Identificacion Peligros Eval y Control R PDF

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA
Sistema de Gestin Integrado SMCV

Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos
En el tem 5.4.1 se retira del tipo de control administrativos el monitoreo del rea de trabajo y monitoreo del
trabajador mediante exmenes ocupacionales y de otros al anlisis estadstico de tendencias de incidentes. (8
Junio 09).
En el tem 5.3.1, se reemplaza la nota 4 referente al tema de exposicin a radiaciones ionizantes. (8 Junio 09).
En el tem 3, se incluye a la Encargada de Higiene Industrial y al Supervisor de Salud y Seguridad como parte de los
responsables del presente procedimiento y se excluye a los Jefes Generales. (15/10/ 2009)
En el tem 5.3.2 se aclara que el documento final ser revisado por el Superintendente/Jefe del rea pudiendo
solicitar para ello el asesoramiento del Supervisor de Salud u Seguridad del rea cuando corresponda. (15/10/209)
Se actualiza el tem 5.4.1 Medidas de Control. (15/10/2009)
En el tem 7, se establece que el tiempo mnimo de conservacin para los registros del presente procedimiento es
permanente. (15/10/2009)
En el tem 5.4.1 se retira la sustitucin de materiales, procesos o equipos como ejemplo de medida de control de
ingeniera y se le incluye en otros, as mismo, se incluye a los procedimientos, ATS y estndares como ejemplos de
medidas de controles administrativos. (Mayo 2010)
En el tem 5.4.2 se incluye en la nota 8 la referencia del Anexo N 05 ARO. (Mayo 2010)
En el tem 7 se incluye el registro Anlisis de Riesgo Operacional, as mismo se incluye el formato correspondiente
como Anexo N 05 en el tem 8.(Mayo 2010)
En el tem 2 se aclara el alcance indicando que aplica a toda tarea que realicen personal propio (de SMCV) o por
intermedio de Empresas Contratistas. (Ene-12)
En el tem 3 se reemplaza Encargada de Higiene Industrial por Supervisor de Higiene Industrial de SMCV. (Ene-12)
En el tem 4.1 se modifican las definiciones de: Proceso, Etapa, Actividad, Tarea y Riesgo Aceptable y se incluyen
definiciones de: Evaluacin de Riesgos, Riesgo Puro, Riesgo Residual, Riesgo Significativo, Exposicin,
Consecuencia, Valor Esperado de Prdida y Valoracin del Riesgo Residual. (Ene-12)
En el tem 4.2 se retira ATS. (Ene-12)
En el tem 5.1, se incluye que Para el caso de servicios o ejecucin de proyectos, el proceso ser el servicio o
proyecto propiamente dicho y las etapas, pasos y tareas correspondern a la secuencia de ejecucin lgica del
mismo As mismo, se aclara el trmino propios o de terceros. (Ene-12)
En el tem 5.2 se establecen instrucciones para la identificacin de peligros y riesgos. (Ene-12)
En el tem 5.2 se retira Identificar con un aspa X si la tarea la realiza personal propio o contratista. (Ene-12)
En todo el desarrollo del documento se reenumeran consecutivamente las Notas, incluyndose adems las Notas 7
y 8. (Ene-12)
En el tem 5.3 se incluye una explicacin al desarrollo del mismo. (Ene-12)
En el tem 5.3 se incluyen los siguientes tems: (Ene-12)
5.3.3 Valoracin del riesgo puro
5.3.4 Clasificacin del Riesgo Puro, as mismo se clasifica los niveles de riesgo en Significativo (A), Moderado (B) y
Aceptable (C).
En el tem 5.3.1 se modifica los criterios para los Valores Referenciales de (E) de la Tabla N 01. (Ene-12)
En el tem 5.3.2 se modifica la Tabla N 02: Niveles de Valor Asignado y los valores referenciales de (C), para
Lesiones y Daos a la Propiedad. (Ene-12)
Se modifica el nombre y contenido del tem 5.4 a Implementacin de Controles y Evaluacin de Riesgo Residual.
(Ene-12)
Se incluye el tem 5.4.1 Implementacin de Controles, en el cual se describe los criterios para el establecimiento de
controles para cada nivel de riesgo. As mismo, se describe la jerarqua de los controles que se deben implementar
(Eliminacin, Sustitucin, Controles de Ingeniera, Controles Administrativos, Sealizacin / Advertencia, Equipo de
Proteccin Personal) y se incluyen las Notas 4 y 5. (Ene-12)
Se incluye en tem 5.5.2 Auditora para Riesgos Significativos. (Ene-12)
En el tem 6 se incluyen: SSOst0025 Estndar de Seguridad para Seleccin, Distribucin y Uso de EPP. (Ene-12)
En el tem 7, se incluye el registro Auditora de Riesgos Significativos (Ene-12)
En el tem 8, se incluye la Interrelacin de Procesos de SMCV, la Gua para determinar la Consecuencia de los
Riesgos a la Salud y el formato Auditora de Riesgos Significativos. (Ene-12)
Se modifica el Anexo N 01 Matriz de Mapeo de Procesos, retirndose el nivel Paso. (Ene-12)
Se modifica el Anexo N 04 Formato Matriz Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos, segn los
cambios siguientes: (Ene-12)
Se incluye la Etapa, Se modifican Medidas de Control, considerndose ahora Eliminacin, Sustitucin, Controles de
Ingeniera, Controles Administrativos, Sealizacin / Advertencia, Equipo de Proteccin Personal. Se retira la
columna Incidencia y se incluye el tem N de Contrato (slo contratistas). En la primera evaluacin de riesgo, se
aclara que es Riesgo Puro. Se incluye el tem Versin. Se incluye el tem Actividad.
Pgina 2 de 16
SSOpr0001

Las modificaciones realizadas en marzo del 2012 son:

En el alcance del presente procedimiento se ha retirado empresa contratista por empresas contratistas
mineras y actividades conexas.
c
Se ha reemplazado en todo el documento la frmula matemtica VEP = E * (2.718) por VEP = E * C
En el tem 5.3.2 en los valores de consecuencia se ha incluido interrupcin del negocio.
En el tem 5.3.4 se han cambiado los lmites inferiores y superiores.
En el tem 5.3.4 y 5.4.1 se ha cambiado el trmino riesgo aceptable por riesgo bajo
En el tem 5.5.1 se ha cambiado el trmino informales por inopinadas.
En el anexo N 3 se incluido una leyenda de Peligros y Riesgos para la Salud.
En el tem 2 se modifica el alcance indicando que este procedimiento aplica para la identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos a cada proceso desarrollado en SMCV y se retira su aplicacin para aquellas tareas
relacionadas con servicios por intermedio de terceros. As mismo, se establece el criterio para identificar los peligros
y riesgos de los visitantes y clientes que tienen acceso a las instalaciones de SMCV. (Dic-13)
En el tem 3 se retira como responsable a los contratistas. (Dic-13)
En los tems 4.1, 5.3.1, 5.3.3 se reemplaza el trmino y abreviatura de exposicin (E) por probabilidad (P). (Dic-13)
En el tem 5.2 se indica que para el caso de actividades que realicen terceros se deber cumplir con lo establecido
en el SSOpr0018 Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos de Empresas Contratistas. (Dic-13)
En la Tabla N 01 del tem 5.3.1 se aclara que el valor asignado 3 (Probable) es cuando se tiene informacin
histrica de ocurrencia eventual. (Dic-13)
En el tem 5.5.2 se incluye la referencia a los Riesgos Globales Significativos y se cambia el nombre del formato
Auditora de Riesgos Significativos por el de Auditora de tareas Crticas / Riesgos Globales Significativos (Dic-13)
En el tem 5.6 se incluye que de no presentarse ninguna de las circunstancias mencionadas la matriz IPECR deber
ser revisada por lo menos una vez al ao. (Dic-13)
En el tem 5.7 se retira que el Presidente SMCV o el Gerente General son responsables de aprobar el presente
procedimiento. (Dic-13)
En el tem 5.8 se incluye la Nota 10: Las Gerencias que cuenten con clientes, debern considerar dentro de sus
procesos las actividades desarrolladas por estos al ingresar y desarrollar actividades dentro de las instalaciones de
SMCV. (Dic-13)
En el tem 6 se incluye al procedimiento SSOpr0018 Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos para
Empresas Contratistas. (Dic-13)
En el tem 7 se incluye al registro Mapeo de Riesgos Higinicos. (Dic-13)
En el tem 8, se actualiza el Anexo N 01 Lista Estandarizada de Peligros y Riesgos en lo relacionado a peligros y
riesgos para la salud, se incluye el Anexo N 02 Gua para determinar la Consecuencia de los Riesgos a la Salud y
se incluye el Anexo N 03 Riesgos Globales Significativos. (Dic-13)
Pgina 3 de 16
SSOpr0001

SSOpr0001
1. OBJETIVO(S)
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos a
cada proceso desarrollado en SMCV, es decir a toda tarea que se realiza con fines operativos,
de mantenimiento y administrativos desarrollados en SMCV.
En este procedimiento tambin se establece el criterio para identificar los peligros y riesgos de
los visitantes y clientes que tienen acceso a las instalaciones de SMCV.
3. RESPONSABLES
Gerentes de reas
Superintendentes de reas
Supervisores de reas
Supervisor de Higiene Industrial de SMCV
Supervisor de Salud y Seguridad
Trabajadores de SMCV
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
4.1 Definiciones
Proceso: Conjunto de actividades (operacionales, de servicios o administrativas)

mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada
en resultados. Un proceso, para completarlo, debe cubrir una serie de etapas.
Etapa: Conformada por grupo de actividades que tienen algo en comn. Un conjunto de
etapas conforman un Proceso.
Actividad: Unidad bsica de interaccin entre los elementos componentes de un proceso,

donde se producen las transformaciones de los elementos de entrada. Una actividad puede
ser de tipo operacional, de servicio o administrativa, en funcin del objetivo que se persiga
alcanzar
Tarea: secuencia lgica de pasos que sirven para desarrollar una actividad. Es la parte ms
bsica del sistema y donde se identifican y evalan los riesgos. Cuanto ms especfica sea
la tarea, ms sencillo ser el proceso de reconocimiento de riesgos asociados.
Equipo de trabajo: Equipo designado por el Gerente, Superintendente y/o Jefaturas para la
identificacin de peligros y evaluacin y control de los riesgos. Este equipo esta conformado
por personal multidisciplinario y con experiencia en las labores.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de lesin a las
personas o enfermedad, o dao a la propiedad o una combinacin de stos.
Identificacin del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.
Evaluacin de Riesgos Residual: Proceso de valoracin y clasificacin de los riesgos que

surgen de los peligros teniendo en cuenta la idoneidad de los controles existentes para
decidir si el riesgo es aceptable. La evaluacin de riesgos se puede realizar de manera
Pgina 4 de 16
Establecer y mantener la metodologa para la permanente:
Identificacin de los peligros y evaluacin riesgos.
Implementacin de las medidas de control para evitar lesiones, enfermedades y daos a la

propiedad.

planificada y formal aplicando la matriz IPECR o como complemento de los controles

establecidos de manera informal utilizando el Anlisis de Riesgo Operacional (ARO).
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es)
peligroso(s) y la severidad de la lesin o enfermedad o dao a la propiedad que puede ser
causada por el (los) evento(s) o exposicin(es).
Riesgo Puro: Cualquier riesgo identificado y cuantificable que se mantiene en su estado
normal, es decir, que no ha sido mitigado por ningn control.
Riesgo Residual: Cualquier riesgo identificado y cuantificable que ha sido mitigado por la
implementacin de controles. Este riesgo puede ser aceptable en caso la evaluacin de los
controles as lo demuestre o puede ser necesaria la implementacin de controles
adicionales.
Riesgo Significativo: Son riesgos, que de no ser controlados eficientemente y a lo largo del
tiempo, podran causar fatalidades o prdidas que afecten el normal desarrollo de las
operaciones.
Riesgo aceptable: Cualquier riesgo identificado y cuantificable cuyo nivel es tal que la
organizacin puede tolerar tomando en cuenta sus obligaciones legales, normas aceptadas,
estndares y su poltica de SSO. El Riesgo aceptable puede ser puro o producto de un
proceso de manejo y control en cuyo caso ser un Riesgo Residual aceptable.
Riesgos Globales Significativos (RGS): son riesgos significativos que tienen el potencial
de causar resultados catastrficos y son aplicables a la mayora o todas las operaciones de
FCX.
Probabilidad (P): Representa la probabilidad que un peligro o riesgo en particular pueda
ocurrir y causar un suceso no deseado.
Consecuencia (C): Probable severidad del evento no deseado asociado a la exposicin al
peligro o riesgo. El valor debe analizarse considerando el impacto a las personas (lesiones),
daos a la propiedad, riesgos de higiene industrial o una combinacin de estos
Valor Esperado de Prdida (VEP): Clculo matemtico que sirve para cuantificar el nivel
de riesgo de una tarea especfica en funcin de la exposicin y la consecuencia de la
misma. Su mtodo de clculo permite encontrar tres rangos de valoracin y entrega a la
consecuencia un mayor peso relativo en el valor final. La frmula es: VEP = P * C
Valoracin del riesgo residual: Proceso de evaluar el (los) riesgo (s) que surge (n) de un
(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si
el(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.
Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el(los) que ocurri o pudo haber
ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad) o dao a la propiedad o
vctima mortal (fatalidad).
NOTA 1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad o vctima mortal
(fatalidad)
NOTA 2: Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad, ni vctima mortal (fatalidad)
tambin se puede denominar como casi-accidente o cercano a perdida (situacin en la que
casi ocurre un accidente).
NOTA 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
Enfermedad: Condicin fsica o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas,
a causa de una actividad laboral, una situacin relacionada con el trabajo o ambas.
4.2 Abreviaturas
No aplica.
5. DESCRIPCIN
El proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos constituye la base del
Sistema de Gestin de SSO.
Pgina 5 de 16
SSOpr0001

SSOpr0001
5.1.
Identificacin de tareas
Una vez conformado el equipo de trabajo se realiza la identificacin de tareas mediante el
mapeo de procesos siguiendo los siguientes pasos, los mismos son registrados en el Formato
Matriz de Mapeo de Procesos:
Identificar el proceso perteneciente a SMCV que est siendo analizado usando la

Interrelacin de Procesos de SMCV el cual se encuentra disponible en el SGIm0001
Manual del SGI. El plan de trabajo o el programa de construccin ser la mejor referencia
para este detalle.
Identificar las etapas que conforman dicho proceso.
Identificar las actividades de cada etapa.
Identificar todas las tareas operacionales, de mantenimiento y administrativas o de servicios
que se realizan en cada actividad sean propios o de terceros (contratistas / subcontratistas).
Se debe tener en cuenta durante esta identificacin los puestos de trabajo, equipos, materiales
e instalaciones que estn relacionados con cada uno de los procesos a evaluar.
5.2.
Identificacin de peligros y riesgos
Para esta etapa del anlisis se deber utilizar el formato Matriz de Identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos, siguiendo las siguientes instrucciones:
Completar el encabezado con la Gerencia, Superintendencia/Jefatura, Fecha, Proceso y

Etapa previamente identificados en el mapeo de procesos.
En el cuerpo del formato, identificar la Actividad a ser analizada, teniendo en cuenta las
actividades desarrolladas por personal de SMCV, para el caso de actividades que realicen
terceros se deber cumplir con lo establecido en el SSOpr0018 Identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos de Empresas Contratistas.
Identificar y registrar en la columna correspondiente, con orden lgico de ocurrencia, las
tareas que conforman la actividad a ser analizada.
Identificar los peligros y riesgos relacionados con cada tarea, utilizando como referencia la
Lista estandarizada de Peligros y Riesgos (ver Anexo N 01).
Nota 4: Al utilizar esta lista estandariza de peligros y riesgos se debe conservar todo el texto,
debindose resaltar slo la(s) parte(s) del peligro y riesgo identificado y que debe guardar
relacin con la valoracin posterior.
Registrar estos peligros y riesgos en las columnas correspondientes del formato.
Para la identificacin de los peligros y riesgos se debe tener en cuenta:

Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo incluyendo clientes y
visitas.
Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.
Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de
afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo.
Pgina 6 de 16
Para iniciar el proceso el Superintendente del rea deber conformar un equipo de trabajo. Este
equipo deber estar conformado por el Superintendente del rea, Supervisores y Trabajadores
que participen en el desarrollo de las tareas a revisar. El Supervisor de SSO formar parte de
este equipo como asesor.

Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con
el trabajo controladas por la organizacin.
Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la
organizacin o por otros.
Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales;
Modificaciones al sistema de gestin de SSO, incluidos los cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la
implementacin de los controles necesarios.
El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos
de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
Poltica de SSO.
Registros de incidentes de SSO.
No conformidades en materia de SSO.
Resultados de las auditorias de la gestin de SSO.
Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/preventivas propuestas.
Comunicaciones de los empleados y de otras partes interesadas (ver SGIpr0007
Procedimiento de Comunicaciones Internas y Externas).
Informacin de las consultas en SSO a los empleados, revisiones y actividades de
mejoramiento en el sitio de trabajo (ver SGIpr0007 Procedimiento de Comunicaciones
Internas y Externas).
Inspecciones Planeadas.
5.3. Evaluacin y clasificacin de los riesgos puros

En esta parte del proceso, se evaluarn los riesgos identificados en el punto anterior como
riesgos puros y para tal efecto se aplicar la frmula del VEP. Con ese resultado se podr
inmediatamente clasificar la criticidad del riesgo para que, en funcin de ello, se establezcan las
medidas de control adecuadas.
5.3.1 Valoracin de la Probabilidad (P)
Por cada riesgo identificado se deber valorar la Probabilidad (P) al mismo. Para determinar el
valor debe considerarse el uso de datos histricos, predictivos y la propia experiencia del equipo
que permitan efectuar el anlisis del presente y del pasado. La valorizacin de la exposicin se
realiza sin considerar las medidas de control existentes.
Para la calificacin de la probabilidad de la Probabilidad (P) considerar la tabla N 01.
Tabla N 01: Valores referenciales de (P)
Valor asignado
Es Improbable que ocurra el evento
Es Posible que ocurra el evento
Es Probable que ocurra el evento (se tiene

informacin histrica de ocurrencia eventual)
Es Casi Seguro que ocurra el evento
Los valores identificados debern colocarse en la columna de Probabilidad del Formato Matriz
de IPECR.
Pgina 7 de 16
SSOpr0001

SSOpr0001
La valorizacin de la consecuencia se debe realizar sin considerar las medidas de control

existentes. Se deber tomar de referencia la Tabla N 02.
Valor
asignado
Menor
(1)
Moderada
(2)
Significativo
(3)
Mayor
(4)
Tabla N 02: Valores Referenciales de (C)

C
Dao a la Propiedad /
Lesiones
Interrupcin del Negocio (US$)
Sin tiempo perdido, Primeros Auxilios
< 10K
Lesin sin das perdidos, tratamiento

mdico
Entre 10K - 250K
Lesin con tiempo perdido, incapacitante
250 K 5 000K
Mltiple Tiempo perdido,

Incapacidad permanente o fatalidad
> 5 000K
Los valores identificados debern colocarse en la columna de Consecuencia del Formato matriz
de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos.
Nota 5: Si la severidad de la consecuencia asociada tiene una valoracin diferente entre cada
elemento de juicio, se debe utilizar el valor de mayor calificacin para el clculo del VEP.
5.3.3 Valoracin del Riesgo Puro
Con los valores de la Probabilidad (P) y la Consecuencia (C) mayor de las tres posibles, se
aplicar la frmula del Valor Esperado de Prdida (VEP) el cual nos indicar el nivel de Riesgo
Puro de la tarea en evaluacin.
VEP = P x C
5.3.4 Clasificacin del Riesgo Puro
Con la valorizacin obtenida por el clculo del VEP, los riesgos se clasificarn de acuerdo a su
criticidad segn la siguiente tabla:
Tabla N 03 Clasificacin del Riesgo
Valor esperado de prdida (VEP)
Lmite inferior
8
4
1
Lmite Superior
16
6
3
Nivel de Riesgo
A - Significativo
B - Moderado
C - Bajo
Registrar este valor en la columna correspondiente del formato Matriz Identificacin de

Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos.
Pgina 8 de 16
5.3.2 Valoracin de la Consecuencia (C):

Por cada riesgo identificado se deber valorar la Consecuencia (C) de que este se materialice.
Para determinar el valor debe considerarse el peor escenario de los tres posibles: 1) lesiones y
2) daos a la propiedad, simulando la ocurrencia del evento no deseado. La valorizacin de los
riesgos a la salud se realizar de acuerdo a lo indicado en Anexo N 02 Gua para determinar
la Consecuencia de los Riesgos a la Salud.

SSOpr0001
Riesgo Significativo (A): Se deben implementar controles para reducir la consecuencia y/o la
probabilidad a fin de minimizarlo. Sin estos controles implementados NO se puede ejecutar la
tarea, al ser considerada como Tarea Crtica. Para el manejo de estos riesgos, se debe
asegurar que los controles implementados sean efectivos y se mantengan en el tiempo. Se
deben mantener programas de auditoria de estas Tareas Crticas, y mejora continua enfocados
en reducir la dependencia de la conducta humana en el control de estos riesgos significativos.
Riesgo Moderado (B): Se deben implementar controles para reducir la consecuencia o la
probabilidad a fin de minimizarlo. Sin estos controles implementados NO se puede ejecutar la
tarea. Para el manejo de estos riesgos, se debe asegurar que los controles implementados
sean efectivos y se mantengan en el tiempo.
Riesgo Bajo (C): Se deben considerar controles a fin de mantener la condicin de
aceptabilidad en el tiempo y evitar que estos riesgos se conviertan en moderados (B) o
significativos (A).
Para determinar los controles, se debe tener en cuenta que estos servirn para mitigar los
distintos niveles de riesgo, por lo tanto se debern considerar desde los ms efectivos
(eliminacin) hasta los menos efectivos (uso de EPP). La jerarqua siguiente describe en detalle
cada uno de los grupos de control:
Eliminacin: modificacin o cambio de maquinaria, equipo, herramientas o incluso los

mtodos de trabajo que permiten eliminar un peligro,
Sustitucin: cambio de materiales por otros de menor peligro, reduccin de la energa de
los sistemas de trabajo (mecnica, elctrica, potencial, etc.)
Controles de Ingeniera: aislamiento de la fuente, protecciones de maquinaria, guardas,
insonorizacin, ventilacin; sin afectar el diseo original.
Controles administrativos: Polticas, Reglamentos, Procedimientos Operativos (POE),
Estndares, LOTOTO, Permisos de Trabajo, Inspecciones, capacitacin, entrenamiento,
sensibilizacin, programas de mantenimiento, entre otros.
Sealizacin / Advertencias: seales, alarmas, sirenas, luces o cualquier otro elemento
que avise o indique la presencia de peligros y riesgos.
Equipo de proteccin personal (EPP): bsico o especfico, dependiendo del tipo de tarea
que se vaya a realizar. (SSOst0018 Seleccin, Distribucin y Uso de EPPs)
Nota 6: La jerarqua de los controles mencionados significa que se debe evaluar la aplicacin en
ese orden. Si la tarea slo considera como control el uso de EPP, significa que el equipo
evaluador est de acuerdo que los anteriores controles no son necesarios luego de su proceso
de revisin.
Nota 7: Siempre se debe considerar que los mejores resultados en materia de gestin de
riesgos y reduccin del valor esperado de prdida se obtendrn aplicando una combinacin de
las posibilidades anteriores.
Para la identificacin de peligros y riesgos de nuevos diseos o modificaciones de las
instalaciones, procesos o insumos se cuenta con el SSOot0004: Poltica de Aplicacin de
Pgina 9 de 16
5.4. Implementacin de Controles y Evaluacin del Riesgo Residual

5.4.1 Implementacin de Controles
Segn el nivel de riesgo identificado en el punto anterior, se deber tomar en cuenta los
siguientes criterios para establecer controles:

SSOpr0001
Diseo y Modificacin de Instalaciones, el cual permite identificar los peligros y evaluar los
riesgos que pueden incorporar estos nuevos proyectos o modificaciones.
5.4.2 Evaluacin del Riesgo Residual

Para determinar el Riesgo Residual de la tarea, se deber evaluar nuevamente el VEP
considerando si los controles implementados permiten disminuir la Probabilidad (P) y/o la
Consecuencia (C). Finalmente, se deber clasificar el Riesgo Residual segn los criterios de la
Tabla N 03.
Slo si el Riesgo Residual es Aceptable, se podr ejecutar la tarea, caso contrario se deber
evaluar los controles propuestos (implementados) hasta lograr los niveles de probabilidad y/o
consecuencia deseables para tal finalidad.
5.5. Control de Riesgos
5.5.1 Verificacin de Controles
La condicin de Riesgo Residual Aceptable se mantiene en el tiempo slo si se mantienen
tambin los controles identificados e implementados en el proceso de evaluacin formal inicial.
En tal sentido, se deben mantener evaluaciones especficas e inopinadas, las cuales se llevarn
a cabo por la persona o grupo de personas a cargo de una tarea, de encontrar alguna
desviacin, no se podr iniciar la tarea hasta asegurar la correcta implementacin.
La persona o el grupo de personas debern utilizar el formato de Anlisis de Riesgo
Operacional (ARO) antes de la realizacin de cualquier tarea.
5.5.2 Auditoria de Tareas Crticas y Riesgos Globales Significativos (RGS)
Como parte del Programa de Prevencin de Fatalidades, cada Superintendencia deber
identificar en su matriz IPECR aquellas tareas crticas (cuyo riesgo puro sea significativo) con la
finalidad de desarrollar programas de auditoria para verificar en campo que los controles
definidos para estos riesgos significativos estn implementados y son efectivos. Asimismo,
deber identificar cules de los RGS (ver Anexo N 03) se generan en las tareas desarrolladas
a fin de establecer el programa de auditora que permita verificar el cumplimiento de la
identificacin e implementacin de controles crticos y su capacitacin al personal.
La frecuencia de estas auditoras ser establecida por la Gerencia del rea segn sus propias
necesidades operativas, la estrategia de gestin o la complejidad de la tarea. Aquellas tareas
cuyos controles se basan en conductas (seguir un procedimiento, respeto de seales, uso de
EPP, etc.) son menos confiables y deberan ser auditadas con mayor frecuencia que aquellas
tareas cuyos controles recaen sobre mejoras en ingeniera.
El formato Auditora de Tareas Crticas / Riesgos Globales Significativos, ser desarrollado
para cada Tarea Crtica y/o Riesgo(s) Global(es) Significativo(s) a auditar, tomando en cuenta
los factores crticos para la ejecucin de la tarea los cuales sern ordenados tomando, como
mnimo, los siguientes criterios:
Condiciones generales; que incluyen factores laborales y/o de trabajo. La correcta

evaluacin de los controles utilizando la jerarqua de controles.
Planificacin y supervisin; que incluye el compromiso con sus responsabilidades
(accountability), la asignacin de recursos, liderazgo, direccin y control de la tarea.
Pgina 10 de 16
Todos los controles identificados se registran en el formato Matriz Identificacin de Peligros,

Evaluacin y Control de Riesgos en las columnas correspondientes.

SSOpr0001
Conductas; para evaluar conocimientos generales, entendimiento del POE, habilidades

especficas relacionadas con la tarea, capacidad de identificar las seales de alerta de
incidentes (red flags), la experiencia en la tarea, la correcta toma de decisiones, posibles
transgresiones, etc.
Requerimiento de la Tarea Crtica; que implica, la claridad y simpleza del POE as como
los pasos identificados con sus respectivas medidas de control.
Requerimiento para el control del RGS; que implica verificar que los controles usados
para administrar los riesgos significativos estn implementados y sean efectivos en campo.
Finalmente, las acciones correctivas debern ser implementadas como parte de la mejora
continua en los procesos y la Gerencia del rea deber asegurar su cumplimiento.
5.6. Actualizacin de Peligros y Riesgos
El Superintendente de rea es el responsable de asegurar la revisin y/o actualizacin del
registro Matriz Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos. Esta revisin y
actualizacin se realiza en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Identificacin inicial de los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional.

Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos.
Cuando se desarrollen nuevos proyectos, expansin, contraccin, reestructuracin, etc.
Cuando existan cambios en los procesos, mtodos de trabajo o equipos o patrones de
comportamiento, cambios de insumos o materias primas.
Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
Ante necesidad de cambio por revisiones a la matriz de peligros y riesgos.
Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado de acciones
correctivas/preventivas propuestas.
Ante la ocurrencia de un incidente, si se determina como plan de accin la necesidad de
revisar y actualizar la Matriz Iidentificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos.
De no presentarse ninguna de las circunstancias anteriores, deber revisarse la matriz IPECR

por lo menos una vez al ao.
5.7. Aprobacin de resultados
El Gerente de rea es responsable de aprobar el registro Matriz Identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos.
5.8. Comunicacin de peligros y riesgos
Cada Gerente de rea es responsable de asegurar la comunicacin de los peligros, riesgos y
medidas de control adoptadas, a todo el personal y partes interesadas a travs de:
Entrenamiento en los Procedimientos (POE) antes de ejecutar la tarea,

Charlas de induccin/orientacin o sensibilizacin,
Reuniones grupales,
Contactos personales (face to face) u
Otras actividades consideradas por el rea.
Nota 8: Para las visitas, se cuenta con un video en el cual se informa de los peligros y riesgos a
los cuales podran estar expuestos durante su estada en las instalaciones de SMCV, as
mismo, se les informa las medidas de control establecidas.
Nota 9: Las Superintendencias que cuenten con clientes externos, debern considerar dentro
de sus procesos las actividades desarrolladas por estos dentro de las instalaciones de SMCV.
Pgina 11 de 16

SSOpr0001
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma OHSAS 18001:2007
SGIm0001: Manual del SGI
SSOot0004: Poltica de Aplicacin del Diseo y Modificacin de Instalaciones.
SSOpr0018 Procedimiento de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos
para Empresas Contratistas.
SGIpr0007: Procedimiento de Comunicaciones Internas y Externas.
SSOst0018: Estndar de Seguridad para Seleccin, Distribucin y Uso del EPP.
SSOpg003: Programa Anual de Salud Ocupacional de SMCV.
Reglamento sobre valores permisibles para agentes qumicos en el ambiente de trabajo D.S
015-2005-SA
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera D.S. 055-2010-EM.
7. REGISTROS
Responsable del Control
Tiempo mnimo de
Conservacin
Matriz de Mapeo de Procesos
Superintendente de cada rea
Permanente
Matriz
Identificacin
de
Peligros, Evaluacin y Control
de Riesgos
Permanente
Nombre del Registro
Anlisis de Riesgo Operacional

Responsable del rea Usuaria
(ARO)
01 mes
Auditora de Tareas Crticas /

Riesgos Globales Significativos
Permanente
Mapeo de Riesgos Higinicos
Responsable del rea Usuaria
Permanente
8. ANEXOS
Anexo 01: Lista Estandarizada de Peligros y Riesgos
Anexo 02: Gua para determinar la Consecuencia de los Riesgos a la Salud.
Anexo 03: Riesgos Globales Significativos (RGS)
Pgina 12 de 16
Adems de asegurarse que los controles identificados hayan sido comunicados e

implementados antes de la realizacin de sus actividades.

SSOpr0001
Anexo N 01
Lista Estandarizada de Peligros y Riesgos
PELIGRO
Actos Subestandar
Amago de incendio/incendio / explosin / implosin
Aprisionamiento o atrapamiento por o entre objetos,

materiales y herramientas
RIESGO
Lesiones a distintas partes del cuerpo / muerte /
daos a la propiedad
Lesiones a distintas partes del cuerpo/muerte / dao
a los equipos
Lesiones a distintas partes del cuerpo
PELIGRO
25
Exposicin a gases, vapores orgnicos
Afeccin al sistema respiratorio
26
Exposicin a humedad
Afecciones a las vas respiratorias
27
Exposicin a luminosidad
Lesin a los ojos
Exposicin a asbesto / Lana de vidrio
Enfermedad ocupacional
28
Cada al mar / agua / raff
29
Cada de objetos, rocas y materiales
30
Exposicin al calor / fro
Cada de personas a distinto nivel

Cada de personas al mismo nivel (resbalones,
tropiezos)
Ahogamiento / muerte
dao a los equipos
Lesiones a distintas partes del cuerpo / muerte
Exposicin a material particulado (polvo, nieblas,

humos)
Exposicin a ruido
31
32
Exposicin a radiacin solar (UV)

Golpeado por o contra materiales, equipos o
herramientas
33
Movimientos repetitivos con alta frecuencia(1)
8
9
Cargas suspendidas

dao a los equipos
10
Choque contra objetos mviles / inmviles
34
Operacin de equipo pesado y liviano
11
Condicin Subestandar:
35
Pisadas sobre objetos punzante o cortante
12
Contacto con materiales calientes o incandescentes
Quemaduras
36
Posturas incmodas o forzadas(2)
13
14
15
Contacto con objeto cortante

Contacto con objeto punzante
Contacto con productos qumicos
Cortes a distintas partes del cuerpo

Quemadura / Lesiones a distintas partes del cuerpo
37
38
39
Potencial fuga de hidrocarburos

Proyeccin de fragmentos o partculas
Salpicadura de sustancias qumicas
16
Energa remanente
Shock elctrico / quemadura.
40
Levantamiento de carga frecuente(3)
17
Equipo energizado
Shock elctrico / quemadura / muerte.
41
Esfuerzo de manos y muecas(4)
18
Espacio confinado
Asfixia / sofocacin / desmayos / muerte
42
Impacto repetido(5)
19
20
Excavaciones
Exposicin a Radiacin ionizante
Asfixia / sofocacin / muerte

43
44
Trabajos con equipos en movimiento

Trabajos en altura
21
Exposicin a Radiacin no ionzante (excepto UV)
Afecciones a la salud
45
Vibraciones (cuerpo completo, mano-brazo)(6)
22
23
24
Exposicin a fluidos a alta / baja presin

Exposicin a fluidos a alta / baja temperatura
Exposicin a fuego directo

Quemaduras
Quemaduras
46
47
Exposicin a vehculos en movimiento

Otros
Leyenda:
Peligros y Riesgos para la Salud
Nota:
(1)
Repetir el movimiento muscular ms de 4 veces por minuto, utilizando: cuello, hombros, codos, muecas, manos.
(2)
Manos por encima de cabeza, codos por encima de hombro, de cuclillas, de rodillas
(3)
40 kg una vez por dia, 25 kg ms de 2 veces por dia o 5 kg ms de 2 veces por minuto
RIESGO
(4)
(5)
(6)
Afeccin al sistema respiratorio

Quemaduras / sofocacin/afecciones al sistema
respiratorio
Afecciones a la salud
Contusin, cortes diversos / lesin a distintas
partes del cuerpo
Lesiones a distintas partes del cuerpo /
enfermedad ocupacional
Volcadura, choques de equipos, colisiones, dao
a otros equipos, instalaciones / lesiones a
distintas partes del cuerpo
Lesiones a distintas partes del cuerpo / daos a
los objetos
Potencial incendio, quemaduras.
Quemaduras / dao al equipo
Cadas de diferente / igual nivel
Otros
Sujetar en pinza un objeto de ms de 1 kg. Accin de atornillar de forma intensa

Usar manos o rodillas como martillo ms de 10 veces por hora
Superior a los limites maximos permisibles
Pgina 13 de 16

SSOpr0001
Acto Subestandar
Condicin Subestandar
Falta de Atencin / Falta de Conciencia
Sistema de Proteccin
Violacin de POE s y documentos
35
Toma de decisiones inapropiada
Proteccin y resguardo inadecuado
Falta de seguimiento de instruccin
36
Reaccin retrasada
Proteccin defectuosa
Operacin del equipo sin autorizacin
37
Distraccin en el lugar de trabajo / ambiente
Sin proteccin
Posicin o postura inapropiada para la tarea
38
Distraccin por parte de otros
Sistema de advertencia inadecuado / defectuoso
Trabajo o movimiento a velocidad inapropiada
39
Equilibrio Inseguro / 3 puntos de contacto
Aislamiento inadecuado de equipos
Levantamiento inapropiado
40
No se mantiene la vista en el camino
Dispositivos de seguridad inadecuados / defectuosos
Carga inapropiada
41
Actos de violencia
Toma de atajos
42
No se advirti
Herramientas inadecuadas disponibles para el trabajo
Herramientas, equipos, vehculos
Prisa por terminar la tarea
43
Consumo de drogas o alcohol
No se considera factores ergonmicos
10
Mala priorizacin de la tarea
44
Actividad rutinaria sin pensar
Equipos / herramientas/materiales defectuosos / inadecuados
11
No se sigue la capacitacin recibida
45
Jugarretas
10
Vehculo defectuoso
12
Intento por realizar tareas sin capacitacin
46
Colocarse en la lnea de fuego
11
Diseo deficiente de la interfaz hombre-maquina
13
Accin innecesaria para realizar la tarea
47
Se ignora precaucin / advertencia
12
Vehculo inadecuado para el propsito previsto
14
Error en lista de verificacin
48
Coordinacin o tiempo de reaccin deficientes
13
Vehculo mal preparado / equipado
49
Exposicin de parte del cuerpo a zonas de riesgo
14
Herramientas / equipos mal diseados
15
Proximidad Inadecuada a equipos o vehculos
Mal uso de Herramientas y Equipos

15
Uso inapropiado de equipos
50
Intento por hacer mltiples tareas a la vez
16
Uso inapropiado de herramientas / herramienta incorrecta
51
Error de sincronizacin
17
Ubicacin inapropiada de herramientas, equipos o materiales
52
Mala percepcin
16
Diseo inadecuado del lugar de trabajo
18
Uso de equipos defectuosos (a sabiendas)
53
Suficiencia
17
Visibilidad restringida en el lugar de trabajo
19
Uso de herramientas defectuosas(a sabiendas)
54
Operar equipos sin autorizacin
18
Orden y limpieza deficiente
20
Operacin de equipos a velocidad inapropiada
55
No sealar o advertir
19
Superficies de trabajo en mal estado
21
Revisin de equipos en funcionamiento
56
Falla en asegurar adecuadamente
20
Otros
22
Herramienta incorrecta para el trabajo
57
Operar a velocidad inadecuada
23
Equipos mal mantenidos
58
Poner fuera de servicio dispositivos de seguridad
24
Herramientas mal mantenidas
59
Usar equipo defectuoso
25
Instrumento mal interpretado / mal ledo
60
Usar los equipos de manera incorrecta
61
Emplear de forma incorrecta o no usar el equipo de proteccin

personal
Mal uso de Mtodos de Proteccin

26
No se utilizan equipos de proteccin personal
62
Almacenar en forma incorrecta
27
Uso inapropiado de EPP
63
Levantar objetos en forma incorrecta
28
Uso de EPP defectuoso o contaminado
64
Otros
29
Control inadecuado de la energa (bloqueo / tarjeteo)
30
Equipos o materiales no asegurados
31
Protecciones o dispositivos de seguridad deshabilitados.
32
Retiro de protecciones o dispositivos de seguridad
33
No hay equipos de proteccin personal disponibles
34
Evaluacin de riesgos deficiente por parte del individuo / equipo
Ambiente en el lugar de Trabajo
Pgina 14 de 16
Desobedeciendo los Procedimientos

SSOpr0001
Anexo N 02
(1) Cada rea de trabajo debe identificar los factores de riesgos (agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, disergonmicos) a los que se expone su personal durante el desarrollo de sus
actividades. Puede considerar para su identificacin de lnea base, la lista de los SEG
(Grupo de exposicin similar a riesgos de salud) del Programa Anual de Salud Ocupacional
de SMCV.
(2) Para la valoracin de la consecuencia se debe considerar la informacin de los Mapeos de
Riesgos Higinicos, en caso un agente identificado por el rea no se encuentre en este
documento, se debe comunicar al Supervisor de Higiene Industrial.
(3) El criterio utilizado para la valoracin de los Mapeos de Riesgos Higinicos se detallan en la
Tabla 1. Este criterio puede ser usado para valorar la consecuencia de ruido por exposicin
a perodos menores a las 8h. o 12h. de la jornada de trabajo.
Tabla 1: Tabla de Valorizacin de la Consecuencia (C)

tem
Resultados de los monitoreos
Valor medido es menor al Nivel de Accin
Valor medido es igual o mayor al Nivel de Accin
3
4
Valor medido es igual al LMP

Valor medido es mayor al LMP
3
4
LMP= Lmite mximo permisible establecido en los requisitos legales para agentes fsicos/qumicos. D.S 015-2005-SA y D.S 0552010-EM. Para el caso de los agentes biolgicos se consideran a las Enterobacterias, mohos, hongos con resultados de cultivo
positivo.
Nivel de accin= Valor a partir del cual se debe establecer controles/acciones que permitan controlar el agente contaminante.
Prevencin.
Tabla 2: Niveles de Accin

Agentes
Ruido
Vibracin
Slice
Polvo respirable
Polvo inhalable-total
Plomo
Neblina cida
Oficinas/Cuartos de
Control
65 dbA
reas operativas
80 dbA
0.5 m/s2
No aplica
0.025 mg/m3
1.5 mg/m3
5 mg/m3
0.025 mg/m3
0.5 mg/m3
(4) Los Mapeos de Riesgos Higinicos se actualizan anualmente considerando la informacin

de los monitoreos anuales.
Pgina 15 de 16
Gua para determinar la Consecuencia de los Riesgos a la Salud

SSOpr0001
Anexo N 03
Manejo de Bermas
Voladura
Bluestake
Manipulacin de Material a Granel Manejo de Faja Transportadora
Seguridad de Buses (transporte de personal)
Ingreso a Espacio Confinado
Operacin de Gras (Mviles y Suspendidas)
Polticas Elctricas Especficas
Control de Energa LOTOTO
Excavaciones y Zanjas
Manejo de Fatiga
Prevencin de Incendios
Manipulacin y Transporte de Tuberas de HDPE
Trabajo en Caliente
Operacin de Equipos Mviles
Open Hole
Lneas Energizadas
Aparejos de Izaje y Cargas Suspendidas
Descarga y Almacenamiento de Tuberas y Elementos Circulares
Estabilidad de Talud y Control de Suelo
Manejo de Stockpile
Manejo de Relaves y Embalses
Trabajo en Altura (Proteccin contra Cadas)
Pgina 16 de 16
Riesgos Globales Significativos (RGS)

Identificacion Peligros Eval y Control R PDF

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Identificacion Peligros Eval y Control R PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Las modificaciones realizadas en marzo del 2012 son:

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Proceso: Conjunto de actividades (operacionales, de servicios o administrativas)

Actividad: Unidad bsica de interaccin entre los elementos componentes de un proceso,

Evaluacin de Riesgos Residual: Proceso de valoracin y clasificacin de los riesgos que

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Establecer y mantener la metodologa para la permanente:

Identificacin de los peligros y evaluacin riesgos.

Implementacin de las medidas de control para evitar lesiones, enfermedades y daos a la

Sistema de Gestin Integrado SMCV

planificada y formal aplicando la matriz IPECR o como complemento de los controles

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Identificar el proceso perteneciente a SMCV que est siendo analizado usando la

Completar el encabezado con la Gerencia, Superintendencia/Jefatura, Fecha, Proceso y

Registrar estos peligros y riesgos en las columnas correspondientes del formato.

Para la identificacin de los peligros y riesgos se debe tener en cuenta:

Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

5.3. Evaluacin y clasificacin de los riesgos puros

Es Improbable que ocurra el evento

Es Posible que ocurra el evento

Es Probable que ocurra el evento (se tiene

Es Casi Seguro que ocurra el evento

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

La valorizacin de la consecuencia se debe realizar sin considerar las medidas de control

Tabla N 02: Valores Referenciales de (C)

Lesin sin das perdidos, tratamiento

Entre 10K - 250K

Lesin con tiempo perdido, incapacitante

Mltiple Tiempo perdido,

Registrar este valor en la columna correspondiente del formato Matriz Identificacin de

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

5.3.2 Valoracin de la Consecuencia (C):

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Eliminacin: modificacin o cambio de maquinaria, equipo, herramientas o incluso los

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

5.4. Implementacin de Controles y Evaluacin del Riesgo Residual

Sistema de Gestin Integrado SMCV

5.4.2 Evaluacin del Riesgo Residual

Condiciones generales; que incluyen factores laborales y/o de trabajo. La correcta

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Todos los controles identificados se registran en el formato Matriz Identificacin de Peligros,

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Conductas; para evaluar conocimientos generales, entendimiento del POE, habilidades

Identificacin inicial de los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional.

De no presentarse ninguna de las circunstancias anteriores, deber revisarse la matriz IPECR

Entrenamiento en los Procedimientos (POE) antes de ejecutar la tarea,

DOCUMENTO SLO PARA CONSULTA

Sistema de Gestin Integrado SMCV

Matriz de Mapeo de Procesos

Superintendente de cada rea

Superintendente de cada rea

Nombre del Registro

Anlisis de Riesgo Operacional

Auditora de Tareas Crticas /