16

TABLA DE CONTENIDO

NORMAS DE LA
ACTIVIDAD
PERICIAL EN EL
FUERO PENAL
INTEGRANTES:

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL FUERO PENAL.................................2

EL CDIGO PENAL............................................................................................ 2
PRINCIPIOS DEL CDIGO PENAL...................................................................4
RELACIN DE CAUSALIDAD..........................................................................5
ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y NORMATIVOS.................................................5
LA CULPABILIDAD.......................................................................................... 6
AUTORA Y PARTICIPACIN............................................................................7
PLURALIDAD DE DELITOS.............................................................................. 8
LA PENA........................................................................................................ 9
NORMAS DEL CODIGO PROCESAL
1.PENAL..........................................................11
MELCHOR BENITO, DEYSI.
LA PERICIA.....................................................................................................
11
2. NIO ROJAS VIVIAN.
ARTCULO 172 PROCEDENCIA.....................................................................11
3. MOLINA JESUS LIZ.
ARTCULO 173 NOMBRAMIENTO..................................................................11
4. POMA CACERES LIZET.
ARTCULO 174 PROCEDIMIENTO
DE DESIGNACIN
OBLIGACIONES DEL
5. ROSAS
PALMAY JUAN.
PERITO........................................................................................................ 12
ARTCULO 176 ACCESO AL PROCESO Y RESERVA........................................13

CURSO:
PERITAJE.
ARTCULO 177 PERITO DE
PARTE................................................................13
ARTCULO 178 CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL OFICIAL......................13
ARTCULO 179 CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL DE PARTE...................14
ARTCULO 180 REGLAS ADICIONALES.........................................................14
PROFESOR: MASCARO COLLANTES
ARTCULO 181 EXAMEN PERICIAL...............................................................15
GUILLERMO
CONVENIOS INTERNACIONALES CONTRA LA CORRUPCINY LAVADO DE
ACTIVOS............................................................................................................ 15
TRATADOS INTERNACIONALES CONTRA LA CORRUPCION..............................17

CICLO: IX

LA OEA Y LA CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN...18

LAS CUMBRES DE LAS AMRICAS...............................................................21
LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN.....22

AULA:
310
NORMAS DE LA ACTIVIDAD
PERICIAL
EN LOS CONVENIOS
INTERNACIONALES...................................................................................... 25
CONVENIOS INTERNACIONALES SOBRE EL LAVADO DE ACTIVOS...................26
CONVENIOS DE COOPERACIN INTERNACIONAL........................................27
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

BIBLIOGRAFIA.................................................................................................... 28

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL FUERO

PENAL
EL CDIGO PENAL.
Es un conjunto unitario, ordenado y sistematizado de las normas
jurdicas punitivas de un estado, es decir, las leyes o un compendio
ordenado de la legislacin aplicable en materia penal que busca la
eliminacin de redundancias, la ausencia de lagunas y la universalidad,
esto es, que no existan normas penales vigentes fuera del compendio.
Las normas penales estn alojadas en leyes formuladas de forma muy
genrica, el que matare a otro, el que atentare contra la libertad
sexual de otra persona, pensadas para una generalidad de casos. Para
poder aplicarlas a casos concretos resulta imprescindible interpretar los
textos legales que las contienen, esto es, descubrir el sentido objetivo de
los mismos y su alcance.
Las normas jurdicamente son bsicamente, decisiones del Estado que
establecen directivos de conducta, mandatos y obligaciones cuyo
cumplimiento est sujeto a coaccin. Y son determinaciones de la razn,
que apelan a valoraciones. En este sentido, las normas penales encierran
una pretensin de justicia. Tratan de comportamientos externos, no de
pensamientos, porque el Derecho penal es un orden de coexistencia
humana y no un sistema de salvacin personal o un camino de
perfeccin, tiene por finalidad lograr la convivencia pacfica y ordenada
de los miembros de la comunidad en que rige.
Aplicacin de la ley penal
Aplicacin Espacial
La novedad consiste aqu en aceptar el criterio de la ubicuidad para
determinar el lugar de comisin del delito, pudiendo ser aquel sitio en
que se produjo la accin u omisin o el de la manifestacin del resultado
Aplicacin Temporal
En acatamiento del artculo 233 inciso 7) de la Constitucin Poltica, se
prescribe la aplicacin de "lo ms favorable al reo en caso de conflicto
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

en el tiempo de leyes penales" (artculo 6). De esta manera el Proyecto

sustituye el principio de la unidad de ley aplicable, ya fuese la
precedente, la subsecuente, o la intermedia, segn consagra el artculo 7
del Cdigo Penal de 1924, por el nuevo principio de la combinacin, que
toma lo ms benigno que tenga cada una de las normas sucesivas.
Aplicacin Personal
Fundndose en la igualdad ante la ley, el artculo 10 reconoce
prerrogativas en razn de la funcin o cargo previstas en leyes o
tratados internacionales.

Clases de Penas
El sistema de sanciones del Proyecto resulta positivamente innovador. La
Comisin Revisora estima haber perfeccionado la pena privativa de
libertad al unificarla (eliminando las penas de internamiento,
penitenciaria, relegacin y prisin), y permitiendo sea sustituida, en los
casos expresamente indicados, por otras formas de sanciones que no
importen recortar la libertad ambulatoria. No puede negarse la audacia
con que el Proyecto ha previsto la aplicacin de penas limitativas de
derechos distintas a la privacin de la libertad ambulatoria, pero hay que
considerar que la densa poblacin carcelaria, los efectos perniciosos de
la prisin y la escasez de recursos pblicos para cubrir las ms
elementales necesidades que exige al respecto la condicin humana,
compelen a indagar por soluciones que, sin ser perfectas, constituyan al
menos un relativo avance en la lucha contra el delito.
El Proyecto prev un elenco de penas marcadamente simple. Las
sanciones son de tres clases; privativa de libertad, restrictiva de libertad,
limitativa de derechos y multa. La unificacin de la pena privativa de
libertad se ha hecho siguiendo una tendencia legislativa que tuvo su
origen en el Proyecto Alternativo Alemn de 1966 (pargrafo 36). La
citada pena se extiende de dos das a 25 aos.
Las penas limitativas de derechos son la de prestacin de servicios a la
comunidad, la limitativa de das libres e inhabilitacin. Dichas sanciones
se aplican como autnomas, o como sustitutivas de la pena privativa de
libertad, cuando la pena reemplazada, en criterio del juzgador, no sea
superior a 3 aos. La pena de prestacin de servicios a la comunidad
consiste en trabajos gratuitos que realiza el condenado en centros
asistenciales, escuelas, hospitales, orfanatos, etc. (artculo 34). La
sancin limitativa de das libres impone la obligacin de permanecer los
sbados, domingos y feriados por un mnimo de 10 horas y un mximo
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

de 16 horas en total por cada fin de semana, en los establecimientos que

se organicen con fines educativos. Tanto una como otra de las penas
limitativas de derechos referidas se extienden de 10 a 156 jornadas de
servicio o limitacin semanales. El incumplimiento no justificado de estas
penalidades tendr el efecto de convertirlas en sancin privativa de
libertad, de acuerdo a las equivalencias que se precisan en el artculo 52
del Proyecto
Funciones del cdigo penal
El Derecho Penal realiza su misin de proteccin de la Sociedad,
castigando las infracciones ya cometidas, por lo que es
de naturaleza represiva. En segundo lugar, cumple esa misma misin por
medio de la prevencin de infracciones de posible comisin futura, por lo
que posee naturaleza preventiva.
Ambas funciones del derecho Penal no son contradictorias, sino que
deben concebirse como una unidad.
El Derecho Penal tiene una funcin represiva, en tanto interviene para
reprimir o sancionar el delito ya cometido. Pero esta funcin represiva
siempre va acompaada de una funcin preventiva, pues con el castigo
del delito se pretende impedir tambin que en el futuro se cometa por
otros o por el mismo delincuente.

PRINCIPIOS DEL CDIGO PENAL

LEGALIDAD
"Nullum crime, nullum poena sine lege" (Feuerbach).
Un hecho slo puede ser considerado delito si se encuentra
establecido como tal en la ley.
Slo por ley se pueden determinar las conductas que configuran
delito.
Requisitos: la ley debe ser escrita, previa, cierta o determinada.
LESIVIDAD
Slo se sancionan los actos que lesionan o ponen en peligro un
bien jurdico.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

El
bien
jurdico
(inters jurdicamente
un valor fundamental para la sociedad.

tutelado)

es

Lesin es la destruccin o menoscabo del inters protegido, en

tanto que peligro representa la aproximacin a la lesin del bien
jurdico (hay un adelantamiento de punibilidad).
CULPABILIDAD
La legislacin la denomina Responsabilidad.
Slo se puede imponer la pena cuando el hecho le es reprochable
al agente.
Se acoge la Responsabilidad Subjetiva, pues se reprimen los actos
en que interviene la voluntad, en consecuencia se proscribe la
Responsabilidad Objetiva.
Tambin se excluye la responsabilidad de personas jurdicas.
PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS
La pena se establece en funcin al bien jurdico protegido y se
impone en funcin de la magnitud del dao causado.
PROHIBICIN DE ANALOGA
Analoga es trasladar una regla jurdica a otro caso no
contemplado en la ley por la va del argumento de la semejanza
de los casos.
Se
prohbe
la integracin analgica,
la interpretacin analgica.

ms

no

Est prohibida la analoga in malam partem en la medida en que

opera en perjuicio del sujeto, pues para un supuesto que slo sea
similar al regulado en la ley no est fijada o determinada
legalmente la punibilidad.
ULTIMA RATIO
El derecho penal es un medio de control social que debe intervenir
slo cuando los otros han fracasado y cuando el conflicto ya no
tenga solucin.
El derecho penal ha de limitarse a ofrecer el ltimo recurso cuando
los dems medios de control social, jurdicos o no, resultan
insuficientes.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

HUMANIDAD DE LAS PENAS

Las penas deben estar orientadas a un fin eminentemente
resocializador del individuo, adems de prevenir el delito.
Nuestro Cdigo Penal establece instituciones que son sustitutivos
de la pena privativa de la libertad.

SUJETOS DEL DELITO

SUJETO ACTIVO:
Es el individuo que realiza la accin u omisin descrita por el tipo penal.
HAY QUE DISTINGUIR ENTRE SUJETO ACTIVO Y AUTOR: El autor tiene
responsabilidad penal por el hecho cometido, en tanto que el sujeto activo es
exclusivamente la persona que realiza la conducta, y puede o no tener
responsabilidad penal. Ej.: El menor de edad que comete un delito a
consecuencia de la exigencia que realiz otra persona que s goza de
imputabilidad.
SUJETO PASIVO:
El sujeto pasivo es el titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro.
Existe el sujeto pasivo de la accin -persona que recibe en forma directa la
accin u omisin tpica realizada por el sujeto activo- y el sujeto pasivo del
delito -es el titular del bien jurdico-.
Generalmente ambos coinciden pero hay casos en los que se puede distinguir.
Ejemplo: El abuso de autoridad del polica contra un ciudadano quien es sujeto
pasivo de la accin pues el titular del bien jurdico es el Estado.

RELACIN DE CAUSALIDAD

En los delitos de resultado la estimacin de un delito consumado depende de

la produccin del resultado tpico. Accin y resultado han de encontrarse en
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

una determinada relacin para que el resultado pueda imputarse al autor

como producto de su accin.
El nexo existente ente la accin y el resultado es la relacin de causalidad.
Ejemplo: El caso de la discoteca Utopa donde no slo se juzg al que inici el
incendio, sino tambin a los propietarios, funcionarios municipales, entre otros

IMPUTACIN OBJETIVA
El supuesto lgico de imputacin objetiva es que el sujeto activo cree o
aumente un riesgo ms all de los lmites permitidos.
Existe imputacin objetiva cuando la conducta realizada por el sujeto crea un
riesgo no permitido o aumenta uno ya existente, ms all de los lmites
permitidos y como consecuencia ocasiona un resultado que est dentro del
mbito de proteccin de la norma.

ELEMENTOS DESCRIPTIVOS Y NORMATIVOS

Los elementos descriptivos apuntan a lograr una definicin del tipo en forma
concluyente, absoluta, con exclusin de la valoracin judicial. Son conceptos
que pueden ser tomados del lenguaje comn o de la terminologa jurdica y
describen objetos del mundo real, por lo que son susceptibles de constatacin
fctica.
Los elementos normativos se refieren a premisas que slo pueden ser
imaginadas y pensadas con el presupuesto lgico de una norma. Estos
trminos requieren ser interpretados en el sentido de la ley pena.

En el dolo el agente es consciente de que quiere daar el bien jurdico y lo

hace.
Los
delitos
dolosos
de
comisin
se
caracterizan
porque
existe identidad entre lo que el autor hace objetivamente y lo que quiere
realizar.
En la culpa, el sujeto no busca ni pretende lesionar el bien jurdico pero por su
forma de actuar arriesgada y descuidada produce la lesin.
Segn nuestro ordenamiento jurdico, slo es punible la realizacin dolosa de
los tipos mientras en las disposiciones concretas de la Parte Especial no est
tambin penada expresamente la actuacin culposa (artculo 11 Cdigo
Penal).
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

Llamado tambin "AUSENCIA DE DOLO".

Es el desconocimiento de todos o alguno de los elementos objetivos
integrantes del tipo penal.
Aqu el agente acta por ignorancia o tiene una falsa representacin de la
realidad.
Cuando el error de tipo es VENCIBLE el delito subsiste siendo la responsabilidad
a ttulo de culpa, si el error de tipo es INVENCIBLE se excluye la responsabilidad
dolosa y culposa. La diferencia entre ambos errores dista en la posibilidad de
superar el error con la debida diligencia.

LA CULPABILIDAD

La culpabilidad, llamada por la legislacin Responsabilidad es la posibilidad de

atribuir un hecho desvalorado a su autor. En la culpabilidad se examina si se
puede atribuir a la persona el hecho tpico y antijurdico.
Sus elementos son: la imputabilidad, el conocimiento del injusto y la
exigibilidad de la conducta.
La diferencia entre falta de antijurdica y falta de culpabilidad consiste en que
una conducta justificada es reconocida como legal por el legislador, est
permitida y ha de ser soportada por todos, mientras que una conducta
exculpada no es aprobada y por ello sigue estando no permitida y prohibida.

Causas De Exculpacin

Minora de edad.

Anomala psquica: presencia de procesos psquicos patolgicos y

responden a una lesin en el cerebro (psicosis traumticas, infecciosas,
txicamente condicionadas)

Grave alteracin de la conciencia: perturbaciones de naturaleza

fisiolgica
y
psicolgica
(hipnosis,
delirio
febril,
embriaguez, emociones intensas, etc.)

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

Alteracin de la percepcin: criterio biolgico natural se admite la

alteracin de todos los sentidos.

Contra el conocimiento del injusto tenemos:

Error de prohibicin. Falta de conocimiento de la norma prohibitiva como

tal.

Error de comprensin culturalmente condicionado. Supuesto especial

(artculo 15 Cdigo Penal).

Contra la exigibilidad de otra conducta tenemos:

Estado de necesidad exculpante: los bienes jurdicos en colisin son de

igual valor. Los bienes jurdicos protegidos son: la vida, la integridad
corporal y la libertad.

Miedo insuperable: El miedo debe ser superior a la exigencia media de

soportar males y peligros.

Obediencia
Jerrquica: Requisitos:
relacin
de
subordinacin,
competencia del superior jerrquico, obrar por obediencia, la orden debe
estar revestida de formalidades legales, la orden debe ser antijurdica.

AUTORA Y PARTICIPACIN

Normalmente los tipos contenidos en el derecho penal se refieren a la

realizacin del delito por persona nica. Sin embargo, cada tipo de la Parte
Especial aparece complementado por las prescripciones contenidas en la Parte
General y que extienden la pena a casos en que el delito es obra de ms de
una persona.
Se puede manejar un concepto amplio de participacin, por el cual participan o
"toman parte" en el hecho los que son autores como los que ayudan a los
autores.
La teora de la participacin tiene dos posibilidades tericas: o bien diferencia
distintas formas segn la importancia de la participacin, de tal manera que
distingue entre la realizacin del papel principal (autor) y la ejecucin de
papeles accesorios (cmplices o cooperadores) o bien renuncia a tales
diferencias a favor de un concepto unificado de autor.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

AUTOR DIRECTO: Dominio del hecho.

Es el que realiza personalmente el delito, es decir, el que de un modo directo y
personal realiza lo descrito por el tipo penal.
AUTOR MEDIATO: Dominio de la voluntad.
No realiza directa y personalmente el delito, sino, se sirve de otra persona
(instrumento), que es quien lo realiza.
La instrumentalizacin puede tener lugar sobre la base del error o por
el empleo de la violencia fsica o psicolgica.
COAUTOR: Codominio del hecho.
Es la realizacin conjunta de un delito por varias personas que colaboran
consciente y voluntariamente. Existe un reparto funcional de roles.
Requiere dos presupuestos: el objetivo -la coejecucin- y el subjetivo -el
acuerdo de voluntades-.
INSTIGADOR:
El instigador o inductor hace surgir en otra persona la idea de cometer un
delito, pero quien decide y domina la realizacin del mismo es el inducido; esto
lo diferencia del autor mediato.
CMPLICE PRIMARIO:
Llamado tambin necesario, se da cuando la participacin del sujeto es
indispensable para realizar el delito.
CMPLICE SECUNDARIO:
La contribucin del partcipe es indistinta, es decir, no es indispensable, pues
de faltar su aportacin el delito se habra cometido igualmente.
Es el nico caso que permite disminuir prudencialmente la pena.

PLURALIDAD DE DELITOS

CONCURSO REAL Y CONCURSO IDEAL DE DELITOS

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

Tenemos entre estos al Concurso de delitos (concurso real e ideal) y a figuras

que no son precisamente concurso pero que tienen similitudes con este (por
ejemplo delito continuado, delito masa, concurso aparente de leyes entre
otros).
Hay concurso de delitos cuando un mismo sujeto ha violado varias veces la ley
penal y, por tanto, debe responder por varios delitos.
Cuando concurren varias infracciones a la ley penal se plantea la cuestin de si
sus consecuencias jurdicas deben determinarse separadamente y sumarse
(acumulacin) o si debe aplicarse un sistema menos riguroso. Existen para este
ltimo caso las siguientes posibilidades: la agravacin de la pena ms grave
(asperacin), la determinacin de la pena con arreglo nicamente a la ley
violada ms grave (absorcin), la combinacin de las penalidades
correspondientes a las distintas leyes infringidas dando lugar a una penalidad
comn (combinacin) y la fijacin de una pena unitaria independiente del
nmero de infracciones legales y de la forma en que concurren (pena unitaria).
El concurso ideal supone la unidad de hecho y una pluralidad de infracciones y
el concurso real varios hechos y varias infracciones.
En el primer caso se aplica el principio de absorcin y en el segundo, el de
asperacin.
Es importante distinguir cundo se presenta una unidad de hecho. Para tal
efecto se debe acudir a una valoracin eminentemente jurdica y no
naturalstica. La unidad de hecho depender de la descripcin tpica.
El concurso real puede ser: homogneo y heterogneo.

CONCURSO REAL RETROSPECTIVO

Se presenta cuando los delitos en concurso no son juzgados simultneamente

en un solo proceso. En este caso el agente es responsable de varios delitos,
pero inicialmente fue procesado y condenado nicamente por alguno de ellos.
Al descubrirse el o los delitos restantes con posterioridad a la primera
sentencia ellos darn lugar a un nuevo juzgamiento.
Si el delito de juzgamiento posterior merece una pena inferior a la ya impuesta
se debe dictar el sobreseimiento definitivo; en cambio, si la pena fuese
superior a la aplicada, se debe realizar un nuevo juzgamiento e imponerse la
nueva pena correspondiente.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

DELITO CONTINUADO

Tiene lugar cuando varias acciones ejecutan una misma resolucin o

decisin criminal, lo que objetivamente implica varias violaciones de un
mismo tipo penal o de otro de igual o semejante naturaleza.

DELITO MASA

Es una circunstancia agravante especfica del delito continuado. Se basa

en la pluralidad de personas perjudicadas por el delito continuado que
ejecuta el agente.

En este caso, la pena ser aumentada en un tercio de la mxima

prevista para el delito ms grave.

CONCURSO APARENTE DE LEYES

Estamos frente a un concurso aparente de leyes cuando, frente a una

conducta, concurren aparentemente varias disposiciones legales, siendo
slo una de ellas la aplicable.

Es un problema de interpretacin de la ley penal aplicable.

Para determinar qu delito es el aplicable se toma en cuenta una serie

de principios: especialidad, subsidiaridad, consuncin y alternatividad.

ESPECIALIDAD:

Establece que la ley especial prima sobre la general. Son los casos en
que un precepto tiene las caractersticas de otro, pero le aade otros
elementos que lo hacen ms especfico; por ejemplo, el parricidio en
relacin al homicidio.

SUBSIDIARIDAD:

Es inverso al de especialidad. Cuando no se aplica la ley especfica, tiene

que aplicarse, por defecto, la ley general; por ejemplo, si no se
demuestra la agravante del hurto, se condenar por la figura bsica del
185 del Cdigo Penal.

CONSUNCIN:

Se configura cuando un tipo penal absorbe otros tipos penales; por

ejemplo, el robo en casa habitada absorbe el delito de violacin de
domicilio y de coaccin.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

ALTERNATIVIDAD:

Se aplica cuando no es posible poder aplicar ninguno de los anteriores

principios y, por tanto, se elegir el que imponga la pena ms grave.

CONCURSO MEDIAL

Esta figura surge cuando un delito es medio necesario para cometer

otro. Ejemplo: una persona sustrae un arma para matar a otra.

Nuestra legislacin no incluye esta figura, pero su tratamiento se da

conforme a las reglas del concurso real.

CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO

Toda pena presupone culpabilidad del sujeto cuando cometi un hecho en el

pasado y en cambio toda medida de seguridad presupone una continuada
peligrosidad del sujeto para el futuro.
La culpabilidad es presupuesto de la pena y la peligrosidad es presupuesto de
la medida de seguridad.

LA PENA

"La pena tiene funcin preventiva, protectora, retributiva y resocializadora".

Se acoge la "TEORA DE LA UNIN": Retribucin con fines preventivos.

Clases De Penas

Penas privativas de la libertad.

Penas restrictivas de la libertad.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

Penas limitativas de derechos.

Pena de multa.

PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD

La pena privativa de la libertad implica la prdida de la libertad ambulatoria del

responsable de un delito quien es recluido en un establecimiento penal.
En la actualidad no existe lmite mnimo ni mximo de la pena privativa de
libertad dado que ha sido declarado inconstitucional el Decreto Legislativo N
895 que modific el artculo 29 del Cdigo Penal.
Anteriormente los lmites eran desde 02 das hasta 35 aos.
La pena privativa de libertad puede ser de carcter temporal o definitivo
(cadena perpetua).

PENA RESTRICTIVA DE LA LIBERTAD

Esta pena consiste en el alejamiento obligado del pas.

Puede ser:
EXPATRIACIN. Aplicable a los nacionales por un mximo de diez aos.
EXPULSIN DEL PAS. Aplicable a los extranjeros y es definitiva.
Ambas penas se aplican despus de haberse cumplido la pena privativa de la
libertad.

PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

Estas penas recaen sobre ciertos derechos del condenado pero no

implican su prdida de la libertad. Son:

PRESTACIN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD.

LIMITACIN DE DAS LIBRES.

INHABILITACIN.

Tambin aparecen como sustitutivas de la pena privativa de libertad,

cuando sta es de corta duracin.

PRESTACIN DE SERVICIOS A LA COMUNIDAD:

Es una forma de trabajo en libertad y est dirigido a personas de escasa

peligrosidad.

El condenado deber prestar gratuitamente, los fines de semana,

servicios y labores a favor de la comunidad.

Puede extenderse de 10 a 156 jornadas semanales.

LIMITACIN DE DAS LIBRES:

Determina la asistencia obligatoria del condenado, los fines de semana,

a un establecimiento no carcelario donde participar en actividades de
carcter educativo.

Puede extenderse desde 10 a 156 jornadas semanales con una duracin

entre 10 a 16 horas.

INHABILITACIN:

Consiste en la suspensin de determinados derechos o capacidades del

condenado.

Est contemplada como una pena principal y accesoria.

Cuando es principal dura entre seis meses y cinco aos, y cuando es

accesoria, tiene la misma duracin de la pena privativa de libertad.

PENA DE MULTA

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

Esta pena obliga al condenado a pagar una suma de dinero a favor del
Estado.

No es una reparacin civil.

Se calcula en funcin a das-multa basndose en un porcentaje (25% a

50%) del ingreso diario del condenado.

Los lmites son de 10 a 365 das-multa.

El ingreso se abona al tesoro pblico.

Tambin es sustitutiva de la pena privativa de la libertad.

NORMAS DEL CODIGO PROCESAL PENAL

CAPTULO III
LA PERICIA
ARTCULO 172 PROCEDENCIA
1. La pericia proceder siempre que, para la explicacin y mejor comprensin
de algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza
cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada.
2. Se podr ordenar una pericia cuando corresponda aplicar el artculo 15 del
Cdigo Penal. sta se pronunciar sobre las pautas culturales de referencia del
imputado.
3. No regirn las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos
o circunstancias que conoci espontneamente aunque utilice para informar
las aptitudes especiales que posee en una ciencia, arte o tcnica. En este caso
regirn las reglas de la prueba testimonial.
INTERPRETACION:

Los peritos son una particular especie de testigos se trata de personas que
cuentan con informacin relevante acerca del caso que se est juzgando y
deben venir a dar cuenta de ella en forma oral y sujeta a la contrariedad del
juicio.
La pericia proceder siempre que, para la explicacin y mejor comprensin de
algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza cientfica,
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

tcnica, artstica o de experiencia calificada (Art. 172 NCPP); es decir, la

pericia aporta al proceso, no slo al Juez.

ARTCULO 173 NOMBRAMIENTO

1. El Juez competente, y, durante la Investigacin Preparatoria, el Fiscal o el
Juez de la Investigacin Preparatoria en los casos de prueba anticipada,
nombrar un perito. Escoger especialistas donde los hubiere y, entre stos, a
quienes se hallen sirviendo al Estado, los que colaborarn con el sistema de
justicia penal gratuitamente. En su defecto, lo har entre los designados o
inscritos, segn las normas de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Sin embargo,
se podr elegir dos o ms peritos cuando resulten imprescindibles por la
considerable complejidad del asunto o cuando se requiera el concurso de
distintos conocimientos en diferentes disciplinas. A estos efectos se tendr en
consideracin la propuesta o sugerencia de las partes.

2. La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, a

la Direccin Ejecutiva de Criminalstica de la Polica Nacional del Per, a la
Direccin de Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal, as
como a los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los
que presentarn su auxilio gratuitamente. Tambin podr encomendarse la
labor pericial a universidades, institutos de investigacin o personas jurdicas
en general, siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin, con
conocimiento de las partes.
INTERPRETACION:

Durante la Investigacin Preparatoria los peritos pueden ser nombrados por el

Juez, en los casos de prueba anticipada puede hacerlo tanto por el Fiscal como
el Juez de la Investigacin Preparatoria; ellos escogern especialistas donde los
hubiere y, entre stos, a quienes se hallen sirviendo al Estado Peruano.
La norma procesal, establece que slo se nombrar un solo perito, no obstante
tambin autoriza nombrar a dos o ms peritos cuando la complejidad del
asunto o cuando se requiera el concurso de distintos conocimientos en
diferentes disciplinas.
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa, al
Laboratorio de Criminalstica de la PNP, a la Direccin de Polica contra la
Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal, as como a los organismos del
Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que presentarn su auxilio
gratuitamente.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

Tambin podr encomendarse la labor pericial a universidades, institutos de

investigacin o personas jurdicas en general, siempre que renan las
cualidades necesarias para tal fin, con conocimiento de las partes (Art.173.2).

ARTCULO 174 PROCEDIMIENTO DE DESIGNACIN Y OBLIGACIONES DEL

PERITO
1. El perito designado conforme al numeral 1)
del artculo 173 tiene la obligacin de ejercer el
cargo, salvo que est incurso en alguna causal de
impedimento. Prestar juramento o promesa de
honor de desempear el cargo con ver dad y
diligencia, oportunidad en que expresar si le
asiste algn impedimento. Ser advertido de que
incurre en responsabilidad penal, si falta a la
verdad.
2. La disposicin o resolucin de nombramiento
precisar el punto o problema sobre el que incidir
la pericia, y fijar el plazo para la entrega del informe pericial, escuchando al
perito y a las partes. Los honorarios de los peritos, fuera de los supuestos de
gratuidad, se fijarn con arreglo a la Tabla de Honorarios aprobada por Decreto
Supremo y a propuesta de una Comisin interinstitucional presidida y
nombrada par el Ministerio de Justicia.

ARTCULO 175 IMPEDIMENT O Y

SUBROGACIN DEL PERITO
1. No podr ser nombrado perito, el que se
encuentra incurso en las mismas causales
previstas en los numerales 1) y 2) a del artculo
165. Tampoco lo ser quien haya sido nombrado
perito de parte en el mismo proceso o en proceso
conexo, quien est suspendido o inhabilitado en
el ejercicio de su profesin, y quien haya sido testigo del hecho objeto de la
causa.
2. El perito se excusar en los casos previstos en el numeral anterior. Las
partes pueden tacharlo por esos motivos. En tales casos, acreditado el motivo
del impedimento, ser subrogado. La tacha no impide la presentacin del
informe pericial.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

3. El perito ser subrogado, previo apercibimiento, si demostrase negligencia

en el desempeo de la funcin.

ARTCULO 176 ACCESO AL PROCESO Y RESERVA

1. El perito tiene acceso al expediente y dems evidencias que estn a
disposicin judicial a fin de recabar las informaciones que estimen
convenientes para el cumplimiento de su cometido. Indicarn la fecha en que
iniciar las operaciones periciales y su continuacin.
2. El perito deber guardar reserva, bajo responsabilidad, de cuanto conozca
con motivo de su actuacin.

ARTCULO 177 PERITO DE PARTE

1. Producido el nombramiento del perito, los sujetos procesales, dentro del
quinto da de notificados u otro plazo que acuerde el Juez, pueden designar,
cada uno por su cuenta, los peritos que considere necesarios.
2. El perito de parte est facultado a presenciar las operaciones periciales del
perito oficial, hacer las observaciones y dejar las constancias que su tcnica les
aconseje.
3. Las operaciones periciales deben esperar la designacin del perito de parte,
salvo que sean sumamente urgentes o en extremo simples.

ARTCULO 178 CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL OFICIAL

1. El informe de los peritos oficiales contendr:
a) El nombre, apellido, domicilio y Documento Nacional de Identidad del
perito, as como el nmero de su registro profesional en caso de colegiacin
obligatoria.
b) La descripcin de la situacin o estado de hechos, sea persona o cosa,
sobre los que se hizo el peritaje.
c) La exposicin detallada de lo que se ha comprobado en relacin al
encargo.
d) La motivacin o fundamentacin del examen tcnico.
e) La indicacin de los criterios cientficos o tcnicos, mdicos y reglas de
los que se sirvieron para hacer el examen.
f) Las conclusiones.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

g) La fecha, sello y firma.

2. El informe pericial no puede contener juicios respecto a la responsabilidad o
no responsabilidad penal del imputado en relacin con el hecho delictuoso
materia del proceso.

ARTCULO 179 CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL DE PARTE

El perito de parte, que discrepe con las conclusiones del informe pericial oficial
puede presentar su propio informe, que se
ajustar a las prescripciones del artculo 178,
sin perjuicio de hacer el anlisis crtico que le
merezca la pericia oficial.

ARTCULO 180 REGLAS ADICIONALES

1. El Informe pericial oficial ser nico. Si se
trata de varios peritos oficiales y si discrepan,
cada uno presentar su propio informe pericial.
El plazo para la presentacin del informe
pericial ser fijado por el Fiscal o el Juez, segn
el caso. Las observaciones al Informe pericial
oficial podrn presentarse en el plazo de cinco
das, luego de la comunicacin a las partes.
2. Cuando exista un informe pericial de parte con conclusin discrepante, se
pondr en conocimiento del perito oficial, para que en el trmino de cinco das
se pronuncie sobre su mrito.
3. Cuando el informe pericial oficial resultare insuficiente, se podr ordenar su
ampliacin por el mismo perito o nombrar otro perito para que emita uno
nuevo.

ARTCULO 181 EXAMEN PERICIAL.

1. El examen o interrogatorio del perito en la audiencia se orientar a obtener
una mejor explicacin sobre la comprobacin que se haya efectuado respecto
al objeto de la pericia, sobre los fundamentos y la conclusin que sostiene.
Tratndose de dictmenes periciales emitidos por una entidad especializada, el
interrogatorio podr entenderse con el perito designado por la entidad.
2. En el caso de informes periciales oficiales discrepantes se promover, de
oficio inclusive, en el curso del acto oral un debate pericial.
3. En el caso del artculo 180.2, es obligatorio abrir el debate entre el perito
oficial y el de parte.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

CONVENIOS INTERNACIONALES CONTRA LA

CORRUPCINY LAVADO DE ACTIVOS
A.-CORRUPCIN
La corrupcin es el mal uso o el abuso del poder pblico para beneficio
personal y privado, entendiendo que este fenmeno no se limita a los
funcionarios pblicos. Conjunto de actitudes y actividades mediante las cuales
una persona transgrede compromisos adquiridos con otras personas, utilizando
los privilegios otorgados, esos acuerdos tomados, con el objetivo de obtener un
beneficio ajeno al bien comn.
La corrupcin consiste en un acuerdo ilegtimo entre un corruptor y un
corrupto, en el cual abusan de su poder pblico para el logro.
El fenmeno de la corrupcin constituye una vulneracin de los derechos
humanos por cuanto que generalmente entraa una violacin del derecho a la
igualdad ante la ley, y en ocasiones, llega a suponer una vulneracin de los
principios democrticos, conduciendo a la sustitucin del inters pblico por el
inters privado de quienes se corrompen.
Se le ha definido como el uso ilegitimo del poder pblico para el beneficio
privado; "Todo uso ilegal o no tico de la actividad gubernamental como
consecuencia de consideraciones de beneficio personal o poltico"; o
simplemente como "el uso arbitrario del poder".
Se designa a la corrupcin como un fenmeno social, a travs del cual un
servidor pblico es impulsado a actuar en contra de las leyes, normatividad y
prcticas implementados, a fin de favorecer intereses particulares.
La corrupcin tambin ha sido definida como: "comportamiento poltico
desviado" (falta de tica poltica); "conducta poltica contraria a las normas
jurdicas" (falta de tica jurdica y poltica); y "usurpacin privada de lo que
corresponde al dominio pblico". Cabe destacar que el inters personal no es
un elemento que necesariamente debe incluirse en una definicin, pues los
actos de corrupcin no siempre benefician nicamente intereses particulares.
La corrupcin puede beneficiar a familiares, amigos o incluso a una
organizacin, a una causa o movimiento social, poltico o cultural. Debido a lo
anterior, algunos autores han diferenciado la corrupcin egosta de la solidaria.
Para efectos de esta disertacin, la corrupcin se define como un acto racional
ilegal, ilegitimo y no tico por parte de servidores pblicos, en perjuicio del
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

inters comn de la sociedad y del gobierno, y en beneficio de un inters

egosta o solidario de quien lo promueve o lo solapa directa e indirectamente.
B.-CONSECUENCIAS DE LA CORRUPCION EN UN PAIS
1. La destruccin de los organismos de control
Cuando un funcionario no est bien controlado por la institucin, se corrompe
fcilmente, porque tiene el camino libre para obtener un montn de beneficios
con la tranquilidad de saberse impune.
Por eso, una vez que se afirman en sus cargos, los funcionarios corruptos harn
lo posible por eliminar todos los controles que puedan poner lmites a su
accin.
En primer lugar, oficinas, fiscalas y auditoras dedicadas a investigar la
corrupcin sern poco a poco eliminadas o descabezadas.
En segundo lugar, tarde o temprano un estado de esas caractersticas
terminar con un enfrentamiento entre el poder ejecutivo y la justicia, que es la
ltima y ms poderosa instancia de control de la administracin pblica.
2. La imposicin de polticas de corto plazo
Corromperse no es slo quedarse con el dinero pblico. Antes que eso, se trata
de perseguir intereses puramente individuales en vez de cumplir con el rol que
asigna la institucin.
Cuando los hombres de estado slo persiguen fines individuales, nunca toman
medidas que no les den rditos econmicos y polticos inmediatos. Por eso no
ejecutan polticas de largo plazo, cuyos resultados gozarn generaciones
futuras, no ellos.
3. El deterioro de la infraestructura nacional
Es evidente que la consecuencia de no tener polticas de largo plazo es la
paulatina destruccin de los bienes y recursos del estado.
Por qu invertir en el mantenimiento de las vas frreas si, por ahora, los
trenes funcionan? Qu nos motiva a construir usinas elctricas si, ms all de
algunos cortes de luz, la mayora de las casas tiene energa? Para qu perforar
pozos petroleros si, por el momento, nos alcanzan las divisas para importar
combustibles?
Viviendo de lo inmediato, el estado corrupto y desregulado no se va ocupar de
la infraestructura nacional hasta que las consecuencias de su deterioro no
afecten directamente su supervivencia. Slo entonces actuar, pero mostrando
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

su absoluta incapacidad, ya que intentar resolver con una sumatoria de

medidas espectaculares un problema que requiere una profunda planificacin.
4. La ineficacia de los funcionarios y de las polticas pblicas
Un estado guiado por el cortoplacismo y por las ambiciones personales de sus
mximos dirigentes jams podr favorecer el ingreso de funcionarios de
carrera en la administracin pblica. Este tipo de funcionarios se rige por los
criterios propios de su especialidad, no por los fines polticos y econmicos
inmediatos de los gobernantes.
Por eso, lo ms comn es que no accedan a la funcin estatal las personas ms
calificadas para cada puesto, seleccionadas por concurso y currculum, sino
militantes que estn dispuestos a cumplir las rdenes que vengan de arriba,
sin importar cules sean.
La consecuencia es un estado mal administrado, que no sabe cmo aplicar
polticas eficaces y que incluso falla en la implementacin de sus mejores
ideas.
5. La desproteccin total de los ciudadanos
El efecto final de esta cadena es el ms trgico: los ciudadanos que viven en
estados con altos niveles de descontrol y corrupcin ven cmo su calidad de
vida empeora da a da.
Para que quede claro: que el dinero pblico vaya a las cajas de los partidos
gobernantes y de sus dirigentes en vez de a hospitales, escuelas y rutas, no es
el principal problema para los ciudadanos (aunque sea muy grave). Lo peor es
que los estados corruptos son absolutamente incapaces de organizar a la
sociedad y de responder a las necesidades de la poblacin.
La corrupcin nunca viene sola, sino que forma parte de un trgico combo con
al menos estos 5 puntos, y no hay mentira ms grande que el repetido roban,
pero hacen.
Si roban, lo que hacen lo hacen muy mal.

TRATADOS INTERNACIONALES CONTRA LA CORRUPCION

Los pases estn sujetos a normas y polticas de carcter internacional que
tienen el propsito de prevenir, frenar o controlar la corrupcin. stas estn
enfocadas principalmente en el sector gubernamental.
Un amplio conjunto de convenciones, tratados, acuerdos y estndares dictados
a travs de organismos internacionales, proporcionan un marco de referencia
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

que los gobiernos deben observar para minimizar la corrupcin entre sus
funcionarios y para que sus instituciones funcionen en forma ms transparente.
Estas normas y polticas internacionales abordan las medidas que los gobiernos
deben dictar, la naturaleza y competencia de instituciones relacionadas con la
prevencin y persecucin de la corrupcin, regulaciones para resolver
conflictos de inters que enfrentan los funcionarios pblicos, transparencia de
los presupuestos y compras gubernamentales y control del lavado de dinero y
activos, entre otros aspectos.

LA OEA Y LA CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

El 29 de marzo de 1996, en Caracas, Venezuela, los estados miembros de la
Organizacin de Estados Americanos (OEA) adoptaron la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin, la cual entr en vigor el 6 de marzo de
1997.
Esta Convencin, es el primer instrumento jurdico internacional en su tipo.
Reconoce expresamente la trascendencia internacional de la corrupcin y la
necesidad de contar con un instrumento que promueva y facilite la cooperacin
entre los pases para combatirla. Los propsitos de esta Convencin son:
Promover y fortalecer el desarrollo de los mecanismos necesarios para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin.
Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados a fin de asegurar
la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas y los
actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio.
Esta Convencin reconoce que la corrupcin no podr ser solucionada
nicamente con acciones represivas, sino que es necesario que los estados
adopten medidas preventivas orientadas a modernizar las instituciones de
gobierno y a eliminar las causas de la corrupcin o las condiciones que la
propicien. De igual manera, la Convencin concibe la lucha contra la corrupcin
como un proceso y no como el resultado de acciones puntuales. Por lo tanto, el
esfuerzo debe ser permanente y de desarrollo progresivo.
Otro aspecto fundamental que destaca este instrumento es el reconocimiento
de que los esfuerzos para combatir la corrupcin deben hacerse mediante la
coordinacin y el compromiso de todos los actores, y no nicamente desde el
Estado. En particular, reconoce la importancia y necesidad de la participacin
de la sociedad civil en esta lucha.
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin establece la extradicin de
personas por delitos de corrupcin; la cooperacin y la asistencia entre los
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

Estados a fin de obtener pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para

facilitar los procesos y actuaciones referentes a la investigacin o juzgamiento
de actos corruptos. Asimismo, facilita los mecanismos para la identificacin,
rastreo, confiscacin y decomiso de bienes derivados de actos corruptos.
Adems, exhorta a los pases a evitar que el secreto bancario pueda ser
utilizado para encubrir o este tipo de actos.
Para dar seguimiento al cumplimiento e implementacin de la Convencin el 4
de junio de 2001, en el marco de la XXXI Asamblea General de la OEA
celebrada en San Jos, Costa Rica, se adopt el Mecanismo de Seguimiento de
la Implementacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin
(MESICIC mediante el Documento de Buenos Aires, el cual comenz a operar
en enero de 2002.
Actos de corrupcin segn la CICC
La CICC tipifica varios actos como hechos de corrupcin. Estos son descritos a
continuacin utilizando nombres genricos para facilitar su comprensin. En las
legislaciones nacionales estos actos son denominados con diferentes nombres,
adoptan diversas tipificaciones y su castigo o sancin se da igualmente en
varias modalidades.
Es conveniente sealar que la CICC considera como "funcionario pblico", a los
oficiales o servidores que prestan servicios para el Estado. Estas personas
pueden haber sido seleccionados o designadas por funcionarios de un rango
superior o su nombramiento puede provenir de una eleccin popular o
legislativa, sin importar su nivel jerrquico.
Aceptacin de sobornos
La aceptacin de sobornos se refiere al hecho de que una persona que ejerza
un cargo pblico pida o reciba objetos de valor econmico u otros beneficios, a
cambio de adoptar u omitir acciones o decisiones que estn relacionadas con
las funciones que le han sido asignadas.
Ofrecimiento de sobornos.
Este acto es el complemento de la aceptacin de sobornos. Consiste en ofrecer
o entregar a una persona que ejerza un cargo pblico objetos de valor
econmico u otros beneficios, a cambio de ste adopte u omita acciones o
decisiones que estn relacionadas con las funciones que le han sido asignadas.
Incumplimiento de funciones.
No siempre es posible detectar o encontrar evidencias sobre la aceptacin u
ofrecimiento de sobornos. Por ello la CICC consigna como acto de corrupcin el
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

solo hecho de realizar una accin o adoptar una decisin, u omitirlas, en

contradiccin a los deberes o funciones que le han sido asignadas a una
persona que ejerce un cargo pblico.
En este caso, debe demostrarse que el acto en cuestin ha sido
cometido por los funcionarios con la finalidad de obtener beneficios para
s mismos o para empresas, grupos o terceras personas.

Desvo de bienes pblicos.

Este acto de corrupcin comprende el uso indebido, el robo o el ocultamiento
de dinero, maquinaria, equipo o infraestructura propiedad del Estado.

Responsables de los actos de corrupcin

Con relacin a los actos anteriores, la CICC seala que se debe considerar
como responsables a los autores directos, a los coautores, a los instigadores o
incitadores, a los cmplices y a los encubridores.
Soborno transnacional.
El acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro Estado, directa o
indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia
habitual en su territorio y empresas domiciliadas en l, cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o
ventajas, a cambio de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en
el ejercicio de sus funciones pblicas, relacionado con una transaccin de
naturaleza econmica o comercial." El acto de ofrecer u otorgar a un
funcionario pblico de otro Estado, directa o indirectamente, por parte de sus
nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y
empresas domiciliadas en l, cualquier objeto de valor pecuniario u otros
beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de que dicho
funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones
pblicas, relacionado con una transaccin de naturaleza econmica o
comercial.
Medidas Preventivas

La CICC tiene bsicamente dos objetivos, los cuales estn enunciados en el

Artculo II. El primero es que los pases que la han ratificado promuevan y
fortalezcan sus mecanismos para prevenir y sancionar los actos de corrupcin.
El segundo objetivo es facilitar la cooperacin entre pases.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

Al analizar la importancia o alcance de la CICC es necesario tener presentes los

objetivos anteriores, para no tener expectativas falsas sobre lo que el tratado
puede abonar a la lucha contra la corrupcin en un pas.
La CICC no es un instrumento de carcter coercitivo. No tiene por objetivo
sancionar o castigar a los pases que no adopten medidas efectivas para
castigar a las personas acusadas de corrupcin.
El compromiso de los pases que han suscrito la CICC es aplicar las medidas del
tratado respetando las legislaciones internas, y hacerlo de forma progresiva.
Por ejemplo el Artculo III de la CICC establece que los pases suscriptores
considerarn crear, mantener y fortalecer medidas preventivas "dentro de sus
propios sistemas institucionales".
Las medidas preventivas, habiendo aclarado que no tienen un carcter
coercitivo hacia los pases, son muy importantes. Marcan pautas u
orientaciones que deben guiar las reformas jurdicas e institucionales para
hacerle frente a la corrupcin. Estas medidas, como se mencion en el prrafo
anterior, estn contenidas en el Artculo III de la CICC.
Es importante aclarar que este tratado deja abierta la posibilidad de que los
pases adopten otras medidas preventivas no comprendidas entre las que se
citan a continuacin
Referidas a los funcionarios pblicos
Referidas a las instituciones pblicas
Referidas al sector privado
Referidas a los ciudadanos.

LAS CUMBRES DE LAS AMRICAS

Las Cumbres de las Amricas son reuniones en las que se dan cita los
presidentes y jefes de Estado del hemisferio. El objetivo de estas reuniones es
buscar soluciones y una visin compartida acerca del futuro de los pases
participantes. Sin duda el proceso de Cumbres de las Amricas es el principal
cnclave y espacio para incidir en la agenda regional.
Acuerdos sobre lucha contra la corrupcin
La lucha contra la corrupcin ha estado presente en la agenda de las cumbres
desde la primera reunin en Miami. Los acuerdos concretos asumidos por los
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

mandatarios pueden ser encontrados en las declaraciones y los planes de

accin de cada una de estas reuniones.
Debe sealarse que el proceso de cumbres tiene muchos mecanismos e
instrumentos de planificacin y seguimiento. Su conocimiento requiere de un
estudio especializado que excede los objetivos de este trabajo.
Fortalecimiento de capacidades institucionales:
Los mandatarios han acordado:
- Impulsar la modernizacin del Estado.
- Dictar normas para asegurar la transparencia de las finanzas de los partidos
polticos
Participacin de los ciudadanos
- Facilitar el acceso del pblico a la informacin necesaria para el escrutinio de
las funciones gubernamentales, a travs de marcos jurdicos normativos y
estructuras
- Estimular la organizacin, capacitacin y vinculacin de ciudadanos para
trabajar en el contexto de proyectos concretos que promuevan la transparencia
en la gestin pblica y en la rendicin de cuentas pblicas.
- Consolidar asociaciones que permitan la vinculacin entre gobiernos,
organizaciones no gubernamentales y organismos internacionales
- Institucionalizar la participacin de la sociedad civil en el proceso de Cumbres
a travs de encuentros con los mandatarios durante cada evento
Cooperacin internacional
- Establecer vnculos con el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre el soborno en
las transacciones comerciales internacionales
- Incluir la extradicin de acusados de corrupcin en los tratados y leyes
nacionales
- Dar un adecuado seguimiento a los avances de la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin
- Negar acogida a funcionarios acusados de corrupcin
- Cooperar en la recuperacin o restitucin de fondos o activos producto de
hechos de corrupcin
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

- Considerar la firma y ratificacin de la Convencin de las Naciones

LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN.

Desde 1996, la corrupcin empez a ser un tema de inters de los ms
diferentes pases que, de modo regional, iniciaron procesos de acuerdos de
accin conjunta en este mbito. Sin embargo, las primeras convenciones
firmadas no abarcaban todas las regiones del mundo, ignorando a la mayor
parte de los pases de Asia y del Medio Oriente. Otros acuerdos tambin se
referan a abordajes especficas, como el soborno, por ejemplo. As, la
comunidad internacional manifest el inters en delinear un acuerdo
verdaderamente global y capaz de prevenir y combatir la corrupcin en todas
sus formas. De esta manera, naci la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin.
Para acceder al texto integral de la Convencin en los seis idiomas oficiales de
las NN.UU., as como seguir a la lista de pases que la han firmado y su status
de ratificacin y guas tcnicos o manuales sobre cmo implementar los
artculos del documento, entra a la pgina de la Convencin en ingls. Usted
tambin puede acceder al texto integral de la Convencin en espaol.
La Convencin tiene 71 artculos, divididos en 8 captulos. Los ms importantes
estn reunidos en cuatro captulos que tratan de los siguientes temas:
prevencin, penalizacin, recuperacin de activos y cooperacin internacional.
Estos son los captulos que requieren adaptaciones legislativas y/o acciones
concomitantes a la aplicacin de la Convencin en cada pas.
Las polticas anticorrupcin nacionales

Los objetivos de la CNUCC son:

a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y
eficientemente la corrupcin;
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia
tcnica en la prevencin y lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin
de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin
de los asuntos y los bienes pblicos.
La CNUCC hace una importante innovacin al considerar la lucha contra la
corrupcin como una poltica de estado que debe ser desarrollada por los
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

gobiernos. Su artculo 5 seala que los Estados "formularn, aplicarn y

mantendrn en vigor polticas coordinadas y eficaces contra la corrupcin".
El artculo antes citado seala que las polticas contra la corrupcin deben
fundarse en dos criterios:
a) Promover la participacin de la sociedad
b) Reflejar los principios del "imperio de la ley", la debida gestin de los
asuntos pblicos y la obligacin de rendir cuentas, entre otros aspectos
Prevencin a la corrupcin
En el captulo que trata de la prevencin a la corrupcin, la Convencin prev
que los Estados Partes implemente polticas efectivas contra la corrupcin que
promuevan la participacin de la sociedad y demuestren los principios del
Estado de Derecho, tales como la integridad, la transparencia y la
responsabilidad, entre otros.
Los Estados Parte deben adoptar sistemas de seleccin y reclutamiento con
criterios objetivos de mrito. Tambin deben tomar medidas para aumentar la
transparencia en el financiamiento de campaas de candidatos y partidos
polticos. Deben desarrollar cdigos de conducta que incluyan medidas de
estmulo a denuncias de corrupcin por parte de los servidores, y de
desestimulo al recibimiento de regalos o de cualquier accin que pude causar
un conflicto de intereses. Los procesos licitatorios deben propiciar la amplia
participacin y disponer de criterios pre-establecidos, conjuntos e
impersonales.

Tambin deben adoptar medidas para ampliar el acceso de cuentas pblicas a

los ciudadanos y estimular la participacin de la sociedad en ese proceso,
adems de adoptar medidas preventivas al lavado de dinero. Finalmente,
subraya que la independencia del poder judiciario y de la fiscala es
fundamental para el combate a la corrupcin.
La Convencin contempla medidas de prevencin a la corrupcin no slo en el
poder pblico, pero tambin en el sector privado. Entre ellas: desarrollar
estndares de auditora de contabilidad para las empresas; proveer sanciones
civiles, administrativas y penales efectivas y que tengan un carcter inhibidor
para futuras acciones; promover la cooperacin entre los aplicadores de la ley
y las empresas privadas; prevenir el conflicto de intereses, prohibir la
existencia contabilidades paralelas en las empresas; y desestimular la exencin
o reduccin de impuestos a gastos considerados como soborno u otras
conductas similares.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

Cooperacin internacional
El captulo sobre cooperacin internacional enfatiza que todos los aspectos de
los esfuerzos anticorrupcin necesitan de cooperacin internacional, tal como
asistencia legal mutua en la coleta y transferencia de pruebas, en los procesos
de extradicin y acciones conjuntas de investigacin, rastreo, congelamiento
de bienes, aprensin y confisco de productos de la corrupcin. La Convencin
innova en relacin a tratados anteriores al permitir la asistencia legal mutua
misma en la ausencia de doble incriminacin, cuando no haya medidas
coercitivas. El principio de la doble incriminacin prev que un pas no necesita
extraditar a personas que cometan actos que no son considerados crmenes en
su territorio. Sin embargo, a partir de la Convencin, esos requisitos se tornan
ms maleables, una vez que la Convencin prev que mismo crmenes que no
son definidos con los mismos trminos o categoras pueden ser considerados
como equivalentes, posibilitando la extradicin.
La extradicin debe ser garantizada en los casos de delitos citados por la
Convencin, y cuando los requisitos de doble incriminacin son satisfechos. Los
Estados Partes no deben considerar los crmenes de corrupcin como crmenes
polticos. Los Estados que condicionan la extradicin a la existencia de
acuerdos pueden utilizar la Convencin como base legal. Si un pas no
extradita a sus nacionales, se debe hacer un pedido de otro pas como
fundamento para un proceso interno. La Convencin tambin prev que
Estados Partes busquen armonizar sus leyes con los tratados existentes.
Los Estados Partes pueden recusar el pedido de extradicin si es observada la
persecucin por gnero, raza, religin, nacionalidad, etnia u opiniones polticas.
An que no sea obligatorio, la Convencin recomienda una consulta al pas
solicitante antes de que se haga una recusa, a fin de posibilitar la presentacin
de informaciones que puedan llevar a un resultado diferente.
La Convencin prev medidas ms amplias de asistencia legal mutua en
investigaciones, juzgado y procedimientos legales en relacin a crmenes
previstos en la propia Convencin. Entre esas medidas, se destacan la
designacin de una autoridad central para recibir, ejecutar y transmitir pedidos
de asistencia legal mutua; la prohibicin a la recusa de asistencia legal mutua
en el rea de sigilo bancario; y la posibilidad de que la asistencia legal mutua
sea ofertada en la ausencia de doble criminalizacin, desde que no hayan
medidas coercitivas. Los Estados Partes debern cooperar entre s para
aumentar la eficiencia de la aplicacin de la ley y establecer canales de
comunicacin para asegurar el rpido intercambio de informaciones sobre
todos los aspectos de los delitos de que trata la Convencin. Tambin se deben
promover investigaciones conjuntas relacionadas a la investigacin, acusacin
y juzgado, bien como crear organismos comunes de investigacin. Tambin
deben permitir el monitoreo y otras tcnicas especiales de investigacin, tales
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

como las electrnicas y otras formas de vigilancia y operaciones en disfrace,

permitiendo la admisibilidad de esos tipos de prueba en tribunales.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN LOS CONVENIOS

INTERNACIONALES
La Convencin De Las Naciones Unidas Contra La Corrupcin.
Artculo 32. Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su
ordenamiento jurdico interno y dentro de sus posibilidades, para proteger de
manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los
testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a
la presente.
Convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas
Cercanas.
Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten
testimonio sin poner en peligro la seguridad de esas personas, por ejemplo,
aceptando el testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la
videoconferencia u otros medios adecuados.
Artculo 46. Asistencia judicial recproca
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del
derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado
Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades
judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro,
podr permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible
o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente en el
territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en que
la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente
y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido

27. Sin perjuicio de la aplicacin

testigo, perito u otra persona que,
consienta en prestar testimonio
investigacin, proceso o actuacin

del prrafo 12 del presente artculo, el

a instancias del Estado Parte requirente,
en un juicio o en colaborar en una
judicial en el territorio del Estado Parte

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna

otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o
declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el
territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el
testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o
durante el perodo acordado por los Estados Parte despus de la fecha en que
se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no
requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante
permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a l
despus de haberlo abandonado.
Captulo VI
Asistencia tcnica e intercambio de informacin
Artculo 60. Capacitacin y asistencia tcnica
5. A fin de facilitar la recuperacin del producto de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin, los Estados Parte podrn cooperar
facilitndose los nombres de peritos que puedan ser tiles para lograr ese
objetivo.

CONVENIOS INTERNACIONALES SOBRE EL LAVADO DE ACTIVOS

Lavado De Activos
El lavado de activos es el proceso mediante el cual organizaciones criminales
buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de sus actividades
ilcitas. En trminos prcticos, es el proceso de hacer que dinero sucio parezca
limpio, haciendo que las organizaciones criminales o delincuentes puedan
hacer uso de dichos recursos y en algunos casos obtener ganancias sobre los
mismos.
Cuando una actividad criminal genera importantes ganancias, el individuo o
grupo involucrado busca una forma de controlar los recursos sin llamar la
atencin sobre la actividad real o las personas involucradas. Los delincuentes
hacen esto para ocultar las fuentes, cambiando la forma, o movilizando el
dinero hacia un lugar donde es menos posible que llame la atencin.
Una persona que comete un delito, inicialmente intentar evitar que sus
actividades sean detectadas por las autoridades judiciales, evitar los controles
establecidos por las entidades que gestionan el riesgo de lavado de activos y
financiacin del terrorismo. Si la persona es detenida o incluida en un proceso
penal, sta tratar de evitar que se demuestre el origen de los recursos
producto del delito cometido y as evitar la extincin de dominio.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

A su vez, cuando los delincuentes quieren utilizar el producto de su delito, se

enfrentan a un dilema: cmo gastar o invertir grandes sumas de dinero sin
dejar evidencia de una fuente ilegtima de ingresos, sin atraer la atencin de
las autoridades judiciales. Con el fin de poder utilizar el dinero abiertamente,
los delincuentes tratan de asegurarse de que no exista un vnculo directo entre
el producto de su delito y sus actividades ilegales. Tambin puede tratar de
construir una explicacin plausible para un aparente origen legal del dinero que
poseen. De esta manera, los delincuentes tratan de "lavar" sus ganancias de la
delincuencia antes de gastar o invertir en la economa legal.

Etapas Del Lavado De Dinero.

Los adelantos tecnolgicos y la globalizacin entre otros factores han facilitado
la utilizacin de mecanismos o tipologas de lavado, en los cuales se hace ms
compleja la identificacin estructural de la operacin o de etapas de la misma
dificultando el proceso mismo de deteccin y comprobacin de la operacin de
lavado. A continuacin describiremos 4 de las principales etapas:
Obtencin de dinero en efectivo o medios de pago, en desarrollo y
consecuencia de actividades ilcitas (venta de productos o prestacin de
servicios ilcitos)
Colocacin: incorporar el producto ilcito en el torrente financiero o no
financiero de la economa local o internacional.
Estratificacin, diversificacin o transformacin: es cuando el dinero o los
bienes introducidos en una entidad financiera o no financiera, se estructuran
en sucesivas operaciones, para ocultar, invertir, transformar, asegurar o dar en
custodia bienes provenientes del delito o mezclar con dineros de origen legal,
con el propsito de disimular su origen ilcito y alejarlos de su verdadera
fuente.
Integracin, inversin o goce de los capitales ilcitos: el dinero ilcito regresa
al sistema financiero o no financiero, disfrazado como dinero legtimo.

CONVENIOS DE COOPERACIN INTERNACIONAL

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL

16

01. Reunin de Coordinacin entre representantes de la Unidad de Inteligencia

Financiera del Per y el Programa de Apoyo a la Creacin y Desarrollo de las
UIF en Amrica del Sur BID-CICAD/OEA. Para el desarrollo de marcos legales,
desarrollo institucional, capacitacin del personal y asistencia en tecnologa de
la informacin y de las comunicaciones.
02. Acuerdo de Cooperacin para la prevencin, control y represin del Lavado
de Activos derivados de cualquier actividad ilcita entre el Gobierno de la
Repblica de Colombia y el Gobierno de la Repblica del Per. Suscrito el 20 de
febrero del 2004.
03. Convenio entre la Unidad de Inteligencia Financiera del Per y la Oficina de
Asistencia Tcnica (OTA) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de
Amrica. Con el propsito que la OTA brinde asistencia tcnica en asuntos
relacionados a la investigacin, procesamiento y prevencin de crmenes, y
otros asuntos relacionados al Lavado de Dinero y otros Crmenes Financieros,
Financiamiento del Terrorismo, Corrupcin y Crimen Organizado. Suscrito el 26
de marzo del 2004.
04. Convenio de Cooperacin en Capacitacin entre la Unidad Administrativa
Especial de Informacin y Anlisis Financiero de la Repblica de Colombia y la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per), concerniente a la
cooperacin en el intercambio de expertos en Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, as como en la colaboracin con materiales de
capacitacin relacionados. Suscrito el 16 de diciembre del 2004.
05. Memorando de Entendimiento entre la Unidad de Inteligencia Financiera del
Per (UIF-Per) y la Drug Enforcement Administration (DEA), concerniente a la
cooperacin en el intercambio de informacin financiera y conocimientos con
relacin al Lavado de Activos. Suscrito el 26 de julio de 2006.
06. Memorando de Entendimiento entre la Secretaria General de la
Organizacin de los Estados Americanos a travs de la Secretaria Ejecutiva de
la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (SE/CICAD) y la
Repblica del Per por medio de la Unidad de Inteligencia Financiera, para
realizar una donacin de objetivo especial en el contexto del Programa de
Entrenamiento para capacitadores contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo. Suscrito el 28 de setiembre del 2006.

BIBLIOGRAFIA
https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_conventions.pdf.
NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL
FUERO PENAL

16

http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/contenidos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Diego Manuel Luzn Pea. (2007). CODIGO PENAL. LIMA: LA

LEY.
Jos Hurtado Pozo. (2004). La Reforma Del Proceso Penal
Peruano. Anuario de Derecho Penal. LIMA: Fondo Editorial
de la PUCP.

NORMAS DE LA ACTIVIDAD PERICIAL EN EL

FUERO PENAL