Sunteți pe pagina 1din 28

Autoritatea de Supraveghere Financiar - ASF

Regulamentul nr. 7/2016


pentru modificarea i completarea Regulamentului Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 16/2014 privind
veniturile Autoritii de Supraveghere Financiar

n vigoare de la 01 august 2016


Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 570 din 27 iulie 2016.
Nu exist modificri pn la 04 august 2016.

n conformitate cu prevederile:
- art. 3 alin. (1) lit. b), coroborate cu prevederile art. 6 alin. (2), art. 14, art. 18 alin. (1) i (2) i art. 28 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012
privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu
modificrile i completrile ulterioare;
- art. 13 din Statutul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 25/2002, aprobat cu modificri i completri
prin Legea nr. 514/2002, cu modificrile i completrile ulterioare;
- art. 10 din Legea nr. 32/2000 privind activitatea i supravegherea intermediarilor n asigurri i reasigurri, cu modificrile i completrile ulterioare;
- art. 8 alin. (14) i art. 176 din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea i supravegherea activitii de asigurare i reasigurare;
- art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k), art. 75 lit. h), art. 78 alin. (2) lit. h) i art. 121 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de
pensii administrate privat, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
- art. 17 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 50/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii
Private, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 313/2005, cu modificrile i completrile ulterioare;

- art. 4 alin. (3) lit. k), art. 10 alin. (2) lit. h), art. 28 alin. (1) i art. 35 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificrile i completrile
ulterioare, n urma deliberrilor Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar din cadrul edinei din data de 13 iulie 2016,
Autoritatea de Supraveghere Financiar emite prezentul regulament.
Art. I. - Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 16/2014 privind veniturile Autoritii de Supraveghere Financiar, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 899 din 11 decembrie 2014, cu modificrile ulterioare, se modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. La articolul 1, alineatul (3) se abrog.
2. La articolul 2 alineatul (2), litera a) se abrog.
3. La articolul 2 alineatul (2), dup litera d) se introduce o nou liter, litera e), cu urmtorul cuprins:
" e) organisme de plasament colectiv - entiti organizate, cu sau fr personalitate juridic, denumite n continuare O.P.C., care atrag n mod public sau
privat resurse financiare ale persoanelor fizice i/sau juridice, n scopul investirii acestora, n conformitate cu dispoziiile prezentei legi i reglementrile A.S.F."
4. La articolul 3, alineatul (3) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (3) Operatorii de pia i operatorii de sistem notific lunar A.S.F. i toi participanii care tranzacioneaz n cadrul sistemelor de tranzacionare administrate
de acetia cu privire la sumele reprezentnd cota/tariful menionat/menionat la alin. (1), aplicate la valoarea tranzaciilor/contractelor zilnice."
5. La articolul 3, dup alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (31), cu urmtorul cuprins:
" (31) Participanii care tranzacioneaz n cadrul sistemelor de tranzacionare administrate de acetia au obligaia s efectueze viramentele aferente sumelor
notificate, conform art. 35 alin. (1) i (2)."
6. La articolul 3, alineatul (4) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (4) Toi participanii menionai la alin. (1) care tranzacioneaz n cadrul sistemelor de tranzacionare supravegheate au obligaia de a vira ctre A.S.F.
sumele datorate conform notificrii transmise de operatorii de pia/operatorii de sistem, conform art. 35 alin. (1) i (2)."
7. Articolul 4 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 4. - (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzaciilor derulate n afara sistemelor de tranzacionare supravegheate, cu excepia
tranzaciilor cu instrumente financiare derivate, este evideniat la pct. 3 din anexa nr. 1.
(2) Sumele provenind din cota prevzut la alin. (1) se suport de cumprtor i se calculeaz zilnic de ctre depozitarii centrali n baza informaiilor primite
de la participanii la sistemul de compensare-decontare i registru sau, dup caz, de la agenii custode care deconteaz tranzaciile efectuate n afara pieei
reglementate/sistemelor alternative de tranzacionare.
(3) Participanii sau, dup caz, agenii custode prevzui la alin. (2) au obligaia s ncaseze de la toi clienii pentru care efectueaz sau deconteaz tranzacii
n afara sistemelor de tranzacionare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentnd cota prevzut la alin. (1), aplicat la valoarea tranzaciilor zilnice.
(4) Depozitarii centrali prevzui la alin. (2) notific lunar A.S.F., participanii sau, dup caz, agenii custode care deconteaz tranzacii n afara sistemelor de
tranzacionare supravegheate de A.S.F. cu privire la sumele reprezentnd cota prevzut la alin. (1), aplicat la valoarea tranzaciilor zilnice.

(5) Toi participanii sau, dup caz, agenii custode care deconteaz tranzacii n afara sistemelor de tranzacionare supravegheate de A.S.F. au obligaia de
a vira ctre A.S.F. sumele datorate conform notificrii transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) i (2)."
8. La articolul 6, dup alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu urmtorul cuprins:
" (5) Tariful prevzut la pct. 5 din anexa nr. 1 nu se aplic n cazul ofertelor publice pentru care nu se aprob un prospect de ctre A.S.F., inclusiv n cazul
ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care Romnia este stat membru de origine i care intenioneaz s deruleze o ofert public
de vnzare/admitere la tranzacionare pe o pia dintr-un stat membru, altul dect Romnia."
9. La articolul 8, alineatul (5) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (5) Suma datorat A.S.F., n cazul O.P.C.-urilor nou-lansate n cursul a 30 de zile calendaristice, inclusiv cele denominate n valut, se calculeaz
proporional cu numrul de zile de activitate i se determin conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numrul zilelor de activitate x nivelul cotei,
unde nivelul cotei este cel prevzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2."
10. La articolul 8, dup alineatul (5) se introduc dou noi alineate, alineatele (51) i (52), cu urmtorul cuprins:
" (51) Suma datorat A.S.F., n cazul fuziunii unor O.P.C.-uri n cursul a 30 de zile calendaristice, se calculeaz proporional cu numrul de zile de activitate,
ncepnd cu ziua n care operaiunea de absorbie/contopire a fost finalizat, respectiv cu data fuziunii.
(52) Suma datorat A.S.F., n cazul lichidrii unui O.P.C. n cursul a 30 de zile calendaristice, se calculeaz proporional cu numrul de zile de activitate pn
la data la care a fost emis decizia de retragere a autorizaiei respectivului O.P.C."
11. La articolul 8, alineatul (6) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (6) Cursul de referin la care se efectueaz calculele prevzute la alin. (2), (5), (51) i (52) n cazul O.P.C.-urilor denominate n valut este cel comunicat
de Banca Naional a Romniei (B.N.R.) n ziua care corespunde datei activului net utilizat n determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2), (5), (51)
i (52)."
12. Articolul 11 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 11. - (1) Asigurtorii/Reasigurtorii datoreaz cota pentru exercitarea activitii de supraveghere i control din momentul n care sunt autorizai s
funcioneze n conformitate cu prevederile legale n vigoare.
(2) Cota se vireaz lunar conform art. 35 alin. (1) i (2) i se stabilete prin aplicarea procentelor prevzute la pct. 4, 5 i 6 din anexa nr. 2 asupra volumului
total de prime brute ncasate de asigurtori din asigurri generale, mai puin din asigurrile obligatorii de rspundere civil pentru prejudicii produse prin
accidente de vehicule (asigurri RCA)/din asigurri de via/din asigurri RCA."
13. La articolul 12, alineatul (2) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (2) Taxa de funcionare se vireaz trimestrial conform art. 35 alin. (1) i (3) i se stabilete prin aplicarea cotei prevzute la pct. 3 din anexa nr. 2 asupra
veniturilor totale din activitatea de brokeraj."
14. Articolul 13 se abrog.
15. Articolul 14 se modific i va avea urmtorul cuprins:

" Art. 14. - Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluionare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/atestare i nscriere/radiere
n/din registrele A.S.F. a entitilor reglementate i supravegheate de A.S.F. sunt prevzute n anexa nr. 3."
16. Articolul 15 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 15. - (1) Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluionare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/atestare i retragerea
autorizaiei/atestatului sunt prevzute la pct. 1 din anexa 3.
(2) Tarifele/Taxele percepute pentru nscrierea/nregistrarea/meninerea/radierea n/din evidenele i registrele A.S.F. sunt menionate la pct. 2 din anexa nr.
3.
(3) n cazul emiterii actelor individuale pentru aprobarea membrilor structurii de conducere sau a unor funcii-cheie specifice n cadrul entitilor reglementate
de A.S.F., tariful/taxa se aplic pentru fiecare persoan cuprins n actul individual."
17. Dup articolul 15 se introduce un nou articol, articolul 151, cu urmtorul cuprins:
" Art. 151. - (1) Tarifele percepute pentru emiterea unui act individual de soluionare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/atestare i retragerea
autorizaiei n cazul entitilor care i desfoar activitatea pe piaa de capital sunt prevzute la pct. 1.1-1.37 din anexa nr. 3.
(2) Tariful menionat la pct. 1.18 din anexa nr. 3 nu se aplic n cazul n care A.S.F. solicit modificri ale reglementrilor proprii ale operatorilor de pia/de
sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare i contraprilor centrale, fr ca entitatea s fi fcut anterior o cerere de aprobare a modificrilor.
(3) Prevederile alin. (2) nu se aplic n cazul modificrilor impuse prin reglementrile emise de A.S.F. i nici n cazul celor impuse de reglementrile europene
aplicabile.
(4) Eliberarea actelor individuale se face cu condiia prezentrii dovezii achitrii sumelor datorate, cu excepia cazurilor n care dovada achitrii este cerut
n completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/nregistrare/atestare.
(5) n cazul n care solicitarea de retragere a autorizaiei sau de radiere din Registrul A.S.F. a unei persoane fizice este cauzat de decesul acesteia, A.S.F.
nu percepe tarif pentru emiterea actului individual."
18. Articolul 16 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 16. - Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaiunile prevzute la pct. 2.11 din anexa nr. 3 se achit anticipat de ctre beneficiarii
serviciilor."
19. Articolul 17 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 17. - Taxele de autorizare/avizare/aprobare aplicabile n domeniul asigurrilor sunt prevzute la pct. 1.38-1.45 i pct. 1.70-1.75 din anexa nr. 3 i se
achit la momentul depunerii cererilor, conform art. 35 alin. (1)."
20. Articolul 18 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 18. - (1) Taxa de autorizare prevzut la pct. 1.38 i 1.39 din anexa nr. 3 se vireaz n contul indicat de A.S.F. la momentul solicitrii avizului prealabil
de nregistrare la Oficiul Naional al Registrului Comerului n calitate de asigurtor i include autorizaia de a practica doar o anumit clas de asigurare.
(2) Un asigurtor care solicit autorizarea pentru o nou clas de asigurare achit la depunerea cererii cota prevzut la pct. 1.41 din anexa nr. 3.

(3) Un asigurtor/reasigurtor care solicit autorizarea pentru un transfer de portofoliu conform reglementrilor legale n vigoare achit la depunerea cererii
taxa de autorizare de transfer de portofoliu, prevzut la pct. 1.42 din anexa nr. 3."
21. Articolul 19 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 19. - Pentru aprobarea modificrilor condiiilor i documentelor n baza crora s-a acordat autorizaia/avizul, precum i orice informaii sau certificri
acordate de A.S.F., pentru a servi n relaiile cu terii, solicitate de un asigurtor/reasigurtor, broker de asigurare i/sau reasigurare, Fondul de Protecie a
Victimelor Strzii sau o entitate care organizeaz cursuri de calificare, pregtire i perfecionare profesional se percepe taxa prevzut la pct. 1.43 din anexa
nr. 3."
22. La articolul 20, alineatele (1) i (2) se modific i vor avea urmtorul cuprins:
" Art. 20. - (1) Taxa de autorizare a furnizorilor de programe educaionale n domeniul asigurrilor este prevzut la pct. 1.44 din anexa nr. 3 i se vireaz
n contul A.S.F. la depunerea cererii de autorizare.
(2) Furnizorii de programe educaionale autorizai au obligaia s achite taxa anual de meninere n Registrul furnizorilor de programe educaionale n
domeniul asigurrilor, prevzut la pct. 2.15 din anexa nr. 3, n termen de maximum 12 luni de la data autorizrii, pentru anul urmtor."
23. Articolele 21 i 22 se abrog.
24. Articolul 23 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 23. - (1) Taxele de autorizare/avizare percepute de ctre A.S.F. n cadrul sistemului de pensii private sunt prevzute la pct. 1.46-1.66 din anexa nr.
3.
(2) Achitarea taxelor prevzute la alin. (1) se va face de ctre:
a) fondatorii unei societi de pensii, n vederea autorizrii de constituire a acesteia, conform pct. 1.46 din anexa nr. 3;
b) societile de pensii, societile de asigurare i societile de administrare a investiiilor, n vederea autorizrii ca administrator al unui fond de pensii
administrat privat/fondurilor de pensii facultative, dup caz, precum i administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative,
dup caz, conform pct. 1.47-1.57 din anexa nr. 3;
c) depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, dup caz, conform pct. 1.58 i 1.59 din anexa nr. 3;
d) auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, dup caz, conform pct. 1.60 din anexa nr. 3;
e) agenii de marketing, conform pct. 1.61-1.65 din anexa nr. 3;
f) solicitant persoan juridic specializat, conform pct. 1.66 din anexa nr. 3."
25. Articolul 25 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 25. - (1) Cota aplicat veniturilor din exploatare prevzut la pct. 3 din anexa nr. 3 se aplic societilor de servicii de investiii financiare, societilor
de administrare a investiiilor autorizate de A.S.F./administratorilor fondurilor de investiii alternative din Romnia nregistrate/autorizate de A.S.F., instituiilor
de credit din Romnia, nscrise n Registrul A.S.F. ca intermediari, societilor de administrare a vehiculelor investiionale, traderilor, operatorilor de
pia/operatorilor de sistem autorizai de A.S.F., depozitarilor centrali, caselor de compensare/contraprilor centrale, consultanilor de investiii i depozitarilor
autorizai de A.S.F. pentru activitatea de depozitare.

(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entitilor autorizate, reglementate i supravegheate, menionate la alin. (1), se determin prin aplicarea cotei
prevzute la pct. 3 din anexa nr. 3, au drept baz de calcul veniturile din exploatare obinute din activitile supravegheate de A.S.F. - Sectorul instrumentelor
i investiiilor financiare, desfurate de acestea, calculate conform reglementrilor contabile n vigoare aplicabile acestor entiti, i se vireaz trimestrial
conform art. 35 alin. (1) i (3)."
26. La articolul 26, alineatul (1) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 26. - (1) Suma rezultat din cota prevzut la pct. 4.1 din anexa nr. 3 n cazul unei oferte publice de vnzare derulate de ctre un sindicat de
intermediere este virat n contul A.S.F. de ctre managerul sindicatului de intermediere ce factureaz ctre client (ofertant) toate comisioanele aferente,
pentru ntreg sindicatul de intermediere."
27. Articolul 27 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 27. - Sumele provenite din cota perceput pentru monitorizarea activitii de distribuie de titluri de participare desfurate de brokerii de pensii private
prevzute la pct. 4.2 din anexa nr. 3 se vireaz trimestrial conform art. 35 alin. (1) i (3) au drept baz de calcul veniturile obinute din prestarea activitii de
distribuie de titluri de participare."
28. Articolul 28 se abrog.
29. Articolul 29 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 29. - Sumele aferente tarifelor percepute pentru meninerea atestatului A.S.F. prevzute la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se vireaz anual n termen de
maximum 10 zile calendaristice de la data expirrii termenului de minimum 12 luni consecutive dup ncheierea ultimului curs organizat de organismul de
formare profesional. Tariful este aplicat unui organism de formare profesional atestat de C.N.V.M./A.S.F. care dorete s i menin atestatul eliberat de
C.N.V.M./A.S.F., dar nu a organizat cel puin un curs ntr-o perioad de 12 luni consecutive."
30. Articolul 30 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 30. - (1) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaiunile prevzute la pct. 4.3 i 4.4 din anexa nr. 3 se achit de ctre organismele de
plasament colectiv (O.P.C.) anual, n primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculate pentru numrul de fonduri/compartimente existente la
data de 31 decembrie a anului pentru care se efectueaz plata.
(2) Tarifele prevzute la pct. 4.3 i 4.4 din anexa nr. 3 se achit de ctre toate organismele de plasament colectiv care au transmis n cursul anului pentru
care se pltete tariful o notificare privind intenia de distribuie de titluri de participare pe teritoriul Romniei.
(3) Tarifele prevzute la pct. 4.3 i 4.4 nu se achit de ctre organismele de plasament colectiv n situaia n care acestea au transmis, pn la data de 31
decembrie a anului pentru care se datoreaz tariful, o declaraie pe propria rspundere din care s reias faptul c nu au desfurat activitate de distribuie
pe teritoriul Romniei n anul calendaristic n care au notificat A.S.F. cu privire la intenia de distribuire.
(4) Tariful prevzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achit anual de ctre A.F.I.A. care au notificat intenia de distribuie n primele 15 zile ale lunii ianuarie
pentru anul precedent, calculat pentru numrul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectueaz plata.
(5) Tariful prevzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achit de ctre toate A.F.I.A. care au transmis n cursul anului pentru care se pltete tariful o notificare
privind intenia de distribuie de titluri de participare pe teritoriul Romniei.

(6) Tariful prevzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 nu se achit de ctre A.F.I.A. n situaia n care acestea au transmis, pn la data de 31 decembrie a anului
pentru care se datoreaz tariful, o declaraie pe propria rspundere din care s reias faptul c nu au desfurat activitate de distribuie pe teritoriul Romniei
n anul calendaristic n care au notificat A.S.F. cu privire la intenia de distribuire.
(7) n vederea verificrii informaiilor referitoare la activitatea de distribuie efectuat pe teritoriul Romniei a entitilor prevzute la alin. (1)-(6), A.S.F., prin
direcia de specialitate, colaboreaz cu autoritatea competent din ara de origine a acestor entiti.
(8) Tarifele prevzute la pct. 4.6 din anexa nr. 3 se achit de ctre A.F.I.A. care au notificat intenia de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din Romnia n contul
A.S.F., dup cum urmeaz:
1. n cazul n care notificarea a fost fcut n primul semestru, tarifele prevzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, dup caz, se achit integral pentru
anul n curs pn cel mai trziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datoreaz;
2. n cazul n care notificarea a fost fcut n al doilea semestru, se achit 50% din contravaloarea tarifelor prevzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3,
dup caz, pentru acel an calendaristic cel mai trziu la data de 31 decembrie."
31. La articolul 31, alineatul (2) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" (2) Tariful/Taxa prevzut/prevzut la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplic n cazul solicitrilor transmise de entitile autorizate, reglementate i/sau
supravegheate de A.S.F. i, respectiv, de ctre reprezentanii autoritilor publice."
32. Articolul 32 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 32. - Pentru emiterea oricrui act individual care nu se ncadreaz n categoriile expres menionate n anexa nr. 3, solicitantul va achita tariful prevzut
la pct. 5.2 din anexa nr. 3."
33. Articolul 33 se abrog.
34. Articolul 34 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 34. - Tariful/Taxa prevzut/prevzut pentru interpretarea oficial a reglementrilor n vigoare aplicabile entitilor prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) i
c) din O.U.G. nr. 93/2012 se achit de ctre solicitant conform pct. 5.4 din anexa nr. 3, odat cu transmiterea cererii."
35. La articolul 35, alineatele (2) i (4) se modific i vor avea urmtorul cuprins:
" (2) Achitarea sumelor datorate lunar, conform art. 3 alin. (3) i (3 1), art. 4 alin. (5), art. 5, art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (5), art. 10, art. 11 alin. (2) i art. 13, se
va realiza cel trziu pn la data de 15 a fiecrei luni pentru luna precedent.
..........
(4) Tarifele i taxele anuale cuvenite A.S.F. se aplic i se vireaz de ctre entitile reglementate vizate, potrivit regulilor i dispoziiilor menionate la art. 20
alin. (2) i (3), art. 29 i 30."
36. La articolul 36, alineatele (2) i (4) se modific i vor avea urmtorul cuprins:
" (2) Entitile prevzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin. (1), art. 26 alin. (1) i art. 27 transmit raportarea aferent lunii
anterioare ntocmit conform anexei nr. 4 lit. A, inclusiv raportrile n care valoarea sumelor datorate ctre A.S.F. este zero. Pentru situaiile rectificative se
completeaz i se transmite ctre A.S.F. raportarea ntocmit conform anexei nr. 4 lit. B.

..........
(4) Entitile prevzute la art. 9 alin. (1) i (2) i art. 10 transmit raportarea aferent lunii anterioare n format electronic, ntocmit conform anexelor nr. 7 i
8."
37. Articolul 37 se abrog.
38. Articolul 41 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 41. - (1) n cazul obligaiilor de plat nedeclarate sau declarate incorect de entitate, entitatea datoreaz o penalitate de nedeclarare de 0,08% pe
fiecare zi, ncepnd cu ziua imediat urmtoare scadenei i pn la data stingerii sumei datorate, inclusiv.
(2) Penalitatea nu se aplic n cazul n care suma cuprins n raportarea corect este mai mic dect cea raportat iniial."
39. Articolul 45 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 45. - (1) Pentru neachitarea la termen a obligaiilor de plat prevzute la art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012 i n conformitate cu prevederile
prezentului regulament, A.S.F. percepe dobnzi i penaliti de ntrziere n conformitate cu prevederile Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedur fiscal,
cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare Codul de procedur fiscal.
(2) Sumele rezultate din dobnzile i penalitile aplicate conform alin. (1) se constituie ca venit al A.S.F. n conformitate cu prevederile art. 18 alin. (2) din
O.U.G. nr. 93/2012.
(3) Pentru diferenele suplimentare de obligaii de plat rezultate din corectarea/modificarea raportrilor, dobnzile i penalitile se datoreaz ncepnd cu
ziua imediat urmtoare scadenei obligaiei pentru care s-a stabilit diferena i pn la data stingerii acesteia, inclusiv.
(4) n situaia n care diferenele rezultate din corectarea/modificarea raportrilor sunt negative n raport cu sumele declarate iniial, se datoreaz dobnzi i
penaliti pentru suma datorat dup corectare ori modificare, ncepnd cu ziua imediat urmtoare scadenei i pn la data stingerii acesteia, inclusiv."
40. Articolul 53 se modific i va avea urmtorul cuprins:
" Art. 53. - Anexele nr. 1-8 fac parte integrant din prezentul regulament."
41. n anexa nr. 1, la punctul 1, litera b) se modific i va avea urmtorul cuprins:
" b) Cot din valoarea tranzaciilor derulate de ctre intermediarii care au calitate de Market Maker sau de Furnizor de lichiditate n raport cu un
instrument financiar pentru tranzaciile efectuate n scopul de Market Making sau de meninere a lichiditii pieei i care sunt astfel identificate n sistemele
back office ale operatorilor de pia/de sistem/depozitarului central - 0%."
42. Anexa nr. 2 se modific i va avea urmtorul cuprins:
"

ANEXA Nr. 2

Cote i taxe aplicabile pentru funcionarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private i
asigurtorilor/brokerilor de asigurare/reasigurare

Nr.
crt.

Categoria de venituri

Precizri (operaiunea, baza de calcul


creia i se aplic cota etc.)

Nivelul
tarifului/taxei/cotei
(%)

a) Cot lunar din valoarea activului net


al organismelor de plasament colectiv

0,0078%

b) Cot lunar din valoarea activului net


al fondurilor de pensii administrate
privat (pilon II)

0,0078%

Cote/Taxe din valoarea activului net/contribuii c) Tax lunar din valoarea contribuiilor
brute ncasate, aferente fondurilor de pensii brute ncasate de fondurile de pensii
1.
private/organismelor de plasament colectiv private (pilon II)
(O.P.C.)
d) Cot lunar din valoarea activului net
al fondurilor de pensii facultative (pilon
III)
e)
Tax
lunar
din
valoarea
contribuiilor brute ncasate de fondurile
de pensii facultative (pilon III)
Tax lunar din veniturile obinute din
Tax de funcionare aplicabil depozitarilor
toate activitile prestate pentru
2. fondurilor
de
pensii
administrate
fondurile de pensii administrate
privat/fondurilor de pensii facultative
privat/fondurile de pensii facultative
3.

Tax de funcionare aplicabil brokerilor de Cot aplicat asupra veniturilor din


asigurare
activitatea de brokeraj

0,3%

0,01%

0,25%

5%

0,2%

Contribuia pentru exercitarea supravegherii i


controlului activitii de asigurri generale, mai
4.
puin activitatea de asigurri de rspundere
civil auto

Cot asupra primelor brute ncasate de


asigurtori din asigurri generale, mai
puin din activitatea de asigurri de
rspundere civil auto

0,4%

Contribuia pentru exercitarea supravegherii i Cot asupra primelor brute ncasate de


controlului activitii de asigurri de via
asigurtori din asigurri de via

0,3%

Contribuia pentru exercitarea supravegherii i


Cot asupra primelor brute ncasate
6. controlului activitii de asigurri de
pentru RCA
rspundere civil auto

1%"

5.

43. Anexa nr. 3 se modific i va avea urmtorul cuprins:


"
ANEXA Nr. 3
Venituri provenite din alte activiti

Nr.
crt.

Categoria de venituri

1. Tarif/tax de soluionare a cererilor de


autorizare/avizare/aprobare/atestare
i
retragere
autorizaie/atestat
entiti
reglementate

Precizri (operaiunea, baza de calcul creia i se


aplic cota etc.)

Nivelul
tarifului/taxei/cotei
(%)

1.1. autorizare societi de servicii de investiii 15.000 lei


financiare/sucursale
intermediari
din
state
nemembre UE
1.2. autorizare intermediari pentru licitaii cu 10.000 lei
certificate de emisii de gaze n numele clienilor lor,
conform prevederilor art. 18 alin. (3) din
Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12
noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea i
alte aspecte ale licitrii certificatelor de emisii de
gaze cu efect de ser n temeiul Directivei
2003/87/CE a Parlamentului European i a
Consiliului de stabilire a unui sistem de
comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect
de ser n cadrul Comunitii

1.3. autorizare consultani de investiii:


a) persoane fizice

a) 2.000 lei

b) persoane juridice

b) 7.500 lei

1.4. autorizare traderi

7.500 lei

1.5.
autorizare:
a) agent pentru servicii de investiii financiare a)
1.000
b)
agent
delegat,
unde:
b1)
persoan
fizic b1)
1.000
b2) persoan juridic
b2) 3.000 lei

lei
lei

1.6. autorizare societate de administrare a 15.000 lei


investiiilor/sucursale ale societii de administrare a
investiiilor/administrator
fonduri
de
investiii
alternative/sucursale ale administratorului de fonduri
de investiii alternative
1.7. autorizare fond deschis de investiii/fond de 10.000 lei
investiii alternative
1.8. autorizare societate de investiii care:
a) este administrat de o societate de administrare a a)
15.000
investiiilor (S.A.I.)/administrator fonduri de investiii
alternative
(A.F.I.A.) b) 20.000 lei
b) se autoadministreaz
1.9.
a)
b) sistem

autorizare

operatori

de:
pia a) 150.000
b) 50.000 lei

lei

lei

1.10. autorizare/aprobare a autorizrii pieelor 25.000 lei


reglementate, de constituire i administrare a unui
sistem alternativ de tranzacionare
1.11. autorizare depozitari centrali,
compensare i contrapri centrale
1.12.
autorizare
societi
a)
pentru
b) pentru funcionare

de

case

de 200.000 lei

securitizare:
constituire a)
20.000
b) 10.000 lei

1.13. autorizare constituire i funcionare a unui fond 20.000 lei


de securitizare

lei

1.14. autorizare
vehiculelor
a)
b) de funcionare

societi
de

de

administrare a
investiionale: a)
10.000
constituire b) 5.000 lei

lei

1.15. autorizare societi de management de 15.000 lei


portofoliu al unor vehicule investiionale
1.16. autorizare modificari n modul de organizare i 1.000 lei
funcionare/a condiiilor avute n vedere la data
autorizrii entitilor autorizate, reglementate i
supravegheate, cu excepia modificrilor pentru care
a fost prevzut un tarif distinct
1.17. autorizare modificri intervenite n coninutul 1.000 lei
minim al reglementrilor interne ale organismelor de
plasament colectiv (O.P.C.) autoadministrate
1.18. autorizare reglementri emise de operatorii de 5.000 lei
pia, operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele
de compensare, contraprile centrale
1.19. aprobare anun preliminar pentru o ofert 1.000 lei
public
1.20. aprobare anun ntocmit n vederea exercitrii
dreptului
prevzut
la: a)
20.000
a) art. 206 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de
capital, cu modificrile i completrile ulterioare b) 0 lei
b) art. 207 din Legea nr. 297/2004, cu modificrile i
completrile ulterioare
1.21. aprobare prospect ntocmit n vederea admiterii 5.000 lei
la tranzacionare pe o pia reglementat, n
condiiile n care admiterea nu este precedat de o
ofert public
1.22. aprobare document ntocmit pentru cazurile 3.000 lei
prevzute la art. 15 alin. (3) pct. 2 i 3 din
Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenii i
operaiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006,
cu modificrile i completrile ulterioare
1.23. autorizare ageni care reprezint interesele 7.500 lei
deintorilor de obligaiuni ipotecare/instrumente
financiare securitizate

lei

1.24. avizare/nregistrare a: - altor organisme de 10.000 lei


plasament colectiv (A.O.P.C.)/fonduri de investiii
alternative (F.I.A.); - fondurilor de investiii alternative
din alte state membre/O.P.C.-urilor din state
nemembre
1.25. avizare modificri aduse documentelor depuse 1.000 lei
n vederea nregistrrii la Autoritatea de
Supraveghere Financiar (A.S.F.) a entitilor
prevzute la pct. 1.24
1.26. avizare/autorizare/retragere din Registrul 500 lei
A.S.F. ageni de distribuie ai S.A.I.
1.27. avizare transferuri directe prevzute la art. 81
alin. (1) lit. g4) din Regulamentul nr. 13/2005 privind
autorizarea i funcionarea depozitarului central,
caselor de compensare i contraprilor centrale,
aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 60/2005, cu modificrile i completrile
ulterioare

0,15% din valoarea


transferurilor, dar
nu mai puin de
5.000 lei '

1.28. avizare/confirmare a calitii de operator


independent
1.29.
avizare
a:
a) delegrii de ctre S.A.I./O.P.C. autoadministrate a
activitilor prevzute de art. 6 lit. a) din Ordonana
de urgen a Guvernului nr. 32/2012 privind
organismele de plasament colectiv n valori mobiliare
i societile de administrare a investiiilor, precum i
pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004
privind piaa de capital, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr. 10/2015, cu modificrile
ulterioare;
b) delegrii de ctre A.F.I.A. a activitilor de:
b1)
administrare
portofoliu
b2) administrare riscuri

5.000 lei

a)

10.000

lei

b1) 10.000
b2) 5.000 lei

lei

1.30. avizare transfer al unui organism de plasament 1.000 lei


colectiv de la o societate de administrare a
investiiilor la o alt societate de administrare a
investiiilor
1.31. avizare i nregistrare ca depozitar al activelor 20.000 lei
O.P.C.

1.32. avizare contract depozitar ca urmare a 1.000 lei


transferului activelor deinute pentru O.P.C. ctre
noul depozitar
1.33. avizare suspendare, la cerere, emisiune i 1.000 lei
rscumprare titluri de participare ale O.P.C., n
vederea fuziunii
1.34. atestare care certific nregistrarea i
nscrierea n Registrul A.S.F. n calitate de A.F.I.A.
nregistrai
1.35. atestare calitate de organism de formare
profesional
1.36. aprobare modificri aduse unora dintre
elementele cuprinse n documentele depuse la
A.S.F. pentru atestarea organismelor de formare
profesional
1.37. retragere a autorizaiei/avizului/atestatului la
cererea
entitii,
pentru:
a)
persoan
fizic
b) persoan juridic/O.P.C. fr personalitate
juridic
1.38. autorizare nfiinare i nregistrare la Oficiul
Naional al Registrului Comerului asigurtor
supravegheat conform prii I din Legea nr. 237/2015
privind autorizarea i supravegherea activitii de
asigurare i reasigurare
1.39. autorizare nfiinare i nregistrare la Oficiul
Naional al Registrului Comerului asigurtor
supravegheat conform prii a II-a din Legea nr.
237/2015
1.40. autorizare funcionare broker de asigurare
i/sau reasigurare

5.000 lei

10.000 lei
1.000 lei

a)
200
b) 1.000 lei
40.000 lei

20.000 lei

5.000 lei

1.41. autorizare alte riscuri/alta clas de asigurare 40%


nou, inclusiv pentru practicarea clasei 10 din anexa
nr. 1 seciunea A din Legea nr. 237/2015 (cot
aplicabil taxei de autorizare)

lei

1.42. aprobare transfer de portofoliu (cot aplicabil 50%


taxei de autorizare)
1.43. autorizare/aviz pentru aprobarea modificrilor 35 euro
solicitate,
precum
i
furnizarea
oricror
informaii/puncte de vedere sau certificri din partea
A.S.F. destinate a servi n relaiile cu terii
1.44. autorizare pentru furnizarea de programe 6.500 lei
educaionale n domeniul asigurrilor
1.45. avizare ageni asigurare subordonai
1.46.
autorizare
de
constituire
fondatori/societate
de
pensii
a)
sistemul
pensiilor
administrate
b) sistemul pensiilor facultative

5.000 lei
pentru
n:
privat a)
80.000
b) 80.000 lei

1.47. autorizare de administrare i nscriere n


Registrul
A.S.F.
pentru
administrator
n:
a)
sistemul
pensiilor
administrate
privat a) 300.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 150.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.48. autorizare prospect schem de pensii pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat a)
30.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 12.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.49. autorizare fond de pensii i nscriere n
Registrul
A.S.F.
n:
a)
sistemul
pensiilor
administrate
privat a)
30.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 8.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.50. autorizare/avizare modificare (autorizare de
administrare,
prospect,
fond)
n:
a)
sistemul
pensiilor
administrate
privat a)
1.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 1.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative

lei

lei

lei

lei

lei

1.51. autorizare/avizare alte modificri ale


documentelor
autorizate/avizate
pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat a)
1.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 1.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.52. avizare/autorizare act individual de aderare
pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat
b) societate de pensii/societate de administrare a
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.53. avizare/autorizare modificare act individual de
aderare
pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat
b) societate de pensii/societate de administrare a
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.54. avizare tematic curs ageni de marketing
pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat
b) societate de pensii/societate de administrare a
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.55. autorizare nlocuire depozitar fond pentru:
a) administrator sistemul pensiilor administrate privat
b) societate de pensii/societate de administrare a
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative

lei

a)
1.000
b) 500 lei

lei

a)
500
b) 250 lei

lei

a)
100
b) 100 lei

lei

a)
5.000
b) 3.000 lei

lei

1.56. autorizare fuziune fonduri de pensii pentru:


a) administrator sistemul pensiilor administrate privat a) 300.000
b) societate de pensii/societate de administrare a b) 150.000 lei
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative
1.57. autorizare preluare administrare a unui fond de 100.000 lei
pensii pentru: administrator ofertant (societate de
pensii/societate
de
administrare
a
investiiilor/societate de asigurri - pentru sistemul
pensiilor facultative)

lei

1.58. avizare i nscriere n Registrul A.S.F. 80.000 lei


depozitar n sistemul pensiilor administrate
privat/sistemul pensiilor facultative
1.59. avizare modificare depozitar n sistemul 1.000 lei
pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor
facultative
1.60. avizare modificare auditor n sistemul pensiilor 1.000 lei
administrate privat/sistemul pensiilor facultative
1.61. autorizare de funcionare broker i nscriere n 5.000 lei
Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoan
juridic
n
sistemul
pensiilor
administrate
privat/sistemul pensiilor facultative
1.62. avizare i nscriere intermediar n Registrul 4.000 lei
A.S.F. pentru agent de marketing persoan juridic
n sistemul pensiilor administrate privat/sistemul
pensiilor facultative
1.63. avizare modificare act constitutiv broker pentru 1.000 lei
agent de marketing persoan juridic n sistemul
pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor
facultative
1.64. avizare agent de marketing persoan fizic i 50 lei
nscriere n Registrul A.S.F. pentru agent de
marketing persoan juridic n sistemul pensiilor
administrate privat/sistemul pensiilor facultative
1.65. reavizare agent de marketing persoan fizic 25 lei
pentru agent de marketing persoan juridic n
sistemul pensiilor administrate privat/sistemul
pensiilor facultative
1.66. avizare persoan juridic specializat i 1.500 lei
nscriere n Registrul A.S.F. pentru sistemul pensiilor
administrate privat/sistemul pensiilor facultative
1.67. aprobarea membrilor structurii de conducere i 1.000 lei
a persoanelor cu funcii-cheie (persoan evaluat),
respectiv autorizarea modificrii autorizaiei de
funcionare ca urmare a modificrii componenei
consiliului
de
administraie/consiliului
de
supraveghere, directori/membri ai directoratului
1.68. retragerea, la cerere, a aprobrii persoanei 200 lei
evaluate

1.69. aprobarea proiectelor de achiziie i a


acionarilor
semnificativi1
a) participaii mai mari sau egale cu 50% (cot din a)
75%
taxa/tariful de autorizare a entitii reglementate)
b)
participaii
mai
mici
de
50%:
(i)
persoan
fizic (i)
5.000
lei
(ii) persoan juridic
(ii) 10.000 lei
1.70.
aprobare
fuziune/divizare 25%
asigurtor/reasigurtor, broker de asigurare i/sau
reasigurare (cot aplicabil taxei de autorizare)
1.71. aprobare a modelului intern integral, prevzut 80.000 lei
la art. 166 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 237/201 5
1.72. aprobare a modelului intern parial, prevzut la 50.000 lei
art. 166 alin. (1) lit. d) din Legea nr/ 237/2015
1.73. aprobare a utilizrii parametrilor specifici, 9.000 lei
prevzui la art. 166 alin. (1) lit. c) din Legea nr.
237/20 15
1.74. aprobare model intern total pentru asigurtorii/ 65.000 lei
reasigurtorii care fac parte dintr-un grup
1.75. aprobare model intern parial pentru 40.000 lei
asigurtorii/reasigurtorii care fac parte dintr-un grup
2. Tarif/Tax
de
meninere/radiere
registrele A.S.F.

nscriere/nregistrare/ 2.1. nregistrare/radiere/modificare componen


n/din evidenele i grupuri:
a)
nregistrare
grupuri
la
A.S.F.
b) radiere grupuri din evidenele A.S.F.
c) modificare componen grupuri n evidenele
A.S.F.
2.2. nscriere n Registrul A.S.F. a entitilor ce se
autorizeaz/avizeaz
de
A.S.F.:
a)
persoan
juridic
b) persoan fizic

a)
10.000
b)
1.000
c) 1.000 lei

lei
lei

a)
1.000
b) 100 lei

lei

2.3. nscriere n Registrul A.S.F. a instituiilor de 20.000 lei


credit din Romnia n calitate de intermediar
2.4. nscriere n Registrul A.S.F. a administratorului
special/lichidatorului/evaluatorului/expertului
independent/auditorului
IT: a)
1.000
a)
persoan
fizic b) 5.000 lei
b) persoan juridic

lei

2.5. nregistrare n Registrul A.S.F. a modificrilor n 1.000 lei


modul de organizare i funcionare a entitilor
prevzute la pct. 2.3. i 2.4
2.6. nscriere n Registrul A.S.F. a societilor de 3.000 lei
administrare a investiiilor, societilor de servicii de
investiii financiare, instituiilor de credit, brokerilor de
pensii private care distribuie titluri de participare pe
teritoriul Romniei
2.7. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a 1.500 lei
instituiei de credit din Romnia nscrise ca
intermediar
2.8. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a 1.000 lei
societii de administrare a investiiilor, societii de
servicii de investiii financiare, instituiei de credit i a
brokerului de pensii private care distribuie titluri de
participare pe teritoriul Romniei
2.9. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a
administratorului
special/lichidatorului/evaluatorului/expertului
a)
500
independent/auditorului
IT,
pentru: b) 1.500 lei
a)
persoan
fizic
b) persoan juridic
2.10. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a 1.000 lei
depozitarului activelor O.P.C.
2.11. nregistrarea la A.S.F./radierea la cerere a 500 lei
instrumentelor financiare, cu excepia titlurilor de stat
2.12. nscriere n Registrul A.S.F. a administratorului 1.000 lei
autorizat, avizat sau supus unei proceduri similare n
vederea funcionrii ca administrator de scheme de
pensii facultative ntr-un stat membru al Uniunii
Europene sau aparinnd Spaiului Economic
European
2.13. nscriere n Registrul A.S.F. a fondului de pensii 1.000 lei
administrat de un administrator de scheme de pensii
facultative dintr-un stat membru al Uniunii Europene
sau aparinnd Spaiului Economic European
2.14. meninere atestat C.N.V.M./A.S.F. eliberat 5.000 lei
organismului de formare profesional pe o perioad
de maximum 12 luni consecutive sau multiplu de 12
luni

lei

2.15. meninerea n Registrul furnizorilor


programe educaionale n domeniul asigurrilor

de 2.000 lei

3. Cote/Tarife/Taxe
percepute
pentru
monitorizarea
entitilor
autorizate,
reglementate i supravegheate de A.S.F.
prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din
Ordonana de urgen a Guvernului nr.
93/2012 privind nfiinarea, organizarea i
funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr. 113/2013, cu
modificrile i completrile ulterioare (O.U.G.
nr. 93/2012), cu excepia societilor de
investiii

cot aplicat veniturilor din exploatare ale entitilor 1%


autorizate, reglementate i supravegheate de A.S.F.,
prevzute la art. 25 alin. (1) din Regulamentul nr.
16/2014
privind
veniturile
Autoritii
de
Supraveghere Financiar, cu modificrile i
completrile ulterioare

4. Cote/Tarife/Taxe
percepute
pentru
monitorizarea entitilor reglementate de
A.S.F. prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din
O.U.G. nr. 93/2012, cu excepia societilor
de investiii

4.1. cot perceput de A.S.F. pentru monitorizarea 1%


derulrii unei oferte publice de vnzare de ctre un
sindicat de intermediere, aplicat la suma total
pltit de client (ofertant) pentru prestarea tuturor
serviciilor aferente ofertei publice de vnzare, pentru
ntreg sindicatul de intermediere
4.2. cot perceput pentru monitorizarea activitii de
distribuie de titluri de participare desfurate de
brokerii de pensii private aplicat la veniturile
obinute din prestarea activitii de distribuie de titluri
de participare
4.3. tarif perceput pentru monitorizarea activitilor
de distribuire pe teritoriul Romniei a titlurilor de
participare emise de O.P.C.V.M. din alte state
membre
4.4. tarif perceput pentru monitorizarea activitii de
distribuire pe teritoriul Romniei a titlurilor de
participare emise de fonduri de investiii alternative
din state membre/O.P.C. din state nemembre

1%

4.500 lei/an/fond/
O.P.C.V.M.
compartimentat
4.500 lei/an/fond/
compartiment
al
aceluiai O.P.C.

4.5. tarif perceput pentru monitorizarea activitii de 4.500 lei/an/fond/


distribuire pe teritoriul Romniei a titlurilor de compartiment
al
participare emise de F.I.A. administrate n alte state aceluiai F.I.A.
membre i/sau administrarea unui A.O.P.C. din
Romnia

4.6. tarif perceput pentru monitorizarea activitilor


de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din Romnia de
ctre administratorii de fonduri de investiii
alternative
din
alte
state
membre:
a) n cazul administrrii directe, prevzute la art. 34 a) 6.000 lei/an
alin. (1) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii
de fonduri de investiii alternative, cu modificrile i
completrile
ulterioare b) 15.000 lei/an
b) n cazul administrrii realizate prin intermediul
unei sucursale, prevzute la art. 34 alin. (1) din
Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri
de investiii alternative, cu modificrile i completrile
ulterioare
5. Tarife i taxe din alte activiti desfurate de 5.1. tarif perceput pentru emiterea unui act individual 2.500 lei
A.S.F.
de soluionare a cererii de validare a agentului care
reprezint
interesele
deintorilor
de
obligaiuni/instrumente financiare securitizate
5.2. tarif perceput pentru emiterea, la cerere, a unui 1.000 lei
act individual care nu se ncadreaz n categoriile
prevzute expres n prezenta anex
5.3. tax aplicabil solicitrilor n legtur cu 35 euro
domeniul reglementat la art. 2 alin. (1) lit. b) din
O.U.G. nr. 93/2012 pentru emiterea de informaii,
certificri sau puncte de vedere, cu excepia
contractanilor, pgubiilor i a instituiilor sau
autoritilor publice
5.4. tarif/tax interpretare oficial a reglementrilor n 10.000 lei
vigoare aplicabile entitilor prevzute la art. 2 alin.
(1) lit. a) i c) din O.U.G. nr. 93/2012, cu excepia
entitilor supravegheate de A.S.F.
5.5. avizare auditor financiar n vederea desfurrii 25.000 lei"
activitii de audit financiar la entitile autorizate,
reglementate i supravegheate de A.S.F.

La nfiinarea entitii reglementate tariful pentru evaluarea acionarilor este inclus n tariful de autorizare a entitii reglementate.

44. Anexa nr. 5 se modific i va avea urmtorul cuprins:


"

ANEXA Nr. 5
SECTORUL ASIGURRI-REASIGURRI
Societatea . . . . . . . . . . - S.A./S.R.L.
Str. . . . . . . . . . . nr. . . . . . . . . . ., bl. . . . . . . . . . .,
sc. . . . . . . . . . ., ap. . . . . . . . . . ., sectorul/judeul . . . . . . . . . . .,
localitatea . . . . . . . . . .,
telefon . . . . . . . . . ./fax . . . . . . . . . . . .
Persoan de contact . . . . . . . . . . .,
telefon
.
.
.
.
.
.
.
.
.

.,

e-mail

A. Situaia privind cota pentru exercitarea activitii de supraveghere i control datorat Autoritii de Supraveghere Financiar pentru luna

- lei -

Nr.
crt.

Specificaii

1.
1.1.

TOTAL*)
Din care, pentru
Nr. i data
cumulat de la
luna de
documentului de
nceputul
raportare**)
plat***)
anului
2

Categorie cota:
Asigurri generale,
puin asigurri RCA

mai

1.2. Asigurri de via


1.3. Asigurri de tip RCA
2.
2.1.

Volum
prime
ncasate, din care:
Asigurri generale,
puin asigurri RCA

2.2. Asigurri de via

brute
mai

2.3. Asigurri de tip RCA


3.

3.1.

Cota procentual stabilit


de
Autoritatea
de
Supraveghere Financiar
(%), pentru:
Asigurri generale,
puin asigurri RCA

mai

3.2. Asigurri de via


3.3. Asigurri de tip RCA
4.
4.1.

Cota datorat, total din


care:
Asigurri generale,
puin asigurri RCA

mai

4.2. Asigurri de via


4.3. Asigurri de tip RCA
5.

Majorri
datorate

de

ntrziere

6.

Suma virat total, din care:

Aferent
cotei
pentru
6.1. asigurri generale, mai
puin asigurri RCA
Aferent
cotei
pentru
6.2.
asigurri de via
6.3.

Aferent
cotei
pentru
asigurri de tip RCA

6.4.

Aferent majorrilor
ntrziere

de

*) n col. 2 se nscriu sumele aferente indicatorilor din col. 1, cumulat de la nceputul anului, inclusiv cele aferente lunii pentru care se face raportarea.
**) n col. 3 se nscriu numai sumele aferente lunii pentru care se face raportarea.
***) Ori de cte ori se efectueaz viramente se transmite i copia documentului de plat, cu urmtoarele specificaii: suma total virat, din care:
- tax de funcionare/contribuie;
- majorri de ntrziere;
- luna pentru care se vireaz fiecare sum.

SECTORUL ASIGURRI-REASIGURRI
Societatea . . . . . . . . . . . - S.A./S.R.L.
Str. . . . . . . . . . . nr. . . . . . . . . . ., bl. . . . . . . . . . .,
sc. . . . . . . . . . ., ap. . . . . . . . . . ., sectorul/judeul . . . . . . . . . .,
localitatea . . . . . . . . . ., telefon . . . . . . . . . ./fax . . . . . . . . . .
Persoan de contact . . . . . . . . . .,
telefon
.
.
.
.
.
.
.
.

.,

e-mail

B. Situaia rectificativ privind cota pentru exercitarea activitii de supraveghere i control datorat Autoritii de Supraveghere Financiar pentru luna . . . .
.
.
.
.
.
.

- lei Nr.
crt.

Specificaii

Suma
raportat
iniial*)

Suma
rectificat**)

Diferene
(+/-)

Nr. i data
documentului de
plat***)

4 = col. 3 col. 2

1.

Categorie cota:

1.1.

Asigurri generale, mai puin


asigurri RCA

1.2. Asigurri de via


1.3. Asigurri de tip RCA
2.

Volum prime brute ncasate,


din care:

2.1.

Asigurri generale, mai puin


asigurri RCA

2.2. Asigurri de via


2.3. Asigurri de tip RCA

3.

Cota procentual stabilit de


Autoritatea de Supraveghere
Financiar (%), pentru:

3.1.

Asigurri generale, mai puin


asigurri RCA

3.2. Asigurri de via


3.3. Asigurri de tip RCA
4.

Cota datorat - total, din


care:

4.1.

Asigurri generale, mai puin


asigurri RCA

4.2. Asigurri de via


4.3. Asigurri de tip RCA
5.

Majorri
datorate

de

ntrziere

6.

Suma virat - total, din care:

Aferent
cotei
pentru
6.1. asigurri generale, mai puin
asigurri RCA
Aferent
cotei
pentru
6.2.
asigurri de via
6.3.

Aferent
cotei
pentru
asigurri de tip RCA

6.4.

Aferent
ntrziere

majorrilor

de

*) n col. 2 se nscriu sumele care au fost raportate iniia pentru luna respectiv.
**) n col. 3 se nscriu sumele rectificate, aferente numai lunii pentru care se face rectificarea, care le nlocuiesc pe cele raportate iniial.
***) Ori de cte ori se efectueaz viramente se transmite i copia documentului de plat, cu urmtoarele specificaii: suma total virat, din care:
- tax de funcionare/contribuie;
- majorri de ntrziere;
luna
pentru
care
se
vireaz
fiecare
45. Dup anexa nr. 6 se introduc dou noi anexe, anexele nr. 7 i 8, cu urmtorul cuprins:
"

sum."

ANEXA Nr. 7
SECTORUL PENSII PRIVATE
Declaraia privind taxa de funcionare pentru lun . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . . .
Declaraia privind taxa de funcionare pentru luna . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . .

Document justificativ pentru plata


Sum
taxei de funcionare aferente
Taxa de
Majorri de
datorat
Taxa de
contribuiilor brute
administr
Valoarea
Valoarea
ntrziere
A.S.F. de
administrare
are lunar Taxa de
activului
Numrul
Valoarea
contribuiilor
datorate
ctre
lunar din
din
administrar
net al
Data
aferent
brute
pentru
administrat aferent
activ net al
contribuii e lunar din
fondului de
ncasate de
neplata taxei or cu titlu document aferent document
fondului de
brute
contribuii
pensii din
ului
documentul
ului
fondul de
de
de tax de
pensii
datorat
brute
Denumire Denumire
An
ui
justificativ ultima zi
pensii n
administrare administrar justificativ
datorat
Luna
A.S.F.
datorat
lucrtoare
administrator
fond
fond
justificativ
pentru
luna de
lunar din e lunar din pentru
A.S.F. (cota
(cot
A.S.F. (lei)
a lunii
plata
raportare
contribuii
contribuii plata taxei pentru plata
procentual
procentua
precedente
de
taxei de
taxei de
brute (lei)
brute
)
l)
funcionar funcionare funcionar
(Total)
e
e
Col. 1

Col. 2

Col. 3 = 1 x
2

Col. 4

Col. 5 = 3 +
4

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col.9

Col.10

Majorri de
ntrziere
Taxa de
datorate
administrare
pentru
lunar din
neplata taxei
activ net al
de
fondului de
administrare
pensii
lunar din
datorat
activ net al
A.S.F. (lei)
fondului de
pensii (lei)

Col. 11

Col. 12

Sum
datorat
A.S.F. de
ctre
administrator
cu titlu de tax
de
administrare
lunar din
activ net al
fondului de
pensii (Total)
Col. 13 = 11 +
12

Document justificativ pentru plata taxei


de funcionare aferente activului net
Data
aferent
Numrul
Valoarea
document
aferent
aferent
ului
documentului
documentului
justificativ
justificativ
justificativ
pentru
pentru plata
pentru plata
plata
taxei de
taxei de
taxei de
funcionare
funcionare
funcionar
e
Col. 14

Col. 15

Col. 16

ANEXA Nr. 8

Declaraia privind taxa de funcionare a depozitarului pentru luna . . . . . . . . . . anul . . . . . . . . .

Documentul justificativ pentru plata taxei


Majorri
Sum
de funcionare (ordinul de plat)
de
datorat
Tax de
Tax de
ntrziere
ASF de
funcionare
Numrul
Data
Valoarea
Denumirea
funcionare datorate
ctre
aferent al
aferent
aferent
Denumirea
Denumirea
Venituri
lunar
fondului de Pilon Anul Luna
lunar
pentru
depozitar
depozitarului administratorului
nregistrate datorat
documentului documentului documentului
pensii
datorat
neplata
cu titlu de
justificativ
justificativ
justificativ
A.S.F. (cot
A.S.F. (lei) taxei de
tax de
procentual)
pentru plata pentru plata pentru plata
funcionare funcionare
taxei de
taxei de
taxei de
lunare (lei)
(total)
funcionare
funcionare
funcionare
Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. Col. Col.


4
5
6

Col. 7

Col. 8

Col. 9 = 8
x7

Col. 10

Col. 11 = 9
+ 10

Col. 12

Col. 13

Col. 14"

Art. II. - (1) Prezentul regulament se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i intr n vigoare la 1 august 2016.
(2) La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog:
a) anexele nr. 5 i 6 la Norma Autoritii de Supraveghere Financiare nr. 24/2015 privind obligaiile de raportare i transparen n sistemul pensiilor
administrate privat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 3 i 3 bis din 5 ianuarie 2016;
b) anexele nr. 5 i 6 la Norma Autoritii de Supraveghere Financiare nr. 25/2015 privind obligaiile de raportare i transparen n sistemul pensiilor
facultative,
publicat
n
Monitorul
Oficial
al
Romniei,
Partea
I,
nr.
6
i
6
bis
din
6
ianuarie
2016.
Preedintele Autoritii de Supraveghere Financiar,
Miu Negrioiu

Bucureti, 21 iulie 2016.


Nr. 7.