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I.
GENERALIDADES
DESCRIPCION DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE EVALUACION
METODOLOGIA DE CALIFICACION
SOBRE EL PROCESO DE RECALIFICACION
SOBRE EL CONTENIDO DE LOS CUESTIONARIOS
ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO
GENERALIDADES
Actualmente COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A. est inmerso en un proceso de la efectividad
del programa de seguridad e higiene de sus subcontratistas.
Como parte de este proceso, COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A.. ha diseado un Protocolo de
Evaluacin Gerencial de Seguridad, para cumplir o superar los estndares de la industria y mejores
prcticas, de las empresas que realizan actividades en el sector minero.
COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A. ha suscrito un acuerdo con SGS DEL PER S.A.C., quien se
encargar de realizar todo el proceso de manera eficiente e imparcial, desde la recepcin de la
documentacin enviada por ustedes hasta la entrega a COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A. de los
resultados obtenidos. SGS DEL PER S.A.C. proporcionar el personal especializado y la
tecnologa adecuada para asegurar la calidad de los resultados.
Considerando la responsabilidad conjunta con el Medio Ambiente, hemos incluido solo informacin
bsica de nuestros servicios, en un esfuerzo por disminuir el uso innecesario del papel. Si requiere
informacin adicional puede consultar los siguientes enlaces:
procedimiento, visita de inspeccin en sus oficinas, preparacin del informe con sus
recomendaciones y el certificado correspondiente. SGS DEL PERU S.A.C. proporcionar el
personal especializado y la tecnologa adecuada para asegurar la calidad de los resultados.
Otros Beneficios:
Un beneficio adicional del proceso de homologacin es que su empresa podr ser parte del
portal de proveedores de SGS, de esta manera su empresa ser vista por las compaas ms
grandes del Per que trabajan con SGS, generndose oportunidades de negocio adicionales
para ustedes. Los datos que sern parte del portal son los siguientes:
1) Datos de empresa: Razn Social, RUC, Direccin, Departamento, Pgina Web, Rango de
cantidad de empleados
2) Datos de contacto comercial: Nombre, Telfonos, E-mail
3) Resumen de actividades prestadas, alcance y vigencia de Homologaciones con la opcin de
solicitarles informacin previa aprobacin de ustedes.
En caso no desee formar parte del portal de SGS, por favor escriba a qaudit.support@sgs.com
Si tuvieran alguna duda o consulta, pueden llamar al 5171900 y contactarse con la siguiente
persona:
II.
Monto Depositado
Fecha del depsito
Nmero de cuenta en la cual se efectu el depsito
Nmero de operacin bancaria (OP)
Razn social de su empresa
Direccin Fiscal
RUC
Persona de contacto en su empresa
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Es recomendable que se confirme con SGS, la recepcin de este documento para continuar con el
proceso.
2.
El proveedor debe leer atentamente el presente procedimiento para identificar los rubros de pago que
apliquen segn la naturaleza de la empresa.
Costos:
Proceso de Evaluacin:
S/. 778.80 incluido IGV
Viticos de evaluador:
Variable de acuerdo a gastos correspondientes
Da adicional de visita:
S/. 755.20 incluido IGV
Da adicional de visita:
S/. 531.00 incluido IGV
Visita trunca
S/. 389.40 incluido IGV
Recalificacin para mejorar calificacin anterior:
S/. 548.70 incluido IGV
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Una vez que el proveedor ingres al proceso y envi a SGS la copia del voucher de depsito con los datos
solicitados, SGS le enviar un correo electrnico con el asunto: Servicio de evaluacin de Proveedores Entrega de Cuestionario en el cual se indica la direccin web a la cual deber acceder para poder llenar
el cuestionario de EVALUACION que corresponda https://qaudit.sgs.com/ y otro correo electrnico con el
asunto: QAudit - Credenciales para acceso con el usuario y contrasea creado para ingresar al sistema
QAudit.
Accediendo a esta direccin web el proveedor podr imprimir el cuestionario (si lo considera necesario) o
llenarlo de acuerdo a las instrucciones definidas en el Manual del Proveedor que tambin puede
descargarse de la web.
Con respecto al llenado del cuestionario es necesario tener en cuenta que lo avanzado en el cuestionario
debe ser grabado (presionar el botn Guardar) por seguridad al menos cada 10 minutos y que, al
presionar el botn Guardar y Enviar a SGS ya no podr modificarse la informacin consignada porque
este paso da por finalizado el llenado por parte del proveedor.
Tambin es importante saber que el llenado errado de alguna de las preguntas de cuestionario no implica
tener puntaje en contra o impide que el proveedor rectifique lo afirmado, por cuanto, todas las preguntas
del mismo sern evaluadas por el auditor de SGS con el personal del proveedor, el da de la visita.
Informacin relevante de SGS DEL PERU S.A.C.:
Direccin:
Departamento:
Telfonos:
Contactos:
Correos electrnicos:
karla.gonzales@sgs.com;
4.
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El proveedor, deber llenar el cuestionario y reunir la documentacin solicitada EN CD, y hacerla llegar a
SGS DEL PER S.A.C. El plazo es de cinco das tiles como mximo, para entregar estos documentos y
enviar a SGS el cuestionario correspondiente.
NOTA: Toda la informacin solicitada debe ser enviada en CD, de acuerdo a lo indicado por su
cliente. La informacin enviada en fsico, ser devuelta por el evaluador el da de su visita y se
considerar como documentacin NO presentada
Los documentos que debern ser remitidos a SGS,
1. Copia del RUC
2. Licencia de Funcionamiento
3. Partida Electrnica y/o Ficha Registral
4. Inscripcin en la Direccin General de Minera (depende si es que hacen explotacin en mina)
5. Relacin de Personal Fijo y Subcontratado
6. Pliza de Seguro del personal (EPS, ESSALUD)
7. Reglamento interno de Seguridad e Higiene.
8. Procedimientos de Trabajo
9. Instrucciones de trabajo y uso de equipos y maquinarias
10. Organigrama funcional
11. Detalle de cada una de las actividades realizadas en la ejecucin del servicio.
12. Reporte estadstico de accidentabilidad de los ltimos tres aos.
13. Manual de Seguridad e Higiene
5.
El proveedor acceder
procedimiento.
6.
SGS DEL PER S.A.C. informar al proveedor la fecha de visita programada, previa coordinacin,
mediante un correo electrnico con el asunto: Servicio de evaluacin de Proveedores - Programacin de
Visita, luego de hacerle llegar la credencial para acceder al cuestionario que corresponde a su empresa.
Es requisito indispensable para la ejecucin de la visita que el proveedor haya entregado los documentos
solicitados as como el cuestionario desarrollado. En caso no se hayan recibido, SGS reprogramar la
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visita en una fecha no posterior a 30 das calendario contados a partir de la fecha de asignacin de
cuestionario.
El proveedor confirmar antes de la fecha lmite expuesta en el correo, la aceptacin de la fecha
programada va e-mail y/o telfono a la persona indicada en dicho correo electrnico.
Cualquier coordinacin adicional la realizar SGS DEL PER S.A.C. con la persona designada por
ustedes como contacto desde el inicio del proceso.
El proveedor tendr que pagar una penalidad cuando postergue la fecha de visita programada y
confirmada con una anticipacin menor a 48 horas, cuando postergue la visita para una fecha posterior a
los 30 das calendario y cuando la fecha de visita haya sido confirmada y por alguna razn ajena a SGS la
empresa a evaluar trunca la visita de evaluacin requirindose un da adicional de visita.
El proveedor perder el derecho de ser evaluado cuando postergue o cancele la fecha de visita
programada por SGS para una fecha posterior a los 45 das calendario contados a partir de la fecha de
asignacin del cuestionario.
7.
Ejecucin de auditora
En la visita el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C. llevar consigo el cuestionario llenado por el
proveedor, comprobar y ampliar los datos consignados en este. Es importante que la visita se realice
con xito en cuanto a la puntualidad y a la exactitud de la informacin.
Para el buen desarrollo de la evaluacin, en el da de la visita, el contratista debe asignar a una persona con
la autoridad suficiente para disponer de toda la informacin que se requiera verificar (preferentemente el
Presidente del Comit de Seguridad).
Es importante mencionar que la informacin que ustedes consignen tendr carcter de declaracin jurada,
por lo que se les pide se ajuste a la realidad.
El tiempo que demande la visita depender de:
La envergadura y nmero de instalaciones.
Acceso a los documentos que demuestren la informacin consignada en los cuestionarios.
Facilidades prestadas al evaluador durante la visita.
Al finalizar la visita se proceder a redactar una CONSTANCIA DE VISITA, firmada por la persona
designada por ustedes y el evaluador de SGS DEL PERU S.A.C., la misma que servir para todos los
casos como documento como sustento de la visita realizada.
8.
Luego de la inspeccin, SGS DEL PERU S.A.C. proceder a preparar el informe, emitiendo el respectivo
Certificado de Evaluacin Gerencial de Seguridad con la puntuacin obtenida (porcentaje de cumplimiento).
SGS DEL PERU S.A.C. se compromete a guardar en la ms absoluta reserva toda aquella informacin de
carcter confidencial que el proveedor le confe para los propsitos de la labor encomendada.
En la eventualidad que alguna empresa presentara algn reclamo referido al proceso de evaluacin seguido,
este reclamo ser atendido por SGS DEL PERU S.A.C., dado que realiz el trabajo y cuenta con la
informacin y base de datos necesaria para hacerlo.
SGS DEL PERU S.A.C. no asumir ningn tipo de responsabilidad frente a la empresa evaluada, por
reclamos judiciales o extrajudiciales por daos y perjuicios como consecuencia de dicha evaluacin.
Es importante resaltar que la evaluacin es un proceso de seleccin de cada contratista, en lo referente a su
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gestin en seguridad, de acuerdo a los estndares exigidos por la COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A..
9.
El Informe y la Constancia de Evaluacin son documentos emitidos por SGS DEL PERU S.A.C. a solicitud
COMPAIA MINERA ANTAMINA S.A., con la finalidad de resumir el Proceso de Evaluacin seguido por
cada uno de los proveedores.
SGS pondr a disposicin del proveedor, el informe de Evaluacin respectivo, en un plazo de 08 das tiles
contabilizados a partir del siguiente da de concluida la visita respectiva al proveedor.
En el Informe de Evaluacin se describe la conformidad o no con lo evidenciado durante la visita por parte
del proveedor; los resultados obtenidos en la ponderacin numrica en cada uno de los aspectos
principales y un comentario sobre aquellos aspectos que sean saltantes en lo referente al no cumplimiento
de lo solicitado u observado durante la visita y a la no aplicabilidad de ciertos aspectos.
El plazo de vigencia del Certificado de Evaluacin Gerencial de Seguridad se iniciar en la fecha de emisin
del mismo y se define de acuerdo a los siguientes rangos:
Rango
Nivel
Vigencia
de
Certificacin
Nivel 5
03 aos
90 % < Puntaje 95 %
Nivel 4
03 aos
80 % < Puntaje 90 %
Nivel 3
02 aos
70 % < Puntaje 80 %
Nivel 2
01 ao
60 % Puntaje 70 %
Nivel 1
01 ao
Puntaje < 60 %
Nivel 0
Desaprobado
la
III.
METODOLOGIA DE CALIFICACION
De acuerdo a lo declarado en el cuestionario y a lo observado por el evaluador, se asignan los mritos
correspondientes. Las oportunidades de mejora detectadas durante la evaluacin de SGS DEL PER
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IV.
Las operaciones de recalificacin son aceptadas, mientras la evaluacin anterior est vigente y se realizar
para mejorar la calificacin anterior. Para la evaluacin se trabajar en funcin al informe original, no se
solicitar documentacin. En la visita se evaluar las respuestas que obtuvieron demritos y la informacin
que a criterio del Evaluador considere ser verificada.
Se emitir un nuevo informe y Certificado de Evaluacin Gerencial, que estarn vigentes hasta el plazo
indicado en la Constancia inicial.
V.
Guardas de Seguridad.
Bloqueo y Sealizacin
Observacin Preventiva
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Control de Incidentes
Medio Ambiente
Relaciones Comunitarias
Recursos Humanos
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Proveedor
INICIO
Envo de Invitacin e
informacin del proceso (link
hacia Procedimiento)
Programacin de Fecha(s) de
Auditora al proveedor
Asignacin de cuestionario(s) y
credenciales de acceso al
proveedor
Confirmacin de Fecha(s) de
Auditora a SGS (a)
Preparacin de documentos
segn procedimiento
Preparacin de Informe
Publicacin de informe y
constancia en Qaudit (d)
Entrega de constancia va
courier al proveedor
FIN
Notas:
Notas:(a) La confirmacin de la visita propuesta por SGS va e-mail a julie.marin@sgs.com es OBLIGATORIA. De ser el
(a)
confirmacin
de proponer
la visita propuesta
SGS ava
a beatriz.chirinos@sgs.com
es OBLIGATORIA. De
caso, La
el proveedor
puede
otra fechapor
cercana
la e-mail
fecha propuesta
por SGS al mismo e-mail.
ser el
el proveedor
puede
proponer
fecha
cercana
la fecha propuesta
por SGS al mismo e-mail.
(b) Plazo
decaso,
10 das
tiles contados
a partir
de laotra
fecha
de envo
de acredenciales
de acceso.
(b)
Plazo
de 5das de
tiles
contadoses
a partir
de la fecha
de credenciales
de acceso.
(c) Para
la ejecucin
la auditora,
indispensable
quede
losenvo
documentos
hayan sido
enviados a SGS previamente.
(c)
Paradeejecucin
de la contados
auditora,aes
indispensable
losde
documentos
hayan sido enviados a SGS previamente.
(d) Plazo
08 das tiles
partir
de la ltimaque
fecha
auditora realizada.
(d) Plazo de 08 das tiles contados a partir de la ltima fecha de auditora realizada.
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