Proteccin de testigos y colaboradores ...

DOCTRINA PRCTICA
Proteccin de testigos y colaboradores como
fuentes de prueba en los delitos de alta
peligrosidad

Doctrina prctica

DOCTRINA PRCTICA

Eiser Alexander Jimnez Coronel*

Fiscala Supraprovincial Anticorrupcin

SUMARIO

RESUMEN

ABSTRACT
The author develops the scope of the testimonial evidence of anonymous source and
its legitimate inclusion within the criminal
justice process, to then contrast it with the
right to defense of the accused person, and
the necessary protection in favor of witnesses and victims that produce this evidence.

El autor desarrolla algunos alcances de la

prueba testimonial annima y su inclusin legtima dentro del proceso penal,
para luego contrastarla con el derecho a
la defensa del imputado y la proteccin
necesaria a favor de los testigos y vctimas
que las emiten.
Palabras clave: Prueba testimonial /
Testigo annimo / Derecho a la vida e
integridad fsica

Keywords: Testimonial evidence / Anonymous witness / Right to life and to physical

integrity.

Recibido: 12-07-16
Aprobado: 06-09-16
Publicado en lnea: 03-10-16

Title: Protection of witnesses and collaborators as sources of evidence in highly

dangerous crimes.

Fiscal adjunto provincial de la Fiscala Supraprovincial Anticorrupcin. Egresado de la maestra en

Ciencias Penales y del doctorado por la Universidad Particular San Martn de Porres. Actualmente
cursa estudios de maestra en Derecho con mencin en Poltica Jurisdiccional en la Pontificia Universidad Catlica del Per.

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Derecho procesal penal

Eiser Alexander Jimnez Coronel

PABLO SNCHEZ VELARDE DICE:

La prueba testimonial
constituye

uno de los medios

probatorios de suma
importancia y de
mayor empleo en el
proceso penal. []
La declaracin de las
personas que presenciaron los hechos
o de las vctimas del delito, resultan
de trascendente importancia, pues de
su contenido [] se podrn obtener
los elementos de prueba que se requieren en el proceso para alcanzar
sus objetivos .

1. Introduccin
Desde tiempos inmemorables la
bsqueda de la verdad ha sido una suerte
de camino y pauta a seguir dentro del
debate de ideas. A razn de esto, con la
ocurrencia de un hecho deslegitimado
frente a la sociedad denunciado de
manera pblica, tanto las personas intervinientes como los funcionarios han
buscado mecanismos que les permitan
establecerla y poder llegar a pronunciarse
con equidad y justicia dentro de un caso.
En este contexto, la prueba testimonial
ha ocupado un espacio clave en el propsito de conseguir la tan ansiada verdad,
ya que es capaz de brindar una versin de
los hechos que en cierta medida goza de
ms imparcialidad que las declaraciones
de los agraviados o del imputado.
Para Snchez Velarde, la prueba
testimonial constituye uno de los medios
probatorios de suma importancia y de
278

Instituto Pacfico

mayor empleo en el proceso penal. La

naturaleza del delito y las circunstancias
en que ocurri, muchas veces no permiten encontrar suficientes elementos
probatorios, por lo que se acude generalmente a la bsqueda de elementos
indiciarios aportados por el procesado,
si se encuentra presente en el proceso,
empero, si no fuera as, la declaracin de
las personas que presenciaron los hechos
o de las vctimas del delito, resultan
de trascendente importancia, pues de
su contenido, igualmente, se podrn
obtener los elementos de prueba que
se requieren en el proceso para alcanzar
sus objetivos1.
As, la prueba testimonial la ms
utilizada es una de las formas ms
eficaces para encontrar la verdad de
los hechos. Ahora bien, el ius puniendi
del Estado, en pos de tutelar los bienes
jurdicos ms relevantes, puede incluir
la validez de ciertas pruebas que si bien
permiten llegar a establecer la veracidad,
pueden vulnerar el derecho a la defensa
que tiene el imputado. Hablamos de la
valoracin del testimonio annimo
que se realiza con el fin de resguardar la
vida e integridad del testigo o de la vctima, as como la imparcialidad de estos.
En razn a esta disyuntiva desarrollamos algunos aspectos relevantes en
torno a la prueba, en general, y la prueba testimonial, en concreto, as como
la valoracin que debe tener el testigo
annimo dentro del proceso penal.
1

Snchez Velarde, Pablo, El nuevo proceso

penal, Lima: Idemsa, 2009, p. 248.

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Consideramos necesaria la existencia de

Esta mala aplicacin ha conllevado
medidas que resguarden a los testigos y a que la ciudadana desconfe de la juvctimas, pero limitadas para no vulnerar dicatura, y en general de todo el sistema
de justicia, ya que no existe legitimidad
el derecho a la defensa del imputado.
en torno a las decisiones tomadas por los
2. La prueba en la jurisdiccin penal y magistrados. Frente a este problema se
su impacto en el sistema democrti- han propuesto muchas soluciones alternativas; la ms importante a nuestro
co peruano
entender es la introduccin dentro
La ciencia jurdica existe fundamendel proceso penal, de los principios
talmente para proteger y resguardar la
que orienten su aplicacin a razn del
vida en sociedad. Para cumplir este fin
respeto de la dignidad de cada persona
ha utilizado sistemas de proteccin juren la sociedad: el debido proceso y la
dica a lo largo de la historia, regidos por
tutela jurisdiccional. Como seala Landiferentes principios, hijos de su tiempo
da Arroyo, para ello, se deben buscar
que orientan la aplicacin del derecho.
nuevos presupuestos de legitimidad y de
En nuestro pas, el empleo de estas eficiencia del Poder Judicial, que tiene la
teoras que han marchado a la van- responsabilidad de administrar justicia
guardia de cada poca han quebrado en nombre del pueblo, en la observancia
en ciertos puntos los fines colectivos de y desarrollo jurisprudencial del debido
justicia tanto formal como fctica. Los proceso y la tutela jurisdiccional3.
modelos procesales adoptados: inquisiEl sistema que prevalece hoy, con
tivos, dispositivos y publicistas son de
aciertos e ineficiencias, tiene como
gran aporte para el avance de dicha insprincipales actores a los jueces, que detitucin; pero a la par con esto, tambin
ben hacer todo lo posible porque prime
significaron ineficiencia y a-valoracin.
una decisin conforme a derecho, con
As, a causa de que el positivismo
respaldo de la sociedad y que respete
jurdico ha pretendido ser una ciencia
los valores ticos postulados en nuestro
jurdica a-valorativa, las consecuencias
sistema democrtico, el rol de los jueces
de su adopcin no resultan siempre
en una democracia que es un sistema
adecuadas para el pleno desarrollo del
perfectible supone un proceso de
Estado democrtico y Constitucional de
aciertos y yerros, como toda obra humaderecho. Cuando el positivismo jurdico
na personal y colectiva, lo cual se expresa
ha sido adoptado por el Poder Judicial,
en la idea [de]que el juez es autnomo e
la dominacin se ha filtrado a travs de
independiente en la interpretacin que
la aplicacin sin cuestionamientos de la
legalidad formal establecida por quienes
proceso en la jurisprudencia, Lima: Academia
detentaron el poder2.
de la Magistratura, 2012, p. 13.
2

Landa Arroyo, Csar, El derecho al debido

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Landa Arroyo, El derecho al debido proceso

en la jurisprudencia, ob. cit., p. 14.

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Eiser Alexander Jimnez Coronel

realice de las normas, pero siempre que Como tal, carece de un mbito conssu juico sea conforme al ordenamiento titucionalmente protegido de manera
autnoma, de modo que su lesin se
jurdico y a los valores ticos4.
El sistema penal no es ajeno a ello, produce cuando se afecta cualquiera de
y no uno de
ya que como mecanismo de proteccin los derechos que consagra,
7
frente al dao que se ocasionan sobre los manera especfica .
bienes jurdicos ms importantes en la
sociedad, debe ser de aplicacin ltima,
pues el ius puniendi del Estado solo puede manifestarse as en respeto al debido proceso y la tutela jurisdiccional de
los ciudadanos, en ese sentido obliga
en lo posible a poner el derecho penal
al servicio del ciudadano, lo que puede
verse como fuente de ciertos lmites que
hoy se asocian al respeto de principios
como los de dignidad humana, igual y
participacin del ciudadano5.

La bsqueda de la verdad dentro

del proceso penal tambin viene condicionada a estos. La introduccin de la
prueba como mecanismo de bsqueda
de la verdad, debe tambin ajustarse a
los principios que guan a todo proceso. Las personas relacionadas con un
hecho delictivo, suelen tener diferentes
versiones sobre lo ocurrido, lo que necesita el juez penal es establecer la verdad
mediante mecanismos idneos a travs
de la prueba.

Definiendo estos principios, el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva

es un derecho genrico o complejo que
parte de una concepcin garantista y
tutelar para asegurar tanto el derecho de
acceso a los rganos de justicia como la
eficacia de lo decidido en la sentencia6;
y, el derecho al debido proceso es un
derecho humano abierto de naturaleza
procesal y alcances generales, que busca
resolver de forma justa las controversias
que se presentan ante las autoridades
judiciales. Se considera un derecho
continente pues comprende una serie de garantas formales y materiales.

Ahora bien, la actividad probatoria

es vista no solo como actividad procesal
dirigida a obtener la evidencia jurdica,
sino, como el medio de comprobacin,
obtenido en el empleo de los elementos
materiales dados en el proceso. La prueba tiene el objeto del cercioramiento
judicial de los hechos dados en el curso
del proceso, para decidir el litigio, proporcionar la conviccin de la verdad o
falsedad de los hechos afirmados, travs
del acto probatorio8. Cabe precisar que
probar es establecer la existencia de la
verdad, y las pruebas son los medios de
los que se valen los hombres para llegar
a establecer esa verdad9.

4
5
6

280

Ibid. p. 14.
AA. VV., El derecho penal contempornea. Libro
homenaje al profesor Ral Pea Cabrera, t. I.,
Lima: Ara, 2006, p. 65.
Landa Arroyo, El derecho al debido proceso
en la jurisprudencia, ob. cit., p. 15.

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7 Ibd. p. 16.
8 Del Valle Randich, Luis, Medios de prueba
en el derecho procesal penal, Lima: Editora
Chalaca, 1961, p. 9.
9 Del Valle Randich, Medios de prueba en el

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Para Angulo Morales, [] los

instrumentos, mecanismos, sistemas,
modos, particularidades, etc., que
permiten que de ella se obtenga informacin con contenido til y pertinente
para resolver una duda con relevancia
jurdico-penal, se denominan pruebas
o caudal probatorio10.
En palabras de Asencio Mellado,
[p]rueba es aquella actividad de carcter procesal cuya finalidad consiste en
lograr la conviccin del juez o tribunal
acerca de la exactitud de las afirmaciones de hecho operadas por las partes
en el proceso11. Pero esta prueba no
se manifiesta de forma aislada, es parte
conformante del proceso, como medio
eficaz para poder resolver el conflicto generado; esto es, [p]ara darle dinmica a
estos instrumentos fue ideado el proceso
penal, cauce por el que debe transcurrir
toda actividad dirigida a demostrar la
responsabilidad e irresponsabilidad de
un imputado o de un acusado sometido
a juicio12.

al ius puniendi del Estado. Si bien el

derecho procesal debe resguardar los derechos y garantas de todas las personas
involucradas en el conflicto, principalmente debe centrar su atencin en los
derechos y garantas del procesado13.
IMPORTANTE
La finalidad de todo proceso penal si
bien es establecer la verdad, al tener
conocimiento de la ocurrencia de un
hecho delictuoso a travs de mecanismos idneos y necesarios, como la
prueba; esta debe hacerse respetando
los lmites puestos dentro de un Estado social y democrtico de derecho:
el derecho al debido proceso y a la
tutela jurisdiccional efectiva.

Por ello la finalidad de todo proceso

penal si bien es establecer la verdad, al
tener conocimiento de la ocurrencia de
un hecho delictuoso a travs de mecanismo idneos y necesarios, como la
prueba; esta debe hacerse respetando
los lmites puestos dentro de un Estado
Los actores dentro de este proceso social y democrtico de derecho: el
son el Estado, la parte agraviada y el derecho al debido proceso y a la tutela
imputado. Este ltimo es el que mayor jurisdiccional efectiva.
proteccin necesita, por estar sometido

derecho procesal penal, ob. cit., p. 16.

10 ngulo Morales, Marco Antonio, Introduccin al derecho probatorio en el nuevo proceso
penal peruano, Lima: Grijley, 2009, p. 52.
11 Asencio Mellado, Jos Mara, La prueba
prohibida y prueba pre constituida en el proceso
penal, Lima: INPECCP y Centro de educacin continua, 2008, p. 1.
12 Prez Pinzn, lvaro Orlando, Los principios
generales del proceso penal, Bogot: Universidad
externado de Colombia, 2004, p. 25.

3. La prueba testimonial en las diferentes jurisdicciones penales: su

impacto poltico y social
Dentro del proceso penal, como se
mencion, deben actuar los principios
de tutela jurisdiccional y debido proceso.
13 Prez Pinzn, Los principios generales del
proceso penal, ob. cit., p. 26.

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Eiser Alexander Jimnez Coronel

Para asegurar que se llegue a establecer la

realidad de un hecho se deben emplear
todos los mecanismos necesarios. Probar la versin de cada una de las partes
procesales implica introducir dentro
del proceso medios probatorios que
posibiliten llegar a la verdad, pero estos
a su vez deben estar limitados por otros
principios rectores en razn al respeto
de todas las garantas constitucionales
de las partes el derecho a la defensa
del imputado es uno de ellos.

un tercero al juez sobre el conocimiento

que tenga de hechos en general15.

Angulo Morales tambin la define como el aporte procesal de las partes,

que reviste mayor importancia para el
nuevo sistema procesal penal, el cual le
otorga a los sujetos procesales el pleno e
irrestricto derecho de contradiccin, de
confrontacin y de defensa. Esta prueba
consiste en la declaracin de una persona a la que se llamar testigo y que, a
efectos de su participacin en el juicio,
Bien dice Talavera Elguera ci- tiene la calidad de tercero16.
tando una sentencia del Tribunal ConsAs tenemos que la prueba testimotitucional:
nial es aquella que se da en el transcurso
[U]na de las garantas que asiste a las partes
en el proceso (en general) es la de presentar
los medios probatorios necesarios que posibiliten crear la conviccin en el juzgador
de que sus enunciados fcticos son los
correctos. De esta manera, si no se autoriza
la presentacin oportuna a los justiciables,
no se podr considerar amparada la tutela
procesal efectiva. El derecho de prueba
implica la capacidad, dentro de los lmites
y alcances que la ley reconoce, los medios
probatorios para justificar los argumentos
que el justiciable esgrime a su favor (STC
6712-2005-HC/TC)14.

de un proceso a cargo de un tercero que

presenci la comisin del hecho delictivo y que puede brindar un medio eficaz
para llegar a la verdad.

Otro concepto relevante es el de

testigo. Para Tambini, testigos son
las personas que por haber presenciado la ejecucin de un hecho, pueden
relatar como ocurri. Deponen sobre
los hechos percibidos por los sentidos,
narran lo que han visto u odo y dan fe
porque les consta que es cierto17.

Asimismo, para San Martn, preSi bien en nuestro ordenamiento

existe libertad para probar dentro del cisando los elementos que debe tener
proceso penal. El derecho a probar en su valoracin, seala que [testigo] es
sus diferentes manifestaciones tiene a la
prueba testimonial, como la ms utili- 15 Parra Quijano, Jairo, Tratado de la prueba
judicial. El testimonio, Bogot: Ediciones
zada y es definida como [] un medio
Librera del Profesional, Colombia, 1994, p.
de prueba, que consiste en el relato de
3.
14 Talavera Elguera, Pablo. La prueba en el
nuevo proceso penal, Lima: Academia de la
Magistratura, 2009, p. 24.

282

Instituto Pacfico

16 ngulo Morales, Introduccin al derecho

probatorio, ob. cit., p. 103.
17 Tambini del Valle, Moiss, La prueba en el
derecho penal, Lima: Grfica horizonte, 2000,
p. 319.

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la persona que hace un relato libre y

mediato de hechos relacionados con
la investigacin del delito o de hechos
coetneos subsiguientes a los acontecimientos delictuosos. Cuatro son los
elementos referidos al testigo a) es una
persona fsica; b) a quin se le ha citado
para el proceso penal; c) a decir lo que
sepa acerca del objeto de aquel; y d)
con fin de establecer una prueba, esto
es con el fin de suministrar elementos
de prueba18.
Por su parte, el testimonio, a
decir de Arenas Salazar, [su] esencia
[] consiste en que una persona que
ha conocido un hecho le transmite ese
conocimiento al funcionario judicial.
La condicin del testigo se adquiere
fcticamente desde cundo se ha tenido
conocimiento de un hecho, y procesalmente, cuando mediante providencia
judicial se ordene a esa persona deponer
en el proceso19. Para Rodrguez CH.,
el testimonio es el medio de prueba
utilizado por la administracin de justicia tribal o institucionalizada para
dirimir los conflictos que surgen en el
grupo social. Es esencial para reconstruir
hechos no documentados, mediante la
versin de quienes los conocieron por
la percepcin de los sentidos, fijados y
grabados en la memoria, susceptible de
ser evocada ante el juez20.
18 San Martn Castro, Csar, Derecho procesal
penal, Lima: Grijley, 2003, p. 545.
19 Arenas Salazar, Jorge, Pruebas penales, Bogot: Editorial librera, Doctrina y Ley, 1996,
p. 119.
20 Rodrguez CH., Orlando, El testimonio

CSAR SAN MARTN DICE:

[Testigo] es la persona
que hace un re-

lato libre y mediato

de hechos relacionados con la investigacin del delito o
de hechos coetneos
subsiguientes a los
acontecimientos delictuosos. Cuatro
son los elementos referidos al testigo:
a) es una persona fsica; b) a quin se
le ha citado para el proceso penal; c) a
decir lo que sepa acerca del objeto de
aquel; y d) con fin de establecer una
prueba, esto es con el fin de suministrar elementos de prueba .

En este punto cabe sealar que

si bien, en el proceso penal, siempre
se prioriza el respeto de los derechos
de las partes ms relevantes, esto es,
el agraviado y el imputado; el testigo,
que otorga los medios probatorios, no
tiene la misma proteccin. No se toma
en cuenta que al brindar declaracin
este puede terminar en peligro frente
a la parte acusada, quien puede tomar
represalias, o por algn error puede pasar
a ser tambin imputado.
Ahora bien, los conceptos de prueba, testigo y testimonio as como los
lmites en los que puede ser aplicada la
prueba testimonial, han transcurrido
un largo camino hasta hoy. Desde la
introduccin de la prueba sin ningn

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penal y sus errores, su prctica en el juicio oral y

pblico, 2. a ed., Bogot: Temis, 2005, p. 3.

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Derecho procesal penal

Eiser Alexander Jimnez Coronel

tomando importancia el documento,

mecanismo de control, ni respeto al
en razn del valor de las obligaciones.
testigo, hasta lo que hoy se admite: una
prueba que permita llegar a la verdad Actualmente pese a existir ciertas
pero limitada por los principios rectores
restricciones sobre la prueba tesdel proceso penal.
timonial, debido a que en su fase
evolutiva se ha podido apreciar que
En Egipto exista el testimonio bajo
es posible la inverosimilitud, sigue
juramento, castigndose con penas
jugando un papel muy importante
severas al perjuro.
en las instituciones jurdicas21.
En Grecia, el testimonio fue considerado la prueba principal para
administrar justicia, no incluan el 4. Decisiones judiciales sobre pruebas
testimoniales annimas: Violacin
juramento e introdujeron la tacha a
del derecho a la vida y la integridad
los testigos.
fsica del testigo vs. violacin al
En la cultura hebrea tena la misma
derecho a la defensa del imputado
importancia, llegando incluso a ser
El testigo annimo es aquel sujeto
la base de las decisiones judiciales en
los delitos sancionados con pena de que participa en el proceso penal brindando su declaracin sobre los hechos
muerte.
acontecidos que presenci de forma
En Roma, durante la Repblica y la
directa o indirecta pero cuya identidad
primera poca del Imperio, la prueest oculta de la parte imputada. Es la
ba testimonial era admitida y tena
persona que participa como testigo en
preferencia sobre la prueba instruel proceso penal, pero cuya identidad es
mental, y se le consideraba adems
desconocida u oculta del imputado22.
como prueba plena. Esta era aplicada
Dentro de un proceso penal se
sin restricciones.
debe
cautelar la imperiosa necesidad de
Luego, en la Edad Media, donde la
iglesia jug un papel preponderante alcanzar la verdad, que esta no sea solo
en el proceso, se impuso el sistema la establecida judicialmente sino que se
inquisitorio donde la prueba testi- evidencie tanto en el plano fctico como
monial tambin tena gran impor- en el formal. Para este fin se necesitar
de la inclusin de medios de prueba que
tancia.
puedan asegurarla, pero a su vez es exigi En el antiguo derecho francs, la
ble que estos deban ser salvaguardados,
prueba testimonial era admitida sin
y como este fin no puede lograrse con
lmites con mayor importancia que
los instrumentos pblicos.
21 Tambini del Valle, La prueba en el derecho
penal, ob. cit., pp. 322-326.
Posteriormente en el derecho mo22 Devis Echanda, Hernando, Compendio de
derno, se vuelven a presentar respruebas judiciales, Bogot: Temis, 1969, pp.
tricciones de la prueba testimonial,
315 y 324.
284

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indiferencia de los medios, actualmente se est garantizando a los testigos el

pleno respeto a su seguridad personal y
familiar23.
La proteccin de los rganos de
prueba est regulada en el Ttulo V,
Seccin II, del Libro segundo del NCPP,
y es entendida como una medida de
seguridad o prevencin procesal, mediante la cual se garantiza la vida o la
integridad corporal de los rganos de
prueba: coimputados o colaboradores,
agraviados, testigos y peritos. Busca
evitar inhibiciones que podran incurrir
los rganos de prueba o sea, que se
retraigan, cuya declaracin o exposicin podra implicar la puesta en peligro
de sus personas bienes, o las personas
o bienes de sus familiares o allegados
ms directos como consecuencia de las
represalias24. Su caracterstica ms resaltante es la variabilidad, pues la autoridad
que la dicta puede motivadamente,
mantenerla, suprimirla o modificarla
total o parcialmente25.

minado caso pasa a otro nivel o etapa

del proceso, como el juicio oral, pues
ms all de contar con los requisitos de
pertinencia, conducencia y utilidad, se
tendra que demostrar la legitimidad de
esta, ya que se podra menoscabar dentro
del juzgamiento el derecho a la defensa
del imputado.
As, en atencin al principio de
presuncin de inocencia es necesario
reconceptualizar la libre valoracin de
la prueba, por lo cual es necesario el
cumplimento de tres requisitos como
seala Igarta Salaverra:

1. Que la fuente de informacin utilizada por el juez en su razonamiento

sea una prueba en el sentido de
reconocimiento que la ley fija, por
tanto no es legtimo condenar con
pruebas inexistentes.
2. Que adems de presencia formal de
prueba es necesario que estas sean
congruentes con lo que ha de probarse, es decir, que el resultado de la
prueba sea tal que pueda racionalEl criterio de libre valoracin de la
mente considerarse de cargo.
prueba permite introducir dicha prueba 3. Que las pruebas congruentes arriba
dentro del proceso, especficamente en
sealadas, sean suficientes para funla etapa de investigacin. Sin embargo,
damentar el juicio de culpabilidad
el problema surge cuando en un deterdel procesado26.
A continuacin dilucidaremos
23 Mario Rudi, Daniel, Proteccin de testigos y
algunos
aspectos relevantes sobre casos
proceso penal, Buenos Aires: Astrea, 2002, p.
61.
emblemticos en donde los tribunales
24 San Martn Castro, Csar, Derecho procesal discutieron la validez de las pruebas de
penal. Lecciones, Lima: Instituto peruano de
criminologa y ciencias penales y Centro de testigos annimos:
altos estudios en ciencias jurdicas, polticas y
sociales, 2015, p. 586.
25 San Martn Castro, Derecho procesal penal,
ob. cit., p. 586.

26 Igartua Salaverra, Juan, citado por San

Martn Castro, Derecho procesal penal, ob.
cit., p. 902.

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Penal

Derecho procesal penal

Eiser Alexander Jimnez Coronel

A. Caso Oyarce

Este conocido caso, en el que un

joven hincha del club deportivo Alianza
Lima fue muerto al caer de un palco, en
medio de un enfrentamiento vandlico
al terminar el clsico del ftbol peruano,
el 24 de setiembre del 2011, a manos
de David Snchez-Manrique Pancorvo
y Jos Luis Roque Alejos (Loco David
y Cholo Payet, respectivamente). En
la Resolucin N. 1681 emitida por la
Segunda Sala Penal Superior de Lima,
a propsito del Expediente N. 15552011, se seala que si bien se debe priorizar el respeto al derecho a la defensa del
imputado, tambin se debe garantizar la
proteccin de la integridad fsica de los
testigos y vctimas, en atencin a la Ley
N. 27378 que establece beneficios por
la colaboracin eficaz en el mbito de la
criminalidad organizada. Esto siempre
bajo lmites, pues las pruebas que brindan los testigos debern ser contrastadas
con otros elementos de prueba. La Sala
Superior en mencin elabora un dictamen vinculado a la norma, emitiendo
una decisin meramente positivista
exponiendo lo siguiente:
Cuarto. Que, las Convenciones y Tratados sobre Derechos Humanos obligan al
Estado a garantizar el derecho de defensa
al imputado, lo cual implica que pueda
ejercer un control sobre las pruebas a presentar en su contra, a fin de tener un juicio
justo en el que su derecho a la defensa sea
ejercido plenamente, con derecho incluso
a preguntar a los testigos; tambin debe
garantizar la proteccin de la integridad
personal (fsica, psquica y moral) de los
testigos que pueda verse amenazada al
286

Instituto Pacfico

brindar su testimonio, sin exponerse a

situaciones de riesgo encontrndose en
situaciones vulnerables, teniendo en cuenta
la relevancia de la informacin que podran
aportar al proceso; aqu el Colegio estima
que la norma procedimental prev las dos
cosas y corresponde ponderar entre ambos
la ms asertiva que no afecte el debido proceso del derecho de defensa y la integridad
fsica de los testigos, dando publicidad y
garantizando que estos medios probatorios
sean actuados y valorados oportunamente;
bajo dicho criterio, se tiene en cuenta presente conforme sostiene Csar San Martn
Castro [] la funcin del Juez penal se
limita a los actos de comprobacin de la
tacha, es decir desarrollar una actividad de
averiguacin en orden a los fundamentos
de la tacha, la cual por lo dems no impide
que se lleve a cabo la testimonial []; y
que toda prueba aportada por las partes
en el proceso debern ser contrastados con
otros elementos de prueba, que determinen
su veracidad en el contradictorio y sern
apreciadas por el Juzgador con el criterio
de conciencia que se consagra en nuestro
ordenamiento constitucional; que en el
presente caso respetando el principio de
inmediatez los testigos codificados debern
concurrir al contradictorio con reserva de
su identidad a fin de garantizar su seguridad
y poder ser interrogados tambin por la
defensa del imputado sobre hechos que les
constan del evento delictuoso y poder realizar una valoracin sobre sus testimonios,
brindando as la oportunidad a la defensa
para repreguntar al testigo;
Quinto. Que, siendo as se debe respetar
las garantas otorgadas en las disposiciones
fiscales dndose cumplimiento a la Ley
N. 27378 que establece beneficios por
colaboracin eficaz en el mbito de la
criminalidad organizada, modificada por
la Ley N. 29542, Decreto Supremo N.
020-2001-JUS, habindose brindado dicha
proteccin en base a preservar la integridad
fsica y moral de los testigos ofrecidos por

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Proteccin de testigos y colaboradores ...

el Ministerio Pblico estando a las caractersticas en que se desarroll el evento

delictuoso, considerndose importantes
sus declaraciones para el esclarecimiento de
lo ocurrido, debindose por ello mantener
las medidas de proteccin de los testigos,
hasta el trmino de la etapa de juzgamiento,
correspondiendo a dicha institucin
quien propone dicha prueba mantener
las medidas de proteccin previstas en la
ley, tanto ms si tiene la carga de la prueba.

A su vez, en la sentencia de este

caso, emitida el 5 de marzo del 2014, a
propsito del Expediente N. 155511
(Ref. Juzg. Exp. N. 22727201111),
se pronuncia sobre la validez de los testigos annimos:
. Testigos de Identidad Reservada.
19. El Tribunal, en una decisin estrictamente discrecional, en aras de no
generar indefensin material, considera
razonable excluir de toda valoracin las
declaraciones de los diversos testigos de
identidad reservada, tanto las que fueron actuadas en la etapa de instruccin
fojas seis mil setecientos treinta y dos,
seis mil setecientos veintisiete, y cuatro
mil setecientos veinticinco, como la
nico que fue producida en la dcima
sesin del juicio oral.

De esta manera, cuando concurren

testigos por miedo a represalias o con
el fin de evitar la imparcialidad de sus
declaraciones, se admiten con reserva
de identidad. Estas pruebas pueden ser
desechadas al entrar a la etapa del juicio
oral. El art. 24 de la Ley N. 27378, que
establece beneficios por la colaboracin
eficaz en el mbito de la criminalidad
organizada, impone el deber de revelar la

identidad de los testigos annimos llegada cierta etapa para garantizar el derecho
a la defensa del imputado esto es, permitirle a la defensa tomar conocimiento
de los datos y poder ejercer su derecho
de forma eficaz; debindose manifestar
tambin, sus lmites. Como se puede
apreciar, una vez ms se evidencia la
consecuencia en el actuar positivista de
los magistrados, pues se cien a la ley
mencionada.
SABA USTED QUE?
El testigo annimo es aquel sujeto que participa en el proceso penal
brindando su declaracin sobre los
hechos acontecidos que presenci de
forma directa o indirecta pero cuya
identidad est oculta de la parte imputada. Es la persona que participa
como testigo en el proceso penal,
pero cuya identidad es desconocida
u oculta del imputado.

El Tribunal Constitucional tambin se ha pronunciado en torno a la

limitacin del derecho probatorio; esto
por la necesidad de proteger la vida y
la integridad fsica de las personas que
intervienen, estableciendo que estas
declaraciones debern ser contrastadas
con otros elementos de prueba. Asimismo, agrega que el derecho a la defensa
no es absoluto y que los jueces debern
determinar en atencin al caso concreto
cmo deben valorarse las pruebas annimas y hasta qu punto pueden actuarse
dentro del proceso penal, haciendo
referencia al uso de otras pruebas que

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pueden utilizarse dentro del proceso,

como se han venido utilizando en razn
a precedentes vinculantes, demostrando
as el lmite del derecho a la defensa. En
suma, se advierte como consecuencia
una aplicacin ceida a los precedentes
anteriores lo que confirma la tendencia
positivista de algunos magistrados peruanos. Veamos:
149. Como todo derecho constitucional, el
de la prueba tambin se encuentra sujeto a
restricciones o limitaciones, derivadas tanto
de la necesidad de que sean armonizados en
ejercicio con otros derechos o bienes constitucionales, como de la propia naturaleza
del derecho en cuestin.
En trminos generales, el derecho a la
prueba se encuentra sujeto a determinados principios, como son que su ejercicio
se realice de conformidad con los valores
de pertinencia, utilidad, oportunidad y
licitud. Ellos constituyen principios que informan la actividad probatoria y, al mismo
tiempo, lmites inmanentes a su ejercicio,
esto es, derivados de la propia naturaleza
del derecho.
150. Sin embargo, lo anterior no quiere
decir que no puedan establecerse otra
clase de lmites, derivados esta vez de la
necesidad de armonizarse su ejercicio con
otros derechos o bienes constitucionales,
siempre que con ellos no se afecte su contenido esencial o, en su caso, los principios
de razonabilidad y proporcionalidad. En
cualquier caso, la posibilidad de justificar
vlidamente estos otros lmites debe basarse
en la necesidad de proteger otros derechos
y bienes de la misma clase que aquel que
se limita.
151. Es en este contexto en el que el Tribunal Constitucional considera que debe
analizarse los alcances del lmite al derecho
a la prueba previsto en el artculo 13, inci288

Instituto Pacfico

so c), del Decreto Ley N. 25475. Dicho

precepto, como antes se ha recordado,
seala que: En la instruccin y en el
juicio no se podrn ofrecer como testigos
a quienes intervinieron por razn de sus
funciones en la elaboracin del Atestado
Policial.
Se trata, como se observa, de un lmite al
derecho de interrogar a los testigos que,
en concreto, por razn de sus funciones,
hayan participado en la elaboracin del
atestado policial. Es decir, no se trata de
una prohibicin generalizada para interrogar a los testigos de cargo, cualquiera sea
su clase, sino solo circunscrita a quienes
participaron en la elaboracin del atestado
policial, esto es, a los miembros de la Polica
Nacional del Per.
[]
154. En consecuencia, el Tribunal Constitucional estima que, si bien la realizacin
de un proceso con las debidas garantas es
un derecho que se debe respetar en toda
circunstancia, tambin lo es que, la limitacin de determinados contenidos, como
el de interrogar a los que elaboran el atestado policial, se encuentra perfectamente
justificada si es que, con tal limitacin,
el legislador persigue proteger derechos
fundamentales tan valiosos como la vida y
la integridad personal27.

Pero cmo los jueces pueden llegar

un punto de equilibrio entre el respeto
de los derechos de la vctima y del testigo, y del acusado?
Al aceptar la presencia de testigos
annimos dentro del proceso penal se
podra daar el derecho a la defensa del
reo; asimismo, al divulgar la identidad
27 Tribunal Constitucional, Expediente N.
010-2002-AI/TC, Lima: 3 de enero del 2003,
ff. jj. n.os. 149-154.

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de testigos dentro del proceso, por ejem- la pertinencia de la prueba propuesta,

plo en casos de criminalidad organizada, deber facilitar el nombre y los apellidos
de los protegidos, respetando las restantes
terrorismo o narcotrfico, estaramos garantas reconocidas a los mismos en este
poniendo en un claro peligro al sujeto. Captulo.
Precisamente el derecho de proteccin
Dentro del tercer da de la notificacin de
de la fuentes judiciales de informacin la identidad de los colaboradores, vctimas,
tiene el objeto de ordenar las diversas testigos o peritos, las partes podrn propoinstituciones de la Constitucin tcnica ner nuevas pruebas tendentes a acreditar
del Estado y de la legislacin secundaria, alguna circunstancia que pueda incluir en
el valor probatorio de su testimonio [El
para brindar las medidas necesarias y resaltado es agregado].
convenientes, deducidas de los principios superiores del juicio justo y de la
Consideramos, que si bien la exisseguridad personal y domstica28.
tencia de un testigo annimo puede
Las soluciones que han propuesto daar al imputado al no tener conocialgunos pases son leyes que prevn miento de quien es el que otorga pruebas
medidas de proteccin de testigos y contra l y por ende perder la posibilidad
vctimas. En nuestro pas la Ley N. de discutirlas; el derecho de proteccin al
27378 Ley que establece beneficios reo y de defensa no es absoluto. Por tanpor colaboracin eficaz en el mbito de la to, la aplicacin de este tipo de pruebas
criminalidad organizada, en su art. 24 debe estar condicionada; esto es, tener
establece la variabilidad de las medidas lmites, los cuales sern establecidos por
de proteccin, en los siguientes trminos: los rganos de justicia de cada pas.
Artculo 24. Variabilidad de las medidas
El rgano judicial competente para el juicio se pronunciar motivadamente sobre
la procedencia de mantener, modificar o
suprimir todas o algunas de las medidas de
proteccin de los colaboradores, vctimas,
testigos y peritos adoptadas por el Fiscal o
el Juez Penal durante la etapa de instruccin, as como si proceden otras nuevas. Si
cualquiera de las partes solicitase motivadamente, antes del inicio del juicio oral,
el conocimiento de la identidad de los
colaboradores, vctimas, testigos o peritos
protegidos, cuya declaracin o informe
sea estimada pertinente, el rgano jurisdiccional en el mismo auto que declare
28 Mario Rudi, Proteccin de testigos y proceso
penal, ob. cit., p. 64.

CONCLUSIN MS IMPORTANTE

Se deberan crear mayores mecanismos de proteccin a favor de los testigos, por ser quienes contribuirn
en la bsqueda de verdad y justicia
siempre, estableciendo lmites en
su ejercicio que se har con un adecuado test de proporcionalidad, teniendo en cuenta perspectivas constitucionales de aplicacin.

El juez pudo haber aceptado la

prueba testimonial annima, en razn a
la bsqueda de la verdad dentro de este
proceso, pero la invalid, haciendo uso
de la ponderacin.

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Lo que debe exigirse es que existan

pronunciamientos similares en torno
a la validez de testigos annimos por
parte de la judicatura nacional, pues
como hemos mencionado la aplicacin
positivista, a veces puede traer consigo
pronunciamientos distintos segn nuevas normas promulgadas.

est a cargo de un tercero que presenci la comisin del hecho delictivo y

que puede brindar un medio eficaz
para llegar a la verdad. Por su parte,
el testigo annimo es aquel sujeto
que participa en el proceso penal
brindando su declaracin sobre los
hechos acontecidos que presenci
de forma directa o indirecta, pero
El juez tiene la facultad para aplicar
cuya identidad esta oculta de la parte
mejor, con debida motivacin y justicia,
imputada.
no solo parametrando su decisin a la
norma establecida, sino analizando y La existencia de un testigo annimo puede daar al imputado al
ponderando principios constitucionales
no tener conocimiento de quien
nacionales e internacionales.
es el que otorga pruebas contra l
A su vez, se deberan crear mayores
y por ende perder la posibilidad de
mecanismos de proteccin hacia estas
discutirlas. Sin embargo, el derecho
partes procesales por ser medios que
de proteccin al reo y de defensa no
contribuirn a la bsqueda de la verdad
es absoluto; por tanto, la aplicacin
y justicia. Pero procurando los lmites en
de este tipo de pruebas debe estar
su ejercicio que se har con un adecuado
condicionada; esto es, tener lmites,
test de proporcionalidad, teniendo en
los cuales sern establecidos por los
cuenta perspectivas constitucionales de
rganos de justicia de cada pas.
aplicacin, para priorizar el principio que
Deben exigirse pronunciamientos
mayor vulneracin tiene en cada caso.
similares en torno a la validez de
testigos annimos por parte de
5. Conclusiones
la judicatura nacional, pues como
La finalidad de todo proceso penal,
hemos mencionado, la aplicacin
si bien es establecer la verdad al
positivista a veces puede traer consigo
tener conocimientos de la ocurrencia
pronunciamientos distintos segn
de un hecho delictuoso a travs de
nuevas normas promulgadas. El juez
mecanismos idneos y necesarios,
tiene la facultad de pronunciarse con
como la prueba, esta debe hacerse
debida motivacin y justicia, no solo
respetando los lmites puestos dentro
parametrando su decisin a la norma
de un Estado social y democrtico de
establecida, sino analizando y ponderecho: el derecho al debido proceso
derando principios constitucionales
y a la tutela jurisdiccional efectiva.
nacionales e internacionales. A su
vez, se deberan crear mayores meca La prueba testimonial es aquella que
nismos de proteccin a favor de los
se da en el transcurso de un proceso,
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testigos, por ser quienes contribuirn Landa Arroyo, Csar, El derecho al debido proceso en la jurisprudencia, Lima: Academia de
en la bsqueda de verdad y justicia
la Magistratura, 2012.
siempre, estableciendo lmites en su
Mario Rudi, Daniel, Proteccin de testigos y
ejercicio que se har con un adecuado
proceso penal, Buenos Aires: Astrea, 2002.
test de proporcionalidad, teniendo en Parra Quijano, Jairo, Tratado de la prueba
cuenta perspectivas constitucionales
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Librera del Profesional, Colombia, 1994.
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