Realidad nacional del crimen organizado transnacional

Pese a que la normativa nacional no incluye al crimen organizado como delito, el

artculo 292 del Cdigo Penal s sanciona la asociacin ilcita, concibindola como
toda asociacin formada con el objeto de atentar contra el orden social, las buenas
costumbres, las personas o las propiedades.
El 16 de febrero de 2005 se public en el Diario Oficial la Convencin contra la
Delincuencia Organizada Internacional, conocida tambin como Convencin de
Palermo. Este hito motiv que la PDI estableciese un nuevo parmetro conceptual
para referirse a las conductas delictivas del crimen organizado, distinguiendo entre
bandas criminales organizadas y organizaciones criminales.
Entre los ilcitos asociados al crimen organizado en el pas, se encuentran el trfico
de drogas, el lavado de dinero, el trfico de armas y la trata de personas.
En relacin con el primero, estudios sostienen que Chile es un lugar de trnsito de
cocana de alta pureza, con direccin a Europa y EE.UU., destacando al respecto el
accionar de bandas delictuales que compiten entre s dentro de espacios
geogrficos y socioculturales definidos.
Por otra parte, el lavado de dinero est regulado por la Ley N 19.913, que cre la
Unidad de Anlisis Financiero, del Ministerio de Hacienda, cuya finalidad es impedir
la utilizacin de la economa chilena para transacciones que busquen encubrir el
origen irregular o ilegal de activos, ya sean provenientes de la delincuencia
asociativa o vinculada al fraude fiscal.
El trfico de armas, a su vez, se valdra principalmente de narcotraficantes que
demandan armas pequeas para proteger sus esferas de poder, realidad a la que se
aade la existencia de un remanente de armas militares de alto poder de fuego,
que pertenecieron a grupos extremistas y que actualmente circulan de forma ilegal.
Respecto a la trata de personas, INTERPOL considera que Chile se ha transformado
en un pas de destino. El tratamiento de este delito se ha acotado a partir de abril
de 2011 con la publicacin de la Ley N 20.507, que tipifica los delitos de trfico
ilcito de migrantes y trata de personas.
Finalmente, la lucha contra el crimen organizado transnacional ha sido reforzada
recientemente en el pas, tras el lanzamiento del llamado Plan Frontera Norte,
programa puesto en marcha a comienzos de octubre de 2011 por los ministerios de
Interior y Seguridad Pblica, y de Defensa Nacional, respectivamente, con el
propsito de establecer una coordinacin multisectorial para combatir el crimen
organizado, fortaleciendo la frontera martima y terrestre de las regiones de Arica y
Parinacota, Tarapac, y Antofagasta.

Biblioteca del Congreso Nacional de Chile. Contacto: Juan Pablo Jarufe jjarufe@bcn.cl Anexo Valparaso:
3173 Santiago: 1850. 22-11-2011.

Tabla de Contenido
I.

El crimen organizado en Chile.................................................................2

1.
Normativa............................................................................................2
2.
Estadsticas..........................................................................................3
II.
Delitos asociados al crimen organizado....................................................4
1.
Trfico de drogas..................................................................................4
2.
Lavado de dinero..................................................................................5
2.1. Factores de riesgo.................................................................................5
3.
Trfico de armas...................................................................................6
4.
Migracin ilegal y trata de personas.........................................................7
4.1. Normativa............................................................................................7
4.2. Estadsticas..........................................................................................8
III.
Plan Frontera Norte...............................................................................8
IV.
Conclusiones........................................................................................9
Introduccin
Se da cuenta de la realidad del crimen organizado transnacional en Chile, junto con
exponerse los alcances del Plan Frontera Norte, la nueva estrategia gubernamental
para combatir delitos transfronterizos.
En primer trmino, se diferencia entre distintas clases de organizaciones criminales,
se establecen los parmetros en que operan estos grupos en el pas y se entregan
cifras oficiales de procedimientos asociados con estos ilcitos.
Luego se muestra el presente de diversos delitos vinculados con el crimen
organizado en Chile. El trfico de drogas, el lavado de dinero, el trfico de armas y
la trata de personas, son los fenmenos abordados a partir de su regulacin, las
sanciones existentes y su incidencia como paradigmas delictuales en el pas.
Posteriormente, se detallan las caractersticas centrales del Plan Frontera Norte,
como estrategia gubernamental para hacer frente a los delitos transnacionales que
afectan sobre todo a las regiones del extremo norte del pas.
El informe culmina con algunas conclusiones generales.

I.
1.1.

El crimen organizado en Chile

Normativa

Si bien el ordenamiento jurdico nacional no considera al crimen organizado como

delito, el artculo 292 del Cdigo Penal s sanciona la asociacin ilcita, concibindola
como toda asociacin formada con el objeto de atentar contra el orden social, las

buenas costumbres, las personas o las propiedades, importando un delito solo por el
hecho de organizarse1.
Adems, la entrada en vigencia a nivel interno, en febrero de 2005, de la
Convencin contra la Delincuencia Organizada Internacional, conocida tambin
como Convencin de Palermo, motiv a la Polica de Investigaciones de Chile (PDI) a
establecer un nuevo parmetro conceptual para referirse a las conductas delictivas
del crimen organizado, distinguiendo entre bandas criminales organizadas y
organizaciones criminales.
Las primeras fueron definidas como todo grupo estructurado bsico, involucrado en
delitos que merecen pena aflictiva y que tienen carcter de crimen 2. Estas
asociaciones estaran compuestas por dos o ms personas, que actuaran para
obtener dinero o poder.
Las organizaciones criminales, por su parte, exhibiran una actividad permanente en
el tiempo, con vinculaciones internacionales, mandos definidos y roles especficos.
1.2.

Estadsticas

De acuerdo a la Jefatura Nacional contra el Crimen Organizado, en el perodo entre

el 1 de enero y el 20 de septiembre de 2011, el total de delitos vinculados al crimen
organizado a nivel nacional lleg a 101. De ellos, 78 correspondieron a infracciones
a la Ley N 20.000, que define y sanciona el microtrfico de estupefacientes; tres a
la Ley N 17.798, sobre Control de Armas; dos a la Ley N 17.336, sobre Propiedad
Intelectual; y uno a la Ley N 20.009, que limita la responsabilidad de los usuarios
de tarjetas de crdito por operaciones realizadas con tarjetas extraviadas, hurtadas
o robadas. Adems, se detectaron 94 bandas y siete organizaciones criminales 3.
De acuerdo a cifras de la PDI, el comportamiento criminal vinculado a bandas
criminales experiment un brusco aumento en el perodo 2007-2008, bajando en
2009 y volviendo a registrar una leve alza el 2010. En tanto, los ilcitos relacionados
con organizaciones criminales mostraron un descenso en 2010, situacin que la
polica civil explica a partir de dos hiptesis: la primera establece que la baja en la
criminalidad se debera a un trabajo policial ms efectivo, mientras la segunda
sugiere que la deteccin de estas agrupaciones se habra vuelto ms difcil, dada la
complejidad de su modus operandi.
En trminos concretos, el primer semestre de 2011 la PDI desarticul catorce
bandas criminales (78% del total) y cuatro organizaciones criminales (22%).
Del total de delitos registrados en la categora crimen organizado, el 61%
correspondi a ilcitos vinculados con el trfico de drogas, fundamentalmente en el
1
2

Estadsticas de crimen organizado en Chile. Op. cit.

Estadsticas de crimen organizado en Chile. Jefatura Nacional contra el Crimen Organizado. Polica de
Investigaciones (Noviembre, 2011).
3
Estadsticas de crimen organizado en Chile. Op. cit.

extremo norte, dada la proximidad geogrfica con Per y Bolivia, importantes

productores de droga a nivel mundial.
En trminos geogrficos, el informe de la PDI precisa que 74 de los integrantes de
bandas y organizaciones criminales desbaratadas (86% del total) tenan residencia
en la Regin Metropolitana, en tanto que seis vivan en la Regin de Tarapac y
otros seis eran extranjeros sin residencia en el pas.
Mientras en el perodo enero-septiembre de 2010 se desarticularon treinta entidades
criminales, la cifra baj a 22 en similar perodo de 2011. A su vez, las denuncias de
esta clase de delitos se elevaron de 125 a 160. Por ltimo, los detenidos subieron de
382 a 3974.
II.
1.

Delitos asociados al crimen organizado

Trfico de drogas

De acuerdo al estudio Crimen organizado en Chile?, de Schulz y Ziga, Chile es

considerado un lugar de trnsito de cocana de alta pureza, con direccin a Europa y
Estados Unidos de Norteamrica (EE.UU.)5.
Este carcter de puente se reitera para Chile en el caso del trfico de sustancias
prohibidas en contenedores provenientes de Bolivia, los que en virtud del Tratado de
Paz y Amistad de 1904, gozan de libre trnsito desde todos los puertos chilenos, sin
que el Servicio de Aduanas pueda ejercer mayores controles6.
Respecto a la naturaleza de este delito en el pas, el mismo estudio diferencia entre
los grupos que perpetran actos ilegales de ndole transnacional y las bandas locales,
que abastecen al mercado interno. La tendencia mayoritaria en Chile sera la de
bandas delictuales jerrquicamente estructuradas, que compiten entre s dentro de
espacios geogrficos y socioculturales definidos7.
El trfico ilcito de estupefacientes se encuentra sancionado a nivel interno en la Ley
N 20.000, que en su artculo 1 castiga con presidio mayor en sus grados mnimo a
medio a las personas que, sin autorizacin, elaboren, fabriquen, transformen,
preparen o extraigan sustancias o drogas estupefacientes o psicotrpicas
productoras de dependencia fsica o psquica, capaces de provocar graves efectos
txicos o daos considerables a la salud8.
Respecto a las personas que se asocian u organizan buscando cometer alguno de
estos delitos, el artculo 16 de la norma contempla sanciones de presidio mayor en
4

Estadsticas de crimen organizado en Chile. Op. cit.

Schulz, Carsten; Ziga, Liza. Crimen organizado en Chile?. Global Consortium on Security
Transformation. Disponible en: http://bcn.cl/2o00, p. 8 (Noviembre, 2011).
6
Schulz, C. Op. cit., p. 9.
7
8

Schulz, C. Op. cit., pp. 17-18.

Ley N 20.000.
(Noviembre, 2011).

Disponible

en:

http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=235507&tipoVersion=0

sus grados medio a mximo para los financistas, lderes o planificadores de estos
ilcitos; y de presidio mayor en sus grados mnimo a medio para quienes suministren
vehculos, armas, municiones, instrumentos, alojamientos, escondite o cualquier
otra forma de colaboracin para tales fines9.
2.

Lavado de dinero

A causa de la proximidad geogrfica con las regiones de produccin de

estupefacientes, la apertura a los flujos de mercadera y capitales, y la existencia de
un sector financiero desarrollado, se ha identificado a Chile como posible lugar de
lavado de dinero proveniente del narcotrfico.
Este delito comenz a ser sancionado en 1995, cuando se introdujo como figura
penal en la entonces modificada Ley contra el Trfico de Drogas, situacin que vari
en 2003 con la Ley N 19.913, que ampli el enfoque hacia otras fuentes ilcitas,
creando la Unidad de Anlisis Financiero (UAF), entidad dependiente del Ministerio
de Hacienda, cuya finalidad es impedir la utilizacin de la economa chilena para
transacciones que busquen encubrir el origen irregular o ilegal de activos, ya sean
provenientes de la delincuencia asociativa o vinculada al fraude fiscal10.
Para tales efectos, el artculo 3 de la norma obliga a las instituciones financieras a
dar cuenta de cualquier transaccin sospechosa, a fin de que el Ministerio Pblico d
inicio a las investigaciones judiciales correspondientes11.
1.3.

Factores de riesgo

A juicio de Tamara Agnic, Directora de la UAF, los factores de riesgo para la comisin
de este delito en Chile, vendran dados por su carcter de economa abierta, su
legislacin desactualizada y sus rasgos de mercado financiero interconectado con el
exterior, todos aspectos que estimularan la presencia de redes delictuales de tipo
transnacional y que han llevado a que Chile sea considerado a nivel internacional
como un pas bajo seguimiento intensificado12.
Entre las deficiencias estructurales del sistema nacional, la Directora de la UAF
menciona la falta de mecanismos regulatorios de las organizaciones sin fines de
lucro, la carencia de reportes sobre financiamiento del terrorismo y la ausencia de
normativa interna que d cumplimiento a las resoluciones dictadas por Naciones
Unidas respecto al lavado de dinero.
En tanto, Mauricio Fernndez, Director de la Unidad de Lavado de Dineros, Delitos
Econmicos y Crimen Organizado del Ministerio Pblico, destaca el hecho de que la
9

Ley N 20.000. Op. cit.

10

Ley N 19.913, que crea la Unidad de Anlisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia
de lavado y blanqueo de activos. Disponible en: http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=219119
(Noviembre, 2011).
11
Ley N 19.913. Op. cit.
12

Agnic, T. Op. cit.

Ley N 19.913 permita perseguir el lavado de dinero, no solo asociado al

narcotrfico, como suceda antes, sino tambin por sus vinculaciones con otras
figuras penales, como la corrupcin y los delitos perpetrados fuera del territorio
nacional.
En tal sentido, la autoridad del Ministerio Pblico asegura que el lavado de dinero en
Chile admite una serie de tipologas delictuales, entre las que se encuentran el
testaferrato, el uso de empresas de fachada, el empleo de giros comerciales
inexistentes, el cambio de divisas y la diversificacin de instrumentos financieros13.
Adicionalmente, Fernndez precisa que el lavado de dinero est normado tambin
por la Ley N 20.393, que establece la responsabilidad penal de las personas
jurdicas; y por la Ley N 20.000, que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes.
1.4.

Trfico de armas

En Chile, el control de armas est regulado por la Ley N 17.798, que en su artculo
3 prohbe la posesin o tenencia de armas largas cuyos caones hayan sido
recortados, armas cortas de cualquier calibre que funcionen en forma totalmente
automtica, armas de fantasa, armas cuyos nmeros de serie se encuentren
adulterados, ametralladoras, subametralladoras, metralletas, o cualquiera otra arma
automtica y semiautomtica de mayor poder destructor o efectividad 14.
Adems, la norma proscribe la posesin o tenencia de armas de fabricacin
artesanal o de armas transformadas respecto de su condicin original, sin
autorizacin de la Direccin General de Movilizacin Nacional.
Este delito se realizara principalmente dentro de los lmites del pas, a travs de
robos a domicilios, que posteriormente son vendidos en el mercado ilegal, que se
vale fundamentalmente de narcotraficantes que demandan armas pequeas para
proteger su mbito de poder15.
A esta realidad hay que aadir el remanente de armamentos militares de alto poder
de fuego, que pertenecieron a grupos extremistas y que actualmente circulan de
forma ilegal16.
1.5.

Migracin ilegal y trata de personas

La migracin ilegal de extranjeros a Chile principalmente latinoamericanos- ha

estado motivada en las ltimas dos dcadas por la estabilidad poltica y el desarrollo
econmico proyectado por el pas hacia el exterior.
13

Fernndez, Mauricio. Seminario Nuevas Amenazas a la Seguridad Interior. Academia Nacional de

Estudios Polticos y Estratgicos (Noviembre, 2011).
14
Ley
N
17.798.
Direccin
General
de
Movilizacin
Nacional.
Disponible
en:
http://www.dgmn.cl/armas/ley_normativa.php, p. 1 (Noviembre, 2011).
15
Schulz, C. Op. cit., p. 14.
16

Schulz, C. Op. cit., p. 14.

En este contexto, Chile se habra transformado desde un pas de origen para el

trfico ilegal de personas, hacia uno de destino, como lo considera actualmente
INTERPOL17.
1.6.

Normativa

A nivel nacional, el delito de trata de personas se encuentra indirectamente

tipificado y sancionado en el artculo 367 del Cdigo Penal, segn el cual se castiga
a quien promoviere o facilitare la prostitucin de menores de edad para satisfacer
los deseos de otro, con la pena de presidio menor en su grado mximo18.
Sin embargo, el tratamiento de este delito se precis mucho ms a partir de la
publicacin de la Ley N 20.507, del 8 de abril de 2011, que tipifica los delitos de
trfico ilcito de migrantes y trata de personas, estableciendo normas de prevencin
y persecucin penal.
Al respecto, Karen Guzmn, asesora legal de la Unidad Especializada en Delitos
Sexuales y Violentos del Ministerio Pblico, sostiene que esta norma se hizo realidad
debido a la necesidad de adecuar la legislacin interna con el Protocolo de Palermo,
para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y
nios, documento internacional que data del 15 de noviembre de 2000, y que ya
fue ratificado por Chile19.
Al respecto, el artculo 441 bis de la Ley N 20.507, fija sanciones de reclusin
menor en su grado medio a mximo y multas de cincuenta a cien unidades
tributarias mensuales para quienes, con nimo de lucro, facilitaren la entrada al pas
de personas no nacionales o no residentes. Esta pena puede aumentar hasta
reclusin menor en su grado mximo, si se pusiere en peligro la integridad fsica o
salud del afectado. De igual manera sucedera cuando se tratare de un menor de
edad.
Si el hecho es ejecutado, aun sin nimo de lucro, por un funcionario pblico en el
desempeo de su cargo, o abusando de l, se impone una pena de inhabilitacin
absoluta temporal para cargos pblicos.
Segn Guzmn, el bien jurdico protegido por esta norma es el sistema migratorio
del Estado, por cuanto no se puede hablar de vctimas, considerando que las
personas saben que estn ingresando de forma ilegal al pas20.
El artculo 411 ter, en tanto, sanciona al que promoviere o facilitare la entrada o
salida de personas para ejercer la prostitucin en territorio nacional o extranjero.
17

Schulz, C. Op. cit., p. 16.

18

Cdigo Penal. Disponible en: http://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=1984 (Noviembre, 2011).

19

Guzmn, Karen. Seminario Nuevas Amenazas a la Seguridad Interior. Academia Nacional de Estudios
Polticos y Estratgicos (Noviembre, 2011).
20
Guzmn, K. Op. cit.

Por ltimo, el artculo 411 quter precisa que, en el caso de los menores de edad,
no se hace necesaria la presencia de medios de comisin delictual, como la
violencia, el engao, la coercin o el abuso de poder, entre otros21.
1.7.

Estadsticas

Segn datos proporcionados por Carmen Gloria Daneri, Jefa del Departamento de
Extranjera y Migracin del Ministerio del Interior y Seguridad Pblica, Chile recibe
migrantes principalmente de Per (37,5%), Argentina (16,8%) y Bolivia (6,81%),
mientras en trminos de gnero, la migracin es mayoritariamente femenina22.
Respecto a la comisin de ilcitos vinculados con esta dinmica, la profesional
diferencia entre las infracciones meramente administrativas y los delitos
migratorios.
Dentro de las primeras se cuenta la permanencia en el pas una vez expirado el
permiso; y las infracciones al Convenio de Tacna (1932), que consigna que la
permanencia de las personas indocumentadas en Chile no puede exceder de siete
das, que dichas personas no pueden trabajar y que tampoco pueden traspasar los
lmites de la Provincia de Arica.
Los delitos migratorios, por su parte, comprenden la utilizacin de documentacin
falsa o adulterada para ingresar al pas, y el ingreso clandestino por pasos no
habilitados.
Finalmente, cabe consignar que en 2008 el gobierno chileno llev a cabo un proceso
extraordinario de regularizacin, que autoriz la residencia para cerca de 50.000
inmigrantes, denegndosela solamente a personas con antecedentes delictuales 23.
III.

Plan Frontera Norte

La lucha contra el crimen organizado transnacional ha sido reforzada recientemente

en el pas, tras el lanzamiento del llamado Plan Frontera Norte, programa puesto
en marcha a comienzos de octubre de 2011 por los ministerios de Interior y
Seguridad Pblica, y de Defensa Nacional, respectivamente, con el propsito de
establecer una coordinacin multisectorial para combatir el crimen organizado,
fortaleciendo la frontera martima y terrestre de las regiones de Arica y Parinacota,
Tarapac, y Antofagasta.
Para ello, este programa involucra una inversin cercana a los $ 35 mil millones
entre 2011 y 2014, con el objetivo de evitar el ingreso y salida de droga y
contrabando del pas a travs de puertos, sectores costeros no habilitados,

21
22

Guzmn, K. Op. cit.

Daneri, Carmen. Seminario Nuevas Amenazas a la Seguridad Interior. Academia Nacional de Estudios
Polticos y Estratgicos (Noviembre, 2011).
23
Daneri, C. Op. cit.

complejos fronterizos y pasos no habilitados 24. Esta meta se pretende alcanzar a

travs de un mejoramiento de las capacidades operativas de las instituciones
responsables del control fronterizo y las policas, por medio de la incorporacin de
los espacios martimos, areos y terrestres; los pasos habilitados y no habilitados en
la lnea fronteriza; y la integracin de medios humanos y tecnolgicos que permitan
la observacin, alerta y oportuna accin policial.
Respecto a la frontera terrestre, el plan considera tres ejes de accin, a saber25:

Primera lnea de accin, correspondiente al lmite internacional hasta diez

kilmetros al interior del territorio: a este nivel se pretende optimizar las
tareas de control, observacin y prevencin;
Segunda lnea de accin, que abarca hasta el eje de la Ruta 5 Norte: el
nfasis est puesto en la movilidad y la reaccin; y
Tercera lnea de accin: se concentra en labores de inteligencia, con el
objetivo de proveer con informacin relevante a los equipos operativos, a fin
de que puedan reaccionar a tiempo frente a la movilidad del delito. Para ello,
adems, se proporciona a los organismos involucrados la tecnologa y
capacitacin necesarias para anticipar el actuar de las bandas organizadas.

En cuanto a la frontera martima, las prioridades para el perodo 2011-2013 estn

puestas en la compra de radares fijos de tierra, sistemas de unidad viga costera,
sistemas de deteccin termogrficos, sistemas de interdiccin martima, y sistemas
de mando y control.
IV.

Conclusiones

El crimen organizado transnacional ha ido transformndose en los ltimos aos en

una de las preocupaciones centrales para la seguridad de los Estados.
En tal sentido, Chile no ha sido ajeno a este fenmeno, que en el pas se ha
manifestado a travs de ilcitos como el trfico de drogas, el lavado de dinero, el
trfico de armas y la trata de personas.
En algunos de estos casos, estas problemticas han requerido ser abordadas a
travs de nuevas normativas y procedimientos, de forma de prevenir y combatir de
mejor forma estos fenmenos.
Al respecto, las cifras de la PDI indican que el trfico de sustancias prohibidas es el
delito de naturaleza transnacional de mayor incidencia en el pas, sobre todo a partir
de la accin de bandas delictuales que compiten entre s por espacios de poder e
influencia.
24

Gobierno lanz plan

Ministerio del Interior
2011.html (Noviembre,
25
Gobierno lanz plan
Op. cit.

Frontera Norte para combatir el crimen organizado en el extremo norte del pas.
y Seguridad Pblica. Disponible en: http://www.interior.gob.cl/n6178_04-102011).
Frontera Norte para combatir el crimen organizado en el extremo norte del pas.

10

En cuanto al lavado de dinero, la creacin de la Unidad de Anlisis Financiero,

entidad dependiente del Ministerio de Hacienda, ha buscado constituirse en un
medio ms eficaz para impedir la comisin de transacciones irregulares.
La demanda de parte de grupos narco y el mercado negro de los armamentos que
alguna vez pertenecieron a grupos subversivos, son las dos caras del trfico de
armas en el pas.
Cabe consignar tambin que Chile est considerado por INTERPOL como un pas de
destino de la trata de personas, delito que desde abril de 2011 est sancionado por
la Ley N 20.507.
Finalmente, el Plan Frontera Norte -lanzado en octubre del presente ao por el
gobierno- pretende erigirse en una herramienta central en el desbaratamiento de las
redes de narcotrfico y criminalidad que operan en las zonas fronterizas del extremo
norte del pas.