DERECHO PROCESAL PENAL II 9NO CICLO PCA

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SUMARIO: 1.- Introduccin 2.- Antecedentes Histricos 3.-Concepto 4.- Preceptos

Generales 5.- Principios imperantes 6.- Tipos de medidas de restriccin 7.- Formas de
ejecucin 8.- La Unidad de Inteligencia Financiera en el Per 9.- Implicancias
Negativas del Lavado de Activos en el pas y las empresas 10.- Conclusiones
RESUMEN

Algunas acciones conllevan a la formacin de reacciones, que pasan desde la

perpetracin de una ley fsica hasta la implementacin legislativa para contravenir la
generacin del hecho delictivo. Algunas medidas son nuevas y quizs por ello resulten
de difcil aceptacin, por la restriccin de derechos que implica, sin embargo, se confa
en la comprensin ciudadana en atencin a los fines que se persiguen.
El cdigo reconoce medidas que no requieren autorizacin judicial tales como : el
control de identidad policial, videovigilancia y las pesquisas y aquellas que si necesitan
autorizacin judicial, entre las cuales estn: la intervencin corporal (que tambin
puede ser dispuesta por el fiscal, cuando medie urgencia y peligro en la demora), el
allanamiento, (fuera de los casos de flagrancia), la exhibicin forzosa, la incautacin, el
control de comunicaciones y documentos privados, la intervencin de comunicaciones
y telecomunicaciones, aseguramiento e incautacin de documentos privados, el
levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria, la clausura o vigilancia de
los locales e inmovilizacin
ABSTRACT

Some actions lead to the formation of reactions, passing from the perpetration of a
physical law to the legislative implementation to contravene the generation of crime.
Some measures are new and may therefore prove difficult to accept, for the restriction
of rights involved, however, it relies on the public understanding in view of the aims
pursued.
The code recognizes measures that do not require judicial authorization such as control
of police identity, surveillance and investigations and those that if they need judicial
authorization, among which are: body intervention (which can also be ordered by the
prosecutor, except upon urgency and danger in delay), the raid (except in cases of
flagrante delicto), forced display, seizure, control communications and private
documents, interception of communications and telecommunications, insurance and
seizure of private documents, the lifting of bank secrecy and tax reserve, closure or
surveillance of local and immobilization

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PALABRAS CLAVES

Allanamiento, pesquisas, identidad, incautacin, vigilancia, intervencin

KEYS WORD

Raids, searches, identity, seizure, surveillance, intervention

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---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.- INTRODUCCION

El nuevo modelo procesal penal estructura la actividad probatoria de manera amplia

con bases constitucionales y supranacionales bastantes claras, resaltando sus
principios; sus caractersticas; la forma de la obtencin, incorporacin y valoracin
de la prueba.
La estrategia de investigacin, diseada por el representante del Ministerio Publico,
por excelencia, debe estar orientada, a la bsqueda de fuentes de prueba, las
cuales servirn para adoptar medidas propias de las etapas de investigacin e
intermedia (adopcin de medidas cautelares, acusar, etc.)
Por su parte la actividad probatoria, tambin comprende aquellas diligencias de
investigacin que suponen la bsqueda de fuentes de prueba que potencialmente,
implican la afectacin de derechos fundamentales de la persona. San Martin Castro
seala que existen diligencias de averiguacin directas, que no afecten derechos
fundamentales relativos y otras que comportan limitaciones de esos derechos
fundamentales relativos, de suerte que sus requisitos-por tratarse de actos
constitucionales garantizados-estn definidos directamente por la Constitucin y
sometidos a determinados principios.
Por ello es importante destacar dos presupuestos necesarios: primero, que las
medidas restrictivas resulten indispensables para los fines de investigacin

conforme a ley; segundo, que la medida debe ejecutarse con las garantas debidas
para la persona afectada.

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2. ANTECEDENTES HISTORICOS DE LAS MEDIDAS RESTRICTIVAS DE

DERECHO
En el Derecho Romano, no se conocan las medidas cautelares tal como se
conciben en la actualidad, sin embargo, contaba con ciertas instituciones parecidas
y que cumplan con similares objetivos a las de hoy en da.
La Pignoris Capio, era un procedimiento que consista en la toma por el acreedor,
como garanta, de determinados bienes del deudor, con el objeto de constreirlo al
pago de su deuda. Constitua una de las acciones de la ley ejecutiva del
procedimiento procesal de la legis actiones, consistente en la toma de un objeto,
realizada por el acreedor de entre los bienes del deudor al mismo tiempo que
pronunciaba determinadas palabras y sin ser necesaria, tal vez, la intervencin del
magistrado; tal derecho corresponda al soldado contra quien deba entregar el
dinero para adquirir su caballo o deba pagar el forraje o alimento del mismo, y en

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otros supuestos, en favor de los publcanos y del que hubiese entregado un animal
para un sacrificio y no recibiese el precio. Tambin constitua un medio de coaccin
de que gozaba el magistrado en virtud de su imperium para embargar bienes a la
persona que desobedeciera sus mandatos.
Con posterioridad, las legis actiones fueron reemplazadas por el procedimiento
formulario, denominado de esa manera porque el magistrado redactaba un
documento pequeo, en presencia y con la colaboracin de las partes, en el cual se
concretaban las pretensiones del actor y del demandado en el litigio y se indicaba al
juez la cuestin a resolver otorgndole el poder de juzgar, as, la frmula le daba a
ste poder para condenar al demandado en la suma que anteriormente debera
haber entregado para liberar la prenda, finalmente, en el Derecho Romano, una vez
trabada la litis con la contestacin, la cosa litigiosa no poda ser enajenada, ni
destruida, ni deteriorada, de manera que debera ser entregada al ganancioso en el
estado en que se hallaba al iniciarse la contencin. Aqu se puede encontrar un smil
con las medidas preventivas actuales, particularmente con la prohibicin de enajenar
y gravar y con el secuestro

3.- CONCEPTO:
En el texto del cdigo procesal penal, se han distinguido diversas clases de
actuaciones que implican la restriccin derechos fundamentales. Este captulo
comprende aquellas diligencias de investigacin que son tiles para la prevencin
y/o comprobacin del delito, evitar la fuga y el ocultamiento de bienes relacionados
con el delito, que permitan tener mejor conocimiento de bienes relacionados con el
delito, que permitan tener un mejor conocimiento de los hechos acontecidos, pero
que afectan o restringen los derechos fundamentales de las persona. Unas sern
medidas instrumentales restrictivas de derechos y otras medidas provisionales con
funcin cautelar, aseguradora de la prueba o tuitiva-coercitiva.

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4.- PRECEPTOS GENERALES

4.1 LEGALIDAD PROCESAL (ART 202 Cdigo Procesal Penal)
Cuando resulte indispensable restringir un derecho fundamental para lograr
los fines de esclarecimiento del proceso, debe procederse conforme a lo
dispuesto por la Ley y ejecutarse con las debidas garantas para el afectado.
4.2 PRESUPUESTOS
Las medidas que dispongan la autoridad, en los supuestos indicados en el
artculo anterior, deben realizarse con arreglo al principio de proporcionalidad
y en la medida que existan suficientes elementos de conviccin. La resolucin
que dicte el Juez de la Investigacin Preparatoria debe ser motivada, al igual
que el requerimiento del Ministerio Pblico.
Los requerimientos del Ministerio Pblico sern motivados y debidamente
sustentados. El juez de la Investigacin Preliminar, salvo norma especfica,
decidir inmediatamente, sin trmite alguno. Si no existiera riesgo fundado de
prdida de finalidad de la medida, el Juez de la Investigacin Preliminar
deber correr traslado previamente a los sujetos procesales y en especial al
afectado. As mismo para resolver, podr disponer mediante resolucin
inimpugnable la realizacin de una audiencia con intervencin del Ministerio
Pblico y de los dems sujetos procesales, que se realizar con los
asistentes.
Cuando la polica o el Ministerio Pblico, siempre que no se requiera
previamente resolucin judicial, ante supuestos de urgencia o peligro por la
demora y con derechos y con estrictos fines de averiguacin, restrinja
derechos fundamentales de la personas, corresponde al Fiscal solicitar
inmediatamente la confirmacin judicial. El juez de la Investigacin
Preparatoria, sin trmite alguno, decidir en el mismo da o ms tardar al da
siguiente confirmando o desaprobando la medida ejecutada por la polica o la
Fiscala, salvo que considere indispensable el previo traslado a los sujetos

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procesales o en su caso la realizacin de una audiencia con intervencin del

Fiscal y del afectado. La resolucin que ordena el previo traslado o la
audiencia no es inimpugnable, por otro lado respecto de la realizacin de la
audiencia, rige lo pertinente el artculo 8.
4.3 IMPUGNACION
Contra el auto dictado por el Juez de la Investigacin Preparatoria en los
supuestos previstos del Art 203 del Cdigo Procesal Penal, el fiscal o el
afectado pueden interponer recurso de apelacin, dentro del tercer da de
ejecutada la medida. La sala penal superior absolver el grado, previa
audiencia, con intervencin de los sujetos procesales legitimados.
El afectado tambin puede solicitar el reexamen de la medida ante el Juez
de la Investigacin Preparatoria si nuevas circunstancias establecen la
necesidad de un cambio de la misma. El juez discrecionalmente, decidir si
la decisin la adopta previo traslado a los dems sujetos procesales o
mediante una audiencia que sealar al efecto. Contra el auto que resuelva
la solicitud de reexamen procede recurso de apelacin, segn el trmite
previsto en el numeral anterior.
Contra los autos expedidos por la Sala Penal Superior dictados en primera
instancia solo procede recurso de reposicin.
5.- PRINCIPIOS IMPERANTES
Los principios y garantas buscan evitar el efecto de un desborde del poder
punitivo del Estado y adems impiden utilizar tcnicas de averiguacin de la
verdad prohibida; estos principios pueden ser: legalidad, suficiencia indiciaria,
jurisdiccionalidad, motivacin, y proporcionalidad. El cumplimiento de estos
principios legitima la intervencin de los rganos del estado durante la
investigacin.

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5.1 Principio de Legalidad:

Toda intromisin a los derechos fundamentales de la persona debe estar
previamente diseada en las leyes correspondientes. La previsin legal de
la limitacin de un derecho fundamental constituye una garanta a favor del
afectado, sin embargo, no solo debe estar prescrita la posibilidad de su
adopcin sino los presupuestos de su aplicacin su contenido y sus
limitaciones, la ley debe estar en condiciones de responder las siguientes
interrogantes: cundo, cmo, cunto, se limita un derecho fundamental.
5.2 Principio de Suficiencia Indiciaria:
En este principio se exige que existan elementos, datos concretos de que
el delito efectivamente fue cometido. Esta exigencia implica que se debe
contar con un mnimo de sustrato indiciario, es decir datos objetivos,
plausibles, no meras sospechas infundadas de la comisin del delito.
5.3 Principio de Jurisdiccionalidad:
En principio solo los rganos jurisdiccionales estn facultados para
restringir derechos fundamentales; sin embargo es necesario precisar que
existen determinados actos que pueden ser dispuestos por parte del fiscal
o la polica, cuando este de por medio el xito de los resultados de la
investigacin u otros intereses (ejemplo el allanamiento policial en caso de
flagrancia
5.4 Principio de Proporcionalidad:
Este principio de proporcionalidad estricta importa que la intensidad de la
lesin sea proporcional a la gravedad de la infraccin cometida

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6.- TIPOS DE MEDIDA DE RESTRICCION

6.1 Control de Identidad Policial

Constituye una diligencia estrictamente de naturaleza policial que tiene por
finalidad identificar debidamente a una persona que conoce, o que ha
participado de los hechos materia de investigacin penal. La decisin para
esta forma de control debe sustentarse en razones de urgencia, utilidad y
necesidad para la investigacin y prevencin del delito.
La polica en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del fiscal o
del juez podr requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario
para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un
hecho punible. El intervenido tiene derecho a exigir al polica su identidad y
la dependencia a la que est asignado
La identificacin se realizar en el lugar en que la persona se encontrare,
por medio del correspondiente documento de identidad. Se deber
proporcionar al intervenido las facilidades necesarias para encontrarlo y
exhibirlo. Si en ese acto se constata que su documentacin est en orden,
se le devolver el documento y autorizar su alejamiento del lugar.
Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado a la
comisin de un hecho delictivo, la polica podr registrarle sus vestimentas,
equipaje o vehculo. De esta diligencia especfica, en caso resulte positiva
se levantar un acta, indicndose lo encontrado, dando cuenta
inmediatamente al Ministerio Pblico.
En caso no sea posible la exhibicin del documento de identidad, segn la
gravedad del hecho investigado o del mbito de la operacin policial

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practicada, se conducir al intervenido a la Dependencia policial ms

cercana para exclusivos fines de investigacin, se podr tomar las huellas
digitales del intervenido y constatar si registra alguna requisitoria, este
procedimiento no puede excederse ms de cuatro (4) horas luego de las
cuales se le permitir retirarse, en estos casos, el intervenido no podr ser
ingresado a celdas o calabozos ni mantenido en contacto con personas
detenidas y tendr derecho a comunicarse con un familiar o con las
persona que se indique, la polica deber llevar un libro de registro en el
que se harn constar las diligencias de identificacin realizadas en las
personas as como los motivos y duracin de las mismas.
Se podrn tomar fotografas del imputado siempre que sea necesario.
6.1.1 Intervencin del Fiscal:
En los casos que la diligencia policial se realizare con la intervencin
del Fiscal, dicha autoridad podr cuidar de la legalidad y regularidad
del procedimiento. En tal sentido, la Directiva emitida por la Fiscala
de la Nacin establece que el Fiscal tomar conocimiento de los
controles de identidad policial de oficio, por noticia de la autoridad
policial o por queja de cualquier ciudadano que considere vulnerados
sus derechos y deber cuidar que se hayan realizado con criterios de
razonabilidad, proporcionalidad y respeto de la dignidad de la
persona.
6.2.2 Controles policiales pblicos en delitos graves
Para el descubrimiento y ubicacin de los partcipes en un delito en
un delito causante de grave alarma social y para la incautacin de
instrumentos, efectos o pruebas del mismo, la Polica, dando cuenta
al Ministerio Pblico, podr establecer controles en las vas, lugares,
o establecimientos pblicos, en la medida indispensable a estos fines,
al objeto de proceder a la identificacin de las personas que transiten
o se encuentren en ellos, al registro de los vehculos y al control

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superficial de los efectos personales, con el fin de comprobar que no

se porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.
La polica abrir un Libro-Registro de Controles Policiales Pblicos. El
resultado de las diligencias, con las actas correspondientes, se
pondr de inmediato en conocimiento del Ministerio Pblico.
6.2 La Videovigilancia
La videovigilancia constituye otra forma especial de investigacin policial
para los casos de crmenes violentos, graves o de organizaciones delictivas,
en donde el Fiscal autoriza a que la polica pueda: realizar toma fotogrfica o
registrar imgenes; as mismo podr utilizar otros medios tcnicos
determinados para la investigacin u observacin del lugar de residencia de
la persona investigada.
Como no puede de ser de otra forma, la utilizacin de tales sistemas de
reproduccin mecnica de imagen y sonido ha de ser respetuosa con el
principio de proporcionalidad, con el derecho al honor y la intimidad. Debe
de recordarse que nuestra Constitucin consagra el derecho al honor y a la
buena reputacin, a la intimidad personal y familiar, as como a la voz y a la
imagen propia.
En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra organizaciones
delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a pedido de la Polica, y sin
conocimiento del afectado, puede ordenar:
-

Realizar toma fotogrfica y registro de imgenes.

Utilizar otros medios tcnicos especiales determinados con finalidades

de observacin o para la investigacin del lugar o de residencia del
investigado.

Se requerir autorizacin judicial cuando estos medios tcnicos de

investigacin se realicen en el interior de inmuebles o lugares cerrados.

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Las medidas previstas en el presente artculo tambin se pueden llevar a

cabo

si

por

naturaleza

mbito

de

la

investigacin

se

ven

irremediablemente afectadas terceras personas.

Para su utilizacin como prueba en el juicio, rige el procedimiento de control
previsto para la intervencin de comunicaciones.

6.3 Las Pesquisas

Son actividades estrictamente de naturaleza policial que consiste en la
bsqueda de objetos, elementos de prueba o de personas vinculadas con
un hecho delictivo que se investiga. En tal sentido, la polica en su funcin
investigadora busca informacin, datos huellas, recopila objetos o efectos
materiales, grficos, fotografas, etc., para el esclarecimiento del delito o
para conocer el paradero del imputado o partcipes.
El cdigo procesal penal en art 208.2 seala que la pesquisa tiene por
objeto comprobar el estado de las personas, lugares, cosas, rastros y
otros efectos materiales que hubiere, con utilidad para la investigacin.
6.3.1 Motivacin y objeto de la inspeccin
La polica por si dando cuenta al Fiscal o por orden de aqul, podr
inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas o
personas, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarn rastros del delito, o considere que en determinado lugar se
oculta el imputado o alguna persona prfuga, procede a realizar una
inspeccin.
La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas,
lugares, cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere, de
utilidad para la investigacin.

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Si el hecho no dej rastros o efectos materiales o si estos han

desaparecido o han sido alterados, se describir el estado actual,
procurando consignar el anterior, el modo, tiempo, y causa de su
desaparicin y alteracin y los medios de conviccin de los cuales se
obtuvo ese conocimiento.

6.3.2 Retenciones
La polica por si dando cuenta al fiscal o por orden de aqul cuando
resulte necesario que se practique una pesquisa, podr disponer que
durante la diligencia no se ausenten las personas halladas en el lugar o
que comparezcan cualquier otra.
La retencin slo podr durar cuatro horas, luego de lo cual se debe
recabar, inmediatamente, orden judicial para extender en el tiempo la
presencia de los intervenidos.
6.3.3 Registro de Personas
El registro se efectuar respetando la dignidad y dentro de los limites
posibles, el pudor de la persona.
El registro puede comprender no slo las vestimentas que llevare el
intervenido, sino tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado.
6.4 La Intervencin Corporal
Esta diligencia puede entenderse como todo acto de coercin sobre el
cuerpo del imputado por el que se le extrae determinados elementos para

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realizar sobre los mismos anlisis periciales tendientes a averiguar el delito

o la participacin del imputado.
6.4.1 Examen Corporal del Imputado
El juez de la investigacin preparatoria a solicitud del ministerio
pblico puede ordenar un examen corporal del imputado para
establecer hechos significativos de la investigacin siempre que el
delito este sancionado con pena privativa de libertad mayor de cuatro
aos.
Si el examen corporal de una mujer puede ofender el pudor, sin
perjuicio que el examen lo realice un mdico u otro profesional
especializado, a peticin suya, debe ser admitida otra mujer o un
familiar.
6.4.2 Examen Corporal de otras personas
Otras personas no inculpadas tambin puede ser examinadas sin su
consentimiento, solo en consideracin de testigos, siempre que deba
ser constatado para el esclarecimiento de los hechos, si se encuentra
en su cuerpo determinada huella o secuela del delito.
En otras personas no inculpadas, los exmenes para la constatacin
de descendencia y la constatacin de anlisis sanguneos sin el
consentimiento del examinado son admisibles si no cabe temer ningn
dao para su salud y la medida es indispensable para la averiguacin
de la verdad.
6.4.3 Examen Corporal para prueba de alcoholemia
La polica ya sea en su misin de prevencin de delitos o en el curso
de una inmediata intervencin como consecuencia de la posible
comisin de un delito mediante la conduccin de vehculos, podr
realizar la comprobacin de tasas de alcoholemia en aire aspirado.
Si el resultado de la comprobacin es positiva o en todo caso, si se
presentan signos evidentes de estar bajo influencia de bebidas
alcohlicas u otro tipo de sustancia prohibida, el intervenido ser

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retenido y conducido al centro de control sanitario correspondiente

para realizar la prueba de intoxicacin en sangre o en otros fluidos
segn la prescripcin del facultativo.
6.5 El Allanamiento
El allanamiento es una diligencia de naturaleza policial que tiene por
finalidad el ingreso de la polica a un domicilio o inmueble con el objeto de
capturar a la persona investigada o evadida, tambin para incautar bienes u
objetos relacionados con el delito.
6.5.1 Solicitud y mbito del allanamiento
Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su
perpetracin y siempre que existan motivos razonables para considerar
que se oculta el imputado o alguna persona evadida o que se
encuentran bienes delictivos o cosas relevantes para la investigacin,
el fiscal solicitar al allanamiento y registro domiciliario de una casa
habitacin ,etc.
La solicitud consignar la ubicacin concreta del lugar o lugares que
habrn de ser registrados, la finalidad especfica del allanamiento, las
diligencias a practicar, y el tiempo aproximado que durar.
Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden judicial
constarn detalladamente en al acta.
6.5.2 Desarrollo de la medida
En la diligencia, el fiscal podr decidir el registro de las personas que
estn presentes o las que lleguen durante la diligencia, pero solo
cuando considere que las mismas puedan ocultar bienes delictivos;
por lo mismo, tambin puede ordenar la retencin fundamentando
dicha medida. Lo ms importante en la solicitud y decisin judicial es
la verificacin de los datos indicadores de la presencia del investigado
o la existencia de elementos relacionados con el delito en el lugar

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donde se practicar la diligencia. Se debe entregar copia de la

autorizacin al imputado siempre que estuviere presente; si no estn
a sus familiares, si no hubiera nadie, se dejar la copia de un vecino.
A estas alturas, est claro, que la diligencia se practica an cuando el
imputado o sus familiares u otras personas no estuvieren presentes
en el lugar. Debe de agregarse que de lo actuado en la diligencia de
allanamiento se dejar constancia en acta.

6.6

La Exhibicin e Incautacin de Bienes

La exhibicin forzada de bienes y su posible incautacin constituyen tambin
actos propios de investigacin policial con fines de bsqueda de elementos
probatorios, de averiguacin del delito y determinacin de sus autores y
partcipes. Esta diligencia de investigacin se decide cuando la persona se
negare a exhibir o entregar el cuerpo del delito o los bienes relacionados con
el mismo.
6.6.1 Presupuestos
La nueva Ley procesal regula esta diligencia en los artculos 218 al
223 y establece que se requiere de autorizacin judicial, previa
peticin fiscal fundamentada, para que se obligue a una persona, sea
propietario, poseedor, administrador, tenedor u otro, a exhibir o
entregar bienes que constituyan cuerpo del delito o de cosas
relacionadas con l o que sean necesarios para el esclarecimiento de
un delito. Sin embargo, tratndose de delito flagrante o de peligro
inminente de su perpetracin, la polica no requerir ni solicitud fiscal
ni orden judicial, pero deber dar cuenta de la ejecucin al Fiscal. La
ley establece que cuando exista peligro por la demora, la exhibicin o
la incautacin deber disponerla el Fiscal; en todos los casos, el

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Fiscal deber requerir del juez la resolucin confirmatoria, lo que

resulta lgico si conforme al nuevo sistema procesal, el juez de la
investigacin preparatoria acta como juez de garantas.
6.6.2 Desarrollo de la medida
La diligencia se llevar acabo inmediatamente por el fiscal con el
apoyo policial, pudindose citar a las partes. Los bienes objeto de
incautacin deben ser registrados con exactitud; en los casos de
exhibicin se cuidar de describir detenidamente el bien u objeto o
documento.

Corresponde

al

Ministerio

Pblico

identificar

al

funcionario o persona que asume la responsabilidad o custodia del

material

incautado;

asimismo,

le

corresponde

determinar

las

condiciones y las personas que intervienen en la recoleccin, envo,

manejo, anlisis y conservacin de lo incautado.
6.6.3 Exhibicin e incautacin de documentos no privados
La norma procesal tambin se ocupa de la exhibicin e incautacin de
documentos no privados, en tal sentido, cuando una persona tenga
en su poder actos y documentos requeridos se encuentra en la
obligacin de exhibirlos o entregarlos al Fiscal, as como todo objeto
que detenten por razones de oficio, encargo, ministerio o profesin.
6.7 La Intervencin de las Telecomunicaciones
En efecto la nueva ley procesal establece la posibilidad de que se pueda
interceptar, incautar y abrir documentacin pblica o privada que se dirija al
imputado de manera directa o indirecta, siempre que sea indispensable para
el debido esclarecimiento de los hechos que se investigan. Comprende las
cartas, pliegos, valores, telegramas e incluso correos electrnicos, dirigidos
al imputado o remitidos por l, an cuando se encuentre con nombre
supuesto, o de aquellos que se presumieran emanan de l o resulte ser el
destinatario.

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Se trata de una de las diligencias de investigacin que requiere de un

seguimiento puntual de los operadores para su debida aplicacin, siguiendo
las formas establecidas por la Ley. Esta medida consiste en interferir las
llamadas telefnicas efectuadas por el imputado o dirigidas a l, con la
finalidad de enterarse de lo conversado o impedir una conversacin que
podra obstaculizar la investigacin.
Solo es posible su aplicacin para casos de mediana y gran criminalidad. El
pedido lo hace el fiscal debidamente motivado al juez de la investigacin
preparatoria y estar centrado en la intervencin y grabacin de
comunicaciones telefnicas, radiales u otras formas de comunicacin.
El juez resolver de manera reservada e inmediatamente. Si fuese
denegado el pedido, cabe la apelacin, la que ser resuelta por la sala sin
trmite alguno.
6.8 El levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva Tributaria
Por secreto bancario se puede entender aquella informacin econmica o
financiera que, de manera reservada u oculta, tienen los bancos respecto de
sus clientes. El nuevo cdigo procesal penal regula esta limitacin al
derecho constitucional al facultar al juez de la investigacin preparatoria
ordenar reservadamente y sin trmite alguno, el levantamiento del secreto
bancario, siempre que sea indispensable para la investigacin. Como
sabemos, el secreto bancario es aquella obligacin que tienen las entidades
bancarias, en las personas de sus directores o funcionarios, de no
suministrar informacin de las operaciones financieras o cuentas de sus
clientes, tal como lo seala la Ley General de Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros.
Conforme a la ley procesal, el pedido fundamentado lo hace el Fiscal al Juez
de la Investigacin Preparatoria, quien lo ordena y recibido el Informe que
emitan las instituciones bancarias, se podr disponer la incautacin de
documentos, ttulos valores, sumas de dinero u otro bien o el bloqueo de

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inmovilizacin de cuentas, siendo el presupuesto indispensable la existencia

de una relacin del bien con los hechos delictivos que se investigan. El
mandato judicial puede recaer en los bienes del imputado o en aquellos
bienes que se encuentren registrados a nombre de otras personas.
La ley procesal tambin faculta al fiscal a requerir directamente la
informacin sobre operaciones que no se encuentre comprendida como
secreto bancario, cuando sea necesario para su investigacin.

6.9 La Clausura o vigilancia de Locales e Inmovilizacin

Se trata de una diligencia de naturaleza policial con una finalidad probatoria,
pues como lo seala Cafferata Nores, la clausura busca impedir que sean
alterados las huellas o rastros que el delito hubiere dejado en el lugar, o
evitar la destruccin o adulteracin de las pruebas de su comisin all
existentes. La misma finalidad tiene la vigilancia de los locales. La
inmovilizacin de las cosas muebles busca asegurar su custodia y ser tiles
como medio probatorio.
El juez a pedido del fiscal y cuando fuere indispensable para la investigacin
de un delito sancionado con pena superior a cuatro aos de privacin de
libertad, podr disponer la clausura o la vigilancia temporal de un local, por
un plazo no mayor de quince das, prorrogables por un plazo igual si las
circunstancias lo exigieran.
As mismo podr disponer la inmovilizacin de cosas muebles que por su
naturaleza o dimensin no puedan ser mantenidas en depsito y puedan
servir como medios de prueba. En este caso se proceder asegurarlas
segn las reglas del allanamiento. Los plazos de permanencia de dichos
bienes en poder de la autoridad son los mismos del numeral anterior.

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El fiscal podr ordenar y ejecutar por razones de urgencia o peligro por la

demora, la clausura o vigilancia del local de inmovilizacin de los bienes
muebles cuando sea indispensable para iniciar o continuar la investigacin.
Efectuada la medida, antes de vencidas las veinticuatro horas de realizada
la diligencia, solicitar al juez la resolucin confirmatoria y para el efecto
adjuntar copia del acta.

7. Conclusiones
Algunas de las medidas son nuevas y quizs por ello resulten de difcil
aceptacin, por la restriccin de derechos que implica, sin embargo, se confa en
la comprensin ciudadana en atencin a los fines que se persiguen.
La investigacin es esencial y necesaria para el esclarecimiento de la
investigacin y consecuente sancin de la comisin de hechos delictivos.
La ley debe establecer tales medidas no sin antes tener conocimiento y pleno
respeto por la vulneracin arbitraria de los derechos fundamentales, por lo que
se debe actuar con total arreglo a la Constitucin Poltica del Per y dentro de
los mrgenes proporcionales y legales.

DERECHO PROCESAL PENAL II 9NO CICLO PCA

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REFERENCIA BIBLIOGRAFICA

Decreto Legislativo 957 Nuevo Cdigo Procesal Penal.

Pablo Snchez Velarde, El Nuevo Proceso Penal, Editorial Moreno, 1

edicin Lima-abril 2009.

www.pj.gob.pe