um Eu exige o reconhecimento intersubjetivo
por parte de outros Eus, que devem por seu turno assumir o papel
comunicativo de um Tu. Ao contrrio, a auto- identificao de um grupo
no requer o reconhecimento intersubjetivo por parte de um outro grupo:
um Eu que se identifica como Ns pode ser confirmado por um outro Eu
que se identifica com um Ns de igual significado. O reconhecimento
recproco dos membros do grupo requer relaes Eu-Tu-Ns.
Isso no isento de conseqncias para a construo da identidade
coletiva. Gostaria de reservar a expresso identidade coletiva para os
grupos de referncia que so essenciais para a identidade dos seus
membros; que so, de certo modo, atribudos aos indivduos, no
podendo ser por eles escolhidos a bel-prazer; e que tm uma continuidade
que vai alm das perspectivas biogrficas de seus membros. Para a
construo de tais identidades, so suficientes relaes Eu-Tu-Ns; no so
condies necessrias das mesmas relaes Ns- Vs, como o so as
relaes Eu-Tu na construo de uma identidade de pessoa. Em outras
palavras: um grupo pode entender-se e definir-se como totalidade de modo
to exclusivo que viva na idia de englobar todos os possveis participantes
de interaes, enquanto tudo o que no faz parte dela torna-se um
neutrum, sobre o qual se podem fazer afirmaes na terceira pessoa, mas
com o qual no se podem stricto sensu travar relaes interpessoais. ( o
caso, por exemplo, dos brbaros situados nas fronteiras das grandes
civilizaes antigs.)

No posso alongar-me mais sobre a lgica do emprego dos

pronomes pessoais, a qual fornece a chave para entender o conceito de
identidade.19 Gostaria, porm, de recordar brevemente os estgios
ontogenticos da formao de identidade, para precisar o sentido sobre
cuja base a identidade do Eu entendida como capacidade de conservar a
prpria identidade.
Fiz at agora uma distino entre a identidade que atribuda
proposicionalmente a coisas e eventos, por um lado, e, por outro, a
identidade que as pessoas pretendem para si mesmas e que afirmam no
agir comunicativo. Ao contrrio, no mencionei a identidade que prpria
de organismos que conservam seus prprios limites, que no tm apenas
uma identidade para ns enquanto observadores, mas tambm uma
identidade para si, sem contudo poder represent-la e consolid-la no
mdium de uma intersubjetividade produzida lingis- ticamente. (Em
1928, com seu importante livro sobre os nveis do orgnico, Helmut
Plessner buscou com o auxlio de um aparelho conceituai afim
filosofia da reflexo e modelado a partir de Fichte distinguir entre
diversas posicionalidades e precisar o conceito de identidade natural de
seres vivos.) Provavelmente, tambm a identidade natural de certas
fases da primeira infncia repousa sobre o carter transtemporal do
organismo capaz de conservar os prprios limites, ou seja, do prprio
corpo, que a criana aprende pouco a pouco a distinguir do ambiente
fsico-social. Ao contrrio, a unidade da pessoa, que construda atravs
de uma auto-identificao intersubje- tivamente reconhecida (analisada
por G. H. Mead), apia-se sobre a participao na e sobre a delimitao
da realidade simblica de um grupo, assim como sobre a possibilidade
de se localizar em tal realidade. A unidade da pessoa se forma atravs da
internalizao dos papis, inicialmente ligada e, mais tarde, liberada das
pessoas de referncia concretas: trata-se, antes de mais nada, dos papis
gera- cionais e sexuais, que determinam a estrutura da famlia. Essa
identidade de papel, centrada em torno do sexo e da idade e integrada
imagem do prprio corpo, torna-se mais abstrata e, ao mesmo tempo,
mais individual na medida em que o jovem se apropria de sistemas
extrafamiliares de papis para chegar at o ordenamento poltico,
interpretado e justificado atravs de uma tradio complexa.
A propriedade de assegurar continuidade, caracterstica das
identidades de papel, decorre da validade intersubjetiva e da estabilidade
temporal das expectativas de comportamento. No caso em que o
desenvolvimento da conscincia moral leve alm do estgio convencional,
a identidade de papel se quebra, j que o Eu se retira para aqum de todos
os papis particulares. Um Eu ao qual atribuda a

capacidade de julgar, isto , de considerar hipoteticamente e de fundar

normas com base em princpios interiorizados, no pode mais ligar sua
identidade a papis singulares e a normas preexistentes. 20 A continuidade
no pode mais ser produzida, a no ser mediante uma prpria realizao
de integrao. Dessa capacidade, o sujeito do desenvolvimento d uma
prova exemplar quando abandona suas identidades precedentes, ligadas a
papis familiares, para passar a identidades cada vez mais abstratas,
ancoradas finalmente nas tradies e nas instituies da comunidade
poltica. A identidade de papel substituda pela identidade do Eu, na
exata medida em que o Eu generaliza essa capacidade de superar uma
velha identidade e aprende a resolver as crises de identidade,
reconquistando a nvel mais alto o equilbrio perdido entre si e uma
realidade social modificada. O Eu, ento, pode conservar diante dos outros
a sua identidade, dando expresso em todos os desempenhos de papel
relevantes relao paradoxal atravs da qual ele igual ao outro e, ao
mesmo tempo, absolutamente diverso dele, e representando a si mesmo
como o sujeito que organizou suas interaes num contexto biogrfico
inconfundvel.21
Na sociedade moderna, essa identidade do Eu pde ter como suporte
o papel profissional individual. O papel profissional, entendido em sentido
weberiano, foi o mais importante veculo do esboo de uma carreira
biogrfica criadora de unidade. Esse veculo parece estar hoje fugindo
cada vez mais do alcance da mo. Assim, o feminismo o exemplo de um
movimento de emancipao que (sob o slogan da auto-realizao) busca
solues exemplares para estabilizar a identidade do Eu, em condies que
fazem a mulher ver como problemtica precisamente a ligao ao papel
profissional como ponto de cristalizao da prpria biografia.
Se nos colocarmos agora busca de homologias entre modelos de
desenvolvimento da identidade e modelos de conformao histrica das
identidades coletivas, temos novamente de evitar paralelismos
precipitados. Valem aqui as mesmas reservas que j mencionei. 22 Gostaria
de aduzir trs reservas particulares. A identidade coletiva de um grupo ou
de uma sociedade_assegura continuidade e re-gonhecibjlidade. Por isso, ela
varia com a variao dos conceitos de tempo, nos quais a sociedade pode
especificar exigncias de continuar-igual-a-si-mesmo. Tambm o tempo
individual de vida esquematizado diferentemente nos diversos estgios do
desenvolvimento cognoscitivo; mas objetivamente delimitado, ao menos,
pelo nascimento e pela morte. Ao contrrio, no existem cortes objetivos
comparveis no caso da existncia histrica de uma sociedade, a qual
transcende as geraes e, em alguns casos, as pocas. A identidade coletiva
continua a estabelecer de

que modo uma sociedade se delimita em face de seu ambiente natural e

social. Tambm sob esse ngulo, no existem analogias ntidas. Um mundo
vital (Lebenswelt) pessoal limitado pelo horizonte de todas as possveis
experincias e aes que podem ser atribudas ao indivduo no
intercmbio com seu ambiente social. Os limites simblicos de uma
sociedade se formam, antes de mais nada, como horizonte das aes que
ela se atribui internamente de modo intercambive.
Mais importante, ainda, a terceira caractersticai_a identidade
coletiva regula a participao .dos, indivduo! na sociedade (ou a sua
excluso da mesma). Sob esse aspecto, subsiste uma reao
complementar entre identidade do Eu e de grupo, j que a unidade da
pessoa se forma atravs das relaes com as pessoas do mesmo grupo; e o
desenvolvimento da identidade se caracteriza, como j recordamos, pelo
fato de que dissolvida a identificao inicialmente realizada com grupos
concretos e menos complexos (famlia), identidade que depois
subordinada que se processa com unidades mais amplas e mais
abstratas (cidade, Estado). Disso resulta a sugesto de partir dos estgios
ontogenticos da identidade do Eu para concluir e completar esse
desenvolvimento com as estruturas sociais do grupo tribal, do Estado e,
finalmente, das formas globais de relao. Sdbre isso, formulei em outro
local algumas suposies, mas devo hoje reconhecer que subestimei a
complexidade do nexo entre identidade coletiva, imagens do mundo e
sistemas de normas. Com Parsons, podemos distinguir entre valores
culturais, sistemas de ao em que os valores so institucionalizados, e
coletividades que atuam no interior desses sistemas. Para a identidade de
uma coletividade, tem ento importncia somente um determinado setor
da cultura e dos sistemas de ao: ou seja, os valores fundamentais e as
instituies-base que, recolhendo um consenso indiscutvel, desfrutam no
grupo de uma espcie de validade fundamental. Os membros individuais
do grupo podem perceber a destruio ou a infrao desse ncleo
normativo apenas como ameaa prpria identidade. As diversas formas
de identidade coletiva podem ser lidas apenas em tais ncleos normativos,
nos quais os membros individuais sabem estar unidos.
Nas sociedades neolticas, a identidade coletiva garantida pelo
fato de que os indivduos reportam sua prpria provenincia figura de
um ancestral comum, reconfirmando assim no interior de sua imagem
mtica do mundo a conscincia de uma comum origem cosmognica.
Ao contrrio, a identidade de pessoa se constitui para o indivduo
mediante identificaes com um grupo tribal, o qual, por seu turno,
percebido como parte de uma natureza interpretada segundo categorias
de interao. J que a realidade social ainda no rigoro-

samente distinguida da natureza, os limites do mundo social se confundem

com os do mundo em geral.23 Sem uma clara definio dos limites do
sistema social, no existe um ambiente natural ou social stricto sensu; os
contatos com as tribos estrangeiras so interpretados no interior dos laos
de parentesco j conhecidos. Inversamente, os encontros com as grandes
civilizaes que no mais se deixam assimilar, como as tribos
estrangeiras, ao prprio mundo representam um perigo para a
identidade coletiva de sociedades organizadas com base em relaes de
parentesco (mesmo independentemente do perigo real da conquista
colonial).24
A passagem para as sociedades organizadas de modo estatal exige a
relativizao dias identidades tribais e a constmCLJe_..uma identidade
mais abstrata, que faz remontar a participao dos indivduos no jffnpo
no mais a uma genealogia comum,mas_ comum participao numa
organizao ligada a um territrio. Isso ocorre inicialmente atravs da
identificao com uma figura de senhor, o qual se apresente como capaz de
estabelecer uma estreita ligao e um acesso privilegiado s potncias
mticas originrias. No mbito das imagens mticas do mundo, a integrao
de diversas tradies tribais ocorre graas a uma magnnima ampliao
sincretista do mundo dos deuses; essa soluo, porm, no muito estvel.
As civilizaes que se desenvolveram em sentido imperial, por isso, tiveram
de garantir sua identidade coletiva de um modo que pressupunha a
ruptura com um pensamento mtico. As interpretaes universalistas do
mundo, fornecidas pelos grandes fundadores de religies e por filsofos,
criam uma comunidade das convices, que mediatizada por uma
tradio doutrinria e admite somente objetos abstratos de identificao.
Os cidados, enquanto membros de comunidades universais de f, podem
reconhecer o seu senhor e o ordenamento por ele representado na medida
em que se consiga dar plausibilidade ao poder poltico, transformando-o de
algum modo no legado daquele ordenamento salvfico do mundo no qual se
cr e que colocado como absoluto.
Diferentemente das sociedades tribais arcaicas, os grandes imprios
devem se delimitar tanto em relao natureza externa dessocia- lizada
quanto periferia social dos que esto alm de suas fronteiras. Mas, dado
que a identificao coletiva s pode ser assegurada agora graas a
doutrinas com pretenses de universalidade, tambm o ordenamento
poltico deve se encontrar em harmonia com essa pretenso: no s por
seu nome que os imprios so reinos universais. A periferia deles
flutuante, consistindo de populaes aliadas ou subjugadas. Depois, h os
brbaros, que so objeto de guerra ou de misso, ou seja, estrangeiros que
so membros potenciais, mas que enquanto no

tiverem o status de cidados no contam como homens em sentido

pleno. Somente a realidade de outros imprios incompatvel com essa
definio das fronteiras e da periferia social do imprio. Trata-se de um
perigo, diante do qual os imprios se fecham em atitude de defesa, apesar
da existncia de relaes comerciais e da difuso de inovaes, no
mantendo entre si relaes diplomticas no sentido de uma poltica
externa institucionalizada. De qualquer modo, a existncia poltica deles
no se baseia num sistema de reconhecimentos recprocos.
Os limites que foram traados em torno dessa formao de
identidade (Identittsformation) revelam-se tambm em relao ao
interior. Nas sociedades organizadas com base no parentesco,
identidade coletiva na maior parte das vezes tem correspondido
uma identidade de papel do indivduo, produzida atravs de estruturas
de parentesco. Pelo menos no mbito das imagens mticas do mundo, um
desenvolvimento de identidade que fosse alm desse estgio no foi
estimulado; e no existiam dificuldades para resolver discrepncias nos
papis de sacerdote e de xam.25 Nas grandes civilizaes, que eram
fortemente estratificadas, a fora integrativa da identidade do imprio
devia, ao contrrio, provar sua validade unificando as estruturas de
conscincia, evoutivamente no contemporneas, da populao rural, da
aristocracia, dos artesos e comerciantes urbanos, dos sacerdotes e dos
funcionrios, ligando-as a um mesmo ordenamento poltico. Admite-se
um amplo espectro de atitudes de f com relao prpria tradio: se,
para uns, essa algo similar a um mito, que pode ainda ser ligado a
prticas mgicas, para outros se trata, ao contrrio, de uma tradio de
f, ainda que corrigida por prticas rituais. A formao e o
aperfeioamento do saber como objeto de ensinamento chegam at
mesmo a reduzir, com freqncia, o peso da tradio, quando comparado
com o dos argumentos, e a substituir uma atitude de f fixada na
autoridade do magistrio por uma atitude terica. Mas esse potencial
universalista no podia ser deixado em condies de se liberar alm de
uma certa medida, a fim de no permitir que fosse percebida a
particularidade do poder e do status dos cidados, dificilmente oculta por
trs da pretenso de universalidade do imprio; nem podia permitir que
isso levasse a discrepncias grvidas de conseqncias.
Discrepncias desse tipo emergiram repetidamente nos antigos
imprios, mas somente com a passagem para a poca moderna que se
tomaram inevitveis. O princpio capitalista de organizao significa que
um sistema econmico despolitizado e regulado pelo mercado se torna
algo diferenciado. Esse setor de decises individuais descentralizadas
organizado no interior do direito privado burgus, segundo

princpios universalistas; com isso, pressupe-se que os sujeitos jurdicos

privados e autnomos, situando-se no interior de uma esfera de relaes
neutralizadas do ponto de vista tico, persigam de modo racional com
relao ao fim seus prprios interesses segundo mximas universais. 26 Uma
vez que o setor da produo passa a funcionar com base em orientaes
universalistas de ao, dele nasce uma forte presso estrutural que obriga a
desenvolver estruturas de personalidade capazes de substituir a tradicional
identidade de papel pela identidade do Eu. As sociedades modernas, por
conseguinte, devem formar para si uma identidade coletiva compatvel, em
ampla medida, com estruturas universalistas do Eu. Com efeito, os membros
emancipados da sociedade burguesa, cuja identidade convencional se
rompeu, podem saber- se unidos aos seus concidados em suas qualidades: a)
de sujeitos livres e iguais de direito privado (o cidado como proprietrio
privado de mercadorias), b) de sujeitos moralmente livres (o cidado como
homem privado) e c) de sujeitos politicamente livres (o cidado como
cidado . do Estado democrtico).27 Assim, a identidade coletiva da sociedade
) burguesa se forma com base nos critrios, altamente abstratos, da \
legalidade, da moraHHTdaTbrha: u, de qualquer modo, j essa a
forna pela quT se expressa nas construes jusnaturalistas ( modernas e
nas ticas formalistas.
Ora, essas determinaes abstratas se adequam, no mximo,
identidade de cidados do mundo, no quela de cidados de um Estado
particular, que deve se impor contra outros Estados. O Estado moderno
surgiu no sculo XVI como membro de um sistema de Estados; a
soberania de um Estado encontra seus limites na soberania de todos os
outros; alis, tal soberania s se constitui no interior desse sistema, que se
apia sobre o reconhecimento recproco. Mesmo que esse sistema de
Estados tivesse podido cancelar o mundo no europeu, com o qual desde o
incio se articulara conomie amente, definindo-o como periferia, nem
mesmo assim teria podido representar a si mesmo como unidade universal
no estilo dos grandes imprios: no o permitiam as relaes internacionais
entre os Estados soberanos, baseadas em ltima instncia na ameaa de
usar a fora militar. Por outro lado, mais ainda do que o Estado das
sociedades tradicionais, o Estado moderno deve contar com a lealdade e
com a disponibilidade ao sacrifcio de uma populao social e
economicamente mobilizada. E, para impor a todos o servio militar, no
basta evidentemente a identidade de cidados do mundo. Isso pode ser
visto de modo sintomtico na dupla identidade do cidado presente no
Estado moderno: ele , na mesma pessoa, homme e citoyen. Essa
concorrncia de duas identidades de grupo foi temporariamente silenciada
pelo fato de se per-

tencer a uma nao: a nao a formao de identidade moderna que

atenuava e toma subjetivamente suportvel a contradio entre o
universalismo (imanente ao Estado) do direito burgus e da moral, por um
lado, e, por outro, o particularismo de cada Estado singular. Muitos
sintomas nos dizem hoje que tal soluo, de grande xito histrico, no
mais uma soluo estvel. A Repblica Federal tem foras armadas, que o
ministro responsvel espera que estejam prontas para combater, embora
sem se fixar numa imagem determinada do inimigo. 29 Por toda parte,
explodem conflitos determinados por questes de raa, de confisso, de
lngua, por diferenas entre subculturas regionais ou de outro tipo, ou seja,
determinados em todos esses casos por fenmenos situados abaixo do
limite constitudo pela identidade nacional. 30 O movimento operrio
europeu representou, depois, uma experincia de alternativa identidade
nacional, hoje em desagregao.
O materialismo histrico, que se vincula s filosofias burguesas ) da
histria, projeta uma identidade coletiva compatvel com estruturas \
universalistas do Eu. O que o sculo XVIII idealizou com o ttulo de (
cosmopolitismo agora pensado como socialismo; mas essa identi- ( dade
projetada no futuro e torna-se assim tarefa da praxis poltica. esse o
primeiro exemplo de uma identidade que se tomou reflexiva, de uma
identidade coletiva no mais ligada retrospectivamente a determinadas
doutrinas e formas de vida, mas, ao contrrio, ancorada de modo
prospectivo em regras gerais e em programas. At o presente, tal formao
de identidade pde se conservar apenas no interior de movimentos sociais;
discutvel se tambm sociedades, em condies normais, podem formar para
si uma identidade to fluda. Uma sociedade desse tipo deveria possuir uma
grande mobilidade no s em seus recursos produtivos, mas tambm em seus
processos de formao de normas e de valores. Uma experincia que, por
enquanto, tem lugar apenas na^hina.N
Inclusive o que esboamos at aqui pode, no melhor dos casos, levar
a que se utilize o desenvolvimento de identidade do indivduo como chave
para apreender a mudana das identidades coletivas: em ambas as
dimenses, as projees de identidade tomam-se manifestamente cada vez
mais gerais e abstratas, at que finalmente se toma cpnscincia do
mecanismo de projeo como tal e a formao de / identidade assume forma
reflexiva. Ou seja: toma-se agora algo cons; ciente o fato de que so os
indivduos e a sociedade que, de certo modo, produzem por si mesmos sua
prpria identidade.31

4. Os dois excursos precedentes tinham o objetivo de revelar a

plausibilidade da pesquisa de estruturas homlogas de conscincia no
desenvolvimento do Eu e na evoluo social, ou seja, em dois terrenos nos
quais as pesquisas no esto comparativamente to adiantadas como no
caso das estruturas das idias morais e jurdicas. Todos os trs complexos
remetem s estruturas da intersubjetividade produzida atravs da
linguagem. Direito e moral servem regulamentao consensual de
conflitos de ao e, portanto, conservao contra o que a ameaa de
uma intersubjetividade de acordo entre sujeitos capazes de linguagem e de
ao. A delimitao de diversas esferas objetuais universais uma das
quais aparece como natureza objetiva externa na atitude proposicional do
observador, outra como realidade social normativa na atitude prtica de
quem participa em interaes, e uma terceira como natureza subjetiva
prpria na atitude expressiva de quem exprime uma inteno permite a
diferenciao (e, caso exigida, a tematizao) das pretenses de validade
(verdade, justeza, veridici- dade) que ns ligamos implicitamente a todos os
atos lingsticos. A construo de identidades pessoais e de identidades
coletivas correspondentes , finalmente, um pressuposto necessrio para a
adoo dos papis universais de comunicao, que so previstos em todas as
situaes lingsticas e de ao, e que encontram expresso na lgica do
emprego dos pronomes pessoais.
Decerto, a teoria da comunicao que tenho em mente no to
desenvolvida que possa nos pr em condies de analisar suficientemente as
estruturas simblicas que esto na base do direito e da moral, de um mundo
constitudo intersubjetivamente e da identidade de pessoas que agem e de
coletividades que vivem juntas. Estamos ainda muito distantes, sobretudo,
de poder oferecer reconstrues convincentes dos modelos de
desenvolvimento de tais estruturas no plano ontogentico e da histria do
gnero. O prprio conceito de lgica do desenvolvimento necessita de
concretizaes ulteriores, a fim de que se possa indicar formalmente o que
significa descrever a direo de desenvolvimento na ontognese e na
histria do gnero, com a ajuda de conceitos como universalizao e
individualizao, deseentramento, autonomizao e elevao condio
reflexiva. Se insisto em tal temtica, apesar de seu grau ainda insuficiente
de explicitao, porque estou convencido de que as estruturas normativas
no seguem simplesmente a linha de desenvolvimento do processo de
produo, nem obedecem simplesmente ao modelo dos problemas
sistmicos, mas tm ao contrrio uma histria interna. Em anteriores
pesquisas,32 j tentei emprestar fundamento idia de que conceitos
holicistas, como os de atividade produtiva ou praxis, devem ser seccionados
nos con-

ceitos-base de agir comunicativo e de agir racional com relao ao fim,

para evitar confundir numa s coisa os processos de racionalizao
determinantes para a evoluo social: a racionalizao do agir no tem
efeitos apenas sobre as foras produtivas, mas tambm de modo
autnomo sobre as estruturas normativas.33
Aes racionais com relao ao fim podem ser consideradas sob
dois aspectos diversos: o da eficcia emprica dos meios empregados e o
da consistncia da escolha entre meios adequados. Aes e sistemas de
aes podem ser racionalizados sob ambos os aspectos. A racionalidade
dos meios exige um saber emprico tecnicamente utilizvel; a
racionalidade das decises exige a explicitao e a consistncia interna
dos sistemas de valores e das mximas decisionais, assim como a correta
deduo dos atos dc escolha. Falo de agir estratgico no caso de
alternativas concorrentes, sempre que elas sejam determinadas pela
inteno de influenciar as decises da outra de modo racional com
relao ao fim, orientando-se portanto to-somente para o prprio
sucesso.
Em contextos de agir social, a racionalizao dos meios e de sua
escolha significa um aumento das foras produtivas, ou seja, uma
implementao de saber pleno de conseqncias sociais, com cuja ajuda
podemos melhorar a qualificao tcnica, o emprego organi- i zativo e a
capacitao das foras-de-trabalho existentes. Marx viu [ nisso o motor do
desenvolvimento social. Nesse ponto, porm, preciso distinguir mais
exatamente entre: a) as estruturas de racionalidade e (em determinados
casos) a lgica de desenvolvimento do saber trans- ponvel em tecnologias,
estratgias ou organizaes e qualificaes; b) os mecanismos em condies
de explicar a aquisio desse saber, .ou seja, os processos de aprendizagem;
e c ) as condies de contorno em cujo interior possvel implementar o
saber disponvel, de um modo rico de conseqncias sociais. Somente esses
trs complexos de condies, tmdos em conjunto, explicam os processos
de racionalizao no sentido do desenvolvimento das foras produtivas.
Surge aqui, porm, a questo de saber se outros processos de racionalizao
no podem ser igualmente (ou mesmo mais) importantes para a explicao
da evoluo social. Ao lado do desenvolvimento das foras produtivas,
Marx considerava importantes os movimentos sociais.
I Mas, entendendo a prpria luta organizada das classes oprimidas como
fora produtiva, ele coloca entre os domotores do desenvolvimento i social
o progresso tcnico-organizativo e a luta de classes um f vnculo que
cri confuso e que, de qualquer modo, insuficien- ' temente analisado.
.

Ao contrrio do agir racional com relao ao fim, o agir

comunicativo orienta-se, entre outras coisas, no sentido do respeito de
normas intersubjetivamente vlidas. No agir comunicativo, pressupe-se a base
de validade do discurso. As pretenses de validade universal (verdade,
justeza, veridicidade), que pelo menos implicitamente so colocadas e
reciprocamente reconhecidas pelos interessados, tomam possvel o consenso
que serve de base para o agir comum. No agir estratgico, esse background
de consenso no existe: no se espera que sejam verdicas as intenes
expressas, e a conformidade a normas de uma exteriorizao (ou a justeza
da prpria norma posta como fundamento) pressuposta de um modo
diverso do que no agir comunicativo, ou seja, de modo contingente. Quem,
jogando xadrez, repete movimentos absurdos, desqualifica-se como
enxadrista; e quem segue regras diversas das que constituem o jogo de
xadrez no est jogando xadrez. O agir estratgico permanece indiferente
s suas condies motiva- cionais, enquanto as premissas consensuais do
agir comunicativo podem tornar seguras certas motivaes. Por isso, as
aes estratgicas devem ser institucionalizadas, ou seja, colocadas dentro
de normas intersubjetivamente vinculantes, as quais garantem a realizao
das condies motivacionais. Tambm nesse caso, pode-se ainda estabelecer
uma separao entre o aspecto do agir racional com relao ao fim que
Parsons chama de aspecto de tarefa e o quadro do agir comunicativo
guiado por normas. No agir racional com relao ao fim, o nico
pressuposto que todo sujeito de ao siga por si mesmo
(monologicamente) determinadas preferncias ou mximas decisio- nais,
independentemente de concordar ou no, nisso, com outros sujeitos de
ao. De resto, quando um sistema de ao estratgica (como a guerra)
exige que vrios sujeitos de ao concordem em determinadas preferncias
(e na medida em que tal concordncia no seja de fato assegurada pelo
modo como se situam os interesses), preciso ento uma articulao
normativa (ou uma institucionalizao) do agir racional com relao ao fim
(por exemplo, no quadro da Conveno de Haia). E institucionalizao
significa, novamente, que estabelecido um agir consensual, baseado em
premissas de validade reconhecidas intersubjetivamente.
O agir comunicativo no pode ser racionalizado nem sob o aspecto
tcnico dos meios escolhidos, nem sob o aspecto estratgico da escolha dos
meios, mas apenas sob o aspecto prtico-moral da capacidade de entender e
de coordenar do sujeito de ao, bem como da possibilidade de justificao
no que se refere norma de ao. Enquanto a racionalizao do agir
racional em relao ao fim depende da acumulao de saber verdadeiro
(verdadeiro emprica ou analiticamente), o aspecto passvel de

racionalizao do agir comunicativo no tem nada a ver com a verdade

proposicional, mas tem muito em

comum com a veridicidade das exteriorizaes intencionais e com a

justeza das normas. A racionalidade do agir orientado para o acordo (ou
consenso) mede-se ento pelos seguintes critrios:
se um sujeito, em suas aes, exterioriza de modo verdico as suas
intenes (ou se engana a si mesmo e aos outros sobre o fato de que a
norma de ao est to pouco de acordo com suas necessidades que faz
surgir conflitos que devem ser afastados, suspendendo inconscientemente
bloqueios internos comunicao);
se ocorre efetivamente a pretenso de validade ligada s normas de ao
e reconhecida de fato (ou se o contexto normativo existente, no
expressando interesses pblicos de generalizao ou de compromisso,
pode por isso ser estabilizado em sua validade factual somente enquanto
os interessados so impedidos, atravs de imperceptveis barreiras
comunicativas, de verificar discursivamente a pretenso de validade
normativa).
Racionalizar significa aqui o cancelamento das relaes de coero
que, penetrando imperceptivelmente nas estruturas comunicativas,
impedem atravs de bloqueios intrapsquicos ou intrapessoais da
comunicao que os conflitos sejam afirmados conscientemente e
regulamentados de modo consensual.34 Racionalizar significa a sune- rao
de tal comunicao sistematicamente distorcida, na qual o con! senso
relativo s pretenses de validade reciprocamente colocadas j) que
servem como suporte ao , sobretudo o consenso acerca da
veridicidade das exteriorizaes intencionais e sobre a justeza das normas
de base, conservado de p s aparentemente, ou seja, como uma
contrafao. Os estgios do direito e da moral, da delimitao do Eu e das
imagens do mundo, das formaes de identidade dos indivduos e do
coletivo, so estgios desse processo. Os seus progressos no podem ser
avaliados com o metro da soluo de problemas tcnicos, nem da escolha de
estratgias justas, mas sim com metro da obteno, livre de coero, de
uma intersubjetividade de concordncia, ou seja, com o metro da ampliao
da esfera do agir consensual, ampliao que se faz acompanhar pelo
restabelecimento de uma comunicao no deformada.
A distino categorial entre agir racional com relao ao fim e agir
comunicativo permite assim separar os aspectos sob os quais as aes
podem ser racionalizadas. Assim como os processos de aprendizagem no
se explicitam apenas na dimenso do pensamento obje- tivante, mas
tambm na da convico prtico-moral, do mesmo modo a racionalizao
do agir no se traduz apenas em foras produtivas, mas atravs da
mediao da dinmica dos movimentos sociais em formas de
integrao social.35 As estruturas de racionalidade no se

materializam apenas nos mecanismos do agir racional com relao ao fim

e, portanto, em tecnologias, estratgia, organizaes e qualificaes ,
mas tambm nas mediaes do agir comunicativo, nos mecanismos que
regulam os conflitos, nas imagens do mundo, nas formaes de identidade.
Gostaria mesmo de sustentar a tese de que o desenvolvimento dessas
estruturas normativas funciona como abridor de caminhos para a
evoluo social, j que novos princpios de organizao social significam
novas formas de integrao social; e essas, por seu turno, tornam possvel
a implementao das foras produtivas existentes ou a produo de novas,
bem como o aumento da complexidade social.
Poderia ocorrer que a colocao privilegiada que atribua s
estruturas normativas no mbito da evoluo social desse lugar a
malentendidos: em primeiro lugar, idia de que a dinmica da histria
do gnero deva ser explicada atravs de uma histria imanente do
esprito; e, depois, ao mal-entendido que me atribuiria a inteno de
colocar novamente uma lgica de desenvolvimento no lugar das
contingncias histricas. Por trs do primeiro mal-entendido, est a
suposio de que eu abandono tacitamente as afirmaes materialistas
sobre o motor do desenvolvimento social; com o segundo mal-entendido,
ao contrrio, suspeita-se que a histria mais uma vez logicizada, e que
no lugar das anlises prprias das cincias empricas so colocadas
mistificaes filosficas. Como j disse, considero que, em ambos os casos,
est-se diante de mal-entendidos.
Vamos partir do fato de que, no que se refere s estruturas
normativas de uma determinada sociedade, podem ser reconstrudos e
verificados modelos de desenvolvimento (no penso aqui em subdivises de
estgios, a serem escolhidos quase ao bel-prazer, mas pretendo me referir a
lgicas de desenvolvimento no sentido de Piaget, que devem satisfazer
condies bastante improvveis).36 Tais modelos ra- . cionalmente
reconstrudos representam ento regras para possveis
solues'de problemas,.......ou seja, demarcaes meramente formais, e
no ainda mecanismos capazes de explicar processos singulares de \ soluo
de problemas ou mesmo a aquisio de capacidades gerais de j resolv-los.
Os mecanismos de aprendizagem devero ser buscados, antes dmmsnad,
no plano psicolgico. Se se consegue faz-lo com a ajuda da psicologia
cognoscitiva do desenvolvimento, tornam-se depois necessrias ulteriores
afirmaes empricas capazes de explicar sociologicamente como processos
individuais de aprendizagem entram no patrimnio de saber de uma
sociedade, coletivamente acessvel. Capacidades de aprendizagem adquiridas
individualmente e informaes afins j devem estar disponveis de modo
latente nas imagens do

mundo, antes de poderem ser usadas de modo socialmente eficaz, ou seja,

de serem traduzidas em processos de aprendizagem da sociedade.
Dado que o desenvolvimento cognoscitivo do indivduo se explicita
em condies sociais de contorno, h um processo circular entre processos
de aprendizagem sociais e individuais. verdade que se pode afirmar um
primado das estruturas sociais de conscincia sobre as individuais, com
base no fato de que as estruturas de racionalidade encarnadas na famlia
de origem devem depois (com a superao do estgio pr-convencional) ser
atingidas uma a uma pela criana, no desenvolvimento de sua competncia
interativa; por outro lado, o estado inicial das sociedades arcaicas,
caracterizado por uma organizao de parentesco convencional, por um
direito que mal alcanou q estgio pr-convencional e por um sistema
egocntrico de interpretao, s pde ser alterado mediante a passagem
pelo aprendizado construtivo dos indivduos socializados. As sociedades s
aprendem em sentido figurado. Para os processos evolutivos de
aprendizagem das sociedades, gostaria de afirmar duas sries de condies
prvias: por um lado, problemas sistmicos no resolvidos, que constituem
desafios; e, por outro, novos nveis de aprendizagem, j alcanados no
plano das imagens do mundo e, portanto, disponveis de modo latente, mas
no ainda incorporados nos sistemas de ao e, portanto,
institucionalmente ineficientes.
Os problemas sistmicos se expressam como fenmenos de
perturbao no processo de reproduo de uma sociedade
(normativamente fixada em sua identidade). O fato de emergirem
problemas que sobrecarregam a capacidade de direo e de controle de
uma sociedade, capacidade que estruturalmente limitada, um fato
contingente; quando emergem problemas desse tipo, a reproduo da
sociedade colocada em questo, a no ser que ela aceite o desafio
evolutivo, mudando a forma existente de integrao social, que limita o
emprego e o desenvolvimento dos recursos. Saber se essa mudana
efetivamente possvel uma mudana que Marx descreve como revolucionamento das relaes de produo , e como ela possvel do ponto
de vista de uma lgica do desenvolvimento, no algo que possa ser
formulado com base nos problemas sistmicos; trata-se, antes, da questo
do acesso a um novo nvel de aprendizagem. A soluo dos problemas
sistmicos geradores de crise exige: a) tentativas de substituir a forma
existente de integrao social, de tal modo que as estruturas de
racionalidade j formadas nas imagens do mundo se materializem em
novas instituies; b) um ambiente favorvel estabilizao de tentativas
que tiveram xito. Toda onda evolutiva caracterizada por instituies nas
quais so encarnadas as estruturas de racio-

nalidade de um estgio de desenvolvimento imediatamente superior: por

exemplo, tribunais rgios que, no incio do desenvolvimento das grandes
civilizaes, permitem uma jurisdio ao nvel convencional da conscincia
moral; ou empresas capitalistas, uma administrao estatal racional,
normas de direito privado burgus, que no incio da poca moderna
organizam de acordo com princpios universalistas esferas de agir
estratgico neutralizadas no plano tico. Na sociologia, falou-se at agora
apenas de uma institucionalizao de valores, a qual faz com que
determinadas orientaes de valor tornem-se obrigatrias para quem age.
Mas, se tento agora compreender os processos evolutivos de aprendizagem
com a ajuda do conceito de corporifi- cao institucional das estruturas de
racionalidade, no se trata mais de tornar obrigatrios os contedos das
orientaes, mas sim de abrir possibilidades estruturais de racionalizao do
agir.
Se observarmos atentamente essa estratgia de explicao, que se
demonstrou vlida na pesquisa de Klaus Eder sobre a gnese das
sociedades organizadas de modo estatal, veremos que as preocupaes
acima lembradas no tm razo de ser. A anlise da dinmica de
desenvolvimento colocada materialisticamente, na medida em que se
refere aos problemas sistmicos geradores de crise no mbito da produo
e da reproduo; e essa anlise permanece historicamente orientada, na
medida em que deve buscar as causas das mudanas evolutivas em todo o
arco das circunstncias contingentes, a) nas quais sejam adquiridas novas
estruturas na conscincia individual, que so transformadas em estruturas
das imagens do mundo; b) nas quais surjam problemas sistmicos que
ultrapassem a capacidade de direo e de controle de uma sociedade; c) nas
quais possa ser experimentada e estabilizada a corporificao institucional
de novas estruturas de racionalidade; e d) nas quais possam ser exploradas
as novas margens de mobilizao dos recursos. S depois que encontraram
realizao histrica processos de racionalizao que exigem uma explicao
ao mesmo tempo histrica e materialista que podem ser indicados
modelos de desenvolvimento para as estruturas normativas da sociedade.
Essas lgicas de desenvolvimento documentam a sobrevivncia e, nessa
medida, tambm a histria interna do esprito. Encontram aqui seu lugar
os procedimentos de reconstruo racional ex post. Presumivelmente, o
desenvolvimento cognoscitivo e o interativo no fazem mais do que esgotar
um espao lgico de possveis formaes de estruturas, que j surgira com
a inovao da intersubjetividade lingisticamente produzida, inovao que
marcou a histria natural no limiar que introduz a forma scio-cultural de
vida.

5. Gostaria de me ocupar agora de duas objees, que poderiam

ser alegadas contra a minha declarada inteno de me vincular ao
materialismo histrico.
Antes de mais nada: a investigao do processo capitalista de
acumulao, sobre o qual Marx se concentrou prioritariamente, no
desempenha quase nenhum papel na reformulao das hipteses
fundamentais relativas evoluo social; em seu lugar, ao contrrio,
intervm emprstimos no negligenciveis feitos ao estruturalismo e ao
funcionalismo. Por que, ento, continuar a insistir na tradio terica
marxista? E mais: por que fazer ainda materialismo histrico, se a
inteno de se orientar na ao melhor satisfeita por uma anlise da
formao social presente?
ad 1) A anatomia da sociedade burguesa uma chave para a
anatomia das sociedades pr-modernas; portanto, a anlise do capitalismo
oferece um acesso privilegiado teoria da evoluo social. a partir das
sociedades capitalistas que podemos extrair o conceito geral de princpio
de organizao social, j que aqui graas relao do trabalho
assalariado com o capital esboa-se pela primeira vez em forma pura,
ou seja, econmica, a estrutura de classe. No processo de acumulao,
pode-se ainda observar o modelo de crises que ameaam a existncia: foi
com o sistema econmico capitalista que, pela primeira vez, diferenciou-se
um sistema parcial que se ocupa, de modo funcionalmente especfico, das
tarefas da reproduo material. Finalmente, visvel nas ideologias
burguesas o mecanismo de legitimao do domnio: tornaram-se pela
primeira vez explcitos sem nenhuma reserva, e fundados de modo
argumentativo, sistemas universalistas de valores, que so incompatveis
com as estruturas de classe. Dessa maneira, os traos distintivos e
constitutivos desse modo de produo so, por todas essas razes, muito
instrutivos tambm no que se refere a formaes sociais pertencentes a
estgios anteriores. Mas no se pode deduzir disso a exigncia de se valer
da lgica do capital como chave para a lgica da evoluo social.
precisamente o modo pelo qual surgem perturbaes no processo de
reproduo dos sistemas econmicos capitalistas que no pode ser
generalizado e transferido para outras formaes sociais. Ademais, a
lgica da gnese de problemas sistmicos no diz qual a lgica que o
sistema social segue quando responde a esse desafio evolutivo. Se uma
organizao socialista da sociedade fosse uma resposta adequada
tendncia da sociedade capitalista no sentido de gerar crises, ela no seria
dedutvel de qualquer determinao formal do processo reprodutivo,
mas deveria ser explicada atravs de processos de democratizao, ou
seja, atravs da penetrao de estruturas universalistas em esferas de ao
que at esse

momento por mais racional em relao ao fim que seja a escolha dos
meios continuam reservadas determinao privada-autnoma dos
fins.
No que se refere considerao de pontos de vista estruturalistas,
admito de bom grado que aprendi algo com marxistas como Gode- lier.37
Marxistas como ele repensaram a relao entre base e superestrutura,
conceitualizando-a de modo a respeitar a importncia autnoma das
estruturas normativas e a salvaguardar a crtica da ideologia contra um
reducionismo apressado. Contudo, o conceito de esprito objetivo e de
cultura que a tradio hegelo-marxista, de Lukcs a Adorno,
desenvolveu continuamente no necessitou de tal reformulao. O
estmulo que me encorajou a pr as estruturas normativas em relao com
problemticas de lgica do desenvolvimento, de resto, provm do
estruturalismo gentico de Piaget, ou seja, de uma concepo que superou
a oposio frontal ao evolucionismo, tradicional no estruturalismo, e
assumiu em suas elaboraes motivos caractersticos da teoria do
conhecimento de Kant a Peirce. O significado de Piaget para a teoria
marxista, alm do mais, foi cedo reconhecido por Lucien Goldmann.38
Tambm o funcionalismo tomou um caminho que o levou alm da
antropologia cultural dos anos 30 e 40 e lhe permitiu ligar-se novamente s
teorias do desenvolvimento do sculo XIX. O neo-evolu- cionismo de T.
Parsons aplica os conceitos da teoria geral dos sistemas sociedade e
modificao estrutural dos sistemas sociais. A anlise funcionalista
submete a evoluo social ao critrio do aumento de complexidade. Em
vrios ensaios deste volume, busco mostrar que, desse modo, o
funcionalismo move-se num raio de ao bastante estreito. O
funcionalismo explica as conquistas evolutivas coordenando problemas
sistmicos com solues funcionalmente equivalentes: mas, ao fazer isso,
afasta-se dos processos evolutivos de aprendizagem, os nicos que
poderiam ter fora explicativa. Um velho mestre do funcionalismo, S. N.
Eisenstadt, tem bastante conscincia dessa lacuna; mas ela pode ser
preenchida por uma teoria dos movimentos sociais. Se o entendi bem, A.
Touraine introduziu pela primeira vez, de modo sistemtico, esse elemento
na teoria da evoluo social.39 verdade que as orientaes de ao que se
tornam dominantes nos movimentos sociais so, por sua vez, estruturadas
por tradies culturais. Se se entende os movimentos sociais como
processos de aprendizagem ,40 atravs dos quais as estruturas de
racionalidade j latentes podem ser traduzidas em praxis social, de modo a
encontrar finalmente uma corporificao institucional, coloca-se a ulterior
tarefa de identificar o potencial de racionalizao das tradies.

A teoria dos sistemas, todavia, oferece instrumentos utilizveis para

analisar as condies preliminares para as inovaes evolutivas, ou seja, a
emergncia de problemas sistmicos que ultrapassam uma capacidade de
direo e de controle estruturalmente limitada e desencadeiam crises que
ameaam a sua existncia. Claus Qffe mostrou como conceitos e hipteses
da teoria sistmica podem ser usados precisamente para a anlise das
crises,41 pelo menos quando a teoria sistmica conjugada com uma
teoria da ao. Mas ento necessrio um equivalente das regras de
traduo que Marx indicou, ainda na forma da teoria do valor, para a
conexo entre processos cclicos e estrutura de classe, entre relaes de
valor e relaes de poder.
ad 2) Uma outra questo saber se o materialismo histrico j no
teve no prprio Marx um papel bastante secundrio, limitando-se a
complementar a anlise do capitalismo com uma remisso s sociedades
pr-capitalistas; e se a anlise da formao social contempornea no
deve se sustentar sobre as prprias pernas. Marx preocupava-se em
identificar e explicar os desenvolvimentos crticos com base nos quais era
possvel observar a limitao estrutural da capacidade de direo e de
controle, e em fundar a necessidade prtica de uma mudana do princpio
de organizao social. Se for verdade que o materialismo histrico no
pode dar uma grande contribuio para a resposta a tais questes, ento o
interesse pelos problemas do materialismo histrico no poder deixar de
levantar a suspeita de escapismo. Minha opinio, porm, que Marx
entendeu o materialismo histrico como uma teoria global da evoluo
social, considerando a teoria do capitalismo como um dos seus segmentos
parciais. Mas deixemos de lado a concepo do prprio Marx. Para uma
anlise do presente, que investigue o esgotamento do potencial de
inovao e de adaptao das estruturas sociais existentes, a teoria da
evoluo social tem uma significao sistmica que pode ser indicada com
exatido.
Afirmaes sobre o princpio organizativo de uma sociedade, bem
como afirmaes sobre as capacidades de aprendizagem e as margens de
variao estrutural possvel, no podem ser verificadas empiricamente de
modo unvoco, antes que os desenvolvimentos histricos tenham
experimentado quais so seus limites crticos. Anlises do presente
dirigidas em sentido evolutivo submetem-se sempre ao handicap de no
poderem considerar o seu objeto de modo retrospectivo. Por isso, teorias
desse tipo de origem marxista ou no marxista so obrigadas a
controlar suas afirmaes por meio de uma teoria de carter instrutivo
sobre o desenvolvimento social; e tais afirmaes j esto na base da
delimitao e descrio do objeto. A expresses como sociedade industrial,
ps-industrial, tecnolgica, cientificizada, capi-

talista, tardo-capitalista, monopolista de Estado, capitalista de Estado,

totalmente administrada, terciria, moderna, ps-modema, etc.,
corresponde um igual nmero de modelos de desenvolvimento que ligam a
formao social presente s anteriores. Sob esse angulo, o materialismo
histrico pode assumir a tarefa de determinar o princpio organizativo da
sociedade contempornea partindo da perspectiva da gnese dessa
formao social: por exemplo, atravs de afirmaes relativas aos
problemas sistmicos diante dos quais fracassaram as sociedades tradicinais, assim como mediante afirmaes sobre as inovaes com as quais a
moderna sociedade burguesa respondeu aos desafios evolutivos. Gostaria
de ilustrar, com dois exemplos, de que espcie so as questes que, a meu
ver, nos obrigam a retomar o materialismo histrico.
Em um working paper interno, R. Funke contraps duas
abordagens tericas para a anlise de sociedades capitalistas
desenvolvidas: as teorias do que ainda capitalismo, que partem da
idia de que o princpio capitalista de organizao j est limitado em sua
eficcia por um novo princpio poltico de organizao, que deve ser
ulterior- mente concretizado; e as teorias do capitalismo ainda por
impor, que partem da idia de que o capitalismo ainda est em fase de
instaurao, diante da tarefa de demolir os patrimnios de tradies
presentes nas relaes sociais e nas infra-estruturas dominadas pela
espontaneidade natural, de inseri-las no processo de acumulao e de
integr-las na forma-valor. Os mesmos dados factuais adquirem, segundo
o ponto de vista evolutivo, um significado bastante diverso, conforme
sirvam para demonstrar a interveno substitutiva do Estado nos vazios
funcionais do mercado, ou a produo administrativa, segundo a formamercadoria, de relaes sociais at ento guiadas pela espontaneidade
natural. Os mesmos fenmenos de crise significam, numa das perspectivas,
o esgotamento das margens de variao capitalistica- mente limitadas; e,
na outra, o dilema do capitalismo, que deve mudar a forma das relaes
sociais e das infra-estruturas preexistentes, sem poder regenerar suas
foras estabilizadoras. Se essas interpretaes rivais pudessem como eu
gostaria de admitir por um momento, para os fins de minha argumentao
explicar igualmente bem os dados hoje disponveis, como seria possvel
decidir entre elas?
Se dispusssemos de uma teoria da evoluo social que explicasse a
passagem para a poca moderna como gnese de um novo e bem definido
princpio de organizao social, apresentar-se-ia a possibilidade de
verificar qual das duas abordagens concorrentes mais compatvel com
essa explicao da gnese do capitalismo. Aquelas duas interpretaes
pressupem, com efeito, a existncia de diferentes princpios organizativos
para o capitalismo. O princpio organizativo^consiste, na

primeira verso, numa relao complementar entre Estado no produtivo

ejistema econmico despolitizado: em tal relao, esse sistema
econmico organizado como........esfera de.. .decises descentralizadas,
tomadas atravs do mercado, por sujeitos privados que atuam
estrategicamente, um sistema organizado, portanto, segundo regras
universais e abstratas, enquanto o Estado, por seu turno, garante as
premissas para uma economia excluda por definio de seu mbito de
soberania, desligando-se e, ao mesmo tempo como Estado fiscal ,
dependendo do processo produtivo. 42 Segundo a outra verso, o princpio
jarganizador.........consiste na relao entre capital e trabalho assala
riado, onde o Estado 1 um pouco ex machina deve servir como agente
desse princpio, a fim de imp-lo em um ambiente social que, ihicilmente,
lhe era estranho. Num caso, constitutiva para o modo de produo a
despolitizao de um processo produtivo efetivamente guiado atravs do
mercado; no outro, ao contrrio, constitutiva a extenso (forada pelo
Estado) de uma rede de interaes regulamentadas formalmente pelo
Estado atravs das relaes de troca.
Um outro exemplo capaz de lanar luz sobre a colocao
sistemtica do materialismo histrico pode ser visto na questo do
enquadramento das sociedades burocrtico-socialistas. No posso aqui
nem sequer resenhar as interpretaes mais importantes desse complexo
de fenmenos, apresentadas em suas diversas acepes. Gostaria apenas
de destacar um critrio-base, que permite classificar grosseiramente as
diversas interpretaes: de acordo com uma certa verso, as sociedades de
tipo burocrtico-socialista alcanaram, em comparao com as sociedades
capitalistas desenvolvidas, um nvel evolutivo mais alto; segundo outra
verso, trata-se de duas variantes do mesmo estgio de desenvolvimento,
ou seja, de conformaes histricas diferentes do mesmo princpio
organizativo. A segunda verso no defendida apenas na forma trivial
da convergncia, tese agora enfraquecida; defendida tambm por
tericos como Adorno, que no negligenciam de nenhum modo as
diferenas especficas entre os dois sistemas, implcitas nas diferentes
formas de produo, mas seguindo Max Weber atribuem uma
importncia autnoma autonomizao da racionalidade instrumental.43
Se essa verso pudesse ser confirmada, a relao complementar entre
Estado e economia, que caracterstica das sociedades modernas, deveria
ser concebida de modo bastante abstrato: a relao entre Estado fiscal e
economia capitalista, que constitutiva para a sociedade burguesa,
representaria ento apenas uma de suas possveis realizaes. De acordo
com essa premissa, desenvolvimentos tendentes crise no mais deveriam
valer tout court como indicadores do esgotamento de capacidade de
direo e controle estruturalmente

limitadas; em certas condies, eles seriam tambm sintomas do fato de que

as estruturas de racionalidade tomadas acessveis na poca moderna ainda
no foram empregadas at o fundo e permitem ser amplamente
corporificadas nas instituies, na forma de ulteriores processos de
democratizao.44
Os exemplos citados tm um forte acento especulativo e,
precisamente por isso, servem-me para ilustrar um gnero de problemas
que so bastante importantes para merecer argumentos mais slidos, e que
poderiam ser tratados de modo argumentativamente mais slido, se
evitssemos renunciar a priori ao plano analtico seja do materialismo
histrico, seja de uma teoria de evoluo social que satisfaa s exigncias
desse ltimo. A anlise do presente orientada em sentido evolutivo e que no
evite essa renncia ter de proceder dogmaticamente diante do tipo de
questo de que recordei alguns exemplos.
6. Os trabalhos reunidos neste volume querem caracterizar uma
colocao terica. A prpria colocao permanece ainda, em ampla medida,
programtica. Quanto a isso, no gostaria de deixar de lembrar que as
anlises de R. Dobert e K. Eder aos quais agradeo, pelas muitas
discusses e estmulos movem-se na mesma direo. 45 No mais poderia
indicar detalhadamente, hoje, que idias absorvi, sobretudo de Eder, e quais
derivam do trabalho em comum.
O volume contm quatro partes. Na terceira, definida a colocao
relativa teoria da evoluo. Ao mesmo tempo, busco designar nessa parte
os limites em cujo interior deve se mover tal teoria, se no quiser inflar-se a
ponto de se converter numa filosofia da histria. A segunda parte ilustra
algumas das homologias estruturais existentes entre histria do gnero e
ontognese; para defender essa suposio, acrescentei outros argumentos
nesta Introduo. A quarta parte retoma uma problemtica j tratada
alhures;46 se as estruturas normativas seguem uma lgica de
desenvolvimento tambm no Estado moderno, as legitimaes no podem
ser fornecidas de qualquer modo, como pensam os funcionalistas. Na
primeira parte, acrescento Introduo uma contribuio que se ocupa do
papel da filosofia no marxismo; 47 precisamente a histria do materialismo
histrico que mostra ser to perigoso fechar-se timoratamente no mdium
da reflexo filosfica quanto, por outro lado, recusar a reflexo filosfica em
favor da positividade cientfica.

NOTAS
(1) A primeira edio alem do presente livro de 1976 (N. do Trad.).
(2) A. Wellmer, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt/ Main,
1969; idem, The Linguistic Turn in Criticai Theory, in Byrne-Evans-Howard (editores),
Philosophy and Social Theory, in Studies in Philosophy, vol. 1, 1974, pp. 74-101. Ademais, ver
J. Habermas, Ueber das Subjekt in der Geschichte, in Kultur und Kritik, Frankfurt/Main,
1973, pp. 389 e ss.
(3) I. Fetscher, Karl Marx und der Marxismus, Munique, 1967 (ed. brasileira: Karl
Marx e os Marxismos, Paz e Terra, Rio de Janeiro, 1970); O. Negt, Marxismus als
Legitimationswissenchaft, introduo a: A. Deborin, N. Bukharin, Kontroversen ber
dialektischen und mechanistischen Materialismus, Frankfurt, 1969, pp. 7-50.
(4) U. Oevermann, Zur Theorie der individuellen Bildungsprozess, manuscrito do Max
Planck Institut fr Bildungsforschung, Berlim, 1974.
(5) H. Reichelt, Zur logischen Struktur des Kapitalbegriffs bei K. Marx, Frankfurt,
1969, pp. 7-50.
(6) H. J. Sandkhler e R. de la Vega (eds.), Marxismus und Ethik, Frankfurt,
1974.
(7) K. O. Apel, Sprechakttheorie und die Begrdung der Ethik, in K. O. Apel (ed.),
Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976.
(8) J. Habermas, Was heisst Universalpragmatik?, in K. O. Apel (ed.),
Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt, 1976.
(9) J. Habermas, Legimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973, pp. 19 e
ss. (ed. brasileira: A Crise da Legitimao do Capitalismo Tardio, Tempo Brasileiro, Rio de
Janeiro, 1979).
(10) Jean Piaget, Das moralische Urteil beim Kinde, Frankfurt, 1973; K. Kohlberg, Zur
kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt, 1974.
,
(11) Cf. neste volume, os captulos 2 e 3; ademais, na edio original alem, o ensaio
Zum Theorienvergleich in der Soziologie: am Beispiel der Evolutionstheorie, pp. 129-143,
no traduzido na edio brasileira.
(12) No se trata aqui de uma evoluo linear; na passagem de estgios, ao contrrio,
apresentam-se fases regressivas. Cf., por exemplo, D. Elkind, Egocentrism in Adolescence, in
Child Development, 38, 1967, pp. 1025-1034.
(13) J. Piaget, Ledveloppement dela notion du temps chez l'enfant, Paris, 1946; e La
causalitphysique chez lenfant, Paris, 1950.
(14) R. Dbert, Modern Religion and the Relevance of Religious Movements, manuscrito
do MPIL, Starnberg, 1975.
(15) B. Neuendorff, Geschlechtliche Identitt. Zur Strukturierung der Person- UmweltInteraktion, tese de doutorado apresentada Freie Universitt, Berlim, 1976.
(16) J. Habermas, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, in Kultur und Kritik,
cit.,pp. 195-231.
(17) E. Gofman, Stigma, Frankfurt, 1967.
(18) G. H. Mead, Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt, 1968; idem, "Die
Genesis der sozialen Selbst und die soziale Kontrolle, in Philosophie der Sozialitt, Frankfurt,
1969, p. 69-101.
(19) M. Looser, Personalproblem und Subjektivitt, in A. Leist, Materialistische
Sprachtheorie, Kronberb, 1975; cf. a bibliografia indicada nesse volume.

(20) R. Dbert, G. Nunner-Winckler, Adoleszenzkrise und Identittsbildung, Frankfurt,

1975; H. Stierlen, Eltern und Kinder im Prozess der Ablsung, Frankfurt,
1975.

(21) Cf. o esquema apresentado por U. vermann e por mim, reproduzido em Kultur
und Kritik, eit., p. 231. Para a critica da teoria convencional dos papis, cf. L. Krapmann,
Dimensionen der Identitt, Stuttgart, 1969; H. Joas, Zur gegenwertig Lage der soziologischen
Rollentheorie, Frankfurt, 1973; H. Dubiel, Identitt und Institution, Gtersloh, 1973; D.
Geulen, Der vergesellschaftete Subjekt, 2 vols., tese de doutorado apresentada Freie
Universitt, Berlim, 1975.
(22) Ver mais acima.
(23) Th. Luckmann, On the Boundaries of the Social World, in M. Natanson (ed.),
Phenomenology and Social Reality, Haia, 1970, pp. 73-100.
(24) V. Lanternari, Movimenti religiosi di libert e di salvezza dei popoli opressi, Milo,
1960.
(25) G. Devereux, Normal und Anormal, Frankfurt, 1974.
(26) Cf. o excurso sobre o direito moderno (no traduzido na presente edio
brasileira), pp. 260-267 da edio alem.
(27) J. Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit, Neuwied, 1962, partes II e III.
(28) Marx referindo-se naturalmente a Rousseau examinou essa dupla
identidade em sua contribuio aos Anais Franco-Alemes sobre a questo judaica: Zur
Judenfrage, em Marx-Engels, Werke, vol. 1, pp. 347 e ss.
(29) W. Wette, Bundswehr ohne Feindbilder?, in Friedensanalysen, caderno 1,
Frankfurt, 1975, pp. 96-114.
(30) Cf., por exemplo, R. Dulong, La question Bretonne, Paris, 1975.
(31) No curso de uma discusso, K. Eder defendeu a tese de que podem existir
identidades coletivas correspondentes s identidades de pessoa somente ao nvel da identidade
convencional (de papel). A identidade ps-convencional do Eu deve deixar de lado o suporte
fornecido por uma identidade coletiva. As fices de um Estado cosmopolita, de um
ordenamento socialista da sociedade, de uma associao de livres produtores, significariam
apenas estgios de substituio da identidade coletiva. Ora, Kant apresentou o mundo
inteligvel como um reino universal dos fins em si mesmos. Ele v aqui que o conceito de
uma essncia tica comum sempre referida ao ideal de um conjunto de todos os homens; e,
nisso, ele se distingue do conceito de uma essncia poltica. O reino dos seres racionais um
ideal que no poder jamais ser empiricamente satisfeito pelo ordenamento justo de um Estado
cosmopolita. E, todavia, tais projees de identidade visualizam as condies das quais
depende uma esfera de agir comunicativo regulada de modo universalista; condies em
relao s quais podem ser relativizadas e fluidificadas as identidades coletivas de um
determinado grupo de referncia, que foram provisoriamente construdas. Movendo-se dentro
de tal perspectiva, pergunta de se as sociedades complexas podem formar para si uma
identidade racional, dever-se-ia responder que essa identidade coletiva torna-se suprflua to
logo os membros da sociedade forem obrigados, por razes scio-estruturais, a abandonar as
suas identidades de papel, por mais generalizadas que sejam, e a formarem para si uma
identidade do Eu. A idia de uma identidade tornada reflexiva, e que, no futuro, deveria
primeiro ser coletivamente produzida, seria apenas o ltimo invlucro ilusrio que se apresenta
antes das identidades coletivas poderem ser geralmente abandonadas e subs titudas pelo
intercmbio tornado permanente de todos os sistemas de referncia. Tambm o Estado
assim definido tem traos utpicos, j que nele as guerras enquanto esforos organizados
das coletividades, que solicitam de seus membros a disponibilidade para a morte seriam
agora imaginveis apenas como estados regressivos de exceo, e no mais como eventos cuja
expectativa nos imposta institucionalmente.

(32) J. Habermas, Erkenntis und Interesse, Frankfurt, 1968 (ed. brasileira:

Conhecimento e Interesse, Zahar, Rio de Janeiro, 1982); idem, Technik und Wissenschaft als
Ideologie", Frankfurt, 1968. Agradeo a T. McCarthy por suas contribuies anlise dos
conceitos de agir instrumental, estratgico e comunicativo. Cf. tambm J. Keane, Work and
Interaction in Habermas, in Arena, n? 38, 1975, pp. 51-68.
(33) Para o que se segue, cf. tambm A. Wellmer, The Linguistic Turn, in Criticai
Theory, cit., pp. 84 e ss.
(34) Para o conceito de comunicao sistematicamente distorcida, cf. J. Habermas,
Der Universalittsanspruch der Hermeneutik, in Kultur und Kritik, cit.,
pp. 263-301.
(35) Acentuo neste contexto, antes de mais nada, a diferena entre os processos de
racionalizao que partem de aspectos diversos da ao. Marx busca pensar a unidade desses
processos de racionalizao, servindo-se para caracterizar a relao entre indivduo e
sociedade no perodo pr-capitalista, capitalista e ps-capitalista da dialtica hegeliana de
universal e particular. Uma interessante tentativa de reconstruo se encontra em C. C. Gould,
Marx's Social Ontology: A Philosophical Reconstruction based on the Grundrisse,
manuscrito indito, 1975.
(36) J. H. Flavell, An Analysis of Cognitive Developmental Sequences, Psychology
Monographs 86,1972, pp. 279-350.
(37) M. Godelier, konomische Anthropologie, Hamburgo, 1973. Godelier,
naturalmente, baseia-se na obra de Lvi-Strauss.
(38) L. Goldmann, Structures mentales et cration culturelle, Paris, 1970; idem,
Marxisme et Sciences humaines, Paris, 1970; idem, La cration culturelle dans la
socit moderne, Paris, 1971 (ed. brasileira: A criao cultural na sociedade
moderna, Difuso Europia do Livro, So Paulo, 1974).
(39) A. Touraine, Production de la socit, Paris, 1972; idem, Pour la Sociologie,
Paris, 1974.
(40) M. Vester, Die Entstehung des Proletariat als Lernprozess, Frankfurt, 1970; O.
Negt, A. Kluge, ffentlichkeit und Erfahrung, Frankfurt, 1972.
(41) C. Offe, Strukturproblem des kapitalistische Staates, Frankfurt, 1972. Cf.
tambm M. Jnicke, Politische Systemkrisen, Colnia, 1973; W. D. Narr, C. Offe (eds.),
Wohlfahrtstaat und Massenloyalitt, Colnia, 1975.
(42) C. tte, Berufsbildungsreform, Frankfurt, 1975.
(43) T. W. Adorno, Kultur und Verwaltung, em Soziologische Schriften 1, Ges.
Schriften, vol. 8, pp. 122-146; idem, Sptkapitalismus oder Industriegesellschaft?, ibidem,
pp. 354-372.
(44) M. Greiffenhagen (ed.), Demokratisierung in Staat und Gesellschaft, Munique,
1973; H. v. Hentig, Die Wiederherstellung der Politik, Stuttgart, 1973.
(45) R. Dbert, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungsysteme,
Frankfurt, 1973; idem, Zur Logik des bergangs von archaischen zu hochkulturellen
Religionssystem, in K. Eder (ed.), Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt, 1973,
pp. 330-364; idem, "Die evolutionre Bedeutung der Reformation, em C. Sey- farth, W. M.
Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftlische Entwicklung, Frankfurt, 1973, pp. 303-312;
K. Eder, Komplexitt, Evolution und Geschichte, em Supplement 1 zu Theorie der
Gesellschaft, editado por F. Maciejewski, Frankfurt, 1973, pp. 7 e ss., 15 e ss., 215 e ss. 288 e
ss.; idem, Die Entstehung staatlich organisieter Gesellschaften, Frankfurt, 1976.
(46) J. Habermas, Legimationsproblem im Sptkapitalismus, cit.
(47) Esse ensaio no reproduzido na presente edio brasileira (N. do Trad.).

II
Identidade

Desenvolvimento da Moral
e Identidade do Eu
O Instituto para a Pesquisa Social de Frankfurt organizou, em julho de
1974, por ocasio do cinquentenrio de sua fundao, m ciclo de
conferncias, pronunciadas por Herbert Marcuse, Leo Lowenthal, Oskar
Negt, Alfred Schmidt e por mim. O que se segue o texto da minha
conferncia.

Depois que a tradio de pensamento do Instituto de Frankfurt

encarnou-se diretamente nas conferncias de Marcuse e de Lwenthal, e
foi reapresentada, em dois de seus aspectos essenciais, nas contribuies de
representantes da gerao ps-blica, sinto-me livre das obrigaes que, de
outro modo, ter-me-iam sido sugeridas pela ocasio do cinqentenrio. Em
outras palavras: no farei um discurso oficial. De resto, o estado em que se
encontra hoje a teoria crtica da sociedade no se o compararmos com
suas expresses j tornadas clssicas uma ocasio para celebraes. Por
fim, h ainda uma razo sistemtica para justificar a cautela diante dos
tributos do passado: os membros do velho Instituto sempre se sentiram
unidos psicanlise, com a inteno de romper o poder do passado sobre o
presente, mas buscando, tal como a psicanlise, realizar essa inteno
graas a uma recordao voltada para o futuro.

1
Gostaria hoje de tratar de dois fragmentos de uma temtica que
est interessando os meus colaboradores e a mim mesmo, em conexo
com uma pesquisa emprica sobre os potenciais de conflito e de apatia
entre os jovens.1 Suspeitamos que exista uma conexo, capaz de explicar
atitudes profundas e politicamente relevantes, entre os modelos de
socializao, os processos tpicos da adolescncia, as respectivas solues
da crise de adolescncia e as formas de identidade que os jovens

constroem para si. Essa problemtica d ensejo para uma reflexo^

sobre o desenvolvimento moral a identidad, do Eu. Para alm desse
estmulo, porm, nosso tema nos conduziu a uma questo fundamental da
teoria crtica da sociedade: a questo relativa s implicaes normativas de
seus conceitos-base. O conceito de identidade do Eu no tem
evidentemente um sentido apenas descritivo. Ele indica uma organizao
simblica do Eu, que, por um lado, reclama para si exemplaridade
universal, sendo situada nas estruturas dos processos formativos em geral
e tomando possveis solues timas para os problemas da ao, os quais
reaparecem invariavelmente nas diversas culturas; e, por outro lado, uma
organizao autnoma do Eu no se instaura absolutamente de modo
regular, quase como um resultado de processos naturais de
amadurecimento, mas termina por ser, na maioria dos casos, um objetivo
no alcanado.
Se pensarmos nas implicaes normativas de conceitos como fora
do Eu, desestruturao das partes do Superego mais distantes do Eu,
restrio do mbito funcional de mecanismos inconscientes de defesa,
percebemos que tambm a psicanlise indica como exemplares
determinadas estruturas da personalidade. E, to logo interpretemos a
psicanlise como anlise da linguagem, o mesmo sentido normativo se
revela na circunstncia pela qual o modelo estrutural de Ego, Superego e
Id tem como sua premissa o conceito de uma comunicao livre de
coeres e no deformada patologicamente. 2 Na literatura psicana- ltica,
as implicaes normativas so habitualmente explicitadas com menores
estorvos, em vista das finalidades teraputicas do tratamento analtico.
Com relao aos trabalhos social-psicolgicos do Instituto para a
Pesquisa Social, possvel demonstrar que os conceitos-base daiteria
psicahaltica puderam penetrar sem obstculos na descrio, formao de
hipteses e instrumentos de medida precisamente graas ao seu contedo
normativo. Uma mesma estratgia conceituai pode ser encontrada nos
primeiros escritos de Fromm sobre o carter sadomasoquista; de
Horkheimer sobre a autoridade e a famlia; na pesquisa de Adorno sobre
os mecanismos de formao do jpreconceito na personalidade autoritria;
e no trabalho terico de Marcuse sobre a estrutura das pulses e a

sociedade. Os conceitos-base psicolgicos e sociolgicos podem ser

articular porque as perspectivas do Eu autnomo e da

sociedade emancipada neles esboadas se corrigem e se implicam

reciprocamente. Essa ligao da teoria critica da sociedade com uma idia
do Eu, que conserva firmemente a herana da filosofia idealista nos
conceitos no mais idealistas da psicanlise, continua a existir mesmo
quando Adorno e Marcuse afirmam a obsolescncia da psicanlise: A
sociedade ultrapassou o estgio no qual a teoria psicanaltica podia
esclarecer a penetrao da sociedade na estrutura psquica dos indivduos,
descobrindo assim os mecanismos de controle social nos prprios
indivduos. A pedra fundamental da psicanlise era o conceito de que os
controles sociais provinham da luta entre os carecimentos pulsionais e os
carecimentos sociais: uma luta que se trava no Eu (...). 3 E foi precisamente
essa batalha intrapsquica que se tomou obsoleta na sociedade totalmente
socializada, que por assim dizer evita a famlia e imprime diretamente
na criana os ideais coletivos do Eu. J Adorno havia argumentado em
termos semelhantes: A psicologia no de modo algum uma reserva do
particular protegida contra o universal. Quanto mais crescem os
antagonismos sociais, tanto mais perde evidentemente sentido o prprio
conceito inteiramente individualista e liberal da psicologia. O mundo
pr-burgus ainda no conhece a psicologia; o mundo totalmente
socializado j no a conhece mais. A isso corresponde
ot^vi^fo^^q^fificQ) Ele adequa-se ao deslocamento de foras que se
verificou entre a sociedade e o indivduo. O poder social no tem
praticamente mais necessidade das mediaes do Eu e da individualidade.
Isso se manifesta precisamente na forma de um incremento da chamada
psicologia do Eu, enquanto, na realidade, a dinmica psicolgica individual
substituda pela adaptao, em parte consciente, em parte regressiva, do
indivduo sociedade.4 Mas esse melanclico adeus psicanlise ainda
apela para a idia de um Eu hjhtjc,) sem coeres em relao a si mesmo.
Se no fosse assim, como seria possvel reconhecer a forma da socializao
total, a no ser com base no fato de que ela no gera nem tolera indivduos
que andem de cabea erguida?
No gostaria de discutir, aqui, a tese sobre o fim do indivduo; 5
considero que Adorno e Marcuse se deixaram seduzir levados por uma
percepo excessivamente rica e por uma interpretao excessivamente
simplifcadora de certas tendncias pela tentativa de desenvolver um
pendant de esquerda teoria (popular na poca deles) do poder totalitrio.
Citei as suas consideraes somente para recordar que a teoria crtica da
sociedade conserva firmemente o conceito do Eu autnomo, mesmo quando
avana o negro prognstico de que esse Eu est perdendo a sua base. De
qualquer modo, Adorno sempre se recusou a explicitar diretamente o
contedo normativo dos conceitos cr-

ticos fundamentais. Indicar em que consistem as estruturas que a

sociedade total cancela no Eu teria significado, para ele, uma falsa
positividade.
Ora, Adorno tinha boas razes para no aceitar a solicitao de
apresentar uma verso positiva da emancipao social e da autonomia do
Eu. No plano terico, ele desenvolveu essas razes em sua crtica da
filosofia das origens: esto destinados ao fracasso os esforos do
pensamento ontolgico e antropolgico no sentido de garantir a existncia
de um fundamento normativo como Imediaticidade primeira. Outras
razes derivam da considerao prtica de que as teorias positivas, como
mostra o exemplo das doutrinas jusnaturalistas clssicas, contm um
potencial de legitimao que, contradizendo suas intenes declaradas,
pode ser usado para fins de explorao e de opresso. Finalmente, o
contedo normativo dos conceitos crticos fundamentais pode ser
reconstrudo de modo no ontolgico, ou seja, sem recorrer a uma
Imediaticidade primeira; ou, se se prefere, dialeticamente, isto , apenas na
forma de uma lgica de desenvolvimento. Mas Adorno apesar de seu
hegelianismo ops desconfiana ao projeto de uma lgica de
desenvolvimento, no considerando compatvel com a natureza acabada de
um modelo evolutivo o carter aberto e a fora de iniciativa do processo
histrico, tanto o do gnero quanto o do indivduo.
Essas so boas razes para sugerir prudncia; mas no dispensam
da obrigao de justificar os conceitos usados com inteno crtica. Nem
Adorno, em contextos filosficos, recusou sempre essa obrigao. Sobre o
conceito kantiano de carter inteligvel, ele diz na
kantiano, os sujeitos so livres
na medida em que so conscientes de si, idnticos a si mesmos; e, em tal
identidade, so novamente no livres, na medida em que esto submetidos
sua coero e a perpetuam. So no livres na medida em. que so
natureza no idntica, indiferenciada; e, no obstante, so livres como
natureza, j que, nas emoes que os envolvem (...), eles se libertam
tambm do carter corcitivo da identidade.6 Leio essa passagem como
um desenvolvimento aportico das determinaes de uma identidade do Eu
que tome possvel a liberdade, sem para tanto cobrar o preo da
infelicidade, da violncia contra a natureza interior. Gostaria agora de
tentar formular esse conceito dialtico da identidade do Eu com os meios
bem mais grosseiros da teoria sociolgica da aq.e sein temor de cair na
falsa positividade: em suma, de modo a que contedo normativo no mais
dissimulado possa ser assumido em teorias empricas, e de modo a que a
reconstruo proposta de tal contedo tome-se acessvel verificao
indireta.

2
Os problemas de desenvolvimento que podem ser agrupados em
torno do conceito de identidade do Eu foram elaborados em trs diferentes
tradies tericas: na psicologia analtica do Eu (H. S. Sullivan, Erikson);
na psicologia cognoscitiva do desenvolvimento (Piaget, Kohlberg); e na
teoria da ao definida pelo interacionismo simblico (Mead, Blumer,
Goffman, etc.)-7 Se dermos um passo atrs em busca de convergncias,
veremos que existem concepes de base, que talvez possam, de modo
simplificado, ser assim resumidas:
1) A capacidade lingstica e de ao do sujeito adulto o resultado
de processos de amadurecimento e aprendizagem, cuja articu- lagiojtinda
no nos inteirament^transparente, Podemos., distinguir o
(de^nyivknepto,eognoscitivo,)dp 'e.senvqiyimento lingfctic e do psic^sxu,qt motivadonal. :< desenvolvimento jntiyaon); parece ser
estreitamente ligado a aquisio de uma competncia interativa, ou seja,
capacidade de participar em interaes (aes, discursos). 8
2) O processo de formao de sujeitos capazes de linguagem e de
ao percorre uma srie irreversvel de estgios de desenvolvimento
discretos e cada vez mais complexos; nenhum estgio pode ser saltado e
cada estgio superior implica o precedente, no sentido de um modelo de
desenvolvimento reconstrudo racionalmente. Esse conceito de lgica do
desenvolvimento foi elaborado sobretudo por Piaget, mas encontra certas
correspondncias tambm nas outras tradies tericas.9
3) O processo de formao no s se realiza de modo descontnuo,
mas , via de regra, marcado por crises. A soluo de problemas especficos
de uma fase do desenvolvimento precedida por uma fase de
desestruturao e, em parte, de regresso. Ter experimentado a soluo
produtiva de uma crise, ou seja, a superao dos perigos de traados
patolgicos de desenvolvimento, condio necessria para dominar crises
subseqentes.10 A noo de crise de amadurecimento encontrou elaborao
particular na psicanlise, mas com relao fase da adolescncia
adquire significado tambm para as outras tradies tericas. 11
4) A direo do desenvolvimento no processo de formao
marcada por uma crescente autonomia. Refiro-me independncia que o
Eu resolvendo com sucesso os problemas e demonstrando crescentes
capacidades para resolv-los adquire nas seguintes relaes:
a) com a realidade da natureza externa e de uma sociedade
controlvel segundo pontos de vista estratgicos;

b) com a estrutura simblica no objetivada de uma cultura e de

uma sociedade parcialmente interiorizadas;
c) com a natureza interna dos carecimentos culturalmente
interpretados, dos impulsos no disponveis para a comunicao do corpo.
5) A identidade do Eu indica a competncia de um sujeito capaz de
linguagem e de ao para enfrentar determinadas exigncias de
consistncia. Numa formulao provisria de Erikson: O sentido da
identidade do Eu a confiana acumulada de que a unitariedade e
continuidade que ela possui aos olhos dos outros encontra correspondncia
numa unidade e numa continuidade internas.12 A identidade do Eu
depende naturalmente de determinadas premissas cognoscitivasj mas no
uma determinao do Eu epistmico, consistindo antes numa competncia
que se forma em interaes sociais. ^ ident^dej^ gerada pOLa
socializao, ou,seja* vai-se processando medida que o 'siljeto ^
apropriandq-sejos universos simblicos integra-se, antes d mais nada,
num certo sistema social, ao passo que, mais tarde, e garantida e
desenvolvida pela individualizao, o seja, precisamente por uma
crescente independncia com relao aos sistemas sociais.
6) Um importante mecanismo de aprendizagem a transformao
de estruturas externas em internas. Piaget fala de interiorizao quando
os esquemas do agir, ou seja, as regras do domnio simblico dos objetos,
so transpostos para o interior e transformados em esquemas da
compreenso e do pensamento. A psicanlise e o interacio- nismo afirmam
uma transformao semelhante de esquemas de interao em esquemas
intrapsquicos de relao (intemalizao). 13 Esse mecanismo da
interiorizao liga-se ao ulterior princpio que permite conquistar
independncia com relao a objetos externos, a pessoas de referncia ou
aos prprios impulsos, repetindo ativamente o que antes se havia
experimentado ou sofrido passivamente.
Apesar dessas concepes de base convergentes (eu as chamaria
assim, se no temesse as estilizaes), nenhuma das trs orientaes
tericas levou at agora a uma teoria do desenvolvimento convincente,
que permitisse definir de modo exato empiricamente rico uma noo,
como a de identidade do Eu, que todavia usada com freqncia cada vez
maior. Jane Lovinger, contudo, reportando-se psicologia analtica do Eu,
tentou elaborar uma teoria que conceba o desenvolvimento do Eu
independentemente, por um lado, do desenvolvimento cognoscitivo e, por
outro, do psicossexual.14 De acordo com essa concepo, des^tt volvimento
do Eu e desenvolvimento psicossexual determinam coiyUnfamente o desenvolvimento motivaciona (Esquemas 1 e la). *
~ Sem discutir detalhadamente essa proposta, indicarei trs
dificuldades da mesma.

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

57

1) No me parece realizada convincentemente a inteno de captar

de modo analiticamente ntido um objeto como o desenvolvimento do Eu
com base nas dimenses: controle do comportamento ou formao do
Superego, estilo de interao e problemas especficos de cada estgio do
desenvolvimento. Com efeito, os problemas do desenvolvimento
mencionados na terceira coluna no esto na mesma dimenso,
englobando, ao contrrio, tarefas cognoscitivas, motivacionais e
comunicativas. Ademais, as formaes do Superego descritas na primeira
coluna no podem ser analisadas independentemente do desenvolvimento
psicossexual.
2) Nem mesmo intuitivamente possvel considerar satisfeita a
pretenso de que os estgios de desenvolvimento indicados sigam uma
lgica interna. Nem as linhas caracterizam respectivamente totalidades
estruturadas, nem possvel deduzir a partir das colunas uma
hierarquia de estgios de desenvolvimento construdos um sobre o outro,
com complexidade crescente.
3) Finalmente, no considerada a relao da lgica atribuda ao
desenvolvimento do Eu com as condies empricas em cujo interior essa
lgica se impe nas biografias concretas. H traados alternativos de
desenvolvimento em direo ao mesmo resultado? Quando se verificam
desvios do esquema de desenvolvimento reconstrudo racionalmente ex
postl Qual a amplitude dos limites de tolerncia do sistema da
personalidade e das estruturas sociais em relao a tais desvios? Como
interferem com um esquema ontogentico de desenvolvimento o estado do
desenvolvimento e as instituies bsicas de uma sociedade? Gostaria,
agora, de enfrentar essas dificuldades seguindo a sua ordem de sucesso.
Isolarei (1) um aspecto central e bem estudado do desenvolvimento
do Eu, a conscincia moral, e considerarei apenas o seu aspecto.
cognoscitivo, ou sqa,^^^td^e.d juzpral (no esquema 1, articulei os
nveis de conscincia moral propostos por Kohlberg com os estgios de
desenvolvimento do Eu propostos por Jane Lvinger, com o objetivo de
sublinhar que o desenvolvimento moral parte do desenvolvimento da
personalidade, o qual, por sua vez, decisivo para a identidade do Eu).
Depois, gostaria de demonstrar (2) que os nveis de conscincia moral
propostos por Kohlberg satisfazem as condies formais de uma lgica de
desenvolvimento, reformulando esses nveis num quadro geral de teoria da
ao. Finalmente, suprimirei (3) a limitao ao aspecto cognoscitivo do
agir comunicativo, para mostrar que a identidade do Eu no requer
apenas o domnio cognoscitivo de nveis universais de comunicao, mas
tambm a insero dos prprios care- cimentos nessas estruturas
comunicativas: enquanto Eu se isola de sua

Esquema 1. Estgios (niveis) de desenvolvimento do Eu

(segundo lane Lvingen). I

I oii(c: Jane Lovinger, The Meaning and Measurement

of Ego Development, in American Psychologist , vol. 21, n? 3,
maro de 1966, p. 198.

Estgio

Controle do impulso e
desenvolvimento do
carter

Estilo interpessoal

Preocupao
consciente

Autista simbitico

Pr-social
simbitico

Si mesmo versus
no Si mesmo
Sensaes corporais,
especialmente sexuais e

Domnio dos
impulsos

Impulsos dominados, Explorador,

dependente
medo de retaliao

Oportunista

Expedientes, temor de
ser atingido no falo Explorador,

Controle das vantagens

Conformidade a regras
Recproco, superficial
externas, vergonha

Coisas, aparncia,
reputao

agressivas

manipulador, jogo de
soma zero

Conformista

Consciencioso

Autnomo

Regras
culpa

internalizadas,

Intenso, responsvel

Sensaes internas
diferenciadas, sucessos,
compromissos

Enfrentar
conflitos Intensa preocupao
internos, tolerncia com com a autonomia
relao s diferenas
Idem,
conceitualizao do

papel, desenvolvimento,
auto-realizao

Integrado

dem, cuidado protetor Idem, identidade

Reconciliar conflitos da individualidade
internos, renncia ao
inalcanvel

Esquema la. Estgios (nveis) de conscincia moral

(segundo Lawrence Kohlberg).

Orientao
obedincia e
punio

Diferena egocntrica com relao a um poder ou

prestigio superiores, ou aptido voltada para evitar
dificuldades. Responsabilidade objetiva.1

Hedonismo
instrumental

Nvel
A ao justa a que satisfaz instrumentalmente os Pr-Convencional
prprios carecimentos e, ocasionalmente, os careci* mentos alheios.
Igualitarismo ingnuo e orientao para a troca e a reciprocidade.

Orientao bom Orientao para a aprovao e para agradar e ajudar os

outros. Conformidade com imagens estereotipadas do
moo
comportamento do papel natural ou da maioria, e
julgamento com base nas intenes.
II
Nvel
Orientao lei e Orientao para a autoridade, para os papis fixos e para a Convencional
conservao da ordem social. O comportamento justo
ordem
consiste em cumprir o prprio dever, em mostrar respeito
autoridade e em manter, por sua prpria virtude, a ordem
social dada.

Orientao
contratuallegalista

A ao justa definida em termos de direitos individuais e de standards originariamente examinados e

aprovados por toda a sociedade. Preocupao em ins
taurar e manter os direitos individuais, a igualdade e
a liberdade. So realizadas distines entre valores
que tm validade prescritiva e universal e valores que
so especficos de uma dada sociedade.
III
Nvel
Orientao segundo O que justo definido com base numa deciso da Ps-Convencional
princpios ticos
conscincia, tomada de acordo com princpios ticos
universais
escolhidos autonomamente e que visam a ser
logicamente
compreensveis
e
dotados
de
universalidade e consistncia. Esses princpios so
abstratos, no so regras morais concretas. So
princpios universais de justia, que dizem respeito
reciprocidade e igualdade dos direitos humanos, bem
como dignidade dos seres humanos enquanto pessoas
individuais.

Fonte: Elliot Turiel, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development, in Child
Development, 1974,45, pp. 14-29.

Kohlberg define seis nveis de desenvolvimento (racionalmente

reconstruvel) da conscincia moral. A conscincia moral se expressa, antes
de mais nada, em juzos sobre conflitos de ao moralmente relevantes.
Chamo de moralmente relevantes os conflitos de ao capazes de soluo
consensual-vA soluo morales conflitos doao exclui tnto o emprego
evidente d violncia quanto uiH compromisso
natureza interna e nega a dependncia a carecimentos que ainda esperam
ser adequadamente interpretados, a liberdade por mais que possa ser
guiada por princpios no livre com relao aos sistemas normativos
existentes.

3
fcil; ela pode ser entendida como o prosseguimento, com meios
discursivos, do gir discusivi, isto , do agir orientado para o acordo.
Ento, so admitidas apenas solues que
comprometam os interesses de, pelo menos, um dos sujeitos
participantes ou envolvidos; mas que
admitam uma ordem transitiva dos interesses envolvidos sob um
ponto de vista assumido enquanto capaz de receber consenso, como,
por exemplo, o critrio de viver bem e de modo justo; e que,
em caso de infrao, impliquem sanes (pena, vergonha ou culpa).
Comparemos agora as definies que Kohlberg d dos nveis da
conscincia (ver Esquema lb). A tais nveis correspondem, como mostra o
Esquema 2, sanes e mbitos de validade diferentes.
Essa classificao, empiricamente apoiada nas modulaes do juzo
moral, deve satisfazer ao empenho terico de representar nveis de
desenvolvimento da conscincia moral. Se quisermos assumir esse nus
probatrio no satisfeito por Kohlberg, teremos de fornecer a
demonstrao de que a sucesso descritiva dos tipos morais representa
uma conexo fundada (no sentido precisado por Flavell) sobre uma lgica
de desenvolvimento. Servem a tal finalidade as trs passagens seguintes:
introduzem, antes de mais nada, estruturas de agir comunicativo possvel,
e precisamente na sucesso em que a criana alcana, em seu crescimento,
esse setor do universo simblico. A essas estruturas de base, articularei em
seguida as capacidades (ou competncias) cognos- citivas que a criana
deve adquirir para poder se mover nos respectivos nveis de seu ambiente
social, ou seja, para poder tomar parte em interaes incompletas, depois
em interaes completas e, finalmente, nas comunicaes que exigem a
passagem do agir comunicativo ao dis-

curso. Em segundo lugar, pretendo ver, pelo menos provisoriamente, a

partir de pontos de vista ditados por uma lgica de desenvolvimento, essa
sucesso de qualificaes gerais do agir segundo papis, para determinar
finalmente a partir desses nveis da competncia interativa os nveis
da conscincia moral.
Inicio com os conceitos-base do agir comunicativo que tm de ser
pressupostos para que sejam percebidos os conflitos morais. Fazem parte
de tais conceitos expectativas concretas de comportamento e as respectivas
aes intencionais; depois, expectativas generalizadas reciprocamente
articuladas (em suma: papis e normas sociais que regulam as aes);
depois, ainda, princpios que possam servir para a justificao ou produo
de normas; alm disso, os elementos situacionais que so ligados a aes
(ou a suas conseqncias) e a normas (por exemplo, como condio de
aplicao ou como efeitos secundrios dessas); e ainda atores que se
comunicam entre si sobre algo; e, finalmente, orientaes, na medida em
que so eficazes enquanto motivos de ao. Mesmo assumindo o quadro de
teoria da ao introduzido por Mead e desenvolvido por Parsons, no fao
minha a teoria convencional dos papis. 15 No Esquema 3, coloquei esses
elementos constitutivos na ordem que resulta de uma sua considerao
segundo a perspectiva de socializao do sujeito de desenvolvimento.
Para a criana em idade pr-escolar, que se encontra cognoscitivamente ainda ao nvel do pensamento pr-operativo, o setor relevante
para a ao de seu universo simblico compe-se inicialmente de
expectativas concretas de comportamento e de aes singulares, bem como
de conseqncias de aes, que podem ser entendidas como gratificaes
ou sanes. To logo a criana aprende a interpretar papis sociais, isto , a
tomar parte em interaes como membro competente, seu universo
simblico no consiste mais apenas de aes que expressam intenes
singulares (como, por exemplo, desejos ou satisfaes de desejos), mas ela
pode agora entender as aes como realizao de expectativas de
comportamento generalizadas no tempo (ou como infraes das mesmas).
Quando, finalmente, o jovem aprende a questionar a validade de normas
de ao e de papis sociais, o setor de seu universo simblico volta a se
ampliar: emergem agora princpios segundo os quais podem ser julgadas
as normas em conflito recproco. Esse modo de tratar as pretenses de
validade hipottica exige uma suspenso temporria das aes coercitivas;
ou como tambm se pode dizer exigem a elevao a discursos nos
quais as questes prticas podem ser esclarecidas de modo argumentativo.
Na sucesso desses trs nveis, tambm os atores e seus carecimentos entram no universo simblico. As orientaes de guia para a

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

63

Esquema lb. Definio dos estgios (nveis) morais.

I.

Nvel pr-convencional

Nesse nvel, a criana capaz de responder a regras culturais e

s noes de bom e de mau, justo e errado, mas interpretando tais
noes nos termos das conseqncias ou fsicas ou hedonsticas da
ao (punio, recompensa, troca de favores), ou ainda nos termos do
poder dos que enunciam regras e noes. Esse nvel se divide nos dois
seguintes estgios:
Estgio 1: Orimtp por punio e obedincia. As conseqncias
fsicas da ao determinam se ela boa ou m, independentemente da
opinio ou do valor humano de tais conseqncias. O que se faz para
evitar punies e a inquestionada deferncia para com o poder so
avaliadas segundo o seu direito intrnseco, no em termos de respeito
por um ordenamento moral posto como fundamento e sustentado pela
punio e pela autoridade (isso, na verdade, pertence ao estgio 4).
Estgio 2: Orientqo instrumental-relativista.A ao justa consiste
no que satisfaz instrumentlmente os prprios carcimentos e,
ocasionalmente, os carecimentos dos outros. As relaes humanas so
vistas em termos similares s relaes de mercado. Esto certamente
presentes elementos defaimess, de reciprocidade e de distribuio
igual, mas sempre interpretados de modo fsico-pragmtico. A
reciprocidade uma questo de tu te inclinas a mim e eu me inclino
a ti, e no de lealdade, gratido e justia.

II. Nvel convencional

Nesse nvel, o fato de satisfazer as expectativas da famlia, do
grupo ou da nao a que um indivduo pertence percebido como
algo avalivel pelo seu direito intrnseco, prescindindo-se das
conseqncias bvias e imediatas. uma aptido no s de conformarse s expectativas pessoais e ordem social, mas de lealdade em face
dela, uma aptido dirigida no sentido de manter ativamente, de apoiar
e justificar essa ordem e de ideritificar-se com as pessoas ou o grupo
nela envolvidos. Nesse nvel, temos os seguintes estgios:
Estgio 3: A concordncia interpessoal ou a orientao bom moo
rhoa bem comportada. Um bom comportamento o que agrada ou ajuda
bs outros e por eles aprovado. H muita conformidade com as imagens
estereotipadas do comportamento natural ou da maioria. O
comportamento freqentemente julgado pelas intenes: o fato de que
algum .. -tenha^boas intenes toma-se, pela primeira vez, algo
importante. Reco- V7,fii3-fe^*OTao pelo fato de se ser bom e
simptico.

Fonte: Lawrence
[ohlberg, From Is to Ought, in T. Mischel (ed.), Cognitive Development and
Epistemolo
Novalorque, 1971, pp. 151-236.
'W

Estgio 4: <Qrientqo "lei e ordem . H uma orientao no

sentido de autoridade, dos papis fixos e da manuteno da ordem
social. O comportamento justo consiste em cumprir o prprio dever,
em mostrar respeito pela autoridade e em manter a ordem social dada
em nome dessa mesma ordem.

III. Nvel ps-convencional, autnomo ou fundado em

princpios
Nesse nvel, h um claro esforo no sentido de definir os valores e
os princpios morais que tm validade e aplicao independentemente
da autoridade dos grupos ou das pessoas que os sustentam e do fato de
que o prprio indivduo se identifique ou no com tais grupos. Esse
nvel tem tambm dois estgios:
Estgio 5: 'Aprientao legalista social-contratal, geralmente com
acentuaes utilitrias. A o justa tende a ser definida em termos de
direitos individuais gerais e de standards que foram criticamente
examinados pela (e encontraram a aprovao da) sociedade em seu
conjunto. H uma clara conscincia do relativismo dos valores e das
opinies pessoais e uma correspondente acentuao das regras de
procedimento capazes de obter o consenso. Com exceo do que foi
concordado constitucional e democraticamente, o direito questo de
valores e opinies pessoais. O resultado uma acentuao do
ponto de vista legal, mas com uma insistncia na possibilidade de
mudar a lei em funo de consideraes racionais de utilidade social
(ao invs de congel-la, como no Estgio 4, o da lei e da ordem).
Fora do terreno legal, o livre acordo e o contrato so,os elementos que
determinam a obrigao. Essa a moralidade oficial do governo e da
Constituio ixos Estados Unidos.
Estgio 6: A orientao no shtido deprincpios ticos universais: O
que justo definido pla deciso tomada pela conscincia, de acord
com princpios ticos autonomamente escolhidos, os quais apelam
compreen- sividade lgica, universalidade e consistncia. Esses
princpios so abstratos e ticos (a regra de ouro, o imperativo
categrico); no so regras morais concretas, como os Dez
Mandamentos. Em substncia, so princpios universais de justia, de
reciprocidade e igualdade dos direitos humanos, e de respeito pela
dignidade dos seres humanos como pessoas individuais.

ao so integradas, no primeiro nvel, somente na medida em que so

generalizadas na dimenso prazer/desprazer. Apenas no segundo nvel
que a satisfao dos carecimentos mediatizada pela doao simblica
operada pelas pessoas de referncia primria ou pelo reconhecimento
social obtido em grupos mais amplos, de tal modo que se dissolve a
ligao egocntrica com o prprio equilbrio de gratificao.
Por esse caminho, os motivos de ao adquirem a forma de
carecimentos culturalmente interpretados, cuja satisfao depende da
condescendncia em face das expectativas socialmente reconhecidas. No
terceiro nvel, pode ser elevado a objeto de formao discursiva de
vontade o prprio processo natural-espontneo de interpretao dos
carecimentos, que at aqui dependia de uma tradio cultural no
submetida a controle e da modificao do sistema institucional. Para
alm dos carecimentos j interpretados, tambm a crtica e a justificao
das interpretaes dos carecimentos podem adquirir assim a fora de
orientar a ao.
Descrevemos at aqui os nveis atravs dos quais a criana atinge
as estruturas gerais do agir comunicativo, em medida suficiente para que
disso resultem indicaes correspondentes para a percepo e
autopercepo dos indivduos agentes, ou seja, dos sujeitos portadores da
interao. A criana, abandonando a fase simbitica e tornando-se (num
primeiro momento, na perspectiva da penalidade e da obedincia)
sensvel a pontos de vista morais, aprendeu nesse momento a distinguir
entre si mesmo e seu corpo e o ambiente, embora no seja ainda capaz de
separar rigorosamente, nesse ambiente, os objetos fsicos dos objetos
sociais. Desse modo, a criana adquiriu, por assim dizer, uma identidade
natural, devida ao carter transtemporal do seu corpo, ou seja, de um
organismo que conserva os seus limites. De resto, j plantas e animais so
sistemas colocados em um ambiente, que possuem no apenas (enquanto
corpos mveis) uma identidade para ns, para os observadores que
praticam a identificao, mas tambm uma identidade para si. 16 Assim,
no primeiro nvel, os atores no esto ainda inseridos no universo
simblico; surgem aqui agentes naturais, aos quais podem ser atribudas
intenes compreensveis, mas no sujeitos, j que a esses no nvel de
expectativas generalizadas de comportamento podem ser imputadas
aes. To- somente no segundo nvel a identidade liberada da ligao
com a manifestao corprea dos atores. Na medida em que a criana
incorpora as universalidades simblicas de poucos papis fundamentais
de seu ambiente natural e, mais tarde, as normas de ao de grupos mais
amplos, superpe-se sua identidade natural uma identidade de papel
sustentada por smbolos. Sinais corporais como o sexo, os dotes

Esquema 2: Ilustrao dos nveis de conscincia moral

(Kohlberg)
Pressupostos cognoscitivos

Nveis de conscincia moral

Idias de vida boa e justa

1. orientao punio-obedincia

maximizao do prazer atravs da

obedincia

II a.
Pensamento concretooperacional

Sanes

penalidade (subtrao de
gratificaes fsicas)
2. hedonismo instrumental

maximizao do prazer atravs da

troca de equivalentes

3. orientao bom moo

eticidade concreta de interesses

satisfatrios

II b.
Pensamento concretooperacional

vergonha (subtrao de
afeto e de reconhecimento
social)
4. orientao lei e ordem

eticidade concreta atravs do hbito a

um sistema de normas

5. legalismo social-contratual

liberdade civil e beneficncia pblica

III
Pensamento formaloperacional

associados jurdicos em
geral
culpa (reao
cincia morai)

6. orientao no sentido de princpios

liberdade moral
ticos

PA
RA
A
RE
CO
NS
ambiente natural e social
TR
(no diferenciados) U
O
DO
M
AT
ER
IA
grupo das pessoas de LI
referncia primria SM
O
HI
ST
integrantes do grupo R
poltico
IC
O
Esfera de validade

da

consindivduos privados em
geral

64

JURGEN HABERMAS

fsicos, a idade, etc. so assumidos nas definies simblicas. Nesse

nvel, os atores revelam-se como pessoas de referncia dependentes de
papis e, mais tarde, tambm como annimos portadores de papis.
Somente no terceiro nvel, os portadores de papis se transformam em
pessoas, que podem afirmar a prpria identidade independentemente dos
papis concretos e de sistemas particulares de normas. Supomos aqui que
o jovem se apoderou da importante distino entre, por um lado, as
normas, e, por outro, os princpios segundo os quais podemos produzir
normas, adquirindo assim a capacidade de julgar segundo princpios. Ele
pe no mbito das possibilidades o fato de que formas de vida a que se
est habitualmente acostumado podem ser irracionais. Por isso, deve
recuar o seu Eu para trs da linha demarcada por todos os papis e
normas particulares, e estabiliz-lo unicamente com base na abstrata
capacidade de representar com credibilidade a si mesmo, erti todas as
situaes, como algum que pode satisfazer s exigncias de consistncia
mesmo diante de expectativas de papel inconciliveis e mesmo quando
atravessa uma srie de fases contraditrias da vida. A identidade de papel
substituda pela identidade do Eu; os atores se encontram, por assim
dizer, atravs das conexes objetivas de suas vidas enquanto indivduos.
Tratamos at agora dos elementos constitutivos do universo
simblico, que adquirem gradualmente realidade para o sujeito do
desenvolvimento; dirigindo-nos agora, com uma abordagem psicolgica,
para as capacidades que o sujeito agente deve adquirir para poder se
mover nessas estruturas de interao, deparamo-nos com as qualificaes
gerais do agir segundo papis, que formam a competncia interativa. Ao
crescente domnio das estruturas gerais do agir comunicativo e
corresponde independncia crescente do sujeito agente em face do
contexto, correspondem competncias graduadas de interao, agrupveis
segundo trs dimenses (como o mostra a metade direita do Esquema 3).
O nosso objetivo de demonstrao ser alcanado se, em cada uma dessas
trs dimenses, as determinaes introduzidas formarem sob o aspecto
formal uma hierarquia tal que se possa afirmar, fundamentalmente,
uma conexo dos trs nveis de interao ditada por uma lgica de
desenvolvimento.
A primeira dimenso abarca a percepo dos componentes cognoscitivos das qualificaes de papel: o ator deve poder entender e
satisfazer expectativas singulares de comportamento por parte de um
outro (nvel I); deve ser capaz de fazer o mesmo com relao a
expectativas de comportamento reflexivo (papis, normas), ou deve ser
capaz de desviar-se delas (nvel II); finalmente, deve poder compreender e
aplicar normas reflexivas (nvel III). Esses trs nveis se distinguem em

Esquema 3. Estruturas gerais do agir comunicativo.

Qualificaes do agir segundo papis.
nveis de
interao

planos de ao

motivaes de ao

interao
incompleta

aes e
conseqncias
concretas

prazer-desprazer
generalizados

II.
pensamento
concretooperacional

interao
complet

carecimentos
papis, sistemas de
culturalmente
normas
interpretados

III.
pensamento formaloperacional

agir
comunicativo e
discurso

princpios

pressupostos
cognoscitivos

I.
Pensamento
operacional

pr-

interpretaes
concorrentes dos
carecimentos

PA
RA
A
RE
CO
NS
compreender
e
TR
extemalizar e
seguir
as
perceber aes e U
identidade
realizar intenes
natural
expectativas
de
atores concretos O
de ao (desejos)
comportamento
DO
M
AT
ER
IA
LI
compreender e
distinguir entre SM
seguir as
distinguir entre
aes/norma e O
identidade de
expectativas de
dever e querer
sujeitos indivi- HI
papel
comportamento
(dever/incli- nao) duais/portadores ST
de
R
reflexivo (normas)
papis
IC
O
percepo de
normas motivos atores

atores

identidade
do Eu

compreender e
aplicar normas
reflexivas
(princpios)

distinguir entre
autonomia e
heteronomia

distinguir entre
normas particulares/universais e
entre individualidade/Eu em geral

funo dos graus de reflexividade: a simples expectativa do

primeiro nvel toma-se reflexiva no segundo; as
expectativas tornam-se reciprocamente objetos de
expectativa; e a expectativa reflexiva do segundo nvel
toma-se novamente reflexiva no terceiro: as normas se
tomam objeto de normao.
A segunda dimnso se refere percepo das
componentes motivacionais das qualificaes gerais de
papel: inicialmente no se distingue entre causalidade
natural e causalidade segundo a liberdade; tanto na
natureza quanto na sociedade, os imperativos so
entendidos como exteriorizao de desejos concretos (nvel
I). Mais tarde, o ator deve saber distinguir entre aes
obrigatrias e aes puramente desejadas (dever e
inclinao), ou seja, entre validade de uma norma e carter
meramente factual de uma exteriorizao de vontade (nvel
II). Finalmente, deve distinguir entre heteronomia e
autonomia; ou, em suma, deve poder ver a diferena entre
normas puramente herdadas (ou impostas) e normas
justificadas por princpios. Os trs nveis se distinguem com
base no grau de abstrao da diferenciao: as orientaes
que servem como guia para a ao passando do
carecimento concreto, atravs dos deveres, at o querer
autnomo tomam-se cada vez mais abstratas e, ao
mesmo tempo, mais diferenciadas em relao pretenso

de validade da justeza (ou justia), pretenso que se liga

s normas de ao.
A terceira dimenso abarca a percepo de uma
componente das qualificaes gerais de papel, a qual se
vejo bem pressupe as outras duas e tem, ao mesmo
tempo,
aspectos
cognoscitivos
e
motivacionais.
Inicialmente, so percebidos atores e aes independentes
do contexto, ou seja, concretos. Existe apenas o particular
(nvel I). No nvel sucessivo, as estruturas simblicas devem
ser diferenciadas em funo do particular e do geral; ou,
mais precisamente, deve-se poder distinguir entre as aes
singulares e as normas, e entre os atores e os portadores de
papis. No terceiro nvel, as normas particulares devem
poder ser tematizadas sob o ngulo da sua capacidade de
ser generalizadas, de modo a que se torne possvel a
distino entre normas particulares e gerais. Por outro
lado, os atores no podem mais ser entendidos como
combinao de atributos de papel, valendo antes como
sujeitos individualizados, que mediante a aplicao de
princpios organizam biografias respectivamente
inconfundveis. Em outras palavras: nesse nvel, deve-se
operar uma diferenciao entre individualidade e Eu em
geral. Aqui, os nveis se distinguem com base no grau de
generalizao.

Um exame das colunas que acabamos de explicar

mostra que possvel colocar numa certa ordem
hierrquica as qualificaes de

papel sob os aspectos formais: a) da reflexividade, b) da abstrao e

diferenciao, e c) da generalizao. Isso funda, em primeiro lugar, a
suposio de que uma anlise mais aprofundada seja capaz de identificar
um esquema baseado (no sentido de Piaget) em uma lgica do
desenvolvimento. Suposio que, aqui, no pode ir alm deste nvel: o de
uma suposio. Se ela for justa, a mesma coisa deveria valer para os nveis
da conscincia moral, na medida em que esses puderem ser derivados dos
nveis da competncia de papel. Tambm dessas derivaes, no posso
apresentar aqui mais do que um esboo.
O pressuposto inicial que, com conscincia moral, indicamos a
capacidade de usar a competncia interativa para elaborar
conscientemente conflitos de ao moral relevantes. Para a soluo
consensual de tais conflitos, necessrio como podem recordar um
ponto de vista capaz de conquistar consenso, com a ajuda do qual seja
possvel emprestar um ordenamento transitivo aos interesses em contraste.
Sujeitos de ao competentes, porm, somente podero se encontrar unidos
em tomo desse ponto de vista fundamental, independentemente de terem
casualmente em comum a origem social, a tradio, a atitude bsica, etc., se
tal ponto de vista resultar das estruturas de interao possveis. essa a
reciprocidade entre sujeitos agentes. No agir comunicativo, com a relao
pessoal entre as pessoas envolvidas, estabelece- se uma relao, pelo menos,
de reciprocidade incompleta. Duas pessoas se encontram numa relao
recproca de modo incompleto quando uma pode esperar ou fazer X e a
outra pode esperar ou fazer Y (por exemplo: professor/aluno, pais/filhos). A
relao entre elas completamente recproca quando, em situaes
comparveis, ambas podem fazer ou esperar a mesma coisa (X = Y) (por
exemplo: as normas de direito privado). Num ensaio que se tomou
famoso,17 A. Gouldner fala da norma de reciprocidade que est na base de
todas as interaes; expresso no inteiramente feliz, j que a
reciprocidade no uma norma, mas, ao contrrio, insere-se nas estruturas
gerais da interao possvel, tanto que o ponto de vista da reciprocidade faz
parte eo ipso do saber intuitivo de sujeitos capazes de linguagem ou de
ao. Se se aceita isso, ento como o indica o Esquema 4 possvel
derivar o nveis de conscincia moral de modo a aplicar a exigncia de
reciprocidade, em cada oportunidade concreta, s estruturas de ao que o
sujeito do desenvolvimento percebe nos diversos nveis.
No nvel I, s podem se tomar moralmente relevantes aes
concretas e conseqncias de aes (que so entendidas como gratificaes
ou sanes). Quando aqui requerida a reciprocidade incompleta, atinge-se
o nvel 1 de Kohlberg (orientao obedincia e punio); em caso de
reciprocidade completa, o nvel 2 (hedonismo instrumen-

Esquema 4. Competncia de papel e nveis de conscincia moral

nveis de
idade

nvel
de comunicao

aes e
conseqncias
de aes

papis
ii
sistemas de
normas

exigncia de
reciprocidade

reciprocidade
incompleta

reciprocidade
completa

necessidades
culturalmente
interpre- tadas
(deveres concretos)

princpios

deveres universais

Interpretaes
universalizadas
dos carecimentos

esfera de
validade

reconstrues
filosficas

maximizar o pra*
zer/evitar a dor
atravs da
obedincia

idem, atravs da
troca de
equivalentes

eticidade concreta
de grupos primrios

grupo das pessoas

de referncia
primrio

eticidade concreta
de grupos
secundrios

pertencentes ao
grupo pblico

pensamento
concreto de
ordem

liberdades civis,
beneficncia
pblica

todos os associados
jurdicos

direito natural
racional

liberdade moral

todos os homens
enquanto pessoas
privadas

tica
formalista

liberdade moral e
poltica

todos enquanto
membros de uma
fictcia sociedade
mundial

tica universal
da linguagem

reciprocidade
incompleta

reciprocidade
completa

idia da vida
boa

prazer/desprazer
generalizados

prazer/desprazer
generalizados
(utilidade)
II

nveis de
conscincia
moral

ambiente
social

natural

nveis
idade

de

lia
hedonismo
ingnuo

Ufa

III

J
RG
EN
HA
BE
R
M
AS

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO 69

tal). No nvel II, amplia-se o setor relevante para a ao: quando exigimos
reciprocidade incompleta para expectativas de comportamento ligadas a
pessoas de referncia, atingimos o nvel 3 de Kohlberg (orientao bom
moo); a mesma exigncia em face de sistemas de normas conduz ao nvel
4 de Kohlberg (orientao lei e ordem). No nvel III, os princpios se
tomam tema moral: e, j por razes lgicas, devemos exigir a completa
reciprocidade. Os nveis de conscincia moral se distinguem aqui com base
no grau de completa estruturao simblica dos motivos de ao. Quando
os carecimentos relevantes para a ao podem se manter fora do universo
simblico, as normas de ao lcitas e universalistas tm ento o carter de
regras para maximizao do til e de normas jurdicas universais, que
abrem espao busca estratgica de interesses privados, na condio de
que a liberdade egosta de cada um seja compatvel com a liberdade egosta
de todos. O egocentrismo do segundo nvel assim literalmente elevado a
princpio. Isso corresponde ao nvel 5 de Kohlberg (orientao contratuallegalista). Quando os carecimentos so entendidos em sua interpretao
cultural, mas atribudos aos indivduos como qualidades naturais, as
normas de ao lcitas e universalistas tm, ao contrrio, o carter de
normas morais universais. Cada indivduo deve pr prova,
monologicamente, a capacidade de generalizao de sua norma respectiva.
Isso corresponde ao nvel 6 de Kohlberg (orientao segundo a
conscincia). somente a nvel de uma tica universal da linguagem que se
tornam objeto do discurso prtico tambm a interpretao dos
carecimentos, ou seja, o que cada indivduo cr que deva ser entendido e
afirmado como seus verdadeiros interesses. Esse nvel no diferenciado
em Kohlberg do nvel 6, embora haja entre eles uma diferena qualitativa:
o princpio que justifica as normas no mais o princpio monologicamente
aplicvel da capacidade de generalizao das mesmas, mas o procedimento
comunitariamente seguido para emprestar realizao discursiva s
pretenses de validade normativa. Um inesperado resultado marginal de
nossa tentativa de derivar os nveis de conscincia moral a partir da
competncia interativa consiste na prova de que o esquema de Kohlberg
incompleto.

4
Na identidade do Eu se expressa a relao paradoxal pela qual o Eu,
como pessoa em geral, igual a todas as outras pessoas, ao passo que
enquanto indivduo diverso de todos os demais indivduos.

Por isso, a identidade do Eu pode se confirmar na capacidade que tem o

adulto de construir, em situaes conflitivas, novas identidades,
harmonizando-as com as identidades anteriores agora superadas, com a
finalidade de organizar numa biografia peculiar a si mesmo e s
prprias interaes, sob a direo de princpios e modos de procedimento
universais. Desenvolvi esse conceito de identidade do Eu, at agora, apenas
sob o ngulo cognoscitivo e no sob o motivacional. Com efeito, escolhi a
perspectiva a partir da qual podemos observar como o Eu infantil adentra
gradualmente nas estruturas gerais do agir comunicativo, e adquire
atravs de tais estruturas sua competncia interativa, a solidez e a
autonomia do agir. Essa perspectiva, contudo, exclui a psicodinmica do
processo formativo, deixando de lado o destino das pulses, ao qual est
articulado o desenvolvimento do Eu. Na dinmica da formao do
Superego, pode-se ler tanto o papel instrumental que as energias libidinais
adquirem na formao dos ideais do Eu, na forma de carga narcisista do Si
Mesmo, quanto a funo que as energias agressivas voltadas contra Si
Mesmo desempenham na instaurao da instncia da conscincia moral
(Gewissen).18 Mas, nas duas grandes crises de amadurecimento, na fase
edipiana e na adolescncia, onde so aprendidos os papis sexuais e postas
prova as foras motivacionais da tradio cultural, v-se sobretudo que o
Eu s pode penetrar nas estruturas de interao e atravess-las se tambm
os carecimentos puderem ser assumidos nesse universo simblico e nele
receberem uma interpretao adequada. Sob esse aspecto, o
desenvolvimento do Eu se revela como um processo extraordinariamente
cheio de perigos. No h necessidade de comprov-lo mediante remisses a
desenvolvimentos patolgicos; um ndice menos vistoso, que faz parte da
esfera moral, so as freqentes discrepncias entre juzo moral e agir
moral.
A correspondncia estabelecida no Esquema 4, entre nveis de
competncia interativa e nveis de conscincia moral, significa o seguinte:
quem dispe da competncia interativa de um determinado nvel, formar
uma conscincia moral do mesmo nvel, contanto que no seja impedido
por sua estrutura motivacional de manter solidamente mesmo sob stress
as estruturas do agir cotidiano na regulamentao consensual de
conflitos de ao. Em muitos casos, porm, sob o stress provocado por
conflitos abertos, as qualificaes gerais do agir segundo papis, suficientes
para enfrentar situaes normais, no podero se estabilizar; ento, a
pessoa envolvida em seu agir moral, ou at mesmo em ambos os lados
(no agir moral e nos juzos morais) restar aqum de sua competncia
interativa, de modo que se verifica um deslocamento entre o nvel do seu
agir normal

segundo os papis e o nvel no qual ele elabora os conflitos morais.

Colocando o sujeito agente sob o imperativo de elaborar conscientemente
os conflitos, a conscincia moral um indicador do grau de estabilidade da
competncia geral na interao.
O nexo entre elaborao consciente dos conflitos e moral toma-se
claro em situaes-limite, que no admitem uma soluo moral unvoca,
tomando assim inevitvel uma violao das regras (uma infrao); um agir
que, em tais circunstncias, apesar de tudo, se mantiver dentro das
condies da moralidade, pode ser chamado de agir trgico. Est
presente no conceito de trgico a aceitao intencional da pena ou da
culpa, ou seja, a realizao do postulado moral da conscincia inclusiye em
presena de um dilema moralmente iftsolvel. Isso ilumina o sentido do
agir moral em geral: qualificamos de moralmente boas as pessoas que
conservam, inclusive sob stress, ou seja, em conflitos de ao moralmente
relevantes, a competncia interativa de que dispem em situaes normais
pobres de conflitos em contraste com as pessoas que recusam
inconscientemente o conflito.
Como mostra a psicologia do Eu, o Eu elaborou dispositivos ou
seja, mecanismos de defesa a serem usados nas situaes em que
gostaria de evitar a elaborao consciente dos conflitos. Essas estratgias
ricas de sentido, voltadas na direo de evitar os conflitos, servem para
reagir aos perigos do mesmo modo como se procede quando se foge; os
conflitos so afastados da conscincia e o Eu quase se esconde diante deles.
Fontes de perigo np so apenas as pulses ou a realidade externa: uma
ameaa reside tambm nas sanes do Superego. Temos medo quando
agimos em conflitos morais diferentemente do modo como supnhamos
com base num juzo claro que devssemos agir. Afastando tais medos,
que marcam o retorno de medos infantis, terminamos ao mesmo tempo por
ocultar a discrepncia entre a capacidade de juzo e a disponibilidade para
a ao. Deve-se aduzir que, depois das primeiras tentativas de
esquematizao realizadas por Anna Freud,19 a teoria dos mecanismos de
defesa no sofreu melhoramentos decisivos. 20 interessante notar que
algumas pesquisas recentes fazem supor que uma melhor classificao dos
mecanismos de defesa possa ser possvel a partir de uma ordenao
segundo a lgica do desenvolvimento dos medos despertados pela violao
de mandamentos morais (medo da pena, vergonha ou angstia provocada
pela conscincia moral, etc.).21 Determinadas formaes de identidade
favorecem esses medos, tornando possveis vises morais que so, por
assim dizer, mais avanadas do que os motivos de ao mobilizados em seu
interior.
A dplice posio da identidade do Eu no reflete, de resto, tosomente o duplo aspecto cognoscitivo-motivacional do desenvolvi-

mento do Eu, mas tambm uma interdependncia entre sociedade e

natureza, que penetra at o interior da formao de identidade. O modelo
de uma identidade do Eu no coercitiva mais rico e exigente do que um
modelo de autonomia desenvolvido exclusivamente sob o ponto de vista da
moralidade. J se pode observar isso no complemento que fizemos
hierarquia de nveis de conscincia moral. O sentido da passagem do sexto
ao stimo nvel que, considerado filosoficamente, a passagem de uma
tica formalista dos deveres a uma tica universal da linguagem pode
ser visto na circunstncia pela qual as interpretaes dos carecimentos
no so mais assumidas como dadas, mas introduzidas na formao
discursiva da vontade. A natureza interna, portanto, deslocada para
uma perspectiva utpica. Com efeito, nesse nvel, a natureza interna no
pode mais ser controlada segundo um princpio aplicado
monologicamente, no interior de um quadro inter- pretativo fixado de
modo natural-espontneo pela tradio cultural, para ser depois cindida
em partes constitutivas legtimas e ilegtimas, em deveres e inclinaes. A
natureza interna fluidificada e tornada transparente na comunicao, na
medida em que os carecimentos so atravs de formas de expresso
esttica mantidos em condio de poder se expressar lingisticamente,
sendo liberados de seu carter pr-lingstico paleo-simblico. Mas isso
significa que a natureza interna no pode mais ser submetida, na prformao cultural que lhe dada em cada oportunidade, s exigncias
colocadas pela autonomia do Eu, obtendo ao contrrio graas
passagem atravs de um Eu dependente livre acesso s possibilidades
de interpretao da tradio cultural. No mdium constitudo por
comunicaes formadoras de normas e valores, e penetradas por
experincias estticas, os contedos culturais herdados no so mais
simplesmente os marcos com os quais modelar os carecimentos; ao
contrrio: em tal mdium, os carecimentos podem buscar e encontrar as
suas adequadas interpretaes. Decerto, esse fluxo comunicativo exige
sensibilidade, capacidade de liberar-se dos limites, das dependncias: em
suma, um estilo cognoscitivo indicado como dependncia do campo que,
em seu caminho para a autonomia, o Eu inicialmente superou e substituiu
por um estilo de percepo e de pensamento /dependente de um campo.
Uma autonomia que retire do Eu um acesso comunicativo prpria
natureza interna tambm sinal de no Uberdade. A identidade do Eu
significa uma liberdade que na inteno, se no de identificar, pelo
menos de conciliar dignidade e felicidade pe limites a si mesma.

NOTAS
(1) R. Dbert, G. Nunner- Winkler, Konflit und Rckzugpotentiale in

Sptkapitalismus Gesellschaften, in Zeitschrift fr Soziologie, 1973, pp. 301-325; R.

Dbert, G. Nunner-Winkler, Adoleszenzkrise und Identittsbildung, Frankfurt, 1975.
(2) J. Habermas, Der Universalittsanspruch der Hermeneutik, in Kultur und
Kritik, Frankfurt, 1973, pp. 264-301.
(3) H. Marcuse, Der Veralten der Psychoanalyse, in Kultur und Gesellschaft 2,
Frankfurt, 1955, p.43.
(4) T. W. Adorno, Zum Verhltnis von Soziologie und Psychologie, in Sociologica, Frankfurt, 1955, p. 43.
(5) J. Habermas, Legimationsproblem in Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973 (ed.
brasileira: Crise de legitimao do capitalismo tardio. Tempo Brasileiro, Rio de Janeiro,
1979).
(6) T. W. Adorno, Negative Dialektik, Frankfurt, 1973, p. 294.
(7) Para a psicologia do Eu: H. S. Sullivan, Conceptions of Modern Psychiatry,
Nova Iorque, 1940; idem, The Interpersonal Theory of Psychiatry, Nova Iorque, 1953; E. H.
Erikson, Kindheit und Gesellschaft, Stuttgart, 1956; idem, Identitt und Lebenszyklus,
Frankfurt, 1966; N. Sanford, Self and Society, Nova Iorque, 1966; D. J. de Levita, Der Begriff
der Identitt, Frankfurt, 1971; G. e R. Blanck, Toward a Psychoanalytic Development
Psychology, in J. Am. Psychoanal. Ass., 1972, pp. 668-710. Para a psicologia do
desenvolvimento: J. Piaget, Das moralische Urteil beim Kind, Frankfurt, 1973; idem,
Biologie et conaissance, Paris, 1967; H. Furth, Intelligenz und Erkennen, Frankfurt, 1966; L.
Kohlberg, Stage and Sequence, in D. Goslin (ed.), Handbook of Socialization Theory and
Research, Chicago, 1969; idem, From Is to Ought, in Th. Mischel (ed.), Cognitive
Development and Epistemology, Nova Iorque, 1971, pp. 151-236; J. H. Flavell, The
Development of Role-Taking and Communication Skills in Children, Nova Iorque, 1968; H.
Werner e B. Kaplan, Symbol Formation, Nova Iorque, 1963.
Para o interacionismo: Ch. H. Cooley, Human Nature and the Social Order, Nova
Iorque, 1902; G. H. Mead, Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt, 1968; H. Gerth e C.
W. Mills, Person und Gesellschaft, Frankfurt, 1970 (ed. brasileira: Carter e estrutura social,
Civilizao Brasileira, Rio de Janeiro, 1972); T. Parsons e R. F. Bales, Family Socialization
and Interaction Process, Glencoe, 1964, cap. II, pp. 35-133; Ch. Gordon e K. J. Gerden
(eds.), Self and Social Interaction, Nova Iorque, 1968; G. E. Swanson, Mead and Freud:
Their Relevance for Social Psychology, in J. G. Manis e B. N. Meitzer (eds.), Symbolic
Interaction, Boston, 1967, pp. 25-45; L. Krappmann, Soziologische Dimension der Identitt,
Stuttgart, 1969; H. Dubiel, Identitt und Institution, Bielefeld, 1973; N. K. Denzin, The
Genesis of Self in early Childhood, in The Soc. Quart., 1972, pp. 291-314.
(8) J. Habermas, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, in Kritik und Kultur,
cit., pp. 195-231.
(9) No centro de toda teoria psicolgica do desenvolvimento est o conceito de
estgio de desenvolvimento. A forma mais forte e melhor precisada desse conceito se
encontra nas elaboraes realizadas pela tradio cognoscitivista (Piaget, Kohlberg). Esses
autores falam de estgios do desenvolvimento cognoscitivo somente nas seguintes condies
(J. H. Flavell, An Analysis of Cognitive Developmental Sequences, in General Psychology
Monographies 86, 1972, pp. 279-350): os esquemas cognoscitivos das fases singulares

distinguem-se qualitativamente e os elementos singulares de um estilo mental especfico de

uma fase relacionam-se de modo a formar uma totalidade estruturada.

Os modos especficos de comportamento no so simplesmente respostas especificas a um

objeto e algo estimulado de fora, mas so interpretveis como derivadas de uma forma
determinada de estruturao do ambiente. Os esquemas especficos das fases so ordenados
segundo uma seqncia invariante e, ao mesmo tempo, hierarquicamente estruturada. Isso
significa que nenhuma fase pode ser alcanada sem que se tenham percorrido todas as
anteriores; que, alm disso, nas fases posteriores de desenvolvimento, os elementos das fases
anteriores so conservados e novamente integrados em um nvel superior; e que, de resto,
possvel indicar para toda a seqncia uma direo de desenvolvimento (crescente
independncia em face do estmulo e maior objetividade). Esses estgios de desenvolvimento
so interessantes para a psicologia sobretudo porque do fato de que os indivduos
preferem sempre solues de problemas que correspondam ao nvel mais alto por eles
alcanvel, e do fato de que so geralmente evitados os esquemas que provm de um estgio
superado pode-se concluir que a lgica do desenvolvimento no representa um esquema
ordenador construdo e aplicado puramente do exterior, mas corresponde a uma realidade
psicolgica significativa tambm do ponto de vista motivacional (R. Dbert, G. NunnerWinkler, Konflikt-und Rckzugspotentiale in sptkapitalistischen Gesellschaften, cit., p.
302).
(10) J. e E. Cumming, Ego and Milieu, Nova Iorque, 1967.
(11) E. Turiel, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development, in Child
Development, 1974, pp. 12-29.
(12) Erikson, Lebenszyklus, cit., p. 107.
(13) J. Lvinger, Origins of Conscience, manuscrito, Washington University, St.
Louis, 1974.
(14) J. Lvinger, The Meaning and Measurement of Ego Development, in Am.
Psychol., 1966, pp. 195-206; Lvinger e R. Wessler, Measuring Ego Development, So
Francisco, 1970; idem, Recent Research on Ego Development, manuscrito, Washington
University, St. Louis, 1973; cf., ademais, a tese de doutorado de J. M. Broughton, The
Development of Natural Epistemology in Adolescence and Early Adulthood, Harvard
University, Cambridge, 1975.
(15) T. Parsons, The Social System, Londres, 1951; idem, Social Interaction,
inIESS, vol. 7, pp. 429-441; J. Habermas, Stichworte zur Theorie der Sozialisation, in
Kultur und Kritik, cit., pp. 118-194; H. Joas, Die gegenwrtige Lage der soziologischen
Rollentheorie, Frankfurt, 1973.
(16) J. Habermas, As sociedades complexas podem formar uma identidade racional
de si mesmas?, includo neste volume.
(17) A. W. Gouldner, The Norm of Reciprocity, in ASR, 1960, pp. 161-178; cf.,
tambm, do mesmo, Enter Plato, Nova Iorque, 1965.
(18) J. Sandler, Zum Begriff des Uber-Ichs, in Psyche, 1964, pp. 721-724, pp. 812828; R. A. Spitze, Eine genetische Feldtheorie der Ich-Bildung, Frankfurt, 1972; Jacobson,
Das Selbst und die Welt der Objekte, Frankfurt, 1973; M. Mitscherlich, Probleme der
Idealisierung, in Psyche, 1973, pp. 1.106-1.127.
(19) A. Freud, Das Ich und die Abwehrmechanismen, Munique, 1964 (ed. brasileira:
O Ego e os mecanismos de defesa, Civilizao Brasileira, Rio de Janeiro); G. E. Swanson,
Determinants of the Individuals Defenses against inner Conflict, in J. Gli- dewell (cd.),
Parental Attitudes and Child Behavior, Springfield, 1961, pp. 5 e ss.; P. Madison, Freud's
Concept of Repression and Defense, Londres, 1961.
(20) fi interessante, contudo, a tentativa com base em investigaes sobre os
estilos cognitivos <lc coordenar estratgias de soluo de problemas e estratgias de dclcsa
(roping-and defense mechanisms). Cf. Th. C. Kroeber, The Coping Functions of (lie lgoMcelmnisnis, in R. W. White (ed.), The Study of Lives, Nova Iorque, 1963;

N. Haan, Tripartite Model of Egofunctioning, in Journal of Nervous and Mental Disease,

1969, 148, pp. 12-40.

(21) G. C. Gleser e D. Ihilebich, An Objective Instrument for Measuring DefenseMechanisms, in/, of Norm, and Clinic. Psych., 1969, pp. 51-60; B. Neundorff, Geschlect und
Identitt und die Struktur der Person-Umwelt-Interaktion, tese de doutoramento, Berlim,
1976.

As Sociedades Complexas Podem

Formar
uma Identidade Racional de si
Mesmas?
O texto seguinte serviu como base para o discurso pronunciado em 19
de janeiro de 1974, por ocasio da entrega do Prmio Hegel, concedido
pela cidade de Stuttgart. Foi publicado pela primeira vez em: J.
Habermas, D. Heinrich, Zwei Reden, Frankfurt, 1974, pp. 25-84}

A questo de saber se possvel que uma sociedade complexa (como,

por exemplo, a nossa) forme uma identidade racional de si mesma remete
ao significado com que desejo usar a palavra identidade: uma sociedade
possui uma identidade, a ela atribuda, num sentido diverso do trivial, ou
seja, no no sentido, por exemplo, em que um objeto identificado como o
mesmo objeto por diferentes observadores, ainda que esses o percebam e o
descrevam de modo diferente. Uma sociedade produz a sua identidade de
um modo determinado: e depende dela no perder tal identidade. Falar de
uma identidade racional significa, por outro lado, revelar um contedo
normativo nesse conceito. Com efeito, est subentendida em tal expresso
que uma sociedade pode no apreender sua identidade autntica ou
verdadeira. Hegel fala de identidade falsa quando a unidade de um
tecido vital, j desagregado em seus momentos, no pode continuar a ser
conservado a no ser pela violncia. Mas isso no quer dizer que ainda
possamos falar hoje nesses termos. E nem mesmo est claro se, em face da
complexidade das sociedades hodiernas, a palavra identidade ainda seja
capaz de expressar um pensamento coerente em si mesmo.

78

JRGEN HABERMAS

1
Peo assim permisso para comear ilustrando o conceito de
identidade segundo um seu significado menos inslito. Em vez de
sociedades, vamos escolher pessoas singulares que na medida em que
afirmam a prpria identidade podem dizer Eu de si mesmas. Porque
a produzem e a conservam, tambm elas tm uma identidade: uma
identidade do Eu que no lhes meramente atribuda. Isso se manifesta
sobretudo em situaes crticas, quando uma pessoa confrontada com
exigncias que esto em contradio com expectativas surgidas ao mesmo
tempo e igualmente legtimas ou tambm com as estruturas de expectativa
experimentadas e assumidas no passado. Tais conflitos podem surgir da
perda imprevista de ligaes de insero social, assim como do ingresso
inesperado em novas posies e esferas existenciais, como o desemprego, a
emigrao, a guerra, a ascenso social, ou por catstrofes privadas plenas
de conseqncias. Em certas circunstncias, tais conflitos constituem uma
carga to forte para a personalidade que essa se encontra diante da
alternativa de se quebrar ou de iniciar uma nova vida. Decerto, o incio de
uma nova vida pode significar coisas bastante diversas: exigncia de se
conservar idntico a si mesmo pode-se responder mediante uma
reorientao produtiva que, para alm das discrepncias existentes,
permita conservar a continuidade da biografia e os limites simblicos do
Eu. Ou pode-se salvar a pele atravs de uma segmentao temporal e
espacial, destacando uma da outra as fases e as esferas existenciais
inconciliveis, a fim de poder fazer face s habituais exigncias de
consistncia, pelo menos no interior desses segmentos. De quem ignora
essas exigncias, dizemos precisamente que sua identidade se dispersa. A
difuso da identidade uma forma de identidade danificada-, outras
formas so, ainda, a identidade integrada coercitivamente ou a identidade
cindida. Todos esses fenmenos so descritos na psicopatologia, sendo
efetivamente uma doena da psique ou do esprito o que se manifesta
quando falta a fora de produzir e conservar uma identidade no
coercitiva do Eu, inclusive- nas situaes cotidianas da vida. 2
Uma identidade bem-sucedida do Eu, ao contrrio, significa a
capacidade peculiar de sujeitos capazes de falar e agir, de permanecerem
Idnticos a si mesmos, inclusive nas mudanas profundas da wlrutura da
personalidade, com as quais eles reagem a situaes contraditria*. Os
sinais de auto-identificao, todavia, devem ser leconliecido
InlerNubjelivamentc, a fim de poder ser fundada a identidade de uma
pessoa. Distinguir a si mesmo dos outros deve ser algo

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

79

reconhecido por esses outros. A unidade simblica da personalidade,

produzida e mantida atravs da auto-identificao, apia-se, por sua vez,
no fato de se estar inserido na realidade simblica de um grupo, na
possibilidade de se localizar no mundo desse grupo. Uma identidade de
grupo que v alm das biografias individuais, portanto, condio para a
identidade da pessoa singular.
Isso pode ser claramente visto no desenvolvimento do adolescente. 3
Quando o menino aprende a estabelecer o limite entre seu corpo e o
ambiente no ainda diferenciado em objetos fsicos e sociais, dizemos que
ele adquire uma identidade natural, devida capacidade do organismo
de conservar seus prprios limites no tempo. De resto, j mesmo plantas e
animais so sistemas num ambiente, tanto assim que possuem no apenas
uma identidade para ns (os observadores que realizam a identificao)
enquanto corpos mveis, mas, em certo sentido, tambm uma identidade
para si. Mas a criana se torna pessoa somente na medida em que
aprende a se localizar em seu mundo social de vida. Quando a criana
incorpora as universalidades simblicas dos papis menos fundamentais de
seu ambiente familiar e, mais tarde, as normas de ao de grupos mais
amplos, a identidade natural acoplada a seu organismo substituda por
uma identidade constituda por papis e mediatizada simbolicamente. A
continuidade devida identidade baseada em papis apia-se, ento, na
estabilidade das expectativas comportamentais que, atravs do ideal do Eu,
terminam por se fixar na prpria pessoa. Na construo hegeliana, esse o
estgio da conscincia de si, no qual o indivduo pode se referir a si mesmo
atravs da reflexo, j que entra em comunicao com um outro Eu, de
modo tal que ambos podem conhecer-se e reconhecer-se reciprocamente
como Eus: H uma conscincia de si para uma conscincia de si,
iniciamente como um outro para um outro. Eu contemplo naquele Eu,
imediatamente, a mim mesmo; mas contemplo nele tambm um objeto, que
imediatamente existente e que como Eu absolutamente outro e
independente diante de mim (Enciclopdia, 430). A ambos, comum o
fato de saber que se sabem reconhecidos respectivamente no outro; e essa
conscincia de si generalizada que Hegel chama de Esprito. Com relao
conscincia subjetiva, esse Esprito possui a peculiar objetividade de
hbitos de vida e de normas; e o mdium no qual a reflexividade do Eu se
forma, simultaneamente, com a intersubjetividade do reconhecimento
recproco.4 Enquanto esse esprito permanecer particular, esprito de uma
famlia singular ou de um determinado povo, tambm a identidade dos
membros individuais do grupo formada atravs de tal esprito
permanecer ligada a determinadas tradies, a papis ou normas
particulares.

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

80

Essa identidade convencional geralmente se rompe durante a fase

da adolescncia, quando o jovem aprende a importante diferena que
existe entre as normas, por um lado, e, por outro, os princpios segundo os
quais podemos produzir normas. Tais princpios podem servir como
critrio para a crtica e a justificao de normas preexistentes. Alis, para
quem julga segundo princpios, todas as normas vigentes s podem
aparecer como posies (Setzungen), como meras convenes. Entre elas, s
podem ser consideradas racionais as normas universais, que garantam a
reciprocidade dos direitos e dos deveres de cada um com relao a todos os
outros. Mas, to logo a reciprocidade interacional depositada na estrutura
dos papis elevada a princpio no sentido exposto, o Eu no mais pode se
identificar consigo mesmo atravs dos papis particulares e das normas
preexistentes. Tem, ao contrrio, de levar em conta o fato de que as formas
de vida tradicionalmente estabelecidas revelam-se puramente particulares
e irracionais. O Eu, portanto, tem por assim dizer de recuar sua
identidade para aqum da linha constituda por todas as normas e papis
particulares: tem de estabiliz-la apenas com base na capacidade abstrata
de representar a si mesmo, em qualquer situao, como algum que capaz
de satisfazer as exigncias de consistncia, inclusive diante de expectativas
de papel incompatveis e atravessando a srie biogrfica de sistemas de
papel contraditrios. No adulto, a identidade do Eu se confirma na
capacidade de construir novas identidades, integrando nelas as identidades
superadas e organizando a si mesmo e s prprias interaes numa
biografia inconfundvel. Essa identidade do Eu toma possvel a
autonomizao e a individualizao que, em sua estrutura, j so colocadas
ao nvel da identidade de papel.
Na identidade do Eu, expressa-se aquela paradoxal relao segundo
a qual, enquanto pessoa, o Eu igual a todas as outras pessoas; mas,
enquanto indivduo, diferente de todos os demais indivduos. Em
linguagem hegeliana: o Eu Universal Absoluto e, ao mesmo tempo,
imediatamente singularizao absoluta. E isso prossegue Hegel
constitui a natureza tanto do Eu como do conceito; de um e de outro, nada
concebvel se ambos os momentos no forem entendidos simultaneamente
em sua abstrao e em sua completa unidade" 0Cincia da Lgica, livro
terceiro: Sobre o conceito em geral). Implicitamente, essa fase j contm a
proposta hegeliana para a soluo do problema que hoje me coloco: e isso
graas ao fato de que Hegel o coloca (lo modo similar ao que continua a nos
interessar.
Que me seja permitido, portanto, considerar plausvel que com
base nas prprias experincias biogrficas e reforados pelas mais recentes
pesquisas de psicologia do desenvolvimento falemos de

identidade do Eu no sentido proposto. Suponho, ademais, que estamos a

ponto de reconstruir a lgica de desenvolvimento de tal organizao do Eu,
sem negligenciar o carter normativo do conceito de identidade do Eu. Em
outras palavras: estamos convencidos de que to-somente uma moral
universalista, que considere como racionais as normas universais (e os
interesses capazes de generalizao), pode ser defendida com bons
motivos; e de que somente o conceito de uma identidade do Eu, que
assegure ao mesmo tempo liberdade e individualizao da pessoa singular
no interior de complexos sistemas de papis, pode fornecer hoje, aos
processos educativos, uma orientao capaz de obter consenso. Mas, to
logo so formuladas essas premissas fortes, coloca- se todavia a questo
emprica: como surgem, e como podem se manter, estrutras universalistas
do Eu quando, e at o momento em que, estiverem implcitos, nas
instituies de base da sociedade, princpios que no so de modo algum
universalistas? Com efeito, sabemos que uma identidade do Eu s pode se
formar no crculo da identidade de um grupo. Surge, de resto, a questo
analtica de saber se, a uma identidade ps-convencional do Eu, pode se
ligar uma identidade de grupo, isto , o esprito de uma sociedade concreta.
Se as normas devem ser justificadas em chave universalista, no mais
possvel, com efeito, privilegiar determinados grupos como formadores de
identidade (famlia, cidade, Estado ou nao). O prprio grupo pertence
categoria do outro, que no mais definido como estranho por causa de
sua no insero, mas para o Eu, ao contrrio, duas coisas em uma s:
absolutamente igual e absolutamente diferente, o mais prximo e o mais
distante da mesma pessoa. A prpria identidade dada pela cidadania ou
pela nacionalidade deveria ser ampliada at a identidade de universal de
cidado do mundo. Mas uma tal identidade pode ter ainda um sentido
preciso? A humanidade in totum uma abstrao, e no um grupo em
escala mundial, capaz de construir para si uma identidade, tal como o
fazem os Estados ou tribos pelo menos enquanto no se agrupar, por sua
vez, numa unidade particular, talvez para delimitar-se com relao a
outras populaes do espao csmico. Mas quem seno a humanidade in
totum ou uma sociedade mundial poderia assumir o lugar de uma
identidade coletiva, em cujo mbito poderia se formar uma identidade psconvencional do Eu? Se esse lugar permanecesse vazio, a moral
universalista continuaria a ser tal como as correspondentes estruturas
do Eu uma pura exigncia, podendo ser realizada apenas de modo
privado e ocasional, sem incidir substancialmente na conexo social de
existncia. Foi esse problema que levou Hegel a chamar de igualmente
abstratos o universalismo das idias iluministas e a tica de Kant.

 fcil indicar, no interior do sistema, o lugar no qual Hegel

encarregou-se do problema, tornando-o solucionvel graas insero no
sistema. Mas retomar a superao da moralidade em eticidade
pois disso que se trata no teria muito valor informativo: pois, com
efeito, Hegel j escolheu e desenvolveu os meios conceituais do sistema
com a inteno voltada, ao que me parece, para o nosso problema.

2
Para tomar compreensvel essa tese, devo retomar num contexto
mais amplo ao problema da identidade, como doravante irei cham-lo,
por razes de simplificao. No me moverei, como o fiz at agora, no
mbito do pensamento hegeliano, mas me limitarei a mencionar as
correlaes que intercorrem entre as nossas reflexes e os conceitos
fundamentais de Hegel.
De acordo com as recentes pesquisas antropolgicas e sociolgicas,
podemos percorrer de novo a relao de identidade do Eu e do grupo
atravs de quatro estgios da evoluo social. 5 Nas sociedades arcaicas,
cuja estrutura determinada por relaes de parentesco, surgem imagens
mticas do mundo. s relaes sociais existentes na famlia e na tribo
servem aqui como esquema de interpretao, segundo o qual o
pensamento mtico pe analogias entre os fenmenos naturais e os
culturais. A antropomorfizao da natureza e a naturalizao da
convivncia humana (na magia) criam uma totalidade de semelhanas e
correspondncias: nada to diferente que no possa estar numa relao
universal recproca; tudo est ligado a tudo de modo evidente.
Pesquisando sistematicamente todas as possibilidades do confronto
analgico de cultura e natureza, o pensamento (mtico) constri um
gigantesco jogo de espelhos, no qual a imagem recproca do homem e do
mundo se refletem at o infinito, cindindo-se e recompondo-se
continuamente no prisma das relaes entre natureza e cultura.6 A
imagem mtica do mundo d a cada elemento perceptvel um lugar e um
sentido, absorvendo assim as inseguranas de uma sociedade que, por
causa do baixo estgio de desenvolvimento das foras produtivas, no
capaz de controlar o prprio ambiente. Quase tudo o que casual pode
ser afastado, se for interpretado. No mundo mtico, Iodas as entidades so
consideradas homogneas: os homens singulares sao substncias tais
como as pedras, as plantas, os animais e os deuses. Por conseguinte, o
grupo tribal no uma realidade que possa ser ciaramente delimitada em relao aos seus membros singulares ou
natureza. Disso resulta a tentao de comparar a identidade do indivduo

na sociedade arcaica com a identidade natural da criana, que Hegel

chama de uma identidade imediata (e, portanto, no espiritual mas
meramente natural) do indivduo com o seu gnero e com o mundo em
geral {Enciclopdia, 396). No nesse estgio que podem surgir
problemas de identidade, j que a condio desses a diferena entre
singular, particular e universal, tal como a que podemos observar, por
exemplo, no mundo das religies politestas.
As primeiras civilizaes dispem com o Estado, a monarquia ou
a cidade de uma organizao poltica carente de justificao, e que,
por isso, englobada nas interpretaes religiosas e garantida atravs de
rituais. Os deuses do politesmo assumem figura humana: agem
arbitrariamente, dispem de esferas especiais de vida e esto tambm
submetidos necessidade prpria de um destino abstrato. O incio da
dessacralizao do ambiente natural e a parcial autonomizao das
instituies polticas com relao ordem csmica so indcios de que se
vai abrindo um campo de surpresa, no qual o indivduo no pode mais
afastar a acidentalidade ao interpret-la, mas tem de submet-la
mediante sua ao ao prprio controle. Entre deuses e homens, nascem
novas formas do agir religioso: orao, sacrifcio e adorao. Essas novas
formas indicam que os indivduos esto emergindo da conexo universal
que ordena foras e substncias! e que esto desenvolvendo uma
identidade prpria. J que o campo de validade da religio e do culto,
nesse estgio, coincide ainda de modo particularista com a respectiva
comunidade, possvel uma identidade de grupo claramente delineada. A
comunidade concreta pode ser distinguida, por um lado, enquanto ente
particular, do universal da ordem csmica; e, por outro, dos indivduos
singulares, sem que isso cause danos unidade formadora de
identidade de um mundo centrado no poltico. Por isso, Hegel sada na
forma grega madura do politesmo a religio na qual se exprime, de modo
exemplar, a livre eticidade poltica. Em Atenas, o indivduo parece ter
formado para si uma identidade que lhe permite sentir-se unido polis de
modo no coercitivo: Aten a cidade de Atenas e tambm o esprito
desse povo, no um esprito exterior, esprito protetor, mas sim o esprito
vivo, que vive de modo presente e efetivo no povo e imanente ao
indivduo, esprito que, no que lhe essencial, apresentado como Palias
{Lies de filosofia da religio, II). Na substncia das potncias divinas,
Hegel v expresso o elemento tico prprio dos homens, a sua eticidade.
Desse modo, ele diz que o povo grego o mais humano, mesmo
observando que, nele, a infinita subjetividade do homem e o direito
absoluto

que pertence ao indivduo como tal ainda no se expressam, de modo

que, nesse estgio, tem essencialmente lugar a escravido (ibidem).
Uma pretenso de validade geral ou universalista pela primeira
vez apresentada pelas grandes religies mundiais, entre as quais o
cristianismo talvez seja a que se desenvolveu racionalmente do modo mais
completo. O Deus uno, transcendente, onisciente, perfeitamente justo e
piedoso do cristianismo torna possvel que se fonne uma identidade do Eu
liberada de todos os papis e normas concretas. A idia de que haja para
Deus uma alma imortal abre caminho idia da liberdade, segundo a qual
o indivduo tem um valor infinito (Enciclopdia,, 482). Esse Eu pode
conceber-se como um ser plenamente individualizado. Suportes do sistema
religioso no so mais o Estado ou a polis, mas a comunidade dos crentes,
qual pertencem potencialmente todos os homens, dado que os
mandamentos divinos so universais. verdade que as civilizaes
desenvolvidas so sociedades classistas, com uma distribuio
extremamente desigual de poder e de riqueza. O sistema poltico,
portanto, necessita em alta medida de justificao; mas, por outro lado, o
potencial universalista de justificao, que prprio das religies
mundiais, no se mede por esse carecimento, vlido para um Estado
particular. O sentido contido nas religes e os imperativos de conservao
do Estado so, nesse estgio, inconciliveis. Entre as possibilidades de
justificao religiosa e o ordenamento poltico existente, deve assim ser
criada uma conexo contra- factual, mas compreensvel. Esta a tarefa
das ideologias; reequilibrar a dessemelhana estrutural entre a identidade
coletiva ligada a um Estado concreto e as identidades do Eu produzidas
numa comunidade universalista. Tal problema de identidade intrnseco a
todas as civilizaes desenvolvidas, mas torna-se consciente somente com o
ingresso na poca moderna, j que at ento haviam funcionado uma srie
de mecanismos de mediao,7 dos quais recordo os seguintes:
a) Com o surgimento de religies mundiais monotestas, coloca- se
a possibilidade de formar uma identidade do Eu no convencional e
altamente individualizada. Mas, de fato, continuam a existir e muito
mais difundidas formas de identidade e atitudes mais antigas, como se
v pelo fato de que todas as religies monotestas integraram a si
interpretaes e prticas de origem pag, ou seja, mtica e mgica, as
quais fornecem interpretaes de sua mensagem adequadas a
destinatrios que se encontram em diferentes estgios do desenvolvimento
cognoscitivo e motivacional.
b) As religies universais fazem uma distino entre os
pertencentes comunidade de f e os destinatrios que se obstinam no
paganismo. A revelao de Deus atravs de profetas e de personagens

fundadores de religio liga-se regularmente esperana de poder difundir

a verdadeira doutrina. Portanto, possvel justificar, com mandamentos
missionrios, uma temporria delimitao em face de inimigos externos.
c) E, sobretudo, foi explorado o dualismo entre a transcendncia
divina e um mundo quase completamente dessacralizado. Para legitimar o
direito em sua diferena com relao religio, assim como as regras de
astcia para o exerccio do poder profano, foi suficiente dar uma
explicao sacralizada do senhor ou do seu ofcio. Nas civilizaes
ocidentais, a doutrina dos dois reinos foi o fundamento de uma coalizo,
ainda que plena de tenses, entre a Igreja e o governo mundano.
Com o ingresso na era moderna o quarto estgio de
desenvolvimento que Hegel tem de enfrentar , esses e outros mecanismos
de mediao se tomaram ineficazes:
ad a) Com o protestantismo, caram muitas das componentes prcrists j assimiladas, ampliando-se, ao contrrio, a pretenso de validade
apresentada por mandamentos estreitamente universalistas e por
estruturas do Eu correspondentemente individualizadas.8
ad b) Com a disseminao da Igreja Catlica atravs de numerosas
confisses e de uma srie de denominaes, pertencer comunidade dos
crentes algo que perde sua exclusividade, bem como seu carter
rigidamente institucional. So genericamente reconhecidos o princpio da
tolerncia e a liberdade de associao religiosa.9
ad c) Nos tempos mais recentes, cresce a influncia das correntes
teolgicas que interpretam de modo radicalmente imanente a mensagem
da salvao, aplainando o dualismo tradicional. Deus conota agora apenas
uma estrutura de comunicao que obriga os participantes a se elevarem
acima da casualidade de uma existncia meramente exterior, com base no
reconhecimento recproco da sua identidade.10
Tais tendncias indicam um desenvolvimento em cujo curso,
medida que as estruturas das religies universais vo-se esboando de
modo puro, no resta muito mais, de tais religies, do que o ncleo de uma
moral universalista. (Os elementos msticos, no reabsorvidos na tica, de
uma experincia contemplativa de fundo, definida pela recusa de agir,
parecem aqui se separar numa esfera inteiramente prpria.) Hegel tinha
diante de si os incios, assim como a conseqncia desse processo: ou seja, o
fato de que se toma inevitvel a ciso entre uma identidade do Eu formada
no interior de estruturas universalistas e a identidade coletiva atinente ao
povo ou ao Estado. Em suma: parece que, na moderna sociedade, cinde-se
definitivamente em duas partes aquela totalidade tica em que cada
indivduo tem a possibilidade de ver na infinita independncia do outro
indivduo sua completa unidade com ele.

3
Considero esse problema da identidade o verdadeiro motor da
filosofia hegeliana: tambm em funo desse impulso terico, Hegel
permaneceu at hoje um pensador contemporneo. A ciso entre o sujeito e
a sociedade, por outro lado, vista por Hegel no mesmo contexto da ciso
entre sujeito e natureza, ciso com a natureza ambiente externa, por um
lado, e, por outro, com a natureza interior. Em relao com tudo o que
disse a propsito do desenvolvimento da religio, gostaria agora de
ilustrar brevemente essa trplice ciso entre o Eu moderno, por um lado, e
a natureza exterior, a sociedade e a natureza interior, por outro.
A cincia moderna se apossou do terreno deixado livre pelo Deus
transcendente, que abandonou uma natureza decididamente dessocializada e dessacralizada. A partir do momento em que um sistema de f
completamente eticizado entra em concorrncia com a cincia, inicia-se
um processo de destruio dos dogmas que, no final, pe em questo a
prpria interpretao religiosa da natureza, a natureza como criao. O
sujeito cognoscitivo encontra-se ento diante de uma natureza plenamente
objetivada: a abordagem intuitiva da vida e da essncia da natureza
quando no se pe sobre o terreno de uma arte que se tomou autnoma
tanto da f como do saber lanada no domnio do irracional. A
separao de uma natureza objetivada cientificamente tem imensas
conseqncias para a concepo que a sociedade profani- zada tem de si
mesma. Com o surgimento de uma economia capitalista de mercado, a
sociedade civil progressivamente desligada do sistema cultural, e deve
agora legitimar-se por si mesma. Ademais, na tica da natureza
desenvolvida com xito pela fsica moderna, tambm a sociedade e os seus
membros podem entender a si prprios como fenmenos naturais
contingentes. As construes mentais implcitas no direito natural
completamente revisto, no utilitarismo e nas teorias burguesas da
democracia indicam a nova conjuno de concepes empiristas de fundo
com os princpios universais de uma moral tomada profana. comum a
tais construes a tentativa de compor a totalidade da conexo vital da
sociedade por meio de relaes universalisticamente reguladas entre
indivduos singularizados e naturais; ou seja, de elaborarem um Estado
de necessidade e do intelecto.11 Essa separao do Eu moderno com
relao sociedade corresponde separao entre o sujeito agente e seus
prprios carecimentos: inconcilivel a contraposio entre a natureza
humana entendida empiricamente como pul-

so e tendncia e as normas universalisticamente legitimadas do direito

burgus e da tica formalista.
Essas trs cises descrevem o contexto no qual Hegel v nascer o
impulso ao filosofar: Quando o poder da unificao desaparece da vida
dos homens, quando as oposies perdem a relao e interao vivas,
adquirindo independncia, ento nasce a necessidade da filo sofia
(Diferena entre os sistemas filosficos de Fichte e Schelling). Tentemos
agora entender a vida, de cuja ciso e unificao se trata aqui, como
conexo social devida. nisso que se coloca, como afirmo, o problema de
identidade de onde parte Hegel. As reflexes que se seguem talvez sirvam
para indicar a tarefa a que a filosofia de Hegel busca responder.
O monotesmo e, em particular, o cristianismo foi a ltima for mao
de pensamento (Gedanksformation) a fornecer uma interpretao unitria
reconhecida por todos os membros da sociedade. Mas, quando entra em
concorrncia com a cincia e com a moral profana, ele no mais capaz de
satisfazer essa tarefa interpretativa sem suscitar problemas. aqui,
portanto, que intervm a filosofia. Porm, mesmo que a filosofia pudesse
substituir (com os meios conceituais que lhe so prprios) a obra
unificadora das religies universais, o verdadeiro problema no teria sido
ainda resolvido; com efeito, precisamente o monotesmo que cria oposio
entre as estruturas universalistas do Eu e da comunidade e a identidade
estatal particular. Oposio que, em parte, reside no fato de que o Estado
a forma de organizao de uma sociedade classista, cujas desigualdades
no podem ser justificadas de um ponto de vista universalista; e, na outra
parte, reside nas conse- qncias de tal princpio organizativo, ou seja, na
contraposio entre os Estados soberanos, tambm ela inconcilivel com
princpios universalistas. Para realizar sua tarefa de unificao, a filosofia
deve ento ir at mesmo alm da pretenso da religio de fornecer
interpretaes unificantes, e refundar a unidade at ento expressa
somente pelo mito. Isso explica por que Hegel volta sempre a ilustrar o
conceito de eticidade com o exemplo da polis: aqui, no politesmo grego,
podia se formar uma identidade do indivduo harmonizada com a da
cidade. Essa unificao fornecida pelo mito entre os indivduos
singulares e sua comunidade poltica particular, colocada contra o pano de
fundo de uma ordem csmica universal, deve ser reconstruda pela filosofia
nas condies que, nesse meio-tempo, foram criadas pelas idias modernas
da liberdade e da completa individualidade das pessoas singulares. 12
' Isso significa, porm, que o problema moderno da identidade, ou seja, a
ciso entre o Eu e a sociedade, no pode ser resolvido se no se
consegue tornar concebvel in totum a absoluta identidade do Eu ou do
esprito com a natureza: ou seja, tornar concebvel o fato de que o mundo
da natureza e o da histria so articulados por uma fora unificadora que

continuamente produz, ela prpria, as cises e, depois, as supera. Hegel

tinha presente um modelo desse esprito que se sabe idntico a si mesmo,
que tem fora de si e diante de si um Outro, um absolutamente diverso, a
natureza, mas que mantm uma relao de identidade entre a prpria
identidade e o no idntico: o Eu, ou, antes, a sua peculiar capacidade de
relacionar-se consigo mesmo, sabendo-se enquanto ser plenamente
individualizado absolutamente diverso de todos os outros e, ao mesmo
tempo, enquanto um Eu em geral, imediatamente idntico a eles. A
conservao intersubjetiva da identidade do Eu a experincia originria
da dialtica; e Eu o conceito dialtico originrio.13
To logo essa filosofia da unificao consegue identificar na
natureza o esprito em sua absoluta exterioridade, pode tambm ser
superada no conceito de esprito objetivo a ciso entre o Eu e a
sociedade. Com efeito, nessa sua forma, o esprito reproduz em si mesmo,
pela segunda vez, a natureza, agora na forma da naturalidade cega e
espontnea das instituies sociais e do processo histrico. Com a ajuda
desse conceito, o esprito subjetivo o Eu pode ser pensado de modo
universalista como vontade livre e, todavia, ser identificado com a
particularidade de um determinado esprito do povo e de um Estado
particular. Com efeito, j que so imanentes ao esprito objetivo (sem que
seja questionada a sua particularidade) a universalidade e a razo, ele est
destinado enquanto segunda natureza a encontrar o seu fundamento
no esprito absoluto, em particular na religio e na filosofia. A unidade de
esprito objetivo e de esprito absoluto resolve o problema moderno da
identidade. Ela dissolve a tenso entre a identidade formada de modo
universalista e a identidade particular do Estado, que na guerra pode at
mesmo exigir como dever que o indivduo sacrifique a si mesmo; e o Estado
racional, apesar da prpria particularidade, na medida em que o Outro
do esprito absoluto e verdadeiramente universal: a efetividade da idia
tica (Filosofia do direito, 257). De igual modo, pode ser superada na
unidade do esprito subjetivo e do esprito objetivo a ciso entre o Eu
moderno e sua prpria natureza.
Limito-me a essas indicaes bastante breves sobre a estratgia que
Hegel escolheu para resolver o problema da identidade e sobre os meios
construtivos de que ele se serve. A tentativa empreendida por Hegel
imensa pelo objetivo que se prope, insupervel pela fora com que
explicitada, e, por isso, fascinante at hoje a de produzir

para a conscincia moderna um saber que garanta a sua identidade, de

modo similar ao que a cincia concreta do pensamento mtico produziu
para a conscincia arcaica. Fundamentalmente, Hegel pde alinhar todos os
fenmenos no processo de mediao do esprito absoluto consigo mesmo, de
modo que eles iluminam o lugar onde o Eu moderno encontra sua prpria
morada: a estrutura que toma compreensveis a natureza e a histria em sua
essencial multiplicidade , ao mesmo tempo, a estrutura atravs da qual o
Eu deve criar e manter a prpria identidade. Tomar compreensvel ou
conceber significa: trabalhar para afastar todas as contingncias que
ameaam a identidade do Eu, j que, no ato de conceber (Begreifen), esse Eu
se identifica com um esprito do qual Hegel diz que realiza em si mesmo a
nuliicao do nada, o esvaziamento do vazio (Enciclopdia, 386).
Compreen- sibilidade universal, porm, exige necessidade universal. A fim
de que essa necessidade no seja entendida como concatenao fatal, como
o caso no mito, no deve apenas se contrapor contingncia que ela tambm
anula. Por isso, Hegel fez o mximo esforo para preservar a idia da
liberdade, da subjetividade infinita e da perfeita individualidade, bem como
para conciliar a absoluta necessidade com a contingncia do livre querer. E
talvez ele tenha tido sucesso nesse empreendimento. 14 Mas, para a
conscincia moderna, no constitutiva apenas a idia da liberdade, porm
em igual medida o pensamento que objetiva ilimitadamente e uma
radical orientao para o futuro. Todavia, com o pensamento objetivante e
orientado para o futuro, nascem no plano categorial outras contingncias,
que no so consideradas no conceito de necessidade absoluta com a mesma
ateno que a contingncia do livre querer.15

4
Contudo, no posso me deter aqui nas dificuldades imanentes ao
pensamento hegeliano.16 Gostaria, ao contrrio, de discutir a tese de Hegel,
segundo a qual a sociedade moderna encontrou sua identidade racional no
Estado constitucional soberano, e cabe filosofia representar essa identidade
como racional. Aproximando-me de Hegel sobretudo a partir de fora,
gostaria de mencionar algumas dificuldades contra as quais essa tese se
defronta, luz de nossas experincias contemporneas.
Inicialmente, no que se refere ao papel da filosofia. Hegel v no
Estado a vida racional da liberdade autoconsciente; por isso, a cons-

cincia dos cidados de que vivem sob leis racionais faz parte essencial da
realidade efetiva do Estado. Na medida em que essa conscincia assume a
forma explcita de doutrina, a filosofia e, precisamente, a filosofia do
direito que permite entender a racionalidade da organizao estatal:
Se se pensa que os homens devem respeitar o Estado, isto , devem
respeitar esse Todo de que so ramos, o melhor caminho para isso a
viso filosfica da essncia do Estado (Filosofia do direito, adendo ao
270). Ainda que no se aceite a opinio dominante de Plato a Hegel,
segundo a qual a filosofia deve se conservar sempre como algo destinado a
umas poucas cabeas especulativamente bem dotadas, difcil imaginar
como uma doutrina filosfica seja capaz, tal como a religio, de se tomar
bem comum da inteira populao. Portanto, no trecho mencionado, Hegel
acrescenta que na falta de uma viso filosfica tambm a convico
religiosa pode levar quele fim. O que coerente, na medida em que a
religio se distingue da filosofia no pelo contedo, mas apenas pela
forma: tambm ela eleva o absoluto representao. Nesse sentido, Hegel
capaz de dizer que a filosofia pode tambm ser substituda pela religio
em sua funo de legitimao do Estado.
Contra a filosofia hegeliana da religio, contudo, foi imediatamente
levantada a objeo de que uma conscincia religiosa que no seja mais
do que exposio esotrica de conceitos filosficos despojada de sua
substncia e de sua autonomia, sendo portanto destinada a dissolver-se no
elemento do pensamento. Qualquer que seja a interpretao do atesmo
oculto da filosofia hegeliana (se entendo bem, a necessidade absoluta
subtrai contingncia do querer divino precisamente o momento de
imperscrutabilidade que era constitutivo da esperana crist da graa e
da salvao), no se pode negar do ponto de vista emprico a
presena de um desenvolvimento no sentido de um atesmo de massa.
Nessas circunstncias, recoloca-se a questo de saber se um sistema
parcial e, eventualmente, qual capaz de se colocar no lugar do
sistema religioso, de modo a que nele o Todo de uma sociedade complexa
encontre representao e seja integrado pela conscincia unitariamente
normativa de todos os seus membros. certo que esse papel no pode ser
assumido nem pela filosofia institucional, nem pelas cincias singulares,
nem por seu sistema global: deles resultam apenas, com efeito, doutrinas
mutveis e especializadas, de carter puramente hipottico. Nem vejo
outras candidaturas a ocupar tal posto (a no ser que se creia possvel a
difuso daquelas formas regressivas da conscincia religiosa, que hoje
sob o signo do zen- budismo, da meditao transcendental, do Jesus
People e de outras terapias pseudocientficas que operam com a ajuda da
ioga, da auto-

hipnose e da dinmica de grupo informa toda uma srie de subculturas).

Suponho que, se quisermos discutir sobre a possibilidade de uma
identidade coletiva, a questo deva ser colocada de modo inteiramente
diverso: enquanto buscarmos o sucedneo de uma doutrina religiosa que
integre em si a conscincia normativa de toda uma populao, estaremos
partindo do pressuposto de que tambm as sociedades modernas
constituem a sua unidade ainda na forma de imagens do mundo, que
delimitam a identidade comum sob o ngulo do contedo. E precisamente
esse que no pode mais ser o ponto de partida. Hoje, no mximo, podemos
ver a identidade coletiva como algo enraizado nas condies formais sob as
quais so produzidas e intercambiadas as projees de identidade. A
identidade coletiva no se apresenta mais aos indivduos como contedo de
uma tradio, sobre a qual desenvolver a prpria identidade, como podia
ser feito com base em um elemento solidamente objetivo. A verdade, em
troca, que os prprios indivduos tomam parte no processo formativo e
decisional de uma identidade que deve ser ainda projetada coletivamente.
Ento, a racionalidade dos contedos de identidade mensurada apenas
luz desse processo generativo, ou seja, luz das condies formais nas
quais se gera e se verifica uma identidade flexvel, na qual todos os
membros da sociedade podem se reencontrar e se reconhecer
reciprocamente, ou seja, se respeitar. Com relao aos vrios contedos
determinados, a filosofia e as cincias, mas no s essas, podem no mximo
assumir uma funo de estmulo, mas no de validao. A filosofia, quando
muito, pode demonstrar uma certa competncia quando se trata de
analisar as condies necessrias que devem ser satisfeitas a fim de que as
projees de identidade possam pretender nascer de modo racional.
Gostaria, porm, de me ocupar, antes de mais nada, do ncleo da
tese hegeliana, ou seja, da afirmao de que at agora tem sido a
organizao estatal o plano no qual as sociedades formam uma identidade
para si mesmas. Surgem aqui dificuldades que fazem com que a questo
relativa identidade racional, enquanto tal, se revele carente de sentido.
Eis os quatro argumentos que me parecem mais importantes:
1) Se verdadeira a afirmao de que a sociedade moderna constri
a sua identidade racional na forma do Estado constitucional, ento o
interesse do Todo que deve se expressar nas instituies estatais e realizarse atravs dos fins particulares: Onde no esteja presente essa unidade,
h algo que no real, ainda que sua existncia possa ser assumida. Um
mau Estado o que meramente existe; tambm um corpo doente existe,
mas no tem nenhuma realidade verdadeira

(Filosofia do direito, adendo ao 270). Desde os tempos da crtica de Marx

filosofia hegeliana do Estado, repetiu-se sempre a objeo de que o
Estado burgus de direito no um Estado real (wirklich, no sentido
enftico da lgica hegeliana), mas um Estado meramente existente, no
apenas na forma hegeliana do Estado dos estamentos CStndestaat)
monrquico-constitucional, mas tambm na forma liberal e naquela
caracterizada pela democracia de massa. Enquanto a sociedade conservar
estruturas classistas, a organizao estatal no pode deixar de privilegiar
os interesses parciais em relao aos gerais. O sistema poltico permanece
dependente dos imperativos de um sistema econmico que
institucionalizou a distribuio desigual da propriedade dos meios de
produo e, portanto, do poder e da riqueza. Por mais que o sistema
capitalista tenha desde ento evoludo e tambm se modificado, no quadro
de uma ampla democracia concorrencial, no se modificou um fato
fundamental: mesmo hoje, as prioridades sociais da ao do Estado se
formam amplamente em funo da espontaneidade natural e no como
expresso dos interesses generalizveis da populao em seu conjunto. 17 O
mesmo vale para os Estados do socialismo burocrtico, nos quais o poder
de dispor dos meios de produo se encontra em mos de uma elite.
2) O segundo argumento independente do que acabamos de
recordar. Mesmo que a soberania estatal em face do interior no fosse
limitada pelas estruturas de classe e esvaziada pela socializao
economicamente obrigatria dos processos polticos de planificao, a
soberania externa de qualquer modo tornou-se anacrnica. 18 Para
Hegel, era ainda possvel partir do sistema dos Estados nacionais
europeus e, em relao a ele, tratar como pura idia moral a unidade e a
fora de projeo do direito internacional (Filosofia do direito, 333).
Apenas o Estado soberano em face de outros Estados Hegel o chama de
potncia absoluta sobre a Terra (ibidem, 331) pode ter a
independncia necessria para que a sociedade forme por intermdio dele
a sua prpria identidade. certo que, como j Hegel observava, o
estabelecimento do comrcio mundial fizera surgir acima das fronteiras
estatais uma rede de interao cada vez mais intrincada; pode assim
surgir a impresso de que, desde ento, com o desenvolvimento das
tcnicas comerciais e de informao e com a complexificao das
articulaes econmicas e tecnolgicas, foi puramente acelerado um
processo internacional de socializao, sem que se tenha alterado a
estrutura das relaes interestatais. verdade que, no novo horizonte de
uma sociedade mundial, criada pela conexo global das possibilidades de
comunicao, no surgiram ainda novas formas supra-esta- tais de
organizao, com atribuies e potencialidades de controle

quase-estatais. Mas, da inexistncia de um Estado mundial, no se pode

concluir que a soberania do Estado singular se manteve intacta. O espao
em que se exercia a soberania dos Estados singulares foi reduzido, ou
quase se poderia dizer foi comprimido por trs fatores: em primeiro
lugar, por um desenvolvimento da tcnica dos armamentos, que imps s
grandes potncias, para a sua prpria sobrevivncia, o imperativo de evitar
uma guerra efetiva;19 em segundo, pela organizao supranacional do
poder exercido sobre o capital e sobre a fora de trabalho (somente 17
Estados tm um oramento superior ao oramento anual da General
Motors);20 finalmente, pela instncia moral representada por uma opinio
pblica mundial, cujas subdivises atravessam os prprios Estados 21 (as
reaes globalmente eficazes guerra do Vietn polarizaram-se mais como
frentes de uma guerra civil do que segundo as fronteiras estatais).
3) Enquanto essa argumentao nos leva a indagar se a realidade de
uma nascente sociedade mundial ainda concilivel com uma identidade
referida ao territrio, o argumento seguinte volta-se contra a possibilidade
de uma identidade social mundial. Os problemas de identidade tm sentido
somente enquanto as sociedades se inserem num modo de vida estruturado
simbolicamente e compreensvel em suas normas. Ao se afirmar o modo
capitalista de produo, a economia liberou-se dos limites da economia
domstica, ou mesmo, de modo mais geral, de uma integrao obtida
mediante normas de ao. A esfera da sociedade civil, separada tanto do
Estado quanto da famlia, dirigida por imperativos de mercado e,
portanto, por mecanismos de sistema, e no de orientao, sensivelmente
mediatizada, dos sujeitos agentes; por isso, ela se coloca para Hegel como
perda da eticidade (Filosofia do direito, 181 e ss.). Decerto, Hegel teve
de admitir que o sistema dos carecimentos, atravs de sua integrao
jurdica no Estado, mantm o seu nexo com a vida tica. Mas, nesse meiotempo, com o crescimento da complexidade da sociedade, os problemas de
direo e de controle assumiram uma tal prioridade que o Estado no
mais capaz de efetuar uma integrao mediante normas. O agir
administrativo toma-se, por sua vez, dependente de problemas de tal tipo
que so produzidos e definidos de um modo, por assim dizer, livre de
normas, sem levar em conta os problemas do mundo da vida (Lebenswelt),
sobretudo nos sistemas parciais que, entrementes, tomaram-se prioritrios:
a economia, a tcnica e a cincia. Pode-se assim afirmar hoje, com razo,
que j se constituiu uma sociedade mundial, sem se apoiar numa
integrao poltica e normativa.22
4) O ltimo argumento tem a fora da evidncia de um
desenvolvimento histrico que no se dobra aos conceitos hegelianos. No

ltimo sculo e meio, afirmaram-se duas figuras de identidade coletiva:

no o Estado constitucional, mas a nao e o partido. No melhor dos
casos, os movimentos nacionalistas da Europa do sculo XIX poderiam
ainda ser relacionados com aquele patriotismo que representava, tambm
para Hegel, um momento da identidade racional do Estado. Mas a nao
s foi fundamento de uma identidade slida, no conflitante apriori com
fins racionais, enquanto se manteve como o elemento de coagulao da
afirmao do Estado democrtico, ou seja, de um programa
substancialmente universalista. Do mesmo modo, o nacionalismo dos
pases em desenvolvimento s pde se consolidar enquanto se relacionou
com os fins social-revolucionrios dos movimentos de libertao. Privada
de tais infra-estruturas universalistas, a conscincia nacionalista
obrigada a recair num novo particularismo, terminando depois por
significar, como no fascismo, um perigoso fenmeno de regresso nas
sociedades altamente desenvolvidas, ou, como no gaul- lismo, um
programa impotente j em sua formulao.
A outra forma historicamente significativa de identidade coletiva
formou-se no movimento operrio europeu do sculo XIX e do incio do
XX, em ampla medida sob a influncia marxista. Ela se materializa no
partido revolucionrio, cujo papel definido pelo sistema de referncia da
guerra civil mundial, ou seja, da luta de classes internacional. O partido
comunista encarna, pela primeira vez, o modelo de um partidarismo
orientado para o Universal racional, que ainda no se tomou realidade,
como queria Hegel, na totalidade tica de um Estado, mas que deve ainda
conquistar sua realizao prtica. A figura particular do partido
mediatizada com o universalismo dos fins atravs da incluso da
dimenso futura, ou seja, de uma segmentao diacrnica da razo. Em
outras plavras: o partido pode pretender racionalidade na medida em
que sua praxis promova efetivamente a realizao de condies nas quais
ele se torne suprfluo como partido. Ao contrrio, como ensina a
experincia histrica a partir da Revoluo de Outubro, os partidos
comunistas que chegaram ao poder nele se estabeleceram
duradouramente como partidos de Estado altamente burocratizados, ao
passo que, onde no chegaram ao poder, abandonaram a misso
revolucionria, inserindo-se num sistema pluripartidrio. Esses exemplos
sugerem a suposio de que a identidade de uma sociedade no pode mais
ser hoje alocada em uma organizao, quer se trata do Hsliulo nacional ou
do partido paraestatal.23

5
Se essas so as dificuldades, disso deriva que privada de sentido a
questo de saber se e como as sociedades complexas podem construir uma
identidade racional de si mesmas? Essa a conseqncia energicamente
extrada por Niklas Luhmann.
Luhmann afirma que as sociedades complexas no so mais capazes
de produzir identidade atravs da conscincia dos membros de seu sistema.
A intersubjetividade do conhecimento, da experimentao e da ao num
mundo da vida social intersubjetividade produzida atravs de sistemas
simblicos de interpretao e de valor tem uma capacidade muito
reduzida para articular entre si os carecimentos de direo e de controle e
que so prprios de sistemas parciais altamente diferenciados. Os
crescentes problemas sistmicos quebram o invlucro do mundo da vida
normativamente estruturado, que atravs da religio, do direito e das
instituies polticas recebera forma e tornara-se compacto nas grandes
civilizaes. Luhmann presume que a peculiar combinao de direito e
poltica foi, precisamente em sua particular eficcia, um erro de
especializao no desenvolvimento humano, que no pode (...) ser
transferido para o sistema sociedade mundial. 24 A sociedade mundial se
constitui sobretudo naqueles setores de interao como a economia, a
tcnica e a cincia, que colocam problemas que podem ser enfrentados
cognoscitivamente. Os riscos que aqui surgem no podem ser removidos
por novas regulamentaes normativas, mas somente por processos de
aprendizagem que superem a contingncia e se mantenham fora do terreno
em que a compreensibilidade referida identidade.25 A identidade da
sociedade mundial esta a tese s pode ter lugar no plano da
integrao do sistema, ou seja, no sentido de que os sistemas parciais
altamente
diferenciados
representem
ambientes
reciprocamente
adequados, e no mais no plano da integrao social.26 A realidade sistmica
da sociedade foi, por assim dizer, posta alm da intersubjetividade de um
mundo de vida povoado por indivduos socializados. Os indivduos
pertencem agora ao ambiente que circunda seu sistema social. A sociedade
adquire em face deles uma objetividade que, no mais se referindo
subjetividade, j no se deixa recuperar por uma conexo intersubjetiva de
vida. Sua objetividade no mais significa apenas autonomizao, nem
simples sintoma de uma identidade reificada. Luhmann considera que a
evoluo social foi alm da situao na qual tinha sentido referir o homem
s relaes sociais.27

Vimos como, no curso da desmitologizao das imagens do mundo,

a esfera da natureza foi dessocializada e tomou-se livre objeto do
pensamento objetivante; esse processo prosseguiria agora na forma de
uma des-humanizao da sociedade, de modo que numa segunda onda
de objetivao esta alienada do mundo compreensvel, mas no para
cair sob o pensamento objetivante, e sim para atribuir aos sujeitos a
posio de ambientes sistmicos. Porm, to logo os indivduos e sua
sociedade passam a manter entre si uma relao recproca de sistema e
ambiente, desaparece o terreno que pode tomar possvel aquela
articulao entre identidade do Eu e identidade de grupo, na qual se
expressam estruturas complementares de intersubjetividade.
Luhmann cr que tal articulao tornou-se no somente
impossvel, mas nem sequer mais necessria. Com efeito, a obra peculiar
da identidade o refletir-se-em-si-mesmo de um sujeito que est em si no
mesmo momento em que se volta para o mundo pode ser igualmente
bem realizada por sistemas. A reflexo toma-se propriedade dos sistemas.
A unidade de um sistema pode se tomar acessvel aos sistemas parciais
graas autotematizao, sem que haja necessidade de ne nhum sujeito.28
Enquanto o sistema, atravs da adaptao, se orienta segundo os eventos
mutveis de um ambiente hipercomplexo, um sistema parcial refere-se, na
reflexo, ao sistema global ao qual pertence.29 Com base nesses conceitos
fundamentais, pode-se reformular, em chave de teoria dos sistemas, a
questo da identidade racional numa sociedade altamente complexa. A
identidade incompletamente formada da sociedade mundial introduzida
como dficit de reflexo, o qual pode ser equilibrado na medida em que
os sistemas parciais funcionalmente diferenciados aprendam a
identificar e limitar a si mesmos como ambiente adequado de outros
sistemas parciais.30 Esse processo de aprendizagem exige uma orientao
radical para o futuro. A renncia a uma unidade do sistema obtida
atravs de uma integrao normativa significa que a tradio cultural
manipulada com base em exigncias de direo e de controle e que a
histria pode ser neutralizada. Os sistemas parciais podem decidir, em
cada oportunidade, no interior de que conexes valha a pena ter um
passado; no resto, eles projetam as suas possibilidades de
desenvolvimento num futuro contingente. No horizonte planificatrio, o
presente aparece agora como o passado de presentes, contingentes com
relao ao futuro, que so hoje pr-selecionados.31 A conscincia histrica
silenciada em favor de uma auto-objetivao, na qual os futuros
antecipados determinam um presente privado de memria.
A objeo geral contra essa srie de afirmaes fcil de ser
formulada. Na linguagem da teoria dos sistemas: uma integrao sufi-

ciente de sistema da sociedade no representa nenhum equivalente

funcional para a medida exigida de integrao social. Isso quer dizer que
no possvel conservar um sistema social se no forem satisfeitas as
condies de conservao dos seus membros. A sociedade mundial que est
surgindo pode ainda aumentar muito suas capacidades de direo e de
controle; mas, se isso s possvel ao preo da substncia humana, cada
novo avano na evoluo deveria significar a autodestruio dos indivduos
reunidos em sociedade e em seu mundo vital.
Horkheimer e Adorno demonstraram, com relao histria da
conscincia do gnero humano, uma perverso similar do progresso na
racionalidade da autoconservao. A penetrao racional em e a crescente
capacidade tcnica de dispor de uma natureza externa desmito- logizada
so pagas, no final das contas e este o diagnstico , com a negao
da natureza humana reprimida: os prprios sujeitos se contraem. A
submisso, a reificao e o desencantamento da natureza tiveram incio em
favor dos sujeitos; mas, no fim, eles mesmos esto to reprimidos e
alienados de sua prpria natureza que progresso e regresso no podem
mais ser distinguidos.32 O objetivismo diante de uma natureza
dessocializada, tema de que se ocupa a Dialtica do iluminismo,
amplamente superado pela auto-objetivao de uma sociedade
desumanizada, que no apenas se autonomiza enquanto sistema com
relao aos indivduos, mas termina por se estabelecer fora do mundo
habitvel por indivduos. Todavia, a crtica da razo instrumental, pondo a
nu sua aparncia objetivista, no suprime certamente a legalidade
autnoma de uma natureza que no se deixa reduzir subjetividade; nem
uma crtica da razo funcionalista pode negar a rigidez de estruturas de
sistema que se mantm exteriores s estruturas da intersubjetividade.
No Livro I de O Capital, Marx realizou essa tentativa. Com a genial
investigao do duplo carter da mercadoria, ele construiu a relao de
troca e, portanto, o mecanismo que guia o mercado como uma
relao de reflexo, no apenas para poder explicar a totalidade do
processo econmico capitalista em chave funcionalista sob o ngulo de seus
critrios de direo, mas para poder ao mesmo tempo entend-lo como
antagonismo de classe, ou seja, como totalidade tica cindida. Do ponto de
vista da estratgia da pesquisa, a teoria do valor tem o sentido de tornar
possvel a projeo dos problemas da integrao de sistema no plano da
integrao social.33 Uma anloga tentativa de penetrar at as estruturas da
intersubjetividade atravs dos meios prprios da teoria dos sistemas teria
hoje bem poucas perspectivas de sucesso.34

Por outro lado, as estruturas do mundo da vida devem ser

encaradas como elementos constituintes35 de um sistema social e como algo
que faz parte enquanto delimitaes36 da anlise sistmica dos
problemas de direo e controle. Uma teoria dos sistemas ensandecida,
que negligencia tal questo, torna-se vtima da dialtica inserida no
aumento da complexidade dos sistemas, dialtica que mataria a sociedade
no ato mesmo de desenvolver-lhe a vida no sentido da evoluo. Com
efeito, de acordo com os critrios de uma vida social que realiza suas
individualizaes atravs da socializao, uma sociedade separada dos
seus membros por relaes sistema-ambiente seria uma sociedade morta.
.

6
As dificuldades que, como recordamos, acompanham at mesmo a
simples tentativa de pensar uma identidade racional para as sociedades
complexas no nos devem induzir a simplesmente abandonar os modelos
de identidade do Eu e identidade de grupo, ao nos fornecer ainda motivos
suficientes para considerar superado o modelo de identidade que se
formou nas grandes civilizaes, uma identidade centrada no Estado e
articulada em imagens do mundo, mas definida e compacta. Gostaria,
para concluir, de caracterizar provisoriamente sob trs pontos de vista, e
de distinguir das identidades de grupo prprias das grandes civilizaes,
uma nova identidade possvel em sociedades complexas, e que seja
compatvel com estruturas universa- listas do Eu.
1) A nova identidade de uma sociedade supra-estatal no pode ser
ligada a um determinado territrio, nem a uma determinada organizao.
A nova identidade no pode mais ser definida pelo fato de se pertencer ou
ser membro de algo, qualidades que se reguladas formalmente so
especificadas em funo de condies de entrada e de sada (por exemplo:
cidadania, incluso em um partido). Tambm a identidade coletiva hoje
possvel somente sob forma reflexiva, ou seja, no sentido de ser fundada
na conscincia de ter oportunidades iguais e gerais para tomar parte nos
processos de comunicao, nos quais a formao da identidade tem lugar
como processo contnuo de aprendizagem. Essas comunicaes formadoras
de valores e de normas nem sempre tm a forma precisa de discursos,
nem so sempre institucionalizadas, ou seja, cuja presena poderia ser
prevista em certos lugares p em certos momentos* Permanecem
freqentemente em estado difuso;

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

99

apresentam-se sob definies bastante diferenciadas e penetram fluindo

da base nos poros das esferas vitais ordenadas como organizaes.
Tm carter subpoltico, desenvolvendo-se abaixo do limiar dos processos
decisrios polticos; influenciam, contudo, indiretamente o sistema poltico,
na medida em que mudam o quadro normativo das decises polticas. As
discusses sobre a chamada qualidade da vida so indcio de tais
modificaes, produzidas subcutanea- mente, ou mesmo apenas de tais
tematizaes.
Esses processos so freqentemente percebidos na diferenciao
decrescente de esferas at hoje autnomas. Um exemplo manifesto a arte
moderna. Por um lado, ela se toma cada vez mais esotrica e se apresenta
como modalidade no cientfica de conhecimento; por outro, abandona os
museus, os teatros, as salas de concerto e as bibliotecas para afastar a
autonomia da bela aparncia e penetrar na praxis da vida, ou seja, para
sensibilizar, alterar rotinas de linguagem, estimular percepes, ou melhor,
para se encarnar em formas paradigmticas de vida. Outros exemplos so
a des-patologizao dos doentes mentais e a des-moralizao do crime.
Aqui ocorrem fenmenos que poderam, inclusive, ser adotados como casos
de des-estatizao da poltica: por exemplo, os casos de comunicao em
que administraes ligadas planificao se pem em contato com os
destinatrios e os interessados, ou, ao contrrio, as iniciativas cvicas,
que obrigam as administraes a se comportarem assim. O conceito de
democratizao37 no aqui inteiramente pertinente, j que tais iniciativas
e movimentos raramente conseguem ampliar o campo de uma efetiva
participao nas decises polticas. O seu efeito peculiar , antes, o de
mudar as interpretaes de carecimentos publicamente reconhecidos.
Quando uma companhia de teatro, os membros de uma universidade ou de
uma organizao eclesial conseguem impor reivindicaes de cogesto, esse
fato tem tambm, certamente, um aspecto poltico. Mas o interessante, em
tais casos, no o deslocamento de poder, mas sim uma circunstncia que
termos como politizao (que eu mesmo usei) terminam por ocultar; o
que quero dizer que, por tal via, so assumidas como tema e, por assim
dizer, fluidificadas comunicativamente as rotinas do trabalho teatral, do
ensino universitrio ou da obra religiosa de socorro. Em suma: os
contedos normativamente congelados, os valores implcitos nas normas
cotidianas. Mas isso j se refere ao ponto seguinte.
2) A nova identidade de uma sociedade mundial, que est apenas no
nascedouro, no pode se articular em imagens do mundo, ainda que deva
supor a validade de uma moral universalista, se quer ser complemento
anlogo por estrutura das identidades ps-conven- cionais do Eu. Mas
essa moral pode ser reconduzida s normas funda-

mentais do discurso racional, o que vem ao encontro de uma identidade

coletiva que fundada, como se disse, na conscincia de ter oportunidades
iguais e gerais para participar em processos de aprendizagem criadores de
normas e valores. Para ser estvel, essa identidade no tem mais
necessidade de contedos fixos, embora possa ter necessidade, de tempos
em tempos, de ter contedos. Os sistemas de interpretao que garantem a
identidade, que permitem hoje entender o lugar do homem no mundo,
distinguem-se das imagens do mundo tradicionais no tanto pelo seu raio
de ao mais restrito, como tambm pelo seu status passvel de reviso.
Essas interpretaes se alimentam, em parte, de uma apropriao
crtica da tradio, na qual a filosofia tem um papel mediador, que ao
mesmo tempo de interpretao e de reconstruo. As interpretaes
globais relacionam-se tambm, por outra parte, com idias cientficas de
fundo, que atingem a imagem que os homens tm de si mesmos e que so
passveis de popularizao: a luta de classes, a origem das espcies e o
inconsciente so trs desses vocbulos-base, provenientes de contextos
cientficos, e que penetraram amplamente nas conscincias. Trata-se
ainda, em parte, de snteses popularizadoras de informaes cientficas
existentes, construdas para uso das interpretaes globais: penso, por
exemplo, na idia do homem que formulada por alguns estudiosos de
etologia animal.
Quem busca hoje projees de identidade de origem cientifica
encontra-se com pelo menos trs digamos tendncias interpretativas. As interpretaes globais inspiradas pela teoria dos sistemas
contestam a possibilidade e o sentido de uma formao da identidade ao
macronvel da sociedade: problemas de identidade encontram-se na
sombra dos problemas de direo e controle de sistemas e conservam
no mximo um significado regional. As interpretaes inspiradas na
etologia nos propem uma identidade estvel e bem delimitada, baseada
em um substrato natural: os problemas de identidade resultam dos
desenvolvimentos equivocados da civilizao, que romperam os limites de
tolerncia postos pela base orgnica dos homens. Finalmente, as
interpretaes globais que se pem na tradio de Marx e de Hegel, e
das quais dou um exemplo hoje no confiam mais no pressuposto dado
de que todos so dotados de razo universal; atm-se, porm, aos
pressupostos gerais e inevitveis, os quais embora de modo
contrafactual so imanentes ao discurso e, portanto, forma sciocultural de vida, de modo a ligar os processos de socializao ao
imperativo de formar a identidade do Eu e do grupo.
Tais projees de identidade no podem pretender o status de
teorias cientficas, assemelhando-se antes s hipteses prticas, que so

confirmadas ou fracassam somente luz da sua capacidade de estruturar

substancialmente a imagem que uma populao tem de si e do mundo.
Fracassam de modo muito doloroso: ou seja, fazem muito mal quando
promovem uma falsa identidade.
3) A nova identidade de uma sociedade mundial, que
acompanhada pela conscincia de ser ainda incompleta, no pode ser
orientada retrospectivamente para valores da tradio, mas tampouco pode
se orientar de modo exclusivamente prospectivo para tarefas
planificadoras ou para formas de vida projetadas. Nas tarefas
planificadoras, refletem-se os problemas de sistemas e as limitaes das
estruturas sistmicas, na medida em que afloram conscincia e se tomam
objeto de decises polticas ou de atos administrativos. Nas formas de vida
projetadas, reencontram-se os deslocamentos comunicativos de valores e de
normas. Mas a orientao radical no sentido do futuro, estendido at o
interior da formao de identidade, encontra seus limites nos fundamentos
da nova identidade. Se, luz de futuros contingentes presentes, ou seja, de
um futuro que no seria mais do que um espectro de prospectivas de
planificao, tudo tivesse de se tomar objeto de disposio, ento uma
identidade no poderia sequer se formar. Ora, ns vemos na conscincia de
oportunidades iguais e gerais para a participao nos processos de
aprendizagem criadores de normas e de valores o fundamento de uma nova
identidade, que no, deve ser mera projeo. Caso contrrio, tambm essa
nova identidade no seria mais do que um programa, e permaneceria
como Hegel corretamente criticou nas idias do iluminismo e na tica de
Kant abstrata. Mas de onde retiramos a convico de que as estruturas
comunicativas mais gerais adquiriro significado e validade, enquanto
bases da identidade, quase que sozinhas, ou, de qualquer modo, sem um
agir estrategicamente orientado e organizado? No podemos, de fato, partir
do pressuposto de que isso j ocorra hoje.
A resposta a essa pergunta no fcil; e, apesar disso, gostaria de
concluir indicando pelo menos uma resposta.
Tomo como exemplo a programao do currculo escolar. At hoje,
era possvel traar novos planos didticos sem muitos problemas. Entre os
especialistas, havia certamente discusses; mas, entre estudantes e pais, ou
na opinio pblica mais ampla, as inovaes nos currculos eram bem
pouco notadas (talvez com uma exceo: a penetrao no ensino escolar da
doutrina darwinista da origem das espcies). 38 At mesmo a integrao e
delimitao dos humanipra por parte das cincias da natureza foi uma
transformao, iniciada no sculo XIX, com a qual as autoridades
escolsticas no fizeram mais do que ratificar o que j havia mudado na
conscincia pblica, sem que hou-

vesse necessidade de uma interferncia administrativa na tradio. Ao

esfriamento do humanismo pedaggico operado pelas cincias da
natureza, faz-se acompanhar hoje uma nova onda de sobriedade
provocada pelas cincias sociais. Mas isso se realiza no mais atravs de
uma tradio que, jio mbito do patrimnio cultural geralmente acessvel,
realize uma escolha que se torna depois obrigatria e legtima. A tradio
cultural era altamente seletiva e, ao mesmo tempo, bvia nessa sua
seletividade. Hoje, ao contrrio, as administraes devem programar os
currculos sem poder se apoiar na tradio. Em parte, desgastou-se o que
era culturalmente bvio e sofreu um golpe o que tradicionalmente
pretendia ter validade; e, em parte, a administrao no mais encontra
pontos de apoio para as funes sociais modificadas s quais deve ser
adaptada a educao escolar. Desse modo, a programao curricular
parte da premissa de que tudo poderia tambm ser diferente, tentando
assumir para si o que era tarefa essencial da tradio, ou seja, realizar
uma escolha legtima na massa do patrimnio tradicional. Ao precisar os
objetivos didticos, ao justificar a escolha dos mesmos, ao concretizar suas
conexes e ao indicar os trmites operativos singulares, a programao
curricular refora a coero que impe ser legitimada, em detrimento
daquela esfera que se caracterizara precisamente pela sua forma de autoregenerao sem necessidade de muitas justificaes.
Mas, no curso dessa tentativa, as administraes realizam uma
experincia tpica: a sua legitimao no suficiente para a nova tarefa de
efetuar, entre as possibilidades culturais, uma escolha justificada atravs
de argumentos. As amplas e irritadas reaes a novos programas de
ensino, com efeitos inesperadamente perturbadores, tornam consciente o
fato de que no possvel produzir uma legitimidade cultural pela via
administrativa. Para esse fim, exige-se aquela comunicao criadora de
normas e de valores, que se inicia agora entre pais, professores e
estudantes, e que pe em movimento, por exemplo, iniciativas cvicas.
As estruturas comunicativas de um discurso prtico geral so aqui
realizadas por si mesmas, j que o processo de reproduo da tradio
saiu de seu mdium natural e um novo consenso sobre os valores no pode
ser alcanado sem que a vontade se forme sobre uma ampla base e
passando pelo filtro dos argumentos.
Gostaria de retirar desse exemplo um ensinamento para a nossa
tradio. Os limites da interveno administrativa sobre a tradio e o
impulso a fluidific-la de modo comunicativo evidenciam o contexto
autnomo de leis, nico em tomo do qual pode hoje cristalizar-se uma
nova identidade coletiva, se que a essa se deva chegar: na medida em
que as tradies motivadoras perdem a sua fora natural, no por via

administrativa que podem ser criados equivalentes; na mesma medida,

devem antes ser exercidos os direitos estruturais das comunicaes
criadoras de normas e valores, que so agora os nicos geradores de
motivos, a no ser que se aplique uma coero aberta. Decerto, temos aqui
apenas uma indicao relativa lgica de possveis modificaes, que ainda
no diz nada sobre os mecanismos empricos que permitiriam avaliar a
verificao efetiva de tais modificaes.39 O que desejo afirmar somente o
seguinte: se, em sociedades complexas, se formasse uma identidade
coletiva, ela teria a forma de uma identidade no determinada
previamente nos contedos e independente de organizaes especficas, ou
seja, de uma identidade prpria da comunidade dos que formam
discursiva e experimentalmente o seu saber relacionado identidade
atravs de projees de identidade concorrentes entre si, isto , na
memria crtica da tradio40 ou estimuladas pela cincia, pela filosofia e
pela arte.41 A estrutura temporal de uma memria orientada para o futuro
permitiria, entrementes, formar estruturas universalistas do Eu, tomando
partido por particulares tendncias interpretativas; com efeito, cada
posio pode concordar com as outras posies com que se defronta no
presente, em tomo precisamente de um partidarismo comum em favor de
um universal a ser realizado no futuro.

NOTAS
(1) O discurso consistia numa verso abreviada das partes, 2, 3, 4 e 6 do presente
texto, cuja publicao integral (embora se aumente assim o grau de dificuldade) no gostaria
de renunciar, j que T- em caso contrrio a conexo argumentativa no emergiria com
clareza.
(2) Isso foi trazido luz pelas elaboraes de Foucault, Laing, Basaglia e outros. J
Schelling partilhava essa idia comunicativa das doenas mentais com os filsofos romnticos
da natureza, sobretudo com Baader. Cf. tambm minhas Stichworte zu einer Theorie der
Sozialisation, in Kultur und Kritik, Frankfurt, 1973, pp. 118 e ss.
(3) Para a psicanlise, ver E. Eickson, Identity and the Life Cycle, Nova Iorque, 1967;
D. J. De Levita, Der Begriff der Identitt, Frankfurt, 1971. Para a sociologia interacionista, cf.
E. Goffman, Stigma. Notes on the Management of Spoiled Identity, Nova Iorque, 1963; A. M.
Rose, Human Behavior and Social Processes, Boston, 1963. Para a psicologia cognoscitiva do
desenvolvimento, cf. L. Kohlberg, Stage and Sequence: The Cognitive Development Approach
to Socialization, Chicago, 1969, pp. 347 e ss.; cf. tambm minhas Notizen zum Begriff der
Rollenkompetenz, in Kultur und Kritik, cit., pp. 195 e ss.
(4) Essa idia fundamental foi introduzida no interacionismo simblico por G. H.
Mead, do qual cf. Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt, 1968.

(5) Orientei-me nesse ponto por R. Dbert, Zur Logik der bergangs von
archaischen zu hochkulturellen Religionssystem, in K. Eder (ed.) Entstehung von
Klassengesellschaft, Frankfurt, 1973, pp. 330 e ss.
(6) M. Godelier, Mythe et Histoire, in Annales. Godelier se baseia sobretudo nas
pesquisas de C. Lvi-Strauss, Le totmisme aujourdhui, Paris, 1962; e La pense sauvage,
Paris, 1962 (ed. brasileira: O pensamento selvagem, Cia. Ed. Nacional, So Paulo, 1970).
(7) K. Eder, Die Reorganization der Legitimationsform in Klassengesellschaften", in
K. Eder, op. eit., pp. 288 e ss.
(8) R. Dbert, Die evolutionre Bedeutung der Reformation, in C. Seyfarth- W. M.
Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt, 1974, pp. 303 e ss.
(9) T. Parsons, Christianity and Modern Industrial Society, in E. A. Tirya- kan,
Sociological Theory, Glencoe, 1963, pp. 41 e ss.
(10) J. Moltmann, Theologie der Hoffnung, Munique, 1969; W. Pannenberg,
Wissenschaftstheorie und Theologie, Frankfurt, 1973.
(11) H. Neuendorf, Der Begriff des Interessen. Eine Studie zu den Gesellschaftstheorien
von Hobbes, Smith und Marx, Frankfurt, 1973.
(12) A partir desse ponto de vista, Ch. Taylor (Hegel, Cambridge, 1975) submeteu
toda a obra de Hegel a uma interpretao orientada em sentido analtico.
(13) O significado da relao de Ser-Si-Mesmo (Selbstsein) e amor para o nascimento
da dialtica encontra-se indicado em D. Heinrich, Hegel und Hlderlin, in Hegelim Kontext,
Frankfurt, 1971, p. 9 e ss.; cf. tambm de Heinrich,Hegels Logik der Reflexion, ibidem, p.
95 e ss., em particular 97 e ss. Cf. tambm o meu ensaio sobre a filosofia do esprito hegeliana
do perodo de Jena, Arbeit und Interaktion, em J. Habermas, Technik und Wissenschaft als
Ideologie', Frankfurt, 1968, pp. 9 e ss.
(14) Pelo menos na interpretao de D. Heinrich; Se considerarmos a doutrina (de
Hegel) da necessidade do todo ontolgico sob o ponto de vista da eticidade, e a entendermos
como expresso conceituai das estruturas do fenmeno tico, no h mais dificuldades para
unificar a contingncia do que com a necessidade do ser do qual se requer que seja. A
concepo hegeliana do tico consistia em considerar que a no condicionalidade do
necessrio se manifesta precisamente em pr o acidental em liberdade. Colocar-se sob a
incondicionada necessidade tica significa abandonar o particular, liberar-se da vaidade,
liberar o acidental na medida em que ele privado de importncia, inclusive no prprio ser
natural, quer se trate da prpria sorte, quer se trate da doena e da morte. O deixar-ser o que
de modo contingente ocorre aqui em nome da necessidade do ser. Para a conscincia tica, os
conceitos da necessidade e do acidental so mediatizados, de modo que a construo hegeliana
que pode ser problemtica como teoria adquire um seu sentido na tica e enquanto
premissa terica da prpria conscincia tica. Ela nos permite, pela primeira vez, determinar
conceitualmente, por um lado, a relao do sujeito singular com a universalidade do tico; e,
por outro, permite-nos pensar a totalidade do que de tal modo que se pode assumir que a
tica possvel em tal totalidade (Hegels Theorie ber den Zufall, in D. Heinrich, Hegel im
Kontext, cit., pp. 184e ss.).
(15) O pensamento objetivante atribui natureza uma conformidade a leis, no sentido
de que podemos prever e controlar eventos observveis somente com a ajuda de leis naturais
conhecidas. A natureza se comporta de modo contingente na medida em que se subtrai a nosso
controle. Diante de contingncias desse tipo, o pensamento conceituai

no tem nenhum poder, nem pode adquiri-lo jogando com o processo cientifico e tcnico que
suprime a contingncia. O mesmo ocorre com o pensamento orientado para o futuro, que leva
em conta as inovaes. Contingentes so as possibilidades de conhecer, de agir e de perceber
que so produzidas por novas estruturas, ou seja, atravs de novas condies de possibilidade.
O pensamento conceituai excluir contingncias desse tipo, j que o esprito que voltou a si
mesmo na filosofia deve j ter atravessado todas as estruturas que possam jamais surgir. Tal
como a cincia, tambm a histria chegou ao seu termo essencial. As contingncias da
natureza que no dominada e do que essencialmente novo na histria so de outro gnero
que a contingncia da liberdade de deciso, que Hegel tem diante de si como paradigma.
(16) As objees essenciais relativas a essa argumentao j foram formuladas pouco
aps a morte de Hegel por Feuerbach, Kierkegaard, Marx, Trendelenburg e J. H. Fichte. Em
muitos desses canais argumentativos, o problema da contingncia tem um papel relevante.
Retomando esses motivos desenvolvidos pelos jovens hegelianos na critica a Hegel, Adorno
ps em questo o prprio conceito de identidade racional, mesmo sem abandonar a inteno
que tal conceito pretendia expressar. (Cf., sobretudo, a Negative Dialektik, Frankfurt, 1967).
Mas tambm verdade que a critica de Adorno no atinge um conceito de identidade
introduzido atravs da teoria da comunicao (cf. minhas consideraes sobre Adorno em
Philosophisch-politische Profile, Frankfurt, 1971, pp. 184 e ss., e, sobretudo, pp. 192-199).
(17) C. Offe, Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt, 1972; J.
Habermas, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973.
(18) Cf. o fascculo monogrfico sobre Die anachronistische Souvertt, da
Politische Vierteljahresschrift, 1969, n? 1.
(19) C. F. von Weizscker, Eileitung a Kriegsfolgen und Kriegsverhttung,
Munique, 1971, pp. 3 e ss.
(20) Frbel, Heinrichs, Kreye, Sunkel, Internationalisierung von Kapital und Arbeit,
inLeviathan, 1973, 4.
(21) K. Kaiser, "TransnationalePolitik, iaPolitische Vierteljahresschrift, 1969, 1, pp.
80ess.
(22) N. Luhmann, Die Weltgesellschaft, in Archiv fr Rechts- und
Staatsphilosophie, 1971, 1, p. 33.
(23) N. Luhmann, Religise Dogmatik und gesellschaftliche Evolution, in Dahm,
Luhmann, Strooth, Religion System und Sozialisation, Neuwied, 1972, p. 76.
(24) N. Luhmann, Die Weltgesellschaft, cit., p. 14.
(25) Cf. a nota 15 do presente ensaio.
(26) No que se refere aos conceitos, cf. D. Lockwood, Social Integration and System
Integration, in Zollschan-Hirsch (ed.), Exploration in Social Change, Londres, 1964, pp. 224
e ss.; no que se refere tese, cf., a primeira parte da minha pesquisa sobre A crise de
legitimidade do capitalismo tardio, cit.
(27) N. Luhmann, Religise Dogmatik, cit., p. 37; idem, Das Phnomen des
Gewissens und die normative Selbstbestimmung der Persnlichkeit, in Bckle-Bcken- frde
(eds.), Naturrecht und Kritik, Mainz, 1973, pp. 223 e ss.
(28) N. Luhmann, Selbstthematisierung der Gesellschaftssysteme, in Zeitschrift fr
Soziologie, 1973, 2, pp. 21 ess.
(29) N. Luhmann, Religise Dogmatik, cit., p. 95.
(30) N. Luhmann, Selbstthematisierungen, cit., p. 35.
(31) N. Luhmann, Weltzeit und Systemgeschichte, in Klner Zeitschrift fr
Soziologie und Sozialpsychologie, nmero especial, 16, pp. 91 e ss.

(32) Horkheimer e Adorno, Dialektik der Aufklrung, Amsterd, 1947; cf., sobre
isso, A. Wellmer, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt,
1969, pp. 136 e ss.
(33) Isso demonstrado por H. Reichelt, em Zur logischen Struktur des
Kapitalbegriffs, Frankfurt, 1970: Desde as primeiras referncias na Crtica do direito
pblico hegeliana, onde observa que a sociedade burguesa (...) realiza em seu interior a
relao entre Estado e sociedade civil, at a equao entre crtica da religio e crtica do
Estado poltico estabelecida explicitamente em A questo judaica, assim como at os
Manuscritos de 1844 (onde se encontra a primeira determinao exata da infra-estrutura) e a
Ideologia alem (onde surge a tentativa de entender a duplicao do mundo em sociedade
civil e superestruturas idealistas como sendo o produto da autodissociao e da
autocontraditoriedade do fundamento mundano e da sociedade burguesa em seus diversos
graus), h uma linha reta que nos leva teoria marxiana do valor e do dinheiro (op. cit., p.
137).
Vamos resumir mais uma vez a problemtica fundamental da teoria marxiana do
valor. Os indivduos so integrados num sistema de dependncia universal, num sistema de
carecimentos, porque so relacionados pela sua concreta produo sensvel produo de
todos os outros. No contedo do trabalho deles, aparece o carter social de sua atividade, a
qual foi sempre produo social; mas e aqui est o nervo da questo no de modo
algum uma produo conscientemente comum. O fato de que os indivduos produzam
socialmente, mas ao mesmo tempo independentemente uns dos outros, s possvel se se
manifestar simultaneamente o carter comum da produo, ainda que sob uma figura que, em
sua forma determinada, corresponde forma alienada da produo social. Encontramo-nos
aqui, por assim dizer, com o ponto nevrlgico da estrutura que, como sabemos, objeto de
toda a obra juvenil: a comunidade humana se manifesta sob a forma da alienao, porque na
forma invertida da apropriao da natureza a vida da espcie humana se toma o meio da vida
individual. Essa ligao entre a obra juvenil e a obra da maturidade ainda mais evidente nos
Grundrisse', os produtores existem um para o outro s objetivamente, o que ulteriormente
desenvolvido na relao de dinheiro, onde a sua prpria comunidade aparece diante de todos
como uma coisa exterior e, por isso, casual. No dinheiro, toma-se inclusive tangvel o fato de
que a relao social que nasce do choque dos indivduos independentes aparea diante deles,
ao mesmo tempo, como necessidade objetiva e como um vnculo estranho, e represente
precisamente a independncia deles, para a qual a existncia social certamente necessria,
mas s como meio, e, por isso, aparece aos indivduos mesmos como algo exterior. Eles
produzem como seres sociais, na sociedade e para a sociedade; mas, ao mesmo tempo, essa
aparece como um puro e simples meio para objetivar a individualidade deles. J que eles no
esto subsumidos a uma comunidade natural, nem subsumem conscientemente a si essa
comunidade, ela tem de existir diante deles, indivduos independentes, como algo material
igualmente independente, exterior e causal. precisamente essa a condio atravs da qual,
enquanto pessoas privadas independentes, elas mantm entre si, ao mesmo tempo, uma
relao social (Grundrisse, p.909)(op. cit.,p. 150).
(34) Isso se d porque a troca de mercadorias no constitui mais o medium universal
de direo e controle sobre os processos do sistema econmico nas sociedades do capitalismo
tardio. Cf., por exemplo, C. Offe, Tauschverhltnis und politische Steuerung, in
Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt, 1972, pp. 27 e ss. Julgo
insatisfatria a tentativa defensiva de separar analiticamente a teoria dos preos da teoria do
valor, para liberar a priori essa ltima da pretenso ligada ao problema da transformao. Se
a teoria do valor tivesse exclusivamente a tarefa de ilustrar em geral o

carter de classe do modo de produo fundado no trabalho assalariado, teria um carter

redundante com relao s conhecidas afirmaes do materialismo histrico sobre a evoluo
das sociedades de classe e, em particular, sobre o nascimento do capitalismo. Cf. E.
Wolfstetter, Mehrwert und Produktionspreis, in Jahrbuch fr Sozialwissenschaft, vol.
24,1973,1, pp. 117 e ss.
(35) K. Eder, Komplexitt, Evolution, Geschichte, in Supplement Heft 1 zu:
Theorie der Gesellschaft, editado por F. Maciejewski, Frankfurt, 1973, pp. 9 e ss.
(36) R. Dbert, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungsysteme,
Frankfurt, 1973, pp. 66 e ss.
(37) Cf., entre outros, F. Vilmar, Strategien der Demokratisierung, 2 vols., Neuwied,
1973.
(38) Devo essa especificao a uma indicao verbal de H. Lbbe.
(39) A inocuidade poltica (que eu admito) dos meus exemplos, para a qual
chamaram ateno os crticos do meu discurso, e que poderia reforar em outros a suspeita
de idealismo, explica-se com a limitao da tarefa a que me propus: iniciativas cvicas a nvel
municipal, ou lutas em favor da cogesto nos setores culturais, so exemplos importantes
quando se trata de ilustrar o fato de que, por motivos de lgica do desenvolvimento, no
podem existir equivalentes funcionais para comunicaes desse gnero (comunicaes
privadas de limites e criadoras de motivos): isso vale apenas quando e na medida em que
as tradies que criavam motivos tornaram-se ineficientes. Com isso, no se pretende
afirmar um automatismo emprico de desenvolvimento. Tarefa inteiramente diversa, com
efeito, seria a de estudar as condies empricas em que se pode formar uma nova identidade;
tarefa que equivaleria exigncia de esclarecer quais so as condies para a modificao
estrutural de sociedades capitalistas desenvolvidas e sociedades burocrtico-socialistas. Uma
exigncia um pouco desmedida para uma conferncia.
(40) I. B. Metz, verbete Erinnerung, in Handbuch philophischer Grundbegriffe,
Munique, 1973, vol. I, pp. 386 e ss.
(41) A tarefa da arte liberar e conservar potenciais semnticos objeto das
pesquisas estticas de W. Benjamin; cf. meu ensaio Bewussmachen oder rettende Kritik
die Aktualitt Walter Benjamins, in Kultur und Kritik, cit. pp. 302 e ss.

Evoluo

Para a Reconstruo
do Materialismo Histrico
O texto que se segue serviu como trabalho preparatrio para uma mesa-redonda que teve lugar
em maio de 1975, durante o congresso hegeliano de Stuttgart, organizado pela Internationale
Hegel-Vereinigung.

Marx pronunciou-se apenas duas vezes, em termos globais e de princpio, sobre a concepo
materialista da histria:1 no mais, valeu- se desse quadro terico enquanto historiador, para
interpretar situaes e desenvolvimentos determinados. Insuperado, nesse sentido, 018 Brumrio de
Lus Bonaparte. Engels caracterizou o materialismo histrico como guia e como mtodo. 2 Disso
poderia se deduzir a impresso de que Marx e Engels relacionaram com essa doutrina apenas a
inteno de uma heurstica que ajudasse a estruturar em chave sistemtica uma exposio da histria
que continuaria a ser narrativa. Mas omaterialismo histri no foi entendido dessa forma, nem por
Marx e Engels, nem pelos tericos marxistas e nem mesmo na histria do movimento operrio. Por
isso, gostaria de examin-lo no como heurstica, mas como teoria, e, mais precisamente, como uma
tpria da. exduo sociapque, em virtude do seu status reflexivo, Uuminadora tambm no que se
refere s finalidades da ao poltica e, em certas condies, pode ser ligada a uma teoria e a uma
estratgia da revoluo. A teoria do desenvolvimento capitalista elaborada por Marx nos
Grundrisse e em O Capital insere-se no materialismo histrico como teoria parcial.
Em 1938, Stalin codificou o materialismo histrico numa forma plena de conseqncias.3 As
pesquisas histrico-materialistas empreendidas a partir de ento permanecem, em ampla medida,
prisioneiras
\
desse quadro terico.4 A concepo do materialismo histrico que se consagrou e se enrijeceu
com Stalin exige uma reconstruo que sirva elaborao crtica dos enfoques concorrentes
(sobretudo o neo- evolucionismo nas cincias sociais e o estruturalismo). Naturalmente, posso expor e
explicar apenas alguns pontos de vista a partir dos quais construo pode ser tentada com boas
perspectivas.

Em primeiro lugar, gostaria de introduzir e considerar criticamente os

conceitos e os pressupostos fundamentais do materialismo histrico;
depois, indicarei as dificuldades que resultam da aplicao das hipteses;
em seguida, gostaria de adiantar e de exemplificar uma de soluo que se
mantenha a nvel abstrato; e, finalmente, examinarei o que se deve
aprender com os enfoques concorrentes.

1
Antes de mais nada, tomarei como objeto de exame os conceitos de trabalho social e de
histria do gnero, alm de trs pressupostos fundamentais do materialismo histrico,
/l. O trabalho socialmente organizado a forma especfica pela qual os homens, diferentemente
dos animais, reproduzem suas vidas: Podem-se distinguir os homens dos animais pela conscincia,
pela religio, por tudo o que se quiser; mas eles comearam a distinguir-se dos animais quando
comearam a produzir os seus meios de subsistncia, um progresso que condicionado pela sua
organizao fsica. Produzindo os seus meios de subsistncia, os homens produzem indiretamente a
sua prpria vida material.5 Num terreno descritivo que ainda no leva em conta a especificidade
da forma de vida humana, pode-se investigar o intercmbio entre o organismo e o seu ambiente nos
termos fisiolgicos de um processo de intercmbio orgnico. Mas, se se quer captar o especfico da
forma de vida humana, oportuno descrever a relao entre organismo e ambiente no terreno dos
processos de trabalho, os quais significam sob o aspecto fsico dispndio de energia humana e
transformao de energias na economia da natureza exterior; decisivo, porm, mais uma vez, o
aspecto sociolgico da transformao e da reconverso finalizada de materiais segundo regras do
agir instrumental.6
Decerto, Marx entende por produo no apenas as aes instrumentais de um indivduo
singular, mas a cooperao social de diversos

indivduos: A produo da vida, tanto da prpria vida no trabalho

quanto da vida de outros na procriao, j aparece ao mesmo tempo como
uma dupla relao: natural, por um lado, social, por outro, no sentido que
se atribui a uma cooperao de mais de um indivduo, no importa em que
condies, de que modo e para que finalidade. Disso resulta que um modo
de produo ou um estgio industrial determinado liga-se sempre a um
modo de cooperao ou a um estgio social determinado; e que esse modo
de cooperao , tambm ele, uma fora produtiva. E a conseqncia
desse fato que a quantidade das foras produtivas acessveis aos homens
condiciona a situao social, e que, portanto, a histria da humanidade
deve ser sempre estudada e tratada em relao com a histria da indstria
e da troca.7 As aes instrumentais dos diversos indivduos so
coordenadas de modo racional com relao ao fim, ou seja, com relao
finalidade da produo. As regras do agir estratgico segundo as quais se
realiza a cooperao so uma parte constitutiva necessria do processo de
trabalho.
Mas os meios de subsistncia so produzidos apenas para serem
consumidos. Tal como o trabalho, tambm a distribuio dos produtos do
trabalho socialmente organizada. No caso das regras da distribuio, no
se trata da elaborao de materiais ou do emprego coordenado e conforme
finalidade de meios, mas da conexo sistemtica de expectativas ou
interesses recprocos. A repartio dos produtos, portanto, exige regras de
interao que, a um nvel de compreenso lingstica, podem ser
intersubjetivamente destacadas de situaes particulares e, a longo prazo,
serem colocadas como normas reconhecidas ou regras do agir
comunicativo.
Um sistema que regule socialmente o trabalho e a repartio dos)
produtos pode ser chamado de economia: por isso, segundo Marx, a forma
econmica de reproduo da vida caracterizante no que se refere ao grau
de
desenvolvimento
humano.
'
Esse conceito de trabalho social enquanto forma de reproduo da
vida humana tem uma srie de conotaes especficas. Ele se relaciona
criticamente com as mais importantes, afirmaes de fundo da moderna
filosofia do sujeito ou da reflexo. O princpio segundo o qual os
indivduos so tal como externam sua vida, e, portanto, o que eles so
coincide com a sua produo, tanto com o que eles produzem quanto com
o modo como produzem8 pode ser entendido, com base na primeira tese
sobre Feuerbach, como um pragmatismo orientado no sentido de uma
teoria do conhecimento: ou seja, como uma crtica do fenomenalismo das
orientaes (empiristas ou raciona- listas) que entendem o sujeito

cognoscente como conscincia passiva e que repousa em si mesma. O

mesmo princpio tem lam-

bm conotaes materialistas: ele se volta em igual medida contra o

idealismo terico e contra o idealismo prtico, que afirmam o primado do
esprito com relao natureza e o primado da idia com relao ao
interesse. Ou, ainda, tomemos em considerao um outro princpio: A
essncia humana no algo abstrato, imanente ao indivduo sin- \guiar.
Em sua realidade, ela o conjunto das relaes sociais. 9 Essa uma
declarao de gjierra que recolhe o ensinamento do conceito hegeliano
de esprito objetivo contra o individualismo metdico das cincias sociais
burguesas e contra o individualismo prtico da filosofia moral inglesa e
francesa: de acordo com a colocao de ambos, o I sujeito capaz de ao
uma mnada isolada.
O que interessa, em nosso contexto, porm, a questo de saber se
o conceito de trabalho social suficientemente caracterizante no que se
refere forma de reproduo da vida humana. Por isso, devemos definir
com maior preciso o que entendemos por forma de vida human. A
antropologia, na ltima gerao, recolheu novos conhecimentos sobre
aquela fase de mais de quatro milhes de anos, no curso da qual teve lugar
o desenvolvimento que levou do primata ao homem, ou seja, o surgimento
do homem: um desenvolvimento que se deu a partir de um (suposto)
antepassado comum ao chipanz e ao homem, atravs do homo erectus at
o homo sapiens. Essa hominizao determinada pela articulao de
mecanismos de desenvolvimento orgnicos e culturais. Por um lado, nesse
longo perodo da antropognese, alteraram-se com base numa longa
srie de mutaes o tamanho do crebro e importantes caractersticas
morfolgicas; por outro lado, os ambientes de onde parte o impulso
seletivo trazem a marca no mais apenas da ecologia natural, mas j das
realizaes ativas de adaptao i das hordas de homnidas dedicadas
caa.To-somente no limiar que ; introduz ao homo sapiens que essa
forma mista orgnico-cultural da Revoluo cede lugar a uma evoluo
exclusivamente social. Cessa o ^'mecanismo natural de evoluo. No
nascem mais novas espcies, Ao contrrio, e a exogami sobre a qual se
apia a socializao da homo sapiens que provoca uma ampla
disseminao e redistribuio. do patrimnio hereditrio entre as espcies;
essa diferenciao interna o fundamento natural de uma diversificao
cultural que se explicita na multiplicidade dos processos sociais de
aprendizagem. Portanto, oportuno delimitar o grau scio-cultural de
desenvolvimento somente a esse grau que tem lugar a evoluo social
(pelo que se deve entender a sociedade em evoluo) no apenas com
relao ao grau dos primatas, rio qual s existe ainda, exclusivamente,
evoluo orgnica (pelo que se deve entender as espcies em evoluo).
oportuna, tambm, uma delimitao com respeito ao grau de desenvol-

vimento dos homnidas: a esse nvel, com efeito, j se articulam ambos os

mecanismos evolutivos (e a evoluo do crebro representa a mais
importante varivel singular).10
2. Se considerarmos o conceito de trabalho social luz dos novos
conhecimentos antropolgicos, poderemos ver como ele penetra muito
profundamente na escala evolutiva: no s os homens, mas j os hom- nidas
se distinguem dos macacos antropides pelo fato de se orientarem para a
reproduo atravs do trabalho social e de construrem uma economia. Os
homnidas adultos formam hordas dedicadas caa ^ j que: a) dispem de
armas e de instrumentos (tcnica); b) cooperam segundo uma certa diviso do
trabalho (organizao coonerativa): e c) repartem a presa no interior da
coletividade (regras de distribuio).
A fabricao de meios de produo e a organizao social tanto do
trabalho quanto da distribuio dos produtos do trabalho satisfazem as
condies de uma forma econmica de reproduo da vida.
Maiores dificuldades, com relao ao modo de produo, so
apresentadas pela reconstruo da sociedade dos Homnidas. No claro
qual tenha sido o progresso, em relao s interaes mediati- zadas de
modo gestual, j difundidas entre os primatas, do sistema de comunicao:
pode-se conjecturar sobre a existncia de uma linguagem gestual e de um
sistema de sinais de advertncia.11 A cooperao na caa de grandes
animais exige, de qualquer modo, a compreenso baseada em experincias,
de maneira que devemos assumir como operante uma protolinguagem
atravs da qual tenha tido incio, pelo menos, aquela conexo sistemtica,
importante para o aparecimento do homem, de realizaes cognoscitivas,
manifestaes afetivas e relaes interpessoais. Nos grupos de homnidas,
presumivelmente, formaram-se seguindo uma certa diviso do trabalho
dois sistemas sociais parciais: por um lado, os homens adultos, que se
agrupam em hordas igualitrias dedicadas caa e que detm globalmente
uma posio dominante; por outro, as mulheres, que coletam frutos e
convivem com os filhos, de cujo cuidado se encarregam. Com relao s
sociedades dos primatas, so novas as formas estratgicas da cooperao e
as regras da distribuio; esses dois elementos novos so ambos
relacionados com a introduo e consolidao de um primeiro modo de
produo, ou seja, precisamente o da caa feita em cooperao.
O conceito marxiano de trabalho social, portanto, adequado
tarefa de delimitar a forma de vida^ dos homnidas com relao dos
primatas, mas no capta a reproduo especificamente humana da vida.
Com efeito, no os homnidas, mas somente os homens superam

aquela estrutura social que nasceu na srie dos vertebrados: uma ordem
hierrquica unidimensional, na qual com as passagens de um nvel a
outro todo animal tem atribudo a si um, e somente um, status. Nos
chipanzs e nos babunos, esse sistema de status governa as relaes
bastante agressivas entre os machos adultos, as relaes sexuais entre
machos e fmeas e as relaes sociais entre velhos e jovens. Subsiste uma
relao afim relao familiar to-somente entre a me e o filho e entre
irmos e irms. No permitido o incesto 12 entre me e filho adolescente,
enquanto falta uma correspondente barreira inces- tual entre pai e filha,
pois no existe o papel paterno. Tambm as sociedades de homnidas
fundadas sobre o trabalho social no conhecem ainda uma estrutura
familiar. Mas podemos imaginar de que modo pode ter nascido a famlia.
O modo de produo da caa socialmente organizada fez nascer um
problema sistmico que foi resolvido com a familizao do homem
(Count),13 ou seja, com a introduo de um sistema de parentesco fundado
na exogamia. A sociedade masculina da horda caadora se autonomizou
das mulheres e das crianas que, consagradas coleta de plantas,
mantinham-se num estgio inferior durante as tarefas da caa. Com essa
diferenciao fundada sobre a diviso do trabalho, nasceu um novo
carecimento de integrao, ou seja, a necessidade de um intercmbio
controlado entre os dois sistemas parciais. Mas evidente que os
homnidas dispunham somente do modelo de relaes sexuais
dependentes do status. Esse modelo inadequado ao novo carecimento de
integrao: tanto mais que o ordenamento de status dos primatas deve
ter sido minado pela presso dos impulsos no sentido de formas
igualitrias no interior da horda dedicada caa. S um sistema familiar
que se apie sobre o matrimnio e sobre uma descendncia
regulamentada permite ao membro masculino adulto unir atravs do
papel paterno um status no sistema masculino do grupo de caa e um
status no sistema das mulheres e das crianas; e permite-lhe assim a)
integrar as funes do trabalho social com as funes pelas quais deve
prover alimentao dos filhos; e, alm disso, b) coordenar as funes
masculinas da caa com as funes femininas da coleta.
3.

Podemos falar de reproduo da vida humana, a que se chegou com o

homo sapiens, somen^^{Q|^ a'caomi "9e ca complementada por
uma estrutura social familiar. Esse processo durou muitos milhes de
anos; ele equivale a uma substituio* de nenhum modo insignificante,
do sistema animal de status que j entre os macacos antropides se
funda em interaes mediatizadas simboli-

a)

b)

eamente (no sentido de G. H. Mead) por um sistema de normas sociais

que pressupe a linguagem. A ordem hierrquica dos primatas
unidimensional; cada indivduo pode assumir somente um status, o que
significa que pode assumir o mesmo status em todos os mbitos
funcionais. T-somente quando o mesmo indivduo pode reunir em si
diversas posies de status e indivduos diversos podem assumir o mesmo
status que se toma possvel um intercmbio socialmente regulado entre
sistemas parciais dotados de uma sua especificidade funcional. O
ordenamento animal de status se funda sobre a capacidade de ameaa
daquele que detm em cada oportunidade a posse do status, ou seja, sobre
o poder como caracterstica da personalidade... Sistemas sociais de papis,
por seu turno, fundam-se sobre o reconhecimento
intersubjeflv de
expectativas de comportamento sujeitas
es.tmtiaaaSQ._em normas; e no, nesse caso, sobre o respeito imposto
pejas possibilidades d sano de que dispe de acordo com as situaes
e em virtude de caractersticas peculiares da estrutura de sua
personalidade ....o. detentor do papel. Isso significa uma. moralizao
dos motVjos de ao. Os papis sociais podem conjugar, em certas
condies, duas diferentes expectativas de comportamento de modo tal
que se constitua um sistema de motivao recproca. O Alter deve contar
com o fato de que o Ego satisfaa a sua (ou seja, do Alter) expectativa de
comportamento, enquanto o Ego deve contar com o fato de que o Alter
satisfaa igualmente as suas (ou seja, as do Ego) expectativas de
comportamento. Atravs dos papis sociais, a aquisio social de
influncia sobre os motivos do outro pode se tomar independente de
contextos acidentais de situao e a constituio de motivos pode ser
reinserida no mundo simblico da interao. Para tanto, porm, tm de
ser satisfeitas trs condies:
Os papis sociais pressupem que os participantes na inte rao Jiq s
assumam a perspectiva do outro participante (como j ocorre na interao
mediatizada simbolicamente), mas tambm que possam trocar a
perspectiva de participantes pela de observadores. Ambos os
participantes devem assumir diante de si mesmos e do outro a perspectiva
de observadores, de cujo ngulo podem tomar em considerao (a partir,
digamos, de fora) o sistema de suas expectativas e de suas aes: de outro
modo, eles no podem relacionar, nas condies dadas, as suas
expectativas recprocas e coloc-las, enquanto sistema, como fundamento
do prprio agir.14
Os papis sociais s podem se constituir quando os participantes na
interao dispem de um horizonte temporal que transcenda
conseqnias de....ao de imediata atualidade. De outro modo, no
poderiam ser relacionadas entre si, num papel social singular, expec-

tativas de comportamento espacial, temporal e materialmente

diferenciadas. Os ritos funerrios so um sinal do fato de que a
convivncia familiar levou a uma conscincia categorialmente ampliada
do tempo.15
c) Os papis sociais podem ser articulados a mecanismos de sano quando
esses tiverem de controlar os motivos de ao dos prti- cipantes, J que
as possibilidades de sano so dadas no mais (como na sociedade dos
primatas) pelas qualidades acidentais de concretas pessoas de referncia
e no ainda (como nas grandes civilizaes) pelos meios de poder do
domnio poltico, podem consistir to-somente nas interpretaes
dotadas de traos ambivalentes das normas vigentes. Tal como se pode
deduzir da forma pela qual os tabus exercem a sua eficcia, os modelos
de interpretao ligados a papis sociais transformaram e reelaboraram
as ambivalncias emotivas resultantes provavelmente, em grande
medida, da diferenciao interna do sistema dos impulsos na
conscincia da validade das normas, ou seja, na disponibilidade a
respeitar as normas vigentes.16
Por diferentes razes, essas trs condies no podem ser
satisfeitas antes da constituio integral da linguagem. Podemos assumir j
que somente nas estruturas de trabalho e linguagem completram-se os
desenvolvimentos que levaram forma de reproduo da vida
especificamente humana e, com isso, condio que serve como ponto de
partida da evoluo social. Trabalho e linguagem so anteriores ao homem
e sociedade.
Para os conceitos antropolgicos fundamentais assumidos pelo
materialismo histrico, isso poderia significar:
o conceito de trabalho social fundamental, j que a conquista
evolutiva da organizao social de trabalho e distribuio
evidentemente anterior ao desenvolvimento de uma comunicao
lings- tica avanada, e essa, por sua vez, anterior ao
desenvolvimento de sistemas sociais de papis;
mas s possvel caracterizar satisfatoriamente a forma de vida
especificamente humana se relacionarmos o conceito de trabalho
social ao de princpio familiar de organizao;
as estruturas do agir segundo papel designam, com relao s
estruturas do trabalho social, um novo grau de desenvolvimento; no
possvel reduzir as regras do agir comunicativo (ou seja, as normas
de ao intersubjetivamente vlidas e garantidas de acordo com
procedimentos rituais) a regras de agir instrumental ou estratgico;
produo e socializao, trabalho social e sustento dos filhos so de
igual importncia para a reproduo do gnero; por isso,
fundamental a estrutura familial da sociedade, que governa ambos

os elementos: a integrao tanto da natureza externa quanto da natureza

interna.17

2
Marx liga o conceito de trabalho social ao de histria do gnero Essa
palavra tem, antes de mais nada, a tarefa de indicar uma mensagem
materialista: no espao de uma espcie singular, a evoluo natural
continuada por outros meios, ou seja, mediante a atividade produtiva dos
prprios indivduos socializados. Conservando, atravs do trabalho social, a
sua vida, os homens criam ao mesmo tempo as suas relaes materiais de vida,
produzem a sua sociedade e o processo histrico no qual, juntamente com sua
sociedade, tambm os indivduos se transformam. ^jcjMxe^para- a
reconstruo da histria do ; gnero fornecida pelo conceito de modo de
produo: Marx concebe a / ~ J histria como uma sucesso discreta de modos
de produo que em j sua ordenao segundo uma lgica de
desenvolvimento toma reco-) nhecvel a direo da evoluo social. Gostaria
de recordar as definies mais importantes.
___
Um modo de produo caracterizado por um determinado ; estgio de
desenvolvimento das foras produtivas e por determinadas | formas de relaes
sociais (relaes de produo). As foras produtivas consistem em: a) fora de
trabalho dos que so ativos na produo, os produtores; b) saber tecnicamente
valorizvel, na medida em que for convertido e empregado em meios de
trabalho e em tcnicas produtivas que aumentem a produtividade; c) saber
organizativo, na medida em que for empregado para pr em movimento de
modo eficiente para qualificar foras de trabalho, e para coordenar
eficientemente a cooperao (que se explicita em formas de diviso do
trabalho) dos trabalhadores (mobilizao, qualificao e organizao da fora
de trabalho). As foras produtivas determinam o grau da dominao possvel
sobre os processos naturais. Por outro lado, entendem-se por relaes de
produo as instituies e os mecanismos sociais que estabelecem sob que
forma as foras de trabalho, em dado estgio do desenvolvimento das foras
produtivas, se unem aos meios de produo disponveis. O modo pelo qual
regulamentado o acesso aos meios de produo, ou a forma de controle da
fora de trabalho socialmente utilizada, decide tambm mediatamente a
distribuio da riqueza socialmente produzida. As relaes de produo
expressam a distribuio do poder social; elas predeterminam atravs do
modelo de

distribuio das possibilidades socialmente reconhecidas de satisfao

dos carecimentos a estrutura dos interesses subsistente numa
sociedade. Ora, o materialismo histrico parte do fato de que as foras
produtivas e as relaes de produo no variam independentemente
umas das outras, mas formam estruturas que: c) se correspondem
reciprocamente; b) produzem somente um nmero finito de graus de
desenvolvimento estruturalmente anlogos; de modo que: c) o resultado
uma srie de modos de produo que devem ser ordenados segundo uma
lgica de desenvolvimento (o moinho manual gera uma sociedade de
senhores feudais; o moinho a vapor, uma sociedade de capitalistas
industriais).18
A verso ortodoxa distingue cinco modos de produo: a
comunidade primitiva das hordas e das sociedades tribais anteriores s
grandes civilizaes; o modo de produo antigo, fundado sobre a
escravido; o modo de produo feudal; o capitalista; e, finalmente, o
socialista. O debate sobre o modo pelo qual se inserem no
desenvolvimento histrico o Oriente Antigo e a Amrica pr-colombiana
induziu a acrescentar um modo de produo asitico.19 Esses seis modos
de produo deveriam designar graus universais de evoluo social. Do
ponto de vista da evoluo, cada estrutura econmica particular pode ser
analisada nos termos dos diversos modos de produo que estabeleceram
uma hierarquia de relaes numa sociedade historicamente concreta.
Sobre isso, diria que um bom exemplo fornecido pela anlise de
Godelier sobre a civilizao dos incas na poca da colonizao
espanhola.20
A interpretao dogmtica do esquema da histria do gnero tem
em comum com os esboos de filosofia da histria, prprios do sculo
XVIII, uma srie de debilidades. O curriculum da histria universal
decorrido at hoje que mostra uma sucesso de cinco ou seis modos de
produo fixa o desenvolvimento unilinear, necessrio, ininter- rupto
e ascendente de um macrossujeito. Gostaria de contrapor a esse modelo
de histria do gnero uma interpretao mais cautelosa, que no se
exponha s conhecidas objees apresentadas contra o objeti- vismo do
pensamento dos filsofos da histria.21
y a) O materialismo histrico no precisa assumir como pressuposto
um sujeito genrico em relao ao qual a evoluo se realize. Portadores
da evoluo so, ao contrrio, a sociedade e os sujeitos de ao a ela
integrados. E possvel detetar a presena da evoluo nas estruturas
que so substitudas conforme um modelo racionalmente ioiislriivel
por estruturas cada vez mais abrangentes. No curso desse processo de
constituio das estruturas, modificam-se as sociedades e os indivduos,
juntamente com as suas identidades do Eu e com

b)

as suas identidades de grupo.22 Mesmo que a evoluo social devesse

indicar a direo de uma aquisio consciente de influncia dos indivduos
associados sobre o processo de sua prpria evoluo, disso no resultaria
de modo algum a constituio de sujeitos de formato gigante, mas
quando muito elementos comuns intersubjetivos autoprodu- zidos e de
nvel mais elevado. (Uma questo diversa a especificao do conceito de
desenvolvimento, ou seja, a questo de saber se e em que sentido
jDOssvel conceber o nascimento de novas estruturas como um
movimento; em movimento, esto apenas os substratos empricos.)23
Se estabelecermos uma separao entre a lgica do desenvolvimento e a
dinmica do desenvolvimento, ou seja, entre o modelo racionalmente
reconstruvel de uma hierarquia de estruturas empricas cada vez mais
abrangentes e os processos em que se desenvolvem os substratos
empricos, no precisaremos pedir histria nem unilinea- ridade, nem
necessidade, nem continuidade, nem irreversibilidade. Decerto, tomamos
em considerao estruturas gerais antropologica- mente profundas, que se
formaram na fase de hominizao e que fixam as condies de partida da
evoluo social: estruturas que, presumivelmente, nasceram na medida
em que foi convertido e reorganizado, em condies de comunicao
lingustica, o potencial cognoscitivo e motivacional dos macacos
antropides. Essas estruturas fundamentais correspondem talvez s
estruturas de conscincia de que dispem hoje, normalmente, as crianas
entre o quarto e o stimo ano de vida, to logo se articulam
reciprocamente suas capacidades cognoscitivas, lingusticas e interativas.
Essas estruturas fundamentais descrevem o espao lgico no qual
podem se realizar formaes estruturais mais abrangentes; se e
eventualmente quando se alcanaro novas formaes estruturais, isso
ir depender de condies contingentes de contorno e de processos de
aprendizado empiricamente investigveis. A tarefa de explicar em termos
genticos por que uma determinada sociedade alcanou um determinado
nvel de desenvolvimento independente da tarefa de explicar em termos
estruturais como se comporta um sistema orientado a cada nvel dado
segundo a lgica de suas estruturas atingidas em cada oportunidade
concreta. So muitos os caminhos que podem levar ao mesmo nvel de
desenvolvimento; so tanto mais improvveis desenvolyimentos
unlineares quanto maisnmerosas forem as unidades evolutivas. Por
outro lado, no h tampouco nenhuma garantia de desenvolvimentos
ininterruptos;, depende de consteTaes cidentais o fato de que uma
sociedade estanque improdutivamente num certo patamar do
desenvolvimento, ou de que resolva os seus problemas sistmicos atravs
do desenvolvimento de novas estruturas. Final-

mente, so possveis e empiricamente__dooumentveis a em grande_

nmero_ regresses na evoluo, Todavia, uma sociedade no poder
recuar em relao ao nvel consolidado de desenvolvimento sem os
fenmenos que acompanhm uma regresso forada: """~cs7 por
exemple,'. .da Alemanha.' fascista. Irreversveis ii so os processos

evolutivos,' mas as sucesses estruturais que uma sociedade, deve

atravessar, se e na medida em que ela for concebida em evoluo.
c) Contestadssima, porm, a teleologia, que segundo o
materialismo histrico seria imanente histria. Quando falamos de
evoluo, entendemos na realidade processos cumulativos nos quais se
toma reconhecvel uma direo. O neo-evolucionismo considera que o
aumento de complexidade um critrio diretor aceitvel. Quanto mais
numerosas forem as condies de fato que um sistema tem de acolher,
tanto maior ser a complexidade do ambiente que o sistema deve
eventualmente reelaborar e contra o qual deve afirmar sua existncia.
Tambm Marx atribui um grande significado categoria de diviso
social do trabalho, com a qual se refere a processos de diferenciao
sistmica e de integrao, a um nvel sempre superior, de sistemas parciais
dotados de especificidade funcional: ou seja, a processos que ampliam a
complexidade prpria de uma sociedade e, por conseguinte, sua
capacidade de direo e de controle. Todavia, a complexidade mostra uma
srie de desvantagens como critrio diretivo da evoluo social:
A complexidade um conceito multidimensional. Uma sociedade pode
ser complexa sob o aspecto de sua extenso, do grau de
interdependncia e de heterogeneidade, ou tambm sob o aspecto das
atividades realizadoras de generalizao, de integrao e de reespecificao. Por isso, podem se tornar pouco precisas anlises
comparativas da complexidade e podem resultar insolveis os
problemas de um enquadramento global do ponto de vista da
complexidade.24
De resto, no h uma relao unvoca entre complexidade e
conservao da existncia; h aumentos de complexidade que se
revelam, no plano da evoluo, becos sem sada. Sem essa conexo,
todavia, o aumento de complexidade e a complexidade sistmica no
so capazes de servir, respectivamente, como caracterstica diretiva e
como princpio de avaliao do estgio de desenvolvimento.
O nexo entre complexidade e conservao da existncia toma-se
problemtico, porm, porque a sociedade ao contrrio dos
organismos no tem problemas claramente definidos e
objetivamente
. solucionveis no que se refere conservao da existncia. A reproduo
das sociedades no pode ser medida em termos de uma

taxa de reproduo, ou seja, em termos de possibilidade de

sobrevivncia fsica de seus membros, mas nos termos da garantia de
uma identidade normativamente prescrita e consolidada da sociedade,
de uma vida interpretada no plano cultural boa ou
tolervel.25
Marx no julgou o desenvolvimento social segundo o metro dos/
aumentos de complexidade, mas de acordo com o estgio de
desenvolvimento das foras produtivas, por um lado, e da maturidade das j
formas sociais de relao, por outro. 26 O desenvolvimento das foras J
produtivas depende da utilizao de saber tecnicamente valorizve; as
instituies-base de uma sociedade incorporam saber prtico-moral. Os
progressos em ambas essas dimenses se medem com base nas duas
pretenses universais de validade, com as quais medimos tambm os
progressos da conscincia emprica e da conscincia prtico-moral, ou seja,
com base na verdade das proposies e na justeza das normas. Gostaria,
portanto, de defender a seguinte tese: os critrios do pro- jresoJtstrico,
atribudos pelo materialismo histrico explicitao xLasioras produtivas
e maturidade das formas sociais de relao, so suscetveis de justificao
sistemtica. Voltarei a esse ponto.

3
Depois de ter esclarecido os conceitos de trabalho social e de
histria do gnero, gostaria de abordar sumariamente duas suposies
fundamentai&~da-maierialismo histricoup teorema da superestrutura; e a
dialtica entre foras produtivas e relaes de produo. I

I Vejamos a mais famosa formulao do teorema

da superestrutura: Na produo social de sua
existncia, os homens entram em relaes
determinadas e necessrias, independentes de sua
vontade; em relaes de produo que
correspondem a um determinado grau de
desenvolvimento de suas foras produtivas
materiais. O conjunto dessas relaes de produo
constitui a estrutura econmica da sociedade, ou
seja, a base sobre a qual se eleva uma
superestrutura jurdica e poltica e qual
correspondem formas sociais determinadas de

tivas e relaes de produo constituem, de acordo com o modo de

produo nela dominante, uma estrutura econmica pela qual so
determinados todos os outros sistemas parciais da sociedade. Por muito
tempo, afirmou-se uma interpretao economicista desse teorema, segundo a
qual toda sociedade se articula (conforme o grau de sua complexidade) em
sistemas parciais hierarquicamente ordenveis na sucesso do mbito
econmico, do mbito poltico-administrativo, do mbito social e do
cultural. O teorema afirma ainda que processos dos sistemas parciais
superiores so determinados no sentido de uma dependncia causal
por processos dos respectivos sistemas parciais inferiores. Uma
interpretao mais cautelosa dessa tese afirma que os sistemas parciais
inferiores limitam e definem estruturalmente os / desenvolvimentos nos
respectivos sistemas parciais superiores; assim, o sistema econmico
determina^ em ltima instncia como se 'expressa Engels a
mareem de manobra dos possveis desenvolvimentos nos outros sistemas
parciais. m Plekhnov, encontram-se formulaes que apiam a primeira
interpretao; em Labriola e Max Adler, encontram-se passagens que
defendem a segunda. Entre os hegelo-marxistas como Lukcs, Korsch,
Adorno , o conceito de totalidade social impede um modelo segundo
estratos; nesse caso, o teorema da superestrutura assume a forma de uma
espcie de dependncia concntrica de todos os fenmenos sociais em
relao estrutura econmica: e essa ltima concebida, dialeticamente,
como a essncia que alcana existncia nos fenmenos observveis.
Do contexto em que Marx coloca seu teorema, porm, resulta
claramente que a dependncia da superestrutura em relao base
referia-se, em primeira instncia, somente fase crtica na qual uma
sociedade passa a um novo nvel de desenvolvimento. Referia-se no a
uma constituio ontolgica qualquer da sociedade, mas ao papel de
direo que a estrutura econmica assume na evoluo socialTRarl
Kautsky captou esse processo de mdTnito interessante: Somente em
ltima instncia que o inteiro aparelho jurdico, poltico e ideolgico
deve ser considerado como superestrutura que se eleva acima de uma
estrutura econmica subjacente. Mas isso no vale, absolutamente, para a
sua manifestao singular na histria. Seja de tipo econmico, ideolgico
ou outro, tais aparelhos atuaro em algumas relaes como estrutura e

conscincia. O modo de produo da vida material

condiciona, em geral, o processo social, poltico e
espiritual da vida. No a conscincia dos homens
que determina o seu ser, mas, ao contrrio, o
seu ser social que determina sua conscincia.27 Em
toda sociedade, foras produ-

em outras como superestrutura. O princpio marxiano de estrutura e

superestrutura s vale incondicionadamente,
! para os fenmenos novos que, de quando em quando, se apresentam na^ \
histria"Marx introduz o conceito de base para determinar um j mbito de
problemas que deve ser levado em conta por uma explicao 1 de novos
elementos evolutivos. O teorema diz, ento, que novas formas

evolutivas resolvem apenas os problemas que, de tanto em tanto, surgem

no mbito de base da sociedade.
Ora, a equiparao entre base e estrutura econmica poderia
levar a que se considerasse o mbito da base como coincidindo sempre com o
sistema econmico. Mas isso s vale, ao contrrio, para' as sociedades
capitalistas. DeterminmBsls relaes de produo ine- / diante a sua funo
de regulamentao do acesso aos meios de pro- , duo e, portanto,
indiretamente, da repartio da riqueza social. Nas ' sociedades primitivas,
essa funo assumida pelo sistema de paren- ; tesco; nas sociedades das
grandes civilizaes, pelos sistemas de poder.
As relaes de produo s emergem enquanto tais e s assumem forma
econmica quando, no capitalismo, o mercado alm de sua funo de
direo passa a ter a funo de estabilizar as relaes de classe. As teorias
da sociedade ps-industrial preveem inclusive condies ns~qns o primado
evolutivo passa do sistema econmico ao ; jdstema educativo e cientfico.29
Qualquer que seja a realidade, as 1 relaes de produo podem se servir de
diferentes instituies.30
Esse ncleo institucional em tomo do qual se cristalizam as relaes
de produo estabelece uma determinada forma de integrao social; a esse
respeito, entendo por integrao social com Durkheim
a garantia da unidade de um mundo social de vida atravs de
valores e normas. Ora, se os problemas sistmicos no podem ser
resolvidos em concordncia com a forma dominante de
integrao social e se essa deve ser revolucionria para dar
espao a novas solues de problemas
entra em perigo a identidade da sociedade.
2. Eis o modo pelo qual Marx v o mecanismo dessa crise: Num dado
momento do seu desenvolvimento, as foras produtivas materiais / da
sociedade entram em contradio com as relaes de produo j existentes, ou
seja, com as relaes de propriedade (que so apenas sua j expresso jurdica)
no interior das quais tais foras se haviam desen- J volvido at esse momento.
Essas jclaces. deforma de desenvolvimento / daslorcas produtivas,
convertem-se em entraves. E emerge assim uma\ poca de revoluo social.
Com a mudana da base econmica, toda a { gigantesca superestrutura mais
ou menos rapidamente abalada.31 A ^ dialtica entre foras produtivas e
relaes de produo foi freqen- temente entendida em sentido iecnicistq. O
teorema diz, ento, que as tcnicas de produo induzem fortemente no s a
determinadas formas de organizao e de mobilizao da fora de trabalho,
mas tambm atravs da organizao social do trabalho a relaes de
produo correspondentes. O processo de produo concebido como

uma unidade, de tal modo que atravs da mediao das foras

produtivas o homem produz a partir de si mesmo tambm as relaes
de produo. No jovem Marx, precisamente o tipo de concei- tualizao
idealista (a objetivao das foras essenciais no trabalho) que sustenta
essa representao; em Engels, em Plekhnov, em Stalin e em outros, o
conceito da emergncia de relaes de produo a partir das foras
produtivas apia-se, ao contrrio, em modelos instrumentalistas de
ao.32
Devemos, porm, separar o terreno do agir comunicativo do
terreno do agir instrumental e estratgico imanente cooperao social.
Se se leva em conta esse fato, o teorema pode ser entendido do seguinte
modo: a) h um mecanismo endgeno de aprendizagem que assegura um
crescimento espontneo do saber tcnica e organiz&tivamente valorizvel e sua reconverso em foras produtivas; b) um modo de produo
s est em condies de equilbrio quando subsistem correspondncias
estruturais entre o estgio de desenvolvimento das foras produtivas e as
relaes de produo; c) a explicitao das foras produtivas, que tem
causas endgenas, gera incompatibilidades estruturais entre essas duas
ordens; e d) essas incompatibilidades provocam desequilbrios no modo
de produo e devem levar a uma subverso das relaes de produo
existentes. Godelier, por exemplo, assumiu o teorema nesse
sentidoestruturalista.33
Tambm nessa interpretao, contudo, no fica claro em que
consiste o mecanismo de desenvolvimento com a ajuda do qual
poderemos explicar os novos elementos evolutivos. O mecanismo de
aprendizagem postulado explica o crescimento do potencial cognoscitivo
e, talvez, tambm sua reconverso em tecnologias e estratgias de
aumento da produtividade. Ele pode explicar o nascimento de problemas
sistmicos que, quando se tornam muito grandes as dessemelhanas
estruturais entre foras produtivas e relaes de produo, ameaam a
existncia do modo de produo^Mas-esse_mecanismo.de aprendizado
no capaz de explicar comO-pod.em~ser-xesoMdps os^ problemas
sur^ gidos. A introduo de novas formas de integraosocial como,
por exemplo, a substituio do sistema de parentesco pelo Estado
requer um saber de tipo, prtio:moral, .no um saber tecnicamente
valoriz- vel, que possa ser traduzido e implementado em regras de
agir instrumentale .estratgico. Ela requer no uma ampliao de nosso
controle sobre a natureza externa, mas um saber que possa se encarnar
em estruturas de interao:_em_ppucas palavras, uma ampliao da
autonomia social em face de nossa prpria natureza interna.
Tudo isso poderia ser visto tomando como exemplo sociedades
industrialmente desenvolvidas. Nesse caso, o progresso das foras

produtivas levou a uma decomposio altamente diferenciada dos processos

de trabalho e a uma diferenciao intra-empresarial da organizao do
trabalho: mas o potencial cognoscitivo que penetrou nessa socializao da
produo no tem nenhuma afinidade estrutural com aquela conscincia
prtico-moral capaz de sustentar os movimentos sociais que pressionam no
sentido de uma transformao revolucionria da sociedade burguesa. Por
isso, o progresso da indstria no coloca no lugar do isolamento dos
operrios como diz o Manifesto comunista a sua associao
revolucionria;34 coloca uma nova organizao do trabalho no lugar da
velha.
Portanto, podemos entender a explicitao das-forcas^produtivas
como um mecanismo que cria problemas e que, decerto-, are caminho
pf'"a subverso das relaes. de produo e para uma, renovao
evolutiva do modo de produo;......mas que no..as .produz. Tambm
nessa verso, porlri, o teorema dificilmente defensvel. Decerto, alguns
exemplos conhecidos nos dizem que, depois de um aumento das foras
produtivas, surgiram problemas sistmicos que, transcendendo a
capacidade de direo e de controle de sociedades organizadas segundo o
sistema de parentesco, abalaram o ordenamento da comunidade primitiva:
claramente o caso da Polinsia e da frica do Sul. 35 Mas uma explicitao
assim considervel das foras produtivas no era uma condio, mas sim
uma conseqncia das grandes ondas endgenas de desenvolvimento, que
levaram ao nascimento das primeiras grandes civilizaes ou do capitalismo
europeu. Nesses casos, a explicitao das foras produtivas no pode ter
levado ao desafio evolutivo.
oportuno distinguir entre o potencial de saber disponvel e a
implementao desse saber. Parece assim que o mecanismo do no- poderno-aprender documentado com clareza por Moscovici toma
disponveis, repetidas vezes, excedentes cognoscitivos que equivalem a um
potencial de saber tcnico-organizativo no valorizado, ou num primeiro
momento s marginalmente valorizado. Se se implementa at o fim esse
potencial cognoscitivo, ele se toma fundamento daquelas divises sociais do
trabalho (entre caadores e coletores, entre agricultores e criadores de gado,
entre economia agrcola e artesanato urbano, entre artesanato e indstria,
etc.) que constituem as estruturas.^fO crescimento endgeno do saber,
portanto, uma condio necessria da evoluo social. Mas s quando
surge um novo quadro institucional que se pode trabalhar com a ajuda
do potencial cognoscitivo acumulado nos problemas sistmicos que
ficaram at ento sem soluo: e disso resulta um aumento das foras
produtivas. Somente nesse sentido defensvel o princpio segundo o qual
uma formao social no desaparece, e novas e superiores relaes

de produo no emergem, antes de terem amadurecido no seio da velha

sociedade as condies materiais da sua existncia.37

A discusso nos levou aos seguintes resultados provisrios:

os problemas sistmicos que no podem ser resolvidos sem novos
elementos evolutivos surgem no mbito de base de uma sociedade;
o modo de produo que, em cada oportunidade, se apresenta como
superior designa uma nova forma de integrao social que se
cristaliza em tomo de um novo ncleo institucional;
um mecanismo endgeno de aprendizagem leva acumulao de um
potencial cognoscitivo que pode ser utilizado para a soluo dos
problemas sistmicos geradores de crise;
mas esse saber s pode ser implementado (com a conseqncia de
provocar um desenvolvimento das foras produtivas) se j se realizou
a passagem evolutiva para um novo quadro institucional e para uma
nova forma de integrao social.
Evidentemente, jermanece a questo do modo pelo qual essa
passagem se realiz^-A resposta descritiva do materialismo histrico
dizTlserealizaatmvs3i^hflitsiciais, atravs daluta, atravs_de
movimentos sociais e choques polticos (que, nas condies de uma
estrutura classista, podem ser analisados como ltdclasse). Mas s uma
resposta analtica pode explicSIpor que lima sociedade d um passo
evolutivo e como se deve entender o fato de que as lutas sociais levem, em
determinadas condies, a uma nova forma de integrao socil e,
portanto, a um novo nvel de desenvolvmento da sociedade. A resposta
que gostaria de propor soa assim: o gnero aprende no s na dimenso
(decisiva para o desenvolvimento das foras produtivas) do saber
tecnicamente valorizvel, mas tambm na dimenso (determinante para
as estruturas de interao) da conscincia prtico-moral. As regras do
agir comunicativo desenvolvem-se, certamente, em reao a mudanas no
mbito do agir instrumental e estratgico; mas, ao faz- lo, seguem uma
lgica prpria.

4
O esquema histrico-materialista de histria do gnero requer uma
reconstruo do desenvolvimento social nos termos de uma srie de
desenvolvimento de modos de produo. Gostaria de indicar algumas
vantagens e algumas dificuldades que resultam da aplicao desse

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

132

conceito; e, em relao a isso, gostaria de pr em discusso uma proposta

de soluo.
1. As vantagens se revelam em relao s tentativas concorrentes de
encontrar pontos de vista a partir dos quais seja possvel ordenar
segundo uma lgica de desenvolvimento o material histrico. H
propostas de periodizao que colocam na base os materiais primrios
trabalhados (da pedra ao bronze, ao ferro, at matria plstica de hoje),
ou as mais importantes fontes de energia exploradas (do fogo gua, ao
vento, at energia atmica e solar). Mas a tentativa de descobrir nessas
seqncias um modelo de desenvolvimento leva, imediatamente, s tcnicas
de trabalho e de obteno dos recursos naturais. No caso da histria da
tcnica, com efeito, parece ocorrer um modelo de desenvolvimento. 38 De
qualquer modo, o desenvolvimento tcnico corresponde interpretao
segundo a qual os homens teriam projetado seguindo-lhes a ordem as
partes constitutivas elementares da esfera funcional do agir racional com
relao ao fim, a qual, num primeiro momento, implanta-se solidamente no
organismo humano no que se refere ao plano dos meios tcnicos, e se
haveriam libertado das funes correspondentes: primeiro, das funes do
aparelho motor (pernas e mos); depois, da produo de energia pelo corpo
humano; e, finalmente, das funes do aparelho sensorial (olhos, ouvidos,
pele) e do crebro. Em relao histria da tcnica, pode-se certamente
recuar ainda mais, histria do desenvolvimento (Modelos da
Natureza/Moscovici). Piaget indicou, para esse desenvolvimento
cognoscitivo, num plano ontogentico, uma sequncia universal de
desenvolvimento, desde o pensamento pr-operacional, atravs do
pensamento concreto-operacional, at o pensamento formal-operacional. A
histria da tcnica, provavelmente, liga-se aos grandes impulsos evolutivos
da sociedade atravs da evoluo das imagens do mundo; e essa ligao
poderia ser explicada, por seu turno, por meio de estruturas formais de
pensamento, para cujo enquadramento em termos de lgica de
desenvolvimento a psicologia cognoscitivista oferece um modelo
ontogentico suficientemente pesquisado.39
Desde a revoluo neoltica, todavia, as grandes descobertas
tcnicas no provocaram o surgimento de novas pocas, mas simplesmente
as acompanharam; uma histria da tcnica, embora possa ser
racionalmente reconstruvel, no capaz de delimitar as formaes sociais.
O conceito de modo de produo leva em conta o fato de que a explicitao
das foras produtivas certamente uma dimenso importante do
desenvolvimento social, mas para a periodizao no a

dimenso determinante. Outras propostas de periodizao assumem como

critrio-guia uma subdiviso das formas de cooperao; e, certamente, um
importante papel desempenhado pelo desenvolvimento que vai da empresa
familiar, atravs da coordenao de tais empresas na indstria de carter
comercial e empresarial, atravs da fbrica e da empresa nacional
organizada segundo uma diviso do trabalho, at as c empresas
multinacionais. Mas s podemos seguir essa linha de desen- jvolvimento no
interior de uma nica formao social, a capitalista. y Pode-se ver assim que
a evoluo social no pode ser reconstruda segundo o parmetro da
organizao da fora de trabalho. O mesmo vale para o desenvolvimento do
mercado (da economia domstica, atravs da economia das cidades e da
economia nacional, at a economia mundial), ou para a diviso social do
trabalho (entre a caa e a coleta, entre agricultura e pecuria, entre
artesanato urbano e economia agrcola, entre economia agrcola e indstria,
etc.). Esses desenvolvimentos aumentam a complexidade da organizao
social; mas nenhum desses fenmenos indica explicitamente quando uma
nova forma de organizao, um novo mdium de comunicao, uma nova
especificao das funes significam o desenvolvimento das foras
produtivas ou seja, um ampliado poder de disposio sobre a natureza
exterior e quando se colocam a servio da represso da natureza interna e
devam ser concebidos como parte constitutiva das relaes de produo. Por
isso, tem maior valor informativo determinar os diversos modos de produo
diretamente atravs das relaes de produo, e analisar as mudanas da
complexidade de uma sociedade em depen- \dncia do seu modo de
produo.40 .
2.

Todavia, mesmo com a aplicao desse esquema, surgem dificuldades.

decisivo, nesse particular, o seguinte ponto de vista: o modo pelo qual
regulamentado o acesso aos meios de produo. O debate no interior do
materialismo histrico caracterizado hoje pela aceitao de seis modos
de produo universais, que sucedem um ao outro segundo uma lgica de
desenvolvimento.41 Nas sociedades primitivas, trabalho e distribuio so
organizados com a ajuda de relaes de parentesco; no h um acesso
privado natureza e aos meios de produo (modo de produo da
comunidade primitiva). Nas primeiras grandes civilizaes da
Mesopotamia, do Egito, da China da ndia e da Amrica, h uma
propriedade fundiria estatal, administrada pela camada sacerdotal,
pelos militares e pela burocracia, que remodela resduos da propriedade
comum de aldeia (modo de produo asitico). Na Grcia, em Roma e em
outras sociedades mediter-

rneas, o proprietrio fundirio privado rene a posio de senhor

desptico sobre escravos e assalariados no quadro da economia domstica,
por um lado, e, por outro, a de cidado livre na comunidade poltica
citadina ou estatal (modo de produo antigo). Na Europa medieval, o
poder feudal se baseia na grande propriedade fundiria privada,
subdividida entre muitos proprietrios individuais, que tm com o senhor
feudal mltiplas relaes de dependncia (at chegar servido da gleba);
ao mesmo tempo polticas e econmicas (modo de produo feudal). No
capitalismo, finalmente, a fora de trabalho torna-se mercadoria; e a
dependncia dos produtores imediatos em face dos proprietrios dos meios
de produo garantida, no plano jurdico, pela instituio do contrato de
trabalho, e, no plano econmico, pelo mercado de trabalho.
Nas pesquisas antropolgicas e histricas, a aplicao desse plano de
trabalho encontra dificuldades. Trata-se, tambm -aqui, de problemas
implcitos nas formas mistas e de transio; alis, somente em poucos casos
a estrutura econmica de uma determinada sociedade coincide com um
nico modo de produo; imbricaes entre culturas diversas, assim corno
superposio no tempo, fazem nascer estruturas complexas, a serem
decifradas como combinao de mais de um modo de produo. Mais
importantes, porm, so os problemas colocados pelo ordenamento em
sucesso dos modos de produo, segundo uma lgica de desenvolvimento.
O debate contemporneo, se bem o percebo, gira sobretudo em tomo dos
seguintes grupos de problemas:
a) No inteiramente claro como possam ser diferenciadas as
sociedades paleolticas das neolticas, com base no mesmo modo de
produo da comunidade primitiva. A revoluo neoltica 42 designa no
somente um novo estgio de desenvolvimento das foras produtivas, mas
tambm uma nova forma de vida. Por isso, surgiu a proposta de distinguir
entre um estgio de economia apropriativa e um estgio de economia
produtora de bens (respectivamente, appropriative e producing economy):
enquanto caadores e coletores apropriam-se das riquezas naturais para
uso direto, agricultura e criao de gado j exigem meios de produo
(terra, rebanhos) de tal natureza que se coloca a questo da propriedade. 43
Outras distines se referem complexidade da organizao social (horda,
tribo, chefatura band, tribe, chie/dom).M Finalmente, uma suposio
fundada a de que as inovaes tcnicas que caracterizam a passagem para
a sociedade neoltica dependem da formao coerente de imagens mticas
do mundo.45
b) O complexo debate sobre o chamado modo de produo asitico
levantou toda uma srie de questes sistemticas. preciso atri-

buir esse modo de produo ao ltimo estgio de ordenamento fundado

sobre a comunidade primitiva, ou se deve conceb-lo como a primeira
forma de sociedade de classes? 46 Se, como creio, plausvel a segunda
alternativa, ento o modo de produo asitico designa um grau universal
de desenvolvimento ou designa uma particular linha de desenvolvimento
da sociedade de classe ao lado da linha do modo de produo antigo? Ou
uma forma mista resultante do modo de produo antigo e do feudal? 47
c) Dificuldades no menores apresenta o enquadramento do
feudalismo.4 Trata-se verdadeiramente de um modo de produo
univocamente definvel, QU de um conceito aproximativo sem pretenses
analticas? Se h um modo de produo desse tipo dotado de consistncia
prpria, ele designa um grau universal de desenvolvimento? E, nesse caso,
alguma outra sociedade que no a da Europa medieval alcanou esSte
estgio? Em outras palavras: o feudalismo um fenmeno nico, ou
tambm as outras grandes civilizaes alcanaram estgios de
desenvolvimento feudal?
d) A isso se liga uma questo ulterior: como podem ser
diferenciadas as grandes civilizaes arcaicas das desenvolvidas? O
processo de diferenciao de sistemas sociais parciais e o aumento da
estratificao se verificam no quadro da mesma organizao poltica de
classe. Todavia, em todas as grandes civilizaes de res\ ltado evolutivo
positivo, realizou-se uma notvel modificao estrutural da imagem do
mundo: a modificao de uma imagem do mundo mitolgico-cosmognica para uma imagem do mundo racionalizada na forma de ticas
cosmolgicas. Essa mudana se realiza entre os sculos VIII e III na China,
na ndia, na Palestina e na Grcia. 49 Como possvel explicar isso em
termos materialistas?
e) Finalmente, insere-se tambm nesse contexto a controvrsia '
entre teorias da sociedade ps-industrial, por um lado, e teorias do
capitalismo organizado, por outro. Trata-se aqui, entre outras coisas, do
problema de saber se o capitalismo regulamentado sob a forma da
interveno estatal significa, nos pases industriais desenvolvidos do
Ocidente, a ltima fase do velho modo de produo ou a transio para um
novo modo de produo.
f) Um problema particular o enquadramento na sucesso
histrica das chamadas sociedades socialistas de transio. verdade que,
em comparao com o capitalismo desenvolvido, o socialismo burocrtico
uma formao social evolutivamente superior, ou se trata de variantes
dq.rnesm,Q grau de desenvolvimento?
Esses e outros problemas similares induziram um historiador
marxista to importante como Hobsbawm a duvidar do esquema dos

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

136

(slgios dedesenvolvimento universais {em sua IntroduQs forma- Ves

econmicas pr-capitalistas, de Marx). Naturalmente, coloca-se a questo de
saber se os problemas mencionados assinalam o caminho de uma discusso
cientfica normal, ou se devem ser entendidos como indcios da
infecundidade de um programa de investigao. Creio que a, alternativa,
hoje, no possa ser posta nesses termos. Talvez o conceito de modo de
produo no seja a chave errada para a lgica do desen-' volvimento
social.massimuma chave que ho ioi ainda suficiente- / mente burilada.

O conceito de modo de produo no suficientemente abstrato

para captar as caractersticas universais de um nvel de desenvolvimento
social. Os modos de produo podem ser comparados.entre si nos seguintes
planos: a) a regulamentao doucessoaos meios de produo; e b) a
compatibilidade estrutural dessas regras com o que, em cada oportunidade
concreta, o estgio de desenvolvimento das foras produtivas. No
primeiro plano, Marx estabelece uma diferena entre propriedade comum
e propriedade privada. O ponto de vista da disponibilidade exclusiva sobre
os meios de produo, contudo, limita-se apenas a delimitar as sociedades
de estrutura classista das que no tm uma estrutura de classe. A
diferenciao ulterior com base nos graus de afirmao da propriedade
privada e das formas da explorao (explorao estatal da comunidade
alde, escravido, servido da gleba, trabalho assalariado) revelou-se
at agora excessivamente imprecisa para permitir comparaes unvocas. 50
Finley prope, numa tentativa de concretizao, os seguintes pontos de
vista:51 reivindicaes de propriedade versus poder sobre as coisas; poder
sobre a fora de trabalho versus poder sobre os movimentos humanos;
poder de punio versus imunidade da punio; privilgios versus
responsabilidades no processo judicirio; privilgios no mbito da famlia;
privilgios de mobilidade social, horizontal e vertical; privilgio versus
deveres na esfera sagrada, na esfera poltica e na militar. Esses pontos de
vista sociolgicos gerais permitem certamente uma descrio mais concreta
da estrutura econmica dada em cada oportunidade, mas ao mesmo
tempo ampliam a anlise em vez de aprofund-la. O resultado desse
procedimento seria uma disperso pluralista do leque dos modos de
produo e um esmaecimento de sua lgica de desenvolvimento. No final
desse caminho indutivista, temos o abandono do conceito de

histria do gnero: e, portanto, o abandono do materialismo histrico.

No se deve excluir a priori que, um dia, as pesquisas histricoantropolgicas imponham tal abandono. Mas, no momento, no me
parece ainda suficientemente explorado o caminho que leva na direo
oposta.
Esse caminho indica a direo de uma generalizao ainda mais
forte, ou seja, a da pesquisa de princpios sociais de organizao,a um
mais alto graOe abstrao. Por princpios de organizao entendo as
inovaes que se tornam possveis atravs de graus de aprendizagem
reconstruveis segundo uma lgica de desenvolvimento, e que
institucionalizam um nvel de aprendizado da sociedade que se apresenta
como novo em cada oportunidade.52 O princpio de organizao de um
sociedade delimita margens de possibilidade; estabelece, em particular,
dentro de que estruturas so possveis transformaes do sistema
institucional, e em que proporo podem ser socialmente utilizadas as
capacidades disponveis de foras produtivas, ou em que proporo pode
ser estimulado o desenvolvimento de novas foras produtivas. Por isso,
ele estabelece tambm at que ponto podem ser ampliadas a
complexidade sistmica e a capacidade de direo e de controle. Um
princpio de organizao comporta regulamentaes to abstratas que,
na formao social que ele define, so admitidos mais de um modo de
produo funcionalmente equivalentes. A estrutura econmica de uma
determinada sociedade, portanto, deveria ser investigada em dois planos
analticos: inicialmente, nos termos dos modos de produo que nela
estabeleceram um vnculo concreto; e, depois, nos termos da formao
social qual pertence o modo de produo dominante em cada
oportunidade. Esse postulado mais fcil de formular do que de
satisfazer: posso apenas tentar esclarecer e mostrar a plausibilidade do
programa de investigao.
Os princpios sociais de organizao podem ser caracterizados,
num primeiro momento, atravs do ncleo institucional que estabelece a
forma dominante da integrao social em cada oportunidade concreta.
Esses ncleos institucionais no foram ainda analisados a fundo em suas
componentes constitutivas formais: o parentesco como instituio total; o
Estado como ordenamento poltico global; a relao de
complementaridade entre o Estado, com suas funes especficas, e o
sistema econmico, com suas diferenciaes internas. Mas no gostaria
de percorrer aqui esse caminho de anlise, j que as componentes
constitutivas formais dessas instituies fundamentais encontram-se em
tantas e to diversas dimenses que dificilmente poderiam ser colocadas
numa sucesso de lgica do desenvolvimento. Mais promissora a

tentativa de classificar imediatamente as formas de integrao social,

determinadas por princpios sociais de organizao, segundo caracte-

rsticas evolutivas. Em qualquer caso, para a ontognese da competncia

de ao, em particular da conscincia moral, j foram formuladas
conexes de lgica do desenvolvimento plausveis.
Naturalmente, no devemos deduzir da ontognese concluses^
apressadas para os nveis de desenvolvimento das sociedades. Os processos
de aprendizagem na evoluo social no podem ser atribudos nem apenas
sociedade, nem somente aos indivduos. Na verdade, o sistema da
personalidade que sustenta o processo de aprendizagem da ontognese; e,
de certo modo, so apenas os sujeitos socializados que aprendem. Mas os
sistemas sociais podem, a partir das capacidades de aprendizado de sujeitos
socializados, constituir novas estruturas para resolver problemas de direo
e de controle que ponham em perigo sua existncia. por isso que o
processo evolutivo de aprendizagem das sociedades depende das
competncias dos indivduos que N dela fazem parte. Tais indivduos, por
sua vez, adquirem suas compe--5 tncias no como mnadas isoladas, mas
na medida em que tais competncias se explicitam no interior das
estruturas simblicas de seu mundo vital. Esse desenvolvimento se explicita
atravs de trs nveis de comunicao, qu gostaria de caracterizar em suas
grahds linhas.
Ao nvel da interao mediatizada simbolicamente, falar e agir / so
ainda articulados no quadro de um nico modo de comunicao, determinado
em forma imperativa. Com a ajuda de um smbolo comunicativo, A expressa
uma expectativa de comportamento qual B reage com uma ao, na
inteno de satisfazer a expectativa de A. O significado do smbolo
comunicativo e a ao se definem reciprocamente.
Os participantes do por suposto que, nas relaes interpessoais, eles
poderiam em princpio mudar de lugar; mas conservam-se
prisioneiros de sua atitude prtica. ao nvel do discurso diferenciado em
termos proposicionais que falar e agir se separam pela primeira vez. A e B
podem ligar a atitude prtica de participantes atitude preposicional de
observadores; ambos podem no s assumir a perspectiva do outro
participante, mas trocar a perspectiva de participante pela de observador.
Por isso, as duas expectativas recprocas de comportamento podem se
coordenar de tal modo que constituam um sistema de motivao
recproca, ou pode-se tambm dizer um papel social.
A esse nvel, as aes se separam das normas. Ao nvel do discurso
argumentativo, que o terceiro nvel, podem ser tematizadas as pretenses
de validade que ligamos a atos lingsticos. Na medida em que, num
discurso, motivamos afirmaes ou justificamos aes, tratamos as
asseres e as normas (que servem de fundamento s aes) em termos
hipotticos, ou seja, em termos tais que elas poderiam ser corrigidas ou
no corrigidas e poderiam subsistir certa ou erradamente.

Normas e papis revelam-se carentes de justificao: a sua validade pode

ser contestada ou fundada somente em referncia a princpios. r Deixo de
lado os aspectos cognoscitivos desse desenvolvimento comunicativo, e
recordo apenas a diferenciao gradual de uma realidade social articulada.
Num primeiro momento, as aes, os motivos (ou as expectativas de
comportamento) e os sujeitos agentes so ainda percebidos apenas num
nico plano de realidade. Ao nvel sucessivo, as aes e as normas se
separam: as normas se deslocam, juntamente com os agentes e os seus
motivos, para um plano que se encontra, por assim dizer, por trs do plano
de realidade das aes. Ao ltimo nvel, os princpios com os quais se podem
produzir normas de ao se distinguem dessas normas mesmas; os
princpios so deslocados para trs, juntamente com os agentes e seus
motivos, para trs at mesmo da linha das normas, ou seja, dos sistemas de
ao existentes.
Seguindo esse caminho, podemos estabelecer os conceitos
fundamentais de uma teoria gentica da ao, passveis de dois tipos de
leitura: eles podem ser entendidos ou como conceitos referidos s
competncias gradualmente adquiridas de um sujeito capaz de lingua gem e
ao adequadas a um sistema simblico; ou cm^ conceitos referidos
infra-estrutura dos sistemas de ao. Gostaria de utiliz-los nesse-segundo
sentido, a fim de caracterizar Jormas-diversas de inte- _grao social. Sobre
isso, gostaria de distinguir as instituies que regulam os casos normais, por
um lado, e, por outro, as instituies particulares que, nos casos de conflito,
reconstituem a intersubjetivi- / dade da compreenso (direito e moral)
ameaada.
Enquanto os conflitos de ao no so regulamentados pela
violncia ou por meios estratgicos, mas sim em base consensual, entram
em jogo estruturas que emprestam sua marca conscincia moral do
indivduo e ao sistema moral e jurdico da sociedade. Elas definem o
mbito central das estruturas gerais de ao acima mencionadas,
enquanto as representaes de justia se cristalizam em tomo da relao
de reciprocidade, que serve de fundamento a todas as interaes. Na
tradio de pesquisa inspirada em Piaget, foram encontrados como se
sabe graus de desenvolvimento da conscincia moral que
correspondem aos graus da competncia interativa. 53 Ao nvel prconvencional no qual aes, motivos, sujeitos de ao so percebidos
ainda num nico plano de realidade , quando ocorrem conflitos de
ao, so avaliadas apenas as conseqncias da ao. No nvel
convencional, os motivos podem ser avaliados independentemente das
concretas conseqncias da ao; decisiva a conformidade a um
determinado papel social ou a um sistema existente de normas. No nvel

ps-conven- cional, esses sistemas de normas perdem sua validade

natural-espon-

tnea e necessitam de justificao a partir de pontos de vista universalistas.

Introduzi uma distino entre estruturas gerais de ao, que esto na
base das condies normais de escassa conflitualidade, e estruturas centrais,
que esto na base da regulamentao consensual de conflitos. Essas
estruturas morais de conscincia podem encontrar expresso, por sua vez,
na simples avaliao ou na soluo ativa de conflitos de ao. Se, ao mesmo
tempo, examinamos os graus de desenvolvimento que nos permitem
ordenar essas estruturas, torna-se intuitivamente plausvel a razo por que
to freqentemente surgem diferenas de graus entre esses mbitos de ao,
ou seja: a) entre a capacidade de dominar situaes normais de ao e a
capacidade de subordinar situaes conflituais a pontos de vista jurdicomorais; b) e, ademais, entre juzo moral e agir moral. Tal como no
comportamento dos indivduos, tambm no plano dos sistemas sociais
surgem diferenas de grau. Nas sociedades neolticas, por exemplo, os
sistemas morais e jurdicos esto no nvel pr-convencional do direito
arbitrai, enquanto as situaes normais de escassa conflitualidade so
regulamentadas no quadro do sistema de parentesco, ou seja, a um nvel
convencional. No diversamente se processam as coisas no caso de uma
ruptura no interior das estruturas de conscincia, que se tomam j
claramente operantes em sistemas interpretativos, mas que no encontram
ainda encarnao institucional em sistemas de ao. Assim, em muitos mitos
de sociedades anteriores s grandes civilizaes, encontram-se j modelos
narrativamente avanados de conflito e de soluo, que correspondem ao
nvel convencional de desenvolvimento da conscincia moral, enquanto
ao mesmo tempo o direito institucionalizado satisfaz as caractersticas do
nvel pr-convencional da conscincia moral.
.
Ao fazer a tentativa (bastante aventurosa) de distinguir nveis de
integrao social, parece portanto oportuno separar: ) estruturas gerais de
ao; b) estruturas de imagens do mundo, na medida em que sejam
determinadas pela moral e pelo direito; e c) estruturas do direito
institucionalizado e das representaes morais vinculan tes.
'
Sociedades neolticas: a) sistema de ao estruturado em termos
convencionais (a realidade simblica graduada de acordo com planos de
ao e planos normativos); b) imagens mticas do mundo, ainda
imediatamente articuladas ao sistema de ao (com modelos convencionais
de soluo para conflitos morais de ao; c) regulamentao jurdica dos
conflitos a partir de pontos de vista pr-convencionais (avaliao da
conseqncia das aes, compensao dos danos delas derivados,
reconstituio do status quo ante).

Primeiras grandes civilizaes: a) sistema de ao estruturado em

termos convencionais', b) uma imagem mtica do mundo separada do
sistema de ao que assume funo de legitimao para detentores de
posies de poder; c) regulamentao dos conflitos a partir de pontos de
vista de uma moral convencional, ligada figura jurisdi- cional ou de
representante da justia do detentor do poder (avaliao com base em
intenes de ao, passagem da represlia pena, da responsabilidade
coletiva responsabilidade individual).
Grandes civilizaes desenvolvidas: a) sistema de ao estruturado
em termos convencionais; b) ruptura com o pensamento mtico,
formao de imagens racionalizadas do mundo (com representaes psconvencionais do direito e da moral); c) regulamentao dos conflitos a
partir do ponto de vista de uma moral convencional desvinculada da
pessoa de referncia do detentor do poder (sistema desenvolvido de
jurisdio, direito dependente da tradio mas sistematizado).
poca moderna: a) mbitos de ao estruturados em termos psconvencionais: diferenciao de um mbito de agir estratgico
regulamentado de modo universalista (empresa capitalista, direito privado
burgus). Encaminhamento da formao de uma vontade poltica, motivada
em termos de princpio (democracia formal); b) doutrinas de legitimao de
composio universalista (direito natural racional); regulamentao dos
conflitos a partir do ponto d vista de uma ' rigorosa separao entre
legalidade e moralidade; direito geral, formal \ e inteiramente racionalizado,
moral privada guiada por princpios.

6
Gostaria de ilustrar com um exemplo como essa colocao pode ser
frutfera para uma teoria da evoluo social. Escolherei o problema do
nascimento das sociedades de classe, porque posso me basear nos j
mencionados estudos de Klaus Eder.M I

I As sociedades de classe se formam no quadro de

um ordenamento poltico; nelas, a integrao
social no tem mais necessidade de proceder
atravs do sistema de parentesco: ela pode ser
assumida pelo Estado. Ora, houve sobre o
nascimento do Estado toda uma srie de teorias
que gostaria de mencionar brevemente e submeter

a) A teoria da superposio56 explica o nascimento de um estrato

poltico dominante e a introduo e consolidao de um ordenamento
estatal atravs do fato de que tribos nmades de pastores subjugaram
agricultores e criadores de gado sedentrios e instituram um regime de
conquista. Essa teoria est hoje empiricamente refutada, dado que o
nomadismo mais recente do que as primeiras grandes civilizaes. 57 O
nascimento do Estado deve ter tido causas endgenas.
b) A teoria da diviso do trabalho** defendida, no mais das vezes,
numa verso complexa. A produo agrcola atinge nveis de excedente e
(conjuntamente com o crescimento demogrfico) leva liberao da fora
de trabalho, a qual toma possvel uma diviso social do trabalho. Os
diversos grupos sociais que resultam dessa diviso apropriam-se em diversa
medida da riqueza social e formam classes sociais, das quais uma (pelo
menos) assume funes de poder. Apesar da sua fora de sugesto, essa
teoria no coerente. Diviso social do trabalho significa especificao de
funes no interior do sistema de profisses; os grupos profissionais,
diferenciados com base nos conhecimentos e nas capacitaes, no devem
necessariamente, porm, constituir a partir de seu prprio interior
oposies de interesses que sejam a causa de um acesso diferencial aos
meios de produo. Falta uma argumentao que mostre por que, das
contraposies de interesse que se originam na especializao profissional,
devam decorrer funes de poder. A diviso social do trabalho, ao
contrrio, tem lugar tanto no interior da classe politicamente dominante
(entre camada sacerdotal, militares e burocracia) quanto no interior da
populao trabalhadora (por exemplo, entre camponeses e artesos).
c) A teoria da desigualdade59 faz o nascimento do Estado decorrer
diretamente de problemas de distribuio. Com a produtividade do
trabalho, forma-se um excedente de bens e de meios de produo. As
crescentes diferenas de riqueza provocam diferenas sociais que no
podem ser superadas por uma organizao parental relativamente
igualitria. Os problemas de distribuio exigem uma outra organizao
das relaes sociais. Se fosse exata, essa tese podera explicar o nascimento
de problemas sistmicos que podem ser resolvidos pela organizao estatal:
mas no seria explicada, precisamente, essa nova forma de integrao
social. Ademais, a suposio de um crescimento automtico das foras
produtivas , em qualquer caso, errada no que se refere produo
agrcola. Os ndios da Amaznia, por exemplo, possuam todos os meios
tcnicos para a produo de um excedente de gneros alimentcios, mas
somente o contato com os colonizadores europeus deu incio utilizao do

crtica.55

potencial produtivo disponvel.60 Entre os criadores de gado, todavia, havia

relevantes desigualdades
sociais, tendo em vista que os rebanhos podiam ser aumentados com
relativa facilidade.
d) A hiptese da irrigao61 explica a fuso de vrias comunidades
de aldeia numa unidade poltica pelo desejo de vencer a aridez da terra
mediante construes hidrulicas de grande porte; edificao de tais
construes, liga-se a existncia funcional de uma administrao, que se
toma o ncleo institucional do Estado. Essa afirmao foi empiricamente
refutada: na Mesopotmia, na China e no Mxico, a constituio dos
Estados foi anterior aos projetos de irrigao. De resto, tambm essa teoria
poderia explicar apenas o surgimento de problemas sistmicos, mas no o
modo de resolv-los.
e) A teoria da densidade populacional 62 explica o surgimento do
Estado, antes de mais nada, atravs de fatores ecolgicos e demogrficos.
Pode-se tomar como ponto de partida o crescimento endgeno da
populao, que normalmente levou expanso espacial das sociedades
segmentrias, ou seja, emigrao para novos territrios. Ora, se a
situao ecolgica, a presena de fronteiras montanhosas, do mar ou do
deserto, a improdutividade de certas regies, etc., impediam a emigrao
ou a fuga, os conflitos postos em movimento pela densidade da populao e
pela escassez de terras no permitiam outra soluo que no a submisso
de grandes setores da populao ao poder poltico de uma tribo vitoriosa. A
complexidade dos estabelecimentos populosos podia ser dominada tosomente por uma organizao estatal. Ainda que fosse possvel documentar
problemas populacionais desse tipo para todas as primeiras grandes
civilizaes, nem mesmo assim essa teoria explicaria por que e como foi
possvel resolver esses problemas.
Nenhuma das teorias mencionadas distingue entre os problemas
sistmicos, que transcendem a capacidade de direco e^de controle do
sistema de parentesco, eoj>rocesso evolutivo de aprendizagem, que
Somente com o auxlio dos mecanismos de aprendizagem podemos explicar
por que algumas sociedades poucas puderam encontrar realmente
solues para os problemas de direo decorrentes da evoluo ejjor aue
puderam encontrar nrecisamente essa soluo da oreani- zao estatal,
Parto, por isso, das seguintes orientaes:
No caso da ontognese das capacidades de conhecimento e de ao, so
distinguveis estgios de desenvolvimento (no sentido da psicologia
cognoscitiva do desenvolvimento). Entendo tais estgios como nveis de
aprendizagem, que definem as condies de proces-

sos de aprendizagem possveis. J que os mecanismos de aprendi) zagem

entram no patrimnio do organismo humano (dotado de lin guagem), a evoluo pode se fundar sobre capacidades individuais

de aprendizado, contanto que sejam satisfeitas condies de contorno

(em parte especficas a certas fases).
As capacidades de aprendizagem, adquiridas num primeiro mo- , mento
por membros individuais da sociedade ou por grupos margi-( nais,
encontram acesso ao sistema interpretativo da sociedade atravs de
processos de aprendizagem exemplares. As estruturas de conscincia,
partilhadas a nvel coletivo, e as reservas de saber representam em
termos de conhecimentos empricos e de convices prtico-morais
um potencial cognoscitivo que pode ser socialmente utilizado.
Tambm para as sociedades, na medida em que elas resolvem
problemas sistmicos que representam desafios evolutivos, podemos (
falar de um processo evolutivo de aprendizagem. Trata-se de pro-
blemas que transcendem as capacidades de direo disponveis no
interior das fronteiras de uma formao social dada. As sociedades
podem aprender de modo evolutivo na medida em que utilizam os
potenciais cognoscitivos contidos nas imagens do mundo, com o objetivo
de reorganizarem os sistemas de ao. Pode-se representar esse processo
como encarnao institucional de estruturas de racionalidade j
expressas em imagens do mundo.
A introduo de um novo princpio de organizao equivale
consolidao de um novo nvel de integrao social. Esse, por sua vez,
permite a absoro de saber tcnico-organizativo disponvel (ou a
produo de novo saber), isto , um aumento das foras produtivas e
uma ampliao da complexidade sistmica. Para a evoluo social, os
processos de aprendizagem, portanto, tm funes de precursor (de
abridor de caminhos) no mbito da conscincia prtico-moral.
2) Partindo dessas orientaes, gostaria de propor o seguinte esboo
de explicao para o nascim*ento da sociedade de classe: 63
a) O fenmeno a explicar o nascimento de um ordenamento poltico
que organiza uma sociedade de tal forma que os seus membros podem
pertencer a diversas linhas de descendncia. A funo de integrao social
passa das relaes de parentesco s relaes de poder. A identidade coletiva
no mais representada pela figura de um antepassado comum, mas pela
figura de um comum detentor do poder.
b) Interpretao terica do fenmeno: uma posio de poder fornece
justificao ao exerccio da potncia legtima. A legitimidade do poder no
pode se fundar apenas na autorizao que deriva de um status parental: com
efeito, pretenses fundadas sobre a posio no

interior da famlia, e em geral sobre relaes legtimas de parentesco,

encontram seus limites precisamente na potncia poltica do detentor do
poder. A potncia legtima se cristaliza em tomo da figura juris- dicional e
da posio do juiz, depois que o direito foi reorganizado de modo a
satisfazer as caractersticas de uma moral convencional. o caso quando o
juiz, em vez de ser ligado como simples rbitro s constelaes contingentes
de potncia das partes interessadas, pode julgar com base em normas
jurdicas reconhecidas intersubjetivamente e consagradas pela tradio;
quando, ao lado das concretas conse- qncias de ao, leva em conta
tambm a inteno do culpado; quando no se deixa mais guiar pela idia
da represlia pelos danos causados e da reconstituio de um status quo
ante, mas pune a infrao s regras cometida por um culpado. A potncia
legtima tem, num primeiro momento, a forma do poder de disposio
sobre os meios de sano de uma jurisdio convencional. Nesse quadro, a
imagem mtica do mundo assume para alm de suas funes de
explicao
, funes de justificao no sentido da legitimao do poder.
' ^ c) Disso resulta o ponto de chegada da explicao: a diferenciao de
posies de domnio pressupe que a pessoa que presumimos como
detentora do poder constitua uma potncia legtima por fora de uma
jurisdio convencional. O nascimento do Estado deve ser explicado, por
isso, mediante a estabilizao eficaz de uma posio de juiz, que permite a
regulamentao consensual de conflitos de ao no nvel de uma moral
convencional.
Vejamos os esboos de uma explicao detalhada:
d)A condio de partida: incluo as sociedades neolticas nas quais a
complexidade do sistema de parentesco j levou a uma mais forte
articulao hierrquica entre as sociedades ricas de perspectivas. Elas
institucionalizam papis polticos j limitados no tempo. Todavia, os chefes,
os reis ou lderes so julgados por suas aes concretas, as quais no so
legtimas enquanto tais. Esses papis so institucionalizados s
temporariamente (por exemplo: para a realizao de uma guerra), ou
limitados a tarefas particulares (por exemplo: para trazer a chuva ou uma
boa colheita). Do ponto de vista da estrutura social, esses papis no se
deslocam ainda para o centro da organizao social.64
e) Problemas sistmicos particulares: nas sociedades neolticas, ricas
de perspectivas evolutivas, nascem problemas sistmicos que no podem ser
superados com a limitada capacidade de direo e de controle definida pelo
princpio familial de organizao. Seria o caso, por exemplo, dos problemas
determinados pelas condies ecolgicas da escassez de terras e da
densidade da populao, ou de

problemas da distribuio desigual da riqueza. Esses problemas que no

quadro dado so insolveis tornam-se cada vez mais visveis, na medida
mesmo em que provocam com maior freqncia conflitos que transcendem
as instituies jurdicas arcaicas (tribunais arbitrais, etc.).
f) Experimentao de novas estruturas: algumas sociedades,
submetidas presso dos problemas induzidos por desafios evolutivos,
utilizam o potencial cognoscitivo de suas imagens do mundo e
institucionalizam,..num primeiro momento a ttulo experimental, uma jris-,
dio a nvel convencional, Assim, por exemplo, atribuda ao chefe/' militar
a faculdade de administrar a justia, em caso de conflitos, no > mais
somente com base em concretas reparties de poder, mas com ? base em
normas socialmente reconhecidas e fundadas na tradio. O direito, ento,
no mais apenas a base sobre a qual podem ser conciliadas as partes em
conflito.
g) Estabilizao atravs da formao de sistemas: essas posies de
juiz podem funcionar como precursores da evoluo social. Mas nem todos
os experimentos bem-sucedidos levam, como mostra o exemplo do reino
africano de Barotsi, atravs de tais funes jurisdi- cionais,
institucionalizao duradoura de uma posio de poder, ou seja, a um
resultado evolutivo. Somente em condies de contorno propcias por
exemplo, quando uma tribo se impe militarmente ou quando se instala uma
construo hidrulica que esses papis podem ser diferenciados, ou seja,
estabilizados de modo a se tornarem portadores de um sistema poltico
parcial. assim que os sistemas sociais com resultado evolutivo positivo se
distinguem dos que tm simplesmente boas perspectivas.
h) Nascimento de estruturas de classe: Com base no sistema poltico,
o processo material de produo pode ser ento desvinculado das condies
limitativas do sistema de parentesco e reorganizado com base em relaes de
poder.65 O detentor do poder garante para si a lealdade de seus
funcionrios, dos sacerdotes e das famlias empenhadas na guerra porque
lhes garante um acesso privilegiado aos meios de produo (economia de
palcio e economia de templo).
i) Desenvolvimento das foras produtivas: As foras produtivas j
surgidas com a revoluo neoltica somente agora podem ser utilizadas em
larga escala: a intensificao da agricultura e da criao de gado e a
expanso do artesanato so o resultado da ampliao da capacidade d
organizao da sociedade de classe. Nascem assim novas formas de
cooperao (por exemplo, na agricultura de irrigao) ou de troca (por
exemplo, nas relaes mercantis entre cidade e campo).66

/
3) essa argumentao poderia, se fosse confirmada empirica
mente, explicar tambm por que se articularam, na evoluo social,
desenvolvimentos contrastantes: ou seja, por um lado, o processo /
cumulativo de aprendizagem, sem o qual a Jstria. uo-poderia. ser
{ interpretada como evoluo, isto , como processo dotado de uma dire- /
o; e, por outro, a explorao do homem pelo homem, que aparece !
fortalecida na sociedade de classe. 67 No que se refere ao eixo do desen- i
volvimento das foras produtivas, o materialismo histrico deduziu
progressos lineares, enquanto no que toca ao desenvolvimento das relaes
de produo recorreu a figuras de pensamento dialticas. Se assumirmos os
processos de aprendizagem no s para a dimenso do saber' teciimneht
valrizvel, mas tambm para a da conscincia prtico-moral, poderemos
afirmar que h estgios de desenvolvimento tanto para as foras produtivas
quanto para as formas de integrao social. Mas o grau de explorao e de
represso no est absolutamente em relao inversa a esses nveis de
desenvolvimento. A integrao social que se realiza atravs de relaes de
parentesco, e que, nos casos de conflito, garantida atravs de instituies
jurdicas pr-convencionais, insere-se em termos de lgica do
desenvolvimento num grau inferior ao da integrao social realizada
atravs de relaes de poder e garantida, nos casos de conflito, atravs de
instituies jurdicas convencionais. ^Apesar desse progresso, a explorao e
a represso neces- ; sariamente praticadas nas sociedades polticas de classe
devem ser jul- \ gads igualmente, em relao s desigualdades sociais mais
irrelevantes que o sistema de parentesco tolera, como uma regresso. Se as
coisas so assim, as sociedades de classe no podem satisfazer, por , razes
estruturais, o carecimento de legitimao que elas mesmas pro- ^ duzem.
Alis, essa a chave da dinmica social da luta de classe^Como
\ deve ser explcd essa dialtica doprogresso?
.. .
A explicao reside, a meu modo de ver, no fato de que novos
quveis de aprendizagem equivalem no s a uma ampliac das mar- jgens
de~p, mas tambm a novas.................situaes problemticas. ver
dade que, a um estgio mais alto de desenvolvimento das foras
produtivas e da integrao social, d-se uma liberao de problemas que
eram peculiares formao social que, em cada oportunidade concreta,
superada. Mas os problemas que surgem no novo nvel de
desenvolvimento, embora nunca sejam pmparyeis aos velhos, podem
aumentar de intensidade. o que, pelo menos intuitivamente, parece
ocorrer em relao s tenses que renascem na passagem para sociedades
organizadas sob forma estatal. Por outro lado, enquanto no tomarmos
em considerao tambm as especficas tenses das sociedades prestatais, a perspectiva que utilizaremos para empreender

essa comparao ser uma perspectiva distorcida: as sociedades de

organizao parental resultam necessariamente melhores se forem
investigadas luz do tipo de problemas caracterstico somente das
sociedades de classe. Os conceitos socialistas de explorao e opresso
que so conceitos de luta no discriminam suficientemente entre as
condies evolutivamente diversas dos problemas. Todavia, nas tradies
herticas, encontram-se indicaes para introduzir diferenas no apenas
no conceito de progresso, mas tambm no de explorao. Podem-se
introduzir diferenas em funo dos danos provocados ao corpo (fome,
esgotamento fsico e doena), de ofensas pessoa (humilhao, escravido
e angstia), e, finalmente, de desespero da psique (sentimento de solido e
de vazio), aos quais correspondem, por seu turno, esperanas, ou seja, a
esperana de bem-estar e de segurana, de liberdade e de dignidade, de
felicidade e de satisfao.

Excurso sobre o progresso e explorao

Tentei relacionar ao progresso histrico, atravs de graus de
desenvolvimento da integrao social, as instituies fundamentais com as
quais podemos delimitar, em primeira instncia, os princpios sociais de
organizao (isto , famlia, Estado, sistema econmico diferenciado). As
inovaes evolutivamente grvidas de conseqncias designam no apenas,
em cada oportunidade, um novo nvel de aprendizado, mas tambm uma
nova situao problemtica, ou seja, uma nova categoria de tenses que
acompanha a nova formao social.
A dialtica do progresso se revela no fato de que com a aquisio da
capacidade de resolver os problemas adquire-se conscincia de novas
situaes problemticas. Quando, por exemplo, a medicina baseada na
cincia da natureza consegue pr sob controle algumas doenas, constitui-se
em face de todas as doenas uma conscincia de seu carter
contingente. Essa experincia reflexiva conservada no conceito de
espontaneidade natural: natural-espontneo um mbito de vida observado
e reconhecido em sua pseudonaturalidade. A dor em face das contingncias
de um processo no dominado adquire um novo carter, na medida em que
atribumos a ns mesmos a competncia para intervir racionalmente em tal
processo. Essa dor, ento, a face 7 negativa de um novo carecimento.
Assim, podemos tentar interpretar a' evoluo social luz dos problemas e
dos carecimentos que so evo cados somente pelas aquisies evolutivas: o
prprio processo de apren-, dizagem em termos de evoluo social gera, em
todos os graus de

desenvolvimento, novos recursos, que designam novas dimenses da

escassez e, por conseguinte, novos carecimentos.
Com a passagem para a forma de vida scio-cultural, ou seja, com
a introduo da estrutura familiar, nasce o problema da delimitao da
sociedade com relao natureza exterior. o mais tardar, nas sociedades
neolticas, tematizada a harmonizao da sociedade com o ambiente
natural. O poder sobre a natureza chega conscincia como recurso
escasso. A experincia da impotncia em face das contingncias da
natureza externa deve ser eliminada e reinterpretada no mito e na magia.
Com a introduo de um ordenamento poltico global, nasce o problema
da autodireo do sistema social. Ao mais tardar nas grandes civilizaes
desenvolvidas, tomam-se um careci- mento central as prticas estatais de
ordenamento. A certeza do direito chega conscincia como recurso
escasso. A experincia da represso e do arbtrio sociais deve ser
compensada por legitimaes de poder. Isso ocorre no quadro das
imagens racionalizadas do mundo (com as quais, de resto, pode ser
atenuado o problema central do estgio precedente, a impotncia). Na
poca moderna, com a autonomizao da economia (e com a integrao
do Estado em funo complementar), nasce o problema de um
intercmbio autodirigido do sistema social com a natureza externa. Ao
mais tardar no capitalismo industrial, a sociedade se submete
conscientemente aos imperativos do crescimento econmico e da
multiplicao da riqueza. O valor chega conscincia como recurso
escasso. A experincia da desigualdade social pe em jogo movimentos
sociais e estratgias de realizao correspondentes, estratgias que nas
democracias de massa regidas pelo Estado do bem-estar (democracias
com as quais, de resto, possvel atenuar o problema central do estgio
precedente, a incerteza do direito) parecem atingir seu objetivo. Se,
finalmente, como se tenta fazer hoje a partir de diferentes posies, as
sociedades ps-modemas fossem caracterizadas por meio do primado do
sistema cientfico e educacional, poder-se-ia refletir sobre o problema que
disso resultaria, ou seja, o de um intercmbio autodirigido do sistema
social com a natureza interna. Seria tematizado, mais uma vez, um
recurso tomado estruturalmente escasso: no a aquisio de poder, de
segurana e de valor, mas a aquisio de motivao e de sentido. Na
medida em que se realizasse, em termos discursivos, a integrao social
da natureza interna, ou seja, o processo que at agora teve lugar em
forma natural-espontnea da interpretao dos carecimentos,
poderiam surgir em primeiro plano princpios de participao em muitos
mbitos de vida: aumentaria, ao mesmo tempo, o perigo de anomia (e de
acedia), mas poderiam ser criadas novas administraes, dotadas da
possibilidade de controle das

motivaes. Talvez se constitusse ento, em torno de um novo princpio de

organizao, um novo ncleo institucional no qual se fundiriam elementos
de educao pblica, de assistncia social, de regime penal liberalizado e
de terapia das doenas mentais.
Refiro-me a essa perspectiva, para a qual existem no mximo pontos de
apoio, somente para esclarecer a possibilidade de que um modelo enraizado
na estrutura social de exerccio diferencial do poder social sobreviva
inclusive forma econmica do domnio de classe (seja no caso em que esse se
exera por meio de direitos de propriedade privada, seja quando se exera
atravs de burocracias de \ Estado ocupadas por uma elite). Numa forma
futura do domnio de classe, ao mesmo tempo atenuada e intensificada por
coao social- psicolgica, o poder (Herrschaft) a palavra recorda a
forma poltica aberta, ligada a uma pessoa, do exerccio social da fora )
(Gewalt), sobretudo a do feudalismo europeu seria_quehtdo_pgla ^
segunda vez: no atravs do direito privado burgus, mas atravs do ,
sistema educacional do Estado social. Por outro lado, a questo de saber se
nasce ou no, necessariamente, o crculo diablico entre ampliao da
participao e crescimento da administrao social, entre a reflexividade dos
processos de constituio dos motivos e o aumento de controle social (ou
seja, a manipulao dos motivos), uma questo que considero apesar
dos categricos juzos de antropologias pessimistas que voltaram moda
no poder ser decidida a priori.
Propus um espectro de problemas da autoconstituio da socie- ] dade:
ele vai da delimitao em face do ambiente, atravs da auto- direo e do
intercmbio autodirigido com a natureza externa, at o intercmbio
autodirigido com a natureza interior. Juntamenti com toda situao
evolutivamente nova dos problemas, nascem novas formas de escassez:
escassez de poder tomado possvel por meios tcnicos, de segurana construda
em formas polticas, de valor produzido economicamente e de sentido
produzido culturalmente. E, com isso, passam a primeiro plano novos
carecimentos histricos. Se se considerar plausvel esse esquema temerrio,
disso resultar que com a transformao da constituio de motivos em algo
reflexivo, e com a rarefao estrutural de sentido se esgotou o espao lgico
para mbitos evolutivamente novos de problemas. O fim do primeiro trajeto
poderia significar, a um nvel novo, um retomo a problemas de delimitao, ou
seja, a descoberta de limites intems com os quais se defrontam os processos de
socializao, assim como a irrupo de novas contingncias nesses limites da
individualizao social.

7
Para concluir, gostaria de dizer quais so *as perspectivas que
resultam para o confronto com enfoques interpretativos diferentes.
Apresentam-se como enfoques de teoria da evoluo o estruturalismo, o
neo-evolucionismo e o funcionalismo sociolgico. De resto, o esquema de
progresso histrico, que estreitamente ligado ao de evoluo social,
levanta problemas de lgica da cincia, que foram enfrentados, por um
lado, na forma de uma crtica da filosofia da histria, 68 e, por outro, no
quadro de uma tica evolucionista.69
1) Althusser e Godelier tentaram reconquistar para o materialismo
histrico os conceitos e as afirmaes desenvolvidos por Lvi- Strauss. 70
O conceito de estrutura deduzido das sociedades anteriores s grandes
civilizaes, ou seja, em igual medida, das estruturas analgicas do
pensamento selvagem e das estruturas familiais das relaes sociais. O
conceito se refere a sistemas fundamentais de regras, que so observadas
no plano do conhecimento, da linguagem e da interao. Essas regras no
so diretamente extradas da superfcie dos fenmenos; trata-se, antes, de
estruturas profundas a que os indivduos, criando formaes culturais
observveis, se adequam de modo no intencional. As regras no valem
apenas para os indivduos singulares, mas tm validade coletiva.
Ademais, constituem, em cada oportunidade, um sistema que permite
produzir relaes de transformao entre as manifestaes geradas. As
estruturas so passveis de reconstruo racional.71
No posso abordar aqui as diversas tentativas de adotar os
conceitos estruturalistas fundamentais no mbito do marxismo. Elas
promoveram uma aplicao inflacionada desses conceitos, que
transcende o mbito antropolgico, que bastante circunscrito; tomamse necessrias, por isso, definies claras. No plano do sistema da
personalidade, podem-se delimitar, uma com relao a outra, trs
dimenses estruturais: cognio, linguagem e interao. O que significa
que um indivduo constri estruturas e desenvolve as respectivas
competncias, as quais tomam possvel: a) operaes do pensamento, da
reelaborao cognoscitiva de experincias e do agir instrumental; b)
produo de enunciados de boa forma fontica e gramatical; c)
interaes, assim como a regulamentao consensual dos conflitos de
ao. A comunicao lingustica (e, sob outra forma, tambm o agir
estratgico) exige, ao contrrio, uma integrao de estruturas a partir de

mais de uma dessas dimenses. Por isso, as estruturas de expresses

lingsticas, indo alm do que lingstico em sentido estrito, no so
simples de analisar. O significado do mdium lingstico evidente: nele
esto inseridas a conscincia individual e a conscincia social. No plano do
sistema social se vejo bem , podem-se identificar estruturas
profundas nitidamente separadas das elementares, no que se refere s
foras produtivas e s formas de integrao social. As foras produtivas
incorporam um saber tcnico e organizativo analisvei em termos de
estruturas cognoscitivas. Os quadros institucionais e os mecanismos de
regulamentao dos conflitos incorporam um saber prtico analisvei em
termos de estruturas de interao e de formas de conscincia moral. As
imagens do mundo, ao contrrio, so construes de alta complexidade,
determinadas por formas de conscincia cognoscitivas, lingsticas e
prtico-morais: mas isso faz com que a composio e o confronto dessas
estruturas no sejam estabelecidos de uma vez para sempre.
As tentativas de reconstruo racional chegaram ao mximo no
ponto em que so mais facilmente isolveis estruturas elementares
profundas: na cincia da linguagem, isto , na teoria da fontica e da
sintaxe; na antropologia, quando essa se ocupa de sistemas primitivos de
parentesco (quando as imagens mticas do mundo so acessveis a uma
anlise estruturalista, na medida em que ainda esto imediatamente
articuladas com as estruturas de interao); 72 e, finalmente, tambm na
psicologia frutfera, quando se ocupa (na tradio da pesquisa de Piaget)
da ontognese do pensamento e da conscincia moral. 73 Menos bemsucedidas so as tentativas de reconstruo nos casos em que se imbricam
mais de uma estrutura: isso pode ser visto na teoria da pragmtica, na
scio-lingstica e na etnolingstica, quando essas se ocupam dos conceitos
universais dos processos de expresso e de compreenso; na teoria
psicanaltica da linguagem, que investiga as condies de uma
comunicao sistematicamente distorcida; e, finalmente, na anlise
estruturalista das imagens do mundo, que raramente penetra alm da
superfcie de tradies complexas.74
O estruturalismo, porm, esbarrou no limite de toda investigao
sincrnica, limite que na cincia da linguagem e na antropologia fezse sentir em menor medida somente por causa das caractersticas de
estaticidade do objeto. O estruturalismo, no mais das vezes, limita-se
lgica das estruturas existentes e no se estende ao modelo dos processos
de constituio das estruturas. Somente o enfoque elaborado por Piaget
um estruturalismo gentico que se ocupa da lgica de desenvolvimento do
processo de constituio das estruturas constri uma ponte para o
materialismo histrico. Como se viu, ele oferece a possi-

bilidade de subsumir os diversos modos de produo a pontos de vista

mais abstratos de lgica do desenvolvimento.
Naturalmente, possvel projetar a histria da tcnica em nveis do
desenvolvimento cognitivo analisados em chave ontogentica, de modo a
que se torne visvel a lgica de explicitao das foras produtivas. Mas a
sucesso histrica dos modos de produo s pode ser decomposta em
termos de princpios abstratos de organizao da sociedade se pudermos
indicar quais estruturas de imagens do mundo correspondem s formas
singulares de integrao social e de que modo essas estruturas limitam o
desenvolvimento do saber profano. Em outras palavras: um enfoque
histrico-materialista, precisamente, o enfoque adequado para uma
anlise estrutural do desenvolvimento das F imagens do mundo. A
evoluo das imagens do mundo serve como mediao entre os graus de
desenvolvimento das estruturas de interao e os progressos do saber
tecnicamente valorizvel. Expresso nos conceitos do materialismo
histrico, isso quer dizer que a dialtica entre foras produtivas e relaes
de produo se realiza por meio das f ideologias.
2)

As teorias antropolgicas da evoluo do final do sculo XIX (Morgan,

Tylor) foram sufocadas, em nosso sculo, pelas concepes relativistas da
cultura tpicas da escola funcionalista; somente autores como V. G.
Childe e L. White mantiveram firmemente o conceito de graus gerais de
desenvolvimento.75 Sob a influncia da antropologia cultural dominante
(Kroeber, Malinowski, Mead), concepes de teoria do desenvolvimento
s foram defendidas como o demonstra o evolucionismo multilinear
de um Steward76 de modo muito reticente e de acordo com a ecologia
cultural. Nos ltimos tempos, porm, os sucessos tericos da teoria
biolgica da evoluo voltaram a dar impulso a uma retomada do
evolucionismo nas cincias sociais. A evoluo social no aparece mais
apenas, de modo vago, como uma continuao da evoluo orgnica; os
neo-evolucionistas (Parsons, Luhmann, Lenski)77 partem do fato de que a
evoluo social pode ser explicada com base no modelo (analisado de
modo profundo e comprovado) da evoluo natural. A utilidade
heurstica do modelo biolgico incontestvel; duvidoso, porm, que
ele indique o caminho para uma teoria generalizada da evoluo que
valha em igual medida para o desenvolvimento natural e para o
desenvolvimento cultural.78
Como se sabe, o modelo biolgico se funda no conceito da
conservao da existncia e do patrimnio por parte de um sistema que
se auto-regula e que se delimita em face de um ambiente hipercomplexo.

Entre ambiente e sistema, h uma deiasagem de complexidade; o sistema,

que mantm os seus limites, encontra-se diante da tarefa de desenvolver
um grau to grande de complexidade prpria que lhe seja possvel
reduzir suficientemente as complexidades do ambiente. Portadores da
evoluo natural so as espcies, representadas, em cada caso concreto,
por um determinado patrimnio gentico passvel de reproduo. As
espcies se reproduzem sob a forma de populaes, que se estabelecem em
seus ambientes ecolgicos e que, por sua vez, compem-se de organismos
singulares que interagem entre si e com seu ambiente. O processo
evolutivo de aprendizagem comea imediatamente com o patrimnio
gentico. Atravs do processo da mutao, que pode ser entendida como
erro na transmisso das informaes genticas, so criados fentipos
desviantes, os quais so selecionados sob o impulso seletor do ambiente e
tomam possvel a estabilizao de uma populao dependente de suas
condies ambientais. Esse processo de aprendizagem, dirigido de modo
no teleolgico, leva a um resultado interpretvel em chave teleolgica: as
espcies podem ser enquadradas numa ordem hierrquica, do ponto de
vista da morfologia e do ponto de vista do comportamento, ou seja, de
acordo com a complexidade de sua organizao fsica e com o alcance de
seu potencial reativo.
Com a transposio desse modelo para o desenvolvimento social,
colocam-se essencialmente trs problemas: em que consiste o equivalente
do processo de mutao? Em que consiste o equivalente da capacidade de
sobrevivncia de uma populao? Em que consiste, finalmente, o
equivalente da escala da evoluo, que povoada por diferentes espcies?
) Vejo a utilidade heurstica do modelo biolgico no fato de que ele
orienta a ateno para o mecanismo evolutivo da aprendizagem. O
fundamento da tradio cultural , evidentemente, um mecanismo
produtor de variedades e correspondente num sentido por enquanto
ainda vago mutao. A evoluo natural no influenciada pelos
processos individuais de aprendizagem dos organismos singulares que
ampliam e modificam o comportamento genticamente programado: com
efeito, a modificao do comportamento limita-se ao ciclo de vida do
organismo singular; e no se articula ao ciclo sucessivo de reproduo do
patrimnio gentico. No nvel scio-cultural-do-desenyolvi- mento, ao
contrrio, os processos de aprendizagem so socialmente organizdos.
desde o incio; de tal modo que podem serTransmitidos os resultados da
aprendizagem. tradio cultural oferece ssim um mdium atravs do
qual uma vez estancado o mecanismo da evoluo natural podem
passar as inovaes produtoras de variedades.

As diferenas entre processo de mutao e aprendizagem social

impem-se com intensidade.79 O processo evolutivo de aprendizagem no
plano social no se realiza atravs da modificao do patrimnio gentico,
mas atravs da modificao de um potencial de saber; nesse plano, a
distino entre fentipo e gentipo perde qualquer significao. O saber
partilhado e transmitido intersubjetivamente parte constitutiva do
sistema social, e no uma propriedade dos indivduos isolados; com efeito,
esses s se constituem como indivduos por meio da socializao. A evtsiuo
natural leva, entre os membros de uma espcie, a um repertrio mais ou
menos homogneo de comportamentos, enquanto a aprendizagem social
provoca uma acelerada diversificao do comportamento. Essas
comparaes poderiam prosseguir. Vejo, porm, uma dificuldade de
princpio no fato de que, nas ltimas dcadas, a bioqumica conseguiu
analisar. o processo de mutao* ..enquanto quase desconhecido o
mecanismo de aprendizagem que est na base de um fenmeno to
complexo como a tradio cultural. Boas perspectivas, mais uma vez, so
apresentadas pela psicologia cognos- > citiva e pela psicologia analtica do
desenvolvimento, que aplicam como mecanismos de aprendizagem ou a
adaptao e a assimilao (na aprendizagem de novas estruturas
cognositivas), ou a identificao e a projeo (na construo da base
motivacional). Enquanto esses mecanismos no foram suficientemente
analisados, no poderemos avaliar se a comparao entre mutao e
tradio meramente metafrica, ou se o mecanismo social que est na sua
base toma reconhecvel uma certa equivalncia funcional com o processo de
mutao-H uma diferena que deveria despertar nossas suspeitas: o
processo de mutao produz variaes segnd.o princpio do acaso,
enquanto a ontognese das estruturas de conscincia um processo
altamente seletivo e dre- cionado.
b) Na evoluo natural, o sucesso dos processos de aprendizagem
pode ser mensurado com base na capacidade de uma populao de se
estabilizar num dado ambiente; nesse quadro, a reproduo da espcie
depende, em ltima instncia, da capacidade de sobrevivncia dos
organismos singulares. A capacidade de um organismo de evitar a morte
permite estabelecer, mais uma vez, parmetros unvocos. No o que ocorre
com a capacidade de uma sociedade de evitar a morte: nem mesmo claro o
que isso poderia significar. De fato, a sobre. vivncia de um certo nmero
(passvel de reproduo) de membros da sociedade uma condio
necessria, mas no suficiente para a conser- ,vao da identidade de uma
sociedade.
A identidade de uma sociedade determinada em termos
normativos e depende dos seus valores culturais. Por outro lado, esses
valores

podem mudar em qnseqncia de um processoi de aprendizagem. No h

nenhuma funo de fim univocamente determinvel, com a qual mensurar a
ultra-estabilidade de uma sociedade. Dunn formula essa situao do seguinte
modo: A apropriao de um comportamento^ inslito atestada pela sua
contribuio a uma convergncia de fins. Se _ fracassa nesse teste, o
freqente que no consiga adquirir um lugar ' estvel no repertrio
comportamental. Em todo caso, a no produo de uma convergncia de fins
pode no somente provocar a identificao da nova forma comportamental
como escassamente adaptativa, mas pode tambm colocar em dvida a
adequao do fim. Em suma: assim como os fins constituem o teste do
comportamento adaptativo que d origem reviso das idias
comportamentais, do mesmo modo as idias comportamentais podem, por
vezes, constituir um teste da adequao dos fins e levar sua reviso .
No pretendo aderir s propostas apresentadas por Dunn 80 e por
Luhmann81 no que se refere a uma avaliao em termos de evoluo dos
valores sistmicos supremos (system target goals), j que tais propostas no
vo alm de um crculo vicioso, sem perspectivas; de uma definio autoreferida vida social. No nvel scio-cultural, os 'processos de aprendizagem
so organizados, desde o princpio, em termos lingsticos, de modo que a
objetividade da experincia do indivduo estreitamente articulada com a
intersubjetividade da compreenso recproca dos indivduos. Por isso, entre
os indivduos socializados e sua sociedade, no subsiste a mesma relao
instrumental que a nveis subumanos de desenvolvimento subsiste
entre o exemplar e a espcie. Privada de sentido tambm a concepo que
v os valores sistmicos supremos tornarem-se instrumentais, de acordo com
o que, em cada oportunidade concreta, os indivduos sabem e querem; esses
ltimos, com efeito, foram socializados em sua sociedade. Se tivessem mesmo
de existir pontos de vista normativos para a ultra-estabilidade das
sociedades, poderamos busc-los, no mximo, nas estruturas fundamentais
da comunicao lingstica, no interior das quais juntamente com seus
membros as sociedades se reproduzem. As espcies se reproduzem
quando um nmero suficiente de exemplares evita a morte; as sociedades se
reproduzem quando evitam que sejam transmitidos erros em demasia. Se a
capacidade de sobrevivncia dos .organismos um teste para o processo de
aprendizagem das espcies, ps correspondentes testes para s sociedades se
encontram na dimenso da produo e da utilizao de saber tcnica e
praticamente valori- zvel.
c) Finalmente, na transposio do modelo biolgico para o
desenvolvimento social, surge uma outra dificuldade: a que resulta do

fato de que o ponto de vista do aumento da complexidade no basta para

designar patamares ou nveis evolutivos de desenvolvimento. Dunn
prope distinguir trs estgios de desenvolvimento social: no primeiro
estgio, o sistema social completa a sua capacidade global de adaptao
no choque com os riscos da natureza exterior; no segundo estgio,
exigem-se para o relacionamento com outros sistemas so ciais mais
realizaes de adaptao do que no caso do domnio da natureza; no
terceiro estgio, as realizaes de adaptao desenvolvidas no hbito de
relacionamento com o ambiente natural e social tornam-se reflexivas:
aprendizagem da aprendizagem.82 Luhmann prope uma subdiviso de
acordo com o grau de diferenciao das trs funes evolutivas
fundamentais, ou seja, de acordo com a separao gradual de variao,
seleo e estabilizao. Tais critrios, ainda que fossem aplicveis a
materiais histricos, so insatisfatrios, j que de um ponto de Vista
funcionalista podem-se distinguir graus de complexidade, mas no
certamente nveis de evoluo.
Tambm na evoluo natural, o grau de complexidade no um
critrio suficiente para inserir uma espcie num certo nvel da ordem
hierrquica evolutiva; com efeito, freqentemente, o aumento da
complexidade de organizao fsica e da forma de vida revela-se como
um beco sem sada no processo evolutivo. S possvel um
enquadramento plausvel na evoluo se conhecermos a lgica interna de
uma srie de mudanas morfolgicas ou de uma ampliao do potencial
reativo. Prototpico o papel que, na comparao filogentica,
desempenhado pelo sistema nervoso central: se quisermos enquadrar
espcies diversas com base no estgio de desenvolvimento desse sistema,
temos de conhecer sua estrutura geral e sua lgica de desenvolvimento. 83
Tambm na evoluo social, no podemos enquadrar as formaes
sociais com base no estgio de desenvolvimento antes de serem
conhecidas as estruturas gerais e a lgica de desenvolvimento dos
processos sociais de aprendizagem. Ao sistema nervoso central,
correspondem aqui as estruturas cognoscitivas fundamentais, no interior
das quais produzido o saber tcnico e prtico-moral.
3)

O neo-evolucionismo das cincias sociais se contenta, habitualmente, com

o critrio diretivo do aumento da capacidade de direo e de controle
(adaptive capacity). desse ponto de vista que so recuperados, na teoria
do desenvolvimento, os conceitos e as colocaes problemticas do
funcionalismo desenvolvido em chave de teoria dos sistemas. A evoluo
da sociedade figurada, portanto, com base em processos de
diferenciao, de especificao das funes, de integrao

e de re-especificao. nesse quadro metodolgico, por exemplo, que se

movem as teorias da modernizao. Ora, a unificao do repertrio
conceituai da teoria dos sistemas com o da teoria da evoluo
indubitavelmente vantajosa para a investigao das transformaes
estruturais que ampliam a capacidade de direo e de controle de uma
sociedade. Essa conquista analtica, por outro lado, induziu a confundir
erroneamente estruturas da capacidade de aprendizagem com
complexidade social. Um funcionalismo autonomizado desconhece o fato
de que os aumentos de complexidade so possveis, sempre, somente ao
nvel atingido em cada oportunidade concreta pelo princpio de
organizao da sociedade. Mas no podemos explicar a instituio de
novos princpios de organizao antes de conhecermos as estruturas
fundamentais especficas dos processos de socializao e sua lgica de
desenvolvimento. preciso conhecer as capacidades de aprendizagem
especficas a mbitos de objetos antes de analisar sua complexidade.
Por exemplo: o que se pode ver quando se emprega o conceito
que deriva da teoria dos sistemas de mdium de comunicao. O
mdium fundamental , evidentemente, a linguagem. Passos
evolutivamente significativos, entre outros, so a fixao em forma escrita
da linguagem, ou a diferenciao de sistemas parciais, edificados em cada
oportunidade sobre um mdium particular (o sistema poltico sobre o.
direito, o sistema econmico sobre o dinheiro, o sistema das cincias sobre
a verdade, etc.).84 Aqui, uma anlise funcionalista pode apenas mostrar
que tais elementos novos aumentam a complexidade da sociedade: mas
no explica como estruturalmente possvel o desenvolvimento dos media
de comunicao com base na linguagem; e, menos ainda, capaz de
explicar por que, em presena de uma dada forma de integrao social,
so introduzidos determinados media. Neste local, no posso nem sequer
indicar uma deduo ligada a uma teoria da comunicao dos
diversos media a partir das estruturas fundamentais da linguagem e do
agir; mas gostaria, pelo menos, de chamar a ateno para uma
conseqncia.
Somente quando se pode dispor, em termos de lgica do
desenvolvimento, de uma srie de princpios de organizao, e quando se
pode determinar os graus correspondentes de evoluo social, que a
anlise da complexidade pode encontrar um lugar adequado: ela serve
ento para explicar a evoluo particular que as sociedades adequandose s condies ecolgicas e s circunstncias histricas
---------------------------------------------------------------------------------------------atravessam. A morfologia scio-cultural de sociedades singulares no
deveria ser submetida teoria da evoluo, caso no fssemos capazes de
integrar a pesquisa estruturalista-gentica sobre a evoluo geral

com uma investigao de orientao funcionalista sobre as evolues

particulares.85
4) No final destas reflexes, gostaria de voltar mais uma vez s
implicaes normativas de toda teoria do desenvolvimento; tambm a
teoria da evoluo natural, com efeito, deve como vimos indicar um
critrio diretor que permita a avaliao de propriedades morfolgicas e de
capacidades reativas. A escolha desse critrio parece ser, no caso da
evoluo natural, menos problemtica do que no caso da evoluo social
to-somente porque no podemos recorrer &o valor fundamental da
sobrevivncia (ou sade). to grande a sino- nmia entre vida
orgnica e reproduo dessa vida que atribumos a conotao normativa
de todos os estados de boa sade no ao observador, mas aos prprios
sistemas vivos: vivendo, os prprios organismos realizam uma avaliao
em funo da qual a conservao da vida ganha prioridade em relao ao
aniquilamento do sistema, a reproduo da vida em relao morte, a
sade aos riscos de doena. O terico da evoluo sente-se liberado do
peso de juzos de valor; ele parece se limitar a reproduzir o juzo de
valor j posto pela prpria forma de reproduo da vida orgnica.
Naturalmente, estamos diante de um erro lgico: da constatao
descritiva do fato de que os sistemas vivos caracterizam determinadas
cbndies com relao a outras no decorre de modo algum uma
avaliao positiva por parte do observador.
Pode-se talvez dizer que o terico da evoluo, por ser ele mesmo
um ser vivo, tende espontaneamente no s a observar como um fenmeno
natural a conotao normativa do fato de que se evite a morte, mas
tambm a aprov-la? De qualquer modo, .somente essa aprovao
justifica a atitude de muitos bilogos, que consideram um bem a direo
da evoluo; e que no s distinguem as espcies, mas as avaliam com base
no lugar que assumem na ordem hierrquica da evoluo. Em todo caso,
somente a partir desse pressuposto podem ser compreendidas as tentativas
de esboar uma tica d evoluo.86
Na verso de C. H. Waddington, a tica evolutiva funda-se na
conscincia metafsica, por parte do bilogo (biological wisdom), do fato de
que a funo de convices ticas a de mediar a evoluo humana; e de
que a evoluo revela uma determinada direo de progresso que pode ser
reconhecida.87 Waddington cr escapar de uma errnea deduo
naturalista: Afirmo que, se investigarmos com mtodos cientficos
normais o modo pelo qual a existncia de convices ticas se insere no
nexo causal dos fatos do mundo, seremos levados a concluir que a funo
da eticizao a de mediatizar o

progresso da evoluo humana, um progresso que agora tem lugar

sobretudo na esfera social e psicolgica. Perceberemos tambm que esse
progresso, quando entendido como um todo, mostra uma direo definida
positiva ou negativamente, tal como o conceito de sade fisiolgica.
Reunindo esses dois momentos, podemos definir um critrio que no
depende, n que se refere sua validade, do reconhecimento de uma
convico tica preexistente.88
Porm, se a conscincia biolgica das ticas caracterizadas em
sentido evolutivo se expressa no fato de que elas promovem a evoluo e a
capacidade de aprendizagem dos sistemas sociais, preciso pressupor que:
a) conhecido o metro com que se pode avaliar a evoluo social; e b)
considera-se a evoluo social como algo positivo. Waddington parte,
verdade, do fato de que esses pressupostos no foram suficientemente
esclarecidos em biologia, porque: (a) o critrio direcional Ha evoluo
natural seria vlido tambm para a evoluo social; e (b) com a reproduo
da vida, a sade seria posta como valor objetivo. Mesmo se (a) fosse uma
afirmao no problemtica, em (b) que se inscreve a errada deduo
naturalista: alis, o bilogo no absolutamente obrigado a assumir como
sua, enquanto critrio preferencial, a tendncia autoconservao
tendncia imanente vida orgnica
que ele observa no fatos. A no ser que isso acontea porque ele mesmo
um ser vivo: na atitude objetivante de sujeito que conhece, porm, ele
deve se abstrair dessa circunstncia.
Bem diversas so as coisas no que se refere ao fundamento
normativo da comunicao lingstica, na qual devemos sempre confiar
enquanto tericos. Assumindo uma atitude terica, empenhando- nos num
discurso, ou melhor, no agir comunicativo em geral, sempre
pelo menos implicitamente criamos alguns pressupostos sem os quais
no possvel o consenso: por exemplo, o pressuposto de que as proposies
verdadeiras devam ser preferidas s falsas e de que as normas justas (ou
seja, passveis de justificao) devem ser preferidas s injustas. A base de
validade do discurso tem, para um ser vivo que se mantenha nas estruturas
de uma comunicao fundada na linguagem cotidiana, o carter vinculante
de pressupostos gerais e inevitveis, e, nesse sentido, transcendentais. 89
Diante das pretenses de validade imanentes ao discurso, o terico no tem
a mesma possibilidade de escolha que tem diante do valor biolgico
fundamental da sade; caso contrrio, ele deveria poder contestar
precisamente os pressupostos sem os quais a prpria teoria da evoluo
seria privada de sentido. Se, porm, no somos livres para refutar ou
aceitar pretenses de validade ligadas ao potencial cognoscitivo do gnero
humano, no tem sentido querer decidir a favor ou contra a razo, a
favor ou contra a ampliao dos potenciais de um agir fundamentado. 90 Por

essa razo, considero a deciso em favor do critrio histrico-materialista

do progresso uma deciso no arbitrria: o desenvolvimento das foras
produtivas, em conexo com a maturidade das formas de integrao social,
significa progressos na capacidade de aprendizagem em ambas as
dimenses, ou seja, no conhecimento objetivante e na conscincia prticomoral.

NOTAS
(1) Na primeira parte da Ideologia Alem e no Prefcio a Para a crtica da
economia poltica (de 1? de janeiro de 1959).
(2) Sobre a relao entre as avaliaes do materialismo histrico em Marx e em
Engels, cf. L. Krder, Ethnologie und Anthropologie bei Marx, Munique, 1973.
(3) J. Stalin, Sobre o materialismo dialtico e o materialismo histrico.
(4) I. S. Kon, Die Geschichtsphilosophie des 20. Jahrhunderts, vol. II, Berlim, 1966;
E. M. Zukov, ber die Periodisierung der Weltgeschichte, in Sowietswis- senschaft, 1961, 3,
pp. 241-254; E. Engelberg, Fragen der Evolution und der Revolution in der Weltgeschichte,
in Zeitschrift fr Geschichtwissenschaft, fascculo especial, 13, 1965, pp. 9-18; E. Hoffmann,
Zwei aktuelle Probleme der geschichtlischen Entwicklungsfolge fortschreitender
Gesellschaftsformationen, in Zeitschrift fr Geschi- chtswissenschfat, XVI, 1968, pp. 1.2651.281; G. Lewin, "Zur Diskussion ber die marxistische Lehre von den
Gesellschaftsformationen, in Mitteilungen des Instituts fr Orientforschung, 1969, pp. 137151; E. Engelberg (ed.), Probleme der marxistischen Geschichtswissenschaft, Colnia, 1972.
(5) Marx-Engels, Werke, vol. 3, p. 21. A citao extrada da Ideologia Alem.
(6) Para a delimitao dos tipos de ao, cf. J. Habermas, Technik und Wissenschaft
als Ideologia, Frankfurt, 1968, pp. 62 e ss.
(7) Marx-Engels, op. cit., p. 20.
(8) Ibidem, p. 9.
(9) Ibidem, p. 6. A citao provm das Teses sobre Feuerbach.
(10) B. Rensch, Homo Sapiens, Gttingen, 1965, 2? ed.; E. Morin, Lhomme et la
mort, Paris, 1970.
(11) Ch. F. Hockett e-R. Ascher, The Human Revolution, in Current Anthropology,
fevereiro de 1964, pp. 135-147; G. H. Hewes, Primate Communications and the Gestural
Origin of Language, in Current Anthropology, fevereiro de 1973, pp. 5-29.
(12) Sobre a barreira incestual nos vertebrados, cf. N. Bischoff, The biological
foundation of the Incest-taboo, in Social Science informations, VI, 1972, pp. 7-36. As
pesquisas etnolgicas no levam em conta o fato de que somente a barreira incestual entre pai e
filha abre o caminho culturalmente inovativo para a estrutura familiar (cf. MeyerFortes,
Kinship and Social Order, in Current Anthropology, abril de 1972, pp. 285-296).
(13) E. W. Count, Das Biogramm, Frankfurt, 1970.

(14) J. Habermas, Entwicklung der Interaktionskompetenz, manuscrito do MPIL,

Starnberg (1974).
(15) E. Morin, op. cit. Sobre a Ontogenese da conscincia do tempo, cf. J. Piaget, Le
dveloppement de la notion de temps chez Venfant, Paris, PUF, 1946.
(16) D. Claessens, Instinkt, Psyche, Geltung, Opladen, 1967. J Drkheim
investigou, sob o aspecto da ligao das ambivalncias emotivas, o carter vinculante de
normas de ao que, num primeiro momento, produzem a partir de si mesmas o seu poder de
sano (E. Drkheim, Soziologie und Philosophie, Frankfurt, 1967, pp. 99 e ss. (ed. brasileira:
Sociologia e Filosofia, Forense, Rio, 1970): De resto, tambm uma outra noo apresenta a
mesma dualidade: a noo de sagrado. O objeto sagrado nos inspira, se no precisamente
temor, pelo menos um respeito que nos afasta dele, que nos conserva distncia: ao mesmo
tempo, porm, ele objeto de amor e de desejo: tendemos a nos aproximar dele, aspiramos a
ele. Temos, portanto, um duplo sentimento, que parece contraditrio (...). Cf. tambm as tese
de Gehlen sobre os vnculos indeterminados, in Urmensch und Sptkultur, Bonn, 1956, pp.
154 e ss.
(17) Para os conceitos de natureza interior e de natureza exterior, cf. J.
Habermas, Erkenntis und Interesse, Frankfurt, 1968; e Legitimationsprobleme im
Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973, pp. 19 e ss. (ambos em ed. brasileira, j citadas).
(18) J. Stalin, Sobre o materialismo dialtico e o materialismo histrico.
(19) J. Pecirka, Von der asiatischen Produktionsweise zu einer marxistischen
Analyse der frhen Klassengesellschaften, in Eirene, VI, Praga, 1967, pp. 141-174; L. V.
Danilova, Controversial Problems of the Theory of Precapitalist Societies, in Soviet
Anthropology and Archeology, IX, primavera de 1971, pp. 269-327.
(20) M. Godelier, Oekonomische Anthropologie, Hamburgo, 1973, pp. 82 e ss.
(21) Cf., entre o material mais recente, O. Marquardt, Schwierigkeiten mit der
Geschichtsphilosophie, Frankfurt, 1973.
(22) Cf. a Introduo ao presente volume.
(23) Dvidas sobre a aplicabilidade do conceito de movimento nesse contexto so
expressas por Luhmann, num manuscrito indito sobre a teoria da evoluo.
(24) A indicao de Luhmann, no manuscrito citado.
(25) Cf. minha critica a Luhmann, em J. Habermas e N. Luhmann, Theorie der
Gesellschaft, Frankfurt, 1971, pp. 150 e ss. Cf. tambm R. Dbert, Systemtheorie und die
Entwicklung religiser Deutungsysteme, Frankfurt, 1973, pp. 66 e ss.
(26) Por exemplo; H. Gericke (em Zur Dialektik von Produktivkraft und
Produktionsverhltnis, publicado em Zeitschrift fr Geschichtswissenschaft, XVI, 1966, pp.
914-932) distingue entre o grau cada vez mais alto de dominao da natureza e as formas
cada vez mais maduras de convivncia social: O aperfeioamento das foras produtivas, em
particular o aumento da atividade consciente, finalizada e interessada no sucesso dos
produtores diretos, bem como o advento de relaes de produo modificadas, que permitem a
um nmero cada vez maior de homens participar ativa e conscientemente do processo
econmico, social, poltico e cultural: eis os critrios mais importantes e os fatores decisivos
do progresso histrico (pp. 918 e ss).
(27) K. Marx, Zur Kritik der Politischen konomie, Berlim, 1958, Prefcio, p. 13
(ed. brasileira: Para a Crtica da Economia Poltica, in "Os Pensadores, vol. XXXV, Abril
Cultural, So Paulo, 1974).
(28) K. Kautsky, Die materialistische Geschichtsauffassung, 2 vols., Berlim,
1927,1, pp. 817 e ss.
'
(29) Cf. A Touraine, Die postindustrielle Gesellschaft, Frankfurt, 1972; D. Bell, The
Coming of Postindustrial Society, Nova Iorque, 1973.
(30) Godelier, konomie und Anthropologie, ed. cit., p. 35.

(31) Marx, Prefcio, p. 13.

(32) Stalin, Sobre o materialismo dialtico e o materialismo histrico.
(33) Godelier, op. cit., pp. 26 e ss.
(34) Marx-Engels, Werke, vol. 4, p. 474. A citao extrada do Manifesto
Comunista.
(35) I. Sellnow, Die Auflsung der Urgemeinschaftsordnung, in K. Eder, Die
Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt, 1973, pp. 69-112.
(36) S. Moscovici, L histoire humaine de la nature, Paris, 1968.
(37) Marx, Prefcio, p. 14.
(38) A. Gehlen, Anthropologie Ansicht der Technik, em Technik im technischen
Zeitalter, Dsseldorf, 1965; cf. minha referncia em Technik und Wissenschaft als Ideologie,
ed. cit., pp. 55 e ss.
(39) J. Piaget, Abriss der genetischen Epistemologie, Olten, 1974.
(40) E. Ch. Welskopf, Schauplatzweschel und Pulsation der Fortschritts, in E.
Schulin (ed.), Universalgeschichte, Colnia, 1974, pp. 122-133.
(41) E. Hoffmann, Zwei aktuelle Probleme, ed. cit.; G. Guhr, "Ur-und Frhgeschichte
und konomische Gesellschaftsformationen, em Ethnographisch-archeolo- gisch Zeitschrift,
X, 1969, pp. 167-212.
(42) V. Gordon Childe, Die neolitische Revolution, in K. Eder, Die Entstehung von
Klassengesellschaften, ed. cit., pp. 176-185; id., Soziele Evolution, Frankfurt, 1968 (ed.
brasileira: Evoluo Social, Zahar, Rio, 1961); C. M. Cipella, Die zwei Revolutionen, in
Schulin, Universalgeschichte, ed. cit., pp. 87-95.
(43) L. V. Danilova, Controversail Problems, cit., pp. 285 e ss.
(44) E. R. Service, Primitive Social Organization, Nova Iorque, 1962.
(45) K. Eder, Die Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt,
1976.
(46) J. Percika, Asiatische Produktionsweise, cit.
(47) R. Gnther, Harausbildung und Systemcharakter der vorkapitalistischen
Gesellschaftsformationen, inZ.f. Geschichtswissenschaft, XVI, 1968, pp. 1.204-1.211.
(48) H. Gericke, Feudalismus, cit.
(49) Esses fenmenos sugeriram a K. Jaspers sua construo do perodo axial: cf.
Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, Munique, 1950.
(50) F. Tkei, Zur Frage der asiatischen Produktionsweise, Neuwied, 1965.
(51) M. Finley, Between Slavery and Freedom, in Comparative Studies in Society
and History, VI, 3 de abril de 1964.
(52) J. Habermas, Legitimationsprobleme, cit., pp. 30 e ss.; K. Eder, Komplexitt,
Evolution und Geschichte, em Theorie der Gesellschaft, suplemento 1, Frankfurt, 1973.
(53) L. Kohlberg, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt, 1974.
(54) K. Eder, Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, cit.
(55) L. Krder, Formation ofthe State, Nova Iorque, 1968.
(56) Os principais expoentes dessa teoria so F. Ratzel, P. W. Schmidt, F.
Oppenheimer, A. Rstow.
(57) W. E. Mhlmann, Herrschaft und Staat, in Rassen, Ethnien, Kulturen,
Neuwied, 1964, pp. 248-296.
(58) Essa concepo, desenvolvida pela primeira vez por Marx e Engels na Ideologia
Alem, encontrou muitos seguidores; um bom exemplo V. G. Childe, sobretudo em Old
World Prehistory, Londres, 1938.

(59) G. E. Lenski, Power and Privilege, Nova Iorque, 1966; tambm eu defendi
.uili'iioi mciite essa tese em Technik und Wissenschaft, cit., p. 66, e em Theorie der
Gesellschaft, cit., pp. 153-173.
(<><() R. L. Carneiro, Eine Theorie zur Entstehung des Staates, em Eder,
Klassengesellschaften, cit., pp. 153-175.
((>1) K. A. Wittfogel, Wirtschaft und Gesellschaft Chinas, Leipzig, 1931; idem,
(IrientalischerDespotismus, Colnia, 1962.
(62) R. Coulborn, Struktur und Prozess im Aufstieg und Niedergang zivilisierter <
-Seilschaften, em Schulin, Universalgeschichte, cit., pp. 145-175; R. L. Carneiro,
"linlstehungdes Staates, cit.
(63) Baseio-me no esboo apresentado por K. Eder ao XVII Congresso de Sociologia
alemo, em Kassel (1974).
(64) Ibidem, p. 14.
(65) Ibidem, p. 15.
(66) Ibidem.
(67) A contradio profunda residia no fato de que, em certas fases, o domnio sobre
a natureza e a auto-realizao do homem entravam necessariamente em oposio, j que o
primeiro processo exigia para aumentar sua eficcia a escravido como meio para
realizar organizao e mobilidade (da fora de trabalho), enquanto o segundo tem como meta e
como base a liberdade. Todavia, o primeiro processo o domnio sobre a natureza adquire
sentido, em ltima instncia, somente se o segundo processo a auto-realizao do homem
chega humanizao das relaes humanas (Ch. Welskopf, Schauplatzweschel, cit., p.
131).
(68) K. Popper, The Poverty ofHistoricism, Londres, 1966.
(69) C. H. Waddington, The Ethical Animal, Chicago, 1960.
(70) Sobre isso, cf. W. Leppenies e H. H. Ritter (eds.), Orte des wilden Denkens,
Frankfurt, 1970.
(71) Isso posto em evidncia tambm por Piaget como sendo o momento que liga
os diversos estruturalismos: J. Piaget, Der Strukturalismus, Olten, 1974 (ed. brasileira: O
Estruturalismo, Difel, So Paulo, 1970).
(72) C. Lvi-Strauss, La pense sauvage, Paris, 1962 (ed. bras. citada); M. Godelier,
Mythos und Geschichte, in K. Eder (ed.), Klassengesellschaften, cit., pp. 301-330.
(73) L. Kohlberg, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, cit.
(74) S. Goeppert e H. C. Goeppert, Sprache und Psychoanalyse, Hamburgo, 1973; R.
Dbert, Zur Logik des bergangs von archaischen zu hochkulturellen Religionssystemen,
in K. Eder (ed.), Klassengesellschaften, cit., pp. 330-336; B. Schlie- ben-Lange, Linguistische
Pragmatik, Stuttgart, 1975.
(75) C. G. Childe, What happened in History, Nova Iorque, 1946 (ed. brasileira: O
que aconteceu na histria?, Zahar, Rio, 1960); L. A. White, The Science of Culture, Nova
Iorque, 1949.
(76) Theory and Culture Change, Urbana, 1955.
(77) T. Parsons, Gesellschaften, Frankfurt, 1975 (ed. brasileira: As sociedades,
Pioneira, So Paulo); G. Lenski, Human Societies, Nova Iorque, 1930; para uma crtica desses
textos, cf. P. I. Utz, Evolutionism Revised, in Comp. Stud. Soc. and Hist., XV, 1973, pp.
227-240; N. Luhmann, Zweckbegriff und Systemrationalitt, Frankfurt, 1974.
(78) E. S. Dnn, Economic and Social Development, Baltimore, 1971, pp. 80 e
ss.
.
(79) Ibidem.
(80) Ibidem, pp. 160 e ss.

(81) Num manuscrito indito sobre a teoria da evoluo.

(82) Dunn, Social Development, cit., pp. 97 e ss.
(83) H. W. Nissen, Phylogeneti Comparison, in S. S. Stevens (ed.), Handbook of
Experimental Psychology, Nova Iorque, 1951, pp. 54 e ss.
(84) N. Luhmann, Eifhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, in ZFS, junho de 1974, pp. 236-255.
(85) Devo essa referncia a uma conversa com K. Eder.
(86) J. Huxley, Evolution, the Modern Synthesis, Nova Iorque, 1941; idem,
Touchstone for Ethics, Nova Iorque, 1942; T. Dobhansky, The Biological Basis of Human
Freedom, Nova Iorque, 1956; D. D. Raphael, Darwinism and Ethics, in S. A. Barnett (ed.),
A Century of Darwin, Cambridge, 1958.
(87) Waddington, Ethical Animal, cit., p. 59.
(88) Ibidem.
(89) K. O. Apel, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die
Grundlagen der Ethik, in Transformation der Philosophie, Frankfurt, 1973, vol. II, pp. 358436; J. Habermas, Was heisst Universalpragmatik, in K. O. Apel (ed.), Sprach- Pragmatik
und Philosophie, Frankfurt, 1976.
(90) Cf. meu ensaio Zwei Bemarkungen zum praktischen Diskurs, includo na
edio alem da presente coletnea, pp. 338-346.

Histria e Evoluo
O ensaio que se segue a resposta a um artigo de Niklas Luhmann sobre
evoluo e histria (ambos os ensaios se encontram tambm em
Geschichte und Gesellschaft, caderno II, 1976).

A insero na historiografia de conceitos e hipteses sociolgicos e

provenientes das cincias sociais em geral levou na Repblica Federal
Alem com um certo atraso a uma sociologizao da historiografia. 1
Nesse plano, a relao entre sociologia e histria hoje uma relao menos
tensa. A disponibilidade do historiador, porm, pra diante do que
Luhmann chama de verdadeira oferta de teoria que a sociologia faz
histria; ou seja, diante de uma teoria da evoluo social que hoje,
certamente, experimenta ainda apenas os seus primeiros passos. 2 Na
histria das idias, pode-se indicar um paralelo na relao contraditria
da escola historiogrfica alem com a herana da filosofia hegeliana da
histria, sobretudo com as teorias sociolgicas do desenvolvimento (de
Marx a Spencer). Nesse meio- termo, foram to bem analisadas as
prevenes polticas do historicismo que as resistncias (mascaradas de
metodologia) contra a intruso das cincias sociais terminaram por se
dissipar: e, todavia, no foi superada a oposio entre histria universal e
teoria do desenvolvimento.
Emst Schulin conclui a sua instrutiva resenha das obras
contemporneas de histria universal com a constatao de que essa no
deve mais ser entendida como contnuum, como decurso ou processo
unitrio desde as origens at o presente.3 As concepes da histria
orientadas no sentido da evoluo seriam pass. Para Schulin, valem dois
enfoques legtimos da histria universal: a comparao tipolgica de

164

JURGEN HABERMAS

estruturas gerais, no estilo das pesquisas de Max Weber, Otto Hintze,

Marc Bloch, Barrington Moore Jr., etc.; e, por outro lado, uma
historiografia que, no plano espcio-temporal, concentra-se em
determinadas civilizaes (e em seus intercmbios), mas levando em conta
interdependncias em escala mundial e dependncias sistmicas (desse
ltimo caso, seriam exemplos certos islamitas como Grousset, Schader e
Hogsdom). Ao mesmo resultado chega Franz Georg Maier. Um enfoque
metodologicamente no contestvel da histria universal s existe, para
ele, na comparao tipolgica de estruturas e decursos semelhantes nas
diversas regies da histria, assim como na observao de contatos,
relaes e eventuais efeitos recprocos entre tais estruturas. 4 A pesquisa
prpria da histria universal de estruturas e esquemas de
desenvolvimento tem, na opinio de ambos os autores, a funo heurstica
de fornecer conceitos e pontos e vista comparativos para uma
historiografia global. Eles no consideram que o mesmo mtodo possa
tambm servir para revelar universalia sociais para uma teoria do
desenvolvimento; ao contrrio, todas as colocaes evolucio- nistas lhes
aparecem como uma forma hbrida da histria universal histria
universal como filosofia da histria aplicada: esboos totais de um
desenvolvimento histrico da humanidade, que tanto no espao como
no tempo buscam abarcar a totalidade dos decursos singulares e
pretendem, ao mesmo tempo, interpretar a direo e o sentido do processo
histrico.5
Antes de encorajar os historiadores a cooperar, operando o salto da
histria universal feita atravs de comparaes tipolgicas para a teoria
do desenvolvimento, como o faz Luhmann, devemos nos perguntar quais
so as razes sistemticas que os historiadores podem apresentar em
defesa de suas hesitaes. Para tal finalidade, til fazer uma distino
entre pesquisa histrica e narrativa histrica. As representaes histricas
tm essencialmente forma narrativa, ligando- se ao sistema de referncia
da narrao. Mas o historiador adquire o saber que depois aplicar em
sua representao no interior de processos discursivos onde so coletados
e preparados os dados, escolhidos os pontos de vista e os conceitos
tericos, aplicadas as hipteses, verificadas as interpretaes, etc. Os
mtodos da pesquisa histrico-filolgica (como a crtica das fontes, o
confronto, a hermenutica), que floresceram no sculo XIX e foram desde
ento completados por todo um repertrio extrado das cincias sociais,
caracterizam a atividade do historiador em seu papel de pesquisador, no
de historigrafo (ou narrador histrico). A pesquisa histrica tem um
papel instrumental. No necessrio que deva servir s finalidades da
narrativa histrica, podendo enquanto pesquisa social ser
igualmente utilizada para

comprovar (ou desenvolver) teorias pertencentes s cincias sociais. Sob

esse ngulo, a pesquisa histrica constitui um benfico corretivo ao
provincianismo temporal, regional e temtico da pesquisa social
dominante.
O duplo papel metodolgico da pesquisa histrica manifestou-se
sobretudo nas discusses sobre a relao entre histria econmica
quantitativa e teoria econmica.6 Uma econometria retrospectiva no
constitui uma nova espcie de historiografia econmica pelo simples fato
de serem utilizados dados histricos para a verificao da teoria. No papel
de pesquisador social emprico, o historiador pode empregar os seus
mtodos tambm para construir uma teoria econmica que se estenda a
perodos histricos. Ao contrrio, ele conserva o papel de historigrafo
somente enquanto aplicar essas ou semelhantes teorias no quadro de uma
narrao, com o objetivo de explicar de modo narrativo uma srie de
eventos. Portanto, tem razo Pierre Vilar quando critica um uso
terminolgico que gera confuso: No seria melhor, em vez de dizer
histria quantitativa, dizer econometria retrospectiva, que est a servio
da anlise econmica e, em sua explicitao, aplica o mtodo histrico?.7
Recordei o duplo papel metodolgico da pesquisa histrica porque a
relao entre histria e sociologia coloca diferentes problemas conforme a
perspectiva que se queira adotar. A oferta do historiador de assumir
tarefas de pesquisa social diacrnica no problemtica para o
socilogo no plano metodolgico; mas incmoda, porque o historiador
pode comprovar a estreiteza provinciana do campo de aplicao de muitas
teorias que se apresentam com pretenses de universalidade. Para o
historiador, ao contrrio, a oferta (ainda que modesta) das cincias sociais
apresenta problemas metodolgicos, j que ele tem de aplicar
narrativamente conceitos e hipteses das cincias sociais na historiografia,
ou seja, ampliar teoricamente a base de common sense da explicao
narrativa, sem que porm lhe seja lcito abandonar a estrutura da
narrao. Abandonando o sistema narrativo de referncia, o historiador
teria de renunciar ao seu papel de historigrafo.
Parece-me que, sob um determinado aspecto, tm todo fundamento
as reservas do historiador diante das ofertas de uma teoria (ainda em seus
incios) da evoluo social. Quando no se tem apenas a pretenso (como
indispensvel) de servir-se da ajuda da pesquisa histrica para elaborar
uma teoria da evoluo social, mas se pretende proceder ao inverso, ou
seja, aplicar a teoria do desenvolvimento sob a forma de historiografia
universal, ento surgem efetivamente confuses que se expem s
conhecidas objees contra o objetivismo da filosofia da histria. As
figuras mentais prprias da filosofia da histria resul-

tam precisamente da projeo da teoria do desenvolvimento no piano da

representao narrativa, que em nosso caso narrao da histria
universal. Por isso, a oferta de colaborao para a teoria da evoluo s
pode ser entendida unilateralmente: certamente verdade que, para tal
teoria, a base emprica no pode ser assegurada sem pesquisa histrica,
mas isso no significa que a teoria da evoluo possa ser aplicada na
narrativa histrica. Gostaria, em seguida, de fundamentar essa tese.
O desenvolvimento da argumentao toma-se mais complicado
porque a teoria da evoluo que Luhmann tem em mente formula
pretenses (muito dbeis) de fornecer explicaes. Essa verso dbil da
teoria da evoluo parece inclusive exigir ser complementada por
explicaes histricas, no sendo ela mesma capaz de responder a questes
genticas. Minha contribuio, portanto, tem a dupla tarefa de esclarecer
a relao entre teoria da evoluo e narrativa histrica, e, em menor
medida, de circunscrever um modelo alternativo teoria da evoluo de
Luhmann. A argumentao que serve a essa finalidade passa atravs das
seguintes etapas:
A sociologizao da historiografia orientada para os eventos no leva
(como temem at hoje muitos historiadores) a um esquema de
histria privada de eventos, incompatvel com as estruturas
narrativas (o que ser objeto do item 1).
Tambm modelos racionais podem ser empregados narrativamente na
historiografia; mas, to logo eles se elevam a paradigmas de uma
teoria geral da histria (deixando de ser ligados a tarefas ou sistemas
particulares), teoria sociolgica e historiografia tornam-se
incompatveis e isso vale tambm para as teorias da evoluo
social (2).
A diviso do trabalho entre sociologia e histria, tal como prevista por
Luhmann, pode ser explicada com base nas debilidades especficas de
um funcionalismo autonomizado. O conceito de causalidade e a
ligao entre teoria sistmica e teoria da ao, ao contrrio, deveriam
ser entendidos de modo a que a teoria da evoluo, assim como o
nus explicativo que pesa sobre ela, no fossem descarregados sobre a
historiografia (3).
O conceito alternativo de teoria da evoluo se apia em asseres
relativas a estruturas universais da conscincia e em nveis de
aprendizado ordenados segundo uma lgica do desenvolvimento; isso
ser esclarecido tomando-se como exemplo a transio poca
moderna (4).
As aporias da filosofia da histria surgem quando h tentativa de
traduzir em historiografia universal a teoria da evoluo. Na ver-

dade, no se pode pedir a tal teoria que assuma o papel de teoria da

histria, j que a histria como tal no capaz de teoria. A teoria da
evoluo no encontra sua aplicao na historiografia, mas sim no
discurso prtico (5).

1
A historiografia se move num sistema narrativo de referncia.
Houve uma srie de tentativas ilustres, no sentido de reconstruir esse
quadro: desde a hermenutica (Dilthey, Heidegger), passando pela
fenomenologia (Husserl, Schtz) e o interacionismo simblico (Mead,
Gofmann), at a etnometodologia (Garfinkel, Cicourel) e a teoria analtica
da linguagem e da ao (Wittgenstein, Dahto). Basta-me aqui recordar
alguns conceitos fundamentais. Esses descrevem: a) as estruturas da
intersubjetividade: sujeitos capazes de linguagem e de ao; linguagem e
outros media simblicos de compreenso; extemalizaes intencionais,
como aes instrumentais ou sociais, gestos expressivos, etc.; situaes de
ao, com suas dimenses, que fazem parte do mundo vital, e suas
condies de contorno no normativas', b) as estruturas da normatividade:
instituies e normas de ao; mximas decisionais; sistemas de valor;
contedos culturais e patrimnios de tradio em geral; estruturas de
imagens do mundo, etc.; e, finalmente, c) estruturas da subjetividade:
interpretaes de situaes e orientaes de ao, em geral intenes,
experincias vividas concretas, motivos, etc. Qualquer que seja o modo
pelo qual se reconstrua esse sistema de conceitos fundamentais
intuitivamente dominado, o historiador deve se movimentar nesse sistema,
sempre que narrando represente e, ao mesmo tempo, explique uma
conexo entre eventos. O historiador domina tais conceitos graas
qualificao (independentemente de suas qualificaes especializadas) de
que ele dispe enquanto sujeito capaz de linguagem e de ao, qualificao
que ele partilha com qualquer outro membro adulto da sua sociedade.
Se o historiador narra uma histria, ele constri uma forma no
interior desses conceitos fundamentais das asseres. Em tais asseres
narrativas, podem-se ler, particularmente, estruturas temporais. Recordo
aqui alguns resultados da teoria analtica da histria. 8
a) Uma narrao descreve eventos como dados, que adquirem sua
significao Ho mbito de uma histria. Uma histria se constri por meio
de interaes; ela tem como suporte pelo menos uma pessoa agente e, ao
mesmo tempo, por ela suportada o que atua como

autor de uma histria , ao mesmo tempo, envolvido por ela. Uma

histria se divide em episdios; delimitada pelos episdios com que se
inicia e com que se conclui. Os episdios narrados tm continuidade
graas ao significado que adquirem nas conexes biogrficas e nas
conexes supra-subjetivas dos indivduos e dos grupos envolvidos. Aes e
eventos, com referncia a condies de contorno inerentes situao, so
explicados com a ajuda de normas e valores ou de intenes e de motivos
de ao.
b) Asseres narrativas referem-se a, pelo menos, dois eventos
diferentes no tempo, onde o evento anterior El descrito em referncia ao
evento posterior E2. Asseres narrativas, portanto, descrevem um evento
com a ajuda de predicados sob os quais ele no poderia ter sido
observado. O historiador descreve um evento no enquanto testemunha
ocular, mas enquanto membro da posteridade; o narrador no tem o
papel de cronista, mas usa as descries contemporneas do evento
somente como documentos. Um evento descrito com a ajuda de
predicados sob os quais no somente no teria podido (enquanto episdio
em curso) ser narrado por testemunhas oculares, mas nem mesmo
(imediatamente aps a concluso do episdio) por quem nele tomou parte.
Inclusive no caso-limite da autobiografia, no qual quem narra e quem
participa a mesma pessoa, conserva-se a diferena de horizontes
temporais-, o passado, o presente e o futuro pertencentes ao passado de um
episdio biogrfico anterior estabelecem uma perspectiva narrativa
diversa com relao ao presente, ao passado e ao futuro pertencentes ao
presente de um autor que est escrevendo sua autobiografia. E, com o
horizonte temporal, desloca-se ao mesmo tempo a perspectiva narrativa.
c) Na medida em que o historiador distingue o horizonte temporal
a partir do qual est narrando do horizonte temporal no qual um
participante viveu a histria narrada (e a partir do qual, por sua vez, ele
teria narrado), o historiador considera tambm as diferenas de
significado que o evento descrito tem para ele e para quem tomou parte no
mesmo. No se trata de afirmar que, desse modo,o historiador assume
uma posio neutra, a partir da qual seja capaz de descrever os episdios
tais como ocorreram. Depende sobretudo da escolha do quadro
interpretativo em que histria enquadrado El ou em que histria El
narrado. A narrao que um participante poderia fazer depois da
concluso do episdio em que esteve envolvido s privilegiada com
relao s narraes feitas por pessoas no participantes ou por psteros
porque contm as observaes de uma testemunha ocular e, portanto,
tem valor documental; no tem, ao contrrio, um posto privilegiado
enquanto narrao. Depende, nova-

mente, da deciso do historiador o modo pelo qual ele ordenar

hierarquicamente as diversas narraes preexistentes do episdio El (que
se ligam aos diversos eventos sucessivos E2, E3... En), de modo que a
narrao de tal episdio seja suficientemente complexa para explicar
narrativamente tanto o evento histrico quanto a histria da tradio de
tal evento.
d) De certo modo, a continuidade de uma histria constituda
apenas pela sua narrao, e no antes. verdade que a continuidade
produzida narrativamente dos episdios narrados se apia na fora
unificadora dos nexos existenciais, nos quais os eventos j adquiriram o seu
significado para os participantes, antes que aparea o historiador. O
modelo intuitivamente convincente dessa unidade preliminarmente dada
a identidade do Eu na mudana de seus estados biogrficos: a unidade da
biografia tambm resulta de uma sucesso de construes narrativas, que
so postas em ordem hierrquica pelo prprio Eu. 9 Por outro lado, no se
pode desconhecer que, com a escolha do quadro interpretativo, o
historiador decide sobre o incio e o fim de uma histria: em suma, decide o
que deve ser considerado como um perodo, no qual os eventos relevantes
so concebidos como elementos de um nico nexo gerado narrativamente.
Essas opes so de grande significao para a historiografia, assim como
para a conscincia histrica da sociedade contempornea, porque com a
ligao a, ou com a separao de, uma tradio produzido aquele tipo
de atributos que informam uma identidade coletiva. (Um bom exemplo a
pesquisa que Blumemberg realizou, em chave de crtica da tradio, sobre
a legitimidade da poca moderna.10)
e) Enquanto as asseres tericas permitem que delas sejam
deduzidas previses condicionadas sobre eventos que acontecem no futuro,
as asseres narrativas s podem se referir a eventos passados. Todo evento
de referncia E2 encontra-se depois do evento descrito El, mas antes do
momento da narrao. A escolha do quadro interpretativo ou seja, a
deciso em favor de uma determinada histria, entre as muitas que podem
ser narradas sobre El depende tambm da interpretao do futuro dada
pelo narrador e, portanto, da expectativa de eventos futuros. Todavia, as
antecipaes do narrador no pertencem histria narrada, mas sim
situao hermenutica de partida. O horizonte de expectativas que guia o
interesse do narrador no pode determinar a construo de uma histria e
ser, ao mesmo tempo, seu contedo. As antecipaes do narrador so
significativas para a per- pectiva da narrao, mas a prpria narrao
permanece retrospectiva. O contedo preposicional de tais antecipaes
pode tambm ser idntico ao de uma outra histria; mas a construo dessa
seria novamente

determinada pelas antecipaes do narrador dessa histria ulterior. Isso

no isento de conseqncias para a estrutura temporal do conceito de
histria. Se atribuirmos histria todos mas tambm somente os
episdios que at o momento presente puderam ser narrados (e
transmitidos), o conceito de uma histria futura torna-se ento
inconsistente. Podemos antecipar eventos futuros, mas no como eventos
histricos. Podemos assumir ficticiamente a posio dos futuros
historiadores e, movendo-nos no seu horizonte de expectativas agora
antecipado, entender o nosso futuro como passado (futuro) deles. Mas,
nesse caso, tambm a idia de uma histria de todas as possveis histrias
e, portanto, a antecipao hipottica da histria in totum ou a
pressuposio de uma totalidade da histria seria incompatvel com a
estrutura narrativa das histrias. 11 Tambm a histria universal deve se
limitar reconstruo do passado, no tendo nenhum contedo de
prognstico.
Como os mencionados conceitos-base da teoria da ao e as
estruturas formais temporais da narrao que enumeramos (narrao
como construo de histrias, diferena temporal dos eventos e diferena
dos horizontes temporais entre quem narra e o que narrado, perspectiva
temporal que liga a narrao situao hermenutica de partida,
continuidade como construo narrativa, retrospectividade da narrao),
o sistema narrativo de referncia j est suficientemente caracterizado
para nossos objetivos. Num primeiro momento, gostaria apenas de
mostrar que uma historiografia sociologizada se move ainda no interior de
tal sistema de referncia. Sob esse aspecto, no considera absolutamente
como incomensurveis histria e sociologia. Ten- bruck, ao contrrio, ao
se fazer, como influente socilogo, um advogado da historiografia, defende
a tese de que a sociologia voltada como para a considerao de
sucesses, privadas de eventos, de estados sociais sugere uma idia da
mudana social no concilivel com a histria. Documentarei essa posio
com uma longa citao, porque ela expressa os temores (que, em minha
opinio, so injustificveis, mas que ainda so bastante difundidos) de
muitos historiadores.
Trata-se agora da perspectiva agregativa, que evoca a idia de
eventos cujo afastamento da discusso indicativo da desistoricizao de
nossa imagem da histria. A historiografia, com efeito, toma como ponto
de partida, e no casualmente, fatos cuja caracterstica particular
enquanto evento no percebida imediatamente apenas com base em seu
significado para a sociedade, mas tambm no significado que tm graas a
seus elementos de surpresa, como, por exemplo, guerras, revolues,
tratados, conflitos, providncias, fundao de religies,

etc. Os seus dados distintivos no existem e isso tpico em fenmenos

e processos agregados: a obrigao de identificar indivduos agentes, em vez
da referncia sumria a coletividades, e a univocidade espcio-temporal, a
caracterstica geral de despertar a ateno, so inerentes queles fatos, na
medida em que eles so previsveis no sentido das regularidades e das
permanncias sempre inerentes a dados agregados, chamando portanto
nossa ateno por causa das suas imprevisibilidades (ou tambm de suas
conseqncias). Eles podem ser por ns experimentados e classificados como
eventos, j que no se inserem na lgica agregativa prpria das expectativas.
E no se inserem porque aqui a alocao social do agir diversa em
comparao com os fatos que podemos descrever de modo agregativo. No
primeiro caso, portanto, h fatos essencialmente annimos, no sentido de
agirem em grupos determinados de um modo medianamente conforme a
regras; no segundo caso, ao contrrio, existem como atores indivduos
que podem ser identificados. No primeiro caso, h mudanas que se
processam, no mais das vezes, no estrato dos valores e dos significados,
. aqum, portanto, do nvel do dispndio de ao, ou que, mesmo alcanando
tal nvel, trazem ainda por causa de seu carter mdio, gradual, repetitivo
e de massa os sinais prprios dos esquemas de ao socialmente
prefixados; no segundo caso, ao contrrio, temos aes imprevistas, que
na ausncia de esquemas sociais prefixados requerem dos atores um
particular dispndio de ao e, dos observadores, um particular dispndio de
compreenso para com sua gnese e suas conseqncias. No primeiro caso,
temos modificaes tpica, gradual e temporalmente prolongadas, das quais
permanecem vagos os limites e o decurso temporais e espaciais; no segundo,
fatos tipicamente imprevistos e bem situados no espao e no tempo. Em
suma: no primeiro caso, fatos e processos que se baseiam na difuso de um
agir sincrnica e diacronicamente semelhante, e so nesse sentido
repetitivos; no segundo, ao contrrio, fatos e processos que, num sentido
precisamente indicado, podem ser chamados de nicos. E, com isso,
chegamos a um dos pontos em que a clssica discusso entre sociologia e
histria se perdeu (...). A sociologia e a histria, portanto, partem
diretamente de duas diferentes partes constitutivas da realidade e, desde o
princpio, estiveram sob a pesada obrigao de ter de chegar at a parte
respectiva por elas no imediatamente englobada. Sabe-se quanto os
historiadores se recusaram insistentemente a levar em conta, de modo
sistemtico, os dados agregativos. Mas costuma-se esquecer que os
socilogos, ao contrrio, procederam segundo o mesmo princpio, deixando
com freqncia e prazerosamente os eventos do lado de fora da porta. 12

Tenbruck passou pela escola neokantiana do Sudoeste da

Alemanha, que tentou dominar metodologicamente as cincias da cultura
com a ajuda de uma conceitualizao dualista; ele sublinha assim os
aspectos complementares da realidade, a partir dos quais a historiografia
orientada para os eventos, por um lado, e a teoria sociolgica de ao, por
outro, encaram o mesmo objeto. Dessa descrio, porm, no se segue
absolutamente que uma sociologizao da histria factual deva levar no
somente a um outro tipo de historiografia, mas a algo diverso da prpria
historiografia, ou seja, precisamente a uma idia a-histrica da histria
enquanto mudana social. Enquanto a pesquisa sociolgica move-se no
quadro da teoria da ao que ela partilha com a pesquisa histrica ,
descries e explicaes sociolgicas podem ser assumidas sem soluo de
continuidade no sistema narrativo de referncia. Em seu ensaio
introdutivo ao volume coletivo Soziologie und Geschichte, Cahnman e
Boskoff observam corretamente: Se tentarmos olhar a literatura,
impressiona-nos um fato geralmente desconhecido: a relativa facilidade
com a qual historiadores e socilogos foram capazes de aplicar os
conceitos, os dados, as teorias e os mtodos gerais uns dos outros. 13
Descrevendo eventos histricos no plano analtico dos conceitos e das
hipteses sociolgicas, o historiador no abandona o sistema narrativo de
referncia. No analisarei em detalhe a aplicao narrativa de teorias
da cincia social, mas a ilustrarei com alguns exemplos.14
Em razo da sociologizao da histria, certamente verdade que
no lugar de grandes indivduos aparecem atores coletivos-, mas isso
no altera a estrutura da narrao. A capacidade de ao um conceito
da interao: tambm os indivduos s agem enquanto membros ou
representantes dos grupos a que pertencem. Os coletivos, por sua vez,
agem somente em sentido translate, mas encarnam o nexo da interao,
que o nico local onde podem se apresentar as aes que lhes so
individualmente atribudas. No primeiro captulo da Geschichte des
Deutschen Kaiserreichs 1871-1918 de K. U. Wehler, que considerada
como um modelo exemplar de histria sociologi- zada, somente em casos
isolados se usam nomes pessoais: alguns (Brack, Schwarzenberg) para
distinguir perodos de atividade governamental; outros como exemplo de
fuso entre elites (Miquel, Bamberger); s Bismarck aparece no papel
narrativo de sujeito de ao produtor de histria. Apesar disso, o sistema
narrativo de referncia conservado. O papel de autor assumido pelos
atores coletivos: o tradicional estrato dominante do patriciado agrrio,
dos oficiais e dos funcionrios pertencentes nobreza (defendia) os seus
privilgios polticos e sociais; a jovem classe operria industrial (se
organizava) em partidos

e nas primeiras formas de sindicato; a burguesia industrial (avanava), (...)

juntamente com grupos liberais das camadas mdias, reivindicaes

polticas; os grupos dominantes puseram em ao uma srie de medidas
assistenciais para os camponeses, os artesos e os operrios industriais,
bem como os filhos desses, etc.15
Um pouco diferente so as coisas no que se refere prioridade
atribuda anlise do sistema institucional com relao exposio dos
fatos, aes e decises histricas individuais. Aes e normas regulamentadoras de aes esto entre si em relao de complementaridade. Os
dois elementos no podem desempenhar o mesmo papel narrativo, mas
ambos fazem parte do sistema de referncia da narrao. Assim, os dois
grandes episdios que Wehler delineia no terceiro captulo de seu livro, sob
os ttulos de O regime ditatorial bonapartista at 1890 e A crise permanente
do Estado a partir de 1890, 16 adquirem uma conexo narrativa somente
contra o pano de fundo do sistema poltico (surgido com a Constituio do
Reich de 1871). Partindo da anlise marxiana do bonapartismo francs,
Wehler v o Reich como um regime bonapartista do tipo Diretrio, no
mbito de uma monarquia militar que favorecia as elites tradicionais, mas
que sendo submetida rpida industrializao e, por conseguinte, a
uma parcial modernizao era uma monarquia semi-absolutista e
pseudoconstitu- cional, em parte influenciada pela burguesia e pela
burocracia. A investigao desse sistema institucional permite reconhecer
espaos de ao objetivos, inicialmente preenchidos de modo autoritrio
por Bismarck: por exemplo, atravs de uma poltica de hegemonia da
Prssia sobre os outros Estados federados; de uma enrgica mudana de
rumo na poltica econmica; de uma troca efetuada em seu squito
parlamentar entre 1876 e 1879; de um imperialismo social e poltico rico
de conseqncias nos anos 80, etc. O vazio de poder surgido nesse espao
de ao institucionalmente prefixado depois do afastamento de Bismarck
explica a conduta de Guilherme II imediatamente depois de 1890, a rpida
substituio dos chanceleres, o caminho em zigue- zague da poltica alem
interna e externa, a autonomizao da burocracia, a crescente influncia
de figuras da elite prussiana do poder em concorrncia entre si (desde
Tirpitz at os dirigentes das associaes econmicas e industriais), etc.
Numerosos episdios, as aes realizadas e no realizadas por polticos no
poder, so assim com referncia ao sistema institucional do Reich antes
e depois de 1890 relacionados entre si e expostas narrativamente em sua
conexo histrica.
Numa historiografia sociologizada, ademais, as tradies culturais
no so mais tomadas at face value, nos moldes da histria do esprito, mas
sim examinadas com base em suas funes latentes.

Tambm o tratamento de idias em chave de crtica da ideologia continua

referido, porm, s situaes constitudas pelos interesses, ou seja, aos
motivos de indivduos e de grupos agentes, servindo assim explicao
narrativa dos eventos histricos. Wehler explica, por exemplo, as
mudanas que levam do nacionalismo liberal ao nacionalismo do Reich
alemo, com os esteretipos de inimigos que so produzidos e consolidados
por esse ltimo, mostrando como a ideologia nacionalista serve, na poltica
interna, para marginalizar os inimigos do Reich: social-democratas,
catlicos, poloneses e liberais de esquerda. 17 Com isso, pode-se explicar,
por exemplo, a mobilizao de uma base eleitoral suficiente para o
governo e o sufocamento das ameaas de uma crise de legitimao.
Permanece, finalmente, oprivilegiamento de estados agregativos com
relao a eventos histricos: uma tendncia posta em primeira linha por
Tenbruck para explicar a inconciliabilidade entre sociologia e histria.
Todavia, enquanto os dados agregados servem para descrever situaes,
eles se limitam a precisar as condies de contorno do agir social e no
exigem absolutamente uma idia de mudana social privada de
acontecimentos, que seria inconcilivel com a forma de exposio
narrativa. Para expor a situao de partida do novo Reich alemo, Wehler
aduz durante trinta pginas quase que somente dados relativos aos
trends, ou seja, sries temporais das quais se pode deduzir o
desenvolvimento dos preos da terra, a crescente produtividade na
agricultura, os crescentes crditos dos bancos estatais que recolhiam as
rendas, a durao dos ciclos conjunturais, o nascimento de um exrcito de
reserva, a acelerao dos investimentos industriais, a ampliao do
mercado de capitais, o surgimento de setores industriais piloto, a gnese de
um sistema de grandes bancos, etc. Essa exposio de histria social e
econmica tem a finalidade de tornar compreensvel a histria da
fundao do Estado como reao a imposies resultantes de uma onda
bastante rpida de desenvolvimento capitalista, passando da economia
agrria economia industrial. A histria narrada por Wehler, nesse
primeiro captulo, a gnese do Reich depois de trs guerras de
hegemonia, que tiveram a funo de legitimar o poder diante do impulso
emancipador de camadas burguesas e de um proletariado industrial em
formao. Tema da narrativa continua a ser uma conexo de ao, ou seja,
a poltica bismar- ckiana-prussiana, que, sob o peso de obrigaes de
legitimao motivadas no plano scio-econmico-poltico, iniciou uma
fuga para a frente, e, depois de trs guerras, prosseguindo militarmente a
revoluo pelo alto, deu aos alemes o Reich como Grande Prssia
pequeno- alem.18

Esses exemplos tm a tarefa de documentar o fato de que uma mais

forte sociologizao leva certamente mudana dos tipos historiogrficos, mas no destruio do quadro categorial da historiografia.
Decerto, a histria como cincia social se afasta da histria poltica das
aes estatais e capitais, emoldurada pela histria das idias, e leva a
uma histria social e econmica, na qual tambm integrada a histria
das culturas: mas, tal como antes, essa organizada de modo narrativo. O
deslocamento dos acentos explicado com uma sociologizao que acentua
a ao dos atores coletivos, d prioridade anlise das instituies,
expande a histria das idias transformando-a em crtica das ideologias e
leva mais intensamente em conta os processos sociais annimos, que so
entendidos quantitativamente. Desse modo, emerge tambm de modo mais
claro a funo explicativa da narrao em contraste com a funo
descritiva. Mas, em todas as narraes, as condies de contorno inerentes
situao tm em conexo com normas e valores (ou intenes e
disposies de ao) o valor explicativo de causas; esses elementos, que
em desenvolvimentos narrativos tm o papel de explanans, adquirem,
porm numa historiografia mais sociologizada , um peso autnomo
com relao aos explanando, ou seja, aos eventos histricos. Um peso que
no tinham na historiografia convencional do sculo XIX.

2
A questo de que nos ocupamos no tanto a sociologizao da
histria em geral, porm mais especificamente a questo de saber se,
e eventualmente como, uma teoria da evoluo social pode ser articulada
com a historiografia. possvel inserir nas exposies histricas teorias
provenientes das cincias sociais e que digam respeito a terrenos de
aplicao particulares. Mas isso vale tambm para uma teoria geral da
sociedade? No quero, nesse contexto, me aprofundar nas teorias
sociolgicas do comportamento, j que essas se infiltram de modo
reducionista na forma narrativa da exposio histrica (se desenvolvidas
em conceitos-base rigorosamente behaviouristas, hipteses desse tipo no
podem ser aplicadas narrativamente, ou seja, no podem ser empregadas
para fornecer explicaes no interior do sistema narrativo de referncia).
Gostaria, ao contrrio, de me deter em trs modelos racionais e nas
respectivas teorias, a fim de assinalar novos estgios da sociologizao da
histria e identificar o patamar alm do qual dissolvida a estrutura
narrativa. Por modelo racional, entendo todo

procedimento que ordena fatos e processos histricos em canais

idealizados de soluo de problemas.
O estado que serve de ponto de partida para tal histria
racionalizada definido por um modo de pr os problemas de tal natureza
que nos permita indicar sistematicamente um nmero finito de solues (e
de caminhos de soluo funcionalmente equivalentes). A histria consiste
ento de episdios que podem ser avaliados com base no esquema de
soluo dos problemas colocado como fundamento, terminando com um
episdio que pe em movimento a soluo positiva ou significa um
insucesso das tentativas de soluo do problema. Essa descrio de
modelos racionais no inclui, por exemplo, tipos ideais no sentido de Max
Weber (como os tipos do poder, da comunidade religiosa, da formao das
cidades, das formas de mercado, etc., que servem para a elaborao
comparativa do material). Ao contrrio, esto includos em referida
descrio os modelos de escolha racional, as reconstrues racionais
expost, os modelos sistema-ambiente.
Para os modelos de escolha racional, um bom exemplo oferecido
pelo modelo de democratizao de Lipset e Rokkan.19 Ele encontra
aplicao nas naes europias, cuja formao estatal se inicia nos sculos
XVI e XVII e assinalada, entre outras coisas, pelo choque com o poder
supranacional da cria romana. O modelo distingue entre quatro fases
crticas: a Reforma, a revoluo nacional, a revoluo industrial e a
chamada revoluo internacional. As formas dos diversos regimes polticos
so deduzidas dos decursos idealizados da luta poltica durante esses
quatro perodos. Para as divises de alinhamento, as alianas, as
estratgias de ganho e perda nas lutas, vale um modelo decisional, que
prev exatamente sete atores coletivos com limitadas possibilidades de
escolha nas alianas. O problema a formao de um Estado nacional com
forma representativa de governo; os canais alternativos de soluo do
problema devem permitir explicar os diversos sistemas eleitorais e
partidrios. Ora, toda narrao contm, pelo menos implicitamente,
suposies relativas aos problemas, s orientaes de valor e aos motivos
de ao das partes interessadas. Os modelos decisionais no fazem mais do
que tomar explcitas tais suposies, naturalmente sob a premissa de que
as tarefas tematizadas admitam solues sistemticas e de que as partes
interessadas estejam dispostas a agir de modo racional com relao ao fim.
Por conseguinte, esses modelos estilizam as decises das partes que atuam
de modo estratgico, e s so aplicveis na medida em que so satisfeitas as
suas premissas ideais, inserindo-se, porm, sem dificuldades no quadro .
categorial da historiografia, j que tambm um contexto de ao assim
racionalizado pode ser narrado.

Uma relao com a estrutura da narrativa que tambm se

apresenta como privada de problemas est presente nos outros dois
modelos racionais, mas somente com determinadas restries. Restries
que indicam o limite da forma de complementao da historiografia pela
sociologia; limite que alcanado, precisamente, naquela colocao terica
que parece ser a verdadeira oferta terica feita pela sociologia histria:
a teoria da evoluo social.
Em nosso contexto, falarei de modelos de reconstruo racional
expost quando, para uma operao inovativa, possa ser indicado
sistematicamente pelo menos um processo complexo de aprendizagem. Tais
modelos tm um papel prprio em muitas histrias especiais. o que ocorre
na histria da filosofia, onde desde os tempos de Aristteles usual
apresentar a prpria teoria como soluo de um problema que teve sua
soluo apenas parcialmente encaminhada pelos filsofos anteriores. O
virtuosismo conceituai hegeliano revelou-se, e no em ltimo lugar, em sua
capacidade de escrever globalmente a histria da filosofia de tal modo que
fosse possvel entend-la como processo universal de aprendizagem que
conflua no sistema das cincias delineado pelo prprio Hegel. Com
pretenses no muito menores, Richard Krner buscou no esprito do
mestre demonstrar que a Enciclopdia de Hegel o resultado
concentrado de um processo de aprendizagem racionalmente reconstrudo,
que vai de Kant a Hegel atravs de Fichte e Schelling. Esse modo de fazer
historiografia filosfica elevou-se ao nvel de um mtodo baseado na
histria dos problemas (N. Hartmann). Tal como uma histria sistemtica
do digamos movimento fenomenolgico, igualmente imaginvel
uma histria sistemtica das descobertas geogrficas dos sculos XV e XVI:
com efeito, a descoberta da Amrica em 1492 situa-se no interior de uma
longa srie de viagens de explorao, cujos resultados em conexo com a
astronomia copemicana levaram no final das contas a um mapa
universal empiricamente bastante exato e teoricamente formulado de modo
justo. O mesmo valeria para uma histria da descoberta da fisso nuclear.
Pode-se dizer, em geral, que a histria da tcnica e das cincias rica de
monografias que poderiam servir como exemplos de uma historiografia que
reconstri de modo racional. Em todos esses casos, trata-se de exposies
narrativas, embora em sua base esteja colocado de modo mais ou menos
explcito um modelo racional que descreve a tarefa, a soluo do
problema e os processos de aprendizagem idealizados; com efeito, a
narrao trata de tarefas historicamente importantes e de tentativas de
soluo inovadoras, empreendidas ora com xito, ora no, por pessoas e
grupos que podem ser identificados; e esse xito ou fracasso (historicamente
rico de conse-

qncias) dos processos de aprendizagem se reflete em nexos de

interao, que so delineados (e avaliados) em referncia sistemtica
matriz de aprendizagem colocada como base. O aspecto narrativo,
portanto, consiste no fato de que sujeitos de aprendizagem colocados em
situaes particulares ou seja, condicionados e estimulados, ou
tambm desviados e desencorajados, por determinadas circunstncias e
eventos perceberam novas tarefas, trabalharam em tomo delas e, em
alguns casos, resolveram-nas de modo inovador.
Esse aspecto narrativo desaparece, todavia, na medida em que se
trate no que se refere a inovaes em espera de exposio no mais
de tarefas particulares, porm universais. Suponhamos que deva ser
narrada no a histria racional de inovaes cientificas ou tcnicas
singulares ou seja, no a inveno do trabalho com o bronze, ou a
descoberta da circulao sangnea, ou a gnese da relatividade , mas
sim a histria racional da tcnica ou da cincia moderna. Essa histria
no poderia mais, stricto sensu, ser narrada, j que o modelo racional a
encontrar para a cincia moderna e a tcnica no pode ser colocado
como reconstruo racional de tarefas particulares e de processos de
aprendizagem particulares.
Para a tcnica ou a cincia moderna, de resto, s se poderiam
propor modelos racionais com base na premissa de que o
desenvolvimento20 atingiu uma certa concluso e que novidades essenciais
devem ser excludas. Por outro lado, esses modelos compreenderiam no
solues de problemas particulares e processos de aprendizagem reconstruveis, mas sim potenciais de soluo dos problemas e nveis de
aprendizagem que tivessem, ambos, carter geral. Os instrumentos e
procedimentos tcnicos singulares ou determinadas teorias seriam, nesse
contexto mais amplo, to-somente a expresso exemplar de regras
gerativas ou de capacidades generalizadas, isto , de estruturas gerais da
conscincia. Finalmente, modelos racionais desse tipo no reconstruiram
uma competncia qualquer, mas uma competncia de alcance universal:
competncias prprias do gnero, j que as pretenses de validade ligadas
cincia e tcnica no dependem da poca singular, nem so especficas
de uma cultura, mas so vinculantes para todos.21
Quando uma inovao por exemplo, uma teoria geral dos
campos, que conclusse no sentido indicado por Heisenberg uma srie de
teorias concludas no pode mais ser entendida como soluo de
uma tarefa particular, mas expressa uma competncia plenamente
desenvolvida, insuperveis em sua dimenso e, alm disso, postuladora
de universalidade, quando isso ocorre, o modelo racional correspondente
(dado que seja construvel) no mais capaz de servir como

pauta para uma narrao. Tais competncias no tm uma histria, mas

sim um desenvolvimento (que, em certos casos, se realiza logicamente, ou
seja, atravs de estgios reconstruveis). 22 Em princpio, toda histria
aberta, admitindo como premissa que o seu tema pode ser posto sob uma
nova luz por eventos posteriores (e por perspectivas narrativas diferentes).
Ao contrrio, para desenvolver uma competncia cujas possibilidades de
realizao permaneam uma quantidade finita h uma nica teoria justa: e
o fato de que uma teoria inicialmente vlida possa ser substituda por uma
melhor no depende do decorrer dos eventos, nem de uma diferente viso
retrospectiva. Uma histria , por princpio, uma conexo de interaes, na
qual os atores produzem algo atravs de sua ao. As competncias, ao
contrrio, so adquiridasas estruturas da conscincia surgem, de modo que
no esto absolutamente presentes aqui aqueles graus de liberdade que,
colocados juntamente com a capacidade e com as alternativas de ao,
permitem um interesse histrico. Uma narrao trata sempre de eventos
particulares; as constantes que nela se apresentam referem-se sempre a
indivduos. Uma competncia genrica que pretende universalidade, ao
contrrio, no se insere nem sequer nas categorias dos eventos que podem
chamar sobre si a ateno histrica. O surgimento de tal competncia s se
liga a pessoas e grupos localizveis de modo casual; esses formam, por
assim dizer, o substrato dos processos de aprendizagem que se tornaram
possveis graas a um correspondente nvel de aprendizado. Isso significa
que, com a passagem das reconstrues racionais de processos ou atos
inovadores limitados para a lgica de desenvolvimento das competncias
universais, superada a fronteira do sistema narrativo de referncia.
O mesmo ocorre no caso da generalizao do modelo sistemaambiente, o qual num primeiro momento perfeitamente inse- rvel
em estruturas narrativas. Como exemplo ilustre de uma teoria sistmica
aplicada histria, tomemos aquele ramo das pesquisas sobre a
modernizao que se refere ao desenvolvimento poltico e, em especial,
aos processos de formao das naes e dos Estados na poca moderna. 23 H.
U. Wehler demonstrou por que esse enfoque pode ser de grande significado
para um modo de fazer histria articulado com as cincias sociais. 24 O
modelo do sistema que conserva os seus limites e que, no intercmbio com
um ambiente supercomplexo e continuamente mutvel, consegue se
conservar apresenta-se vlido como modelo racional para processos
histricos na medida em que duas premissas possam ser satisfeitas: a
identificao (ou fixao) de limites do sistema e de estruturas importantes
para a sua manuteno, e uma suficiente operacionalizao de valores a
serem atingidos, ou de condies de equilbrio. Torna-se ento possvel
indicar problemas de referncia que o sistema, alterando os seus estados
internos, resolve mediante a adaptao a condies variveis de ambiente.

Assim, as teorias do desenvolvimento poltico (como usual na sociologia

poltica) consideram, por exemplo, o Estado (com as instituies da
administrao pblica e da formao de vontade poltica) como um sistema
que est em relao de intercmbio com os seus diversos ambientes,
sobretudo com o sistema econmico e com o scio-cultural. Disso resulta
uma srie de problemas gerais. Com o processo de diferenciao de uma
organizao estatal, atribuda a^sistema poltico a tarefa de expressar e
conservar a identidade do sistema social global. No Estado, concentram-se
ademais as capacidades da sociedade de dirigir e controlar a si mesma, de
modo que o sistema poltico assume a tarefa de fornecer ordenamentos s
outras esferas da vida. O instrumento do poder poltico, com o qual essa
tarefa e realizada, exige finalmente a legitimao das instituies de poder.
Ora, no curso da modernizao, enquanto os ambientes do sistema poltico
so definidos pela passagem a uma economia industrializada, pela
mobilidade social e por uma difuso de valores universalistas, esses
problemas gerais de manuteno de sistemas polticos se apresentam numa
verso particular. A forma de identidade coletiva que, nas sociedadesmodernas, resolve do melhor modo possvel o problema da atribuio dos
membros do sistema e assegura a melhor integrao social
indubitavelmente a nao. A forma de aparelho estatal que melhor que
outras pode satisfazer a necessidade de ordem expressa por uma sociedade
industrial uma administrao moderna, que mobilize os recursos (fiscais e
de fora de trabalho), garanta as relaes jurdicas entre os sujeitos
privados e enfrente as tarefas coletivas (infra-estruturais, militares, etc.). O
problema de legitimao pode, em ltima instncia, ser considerado sob os
trs aspectos do Estado de direito, da democracia e do Estado assistencial.
Assim o CCP distingue (prescindindo das variantes) cinco problemas
de desenvolvimento do Estado moderno', problemas de identidade, de
penetrao, de legitimao de participao e de redistribuio.
Normalmente, eles so resolvidos mediante a constituio das naes, a
formao de uma administrao moderna, a institucionalizao dos direitos
fundamentais e um sistema jurdico formal, a democracia poltica e a
instaurao de um sistema de previdncia social (redistribuio). Esse
sistema funcionalista de referncia claramente marcado pela imagem que
as democracias de massa (que se desenvolveram no Estado social de tipo
ocidental) evocaram nos anos 50 e 60, refletindo-se nas teorias americanas
do poder democrtico de elite (Bach-

rach). Os cinco problemas de referncia mencionados podem ser deduzidos

mediante a sua comparao com essa idia dos objetivos a alcanar e de
sua referncia aos processos de modernizao nos ambientes do sistema
poltico. Esses problemas exigepi a ampliao da capacidade de direo e
de controle por parte do Estado; e aqui podem ser identificadas solues
funcionalmente equivalentes com base em inovaes institucionais: Novas
formas institucionais de tratamento de uma esfera problemtica fazem
emergir na histria, por assim dizer, um fio com cujo auxilio possvel
estabelecer qual , em determinado momento, a colocao de um
determinado problema.25 O contedo emprico de tal modelo deve,
naturalmente, revelar-se na aplicao histrica. Pode se tratar aqui, por
exemplo, de uma comparao internacional de variantes de
desenvolvimento, funcionalmente equivalentes, nas democracias
ocidentais; ou de uma comparao entre variantes do grau de maturidade
em diferentes democracias; ou, ainda, de seqncias de desenvolvimentos
patolgicos em Estados que no resolveram (pelo menos) um dos
problemas de desenvolvimento, ou o resolveram de modo insuficiente e
retardado,. e que, por isso, revelam desenvolvimentos desproporcionais de
uma modernizao parcial. O modelo foi construdo em funo dos pases
que se encontram hoje em processo de desenvolvimento, e com objetivos de
diagnstico, sendo esses processos de modernizao provocados de fora um
fato altamente patgeno, por causa de uma confuso de problemas, ou
seja, por causa da emergncia simultnea de vrios problemas.
J que esse modelo tem uma clara referncia normativa e permite
uma interpretao em chave de teoria de ao, ele pode ser bem utilizado
para os fins de uma exposio narrativa. A escolha do ponto de referncia
normativo Estado democrtico nacional ou democracia de massa no
Estado social assegura narrao um carter particular; o local do
evento de referncia E2 tomado aqui do estado de equilbrio,
caracterizado em sentido normativo, de um sistema que resolve os seus
problemas. Essa referncia sistmica admite claramente que a mesma
histria possa ser relativizada sob uma outra referncia sistmica (que
aparece mais adequada luz de novos eventos, como, por exemplo, crises
imprevistas). Nesse modelo, podem-se inscrever sem dificuldades conexes
de interao, sendo os mencionados problemas sistmicos entendidos como
tarefas que so enfrentadas e resolvidas (ou adiadas) por atores, ou seja,
pela ao de elites (e de no elites). Desse modo, os desenvolvimentos
patolgicos podem, atravs da deficiente capacidade de aprendizagem das
elites, ser projetados no plano da ao.
Aplicando o modelo CCP de desenvolvimento poltico histria do
imprio alemo,26 Wehler explicita tanto a referncia normativa

quanto a interpretao em chave de teoria da ao: Impe-se aqui o

problemas de saber em que direo deveria proceder a modernizao; e
que fins de aprendizagem, possveis no horizonte mental do tempo,
deveriam ter sido buscados como objetivos a alcanar. As nossas
consideraes a respeito tm como base uma idia-guia: tratava-se,
naquele perodo, de sincronizar aproximativamente a mudana scioecon- mica e o desenvolvimento das instituies polticas, movendo-se na
direo que consistia em ampliar e garantir formaliter os direitos de
participao e a legitimao democrtica das decises, ou de assumir o
risco da produo de um perigo potencial de tenses e uma arriscada
rigidez da Constituio, de cair numa patologia da aprendizagem
excessivamente grande e de prejudicar talvez a capacidade de
desenvolvimento j em tempo de paz. Industrializao e democratizao
certamente no coincidem de modo necessrio. Isso demonstrado pela
histria da Rssia, da Alemanha, do Japo e da maior parte dos pases em
desenvolvimento. verdade, ao contrrio, que industrializao e
burocratizao articularam-se segundo uma dependncia funcional.
Portanto, a democratizao no o resultado imediato da
industrializao ainda que muitas vezes, no fim do sculo XVIII,
revoluo industrial e revoluo democrtica tenham se apresentado
unidas , mas sim o resultado de lutas polticas e sociais, que deve ser
conquistado, em cada oportunidade, com dificuldades, a fim de
desenvolver e conservar a Constituio que se revelou at agora a mais
adequada aos Estados industriais. Um ordenamento democrtico, com
efeito, parece ser o que mais que qualquer outro d a esses pases a
necessria elasticidade das instituies polticas e a robusta base de
legitimao na construo do Estado social moderno, sem as quais as
crises fundamentais de difcil soluo tm efeitos inevitveis. A
modernizao scio-poltica, portanto, no pode ser separada de uma
realidade constitucional democrtica; e o julgamento sobre a capacidade
social de aprendizagem poder ser avaliada pela medida e pela rapidez
com as quais se deram respostas s mudanas scio-econmicas no
mundo industrial mediante a realizao de direitos iguais, da
transparncia das decises, do controle democrtico sobre os detentores
do poder e de uma previdncia social adequada; em suma, realizando
gradualmente um Estado social democrtico. Examinando os efeitos
tardios de uma modernizao mal realizada, ocorridos com a vitria do
fascismo na Alemanha, Wehler concentra a sua representao do imprio
alemo nos problemas que permaneceram sem soluo. O fato de que
tenham ficado sem soluo, todavia, atribudo em atitude narrativa aos
atores, j que tambm outras barreiras estruturais de aprendizagem no
podem num sistema narrativo de referncia

significar mais do que cristalizaes institucionais de aes e omisses

cumulativas.27
Uma aplicao narrativa de modelos sistema- ambiente possvel
at o momento em que a teoria no se faz acompanhar pela pretenso de
explicar os desenvolvimentos sociais a partir no de situaes e aes, mas
apenas da dinmica de sistemas auto-regulados. a resistncia do
historiador que fala pela boca de Bendix, quando esse se recusa a ilustrar a
estabilidade de estruturas sociais atravs da idia de equilbrio prpria da
teoria sistmica: No considero o conceito de equilbrio adequado a essa
finalidade, j que a estrutura social ou o sistema no se mantm em
equilbrio por si mesmos (...); ao contrrio, so os homens que, com suas
aes de algum modo condicionadas, alcanam ou no um determinado
grau de estabilidade (...). Vista assim, a estabilidade de uma estrutura social
no um equilbrio atribuvel a um sistema, mas sim o resultado de um
esforo contnuo no sentido de manter a estabilidade 28 Na observao de
Bendix, as reservas do individualista metodolgico (que deixo de lado)
misturam- se com as perplexidades do terico da ao, que me interessam
aqui. Asseres de teoria sistmica podem entrar na historiografia, sem
quebrar a estrutura narrativa, somente enquanto resultarem da verso em
chave sistmica de problemas parciais, cuja elaborao (atravs de modelos
de aprendizado) possa ser interpretada segundo conceitos de teoria da
ao, referida a atores, e, por isso, possa tambm ser exposta
narrativamente. Uma teoria sistmica geral da sociedade e a relativa teoria
funcionalista do desenvolvimento sacrificam essa referncia ao. Vale
para essas teorias a reserva de Bendix: elas no se prestam a uma aplicao
narrativa.
Sistema e mundo da vida (ou ao) indicam paradigmas diversos;
por isso, saber como podem ser relacionados os conceitos-base da teoria dos
sistemas e os da teoria da ao constitui um problema que ocupou a
sociologia desde os seus incios, encontrando at agora apenas solues
controvertidas.29 Um fio de discusso corre hoje ao longo da linha de
demarcao entre integrao de sistema e integrao social. A integrao
social vale como medida da estabilidade de sistemas sociais, a qual
fornecida atravs de sistemas interpretativos que garantem a identidade, o
consenso em torno dos valores e o reconhecimento de normas de ao: a
anomia o conceito complementar (que remonta a Durkheim) para indicar
estados de desintegrao social. Do lado oposto, a integrao sistmica
coloca-se como medida das capacidades de controle e de aprendizagem de
um sistema em relao s necessidades de direo e de controle que, em
cada oportunidade concreta, surgem em relao a um ambiente complexo.
Sob esses di-

versos ngulos analticos, podem naturalmente ser considerados tambm

os prprios fenmenos. Nas cincias sociais, porm, as estratgias
conceituais distinguem-se com base no aspecto que relativizado diante
do outro. Isso no tem nada a ver com a ateno que deve ser concedida
s categorias de substrato (como a de disposio sobre os recursos) com
relao s estruturas normativas;30 nem com a distino entre valores de
controle e limitaes condicionantes.31 Decisivo, ao contrrio, qual
paradigma considerado como paradigma-guia, com relao ao qual o
outro redefinido em cada oportunidade concreta. Dois exemplos.
Marx representou a acumulao do capital segundo os modelos de
ciclo prprios da economia poltica que lhe era contempornea; e o fez de
tal modo que hoje possvel reformular em termos de teoria sistmica
suas hipteses sobre relaes de valor fundamentais em diversos setores e
que atravessam diversos perodos. 32 Porm, ao mesmo tempo, Marx
relaciona o conceito econmico bsico de valor por um caminho
sociolgico unidade de valor-de-uso e de valor-de-troca, unidade que,
em ltima instancia, estabelecida no mercado atravs da instituio do
contrato de trabalho. A doutrina do valor pode ser entendida como
sistema de regras de atribuio que permite traduzir asseres que
descrevem o processo econmico capitalista de modo sistmico, sob os
aspectos de direo e controle, em asseres sobre as relaes antagnicas
entre classes sociais: capital tanto expresso de valor, com a qual
podem ser formuladas asseres no plano analtico do sistema econmico,
quanto expresso de uma relao de classe que pode ser analisada
segundo conceitos-base de teoria da ao. Para a estratgia da pesquisa, a
teoria do valor tem o sentido de tomar projetveis no plano da integrao
social os problemas de integrao de sistema. Marx constitui o mecanismo
de direo e controle da troca como uma relao reflexiva entre partes
integrantes, para poder chegar atravs de conexes de teoria sistmica
a abarcar as lutas de classe, ou seja, interaes historicamente
representveis.
Parsons, ao contrrio, esfora-se para remodelar o quadro de uma
teoria da ao33 extrado de Pareto, Durkheim e Max Weber, de modo
que ele possa ser renserido no paradigma sistmico (s mais tarde
expresso em modelos cibernticos). Nos Working Papers,34 Parsons busca
pr em srie os conceitos-base da teoria sistmica e da teoria da ao,
tentando derivar as quatro orientaes bsicas do agir (pattern variahles)
das quatro funes fundamentais dos sistemas de ao (esquema A-G--L).
O sentido estratgico reside numa unificao da sociedade dentro da
teoria sistmica, de modo que o problema at agora fundamental da
integrao social possa ser redefinido, tor-

nando-se um problema parcial da problemtica abrangente da inte grao

sistmica, ou seja, da criao de uma capacidade suficiente de direo e de
controle.
Dando programaticamente o passo que leva a uma teoria geral
sistmica dos sistemas, Parsons deve tambm substituir a histria
enquanto mdium da mudana dos sistemas sociais por processos de
desenvolvimento. A histria se forma em meio a aes e narraes, o
desenvolvimento de sistemas se realiza na forma de uma ampliao
estrutural das capacidades de direo e controle, de uma intensificao da
complexidade. Por isso, a teoria sistmica da sociedade que se pretende
universal exige como complemento uma teoria da evoluo social, no mais
podendo se comportar diante dos processos direcionados de mudana do
mesmo modo como diante de uma histria construda narrativamente. A
idia de que problemas sistmicos so percebidos (ou, pelo menos, intudos
confusamente) e resolvidos ou no por atores sociais inadmissvel por
razes analticas, to logo o modelo sistema-ambiente aplicado no mais
apenas a conexes particulares, mas colocado como base de uma teoria
geral dos sistemas. Essa teoria faz com que as interaes, assim como as
estruturas narrativas sob as quais essas ltimas so tematizadas pelo
historigrafo, tornem-se dependentes de mudanas de estado do respectivo
sistema ou de alteraes da estrutura sistmica. A evoluo social penetra e
transpassa a histria, transformando-a num epifenmeno.
Do projeto de uma teoria social apresentado por Parsons, resulta 35
que o material antropolgico e histrico destacado de suas conexes
narrativas, para servir como evidncia casustica das afirmaes sobre
adaptive upgrading ou o enhacement of adaptive capacity, do aumento de
complexidade dos sistemas sociais. Luhmann radicalizou, pelo menos nos
seguintes aspectos, o enfoque parsoniano:
a) Luhmann dissolve na teoria sistmica os conceitos fundamentais
da teoria da ao, no mais os querendo integrar, como Parsons, num
quadro heterogneo de conceitos-base. Para dar alguns exemplos: ele
concebe o sentido como um modo de seleo que permite controlar selees
atuais num setor de possibilidades dado como presente. Agir entendido
por ele como um processo de seleo, na medida em que possa ser
atribudo a um sistema de interao. Os sistemas de interao so
caracterizados por uma dupla contingncia: Ego e Alter vem
respectivamente o comportamento prprio e o do outro como resultado de
uma deciso contingente. As relaes comunicativas servem para a
coordenao do agir e da vivncia seletivos do Ego e do Alter, e, aqui, a
comunicao lingstica toma possveis e, ao mesmo tempo, supera muitas
diferenas de seletividade. Em reformu-

laes como essas e outras semelhantes, os conceitos-base referentes

linguagem e ao so dissolvidos na teoria sistmica.
b) Luhmann fornece uma interpretao sociolgica mais refinada
da teoria dos sistemas. Ele distingue entre diferenciao de sistema
segundo critrios de diferenciao (de um sistema social com relao a
ambientes naturais), de diferenciao de plano (segundo os planos da
formao sistmica: integrao, organizao e sociedade) e diferenciao
interna (formao de ambientes internos atravs da segmentao ou da
especificao funcional). No me deterei mais amplamente nesses
aspectos.
c) Luhmann melhora a teoria dos media comunicativos
simbolicamente generalizados (uma teoria introduzida por Parsons). So
diferenciados da linguagem como mdium universal outros media (poder,
direito, dinheiro, amor, verdade, etc.), que so especializados em
transferir e reproduzir determinadas classes de atos prticos seletivos,
operando de modo a que as ofertas de seleo provenientes de um dos
lados sejam no s compreendidas, mas tambm aceitas pelo outro.
Luhmann buscou colocar num nico sistema os diversos media
comunicativos, com base na relao entre Ego experincia do
Alter agir.36 (Devo tambm deixar de lado essa interessante tentativa
de cbnstruir uma teoria da comunicao especificamente ligada s esferas
objetuais.)
d) Da teoria da evoluo orgnica, Luhmann toma de emprstimo
trs mecanismos, que em funo da evoluo social ele interpreta do
seguinte modo: como linguagem (para o mecanismo de variao), como
media comunicativos (para o mecanismo de evoluo) e como realizaes
de diferenciao sistmica (para o mecanismo de estabilizao). A
linguagem deveria produzir variedades, j que disporia de um alto
potencial de negao (essa , at agora, uma frmula vazia).
e) Luhmann, finalmente, chega a totalizar a pretenso da teoria
sistmica da sociedade, ao aplic-la tambm a si mesma. Parsons ainda
mantm firmemente a separao entre o plano das asseres tericas e o
plano das esferas objetuais, concedendo mesmo no interior da esfera
objetual um status no causado, num sentido idealista, ao sistema
cultural de interpretao, considerado como nvel mximo de controle.
Luhmann no s elimina esses resduos extraterritoriais, mas considera
tambm a teoria sistmica das cincias sociais como meio de
autotematizao de sociedades altamente diferenciadas. A incluso,
referida a si mesma, da teoria em processos de reduo de complexidade
que a teoria tem ao mesmo tempo como seu objeto, em particular a
aplicao a si mesmo de um conceito de verdade entendido como

mdium comunicativo (e, portanto, relativizado em sentido pragma- tista),

gera problemas que Luhmann no mais capaz de enfrentar de modo
argumentativo, mas s decisionstico.37
Comentrios aos a, d e e sero retomados ad hoc no item seguinte.
Antes, gostaria de repropor a questo do motivo que pode ter levado
Luhmann a retomar o tema histria e evoluo, depois de ter sido ele
mesmo a dar, da teoria sistmica geral da sociedade, uma verso to
radical que pareciam ter sido cortadas todas as pontes que levam da
teoria da evoluo historiografia.

3
Luhmann abre, ao que parece, surpreendentes possibilidades de

colaborao entre teoria da evoluo e historiografia, quando explica de

modo bastante restritivo os resultados derivantes da colocao feita pela
teoria da evoluo. Em primeiro lugar, ele rejeita a idia da evoluo
como processo causal que se desenvolveria segundo leis: a meu ver, com
razo. Hipteses nomolgicas, que podem ser interpretadas como leis
naturais do comportamento humano, levam no melhor dos casos se
aplicadas a um material histrico complexo a explicaes triviais; e leis
diacrnicas de desenvolvimento que reclamam validade para inteiros
perodos histricos no suportaram a prova da verificao. Em seu lugar,
Luhmann introduz o conceito de causalidade por contingncia, que, na
verdade, serve menos para resolver o problema da causalidade nas teorias
do desenvolvimento e mais para ministrar um remdio radical: com essa
idia, de fato, Luhmann afasta as pretenses de fornecer explicaes e
limita a tarefa da teoria da evoluo a acompanhar a progressiva
diferenciao dos trs mecanismos evolutivos recordados (que variam de
modo cada vez mais independente um do outro), para chegar a asseres
globais sobre a mudana de estruturas temporais dependentes do sistema,
sobre a acelerao do ritmo evolutivo, etc. Essa teoria da evoluo
renuncia, portanto, pretenso de indicar as condies necessrias para
as ondas evolutivas, para a passagem de sistemas sociais de um nvel de
desenvolvimento para o seguinte; ao contrrio, ela no mais pretende
nem mesmo identificar formaes sociais diversas sob pontos de vista
evolutivos. parte as asseres relativas tendncia, que assinalam os
fenmenos globais resultantes como conseqncia do aumento de
complexidade, a teoria sistmica da evoluo social s nos permite agora
pesquisar quais so, para estados sistmicos (e, ao mesmo tempo, de

estados sistmicos) dados, as margens estruturalmente condicionadas de

contingncia, dentro das quais so possveis selees de incorporao
para os estados-conseqncia. Luhmann v aqui o ponto em que teoria da
evoluo e historiografia podem se articular. Os historiadores deveriam
investigar de que modo pode ser eliminado o impulso deciso gerado em
horizontes de possibilidade estruturalmente abertos, expondo
narrativamente como e por que uma dada situao transpassa numa
situao-conseqncia. Por outro lado, o socilogo, com seus pontos de
vista sobre a variao evolutiva das conexes estruturais (...), faz com que
o historiador veja (...) que em determinadas circunstncias histricas a
constelao das possibilidades e das realidades no pode ser explicada
pela prpria situao, mas sim por meio das conexes gerais. 38
Ao fazer essa proposta de cooperao, Luhmann descura a
dificuldade metodolgica que resulta da incompatibilidade de conceitosbase pertencentes respectivamente teoria dos sistemas e teoria da
ao. To logo o historiador organiza suas exposies num quadro de
teoria sistmica, rompido com a prpria escolha do ponto de vista
evoluo (ou histria em sentido geral) - o sistema narrativo de
referncia, de modo que o historiador abandona o papel de narrador em
troca do de cientista auxiliar que produz dados sob direo sociolgica.
Essa certamente uma diviso do trabalho plena de sentido; mas no
mais uma diviso do trabalho entre sociologia e historiografia. Luhmann,
ao contrrio, deveria se interessar pelo historiador no papel de
historigrafo, pois pela historiografia que ele espera que sejam
fornecidas, no plano de explanatio, as realizaes que a teoria da evoluo
no seria capaz de fornecer. Enquanto esta analisa possibilidades
estruturais, a histria deveria explicar como estas devem ser usadas
seletivamente.
Decerto, elimina-se por si mesmo enquanto inconsistente a
questo de como podem ser postos em operao, nessa diviso do trabalho
entre disciplinas, paradigmas sistmicos e paradigmas de ao; com
efeito, o posto em que a histria segundo Luhmann deveria ser
colocada criado apenas pelo fato de que ele, uma vez autonomizado o
funcionalismo enquanto cincia universal, faz dessa necessidade uma
virtude. Luhmann deve, com efeito, afastar as pretenses da teoria da
evoluo no sentido de fornecer explicaes reduzindo-as ao papel de
iluminaes prprias de uma disciplina que estuda as possibilidades; isso
pelo simples fato de que a radicalizao da teoria sistmica empreendida
por ele tem como conseqncia que, nesse quadro, no so mais
abordveis questes genticas. Isso que Luhmann considera uma
vantagem para a cooperao com a historio-

grafia ou seja, o conceito de causalidade por contingncia trai, na

realidade, a debilidade de um mtodo funcionalista colocado como
absoluto: Luhmann gostaria que o grande nmero das asseres funcionalistas de equivalncia fosse limitado graas pesquisa histrica sobre
dados factuais.
Conhecidos e suficientemente analisados 39 so os limites
metodolgicos do funcionalismo nas cincias sociais; nem mesmo
Luhmann o contesta. No quero repetir quais so os motivos, intrnsecos
esfera objetual, pelos quais a identificao dos valores finais ou dos
estados de equilbrio dos sistemas sociais, ao contrrio do que ocorre no
caso dos sistemas sociais, apresenta dificuldades metodolgicas
fundamentais.40 Importante somente que, nas cincias sociais, por causa
dessa dificuldade de identificao, a escolha de pontos de referncia para
anlises funcionalistas continua a ser arbitrria. No se podem derivar, de
uma teoria sistmica da sociedade formulada de modo funcionalista,
critrios com os quais justificar teoricamente a fixao dos pontos de
referncia. Por isso, o funcionalismo deve combater, pelo menos, dois
pontos fracos: no pode explicar o nascimento de novas estruturas, nem
determinar qual a identidade dos sistemas sociais em suas modificaes
de estrutura e de estado. Uma modificao observvel no estado ou na
estrutura do sistema no pode ser explicada mediante as funes (ou a
funo) que ele satisfaz com relao a um ponto de referncia situado no
exterior; de acordo com a escolha desse ponto, com efeito, o processo pode
cumprir diferentes funes, ao passo que se se conserva firmemente o
ponto de referncia outros processos podem desempenhar a mesma
funo. O funcionalismo nas cincias sociais serve para pr luz classes de
mudanas de estado ou de formaes de estrutura funcionalmente
equivalentes, mas no para explicar a gnese de estados ou estruturas
novas em processo de nascimento. Alis, diante de tais problemticas
genticas, que deveriam ser os primeiros objetos de uma teoria da
evoluo, o funcionalismo no s no tem nenhum valor de explanatio, mas
no pode nem mesmo satisfazer as condies sem cuja presena no
possvel enfrentar questes genticas. No possvel, nesse quadro,
identificar as estruturas de importncia vital para uma sociedade, que
fixam a margem de variao no supervel se essa sociedade deve manter
sua identidade: Para poder distinguir entre importantes mudanas
sistmicas e irrelevantes variaes superficiais, preciso um conceito
anlogo ao de morte dos sistemas orgnicos. Essa funo pode ser
desempenhada pelas descries de estado de nveis individuais de um
modelo evolutivo por estgios, devendo as mudanas atribudas s ondas
evolutivas valerem per definitionem como mudanas relevantes.41

Dbert, j com essa formulao, lembra a exigncia mais

importante que deve ser satisfeita por uma teoria da evoluo: ela deve
compensar e no repetir os pontos dbeis da teoria sistmica. Luhmann, ao
contrrio, insere tambm a teoria da evoluo no quadro definido pelos
conceitos-base da teoria sistmica, e faz da necessidade funcionalista uma
virtude da cooperao, convocando a histria a servir de guia para as
arbitrariedades de um mtodo funcionalista autonomizado. Tais
delimitaes no podem, porm, ser adotadas ad hoc, mas apenas
introduzidas no plano terico, buscando explicar uma modificao
estrutural evolutivamente rica de conseqncias por meio da
aprendizagem evolutiva.
S. N. Eisenstadt, um velho mestre do funcionalismo das cincias
sociais, apresenta nesse quadro uma interessante observao sobre o
problema crucial para a reavaliao plena das perspectivas evolu tivas: ou
seja, a explicao da variabilidade de solues instituciona lizadas para os
problemas que surgem com o desenvolvimento de um dado nvel de
diferenciao estrutural. Caberia reconhecer aqui que a emergncia de uma
soluo, ou seja, a institucionalizao de uma ordem social congruente com
um novo nvel de problemas, no necessariamente dada no processo de
diferenciao, e que as condies que originam diferenciao estrutural e
sensitividade estrutural a um ordem de problemas mais ampla no criam
necessariamente a capacidade de resolver aqueles problemas ou de
determinar a natureza de tais solues. 42 Eisenstadt esclarece que o
surgimento e a percepo de problemas sistmicos no explicam ainda
como um sistema possa adquirir tambm a capacidade de resolv-los. Ele
pede que se distinga de modo claro entre, por um lado, os conjuntos de
solues (equivalentes) de um problema sistmico localizvel, as quais
devem ser investigadas em termos funcionalistas, e, por outro, os processos
de aprendizagem que podem explicar por que alguns sistemas ampliam sua
capacidade de soluo dos problemas, enquanto outros fracassam diante
dos mesmos problemas. Eisenstadt, como em geral os expoentes da
disciplina que investiga a modernizao, busca a explicao na emergncia
de elites, que oferecem potenciais de soluo e fornecem impulsos
inovadores. Ele fala de uma interao entre processos de mudana, por
um lado, e, por outro, elites mudancistas. 43 Eisenstadt escolhe a
expresso mutao (mutation) porque atribui s elites o papel de um
mecanismo que pe em operao novas variantes de soluo.
Tambm Luhmann introduz um mecanismo gerador de variedade:
trata-se, porm, de uma grandeza abstrata, a linguagem. Mas esse
mecanismo no visto por ele como suporte de processos scio-

culturais de aprendizagem, com cujo auxlio pudssemos explicar

especificamente por que alguns sistemas, colocados diante de'problemas
insolveis de direo e de controle, formam novas estruturas e aumentam a
prpria complexidade, enquanto outros no o fazem. O fato de que
Luhmann, inicialmente, introduza um mecanismo de explicao, para logo
depois retirar-lhe fora de explanatio, ganha uma certa plausibilidade se
tivermos em mente o carter meramente metafrico de emprstimos
conceituais tais como variao, seleo e estabilizao, e se deixarmos claro
que a referncia ao potencial de negao da linguagem no pode ser
suficiente para captar o mecanismo scio- cultural de aprendizagem,
correspondente quele processo de mutao que a bioqumica analisou
profundamente. Para capt-lo, preciso ter uma teoria gentica da
cognio mediatizada lingisticamente (nas esferas tanto do pensamento
objetivante como das convices prtico- morais), uma teoria que explique
a aprendizagem evolutiva como um processo, no sentido de Piaget, de
construo e reconstruo, em vez de nela injetar, a priori, o funcionalismo.
Por outro lado, a referncia a elites que encarnam potenciais de
soluo excessivamente concreta para representar uma srie alternativa
linguagem mutante introduzida de modo no vinculante por Luhmann.
Somente em determinadas condies scio-culturais que elites e antielites
so portadoras de potenciais inovadores. Tomemos o exemplo da transio
(estudada por Eder) das sociedades primitivas s sociedades organizadas
de modo estatal (isto , s sociedades arcaicas de classe);44 problemtico
pensar que, nesse caso, tenham surgido elites que transformaram em novas
instituies da justia as formas de conscincia de uma moral convencional
j presentes no mito. De resto, o que excluiria a priori a possibilidade de
que tais inovaes tenham sido impostas pelas massas na luta contra as
elites dominantes? Mas, em geral, preciso dizer que consideraes
sociolgicas esto aqui fora de lugar, pois no so capazes de se colocar ao
nvel de abstrao capaz de indicar as condies estruturais da
possibilidade de processos de aprendizagem ricos de conseqncias para a
evoluo. Grupos sociologicamente identificveis podem assinalar a
presena de um potencial inovador, mas no explicar a sua formao. Os
potenciais de aprendizagem, ao contrrio, devem ser vistos nas estruturas
de conscincia que possam ser entendidas como nveis de aprendizagem.
Para esclarecer o lugar que cabe a um esboo de estruturas de
conscincia ordenadas segundo uma lgica de desenvolvimento,
apresentaremos antes de mais nada uma considerao hipottica. Se
se pudesse introduzir esse esboo numa teoria (no mais ligada apenas ao
paradigma sistmico) da evoluo social, seria possvel vencer as

dificuldades metodolgicas do funcionalismo nas cincias sociais. Seria

possvel estabelecer, segundo ngulos evolutivos, a identidade de sistemas
sociais, caso se expressassem em seus sistemas interpretativos estgios de
desenvolvimento racionalmente reconstruveis. Uma lgica de
desenvolvimento que se demonstra presente em estruturas de conscincia
coletivamente partilhadas permitiria, com efeito, designar de modo no
arbitrrio quais so as estruturas de uma sociedade que tm importncia
para a existncia dela. Dobert desenvolveu esse argumento em sua
pesquisa sobre o desenvolvimento dos sistemas de religio: Somente uma
teoria da evoluo social que formule precisamente o conceito de morte
dos sistemas sociais como recada numa fase de desenvolvimento anterior,
ou como passagem para uma nova fase, pode evitar que se esfumace
completamente a disjuno entre mudana social e estabilidade social.
Uma tal teoria, com efeito, deve definir implicitamente quais so as
mudanas que devem ser consideradas importantes. 45 Se formos capazes
de justificar teoricamente os critrios de fixao dos pontos de referncia,
teremos tambm a possibilidade de articular a anlise funcionalista das
mudanas de estrutura e de funo com o esclarecimento de questes
genticas. Isso ainda mais fcil de compreender quando as estruturas de
conscincia coletivamente partilhadas so entendidas como nveis de
aprendizagem: em suma, como condies estruturais de novos processos
de aprendizagem. O processo evolutivo de aprendizagem consiste ento
em aprender de modo construtivo novos nveis de aprendizagem. Os
processos evolutivos de aprendizagem so reflexivos: so um aprender
aplicado s condies estruturais do aprender.
Sabe-se que, para um tal objetivo, a psicologia do desenvolvimento
oferece um modelo ontogentico suficientemente analisado. Piaget, sua
escola de Genebra e os psiclogos americanos que se colocam nessa
tradio de pesquisa (como Bruner, Flavell, Furth, Kohlberg, etc.)
mostraram que, no desenvolvimento cognoscitivo da criana, h nveis de
aprendizagem ordenados segundo uma lgica do desenvolvimento, 46
confirmando o esquema construtivista do aprendizado (que serve de
mediao entre as concepes maturacionistas e as de teoria do ambiente).
Nesse meio-tempo, de resto, tomou-se possvel analisar a fundo, segundo
uma lgica do desenvolvimento, a evoluo de conscincia moral como
ncleo de uma competncia universal de papel (essas estruturas de
conscincia so diretamente relevantes para um exame ontogentico dos
conceitos-base da teoria da ao). Ao contrrio, ainda esto em seus incios
as tentativas de reencontrar, no plano do desenvolvimento de macrosistemas afins, estruturas de conscincia; ou as tentativas de tomar
frutferas, pelo menos heurstica-

mente, as descobertas da psicologia cognoscitivista do desenvolvimento

para uma pesquisa, orientada segundo uma lgica do desenvolvimento,
sobre as estruturas de conscincia coletivamente partilhadas. Contudo,
trata-se de incios encorajadores, que se referem tambm ao
desenvolvimento das religies (Bellah, Dbert) e ao desenvolvimento do
direito e da moral (Eder, Habermas). Pontos de sustentao existem
tambm para uma pesquisa estrutural semelhante acerca das identidades
coletivas, tais como tribo, imprio, nao, etc.47
Partindo disso, tambm o problema causal posto por Luhmann
aparece sob uma luz diversa. Partilho com Luhmann a opinio de que no
tem muito sentido entender a evoluo social como um processo causal que
segue leis naturais. O conceito de causalidade por contingncia, porm,
significa uma alternativa que impe explicao determinadas renncias
que no so absolutamente necessrias. Proponho explicar as mudanas
evolutivas dos sistemas sociais fazendo igualmente referncias s lgicas de
desenvolvimento (estruturas de conscincia) e aos processos histricos
(eventos). Decerto, no se deve separar abstratamente lgica de
desenvolvimento e histria, como se faz com estrutura e evento (na
retraduo estruturalista do materialismo histrico). Igualmente falsa seria
uma articulao apressadamente hegelianizante, que acoplasse lgica de
desenvolvimento e histria, como dois momentos da mesma totalidade
(nesse caso, no se escaparia do perigo de interpretar a processualidade
passando atravs da qual a totalidade se mantm como movimento ou
do esprito que constri, ou do sujeito que trabalha, mas em ambos os casos
no interior de uma filosofia do sujeito). Parece-me mais oportuno partir,
antes de mais nada, da interdependncia de duas causalidades que se
processam de modo oposto. Se distinguirmos o plano das possibilidades
estruturais (nveis de aprendizagem) do plano dos desenvolvimentos
factuais, tornar-se- possvel compreender ambas as causalidades mediante
uma troca na perspectiva de explicao. Podemos explicar a verificao de
um novo evento histrico referindo-nos a condies contingentes de
contorno e ao desafio colocado pelas possibilidades estruturalmente abertas;
ao contrrio, explicamos a emergncia de uma nova estrutura de
conscincia referindo-nos lgica de desenvolvimento das estruturas
anteriores e ao impulso dado por eventos geradores de problemas. O que
significa isso ou seja, ser desafiado por possibilidades estruturalmente
abertas ou ser impulsionado por eventos geradores de problemas
algo que pode ser melhor compreendido se, por um lado, como propusemos,
entendermos as estruturas de conscincia como condies universais de
possveis processos de aprendizagem; e se, por outro, interpretarmos os
eventos

como atos e processos que em vista de capacidades limitadas de soluo

implicam sobrecargas, ou seja, problemas.

4
Defendo a tese de que uma teoria da evoluo social que no
desminta a si mesma com desnecessrias renncias explicao no pode
ser explicitada apenas no mbito traado pelo funcionalismo para as
cincias sociais. Uma teoria da evoluo que prometa xito dever, em
minha opinio, combinar ambos os modelos racionais que tratamos sob os
ttulos de ambiente-sistema e de reconstruo. A evoluo pode, nesse
caso, ser entendida como comportamento binrio para a soluo de
problemas dos macrossistemas.
Em outra oportunidade, propus conotar as formaes sociais com
base nas regulamentaes abstratssimas que designamos com o nome de
princpios de organizao. Refiro-me quelas inovaes produzidas por
passos dados no aprendizado e reconstruveis segundo uma lgica de
desenvolvimento, passos que fixam em cada oportunidade concreta
um novo nvel de aprendizagem da sociedade. Um nvel de aprendizagem
significa condies estruturais de possibilidade para os processos de
aprendizado cognoscitivo-tcnicos e prtico-morais. O princpio
organizativo de uma sociedade circunscreve as margens de variao,
fixando, em particular, no interior de que estruturas so possveis
mudanas do sistema institucional e de interpretao; em que medida,
ademais, podem ser socialmente utilizadas as capacidades de fora
produtiva presentes, ou em que medida pode ser estimulado o prprio
desenvolvimento das foras produtivas; e, portanto, fixando tambm
como podem ser aumentadas as realizaes de uma sociedade no que se
refere a direo e controle, ou, em suma, sua capacidade sistmica. Ao
explicar a transio de uma formao social para outra, devemos explicar
o ncleo institucional do novo princpio organizativo: por exemplo, um
sistema estatal diferenciado, na passagem para as grandes civilizaes
arcaicas; um sistema econmico diferenciado (com um Estado a ele
complementar), na passagem para a poca moderna (como poca
inicialmente capitalista). Com tais explicaes, voltamos:
a) a problemas sistmicos que representam desafios evolutivos,
sobrecarregando a capacidade de direo e controle da velha formao
social; e recorremos: b) ao processo evolutivo de aprendizagem, o qual
produz um novo princpio de organizao. A evoluo social corre sobre
dois trilhos, na medida em que se realiza tanto nos processos de

aprendizagem e de adaptao ao nvel de aprendizado respectivamente dado

(at o esgotamento de suas possibilidades estruturais), quanto naquelas
improvveis ondas evolutivas que levam a novos nveis de aprendizado.
Uma sociedade pode aprender, num sentido construti- vista, assumindo os
desafios evolutivos diante dos quais estanca a capacidade disponvel de
direo e de controle, e enfrentando tais desafios ao utilizar a fundo e
institucionalizar os potenciais individuais excedentes de inovao (atravs
da famlia, de formas estatais de organizao, de relaes universalizadas
tanto de troca quanto jurdicas, com as respectivas identidades coletivas,
como a tribo, o imprio, a nao, etc.). somente com essa nova forma de
integrao social, na qual se expressa o novo nvel de aprendizado a ser
explicado mediante lgicas de desenvolvimento, que se torna possvel um
ulterior aumento da complexidade sistmica, como, por exemplo, a
utilizao social das foras produtivas, a formao de novas formas
organizativas, de novos media, etc. aqui que tem seu lugar a anlise
funcionalista: ela pode explicar por que, a um dado grau de
desenvolvimento, sociedades singulares escolhem diferentes variantes de
desenvolvimento; por que, por exemplo, o mesmo princpio organizativo (da
famlia) se expressa numa das diferentes formas dos sistemas de parentesco,
patrilineares, matrilineares ou bilineares.
A colocao apresentada aqui de modo programtico revelouse frutfera na tentativa, feita por K. Eder, de explicar a gnese do Estado
na transio para as grandes civilizaes arcaicas. No certamente minha
inteno complementar essa pesquisa muito bem fundamentada, esboando
uma explicao da gnese e do desenvolvimento da poca moderna; mas
gostaria de tomar as observaes feitas por Luhmann a respeito desse tema
como ocasio para indicaes que voltem a iluminar a diferena de
colocao entre ns. Luhmann recorda algumas condies estruturais, que
na passagem do sculo XVIII para o XIX tomaram possvel a
afirmao do novo tipo de sociedade, a sociedade burguesa. Na
perspectiva funcionalista, tais condies estruturais resultam naturalmente
de um processo de diferenciao. Graas a uma mais forte especificao
estrutural, os subsistemas Estado, religio, economia, famlia e
cincia adquirem maior autonomia. Os sistemas parciais autonomizados
pem novos problemas uns aos outros. Os critrios de seleo formados em
referncia especfica aos subsistemas como a razo de Estado, a
privatizao da f, a orientao para o lucro, o amor apaixonado, os
critrios lgico-empricos de verdade no trabalham de modo coordenado, razo por que exigem novos nveis de integrao. Esse problema no
pode ser resolvido apenas por meio de uma nova conscincia histrica, ou

seja, por meio de uma diferenciao dos horizontes temporais e da

desvalorizao dos passados ligados tradio em favor de presentes que
so futuros (mas so antecipados); com efeito, cada subsistema projeta suas
possibilidades para o futuro. Chega-se, por isso, quelas inovaes que
Luhmann denomina com o termo parsoniano incluso: A incluso
significa que todos os contextos funcionais tornam- se acessveis a todos os
que tomam parte na vida social: cada um tem, no que se refere
diferenciao entre clrigos e laicos, a possibilidade imediata de realizar
uma escolha prpria em matria de f. Cada um sujeito juridicamente
capaz: os direitos de que ele desfruta so determinados exclusivamente pela
histria que se processa no prprio sistema jurdico. Dentro de limites
funcionalmente indispensveis (idade), cada um tem acesso a cargos e
eleies polticas. A cada um possvel adquirir e alienar livremente uma
propriedade. Cada um pode, em princpio, saber tudo; e os critrios de
verdade e falsidade so postos na validao intersubjetiva. Cada um deve ir
escola; e, tambm aqui, se desenvolvem, ainda que s recentissimamente,
tendncias no sentido de dissolver os conceitos-fechados e a universalizar a
responsabilidade pedaggica.48
Luhmann recorda um fato bastante conhecido, ou seja, que no curso
da poca moderna so cada vez mais os princpios universalistas que
regulamentam as relaes nos sistemas parciais relevantes. Em lugar da
eticidade concreta de orientaes comportamentais dependentes da
tradio, emergem normas cada vez mais abstratas e gerais, que so
colocadas e que, com relao a critrios de princpio, so to criticveis
quanto carentes de justificao: normas, portanto, que requerem igualdade,
individualizao, independncia (isto , decises racionais e controles
interiorizados). De resto, Luhmann no se interessa pelas estruturas
internas de tais regulamentaes, mas somente pelas funes integrativas
realizadas pelos ordenamentos universalistas; com efeito, a recordada
diferenciao dos sistemas parciais requer suficientes e frequentes
interaes. Certamente, essa apenas uma das linhas presentes na
argumentao de Luhmann, mas trata-se de uma linha tpica porque, mais
uma vez, essa anlise funcional no consegue explicar nada. No explica por
que tais processos de diferenciao tm lugar nas sociedades modernas; e,
mesmo supondo- se que tenham lugar, a anlise funcional tambm no
consegue explicar por que as sociedades modernas so capazes de satisfazer
a crescente necessidade de integrao, nem por que a satisfazem
encarnando princpios universalistas. Como o mostra a comparao no
quadro da

histria universal, a institucionalizao de determinadas estruturas de

racionalidade uma soluo bastante improvvel, que como soluo
s teve xito uma vez (a no ser que se pretenda, mediante uma
construo, erigir o Japo a segundo caso). Por isso, Marx e Max Weber
interessaram-se, antes de mais nada, em explicar essa inovao, ou seja, a
gnese da poca moderna, e no, ao contrrio, a modernizao, ou seja, a
imposio da poca moderna a partir do sculo XVIII. Quando se pretende
iniciar a descrio de modo funcionalista, atravs dos processos de
diferenciao, Eisenstadt tem razo ao pedir uma explicao no trivial dos
potenciais de inovao que tomam possvel uma soluo dos problemas de
integrao manifestados.
Como Norman Bimbaun, creio que tenha mais sentido considerar as
propostas de explicao de Marx e de Max Weber como complementares,
em vez de v-las como enfoques concorrentes.49 Simplificando de modo
grosseiro, pode-se dizer que Marx descobriu uma relao entre trabalho
assalariado e capital o novo princpio de organizao. A instituio do
contrato de trabalho (assalariado) com a qual se torna possvel a
emergncia de uma classe social de produtores livres e liberados dos
vnculos tradicionais prprios da organizao do trabalho corporativa e
feudal torna-se o ncleo de um sistema de direito privado, plenamente
desenvolvido somente no sculo XVIII. Ele encarna princpios
universalistas e regulamenta as relaes dos sujeitos jurdicos privados
segundo normais gerais que delimitam terrenos de agir estratgico,
terrenos em que os indivduos privados isolados perseguem seus interesses
desvinculados de uma eticidade concreta. A instaurao de um mercado de
trabalho significa que, no trabalho privado, penetram princpios
universalistas. O trabalho assalariado organizado na empresa capitalista.
A firma diferente, enquanto empresa, do oramento domstico e baseada
na contabilidade racional
pode trabalhar de modo orientado para o lucro to logo o trabalho se
torna abstrato, ou seja, to logo se torna um fator no clculo dos custos e da
rentabilidade. A forma do trabalho abstrato permite aquela diferenciao
do sistema econmico em relao ao ordenamento poltico, diferenciao
constitutiva para as sociedades modernas, e, ao inverso, encaminha a
reorganizao do Estado segundo os imperativos funcionais das relaes
econmicas (em suma: o surgimento do Estado moderno acompanhado
pela burocracia, essa ltima exemplificada por Max Weber com base no
prottipo prussiano).50
O interesse de Max Weber, por outro lado, volta-se para analogias
estruturais entre as diversas esferas da vida: as relaes econmicas
capitalistas, a administrao moderna, o exrcito permanente, o direito
abstrato, a tica protestante, a democracia burguesa, a cin-

cia ao mesmo tempo experimental e matematizada, a msica contrapontstica, a pintura com perspectiva. Na linha desse processo global de
racionalizao, Weber fixa a ateno no interior das estruturas de
conscincia, que tiveram dupla relevncia para a gnese da formao
social moderna: a) estruturas de imagens do mundo, que por meio de
determinadas tradies, sobretudo de interpretaes religiosas foram
traduzidas em orientaes de valor e em disposies de comportamento,
determinando assim a base motivacional de uma conduta racional de
vida; isso se refere, entre outras coisas, segundo a tese weberiana, ao efeito
socializante do protestantismo para a tica econmica dos empresrios, na
primeira fase do capitalismo; b) estruturas, acessveis seletivamente em
imagens do mundo j antes da passagem para a poca moderna,
determinaram o novo nvel de aprendizado da sociedade. Isso diz respeito
materializao institucional dos princpios universalistas nas diversas
esferas: antes de mais nada, no sistema do trabalho social, no momento
em que surgiram mercados tambm para a mercadoria fora de trabalho;
depois, tambm no sistema do direito privado e numa administrao
pblica modelada segundo as necessidades das relaes de direito privado
(com a imposio do poder legal); ademais, no setor da socializao,
onde, com a privatizao das atitudes de f e o nascimento da famlia
burguesa, ganharam influncia princpios de tica e de realizao ao
mesmo tempo universalistas e individualistas; no sistema cientfico, que
devia garantir um quadro adequado a discursos tericos, ou seja,
argumentao pblica e no submetida a limites; finalmente, na esfera da
formao da vontade poltica (com a ampliao dos direitos de
participao democrtico-formais), bem como com o aumento das
compensaes fornecidas pelo Estado do bem-estar inclusive em
esferas marginais da distribuio.
Essa enumerao no quer sugerir nenhum processo retilneo no
qual se veja a afirmao de estruturas unitrias de racionalidade em
diversos subsistemas da sociedade, mas antes indicar o fato de que com
o princpio capitalista da organizao atingiu-se um nvel de
aprendizado cujas possibilidades estruturais foram exploradas, ainda que
seletivamente, em processos de aprendizagem formalmente afins. 51 Como
Max Weber no distinguiu com suficiente clareza entre, por um lado, o
particular significado social-psicolgico das estruturas universalistas de
conscincia na obra de mediao das estruturas da personalidade e da
sociedade, e, por outro, o seu significado evolutivo geral para as prprias
estruturas sociais, os resultados cognoscitivos a que ele chegou foram no
mais das vezes entendidos com base num conceito de causalidade
demasiadamente restrito como objees contra

Marx, motivadas de um ponto de vista idealista. Isso foi tanto mais fcil
quanto Weber, enquanto socilogo, certamente investigou as diversas
encarnaes institucionais das estruturas de conscincia, mas no analisou
essas ltimas no plano lgico.
As descries estruturais do pensamento formal-operacional e da
conscincia moral guiada por princpios, que nos vm hoje da psicologia
cognoscitiva do desenvolvimento, oferecem um acesso melhor ao estudo
dessas estruturas de conscincia coletivamente partilhadas. Trata-se aqui,
por um lado, da significao de uma moral universa- lista: a) para
processos de socializao; b) para as relaes pessoais em mbitos privados
do agir comunicativo (moral); c) para as instituies jurisdicionais; d) para
a justificao do direito coercitivo abstrato e formal; e, portanto, ) para a
delimitao de mbito universalista do agir estratgico (sociedade civil).
Enquanto isso, por outro lado, trata-se da institucionalizao: f) de
procedimentos prprios do pensamento objetivante e do clculo (por
exemplo, em firmas e em administraes pblicas); g) do emprego de saber
tcnico e organizativo (por exemplo, no mbito da produo ou no terreno
militar); h) de mtodos determinados para a aquisio de conhecimentos
(nas cincias empricas); e, finalmente, i) das atitudes, racionais com
relao ao fim, em face dos problemas em geral (pf. a posio privilegiada
dos funcionrios pblicos dotados de formao jurdica). Para alm de tudo
isso, so necessrias descries estruturais para as estruturas simblicas
das identidades do Eu e de grupo, correspondentes a tais condies
racionalizadas de vida.
B. Nelson colocou como tema de muitos de seus trabalhos
precisamente essas modernas estruturas de conscincia, preparando pelo
menos a anlise formal das mesmas. 52 Nelson se concentra nos discursos
teolgicos, filosficos e jurdicos dos sculos XII e XIII na Europa, para
mostrar a presena em conceitos-base como universitas, civitas,persona,
libertas, conscientia, liber, machina, etc., dos traos fundamentais de um
pensamento que se apia exclusivamente em argumentos e que se orienta de
modo universalista. Por outro lado, Nelson estuda a dupla revoluo dos
sculos XVI e XVII a Reforma (Lutero, Calvino) e a cincia moderna
(Galileu, Descartes) para demonstrar que, entre essas conquistas
especificamente modernas, existem pontos em comum. Ambas rechaam,
por exemplo, interpretaes casusticas e probabilsticas, e fundam na
subjetividade do indivduo uma absoluta certeza de f ou de conscincia:
Todos Lutero, Calvino, Galileu, Descarte*s, Pascal combatiam pela
raiz a tardia casustica medieval da conscincia e o probabilismo da
opinio. Por outro lado, os seus ataques contra o conjeturalismo, o ficciona-

lismo e o probabilismo de qualquer forma ou grau eram feitos em nome

da certeza, tanto objetiva quanto subjetiva. Do ponto de vista desse ensaio,
no tem nenhum peso o fato de que Lutero pensasse mal sobre a hiptese
copernicana ou que Pascal fosse um catlico devoto e no um calvinista.
Sob o primeiro aspecto, deveriam ser abordadas as concepes de Calvino
e de Lutero sobre a conscincia, a lei antiga, a usura, os conflitos na GrBretanha acerca da common law, a eqi- dade, a liberdade de profecia, a
luz interior, o contrato social, o cristo de corte. Sob o segundo aspecto,
poderamos considerar duas famosas controvrsias das quais dependia a
sorte dos sistemas racionais: os conflitos entre Galileu e a Inquisio, e as
Cartas provinciais de Pascal (1656), assim como as duras controvrsias
sobre o sistema do probabilismo moral e a direo do cuidado das almas
na Itlia, Espanha, Portugal e outros lugares. 53 Parece-me
particularmente interessante o fato de que, at o sculo XVI-XVII,
completa-se uma clara diviso entre razo terica e razo prtica, entre
uma lgica dos fatos e uma lgica das decises: Durante todo o perodo
(at o sculo XVI-XVII) em discusso, deve-se recordar que as lgicas
eram interdependentes, articuladas de fato em um nico tecido de
proposies centrado em torno da noo de conscincia. Como o uso que
se deduz de uma srie de lnguas europias deveria servir para recordar, a
conscientia latina era colocada no meio de dois termos de referncia: a
conscincia moral do prximo domnio da justa razo na esfera moral e
o conhecimento cientfico. Portanto, no de surpreender que todas as
inovaes social e culturalmente importantes, ocorridas no perodo de que
tratamos, tenham tido de arrastar consigo contestaes s (ou
reconstrues das) lgicas de deciso nas esferas da ao e do pensamento,
tanto no terreno cientfico quanto no moral.54 A diferena de significado
entre conscincia moral e saber, entre conscience e science, mostra de
modo exemplar que a conduta radical de vida na poca moderna no mais
se apia numa imagem do mundo j plenanjente estruturada do ponto de
vista da argumentao, mas ainda capaz de unificar f e saber no plano
ontogentico. F e saber se separam, do mesmo modo como se separam
no interior do saber profano a convico prtico-moral e o pensamento
objetivante.
Todavia, Nelson cr poder explicar essas estruturas de conscincias
modernas, que j so filhas da poca moderna, com a ajuda das estruturas
de racionalidade que, nos sculos XII e XIII, presidiram o nascimento da
modernidade. Essas estruturas universalistas das imagens do mundo,
prprias da Alta Idade Mdia europia, so consideradas por Nelson como
exclusivamente ocidentais. Isso o induz, falsamente, a sobrecarregar essas
estruturas de racionalidade, atribuindo-

lhes o papel de dar uma explicao idealista da poca moderna, que teria
nascido do esprito ocidental. Ao contrrio, creio que se possa dar uma
explicao mais complexa e, ao que me parece, mais adequada se se partir
da considerao de que o potencial universalista no absolutamente uma
peculiaridade das tradies ocidentais, mas pode, ao contrrio, ser
documentado em todas as imagens do mundo nascidas entre 800 e 300 a.C.,
na China, ndia, Grcia e Israel. Essas doutrinas superam o pensamento
mtico na medida em que objetivam o mundo in totum, distinguem a ordem
natural da ordem histrica, do forma ao conceito de uma lei abstrata,
reduzem a um princpio a multiplicidade dos fenmenos e substituem as
explicaes narrativas com explicaes argumentativas. Ao mesmo tempo,
o indivduo singular aprende a refletir sobre sua posio e sobre as suas
realizaes construtivas; por isso, surgem modelos individualizados do Eu e
da alma.55 Ora, todas essas imagens racionalizadas do mundo expressam
estruturas universalistas de conscincia, quer provenham de filsofos
chineses, indianos e gregos, quer de profetas ou de Buda. Somente por essa
razo que elas expressam um corte revolucionrio entre as civilizaes
arcaicas e as que se desenvolveram sob forma imperial. K. Jaspers fala de
perodo axial, j que foram abertas ento possibilidades estruturais, das
quais a humanidade viveu at hoje (...). O fato que, depois desse
momento, a recordao e o despertar das possibilidades daquela poca
renascimentos sempre suscitaram um mpeto espiritual.56
Porm, se aceitamos a considerao de que o potencial universalista
da tradio ocidental no de modo algum um fato nico e, portanto, no
capaz de explicar por que as estruturas de conscincia potencialmente
disponveis em vrios lugares s foram exploradas e materializadas em
instituies, para enfrentar os desafios evolutivos, num nico desses
lugares, devemos ento empreender a tentativa de combinar as colocaes
tericas de Marx e de Max Weber, de modo a extrair dessa combinao um
fio condutor para formular o esboo de uma explicao. As observaes
seguintes pretendem ilustrar que aspecto deve ter tal fio condutor.
a) Desafios evolutivos. Devemos poder indicar problemas sistmicos
no feudalismo da Alta Idade Mdia, que superavam a capacidade de
adaptao e de aprendizado dessa sociedade (que representa uma sociedade
poltica de classe). Marx adotou, com boas razes, problemas econmicos
que no podiam ser resolvidos com base numa produo feudal agrria
com artesanato urbano. Seria preciso, nesse contexto, investigar o papel
desintegrador do capital comercial, e verificar, entre outros, o argumento
defendido por Dobb, segundo o qual

o comrio de grande distncia e a economia monetria tinham levado,

atravs do incremento dos consumos de luxo e de uma maior explorao,
a desestabilizaes plenas de conseqncias para o conjunto da
economia.57
b) O novo princpio de organizao. Os problemas que levam
dissoluo do ordenamento feudal podem ser resolvidos se for
diferenciado da esfera poltica um sistema de economia de mercado,
remodelado com base no trabalho assalariado (e se se criar uma relao
complementar entre, de um lado, a economia, e, de outro, o sistema do
direito privado, o Estado fiscal e a administrao moderna). O ncleo
institucional da nova forma de integrao social a delimitao interna de
uma esfera de agir estratgico organizado de modo universalista (a
reorganizao das relaes de trabalho na empresa capitalista).
c) Potenciais particulares de inovao. A partir do sculo XIII,
comeam a ser experimentadas na sociedade europia, mas em locais
especficos, formas capitalistas de produo (indstria baseada no
Verlagssystenr. cf. Pirenne, Dobb). Somente aqui se manifestaram
saindo de sua latncia nas imagens do mundo as estruturas universalistas de conscincia presentes em todas as civilizaes desenvolvidas;
somente aqui se adensaram de tal modo os potenciais de inovao
presentes nas elites artesanais (e, em particular, tambm comerciais) que
se tornou possvel deduzir das imagens do mundo princpios universalistas, institucionalizados depois no mbito do trabalho social. Uma
explicao de tal fenmeno dever presumivelmente recorrer, em
primeiro lugar, s circunstncias particulares implcitas na diviso entre
os poderes profanos e os espirituais 58 e no desenvolvimento sui generis das
cidades ocidentais (com o nascimento de uma camada de burgueses). 59
d) Condies de estabilizao. At a segunda metade do sculo
XVI, o novo modo de produo foi, por assim dizer, apenas objeto de
experimentaes; somente com o fim do perodo Tudor que o
capitalismo se afirmou. Das condies de estabilizao do ambiente do
primeiro capitalismo fazem parte, entre outras coisas, o nascimento de um
sistema de Estados territoriais60 e de uma diviso internacional do
trabalho na economia mundial europia (Wallerstein) e nos Estados
dominantes, a acumulao primitiva e o surgimento de um exrcito de
reserva; presumivelmente, tambm o influxo socializante de tradies
culturais favorveis nos estratos onde se recrutavam os empresrios (uma
verso fortemente modificada da tese weberiana sobre protestantismo e
capitalismo conserva talvez o seu significado).61
e) Das conseqncias formadoras de estruturas do novo modo de
produo, fazem parte, antes de mais nada: a) o conflito que se

torna consciente enquanto conflito de classe entre a desigualdade social

inerente ao modo de produo e os postulados universalistas de igualdade
enraizados no sistema poltico; b ) um incremento permanente das foras
produtivas que, embora sempre interrompido por crises, termina por
encaminhar no sculo XVIII a mecanizao da produo; c) a
institucionalizao e posterior explorao da cincia moderna, que se
caracterizava pela objetivao metdica da natureza e s pde ter vida
graas a uma combinao de outro modo improvvel entre o pensamento
educado de modo discursivo, a matemtica, a relao de experimentao
com a natureza e uma atitude instrumental diante dos objetos (que foi
exercitada no artesanato).
Se o desenvolvimento que acabamos de esboar pudesse ser ulteriormente elaborado e completado, teramos a explicao de como foram
satisfeitas as mais importantes condies preliminares do processo que
hoje chamado de modernizao pde ter incio em suas variantes
nacionais de desenvolvimento a partir do sculo XVIII.

5
Formulemos a hiptese de que possa ser defendida uma teoria da
evoluo social modelada segundo uma lgica de desenvolvimento: teoria
cujos fundamentos indiquei aqui. Em que relao estaria uma tal teoria
com a historiografia e com a pesquisa histrica? A relao com essa ltima
no apresenta problemas. Na medida em que for operada como
comparao tipolgica entre estruturas e esquemas gerais de
desenvolvimento, a pesquisa histrica ter uma insubstituvel funo
heurstica para a formao de teoremas de evoluo; e, para a verificao
de tais teoremas, tem a funo tcnica igualmente insubstituvel de
fornecer e avaliar dados. O problema que a essas funes da pesquisa
histrica em relao a uma teoria da evoluo social no correspondem
tarefas que essa teoria pudesse assumir em relao historiografia. Com
efeito, explicaes em termos de teoria da evoluo digamos da
passagem para as grandes civilizaes arcaicas (gnese do Estado) ou da
transio para a poca moderna (diferenciao de uma sociedade
mercantil e gnese complementar do moderno Estado fiscal) no s no
tm necessidade de ulteriores remode- lamentos narrativos, mas nem
sequer podem ser dadas em forma narrativa. No quadro da teoria do
desenvolvimento, essas passagens devem ser pensadas como passagens
abstratas a novos nveis de aprendizado (que talvez ainda se deixem
visualizar como estgios de desen-

volvimento no processo de formao do gnero humano); mas no podem

sem pr em perigo o quadro categorial e, portanto, a fora de
explicao da teoria ser retraduzidas em desempenhos de atores e
reinterpretadas numa histria que tenha tais atores como suportes.
Busquei fundamentar metodologicamente esse ponto no item 2, mas
gostaria de retomar essa questo sob ngulos um pouco diversos,
buscando: 1) mostrar a historiografia como uma forma de aplicao do
saber terico; 2) mostrar a no validade de uma aplicao narrativa da
teoria da evoluo; e, ao contrrio, 3) indicar qual o contexto para o
emprego prtico de teorias da evoluo.
1) A historiografia liga-se ao sistema narrativo de referncia. Ora,
com esse sistema de referncia, ns no delimitamos uma esfera objetual
da cincia situada fora da experincia cotidiana; ao contrrio:
encontramo-lo diante de ns, antes de qualquer cincia, como uma forma
cognoscitiva na qual recordar e restituir, ou seja, na qual tomar
reprodutvel a experincia cotidiana. A historiografia pode certamente ser
considerada como uma forma estilizada superior do elemento narrativo
cotidiano contido nos nexos de interao; mas sua ligao com 0 sistema
narrativo de referncia no faz seno reforar uma reflexividade j
inserida no mundo da vida. O historiador enquanto narrador histrico
(ou historigrafo) transcende a praxis vital no em virtude da atitude
hipottica que assume enquanto pesquisador histrico crtico. A
historiografia serve-se hoje do saber terico e dos mtodos de pesquisa
oferecidos pelais cincias sociais e elaborados pela histria como cincia,
de modo que podemos formular a representao de um continuum entre
narraes ingnuas e exposies histricas discursivamente enriquecidas.
Mas, como exposio narrativa, ela sempre afirmativa. No diz como
poderia ter sido, mas como foi. A histria, por isso, no deixa de se referir
ao; e, nesse sentido, to dogmtica quanto qualquer outra
categoria de saber aplicado (por exemplo: as tecnologias).
No plano das consideraes metodolgicas, fcil mostrar como a
escolha dos eventos de referncia, do quadro interpretativo, dos modelos
racionais, etc., de certo modo convencional e sempre dependente da
situao hermenutica que serve como ponto de partida para o narrador.
Mas, to logo o historiador comea a narrar, supe um consenso sobre
essas decises, a fim de poder narrar luz do quadro interpretativo
pr-escolhido de que modo a histria verdadeiramente ou na
realidade se processou. O fato de que ele suponha tal consenso no to
surpreendente: com efeito, quanto mais o historiador concordar com a tradio vigente, tanto mais diretamente
produzir saber que serve como orientao para a ao, continuando,

articulando, precisando e ampliando a conscincia histrica que garante a

identidade. Inclusive a histria que se comporta criticamente, que visa
mais a dissolver as tradies do que vincular-se a elas como, por
exemplo, a histria do imprio alemo escrita por Wehler , cria uma
outra tradio: uma histria da liberalizao bloqueada, das lutas sociais
reprimidas, da emancipao fracassada, uma histria benjami- niana
escrita da perspectiva dos vencidos. Mas, para tudo isso, deve-se
novamente pressupor um consenso sobre o ponto de referncia: nesse
caso, o consenso dos que em 1945 sentiram-se liberados do nazismo.
O fluxo da narrao interrompido pela argumentao; a historiografia
no representa, com efeito, nenhum saber terico, mas , ao contrrio,
uma forma de aplicao desse saber.
Por outro lado, j o nome de teoria da evoluo social assinala que
se pretende estabelecer e pr prova, em atitude discursiva, hipteses
gerais sobre uma esfera objetual que s se constitui com o auxilio de
conceitos-base da teoria sistmica e da lgica do desenvolvimento. O que
ocorre se forem aplicados narrativamente, no quadro de uma histria
universal, teoremas com essa origem?
2) Quando teoremas de teoria da evoluo so infiltrados na
historiografia atravs do canal da sociologizao quando a teoria da
evoluo chega mesmo a ser inflada mediante a sua transformao numa
histria de dimenses supra-humanas , surgem formas mistas tericonarrativas, que tm um status problemtico. Com efeito, isso leva a
sobrecarregar a teoria da evoluo com premissas e conceitos que s tm
sentido em exposies narrativas. To logo as afirmativas bsicas da
teoria da evoluo so projetadas no plano de uma narrao da histria
da humanidade, os pressupostos formais de unidade, continuidade e
limitao da histria narrada adquirem um sentido substancial e, por
isso, desviante. As coisas se apresentam ento como se a totalidade da
histria fosse objeto da teoria da evoluo transferida para o plano
narrativo, e como se a evoluo se desenvolvesse em torno de um sujeito
humano-genrico, portador de uma histria do gnero que se
desenvolveria de modo contnuo. Dado que, com relao ao futuro,
encontramo-nos no mximo em uma situao provinciana (j que a
histria ainda no terminou), uma teoria da evoluo que se
apresentasse como teoria da histria ofereceria a proposta irrealizvel de
prever processos histricos (assumindo o papel de adivinha).

Ao contrrio, U. Anacker e H. M. Baumgartner insistem com

razo na considerao de que a idia de uma histria in totum, subjacente
construo de histrias, no pode ser hipostasiada: A histria s
possvel como reconstruo retrospectiva de narraes sobre eventos do
passado, escolhidos de certo modo arbitrariamente. A tese que disso
resulta ou seja, de no se tratar nem da histria definitiva do passado,
nem da histria como nexo determinvel do passado, presente e futuro,
idias privadas de contradies essa tese leva a afirmar, ao que parece,
que no tem mais sentido falar da histria em geral (. . .) . Se se coloca,
porm, a questo de saber em que medida as narraes podem ser
orientadoras de aes e, portanto, referidas ao agir humano, ento devese tematizar com atitude transcendental a conexo entre narrao e
interesse, de modo que no somente as narraes singulares no caiam na
pura arbitrariedade, mas tambm de modo que, ao mesmo tempo, seja
preservado o possvel nexo de todas as narraes entre si. No interesse em
narrar, porm, esconde-se o interesse pela totalidade enquanto Totalidade
da realidade temporal, a qual no realizvel e, todavia, deve ser
pressuposta, j que a intentio dirigida para construes narrativas que
s so possveis por causa de sua fora ( .. . ) . O sujeito da histria idia
reguladora, no mesmo exato sentido em que o a histria: ambos tm o
valor de princpio organizativo para a construo, ou seja, tanto para o
conhecimento quanto para a ao. Portanto, enquanto princpio
regulador, a histria necessria.62 J que o conceito de histria
submete-se a essas limitaes transcendentais do seu uso, no pode se
mesclar com o de evoluo.
A teoria da evoluo no se refere nem Totalidade da histria,
nem a processos ou fatos histricos singulares, na medida em que esses
forem apresentados como sucesses histricas e, portanto, narrveis de
eventos. O material histrico passa antes por determinaes prprias da
evoluo social. Essa no um macroprocesso que se realiza num sujeito
humano-genrico. Os portadores da evoluo social so as sociedades e,
mais ainda, os sujeitos de ao integrados nela. E a evoluo deve ser lida
com base em um modelo a ser racionalmente reconstrudo ex post
que pe em ordem hierrquica estruturas mais amplas. Separando essas
estruturas dos processos atravs dos quais se modificam os sujeitos
empricos, no temos de resto necessidade de supor nem unicidade de
sentido, nem continuidade, nem necessidade ou irreversibilidade do
decurso histrico. Desse modo, damo-nos conta de que existem estruturas
gerais de profundo enraizamento antropolgico, as quais formadas na
fase de hominizao estabelecem qual o estado inicial da evoluo
social: estruturas que, presumivelmente,

foram surgindo medida que era remodelado e reorganizado, em condies

de comunicao lingustica, o potencial cognoscitivo e moti- vacional dos
macacos antropides. Tais estruturas bsicas circunscrevem o espao lgico
no qual pode se efetuar a formao de estruturas mais amplas. Se e quando
se chega formao de novas estruturas, contudo, algo que depende de
circunstncias contingentes.
Limitaes no uso do conceito de evoluo resultam j do sentido
em que empregamos o conceito de lgica do desenvolvimento. Se- qncias
de desenvolvimento so reconstruveis somente para as competncias que,
para ns, ao nvel do desenvolvimento da sociedade que se nos apresenta em
cada oportunidade como contemporneo, so objetivamente acessveis.
Num contexto metodologicamente afim, Marx desenvolveu a considerao
de que o trabalho como determinao universal dos sistemas sociais
tornou-se reconhecvel somente na medida em que, com o desenvolvimento
capitalista, afirmou-se na forma de trabalho abstrato, determinando o
processo de socializao em seu conjunto. Tampouco podemos excluir a
priori que, no futuro, se tornem acessveis a uma reconstruo tambm
outras estruturas alm das estruturas de conscincia cognoscitivoinstrumentais e prtico-morais hoje conhecidas: estruturas que, num
primeiro momento, dominamos de modo apenas intuitivo. Essa
circunstncia delimita a pretenso de validade da teoria da evoluo
somente s afirmaes relativas a processos de aprendizagem socialevolutivos reconhecveis retrospectivamente. Alis, somente luz de
potenciais de inovao que podemos reconstruir hoje segundo lgicas de
desenvolvimento que aqueles processos se deixam identificar como
processos grvidos de conseqncias para a evoluo.
De resto, uma anlise das lgicas de desenvolvimento s pode evitar
passos em falso de tipo naturalista se no colocar ao mesmo tempo, de modo
indutivo, os modelos de estrutura ordenados hierarquicamente; o que ela
deve fazer, ao contrrio, justificar de modo sistemtico a superioridade do
nvel posterior de aprendizagem com relao ao anterior. Esse
enquadramento sistemtico das capacidades de resolver problemas
possvel se como ocorre nas dimenses do conhecimento objetivante e da
convico prtico-moral as realizaes forem continuamente mensuradas
luz de pretenses de validade universal (em nosso caso, a luz da verdade
proposicional e da justeza normativa).63
3)
Uma teoria da evoluo aplicada narrativamente e,
com isso, resumo as consideraes anteriores faria explodir o sistema

narrativo de referncia da historiografia e levaria a uma teorizao da

histria. Mas a histria uma forma cognoscitiva onde o saber terico
no organizado, mas simplesmente aplicado. As exposies histricas so
saber referido ao, e encontram-se no mesmo plano da conscincia
histrica dos contemporneos. Entre o historigrafo e o seu destinatrio
no h defasagem: como no existe defasagem entre quem participa de um
discurso e quem age.64
Mas, se assim, continuam em aberto duas questes:
a) dada toda a importncia que a pesquisa histrica tem para a
teoria da evoluo, possvel que essa no tenha, por sua vez, nenhum
significado para a histria como historiografia?
b) se a teoria da evoluo social no capaz de estruturar a histria
(historiografia) universal, onde ento que ela encontra sua aplicao?
ad a) No estou certo de que uma teoria da evoluo no possa
talvez ser empregada enquanto uma metateoria, com o objetivo de avaliar
as histrias concorrentes de uma mesma esfera de fenmenos. Talvez
possam ser deduzidos de uma teoria da evoluo pontos de vista capazes
de criticar ou justificar orientaes problemticas e perspectivas
narrativas. Dessa forma mediata, uma teoria da evoluo poderia ainda
inspirar a historiografia.65 Isso significaria que a situao hermenutica
que serve como ponto de partida para o historiador no seria mais
definida nem por tradies mais ou menos naturais, nem por sistemas
interpretativos de garantia da identidade dominantes em cada
oportunidade concreta, mas sim pelo desenvolvimento discursivo da
tradio.
ad b) As teorias da evoluo e as explicaes (baseadas em tal
teoria) de impulsos evolutivos que marcaram pocas podem entrar
naquele tipo de discurso em que so debatidas projees concorrentes
de identidade.66 nesse contexto que deve ser vista a funo de crtica da
ideologia, de encaminhamento aos processos de esclarecimento
(Aufklrungsprozesse), que pode ser assumida pelas teorias da evoluo
aplicadas de modo reflexivo. Sobre tal tpico, no posso me estender mais
neste local.67
Asseres baseadas na teoria da evoluo e referidas a formaes
sociais contemporneas, de resto, tm uma incidncia imediatamente
prtica, na medida em que servem para o diagnstico de problemas de
desenvolvimento. Nesse caso, a necessria limitao a explicaes
retrospectivas do material histrico suprimida, para deixar lugar a uma
retrospectiva delineada antecipadamente a partir de perspectivas de ao: o
diagnstico da poca assume o ponto de vista fictcio da explicao. em
termos de teoria da evoluo, de um passado que ser assim

no futuro. Isso tpico de teorias do presente que apresentam diagnsticos

da poca, como o caso, por exemplo, da Teoria da poca contempornea,
de Hans Freyer, de O homem unidimensional, de H. Marcuse, da Teoria da
sociedade ps-industrial, de D. Bell, ou das Reith Lectures de R. Dahrendorf
sobre A nova liberdade. Tambm anlises marxistas do capitalismo
desenvolvido costumam partilhar essa posio assimtrica do terico que
analisa os problemas de desenvolvimento do sistema social atual com o olho
voltado para possibilidades estruturais que ainda no se
institucionalizaram: e que talvez jamais encontrem uma encarnao
institucional.
Pode-se ver, em tudo isso, que uma aplicao de teorias da evoluo
na anlise da poca tem sentido somente no mbito de uma formao
discursiva da vontade, ou seja, numa argumentao prtica em que se trate
de fundamentar a razo pela qual em determinadas situaes e por
parte de determinados atores deveriam ter sido escolhidas determinadas
estratgias e normas de ao e no outras.

NOTAS
(1) Cf. os volumes coletivos editados por H. U. Wehler: Geschichte und
Psychoanalyse, Colnia, 1971; Geschichte und Soziologie, Colnia, 1972; Geschichte und
konomie, Colnia, 1973. Tambm o fascculo especial da Klner Zeitschrift fr Soziologie
und Sozialpsychologie, editado por P. Ludz sobre o tema Soziologie und Sozialgeschichte,
Opladen, 1972; E. Schulin, Rckblicke auf die Entwicklung der Geschichtswissenschaft, in
E. K. Jckel e E. Weymar (eds.), Funktion der Geschichte in unserer Zeit, Stuttgart, 1975, pp.
11 e ss.; R. Vierhaus, Geschichtswissenschaft und Soziologie, in G. Schultz, Geschichte
heute, Gttingen, pp. 69 e ss. Para a literatura anterior (at 1966), cf. minha resenha Zur Logik
der Sozialwissenschaften, Frankfurt, 1970, pp. 91 e ss.
(2) T. Parsons, Societies, Evolutionary and Comparitive Perspectives, Englewood
Cliffs, 1966 (ed. bras. cit.); G. Lenski, Human Societies, Nova Iorque, 1970; S. N. Eisenstadt,
The Political System of Empires, Nova Iorque, Nova Iorque, 1969; W. Zapf (ed.), Theorien des
sozialen Wandels, Colnia, 1969; K. Eder, Die Entstehung staatlich organisiert
Gesellschaften, Frankfurt, 1976. Para a literatura anterior, cf. H. B. Dreitzel (ed.), Soziale
Wandel, Zivilisation undrFortschritt als Kategorien der soziologischen Theorie, Neuwied,
1967.
(3) E. Schulin (ed.), Universalgeschichte, Colnia, 1974, Introduo, pp. 11 e ss.; Cf.
tambm A. Heuss, Zur Theorie der Weltgeschichte, Berlim, 1968.
(4) F. G. Meier, Das Problem der Universalitt, in G. Schultz (ed.), Geschichte
heute, ed. cit., pp. 84 e ss.
(5) Ibidem, pp. 92 e ss.

(6) Cf. a segunda parte de H. U. Wehler (ed.), Geschichte und konomie, cit., pp.
143 e ss., sobretudo as contribuies de J. Marczewski e P. Vilar.
(7) Ibidem, p. 180.
(8) C. Danto, Analytical Philosophy ofHistory, Cambridge, 1965; cf. J. Habermas,
Zur Logik der Sozialwissenschaften, cit., pp. 266 e ss.,; H. M. Baumgartner, Kontinuitt und
Geschichte, Frankfurt, 1972, pp. 249 e ss.
(9) H. M. Baumgartner tende a conceber a continuidade histrica exclusivamente
como propriedade formal da construo narrativa, insistindo na tese de que "a continuidade
histrica significa uma conformao autnoma, a qual no deriva dos sujeitos idnticos que
duram no tempo, nem os recopia reproduzindo-os (...). A durao temporal de um evento ou
de uma pessoa certamente um pressuposto presente no substrato da histria, mas no
ingrediente dessa e de sua continuidade (ibidem, pp. 299 e ss.). Baumgartner no leva em
conta o fato de que a dimenso narrativa no organiza apenas as histrias que o historiador
narra, mas tambm as histrias do que ele narra: o historiador encontra-se com uma esfera
objetual j constituda e, mais precisamente, pr-constituda narrativamente. Portanto, a
histria uma conexo vital objetiva, e no apenas algo construdo teoricamente pelo
historigrafo. As construes do historigrafo iigam-se sobretudo s que lhe so legadas pela
tradio. Cf. a minha interpretao de Dilthey em Erkenntnis und Interesse, Frankfurt, 1973
(ed. bras. cit.); cf. tambm R. Koselleck, Darstellung, Ereignis und Struktur, in G. Schultz,
Geschichte heute, cit., pp. 307e ss.
(10) Veja-se a famosa edio revista: H. Baumgartner, Der Prozess der
theoretischen Neugierde, Frankfurt, 1973; idem, Skularisierung und Selbstbehauptung,
Frankfurt, 1974.
(11) H. M. Baumgartner, Kontinuitt und Geschichte, cit., pp. 277 e ss. Aceito a
crtica de Baumgartner minha anterior concepo (ibidem, pp. 239 e ss.), na medida em que
percebo que o aspecto evolutivo (histria do gnero do ponto de vista do processo de
formao) e o histrico (histria universal como construo narrativa) devem ser separados
de modo analiticamente rigoroso, pois caso contrrio disso poderia derivar as
confuses que sero discutidas mais adiante (no item 5). Por outro lado, pretendo conservar
com firmeza a idia da objetividade da conexo vital histrica (ver nota 9) e no reduzir a
continuidade das histrias narradas a condies formais da narrao.
(12) H. Tenbrock, "Die Soziologie vor der Geschichte, in P. Ludz (ed.), Soziologie
und Sozialgeschichte, cit., pp. 29 e ss.
(13) W. J. Cahnman e A. Boskoff, Soziologie und Geschichte, in H. U. Wehler
(ed.), Geschichte und Soziologie, cit., p. 168.
'
(14) A literatura relativa ao problema da explicao na histria ampliou-se muito
depois que W. Dray abriu a discusso sobre a aplicabilidade do modelo de HempelOppenheim histria. Duas contribuies recentes so: K. Acham, Zum wissenschaftlichen
Status und zur Pragmatik der Geschichtswissenschaft, in H. Lenk (ed.), Neue Aspekte der
Wissenschaftstheorie, Braunschweig, 1971, pp. 129 e ss.; K. Hbner, Erkenntnistheorie
Fragen der Geschichtswissenschaft, in E. Jckel e E. Weymar (eds.), Funktion der
Geschichte, cit., pp. 41 e ss. Falo de uma aplicao narrativa de hipteses provenientes das
cincias sociais porque considero que as explicaes histricas s podem ser suficientemente
analisadas quando a forma lgica da explicao for estudada em conexo com os conceitos
fundamentais da exposio histrica, que so constitutivos para o objeto. Sobre o estado
atual da discusso acerca da compreenso e da explicao, encaminhada sobretudo pelo
trabalho de G. H. v. Wright, Explanation

and Understanding, Ithaca, 1971, veja-se agora K. O. Apel, Casual Explanation, Motivational
Explanation, Hermeneutical Understanding, manuscrito, 1975.
(15) H. U.Wehler, Das Deutsche Kaiserreich 1871-1918, Gottingen, 1973. Os
exemplos so extrados do cap. I, pp. 19-40.
(16) Ibidem, pp. 63 e ss.
(17) Ibidem, pp. 107 e ss.
(18) Ibidem, p. 39.
(19) St. Rokkan, Die vergleichende Analyse der Staaten und Nationenbildung, in
W. Zapf (ed.), Theorien der sozialen Wandels, Colnia, 1969, pp. 228 e ss.
(20) Sobre os problemas de uma histria reconstrutiva da cincia, cf. W. Diederich(ed.), Theorien der Wissenschaftsgeschichte, Frankfurt, 1974.
(21) Recordo, como exemplo, o programa terico desenvolvido por C. F. v.
Weizscker, ia Einheit der Natur, Munique, 1971.
(22) J. Piaget, Abriss der genetischen Epistemologie, Friburgo, 1974. Para a aplicao
da sua lgica da competncia histria da cincia, cf. J. Piaget, Introduction
lepistemologiegntique, Mil, Paris, 1950.
(23) Cf., sobretudo, os trabalhos do Committee on Comparative Politics (CCP) of
Social Science Research Council, presidido por L. W. Pye. O ltimo volume de uma longa
srie de publicaes : Ch. Tilly (ed.), The Formation of the National States in Western
Europe, Princeton, 1975.
(24) H. U. Wehler, Modernisierungstheorie und Geschichte, Gttingen, 1975.
(25) S. Verba, Entwicklungskrisen und ihre Abfolfe, in M. Jnicke (ed.), Politische
Systemkrisen, Colnia, 1973, p. 299. Cf., no mesmo volume, as contribuies de S. Huntington
e S. C. Flanagan.
(26) H. U. Wehler, Das Deutsche Kaiserreich, cit., pp. 233 e ss.
(27) Ibidem, pp. 288 e ss.
(28) R. Bendix, Die vergleichende Analyse historischer Wandlungen, in W. Zapf
(ed.), Theorien des sozialen Wandels, cit., p. 183.
(29) D. Lockwood, "Social Integration and System Integration, in G. K. Zols- chan e
W. Hirsch (eds.), Explorations in Social Change, Londres, 1964, pp. 244-256; J. E. Bergmann,
Die Theorie des sozialen Systems von Talcott Parsons, Frankfurt, 1967; J. Habermas,
Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973 (ed. bras, cit.); N. Mouzelis,
Social and System Integration, in British Journal of Sociology, XXV, 1974, pp. 395-409.
(30) J. Ritsert, Substratbegriffe in der Theorie des sozialen Handelns, in Soziale
Welt, XIX, 1968, pp. 119-137.
(31) Parsons, Die jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen Theorie, in
Klner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie, 16, 1964, pp. 30-49; idem, An
Approach to Psychological Theory in Terms of the Theory of Action, in S. Koch, Psychology,
1,3, Nova Iorque, 1959, pp. 612-712e
(32) Christoph Helberger, Marxismus als Methode, Frankfurt, 1972.
(33) T. Parsons, The Structure of Social Action, Glencoe, 1949.
(34) T. Parsons, R. Bales e E. A. Shils, Working Papers in the Theory of Action, Nova
Iorque, 1953.
(35) T. Parsons, Socits, Englewood Cliffs, 1966 (ed. bras. cit.).
(36) N. Luhmann, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, inZeitschreift fr Soziologie, 3,1974, pp. 236252.
(37) N. Luhmann, Systemtheoretische Argumentationen, in J. Habermas e N.
Luhmann, Theorie der Gesellschaft, Frankfurt, 1973, pp. 221 e ss.

(38) N. Luhmann, Evolution und Geschichte, manuscrito, p, 24.

(39) J. Habermas, Zur Logik der Sozialwissenschaft, cit., pp. 164 e ss.; R. Mayntz,
Art. Strukturell-Funktionale Theorie, in Berndorf-Blow (eds.), Lexicon der Soziologie,
Stuttgart, 1969; P. Ridder, Historischer Funktionalismus, in Zeitschrift fr Soziologie, 1,
1972, pp. 333-352; R. Dbert, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssystem.
Zur Logik des sozialwissenschaftlichen Funktionalismus, parte I, Frankfurt, 1973.
(40) R. Dbert, op. cit., pp. 66 e ss.
(41) Ibidem, p. 69.
(42) S. N. Eisenstadt, Social Change and Development, in idem (ed.), Readings in
Social Evolution and Development, Oxford, 1970, p. 16; cf. tambm o anterior trabalho desse
mesmo autor: Social Change. Differentiation and Evolution, in American Sociological
Review, 29,1964, pp. 375-386.
(43) Ibidem, pp. 19 e ss.
(44) K. Eder, Die Entstehung staatlich organisiert Gesellschaften, cit.
(45) R. Dbert, Systemstheorie, cit.
(46) Para o conceito de lgica do desenvolvimento, cf. A. Pinard e M. Laurendeau,
Stage in Piagets Cognitive-Developmental Theory, in D. Eikind e J. H. Flavell (eds.),
Studies in Cognitive Development, Londres, 1969, pp. 121-170; J. H. Flavell e J. F. Wohlwill,
Formal and Functional Aspects of Cognitive Development, ibidem, pp. 67-120; J. H.
Flavell, An Analysis of Cognitive Development Sequences, General Psychology Monographs,
86,1972, pp. 279-350.
(47) No s6 as estruturas de conscincia prtico-morais, mas tambm as stricto
sensu cognoscitivas so plenas de significado para a passagem evolutiva a formaes sociais
superiores: por exemplo, estruturas temporais que fixam o modo pelo qual um sistema social
pode se comportar em relao ao prprio passado e ao prprio futuro. J que Luhmann
menciona esse exemplo, gostaria aqui de confrontar com relao s estruturas temporais
as estratgias de pesquisa caractersticas, respectivamente, de uma teoria funcionalista da
evoluo e de uma teoria da evoluo inspirada numa lgica do desenvolvimento.
O mbito de fenmenos o mesmo em ambos os casos, tratando-se de mudanas
evolutivas nas formas da conscincia social do tempo, lidas nas estruturas da imagem do
mundo e da elaborao especializada do passado, ou seja, na histria: as representaes
mticas do tempo, nas quais os horizontes do passado e do futuro no so ainda claramente
diferenciados (de tal modo que no "era uma vez as duas dimenses passam uma na outra); as
representaes do tempo nas grandes civilizaes, que coordenam o ciclo csmico e o das
pocas da vida mediante uma sucesso linear de eventos politicos (a esca- tologia constitui
aqui uma forma particular de coordenao, que na idia da histria da salvao j contm
um modelo para a histria universal que ser mais tarde concebida como unidade);
finalmente, as modernas representaes de um tempo historicizado, que com a conscincia
reflexiva de seus horizontes temporais tornam possvel o conceito de uma histria como
continuidade, produzida pela tradio de interpretaes (em si mesmo escalonadas) do que,
em cada oportunidade, so os passados. Luhmann (Weltzeit und Systemgeschichte, in P. Luds
(ed.), Soziologie und Sozialgeschichte, cit., pp. 81-115) reexamina guiado pela teoria
sistmica esses conceitos-base do tempo social e os entende como uma forma particular de
reproduo da seletividade. Assim, a diferenciao dos horizontes temporais to plena de
conseqncias para a evoluo nos apresentada somente como resultado da crescente
complexidade sistmica: horizontes temporais mais complexos ou seja, mais amplos, mais
abstratos e mais diferenciados so mais adequados conservao de sociedades mais
complexas, j

que permitem a essas manter relaes ambientais complexas e, ao mesmo tempo, simplificadas
(pois recordar e esquecer so realizaes complementares). Isso tudo no explica nada: uma
vez analisada a conscincia social do tempo no interior de conceitos-base funcionalistas, no
mais sequer possvel explicar a gnese das estruturas temporais.
As coisas se passam diversamente se abordarmos as estruturas temporais vigentes no
mediante uma reduo funcionalista, mas atravs de uma reconstruo racional. Um exemplo
que d um primeiro passo no sentido de uma reconstruo das estruturas temporais hoje
dominantes e derivveis da historiografia moderna so as pesquisas de Koselleck sobre a
singularizao, temporabilidade e acelerao da histria a partir do sculo XVIII (R.
Koselleck, Historia Magistra Vitae, in M. Riedl (ed.), Natur und Geschichte, Stuttgart, 1967,
pp. 196-220). Um passo ulterior foi dado por Danto, com sua anlise das estruturas temporais
da narrao, anlise que poderia ser talvez efetuada de modo ainda mais rigoroso com os
meios da lgica temporal. Uma descrio estrutural satisfatria da conscincia temporal
moderna poderia ser cotejada com descries estruturais afins, relativas a outras estruturas
temporais documentveis na historiografia poltica, nas grandes religies e em interpretaes
cosmolgicas do mundo, em crnicas antigas das gestas dos dominadores, em cosmogonias e
em tradies mticas locais. Suponhamos que disso resulte uma variante do modelo de lgica
do desenvolvimento demonstrado por Piaget para a ontognese (no qual os conceitos do tempo
fsico e do tempo vivido ou seja, social se modificam, de modo evidente, ao mesmo
tempo em que se modificam os estgios do desenvolvimento cognoscitivo geral: cf. J. Piaget,
Xe dveloppement de la notion de temps chez Venfant, Paris, 1946); nesse caso, a srie
reconstruda de desenvolvimento das estruturas temporais coletivamente partilhadas
contribuiria para explicar os processos social-evolutivos de aprendizagem. Nem toda
explicao de mudanas de estado ou de estrutura significa, com efeito, uma explicao
produzida com o auxlio de hipteses nomolgicas interpretadas como leis de natureza.
(48) Cf. o manuscrtio de Luhmann sobre a evoluo e a histria, acima citado.
(49) N. Birbaun, Konkurriende Interpretationen der Genese des Kapitalismus: Marx
und Max Weber, in C. Seyfarth e M. Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftliche
Entwicklung, Frankfurt, 1973, pp. 38-64.
(50) diferena do que ocorre com o Estado nas sociedades tradicionais, em
particular nos grandes imprios, o Estado moderno habitualmente caracterizado pela
territorialidade, pela monopolizao da violncia legtima e por uma administrao central
completamente organizada. Pelo menos de igual importncia e mais esclarecedoras sob o
ngulo gentico so duas caractersticas ulteriores: a soberania face ao exterior (isso
significa o reconhecimento da autonomia, do Estado num sistema de Estados, cujas relaes
paritrias recprocas repousam sobre a ultima ratio do emprego da fora militar); e, por outro
lado, a especificao funcional do exerccio da violncia legtima no interior (isso significa
diferenciao e autonomizao com relao a todos os outros sistemas parciais, em particular a
separao entre o sistema poltico e o econmico). Essa relao, de resto, j foi bem analisada
por Marx. Cf. L. Basso, "Societ e Stato nella dottrina di Marx, in Problemi dei socialismo,
1973, 13/14, pp. 128-129: Todavia, a independncia do poder poltico -sempre condicionada,
na realidade, pelas estruturas sociais contra as quais no se pode praticar violncia; somente
uma transformao das estruturas pode levar a uma transformao radical do poder. Sob esse
aspecto, alis, podemos dizer que o poder poltico tem maior independncia nas sociedades
pr-capitalistas do que na capitalista, j que o funcionamento da sociedade menos complexo,
os mecanismos so mais simples ou mesmo elementares (economia agrcola alde), o que pode
permitir ao poder central uma margem de manobra mais ampla (...). Com efeito, no se devem
confundir dois problemas diversos: a autonomia do

momento poltico com relao aos diversos setores da classe dominante e a autonomia com
relao ao sistema em seu conjunto. Quanto ao primeiro aspecto, a autonomia ou melhor,
a especificidade do momento poltico surge apenas com a sociedade capitalista, que confia
a uma camada especializada a gesto do poder poltico, ao passo que nas sociedades prcapitalistas h coincidncia das pessoas qe exercem o poder econmico e o poder poltico; o
problema da respectiva autonomia, portanto, no existe. Mas, ao contrrio, se considerarmos
o segundo aspecto, ou seja, a autonomia com relao ao funcionamento do sistema, ela ser
tanto menor quanto maior for a complexidade dos mecanismos sociais em que o Estado est
inserido como um elemento essencial do funcionamento dos mesmos, mas de cujo
funcionamento, por seu turno, o prprio Estado depende. E evidente que as possibilidades
de se contrapor lgica do sistema, a que o Estado chamado a servir, so mnimas ou
mesmo nulas(...). Claus Offe concebe de modo similar a relao entre Estado e economia no
capitalismo desenvolvido (Berufs- bildungsreform, Frankfurt, 1975, pp. 23 e ss.).
A conexo entre o nascimento do moderno sistema dos Estados e o desenvolvimento
econmico capitalista, sublinhada entre outros por F. Braudel (La Mditerrane et le monde
mditerranen l'poque de Philipe II, Paris, 1966), de certo modo relativizada por outros
autores (cf., por exemplo, Ch. Tilly, Reflections on the H is tory of European State-Making",
in Ch. Tilly (ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, pp.
71 e ss.).
(51) Um desenvolvimento nas estruturas de racionalidade deve sugerir menos ainda a impresso
de um progresso linear nas conexes vitais reais. Novos nveis de aprendizado no significam
apenas mais amplas margens de opo, mas tambm uma restrio estrutural dos novos
recursos, o que significa novos tipos de nus. Tudo isso foi tratado por Horkheimer e Adorno
na Dialektik der Aufklrung-, ver tambm o excurso contido no captulo 4 deste volume.
(52) B. Nelson, The Idea of Usury, Chicago, 1949; idem, Probabilists, Anti- probabilists and the
Quest for Certitude in the 16th and 17th Century, in Actes du Xme
' Congrs International d'Histoire des Sciences, vol. 1, Paris, 1965, pp. 267-273; idem,
Scholastic Rationales of Conscience, in Journal for Sociotogical Studies in Religion, 7,
1968, pp. 157-177; idem, The Early Modem Revolution in Science and Philosophy, in
Boston Studies 3, Dordrecht, 1968, pp. 1-40; idem, Civilizational Complexes and
Intercivilizational Encounters, in Sociological Analysis 34, 1973, pp. 79-105; idem,
Sciences and Civilizations, East and West: J. Needham and Max Weber, in Boston Studies
11, Dordrecht, 1974, pp. 445-488.
(53) B. Nelson, Conscience and the Making of Earling Modem Culture: The Protestantic Ethic
beyond Max Weber, in Sociological Research, 36, 1969, p. 12.
(54) B. Nelson, ibidem, p. 11.
(55) K. Eder, Die Entstehung rationalisierter Weltbilder, in Verhandlungen des 17. Deutschen
Soziologentages, Stuttgart, 1976.
(56) K. Jaspers, Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, Munique, 1950.
(57) M. Dobb, Studies in the Development of Capitalism, Nova Iorque, 1947 (ed. brasileira. A
evoluo do capitalismo, Zahar, Rio, 1978). Para o nascimento de uma European World
Economy a partir de meados do sculo XV, cf. I. Wallerstein, The Modern World System,
vol. 1, Nova Iorque, 1974.
(58) S. N. Eisenstadt, Die protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus, in Klner
Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologye, 72, 1970, pp. 1-23, 265-299.

(59) O. Brunner, Stadt und Brgertum in der Europischen Geschichte, in idem,

Neue Wege der Sozialgeschichte, Gttingen, 1956, pp. 97-115; cf. tambm P. E. Schramm,
Hamburg. Deutschland und die Welt, Munique, 1943.
(60) St. Rokkan em Dimensions of State Formation and Nationbuilding, in Ch.
Tilly (ed.), Formation of National States, cit., pp. 562-600 sublinha o papel sobretudo
frenador que o cinturo de cidades que ia do Bltico, atravs de Flandres e da Alemanha
meridional, at a Itlia do Norte teve durante o primeiro perodo do capitalismo no
processo de formao dos Estados territoriais. Se as metrpoles comerciais e sua imediata
periferia so importantes para o nascimento do modo capitalista de produo, tm igual
importncia para a sua consolidao os Estados de superfcie, nos quais a produo
rural que, num primeiro momento, passa a ter como base a nova forma do trabalho
assalariado.
(61) A posio weberiana defendida de modo relativamente ortodoxo por B.
Nelson, Webers Protestant Ethik, in Ch. Gloock e Ph. E. Hammond (eds.), Beyond the
Classics, Nova Iorque, 1973, pp. 71-130. Cf., ao contrrio, H. Lthy, Variationen ber ein
Thema von Max Weber, in Seyfarth e Sprondel (eds.), Religion und gesellschaftliche
Entwicklung, cit., pp. 99-122.
(62) Verbete Geschichte, in Handbuch philosophischer Grundberiffe, vol. II,
Munique, 1973, pp. 555 e ss. Cf. tambm H. M. Baumgartner, Narrative Struktur und
Objektivitt, Wahrheitskriterien im Historischen Wissen, in J. RQsen (ed.), Historische
Objektivitt, Gttingen, 1965.
(63) Cf. J. Habermas, Was heisst Universalpragmatik?, in K. O. Apel (ed.),
Sprachgrammatik und Philosophie, Theorie-Diskussion, Frankfurt, 1976.
(64) Para a distino entre ao e discurso, cf. J. Habermas, Wahreitstheorien, in
Wirklichkeit und Reflektion, Festschrift Walter Schultz, Pfulligen, 1973.
(65) Essa questo faz parte do mbito de problemas de uma cincia histrica, a cuja
renovao se dedicou J. Rsen. Podem-se ver os seguintes trabalhos: Begriffene Geschichte,
Paderborn, 1969; J. G. Droysen, in H. U. Wehler (ed.), Deutsche Historiker, vol. II,
Gttingen, 1971, pp. 7-24; zur Logik der historischen Erkenntnis, in Philosophische
Rundschau, 20/21, 1974, pp. 269-286, pp. 24-55.
(66) Cf., sobre isso, o ensaio As sociedades complexas podem formar uma
identidade racional de si mesmas?, includo neste volume.
(67) Veja-se a Introduo nova edio de I. Habermas, Theorie und Praxis,
Frankfurt, 1971.

IV
Legitimao

Problemas de Legitimao
no Estado Moderno
Em outubro de 1975, a Deutsche Vereinigung fr politische
Wissenschaft realizou um congresso em Duisburg, que foi aberto com
uma conferncia de Wilhelm Hennis. A minha conferncia-resposta tinha
por base o texto seguinte, do qual a revista Merkur ( X X X , janeiro de
1976) publicou uma verso reduzida.

Saber do que se fala sempre ajuda; de resto, se se trata do problema

da legitimidade, preciso sab-lo de modo particularmente exato. Quanto
a isso, estou de acordo com Hennis. Mas ele se detm em observaes
polmicas. Seu conceito de legitimao to pouco claro, to pobre em seu
contedo sistemtico, que tentando suprir as lacunas terei de
procurar agrupar algumas palavras-chave para uma teoria da legitimao,
deixando para depois a tarefa retorica- mente mais convidativa de uma
antipolmica.
Depois de algumas distines introdutrias anlise dos conceitos
(1), gostaria de examinar o princpio de legitimidade prprio da poca
moderna (2), com o objetivo de mostrar depois como a moderna
problemtica da legitimao nasce das estruturas do Estado burgus
(3) e como essa temtica sofre deslocamentos na sociedade capitalista
(4) . Para concluir, pretendo submeter a verificao diferentes conceitos
de legitimao, com a finalidade de justificar, reconstrutivamente, o
conceito que utilizo aqui (5). I

I Legitimidade significa que h bons argumentos

para que um ordenamento poltico seja
reconhecido como justo e equnime; um
ordenamento legtimo merece reconhecimento.
Legitimidade significa

220JURGEN HABERMAS

que um ordenamento poltico digno de ser reconhecido. Com essa

definio, sublinha-se que a legitimidade uma exigncia de validade
contestvel; e que (tambm) do reconhecimento (pelo menos) factual
dessa exigncia que depende a estabilidade de um ordenamento de poder.
Assim, tanto no plano histrico como no analtico, esse conceito encontra
aplicao sobretudo nas situaes em que a legitimidade de um
ordenamento toma-se objeto de polmica: no qual, como dizemos, surgem
problemas de legitimao. Uns afirmam e outros contestam a
legitimidade. Esse um evento singular: Talleyrand se esfora para
legitimar a dinastia burbnica. Eventos dessa natureza, no moderno
Estado constitucional (que institucionaliza uma oposio), perdem seu
carter dramtico: ou seja, so tomados inexplosivos e normalizados. Por
isso, realista falar hoje de legitimao como de um problema
permanente. Naturalmente, tambm nesse quadro, os conflitos de
legitimao irrompem somente diante de questes de princpio (como, por
exemplo, em 1864, sobre o direito do Parlamento prussiano de controlar o
oramento). Esses conflitos podem levar a uma temporria perda da
legitimao; e, em certas circunstncias, isso pode ter conse- qncias
crticas para a estabilidade de um regime. Quando o desfecho de tais
crises de legitimao liga-se mudana das instituies de base no
somente do Estado, mas da sociedade inteira, falamos ento de revoluo.
(No uma contribuio clareza falar de revoluo a respeito da
Reforma ou da introduo do tear mecnico ou do idealismo alemo,
inflacionando assim a expresso.)
Menos trivial o campo de aplicao do conceito de legitimidade.
Somente ordenamentos polticos podem ter legitimidade e perd-la;
somente eles tm necessidade de legitimao. As corporations
multinacionais ou o mercado mundial no so passveis de legitimao.
Isso vale igualmente para as sociedades pr-estatais, chamadas de
primitivas, que so organizadas segundo relaes de parentesco. Decerto,
existem nessas sociedades determinados mitos que interpretam a ordem
natural e social, fixando a incluso num grupo tribal (bem como seus
limites) e assegurando assim uma identidade coletiva. As imagens mticas
do mundo, nesse caso, tiveram para as normas sociais mais um
significado constitutivo do que o de uma legitimao a posteriori.1
Somente com os ordenamentos polticos que comeamos a falar
de legitimidade. O poder poltico cristalizou-se historicamente em torno
da funo de uma magistratura rgia, do ncleo de uma regulamentao
de conflitos sobre a base de normas jurdicas reconhecidas (e no mais
apenas do poder de arbitragem). A esse nvel, a jurisprudncia se baseia
numa posio que deve sua autoridade capacidade de dispor do poder
de sano que prpria de um sistema jurdico,

e no mais apenas a um status parental (e ao papel de mediao de um juizrbitro). O poder legtimo de um juiz pode ser tornar o ncleo de um
sistema de poder ao qual a sociedade delega a funo de intervir quando a
sua prpria integridade posta em perigo. 2 verdade que o Estado, por si
s, no produz a identidade coletiva da sociedade, nem opera a integrao
social atravs de normas e valores, que no caem sob seu poder de
disposio. Mas, dado que o Estado toma a si a tarefa de impedir a
desintegrao social por meio de decises obrigatrias, liga-se ao exerccio
do poder estatal a inteno de conservar a sociedade em sua identidade
normativamente determinada em cada oportunidade concreta. De resto,
esse o critrio para mensurar a legitimidade do poder estatal, o qual se
pretende durar deve ser reconhecido como legtimo.
Em recentes teorias do desenvolvimento poltico que pretendem
explicar a gnese do Estado moderno, so enumeradas como problemas
sistmicos gerais a garantia da identidade, a conquista de legitimao e a
integrao social.3 A reformulao desses conceitos em chave de teoria
sistmica, porm, oculta o nexo que constitutivo para o poder poltico. O
sistema parcial poltico assume a tarefa de proteger a sociedade da
desintegrao, mas no pode dispor livremente do potencial de integrao
social ou do poder de definio graas aos quais fixada a identidade da
sociedade que se pretende conservar. No estdio evolutivo caracterizado
pelas sociedades organizadas de modo estatal foram cunhadas diversas
formas de identidade: o imprio, a comunidade citadina, o Estado
nacional. Conciliveis somente com determinados tipos de poder poltico,
elas no coincidem, contudo, com esses. Um imprio mundial, uma polis,
uma comuna medieval, uma nao expressam, respectivamente, a conexo
de ordenamentos polticos diversos com uma forma de vida (ethos).A
Portanto, com toda razo, as pesquisas sobre a modernizao tratam o
processo statebuilding e o processo nation-building como processos
diferentes, embora interdependentes.
No uma considerao trivial a que limita a categoria de
legitimidade s sociedades organizadas de modo estatal. Fixar assim os
conceitos tem implicaes empricas, algumas das quais gostaria de
recordar aqui.
a) Se equipararmos fora legtima e poder poltico, teremos de
entre outras coisas afirmar que, sem recorrer a legitimaes, no
possvel a nenhum sistema poltico assegurar a lealdade das massas, ou
seja, a disponibilidade dos seus membros obedincia. Nas articuladas
discusses sobre o tipo weberiano de poder legal a ser legitimado
somente por meio de procedimentos tcnicos , somente Cari

Schmitt e Niklas Luhmann aproximaram-se da tese segundo a qual as

decises produzidas legalmente, no Estado moderno, so aceitas de um
modo, por assim dizer, privado de motivos. Num plano um pouco
diferente, encontramos a tese de que a integrao estatal pode, em
princpio, ser substituda pela integrao de sistema, ou seja, pelas
funes latentes de estruturas (ou mecanismos) sociais no normativos. 5
Corresponde a isso a afirmao de que as realizaes do sistema podem
tornar suprfluas ks legitimaes: ou seja, de que a eficincia (iobservvel
de modo neutro) do aparelho estatal ou do sistema econmico (e no
somente a eficincia que percebida e avaliada pelos interessados) produz
legitimidade.6 Essas afirmaes no so conciliveis com o uso proposto
do conceito de legitimidade.
b) Problemas de legitimidade, segundo esse uso lingstico, no
so de resto uma especialidade moderna. Eram difundidas em Roma ou
na Idade Mdia europia as frmulas de legitimum imperium ou do
legitimum dominium J Em funo desse seu objeto, as teorias polticas se
ocupam da ascenso e da queda do poder legitimo: na Europa, a comear
por Aristteles, se no mesmo por Solon.8 E pode-se demonstrar que
conflitos d legitimidade existiram em todas as grandes civilizaes
antigas, e at mesmo nas sociedades arcaicas; que essas no curso da
colonizao entraram em coliso com conquistadores provenientes de
sociedades organizadas de modo estatal. Nas sociedades tradicionais, os
conflitos de legitimidade assumem tipicamente a forma de movimentos
messinicos ou profticos. Esses se dirigem contra a verso oficial de uma
doutrina religiosa que legitima o Estado ou um poder sacerdotal, a Igreja
ou uma dominao colonial; os rebeldes apelam ento para o contedo
religioso originrio daquela doutrina. So exemplos os movimentos
profticos em Israel, a difuso do cristianismo primitivo no Imprio
Romano, os movimentos herticos da Idade Mdia at a guerra dos
camponeses, mas igualmente os movimentos messinicos e milenaristas
entre os indgenas, que tomam dos senhores coloniais sua prpria religio
para volt-la contra eles, criticando a sua legitimidade. V. Lantemari cita
a palavra reveladora de um profeta zulu: Primeiro, ns tnhamos a
terra, vocs tinham a Bblia; agora, vocs tomaram a terra e s nos resta
a Bblia.9 No posso compreender como diante de tais fenmenos em
escala mundial possa se insistir em reservar os problemas de
legitimao sociedade burguesa e ao Estado moderno.
c) Mas considero particularmente incompreensvel que os
problemas de legitimao como afirma Hennis no devam ter nada
a ver com os conflitos de classe. Com a diferenciao de um centro
poltico de direo e de controle, surgiu a possibilidade de desvincular

do sistema de parentesco (e de reorganizar segundo relaes de poder) o

acesso aos meios de produo e a apropriao da riqueza socialmente
produzida. Essa possibilidade estrutural foi explorada em todas as
grandes civilizaes. Dela nasceu uma estrutura de classe que, decerto,
no se expressa ainda como articulao scio-econmica de classe, mas sim
como estrutura de privilgios de camadas, castas, estratos sociais, etc.
Todos os sinais indicam que, nos antigos imprios, a estratificao, a
explorao, a violncia social exercida/ace to face atingiram um nvel
elevado. Basta estudar a histria do regime penal para ver que, nessas
sociedades tradicionais, esto presentes conflitos estruturais que
desembocam continuamente em crises de legitimao. Basta ler em
Rostov- zeff os captulos sobre os Gracos e os incios dos abalos polticos e
sociais em Roma.10
Na Europa medieval, houve grande difuso das revoltas de
camponeses, aprendizes artesos e de inteiras cidades; muitas no
alcanaram o nvel da crise de legitimidade, mas isso ocorreu freqentemente, quando elas se articularam com movimentos herticos. So
exemplos de tal articulao os irmos e irms do Esprito Santo, uma seita
pantesta que se propagou em torno de 1300 em ambas as margens do
Baixo Reno,11 ou a obra de franciscanos radicais nas cidades setentrionais
italianas no sculo XIV.12 As guerras dos camponeses so apenas o ltimo
elo de uma longa cadeia de movimentos de revolta fundados sobre heresias
e socialmente motivados.13 E no me parece necessrio gastar mais
palavras sobre o fundamento de classe das revolues burguesas.
No particularmente surpreendente que conflitos de classe estejam
na base dos diversos fenmenos de ilegitimao; a organizao estatal da
sociedade, com efeito, a mais importante condio de uma estrutura de
classe no sentido marxiano. Naturalmente, os conflitos de legitimidade no
so regularmente travados em termos de conflito econmico, mas sim no
plano das doutrinas legitimadoras. Eles devem se ligar s definies da
identidade coletiva; e essa, por sua vez, pode se apoiar somente em
estruturas que produzem unidade e asseguram consenso, como so a
lngua, a participao tnica, a tradio ou mesmo a razo. (A nica
exceo que conheo o partido comunista, o qual em certos perodos
determinou a identidade do movimento operrio; mas, tambm ele,
somente em primeira instncia uma estrutura produtora de dissenso, j
que o objetivo de fato do movimento guiado pelo partido comunista o de
tomar suprfluo o partido enquanto tal.)
Peo permisso para resumir brevemente essa anlise conceituai.
Por legitimidade, entendo a capacidade de um ordenamento poltico de

ser reconhecido. A exigncia ou pretenso de legitimidade liga-se

conservao, no sentido da integrao social, da identidade
normativamente estabelecida de uma sociedade. As legitimaes servem
para satisfazer essa pretenso, ou seja, para mostrar como e por que
instituies existentes (ou propostas) esto aptas a empregar a fora
poltica, de modo a realizar os valores constitutivos da identidade de uma
sociedade. O fato de que as legitimaes convenam ou meream a crena
depende certamente de motivos empricos; mas esses motivos no se
formam de modo autnomo com relao fora de justificao, a ser
formalmente analisada, que prpria das legitimaes, ou como se
poderia dizer do potencial de legitimao ou dos motjvos que possam
ser mobilizados. O que aceito como motivo e como algo capaz de
conseguir consenso e, portanto, de criar motivaes depende do
nvel de justificao exigido em cada oportunidade. Querendo usar de
modo retrospectivo o conceito de legitimao, passarei agora a analisar
brevemente essa estrutura interna das justificaes.
2. P. von Kielmansegg criticou de modo convincente os tipos
weberianos da legitimidade, propondo indicar tradicionalismo e carisma
como condies assumveis por qualquer ordenamento legtimo. Esses
aspectos da produo e da conservao do poder legtimo devem
permanecer para ns como algo distinto das modulaes do poder
legtimo, ou seja, dos tipos de poder. E aqui podemos novamente separar
os fundamentos legitimadores das institucionalizaes do poder. Com um
determinado nvel de justificao, so conciliveis determinados sistemas
institucionais e no outros.
Posso apenas ilustrar com poucas indicaes mas no
caracterizar com base em suas qualidades formais (como seria necessrio)
os nveis de justificao historicamente conhecidos. Nas primeiras
grandes civilizaes, as famlias dominantes justificaram-se com a ajuda
dos mitos sobre a origem. Assim, os faras representaram-se inicialmente
como deuses: por exemplo, como deus Horus, filho de Osris. A esse nvel,
bastam fundamentos narrativos suficientes, ou seja, contos mticos. Com
o desenvolvimento imperial das antigas civilizaes, cresce a necessidade
de legitimao; no mais apenas a pessoa do senhor que deve ser
justificada, mas sim um ordenamento poltico (que possvel que o senhor
transgrida). Servem a esse fim as ticas fundadas cosmologicamente, as
religies e filosofias que remetem aos grandes fundadores (como
Confcio, Buda ou Scrates), aos profetas de Israel e a Jesus. 14 Essas
imagens racionalizadas do mundo tm a forma de saber dogmatizvel. No
lugar das narrativas, surgem os argu-

mentos. Decerto, conservam-se fundamentos ltimos, princpios

unificadores, que explicam o mundo em seu conjunto (o mundo da
natureza e o mundo dos homens). Encontra-se nesse nvel tambm a
tradio do pensamento ontolgico. Finalmente, na poca moderna,
sobretudo depois do nascimento da cincia moderna, aprende-se a
distinguir rigorosamente entre as argumentaes tericas e as prticas.
Torna-se problemtico o status dos fundamentos ltimos. reconstrudo o
direito natural clssico; as novas teorias jusnaturalistas, que legitimam o
surgimento do Estado moderno, pretendem validade independentemente de
cosmologias, religies e ontologias.
Em Rousseau e em Kant, esse desenvolvimeto leva conseqn- cia
de que, em questes prticas, em questes de justificao relativas a
normas e aes, o princpio formal da razo substitui os princpios
conteudsticos como a natureza ou Deus. Aqui, as justificaes no se
apiam somente em argumentos (o que j ocorria tambm no quadro de
imagens do mundo filosoficamente modeladas). Mas, agora que os
fundamentos ltimos no podem mais te*r plausibilidade terica, so as
prprias condies formais da justificao que recebem fora legiti- madora.
Os procedimentos e premissas de um acordo racional tomam- se eles
mesmos princpio. Nas teorias contratualistas de Hobbes e Locke a John
Rawls15 a fico do estado de natureza ou de uma originalposition tem
tambm o sentido de especificar as condies com base nas quais um acordo
poder expressar o interesse comum de todos os participantes: e, portanto,
poder valer como racional. Nas teorias de tipo transcendental, desde Kant
at Karl-Otto Apel,16 essas condies enquanto pressupostos universais e
inevitveis da formao racional de vontade so transferidas ou para
um sujeito em geral ou para uma comunidade de comunicao ideal. Mas,
em ambas as tradies, so as condies formais de uma possvel formao
do consenso que recebem fora legitimadora, enquanto substitutos dos
fundamentos ltimos.
Por nveis de justificao, desse modo, entendo as condies
formais da aceitabilidade dos fundamentos, que conferem eficcia s
legitimaes; em suma, que lhes conferem a fora de obter consenso e de
formar motivos. Esses nveis podem ser colocados em ordem hierrquica.
As legitimaes de um estgio superado, qualquer que seja seu contedo,
so invalidadas quando se passa para o estgio imediatamente superior:
no mais esse ou aquele fundamento, mas sim a espcie de fundamento
que no convence mais. Tal invalidao dos potenciais de legitimao de
inteiros blocos de tradio verificou-se nas grandes civilizaes com o
afastamento em relao ao pensamento mtico; na poca moderna, em
relao a figuras cosmolgicas, rejigiosas e

ontolgicas do pensamento. Minha suposio que os saltos ocorridos no

processo de invalidao ligam-se s passagens para novos nveis de
aprendizado que tiveram lugar na evoluo social: nveis de aprendizado
que fixam as condies dos processos de aprendizagem, tanto na dimenso
do pensamento objetivante como naquela da intuio prtica. Porm, no
posso me ocupar aqui mais longamente dessa questo. De qualquer modo,
para os problemas de legitimidade surgidos na poca moderna, decisivo o
fato de que o nvel de justificao torna-se reflexivo. Os procedimentos e as
premissas da justificao so agora os fundamentos legtimos sobre os
quais se apia a validade das legitimaes. A idia do acordo que se verifica
entre todos e entre todos enquanto livres e iguais determina o tipo de
legitimidade por procedimentos (prozeduralen Legitimittstypus), que
prprio da poca moderna. (Ao contrrio, era a idia do saber, objeto de
ensinamento e relativo a uma ordem do mundo, que determinava o tipo
clssico de legitimidade.) A isso corresponde uma mudana na posio dos
sujeitos. O mito numa atitude ingnua considerado como
verdadeiro. O saber de uma ordem relativa a Deus, ao cosmos e ao mundo
humano reconhecido como doutrina legada por sbios ou profetas, os que
produzem acordos em condies idealizadas assumiram eles mesmos a
competncia interpretativa.17
Rousseau primeiro a elaborar o tipo de legitimidade por
procedimentos. O contrat social que sanciona a ruptura com o estado de
natureza significa um princpio novo, o princpio histrico de
regulamentao do comportamento: ele indica atravs de que caminho, na
conduta (dos homens), a justia possa substituir o instinto. Toda situao
na qual o indivduo, com todos os seus direitos naturais, aliena-se
totalmente comunidade resume as nicas condies no interior das quais
valem como legtimas as regulamentaes que expressam um interesse
geral, ou, precisamente, a vontade geral: Com efeito, antes de mais nada,
dado que cada um se d por inteiro, a condio igual para todos; e, sendo
a condio igual para todos, ningum tem interesse em tom-la onerosa
para os outros.18 Todavia, Rousseau no entendeu o seu contrato ideal
somente como definio de um nvel de justificao; ele misturou a
introduo de um novo princpio de legitimao com propostas para a
institucionalizao de um poder justo. A volont gnrale deveria no
somente explicar os fundamentos de validade, mas tambm indicar o lugar
da soberania. Isso, at hoje, tem trazido confuso discusso sobre a
democracia.
Penso aqui, por um lado, na discusso sobre a democracia dos
conselhos.19 Se se d exatamente o nome de democracia aos ordenamentos
polticos que satisfazem o tipo de legitimidade por procedi-

mentos, as questes de democratizao podem ento ser tratadas como o

que so: como questes de organizao. Saber que tipos de organizao e
que mecanismos so os mais adequados a produzir, em cada
oportunidade concreta, decises e instituies legitimas quanto aos
procedimentos algo que depende, nesse caso, da concreta situao social
originria, dos interesses em jogo, dos espaos disponveis, das
informaes, etc. claro que se deve pensar aqui em categorias
processuais. Com efeito, no posso imaginar a tentativa de ordenar
democraticamente uma sociedade a no ser como processo autocontrolado
de aprendizagem. Trata-se de encontrar dispositivos capazes de poder
fundar a suposio de que as instituies de base da sociedade e as decises
polticas de fundo receberiam a aprovao no coercitiva de todos os
interessados, caso esses pudessem como livres e iguais tomar parte
numa formao discursiva de vontade. A democratizao no pode
significar preferncia a priori por um determinado tipo de organizao,
como, por exemplo, pela chamada democracia da identidade.
Tambm est mal encaminhada a discusso entre os defensores de
uma teoria normativa da democracia, por um lado, e, por outro, os
defensores de uma idia realista ou emprica da mesma.20 Mas, se as
democracias se distinguem de outros sistemas de poder em funo de um
princpio racional de legitimao e no de tipos de organizao designados
a priori, ento aquelas crticas contrapostas erram ambas o alvo.
Schumpeter e seus seguidores reduzem a democracia a um mtodo para a
escolha de elites. O que causa perplexidade no a incon- ciliabilidade
entre a concorrncia de elites e as formas de democracia de base, j que se
podem imaginar situaes originrias nas quais procedimentos prprios de
um democracia concorrencial produzam decises e instituies das quais se
possa supor uma legitimidade racional. A perplexidade diante do esquema
schumpeteriano nasce do fato de que ele define a democracia atravs de
procedimentos que nada tm a ver com os procedimentos e as premissas do
livre acordo e da formao discursiva da vontade. Sendo os procedimentos
do poder democrtico de elites entendidos de modo decisionista, no
podem ser reconduzidos idia de uma justificao baseada em interesses
generalizveis. Tarilpouco se devem criticar as teorias normativas da
democracia por elas se aterem firmemente a essa legitimidade dos
procedimentos. Ao contrrio, elas se expem a crticas justas to logo
confundem um nvel de justificao do poder com os procedimentos de sua
organizao. Diante dessa confuso, seria fcil objetar o que Rousseau j
sabia: que uma verdadeira democracia no existiu nunca e no existir
jamais.

 evidente que a distino entre fundamentos de validade e

instituies do poder, no caso do Estado moderno, contm dificuldades
implcitas. P. von Kielmansegg, por exemplo, afirma que o acordo e a
aprovao podem ser considerados como condies de exerccio legtimo
do poder, mas no como fundamentos de validade da legitimidade, pois
essa ltima s surge quando se recorre ao que incondicionalmente
vlido.21 Desse modo, Kielmansegg no capta o ponto caracterstico da
poca moderna, ou seja, a transferncia do poder legtimo para um nvel
reflexivo de justificao. So somente os procedimentos e as premissas do
acordo que desfrutam agora de validade incondicionada; e qualquer
acordo s vale como acordo racional ou seja, como expresso de um
interesse geral quando podem se verificar nas condies ideais que so
as nicas a proporcionar legitimidade. Similar o equvoco em que cai
Hennis. A legitimidade do exerccio do poder no Estado moderno repousa
como ele afirma em fundamentos penltimos; nessa construo,
os fundamentos ltimos indicam simplesmente os limites do poder
legtimo. Hennis pensa claramente na privatizao dos poderes
confessionais, com a qual se concluram as guerras religiosas, e a tudo o
que hoje agitado sob a bandeira do pluralismo (uma bandeira que
esconde mais do que mostra). Mas o que foi que legitimou a neutralizao
confessional do Estado, se no (entre outras coisas) os discursos
elaborados de Hobbes a Hegel, ou, em suma, argumentos voltados no
sentido de motivar a idia de que tais regulamentos so do interesse de
todos os interessados? O que hoje legitima no so fundamentos nem
ltimos nem penltimos; quem afirma isso est altura da Idade Mdia.
A fora legitimadora cabe hoje somente s regras e s premissas da
comunicao, que permitem distinguir entre um entendimento ou acordo
alcanado entre livres e iguais, por um lado, e, por outro, um consenso
contingente ou forado. O fato de que essas regras e premissas sejam
interpretadas e explicadas com a ajuda de construes jusnaturalistas ou
de teorias contratualistas, ou de conceitos de uma filosofia
transcendental, de uma pragmtica (lingstica) ou at mesmo no mbito
de uma teoria do desenvolvimento da conscincia moral: esse fato; em
nosso contexto, continua a ser secundrio.
O nvel moderno de justificao mal entendido tambm pelos que
se sentem superiores velha Europa, crendo que se os mtodos
forem entendidos como qualidades formais do exerccio do poder ser
possvel criar um sucedneo da legitimidade por procedimentos no
sentido do acordo racional.22 Decerto, a fora normativa do elemento
factual no uma quimera, mas um indicador do fato de que muitas
normas so impostas contra a vontade dos que as cum-

prem. Para que as normas do poder pudessem ser aceitas imotivadamente pela massa da populao, seria necessrio destruir antes, at os
fundamentos, as estruturas comunicativas no interior das quais se
formaram at hoje os motivos de nosso agir. Mas no h garantia
metafsica alguma de que isso no ocorra.23
3. Gostaria agora de me ocupar de modo necessariamente breve
dos processos de legitimao que surgem no Estado moderno, que
costumamos caracterizar como a monopolizao da violncia legtima, a
administrao centralizada e racional (no sentido de Max Weber), a
territorialidade, etc. Esses sinais distintivos indicam uma estrutura da
organizao estatal que s se torna visvel se nos libertarmos de uma
restrita tica politolgica fixada no Estado, e se considerarmos a gnese da
sociedade capitalista. Essa exige uma organizao estatal diversa com
relao s sociedades de classe dos imprios antigos, organizadas de modo
imediatamente poltico, quer se trate do Egito antigo, da China, da ndia,
de Roma ou do feudalismo europeu. Peo permisso para separar o
aspecto interno desse processo de seu aspecto externo.
Visto do interior, o Estado moderno pode ser entendido como
resultado da diferenciao de um sistema econmico que regulamenta o
processo produtivo atravs do mercado, ou seja, de modo descentralizado
e apoltico. O Estado organiza as condies nas quais os cidados, como
indivduos privados que atuam de modo concorrencial e estratgico,
explicitam o processo produtivo. O prprio Estado s produz de modo
subsidirio; e isso em favor dos empresrios para os quais alguns
investimentos funcionalmente necessrios no so mais ou no so ainda
rentveis. Em outras palavras: o Estado desenvolve e garante o direito
privado burgus, o mecanismo monetrio, determinadas infra-estruturas,
ou seja, em suma, no conjunto, as premissas para a existncia de um
processo econmico despolitizado, liberto de normas ticas e de
orientaes ligadas ao valor-de-uso. J que no o Estado a agir como
capitalista, ele deve conseguir os recursos necessrios sua ao a partir
das rendas privadas. O Estado moderno o Estado fiscal (Schumpeter).
Determina-se assim uma constelao de Estado e sociedade burguesa, cuja
anlise foi sempre objeto da teoria marxista do Estado.24
Com relao ao Estado do feudalismo ou dos imprios antigos, o
Estado moderno ganha uma maior autonomia funcional e, no quadro de
uma mais intensa especificao funcional, cresce tambm a capacidade da
administrao moderna de se impor diante dos cidados e de
grupos particularistas. Mas, por outro lado, a relao complementar que o
Estado estabelece agora com a economia toma bem visvel a delimitao

econmica do espao no qual o Estado tem poder de livre disposio. J

que (o Estado) , ao mesmo tempo, excludo e dependente da produo
capitalista (. . .) , obrigado a criar as condies e premissas formais, e
tambm em medida historicamente crescente materiais para que a
produo e a acumulao possam continuar, e para que a continuidade
delas no se interrompa por causa de fenmenos de instabilidade material,
temporal ou social, que so imanentes socializao anrquica do
processo capitalista.25 Tambm o Estado pr-modemo devia enfrentar a
tarefa de proteger a sociedade contra a desintegrao, sem poder dispor
livremente dos potenciais inerentes integrao social; mas o Estado
moderno cria, inclusive, um ordenamento dirigido no sentido de separar
de sua soberania um sistema parcial que, pelo menos parcialmente,
substitui a integrao social realizada atravs de normas e valores por
uma integrao de sistema operante por meio de relaes de troca.26
Passemos agora ao aspecto externo da nova estrutura estatal. O
Estado moderno no nasce no singular, mas como sistema de Estados. Esse
sistema se forma na Europa do sculo XVI, onde as estruturas tradicionais
do poder se difundiram e bastante grande a homogeneidade cultural,
onde o governo terreno e o espiritual se separaram, onde se
desenvolveram metrpoles comerciais, etc.27 I. Wallerstein mostrou que o
sistema dos Estados modernos nasce em meio de uma economia europia
do mundo, ou seja, de um mercado mundial dominado pelos Estados
europeus.28 A defasagem de poder entre os centros e a periferia, porm,
no significou que um qualquer dos Estados singulares conquistasse o
poder de controlar as relaes de troca desenvolvidas a nvel mundial. Isso
quer dizer que o Estado moderno se forma juntamente com um ambiente
econmico no s interno, mas externo. Isso explica tambm a forma
peculiar de soberania de um Estado, que definida pela relao com a
soberania de outros Estados. A autonomia privada dos sujeitos econmicos
singulares que atuam estrategicamente baseia-se no reconhecimento
recproco, que pode ser sancionado juridicamente e regulamentado de
modo universalista. A autonomia privada dos poderes estatais singulares
atuando estrategicamente repousa num reconhecimento recproco, que
sancionado pela ameaa de aplicar a fora militar e, portanto, permanece
particularista e cegamente natural, apesar das restries ditadas pelo
direito internacional. As guerras e a mobilizao de recursos capazes de
construir exrcitos e frotas estveis so fatos constitutivos do sistema de
Estados modernos, tal como esse sistema

existiu, desde a paz de Westflia, por quase trs sculos. O

desenvolvimento da administrao fiscal e, em geral, de um aparelho
administrativo fiscal foi marcado por esses imperativos, em medida no
menor do que pelas necessidades organizativas da economia capitalista.
Se temos em mente ambos esses aspectos da estrutura estatal, tomase claro que o processo de formao dos Estados no podia deixar de se
refletir sobre a forma da identidade coletiva. Os grandes imprios eram
caracterizados pelo fato de que, como unidades complexas com pretenso
de universalidade, eles no podiam se delimitar em relao ao exterior, em
relao a uma periferia territorialmente no definida, a no ser atravs da
anexao, da submisso com obrigao de tributo e associao. Para a
identidade de tais imprios, bastava no interior enraizar-se na
conscincia de uma pequena elite; e ela podia coexistir com outras
identidades de origem pr-estatal e arcaica, integradas de modo elstico. A
gnese das naes mostra como essa espcie de identidade coletiva
transformou-se sob o peso da moderna estrutura estatal. A nao uma
estrutura consciente (ainda no suficientemente analisada), que satisfaz a,
pelo menos, dois imperativos. Em primeiro lugar, ela torna subjetivamente
compatveis as estruturas formalmente igualitrias do direito privado
burgus (e, mais tarde, da democracia poltica), operantes no interior, e as
estruturas particu- laristas atravs das quais os Estados soberanos se
impem diante do exterior; e, em segundo lugar, ela permite um alto grau
de mobilizao social da populao (j que todos participam da
conscincia nacional). A Revoluo Francesa oferece, tambm aqui, o
modelo: a nao nasce ao mesmo tempo que o Estado constitucional
burgus e o servio militar obrigatrio.
Recordei as estruturas da formao dos Estados e do devir das
naes, na medida em que tais processos podem ajudar a encontrar a
chave das temticas da legitimao que acompanharam a formao do
Estado burgus. Se, para simplificar, examinarmos as controvrsias sobre
as teorias do Estado, poderemos distinguir grosso modo cinco complexos
temticos.30 So estratos temticos que se espalham por sculos inteiros.
Nos dois primeiros, reflete-se a constituio do novo nvel de justificao;
nos outros trs, as estruturas do Estado moderno e da nao.
a) Secularizao. Com a especificao funcional das tarefas da
administrao pblica e do governo, desenvolve-se um conceito do poltico
que exige uma justificao imanente poltica. por isso que a
desvinculao entre a legitimao do poder estatal e as tradies religiosas
toma-se objeto prioritrio de polmica. Pelo que sei, foi Marslio de Pdua
um dos primeiros que, em seu escrito Defensor pacis (1324),

criticou inspirando-se em Aristteles a teoria da translatio imperii e,

por isso, qualquer justificao religiosa. 31 Essa polmica prossegue at o
sculo XIX, quando tericos conservadores como de Bonald e de Maistre
buscam ainda dar uma fundamentao religiosa s foras tradicionais,
como a Igreja, a monarquia e a sociedade ordenada por estamentos.
b) Direito racional. A grande disputa entre o direito natural
clssico e o racional ainda viva no sculo XIX se concentra na
elaborao de um tipo de legitimidade por procedimentos. 32 As idias
bsicas, como o acordo racional e a autodeterminao, so esclarecidas
a partir de Hobbes e at Rousseau e Kant de modo a despojar de toda
conotao ideolgica as questes da justia e do bem comum, atribuindoas esfera da competncia da razo prtica. Trata-se, implicitamente, de
um confronto dirigido no sentido de invalidar o nvel de justificao
dependente da imagem do mundo.
c) Direito abstrato e comrcio capitalista de mercadorias. O direito
natural racional, decerto, no tem apenas um lado formal, mas tambm
um lado conteudstico. De Hobbes a Locke, passando pelos filsofos
morais escoceses (D. Hume, A. Smith, J. Millar), pelos filsofos do
iluminismo francs (Helvetius, dHolbach) e pela economia poltica
clssica, e chegando depois a Hegel, surge uma teoria da sociedade civil
que indica no sistema burgus do direito privado, nas liberdades
fundamentais do citoyen e no processo econmico capitalista um
ordenamento que garante a liberdade e eleva o bem-estar ao mximo. 33
Nesse novo nvel de justificao, somente um ordenamento universalista
de Estado e da sociedade pode ser ainda defendido. A polmica com os
tradicionalistas refere-se a preo histrico exigido pelos ideais burgueses,
ao direito do particular, aos limites da racionalidade, ou seja se
olharmos com os olhos de hoje , dialtica do iluminismo.
d) Soberania. A afirmao da soberania monrquica em relao ao
interior e ao exterior suscita um choque que se manifesta inicialmente nas
frentes das guerras religiosas (recorde-se a atividade publicstica dos
monarcmacos prostestantes depois da noite de So Bartolomeu, em
1572). A questo da soberania depois decidida em favor do absolutismo,
no perodo que vai de Bodin a Hobbes. No curso do sculo XVIII, busca-se
repensar a soberania dos prncipes em termos de soberania do povo, de
modo a unir a soberania externa do Estado com a democracia poltica. A
soberania popular um conceito polmico muito difundido, que depois se
explicita nos debates constitucionais do sculo XIX. Para eles convergem
motivos tericos diversos: o Estado soberano aparece em tal conceito
como expresso tanto de um novo

princpio de legitimidade, quanto do poder do terceiro estado e da

identidade nacional.
e) Nao. Cabe a esse ltimo complexo temtico uma posio
particular, na medida em que a conscincia nacional antes de ser
dramatizada quando desemboca nos movimentos de independncia
diferencia-se imperceptivelmente em culturas bastante diversas, freqentemente com base numa lngua comum. Na realidade, a identidade
nacional s se torna tema de controvrsia onde os processos de
modernizao como nos Estados em que o Sacro Imprio Romano
dissolvido em 1804 so tardios, ou seja, somente no sculo XIX. Ou
antes: um nacionalismo que, no Reich bismarckiano, serve para excluir os
inimigos internos, ou inimigos do Reich, como socialistas, catlicos e
poloneses, no reflete mais a temtica da legitimidade do Estado burgus
em seu perodo de formao, mas sim os conflitos de legitimidade em que
tal Estado se envolve to logo surge a conscincia de que a moderna
sociedade burguesa no s no dissolve as estruturas de classe, mas lhes
empresta, ao contrrio, enquanto estruturas scio-eco- nmicas de classe,
uma expresso pela primeira vez pura. 34 Esse choque torna-se
permanente, a partir do sculo XIX, com a ameaa que o movimento
operrio representa para a legitimidade.
Falamos at agora de temticas de legitimao colocadas pela
formao do modo capitalista de produo e pela instaurao do Estado
moderno. Elas so expresso de problemas de legitimao, cuja medida,
porm, permanece necessariamente oculta a quem como Hennis se
limita aos poucos pontos de inflexo da luta de classes, s poucas crises de
legitimidade historicamente eficazes, s revolues burguesas. A medida de
tudo quanto deve ser legitimado s pode ser intuda se olharmos para as
marcas de represses que duraram sculos, para as grandes guerras e para
as pequenas revoltas e derrotas que emolduram o caminho que leva ao
Estado moderno. Penso, para dar um exemplo, na defesa contra aquilo que
as pesquisas sobre a modernizao investigam sob a rubrica de penetration
(imposio de poder administrativo) e social mobilizaiion: revoltas
provocadas pela fome, quando faltava o abastecimento alimentar; revoltas
contra os impostos, quando a espoliao pblica tomava-se insuportvel;
revoltas contra o recrutamento militar, etc. Essas revoltas locais contra a
expanso do Estado moderno diminuem no sculo XIX, 35 sendo substitudas
pelas lutas sociais dos artesos, dos operrios industriais e do proletariado
agrcola. Essa dinmica produz novos problemas de legitimao. O Estado
burgus no podia confiar somente na fora integrativa da conscincia
nacional e tinha de refrear os conflitos inerentes ao sistema econmico, para
inseri-los, ao contrrio, no sistema poltico, enquanto

luta institucionalizada pela distribuio. Onde isso teve sucesso, o Estado

moderno assumiu uma das formas desenvolvidas da democracia de massa
no Estado social.
4. Diante de um congresso de especialistas, gostaria de fazer
apenas umas poucas observaes sobre os problemas de legitimao nas
sociedades capitalistas desenvolvidas; mais precisamente, sobre a) um
conflito fundamental do qual resultam hoje problemas de legitimao; b)
algumas condies restritivas para a soluo do problema; e c) dois
estgios de deslegitimao.
a ) A expresso democracia de massa do Estado social recorda
duas condies do sistema poltico que tm eficcia em funo da
legitimao. Por um lado, indica-se que a oposio ao sistema que nasce
do movimento operrio foi desviada graas a uma concorrncia
regulamentada entre os partidos. Essa ltima, entre outras coisas:
institucionalizou o papel de oposio;
formalizou e tornou permanente o processo de legitimao;
periodizou as oscilaes na legitimao e canalizou a falta de
legitimao para a forma da alternncia de governo;
e, finalmente, tornou todos enquanto cidados eleitores
participantes do processo de legitimao.
As ameaas legitimao podem ser evitadas somente se o Estado
esse o segundo momento puder se apresentar, com credibilidade,
como Estado social, que bloqueia os efeitos disfuncionais secundrios do
processo econmico, tornando-os incuos para o indivduo; mais
precisamente:
a posteriori, mediante um sistema de previdncia social que deve
limitar os riscos de fundo ligados s posies de fraqueza no mercado;
e, preventivamente, mediante um sistema de garantia das condies
de vida, que deveria funcionar sobretudo atravs do acesso com
iguais chances instruo escolar formal.
A realizao desse programa do Estado social, que nas democracias
de massa , se no fundamento, pelo menos condio da legitimidade, tem
ademais como condio preliminar o fato de que o sistema econmico
funcione mais ou menos sem perturbaes. Portanto, o Estado assume
programaticamente para si a tarefa de garantia contra as interrupes
de funcionamento do processo econmico (Bckenfrde). Os riscos
estruturais inerentes s economias capitalistas desenvolvidas no so hoje
objeto de nenhuma controvrsia. Trata-se, em primeiro lugar:

 das interrupes conjunturais do processo de acumulao;

dos custos externos de uma produo privada, que no est em
condies de avaliar suficientemente os problemas que ela mesma gera;
e da rede de privilgios, cujo ncleo representado pela distribuio
desigual, estruturalmente condicionada, dos patrimnios e das rendas.
As trs grandes tarefas atravs das quais se avalia hoje a capacidade
de um governo, portanto, so uma poltica conjuntural que garanta o
crescimento econmico; uma ao orientada para as necessidades coletivas
e que influencie a estrutura produtiva; e as correes que devem ser
efetuadas na rede das desigualdades sociais. O problema no est no fato de
que tais tarefas se imponham ao Estado e que ele seja obrigado a assumi-las
programaticamente; o conflito, no qual se pode ver (com Claus Offe) uma
fonte de problemas de legitimao, reside antes na necessidade de que o
Estado realize todas essas tarefas sem quebrar as condies funcionais de
uma economia capitalista, ou seja, sem tocar na relao de
complementaridade que exclui o Estado do sistema econmico, no momento
mesmo em que o torna dependente da dinmica de tal sistema.36
Visto historicamente, o Estado desde o incio teve de proteger
contra a desintegrao a sociedade normativamente definida em sua
identidade, sem jamais poder dispor livremente do potencial prprio da
integrao social, sem jamais (por assim dizer) poder se elevar condio
de senhor de tal integrao. O Estado moderno, inicialmente realizou essa
funo garantindo um sistema de economia privada cujas condies de
existncia eram subtradas ao do Estado. Alteraes e subefeitos
indesejveis do processo de acumulao no se traduziam necessariamente
em perda de legitimao, at o momento em que os interesses
comprometidos valiam como interesses privados e podiam ser segmentados.
Mas, na medida em que o processo econmico capitalista penetra cada vez
mais em esferas novas de vida e as submete ao seu princpio de socializao,
o carter sistmico da sociedade burguesa torna-se mais intenso. A
interdependncia da situao nessas esferas que eram outrora esferas
privadas aumenta a permeabilidade delas s alteraes, conferindo a
essas ltimas uma dimenso politicamente relevante. Assim, os subefeitos
disfuncionais do processo econmico deixam-se cada vez menos reduzir a
segmentos separados; e cada vez menos podem ser neutralizados com
relao ao Estado. Com isso, o Estado ganha uma competncia geral para
lidar com defeitos -, ou seja, supe-se que o Estado seja competente para
remedi-los, o que coloca o Estado diante de um dilema. Por um lado, a
definio do que defeituoso e os critrios para controlar o sucesso dos
remdios corres-

pondentes passam a fazer parte da esfera de finalidades polticas que

requerem legitimao; se o Estado se encarrega do elenco de tarefas
acima mencionado, ele deve, com efeito, empregar um poder legtimo. Por
outro lado, o Estado deve aplicar aqui um poder legtimo no como
habitual para impor decises obrigatrias, mas somente para
manipular as decises de outros sujeitos, que no devem porm ser
atingidos em sua autonomia privada. Direo e controle indiretos so a
resposta a esse dilema: e os limites de sua eficcia indicam que o dilema
permanece.37
O problema da legitimao do Estado no consiste hoje na questo
de saber como podem ser ocultados, em favor de definies ideolgicas do
bem comum, as relaes funcionais entre a atividade do Estado e a
economia capitalista. Sobretudo em pocas de crise econmica, isso no
mais possvel: e no mais necessrio o desoculta- mento marxista dessa
ideologia. O problema reside, antes, em demonstrar ou, pelo menos, em
sugerir que os resultados da economia capitalista so o melhor modo,
confrontando entre si os sistemas, de satisfazer os interesses
generalizveis; e aqui o Estado se empenha programaticamente em
conservar dentro de limites aceitveis os sube- feitos disfuncionais. Nessa
distribuio de papis, o Estado ajuda um ordenamento social a conseguir
a legitimidade pretendida.
b) O Estado pode enfrentar esse seu papel auxiliar somente se tiver
xito na execuo das tarefas programaticamente assumidas: e isso pode
ser verificado em ampla medida. A temtica de legitimao hoje
prioritria, portanto, pode ser colocada na linha que divide teses
tecnocrticas e modelos participativos. No aqui o local para nos
ocuparmos disso.38 Gostaria de recordar, porm, uma srie de condies
restritivas sob as quais o Estado tem de desempenhar suas tarefas de
efeito legitimador.39
(1) Da relao complementar entre Estado e economia resulta um
conflito de objetivos, do qual se tem ampla conscincia, sobretudo em
pocas de baixa conjuntura: ou seja, o conflito entre uma poltica de
estabilidade, cujas medidas se orientam no sentido da dinmica cclica
prpria do processo econmico, e uma poltica de reformas, que deve
compensar os custos sociais do crescimento econmico capitalista e exige
investimentos decididos sem considerao pela situao conjuntural e
pela rentabilidade das empresas.40
(2) O
desenvolvimento
do
mercado
mundial
e
a
internacionalizao de capital e trabalho 41 limitaram tambm em relao
ao exterior a esfera de ao do Estado nacional. Os problemas que
resultam da estratificao internacional para os pases em
desenvolvimento deixam-

se certamente segmentar, de modo a no retroagir sobre o processo de

legitimao nos pases desenvolvidos. Mas o que no se deixa neutra lizar
o efeito das articulaes entre economias nacionais, como, por exemplo, a
influncia das empresas multinacionais. No fcil satisfazer a necessidade
de coordenao no plano supranacional enquanto os governos se
legitimarem exclusivamente com base em decises nacionais, tendo de
reagir a desenvolvimentos nacionais que tm tempos profundamente
desiguais.
(3) At a metade de nosso sculo, nos pases europes avanados, a
identidade nacional era to forte que as crises de legitimidade podiam ser
estancadas, se no com outra coisa, com o nacionalismo. Hoje comeam a
se adensar os sintomas de esgotamento desse recurso, e no somente onde a
conscincia nacional foi superaquecida: ao que parece, iniciou-se tambm
um processo de eroso em todas as naes mais antigas. Para isso, podem
ter contribudo a dissimetria entre mecanismos de integrao sistmica em
escala mundial (mercado mundial, sistemas de armamento, redes de
comunicao, trfico de pessoas, etc.), e os pequenos espaos em que ocorre
a integrao social do Estado. Tambm j no mais simples identificar
inimigos internos e externos segundo caractersticas nacionais. Como
sucedneo, utilizam- se as caractersticas de oposio ao sistema (por
exemplo, no caso do decreto contra os extremistas); mas ser membro de
um sistema, na realidade, no parece se prestar a ser tomado como sinal
positivo de identificao.
(4) Tampouco para uma planificao da ideologia (Luhmann), as
condies scio-estruturais so particularmente favorveis. A difuso
horizontal e vertical do sistema de instruo torna mais fcil, por um lado,
um controle sobre os mass media. Mas o uso simblico da poltica (no
sentido de M. Edelmann) torna-se assim cada vez mais sujeito s prticas
do autodesmentido. noite, assiste-se no telejornal a cpula do Partido
Social-Democrata Alemo soletrar que uma poltica de direo dos
investimentos uma poltica industrial de ampla viso; no dia seguinte,
l-se no Spiegel o desmentido do lder social- democrata Wehner: Vivemos
num perodo em que a semntica que decide (deixando aqui de lado, por
um momento, o fato de que o Spiegel tem uma difuso seletiva).
c) Se, sob essas condies restritivas, o Estado no consegue manter
os efeitos disfuncionais do processo econmico capitalista dentro dos
limites que ainda podem ser aceitos pelo pblico dos eleitores; e se no
consegue tampouco diminuir o nvel mnimo da aceitabilidade, ento so
inevitveis fenmenos de deslegitimao. Essa se caracteriza, antes de mais
nada, pelos sintomas de uma mais spera

luta distributiva, que s trava segundo as regras de uma relao a soma

zero entre cota estatal, cota dos salrios e taxa de lucro. A taxa de
inflao, a crise financeira do Estado e o nmero dos desempregados
elementos substituveis reciprocamente s de modo limitado
indicam o grau de falncia diante da tarefa de garantir a estabilidade; a
desagregao da poltica de reformas indica, ao contrrio, a falnci
diante da tarefa de alterar estruturas indesejadas de criao de
privilgios. Na Repblica Federal Alem, h presentemente alguns desses
sintomas, mas seus contragolpes sobre o sistema poltico so quase
mnimos. No disponho de dados com os quais explicar de modo
satisfatrio essa circunstncia e que permitam avaliar exatamente o peso
dos fatores singulares: por exemplo, o papel de uma mudana de
tendncia que se irradia sobretudo a partir das universidades, mudana
provocada com clara conscincia de seu objetivo, graas ao medo que foi
mobilizado, ao excessivo pessimismo antropolgico, evocao das
virtudes de submisso, e graas a bem poucos argumentos.
Deslegitimaes desse nvel pressupem, todavia que no sejam
objeto de controvrsia as categorias de ressarcimentos em torno de cuja
distribuio travada a luta. O que se quer dinheiro, tempo livre e
segurana. Essesprimary goods so figurados como meios neutros com
relao finalidade, capazes de atingir uma multiplicidade
indeterminada de finalidades concretas, selecionadas com base em
valores. Trata-se aqui, decerto, de meios altamente abstratos,
empregveis de modo multifuncional; todavia, eles fixam oportunity
structures bastante definidas. Uma forma de vida se reflete nesses meios:
a forma de vida de proprietrios de mercadorias, que submetem a
relaes de troca as suas propriedades, ou seja, a fora de trabalho, os
produtos ou os meios de pagamento; e, desse modo, ratificam a forma
capitalista de mobilizao dos recursos. 42 No minha inteno
recapitular um por um os traos caractersticos desse privatismo familiar,
profissional e cvico. Nem quero criticar a forma de vida que tem seu
ponto de cristalizao no individualismo possessivo (McPherson). Apenas
no estou seguro de que a forma de vida que se reflete nos ressarcimentos
que so conformes ao sistema possa hoje, diante das alternativas abertas
pelo prprio desenvolvimento capitalista, ser legitimada de modo to
convincente como pde s-lo em seu tempo por um Hobbes.
Naturalmente, tais questes relevantes do ponto de vista da
legitimao
podem at mesmo resultar inadmissveis, se os nossos gestores ainda
forem capazes de redefinir questes de natureza prtica em termos de
questes tcnicas; ou se conseguirem no deixar nem mesmo que aflorem

as perguntas que radicalizam o universalismo de valores da sociedade

burguesa.

Caso contrrio, the pursuit of happiness poderia um dia significar

algo diverso: no mais, por exemplo, acumular objetos materiais dos quais
se possa dispor privadamente, mas produzir relaes sociais nas quais
reine a reciprocidade e onde a satisfao no signifique mais o triunfo de
um sobre as necessidades reprimidas do outro. Nesse contexto,
importante a questo de saber se o sistema educacional articula-se com o
ocupacional, e se pode ser evitada uma fluidificao discursiva da
interpretao de nossas necessidades que, amplamente dirigida do exterior
ou fixada pela tradio, tem lugar na casa paterna, na escola, na igreja,
nos parlamentos, nas administraes com poderes de programao, nas
empresas, e, em geral, nos locais onde se produz cultura.
5.

Para concluir, gostaria de voltar quela anlise conceituai que foi

ponto de partida de nossas reflexes. O que significa o conceito
reconstrutivo que apliquei anlise dos problemas de
legitimao?
O tratamento dos processos de legitimao nas cincias sociais
move-se hoje inclusive entre tericos marxistas43 sob o signo de
Max Weber. A legitimidade de um ordenamento de poder avaliada
segundo a crena na legitimidade por parte dos que so submetidos ao
poder. Trata-se aqui da crena de que estruturas, procedimentos, aes,
decises, polticas, funcionrios ou dirigentes polticos de um Estado
possuem a qualidade do que justo, adequado e moralmente bom; e, por
essas qualidades, devem merecer reconhecimento.44 Para a teoria dos
sistemas (Parsons, Easton, Luhmann), coloca-se a pergunta: quais so os
mecanismos graas aos quais pode ser criado um volume suficiente de
legitimao, ou por quais equivalentes funcionais pode ser substituda a
legitimao inexistente?45 Os tericos da aprendizagem colocam a
pergunta sobre as condies social-psicolgicas nas quais nasce uma
crena na legitimidade, dentro de uma teoria das motivaes
obedincia.46 Trocar empiricamente a legitimidade pelo que se considera
como tal, portanto, permite realizar pesquisas sociolgicas ricas de sentido
(e cujo valor ser decidido pelo resultado da colocao global que est
respectivamente na base da teoria sistmica e da teoria
comportamentista). No se trata aqui, como pensa Hennis, de uma
idiossincracia alem, mas do estado internacional da pesquisa.
Todavia, ser lcito perguntar qual o preo que o empirista tem de
pagar para poder trocar a definio do seu objeto. Quando o mbito dos
objetos entendido no sentido que lhe foi atribudo no pelos
ordenamentos legtimos, mas somente pelos que so considerados como
tais, o resultado consiste em excluir da anlise a articulao que, no

agir comunicativo, intercorre entre fundamentos e motivos; de qualquer

modo, excluda uma avaliao dos fundamentos independente de quem
age. O pesquisador evita ento julgar sistematicamente os fundamentos
sobre os quais se apiam as pretenses de legitimidade. Desde os tempos
de Max Weber, essa certamente considerada uma virtude; mas, mesmo
que se faa prpria essa interpretao, permanece a suspeita de que a
legitimidade, a crena nela e a disposio a seguir um ordenamento
legtimo tenham algo a ver com uma motivao baseada em bons
fundamentos. Se os fundamentos so bons fundamentos, porm, algo
que s pode ser estabelecido na atitude prtica de quem participa de uma
argumentao, e no atravs da observao neutra do que esse ou aquele
participante do discurso considera como um bom fundamento. Decerto, o
socilogo se ocupa da factualidade das pretenses de legitimidade: por
exemplo, do fato de que a pretenso de legitimidade apresentada por um
determinado ordenamento poltico reconhecida por determinadas
populaes com uma determinada freqncia. Mas poder ele negligenciar
a circunstncia de que pretenses de validade normativa encontram
reconhecimento, entre outras coisas, porque so consideradas,
discursivamente, como justas e, por conseguinte, como fundamentadas?
Ocorre o mesmo com as pretenses de validade: a universalidade dessa
pretenso d a um socilogo a possibilidade de verificar sistematicamente a
verdade de uma afirmao, independentemente da considerao de se ela
ou no considerada como verdadeira por uma determinada populao.
Para uma anlise, pode ser decisivo saber se uma populao agiu com
base numa opinio exata ou errada (por exemplo, ao estabelecer se os
insucessos constatados se deveram a erros de conhecimento determinantes
ou a outras causas). E as coisas poderiam assumir carter semelhante no
que se refere s pretenses de validade normativa das instituies polticas;
poder-se-ia querer saber, por exemplo, se um determinado partido deixa de
obedecer porque se esvaziou a legitimidade do Estado, ou se h outras
causas. Para poder emitir um juzo, deveremos ser capazes de mensurar
sistematicamente o valor das pretenses de legitimidade de modo racional e
intersubjetivamente verificvel. Podemos faz-lo?
Hennis claramente dessa opinio; e considera inevitvel uma
delimitao crtico-normativa de legitimidade e ilegitimidade. Mas no
especifica os procedimentos ou os critrios dessa delimitao, limitandose a elencar os fatores de legitimidade: o prestgio das pessoas, a
eficincia na realizao das tarefas pblicas, o consenso dado s
estruturas. A autoridade pessoal, porm, deve provir de fontes no
fundamentveis. De resto, o que pode ser considerado como realizao
efi-

PARA A RECONSTRUO DO MATERIALISMO HISTRICO

24J

ciente das tarefas mensurado segundo standards. Por sua vez, esses se
ligam com as estruturas, de cuja legitimidade Hennis nos diz apenas que se
afirma segundo diversas variantes nacionais. Tampouco nos diz o que pode
valer como fundamento de legitimidade do poder. Para fazer isso, preciso
um conceito de legitimidade com forte contedo normativo. Hennis no o
introduz, mas pelo menos tacitamente tem de recorrer a ele. O velho
talhe europeu de sua estratgia argu- mentativa faz supor vnculos com a
doutrina clssica da poltica.
Nessa tradio, que remonta a Plato e a Aristteles, encontram- se
hoje autores de relevo, que dispem ainda de um conceito substancial de
eticidade, bem como de conceitos normativos do que bom, virtuoso, do
bem comum, etc.47 O neo-aristotelismo, sobretudo, conheceu um
renascimento nos escritos de Hannah Arendt, Leo Strauss, Joachim Ritter e
outros. Uma indicao das dificuldades presentes na situao
argumentativa encontra-se j no ttulo sob o qual Ritter publicou seus
estudos aristotlicos: Metafsica epoltica. O direito natural clssico uma
teoria dependente da imagem do mundo. Para Christian Wolff, no final do
sculo XVIII, ainda era inteiramente claro que a filosofia prtica, em todas
as suas doutrinas, tem como premissa a ontologia, a psicologia natural, a
cosmologia, a teologia e, portanto, toda a metafsica. 48 A tica e a poltica
de Aristteles so inimaginveis sem a conexo com a fsica e a metafsica,
na quai so desenvolvidos os conceitos-base de forma e substncia, potncia
e ato, causa final, etc. A idia que na polis se realiza o que justo por
natureza, j que na polis encontra realizao a natureza do homem (...),
podendo o homem (...) existir apenas dunamei, mas no actu, onde a polis
no exista.49 Hoje no mais algo fcil tomar plausvel a colocao desse
pensamento metafsico. Por isso, no de surpreender que os escritos neoaristotlicos no contenham doutrinas sistemticas, mas, ao contrrio,
sejam obras de superior arte interpretativa, que mais sugerem a verdade
dos textos clssicos do que a motivam.
Por isso, so mais fecundas determinadas formas de reduo do
aristotelismo. Elas fazem a filosofia prtica subtrada de sua pretenso
terica regredir a uma hermenutica das idias cotidianas sobre o que
bom, virtuoso e justo, para depois garantir que, na aplicao sagaz desse
saber, permanece um ncleo imutvel de eticidade substancial. Um exemplo
o emprego que Hennis faz da tpica na cincia poltica; um outro, a
interpretao que Gadamer apresenta da tica a Nicmaco: A tica
filosfica est na mesma situao em que todos se encontram. O que vale
como justo, o que aceitamos ou contestamos no juzo sobre ns ou sobre
outros, segue as nossas representaes gerais do que justo e bom, mas
adquirindo sua determi-

242

JURGEN HABERMAS

nao particular somente na realidade concreta de cada caso, o qual no

o caso de aplicao de uma regra geral (...). Em geral, o tpico o que se
pode dizer somente numa investigao filosfica consagrada
universalidade do conceito no essencialmente diverso do que, em
toda reflexo prtico-tica, guia a conscincia normativa geral mdia, que
inteiramente aterica. No se distinguem dela, sobretudo, porque inclui
tambm as mesmas tarefas de aplicao a circunstncias dadas, tarefas
comuns a todo saber tico, tanto o do indivduo quanto o de quem, como
estadista, atua para todos.50 Mas, se a tica filosfica e a teoria poltica
no podem saber mais do que o que j est contido na existncia cotidiana
normal de qualquer populao, e se tampouco podem sab-lo
diferentemente, ento elas no podem distinguir de modo fundamentado
entre um poder legtimo e um ilegtimo. Tambm o poder ilegtimo
encontra aprovao, j que de outro modo no poderia durar (basta
recordar os dias em que grandes massas de povo, sem ser pressionadas,
iam para as praas e ruas para aclamar "um Reich, um Povo, um
Fhrerque outra coisa teria se expressado aqui se no uma aterica
conscincia normativa mdia?). Se, ao contrrio, a tica filosfica e a
teoria poltica devem evidenciar o ncleo tico da conscincia geral e
reconstru-lo como conceito normativo do tico, ento no podem deixar
de indicar critrios e fundamentos, isto , no podem deixar de produzir
saber terico.
Uma interessante variante do mesmo impasse, inspirada na anlise
wittgensteiniana da linguagem, encontra-se em Hannah Pitkin. Ela
interpreta o dilogo entre Scrates e o sofista Trasmaco sobre a justia,
referido por Plato no Livro 1 e A Repblica .51 Se o transferirmos para
uma discusso moderna, poderemos dizer que Trasmaco sustenta um
ponto de vista empirista: a justia, para ele, somente um outro nome
para designar o interesse particular do mais forte. Scrates desenvolve um
conceito normativo de justia: quem quer que chame algo de injusto, tem
de aplicar standards e poder tambm indicar o seu fundamento. Ambos
partem da grande discrepncia aberta entre o contedo normativo do
conceito de justia, tal como ento o entendiam os gregos, e as
instituies, prticas e aes contemporneas, das quais se supe que so
legtimas e encarnam a justia. Mas Scrates volta o conceito, de modo
crtico, contra as instituies; j o seu opositor, ao contrrio, deflaciona o
conceito com o objetivo de descrever um comportamento praticado em
nome da justia.
Hannah Pitkin indica em que se distinguem as gramticas dos dois
jogos lingsticos em que empregado o mesmo termo, uma vez sem e
outra com aspas. Assumimos atitudes diversas, reguladas
gramaticalmente, conforme digamos o quadro me agrada ou o

quadro belo (no segundo caso, podemos efetivamente prosseguir:

apesar disso, no me agrada). A situao anloga quando dizemos
Fulano lutou por uma causa justa ou Fulano acreditava lutar por uma
causa justa (nesse caso, podemos prosseguir: na verdade, porm,
defendia apenas os prprios interesses). A atitude que assumimos usando
conceitos normativos, como justia, beleza, verdade (aos quais se ligam
pretenses de validade universal), evidentemente enraizada de modo
profundo nas formas da vida humana; mudar de atitude, passando para
uma posio de observador neutro, muda necessariamente o significado
desses termos. Mas o que resulta disso para uma reconstruo das
pretenses de validade e do contedo normativo dos conceitos
correspondentes? Os nossos conceitos so convencionais, afirma
Hannah Pitkin; mas no so arbitrrias as convenes sobre as quais
repousam esses conceitos; elas so modeladas pela situao geral do
homem (human condition and conduct) e pelas nossas formas de vida. 52
Pode ser que seja assim. Mas quem garante que a gramtica dessas formas
no regule apenas hbitos, mas expresse razo? Dessa recepo
conservadora da grande tradio no interior de jogos lingsticos, at o
tradicionalismo de um Michael Oakeshott, a distncia agora bem
pequena.53 Essa tambm a colocao assumida por Hennis, quando
efetivamente considera a justia e a virtude como os fundamentos de
validade do poder legtimo, mas depois no faz mais do que recorrer aos
hbitos.
Analisei assim dois conceitos de legitimao: o emprico e o
normativista. Um aplicvel pelas cincias sociais, mas insuficiente, j que
abstrai o peso sistemtico dos fundamentos de validade; o outro seria
satisfatrio sob esse aspecto, mas insustentvel por causa do contexto
metafsico em que est inserido. Proponho, por isso, um terceiro conceito
de legitimao, que chamo de reconstrutivo.
Gostaria de partir da considerao de que a proposio a
recomendao X legtima coincide em seu significado com a proposio
a recomendao X concorda com o interesse geral (ou pblico), ficando
suposto que X pode ser tanto uma ao quanto uma norma de ao, ou,
ainda, um sistema de tais normas (em nosso caso: um sistema de poder). X
concorda com o interesse geral pretende significar que se considera como
justificada a pretenso de validade normativa contida em X. 54 Saber quais
pretenses de validade (concorrentes entre si) desse tipo so justas algo a
ser decidido por um sistema de justificaes possveis; chamamos uma
justificao singular de legitimao. A reconstruo de legitimaes dadas
pode, em primeira instncia, consistir no reencontro do sistema de
justificaes que permita avaliar se as legitimaes dadas so vlidas ou no
em S. Vlido em S quer

dizer apenas que, todo aquele que aceitar S (ou seja, um mito, uma
cosmologia, ou uma teoria poltica), tem de aceitar tambm os
fundamentos indicados nas legitimaes vlidas. Essa necessidade
impositiva expressa uma conexo de consistncia derivante das relaes
internas do sistema de justificao.
Levando at esse limite a reconstruo, interpretamos e
verificamos em sua consistncia uma crena na legitimidade. Por
esse caminho apenas hermenutico, no chegaremos, porm, a julgar
sobre a legitimidade na qual se cr. Nem iremos muito mais longe
comparando a crena na legitimidade com o sistema institucional
justificado; sob a premissa de que idia e realidade no divergem,
preciso avaliar o prprio sistema justificativo reconstrudo. Voltamos
assim questo fundamental da filosofia prtica. Na poca moderna, tal
questo foi retomada no plano reflexivo como questo dos procedimentos
e das premissas com base nas quais as justificaes podem ter a fora de
obter consenso. Recordei a teoria da justia de J. Rawls, que investigou
como deve ser constituda a situao originria para que seja possvel se
verificar um consenso racional sobre as decises e as instituies de base
de qualquer sociedade. P. Lorenzen estuda as normas metdicas da praxis
discursiva, as quais tornam possvel um consenso racional em questes
prticas desse gnero. Finalmente, K. O. Apel radicaliza essas questes em
funo das premissas universais e necessrias (ou seja, transcendentais)
dos discursos prticos; o contedo normativo das premissas universais da
comunicao deveria constituir o ncleo de um tica universal da
linguagem.55 Esse o ponto de convergncia para o qual parecem hoje
tender as tentativas de renovar a filosofia prtica.
Ainda que aceitssemos essa teoria, surgiria imediatamente uma
objeo. Toda teoria geral da justificao se mantm caracteristica- mente
abstrata diante das figuras histricas do poder legtimo. Submetendo as
sociedades tradicionais aos critrios de mensurao da justificao
discursiva, comportamo-nos de um modo historicamente injusto. H
uma alternativa entre essa injustia histrica das teorias gerais, por um
lado, e, por outro, a falta de critrios da pura compreenso histrica? O
nico programa que, em minha opinio, apresenta perspectivas 56 uma
teoria que esclarea estruturalmente a sucesso historicamente observvel
dos diversos nveis de justificao e reconstrua a sua conexo com base em
sua lgica de desenvolvimento. A psicologia cognoscitivista do
desenvolvimento reconstruiu desse modo, para a ontognese, os estgios
da conscincia moral, recebendo boas confirmaes: ela pode ser
entendida, pelo menos, como guia heurstico e como encorajamento. 57

NOTAS
(1) De certo modo, o prprio sistema de parentesco que tem fora legitimadora; as
pretenses que uma pessoa pode apresentar algo decidido pelo Status de famlia qual
pertence. O conceito de herdeiro legtimo, prprio do direito romano, transpe esse
significado no direito civil. A legitimao no sentido ter direitos, enquanto pessoa privada,
pressupe todavia um ordenamento legtimo.
(2) K. Eder, Die Entstehung staatlich organisierter Klassengesellschaften,
Frankfurt, 1976.
(3) S. Rokkan, "Die vergleichende Analyse der Staaten und Nationenbildung, in
W. Zapf (ed.), Theorien des sozialen Wandels, Colnia, 1969, pp. 228-252.
(4) Por isso, o conceito aristotlico de polis mais um conceito de identidade do
que um conceito que se refira Constituio: cf. J. Rister, Politik und Ethik in der
praktischen Philosophie des Aristoteles, in Metaphysik und Politik, Frankfurt, 1969, pp. 106132.

(5) N. Luhmann, Die Weltgesellschaft, in Archiv fr Staats und

Rechtsphilosophie, pp. 1-33; sobre isso, cf. neste volume o ensaio "As sociedades
complexas podem formar uma identidade racional de si mesmas?.
(6) Cf. o argumento utilizado por P. von Kielmansegg, Legitimitt als analytische
Kategorie, in Politische Vierteljahresschrift 12, 1971, pp. 367-401, nas pp. 391 ess.
(7) Th. Wrtenberger, Die Legitimitt staatlicher Herrschaft, Berlim, 1973.
(8) Ch. Meier, Die Entstehung des Begriffs Demokratie , mPolitische
Vierteljahresschrift 10,1969, pp. 535-575.
(9) V. Lanternari, Movimenti religiosi di libert e di salvezza dei popoli oppressi,
Milo, 1960: Da opresso interna dos brancos, nasce assim entre os nativos,
espontaneamente, aquela necessidade de Bblia que os missionrios no tinham conseguido,
em dcadas ou sculos de propaganda, inculcar a partir de fora. A razo dessa cristianizao
de muitos grupos nativos, portanto, reside nisto: que a insero forada de brancos na
sociedade indgena originou entre eles condies fundamentalmente afins s que presidiram a
difuso do cristianismo primitivo no Ocidente. Do mesmo modo que os cristos primitivos do
Oriente Prximo e de Roma antiga, assim tambm os grupos indgenas africanos, asiticos,
ocenicos ou americanos experimentam uma dupla opresso: do sacerdotalismo militar das
misses e do estatismo invasor e autoritrio dos governos coloniais (op. cit., pp. 301-302).
(10) As propostas de lei referentes reforma fundiria, reduo da fora militar e
ao direito de cidadania para os aliados iluminam o pano de fundo dos choques de classe entre
os nobres latifundirios e os camponeses. As tentativas de instituir uma democracia segundo
o modelo grego, de retirar da esfera de competncia do Senado o maior nmero possvel de
questes, para confi-las da Assemblia Popular, e, finalmente, de mudar a composio dos
tribunais dirigidos por senadores indicam que se trata de um conflito de legitimidade. O fato
de que Otvio tenha sido afastado inconstitucionalmente do seu tribunato, de que Tibrio se
tenha apresentado ilegalmente como candidato pela segunda vez, de que o Senado no tenha
punido o homicdio de Tibrio, praticado no meio da rua: tudo isso indica uma profunda
queda de legitimidade do ordenamento existente.
(11) E. Wemer e M. Erbstsser; Ideologische Probleme des mittelalterlichen
Plebejentums, Berlim, 1960.
(12) M. Becker, Florentine Politics and the Diffusion of Heresy in the Trecento,
inSpectaculum, 34,1959, pp. 67-75.

(13) N. Cohen, The Pursuit of the Millenium, Londres, 1957; J. B. Russel, Religious
Dissent in the Middle Age, Nova Iorque, 1971.
(14) K. jaspers, Die grossen Philosophen, Munique, 1957.
(15) J. Rawls, A Theory of Justice, Oxford, 1972.
(16) K. O. Apel, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die Grund
lagen der Ethik, in idem, Transformation der Philosophie, vol. II, Frankfurt, 1973, pp. 258436.

(17) R. Dbert, Zur Logik des bergangs von archaischen zu hochkulturellen

Religionssystem, in K. Eder (ed.), Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt, 1973,
pp. 330-363.
(18) Rousseau, Le contrat social.
(19) H. Grebing, Volksreprasentationund identitre Demokratie, inPolitische
Vierteljahresschrift, 1972, pp. 162-180; J. Fijalkowski, Bemerkungen zu Sinn und Grenzen
der Rtediskussion, in M. Greiffenhagen (ed.), Demokratisierung in Staat und Gesellschaft,
Munique, 1973, pp. 124-139; F. Sharpf, Demokratie als Partizipation, in ibidem, pp. 117124; H. von Heutig, Die Wiederhestellung der Politik, Stuttgart, 1973.
(20) P. Bachrach, The Theory of Democratic Elitism, Nova Iorque, 1967; C. Pateman, Paricipation and Democratic Theory, Cambridge, 1970; Q. Skinner, The Empirical
Theorists of Democracy and their Critics: A Plague in both their Houses, in Political Theory,
1, 3, 1973, pp. 287-306.
(21) P. von Kielmansegg, op. cit., p. 381.
(22) N. Luhmann, Legitimation durch Verfahren, Newied, 1969.
(23) J. Habermas, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973, pp.
194 e ss. (ed. bras, cit.)
(24) L. Basso, Societ e Stato nella dottrina di Marx, in Problemi del Socialismo,
13/14,1973.
(25) C. Offe, Berufsbildungsreform, Frankfurt, 1975, pp. 24e ss.
(26) Cf. meu conceito de crise de sistema, in Legitimationsprobleme im
Sptkapitalismus, cit., pp. 41-50.
(27) Ch. Tilly, Reflections on the History of European State-Making, in idem
(ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, pp. 3-83.
. (28) I. Wallerstein, The Modern World-System, Nova Iorque, 1974.
(29) S. E. Finer, State- and Nation-Building in Europe. The Role of The Military,
inCh. Tilly(ed.), The Formation, cit., pp. 84-163.
(30) Th. Wrtenberger, Die Legitimation staatlicher Herrschaft, Berlim, 1973.
(31) D. Stemberger, verbete Legitimacy, in International Encyclopedia of the Social
Sciences, vol. 9, pp. 244-248.
(32) Essa expresso usada, entre outros, porC. J. Friedrich, Die Legitimitt in
politischer Perspektive, in Politische Vierteljahresschrift, 1960.
(33) B. MacPherson, Die politische Theorie des Besitzindividualismus, Frankfurt,
1967 (ed. brasileira: A teoria poltica do individualismo possessivo, Paz e Terra, Rio, 1978);
W. Euchner, Egoismus und Gemeinwohl, Frankfurt, 1973; H. Neuendorff, Der Begriff des
Interesses, Frankfurt, 1973.
(34) H. U. Wehler, Geschichte des Deutschen Kaiserreichs, Gottingen, 1974.
(35) Ch. Tilly, Food Supply and Public Order in Modern Europe, in idem (ed.),
The Formation, cit., pp. 380-456.
(36) C. Offe e V.Ronge, Thesen zur Begrndung des Konzepts des kapista- lischen
Staates", manuscrito, Starnberg, 1975; C. Offe, Strukturproblem des kapitalistischen Staates,
Frankfurt, 1972.

(37) S. Skarpelis-Sperk et alli, Ein biedermaierlichr Weg zum Sozialismus, ln

Spiegel, 9,1975.
(38) J. Habermas, Technik und Wissenschaft als Ideologie", Frankfurt, 1968; C. Koch e
D. Senghaas, Texte zur Technokratierdiskussion, Frankfurt, 1970; J. Habermas,
Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, cit., pp. 178-193.
(39) O. Massing, "Restriktive sozio-konomische Bedingungen Parlamentarischer
Reformstrategien, in idem, Politische Soziologie, Frankfurt, 1974, pp. 123-138.
(40) B. Guggenberger, Herrschaftslegitimierung und Staatkrise, in Greven,
Guggenberger e Strasser, Krise des Staates, Frankfurt, 1973; J. OConnor, Die Finanzkrise des
Staates, Frankfurt, 1973.
(41) Frobel, Heinrichs, Kreye e Sunkel, Internationalisierung von Arbeit und Kapital,
in Leviathan, 1,1973, pp. 429-454.
(42) C. Offee V. Ronge, Thesen, cit.
(43) R. Milliband, Der Staat in der kapitalistischen Gesellschaft, Frankfurt, 1975 (ed.
brasileira: O Estado na sociedade capitalista, Zahar, Rio, 1972).
(44) R. M. Merelman, Leamingand Legitimacy, in American Political Science
Review, 60,1966, p. 548.
(45) H. Busshoff, Systemtheorie als Theorie der Politik, Munique, 1975.
(46) K. D. Opp, Einige Bedingungen fr die Befolgung von Gesetzen, in K.
Lderssen e F. Saak (eds.), Abseichendes Verhalten, 1, Frankfurt, 1975, pp. 214-243.
(47) J. H. Schaar, Legitimacy in the Modem State, in Ph. Green e E. Levinson (eds.),
Power and Community, Nova Iorque, 1970, pp. 277-327; R. Spaeman, Die Utopie der
Herrschaftsfreiheit, in M. Riedel (ed.), Rehabilitierung der praktischen Philosophie, II,
Friburgo, 1974, pp. 211-234.
(48) J. Ritter, Naturrecht bei Aristoteles, in Methaphysik und Politik, cit., pp. 133182, em particular p. 135.
(49) Ibidem, p. 169.
(50) H. G. Gadamer, ber die Mglichkeit einer philosophischen Ethik, in Kleine
Schriften, I, pp. 179-191, em particular pp. 187-189; W. Hennis, Politik und praktische
Philosophie, Neuwied, 1963; sobre isso, cf. tambm H. Kuhn, Aristoteles und die Methode der
politische Wissenschaft, in M. Riedel (ed.), Rehabilitierung, cit.
(51) H. Pitkin-Fenichel, Wittgenstein and Justice, Berkeley, 1972, pp. 169-192.
(52) Ibidem, p. 271.
'
(53) M. Oakeshott, Rationalismus in der Politik, Neuwied, 1966.
(54) Retomo aqui uma proposta de V. Held, The Public Interest, Nova Iorque, 1970.
Held se baseia, por sua vez, em H. L. A. Hart, Der Begriff des Rechts, Frankfurt,
1973.
(55) I. Rawls, A Theory of Justice, cit.; P. Lorenzen, Normative Logik andEthics,
Mannheim, 1969; F. Kambartel, "Wie ist praktische Philosophie konstruktiv mglich?, in idem
(ed.), Praktische Philosophie und konstruktive Wissenschaftstheorie, Frankfurt,
1974,
pp.9-33; K. O. Apel, Sprechakttheorie und Ethik, in idem (ed.),
Sprachprag- rnatik und Philosophie, Frankfurt, 1976, pp. 7 e ss. Para o estado atual
da discusso no mbito lingustico alemo, cf. M. Riedel (ed.), Rehabilitierung der
praktischen Philosophie, I e II, Friburgo, 1972 e 1974; e tambm R. Bubner, Eine
Renaissance der praktischen Philosophie", in Philosophische Rundschau, 22,1975,
pp. 1-34.
(56) Cf. J. Habermas, Para a reconstruo do materialismo histrico, includo neste
volume.

(57) L. Kohlberg, Die kognitive Entwicklung des Kindes, Frankfurt, 1974.