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ISSN: 1692-0279
ad-minister@eafit.edu.co
Universidad EAFIT
Colombia
Metodologa
de la investigacin:
ms que una receta
Research Methodology: More than a recipe
Fabin Hernando R amrez Atehorta*
A nne M arie Zwerg-Villegas**
Resumen
Este artculo provee una sntesis de un curso doctoral sobre Metodologa de Investigacin.
Inicia con una descripcin del continuo debate entre la investigacin cualitativa y
cuantitativa y sus principios. Luego, enfatiza la importancia del rigor y la legitimidad en
toda investigacin. El cuerpo central del artculo presenta una visin general de qu es la
investigacin cualitativa con sus fundamentos, diseos y tcnicas, seguida por la visin
general de qu es la investigacin cuantitativa con sus fundamentos, diseos y tcnicas.
El artculo concluye con un comentario sobre la complementariedad entre la investigacin
cualitativa y la cuantitativa.
Palabras clave
Metodologa de la investigacin, investigacin cualitativa, investigacin cuantitativa,
diseo y tcnicas de investigacin social, diseo y tcnicas de investigacin cualitativa.
Economista de Virginia Tech. Magster en Gerencia Internacional de Baylor University. Adelanta estudios
de Doctorado en Administracin en la Universidad EAFIT. Docente de tiempo completo de la Universidad EAFIT.
Coordinador de la Maestra en Negocios Internacionales. Medelln-Colombia.
Correo electrnico: azwerg@eafit.edu.co
**
AD-minister
Medelln-Colombia
No. 20
enero-junio 2012
pp. 91-111
ISSN 1692-0279
Abstract
This article provides a synthesis of a doctoral course on Research Methodology. It begins
with a description of the on-going debate between qualitative and quantitative research
and their principles. It then stresses the importance of rigor and legitimacy in any research.
The body of the article provides an overview of qualitative research with its fundamentals,
designs, and techniques, followed by an overview of quantitative research with its
fundamentals, designs, and techniques. The article concludes with a commentary on the
complementarity between qualitative and quantitative research.
Key words
Research methodology, cualitative research, cuantitative research, social science
research design and method.
1. Introduccin
A modo de sntesis del curso doctoral de Metodologas de la Investigacin, este
documento presenta los antecedentes y el debate sobre la metodologa de investigacin
como proceso de conocimiento, con miras a la rigurosidad, legitimidad social y la relacin
entre metodologa, teora y epistemologa. De manera particular, se tratan al dilema
entre la perspectiva cualitativa y cuantitativa y la confrontacin de modelos y niveles
epistemolgicos en la investigacin social.
La revisin de la literatura, la reflexin sobre el proceso de investigacin, sus
fundamentos, la discusin sobre las implicaciones metodolgicas y su legitimidad social,
los diseos y estrategias en la perspectiva cualitativa y cuantitativa, su contextualizacin
resultados, conclusiones y perspectivas prcticas, se construyeron a partir de la
metodologa de Seminario Alemn, el cual fue desarrollado bajo la direccin del profesor
Gregorio Caldern Hernndez, en el curso de Metodologa de Investigacin de la Maestra
en Ciencias y el Doctorado en Administracin de la Universidad EAFIT, entre los meses de
abril y mayo de 2012. Los estudiantes participantes en este Seminario fueron ngela Mara
Cadavid, Claudia Gmez, Eva Cristina Manotas, Sergio Ren Oquendo, Fabin Hernando
Romero y Anne Marie Zwerg-Villegas.
El objetivo de este manuscrito es compartir con el lector la conclusin principal del
Seminario: desde el conocimiento, la realidad no existe, lo que existen son realidades,
por ello, el cientfico debe ser consciente sobre qu gafas tiene puestas y de la relacin
entre sujeto y objeto; en esta perspectiva, las ciencias sociales proporcionan nuevos
fundamentos y las ciencias naturales han identificado que la objetividad plena no existe,
las teoras contemporneas de la fsica por ejemplo han planteado que la relacin causal
perfecta es relativa y han considerado que hay muchos fenmenos no observables que
terminan influyendo en la realidad y que no hay que desconocer.
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3. La investigacin cualitativa
Esta seccin se enfocar en la investigacin cualitativa. Muchos investigadores cualita
tivos difieren epistemolgicamente de los investigadores cuantitativos. Los cualitativos
afirman que la manera adecuada de comprender un fenmeno es estudiarlo en su contexto
completo. Igualmente, hay diferencias ontolgicas. Investigadores cualitativos no creen en
una realidad nica, ni una realidad distinta de la percepcin de ella. La ontologa relativista,
constructivista indica que no existe una realidad objetiva, ni para el investigador como
para los objetos de estudio. Por ende, para estos investigadores, hay mltiples realidades
a tenerse en cuenta en el momento de abordar una investigacin (Krauss, 2005).
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puesto que en la medida en que el investigador pueda abordar de forma novedosa y fiable
los fenmenos de investigacin, es posible una mejor interpretacin de realidades que se
encuentran ms all de lo directamente observable. El diseo cualitativo de investigacin
social brinda la posibilidad de integrar mltiples perspectivas y estrategias de anlisis en
el estudio de una realidad social cada vez ms compleja una integracin en tal sentido
es consecuencia la potestad de la triangulacin, que se convierte en una estrategia que
permite superar las limitaciones propias de la aplicacin de una sola perspectiva o tcnica
para abarcar aqullas dimensiones del fenmeno que solo pueden alcanzarse a la luz de la
complementariedad de tcnicas (Valles, 1997a, p. 73).
De manera particular en la investigacin cualitativa existen mltiples tcnicas
comnmente utilizadas y concretamente se habla acerca de las tcnicas de investigacin
documental, las tcnicas de observacin y participacin y las tcnicas de conversacin o
la entrevista, las historias de vida, las tcnicas de conversacin o grupos de discusin y
el anlisis de contenido. De este modo, lo que se pretende en esta revisin es plantear
aspectos generales relevantes para dichas tcnicas:
Las tcnicas de investigacin documental se sirven de datos extrados a partir del
anlisis, revisin e interpretacin de documentos que aportan informacin relevante
para la comprensin del fenmeno. Para ello se utilizan documentos de cualquier
especie tales como fuentes bibliogrficas, hemerogrficas o archivsticas; la primera
se basa en la consulta de libros, la segunda en artculos o ensayos de revistas y
peridicos, y la tercera en documentos que se encuentran en archivos como cartas
oficios, circulares, expedientes. Tambin abarca la revisin de documentos grficos y
sonoros. Desde la dimensin metodolgica, la importancia de esta tcnica radica en
la capacidad para capturar los hechos histrico-sociales y culturales. Dicho material
documental surge en contextos naturales de interaccin social y no se reduce a lo
textual, involucra tanto los documentos escritos como los documentos visuales. La
investigacin documental no es necesariamente investigacin histrica y tampoco se
debe confundir con la revisin bibliogrfica que se desarrolla en cualquier proceso de
investigacin.
Las Tcnicas de Observacin y Participacin son un instrumento para acceder
al conocimiento cultural de los grupos, a partir del registro de las acciones de las
personas en su ambiente cotidiano, en el cual se observa con un sentido de indagacin
cientfica que implica focalizar la atencin de manera intencional, sobre algunos
segmentos de la realidad, tratando de captar sus elementos constitutivos y la manera
cmo interactan entre s, con el fin de reconstruir la dinmica de la situacin (Bonilla
& Rodrguez, 2000a, pp. 118-119).
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4. Investigacin cuantitativa
Esta seccin se enfocar en la investigacin cuantitativa, la cual frecuentemente se
entiende como un acercamiento aplicable en las ciencias naturales y, en particular, un
paradigma positivista. El positivismo se preocupa con las definiciones operacionales, la
replicabilidad y la causalidad (Bryman, 1984).
La investigacin cuantitativa busca la objetividad, bajo la perspectiva de que la
realidad es una y que se la puede observar sin afectarla. La metfora de este tipo de
epistemolgico de la investigacin cientfica es que la ciencia es como un espejose
reflejan las cosas como son (Kerlinger, 2002, p. 10).
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Con esta jerarquizacin de hechos, puede haber causalidad por fuera de lo divino y
as surgir el Mtodo Cientfico para descubrir las causalidades. Boyle y otros cientficos
de su era desarrollaron los primeros instrumentos y experimentos de laboratorios, lo que
significa otro paso importante en la investigacin cuantitativa. De esta forma, Boyle
da un paso ms en la polmica entre las perspectivas cualitativas y cuantitativas en la
Historia de las Ciencias y en lugar de debatir con discursos acerca de la Naturaleza se
limita a producirla, a crearla y, adems, a crearla vaca, inventando de este modo el
estilo emprico que nosotros utilizamos an hoy en da (Latour, 1993 citado en Conde,
1995, p. 63).
Segn Mardones, desde la investigacin cuantitativa tradicional se deja de mirar el
universo como un conjunto de sustancias con sus propiedades y poderes, para verlo como
un flujo de acontecimientos que suceden segn leyes (Mardones, 1994, p. 23). Estas
leyes se encuentran a travs de mtodos hipottico-deductivo-empricos, midiendo causas
y efectos en la bsqueda de refutar hiptesis. As, la realidad es medible, controlable,
invariable y verificable.
Bonilla y Rodrguez presentan un esquema completa de comparacin entre la
investigacin cualitativa y la cuantitativa. En este, indican que epistemolgicamente, la
investigacin cuantitativa percibe el mundo social como un orden mecnico y estable
en el cual los factores causales afectan los resultados predecibles, independiente de
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las acciones de los miembros (Bonilla & Rodrguez, 2000b, p. 62). Importante resaltar
que esta visin en cuanto a lo cuantitativo-positivista incluye la perspectiva de que el
investigador puede ser observador neutral, por lo tanto no afecta a los resultados de la
investigacin. Bahari explica este objetivismo como la creencia ontolgica que fenmenos
sociales tienen una existencia independiente o separado de los actores. A travs de la
ciencia y sus teoras sucesivas, el investigador se aproximar a la descripcin correcta de
la realidad (Bahari, 2010, p. 25).
Muchos autores relacionan la investigacin cuantitativa con una perspectiva
epistemolgica positivista. Kerlinger, por ejemplo, trata a lo cuantitativo como equivalente
al positivismo. Con base en Sampson (1991), Kerlinger indica que la ciencia tradicionalcuantitativa es describir la realidad de interacciones sociales y funciones sociales.
La posicin filosfica es que realidad se puede descubrir independientemente por los
observadores, que la realidad se puede percibir sin ocupar un puesto de interaccin con
el fenmeno. La metfora de este tipo epistemolgico de la investigacin cientfica es
que la ciencia es como un espejose reflejan las cosas como son. Las consideraciones
metodolgicas son que los mtodos creados y utilizados controlan o eliminan a los factores
que debilitan la habilidad de descubrir la realidad (Kerlinger, 2002, p. 10).
Bryman cuestiona si es posible establecer una simetra clara entre las posturas
epistemolgicas y las tcnicas asociadas en la investigacin social. Afirma que, la
conclusin es escptica en cuanto del grado al cual una correlacin directa actualmente
se puede establecer (Bryman, 1984, p. 75). Bryman clarifica que asuntos filosficos se
relacionan con las cuestiones de epistemologa, i.e. la fundacin apropiada al estudio de
la sociedad y sus manifestaciones. En contraste, asuntos tcnicos tiene que ver con la
consideracin de la superioridad o nivel apropiado de mtodos de investigacin en relacin
con otros mtodos (Bryman, 1984, p. 75). La literatura frecuentemente interpreta que
la cuestin tcnica se deriva de la cuestin epistemolgica. Esta caracterizacin no est
incorrecta, pues es muy usual que la perspectiva epistemolgica positiva conlleva a
tcnicas cuantitativas sin embargo esta relacin es demasiada superficial para convertirse
en regla.
En cuestin de la relacin con la teora, el esquema de Bonilla y Rodrguez presenta
que la investigacin cuantitativa busca la verificacin de teoras (Bonilla & Rodrguez,
2000b). En consecuencia, la investigacin cuantitativa igualmente se puede caracterizar
por la bsqueda de refutacin. En la investigacin social cuantitativa, el mtodo de anlisis
es hipottico-deductivo en que el investigador parte del marco terico y las hiptesis
establecidos por la comunidad cientfica y los pone a prueba en una realidad social a
estudiarse. Se busca que las hiptesis sean contrastables; por tanto, es necesario que el
investigador sea consciente de las implicaciones que tiene aceptar o rechazar la hiptesis
y qu le aporta este resultado a la teora y a la explicacin. Con recurrencia tomamos
hiptesis de otros o formulamos nuestras propias hiptesis de una manera forzada, poco
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Interpretacin de resultados
Insercin de resultados, surgimiento de nuevos problemas y limitaciones (De
Gortari, 1979).
Las matemticas y las estadsticas son los mtodos de presentacin y anlisis en la
investigacin cuantitativa y, con demasiada frecuencia, el investigador cuantitativo y la
comunidad cientfica pone mayor peso al uso sofisticado de estas por encima del fenmeno
estudiado. Igualmente, es bien reconocido que las estadsticas se pueden manipular e
interpretar de acuerdo con los prejuicios del investigador. La manipulacin de datos es
antitico pero hasta el investigador mejor intencionado puede caerse en la trampa de
depender de las herramientas estadsticas. Es la responsabilidad del investigador conocer
las limitaciones de las herramientas y estar bien sustentado en la teora.
La preocupacin por la validez y confiabilidad puede limitar estas y otras fallas en la
investigacin cuantitativa. Aspectos de tener en cuenta incluyen la validez de contenido
para asegurar que el investigador est midiendo lo que la teora indica que se debe medir,
la validez externa para delimitar los criterios de seleccin de muestra, validez convergente
para asegurar que lo que intenta medir es lo que se mide efectivamente y para hacer
las correlaciones, fiabilidad o consistencia interna para demostrar que la medicin es
confiable y coherente a travs del tiempo y, finalmente, el anlisis factorial para verificar
que el constructo responde a la investigacin definida.
Se aclaran las diferencias entre mtodo y tcnica en el contexto de la investigacin,
conceptos que frecuentemente se utilizan indistintamente. El mtodo es el procedimiento
planeado que se sigue en la actividad cientfica para alcanzar los resultados; el mtodo
es el instrumento que adems de aplicarse con rigor, demanda habilidad, inteligencia e
imaginacin y en cierto modo, es el camino que se va haciendo o que, cuando menos, se
va completando al recorrerlo para realizar investigacin cientfica (De Gortari, 1979, p.
17). Por el otro lado, la tcnica es el conjunto de operaciones, enmarcadas en un mtodo o
procedimiento, destinados a producir resultados previstos y bien determinados.
En la investigacin cuantitativa, los diseos pueden ser experimentales, o puros
o cuasi-experimentales (poco utilizado utilizados en el campo de la Adminsitracin y
mucho menos en Colombia) o no experimentales, y tienen un momento eminentemente
emprico, bien sea bajo tipos de investigacin exploratoria, descriptiva, correlacional o
causal. La investigacin exploratoria tiene el objetivo de aclarar los problemas, recoger
datos y formular hiptesis. Se realiza cuando hay pocos avances en la explicacin del
fenmeno, existen nuevas perspectivas o para iniciar a indagar sobre un fenmeno
teniendo en cuenta la adaptacin a la realidad. La investigacin descriptiva consiste en la
organizacin de informacin en forma til y comprensible va indicadores que faciliten la
interpretacin del fenmeno; los anlisis multivariados permiten describir a las estructuras
ms complejas. Los estudios descriptivos bien conducidos terminan alcanzando algn
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realidad concreta de la investigacin social nos informa una y otra vez de la insuficiencia
abstracta de ambos enfoques tomados por separado. Pues los procesos de la interaccin
social y del comportamiento personal implican tanto aspectos simblicos como elementos
medibles (Ort, 1995, p. 89). La prctica determinar cul es la mejor opcin segn el
problema de estudio y las circunstancias de la investigacin. Por ende, la formacin de un
investigador social debe ser, ante todo, la de un metodlogo que sepa y decida qu enfoque
y tcnica debe ser crticamente aplicada para cada aspecto y dimensin especfica de los
procesos sociales (Ort, 1995, p. 88).
En fin, dice Bonilla y Rodrguez, el dilema entre los mtodos cuantitativa y cualitativa
puede reducirsea la preocupacin por establecer cul de los mtodos es mejor en s
mismo. Sin embargo, en trminos cientficos el dilema debera reformularse para indagar
cmo puede lograrse una mejor comprensin de la realidad social (Bonilla & Rodrguez,
2000b, p. 61). Pluralismo cognitivo de lo socialentraa consecuentemente un pluralismo
metodolgico y tecnolgico (Ort, 1995, p. 90).
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