Sunteți pe pagina 1din 90

Formare auditori externi pentru auditarea

Sistemului de management de mediu


ISO 14001

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001
1

4.2. POLITICA DE MEDIU


S corespund naturii, dimensiunilor i impactului asupra mediului al activitilor, produselor sau
serviciilor organizaiei
DOCUMENTARE
- poate fi documentat separat sau inclus n manual;
- nu este necesar procedura;
- se stabilete nainte ca SMM i procedurile sale s fie elaborate;
- mod stabilit pentru actualizarea politicii de obicei la analiza conducerii;
NREGISTRRI
POLITICA
DEpentru
MEDIU
Care demonstreaz c a4.2.
fost
folosit
un proces potrivit
a asigura c politica de mediu este
4.2.POLITICA
DE MEDIU
Include
un angajament
adecvat
i neleas. de mbuntire continu
Oferta
pentru stabilirea
i analizarea
obiectivelor
generale i obiectivelor specifice de mediu
DOCUMENTARE
- cadru
lista aspectelor
de mediu
i a impacturilor
asociate
s existe cel puin
2 documente n SMM care ar trebui s se refere la mbuntirea continu:
-Trebuie
lista reglementrilor
aplicabile
DOCUMENTARE
Politica
de mediu
careanaliza
s declare
angajamentul de mbuntire continu a SMM;
-- raport
curent
privind
de mediu
seciunea de
introducere
manualuluicare
SMM
poateinstruciuni
explica importana
politicii
mediu
, inclusiv de
-- Procedura
pentru
analiza aconducerii,
s ofere
pentru modul
nde
care
oportunitile
AUDIT
rolul
ei
drept
cadru
pentru
obiectivele
generale
i
obiectivele
specifice
de
mediu;
mbuntire
ar
trebui
s
fie
identice
i
implementate.
- de obicei particip ntreaga echip la auditarea Politicii de mediu;
instruirefolosite
a personalului
s comunice
acest
INREGISTRRI
- - seMaterialele
examineazdemetodele
pentru apot
aduna
informaiile
curol;
privire la mediu ale organizaiei
- iOrice
obiective
propuse,
seste
lirezultatele;
senregistrarea
verifice compatibilitatea
cu politica. Dac politica nu ofer
Principala
dovad
a noi
implementrii
analizei conducerii:
analizarea
rapoartelor
privind
cadrul
nou obiectiv,
politica
poate
fi revizuit
naintea continu
adoptrii
nregistrrile
trebuie
s demonstreze
ci mbuntirea
aobiectivului.
SMMieste
luat n dac
considerare
-- Se
analizeaz
lista
aspectelor
de
mediu
lista reglementrilor
aplicabile
se verific
toate la
NREGISTRRI
analiz isemnificative
s-au fcut recomandri
de mbuntire;
aspectele
sunt abordate
n Politica de mediu;
i c
intelor
stabilite
fa
politica
de mediu,
ofer sale
dovada
trebuie
s obiectivelor
existePolitica
dovezi
recomandrile
aude
fost
implementate;
-- Compararea
Se
verific
dac
de
mediu
este adecvat
organizaiei
i poziiei
faconformitii.
de mediu.
Nu
sunt
necesare
nregistrri
speciale.
- nregistrri ale aciunilor corective i preventive;
AUDIT
- tendinele i Formare
date privind auditori
performanele
de mediupentru
pot oferi dovezi
evidente de mbuntire.
externi
auditarea
AUDIT - de obicei particip ntreaga echip la auditarea Politicii de mediu;
Sistemului
de management
de
mediu.ntre
ISOobiectivele
14001 stabilite i politica de
unul
dintre
elementele
fi comparaia
sistematic
-- se
verific
dac
politica auditului
de mediu va
include
un angajament
de mbuntire
continu;
2
mediu;
- n
afar de politic, va fi dificil de dovedit neconformiti, doar dac auditatul nu poate arta nimic ce
- poate
pentru
fiecare
obiectiv
ar
trebui
s
existe
un
angajament
n
politica,
care
s-l
sprijine;
demonstra c mbuntirea continu este analizat i implementat;
corespondena
nuofer
trebuie
s fie de unu
la unu.
Un singur
-- nregistrrile
care
auditorilor
dovezi
relevante,
sunt:angajament din politic poate oferi cadru
pentru
mai
multe
obiective;
a) nregistrri ale analizei conducerii;
- nregistrri
se va verifica
i inversul
este adevrat, adic atunci cnd este cazul, orice angajament din
b)
dedac
aciuni
corective/permitive;
politic
este transpus
ntr-undeobiectiv.
c) date
privind
performanele
mediu

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului
management
de mediu.
ISO 14001
Formare de
auditori
externi pentru
auditarea
3
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

4.2. POLITICA DE MEDIU


Include un angajament de prevenire a polurii
DOCUMENTARE
Poate fi documentat n politica de mediu i dou proceduri:
- Politica de mediu s declare angajamentul de prevenire a polurii;
- O procedur care s arate modul n care s tratezi probleme legate de poluar, atunci cnd sunt
identificate aspecte de mediu;
- O procedur prin care s se cear ca programele de prevenire a polurii i rezultatele lor s fie
evaluate n analiza conducerii.
INREGISTRRI
- politica de mediu;
- Lista aspectelor de mediu semnificative, obiective i inte de mediu;
- Documente i nregistrri relevante privind programele de prevenire a polurii;
- nregistrri privind performanele de mediu legate de poluare;
- nregistrri privind analiza conducerii.
AUDIT
- se verific dac Politica de mediu include un angajament de prevenire a polurii care este inclus
n obiective i inte;
- Se va verifica modul n care aspectele legate de poluare au fost identificate;
- Se va atepta s existe orice fel de analiz iniial de mediu care s includ consideraii privind
ciclul de via, analiza procesului de producie, starea programelor de reciclare i tratare;
- Metoda folosit trebuie s asigure c toate problemele de mediu au fost identificate;
- Se vor evalua programele de prevenire a polurii i performanele lor;
- Analiza conducerii;
- Pe teren se vor cuta semne ale pericolelor existente sau poteniale de poluare, cauzate de emisii,
deversri, scurgeri, depozitri inadecvate, lipsa de containere adecvate, echipamente depoluante
4.2.
POLITICA
DE MEDIU
defecte sau inadecvate
i alte
practici periculoase.
Include un angajament de conformitate cu legislaia i cu reglementrile de mediu aplicabile precum i cu alte
cerine pe care organizaia le-a adoptat
DOCUMENTARE
Formare auditori externi pentru auditarea
- Politica de mediu s includSistemului
angajamentul de
cu legislaia
cu reglementrile
de
deconformitate
management
de imediu.
ISO 14001
mediu aplicabile precum i cu alte cerine pe care organizaia le-a adoptat;
5
- Un numr de proceduri vor stabili modul de identificare a reglementrilor aplicabile, stabilirea
obiectivelor i intelor corespunztoare, evaluarea acordului cu legile i analiza SMM pentru
asigurarea acordului.
INREGISTRRI
Politica de mediu s includ acest angajament.
AUDIT
- Se verific dac olitica de mediu include un angajament de conformitate cu legislaia i cu
reglementrile de mediu aplicabile precum i cu alte cerinee pe care organizaia le-a adoptat;
- Absena angajamentului fa de alte cerine pe care organizaia le-a adoptat, duce la notare ca
neconformitate fa de ISO 14001, auditorii vor ntreba ce alte cerine n afar de legislaie i
reglementri, sunt luate n considerare.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001
6

4.2. POLITICA DE MEDIU


Este documentat, implementat i comunicat ntregului personal
DOCUMENTARE
- Politica de mediu scris;
- Manualul ar trebui s arate modul n care politica este comunicat;
- Ar trebui s existe programe de instruire care s explice politica.
INREGISTRRI
- Politica de mediu scris;
- nregistrri care s dovedeasc, c ntreg personalul a fost instruit pentru a nelege politica.
AUDIT
- Se verific dac olitica de mediu este documentat i este controlat n acord cu cerinele de
control a documentelor aplicabile;
- In evaluarea cerinei de comunicare se evalueaz ct de cuprinztoare a fost difuzarea
politicii i vor intervieva personalul despre principiile i angajamentele din politic.

Formare
4.2.auditori
POLITICA
externi
DE
pentru
MEDIU
auditarea

Este disponibil pentru public Sistemului de management de mediu. ISO 14001


7
DOCUMENTARE
- s se includ n manual sau politic o declaraie c aceasta este disponibil pentru public.
INREGISTRRI
- Orice dovad a faptului c politica de mediu este disponibil pentru public, este o dovad
suficient a conformitii ( articol de ziar, afie n locaii accesibile publicului).
AUDIT
-

Se va ntreba ce msuri sunt implementate pentru a se asigura c politica este disponibil


pentru public;
Se vor analiza dovezile oferite;
Se va ntreba modul n care cererile de copii ale politicii de mediu sunt tratate i dac s-au
fcut astfel de cereri.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001
8

4.2. POLITICA DE MEDIU


Identificarea aspectelor de mediu

Politica de mediu draft 1


Evaluarea semnificaiei aspectelor
de mediu
Politica de mediu draft 2
Stabilirea prioritilor
(obiective i inte)
Politica de mediu - final
Programe specifice

Programe de management
SMM

4.3. PLANIFICAREA
Formare auditori externi pentru auditarea

4.3.1. ASPECTE DE MEDIU


4.3.2. PREVEDERI LEGALE I ALTE REGLEMENTRI
4.3.3. OBIECTIVE GENERALE I OBIECTIVE SPECIFICE
DE MEDIU
4.3.4. PROGRAME DE MANAGEMENT DE MEDIU
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
10

4.3.1 ASPECTE DE MEDIU


Identificarea aspectelor de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor organizaiei
DOCUMENTARE
- S existe o procedur care s defineasc domeniul de aplicare i responsabilitile pentru
conducerea procesului de identificare i documentare a aspectelor de mediu;
- Se vor implica specialiti din toate domeniile cu experien relavant;
- Procesul de identificare s se refac la schimbri.
INREGISTRRI
- Lista aspectelor de mediu identificate;
- Documente i nregistrri ale procesului de identificare;
- Dovezi c la schimbri se analizeaz din nou aspectele de mediu.
AUDIT
- Evaluarea i selectarea aspectelor de mediu i includerea lor n obiective i programe;
- Se evalueaz dac s-a folosit un proces adecvat la identificare i evaluare;
- Nu se ateapt c auditorii vor evalua dac lista este complet i relevant fiecrui aspect;
pentru a fi siguri, se vor pune ntrebri despre aspectele specifice sau absena lor i vor
cuta omisiuni evidente;
ASPECTE
DEasociate
MEDIU
- se evalueaz dac4.3.1
lista include
aspecte de mediu
cu condiii de operare anormal i
Selecteaz acele
aspecte
pe care organizaia le poate controla i asupra crora se presupune c are o
situaii
de urgen;
influen- pentru Sisteme mature, se vede c procesul de identificare este continuu, ca rspuns la
DOCUMENTARE
schimbri;
-- Procedura
de identificare
a aspectelor
de mediu
- s
aib un capitol n care s se explice
aspectele sunt
analizate regulat
n cadrul
analizei
conducerii.
modul n care se poate evalua gradul de control i influena pe care organizaia o are asupra
aspectelor;
Formare auditori externi pentru auditarea
- Procedura va specifica
i criteriilede
folosite
n evaluare. Standardul
nu cere,
dar 14001
ar fi de ajutor
Sistemului
management
de mediu.
ISO
n
convingerea
auditorilor
c
decizia
de
a
renuna
la
anumite
aspecte
din
cauza
11
incapacitii de control i influena asupra lor nu sunt arbitrare.
INREGISTRRI
- O matrice sau o list care s arate dac fiecare aspect poate fi controlat i/sau influenat;
- Note sau alte documente care s explice de ce un aspect este necontrolabil sau neinfluenabil;
- Standardul nu cere astfel de nregistrri, dar ele sunt necesare n demonstrarea faptului c sa folosit un proces de evaluare sistematic i raional.
AUDIT
- Dac se afirm de ctre auditat c orice aspect de mediu generat de un proces extern nu
poate fi controlat sau influenat, auditorul va privi ca un avertisment pentru angajamentul
conducerii pentru SMM;
- Evaluarea corectitudinii selectrii acestor aspecte depinde de judecata auditorului pentru c
prevederile standardului sunt prea neclare pentru a oferi criterii obiective pentru evaluare;
- Pentru a fi mai concludeni, auditorii ar trebui s dezvolte proceduri i criterii pentru a
stabilii nregistrri ale modului n care evalueaz abilitatea lor de a controla i influena
aspectele de mediu.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001
12

4.3.1 ASPECTE DE MEDIU


Selecteaz aspectele semnificative folosind o metodologie obiectiv pentru evaluarea importanei impactului
asupra mediului
DOCUMENTARE
- procedura pentru selectarea aspectelor de mediu semnificative s sublinieze metodele
folosite pentru evaluarea semnificaiei aspectelor, responsabilitile pentru desfurarea
procesului, analiza i aprobarea aspectelor de mediu selectate, s ofere instruciuni pentru
ntocmirea Listei aspectelor de mediu;
- Pot fi instruciuni specifice privind modul n care se clasific riscurile i consecinele
i cum se calculeaz factorul de risc, se ofer formule pentru calcularea gradului de
semnificaie.
INREGISTRRI
- Lista formal i autorizat a aspectelor de mediu;
- Standardul nu cere explicit lista, totui avnd n vedere relaia dintre aspectele de mediu i
politica de mediu este de ateptat ca ambele s fie autorizate la acelai nivel
Executiv;
- Inregistrri ale procesului de evaluare ( matrici cu criterii, calcule de nivel de semnificaie)
AUDIT
- Se va analiza procesul de selectare i lista rezultat;
- Dac procesul este corespunztor i de ncredere;
- Vor pune ntrebri privind raiunile prioritizrii anumitor categorii de aspecte;
- Vor ncerca s lrgeasc lista pentru a evita reprouri din partea organismului de certificare
sau alii pentru acceptarea unui sistem cu politici neadecvate;
- Dac organizaia a selectat aspectele n mod responsabil, vor ncerca s-i apere aceast
selecie;
4.3.2vorPREVEDERI
LEGALE
Ireferitoare
ALTE CERINE
- Auditorii
fi ateni n mod special
la acele cerine
la cerinele legale i
prevenirea
polurii;
Identificare i acces la prevederile legale i alte cerine
- Acele aspecte care cer permisii sau raportri ar trebui s fie considerate semnificative.
DOCUMENTARE
- S se elaboreze o procedur s numeasc o persoan responsabil pentru cutarea
auditorirelevante
externi pentru
auditarea
informaiilor despreFormare
reglementrile
i pentru
stabilirea unei liste i obinerea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
13
de copii;
- Instruciuni privind cum i ct de des lista ar trebui analizat i actualizat;
INREGISTRRI
- Lista prevederilor legale i alte cerine document controlat, autorizat;
- Copii ale acestora;
- Dovezi c lista este analizat i actualizat periodic.
AUDIT
- Se va analiza procedura i se vor pune ntrebri privind lista de reglementri aplicabile;
- Vor verifica dac sunt accesibile copii ale acestor reglementri;
- Nu este cerut lista de standard, dar este singura cale prin care pot fi convini c organizaia
le-a identificat i a asigurat accesul;
- Dac textele sunt disponibile n biblioteca public, nu este suficient pentru a se demonstra
conformitatea;
- Nu se poate atepta de la auditori s verifice faptul c lista este complet; se analizeaz
procesul de stabilire a listei, actualizarea ei.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

14

4.3.3 OBIECTIVE GENERALE I OBIECTIVE


SPECIFICE DE MEDIU
Stabilete i menine obiective generale i obiective specifice de mediu documentate la fiecare nivel i funcie
relavant din organizaie
DOCUMENTARE
- Trebuie prezentat conceptul i rolul obiectivelor, responsabilitile pentru stabilirea lor i modul
n care vor fi documentate (ntr-o procedur sau manual);
- Procedura ar putea s prezinte rolul obiectivelor, modul n care ele deriv din politica de
mediu i aspectele semnificative, ce nivele ale conducerii sunt responsabile pentru propunerea i
stabilirea acestor obiective; cine este responsabil, pentru analiza i aprobarea lor i modul
n care obiectivele ar trebui s fie documentate.
INREGISTRRI
- Liste cu obiective i inte documente controlate ca aprobare, revizie, difuzare;
- Minute de ntlniri, etc.;
- nregistrri privind analiza i revizuirea obiectivelor la schimbri i dezvoltri - minute ale
ntlnirilor conducerii .
AUDIT
- Se va nota dac obiectivele sunt cuantificate i ncadrate n timp;
- O int necuantificat sau nencadrat n timp va fi pus sub semnul ntrebrii; se vor cere
lmuriri, cum se evalueaz, dac s-a ndeplinit sau nu;
- Se va verifica dac s-au stabilit obiective la nivele relevante (ex.: reciclarea hrtiei inte pentru
toate departamentele care folosesc cantiti importante de hrtie);
- Se verific dac obiectivele sunt analizate i sunt adecvate iar documentele sunt controlate.

4.3.3 OBIECTIVE
GENERALE
I OBIECTIVE
Formare auditori
externi pentru auditarea
Sistemului
de
management
de
mediu.
ISO
14001
SPECIFICE DE MEDIU

15

S se asigure c aspectele de mediu semnificative sunt luate n considerare la stabilirea obiectivelor i intelor
DOCUMENTARE
- Procedura care explic modul de stabilire a obiectivelor ar trebui s instruiasc
faptul c la stabilirea obiectivelor i intelor se ine cont de aspectele de mediu
semnificative;
- n lipsa procedurii, se specific n manual;
INREGISTRRI
- Compararea listelor aspectelor de mediu semnificative cu lista obiectivelor, ofer dovada
conformitii;
- Pentru aspectele pentru care nu exist obiective corespunztoare trebuie s existe dovezi privind
excluderea (minute de ntlniri, rapoarte, alte documente de decizie)
AUDIT
- Se va compara lista aspectelor de mediu semnificative cu lista obiectivelor. Se vor cere explicaii n
cazul n care un aspect semnificativ nu are un obiectiv corespunztor;
- Nu este necesar corespondena de unu la unu;
- Unele aspecte pot fi lsate temporar fr un obiectiv corespunztor din cauza resurselor i a
nevoii de prioritizare;
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

16

4.3.3 OBIECTIVE GENERALE I OBIECTIVE


SPECIFICE DE MEDIU
S se asigure c prevederile legale i alte cerine sunt luate n considerare la stabilirea obiectivelor i
intelor
DOCUMENTARE
- Procedura care explic modul de stabilire a obiectivelor ar trebui s instruiasc
faptul c la stabilirea obiectivelor i intelor se ine cont de prevederile legale i de alte
cerine;
- In lipsa procedurii, se specific n manual;
INREGISTRRI
- 4.3.3
Comparaia
listei prevederilor GENERALE
legale cu lista obiectivelor
ofer dovada conformitii.
OBIECTIVE
I OBIECTIVE
AUDIT
SPECIFICE
MEDIU
- Se va compara lista
prevederilor legaleDE
cu lista
obiectivelor;
S se asigure
c
prevederile
legale
i
alte
cerine
sunt
luate
n
considerare
la stabilirea
obiectivelor
i
- Dac o reglemetare nu are obiectiv, se va verifica
dac exist
programe
corespunztoare
intelor
ale conducerii pentu meninerea acordului, inclusiv un istem pentru msurarea i
DOCUMENTARE
monitorizarea aspecului reglementat. Dac da, auditorii vor fi satisfcui.
- -Procedura
explic
de stabilire
a obiectivelor
ar cu
trebui
s instruiasc
faptul c la
4.3.3
OBIECTIVE
GENERALE
I
OBIECTIVE
Dac
n care
fiecare
caz nmodul
care organizaia
nu
este de acord
cerinele
legale, exist
stabilirea
obiectivelor
i
intelor
se
ine
cont
de
prevederile
legale
i
alte
cerine;
obiective i inte pentru
ndeplinirea acestor
cerine. Dac nu, se va nregistra o
SPECIFICE
- In lipsa
procedurii,major.
se specific
n manual. DE MEDIU
neconformitate
S se asigure c punctele de vedere ale prilor interesate sunt luate n considerare la stabilirea
INREGISTRRI
obiectivelor
i intelor listei prevederilor legale cu lista obiectivelor, ofer dovada conformitii.
- Compararea
Formare auditori externi pentru auditarea
DOCUMENTARE
AUDIT
Sistemului
demodul
management
de mediu.
ISO 14001
17 c
- Procedura care explic
de stabilire
a obiectivelor
ar trebui s instruiasc faptul
la stabilirea obiectivelor i intelor se ine cont de punctele de vedere a prilor interesate;
In lipsa procedurii, se specific n manual;
Se va atribui autoritate pentru luarea deciziei dac un punct de vedere extern va fi luat n
seam la stabilirea unui obiectiv corespunztor i s stabileasc criteriul general de luare
a deciziei.
INREGISTRRI
- Compararea comunicaiilor cu prile externe cu lista obiectivelor, ofer dovada
conformitii;
- Dac puncte de vedere cunoscute nu sunt reflectate n obiective, trebuie s existe dovezi c
au fost luate n considerare darn u au fost transformate n obiective din lips de resurse
sau nevoie de prioritizare.
AUDIT
- Se va analiza corespondena, minutele de ntlnire, alte nregistrri ale comunicaiilor cu
prile externe pentru a identifica acele interese i puncte de vedere care ar putea fi
relevante n stabilirea obiectivelor;
- Dac un punct de vedere relevant nu are obiectiv, se va ntreba de ce a fost exclus;
- Dac exist puncte de vedere relevante i nici unul nu a fost luat n considerare se
nregistreaz neconformitatea;
- Un SMM care nu ia n considerare puncte de vedere relevante poate fi considerat
nepotrivit organizaiei i poziiei ei n legtur cu mediul
-

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

18

4.3.3 OBIECTIVE GENERALE I OBIECTIVE


SPECIFICE DE MEDIU
S se asigure c obiectivele i intele sunt coerente cu politica de mediu, inclusive cu angajamentul de
prevenire a polurii
DOCUMENTARE
- Coerena trebuie documentat n acele capitole ale manualului SMM care se ocup de
politica de mediu i-sau analiza conducerii;
- Cerina de luare n considerare a prevenirii polurii poate fi comunicat n procedura de
stabilire a obiectivelor sau n manual.
INREGISTRRI
- Nu exist nregistrri specifice;
- Compararea obiectivelor cu politica ofer dovada conformitii.
AUDIT
- Se va identifica pentru fiecare obiectiv n cadrul politicii un angajament pentru a controla
sau mbunti performana de mediu n zonele legate de obiectivele testate;
- Testul se va analiza i n sens invers (pentru fiecare angajament obiective specifice);
- Verificnd faptul c prevenirea polurii este cuprins n obiective, auditorii vor analiza lista
aspectelor de mediu i procesul de selectare a celor legate de poluare;
- Dac este un numr prea mare de probleme de poluare, auditorii vor fi de accord cu
eliminarea problemelor mai puin importante din cauza nevoii de prioritizare.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
19

4.3.4 PROGRAME DE MANAGEMENT DE MEDIU

Pentru atingerea obiectivelor, s se stabileasc i s se menin unul sau mai multe programe
DOCUMENTARE
- Nu se cere o procedur (mai ales n organizaiile mici, unde o singur persoan este
responsabil cu stabilirea programelor);
- Intr-o organizaie mare i complex ar fi util s ai nite linii directoare scrise i un sistem de
aprobare pentru a asigura abordarea i controlul alocrii resurselor;
- O procedur scris ar putea oferi instruciuni pentru modul n care unitile funcionale ale
organizaiei ar trebui s identifice i s documenteze programe relevante activitilor lor ,
modul n care atingerea obiectivelor este raportat;
- Cineva trebuie s fie responsabil c toate obiectivele au programe i pentru raportarea
progresului ctre conducere.
INREGISTRRI
- Specificaii ale programelor;
- Inregistrri care s arate stadiul i progresul programelor (grafice, rezumate, rapoarte, minute,
etc.)
AUDIT
- Se va verifica dac exist programe pentru atingerea fiecrui obiectiv stabilit;
- Dac se gsete un obiectiv fr program, acezsta se nregistreaz ca neconformitate;
- Dac exist n programe responsabiliti, atribute, timp i mijloace necesare;
- Inregistrrile programelor.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

20

4.3.4 PROGRAME DE MANAGEMENT DE MEDIU


Desemnarea responsabilitilor la fiecare funcie i nivel relevante ale organizaiei pentru atingerea
obiectivelor de mediu
DOCUMENTARE
- chiar dac textul standardului nu cere o documentare explicit, n mintea auditorilor
este de neimaginat ca atribuirea responsabilitilor s nu fie documentat;
- responsabilitile pot fi documentate n grafice organizaionale, fie de post, proceduri,
programe specifice;
- Matrice cu toate programele de mediu i responsabilitile atribuite.
INREGISTRRI
- Atribuirile scrise de responsabiliti pentru atingerea scopurilor.
AUDIT
- Se va analiza lista de obiective i se va verifica dac sunt atribuite funcii i personal
adecvat;
- Responsabilitile trebuie s fie rspndite n ntreaga organizaie;
- O declaraie c responsabilul cu mediul este responsabil pentru faptul c obiective de
mediu sunt atinse, nu este suficient, doar dac organizaia este foarte mic;
- In acest moment standardul cere atribuirea de responsabiliti operaionale specifice.
ormare auditori externi pentru auditarea

4.3.4 PROGRAME
DE MANAGEMENT
Sistemului de management
de mediu. ISO 14001DE MEDIU 21

Specific mijloacele i termenele privind realizarea programelor


DOCUMENTARE
- Chiar dac standardul nu cere explicit asta, mijloacele i termenele ar trebui s fie
documentate;
- Auditorii de ter parte i nimeni altcineva nu ar accepta un termen care nu este scris;
- Termenele se documenteaz cel mai bine mpreun cu obiectivele;
- Mijloacele pentru programe simple pot fi documentate ntr-o list de verificri sau
matrice;
- Pentru programele complexe, mijloacele ar trebuit definite n specificaii scrise i
proceduri.
INREGISTRRI
- Termenele documentate;
- Specificaiile de programe i procedurile;
- Alte astfel de documente care definesc mijloacele pentru realizarea obiectivelor.
AUDIT
- Se va analiza lista de obiective i se va verifica dac termenele i mijloacele pentru
atingerea obiectivelor sunt definite;
- Cnd un program este definit ca un element al SMM, auditorii vor evalua dac este
suficient;
- Pentru obiective care cer proiecte speciale, auditorii se vor atepta ca aceste proiecte s
fie definite i documentate individual.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

22

4.3.4 PROGRAME DE MANAGEMENT DE MEDIU


In cazul unor proiecte care se refer la noi dezvoltri, precum i la activiti , produse sau servicii noi
sau modificate, programele trebuie schimbate
DOCUMENTARE
- In mod normal nu este nevoie de o procedur care s arate cum se modific
programele;
- Este sufficient s se documenteze n manual un angajament general pentru pstrarea
sistemului la zi;
- Instruciunile pentru analiza i actualizarea ntregului SMM, inclusive a programelor
de management, sunt cel mai bine documentate n proceduri care se ocup cu analiza
conducerii.
INREGISTRRI
- Inregistrri ale modificrilor programelor;
- In organizaii cu SMM noi, astfel de nregistrri s-ar putea s nu existe deoarece nu au
fost schimbri semnificative de la implementarea SMM.
AUDIT
- Se va investiga dac exist schimbri semnificative n operaiuni, procese sau produse
de la implementarea iniial a SMM i dac au fost, cum au fost modificate
programele existente pentru a ine cont de aceste modificri.
- Aceast parte a auditului se va desfura de obicei n acelai timp cu auditarea
cerinelor de analiz a conducerii.
Formare auditori externi pentru auditarea

Sistemului de managementI
de mediu.
ISO 14001
4.4. IMPLEMENTARE
FUNCIONARE

23

4.4.1. STRUCTR I RESPONSABILITATE


4.4.2. INSTRUIRE, CONTIENTIZARE I
COMPETEN
4.4.3. COMUNICARE
4.4.4. DOCUMENTAIA SMM
4.4.5. CONTROLUL DOCUMENTELOR
4.4.6. CONTROLUL OPERAIONAL
4.4.7. PREGTIREA PENTRU SITUAII DE URGEN
I CAPACITATE DE RSPUNS

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

24

4.4.1 STRUCTUR I RESPONSABILITATE


Definete, documenteaz i comunic autoritile i responsabilitile pentru operare SMM
DOCUMENTARE
- Organigrama poate fi inclus n manual;
- In organizaiile mai mari exist o organigram general i cte o organigram
identificnd funciile avnd responsabiliti specifice n operarea SMM;
- Specificarea responsabilitilor departamentale n manualul de mediu;
- Fie de post;
- Proceduri care trateaz anumite responsabiliti specifice.
INREGISTRRI
- Organigrama;
- Inregistrri care demonstreaz c responsabilitile i autoritile au fost
comunicate n interiorul i n afara organizaiei ( nregistrri de difuzare i
instruire).
AUDIT
- Se vor analiza organigramele, specificaiile responsabilitilor departamentale, fiele
de post, procedurile operaionale i nregistrrile de instruire;
- Este important ca cineva din echipa auditat s poat s ghideze auditorii prin
aceste documente i s puncteze acolo unde autoritile i responsabilitile specifice
sunt documentate;
- Auditorii vor fi ateni mai ales la responsabilitile conducerii de vrf;
- Se va testa dac responsabilitile i autoritile atribuite sunt ntr-adevr
respectate.
Formare auditori externi pentru auditarea
4.4.1 STRUCTUR
I RESPONSABILITATE
Sistemului de management
de mediu. ISO 14001
25
Se ofer resurse adecvate pentru implementarea i meninerea sistemului
DOCUMENTARE
- Este suficient s se declare n manual c, conducerea este responsabil pentru
asigurarea resurselor necesare pentru operarea SMM i mbuntirea
performanelor de mediu, n coeren cu politica de mediu.
INREGISTRRI
- Nu sunt necesare nregistrri speciale sau alte dovezi de conformitate;
- Nu exist cerine pentru alocarea formal a resurselor, cum ar bugete sau
personal alocat;
- Inregistrri privind calificarea i instruirea personalului pentru demonstrarea
competenelor;
- Adecvarea alocrii resurselor va fi judecat pe baza performanelor generale a
sistemului.
AUDIT
- Este dificil de audiat;
- Chiar dac auditorul constat resurse insuficiente pentru meninerea SMM, va
fi dificil s puncteze dovezi obiective pentru a susine observaia;
- Se puncteaz cel mai des rezultatele resurselor insuficiente i nu insuficiena
resurselor.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
26

4.4.1 STRUCTUR I RESPONSABILITATE


Numirea unui reprezentant al conducerii responsabil cu conformitatea cu ISO 14001 i
raportarea funcionrii SMM
DOCUMENTARE
- Numirea trebuie documentat formal declaraie n manual ca funcie, decizie;
- Funcia ar trebui s fie descris n organigram;
- Fia postului.
INREGISTRARE
- Decizia de numire;
- Inregistrrile care demonstreaz c RMM i exercit ntr-adevr autoritatea i
i asum responsabilitatea pentru SMM.
AUDIT
- Se va analiza decizia de numire a RMM i domeniul responsabilitilor i
autoritilor atribuite;
- Dac este suficient autoritatea pentru a fi eficient;
- Dac este ntr-adevr implicat n SMM n msura specificat n fia postului sau
4.4.2
CONTIENTIZARE
I
manual,INSTRUIRE,
dovada va fi oferit de nregistrrile
auditurilor interne, aciunilor
corective i preventive,
analizelor conducerii.
COMPETEN
Formare auditori externi pentru auditarea
Identific necesitile de instruire
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
27
DOCUMENTARE
- Chiar dac nu se cere explicit o procedur pentru identificarea necesitilor de
instruire ar trebui s existe ceva n documentaia SMM care s explice ce fel de
programe de pregtire sunt oferite, cine este responsabil pentru planificarea i
administrarea programelor de instruire i modul n care este analizat eficiena i
adecvarea instruirii.
INREGISTRRI
- Programe de instruire;
- Evaluarea de performane ale personalului;
- Rapoarte ale anlizei conducerii;
- Minute ale ntlnirilor de analiz a conducerii, etc.;
- Aciunile corrective i preventive care folosesc instruirea pentru a mbuntii
performanele i conformitatea constituie dovezi relevante pentru demonstrarea
identificrii nivelului de instruire.
AUDIT
- Se vor investiga procesele pentru stabilirea i actualizarea programelor de
instruire;
- Exist funcii responsabile pentru identificarea nevoilor de instruire i
stabilirea programelor;
- Programele sunt documentate;
- Exist sisteme pentru evaluarea calificrii i performanei personalului;
- Exist metode pentru analiza adecvrii i eficienei instruirii;
- Evoluia istoric a programelor de instruire pentru a evalua dac acestea sunt
actualizate la noile cerine i nevoi.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

28

4.4.2 INSTRUIRE, CONTIENTIZARE I


COMPETEN
S realizeze contientizarea personalului cu privire la politica de mediu, impacturile semnificative
i responsabilitile n SMM
DOCUMENTARE
- Se cere explicit o procedur pentru contientizare privind problemele de mediu;
- S se defineasc instruirea i alte programe pentru dezvoltarea contientizrii;
- Cum implementarea programelor ar trebui nregistrat i analizat.
INREGISTRRI
- Inregistrrile de instruire i calificare personal;
- Documentaii specificnd coninutul, durata i formatul instruirii;
- Set de materiale prezentate sau difuzate.
AUDIT
- Se vor analiza programele de instruire i nregistrrile de instruire;
- Auditorii vor ntreba pe angajai care sunt obiectivele generale i angajamentele din
politica de mediu;
- Ce aspecte semnificative sunt controlate de SMM;
- Ce proceduri de mediu sunt relavante pentru munca lor;
- Cum ar raporta condiii periculoase sau neconforme, etc.;
- Cum ar reaciona n instituii de urgen i unde le vor testa cunotinele privind
procedurile i tehnicile specifice (mnuirea produselor periculoase);
Formare auditori externi
pentru auditarea
4.4.2 INSTRUIRE,
CONTIENTIZARE
I
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
29
COMPETEN
S se instruiasc ntregul personal implicat n pregtirea situaiilor de urgen i capacitate de
rspuns
DOCUMENTARE
- Ar trebui s existe o procedur pentru pregtirea personalului pentru rspuns n caz
de urgen;
- Domeniul i natura unei astfel de instruiri;
- Felul n care se documenteaz coninutul instruirii i cum se stabilesc i menin
nregistrrile de instruire i s atribuie responsabiliti pentru aceste activiti.
INREGISTRRI
- Programe de instruire;
- Documentaia cu coninutul instruirii;
- Inregistrrile de instruire;
- Inregistrrile care demonstreaz calificarea instructorilor.
AUDIT
- Se vor analiza procedurile de pregtire a situaiilor de urgen i capacitate de
rspuns;
- Inregistrrile de instruire corespunztoare;
- Intervievarea unor angajai pentru a testa gradul de cunoatere a acestor proceduri,
mai ales cei implicai n programe de rspuns n caz de urgen.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

30

4.4.2 INSTRUIRE, CONTIENTIZARE I COMPETEN


Personalul ce ndeplinete sarcini care pot avea impacturisemnificative asupra mediului trebuie s aib
competena necesar
DOCUMENTARE
- O procedur ar trebui s atribuie responsabilitatea i s ofere instruciuni pentru
identificarea tuturor funciilor care ar putea cauza impacturi semnificative i pentru
definirea cerinelor de calificare pentru aceste funcii;
- Document separate sau inclus n procedura general de instruire;
INREGISTRRI
- Lista sau alte documentaii care s identifice funcii i poziii care pot cauza impacturi
semnificative;
- Fie de post sau/i cerine de calificare pentru aceste funcii;
- Inregistrri privind instruirea i calificarea personalului .
AUDIT
- Se va analiza: lista sau alte documentaii care s identifice funcii i poziii care pot cauza
impacturi semnificative i se va evalua dac este complet;
- Vor cere fiele de post sau alte documente care s specifice nivelul de competen cerut
pentru acele funcii ;
- Vor verifica dac exist programe de instruire pentru a asigura competena adecvat a
personalului;
- Vor observa i intervieva angajaii n timp ce efectueaz funcii legate de mediu i vor
analiza nregistrrile de instruire i calificare a lor;
COMUNICARE
- Pot cere o demonstraie4.4.3
a activitilor
relavante ( exemplu: golirea unui cvas cu deeuri
periculoase).
Stabilete
sistemul pentru comunicarea intern privind problemele de mediu
Formare auditori externi pentru auditarea
DOCUMENTARE
Sistemului
management
de mediu. ISO
31
- Este cel mai bine descris n de
manual
fiind documentul
de cel14001
mai nalt nivel;
- Poate cuprinde i explica structura general i aspectele sistemului de comunicare intern;
- Manualul ar trebui s prezinte scopul i importana comunicrii interne, s ncurajeze
comunicarea n ambele direcii, s refere acele proceduri care explic mai departe sistemul
de comunicare intern cum ar fi controlul documentelor, analiza conducerii, instruire, etc.
INREGISTRRI
- Orice demonstreaz c datele sunt comunicate interne pot fi folosite ca dovad a
conformitii cu aceast cerin: rapoarte, minute de ntlniri, nregistrri de
performan a SMM, de instruire, etc.
- Listele de difuzare sunt importante pentru a demonstra c informaiile relavante sunt
comunicate funciilor potrivite.
AUDIT
- Se vor asigura c sunt documentate politicile i liniile directoare pentru comunicarea
intern ca i sistemele de comunicare folosite sunt definite n diferite proceduri;
- Implementarea sistemului de comunicare intern este auditat continuu, pe parcursul
ntregului audit;
- De cte ori este relevant pentru activitile auditate , auditorii se vor interesa privind
comunicarea asociat.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
32

4.4.3 COMUNICARE
Stabilete sistemul pentru comunicarea cu prile interesate externe
DOCUMENTARE
- Se cere o procedur operaional pentru tratarea i procesarea comunicrii externe;
- S defineasc funciile responsabile pentru primirea i rspunsul la comunicaiile cu prile
externe;
- S instruiasc modul n care comunicaia ar trebui documentat i arhivat i s explice sistemul
pentru urmrirea i nregistrarea rspunsului.
INREGISTRRI
- Jurnale de primire i urmrire;
- Scrisori;
- Minute i rapoarte care documenteaz comunicarea extern;
- Dovezi ale comunicrii interne care s demonstreze c problemele ridicate de prile externe sunt
aduse n atenia funciilor relavante i c aciunile corrective au fost iniiate cnd a fost necesar.
AUDIT
- Se va verifica c exist un sistem implementat i documentat pentru primirea,
documentarea i procesarea comunicaiei externe;
Se va evalua dac sistemul care asigur comunicarea nu va pierde comunicarea i va fi
naintat funciei responsabile i un rspuns va fi procesat fr ntrzieri i c alte
funcii din organizaie vor fi informate atunci cnd este necesar;
- Se va alege un caz exemplu i se vor analiza fiierele n detaliu; vor fi ateni la date i la
nivelul de autoritate care ntocmete rspunsurile;
- Nu vor judeca dac un rspuns a fost potrivit sau nu, doar dac raspunsul sau lipsa lui
violeaz n mod evident politicile sau obligaiile legale.
Formare auditori externi pentru auditarea
4.4.3
COMUNICARE
Sistemului
de management
de mediu. ISO 14001
33
Ia n considerare comunicarea extern a aspectelor de mediu semnificative
DOCUMENTARE
- Decizia dac aspectele de mediu semnificative vor fi comunicate publicului trebuie nregistrate n
manual, de exemplu;
- Dac decizia este de a pstra confideniale aspectele semnificative, manualul ar trebui s declare
acest lucru i c nu pot fi comunicate fr aprobarea D.G. sau alt funcie stabilit;
- Dac decizia este de a face aspectele disponibile pentru public, manualul ar trebui s ofere
instruciuni privind modul n care ar trebui s fie comunicate ( de obicei n acelai fel i mpreun
cu politica de mediu).
INREGISTRRI
- Document de comunicare, site de internet, comunicat de pres;
- Declaraia documentat c aspectele semnificative nu vor fi comunicate publicului;
AUDIT
- Se va cuta o declaraie formal privind decizia de a comunica sau nu aspectele semnificative;
- Indiferent de decizie, conformitatea este realizat atta timp ct o astfel de declaraie este cuprins
n manual sau altundeva.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

34

4.4.4 DOCUMENTAREA SMM


Descrie SMM ntr-un manual i f referine la documentaia conex
DOCUMENTARE
- Manualul SMM documentul de nivel cel mai nalt;
- Proceduri de sistem i operaionale;
- Instruciuni de lucru, specificaii i standarde.
INREGISTRRI
- Dovada conformitii este manualul i documentaia nsi i nregistrarea aprobrii i
difuzrii lui;
AUDIT
-

Se va analiza manualul i procedurile n preauditul de mediu;


Pentru a fi acceptabil, manualul, procedurile i alte documente trebuie s sublinieze toate
elementele sistemului, s defineasc responsabilitile principale i s prezinte referinele la
documente conexe.

4.4.5 CONTROLUL DOCUMENTELOR


Formare auditori externi pentru auditarea
de management
de mediu.
ISO 14001 controlate 35
Definete sistemul deSistemului
control a documentelor
i tipurile
de documente
DOCUMENTARE
- Intr-o procedur de sistem.
INREGISTRRI
-Lista cu tipuri de documente controlate;
AUDIT
-

se va verifica dac toate documentele relevante sunt incluse n sistemul de control al


documentelor;
A nu se uita documete de tipul: instruciuni de manipulare, depozitare sau etichetare, programe de
instruire, planuri de rspuns n caz de urgen, standarde i reglementri externe.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

36

4.4.5 CONTROLUL DOCUMENTELOR


Sunt analizate periodic, revizuite atunci cnd este necesar i aprobate de persoane autorizate
DOCUMENTARE
-

Procedura general de control a documentelor un capitol specific;


Modul i domeniul analizei, nivelul de autoritate necesar pentru aprobarea i difuzarea diferitelor tipuri de
documente;
Instruciuni care s arate cum i ct de des diferitele tipuri de document e ar trebui analizate
pentru adecvare continu.

INREGISTRRI
Semnturile de pe documente ofer nregistrarea necesar i dovada suficient a analizei i
aprobrii;
Pentru documentele pe format electronic, semnturile pot fi nlocuite de iniialele celui care a
aprobat;
Dovada c documentele sunt analizate periodic este oferit de datele aprobrii i analizei.
AUDIT
-

Conformitatea cu aceast cerin este verificat nu numai n localitile care au eleborat i aprobat
documentele ci i peste tot unde sunt folosite i pstrate;
La examinarea documentelor auditorii vor cuta stadiul analizrii i aprobrii;
Se analizeaz elaborarea iniial i stadiul reviziilor pentru a vedea c sunt analizate periodic.

4.4.5 CONTROLUL
DOCUMENTELOR
Formare auditori externi
pentru auditarea
Specific perioadele de pstrare
pentru
documentele
14001
Sistemului
de management
decontrolate
mediu. ISO

37

DOCUMENTARE
- Procedura de control a documentelor capitol special.
INREGISTRRI
- dovada conformitii perioadele de pstrare specificate n proceduri sau n documentele
nsi.
AUDIT
-

Se va verifica dac perioadele de pstrare sunt specificate pentru toate tipurile de documente
controlate;
Se vor accepta de obicei perioadele de pstrare specifice n afara cazului n care exist un conflict cu
cerine legale, sau dac se apreciaz c sunt eliminate prea rapid;
Se va cere prezentarea unor documente mai vechi din diferite categorii.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

38

4.4.5 CONTROLUL DOCUMENTELOR


Identific documentele cu nivelul lor de revizie i menine o list cu stadiul reviziilor curente a
documentelor
DOCUMENTARE
- Procedura de sistem capitol specific.
INREGISTRRI
- Lista master cu stadiul reviziilor;
- Documentele nsele cu stadiul reviziilor nregistrat.
AUDIT
-

Se va verifica dac documentele au nregistrate nivelul reviziilor i vor analiza listele master;
Se va testa sistemul de revizii se va alege un eantion de documente, le noteaz reviziile i
cer verificarea cu revizia din lista master.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

39

4.4.5 CONTROLUL DOCUMENTELOR


Versiunile actualizate ale documentelor sunt disponibile n toate locurile unde se efectueaz operaii
eseniale pentru funcionarea eficient a SMM
DOCUMENTARE
- Procedura general capitol special pentru difuzarea i modul de pstrare a listelor, modul de
livrare a copiilor i de confirmare a primirii, modul de retragere a documentelor perimate.
INREGISTRRI
- Lista de difuzare;
- Stabilirea i meninerea nregistrrilor de primire nu este explicit cerut.
AUDIT
-

Se vor analiza listele de difuzare;


Se va testa sistemul de difuzare.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

40

4.4.5 CONTROLUL DOCUMENTELOR


Documentele depite sunt retrase prompt din toate punctele de difuzare i utilizare, sau sunt protejate n
alt mod mpotriva unei utilizri neintenionate
DOCUMENTARE
- Procedura general capitol special.
INREGISTRRI
- In mod normal nu exist nregistrri, n afara cazului n care schimbarea implic
Semnturi;
- Identificarea copiilor perimate pstrate n interes istoric sau juridic.
AUDIT
- Conformitatea se evalueaz prin testarea sistemului.

Formare auditori externi pentru auditarea

Sistemului
de management
de mediu. ISO 14001
4.4.5
CONTROLUL
DOCUMENTELOR

41

Analizeaz i aprob modificrile documentelor i reeliberarea documentelor revizuite


DOCUMENTARE
- Procedura general cererea de modificare, reguli pentru efectuarea modificrilor n
documente;
- Modul de eliberare a documentelor la nivel superior de revizie.
INREGISTRRI
- Semnturile care autorizeaz modificrile i reeliberarea documentelor revizuite.
AUDIT
-

Orice modificare scris de mn pe documente va alerta auditorii i va provoca


ntrebri;
Modificrile sub semntura persoanelor autorizate sunt acceptate, iar funciile
implicate trebuie anunate cu privire la modificare.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

42

4.4.6 CONTROL OPERAIONAL


Identific acele operaii i activiti care sunt asociate aspectelor de mediu semnificative
DOCUMENTARE
- Nu este nevoie de procedura special;
- Este suficient s se declare aceste principii n manual;
- Instruciuni specifice.
INREGISTRRI
- Conformitatea o list / matrice care s identifice operaiunile i activitile specifice i
documente care s specifice criterii i condiii pentru aceste activiti;
- Ar trebui s existe nregistrri ale instruirii i calificrii personalului potrivite;
- Cnsd este necesar, nregistrri ale ntreinerii echipamentelor.
AUDIT
- Se va compara lista aspectelor semnificative cu lista activitilor asociate;
- Se vor selecta un numr de activiti i se va constata dac exist condiii specificate pentru
ele;
- Instruciunile de lucru i alt documentaie legat de activitate, nregistrrile de instruire i
calificare personali nregistrrile care demonstreaz performana de mediu rezultat din
activitate;
- Se va intervieva personalul implicat n activitate i va asista la modul de lucru.

4.4.6 CONTROL OPERAIONAL


Stabilirea i meninerea procedurilor documentate pentru a cuprinde situaiile n care absena unor astfel
de proceduri ar putea conduce la abateri de la politica de mediu, obiective de mediu
DOCUMENTARE
Formare auditori externi pentru auditarea
- O declaraie n Sistemului
manual ca instruciunile
de de
lucru
i criteriile
lor de operare vor43
fi
de management
mediu.
ISO 14001
stabilite acolo unde absena lor duce la abateri;
- Manualul ar trebui stabili responsabilitatea pentru elaborarea i meninerea
instruciunilor i poate sublinia criteriul folosit pentru determinarea necesitii unei
instruciuni scrise.
INREGISTRRI
- Proceduri i alte instruciuni de lucru, tabele cu parametri, manuale de ntreinere i
operare i alte astfel de documente care ofer instruciuni pentru desfurarea
operaiunilor i activitilor critice;
- Inregistrrile de instruire i calificarea personalului sunt relevante mai ales acolo unde nu
exist instruciuni scrise.
AUDIT
- Proceduri scrise pentru majoritatea aciunilor asociate cu aspecte semnificative;
- Operaiunile nedocumentate vor duce la ntrebri i la examinarea angajailor dac tiu s
fac acelai lucru sau investigheaz istoria performanei activitii respective;
- Dac exist o istorie a problemelor datorate operatorilor, lipsa procedurii scrise este
neconformitate.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

44

4.4.6 CONTROL OPERAIONAL


Stabilirea i meninerea procedurilor referitoare la aspectele de mediu semnificative, identificabile,
ale bunurilor i serviciilor utilizate de organizaie i comunicarea ctre furnizori i contractani a
procedurilor i cerinelor relevante
DOCUMENTARE
- Procedura operaional pentru cumprarea produselor i serviciilor, calificarea
furnizorilor astfel nct caracteristicile, produsele i operaiunile furnizorilor s fie
compatibile cu politica de mediu a organizaiei;
- S defineasc un sistem prin strngerea i evaluarea informaiilor despre
managementul i performana de mediu a furnizorului i criterii de calificare a
furnizorului;
- Un sitem documentat prin definirea, analiza i verificarea cerinelor n raport cu
aspectele de mediu ale produselor i serviciilor cumprate, inclusiv instruciunile de
etichetare, ambalare, manipulare i eliminare.
INREGISTRRI
- Documente prin care se poate comunica furnizorilor cerine de mediu:
specificaii de produs, comenzi, instruciuni de lucru, etc.;
- Dovezi c organizaia este interesat de performanele de mediu ale
furnizorului: chestionare, liste de furnizori acceptai, scrisori prin care i ncurajeaz s
aib propriul SMM.
AUDIT
- Se va verifica faptul c cerinele relevante de mediu sunt specificate pentru produsele
cumprate i sunt comunicate furnizorilor;
- Substanele chimice ambalarea i etichetarea lor, servicii legate de protecia mediului
tratarea sau reciclarea deeurilor i servicii la sediul organizaiei construcii,
curaenie, service.

4.4.7. PREGTIREA PENTRU SITUAII DE URGEN


auditori externiDE
pentru
auditarea
I Formare
CAPACITATEA
RSPUNS

Sistemului
de de
management
45
Identific posibilele accidente
i situaii
rspuns de mediu. ISO 14001
DOCUMENTARE
- Se va cere procedura;
- Inventarierea subsatnelor periculoase, identificarea accidentelor posibile, identificarea
zonelor sensibile din vecintate coli, spitale, habitate naturale, ruri, etc.;
- Analiza periodic a accidentelor poteniale identificate la schimbri.
INREGISTRRI
- Liste de inventar ale chimicalelor;
- Fie tehnice de securitate pentru materiale;
- Planuri ale locaiei, hri ale vecintii, scenarii de posibile accidente, rapoarte care
evalueaz impacturi posibile.
AUDIT
- Se vor cuta dovezi c situaiile de urgen au fost identificate;
- Acolo unde nu exist reglementri pentru planuri de situaii de urgen, se va cere
totui s existe un process pentru evaluarea urgenelor posibile.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
46

4.4.7. PREGTIREA PENTRU SITUAII DE URGEN


I CAPACITATEA DE RSPUNS
Elaboreaz proceduri pentru situaii de urgen :i capacitate de rspuns :i le testeaz cnd este
posibil
DOCUMENTARE
- In manual angajament pentru stabilirea procedurilor de urgen;
- Procedurile s fie documentate i accesibile personalului proceduri, planul
amplasamentului, sermne, postere, etc.
INREGISTRRI
- Procedurile de urgen propriu-zise;
- Inregistrri c procedurile au fost testate periodic.
AUDIT
- Se va verifica dac exist proceduri i acoper toate situaiile de urgen identificate;
- Dac procedurile sunt disponibile;
- Procedurile sunt testate i analizate periodic.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

47

4.5. VERIFICARE I ACIUNE CORECTIV

4.5.1. MONITORIZARE I MSURARE


4.5.2. NECONFORMITATE, ACIUNE CORECTIV I
ACIUNE PREVENTIV
4.5.3. INREGISTRRI
4.5.4. AUDITUL SMM

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

48

4.5.1. MONITORIZARE I MSURARE


,, Monitorizeaz i msoar n mod regulat, caracteristicile principale ale operaiilor i activitilor
care pot avea un impact semnificativ asupra mediului
DOCUMENTARE
- Procedura documentat care s defineasc programele de msurare i monitorizare;
- Planuri specifice de monitorizare.
INREGISTRRI
- Proceduri, planuri i instruciuni;
- Jurnale sau alte nregistrri cu datele obinute la monitorizare i msurare;
- Dovada c datele sunt analizate periodic pentru tendine i c sunt luate msuri
corrective.
AUDIT
- Se va compara lista de aspecte semnificative i obiective cu programele existente de
msurare i monitorizare;
- Se vor analiza programele specifice dac msurtorile sunt effectuate cu frecvena
prescris;
- Dac exist
o atribuire
clar a responsabilitilor
pentru efectuarea msurtorilor i
4.5.1.
MONITORIZARE
I MSURARE
suficiente; cu reglementrile i legislaia de mediu n vigoare
,, Evaluarea Instruciuni
periodic a conformitii
- Se analizeaz datele de msurare i monitorizare, dac se ncadreaz n limite i
DOCUMENTARE
- tendine.
Procedur documentat care s defineasc sistemul de evaluare a conformitii i
responsabiliti;
auditoride
externi
pentru
auditarean raport cu care se face
- Planuri specificeFormare
lista / matrice
cerine
reglementare
Sistemului
de
management
de
mediu.
ISO 14001
49
evaluarea;
- Instruciuni detaliate privind frecvena, eantionarea, folosirea DMM i raportarea
Cerinelor.
INREGISTRRI
- Proceduri, planuri, instruciuni;
- Jurnale sau alte nregistrri cu datele obinute la monitorizare i msurare;
- Dovada c datele sunt verificate pentru conformitate i c sunt analizate periodic
pentru tendine i c aciunile corrective sunt luate, cnd este cazul.
AUDIT
- Se va compara lista de reglementri cu programele existente de evaluare a
conformitii;
- Se vor analiza programe specifice dac msurtorile sunt effectuate cu frecvena
prescris;
- Dac exist o atribuire clar a responsabilitilor pentru efectuarea msurtorilor i
istruciuni suficiente;
- Se analizeaz datele de msurare i monitorizare, dac se ncadreaz n limite i
tendine;
- Accentul trebuie pus pe funcionarea SMM mai mult dect pe stadiul conformitatea
cu reglementrile exist proceduri, resurse i angajament pentru a evalua regulat
conformitatea i SMM funcioneaz eficient.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

50

4.5.1. MONITORIZARE I MSURARE


,, Echipamentul de monitorizare trebuie s fie etalonat i ntreinut, iar nregistrrile acestui process
trebuie pstrate
DOCUMENTARE
- Procedura documentat care s cear ca fiecare DMM s existe o nregistrare de calibrare
iar aparatul s fie marcat cu data urmtoarei calibrri;
- Jurnalul de calibrri.
INREGISTRRI
- Proceduri;
- Inregistrare de calibrare;
- Jurnalul echipamentelor i a stadiului calibrrii;
- Acipilduri pentru identificare.
AUDIT
- Se va verifica stadiul de calibrare a echipamentelor de m[surare din laborator sau
instalaii, evi, rezervoare, etc.;
- Se cer BVM;
- Dac exist laborator propriu de calibrare, se va cere recalibrarea unui DMM pentru a se
vedea dac s-a fcut correct.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

51

4.5.2. NECONFORMITATE, ACIUNE CORECTIV I ACIUNE


PREVENTIV
,, Tratarea i analizarea neconformitilor, adoptarea unor msuri n vederea reducerii oricrui impact
produs, iniierea i finalizarea aciunilor corrective i preventive
DOCUMENTARE
- Procedura documentat ( chiar dac nu se cere de standard s fie documentat) care s
defineasc responsabilitatea i autoritatea pentru tratarea neconformitilor;
INREGISTRRI
- Proceduri;
- Atribuire formal a responsabilitii i autoritii;
- Inregistrri ale neconformitilor identificate i aciunile corrective associate;
AUDIT
- Se va verifica exist o atribuire clar a responsabilitilor i autoritilor;
- Sistemul este flexibil pentru tratarea tuturor neconformitilor relevante, indifferent de
natural or;
- Se va intervieva personalul implicat n neconformiti identificate;
- Aciunile corective.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

52

4.5.2. NECONFORMITATE, ACIUNE CORECTIV I ACIUNE


PREVENTIV
,, Iniiaz i implementeaz aciuni corrective pentru a preveni repetarea neconformitilor
DOCUMENTARE
- Procedura documentat ( chiar dac nu se cere de standard s fie documentat) care
s defineasc responsabilitatea i autoritatea pentru a cere aciuni corrective, modul
de folosire a formularelor.
INREGISTRRI
- Proceduri;
- Cereri de AC i nregistrri ale implementrii i verificrii;
- Jurnale de urmrire a tratrii AC.
AUDIT
- Se va verifica c exist o atribuire clar a responsabilitilor i autoritilor;
- Sistemul este adecvat;
- Toate neconformitile sunt urmate de AC procesate prompt.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

53

4.5.2. NECONFORMITATE, ACIUNE CORECTIV I


ACIUNE PREVENTIV
,, Iniiaz i implementeaz aciuni preventive pentru a preveni apariia neconformitilor
poteniale
DOCUMENTARE
- Procedura documentat ( chiar dac nu se cere de standard s fie documentat) care
s defineasc responsabilitatea i autoritatea pentru a cere aciuni corrective, modul
de folosire a formularelor.
INREGISTRRI
- Proceduri;
- Cereri de AP i nregistrri ale implementrii i verificrii;
- Jurnale de urmrire a tratrii AP.
AUDIT
- Se va verifica c exist atribuire clar a responsabilitilor i autoritilor;
- Sistemul este adecvat;
- Toate neconformitile sunt urmate de AP procesate prompt.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

54

4.5.3. INREGISTRRI
,, Menine nregistrri necesare pentru a demonstra conformitatea cu ISO 14001
DOCUMENTARE
-

Procedura operaional;
Proceduri care trateay activitile care cer stabilirea de nregistrri ( n fiecare
procedur nregistrrile care se impugn);
Lista cu toate nregistrrile cu timpi de pstrare i loc.

INREGISTRRI
-

Disponibilitatea tuturor nregistrrilor necesare pentru a demonstra conformitatea


cu standardul.

Lipsa nregistrrilor lipsa dovezilor obiective c activitatea auditat se desfoar


n accord cu procedurile sau c a fost implementat ceea ce va duce la
neconformitate.

AUDIT

Formare auditori externi pentru auditarea

4.5.3.
INREGISTRRI
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

55

,, Indexeaz i organizeaz nregistrrile de mediu pentru a facilita meninerea lor i a le proteja


mpotriva distrugerii sau pierderii
DOCUMENTARE
- Procedura operaional capitol specific;
INREGISTRRI
-

Procedura operaional.

Se testeaz continuu, pe parcursul ntregului audit;


Se vor cere nregistrri la evaluarea fiecrei activiti.

AUDIT

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

56

CADRUL LEGISLATIV N DOMENIUL


PROTECIEI MEDIULUI N ROMNIA

De ce trebuie s cunoatem legislaia n general i cea din domeniul


proteciei mediului n special ?
-

Prevenirea impactului produs de un anumit proiect / activitate, att asupra


factorilor de mediu, ct i asupra factorilor economici, sociali i politici.
Stabilirea constrngerilor:
Cerine pentru obinerea avizelor.
Limite maxime admisibile ale principalilor indicatori de calitate a
poluailor.
Restricii impuse privind gospodrirea deeurilor, arii protejate,
monumente istorice i arheologice, etc.
Restricii impuse de conveniile internaionale la care Romnia este
parte.

LINII DIRECTOARE
-

Ca s asigure o dezvoltare durabil a societii principiul prevenirii trebuie s


fie principiul de baz al tuturor aciunilor, mai ales n domeniul proteciei
mediului i a resurselor naturale.

Pentru ca o democraie adevrat s fie implementat este nevoie s fie creat


cadrul legislative i cadrulinstituional adecvat care s asigure dezvoltarea,
implementarea, aplicarea i controlul aplicrii prevederilor legii.

Ca o lege s fie implementat, trebuie s fie cunoscut, neleas, aplicat i


respectat de toi participanii la actul democratic.

CERINE LA NIVELUL INSTITUIILOR

S-i implementeze un sistem integrat de management calitate-mediu.

S realizeze studii de evaluare a impactului lucrrilor propuse pentru ca nc din faza


de proiectare s se prevad msuri de prevenire / eliminare a impactului negativ
asupra mediului.

S realizeze instruirea personalului, att sub aspect tehnic i legislativ, ct i al


comportamentului prietenos fa de mediu.

S impun aplicarea Sistemului


legii i sde
o management
respecte prin
toi reprezentanii
lor.
de mediu.
ISO 14001

Formare auditori externi pentru auditarea

23

PROTECIA MEDIULUI
Legea proteciei mediului 137/1995 ( republicat n M.O. nr. 70/2000)
Legea nr. 294/2003 privind aprobarea Ordonanei de urgen91/2002 pentru
modificarea i completarea Legii proteciei mediului 137/1995 ( M.O. nr.
505/2003)
Ordonana de urgen nr. 86/2003 pentru modificarea i completarea Legii
nr. 73/2000 privind Fondul pentru mediu M.O. nr. 694/ 3.10.2003
O serie de legi pentru:
Protecia atmosferei, apelor, florei i faunei, solului, siturilor arheologice,
monumentelor naturii i monumentelor istorice;
Gospodrirea deeurilor i substanelor toxice i periculoase;
Amenajarea teritoriului.

EVALUAREA IMPACTULUI

Hotrrea Guvernului nr. 918 privind stabilirea procedurii-cadru


de evaluare a impactului asupra mediului i pentru aprobarea listei
proiectelor publice sau private supuse acestei proceduri M.O.
nr.686 / 17 septembrie 2002.
Ordinul MAPAP nr. 210 / 2004 pentru modificarea Ordinului
MAPM nr. 860/2002 pentru aprobarea Procedurii de evaluare a
impactului asupra mediului publicat n M.O, nr. 309/7.04.2004
Ordinul MAPM nr. 863/2002 privind aprobarea ghidurilor
metodologice aplicabile etapelor procedurii cadru de evaluare a
impactului asupra mediului publicat n M.O. nr. 52 /2003

BILAN DE MEDIU

Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr. 184 /


1997 pentru aprobarea Procedurii de realizare a bilanurilor de mediu M. O. nr. 303 bis / 1997.

PROTECIA ATMOSFEREI

Legea nr. 645 / 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen nr.


34/2002 privind prevenirea, reducerea i controlul integrat al polurii
M.O. nr. 223/2002- publicat n M.O. nr. 901 / 2002

Legea nr. 655 / 2001 pentru aprobarea Ordonanei de urgen nr. 243 /
2002 privind protecia atmosferei M.O. nr. 773 / 2001

Legea 3 / 2001 pentru ratificarea Protocolului de la Kyoto la Convenia


cadru a Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice, adoptat la 11
decembrie 1997 publicat n M.O. nr. 81 / 2001

CONCENTRAII MAXIME ADMISIBILE


Ordinul min. apelor i proteciei mediului 592 / 2002 pentru aprobarea
Normativului privind stabilirea valorilor limit, a valorilor de prag i a
criteriilor i metodelor de evaluare a dioxidului de sulf, dioxidului de
azot, pulberilor n suspensie ( PM 10 and PM 2,5), plumbului,
benzenului, monoxidului de carbon i ozonului n aerul nconjurtor
publicat n M.O.nr. 765 / 2002.

ORDINUL 592 / 2002 ABROG DISPOZIII CONTRARE


DIN:
Ordinul MAPM nr. 462 / 1993 pentru aprobarea Condiiilor tehnice
privind protecia atmosferei i Normelor metodologice privind
determinarea emisiilor de poluani atmosferici produi de surse
staionare M.O. nr. 190 / 1993
Ordinul MAPM nr. 756 / 1997 pentru aprobarea Regulamentului
privind evaluarea polurii mediului - M.O. nr. 3003 bis / 1997
STAS 1257 / 1998 privind cvondiiile de calitate ale aerului din zonele
protejate.

ORDINUL 592 / 2002 ABROG DISPOZIII CONTRARE


DIN:

STAS 10331 / 19992 privind principii i reguli generale de supraveghere


a calitii aerului.

CONCENTRAII MAXIME ADMISIBILE


Hotrrea Guvernului Nr. 541 / 2003 privind stabilirea unor msuri
pentru limitarea emisiilor n aer a anumitor poluan provenii din
instalaii mari de ardere M.O. nr. 365 /2003
- Monitorizarea emisiilor de SO2, NOx i pulberi provenite de la instalaii
mari de ardere se realizeaz de ctre titularul activitii n
conformitate
cu prevederile anexei 2 seciunea A.

HOTRREA GUVERNULUI nr. 541 / 2003


Anexa 1 definiii
Anexa 2 metode de msurare a emisiilor de SO2, NOx i pulberi
Anexele 3 7 Valori limit de emisie pentru SO2, NOx i pulberi
aplicabile instalaiilor mari de ardere.
Anexa 8 Valori limit de emisie pentru SO2, NOx i pulberi provenite
de la instalaii mari de ardere cu focar mixt.

PROTECIA RESURSELOR DE AP
Legea nr. 310 / 2004 pentru modificarea i completarea Legii apelor nr.
107 / 1996 M.O. 584 / 30 iunie 2004
Legea nr. 404 / 2003 pentru aprobarea Ordonanei de urgen nr. 107 /
2002 privind nfiinarea Administraiei naionale Apele Romne
M.O. nr. 713 / 13 octombrie 2003
Hotrrea Guvernului nr. 188 / 2002 pentru aprobarea unor Norme
privind condiiile de descrcare n mediul acvatic a apelor uzate M.O.
nr. 187 / 2002
NTPA 001/2002

PROTECIA RESURSELOR DE AP
H. G. 101/1997 pentru aprobarea Normelor speciale privind caracterul i
mrimea zonelor de pratoecie sanitar- M.O. nr. 62/1997
H.G. 898/2004 pentru aprobarea instruciunilor privind exploatarea apelor
subterane i a zonelorde interfa dintre apele dulci i cele srate M.O. nr.
598/2004
H.G. nr. 201/2002 pentru aprobarea Normelor tehnice privind calitatea
apelor pentru molute M.O. 196/22 martie 2002

ZONA COSTIER
Legea nr. 280 / 2003 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 202/2002 privind gospodrirea integrat a zonei costiereM.O. nr. 454/26.06.2003
- Hotrrea Guvernului nr. 619 / 2004 privind aprobarea
Regulamentului de organizare i funcionare a Comitetului al
zonei costiere M.O. nr. 619 / 8 iulie 2004
- Hotrrea Guvernului nr. 164 / 2004 pentru aprobarea
Programului de msuri i lucrri privind protecia i reabilitarea
zonei costiere M.O. NR. 156 / 2004

CALITATE APE; METODE ANALIZ

Ordin al ministrului apelor i proteciei mediului nr. 1146/2002 pentru


aprobarea Normativului privind obiectivele de referin pentru
clasificarea calitii apelor de suprafa M.O. nr. 197/2003

Ordin al ministrului apelor i proteciei mediului nr. 35/2003 pentru


aprobarea Metodelor de msurare i analiz folosite la determinarea
substanelor prioritare / prioritare periculoase din apele uzate evacuate
i apele de suprafa M.O nr. 305 / 2003

APA POTABIL
Legea 311/2004 pentru modificarea i completarea Legii nr. 458 /2002
privind calitatea apei potabile M.O. nr. 582 /30 iunie 2004
Legea nr. 316 / 2004 pentru modificarea i completarea Legii nr. 98/1994
privind stabilirea i sancionarea contraveniilor la normele de igien i
sntate public M.O. nr. 592 /2004
- Hotrrea Guvernului 100/2002 pentru aprobarea Normelor de calitate
pe care trebuie s le ndeplineasc apele de suprafa utilizate pentru
potabilizare i a Normativului privind metodele de msurare i frecvena
de prelevare i analiz a probelor din apele de suprafa destinate
producerii de ap potabil M.O. 130719 febrarie 2002

POLUARE ACCIDENTAL
Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr. 278 /
11.04.1997 privind Metodologia cadru de elaborare a planurilor de
prevenire i combatere a polurii accidentale la folosinele de ap
potenial poluatoare M.O. 100 bis / 1997

PROTECIA FAUNEI I FLOREI


Codul Silvic aprobat prin Legea nr. 26/1996 M. O. 93/1996
Hotrrea Guvernului nr. 1476/2002 pentru aprobarea unor msuri
privind gospodrirea durabil a pdurilor M.O. nr. 943/2002
Ordonana Guvernului 96/1998 privind reglementarea regimului silvic i
administrarea fondului forestier naional publicat n M.O, nr. 122 /
26.02.2003
Legea nr. 462/2001 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 236/2000 privind regimul ariilor naturale protejate,
conservarea habitatelor naturale, a florei i faunei slbatice M.O. nr. 433
/ 2001

10

PROTECIA FAUNEI I FLOREI


Legea nr. 13/1993 pentru aderarea Romniei la Convenia privind
Conservarea vieii slbatice i a habitatului natural, din Europa, Berna,
1979, M.O. nr. 62/1993
Legea nr. 5/ 1991 pentru aderarea la Convenia asupra zonelor umede, de
importan internaional, n special ca habitat al psrilor acvatice,
ramsar, 1971 M.O. nr. 18/1991
Legea nr. 58/1994 pentru ratificarea Conveniei privind diversitatea
biologic, 1992, Rio de Janeiro M.O. nr. 199/1994

ARII PROTEJATE
Legea nr. 41/2000 privind aprobarea Planului de amenajare a
teritoriului naional Seciunea a III-a. Zone protejate M.O. nr.
152/2000
Hotrrea Guvernului nr. 230/2003 privind delimitarea rezervaiilor
biosferei, parcurilor naturale i constituirea administraiilor acestora
M.O. nr. 190/martie 2003
Ordine anuale privind prohibiia la pescuit

11

PROTECIA MOTENIRII CULTURALE


Legea nr. 422/2002 pentru protecia monumentelor istorice- M.O. nr.
40/2001
Legea nr. 378/2001 pentru aprobarea Ordonanei nr. 43/2000 privind
protecia patrimoniului arheologic i declararea unor situri arheologice ca
zone de interes naional - .O. nr. 45/2001
Ordinul Ministrului Culturii i Cultelor nr. 2314/2004 privind aprobarea
Listei monumentelor istorice, actualizat i a listei monumentelor istorice
disprute M.O. nr. 646/2004
O serie de legi pentru aderarea la conveniile internaionale n domeniul
proteciei mediului, peisajului, monumentelor istorice i arheologice, etc.

PROTECIA FACTORULUI UMAN

Hotrrea Guvernului nr. 539/2004 privind limitarea nivelului emisiilor


de zgomot n mediu produs de echipamente destinate utilizrii n
exteriorul cldirilor M.O. nr. 398/5,05.2004
Ordinul Ministrului Sntii nr. 536/1997 privind aprobarea Normelor
de igien i a recomandrilor privind mediul de via al populaiei
M.O. nr. 140/1997

12

GOSPODRIREA DEEURILOR
Legea nr. 426/2001 M.O. nr. 411/2001 pentru aprobarea Ordonanei nr.
78/2000 privind regimul deeurilor
- Se cere nominalizarea unei personae responsabile cu gestiunea
deeurilor.
Legea nr. 137/1996 pentru aprobarea Ordonanei nr. 33/1995 privind
msuri pentru colectarea, reciclarea i reintroducerea n circuitul
productive a deeurilor refolosibile n orice fel M.O. nr. 264/1996

EVIDENA DEEURILOR
Hotrrea Guvernului nr.
856/2002 privind evidena
* Obligaiile unitilor:
gestiunii deeurilor i
- Numirea uni responsabil,
pentru aprobarea listei
prin decizie;
cuprinznd deeurile,
- Eviden strict;
inclusive deeurile periculoase- Raportarea
M.O. nr. 659/2002
(abrog HG nr.155/1999)
Ordinul Ministrului Apelor i
Protecia mediului nr. 1190/2002
privind procedura de raportare a
datelor referitoare la ambalaje i
deeuri de ambalaje M.O. nr. 2
din 7 ianuarie 2003

13

GOSPODRIREA DEEURILOR
Hotrrea Guvernului nr. 1057/2001 privind regimul bateriilor i
acumulatorilor care conin substane periculoase M.O. nr. 700/2001
Hotrrea Guvernului nr. 95/2003 privind controlul activitilor care
prezint pericole de accidente majore n care sunt implicate substane
periculoase publicat n M.O. nr. 236/7.04.2003
Hotrrea Guvernului nr. 170/2004 privind gestionarea anvelopelor
uzate M.O. nr. 160/2004

GOSPODRIREA DEEURILOR

Legea nr. 431/2003 privind Ordonan de urgen a guvernului nr.


61/2003 pentru modificarea alin(2) al art. 7 din Ordonana de urgen
a Guvernului nr. 16/2001 publicat n M.O. nr. 104 / 7 februarie
2001 privind gestionarea deeurilor industriale reciclabile
publicat n M.O. nr. 773/4.11.2003

14

DEPOZITAREA DEEURILOR
Hotrrea Guvernului nr. 162 /2002 privind depozitarea deeurilor M.O.
160/7.03.2002
Ordinul nr. 1147 / 2002 al ministrului apelor i proteciei mediului pentru
aprobarea Normativului tehnic privind depozitarea deeurilor construirea,
exploatarea, monitorizarea i nchiderea depozitelor de deeuri M.O. nr.
150 /7.03.2003

INCINERAREA DEEURILOR
Hotrrea Guvernului nr. 128 / 2002 privind incinerarea deeurilor
M. O nr. 160/6 martie 2002
- Abrog Anexa nr. 3 din Ordinul MAPPM nr. 462/1993 privind
norme de limitare a emisiilor pentrun uzinele de incinerare a
deeurilor , precum i orice alte dispoziii contrare.
Ordinul nr. 1215/2002 al ministrului apelor i proteciei mediului
pentru aprobarea Normativului tehnic privind incinerarea deeurilor
publicat n M.O. nr. 150 /7.03.2003

15

GOSPODRIREA DEEURILOR
Hotrrea Guvernului nr. 899/2004 pentru modificarea i completarea
Hotrrii Guvernului nr. 349/2002 privind gestionarea ambalajelor i
deeurilor de ambalaje M.O. nr. 601 / 5 iulie 2004
Hotrrea Guvernului nr. 1159/2003 pentru modificarea Hotrrii
Guvernului nr. 622/2001 privind gestionarea uleiurilor uzate M.O. nr.
715/14 oct. 2003

GOSPODRIREA DEEURILOR

Hotrrea Guvernului nr. 511/1994 privind adoptarea unor msuri


pentru prevenirea i combaterea polurii mediului de ctre societile
comerciale din a cror activitate rezult unele deeuri poluante
M.O. nr. 222/1994

16

GESTIONARE AMBALAJE

H.G. nr. 899/2004 pentru modificarea i completarea H.G. nr. 349 / 2002
privind gestionarea ambalajelor i deeurilor de ambalaje M.O. nr. 601/ 5
iulie 2004

DEEURI SANITARE
Ordinul 483/2001 al ministrului agriculturii, alimentaiei i pdurilor
privind modificarea i completarea Ord. nr. 373/2001 al ministrului
agriculturii, alimentaiei i pdurilor pentru aprobarea Normei sanitare
veterinare privind gestionarea deeurilor toxice i de risc din
laboratoarele sanitare veterinare M.O. nr. 22/2002
Ordinul nr. 219/2002 al ministrului sntii i familiei pentru aprobarea
Normelor tehnice privind gestionarea deeurilor rezultate din activitile
medicale i a metodologiei de culegere a daatelor pentru baza naional
de date privind deeurile rezultate din activitile medicale.

17

TRANSPORT DEEURI

Ordinul 2/211/118/2004 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului, al


ministrului transporturilor, construciilor i turismului i al ministrului economiei i
comerului pentru aprobarea Procedurii de reglementare i control al transportului
deeurilor pe teritoriul Romniei M.O. nr. 324/15.04.2004

Legea nr. 6/1991 pentru ratificarea Conveniei de la Basel privind controlul


transportului peste frontiere ale deeurilor periculoase i al eliminrii acestora, 1989,
Basel M.O. nr. 18/1991

Legea 265/2002 pentru acceptarea amendamentelor la Convenia de la Basel (1989)


privind controlul transportului peste frontiere ale deeurilor periculoase i al eliminrii
acestora M.O. nr. 352/27 mai 2002

TRANSPORT NAVAL
Ordinul ministrului lucrrilor publice, transporturilor i locuinei nr.
779/2002 privind instalaiile de recepie portuare pe4ntru deeurile
generate de nav i rezidurile mrfii M.O. nr. 862/29 noiembrie 2002

18

SUBSTANE PERICULOASE
Hotrrea Guvernului nr. 95/2003 privind controlul activit[ilor care
prezint pericole de accidente majore n care sunt implicate substane
periculoase publicat n M.O. nr. 236/7.04. 2003
Hotrrea Guvernului nr. 124/ 2003 privind prevenirea, re4ducerea i
controlul polurii mediului cu azbest M.O. nr. 109/20 februarie 2003

RISC; ACCIDENTE INDUSTRIALE


Legea nr. 92/2003 pentru aderarea Romniei la Convenia privind efectele
transfrontaliere ale accidentelor industrale, adoptat la Helsinki la 17 martie
1992 M.O. nr. 220/2.04.2003
Ordinul nr. 1084/2003 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i
mediului privind aprobarea procedurilor de notificare a activitilor care
prezint pericole de producere a acidentelor majore n care sunt implicate
substane periculoase i, respectiv, a accidentelor majore produse M.O. nr.
118/10.02.2004

19

RISC N EXPLOATARE
Ordinul 364/619/2003 al ministrului industriei i resurselor i al ministrului
sntii i familiei privind aprobarea Metodologiei pentru efectuarea
analizei de risc n exploatare, MT 1-2002 M.O. nr. 455/26 iunie 2003
Ordinul 142/2004 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului
privind aprobarea Procedurii de evaluare a raportului de securitate privind
activitile care prezint pericole de producere a accidentelor majore n care
sunt implicate substane periculoase publicat n M.O. nr. 191/ 4.03.2004

RESTRICII ALIMENTARE CU AP
Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr. 276/11.04.1997
pentru aprobarea Metodologiei privind elaborarea planurilor de restricii i
folosire a apei n perioade deficitare M.O. nr. 100 bis/1997

20

DEZASTRE

Legea nr. 124/1995 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 47/1994


privind aprarea mpotriva dezastrelor publicat n M.O. nr. 293/1995
Legea 481/2004 Abrog Legea 124/1995 M.O. nr. 1094/24.11.2004
Protecia civil

IAZURI DE DECANTARE

Ordinul 103/705/1292/2002 al ministrului industriei i resurselor, al


ministrului apelor i proteciei mediului i al ministrului lucrrilor publice,
transporturilor i locuinei privind aprobarea Normelor pentru
proiectarea, execuia i exploatarea iazurilor de decantare din industria
minier M.O. nr. 742/2002

21

CEA MAI BUN TEHNOLOGIE

Ordinul nr. 566/2003 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului


pentru aprobarea Documentului de referin privind cele mai bune tehnici
disponibile (BAT) pentru industria productoare de ciment i var M.O. nr.
689/2003
Ordinul nr. 37/2003 al ministrului apelor i proteciei mediului pentru
aprobarea Ghidului privind cele mai bune tehnici disponibile (BAT) pentru
industria de celuloz i hrtie M.O. nr. 689/1.10.2003

CEA MAI BUN TEHNOLOGIE

Ordinul 169/2004 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i


mediului pentru aprobarea prin metoda confirmrii directe a
Documentului de referin privind cele mai bune tehnici disponibile
(BREF) aprobate de Uniunea European M.O. nr. 206/9.03.2004

22

STANDARDE I NORME DE CALITATE


STAS 10009 - 88 Acustica urban. Limite admisibile ale nivelului de
zgomot.
STAS 12025/2 81 privind vibraiile
STAS 6156 86 Protecia mpotriva zgomotului n construcii civile i
social-culturale. Limite admisibile i parametrii de izolare acustic

EMAS

Ordinul 50/2004 al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului


privind Stabilirea procedurii de organizare i coordonare a schemelor de
management de mediu i audit (EMAS) n vederea participrii voluntare a
organizaiilor la aceste scheme publicat n M.O. nr. 81/30 ianuarie 2004

23

ACCESUL LA INFORMAIA DE MEDIU

Hotrrea Guvernului nr. 1115/2002 privind accesul liber la informaia


privind mediul M.O. nr. 781/28 octombrie 2002
Are loc n conformitate cu prevederile legale.

AVIZUL I AUTORIZAIA DE GOSPODRIRE A APELOR


Ordinul ministrului apelor i proteciei mediului nr. 1141/2002 pentru
aprobarea Procedurii i a competenelor de emitere a avizelor i
autorizaiilor de gospodrire a apelor M.O. nr. 21/2003
Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr.
279/11.04.1997 privind Procedura i competenele de emitere a avizului de
amplasament M.O. nr. 100 bis/1997
Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr. 811/1999
privind Procedura de notificare M.O. nr. 572 bis/1999

24

NORMATIV CONINUT
Ordinul ministrului apelor, pdurilor i proteciei mediului nr.
277/11.04.1997 privind Normativul de coninut al documentaiilor
tehnice necesare obinerii avizului de gospodrire a apelor i
autorizaiei de gospodrire a apelor M.O. nr. 100 bis/1997
Ordinul nr. 782/1999 privind aprobarea Procedurii de emitere a
permisului de traversare a lucrrilor de gospodrire a apelor cu rol de
aprare mpotriva inundaiilor i a Indrumarului tehnic pentru
proiectarea i executarea lucrrilor de traversare a lucrrilor de
gospodrire a apelor cu rol de aprare mpotriva inundaiilor M.O.
nr. 572 bis/1999

MODIFICARE SAU RETRAGERE AVIZ

Ordin al ministrului apelor i proteciei mediului nr. 124/2002 pentru


aprobarea Procedurii de nodificare sau de retragere a avizelor i
autorizaiilor de gospodrire a apelor M.O. nr. 104/2003.

25

ACORDUL SAU AUTORIZAIA DE MEDIU

Ordin al ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului nr.


36/2004 privind aprobarea Ghidului tehnic general pentru aplicarea
procedurii de emitere a autorizaiei integrate de mediu M.O. nr. 43/19
ianuarie 2004

AUTORIZAII
Legea nr. 486/2003 pentru aprobarea Ordonanei de urgen nr.
27/2003 privind procedura aprobrii tacite M.O. nr. 827/22.11.2003
Hotrrea Guvernului nr. 573/2002 pentru aprobarea procedurilor de
autorizare a funcionrii comercianilor M.O. nr. 414/14 iunie 2002
Ordinul ministrului agriculturii, pdurilor, apelor i mediului nr.
818/2003 pentru aprobarea Procedurii de emitere a autorizaiei
integrate de mediu publicat de M.O. nr. 800/13.11.2003

26

AUTORIZARE LABORATOARE DE MEDIU

Ordinul ministrului apelor i proteciei mediului nr. 370/2003 privind


activitile i sistemul de autorizare a laboratoarelor de mediu
publicat n M.O. nr. 756/2003

Reglemetri necesare pentru


organizarea i funcionarea instituiilor
responsabile cu aplicarea i controlul
aplicrii legislaiei specifice

27

TIPURI DE AUDITURI DE SISTEM

AUDITURI EXTERNE
AUDITURI INTERNE

Prim parte

ISO 14004
(ISO 14001)

Secund parte
Auditul furnizorilor
n conformitate cu:
Ter parte
Auditul de certificare
ISO 14001

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

57

STANDARD DE REFERIN
ISO 19001 GHID PENTRU AUDITAREA
SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL CALITII I / SAU AL
MEDIULUI
( Domeniul de aplicare al EN ISO 19001:2002 acoper n totalitate
domeniile standardelor SR EN 10011-1,2,3,:1993; SR EN ISO
14010:1998; SR EN ISO 14011:1998 i SR EN ISO 14012:1998 pe care
acum le nlocuiete)

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

58

1.DOMENIU DE APLICARE
Acest standard internaional furnizeaz ndrumri referitoare la
principiile de auditare, managementul programelor de audit,
efectuarea auditurilor sistemului de management al calitii i
auditurilor sistemului de menagement de mediu precum i
competena auditorilor sistemului de management al calitii i al
mediului.
Este aplicabil tuturor organizaiilor care au nevoie s efectueze i s
conduc audituri interne sau externe ale sistemului de management
al calitii i/sau mediului.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

59

2. REFERNE NORMATIVE
Pentru referinele nedatate, se aplic ultima ediie a documentului
normativ indicat mai jos.
ISO 9000:2000, Sisteme de management al calitii Principii
fundamentale i vocabular
ISO 14050:1998, Management de mediu Vocabular

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

60

3. TERMENI I DEFINIII

AUDIT:
Proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii
de dovezi de audit (3.3) i evaluarea lor cu obiectivitate pentru a
determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit ( 3.2).

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

61

3. TERMENI I DEFINIII
AUDIT:

NOTA 1: Auditurile interne, uneori denumite audituri de prima parte, sunt conduse de,
sau n numele organizaiei nsi, pentru analiza efectuat de management sau pentru
alte interese interne, i pot alctui baza pentru declaraia pe propria rspundere a
conformitii. In multe cazuri, n special n cazul organizaiilor mici, independena
poate fi demonstrat prin lipsa responsabilitilor n activitatea care este n curs de
auditare.
NOTA 2: Auditurile externe include ]n general audituri numite de secund i de ter
parte. Auditurile de secund parte sunt conduse de pri care au un interes n
organizaie, cum ar fi clieni, sau alte persoane n numele acestora. Auditurile de ter
parte sunt conduse de organizaii de auditare externe i independente, cum sunt cele
care furnizeaz nregistrarea sau certificarea conformitii cu ISO 9001 sau ISO 14001.
NOTA 3: Atunci cnd un sistem de management al calitii i un sistem de management
de mediu sunt auditate mpreun, acesta este numit audit combinat.
NOTA 4: Atunci cnd dou sau mai multe organizaii coopereaz pentru a audita un
singur auditat ( 3.7 ), acesta se numete audit comun.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

62

4. PRINCIPIILE DE AUDITARE

Principiile urmtoare se refer la nsi auditori:


Comportament etic baza profesionalismului
Increderea , integritatea, conficenialitatea i discreia sunt eseniale pentru
auditare.

Prezentarea corect obligaia de a raporta adevrul i cu acuratee


Constatrile auditului, concluziile auditului i raportul de audit reflect cu
fidelitate i acuratee activitile de audit. Obstacolele semnificative ntlnite pe
parcursul auditului i opiniile divergente i nerezolvate ntre echipa de audit i
auditat sunt raportate.

Responsabilitatea profesional aplicarea perseverenei i a judecii n auditare.


Atitudinea profesional practicat de auditori este n concordan cu importana
sarcinii pe care o efectueaz i cu ncrederea acordat de ctre clieni auditului i
de alte pri interesate. S aib competena necesar este o condiie prealabil
important.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

63

4. PRINCIPIILE DE AUDITARE
Urmtoarele principii de auditare se refer la procesul de audit:
Independena baza pentru imparialitatea i obiectivitatea concluziilor auditului.
Auditorii sunt independeni de activitatea pe care o auditeaz i sunt liberi de
orice influene i conflicte de interese. Auditorii menin o gndire obiectiv pe
ntreg parcursul unui proces de audit pentru a se asigura c se bazeaz numai pe
dovezi n stabilirea constatrilor i a concluziilor auditului.

Utilizarea dovezilor baza raional pentru a ajunge la concluzii de ncredere i


reproductibile ntr-un proces sistematic de audit.
Dovada auditului este verificabil. Se bazeaz pe eantioane ale informaiei
disponibile, din moment ce auditul este efectuat ntr-o perioad finit de timp i
cu resurse limitate. Utilizarea corespunztoare a eantionrii este strns legat de
ncrederea care paote fi plasat n concluziile auditului.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

64

5. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDIT

Scopul unui program de audituri este s planifice tipul i numrul


auditurilor, s identifice i s furnizeze resursele necesare pentru a le
efectua.

Programul de audit poate include audituri cu o varietate de


obiective. In funcie de mrimea, natura i complexitatea organizaiei
care urmeaz a fi auditat, programul de audit poate include unul,
cteva sau mai multe audituri i audituri comune sau combinate.

O organizaie poate stabili unul sau mai multe programe de audituri.


Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

65

5. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDIT


Managementul de la cel mai nalt nivel al organizaiei ar trebui s
delege autoritatea pentru conducerea programului de audit. Cei
responsabili de conducerea programului de audit ar trebui s:

Stabileasc obiectivele i amploarea programului de audit;


Stabileasc responsabilitile, resursele i procedurile;
Se asigure de implementarea programului de audit;
Monitorizeze, analizeze i s mbunteasc programul de audit;
Se asigure c sunt meninute nregistrri corespunztoare ale programului de
audit.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

66

A
C
T
I
O
N
E
A
Z
A

Imbuntirea
programului de audit

Autoritatea pentru
programul de audit ( 5.1.)

Stabilirea programului de audit(5.2., 5.3.):


obiective i amploare
responsabiliti
resurse
proceduri

Implementarea programului de audit (5.4, 5..5):


programarea auditurilor
evaluarea auditorilor
selectarea echipei de audit
conducerea activit[ilor de audit
meninerea nregistrrilor

Monitorizarea i analizarea programului de audit


(5.6.):
monitorizare i analiz
identificarea nevoilor de aciuni corective i
preventive
identificarea oportunitilor de mbuntire

Activiti de audit
(6)

Competena i evaluarea
auditorilor (7)

Formare auditori externi pentru auditarea Sistemului de management de mediu. ISO 14001

Planific

Efectuaz

Verific

67

5.1. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITGeneraliti


Indrumri practice exemple de programe de audit
Conducerea unui program de audit include planificarea corespunztoare, furnizarea
resurselor i stabilirea procedurilor de efectuare a auditului n cadrul programului.
Exemple de programe de audit includ:

O serie de audituri interne care acoper ntregul sistem de management al calitii


al organizaiei pentru anul curent;
Auditurile de certificare/nregistrare i supraveghere efectuate de un organism de
certificare/nregistrare de ter parte pentru un sistem de management de mediu n
cadrul perioadei de timp convnit prin contract ntre organismul de certificare i
client;
Audituri ale sistemului de management de secund parte ale potenialilor furnizori
de produse critice, care urmeaz a fi efectuate n urmtoarele 6 luni.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

5.2.1. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITOBIECTIVELE UNUI PROGRAM DE AUDIT

68

Aceste obiective se pot baza pe urmtoarele consideraii:

Prioritile managementului;
Inteniile comerciale;
Cerinele sistemului de management;
Cerinele reglementate i contractuale;
Nevoia de evaluare a furnizorilor;
Cerinele clientului;
Nevoile altor pri interesate;
Poteniale riscuri pentru organizaie.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

69

5.2.1. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITOBIECTIVELE UNUI PROGRAM DE AUDIT


Sfaturi practice exemple de obiective ale programului de audit

S ndeplineasc cerinele pentru certificare ale standardului pentru sistemul de


management.

S asigure conformarea cu cerinele contractuale.

S obin i s menin ncredere n capacitatea furnizorului.


Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

70

5.2.2. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITAMPLOAREA UNUI PROGRAM DE AUDIT


Amploarea unui program de audit poate varia i va fi influenat de:

Domeniul, obiectivul i durata fiecrui audit de efectuat;


Frecvena auditurilor de efectuat;
Numrul, importana, complexitatea, similariti i locaii ale activitilor care
urmeaz a fi auditate;
Standarde, cerine reglementate i contractuale i alte criterii de audit;
Nevoia de acreditare i/sau de certificare/nregistrare;
Rezultatele auditurilor anterioare sau a analizei programului de audit anterior;
Limba, aspecte culturale i sociale;
Preocupri ale prilor interesate;
Schimbri semnificative n organizaie sau n funcionarea acesteia.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

71

5.3. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITResponsabilitile, resursele i procedurile pentru programul de audit
5.3.1. Responsabiliti
Responsabilitatea pentru conducerea unui program de audit ar trebui s fie
atribuit uneia sau mai multor persoane care neleg principiile de audit, care au
competena de auditor i aplic tehnicile de audit.
5.3.2. Resurse
5.3.3. Proceduri
Procedurile programului de audit ar trebui stabilite i s includ:
Planificarea i programarea auditurilor;
Asigurarea competenei auditorilor i a auditorului ef;
Selectarea echipei de audit corespunztoare;
Efectuarea auditurilor;
Efectuarea auditurilor de urmrire;
Meninerea nregistrrilor programului de audit;
Monitorizarea realizrii i mbuntirea programului de audit.
Formare auditori externi pentru auditarea

5.4. CONDUCEREA
UNUI
Sistemului de management
de PROGRAM
mediu. ISO 14001DE AUDIT- 72
Implementarea programului de audit
Implementarea unui program de audit ar trebui s includ:
Comunicarea programului de audit prilor relevante;
Coordonarea i programul auditurilor i a altor activiti de audit;
Stabilirea i meninerea procesului pentru evaluarea iniial a auditorilor i evaluarea
continu a nevoilor de instruire i dezvoltarea profesional a auditorilor, concordan
cu 7.6 i 7.5;
Asigurarea desemnrii echipei de audit;
Furnizarea resurselor necesare de echipa de audit;
Asigurarea realizrii auditului conform programului de audit;
Asigurarea controlului nregistrrilor activitilor de audit;
Asigurare analize i aprobarea rapoartelor de audit i asigurarea distribuirii lor ctre
clientul auditului i alte pri interesate;
Asigurarea auditului de urmrire, dac este aplicabil.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

73

5.5. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDITInregistrri ale programului de audit


Ar trebui meninute nregistrri pentru fiecare audit n parte, cum sunt:

Planuri de audit
Rapoarte de audit
Rapoarte de neconformitate i rapoarte de aciuni corective i preventive
Rezultate ale analizei programului de audit
Inregistrri ale personalului utilizat n audit cum sunt:
Evaluarea auditorilor
Selectarea echipei de audit
Instruirea

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

5.6. CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDIT- 74


Monitorizarea i analizarea programului de audit
Monitorizarea ar trebui realizat prin utilizarea indicatorilor de performan prin
care se msoar, de exemplu:
Abilitatea echipelor de audit de a implementa planul de audit;
Conformitatea cu programele de audit i cu programrile;
Feedback-ul de la clieni, auditai i auditori;
Durata efectiv pentru nchiderea aciunilor corective ale programului de
audit.
Analiza programului de audit ar trebui s ia n considerare, de exemplu:
Rezultate i tendine din monitorizare;
Conformitatea cu procedurile;
Evoluia nevoilor i a ateptrilor pilor interesate;
Inregistrrile auditului;
Practici noi sau alternative de audit;
Consecvena n cadrul echipei de audit
Rezultatele analizei programului de audit poate conduce la aciuni corective i
preventive i la mbuntirea programului de audit
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

75

6. ACTIVITAI DE AUDIT

INIIEREA AUDITULUI (6.2)


- Numirea auditorului ef;
- Stabilirea echipei de audit;
- Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor;
- Stabilirea contactului iniial cu auditatul;
- Determinarea fezabilitii auditului;

PREGTIREA ACTIVITILOR LA FAA LOCULUI(6.4)


- Pregtirea documentelor de lucru

EFECTUAREA ANALIZEI DOCUMENTELOR (6.3)


- Analiza documentelor relevante ale sistemului de management, inclusiv nregistrri i determinarea adecvrii acestora

- Pregtirea planului de audit


- Alocarea activitilor n echipa de audit

EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUI(6.5)


- Realizarea edinei de deschidere;
- Colectarea i verificarea informaiilor
- Comunicare pe parcursul auditului
- Generarea constatrilor de audit
- Desfurarea edinei de nchidere

- Rolurile i responsabilitile ghizilor i ale observatotilor - Pregtirea concluziilor auditului

PREGTIREA, APROBAREA I DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT (6.6)


- Aprobarea i distribuirii raportului de audit

- Pregtirea raportului de audit

FINALIZAREA AUDITULUI(6.7)

EFECTUAREA AUDITULUI DE URMRIRE (6.8)

6.4.1. ACTIVITATEA DE AUDITPregtirea planului de audit


Planul de audit ar trebui s includ sau s descrie:
Obiectivele auditului;
Criteriile de audit i orice documente de referin;
Domeniul auditului, inclusiv identificarea unitilor organizaionale i funcionale
precum i a proceselor care urmeaz s fie auditate;
Datele i locaiileunde se vor desfura activitile de audit la faa locului;
Perioada i durata apreciate pentru desfurarea activitilor de audit, inclusiv
ntlnirilr cu managementul auditatului i cele ale echipei de audit.;
Rolurile i responsabilitile membrilor echipei de audit i a persoanelor care i
nsoesc;
Alocarea resurselor corespunztoare pentru zonele critice ale auditului;
Identificarea reprezentanilor auditului pentru audit;
Limba n care se lucreaz i cea n care se redacteaz raportul de audit atunci cnd
este diferit de limba auditorului i/sau a auditatului;
Elementele raportului de audit;
Acordurile de natur logistic ( transport, faciliti la faa locului);
Aspecte referitoare la confidenialitate.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

77

6.4.1. ACTIVITATi DE AUDITAtribuirea activitilor n cadrul echipei de audit


Conductorul echipei de audit, consultndu-se cu echipa de audit, ar trebui s aloce
fiecrui membru responsabilitatea pentru auditarea proceselor,
funciilor, locurilor, zonelor sau activitilor specifice sistemului de
management. Astfel de alocri ar trebui s ia n consideraie necesitatea
de independen, competen i utilizare eficace a resurselor
auditorului ca i rolurile diferite i responsabilitile auditorilor,
auditorilor n curs de formare i a experilor tehnici. Schimbri ale
activitilor alocate pot fi fcute pe msura desfurrii auditului
pentru a se asigura realizarea obiectivelor auditului.
Membrii echipei de audit ar trebui s analizeze informaiile relevante referitoare la
activitile de audit alocate i s i pregteasc documentele de lucru necesare pentru
acestea.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

78

6.4.1. ACTIVITATi DE AUDITPregtirea documentelor de lucru

Liste de verificare i planuri deeantionare pentru audit

Formulare pentru nregistrarea informaiilor, cum sunt dovezile obiective,


constatrile de audit i nregistrrile edinelor.

Formare auditori
externi pentru auditarea
6..5.1. EFECTUAREA
AUDITULUI
LA FAA LOCULUI-

Sistemului de management de mediu. ISO 14001


79
Desfurarea edinei de deschidere
Prezentarea participanilor, inclusiv o scurt descriere a rolurilor acestora;
Confirmarea obiectivelor auditului, a domeniului de aplicare i a criteriilor;
Confirmarea programului auditului i a altor convenii relevante cu auditatul, cum ar fi data i
ora pentru edina de deschidere, edinele intermediare dintre echipa de audit i reprezentantul
managementului auditatului, i orice schimbri de ultim or;
Metodele i procedurile care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului, inclusiv ntiinarea
auditatului c dovezile de audit vor fi numai eantioane din informaiile disponibile i de aceea,
exist o doz de incertitudine n auditare;
Confirmarea comunicrii formale dintre echipa de audit i auditat;
Confirmarea limbii utilizate pe parcursul auditului;
Confirmarea faptului c pe parcursul auditului, auditatul va fi informat de desfurarea
auditului;
Copnfirmarea c resursele i facilitile necesare echipei de audit sunt disponibile;
Confirmarea aspectelor referitoare la confidenialitate;
Confirmarea eventualelor cerine de protecia muncii, situaii de urgen pentru echipa de audit;
Confirmarea disponibilitii, rolului i identitii ghidurilor/persoanelor nsoitoare;
Metoda de raportare, inclusiv clasificarea neconformitilor;
Informarea despre condiiile n care auditul poate fi terminat;
Informaii despre sistemul de apeluri la modul de desfurare a auditului sau a rezultatelor
auditului
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
80

6..5.2. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIComunicarea pe parcursul auditului

Echipa de audit ar trebui s fac periodic schimb de informaii, s evalueze desfurarea auditului
i s realoce activitatea ntre auditori dup cum este nevoie;
Pe parcursul auditului, conductorul echipei de audit ar trebui s comunice periodic, stadiul
auditului i orice nelmuriri auditatului i clientului auditului, dup cum este cazul. Dovezile
colectate n audit care sugereaz un risc imediat i semnificativ ( ex.: securitate, mediu sau calitate)
ar trebui s fie anunat fr ntrziere auditatului, i cnd este cazul, clientului auditului;
Atunci cnd dovezile de audit disponibile indic c obiectivele auditului nu sunt atinse,
conductorul echipei de audit ar trebui s raporteze motivele clientului auditului :I auditatului
pentru a determina aciuni corespunztoare. Astfel de aciuni pot include reconfirmarea planului
de audit, terminarea auditului sau modificarea obiectivelor i a domeniului de aplicare al
auditului;
Orice nevoie de schimbare a domeniului de aplicare al auditului care poate deveni evident n
timpul desfurrii activitilor de audit la faa locului ar trebui s fie analizate cu auditatul,
avnd aprobarea clientului auditului, dup cum este cazul.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

81

6..5.3. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIRolul ghizilor i al observatorilor

Ghizii i observatorii pot nsoi echipa de audit dar nu fac parte din ea. Ei nu ar trebui s
influeneze sau s interfere n desfurarea auditului.
Sarcinile lor pot include:

Stabilirea contactelor i a timpilor pentru interviu;


Aranjarea vizitelor ntr-o anume parte specific zonei sau companiei;
Asigurarea c regulile referitoare la procedurile de siguran i securitate sunt cunoscute i
respectate de membrii echipei de audit;
Confirmarea auditului n numele auditatului;
Furnizarea clasificrilor sau asistarea la colectarea informaiilor.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

82

6..5.4. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIColectarea i verificarea informaiilor

Informaiile relevante fa de obiectivele, domeniul i criteriile auditului, inclusiv informaiile


referitoare la interfeele dintre funcii, activiti i procese ar trebui colectate prin eantioane
corespunztoare pe parcursul auditului i verificate;

Numai informaia care este verificabil poate fi dovad de audit;

Dovezile de audit ar trebui nregistrate ca atare.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

83

6..5.4. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIColectarea i verificarea informaiilor

Metodele de colectare a informaiilor include:

Interviul;

Observarea activitilor;

Analiza documentelor.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

84

6..5.4. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIColectarea i verificarea informaiilor

Indrumri practice Surse de informaii

Interviuri cu angajaii i cu alte persoane;


Observarea activitilor i a mprejurimilor mediului de lucru i a condiiilor de lucru;
Documente, cum sunt politica, planurile, procedurile, instruciunile, licenele i autorizaiile,
specificaiile, desenele, contractele, comenzile;
Inregistrri, cum sunt nregistrrile de la inspecii, procese verbale ale edinelor, rapoarte de
audit, nregistrri ale programelor de monitorizare i rezultatele msurtorilor;
Sinteza datelor, indicatori de analiz i de performan;
Inregistrri despre programele de eantionare ale auditatului i procedurile pentru controlul
proceselor de eantionare i de msurare;
Rapoarte din alte surse, de exemplu, feedback-uri de la clieni, alte informaii relevante de la pri
externe i evaluari ale furnizorilor;
Baze de date computerizate i web site-uri.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

85

6..5.4. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIColectarea i verificarea informaiilor

Indrumri practice Desfurarea interviurilor

Interviurile sunt unul dintre mijloacele importante ale colectrii informaiilor i ar trebui
realizate ntr-o manier adaptat situaiei i persoanelor intervievate. Totui, auditorul ar trebui
s ia n considerare urmtoarele:
- Interviurile ar trebui desfurate cu persoanele de la niveluri i funcii corespunztoare care
efectueaz activiti sau sarcini din domeniul auditului;
- Interviul ar trebui s aib loc n cadrul programului normal de lucru i acolo unde este
cazul, la locul de munc al persoanei;
- Orice effort ar trebui realizat astfel nct s nu pun persoana intervievat n dificultate
nainte i pe durata interviului;
- Motivul interviului i notiele care se iau ar trebui explicate ;
- Interviurile pot fi iniiate prin solicitarea persoanelor de a-i descrie activitatea;
- Intrebrile care induc rspunsul ( ex.: ntrebrile conductoare) ar trebui evitate;
- Rezultatele interviului ar trebui s fie sintetizate i analizate cu persoana intervievat;
- Persoanelor intervievate ar trebui s li se mulumeasc pentru participare i cooperare.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

86

6..5.5. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIGenerarea constatrilor auditului

Echipa de audit ar trebui s se ntlneasc pentru a analiza constatrile auditului n etape


corespunztoare pe parcursul auditului, dup cum este necesar;

Conformitatea cu criteriile de audit ar trebui sintetizat pentru a indica locaiile, funciile sau
procesele care au fost auditate. Constatrile individuale ale auditului referitoare la
conformitate i la dovezile care le susin ar trebui de asemenea nregistrate dac acest lucru
este inclus n planul de audit;

Neconformitile i dovezile auditului care le sus ar trebui nregistrate. Neconformitile pot


fi clasificate. Acestea ar trebui analizate cu auditatul pentru a obine confirmarea c dovada
de audit este corect i c neconformitile sunt nelese. Trebuie depus orice effort pentru a
rezolva orice divergene de opinie referitoare la dovezile i/sau constatrile auditului, iar
divergenele nerezolvate ar trebui nregistrate.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

87

6..5.6. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIPregtirea concluziilor auditului

Echipa de audit ar trebui s ia n considerare nainte de edina de


nchidere:

Analizarea constatrilor auditului i a altor informaii corespunztoare


colectate pe perioada auditului, comparativ cu obiectivele auditului;

Convenirea concluziilor auditului avnd n vedere incertitudinea inerent a


procesului de audit;

Pregtirea recomandrilor, dac este specificat n obiectivele auditului;

Discutarea auditului de urmrire, dac este inclus n planul de audit.


Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

88

6..5.7. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIDesfurarea edinei de nchidere

edina de nchidere ar trebui s se desfoare sub coordonarea conductorului echipei de audit,


pentru a prezenta constatrile i concluziile auditului, astfel nct acestea s fie nelese i nsuite
de auditat, i s se convin, dac este cazul, asupra unei perioade de timp pentru ca auditatul s
preyinte un plan de aciuni corective i preventive;

Pentru auditurile de certificare, edina ar trebui s fie oficial i nregistrri ale acesteia, inclusiv
persoanele participante, ar trebui pstrate;

Orice opinii divergente referitoare la constatrile auditului i/sau concluzii ntre echipa de audit i
auditat ar trebui discutate i dac este posibil, rezolvate;

Dac este specificat prin obiectivele auditului ar trebui prezentate recomandri pentru
mbuntire. Ar trebui s se accentueze faptul c recomandrile nu sunt obligatorii.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

89

6..6.1. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIPregtirea raportului de audit

Raportul de audit - ar trebui s furnizeze o nregistrare complet, exact, concis i clar a


auditului, i ar trebui s conin sau s fac referire la urmtoarele:

Obiectivele auditului;
Domeniul auditului, n special identificarea unitilor funcionale i organizaionale, sau a
proceselor auditate i a perioadei de timp n care s-a desfurat auditul;
Identificarea clientului auditului;
Identificarea conductorului echipei de audit i a membrilor;
Datele i locurile n care s-au desfurat activitile de audit la faa locului;
Criteriile de audit;
Constatrile auditului;
Concluziile auditului.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

90

6..6.2. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIAprobarea i difuzarea raportului de audit

Raportul de audit ar trebui emis n perioada convenit. Dac nu este posibil,


motivele de ntrziere ar trebui communicate clientului auditului i ar trebui
convenit o nou dat de emitere;
Raportul de audit ar trebui datat, analizat i aprobat conform procedurilor
programului de audit;
Raportul de audit ar trebui aprobat i difuzat destinatarilor desemnai de clientul
auditului;
Raportul de audit este proprietatea clientului auditului. Mambrii echipei de audit
i toi destinatarii raportului ar trebui s repecte i s pstyreze
confidenialitatea raportului.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

91

6..7. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIFinalizarea auditului

Auditul este finalizat atunci cnd activitile descrise n planul de audit au


fost ndeplinite i raportul de audit aprobat a fost difuzat.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

92

6.8.. EFECTUAREA AUDITULUI LA FAA LOCULUIActiviti de urmrire rezultate din audit

Concluziile auditului pot indica necesitatea unor aciuni corective, preventive sau
de mbuntire, dup caz. Astfel de aciuni, de obicei, sunt ntreprinse de auditat
n cadrul perioadei de timp convenite i nu sunt considerate ca fcnd parte din
audit;
Auditatul ar trebui s-l informeze pe clientul auditului referitor la stadiul acestor
aciuni;
Finalizarea i eficacitatea aciunilor corective ar trebui verificat. Aceast
verificare poate fi parte a unui audit ulterior.

Formare auditori
externi pentru auditarea
7.1. COMPETENA
I EVALUAREA
AUDITORILOR
Sistemului de management de mediu. ISO 14001
Generaliti

93

CONCEPTUL DE COMPETEN

Calitate
Cunotine i nsuiri
specifice domeniului
calitii (7.3.3)

Mediu
Cunotine i
nsuiri generice
(7.3.1 i 7.3.2.)

Cunotine i nsuiri
specifice domeniului
mediului ( 7.3.4.)

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

94

Educaie
Experien

Experien
de munc

Instruire
(7.4)

de
audit

Aptitudini personale(7.2.)

7.2. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Aptitudini personale

Un auditor ar trebui:

S dea dovad de etic, cinste, ncredere, sinceritate, onestitate i discreie;


S fie receptiv, de ex. dornic s ia n considerare idei sau alte puncte de vedere alternative;
S fie diplomat, de ex. Ttct n lucrul cu oamenii;
S aib spirit de observaie, de ex. stare activ de contientizare a ambientului fizic i a
activitilor practice;
S fie perceptiv, de ex. stare de contientizare instinctiv a situaiilor i capabilitatea de a
nelege situaiile;
S fie flexibil, de ex. se adapteaz prompt la situaii diferite;
S fie tenace, de ex. perseverent, concentrat pe ndeplinirea obiectivelor;
S aib capacitate de decizie, de ex. ajunge la concluzii n timp util bazndu-se pe analiz i
raionamente logice;
S aib siguran de sine, de ex. acioneaz i se manifest independent n timp ce
interacioneaz efectiv cu ceilali.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

95

7.3. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri

7.3.1. Cunotine i nsuiri generale pentru auditorii SMC i SMM

Auditorii ar trebui s aib cunotine i nsuiri n urmtoarele domenii:


Principii, proceduri i tehnici de audit - care s permit auditorilor s selecteze i s aplice pe
cele corespunztoare diferitelor audituri i s se asigure c auditurile sunt efectuate ntr-o
manier consecvent i sistematic;
Sistemele de management i documente de referin - care permit auditorului s neleag
domeniul i s aplice criteriile de audit;
Situaii organizaionale care permit auditorilor s neleag contextul operaional al
organizaiei;
Legile, reglementrile i alte cerine relevante aplicabile disciplinei care permit auditorului s
lucreze n cadrul organizaiei auditate i s cunoasc cerinele care se aplic organizaiei
auditate.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

96

7.3. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri

7.3.2. Cunotine i nsuiri generale pentru conductorii echipei de audit


Conductorii echipei de audit treb uie s aib cunotine i nsuiri
suplimentare de leadership pentru a facilita realizarea eficace i eficient a
auditului. Un conductor al unei echipe de audit ar trebui s fie capabil :
- S planifice i s utilizeze eficace resursele pe durata unui audit;
- S reprezinte echipa de audit n comunicarea cu clientul auditului i auditatul;
- S organizeze i s conduc membrii echipei de audit;
- S asigure orientarea i s ndrume auditorii n curs de formare;
- S conduc echipa de audit pentru a obine concluziile de audit;
- S previn i s rezolve conflictele;
- S ntocmeasc i s finalizeze raportul de audit.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

97

7.3. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri

7.3.3. Cunotine i nsuiri specifice pentru auditorii SMC

Tehnici i metode din domeniul calitii pentru a permite auditorului s examineze SMC i s
genereze constatrile i concluziile de audit corespunztoare. Cunotinele i abilitile n acest
domeniu ar trebui s acopere:
-

terminologia calitii;
principiile de management al calitii i aplicarea acestora;
instrumentele managementului calitii i aplicarea lor ( de exemplu controlul statistic al
proceselor, analiza efectelor i modurilor de defectare, etc.);

Procese i produse, inclusiv servicii pentru a permite auditorului s neleag contextul


tehnologic n care se efectuaeaz auditul. Cunotinele i abilitile n acest domeniu ar trebui s
acopere:
-

Terminologia specific sectorului;


Caracteristicile tehnice ale produselor i proceselor, inclusiv ale serviciilor;
Procesele i practicile specifice sectorului.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

98

7.3. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri

7.3.4. Cunotine i nsuiri specifice pentru auditorii SMM


a) Tehnici i metode din domeniul managementului mediului pentru a permite
auditorului s examineze sistemele de management de mediu i s genereze
constatrile i concluziile corespunztoare auditului.
Cunotinele i abilitile n acest domeniu ar trebui s acopere:
- terminologia n domeniul mediului;
- principiile de management de mediu i aplicarea acestora;
- instrumentele managementului de mediu i aplicarea lor ( evalurile impacturilor /
aspectelor de mediu, evaluarea ciclului de via, evaluarea performanei de mediu
etc.)

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

99

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri
7.3.4. Cunotine i nsuiri specifice pentru auditorii SMM - continuare
b) tiine i tehnologii de mediu - pen tru a permite auditorului s neleag relaia
fundamental dintre activitile umane i de mediu.
Cunotinele i abilitile n acest domeniu ar trebui s acopere:
- impactul activitilor umane asupra mediului;
- interaciunea ecosistemelor;
- forme ale mediului (exemplu: aer, ap, sol );
- managementul resurselor naturale ( combustibili fosili, apa, flora i fauna );
- metode generale pentru protecia mediului.
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

100

7.3. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR


Cunotine i nsuiri
7.3.4. Cunotine i nsuiri specifice pentru auditorii SMM - continuare
c)

Aspecte tehnice i de mediu referitoare la operare - pentru a permite auditorului s


neleag interaciunea activitilor, produselor i servic iilor, precum i operaiunilor
auditatului cu mediu.

Cunotinele i abilitile n acest domeniu ar trebui s acopere:


- Terminologia specific sectorului;
- Aspecte i impacturi de mediu;
- Metode pentru evaluarea semnificaiei aspectelor de mediu;
- Caracteristice critice ale proceselor operaionale, produselor i serviciilor;
- Tehnici pentru monitorizare i msurare;
- Tehnologii pentru prevenirea polurii.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

101

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

7.4.1. Auditor
Un auditor ar trebui s aib urmtoarele studii, experien profesional, instruire ca auditor i
experien de audit:
a) Ei ar trebui s absolve studii suficiente pentru a dobndi cunotinele i abilitile desc rise
la 7.3.
b) Ei ar trebui s aib experien profesional care s contribuie la dezvoiltarea cunotinelor
i abilitilor descrise la 7.3.3. i 7.3.4. Experiena profesional ar trebui s fie ntr-o
funcie tehnic, managerial sau profesional care implic raionamente, rezolvarea
problemelor i comunicarea cu ali specialiti sau manageri, persoane cu funcii similare,
clieni i/sau alte pri interesate.
Parte din experiena profesional ar trebui s fie n funcia n care activitile
ntreprinse contribuie la dezvoltarea cunotinelor i a abilitilor n:
- Domeniul managementului calitii pentru auditorii SMC;
- Domeniul managementului de mediu pentru auditorii SMM
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

102

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR -

Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

7.4.1. Auditor - continuare


c)

Instruire ca auditor care contribuie la dezvoltarea cunotinelor i abilitilor


descrise la 7.3.1., ca i la 7.3.3. i 7.3.4. Instruirea poate fi furnizat de propria
organizaie sau de o organizaie extern;

d) .Experien de audit n activitile descrise la 6. Aceast experien ar trebui


acumulat sub direcionarea i ndrumarea unui auditor care este competent n
calitate de conductor al unei echipe de audit n aceeai disciplin.

Formare auditori externi pentru auditarea

7.4. COMPETENA
EVALUAREA
Sistemului deI
management
de mediu. AUDITORILOR
ISO 14001

103

Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

7.4.2. Conductorul echipei de audit


Un conductor al echipei de audit ar trebui s fi acumulat experien de audit
suplimentarpentru a dezvolta cunotinele i abilitile descrise la 7.3.2.
Aceast experien suplimentar ar fi trebuit acumulat acionnd n calitate de
conductor al echipei de audit sub direcionarea i ndrumarea unui alt auditor care este
competent n calitate de conductor al echipei de audit.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

104

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

7.4.3. Auditori care auditeaz att sisteme de management al calitii ct i


de mediu
Auditorii SMC sau auditorii SMM care doresc s devin auditori n cea de-a doua
disciplin ar trebui s:

.Aib instruirea i experiena profesional necesare pentru a acumula


cunotinele i abilitile pentru cea de-a doua disciplin;

Efectueze audituri n cel de-al doilea sistem de management sub direcionarea


sau ndrumarea unui auditor care este competent n calitate de conductor al echipei de audit n
cea de-a doua disciplin;

Un conductor al echipei de audit ntr-una dintre discipline ar trebui s


ndeplineasc recomandrile menionate mai sus pentru a deveni conductor al echipei de audit
n cea de-a doua disciplin.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

105

STUDII DE
AUDIT
EXPERIEN
PROFESIONAL
TOTAL
EXPERIEN
PROFESIONAL
IN DOMENIUL
SMC I SMM
INSTRUIREA
CA AUDITOR

EXPERIENA

Formare

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR -

Idem auditor

I idem auditor

Conductor al echipei de audit

Idem auditor

Idem auditor

..Idem auditor ..

Auditor n ambele discipline

Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit


7.4.4. Niveluri de studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

Auditor
studii secundare
(a se vedea Nota 1)
5 ani
( a se vedea Nota 2)

2 ani n cea de-a doua disciplin (a se vedea Nota 3)

Cel puin 2 ani din

Idem auditor

cei 5 de

24 de ore de instruire n cea de-a doua disciplin (a se


vedea Nota 4 )

experien

40 de ore de
Instruire

consecutivi.

competent n calitate de conductor al echipei


( a se vedea Nota 5) de audit
Auditurile ar trebui efectuate n ultimii 2 ani

conductor al echipei de audit sub


direcionarea i ndrumarea unui auditor

3 audituri complete pentru un total de cel puin 15 zile 3 audituri complete pentru un total de cel puin
15 zile de experien de audit n rolul de
de experiende audit n cea de-a doua disciplin sub
pentru un total de

conduceres i ndrumarea unui auditor competent n


calitate de conductor al echipei n cea de-a doua
disciplin ( a se vedea Nota 5)
Auditurile ar trebui efectuate n ultimii doi ani
consecutivi

4 audituri complete

cel puin 20 de zile


de experien de
audit ca auditor n
curs de formare sub
ndrumarea unui
auditor competent
in calitate de
conductor al echipei
(a se vedea Nota 5)
Auditurile ar trebui efectuate
in ultimii 3 ani consecutivi

106

7.4. COMPETENA I EVALUAREA AUDITORILOR Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

7.4.4. Niveluri de studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit

Nota 1: Studii secundare reprezint acel nivel din sistemul naional de educaie care
urmeaz dup nivelul primar sau elementar, dar care este finalizat anterior intrrii la o
universitate sau instituie educaional similar;
Nota 2: Numrul de ani pentru experien profesional poate fi redus cu un an dac
persoana a absolvit o form de educaie post liceal corespunztoare;
Nota 3: Experiena profesional n cea de-a doua disciplin poate fi dobndit n acelai
timp cu experiena profesional din prima disciplin.
Nota 4 Instruirea n cea de-a doua disciplin este pentru a acumula cunotine despre
standardele, legile, reglementrile, principiile, metodele i tehnicile relevante.
Nota 5: Un audit complet este un audit care acoper toi paii descrii de la 6.3. pn la
6.6. Experiena global de audit ar trebui s acopere ntregul standard al sistemului de
management.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

7.5. MENINEREA I IMBUNTIREA COMPETENEI107


7.5.1. Dezvoltarea profesional continu
Dezvoltarea profesional continu se refer la meninerea i
mbuntirea cunotinelor, a abilitilor i a nsuirilor personale.
Aceasta poate fi realizat prin mijloace ca activitate suplimentar,
experien, instruire, studiu individual, studiu asistat, participarea la
ntlniri, seminarii i conferine sau alte activiti relevante. Auditorii ar
trebui s demonstreze dezvoltarea profesional continu.
7.5.2.

Meninerea abilitilor de auditare


Auditorii ar trebui s i menin i s demonstreze abilitatea de auditare
prin participarea n mod regulat la audituri ale sistemelor de management
al calitii de mediu
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

108

7.6. EVALUAREA AUDITORILOR


Procesul de evaluare implic patru pai principali:

Pasul 1 Identificarea nsuirilor personale, a cunotinelor i a abilitilor pentru a


ndeplini necesitile programului de audit:
Pentru stabilirea cunotinelor i a abilitilor adecvate ar trebui s se ia n considerare
urmtoarele:

Mrimea, natura i complexitatea organizaiei care va fi auditat;


Obiectivele :i amploarea programului de audit;
Cerinele de certificare/nregistrare i acreditare;
Rolul procesului de audit n managementul organizaiei care va fi auditat;
Nivelul de ncredere cerut de programul de audit;
Complexitatea sistemului de management care va fi auditat.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

109

7.6. EVALUAREA AUDITORILOR


Pasul 2 : Stabilirea criteriilor de evaluare:
Criteriile pot fi cantitative ( cum sunt anii de experien profesional, numrul de audituri
efectuate, orele de instruire ca auditor) sau calitative ( cum sunt demonstrarea nsuirilor personale, a
cunotinelor sau abilitilor, n timpul instruirii sau la locul de munc)
Pasul 3 : Selectarea metodei adecvate de evaluare:
Evaluarea ar trebui realizat de o persoan sau de un grup de persoane care utilizeaz una sau
mai multe metode selectate dintre cele din tabelul 2.
La utilizarea tabelului 2 ar trebui s se ia n considerare urmtoarele:
- Metodele prezentate reprezint un interval de opiuni i pot s nu fie aplicate n toate situaiile;
- Diferite metode prezentate pot diferi n ceea ce privete ncrederea conferit;
- O combinaie de metode care ar trebui de regul s fie utilizat pentru a asigura un rezultat
obiectiv, coerent, corect i de ncredere
Formare auditori externi pentru auditarea
Sistemului de management de mediu. ISO 14001

110

7.7. EVALUAREA AUDITORILOR


Pasul 4 : Efectuarea evalurii
La acest pas informaiile colectate despre persoan sunt comparate fa de
criteriile stabilite la pasul 2. Atunci cnd o persoan nu ndeplinete criteriile, se
solicit instruire suplimentar, experien profesional i/sau experien de audit.
Un exemplu referitor la aplicarea i documentarea pailor procesului
de evaluare pentru un program ipotetic de audit intern, este ilustrat
n tabelul 3.

Formare auditori externi pentru auditarea


Sistemului de management de mediu. ISO 14001

111