captulo

HISTORIA DE LOS ENFOQUES

CUANTITATIVO, CUALITATIVO Y MIXTO:
RACES Y MOMENTOS DECISIVOS

Introduccin
En este captulo no se pretende abarcar la historia de la investigacin, mucho menos la
historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema.
Solamente queremos ubicar al estudiante que se inicia en la investigacin sobre algunos
de los momentos histricos ms importantes en la indagacin cuantitativa, cualitativa
y mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases para comprender un poco ms
estas tres formas de efectuar un estudio.

El enfoque cuantitativo: sus dos principales antecesores

Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 6
edicin, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste
Comte (1798-1857) y mile Durkheim (1858-1917), con la influencia significativa de
Francis Bacon (1561-1626), John Locke (1632-1704) e Immanuel Kant (17241804).
Es decir, el abuelo de tal enfoque es el positivismo.
A mediados del siglo XIX, el racionalismo iluminaba la actividad cientfica,
la revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin,
particularmente por los avances cientficos y tecnolgicos alcanzados en la poca.

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Con la publicacin en 1849 del Discurso sobre el espritu positivo, de Auguste Comte, se inici
en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos
sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto de creencias y
premisas respecto a la naturaleza de ste (Greene, 2007).
Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es necesario
descubrirla y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nica base admisible
del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas esenciales del positivismo
provienen de las denominadas ciencias exactas, como la Fsica, la Qumica y la Biologa; por
tal motivo, los positivistas se fundamentaron en cientficos como Galileo Galilei (1564-1642),
Isaac Newton (1642-1727),1 Nicols Coprnico (1473-1543), Thomas Robert Malthus (17661834) y Charles Darwin (1809-1882).2 As, el mundo social puede estudiarse de manera
similar al mundo natural (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los
invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones
de las enfermedades mentales, los efectos de un mtodo educativo sobre el aprendizaje o las
migraciones humanas) y existe un mtodo exclusivo para indagar ese mundo social, que es libre
de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante,
el investigador observa, mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias
tendencias (la relacin entre ste y el fenmeno de estudio es de independencia). Lo que no
puede medirse u observarse con exactitud se descarta como objeto de estudio. Adems, ste
se encuentra determinado por leyes y axiomas. El positivismo solamente acepta conocimientos
que proceden de la experiencia, esto es, de datos empricos. Los hechos son lo nico que
cuenta. Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificacin: una
proposicin o enunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y
la observacin. Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para cualquier ciencia.
Asimismo, este paradigma considera que es posible establecer generalizaciones libres del
contexto y del tiempo, as como vnculos causales (causas reales que preceden temporalmente
a los efectos). La experimentacin constituy la forma principal para generar teora.
El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en
el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienza a gestarse hacia fines del
siglo XIX, pero realmente se consolida hacia la mitad del siglo pasado. La germinacin la inician
las obras de autores como Wilhelm Dilthey (1833-1911) y William James (1842-1910). Karl
Popper (1902-1994) lo impulsa de forma notoria. Adems, en cada campo o disciplina, diversos
autores lo desarrollan.
Sus propuestas esenciales se pueden resumir en los siguientes puntos:
Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a las limitaciones
humanas del investigador (Mertens, 2005). Por tanto, tal realidad es factible descubrirla con cierto grado

643, segn el calendario gregoriano.

2 Note el lector que estamos hablando de casi 300 aos de conocimiento previo para la consolidacin de un paradigma.

Qu significa medir?

de probabilidad.
El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que forma parte de
stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y explicaciones rivales.
La investigacin es influida por los valores de los investigadores y por la teora o hiptesis en que
se apoyen stos. La objetividad es solamente un estndar que gua la investigacin, por lo que el
investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o tendencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estandarizados.
La experimentacin en el laboratorio es una forma central para probar hiptesis, pero no la nica.
Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales (Mertens, 2005).
Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos
y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones nunca son perfectas, siempre hay un grado de error.

En conclusin, pudiramos establecer que la diferencia esencial entre el paradigma

positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo,
se supera el esquema que considera la percepcin como simple reflejo de las cosas
reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se visualiza como
el resultado de una interaccin, de una dialctica, entre el conocedor y el objeto conocido.
El pospositivismo es una especie de padre del enfoque cuantitativo y le otorga tres
principales elementos que lo caracterizan:
1.

Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las

matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales,
personas, organizaciones y colectividades mayores son medidos y ubicados
numricamente.
2. Analizar tales datos numricos en trminos de su variacin.
3. La esencia del anlisis implica comparar grupos o relacionar factores

sobre tales atributos mediante tcnicas estadsticas (en el caso de las

ciencias del comportamiento, mediante experimentos y estudios causales o
correlacionales).

El enfoque cuantitativo se consolida a lo largo del siglo XX y tiene momentos

claves como los que se presentan a continuacin.

EL ENFOQUE CUANTITATIVO: MOMENTOS CLAVE

Es difcil definir con precisin cundo se inici el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos provienen de distintas fuentes y su evolucin ha sido continua (algunos

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes puntos
de los siglos XVI, XVII y XVIII).

Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik para
referirse al anlisis de los datos del Estado, en particular los censos poblacionales (Aliaga,
2000 y Columbia Encyclopedia, 2009).
En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas
estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se
utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y alrededor
de esa poca genera el anlisis de la distribucin normal y plantea la tcnica de mnimos
cuadrados que posteriormente derivaran en el anlisis de varianza (Scott y Rice, 2005).
En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre diversos sistemas
educativos en el mundo.
Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl
Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la
ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula
producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de
muestra adecuado para representar a una poblacin, la regresin lineal y mltiple
(con la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la informacin sobre la correlacin entre las variables), as como el coeficiente de contin-gencia y
la chi-cuadrada (2) (Creswell, 2005, Aldrich, 2005 y Aliaga, 2000). Otro investigador que

trabaj sobre la correlacin mltiple fue George U. Yule (1897).

En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan
Biometrika, una revista que se dedic al desarrollo de anlisis estadsticos en el campo de la
Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque cuantitativo:
la estadstica.
Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas mentales
con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen Cattell y Alfred
Binet (Lachapelle, 2008).
Para 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la
necesidad y valor del grupo de control en los experimentos. En 1904, Charles Spearman
presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el pro-cedimiento para reducir
variables denominado el anlisis de factores y la prueba t (Creswell, 2005).
En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas
estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De
igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de
Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad en las primeras
dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la asignacin al azar en
experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la experimentacin en ciencias sociales

Qu significa medir?

(Downey, 2006).
Durante la dcada de 1920 se contina el desarrollo de pruebas psicomtricas y
de logro, as como la estadstica inferencial (conclusiones de la muestra a la poblacin) se
comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediados de
esa dcada su famosa obra: Cmo experimentar en Educacin. Entre 1924 y 1932, Elton Mayo
realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa Western Electric, lo que da
inicio a este tipo de estudios en las organizaciones.
En la siguiente dcada, se desarrollan las pruebas de seleccin de personal y un
sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald
Fisher consolida en su libro El diseo de experimentos el anlisis de varianza y las

pruebas de significancia en general, adems de los experimentos modernos. En

1938, este ltimo autor publica junto con Frank Yates, las tablas estadsticas para
la investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asociacin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios longitudinales.
Durante la dcada de 1950, la investigacin cuantitativa se encuentra en su apogeo,
surgen diversas encuestas, experimentos, revistas cientficas, diseos, etctera. Tambin
comienzan a desarrollarse las mquinas para calificar pruebas y la computadora.
En los aos de 1960, Donald T. Campbell y Julian Stanley (1966) generan una tipologa
sobre los estudios experimentales que priva hasta nuestros das (incluso en la presente
obra) y un anlisis de las fuentes que pueden atentar contra la claridad de sus resultados.
De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de diseos cuantitativos
y fortalece el enfoque respectivo. Por otra parte, se desarrolla una concepcin que explica
cmo los tems difieren en dificultad y discriminacin (teora de las respuestas a los tems)
(Creswell, 2005). Surgen una gran cantidad de textos de estadstica. Los programas de
anlisis de datos se desarrollan, particularmente el Paquete Estadstico para las Ciencias
Sociales (SPSS).
En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos causales
multivariados (por ejemplo, el modelamiento de ecuaciones estructurales), se desarrolla el
metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos estudios con mediciones
similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T. Campbell sugieren los tipos de
validez que ms recientemente se conciben como clases de evidencia acerca de la validez
(Shadish y Cook, 1998). Asimismo, John W. Tukey empieza con el anlisis exploratorio de
datos (publica en 1977).
En la dcada de 1980, se reta a las aproximaciones clsicas con las pruebas
estadsticas, esto es, mediante el examen de la magnitud de la relacin entre variables, a
travs de la estimacin del tamao del efecto (Creswell, 2005). Se introduce el concepto de
sensibilidad experimental.

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

En la ltima dcada del siglo XX surgen mediciones y anlisis multivariados ms

complejos, adems se consolida la idea de poder de medicin mediante la utilizacin
de diferentes instrumentos para medir las variables de la investigacin. Los programas
de anlisis se sofistican y comercializan. En la primera dcada de este tercer milenio se
cuenta con gran cantidad de escalas y posibilidades de anlisis sumamente avanzados y
diversos. Y es aqu donde ahora estamos.
Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse completamente
fue el cuantitativo.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: SUS COMIENZOS

Diferentes autores ubican sus orgenes en distintos momentos, por ejemplo, Vidich y
Lyman (2002) los sitan en los siglos XV y XVI con la denominada etnografa temprana, en
la que se estudiaba a los pueblos primitivos; o Lincoln y Denzin (2003) fundamentalmente
los circunscriben a principios del siglo XX, al igual que Creswell (2005). A nuestro juicio,
el enfoque cualitativo realmente se inicia como un proceso investigativo a finales del
siglo XIX y sobre todo en el comienzo del siglo XX, aunque algunos arquelogos realizaron
estudios inductivos en la mitad del XIX.
El primer problema es que hay diversas visiones que se han considerado como
tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases epistemolgicas
son variadas. Sin embargo, concordamos con Mertens (2005) en que el constructivismo
es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo (ciertamente muchos
diferirn, pero su peso es innegable). ste tiene sus primeros cimientos en Immanuel
Kant (siglo XVIII), quien seala bsicamente que el mundo que conocemos es construido
por la mente humana. Las cosas en s mismas existen, pero nosotros las apreciamos
del modo como es capaz de percibirlas nuestra mente. De los postulados de Kant va a
surgir el constructivismo, en un intento de conciliar el racionalismo y el asociacionismo.
Otro autor clave para esta corriente paradigmtica es Max Weber (1864-1920), quien
introduce el trmino verstehen o entender, reconoce que adems de la descripcin
y medicin de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la
comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno.
El constructivismo propone:
1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por
consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser aprehendidas
sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto con otras; de este
modo, las percepciones de la realidad son modificadas a travs del proceso
del estudio (Mertens, 2005).

Qu significa medir?

2. El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan

en la investigacin.
3. La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la
experiencia vivencial desde el punto de vista de quienes la experimentan, as
como comprender sus diversas construcciones sociales sobre el significado
de los hechos y el conocimiento.
4. La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no
puede ser independiente de ellos.
5. El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso
interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influencia
de la cultura.
6. No es posible establecer generalizaciones libres del contexto y del tiempo.

Entre algunos de los autores que durante el siglo XX influyeron en el desarrollo

del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (1868-1933), en el campo de la

Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (1896-1980) y Lev Semenovich
Vygotsky (1896-1934) en la Educacin y John Dewey (1859-1952) en la Pedagoga; as
como Margaret Mead (1901-1978) en la Antropologa.
El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorga los
nfasis principales que lo caracterizan:
El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios los puntos de vista de
los participantes.
La necesidad de inquirir cuestiones abiertas.
Dado que el contexto cultural es fundamental, los datos deben recolectarse en los lugares donde
las personas realizan sus actividades cotidianas.
La investigacin debe ser til para mejorar la forma en que viven los individuos.
Ms que variables exactas lo que se estudia son conceptos, cuya esencia no solamente se captura
a travs de mediciones.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: MOMENTOS CLAVE

En la dcada de 1920, Bronislaw Malinowski realiza y publica su estudio de las islas
Trobriand y un grupo de investigadores conocidos como la Escuela de Chicago comenzaron
a realizar diversos estudios cualitativos, entre los autores destacan: Albion Small, William
Isaac Thomas, Florian Znaniecki y el filsofo George Herbert Mead. Por ejemplo, Thomas
y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los inmigrantes polacos, en la
cual se utiliza la biografa de los participantes como herramienta de recoleccin de los
datos. Otros estudios se centraron en culturas especficas y grupos urbanos marginados.
Margaret Mead (uno de cuyos maestros fue Franz Boas) publica sus conocidas obras
Coming of age in Samoa y Growing up in New Guinea, en 1928 y 1930, respectivamente
3 Podramos decir padres o madres, para no generar susceptibilidades.

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

(Sullivan, 2004; Mead, 2001); y para 1932, un libro que resea su indagacin sobre
la cultura de una tribu india. Posteriormente, en la misma dcada se agregaron otros
estudios de Robert E. Park y Ernest W. Burgess.
Everett C. Hughes y Herbert Blumer, en la siguiente dcada, comenzaron a
desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influy
en la evolucin del enfoque cualitativo.

Prcticamente, de manera simultnea, en las dcadas de 1920 y 1930 Edward

Evan Evans-Pritchard (1902-1973) realiza investigaciones etnogrficas con los azande
en el Nilo y los nuer en Sudn y Etiopa. En 1940, publica su obra The Nuer: A description of
the modes of livelihood and political institutions of a Nilotic people, que ayud a consolidar

la etnografa.
Ruth Benedict publica en 1934 su libro Patrones en la cultura. Zora Neale Hurston,
en los aos treinta efecta sus estudios antropolgicos (etnogrficos) sobre el folklore
rural del sur de los EE. UU. (Murchison, 2010) y la prctica del vud y el jud (hoodoo)
en el Caribe ingls (Hemenway, 1977).
En las dcadas de 1940 y 1950 decay la importancia del enfoque cualitativo
debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la Segunda
Guerra Mundial exiga estudios basados en mediciones y estadstica para la industria
blica, de construccin e incluso la propaganda (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008);
aunque en 1945, Morris Edward Opler establece los principios del anlisis temtico
cualitativo al analizar sistemas culturales. Seal que la importancia de una categora o
tema est relacionada con la frecuencia de aparicin, qu tanto se presenta en diferentes
ideas y prcticas culturales, cmo reaccionan las personas cuando se infringe y el grado
en el cual el nmero, fuerza y variedad de expresiones temticas son controladas por el
contexto. Adems, se realizaron algunos trabajos etnogrficos de investigadores como
Elizabeth y Allison Davis, y Burleigh y Mary Gardner, que estudiaron las clases sociales en
Natchez, Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas
investigaciones similares en Irlanda. Clair Drake y Horace Cayton publicaron una obra
que fue el resultado de los anlisis efectuados en la poblacin afroamericana del sur
de Chicago (Strong, 1946). George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa
y George M. Foster estudi diversas culturas latinoamericanas. Asimismo, Howard S.
Becker analiza diferentes profesiones.
Cabe destacar que la investigacin-accin comienza a desarrollarse en esta etapa
(1945-1955) con nombres como John Collier, Ronald Lippitt y Marian Radke y Stephen
Maxwell Corey. Todos ellos siguieron a quien muchos autores consideran el fundador

Qu significa medir?

formal de tal visin, Kurt Lewin (Masters, 2000; Creswell, 2005).

En la dcada de 1960, el enfoque cualitativo recobra vitalidad e importancia. La
etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966 presentan sus
modelos de construccin de la realidad (Berger y Luchmann, 1966). Dos socilogos Barney
G. Glaser y Anselm L. Strauss, con pacientes en estado terminal en el San Francisco Medical
Center de la Universidad de California, realizan diversos estudios y de sus experiencias
publican el libro Discovery of grounded theory (1967), as emerge la Teora Fundamentada
(despus ambos autores presentan visiones diferentes de dicha teora, como se coment en
el libro).
Philip W. Jackson publica un trabajo cualitativo derivado de sus estudios en las aulas
(1968). A esta poca se le denomina la primera encrucijada del paradigma cualitativo

(Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin participativa en Amrica
Latina, especficamente en Brasil.
En la dcada de 1970, el enfoque cualitativo contina popularizndose. Norman K.
Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la propuesta
de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La Teora Fundamentada contina
evolucionando.
Para la dcada de 1980, Terrence E. Deal y Allan A. Kennedy proponen estudiar las
culturas organizacionales al estilo etnogrfico. John K. Smith (1983) distingue entre dos
aproximaciones filosficas: idealismo y realismo. Matthew Miles y Michael Huberman (1984)
presentan procedimientos para el anlisis cualitativo.
Yvonna Lincoln y Guba (1985) identifican diferencias entre el naturalismo y otras
clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for social
scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia feminista, se
desarrolla notablemente en esta dcada con los trabajos de McRobbie (1982), Patai (1983),
Clegg (1985), Cook y Fonow (1986), y McCormack (1989).4
John Elliot propone el concepto de triangulacin en la investigacin cualitativa en 1991
y la investigacin-accin deliberativa y a lo largo de la dcada de 1990, Strauss y Corbin (1990
y 1994) publican procedimientos ms avanzados sobre la Teora Fundamentada, y LeCompte,
Milroy y Preissle (1992) presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin
y Lincoln (1994) muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue
entre cinco diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGraw-Hill
y SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas cientficas
cualitativas en todos los campos, continan la tendencia de la dcada anterior. Cabe sealar
que entre 1989 y 1992, se desarrolla un software para anlisis cualitativo: el Atlas.ti, por
Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del enfoque
cualitativo, ahora no se mencionarn nombres completos porque se trata de referencias.

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Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Thomas Muhr en la Universidad Tcnica de Berln; as, para 1993, se presenta el prototipo
y en 1996 se realiza la primera versin. De igual forma, Decision Explorer fue diseado
a principios de la dcada para apoyar la labor de mapeo cognitivo realizada por Colin
Eden en las universidades de Bath y Strathclyde. Posteriormente es comercializado por
Banxia Software. Otros programas son generados durante el periodo.
A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque
cualitativo. Clandinin y Connelly (2000) revitalizan los diseos narrativos; mientras que
Kemmis y McTaggart (2000) hacen lo mismo con la investigacin participativa.
Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en
diseos con autores como lvarez Gayou (2002) y Creswell (2005).

Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y

marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconoce
diversas realidades y la influencia del contexto social y cultural en todas sus dimensiones
(poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas).
La relacin entre el investigador y los participantes es de total interdependencia y se
sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las condiciones de vida de los
grupos marginados de la sociedad.
Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa
aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon, 2010),
Geografa Humana (DeLyser et al., 2009) y Educacin (Luttrell, 2009), solamente por
mencionar algunas. Y aqu estamos.

EL ENFOQUE MIXTO: LA TERCERA VA

El enfoque mixto surge como consecuencia de la necesidad de afrontar la complejidad

de los problemas de investigacin planteados en todas las ciencias y de enfocarlos
holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005)
sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un nuevo
estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicas en un mismo estudio. En
1979 dos trabajos fueron detonantes clave de los mtodos mixtos: Trend (1979) y
Jick (1979). El primero hizo un llamado a combinar el anlisis de datos cuantitativos y
cualitativos para resolver las discrepancias entre los estudios cuantitativos y cualitativos;
y el segundo introdujo los conceptos bsicos de los diseos mixtos, propuso recabar
datos mediante tcnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustr la triangulacin de datos;
adems de comentar la necesidad de obtener una fotografa ms enriquecedora y con
mayor sentido de entendimiento de los fenmenos.
Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron
importantes para la concepcin de la investigacin mixta: la referente a la triangulacin
y la de utilizacin de varios mtodos en un mismo estudio para incrementar la validez del
anlisis y las inferencias.

Qu significa medir?

La idea de la triangulacin, la cual durante aos impuls el enfoque cualitativo

al referirse a la triangulacin de distintas fuentes para verificar los datos, fue aplicada
a los mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos
cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin, Jick (1979) propuso que cuando
una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un
grado mayor de validez que si se prueba por un nico mtodo.
La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue
catapultada en la matriz de multimtodos-multirasgos de Campbell y Fiske (1959),
quienes sostenan que el hecho de utilizar varios mtodos para medir las variables
de inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o

instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977; Hubert
y Baker, 1978).
En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los
paradigmas, tal vez en parte debida a la nocin popularizada por Tomas Kuhn (1962) de
los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones cientficas
(Teddlie y Tashakkori, 2009). El caso es que la rivalidad entre los seguidores del enfoque
cuantitativo y cualitativo fue abierta, con los argumentos mencionados en el captulo 1
del texto impreso Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes
y diferencias. La tesis generalizada fue la de la incompatibilidad de paradigmas.
En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas
instituciones separaron fsicamente a los investigadores de una u otra aproximacin.
La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre
constructivistas y positivistas en cuestiones filosficas como la ontologa, epistemologa,
axiologa, posibilidad de generalizacin y vnculos causales (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Hasta algunos autores en materia de metodologa de la investigacin incluyeron tablas
que contrastaban al constructivismo y al positivismo (por ejemplo: Lincoln y Guba, 1985).
La mayora de los investigadores se adhiri a un enfoque nico y consider que el
constructivismo y el positivismo como mtodos, eran irreconciliables, porque provenan
de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008). Tal incompatibilidad se asociaba con la supuesta conexin
entre los paradigmas y los mtodos de investigacin. De acuerdo con esta idea, los
paradigmas se vinculaban con los mtodos en una especie de correspondencia uno a
uno. Consecuentemente, si las premisas subyacentes de los paradigmas entraban en
conflicto, los mtodos relacionados con stos no podan combinarse (Lincoln, y Guba,
1988; Teddlie y Tashakkori, 2009).
Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores siguieron
trabajando en la mezcla de ambas visiones a la investigacin, por ejemplo: Connidis (1983)
5 El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y
consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979).

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Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

y Howe (1988). Greene, Caracelli y Graham (1989), as como Rossman y Wilson (1985)
identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la
informacin, triangular datos, complementar perspectivas, clarificar resultados, iniciar
nuevos modelos de pensamiento, etctera.
Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor
flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza,
2008).
Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la
introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativos

como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas para accesar y

utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y software e internet),
y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas ciencias y disciplinas.
Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el
panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se polarizaron opiniones: rechazo y aceptacin, las cuales desafortunadamente se mantienen al
comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los detractores
de la visin mixta que por otras cuestiones.
Entre 1990 y 2000, en el mundo anglosajn, comenz la institucionalizacin del
enfoque mixto (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Tal hecho no hubiera ocurrido sin el surgimiento de un sustento filosfico de
los mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual
represent una va alternativa ante el pospositivismo y el constructivismo, ya que:6

1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus

empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs.
determinismo, etc.) (Teddlie y Tashakkori, 2009). El pragmatismo objeta la
visin de que debe escogerse entre las dos categoras de la dicotoma sobre
el contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente
especficos de un contexto en particular como de que los resultados son una
instancia de algn conjunto de principios generalizados (Hernndez Sampieri
y Mendoza, 2008).
2. Concibe a los paradigmas no solamente como visiones globales del mundo
(entendimientos comunes sobre la realidad que afectan cada aspecto de
la indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias
que influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas de
investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un
rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms significativas

6 Este paradigma toma diversas ideas de John Dewey (18591952), William James (1842-1910) y Charles S.
Peirce (1839-1914), entre otros.

Qu significa medir?

y qu procedimientos son los ms apropiados para responderlas); sino tambin

como ejemplos modelo de investigacin, flexibles respecto a la forma en que
debe inquirirse en un campo determinado del quehacer cientfico (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008).7
3. Considera que el conocimiento es construido pero que tambin se basa en
la realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos (Teddlie y
Tashakkori, 2009).
4. Se orienta a la accin ms que a la discusin filosfica (Teddlie y Tashakkori,
2009).
5. Endosa a la teora prctica, a lo que funciona.
6. Refuerza el pluralismo y la compatibilidad (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
7. Adopta una aproximacin hacia la investigacin explcitamente orientada a
valores, que se deriva de los valores culturales.8

Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso:

Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinaciones de
mtodos: a) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis de contenido cuantitativo y
cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c) indagacin
naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d) indagacin
naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico.
Morse (1991) deline dos tipos de triangulacin: simultnea y secuencial. Para
esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba
usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccin limitada
entre las dos fuentes de datos al momento de la recoleccin de datos, pero en el momento
de interpretar los descubrimientos ambos mtodos se podan complementar. Asimismo,
la triangulacin secuencial (CUAN CUAL o CUAL CUAN) era utilizada cuando los
resultados de un enfoque resultaban necesarios para planear el mtodo subsecuente.
Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizado hoy en da para simbolizar los
diseos mixtos y propuso modelos.
Steckler et al. (1992) propusieron cuatro modelos:
Modelo 1: mtodos cualitativos para desarrollar medidas cuantitativas.
Modelo 2: mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos.
Modelo 3: mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos.
Modelo 4: mtodos cuantitativos y cualitativos para ser usados por igual en paralelo.

7 Estas concepciones de lo que son los paradigmas provienen de Morgan (2008); as como Neal, Hammer y
Morgan (2006).

8 Para profundizar un poco ms sobre el pragmatismo, se sugiere ver el captulo 12 del centro de recursos
en lnea: Ampliacin y fundamentacin de los diseos mixtos.

13

14

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Dzurec y Abraham (1993), as como Sechrest y Sidana (1995), fortalecieron las

razones para utilizar los mtodos mixtos y agregaron otras, como facilitar el monitoreo
de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenos bajo
estudio, innovar, obtener mayor significado de los datos, etctera.
En 1997 Richard Grinnell visualiz diseos especficos, al igual que Creswell
(1998).
Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis
en los diseos mixtos y revisan la reciente historia de los mtodos mixtos. Durante
esta dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la
Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos
para debatir el tema. Denzin y Lincoln (2000) presentaron una amplia discusin sobre la
triangulacin.
Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa
de diseos mixtos. Tashakkori y Teddlie (2003) efectan una revisin del estado
del arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de
las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y
Unrau, 2005).
Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presente

captulo, hacindose las siguientes preguntas:

1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la realidad? (cmo se
concibe?).
2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno
estudiado (epistemolgica): cmo son concebidos el conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno estudiado?
3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el conocimiento deseado y
comprende el fenmeno?
Hemos adaptado las respuestas en la tabla 1.1.

Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British Educational

Research Journal edit un nmero especial para celebrar e incluir algunos de los mejores
estudios recientes en el campo de la investigacin educativa, ocho en total, de los cuales
seis eran mixtos (Scott, 2007).9

Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed Methods

Research. En 2010 se publica la segunda edicin de la obra SAGE Handbook of Mixed
Methods in Social & Behavioral Research, que hace notables aportaciones para estructurar
el campo de la investigacin hbrida.
En aos recientes (2010 a 2014), el incremento en los textos de metodologa mixta

La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of educational
research, British Educational Research Journal, 29, 5, 619622.

Qu significa medir?

Tabla 1.1 Principales paradigmas en la investigacin

Caractersticas y
supuestos
Etiquetas asociadas
con el paradigma

Pospositivismo

Constructivista

Transformativo

Experimental

Naturalista

Teora crtica

Cuantitativo

Fenomenolgico

Neomarxista

Causal

Hermenutico

Feminista

Comparativo

Interaccionista simblico
(interactivo)

Participativo

Etnogrfico

Pragmtico
Mtodos y modelos mixtos o
hbridos

Emancipatorio

Cualitativo
Supuesto de realidad

Una realidad conocida en

trminos de probabilidad

Mltiples realidades construidas socialmente

Mltiples realidades
formadas por el contexto
social, poltico, econmico, cultural y tnico

Lo que es til
para explicar integralmente un
fenmeno es lo verdadero

Supuesto del conocimiento y relacin

entre el investigador y
el fenmeno

La objetividad
es importante,
el investigador observa,
mide
y manipula variables; trata
de desprenderse de sus
tendencias

El conocimiento es interactivo, producto del vnculo

entre el investigador y los
participantes o fenmeno. Los
valores y tendencias de todos
los involucrados son hechas
explcitas, generan descubrimientos

El conocimiento es
interactivo, producto del
vnculo entre el investigador y los participantes o
fenmeno. Se sita social
e histricamente

Las relaciones
entre el investigador
y el fenmeno o participantes del
estudio, estn determinadas por
lo que el investigador considera
como apropiado para cada estudio en particular
y por el contexto

Supuesto metodolgico

Bsicamente cuantitativo e
intervencionista

Bsicamente cualitativo, hermenutico y dialctico

Con bases cualitativas,

pero pueden utilizarse
mtodos cuantitativos y
mixtos. Los factores histricos estn incluidos

El mtodo depende del planteamiento especfico del estudio.

Son vlidas las tcnicas cuantitativas, cualitativas y mixtas

ha sido considerable, los nombres de los pioneros en esta materia, como John Creswell,
Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael Patton, Jennifer
Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de qu hablar.
En Amrica Latina, la propuesta de los mtodos mixtos ha provenido, desde 1993,
de algunos autores y se ha consolidado en el trabajo de Hernndez Sampieri y Mendoza
(2008).
El siglo XX inici con un enfoque principal, el cuantitativo, y culmin con dos enfoques
fundamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso de que uno sustituyera al otro, sino
que el segundo se agreg al primero. El siglo XXI comenz con una tercera va (que se vino
gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos son fundamentales
para que este adolescente (o hbrido) siga consolidndose.

15

captulo

tica en la investigacin

La investigacin involucra a seres humanos

La investigacin en cualquier rama siempre involucra a seres humanos en diferentes roles:
como realizadores (investigadores), participantes (sujetos del estudio) y/o usuarios (desde simples lectores de los informes en distintos formatos hasta quienes utilizan los reportes para
desarrollar nuevas investigaciones o tomar decisiones). En el caso de las ciencias de la salud, las
administrativas y sociales, o aquellas donde se consideran procesos en los que participan individuos, la implicacin es en los tres papeles. Veamos algunas cuestiones ticas respecto a cada
rol.

Aspectos ticos de los seres humanos como participantes

Como participantes las personas son medidas, observadas, evaluadas y/o analizadas. Aun cuando estas tareas sean indirectas (por ejemplo: revisin de registros escolares, cartas y materiales
audiovisuales), se les involucra. Y desde luego, tienen derechos como sujetos de un estudio. Por
ello, los aspectos ticos son sumamente relevantes.

Respeto a los derechos de los participantes

Todos los seres humanos nacemos libres y con los mismos derechos. Debemos ser tratados con
idntico respeto, fraternidad y dignidad. Estos principios consignados en la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos de 1948, guan la investigacin en todas las disciplinas
(Bell, 2008).
Tal documento y varios principios ticos en las ciencias fueron reforzados en gran parte
como consecuencia del Cdigo de Nuremberg, desarrollado en 1947, y el cual, a su vez, result del juicio a 23 cientficos nazis que haban realizado experimentos atroces con diferentes
prisioneros de campos de concentracin (Lurie, 2010).1
A partir de entonces, se han generados diversos documentos, como la Declaracin de
Helsinki de 1964 y otros cdigos ticos y de conducta que consideran que los participantes en
una investigacin tienen al menos los siguientes derechos:2
1
Los acusados estaban encabezados por Karl Brandt, mdico personal de Hitler. De los 18 condenados se ahorc a siete y los 11
restantes recibieron condenas desde diez aos hasta cadena perpetua (Coronado, Alfaro y Ramrez, 2006).
2 Por ejemplo: The Belmont Report de 1979 (surgido a partir de los excesos de experimentos de la CIA), The Ethical Guidelines for
Good Research Practice de la Association of Social Anthropologists of the UK and the Commonwealth (ASA) (1999), International
Ethical Guidelines for Biomedical Research Involving Human Subjects (en 2002), The Code: Standards of Conduct, Performance and

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har a los resultados obtenidos y
las consecuencias que puede tener en sus vidas.
Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que as lo consideren
conveniente, as como negarse a proporcionar informacin.
Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra cuestiones individuales, su
anonimato debe ser garantizado y observado por el investigador (Ogden, 2008b). Por ejemplo,
podemos usar datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida,
pero estos datos no son individuales ni personales.
Comstock (2013), deRoche y deRoche (2009) y Wiersma y Jurs (2008) identifican dos aspectos
relacionados con tales derechos:
Consentimiento o aprobacin de la participacin. Adems de conocer su papel en una investigacin especfica, es necesario que los participantes proporcionen el consentimiento explcito acerca
de su colaboracin (preferentemente por escrito) (Owens, 2010). Las formas de aprobacin deben
adaptarse a los requerimientos legales de la localidad donde se lleve a cabo la investigacin (en
varios pases no existe todava una regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el
documento algo as como: Yo, nombre de la persona, consiento o apruebo participar en el estudio
nombre de ste de manera voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el caso de menores de edad se requiere la autorizacin de los padres de familia o tutores
y de los propios nios o jvenes participantes (por escrito). Si, adems, se involucra a una o varias
instituciones, se requiere tambin de la aprobacin de su representante legal (por ejemplo, en
escuelas, empresas, asociaciones, centros deportivos o comerciales). A veces, por cuestiones de
tiempo, podemos tener una sola forma con la leyenda o frase de anuencia y espacios para que cada
participante la firme (formato colectivo). Esto es muy comn en encuestas. De igual manera, en
una parte del cuestionario se puede agregar un breve mensaje: el responder a este cuestionario
implica su autorizacin para participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu
tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin. Asimismo, si vamos a grabar a
los participantes (audio y video), ellos deben aprobar tal accin. Todo lo anterior aplica tambin
cuando se usa internet para recolectar datos e informacin.
En Estados Unidos, y de acuerdo con McNutt (2007), los formularios de consentimiento informado utilizados una afirmacin contundente y clara de que la participacin es voluntaria.
Confidencialidad y anonimato. Se refiere a que no se revele la identidad de los participantes ni se
indique de quines fueron obtenidos los datos (Ogden, 2008c y Kennedy, 2008). Por ejemplo, en
un estudio del clima organizacional que hace patentes aspectos delicados de una empresa como la
moral interna y la motivacin, no resulta conveniente sealar el nombre de la organizacin, salvo
que as lo soliciten la directiva y los representantes de los trabajadores. En el caso de una investigacin cualitativa en que se manifiestan sentimientos profundos, la confidencialidad debe ser
absoluta ya que es una promesa que se hace a los participantes. En una ocasin, el autor principal
de esta obra efectu un estudio sobre clima laboral y los directivos quisieron que les proporcionara los nombres de quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la
negativa a tal peticin fue rotunda, lo que signific la renuncia inmediata y sin concesiones.
Traicionar la confianza de los participantes es una seria violacin a los principios de la tica y la
moral es inaceptable. En el caso de los materiales de audio y video, stos nunca podrn ser
mostrados a personas ajenas al equipo de investigacin, cuyos miembros se comprometen por
escrito a nunca revelar la identidad de los participantes ni ensear los materiales. Se deben guardar
en un lugar seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los participantes deben decidir cundo
eliminarse. Por lo anterior, en la investigacin se utilizan seudnimos y no nombres reales de los
sujetos involucrados.
Ethics for Nurses and Midwives (de 2008) y The American Psychological Association's Ethical Principles of Psychologists and Code Conduct
(2010), el cual es revisado peridicamente desde el decenio de 1960. Su pgina es: http://www.apa.org/ethics/code/index.aspx.

Qu significa medir?

Otro elemento importante es el respeto a la privacidad de los participantes, no podemos entrometernos en las vidas de las personas (Ogden, 2008a). Cuando se filma abiertamente (por ejemplo, en un
parque o un centro comercial), por lo regular las conductas de las personas son pblicas (observadas
por otros) y no es una situacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma permanente el comportamiento de los individuos que transitan por el lugar), pero dentro de un hogar, en
una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los gatekeepers y de los participantes,
quienes al principio estarn conscientes del hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste, normalmente no se afecta la calidad de los resultados si se procede con cuidado y profesionalismo.
El investigador est obligado a proteger a los participantes de riesgos, daos y amenazas que
pudieran afrontar ellos y el equipo de investigacin (Ogden, 2008e). Cualquier cuestin que los pueda afectar fsica y/o mentalmente, de manera irreversible o an reversible, debe cancelarse.3
Una cuestin debatida sobre las amenazas potenciales a participantes ocurre frecuentemente en la
medicina, pues siempre hay una primera persona que se expone a un nuevo tratamiento o medicamento
y corre un riesgo elevado. Tal fue el caso de una beb (Eileen Saxon y sus padres), quien en 1944 debi
someterse en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca y que la comunidad
mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo casi imposible. La ciruga implic
ensamblar una arteria que se diriga al corazn a una arteria que conduca a los pulmones, en una
tentativa de dar a la sangre una segunda oportunidad para su oxigenacin. Esta primera operacin del
beb azul vino a ser conocida como la desviacin de Blalock-Taussig. La intervencin quirrgica era
parte de una investigacin. El dilema para el mdico cirujano-investigador y su asistente (doctor
Alfred Blalock y Vivien Thomas, respectivamente) fue que para continuar el estudio y salvar muchas
vidas, se necesitaba efectuar la ciruga, que evidentemente colocaba en riesgo a la pequea participante.
Qu hacer en estos casos? La respuesta es compleja. En el ejemplo todo result bien y la operacin de
la beb (cuya esperanza de vida era de unos meses) fue un xito.4 Pero no siempre ocurre as, por ello,
el doctor Roberto Hernndez Galicia recomienda que en estos casos deben agotarse todas las dems
posibilidades antes de seguir adelante, minimizarse los riesgos, experimentar con animales (con el
debido cuidado y apego a las leyes que los protegen) hasta que los procedimientos estn asegurados y
as se evite que sea el ego del investigador quien gue las decisiones. Tambin es importante que en
todo estudio se observen los derechos de respeto por la dignidad humana, la igualdad, la autonoma
individual y la libertad de expresin (los participantes deben poder manifestarse abierta y libremente),
as como la justicia y el acceso a la informacin (Serago et al., 2009; Lo, 2009; Bell, 2008; e Israel y
Hay, 2006).
Adicionalmente, mencionaremos que es conveniente que los participantes reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio, un beneficio (Ogden, 2008f ). Por ejemplo, capacitacin, informacin, un regalo, ayuda de algn tipo (como una terapia, soporte emocional despus de
que el estudio concluy, una consulta mdica, consejos, entre otros), recursos econmicos (aunque
como seala Creswell, 2009, este financiamiento no debe ser excesivo), un reconocimiento (un diploma, una carta) o al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente importante
que conozcan los resultados finales de la investigacin, asunto que en los estudios cualitativos es necesario para garantizar la calidad de stos.
Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos intentar
incluir todas las voces y puntos de vista de los diferentes actores y grupos sociales. No podemos marginar a ciertas personas. Asimismo, en la investigacin no tienen cabida el racismo o la discriminacin.
Todos los participantes, sin importar el gnero, nivel socioeconmico y origen tnico, son igualmente
importantes y merecen el mismo respeto.
Otro aspecto es que, normalmente la institucin que encarga un estudio, para verificar la calidad
de la informacin, solicita los ejemplares de los instrumentos contestados por los participantes (por
ejemplo cuestionarios) y las bases de datos, qu debemos hacer? La tica de la investigacin marca que
tenemos que entregarlos a quien o quienes solicitaron el estudio, pero ellos tambin deben compro3
Este principio es conocido ampliamente como no maleficencia e incluye cuestiones fsicas, psicolgicas y morales (incluyendo la reputacin) (Herrera, 2010 y Ogden, 2008d).
4
Hernndez Galicia (2005).

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

meterse a respetar los principios esbozados previamente, a no utilizar informacin para perjudicar a
algn participante y mantener la confidencialidad (en el ejemplo de la investigacin del clima laboral
mencionado previamente debe pactarse, desde antes de que se inicie la recoleccin de los datos, que
no se entregarn ejemplares de los instrumentos si hay forma de saber quin respondi). Incluso,
cuando se captura en un medio electrnico (internet, intranet, cuestionario en PC, etc.), debe llevarse
un registro del momento en que se recab la informacin. Transparencia es el nombre del juego.
Otros conceptos o cuestiones ticas que deben observarse respecto a los participantes, algunas de
las cuales estn vinculadas con las expuestas anteriormente en es5te captulo, se incluyen en la tabla
2.1.

Aspectos ticos de los investigadores

Adems de considerar y observar los principios ticos con los participantes, los investigadores

Tabla 2.1 Cuestiones ticas adicionales

Cuestin

Comentario

Sensibilidad

El investigador debe ser sensible a las ideas, caractersticas, inclinaciones y preferencias de los participantes, mostrando respeto y evitando
criticar a los individuos. Esto es particularmente necesario en el caso
de cuestiones como la conducta sexual, la religin y los valores personales. Tambin debe mostrarse una gran sensibilidad y respeto a la
cultura de los sujetos del estudio (Low, 2008).

Confianza

El investigador debe ganarse la confianza de cada participante; una

vez lograda, ello implica una seria responsabilidad. A lo largo del
estudio tiene que demostrar a los sujetos que se puede confiar en l
(Haggerty, 2008).

Decepcin

Es importante no decepcionar a los participantes con el estudio

(O'Neill, 2008). Siempre tenemos que hablarles con claridad sobre
los beneficios o ventajas de participar en el estudio y nunca prometer
algo que no pueda cumplirse ni levantar las expectativas ms all de
la realidad.

Reciprocidad

Este concepto se refiere a un equilibrio entre lo que se le solicita a

un participante y lo que se le otorga. En la medida de lo posible, es
conveniente que se mantenga tal equilibrio y esto se relaciona con
los beneficios que reciban los sujetos del estudio (desde conocimiento
hasta una compensacin econmica) (Crow, 2008 y Goodyear, 2004).

Vulnerabilidad

Algunos participantes son ms vulnerables que otros al contexto de

la investigacin o al proceso mismo por sus caractersticas o condiciones, lo cual se debe tomar en cuenta. Especialmente tratndose de
aspectos mdicos, psicolgicos o legales (Duffy, 2008). Ejemplos de
grupos o poblaciones vulnerables son las mujeres embarazadas, los
enfermos, aquellos seres humanos que viven en condiciones de pobreza y marginalidad, las personas de edad avanzada, los individuos
con trastornos mentales o capacidades diferentes y desde luego, los
menores de edad.

Presin o coercin

Nunca debe presionarse ni la participacin en un estudio ni la induccin de respuestas.

Imparcialidad

Es una postura que todo investigador debe mantener en cualquier estudio (Kushner, 2004). No se puede dar preferencia a algn individuo
o grupo de participantes sobre otro (por ejemplo, a quienes estn en
una condicin experimental).

Legalidad

Todo estudio debe conducirse de manera legal y con estricto apego a

las normas.

Qu significa medir?

tambin deben estr sujetos a otros criterios. El primero de stos es la honestidad o integridad (Dik, 2006
y Fitzpatrick, 2004), lo cual implica: 1) adherirse a los datos, resultados y hechos, 2) no manipular informacin , 3) veracidad en el reporte de resultados (Comstock, 2013, Smith y Li-Ching, 2008 y AagaardHansen y Johansen, 2008), 4) describir a detalle el mtodo y resultados y 5) asegurar que los
colaboradores no incurran en falsificacin en la recoleccin, codificacin y anlisis (Guterbock, 2008) .
Asimismo, involucra citar apropiadamente las referencias bibliogrficas y no incurrir en piratera o plagio.
Previamente se haba comentado que nunca se debe poner en riesgo tanto a los participantes como al
equipo de investigacin. Respecto a lo segundo, el investigador es responsable de la seguridad de sus colaboradores (Hughes, 2008). Por ejemplo, tiene que vigilar que en los casos necesarios (como en un experimento con sustancias qumicas o en el cual se utilizan materiales delicados) todos utilicen los equipos de
seguridad requeridos. Asimismo, no debe exponer a alguien a amenazas o peligros. Por ejemplo, hace
algunos aos un grupo de investigadores realiz un estudio en una prisin para evaluar los factores que
contribuyen a la readaptacin positiva de los reos a la sociedad. En este trabajo participaron estudiantes.
Cuando concluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que obtuvieran
informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel, lo cual obviamente pona en un severo riesgo a los
jvenes; eso es algo que resulta inadmisible. Se impidi que tal situacin se presentara, pues si al investigador le interesaba el fenmeno de la corrupcin, l mismo deba investigarlo bajo su propia responsabilidad.
Otro ejemplo ilustrativo sucedi en 2011: nueve encuestadores fueron secuestrados en un municipio
de la provincia de Michoacn en Mxico mientras recolectaban datos sobre preferencias en una eleccin
para la alcalda. Afortunadamente, su liberacin ocurri pocos das despus (Martnez, 2011 y Milenio,
2011). En situaciones donde el clima social sea crtico, violento y riesgoso debe evitarse enviar a investigadores, encuestadores y observadores. Adicionalmente, ellos deben contar con seguros mdicos y de vida.
En el caso de estudiantes que levantan informacin en el campo, resulta indispensable que los seguros
escolares cubran esta actividad.
Por otra lado, un elemento muy importante es el evitar un conflicto de intereses (Herrera, 2010,
deRoche y deRoche, 2009 y Fitzpatrick, 2004). Resulta relevante asegurar que ningn inters pueda
influir el estudio (desde el planteamiento hasta los resultados).
Incluso, diversas revistas cientficas solicitan explcitamente una declaracin de no conflicto de intereses. Por ejemplo: El autor(a) (o los autores) declara(n) que no hay conflictos de inters potenciales con
respecto a la autora y/o publicacin de este trabajo (artculo, libro,
etc.).
Conflicto de interesesSe presenta cuanSobra sealar que todo lo anterior se aplica no slo al investigado un investigador o alguien que finandor sino a todo el equipo que colabora en el estudio.
cia el estudio tienen un inters personal

Aspectos ticos de los usuarios

que puede influir negativamente en la

bsqueda de la verdad en el proceso de
investigacin.

Tambin el usuario o consumidor de la investigacin debe apegarse

a cuestiones ticas. Tiene que utilizar los resultados para el bien comn y la justicia, as como tomar decisiones ticas con un alto y genuino sentido de responsabilidad social. Desde luego, no siempre ocurre as.
Hay empresas, agencias y gobiernos que han patrocinado estudios y utilizado los resultados de investigaciones para injuriar al prjimo, destruir ciudades, desarrollar medicamentos dainos, etctera es una
lstima. Desde un punto de vista personal, el conocimiento no debe generarse si implica lastimar a seres
humanos o a la sociedad. Para una discusin sobre el tema ciencia versus las personas se recomienda a
deRoche y deRoche (2009).

Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Respeto al lugar donde se efectan las investigaciones

El contexto en el cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero, obteniendo los
debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas autorizadas (gatekeepers). Segundo, al
observar y cumplir con las reglas del sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la
obligacin de ser amables, cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus creencias y costumbres.

Los comits de investigacin

Todas las universidades, colegios, asociaciones e instituciones de todo tipo, deben integrar comits o
figuras que vigilen que se observe cuidadosamente la tica de la investigacin. Desafortunadamente en
Amrica Latina estamos rezagados en esta materia. Para ampliar este ltimo tema y lo expuesto en el
captulo se recomiendan las siguientes referencias: Comstock (2013), deRoche y deRoche (2009),
Aagaard-Hansen y Johansen (2008), Larkin, de Casterl y Schotsmans (2008); y Watson, Jones y
Burns (2007), adems de la bibliografa citada. Para el tema de la tica en la investigacin en ciencias
de la salud se recomienda a Iltis (2007).

captulo

Perspectiva terica: comentarios

adicionales

Introduccin
Este captulo complementa al captulo 4 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, parte
impresa: Desarrollo de la perspectiva terica: revisin de la literatura y construccin del marco
terico. Se profundiza en los conceptos relativos a la teora, sus funciones, valor y criterios para
evaluar distintas teoras. Asimismo, se amplan las diferentes fuentes que alimentan la bsqueda
de la literatura (particularmente en internet) y el desarrollo de una perspectiva terica.
Adems, se ejemplifican los diversos tipos de informacin que podemos obtener de las referencias y la extensin que es recomendable para el marco terico. Finalmente, se comentan las
principales enciclopedias que pueden ayudarnos a integrar nuestros marcos tericos y el captulo de mtodo en el reporte de investigacin.

Teoras: ampliacindeconceptos
Profundicemos en conceptos relativos a las teoras.

Acepcionesdeltrminoteora
El trmino teora se utiliza de diferentes formas para indicar cuestiones distintas. Cuando
revisamos la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o ambiguas; adems, ocasionalmente, conceptos como teora, orientacin terica, marco terico de
referencia, esquema terico o modelo se usan como sinnimos y otras veces con leves matices
diferenciales (Sjoberg y Nett, 1980, p. 40).
En ocasiones, con teora se indica una serie de ideas que una persona tiene respecto de algo (yo
tengo mi propia teora sobre cmo educar a los hijos). Otra concepcin considera a las teoras
como conjuntos de ideas no comprobables e incomprensibles, que estn en las mentes de los
cientficos, y que tienen muy poca relacin con la realidad (Black y Champion, 1976). Con
frecuencia, las teoras se perciben como algo totalmente desvinculado de la experiencia cotidiana. Hay incluso quienes piensan que, debido a que no tratan problemas relevantes de la vida

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

diaria (por ejemplo, cmo conseguir trabajo o hacerse millonario, conquistar a una persona, ganar
dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz o superar una tragedia), no son de utilidad. De
acuerdo con este punto de vista, solo cuando las teoras explican cmo vivir mejor deben tomarse en
cuenta seriamente. Al respecto, cabe sealar que en ocasiones las teoras se relacionan con cuestiones
cotidianas mediante los estudios que sirvieron para establecerlas, desarrollarlas y perfeccionarlas. Por
ejemplo, la satisfaccin en el matrimonio puede ser explicada por la concurrencia de varias teoras e
investigaciones: teora de la atribucin, teora de la reduccin de la incertidumbre, teora del intercambio de afecto y otras relativas a las relaciones interpersonales (Celenk y van de Vijver, 2013 y Baxter y
Braithwaite, 2008), as como por distintos modelos y estudios empricos.
Tambin hay quienes creen que la teora representa simples ideas para las cuales no se han creado
procedimientos empricos relevantes con el fin de medirlas o recolectar datos sobre ellas. Esta concepcin confiere a la teora cierta cualidad mstica. Desde esta perspectiva, la informacin que se obtiene
de la realidad sobre una proposicin terica sirve nicamente para ser refutada, porque no captura
toda la esencia o el corazn u otra cualidad no mensurable del fenmeno que se investiga (Black y
Champion, 1976). Una vez que un fenmeno es mensurable, observable o se puede recolectar informacin sobre l, deja de ser importante desde el punto de vista terico. Para los que estn de acuerdo
con este enfoque, en apariencia lo terico es lo que no se puede medir, que escapa al escrutinio emprico. En consecuencia, no importa cunta investigacin se lleve a cabo, sta siempre resulta tericamente irrelevante o, al menos, de trascendencia secundaria. Estas interpretaciones, a nuestro juicio
errneas, han provocado controversias y conducido a la investigacin por diferentes caminos.
Algunos cientficos del comportamiento humano identifican cualquier clase de conceptualizacin
con teora. Conceptos como nacionalismo, cultura, medios de comunicacin colectiva, opinin pblica, cambio climtico, etc., cuando se definen y utilizan para interpretar materiales de investigacin, se
equiparan con la teora social (Sjoberg y Nett, 1980). As, se habla de teora de la opinin pblica,
teora de la informacin, teora de la socializacin, entre otras.
Otro uso del trmino teora es el de pensamiento de algn autor; se identifica la teora con los
textos de autores clsicos como Karl Marx, Max Weber, mile Durkheim, Burrhus Frederic Skinner,
Albert Einstein, Sigmund Freud y Stephen Hawking. Tales personajes pudieron haber propuesto una
teora, pero no todo su pensamiento lo es. Considerarlo as implicara igualar el concepto teora con
historia de las ideas (Sjoberg y Nett, 1980). Como parte de esta nocin de teora, algunos utilizan el
trmino como sinnimo de escuela de pensamiento.
Asimismo, hay quienes la conciben como esquema conceptual (Ferman y Levin, 1979). En tal
sentido, la teora se considera un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de
una realidad. Por ejemplo, en psicologa social, los esquemas de la figura 3.1, que relacionan varios
conceptos, se suponen como representaciones tericas motivacionales de la agresin.
Como cualquier tipo de esquemas, los modelos conceptuales que representan teoras no guardan
toda la riqueza que estas poseen. Los esquemas de la figura 3.1, si bien relacionan conceptos incluso
secuencialmente y proporcionan un panorama de las razones por las cuales surge la agresin, no
especifican cmo se relacionan todos los conceptos entre s, pues solo se establece que cada concepto
tiene un efecto sobre otro. Por ejemplo, el tercer esquema (teora del aprendizaje social) no nos indica
si las experiencias negativas o aversivas y las inducciones del estmulo estn relacionadas entre s; tampoco se menciona cmo se provoca la reaccin final; se sabe que depende de la excitacin emocional
y de las consecuencias anticipadas, pero no se concreta qu tipo de consecuencias est asociado con la
dependencia o con la agresin, la resolucin constructiva del problema, etc.; tampoco se precisa si la
cantidad de experiencias negativas es directamente proporcional a la excitacin emocional. As, el
esquema es tan solo una gua para comprender la agresin, aunque no ofrece todos los elementos para
entenderla a fondo.
Lo mismo sucede con los otros esquemas que, aunque son ms sencillos, solo relacionan conceptos. El segundo, por ejemplo, no seala si a mayor frustracin corresponde mayor impulso agresivo; o
a mayor frustracin, menor impulso agresivo. En efecto, en este caso, ya sea por nuestra lgica o porque estamos familiarizados con el fenmeno, sabemos que lo primero es lo que ocurre normalmente

Tabla 3.1 Esquematizacin de anlisis motivacionales alternativos de la agresin3

Teora del instinto

Instinto agresivo

Conducta agresiva

Teora del impulso

Frustracin

Impulso agresivo

Conducta agresiva

Teora del aprendizaje social

Experiencias de
aversin

Induccin del

estmulo

Excitacin
emocional

Consecuencias
anticipadas

Dependencia
Ejecucin
Privacin y
resignacin

Agresin

Psicomatizacin
Autoanestesia con
drogas y alcohol

Resolucin
constructiva del
problema

(a mayor agresin, corresponde mayor impulso agresivo y mayor probabilidad de que se presente una
conducta agresiva ms intensa). Pero esto se debe a nuestro conocimiento obtenido de otras fuentes,
no nicamente al esquema.

Ladefinicincientfica
Por ltimo, otros investigadores conceptan la teora como explicacin final o conocimiento integral
que nos ayuda a comprender fenmenos, situaciones, eventos y contextos (Babbie, 2012). Segn esta
acepcin, la teora consiste en un conjunto de proposiciones vinculadas lgicamente, capaces de explicar por qu y cmo ocurre un fenmeno, es decir, proporcionar un sentido de entendimiento de este.
El significado de teora que ha sido adoptado en el presente libro desde su primera edicin ha sido
precisamente este ltimo, el cual se encuentra manifiesto, en mayor o menor grado, en otros autores,
por ejemplo:
Una teora es un conjunto de proposiciones vinculadas sistemticamente que especifican relaciones causales entre variables (The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009m, Kerlinger
y Lee, 2002 y Black y Champion, 1976).
Las teoras no solo consisten en esquemas o tipologas conceptuales, sino que contienen proposiciones semejantes a leyes que vinculan dos o ms conceptos o variables simultneamente. Ms
an, estas proposiciones deben estar interrelacionadas entre s (Maxwell y Mittapalli, 2008, y
Blalock, 1985).
Una explicacin unificada y sistemtica respecto de un fenmeno (Creswell, 2013a, y Schwandt,
2007).
Un ltimo comentario sobre las teoras como forma de consumar una explicacin es que pueden
acompaarse de esquemas, diagramas o modelos grficos, los cuales son utilizados por muchos autores
porque resultan convenientes para fines didcticos y para ilustrar los conceptos tericos ms importantes. El hecho de que un esquema conceptual no especifique varios aspectos de la teora a la que hace
referencia, y que no sea una explicacin completa del fenmeno, no significa que carezca de utilidad.
Simplemente se menciona que es uno de los significados que se le ha dado al trmino teora. Muchos
esquemas conceptuales suelen ser acompaados por explicaciones adicionales que ayudan a compren3

Extrado de Bandura (1978, p. 17). Vigencia consultada en Bandura, Ross y Ross (2013).

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

der un fenmeno; tal es el caso de la teora del aprendizaje social y la agresin (Bandura, 1977 y 1978).
Con frecuencia, en la investigacin cualitativa se produce teora fundamentada que explica un
fenmeno en un contexto especfico (local) y es generada por datos narrativos (The SAGE Glossary of
the Social and Behavioral Sciences, 2009n y Teddlie y Tashakkori, 2009). Esta cuestin se explica en el
captulo 15 del texto impreso.

Cules son las funciones de la teora o para qu es til?

La funcin ms importante de una teora es explicar: decir por qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno. Por ejemplo, una teora de la personalidad autoritaria debe explicarnos, entre otras cuestiones,
en qu consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por qu una persona imperiosa se comporta
de cierta manera ante determinadas situaciones.
Una segunda funcin consiste en sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno,
planteamiento o realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra organizado.
Otra funcin, muy asociada con la de explicar, es la de predecir. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una
teora adecuada de la toma de decisiones de los votantes debe indicar cules son los factores que afectan al voto y, con base en informacin vlida y confiable respecto de dichos factores, en relacin con
un contexto determinado de votacin, predecira qu candidato triunfar en esta. As, la teora proporciona conocimiento de los elementos que estn relacionados con el fenmeno sobre el cual se habr de
efectuar la prediccin. Si hubiera una teora precisa sobre los temblores, se sabra con exactitud qu
factores provocan los sismos y cundo es probable que ocurran. Por lo tanto, en el caso de que alguien
familiarizado con la teora observara que estos factores se presentan y los midiera con exactitud, podra
predecir la ocurrencia de este fenmeno, as como el momento en que sucedera. Con frecuencia, para
la explicar y predecir ciertos fenmenos, se requiere de la concurrencia de varias teoras, una para cada
aspecto del hecho (Neuman, 2009, y Yurn Camarena, 2000). Hay fenmenos que, por su complejidad, requieren de varias teoras para predecirse: la rbita de una nave espacial, la productividad de un
individuo (donde requeriramos teoras de la motivacin, la satisfaccin laboral, el desarrollo de habilidades, el desempeo y otras), el grado de satisfaccin de los cnyuges en una relacin marital, el
origen de la vida, el calentamiento global, la extincin de los dinosaurios, la resistencia estructural de
los edificios en zonas ssmicas, etc. Sin embargo, es indudable que una teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un fenmeno o realidad.

Todas las teoras son igualmente tiles o algunas son mejores que
otras?
Todas las teoras construidas mediante investigaciones adecuadas aportan conocimiento y, en ocasiones, enfocan los fenmenos que estudian desde ngulos diferentes (Littlejohn y Foss, 2011), pero
algunas se encuentran ms desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el
valor de una teora, se cuenta con varios criterios, principalmente:4
Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.
2. Consistencia lgica.
3. Perspectiva.
4. Innovacininventiva (fructificacin heurstica).
5. Sencillez (parsimonia).
1.

Con aportaciones de Babbie (2012), Kerlinger y Lee (2002) y Ferman y Levin(1979).

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin

Una teora debe ser capaz de describir, explicar y predecir el fenmeno o los fenmenos a que hace
referencia.
Describir implica varias cuestiones: definir el fenmeno, sus caractersticas y componentes, as
como delimitar las condiciones y los contextos en que se presenta, y las distintas maneras en que llega
a manifestarse. Describir tambin implica claridad conceptual.
Explicar tiene dos significados importantes. En primer trmino, implica poseer una forma de
entender las causas del fenmeno. En segundo trmino, se refiere a la prueba emprica de las proposiciones de la teora. Si estas se encuentran apoyadas por los resultados, la teora subyacente debe
supuestamente explicar parte de los datos. Pero si las proposiciones no son confirmadas por la realidad, la teora no se considera como una explicacin efectiva (Ferman y Levin, 1979).
La prediccin est asociada con este segundo significado de explicacin, que depende de la evidencia emprica de las proposiciones de la teora. Si estas poseen un considerable apoyo emprico (es
decir, han demostrado que ocurren una y otra vez, como lo explica la teora) es de esperarse que en lo
sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (como lo predice la teora). As, la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca explica que a mayor variedad en el
trabajo, habr mayor motivacin intrnseca hacia este. Entonces debe ser posible pronosticar, al
menos parcialmente, el nivel de motivacin intrnseca al observar el nivel de variedad en el trabajo.
Cuanta ms evidencia emprica (datos) apoye a la teora, mejor podr esta describir, explicar y predecir
el fenmeno o los fenmenos estudiados por ella (Maxwell y Mittapalli, 2008).

Congruencia lgica
Una teora tiene que ser lgicamente consistente, es decir, las proposiciones que la integran deben estar
interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenmenos que no estn vinculados entre
s), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repeticin o duplicacin), y no caer en contradicciones internas o incoherencias (White y McBurney, 2012, y Black y Champion, 1976).

Perspectiva
Este vocablo se refiere al nivel de generalidad de la teora (Maxwell y Mittapalli, 2008 y Ferman y
Levin, 1979). Una teora posee ms perspectiva mientras mayor cantidad de fenmenos explique y
ms aplicaciones admita. Hay teoras que abarcan diversas manifestaciones de un fenmeno; por ejemplo, una teora de la motivacin que pretenda describir y explicar qu es y cmo surge la motivacin
en general. Hay otras que abarcan slo ciertas manifestaciones del fenmeno; por ejemplo, una teora
de la motivacin que intente describir y explicar qu es la motivacin en el trabajo, cmo se origina y
qu la afecta.

Innovacininventiva (fructificacin heurstica)

Es la capacidad que tiene una teora de generar nuevas interrogantes y descubrimientos (Ferman y
Levin, 1979, p. 34). Las teoras que originan, en mayor medida, la bsqueda de nuevos conocimientos
son las que permiten que una ciencia avance.

Sencillez(parsimonia)
Es mejor que una teora sea sencilla; esto no es un requisito, sino una cualidad deseable. Sin duda,
las teoras que pueden explicar uno o varios fenmenos en u nas cuantas proposiciones, sin omitir
ningn aspecto, son ms tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones para ello.
Desde luego, la sencillez no significa superficialidad.

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Revisin de la literatura: ampliacin de conceptos

En este apartado se expanden algunos conceptos relativos a la revisin de la literatura.

Tipos de fuentes en la deteccin de la literatura y otros documentos

Tal como se coment en el captulo 4 del libro impreso, la finalidad de revisar la literatura es obtener
y examinar las fuentes primarias o referencias relevantes para nuestro estudio de acuerdo con el planteamiento del problema. Podemos llegar a estas directamente o a travs de fuentes intermedias. Se
distinguen tres tipos bsicos de fuentes de informacin para llevar a cabo la revisin de la literatura:

1. Fuentes primarias
Constituyen el objeto de la investigacin bibliogrfica o revisin de la literatura y proporcionan datos
de primera mano, pues se trata de documentos que incluyen los resultados de los estudios correspondientes. Ejemplos de ellas son: libros, antoFuentes primarias Proporcionan datos de
primera mano, pues se trata de doculogas, artculos de publicaciones peridicas, monografas, tesis y
mentos que contienen los resultados de
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos
estudios, como libros, antologas, artculos,
presentados en conferencias o seminarios, artculos periodsticos, testimonografas, tesis y disertaciones, documonios de expertos, documentales, videograbaciones en diferentes formentos oficiales, etctera.
matos, foros, pginas y sitios en internet, etc. En el apndice 1, incluido
tambin en el centro de recursos en lnea, se ofrece una lista de las publicaciones peridicas ms importantes en el campo de las ciencias sociales y otras disciplinas, que contienen un tipo muy significativo de fuentes primarias: los artculos cientficos.
Desde hace algunas dcadas podemos tener acceso a tales publicaciones mediante internet.
Asimismo, es fcil conseguir de manera instantnea o en tiempos relativamente breves la mayora de
las obras (artculos, libros, etc.) que se encuentran en diversos formatos, como PDF, .LIT, HTML,
etc., en las propias revistas o editoriales (como es el caso de McGrawHill: www.mcgrawhilleducacion.com) y las libreras electrnicas. Incluso, ordenar de manera previa referencias que van a publicarse en el futuro cercano (por ejemplo, Amazon, Google Books, The Internet Book Shop, etc.).
Tambin se han puesto de moda los dispositivos para comprar, bajar y leer tanto libros como
artculos en formato digital (por ejemplo: Kindle, de Amazon, iLiad, de iRex, Reader, de Sony,
HanLin, STAReBOOK, Bookeen Cybook y eSlick). Adems, diversas obras tienen su formato electrnico, como en el caso de esta obra (la cual puede adquirir en formato electrnico en www.mcgrawhill-educacion.com

2. Fuentes secundarias
Son listas, compilaciones y resmenes de referencias o fuentes primarias
publicadas en un rea de conocimiento en particular. Es decir, reprocesan informacin de primera mano. Comentan brevemente artculos,
libros, tesis, disertaciones y otros documentos (publicados bsicamente
en ingls, aunque tambin se incluyen referencias en otros idiomas);
algunos ejemplos son: Academic Search Premier y Fuente Acadmica de
EBSCO, la Review of Educational Research, Sage Journals, Latindex,
REDALyC, SciELO, PubMed y el Annual Review of Psychology. Estas herramientas pueden encontrarse en internet. La mayora de las fuentes secundarias incluyen los datos de las referencias y un
breve resumen de cada una de ellas. A continuacin se reproduce un ejemplo de algunas referencias de
un ndice hipottico (fuente secundaria) en el rea de la investigacin multivariada de la conducta
humana.

Fuentes secundarias Son listas, compilaciones y resmenes de referencias o

fuentes primarias publicadas en un rea de
conocimiento en particular, en las cuales se
comenta sobre artculos, libros, tesis, disertaciones y otros documentos especializados.

Ejemplo
De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Hoboken, NJ, EE. UU.: Wiley.
Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos avances
que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo multivariado.
Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de correspondencia. El
texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la asociacin de medidas, la
representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables categricas y las cuestiones inferenciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del anlisis de correspondencia no simtrico.

De un ndice de referencias
Beh, E. J. y Lombardo, R. (2014). Correspondence analysis: Theory, practice and new strategies. Hoboken, NJ, EE. UU.: Wiley.
Esta obra revisa los enfoques convencionales del anlisis de correspondencia, as como los nuevos
avances que se han logrado en la ltima dcada. Discute cuestiones tericas y prcticas de este mtodo
multivariado. Asimismo, examina las adaptaciones necesarias para que se pueda utilizar el anlisis de
correspondencia. El texto proporciona a los estudiantes e investigadores una relacin integral entre la
asociacin de medidas, la representacin grfica de correlaciones, el ordenamiento de las variables
categricas y las cuestiones inferenciales. Los autores presentan una descripcin terica completa del
anlisis de correspondencia no simtrico.
Freedman, D. A. y Berk, R. A. (2008). Weighting regressions by propensity scores. Evaluation Review,
volume 32, number 4, pp. 392409.
Artculo sobre el modelo de regresin que analiza si es o no conveniente ponderar las puntuaciones de propensin en las regresiones causales, a fin de reducir sesgos potenciales. Asimismo, comenta
la importancia de tener un modelo completo que se haya comprendido adecuadamente y se especifique con toda claridad.
Kerlinger, F. N. y Lee, H. B. (2002). Investigacin del comportamiento: Mtodos de investigacin en
ciencias sociales (4a. ed.). Mxico, D. F., Mxico: McGrawHill Interamericana.
Libro que presenta distintos aspectos de la investigacin, tales como elaboracin de hiptesis,
definicin de variables, algunos conceptos estadsticos fundamentales, anlisis de varianza, diseos de
investigacin, investigacin experimental y de campo, encuestas, medicin por medio de diversos mtodos, regresin mltiple, anlisis de factores y uso de la computadora. Es un libro clsico sumamente
difundido para utilizarse en cursos intermedios y avanzados.
Kerlinger, F. N. y Pedhazur, E. J. (1997). Multiple regression in behavioral research (3a. ed). Nueva York,
NY, EE. UU.: Holt, Rinehart & Winston.
Texto fundamental para el anlisis de la regresin, el anlisis univariado y multivariado de varianza, la regresin mltiple, el anlisis discriminante, la correlacin cannica, el anlisis path y otros
mtodos multivariados. Explica la naturaleza, el clculo y las aplicaciones de cada mtodo con detalle.
Krippendorff, K. (1980). Clustering. En P.R. Monge y J.N. Cappella (eds.), Multivariate techniques in human communication research (pp. 259308). Nueva York, NY, EE. UU.: Academic Press.
Captulo que desarrolla la tcnica estadstica para extraer tipologas, conocida como agrupamiento (clustering), la cual consiste en reunir objetos o variables que comparten cualidades observadas
o dividirlas en clases mutuamente excluyentes, cuyos lazos reflejan diferencias entre las cualidades
observadas.

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

En otras fuentes de este tipo no siempre aparecen las referencias comentadas, sino solo las citas o
datos. Asimismo, algunas fuentes secundarias incluyen el ttulo y los autores, y la posibilidad de acceder va electrnica al resumen (esto es gratuito) o a la referencia completa (en ocasiones con algn
costo para tener entrada a esta y poder descargarla y almacenarla en nuestro disco duro u otro dispositivo, otras de manera gratuita). Hoy en da, la mayora de las instituciones de educacin superior
ofrece a sus alumnos acceso a fuentes secundarias y primarias como parte de sus servicios regulares. En
su caso, consulte con su profesor o profesora de investigacin o centro de cmputo al respecto.
Los resultados de la bsqueda de referencias en fuentes secundarias se ejemplifica a continuacin
con SAGE Journals Online (efectuada el 19 de octubre del 2013, abarcando de 2010 a octubre de
2013 y usando los trminos: diabetes, hypertension y elder) y Medline Plus en espaol (misma
fecha, periodo abierto y con: diabetes, hipertensin, adultos mayores).

Ejemplo

Parciales de dos ndices de referencias (acceso elctrico a las fuentes primarias)

SAGE Journals On Line

MedlinePlus en espaol

Por otra parte, la mayora de estas fuentes se encuentran en ingls (con excepciones como Redalyc,
Latindex, Medline en espaol y Fuente Acadmica Premier). Las referencias se presentan y ubican
como resultado de la bsqueda o consulta hecha de acuerdo con los trminos de referencia usados y
segn la clasificacin que se utilice para ordenarlas (por relevancia, alfabticamente por autor, tema,
cronolgicamente, rea de conocimiento, etc.). Debe recalcarse que este tipo de fuentes contiene ndi-

ces y sumarios no slo de libros y revistas, sino tambin de otros materiales, como pelculas en cualquier formato, grabaciones, ponencias en congresos y seminarios, pginas web, entre otros. En el
apndice 2 del centro de recursos (Principales bancos/servicios de obtencin de fuentes/bases de datos/
pginas web para consulta de referencias bibliogrficas), se presentan listas de algunas de las principales fuentes secundarias que se utilizan comnmente en la investigacin en diversos campos. La lista
crece de manera considerable con el avance y la globalizacin del conocimiento. En cada ciencia o
disciplina se cuenta con cientos de ellas y sera poco prctico numerarlas en estas lneas.

2.Fuentesterciariasogenerales
Estas fuentes estn conformadas por documentos o espacios en internet donde se encuentran registradas las referencias a otros documentos de caractersticas diversas y que compendian ttulos de revistas
y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios, sitios web,
empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios (por ejemplo, directorios de empresas que se
dedican a cuestiones de recursos humanos, mercadotecnia y publicidad, opinin pblica, ingeniera
ambiental, etc.); ttulos de reportes con informacin gubernamental; catlogos de libros bsicos que
contienen referencias y datos bibliogrficos y nombres de instituciones nacionales e internacionales al
servicio de la investigacin. Son tiles para detectar fuentes no documentales tales como organizaciones que realizan o financian estudios, miembros de asociaciones cientficas (quienes pueden dar asesora), instituciones de educacin superior, agencias informativas y dependencias del gobierno que
efectan investigaciones.

Diferenciaentrefuentessecundariasyterciarias
La diferencia estriba en que una fuente secundaria compendia fuentes de primera mano y una fuente
terciaria rene fuentes de segunda mano. Una fuente secundaria agrupa referencias directas (por ejemplo, artculos de satisfaccin laboral: Expanding the literature on job satisfaction in corrections: A
national study of jail employees, de Jeanne B. Stinchcomb y Leslie A. Leip. Fuente: Criminal Justice
and Behavior, noviembre de 2013; vol. 40, nmero 11, pp. 1209-1227; Exploring the determinants
of job satisfaction of civil servants in Beijing, China, de Xingkun Yang y Weijie Wang. Fuente: Public
Personnel Management, doi: 0091026013502169, publicado en lnea en octubre de 2013 y por
publicarse en la revista, etc.) En cambio, una fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secundarias; por ejemplo, revistas que contienen artculos de satisfaccin laboral, como Journal of Organizational
Behavior, Contadura y Administracin de la UNAM, Investigacin Administrativa del IPN, entre
otras. Los catlogos temticos (PsycINFO, ERIC: The Education Resources Information Center, etc.),
directorios y guas de ndices suelen servir como fuentes terciarias para llegar a las primarias. Sin
embargo, su uso debe ser con enfoque y gua, pues de lo contrario pasaramos muchas horas sin encontrar fuentes primarias o referencias que nos sean tiles. Un ejemplo de fuente terciaria sera un directorio con datos de empresas industriales de un pas o directorios de medios escritos (datos de
peridicos, revistas y otro tipo de publicaciones), un catlogo de revistas peridicas (como, en el caso
de Mxico, el que elabora el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, INEGI) o el
Eurostat, que incluye listas de fuentes estadsticas europeas e internacionales.

El marco terico y, consecuentemente, la revisin de la literatura,

deben tener direccin y progresin
La direccin es un factor necesario para elegir fuentes primarias apropiadas. Esto implica demostrar la
forma en que otros investigadores han utilizado el conocimiento disponible para refinar sus problemas
de investigacin y cmo sus preguntas, hiptesis y resultados han evolucionado este conocimiento.
Asimismo, en el marco terico debe resultar evidente la forma en que tales investigadores utilizaron la
literatura para establecer sus conclusiones y responder a las preguntas de sus estudios.
El marco terico se desarrolla para documentar cmo nuestra investigacin agrega valor a la lite-

10

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

ratura y/o conocimiento existentes (progresin). Si nuestro estudio solo duplica lo que ya se sabe, no
agrega ningn valor.
Recordemos que debemos sistematizar las referencias por ttulo, autor, temas y subtemas, palabras
claves u otro criterio lgico (o una organizacin cruzada que considere varios criterios). Tambin lo es
buscar fuentes primarias recientes o clsicas, pero relevantes en la historia del anlisis del problema de
nuestra investigacin.

Otroejemplodequhacercuandonoexisteliteratura
Incluso planteamientos novedosos o que han recibido poca atencin en el pasado comparten alguna
similitud con aquellos que s han sido estudiados, por lo cual sus referencias pueden sernos tiles (este
caso solo ocurre cuando verdaderamente existen pocas fuentes primarias vinculadas a nuestro planteamiento). Veamos un ejemplo.3
A finales de la dcada de 1980, si nuestro planteamiento se hubiera referido a la indiferencia de
los jvenes para evitar tener relaciones sexuales o tomar precauciones mediante diversas tcnicas novedosas para la poca (desinters que provoca embarazos no deseados), al momento de iniciar la investigacin nos hubiramos percatado de que muchas de esas tcnicas no se conocan (algunas no se haban
inventado o su creacin era reciente) y se haban efectuado muy pocos estudios sobre este tema. No se
dispona de literatura sobre el planteamiento concreto, pero s podramos haber encontrado referencias abundantes sobre tpicos vinculados, los cuales hubieran proporcionado direccin a la investigacin. Entre tales temas (con fuentes primarias para la revisin de la literatura) ubicaramos los
siguientes:
Uso de los anticonceptivos tradicionales.
Tasas de xito de los anticonceptivos.
Actitudes respecto de la utilizacin de tales anticonceptivos.
Temores de los jvenes para utilizarlos.
Valores que evitan tener relaciones sexuales prematrimoniales.
Obstculos para utilizar los servicios de salud (pblicos y privados) para prevenir los embarazos.
Recompensas y castigos sociales para las jvenes embarazadas.
Niveles de informacin sobre las consecuencias del embarazo antes del matrimonio.
Y otras ms. Respecto de cada problema, casi siempre hay literatura disponible.

Operadoresdelsistemabooleano
Ya dijimos que las palabras o descriptores sirven para limitar o ampliar el universo de referencias que
se solicita. Se usan conjuntamente con tres preposiciones (denominadas operadores del sistema booleano): and (en espaol y), or (en espaol o) y and not (en espaol y no). Con los descriptores y
las preposiciones estableceremos los lmites de la consulta al banco o la base de datos bibliogrficos.
Para comprender lo que tratamos de explicar, tomemos primero un ejemplo ficticio relacionado
con una supuesta base de datos.
Supongamos que queremos analizar la msica del grupo de rock The Beatles y que acudimos a la
base de datos ROCKERS para hacer nuestra revisin de la literatura. Consultamos el manual o diccionario (thesaurus) de ROCKERS, buscamos por orden alfabtico las palabras que nos lleven a obtener
una lista de referencias pertinentes para nuestro tema a investigar o simplemente elegimos los descriptores apropiados (la msica del grupo The Beatles). Obviamente elegimos el trmino Beatles. Si
seleccionramos las palabras Rolling Stones, Coldplay o Madonna, no nos serviran. Por lo
tanto, solicitamos una lista de referencias con la palabra elegida (Beatles); as obtendremos todas las
referencias contenidas en ROCKERS que hablen o que estn relacionadas con The Beatles, incluso
sobre la niez de sus integrantes, la historia de sus familiares, sus gustos, la trgica muerte de John
Lennon o George Harrison y muchos otros aspectos, todo lo cual se representa en la figura 3.2.
3

AdaptadodeYedigisyWeinbach(2005).

11

Figura 3.2 Universo de referencias en la bsqueda del ejemplo.

Pero si nos interesan solo los contenidos de sus canciones, debemos elegir, adems, otras palabras
o descriptores para delimitar nuestro universo de referencias; por ejemplo: SONGS (canciones) y
conectarlos con AND. Entonces nuestro universo de referencias sera la interseccin entre Beatles
y songs (que se muestra en el espacio coloreado). Solo se recuperan los registros que contienen todos
los trminos incluidos en la bsqueda y las referencias que comprenden las dos palabras, lo cual se
muestra en la figura 3.3.

AND

Songs

and

Songs

Figura 3.3 Interseccin de la bsqueda en el ejemplo.

Si agregramos el trmino CONTENT (contenido), nuestros descriptores seran Beatles,

songs y content, los cuales se utilizaran de diferente modo segn las preposiciones que escojamos
para vincularlos.
Si incluimos todos los trminos entrecomillados (BEATLES SONGS CONTENT), nuestra
lista producto estara constituida por todas las referencias a The Beatles vinculadas con el contenido de
sus canciones. Lo mismo ocurrira si los relacionamos con la preposicin AND (BEATLES AND
SONGS AND CONTENT). La figura 3.4 refleja lo anterior.

12

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Beatles

Content

Songs
and

and

Beatles

Songs

Content

Figura 3.4 Bsqueda en el ejemplo con tres descriptores.

Beatles es un universo de referencias que contiene todo lo escrito o grabado fsica y electrni
camente sobre ellos. Songs es un universo que incluye todo lo que se relacione con las canciones de
The Beatles, Maroon 5, Wagner, Mozart, Joan Manuel Serrat, MichaelJackson, Juanes, Vivaldi, Los
Tigres del Norte, Pitbull, Joaqun Sabina, Plcido Domingo, Pink Floyd, U2, Shakira y todos los
compositores e intrpretes de cualquier gnero en la historia de la msica; pero a nosotros en este caso
slo nos interesan los contenidos (CONTENT) de las canciones (SONGS) de The Beatles (BEATLES).
Insistimos en que la lista de referencias a obtener se limitara a investigaciones sobre el contenido
de las canciones de The Beatles; nada ms. La lista sera resultado de la interseccin de los tres descriptores.
El uso de la preposicin OR (o) es menos frecuente y tiene un efecto de expansin del universo de referencias (BEATLES OR SONGS). La lista a obtener son todas las referencias sobre The Beatles
y sobre canciones en general (de The Beatles y de todos los dems grupos e intrpretes en la historia
musical). Vemoslo grficamente en la figura 3.5.

Figura 3.5 Ampliacin de la bsqueda del ejemplo por el uso de la preposicin "or"..

13

El uso de la preposicin AND NOT (y no) produce el efecto de excluir las referencias del
universo de uno de los descriptores (BEATLES AND NOT SONGS). La lista que obtendremos
incluir todas las referencias sobre The Beatles, excepto las relacionadas con sus canciones (vea figura
3.6).

Songs

Beatles
and not

Beatles

Songs

Figura 3.6 Delimitacin de la bsqueda con la preposicin "and not".

Thesaurus
La mayora de las bases de datos tienen un thesaurus o manual con su correspondiente vocabulario,
por lo que es necesario aclarar que este vocabulario contiene un nmero limitado de palabras o descriptores. Si no encontramos alguna palabra, es posible recurrir a un sinnimo o a un trmino relacionado. El caso es que las palabras o descriptores reflejen el planteamiento del problema de investigacin.
Hemos de decir que hoy en da algunas bases de datos aceptan casi cualquier trmino.

Qu nos proporciona la base de datos? La lista de referencias

Como ya sabemos, el producto de nuestra bsqueda en internet va las fuentes secundarias es la lista
de las referencias o fuentes primarias. La joven Mariana (del ejemplo sobre el noviazgo que se present
en el captulo 4 del libro) realiz el 19 de octubre del 2013 una bsqueda de artculos en revistas acadmicas en varias bases de datos, tarea que enfoc paulatinamente: primero us descriptores generales
y especficos en fuentes iberoamericanas, y encontr pocas referencias; entonces, acudi a bases de
referencias en ingls (ERIC, PsychoINFO, Sage Journals, etc.), con trminos como romantic
(romntico), love (amor), interpersonal (interpersonal) y relationships (relaciones). Por ejemplo,
en ERIC (Education Resources Information Center), sin lmites temporales o de fechas:

14

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Como puede verse, obtuvo 772 referencias. En SAGE Journals, con los mismos trminos y limitndose al periodo comprendido entre 2010 y octubre de 2013 localiz 898 fuentes primarias. Luego
agreg similarity (similitud), para precisar, con lo cual la lista incluy 329.
Posteriormente, el 21 de octubre efectu una bsqueda en EBSCOhost Research Databases,
usando Academic Search Premier (opcin disponible en diversas instituciones de educacin superior)
y con iguales palabras claves. Luego incorpor el thesaurus para realizar una bsqueda ms especfica,
y detect 12 referencias en ingls y cuatro en espaol. Por lo regular, en esta fuente hay mayores filtros
que en otras, por lo cual el nmero resultante es menor, pero las referencias estn sumamente vinculadas a los trminos utilizados. As, de todas las fuentes primarias eligi las 18 que le parecieron ms
pertinentes (pudo bajar sin costo 12, compr tres y busc el resto en bibliotecas, otros sitios de internet, etctera).
La lista inicial de Mariana en SAGE Journals es:

15

He aqu el principio de la lista de Mariana en Academic Search Premier (en ingls):

Trminos de bsqueda

Ttulo de
referencia

Resumen
Artculo completo

Y en espaol:

Trminos de bsqueda
Nmeros de referencia

Ttulo de referencia

Artculo completo

16

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Resumen del proceso de bsqueda de referencias manuales y en

internet
El proceso de bsqueda de informacin se resume grficamente en la figura 3.7, etapa por etapa, y
corresponde a cualquier estudio, cuantitativo, cualitativo o mixto.
Identificar trminos o
palabras claves: pueden
derivarse del planteamiento
o de un ttulo preliminar del
trabajo o investigacin

Seleccionar una base

de referenciars apropiada
(las principales bases se
presentan en el apndice
dos de esta pgina web)


Recomendaciones:
Utilice palabras que
los autores suelan utilizar
Busque trminos en
los thesaurus o catlogos
de palabras de las bases
de referencias

En search (bsqueda) o
advanced search
(bsqueda avanzada),
introducir los trminos y
las preposiciones
booleanas, de acuerdo
con el propsito de
bsqueda

Recomendaciones:
Localice artculos, libros,
anuarios y guas (handbooks)
Para la seleccin de referencias
tome en cuenta actualidad,
calidad y similitud con el propio
planteamiento

Obtener una lista de

referencias vinculadas con el
planteamiento
Revisarlas
Elegir las ms adecuadas
(primero unas cuantas para
elaborar el mapa o ndice del
marco terico, una vez desarrollado el bosquejo, seleccionar las
dems referencias

Si fotocopia, respete
las leyes de
derechos de autor

Figura 3.7 Proceso de bsqueda de referencia.

Recopilacindeinformacindelasreferencias
Qu informacin o contenido se extrae de las referencias? La respuesta es variable: a veces es una idea;
otras, una cifra, un resultado o mltiples comentarios. Veamos algunos casos de fichas bibliogrficas:

Unaideaextradadeunareferencia
Alshouibi1, E. N., Kaye, E. K., Cabral, H. J., Leone, C. W. y Garcia, R. I. (2013). Vitamin D and
periodontal health in older men. Journal of Dental Research, 92 (8), pp. 689-693. doi:
10.1177/0022034513495239.
La vitamina D es un mediador antiinflamatorio que posee beneficios potenciales para la salud
fsica y bucal. En un estudio longitudinal con 562 veteranos mayores estadounidenses que dur 12
aos, se encontr una relacin entre la ingesta de vitamina D y su estado de salud periodontal.

Unacifraextradadeunareferencia
Rodrguez, A., De la Puente, J., y Alum, A. (2009). Diagnstico y abordaje del riesgo cardiovascular
en la diabetes tipo 2. Actualizacin en Medicina de Familia, 5 (1), 410.
Segn los datos publicados por la Federacin Internacional de Diabetes (IDF), el nmero de
personas que presentan diabetes en 2007 es de aproximadamente 246 millones. Se prev que en 2025
este nmero llegue a 380 millones (p. 4).

17

Una idea extrada de la referencia ms la opinin del investigador sobre

esta idea o alguno de sus aspectos
Neisser, U. (1979). The concept of intelligence. En R. J. Stennberg y D. K. Detterman (Eds.), Human
intelligence: Perspectives on its theory and measurement (pp. 179189). Norwood, NJ, EE. UU.:
Ablex Publishing Corporation.
Idea
La inteligencia en s no existe, excepto como retrato de un prototipo, pero el concepto de persona
inteligente est basado en hechos, por ejemplo, en caractersticas humanas genuinamente correlacionadas. La similitud de un individuo con el prototipo puede medirse, aunque tan slo de manera parcial. No todos los atributos relevantes proporcionan por s mismos una medicin estandarizada. Tal
medicin parcial tiende a crear su propio prototipo y categora.
Opinin
En este sentido, una alternativa de la psicometra es no pretender medir la inteligencia como tal, ni
hacer comparaciones entre individuos en cuanto a este prototipo general (que es ambiguo y vara de
acuerdo con las diferentes perspectivas existentes para su estudio). En cambio, tal vez resultara conveniente medir las caractersticas humanas que algunos consideran como componentes de la inteligencia
(fluidez verbal, orientacin espacial) y realizar comparaciones entre individuos en cada una de esas
caractersticas en particular. As, por ejemplo, podramos hablar de que una persona posee mayor
fluidez verbal que otra, pero no diramos necesariamente que es ms inteligente.

Anlisisdeunaideaextradadeunareferencia
Ejemplo 1
Bahar, E. (2008). Intelligence: An analysis of the American experience from the perspective of Critical
Theory. Educational Sciences: Theory & Practice, 8 (1), 7987.
Actualmente, en Estados Unidos y otros pases, las puntuaciones respecto del IQ (coeficiente de
inteligencia) constituyen el principal factor que se toma en cuenta para que los estudiantes accedan a
programas para el desarrollo de sus talentos. Sin embargo, el entendimiento general de la inteligencia parece orientarse a su definicin psicomtrica, la cual contempla solo las inteligencias verbal,
lgica y matemtica. Por ello resulta indispensable volver a examinar tal definicin, tpica de las culturas occidentales, y considerar a los dems tipos de inteligencia (como la emocional, musical y atltica),
as como a otras culturas.
Ejemplo 2
Freedman, J. L. (1988). Social psychology (6a. ed.). Englewood Cliffs, NJ, EE. UU.: PrenticeHall.
Descubrir similitudes con alguien produce mayor atraccin hacia esa persona. Sin embargo, la teora
del balance sugiere que lo opuesto tambin ocurre; cuando alguien nos resulta atractivo, esperamos
concordar con esa persona en aspectos de los cuales no hemos hablado an con ella.
Es decir, las variables atraccin y similitud estn correlacionadas. La similitud incrementa la posibilidad de atraccin y viceversa. Cuando a una persona la percibimos atractiva, buscamos las cuestiones que tiene en comn con nosotros y les damos una valencia ms elevada a estas, para tratar de
minimizar los aspectos en los que diferimos.

Variasideasydatosextradosdeunareferencia
Paniagua, M. L. (1980). Grado de aplicacin y mercado de trabajo de la mercadotecnia en Mxico.
Mxico, DF, Mxico: Instituto Politcnico Nacional, Centro de Investigacin en Ciencias
Administrativas de la Seccin de Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administracin.
En un estudio que incluy a 124 empresas de las ciudades de Mxico, Guadalajara, Monterrey,
San Luis Potos, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la ciudad de Mxico, 11% en
Guadalajara, 8% en Monterrey y 15% en las dems) se encontr, entre otros aspectos, lo siguiente:

18

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Sesenta y cuatro por ciento de las empresas no tienen planes futuros de mercadotecnia.
Las empresas ms antiguas son las que aplican en mayor medida la mercadotecnia (hay una relacin entre la fecha de constitucin de la empresa y el grado de aplicacin de tal disciplina).
3. A mayor tamao de las empresas, se incrementa el grado en que aplican la mercadotecnia (correlacin = 0.40, p < 0.001).
4. Cuanto mayor sea el tamao de las empresas, ms altos sern los salarios que ofrezcan al personal
que trabaja en el rea de mercadotecnia.
5. Las empresas de mayor tamao presentan ms variedad de profesiones entre su personal del rea
de mercadotecnia.
6. A mayor tamao de la empresa, existen ms puestos en el rea de mercadotecnia.
1.

2.

Reproduccin textual de una o varias partes de la referencia

Hernndez-Sampieri, R. (2012). Medios de comunicacin en las organizaciones. En C. Fernndez, La
comunicacin en las organizaciones (pp. 238-261). Mxico, D. F., Mxico: Trillas.
Con frecuencia, los altos directivos se impacientan al introducir nuevas tecnologas, incluso
algunos sufren lo que se denomina fiebre tecnolgica y no pocas veces cometen errores como: ignorar
las necesidades y sentimientos de los empleados que utilizarn la tecnologa (p. 259).

Resumendeuna referencia
Muoz, J., Hernndez-Sampieri, R., Lpez, L. y Mndez, S. (en prensa). Exploracin de los valores en
el medio laboral mexicano. Humanitas.4
La investigacin se centr en comenzar una exploracin de los valores predominantes en las organizaciones de la sociedad mexicana de acuerdo con el modelo de Schwartz y determinar su jerarqua,
bajo la premisa de que los valores son un elemento clave para entender la cultura organizacional. Se
aplic el cuestionario Portrait Value Questionnaire (PVQ, Cuestionario que retrata los valores), versin en espaol de Luis Arciniega, a una muestra de 536 empleados de dos empresas, una comercial y
otra industrial, que gener datos satisfactorios en cuanto a confiabilidad y validez del instrumento.
Los resultados sealan un paralelismo entre los puntajes de las tipologas estudiadas en las dos
empresas, con una intensidad mayor en la empresa comercial. Sobresalen los valores de benevolencia,
autodireccin, universalismo y seguridad. Se confirma totalmente la polaridad del modelo en el eje
autotrascendenciaautoengrandecimiento, y parcialmente en el eje apertura al cambioconservacin.
Queda pendiente para estudios posteriores determinar las causas de la baja valoracin que los empleados dan al hedonismo, estimulacin y autoridad (poder).

Resultado
AbdelKhalek, A. M. (2006). Measuring happiness with a singleitem scale. Social Behavior and
Personality, 34 (2), 13915.
Cuando se examin la exactitud de medir la felicidad con un solo tem (en general, se siente usted
feliz?) en una escala de 11 puntos (cero a diez), se obtuvo una estabilidad temporal de 0.86. Las correlaciones entre el reactivo y el inventario sobre la felicidad de Oxford (OHI) y la escala de satisfaccin
con la vida resultaron altamente positivas, lo cual denota una buena validez concurrente, explicada
porque el tem logr una fuerte y positiva asociacin con el optimismo, la esperanza, la autoestima, el
afecto y la extroversin, as como con las autoevaluaciones de la salud fsica y mental.
Para estimar la validez concurrente del reactivo, la muestra fue de 1 412 individuos.

En prensa, implica que fue aceptada su publicacin para 2014.

19

Conclusin
Ramrez Carrasco, E. (2011). Estimacin de masa en sistemas de control ambiental en aeronaves
durante la fase de diseo conceptual. Linkping, stergtland, Suecia: Linkping University. Versin
del reporte especialmente preparado para la 6a. edicin del libro Metodologa de la investigacin de
R. Hernndez-Sampieri, C. Fernndez y P. Baptista (2010). Mxico, D.F., Mxico: McGraw-Hill
Interamericana Editores.
Con base en el mtodo desarrollado en esta investigacin, se logr crear una interfaz con el uso de
M.S Excel que ayuda a predecir la masa del Sistema de Control Ambiental (ECS) en aeronaves comerciales con una mayor precisin de la que brindan los mtodos existentes.

Resumen de referencia completa

La siguiente es una manera de resumir una referencia completa que incluye:
Cita o datos bibliogrficos.
Problema de investigacin e hiptesis.
3. Participantes (muestra).
4. Procedimiento(s) de la investigacin (diseo y forma de recoleccin de datos).
5. Resultados.
6. Discusin o conclusiones.
1.

2.

A continuacin se muestra un par de ejemplos de ello.

Ejemplo 1
Spurgeon, P., Hicks, C. y Terry, R. (1983). A preliminary investigation into sex differences in reported
friendship determinants among a group of early adolescents. The British Journal of Social Psychology,
22 (1), 6364.
Problema: determinar si hay diferentes tipos globales de relacin amistosa entre gneros y dentro
de cada gnero, as como los determinantes de dichos tipos globales.
Participantes: 26 adolescentes de 11 a 12 aos de edad (15 de gnero femenino y 11 de gnero
masculino) que cursan el ltimo ao de escuela bsica (middle school).
Procedimientos: los individuos contestaron un cuestionario para avalar un rango de determinantes de la amistad; el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de investigacin sobre las razones
ms importantes subyacentes en la formacin y el mantenimiento de la amistad. Se incluyeron preguntas cerradas (con escala de cinco puntos) concernientes a razones ambientales, sociolgicas y de
personalidad, as como preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la relacin amistosa.
Asimismo, se les pidi que calificaran a su mejor amigo o amiga en cada pregunta, y a su segundo y
tercer mejores amigo o amiga.
Resultados: en el caso de las mujeres, las razones para vincularse con su mejor amiga son cualitativamente diferentes de las razones para vincularse con su segunda o tercera mejores amigas. Los
aspectos ms importantes para la mejor amistad fueron, en orden: jugar juntas, sentarse juntas y
tener la misma actitud positiva hacia la escuela. Menos importante result vivir cerca. Respecto de
la segunda y tercera mejores amigas, los aspectos ms relevantes fueron similares en ambos casos (por
ejemplo, actitud positiva hacia la escuela, agradar a la maestra y sentarse juntas). En cambio, visitar el hogar de la otra persona y viceversa resulta menos importante.
En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jvenes es idntico entre los
tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugares). Los aspectos ms destacados fueron: actitud
negativa hacia la escuela y jugar y sentarse juntos. Visitar el hogar del otro y viceversa fue menos
importante. Desde un punto de vista global, las percepciones de ambos gneros en relacin con los
determinantes importantes de la amistad son muy similares (r = 0.82, p = 0.01). Las respuestas a las
preguntas abiertas se clasificaron como situacionales, contractuales o psicolgicamente internas. Los
resultados demostraron un paso a travs de las fases de la amistad. De las relaciones amistosas de las

20

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

jvenes, 97% estn basadas en razones psicolgicas internas, mientras que para los jvenes se distribuyen entre razones psicolgicas internas (54%) y contractuales (45%).
Conclusiones: esta investigacin inicial revela que, para ambos gneros, los aspectos ms importantes de la amistad adolescente son similares, pero existen diferencias en la variacin de niveles de
amistad que pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduracin entre los dos
gneros.
Ejemplo 2
De la Ossa, S., Martnez, Y., Herazo, E. y Campo, A. (2009). Estudio de la consistencia interna y
estructura factorial de tres versiones de la escala de Zung para ansiedad. Colombia Mdica, 40 (1),
7884.
Antecedentes: la escala de Zung para ansiedad se ha usado en varias investigaciones en Colombia.
Sin embargo, no se ha informado sobre la consistencia interna y la estructura de factores en estudiantes universitarios.
Objetivo: estimar la consistencia interna y la estructura factorial de tres versiones de la escala de
Zung para ansiedad en estudiantes de una universidad privada de Cartagena, Colombia.
Mtodo: 221 estudiantes de medicina y psicologa completaron la versin de 20 puntos de la
escala de Zung para ansiedad. La media de edad fue 20.5 (DE = 2.6), 64.4% eran mujeres y 55.3%
estudiaban medicina. Se calcul el alfa de Cronbach y se realiz un anlisis de factores exploratorio
para las tres versiones.
Resultados: la escala de 20 puntos mostr un coeficiente de alfa de Cronbach de 0.77 y tres factores principales responsables de 40.1% de la varianza total. La versin de 10 puntos present una
consistencia interna de 0.83 y una estructura bidimensional que explicaba 54% de la varianza. La
versin de cinco puntos mostr una consistencia interna de 0.74 y una estructura unidimensional que
daba cuenta de 49.5% de la varianza.
Discusin: las versiones de 10 y cinco puntos de la escala de Zung para ansiedad presentan mejor
comportamiento psicomtrico que la versin original de 20 puntos. Se necesita estimar el comportamiento psicomtrico de estas versiones frente a un criterio de referencia.

Otra manera de recopilar y organizar la informacin de las fuentes

primarias o referencias bibliogrficas
Otra forma de extraer informacin de las referencias para el marco terico, ms resumida, la sugieren
Savin-Baden y Major (2013, p. 125), la cual se muestra en la tabla 3.1, con adaptaciones de acuerdo
al proceso de investigacin.
Tabla 3.1 Extraccin de informacin de las referencias
Contenido a incluir
por rubro
Tema o tpico
Enfoque
Objetivos
Ideas
Preguntas de investigacin
Hiptesis
Variables (conceptos)
Definiciones conceptuales de variables
Definiciones operacionales de variables

Artculo 1 (datos
completos de la
referencia)

Artculo 2 (datos
completos...)

Libro (datos...)

Ponencia
en congreso
(datos...)

Captulo de
libro (datos...)

Referencia...

21

Diseo
Muestra (poblacin/
unidad/participantes)
Instrumentos de
recoleccin
Anlisis de los datos
Validez/confiabilidad/rigor
Principales resultados

Datos que apoyan la

magnitud de la problemtica (estadsticas , importancia,
etctera)

Desde luego, no todos los rubros se aplican a todos los tipos de referencia (por ejemplo, diseo,
muestra, instrumentos, anlisis y rigor no se aplican a ensayos; o bien, habr captulos de libros a los
cuales tampoco correspondan). En investigaciones sencillas, es muy probable que con una tabla o
matriz sea suficiente, aunque ocupe varias pginas; sin embargo, en investigaciones con un marco
terico ms elaborado, puede requerirse una tabla para cada apartado.
Asimismo, tambin es posible elaborar una matriz con los tipos de informacin que se trataron
previamente, como puede apreciarse en la tabla 3.2.
Tabla 3.2 Extraccin de informacin de las referencias con otros conceptos.
Contenido a incluir
por rubro

Artculo 1

Artculo 2

Libro

Ideas
Cifra
Idea + opinin
Resultado
Resumen
Definiciones operacionales de variables

Comentarios sobre la primera vez que se efecte una bsqueda

Como se mencion en el captulo 4 de la obra impresa, en la web se incluyen documentos que no son
tiles para revisar la literatura si pretendemos contar con un trabajo digno y serio, ya sea porque no
tienen fundamentos, sus fuentes no resultan confiables o contienen informacin insustancial o no
corroborada. Por ello, debemos acudir a los bancos de referencias de asociaciones e instituciones acadmicas o profesionales, los que contienen artculos arbitrados o indexados que poseen respaldo cientfico.
Desde luego, podemos comenzar con los disparadores generales de bsqueda:
http://www.altavista.com /
http://www.ask.com
http://www.bing.com
http://www.google.com
http://www.hotbot.com
http://www.dogpile.com
http://www.yahoo.com

22

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

http://go.com
http://webcrawler.com
http://www.about.com/espanol/
http://www.lycos.com
http://www.answers.com
http://ipl.org
http://www.proquestk12.com/
etc.

Tambin podemos utilizar los canales de televisin en internet: Discovery, History, NATGEO,

Para libros podemos recurrir a: Amazon (http://www.amazon.com/) y SearcheBOOKS (http://

www.searchebooks.com/).
Sin embargo, se deben utilizar palabras claves precisas y abrir solo sitios con respaldo acadmico,
cientfico o profesional. Recordemos que el dominio .com indica que se trata de uno comercial y es
mejor abrir sitios con los dominios: .org, .gov, .net y .edu, aunque siempre es necesario verificar que el
documento o sitio tenga un verdadero soporte. Por ejemplo, si colocamos solo la palabra depresin
en un disparador, varias de las primeras pginas sern anuncios de mtodos para superarla, medicamentos y consejos, aunque tambin encontraremos definiciones de Wikipedia, algn libro muy fundamental y explicaciones de MedlinePlus, pero pocos artculos de revistas o reportes de investigacin
cuya naturaleza sea emprica. Ello nos lleva a sealar que en parte la utilidad de una fuente depende
de la asignacin del profesor o los propsitos de ella. Por ejemplo, diversos artculos de Wikipedia
cuentan con un sustento fundamentado en referencias producto de estudios y pueden ser tiles para
un trabajo dentro de alguna asignatura (pero no debemos basarnos exclusivamente en ellos, porque
simplemente nos ayudan a entender conceptos), y resultan pobres para una tesis o, al menos, insuficientes. Lester y Lester (2013) recomiendan que cuando se considera la pertinencia de una fuente,
documento o sitio en internet, se debe:
Acudir a sitios que contengan los dominios: .org (organizaciones profesionales, sociales, educativas o empresas), .gov (organizaciones gubernamentales) .net (genrico, usarlo con precaucin al
igual que .com), .edu. (educacin, instituciones educativas) y .mil (militar), segn campo de bsqueda.
2. Determinar si el autor del documento tiene una afiliacin institucional seria (o su correo lo indique). Si esta no existe, ser necesario buscar en cualquier disparador si se trata de un acadmico,
profesional o cientfico con experticia y conocimientos.
3. Asegurarnos que el documento cite referencias confiables.
4. Distinguir sitios con respaldo profesional, acadmico o cientfico de pginas personales, de informacin general, de negocios y comerciales.
1.

Como auxilio a los requisitos anteriores, recuerde que los elementos de lectura de una direccin
en lnea son:
Protocolo (http://): transmite la informacin.
El servidor (www) (World Wide Web): red global de internet.
3. El dominio: nombre de la organizacin y su sector. Por ejemplo:
- Universidad de Celaya: udec.edu (educacin).
- Universidad Csar Vallejo: ucvlima.edu.
4. Pas o si es un sitio global (abreviado):
1.

2.

- Universidad de Celaya: udec.edu.mx/ (Mxico).

- Universidad Csar Vallejo: ucv.edu.pe/ (Per)
- Oxford University: http://www.ox.ac.uk/ (United Kingdom, Reino Unido)
- Universidad del Sur de California: http://www.usc.edu/ (global)

23

Finalmente, algunos metamotores de bsqueda (que agrupan a diversos motores de bsqueda

simultneamente como Yahoo o Google) son:
http://www.dogpile.com
http://www.metacrawler.com
http://www.surfwax.com
http://www.mamma.com

Enciclopedias
Adems de todos los recursos anteriores (libros, artculos de revistas cientficas, ponencias, etc.) existe
uno adicional que resulta muy til para buscar autores, trminos, teoras, definiciones de variables y
resultados de estudios sobre estas: las enciclopedias sobre campos especficos del conocimiento.5
Existe tan grande variedad de ellas que sera imposible mencionarlas en unas cuantas pginas, pero
incluimos algunas a manera de ejemplo:
Encyclopedia of architecture: Design, engineering & construction (v. 15) (arquitectura e ingenieras).
Encyclopedia of behavior modification and cognitive behavior therapy (psicologa de la
conducta). Encyclopedia of children, adolescents, and the media (medios de comunicacin).
Encyclopedia of community (sociologa y demografa).
Encyclopedia of counseling (psicologa y trabajo social).
Encyclopedia of disability (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of educational psychology (psicologa y educacin).
Encyclopedia of global health (ciencias de la salud). Encyclopedia of global warming and climate
change (ciencias fsicas, ambientales y sociales).
Encyclopedia of health and behavior (ciencias de la salud y psicologa).
Encyclopedia of human development (psicologa y ramas afines).
Encyclopedia of industrial and organizational psychology (psicologa y administracin de recursos
humanos).
Encyclopedia of interpersonal violence (psicologa). Encyclopedia of leadership (administracin y psicologa). Encyclopedia of multicultural psychology (psicologa).
Encyclopedia of obesity (ciencias de la salud). Encyclopedia of psychology and law (psicologa y leyes).
Encyclopedia of social psychology (psicologa social). Encyclopedia of epidemiology (ciencias de la
salud). Encyclopedia of evaluation (ciencias sociales y administrativas).
Encyclopedia of measurement and statistics (ciencias sociales, administrativas, ingenieras).
Encyclopedia of social science research methods (ciencias sociales y administrativas).

Encyclopedia of stem cell research (ciencias de la salud y biolgicas).

Encyclopedia of survey research methods (todas las ciencias, enfocado en encuestas).

Encyclopedia of social problems (ciencias sociales). Encyclopedia of social theory (ciencias sociales).
ENGnetBASE: Engineering handbooks online (ingenieras).
McGrawHill concise encyclopedia of engineering (ingenieras).
MechanicalEngineeringnetBASE (ingenieras).
The Sage encyclopedia of qualitative research methods (todos los campos, desde luego, desde el enfoque cualitativo).
The SAGE Handbook of healthcare (ciencias de la salud).
Adems, se puede acceder a otras de SAGE citadas a lo largo de la obra impresa de esta sexta edicin.
5 No nos referimos a las tradicionales enciclopedias en lnea (que tambin son tiles y deben usarse y recomendarse) como la Enciclopedia
Britannica, Enciclopedia Columbia, Encarta, Encyclopedia.com, Wikipedia, Encyclopedia Smithsonian y otras similares, sino a enciclopedias ms
dirigidas a determinadas reas del conocimiento.

24

Captulo 3 PERSPECTIVA TERICA: COMENTARIOS ADICIONALES

Desafortunadamente, estas herramientas tienen un costo que a veces resulta elevado, sobre todo
para los estudiantes o profesores, circunstancia que se reduce en el caso de las instituciones educativas.
Por otra parte, todas ellas se localizan a travs de su nombre va un navegador en internet (Google,
Yahoo, etc.). La mayora se actualiza peridicamente.

Ejemplo adicional de ndice de marco terico

Referencia: Gueguen, N., Jacob, C. y Lamy, L. (2010). Love is in the air: Effects of songs with romantic lyrics on compliance with a courtship request. Psychology of music, 38 (3), 303-307. DOI:
10.1177/0305735609360428
Enfoque: cuantitativo.
Pregunta de investigacin: La exposicin a canciones con letras romnticas afecta la respuesta al cortejo?
Objetivo: Determinar si la exposicin a canciones con letras romnticas afecta la respuesta al cortejo.
Justificacin abreviada: de acuerdo con North y Hargreaves (2008) la msica y su letra tienen
capacidad para influir en el comportamiento de las personas. En un reciente experimento dirigido por
Jacob, Gueguen, Boulbry y Selmi (2009) se descubri que los hombres que durante su estancia en
tiendas florales escuchaban msica romntica gastaban ms dinero en la compra de arreglos florales
que aquellos que no se vean expuestos a este tipo de msica. La importancia de la presente investigacin radica en comprobar que el contenido multimedia puede afectar de manera ms especfica que lo
que hasta este momento se consideraban tan solo como comportamientos agresivos o prosociales.
ndice principal del marco terico:
Introduccin.
Efectos que provocan los medios audiovisuales en
3. el comportamiento humano.
4. Estudios antecedentes.
5. Modelo de exposicin general.
6. Modelo de aprendizaje general.
7. Investigaciones que demuestran el efecto de la exposicin a canciones con letras romnticas en el
cortejo romntico.
1.

2.

captulo

Estudios de caso

HACIA UNA DEFINICIN DEL ESTUDIO DE CASO

En el captulo 7 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, se coment que el estudio de caso
se podra definir como una investigacin en la cual mediante los procesos cuantitativo, cualitativo y/o mixto se analiza profundamente y de manera integral una unidad para responder al
planteamiento del problema, probar hiptesis y desarrollar teora (Hernndez-Sampieri y
Mendoza, 2008).
Otras definiciones se presentan en la tabla 4.1
Tabla 4.1 Definiciones del estudio de caso.
Autor y/o referencia

Definicin

U.S. General Accounting Office, 1990 (en

Mertens, 2010)

Mtodo para aprender respecto de una instancia compleja,

basado en su entendimiento comprehensivo como un todo
y su contexto, mediante datos e informacin obtenidos por
descripciones y anlisis extensivos.

Creswell et al. (2007)

Anlisis profundo de un caso y su contexto, con fines de entender su evolucin o desarrollo e ilustrar una teora.

Blatter (2008)

Aproximacin investigativa en la cual una o unas cuantas instancias o unidades de un fenmeno son estudiadas en profundidad.

Wiersma y Jurs (2008)

Examen detallado de algo: un evento especfico, una organizacin, un sistema educativo, por ejemplo.

Grinnell, Williams y Unrau (2009)

Examen intensivo de una unidad de anlisis.

The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r)

Estudio en profundidad de uno o ms unidades o sistemas identificados y delimitados

Merriam (2009)

Descripcin y anlisis intensivos y holsticos de una sola instancia, fenmeno o unidad.

Mertens (2010)

Investigacin sobre un individuo, grupo, organizacin, comunidad o sociedad, que es visto y analizado como una entidad.

Thomas (2011b) y Elger (2009)

Anlisis de personas, eventos, decisiones, periodos, proyectos,

polticas, instituciones u otros sistemas que son estudiados
holsticamente por uno o ms mtodos. El caso que es objeto de
la indagacin ser una instancia de una clase de fenmenos que
proporciona un marco analtico dentro del cual se lleva a cabo el
estudio. Dentro de este, el caso contribuye a iluminar y explicar
el fenmeno (su clase o a este).

Yin (2013) y Hijmans y Wester (2009)

Indagacin emprica en profundidad sobre un fenmeno contextualizado en el mundo real, particularmente cuando los lmites
entre el fenmeno y su contexto no son evidentes.

Captulo 4 Estidos de caso

De las definiciones anteriores podemos concluir que el estudio de caso se centra en la descripcin y
el examen o anlisis en profundidad de una o varias unidades y su contexto de manera sistmica y holstica.
Harvard Business School (1997) lo considera un mtodo y lo utiliza desde 1908 para evaluar unidades organizacionales.
Varios autores, como Grinnell, Williams y Unrau (2009), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) y
Stake (2006), opinan que ms que un mtodo es un diseo y una muestra, es decir, sostienen que los
estudios de caso utilizan o pueden incluir diversos mtodos. Al respecto, su importancia ms que discutir sobre si es un mtodo, un diseo o una muestra reside en su uso, por lo cual dejamos que el lector
forme su propia concepcin sobre el estudio de caso.
Blatter (2008), Stake (2006) y Hammersley (2003) reconocen que es complejo y problemtico intentar asociar el estudio de caso con una forma especfica de investigacin, debido a que se ha utilizado tanto
en el enfoque experimental como en otras aproximaciones cuantitativas y en la investigacin cualitativa.
Para resolver el asunto, utilizan el criterio de que el estudio de caso no est definido por un mtodo especfico, sino por su objeto de anlisis. Entre ms concreto y nico sea este, y constituya un sistema propio,
con mayor razn podemos denominarlo estudio de caso.
Yin (2013 y 2011) compara a los estudios de caso con otros diseos de investigacin, en trminos de
preguntas de investigacin y control de eventos. El contraste de esta comparacin se muestra en la tabla 4.2.
Tabla 4.2 Comparacin de los estudios de caso y otros diseos.
Estrategia o diseo

Esencia de las preguntas de

investigacin

Requiere control de eventos?

Experimento

Cmo?, cunto?, por qu?

Encuestas (surveys)

Quin?, qu?, dnde?, cunto?

No

Estudios histricos

Cmo?, dnde?, por qu?

No

Anlisis de archivos

Quin?, qu?, dnde?, cunto?

No

Estudios de caso

Cmo? y por qu?

En ocasiones s y en otras no

Diversos autores sealan que los diferentes diseos se superponen y que los estudios de caso siguen el
proceso de investigacin (de la idea a la presentacin de resultados) y utilizan fuentes mltiples de datos
y anlisis, lo que significa que su naturaleza es emprica (Yin, 2013, Sekaran y Bougie, 2013, Green, 2011
y Aaltio y Heilmann, 2009).

FUNCIONES DE LOS ESTUDIOS DE CASO

Seguramente el lector se cuestionar cul es la utilidad de los estudios casos, para qu sirven?
Como cualquier otro diseo o mtodo, los estudios de caso permiten analizar una gran variedad de
fenmenos, desde situaciones o eventos inusuales hasta interacciones complejas (Timmons y Cairns,
2009) y responder a diversos planteamientos de problemas de investigacin.
Green (2011), Robson (2011), Mertler y Charles (2010), as como Armenian (2009), identifican
algunas funciones o propsitos de los estudios de caso:
Generar descripciones vvidas de individuos o fenmenos.
Identificar patrones de un fenmeno en su ambiente natural.
3. Explicar las causas y cmo ocurren fenmenos, identificando sus causas.
4. Proveer datos para evaluar procesos, programas, individuos o ambientes.
5. Ilustrar descubrimientos.
6. Resolver problemticas sociales, industriales, administrativas, econmicas, polticas y de otro tipo.
1.

2.

Metodologa de la investigacin

Por su parte, Yin (2013), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), adems de Xiao (2009a), consideran que los estudios de caso son tiles para refinar, confirmar y/o extender la teora, y producir conocimiento y validar resultados obtenidos por otros diseos (complementacin). Sobre el primer punto
regresaremos ms adelante.
Asimismo, Starke y Strohschneider (2009) sealan que ofrecen varios beneficios, entre los que se
destacan que proporcionan una base de datos enriquecedora e informacin completa sobre el fenmeno
o unidad considerada y revelan diferencias entre expresiones de dicho fenmeno o los casos analizados.
Thomas (2010) indica que el estudio de caso cuando es implementado con respeto al proceso de investigacin, ejemplifica el conocimiento o la teora a travs de sustraer manifestaciones reveladoras.
Con frecuencia, el valor del estudio de caso reside en su oportunidad, ya que posibilita analizar unidades a las cuales es difcil tener acceso mediante otro diseo. Imaginemos investigaciones sobre fenmenos que no ocurren todos los das o que resultan de acceso difcil, tal como lo sera una supernova, un
asesino serial, una catstrofe natural, una devaluacin o un presidente de una nacin. Es lo revelador del
caso lo que lo hace un mtodo invaluable.

CARACTERSTICAS DE LOS ESTUDIOS DE CASO

Los estudios de caso han sido ampliamente usados por investigadores y profesionales durante los ltimos
siglos. Sigmund Freud los implement para generar su teora psicoanaltica, Charles Darwin a fin de
analizar ciertas especies y Frdric LePlay (1806-1882), socilogo francs, los llev a cabo con el propsito de investigar familias de la clase trabajadora y as entender cmo operaba cada unidad familiar y de ello
obtener conclusiones acerca de cmo funcionan las familias dentro de la sociedad. Bronislaw Malinowski
y la Escuela de Chicago del enfoque cualitativo los utilizaron de manera considerable. Asimismo, se aplican a todas las disciplinas o ciencias. Por ejemplo, la investigacin clsica de Graham Allison y Philip
Zelikow sobre la crisis de los misiles en Cuba (1962) y que estuvo a poco de generar una guerra entre la
entonces Unin Sovitica y Estados Unidos, se bas en un estudio de caso.
Algunas de sus principales caractersticas son:
Constituyen mtodos o diseos flexibles, ya que el investigador puede utilizar mltiples herramientas
para capturar y analizar los datos que le permitan comprender las peculiaridades del fenmeno o
problema bajo indagacin y conocer sus causas (Yin, 2011, Bell, 2010, The SAGE Glossary of the
Social and Behavioral Sciences, 2009r y Timmons y Cairns, 2009).
2. El investigador y el objeto de investigacin interactan constantemente entre s (Aaltio y Heilmann,
2009).
3. El objeto de estudio o caso es examinado de manera sistmica, global y holstica (Xiao, 2009a).
4. El investigador casi siempre trata de identificar patrones (Green, 2011).
5. Se realizan en ambientes naturales (Yin, 2013 y Moore, 2009).
6. Son de naturaleza emprica, por lo cual los datos recolectados deben ser ricos y profundos (Sekaran
y Bougie, 2013, y Mertler y Charles, 2010).
7. Son completamente contextuales, es decir, se analizan tanto el caso como su contexto, pues ambos
son igualmente importantes (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012 y Stake, 2006).
8. Utilizan la triangulacin de fuentes de datos como eje del anlisis (Green, 2011).
9. Se fundamentan en la premisa de que un examen en profundidad de un caso y su contexto puede
generar informacin significativa sobre otros casos similares (The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences, 2009).
10. Incluyen todas las perspectivas posibles de los participantes (Raufflet, 2009).
1.

DEFINICIN DE CASO
Hemos hablado de los estudios de caso, pero qu se considera un caso o cmo se define en el marco
de este diseo o mtodo?

Captulo 4 Estidos de caso

Un caso es una unidad o entidad sistmica identificada en sus lmites y caractersticas y ubicada en
relacin a su contexto (Elger, 2009 y Stake, 2006) y que es el principal objeto o sujeto de estudio (Bell,
2010). En otras palabras: el caso es la unidad de anlisis.
De acuerdo con Yin (2013 y 2011), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), Azapagic y Perdan
(2011), Green (2011), Xiao (2009a), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r),
Stein, Rocco y Goldenetz (2001) y King, Keohane y Verba (1994), un caso puede ser una persona (un
lder histrico, un directivo, un profesor, un ama de casa, un empresario, un experto en un rea ingeniera aeronutica, medicina interna, psicoanlisis., etc.), un grupo (familia, equipo que redisea un
proceso industrial, equipo de ciruga, etc.), una colectividad (una colonia, una cultura corporativa, un
saln de clases grande, el departamento de una empresa, etc.), un programa o proyecto (para construir un
hospital oncolgico, de calidad total, para innovar un proceso de manufactura, de vacunacin, etc.), una
poltica (educativa, social, econmica, etc.), una organizacin (fbrica, empresa, institucin de educacin,
hospital, etc.), un proceso (mercadolgico, arquitectnico, quirrgico, de diseo industrial, etc.), una
decisin (en cualquier mbito), un tratamiento o intervencin (psicolgica, mdica, veterinaria, de asesora industrial, etc.), un fenmeno o evento (meteorolgico, biolgico, histrico, de masas, una catstrofe
natural, el cambio climtico en una regin, una guerra, etc.), un animal o especie, una ley o reglamento,
una construccin (pirmide, conjunto de vestigios arqueolgicos, un edificio moderno, etc.), un ritual, un
producto (de consumo, de manufactura, etc.), una ocupacin, una cuestin o asunto intangible (una
declaracin, un argumento, etc.) y en fin, otros elementos diversos.
Es decir, el caso debe cumplir la condicin de considerarse sistmica y holsticamente, as como en
relacin con su contexto y no agregarse a otras unidades para realizar los anlisis (el anlisis no es agregado
ni aditivo como en otros diseos o mtodos pues, por ejemplo, no se promedian las unidades). Desde
luego, pueden compararse casos (como en el diseo de casos mltiples que se revisar ms adelante), pero
cada uno es visto como una entidad completa. En trminos de The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences (2009r), en el estudio de caso cuando se examinan diversas unidades, los datos se analizan primero dentro de cada caso y posteriormente se establecen las comparaciones entre los casos.
La seleccin del caso es el elemento central de este mtodo o diseo y por ello debe ser muy cuidadosa. El investigador tiene que informar los criterios y el proceso que se usaron para determinar el caso o
casos que se estudiarn. Desde luego, tal seleccin depende principalmente del planteamiento del problema y del alcance de la investigacin: exploratorio, descriptivo o explicativo (Azapagic y Perdan, 2011,
Bleijenbergh, 2009 y Xiao, 2009).
El caso se considera en sus dimensiones espacial y temporal. Asimismo, los lmites o fronteras se
determinan mediante la teora que gua el estudio, el planteamiento y el sentido comn (Elger, 2009).

COMPONENTES Y FASES DEL ESTUDIO DE CASO

Si integramos los elementos de Yin (2013 y 2011), Robson (2011), Hak y Dul (2009), HernndezSampieri y Mendoza (2008), Price (2008a) y Stake (2006), podemos decir que el estudio de caso est
conformado por los siguientes componentes:
Planteamiento del problema.
Proposiciones o hiptesis.
Unidad o unidades de anlisis (caso o casos).
Contexto del caso o casos.
Fuentes de informacin e instrumentos de recoleccin de los datos.
Lgica que vincula los datos con preguntas y proposiciones.
Anlisis de toda la informacin.
Criterios para interpretar los datos y efectuar inferencias.
Reporte del caso (resultados).
Respecto de la secuencia general del estudio de caso, al revisar la literatura ms citada en ciencias de
la salud, ciencias sociales y administrativas e ingenieras, encontramos varios procesos. Azapagic y Perdan

Metodologa de la investigacin

(2011), Xiao (2009), Aaltio y Heilmann (2009), Davis (2009) y Dul y Hak (2008) consideran el siguiente:
Planteamiento del problema.
Definir el caso
3. Seleccionar el caso y el sitio o contexto.
4. Construir el marco terico base del estudio.
5. Recolectar los datos o evidencia necesaria.
6. Construir una base de datos para poder adicionar, cruzar y comparar informacin proveniente de
distintas fuentes.
7. Procesar y analizar los datos (la base de datos).
8. Reportar resultados.
1.

2.

Por su parte, Harvard Business School (1997) establece las siguientes fases para el estudio de caso en
organizaciones (ver figura 4.1).
Figura 4.1 Fases para el estudio de caso organizacional segn Harvard Business School y Design
Management Institute.1

Identicar el caso (un xito,

pero tambin puede ser un
fracaso, un asunto complejo,
tpico o extremo).

Trabajo de campo:
Entrevistas con los individuos
participantes en el caso (de todos
los niveles)
Visitas a la planta, ocinas o sitios
donde ocurri el caso (para
entender cuestiones como la
tecnologa, los procesos de
produccin, organizacin y
trabajo; el ambiente de la compaa, entre otras). En las visitas se
realiza entrevistas, observacin
sistemtica, recoleccin de ms
documentos especcos, con la
inclusin de materiales audiovisuales, etctera)
Elaborar notas de campo
(recurdese las notas del proceso
cualitativo)
Es importante enfocar el caso en
aspectos relevantes y centrales.

Investigacin de antecedentes y su contexto:

Leer tanto como sea
posible sobre la compaa,
producto, negocio,
mercado o tpico.
Ubicar, denir y contextualizar el caso.

Solicitar permiso de los gatekeepers de la empresa

(directivos, lderes de los trabajadores, representantes legales,
etctera) y obtenerlo

Involucrar a la compaa o institucin (el caso mismo o cuya

participacin es decisiva en l, como lo sera un mercado o
producto):
Obtener documentos de la empresa o institucin, o del caso
(reportes anuales, reportes de investigaciones de mercado,
boletines, folletos, revistas internas, artculos en los medios de
comunicacin, entre otros)
Recolectar informacin sobre los individuos que participan o
participaron en el caso (ejecutivos, diseadores, asesores,
etctera)
Recolectar informacin sobre el contexto (por ejemplo, competidores, legistalacin, datos histricos de la evoluacin de un
mercado y otros)

Anlisis de los datos (de acuerdo con el tipo de datos e

informacin recolectada)

Elaboracin del reporte de caso:

Narracin (descripciones)
Tablas, guras, material de apoyo

1 Este proceso se adapt de la fuente original y resulta ms bien propio para estudios de caso de empresas, industrias, mercados, negocios
o productos.

Captulo 4 Estidos de caso

El proceso de la figura 4.1 puede adaptarse a muy diversos fenmenos o situaciones. Por ejemplo,
Price (2008a) propone estudios de caso para que se analice cmo las familias con hijos que tienen enfermedades crnicas y dependen de equipos para usos mdicos (como los aparatos de hemodilisis) aprendan
a cuidarlos y vincularse con ellos. En este ejemplo, el caso en cuestin es la familia (incluido, por supuesto, el o la infante), mientras que el contexto es la enfermedad crnica y la dependencia del equipo.
En estas investigaciones se selecciona el caso (familia), se revisan los antecedentes y su contexto (historia de la enfermedad y la dependencia del aparato). Por su parte, los gatekeepers son los familiares y el
personal mdico, quienes deben involucrarse en el estudio (son participantes todos ellos). La informacin
se recolecta mediante diversos mtodos:
Documentos y diarios (apuntes mdicos, rgimen mdico o patrones estndares de atencin y registros mdicos; asimismo, se puede solicitar a los participantes que lleven un diario o bitcora de sus
experiencias, por escrito o mediante grabaciones de audio).
Entrevistas (al nio o nia, familiares, mdicos, enfermeras, personal de apoyo, etctera).
Observacin (desde una inspeccin visual del hogar, hasta las consultas mdicas, interacciones entre
miembros de la familia, etctera).
Artefactos fsicos (por ejemplo, elementos de autoayuda para enfrentar el padecimiento y usar los
equipos, como manuales, instructivos o videos educativos y de entrenamiento. Incluso, el investigador puede examinar la maquinaria y cualquier manual de instrucciones para poder apreciar la complejidad que enfrentan los nios y sus familias).
Las piezas de comunicacin que consultan los participantes sobre la enfermedad y la situacin en
general (anuncios en los medios de comunicacin colectiva, libros, folletos, etctera).
As, se va efectuando el trabajo de campo, se realizan diversos anlisis y se reporta el caso.
Como podemos ver, en los estudios de caso es recomendable agregar diversas tcnicas para recabar
informacin, inclusive encuestas o grupos de enfoque, esquema que resulta compatible con un proceso
cuantitativo, cualitativo o mixto.
Yin (2013 y 2011), Green (2011), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009r) y
Aaltio y Heilmann (2009) consideran que las principales herramientas de recoleccin de los datos son las
siguientes: observaciones directas, entrevistas, registros de archivos, documentos y artefactos. Casi siempre
se utilizan al menos dos tcnicas y mltiples fuentes. Se recaba evidencia hasta responder a las preguntas
de investigacin.
Otro esquema para un estudio de caso es el de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), el cual se
muestra en la figura 4.2.
En este proceso, Stake (2006) recomienda recolectar datos e informacin sobre:
La naturaleza del caso.
Antecedentes histricos (por ejemplo: clnicos en una enfermedad fsica o psicolgica, historial de
ventas en una cuestin empresarial, rendimiento en una maquinaria, ndices de desempeo en un
proceso industrial, etctera).
Ambiente fsico.
Contexto o contextos pertinentes (econmico, poltico, legal, social, esttico, etctera).
Otros casos a travs de los cuales el de inters se puede conocer ms ampliamente.
Informantes potenciales.
Asimismo, sugiere establecer una agenda de recoleccin de datos.

TIPOLOGAS EN RELACIN CON EL ESTUDIO DE CASOS

En la literatura sobre estudios de caso podemos encontrar diversas clasificaciones, las cuales se mencionan
a continuacin.

Metodologa de la investigacin

Figura 4.2 Esquemas para el estudio de casos.

Analizar el casod e manera exploratoria:

descripcin inicial del caso,+5+(#"1)*)-)"1)+(6(
sus antecedentes y contexto
* "1)/1 7 !

Formular el planteamiento del problema con el caso: objetivos, preguntas

de estudio, justificacin y explicacin del motivo o razones por las cuales se
eligi

Elaborar un primer inventario del tipo de informacin que se desea

recolectar
Preparar el estudio de caso: informacin completa que se requiere del caso,
tipo de datos que son necesarios y mtodos para obtenerlos

Obtener la informacin inicial y analizarla

Recolectar informacin adicional

Analizar informacin adicional

Desarrollar alternativas o cursos de accin, si es el objetivo

Presentar el reporte con recomendaciones y su justificacin

Por su finalidad
Grandy (2009a) y Stake (2006) identifican tres diferentes tipos de estudios de caso: intrnsecos, instrumentales y colectivos. Veamos cada uno.
El propsito de los primeros no es construir una teora, sino que el caso mismo resulte de inters.
Frecuentemente son de naturaleza exploratoria y el investigador es guiado por el deseo de analizar el caso
en s ms que producir teora, pretender alguna clase de generalizacin o representar a otros casos. En
trminos de Grandy (2009b), explorar es la pretensin en el estudio de caso intrnseco y regularmente el
deseo o intencin es conocer ms respecto de la singularidad de ste.
Los estudios de casos instrumentales se examinan para proveer de insumos de conocimiento a algn
tema o problema de investigacin, construir y/o perfeccionar una teora o aprender a trabajar con otros
casos similares. El caso por s mismo es menos importante que el entendimiento que genera. La diferencia entre el caso intrnseco y el instrumental no radica en la unidad de anlisis sino en la finalidad del
estudio.
Los casos colectivos involucran varios estudios de casos instrumentales (Grandy 2009a) que sirven para
construir un cuerpo terico (sumar hallazgos, encontrar elementos comunes y diferencias, as como acumular informacin). Stake (2006) comenta que en ocasiones un estudio de caso puede ser tanto intrnseco como instrumental porque sirve a ambos propsitos, lo que dificulta categorizarlo.
Un ejemplo de caso intrnseco nos lo proporcionan Stephen Connolly y Sorrel Penn-Edwards (citado
por Grandy, 2009b), el cual se relacionaba al Programa de Educacin de Valores (VEP, por sus siglas en

Captulo 4 Estidos de caso

ingls) del Departamento de Educacin, Ciencia y Capacitacin (DECT) de Australia. El inters primario radicaba en el caso en s y los investigadores se centraron en la operacin y desempeo del programa
durante cuatro aos. Su estudio es de naturaleza exploratoria y se enfoc en descubrir las particularidades
de la comprensin de los docentes sobre el VEP, su identificacin con el programa y aceptacin. Los
resultados les sirvieron para entender el funcionamiento de este emprendimiento, as como la inversin
financiera y de tiempo que requiere un esfuerzo de esta magnitud. No intentaban teorizar ni generalizar.
Por su parte, Stein, Rocco y Goldenetz (2001) implementaron un estudio de caso instrumental para
explorar la forma en que las polticas de recursos humanos relativas a los trabajadores adultos mayores
deben ser modificadas para que coincidan con los cambios demogrficos. A travs de su investigacin
sometieron a prueba una teora en un sitio real. Adoptaron la teora de Doering sobre permanencia, retiro y regreso al trabajo para explicar los temas que emergieron de sus datos. As, eligieron como caso a una
gran universidad del medio oeste de Estados Unidos para explorar cmo la institucin se est adaptando
al envejecimiento de la fuerza laboral, ya sean empleados mayores de 55 aos que permanecen en sus
puestos o regresan a integrarse a la organizacin, y la experiencia subjetiva de ser un trabajador ms viejo
en el mbito universitario. El sitio en s no orient su indagacin, sino que constituy una herramienta
para comprender mejor dicha experiencia. Usaron la triangulacin para garantizar una descripcin completa y profunda del fenmeno y aumentar la confiabilidad de sus resultados. Adems, examinaron documentos de la institucin vinculados con el planteamiento (por ejemplo, polticas, comunicados de prensa
y cobertura de los medios) y estadsticas de la base de datos de empleo del departamento de recursos
humanos. Asimismo, realizaron entrevistas estructuradas con 12 trabajadores universitarios mayores de
55 aos. Stein, Rocco y Goldenetz no tenan la intencin de generalizar. Sin embargo, su investigacin
sugiere pautas para la futura exploracin de cuestiones especficas de recursos humanos relativas al envejecimiento de los trabajadores (por ejemplo, estrategias para proporcionar mejores consejos a los empleados de mayor edad y redefiniciones de los acuerdos laborales para el personal de la tercera edad).

Por el nmero de casos o unidades de anlisis

Aaltio y Heilmann (2009), The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009o) y Stake
(2006), ofrecen otra tipologa de los estudios de casos que se relaciona con el nmero de unidades o entidades a considerar:
1.
2.
3.

Un solo caso o unidad de anlisis.

Mltiples unidades de anlisis o casos (en primera instancia, evaluar cada uno por s mismo holstica
o integralmente, para despus establecer tendencias y comunalidades).
Mltiples casos cruzados, anidados o entrelazados (la diferencia con la clase anterior es que
desde el inicio se pretende revisar comparativamente los casos entre s para tratar de detectar similitudes y diferencias). De acuerdo con Burns (2009), Campbell (2009) y Miles y Huberman (2002),
se pueden contrastar los casos de manera holstica o eligiendo ciertas dimensiones o variables, pero
siempre se analizan sistmicamente.

A su vez, Yin (2013 y 2011), Goddard (2009) y Chmiliar (2009) establecen una clasificacin de los
estudios de caso, para lo cual toman en cuenta dos factores: nmero de casos y clase de unidad de anlisis.
En cuanto al nmero de casos la tipologa considera un caso o varios casos (regularmente de dos a diez).
Por lo que respecta a la unidad de anlisis, estos autores los subdividen en casos con unidad holstica (todo
el caso tomado como una sola unidad de anlisis) y casos con unidades incrustadas (varias unidades de
anlisis dentro del caso). Los tipos de casos resultantes de esta clasificacin cruzada son diseos de investigacin del mtodo de caso o pueden ser concebidos como diseos especficos del estudio de caso (en
concordancia con otros autores) y se muestran grficamente en la figura 4.3.

Diseos de un solo caso

En los estudios de caso holsticos, el caso debe ser crtico y revelador, esto es, generado para confirmar,
desafiar o extender una teora o hiptesis. Asimismo, pueden documentar una situacin o evento nico y

Metodologa de la investigacin

Figura 4.3 Diseos del estudio de caso de acuerdo con Robert Yin.

Diseos de un solo caso

Contexto
Holstico
(se estudia
la unidad de
anlisis
completa)

Caso

Diseos de mltiples casos

Contexto
Contexto

Contexto

Caso

Caso

Contexto

Contexto
Contexto

Incrustado
(mltiples
unidades de
anlisis)

Caso

Caso

Contexto

Contexto

Contexto

Caso

Caso

Caso

(UA1)
(UA2)

(UA1)
(UA2)

Contexto

Contexto

Caso

Caso

(UA1)
(UA2)

(UA1)
(UA2)

Unidad de
anlisis 1
incrustada (UA1)
Unidad de
anlisis 2
incrustada (UA2)

extremo (un individuo con una enfermedad extraa, un producto cuyas ventas se incrementan de manera
estratosfrica en un periodo relativamente corto, digamos, un ao; un sistema social que se transforma
radicalmente, una invasin blica sorpresiva, un fenmeno climtico que provoca daos inimaginables
como la confluencia de los ciclones Ingrid y Manuel en Mxico en 2013 o el terremoto de Chile en
2010, un proceso de produccin de acero completamente innovador, entre otros). El caso debe ser
evaluado de manera completa y profunda, de acuerdo con el planteamiento del problema. Por ejemplo,
una institucin educativa con un crecimiento vertiginoso, que pas de 90 a 1 500 alumnos en slo cinco
aos, que transit de ser una organizacin con estndares acadmicos bajos y una imagen sumamente
negativa en la localidad, a constituirse en una institucin con estndares elevados y una imagen por completo favorable. El anlisis debe abarcar diversos rubros, tales como sus antecedentes, el clima y la cultura
organizacional, los sistemas y programas de mejora, el estilo administrativo, la productividad, la estructura funcional, etc. Lo importante es descubrir las razones de tal xito.
Por su parte, en los estudios de caso con unidades incrustadas, la gran unidad es segmentada en
varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas (por importancia, representatividad
analtica, acceso o muestreo terico) para ser analizadas con amplitud y profundidad. Por ejemplo,
Hernndez-Sampieri, Mndez y Cuevas (2008) evaluaron el caso de una administracin municipal en lo
referente a la calidad en la atencin directa a los ciudadanos (reas que tienen contacto con estos). De
todos los departamentos, seleccionaron organismo municipal de agua potable, obras pblicas (recepcin

10

Captulo 4 Estidos de caso

de quejas y solicitudes para la construccin de obras en el municipio), receptora de pagos (por servicios
recibidos, como trmites de licencias, expedicin de documentos, etc.), receptora de trmites empresariales (para abrir negocios, refrendar permisos, etc.), registro civil (matrimonios, registro de nacimientos,
etc.), oficina del alcalde, y finalmente, la direccin de polica (recepcin de denuncias sobre delitos, informacin de detenciones, entre otras).
El riesgo de los estudios con unidades incrustadas es que el investigador pierda de vista la naturaleza entera del caso al enfocarse en una problemtica ms local (o departamental, como en el ejemplo). Sin
embargo, de cualquier manera siempre debemos tener en mente toda la unidad de anlisis, el caso completo.
En la pgina web el lector podr encontrar un ejemplo de estudio de un nico caso instrumental de
una empresa fabricante de calzado exitosa: Anlisis de las mejores prcticas empresariales en las reas de
administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo organizacional: un estudio de caso (Arredondo,
Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013)

Diseos de mltiples casos

En estos diseos, el proceso que se utiliza para cada caso se repite en los dems. La revisin de los casos
es similar (se consideran holsticamente o se eligen las mismas variables o aspectos, al igual que los instrumentos para recolectar los datos y el proceso en general, aunque puede haber variantes) (Gondo, Amis y
Vardaman, 2009, Burns, 2009, Campbell, 2009 y Miles y Huberman, 2002). Por ejemplo, varios hospitales, escuelas, pacientes, procesos de manufactura, etc., con caractersticas equivalentes. De acuerdo con
Yin (2013), son diseos ms robustos y poseen mayor validez. A veces se eligen casos significativos, lo
que en trminos prcticos resulta muy difcil, ya que encontrar varios casos que compartan similitudes es
complicado. Es importante remarcar que cada caso debe servir a un propsito especfico dentro del alcance total.
Asimismo, es necesario insistir que el conocimiento generado por los diversos casos no es aditivo (los
casos no son como entrevistados en una encuesta o survey). En este sentido, la lgica de replicar casos es
muy parecida a la de los experimentos. Reproducimos algunos casos con condiciones similares y otros se
replican modificando ciertos elementos. Por ejemplo, un par de hospitales que muestran ciertos indicadores y caractersticas similares (nmero de camas, personal, especialidades, estilo administrativo, antigedad u otras caractersticas); luego, un hospital con menos camas y una nmina ms pequea;
posteriormente, un hospital equivalente a los dos primeros, pero con estilo administrativo o antigedad
diferente; ms adelante, un hospital especializado en cierto tipo de servicios, etctera.
Cada caso se selecciona cuidadosamente, de tal modo que se analice el planteamiento del problema,
que una vez ms, acta como la gua durante toda la investigacin. Si se aplica para obtener casos similares, es importante y necesario desarrollar un marco terico, el cual nos debe sealar qu variables resulta
lgico que se presenten en los casos (lgica cuantitativa, estandarizacin). De cualquier forma, cada caso
es un todo, una entidad por s misma. Tanto la recoleccin de los datos como el anlisis tienen como
uno de sus objetivos explicar consistencias e inconsistencias entre casos. El nivel de anlisis es simultneamente individual (caso por caso) y colectivo.
Por ejemplo, Ferlie, Fitzgerald, Wood y Hawkins (2005) llevaron a cabo un estudio de mltiples casos en dos unidades de atencin mdica en el Reino Unido (parte del Sistema Nacional de
Salud), una primaria y otra intensiva. El objetivo central era comprender cmo se desarrollaban y
difundan ocho innovaciones (casos) seleccionadas por muestreo guiado por propsito (bsicamente, que se fundamentaran en evidencia cientfica) y la influencia que ejerca la participacin en ello
de diferentes clases de profesiones, entre otras cuestiones. La investigacin implic tres aos de
seguimiento, y la recoleccin de datos fue realizada por medio de entrevistas semiestructuradas,
reuniones y revisin de reportes formales e informales.
Cuntos casos deben incluirse en un diseo mltiple? En primer trmino, la lgica de muestreo cuantitativo no opera (Price, 2008b). Entre ms casos, es posible desarrollar un mayor sentido
de entendimiento en relacin con el planteamiento del problema; sin embargo, el nmero de casos
ms bien depende de los recursos econmicos y el tiempo a disposicin del investigador. El ideal es

Metodologa de la investigacin

muy parecido al anlisis cualitativo, cuando respondamos a la(s) pregunta(s) de investigacin. A

veces, intentamos comparar casos extremos (por ejemplo, una escuela donde hay una elevada violencia entre los estudiantes y una escuela sin violencia; o un producto exitoso, digamos un determinado refresco de limn, con un producto del mismo sabor que ha fracasado).
En los casos mltiples, adems de intentar descubrir patrones, tambin queremos profundizar en el
plano individual, por lo que, como hemos sealado, la revisin de todos debe ser exhaustiva. Pero cada
caso implica un enorme esfuerzo no exclusivamente en el proceso indagatorio, sino en el de gestin.
Recomendamos a los estudiantes que realizan por primera vez un estudio de caso que comiencen por una
sola unidad de anlisis. Despus, pueden ampliarse a ms casos. Ciertamente observar casos similares o
diferentes ayuda a enriquecer el conocimiento de un problema de investigacin, pero no resulta sencillo.
Adems, insistimos, el inters fundamental de un caso es intrnseco; la comparacin con otros es conveniente, pero se encuentra supeditada a lo primero.
El proceso de un diseo de casos mltiples se presenta en la figura 4.4.
Figura 4.4 Secuencia de un diseo de casos mltiples.2
CONCEPTUALIZACIN
Y DISEO

Planteamiento
del problema

Seleccionar
casos
Desarrollo
del marco
terico

Generacin de
los instrumentos
para recolectar
datos

RECOLECCIN
Y ANLISIS

Conducir el
estudio del
primer caso

Conducir el
estudio del
segundo
caso

Conducir
estudios de
casos
remanentes

Elaborar
reporte del
primer caso

METAINFERENCIAS
Y DISCUSIN

Establecer
conclusiones entre
casos
Modificar
teora

Elaborar
reporte del
segundo
caso

Elaborar
reportes
individuales
de cada caso

Establecer
implicaciones
Elaborar el reporte
final que incluye el
anlisis entre
casos

Cuando vamos a estudiar varios casos secuencialmente, Yin (2011) y Stake (2006) recomiendan
que el primero se considere como una especie de caso piloto, esto es, que nos resulte til para perfeccionar los instrumentos de recoleccin de datos.
Respecto de los mltiples casos cruzados o entrelazados, en los cuales el investigador desde el inicio pretende revisar comparativamente los casos entre s, buscando similitudes y diferencias, su diseo se podra
esquematizar como lo sugieren Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) (figura 4.5).
En ciencias de la salud, Joerg y Bigby (2007) comentan que los estudios de caso de un solo paciente
generalmente incluyen varios reportes del sujeto, mientras que los casos en serie (mltiples) implican
colecciones de informacin de dos o ms pacientes.
Creswell (2013a y 2013b), Yin (2013), Mertens (2010) y Stake (2006), consideran que en un estudio
de caso con una unidad o mltiples unidades debe haber triangulacin de fuentes de datos y es necesario
utilizar diferentes herramientas tanto cuantitativas como cualitativas, como ya hemos visto. Adems, es
necesario generar una base de datos para fines de auditora de los datos y confirmacin.
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples puede encontrarse en la investigacin de Molla S.
2 Extrado de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008).

11

12

Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.5 Diseos de mltiples casos entrelazados.

Similitudes
y diferencias

Similitudes
y diferencias

Caso 1

Caso 2

Caso k

Similitudes
y diferencias

Discusin (similitudes
y diferencias,
patrones)

Elaborar reporte del estudio

comparativo

Donaldson sobre la calidad del servicio mdico en Estados Unidos. Los resultados se basan en un examen
intensivo de 45 instituciones, una de las cuales se localiza en Canad y otra en el Reino Unido. Se realizaron entrevistas en diversos tipos de unidades de siete ciudades: centros de atencin primaria y hospitales
especializados, as como clnicas familiares. La muestra incluy a unos 270 000 pacientes y 15 equipos de
mdicos. Se recolectaron datos de 14 variables que fueron identificadas y refinadas como altamente significativas para la calidad de la atencin, mediante el anlisis entre casos. Al final, emergieron ocho temas
claves. Como parte de los resultados, se hicieron generalizaciones acerca de cmo funciona el sistema de
salud estadounidense y los factores que inciden en la innovacin y la excelencia mdicas. Asimismo, se
presentaron sugerencias para optimizar la formacin de los profesionales de la salud y la formulacin de
polticas sanitarias nacionales (Kohn, Corrigan y Donaldson, 2000).

Por el tipo de datos recolectados

Los estudios de caso tambin pueden subdividirse, dependiendo de la clase de datos que recolecten, en:
cuantitativos, cualitativos y mixtos (Creswell, 2013a y 2013b, Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012, y
The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009q). Esta clasificacin se comprender si previamente se revisaron todos los captulos del libro impreso, puesto que en los primeros se aplica el proceso cuantitativo al estudio de una unidad; en los segundos, el proceso cualitativo; y en los terceros, cualquier
modalidad mixta.

Cuantitativos
En los estudios de caso cuantitativos se utilizan herramientas estandarizadas como pruebas, cuestionarios,
escalas, observacin estructurada, aparatos y dispositivos, indicadores medibles y anlisis de contenido
con categoras preestablecidas. A su vez, se subdividen en experimentales cronolgicos (a travs del tiempo) y no experimentales (transversales y longitudinales). En los primeros, que denominaremos de
acuerdo con Len y Montero (2003) como experimentales de caso nico, se aplica un tratamiento y se
efectan diversas mediciones para analizar la evolucin o consecuencia de este (Dugard, File y Todman,
2011 y Grinnell, Williams y Unrau, 2009). De hecho, la validez de las inferencias se establece al efectuar
varias mediciones repetidas a travs de las fases del experimento con una n = 1, antes y despus del estmulo (Mertens, 2010).

Metodologa de la investigacin

Se utilizan comnmente con variables que permanecen en la persona participante o fenmeno (caso)
por largos periodos y se ha establecido que no cambian con el mero paso del tiempo (Mertens, 2010). La
hiptesis sostiene que el tratamiento las modificar.
Consideremos el siguiente ejemplo. Un neurlogo dedicado a auxiliar a pacientes que han sufrido
lesiones cerebrales traumticas. Estos frecuentemente tienen problemas especficos individuales que
requieren conocimientos, experiencia, imaginacin y creatividad para sugerirles un tratamiento que les
pueda ayudar, especialmente en casos difciles o complejos. Supongamos que el mdico, basado en su
experticia y una extensa revisin de la literatura, as como en la consulta a otros expertos, decide implementar un nuevo procedimiento, pero es importante que la intervencin la desarrolle con oportunidad y
bajo el esquema experimental. Si hay progreso tiene que asegurarse de que fue el procedimiento lo que
logr la mejora y no otras cuestiones (y evitar que en su entusiasmo de hacer la diferencia vea cambios
que realmente no lo son). Este diseo experimental (n =1), puede arrojar informacin prometedora pero
requiere de estudios posteriores de carcter confirmatorio (Dugard, File y Todman, 2011).
Robson (2011) y Len y Montero (2003) se cuestionan: hay realmente un experimento con una sola
persona? La respuesta proporcionada por ellos es que debe comprobarse: a) covariacin entre la variable
independiente (estmulo) y la(s) dependiente(s), b) la aplicacin de la independiente debe anteceder a la
medicin de la dependiente y c) otras variables, diferentes de la independiente, tienen que descartarse
como posibles explicaciones de los cambios observados en las dependientes.
De acuerdo con Mertens (2010), el tratamiento debe aplicarse a varias personas para comenzar a
pensar en generalizaciones y evaluar el efecto en distintos tipos de individuos. En este sentido, los procedimientos para el estmulo se deben estandarizar y describir en detalle, adems de que deben implementarse de forma cuidadosa. Asimismo, resulta importante que la medicin de la variable dependiente se
encuentre plenamente fundamentada y documentada.
El asunto de la generalizacin es debatible, pero en la historia experimental los diseos de caso nico
(de cierta manera una forma de preexperimentos) han contribuido al desarrollo del conocimiento en
diversos campos. Sobre el tema de la generalizacin en los estudios de caso en general, volveremos ms
adelante.
Veamos algunos de estos diseos, conforme a la simbologa de Mertens (2010), as como de Williams,
Grinnell y Unrau (2005) y Len y Montero (2003).

Diseos experimentales (n = 1) AB
Este diseo es el ms sencillo y abarca dos etapas: la fase A, en la cual no hay tratamiento [en trminos de
Len y Montero (2003), se establece la lnea base o tendencia], y la fase B, en la que se administra un
tratamiento y se mide(n) la(s) variable(s) dependiente(s) durante la terapia. As, el diseo AB es un plan
en el que primero se establece la lnea base sin tratamiento y una vez estabilizada se produce la intervencin y la medida de la nueva serie (Len y Montero, 2003, p. 313).
Por ejemplo, una madre que ha perdido el sentido de vida por el fallecimiento de un hijo. Con el
fin de lograr que esta mujer recupere dicho sentido, se plantea un estmulo: sesiones teraputicas con un
psiquiatra experto en el manejo de duelos emocionales y psicologa transpersonal; sin embargo, antes de
aplicarse el tratamiento experimental, se establece la lnea base (se mide su sentido de vida en por lo menos
dos ocasiones, para verificar el nivel de la participante en la variable). Una vez que se evalu su condicin
con toda precisin, se administra el estmulo (sesiones, digamos durante 12 semanas) para posteriormente volver a valorar el sentido de vida y analizar su evolucin.
Otro ejemplo podra ser el de un tratamiento para reducir la dependencia o adiccin hacia el consumo de alguna droga ilegal y daina o estupefaciente (como la cocana). Primero, se estima el grado en
que el participante realmente es adicto. En segundo trmino, se administra el tratamiento. Finalmente,
se vuelve a medir para examinar el puntaje-ganancia (aumento o disminucin propuesta hipotticamente en la variable dependiente, segn sea el caso). Este diseo podra representarse como se muestra en la
figura 4.6.

13

14

Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.6 Diseo AB del estudio de caso experimental.

70
60

Nivel del sentido de

vida (medicin en la
variable dependiente)

50
40

Escala de 10 a 70

30

20

(inicio)

10

Primera
medicin

Segunda
Tercera
medicin medicin

2 = Medicin

Primera
Segunda
medicin medicin
posterior al posterior
inicio y
durante el
tratamiento

Tercera
medicin
posterior

Semanas (12)
X = Tratamiento

= Lnea base

Tendencia posterior =

En la notacin tradicional que se muestra en el captulo siete del libro, el diseo se representara as:
01

02

03

04

05

06

(en un periodo de 12 semanas)

X contina implementndose

El estmulo puede implicar das, meses o aun aos (mtodo educativo, terapia fsica de rehabilitacin,
proceso de mejora continua, innovacin especfica en manufactura, etc.). Cabe sealar que no es un diseo donde primero se administren prepruebas, luego se implemente el estmulo, se suspenda este, y finalmente se apliquen pospruebas, sino que las mediciones se realizan durante la administracin del
tratamiento (simultneamente). De este modo, se monitorea el funcionamiento del estmulo. Es decir, el
esquema no sera as:
01

02

03

04

05

06

(no es antes y despus, sino antes y durante)

X ya est suspendida cuando se

administraron las prospruebas

Desde luego, el diseo puede extenderse a una tercera etapa sin tratamiento (ABA).
En estos diseos AB se pueden producir diferentes esquemas de resultados, lo cual podemos apreciar
en las grficas de la figura 4.7.

Diseos experimentales (n = 1) ABAB

Se trata de una extensin del diseo anterior: primero se establece la lnea base o tendencia, pero no hay
tratamiento o intervencin (etapa A); luego, se implementa la fase B, en la que se administra un tratamiento y se mide. Posteriormente, se retira el tratamiento y se contina con la evaluacin (otra vez A).
Finalmente, se vuelve a introducir el tratamiento y se mantiene el monitoreo (otra vez B).

Metodologa de la investigacin

Figura 4.7 Esquemas de resultados en el diseo AB.

!

Incremento durante
la intervencin

Decremento durante
la intervencin

X X X X X

X X X X X

Mediciones
durante la
intervencin

Diagnstico o
mediciones
previas

Mediciones
durante la
intervencin

Diagnstico o
mediciones
previas

Mantenimiento durante
la intervencin (sin
cambios)

Altibajos durante la
intervencin (no hay una
tendencia definida)

X X X X X

X X X X X
Mediciones
durante la
intervencin

Diagnstico o
mediciones
previas

Mediciones
durante la
intervencin

Diagnstico o
mediciones
previas

Lo importante de este diseo es mantener el seguimiento de la evolucin de la(s) variable(s)

dependiente(s) durante las fases (medicin constante).
Un reto de este diseo es que pudieran afectar todas las fuentes de invalidacin interna sealadas por
Campbell y Stanley (1966) y que se revisaron brevemente en el captulo siete del libro impreso, pero que se
amplan en el prximo captulo de esta pgina web: Diseos experimentales: segunda parte, principalmente la historia; adems de que es factible que acten otras explicaciones rivales (por ejemplo, el terapeuta que
conduzca las sesiones puede establecer una comunicacin con la participante que no necesariamente ocurrira
con otras personas de un modo similar). El desafo es posible afrontarlo a travs de diversas acciones (algunas
de ellas sern consideradas ms adelante), pero la principal, sin lugar a dudas, consiste en que el investigador
tiene que mantenerse muy cerca del desarrollo del experimento (pendiente de sucesos externos y de cambios, adems de aplicar varias mediciones y recolectar datos cualitativos complementarios, producto por
ejemplo de entrevistas y observacin). La esencia de un diseo ABAB se presenta en la figura 4.8.
En el siguiente captulo, el 5, del centro de recursos en lnea, se muestran los diseos experimentales
cronolgicos que tienen esquemas similares, pero se trata de grupos, en tanto que las pospruebas se administran despus de la aplicacin del estmulo o tratamiento, no durante su implementacin.
Asimismo, podemos tener diseos BAB (intervencin o estmulo, retirada y reintroduccin), que se
usan cuando alguna persona requiere urgentemente un tratamiento (por ejemplo, un adicto que necesita
atencin de emergencia).
Tambin existen diseos ms complejos ABABA. Tal sera la situacin si estamos experimentando
con un proceso de capacitacin o un mtodo para que un individuo deje de fumar:
Sin tratamiento
A

Con tratamiento
B

Sin tratamiento
A

Con tratamiento
B

Sin tratamiento
A

15

16

Captulo 4 Estidos de caso

Figura 4.8 Diseo ABAB.

Variable
dependiente

Establecer lnea Introduccin del

base o tendencia
tratamiento,
(nivel de la
estmulo o
dependiente)
intervencin

A
Retirada del
tratamiento,
estmulo o
intervencin

B
Reintroduccin
del tratamiento,
estmulo o intervencin

Medicin continua de la variable dependiente

Periodo
Los estudios de caso transversales implican recolectar datos cuantitativos sobre la unidad en un
momento nico y no se manipula una intervencin o tratamiento (Xiao, 2009a). En sntesis, son una
especie de estudios no experimentales, cuyo alcance puede ser descriptivo, correlacional o explicativo, pero
toman en cuenta una sola entidad de anlisis, por ejemplo, diagnosticar el estado de salud fsica de una
persona y las causas a travs de distintas pruebas en diferentes cuestiones (funcionamiento pulmonar,
resistencia, presin arterial, nivel de cido rico, plaquetas, etc.) o analizar la conveniencia de invertir en
un pas a la luz del anlisis de sus sistemas econmico, social, poltico, jurdico, educativo, etctera).
Debemos considerar tambin los estudios de caso longitudinales, en los cuales podemos reconstruir el
caso a travs del tiempo (Aaltio y Heilmann, 2009). La modalidad mnima implica dos puntos en el
tiempo, por ejemplo, antes y despus de un evento o incidente crtico (McDonald, 2009). Tal sera el caso
de una empresa antes y despus de una reingeniera o reestructura, un paciente previa y posteriormente a
un infarto o la eficiencia de un proceso industrial antes y despus de la introduccin de una nueva maquinaria. Estos diseos resultan muy apropiados para medir y analizar cambios.
La validez de los estudios de caso de corte cuantitativo (experimentales o no experimentales) requiere
una serie de tcticas:
La planeacin debe ser muy cuidadosa, es decir, desde antes de la implementacin debe definirse
cmo se va a validar la informacin y establecer la confiabilidad (Bell, 2010).
La documentacin de la evidencia debe ser sistemtica, completa y ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Es necesario utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Se requiere establecer la cadena de evidencia sobre la causalidad. Esto significa que un investigador
externo debe monitorear la derivacin de cualquier evidencia, desde el planteamiento hasta el reporte de resultados.
Si involucra individuos, grupos u organizaciones, resulta indispensable verificar los resultados con los
participantes (un elemento que se utiliza en las investigaciones cualitativas -chequeo con miembros-,
puede aplicarse a los casos cuantitativos).
Elaborar predicciones sobre resultados, basadas en la teora y al final comprobar que estas se hayan
cumplido, lo que ayuda a soportar el caso (Yin, 2013). Si cuando contrastamos los resultados con la
teora y las hiptesis o proposiciones encontramos diferencias, debemos revisar y ajustar las hiptesis
y replicar nuevamente el caso, hasta que logremos responder al planteamiento del problema.
Evaluar cuidadosamente cmo los detalles del caso explican los resultados.
Recordemos que los experimentos y estudios de caso confan ms bien en una generalizacin analtica,
mientras que las investigaciones no experimentales confan en una generalizacin estadstica (The
SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009r).
Los procedimientos utilizados deben documentarse en cada estudio de caso (todo el proceso)
(Thomas, 2011).
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la validez y confiabilidad de los procedimientos (fines de auditora). Yin (2013), Gerring (2007) y Hancock y

Metodologa de la investigacin

Algozzine (2006) sugieren que la base de datos debe contener los materiales tabulados (matrices de
datos), los documentos centrales (con permiso de la persona que constituye el caso o los lderes de la
organizacin o comunidad involucrada), as como los esquemas y procedimientos de anlisis.
Los anlisis estadsticos del estudio de caso dependen del planteamiento del problema, las hiptesis
(si se establecieron), el diseo especfico y el tipo de datos recolectados. Al igual que en otras clases de
investigacin, el anlisis consiste en examinar, categorizar, tabular, probar y evaluar la evidencia obtenida,
para valorar las proposiciones iniciales del estudio (planteamiento). Asimismo, es necesario idear una
estrategia analtica general, que incluya la definicin de prioridades respecto de lo que vamos a analizar y
las razones de ello.
Yin (2011), Burns (2009), Campbell (2009) y Mills, Durepos y Wiebe (2009) proponen que la estrategia de anlisis debe: 1) confiar en la teora, 2) organizar y efectuar el anlisis sobre la base de las proposiciones (hiptesis) o por las preguntas de investigacin (una por una o vinculndolas), 3) reflexionar y
evaluar explicaciones rivales (nuestras hiptesis o proposiciones frente a otras) y 4) desarrollar cuidadosamente la descripcin del caso y su contexto. Tal descripcin puede ser cronolgica (por ejemplo, de una
empresa exitosa, por las etapas que atraves) o por subunidades del caso (como seran las reas de una
empresa o sistemas del cuerpo humano).
A veces, las explicaciones rivales surgen durante la recoleccin de los datos. Por ejemplo, podemos
realizar un estudio de caso en una empresa (digamos, del clima organizacional).3 Tal variable es propia del
estudio de caso4 porque el clima de cada organizacin es nico, esto es, no existen dos empresas con la
misma historia, liderazgo, estructura, entorno, procesos y productos (es decir, que en todo sean iguales).
Dicho diagnstico puede reflejar un clima organizacional elevado (en cuanto a moral, motivacin, orgullo, etc.). En este caso, la explicacin podra ser que es una compaa con un liderazgo positivo, cuyo
personal se involucra en su trabajo, donde la comunicacin fluye honesta y abiertamente, se facilita la
cooperacin, el rumbo de la empresa se ha expuesto a los empleados y las decisiones les han sido explicadas. Sin embargo, debemos descartar otras explicaciones rivales como:
Explicacin rival 1: efecto Hawthorne (el clima organizacional es elevado simplemente porque se est
llevando a cabo un diagnstico y el personal ha desarrollado expectativas altas sobre cambios favorables que resulten de l).
Explicacin rival 2: se realiz recientemente un ajuste salarial favorable.
Explicacin rival 3: en el pas o regin fue elegido como presidente o gobernador una persona muy
estimada por los trabajadores, lo cual gener un efecto de entusiasmo social generalizado.
Otras razones.
Por ello, las fuentes de datos deben ser variadas y los rubros amplios, profundos y completos; adems,
la informacin del contexto resulta fundamental.
Asimismo, Price (2008b) sugiere que en los estudios de caso de esta naturaleza se establezcan los
lmites entre el caso en s y su entorno.

Cualitativos
En los estudios cualitativos de caso, el ambiente o contexto est constituido por el mismo caso y su entorno, pues los lmites entre uno y otro son ms difciles de establecer. Asimismo, no se utilizan herramientas
estandarizadas ni se establecen categoras a priori. Al igual que otros diseos cualitativos, la materia prima
de los datos la constituyen las narrativas verbales, escritas y audiovisuales, incluyendo artefactos (Flick,
2013, Creswell, 2013b, Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012 y Norlyk y Harder, 2010). El proceso es
3 Un estudio de caso de esta naturaleza requerira no solo de un diagnstico del clima organizacional, sino de un anlisis profundo de sus causas
y efectos.
4 Salvo que realicemos una validacin de un instrumento de medicin, como el ejemplo de Hernndez-Sampieri (2005) que requiere varias empresas e instituciones; o bien que pretendamos vincular el clima con otras variables en diferentes organizaciones.

17

18

Captulo 4 Estidos de caso

el mismo que en otras investigaciones cualitativas (inmersin inicial para que el investigador evale si el
caso a considerar rene las condiciones que requiere, inmersin final, recoleccin de datos, anlisis, etc.).
Gran parte de los estudios de caso de este tipo tienen como objetivo documentar una experiencia o evento en profundidad o entender un fenmeno desde la perspectiva de quienes lo vivieron. El estudio de caso
cualitativo no persigue ninguna clase de generalizacin. La transferencia es muy difcil de alcanzar, es
decir, regularmente se requieren varios estudios de caso (como en el descubrimiento de las tumbas de
faraones egipcios de la antigedad, se establecieron cuestiones comunes una vez que se consideraron varios
casos).
En el captulo 15 del libro se mencion que el diseo de estudio de caso bajo la ptica cualitativa se
iba a ampliar en la pgina web. Es tiempo de responder a esta promesa.
Este diseo es muy apropiado para planteamientos descriptivos, cuyas preguntas de investigacin se
establecen para desarrollar un entendimiento profundo de cmo diferentes casos proporcionan informacin sobre un problema o ayudan a comprender una unidad relevante (Creswell et al., 2007). La informacin que se obtiene generalmente est constituida por descripciones de casos vinculados a la pregunta de
investigacin y datos completos de un caso significativo e ilustrador as como por categoras vinculadas
con los casos. Asimismo, Creswell (2013b) seala que esta estrategia de indagacin sirve para analizar
procesos y diversidades, sobre todo perspectivas en relacin con el caso y su contexto.
En el citado captulo se incluy una tabla comparativa de las caractersticas de los principales diseos
cualitativos (15.2), a la cual habra que agregarle la siguiente columna referente a los estudios cualitativos
de caso (tabla 4. 3).
Tabla 4.3 Caractersticas del estudio de caso cualitativo.
Caracterstica

Estudios de caso cualitativos

Tipo de problema de investigacin ms

apropiado para ser abordado por el diseo.

Cuando se encuentra un caso enmarcado por el tiempo y el espacio que

puede informar sobre un problema.

Disciplinas en las cuales se cuenta con ms

antecedentes.

Psicologa, derecho, ciencias de la salud ciencias administrativas (negocios)

e ingeniera.

Unidades comunes de anlisis.

Evento, proceso, programa, actividad, organizacin, un individuo.

Instrumentos de recoleccin de los datos

ms usados.

Entrevistas, observaciones, documentos, artefactos.

Estrategias de anlisis de los datos.

Descripcin del caso y su contexto, categoras del caso o entre casos.

Producto (en el reporte).

Descripcin de un caso o varios y explicacin de las causas que lo(s)

produjeron(s) y el fenmeno o planteamiento estudiado.

Estos diseos pueden parecer similares a los narrativos, sobre todo cuando se estudia a un nico
individuo, pero tienen diferencias. En los estudios cualitativos de caso interesa una o varias unidades
seleccionadas en relacin con su contexto y al problema de investigacin. Las investigaciones narrativas se
enfocan en los individuos y sus historias respecto del planteamiento (Creswell et al., 2007). Por otro lado,
en el estudio de caso la descripcin y presentacin puede ser o no cronolgica, mientras que en los diseos
narrativos siempre debe existir una cronologa de hechos. En la recoleccin de datos dentro de los estudios
de caso se utilizan regularmente mltiples instrumentos, mientras que en los diseos narrativos se recaban
historias individuales.
Los estudios de caso de corte cualitativo son diseos en los cuales el investigador explora un sistema
especificado (un caso) o mltiples sistemas definidos (casos) a travs de la recopilacin detallada
de datos y en profundidad, utilizando mltiples fuentes de informacin (por ejemplo, observaciones,
entrevistas, material audiovisual y documentos e informes) y reporta una descripcin de los casos y
las categoras vinculadas al planteamiento que emergieron al analizarlos.

Un ejemplo de estudio de caso cualitativo sera una investigacin que pretenda analizar a un asesino
en serie (sus motivaciones para cometer los crmenes, sus experiencias derivadas de ellos, su modo de

Metodologa de la investigacin

operar, los patrones que ligan a los asesinatos entre s, la forma en que elige a sus vctimas, su estado de
salud mental, sus antecedentes, el contexto de sus actos, etc.). Una vez ms, el estudio no parte de hiptesis ni de concepciones preestablecidas, sino que las categoras y entendimiento se generan conforme se
recolectan y analizan los datos. Adems, cada asesino vive condiciones distintas y posee una historia de
vida diferente, por lo que su evaluacin es nica (a pesar de que comparta algunos rasgos o forma de
operacin con otros). Asimismo, se podra implementar este diseo para analizar juicios, debates polticos, casos clnicos, etctera.
Para establecer la dependencia (confiabilidad) y credibilidad del caso cualitativo es conveniente:
Documentar la evidencia de manera sistemtica y completa, as como ofrecer detalles especficos del
desarrollo de la investigacin.
Utilizar fuentes mltiples de datos e informacin.
Realizar triangulacin de datos y entre investigadores.
Establecer la cadena de evidencia sobre la cronologa y vnculos entre categoras.
Verificar con la persona o personas pertinentes los resultados (chequeo con participantes y observadores).
Evaluar meticulosamente cmo los detalles del caso explican los resultados (categoras y teora emergente).
Documentar los procedimientos utilizados.
La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la confiabilidad de
los procedimientos (fines de auditora), y debe contener los documentos centrales (con permiso de la
persona que constituye el caso o los lderes de la organizacin o comunidad involucrada), las notas de
campo, materiales narrativos (ejemplo, transcripciones de entrevistas), as como los esquemas y procedimientos de anlisis.
Otros aspectos que se deben considerar son la autenticidad y la autoridad (Hammersley, 2003).
Frecuentemente, los estudios de caso de corte cualitativo se dirigen sobre la base de que pueden capturar
el carcter nico de una persona, situacin, grupo, etc., sin que importe la generalizacin. El objetivo es
representar al caso de manera autntica, en sus propios trminos y con la autoridad que es otorgada por
quienes son parte del caso.
Creswell et al. (2007) consideran que los estudios de caso cualitativos pueden tener diversas variaciones dependiendo del tamao del caso: un individuo, varios individuos, un grupo, una comunidad, un
programa, una actividad. Asimismo, se adhieren a la tipologa por intento ya revisada: intrnseco, instrumental y colectivo.
En el instrumental cualitativo, el investigador plantea un problema y selecciona un caso para ilustrarlo. En el colectivo o de mltiple casos, tambin se indaga un problema pero se eligen varios casos para
describirlo, analizarlo e ilustrarlo. El investigador puede seleccionar diversos casos (por ejemplo, programas) en distintos lugares o contextos, o bien, mltiples casos (programas) dentro de un nico sitio o
ambiente. A menudo se escogen distintos casos para mostrar diferentes perspectivas sobre el planteamiento. Una vez ms, se utiliza la lgica de la rplica (se repiten los procedimientos en distintos casos considerados) (Yin, 2011).
Un tipo de estudios de caso cualitativos muy socorridos son los etnogrficos. Pueden enfocarse en una
cultura en particular y su efecto en un proceso, grupo, evento o individuo (Creswell, 2005). En algunas
ocasiones se centran en patrones culturales y en otras, en los procesos de interaccin. Desde luego, implican una exploracin completa de la cultura analizada (caso) y una recoleccin intensiva de datos sobre los
elementos culturales. Se consideran los smbolos, ritos, mitos, lenguaje, costumbres, valores, relaciones,
etc., a la vez que se utiliza toda la gama de herramientas cualitativas para recabar datos.
El mismo Creswell los subdivide en:
a)

Casos culturales inusuales, extremos o extraos. Por ejemplo, la investigacin de una cultura indgena
completamente alejada de los patrones urbanos y las costumbres occidentales actuales (que practique
su propia religin, tenga un bajo contacto con los medios de comunicacin colectiva, se encuentre
geogrficamente distante, etc.) o el de la cultura de un grupo terrorista.

19

20

Captulo 4 Estidos de caso

b)

c)

Casos culturales ilustrativos. Son aquellos que pretenden mostrar un caso tpico de una cultura. Por
ejemplo, un grupo representativo de la cultura de los nios abandonados de la calle de cualquier gran
urbe latinoamericana, que deben trabajar para sobrevivir.
Casos que se presentan en diferentes culturas (implica considerar varios de ellos, es de orden colectivo). Por ejemplo, analizar diversas culturas organizacionales sexistas (que discriminan a las mujeres y
les impiden el acceso a altos puestos de la empresa).

En los estudios de caso cualitativos la seleccin de la(s) unidad(es) de anlisis muchas veces se enfoca,
como ocurre con otros diseos cualitativos, en casos tpicos, diversos, extremos, desviados, influyentes,
muy similares o completamente distintos, de acuerdo con el planteamiento del problema (Seawright y
Gerring, 2008).
Una estrategia analtica muy comn consiste en identificar categoras en cada caso vinculadas al planteamiento y luego buscar cules son comunes y construir de este modo teora fundamentada (mezcla de
diseos). Asimismo, como resultado de los anlisis se pretende lograr una interpretacin ms amplia de lo
que hemos aprendido mediante el examen de los casos. El investigador interpreta el significado del caso y
las lecciones asimiladas.

Mixtos
Para diversos autores, una gran cantidad de estudios de caso son mixtos porque recolectan, analizan e
integran datos cuantitativos y cualitativos provenientes de diversas fuentes (Creswell, 2013a, HernndezSampieri y Mendoza, 2012, Green, 2011, Davis, 2009 y Harder, 2009).
Imaginemos casos como los que se mencionaron en el captulo 17 del texto impreso: un diagnstico
clnico mdico o psicolgico (en el cual al menos se integra evidencia proveniente de una entrevista cualitativa con informacin de los expedientes del paciente y el anlisis cuantitativo de indicadores producto
de pruebas de laboratorio y mediciones como la presin arterial, el peso y la estatura), una investigacin
de las causas de un accidente areo especfico o la indagacin en una escena de un crimen para evaluar lo
sucedido.
En este sentido y de acuerdo con Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), un estudio de caso puede
seguir cualquiera de las series de los diseos mixtos:

1) Secuencial
En esta sucesin puede haber al menos tres variantes que sugieren los autores mencionados: a) un solo
caso (que en una primera etapa se aborde cuantitativamente y en una segunda cualitativamente o viceversa); b) dos casos similares (un primer caso enfocado cuantitativamente y un segundo caso estudiado bajo
la ptica cualitativa o viceversa, pero siguiendo una secuencia, ya sea que los resultados de ambos casos se
manejen de manera relativamente independiente para despus realizar metainferencias, o bien, que los
resultados del primer caso sirvan para desarrollar la estrategia de investigacin del segundo caso); y c)
mltiples casos similares (unos investigados cuantitativamente y otros cualitativamente, ya sea que los
resultados de los casos se interpreten primero por separado y luego se efecten metainferencias, o bien,
que los resultados de algunos casos sirvan como base para la estrategia de indagacin de los otros casos).
Desde luego, como mencionan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), es necesario establecer la similitud de los casos con bastante precisin.

2) Concurrente o simultnea
Aqu tambin pueden presentarse al menos tres opciones: a) un solo caso, en el cual una parte de l sea
abordada cuantitativamente y otra cualitativamente; b) dos casos similares, uno enfocado cuantitativamente y el otro cualitativamente; y c) mltiples casos, unos estudiados cuantitativamente y otros cualitativamente. En las dos ltimas situaciones se llevan a cabo inferencias por caso y metainferencias que
abarcan los distintos casos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).

Metodologa de la investigacin

3) Anidada
En esta modalidad existen las siguientes posibilidades: a) un caso con varias unidades dentro de l y que
algunas sean abordadas cuantitativamente y otras cualitativamente, pero cada una de ellas sea tratada sistmicamente (como casos incrustados), por ejemplo, una empresa y sus reas funcionales; y b) multiniveles: cierto nivel del caso sea analizado cuantitativamente o cualitativamente, y otros niveles con la otra
aproximacin.

4) Integracin completa
Se trata de estudios con uno o ms casos, en los cuales desde el inicio se tiene una perspectiva mixta, es
decir, se incorporan ambos enfoques en todo el proceso de indagacin, obviamente recolectando y analizando datos cuantitativos y cualitativos, as como mixtos (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Herrera (2004) realiz un estudio de caso mixto. La unidad fue la misma autora (se autoanaliz).
Veamos el ejemplo con un poco de mayor profundidad y sin entrar en demasiados tecnicismos, a fin de
evitar el agobio a estudiantes que estn fuera de campos mdicos, psicolgicos y qumicos.
Ella era una paciente con 31 aos de evolucin con una enfermedad crnica multisistmica (lupus
eritematoso sistmico). Haba sido tratada desde pequea de muchas formas (entre las cuales se encontraban la mayora de las desarrolladas por la medicina tradicional). El pronstico de diferentes especialistas
era contundente: Norma Herrera morira en poco tiempo (cuestin de semanas o meses). Ante ello, decidi abandonar todo tratamiento y suspender la medicacin indicada. Se inscribe en una maestra en
desarrollo humano. Al principio de sus cursos la enfermedad sigui su evolucin natural. Sin embargo,
comienza a trabajar diversas reas de s misma, como el manejo de sentimientos, emociones y actitudes;
la aceptacin de su enfermedad (que no la resignacin), el sentido de vida, la autoestima, la espiritualidad
(su relacin con Dios en general), etc. Asimismo, trabaja la psicologa transpersonal, la psicoterapia centrada en la persona y la gestalt, la logoterapia y la terapia de reconstruccin personal. Es decir, se concentra en su desarrollo integral como ser humano. De pronto, ocurre una remisin y reversin de la
enfermedad (esto es, desaparece el cuadro central). Lo anterior, a un ao de haber iniciado la maestra.
Ella se cuestiona: qu sucedi? y plantea un estudio de caso.
Afortunadamente, Norma Herrera (experta en estudios de qumica aplicada a la medicina), haba
construido una base de datos con su historial clnico (entre otros rubros: origen de la enfermedad, etiologa, pronstico, sntomas y tratamientos). Posea mediciones de elementos tales como:5
Hemoglobina (Hb).
Valores de clulas blancas (leucocitos).6
Valores de creatinina srica.
Valores de depuracin de creatinina
Urea (valores de protenas en primera miccin matutina y en orina de 24 horas).
Indicadores de funcionamiento renal.
Valores de complemento hemoltico, fracciones 3 y 4 (C3 y C4).
Anticuerpos antinucleares y patrn de inmunofluorescencia.
Asimismo, document desde el inicio su proceso personal de desarrollo (anotaciones y bitcora), lo
cual inclua reflexiones sobre la aceptacin de la enfermedad, la adquisicin de un elevado sentido de vida,
una slida autoestima y una sensacin de crecimiento; la evolucin de sus sentimientos, emociones y
experiencias en general; su acercamiento con un Ser supremo y otras cuestiones similares.
Sus explicaciones rivales eran:

5 El ejemplo est sumamente simplificado, por lo cual presentamos una disculpa a los mdicos y les sugerimos que lean el estudio completo
referido en la bibliografa del libro. Asimismo, ms que presentar y discutir los resultados o generar una polmica, el inters se centra en analizar
el mtodo que utiliz Herrera (2004) como una muestra de estudio de caso mixto
6 La literatura marca que el lupus cursa con leucopenia, situacin que expone al organismo a ser susceptible de sufrir infecciones constantes
(Herrera, 2004).

21

22

Captulo 4 Estidos de caso

E1: La enfermedad no era tan crtica, tal como se haba documentado, pues hoy se conocen ms
tipos de lupus.
E2: La remisin fue espontnea, natural; nada tuvo que ver el trabajo con su persona.
Al concluir la maestra, la remisin era patente. Su estudio de caso incluy anlisis cuantitativo (de
las mediciones sobre su enfermedad a travs del tiempo), anlisis cualitativo (del trabajo consigo misma
efectuado durante la maestra que abarc terapia individual y grupal), anlisis mixto (relacionando
momentos y logros personales con las mediciones).
Entre sus conclusiones se destacan las siguientes:
Tratar al paciente de manera integral y considerar a la enfermedad en retrospectiva, es decir, lo que se
encuentra detrs del sntoma (psiconeuroimunoendocrinologa y desarrollo humano) es un comienzo
positivo para recuperar la salud en ciertas enfermedades, como el lupus.
Al ser humano, bajo sistemas tradicionales, se le trata de forma separada, como si estuviese fraccionado, es decir, si existe una enfermedad inmune, endocrina, psquica, neurolgica; se le atiende en el
rea especfica y se olvida el resto. El desarrollo humano pugna por ver y considerar al individuo de
manera holstica.
El sentido de vida, la autoestima, creer en un Dios, la unin con uno mismo y la espiritualidad pueden ayudar notablemente a que esta clase de enfermedades se combata.
La influencia de actitudes y pensamientos positivos sobre la enfermedad, si se procesan a nivel de
sistema nervioso, pueden influir en los sistemas inmune, endocrino y psquico.

En pocas palabras, ms que enfermedades, hay enfermos y contextos de cmo se presentan las
primeras en los segundos (doctor Roberto Hernndez Galicia).
Bien dice el refrn popular: Una golondrina no hace un verano, pero el estudio de caso de
Herrera (2004) demuestra la importancia del sistema inmunolgico individual ante la enfermedad.
Cabe sealar que, durante el periodo comprendido entre 2004 y principios de 2009, Norma
Herrera ha tratado exitosamente cuatro casos de nias con ms de una dcada padeciendo lupus con
el mismo cuadro que ella tuvo; adems, en Costa Rica, en la provincia de Alajuela (Ciudad Quesada),
un caso similar de una mujer adulta joven (15 aos de sufrir la enfermedad) entr a una fase de remisin, al trabajar en el sentido de vida y otras reas humanas.
Un segundo ejemplo de estudio de caso mixto, ahora conducido bajo la modalidad anidada, es el
ejemplo ya mencionado de carcter instrumental de una exitosa fbrica de calzado: Anlisis de las
mejores prcticas empresariales en las reas de administracin, mercadotecnia, manufactura y desarrollo
organizacional: un estudio de caso (Arredondo, Hernndez-Sampieri y Mndez, 2013), que puede
consultarse o descargarse en esta misma pgina web de la obra. En l se utiliz una medicin perceptual del clima organizacional entre el nivel de empleados, un anlisis cuantitativo que abarc las reas
de personal, produccin e innovacin utilizando el instrumento PDG Manufacturier de 2010, indicadores estadsticos de ventas y manufactura, la aplicacin del Modelo Europeo de Excelencia
Empresarial por puntaje (EFQM) en los mbitos de la empresa donde se encontraron coincidencias
con esta herramienta, entrevistas cualitativas con el dueo de la empresa y todo el nivel gerencial, as
como con los lderes de las instituciones ms importantes del sector calzado y de atencin y promocin empresarial en la provincia en cuestin y otra adjunta geogrficamente (Secretara de Economa
Delegacin Guanajuato, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Guanajuato, Coordinadora
de Fomento al Comercio Exterior, Cmara de la Industria del Calzado del Estado de Jalisco), y con
una empresa considerada como competencia de la empresa analizada.
Otro ejemplo de estudio de caso mixto sera uno en el cual se pretendiera comprender los factores que
inciden en la productividad de un proceso industrial o de manufactura en una empresa. El planteamiento
debera centrarse en las variables y elementos que pueden alterarlo y que son las causas de la productividad
del objeto de estudio. Obviamente, a esta debemos cuantificarla a travs de indicadores apropiados, pero
tambin tenemos que medir la productividad en cada fase (en el presente e histricamente, analizando
reportes y documentos previos), as como realizar observaciones sistemticas de todo el proceso (incluso
por actividad), efectuar grupos de enfoque y/o entrevistas con actores claves involucrados en el proceso

Metodologa de la investigacin

(por ejemplo, un grupo con los supervisores y entrevistas con operarios). El estudio debera incluir datos
cuantitativos y cualitativos. Al final, el reporte de resultados incluir una descripcin detallada del proceso, un anlisis de los determinantes o causas de la productividad, problemas potenciales, elementos a
mejorar y sugerencias.

Por su temporalidad
Esta tipologa ya ha sido contemplada en los estudios de caso cuantitativos, por lo que basta decir que la
clasificacin (que se aplicara a cuantitativos, cualitativos y mixtos), se resume en: a) temporales (duracin
no prolongada, regularmente un ao o menos) y b) longitudinales o evolutivos (ms de un ao y varias
etapas de recoleccin de los datos o mediciones).

Por su alcance
Esta tipologa ha sido considerada por diversos autores [por ejemplo: Yin (2013), Woiceshyn (2009),
Tobin (2009) y Eisenhardt (2007)]. Antes de continuar la lectura, recomendamos al lector revisar el captulo cinco de Definicin del alcance de la investigacin. De acuerdo con ella, los estudios de caso se subdividen en exploratorios, descriptivos y explicativos.
Los estudios de caso exploratorios y descriptivos narran una historia (lo que aconteci y cmo sucedi), pero no precisan la causalidad (por qu ocurri) (Woiceshyn, 2009). Simplemente incluyen una
cronologa de los hechos o eventos. Por ejemplo, un estudio exploratorio clnico puede revelar que un
paciente tiene antecedentes familiares con enfermedades cardiacas (digamos, su padre), es un individuo
bsicamente sedentario y consume una dieta alta en grasas, y sufri un ataque al corazn. Un estudio de
caso descriptivo puede narrar la historia de un negocio que ha experimentado una cada de ventas y
ganancias, as como sealar que sus empleados estn desmotivados y la direccin ha reducido la inversin
en investigacin y desarrollo. En ambos casos no se tiene certeza de las causas precisas del infarto o de la
disminucin y cunto contribuy cada una. Se intuyen, pero no hay demostracin de causalidad, mientras que en los estudios de caso explicativos se presentan con detalle.
Los estudios de caso exploratorios se caracterizan por la falta de investigacin previa detallada y la
ausencia de proposiciones e hiptesis (Streb, 2009 y Eisenhardt, 2007). Adems, uno de sus objetivos es
precisamente identificar hiptesis que puedan someterse a prueba en investigaciones subsecuentes. Son un
paso preliminar para formular preguntas de investigacin ms refinadas.
Los estudios de caso explicativos comienzan con la descripcin del problema de investigacin o fenmeno. No se pueden sealar las causas de algo, ya sea un infarto, la baja productividad de un proceso o la
disminucin de ventas de una empresa hasta que se describe, es decir, despus de que podamos exponer
cmo se manifiesta y qu secuencia de eventos lo precede. Desde luego, una secuencia temporal de eventos no es un indicador suficiente de las relaciones de causa y efecto; para descubrirlas, el investigador debe
profundizar su anlisis.

Clasificacin de estudios de caso clnicos (en medicina, enfermera,

psicologa y ciencias de la salud en general)
Dugard, File y Todman (2011), basados en el modelo de R. R. Robey para el proceso de investigacin
clnica (Robey, 2004), el cual consta de cinco fases con distintos propsitos, sugieren los diseos de estudios de caso que se presentan en la tabla 4.4.
Figura 4.8 Tipos de estudios de caso en la investigacin clnica, por propsito, de acuerdo al modelo de Robey.7
Fase
I

Propsito
Identificar un efecto teraputico y estimar su magnitud.

Estudio de caso (diseo)

Exploratorio cualitativo de un caso o unos cuantos
casos.

7 Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012), quienes lo adaptaron de Dugard, File y Todman (2011).

23

24

Captulo 4 Estidos de caso

Propsito

Estudio de caso (diseo)

II

Fase

Explorar las dimensiones del efecto teraputico y preparar una intervencin o ensayo clnico.

Experimento con un solo caso o unos cuantos casos

y estudios para establecer confiabilidad y validez.

III

Determinar la eficacia, eficiencia y/o efecto de una

intervencin o ensayo clnico (incluyendo medicamentos
y toda clase de tratamientos).

Experimento o ensayo controlado aleatorio (ECA, o

RTC por sus siglas en ingls).

Probar la eficacia, eficiencia y/o efecto de un tratamiento en una poblacin definida y variantes de los
protocolos.

Experimentos con un caso o casos mltiples y experimentos de campo.

IV

Rplicas de casos independientes pero en condiciones de mximo control.

Estudios de caso no
experimentales y
longitudinales o de
seguimiento pero en
condiciones de mximo control.

Conocer quin se beneficia con el tratamiento, en qu

condiciones y a qu costo.

Estudios de caso mltiples de la eficiencia en

costos.

Desde luego, en todos estos diseos se debe observar la tica de la investigacin, que se explica en el
captulo dos de esta misma pgina web. Adems, dada la cantidad de variables y caractersticas individuales que intervienen en la investigacin clnica, es importante replicar casos y administrar los tratamientos
en distintas circunstancias.
Los estudios de casos clnicos han sido empleados por dcadas en la medicina y las dems ciencias de
la salud (Kazdin, 2010). Un ejemplo histrico es el estudio en los aos cincuenta del paciente H. M.,
en el cual se experiment la reseccin bilateral de la porcin media del lbulo temporal en funcin de la
memoria. Los resultados dieron pie a diversas publicaciones sobre la epilepsia, la memoria y la funcin del
lbulo temporal (Paslawski, 2009).
Un ejemplo de un estudio de casos mltiples podra ser analizar los efectos de tratar con insulina la
diabetes mellitus tipo 1 en diversos pacientes. Sin embargo, al implementar investigaciones de esta naturaleza, sobra decir que debe ser observado el mximo rigor (Joerg y Bigby, 2007).

GENERALIZACIN
El tema de la generalizacin de los resultados del estudio de caso es un asunto sumamente debatido y debe
abordare desde diferentes pticas.
La mayora de los autores es contundente: los resultados de los estudios de caso no pueden generalizarse desde un sentido estadstico o probabilstico (Yin, 2011 y Mills y Durepos, 2012). Asimismo, esta
cuestin ha sido discutida ampliamente en el captulo relativo al muestreo en la obra impresa de
Metodologa de la investigacin, 6 edicin.
Sin embargo, hay otra clase de generalizacin que es posible utilizar mediante los estudios de caso: la
generalizacin analtica o naturalista (Yin, 2013 y The SAGE Glossary of the Social and Behavioral
Sciences, 2009r), es decir, efectuar generalizaciones a casos o situaciones similares. Adems, puede operar
la transferencia ya considerada en la parte cualitativa de dicho libro.
Los estudios de caso pueden ayudar o contribuir, tanto en las ciencias
fsicas o naturales como en las sociales a establecer regularidades y
Estudios de caso Con frecuencia se
patrones,
anomalas y excepciones (Thomas, 2011a). Apoyan la generaliutilizan como pilotos de investigaciones
ms amplias.
zacin, pero sus conclusiones no son definitivas. En este sentido, su papel
es complementario a otros diseos. Como apunta Eidlin (2009), frecuentemente los estudios de casos se implementan por la singularidad de la
unidad de anlisis y con propsitos descriptivos, mientras que en otras ocasiones son el inicio o la base
para posteriores indagaciones que establezcan la generalizacin o la extrapolacin a una poblacin o universo. Ahora bien, el investigador no puede simplemente asumir que un caso es tpico, debe demostralo

Metodologa de la investigacin

(Eidlin, 2009). Desde luego, como seala Paslawski (2009), el tamao de muestra en un estudio de un
caso por definicin es extremadamente limitado (n=1), lo cual implica una debilidad desde el paradigma
positivista o empirista, pero cuando se compilan varios estudios de caso con factores comunes y resultados
similares, se comienza la tarea de generalizacin, ms an si las unidades son heterogneas. La extrapolacin se realiza, al igual que en los experimentos, despus de mltiples rplicas de casos representativos y
anlogos, adems de que se encuentren patrones constantes con claridad. Sin embargo, recordemos que el
estudio de caso es sumamente contextual (Mills y Durepos, 2012). Como dice Roberto Hernndez
Sampieri: conocimiento por acumulacin de evidencias.
Bell (2010) comenta que la transferencia o generalizacin analtica dependen del nivel se semejanza
del caso con otros de su tipo y prefiere utilizar el trmino relacionabilidad (relacin con otros casos) en
lugar de generalizacin.

ROL DE LA TEORA EN LOS ESTUDIOS DE CASO

En los estudios de caso como en cualquier tipo de diseo o mtodo se realiza una intensiva revisin de la
literatura y se desarrolla un marco terico apropiado. De acuerdo con Hernndez-Sampieri y Mendoza
(2012), la teora:
1.
2.
3.

Es til para especificar qu se va a explorar.

Ayuda a definir la naturaleza del caso a estudiar y su contexto.
Orienta las descripciones y resultados obtenidos.

Algunos autores consideran que el estudio de casos sirve para construir y probar teora con ciertas
estrategias analticas (por ejemplo: Hak y Dul, 2009, Starke y Strohschneider, 2009, Dul y Hak, 2008,
Eisenhardt y Graebner, 2007, y Eisenhardt, 1989). Pero, dada la naturaleza introductoria de este captulo, no se profundizar en esta polmica. A quien se interese por ella le recomendamos consultar las fuentes
citadas en este mismo prrafo. Simplemente mencionaremos el proceso, de acuerdo con Hak y Dul
(2009):
Paso 1: formular la proposicin terica que ser sometida a prueba. En los estudios de caso es una afirmacin sobre las caractersticas de los casos individuales. Una proposicin respecto de una condicin necesaria es un ejemplo: X es necesaria para Y.
Paso 2: seleccionar un caso apropiado de acuerdo con el marco terico y el planteamiento. Los criterios
para la eleccin del caso pueden diferir si se enfoca ms bien desde la variable independiente o
la independiente. En el diseo centrado en la variable independiente, se selecciona un caso en
el que est presente Y dependiente (y un patrn esperado se formula sobre el valor de la
variable independiente X). En el diseo enfocado en la variable dependiente se escoge un caso
en el cual X est ausente (y un patrn esperado se formula sobre la variable dependiente Y).
Paso 3: especificar la hiptesis del caso (debe formularse como un patrn esperado). En el caso en el cual
el resultado Y est presente, el patrn esperado es X est presente. En el caso en que la condicin es que X est ausente, el patrn esperado es Y est ausente
Paso 4: medir las variables relevantes de manera confiable y vlida. En el ejemplo, la medida implica
determinar si X est presente o ausente, o bien, si Y se encuentra presente o ausente. El resultado de esta medicin es el patrn observado.
Paso 5: probar la hiptesis. La prueba consiste en comparar el patrn observado con el patrn esperado.
En el ejemplo actual, la prueba consiste en determinar si X est presente (en el diseo de la
variable independiente) o si est ausente Y (en el diseo de la variable dependiente).
Paso 6: establecer el resultado de la prueba. El resultado es una confirmacin o no de la hiptesis. En el
ejemplo, la hiptesis ser rechazada si X est ausente (en el diseo de la variable independiente)
o si Y est presente (en el diseo de la variable dependiente).
Paso 7: formular las implicaciones del resultado de la prueba de la teora. Las conclusiones acerca de la
robustez de una afirmacin terica no pueden establecerse sobre la base de una sola prueba,
sino slo despus de una serie de pruebas. Por lo tanto, discutir las implicaciones de un resul-

25

26

Captulo 4 Estidos de caso

tado de la prueba implica siempre compararlo con los resultados de pruebas anteriores en una
serie de rplicas.
En el estudio de caso, el investigador puede obtener una imagen detallada de procesos individuales y
revelar diferencias entre varios casos. Si se agregan ms unidades o casos es factible lograr una comprensin ms profunda de los acontecimientos, fenmeno o planteamiento del problema y perfeccionar el
marco conceptual hasta que casos adicionales ya no aadan informacin novedosa o distinta (saturacin) (Starke y Strohschneider, 2009).
En lo particular, un caso crtico puede ser utilizado para confirmar, desafiar o ampliar una teora
existente a travs de probar proposiciones relacionadas o sugiriendo explicaciones alternativas. Los casos
extremos pueden constituir instancias para documentar y analizar un fenmeno por su singularidad u
ocurrencia poco frecuente (Xiao, 2009a).

REPORTE DE LOS ESTUDIOS DE CASO

Yin (2013) establece diferentes formatos para elaborar el reporte de resultados de los estudios de caso:
1.

Analtico lineal. Este formato es como el de cualquier reporte de resultados (tema cubierto en los
captulos 11 y 16 del libro impreso) y tal vez sea el ms comn, por lo que no entraremos en detalles.
El ndice de un reporte de este tipo sera:
Introduccin.
Planteamiento del caso y el problema de investigacin.
Revisin de la literatura.
Mtodo.
Resultados.
Discusin.
Tomando como referencias a Sekaran y Bougie (2013), Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) y
Budgell (2008), otra estructura lineal para presentar un estudio de caso sera:

Resumen: prembulo (dos oraciones que enuncien el caso y contexto), presentacin del caso en
unas pocas lneas, manejo del caso y principales resultados en unas cuantas oraciones y discusin
(principales resultados e inferencias, tambin en pocas sentencias).
Introduccin: prefacio para colocar el estudio en su contexto (histrico, geogrfico, social, de disciplina o campo profesional, etc.), presentacin muy breve de casos similares, retos y limitaciones del
estudio (obviamente centrndose en el caso), procedimientos centrales y utilidad que tiene revisar
el caso para el lector.
Revisin de la literatura.
Presentacin del caso: contexto completo del caso, su abordaje (cuantitativo, cualitativo, mixto;
transversal o longitudinal; nmero de casos y diseo especfico), unidades o participantes, procedimientos, tiempos (duracin del proyecto en general y por etapa) y resultados.
Discusin: explicaciones, inferencias, metainferencias, conclusiones, alcances y limitaciones, recomendaciones, lecciones aprendidas y planes de trabajo para resolver problemas e implementar soluciones y lneas de accin futura sobre casos similares, as como recomendaciones en aspectos de
investigacin (mtodo y anlisis).
Reconocimientos.
Referencias.
Anexos.
Sin embargo, algunos autores prefieren invertir parte del orden y comenzar con la introduccin y el
planteamiento, es decir, pasan de inmediato a los resultados y la discusin, y dejan para el final tanto
la revisin de la literatura como el mtodo.
2. Estructuras comparativas. Los mismos datos son presentados mediante diferentes modelos conceptuales. Desde luego, deben existir al menos dos modelos para utilizar este formato. El fin de este tipo de

Metodologa de la investigacin

reporte es evaluar el grado en que los resultados del caso embonan en cada modelo. Si suponemos que
el estudio de caso es una evaluacin del clima organizacional, los resultados podran explicarse por
dos modelos: el de Hernndez-Sampieri (2005) y el de Parker et al. (2003).8 Entonces, se comparan
tales resultados frente a ambos modelos. En la medida que encajen con estos y se presente congruencia entre los modelos, se considerarn con mayor validez.
El estudio de caso operara de la siguiente manera:
El investigador considera las variables o conceptos que presenta cada modelo.
Recolecta datos sobre tales variables o conceptos (de los dos modelos) y los analiza.
c) Presenta los resultados de acuerdo con cada modelo.
d) Idealmente, los resultados de ambos modelos deben ser consistentes.
a)

b)

3. Cronolgico.

Cuando se opta por este formato, la presentacin de resultados se realiza por fases del
estudio de caso. Por ejemplo, si evaluamos a una comunidad indgena mediante un mtodo cualitativo, podemos presentar los resultados por etapas:

Inmersin en el caso y contexto.

Recoleccin inicial de los datos: primeras entrevistas.
Resultados preliminares: observacin y entrevistas a lderes.
Resultados definitivos: observacin, recoleccin de materiales y entrevistas con los pobladores.
Discusin.
Construccin de teora. Un formato donde el caso se presenta de tal forma que cada parte (hiptesis,
conceptos, etc.) del reporte revela un aspecto de la teora.
5. Sin estructura. Cuando no hay un orden, hay quienes escriben el reporte conforme avanza el estudio
de caso, aunque siempre hay narrativa (Creswell et al., 2007).
4.

En cualquier situacin es importante que el caso se redacte y presente adecuadamente.

RECOMENDACIONES PARA LOS ESTUDIOS DE CASO

Yin (2013 y 2011), Farquhar (2012), Green (2011), Thomas (2011b), Elger (2009), Aaltio y Heilmann
(2009) y Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) hacen algunas recomendaciones para los estudios de
caso, entre las que se destacan las siguientes:
El caso debe ser significativo y de inters para un grupo, una comunidad y/o una sociedad.
El caso tiene que ser una instancia de una clase de fenmenos que proporcione un marco analtico
para que el estudio sea implementado y los resultados iluminen el planteamiento, el conocimiento y
la teora.
El caso es estudiado holsticamente, por lo que no debe restringirse a ciertas reas o algunos cuantos
lugares o personas.
Se recaba la mayor evidencia posible y frecuentemente se triangulan datos y fuentes.
Se considera que el caso puede concluirse cuando se responde de manera satisfactoria al planteamiento del problema.
El caso debe ser analizado desde diferentes perspectivas (por ejemplo, si es una organizacin, el abordaje debe incluir a la alta direccin o gerencia, las diferentes reas, el sindicato y los trabajadores, los
clientes y proveedores y dems participantes).
El caso tiene que estar contextualizado y es necesario definir con la mxima claridad posible los lmites entre el contexto y el caso (si no los hay, explicarlo).
El estudio debe ser conducido con una enorme sensibilidad, ya que normalmente tratamos con situaciones humanas complejas. Respeto, humildad, inters genuino y humanidad en fuertes dosis.
Es necesario estar preparado para manejar grandes volmenes de datos en mltiples formas.
8 Este modelo se aborda en el captulo siete de la parte impresa de esta edicin.

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28

Captulo 4 Estidos de caso

Antes de iniciar el estudio debe charlarse con todos los participantes, demostrarles la utilidad del
estudio para ellos y para un campo cientfico determinado. Es indispensable asegurar el anonimato.

EJEMPLOS DE ESTUDIOS DE CASO EN DIFERENTES CAMPOS O

PROFESIONES
Veamos de manera breve diversos ejemplos de estudio de caso en distintas disciplinas y posibles aplicaciones.

Ciencias administrativas
En el campo de los negocios y las ciencias administrativas en general, los estudios de caso han sido sumamente utilizados para analizar los factores crticos de xito de una organizacin. Con frecuencia se usan
para investigar temticas que es muy difcil indagar con tcnicas cuantitativas (Eriksson y Kovalainen,
2009).
Por ejemplo, Eriksson, Fowler, Whipp y Rasanen (1996) efectuaron estudios longitudinales de casos
en Gran Bretaa y Finlandia para analizar comparativamente cmo el manejo de la mezcla de producto
afecta el desarrollo de los negocios en empresas de confitera.
Centonze (2010), con base en el modelo de clster de Porter, condujo un tpico estudio de caso para
analizar las fortalezas y debilidades de la zona del valle del ro Hudson para transitar de una regin de
agroturismo hacia una vincola. La investigacin incluy cuestiones como la competitividad y el grado en
que estaban listos los agricultores para enfrentar los desafos que representa tal cambio en la vocacin
productiva de la regin.
Por su parte, Vuori y Kingsley (1999) realizaron estudios de casos con la finalidad de contrastar las
culturas organizacionales de hospitales pblicos y privados, as como los servicios de salud.
Puente y Cervilla (2007) analizaron las prcticas de la gerencia de relaciones con el cliente (CRM) y
el estado de su adopcin en cinco casos de empresas grandes que operaban en el mercado venezolano.
Utilizaron como tcnica de recoleccin de datos las entrevistas estructuradas, las cuales administraron a
gerentes de las organizaciones involucradas. Se evaluaron las prcticas seguidas por las empresas para la
adopcin, implantacin y uso del CRM.
Entre las lecciones aprendidas por las empresas mediante la adopcin, implantacin y uso de
la gerencia de relaciones con el cliente, se destaca el reconocimiento del fracaso al tratar de
emprender proyectos de alcance amplio, y, como consecuencia, la necesidad de cubrir los diferentes niveles de CRM por etapas, de acuerdo con las prioridades de la organizacin. Todos los
gerentes entrevistados consideraron que el desarrollo de una estrategia de CRM fue una decisin
acertada, aunque, en general, an era pronto para evaluar el efecto en las ventajas competitivas
de la empresa (Puente y Cervilla, 2007, p. 1).
Un rea donde se implementan estudios de casos con regularidad es el turismo. Xiao y Smith (2006)
llevaron a cabo un anlisis de contenido de 76 estudios de caso publicados en revistas acadmicas de turismo en el periodo comprendido entre 2000 y 2004, y encontraron que abarcan muy diversas temticas,
entre ellas: planeacin y desarrollo de centros tursticos, determinacin de ciclos de vida de reas tursticas, medicin de la satisfaccin de los visitantes de centros tursticos, evaluacin de programas de relaciones con los clientes y mercadolgicos, anlisis integral de centros de turismo religioso, culinario, de
negocios, de vida salvaje y ecoturismo; valoracin de la imagen de destinos tursticos, exploracin del
impacto ambiental de complejos tursticos, operacin de empresas tursticas, etc.
La conocida serie de televisin Gigantes de la industria (The men who built America) de History
Channel (David, 2012), presenta estudios de caso de connotados empresarios norteamericanos que construyeron enormes consorcios: Cornelius Vanderbilt (ferrocarriles), John D. Rockefeller (petrleo), Andrew
Carnegie (acero), J. P. Morgan (electricidad y finanzas) y Henry Ford (automviles).

Metodologa de la investigacin

Piekkari, Welch y Paavilainen (2009) hicieron un anlisis de 157 estudios de caso publicados en
cuatro reconocidas revistas acadmicas sobre negocios internacionales, realizados entre 1975 y 2005,
lo que nos da una idea de que es un diseo sumamente recurrente en las ciencias administrativas.

Ciencias de la conducta
Por lo regular, los estudios de caso psicolgicos se centran en individuos, particularmente aquellos que
muestran trastornos de conducta. Sus puntos focales incluyen la descripcin y el anlisis de factores contextuales, estructuras personales y sociales y los procesos, para lograr una comprensin ms completa y
profunda de los fenmenos (Starke y Strohschneider, 2009).
Riccardi, Timpano y Schmidt (2010) efectuaron un estudio de caso para investigar por qu un individuo varn de 39 aos con trastorno obsesivo-compulsivo se resista al tratamiento indicado y cmo una
intervencin poda aumentar la adhesin a la terapia recomendada. Esta consista en entrevistas y asesora
emocional para aumentar el apego al tratamiento, as como ejercicios de exposicin. Durante el estudio
se midieron las conductas compulsivas y al final se demostr que las tcnicas haban funcionado positivamente en la variable dependiente.
Wilson, Tolputt, Howe y Kemp (2010) presentan un estudio de caso del asesino serial Trevor Joseph
Hardy, quien priv de la vida a tres jvenes en Manchester, Inglaterra, entre 1974 y 1976, y que en la
actualidad es uno de los presos con mayor antigedad en Gran Bretaa. Los autores no solo consideraron
el caso, sino que tambin analizaron por qu este homicida ha desaparecido de la conciencia popular y
acadmica, para lo cual entrevistaron a los periodistas que cubrieron los asesinatos.
Billette, Guay y Marchand (2008) llevaron a cabo un estudio de caso para aumentar la eficacia de la
terapia cognitiva-conductual en vctimas de agresin sexual que presentan trastorno de estrs postraumtico (PTSD) que, adems, tambin atrapa al cnyuge. La terapia hizo hincapi en el apoyo del esposo y
la reduccin del impacto psicolgico en la relacin de pareja. Tres vctimas participaron en el estudio y se
estableci la lnea base previa a la administracin del estmulo (terapia). Despus de tres meses, ninguna
de las participantes present un diagnstico de PTSD y todas reportaron una mejora significativa en la
satisfaccin respecto al soporte recibido de su cnyuge.
Pyke y Adams (2010) exploraron mediante estudios de caso cualitativos la relacin matrimonial entre
varones adultos mayores (35 a 64 aos) y sus esposas ms jvenes (10 a 17 aos de diferencia), con la
finalidad de examinar la naturaleza y caractersticas del vnculo, los lazos de poder o dominacin y los
roles desempeados. Basndose en la teora de los recursos y las perspectivas del poder marital, analizaron
las historias de vida, los entendimientos psicosociales y los acuerdos cotidianos de ocho parejas. Entre
algunos hallazgos descubrieron que los hombres tienden a ser el elemento dominante en la relacin, pero
quienes estuvieron casados anteriormente con otra persona, tienden a compartir ms en su matrimonio
con la mujer joven.

Ciencias de la salud
Los estudios de casos clnicos y epidemiolgicos resultan muy frecuentes en todas las ciencias de la salud.
Como ya se mencion, son tiles para evaluar integralmente tratamientos y medicacin, as como para
mejorar las tcnicas de diagnstico. Se considera todo el contexto del paciente. Por ejemplo, Edwards,
McCarthy y Konishi (2010) analizaron, entre otros, el caso de una mujer japonesa de 88 aos hospitalizada con anemia, edema en una pierna y ascitis. La paciente viva sola y su nico familiar era su hija, quien
habitaba en la misma ciudad. La anemia se debi a sangrado estomacal (seis meses ante su nivel de hemoglobina era de 12 y cuando se efectu el estudio era de 4). Ella se neg al tratamiento recomendado por el
internista debido a su edad y a que consideraba a la cmara gstrica como aterradora. Los autores analizaron qu posicin deba tomar el galeno ante tal negativa y cmo manejar el caso desde un punto de
vista mdico y tico.
Mediante estudios de casos mltiples cruzados, Senn, Rolfe y Julious (2010) evaluaron la respuesta
individual a tratamientos y a la medicacin hecha a la medida para intentar aislar el componente de
variacin correspondiente a la interaccin paciente-tratamiento.

29

30

Captulo 4 Estidos de caso

Por su parte, Halterman, Conn, Hernndez y Tanski (2010), condujeron entre padres de familia de
nios urbanos (con asma y sin asma) un estudio controlado de casos mltiples, cuyo objetivo era describir
y comparar sus conocimientos, actitudes y prcticas domsticas con respecto a la exposicin al humo de
segunda mano (humo de tabaco ambiental o ETS) por parte de los infantes. Asimismo, se hicieron contrastes por nivel socioeconmico, ya que los investigadores partieron de la base de que los nios ms
pobres muestran mayores ndices de asma y se encuentran ms expuestos al ETS. Los resultados sugirieron
que los padres cuyos hijos tienen asma son ms conscientes de los daos del humo del tabaco, pero todava hay lagunas y varios nios siguen expuestos a este contaminante.

Educacin
En el campo educativo, los estudios de caso son muy socorridos, entre otros planteamientos, para probar
mtodos de enseanza, documentar prcticas que mejoran el desempeo escolar, evaluar polticas educativas y diagnosticar el aprendizaje individual y colectivo (Timmons y Cairns, 2009).
Lance (2010) implement un estudio de caso en dos escuelas primarias tnicamente diversas de
Inglaterra, ambas con reconocimiento local y nacional por su participacin en proyectos de prcticas
educativas innovadoras. El trabajo documenta el impacto de la teora de la eficacia y la mejora continuas
en las escuelas e identific como factores crticos de xito el enfoque tico del liderazgo, el compromiso de
los directivos y su respeto a los alumnos y padres de familia, as como la importancia que se le atribuy a
ampliar y diversificar las experiencias de aprendizaje.
Neumann y Rodwell (2009) realizaron en Australia un estudio con mltiples casos para comparar a
los alumnos de doctorado de medio tiempo con aquellos dedicados a sus estudios tiempo completo en
trminos del desempeo escolar, la satisfaccin respecto de su vida acadmica y la eficiencia terminal
(conclusin de sus estudios).
Ng y Nicholas (2010) efectuaron un estudio de casos mltiples con un grupo de diez estudiantes de
14 aos que participaron en un proyecto con actividades extracurriculares en lnea, durante seis meses.
Los jvenes se encontraban en el Reino Unido, Malasia y Australia. En lugar de utilizar un enfoque en
lnea tradicional, estructurado y estandarizado para todos los alumnos, implementaron una aproximacin
pedaggica progresista centrada en el individuo, personalizada y abierta. Entre algunas de las variables
dependientes se encontraban el aprovechamiento y la motivacin para participar en proyectos de aprendizaje en lnea. Asimismo, se explor la naturaleza de las interacciones en un ambiente de aprendizaje
virtual. Desde luego, se demostr la eficacia del enfoque innovador.
McFadden, Taylor, Campbell y McQuilkin (2012) desarrollaron un estudio de casos mltiples para
evaluar la precisin de las bases de datos o referencias y la sensibilidad ante temas sobre la resiliencia y la
labor de los trabajadores sociales. Los casos fueron: Applied Social Sciences Index and Abstracts, Social
Services Abstracts, Social Sciences Citation Index (SSCI), PsycINFO, Cumulative Index to Nursing,
Allied Health (CINAHL), Google Scholar y Medline.

Otros campos
Los estudios de caso son aplicados en otros campos del conocimiento. Por ejemplo, Lima y Legey (2010)
investigaron mediante un estudio de caso el problema de la contaminacin de la baha Guanabara, un
estuario ubicado en Ro de Janeiro, Brasil, que sirve como cuenca hidrogrfica con ms de 11 millones de
personas. Mediante el enfoque sistmico midieron el nivel de demanda bioqumica de oxgeno (DBO) y
examinaron las causas de la polucin. Finalmente, propusieron soluciones que implican implementar
polticas pblicas para atender la restauracin de la calidad del agua en la baha y una estructura eficiente
capaz de proporcionar servicios sanitarios a todos los ciudadanos y mitigar los problemas de contaminacin, as como otras cuestiones tcnicas especficas.
Carcao, Martnez y Gonzlez (2009) efectuaron un estudio de caso para analizar las principales
causas de las demoras en un proyecto de construccin desarrollado en la costa del mar Caribe de Mxico
(un edificio de apartamentos en condominio ubicado en la zona turstica de Playa del Carmen, a aproximadamente 70 kilmetros de Cancn). Los resultados sirven para analizar esta problemtica en la regin,

Metodologa de la investigacin

la cual ha experimentado un auge en la construccin en las ltimas dcadas.

Gmez, Chvez y Briceo (2009) realizaron un estudio de caso prospectivo para evaluar un programa
de recambio de artefactos que combustionan a lea por tecnologas ms eficientes, el cual pretende lograr
30% de reduccin de emisiones.
La empresa Calizas Industriales del Carmen (CALICA) ejecut un estudio de caso a finales de 1988,
con el propsito de analizar la resistencia estructural de un puerto en construccin con un avance aproximado del 80% ante el embate del huracn Gilberto en el mes de septiembre de dicho ao (categora
cinco, la ms elevada, con vientos mximos de 296 km/h y una presin mnima de 888 hectopascales).
Cabe sealar que la estructura resisti totalmente, lo cual llam la atencin de los constructores por lo que
se hizo la investigacin a fondo. Tal resistencia se debi entre otras cuestiones al diseo y los materiales
usados en la construccin (CALICA, 1998).
Otros ejemplos de estudio de caso que podran implementarse son:
Anlisis de las causas del colapso o derrumbe de una construccin (como las Torres Gemelas del
World Trade Center, despus de los atentados con aviones comerciales el 11 de septiembre del 2001).
Determinacin de las causas de un accidente areo o el hundimiento de un transatlntico (como el
Titanic 1912o el Costa Concordia 2012).
Evaluacin del desempeo de un nuevo equipo industrial o la implementacin de mejoras en un
proceso de calidad.
Anlisis de las causas de la disminucin de la recaudacin fiscal de un pas en un ao determinado.
Investigacin del comportamiento migratorio de una manada de animales.
Indagacin de las causas y el contexto del trgico deceso del Rey del Pop, Michael Jackson. El anlisis
de su legado musical y artstico podra constituir otro estudio de caso.
Valuacin de un hotel para una operacin de compraventa, utilizando un modelo de flujos de caja
descontados, con especial atencin en la prima de riesgo. Es un estudio realizado por Stambler (2011)
sobre un hotel en China.
Caracterizacin de varias mujeres directoras de grandes empresas (factores de xito y obstculos)
(casos mltiples).
Evaluacin del desempeo de un deportista de alto rendimiento (Sebastian Vettel en automovilismo,
Mariano Rivera en bisbol o Tony Romo Dallas en ftbol americano; o casos mltiples: Lionel
Messi, Claudio Pizarro, Alexis Snchez, Patrick Pemberton, Oribe Peralta, Luis Tejada, Luis Surez y
Pablo Escobar Olivetti, en ftbol soccer).
Examen de la calidad del servicio del rea de urgencias de un hospital.
Anlisis de las propiedades y caractersticas de un determinado cusar o qusar.
Exploracin del significado e implicaciones para el estudio de la cultura Moche del notable descubrimiento de las tumbas reales del Seor de Sipn, en Chiclayo, Per (estudios de caso realizados por el
clebre arquelogo Walter Alva y su brillante equipo).

Figura 4.9 Tumbas reales

del seor de Sipn.

31

captulo

Diseos experimentales. Segunda parte

INTRODUCCIN
El presente captulo ampla algunos conceptos vertidos en el captulo 7 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, en particular, los referidos a las fuentes de invalidacin interna, la necesidad de varios grupos de comparacin, la equivalencia de los
grupos experimentales y la tcnica de emparejamiento, as como el diseo experimental de Solomon. Asimismo, se revisan
otros diseos experimentales: las series cronolgicas mltiples y los factoriales. Finalmente, se comentan los diseos cuasiexperimentales.

FUENTES DE INVALIDACIN INTERNA (AMPLIACIN Y EJEMPLIFICACIN)

En el libro impreso se describieron estas fuentes y se recomienda eliminarlas mediante el control, lo que The SAGE Glossary
of the Social and Behavioral Sciences (2009p) y Len y Montero (2003) denominan descartar causas alternativas o extraas.
A continuacin se amplan y ejemplifican.
Historia. Estas fuentes constituyen acontecimientos que ocurren durante el desarrollo del experimento, que pueden afectar a la variable dependiente y llegan a confundir los resultados. Por ejemplo, durante un experimento para analizar el
efecto que tienen distintas formas de realimentacin en el trabajo sobre la motivacin (va el supervisor cara a cara y
por escrito), se consideran dos grupos de obreros: a uno le aumentan el salario o se le felicita por su desempeo laboral
mientras se lleva a cabo el experimento y al otro grupo, no. Las diferencias en la variable dependiente pueden atribuirse
a la manipulacin de la independiente o a un acontecimiento que sucedi durante el experimento. Supongamos que
experimentamos la mejora de procesos industriales y el estmulo es la introduccin de un sistema ISO de calidad, pero
en una sola planta, no en la otra. Para tener certeza respecto de los resultados debemos evitar que en ambas ocurra algo
que altere significativamente tal mejora y que sea independiente del estmulo. O bien, imaginemos que en un experimento donde se prueba la eficacia de un medicamento y se tienen grupos pequeos (digamos de cuatro personas cada uno),
al grupo experimental se les administra el medicamento y al grupo de control, no. Sin embargo, no sabemos que dos
miembros de este ltimo se automedican en secreto, lo cual invalida los resultados del experimento.
2. Maduracin. Son procesos internos que afectan a los participantes que operan como consecuencia del tiempo y afectan
los resultados del experimento, tales como cansancio, hambre, aburrimiento, envejecimiento y cuestiones similares. Si a
un grupo de nios se le expone a un nuevo mtodo de aprendizaje por dos aos, los resultados pueden estar influidos
simplemente por la maduracin de los infantes durante el tiempo que dur el experimento. En un experimento quiz los
sujetos pueden cansarse y sus respuestas sern afectadas por ello. Si tenemos dos grupos y la condicin experimental del
primero implica mucho ms tiempo que la del segundo, puede alterar esta fuente.
Lo mismo sucede cuando experimentamos con medicamentos, intervenciones o tratamientos mdicos

1.

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

o psicolgicos. En estos casos, el factor tiempo tiene que ser idntico entre los grupos
participantes, al igual que cuando experimentamos con sustancias o elementos como el
fuego.
3. Inestabilidad del instrumento de medicin. En este caso, la poca o nula confiabilidad de las mediciones
provoca desconfianza en las puntuaciones obtenidas, es decir, no sabemos si las deducciones son certeras
porque el instrumento a veces da unos resultados y luego, otros. Este inconveniente se evita mediante el
diseo de instrumentos vlidos y confiables (vea el captulo 9 del libro: Recoleccin de los datos cuantitativos).
4. Inestabilidad del ambiente experimental. Tal como se mencion en el captulo 7 del texto impreso, las
condiciones o componentes del ambiente o entorno del experimento pueden ser desiguales para los
grupos participantes. Imaginemos que dos grupos son sometidos a un mismo experimento sobre
memorizacin y, al sortearlos, a uno le corresponde realizarlo en un aula cerca de donde se efecta una
remodelacin del edificio y al otro, en un recinto donde priva el silencio. Si el experimento requiriera
de una elevada concentracin de los individuos que participan en l, la concentracin de un grupo
podra ser diferente de la del otro (a causa del ruido, del trnsito de personas, etc.), lo que afectar la
interpretacin de los resultados. Tal vez las diferencias entre los grupos se deban a variaciones en la
concentracin y no a la variable independiente, o es posible que esta s ejerza algn efecto, pero no
podemos estar seguros de ello. No tenemos confianza en los resultados. En experimentos en ciencias
naturales es claro que cuestiones como la temperatura ambiental deben estar perfectamente controladas. Asimismo, en experimentos mdicos el entorno debe ser similar para todos.
5. Administracin de pruebas. Se refiere al efecto que puede tener la aplicacin de una prueba sobre las
puntuaciones de pruebas subsecuentes. Por ejemplo, si en un experimento sobre prejuicio a un grupo
se le aplica una prueba para detectar su nivel de prejuicio, y luego se le expone a un estmulo experimental (que supuestamente debe reducir el prejuicio), y despus se mide nuevamente el prejuicio para
evaluar si disminuy o no, puede ocurrir que las puntuaciones de prejuicio de la segunda medicin
(despus del estmulo) sean influidas por la aplicacin de la primera prueba (antes del estmulo). Es
decir, la administracin de la primera medicin puede sensibilizar a los participantes del experimento
y, cuando responden a la segunda prueba, sus respuestas podran estar afectadas por esa sensibilizacin. Si disminuye el prejuicio y no hay control, no sabremos cunto se debi al estmulo experimental o a la variable independiente y cunto a dicha sensibilizacin.
6. Instrumentacin. En este caso se hace referencia a cambios en los instrumentos de medicin o en los
observadores, modificaciones que pueden producir variaciones en los resultados. Si la prueba del
grupo experimental es diferente a la del grupo de control u otro grupo experimental, puede ser a
causa de la instrumentacin. Por ejemplo, si queremos ver el efecto de dos mtodos de enseanza,
sometemos a cada grupo a un mtodo diferente y despus aplicamos un examen de conocimientos
para ver la eficacia de cada mtodo y comparar los resultados. Si los exmenes no fueran equivalentes
podra presentarse esta fuente. Imaginemos que el examen de un grupo es ms fcil que el del otro.
En este caso, cmo podremos estar seguros de que las diferencias entre las puntuaciones de los exmenes se deben al estmulo (mtodo de enseanza) y no a que las mediciones son distintas? Esta
incertidumbre se repite en el caso de un experimento para probar la eficacia de dos medicamentos que
reducen la hipertensin. El procedimiento y no slo el aparato para medir la presin arterial debe ser
el mismo (incluyendo nmero de mediciones, tiempo entre ellas, posicin de los pacientes, etctera).
7. Regresin estadstica. Esta fuente se presenta si seleccionamos participantes sobre la base de puntuaciones extremas. Cuando las variables que nos interesan se miden por primera vez, se encuentran en
valores muy altos o bajos, pero despus tienden a regresar a su estado normal, y en una segunda
medicin se obtienen valores no extremos; la comparacin entre las dos mediciones indica un cambio, pero en realidad lo que ocurre es que la primera medicin la realizamos cuando la condicin de
la variable era extrema. En trminos de Campbell y Stanley (1966), se trata de un efecto provocado
por la tendencia que muestran los participantes seleccionados sobre la base de puntuaciones extremas
a regresar en pruebas posteriores a un promedio en la variable en la que fueron medidos.

Por ejemplo, si pretendemos evaluar el efecto del liderazgo autocrtico de un profesor en la ansiedad de los alumnos y primero aplicamos al grupo una prueba de ansiedad, para posteriormente
exponerlo a otro profesor dictatorial y volvemos a medir su ansiedad, los participantes se encontrarn
muy ansiosos durante la aplicacin de la primera prueba (porque tienen un examen difcil al da
siguiente); podra ocurrir que se observara que estn menos ansiosos despus de recibir la manipulacin, es decir, aparentemente el profesor autocrtico redujo la ansiedad. Pero en realidad lo que
sucedi fue que durante la segunda prueba estaban retornando a su nivel normal de ansiedad. Otro
caso sera el de una medicin de la presin arterial en la preprueba, despus de que las personas tuvieron que subir escaleras prolongadas o desplazarse rpidamente para que se les hiciera el examen respectivo u otras mediciones cuando estaban en ayunas.
La regresin estadstica representa el hecho de que puntuaciones extremas en una distribucin
particular tendern a desplazarse (esto es, regresar) hacia el promedio de la distribucin en funcin de
mediciones repetidas (Christensen, 2006). Entre una primera y una segunda mediciones, las puntuaciones ms altas tienden a bajar y las ms bajas a aumentar. En ocasiones, este fenmeno de regresin
se presenta porque ambas mediciones no estn adecuadamente correlacionadas.
8. Seleccin. Esta fuente puede presentarse cuando se eligen para integrar los grupos del experimento a
personas no equiparables. Es decir, si no se escogen participantes equivalentes, la seleccin resulta
tendenciosa. Por ejemplo, en un experimento sobre mtodos educativos, si en un grupo se incluyen
a los estudiantes ms inteligentes y estudiosos, y en el otro a los estudiantes menos inteligentes y
ablicos, las diferencias entre los grupos se debern a una seleccin sesgada, aparte del tratamiento
experimental o variable independiente. Lo mismo sucede con ciertos experimentos mdicos: imaginemos que al probar un tratamiento un grupo est conformado bsicamente por individuos jvenes
y sanos, y el otro, por personas significativamente mayores. En experimentos con materiales sometidos a distintas condiciones, dichos materiales deben ser completamente equivalentes.
9. Mortalidad experimental. Esta situacin se refiere a las diferencias entre las prdidas de participantes
que sufren los grupos que se comparan. Si un grupo pierde 25% de sus miembros y el otro grupo slo
2%, los resultados sern influidos por ello, adems de por el tratamiento experimental. La prdida de
participantes puede deberse a diversas razones, por ejemplo, desmoralizacin, fatiga ante el tratamiento o desesperacin por no ver progreso (Grinnell et al., 2009), por lo que algunos autores la
incluyen como una fuente de invalidacin interna por s misma (Hulley, Cummings, Browner, Grady
y Newman, 2013). Imaginemos un experimento que utiliza como estmulo un programa de televisin antisocial que ha sido visto por una tercera parte del grupo al que se le expondr, mientras que
al otro grupo se le expone a un programa prosocial que nadie ha visto. Condiciones agresivas, dolorosas, de cansancio, etc., pueden provocar mortalidad diferencial entre los grupos, la cual puede
ocurrir no slo por el experimento en s, sino por el tipo de personas que componen cada grupo o por
factores externos al experimento. En experimentos mdicos, esta posibilidad es una amenaza ante la
cual el investigador debe estar muy pendiente.
10. Interaccin entre seleccin y maduracin. En este caso se trata de un efecto de maduracin desigual en
los grupos del experimento, debido a algn factor de seleccin, el cual puede dar origen a diferentes
tasas de maduracin o cambio autnomo entre grupos. Por ejemplo, si un grupo est compuesto por
personas que acostumbran alimentarse a cierta hora (12:00 p.m.) y el otro, por personas que se alimentan a otra hora (3:00 p.m.), y el experimento se lleva a cabo de 11:00 a.m. a 2:30 p.m., la seleccin tendenciosa puede provocar un efecto de maduracin distinto en los dos grupos: hambre. Este
sesgo se puede presentar si en una convencin de una empresa multinacional experimentamos con
ejecutivas de distintos pases latinoamericanos (cuyos horarios de alimentacin son muy distintos), y
no tomamos en cuenta la interaccin que puede producirse entre la seleccin y la maduracin.
11. Difusin de tratamientos experimentales. En este caso, los participantes de los grupos experimentales y
de control intercambian informacin sobre la naturaleza del experimento, en particular respecto del
estmulo, lo cual podra nublar los efectos de este. Por ejemplo, si ambos grupos saben que uno de
ellos recibe dinero por participar y el otro no, los integrantes de este ltimo podran protestar y per-

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

turbar a toda la muestra, lo cual afectara al experimento. Si en el caso de Naves y Poplawsky (1984),
los estudiantes hubieran comentado a los dems participantes que se les apareca un deficiente
mental, los siguientes individuos no actuaran con naturalidad y el experimento resultara un fracaso.
Esta fuente resulta un riesgo cuando los grupos del experimento mantienen cercana o contacto, pero
se puede evitar si se eligen participantes que pertenezcan a diferentes mbitos, pero equivalentes (en
el ejemplo, estudiantes de diferentes carreras y semestres). Cuando se sospeche que los tratamientos
se difunden, conviene entrevistar a los participantes para evaluar el grado de comunicacin entre
grupos y sus consecuencias.
12. Actuaciones anormales del grupo de control. Consiste en que si el grupo testigo conoce su condicin y
se esfuerza en un grado superlativo por obtener puntuaciones ms favorables en la variable dependiente. Por ejemplo, en un experimento para probar un nuevo mtodo educativo, los participantes
del grupo que no aprende por medio de este enfoque innovador, al deducir que se espera de ellos que
obtengan las puntuaciones ms bajas, se esfuerzan ms de lo normal y obtienen calificaciones elevadas. O bien, pacientes del grupo de control que al saber que no reciben el estmulo, cuiden mucho
ms su alimentacin, se automediquen, hagan ms ejercicio, etctera.
13. Compensacin. Los beneficios de un experimento pueden ser desiguales o inequitativos para los grupos,
lo que puede provocar que el grupo de control lo resienta y esto afecte los resultados (Creswell, 2013a).
Por ejemplo, si el grupo experimental recibe una terapia o tratamiento mdico y el de control, no, los
miembros de este ltimo pueden sentirse devaluados o desmoralizados, situacin particularmente crtica
cuando a un grupo se le otorgan estmulos econmicos y al otro, no, como ya se seal. Por ejemplo, en
un experimento para analizar si un equipo de trabajo incrementa significativamente su productividad y
calidad cuando se le asigna una nueva maquinaria, para lo cual se comparan sus resultados con los de otra
cuadrilla que an trabaja con el equipo antiguo, podra presentarse la compensacin o una actuacin
anormal de cualquiera de los grupos.
14. Otras interacciones. Es posible que se presenten diversos efectos provocados por la interaccin de las
fuentes de invalidacin interna. La seleccin puede interactuar con la mortalidad experimental, la
historia con la maduracin, la maduracin con la inestabilidad, etc. Tambin pueden operar simultneamente varias de estas fuentes y la validez interna se deteriora an ms. Cada vez que hay mayor
presencia de tales amenazas, crece la incertidumbre con respecto a las causas que produjeron cambios
en las variables dependientes. Si no hubo cambios, no podemos saber si se debi a que una o ms
fuentes contrarrestaron los posibles efectos del tratamiento. Por ejemplo, un mtodo de enseanza
exitoso se utiliz con los participantes menos motivados y el menos exitoso con los ms motivados,
lo cual provoc que se compensaran ambos factores. De este modo, no sabremos cmo interpretar
los resultados.

Los sujetos participantes y el experimentador como fuentes de invalidacin

interna
Otra razn que atenta contra la interpretacin correcta y certera de los resultados de un experimento en
el que se involucran personas, es el comportamiento de estas. Es posible que ellas ingresen al experimento con ciertas actitudes, expectativas y prejuicios que alteren su comportamiento durante el estudio, por
ejemplo, no colaborar y actuar negativamente, hasta el punto de llegar a ser hostiles. Este posible comportamiento debe tenerse presente antes y durante la investigacin. Es necesario evaluar qu participantes
pueden arruinar el experimento y descartarlos, o procurar que en todos los grupos haya personas con
actitudes positivas y negativas (si todos los que tienen actitudes negativas integran un grupo, la validez
interna estara en problemas). Recordemos que los individuos que intervienen en un experimento, de una
manera u otra, tienen motivos para participar y su conducta muchas veces puede afectar la calidad de las
interpretaciones.
Adems, el mismo experimentador no es un observador pasivo que no interacta, sino un sujeto
activo que puede influir en los resultados del estudio (Christensen, 2006). El investigador tiene una serie
de motivos que lo impulsan a realizar su experimento, pues con los resultados que este genere puede pro-

bar sus hiptesis. Ello, conscientemente o no, puede conducirlo a afectar el comportamiento de los sujetos
en direccin de su hiptesis. Por ejemplo, dar explicaciones ms completas a uno de los grupos. Hay que
evitar todas estas posibles desviaciones. Por ello, en ciertos casos quien trate con los participantes no debe
ser el experimentador, sino alguien que no conozca la hiptesis, las condiciones experimentales ni los
propsitos del estudio, sino que slo reciba instrucciones precisas sobre lo que debe hacer y cmo desempearse. En ciencias exactas, a pesar de que se experimenta con sustancias o fuerzas, el investigador que
manipula las condiciones tambin debe estar consciente de su rol.
Quienes participan en el experimento tampoco deben conocer las hiptesis ni las condiciones experimentales; incluso, con frecuencia es necesario distraerlos de los verdaderos propsitos del estudio, aunque
al finalizar se les deba dar una explicacin completa de la investigacin. Cuando, por ejemplo, se analizan
los efectos de ciertos medicamentos, los investigadores hacen creer a un grupo que se le est administrando una medicina cuando en realidad no es as, sino que se le proporciona pldoras de azcar. Este truco
evita la influencia que la expectativa de recibir medicamento pudiera tener en la variable dependiente. A
esta sustancia que no tiene efectos se le denomina placebo. Con mtodos de instruccin, por ejemplo,
ocurre que el grupo que se expondr al mtodo innovador es influido por el simple hecho de decirle que
se trata de un nuevo mtodo. Lo mismo con pruebas de sabor de un producto alimenticio, programas de
televisin, experiencias motivacionales, diseos arquitectnicos, sistema de calidad en las empresas, etc.
Por tanto, estos aspectos deben tomarse muy en cuenta.

VARIOS GRUPOS DE COMPARACIN

En el captulo siete del texto impreso y en lneas anteriores, se hace hincapi en que para lograr la validez
interna y el control en un experimento es necesario que se aplique, por lo menos, a dos grupos comparables. En primer trmino, porque si se trabaja con un solo grupo no es posible saber con certeza si influyeron las fuentes de invalidacin interna o no. Por ejemplo, mediante un experimento intentamos probar la
hiptesis que sostiene que a mayor informacin psicolgica sobre una clase social, menor prejuicio hacia
ella. Si decidimos trabajar con un solo grupo, se debera exponerlo a un programa de sensibilizacin
donde se proporcione informacin sobre la manera en que vive dicha clase, sus angustias y problemas,
necesidades, sentimientos, aportaciones a la sociedad, etc., para luego observar el nivel de prejuicio (el
programa debe incluir charlas de expertos, pelculas y testimonios grabados, lecturas, etc.). Este experi-

Momento 1 (X)

Momento 2 (O)

Exposicin al programa
de sensibilizacin

Observacin del nivel de prejuicio

mento se esquematizara as:

Todo en un nico grupo. Qu sucede si se observa un bajo nivel de prejuicio en el grupo?
Podemos deducir con absoluta certeza que se debi al estmulo? Desde luego que no. Es posible que
ese bajo nivel se deba al programa de sensibilizacin, que es la forma de manipular la variable independiente informacin psicolgica sobre una clase social, pero tambin a que los participantes tenan un
bajo nivel de prejuicio antes del experimento y, en realidad, el programa no afect. Adems, no lo
podemos saber porque no hay una medicin del nivel de prejuicio al inicio del experimento (antes de
la presentacin del estmulo experimental); es decir, no existe punto de comparacin. Pero, aunque
hubiera ese punto de contraste inicial, con un solo grupo no podramos estar seguros de cul fue la
causa del nivel de prejuicio. Supongamos que este nivel de prejuicio antes del estmulo o tratamiento
era alto, y despus del estmulo, bajo. Quizs el tratamiento sea la causa del cambio, pero tal vez tambin ocurri lo siguiente:
1.

Que la primera prueba de prejuicio sensibilizara a los sujetos participantes y que influyera en sus
respuestas en la segunda prueba. De este modo, las personas crearon conciencia de lo negativo de
ser prejuiciosas cuando respondieron a la medicin previa (administracin de prueba).

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

2.
3.

Que los individuos seleccionados se agotaran durante el experimento y sus respuestas a la segunda
prueba fueran a la ligera (maduracin).
Que los sujetos prejuiciosos o parte importante de ellos hubiera abandonado el experimento (mortalidad experimental).

Tambin podran existir otras razones. Adems, si no se hubiera observado un cambio en el nivel de
prejuicio entre la primera prueba (antes del programa) y la segunda (despus del programa), se podra
asumir que la exposicin al programa no tiene efectos, aunque tambin podra suceder que el grupo seleccionado es muy prejuicioso y tal vez el programa s tiene efectos en personas con niveles comunes de
prejuicio. Asimismo, si el cambio es negativo (mayor nivel de prejuicio en la segunda medicin que en la
primera), se podra suponer que el programa incrementa el prejuicio, pero supongamos que haya ocurrido
un suceso durante el experimento que gener momentneamente prejuicios hacia esa clase social (una
violacin en la localidad a cargo de un individuo de esta), pero despus los participantes regresaron a su
nivel de prejuicio normal (regresin). Incluso podra haber otras explicaciones.
Con un solo grupo no estaramos seguros de que los resultados se debieran al estmulo experimental
o a otras razones. Siempre quedar la duda. Los experimentos con un grupo se basan en sospechas o en
lo que aparentemente es, pero carecen de fundamentos cientficos. Cuando se trabaja con un solo grupo
se corre el riesgo de seleccionar sujetos atpicos (los ms inteligentes al experimentar con mtodos de
enseanza, los trabajadores ms motivados cuando se aplican programas de incentivos, los consumidores
ms crticos, las parejas de novios ms integradas, etc.) y de que intervengan la historia, la maduracin y
dems fuentes de invalidacin interna, sin que el experimentador se percate de ello.
Por todas estas razones, el investigador debe tener al menos un punto de comparacin: dos grupos,
uno al que se le administra el estmulo y otro que no lo reciba (el grupo de control). Tal como se mencion al hablar de manipulacin, a veces se debe trabajar con varios grupos cuando se desea averiguar el
efecto de distintos niveles o modalidades de la variable independiente.

EQUIVALENCIA DE LOS GRUPOS EN EXPERIMENTOS

Para tener control no basta con dos o ms grupos, sino que estos deben ser similares en todo, menos en la
manipulacin de la o las variables independientes. El control implica que todo permanece constante,
salvo tal intervencin. Si entre los grupos que conforman el experimento todo es similar o equivalente,
excepto la manipulacin de la variable independiente, las diferencias entre ellos pueden atribuirse a esta y
no a otros factores (entre los cuales estn las fuentes de invalidacin interna).
Imaginemos que deseamos indagar si una serie de programas educativos de televisin para nios
genera mayor aprendizaje que un mtodo tradicional. Un grupo recibe la enseanza a travs de los programas, otro la recibe por medio de instruccin oral tradicional, mientras que un tercero dedica ese mismo tiempo a jugar libremente en el saln de clases. Supongamos que los nios que aprendieron mediante
los programas obtienen las mejores calificaciones en una prueba de conocimientos relativa a los contenidos enseados, los que recibieron el mtodo tradicional obtienen calificaciones mucho ms bajas, y los
que jugaron obtienen puntuaciones de cero o cercanas a este valor. En forma aparente, los programas son
un mejor vehculo de enseanza que la instruccin oral. Pero si los grupos no son equivalentes, no podemos confiar en que las diferencias se deban realmente a la manipulacin de la variable independiente
(programas televisivos-instruccin oral) y no a otras causas, o a la combinacin de ambas. Por ejemplo, a
los nios ms inteligentes, estudiosos y con mayor empeo se les asign al grupo que fue instruido por
televisin, o simplemente su promedio de inteligencia y aprovechamiento era el ms elevado; o la instructora del mtodo tradicional no posea buen desempeo, o los nios expuestos a este ltimo mtodo recibieron mayor carga de trabajo y tenan exmenes los das en que se desarroll el experimento, etc. Cunto
se debi al mtodo y cunto a otros factores? Para el investigador la respuesta a esta pregunta se convierte
en un enigma: no hay control.
Si experimentramos con mtodos de motivacin para trabajadores, y un grupo estuviera conformado por los que laboran en el turno matutino, y el otro por los empleados del turno vespertino, quin nos

asegura que antes de iniciar el experimento ambos tipos de trabajadores estn igualmente motivados?
Puede haber discrepancias en la motivacin inicial porque los supervisores de distintos turnos motivan de
diferente manera y grado, o tal vez los del turno vespertino preferiran trabajar en la maana o se les pagan
menos horas extras, etc. Si no estn igualmente motivados, podra ocurrir que el estmulo aplicado a los
del turno de la maana aparentara ser el ms eficaz, cuando en realidad no es as.
Veamos un ejemplo que nos ilustrar el efecto tan negativo que puede generar la inequivalencia de los
grupos sobre los resultados de un experimento. Qu investigador probara el efecto de diferentes mtodos
para sensibilizar a las personas respecto de lo terrible que puede ser el terrorismo si un grupo est constituido por miembros de Al-Qaeda y el otro por familiares de las vctimas de los atentados en Londres, en
julio de 2005?
Los grupos deben ser equivalentes cuando se inicia y durante todo el desarrollo del experimento,
menos en lo que respecta a la variable independiente. Asimismo, los instrumentos de medicin deben ser
iguales y aplicados de la misma manera.

Equivalencia inicial
Este requisito implica que los grupos son similares entre s en el momento de iniciarse el experimento. Si
este versa sobre los mtodos educativos, los grupos deben ser equiparables en cuanto a nmero de personas, inteligencia, aprovechamiento, disciplina, memoria, gnero, edad, nivel socioeconmico, motivacin, nutricin, conocimientos previos, estado de salud fsica y mental, inters por los contenidos,
extraversin, etc. Si inicialmente no son equiparables, digamos en cuanto a motivacin o conocimientos
previos, las diferencias entre los grupos en cualquier variable dependiente no podran atribuirse con
certeza a la manipulacin de la variable independiente.
La equivalencia inicial no se refiere a equivalencias indiviEquivalencia inicial Implica que los
duales, porque todos diferimos de manera natural en muchos
grupos son similares entre s en el
momento de iniciarse el experimento.
aspectos, sino a la equivalencia entre grupos. Si trabajamos con dos
grupos, es indudable que habr, por ejemplo, personas muy inteligentes en uno de ellos, pero tambin debe haberlas en el otro. Si en
uno hay mujeres, en el otro debe haberlas en la misma proporcin. Y as con todas las variables que puedan afectar a la o las variables dependientes, adems de la variable independiente. Para hablar de experimentos vlidos no pueden existir diferencias significativas entre los grupos.

Equivalencia durante el experimento

Durante el estudio, los grupos deben mantener la equivalencia inicial en los aspectos concernientes al
desarrollo experimental, excepto en la manipulacin de la variable independiente: mismas instrucciones
(salvo variaciones que sean parte de esa manipulacin), personas con las que tratan los participantes y
maneras de recibirlos, lugares con caractersticas semejantes (iguales objetos en los cuartos, clima, ventilacin, sonido ambiental, etc.), igual duracin del experimento, as como del momento y, en fin, todo lo
que sea parte del estudio. Cuanto mayor sea la equivalencia, durante su desarrollo, habr mayor control y
posibilidad de que, si observamos o no efectos, estemos seguros de que verdaderamente los hubo o no.
Cuando trabajamos simultneamente con varios grupos, es difcil que las personas que dan las instrucciones y vigilan el desarrollo de los grupos sean las mismas. En este caso debe buscarse que su tono de
voz, apariencia, edad, gnero y otras caractersticas capaces de afectar los resultados sean iguales o similares, y mediante entrenamiento debe estandarizarse su proceder. Algunas veces se dispone de menos cuartos o lugares que de grupos. En consecuencia, la asignacin de los grupos a los cuartos y horarios se
realiza al azar, pero se debe procurar que los procedimientos se apliquen, dentro de lo posible, en horarios
coincidentes. Otras veces, los participantes reciben los estmulos individualmente y su exposicin no
puede ser simultnea. Se deben sortear de manera que en un da (por la maana) personas de todos los
grupos participen en el experimento, lo mismo por la tarde y durante el tiempo que sea necesario (los das
que dure el experimento).

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Recordatorio: cmo se logra la equivalencia inicial? Asignacin al azar

Como se coment en el captulo 7 de la obra impresa, el mtodo ms exacto para lograr la equivalencia
inicial es la asignacin aleatoria o al azar de los participantes a los grupos del experimento (en ingls,
randomization). La asignacin al azar nos asegura probabilsticamente que dos o ms grupos son equivalentes entre s (Kirk, 2012; Knapp, 2008; Pettygrove, 2007 y Peng, 2003). Esta tcnica de control tiene
como propsito dar al investigador la seguridad de que variables extraas, conocidas o desconocidas, no
afectarn de manera sistemtica los resultados del estudio (Christensen, 2006). Esta tcnica, que fue diseada por Sir Ronald A. Fisher, en la dcada de 1940, ha demostrado durante aos que funciona para hacer
equivalentes a grupos de participantes. Como mencionan Cochran y Cox (1992), la asignacin aleatoria
es en cierta forma anloga a un seguro, por el hecho de que es una precaucin contra interferencias que
pueden o no ocurrir, y ser o no importante si suceden. Por lo general, es aconsejable tomarse el trabajo de
distribuir aleatoriamente, aun cuando no se espere que haya un sesgo importante si se opta por otro enfoque.
Si la nica diferencia que distingue al grupo experimental y al de control es la variable independiente,
las diferencias entre ellos pueden atribuirse a esta ltima. Pero si hay otras diferencias, no podramos hacer
tal afirmacin.

EJEMPLO DE EQUIVALENCIA INICIAL DE LOS GRUPOS EN EXPERIMENTOS

En el captulo 7 del libro impreso se seal que en un experimento, los grupos de comparacin deben
poseer equivalencia inicial.5 A continuacin ejemplificamos esta nocin.
Si suponemos que todas las variables (V) pudieran medirse de uno a 10, la equivalencia entre grupos
se debera conceptualizar tal como en la tabla 5.l.

Tabla 5.1 Esquema para ilustrar la equivalencia inicial de los grupos.

Al inicio del experimento

Grupo 1

Grupo 2

V1 = 8

V1 = 7.9

V2 = 4

V2 = 4.1

V3 = 6

V3 = 6

V4 = 7.2

V4 = 7.4

V5 = 10

V5 = 9.9

20 mujeres, 21 hombres

19 mujeres, 22 hombres

Promedio de edad = 25 aos, 6 meses

Promedio de edad = 25 aos, 4 meses

V6 = 2

V6 = 2

Vk = K

Vk = K

V = una variable (V1 = variable 1, V2 = variable 2...)

Veamos en la tabla 5.2 un ejemplo de equivalencia entre dos grupos respecto de ciertos rasgos fsicos
para ilustrar el concepto.

1
En experimentos en ciencias biolgicas, obviamente los ejemplares de los grupos que se contrastan tambin deben ser similares, y en experimentos con materiales, sustancias, fuerzas y objetos en ciencias fsicas, por ejemplo, ocurre lo mismo (incluso idnticos, por ello les denominamos
ciencias exactas). La equivalencia inicial es una condicin de la experimentacin.

Tabla 5.2 Ejemplo de dos grupos equivalentes.

Grupo 1

Grupo 2
10 hombres de tez morena y ojos cafs

10 hombres de tez morena y ojos cafs

5 hombres de tez morena y ojos negros
11 hombres de tez clara y ojos cafs
5 hombres de tez clara y ojos verdes
10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara
8 mujeres de pelo castao claro y tez clara

equivalencia

4 hombres de tez morena y ojos negros

12 hombres de tez clara y ojos cafs
5 hombres de tez clara y ojos verdes
10 mujeres de pelo rubio y tez muy clara
9 mujeres de pelo castao claro y tez clara
3 hombres de pelo castao oscuro y tez
clara

5 hombres de pelo castao oscuro y tez clara

En la tabla 5.3 se presenta un ejemplo de dos grupos que interculturalmente no son equivalentes.

Tabla 5.3 Ejemplo de dos grupos no equivalentes.

Grupo 1

Grupo 2

3 venezolanos

1 venezolano

6 colombianos

3 brasileas

5 mexicanos

2 mexicanos

6 estadounidenses
4 ingleses
7 bolivianos

1 estadounidense
28 franceses
10 ingleses

3 italianos

4 rusos

5 israelitas

2 alemanes

4 afganos

5 suizos

3 cubanos

2 nicaragenses

12 espaoles

Desde luego, es prcticamente imposible alcanzar la equivalencia perfecta o ideal con seres humanos
o animales, pero no deben permitirse diferencias iniciales significativas entre los grupos.

EJEMPLO DE LA TCNICA DE EMPAREJAMIENTO EN EXPERIMENTOS

A fin de explicar an ms lo que se expuso en el captulo 7 del libro sobre el emparejamiento, a continuacin presentamos un ejemplo con dos grupos.
Suponga que se tienen 16 personas para un experimento sobre desempeo acadmico (recuerde la
sugerencia de tener 15 o ms en cada grupo; aqu se incluyen 16 solo para abreviar el caso), divididas en
un grupo al cual se le otorgar una beca de 50% para sus estudios universitarios, y un grupo de control al
que no se le conceder beneficio econmico alguno. La variable dependiente sera el desempeo acadmico, medido por el promedio de sus calificaciones en todas las asignaturas. Los estudiantes se ordenaran
de la siguiente manera:

10

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Participante
01
02
03
04
05
06
07
08

Coeficiente de
inteligencia (ci)
129
127
119
119
117
116
114
113

Participante
09
10
11
12
13
14
15
16

Coeficiente de
inteligencia
(ci)
110
110
108
107
106
105
104
102

Se procede entonces a empatar gradualmente a dos grupos en la variable deseada, en este caso, inteligencia:

Sujeto 01 (CI = 129)

Grupo 1

Sujeto 03 (CI = 119)

Grupo 1

Sujeto 02 (CI = 127)

Grupo 2

Sujeto 04 (CI = 119)

Grupo 2

Hasta ahora, el grupo 1 lleva dos puntos ms que el grupo 2 (grupo 1 = 248, grupo 2= 246), por
lo cual es necesario compensarlo.

Sujeto 05 (CI = 117)

Grupo
1

Sujeto 07 (CI = 114)

Grupo
1

Sujeto 06 (CI = 116)

Grupo 2

Sujeto 08 (CI = 113)

Grupo 2

11

Hasta
aqu
se
ha
1 = 477 y grupo 2 = 477).

conservado

el

Sujeto 09 (CI = 110)

balance

entre

los

Sujeto 10 (CI = 110)

Grupo 1

Grupo 2

Sujeto 11 (CI = 108)

Sujeto 12 (CI = 107)

Grupo 1

Grupo 2

Sujeto 13 (CI = 106)

Sujeto 14 (CI = 105)

Grupo 1

Grupo 2

Sujeto 15 (CI = 104)

Sujeto 16 (CI = 102)

Grupo 1

Grupo 2

De esta forma, los grupos quedaran emparejados en inteligencia.

Grupo 1

Grupo 2

Sujeto

CI

Sujeto

CI

S01

129

S02

127

S03

119

S04

119

S06

116

S05

117

S08

113

S07

114

S09

110

S10

110

S11

108

S12

107

S13

106

S14

105

S16

102

S15

104

Promedio = 112.87

Promedio = 112.87

grupos

(grupo

12

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Ambos grupos son equivalentes en cuanto a la variable deseada. Este procedimiento puede extenderse a ms de dos grupos (si se trata de tres, en lugar de parejas se iguala por tercias, con cuatro grupos
por cuartetos, etctera).
Respecto del emparejamiento debemos recordar lo que sealamos en el texto impreso: la asignacin al azar es el mejor mtodo para hacer equivalentes los grupos (ms preciso y confiable). El emparejamiento no la sustituye por completo, pues llega a suprimir o eliminar el posible efecto de la
variable apareada, pero nunca nos asegura que otras variables (no apareadas) no puedan afectar los
resultados del experimento. En cambio, la asignacin aleatoria garantiza que otras variables (adems
de la o las variables independientes de inters para el investigador) no afecten las dependientes ni confundan al experimentador. Como comentan The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences
(2009s), Knapp (2008) y Nunnally y Bernstein (1994), lo bueno de la asignacin al azar de los participantes o casos a los grupos de un diseo experimental es que el procedimiento asegura absolutamente que, en promedio, los grupos no diferirn (antes de que participen en los tratamientos
experimentales) en ninguna caracterstica ms de lo que pudiera esperarse por pura casualidad.

DISEO DE CUATRO GRUPOS DE SOLOMON: AMPLIACIN

Para iniciar, recordemos al lector que este diseo es una mezcla de dos diseos: 1) diseo con posprueba nicamente y grupo de control y 2) diseo de preprueba-posprueba con grupo de control. La suma
de estos dos diseos origina cuatro grupos: dos experimentales y dos de control, pero mientras los
primeros reciben el mismo tratamiento experimental, los segundos no reciben ningn tratamiento.
Slo a uno de los grupos experimentales y a uno de los grupos de control se les administra la preprueba; a los cuatro grupos se les aplica la posprueba. Todos los participantes son asignados al azar.
Tengamos en mente que el diseo se diagrama as:

RG 0

RG X 0

X 0

RG 0 0

RG 0

El diseo original incluye slo cuatro grupos y un tratamiento experimental. Los efectos se determinan comparando las cuatro pospruebas. Los grupos uno y tres son experimentales, y los grupos dos
y cuatro son de control.
La ventaja de este diseo es que el experimentador tiene la posibilidad de verificar los posibles
efectos de la preprueba sobre la posprueba, puesto que a unos grupos se les administra un test previo
y a otros no. Es posible que la preprueba afecte la posprueba o que aqulla interacte con el tratamiento experimental. Por ejemplo, con promedios de una variable determinada podra encontrarse lo que
muestra la tabla 5.4.
Tabla 5.4 Ejemplo de efecto de preprueba en el diseo de Solomon.

RG

01 = 8.0

02 = 14.0

RG

03 = 8.1

04 = 11.0

RG

05 = 11.0

RG

06 = 8.0

13

Tericamente, 02 debera ser igual a 05, porque ambos grupos recibieron el mismo tratamiento; asimismo, 04 y 06 deberan tener el mismo valor, porque ninguno recibi estmulo experimental. Pero 02
05 y 04 06. Entonces, cul es la nica diferencia entre 02 y 05, y entre 04 y 06? La respuesta es la
preprueba. Las diferencias pueden atribuirse a un efecto de la preprueba (la preprueba impacta, aproximadamente, tres puntos, y el tratamiento experimental tambin tres puntos, poco ms o menos). Vemoslo
de manera esquemtica:
Ganancia con preprueba y tratamiento = 6
Ganancia con preprueba y sin tratamiento = 2.9 (casi 3).

Debido a que, al inicio, la tcnica de distribucin aleatoria atribuye equivalencia a los grupos, supuestamente el promedio de la preprueba hubiera sido para todos cerca de ocho, si se hubiera aplicado a los
cuatro grupos. La supuesta ganancia (supuesta porque no hubo preprueba) del tercer grupo, con tratamiento y sin preprueba, es de tres. Y la supuesta ganancia (supuesta porque tampoco hubo preprueba)
del cuarto grupo es nula o inexistente (cero).
Estas conclusiones indican que cuando hay preprueba y estmulo se obtiene la mxima puntuacin
de 14, si slo hay preprueba o estmulo la puntuacin es de 11, y cuando no hay preprueba ni estmulo
es de ocho (calificacin que todos deben tener inicialmente por efecto de la asignacin al azar). Tambin
podra ocurrir un resultado como el de la tabla 5.5.
Tabla 5.5 Ejemplo del efecto de interaccin entre la preprueba y el
estmulo en el diseo de Solomon.

RG

01 = 7.9

02 = 14.0

RG

03 = 8.0

04 = 8.1

RG

05 = 11.0

RG

06 = 7.9

En este caso, la preprueba no afecta (vea la comparacin entre 03 y 04), pero el estmulo s lo hace
(compare 05 con 06); sin embargo, cuando el estmulo o tratamiento se junta con la preprueba se
observa un efecto importante (compare 01 con 02), un efecto de interaccin entre el tratamiento y la
preprueba.
El diseo de Solomon controla todas las fuentes de invalidacin interna por las mismas razones que
fueron explicadas en diseos puros del texto impreso. La administracin de pruebas se somete a un
anlisis minucioso.

FUENTES DE INVALIDACIN EXTERNA A DETALLE

En el texto impreso se dijo que se ampliaran las fuentes de invalidacin externa en el centro de
recursos en lnea, por lo que aqu se hace.

1. Efecto reactivo o de interaccin de las pruebas

Este efecto se presenta cuando la preprueba aumenta o disminuye la sensibilidad o la calidad de
la reaccin de los participantes a la variable experimental, lo cual contribuye a que los resultados obtenidos para una poblacin con preprueba no puedan generalizarse a quienes forman parte de esa poblacin sin preprueba. Babbie (2012) utiliza un excelente ejemplo de esta influencia: en un experimento
diseado para analizar si una pelcula disminuye el prejuicio racial, la preprueba podra sensibilizar al

14

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

grupo experimental y la pelcula podra lograr un efecto mayor del que tendra si no se aplicara la
preprueba (por ejemplo, si se pasara la pelcula en un cine o en la televisin).

2. Efecto de interaccin entre los errores de seleccin y el tratamiento

experimental
Este factor impone que se elijan personas con una o varias caractersticas que permitan que el tratamiento experimental produzca un efecto, el cual no se lograra si las personas no tuvieran esas peculiaridades. Por ejemplo, si seleccionamos trabajadores muy motivados para un experimento sobre
productividad, podra ocurrir que el tratamiento slo tuviera efecto en este tipo de trabajadores y no
en otros (solo funciona con individuos sumamente motivados). Ello se resolvera con una muestra
representativa de todos los trabajadores o mediante la introduccin de un diseo factorial y que una
de las variables fuera el grado de motivacin (vea ms adelante diseos factoriales).
En ocasiones, este factor se presenta cuando se reclutan voluntarios para la realizacin de algunos
experimentos.

3. Efectos reactivos de los tratamientos experimentales

La artificialidad de las condiciones puede hacer que el contexto experimental resulte atpico respecto
de la manera en que se aplica regularmente el tratamiento (Campbell, 1975). Por ejemplo, a causa de
la presencia de observadores y equipo, los participantes cambian su conducta normal en la variable
dependiente medida, la cual no se alterara en una situacin comn donde se aplicara el tratamiento.
Por ello, el experimentador tiene que ingenirselas para hacer que los sujetos se olviden de que estn
en un experimento y no se sientan observados. A esta fuente tambin se le conoce como efecto
Hawthorne, por una serie de experimentos muy famosos desarrollados entre 1924 y 1927, en una
planta del mismo nombre de la Western Electric Company, en la cual, al variarse la intensidad de la
iluminacin se observaban incrementos de la productividad de los trabajadores, tanto al aumentarla
como al disminuirla. Por lo tanto, se concluy que los cambios en la productividad se deban a que los
participantes se sentan observados (Ballantyne, 2000).

4. Interferencia de tratamientos mltiples

En este caso se aplican varios tratamientos a un grupo experimental para conocer sus efectos por separado y en conjunto (por ejemplo, ensearle a nios hbitos higinicos con un video, ms una dinmica que implique juegos, ms un libro explicativo); incluso, si los tratamientos no son de efecto
reversible, es decir, si no es posible eliminar sus efectos, las conclusiones solo podrn hacerse extensivas
a los infantes que experimenten la misma secuencia de tratamientos, sean mltiples o repetitivos (vea
en pginas subsecuentes los diseos con diversos tratamientos).

5. Imposibilidad de replicar los tratamientos

Cuando los tratamientos son tan complejos que no pueden replicarse en situaciones no experimentales, es difcil generalizar sus efectos.

6. Descripciones insuficientes del tratamiento experimental

En ocasiones, el tratamiento o los tratamientos experimentales no se describen con suficiente detalle
en el reporte del estudio, por lo que si otro investigador desea reproducirlos, le resultar muy difcil o
imposible hacerlo (Mertens, 2010). Por ejemplo, sealamientos tales como la intervencin funcion
no nos dice nada, por lo cual se debe especificar en qu consisti tal intervencin. Las instrucciones
deben incluirse, y la minuciosidad con que se comuniquen es un elemento importante.

15

7. Efectos de novedad e interrupcin

Un nuevo tratamiento puede tener resultados positivos simplemente por ser percibido como novedoso, o bien, lo contrario: tener un efecto negativo porque interrumpe las actividades normales de los
participantes. En este caso, es recomendable inducir a los sujetos paulatinamente al tratamiento (no
de manera intempestiva) y esperar a que asimilen los cambios que este naturalmente provoca (Gerber
y Green, 2012 y Mertens, 2010).

8. El experimentador
A quien tambin consideramos una fuente de invalidacin interna, pues puede generar alteraciones o
cambios que no se presentan en situaciones no experimentales. Es decir, que el tratamiento solo tenga
efecto con la intervencin del experimentador.

9. Interaccin entre la historia o el lugar y los efectos del tratamiento

experimental
Un experimento conducido en un contexto en particular (tiempo y lugar), en ocasiones no puede ser
duplicado (Mertens, 2010). Por ejemplo, un estudio que se efecte en una empresa en el momento en
que se reestructuran departamentos (donde algunos quiz se mantengan, otros se reduzcan y hasta
algunos desaparezcan). O bien, un experimento en una escuela secundaria que se lleva a cabo al tiempo que su equipo de futbol obtiene un campeonato nacional.
Asimismo, en ocasiones los resultados de un experimento no pueden generalizarse a otros lugares
o ambientes. Si se realiza una investigacin en una escuela pblica recientemente inaugurada, que
cuenta con los mximos avances tecnolgicos y educativos, podemos extrapolar los resultados a todas
las escuelas pblicas de la localidad? A veces, el efecto del tratamiento lo tenemos que analizar en distintos lugares y tiempos (Creswell, 2013a).

10. Mediciones de la variable dependiente

Puede suceder que un instrumento no registre cambios en la variable dependiente (ejemplo: cuestionario) y otro, s (observacin). Si en un experimento se utiliza un instrumento para recolectar datos, y
de este modo sus resultados puedan compararse, otros estudios debern evaluar la variable dependiente con el mismo instrumento o uno equivalente (lo mismo en situaciones no experimentales).

DISEOS EXPERIMENTALES DE SERIES CRONOLGICAS MLTIPLES

Cuando el experimentador se interesa en analizar los efectos en el mediano o largo plazos, porque supone que la influencia de la variable independiente sobre la dependiente tarda en manifestarse, por
ejemplo, en programas de difusin de innovaciones, tratamientos mdicos, mtodos educativos, procesos industriales, introduccin de tecnologas o estrategias psicoteraputicas, es conveniente que adopte diseos con varias pospruebas. A estos diseos se les conoce como series cronolgicas experimentales. En
realidad, el trmino serie cronolgica se aplica a cualquier diseo que permita efectuar varias observaciones o mediciones sobre una variable a travs del tiempo, sea o
Series cronolgicas Diseos que, a
no experimental, slo que en este caso se les llama experimentravs del tiempo, efectan diversas
tales porque renen los requisitos para serlo.
observaciones o mediciones sobre una
Estos diseos operan con dos o ms grupos y los particivariable.
pantes o casos son asignados al azar a ellos. Sin embargo, debido a que transcurre mucho ms tiempo entre el inicio y la
terminacin del experimento, el investigador debe tener cuidado de que no ocurra algo que afecte de
manera distinta a los grupos (con excepcin de la manipulacin de la variable independiente). Lo
mismo sucede cuando el estmulo se aplica durante mucho tiempo (por ejemplo, programas motiva-

16

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

cionales para trabajadores que duran semanas), pues con el paso del tiempo es ms difcil mantener la
equivalencia inicial de los grupos.
Un ejemplo del proceso de diagramacin de las series cronolgicas experimentales se muestra en
la tabla 5. 6.
Tabla 5.6 Ejemplos de experimentos de series cronolgicas.

Serie cronolgica sin preprueba, con varias pospruebas y grupo de control

RG1
X1
01
02
03
RG2
X2
04
05
06
RG3
X3
07
08
09
RG4
0
012
0

10
11
Serie cronolgica con preprueba, con varias pospruebas y grupo de control
RG1
01
X1
02
003
004
RG2
05
X2
06
007
008
RG3
09
0
012
0

10
11
Serie cronolgica basada en el diseo de cuatro grupos de Solomon
RG1
01
X
02
03
RG2
04
06
05

RG3
08
X
07

RG4
010
09

Las pospruebas pueden ser tantas como se requiera y sea posible aplicar.
Asimismo, en otras ocasiones se desea analizar la evolucin de los grupos antes y despus del tratamiento experimental. En esta situacin pueden incluirse varias prepruebas y pospruebas, en cuyo
caso se tendran esquemas como el siguiente:

G1

01

02

03

X1

G2

04

05

06

X2

G3

07

08

09

Ejemplo
Diseo experimental de serie cronolgica
Un consultor en cuestiones organizacionales estudia el efecto sobre la dedicacin al trabajo que tiene la difusin de una
serie de valores, que la directiva de una corporacin considera deben ser implantados en la empresa.
Pregunta de investigacin: Cuanto ms conozca el personal de una corporacin los valores de esta (definidos por su
directiva), mostrar mayor dedicacin al trabajo?
Hiptesis de investigacin: El mayor conocimiento de los valores corporativos genera mayor dedicacin al trabajo.
Hiptesis estadstica: rxy > 0
El consultor selecciona a 99 personas de la corporacin, de todos los niveles jerrquicos, y los asigna al azar a tres grupos:
1) Uno participa en una reunin de dos horas en donde se le presentan ampliamente los valores corporativos con
aplicaciones a situaciones especficas de trabajo; posteriormente sus miembros reciben un folleto con explicaciones
adicionales.
2) Otro asiste a una sesin breve donde se proporciona un folleto sobre los valores corporativos (no hay explicacin
verbal ni discusin o sesin de preguntas y respuestas).

17

3) El tercer grupo asiste a una sesin donde se trata algn aspecto no relacionado con el trabajo o la organizacin
(digamos, un tema de inters general).
Antes de administrar los tratamientos a todos los participantes, se les aplica tres mediciones de la dedicacin al trabajo. Asimismo, despus de los tratamientos, tambin se les aplica tres mediciones de la misma variable (al corto,
mediano y largo plazos). El diseo se debera diagramar como se muestra en la figura 5.1.
Recuerde que se pretende medir la dedicacin al trabajo. Cada grupo estara integrado por 33 personas.
Figura 5.1 Diseo del ejemplo de serie cronolgica sobre la dedicacin al trabajo de tres grupos.

Una ventaja del diseo consiste en que es posible evaluar la evolucin comparativa de los grupos. Por
ejemplo, si se encontraran los siguientes resultados con una escala (hipottica) de dedicacin al trabajo,
con valores de 0 a 25:

G1

11

11

11.2

X1

16

18

21

G2

10.8

11

10.9

X2

15

14

11.8

G3

11.1

10.9

11.3

11

10.8

11.4

Podemos observar que X1 tiene un efecto que aumenta con el paso del tiempo y X2 produce
un efecto en el corto plazo, pero tiende a desvanecerse con el paso del tiempo. Esto podra graficarse
del siguiente modo:

 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Nivel de la variable dependiente

(declinacin en el trabajo)

18

09

08

07

X1

04

Tratamiento uno

05

06

19

En los diseos experimentales de series cronolgicas se realiza este tipo de grficas, las cuales enriquecen la interpretacin de la evolucin de los grupos. Algunas de las diversas configuraciones que se
presentan se muestran en las figuras 5.2, 5.3 y 5.4.
En este caso, debe observarse que no sea algn suceso ajeno el que provoque el efecto, en lugar de
la manipulacin de la variable independiente. Podra ocurrir que:

Escala de la variable dependiente

Figura 5.2 Ejemplo de un suceso ajeno a X que provoca el efecto.

Suceso que es
independiente a X

01

02

03

04

05

06

07

08

 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Figura 5.3 Ejemplo de un efecto que perdura.

01
01

02

03

04

05

06

07

Figura 5.4 Ejemplo de ausencia de efecto por el tratamiento.

Escala de la variable dependiente

20

01

02

03

04

05

06

07

21

Este diagrama se podra comparar con el del grupo de control o dems grupos para analizar lo que
ocurre. Quiz se deba a que no se obtuvo una equivalencia real de los grupos al inicio del experimento.
Se podran elaborar tantos diagramas o grficas como grupos, o bien podran agruparse los efectos
provocados en los distintos grupos en una sola grfica (varios diagramas en esta), como se observa en la
figura 5.5.
Desde luego, si se mide ms de una variable dependiente, en el primer caso se tendr un diagrama
para cada grupo por cada variable dependiente, mientras que en el segundo, un diagrama por cada variable dependiente.
Figura 5.5 Ejemplo de grficas de series cronolgicas.

22

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Ejemplo
Si el tratamiento es un programa motivacional y las variables dependientes son la motivacin intrnseca, la productividad
y la calidad de la produccin (con dos grupos experimentales y uno de control), se presentaran las opciones que se
muestran en las figuras 5.6 y 5.7.

Figura 5.6 Ejemplo de varios diagramas para cada variable dependiente.

23

Figura 5.7 Ejemplo de un solo diagrama por variable dependiente.

En estos diseos de series cronolgicas se controlan todas las fuentes de invalidacin interna,
siempre y cuando se lleve a cabo un seguimiento minucioso de los grupos, para asegurarse de que la nica
diferencia entre ellos sea la manipulacin de la variable independiente. En algunos casos, la repeticin
de las mediciones influye sobre la variable dependiente (administracin de pruebas mltiples), sobre
todo en las pruebas donde el individuo participa activamente y sabe que est respondiendo a una
medicin (cuestionarios, entrevistas, tests estandarizados, aparatos o equipos, etc.), no tanto as en las
medidas en las que el participante es ms pasivo y no se encuentra consciente de qu se le mide (por
ejemplo, la observacin). De cualquier manera, en caso de que exista dicha influencia, se presentar de
forma similar en todos los grupos (porque son equivalentes y el nmero de pruebas aplicadas es el
mismo).
Para estos diseos se suelen utilizar diversas tcnicas estadsticas complejas, lo cual depende del nivel
de medicin de las variables y del tipo de anlisis e interpretacin que se desee realizar, como anlisis
de regresin mltiple o anlisis de cambio y series de tiempo. Se recomiendan las siguientes fuentes
para conocer tales anlisis: sugerimos a Shmueli (2012), Cryer y Chan (2009); Hawkins (2008); Box,
Jenkins y Reinsel (2008); Kollo y von Rosen (2005), y Kerlinger y Pedhazur (1997).

24

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Diseos de series cronolgicas con repeticin del estmulo

Con cierta frecuencia, el investigador anticipa que el tratamiento o estmulo experimental no tiene
efecto o este es mnimo si se aplica una sola vez, tal como sera hacer ejercicio fsico un solo da (no se
esperara un cambio en la musculatura) o consumir vitaminas por una vez. Tambin, en otras situaciones el investigador quiere conocer el efecto sobre las variables dependientes en cada ocasin que se
aplica el estmulo experimental.
Por ejemplo, en tcnicas de condicionamiento es comn preguntarse cuntas veces se debe aplicar
el reforzamiento a una conducta para condicionar la respuesta a un estmulo. En estos casos es posible
repetir el tratamiento experimental y administrar una posprueba despus de cada aplicacin, para
evaluar su efecto.
Los participantes se asignan al azar a los distintos grupos y a cada uno se le administra varias veces
el tratamiento experimental que le corresponde. Algunos de estos diseos diagramados se muestran en
la tabla 5. 7.
Tabla 5.7 Ejemplo de diseos cronolgicos con repeticin del estmulo.

El mismo tratamiento se aplica dos veces al grupo experimental:

R
G1
01
X1
02
X1
03
R
G2
04
05
06

Cada tratamiento se aplica cuatro veces al grupo respectivo:

R
G1
01
X1
02
X1
03
X1
R
G2
06
X2
07
X2
08
X2

04
09

X1
X2

005
010

G3

011

X3

012

X3

013

X3

014

X3

015

G4

016

017

018

019

020

En algunos casos se podra prescindir de las pruebas, y el experimentador, por alguna justificacin terica o emprica, podra aplicar pospruebas a intervalos sistemticos diferentes.
R
G1
X1
01
X1
X1
X1
02
X1
X1
X1
03
R
G2
X2
04
X2
X2
X2
05
X2
X2
X2
06
R
G3
07
08
09

O bien, aplicar las pospruebas a intervalos irregulares (por alguna determinada razn):
R
G1
X1
X1
01
X1
02
X1
X1
X1
003
X1
004
R
G2
X2
X2
05
X2
06
X2
X2
X2
007
X2
008
R

G3

09

010

011

012

Un ejemplo de estos diseos sera el caso de un publicista que pretende analizar los efectos de un
comercial televisivo en la preferencia del producto anunciado, en comparacin con otras marcas, y postula la hiptesis de que una sola exposicin al comercial no surtir efecto alguno. Asimismo, son herramientas comunes para probar la eficacia de medicamentos o tratamientos psicolgicos.
Las pruebas estadsticas usuales para validar estos diseos son las mismas que para las series cronolgicas mltiples.

Diseos con tratamientos mltiples

A veces, el investigador desea analizar el efecto de la aplicacin de los distintos tratamientos experimentales a todos los grupos o participantes. En estos casos es posible utilizar los diseos con tratamientos mltiples. La aplicacin de tratamientos puede ser individual o grupal y asumir distintas configuraciones:

25

a)

Varios grupos. En este caso se trabaja con varios grupos a los cuales se asignan los sujetos o participantes al azar. A cada grupo se le aplican todos los tratamientos, cuya secuencia puede o no ser
la misma para todos los grupos y es posible administrar una o ms pospruebas (posteriores a cada
tratamiento experimental). Dos posibles diagramas de estos diseos son los de la tabla 5.

Tabla 5.8 Diseos con tratamientos mltiples, varios grupos.

Misma secuencia para los grupos

Secuencia diferente
R G1 X1 01 X2 02 X3 03 R G1 X1 01 X2 02 X3 03
R G2 X1 04 X2 05 X3 06 R G2 X2 04 X3 05 X1 06
R G3 X1 07 X2 08 X3 09
R G3 X3 07 X2 08 X1 09
Consecuencia diferente. El experimentador debe tener cuidado cuando interpreta las segundas
pospruebas y mediciones subsecuentes, ya que puede existir una influencia diferente en los grupos
provocada por las distintas secuencias de los tratamientos. En realidad, durante el experimento es
muy probable que haya diferencias entre grupos, e incluso que al finalizar el experimento los
resultados se deban, en buena medida, a la secuencia con que fueron administrados los tratamientos.
Los diseos experimentales con tratamientos mltiples y secuencia diferente
en los grupos, as como los dos casos que vamos a ver a continuacin, llegan a tener distintos
efectos que deben analizarse con minuciosidad. Algunos tratamientos tienen efectos reversibles;
en este caso no hay interferencia entre tratamientos, a la vez que las pospruebas son influidas solo
por el tratamiento inmediato anterior (por ejemplo 03, del diseo con secuencia diferente, se vera
afectada por X3, pero no por X2 o X1), lo cual facilita la interpretacin. Sin embargo, a menudo los
efectos no son reversibles, sino aditivos o interactivos; esto es, los resultados de una posprueba
pueden ser influidos no slo por el tratamiento inmediatamente anterior, sino por los que antecedieron a este, y no es fcil saber cunto se debi a X1, cunto a X2 o Xk. Para ello, en el anlisis debe
incluirse la secuencia como factor.
b) Un solo grupo. En situaciones en las que el experimento cuenta con un nmero reducido de participantes, es posible realizar un diseo con tratamientos mltiples y un solo grupo. No hay asignacin al azar puesto que se tiene a un nico grupo. La equivalencia se obtiene puesto que no hay
nada ms similar a un grupo que este mismo. El grupo hace las veces de grupos experimentales
y de control. Este diseo se diagrama as:
G nico X1 01 X2 02 03 X3 04 05 Xk 0k
Cuando se considere conveniente, se utiliza como grupo de control, por ejemplo, antes de 03
y 05. Sin embargo, tal diseo est limitado a que los efectos de los tratamientos mltiples sean
reversibles; de lo contrario no es un diseo experimental, sino cuasiexperimental. Si en estos diseos se introduce sistemticamente y como variable independiente la secuencia de administracin
de los tratamientos, se convierten en factoriales (que se ver a continuacin).
Con el fin de comprobar si las secuencias se relacionan con caractersticas de los grupos, algunos autores consideran que es til introducir sistemticamente otros elementos a los diseos, tales
como presencia-ausencia de la preprueba (por ejemplo, el diseo de cuatro grupos de Solomon,
que se vio en el captulo siete del texto impreso), as como secuencias diferentes de tratamientos
en varios grupos. Por ejemplo, se podra tener un diseo as:

Nios de 8 ao,
G1
G2

X1 01
X2 03

X2
02
X1 04

26

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Nios de 6 ao,
G3
X1 05
X2 06
G4
X2 07
X1 08

Nios de 4 ao,
G5
X1 09
X2 010
G6
X2 011
X1 012
O un nmero de pospruebas diferentes en los grupos. Por ejemplo, con un diseo como el siguiente,
se tienen diseos factoriales:

G1

X1

01

G2

X1

03

G3

X2

04

G4

X2

06

G5

07

G6

09

02

05

08

En realidad, estos autores tienen razn, porque se manipulan como si fueran una variable independiente. Sin embargo, la experiencia ha demostrado a algunos profesores que los alumnos que ven por
primera vez el tema suelen desconcertarse si se analizan como diseos factoriales, a menos que estos se
expliquen primero.
Las pruebas estadsticas que se utilizan en estos diseos son las mismas que se emplean para las series
cronolgicas y los diseos con repeticin del estmulo.
Hasta aqu se han revisado diseos experimentales que manipulan una sola variable independiente
(los tratamientos representan niveles de presencia o modalidades de manipulacin de esta; X1, X2, X3,
Xk son variaciones de la misma variable independiente); sin embargo, como ya se seal en la obra impresa, normalmente se miden diversas variables dependientes para optimizar el costo e incrementar el conocimiento, lo cual permite analizar los efectos de la variable independiente sobre cada dependiente. Por
ejemplo, en un experimento con mtodos educativos, en lugar de medir nada ms el aprendizaje, es
posible medir tambin la motivacin del alumno, su integracin al grupo, etc., lo cual se debera realizar
en la preprueba y la posprueba. O bien, cuando se experimenta con un medicamento (digamos para controlar la hipertensin), se incluyen diversas variables dependientes, como el nivel de presin arterial, glucosa, peso, etc. Cuando se introduce como estmulo una nueva tecnologa en una lnea de produccin, se
consideran distintas variables dependientes tales como productividad, tiempo de procesamiento, parmetros de calidad, etctera.
Asimismo, por lo regular se incluyen mediciones para verificar qu tanto funcion la manipulacin
(verificaciones de la manipulacin).

DISEOS FACTORIALES
Los diseos factoriales manipulan dos o ms variables independientes e incluyen dos o ms niveles o modalidades
de presencia en cada una de ellas para analizar su efecto sobre una o ms variables dependientes. Este enfoque
se utiliza muy a menudo en la investigacin del comportamiento, las ciencias de la salud y las diferentes
ramas de la ingeniera. La construccin bsica de un diseo factorial consiste en que todos los niveles de
cada variable independiente sean tomados en combinacin con todos los niveles de las otras variables
independientes (Patience, 2013, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009t y
Cramer, 2003).

27

Diseo factorial 2 X 2
El diseo factorial ms simple manipula (hace variar) dos variables, cada una con dos niveles. A este diseo se le conoce como diseo factorial 2 2, en donde el nmero de dgitos indica el nmero de variables
independientes:

2
Un dgito
(primera variable
independiente)

2
Nmero de grupos
resultantes o del
experimento.

El valor numrico de cada dgito indica el nmero de niveles o modalidades de la variable independiente en cuestin. En este caso es 2, lo cual quiere decir que cada una de las variables tiene dos
niveles. Como mencionan Wiersma y Jurs (2008), no es necesario que los valores numricos sean los
mismos para todas las variables independientes. En teora, puede haber cualquier nmero de variables
independientes con cualquier nmero de niveles cada una. Por ejemplo, el diseo factorial 2 2 3
indica que hay tres variables independientes, la primera y la segunda con dos niveles, mientras que la
tercera tiene tres niveles. El diseo factorial 4 5 2 3 indica una variable independiente con cuatro
niveles, otra con cinco, otra ms con dos y una ltima con tres.
Un ejemplo de un diseo factorial 2 2 sera que las variables independientes fueran mtodo de
enseanza y gnero, y la variable dependiente el aprovechamiento escolar. La primera tiene dos
variantes: mtodo de enseanza presencial y mtodo de enseanza en lnea. La segunda, con las
modalidades masculina y femenina. Otro ejemplo estara constituido por las variables independientes administracin del medicamento (con los niveles: suministro y placebo) y condicin de
fumador (fumador-no fumador), y la variable dependiente control de la hipertensin arterial.
Un diseo factorial 2 3 4 (tres variables independientes) podra incluir: tipo de medicamento (medicamento A-medicamento B), dosis diaria (30 mg, 50 mg y 90mg) y edad (menos de
30 aos, 31-40 aos, 41-50 aos, ms de 50 aos). La variable dependiente podra ser disminucin
de sntomas de la enfermedad (Kamala y Wright, 2008).
El ejemplo de Prez, Arango y Agudelo (2009) que se presenta en varios captulos del libro impreso constituy un diseo factorial 2 2 2 2, es decir, cuatro variables independientes, cada una
con dos niveles o modalidades: experiencia del operario (menos de cinco aos/ms de cinco aos),
tipo de dobladora (hidrulica electrnica/que conduce por aire), clase de material utilizado (acero
laminado en fro o cold roll/acero galvanizado) y grosor (0.8 mm/ 1 mm). Las variables dependientes fueron dos: longitud y ngulo de doblado de las piezas de metal producidas.
Tambin podramos considerar un diseo 3 4 que experimentara la resistencia al fuego
(variable dependiente), as como tres tipos de materiales (variable independiente 1) y cuatro clases de
grosor (variable independiente 2).

Otros diseos factoriales

El nmero de grupos o condiciones que se forman en un diseo factorial es igual a todas las posibles
combinaciones que surgen cuando se cruzan los niveles de una variable independiente con los niveles
de las otras variables del mismo tipo. As, en un diseo 2 2 tendremos cuatro grupos (2 por 2 = 4);
en un diseo 3 2 resultarn seis grupos, y en un diseo 3 3 3, 27 grupos. Debe observarse que el
resultado de la multiplicacin es el nmero de grupos resultante. En estos diseos, el nmero de grupos aumenta con rapidez a la par con el incremento del nmero de variables independientes o niveles
(exponencialmente). Vemoslo:

 Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

22

=4

23

=6

33

=9

34

= 12

322

= 12

334

= 36

Nmero de grupos resultantes o del experimento

Ello se debe a que los niveles tienen que tomarse en cuenta respecto de todas sus posibles combinaciones.
Cheng (2014) y Wiersma y Jurs (2008) sealan que en los diseos factoriales, al menos una de las
variables independientes debe ser propiamente experimental; las dems pueden ser variables orgnicas o
cuya variacin no es provocada para fines del experimento, introducidas en el diseo con fines de control
[por ejemplo, gnero, edad, ao, escolaridad, inteligencia en intervalos, etctera. En el estudio de Prez et
al. (2009), tal fue el caso de la experiencia del operario].
Figura 5.8 Un diseo factorial 2 X 2.
Diseo 2 2

Variable independiente A
Variable independiente B

28

A1

A2

B1

A1B1

A2B1

B2

A1B2

A2B2

Con objeto de simplificar la forma en que se diagraman los diseos factoriales, acudiremos a la simbologa que comnmente se utiliza.2 Para designar a las variables independientes se usan letras (A, B, C,
K) y para los niveles, nmeros (1, 2, 3, K); las combinaciones de letras y nmeros que aparecen en las
casillas (o celdas) representan las mezclas de niveles de las variables independientes. Cada celda es un
grupo o condicin. En la figura 5.8 se diagrama un diseo factorial 2 2. Otro ejemplo sera un diseo
factorial 2 4 3 (figura 5.9).

5 Por ejemplo Wiersma y jurs (2008), Ramsey (2006) y Christensen (2006).

29

Figura 5.9 Diseo 2 X 4 X 3.

A
A1
C

C1

A2

C2

C3

C1

C2

C3

B1

A1B1C1

A1B1C2

A1B1C3

A2B1C1

A2B1C2

A2B1C3

B B
2

A1B2C1

A1B2C2

A1B2C3

A2B2C1

A2B2C2

A2B2C3

B3

A1B3C1

A1B3C2

A1B3C3

A2B3C1

A2B3C2

A2B3C3

B4

A1B4C1

A1B4C2

A1B4C3

A2B4C1

A2B4C2

A2B4C3

En la figura 5.9 se puede observar que todas las posibles combinaciones de los niveles entre A, B y C
estn presentes; adems, ninguna es exactamente igual a la otra. Cada combinacin representa una celda
o un grupo. Si las tres variables se manipulan deliberadamente (recordemos que al menos una debe serlo
para que hablemos de experimento), los participantes tienen que asignarse al azar a todas las celdas o
grupos. Si dos variables se manipulan intencionalmente (por ejemplo, B y C), los sujetos de cada nivel de
la variable restante (A) sern asignados aleatoriamente a las casillas que les correspondan. Vemoslo con
un ejemplo. Si A = gnero (A1, masculino; A2, femenino), B = violencia televisada (B4, elevada; B3,
mediana; B2, baja; y B1, nula) y C = orientacin paternal sobre el programa visto (C1, por parte de ambos
padres; C2, del padre; y C3, de la madre). Si hay 120 nios y 120 nias, los nios (A1) se asignaran al
azar a las celdas donde A1 est presente (10 nios en cada celda), y las nias (A2) a las 12 casillas restantes
(donde A2 est presente, 10 nias por celda). Si una sola variable es la que se manipula deliberadamente
(por ejemplo, C), los participantes de los niveles combinados de las otras dos variables se asignan al azar a
los niveles de aquella (C1, C2 y C3 en el ejemplo). Los sujetos A1 B1 seran asignados aleatoriamente a
C1, C2 y C3, igual los sujetos A1 B2, A1 B3, etctera.
Cuando los diseos son factoriales es posible agregar un grupo de control o varios (que no se expongan a la variable o las variables manipuladas deliberadamente, figura 5.10).
Figura 5.10 Diseo factorial con grupo de control.

Diseo 2 2
A1

A2

B1

A1B1

A2B1

B2

A1B2

A2B2
Control

Utilidad de los diseos factoriales

Los diseos factoriales son sumamente tiles porque permiten al investigador evaluar los efectos de cada
variable independiente sobre la dependiente por separado, as como los efectos de las variables independientes de manera conjunta. Por medio de estos diseos se observan los efectos de interaccin entre las
variables independientes.
En trminos de Wiersma y Jurs (2008), la interaccin es un efecto producido sobre la variable dependiente, de tal manera que el efecto de una variable independiente no permanece constante en los niveles

30

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

de la otra u otras independientes. El efecto de interaccin est presente si el efecto conjunto de las variables independientes no es igual a sus efectos por separado (aditivos). Ello significa que el efecto de una
variable independiente por s mismo no es igual que cuando se toma en combinacin con los niveles de
otra variable independiente. Por ejemplo, si el alto contenido de violencia televisada afecta slo cuando
hay orientacin sobre el programa por parte de la madre, pero no cuando dicha orientacin est a cargo
del padre o de ambos.
As, hay dos tipos de efectos que es posible evaluar en los diseos factoriales: los efectos de cada variable
independiente (llamados efectos principales) y los efectos de interaccin entre dos o ms variables independientes (si se consideran cuatro variables, por ejemplo, pueden interactuar dos entre s y otras dos entre s,
o pueden interactuar tres o las cuatro variables independientes). Los diseos factoriales responden a
estructuras entre variables que se esquematizan en la siguiente forma:
Figura 5.11 Ejemplo de estructura de un diseo factorial.

Variables
dependientes

Variables
independientes
X
W

Asimismo, se analizan el efecto de X sobre Y (X Y), de W sobre Y (W Y) y el de K sobre

Y (K Y); el efecto conjunto de X y W sobre Y es

X
.
Y

.
W
y el efecto conjunto de X y K sobre Y

Por su parte, el de W y K sobre Y sera

31

Finalmente, el efecto conjunto de todas las variables independientes sobre Y (tres variables) es el
siguiente:

X

W

.
.

Ejemplo
Supongamos una investigacin cuya hiptesis se puede resumir as: "A mayor exposicin por parte de jvenes universitarios a videos musicales con alto contenido sexual, habr una mayor predisposicin para establecer contacto heterosexual.

Posteriormente se disea un experimento para someterla a prueba. La variable independiente es la exposicin a contenidos sexuales (por medio de la televisin) y la dependiente es la predisposicin para establecer
contacto sexual (relaciones sexuales). Se decide agregar otra variable independiente: gnero. En consecuencia, se
ha elaborado un diseo factorial con dos variables independientes. La exposicin tendra tres niveles: a) contenido
sexual elevado y manifiesto, b) contenido sexual moderado y c) contenido romntico.
En consecuencia, cada video que se elabore tendr tres versiones: la msica es la misma, los modelos, la
duracin, la historia y el contexto tambin. La nica diferencia es el tratamiento sexual de los contenidos verbales
y no verbales. El gnero implicara dos niveles: masculino y femenino.
El esquema del diseo se indica en la figura 5.12.
Figura 5.12 Diseo factorial 2 x 3 (correspondiente al ejemplo).
Exposicin al contenido sexual

Gnero

Elevada

Moderada

Mnima

Masculino

Femenino

Christensen (2006) desarrolla una excelente explicacin de los efectos principales e interactivos en los
diseos factoriales, la cual sirve de base para la exposicin de dichos efectos que se presenta a continuacin.
Supongamos que, una vez que los grupos se han expuesto a los videos, se les aplica una posprueba que
mide su predisposicin para establecer contacto sexual y se obtiene el promedio de cada grupo (asimismo,
pensemos que los resultados que lleguen a obtenerse en esta prueba oscilaran entre 0 y 30, donde un valor
mayor indica una ms alta predisposicin). Analizamos varias configuraciones posibles de resultados
(figura 5.13).

32

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Figura 5.13 Diagramas del ejemplo de diseo factorial).

Si hay diferencias significativas entre los

promedios de los marginales, hubo efecto
de la variable horizontal (en el ejemplo,
el gnero).

Marginal

Marginal
Marginal

Marginal

Marginal

Si hay diferencias significativas entre los

promedios de los marginales, hubo efecto
de la variable vertical (en el ejemplo,
exposicin al contenido sexual).
Interpretacin de efectos
Promedios
de marginales

25

15

15.7

25

15

15.7

25

15

No efecto

Efecto
B

Masculino

Femenino

Elevada

Moderada

Mnima

25

15

25

15

Masculino

Femenino

Moderada

Mnima

18

18

18

La variable exposicin no tiene efecto; la variable

gnero tiene efecto. No hay efecto de interaccin.

La variable exposicin tiene efecto; la variable gnero

no tiene efecto. No hay efecto de interaccin.
C

Elevada

Masculino

Femenino

Elevada

Moderada

Mnima

26

18

10

10

18

25.9

Ninguna de las variables tiene efecto por s misma,

pero hay un efecto de interaccin.

Masculino

Femenino

Elevada

Moderada

Mnima

23

18

13

18

13

Las variables tienen efecto, pero no hay efecto de

interaccin.

33

Figura 5.13 Diagramas del ejemplo de diseo factorial) (continuacin).

E

Masculino

Femenino

Elevada

Moderada

Mnima

29

23

12

20

12

12

Las dos variables tienen efecto y hay efecto de

interaccin.

Masculino

Femenino

Elevada

Moderada

Mnima

18

18

18

No hay ningn tipo de efecto.

Interpretacin y posibles configuraciones

En la configuracin A, no hay diferencias por gnero (cada casilla en cada nivel de gnero es igual a la del
otro nivel). En cambio, s las hay entre los niveles de exposicin en ambos gneros. Los efectos principales
(es decir, los de cada variable por separado) se observan comparando los promedios de los marginales de
los niveles de cada variable (vea la interpretacin de efectos de la figura 5.13, primera parte).
En la configuracin B, no hay diferencias por exposicin, pero s por gnero (el marginal masculino
es mayor).
En la configuracin C, las diferencias entre las celdas se explican porque las dos variables interactan
(cuando el gnero es masculino y la exposicin elevada, y cuando el gnero es femenino y la exposicin
mnima, se obtiene un valor alto; cuando el gnero es masculino y la exposicin mnima, y cuando el
gnero es femenino y la exposicin elevada, se obtiene otro valor bajo; finalmente, cuando ambos gneros
se exponen moderadamente se obtiene un valor distinto de las dems celdas). El mximo efecto se encuentra en masculino y elevada y femenino y mnima (26 y 25.9). No se registran efectos principales.
En la configuracin D, hay cambios verticales y horizontales provocados por efectos principales, pero no
efecto de interaccin (ambas variables tienen efecto por s mismas, nicamente).
En la configuracin E, hay efectos principales (cada variable por s misma afecta significativamente) y
tambin efecto de interaccin (este se alcanza si la diferencia entre las medias de los niveles de variacin de
una variable independiente cambian en funcin de los niveles de variacin de la otra variable independiente, como tambin ocurri en la configuracin C).
En la configuracin F, las diferencias entre todas las celdas es prcticamente nula: no hay ninguna
clase de efecto.

Mtodos estadsticos de los diseos factoriales

Los mtodos estadsticos ms usuales que se aplican a estos diseos son el anlisis de varianza factorial
(ANOVA) y el anlisis de covarianza (ANCOVA), con la variable dependiente medida en intervalos, y la
Chi cuadrada para mltiples grupos, con esa variable medida nominalmente.
Por ltimo, a estos diseos se les pueden agregar ms variables dependientes (tener dos o ms) y se
convierten en diseos multivariados experimentales que utilizan como mtodo estadstico el anlisis multivariado de varianza (MANOVA).

34

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

QU OTROS EXPERIMENTOS EXISTEN? CUASIEXPERIMENTOS

Ya se coment en el captulo 7 del libro que los diseos cuasiexperimentales tambin manipulan deliberadamente una o ms variables independientes para observar su efecto y relacin con una o varias dependientes, slo que trabajan con grupos intactos, formados por motivos ajenos al experimento: cuando se
opta por los diseos cuasiexperimentales los participantes no se asignan al azar a los grupos ni se emparejan,
sino que dichos grupos se integran antes del experimento (Thyer, 2012 y Stone-Romero, 2006). En nuestro ejemplo, los grupos del experimento son cuatro de diferentes reas de una empresa que estaban conformados con anterioridad al experimento (las razones por las que cada participante se integr a cada rea
no se relacionan con la realizacin del experimento). Vemoslo grficamente:
Grupo A

(50 empleados del departamento de

produccin)

Grupo experimental con X1

Grupo B

(26 empleados de la gerencia de

recursos humanos)

Grupo experimental con X2

Grupo C

(37 empleados de la gerencia de

administracin y finanzas)

Grupo experimental con X3

Grupo D

(29 empleados del departamento de

aseguramiento de la calidad)

Grupo de control

De igual manera, pueden ser pacientes de dos hospitales, uno el grupo experimental y el otro el
de control; o bien, tres lneas de produccin integradas por distintos colaboradores.

Problema de los diseos cuasiexperimentales

Estos diseos se utilizan cuando no es posible asignar en forma aleatoria los participantes a los grupos
que recibirn los tratamientos experimentales. La falta de aleatorizacin introduce posibles problemas
de validez interna y externa. Como comenta Weiss (1990, p. 89):
[] estos diseos deben luchar con la seleccin como fuente posible de interpretacin
equivocada, lo mismo que con la interaccin de la seleccin y otros factores; as como, posiblemente, con los efectos de la regresin.
Asimismo, diversos elementos pudieron operar en la formacin de los grupos (que no estn
bajo el control del investigador), los cuales impiden afirmar que sean representativos de poblaciones
ms amplias (Holmes, 2013). De este modo, dado que su validez es menor que la de los experimentos
puros, reciben el nombre de cuasiexperimentos.
A causa de los problemas potenciales de validez interna, cuando opta por un diseo el investigador debe intentar establecer la semejanza entre los grupos, lo cual requiere considerar las caractersticas
o variables que estn relacionadas con las variables estudiadas (Babbie, 2014 y Wiersma y Jurs, 2008).
Por ejemplo, si grupos intactos de trabajadores se involucran en un experimento sobre motivacin o
la introduccin de ciertas normas de calidad, el turno probablemente tenga que ser introducido como
una constante (grupos intactos, que sean todos del mismo turno) o como otra variable independiente
(de control). Adems, el investigador debe recabar evidencia de que los grupos son equiparables en
salario, productividad, competencia, antigedad en la organizacin y, en general, en todo lo que genere diferencias significativas entre ellos. Cuanta mayor informacin se obtenga sobre los grupos, mayores bases se tendrn para establecer su semejanza. En algunos casos se debe observar si la proporcin
de mujeres y hombres en los grupos es semejante, si la edad promedio es similar, si los grupos no
fueron constituidos con base en un criterio que pudiera afectar (por ejemplo, formacin de los salones
por inteligencia) y si a los grupos en el pasado no les ha ocurrido algo que llegara a influir en los resultados. Adems, como mencionan Campbell y Stanley (1966, p. 70):

35

precisamente porque hay falta de control experimental total, es imprescindible que el

investigador conozca a fondo cules son las variables particulares que su diseo especfico no
controla. As, estar ms pendiente de su posible influencia y tendr mejores elementos para
evaluarla.
La ausencia de asignacin al azar obliga al investigador a poner especial atencin cuando interpreta
los resultados para no caer en conclusiones errneas. Las limitaciones deben identificarse con claridad, la
equivalencia de los grupos debe discutirse y la posibilidad de generalizar los resultados, as como la representatividad, deben argumentarse sobre una base lgica (Thyer, 2012, Wiersma y Jurs, 2008 y Reichardt,
2004).
Los cuasiexperimentos difieren de los
experimentos
puros en la equivalencia inicial
Cuasiexperimento Experimento en el que los
sujetos no se asignan al azar a los grupos ni se
de los grupos (los primeros trabajan con grupos
emparejan, porque tales grupos ya existan. La
intactos y los segundos utilizan un mtodo para
variable exposicin no tiene efecto; la variable
hacer equivalentes a los grupos). Sin embargo,
gnero tiene efecto. No hay efecto de interacesto no quiere decir que sea imposible realizar
cin.
un cuasiexperimento en el cual las variables relevantes para el estudio sean equiparables. Si as
fuera, los cuasiexperimentos ya se hubieran desechado como diseos de investigacin. Ms bien quiere
decir que, en algunos casos, los grupos pueden diferir significativamente o no ser equiparables; de este
modo, el investigador debe analizar si los grupos son o no comparables desde el inicio. En caso negativo,
el investigador no debe realizar la investigacin con fines explicativos, esto es, limitarla a propsitos descriptivos y/o correlacionales.
Una recomendacin til para consolidar la validez interna de esta clase de diseos experimentales es
asignar al azar los tratamientos o estmulos.

Tipos de diseos cuasiexperimentales

Con excepcin de la diferencia que acabamos de mencionar, los cuasiexperimentos son muy parecidos a
los experimentos puros. Por lo tanto, podemos decir que hay tantos diseos cuasiexperimentales como
experimentales puros, slo que no se recurre a la asignacin al azar ni al emparejamiento. Por lo dems
son iguales, pues la interpretacin es similar, las comparaciones y los anlisis estadsticos son los mismos
(salvo que a veces se consideran las pruebas para datos no correlacionados y relaciones no lineales). Es por
ello que nos limitaremos a ver slo algunos de los diseos cuasiexperimentales (el resto puede ser deducido de sus correspondientes diseos experimentales puros, con solo quitarles la R de asignacin al
azar) y se comentarn brevemente porque se insiste en que las comparaciones, interpretaciones y los
anlisis son prcticamente equiparables.6 Consideramos que no sera adecuado volver a explicar dichas
comparaciones, interpretaciones y anlisis.
Diseo con posprueba nicamente y grupos intactos. Este primer diseo utiliza dos grupos, pero solo
uno recibe el tratamiento experimental. Los grupos son comparados en la posprueba para analizar si
el tratamiento experimental tuvo un efecto sobre la variable dependiente (01 con 02). El diseo
puede diagramarse del siguiente modo, en el cual, tal como se ve, no hay asignacin al azar ni emparejamiento:

G1 X 01
G2 02
Observe que si los grupos no son equiparables entre s, las diferencias entre las pospruebas de
ambos grupos se deben atribuir a la variable independiente o a otras razones, pero lo peor es que el
investigador quiz no se d cuenta de ello. Por ejemplo, supongamos que se lleva a cabo un cuasiexperimento para analizar el efecto de la realimentacin que los mdicos dan a sus pacientes (respecto
1.

6 Si al lector le surge alguna duda respecto de qu comparaciones, interpretaciones y anlisis pueden llevarse a cabo en un diseo cuasiexperimental, le recomendamos que revise el diseo experimental puro correspondiente. Vale recordar que la diferencia es que en el cuasiexperimental no hay aleatorizacin y los grupos pueden estar no correlacionados.

36

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

de su conducta en el tratamiento prescrito) sobre la obediencia o apego al tratamiento. En este caso

se podra partir de la siguiente hiptesis: Los pacientes que reciban mayor realimentacin de parte
de sus mdicos, acerca de cmo se comportan en el tratamiento prescrito, se apegarn ms a este. Es
decir, los mdicos que informen ms a sus pacientes sobre su observancia del tratamiento prescrito
propiciarn en estos un mayor deseo de continuar con la terapia. La cuestin es motivar al paciente.
Entonces, el investigador toma dos grupos de pacientes. Uno de ellos recibe realimentacin sobre su
conducta en el tratamiento prescrito y el otro, no. Posteriormente se evala en qu medida se apega
cada grupo, en lo sucesivo, al tratamiento. Supongamos que obtenemos el siguiente resultado: 01 >
02 (el grupo experimental se apega ms); entonces, deducimos que la hiptesis fue confirmada. Pero,
para estar seguros de ello, debemos analizar con mucho cuidado que sea posible comparar a los grupos.
Imaginemos que el grupo experimental estaba formado por pacientes que asisten a un hospital
donde con frecuencia se imparten plticas motivadoras para que los enfermos sigan los tratamientos
prescritos, mientras que el grupo de control estaba integrado por personas que asisten a un hospital
donde no se le asigna importancia a ello. A qu razn se le podran atribuir con certeza los resultados?
A la manipulacin de la variable independiente, a que los grupos de pacientes provienen de diferentes hospitales, a ambos factores, a la sensibilizacin previa o a algn otro? Como los grupos no son
razonablemente equiparables, no tendramos la certeza de cul fue la causa o qu tanto contribuyeron
los diversos factores involucrados. En casos como este podemos decir que existe un problema de validez interna.
Tambin podra ser que el grupo experimental estuviera compuesto por pacientes que, desde
antes del experimento, tuvieran una motivacin elevada para apegarse a tratamientos mdicos; o tal
vez hayan operado otras causas que provocaran diferencias iniciales entre los grupos. Por ello, es
importante que los grupos sean inicialmente comparables y que durante el experimento no ocurra
algo que los haga diferentes, con excepcin de la presencia-ausencia del tratamiento experimental
(por ejemplo, misma enfermedad y tratamiento, hospital, mdico que los atiende, instrucciones y
lugar, equivalencia como grupos en gnero, edad, avance de la enfermedad, etc.; nada ms imaginemos que el grupo experimental, en promedio, est ms enfermo que el de control, y los pacientes lo
saben; tambin llega a suceder que los ms enfermos se apeguen ms al tratamiento). El criterio de los
experimentos puros de mantener la igualdad de los grupos (salvo la manipulacin de la variable
independiente) se aplica por igual a los cuasiexperimentos.
Puede extenderse el diseo para incluir ms de dos grupos. Se tienen as diferentes tratamientos
experimentales o niveles de manipulacin. Su formato general sera:

G1

X1

01

G2

X2

02

G3

X3

03

Gk

Xk

0k

Gk=1

0k=1

37

El ltimo grupo es de control.

Un ejemplo de este diseo seran cuatro grupos escolares de un mismo semestre y carrera (licenciatura) en una universidad, como grupos del cuasiexperimento. Vemoslo esquemticamente en la
tabla 5.9.
Figura 5.9 Diagrama de un ejemplo del diseo cuasiexperimental con posprueba nicamente.
Universidad del Centro
Escuela de Psicologa
Tercer semestre
Grupo

X1

01

Grupo

X2

02

Grupo

X3

03

Grupo

04

Recuerde que los grupos son intactos (no se generan) y ya se haban constituido por motivos
diferentes al cuasiexperimento (en este caso, la eleccin de estudiar una carrera y la asignacin de
alumnos a los grupos por parte de la escuela de psicologa). Los tratamientos experimentales
podran ser mtodos educativos.
Otro ejemplo sera tener tres plantas de manufactura y dos sistemas de calidad o normas ISO
experimentales (la tercera planta constituira el grupo testigo).
Pea, Hancock y Merola (2009) efectuaron un cuasiexperimento que demostr que los individuos que utilizan avatares de color negro desarrollan intenciones ms agresivas y menor cohesin
grupal que quienes usan avatares de color blanco.7 El estudio apoya el efecto de proteus, el cual
indica que en un ambiente virtual el tipo de vestimenta y caracterizacin del avatar puede tener
efectos en la activacin de pensamientos negativos (como la agresin) y la inhibicin de pensamientos prosociales (por ejemplo, cohesin y afiliacin). Incluso estos efectos podran tener implicaciones para quienes en la vida real desempean papeles mediatizados por un ambiente virtual,
como los pilotos de aviones de guerra.
2. Diseo con prueba-posprueba y grupos intactos (uno de ellos de control). Este diseo es similar al que
incluye posprueba nicamente y grupos intactos, slo que en este caso a los grupos se les administra una preprueba, la cual puede servir para verificar la equivalencia inicial entre ellos (si son
equiparables no debe haber diferencias significativas entre las prepruebas de los grupos). Su esquema ms sencillo sera el siguiente:
G1 01
X 02
G2 03
04
Este enfoque puede extenderse a ms de dos grupos (niveles o modalidades de manipulacin
de la variable independiente), lo cual se esquematizara as:

G

G

G





Gk
Gk+1

1 01

2 03

3 05

02k1
02k+1

X1

02

X2

X3

Xk

04

06

02k
02(k+1)

7 Recordemos una vez ms que en este contexto un avatar es un personaje o representacin de un usuario para participar en un juego o tarea.

38

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

Las posibles comparaciones entre las mediciones de la variable dependiente y las

interpretaciones son las mismas que en el diseo experimental de preprueba-posprueba
con grupo de control, solo que, en este segundo diseo cuasiexperimental, los grupos son
intactos y en la interpretacin de resultados debemos tomarlo en cuenta. Recuerde todo lo
que se ha dicho de la probable no equivalencia de los grupos. Este aspecto se aplica a todos
los diseos cuasiexperimentales.
3. Diseos cuasiexperimentales de series cronolgicas
En ocasiones el investigador pretende analizar efectos a mediano y largo plazos o los efectos de la
administracin del tratamiento experimental varias veces, pero no cuenta con la posibilidad de asignar
de manera aleatoria los casos, sujetos o participantes a los grupos del experimento. En estas condiciones, pueden utilizarse los diseos cuasiexperimentales, salvo que los grupos son intactos. En ambas
situaciones se aplican mediciones repetidas de la variable dependiente y se inserta el tratamiento
experimental entre dos de esas mediciones en, al menos, un grupo, mientras que al otro grupo no se
le aplica ningn tratamiento en el periodo de experimentacin. Sin embargo, desde la perspectiva
de la literatura clsica sobre experimentos (vea Campbell y Stanley, 1966) se reconoce como cuasiexperimento a un diseo que no tiene grupo de control, tema que trataremos a continuacin.
Domina (2009) implement un diseo de esta naturaleza para evaluar la eficacia de los programas de
asesora, vinculacin y orientacin a alumnos que transitan de la educacin media a la educacin
superior. El grupo experimental estuvo constituido por alumnos de escuelas que participaron en
algn programa de este tipo y el grupo de control por estudiantes de instituciones que no contaban
con un esfuerzo similar. El efecto se midi durante su desempeo en la universidad. Obviamente, no
haba posibilidad de asignacin aleatoria. Al final, se eligieron casos similares en cada condicin, una
especie de emparejamiento.

Series cronolgicas de un solo grupo

G

01 02

03

04

05

06

A un nico grupo se le administran varias prepruebas, despus se le aplica el tratamiento experimental y

finalmente varias pospruebas. El diseo se diagrama as:
El nmero de mediciones est sujeto a las necesidades especficas de la investigacin que
realizamos. Idealmente, puede convertirse en una serie cronolgica con varios grupos (tema
que se revisa ms adelante).
Un ejemplo muy difundido de este diseo lo constituy la evaluacin de un programa que tena por
objeto disminuir la velocidad en carreteras del estado de Connecticut, Estados Unidos (Campbell,
1975). Los investigadores recolectaron informes y datos de accidentes de trnsito correspondientes a
varios aos anteriores y ulteriores a la implantacin del programa. Descubrieron que despus del programa el nmero de accidentes disminuy. Sin embargo, como las distintas mediciones haban mostrado
una pauta ascendente y descendente inestable durante varios aos, no se poda tener la certeza de que el
programa hubiese sido la razn del descenso del nmero de accidentes (Weiss, 1990). En consecuencia,
fue necesario comparar las estadsticas de Connecticut con las de otros cuatro estados vecinos en los que
no se haban efectuado los cambios en los reglamentos de trnsito propuestos por el programa del mencionado estado. Dichas entidades actuaron como grupos de control. Finalmente, se observ que en los
otros estados no se haba registrado una disminucin equivalente del nmero de accidentes. Las comparaciones dieron pie para concluir que el programa haba generados los efectos deseados (Campbell, 1975
y Glass, 1968).

39

Figura 5.14 Ejemplo de un cuasiexperimento en su primera etapa.

X
Accidentes Accidentes
1952
1951
1952

Estado de
Connecticut

Accidentes
1953

Accidentes Accidentes
1954
1955

Accidentes
1956

Accidentes
1957

Programa para
disminuir accidentes

En su primera etapa, esta investigacin cuasiexperimental utiliz las series cronolgicas de un solo
grupo (figura 5.14).
Otro ejemplo de este diseo sera medir las ventas de un producto durante varios meses, introducir una campaa publicitaria para ese producto y, despus, medir durante meses el nivel de ventas.
Adems, de nuevo, en una situacin ideal, los grupos testigos podran ser otros productos de la competencia sin campaas similares.
Estos diseos suelen utilizarse cuando se introducen innovaciones tecnolgicas en empresas, probar resistencia y durabilidad de procesos de construccin, etc. Tambin podran emplearse para evaluar el efecto de reformas hacendarias, polticas pblicas, medidas epidemiolgicas (como una
campaa de vacunacin) o programas sociales.
Las series cronolgicas de un solo grupo llegan a producir diversos patrones de resultados. A
Figura 5.15 Ejemplos de resultados en series cronolgicas de un solo grupo.

Accidentes
1958

40

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

manera de ejemplo podramos tener los patrones que se muestran en la figura 5.15 (algunos de los cuales
fueron expuestos en las series cronolgicas experimentales).
En las series cronolgicas de un nico grupo debe tomarse muy en cuenta que no se tiene punto
de comparacin (grupo de control); por lo tanto, la interpretacin del patrn de la variable dependiente
(o patrones de las variables dependientes) tiene que ser muy cuidadosa, y debe analizarse si no han actuado o interactuado otras posibles causas, adems del tratamiento experimental o variable independiente. La
historia y el hecho de que el grupo sea atpico son riesgos que se afrontan cuando se emplea este diseo,
al igual que la instrumentacin. Normalmente, este diseo cuasiexperimental se utiliza con propsitos
correlacionales y no explicativos.

Series cronolgicas cuasiexperimentales con mltiples grupos

Estos diseos pueden adoptar la estructura de las series cronolgicas experimentales, con la diferencia de
que en estas ltimas la asignacin de los individuos a los grupos es aleatoria, mientras que en las cuasiex Tabla 5.10 Ejemplos de diseos cuasiexperimentales con series cronolgicas.

Sin prepruebas y grupo de control

G1

O1

G2

O2

O7

O3

O8

O9

O4

O10

O5

O6

O11

O12

perimentales tenemos grupos intactos. Por lo tanto, ocurriran las mismas variaciones8 que se muestran
en la tabla 5. 10.

G
G

1
2

O11

O
O

2
12

3
13

O
O

4
14

5
15

O
O

6
16

O
O

7
17

8
18

O
O

9
19

O
O

10
20

5 Recomendamos al lector que revise los apartados relativos a las series cronolgicas experimentales antes de leer este apartado. En ellos podr
notar que los diseos son los mismos, salvo que en los esquemas y diagramas de las series experimentales aparece el smbolo R de asignacin
al azar. Por lo tanto, aqu se omiten explicaciones, interpretaciones y ejemplos; de lo contrario, pecaramos de redundantes. Solo nos limitaremos
a esquematizar los diseos, sin explicaciones, porque lo que puede decirse es lo mismo que lo que dijimos en las series cronolgicas experimentales. Desde luego, debe resaltarse que en las series cuasiexperimentales los grupos son intactos y es necesario asegurar que los grupos sean
equiparables.

G2

X2

O4

O5

O6

G4

O10

O11

O12

G3

X3

O7

O8

O9

41

Con prepruebas y grupo de control

17

13

14

15

10
16

Series cronolgicas cuasiexperimentales con repeticin de estmulo

11

12
18

Estas series tambin son similares a sus correspondientes experimentales, pero con grupos intactos. As,
tendramos los siguientes diagramas para ilustrarlas:

Series cronolgicas cuasiexperimentales con tratamientos mltiples

Al igual que en los casos anteriores, estas series son similares a sus correspondientes experimentales, slo
que con grupos intactos. Por lo tanto, tendramos diagramas como estos:

G1 X1 01 02 X2 03 04
G2 X2 08 09 X1 010 011
G3 X3 015 016 X2 017 018
G4 X2 022 023 X3 024 025

G5 X1 029 030 X3 031 032
G6 X3 036 037 X1 038 039

X3 05 06 07
X3 012 013 014
X1 019 020 021
X1 026 027 028
X2 033 034 035
X2 040 041 042

TIPOS DE VARIABLES EN EXPERIMENTOS Y CUASIEXPERIMENTOS

Como complemento de lo que se menciona en el libro sobre variables y experimentos, solo queremos
ahondar un poco sobre los tipos de variables en los diseos experimentales y cuasiexperimentales. Los
principales tipos de variables son:
Independiente: tratamiento experimental que provoca efectos (causa). Resulta la variable manipulada.
2. Dependiente: efecto o consecuencia (provocado/a por el tratamiento o variable independiente). Es
la variable medida.
3. Interviniente: moderador de la relacin causal entre la variable independiente y dependiente. Si no
se conoce su efecto o no se controla, el experimento puede invalidarse.
4. Explicaciones rivales o fuentes de invalidacin interna (pueden ser variables independientes o intervinientes): su influencia debe conocerse o controlarse pues, de no ser as, el experimento puede
invalidarse. Asimismo, es factible que se combine con otras variables para afectar a la dependiente.
5. Variable de control: influye en la dependiente, pero es neutralizada por el diseo o por los procedimientos estadsticos.
1.

La diferencia entre la variable de control e interviniente reside en que en la primera se neutralizan

Figura 5.16 Diferencia entre variables interviniente y de control.
Variable de control: tipo de
escuela (pblica-privada)

Variable independiente:
mtodo educativo
(tradicional-moderno): dos
grupos experimentales

Variable dependiente:
aprendizaje de estadstica

Variable interviniente: horas

de estudio

42

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

sus efectos, y en la segunda estos se conocen (Creswell, 2013a y Clark y Shadish, 2007). Un ejemplo sera
el que se muestra en la figura 5.16.
La variable independiente se manipula (a un grupo se le expone a un mtodo, al otro a un mtodo
distinto). El tipo de escuela se controla asignando a los dos grupos (en la misma proporcin) alumnos de
escuelas pblicas y privadas por igual (la composicin de cada uno sera: 50% de estudiantes de instituciones pblicas y 50% de escuelas privadas). Los efectos de la variable interviniente se conocen cuando se
mide el nmero de horas dedicadas al estudio (con su introduccin al anlisis). La variable dependiente
se mide. Los anlisis estadsticos ayudan a esclarecer las relaciones entre todas las variables.
Otros ejemplos podran ser:
Variable independiente: tipo de maquinaria (A y B).
Variable dependiente: productividad (nmero de piezas producidas en un cierto periodo).
Variable de control: capacitacin del equipo de trabajo (nmero de horas y cursos).
Variable interviniente: experiencia del equipo de trabajo (aos).
Variable independiente: tipo de tratamiento mdico (A y B).
Variable dependiente: presin arterial.
Variable de control: gnero.
Variable interviniente: nivel de ejercitacin (horas y tipo).
Nota final: Los pasos de un diseo cuasiexperimental son los mismos que los de uno experimental.

DISEOS NO EXPERIMENTALES CAUSALES

En el captulo 7 de Metodologa de la investigacin se seal que, en ocasiones, en los diseos no experimentales causales se reconstruyen las relaciones a partir de la(s) variable(s) dependiente(s), en otras a
partir de la(s) independiente(s) y en otras ms sobre la base de variabilidad amplia de las independientes
y dependientes (Maggetti, Gilardi y Radaelli, 2013 y Len y Montero, 2003). Al primer caso se le conoce como retrospectivo, al segundo como prospectivo y al tercero como causalidad mltiple. Vemoslos
ms a detalle.
Supongamos que mi inters es analizar las causas por las cuales algunos clientes, y otros no, han utilizado el crdito que les fue otorgado por una cadena de tiendas departamentales. En este caso, la variable
dependiente tiene dos niveles: a) clientes que s han utilizado su crdito y b) clientes que no lo han hecho.
Empleamos la base de datos de los clientes y los agrupamos en el nivel que les corresponde. Luego, les
Figura 5.17 Ejemplo de una reconstruccin causal retrospectiva.

5.17

43

preguntamos a quienes s han empleado el crdito los motivos que tuvieron para ello; del mismo modo, a
quienes no lo han hecho, les preguntamos las razones por las que no lo han utilizado. As determinamos
las causas que nos importan. El estudio podra diagramarse tal como se muestra en la figura 5.17. El estudio causal se desarrolla en un momento particular y nico.
Veamos ahora una investigacin causal prospectiva: imaginemos que deseamos indagar si la variable
antigedad provoca o no mayor lealtad a la empresa y por qu. Como primer paso, dividimos a los
empleados con relacin a la variable independiente: a) muy alta antigedad (25 o ms aos en la organi Figura 5.18 Ejemplo de una reconstruccin causal prospectiva.

zacin), b) alta antigedad (16 a 24 aos), c) mediana antigedad (9 a 15 aos), d) baja antigedad
5.18
(cuatro a ocho aos), e) muy baja antigedad (uno a tres aos) y f ) ingreso reciente (un ao o menos).
Posteriormente, medimos los niveles de lealtad y cuestionamos a los empleados sobre cmo la antigedad ha generado o no mayor lealtad. De esta forma determinamos los efectos de inters (figura 5.18.)
En los diseos donde se reconstruyen las relaciones sobre la base de variabilidad amplia de las
independientes y dependientes no se parte de una variable en especial ni de grupos, sino que se evala
la estructura causal completa (las relaciones en su conjunto. Vea la figura 5.19).
Todos los estudios transeccionales causales nos brindan la oportunidad de predecir el comportamiento de una o ms variables a partir de otras, una vez que se establece la causalidad. A estas ltimas
Figura 5.19 Modelo mediatizador del clima organizacional.

5.19

44

Captulo 5 Diseos experimentales. Segunda parte

se les denomina variables predictoras. Tales diseos requieren de anlisis multivariados, que se mencionan en el captulo 8 de este centro de recursos: Anlisis estadstico: segunda parte. En la figura 5.19
simplemente incluimos un ejemplo de una estructura causal compleja. Lo importante es que se comprenda cmo en ocasiones se analizan mltiples variables y secuencias causales.
En el caso del modelo de la figura 5.19, las percepciones sobre las variables o dimensiones del
clima organizacional (trabajo, papel que se desempea, lder o superior, grupo de trabajo y elementos
de la organizacin) influyen en la motivacin y el desempeo, pero con la mediacin de las actitudes
hacia el trabajo (satisfaccin en el trabajo, involucramiento en el trabajo y el compromiso con la
empresa o institucin). Es decir, hay dos niveles de variables intervinientes: las del clima y las actitudes
hacia el trabajo. El modelo se fundamenta en Parker et al. (2003) y Hernndez-Sampieri (2005). Las
percepciones psicolgicas del clima son las variables predictoras iniciales.

45

captulo

Encuestas (surveys)

DEFINICIN DE ENCUESTA O SURVEY

La investigacin por encuestas es una de las opciones ms socorridas en las diferentes ciencias sociales, ambientales y de la
salud, aunque tambin la utilizan otras disciplinas ms exactas, debido a su flexibilidad y a que puede responder a una amplia
gama de preguntas de estudio, desde el qu y quin, hasta el cmo y por qu.
Las encuestas recolectan sistemticamente datos de numerosos individuos para entender a la poblacin o universo al que
representan (McLaren, 2014, Nardi, 2013, Julien, 2008 y McMurtry, 2005).
Creswell (20013a) considera la encuesta como un diseo que provee un plan para efectuar una descripcin numrica de
tendencias, actitudes u opiniones de una poblacin mediante el estudio de una muestra de ella.
Por su parte, Fink (2008) las define como mtodos de recoleccin de informacin que se usan para describir, comparar
o explicar conocimientos, sentimientos, valores, preferencias y conductas.
Es decir, en la literatura clsica sobre metodologa de la investigacin, la encuesta se considera como una tcnica cuantitativa para recabar, mediante preguntas, datos de un grupo seleccionado de personas; sin embargo, ms recientemente algunos
autores consideran que tambin a travs de ella pueden recolectarse datos cualitativos o mixtos (por ejemplo, cuantificados)
(The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009v y Julien, 2008). En realidad, las encuestas son diseos no
experimentales que la mayora de las veces resultan transversales, aunque si se repiten peridicamente desarrollan un formato
longitudinal, e implican preguntar a los individuos sobre cuestiones especficas y obtener sus respuestas (Henry, 2004). Su
alcance puede ser descriptivo o correlacional-causal:
1.

Descriptivo. Se pretende caracterizar a una poblacin o contexto geogrfico en funcin de las variables seleccionadas
(Bowers, 2008). Adems, las encuestas descriptivas pueden ser tiles para:
Elaborar un perfil ms o menos exacto del fenmeno, variables o planteamiento de inters.
Mostrar las facetas o dimensiones de un fenmeno, sistema, proceso o mecanismo.
Crear tipologas o categoras.
Clarificar secuencias o conjuntos de etapas.
Documentar informacin que confirme o contradiga datos previos sobre un fenmeno o planteamiento.

2.

Correlacional-causal. Cuando se busca caracterizar relaciones entre variables en una poblacin o contexto geogrfico.
Tambin para:
Encontrar informacin que estimule nuevas explicaciones.
Determinar la validez de un principio.
Vincular diferentes asuntos, tpicos o cuestiones en un mbito o una proposicin.
Confirmar o construir teora e hiptesis generadas por medio de otros diseos.
Extender teora e hiptesis a nuevas reas de conocimiento o campos.

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Incluso, cuando realiza una encuesta el investigador podra tener en mente ambos alcances.
Como ya se mencion, las encuestas pueden ser utilizadas para recabar datos sobre diversas cuestiones, como preferencias, actitudes, opiniones, creencias, motivaciones, conocimientos, emociones, condiciones de vida, etc. (Coughlan, Cronin y Ryan, 2009 y Henry, 2004), pero tambin se han utilizado para
analizar a los animales (Ballou, 2008). Por ejemplo, censos del estado de una poblacin animal para tomar
medidas de preservacin (bfalos, ballenas, tigres, osos polares, etctera.).
Por lo general, su mtodo de recoleccin de los datos lo constituye el cuestionario o gua de entrevista (Garson, 2012, The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009u y Henry, 2004),
aunque pueden utilizarse otras tcnicas como la observacin sistemtica (Julien, 2008).
Recordemos que el cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto de una o ms variables que se desean medir y puede aplicarse de diferentes formas: autoadministrado de manera individual,
autoadministrado en grupos pequeos o medianos, autoadministrado que se enva por correo tradicional,
electrnico o mensajera, por entrevista telefnica o mediante entrevista personal o que se inserta en una
pgina web (en sus distintas modalidades) para que lo responda quien lo desee. Este tema se ampla en el
captulo 7, Recoleccin de los datos cuantitativos. Segunda parte, de este centro de recursos en lnea.
Asimismo, las encuestas se efectan en una muestra del universo (con excepcin de los censos), que
puede ser probabilstica o no probabilstica. La opcin ms conveniente es la primera si se pretenden
generalizar estadsticamente los resultados de la muestra a la poblacin (McLaren, 2014 y Creswell,
2013a).
De acuerdo con The Psychology Research Handbook (2006) y Henry (2004), tres cuestiones son esenciales para llevar a cabo una encuesta de calidad: a) una adecuada formulacin de preguntas estructuradas
y sus opciones de respuesta, b) un cuidadoso control en la recoleccin de los datos y c) recoger datos de
una muestra grande, representativa, dispersa y cuidadosamente seleccionada.
La encuesta es un diseo investigativo de relativamente bajo costo y que se implementa de manera
ms o menos rpida. El proceso es similar a cualquier otro tipo de estudio cuantitativo, cuyas etapas generales se presentan en la figura 6.1, las cuales ya fueron comentadas en el texto impreso, pero debemos
puntualizar algunos elementos.
En primer trmino, es necesario identificar con precisin al usuario o usuarios de la encuesta. A veces
el usuario resulta ser el mismo investigador, pero con frecuencia se trata de un candidato a un puesto de
eleccin popular y su equipo de la campaa poltica; o bien, un grupo de directivos de una empresa; o tal
vez, los editores de un diario o peridico de amplia circulacin o una pgina web, funcionarios que toman
decisiones sobre polticas pblicas, los habitantes de una colonia o la opinin pblica de un sistema social.
Tal identificacin implica obtener un perfil de los usuarios: quines son? (edad, gnero, nivel educativo
y socioeconmico, conocimientos en materia de investigacin, afiliacin poltica, intereses y otras cuestiones que pudieran vincularse a la investigacin),12 as como sus requerimientos: qu necesidades de informacin tienen?, cules son sus expectativas respecto de la encuesta?, qu tipo de decisiones tomarn
sobre la base de los resultados de la encuesta?, de qu manera utilizarn los resultados?, cmo va a ser
clasificada la informacin?, qu datos generales y especficos demandan?, en qu formatos desean que se
les proporcione la informacin?, etc. Las respuestas a estas y otras preguntas ayudarn a que el investigador y los usuarios, conjuntamente, planteen de una manera ms adecuada su problema de estudio y
definan los tpicos que pretenden incluir en la encuesta.
Los tpicos son ubicados como variables. En ocasiones, un tpico es una variable y, en otras, est
conformado por diversas variables. Recordemos que cada variable debe ser definida conceptual y operacionalmente. Todas las precisiones se realizan mano a mano con los usuarios (ya sea interactivamente o
mediante el desarrollo de las respectivas propuestas y con la obtencin de realimentacin por su parte).
En la siguiente etapa se acuerdan decisiones con los usuarios sobre tareas con las cuales el lector estar familiarizado; esta fase resulta clara para quien haya ledo los captulos 7, 8 y 9 del libro (que se refieren
12 A veces, asuntos aparentemente triviales resultan importantes. En una ocasin se presentaron los resultados

de una encuesta electoral a un candidato al gobierno de una provincia que era daltnico (los colores utilizados
en las grficas no fueron lo suficientemente contrastantes y el usuario se sinti agredido). Igualmente, pueden
molestarse los usuarios si se les muestran estadsticas que no comprenden.

Figura 6.1 Proceso de una encuesta o survey.

Identificar con
precisin a los
usuarios de la
encuesta

Definir cmo ser

administrado el
cuestionario

Integrar al equipo que

llevar a cabo la
encuesta

Llevar a cabo la
prueba piloto y
ajustar cuestionario y
procedimientos

Recolectar datos

Especificar con los

usuarios el tipo de
informacin que se
requiere

Planteamiento del
problema
(conjuntamente con
los usuarios)

Establecer quines sern

entrevistados (unidad o
unidades de anlisis y
muestreo, con inclusin del
tamao o n)

Determinar los tpicos

y/o las variables que van
a medirse

Determinar qu recursos
son necesarios para
conducir la encuesta

Construir el instrumento

Analizar datos

Establecer si se usa un
instrumento existente o si se
genera uno nuevo

Determinar la forma en que

los datos e informacin de la
encuesta van a ser analizados y reportados

Revisar resultados con el

equipo de investigacin

Elaborar reporte de
resultados de la encuesta

al diseo, la muestra, el cuestionario y su contexto de administracin). Asimismo, se integra el equipo

que colaborar con el investigador en la implementacin de la encuesta (esta decisin casi siempre
recae en el investigador). Tal grupo abarca a los coinvestigadores (si se requieren), supervisores de
campo (que guan a los encuestadores, adems de monitorear y revisar su trabajo), los propios encuestadores y personal auxiliar (que pueden ser especialistas en anlisis estadstico, computacin y diseo

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

grfico), aunque sabemos que estos equipos suelen ser ms pequeos en los ambientes acadmicos latinoamericanos (incluso los jvenes estudiantes suelen hacer tareas de investigador, encuestador, analista y
diseador). El equipo debe encontrarse compenetrado con el estudio y motivado por su trabajo.
Por otra parte, nunca debemos olvidar la importancia de la capacitacin del grupo en sus funciones
y todo lo que se explic en el libro.
Respecto del tipo de preguntas en una encuesta, Henry (2004) distingue dos clases fundamentales: a)
tems fcticos o conductuales y b) reactivos actitudinales o de opinin. Los primeros pueden ser verificados externamente o por medio de otro indicador, mientras que los segundos se relacionan con estados
subjetivos y solo pueden ser examinados por la consistencia de las respuestas (indicadores de validez y
confiabilidad). Cada tipo tiene su propia manera de obtener respuestas ms precisas (Fowler, 2002). En
los tems conductuales es mejor tener un punto de contraste o validacin. Por ejemplo, si preguntamos
sobre qu tanto una persona practica un deporte, debemos cuestionarlo sobre el lugar donde lo practica y
sobre ciertos comportamientos tpicos de un deportista, a fin de verificar veracidad de las respuestas. Si se
efectan preguntas sobre el estado de salud a un paciente, las respuestas se vinculan con anlisis clnicos
de laboratorio. Adems, cuando se habla de comportamientos pasados, es mejor efectuar preguntas que se
refieran al periodo ms reciente posible y evitar el pasado remoto. Recordemos que es importante tomar
en cuenta preguntas que hayan integrado encuestas previas y que hayan funcionado. Una vez ms, la
revisin de la literatura resulta crucial.
Adems, es importante considerar los costos que se desembolsarn con motivo de la realizacin de la
encuesta, principalmente pagos u honorarios del equipo humano, viticos, impresin y reproduccin de
cuestionarios, envo de cartas, cuestionarios y otros documentos, o llamadas telefnicas, recursos de cmputo (adquisicin de programas, ingreso y procesamiento de datos) y los costos de elaboracin del reporte, as como de las presentaciones respectivas.
El resto de los pasos de la implementacin de la encuesta resultan conocidos si se revis la parte
impresa de la presente obra: decidir si empleamos un cuestionario desarrollado previamente, adaptamos
uno o generamos un nuevo instrumento; de este modo, construir los tems o preguntas y sus formatos de
respuesta, elaborar la introduccin e instrucciones, disear el cuestionario, efectuar la prueba o pruebas
piloto (que abarca tambin los tiempos de respuesta al instrumento) y disear la versin final.
Adems, se programa el trabajo (con labores y movimientos en un calendario, aunque sea general,
como en la figura 6.2). Asimismo, se recolectan y analizan los datos. Durante esta parte es muy recomendable que el investigador y su equipo se renan frecuentemente para llevar a cabo la evaluacin de los
avances, problemas, respuestas de los encuestados y la evolucin general del estudio. Tambin, antes de
preparar el reporte de resultados conviene reunirse con el grupo de colaboradores para conocer las interpretaciones de todos, sus opiniones (particularmente de quienes trabajaron con los entrevistados) y producir realimentacin. Por lo general, se obtiene informacin ms amplia y profunda sobre las respuestas
de los participantes. De igual manera, despus de que hayamos elaborado el reporte es til organizar una
sesin para verificar una vez ms su contenido.
Figura 6.2 Ejemplo de calendario o cronograma de trabajo (general y sencillo).

Semana
5

A
B

F
E

Desarrollo de la primera versin del cuestionario

Capacitacin de encuestadores

Prueba piloto
Construccin de la versin definitiva del

Evaluacin de la prueba piloto

Anlisis de los datos

Elaboracin de los reportes de investigacin

cuestionario

Recoleccin de los datos

Por lo regular, los resultados se exponen por medio de una presentacin audiovisual y la entrega del
informe escrito en dos versiones: ejecutiva (breve) y tcnica (larga).
Con la finalidad de que los estudiantes que nunca hayan participado en una encuesta se familiaricen
un poco ms con el trabajo de campo, incluimos al final de este captulo un ejemplo de un documento
que suele entregrseles a los encuestadores con recomendaciones (tips) para que desarrollen sus labores.
En la actualidad, en Iberoamrica crece el nmero de encuestas que se aplican, lo cual en parte se debe
a que son citadas cotidianamente en los medios de comunicacin colectiva. Las encuestas telefnicas son
muy socorridas, debido a su utilidad cuando los encuestados potenciales se encuentran dispersos geogrficamente. Algunos ejemplos de encuestas seran los siguientes:

Integracin de la tecnologa en salones de clase

Judge (2001) estudi el estatus de la integracin de la tecnologa computacional en los salones de clase de
educacin especial en el nivel preescolar. Su cuestionario incluy como variables centrales: a) seleccin de
programas de computacin (software), b) uso e integracin de la tecnologa computacional en la enseanza y c) actitudes de los profesores hacia dicha tecnologa (fundamentalmente disposicin a utilizarla y
soporte). Su muestra objetivo estaba constituida por maestros de educacin especial del nivel preescolar
del estado de Tennessee, Estados Unidos (el procedimiento de muestreo fue el sistemtico).
Conform la muestra mediante el directorio de escuelas pblicas del Departamento de Educacin
Estatal. Identific a 225 docentes, a quienes les envi por correo un paquete con el cuestionario integrado
por 30 tems y la carta explicativa de la encuesta. Le fueron devueltos 106 (47%), de los cuales solo 91
(40.4%) estaban correctamente contestados. Luego, procedi a su anlisis y reporte.

Censos econmicos en Mxico

Desde 1930, y cada cinco aos, el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI)
realiza los censos econmicos, en los cuales pretende incluir a todo el universo de las unidades econmicas
que componen el sector productivo del pas (urbanas y rurales), es decir, no se muestrea.
El objetivo es obtener informacin estadstica bsica actualizada y fidedigna sobre todos los establecimientos productores de bienes, comercializadores de mercancas y prestadores de servicios, para generar
indicadores econmicos de Mxico a un gran nivel de detalle geogrfico, sectorial y temtico (Instituto
Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica, 2014a).12 Los datos son tiles para diversas cuestiones,
tales como planear las polticas econmicas del sector pblico y alimentar al Sistema de Cuentas Nacionales
de Mxico en la elaboracin de la Matriz de Insumo-Producto. Los empresarios pueden efectuar anlisis
para conocer las condiciones del mercado interno en el que compiten, mientras que los acadmicos tienen
una base para contrastar la informacin del aparato productivo nacional, estatal y regional (INEGI,
2014a).
Mediante cada censo se registran las caractersticas de tales unidades (una parte fundamental de las
cuales son las empresas formalmente constituidas). La informacin se levanta o recaba mediante un conjunto de cuestionarios diseados especficamente para recopilar los datos de cada establecimiento (segn
la actividad que desarrolle).
Los rubros (variables) principales que abarcan los cuestionarios generales (de todas las unidades econmicas) son:
12 Para 2014 el universo estimado fue de 5.7 millones de unidades econmicas (INEGI, 2014b).

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Datos de identificacin y ubicacin.

Categora jurdica
Tipo o forma de organizacin de la unidad econmica
Periodo de operaciones
Clasificacin econmica
Personal ocupado
Remuneraciones

Gastos
Ingresos
Valor de la produccin
Activos fijos
Crdito y cuentas bancarias
Existencias
Tecnologas de la informacin utilizadas

Adems, se pretende conocer las caractersticas particulares de cada sector econmico obtenidas por
cuestionarios complementarios (INEGI, 2014b), como por ejemplo:
Manufacturas: materias primas y auxiliares consumidas, productos producidos, maquila de exportacin.
Comercio: identificacin de clientes y proveedores.
Minera: reservas mineras.

Barmetro en Espaa
En Espaa, el Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS), efecta mensualmente
desde 1979, con excepcin del mes de agosto una encuesta nacional denominada Barmetro (cuyo
muestreo se coment en el captulo 8 del libro impreso). Su objetivo es medir
el estado de la opinin pblica espaola en relacin con la situacin poltica y econmica
del pas y sus perspectivas de evolucin. Asimismo, en cada barmetro se abordan temas referidos
a aquellas cuestiones que destacan en la actualidad social, econmica y poltica del momento
(Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).
Desde 1998 los resultados se incluyen en su pgina web. Las muestras oscilan entre 2 400 y 2 700
casos. Los tpicos que pueden ser incluidos son bsicamente los siguientes (macrovariables):
Poltica (incluyendo tendencias de
votacin)
Temas internacionales

Deporte y ocio

Economa
Trabajo
Poblacin
Medio ambiente
Comunicacin
Cultura

Educacin
Sanidad
Justicia
Vida cotidiana
Valores y actitudes
Conflictos y problemas sociales

Ciencia y tecnologa

Es importante recalcar que el cuestionario puede variar en ciertas preguntas.

Veamos el caso del Barmetro correspondiente a octubre de 2013.12
n = 2 485 entrevistas, puntos de muestreo: 241 municipios y 50 provincias.
El universo est constituido por poblacin espaola de ambos gneros de 18 aos y ms. Los cuestionarios se aplicaron mediante entrevista personal en los domicilios.
Procedimiento de muestreo: polietpico, estratificado por conglomerados, con seleccin de las uni3 Estudio CIS no. 3.001, Barmetro de octubre (Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2013).

dades primarias de muestreo (municipios) y de las unidades secundarias (secciones) de forma aleatoria
proporcional, y de las unidades ltimas (individuos) por rutas aleatorias y cuotas de gnero y edad. Los
estratos se formaron por el cruce de las 17 comunidades autnomas con el tamao de hbitat, dividido en siete categoras: menor o igual a 2 000 habitantes, de 2 001 a 10 000, de 10 001 a 50 000, de
50 001 a 100 000, de 100 001 a 400 000, de 400 001 a un milln y ms de un milln de habitantes.
Error muestral: para un nivel de confianza de 95.5% (dos sigmas), y P = Q, el error real es de
2.0% para el conjunto de la muestra y en el supuesto de muestreo aleatorio simple.
Fecha de realizacin: del 1 al 10 de octubre de 2013.
Se hicieron preguntas como:12
1.

Refirindonos a la situacin econmica general de Espaa, cmo la calificara usted: muy buena,
buena, regular, mala o muy mala?
Los resultados se muestran en la tabla 6.1.

Tabla 6.1 Percepcin de la situacin econmica en Espaa.5

(n)

Muy buena

0.0

(1)

Buena

0.7

(18)

Regular

10.4

(258)

Mala

35.8

(889)

Muy mala

52.6

(1308)

No supo

0.3

(8)

No contest

0.1

(3)

100.0

(2 485)

TOTAL

Cree usted que la situacin econmica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
Y, cree usted que dentro de un ao la situacin econmica del pas ser mejor, igual o peor que
ahora?
4. Y refirindonos ahora a la situacin poltica general de Espaa, cmo la calificara: muy buena,
buena, regular, mala o muy mala?
5. Y cree usted que la situacin poltica actual del pas es mejor, igual o peor que hace un ao?
6. Y, cree usted que dentro de un ao la situacin poltica del pas ser mejor, igual o peor que ahora?
Cul es, a su juicio, el principal problema que existe actualmente en Espaa? Cul considera el
segundo? Y el tercero? Los principales resultados se presentan en la tabla 6.2.
7. Podra decirme qu importancia tienen en su vida los siguientes aspectos? Aqu tengo una tarjeta
con una escala que va del 0 al 10, en la que 0 significa nada importante y 10 muy importante.
Dnde se colocara usted en ella?
2.
3.

La familia
Los amigos
El tiempo libre

El trabajo
La religin
Las asociaciones, clubes y otras actividades
asociativas

4 Se mencionan solamente algunas con el nmero correspondiente en el cuestionario del barmetro de octubre de 2013.
5 Estos datos pueden contrastarse con otros barmetros para tener encuestas integradas en un diseo longitudinal (si el cuestionario y la
muestra es similar entre los puntos de comparacin). Por ejemplo, en septiembre de 2005 las percepciones de los espaoles eran muy distintas. Las respuestas a esta pregunta tuvieron los siguientes resultados: muy buena (0.6%), buena (21.8%), regular (51.3%), mala (19.5%),
muy mala (5.2%), no supieron (1.2%) y no contestaron (0.4%) (Centro de Investigaciones Sociolgicas, 2005).

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.2 Problemas percibidos en Espaa.6

Problemas

El paro

53.0

Los problemas de ndole econmica

32.7

La corrupcin y el fraude

31.7

Los polticos en general, los partidos polticos y la poltica

28.6

La sanidad

13.4

La educacin

9.1

Los problemas de ndole social

7.4

Los recortes

5.1

La poltica

42 . Actualmente, entre todos los miembros del hogar (incluida la persona entrevistada) y por todos
los conceptos, de cuntos ingresos disponen por trmino medio en su hogar al mes, despus de la
deduccin de impuestos (o sea, ingresos netos)? No le pido que me indique la cantidad exacta, sino
que me seale en esta tarjeta en qu tramo de la escala estn comprendidos los ingresos de su hogar.
No tiene(n) ingresos de ningn tipo

De 1 801 a 2 400 euros

Menos o igual a 300 euros

De 2 401 a 3 000 euros

De 301 a 600 euros

De 3 001 a 4 500 euros

De 601 a 900 euros

De 4 501 a 6 000 euros

De 901 a 1 200 euros

Ms de 6 000 euros

De 1 201 a 1 800 euros

En total, 47 preguntas base y otras derivadas de ellas.

Los barmetros son un ejemplo de que los resultados de las encuestas suelen variar con el paso del
tiempo o producto de sucesos del entorno fsico, social, econmico o poltico.

Encuestas de tendencias electorales y conocimiento de precandidatos

La empresa Comunicometra, S. C., ha realizado diversas encuestas de tendencias electorales en municipios de diferentes pases latinoamericanos, que son clsicas y muy socorridas en todo el mundo.
Los principales objetivos de estas encuestas son:
Comprender el estado de las tendencias electorales y preferencias polticas en el municipio.
Evaluar ante la opinin pblica la imagen de los partidos polticos en el municipio.
Explorar el conocimiento y la percepcin por parte de la ciudadana sobre los candidatos a la alcalda.
Conocer las intenciones de voto para presidente municipal por partido y candidato.
Entre las preguntas que se incluyen en el cuestionario base de tales encuestas tenemos como ejemplo:
Pertenece o est afiliado a algn partido poltico? A cul? En caso de que pertenezca a algn partido:
desde hace cuntos aos? En caso de no pertenencia: si usted tuviera que pertenecer a algn partido
poltico, cul sera?
2. Me podra indicar en qu fecha son las prximas elecciones para alcalde aqu en (municipio)?

1.

6 Se trata de una tabla de respuestas mltiples, por lo cual la suma de porcentajes no es 100%. Se menciona el porcentaje agregado de mencin
como primero, segundo y tercer problemas. Se incluyeron solo los problemas con menciones mayores a 5%.

En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido piensa usted votar? (se entrega una tarjeta simulando una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
4. Cul es la razn principal por la que piensa votar por ese partido?
5. En las prximas elecciones para alcalde, por qu partido o partidos nunca votara?
6. Cul es la razn principal por la que nunca votara por ese o esos partidos?
7. Le voy a mencionar algunos nombres de polticos y le pedira que en cada caso me dijera si sabe
usted: quin es? (cuando s lo identifican, se pregunta si saben a qu partido pertenece y se solicita su evaluacin mediante una escala de Likert o de 0 a 10, as como los motivos que generaron
tal evaluacin). Se pueden agregar fotografas de polticos.
8. En las prximas elecciones para alcalde, por cul de los siguientes candidatos piensa usted votar?
(se entrega una tarjeta que simula una boleta electoral, si la legislacin vigente lo permite).
9. Y, por cul o cules candidatos nunca votara?, por qu?
10. Qu partido considera usted que ha contribuido ms a solucionar los siguientes problemas en
este municipio? (se va preguntando respecto de los principales problemas detectados, por ejemplo: desempleo, inseguridad en las calles, inseguridad en el hogar, escasez de agua, etctera).
11. De los siguientes candidatos a la Alcalda y de acuerdo con su opinin, quin es ms honesto?,
le da mayor confianza?, etc. (previo sondeo de atributos deseables en el municipio).
12. Sabe usted quin es el actual alcalde de ?
13. Me podra indicar si sabe a qu partido pertenece?
14. Qu tan favorable o desfavorable es su opinin acerca del actual alcalde (nombre)?
3.

Y as otras preguntas.
Veamos un par de resultados (de los diversos generados) de dos encuestas.
El primero corresponde a una encuesta realizada en Naucalpan, Estado de Mxico, en mayo de
2005. Se efectu un total de 500 entrevistas en el hogar (en ese ao, la poblacin del municipio, o N,
era prcticamente de 900 000 habitantes).7
Figura 6.3 Intenciones de voto por partido.8

40

37.90

35
30
25

24.00

20

17.6

15
10.90

10
5.30

5
0

3.60

0.70

7 Fuente: Instituto de Informacin e Investigacin Geogrfica, Estadstica y Catastral del Gobierno del Estado de Mxico (dato de 2000). Disponible
el 3 de abril de 2005, en: http://www.edomexico.ob.mx/r_edomex/regiones.asp
8 Se omiten nombres de partidos porque simplemente intentamos mostrar el tipo de informacin producto de la encuesta

10

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

El segundo corresponde a una encuesta que se llev a cabo en Tepic, Nayarit, Mxico, en 2008 (n =
800 entrevistas).
Figura 6.4 Conocimiento de la fecha de las prximas elecciones para presidente municipal de Tepic.

Cabe destacar que esta clase de encuestas ha perdido credibilidad en distintas naciones debido a que
algunas de ellas han producido datos significativamente distintos de los resultados definitivos de la eleccin correspondiente, lo cual no se debe a que las encuestas sean un mtodo inadecuado, sino a que su
implementacin ha sido deficiente (muestras no representativas, recoleccin apresurada de los datos, falta
de supervisin de encuestadores) o a que han obedecido a intereses no ticos (falsificacin de datos, deformacin de resultados para agradar al usuario, muestras intencionalmente sesgadas). Muchos polticos se
niegan a aceptar la realidad cuando les es desfavorable.
Entre las encuestas electorales se destacan las denominadas de salida, en las cuales se pregunta a los
sujetos por su voto en una determinada eleccin. Obviamente, se interroga a las personas inmediatamente despus de que emitieron su sufragio (por qu candidato/partido votaron y razones de su preferencia).
Estas encuestas requieren un muestreo que sea representativo no solo del universo de votantes, sino de
cada distrito y/o seccin electoral.

Otros ejemplos
En 2005, The National Opinion Research Center (NORC), de la Universidad de Chicago (2005), con el
patrocinio de la Fundacin de Poesa de Chicago, realiz una encuesta nacional telefnica en Estados
Unidos (n = 1 000 casos). La finalidad del estudio fue determinar dnde se encuentra la poesa en la cultura estadounidense, por medio de una medicin de actitudes respecto de ella y preguntas a los participantes sobre cunta poesa lean, cules eran sus autores favoritos, etctera.
Raw, Regan, Rigotti y McNeill (2009) efectuaron una encuesta en 36 pases sobre los servicios para
tratar la dependencia del tabaco. El objetivo fue describir tales servicios y discutir los resultados en el
contexto del artculo 14 del Convenio Marco para el Control del Tabaco (CMCT) de la Organizacin
Mundial de la Salud (OMS), publicado en 2003. La encuesta se fundament en un cuestionario de 10
tems que se envi por medio del correo electrnico y que preguntaba sobre las polticas y prcticas de
tratamiento contra el tabaquismo en la salud pblica. Entre los diversos resultados, cabe destacar que
menos de la mitad de los pases cuentan con una poltica oficial escrita (44%).
Por su parte, Yang et al. (2008) investigaron la influencia del incremento salarial sobre la satisfaccin
laboral entre jvenes oficiales de la Armada China. Para ello, aplicaron un cuestionario antes y despus de un
aumento econmico, cuyos resultados indicaron que este gener de manera significativa una mayor satisfaccin laboral. La medicin de este experimento se implement mediante dos encuestas.
El diario The Star-Ledger (1991) llev a cabo en New Jersey una encuesta con 800 adultos para evaluar si las personas tenan armas en sus hogares y el uso que les daban, si planeaban comprar un arma, si
haban posedo armas, si estaban inscritos en The National Rifle Association, etctera.

11

En 2010, la Secretara de Desarrollo Turstico del Gobierno de Guanajuato y la Universidad de

Celaya implementaron una encuesta cuyo propsito fue conocer el perfil del visitante al estado de
Guanajuato (Mxico) y su grado de satisfaccin con la experiencia turstica y la atencin recibida. Se
entrevist a una muestra de 636 visitantes a los principales destinos tursticos de dicho estado (Guanajuato,
San Miguel de Allende, Len, Celaya, Salamanca, Dolores e Irapuato).12 Los participantes deban ser
mayores de 18 aos que hubieran tenido contacto con los servicios del destino por al menos tres horas,
adems de no tener residencia en el estado (hubo personas que acudan por toda clase de turismo: de
negocios, ecolgico, histrico, simple diversin, etc.). Una encuesta se realiz en verano y otra en invierno (diciembre), que son las pocas ms concurridas por los turistas.
Entre otras variables, adems de las demogrficas (gnero, edad, escolaridad, ingresos, etc.), se consideraron las siguientes: procedencia, si viajaban solos o acompaados (y con quines: nmero y naturaleza amigos, familiares, pareja, compaeros de trabajo, etc.), motivo del viaje, tipo de viajero,
estada y hospedaje, medio de transporte, visitas anteriores, comparacin de la actual visita con previas,
lugares visitados anteriormente, si viajaban en paquete o tour o no, gastos por rubro desde el lugar de
origen hasta el destino, en el destino y de regreso/en hotel o lugar de llegada, comidas, compras, etc.,
satisfaccin general y de aspectos especficos transporte, hospedaje, establecimientos para alimentos y
bebidas, tiendas, museos, etc., nivel de satisfaccin respecto de visitas previas, comparacin con otros
destinos, exposicin a publicidad y promociones del destino y descripcin de la experiencia (cualitativa)
(Secretara de Desarrollo Turstico de Guanajuato y Universidad de Celaya, 2010).
La Organizacin Mundial del Turismo (OMT, 2013) realiza peridicamente el Barmetro OMT
del turismo mundial, que integra diversas encuestas y mecanismos de obtencin de informacin (constituye un censo de todos los viajeros a los pases que conforman dicho organismo). Entre algunas variables que se miden se encuentran:
1.

Llegadas de turistas internacionales (por regiones y subregiones), como por ejemplo Amrica en
general y Amrica del Norte, El Caribe, Amrica Central y Amrica del Sur en especfico, adems
por pas (de los integrantes de la OMT). Asimismo, datos anuales y mensuales por cohortes (2000,
2005, 2010, 2011, 2012 y 2013). Tambin por nivel de desarrollo econmico (economas avanzadas
y economas emergentes). Incluso, se compara la evolucin de esta variable a travs de las cohortes.

2.

Ingresos (en dlares, euros y moneda local, precios constantes) por regin, subregin y pas en 2009,
2010, 2011 y 2012.

3.

Gastos (bajo los mismos trminos que las llegadas y los ingresos).

4.

Tendencias de viajes de pasajeros por transporte areo, regin de destino por regin de origen.
Previsiones del producto interno bruto (PIB) y desempleo por regin y pas (para fines de planeacin).

5.

Otro caso lo constituyen las famosas encuestas de empleo de medios de comunicacin masiva, que
son muy socorridas (por ejemplo, aquellas para conocer el uso de la televisin: canales, horarios y programas preferidos, entre semana y en fin de semana; tiempo de exposicin a la televisin, condiciones de
exposicin solos, en pareja, en familia, etc.). En ocasiones, estas encuestas combinan dos herramientas de medicin: cuestionario y aparato que registra cuando se prende y apaga la televisin, canales
sintonizados, cambios de canal y otras cuestiones. Algunos ejemplos clsicos en cuestiones noticiosas son
las encuestas del New York Times, la de CBS News y la de ABC News/Washington Post (Ballou, 2008).
Los gobiernos aplican diversas encuestas para conocer y supervisar ciertos temas como el empleo (en
Estados Unidos las lleva a cabo el Bureau of Labor Statistics).
Las empresas utilizan las encuestas para conocer evaluaciones de los clientes respecto del servicio
que ofrecen, detectar preferencias de consumidores, etc. No hay lmites.
Asimismo, las encuestas han sido una herramienta para revisar asuntos y hechos histricos. En 2013,
la famosa agencia Gallup realiz una encuesta nacional en Estados Unidos sobre el asesinato de John F.
9 Este tamao de muestra represent un nivel de confianza de 95% y un margen de error de 3.9 % estatal.

12

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Kennedy, en el marco del 50 aniversario de este trgico evento. Sesenta y uno por ciento de los participantes consider que su muerte no fue orquestada por un solo hombre, Lee Harvey Oswald, sino
que fue producto de una conspiracin entre varios actores (en noviembre de 1963, 52% de los entrevistados por Gallup en una encuesta similar crean que el presidente haba sido vctima de una conspiracin. Este nmero aument en la encuesta de 1976 a 81%). Por otro lado, 71% de los
estadounidenses no creen en la versin oficial inicial (Gallup, 2014, Ievoli, 2013 y ADNPoltico,
2013).
Adems, 74% de los estadounidenses encuestados consider que Kennedy es el presidente ms
sobresaliente que ha tenido el pas desde la Segunda Guerra Mundial, frente a 3% que cree que tuvo
una actuacin pobre en la Casa Blanca (Gallup, 2014).
Tambin se han llevado a cabo encuestas sobre temas de entrenamiento. Por ejemplo, Fox Sports
Latinoamrica ha hecho encuestas va internet (a veces mediante twitter) sobre quin va a ser campen
en determinadas ligas de futbol (Mxico, Argentina, Chile, etc.), quin es el mejor futbolista y asuntos
afines.
Incluso se han usado para evaluar sitios de internet y pginas web (Boslaugh, 2008).
Por ltimo, cabe sealar que las encuestas por medio de internet han crecido y tienen una tasa de
respuesta que va en aumento. Lo recomendable es utilizar al menos dos medios (por ejemplo, entrevista personal e internet, correo tradicional e internet, etc.) (Sala y Lynn, 2009 y McMorris et al.,
2009). Este tema se ampliar en el siguiente captulo de este centro de recursos en lnea: Recoleccin
de los datos cuantitativos: segunda parte.

Encuestas de salud
De manera continua se hacen encuestas epidemiolgicas a fin de describir la ocurrencia de una enfermedad o una epidemia (en este ltimo caso resulta vital saber la velocidad con que se propaga y por
qu medio, as como su grado de mortalidad, etctera).12
En Colombia, cada cinco aos se desarrolla la Encuesta Nacional de Demografa y Salud, que
entre otros tpicos incluye el de salud sexual y reproductiva en mujeres y adolescentes (Profamilia,
2009).
En Estados Unidos se efecta una familia de ocho encuestas denominada Encuesta Nacional de
la Atencin a la Salud, auspiciada por el Centro Nacional para Estadsticas de Salud (NCHS, por sus
siglas en ingls). Cada una recaba datos y registros de proveedores o establecimientos de atencin a la
salud (como los hospitales), mediante muestreo polietpico. Entre la informacin que se recolecta
podemos sealar datos de pacientes, sus mdicos y personal que los atiende, as como las instituciones,
incluyendo consultas mdicas, hospitalizaciones (altas y bajas) y cirugas (Centers for Disease Control
and Prevention, 2013 y Boslaugh, 2008). Asimismo, se evala la calidad de la atencin y el servicio
mdicos. Tambin, peridicamente se implementa la Encuesta Nacional de Atencin Mdica
Ambulatoria, la cual abarca servicios de urgencia y consultas externas.
Adems, la misma NCHS realiza una encuesta para evaluar su pgina web (nmero de visitas,
opinin sobre el sitio y la informacin contenida facilidad para encontrar la informacin deseada,
facilidad de interpretarla, relevancia, exactitud y oportunidad de la informacin, medio por el cual
se accesa al sitio web, motivos de utilizacin, evaluacin general del sitio, los archivos, las publicaciones, las encuestas, los productos y el servicio, tipo de encuesta e informacin consultada, estadsticas
obtenidas, usos de la informacin y variables demogrficas).
En esta misma nacin se efecta desde 1961 la Encuesta Nacional de Mortalidad (NMFS), que se
basa en una muestra de 22 957 certificados de defuncin (Bezy, 2007).
El lector interesado en encuestas de salud a nivel macro en Estados Unidos puede consultar
Harris-Kojetin, Sengupta, Park-Lee y Valverde (2013) o su equivalente ms inmediato.
Otro ejemplo es la encuesta que indaga las tasas de embarazo entre adolescentes y jvenes estadounidenses (15 a 19 aos), que incluso presenta los datos por origen tnico (cabe sealar que en
12

Para introducirse en este tema se recomienda ver Waghorn y Lloyd (2009).

13

2009, la tasa de embarazo de las mujeres blancas en estas edades es menos de la mitad 42.8 por 1 000
que de las jvenes hispanas 100.5 por 1 000 yafroamericanas 114.5 por 1 000) (Curtin, Abma,
Ventura y Henshaw, 2013).
En el mbito de la prctica hospitalaria se pueden aplicar encuestas para analizar diversas cuestiones
como opiniones de cirujanos respecto de ciertos procedimientos quirrgicos u opiniones de internistas
sobre un medicamento. Por ejemplo, Watson et al. (2010) condujeron una encuesta para determinar y
comparar las actitudes de mdicos y enfermeras (n=71 y 74 respectivamente) hacia la prctica de pesar a
los pacientes y la prdida de peso de estos con las mismas actitudes por parte de los propios pacientes
ambulatorios con un diagnstico de cncer avanzado (n=129), en hospitales de Irlanda, Reino Unido y
Nueva Zelanda.
Los investigadores de los servicios de salud utilizan los resultados de encuestas realizadas por otros
(denominado anlisis secundario) para llevar a cabo evaluaciones de las necesidades, desarrollar perfiles
transversales de las poblaciones, monitorear las poblaciones o cohortes longitudinalmente y recoger medidas de preprueba y posprueba para estudios con diseos experimentales o cuasiexperimentales (Kviz,
2009).
Otros ejemplos se muestran en la tabla 6.3.
Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud.
Nombre de la
encuesta

Institucin y
pas

Ao

Muestra

Ejemplos de variables
1. Caractersticas sociodemogrficas.
2. Prevalencia de trastornos
mentales (alguna vez en la
vida, ltimos 12 meses y
ltimos 30 das).

Estudio nacional
de salud mental
(Ministerio de
la Proteccin
Social, 2005).

Ministerio de
Salud y Proteccin
Social, Colombia.

2003 (en
proceso de
reportar la
de 2013).

Probabilstica con 4 544

adultos entre 18 y 65
aos de edad, residentes
en 5 526 hogares urbanos
de los diferentes estratos
socioeconmicos de 60
municipios de 25 departamentos del pas.

3. Tipos de trastornos: del

estado de nimo (trastorno
depresivo mayor, trastorno
depresivo menor, trastorno
bipolar I, trastorno bipolar II,
trastorno distmico, otros),
trastornos de ansiedad
(trastorno de angustia,
agorafobia sin trastorno
de angustia, fobia social,
fobia especfica, trastorno
de ansiedad generalizada,
trastorno de estrs postraumtico, otros), trastornos
relacionados con sustancias
(abuso del alcohol, dependencia del alcohol, abuso
de drogas, dependencia de
drogas, dependencia de
nicotina), otros (trastorno
del dficit de atencin,
anorexia nerviosa, ansiedad
por separacin en el adulto,
bulimia nerviosa, trastorno
disocial, trastorno negativista desafiante, sndrome
de tensin premenstrual,
trastorno de ansiedad por
separacin), etctera.

14

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud (continuacin).

Nombre de la
encuesta

Institucin y
pas

Encuesta
demogrfica y
de salud familiar (Instituto
Nacional de
Estadstica e
Informtica,
2013).

Instituto Nacional
de Estadstica e
Informtica, Per.

Encuesta
nacional de
adicciones
(Secretara de
Salud, 2012).

Comisin Nacional
contra las Adicciones, Secretara
de Salud y Centro
Nacional para la
Prevencin y Control de las Adicciones, Mxico.

Primer estudio
nacional de la
discapacidad
(Fondo Nacional
de la Discapacidad, 2005).

Fondo Nacional de
la Discapacidad e
Instituto Nacional
de Estadsticas,
Chile.

Ao

Muestra

2012

28 376 viviendas del pas,

en las que se entrevist
a ms de 24 500 mujeres
en edad frtil, es decir de
15 a 49 aos de edad.

2011

Muestra probabilstica
estratificada en ocho
regiones del pas. 1 994
viviendas por regin.

2004

Muestra estratificada por

regiones a nivel pas de
13 350 viviendas (11 000
urbanas y 2 350 rurales).

Ejemplos de variables
Niveles de salud materna e infantil, prevalencia
anticonceptiva, fecundidad y
mortalidad de la poblacin,
conocimiento del VIH-SIDA
y caractersticas de la violencia domstica. Asimismo,
proporciona informacin
sobre el estado nutricional
de la poblacin menor de
cinco aos y sus madres,
prcticas de lactancia y nivel
de anemia tanto de mujeres
como de nios, a nivel
nacional y departamental.
Se consideran todas las
adicciones. En el caso del
tabaco se estim, entre
otras variables,: estatus
como fumador (fumador
activo, exfumador y nunca
ha fumado), edad de inicio
del consumo diario, consumo promedio de cigarrillos
de los fumadores diarios,
adiccin a la nicotina, exposicin al humo del tabaco,
gasto en tabaco, lugar de
compra y marca, etc.
Prevalencia nacional de
discapacidad, grados de
discapacidad, estado de
salud de la poblacin objetivo, discapacidad y trabajo,
acceso a servicios de salud,
apoyos sociales y ayudas
tcnicas, uso del tiempo
libre, etctera.

Ms ejemplos de encuestas
Las encuestas se pueden utilizar tambin en otras reas de conocimiento adems de las ciencias sociales.
Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una encuesta entre colegas para analizar qu materiales
se han utilizado para construir cierto tipo de edificios y cul ha sido su desempeo. En ingeniera industrial podra efectuarse una encuesta para evaluar qu sistemas o mtodos de manufactura o calidad se
implementan en plantas de cierto rubro especfico (por ejemplo, de ensamblado de automviles), cmo
se ejecutan, qu estrategias y prcticas se utilizan, qu problemas se han presentado y la manera como se
resolvieron, etc. O bien, cmo abordan un modelo de gestin o produccin como el lean manufacturing.
En ellas se incluyen preguntas cerradas y abiertas (imaginemos la siguiente interrogante: si tuviera que
hacer una lnea de produccin ms eficiente, qu modelo o metodologa implantara?, por qu?).
Un ingeniero en sistemas que se encuentra frecuentemente con problemas tcnicos, podra hacer una
encuesta para analizar cmo los enfocaron y resolvieron otros colegas o simplemente recolectar sugerencias.

15

Tabla 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas.

Naturaleza
Encuesta sobre el
conocimiento, actitud
y comportamiento
concernientes al uso de
anticonceptivos entre
adolescentes embarazadas en Beijing, China.

Referencia

Wu (2010)

Creencias y actitudes
del consumidor hacia el
jamn curado en seco
y la denominacin de
origen protegida del
jamn de Teruel en dos
regiones espaolas que
difieren en el conocimiento del producto.

Cilla et al. (2006)

Encuesta de cargas de
fuego en las escuelas
primarias y secundarias

Hadjisophocleous y
Chen (2010)

Encuesta nacional
sobre los programas y
servicios que se ofrecen
a padres reclusos en
centros penitenciarios
de Estados Unidos.

Hoffmann, Byrd y
Kightlinger (2010)

Descripcin
El estudio incluy a 53 adolescentes embarazadas (muestra no
probabilstica por conveniencia) que fueron invitadas a participar y se
contactaron en hospitales. A todas ellas se les aplic un cuestionario
que meda el conocimiento respecto de los anticonceptivos, su actitud
a utilizarlos y si los haban usado en sus encuentros sexuales previos,
incluyendo la primera vez.
La encuesta integr dos muestras de estudiantes y acadmicos, as
como sus parientes, cuyas edades oscilaron entre los 20 y 80 aos: una
de Zaragoza, Aragn (conocimiento elevado, n=390) y otra de Catalua
(bajo conocimiento, n=312). Para ser incluidos se requera que fueran
consumidores habituales de jamn curado en seco. El cuestionario fue
proporcionado a los sujetos, quienes lo contestaban en sus hogares
(autoadministrado). Las preguntas cuestionaban bsicamente sobre
su frecuencia de consumo, los lugares donde compran del producto,
sus creencias respecto de factores que incidan en la calidad del jamn
y actitudes hacia el jamn de Teruel con denominacin de origen
protegida.
Los autores llevaron a cabo una encuesta sobre la carga de fuego en
cuatro escuelas primarias y tres secundarias de Ottawa, Canad, lo
que implic considerar una superficie de piso de 6 313.0 m2. En las
primarias se evaluaron tres clases de cuartos: salones de clase, cuarto
de cmputo y las bibliotecas. En las secundarias, adems de los cuartos
anteriores, se agregaron los salones de ciencia y arte. Se incluyeron las
reas de piso libres y las de piso cubiertas por mobiliario.
Los resultados muestran que la densidad promedio de carga de fuego
para los salones de clase de las escuelas primarias es 397.5 MJ/m2,
que es aproximadamente el doble que la densidad de las aulas en las
escuelas de secundaria encuestadas. La media de densidad de la carga
de fuego total de todas las habitaciones encuestadas en las escuelas
primarias es de 426.3 MJ/m2 y de las escuelas secundarias de 313.7
MJ/m2.11
Asimismo, Claret y Andrade (2007) implementaron una encuesta para
analizar la carga de fuego de edificios histricos en Ouro Preto, en la
provincia de Minas Gerais, Brasil.
Los investigadores efectuaron una encuesta nacional en centros
penitenciarios masculinos y femeninos, nacionales y estatales, con la
finalidad de conocer qu programas y servicios se estaban implantando para padres y madres reclusos que tuvieran hijos menores de
edad, dado que la literatura indica que el encarcelamiento parental
aumenta el riesgo de que los nios y jvenes experimenten problemas
emocionales y conductuales, y ms adelante tengan bajo desempeo
en la escuela y se involucren en situaciones criminales. Los programas relacionados con la crianza de los hijos en prisin ofrecen cierta
promesa de disminuir las consecuencias negativas del confinamiento
del padre y/o la madre, tanto en el caso de nios y jvenes como en
el del propio prisionero. El asunto es preocupante, ya que cuando se
hizo el estudio (2007), aproximadamente 810 000 hombres y mujeres
reclusos eran padres de ms de 1.7 millones de menores de 18 aos,
un tercio de los cuales se convertir en adulto mientras su progenitor
est encarcelado.
La muestra consisti en 387 directores de centros carcelarios (39% de
tasa de respuesta).

11 En trminos ms sencillos, la carga de fuego de un edificio o compartimento es una forma de establecer la posible gravedad de un incendio hipottico potencial. Es la produccin de calor por determinada unidad de superficie, a menudo en MJ/m2 o KJ/m2, calculada a partir del valor del poder
calorfico de los materiales presentes. Carga de fuego se utiliza para la evaluacin de riesgos de seguridad industrial. El objetivo de realizar un estudio
de carga de fuego es determinar la cantidad total de calor capaz de desarrollar la combustin completa de todos los materiales contenidos en un sector
de incendio. Adems, con el resultado obtenido, se puede establecer el comportamiento de los materiales constructivos, resistencia de las estructuras,
tipos de ventilacin, sea esta mecnica o natural, y por ltimo, calcular la capacidad extintora mnima necesaria a fin de instalarla en dicho lugar,
etctera (Menendez, 2013).

16

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Tabla 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas (continuacin).

Naturaleza
Efecto del bullying
personal y el ambiente
organizacional caracterizado por este sobre la
rotacin de personal.

Referencia

Houshmand,
OReilly, Robinson
y Wolff (2012)

Descripcin
La investigacin se realiz utilizando el diseo de encuesta. El objetivo
era analizar el efecto del bullying laboral sobre la rotacin de los
empleados. Las participantes eran enfermeras blanco de tal clase de
intimidacin. Se incluyeron 357 casos de 41 unidades hospitalarias.
Asimismo, se consider el efecto del bullying personal y a nivel organizacional (ambiente).
Los resultados indicaron que la intencin de renunciar es similar cuando
las enfermeras son el objeto directo del bullying que cuando laboran en
una unidad caracterizada por altos niveles de este tipo de agresin.

Estudio de conocimiento de las tarjetas

mdicas y las marcas
que compiten en el
mercado mexicano.

Satisfaccin de los beneficiarios de los programas

sociales del Gobierno de
Guanajuato.

Hernndez-Sampieri, Fernndez,
Cuevas y Mndez
(2007)

Cuevas, Hernndez-Sampieri y
Mndez (2009)

La encuesta pretenda establecer el conocimiento por parte de los

clientes potenciales de un producto (tarjeta mdica) y una marca, la
participacin de esta en el mercado, las razones por las cuales los clientes compran o no el producto y la preferencia por la marca adquirida,
los beneficios que perciben de una tarjeta mdica y la marca elegida, el
grado de satisfaccin con el producto y la marca seleccionada, percepcin del costo en general de la tarjeta mdica y por marca, recordacin
de las campaas publicitarias por marca, etctera.
El tamao de muestra fue de 1 979 personas encuestadas en urbes
mexicanas donde se promocionaba la marca (con ms de medio milln
de habitantes).
Mediante una encuesta se evalu el grado de satisfaccin de la poblacin beneficiaria de dos programas sociales aplicados en el estado de
Guanajuato, Mxico: SAVETAS y ADRENEL, los cuales abarcan diversos
rubros: apoyos para el empleo capacitacin y generacin de empleos
y autoempleos, educacin becas, vivienda techo digno y piso
firme, servicios para la comunidaddrenaje y agua potable, salud
servicios y campaas, alimentacin despensas, dotacin de
alimentos y servicios de nutricin, seguridad jurdica regularizacin
de documentos personales y de la tenencia de la vivencia y tierras
agrcolas/ganaderas y desarrollo humano asesora familiar, problemas de alcoholismo y drogadiccin, esparcimiento, incremento de la
autoestima, conflictos, etc., entre otros.
Asimismo, se recolectaron datos sociodemogrficos.

La encuesta Toronto entre

adolescentes (servicios de
salud sexual).

Flicker et al.
(2010)

Uso de medios de comunicacin en la Ciudad de

Mxico.

Hernndez-Sampieri et al. (2004)

La estrategia de muestreo fue probabilstica y polietpica (muestreo

aleatorio simple para seleccionar comunidades y muestreo sistemtico
para elegir viviendas e informantes). De un universo de 157 211 familias beneficiarias se encuest a 1 217.
La encuesta Toronto entre adolescentes tiene como objetivo recabar
informacin sobre la relevancia y el acceso a los servicios de salud
sexual para los adolescentes de dicha poblacin (13 a 17 aos). Se
mide, entre otras cuestiones, el conocimiento y definicin de salud
sexual, los riesgos para esta y los servicios disponibles.
Con la finalidad de conocer los usos y hbitos de los adultos que viven
en el rea metropolitana de la Ciudad de Mxico respecto a los medios
de comunicacin colectiva, se realiz una encuesta en una muestra por
conglomerados de 1 812 personas. Entre otros tpicos se consider el
canal de televisin predilecto, los programas televisivos, contenidos
y horarios favoritos, el nmero de horas que diariamente escuchan
la radio, la estacin radiofnica y contenidos preferidos, los horarios
en que sintonizan emisiones radiofnicas, la frecuencia de lectura de
peridicos y revistas, cules escogen leer y qu contenidos les interesan
ms, la frecuencia de asistencia al cine, gneros, pelculas, das y
horarios predilectos, as como la exposicin a anuncios publicitarios
espectaculares y otros medios alternativos (publicidad en autobuses, el
metro y diversas formas de transporte pblico).
Se incluyeron menciones y recordacin.

17

Encuestas para nios

Las encuestas han sido muy eficaces para conocer las opiniones y puntos de vista de los nios. Lloyd y
Devine (2010) demostraron que pueden aplicarse exitosamente va internet a infantes de 10 y 11 aos y
desarrollaron un mtodo para ello. Desde luego, tambin las encuestas que utilizan la autoadministracin del cuestionario son eficaces en el caso de los menores de edad (De Leeuw, Hox y Kef, 2003), pero
debe tomarse en cuenta que hay nios que tienen deficiencias para leer y comprender las preguntas y las
alternativas de respuesta, as como la secuenciacin de ellas. Otra alternativa son los cuestionarios que se
contestan a travs de entrevistas asistidas en un dispositivo electrnico (por ejemplo, computadora, sistema CASI). El contexto puede ser la escuela o el hogar. En el caso de infantes algunos estudios demuestran que es ms eficaz este medio que los cuestionarios impresos (Borgers, De Leeuw y Hox, 2000).

EJEMPLO DE UN DOCUMENTO QUE SUELE ENTREGRSELES

A LOS ENCUESTADORES CON RECOMENDACIONES
(TIPS) PARA EL TRABAJO DE CAMPO
Este documento fue entregado durante la capacitacin a encuestadores de un estudio que pretenda evaluar a empresas del estado de Guanajuato, Mxico, en trminos de su responsabilidad social. En cada
organizacin seleccionada se aplicaba un cuestionario estandarizado, grupalmente a los empleados (al
mayor nmero posible de ellos) y mediante entrevista a los directivos (cuando esto no era factible, por
horario y ocupaciones, podan responderlo en uno de los grupos o de manera autoadministrada). Con
base en los resultados, el Gobierno Estatal certificaba o no a las empresas en cuanto a dicha responsabilidad.12

Tips
Arreglo personal
Es importante vestir un atuendo formal pero sencillo, pues debemos considerar que se establecer contacto con tres niveles diferentes dentro de la empresa:
Director
Gerentes o mandos medios
Empleados
Esto provoca que tengamos que cuidar la imagen que se busca proyectar, puesto que por un lado se
debe ser profesional y generar una percepcin de responsabilidad y seriedad en el proyecto para que los
directivos nos respeten y colaboren con lo que les solicitaremos; pero al mismo tiempo tenemos que
generar confianza en los trabajadores para que tengan una respuesta positiva ante nosotros y expresen
honestamente sus percepciones acerca de la empresa, los procesos y las relaciones y/o comunicacin que
existe dentro de la misma.
Por ello, se sugiere cuidar la presencia, limpieza y:
Hombres: de preferencia usar pantaln de vestir y camisa, zapatos limpios y estar bien peinados.
Mujeres: pantaln de vestir, camisa o blusa discreta, su peinado, maquillaje y accesorios deben ser
tambin discretos, zapatos de preferencia de tacn pero no alto (cerrados por normas de seguridad).
En ambos casos es importante llevar una chaqueta americana, chamarra o saco discreto preparado
para el momento de entrevistarse con los altos mandos o mandos medios.

Yo como encuestador
Antes de presentarse en la empresa, es importante considerar varios aspectos.
12 El estudio fue conducido simultneamente por la Subsecretara del Trabajo y Previsin Social y la Universidad de Celaya en 2008 y 2009.
Manuscrito no publicado.

18

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

Visualizarnos como un agente externo de las empresas, por lo que los integrantes de estas pueden:
Sentirse amenazados o nerviosos ante la evaluacin.
Considerar que sus respuestas sern usadas en su contra y recibirn represalias por parte de sus superiores.
Exagerar en sus respuestas y generar alboroto con sus compaeros (nunca falta).
Ante estas situaciones, el encuestador debe mantener la calma, usar un tono de voz tanto amable
como respetuoso y debe aclarar el motivo de su presencia.
Pedir a los dems miembros de la empresa que se encuentren presentes (adems del entrevistado) que
guarden silencio en caso de encontrarse inquietos, que respeten a sus otros compaeros y que sean honestos en sus respuestas.
En situaciones de extremo nerviosismo o tensin, se puede bromear un poco o modular la voz al
explicar el cuestionario, de tal manera que nos mostremos amigables sin ser irrespetuosos ni mostremos
abuso de confianza (es importante cuidar estos detalles para que podamos establecer una buena comunicacin con los encuestados sin perder la autoridad).

Con empleados
Comenzar con la presentacin e introduccin de nuestra persona (nombre, de qu institucin venimos).
Aclarar el motivo de nuestra visita a la empresa (buscar la certificacin de la empresa como empresa
socialmente responsable).
Agradecerles por su presencia, tiempo y colaboracin para auxiliarnos en este proyecto.
Explicar cmo se va a ejecutar el modelo de certificacin.
Preguntar por directivos para conocer si es un grupo mixto o si se van a aplicar todas las encuestas al
mismo tiempo a todos los niveles.
Revisar en conjunto con ellos el cuestionario (pregunta por pregunta para aclarar cualquier problema
de redaccin).
Enfatizar las opciones de respuesta.
Hacer hincapi en:
Que la encuesta es para fines de evaluacin de la empresa en general.
Que las respuestas sern confidenciales.
Que ningn colaborador o miembro de la empresa tendr acceso a las encuestas (ni empleados, ni
directivos).
Que sus jefes (especificar siempre) no podrn conocer sus respuestas y, por ende, no puede existir
ningn tipo de represalias o consecuencias en su trabajo, sueldo o trato personal.
Aclarar y solicitar repetidamente que en verdad requerimos de su HONESTIDAD al responder, para
que los resultados que se obtengan realmente reflejen lo que se vive en la empresa y pueda servirnos
para conocer la compaa y hacer una propuesta efectiva que les beneficie a ellos como empleados y
a los directivos (BENEFICIO MUTUO, ganar, ganar).
Asegurarse que han entendido cada pregunta.
Observar la forma en que contestan las encuestas:
De forma rpida y sin prestar atencin.
Con dudas y demostrando confusin.
Con nerviosismo.
En cualquiera de estas situaciones, acercarse a la persona en cuestin y preguntar si todo est claro, si
necesita que se despeje alguna duda y/o recordarle que ser confidencial la encuesta.
Durante el llenado de las encuestas, nosotros como encuestadores, debemos tomar nota de todos los
detalles que se presenten:

19

Cmo se encontraba el grupo (nervioso, bromista, alterado, silencioso, con prisa o apurado, etctera).
Sealar si el grupo en general comparta un mismo estado de nimo o si slo se presentaba en una
persona o en un sector de los encuestadores (slo los mandos medios, slo los empleados generales,
slo una o dos personas).
Si surgieron dudas en cuanto a:
Cmo responder.

Alguna cuestin de redaccin.

Confusin sobre lo que se pregunta.

Sealar en qu pregunta hubo la duda y qu fue lo que se acord de forma grupal (es decir, cmo se
especific que deba ser contestada o cmo se interpret la pregunta)
Al finalizar el llenado de las encuestas agradecer nuevamente por su participacin y su disposicin
para auxiliarnos, recordarles que es confidencial y que no habr represalias.
**Nota: es importante ofrecer una expresin relajada y amable en todo momento, sonrer al escuchar una
pregunta o cuestionamiento de los participantes o al responderles.

Resulta conveniente mostrarse receptivos ante cualquier indicio de molestia o desconfianza por parte
de los encuestados o bien, durante la entrevista con directivos. En este caso tenemos que seguir nuestros
instintos para afrontar la situacin, pero siempre manteniendo una actitud serena, paciente y activa para
esclarecer dudas y garantizar el cumplimiento de nuestro trabajo (explicando lo que buscamos, mostrando
seriedad en lo que hacemos, especificando la trascendencia y el impacto del proyecto), y por supuesto,
buscando mejorar la actitud de nuestro interlocutor, asegurando que el resultado de la evaluacin ser
para beneficio de todos los involucrados.
Algo importante es usar el sentido comn para averiguar ms acerca de la situacin que vive la empresa, para ello se pueden emplear distintos mtodos ante ciertas circunstancias:
Por ejemplo, si se observa que hay un grupo en particular que est inconforme o nervioso, se puede
comenzar una pltica informal asegurndonos que ellos perciban que estamos hablando nicamente
para pasar el tiempo, o en lo que terminan el cuestionario, iniciando con frases como:
Y usted(es) lleva(n) mucho tiempo colaborando en esta empresa?
En qu puesto se encuentran? o qu actividades realizan?
Cmo se enteraron del puesto?
Y se sienten cmodos?
Haban trabajado en puestos similares en otra empresa?
Es un buen lugar para trabajar?
Desde luego, debemos poner atencin a las respuestas y en cuanto se pueda (sin que nos vean) anotar
la esencia de estas o grabarlas en audio o video (por ejemplo, usando el telfono celular o mvil).
Generalmente los empleados que se encuentran inconformes se liberan cuando se les interroga de esta
manera ms informal, puesto que no se sienten amenazados. Pero, tomar en cuenta:
1.
2.

No obstruir el proceso de llenado de encuestas (procurar que sea al finalizar las mismas, puesto que
quiz no se cuente con el tiempo necesario y se perjudique el itinerario).
Asegurarnos de utilizar un tono de voz que denote curiosidad, sin amenaza de chisme, y ser amables
y respetuosos, evitando hacer comentarios o emitir opiniones personales, limitarnos a slo escuchar.

Entrevistas con directivos

Presentarnos y explicar el motivo de nuestra presencia. Agradecer por su tiempo y disponibilidad para
cooperar con el proyecto. Entregar y explicar el cuestionario (en caso de que no lo haya llenado al mismo
tiempo que el resto de los empleados). Aclarar cualquier duda que tengan.
Solicitar la evidencia que se pide para demostrar que la organizacin es socialmente responsable (es
importante que el trato sea amable pero con firmeza y sin titubear, puesto que al ser ellos directivos tienen

20

Captulo 6 Definicin de encuesta o survey.

que percibir nuestra seguridad y profesionalismo, para que as cooperen con nosotros). En caso que se
muestren evasivos, negativos o no quieran mostrarnos los documentos, explicarles que son necesarios
para validar la evaluacin y poder certificar a la empresa. Supuestamente ellos debern estar enterados
previamente, por lo que es muy baja la posibilidad de que desconozcan este requisito, as que con
respeto se les debe recordar que se les avis y que a nosotros como encuestadores se nos dijo que no
haba inconveniente en mostrarnos dicha evidencia.
Al finalizar, reiterarles nuestro agradecimiento e informarles que una vez finalizado el proceso de
evaluacin se les notificar de los resultados obtenidos de la investigacin.

Durante el recorrido
Observar de manera cuidadosa y sin causar interrupciones o interferir en las actividades de los
empleados (recordemos que no porque estemos evaluando ellos dejan de cumplir con sus obligaciones
dentro de la empresa).
Solicitar algn tipo de explicacin por parte de los empleados (nicamente si es necesario, como
lo relativo al uso del equipo de seguridad, si es que se observa que no se utiliza).
A los encuestadores se les pueden dar breves recomendaciones adicionales sobre cuestiones de
comunicacin, realizacin de entrevistas (etapas, cmo lograr rapport, cierre de entrevistas, programacin neurolingstica, etctera).

captulo

Recoleccin de los datos cuantitativos.

Segunda parte

INTRODUCCIN
En este captulo se tratan algunos temas que por cuestiones de espacio no fueron incluidos en el captulo 9 (Recoleccin de
los datos cuantitativos) del texto impreso de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, o bien, no se profundiz en ellos.
Fundamentalmente, esos temas son los siguientes: procedimiento paso a paso para construir un instrumento de medicin,
el escalograma de Guttman (escala de actitudes), pruebas e inventarios, contextos de administracin de cuestionarios, anlisis
de contenido, observacin cuantitativa, y obtencin y anlisis de datos secundarios (comprendido el metaanlisis) y un
comentario sobre las fuentes de error en las mediciones.

PROCEDIMIENTO PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE MEDICIN PASO A PASO

En el captulo 9, en la seccin Qu procedimiento se sigue para construir un instrumento de medicin?, se expuso en
trminos generales el proceso para desarrollar un instrumento o sistema de recoleccin de datos. Ahora revisaremos con
mayor profundidad cada una de las fases.

Fase 1: Redefiniciones fundamentales

Al comenzar a desarrollar el o los instrumentos de medicin, vale la pena una ltima reflexin para cerciorarnos de cules
son nuestras variables y algunas otras precisiones.
Para tal efecto, sugerimos contestar las preguntas que se muestran en la tabla de la pgina 2.
Una vez que se responden estas preguntas, se cuenta con las redefiniciones ms importantes para proseguir.

Fase 2: Revisin de la literatura enfocada en instrumentos de medicin

Si al elaborar el marco terico efectuamos una revisin adecuada de la literatura, esta fase suele ser innecesaria. Pero puede
ocurrirle a quien se inicia en la investigacin, que al consultar las fuentes primarias no se haya enfocado en los instrumentos
de medicin utilizados. En esta situacin, resulta indispensable evaluar nuevamente la literatura, centrndose en tales instrumentos, lo cual resulta sencillo, porque supuestamente tenemos las referencias a la mano.
Cuando se valoran los diferentes instrumentos utilizados en estudios previos, conviene identificar en cada caso el
propsito del instrumento tal como fue concebido por el investigador o investigadores, y analizar si es similar al nuestro.

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Qu va a ser medido? (identificacin y lista de variables).

Variable o concepto 1: _____________________________________________________________________.
Variable o concepto 2: _____________________________________________________________________.
Variable o concepto 3: _____________________________________________________________________.
Variable o concepto k: _____________________________________________________________________.
Qu o quines van a ser medidos? __________________________________________________________.
Cundo (fechas precisas)?_________________________________________________________________.
Dnde (lugar especfico)? _________________________________________________________________.
Cul es nuestro propsito al recolectar los datos? (debe ser coherente con el planteamiento)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________.
Nuestras definiciones operacionales son:
Variable o concepto 1: ____________________________________________________________________.
Variable o concepto 2: ____________________________________________________________________.
Variable o concepto3: ____________________________________________________________________.
Variable o concepto k: ____________________________________________________________________.
Qu tipo de datos queremos obtener? (Por ejemplo: respuestas verbales, conductas observadas, contestaciones
escritas, estadsticas epidemiolgicas, proyecciones internas, marcas de sistema electrnico, mediciones del desempeo de una maquinaria, indicadores econmicos, etctera).

Este es el primer punto que tomamos en cuenta para ver qu instrumentos pueden sernos tiles.
Asimismo, se recomienda considerar los siguientes elementos:
Las variables que mide el instrumento o herramienta: cuntas y cules?
Los dominios de contenido de las variables (dimensiones, componentes o indicadores): cules y qu
tan extensos son? (Sharma y Petosa, 2014, Mertens, 2010 y Punch, 2009).
La muestra: a qu o a quines fue administrado? Qu perfil o caractersticas poseen las unidades
medidas?
Las condiciones de aplicacin: en qu lugar y contexto fue utilizado? Cmo y cundo fue administrado? Por quin o quines se aplic? Eran individuos con capacidades y entrenamiento para implementarlo, calificarlo e interpretarlo? Qu tiempo requiere para ser aplicado, codificado y calificado?
La informacin sobre la confiabilidad: de qu tipo es? Cmo fue establecida? Qu procedimientos
se utilizaron para calcularla? Cmo se report? Los resultados son aceptables y significativos?
La informacin sobre la validez: qu evidencia de contenido, criterio y constructo se aport? Se
estableci suficiente evidencia sobre la validez total? (de Vet , Terwee, Mokkink y Knol, 2011).
La informacin sobre la objetividad: se aplic de manera estandarizada?
Los recursos necesarios para administrarlo y su costo: qu recursos se requieren para aplicarlo? (por
ejemplo: informticos).
Sobre la base de tales elementos, se seleccionan uno o varios instrumentos que pueden ser apropiados
para nuestra investigacin.

Fase 3: Identificacin del dominio de las variables que se medirn y sus

indicadores
Esta fase, prcticamente simultnea a la anterior, se refiere a la precisin del dominio de las variables que
mediremos, fundamentndonos en las definiciones conceptuales de estas y la revisin de instrumentos

Metodologa de la investigacin

previos de recoleccin de datos. Es decir, debemos sealar puntualmente los componentes, dimensiones o factores que tericamente integran cada variable. Incluso, se sugiere hacerlo grficamente como
en la figura 7.1., con la satisfaccin laboral).
Figura 7.1 Ejemplo de establecimiento de factores con la variable satisfaccin laboral.

Satisfaccin con el
jefe o superior

Satisfaccin en relacin
con el entrenamiento o
capacitacin

Satisfaccin respecto de
los compaeros
Satisfaccin en torno a
las condiciones de
trabajo

Satisfaccin con el
salario (recompensas,
retribuciones...)

Satisfaccin hacia el
desarrollo o crecimiento
personal logrado
Satisfaccin respecto de
las perspectivas futuras
en la organizacin

Satisfaccin con el
desempeo personal
en el trabajo

Una vez ubicados tales factores es necesario establecer los indicadores de cada uno de ellos. Por
ejemplo, en el caso de la satisfaccin en torno a las condiciones de trabajo, estos podran ser: satisfaccin sobre la jornada laboral, horarios de entrada, salida y alimentacin, lugar, transporte, iluminacin, servicio mdico y vacaciones. Cuando se trata de la satisfaccin sobre el desempeo personal en
el trabajo: satisfaccin respecto a la productividad, eficiencia, eficacia, calidad del servicio, desperdicio y calidad factual.
Para cada indicador se generan uno o ms tems tal como se coment
Operacionalizacin Paso de una variaen el captulo 9 del texto impreso, lo que, recordemos, se denomina opeble terica o abstracta a indicadores e
racionalizacin de las variables (la secuencia: variable factores, dimentems o valores empricos verificables.
siones o componentes indicadores tems o valores). La
operacionalizacin es la base de las definiciones operacionales de las variables.
Una vez que se ha operacionalizado la variable (se cuenta con tems o valores concretos), se especifica qu instrumento puede medirla y se construye su definicin operacional, la cual implica especificar y describir el procedimiento para medir la variable a travs del instrumento.
Para reforzar lo anterior paso por paso, Sols (2013), Hernndez-Sampieri et al. (2013) y Sjoberg
y Nett (1980) consideran que las siguientes etapas conforman la medicin de una variable:
Definicin nominal de la variable: identificarla y nombrarla.
Definicin conceptual de la variable.
3. Dimensionalizacin de la variable: determinar sus factores, dimensiones o componentes.
4. Definicin de indicadores empricos e ndices de cada factor o dimensin de la variable (que es lo
que en este apartado denominamos identificacin del dominio de la variable que se debe medir y
sus indicadores).
5. Identificacin, desarrollo o generacin de tems o valores de cada indicador o ndice.1
1 Recordemos que a veces se sigue la secuencia completa: variable dimensiones indicadores tems o valores, mientras que en
otras ocasiones se transita de la variable directamente al <<<<tem, escala o valor. Por ejemplo, temperatura lectura de un valor en una
1.

2.

escala de un aparato (termmetro); o bien, presin arterial (aplicacin de un procedimiento y lecturas de escalas en un esfigmomanmetro:
mmHg).

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

6.

7.

Definicin instrumental de la variable: especificar los instrumentos que se utilizarn para recopilar
los datos pertinentes de los indicadores empricos y de los tems o valores requeridos para cada indicador.
Definicin operacional de la variable: determinar el procedimiento detallado que se seguir para
aplicar el instrumento de recoleccin de datos y medir la variable.

Para ilustrar la operacionalizacin, tomemos el ejemplo de Lee y Guerin (2009), el cual se trata en la
obra impresa. Recordemos que esta investigacin tuvo como objetivo identificar si la satisfaccin respecto de la calidad del diseo ambiental del interior de reas de trabajo u oficinas afectaba significativamente la satisfaccin general del espacio de trabajo por parte de sus ocupantes y su desempeo laboral.
La satisfaccin respecto de la calidad del diseo ambiental del interior del rea de trabajo fue medida
aplicando a los participantes la encuesta IEQ (Indoor environmental quality) desarrollada por el Centro
para el Medio Ambiente de la Universidad de California en Berkeley.
Se establecieron las dimensiones de tal satisfaccin y los indicadores de ellas, que fueron operacionalizados utilizando tems escalados bajo el sistema de Likert con siete puntos que van de muy satisfecho
(+3) a muy insatisfecho (3); lo mismo se aplic a la satisfaccin general sobre el espacio de trabajo.
Las dimensiones consideradas y sus indicadores se muestran en la tabla 7.1.
Tabla 7.1 Dimensiones e indicadores de la variable "satisfaccin de la calidad del diseo ambiental del interior del rea de trabajo".
Dimensin o criterio

Indicadores medidos (satisfaccin sobre)

Diseo de la oficina

Espacio aprovechable para el trabajo individual, guardar/almacenar

Nivel de privacidad visual
Facilidad para interactuar con compaeros de trabajo

Mobiliario

Confort
Capacidad/adaptabilidad
Colores y texturas del piso, muebles y acabados

Temperatura

Temperatura ambiental

Ventilacin

Calidad del aire en el espacio personal (respirable, ambiente ventilado,

rancio/no rancio, olores agradables)

Iluminacin

Cantidad de luz
Confort visual (deslumbrante/oscuro, reflejos, contraste, etctera)

Acstica

Ruido.
Privacidad de sonidos (aislamiento)

Limpieza y mantenimiento

Limpieza del espacio

Mantenimiento del edificio
Servicio de limpieza y mantenimiento del espacio de trabajo

El desempeo, como ya se mencion en el texto impreso, se midi perceptualmente preguntndoles a los participantes el grado en que cada criterio facilita/interfiere con la capacidad de terminar el
trabajo. Desde luego, hubiera sido ideal agregar datos directos del desempeo que son estndares de
toda clase de ocupaciones y organizaciones (porque las empresas hacen distintas y muy variadas valoraciones del desempeo laboral y tambin dependen del puesto) tales como asistencia-ausentismo
(nmero de das laborados), productividad e ndice de asuntos resueltos en el ltimo mes (nmero de
asuntos encargados/nmero de asuntos resueltos), etctera.
En ocasiones, las dimensiones o factores son pruebas (caso frecuente en ciencias fsicas o de la
salud). Por ejemplo, la medicin fisiolgica del sueo segn lo determinado por la polisomnografa,
(del griego poly, muchos; somno, sueo; y graphy, escritura) que no es otra cosa que una prueba
de mltiples parmetros usada en el estudio del sueo.

Metodologa de la investigacin

El estudio polisomnogrfico incluye tres estudios bsicos: electroencefalografa (EEG), electrooculografa (EOG) y electromiografa (EMG). Los otros parmetros analizados son: electrocardiografa, oximetra de pulso, esfuerzo respiratorio, CO2 trascutneo, registro de sonidos para evaluar ronquidos, EMG de
extremidades y monitorizacin continua por video (Hall et al., 2008).
Para reforzar este punto se recomienda que en el curso de la investigacin se discutan en clase ejemplos de operacionalizacin de variables de la ciencia o disciplina en la cual se enmarca la asignatura (por
ejemplo, en ingenieras, ver cmo se operacionalizan variables como presin, aceleracin, volumen, masa,
etc.; en medicina, presin arterial, crecimiento de un tumor cancergeno, obesidad, etc.; en administracin, productividad de los trabajadores dependiendo del tipo de organizacin , rentabilidad de la
empresa, etc.; en psicologa, autoestima, depresin, personalidad, etctera).

Fase 4: Decisiones claves

Una vez evaluados varios instrumentos (al menos un par en el caso de estudiantes de licenciatura o pregrado) que se utilizaron previamente, es necesario tomar una serie de decisiones fundamentales, que
agrupamos en tres rubros:
1.

Utilizar un instrumento de medicin ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo

En el primer caso, debemos elegir un instrumento que obviamente se encuentre disponible (est a la
mano y podamos utilizarlo sin violar ningn derecho de autor) y sea posible su aplicacin (al respecto, debemos cuestionarnos si en realidad podemos administrarlo). Asimismo, debemos seleccionar
que: a) se haya generado lo ms moderno posible; b) se cite con mayor frecuencia y amplitud en la
literatura; c) sea bien evaluado por expertos de asociaciones acadmicas y profesionales; d) demuestre
mayor confiabilidad, validez y objetividad; e) se pueda aplicar ms a nuestro planteamiento y propsito de recoleccin de datos; f) se adecue mejor a nuestra muestra y contexto, y g) se adapte en mayor
medida a las aptitudes que tenemos (que estemos ms calificados para utilizarlo). Solo deben seleccionarse instrumentos que reporten fiabilidad, validez y objetividad ya que no es posible confiar en una
forma de medir que carezca de este tipo de evidencia clara y precisa. Cabe sealar que algunos instrumentos se han validado para contextos iberoamericanos. Por ejemplo, la Escala Clima-UNI con 96
tems para medir el clima organizacional, puede ser aplicada tal cual al medio laboral mexicano
(Hernndez-Sampieri, Mndez y Contreras, 2013 y Hernndez-Sampieri, 2005). Su confiabilidad
promedio es de 0.95 y posee evidencia de validez de todo tipo. Desde luego, si se quisiera administrar
en otra nacin latinoamericana, debe volver a validarse y, en el caso de Espaa, tendra que adecuarse.
Si se trata de una herramienta escrita (como un cuestionario), es ineludible revisar la redaccin.
En la segunda situacin, el instrumento elegido se adapta al ambiente de nuestro estudio; es decir, se
realizan algunos ajustes a su presentacin, instrucciones, tems (preguntas, categoras de observacin, etc.).
Tambin se revisan cuidadosamente el lenguaje y la redaccin. Este es el caso de instrumentos que se traducen y validan. Por ejemplo, el instrumento Childrens Knowledge of Abuse Questionnaire-Revised
(CKAQ-R), versin en espaol,2 fue adaptado de su homlogo, el cual fue generado en Estados Unidos y
se tradujo como Cuestionario del Conocimiento del Abuso Infantil-Revisado.
Si ninguna de las dos opciones anteriores resulta satisfactoria, tenemos que desarrollar uno propio. Este puede elaborarse a partir de varios instrumentos previos, de nuevas concepciones e tems, o
bien, una mezcla de estos. Para tal efecto, idealmente debe generarse un conjunto de tems y/o categoras para los indicadores de cada dimensin, con el apoyo de un grupo de expertos (en una o varias
sesiones del tipo denominado tormenta de ideas). Posteriormente, los tems se deben someter a
evaluacin de otros expertos y redactar la introduccin e instrucciones. Por ejemplo, HernndezSampieri (2005), construy su instrumento mediante la seleccin de tems de varios cuestionarios y
escalas desarrolladas en Estados Unidos, y otras ms que haban sido aplicadas en Mxico, adems de
incluir nuevos reactivos.

2 Este instrumento es parte del ejemplo El abuso sexual infantil tratado en la sexta edicin impresa de Metodologa de la investigacin (captulos
cuantitativos), cuyo reporte del estudio original se presenta en forma de artculo acadmico en los ejemplos de este centro de recursos en lnea
o pgina web.

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Una vez ms, recordemos que el trnsito de la variable a los tems es progresivo, como se muestra en el
siguiente ejemplo:

Ejemplo
Variable

Dimensin

Intencin de voto
por partido

Intencin del
voto para las
prximas elecciones para alcalde

Intencin de voto
por candidato

2.

3.

Indicadores

tems

Intencin de voto
favorable

En las prximas elecciones para alcalde, por

qu partido piensa votar? (con sus opciones de
respuesta)

Intencin de voto
desfavorable

En las prximas elecciones para alcalde, por

qu partido nunca votara? (con sus opciones
de respuesta)

Intencin de voto
favorable

En las prximas elecciones para alcalde, por

qu candidato piensa votar? (con sus opciones
de respuesta)

Intencin de voto
desfavorable

En las prximas elecciones para alcalde, por

qu candidato nunca votara? (con sus opciones de respuesta)

Resolver el tipo de instrumento, formato y/o procedimiento

La segunda decisin es simultnea a la primera cuando se utiliza un instrumento ya elaborado o
adaptado, pues este ya posee sus caractersticas y tiene un formato y procedimiento propios. Sin embargo, cuando se desarrolla uno nuevo, el investigador debe decidir de qu tipo ser (cuestionario, aparato,
procedimiento, hoja de observacin, escala de actitudes, prueba estandarizada, etc.) y cul ser su formato y procedimiento de aplicacin, lo cual depende de la clase y caractersticas fsicas (tamao, colores,
tipo de fuente, especificaciones de papel y aspectos similares). Por ejemplo, no es lo mismo un cuestionario escrito en papel que uno incluido en una pgina web, e incluso que un cuestionario en tableta. O
bien, para medir la masa corporal hay distintos escneres.
Determinar el contexto de administracin
Este paso implica decidir en qu espacio fsico se implementar (si en un aula de capacitacin, en un
saln de clases, en la calle, en los hogares, de manera telefnica, en una cmara Gesell, en un laboratorio, en el consultorio, en una sala ambulatoria, en un acelerador de partculas, etc.). Desde luego,
la naturaleza de los datos que se buscan y el tipo de instrumento elegido nos ayudan en esta tarea. Por
ejemplo, ya sabemos que si deseamos datos escritos y vamos a utilizar un cuestionario, este puede
administrarse en distintos contextos, mientras que si nuestro inters es observar, lo podemos hacer en
un lugar pblico, en un saln o en una cmara Gesell. Cuando se coment sobre las formas de aplicar
cuestionarios se profundiz en el tema, pero en el caso de pruebas estandarizadas estas suelen administrarse en lugares que permitan a los participantes concentrarse, como aulas universitarias, salones
de hoteles y despachos privados. En cambio, la observacin depende de los hechos o conductas que
se pretende registrar.

Fase 5: Construccin del instrumento

En esta etapa se generan todos los tems o reactivos (o escalas de valores) y categoras del instrumento, de
acuerdo con la naturaleza de este y su formato. Recordemos que un tem es, por ejemplo, una pregunta

Metodologa de la investigacin

de un cuestionario, una categora de un sistema de observacin, un valor en la escala de un dispositivo o

una estadstica en un sistema de registro. Al final de esta etapa el producto es una primera versin del
instrumento. Una parte muy importante de ella es cmo vamos a registrar los datos y el valor que les
otorgaremos (codificacin).

Fase 6: Prueba piloto

Esta prueba consiste en administrar el instrumento a personas, objetos o fenmenos con caractersticas
semejantes a las de la muestra objetivo de la investigacin (unidades). Se somete a prueba no solo el instrumento de medicin, sino tambin las condiciones y contexto de aplicacin y los procedimientos involucrados. Se debe verificar que las instrucciones se comprenden y que los tems (lecturas o equivalentes)
funcionen de manera adecuada. En el caso de cuestionarios, se debe evaluar el lenguaje y la redaccin. Los
resultados se utilizan para calcular la confiabilidad inicial y, de ser posible, la validez tentativa del instrumento de medicin. La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definitiva).
Recordemos que el tamao de la muestra para la prueba o estudio piloto se puede calcular utilizando
STATS, donde el tamao de la poblacin o universo es el tamao de la muestra calculado y el nivel de
confianza puede ser de 95 o 99%. Es decir, y valga la redundancia, se extrae una muestra de la propia
muestra de la investigacin.
Por ejemplo, Hernndez-Sampieri (2005) aplic el cuestionario del clima organizacional a una prueba piloto en dos muestras de 30 y 32 participantes, respectivamente. La confiabilidad inicial de estas
pruebas fue de 0.91 y 0.92.
En ocasiones, el instrumento se somete a varias pruebas piloto y se depura paulatinamente (en el caso
de dispositivos, se calibran). Nez (2001) gener una primera versin de su escala del sentido de vida
(conformada por 135 reactivos), la aplic a un grupo y realiz ajustes sobre los resultados; posteriormente, una segunda versin (180 tems) fue administrada a otro grupo piloto similar al primero; se volvieron
a efectuar cambios en el instrumento, hasta que lleg a una versin final, la cual contena 99 reactivos.
Cabe sealar que cuando se desarrolla un nuevo instrumento, es conveniente incluir un elevado
nmero de tems, para elegir a los que ms contribuyan a su confiabilidad, validez y objetividad. Desde
luego, sin excedernos ni caer en redundancias excesivas, es decir que el nmero o cantidad de reactivos
debe ser manejable. Adems, la inclusin de cada tem debe estar justificada (Neuman, 2009). Por ello, se
recomienda que los reactivos se generen mediante una o varias sesiones con expertos (DeVellis, 2012 y
Gall, Gall y Borg, 2003), los cuales pueden ser profesores universitarios, consultores de empresas y especialistas en el tema de estudio. Cuando no encontramos expertos, nuestra revisin de la literatura tiene
que ser exhaustiva y profunda.
Como ya se coment, la prueba piloto evala todo el procedimiento de medicin. As, por ejemplo,
en el experimento de Naves y Poplawsky (1984), se evalu la conducta de aceptacin-evitacin de los
participantes hacia el supuesto individuo con capacidad mental distinta (que recordemos era un actor)
mediante observacin. Cada interaccin se film y se analiz. Durante la prueba piloto se descubri que
la iluminacin era insuficiente y no se podan registrar ciertas conductas no verbales; ante ello, la prueba
se perfeccion.
En el caso de instrumentos para aplicar mediciones en personas, parte fundamental de la prueba
piloto consiste en conversar con los participantes para recoger sus opiniones con respecto al instrumento
y al contexto de aplicacin (por ejemplo, si lo consideran largo o corto, comprensible, no intrusivo, etc.).
Una vez, al comenzar una prueba piloto de un instrumento para evaluar al superior inmediato, uno de los
participantes inquiri: En el cuestionario se pregunta sobre nuestro jefe, pero, a cul de ellos se refieren?
Porque en estos momentos en el rea de produccin tenemos dos superiores, el de siempre, nuestro supervisor regular; pero como estamos fabricando un nuevo modelo de automvil, tambin tenemos un superior de este proyecto. Sin la prueba piloto, al levantar los datos no se hubiera sabido a qu superior se
referan, y la confusin hubiera sido inevitable.

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

A continuacin incluimos algunas recomendaciones para tal prueba en el caso de instrumentos escritos (cuestionario, examen o prueba estandarizada).3
Es aconsejable que se otorguen espacios para comentarios de los participantes.
Solicitar a los participantes que sealen ambigedades, opciones o categoras no incluidas, trminos
complejos y redaccin confusa.
Tomar en cuenta y evaluar lo que escribieron los participantes durante todo el proceso.
Estar atento a que no se presenten patrones tendenciosos por efecto del instrumento en: a) el orden
de las preguntas, b) el orden de las opciones de respuesta, c) tendencias en las respuestas (por ejemplo:
que siempre tiendan a estar de acuerdo o en contra de todo, sin que realmente sea su opinin; o que
respondan no s a una buena parte de las preguntas; que dejen de contestar a varios tems, etctera).
Simular las condiciones reales de administracin de la mejor manera posible (por ejemplo, si el cuestionario va a enviarse por correo, la prueba piloto debe hacerse por este medio: se les enva y, posteriormente, pero de manera inmediata, se les rene en grupo para comentar o, al menos, se simulan
las condiciones en el grupo: a los participantes se les entrega el cuestionario en un sobre postal, el cual
abren y leen, etctera).

Fase 7: Versin final

As, con los resultados de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica, ajusta y
mejora, dependiendo de su tipo: se calibra el dispositivo, se reconsideran escalas o categoras, se eliminan
o agregan tems, se cambian palabras, se otorga ms tiempo para responder, etc. Finalmente, se tiene la
versin definitiva administrar (si se trata de cuestionarios, se incluye un diseo grfico atractivo para los
participantes y de acuerdo con el medio: impreso en papel, pgina web, tableta o PC, etctera).

Fase 8: Entrenamiento del personal

Las personas del equipo de investigacin que van a administrar y/o calificar el instrumento, ya sea que se
trate de operadores, entrevistadores, observadores, encuestadores o individuos que dirijan las sesiones para
aplicarlo, deben recibir un entrenamiento en varias cuestiones:
La importancia de su participacin y su papel en el estudio.
El propsito del estudio.
c) Las personas e instituciones que patrocinan y/o realizan la investigacin.
d) La calendarizacin y tiempos del estudio (fechas claves de entrega de informacin).
e) La confidencialidad que deben guardar respecto de la investigacin y sobre todo de los participantes.
Esta no puede violarse bajo ninguna circunstancia.
f) La manera en que deben vestirse si van a entrevistar o tener contacto con los participantes.
g) El respeto y la sensibilidad que deben tener hacia los participantes (por ejemplo, no discriminar ni
utilizar lenguaje que pudiera resultar ofensivo).
h) No discutir ni molestarse con los participantes (ya que nos estn haciendo un favor).
i) Cmo establecer un ambiente de confianza.
j) Usar gafetes y cartas de identificacin.
k) El instrumento de medicin (estructura, orden, tems, instrucciones para el personal y para los participantes) y sus condiciones de administracin.
a)

b)

Durante el entrenamiento, el personal que aplicar y/o calificar las respuestas o mediciones debe
realizar varios ensayos a la vista de todos (de entrevista, observacin, aplicacin de prueba, implementacin de un dispositivo o procedimiento, etc.), porque ello la permitir corregir aquellas situaciones que
puedan afectar la objetividad y el correcto desempeo en la recoleccin de los datos.
El entrenamiento puede llevarse a cabo mediante una o ms sesiones, segn sea el caso. Se recomienda al menos una reunin previa al inicio de la recoleccin de datos y una despus del levantamiento
3 Algunas de estas sugerencias fueron adaptadas de Mertens (2010) y Koretz (2009).

Metodologa de la investigacin

de estos. Durante la sesin o sesiones se motiva al personal, se escuchan sus sugerencias y se responden
inquietudes.

Fase 9: Autorizaciones
Antes de recolectar los datos, es necesario gestionar varias autorizaciones, las cuales dependen del contexto de la investigacin. Por ejemplo, en estudios con materiales delicados (sustancias radioactivas o peligrosas), de parte de organismos pblicos que supervisan su manejo y utilizacin. Si se trata de estudios en
empresas, se necesita el permiso por parte de los representantes de las organizaciones a las cuales pertenecen los participantes (directivos y lderes sindicales, directores y maestros en las escuelas si son menores
de edad, de sus tutores,, funcionarios gubernamentales, etctera).
Para este fin conviene producir una breve presentacin del estudio en un programa para tal efecto
(Power Point, Flash, Prezi, etc.) e idealmente en algn formato multimedia o de video (que pueda reproducirse utilizando un programa para PC, DVD u otros dispositivos) y presentar el protocolo o proyecto
escrito que de cualquier manera debemos elaborar.
En segundo trmino, es ineludible obtener el consentimiento de los propios participantes, en particular por escrito. Desde luego, en encuestas en la va pblica o en los hogares, a veces esto resulta complicado y la autorizacin suele ser verbal o implcita. El asunto es ms delicado cuando se trata de menores
de edad y personas con capacidades diferentes. En este caso, el consentimiento tienen que otorgarlo los
tutores y las personas que se integrarn a la muestra. No obtenerlo o lograrlo mediante engaos es una
clara violacin a la tica de la investigacin. No puede filmarse a alguien sin su autorizacin, salvo conductas pblicas manifiestas (consultar captulo 2 de este centro de recursos en lnea).

Fase 10: Administracin del instrumento

Este es el momento de la verdad, en el cual todo nuestro trabajo conceptual y de planeacin se confronta con los hechos. La administracin depende del tipo de instrumento que hayamos seleccionado y la
experticia de todo el equipo que participa. Debemos aclarar que una cuestin es el tipo de instrumento
en s y otra el contexto de administracin. En la literatura sobre recoleccin de datos cuantitativos todava
hay cierta confusin al respecto. Por ejemplo, ciertos autores desarrollan el tema de los cuestionarios en
las secciones de surveys o encuestas, otros en el apartado sobre entrevistas, algunos ms los consideran en
s mismos como un tema o los incluyen en medicin. Debido a estas diferencias, hemos decidido ver en
el captulo 9 del libro y en este captulo del centro de recursos en lnea cada instrumento y los contextos
ms comunes en que se usan.

CONTEXTOS DE ADMINISTRACIN DE LOS CUESTIONARIOS

En el captulo 9 del libro (dentro del apartado En qu contextos puede administrarse o aplicarse un
cuestionario?), se comentaron los principales contextos de administracin de los cuestionarios. Ahora, en
esta seccin reforzaremos algunos aspectos sobre el tema.

Autoadministracin grupal
Cuando el cuestionario se aplica grupalmente, es importante verificar algunas cuestiones, que se incluyen
en la tabla 7.2.

Autoadministracin por envo

En el caso de autoadministracin por envo mediante el correo o mensajera, el cuestionario se remite junto
con una carta explicativa firmada por el investigador o investigadores, la cual cumple las funciones de la
introduccin (con los elementos comentados previamente en el captulo 9 del libro: propsito del estudio,
motivadores, agradecimiento, tiempo de respuesta, etc., excepto las instrucciones que suelen incluirse en
el instrumento). Si la carta est membretada con el logotipo del instrumento, mejor an.

10

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.2 Listado de puntos a verificar al administrar cuestionarios en grupo.4

1. Tenemos suficientes cuestionarios?

2. Hemos diseado alguna medida para que quienes no

puedan asistir a la sesin respondan al cuestionario?

No

______________

______________

No

______________

______________

Cul?
______________
3. Se notific formalmente a los participantes potenciales
de la fecha, hora y lugar en que se aplicara el cuestionario?

No

______________

______________

Cmo? (carta, correo electrnico,

memo, mensaje)
______________

4. Se verific que el lugar donde se aplicar el cuestionario presenta las condiciones adecuadas de espacio e
iluminacin?

No

______________

______________

Quin verific?
______________

5. Se aisl el lugar de fuentes potenciales de ruido u otras

distracciones?

No

______________

______________

6. Quines van a leer las instrucciones y asistir a los participantes a lo largo de la sesin?

Persona(s):

No hay designados

______________

______________

7. Las instrucciones incluyen cmo responder al cuestionario?

No

______________

______________

8. Se contempl un tiempo razonable para responder

dudas e inquietudes de los participantes antes de que
comiencen a contestar el cuestionario?

No

______________

______________

9. Quienes van a leer en voz alta las instrucciones, tienen

una voz ntida y suficientemente fuerte para que todos le
escuchen y su lectura ser pausada?

No

______________

______________

10. Se verificar que todos hayan respondido al cuestionario?

No

______________

______________

11. Quin dar las gracias a los participantes por su

cooperacin?

Persona(s):

No hay designados

______________

______________

12. Quin entregar o enviar las cartas de agradecimiento o equivalentes a los participantes y a quienes facilitaron
la sesin? A travs de qu medios?

Persona(s):

No hay designados

______________

______________

Medios:
______________

4 Adaptado de McMurtry (2005).

Metodologa de la investigacin

Se recomienda que los cuestionarios sean breves y concisos de acuerdo al planteamiento y los objetivos de medicin. Si al hablar de otros instrumentos autoadministrados se coment que las instrucciones
deben ser precisas y claras, esta condicin resulta particularmente importante en estos casos, ya que las
posibilidades de realimentacin y resolucin de dudas se reducen al mnimo. La cartula, adems de lo
que se seal previamente, debe contener la fecha exacta de envo. En las instrucciones es necesario agregar la fecha en que se requiere sea devuelto y la forma de regresar el cuestionario contestado, paso a paso.
De ser posible, resulta aconsejable designar a una persona para que atienda dudas y comentarios del instrumento y el estudio, por medio telefnico, correo electrnico y/o una red social (whatsApp, twitter o
facebook, por ejemplo). Obviamente, esta persona tiene que proporcionar sus datos completos. Ofrecer
a los participantes un resumen de los resultados, una vez que concluya la investigacin, es una prctica
recomendable (este informe se puede enviar por correo electrnico, mostrar en una pgina web o equivalente).
Asimismo, el paquete para cada individuo potencial incluye dos sobres personalizados: uno que contiene el cuestionario y la carta, y el otro para que devuelva el cuestionario cumplimentado. Desde luego,
este ltimo con los datos completos del remitente (destinatario final) y con el porte de regreso o la gua de
paquetera prepagada (es necesario cubrir todos los gastos generados en este proceso). Un diseo original
de los sobres puede ser de gran ayuda, al menos para que sean abiertos.
Es fundamental contactar va telefnica y/o correo electrnico al futuro encuestado, para motivarlo a
que conteste el cuestionario. Una vez que se reciba su respuesta, es preciso agradecerle su cooperacin.
Algunas personas se niegan a participar en investigaciones, porque fueron tratadas con descortesa una vez
que se obtuvo de ellas lo que se deseaba.
Los cuestionarios autoadministrados pueden ser procesados de forma casi inmediata si se usa codificacin por lectura ptica u otros medios electrnicos. Es decir, si el papel del cuestionario cubre ciertos
requisitos y es respondido con un lpiz o bolgrafo especial o en computadora, celular o tableta, se evita la
codificacin, puesto que el sistema lee las respuestas y automticamente las enva a la base de datos correspondiente.
Vinuesa (2005) seala que la encuesta por correo postal permite una seleccin muestral de los participantes de acuerdo con su perfil sociodemogrfico, de compra, estilo de vida, etc., y de individuos concretos (profesionales, miembros de alguna asociacin, etctera).
Algunas desventajas residen en que nunca podremos estar seguros de quin respondi el cuestionario
y la ausencia de un encuestador impide asegurar la franqueza de las respuestas.
Por correo electrnico. Se trata de un procedimiento similar, pues lo nico que cambia es el medio de
contacto y el cuestionario puede ser contestado en el dispositivo de quien responde (PC, laptop, tableta,
celular, etc.). La carta, cartula, instrucciones y el cuestionario son enviados a travs de un correo electrnico (e-mail).
Por medio de una pgina de internet o servidor de la web. Esta va es similar a las dos anteriores en
cuanto a la mecnica. Sin embargo, en este caso se le pide al participante (por contacto telefnico, correo
electrnico, mensaje en celular u otro medio; o bien, mediante una red social en internet) que acceda a un
sitio web o hipervnculo (locacin URL nica),5 donde se localiza el cuestionario, el cual se puede contestar en el momento o por etapas; otra modalidad puede ser que se descargue o baje el cuestionario para
guardarlo como archivo en la computadora y posteriormente, una vez contestado, se enva por correo u
otro mecanismo electrnico.6
Los cuestionarios utilizados en medios electrnicos regularmente se elaboran en un programa de
texto e imagen, o se escanean (si estn impresos con anterioridad) y se anexan al correo electrnico
(como un archivo adjunto), o se pueden colocar o subir al sitio web, aunque para este segundo caso lo
ms comn es que se elaboren especialmente para tal medio. En ambas situaciones, las posibilidades de
diseo del instrumento son amplsimas.

5 El acceso puede ser pblico o limitado mediante contraseas (ID) o nmeros PIN.
6 Entre los principales programas para el uso de encuestas electrnicas podemos mencionar a: WebCT, Googledocs y Blackboard.

11

12

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Las limitaciones de los estudios que utilizan el correo electrnico y la web residen en que no todas las
personas poseen computadora e internet (sobre todo en Amrica Latina) y algunos individuos (por ejemplo, los mayores de 60 aos) se resisten a utilizar estos recursos, porque es una tecnologa relativamente
reciente y desconocida para gran parte de ellos. Varios estudios han encontrado que la mayora de los
usuarios de internet son personas educadas, jvenes y de estratos medios o altos (y en Estados Unidos,
Tabla 7.3 Ventajas y desventajas de administrar cuestionarios mediante internet.7
Ventajas

Desventajas

Costo relativamente bajo.

Dificultad de acceso a directorios.

Codificacin automtica.

No se sabe quin contesta.

Normalmente se aplican rpidamente (pero no es una

regla).

Generalmente la muestra es no probabilstica. No hay

una elevada representatividad o poder de generalizacin.

Instrumentos con diseos sumamente atractivos e interactivos (por ejemplo, posibilidad de incorporar grficas
multimedia, sonido y videos).
Elevado control del proceso de envo y recepcin de cuestionarios.

Riesgo de que quien responde se concentre ms en la

forma que en el fondo.

predominantemente blancos) (Nathan, 2008).

Algunas ventajas y desventajas de aplicar cuestionarios va internet se mencionan en la tabla 7. 3.
La administracin de cuestionarios por internet es til en estudios exploratorios y descriptivos
(Nathan, 2008).
En cuanto a las tasas de respuesta por internet y correo, la situacin es variable y las investigaciones
a este respecto arrojan distintos resultados. Fricker y Schonlau (2002), en una primera revisin de estudios
que recolectaron datos a travs de la web (muestras probabilsticas o censos), reportan ndices de entre 38
y 44%, que son las ms altas las que se conocen entre empleados, y un estudio entre estudiantes con una
tasa de 8%. En otra revisin de la literatura, consideraron investigaciones en las cuales preguntaban a los
encuestados si preferan contestar va internet o mediante el correo, oportunidad en la que descubrieron
preferencias mucho mayores por el segundo medio (seis investigaciones con porcentajes que oscilaron
entre 73 y 96%, mientras que por internet el porcentaje vari entre 4 y 27%). Solo se conoce un estudio
donde la eleccin por internet fue de 80% y por correo tradicional 20%, y una entre dentistas con tasas
de 84% y 16%, respectivamente, lo que podra indicar que personas con alto nivel educativo y tecnolgico prefieren la web para responder a cuestionarios. En una tercera revisin de trabajos donde se compararon el correo electrnico y el correo tradicional, en ocho estudios se obtuvo una tasa de respuesta mayor
o mucho mayor va este ltimo (las muestras incluyeron profesores y empleados federales). Solo en el caso
de colaboradores de la empresa telefnica AT&T la tasa fue de 38% por correo y 68% por e-mail). En
otros tres estudios, en dos se prefiri el primer modo. En definitiva, todava no hay claridad sobre cul tipo
de contexto de administracin es mejor en trminos de calidad de la informacin obtenida y las tasas de
respuesta, lo que significa que se requiere mayor investigacin al respecto (Fowler, 2014 y Carley-Baxter,
Peytchev y Black, 2010).
Desde luego, como menciona Mertens (2010), una tasa de devolucin de cuestionarios cumplimentados por correo o de manera electrnica por encima de 50% es muy favorable.
Asimismo, el tpico o tema est relacionado con la tasa de respuesta y puede interactuar con el medio
elegido (Carley-Baxter, Peytchev y Black, 2010). En ello tambin influye el contexto histrico, social y
econmico del momento en el que se lleva a cabo el levantamiento de datos. Por ejemplo, si el entorno
est caracterizado por violencia y delincuencia, preguntar sobre temas de seguridad pblica y criminalidad
puede ser delicado debido a que las personas pueden atemorizarse al responder o pensar que hay trasfondo en la recoleccin de respuestas. Preguntar sobre asuntos de salud en el momento de una epidemia,
7 Tourangeau, Conrad y Couper (2013); Sue y Ritter (2012); Nathan (2008) y Couper (2003).

Metodologa de la investigacin

tambin resulta inconveniente. Otro caso de estos se presenta cuando se inquiere sobre niveles socioeconmicos o temas relacionados cuando se ha concretado una reforma fiscal o acciones de fiscalizacin.
Las encuestas de casa en casa son problemticas si hay robos en la ciudad o comunidad, pues las
personas no permiten el acceso a sus domicilios y ni siquiera desean contestar en las puertas de sus
hogares. La desconfianza es mayscula.
Las tasas de respuesta por cualquier medio se incrementan cuando: 1) quienes responden al cuestionario reciben beneficios econmicos, 2) los instrumentos no son extensos, 3) se produce un seguimiento sistemtico de las respuestas y persistente a casos de no respuesta, 4) se establece una vinculacin
personal con los participantes y 5) hay contacto antes del envo (Hder, 2012; McCarty, House,
Harman y Richards, 2006 y Cook, Heath y Thompson, 2001 y 2000).
De acuerdo con varios experimentos y otros tipos de estudios, en encuestas donde el cuestionario
es contestado en dispositivos pequeos se producen efectos negativos en las respuestas (Peytchev y
Hill, 2010). Si algunas opciones no aparecen en la pantalla, algunos participantes sealan no haber
visto todas las categoras o ignorar aquellas que necesitan de recorrer la pantalla. Lo mismo en las
preguntas, varios sujetos contestan con base en la parte de la interrogacin que se percibe primero. En
ocasiones, si los teclados son pequeos, los encuestados no proporcionan toda la informacin requerida, incluso evitan contestar ciertas preguntas. En ocasiones, con pantallas y teclados miniatura
surgen sesgos al contestar (por ejemplo, marcar regularmente la primera opcin). Este mediocre
panorama puede mejorar en el futuro cuando las personas de todas las edades se familiaricen con estas
tecnologas. Es necesario efectuar ms investigacin sistemtica en relacin con el tema.
Otra ventaja de la autoadministracin por envo (correo tradicional, correo electrnico y pgina de
internet) es que cuando se hacen preguntas personales o de mayor carga emotiva, el sujeto puede contestar
de manera ms relajada y sincera, puesto que no est frente a otra persona.

Entrevistas interactivas y telefnicas

Una posibilidad novedosa son las entrevistas interactivas (algunas representan modalidades telefnicas, otras
se trata de los denominados medios inteligentes de correo electrnico o de sitios web), en donde un sistema se contacta va telefnica o por correo electrnico con los participantes potenciales y administra el
cuestionario o lo enva. Son mecanismos con reconocimiento de voz, lectura ptica y dictado digital. El
problema es hasta el momento que la mayora de las personas se percata de que no es otro ser humano
con quien entra en contacto y suele negarse a responder. Adems, la saturacin de correos electrnicos,
llamadas telefnicas y sitios web hacen difcil captar la atencin de los participantes potenciales. Si se utilizan estos sistemas, se aconseja que los cuestionarios sean muy breves, no ms de diez preguntas. Desde
luego esta situacin ir modificndose y cada vez sern ms los estudios que utilicen tales tecnologas.
Para administrar cuestionarios va entrevista telefnica se dispone de varias tecnologas, adems de las
ya comentadas de reconocimiento de voz y dictado digital, como el CATI (Computer-Assisted Telephone
Interviewing), la cual permite que el entrevistador se siente frente a su computadora u ordenador, cuyo
sistema selecciona nmeros telefnicos generados al azar y los marca automticamente (Outwater, 2008
y Boslaugh, 2007). Una vez que contesta la persona indicada, l comienza a leer las preguntas en el monitor y anota las respuestas (desde luego, mediante el teclado o el mouse), las cuales son capturadas y codificadas de manera automtica. El sistema gestiona el desarrollo de la entrevista, ya que remite a las
opciones adecuadas (en caso de preguntas condicionadas, como por ejemplo: Tiene usted una cuenta en
este banco, s o no? Si la respuesta es s, el sistema contina con la siguiente pregunta enlazada: Qu
servicios usa? Pero si la respuesta fue un no, puede concluir con un muchas gracias, o pasar a otras
preguntas). El entrevistador puede utilizar diademas con audfonos y micrfono. O bien, el sistema tiene
la facilidad de reconocimiento de voz y de capturar directamente la respuesta. Es una interfase con el
Random Digit Dialing (Sue y Ritter, 2012 y Outwater, 2008).
Algunas recomendaciones para las entrevistas telefnicas son las siguientes:8
8 Mertens (2010); Kuusela, Callegaro y Vehovar (2009) y The Psychology Research Handbook (2006). Esta ltima fuente es una excelente introduccin para el alumno que comienza a adentrarse en las encuestas telefnicas.

13

 Tabla
Tabla 6.3 Ejemplos adicionales de encuesta en reas de salud (continuacin).
14

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Reclutar entrevistadores con habilidades de comunicacin verbal (voz clara, capacidad de realimentar,
manejo de conflictos verbales, agilidad mental para responder, etctera).
2. Asignar a una persona que monitoree permanentemente a los entrevistadores (supervisor).
3. Enviar una carta, telefonema o correo electrnico previo, en que se indique el objetivo de la entrevista, la persona o institucin que realiza la encuesta y el da y hora en que se efectuar la comunicacin
telefnica.
4. Llevar a cabo la comunicacin en el da y hora acordados.
5. El entrevistador debe identificarse y recordarle al entrevistado el propsito del estudio; asimismo,
debe asegurarse de que es un buen momento para la comunicacin.
6. Entre la comunicacin previa y la entrevista telefnica no debe pasar ms de una semana (programar
llamadas adecuadamente).
7. El entrevistador debe asegurarse de que est hablando con la persona correcta o que posee el perfil
adecuado segn la definicin de la muestra.
8. Indicar el tiempo que tomar la entrevista.
9. Utilizar un cuestionario breve con preguntas preferentemente estructuradas (cerradas) y sencillas.
Ms de 15 o 17 preguntas suelen complicar la situacin.
10. El entrevistador debe vocalizar correctamente y a la misma velocidad de su interlocutor.
11. Anotar casos de rechazos y las razones.
12. En el entrenamiento, simular las condiciones de aplicacin (igual en la prueba piloto).
13. Establecer metas de comunicaciones telefnicas por hora.
14. Si se pretende grabar la entrevista, debe interrogarse al participante si est de acuerdo con ello.
1.

Desde luego, estas recomendaciones se aplican a una encuesta telefnica cuyos tiempos de ejecucin
son extensos. Sin embargo, en ocasiones tenemos que realizar sondeos inmediatos para obtener tendencias
en la opinin pblica y algunas de estas recomendaciones no son pertinentes. Por ejemplo, despus de una
catstrofe (como un magnicidio, acto terrorista o desastre natural), una noticia mundial (la eleccin de un
nuevo pontfice, una invasin de un pas o un acuerdo de paz) o local (un triunfo electoral, un nuevo
impuesto o el rechazo a un mandatario). Tales fueron los casos de las encuestas que se realizaron en los das
posteriores al asesinato de J. F. Kennedy (Sheatsley y Feldman, 1964), las que se efectuaron despus de los
ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en Nueva York (University of Southern California y
Bendixen & Associates, 2002), las que se realizaron con motivo de los atentados ocurridos en Madrid el
11 de marzo de 2004 (Michavila, 2005), las ulteriores a las explosiones del 7 de julio de 2005 en Londres
(COMPAS, 2005; The Harris Poll, 2005 y British Broadcasting Corporation, 2005), la encuesta telefnica nacional que se implement en Mxico luego del brote del virus de la influenza humana (Consulta
Mitofsky, 2009) y la que se aplic tambin en Mxico despus de la eleccin del papa Francisco (BGCExclsior, 2013).
Finalmente, es necesario destacar la importancia de no realizar investigaciones que requieran enviar el
cuestionario en pocas complejas del ao (vacaciones de verano o invierno: en Navidad la saturacin es
impresionante) o que lo sean para la poblacin en estudio (por ejemplo, a fiscalistas y contadores de
empresas durante momentos de cierres contables y pago de impuestos; a las personas de edad avanzada en
pocas de fro extremo, etctera).

Un apunte: comparacin entre contextos de entrevistas personales

Jaffe, Pasternak y Grifel (1983) hicieron un estudio para comparar, entre otros aspectos, las respuestas
obtenidas en dos puntos: en el hogar y en los lugares de venta. El estudio se interesaba en la conducta del
comprador y los resultados concluyeron que se pueden obtener datos exactos en ambos puntos, aunque la
entrevista en los lugares de compraventa es ms barata.
A la misma conclusin llegaron Hernndez-Sampieri, Cuevas y Mndez (2009), quienes entre 2007
y 2009 hicieron ocho encuestas para conocer la intencin del voto y las tendencias electorales en varios
municipios de Mxico, y encontraron resultados similares a las que arrojaron las entrevistas en el hogar y
en sitios pblicos (parques, mercados, centros comerciales, etctera).

a 6.4 Ejemplos adicionales de encuestas.

Metodologa de la investigacin

Aplicaciones multimodales de cuestionarios

El ideal de la aplicacin de cuestionarios es la versin multimodal o su implementacin utilizando varios
contextos de administracin (por ejemplo, en encuestas), la cual se ha popularizado en los ltimos aos
y combina diferentes maneras de recolectar la informacin en un mismo proyecto de investigacin que
incluye datos cuantitativos y cualitativos. Por ejemplo, utilizar la encuesta tradicional por entrevista personal para obtener datos cuantitativos bsicos y respuestas a unas cuantas preguntas abiertas, junto con
otras formas complementarias como la encuesta telefnica (tanto a telfonos fijos como mviles o celulares) para realizar preguntas muy cortas y cerradas, la encuesta por internet para penetrar ciertos aspectos
mediante preguntas abiertas y otras ms complejas, y la administracin de cuestionarios grupales con la
finalidad de lograr profundidad en determinadas respuestas. Aunque, desde luego, las preguntas centrales
son las mismas.
Se recomienda este enfoque cuando se dispone de un presupuesto suficiente y se pretende elucidar
problemas asociados con la potencial cobertura deficiente que implica utilizar un solo mtodo o incrementar las tasas de respuesta (Link, 2008). Tambin, cuando se intenta acceder a diversas poblaciones con
distintas caractersticas, como disponibilidad de telfono e internet, dispersin geogrfica y nivel socioeconmico y educativo. Por ejemplo, una encuesta que sea administrada a diversos tipos de personas del
sector salud: funcionarios o ejecutivos (que como tienen poco tiempo para responder el cuestionario
puede ser autoaplicado), enfermeras y empleados de apoyo (administracin grupal), mdicos y pacientes
actuales (mediante entrevistas personales), pacientes dados de alta (telefnica e internet), etctera.
Dillman, Smyth y Christian (2009) sugieren que cuando se implemente una encuesta multimodal,
se limite a ciertas preguntas y que las opciones de respuesta sean las mismas entre los varios formatos (y se
reduzcan categoras o se disponga de las alternativas bsicas del mtodo ms sencillo, por ejemplo, el
cuestionario para la versin telefnica), se eviten cambios en la estructura esencial de las preguntas para
no modificar el estmulo, las instrucciones sean equivalentes en los diferentes modos y se efecten pruebas
pilotos con todos los instrumentos, para asegurar que siempre se obtenga la misma informacin de manera vlida y confiable, lo cual depende del planteamiento del problema y lo que pretenda el investigador.

ESCALOGRAMA DE GUTTMAN
En el libro Metodologa de la investigacin, 6 edicin, concretamente en las escalas de actitudes, como
tcnicas para recolectar datos, se comentaron el escalamiento tipo Likert y el diferencial semntico, por lo
que qued pendiente el escalograma de Guttman. Ahora lo consideraremos. 9
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por Louis Guttman (1916-1987).10 Se basa en el
principio de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensidad de la actitud. La escala est
constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que el escalamiento tipo Likert.
Sin embargo, el escalograma garantiza que la escala mida una dimensin nica. Es decir, cada afirmacin
mide la misma dimensin de la misma variable. a esta propiedad se le conoce como unidimensionalidad
(Reckase, 2009).
Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de actitudes, es una
tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones rene los requisitos de un tipo particular de escala (Engelhard, 2008; Shye, 2008 y Edwards, 1983).
Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones pertinentes al objeto de
actitud, las cuales deben variar en intensidad (Trochim, 2008). Por ejemplo, si pretendiramos medir la
actitud hacia la calidad del trabajo en el nivel gerencial, la afirmacin la calidad tiene que vivirse en todas
las actividades del trabajo y en el hogar, es ms intensa que la calidad debe vivirse slo en las actividades
ms importantes del trabajo. Dichas afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Una
9 Para profundizar en esta escala, se sugiere consultar a DeVellis (2012); Abdi (2010); Roberts y Jowell (2008); Fabrigar y MacGregor (2006);
Dunn-Rankin et al. (2004); Cliff, Kyats y Keats (2002); Weller y Romney (1990); Black y Champion (1976); Guttman (1976); Lingoes (1976); Dotson
y Sumers (1976) y Nie et al. (1975).
10 Guttman hizo importantes aportaciones a la medicin, adems del escalograma, entre otras cuestiones, fue quien conceptualiz en 1944 los
niveles de medicin nominal, ordinal, de intervalos y de razn (Katz, 1988 y Stevens, 1951).

15

16

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

vez administradas, se procede a su anlisis. Cabe mencionar que las categoras de respuesta para las afirmaciones pueden variar entre dos (de acuerdo-en desacuerdo, s-no, etc.) o ms categoras (por ejemplo, las
mismas categoras que en el caso de Likert).

Tcnica de Cornell
La manera ms conocida de analizar los tems o las afirmaciones y desarrollar el escalograma es la tcnica
de Cornell (Guttman, 1976), en la cual se procede a:
Obtener el puntaje total de cada participante o sujeto en la escala.
Ordenar a los sujetos o encuestados de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de
manera vertical descendente).
3. Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda a derecha).
4. Construir un cuadro donde se crucen los puntajes de los participantes ordenados con los tems y sus categoras, de
manera jerarquizada. As, tenemos un cuadro donde los sujetos constituyen los renglones y las categoras de
los tems forman las columnas, lo cual se representa en la figura 7.2.
5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de intensidad de la escala.
1.

2.

Figura 7.2 Manera de disponer los resultados para el anlisis de tems mediante la tcnica de Cornell.
Menos intenso
tems

Categoras

Ms intenso

Menos intenso

Personas

Puntajes
De acuerdo con
su puntaje

Mayor

Menor

Ejemplo
Suponga que aplicamos una escala con cuatro tems o afirmaciones a 14 participantes, cuyo objeto de actitud es la
calidad dentro de la organizacin (la variable es la conciencia sobre la calidad por parte de los empleados).

La calidad de la organizacin, definida como el grado en que los empleados de una empresa se orientan a
cumplir con las especificaciones y requerimientos de los clientes en cuanto a sus productos y servicios (en precio,
tiempo de entrega, cumplimiento de estndares del mercado, etctera).

Cada afirmacin tiene dos categoras de respuesta (de acuerdo y en desacuerdo, codificadas como
uno y cero, respectivamente).
Afirmacin A: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo y en el hogar.
Afirmacin B: La calidad tiene que vivirse siempre en todas las actividades del trabajo.
Afirmacin C: La calidad tiene que vivirse solamente en las actividades ms importantes del trabajo.
Afirmacin D: La calidad tiene que vivirse solamente en la actividad ms importante del trabajo.
Los resultados se muestran en la tabla 7.4.

Metodologa de la investigacin

Tabla 7.4 Ejemplo de la tcnica de Cornell para el anlisis de tems o afirmaciones.

AFIRMACIONES
A

B
C
D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X
2 X
3 X
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

DA = de acuerdo o 1

PUNTUACIONES TOTALES
4
4
4
3
3
3
2
2
2
2
1
1
0
0
ED = en desacuerdo o 0

Ahora bien, como se observa en la tabla 7.4, los participantes estn ordenados por su puntuacin
en la escala total. Asimismo, las frases deben ordenarse por su intensidad (en el ejemplo, A tiene mayor
intensidad que B, B mayor que C, y a su vez, C mayor que D), y sus categoras se encuentran jerarquizadas de acuerdo con su valor, de izquierda a derecha. Hay que recordar que si la afirmacin es negativa, la codificacin se invierte (si a la frase la calidad es poco importante para el desarrollo de una
empresa recibe la respuesta de acuerdo se codificar con cero, y si es en desacuerdo con uno). En el
ejemplo de la tabla 7.4 encontramos cuatro afirmaciones positivas.
Los sujetos que estn de acuerdo con la afirmacin A, que es la ms intensa, muy probablemente tambin lo estn con las afirmaciones B, C y D, ya que su intensidad es menor. Los individuos que
respondan de acuerdo a la afirmacin B tendern a estar de acuerdo con C y D (afirmaciones
menos intensas), pero no necesariamente con A. Quienes estn de acuerdo con C lo ms probable
es que se encuentren de acuerdo con D, pero no necesariamente con A y B.
Debe observarse que el individuo nmero 1 estuvo de acuerdo con las cuatro afirmaciones. Los
casos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaciones de estos equivalen a cuatro (1 + 1 + 1 + 1).
Los participantes 4, 5 y 6 obtuvieron una puntuacin de tres, pues estuvieron de acuerdo con tres
afirmaciones y as sucesivamente (los ltimos dos sujetos estuvieron en desacuerdo con todas las
afirmaciones).
En forma ideal, las personas que obtienen una puntuacin total de cuatro en esta escala particular,
es porque respondieron de acuerdo a las cuatro afirmaciones. Los individuos que alcanzan una puntuacin total de tres respondieron que estn en desacuerdo con la primera afirmacin, pero de
acuerdo con las dems afirmaciones. Quienes reciben una puntuacin de dos manifiestan estar en
desacuerdo con los dos primeros tems, pero de acuerdo con los dos ltimos. Del mismo modo, los
participantes con puntuacin de uno respondieron en desacuerdo a las tres primeras afirmaciones y
de acuerdo a la ltima. Por ltimo, aquellos que estuvieron en desacuerdo con las cuatro afirmaciones, recibieron una puntuacin total de cero.
Los sujetos se escalan de manera perfecta, sin que nadie rompa el patrn de intensidad de las
afirmaciones: si estn de acuerdo con la afirmacin ms intensa, tambin lo estn con las menos
intensas. En otro ejemplo, si estoy de acuerdo con la afirmacin podra casarme con una persona de
nivel econmico diferente al mo, seguramente estar de acuerdo con la afirmacin podra viajar en un

17

18

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

automvil con una persona de nivel econmico diferente al mo (casarse es mucho ms intenso que viajar).
Cuando los individuos se escalan de manera perfecta respecto de las afirmaciones, se puede decir que
los tems en realidad varan gradualmente en intensidad. Es la prueba emprica de que estn escalados por
su intensidad. Se le denomina reproductividad al grado en que un conjunto de afirmaciones o tems escalan perfectamente segn su intensidad. Esto significa que el patrn de respuesta de una persona en relacin con todos los tems puede reproducirse con exactitud si tan solo se conoce su puntuacin total en la
escala completa (Roberts y Jowell, 2008 y Black y Champion, 1976).
La reproductividad ideal se logra cuando nadie rompe el patrn de intensidad de la escala. Sin embargo,
en la realidad slo algunas cuantas escalas del tipo de Guttman renen la reproductividad ideal; la mayora contienen inconsistencias o rupturas del patrn de intensidad. El grado en que se alcanza el patrn
perfecto de intensidad de la escala o reproductividad se determina mediante el anlisis del nmero de
personas o casos que rompen dicho patrn (Abdi, 2010), que es el quinto paso para construir el escalograma de Guttman.

Anlisis del nmero de errores o rupturas

del patrn ideal de intensidad de la escala
Un error es una inconsistencia en las respuestas de una persona a una escala; es un rompimiento con
el patrn ideal de intensidad de esta. La tabla 7.5 muestra tres ejemplos de error encerrados en crculos
que, como puede verse, son inconsistencias del patrn ideal. El segundo participante respondi de acuerdo a los tems ms intensos o fuertes y en desacuerdo al tem menos intenso. El cuarto sujeto manifest estar de acuerdo con las afirmaciones B y C (supuestamente ms intensas), pero en desacuerdo con
D (supuestamente menos intensa). El quinto estuvo en desacuerdo con los tems menos intensos, pero
de acuerdo con el ms intenso. Son inconsistencias o errores. Si un escalograma presenta diversos errores
significa que los tems en realidad no tienen distintos niveles de intensidad (o que los participantes no
entienden o son deshonestos).
Tabla 7.5 Ejemplos de errores o inconsistencias en un escalograma de Guttman.

AFIRMACIONES
A
B
C
D
DA
ED
DA
ED
DA
ED
DA
ED
Sujeto
1 X
2 X
3
4
5 X
6

X
X

X
X
X
X

X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X

DA = de acuerdo o 1

X
X
X

PUNTUACIONES TOTALES
4
3
3
2
1
0

ED = en desacuerdo o 0

Los errores se detectan mediante el anlisis de las respuestas que rompen el patrn; para ello, se establecen los puntos de corte en el cuadro donde se cruzan las afirmaciones y sus categoras con las puntuaciones totales. En el ejemplo de la tabla 7.4, los puntos de corte seran los que se muestran en la tabla 7.6.

Metodologa de la investigacin

Tabla 7.6 Ejemplo de establecimiento de los puntos de corte en la tcnica de Cornell.

AFIRMACIONES
A
B
C
D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1 X
2 X
3 X
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X

PUNTUACIONES TOTALES
4
4
4
3
3
3
2
2
2
2
1
1
0
0

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

DA = de acuerdo o 1

ED = en desacuerdo o 0

No se aprecia ninguna inconsistencia. En cambio, la tabla 7.7 muestra cuatro inconsistencias o errores; las respuestas estn desubicadas respecto de los puntos de corte, es decir, rompen el patrn de intensidad
(los errores estn encerrados en un crculo.)
Tabla 7.7 Ejemplo de errores respecto a los puntos de corte.
AFIRMACIONES
A

B
C
D
Sujeto DA ED DA ED DA ED DA ED
(1) (0) (1) (0) (1) (0) (1) (0)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

PUNTUACIONES TOTALES

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X

4
4
4
3
3
3
3
2
2
2
1
1
0
0

= Puntos de corte (lneas punteadas)

Como ya se mencion, cuando el nmero de errores es excesivo la escala no presenta reproductividad

y no puede aceptarse. La reproductividad se determina mediante un coeficiente, cuya frmula es:

%
"
Nmero de errores
Coeficiente de reproductibilidad = 1 $
'
# (nmero de tems)(nmero de sujetos) &
caso, el nmero total de respuestas es igual al nmero de tems o afirmaciones multiplicado
En este

por el nmero de sujetos. Por lo tanto, la frmula directa es:

19

20

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

%
"
Nmero de errores
Coeficiente de reproductibilidad = 1 $
'
# (nmero de tems)(nmero de sujetos) &
En el ejemplo de la tabla 7.7, el coeficiente de reproductividad es:
Cr = 1 0.071

Cr = 0.929 = 0.93

El coeficiente de reproductividad oscila entre 0 y 1; cuando equivale a 0.90 o ms nos indica que el
nmero de errores es tolerable, adems de que la escala es unidimensional y se acepta. Cuando es menor
que 0.90 no se acepta la escala. Originalmente, Guttman recomend administrar un mximo de 10 a 12
tems o afirmaciones a un mnimo de 100 personas (Black y Champion, 1976).
Una vez determinado el nmero de errores aceptable mediante el coeficiente de reproductividad, se
procede a aplicar la escala definitiva (si dicho coeficiente fue de 0.90 o ms, esto es, si el error permitido
no fue mayor a 10%) o a realizar ajustes en la escala (reconstruir tems, eliminar los que generen errores,
etc.). Estos cinco pasos son una especie de prueba piloto para demostrar que la escala es unidimensional
y funciona.

Codificacin de respuestas
Cuando se aplica la versin definitiva de la escala, los resultados se codifican dicotmicamente o usando los
mismos valores que en la escala de Likert, lo que depende del nmero de categoras de respuesta que se
incluyan (Abdi, 2010; Fabrigar y MacGregor, 2006 y Carmines y Woods, 2003). Al igual que la escala
Likert y el diferencial semntico, todos los tems deben tener el mismo nmero de categoras de respuesta,
requisito de todas las escalas de actitud. Asimismo, se considera una respuesta invlida si se marcan dos o
ms opciones ante una misma afirmacin. El escalograma de Guttman es una escala estrictamente ordinal,
pero que se suele usar como si fuera de intervalo. Puede aplicarse mediante entrevista (con uso de tarjetas
que contengan las opciones o categoras de respuesta) o autoadministrarse.

PRUEBAS E INVENTARIOS
En las ciencias y disciplinas del siglo XXI, gran cantidad de estudios utilizan para sus mediciones pruebas
e inventarios de muy diversos tipos. Estos instrumentos se aplican en seres humanos.

Clasificacin de las pruebas e inventarios

Fundamentalmente, las pruebas e inventarios pueden clasificarse en dos tipos: estandarizados y no estandarizados.
Los primeros se caracterizan esencialmente porque las instrucciones para administrarse y calificarse
son uniformes, y cuentan con ciclos especficos de desarrollo y reconfirmacin. Los segundos, usualmente se generan mediante un proceso menos riguroso y su aplicacin es limitada (como una prueba de un
maestro para evaluar el aprendizaje de sus alumnos en una asignatura). Desde luego, los no estandarizados
pueden irse robusteciendo (validndose en diferentes contextos) hasta convertirse en pruebas estandarizadas.
En teora, un inventario estandarizado puede aplicarse a cualquier persona del tipo para el cual fue
elaborado (Mertens, 2010), y el tiempo que se brinda para contestarlo en ocasiones es flexible y en otras
no. Cabe destacar que solo podemos comparar los resultados entre grupos a los que se les administr una
prueba estandarizada (por ejemplo, en experimentos), cuando no existen diferencias entre los grupos que
puedan generar sesgos en las respuestas (sera incorrecto comparar las respuestas a un test de razonamiento matemtico entre nios de diez aos y nias de seis). Por supuesto que, cuando contrastamos grupos

Metodologa de la investigacin

(hombres frente a mujeres, entre distintos niveles socioeconmicos, jerarquas en la empresa, ocupaciones,
etc.) intentamos detectar si hay o no diferencias, pero solo nos interesan las desigualdades entre las variables medidas o los resultados de la prueba. En cambio, no nos deben interesar las discrepancias entre grupos
en las capacidades para el desempeo de esta, porque supuestamente las capacidades son
las mismas (salvo que el objetivo del estudio sea considerar disparidades en la ejecucin de un inventario).
El esquema que se pretende lograr cuando se comparan grupos podra esquematizarse como en la figura 7.3.
Figura 7.3 Inters al comparar grupos con la misma medicin.

Grupo 1

Grupo 2

Nos interesan las

similitudes-diferencias
en las puntuaciones
de la prueba de los
grupos (en la variable
de inters)

Las capacidades y habilidades

para responder (desempeo)
deben ser equivalentes entre
los grupos

Grupo 3

Por ejemplo, si queremos comparar a varios pilotos y saber cul es el mejor, los autos debern ser
los mismos, la pista igual, el combustible, equipo humano, etc. Si probamos autos y pilotos, la pista
ser la misma, las condiciones ambientales tambin, etc. Imaginemos que queremos comparar la inteligencia de cuatro grupos, uno de espaoles, otro de peruanos, un tercero de italianos y un cuarto de
germanos, y la prueba est en alemn En este caso, los resultados reflejarn la inteligencia o el conocimiento del idioma? Ms bien lo segundo.

Qu pruebas estandarizadas se encuentran disponibles?

En la actualidad existe una amplia diversidad de pruebas e inventarios desarrollados por diversos
investigadores para medir un sinfn de variables. Estas pruebas, que tienen su propio procedimiento
de aplicacin, codificacin e interpretacin, se encuentran disponibles en diversas fuentes secundarias
y terciarias, as como en centros de investigacin y difusin del conocimiento. Hay pruebas para medir
habilidades y aptitudes (como habilidad verbal, razonamiento, memoria, inteligencia, percepcin,
habilidad numrica), personalidad, intereses personales, valores, desempeo escolar, motivacin,
aprendizaje, clima laboral en una organizacin, inteligencia emocional, etc. Tambin se puede disponer de pruebas clnicas para detectar conductas anormales, pruebas para seleccionar personal, pruebas
para conocer las percepciones u opiniones de las personas sobre diversos tpicos, pruebas para medir
la autoestima y, en fin, otras muchas variables internas y del comportamiento.
El reto que implica el empleo de estas pruebas es que la mayora se han desarrollado en contextos
muy diferentes al iberoamericano, por lo que en ocasiones su empleo resulta inadecuado, invlido y
poco confiable. Cuando se utilice una prueba estandarizada como instrumento de medicin, es conveniente que se seleccione una desarrollada o adaptada por algn investigador para el mismo mbito de
nuestro estudio, que sea vlida y confiable (debemos tener informacin sobre este aspecto).
En caso de que elijamos una prueba diseada en otro contexto, ser necesario adaptarla y efectuar
pruebas pilotos para calcular su validez y confiabilidad, as como ajustarla a las condiciones de nuestra
investigacin. Recordemos que cada vez que se administra un instrumento resulta indispensable
demostrar que es vlido y confiable para el contorno en el cual se va a aplicar.
Como ya comentamos, Nuez (2001) desarroll una prueba estandarizada para medir el sentido
de vida (bajo la concepcin de Victor Frankl), una versin con 59 tems, mediante el escalamiento tipo
Likert, con el reporte de una confiabilidad alfa-Cronbach de 0.91, y una solucin de ocho factores,

21

22

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

ubicados en cuatro cuadrantes de dos ejes: homo faber (xito-fracaso) y homo patiens (plenitud-desesperacin). Revis, antes de crear su prueba, 15 instrumentos como el PIL, Logo Test y Song Test, Mile Test,
Life Purpose Questionnaire Test, etc. Comenz con un instrumento de 180 reactivos que depur hasta
llegar a sus 59 finales. Este es un excelente ejemplo de una adaptacin al medio latinoamericano de una
prueba estandarizada sobre el sentido de vida. Los tems definitivos se incluyen al terminar esta seccin
del captulo.
En la actualidad encontramos gran variedad de estas pruebas en formato digital (internet, CD,
DVD y USB) que hacen mucho ms fcil y divertido contestarlas; un ejemplo es la prueba
Emotional IQ Test (prueba de inteligencia emocional) de Meyer, Salovey y Caruso (1999). En la
web hay diversos sitios donde se localizan estas pruebas: en su buscador teclee entre comillas la
variable a medir y la palabra prueba o test, y encontrar un sinnmero de estos instrumentos para
recolectar datos, pero adptelos/contextualcelos de acuerdo con lo sealado en el captulo 9 del
libro impreso. Tambin busque en los sitios recomendados en el captulo 3 de este centro de recursos en lnea.
Un tipo de pruebas estandarizadas bastante difundido lo constituyen las pruebas proyectivas, las cuales
presentan estmulos a los participantes para que respondan a ellos; despus se pueden analizar e interpretar las respuestas tanto cuantitativa como cualitativamente. Estas pruebas evalan proyecciones de las
personas, como, por ejemplo, la personalidad y sus trastornos (Rodrguez, 2007).
Dos pruebas proyectivas muy conocidas son el test de Rorschach (que presenta manchas de tinta en
tarjetas o lminas blancas numeradas a los sujetos y estos relatan sus asociaciones e interpretaciones en
relacin con ellas) (Choca, 2012; Weiner, 2009 y Karson, 2006) y el Test de Apercepcin Temtica o TAT
(que, con un esquema similar al de Rorschach, muestra a los participantes cuadros que evocan pasajes o
historias, y ellos deben elaborar una interpretacin, que es analizada por expertos).11 Por ejemplo, Pirkko
(2008) examin mediante esta prueba historias de 40 nios para evaluar sus fantasas y construccin de
la realidad, mientras que Blankenship et al. (2006) lo utilizaron para medir la necesidad de logro. Por su
parte, Gau y James (2013) implementaron el TAT para confirmar los valores presentes en los espectadores
de deportes (diversin, socializacin, estatus, moral, ritual, epistmico, espiritualidad y esttico, entre
otros).
Dichas pruebas se estructuran sobre un procedimiento estandarizado, aunque tambin se consideran
instrumentos cualitativos para recolectar datos, dada la profundidad de informacin que recogen de las
personas en sus propias palabras. Cabe sealar que, regularmente, su aplicacin es estandarizada, no as
su interpretacin. Por su parte, el anlisis es ms bien de corte cualitativo.
Muchas pruebas estandarizadas (como las proyectivas) requieren de un entrenamiento considerable y
un conocimiento profundo de las variables por parte del investigador que las administra e interpreta. No
pueden aplicarse con superficialidad e indiscriminadamente. La manera de emplear, codificar, calificar y
explicar los resultados de las pruebas estandarizadas es tan variada como los tipos existentes.
Algunos ejemplos de las pruebas, se incluyen en la tabla 7.8.
Hay miles de pruebas e inventarios en las fuentes secundarias y bases de datos que se mencionan en
los apndices 1 y 2 de esta pgina web o centro de recursos en lnea, as como pginas en internet como:
Tests and Measures in the Social Sciences: Tests available in compilation volumes (pruebas de diversas clases):http://libraries.uta.edu/helen/test&meas/testmainframe.htm
PsycInfo: http://www.apa.org/psycinfo/
TestLink (ETS Test Collection Advanced Search o Tests on Microfiche) y The Mental Measurements
Yearbook (tambin en versin manual de base datos). Se ingresa por medio de las pginas de las universidades (debe estar suscrita su institucin).
ERIC (mencionada ampliamente): http://www.eric.ed.gov/
Psych Tests, BBC Surveys and Psychology Tests o Queendom.com.
Amazon.
11 Para profundizar en la tcnica y ver ejemplos de su aplicacin se recomienda a: Teglasi (2010); Husain (2009); Sheldon et al. (2007); Clemence (2006); Langan-Fox y Grant (2006); Blankenship et al. (2006) y Weertman et al. (2006).

Metodologa de la investigacin

Tabla 7.8 Ejemplo de pruebas estandarizadas.

Variable general
Inteligencia

Variable especfica

Instrumento/referencias o ejemplos de
aplicacin

Coeficiente de inteligencia o IQ de adultos

Escala de inteligencia de Wechsler (WAIS)

(Grgoire, 2013; Lichtenberger y Kaufman,
2009; Hartman, 2009 y Kaufman, 2009).

Coeficiente de inteligencia o IQ de nios

Escala de inteligencia para nios de Wechsler

(WISC-IV) (Grgoire, 2013).

Inteligencia sensorio-motriz de bebs (6

meses a 2 aos)

Escala argentina de Inteligencia Sensoriomotriz (Caballero y Contini, 2008 y Oiberman,

Mansilla y Orellana, 2001).

Memoria

Memoria (funcionamiento cognitivo)

Escala de la memoria Wechsler (WMS-IV) (Chu,

Lai, Xu y Zhou, 2012).

Personalidad

Personalidad en prcticamente todas sus

dimensiones

Inventario Multifactico de la Personalidad

(MMPI), buscar las actualizaciones ms recientes (versin adultos y versin adolescentes)
(Tarescavage et al., 2013; Greene, 2009; Toomey, Kucharski y Duncan, 2009; Elliott, 2008 y
Dao, Prevatt y Horne, 2008).

Aptitudes mentales

Nivel general de aptitudes mentales de

nios

Escala Stanford-Binet para nios (Oerbeck,

Johansen, Lundahl y Kristensen, 2012; Wallace, 2009 y Newton et al., 2008). En el caso de
nios autistas se sugiere a Coolican, Bryson y
Zwaigenbaum (2008).

Aptitud cognitiva (nivel mental) para adolescentes y adultos

Escala Binet-Simon o Standfor-Binet (Pierson,

Kilmer, Rothlisberg y McIntosh, 2012; Wallace,
2009; Terman, 2008 y Roid, 2003).

Machismo

Machismo general

Escala de machismo (Pardo, Weisfeld, Hill y

Slatcher, 2013).

Actitud hacia el colegio

Actitud de adaptacin al colegio en estudiantes de educacin media y superior

Inventario de adaptacin al colegio WPS de

Brown y Leigh (2009).

Creencias familiares

Creencias familiares de los padres

Inventario de las creencias familiares de los

padres (Fischer y Corcoran, 2007).

Creencias familiares de los adolescentes

Inventario de las creencias familiares de los

adolescentes (Fischer y Corcoran, 2007).

Dolor fsico

Cuestionarios del dolor McGill [MPQ] (McClellan et al., 2012; Ljunggren, Strand y Johnsen,
2007 y Hyunjeong et al., 2008).

Dolor

Escala visual anloga (VAS) y Escala de calificacin verbal (VRS) (Aicher, Peil, Peil y Diene,
2011).
Percepcin en el matrimonio

Satisfaccin de la relacin marital

Escala de felicidad marital [MHS] (Fischer y

Corcoran, 2007).
Escala-cuestionario del amor en el matrimonio
y la relacin (Pardo, Weisfeld, Hill y Slatcher,
2013).

Amor y sexo

Actitud hacia el matrimonio

Escala de actitud e integracin hacia el matrimonio (Riggio y Weiser, 2008).

Percepciones sobre el amor y el sexo

Escala del amor y el sexo (Hendrick y Hendrick, 2002).

23

24

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.8 Ejemplo de pruebas estandarizadas (continuacin).

Variable general
Percepcin de la vida

Variable especfica
Satisfaccin con la vida

Instrumento/referencias o ejemplos de
aplicacin
Escala de satisfaccin con la vida (SWLS)
(Wiest, Schz y Wurm, 2012; Lopez y Snyder,
2003; Vassar, 2008 y Gouveia et al., 2009).
Batera de escalas sobre satisfaccin con la
vida de pacientes depresivos y con adicciones:
1) Escala multidimensional sobre la satisfaccin con la vida (breve), 2) Escala de construccin positiva de la vida/sentirse contento/
bienestar y 3) Inventario de la depresin de
Beck (Bssing, Heusser y Gtz, 2011).

Conciencia ecolgica

Conciencia ecolgica

Escala de nueva conciencia ecolgica de Ellis

y Thompson (Robinson, Shaver y Wrightsman,
1999).

Calidad de la prctica de la
enfermera

Intervenciones para asistir al paciente en

estado de estrs

Inventario de intervenciones para asistir

al paciente en situaciones estresantes de
Edelman y Mandle (Stanhope y Knollmueller,
2001).

Dependencia

Dependencia interpersonal

Inventario de dependencia interpersonal de

Hirschfield (IDI) (Shahar, 2008 y Tzeng, 1993),
as como tambin la subescala del Inventario
del estilo personal de Robins (PSI) (Shahar,
2008).

Lealtad del cliente

Lealtad hacia la marca

Escala de Wunderman de experiencia con la

marca (Morel, 2003).
Encuesta de conciencia y lealtad a la marca
(Panchal , Khan y Ram, 2012).

Jubilacin

Actitud hacia la jubilacin

Escalas para medir las actitudes hacia la

jubilacin usando diferencial semntico y
escalamiento de Thurstone (Rodrguez, 2006).

Inteligencia emocional

Inteligencia emocional y personalidad

Veinte cuestionarios de personalidad (rasgos)

(Carter, 2009), as como pruebas de inteligencia emocional (EI) (Stough, Saklofske y Parker,
2009). Prueba audiovisual de la inteligencia
emocional [para PC o dispositivo electrnico]
(Zysberg y Tell, 2013).
En Espaa se adapt el Meta Mood Scale-24
para medir la inteligencia emocional (Prez y
Castejn, 2007).

Trastorno alimentario

Trastorno o desorden alimentario

Inventario del desorden alimenticio II (Zysberg

y Tell, 2013).

Mascotas

Actitud hacia las mascotas

Escala de actitud hacia las mascotas (Morovati

et al., 2008).

Comportamiento de compra

Comportamiento
de compra compulsiva

Compulsive Buying Scale (Escala de compra

compulsiva) (Koran et al., 2007).

Creencias, asistencia a la iglesia y participacin o membresa en organizaciones

religiosas

Diversas escalas y cuestionarios, considerando

un metaanlisis con 63 estudios (Zuckerman,
Silberman y Hal, 2013).

Religiosidad

Metodologa de la investigacin

Adems, se recomiendan: Urbina (2014), Yan, von Davier y Lewis (2014) (pruebas estandarizadas en
dispositivos electrnicos), Cohen, Swerdlik y Sturman (2012), Mertens (2010), Kubiszyn y Borich
(2009), Barrett (2009), Anastasi y Urbina (2009), Groth-Marnat (2009), Abell, Springer y Kamata
(2009), Thorndike y Thorndike-Christ (2009), Kaplan y Saccuzzo (2008) y Mertens y McLaughlen
(2004) (particularmente pruebas para personas con capacidades diferentes), Kamphaus y Reynolds
(2003), Thorndike y Hagen (1989), Cronbach (1984), Norton (1980), Woelfel y Danes (1980) y, desde
luego, las obras clsicas de Torgerson (1985) y Nunnally (1970). Se trata de autores especializados sobre
medicin y manejo de pruebas estandarizadas.
Adems, existen mtodos propios de las diferentes ciencias sociales, como el anlisis de redes, para
evaluar la forma en que se manifiesta la comunicacin en un sistema social (quin se comunica con quin,
quines distorsionan la informacin, cmo fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos,
etc.). Para este anlisis se sugiere a Rogers y Kincaid (1981), Wellman y Berkowitz (1997), Wellman
(1999), Knoke y Yang (2007) y Hassanien, Abraham y Snasel (2009). Un ejemplo de esta clase de investigacin es la de Crossley (2008), quien analiz la red social de los actores claves involucrados en el
crculo central del movimiento punk en el Reino Unido.
Asimismo, los sistemas de medicin fisiolgica [por ejemplo, Jagroop, Persaud y Mikhailidis (2011),
generaron un mtodo ms rpido para medir el colesterol en las plaquetas humanas], escalas multidimensionales que miden a los sujetos en varias dimensiones [como los sistemas Galileo y ALSCAL de Woelfel
y Fink (1980), as como Borg y Groenen (2005), para medir la distancia psicolgica entre conceptos en
individuos (como por ejemplo: patria, madre, presidente, nacin y cualquier otro), en las que se
consideran dimensiones cognitivas y emocionales]; y en fin, otros mtodos que escapan del alcance introductorio de este libro.
En el caso de ingenieras y ciencias fsicas vale la pena sealar que cada ao se busquen actualizaciones
de libros clsicos como: Instrumentation and measurement in electrical engineering, de Roman Malaric
(Brown Walker Press), Measurement and instrumentation principles, de Alan S. Morris (ButterworthHeinemann), Measurement and instrumentation: Theory and application, de Alan S. Morris y Reza
Langari (Butterworth-Heinemann), Theory and design for mechanical measurements, de Richard S. Figliola
y Donald E. Beasley (John Wiley and Sons) e Instrumentation for process measurement and control, de
Norman A. Anderson (CRC Press), solo por mencionar algunos; adems, es til recurrir a revistas cientficas. Normalmente los profesores que imparten asignaturas especficas en su institucin conocen varios
de estas fuentes.

Ejemplo de tems de prueba estandarizada (Sentido de vida Celaya)12

Los tems o afirmaciones son calificados a travs de una escala de Likert que va desde totalmente de
acuerdo hasta totalmente en desacuerdo.
En mi familia nos escuchamos, nos demostramos amor y ocasionalmente analizamos los desacuerdos.
Mi religin ha fomentado el crecimiento de mi capacidad de amar y desarrollarme.
3. Dedico parte de mi vida a realizar actividades desinteresadamente.
4. Estoy convencido de que estoy bien; me acepto y me amo.
5. En la bsqueda de la felicidad intento lograr satisfactores materiales.
6. Honestamente tengo conciencia de que amo las cosas y utilizo a las personas.
7. La afectividad es muy importante en mi vida.
8. Mi alto nivel de energa lo empleo para triunfar.
9. Mi religin me ha proporcionado razones para vivir con rectitud, para estar bien con Dios.
10. Acepto que me traten indignamente, con tal de tener seguridad econmica.
11. Promuevo que las personas que dependan de m tengan aprendizajes significativos.
12. Me gusta todo lo que es fcil y que no requiere pensar mucho.
13. Asisto a congresos, conferencias, tomo cursos y diplomados.
14. Me gusta comunicarme conmigo y sentir que mi cabeza sabe lo que tiene mi corazn.
15. Le agrado a la mayora de las personas.
1.

2.

25

26

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Si me dieran la oportunidad, podra hacer algo que realmente ayudara a otros.

Repentinamente mi estado de nimo cae en la desesperanza.
18. Valoro todo lo que favorece mis posibilidades de estar bien.
19. Puedo vislumbrar la posibilidad de cambiar y de crecer en mi persona.
20. Me gusta comprometerme en obras de tipo social.
21. Contagio mi optimismo.
22. Mis problemas personales influyen en mi trabajo.
23. En mi proyecto de vida establezco metas relacionadas con un aprendizaje importante.
24. En mi familia muchas veces hemos rezado juntos.
25. Siento que mi cuerpo pierde fortaleza interna.
26. He buscado activa y libremente a Dios.
27. A mis familiares les disgusta comprometerse en obras de tipo social.
28. En mi familia mis padres acostumbraban devaluarse uno a otro.
29. Me siento insatisfecho con mi trabajo.
30. Mis sentimientos me impiden ver con claridad la realidad.
31. Tengo la sensacin de que algo le falta a mi vida.
32. A la persona que amo la acepto incondicionalmente.
33. Mi meta al educar no slo es informar, sino afinar la conciencia.
34. En estos momentos me doy cuenta de que no puedo ocuparme de nada porque no tengo voluntad de
hacerlo.
35. Promuevo una educacin que tenga una relacin ms estrecha con la vida.
36. Invierto parte de mis ingresos en adquirir revistas cientficas, buenos libros, videos, documentales,
enciclopedias.
37. Con frecuencia siento que algo malo me va a ocurrir.
38. Mis opiniones polticas no estn bien definidas.
39. Renuncio a mi libertad para obtener satisfactores que me convengan.
40. Soy muy sensible al sufrimiento de los dems.
41. Trato de estar con personas divertidas para que me ayuden a salir de mi aburrimiento.
42. En mi familia se carece de sentimientos de lealtad y de pertenencia.
43. Me siento lleno de vida y vitalidad.
44. Disfruto la lluvia y no me importa mojarme.
45. Me parece que sufro ms que los dems cuando rompo una relacin.
46. Prefiero mantenerme a cierta distancia de la gente y quedarme en mi soledad.
47. Me considero una persona optimista.
48. La vida es como una pizza llena de ingredientes, apetecible y deliciosa.
49. Me siento capaz para trabajar eficientemente.
50. Soy instrumento de las circunstancias y el destino.
51. No pasa un da en que no dedique unos minutos para contemplar la belleza de la naturaleza.
52. En mi trabajo confo en mis dotes y en mi capacidad de adaptarme para hacer frente a los desafos
que se presentan.
53. Admiro a personas como Martin Luther King, Nelson Mandela y la madre Teresa de Calcuta.
54. Diariamente trato en mi trabajo de dar lo mejor de m mismo.
55. Tengo necesidad de protagonismo, de ser notado.
56. Me gusta echarme boca arriba en el csped y sacar figuras de las nubes.
57. Hay en mi interior una gran riqueza y sensibilidad.
58. Puedo permitirme vivir sentimientos delicados o tiernos.
59. Me siento capaz de hacer bien mi trabajo.
16.
17.

Metodologa de la investigacin

ANLISIS DE CONTENIDO
Qu es y para qu sirve el anlisis cuantitativo de contenido?
Este mtodo tiene mayores implicaciones que simplemente recoger contenidos, pues es, al mismo tiempo, un cierto tipo de diseo de investigacin y/o tcnica de anlisis, pero lo incluimos en este captulo
porque innegablemente su proceso comienza con la recopilacin de contenidos de comunicaciones en sus
mltiples formas: verbales, no verbales, escritas y audiovisuales.
De acuerdo con la definicin clsica de Berelson (1971), el anlisis de contenido es una tcnica para estudiar y analizar la comunicacin de una manera Anlisis de contenido Tcnica para
objetiva, sistemtica y cuantitativa. Stalnaker (2014) y Krippendorff (2013) estudiar la comunicacin de una
extienden la definicin del anlisis de contenido a un mtodo de investigacin manera objetiva, sistemtica y que
cuantifica los contenidos en categoras.
para hacer inferencias vlidas y confiables de datos sobre contenidos con respecto a su contexto. Krippendorff y Bock (2008), as como Weber (1990) sealan
que tales inferencias implican a la fuente de los mensajes, a los mensajes en s mismos y a sus receptores o
destinatarios.
Esta herramienta es una tcnica muy til para analizar los procesos de comunicacin y sus caractersticas en muy diversos contextos (Neuendorf, 2001). El anlisis de contenido puede aplicarse virtualmente a
cualquier forma de comunicacin [pginas web (como las de anuncios publicitarios o personales) y a toda
clase de blogs, mensajes en redes sociales de internet (whatsApp, twitter, facebook, etc.), programas televisivos o radiofnicos, artculos en prensa o peridicos electrnicos, libros, poemas, conversaciones, pinturas,
discursos, cartas, melodas, leyes y reglamentos, etc.)]. Por ejemplo, para analizar la personalidad de alguien
es conveniente evaluar sus escritos; conocer las actitudes de un grupo de personas mediante la valoracin de
sus expresiones verbales (desde pandillas hasta movimientos de protesta y pacientes que sufren una determinada enfermedad); indagar sobre las preocupaciones de un pintor o un msico mediante el estudio de su
material; compenetrarse con los valores de una cultura o averiguar las intenciones de un publicista o propagandista (como las campaas nazis de Hitler y Goebbels durante la Segunda Guerra Mundial en todos los
medios de comunicacin colectiva de la poca).

Usos del anlisis de contenido

Riffe, Lacy y Fico (2014); Weber (1990) y Berelson (1971) sealan varios usos del anlisis de contenido,
entre los que se destacan:
Describir tendencias y caractersticas del contenido de la comunicacin.
Develar diferencias en el contenido de la comunicacin (entre personas, grupos, instituciones, pases,
medios informativos, etctera).
3. Comparar mensajes, niveles y medios de comunicacin.
4. Intentar predecir los posibles efectos del contenido de la comunicacin en la audiencia destinataria.
5. Auditar el contenido de la comunicacin y compararlo con estndares u objetivos.
6. Construir y aplicar estndares de comunicacin (polticas, normas, etctera).
7. Exponer tcnicas publicitarias y de propaganda.
8. Medir la claridad de los mensajes.
9. Descubrir estilos de comunicacin.
10. Identificar intenciones, apelaciones y caractersticas de comunicadores.
11. Descifrar mensajes ocultos y otras aplicaciones a la inteligencia militar y a la seguridad poltica.
12. Revelar centros de inters y atencin de una persona, un grupo, un medio informativo o una comunidad.
13. Determinar el estado psicolgico de personas o grupos.
14. Obtener indicios del desarrollo verbal (por ejemplo, en la escuela, como resultado de la enseanza, el
aprendizaje de conceptos).
15. Anticipar respuestas a comunicaciones.
1.

2.

27

28

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

16.
17.

Reflejar actitudes, valores y creencias de personas, grupos o comunidades.

Cerrar preguntas abiertas.

Asimismo, puede resultar til para examinar redes sociales (quines se comunican con quines perfiles, para qu propsitos, con qu frecuencia, etc.). Por ejemplo, podra estudiarse una red de
jvenes inscritos en facebook, twitter, whatsApp, Hi5 o mySpace mediante el anlisis de sus pginas
(mensajes escritos y visuales).

Cmo se realiza el anlisis de contenido?

El anlisis de contenido se efecta por medio de la codificacin, es decir, el proceso en virtud del cual las
caractersticas relevantes del contenido de un mensaje se trans-forman en unidades que permitan su clasificacin o categorizacin precisa. Lo importante del mensaje se convierte en algo susceptible de describir
y analizar. Para codificar es necesario definir el universo, las unidades de anlisis y las categoras de anlisis
(Krippendorff y Bock, 2008).

Universo
El universo podra ser la obra completa de Paulo Coelho o J. K. Rowling; las emisiones de un noticiario
o informativo en televisin durante un mes; los editoriales publicados en un da por cuatro diarios (por
ejemplo, en Espaa, El Mundo, El Pas, ABC y La Vanguardia); todos los captulos de tres telenovelas; las
canciones completas de un grupo musical o solista (U2, Joan Manuel Serrat, Shakira, Coldplay, La Oreja
de Van Gogh, Motel, etc.); los escritos de un conjunto de estudiantes durante un ciclo escolar; los discursos pronunciados por varios contendientes polticos en el mes previo a la eleccin; los mensajes de un
crculo de amigos intercambiados en una red social en internet durante una semana vacacional; los escritos de un grupo de pacientes en psicoterapia en un periodo especfico; las conversaciones grabadas de 15
parejas que participan en un experimento sobre conflictos maritales; los escritos de una secta terrorista,
etc. El universo, como en cualquier investigacin cuantitativa, debe delimitarse con precisin. Algunos
autores, como Snchez Aranda (2005), se refieren al universo como el contexto de la unidad, el cuerpo
ms largo del contenido que puede examinarse al caracterizar una o ms unidades de registro.

Unidades de anlisis
Las unidades de anlisis o registro constituyen segmentos del contenido de los mensajes que son
caracterizados para ubicarlos dentro de las categoras. Se predeterminan de acuerdo al planteamiento del
problema, a diferencia de las unidades en el anlisis cualitativo, las cuales surgen de manera emergente.
Snchez-Aranda (2005, p. 221), las define como El cuerpo de contenido ms pequeo en que se cuenta
la aparicin de una referencia, ya sean palabras o afirmaciones que nos interesa localizar. Riffe, Lacy y
Fico (2014) y Berelson (1971) mencionan cinco unidades importantes de anlisis:
La palabra. Es la unidad de anlisis ms simple, aunque, como sealan Franzosi (2009) y Kerlinger y
Lee (2002), puede haber unidades ms pequeas, como letras, fonemas o smbolos. As, se puede
medir cuntas veces aparece una palabra en un mensaje (por ejemplo, nmero de veces que en los
informativos o noticiarios televisivos de fin de ao se menciona al presidente de la Repblica o el
nmero de alusiones de un grupo psiquitrico al trmino depresin).
2. El tema. Se define a menudo como un enunciado respecto de algo. Los temas suelen ser ms o menos
generales.12 Kerlinger y Lee (2002) utilizan un excelente ejemplo para ello: Las cartas de adolescentes o estudiantes de colegios superiores pueden ser estudiadas en sus expresiones de autorreferencia.
Este sera un tema extenso, pero se definiran los temas como cualesquiera de las oraciones que usen
yo, m y otros trminos que indiquen referencia al yo del escritor. As, se analizara qu tanta
autorreferencia contienen las cartas.

1.

12 El significado del trmino temas en el anlisis cuantitativo del contenido se refiere a tpicos y es distinto al significado de temas emergentes en el anlisis cualitativo.

Metodologa de la investigacin

Si los temas son complejos, el anlisis del contenido es ms difcil, en especial si se complica al incluirse ms de una oracin simple.
3. El tem. Es una unidad de registro muy utilizada y puede definirse como la unidad total empleada por
los productores del material simblico (Stan, 2009 y Weber, 1990). Ejemplos de tems son un libro,
un editorial, una emisin de un programa de radio o televisin, un discurso, una ley, una fotografa,
una carta amorosa, una conversacin telefnica, un mensaje en una red social de internet, una cancin o la respuesta a una pregunta abierta. En este caso, lo que se analiza es el material simblico total.
4. El personaje. Se trata de un individuo. Por ejemplo, un paciente, un hroe o herona de una serie
televisiva, un lder histrico, un profesor, un avatar, un joven que publica una pgina en facebook,
etc. Aqu lo que se analiza es el personaje.
5. Medidas de espacio-tiempo. Son unidades fsicas, como el centmetro-columna (por ejemplo, en la
prensa), la lnea (en escrito), el minuto (en una conversacin o en radio), el mensaje (enviado por
celulares o mviles), el periodo de 20 minutos (en una interaccin), el cuadro (en televisin), cada vez
que se haga una pausa (en un discurso, una entrevista o una interaccin entre individuos), una pgina (red social en la web), etc. Krippendorff y Bock (2008) y Snchez-Aranda (2005) lo denominan
unidad de enumeracin. En este caso, la unidad fsica (por ejemplo, cada minuto) es ubicado en
categoras (si tenemos 10 minutos de grabacin, se colocan diez unidades en las categoras).
Algunos contenidos tpicos de herramientas cualitativas de recoleccin de datos (como las grabaciones
o transcripciones de grupos de enfoque) pueden evaluarse mediante anlisis cuantitativo del contenido.
Las unidades se insertan, colocan o caracterizan en categoras y/o subcategoras, lo cual podra represen Figura 7.4 Agrupacin de unidades de anlisis en categoras.

tarse tal como se muestra en la figura 7. 4.

En cuanto a qu unidad debe seleccionarse, ello depende de los objetivos y las preguntas de investigacin. Sin embargo, Krippendorff (2013) y Berelson (1971) sugieren lo siguiente:
En un solo estudio es posible utilizar ms de una unidad de anlisis.
Los clculos de palabras y las unidades amplias, como el tem y las medidas de espacio-tiempo,
son ms adecuados en los anlisis que dan mayor importancia a los asuntos definidos.
c) Las unidades amplias y las ms definidas son vlidas para aceptar o rechazar una categora.
d) Por lo general, las unidades amplias requieren de menos tiempo para su codificacin que las unidades pequeas que se refieren a las mismas categoras y materias.
e) Debido a que los temas o las oraciones agregan otra dimensin al asunto, la mayora de las veces
son ms difciles de analizar que las palabras y las unidades amplias.
f) El tema es adecuado para el anlisis de significados y las relaciones entre estos.
a)

b)

Categoras
Las categoras son los niveles donde se caracterizan las unidades de anlisis. Como menciona Holsti
(1969), son las casillas o cajones en las cuales se clasifican las unidades de anlisis. Tambin se pre-

29

30

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

determinan de acuerdo con el planteamiento del problema. Prasad (2008), Snchez Aranda (2005) y
Weber (1990) las definen como caractersticas o aspectos que presenta la comunicacin con la que trabajamos (en cuanto a referencias). Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista,
como liberal o conservador. Un personaje de una caricatura se catalogara como bueno, neutral o malo.
En ambos casos, la unidad de anlisis se categoriza. Veamos esquemticamente la categorizacin en la
figura 7. 5.
Figura 7.5 Ejemplos de unidades de anlisis y su clasificacin en categoras.
Subcategoras

Discurso A

Discurso A

Optimismo
Pesimismo

Conservadurismo

Categora 1

Categora 2

Liberalismo

Discurso B

Optimismo

Categora 1

Pesimismo

Conservadurismo
Liberalismo

Discurso K

Categora 2

Categora 1

Categora 2

Es decir, cada unidad de anlisis se incluye o encasilla en uno o ms sistemas de categoras. Por ejemplo, en un estudio citado por Krippendorff (1980) se analizaron 2 430 actos de violencia televisada. En
cada acto, el personaje principal (unidad de anlisis) se categoriz como:
Bueno, neutral o malo (sistema 1).
Asociado con hacer cumplir la ley, no relacionado con el cumplimiento de la ley o como un delincuente o criminal (sistema 2).
En este caso, la unidad de anlisis o registro es el comportamiento del personaje durante el acto televisivo. Esto podra representarse como se muestra en la figura 7. 6.
Figura 7.6 Ejemplo con dos categoras y seis subcategoras.

Metodologa de la investigacin

Como ya se coment, la seleccin de categoras depende del planteamiento del problema.

Tipos de categoras
Krippendorff (2013) seala cinco tipos bsicos de categoras:
1.

De asunto o tpico. Se refieren a cul es el asunto, la materia o la temtica tratada en el contenido (de
qu trata el mensaje o la comunicacin?).

Ejemplo
Analizar las problemticas que ms preocupan a los ciudadanos detectadas en los mensajes enviados por correo
electrnico al alcalde o presidente municipal durante el ltimo mes.
Categora:
Subcategoras:

Categora:
Subcategoras:

Inseguridad
Asaltos/robos al transitar o caminar en las calles o lugares pblicos abiertos, como parques
Asaltos/robos al transitar en automviles
Asaltos/robos al viajar en transporte pblico
Asaltos/robos a los hogares
Asaltos/robos en lugares pblicos cerrados, como restaurantes, cines, etctera
Secuestros
Violaciones
Etctera
Deficiencias en los servicios pblicos que presta el municipio
El servicio de recoleccin de la basura no ocurre todos los das
El servicio de recoleccin de la basura no se realiza ms o menos a la misma hora todos los
das, es decir, es irregular
Suspensin por ms de un da del servicio de suministro del agua
Cortes frecuentes en el suministro de agua
Etctera

Imaginemos que pretendemos investigar el grado en que una determinada telenovela presenta consumo de
alcohol entre sus personajes y las situaciones y contextos en los cuales ocurre, as como su finalidad (reducir estrs, inducir al romance, socializar, etc.). Cada periodo de 10 minutos de la telenovela se va a considerar la unidad
de anlisis, o podra ser todo el captulo.
Unidad
1

10 m

10 m

10 m

4
10 m

5
10 m

6
10 m

7
10 m

Categora:
Subcategoras:

Relacin del personaje con el consumo de alcohol

El personaje consume bebida alcohlica

Categora:
Subcategoras:

El personaje no consume bebida alcohlica

Finalidad de consumir alcohol
Reducir estrs o relajarse

k
10 m

Socializar con otros personajes

Transformar su carcter en uno ms asertivo, violento o agresivo
Transformar su carcter en uno ms bondadoso o simptico
Inducir al romance a otro personaje
Etctera

2.

De direccin. Estas categoras se refieren a cmo es tratado el asunto (positiva o negativamente?, favorable o desfavorablemente?, nacionalista o no nacionalista?, etctera).

Ejemplo
Comparar la manera en que dos noticiarios televisivos comentan sobre el presidente de Estados Unidos.

31

32

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Categora:
Subcategoras:

3.

Tono en el tratamiento respecto del presidente de Estados Unidos

Favorable
Neutral
Desfavorable

De valores. Este tipo de categoras indican qu valores, intereses, metas, deseos o creencias se revelan.

Ejemplo
Al estudiar la compatibilidad ideolgica de matrimonios, se podra analizar la ideologa de cada cnyuge, pidindoles un
escrito sobre temas que puedan reflejar valores (sexo, actitud hacia la pareja, significado del matrimonio).
Categora:
Subcategoras:

4.

Ideologa del esposo

Muy tradicional
Ms bien tradicional
Neutral
Ms bien liberal
Muy liberal

De receptores. Estas categoras se relacionan con el destinatario de la comunicacin (a quin van dirigidos los mensajes?)

Ejemplo
Analizar a quines encauza ms sus crticas el rector o director general de la universidad en los discursos del ltimo
ao dirigidos a toda la comunidad estudiantil.
Categora:
Subcategoras:

5.

Receptores a quienes se dirigen las crticas del rector o director

Profesores de tiempo completo
Profesores que no estn de tiempo completo (de asignaturas, por honorarios
o tiempo parcial)
Alumnos en general
Alumnos de ltimos semestres
Alumnos de semestres intermedios
Alumnos de primeros semestres
Directivos
Empleados administrativos
Padres de familia
A toda la comunidad

Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de anlisis. De
posicin son, por ejemplo, la seccin, pgina y cuadrante (en prensa escrita o electrnica), y el horario
(en televisin y radio); de duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un
programa de radio, un discurso), los centmetros/columna (en prensa), los cuadros o escenas en una
pelcula, etc. No se deben confundir las unidades de espacio-tiempo con las categoras fsicas. Las
primeras son unidades de anlisis y las segundas constituyen categoras. Vemoslo en la figura 7.7 con
un ejemplo simple.

Un sexto tipo de categoras es la intensidad, que indica ms all de la direccin, grados de fuerza de
la categora. Por ejemplo, diversos gabinetes, despachos o departamentos de comunicacin social de organismos pblicos (como sera el caso de ministerios o secretaras), examinan diariamente las crticas que
hacen los editorialistas de peridicos al titular de la dependencia (ministro o secretario), y determinan si
la crtica es muy severa, severa y no severa.

Requisitos de las categoras

Cuando se lleva a cabo un anlisis de contenido se suelen determinar varias categoras, que deben cumplir
los siguientes requisitos:
1.

Las categoras y subcategoras deben ser exhaustivas, es decir, abarcar todas las posibles subcategoras

Metodologa de la investigacin

Figura 7.7 Ejemplo del tiempo como unidad de anlisis y como categora.

de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora ideologa del esposo no podra prescindir de la
subcategora neutral.
2. De preferencia, las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de
anlisis clasifique en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un personaje
de una serie televisiva no puede ser bueno y malo a la vez. Si ejerciera ambos roles, habra que
generar la categora en momentos malo y en otros bueno.
3. Obviamente, una unidad de registro puede encajar en una subcategora de una categora y en otras
subcategoras de otras categoras. Por ejemplo, al analizar comerciales televisivos podramos tener,
entre otras categoras, las siguientes:

33

34

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Una unidad de anlisis (un comercial) puede ubicarse en una subcategora de presencia de
color y en otra subcategora de la categora necesidad fisiolgica a que se apela (por ejemplo: color
y sed), pero no puede situarse en dos subcategoras de la misma categora, como hambre y sed
(porque la categora es la necesidad a que se apela principalmente), a menos que generramos la subcategora hambre y sed.
En ciertos casos especiales, al analista le llega a interesar una categora donde las subcategoras no sean
mutuamente excluyentes. Tal sera el caso de que la categora fuera apelaciones del comercial (estatus
socioeconmico, salud, juventud, belleza, amor romntico, etctera).
Un comercial podra utilizar ms de una apelacin (salud y belleza, por ejemplo).
4.

Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y de una profunda evaluacin de la
situacin.

Ejemplo
Anlisis de contenido de series televisivas
Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin a priori de categoras, se acudir a un estudio de Greenberg et al. (1980). La investigacin consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las
tres grandes cadenas de Estados Unidos: ABC, CBS y NBC. Se evaluaron diversos programas durante tres periodos de
1975 a 1978, para determinar el grado en que la televisin estadounidense mostraba actos prosociales y antisociales
como medida de la violencia televisada. Las categoras y subcategoras que se utilizaron son las que se muestran en la
figura 7. 8.
Figura 7.8 Ejemplo de sistema de categoras.
Altruismo

Actos
prosociales

(Definido como un acto en el cual humanos o

animales comparten, se ayudan y cooperan,
siempre y cuando no participen en un acto ilcito)

Mostrar afecto

(Referido a ofrecer o exhibir abiertamente

emociones positivas hacia humanos y animales)

Explicacin de los
sentimientos de
uno mismo

(Consiste en afirmaciones verbales que explican

sentimientos, pensamientos o acciones de uno
mismo yo, y que tienen como propsito
lograr un resultado positivo)

Explicacin de los
sentimientos de
otros

(Consiste en afirmaciones verbales que explican

sentimientos, pensamientos o acciones de los
dems y que tienen como propsito lograr un
resultado positivo)

Agresin fsica (referida a cualquier

conducta manifiesta cuya intencin
es daar, asustar, lesionar o injuriar a
uno mismo o a otro individuo,
animal o propiedad)
Agresin verbal (el envo de mensajes
nocivos tales como rechazos, amenazas verbales, insultos o frases hostiles)

Actos
antisociales

Robo (la accin de tomar intencional

y deliberadamente una propiedad
que pertenece a otra persona o
institucin, sin derecho o permiso)

Engao (mentira intencional de

alguien con el propsito de provocar
algo malo en detrimento de un
individuo, un grupo o una institucin;
por ejemplo: fraude, mentiras, asumir
la identidad de otros)

Asalto con algn objeto (un

arma, un libro, un lpiz,
etctera)
Asalto sin un objeto (por
ejemplo, utilizando las manos)
Amenaza fsica (poner en
peligro el bienestar, la salud o
la integridad de alguien)
Disparar a alguien con un
arma de fuego

Metodologa de la investigacin

El estudio consider como unidad de anlisis la conducta (cada vez que se presentaba un comportamiento de los personajes era codificado).
Cuando se crean las categoras, estas deben definirse con precisin y es necesario explicitar qu van a
comprender en cada caso y qu se excluir.
El anlisis de contenido consiste en asignar cada unidad a una o ms categoras. En realidad, el producto de la codificacin son frecuencias de categoras. Mediante el programa de anlisis estadstico, se
cuenta cuntas veces se repite cada categora o subcategora (cuntas unidades de anlisis se clasificaron en
cada una de las categoras). Por ejemplo, Greenberg et al. (1980, p. 113) encontraron los resultados que
se muestran en la tabla 7. 9.
Tabla 7.9 Ejemplo de los resultados de la codificacin del estudio de acuerdo con la estudio de Greenberg
et al. (1980).
Incidencia de actos antisociales en los tres periodos
Ao 1*
Ao 2*
f
%
f
%

Ao 3*
f

I. Agresin fsica
A. Asalto con un objeto

466

(15.7)

248

(10.8)

370

(13.6)

B. Asalto sin un objeto

111

(3.7)

159

(6.9)

177

(6.5)

C. Amenaza fsica

180

(6.1)

233

(10.1)

135

(5.0)

D. Disparar

106

(3.6)

75

(3.2)

74

(2.7)

E. Otras

128

(4.3)

171

(7.4)

130

(4.8)

II. Agresividad verbal

1 629

(47.6)

1 464

III. Robo
IV. Engao

61
283

Total

2 964

Horas analizadas

(68.5)

(55.0)
(2.1)
(9.5)
(100.0)

1 099
72
251
2 308
(58)

(3.1)
(10.9)
(100.0)

44
319
2 713

(54.0)
(1.6)
(11.8)
(100.0)

(63)

*Ao 1 incluy de octubre de 1975 hasta que se grab un episodio de cada una de las series existentes (1976), ao 2
igual, pero en 1976-1977, y ao 3 igual, pero de 1977-1978.
f = nmero de casos o unidades.
% = porcentajes.

A continuacin mostramos un ejemplo de anlisis de contenido, a manera de ejercicio, que se hace

cotidianamente en la mayora de los pases para clasificar las pelculas y regular el ingreso (por el factor
edad) a las salas cinematogrficas.

Ejercicio
Imagine el lector que le asignan la tarea de clasificar pelculas u obras cinematogrficas para evaluar si son adecuadas
para el pblico de todas las edades, si slo son apropiadas para adolescentes y adultos, o nicamente son aptas para
adultos (mayores de 18 aos). Por supuesto, la unidad de anlisis es el filme o cinta, pero: qu categoras podran utilizarse para clasificar las unidades?
Algunas de las categoras para clasificar las pelculas, cintas o filmes podran ser:

Contenido de sexo.
Contenido de violencia.
Contenido de lenguaje ofensivo, soez o procaz (insultos, groseras, majaderas).
Contenido sobre adicciones y drogas ilegales.
Contenido de horror (no terror sino, por ejemplo, escenas de muertos un holocausto que muestre cadveres
o la filmacin de la muerte de una persona).
Cabran al menos tres preguntas sobre estas categoras: son demasiado generales?, qu significa cada una
de ellas?, son suficientes o podran establecerse otros criterios? Las respuestas podran ir en varios sentidos. La
primera es indudable: s, tales categoras son demasiado generales. Por ello, su significado es poco preciso. Y
alguien podra agregar otra categora: contenido de discriminacin, y aun otras categoras.

35

36

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

La categora contenido de sexo podra englobar las siguientes subcategoras primarias: a) desnudos, b)
presentacin de actos sexuales, c) degradacin de valores mediante el sexo, y otros conceptos. En la subcategora desnudos, podran agruparse otras subcategoras (secundarias), por ejemplo: 1) erticos ligados al acto
sexual (uno o varios actores y actrices desnudos, comprometidos en acciones sexuales), 2) erticos no ligados
al acto sexual (uno o varios actores y actrices simplemente desnudos), 3) no erticos ni ligados a una accin
sexual (por ejemplo, una escena donde aparezca alguna escultura desnuda, como el David, de Miguel ngel, o
un beb desnudo). La presentacin de actos sexuales podra abarcar las siguientes subcategoras secundarias:
1) sexo sugerido (escenas donde los actores insinan que habr un acto sexual, pero no se ve ninguna accin;
por ejemplo, entran a una recmara, sonren, se miran entre s, cierran la puerta), 2) sexo implcito (escenas
de conducta sexual manifiesta, en la que se observa una accin pero esta no es clara ni precisa; por ejemplo,
una pareja que est en una cama, entre las sbanas y supuestamente tiene una relacin sexual) y 3) sexo
explcito (conducta sexual manifiesta y escenificada, en la cual los actores se encuentran desnudos y se observa con claridad y precisin la accin sexual). La degradacin de valores podra clasificarse en (subcategoras
secundarias): 1) el sexo se presenta como una forma de entrega y amor de la pareja para el desarrollo armnico de la relacin y el crecimiento humano de sus integrantes, 2) el sexo se presenta como una pulsin
instintiva, 3) el sexo se presenta como una forma de degradacin humana o humillacin.

La violencia podra ser de distintos tipos (subcategoras primarias): a) fsica, b) verbal o c) psicolgica. En el caso de la violencia fsica, esta podra llevarse a cabo con armas o sin ellas (subcategoras
secundarias). La violencia fsica podra provocar ciertos efectos: 1) ningn efecto, 2) heridas reversibles que
no requieren hospitalizacin, 3) heridas reversibles que requieren hospitalizacin, 4) heridas irreversibles
que requieren hospitalizacin y 5) muerte (subcategoras secundarias). La violencia tambin podra: asociarse al consumo de drogas o no y al contenido sexual o no (subcategoras secundarias).
El contenido sobre adicciones y/o drogas podra abarcar las subcategoras primarias: a) produccin,
b) distribucin y c) consumo. Esta ltima podra subdividirse en subcategoras secundarias: 1) consumo
de alcohol, 2) tabaco, 3) estupefacientes de dao significativo pero menor (por ejemplo, marihuana) y
4) estupefacientes de dao severo a todo el organismo (por ejemplo, cocana, herona, entre otras). Asimismo, otras subcategoras secundarias del consumo podran estar relacionadas con sus consecuencias:
1) daos reversibles a los sistemas del organismo, 2) daos irreversibles y 3) fallecimiento. Y as, las dems
categoras.
De esta forma, cada pelcula se clasificara en las categoras y subcategoras. Podramos sealar que la
presencia de ciertas subcategoras secundarias otorga un estatus u otro a la cinta en cuestin, por ejemplo:
Pelculas aptas para todo pblico
Slo se permiten desnudos no erticos; si alguna escena presenta desnudos erticos (ya sea que estn o
no ligados al acto sexual), el filme se clasificar, segn sea el caso, como apto para adolescentes jvenes (12-15 aos), o apto para adolescentes mayores (16 y 17 aos) y adultos.
nicamente se permite sexo sugerido; si alguna escena presenta sexo implcito o sexo explcito, el filme
ser clasificado segn sea el caso.
Imposible vincular el sexo con valores, mucho menos presentarlo como una pulsin instintiva y menos
an como una forma de degradacin humana o humillacin (subcategoras secundarias).
La violencia nicamente puede presentarse en un contexto fantstico caricaturizado.
No se permite ningn contenido sobre adicciones y/o drogas.
As, con cada grupo de edad: apta para adolescentes jvenes (12-15 aos); apta para adolescentes
mayores (16 y 17 aos) y adultos; y apta solamente para adultos o mayores de edad.
Este proceso de categorizacin podra representarse grficamente de la forma como se muestra en la
figura 7.9, de la pgina siguiente

Metodologa de la investigacin

Figura 7.9 Ejemplo de un proceso de categorizacin de pelculas.

Unidad 1: El hobbit, Historia

de una ida y una vuelta

Unidad 2: Frozen
Unidad 3: 12 aos de
esclavitud
Unidad 4: Rpidos y furiosos 7
Unidad 5: X-Men, das del
futuro pasado

Unidad 6: Gravity
Unidad 7: La pelcula
mexicana
Unidad 8: La pelcula
peruana

Clasificacin:
Apta para todo pblico.
Apta para adolescentes jvenes
(12-15 aos), adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos.
Apta para adolescentes mayores
(16 y 17 aos) y adultos.
Apta solo para adultos.

Contenido de sexo
Desnudos
Erticos ligados al acto sexual
Erticos no ligados a una accin sexual
Presentacin de actos sexuales
Sexo sugerido
Sexo implcito
Sexo explcito
Degradacin de valores
Presentacin del sexo como forma de
entrega y amor
Presentacin del sexo como una pulsin
Presentacin del sexo como una forma de
degradacin
Contenido de violencia
Fsica
Uso de armas S No
Efectos o consecuencias:
Ninguno
Heridas reversibles que no requieren
hospitalizacin
Heridas reversibles que s requieren
hospitalizacin
Heridas irreversibles que requieren
hopitalizacin
Mortales
Verbal
Psicolgica
Asociada:
Consumo de drogas
Sexo
Contenido de adicciones y drogas
Otras categoras y subcategoras

Para complementar el ejercicio le sugerimos que, junto con otros compaeros, lo termine y genere un
sistema para clasificar pelculas (simplemente mostramos algunas categoras por las cuales puede comenzar;
desde luego, podra no estar de acuerdo con ellas o con las subcategoras mencionadas, o con los criterios para
otorgar un estatus u otro a la cinta). Una vez que desarrolle el sistema, vaya al cine, analice algunos filmes de
estreno y otrgueles su propia clasificacin de acuerdo con sus criterios.

Cules son los pasos para llevar a cabo el anlisis de contenido?

Ya hemos mencionado tres:
1.
2.
3.

Definir con precisin el universo y extraer una muestra representativa.

Establecer y definir las unidades de anlisis.
Establecer y definir las categoras y subcategoras que representan las variables de la investigacin.
Los dems pasos son:

Seleccionar los codificadores. Los codificadores son las personas que deben asignar las unidades de
anlisis a las categoras. Deben tener un nivel educativo profesional (estudiantes de licenciatura,
como mnimo).
5. Elaborar las hojas de codificacin. Estas hojas contienen las categoras y subcategoras, y los codificadores anotan en ellas cada vez que una unidad entra en una subcategora. En la figura 7. 10 se mues-

4.

37

 Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Figura 7.10 Elementos de una hoja o registro de codificacin.

Indicador de quien
codific: nmero,
iniciales o letras
Fecha en
que se
codific el
material

Frecuencias (veces que se

repite cada categora)

MATERIAL
A ANALIZAR:

CODIFICADOR: 1
FECHA: 29-11-2014

DURACIN: 60
MINUTOS

Categoras
y subcategoras

ACTOS PROSOCIALES (1)

CATEGORAS

FRECUENCIAS

Descripcin del material que

se analizar (discurso, nota
periodstica, sesin teraputica, etctera)

CAPTULO DE
LA SERIE
La teora del
Big Bang
TOTALES

ALTRUISMO (1.1)

MOSTRAR AFECTO (1.2)

EXPLICACIN DE LOS PROPIOS

SENTIMIENTOS (1.3)

EXPLICACIN DE LOS
SENTIMIENTOS DE OTROS (1.4)

AGRESIN FSICA (2.1)

ACTOS ANTISOCIALES (2)

38

Asalto con objeto

(2.1.1)

Asalto sin objeto

(2.1.2)

Amenaza fsica
(2.1.3)

Disparar (2.1.4)

Otros (2.1.5)

Suma de
frecuencias
en cada
categora o
subcategora

AGRESIN VERBAL (2.2)

ROBO (2.3)

ENGAO (2.4)

1
TOTAL

14

Total de
frecuencias o
unidades

Pueden agregarse pginas para comentarios del codificador

tran los elementos de una hoja o registro de codificacin, que puede estar impresa en papel o
elaborada en un programa para cualquier dispositivo electrnico (PC o tableta, por ejemplo).
Incluso puede ser una hoja en Excel.
Las hojas o registros de codificacin pueden incluir elementos ms precisos para describir el
material. Por ejemplo, para analizar artculos de peridicos: nombre del peridico, fecha de publicacin, gnero periodstico (reportaje, entrevista, editorial, artculo de fondo, carta, insercin
pagada, artculo general), signatario del texto, seccin donde se public, pgina, volumen de
publicacin (ao, nmero o equivalente), ubicacin en los cuadrantes de pginas,

Metodologa de la investigacin

X
tamao (en centmetros/columna), nombre del codificador, da de codificacin, etc. Una hoja puede
servir para una o varias unidades, segn nos interese o no tener datos especficos de cada unidad
(normalmente se prefiere tener la informacin por unidad).
Asimismo, las categoras y subcategoras deben codificarse con sus respectivos valores numricos. En la
hoja de codificacin de la figura 7.10, 1 (uno) significa acto prosocial y 2 (dos) acto antisocial (as,
1.1 es altruismo, 1.2 mostrar afecto, etc.). Recordemos que puede haber categoras secundarias y
terciarias o sistemas an ms desglosados.
6. Entrenar a los codificadores. Esta capacitacin incluye que los codificadores se familiaricen y compenetren con las variables, comprendan las categoras y subcategoras, as como las definiciones de
ambas. Adems, debe entrenrseles en la manera de codificar, y discutir ampliamente con ellos las
diferentes condiciones en que puede manifestarse o estar presente cada categora y subcategora.
Asimismo, tienen que entender en forma cabal en qu consiste la unidad de anlisis.
Parte del entrenamiento implica realizar una prueba piloto con el sistema de categoras y subcategoras, es decir, realizar un anlisis de contenido en una muestra representativa del universo del
material de estudio (por ejemplo, unos programas de las series televisivas que se analizarn, segmentos
de los libros de un autor captulos de cada obra, partes de los discursos de oradores pginas
de cada discurso. Como se puede apreciar, en este caso, en lugar de muestrear con individuos, se
realiza con unidades de significado). As, podemos descubrir categoras y/o subcategoras no contempladas previamente. La prueba piloto tambin nos sirve para evaluar el nivel de confiabilidad de los
codificadores, lo que nos conduce a la siguiente etapa.
7.

Determinar la confiabilidad de los codificadores. Todos los codificadores realizan anlisis de contenido
provisional de una parte representativa del material (este debe ser el mismo para todos los codificadores), con la finalidad de determinar el grado de acuerdo o consenso entre ellos. Si no hay consenso,
no puede efectuarse una evaluacin confiable de la muestra o universo de contenido.
Para llevar a cabo la evaluacin se calcula la confiabilidad de cada codificador (individual) y la
confiabilidad entre codificadores. El clculo de la confiabilidad individual de los codificadores depende de que sean uno o varios.
Si se dispone de un solo codificador (porque el material es reducido) se observan las diferencias de la
codificacin del mismo mensaje hecha por el codificador en dos tiempos diferentes. Si las diferencias son muy pequeas, el codificador es individualmente confiable. Este tipo de confiabilidad se
llama confiabilidad intracodificador, la cual mide la estabilidad de la prueba y reprueba de un
codificador a travs del tiempo.
Otro mtodo consistira en que el codificador trabaje una parte representativa del material y
despus, un experto externo y el investigador, revisen su trabajo y apliquen a su codificacin (resultados) la siguiente frmula:
a)

Nmero de unidades de anlisis catalogadas

Confiabilidad individual=

correctamente por el codificador

Nmero total de unidades de anlisis

Por ejemplo, un mensaje que conste de 20 unidades y se logren correctamente las 20, la con! $
fiabilidad ser de 1= # 20 & , que es el mximo de confiabilidad. Si el codificador slo pudo codificar
" 20 %

! 15 $
0.75 = # & .
" 20 %
dispone de varios codificadores, la confiabilidad individual
puede determinarse as: se solicita

en forma correcta 15
de las 20, la confiabilidad sera de

b)

Si se
a todos los codificadores que codifiquen el mismo material, se toman los resultados de todos

39

40

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

menos los de uno y se compara la codificacin de este con la del resto. As se procede con cada
codificador.
Tambin puede aplicarse a todos los codificadores la frmula para calcular la confiabilidad individual: quien se distancie del resto se considera un caso poco confiable. Si varios muestran valores
bajos, se practica con otro material hasta alcanzar ndices mnimos de .90 (para la individual).

Ejemplo
Codificador A

Codificador B

Codificador C

Codificador D

0.89

0.93

0.92

0.67

El codificador D tiene baja confiabilidad.

El clculo de la confiabilidad intercodificadores se realiza por pares de codificadores (parejas). Se pide a

cada pareja que codifique el material, se comparan los resultados obtenidos por las parejas, se cuenta el
nmero de acuerdos entre ellas, se determina el nmero de unidades de anlisis y se aplica la siguiente
frmula:
Confiabilidad entre parejas=

Nmero total de acuerdos entre dos parejas

Nmero total de unidades de anlisis codificadas

Despus se suman los resultados de esta frmula y se divide entre el nmero de comparaciones, que
depende del nmero de parejas. Vemoslo con un ejemplo:

Ejemplo
Las parejas codifican el material:
Codificador A
Codificador B

Pareja 1 Codificacin de material = Resultado 1

Codificador C
Codificador D
Codificador E

Pareja 2

Codificacin de material = Resultado 2

Pareja 3 Codificacin de material = Resultado 3

Codificador F

Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas codifican en la misma categora/subcategora a una misma unidad de anlisis).
Pareja

Nmero de unidades de anlisis

codificadas

Nmero de acuerdos entre parejas

18

Entre parejas 1 y 2 = 17

18

Entre parejas 1 y 3 = 16

17

Entre parejas 2 y 3 = 16

Metodologa de la investigacin

Se aplica la frmula de confiabilidad entre parejas:

C1 y 2 =

C1 y 3 =

17
= 0.94
18

16
= 0.89
18

16
C2 y 3 =
= 0.89
18

Debe observarse que no hubo consenso
total entre cuntas unidades de anlisis podan distinguirse

en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades, y las parejas 1 y 2 distinguieron 18). En este caso, para
aplicar la frmula de confiabilidad entre parejas, se toma en cuenta el mximo de unidades de anlisis
codificadas por alguna de ellas.
Pareja

Nmero de unidades de anlisis codificadas

por alguna de las parejas. Si fuera:

25

22

Nmero de acuerdos
entre parejas

21
Se toma el mximo

En este caso, la frmula de confiabilidad sera:

C AB =

21
= 0.84
25

Se obtiene la confiablidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el nmero de
comparaciones). En nuestro ejemplo sera:

No es conveniente tolerar una confiabilidad menor de 0.85 (ni total, ni entre dos parejas) y de ser
posible debe superar el 0.89. Al igual que con otros instrumentos de medicin, la confiabilidad oscila
entre cero (0 = nula confiabilidad) y uno (1 = confiabilidad total).
En el anlisis de contenido, una confiabilidad baja puede deberse a que las categoras o unidades de
anlisis no se definieron con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o a la inhabilidad de los
codificadores. Cuando se obtiene una baja confiabilidad tiene que detectarse y corregirse el problema.
Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con 50% del material codificado) y al completar esta.
8. Llevar

a acabo la codificacin. Esta fase implica asignar las unidades al sistema de categoras y contar
las frecuencias de repeticin de las unidades en las categoras (nmero de unidades que corresponden
a cada categora).
9. Vaciar los datos de las hojas o registros de codificacin y obtener totales de cada categora. Este vaciado
puede ser de las hojas o registros a la matriz de SPSS, Minitab o programa equivalente, o bien,
mediante el empleo de dispositivos pticos.
10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados. Se calculan estadsticas dependiendo del nivel de medicin
de las categoras (frecuentemente no paramtricas).

41

42

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

El anlisis de contenido transforma sistemticamente material verbal, textual o visual en datos cuantitativos, mediante un conjunto de cdigos y reglas previamente establecidos (Stark y Roberts, 2005). Una de
sus aplicaciones ms socorridas es la evaluacin de los mensajes transmitidos a travs de los medios de comunicacin colectiva. Por ejemplo, Taylor (2009) lo implement para determinar cmo son retratadas las vctimas
de feminicidio y sus perpetradores en los peridicos de Florida (durante un periodo de cinco aos). Huhn,
Oettler y Peetz (2009) exploraron los tpicos que son tratados por la prensa de Costa Rica, El Salvador y
Nicaragua al referirse a la violencia. Asimismo, Stein (2009) investig la forma en que las organizaciones sociales de Estados Unidos utilizan internet (mediante una encuesta entre usuarios y anlisis de contenido de pginas
web de 86 organizaciones durante un periodo de cuatro meses en 2006). Auster y Michaud (2013) analizaron
el contenido de la mercadotecnia de los parques temticos de Disney en internet.
El anlisis de contenido tambin puede aplicarse creativamente a una enorme variedad de investigaciones. Por ejemplo, DeCicco (2007) estudi el contenido de los sueos de un grupo de mujeres y demostr su relacin significativa con el descubrimiento de s mismas. Tian (2009) inspeccion las apelaciones
publicitarias utilizadas y los valores culturales reflejados en los anuncios en los peridicos y la televisin de
China. Smith (2008) desarroll un libro sobre mltiples aplicaciones del anlisis de contenido para efectuar inferencias sobre la personalidad y la motivacin de las personas, as como respecto a caractersticas
y experiencias de grupos. Por su parte, Harpster, Adams y Jarvis (2009), del FBI, y un departamento de
polica, examinaron los indicadores verbales de denuncias hechas sobre homicidios a travs del telfono
de urgencias 911, para determinar la inocencia o culpabilidad de la persona que llama. Entre sus resultados descubrieron seis dimensiones lingsticas que pueden ser tiles para analizar las llamadas telefnicas
sobre homicidios y apoyar las investigaciones.
Algunos ejemplos adicionales se muestran en la tabla 7. 10.
Finalmente, hemos de sealar que con el desarrollo de las nuevas tecnologas de comunicacin, el
anlisis de contenido se mantiene vigente y en expansin.13

OBSERVACIN
Qu es y para qu sirve la observacin cuantitativa?
Esta tcnica de recoleccin de datos consiste en registrar de manera sistemtica, vlida y confiable los
comportamientos o conductas que se manifiestan, de acuerdo a un conjunto de reglas y procedimientos
predeterminados derivados del planteamiento del problema de investigacin (Yoder, 2013 y McKechnie,
2008). Puede utilizarse como instrumento de medicin en muy diversas circunstancias. Polster y Collins
(2007) y Haynes (1978) mencionan que es el mtodo que ms utilizan quienes se orientan conductualmente. Por ejemplo, es til para determinar la eficacia de diferentes estilos de liderazgo de los profesores
en la enseanza, as como para analizar conflictos familiares, eventos masivos (como la violencia en los
estadios de ftbol o el rechazo a algn gobierno en manifestaciones pblicas), la aceptacin de un producto en un supermercado, el comportamiento de personas con capacidades mentales distintas, el efecto de
ciertas conductas de atencin y cuidado con los pacientes por parte de las enfermeras sobre el apego al
tratamiento mdico prescrito, los riesgos en el trabajo, la adaptacin de un equipo humano al uso de
cierta maquinaria, etctera.
Desde luego, la observacin no es adecuada como instrumento de recoleccin en todos los estudios.
Tal sera el caso de los procesos cognitivos o cuestiones internas de los individuos (McKechnie, 2008).
La observacin cuantitativa, como mtodo para recolectar
Observacin cuantitativa Registro sisdatos, es similar al anlisis de contenido. Por ello, en este apartado
temtico, vlido y confiable de comalgunos conceptos slo se mencionarn, pero no se profundizar en
portamiento manifiesto. Se recolecta
ellos, pues se trataron en el apartado sobre anlisis de contenido.
informacin sobre la conducta ms que
Un aspecto importante que se debe destacar es que en la obserde percepciones.
vacin el instrumento de recoleccin de datos es una o varias perso13 Para revisar tcnicas especficas de anlisis de contenido aplicadas a los medios de comunicacin masiva actuales, recomendamos a Divakaran
(2009), y respecto de la investigacin turstica a Stepchenkova, Kirilenko y Morrison (2009).

Metodologa de la investigacin

Tabla 7.10 Ejemplos adicionales de anlisis de contenido.

Ttulo de la
investigacin

Referencia

Breve sntesis

Anlisis de contenido
de la cobertura en las
noticias de las atletas
asiticas

Yu (2009)

El propsito del estudio fue entender cmo los diarios impresos y electrnicos
cubran en las noticias a las deportistas asiticas que haban ganado medallas
en las olimpiadas de Sydney, Atenas y Beijing y si enfatizaban sus caractersticas
femeninas y qu expectativas y estereotipos sealaban sobre ellas. Se analizaron
266 artculos noticiosos entre el 1 de enero de 2000 y el 31 de agosto de 2008. Uno
de los descubrimientos es que la mayora se refera a buceo y maratn, a pesar de
que las atletas son tambin competitivas en otros deportes. Los artculos provenan
de peridicos de China, Canad, Estados Unidos, Inglaterra, Japn, Francia, India y
Malasia, principalmente.

Los prejuicios asociados con la edad y que

generan discriminacin en los procesos
de reclutamiento en
las empresas

lvarez y Hernndez-Sampieri
(2014)

Como parte de un proyecto de investigacin mixta ms amplio, en una primera

etapa los investigadores analizaron el contenido de ofertas de empleo publicadas
durante 2013 en Celaya, Guanajuato, Mxico, en dos muestras probabilsticas (una
extrada de una bolsa de trabajo en lnea y la otra seleccionada de los dos principales peridicos locales (n1=368 y n2=337), con el fin de detectar si haba o no
discriminacin por edad y gnero en el caso de diferentes empleos que no tuvieran
limitaciones fsicas. Descubrieron que en tales anuncios se presentaba discriminacin en ambas variables demogrficas. La segunda fase, cualitativa y en proceso,
implica entrevistar en profundidad a una muestra de ejecutivos y empleados para
descubrir las razones de tal discriminacin.

Un anlisis de contenido de las evaluaciones-intervenciones

de la violencia entre
parejas ntimas

Hays y Emelianchik (2009)

Aproximadamente 30% de los individuos de diferentes culturas son vctimas de violencia por parte de su pareja, a lo largo de sus vidas. Las investigadoras efectuaron
un anlisis de contenido de 38 evaluaciones e intervenciones de tal violencia, descubriendo de manera inductiva siete temas (y sus respectivas limitaciones): contexto
de la relacin, formas de abuso, indicadores inmediatos de riesgo, dinmica familiar,
grado de apoyo, estructura de evaluacin e informacin psicomtrica. Posteriormente, los temas fueron considerados como categoras y desplegados en subcategoras
para analizar su frecuencia y evaluar el contenido de todas las valoraciones-asesoras. Por ejemplo, la categora forma de abuso se dividi en las siguientes subcategoras (categoras secundarias): emocional, fsico, sexual y conflicto en la relacin.
A su vez, cada una, se despleg en categoras ms especficas o terciarias (abuso
emocional: verbal, maltrato, falta de respeto, control, miedo, celos, acoso y acecho).
Los resultados sirvieron para analizar la naturaleza de la evaluacin-intervencin de
la violencia en la pareja y sus limitaciones, as como recomendar mejores prcticas
cuando se trabaja con esta.

La voz de quienes
carecen de ella? : Un
anlisis de contenido
cuantitativo del canal
satelital insignia de
noticias en ingls AlJazeera

Figenschou
(2010)

Al-Jazeera es el primer canal satelital que transmite noticias en ingls desde Medio
Oriente con el propsito de equilibrar el flujo de noticias occidentales y proporcionar
otra visin sobre el acontecer global (la perspectiva de los pases rabes).
La investigacin consider 60 noticieros y defini a la unidad de anlisis como la
noticia (n=1 324). Entre otras categora se incluyeron: la regin (global o internacional, Asia, frica, Norteamrica, Sudamrica, Europa, Oceana, Medio Oriente), el
formato (noticia breve, anlisis, entrevista fuera del estudio, entrevista en el estudio,
otras), regin general (sur o pases no desarrollados y norte o pases desarrollados),
fuente de la noticia (establecida, lites independientes, personas ordinarias o generales, empleados y miembros del staff, otros), gnero de la fuente y temticas.
Se calcularon coeficientes de confiabilidad intercodificadores por categora.
Los resultados dan un panorama claro de cmo el canal maneja la informacin
noticiosa.

43

44

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.10 Ejemplos adicionales de anlisis de contenido (continuacin).

Ttulo de la
investigacin
Misoginia en la
msica rapera: un
anlisis de contenido
sobre la prevalencia y
significados

Referencia

Weitzer y Kubrin
(2009)

Breve sntesis

Esta investigacin se llev a cabo para evaluar la manera en que se representa a

las mujeres en una muestra de 403 canciones de rap y si se manifiesta misoginia
en ellas. Una categora fue la forma como se refieren al gnero femenino en las
melodas; en ella, las subcategoras consideradas fueron: nombrar y avergonzar
a la mujer (49% de frecuencia), tratar a la mujer como objeto sexual (67%),
desconfiar de la mujer (47%), legitimar la violencia contra ella (18%) y prostitucin
y proxenetismo (20%).
Un requisito para que las canciones se incluyeran en la muestra fue que formaran
parte de un lbum con certificacin de platino (al menos un milln de copias vendidas), debido a que as se aseguraba que hubieran sido escuchadas por un segmento
sustancial de la poblacin (se consideraron 130 lbumes producidos entre 1992 y
2000).
La confiabilidad entre codificadores fue de 73.4% para la categora misoginia.

Imgenes de guerra:
Un anlisis de contenido de la cobertura
fotogrfica en la
guerra en Kosovo

Nikolaev (2009)

De acuerdo con documentos oficiales estadounidenses e internacionales, el conflicto

de Kosovo fue una guerra civil entre la poblacin serbia respaldada por el gobierno
de Yugoslavia y la Organizacin Terrorista Albanesa (KLA). De esta versin parti
el trabajo con una pregunta de investigacin sencilla pero muy significativa: los
medios impresos estadounidenses contaron esta historia correctamente? La hiptesis
general afirmaba que la cobertura fotogrfica de la guerra haba sido desequilibrada
con un sesgo evidente contra los serbios.
Se consideraron todas las 365 fotografas (unidades de anlisis) dedicadas a la guerra de Kosovo por las revistas Newsweek, Time y U. S. News & World Report en un
periodo de cinco meses de 1999. La confiabilidad entre codificadores fue sumamente significativa (0.97).
Al final, los resultados estadsticos apoyaron la hiptesis.

El contenido de las
definiciones de los
nios: la distincin
oral-escrita

Marinellie (2009)

El estudio se propuso investigar el contenido de las definiciones de palabras proporcionadas por nios, tanto en el modo oral como escrito. Treinta infantes (cuyo
promedio de edad era de nueve aos y dos meses) definieron sustantivos comunes
en ambos modos. Las definiciones fueron codificadas por el uso de trminos categricos (por ejemplo, manzana: fruta; autobs: vehculo) y atributos (por ejemplo,
manzana: roja). Los resultados indicaron que los nios muestran diferentes tipos de
conocimiento de las palabras en los dos modos, pero que la forma escrita es ms
til para producir trminos categricos (para encajar los sustantivos en categoras).
Las definiciones orales tienden a ser ms extensas.
Los resultados sirven para planear mejor la enseanza de conceptos en nios de
educacin bsica.

nas, porque los equipos (de filmacin, para captar movimientos, etc.) solo registran lo que los sentidos
humanos van a percibir (Bentzen, 2008 y Anastas, 2005).
En la observacin cuantitativa, a diferencia de la cualitativa, las variables que se observan son especificadas y definidas antes de comenzar la recoleccin de los datos. Se enfoca en informacin que pueda ser
evaluada por medio de los sentidos (datos visuales, auditivos, producto del tacto y el olfato, etc.).
Asimismo, los observadores registran lo que perciben de acuerdo con un sistema y reglas que se aplican
invariablemente, las cuales les ayudan a minimizar su efecto sobre los registros e interacciones con los
participantes observados. Esta circunstancia es particularmente crtica porque los seres humanos somos
selectivos en nuestras observaciones e inducimos cierto grado de variacin (Ratcliff y Lassiter, 2007).

Pasos para construir un sistema de observacin

Los pasos para construir un sistema de observacin son:
1.

Definir con precisin el universo de aspectos, eventos, conductas o variables que se observarn. Qu y

Metodologa de la investigacin

quin o quines se van a observar y por cunto tiempo? Por ejemplo, si nuestro inters es conocer los
recursos con que cuentan las escuelas de un distrito escolar, debemos precisar lo que consideramos
como recurso escolar. Un universo de aspectos a observar podra ser el comportamiento verbal y no
verbal de un grupo de alumnos durante un semestre en una asignatura. Otro universo lo podran
constituir las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o
equipos para la calidad, en el periodo de un ao. O bien, las conductas agresivas de un grupo de
esquizofrnicos en sesiones teraputicas en cierto periodo. El universo obviamente depende de las
variables que conformen el planteamiento del problema.
2. Especificar las circunstancias de la observacin. Dnde y cundo se conducirn las observaciones? (lugar y
ubicacin temporal). Por ejemplo, el aula en la clase de economa durante este semestre desde el inicio y
hasta que concluya el ciclo, antes del periodo de exmenes; todas las sesiones de los grupos para la calidad
del departamento de produccin, en el lugar donde se renen normalmente; las prximas 10 sesiones
teraputicas de ciertos pacientes en una cmara Gesell.14 Tales circunstancias dependen del planteamiento
del problema y la situacin. Los lugares pueden ser muy variados: una sala de emergencias, un consultorio
mdico, una tienda, un aula escolar, un sitio de una comunidad, etc. Resulta obvio que vamos a observar
en lugares adecuados y evitar los que son inapropiados (por ejemplo, intentar registrar conductas criminales en un desfile familiar no sera lo comn, lo lgico). A veces se arregla o adapta un ambiente, de tal
modo que sea lo suficientemente estable y se pueda aprovechar para realizar comparaciones entre conductas por medio de observaciones repetidas (tanto en el tiempo como entre individuos). Adems, es indispensable definir si la observacin se realizar en vivo (mientras ocurren las conductas, aspectos o eventos)
o posteriormente (se filmarn los comportamientos y hechos que despus se analizarn). Asimismo, se
debe especificar el tipo de equipo necesario para efectuar las tareas de observacin (si observamos clulas
cancerosas, requeriremos de un potente microscopio; si se trata de planetas, un telescopio de muy largo
alcance; el polica que observa a un grupo de pandilleros requerir de binoculares y un micrfono especial
que pueda registrar las conversaciones; con tiburones podra necesitarse un equipo que nos logre aislar
de los escualos, etctera).
Un caso maravilloso de observacin por equipo altamente especializado lo ofrece el proyecto
Impacto Profundo de la Administracin Nacional Aeronutica y Espacial (NASA, por sus siglas en
ingls). La misin envi una nave espacial para colisionar al cometa Tempel 1 (lo cual implic una
investigacin sumamente avanzada, el diseo de tecnologa nunca antes vista, complejos clculos
matemticos y proyecciones). Entre algunos de los objetivos del proyecto, podemos citar los siguientes: analizar la composicin de los cometas y meteoros similares e indagar ms sobre los orgenes del
universo. La colisin calculada se produjo el 4 de julio de 2005 a 23 000 mph (NASA, 2005). La
observacin se realiz mediante cmaras fotogrficas y de video que se ubicaron en la propia nave
Deep Impact (nave de colisin) y en la nave Flyby, as como mediante algunos de los telescopios ms
desarrollados del mundo. Un proyecto ideal para la observacin del espacio. Adems, ahora los seres
humanos sabemos que somos capaces de impactar cualquier meteorito o cometa que amenace nuestro planeta. Conocer la composicin de estos objetos permitir disear el proyectil adecuado.
Otro caso es la observacin permanente de la superficie de Marte mediante la unidad robot
rodante Curiosity con el fin de estudiar al planeta y sus cambios ambientales, que nos ayudar, entre
otras cuestiones, a evaluar la posibilidad de habitarlo y generar teora sobre nuestro propio cambio
climtico global (NASA, 2014).
3. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar.
Un repertorio que sea suficiente para observar las conductas, eventos o cuestiones sobre las variables
de inters.
4. Establecer y definir las unidades de observacin. Las unidades deben ser captadas por los sentidos. Por
ejemplo, observar cada vez que se presenta una conducta agresiva de un determinado paciente; ana14 Este recinto, donde los participantes son colocados para observacin, cuenta con dos secciones separadas por un cristal de una sola vista o unidireccional (que permite ver de una seccin a la otra, pero no de esta hacia la primera). Una seccin es regularmente una sala o mesa de trabajo
(desde donde el cristal parece ser un espejo o un vidrio opaco) y la otra, la zona de observacin, integrada por butacas, sillas o un aula escolar, en
la cual se ve y se escucha todo lo que ocurre en la sala o mesa de trabajo (adems, se filma la accin).

45

46

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

lizar cada minuto si el alumno est o no atento a la clase de economa (la materia se imparte dos veces
a la semana, dos horas cada clase, de 7:00 a 9:00 horas), etc. El concepto de unidad de anlisis es el
mismo que en la recopilacin y el anlisis de contenido, slo que en la observacin cuantitativa se
Tabla 7.11 Algunos ejemplos de unidades de anlisis o registro.
Estudio

Unidades de observacin/medicin

Evaluar si un programa de televisin con contenido violento genera conductas agresivas en

los nios.

Agresiones fsicas de los nios (cada vez que se manifiesta una agresin, como golpear a otro nio, empujarlo intencionalmente, etctera).

Determinar la conducta de compra en una tienda de ropa por parte de cierto tipo de clientes.

Episodio de compra: en el caso de cada cliente, desde que ingresa a la

tienda y hasta que sale de ella: qu prendas o accesorios compr?, de
qu colores, texturas?, cul es su perfil?, etctera.

Analizar la atencin que se presta al tablero de

avisos de la compaa.

pisodio de interaccin: cada vez que un empleado pasa junto al tablero

de avisos, se detiene o no a verlo, cunto tiempo lo observa y qu informacin capta ms su atencin.

Evaluar el efecto del consumo de alcohol en el

comportamiento agresivo de los jvenes.

stancia en un bar o cervecera: nmero de copas o tragos que consumen

y nmero de comportamientos agresivos y sus caractersticas (registro
progresivo de todo el tiempo de permanencia en el lugar).

Inferir actitudes de fervor religioso en la iglesia.

Cada periodo de tres minutos: registrar conductas que reflejen el fervor

religioso (persignarse, arrodillarse, etctera).

Deducir conductas de aprobacin por parte de

los pacientes sobre el trato que reciben de las
enfermeras.

Manifestaciones de aprobacin (cada vez que el enfermo sonre a la

enfermera, la mira afectuosamente, asiente favorablemente, etctera).

Determinar el apego de los pacientes a ciertas

prescripciones de los tratamientos (medicacin
y ejercicio), mediante filmacin.

Conductas de apego (cada vez que el paciente consume el medicamento a la hora prescrita y el nmero de minutos que se ejercita de acuerdo
a lo que el mdico le solicit).

Analizar explosiones solares: magnitud, duracin y naturaleza.

La observacin mediante diferentes equipos resulta permanente y la

unidad es cada explosin (todo su ciclo).

trata de conductas, eventos o aspectos manifiestos. Algunos ejemplos se presentan en la tabla 7.11.
5.

Establecer y definir las categoras y subcategoras de observacin. Estas categoras son similares a las
puntualizadas para el anlisis de contenido. La observacin tambin consiste en asignar unidades
a categoras y subcategoras de observacin. En esta, como en las dems tcnicas de medicin, se
asume que las variables (representadas por las categoras y subcategoras) han sido definidas conceptual y operacionalmente de forma adecuada, para que el observador realice correctamente las
tareas de discriminacin, que es su funcin central. En la tabla 7.12 se muestran ejemplos.
Tabla 7.12 Ejemplos de definiciones de categoras.
Variable

Categoras

Definicin

Conducta agresiva hacia los dems

0 a k conductas agresivas

Comportamientos que se manifiesten con la intencin

aparente de injuriar o daar a otra persona, ya sea mediante
insultos verbales o signos no verbales y acciones fsicas.

Conducta de compra (ropa)

0 a k artculos adquiridos

Compra de artculos a crdito o al contado.

Metodologa de la investigacin

Tabla 7.12 Ejemplos de definiciones de categoras (continuacin).

Variable
Amabilidad en el servicio cuando el
cliente tiene alguna necesidad

Categoras
Amable
Neutral
Grosero

Definicin
Amable: atender al cliente sonrindole y haciendo contacto
visual con l. Preguntarle por sus necesidades, resolver sus
inquietu-des, no interrumpirlo cuando est hablando, dar
solucin a las necesidades pertinentes, mantenerse con l
hasta que la solucin solicitada se implemente, preguntar si
requiere algo ms e inquirirle si est satisfecho.
Neutral: no sonrer al cliente, hacer contacto visual solo una
vez o no mantener tal contacto. No demostrarle que se le
est escuchando, no permanecer con l hasta que la solucin
se haya
implementado y no verificar su satisfaccin con esa solucin.
Grosero: no sonrer al cliente, mostrarse molesto por sus
peticiones, no establecer contacto visual, no preguntarle por
sus necesidades, no resolver sus inquietudes, interrumpirlo
cuando habla, no solucionar las necesidades pertinentes, no
mantenerse con l hasta que la solucin solicitada se haya
implementado, no preguntar si requiere algo ms ni inquirirle
si est satisfecho.

Oportunidad en la atencin al
cliente (en una sucursal bancaria,
en una taquilla en el cine, puesto
de venta de boletos en un estadio
de ftbol)

0 a k minutos y segundos

Tiempo que el cliente espera en fila (lnea o cola).

Ejemplo
De unidades y categoras
En el caso del experimento citado en el captulo 7 (al hablar de la manipulacin de variables independientes en
experimentos) para probar la hiptesis A mayor grado de informacin sobre la deficiencia mental que el sujeto
normal maneje, mostrar menor evitacin en la interaccin con el deficiente mental (Naves y Poplawsky, 1984).
Las unidades de anlisis eran lapsos de 10 segundos. La interaccin entre la persona normal y el actor que haca
el papel de deficiente mental (individuo con capacidad mental distinta) duraba tres minutos. La variable dependiente fue evitacin de la interaccin y las categoras fueron cuatro (Naves y Poplawsky, 1984, pp. 107-109):
1. Distancia fsica: se refiere a si el participante experimental aumenta o disminuye su distancia hacia el
interlocutor a partir de la distancia que inicialmente ocupara; esta distancia inicial estuvo delimitada
por los asientos que el actor y el sujeto deban ocupar y, segn la teora, es la distancia en la que dos
extraos en una situacin de comunicacin pueden interactuar de manera cmoda. Las dimensiones
o subcategoras que este indicador adquiere son: acercarse (afiliacin) con valor de 2, mantenerse
esttico, con valor de 1; y alejarse (evitacin) del actor (deficiente mental), con valor de 0; mediante
inclinaciones corporales, o bien, al modificar por completo su distancia.
2. Movimientos corporales que denotan tensin: esta categora intenta captar los movimientos que el
sujeto realiza: si efectuaba movimientos que indicaran tensin (evitacin) el valor era de 0; ningn
movimiento con valor de 1; y movimientos que sealan que se experimenta relajacin (afiliacin), con
valor de 2. En este indicador especficamente se analizan si los movimientos de pies y piernas estn a
un ritmo acelerado, si hay ademanes con brazos y manos (como rascarse, sentir picor, etc.) y la postura
en general del participante.
3. Conducta visual del sujeto: segn se estipula en esa investigacin, este factor adquiere dos dimensiones
o subcategoras:
a) Dirigida hacia el interlocutor (afiliacin) con valor de 1.
b) Dirigida hacia cualquier otra parte (evitacin) con valor de 0.
4. Conducta verbal: este indicador est compuesto por el contenido verbal del discurso del sujeto hacia el
deficiente y se orienta primordialmente a la forma del discurso; incluye dos modalidades:

47

48

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

a) Frases u oraciones completas (afiliacin), con valor de 1.

b) Frases dicotmicas y silencios (evitacin), con valor de 0.
La modalidad de frases dicotmicas incluye respuestas monosilbicas (s, no), murmullos, sonidos
guturales; los silencios que se interpretan como respuestas dictomas (de evitacin) son aquellos no
naturales en el discurso, cuando expresamente el individuo se queda en silencio. La conducta verbal se
mide a travs del dilogo que sostenga la persona con el deficiente mental; es decir, en respuesta al
guin que el actor interpreta ante cada sujeto (que es idntico para todos) y en las intervenciones que
el mismo individuo realice.
En este caso, adems de medir la conducta verbal en cuanto a su forma, convendra medirla
tambin en cuanto a su contenido; es decir, determinar si las frases emitidas por el participante en
respuesta a lo expresado por el deficiente revelan un contenido positivo o negativo.

Los periodos de observacin, las unidades y categoras varan de acuerdo con el planteamiento del
problema e hiptesis.

Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes

Las subcategoras pueden ser tratadas como escalas del tipo Likert, Guttman o diferencial semntico.

Ejemplo
Categora

Subcategora

Atencin del alumno

Elevada (3)
Meida (2)
Baja (1)
Nula (0)

Disciplina del alumno

Completa (3)
Aceptable (2)
Media (1)
Indisciplina (0)

O bien, agresividad del nio

Muy alta (5)

Alta (4)
Regular (3)
Baja (2)
Inexistente (1)

O, al hablar del desempeo laboral observado en coordinadores de escuelas o asociaciones:

Productividad

Actitud de servicio

(5)

(4)

(3)

(2)

(1)

(0)

(5)

(4)

(3)

(2)

(1)

(0)

Improductividad

Actitud de no servicio

Cumplimiento-incumplimiento
Etctera

6. Disear

la manera de registrar las observaciones (mediante un formulario, hoja de codificacin o gua

de observacin).15 Este instrumento, en el cual se ingresan o anotan los datos, est prediseado sobre
la base de la revisin de la literatura o construido especialmente para el estudio. Su formato es similar
al que se present en el apartado sobre anlisis de contenido. Anastas (2005) indica que en ocasiones
se utilizan sistemas de observacin probados debido a: a) los costos (desarrollar uno requiere tiempo,
varias pruebas y recursos), b) existen diversos instrumentos vlidos y confiables para un amplio reper-

15 Recordemos: en papel o como documento de PC, puede ser una hoja de Excel.

Metodologa de la investigacin

40 50 1
30
20

Fecha:
Codificador:

Silenciosos (0)

F. dictomas (0)

F. completas (1)

Conducta
verbal

A otra parte (0)

Al sujeto (1)

Conducta
visual

Ninguno (1)

Tensin (0)
Movimientos
corporales Relajacin (2)

Esttico (1)

Acercamiento (2)

Alojamiento (0)

Distancia
fsica

Categora

Subcategora

10

Nombre del participante:

Hora:

Figura 7.11 Primer ejemplo de un formato de registro o codificacin.

10

20

30

40

50

10

20

30

Condicin experimental:

40 50

torio de conductas, y c) se facilita la comparacin con los estudios que utilizaron el mismo sistema
de observacin (se comparte un marco interpretativo). En ocasiones, los instrumentos son aparatos que registran las observaciones (pistola lser de lectura de velocidad, scanner, sistema de video,
telescopio, microscopio, etc.). En el caso de Naves y Poplawsky (1984), el formato de codificacin
es el que se muestra en la figura 7.11; asimismo, se agrega otro ejemplo en la figura 7.12.
El ejemplo de la figura 7.12 es un formato para registrar conductas inapropiadas en la clase y

49

50

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Figura 7.12 Formato de registro de conductas inapropiadas.

CONDUCTAS INAPROPIADAS EN EL SALN DE CLASE O AULA
FECHA:

HORA:

CLASE:

PROFESOR:

NMERO DE ESTUDIANTES:

GRADO:

Conductas inapropiadas (CI):

Nmero de estudiantes involucrados (N):

Agresin fsica

1-Individuo

Ofensa verbal

2 - Diada

Insulto no verbal (seas)

3 - Grupo pequeo (3 a 5)

Hablar en clase

4 - Grupo grande (6 a 15)

Ruido provocado

5 - Toda la clase

Desobediencia
No enfocado en la clase (distrado)
1 - Otra
Estudiantes
Nm.

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56

57

58

59

60

CI
N
Nm.
CI
N
Nm.
CI
N
Nm.
CI
N

analizar cules son las que se presentan con mayor frecuencia y el nmero de estudiantes involucrados
(Creswell, 2005).
Los nmeros (columnas) representan episodios de conducta inapropiada en la clase (cada vez que
ocurre). En la fila CI (conducta inapropiada) se coloca la letra inicial de la conducta (ejemplo: A, agresin fsica, O, ofensa verbal; H, hablar en clase), y 1 si son otras. Asimismo, en la fila N se indica
el nmero de estudiantes involucrados en el episodio.
La hoja de codificacin, formato o gua debe ser acompaada de las instrucciones para su llenado y
los registros, as como la mencin de las unidades de observacin y el tiempo que durar esta. Debe evitarse un instrumento que sea tan complejo que sea difcil de codificar y utilizarse en la realidad.
7. Determinar el papel de los observadores. Qu tan cercanos deben estar el observador y los observados?

Metodologa de la investigacin

A este respecto mucho se ha escrito y los papeles varan desde una distancia prudentemente lejana
hasta una cercana completa (McCurdy y Uldam, 2014).
Williams (2008), Polster y Collins (2007) y Anastas (2005) plantean dos roles fundamentales de la
relacin observador-observados: a) participante (donde hay relacin entre el observador y las personas observadas) y b) no participante (la relacin es mnima simplemente por el hecho de que los
individuos saben que estn siendo observados o puede ser nula, si los individuos no lo saben).
La tica de la investigacin marca que siempre que va a observarse a un ser humano, se debe obtener
su consentimiento; asimismo, no se deben invadir sus esferas privadas (baos, recmaras, despachos,
etc.). Anastas (2005) est de acuerdo con este principio, aunque marca una excepcin: cuando se
observan conductas inocuas que pudieran ocurrir de manera natural en situaciones pblicas y cuando
las personas observadas no son identificadas o afectadas por los observadores. En ltima instancia, si
el investigador trata de evitar la reactividad en el proceso (que la presencia de los observadores provoque reacciones poco o nada naturales en los participantes), una vez que se efectan las observaciones debe solicitrsele a cada sujeto su autorizacin, mantener su nombre en el anonimato, nunca
mostrar las filmaciones o registros y respetar su negativa, si es el caso.
Jorgensen (1989) sugiere tres actuaciones: a) participante activo: el observador interacta plenamente
con los observados, tiene un papel de miembro, es uno ms de ellos (por ejemplo, si se trata de observar el compromiso de trabajadores en los grupos de calidad, el observador es un miembro del grupo
con funciones especficas), b) participante privilegiado: no es un miembro del grupo, pero tiene acceso a informacin amplia y privada; los observados lo conocen y le tienen confianza; y c) observador
limitado; no tiene ms que el papel de observador externo. Rogers y Bouey (2005) los clasifican en
el siguiente continuo:
Participante completo:
total interaccin; su rol
primario es participar y
generar la interaccin

Participante observador:
su rol primario es participar, pero casi a la par
observa

Observador participante:
su rol primario es observar, aunque tiene ciertas
participaciones

Observador completo:
nula participacin; se
limita a observar

McKechnie (2008) y Patton (2001) sugieren que el observador debe ubicarse en varios continuos
para establecer su papel (que es una ubicacin aproximada y no exacta):

51

52

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Sin que de ninguna manera sea una norma, cuando la observacin cuantitativa trabaja con personas, regularmente es no participante, encubierta o intermedia, de corta estancia y enfocada, mientras que la observacin cualitativa es participante, abierta, prolongada y general.
8. Seleccionar a los observadores-codificadores. Puesto que son las personas que codificarn la conducta,
deben conocer las variables, categoras y subcategoras. Las habilidades ms importantes de un buen
observador son:
Selectividad para registrar lo que observa, de acuerdo con reglas.
Uso de todos los sentidos, particularmente ante lo que no se esperaba encontrar.
Capacidad para aplicar el sistema de registro que involucra el procesamiento de informacin.
9. Entrenar

10.

a observadores-codificadores (en las variables, categoras, subcategoras, unidades de anlisis y

el procedimiento para codificar, as como sobre las diferentes maneras en que puede manifestarse una
categora o subcategora de conducta). Debido a que, en algn grado, la observacin involucra hacer
juicios, el entrenamiento debe apoyar la estandarizacin de procedimientos y, por ende, la objetividad.
Efectuar la prueba piloto y calcular la confiabilidad de los observadores (intraobservador e interobservadores). En la prueba piloto se evala todo lo relativo al proceso de observacin. Desde la iluminacin
ambiental (ejemplo, cmara Gesell), el sonido y los equipos de filmacin, hasta el lugar donde se
coloquen los observadores, las instrucciones y la gua de observacin o registro.
Gracias a la prueba piloto podemos detectar problemas potenciales y corregirlos (por ejemplo, si
vamos a observar conductas agresivas de nios y nada ms hemos trabajado con adultos, nos percataremos de que la agresin no se manifiesta igual en ambos casos. De este modo, durante la prueba
piloto podemos registrar comportamientos agresivos no contemplados, que se agregarn como subcategoras en el instrumento de observacin definitivo). Esto se hace con una muestra del repertorio
de conductas o actos que se considerarn. Con respecto a la confiabilidad, recordemos que debe
demostrarse y no simplemente asumirse, y se determina para evaluar si los observadores catalogan o
clasifican coherentemente (confiabilidad individual) y si registran entre s de manera similar los mismos eventos o conductas (confiabilidad interobservadores). Los procedimientos y las frmulas pueden ser las mismas que las vistas en el apartado sobre el anlisis de contenido; lo nico que cambia es
la palabra codificadores, codificacin, codificadas, por observadores, observacin, observadas. Por ejemplo:

Confiabilidad entre parejas=

Nmero total de acuerdos entre dos parejas

Nmero total de unidades de anlisis codificadas

Haynes
(1978, p. 160) proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre observadores o el grado de acuerdo interobservadores (Ao).

donde Ia es el nmero total de acuerdos e Id es el nmero total de desacuerdos entre observadores,

respectivamente. Un acuerdo se define como la codificacin de una unidad de anlisis en una misma categora/subcategora por distintos observadores. Se interpreta como cualquier coeficiente de confiabilidad (0 a l).
Cuando se trata de establecer la confiabilidad es muy importante evitar que los observadores copien
o vean el trabajo de sus compaeros, ya que esto puede ocurrir.
Bakeman y Quera (2011); Grinnell, Williams y Unrau (2009), as como Anastas (2005) consideran
como una confiabilidad interobservadores mnima aceptable un puntaje de 0.85 u 85%. Si se elige

Metodologa de la investigacin

un instrumento ya desarrollado, al igual que en otros mtodos de medicin, debe demostrarse que en
los estudios donde se aplic result vlido y confiable, y adaptarse a las condiciones de nuestra investigacin.
Para establecer la validez de contenido se analiza el dominio de nuestras categoras y subcategoras en
contraste con el universo de posibles conductas que pueden manifestarse. Muchas veces, la validez de
criterio se establece usando otra tcnica (por ejemplo, la hostilidad, que se infiere de observar actos
agresivos, puede validarse mediante una escala que mida tal variable).
1.
2.
3.

Llevar a cabo la codificacin por observacin.

Vaciar los datos de las hojas o formatos de codificacin y obtener los totales de cada categora.
Realizar los anlisis apropiados.

La observacin es una excelente herramienta de recoleccin de los datos en ciertas poblaciones, como
los nios y las personas con capacidades distintas. Por ejemplo, Rapport et al. (2009) utilizaron la observacin para analizar los procesos y patrones de atencin en el aula por parte de nios con trastorno por
dficit de atencin con hiperactividad (TDAH). Sutherland et al. (2013) desarrollaron un sistema de
observacin directa de la interaccin del profesor con sus alumnos infantes para evaluar la eficacia del
primero y estudiar los patrones de vinculacin, as como analizar conductas problemticas. Asimismo, la
observacin se utiliza como un mtodo para recolectar datos sobre el comportamiento de los pacientes
(desde su conducta social hasta las reacciones ante los tratamientos y sus expresiones). Por ejemplo,
Mendez et al. (2013) generaron e implementaron un inventario para observar las conductas de enfermos
de Alzheimer y demencia frontotemporal.
Tambin puede ser una herramienta en estudios longitudinales. Mejia et al. (2009) observaron durante un periodo de poco ms de dos aos para comprender qu factores inciden en la conducta grupal de un
equipo de trabajo comunitario dedicado a la prevencin del VIH. Grabaron en video 18 sesiones del
grupo.

CODIFICACIN EN EL ANLISIS DE CONTENIDO Y LA OBSERVACIN

Una vez recolectados los datos del anlisis de contenido o la observacin, todos deben codificarse, es decir,
asignar cdigos (generalmente numricos) a las categoras y/o subcategoras. Por ejemplo, en el caso del
estudio de Naves y Poplawsky (1984), la codificacin es la que se muestra en la tabla 7.13 (que corresponde al primer ejemplo de un formato de registro o codificacin, figura 7. 11).
Adems, la matriz de SPSS o equivalente sera la de la tabla 7.14 (desde luego, solo se incluyen 10
casos a manera de ejemplo).

RECOPILACIN Y ANLISIS DE DATOS SECUNDARIOS

La recopilacin y anlisis de datos secundarios se fundamenta en informacin disponible recolectada
por otros analistas distintos del investigador. Esta tcnica para recabar los datos puede subdividirse en: a)
datos estadsticos provenientes de fuentes oficiales y b) datos para metaanlisis. En ambos casos se acude
a bases de informacin que pueden encontrarse en una o varias fuentes y que son tiles para los propsitos
del estudio (Schmidt y Hunter, 2014 y Vartanian, 2010). La diferencia entre estos dos tipos estriba en que
los primeros recogen estadsticas como datos para analizar (por ejemplo, tasas de defuncin o mortalidad
y nacimiento, nmero de hectreas de riego, cifras de egreso en los distintos niveles del sistema escolar,
nmero de camas de los hospitales y pacientes atendidos, nmero de monumentos histricos por tipo,
producto interno bruto, nmero de instalaciones deportivas y tamao en metros cuadrados, extensin de
la red de alcantarillado, ndice de inflacin, monto de la deuda externa pblica y privada, unidades producidas por una o varias fbricas, digamos de autos, etc.); en cambio, el metaanlisis recopila datos de
estudios efectuados por otros sobre el planteamiento del problema, los evala y puede volver a analizarlos
e integrarlos en una base mayor de informacin; o bien, sumarlos y compararlos (Ringquist, 2013) .
Krysik (2005) considera tres tipos de datos secundarios: datos obtenidos del nivel micro, datos

53

54

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Tabla 7.13 Ejemplo de codificacin en el caso del estudio de Naves y Poplawsky (continuacin).
Variable

Categoras

Subcategoras

Cdigos

Columnas
1

Tratamiento experimental

Grupo cultural

Grupo sociopsicolgico

Conducta

Distancia fsica

Movimientos corporales

Conducta visual

Conducta verbal

Alejamiento

Acercamiento

Esttico

Tensin

Relajacin

Ninguno

Al sujeto

A otra parte

Frases completas

Frases dictomas o

silencios
Codificador

LRE

MRM

APY

Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de conducta de evitacin obtenan esta codificacin cada 10 segundos (cada unidad de anlisis), y sumaban el nmero de 2 (dos) y 1 (uno) y lo transformaban en porcentaje. Aqu suponemos que toda la interaccin con el supuesto deficiente mental puede
categorizarse y subcategorizarse. Recordemos que eran 30 participantes.

Tabla 7.14 Matriz o vista de los datos para la codificacin de la tabla 7.13 (Naves y Poplawsky).
Columna 1

Columna 2

Columna 3

Columna 4

Columna 5

Columna 6

Tratamiento
experimental

Distancia
fsica

Movimientos
corporales

Conducta
visual

Conducta
verbal

Codificador

S1

S2

S3

S4

S5

S6

S7

S8

S9

S10

agregados y datos cualitativos micro.

a)

Datos obtenidos del nivel micro. Son derivados de unidades de anlisis individuales como personas,
organizaciones u hogares (nmero de habitantes por vivienda, nmero de trabajadores de la empresa,
preferencias de votantes por partidos polticos y candidatos en un distrito electoral, satisfaccin laboral de los trabajadores, etc.). La mayora de las veces los datos se recolectan por medio de encuestas.
Por ejemplo, los censos econmicos (vistos en el captulo de encuestas o surveys de este centro de
recursos en lnea) generan esta clase de datos, al igual que los de poblacin.

Metodologa de la investigacin

La encuesta nacional de adicciones de estudiantes (implementada anualmente en varios pases

latinoamericanos) es otro caso y recolecta entre otros datos los siguientes:16
Personas econmicamente activas en el sistema familiar.
Distribucin del tiempo libre del estudiante.
3. Convivencia del alumno en el hogar (padres y otros parientes).
4. Estructura del sistema matrimonial de los tutores del estudiante (padres casados, divorciados, separados, etctera).
5. Ocupacin de las personas econmicamente activas del hogar.
6. Personas con quienes los estudiantes se comunican ms dentro del hogar.
7. Actividades deportivas del estudiante (tipos y periodicidad de cada actividad deportiva, tiempos de
dedicacin, entre otros).
8. Conducta de fumar (inicio, frecuencia de la conducta de fumar, consumo diario de cigarrillos).
9. Ingesta de alcohol (inicio, periodicidad, consumo semanal).
10. Percepcin proyectiva del consumo de estupefacientes o drogas ilegales (se responde a la pregunta: A
cuntos de tus compaeros de escuela has visto consumir droga?, a cuntos de tus amigos, fuera de la escuela?).
11. Conocimiento del tipo de droga que se consume (cuestionamiento: Seala la droga que sabes consumen en este plantel Seala la droga que sabes se consume en tu vecindario).
12. Preferencia de consumo en el entorno inmediato por tipo de estupefaciente (fuera de la escuela).
13. Percepcin del encuestado respecto de si es un problema general el consumo de estupefacientes.
14. Percepcin respecto de si se pueden conseguir drogas o estupefacientes dentro de la escuela.
15. Percepcin respecto de si se consume droga o sustancias ilegales dentro de la escuela.
16. Percepcin respecto de si el consumo de estupefacientes es un problema en su entorno.
17. Preferencia de consumo en la escuela por tipo de estupefaciente.
18. Actitud ante el consumo de estupefacientes por una amistad.
19. Manifestacin de haber consumido algn estupefaciente.
20. Edad de inicio de consumo.
21. Figura o tipo de persona que invit a experimentar el consumo (amigo, tutor, etctera).
22. Tipo de estupefaciente o droga consumida por primera vez.
23. Consumo de diferentes clases de estupefacientes.
24. Preferencia individual de consumo por tipo de estupefaciente.
25. Periodicidad del consumo.
26. Motivos del consumo.
27. Acciones recomendadas por los encuestados para reducir el consumo, evitarlo o prevenirlo.
28. Conciencia del consumo de estupefacientes.
29. Fuente ms impactante de conocimiento del problema social que implica el consumo de estupefacientes.
30. Comentarios abiertos (cualitativo).
1.

2.

El investigador, aunque no gener estos datos, tiene acceso directo a ellos (a la informacin individual
original; a los cuestionarios, registros, matriz de datos, etc.) y, por lo tanto, los puede volver a analizar
(incluso a veces puede identificar a los encuestados o sus perfiles). Por tica, regularmente slo debe proporcionarse la matriz de datos y respetar el principio de confidencialidad.
b) Datos agregados. Consisten en datos individuales que ya se han procesado y reunido con otros en cifras
estadsticas, tablas o cuadros. En estos, las caractersticas de las unidades de anlisis no pueden ser
identificadas (por ejemplo: el investigador recibe el dato sobre el promedio de satisfaccin laboral en
una escala o la tasa de desempleo y obviamente no puede reanalizar los datos, slo utilizarlos para los
fines que convengan).

16 Por ejemplo, en Mxico la publica peridicamente el Consejo Nacional Contra las Adicciones (CONADIC).

55

56

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

Estos datos se pueden obtener de:

Oficinas y agencias gubernamentales y oficiales (Ministerio de Educacin de Argentina; Ministerio
de Educacin, Cultura y Deporte de Espaa; Direccin de Impuestos y Aduanas Nacionales de
Colombia; Instituto Nacional de Estadstica de Bolivia; Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social
del Per; Banco Central de Venezuela; Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa de Mxico, etctera).
2. Organizaciones privadas (Cmara de Comercio de Santiago de Chile, Consejo de Fundaciones
Privadas de Guatemala, Fundacin Cultural Espaola para el Fomento de la Artesana, Centro de
Estudios Econmicos del Sector Privado en Mxico, Fundacin Ford, entre otras).
Algunas bases de datos privadas contienen archivos periodsticos, como por ejemplo: U.S. News
Archives on the Web (peridicos de Estados Unidos), Reuters y Europrensa (Universidad Complutense
de Madrid), International News Archives on the Web (varios pases, incluidos diarios latinoamericanos), etc. Los peridicos ms importantes del mundo poseen su propia base de datos.
3. Organizaciones no gubernamentales (Agencia de Cooperacin en Ingeniera Ambiental o ACIA, Pro
Amazonia Selva Para la Vida, Alianza Cvica en Mxico, Asociacin Bienestar y Desarrollo en
Espaa, Asilo de Ancianos de Celaya y otras).
4. Organizaciones internacionales (Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe; Organizacin
de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura, UNESCO; Organizacin Mundial
de la Salud, OMS; Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia, UNICEF; Fondo Monetario
Internacional, etctera).
1.

Las primeras tres fuentes genricas varan en cada pas, por lo que resultara poco prctico intentar
mencionarlas. Por ello, cada estudiante o profesor debe tener en mente cules son y qu tipo de informacin pueden proporcionar.17
De los datos resulta fundamental conocer:18
El nombre y la filiacin institucional de quien los recolect.
El periodo de recopilacin.
La muestra (mtodo de seleccin, tamao, caractersticas).
El mtodo de recoleccin, incluyendo el instrumento, procedimiento, confiabilidad y validez, etctera.
Localizacin (disponibilidad).
Y de ser posible:
Procedimientos de codificacin.
Anlisis practicados.
Sugerencias para el anlisis.
c)

Datos cualitativos micro. Son producidos por una persona y recabados por otra. Al investigador le
llega el dato (cartas recopiladas por otros, transcripciones de entrevistas hechas por psiclogos, grabaciones de las llamadas de los pasajeros que iban en los aviones secuestrados por terroristas en los
atentados a las torres gemelas del World Trade Center en Nueva York en 2001, etc.). Tales datos
pueden ser reanalizados por el investigador.
Las ventajas de los datos secundarios residen en que su costo es generalmente el ms barato de
todos los mtodos de recoleccin y a veces son la nica opcin para el investigador (Smith, 2008;
Sieppert, McMurtry y McClelland, 2005 y Encyclopedia of Evaluation, 2004); adems, pueden
replicarse estudios con base en ellos. Gran cantidad de datos secundarios se localiza mediante internet. Sus desventajas potenciales consisten en que a veces no son accesibles, no estn estandarizados,

17 Para el caso de Espaa recomendamos a Berganza y Garca (2005) y a Corbetta (2003) y desde luego una bsqueda en los disparadores genricos de internet. Para las organizaciones no gubernamentales latinoamericanas, por ejemplo, en el caso del medio ambiente, la siguiente direccin
en internet incluye una gran cantidad de ellas: http://www.ecoportal.net/content/view/full/158.
18 Se aplicatambinalosdatosmicro.

Metodologa de la investigacin

pueden haberse omitido variables importantes para nuestro estudio y es factible que den una falsa
impresin de ciertos subgrupos (los promedios de ingreso nacional per cpita, por ejemplo, suelen
resultar engaosos).
Corti (2008) presenta las siguientes dificultades y retos cuando se deben reutilizar y compartir datos
secundarios:
Consideraciones y limitaciones que impone la necesaria tica al reportar datos.
Cobertura y representacin de los datos y su contexto.
3. Desconocimiento de los mtodos usados para recolectarlos.
4. Falta de tiempo para familiarizarse con los datos generados.
5. Falta de infraestructura para acceder a los datos de inters.
6. Interpretacin incorrecta del sentido de los datos.
7. Violacin de los derechos de autor y propiedad intelectual.
1.

2.

El proceso para utilizar datos secundarios en una investigacin se resume en la figura 7.13.19

Figura 7.13 Proceso esencial para utilizar datos secundarios.

! Analizar la relacin entre el

planteamiento del problema

y los datos secundarios:
Son pertinentes para el
estudio?
Representan adecuadamente una operacionalizacin de nuestras variables?

Preparar los datos

para su anlisis

Evaluar la calidad de los datos:

Muestra
Confiabilidad
Validez
Mtodo de recoleccin
Fuente de origen

En el caso de datos estadsticos, verificarlos preferentemente en al menos dos

fuentes confiables (validacin
cruzada).

Para el manejo de archivos se recomienda consultar a Webb, Campbell y Schwartz (2000).

El metaanlisis
Esta clase de procedimiento de recoleccin y anlisis de datos implica sintetizar resultados de investigacin por medio de varios estudios que consideran el mismo planteamiento y variables (Schmidt y Hunter,
2014 y Wiersma y Jurs, 2008). El trmino metaanlisis fue acuado en 1976 por el estadstico norteamericano Gene V. Glass, mientras era profesor de la Universidad de Colorado en Boulder (Encyclopedia of
Health Services Research, 2009).
Los pasos de un metaanlisis son muy similares a los de otros tipos de indagacin, con la salvedad de
que la unidad de anlisis ya no es el participante, evento o caso, sino el estudio realizado por otros investigadores. El reto es resumir los datos a partir de los diferentes estudios de manera muy bien estructurada,
que evite errores y facilite su ulterior anlisis.
Cabe sealar que el metaanlisis ser ms preciso entre ms homogneos sean los estudios que se
consideran, en cuanto a la preguntas de investigacin, variables, mtodo, instrumentos de medicin y
anlisis estadstico. Por lo tanto, el primer paso consiste en ponderar si es posible combinarlos (nos referimos solo a estudios cuantitativos). Tal consideracin nos puede llevar a un sinfn de opciones, desde
19 Adaptado de Corti (2008), Sieppert et al. (2005) y Krysik (2005).

57

58

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

descubrir que hay varias investigaciones que son totalmente compatibles y pueden mezclarse, hasta encontrar que algunas solo tienen un tem en sus cuestionarios o un indicador cuyos resultados nos sean de
utilidad.
Existen diferentes propuestas para homogeneizar estadsticamente los resultados de distintos estudios, entre las que se destacan tres, que se conocen con el nombre de modelo de efectos fijos, modelo de
efectos aleatorios y, por ltimo, el modelo bayesiano (Molinero, 2003).
En el modelo de efectos fijos, los estudios se combinan y se asume que no existe heterogeneidad entre
ellos; por lo tanto, todos constituyen estimaciones de un efecto real cuya magnitud se desea conocer. As
pues, las inferencias realizadas se condicionan a las investigaciones incluidas.
En el modelo de efectos aleatorios las inferencias se fundamentan en suponer que los estudios seleccionados para el anlisis constituyen una muestra aleatoria del universo de estudios posibles, y sus resultados
son ms conservadores pues tienen en cuenta una fuente extra de variacin, ya que se incluyen dos fuentes
potenciales: la existente dentro de los estudios y la variacin entre ellos (Molinero, 2003, p. 3).
La utilizacin de modelos bayesianos requiere de modelos estadsticos complejos de varianza.
El metaanlisis constituye un intento de resolver contradicciones entre los resultados de diferentes
investigaciones y evaluar patrones comunes en distintos estudios. Es un mtodo sumamente importante para generar teora.
Como todo mtodo inferencial, tiene sus dificultades y limitaciones. Uno de los principales retos es
que al ser un enfoque que generalmente se ejecuta de forma retrospectiva, tiene una posibilidad mayor de
introducir sesgos (error sistemtico). Otros desafos son los que se derivan del procedimiento de combinar
datos de mltiples estudios, entre los cuales puede haber diferencias en cuanto a mtodo y muestreo
(Card, 2011 y Smith, 2008).
El procedimiento general de un metaanlisis es similar al de los datos secundarios, pero se agregan
algunos elementos como el anlisis mismo (figura 7.14).
Figura 7.14 Proceso esencial del metaanlisis.

Evaluar si el metaanlisis puede responder al

planteamiento del
problema

Preparar los datos

para su anlisis
(crear matrices u
otras bases de
datos que permitan
estadsticas agregadas y contrastes,
etctera)

Analizar los datos

Definir los criterios de

seleccin de los estudios
que deben ser incluidos
en el anlisis (criterios
de inclusin y exclusin)

Seleccionar los estudios

que se incluirn

Reportar inferencias

Analizar la relacin entre el planteamiento del problema y los

estudios:
Son pertinentes los estudios para
la investigacin planteada?
Qu tan homogneos o heterogneos resultan y en qu s pueden
conjuntarse y en qu no?

a) Elegir los aspectos, tems o indicadores, dimensiones y variables en las

cuales van a conjuntarse o compararse.
b) Evaluar la calidad de los estudios:
Muestra.
Confiabilidad.
Validez.
Mtodo de recoleccin.
Fuente de origen.
Otros parmetros: vea el captulo 10 de
este centro de recursos en lnea

Metodologa de la investigacin

Algunas recomendaciones para el metaanlisis las proporcionan Schmidt y Hunter (2014), Harpe
(2009) y Cspedes (1995):
Realizar una cuidadosa revisin de la literatura de los estudios que son adecuados potencialmente
para integrarse como unidades de anlisis.
2. Generar parmetros precisos de inclusin y exclusin de estudios, con ndices de calidad para que los
estudios elegidos sean los apropiados.
3. Seleccionar investigadores independientes que revisen cuidadosamente, clasifiquen, codifiquen,
cuantifiquen y finalmente evalen y elijan el grupo de estudios que ser incluido en el metaanlisis
(MA). Primero, cada investigador valora de manera autnoma, mientras que la seleccin final se hace
en equipo.
4. Evaluar minuciosamente la homogeneidad-heterogeneidad de las unidades o investigaciones a considerar.
5. Elaborar una gua de los datos de los estudios escogidos que deben ser considerados para ser procesados mediante el metaanlisis.
6. Combinar los resultados obtenidos y asegurar la calidad de los datos y su procesamiento estadstico
adecuado (puede ser en matrices, procedimientos estadsticos, bases de datos comparativas, etctera).
7. Preferentemente utilizar datos provenientes de muestras aleatorias.
1.

El anlisis estadstico general del modelo de efectos fijos (no existe heterogeneidad, hay homogeneidad o las investigaciones que se estiman muestran un efecto uniforme, debido al uso de un mismo tratamiento), utiliza el mtodo de Mantel-Haentzel-Peto.
Si los estudios son heterogneos al mostrar el efecto ante un tratamiento (modelo de efectos aleatorios), se utiliza el mtodo de Cochran-Dersimonian-Laird (Cspedes, 1995).
En general, se obtiene para las estadsticas calculadas, el tamao del efecto (Nugent, 2009; Wiersma
y Jurs, 2008 y Glass, 1976), el cual se revis en el captulo 10 del libro impreso. Recordamos que es una
medida de la fuerza de la diferencia de las medias u otros valores considerados (Creswell, 2013a). Resulta
ser una medida en unidades de desviacin estndar. Su clculo fue ejemplificado con la prueba t.
Existen diversos programas computacionales para el metaanlisis, entre los cuales se encuentran los
siguientes:
RevMan: The Cochrane Collaborations Review Manager. The Cochrane Collaboration (tiene versin en espaol).
BUGS y WinBUGS.
SAS (programa ya comentado, en su pgina existe un subprograma para metaanlisis).
STATA .
SPSS, entre otras aplicaciones del programa SPSS MACRO.
MetaWin.
Y otros muchos que puede buscar va disparador (o motor de bsqueda) en internet.

EJEMPLOS DE ESTUDIOS BASADOS EN DATOS SECUNDARIOS

Shu-li et al. (2008) efectuaron una investigacin para desarrollar un modelo que predijera la permanencia
de personas ancianas en su hogar (en lugar de acudir a asilos, por ejemplo), utilizando datos secundarios
de 9879 individuos de la base de informacin pblica de Estados Unidos: The National Home and
Hospice Care Survey 2000 (NHHCS 2000). Descubrieron que el principal predictor de la permanencia
es que la persona viva con familiares. Asimismo, Smith (2009) se fundament en anlisis de datos secundarios para evaluar las inequidades en la educacin britnica entre escuelas.
Hernndez-Sampieri et al. (2008) realizaron un estudio de mercado utilizando datos secundarios con
la finalidad de indagar sobre la conveniencia de abrir clnicas de ciruga esttica y plstica en Mxico.
Mediante bsquedas en diversas fuentes de internet, medios impresos (revistas y diarios de circulacin
nacional) y bases de datos, lograron ubicar a las principales clnicas que operaban a nivel nacional y en las
regiones y ciudades ms pobladas del pas (Ciudad de Mxico, Monterrey, Guadalajara, Tijuana y Puebla),

59

60

Captulo 7 Recoleccin de datos cuantitativos. Segunda parte

establecer los precios de sus servicios, determinar el mercado potencial y sus caractersticas (por ejemplo,
nmero de cirugas que se practicaron durante el ltimo ao, inters por practicarse una ciruga plstica,
preocupacin por la esttica personal), evaluar las apelaciones de su publicidad y otras cuestiones. Una
encuesta hubiera arrojado resultados ms precisos, pero tambin hubiese sido ms cara, de tal modo que
se hizo una investigacin de acuerdo con el presupuesto del inversionista espaol. Incluso, los autores le
proporcionaron un anlisis del marco jurdico mexicano para abrir y operar tales clnicas.
En derecho, el anlisis de datos secundarios es muy importante, porque se consideran resoluciones
judiciales o juicios previos y la indagacin va mucho ms all de una simple revisin de antecedentes.
El metaanlisis es muy socorrido en todos los campos. Tal es el caso de las ciencias de la salud. En
epidemiologa, por ejemplo, la proliferacin de estudios con resultados contradictorios puede afrontarse
con metaanlisis, como ocurre con los informes conflictivos sobre el efecto de la dieta en el riesgo del
cncer de mama (Thacker y Stroup, 2007). Asimismo, para determinar la eficacia de un procedimiento
quirrgico o contrastar resultados discordantes de experimentos clnicos (Davis, Li y Leucht, 2009).
Lo y Lo (2013) implementaron un metaanlisis que inclua a 24 estudios para determinar la eficacia
de la enseanza a travs del idioma ingls como mtodo de instruccin. Por su parte, Lin, Niddam y Hsu
(2014), a partir de considerar que la resonancia magntica funcional ha sido ampliamente usada para
investigar la representacin del cerebro asociada con el dolor dental evocado por la estimulacin pulpal
elctrica y que los estudios experimentales han sido heterogneos y con muestras pequeas, adems de que
la representacin comn del cerebro sobre el dolor dental sigue siendo esquiva, efectuaron un metaanlisis sobre seis investigaciones relacionadas con el dolor dental (n = 87) y sometieron a prueba tres hiptesis:
1) el dolor dental est asociado a la red del ncleo relacionado con el dolor; 2) la activacin cerebral
vinculada con el dolor es organizada somatotpicamente en la corteza somatosensorial; y 3) el dolor dental
se encuentra asociado con la red cognitiva-afectiva relacionada con el dolor.
Sofi et al. (2014) llevaron a cabo un metaanlisis sobre la correlacin entre el insomnio y los padecimientos cardiovasculares, incluyendo en su muestra a 13 estudios (n= 122 501 individuos).
Dos de los colaboradores de esta edicin, Roberto Hernndez-Sampieri y Sergio Mndez Valencia se
encuentran en proceso de realizacin de un metaanlisis sobre estudios que vinculan empricamente el
clima laboral y la cultura organizacional, a partir de investigaciones usadas como ejemplos en la quinta y
sexta ediciones de Metodologa de la investigacin.
Para profundizar en el metaanlisis en la sociologa se recomienda a Roelfs et al. (2013) y un ejemplo
en turismo puede leerse en Castro-Nuo, Molina-Toucedo y Pablo-Romero (2013). Asimismo, para
detallar los aspectos de muestreo en el metaanlisis se sugiere a Valentine, Pigott y Rothstein (2010), y
para errores de muestreo a Marn-Martnez y Snchez-Meca (2010).

Estudio para el diagnstico municipal

En las anteriores ediciones de esta obra se integraba un ejemplo para diagnosticar y caracterizar a un
municipio con el fin de elaborar su plan de desarrollo. Regularmente, estos diagnsticos son estudios
mixtos, pero una parte muy importante de sus insumos lo constituyen los datos secundarios, que se generan con base en indicadores, los cuales han sido desarrollados por diferentes organizaciones dedicadas a la
investigacin municipal (por ejemplo: el Instituto Vasco de Estadstica; el Centro de Investigacin y
Desarrollo Econmico de Mxico (CIDE); el Instituto de Estadstica de la Comunidad de Madrid; el
Sistema Nacional de Indicadores Municipales (SINIM) de la Unidad de Informacin Municipal del
Gobierno de Chile; el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica en Mxico (INEGI); el
Instituto Brasileiro de Geografa y Estadstica; el Sistema Nacional de Informacin Municipal,
CEDEMUN, de la Secretara de Gobernacin de Mxico; la Federacin Nacional de Departamentos de
Colombia; el Departamento de Estadstica del Ayuntamiento de Barcelona; etctera).
Algunos indicadores se aplican a cualquier municipio y son relevantes para todas las entidades poblacionales (nmero de habitantes, ingreso per cpita, ingresos totales del municipio, gasto total del municipio, inversin total, etc.), mientras que otros indicadores resultan importantes slo para ciertos municipios
(por ejemplo, los indicadores relativos a la produccin agrcola son irrelevantes para un municipio completamente urbano). Por ello, en cada diagnstico municipal deben elegirse los indicadores (datos secun-

Metodologa de la investigacin

darios) significativos para la entidad en cuestin.

Tambin, cada provincia, departamento, regin o estado genera indicadores a su nivel, lo mismo que
las naciones.
En este centro de recursos en lnea: Material complementario Documentos Documento 3:
Indicadores, se incluyen ejemplos de indicadores secundarios municipales que pudieran recolectarse
para realizar un diagnstico de un municipio, con el fin de que los estudiantes que apenas comienzan en
estos menesteres de la metodologa de la investigacin los puedan comprender sin mayores complicaciones (se cubren unas cuantas reas, no su totalidad ni mucho menos). Tampoco son los nicos, ya que hay
miles de ellos. Estn agrupados por reas generales (las cuales tambin pueden fluctuar segn el autor u
otros criterios). Determinados indicadores pueden formar parte de dos o ms reas. Sin polemizar (porque cuando se sopesan pueden generar discusiones severas), se presentan en el documento mencionado y
fueron en particular desarrollados para un municipio del Estado de Mxico. Sera interesante como ejercicio que en cada institucin se propusieran los que seran los ms adecuados para su municipio.

Errores en las mediciones

Esta parte se escribe porque es una pregunta que se nos ha hecho constantemente sobre los tipos de errores en la medicin.
Cualquier instrumento de medicin tiene un grado de error (recordemos lo sealado en el captulo 9
del libro y al inicio de este captulo).
Imaginemos que realizamos la evaluacin de la autoestima en un grupo de estudiantes. Si la mido un
da y la vuelvo a medir al da siguiente, y posteriormente a la semana, podemos esperar que las puntuaciones sean las mismas en las tres mediciones. La autoestima como otros atributos no varan a travs del
tiempo, a menos que algo los haga variar (un estmulo, la maduracin de la persona, un suceso de vida,
entre otros). Es decir, si los estudiantes obtuvieron puntuaciones estadsticamente diferentes en las pruebas, su desempeo y resultados se debieron a la influencia de otro motivo distinto a su propia autoestima.
Estas otras razones provocan error. El grado en que un instrumento se encuentra libre de error indica su
confiabilidad. Entre ms fiable resulta un instrumento, el investigador puede acercarse a una verdadera
estimacin del atributo considerado. Tal exactitud se obtiene al minimizar las fuentes de error en la
medida de lo posible y con la estimacin del grado de error que permanece. Pues bien, hay dos tipos de
errores que pueden ocurrir: sistemticos y no sistemticos. Los primeros maximizan o minimizan el desempeo de un instrumento y afectan la confiabilidad y la validez (Mertens, 2010). En el ejemplo de la
autoestima, un mtodo para desarrollarla o fortalecerla (por ejemplo, motivacional o teraputico) puede
ser visto como una influencia sistemtica en la variable o atributo. El efecto del error sistemtico en las
respuestas es constante y puede predecirse. Pero los errores no sistemticos (que conciernen a los investigadores) varan de situacin en situacin (aplicaciones distintas) y en consecuencia no pueden predecirse (o
es sumamente complejo), pero s prevenirse.
Estos errores pueden caer en tres categoras: a) personales (dependen de cada individuo, como el
estrs, el cansancio o la motivacin), b) condiciones de administracin del instrumento (instrucciones
distintas a quienes responden, temperatura ambiental, lenguaje, etc.) y c) modificaciones en los instrumentos o tareas (por ejemplo, cambios en tems o las conductas a observar). Normalmente, la confiabilidad es calculada mediante una estadstica que compara el desempeo de los mismos individuos en tiempos
diferentes o partes distintas del instrumento y que oscila entre cero y uno, su fin es precisamente ayudar
al investigador a identificar el grado de error que se presenta en la medicin, en su consistencia interna;
mediante la fiabilidad y un anlisis del investigador se deben hacer transparentes las fuentes de error.

61

captulo

Anlisis estadstico.
Segunda parte

INTRODUCCIN
Con este captulo se complementa el 10 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, adems de que se
actualiz su contenido. Se presentan primero las hiptesis estadsticas, las puntuaciones z, clculos inferenciales o estimaciones de parmetros y luego el clculo del coeficiente alfa-Cronbach y el sustento del anlisis
de varianza unidireccional. Asimismo, los anlisis multivariados y algunas frmulas para prueba t y chi
cuadrada, as como una secuencia de anlisis en Minitab y otra en SPSS. Finalmente, se profundiza en el
concepto de significancia. Desde luego, se asume que se revis previamente el captulo en cuestin.1

HIPTESIS ESTADSTICAS
En el captulo 10 se seal que cada prueba estadstica obedece a un tipo de hiptesis de investigacin e
hiptesis estadstica distinta. Las hiptesis estadsticas son la transformacin de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas en smbolos estadsticos. Algunas revistas acadmicas solicitan que se incluyan estas
hiptesis y nos ayudan a conceptualizar ciertas pruebas que se revisaron en el captulo 10 del texto impreso.
En ocasiones, el investigador traduce su hiptesis de investigacin y nula (y cuando se formulan hiptesis
alternativas, tambin estas) en trminos estadsticos. Bsicamente hay tres tipos de hiptesis estadsticas, que
corresponden a clasificaciones de las hiptesis de investigacin y nula: 1) de estimacin, 2) de correlacin y
3) de diferencias de medias (Murphy, Myors y Wolach, 2014; Castro-Rea, 2009; Kalaian y Kasim, 2008). A
continuacin mencionaremos y daremos ejemplos de cada una de ellas.

Hiptesis estadsticas de estimacin

Estas herramientas heursticas corresponden a las que, al hablar de hiptesis de investigacin, se les denomina hiptesis descriptivas de un dato que se pronostica. Sirven para evaluar la suposicin de un investigador
respecto del valor de alguna caracterstica o variable en una muestra de individuos, otros seres vivos, sucesos
u objetos, y en una poblacin. Se fundamentan en informacin previa. Supongamos que, basndose en
ciertos datos, un investigador plantea la siguiente hiptesis: El promedio mensual de casos de trastorno
1 A lo largo del captulo se muestran ejemplos sencillos de aplicacin o uso de los mtodos estadsticos tratados, buscando simplificarlos. El objetivo
de incluirlos es nicamente didctico para estudiantes no expertos en estadstica o en las reas de conocimiento a las que se refieren. Si el lector
es una eminencia en el campo, le solicitamos que recuerde esta nota y sea comprensible. Adems, si puede contribuir a mejorarlos, le pediramos
amablemente que va un representante de McGraw-Hill Interamericana nos haga llegar sus recomendaciones para considerarlas, recordando que el
enfoque del libro no es al clculo o desarrollo de frmulas respecto de cada mtodo, sino a su utilizacin e interpretacin de resultados.

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

psiconeurtico caracterizados por reaccin astnica que sern atendidos en los hospitales de la ciudad de
Linderbuck durante el prximo ao resultar mayor a 20. Adems, desea transformar esta hiptesis de
investigacin en una hiptesis estadstica. Lo primero que debe hacer es analizar cul es la estadstica a la
que su hiptesis hace referencia (en el ejemplo se trata de un promedio o media mensual de casos atendidos). El segundo paso consiste en encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se simboliza
como X ). El tercer paso consiste en transformar la hiptesis de investigacin en una forma estadstica:
Hi: X > 20

(el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser mayor a 20).

La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior:

Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores

En estas hiptesis se compara una estadstica entre dos o ms grupos. Supongamos que un investigador
plantea la siguiente pregunta de estudio: Difieren los peridicos Tlex y Noticias en cuanto al promedio
de editoriales mensuales que dedicaron, durante el ltimo ao, al tema del terrorismo internacional?2 Su
hiptesis de investigacin podra ser: Existe una diferencia entre el promedio de editoriales mensuales
que dedic, durante el ltimo ao, al tema del terrorismo internacional el diario Tlex, y el que dedic el
diario Noticias. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de Tlex, un grupo, y editoriales de Noticias, otro grupo) es el promedio mensual ( X ). La hiptesis estadstica se formulara as:
es diferente

Ho: X < 20 (el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser menor a 20).

Hi:

X1 X2 (el promedio del grupo 2: editoriales de Noticias)

Y la hiptesis alternativa podra ser:

Ha: X = 20 (el promedio mensual de casos atendidos durante el prximo ao ser igual a 20).

Despus, el investigador debe comparar el promedio estimado por la hiptesis con el promedio actual
de la muestra que seleccion. La exactitud de su estimacin se evala con esta comparacin. Adems,
como sealan Black y Champion (1976), algunos investigadores consideran las hiptesis estadsticas de
estimacin como hiptesis de diferencia, pues en ltima instancia lo que se evala es la diferencia entre
un valor planteado en la hiptesis y un valor observado en una muestra.
La estimacin de estas hiptesis no se limita a promedios, ya que puede incluirse cualquier estadstica:
porcentajes, medianas, modas, etc. (Crosby et al., 2006). Su valor radica en que sirven para perfecionar
pronsticos con respecto a las variables a las que se refieren.

Hiptesis estadsticas de correlacin

Estas hiptesis tienen por objetivo traducir en trminos estadsticos una correlacin entre dos o ms variables. El smbolo de una correlacin entre dos variables es r (minscula), y entre ms de dos variables R
(mayscula). La hiptesis a mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas primarias, se traducira tal como se muestra en el esquema.
Hi:

La correlacin entre dos variables

(cohesin y eficacia)

(no es igual a cero o, lo que es lo

mismo, ambas variables estn
correlacionadas)

La hiptesis nula se traducira:

Ho: rxy = 0 (Las dos variables no estn correlacionadas; su correlacin es cero).
Otro ejemplo:
Hi: Rxyz 0 (La correlacin entre las variables autonoma en el trabajo, variedad de las tareas desempeadas y motivacin intrnseca no es igual a cero. Es decir, las tres variables x, y, z estn asociadas).
Ho: Rxyz = 0 (No hay correlacin)
Nota: si usted est estudiando mtodos de investigacin, sustituya las variables anteriores por otras de su
propio campo o rea (presin arterial, peso corporal, aceleracin, masa, inteligencia emocional, autoestima, aprendizaje, etctera).

(promedio del grupo uno: editoriales de Tlex)

La hiptesis nula:
Ho:

(No hay diferencia entre los promedios de los dos grupos de editoriales).

Con otra estadstica (porcentaje) y tres grupos, se obtendran hiptesis estadsticas como las siguientes:
Hi: %1 %2 %3 (Los porcentajes de los tres grupos son distintos).
Ho: %1 = %2 = %3 (No hay diferencias).

Nota: los grupos pueden ser mtodos de produccin y la variable de contraste puede ser la productividad; o bien, grupos a los que se les administran distintos medicamentos y la variable a comparar, la
reduccin de los niveles de cido rico; mtodos de enseanza y aprendizaje, etctera.

PUNTUACIONES z
Las puntuaciones z son transformaciones que se pueden hacer a los valores o las puntuaciones obtenidas
con el propsito de analizar su distancia respecto de la media, en unidades
de desviacin estndar. Una puntuacin z nos indica la direccin y el
Puntuacin z Medida que indica la direcgrado en que un valor individual obtenido se aleja de la media, en una
cin y el grado en que un valor individual
se aleja de la media, en una escala de
escala de unidades de desviacin estndar (Shapiro, 2008 y Tacq, 2003).
unidades de desviacin estndar.
Como mencionan Nie et al. (1975), las puntuaciones z son el mtodo que
ms se utiliza para estandarizar la escala de una variable medida en un
nivel por intervalos.
Su frmula es:

z=

XX

s

donde X es la puntuacin o el valor que se desea transformar, X es la media de la distribucin y s,

la desviacin estndar de esta. El resultado z es la puntuacin transformada en unidades de desviacin
estndar.
Supongamos que en una distribucin de frecuencias obtuvimos una media de 60 y una desviacin
estndar de 10, y deseamos comparar una puntuacin de 50 con el resto de la distribucin. Para ello,
2 Nombres completamente ficticios.

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

transformamos esta puntuacin o tal valor en una puntuacin z.

Tenemos que:
X = 50


X = 60
s = 10
La puntuacin z correspondiente a un valor de 50 en esa distribucin de frecuencias es:
z=

50 60
= 1.00
10

Podemos decir que el valor 50 se localiza a una desviacin estndar por debajo de la media de la
distribucin (el valor 30 est a tres desviaciones estndar por debajo de la media).
Estandarizar los valores permite comparar puntuaciones de dos distribuciones diferentes (la forma de
medicin es la misma, aunque se trata de distribuciones distintas). Por ejemplo, podemos contrastar una
distribucin obtenida en una preprueba con otra obtenida en una posprueba (en un contexto experimental). Supongamos que se trata de un estmulo que incrementa la productividad. En la preprueba un trabajador mostr una productividad de 130 (la media del grupo fue de 122.5 y la desviacin estndar de
10). En la posprueba obtuvo 135 (la media del grupo fue de 140 y la desviacin estndar de 9.8). Mejor
la productividad del trabajador? En apariencia, la mejora no es considerable. Si no transformamos las dos
calificaciones en puntuaciones z no es posible asegurarlo porque los valores no pertenecen a la misma
distribucin. Por ello, transformamos ambos valores a puntuaciones z y los convertimos a una escala
comn donde la comparacin es vlida. El valor de 130 en productividad en trminos de unidades de
desviacin estndar es igual a:
z=

130 122.5
= 0.75
10.0

ESTIMACIN DE PARMETROS: UN EJEMPLO CON LA MEDIA

POBLACIONAL
En el captulo 10 del texto impreso se mencion que una de las funciones de la estadstica inferencial es
estimar parmetros; pues bien, cuando se calcula la media de una muestra y no estamos muy seguros de
su representatividad podemos seguir un procedimiento para comprobar si nuestra hiptesis respecto de la
media poblacional es aceptada o rechazada.3 Lo anterior es para responder a la siguiente pregunta: qu
hacemos para ver si nuestra hiptesis sobre la media poblacional es aceptada o rechazada? Pero antes de
estudiar el procedimiento, es necesario hacer las siguientes consideraciones:
La distribucin muestral es una distribucin normal de puntuaciones z, es decir, la base de la curva
est conformada por unidades de desviacin estndar.
b) Las puntuaciones z son distancias que indican reas bajo la distribucin normal. En este caso, reas
de probabilidad.
c) El rea de riesgo es tomada como el rea de rechazo de la hiptesis; por el contrario, el rea de confianza, como el rea de aceptacin de la hiptesis.
d) Se habla de una hiptesis acerca del parmetro (en este caso, media poblacional).
a)

Si partimos de estas consideraciones, el procedimiento es:

Por su parte, el valor de 135 corresponde a una puntuacin z de:

z=

comparan) (Delbaere et al., 2007). No debe olvidarse que, especficamente, los elementos de la frmula
son la media y la desviacin estndar que corresponden al valor que se desea transformar (de su misma
distribucin). Tambin, las puntuaciones z sirven para analizar distancias entre puntuaciones de una misma distribucin y reas de la curva que abarcan tales distancias, o para evaluar el desempeo de un grupo
de participantes en varias pruebas. Las puntuaciones z son un elemento descriptivo adicional que se agrega para analizar nuestros datos (Babbie, 2014).

135140
= 0.51
9.8

Sobre bases firmes (revisin de la literatura e informacin disponible), establecer una hiptesis acerca
del parmetro poblacional. Por ejemplo: el promedio de horas diarias que se exponen los nios de la
ciudad de Valladolid a la televisin en fin de semana es de 3.0 horas (media poblacional hipottica).
2. Definir el nivel de significancia. Por ejemplo, 0 .05 o 5%.
3. Recolectar los datos en una muestra representativa. Vamos a suponer que obtuvimos una media de
2.9 horas y una desviacin estndar de 1.2 horas; la muestra incluy 312 nios.
4. Estimar la desviacin estndar de la distribucin muestral de la media utilizando la siguiente frmula:

1.

135 es una mejor puntuacin que 130, pero no en trmiComo observamos, en trminos absolutos
nos relativos (en relacin con sus respectivas distribuciones).
La distribucin de puntuaciones z no cambia la forma de la distribucin original, pero s modifica las
unidades originales a las que convierte en unidades de desviacin estndar (Babbie, 2014; Taylor, 2007;
Wright, 1979). La distribucin de puntuaciones z tiene una media de 0 (cero) y una desviacin estndar
de 1 (uno). La figura 8.1 muestra la distribucin de puntuaciones z.

Para X :

Figura 8.1 Distribucin de puntuaciones z.

en la cual S x es la desviacin estndar de la distribucin muestral de la media, s representa la desviacin estndar de la muestra y n es el tamao de la muestra.
En el ejemplo

5.

-3z

-2z

-1z

+1z

+2z

+3z

Las puntuaciones z tambin sirven para comparar mediciones de distintas pruebas o escalas aplicadas
a los mismos participantes (los valores obtenidos en cada escala se transforman en puntuaciones z y se

Transformar la media de la muestra en una puntuacin z, en el contexto de la distribucin muestral,
con una variacin de la frmula ya conocida para obtener puntuaciones z:


3 En este ejemplo se utiliza la media, tal vez el caso ms conocido, pero puede ser cualquier otro parmetro poblacional.

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

donde X es la media de la muestra (recordemos que la distribucin muestral es de medias y no de

puntuaciones), X es la media hipottica de la distribucin muestral (parmetro poblacional), S x es
la desviacin estndar de la distribucin muestral de medias. As, tenemos:

6.

2.9 3.0
z=
= 1.47
0.0679

En la tabla de reas bajo la curva normal (ver apndice 4, tabla 1, de este centro de recursos en lnea o
en STATS), buscar aquella puntuacin z que deje a 25% por encima de ella, que es 1.96. En la tabla
del apndice 4 se presenta la distribucin de puntuaciones z, slo la mitad, pues debemos recordar
que es una distribucin simtrica y se aplica igual a ambos lados de la media. As se incluye en los
textos de estadstica. Se busca 2.5%, porque la tabla slo abarca la mitad de la distribucin y el riesgo
que afrontamos es de 5% (2.5% del extremo de cada lado). La tabla mencionada contiene cuatro
columnas: la primera indica puntuaciones z; la segunda expresa la distancia de la puntuacin z a la
media; la tercera, el rea que est por debajo de esa puntuacin desde el comienzo de la distribucin,
como se muestra en la grfica:

Z
Por su parte, la cuarta seala el rea que est por encima de esa puntuacin:

S x = 0.0246
z = 40.65
La media est situada a ms de 40 desviaciones estndares de la media; se localiza en la zona crtica
(ms all de 1.96 desviaciones estndares): rechazar la hiptesis.

POR QU ES IMPORTANTE OTRO CONCEPTO PARA ESTIMAR

PARMETROS: EL INTERVALO DE CONFIANZA?
Se ha hablado de la distribucin muestral por lo que respecta a la prueba de hiptesis, pero otro procedimiento de la estadstica inferencial es construir un intervalo donde se localiza un parmetro (Healey,
2014; Vaish, 2008 y Wiersma y Jurs, 2008). Por ejemplo, en lugar de pretender probar una hiptesis
acerca de la media poblacional, puede buscarse un intervalo donde se ubique dicha media. Esta tarea
requiere un nivel de confianza, al igual que en la prueba de hiptesis inferenciales. El nivel de confianza
es al intervalo de confianza lo que el nivel de significancia es a la prueba de hiptesis. Es decir, se trata de
una probabilidad definida de que un parmetro se va a ubicar en un determinado intervalo. Recordemos
que los niveles de confianza expresados en porcentajes ms comunes en la investigacin son 0.95 y
0.99 (.05 y .01). Su sentido es similar al ya comentado: si es de 0.95 quiere decir que tenemos 95% en
favor de que el parmetro se localice en el intervalo estimado, contra 5% de que se ubique en un intervalo equivocado. El nivel de 0.99 seala 99% de probabilidad de seleccionar el intervalo adecuado. Tales
niveles de confianza se expresan en unidades de desviacin estndar. Una vez ms se acude a la distribucin muestral, concretamente a la tabla de reas bajo la curva normal (apndice 4, tabla 1 de este centro
de recursos en lnea o en STATS reas bajo la curva normal), y se elige la puntuacin z correspondiente al nivel de confianza seleccionado. Una vez hecho esto, se aplica la siguiente frmula:

)(

Intervalo de confianza = estadgrafo+ Puntuacin z que expresa el nivel de confianza Desviacin estndar de la distribucin muestal correspondiente

7.

Las reas se expresan en proporciones. Lo que buscamos es una puntuacin z que deje por encima un rea de 0.0250 o 2.5% (la encontramos en la cuarta columna de la tabla); esta puntuacin z
es de 1.96. Siempre que nuestro nivel de significancia sea 0.05, tomamos la puntuacin z de 1.96.
Comparar la media de la muestra transformada a puntuacin z con el valor 1.96; si es menor, aceptar
la hiptesis; si es mayor, rechazarla. Veamos el ejemplo:
Media de la muestra transformada a z
1.47

Nivel de significancia del 0.05

1.96

Decisin: aceptar la hiptesis a un nivel de significancia de 0.05 (95% a favor y 5% de riesgo de cometer un error).
Si la media obtenida al transformarse en z hubiera sido: 3.25, 7.46 o un valor mayor
la hiptesis.
Veamos un ejemplo de rechazo de la hiptesis:
Media de la muestra = 2.0
Desviacin estndar de la muestra = 0.65
n = 700

rechazar

En la frmula, el estadgrafo es la estadstica calculada en la muestra, la puntuacin z es 1.96 con un

nivel de 0.95 y 2.58 con un nivel de 0.99, en tanto que el error estndar depende del estadgrafo en cuestin. Vemoslo con el ejemplo de la media en el caso de la exposicin diaria a la televisin (en fin de
semana) de los nios de Valladolid:
Media = 2.9 horas
s = 1.2 horas
S x = 0.0679 (desviacin estndar de la distribucin muestral de la media).
Nivel de confianza = 0.95 (z = 1.96)
Intervalo de confianza = 2.9 (1.96) (0.0679)
Intervalo de confianza = 2.9 (0.133)
Intervalo de confianza: la media poblacional est entre 2.767 y 3.033 horas, con 95% de probabilidades de no cometer error.

CLCULO DEL COEFICIENTE DE CONFIABILIDAD (FIABILIDAD) ALFACRONBACH

En los captulos 9 y 10 se defini el coeficiente alfa de Cronbach (), as como sus usos e interpretacin.
Los programas de anlisis estadstico como SPSS, Minitab, SAS y otros, lo incluyen y calculan instantneamente. Sin embargo, para quienes no tienen acceso a estos programas, presentamos la forma de obtenerlos. De acuerdo con Carmines y Zeller (1988, pp. 44 y 45), as como Barchard (2006) y Corbetta
(2003), existen tres procedimientos para determinar el coeficiente o alfa:
1.

Sobre la base de la varianza de los tems, con la aplicacin de la siguiente frmula:

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

k
2
k i=1 Si

=
1

k
1
S

en la cual:

4(0.494)
=
1+
0.494(4
1)

k = nmero de tems de la escala

Si2 = suma de la varianza de los tems
!!
S t2 = varianza total

!!

= 0.798

O bien con la frmula:

En donde N representa el nmero de tems de la escala, s2 (Y1)es igual a la sumatoria de las varianzas de los tems y s2x equivale a la varianza de toda la escala.
2. Sobre la base de la matriz de correlacin de los tems. El procedimiento sera:
Aplicar la escala.
b) Obtener los resultados.
c) Calcular los coeficientes de correlacin bivariados r de Pearson entre todos los tems (todos contra
todos de par en par).
d) Elaborar la matriz de correlacin con los coeficientes obtenidos. Por ejemplo:
a)

tems

0.451

0.399

0.585

ya fue calculado

0.489

0.501

ya fue calculado

ya fue calculado

0.541

a)

b)

ya fue calculado

c)

Los coeficientes que se mencionan como ya fue calculado se ubican en la parte inferior de las lneas
horizontales (guiones). Es decir, cada coeficiente se incluye una sola vez y se excluyen los coeficientes
que vinculan al tem o puntuacin consigo misma (1 con 1, 2 con 2, 3 con 3 y 4 con 4).
e) Se calcula p (promedio de las correlaciones).

P
p=
NP

P es la sumatoria de los valores de las correlaciones y NP el nmero de correlaciones no

!
repetidas
o no excluidas.

f)

Tal como se seal en la obra impresa, particularmente en el captulo 10, el anlisis de los datos cuantitativos es un proceso de toma de decisiones respecto a qu mtodos concretos y tcnicas especficas se utilizarn para responder a las preguntas y cumplir con los objetivos de investigacin que incluye: determinar
la confiabilidad y validez del instrumento de medicin (o instrumentos, si son varios); eliminar reactivos,
valores o indicadores que generan error o afectan la confiabilidad y validez de la medicin (de cada instrumento); analizar la relacin entre los tems, valores o indicadores que integran cada instrumento de medicin; explorar los datos a travs del anlisis descriptivo de las variables y evaluar las hiptesis planteadas
mediante la revisin minuciosa de los resultados del anlisis estadstico inferencial de los datos. As, se
realizan tres clases de anlisis estadstico bsico:

ya fue calculado

RUTA DEL ANLISIS MULTIVARIADO

ya fue calculado

= 0.80 (al cerrar la cifra)

Este es un coeficiente aceptable, pero debemos recordar que todos los tems de la escala deben
estar medidos en intervalos o razn.
3. Mediante otra frmula que se basa en la correlacin promedio (Corbetta, 2003, p. 238).
nr
Se usa la siguiente frmula:
=
1+ r(n 1)
!!

en la cual n representa el nmero de tems o elementos de la escala y r es su correlacin promedio.

1.98
2.48

0.451+ 0.399+ 0.585+ 0.489+ 0.541+ 0.501

p=
6

p
=
0.494

Se aplica la frmula siguiente:

Np
=
1+ p(N 1)
!!
Donde N es el nmero de tems y p el promedio de las correlaciones entre tems.
En el ejemplo:

Anlisis exploratorios.
Anlisis descriptivos.
Anlisis inferenciales.

Por lo regular, los anlisis exploratorios y descriptivos anteceden a los inferenciales. Lo primero que
se debe hacer es verificar que las mediciones hayan sido vlidas y confiables, porque si no lo fueron, todo
lo dems no tiene sentido debido a que estaramos analizando informacin sobre una base errnea o con
datos inconsistentes e invlidos, contaminados de error. En este caso, determinamos la confiabilidad
mediante una tcnica apropiada, generalmente la obtencin de un coeficiente, el cual depende del nivel
de medicin de la variable analizada4 (por ejemplo, si los datos son de intervalo o razn, el coeficiente alfa
de Cronbach). Asimismo, consideramos toda la evidencia disponible sobre la validez (por ejemplo, para
la validez concurrente, un coeficiente de correlacin entre la variable medida y el criterio externo; y para
la validez de constructo, si los datos son de intervalos o razn, les aplicamos el anlisis de factores por
componentes principales y/o escalamiento multidimensional). Con ello, exploramos la naturaleza y
estructura de nuestros datos, eliminamos tems o reactivos que producen error (es decir, no consideramos
sus datos para los anlisis descriptivos e inferenciales).
Los anlisis estadsticos exploratorios nos sealan cmo se agrupan o dispersan determinados datos,
constructos, variables, dimensiones y categoras, pero tambin los relacionan. Constituyen tcnicas que
pueden ser aplicadas a datos que representan conglomerados, factores, dimensiones o agrupamientos,
involucran bsicamente las tareas de clasificar datos en grupos (donde cada grupo representa unidades
casos, observaciones, dimensiones, categoras o variables que son relativamente similares entre s y
diferentes de las unidades de otro u otros grupos) y evaluar la naturaleza de las relaciones entre tales grupos
4 Recordemos que todos los anlisis estadsticos dependen del nivel de medicin de la variable o variables involucradas.

10

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

en trminos de independencia. Estos anlisis no distinguen entre las variables independientes y dependientes, sino que ms bien analizan simultneamente el conjunto completo de relaciones interdependientes (valoran la similitud entre grupos examinando todos los vnculos).
Los anlisis descriptivos nos proporcionan informacin sobre el comportamiento de la muestra en las
variables medidas: valores numricos que las representan (distribuciones de frecuencias, medidas de tendencia central y de la variabilidad). Nos sirven para organizar y resumir los datos con la finalidad de
profundizar en el entendimiento de una o ms variables y los casos estudiados.
Mientras que los anlisis de estadstica descriptiva generan propiedades numricas o valores en la
muestra, los anlisis inferenciales estiman parmetros (valores de la poblacin o universo) a partir de estadsticas calculadas en la muestra. Es decir, nos sirven para generalizar los resultados al universo o poblacin (prediccin de parmetros) y probar hiptesis.
Para someter a escrutinio emprico cada hiptesis, se selecciona una o varias pruebas o mtodos estadsticos que dependen de varios factores, entre ellos como ya se seal el nivel de medicin de las
variables (anlisis paramtricos y no paramtricos) y el nmero de variables involucradas (univariados o
multivariados).
Recordemos que los anlisis paramtricos se basan en ciertas premisas o supuestos:

Figura 8.2 Ruta del anlisis cuantitativo (toma de decisiones).

La variable dependiente debe tender hacia una distribucin normal.

Las mediciones de las variables deben ser independientes entre s.
3. Las poblaciones o universos involucrados en los anlisis deben poseer una varianza igual o muy similar.
4. Las variables consideradas deben estar medidas en un nivel por intervalos o razn.
1.

2.

Con frecuencia, en ciencias sociales no se cubren completamente tales criterios (por ejemplo, las
mediciones sobre percepciones y las escalas de actitudes se asumen como de intervalo cuando en realidad
son ordinales), por lo cual los nmeros son relativos y ms bien indican tendencias hacia ciertos sectores
de las mediciones. Asimismo, en determinadas ocasiones se recurre a la estadstica no paramtrica que no
necesita cumplir con tales requisitos (por ejemplo, no requiere que la distribucin sea normal). Muchos
investigadores prefieren considerar sus mediciones como de intervalos porque las pruebas paramtricas
son estadsticamente ms poderosas (por ejemplo, detectan con mayor precisin las diferencias entre
grupos o relaciones entre variables cuando ambas realmente existen) (Onwuegbuzie y Combs, 2010).
Este camino o secuencia, que se muestra en la figura 8.2, implica, como ya se seal, ir tomando
decisiones a medida que se desarrollan los anlisis y se obtienen resultados.
La estadstica inferencial paramtrica puede dividirse en univariada o multivariada y casi todas las
pruebas o tcnicas, con la excepcin del anlisis discriminante predictivo, son parte de un modelo lineal
general (GLM por sus siglas en ingls). En consecuencia, todas implican correlacin (Onwuegbuzie y
Combs, 2010 y Henson, 2000) y relaciones de variacin (varianzas), es decir, diversos mtodos estadsticos
paramtricos parten de analizar las relaciones entre las varianzas de los constructos o variables que integran
o conforman las hiptesis (cmo flucta o se mueve una variable en funcin de otra u otras). Con el fin
de examinar correlaciones o relaciones causales existen varias pruebas aglutinadas en la denominada familia del modelo lineal general de anlisis (ver figura 8.3). Algunas fueron revisadas en el captulo 10 de la
obra impresa, en particular las univariadas y bivariadas, y ahora en el presente captulo presentaremos
algunos de los mtodos multivariados.5
De acuerdo a la figura 8.3, podemos apreciar por ejemplo que los anlisis de correlacin son una
derivacin o parte de la regresin, la cual, a su vez, es un tipo especial de correlacin cannica, que en
realidad resulta una clase de anlisis de vas. Ahora bien, no necesariamente cuando ejecutamos un anlisis
de correlacin implica que vamos a efectuar el de regresin, pero a la inversa esto no ocurre, es decir, cuando se lleva a cabo un anlisis de regresin, estimamos las correlaciones pertinentes. De manera similar, un
anlisis cannico puede usarse para llevar a cabo un anlisis de regresin o aun un anlisis de correlacin;
por su parte, un anlisis de vas o rutas puede utilizarse para uno cannico y as sucesivamente.
Una caracterstica de varios de los mtodos que integran el modelo lineal general de anlisis es que
involucran una o ms variables independientes (predictores) y una o ms variables dependientes (crite5 No se muestran todos y los que se presentan se centran en su utilidad e interpretacin general.

Fuente: Roberto Hernndez-Sampieri

Figura 8.3 Familia del modelo lineal general de anlisis.

nte: Roberto Hernndez-Sampieri

rios). As, si asumimos que se cumplen las premisas de la estadstica paramtrica y conocemos el nmero
de variables independientes y dependientes y sus niveles de medicin, podemos seleccionar el anlisis ms
apropiado de acuerdo al planteamiento del problema y las hiptesis establecidas.

11

12

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

SUSTENTO DEL ANLISIS DE VARIANZA UNIDIRECCIONAL

En el captulo 10 del texto impreso se explic que el ANOVA unidireccional produce un valor F, el cual
se basa en una distribucin muestral, conocida como distribucin F, valor que compara las variaciones en
las puntuaciones debidas a dos diferentes fuentes: variaciones entre los grupos que se contrastan y variaciones dentro de los grupos.
Si los grupos difieren realmente entre s, sus puntuaciones variarn ms de lo que puedan variar las
puntuaciones entre los casos o integrantes de un mismo grupo. Vemoslo con un ejemplo cotidiano.
Tenemos tres familias A, B y C. La familia A est integrada por Felipe, Anglica, Elena y Jos Luis. La
familia B est compuesta por Chester, Pilar, igo, Alonso y Carlos. Y la familia C est integrada por
Rodrigo, Laura y Roberto. Qu esperamos? Pues que los integrantes de una familia se parezcan ms entre
s que a los miembros de otra familia. Esta conclusin se graficara como en la figura 8.4.
Figura 8.4 Ejemplo de las variaciones de los grupos comparados.

eleva al cuadrado cada una de estas desviaciones, y luego se suman. Finalmente se sopesa el nmero de
individuos en cada grupo y la media cuadrtica se obtiene con base en los grados de libertad intergrupales
(no se determina con base en el nmero de puntuaciones de toda la muestra). Para determinar la media
cuadrtica dentro de los grupos primero se calcula la desviacin de cada puntuacin respecto de la media
de su grupo; posteriormente, esta fuente de variacin se suma y se combina para obtener una media de la
varianza intragrupal de todas las observaciones, con base en los grados de libertad totales (Martin y
Bridgmon, 2012; The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009w; Doncaster y Davey,
2007; Field, 2006 y Wright, 1979).
Las frmulas de la media cuadrtica son:
Media cuadrtica entre grupos =

Suma de cuadrados entre grupos

Grados de libertad entre grupos

Los grados de libertad entre grupos = K-1 (donde K es el nmero de grupos).

Media cuadrtica dentro de los grupos =

Suma de cuadrados intragrupos

Grados de libertad intragrupos

Los grados de libertad intragrupos = n - K (n es el tamao de la muestra, la suma de los casos o individuos de todos los grupos, y K, recordemos, es el nmero de grupos).
Pues bien, cuando F resulta significativa, quiere decir que los grupos difieren significativamente
entre s (en trminos estadsticos), es decir, se acepta la hiptesis de investigacin y se rechaza la hiptesis
nula.
Cuando se efecta el anlisis de varianza por medio de un programa computacional estadstico, se
genera una tabla de resultados bsicamente con los elementos de la tabla 8.1.
Tabla 8.1 Elementos para interpretar un anlisis de varianza unidireccional realizado en SPSS.
Fuente de variacin
(Source)

Es decir, esperamos homogeneidad intrafamilias y heterogeneidad interfamilias. Qu sucedera si los

miembros de las familias se parecieran ms a los integrantes de las otras familias que a los de la suya propia? Que no hay diferencia entre los grupos (en el ejemplo, familias).
Esta misma lgica se aplica a la razn F, la cual nos indica si las diferencias entre los grupos son mayores que las diferencias intragrupos (dentro de estos). Estas diferencias se miden en trminos de varianza.
La varianza es una medida de dispersin o variabilidad alrededor de la media y se calcula en trminos de
desviaciones elevadas al cuadrado. Recuerde que la desviacin estndar es un promedio de desviaciones
respecto de la media ( X X ) y la varianza es un promedio de desviaciones respecto de la media elevadas al

cuadrado. Por eso, la varianza
se simboliza como s2 y su frmula es:

(X X )

n
!!
de varianzas, se expresa as:
En consecuencia, la razn F, que es una razn
F=

Media cuadrtica entre los grupos

Media cuadrtica dentro de los grupos

En esta expresin la media cuadrtica implica un promedio de varianzas elevadas al cuadrado. La

media cuadrtica entre los grupos se obtiene al calcular la media de las puntuaciones de todos los grupos
(media total), despus se obtiene la desviacin de la media de cada grupo respecto de la media total y se

Sumas de
cuadrados
(Sums of squares)

Grados de libertad Medias cuadrticas

(Degrees of
(Mean squares)
freedom)

Entre grupos
(between groups)

SS entre

gl entre

SS entre/gl entre

Intragrupos
(within groups)
Total

SS intra

gl intra

SS intra/gl intra

SS entre
gl entre +
SS intra
gl intra
En Minitab se dan los siguientes elementos:
Fuente GL (grados SC (suma de MC (media
de libertad) cuadrados) cuadrtica)

Razn F
(F-ratio)

MC !entre
!! MC !intra

Significancia
de F
(F prob.)

F (valor) P (significancia)

Una vez ms, el valor alfa o probabilidad a elegir es 0.05 o 0.01. Si es menor que 0.05 es significativo
en este nivel, y si es menor que 0.01 tambin es significativo en este nivel. Cuando el programa o paquete estadstico no incluye la significancia se acude a la tabla 3 del apndice 4 (tabla de la distribucin F o en
STATS a Valores de F con un nivel de confianza de 0.05 y 0.01). Esta tabla contiene una lista de
razones significativas (razones F) que debemos obtener para aceptar la hiptesis de investigacin en los
niveles de confianza de 0.05 y 0.01. Al igual que en el caso de la razn t, el valor exacto de F que debemos
obtener depende de sus grados de libertad asociados. Por lo tanto, la utilizacin de la tabla se inicia al
buscar los dos valores gl, los grados de libertad entre los grupos y los grados de libertad intragrupos. Los grados
de libertad entre grupos se indican en la parte superior de la tabla, mientras que los grados de libertad

13

14

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

intragrupos se han colocado al lado izquierdo. El cuerpo de la tabla de la distribucin F presenta razones
F significativas en los niveles de confianza de 0.05 y 0.01.
Si F
= 1.12
gl entre = 2
gl intra = 60

Responde a esquemas como el que se muestra en la figura 8.6.

Figura 8.6 Esquema de un anlisis factorial de varianza.

x1

Este valor F se compara con el valor que aparece en la tabla de la distribucin F que es 3.15, pero
como el valor F calculado es menor al de dicha tabla, deberamos rechazar la hiptesis de investigacin y
aceptar la hiptesis nula. Para que el valor F calculado sea significativo debe ser igual o mayor al de la tabla.

ANLISIS MULTIVARIADO
En el captulo 10 del libro, cuando analizamos los principales mtodos estadsticos paramtricos, concretamente despus de revisar el ANOVA unidireccional, nos preguntbamos qu ocurre cuando tenemos
diversas variables independientes y una dependiente, varias independientes y dependientes. tal como
observamos en diagramas como el que se muestra en la figura 8.5.
Figura 8.5 Ejemplo con cuatro variables independientes y una dependiente.
Autoestima
de la persona

x2

xk
Esta herramienta constituye una extensin del anlisis de varianza unidireccional, solo que incluye
ms de una variable independiente. Evala los efectos por separado de cada variable independiente y los
efectos conjuntos de dos o ms variables independientes.
Variables: dos o ms variables independientes y una dependiente.
Nivel de medicin de las variables: la variable dependiente (denominada criterio) debe estar medida en
un nivel por intervalos o razn, y las variables independientes (denominadas factores) pueden estar en
cualquier nivel de medicin, pero expresadas de manera categrica.

Interpretacin y ejemplo

Edad
Sentido de vida
de la persona
Gnero

Religin

La respuesta era obvia: requerimos de otros mtodos estadsticos. Estos son los que revisaremos a
continuacin y una vez ms, sobre la base de que existen computadoras y programas como el SPSS, del
mismo modo centrndonos en los elementos fundamentales de interpretacin.

Qu son los mtodos de anlisis multivariados?

Los mtodos de anlisis multivariado son aquellos en que se analiza la relacin entre diversas variables
independientes y al menos una dependiente (Johnson y Wichern, 2013 y Abdi, 2003). Son mtodos ms
complejos que requieren del uso de computadoras para efectuar los clculos necesarios.
Su eleccin tambin depende del tipo de hiptesis sometida a prueba (el modelo conceptual de relaciones entre variables implicado en el planteamiento del problema), el objetivo de anlisis (resultados
pretendidos) y el nmero de variables involucradas y su nivel de medicin (Kleinbaum, Kupper, Nizam y
Rosenberg, 2013; Cunnings, 2012; Godby, 2007; Abdi, 2003).
Primero revisaremos algunos, y al final incluiremos una tabla que resume los ms utilizados.

Qu es el anlisis factorial de varianza? ANOVA (anlisis de varianza de k

direcciones o varios factores)
Definicin: Es una prueba estadstica para evaluar el efecto de dos o ms variables independientes sobre
una variable dependiente.

Hi: La similitud en valores, la atraccin fsica y la realimentacin positiva son variables que inciden en
la satisfaccin sobre la relacin en parejas de novios.
Categoras de las variables: similitud (valores similares-valores no similares), atraccin fsica (alta,
media y baja) y realimentacin (positiva-negativa).
Contexto: muestra de parejas de adultos jvenes (23-29 aos) de Santiago de Chile, pertenecientes a
estratos econmicos altos (n = 400).
El ANOVA efectuado mediante un paquete estadstico computacional como SPSS produjo los siguientes
elementos bsicos:
Fuente de la variacin (source of variation). Es el factor que origina variacin en la dependiente. Si una
fuente no origina variacin en la dependiente, no tiene efectos.
Efectos principales (main effects). Es el efecto de cada variable independiente por separado; no est
contaminado del efecto de otras variables independientes ni de error. Suele proporcionarse la suma de
todos los efectos principales.
Interacciones de dos direcciones (2-way interactions). Representa el efecto conjunto de dos variables
independientes, aislado de los dems posibles efectos de las variables independientes (individuales o
en conjunto). Suele proporcionarse la suma de los efectos de todas estas interacciones.
Interacciones de tres direcciones (3-way interactions). Constituye el efecto conjunto de tres variables
independientes, aislado de otros efectos. Suele proporcionarse la suma de los efectos de todas estas
interacciones.
Puede haber efecto de K direcciones, lo cual depende del nmero de variables independientes.

En nuestro ejemplo, tenemos los resultados que se muestran en la tabla 8.2.

15

16

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

trolada es una caracterstica antecedente que puede variar entre los grupos o influir en los resultados y
afectar la claridad de las interpretaciones (Babbie, 2014; Spencer, 2013 y Mertens, 2010).

Tabla 8.2 Ejemplo de resultados en el ANOVA.

VARIABLE DEPENDIENTE: SATISFACCIN EN LA RELACIN
Fuente de variacin
(SOURCE OF VARIATION)

Suma de
cuadrados
(SUMS OF
SQUARES)

Grados de
libertad
(DEGREES OF
FREEDOM)

Medias
cuadrticas
(MEAN SQUARES)

Razn

Significancia de F O
P (p)

Efectos principales (main

effects)

22.51

0.001**

Similitud

31.18

0.001**

Atraccin

21.02

0.001**

Realimentacin

11.84

0.004**

Interaccin de dos
direcciones

7.65

0.010*

(2-way interactions)
Similitud

Atraccin
Similitud

4.32

Perspectiva experimental. Se aplica a aquellas situaciones en que el inters del investigador se centra en
las diferencias observadas en la variable dependiente a travs de las categoras de la variable independiente (o variables independientes). El experimentador asume que hay otras variables independientes
cuantitativas que contaminan la relacin y cuya influencia debe ser controlada (figura 8.7).
Figura 8.7 Ejemplo de variables independientes que afectan a una dependiente.

X1

Variables
independientes
categricas

2.18

0.110

1.56

0.190

8.01

0.020*

Variable
dependiente

Z1

Variables
independientes
cuantitativas
continuas

Similitud
Atraccin

X2

Xk

0.040*

Realimentacin
Interaccin de tres
direcciones (3-way
interaction)

A.

Realimentacin
Atraccin

Perspectivas o usos: Wildt y Ahtola (1978, pp. 8-9) destacan tres perspectivas del anlisis de covarianza:

Z2

Zk

Realimentacin
Residual

Total

Nota: A los estudiantes que se inician en el ANOVA normalmente les interesa saber si las razones F resultaron o no
significativas; por lo tanto, slo se incluyen estos valores. Por ello, los autores les recomiendan concentrarse en dichos
valores y evitar confusiones. Desde luego, el investigador experimentado acostumbra estudiar todos los valores.

Adems, el investigador solo se interesa por conocer la relacin entre las variables independientes
categricas (Xs) y la variable dependiente (Y). Desea al mismo tiempo remover y controlar el efecto
de las variables independientes cuantitativas no categricas (continuas) (Zs). Es decir, desea tener un
esquema como el de la figura 8.8.
Figura 8.8 Ejemplo de control de variables independientes no categricas.

** Razn F significativa al nivel del 0.01 (p < 0.01)

X1

* Razn F significativa al nivel del 0.05 (p < 0.05)

Como podemos ver en la tabla 8.2, la similitud, la atraccin y la realimentacin tienen un efecto
significativo sobre la satisfaccin en la relacin. Respecto de los efectos de dos variables independientes
conjuntas, solo la similitud y la atraccin tienen un efecto, hay un efecto conjunto de las tres variables
independientes (interaccin). La hiptesis de investigacin se acepta y la nula se rechaza. Asimismo, se
recuerda al lector que en el captulo 5 del presente centro de recursos en lnea Diseos experimentales:
segunda parte, en series cronolgicas, factoriales y cuasiexperimentos (en el apartado sobre diseos factoriales) se explica la nocin de interaccin entre variables independientes. Cabe agregar que el ANOVA es
un mtodo estadstico propio de los diseos experimentales factoriales.

Categricas

Qu es el anlisis de covarianza?

Continuas

Xk

Y
Z1
Z2

Zk

r
ve
r
mo
Re otrola
n
co

Definicin: es un mtodo estadstico que analiza la relacin entre dos o ms variables independientes y una
variable dependiente, mediante el cual se elimina o controla el efecto de al menos una de las independientes. Similar al ANOVA, excepto que permite tal control. Con frecuencia la variable independiente con-

X2

Variable
dependiente

17

18

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

El objetivo es purificar la relacin entre las independientes categricas y la dependiente, mediante el

control del efecto de las independientes no categricas o continuas.
Recordemos algunos ejemplos de variables independientes categricas: gnero (masculino, femenino),
inteligencia (agrupada: alta, media, baja), ingreso (en categoras: menos de un salario mnimo, dos a
cuatro salarios mnimos, cinco a 10 salarios mnimos, 11 o ms salarios mnimos), tipo de combustible
en una aeronave (combustible 1, combustible 2), medicamento administrado (medicamento A, medicamento B, medicamento C), presencia-ausencia de un tratamiento experimental, etc. Los niveles de
medicin nominal y ordinal son categricos en s mismos, mientras que los niveles de intervalos y
razn deben transformarse en categoras ms discretas. Estos ltimos son en s cuantitativos, continuos
y de categoras mltiples. Por ejemplo, el ingreso en su estado natural (pesos, dlares, euros, etc.)
vara de la categora cero hasta la categora (K)k, ya que puede haber millones de categoras.
Variable categrica: unas cuantas categoras o un rango medio.
Variable continua: muchas categoras (a veces una infinidad).

B.

C.

A las mencionadas variables independientes cuantitativas continuas, cuya influencia se controla, se les
denomina covariables. Una covariable se incluye en el anlisis para remover su efecto sobre la variable dependiente e incrementar el conocimiento de la relacin entre las variables independientes categricas de inters y la dependiente, lo cual aumenta la precisin del anlisis (Van Breukelen, 2010;
Doncaster y Davey, 2007).
Desde esta perspectiva, el anlisis de covarianza puede ser concebido primero como un ajuste en la
variable dependiente respecto de diferencias en la covariable o las covariables y, posteriormente, como
una evaluacin de la relacin entre las variables independientes categricas y los valores ajustados de
la variable dependiente (Weisberg, 2014; Wildt y Ahtola, 1978). En trminos de Creswell (2005): el
procedimiento ajusta las puntuaciones en la dependiente para dar cuenta de la covarianza [por
decirlo en trminos sencillos: hace equivalentes a los grupos en la(s) covariable(s) y controla influencias potenciales que pueden afectar a la variable dependiente].
Perspectiva de inters por la covariable. Esta perspectiva se ejemplifica con aquellas instancias en las
cuales la intencin principal se centra en analizar la relacin entre la variable dependiente y la covariable (variable cuantitativa continua) o las covariables. En este caso el enfoque es distinto; la influencia
que se remueve es la de las variables independientes categricas. Primero se controla el efecto (en este
caso contaminante) de estas variables y despus se analiza el efecto purificado de las covariables.
Perspectiva de regresin. En esta tercera perspectiva, tanto las variables independientes categricas
como las covariables resultan de inters para el investigador, quien puede desear examinar el efecto de
cada variable independiente (todas las covariables y no covariables) y despus ajustar o corregir los
efectos de las dems variables independientes.

En cualquier caso, el anlisis de covarianza elimina influencias no deseadas sobre la variable dependiente.
Se puede utilizar en contextos experimentales y no experimentales. La mayora de las veces la funcin del
ANCOVA es remover la varianza compartida entre una o ms covariables y la dependiente, para as
valorar en su justa dimensin la relacin causal entre la(s) variable(s) independiente(s) de inters y la
dependiente (Sharma, Durvasula Ployhart, 2012; Creswell, 2005). Vemoslo conceptualmente pero de
forma grfica con un ejemplo simple.

Metodologa de la investigacin

La variable independiente es el tipo de mtodo con tres categoras o niveles (mtodo nuevo, mtodo
tradicional y ausencia de mtodo) y la dependiente es el aprendizaje en computacin (medida por una prueba
estandarizada a nivel de intervalos). Se tiene un esquema como el de la figura 8.9.
Figura 8.9 Esquematizacin de la relacin causal entre las variables del ejemplo.
Tipo de mtodo (X)

Aprendizaje (Y)

El investigador sabe que el aprendizaje (su varianza) se puede deber a muchas razones, adems del
mtodo. Es decir, el aprendizaje vara por diversos motivos, lo cual se representa en forma de conjuntos en la
figura 8.10.
Figura 8.10 Representacin a la varianza del aprendizaje debido al tipo de mtodo y a otros factores.

Variable
independiente:
mtodo (X)

Variable
dependiente:
aprendizaje (Y)

Varianza del aprendizaje

no explicada (que no se
debe al mtodo sino a
otros factores)

Varianza en comn
entre mtodo y
aprendizaje

Por medio del experimento el investigador desea conocer la varianza en comn entre mtodo y aprendizaje (cuantificarla), la relacin X Y (pura). Si los nios son asignados al azar a los grupos del experimento
y estos son de tamao aceptable, el diseo mismo remueve la influencia de las covariables que pudieran
afectar. Pero si no es factible hacerlo y tiene un diseo cuasiexperimental (grupos intactos), debe remover tal
influencia con el anlisis de covarianza (eliminar al mnimo posible la varianza del aprendizaje no explicada),
para evitar que las covariables impidan ver con claridad la relacin X Y. Por ejemplo, el nivel educativo
tecnolgico de los padres puede influir (hace variar al aprendizaje), efecto que debe ser controlado introducindolo como covariable. Esto se ilustra una vez ms en forma de conjuntos en la figura 8.11.
Figura 8.11 Representacin de la varianza del aprendizaje debida tanto a la variable independiente
como a la covariable introducida.

Variable
independiente
mtodo (X)

Variable
dependiente
aprendizaje
(Y)

Nivel educativo
de los padres
(covariable)

Ejemplo
Estudio: al investigador le interesa analizar el efecto de un nuevo mtodo de enseanza de computacin para
nios sobre el aprendizaje de esta. La hiptesis es: El nuevo mtodo de enseanza de la computacin (MARHS) provocar un mayor aprendizaje en los nios que un mtodo tradicional.

Entonces, implementa el siguiente experimento: a un grupo de infantes lo expone al nuevo mtodo
de enseanza de computacin (MA-RHS); el segundo grupo aprende con un mtodo tradicional; finalmente,
un tercer grupo, de control, no recibe ningn tipo de enseanza en computacin.

Varianza en comn:
entre mtodo y
aprendizaje

Varianza compartida entre el nivel

educativo de los padres y el
aprendizaje (la cual se controla
con el ANCOVA)

19

20

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Entre ms covariables se controlen, ms se explicar sobre la varianza comn entre el mtodo y el aprendizaje.
Lo que el investigador desea tambin se puede expresar grficamente en forma causal como en la figura
8.12.

Interpretacin: depende de cada caso especfico, pero el anlisis de covarianza efectuado mediante un
programa estadstico computacional produce un cuadro de resultados muy parecido al del anlisis de
varianza. Los elementos ms comunes pueden observarse en la tabla 8. 3.
Tabla 8.3 Ejemplo de elementos comunes de un anlisis de covarianza.

Figura 8.12 Representacin del control de la influencia de la covariable.

Aprendizaje

Tipo de mtodo

Nivel educativo
tecnolgico de los
padres (covariable)

Fuente de
variacin
(Source of
variation)

ANCOVA
Controlar influencias de la covariable

Otro ejemplo donde puede interesarnos controlar el efecto de la covariable sera: probar si un nuevo
combustible es ms eficaz para propulsar una aeronave especfica que el que se ha utilizado previamente,
controlando la masa del avin (figura 8.13).

Sumas de
cuadrados
y productos
cruzados (Sum
of squares and
cross products)

Sumas de
cuadrados
ajustadas
(Adjusted sum
of squares)

Grados de
libertad
(Degrees of
freedom)

Medias
cuadrticas

Razn F (F)

Significancia de F
(Sig.)

La razn F es, igual que en el anlisis de varianza, una razn de varianzas. El razonamiento estadstico
es el mismo y F se interpreta igual, incluso se utiliza el mismo cuadro de la distribucin F (tabla 3, apndice 4 o en Stats, a Valores de F al nivel de confianza de 0.05 y 0.01). Solamente que las inferencias y
conclusiones se hacen al considerar que las medias de la variable dependiente, a travs de las categoras de
las variables independientes, se han ajustado, lo cual elimina el efecto de la covariable o covariables.

Figura 8.13 Un segundo ejemplo ilustrado del control de la influencia de una covariable.

Ejemplo

Variable independiente:
tipo de combustible
utilizado [tipo 1 (nuevo),
tipo 2 (previamente
utilizado)

Variable dependiente:
propulsin
o
er
ov r
m ola
Re ntr
co

Covariable: masa

Diseo de investigacin que utiliza el anlisis de covarianza

Hi: Los trabajadores que reciban realimentacin verbal sobre el desempeo de parte de su supervisor
mantendrn un nivel mayor de productividad que los trabajadores que reciban realimentacin sobre el desempeo por escrito, y ms an que los trabajadores que no reciban ningn tipo de realimentacin.

Hi:
O bien, analizar el efecto de dos clases de medicamentos sobre la disminucin de la presin arterial,
controlando el peso del individuo (figura 8.14).
Figura 8.14 Ejemplo adicional que ilustra el control de la influencia de la covariable.

Variable independiente:
tipo de medicamento
(A y B)

X1

>

(verbal)

X2

X3

>

(por escrito) (ausencia)

El investigador plantea un diseo experimental para intentar probar su hiptesis. Sin embargo, no
puede asignar aleatoriamente a los trabajadores a los tres grupos del experimento (pertenecen a equipos
prestablecidos por la empresa). El diseo sera con grupos intactos (cuasiexperimental) y se esquematizara
as:

Variable dependiente:
presin arterial

o
er r
ov la
m ro
Re ont
c

Covariable: peso

G1

X1

X1

G2

X2

X2

G3

X3

Wildt y Ahtola (1978, p. 13) definen algunos usos del anlisis de covarianza:
Incrementar la precisin en experimentos con asignacin al azar.
2. Eliminar influencias extraas o contaminantes que pueden resultar cuando las pruebas o los individuos no son asignados al azar a las diferentes condiciones experimentales (grupos de un experimento).
3. Eliminar efectos de variables que confundan o distorsionen la interpretacin de resultados en estudios
no experimentales.
1.

Asimismo, el investigador presupone que hay un factor que puede contaminar los resultados (actuar
como fuente de invalidacin interna): la motivacin. Diferencias iniciales en motivacin pueden invalidar el
estudio. Como la asignacin al azar est ausente, no se sabe si los resultados son influidos por dicho factor.
Entonces, el experimentador decide eliminar o controlar el efecto de la motivacin sobre la productividad para
conocer los efectos de la variable independiente tipo de realimentacin. La motivacin se convierte en covariable. El esquema es el que se muestra en la figura 8.15.

21

22

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Figura 8.15 Ejemplo en que la motivacin es covariable.

Realimentacin
(variable independiente
categrica de inters)

Productividad (variable
dependiente)

ANCOVA
Motivacin (covariable)

control

Cabe destacar que, para introducir una covariable en el anlisis, de preferencia debe medirse antes del
inicio del experimento.
El anlisis de covarianza quita a la variabilidad de la dependiente lo que se debe a la covariable.
Ajusta la varianza de la variable dependiente en las categoras de la independiente, pues se basa en la covariable. En el ejemplo, ajusta la varianza de la productividad debida a la motivacin, en las categoras experimentales (tratamientos o grupos). El ajuste se realiza sobre la base de la correlacin entre la covariable y la
dependiente (en el ejemplo: la correlacin entre la calificacin en motivacin y las puntuaciones en productividad es la base para el ajuste). Esto se muestra esquemticamente en la tabla 8.4.
Una vez realizado el anlisis de covarianza, se evala si F es o no significativa. Cuando F resulta significativa se acepta la hiptesis de investigacin.
Si el resultado fuera:
G1 = 36
G2 = 36
G3 = 38
Gl entre = K 1 = 3 1 = 2
Gl intra = N K = 107
F = 1.70
Comparamos con el valor de la tabla respectiva: en el nivel de 0.05 es igual a 3.07, y nuestra razn F
a 1.70 es menor a este valor. Por lo tanto, rechazamos la hiptesis de investigacin y aceptamos la hiptesis nula (No hay diferencia significativa entre los grupos, el tipo de realimentacin no tuvo efecto en la
productividad). Esta conclusin se contrasta y profundiza con las medias ajustadas de los grupos que
proporcione el anlisis de covarianza (no las medias que se obtuvieron en el experimento por cada grupo,
sino las ajustadas con base en la covariable).
Recordemos que SPSS y Minitab nos proporcionan automticamente la significancia de F.
Tabla 8.4 Ejemplo de un diseo de investigacin que utiliza el anlisis de covarianza como herramienta
para ajustar diferencias en motivacin entre los grupos.

Grupos

Covariable
Calificacin en
motivacin

Variable
independiente
Tipo de
realimentacin

Variable
dependiente
Puntuaciones en
productividad ajustadas,
tomando en cuenta la
covariable

G1

X1

G2

X2

G3

Qu es el anlisis de factores por componentes principales (AFC)?

A grandes rasgos, el AFC es un mtodo estadstico multivariado que se utiliza para determinar el nmero
y la naturaleza de un grupo de constructos subyacentes en un conjunto de mediciones. Un constructo es un
atributo para explicar un fenmeno (Wiersma y Jurs, 2008). En este anlisis se generan variables artificiales (denominadas factores) que representan constructos. Los factores se obtienen de las variables originales y deben ser interpretados de acuerdo con estas. Como menciona Naghi (1984), es una tcnica para
explicar un fenmeno complejo en funcin de unas cuantas variables. Es muy til para la validez de
constructo. Este es el uso ms comn para los estudiantes a nivel licenciatura. Las variables deben estar
medidas en un nivel por intervalos o razn.
Si hablamos con un poco de mayor profundidad, el anlisis por componentes principales (Factor o
PCA, en ingls) o anlisis exploratorio para fines de conocer la validez de constructo de una medicin o
instrumento tiene tres propsitos centrales:6
Analizar la estructura de una matriz o tabla de datos resultante, referida a una medicin sobre
una variable hecha en una muestra, para analizar qu factores o dimensiones (vectores) integran la medicin (uno, dos o ms). Es decir, determinar la unidimensionalidad-multidimensionalidad de los datos
obtenidos por un instrumento de medicin (que supuestamente mide la variable de inters).
Analizar la pertenencia de un conjunto de reactivos, tems o valores a la dimensin o dimensiones (o factores) que componen la medicin de la variable de inters.
Descomponer una tabla o matriz de datos con mediciones correlacionadas en una nueva serie de
variables no correlacionadas (i. e., ortogonales). Estas variables son llamadas, de acuerdo con el contexto,
componentes, factores, eigenvectores, vectores singulares o cargas principales. Cada unidad es tambin
asignada a un conjunto de puntuaciones que corresponden a su proyeccin sobre los componentes.
El nivel de medicin de las variables involucradas es de intervalos o razn. Se realiza un anlisis de
factores por cada medicin o variable.
A menudo se presentan los resultados del anlisis con diagramas grficos que trazan las proyecciones
de las unidades sobre los componentes y las cargas de las variables (el llamado "crculo de correlaciones")
(Abdi, 2003). La importancia de cada componente se expresa por la varianza (es decir, valor propio) de
sus proyecciones o la proporcin de la varianza explicada. En este contexto, el AFC se interpreta como una
descomposicin ortogonal de la varianza (tambin llamada inercia) de una tabla o matriz de datos.
Veamos varios ejemplos del empleo de esta tcnica en su propsito de analizar la pertenencia de un
conjunto de reactivos a la dimensin o dimensiones (o factores) que componen la medicin de la variable
de inters.7

Primer ejemplo: relacin vendedor-comprador8

El estudio pretendi analizar los factores que determinan la relacin entre los vendedores y los compradores industriales de grandes empresas mexicanas (la muestra incluy a 124 organizaciones de las tres principales ciudades de Mxico Distrito Federal, Guadalajara y Monterrey, as como sus zonas
conurbadas y otra urbes).
A travs de diversos tems e indicadores de un instrumento se midieron distintas variables entre las
que se destacan: coordinacin (coord.), conflicto (confl.), frecuencia de la relacin comprador-vendedor
(frec.), reciprocidad econmica en la relacin (RF2), reciprocidad en el manejo de consideraciones administrativas (RF1) e importancia de la relacin (monto de las operaciones) (impor.). Los datos se integraron
en una matriz o tabla de datos y se efectu un AFC. Los resultados se muestran en la tabla 8.5.

6
7

Ho (2013), Tabachnick y Fidell (2012), Abdi y Valentin (2006), Abdi (2003) y Kerlinger y Pedhazur (1997).

En los ejemplos, no se incluyen todos los anlisis, con el fin de no complicar su entendimiento para estudiantes que revisan esta tcnica
por primera vez.
8
Paniagua (1985 y 1980).

23

24

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Segundo ejemplo: escala del clima organizacional10

Tabla 8.5 Ejemplo de algunos resultados en el anlisis de factores de la relacin vendedor-comprador.

MATRIZ DE PATRN FACTORIAL ELEGIDA
SUBMUESTRA COMPRAS
VARIABLE O

TEM

OMPONENTE

COMUNALIDAD

FI

FII

FIII

FIV

FV

FVI

EN QUE

ESCALONADO

Coord.

Confl.

Frec.

RF2

FACTOR
CARGA

23

.66997

.84392

.00895

.11828

.03405

.06502

.27645

24

.46446

.71642

.05609

.01958

.07106

.00043

.07127

25

.59113

.67853

.11175

.02581

.09507

.02857

.14978

26

.63988

.74737

.04695

.13472

.04837

.07117

.02225

47

.55724

.05110

.62553

.20945

.05248

.27963

.06387

48

.59072

.06230

.65163

.17884

.10916

.31061

.04245

49

.35530

.05665

.55503

.11163

.12946

.07981

.17370

50

.54716

.07908

.61007

.08675

.20431

.24058

.14142

15

.46081

.14748

.06276

.63660

.12476

.06299

.13488

16

.44245

.03606

.08501

.62797

.00401

.11692

.03968

18

.50307

05359

.02787

.71169

.03786

.10795

.06775

19

.71311

.06664

.02881

.84213

.07161

.16806

.11058

42

.46781

.01380

.18030

.09416

.63133

.17716

.06309

43

.50097

.10175

.07970

.16207

.64202

.02808

.18530

FI

FII

FIII

FIV

40

.72202

.01579

.03548

.04181

.18914

.77312

.14292

41

.48405

.15684

.18489

.06425

.01958

.58187

.19379

53

.31524

.02822

.02945

.10069

.08605

.01579

.55431

54

.44550

.04376

.08383

.01731

.18396

.13956

.58137

58

.53236

.26836

.05219

.10026

.11741

.02893

.55080

tem

EIGENVALUE

5.36433

2.53081

2.47621

1.55248

1.23464

1.06932

Frases con opciones

tipo Likert

% VARIANZA

37.7%

17.8%

17.4%

10.9%

8.7%

7.5%

RFI
Impor.

EXPLICADA
DELTA =.00

FV

Para validar el instrumento sobre el clima organizacional citado a lo largo de la parte impresa y en otros
captulos del centro de recursos en lnea, se consideraron varias muestras independientes. Entre estas,
un laboratorio qumico farmacutico y una institucin educativa. El primero de 500 trabajadores, dos
subunidades o centros de trabajo, con la inclusin de una planta y oficinas; 19 reas funcionales y una
antigedad de ms de 76 aos. Se trata de una organizacin de alta tecnologa y parte de un grupo
corporativo internacional. El tamao de muestra final fue de 421 casos vlidos (n), 216 hombres y 186
mujeres (19 personas no especificaron). Noventa por ciento de los integrantes tienen de 18 a 40 aos
(63% menores a 33), mientras que solo 2% fue de nivel gerencial o mayor.
El instrumento pretendi medir las siguientes dimensiones: moral, apoyo de la direccin, innovacin, percepcin de la empresa-identidad-identificacin, comunicacin, percepcin del desempeo, motivacin intrnseca, autonoma, satisfaccin general, liderazgo, visin y recompensas o retribucin. Recordemos
que lo que se evala son las percepciones sobre tales atributos organizacionales. Const de 73 tems
con frases de la escala tipo Likert y 23 preguntas (cuyas respuestas se escalaron tambin tipo Likert),
96 reactivos en total.
Primero, se realiz un anlisis por componentes principales sin rotar los factores (solucin inicial
o simple, sin consideraciones especficas). Los resultados completos de la rotacin inicial se muestran en
el apndice respectivo, que produce 19 factores, pero debe hacerse notar que prcticamente los tems
cargan de manera significativa en un solo factor. El resto de los factores no muestra reactivos con cargas o pesos significativos. Posteriormente, los factores fueron rotados para visualizar posibles cambios (con los mtodos varimax, equamax y quartimax). Los resultados prcticamente no variaron.
Esta solucin de un nico factor significativo y 18 factores sin pesos importantes, nos indica que
la escala del clima organizacional es un constructo bsicamente homogneo, al menos en esta muestra.
La solucin factorial se presenta parcialmente en la tabla 8.6 (no se incluye toda, pues como ya se
coment solo un factor fue significativo, se presenta hasta el quinto factor).

FVI

T=
100%

FI = Coordinacin (explica 37.7% de la varianza)

FII = Conflicto (explica 17.8% de la varianza)
FIII = Frecuencia (explica 17.4% de la varianza)
Y as sucesivamente. Al final se explica el 100% (total)

El autovalor o eigenvalue representa la cantidad de varianza con que contribuye cada factor.
Observe que debajo de las columnas FI a FVI aparecen coeficientes que corresponden a los tems de
una escala. Si estos coeficientes son medios o elevados, se dice que los tems cargan o forman parte del
factor correspondiente.9 Por ejemplo, los tems 23, 24, 25 y 26 cargan en el primer factor (obtienen
valores de 0.84392, 0.71642, 0.67853 y 0.74737, respectivamente) y no pesan o cargan en otros factores
(tienen valores bajos). As, descubrimos una estructura de seis factores (F) en 19 tems. Los factores reciben
un nombre para saber qu constructos se encuentran subyacentes (el cual debe reflejar al factor y generalmente se extrae de la teora; en el ejemplo los factores son las seis variables involucradas). El anlisis de
factores tambin proporciona la varianza explicada y puede diagramarse en forma grfica en las coordenadas X y Y.
9 Algunos autores consideran significativas cargas superiores a .50 y otros son ms flexibles y aceptan cargas por encima de .40, pero el primer
criterio es ms comn.

Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
qumico-farmacutico.
Factor o componente
Factor 1

Factor 2

Factor 3

Factor 4

Factor 5

F1

.352

.286

-.276

-.160

.365

F2

.508

.382

-7.527E-03

-1.853E-02

.245

F3

.511

.211

.304

.153

.153

F4

.555

.359

-1.285E-02

-4.903E-02

.247

F5

.631

.325

-.120

-.137

4.398E-02

F6

.586

.312

-.121

-.287

-4.812E-02

F7

.615

-.224

.162

-.262

-6.974E-02

F8

.595

-.165

.125

-.330

4.410E-02

F9

.609

-.272

.325

-.296

-5.500E-03

F10

.655

-.235

.294

-.293

-2.404E-02

F11

.659

8.963E-02

.140

3.780E-02

-.167

F12

.589

.152

-.161

-5.420E-02

-.107

F13

.591

-.217

.189

.231

5.625E-02

F14

.636

-.198

.113

.237

3.174E-02

contina tabla...
10 Este ejemplo fue tomado de una aplicacin del instrumento de la Universidad de Celaya para medir el clima laboral (Hernndez Sampieri,
2005).

25

26

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
qumico-farmacutico (continuacin).
tem
Frases con opciones
tipo Likert

Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
qumico-farmacutico (continuacin).

Factor o componente
Factor 1

Factor 2

Factor 3

tem
Factor 4

Factor 5

Frases con opciones

tipo Likert

Factor o componente
Factor 1

Factor 2

Factor 3

Factor 4

Factor 5

F15

.675

-.217

5.034E-02

-7.586E-02

4.885E-02

F54

.542

.128

.117

6.809E-02

-.115

F16

.646

-.166

.243

-.215

3.701E-02

F55

.509

.344

.233

.333

-.101

F17

.651

.164

.213

-7.052E-02

-8.041E-03

F56

.467

1.753E-02

-.273

.343

-.132

F18

.534

.328

.269

.276

-7.664E-02

F57

.528

.393

5.363E-02

.321

-6.305E-02

F19

.690

-3.630E-02

-9.095E-05

-6.007E-02

7.306E-02

F58

.617

7.204E-02

-.184

7.046E-02

-.256

F20

.590

-9.375E-02

-6.703E-02

.359

3.371E-02

F59

.737

-.114

-.448

-8.039E-04

-.138

F21

.727

-.150

-.404

5.516E-02

-8.518E-03

F60

.584

.181

1.196E-03

.341

-3.219E-02

F22

.765

-.213

-.389

2.251E-02

-5.801E-03

F61

.395

-2.439E-02

-1.207E-02

.330

-3.374E-02

F23

.649

-.211

2.260E-02

.141

3.218E-02

F62NEG

.424

-.241

-.308

6.336E-02

.213

F24

.656

.335

-8.049E-02

-1.521E-02

.211

F63

.684

-.138

.132

-1.317E-02

3.409E-02

.534

-9.697E-03

.342

7.291E-02

-.135

F64

.565

-.142

.235

2.183E-02

-3.918E-02

-2.383E-02

3.496E-02

.124

.187

.280

F65

.540

-6.075E-02

.154

.189

-6.796E-02

F27

.592

-.257

4.450E-02

.410

-3.095E-02

F66

.746

-.171

-.341

-6.588E-02

-6.952E-02

F28

.593

.231

.216

.384

-.123

F67

.742

4.266E-02

-.249

-9.802E-02

-2.049E-02

F29

.398

.103

-8.613E-02

.326

-.170

F68

.469

-.167

.267

.180

-.137

F30

.677

-8.654E-02

-.223

-5.095E-02

-3.149E-02

F69

.400

6.046E-02

9.498E-02

.430

-.135

F31NEG

.236

.210

.114

.102

.333

F70NOUNI

.488

-.284

.297

-.115

.221

F32

.673

.317

5.273E-02

-3.608E-02

.204

F71NOUNN

4.747E-02

-.153

.129

.113

.324

F33

.657

-.276

.226

-.277

-8.926E-02

F72NOUNI

.272

-.132

7.687E-02

-8.865E-02

-.108

F34

.604

.397

3.055E-02

-1.101E-02

1.358E-02

F73NOUNI

.555

-.205

.275

-6.823E-02

6.611E-03

F35

.547

.417

3.127E-02

-2.232E-04

-3.890E-02

Preguntas con opciones tipo Likert

F36

.669

-.256

-9.381E-02

.296

4.097E-04

P1

.588

4.995E-02

.345

4.504E-02

7.539E-02

F37NEG

.163

-.144

-.254

.161

.367

P2

.482

.396

-.230

-.122

.336

F38NEG

.555

-.176

-.255

1.392E-02

.226

P3

.576

.397

2.461E-02

-.124

.272

F39

.701

.312

-9.353E-02

-.209

.184

P4

.738

-.208

.202

-.266

-7.068E-02

F40

.643

.412

-.144

-.149

.130

P5

.729

-.236

.180

-.239

3.344E-02

F41

.730

-.269

.235

-.210

2.546E-02

P6

.651

-5.214E-02

.152

.169

9.607E-02

F42NOUNI

.518

-.336

.161

-.167

.255

P7

.687

-.203

.334

-1.692E-02

-3.240E-03

F43

.229

6.211E-02

-3.422E-03

-2.360E-02

9.347E-02

P8

.714

5.413E-03

.424

4.213E-03

-5.577E-02

F44NEG

.246

-.223

-.105

.263

.292

P9

.700

.375

9.235E-03

-9.991E-02

.100

F45NEG

8.139E-02

-.207

-.170

7.145E-02

.404

P10

.485

.403

4.916E-03

-4.660E-02

2.116E-03

F46

.642

-.141

-.339

3.685E-02

-.175

P11

.564

.275

9.553E-02

-3.650E-02

-.135

F47

.764

-.155

-.338

-5.616E-02

2.326E-02

P12

.708

-.123

.161

-.104

6.737E-02

F48

.612

-.186

-.359

-.192

-8.310E-02

P13

.668

-.143

-.133

-9.723E-02

.102

F49

.720

-.148

-.339

-.105

-.117

P14

.653

-.367

5.745E-02

.311

7.085E-02

F50NOUNI

.505

-.339

.191

-9.964E-02

.260

P15

.767

-.225

-.405

6.120E-02

-.112

F51

.676

.389

-2.925E-02

-5.744E-02

.226

P16

.759

-.188

-.431

3.359E-02

-.118

F52NEG

.376

-.164

-6.835E-02

.239

.363

P17

.792

-.196

-.408

-2.678E-03

-.106

F53NEG

.156

-.214

.187

.336

.244

F25
F26NEG

contina tabla...

contina tabla...

27

28

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.6 Cargas de factores en el ejemplo de la escala para medir el clima organizacional (laboratorio
qumico-farmacutico (continuacin).
tem

Factor o componente

Frases con opciones

tipo Likert

Factor 1

Factor 2

Factor 3

Factor 4

Factor 5

P18

.727

5.139E-02

-3.487E-03

-1.964E-02

-.170

P19

.718

.117

-1.238E-02

-2.477E-02

-.237

P20

.702

6.121E-02

2.808E-03

-4.372E-02

-.282

P21

.653

.246

8.018E-02

-.169

-.265

P22

.661

.284

4.514E-02

-.102

-.224

P23

.660

.117

2.673E-02

-5.360E-02

-.267

En tablas o cuadros como el anterior resulta muy fcil perderse en un mundo de cifras. Por ello es
necesario concentrarse en lo relevante:
La tabla es una matriz de correlaciones de cada tem con los factores (estructura completa de tems o
reactivos).
Las cargas factoriales (valores en las celdas) son una especie de coeficientes de correlacin y en consecuencia se interpretan como tales.
El anlisis de factores tambin proporciona la varianza explicada por cada factor de la estructura, as
como otros valores que omitimos deliberadamente para no complicar la interpretacin al estudiante
a nivel de licenciatura.
El factor 1 (sombreado) es el nico que realmente emergi de la administracin de la escala del clima
organizacional11 (observe los valores para cada tem del factor 1 comparados con los valores de estos
mismos tems en los dems factores o columnas).
Un ejemplo (pregunta 17):
tem

Factor 1

P17

0.792

Dems factores
0.196

0.408

2.678E-03

0.106

En este caso, la conclusin principal del resultado sera:

El hecho de que el anlisis de factores haya revelado un nico factor significativo en la muestra, nos
lleva a la conclusin provisional de que el clima organizacional es un constructo molar, en el cual se
funden distintas percepciones sobre aspectos centrales del ambiente de trabajo.
Por lo anterior, podemos decir que los resultados respaldan la nocin de Parker et al. (2003) respecto
de que, detrs de las dimensiones laborales del clima, se encuentra presente un proceso de juicio comn,
el cual se refleja en las distintas mediciones de la percepcin del entorno de trabajo. Es un proceso subyacente que se expresa de diversas maneras.
Asimismo, el anlisis de factores y la matriz de correlacin entre dimensiones apoyan el modelo de
dos niveles postulado principalmente por L. A. James, L. R. James y C. P. Parker.
La confiabilidad alfa de la escala fue 0.9747, que aumenta a 0.98 si se eliminan los tems que no
cargan en algn factor.

Tercer ejemplo: Validacin de un instrumento para medir el espritu empresarial en

estudiantes12
Objetivo del estudio: validar un instrumento que evala el espritu empresarial en una muestra de estudiantes mexicanos.
Instrumento desarrollado en 2003 por Leslie Borjas Parra, Universidad Metropolitana de Venezuela.
Confiabilidad total (alfa): 0.925.
A partir del anlisis de factores por componentes principales, se puede observar en la tabla 8.7 una
carga mayor a 0.50 de 24 tems (preguntas) hacia el factor 1 (F1, denominado espritu empresarial), lo
que proporciona confianza respecto de que el instrumento realmente mide lo que pretende y es bastante
unidimensional (validez de constructo). El factor 2 solo tiene dos preguntas con cargas significativas (no
constituye propiamente una escala), el factor 3 nicamente un reactivo y el resto, ninguno.
En la primera columna de la tabla se presenta el nmero de pregunta que contiene el instrumento
(un cuestionario) y la dimensin que tericamente mide, y luego, en las siguientes columnas, los factores;
y en las celdas (interseccin de tems y factor), las cargas de cada reactivo.
Tabla 8.7 Ejemplo de un anlisis de factores para validar un instrumento que mide el espritu empresarial en
estudiantes.
NMERO DE PREGUNTA
Y DIMENSIN QUE
TERICAMENTE
CONSIDERA

Carga factorial alta

Cargas factoriales bajas

Los tems con cargas bajas en todos los factores deben desecharse de la escala, pues no miden realmente lo que nos interesa: los componentes o dimensiones del clima organizacional (afectan la validez del
instrumento). Por ejemplo, el tem 53 (frase):
tem
F53NEG

Factor 1
0.156

Carga factorial baja

Dems factores
0.214

0.187

0.336

0.244

Cargas factoriales bajas

29

F1

F2

F3

F4

F5

F6

F7

F8

P9_CREATIVIDAD

0.60

-0.40

0.26

0.19

0.02

-0.22

-0.03

0.12

P8_GRUPO

0.53

-0.23

-0.24

0.09

0.24

0.01

-0.39

-0.31

P7_CREATIVIDAD

0.63

-0.06

0.27

-0.18

0.29

-0.15

-0.17

-0.22

P6_RIESGOS

0.63

-0.43

0.02

-0.14

-0.04

-0.19

-0.19

-0.14

P5_RIESGOS

0.54

-0.44

-0.15

-0.11

0.06

0.17

-0.13

0.10

P4_EVENTOSC

0.57

0.00

0.31

-0.17

0.02

0.27

-0.07

0.39

P32_GRUPO

0.59

-0.43

-0.24

0.07

-0.12

0.01

-0.12

0.24

P31_EVENTOS

0.48

0.46

0.30

-0.25

0.00

0.04

0.26

-0.04

0.35

-0.38

0.02

0.17

0.26

0.08

-0.06

P30_HONESTIDAD

0.54

0.05

0.31

P3_CREATIVIDAD

0.55

-0.15

0.21

-0.09

-0.49

0.02

P29_EVENTOS

0.48

00.57

0.25

0.35

0.05

-0.09

-0.08

-0.06

P28_AUTODETERMINACIN

0.52

0.29

-0.01

0.46

0.01

-0.22

-0.03

0.23

contina tabla...
11 Da cuenta del 39% de la varianza total (los tres primeros factores generan el 60%). Al factor se le denomin: Proceso de juicio comn para
evaluar las percepciones del entorno laboral.

12 Mendoza (2010)

30

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.7 Ejemplo de un anlisis de factores para validar un instrumento que mide el espritu empresarial en
estudiantes (continuacin).
NMERO DE PREGUNTA
Y DIMENSIN QUE
TERICAMENTE
CONSIDERA

F1

F2

F3

F4

F5

F6

F7

Figura 8.16 Proceso para seleccionar tems, reactivos o indicadores vlidos de una medicin a travs del
anlisis de factores por componentes principales.

F8

Instrumento
de medicin

P27_SOCIAL

0.39

0.32

-0.02

0.61

0.21

0.12

0.00

-0.23

P26_AUTODETERMINACIN

0.64

0.06

0.38

0.16

0.06

-0.28

0.08

0.06

P25_AUTODETERMINACIN

0.68

0.08

0.28

-0.04

-0.22

-0.08

-0.12

-0.10

P24_GRUPO

0.60

0.21

-0.12

-0.33

-0.01

-0.23

0.13

-0.15

P23_CAMBIO

0.59

-0.16

0.06

-0.26

0.25

-0.31

0.04

0.32

P22_HONESTIDAD

0.60

-0.05

-0.43

0.04

-0.26

0.08

0.26

-0.20

P21_HONESTIDAD

0.41

0.08

-0.17

-0.07

0.46

-0.26

0.47

-0.15

P20_SOCIAL

0.53

0.20

-0.38

0.19

-0.26

-0.22

-0.19

-0.03

P2_CREATIVIDAD

0.64

0.04

-0.26

0.27

0.24

0.20

-0.01

0.07

P19_SOCIAL

0.49

0.40

-0.37

-0.32

0.06

-0.05

-0.03

0.37

P18_CAMBIO

0.70

0.07

-0.17

-0.17

-0.05

-0.11

0.07

-0.10

P17_SOCIAL

0.64

0.42

-0.21

-0.25

-0.13

-0.02

0.02

-0.07

P16_GRUPO

0.68

0.19

-0.27

-0.17

-0.26

0.16

0.00

-0.06

P15_CAMBIO

0.56

-0.15

-0.40

0.19

-0.15

0.31

0.20

-0.03

P14_RIESGOS

0.58

-0.21

0.36

-0.23

0.04

0.39

0.08

-0.13

P13_RIESGOS

0.57

0.17

0.28

-0.04

0.21

0.35

0.02

-0.06

P12_CAMBIO

0.72

-0.42

0.09

0.05

-0.01

-0.08

-0.23

-0.12

P11_EVENTOS

0.36

0.59

0.14

-0.12

0.14

0.32

-0.35

0.03

P10_AUTODETERMINACIN

0.31

-0.48

0.31

0.14

0.04

0.12

0.37

-0.12

P1_HONESTIDAD

0.45

-0.26

-0.33

0.11

0.41

0.17

0.15

0.25

Como recapitulacin y simplificacin podemos decir que el anlisis de factores por componentes
principales es til para descubrir empricamente qu dimensiones o factores integran la medicin (variable) de inters, qu tems o indicadores miden verdaderamente cada dimensin y cules no (los que no
integran la dimensin y en consecuencia, la variable). Estos ltimos son descartados de anlisis subsecuentes (generan error porque no miden la variable, atentan contra la validez de la medicin) y nada ms
incluimos a los que cargan de manera significativa en una dimensin o factor y son parte de la variable.13
Este proceso de seleccin se representa en la figura 8.16 y permite obtener datos de tems o indicadores que miden la dimensin y, consecuentemente, la variable de inters. Por decirlo de alguna manera, se
purifica el instrumento (realmente es la matriz o los datos considerados lo que se ha depurado) de tems
que no miden verdaderamente la variable (al menos en la muestra del estudio). Por ello, el anlisis de
factores por componentes principales es una especie de filtro del error de medicin y una herramienta
para analizar y mejorar la validez de constructo.
Los factores (dimensiones) que permanecen (a veces uno, lo que implica unidimensionalidad, y otras
veces dos o ms, multidimensionalidad) son correlaccionados para ver si se pueden integrar en un constructo, valorando tambin la confiabilidad (anlisis complementario); y as, finalmente se integran para
realizar los anlisis estadsticos pertinentes, descriptivos e inferenciales. Los factores emergentes del anlisis por componentes principales sustituyen, por as sealarlo, a las dimensiones originales para el resto de
los anlisis.
Regularmente, el AFC se aplica a los datos de la prueba piloto (a la matriz resultante) y con base en
sus resultados, se eliminan tems o indicadores invlidos, que no se correlacionan con otros y/o que dete13 Todo lo anterior solamente lo podemos afirmar respecto de nuestra muestra, y si es representativa de la poblacin, tambin de esta ltima.

Recoleccin
de datos

Matriz de datos

Dimensiones con 2 o ms
tems o indicadores con
cargas significativas (y que
logran una confiabilidad
aceptable: se integran a los
anlisis (son los factores)

Anlisis de
factores por
componentes
principales

Anlisis estadsticos
descriptivos e inferenciales
(de los cuales se excluyen
factores e tems con cargas
no significativas)

tems o indicadores con

cargas significativas (0.50
o mayores): se integran a
los anlisis estadsticos
posteriores

tems o indicadores con

cargas no significativas
(menores de 0.50): se eliminan
para los anlisis posteriores
(desechados)

rioran la confiabilidad de la medicin, y se reestructura el instrumento. Posteriormente, en la muestra

definitiva se aplica la versin mejorada de este, se obtienen los datos y se vuelve a aplicar el anlisis por
componentes principales, antes de los anlisis subsecuentes.

Variantes del anlisis de factores por componentes principales y anlisis

asociados
Dentro de la gama de los mtodos multivariados existen variantes del AFC para otros niveles de medicin:
el anlisis de correspondencia (AC) (correspondence analysis) y el anlisis de correspondencia mltiple
(ACM). El AC es una generalizacin del anlisis de componentes principales para tablas de contingencia
(es decir, cuando la variable o variables sometidas a anlisis tienen un nivel de medicin nominal u ordinal). Los factores del anlisis proporcionan una descomposicin ortogonal de la chi cuadrada asociada a
la tabla. Las filas y columnas de ella desempean un papel simtrico y pueden ser representadas en el
mismo diagrama o plot. Cuando se analizan diversas variables nominales, el AC es generalizado como
anlisis de correspondencia mltiple (Blasius y Greenacre, 2014). El AC es tambin conocido como escalamiento dual u ptimo o promedio recproco.
Para quienes trabajan las escalas tipo Likert como ordinales, este mtodo es el apropiado y sigue la
misma lgica del anlisis de factores por componentes principales.
Tambin brevemente mencionamos otras tres tcnicas asociadas: escalamiento multidimensional
(EMD), anlisis aditivo de rbol y anlisis de conglomerados.
Estas tcnicas se aplican cuando las filas y las columnas de la matriz o tabla de datos representan las
mismas unidades y cuando la medicin es una distancia o una similitud. El objetivo del anlisis es representar grficamente estas distancias o semejanzas (Abdi y Valentin, 2006).
El EMD se utiliza para representar las unidades como puntos en un mapa de tal manera que sus
distancias euclidianas en este se aproximen a las similitudes originales. El EMD clsico, que es equivalente al anlisis de componentes principales, se usa para las distancias y el EMD no mtrico se emplea para
las similitudes. Asimismo, el escalamiento multidimensional sirve para disear escalas que midan a los
sujetos en diversas variables y los ubiquen simultneamente en los ejes de las distintas variables, as
como para conocer la estructura de las variables entre s.
Por su parte, el anlisis de conglomerados o clusters es una tcnica para agrupar los casos o elementos

31

32

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

de una muestra en grupos con base en una o ms variables (Spencer, 2013).

El anlisis aditivo de rbol y el de conglomerados son usados para representar a las unidades como
hojas de un rbol y que sus distancias en este se aproximen a las distancias o similitudes originales.
Ahora bien, en qu consisten las distancias euclidianas?
Son medidas para analizar distancias entre constructos (agrupamiento: cercana o lejana). En el
programa SPSS se pueden obtener bsicamente dos valores opuestos: distancia euclidiana o de disimilitud y distancia de proximidad o similitud. Entre mayor sea el valor de una distancia euclidiana, ms
alejadas se encuentran las variables; y entre ms alto sea el valor de proximidad, ms cercanas
y relacionadas estn las variables (este ltimo valor se proporciona en unidades de correlacin de
Pearson). Por ejemplo, Hernndez-Sampieri (2009) midi el clima organizacional en funcin del Modelo
de los Valores en Competencia (MVC) de Kim S. Cameron y Robert E. Quinn.14 Consider
cuatro dimensiones del clima organizacional en relacin con la cultura organizacional (denominados cuadrantes en el MVC) que a su vez contienen diversas variables:
Cuadrante de organizacin familiar o clan (relaciones humanas), constituido por las siguientes
variables: bienestar de los empleados, autonoma, comunicacin, hincapi en el entrenamiento,
integracin y soporte del superior inmediato.
2. Cuadrante de organizacin jerrquica (proceso interno): formalizacin y tradicin.
3. Cuadrante de organizacin adhocrtica (sistemas): flexibilidad/innovacin, enfoque externo y
reflexividad.
4. Cuadrante que corresponde a la organizacin de mercado (metas racionales): claridad de metas
organizacionales, esfuerzo, eficiencia, calidad, presin para producir y realimentacin del desempeo.
1.

Con la finalidad de analizar la proximidad de tales dimensiones o cuadrantes realiz un anlisis de

disimilitudes y otro de similitudes, los cuales se presentan en las tablas 8.8 y 8.9.
En las tablas podemos observar que relaciones humanas, sistemas y metas son dimensiones o
cuadrantes cercanos y asociados. Proceso interno es una dimensin lejana al resto de los cua-

Relaciones humanas
.000

Qu es la regresin lineal mltiple? (RLM)

Esta herramienta es un mtodo estadstico para analizar el efecto de dos o ms variables independientes
sobre una dependiente (Weisberg, 2014; milauer y Lep, 2014; Babbie, 2012; Nimon y Reio, 2011;
Kerlinger y Pedhazur, 1997). Asimismo, constituye una extensin de la regresin lineal slo que con un
mayor nmero de variables independientes. Es decir, sirve para predecir el valor de una variable dependiente o efecto cuando se conoce el valor y la influencia de las variables independientes o causas incluidas
en el anlisis (denominadas factores). Dicho de otro modo, se estima el peso de dos o ms variables independientes sobre una dependiente (efectos individuales de cada variable independiente y conjuntos).
Si queremos conocer el efecto que ejercen las variables: a) satisfaccin sobre los ingresos percibidos,
b) antigedad en la empresa, c) motivacin intrnseca en el trabajo y d) percepcin del crecimiento y
desarrollo personal en el trabajo sobre la variable permanencia en la empresa (duracin o estancia), el
modelo de regresin mltiple es el adecuado para aplicarlo a los datos obtenidos.
Lo mismo, si tenemos las variables independientes coeficiente de penetracin, coeficiente de resistencia, superficie de las alas, masa de la aeronave, densidad del aire, velocidad del viento relativo
y ngulo de ataque y la variable dependiente sustentacin creada por el ala la RM es apropiada. O
bien, si la variable dependiente es presin arterial y las independientes son peso del individuo, edad,
consumo de sodio, ingesta de alcohol y horas de ejercicio, tambin este modelo es til.
Un ejemplo adicional sera el de la figura 8.17.
Diversas variables independientes son usadas para predecir una variable dependiente con una aproximacin de mnimos cuadrados. Si las variables independientes son ortogonales, el problema se reduce a
Figura 8.17 Esquema de un modelo con una variable dependiente y varias independientes, en las que se pretende conocer el efecto de cada una de estas y los efectos conjuntos.

Tabla 8.8 Matriz de disimilitudes (distancias euclidianas).

Relaciones humanas

Para quien desee compenetrarse con el anlisis por componentes principales y sus derivaciones y
pruebas asociadas, adems de la literatura ms reciente citada, recomendamos consultar a clsicos como:
Harman (1976), Gorsuch (1983), Nie et al. (1975), Kim y Mueller (1978a y 1978b), as como Hunter
(1980). Del mismo modo, para aplicarlos se sugiere revisar a Nie et al. (1975), Cooper y Curtis (1976) y
en espaol a Padua (2004).

Proceso interno

Sistemas

Metas

24.149

10.710

13.097

Proceso interno

24.149

.000

23.727

17.413

Sistemas

10.710

23.727

.000

11.819

Metas

13.097

17.413

11.819

.000

VARIABLES
INDEPENDIENTES

VARIABLE
DEPENDIENTE

Grado de cooperacin entre los

maestros para la enseanza en
las clases

Tabla 8.9 Matriz de proximidad o similitudes (en unidades de correlacin de Pearson).

Correlaciones entre vectores
Relaciones humanas
Relaciones humanas

Proceso interno

Sistemas

Grado de utilizacin de la
tecnologa computacional en el
aula

Metas

1.000

-0.164

0.796

0.666

-0.164

1.000

-0.133

0.062

Sistemas

0.796

-0.133

1.000

0.739

Metas

0.666

0.062

0.739

1.000

Proceso interno

drantes.
Las distancias euclidianas y las de proximidad las podemos obtener del subprograma de escalamiento
multidimensional o la propia opcin para ello.
14 Este trabajo sent las bases de un ejemplo de protocolo y de reporte (artculo), incluidos en la seccin de ejemplos del centro de recursos
en lnea.

Desempeo escolar de los alumnos

Grado de involucramiento de los
padres en las estrategias de
enseanza

Grado de cooperacin y trabajo

en equipo por parte de los
alumnos para realizar las tareas

33

34

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

un conjunto de regresiones bivariadas. Cuando se correlacionan las variables independientes, su importancia se estima desde el coeficiente de correlacin parcial. Cuando una de las variables independientes
puede ser predicha por las dems, surge una problemtica porque ya no se pueden realizar los clculos
requeridos por la RLM, y a esto se le denomina como multicolinealidad perfecta (Abdi, 2003). Ms adelante se comentan algunas posibles soluciones a este problema.
Es decir, el modelo de regresin mltiple nos indica:
La relacin entre cada variable independiente y la nica dependiente (cmo cambios en la independiente respectiva se vinculan con cambios en la dependiente).
La relacin entre todas las variables independientes (en conjunto y agrupadas) y la dependiente (cmo
cambios en las independientes se vinculan con cambios en la dependiente).
La prediccin de la dependiente a partir de las independientes.
La correlacin entre las variables independientes (colinealidad).
Las variables independientes se denominan factores o predictores15 y anteceden temporalmente a
la variable dependiente o criterio.
La informacin bsica que proporciona la regresin mltiple es el coeficiente de correlacin mltiple
(R) y la ecuacin de regresin.
Coeficiente de correlacin mltiple (R). Seala la correlacin entre la variable dependiente y todas las variables independientes tomadas en conjunto (Bryman y Cramer, 2011; Abdi, 2006a y 2006b; Aiken, 2003).
El coeficiente puede variar de cero a uno; cuanto ms alto sea su valor, las variables independientes
estarn ms correlacionadas con la variable dependiente y explicarn en mayor medida sus fluctuaciones
(varianza); en consecuencia, son factores ms eficaces para predecir el comportamiento de esta ltima.
En el captulo 10 del libro se coment el coeficiente de correlacin de Pearson y se mencion que
cuando el coeficiente r se eleva al cuadrado (r2), se obtiene el coeficiente de determinacin y el resultado
indica la varianza de factores comunes, esto es, el porcentaje de la variacin de una variable debido a la
variacin de la otra y viceversa (o cunto explica o determina una variable la fluctuacin de la otra). Pues
bien, algo similar ocurre con el coeficiente de correlacin mltiple, solo que tenemos que considerar ms
variables. Cuando el coeficiente R se eleva al cuadrado (R2), se produce el llamado coeficiente de determinacin o correlacin parcial, que nos seala la varianza explicada de la variable dependiente por todas las
independientes (dicho de otra forma, el porcentaje de variacin en la dependiente debido a las independientes consideradas) (vom Hofe, 2010).
Esto se ve grficamente en la figura 8.18 con dos independientes y una dependiente, a fin de que
resulte menos complejo de entender.
Este coeficiente (R2) resulta til tambin para determinar la cantidad de varianza que una variable
interviniente explica tanto de la variable independiente como de la dependiente. De este modo se puede
Figura 8.18 Esquema de un coeficiente de determinacin o correlacin parcial.

Metodologa de la investigacin

remover la varianza compartida de la interviniente con la variable independiente o la dependiente

(Weisberg, 2014; Sengupta, 2008 y Creswell, 2005), que es algo similar a lo que se efecta con el anlisis
de covarianza. Tal sera el caso de una relacin del tipo que se muestra en la figura 8.19.
Si resumimos lo que explicamos en el captulo 10 del libro sobre correlacin y regresin lineal y lo
expuesto hasta aqu, tenemos los coeficientes que se resumen en la tabla 8.10.
Figura 8.19 Ejemplo de una relacin en la que el coeficiente de determinacin (correlacin parcial) puede ser
til en la interpretacin.
!

Autoestima del estudiante

(independiente)

relacin negativa

Reforzamiento de los
valores del estudiante
por parte de sus
tutores (interviniente)

Consumo de estupefacientes
(dependiente)

relacin negativa

Otra informacin relevante que produce el anlisis de regresin mltiple son los valores beta (b o
b), que indican el peso, fuerza o influencia que tiene cada variable independiente sobre la dependiente, al
Tabla 8.10 Resumen de los coeficientes de correlacin bivariada y mltiple.
Coeficiente

Smbolo

Informacin producida

Pearson

Grado de asociacin entre dos variables (oscila

entre 0 y 1).

Coeficiente de determinacin
(bivariado)

r2

Varianza de factores comunes (porcentaje de la

variacin de una variable debido a la variacin
de la otra variable y viceversa). Flucta entre 0 y
100%.

Correlacin mltiple

Correlacin entre la variable dependiente y todas

las variables independientes tomadas en conjunto.
Oscila entre 0 y 1.

Determinacin (correlacin
parcial)

R2

Varianza explicada de la dependiente por todas las

independientes. Flucta entre 0 y 100%.

controlar la varianza de todas las dems independientes. Cada peso beta es un coeficiente de regresin que
seala la magnitud de la prediccin de una variable independiente (factor) para la variable dependiente
(criterio), despus de remover los efectos de todas las dems independientes. Los valores beta estn estandarizados, es decir, no importa que cada variable predictora est medida en una escala diferente (como
ocurra con las puntuaciones z) y se interpretan como el coeficiente de Pearson, de 1.00 a + 1.00
(Cunnings, 2012; Creswell, 2005 y Menard, 2003).
Tambin el anlisis proporciona coeficientes de correlacin bivariados entre la dependiente y cada
independiente (milauer y Lep, 2014 y Shaw, 2009).
Para predecir valores de la variable dependiente se aplica la ecuacin de regresin mltiple:16
y = a + b1X1 + b2X2 + b3X3 + ... bkXk
15 Trmino anglosajn.

16 Healey (2014); Weisberg (2014); vom Hofe (2010); Abdi (2006a y 2006b); Aiken (2003) y Kerlinger y Pedhazur (1997).

35

36

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

37

Tabla 8.11 Variables introducidas en el ejemplo de regresin mltiple (continuacin).

donde a es una constante de regresin del conjunto de puntuaciones obtenidas (denominada en

ingls intercept), b1, b2, b3, bk son los pesos beta de las variables independientes. Mientras que X1, X2,
X3 y Xk son valores de las variables independientes que fija el investigador para hacer la prediccin.
La variable dependiente debe estar medida en un nivel por intervalos o de razn. Las independientes,
en cualquier nivel de medicin (el modelo estandariza mediciones). Cuando se utilizan variables categricas (nominales u ordinales como gnero, grupo tnico, nivel jerrquico, etc.) se transforman en variables
dummy y se introducen al modelo como predictores. Los cdigos dummy son series de nmeros asignados para indicar la pertenencia a un grupo en cualquier categora exhaustiva y mutuamente excluyente.
De acuerdo con Mertens (2010), la cantidad de varianza que cada variable independiente aporta a la
variable dependiente, puede tener cambios con diferentes rdenes de entrada de las variables independientes. Al respecto no hay reglas, por lo cual el investigador debe recurrir a la lgica o a criterios como los
siguientes:
Ingresar las variables de acuerdo con la fuerza de su correlacin con la variable dependiente, de la ms
alta a la ms baja.
Seguir el orden en que se han introducido en estudios previos.
Proceder de acuerdo con la teora.
Orden cronolgico (tiempo en que se introducen las variables en un experimento o al medirse, si es
que su medicin fue por etapas, de la primera a la ltima).
Los resultados ms relevantes que produce SPSS sobre la regresin mltiple se muestran en las tablas
8.11 y 8.12, as como en la figura 8.20, que corresponden a un estudio para predecir el clima laboral
(criterio o dependiente) sobre la base de las siguientes variables independientes (Hernndez-Sampieri,
2005):17
Normalizacin (formalizacin de polticas en documentos).
Avance del proceso de calidad en el departamento (un nuevo esquema de trabajo introducido en
2004).
3. Innovacin departamental.
4. Identificacin del trabajo individual en los resultados generales de la organizacin.
5. Comunicacin (percepcin del grado en que la informacin relevante de la empresa es transmitida a
los empleados).
6. Desempeo (ndice de productividad del empleado).
7. Motivacin general.
8. Antigedad en la empresa (en meses).
9. Satisfaccin general en el trabajo.
10. Liderazgo (percepcin del superior inmediato como lder).
11. Cultura (arraigo de la cultura organizacional definida por la direccin de la empresa).
12. Pago (salario).

Variables introducidas / eliminadas

Modelo RLM

Variables introducidas / eliminadas

Modelo RLM

Variables independientes
introducidas (a)
Normalizacin

Variables independientes
eliminadas

Variable dependiente
introducida (b)
Clima
... contina

17 El estudio ha sido citado y recordemos que incluy a varias empresas, entre ellas a un laboratorio qumico farmacutico y una institucin
educativa.

Variable dependiente
introducida (b)

Innovacin
Identificacin
Comunicacin
Desempeo
Motivacin
Antigedad
Satisfaccin
Liderazgo
Cultura
Pago
a. Todas las variables solicitadas introducidas
b. Variable dependiente: clima organizacional

Tabla 8.12 Ejemplo de resultados bsicos de la regresin mltiple.

Coeficientesa
Modelo

2.

Tabla 8.11 Variables introducidas en el ejemplo de regresin mltiple.

Variables independientes
eliminadas

Proceso de calidad

1.

Primero. SPSS presenta las variables introducidas en el modelo de regresin (tabla 8.11).
Segundo. Se presentan resultados de varianzas (ANOVA), los cuales omitimos, y los coeficientes beta y
estadsticas de colinealidad (tabla 8.12).

Variables independientes
introducidas (a)

1 (Constante)

Coeficientes
no
estandarizados

Coeficiente
estandarizados

Error tip.

Beta

1.02E010

.000

Normalizacin

.083

.000

.106

Proceso de
calidad

.083

.000

.135

Innovacin

.083

.000

.060

Identificacin

.083

.000

.103

Comunicacin

.083

.000

Desempeo

.083

.000

Motivacin

.083

Antigedad

Orden 0
Pesos beta
detallado
izquierda

Parcial

Semiparcial

Tolerancia

FIV

.783

1.000

0.63

.352

1.045

.831

1.000

.0009

.305

1.378

.747

1.000

.059

.429

1.334

.812

1.000

.056

.197

1.355

.104

.858

1.000

.052

.253

1.080

.084

.005

1.000

.052

.201

1.320

.000

.078

.785

1.000

.044

.320

3.042

.083

.000

.100

.713

1.000

.070

.488

1.048

Satisfaccin

.083

.000

.105

.854

1.000

.054

.260

1.049

Liderazgo

.083

.000

.135

.855

1.000

.055

.274

1.047

Cultura

.083

.000

.043

.827

1.000

.055

.357

1.805

Pago

.083

.000

.126

.718

1.000

.092

.534

1.872

Correlaciones
detallado
derecha

a. Variable dependiente: clima

Tercero. Se muestran los valores estadsticos sobre los residuos (residuales).

Cuarto. Se realiza una regresin lineal de cada variable independiente sobre la dependiente (se
tendrn tantas grficas como variables predictoras). Mostramos el ejemplo de la variable cultura en
la figura 8.20.

 Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Figura 8.21 Diagrama de dispersin del clima organizacional: laboratorio.

Figura 8.20 Grfica de una variable en el ejemplo de regresin mltiple.

Variable dependiente: clima total

0.10

1.00
0.05

0.75

Clima

38

0.00

0.50
-0.05

0.25
-0.10

0.00
-0.15
-2.00

-1.50

-1.00

-0.05

0.00

0.50

1.00

Cultura

A continuacin mostramos un ejemplo de interpretacin del coeficiente R2 de la referencia citada

previamente de Hernndez-Sampieri (2005), en el cual la variable dependiente es el clima organizacional
total (medido por la escala de la Universidad de Celaya o ECOUNI). Por su parte, las independientes son:
moral, apoyo de la direccin, innovacin, percepcin de la empresa, comunicacin, percepcin del desempeo, motivacin intrnseca, autonoma, satisfaccin general, liderazgo, visin y recompensas o retribucin. Las variables independientes fueron evaluadas a travs de diferentes mediciones no incluidas en la
ECOUNI.18

Ejemplo
Para el laboratorio qumico-farmacutico (empresa), la R2 fue de 0.989 (0.988 corregida). Todos los pesos beta
tuvieron una significancia menor a 0.01 (excepto recompensas, la cual fue de 0.175). Una vez ms, esta variable
parece no ser predictora del clima organizacional. La tendencia resultante es tan contundente que poco puede
comentarse al respecto, tal como lo muestra el diagrama respectivo. En el caso de la institucin educativa, el coeficiente R2 fue de prcticamente 0.80. No tuvieron pesos beta significativos: desempeo, motivacin intrnseca y
liderazgo. Autonoma se encuentra en la frontera de la significancia (0.078). Por lo tanto, estas cuatro dimensiones
no pueden considerarse en la muestra predictoras de la escala de clima organizacional total. La tendencia se
presenta en el diagrama correspondiente.

Quinto. Se presenta el diagrama de dispersin de la regresin de todo el modelo que explica a la variable
dependiente (recta) (figura 8.21).
Un ejemplo del uso de la regresin lineal mltiple la presentan Azen y Budescu (2009, p. 18), quienes
la aplicaron para predecir la satisfaccin global respecto de la propia vida (criterio o variable dependiente)
sobre la base de variables especficas de la satisfaccin hacia la vida: salud, finanzas, familia, nacin, vivienda, uno mismo y la comida (predictores o independientes). Posteriormente, probaron si la adicin de
variables que miden valores de los dominios de la satisfaccin en la vida (dinero, humildad, amor, felicidad) o variables que medan afecto (frecuencia e intensidad de experimentar afecto positivo y negativo)
contribuan de manera significativa al modelo.

18 Mediciones clsicas de origen distinto a las de la ECOUNI. Por ejemplo, para la variable visin se us la escala de Anderson y West
(1998), para satisfaccin el Job Satisfaction Survey, versin en espaol (Spector, 1997), para motivacin la escala de Wang y Guthrie (2004),
etctera.

0.25

0.50

0.75

1.00

Previamente, se haba sealado el reto que implica la multicolinealidad perfecta (cuando una de las
variables independientes puede ser predicha por las otras). Para lidiar con este problema se utiliza la
regresin con varios predictores o variables independientes y ms de una dependiente: mnimos cuadrados parciales. Este y otros anlisis derivados de la regresin mltiple se incluyen en la tabla 8.13.
Tabla 8.13 Mtodos adicionales de regresin mltiple.19
Mtodo

Breves comentarios

Regresin con varios predictores o variables independientes y ms de una dependiente: mnimos

cuadrados parciales (MCP) (partial least squares) y
regresin con mnimos cuadrados parciales (RMCP)
(partial least square regression)

RMCP aborda el problema de la multicolinealidad computando

vectores latentes (semejante a los componentes del anlisis de
componentes principales), que explican tanto a las variables independientes como a las dependientes. Se trata de un mtodo muy
verstil que se utiliza cuando el propsito es predecir ms de una
dependiente. Combina las caractersticas del anlisis de componentes principales y la regresin lineal mltiple: la puntuacin
de las unidades, as como las cargas de las variables se pueden
representar en diagramas como en el anlisis de componentes, y
pueden estimarse las variables dependientes (con un intervalo de
confianza) como en la regresin mltiple.

Regresin por componentes principales (RCP) (principal components regression)

En este mtodo, primero las variables independientes son sometidas a un anlisis por componentes principales y posteriormente las
puntuaciones de las unidades son usadas como predictores en una
regresin lineal mltiple estndar.

Regresin de cresta (RC). El trmino original es ridge

regression

Resuelve el problema de la multicolinealidad mediante la adicin

de una pequea constante (la cresta) a la diagonal de la matriz de
correlacin. Esto hace posible el clculo de las estimaciones de la
regresin mltiple.

Anlisis de redundancia (AR) (tambin conocido en

ingls como reduced rank regression)

En este modelo, las variables dependientes se someten primero

a un anlisis de componentes principales y luego se utilizan las
puntuaciones de las unidades en una serie de regresiones lineales
mltiples, en la cual las variables independientes originales se usan
como predictores (similar a la regresin por componentes principales pero a la inversa).

Qu es el anlisis multivariado de varianza (MANOVA)?

Es un modelo para analizar la relacin entre una o ms variables independientes y dos o ms variables
dependientes (Ho, 2013; Hrdle y Simar, 2012; Godby, 2007). Es decir, es til para estructuras causales
del tipo:
19 No se profundiza en ellos, simplemente se comenta su esencia, porque insistimos, no es el foco del libro. Para ampliar su conocimiento, se
recomienda consultar las referencias incluidas en esta seccin.

39

40

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Figura 8.22 Ejemplos de planteamientos grficos o modelos en los que el modelo de anlisis pertinente
es el MANOVA (continuacin).

X1
Y1
X2

Y2

Yk

Xk

La tcnica puede ser utilizada con diversos objetivos, entre los que se destacan:
Evaluar diferencias entre grupos a travs de mltiples variables dependientes (medidas por intervalos o
razn). La(s) variable(s) independiente(s) es(son) categrica(s) (no mtricas). Tiene el poder de evaluar no solo las diferencias totales, sino diferencias entre las combinaciones de las dependientes.
En este sentido representa una extensin del anlisis de varianza (ANOVA) para cubrir casos
donde hay ms de una variable dependiente y/o cuando las variables dependientes simplemente no
pueden ser combinadas. En otras palabras, reconoce si los cambios en la(s) variable(s) independiente(s)
tienen un efecto significativo en las dependientes. Seala qu grupos difieren en una variable y en el
conjunto de variables dependientes.
Identificar las interacciones entre las variables independientes y la asociacin entre las dependientes.
Las tres clases principales del MANOVA son:
Hotelling's T. Es parecida a la prueba t (dos grupos) pero con ms dependientes: una variable independiente dicotmica y varias dependientes.
MANOVA unidireccional. Anlogo al ANOVA de una sola va, pero con ms dependientes: una
variable independiente multicategrica y varias dependientes.
MANOVA factorial. Similar al ANOVA factorial, pero con dos o ms dependientes: varias independientes categricas y diversas dependientes.
En la figura 8. 22, se muestran esquemas de ejemplos donde podra implementarse el MANOVA.
Figura 8.22 Ejemplos de planteamientos grficos en los que el modelo de anlisis pertinente es el
MANOVA.

Variable independiente 1:
tipo de medicamento
(A y B)

Variable dependiente 1:
presin arterial

Variable independiente 2:
dosis de administracin
del medicamento (dosis 1,
dosis 2 y dosis 3)

Variable dependiente 2:
nivel de glucosa

Variable independiente 3:
tipo de dieta (dieta 1,
dieta 2 y dieta 3)

Variable dependiente 3:
nivel de cido rico

Variable independiente 1:
diseo de las alas de la
aeronave
(diseo 1 y diseo 2)

Variable independiente 2:
diseo de la cola de la
aeronave
(diseo 1 y diseo 2)
Variable independiente 3:
material de fabricacin de
la aeronave (A y B)

Variable dependiente 1:
velocidad mxima

Variable dependiente 2:
aceleracin

Variable dependiente 3:
resistencia al viento

Los modelos del MANOVA tienen en comn que forman combinaciones lineales de las dependientes que discriminan mejor entre los grupos en un experimento o una situacin no experimental.
Es una prueba de significancia de las diferencias entre los grupos en un espacio multidimensional
donde cada dimensin est definida por combinaciones lineales del conjunto de variables dependientes.
Una pregunta que suele hacer el estudiante al revisar el MANOVA es por qu no hacemos
ANOVAS separados, uno para cada dependiente. La respuesta es que las dependientes estn correlacionadas muy frecuentemente, por lo cual los resultados de varios ANOVA pueden ser redundantes y
difciles de integrar. He aqu una sntesis de la explicacin de Wiersma y Jurs (2008) sobre este tipo
de anlisis:
Al incluir dos o ms variables dependientes simultneamente no se consideran las diferencias
entre las medias en cada variable, sino las diferencias en variables cannicas. El inters no slo es saber
si los grupos definidos por las variables independientes difieren en las variables cannicas, sino conocer
la naturaleza de estas. Una variable cannica es una variable artificial generada a partir de los datos.
Representa constructos y se compone de variables reales, las cuales deben ser descritas en trminos de
variables dependientes. Lo anterior se efecta por medio de las cargas de los coeficientes de correlacin
entre una variable dependiente y una variable cannica. Si una carga entre la variable cannica y la
dependiente es positiva y elevada, significa que altos valores en la dependiente se asocian con altos
valores en la cannica. Por ejemplo, si una variable dependiente consiste en puntuaciones a una prueba sobre innovacin, y dichas puntuaciones se correlacionan en forma considerable con una variable
cannica, inferimos que la variable cannica representa un constructo que involucra esencialmente a
la innovacin.
En los clculos que se hacen en el MANOVA se generan variables cannicas hasta que se encuentra que no hay una diferencia estadstica significativa entre las categoras o los grupos de las variables
independientes; o bien, hasta que se agotan los grados de libertad de las variables independientes (lo
que ocurra primero). El nmero de variables cannicas no puede exceder el nmero de variables
dependientes, pero es comn que el nmero de estas sea mayor que el de variables cannicas estadsticamente significativas o los grados de libertad.
La hiptesis general de investigacin en el MANOVA postula que las medias de los grupos o las
categoras de la(s) variable(s) independiente(s) difieren entre s en las variables cannicas. La hiptesis
nula postula que dichas medias sern iguales. Se calculan diversas estadsticas para evaluar ambas hiptesis, entre las que se destacan: F (total, toma en cuenta el modelo completo), la prueba Hotelling's
T-Square, T2 (cuando hay dos grupos formados por las variables independientes), Wilks' lambda, U
(cuando hay ms de dos grupos formados por las variables independientes), y Pillai-Bartlett (cuando

41

42

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

hay coeficientes cannicos);20 y si resultan significativas en un nivel de confianza, se acepta la hiptesis de

investigacin de diferencia de medias. Esto indica que hay, por lo menos, una variable cannica significativa (pero puede haber varias). Si diversas variables cannicas son significativas, esto muestra que se presentan diferencias en las variables cannicas en cuestin, entre los grupos o categoras de las
independientes.
Los paquetes estadsticos que contiene el MANOVA suelen posicionar a los grupos de las variables
independientes por puntuaciones discriminantes; estas son calculadas con una funcin discriminante, que
es una ecuacin de regresin para un compuesto de variables dependientes. A cada grupo se le asigna una
puntuacin discriminante en cada variable cannica. Las puntuaciones discriminantes de una variable
independiente pueden ser cero o tener un valor positivo o negativo. Una puntuacin discriminante positiva y elevada para un grupo indica que este se coloca por encima de los dems en la respectiva variable
cannica. Adems, deben considerarse las cargas, las cuales son positivas o negativas. Las puntuaciones
discriminantes se usan para interpretar las separaciones de los grupos en las variables cannicas, en tanto
que las cargas se usan para evaluar y ligar los resultados de las variables dependientes (Wiersma y Jurs,
2008). Un ejemplo de las cargas de los coeficientes de correlacin entre las variables dependientes y las
variables cannicas se muestra en la tabla 8.14, mientras que un ejemplo de las puntuaciones discriminantes se observa en la tabla 8.15.
Tabla 8.14 Cargas de los coeficientes de correlacin entre las variables dependientes y las variables
cannicas.
VARIABLE
DEPENDIENTE

VARIABLES CANNICAS
I
(MOTIVACIN
INTRNSECA)

II
(ATRIBUCIN
DE CAUSALIDAD
EXTERNA)

III
(DESEMPEO
LABORAL)

Motivacin intrnseca (escala intrnseca del inventario de caractersticas del trabajo)

0.90

0.05

0.07

Atribuciones internas

0.86

0.07

0.09

Sentimientos de xito en el trabajo

0.70

0.80

0.00

Atribuciones externas

0.03

0.61

0.12

Productividad

-0.12

0.07

0.74

Eficiencia

0.18

0.04

0.48

Calidad

0.19

0.13

0.57

Tabla 8.15 Puntuaciones discriminantes con cuatro grupos en tres variables cannicas.
GRUPO

VARIABLES CANNICAS
I

II

III

Ejecutivos

1.97

0.95

-1.69

Secretarias

-0.19

1.18

1.25

Empleados

1.40

-1.01

-0.49

Obreros

-3.18

-1.12

0.93

Como observamos en la tabla 8.14, se obtuvieron tres constructos subyacentes en las puntuaciones
recolectadas de la muestra: motivacin intrnseca, atribucin de causalidad externa y desempeo laboral.
En la tabla 8.15 vemos que los grupos (niveles en la empresa) estn separados en las tres variables cannicas (los grupos difieren), particularmente en la primera variable cannica (motivacin intrnseca) y los
obreros ocupan la posicin ms baja. Las variables dependientes enmarcadas en un recuadro en la pri20 Adems, para comparaciones especficas estn las pruebas post hoc del ANOVA, ya revisadas en el captulo 10 del libro.

mera variable cannica se cargan en ella (tabla 8.14); en consecuencia, los ejecutivos tienen las
puntuaciones ms altas en motivacin intrnseca medida por la escala mencionada. As se interpretan
todas las variables cannicas y dependientes. En el MANOVA se incluyen razones F y anlisis de
varianza. Algunos paquetes estadsticos agregan una prueba denominada correlacin cannica, que es
muy similar al MANOVA. Esta es la mxima correlacin que llega a obtenerse entre los conjuntos de
puntuaciones y las relaciones entre las variables independientes, entre las variables dependientes y entre
los conjuntos de ambas (dependientes e independientes) (Kerlinger, 1979). Las variables en el MANOVA
y la correlacin cannica asumen que las variables dependientes estn medidas en un nivel de intervalos
o razn. Tal correlacin se interpreta como otras, pero el contexto de interpretacin vara de acuerdo con
el nmero de variables involucradas.
Para profundizar en la tcnica, se recomienda a Capraro (2006).

Hay otros mtodos multivariados?

En la actualidad, disponemos de una gran cantidad de mtodos multivariados de anlisis, los cuales
se desarrollaron con la evolucin de la computadora. Los investigadores disponen del anlisis discriminante, asociado al MANOVA, pero cuando las variables independientes se miden por intervalos o
razn y la dependiente es categrica. Tal anlisis sirve para predecir la pertenencia de un caso a una de las
categoras de la variable dependiente, sobre la base de varias independientes (dos o ms). Se utiliza una
ecuacin de regresin llamada funcin discriminante. Por ejemplo, si queremos predecir los votos que
obtuvieron dos partidos contendientes (variable dependiente nominal con dos categoras) sobre la base
de cuatro variables independientes, aplicaremos el anlisis discriminante para resolver una ecuacin de
regresin; as se obtienen las predicciones individuales. En el ejemplo, hay dos categoras (votar por A o
votar por B); por lo tanto, los valores a predecir son 0 y 1 (A y B, respectivamente). Si el sujeto obtiene
una puntuacin ms cercana a cero, se predice que pertenece al grupo que votar por A; si logra una
puntuacin ms cercana a 1, se predice que pertenece al grupo que votar por B. Adems, se consigue una
medida del grado de discriminacin del modelo.
Asimismo, se cuenta con el anlisis de series cronolgicas o de tiempo (para determinar la evolucin de
los casos en una o ms variables a travs del tiempo y predecir el comportamiento de las variables o sucesos), la elaboracin de mapas multidimensionales (donde establecemos distancias entre casos, basndonos
en mediciones mltiples de varias dimensiones o variables) y las ecuaciones estructurales (para predecir
relaciones causales y series de tiempos), para los cuales se requieren bases slidas en materia de estadstica
y en matemticas avanzadas. Sugerimos a Hrdle y Simar (2012), Abu-Bader (2010), Loehlin (2009),
Sengupta (2009), Shaw (2009), Ferrn (2001) y Lehamn et al. (2005) para una revisin de tales pruebas
y modelos. Tambin se publica una revista fundamental en la materia para ciencias sociales: Multivariate
Behavioral Research.

RESUMEN DE LA PRINCIPALES PRUEBAS ESTADSTICAS DEL MODELO

LINEAL GENERAL Y OTRAS UNIVARIADAS
Para terminar lo referente a la estadstica multivariada, se presenta la tabla 8.16 que nos muestra las pruebas o tcnicas ms comunes del modelo lineal general y los elementos que necesitamos considerar para
elegir el anlisis ms apropiado (se incluyen regresin lineal y prueba t).
Tabla 8.16 Elementos para elegir el anlisis ms apropiado del modelo lineal general.
Prueba o mtodo

Regresin lineal

Nmero de
variables
dependientes
1

Nmero de
variables
independientes
1

Nivel(es) de medicin
de la(s) variable(s)
dependiente(s)

Nivel(es) de medicin
de la(s) variable(s)
independiente(s)

Intervalos o razn

Intervalos o razn
...contina

43

44

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.16 Elementos para elegir el anlisis ms apropiado del modelo lineal general (continuacin).
Prueba o mtodo

Nmero de
variables
dependientes

Nmero de
variables
independientes

Nivel(es) de medicin
de la(s) variable(s)
dependiente(s)

Nivel(es) de medicin
de la(s) variable(s)
independiente(s)

Prueba t para muestras independientes

Intervalos o razn

Dicotmica

Anlisis de varianza

Intervalos o razn

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en rangos
o categoras discretas: categrica)

Anlisis de covarianza

1a

Intervalos o razn

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en
rangos o categoras
discretas)

Anlisis discriminante

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en
rangos o categoras
discretas)

Intervalos o razn

Regresin mltiple

Intervalos o razn

Intervalos o razn
(categricas transformadas en variables
dummy)

Intervalos o razn

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en
rangos o categoras
discretas)

Anlisis mltiple de
covarianza

1a

Intervalos o razn

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en
rangos o categoras
discretas)

Correlacin cannica

Intervalos o razn

Nominal u ordinal
(intervalos o razn
expresados en
rangos o categoras
discretas)

Anlisis multivariado/
mltiple de varianza

Anlisis de vas (path)

1b

Categrica / intervalos o razn

Categrica / intervalos o razn

a = Incluye una o ms covariables.

b = Incluye una o ms variables moderadoras/intervinientes/mediatizadoras.
Fuente: Roberto Hernndez-Sampieri

CLCULO DE LA PRUEBA t CON FRMULAS Y TABLAS

El valor t se obtiene en muestras grandes mediante la frmula:

t=

X1 X 2
2
1

2
2

s
s
+
n1 n2

En donde
es la media del primer grupo,
la media del segundo grupo, representa la

desviacin estndar
del primero elevada al cuadrado, n1 es el tamao del primer grupo, simboliza la

desviacin estndar del segundo grupo elevada al cuadrado y n2 es el tamao del segundo grupo. En realidad, el denominador es el error estndar de la distribucin muestral de la diferencia entre medias.
Para saber si el valor t es significativo, se aplica la frmula y se calculan los grados de libertad.
Recordemos que los grados de libertad se calculan as:
gl = (n1 + n2) 2
Una vez calculados el valor t y los grados de libertad, se elige el nivel de significancia y se compara el
valor obtenido contra el valor que le correspondera, en la tabla 2 del apndice 4 de este Centro de recursos en lnea anexo (tabla de la distribucin t de Student) o en STATS Distribucin t de Student. Si el valor
calculado es igual o mayor al que aparece en la tabla, se acepta la hiptesis de investigacin. Pero si es
menor, se acepta la hiptesis nula.
En la tabla se busca el valor con el cual vamos a comparar el que hemos calculado, con base en el nivel
de confianza elegido (0.05 o 0.01) y los grados de libertad. La tabla contiene los niveles de confianza como
columnas y los grados de libertad como renglones. Los niveles de confianza adquieren el significado del
que se ha hablado (el 0.05 implica 95% de que los grupos en realidad difieran significativamente entre s
y 5% de posibilidad de error).
Cuanto mayor sea el valor t calculado respecto al valor de la tabla y menor sea la posibilidad de error,
mayor ser la certeza en los resultados.

Ejemplo
Hi: los varones le atribuyen mayor importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres.
Ho: los varones no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres.
La variable atractivo fsico fue medida a travs de una prueba estandarizada y el nivel de medicin es por
intervalos. La escala vara de 0 a 18.
La hiptesis se somete a prueba con los estudiantes de clase media de dos universidades de la ciudad de
Monterrey.
n1 (hombres) = 128
n2 (mujeres) = 119
Resultados:
(hombres) = 15

(mujeres) = 12

(hombres) = 4
s1
s2 (mujeres) = 3
15 12
t=
(4)2 (3)2
+
128 119
t = 6.698

Gl = (128 + 119) -2
Gl = 245
Al acudir a la tabla de la distribucin t de Student (tabla 2, apndice 4, incluido en este Centro de recursos en
lnea), buscamos los grados de libertad correspondientes y elegimos en la columna de gl, el rengln , que se
selecciona siempre que se tienen ms de 200 grados de libertad. La tabla contiene los siguientes valores:
gl
(mayor de 200)

0.05

0.01

1.645

2.326

Nuestro valor calculado de t es 6.698 y resulta superior al valor de la tabla en un nivel de confianza de 0.05
(6.698 > 1.645). Entonces, la conclusin es que aceptamos la hiptesis de investigacin y rechazamos la nula.
Incluso, el valor t calculado es superior en un nivel de confianza del 0.01 (6.698 > 2.326).

45

46

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Comentario: efectivamente, en el contexto de la investigacin, los varones le atribuyen ms importancia al

atractivo fsico en sus relaciones de pareja que las mujeres.
Si tuviramos 60 grados de libertad y un valor t igual a 1.27, al comparar este valor con los de la tabla obtendramos:

gl
60

0.05
1.6707

0.01
2.390

El valor t calculado es menor a los valores de la tabla. Se rechaza la hiptesis de investigacin y se acepta la
hiptesis nula.

CHI CUADRADA MEDIANTE STATS Y EJEMPLO DE TABLA DE

CONTINGENCIA PRODUCIDA POR SPSS CON OTROS ELEMENTOS
Para calcular la chi cuadrada en STATS, primero se elige la opcin correspondiente en el men principal.
Despus, en cuadrcula colocamos los datos que se nos requiere (nmero de categoras de cada variable, las de la primera variable que representa a las filas y las de la otra variable que representa las columnas).
Supongamos que tenemos las dos variables del ejemplo del captulo 10, Intencin del voto (candidata A Guadalupe Torres y candidata B Liz Almanza) y gnero (masculino y femenino).
Tenemos dos categoras en cada variable, por lo tanto, la Cuadrcula se llenara as:
Filas
Columnas

2
2

Damos clic en Aceptar. STATS abre la tabla y nosotros colocamos las frecuencias observadas o contadas:
40
32

58
130

En el siguiente paso, STATS nos pide que seleccionemos si los valores esperados estn capturados o
no. Tenemos dos opciones: marcar que no (los valores esperados no estn calculados) o calcularlos. Si
elegimos la primera, simplemente damos clic en Calcular y se nos proporcionan los siguientes resultados:
chi-cuadrada y grados de libertad, pero no la significancia. Tenemos que acudir a la tabla de chi-cuadrada
(apndice 4, tabla 4 de este Centro de recursos en lnea o a la de STATS Valores de x2 a los niveles de
confianza de 0.05 y 0.01). Vemos nuestros grados de libertad y elegimos el nivel. Si es igual o superior al
valor de la tabla, implica que chi cuadrada fue significativa dependiendo del nivel seleccionado (de nuevo,
0.05 o 0.01).
Si nuestra opcin es: calcular los valores esperados estn calculados, los obtenemos siguiendo este
procedimiento:
La frecuencia esperada de cada celda, casilla o recuadro, se calcula mediante la siguiente frmula aplicada a la tabla de frecuencias observadas.
fe =

(Total'o'marginal'de'rengln)'(total'o'marginal'de'columna)
n

En donde n es el nmero total de frecuencias observadas.

Para la primera celda (candidata A y gnero masculino), la frecuencia esperada sera:
!!

fe =

Veamos de dnde salieron los nmeros:

(98)(72)
= 27.13
260

Total

Gnero
Masculino

Femenino
98

Intencin del
voto
Total

72

260

Para este ejemplo, la tabla de frecuencias esperadas sera la tabla 8.17.

Tabla 8.17 Cuadro de frecuencias esperadas para el ejemplo.
Total

Gnero
Masculino
Intencin del
voto

Candidata A

Femenino

27.1

70.9

98

44.9

117.1

162

72

188.0

260

Guadalupe Torres
Candidata B
Liz Almanza

Total

Se colocan los datos en el STATS y damos clic en calcular, obteniendo el valor de chi-cuadrada, los
grados de libertad y la probabilidad de que los valores observados y esperados sean distintos en porcentaje (si es mayor a 95% es significativo en este nivel, si es mayor a 99% resulta ms significativa; recordemos
que STATS proporciona la significancia en trminos del porcentaje en nuestro favor).
Si se hiciera manualmente, aplicaramos la frmula de chi cuadrada:
2 =

(0 E)2
E

donde S significa sumatoria.

0 es la frecuencia observada en cada celda.
E es la frecuencia esperada en cada celda.
Es decir, se calcula para cada celda la diferencia entre la frecuencia observada y la esperada; esta diferencia se eleva al cuadrado y se divide entre la frecuencia esperada. Finalmente, se suman tales resultados
y la sumatoria es el valor de x2 obtenida.
Obtenemos el valor de chi cuadrada y los grados de libertad:
gl = (r 1) (c 1)
En donde r es el nmero de renglones del cuadro de contingencia y c el nmero de columnas; en
nuestro caso: 1.
Y acudimos con los grados de libertad que corresponden a la tabla 4 del apndice 4 de este Centro de
recursos en lnea (Distribucin de chi cuadrada) o STATS en Valores de x2 a los niveles de confianza de
0.05 y 0.01, eligiendo nuestro nivel de confianza (0.05 o 0.01). Si nuestro valor calculado de x2 es igual
o superior al de la tabla, decimos que las variables estn relacionadas (x2 fue significativa).
Cabe sealar que en SPSS es ms rpido, y en segundo lugar con STATS y la opcin los valores
esperados no estn calculados (porque solamente vemos en la tabla con nuestros grados de libertad si
igualamos o superamos el valor).
En el captulo 10 del libro, sealamos que SPSS produce un resumen de los casos vlidos y perdidos
para cada variable y una tabla de contingencia sencilla, o bien una tabla ms compleja con diversos resultados por celda. Tal es el caso de la tabla 8.18, con el ejemplo de la intencin de voto por Guadalupe o Liz
y el gnero (el programa genera an ms, pero hemos reproducido solamente los que son ms tiles para
el lector en la interpretacin de la tabla).

47

48

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Figura 8.23 Secuencia de anlisis con Minitab.

Tabla 8.18 Ejemplo de la tabla de contingencia producida por SPSS (resumida).

Intencin de voto por candidato * Gnero del votante
Gnero del votante
Masculino
Intencin
del voto

Femenino

Total

Candidata A

Frecuencia

Guadalupe Torres

Frecuencia esperada

27.1

70.9

98

% dentro de intencin
de voto

40.8%

59.2%

100.0%

% dentro del gnero

55.6%

30.9%

37.7%

15.4%

22.3%

37.7%

40

58

98

Muestra exploratoria
(adicional a la de la prueba
piloto para disear el cuestionario).

Anlisis descriptivo de las

columnas o tems
(distribuciones, estadsticas)
Anlisis de discriminacin
de los tems

Muestra denitiva
(n = 2 112)

del votante
% del total
Candidata B

Frecuencia

32

130

162

Liz Almanza

Frecuencia esperada

44.9

117.1

162

% dentro de intencin
de voto

19.8%

80.2%

100.0%

% dentro del gnero

44.4%

69.1%

62.3%

del votante
% del total

12.3%

50.0%

62.3%

72

188

260

Frecuencia esperada

72.0

188.0

260

% dentro de intencin de voto

27.7

72.3%

100.0%

100.0%

100.0%

100.0%

27.7%

72.3%

100.0%

Total

Frecuencia

% dentro del gnero

del votante
% del total

Frecuencia (count): nmero de casos o frecuencias observadas en cada celda.

Frecuencia esperada (expected count): nmero de casos en cada celda que se esperaran, si no hubiera
relacin entre variables.
Porcentajes dentro de cada celda que representan las frecuencias observadas (en relacin con una
variable, con la otra y con el total). Por ejemplo, la primera celda (intencin por candidato A y gnero
masculino = 40), representa 40.8% dentro de la intencin del voto del candidato A (marginal horizontal
o de su fila = 98), implica 55.6% de los hombres (marginal de su columna = 72), y 15.4% respecto al total
(muestra = 260).21
En este caso, el valor de chi cuadrada es significativo al nivel del 0.01, es decir, existe relacin entre
las variables gnero e intencin de voto por los diferentes candidatos, se acepta la hiptesis de investigacin
(Liz Almanza gana, pero sobre todo por el voto femenino).
Con la tabla se hacen algunas conclusiones, como las que se presentaron en el apartado: Qu otra
aplicacin tienen las tablas de contingencia?

EJEMPLOS DE SECUENCIAS DE ANLISIS EN MINITAB Y SPSS

Para completar este captulo del Centro de recursos en lnea y el 10 del texto impreso, incluimos dos
ejemplos de secuencias de anlisis de los datos.

Secuencia en Minitab
Esta secuencia corresponde al ejemplo desarrollado en el texto impreso sobre la televisin y el nio. La
secuencia se presenta en la figura 8.23.
21 Los valores son redondeados por el programa.

Pruebas de tablas de contingencia

para correlacionar datos nominales
y ordinales; por ejemplo: chi
cuadrada y phi entre gnero y
condicin de exposicin a la
televisin (solo/acompaado);
coeciente de contingencia para
bloque preferido de horario
(nominal) y autonoma en la eleccin de los programas (ordinal).
Biserial puntual (gnero y tiempo
de exposicin a la televisin).
Prueba t de diferencia de medias
por gnero entre los promedios de
tiempo que se dedican a ver
televisin diariamente (en horas);
entre otros anlisis.

Anlisis descriptivo de las variables: uso de

medios de comunicacin colectiva, tiempo
de exposicin a la televisin, preferencia de
contenidos televisivos (programas), bloques
de horarios de exposicin a la televisin
(maana, media tarde, tarde avanzada y/o
noche), personajes favoritos (cules y motivos), comparacin de la televisin con otras
fuentes de entretenimiento, actividades que
realiza mientras observa la televisin, condiciones de exposicin a la televisin
(solo/acompaado), autonoma en la eleccin de los programas, control de los padres
sobre la actividad de ver televisin, usos y
graticaciones de la televisin, datos
demogrcos (gnero, edad, escolaridad,
nivel de ingresos familiar, tipo de escuela y
estado civil de los padres).

Secuencia en SPSS
La secuencia corresponde al estudio respecto al clima organizacional citado en el libro impreso
(Hernndez-Sampieri, 2005).
Objetivo central:
Validar un instrumento para medir el clima organizacional en el mbito laboral mexicano.
Pregunta de investigacin:
Cules son las variables o dimensiones ms pertinentes que deben incluirse para medir el clima laboral
de una manera vlida y confiable?
Comentarios sobre los anlisis:
Los anlisis del estudio se llevaron a cabo de manera independiente para cada muestra, debido a la
naturaleza contingente del clima organizacional. Cada empresa tiene su propia historia, procesos de
produccin, estructura, orientacin, filosofa y otros factores situacionales que la hacen nica. Sin
embargo, la validacin en diferentes muestras va consolidando y robusteciendo al instrumento de
medicin. A continuacin se presenta la secuencia de anlisis y algunos resultados obtenidos en una
de las muestras (una institucin de educacin superior).
En la figura 8.24 veremos la secuencia de anlisis con el SPSS.

49

50

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Figura 8.24 Secuencia de anlisis con el SPSS.

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.19 Los coeficientes alfa para las dimensiones del clima organizacional.
Dimensin
Moral

Alfa

176

0.898

Direccin

176

0.928

Innovacin

177

0.788

Identificacin

175

0.823

Comunicacin

179

0.827

Percepcin del desempeo

174

0.709

Motivacin intrnseca

178

0.792

Autonoma

179

0.827

Satisfaccin

179

0.865

Liderazgo

177

0.947

Visin

176

0.902

Tabla 8.20 Estadstica descriptiva de la muestra para la escala completa del clima organizacional.
Estadstica

Valor

Media

3.7

Mediana

3.8

Moda

3.96

Desviacin estndar

0.62

Varianza

0.38

Asimetra

0.442

Curtosis

0.116

Mnimo

1.84

Mximo

4.92

Figura 8.25 Histograma de toda la escala del clima organizacional en una institucin educativa.

La confiabilidad (alfa) del instrumento fue de 0.98 (muy elevada, n = 163). El anlisis de factores
revel una dimensin nica y despus de efectuarlo, se eliminaron tres tems. Los coeficientes alfa para las
dimensiones, fueron los que se muestran en la tabla 8.19.
Estadstica descriptiva en el nivel de toda la escala: en la tabla 8.20, se presentan las principales estadsticas de los resultados a toda la escala del clima organizacional. El promedio (3.7) y la mediana (3.8)
son bastante favorables e indican que esta organizacin posee un clima organizacional positivo. La respectiva normalizacin, se presenta en la grfica de la figura 8.25.
Las correlaciones entre los componentes del clima organizacional para esta segunda muestra, se presentan en la tabla 8.21 (matriz de correlaciones de Pearson).
La mayora se encuentra entre rangos que oscilan entre 0.55 y 0.69, es decir, correlaciones medias y
considerables. Destacan las correlaciones entre comunicacin y direccin (0.800), satisfaccin y liderazgo
(0.772), satisfaccin y visin (0.721), identificacin y motivacin intrnseca (0.716); as como, moral y
liderazgo (0.698). Llama la atencin la correlacin entre autonoma y motivacin intrnseca (0.613), que
respalda la tradicional vinculacin entre ambos conceptos, propuesta por los modelos sobre caractersticas
del trabajo. Identificacin y liderazgo es de las pocas correlaciones bajas (0.425).

51

52

Captulo 8 Anlisis estadstico. Segunda parte

Metodologa de la investigacin

Tabla 8.21 Matriz de correlaciones de Pearson entre variables del clima organizacional.

4.

para los participantes o la situacin). Por ejemplo, en psicologa en qu formas un tipo de terapia
ayuda a que las personas recuperen su autoestima o procesen mejor un duelo por la prdida de un
ser querido; cmo un nuevo medicamento contribuye a disminuir la tasa de mortalidad de cierta
enfermedad crnica o ciertas medidas epidemiolgicas preventivas combaten efectivamente la
dispersin de un virus; o bien, en ingeniera civil o arquitectura cmo al agregar un nuevo material base, se logra un cambio significativo en la resistencia y flexibilidad de un material de construccin, etctera.
Significancia econmica: el valor econmico de la intervencin o el conocimiento producido (por
ejemplo, los estudios sobre los terremotos han ayudado a que se edifiquen construcciones ms
resistentes a los sismos y se eviten prdidas humanas las ms lamentables y el derrumbe de
edificios, casas e infraestructura en general).

Los tres primeros tienen una considerable tradicin, mientras que el cuarto tipo es poco utilizado
en las ciencias sociales (no as en disciplinas vinculadas a la ingeniera y la economa). De acuerdo con
Onwuegbuzie y Combs (2010) la significancia econmica parte de un ndice que abarca el costoefectividad (informacin acerca de la efectividad de una intervencin por nivel de costo), costosbeneficios (contraste), costo-utilidad (proveer informacin acerca del costo de la intervencin versus
la utilidad estimada de los resultados y/o productos observables), costo-viabilidad (evaluar si el costo
de una intervencin se encuentra dentro de las posibilidades presupuestales y los recursos disponibles)
y costo-incertidumbre (seguridad de que el costo es menor a la efectividad, beneficios y utilidad, y que
tenemos alta certeza de que es viable la intervencin). Todo calculado en unidades monetarias.

Y FINALMENTE, SE IMPLEMENTAN LOS ANLISIS Y SE OBTIENEN LOS

RESULTADO: Y AHORA?
Los anlisis producen diversas tablas, matrices, nmeros, y a veces el estudiante se pierde entre un mar
de cifras y valores. Lo ms importante, como he insistido en todo el libro, es interpretar los coeficientes y
su significancia estadstica (qu me dicen o sealan respecto de mis hiptesis?). Si una correlacin es
significativa implica que las variables estn vinculadas, si un valor F tiene un nivel estadsticamente significativo, ello implica que los grupos difieren, etc., y esto qu aporta? (responder en el contexto del planteamiento). Pero la significancia estadstica no es el nico tipo de significancia. Diversos autores [por
ejemplo, Onwuegbuzie y Combs (2010) y Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008)] consideran cuatro
tipos de significancia al interpretar los resultados cuantitativos:
Significancia estadstica: probabilidad de que los valores observados (descubrimientos estadsticos)
aporten evidencia en favor de la hiptesis nula o de investigacin).
2. Significancia prctica: magnitud del valor observado (una media, una diferencia, una relacin, etc.:
un promedio alto indica, un coeficiente bajo seala).
3. Significancia clnica o de intervencin (grado en que la intervencin constituye una real diferencia

1.

53

captulo

Elaboracin de propuestas
cuantitativas, cualitativas y mixtas

EN QU CONSISTE LA PROPUESTADE INVESTIGACIN?

La propuesta, proyecto o protocolo de investigacin consiste en un documento que incluye un plan completo
para realizar un estudio, en el cual se identifican y articulan las necesidades, estrategias y actividades para
llevarlo a buen trmino. Describe las acciones de investigacin que deben ser implementadas y su redaccin
es en tiempo presente y sobre todo, futuro (se revisar, se entrevistar a, se medir mediante, la
muestra ser, se pretende analizar, se contempla efectuar), con la excepcin de la breve revisin de
la literatura incluida.

Las intenciones esenciales

de una propuesta

Afinar el planteamiento del problema de investigacin.

Ayudar al investigador a pensar en todos los aspectos del estudio y anticipar retos a resolver.
Obtener la aprobacin de los usuarios o revisores para realizar el estudio, desde un comit evaluador
de tesis hasta un grupo de directivos de una empresa o institucin que puede contratar la investigacin o un superior que deba autorizarla.
Esclarecer las intenciones del estudio (aclarar el panorama).
Conseguir recursos o fondos para efectuar el estudio (financiamiento o patrocinio).
Lograr permisos para realizar la investigacin (acceso a sitios, archivos, documentos y casos; consentimiento de participantes o tutores, etctera).
Demostrar que el investigador o equipo de investigadores se encuentra capacitado para llevar a cabo
el estudio.
Recibir realimentacin de otros investigadores (colegas o pares) para mejorar el proyecto.

QU CUESTIONES DEBEMOS TOMAR EN CUENTA

CUANDO ELABORAMOS UNA PROPUESTA?
Antes de escribir una propuesta o protocolo de investigacin es necesario determinar quin o quines la leern o
revisarn, esto es, debemos definir con precisin a los usuarios o evaluadores (perfiles, caractersticas edad, nivel
acadmico, profesin, lneas de investigacin, etc.; conocimientos en investigacin, su orientacin acadmica, prctica, comercial, entre otros elementos) y comprender sus expectativas sobre el estudio. Asimismo,
tenemos que establecer por qu este puede ser relevante para ellos. Esta etapa tiene la finalidad de adaptar la
propuesta a sus necesidades y requerimientos, ya que ellos sern quienes aprueben si el estudio procede o no (si
se acepta como tesis, si se contrata la investigacin, si se le asignan fondos, si se admite como tarea del estudiante
en un semestre o como parte del trabajo de un profesor, si se autoriza como una de las actividades laborales de un

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

individuo en su organizacin, si obtiene un premio o reconocimiento, etc.). Por lo general,

quienes examinan los protocolos son personas muy ocupadas, con distintas actividades y que
deben considerar varias propuestas, por lo que estas tienen que ser claras, sencillas y breves,
pero sustanciales.

En ocasiones, para presentar el proyecto es necesario completar formatos, formularios o solicitudes (por ejemplo, en tesis, en estudios que requieren fondos, en premios, etc.),
por lo cual deben seguirse las instrucciones cuidadosamente y cumplirse todos los requisitos (y
por supuesto, adjuntar la propuesta).
Cualquier propuesta, sea cuantitativa, cualitativa o mixta, debe responder al mismo investigador
o investigadora y a los lectores las siguientes preguntas:
Qu va a ser investigado? (planteamiento del problema: objetivos y preguntas).
Por qu y para qu debe investigarse? (planteamiento del problema: justificacin).
Dnde y cundo debe investigarse? (contexto).
Cmo va a estudiarse? (Qu estrategias y mtodos se utilizarn para recolectar y analizar los datos?
Qu tipo de datos o informacin queremos recabar?) (mtodo).
Qu resultados se pretende obtener? (resultados).
De qu manera se validarn los resultados?
Cunto tiempo consumir la investigacin? (calendario o programacin de tiempos).
Cunto costar? (presupuesto).
Cul es el valor y las aportaciones concretas del estudio? (planteamiento del problema: justificacin).
Para elaborar la propuesta, es recomendable que el investigador o investigadora reflexione respecto de
los siguientes tpicos (Creswell, 2013a y Julien, 2008):
Qu necesitan los lectores o evaluadores para entender mejor nuestro tema y planteamiento?
Qu tanto conocen los lectores sobre nuestro tema y planteamiento? (a veces es insuficiente).
Por qu motivos proponemos el estudio? Por qu ese tema y planteamiento?
Cul y cmo es el contexto de la investigacin?
Quines son las personas que se incluirn en el estudio? (o bien: qu fenmenos, casos o eventos se
investigan?).
Qu aspectos ticos debemos tomar en cuenta?

QU ESTRUCTURA Y CONTENIDOS DEBE TENER UNA PROPUESTA?

Lo ms lgico es que la estructura y contenidos del protocolo se desarrollen en el mismo orden en que se
va a efectuar el estudio (William, Tutty y Grinnell, 2005). Desde luego, cada institucin educativa,
empresa, fundacin, agencia gubernamental u organizacin en general tiene sus propios lineamientos, los
que deben seguirse para elaborar la propuesta. Sin embargo, expondremos los formatos o esquemas ms
frecuentes de acuerdo con diversos autores y asociaciones internacionales.

QU ESTRUCTURA Y CONTENIDOS DEBE TENER UNA PROPUESTA?

Lo ms lgico es que la estructura y contenidos del protocolo se desarrollen en el mismo orden en que se
va a efectuar el estudio (William, Tutty y Grinnell, 2005). Desde luego, cada institucin educativa,
empresa, fundacin, agencia gubernamental u organizacin en general tiene sus propios lineamientos, los
que deben seguirse para elaborar la propuesta. Sin embargo, expondremos los formatos o esquemas ms
frecuentes de acuerdo con diversos autores y asociaciones internacionales.1

1 Los criterios fueron tomados de aspectos comunes de distintas fuentes: National Science

Metodologa de la investigacin

PROPUESTAS CUANTITATIVAS
Para propuestas de estudios cuantitativos se sugiere la estructura general que se muestra en la tabla 9.1.
Tabla 9.1 Estructura para propuestas de investigacin cuantitativa.
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si aplica)
ndice de figuras (si aplica)
Introduccin:

Planteamiento del problema de investigacin:

Objetivos
Preguntas
Justificacin
Viabilidad
Perspectiva general (enfoque y disciplina desde la cual se aborda el estudio)
Perspectiva terica (enunciarla y comentarla muy brevemente)
Hiptesis y variables
Definicin de trminos centrales (conceptuales y operacionales)2
Implicaciones, alcances y limitaciones
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)3
Mtodo:

Diseo de investigacin especfico (en el caso de experimentos se describe el tratamiento)

Muestra (universo, tamao de muestra, perfil de participantes o caractersticas de casos, unidades
o fenmenos, tipo de muestra y tcnica de seleccin)

Procedimientos
Instrumento(s) y materiales de recoleccin de los datos
Contexto y proceso de recoleccin de los datos (paso por paso, fechas y lugares)
Confiabilidad.
Validez.
Anlisis de los datos (cmo se piensa efectuar y qu pruebas bsicas se utilizarn)4 y
resultados preliminares o de pruebas piloto (si se dispone de estos y/o estas)
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)

Algunos autores, como Creswell (2013a), consideran que las hiptesis y las preguntas deben ir en
el mismo apartado, mientras que otros colocan a la muestra como parte del diseo. Desde luego, ciertas investigaciones no cubrirn todos los elementos o apartados, particularmente las comerciales (en
un contexto no acadmico). Veamos algunos de estos elementos con mayor detalle.
2 Las definiciones operacionales de manera solamente enunciativa (por ejemplo: se utilizar un cuestionario estandarizado que mide).
3 Para la propuesta o proyecto, la revisin de la literatura es menos intensiva que la del estudio definitivo, por tanto se trata de un marco
terico preliminar o bsico.
4 Como se comentar ms adelante, el anlisis de los datos es concebido por algunos autores como un apartado en s mismo.

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Adems, al igual que con el reporte de investigacin (captulos 11 y 16 del texto impreso), cuando
elaboramos la propuesta, aunque nos concentremos en la redaccin de un apartado, es indispensable
tener en mente el resto de las secciones y asegurar que haya vinculacin entre ellas. Para lograr este
objetivo, se sugiere a los alumnos que comienzan con sus primeros protocolos que desarrollen una
matriz o esquema de congruencia entre las partes del documento antes de presentar la propuesta, a
manera de ndice (slo los puntos ms relevantes). En particular, deben vincular la introduccin, los
antecedentes o revisin de la literatura y el mtodo, tarea que se ilustra en la tabla 9.2 y la figura 9.1.
Tabla 9.2 Matriz de congruencia entre apartados de la propuesta.
Introduccin

Antecedentes o
revisin de la literatura

Mtodo

Planteamiento del

Revisin de la literatura:

Repaso (vinculacin entre

problema:
Objetivos
Preguntas
Justificacin
Perspectiva general
(enfoque).
Perspectiva terica.
Hiptesis y variables.
Definicin de trminos
centrales (conceptuales y
operacionales).
Implicaciones, alcances y
limitaciones.

quin hizo qu y cmo?

(hiptesis y variables
presentes en el ndice y
contenido. Los estudios
incluidos deben referirse a
ellas).
Epistemologa (paradigma
que sustenta el enfoque).
Conexin entre la teora y
el abordaje y mtodo en
general.

planteamiento, revisin de la
literatura y el enfoque:
cuantitativo, cualitativo o
mixto).
Diseo.
Muestra
Procedimientos:
Contexto y proceso de
recoleccin.
Instrumento(s) de recoleccin.
Anlisis de los datos
Fortalezas y retos.

Los trminos incluidos en

los objetivos y preguntas
deben ser las variables de
las hiptesis y tienen que
estar definidas.

Los trminos del

planteamiento, que son las
variables de las hiptesis,
deben estar presentes en
el ndice y el contenido o
desarrollo de la revisin de
la literatura; las hiptesis
tambin.

Las unidades de la muestra

deben coincidir con las del
planteamiento.
El instrumento debe medir
las variables de las
hiptesis y la revisin de la
literatura.
El diseo de investigacin
debe coincidir con el
planteamiento y enfoque
(no podramos elegir un
experimento si el enfoque
es cualitativo, por ejemplo).

El alcance del estudio debe

vincularse con el estado del
conocimiento sobre el
problema de investigacin
que revela la literatura

Las referencias consultadas

deben ser principalmente
del enfoque seleccionado.

Los anlisis deben ser

congruentes con el
planteamiento (si ste es
cuantitativo correlacional,
los anlisis deben ser
correlacinales).

Planeacin

Recursos materiales.
Recursos financieros
(presupuesto).
Programacin de tiempos
(calendarizacin).

Equipo de trabajo:
personas y funciones.

Las habilidades del equipo

deben coincidir con el
enfoque.
El presupuesto no debe
superar las cuestiones que
se plantean en la
introduccin y el mtodo

Metodologa de la investigacin

Figura 9.1 Esquema que ejemplifica la congruencia entre los contenidos de la propuesta.
Introduccin
Planteamiento del problema
Objetivo:
Determinar el efecto de
X1 y X2 sobre Y.
Pregunta:
X1 y X2 tendrn un efecto
sobre Y?
Enfoque: cuantitativo.
Hiptesis:
X1 y X2 tienen un efecto
sobre Y

Antecedentes
Revisin de la literatura:
1. X1
2. X2
3. Y
4. Efecto de
X1 y X2 sobre Y.

Mtodo
Diseo (uno que sea til
para probar el efecto de
X1 y X2 sobre Y, por ejemplo
un experimento o un diseo
no experimental causal)

Planeacin
Los investigadores deben
tener conocimientos del
campo donde se inserta el
planteamiento y de
estadstica.

Muestra:
Epistemologa:
dependiendo del diseo.
postpositivista (cuantitativa).
Instrumento(s) de recolecSe incluyen referencias de
cin: cuantitativo.
estudios causales sobre la
relacin entre X1 y X2 y Y.
Anlisis de los datos:
causal (regresin mltiple).

Variables:
X1
X2
Y

Suele ocurrir que un alumno incluye en el planteamiento ciertas variables, como satisfaccin
laboral, motivacin y productividad, pero luego, en la revisin de la literatura integra otros trminos,
por ejemplo, cultura organizacional. Este enfoque es incongruente. Si el planteamiento no incluye a la
cultura organizacional, no debe figurar en los antecedentes. O bien, si el planteamiento menciona el
peso, la edad, el estrs y la presin arterial, y en la revisin de la literatura no se encuentra esta ltima
variable sino la diabetes, estamos ante una inconsistencia. Todo debe coincidir, estar vinculado.
Cuando hay incongruencia, se debe ajustar el planteamiento o la revisin de la literatura. Recordemos
que toda la propuesta (o el estudio) siempre se alinea con el planteamiento del problema (fundamentalmente con los objetivos y las preguntas de investigacin).

Portada
Este elemento incluye, como mnimo, el ttulo de la investigacin (en ocasiones es tentativo), el nombre del autor o los autores (investigadores e investigadoras) y su afiliacin institucional, as como la
fecha en que se elabor o se presenta la propuesta. Los diseos de las portadas varan de acuerdo con
los lineamientos establecidos por el comit u organismo revisor de la autoridad pblica o la institucin
de educacin superior correspondiente (en trabajos, tesis y disertaciones), de la empresa o agencia
gubernamental (en estudios comerciales o no estrictamente acadmicos), de la fundacin o equivalente (en estudios que solicitan financiamiento), etc., lo cual, en definitiva, depende del contexto en el
cual se exponga el proyecto. Es recomendable que tales lineamientos se revisen cuidadosamente antes
de iniciar la elaboracin de la propuesta.
Betkerur (2008) aconseja que el ttulo del proyecto debe ser breve pero informativo, y evitar trminos sensacionalistas (por ejemplo, el ttulo Consecuencias psicolgicas de la violacin en jvenes
adolescentes es crudo, sensacionalista e indica una nula sensibilidad ante una situacin muy delicada).
Asimismo, el ttulo no debe ser ni muy corto ni muy largo, y tiene que ser informativo y claro.
Por ejemplo, los siguientes ttulos son breves pero imprecisos: Estudio del embarazo ectpico, La
dinmica de la electricidad, El clima organizacional en las empresas peruanas, Las preferencias de
los consumidores de Montevideo. Por su parte, Anlisis de la autonoma laboral, la satisfaccin en el
trabajo, la motivacin intrnseca, el compromiso con la empresa, el involucramiento en el trabajo, la
cooperacin dentro de los departamentos y otros elementos del clima organizacional en cuatro empre-

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

sas del giro de la construccin de tamao mediano ubicadas en el municipio de Len, Guanajuato, y
su relacin con la productividad, la innovacin y el trabajo en equipo es demasiado extenso:.
Regularmente en el ttulo no se incluyen nombres de instituciones ni el nmero de casos que se
estudiarn, pero la hiptesis central s puede ser parte de este (Betkerur, 2008). Le recordamos al
lector revisar de nuevo las recomendaciones que se presentaron en los captulos 11 y 16 del texto
impreso.

Resumen
El resumen o sumario es muy importante, ya que a veces es la nica parte que examinan algunas personas (sea por tiempo, ocupacin u otras circunstancias). Por ello, esta seccin debe comunicar por s
mismo la esencia del proyecto de investigacin. Se trata de un apunte conciso de lo que ser el estudio. Un buen resumen, que permite al lector entender el proyecto con una sola mirada o una revisin
rpida, por lo regular contiene el objetivo o la pregunta de investigacin central, la justificacin abreviada (fundamentalmente en un prrafo), el mtodo o procedimientos y los resultados esperados (de
forma sucinta). Betkerur (2008), Thackrey (2005) y Reid (2001) sugieren que esta parte debe contener alrededor de 200 palabras. Otros parmetros para resmenes en general fueron revisados en el
captulo 11 de la obra (El reporte de resultados del proceso cuantitativo).

ndice del reporte o tabla de contenidos

Esta seccin incluye apartados y subapartados (numerados o diferenciados por tamao y caractersticas de la tipografa). A veces, si resulta pertinente, se agrega un ndice de tablas y otro de figuras.

Introduccin
La introduccin y otros elementos, al igual que en los reportes de resultados, varan de acuerdo con el
contexto en que se presenta la propuesta, por ejemplo, si es acadmico o no. En el segundo caso, los
protocolos suelen ser ms breves y puntuales (por ejemplo, el planteamiento muchas veces se limita a
uno o dos prrafos en los que se abarca nicamente el tema especfico del estudio y el propsito, objetivo y/o pregunta de investigacin primaria, as como la justificacin). Solo debemos incluir varios
objetivos cuando resulta esencial. Un defecto de diversas propuestas es que contienen seis, siete o ms
objetivos, lo cual, normalmente, refleja un planteamiento desubicado.
La justificacin debe responder varias preguntas, entre ellas, por qu es importante el problema
de investigacin?, por qu debe investigarse? y quin o quines beneficiarn los resultados? (Creswell,
2013a). Debemos recordar que la justificacin puede apoyarse en motivos tericos o de conocimiento, metodolgicos, sociales o prcticos. Por lo general, se aplican los criterios considerados en el captulo 3 del texto impreso. Tambin, es muy conveniente sustentar el planteamiento con datos, cifras y
testimonios.
Grinnell, Williams y Unrau (2009) destacan que la justificacin debe vincularse con los intereses
de los revisores de la propuesta y tiene que atraer su atencin. Incluso si sabemos quines son, podemos analizar a fondo sus motivaciones y plasmarlas en el protocolo.

Ejemplo
Contexto acadmico
Objetivo: determinar las causas del incremento en la
violencia dentro de las escuelas de educacin media en
la ciudad.

Contexto no acadmico
Objetivo:establecer las razones de la disminucin en
este ao del monto de compras por parte de los clientes
con crdito. Otra redaccin: conocer las razones de la
disminucin durante el presente ao de las ventas a los
clientes que tienen crdito.

Metodologa de la investigacin

Pregunta de investigacin: cules son las causas del

incremento de la violencia dentro de las escuelas de
educacin media de la ciudad?

Objetivo:establecer las razones de la disminucin en

este ao del monto de compras por parte de los clientes
con crdito. Otra redaccin: conocer las razones de la
disminucin durante el presente ao de las ventas a los
clientes que tienen crdito.

Justificacin: los actos de violencia fsica en las escuelas

de educacin media de esta poblacin aumentaron
15% en los ltimos cinco aos (rias, asaltos con armas
blancas o punzocortantes, asaltos con armas de fuego,
agresiones sexuales, asesinatos y otros crmenes).

Justificacin: la empresa, respecto del ao pasado, ha

disminuido sus ventas 18% entre los clientes que compran a crdito; incluso, se detect que participan 20%
menos en las promociones y la dcima parte de ellos
cancelaron su crdito. Es necesario investigar los motivos
que han provocado tal descenso. Los clientes que compran a crdito representan la mitad de las operaciones,
por lo que, de mantenerse esta cada, la empresa podra
enfrentar serios problemas financieros. Resulta indispensable realizar el estudio.

Las instituciones educativas de dicho nivel necesitan

reducir la violencia por varios motivos, entre los que
pueden destacarse:
1) La integridad y seguridad de los propios adolescentes.
2) El hecho de que la violencia distrae a los alumnos de
su actividad esencial: el estudio (la violencia evita que
puedan concentrarse en su aprendizaje).
3) El clima de violencia propicia un aumento de otras
cuestiones negativas y reas delictivas, como el trfico
de estupefacientes y el bullying, slo por mencionar
algunas. De acuerdo con diversos estudios (por ejemplo:
Lowry et al., 1999; Luengo et al., 1999; Abramovay,
2005; Cowie, Hutson, Jennifer y Myers, 2008; Ramos,
2008; Davidson-Arad, Benbenishty y Golan, 2009;
Ramos, 2010; Bonanno y Levenson, 2014), la encuesta
Conducta de riesgo entre la juventud de Utah: 1991,
1993 y 1995, as como la Encuesta Nacional de Adicciones 2011 (Instituto Nacional de Psiquiatra Ramn de la
Fuente Muiz y Secretara de Salud, 2012), la violencia
en la escuela est vinculada con la disponibilidad y el
consumo de estupefacientes, aun en jvenes que no
consumen drogas. Otra investigacin de seala
adems
Es necesario desarrollar planes para lidiar adecuadamente con la escalada de violencia en las escuelas de educacin media, pero para ello deben conocerse primero
las causas Asimismo, el estudio esclarecer la relacin
entre la violencia y el trfico y consumo de drogas

Beneficiarios del estudio: las escuelas (profesores,

estudiantes, autoridades y padres de familia), los investigadores que analizan la violencia en las escuelas y la
drogadiccin, y cualquier persona interesada en el tema.

Beneficiarios: es muy obvio, se omite.

La viabilidad en cuanto a conocimientos y habilidades del investigador, tiempo, lugar y presupuesto debe
ser explcita. De no ser as, no vale la pena presentar el protocolo, pues constituira un suicidio acadmico,
laboral o profesional.
Tambin puede ser necesario explicar la perspectiva (enfoque por ejemplo, experimental y disciplina desde la cual se aborda el estudio) si el proyecto se presenta en un contexto acadmico y no resulta obvia.
En mbitos comerciales es comn prescindir de ella.
Por su parte, las hiptesis son muy relevantes siempre y cuando el proyecto sea correlacional o causal (o
se establezca un pronstico). En todos los casos resulta indispensable explicitar las variables.

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Es ineludible definir conceptual y operacionalmente los principales trminos, que generalmente

son las variables esbozadas en el planteamiento y contenidas en las hiptesis. Sin embargo, la mencin
sobre la forma de operacionalizar las variables es muy breve, como ya se mencion. Por ejemplo: Para
medir la inteligencia se utilizar la escala de Wechsler (WAIS); Con el fin de evaluar el grado de
amor romntico se administrar la prueba PM2015, La presin arterial se medir utilizando un
esfigmomanmetro (tensimetro) y aplicando el siguiente procedimiento:., La tensin del cable
ser valorada mediante el medidor de tensiones digital HCTM, etctera.
Finalmente, como parte de la introduccin y con el propsito de dar credibilidad a la propuesta
se requiere fijar los alcances y reconocer las limitaciones del estudio. Es muy importante no generar
falsas expectativas en los revisores; si las creamos, a largo plazo lo nico que provocaremos es nuestro
propio descrdito. Tenemos que ser optimistas, pero a la vez, realistas. Adems, la mayora de las veces
los revisores son personas experimentadas y subestimarlos suele ser una de las peores estrategias.
Hernndez-Sampieri et al. (2013) y Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) sugieren que los elementos de la introduccin deben tener la siguiente extensin:
Contexto (uno o dos prrafos).
Planteamiento (un prrafo para preguntas y otros para objetivos).
Enfoque (un prrafo).
Justificacin (dos o tres prrafos). Incluir argumentos de innovacin, importancia y trascendencia.
Viabilidad (un prrafo).
Implicaciones y prximos pasos (un prrafo).
Es decir, una pgina o mximo pgina y media para la introduccin.

Revisin de la literatura o antecedentes

De acuerdo con Grinnell, Williams y Unrau (2009), la revisin de la literatura en una propuesta o
protocolo cumple con cinco funciones bsicas:
Asegurar que los revisores o evaluadores entiendan completamente los asuntos o tpicos vinculados con el problema de investigacin. Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) sealan un error comn
que suele colarse en las propuestas: asumir que los lectores estn familiarizados con la importancia del problema. Por ello, para no cometer esta equivocacin, debemos explicitar su relevancia,
sentido y/o necesidad.
b) Indicar las diferencias y similitudes del estudio con otros realizados previamente (diferenciacin).
c) Ubicar a la investigacin dentro del conocimiento actual en un campo determinado (en este sentido, la revisin de la literatura o antecedentes debe mostrar cmo embona el planteamiento en
un rea del saber o de la prctica profesional).
d) Describir cmo los resultados contribuirn al campo de conocimiento y/o prctica en la cual se
inserta el proyecto (qu dudas resolver, qu controversias ayudar a esclarecer, cmo avanzar el
conocimiento o la tecnologa, etctera).
e) Introducir y conceptuar las variables que sern consideradas en el estudio (e idealmente mostrar
relaciones potenciales entre las variables).
a)

Por su parte, Betkerur (2008) seala que la revisin de la literatura permite a los lectores familiarizarse con el problema que se estudiar, describe el trabajo que hicieron algunos colegas tanto a nivel local
como internacional en torno al planteamiento del problema y otros planteamientos similares, y ayuda
al investigador a comprender las dificultades que enfrentaron tales colegas para poder anticiparlas.
Una revisin de la literatura adecuada (enfocada en el planteamiento e hiptesis, y con referencias
actuales y tiles) es un buen indicador de que el investigador domina el estado del conocimiento existente sobre su planteamiento. La revisin de la literatura no consiste en una lista de referencias ni resmenes de estas, ni es una compilacin de fuentes que vagamente se refieren al problema del estudio, sino
que representa la integracin de referencias escogidas de manera selectiva para cumplir con las funciones

Metodologa de la investigacin

sealadas previamente. Es decir, en unas pocas pginas debe comentarse qu estudios se han hecho previamente respecto del problema que se investigar y sus principales hallazgos. Cuando redactamos esta
seccin tenemos que ser muy directos y breves, evitando dar definiciones largas de conceptos. Se insiste:
solo debemos incluir investigaciones previas que han tratado especficamente el problema de inters.
Colocar demasiadas referencias (ms an cuando no se vinculan directamente con el planteamiento)
puede aburrir al lector y dejar a un lado referencias importantes, adems que puede implicar falta de
conocimiento sobre un problema o fenmeno (Thackrey, 2005; Williams, Tutty y Grinnell, 2005).
Desde luego, los antecedentes o revisin de la literatura de un protocolo son mucho ms breves que
los del reporte de resultados y contienen menos referencias. Su tamao vara de acuerdo a las exigencias
de la institucin donde se presenta, pero para un trabajo acadmico estndar o tesis algunos autores
sugieren entre dos y tres pginas (por ejemplo, Hernndez-Sampieri et al., 2013 y Dahlberg, Wittink y
Gallo, 2010). Por otro lado, en esta seccin (en la parte de epistemologa) es importante citar los enfoques alternativos y la razn por la cual se eligi el propuesto sobre otros posibles. Asimismo, resulta vital
mencionar las cuestiones epistemolgicas, ms an si se trata de un protocolo cualitativo o mixto.
Adems, se debe sealar por qu resulta una propuesta innovadora.
Finalmente (en la parte de conexin entre la teora y nuestro abordaje) tienen que quedar claros los
vnculos entre las preguntas y objetivos, la teora y los mtodos elegidos. Si bien aqu no se presenta todo
lo relativo al mtodo (para eso est la siguiente seccin), s debemos incluir uno o dos prrafos que
conecten la teora con nuestro mtodo al final de los antecedentes, lo cual tambin nos sirve para hilvanar este apartado con el siguiente. Tales prrafos no deben ser tcnicos, sino descriptivos y generales,
pues su propsito es mostrar lo que se va a hacer metodolgicamente de acuerdo a la teora.
Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) recomiendan incluir un modelo conceptual que muestre cmo
nuestra aproximacin y planteamiento enmarcan y se relacionan con nuestro diseo, muestra, instrumentos de recoleccin y anlisis de los datos, as como con las maneras como esperamos obtener los
resultados e inferencias, y esto (poseer un marco conceptual o modelo) no es algo inconsistente con
algn enfoque, ni con el inductivo. Incluso bajo la aproximacin cualitativa los usuarios esperan que les
proveamos de algn tipo de prediccin sobre lo que podemos descubrir o lo que puede emerger.
Algunos ejemplos de la redaccin inicial para prrafos de los antecedentes son los que se muestran
en el siguiente recuadro.5

En la literatura referente (vinculada, relacionada, previa) a nuestro planteamiento se ha encontrado que.

(referencias) y (referencia).
Estudios previos (referencias) han concluido que
Los antecedentes nos sealan que . (referencias)
Investigaciones han dejado en claro (referencias)
Por otro lado, tambin se ha descubierto (demostrado, destacado, indicado) (referencias).
Adems, se ha concluido que. (referencias)
El abordaje (aproximacin , enfoque, mtodo) ms utilizado ha sido
Nuestro abordaje es diferente en , y
Regularmente en este tipo de estudios se utiliza un muestreo (referencias), pero tambin se ha utilizado
un muestreo (referencias) (como el que se propone en este protocolo)
Justificamos nuestra aproximacin sealando (destacando, apuntando, comentando)
Se propone el uso de (muestra, instrumento, etc.), que ha sido tambin utilizado por (referencias)
El estudio propuesto es consistente con (referencias), se diferencia en

5 Algunos de estos ejemplos ya se mencionaron en el texto impreso.

10

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Mtodo
Creswell (2013a), Mertens (2010), Dahlberg, Wittink y Gallo (2010), adems de Williams, Tutty y
Grinnell (2005), coinciden respecto de que en el mtodo se describen con precisin el diseo (cul y por
qu lo elegimos), la muestra (poblacin y sus caractersticas principales, unidad de muestreo y/o anlisis
y su justificacin, tipo de muestra y tcnica de seleccin de los casos, as como tamao) y los procedimientos (instrumento(s) para recabar los datos y materiales, as como cundo, cmo, dnde y por quin
van a ser implementados periodo, proceso y lugar de recoleccin; adems, la forma en que se aportar evidencia para la confiabilidad y validez de ellos,6 incluso si se tiene contemplada una prueba piloto; la manera como se capacitar a quienes levanten datos y se codificar; asimismo, debe argumentarse
cmo se asegura el acceso a la informacin pertinente). En este sentido, los revisores esperan leer detalles
sobre el mtodo a fin de evaluar la calidad de las inferencias que se obtendrn del estudio.
Creswell (2013a y 2009) agrega en esta seccin el anlisis de los datos y los resultados preliminares
(si es que se efectu un sondeo previo o estudio exploratorio).7 Mertens (2010), as como Williams,
Tutty y Grinnell (2005) consideran que el anlisis es un rubro o apartado distinto. Pero, finalmente la
decisin de cada estudiante respecto de dnde incluirlo se relaciona ms con los criterios de su propia
institucin.
Si se trata de diseos experimentales, en los procedimientos debe explicarse con precisin en qu va a
consistir el(los) tratamiento(s) (niveles de la variable independiente), el nmero de grupos involucrados, la manera en que se asignarn los participantes o casos a los grupos, el papel del investigador en el
experimento, el tiempo que transcurrir entre la preprueba, el tratamiento y la posprueba en cada
grupo, la forma en que se monitorearn los grupos y el lugar donde se llevar a cabo. En cada rama o
disciplina se siguen procedimientos especficos de acuerdo con el planteamiento elegido.
En torno al anlisis de los datos, Mertens (2010) y Williams, Tutty y Grinnell (2005) incluyen:
Plan para procesar los datos: codificacin, programa estadstico y pruebas estadsticas que se efectuarn (para cada hiptesis o variable; si no hay hiptesis, para cada pregunta de investigacin y
variable).
La forma en que el anlisis o los anlisis se vincularn con el planteamiento del problema y las
hiptesis (no basta mencionar las pruebas que se aplicarn, sino establecer la relacin y el tipo de
resultados visualizados).
Dahlberg, Wittink y Gallo (2010) recomiendan agregar hacia el final del mtodo un prrafo que
explique las fortalezas y retos de la investigacin, que incluya una descripcin de los mtodos alternativos que pueden considerarse y por qu el mtodo elegido representa la mejor aproximacin al planteamiento del problema, o bien, cmo sern enfrentadas las amenazas potenciales al proyecto y a la
capacidad de llevarlo a cabo. Este fragmento les demuestra a los usuarios o revisores que hemos anticipado problemas, obstculos y cuestionamientos. Asimismo, se deben mencionar con honestidad las
limitaciones del estudio, lo cual es muy valorado por todo investigador.

Aspectos ticos que puedan anticiparse

Es necesario exponer de manera clara una actitud de respeto a los aspectos ticos implicados en el
estudio (por ejemplo, confidencialidad, anonimato y todos los que se trataron en el captulo 2 de este
centro de recursos en lnea).8 En algunos casos se requerir presentar la autorizacin de algn comit
de tica y el consentimiento de cierto grupo o institucin (por ejemplo, asociacin de padres de familia de una escuela, departamento de salud municipal, sindicato, etctera).
6 Por ejemplo: se utilizar el coeficiente alfa-Cronbach para evaluar la confiabilidad de la escala. La validez de contenido se establecer mediante un muestreo aleatorio del universo de dimensiones respecto a la variable de inters que ha sido considerado por los autores ms relevantes
durante los ltimos 10 aos, la validez de criterio se analizar midiendo la construccin ______, que, de acuerdo con la teora, est sumamente
relacionada con la variable que nos incumbe. La validez de constructo se revisar a travs del anlisis de factores
7 En ocasiones se presentan proyectos de varias etapas, de las cuales alguna ya fue desarrollada y se dispone de datos iniciales.
8 Recordemos las palabras de Roberto Hernndez Sampieri: La investigacin sin tica carece de sentido. El conocimiento no debe construirse
nunca sobre el perjuicio de alguien.

Metodologa de la investigacin

Programacin de tiempos (calendarizacin) y presupuesto

Este apartado debe contener una tabla de tiempos, calendarizacin o programacin detallada de las
acciones que se prev realizar, tal como se ejemplific en el captulo 6 de este centro de recursos en
lnea: Encuestas.9 Por un lado, se colocan las acciones y, por el otro, los periodos. Se recomienda que
al enunciar las tareas, se busque un balance entre lo general y lo exageradamente especfico. Por ejemplo, una programacin que incluya rubros demasiado globales como:
Revisin de la literatura.
Mtodo.
Recoleccin de los datos.
Anlisis de los datos.
Elaboracin del reporte
resulta poco prctico, as como lo es detallar en exceso, por ejemplo:10
1.

Revisin de la literatura.
1.1. Consultar en internet las bases de datos.
1.1.1. Consultar ERIC.
1.1.2. Consultar Psychological Abstracts.
1.1.3. Consultar Sociological Abstracts.
1.2. Consultar en la biblioteca de la universidad.
1.2.1. Buscar a travs de la red interna.
1.2.2. Buscar en los estantes.
1.3. Localizar las referencias.
1.4. Obtener las referencias.
1.5. Revisar cada referencia.
1.5.1. Revisar el resumen.
1.5.2. Revisar el mtodo.
1.5.3. Revisar los resultados.
1.6. Seleccionar las referencias apropiadas (recientes y vinculadas al planteamiento).
1.7. Acudir con profesores expertos en el tema.
1.7.1. Profesores del departamento.
1.7.2. Profesores de otros departamentos.

2.

Mtodo.
2.1. Enfoque.
2.1.1. Reflexionar cul es el enfoque ms apropiado para el estudio.
2.1.2. Decidir el enfoque ms apropiado.
2.2. Contextualizar la investigacin
Este enfoque tambin es inadecuado.

9 Desde luego, en tal captulo el ejemplo se refiere a las etapas que se llevan a cabo en una encuesta.
10 Perdn si parece exagerado, pero hemos visto ejemplos de este tipo.

11

12

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

As, los periodos pueden ser das (si la investigacin insume menos de un mes), semanas (si la
duracin del proyecto es de dos o ms meses), meses (si se emplearn aos para completar el estudio).
Por ejemplo:
PERIODOS
ACCIONES

Semana 1

Semana 2

Sem

Sem

SemS

em

Semana K

Accin 1
Accin 2
Accin
Accin
Accin K

Lo importante de una tabla de tiempos es saber cundo se inicia cada etapa y cundo concluye
(Thackrey, 2005). Asimismo, debe ser realista.
Con respecto al presupuesto, este es necesario cuando se solicitan fondos para la investigacin o se
trata de un estudio comercial (en tesis o trabajos no financiados es muy raro que se agregue). Se puede
presentar primero el monto total y luego el desglose de los rubros ms importantes, para agregar en un
apndice una separacin detallada. O bien, primero el desglose de los rubros y posteriormente el total. A
veces los recursos son en unidades monetarias (euros, pesos, dlares, colones, soles, quetzales, bolvares,
etc.), otras veces en especie (computadoras, programas de anlisis, oficinas, entre otros) o en ayudas concretas (alumnos que contribuyan, permisos, etc.). Lo ms adecuado para presentar el presupuesto es
informarse sobre la manera en que lo solicita el comit revisor en cuestin. De acuerdo con The National
Science Foundation (2014), algunos conceptos que pueden integrar el presupuesto son:
Costos directos (relacionados con el proyecto en s como salarios, equipo permanente, viticos, mantenimiento del equipo, servicios subcontratados, cargos de publicaciones, etctera).
Costos indirectos (que no repercuten directamente en el proyecto: contabilidad, mantenimiento de
edificios, administracin del proyecto, etctera).
Para proyectos complejos recomendamos acudir a National Science Foundation (2014) y realizar
consultas en la pgina de Banco Mundial (http://www.bancomundial.org/).11

Otros rubros
Al final del protocolo o propuesta se debe incluir:
El ndice tentativo de lo que sera el reporte final de resultados (la tesis, disertacin o informe), el cual
regularmente se excluye en el caso de protocolos comerciales.
b) Las referencias o bibliografa, de acuerdo con los criterios que se comentaron en los captulos 4, 11 y
16 del libro impreso, siguiendo un estilo editorial de publicaciones [ver tambin en este mismo centro de recursos en lnea seccin Manuales auxiliares los manuales APA, AMA y Vancouver y el
documento Indicaciones para la elaboracin de un manuscrito original (sobre investigacin acadmica-cientfica)]. Adems, recuerde la herramienta que para ello representa el programa SISI, incluido en el apartado Software
c) Los apndices, que varan en funcin del tipo de proyecto de que se trate (entre estos, el que resulta
ineludible en la mayora de los casos es la hoja de vida o el resumen curricular del investigador o
investigadores cuando mucho media cuartilla, en el que se destaquen conocimientos y habilidades
a)

11 Banco Mundial publica frecuentemente guas para diferentes clases de proyectos, entre ellos de investigacin (buscar por palabras clave como
gua, proyectos de investigacin y trminos de referencia.

Metodologa de la investigacin

asociadas al estudio y, en ocasiones tambin la estructura funcional del equipo de trabajo).

Entre los apndices pueden incluirse mapas del lugar donde se realizar una encuesta, un instrumento de medicin ya validado al medio en que se va a aplicar, una fotografa del lugar en el cual
se efectuar el experimento, una figura donde se presenta el equipo de medicin, etc. Estos elementos se agregan solo si son requeridos o anticipamos que su presentacin tendr un efecto
favorable.
The National Science Foundation (2014) recomienda que de cada investigador se incluyan: grados acadmicos, logros en el campo de la propuesta (publicaciones, productos, desarrollos tecnolgicos, etc.), proyectos previos e historia laboral o de investigacin resumida.
Finalmente, la propuesta debe convencer a los revisores que podemos llevar a cabo el estudio de
manera exitosa. Por ello es necesario destacar la experiencia del equipo, mencionar los trabajos previos
que fueron culminados adecuadamente por este y que la relacin entre los miembros es cordial. Si han
colaborado en proyectos previos de manera conjunta mencionar qu proyectos y los resultados (un
prrafo por publicacin, trabajo o colaboracin). No es necesario mencionar proyectos de hace ms de
cinco aos, sino solo aquellos que hayan culminado en una publicacin o hayan sido reconocidos.
Idealmente, en cada prrafo se debe incluir una oracin que explique cmo cada trabajo preliminar
soporta nuestra actual propuesta (Dahlberg, Wittink y Gallo, 2010).

QU SUGERENCIAS PUEDEN HACERSE PARA ELABORAR

UNA PROPUESTA?
Algunas recomendaciones para elaborar una propuesta o protocolo son las siguientes:
Siempre se debe tener en mente quines son los receptores, usuarios, evaluadores, revisores o lectores de la propuesta o estudio: de qu campos o disciplinas provienen?, qu trabajos han rechazado y por qu? (Dahlberg, Wittink y Gallo, 2010). Por ello, el documento debe adecuarse a su
definicin y caractersticas. Por ejemplo, si los revisores tienen una formacin bsicamente cualitativa y nuestra propuesta es cuantitativa, pensemos si debemos incluir algo cualitativo que facilite
su evaluacin positiva. Si presentamos un estudio organizacional a antroplogos, consideremos
incluir algunos antecedentes antropolgicos del estudio de las organizaciones.
Si el protocolo debe presentarse ante un comit acadmico, la revisin de la literatura es ms extensa que si se tuviera que exponer ante un comit de una organizacin que puede otorgar fondos o
un comit de adquisiciones de una empresa.
Revisar otras propuestas que hayan sido autorizadas por el mismo comit ante el cual vamos a
presentar la nuestra y analizar los elementos que incluyeron, incluso, de ser posible, conversar con
sus autores (Creswell, 2013a). El mismo tratamiento debe darse a propuestas que fueron desechadas. Tenemos que determinar los criterios reales de aceptacin-rechazo.
Diversos metodlogos, como Grinnell, Williams y Unrau (2009), sugieren redactar en tercera
persona, aunque la American Psychological Association (2002, p. 34) recomienda que, cuando nos
referimos a nosotros mismos, seamos directos. Por ejemplo, si en la frase El experimentador instruir a los participantes el sujeto el experimentador se refiere a usted mismo, la confusin es
obvia y podra interpretarse como que usted no tomar parte en su propio estudio. En lugar de
ello, utilice un pronombre personal (yo) o escriba el verbo conjugado en primera persona del singular: Instruir a los participantes. En las propuestas cuantitativas la redaccin es ms formal que
en las cualitativas, puesto que en estas ltimas los sentimientos y pensamientos del investigador
son un componente importante.
Utilice el mismo lenguaje y formato que usa el organismo, agencia, universidad o institucin en la
cual va a presentar la propuesta (por ejemplo, algunos hablan de objetivos generales y especficos,
mientras que otros piden nada ms objetivos o les denominan propsitos).
La propuesta debe ser inteligible por s misma, sin que requiera presentacin, pues a veces se entre-

13

14

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

ga simplemente a revisin o no hay tiempo para explicarla.

Las ideas claves deben ser resaltadas (para evitar que los revisores tengan que buscarlas en un texto
denso y largo).
Grinnell, Williams y Unrau (2009) aconsejan no incluir ancdotas respecto de los motivos de
nuestro inters por el estudio, a menos que sean importantes, llamativas e inusuales (por supuesto,
es necesario mencionar los motivos o las razones para elegir el planteamiento).
Resulta muy importante sealar los lmites geogrficos, poblacionales y temporales del proyecto.
Anticipar crticas y respuestas hostiles.
Como ya se coment, la propuesta debe mantener una caracterstica a lo largo de todas sus secciones: congruencia. Aunque varias personas contribuyan a elaborarla, al final, una debe revisar el
estilo y unificarlo, adems de asegurar que todas las partes y detalles encajen entre s (y correspondan entre secciones). Cada pgina debe ser revisada y todas las secciones o apartados deben
incluir un prrafo introductorio y otro de cierre que vincule las secciones entre s (estos prrafos
que concluyen los apartados deben contener mucho significado o contundencia). Como sealan
Dahlberg, Wittink y Gallo (2010, p. 796), debemos ver el bosque, pero tambin cada rbol.
Revise visualmente la propuesta de varias maneras: vista de varias pginas, vista 50%, vista 100%
de zoom, vea en paralelo las secciones. Ligue ideas entre prrafos de cada apartado.
De acuerdo con The National Science Foundation (2014) y Thackrey (2005), las principales razones por las que se rechazan las propuestas (en particular cuando se solicita financiamiento) son:
El problema de estudio no es lo suficientemente importante o no proporciona informacin
novedosa o til.
El problema es sumamente local y con pocas aplicaciones.
El planteamiento es muy general.
La propuesta abarca demasiados elementos, resulta muy complicada y poco operativa. O bien,
no es realista.
La propuesta es ambigua, lo cual impide comprenderla.
La propuesta parece hecha con rapidez o premura (apresuradamente), sin reflexin.
El protocolo est incompleto.
La justificacin no es slida.
El proyecto contiene errores (por ejemplo, se sealan procedimientos estadsticos inapropiados
para las hiptesis).
El investigador es percibido como inexperto o digno de poca confianza.
Los resultados, beneficios y efectos son vagos o imprecisos.
Las referencias son obsoletas.
En el documento se cometen diversos errores de ortografa.
No se respetan los lineamientos solicitados por el comit para un protocolo.
Obtener realimentacin de colegas, profesores y tutores es esencial antes de presentar el proyecto.
Pero ella debe ser especfica: en lugar de comentarios generales que no nos ayudan mucho, debemos buscar que nos revisen la claridad del planteamiento, la solidez de los argumentos y si el
enfoque es el adecuado.

PROPUESTAS CUALITATIVAS
Las propuestas para estudios cualitativos comparten la mayora de los elementos o apartados de las
propuestas cuantitativas, por lo que nos centraremos ms bien en sus diferencias. Desde luego, el formato cualitativo posee una estructura menos estandarizada y su desarrollo suele implicar mayor flexibilidad. Creswell (2013a), Mertens (2010) y Grinnell, Williams y Unrau (2009) sugieren los rubros
que se muestran en la tabla 9.3.

Metodologa de la investigacin

Tabla 9.3 Estructura de propuestas de investigacin cualitativa.

Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
Introduccin:

Planteamiento del problema de investigacin:

Objetivos
Preguntas
Justificacin
Viabilidad
Perspectiva general (enfoque y disciplina desde la cual se aborda el estudio)
Perspectiva terica (enunciarla y comentarla muy brevemente)
Encuadre o marco de referencia: feminista, fenomenolgica, investigacin-accin, etc. (enunciarlo y comentarlo muy brevemente; debe ser consistente con el diseo principal)
Conceptos/trminos centrales (variables promisorias) que se pretenden analizar
Implicaciones, alcances y limitaciones
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)
Mtodo o procedimientos:

Principales premisas de la investigacin cualitativa (breve)

Diseo principal.
Contexto (ambiente, sitio, evento, hecho)
Periodo aproximado que tomar el estudio (aunque sabemos que es tentativo)
Muestra inicial y perfilar una muestra final (unidad de muestreo y/o anlisis descripcin y perfil, procedimiento de seleccin de participantes o casos objetos, documentos, observaciones, etctera)

Procedimientos de recoleccin de los datos

Proceso de recoleccin de los datos (pasos)
Instrumento(s) (mencin y una breve descripcin)
Estrategias para lograr dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin, aproximacin, capacidad de
otorgar significado, representatividad de voces y confirmacin

Equipo de trabajo: nmero y estructura funcional (roles)

Papel o rol del investigador
Coreografa del anlisis de los datos
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)

Con respecto a la portada, el resumen y el ndice, no hay nada nuevo para agregar, pues las
propuestas cualitativas suelen sujetarse a los mismos lineamientos que las cuantitativas.
En la introduccin ya sabemos que los objetivos y preguntas regularmente son ms generales,
pero deben redactarse con claridad. La justificacin debe responder tambin ciertas preguntas:
por qu es importante el problema de investigacin? (su significancia), por qu debe investigarse? y quin o quines se benefician con los resultados? Adems, de nuevo, apoyarnos en datos o
cifras y testimonios resulta muy adecuado. Hay autores que hasta incluyen alguna breve historia
de vida para ilustrar la magnitud de un problema (por ejemplo, en el caso de un estudio como el
de Morrow y Smith, 1995, sobre el abuso sexual, puede ayudar un testimonio verdadero).

15

16

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Sandelowski y Barroso (2003) sugieren la siguiente estructura de los objetivos del estudio: objetivo
inmediato, importancia de este, objetivos y resultados a largo plazo y relevancia de ellos.
La viabilidad del planteamiento en cuanto a experticia y habilidades del investigador, as como
tiempo, lugar y presupuesto tambin debe ser explcita.
Asimismo, al igual que los protocolos cuantitativos, la perspectiva puede ser necesaria si el proyecto se presenta en un contexto acadmico y no es obvia. En este caso es aconsejable comentar si el encuadre es feminista, etnogrfico, fenomenolgico, hermenutico, interaccionista simblico, etctera.12
La revisin de la literatura tambin juega un papel vital en la propuesta cualitativa, pero es necesario consultar referencias realmente significativas y vinculadas de manera directa al planteamiento del
problema y de ndole cualitativa. Grinnell, Williams y Unrau (2009) sealan que vale agregar, adems
de la revisin de la literatura, un marco conceptual que abarque:13
Hiptesis (si es que pueden elaborarse, pues debemos recordar que gran parte de los estudios
cualitativos no prueban hiptesis sino que las generan y otros las esbozan en trminos ms
amplios).
b) Variables o conceptos (tentativos, ya que en las investigaciones cualitativas normalmente no preestablecemos todas las variables o conceptos de inters, sino que ms bien emergen de los datos. En
diversas ocasiones ni siquiera se han conceptualizado, pues lo que se tiene en mente son reas de
exploracin).
c) Definicin de trminos centrales o claves (que ms bien son descripciones generales y estn sujetas
a la experiencia en el campo. Por ejemplo, podemos definir para un estudio etnogrfico el concepto de cultura y sus componentes, pero al introducirse en una cultura especfica pueden florecer
otros elementos). Recordemos que son los participantes quienes nos proporcionan las definiciones.
a)

El apartado de mtodo o procedimientos comprende, desde luego:

El diseo o abordaje bsico, el cual va ligado al marco interpretativo (etnogrfico, fenomenolgico, teora fundamentada, investigacin-accin, etctera).
El contexto inicial (ampliamente descrito y con la debida explicacin de por qu fue elegido).
El periodo aproximado de recoleccin de los datos (como sabemos es relativo).
La muestra inicial (principalmente los participantes o casos descritos ampliamente, el mtodo
de muestreo, una estimacin tentativa de la muestra final, un tamao aproximado, elemento que,
sabemos, puede variar).
El mtodo o los mtodos de recoleccin de los datos (entrevistas, grupos de enfoque, etc.). Este
subapartado abarca los medios de registro de los datos (videograbacin, audiograbacin, notas,
bitcora).
Equipo de trabajo (personas y funciones).
Los modos en que se pretende incrementar la dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin, aproximacin, capacidad de otorgar significado, representatividad de voces y confirmabilidad (por ejemplo, si se va a efectuar triangulacin de datos, si se consultar con colegas
alguna cuestin, si se efectuarn anlisis exhaustivo de datos negativos, si se obtendr realimentacin de participantes, entre otros). En el caso de transferencia puede especularse sobre los contextos o situaciones a los cuales les sern tiles los resultados.
Coreografa del anlisis de los datos (la forma en que se analizarn, quin o quines harn las
transcripciones y de qu manera, qu programa de anlisis computacional se utilizar como apoyo
Atlas.ti, NVivo, etc., cmo se llevar la bitcora de anlisis, etctera).
12 Para considerar los principales marcos interpretativos cualitativos ver Savin-Baden y Major (2013); Lichtman (2013); Merriam (2009); lvarez
Gayou (2003) y Sandn (2003); pero sobre todo las siguientes enciclopedias: The Sage Encyclopedia of Qualitative Research Methods 2008 y Encyclopedia of Case Study Research 2009 (ambas publicadas por SAGE).
13 Algunos autores incluyen este marco en la introduccin y otros en la revisin de la literatura. Lo importante es agregarlo si resulta pertinent
14 Un ejemplo lo sera un arquelogo, puede saber cundo descubrir ciertos vestigios que est decidido a encontrar?, acaso Howard Carter
pudo predecirle a Lord George Carnarvon (quien financiaba su trabajo) cunto tiempo le tomara encontrar una tumba de un faran del antiguo
Egipto y a quin pertenecera?, poda saber que sera la tumba del rey Tutankhamen o Tutankamn? Desde luego, en ciertos casos es ms fcil
de prestablecer. En estudios con financiamiento se solicitan fechas precisas y entonces debemos ajustarnos a ellas.

Metodologa de la investigacin

El resto de los apartados es similar a las propuestas cuantitativas, pero en los protocolos cualitativos se resalta en todo el documento el papel del investigador (Creswell, 2013a; Marshall y Rossman,
2011; Merriam, 2009 y Wiersma y Jurs, 2008).
La calendarizacin es un elemento importante, aunque sabemos que debe ser flexible o que se
requiere de un gran esfuerzo para cumplir con los tiempos.
A continuacin mostramos un ejemplo parcial de una programacin de un estudio cualitativo
(slo lo referente a la recoleccin y anlisis de datos, por cuestiones de espacio, pero lo importante es
que se comprenda su utilidad).
Figura 9.2 Ejemplo parcial de una tabla de tiempos o cronograma.
Tabla de tiempos o cronograma
Actividades

Semana 1

Semana 2

Semana 3

Semana 4

Semana 5

Semana 6

Desarrollo de la gua de
tpicos y prueba piloto
Reclutamiento de los
participantes en sesiones
Realizacin de los grupos
de enfoque
Transcripcin de
18 sesiones
Anlisis de los datos
Elaboracin de reportes

PROPUESTAS PARA INVESTIGACIONES MIXTAS15

An no hay un acuerdo entre los autores sobre cmo debe integrarse una propuesta o protocolo
correspondiente a un estudio mixto. Sin embargo, con base en consideraciones a este respecto de
Creswell (2013a); Johnson y Christensen (2012); Hernndez Sampieri y Mendoza (2012 y 2008) y
Creswell y Plano Clark (2007), se propone la estructura que se presenta en la tabla 9.4.
Tabla 9.4 Estructura para propuestas de investigacin mixta.
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
Introduccin:

Los mtodos mixtos (breve explicacin: definicin general, premisas fundamentales, sus bondades o
ventajas principales y perspectiva general)

Los mtodos mixtos y ____________ (el problema o tpico abordado)

Planteamiento del problema de investigacin:
Objetivos: cuantitativos, cualitativos y mixtos
Preguntas: cuantitativas, cualitativas y mixtas
Justificacin del planteamiento y del uso de mtodos mixtos
Viabilidad

Perspectiva general (disciplina desde la cual se enfoca el estudio)

Implicaciones, alcances y limitaciones
15 Antes de leer este apartado se recomienda la revisin del captulo 17 del texto impreso: Los mtodos mixtos y de ser posible, tambin
el captulo 12 de este centro de recursos en lnea.

17

18

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)

Mtodo o procedimientos:

Diseo mixto (DEXPLOS, DEXPLIS, DITRAS, etctera)

Contexto (ambiente, sitio, evento, hecho)
Rama, fase o aproximacin cuantitativa:
Diseo especfico (por ejemplo, experimento, encuesta, etctera)
Muestra (universo, tamao de muestra, perfil de participantes o unidades, tipo de muestra y
tcnica de seleccin)
Recoleccin de los datos: pasos e instrumentos
Confiabilidad y validez
Anlisis de los datos (incluyendo software)
Rama, fase o aproximacin cualitativa:
Diseo especfico principal (por ejemplo, teora fundamentada, investigacin, accin)
Muestra (inicial y perfilar una muestra final): unidades, participantes o casos de anlisis
(descripcin y perfil), procedimiento(s) de seleccin de participantes o casos
Recoleccin de los datos: pasos e instrumentos
Dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin, aproximacin, capacidad de otorgar
significado, representatividad de voces y confirmabilidad
Anlisis de los datos (incluyendo software)
Aproximacin mixta:
Tipo de integracin en la recoleccin y anlisis de los datos (conversin, mezcla, integracin en una misma base de
datos, anlisis por separado y comparacin posterior, etctera)
Productos de la integracin (matrices, bases de datos, esquemas, etctera)
Anlisis mixtos
Programas de cmputo que se utilizarn para la integracin
Papel o rol del investigador en ambas fases o aproximaciones
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)

Desde luego, se trata de un esquema general, puesto que no es lo mismo un diseo de conversin
completa (donde se cuantifican datos cualitativos y simultneamente se cualifican datos cuantitativos,
y adems se integran bases de datos cuya fuente es tanto cuantitativa como cualitativa) que un diseo
incrustado bsicamente cuantitativo con un componente menor cualitativo (por ejemplo, un experimento en el cual se les administra a los participantes una batera de pruebas estandarizadas y se les
entrevista en profundidad). En este segundo caso, el protocolo podra ser el de la tabla 9.5.
Tabla 9.5 Ejemplo de la estructura de una propuesta de investigacin mixta de un diseo anidado concurrente de
modelo dominante (DIAC).
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)
Introduccin:

Los mtodos mixtos

Los mtodos mixtos y ____________ (el problema o tpico abordado)
Planteamiento del problema
Objetivos y preguntas de la investigacin:
Del estudio general

Metodologa de la investigacin

Del experimento
De la recoleccin y anlisis de datos cualitativos
Justificacin del planteamiento y del uso de mtodos mixtos
Viabilidad

Perspectiva general (disciplina desde la cual se enfoca el estudio)

Implicaciones, alcances y limitacione
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)
Mtodo:

Diseo incrustado concurrente de modelo dominante (DIAC)

Diseo experimental (grupos, participantes perfil y seleccin, tratamiento, mtodo de asignacin de los
participantes a los grupos)

Contexto (ambiente, sitio, evento, hecho)

Recoleccin de los datos: pasos e instrumentos (cuantitativos y cualitativo)
Confiabilidad y validez de los datos cuantitativos
Dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin, aproximacin, capacidad de otorgar significado,
representatividad de voces y confirmabilidad de los datos cualitativos

Anlisis de los datos (cuantitativos y cualitativos)

Aproximacin mixta (comparacin de datos CUAN y CUAL, triangulacin de datos, anlisis de casos
extremos)

Uso de SPSS, Atlas.ti, NVivo y STATS

Papel o rol del investigador en ambas fases o aproximaciones (como experimentadores, los investigadores
solo observarn y., . los investigadores realizarn entrevistas en profundidad buscando)
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)

Algo fundamental de una propuesta para un estudio mixto es que en la introduccin (de manera
muy breve, dos o tres prrafos) y en la revisin de la literatura (con mayor amplitud) se explique cmo
ha sido abordado el planteamiento del problema por investigaciones mixtas previas.
En las propuestas mixtas correspondientes a diseos secuenciales, concurrentes y anidados se
describen de manera individual el mtodo cuantitativo y el cualitativo, pero debemos sealar en que
forma(s) la fase o parte cuantitativa se relaciona con la cualitativa (especficamente en los primeros:
cmo los resultados de una etapa informarn a la otra etapa subsecuente por ejemplo, si primero
implementamos grupos de enfoque y luego una encuesta, habremos de indicar la forma en que las
categoras y teora fundamentada emergentes servirn de base para el diseo del cuestionario y los
anlisis estadsticos, adems cmo el muestreo cualitativo se aprovechar para la estrategia de muestreo cuantitativo).

PROPUESTAS PARA ESTUDIOS DE CASO

Yin (2013) sugiere que los protocolos de estudios de caso deben tener la estructura que se presenta en
la tabla 9.6, la cual no requiere mayor explicacin, pues la mayora de los conceptos ya fueron comentados al hablar de las propuestas cuantitativas y cualitativas.
Tabla 9.5 Estructura para propuestas de estudios de caso.
Portada
Resumen o sumario (a veces en espaol e ingls)
ndice de contenidos
ndice de tablas (si corresponde)
ndice de figuras (si corresponde)

19

20

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

Introduccin:

Planteamiento del problema de investigacin:

Objetivos
Preguntas
Definicin del caso (descripcin del caso, ubicacin en trminos del lugar y tiempo, y descripcin del
contexto en las dimensiones que interesan, ya sea poltica, social, econmica, laboral, empresarial,
mdica, etctera)
Justificacin
Viabilidad
Perspectiva general (enfoque y disciplina desde la cual se aborda el estudio)
Perspectiva terica (enunciarla y comentarla muy brevemente)
Hiptesis y variables
Definicin de trminos centrales (conceptuales y operacionales)
Implicaciones, alcances y limitaciones
Antecedentes o revisin de la literatura (marco terico preliminar)
Antecedentes del caso:

Origen
Historia del caso (generalmente de forma cronolgica)
Mtodo o procedimientos:

Diseo (de un solo caso o mltiples casos, cuando se trata de experimentos se describe el tratamiento)
Acceso al caso (personas que deben localizarse y contactarse)
Procedimientos de recoleccin de los datos
Instrumento(s)
Proceso de recoleccin de los datos
Confiabilidad (o sus correspondientes cualitativos)
Validez (o sus correspondientes cualitativos)
Anlisis de los datos (cmo se piensa efectuar y qu pruebas bsicas se utilizarn)16
Resultados preliminares (si se dispone de estos).
Aspectos ticos que puedan anticiparse
Programacin de tiempos (calendarizacin), recursos materiales y presupuesto
Equipo de investigacin (personas, semblanza muy breve, roles y funciones)
Estructura tentativa del reporte (por ejemplo: captulos de la tesis)
Referencias (bibliografa)
Apndices (entre stos el currculo de los investigadores o semblanza ms detallada)

DIFCILMENTE HAY PROPUESTAS PERFECTAS

Despus de haber revisado este captulo, muchos estudiantes y profesores seguramente pensarn que elaborar una propuesta con todos los apartados, los elementos y las caractersticas presentadas resulta algo
muy complejo. En parte tienen razn. Hemos tratado de mostrar el ideal de una propuesta segn los
autores ms destacados. Pero no todas las propuestas contienen todos los apartados, pues cada quien elegir los que requiera, de acuerdo con los lineamientos que solicite el comit o individuo de su institucin
o empresa, cliente u organizacin, al cual se presentar el proyecto.
Ahora bien, cuando uno desarrolla una propuesta es necesario esforzarse al mximo y cubrir esos
aspectos. Sin embargo, muy difcilmente una propuesta es perfecta, de inicio porque los evaluadores o
revisores son seres humanos y, por lo tanto, sus percepciones varan (lo que a unos les puede resultar
genial, a otros les puede parecer una simplicidad); adems, siempre tendremos el factor tiempo en
nuestra contra. Asimismo, al terminar una propuesta invariablemente nos quedar la sensacin de que
falta algo, lo que es normal.
16 Como se coment, el anlisis de los datos es concebido por algunos autores como un apartado en s mismo.

Metodologa de la investigacin

De igual forma, los requerimientos y las exigencias de un protocolo de una disertacin doctoral
son mayores que los que exige un protocolo a nivel de maestra, y estos se encuentran por encima de
los que se solicitan a nivel de licenciatura o para un trabajo de una materia o asignatura.

Extensin de la propuesta
La extensin de cada seccin de la propuesta depende del planteamiento del problema y las caractersticas propias del estudio, as como de los lineamientos de la institucin que la solicita y el contexto (acadmico-no acadmico). Diversas agencias y universidades solicitan entre 10 y 15 pginas. Los institutos
de salud de Estados Unidos, por ejemplo, piden 12 pginas (Dahlberg, Wittink y Gallo, 2010).
Algunos autores consideran que cada seccin debe tener, aproximadamente, las siguientes extensiones:17
Introduccin: 1-2 pginas.
Antecedentes: 5-6 pginas.
Mtodo: 2-3 pginas.
Planeacin: 3-4 pginas.
Desde luego, no es una regla ni mucho menos. Nos ha tocado trabajar propuestas para organismo
internacionales en las que se solicita sean de hasta 100 pginas por la cantidad de rubros que deben
incluirse.
En Iberoamrica, a nivel de licenciatura, entre 8 y 10 pginas es un estndar bastante comn.

Pendiente de la obra impresa

Finalmente y para concluir, en el captulo 11 del libro, por cuestiones de espacio, no se incluy el ndice del trabajo de Meza y Hernndez-Sampieri (2005), ejemplo que se desarroll durante la segunda
parte. Ahora se reproduce junto con el ndice de tablas (sin pginas, por supuesto, para simplificarlo).

EL ABUSO SEXUAL INFANTIL

ndice
1. INTRODUCCIN
1.1 DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
1.2 REVISIN DE LA LITERATURA
1.3 ORGANIZACIN DEL DOCUMENTO
2. DESCRIPCIN DEL MTODO DE INVESTIGACIN
2.1 PARTICIPANTES
2.2 PROCEDIMIENTO
3. ESCALA COGNITIVA
3.1 DESARROLLO
3.2 RESULTADO DE LAS MEDIDAS PSICOMTRICAS
3.2.1 Confiabilidad
3.2.2 Anlisis de sensibilidad al cambio

17 Por ejemplo, Hernndez Sampieri et al. (2013), Dahlberg, Wittink y Gallo (2010).

21

22

Captulo 9 Elaboracin de propuestas cuantitativas, cualitativas y mixtas

4. ESCALA CONDUCTUAL
4.1 DESARROLLO
4.2 RESULTADO DE LAS MEDIDAS PSICOMTRICAS
4.2.1 Confiabilidad
4.2.2 Validez convergente
4.2.3 Anlisis de sensibilidad
4.2.4 Anlisis por grupo de edad
5. RESULTADOS DE CORRELACIONES ENTRE ESCALAS
6. DISCUSIN
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
APNDICES

A. PROGRAMAS DE PREVENCIN DEL ABUSO SEXUAL INFANTIL:

MTODOS, ALCANCES Y CONTENIDO
B. CKAQ-R
C. WHAT IF SITUATION TEST (WIST)
D. ROLE PLAY PROTOCOL (RPP)
E. TALKING ABOUT TOUCHING EVALUATION PROGRAM
F. CKAQ-ESPAOL
G. RP-MXICO
H. EVALUACIN DE LA PREVENCIN DEL ABUSO (EPA)
NDICE DE TABLAS

Tabla 1. Incidencia del abuso sexual infantil.

Tabla 2. Definicin operacional y conceptual de las variables involucradas en la hiptesis.
Tabla 3. Descripcin de los grupos experimentales.
Tabla 4. Semejanza de distribucin de CKAQ-Espaol en test-retest por tem.
Tabla 5. Estadstica descriptiva en el test y retest de instrumentos conductuales.
Tabla 6. Correlacin test-retest de instrumentos conductuales.
Tabla 7. Descriptivos Wilcoxon en test-retest de instrumentos conductuales.
Tabla 8. Confiabilidad interna para los instrumentos conductuales.
Tabla 9. Estadstica descriptiva en instrumentos conductuales.
Tabla 10. Promedio de rangos en instrumentos conductuales.
Tabla 11. Frecuencias relativas al promedio general en instrumentos conductuales.
Tabla 12. Porcentajes de rangos relativos con respecto al grupo que termina un PPASI.
Tabla 13. Promedios de rangos por grupo experimental Al terminar un PPASI y Control en instrumentos conductuales.
Tabla 14. Resumen descriptivo de puntajes por escala y grupo experimental.
Tabla 15. Razn de proporcionalidad con respecto al grupo que termina un PPASI.
Tabla 16. Razn de proporcionalidad de grupo experimental a su correspondiente de CKAQ-Espaol.

Metodologa de la investigacin

23

captulo

10

Parmetros, criterios, indicadores

y/o cuestionamientos para evaluar
la calidad de una investigacin

INTRODUCCIN
Tal como lo sealamos a lo largo de toda la obra impresa y otros captulos de este centro de
recursos en lnea: no existe la investigacin perfecta, como tampoco hay un ser humano perfecto (la perfeccin constituye un estndar ideal). Por tanto, en cualquier estudio siempre tendremos limitaciones. En la realidad es lo comn y resulta imposible evitarlas cien por ciento.
Sin embargo, hasta dnde podemos decir que un estudio es razonablemente digno de ser
considerado?, qu elementos debemos tomar en cuenta para evaluar una investigacin? Las
respuestas son complejas y se han generado varios criterios para analizar la calidad de un estudio, aunque cabe enfatizar que actualmente no existe un consenso general ni un acuerdo definitivo entre los autores de metodologa sobre cules deben contemplarse.
Pero lo anterior no debe paralizarnos y, por ello nos atrevemos (con el riesgo que esto
implica) a presentar una propuesta de estudios cuantitativos, cualitativos y mixtos, que ha sido
revisada y ampliada por diversos metodlogos, investigadores y docentes de distintas disciplinas (desde humanidades hasta campos administrativos y sociales, ciencias de la salud, ingenieras, etctera) de prcticamente todo Iberoamrica. En primer trmino se expone un marco de
referencia para los tres enfoques a la investigacin. Posteriormente, se muestran cinco listados
de criterios agrupados por rubros que representan las fases del proceso investigativo. El primero aplica fundamentalmente a investigaciones cuantitativas y se gener durante el periodo comprendido entre 1995 y 2012 por profesores que ensean metodologa de la investigacin en
diferentes universidades iberoamericanas, y algunos de sus criterios se han incluido en la pgina
web o manuales del instructor en ediciones anteriores a esta obra (Metodologa de la investigacin, 6 edicin). El segundo, tambin bsicamente para estudios cuantitativos, fue una adecuacin sobre el trabajo de Fischer (2005) y con elementos de Gerring (2011). El tercero, ms bien
para indagaciones cuantitativas, constituye una adaptacin de diferentes autores en la materia.
El cuarto se fundamenta en Hernndez Sampieri y Mendoza (2012) para investigaciones cualitativas y es producto de las aportaciones de diversos metodlogos. Finalmente, el quinto es
una propuesta para evaluar investigaciones mixtas y se cimienta en Hernndez Sampieri y
Mendoza (2012) y los principales autores de mtodos mixtos como Creswell (2014 y 2013a);
OCathain (2010); Onwuegbuzie y Johnson (2008) y Tashakkori y Teddlie (2008b).
Los listados pueden servir a manera de sistema de verificacin (checklist) o rbricas.
Incluso, cada lector podr elegir de los distintos listados los criterios que considera apliquen a
su estudio.

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Por qu establecer criterios para evaluar un estudio?

Esta pregunta parecera muy obvia, los profesores y tutores necesitan parmetros o indicadores para evaluar los trabajos regulares de investigacin que les presentan sus alumnos y revisar tesis; quienes otorgan
financiamiento para estudios o los contratan, tambin los precisan, al igual que los usuarios. Pero adems
de ello, hemos de sealar que los criterios de evaluacin proporcionan una gua a los investigadores sobre
la manera de proceder, un lenguaje comn y direccin para el desarrollo de cualquier indagacin
(OCathain, 2010). Asimismo, el propio investigador requiere de mecanismos de autoevaluacin antes de
presentar el estudio efectuado.
Los criterios tienen cierto grado de subjetividad, ya que, como se ha sealado, la objetividad total no
existe; pero al menos nos conducen a revisar de manera reflexiva cualquier estudio.

Un marco de referencia para los criterios de evaluacin de estudios

cuantitativos, cualitativos y mixtos
En los captulos de la obra impresa y los del centro de recursos en lnea se trataron diferentes temas y
realmente de ellos podramos extraer los criterios para evaluar cualquier clase de investigacin y encuadrarlos en un marco de referencia que nos oriente sobre cules son los principales que han sido considerados por los metodlogos ms ledos en los ltimos cincuenta aos. Pero esta labor ya la hicieron Leech,
Dellinger, Brannagan y Tanaka (2010), quienes desarrollaron un esquema al cual llaman elementos de la
validacin de constructo y que los incluye. Este diagrama se presenta en la figura 10.1, de la pgina 3, y
ha sido simplificado y adaptado, pensando en los estudiantes que se introducen en la investigacin.
Como se ve en la figura 10.1, el marco de referencia inicia en la revisacin bsica de la literatura y los
elementos fundamentales del planteamiento y concluye en las consecuencias del estudio. A continuacin
se presentan los listados.

INVESTIGACIN CUANTITATIVA
Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque.1
La tabla 10.1 aplica principalmente a estudios cuantitativos y cabe sealar que cada elemento de cualquier rubro se califica
del cero al diez, donde 0 implicara el valor ms bajo y 10 el ms alto. La escala es perceptual y ciertamente tiene un grado
de subjetividad debido a los matices (no son valores absolutos sino muy relativos). Para estudiantes que comienzan con sus
estudios iniciales o docentes que imparten una materia de investigacin por primera vez, recomendamos valores dicotmicos o binarios: 1=s cumple, logra o est presente, s se demuestra, etc.; 0=no cumple, no logra, no est presente (o sus
equivalentes).
Rubro: planteamiento del problema
Rango: mximo 90, mnimo cero (con dicotomas 9 y 0 respectivamente)
Elemento, indicador o factor
1.

Comprensin del propsito de la investigacin

2.

Comprensin de la redaccin de los objetivos de investigacin

3.

Comprensin de la redaccin de las preguntas de investigacin

4.

Precisin de objetivos

5.

Delimitacin del problema de investigacin

6.

Concordancia entre objetivos y preguntas de investigacin

Escala2

1 Este listado fue producto de presentaciones que los autores han realizado en ms de 25 pases y por cuestiones de espacio resultara sumamente
difcil incluir a todos los docentes e investigadores que han aportado factores o elementos. Se utilizan calificando cada uno en una escala del cero al 10.
2

Recordemos: del cero al 10, donde cero implicara el valor ms bajo y 10 el ms alto.

Metodologa de la investigacin

Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque (continuacin)
Elemento, indicador o factor

Escala2

7.

Justificacin de la investigacin por al menos dos razones (desarrollo de

conocimiento, aportaciones a teoras, solucin de situaciones prcticas o problemticas sociales, resolucin de controversias, aportaciones metodolgicas,
etctera)

8.

Inclusin de datos estadsticos vlidos y actuales, as como de testimonios de

expertos confiables que contribuyan a enmarcar el problema y justificarlo

9.

Relevancia del producto de la investigacin (reporte, desarrollo tecnolgico,

invento, etc.)

Figura 10.1 Marco de referencia con los principales criterios para evaluar una investigacin por aproximacin
o enfoque.
Fundamentos (elementos vitales)

Qu preconcepciones, sesgos, conocimiento previo y/o teoras pasan inadvertidas al investigador (tcitas)
relacionadas con el significado de los datos?
La revisin de la literatura y la perspectiva terica son apropiadas al planteamiento del problema de
investigacin?
La revisin de la literatura se considera adecuada y de calidad? La evaluacin y sntesis de la literatura es
comprensible, adecuada, relevante, reflexiva, etctera?
La literatura nos ayuda a construir el propsito, el mtodo (diseo, muestra y procedimientos), los anlisis y las
inferencias?

Elementos
tradicionales
cuantitativos de
evaluacin

Relacionados con el
mtodo
Validez interna
Validez externa
Generalizacin a la
poblacin
Realismo (validez
ecolgica)
Relacionados con la
medicin
Validez de contenido
Validez de rostro
Validez de criterio
(concurrente y predictivo)
Validez de constructo
(estructura interna)
Relacionado con las
inferencias
Validez inferencial
(estadstica)

Elementos mixtos de
evaluacin

Calidad del diseo

(transparencia, idoneidad,
adecuacin, fidelidad)
Calidad de la muestra
(adecuacin)
Legitimidad
(en la integracin de la
muestra, minimizacin de
debilidades, la secuencia de
las fases, la conversin de
los datos, el balance o
proporcionalidad entre las
ramas, las mltiples fuentes
de datos; as como
legitimidad interna-externa,
paradigmtica y poltica
Rigor interpretativo
(consistencia terica e
interpretativa, acuerdo
interpretativo, interpretacin
distintiva y eficacia en la
integracin)

! Elementos tradicionales
cualitativos de evaluacin
Criterios primarios

(dependencia, credibilidad,
transferencia y confirmacin,
fundamentacin, aproximacin,
representatividad de voces y
capacidad de otorgar significado)

Otros elementos y trminos

utilizados

(consistecia, autenticidad,
integridad, congruencia, sensibilidad, reflexividad, creatividad...)

Tcnicas para lograr la calidad

de los datos, su anlisis y
establecer inferencias
(triangulacin, auditora de pares,
chequeo de participantes,
estancia prolongada en el
campo...)

Consistencia interna

Las inferencias son consistentes con la teora y experiencias, la revisin de la literatura, el planteamiento, el diseo,
el mtodo y los anlisis y los vnculos entre estos elementos?
En qu medida el enfoque metodolgico elegido maximiza la informacin disponible necesaria para responder al
planteamiento del problema? Hay un enfoque ms apropiado para abordar el planteamiento?

Utilizacin

Con qu frecuencia, profundidad y amplitud pueden utilizarse los resultados y productos del estudio? Quines
pueden usarlos?

Consecuencias

Cules son las consecuencias sociales, polticas y de conocimiento de los resultados y productos de la
investigacin? Tales resultados y productos aportan al conocimiento y el desarrollo de la teora?
Qu tan adecuados son stos para lo sociedad?

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Rubro: revisin de la literatura o marco terico

Rango: mximo 80, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Revisin de autores destacados en el campo o campos de conocimiento en los

cuales se inserta el problema de investigacin

2.

Inclusin de una o ms revisiones del estado del arte y/o metaanlisis en dicho
campo o campos

3.

Utilizacin de bancos de datos o bibliogrficos ms importantes en las reas de

conocimiento abarcadas por el problema de investigacin (por lo menos uno y de
ser posible los tres ms importantes)

4.

Insercin de referencias recientes (tres o menos aos)

5.

Presentacin de estudios que apoyan las hiptesis de investigacin y de los que las
refutan (si es el caso)

6.

Vinculacin lograda entre el planteamiento y la revisin de la literatura o marco

terico

7.

Ubicacin en la literatura de las deficiencias o huecos de conocimiento respecto al

planteamiento del problema

8.

Revisin del planteamiento del problema a raz de la revisin de la literatura

Escala

Rubro: alcance(s) de la investigacin

Rango: mximo 30, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Identificacin del alcance inicial del estudio (exploratorio, descriptivo, correlacional

y/o explicativo)

2.

Congruencia entre el alcance inicial y el planteamiento del problema revisado a la

luz de la revisin de la literatura

3.

Pertinencia del alcance para el planteamiento del problema

Escala

Rubro: hiptesis
Rango: mximo 100, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Grado en que la(s) hiptesis sea(n) comprensible(s) para otros colegas o lectores

2.

Grado en que la relacin planteada entre las variables sea lgica

3.

Grado en que la relacin planteada entre las variables sea consistente (o congruente)

4.

Precisin de las definiciones conceptuales

5.

Grado en que las definiciones conceptuales son comprensibles para otros colegas o
lectores

6.

Precisin de las definiciones operacionales

7.

Grado en que las definiciones operacionales son comprensibles para otros colegas
o lectores

8.

Congruencia de las hiptesis con los objetivos y preguntas de investigacin

9.

Identificacin de variables susceptibles de medir, evaluar, diagnosticar y/o analizar

10.

Congruencia entre las hiptesis (si hay ms de una)

Escala

Metodologa de la investigacin

Rubro: diseo de investigacin

Rango: mximo 80, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Descripcin completa del diseo y sus componentes

2.

Adecuacin del diseo de investigacin al planteamiento del problema

3.

Adecuacin del diseo de investigacin a la realidad y contexto

4.

Congruencia del diseo con la(s) hiptesis

5.

Congruencia del diseo con el alcance inicial

6.

Factibilidad de aplicacin del diseo

7.

Resolucin de obstculos que plantee el diseo

8.

Control de las fuentes que puedan invalidar la aplicacin del diseo

Escala

Rubro: muestra
Rango: mximo 80, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Precisin con que se delimite el universo de estudio

2.

Claridad y precisin con las cuales se defina la unidad de muestreo

3.

Claridad y precisin con las cuales se defina la unidad de anlisis (si es diferente a
la de muestreo)

4.

Claridad y precisin con que se defina la muestra

5.

Grado en que la muestra es adecuada al enfoque del estudio

6.

Grado en que se conoce la probabilidad de los elementos del universo para formar
parte de la muestra

7.

Grado en que la muestra es representativa del universo (tamao y nivel de

confianza-error)

8.

Grado de semejanza entre las estadsticas descriptivas (y distribuciones) de las

variables demogrficas de la muestra y las del universo (gnero, edad, ocupacin,
estado civil, nivel socioeconmico, etctera)

Escala

Aplica slo si se dispone de tales estadsticas del universo o poblacin

Rubro: recoleccin de los datos

Rango: mximo 150, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Eleccin apropiada del lugar de recoleccin de los datos u obtencin de informacin

2.

Eleccin apropiada del momento de recoleccin de los datos u obtencin de informacin

3.

Capacidad del investigador para adaptarse al momento de recoleccin de los datos

u obtencin de informacin

4.

Capacidad del investigador para adaptarse al lugar de recoleccin de los datos u

obtencin de informacin

5.

Explicacin del contexto en que ocurri la recoleccin

6.

Capacitacin adecuada del personal que obtuvo los datos o la informacin

7.

Grado de supervisin por parte del investigador en la recoleccin de los datos o

informacin

8.

Poder de medicin o evaluacin (en gran medida determinado por la utilizacin

de distintas formas o mtodos de evaluacin o medicin)

Escala

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Elemento, indicador o factor

9.

Confiabilidad del instrumento o instrumentos

10.

Evidencia sobre la validez de contenido del instrumento o instrumentos (muestreo de dimensiones)

11.

Evidencia sobre la validez de rostro o de cara del instrumento (face validity)

(revisin de expertos)

12.

Evidencia sobre la validez de criterio (ya sea concurrente o predictiva)

13.

Evidencia sobre la validez de constructo

14.

Evidencia sobre la validez convergente-discriminante (que se vincula con la

validez de constructo)

15.

Elaboracin de una bitcora del proceso de recoleccin de la informacin (opcional y muy vinculado al quinto elemento o criterio: explicacin del contexto en
que ocurri la recoleccin)

Escala
Un punto por cada 10
dcimas del coeficiente
de confiabilidad o correlacin

Rubro: preparacin de los datos o informacin para su anlisis

Rango: mximo 50, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Revisin con respecto a si estn completas y de acuerdo con lo programado: las

respuestas, mediciones, ejemplares del instrumento de medicin o equivalentes de
la investigacin

2.

Nmero de errores en la codificacin (hoy en da debe ser nulo o no superar 1%, ya

que al analizar los datos podemos identificarlos)

3.

Existencia de un respaldo para los datos codificados en la matriz

4.

Preparacin adecuada de la informacin para su anlisis o evaluacin

5.

Posibilidad de que la informacin o los datos sean analizados o evaluados por otros
investigadores

Escala

Rubro: anlisis de los datos

Rango: mximo 90, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Congruencia de los anlisis elegidos con los objetivos y preguntas de la investigacin

2.

Congruencia de los anlisis elegidos con las hiptesis de la investigacin

3.

Congruencia de los anlisis con el diseo de investigacin

4.

Aplicacin completa de los anlisis requeridos para los datos

5.

Utilizacin de un paquete o programa computacional confiable para los anlisis o

evaluaciones

6.

Descripcin de las razones por las cuales se llevaron a cabo los anlisis o las evaluaciones practicadas

7.

Interpretacin adecuada de las estadsticas descriptivas

8.

Interpretacin adecuada de los anlisis para la prueba de hiptesis (resultados de las

pruebas, valores y significancia estadstica)

9.

Integracin adecuada entre distintos anlisis (coherencia y vinculacin entre resultados)

Escala

Metodologa de la investigacin

Rubro: veracidad en la interpretacin de resultados

Rango: mximo 60, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Presentacin de los resultados obtenidos tal como se dieron (evitar ocultar informacin y no distorsionar los datos ni presentar parcialmente los resultados)

2.

Grado en que se distinguen con claridad cules fueron las interpretaciones e

inferencias del investigador

3.

Grado en que los resultados estn apoyados por la evidencia de los datos y
anlisis

4.

Medida en que se pueden generalizar a la poblacin los resultados obtenidos en

la muestra

5.

Grado en que la informacin y los datos son suficientes para considerar que las
inferencias resultan slidas.

6.

Grado en que se respetaron las premisas o requisitos de cada prueba o mtodo

estadstico

Escala

Rubro: discusin
Rango: mximo 120, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Inclusin de un resumen de los resultados generales como un todo (holsticamente)

2.

Consistencia de las inferencias finales con el planteamiento

3.

Consistencia de las inferencias finales con la experiencia

4.

Consistencia de las inferencias finales con la teora

5.

Consistencia entre las inferencias finales

6.

Inclusin de conclusiones

7.

Inclusin de sugerencias y recomendaciones

8.

Inclusin de aportaciones, alcances y fortalezas del estudio

9.

Ubicacin final de la investigacin dentro del mbito del estudio del planteamiento del problema

10.

Inclusin de las limitaciones de la indagacin

11.

Inclusin de nuevos rumbos y directrices que deben tomarse o seguirse respecto

a la investigacin sobre el problema e hiptesis planteadas

12.

Sugerencia de nuevas lneas de investigacin

Escala

Rubro: redaccin del documento final o reporte de resultados

Rango: mximo 110, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Grado en que los resultados y descubrimientos respondieron al planteamiento

del problema

2.

Grado en que las conclusiones estn soportadas en los datos

3.

Grado en que la discusin al final del trabajo es congruente con los resultados y
descubrimientos

4.

Ortografa

5.

Sintaxis

Escala

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Elemento, indicador o factor

6.

Claridad en la redaccin

7.

Coherencia interna del documento

8.

Inclusin de ndices o tablas de contenidos

9.

Inclusin de resumen

10.

Elaboracin adecuada de citas y referencias en el texto (siguiendo un estilo aceptado de publicacin, por ejemplo: APA, Vancouver, AMA)

11.

Elaboracin adecuada de citas y referencias en la bibliografa o listado de referencias (siguiendo un estilo aceptado de publicacin)

Escala

Rubro: diseo grfico del reporte (elementos deseables)

Rango: mximo 80, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Seleccin e inclusin apropiada de tablas, esquemas, grficos, dibujos e imgenes

2.

Inclusin de tablas, cuadros y figuras de acuerdo con un estilo aceptado de publicacin (por ejemplo: APA, Vancouver)

3.

Legibilidad de esquemas, grficos, dibujos e imgenes

4.

Diseo grfico de esquemas, tablas, dibujos e imgenes (combinacin de tonos o

colores, calidad de visin, que estn dentro del formato, etctera)

5.

Tamao apropiado de esquemas, tablas, dibujos e imgenes

6.

Diseo de la portada de acuerdo con lineamientos institucionales

7.

Diferenciacin clara entre apartados

8.

Calidad de impresin de acuerdo con los lineamientos solicitados por la institucin en que se presenta el reporte (papel, encuadernacin, entre otros)

Escala

Un rubro adicional que tal vez no se aplique a todos los estudios, pero que han solicitado instituciones educativas en Puerto Rico, Panam y Bolivia, es el siguiente.
Rubro: inclusin o desarrollo de modelos y patrones
Rango: mximo 30, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Utilizacin de un modelo, patrn, teora o enfoque a lo largo de la investigacin

2.

Generacin de uno o varios modelos, patrones, enfoques o teoras como producto

de la investigacin

3.

Comparacin del modelo, patrn o teora con otros(as) desarrollados(as) por

distintos investigadores

Escala

Rubro: utilizacin y productos de la investigacin

Rango: mximo 70, mnimo cero
Elemento, indicador o factor
1.

Amplitud de la difusin de resultados (nmero de productos escritos: reportes, artculos, captulos, libros, papeles o documentos para ponencias, posters, etctera).

2.

Nmero de desarrollos tecnolgicos, productos, aplicaciones, inventos, etc., emanados

de la investigacin

Escala

Metodologa de la investigacin

Elemento, indicador o factor

Escala

3.

Pertinencia de los desarrollos tecnolgicos, productos, aplicaciones, inventos, etc.,

emanados de la investigacin

4.

Profundidad del aporte a comunidades acadmicas

5.

Profundidad del aporte a comunidades profesionales/prctica profesional/organizaciones

6.

Nmero de beneficiarios de los resultados y productos del estudio3

7.

Aportes al desarrollo de la sociedad

Tabla 10.2 Segundo listado de rubros y factores para evaluar una investigacin cuantitativa.4
Cada elemento de cualquier rubro de este listado se califica al estilo Likert del cero al cuatro (Fischer, 2005), pero lo hemos
adaptado del uno al cinco (el valor ms bajo es el uno y el ms alto el cinco), aunque podra tambin considerarse del cero
al cinco o del cero al 10 e incluso dicotomas. Insistimos en que algunos elementos o criterios pueden ser similares o los
mismos del primer listado.

Criterios relativos al planteamiento del problema y revisin de la literatura

Nmero

Criterio

Escala5

1.

Adecuacin de la revisin de la literatura

2.

Claridad de la idea

3.

Claridad del planteamiento del problema (objetivos)

4.

Claridad del planteamiento del problema (preguntas)

5.

Claridad del planteamiento del problema (justificacin)

6.

Claridad en la formulacin de hiptesis

7.

Claridad en la especificacin de las variables

8.

Claridad en las definiciones conceptuales de las variables

9.

Claridad en las definiciones operacionales de las variables

10.

Sensatez en la suposicin de relaciones entre las variables

11.

Inclusin de todas las variables pertinentes de acuerdo con el

planteamiento del problema

12.

Transparencia en los patrocinios de la investigacin

13.

Sensatez de las suposiciones y premisas del investigador

14.

Claridad en la orientacin del investigador

En experimentos y estudios causales, cabra agregar los dos siguientes criterios:

15.

Claridad en la especificacin de la(s) variable(s) independiente(s)

y dependiente(s)

16.

Claridad en el establecimiento de las relaciones causales

17.

Claridad en la formulacin de hiptesis rivales

Criterios relativos al mtodo

Nmero
1.

Criterio
Transparencia del mtodo y procedimientos

Escala
1

3 El investigador puede establecer rangos de acuerdo con algn criterio lgico o realizar una estimacin, porque depende del tipo de beneficiarios.
Desde luego, hay subjetividad.
Adaptado de Fischer (2005, p. 387-398). Se agregaron diversos elementos a la lista original, particularmente despus de una visita a la Universidad Catlica de Costa Rica, la Universidad Csar Vallejo del Per y a la Facultad de Pedagoga de la Universidad Veracruzana.
Recordar: el valor ms bajo es el uno y el ms alto el cinco.

10

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Nmero

Criterio

Escala

2.

Conveniencia de las mediciones en relacin con el planteamiento

del problema

3.

Conveniencia de las mediciones en relacin con los objetos, personas, casos o equivalentes de la investigacin

4.

Grado de confiabilidad de las mediciones

5.

Cantidad de evidencia sobre la validez de contenido de las mediciones realizadas

6.

Grado de validez encarada (face validity)

7.

Cantidad de evidencia sobre la validez de criterio de las mediciones realizadas

8.

Cantidad de evidencia sobre la validez de constructo de las mediciones realizadas

9.

Grado de utilizacin de diferentes instrumentos para recolectar

datos

10.

Claridad acerca de cmo se recolectaron los datos

11.

Claridad respecto de quin o quines recolectaron los datos

12.

Grado en que se evitaron errores en la recoleccin de los datos

13.

Claridad en el planteamiento del diseo de investigacin

14.

Adecuacin del diseo al planteamiento

15.

Grado en que el diseo puede replicarse

16.

Grado en que el diseo se encuentra estandarizado con otros

estudios similares (mismo planteamiento)

17.

En estudios causales: grado en que el diseo constituye una prueba apropiada para las inferencias o atribuciones causales

18.

Precisin en la definicin del universo

19.

Adecuacin del tamao de muestra al planteamiento

20.

Grado de conocimiento de la probabilidad que tienen los casos

del universo o poblacin de ser seleccionados para conformar la
muestra (procedimiento de muestreo)

21.

Representatividad de la muestra

22.

Grado en que las estadsticas demogrficas de la muestra se

parecen a las del universo o poblacin

23.

Grado de confiabilidad en la codificacin

24.

Grado de confiabilidad en la revisin de la matriz de los datos

25.

En cuestionarios-escalas-pruebas estandarizadas y equivalentes:

claridad de instrucciones

26.

En cuestionarios-escalas-pruebas estandarizadas y equivalentes:

claridad del formato

27.

En anlisis del contenido: claridad del sistema de codificacin

En experimentos e intervenciones, cabra agregar:

28.

Claridad en la especificacin de los cambios deseados

29

Grado de control de las fuentes de invalidacin interna

30.

Grado de control de las fuentes de invalidacin externa

31.

Conveniencia del mtodo de asignacin de los participantes a los

grupos

32.

Inclusin de grupo(s) de control

Metodologa de la investigacin

Nmero

Criterio

Escala

33.

Conveniencia del(los) tratamiento(s) experimental(es): operacionalizacin

34.

Uniformidad del tratamiento o intervencin

35.

Inclusin de chequeos de manipulacin

36.

Grado de control de los efectos de interaccin

37.

Seguimiento o monitoreo de los grupos

Criterios relativos a los anlisis y resultados

Nmero

Criterio

Escala

1.

Conveniencia de los anlisis seleccionados y realizados de acuerdo con

el planteamiento e hiptesis

2.

Conveniencia de los anlisis seleccionados y realizados de acuerdo con

el nivel de medicin de las variables

3.

Claridad en la presentacin de estadsticas descriptivas

4.

Claridad en la presentacin de estadsticas para prueba de hiptesis

5.

Claridad en la presentacin de tablas

6.

Claridad en la presentacin de cuadros

7.

Claridad en la presentacin de diagramas

8.

Claridad en el orden de presentacin de resultados

9.

Conveniencia de las tablas presentadas

10.

Conveniencia de los cuadros presentados

11.

Conveniencia de los diagramas presentados

12.

Uniformidad en las tablas, cuadros y diagramas

Criterios relativos a la discusin

Nmero

Criterio

Escala

1.

Grado de claridad que los datos ofrecen acerca de la(s) prueba(s) de

hiptesis (ya sea que las apoyen o refuten)

2.

Grado de coherencia de las conclusiones con respecto a los datos

3.

Grado de exclusin de deseos y tendencias personales del investigador o investigadores

4.

Claridad en el significado de los resultados

5.

Adecuacin de la discusin a los resultados y descubrimientos de

estudios previos (marco terico)

6.

Grado en que el estudio cumpli con sus objetivos

7.

Grado en que el estudio respondi a las preguntas de investigacin

8.

Conveniencia de las opiniones sobre las implicaciones del estudio

9.

Conveniencia para generalizar los resultados

10.

Grado en el cual se someten a discusin hiptesis rivales o alternativas

11.

Adecuacin en el manejo de situaciones no esperadas

12.

Adecuacin en el manejo de resultados no esperados

13.

Grado de relevancia prctica

14.

Grado de relevancia terica

11

12

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Nmero

Criterio

Escala

15.

Claridad de las recomendaciones

16.

Grado en que las recomendaciones direccionan futuros estudios dentro del rea o campo de conocimiento donde se inserta la investigacin

Criterios relativos al documento y difusin

Nmero

Criterio

Escala

1.

Nmero de espacios donde se difundi el estudio

2.

Grado de elaboracin del reporte de acuerdo con las normas aceptadas por la comunidad cientfica-acadmica del rea donde se insert
la investigacin

3.

Calidad en la redaccin del reporte

4.

Calidad en el diseo grfico del reporte

Los mximos y mnimos para cada rubro dependern de la escala utilizada.

Tabla 10.3 Tercer listado de rubros y factores para evaluar una investigacin cuantitativa.
Esta lista est basada en Kerlinger y Lee (2002); Corbetta (2003); Bostwick y Kyte (2005); Wiersma y Jurs (2008); Neuman (2009); Mertens (2010); Creswell (2013a); Durbarry (2014); Babbie (2012 y 2014) y varios autores ya citados de
The SAGE glossary of the social and behavioral sciences (2009) y SAGE encyclopedia of research design (2010). En esta
edicin el formato es a modo de pregunta y la respuesta puede ser positiva o negativa. En la mayora de los casos la respuesta positiva (s) es ms conveniente, pero en algunos cuestionamientos es al contrario (no resulta ms adecuado).
Cada respuesta adecuada podra calificarse con uno (1) y cada contestacin inadecuada tendra un valor de cero (0).
Rubro: ttulo

1. El ttulo refleja el planteamiento final?

2. El ttulo refleja el trabajo completo o investigacin realizada?
3. Se adecua a las normas de publicacin solicitadas por el estilo elegido?
Rubro: resumen

1. El resumen incluye los elementos mnimos? (planteamiento, mtodo bsico, resultados

principales, conclusiones e inferencias ms significativas)
2. Refleja el trabajo completo o investigacin realizada?
3. Se adecua a las normas de publicacin solicitadas por el estilo utilizado?
Rubro: planteamiento del problema

1. Posee claridad?
2. Est redactado el planteamiento de tal manera que el lector puede comprender el estudio?
3. Es completo el planteamiento?
4. Es exacto el planteamiento?
5. Posee valor terico?
6. Posee valor prctico?
7. Posee valor metodolgico?
8. El planteamiento incluye a las hiptesis y variables centrales?
Nota: observe que las preguntas estn planteadas para una respuesta dicotmica, pero podran elaborarse para una respuesta ordinal. Por ejemplo:

Metodologa de la investigacin

Qu tanta claridad posee el planteamiento?

5

Bastante claridad

Claridad

Poca claridad

Muy poca claridad

(O agregar un punto intermedio: mediana claridad).

Rubro: revisin de la literatura

1. Se utiliz la literatura para documentar la importancia del planteamiento?

2. La estructura de la revisin de la literatura es clara?
3. Se identific una teora o se integraron varias teoras? (si no, se explic por qu?)
4. Se identificaron hiptesis potenciales por medio de la revisin de la literatura?
5. Mediante la revisin de la literatura se ubic el planteamiento dentro del campo de conocimiento
en que est inserto?
6. Por medio de la revisin de la literatura se identificaron variables claves para el planteamiento?
7. Las conclusiones de la revisin de la literatura son claras?
8. Se eligieron fuentes relevantes que demuestren conocimiento del planteamiento por parte del
investigador?
9. Se vincularon la referencias con el planteamiento del problema? (relacin de la literatura con el
estudio, tanto conceptual como metodolgicamente)
10. Las referencias son de actualidad? (recientes)
11. Las referencias estn basadas en estudios que obtuvieron datos empricos?
12. Las referencias se citan apropiadamente?

Rubro: hiptesis y variables

1. Se identificaron las variables de manera apropiada? (dependiente, independiente, de control,

interviniente, etctera)
2. Las definiciones conceptuales son exactas y precisas?
3. Las definiciones conceptuales son claras?
4. Las definiciones operacionales son precisas y exactas?
5. Las definiciones operacionales son claras?
6. En experimentos: se controlaron las variables independientes? (las de inters y las que se
pretende controlar su influencia?)6
7. Constituye(n) la(s) hiptesis una respuesta(s) tentativa(s) a la(s) pregunta(s) de investigacin?
(relacin de la o las hiptesis con el planteamiento)
8. La hiptesis sirve como gua para establecer el diseo de investigacin?
9. Existe claridad en la relacin o relaciones entre las variables establecidas por la(s) hiptesis?

Rubro: diseo

1. Se identific el diseo? (se seal y especific?)

2. El diseo es consistente con el enfoque?
3. El diseo es apropiado de acuerdo con el planteamiento e hiptesis?
4. El diseo es apropiado de acuerdo con la revisin de la literatura?

6 Este criterio podra ser incluido en el rubro de diseo en experimentos.

13

14

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

5. Todos los procedimientos del diseo se especificaron con claridad?

6. Los procedimientos corresponden al diseo? Son congruentes?
7. El diseo se implement rigurosamente? (de acuerdo a los requerimientos)

Rubro: diseo en experimentos

1. El estmulo fue implementado en un lugar apropiado?

2. El estmulo o tratamiento fue administrado adecuadamente?
3. El experimentador indic los cambios que ocurrieron en la(s) variable(s) dependiente(s) como
resultado de la manipulacin o introduccin de la(s) independiente(s)? (adems: explic cmo
ocurrieron tales cambios?)
4. Los grupos eran inicialmente equiparables? (procedimiento de asignacin de los participantes
a los grupos)
5. Durante el desarrollo del experimento se mantuvo la equivalencia inicial de los grupos?
6. Si no pudieron asignarse al azar, se emparejaron?, en cules variables se bas el
emparejamiento? En el caso de grupos intactos, los grupos pueden equipararse?
7. Si hubo preprueba, se presentaron los resultados?
8. El tiempo transcurrido entre la preprueba y la posprueba fue el adecuado? (para que se
manifestaran los cambios en la dependiente o dependientes)
9. Se incluyeron controles para evitar sesgos de las personas que manejaron los grupos en el
experimento?
Hemos agregado algunos criterios que aplican exclusivamente a experimentos con individuos y en particular al control de las fuentes internas y externas, estn basados en los conceptos de Campbell y Stanley (1966),
Campbell (1975) y Mertens (2010). A diferencia de los rubros y criterios anteriores (en los cuales las respuestas
adecuadas deben ser positivas: s), en los siguientes que se refieren a la validez interna, entre ms respuestas
negativas (no), la evaluacin es ms favorable. En los que tienen que ver con la validez externa, la evaluacin
favorable vara en cada caso.
Validez interna

1. Historia: ocurrieron eventos que pudieron afectar los resultados? (adems de la variable
independiente o el tratamiento o tratamientos)
2. Maduracin: se presentaron cambios biolgicos o psicolgicos en los sujetos participantes que
pudieran afectar los resultados? (diferentes a aquellos asociados con la variable independiente o
al tratamiento o tratamientos)
3. Administracin de pruebas: la preprueba pudo influir en forma significativa las respuestas a la
posprueba y confundido los resultados reales?
4. Instrumentacin: hay diferencias entre la(s) preprueba(s) y la(s) posprueba(s)? (obviamente no
en las respuestas, sino en los instrumentos)
5. Regresin: se utilizaron grupos extremos?
6. Seleccin: los grupos difieren aparte de la(s) variable(s) independiente(s) o tratamiento(s)?
7. Mortalidad experimental: varios participantes abandonaron el experimento?
8. Seleccin-maduracin: estuvieron la seleccin y asignacin de participantes a los grupos basadas
en caractersticas biolgicas o psicolgicas de la muestra?
9. Difusin de tratamientos experimentales: participantes de distintos grupos pudieron haber
comentado sobre las condiciones experimentales?
10. Rivalidad-desmoralizacin-compensacin: alguno de los grupos realiz esfuerzos adicionales
para lograr mejores resultados? Alguno de los grupos mostr desmoralizacin durante el
experimento? Se le proporcionaron recursos o beneficios adicionales a algn grupo que pudieran
ser conocidos por miembros de otros grupos?

Metodologa de la investigacin

Validez externa

1. El tratamiento experimental fue descrito de manera detallada y especfica? Respuesta adecuada

o correcta: s.
2. Se utilizaron diferentes tratamientos mltiples? Interfirieron entre s? La secuencia de
tratamientos provoc efectos que son identificados y se puede saber cmo afect a cada
tratamiento? Las respuestas adecuadas a las dos primeras preguntas pueden ser s o no,
dependiendo de la naturaleza del experimento. A veces una opcin ser la adecuada y otras no.
Pero la respuesta correcta a la tercera pregunta es s.
3. Oper el efecto Hawthorne? Respuesta adecuada o correcta: no.
4. Los resultados pudieron haber sido influidos por ser novedoso(s) el(los) tratamiento(s)
experimental(es) o por interrumpir la actividad normal de los participantes? Respuesta correcta:
no.
5. El experimentador influy de manera significativa en los participantes y sus respuestas? Su
papel fue ms all de lo planeado? Respuestas correctas: no.
6. Se present una sensibilizacin notoria o significativa en los participantes por efectos de
prepruebas y pospruebas en sus respuestas? Respuesta adecuada: no.
7. Se present alguna interaccin entre los efectos del tratamiento y otros factores que pudieran
impactar los resultados del estudio y su aplicacin a situaciones no experimentales? Respuesta
correcta: no.
8. Los resultados del experimento se alteran dependiendo del tipo de instrumento de medicin
utilizado? Respuesta correcta: no.
9. Influye el periodo comprendido entre el tratamiento y la posprueba en los resultados? La
respuesta adecuada depende de si se plante la hiptesis de un efecto a corto, mediano o largo
plazo; as como si el periodo es una variable independiente de inters.
10. Se administr el (los) tratamiento(s) de acuerdo con lo planeado? Respuesta correcta: s.
A partir de este rubro, la mayora de las respuestas a las preguntas debe ser afirmativa (s).
Rubro: muestra

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Todos los procedimientos del muestreo se especificaron con claridad?

La unidad de muestreo es adecuada?
Existe congruencia entre el enfoque y la muestra?
Existe congruencia entre el planteamiento y la muestra?
Existe congruencia entre el diseo y la muestra?
El mtodo de muestreo es riguroso? El procedimiento de seleccin de los casos o unidades fue
adecuado? Se justific? (rigor del mtodo de muestreo)
7. El tamao de muestra es el adecuado?7 (el cual depende del nivel de confianza al calcular el
tamao de muestra, 95% como mnimo)
8. La muestra representa a la poblacin? (representatividad de la muestra: grado de error,
comparacin de variables demogrficas de la muestra con las de la poblacin; la muestra debe
tener una distribucin similar a la poblacin en variables como gnero, edad, ocupacin, nivel
socioeconmico, entre otras)
9. Se detectaron los casos de inters de acuerdo con el planteamiento?
10. La muestra tiene fortalezas? Cules? (nmero de fortalezas de la muestra)
11. La muestra tiene debilidades? Cules? (nmero de debilidades de la muestra) (la respuesta
debe ser negativa, un s sera desfavorable)
12. Se evitaron errores de seleccin?
13. Hubo casos o personas que fueron seleccionados(as) en la muestra y no participaron en el
estudio? (pregunta cuyo s es desfavorable). Cuando la respuesta resulta desfavorable debe
justificarse: por qu no participaron en la investigacin?

7 Recordemos que entre mayor es el tamao de muestra los resultados tienen mayor probabilidad de ser estadsticamente significativos.

15

16

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

14. Hubo casos o participantes que abandonaron el estudio? (pregunta cuyo s es desfavorable).
Cuando la respuesta resulta desfavorable debe justificarse: por qu abandonaron la investigacin?
Rubro: procedimientos (incluyendo recoleccin de los datos)

1. Todos los procedimientos de recoleccin de los datos se especificaron con claridad?

2. Se solicitaron los permisos o autorizaciones necesarias para recolectar los datos? (si se requeran)
3. Se especific con profundidad quin o quines recolectaron los datos, cmo los recabaron, dnde
y cundo fueron obtenidos?
4. Se incluyeron controles para evitar sesgos de quienes recolectaron los datos?
5. Se evitaron sesgos provocados por el investigador?

Rubro: instrumento(s)

1. El instrumento o instrumentos son apropiados para los propsitos del estudio?

2. El instrumento o instrumentos son apropiados para el tipo de datos e informacin que se requiere
para el estudio? (Son la mejor manera de obtener la informacin necesaria?)
3. El instrumento o instrumentos son apropiados de acuerdo con las caractersticas de los participantes?
(por ejemplo, se debi tomar en cuenta si eran analfabetos o alfabetos, mujeres u hombres, o de
ambos gneros, edad, nivel socioeconmico, etctera)
4. Se efectu una prueba piloto? Fue satisfactoria?
5. Se determin evidencia sobre la confiabilidad? Fue satisfactoria?
6. Se determin evidencia sobre la validez de contenido? Fue satisfactoria?
7. El dominio de contenido de las variables medidas se especific?
8. El dominio de contenido de las variables medidas resulta claro?
9. La eleccin de los tems, indicadores o equivalentes es lgica?
10. Se determin evidencia sobre la validez de criterio concurrente? Fue satisfactoria? (se compararon
los datos obtenidos o resultados contra un criterio externo actual?)
11. Se determin evidencia sobre la validez de criterio predictivo? Fue satisfactoria? (se compararon
los datos obtenidos o resultados contra un criterio externo futuro?)
12. Se hizo anlisis convergente-discriminante? Fue satisfactoria?
13. Se determin evidencia sobre la validez de constructo? Fue satisfactoria? (se efectu anlisis de
factores o mtodo equivalente de acuerdo al nivel de medicin?)
14. El instrumento demostr consistencia interna?
15. Las personas que recolectaron los datos se encontraban calificadas para tal tarea?
16. El grado de estandarizacin del instrumento o instrumentos para recabar los datos fue elevado?
17. El investigador utiliz diversos instrumentos para medir las variables? (triangulacin de mtodos
de recoleccin o multimtodos)
Rubro: anlisis

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Los anlisis son pertinentes o apropiados para el planteamiento e hiptesis desarrolladas?

Los anlisis son pertinentes o apropiados para el nivel de medicin de las variables involucradas?
Los anlisis son pertinentes o apropiados al diseo?
La unidad de anlisis es adecuada?
Los anlisis son suficientes o los que se requeran? (cantidad y calidad)
Se cubrieron diferentes ngulos del anlisis?
Se presentaron los anlisis completos de todas las hiptesis? (que no aplicara a reportes breves
como artculos de revistas, en cuyo caso podra cuestionarse: se presentaron los anlisis ms
relevantes vinculados con el planteamiento e hiptesis?)
8. Se evitaron errores en el tratamiento de los datos?

Metodologa de la investigacin

Rubro: resultados

1. Se presentaron todos los resultados apropiados? (de acuerdo con el planteamiento, descriptivos,
correlacinales, causales)
2. Se encontr significancia estadstica en la(s) prueba(s) de hiptesis? (en qu niveles?). De no
resultar significativos los valores de las pruebas estadsticas, se explicaron razones?, se justific
el hecho?
3. Se interpretaron correctamente las pruebas de significancia?
4. Los resultados estn adecuadamente representados en tablas y figuras?
5. Los resultados responden al planteamiento del problema e hiptesis?
Rubro: discusin

1. Los resultados, descubrimientos e inferencias aportan a alguna teora o conceptualizacin?

2. Los resultados, descubrimientos e inferencias ayudan a resolver un problema?
3. Los resultados, descubrimientos e inferencias aportan metodolgicamente algo?
4. Los resultados, descubrimientos e inferencias son congruentes entre s?
5. Las interpretaciones son razonablemente lgicas?
6. Las implicaciones estn definidas?
7. Las implicaciones resultan claras?
8. La discusin es convincente para los usuarios?
9. Se hicieron predicciones en el estudio?
10. Fueron exactas tales predicciones?
11. Por medio de los resultados se eliminaron posibles explicaciones rivales?
12. Las conclusiones se encuentran vinculadas al planteamiento, revisin de la literatura (marco
terico) e hiptesis?
13. Se reconocieron las limitaciones del estudio?
14. Es posible replicar el estudio?
15. Hay productos fructferos o significativos del estudio adems del reporte? (desarrollos
tecnolgicos, innovaciones, productos, etctera)

Rubro: reporte en general

1. Se documenta cmo se minimizaron los sesgos y preconcepciones de los investigadores?

(objetividad)
2. Los investigadores demuestran honestidad?
3. A lo largo de todo el documento, se citaron adecuadamente las referencias?
4. El texto es legible?
5. El texto es ameno?
6. La ortografa es aceptable?
7. El tono es el apropiado? (no emotivo)
8. Hay progresin en las ideas?
9. Son congruentes entre s los captulos o apartados del reporte? (introduccin, revisin de la
literatura, mtodo, resultados y discusin)
10. Se respondi satisfactoriamente al planteamiento?
Rubro: difusin

1. El estudio se difundi en varios foros? (congresos, publicaciones, etctera)

2. Se generaron varios subproductos?

17

18

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

3. Los resultados se utilizaron para promover el bien comn? Los resultados se utilizaron para
generar conocimiento? Los resultados se utilizaron para resolver un problema? (alguna respuesta
debera ser positiva)
Rubro: financiamiento de la investigacin

1. Es legal el financiamiento?
2. Los resultados se encuentran sujetos al financiamiento? (si se obtenan ciertos resultados el
financiamiento no operara?) (Una respuesta positiva es inconveniente para la credibilidad del
estudio)
Rubro: tica en la investigacin

1. Se respetaron u observaron todos los principios ticos que se marcan para el tipo de estudio
realizado?
2. El estudio fue sometido a la revisin de pares?
3. Se estableci una declaracin de no conflicto de intereses?

INVESTIGACIN CUALITATIVA
Para la investigacin cualitativa se consideraron a Miles y Huberman (1994); lvarez Gayou (2003);
Henwood (2004); Franklin y Ballau (2005); Tashakkori y Teddlie (2008b); Neuman (2009); Mertens
(2010); Daymon (2010); Creswell (2013a) y Savin-Baden y Major (2013), as como diversos autores
citados a lo largo de la obra impresa de The SAGE encyclopedia of qualitative research methods.
Figura 10.4 Cuarto listado de rubros y factores para evaluar una investigacin cualitativa.

El presente listado se respondera dicotmicamente: s o no, satisfactorio/insatisfactorio. Ms que una calificacin, se consideraran debilidades.

Rubro: ttulo

1. El ttulo refleja el planteamiento final?

2. El ttulo refleja el trabajo completo o investigacin realizada?
3. Se adecua a las normas de publicacin solicitadas por el estilo elegido?
Rubros generales

1. Se especific cmo fueron minimizados los sesgos y preconcepciones del investigador durante
toda la investigacin?
2. El investigador manifiesta honestidad?
3. Los participantes demuestran o manifiestan honestidad a lo largo del estudio?
4. El investigador demuestra autenticidad?
5. Los participantes demuestran o manifiestan autenticidad a lo largo del estudio?
6. El estudio agrega informacin novedosa? (por ejemplo, llenar huecos de conocimiento u obtener
perspectivas internas frescas)
7. La investigacin tiene fundamentacin? (grado en que la investigacin posee bases tericas y
filosficas slidas y provee de un marco referencial que informa al estudio)
8. La investigacin posee aproximacin? (contundencia en los juicios y lgica del estudio)
9. La investigacin demuestra capacidad de otorgar significado? (grado en que se presentan
nuevos descubrimientos y entendimientos del problema de investigacin a travs de los datos y
el mtodo utilizado)

Metodologa de la investigacin

Rubro: resumen

1. El resumen incluye los elementos mnimos? (planteamiento, mtodo bsico, resultados

principales, conclusiones e inferencias ms significativas)
2. Refleja el trabajo completo o investigacin realizada?
3. Se adecua a las normas de publicacin solicitadas por el estilo utilizado?
Rubro: planteamiento del problema

1. Los objetivos y preguntas de investigacin son claras?

2. La justificacin y viabilidad son claras?
3. Las preguntas de investigacin son congruentes con las caractersticas del diseo o abordaje
principal de la investigacin? (o mezcla de diseos)
4. Se especific con claridad el paradigma bsico que gua a la investigacin?
5. Se especific con claridad el marco interpretativo que gua a la investigacin? (feminismo,
etnografa clsica, etctera)
6. Se demostr que el planteamiento es significativo o importante desde alguna o varias
perspectivas? (terica, metodolgica, prctica, etctera)
Rubro: papel del investigador

1. Se especific el papel del investigador en todo el estudio?

2. El investigador conoci su papel como observador? (estuvo consciente?)
Rubro: relacin investigador-participantes

3. Se especificaron las relaciones entre el investigador y los participantes?, y cmo afectaron el

estudio?
4. El investigador logr empata con los participantes? (autoevaluacin)
5. El investigador demuestra que logr tal empata?
6. El investigador se gan la confianza de los participantes? (autoevaluacin)
7. El investigador demuestra que se gan la confianza de los participantes?
8. El investigador demuestra que fue sensible y respetuoso ante los participantes?
9. Se agradeci a los participantes por su colaboracin en el estudio?
Rubro: revisin de la literatura

1. Se utiliz la literatura para documentar la importancia del planteamiento?

2. La estructura de la revisin de la literatura es clara?
3. Mediante la revisin de la literatura se ubic el planteamiento dentro del campo de conocimiento
en que est inserto?
4. Por medio de la revisin de la literatura se identificaron conceptos claves para el planteamiento?
5. Las conclusiones de la revisin de la literatura son claras?
6. Se eligieron fuentes relevantes que demuestren conocimiento del planteamiento por parte del
investigador?
7. Se vincularon las referencias con el planteamiento del problema? (relacin de la literatura con el
estudio, tanto conceptual como metodolgicamente)
8. La literatura fue contrastada con los resultados del estudio?
9. Las referencias son de actualidad? (recientes)
10. Las referencias estn basadas en estudios que obtuvieron datos empricos?
11. Las referencias se citaron apropiadamente?

19

20

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Rubro: inmersin general en el ambiente (proceso completo)

1. El investigador obtuvo permiso para ingresar al ambiente y estudiarlo?

2. Se report cmo se tuvo acceso al ambiente?
3. Se tuvo acceso completo al ambiente?
4. Se describi detalladamente el ambiente?
5. El acceso al ambiente fue lo ms meticuloso y sigiloso posible?
6. El acceso al ambiente fue lo menos obstrusivo o invasivo posible?

Rubro: inmersin inicial

1. La inmersin inicial logr que el investigador se enfocara en los conceptos fundamentales del
planteamiento?
2. La inmersin inicial contribuy a mejorar el planteamiento original?
Rubro: diseo

1.
2.
3.
4.
5.

Se seal y especific el diseo?

El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos es consistente con el enfoque?
El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos es consistente con el planteamiento?
El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos est completamente justificado?
El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos es adecuado de acuerdo con la inmersin en
el ambiente?
6. El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos es adecuado de acuerdo con la evolucin del
trabajo de campo?
7. Todos los procedimientos del diseo o abordaje principal o mezcla de diseos se especificaron
con claridad?
8. El diseo o abordaje principal o mezcla de diseos es la mejor alternativa para el estudio?
Rubro: muestra

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Se detectaron los casos de inters de acuerdo con el planteamiento?

El tipo de muestra es congruente (acorde) con el planteamiento y el enfoque elegido?
Todos los procedimientos del muestreo se especificaron con claridad?
La unidad de muestreo es adecuada?
La muestra tiene fortalezas? (cules?)
La muestra tiene debilidades? (cules?) (negativa, un s es desfavorable), cmo se superaron?
Hubo casos o personas que haban sido seleccionados(as) en la muestra y no participaron en
el estudio? (pregunta cuyo s es desfavorable). Cuando la respuesta resulta desfavorable debe
justificarse: por qu no participaron en la investigacin?
8. Hubo casos o participantes que abandonaron el estudio? (pregunta cuyo s es negativo, implica
desfavorable). Cuando la respuesta resulta desfavorable debe justificarse: por qu abandonaron
la investigacin?
9. El o los perfiles de la muestra estn descritos con suficientes detalles? (gnero, edad, estado civil,
ingresos, nivel educativo, entre otros)
10. El perfil de los participantes es el que se haba concebido? Por qu?
11. Se encuentran representadas todas las voces? (Recordemos la premisa de evitar silenciar voces)
12. Se excluyeron mujeres u hombres de la investigacin? Se margin a algn grupo? Es justificable
su exclusin? Una respuesta injustificada resulta desfavorable
13. Se obtuvo la diversidad de casos requerida?
14. Se saturaron las categoras relativas al planteamiento del problema?

Metodologa de la investigacin

Rubro: recoleccin en general

1. El instrumento o instrumentos son apropiados para el tipo de datos e informacin que se requiere
para el estudio?
2. El instrumento o instrumentos estaban diseados de acuerdo con las caractersticas de los
participantes? (por ejemplo, tomar en cuenta si eran analfabetos o alfabetos, mujeres u hombres,
o de ambos gneros, nivel socioeconmico, entre otros)
3. El instrumento o instrumentos son apropiados para el diseo o abordaje principal o mezcla de
diseos?
4. Los participantes pudieron expresarse libremente?
5. Hubo rigor en la recoleccin de los datos? (sistematizacin)
6. Se tuvieron diferentes fuentes de datos? (mltiples?, triangulacin?)
7. Los datos son vvidos, profundos y completos? (narrativas, artefactos, etctera)
8. El periodo fue lo suficientemente largo para recolectar los datos necesarios de acuerdo con el
planteamiento?
9. Resultan abundantes y significativas las descripciones del proceso de recoleccin de los datos?
10. Las fases de la recoleccin fueron las adecuadas de acuerdo con el planteamiento y ambiente?
11. Se cuenta con evidencia directa de actores? (evidencia de testigos directos?)
12. Se encontraron significados? Cules?
13. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a la cronologa de hechos?
14. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a las descripciones de los hechos?
15. Coinciden entre s las diversas fuentes en cuanto a las causas y consecuencias de los hechos?
(particularmente en lo referente al planteamiento del problema)
Rubro: notas (anotaciones)

1.
2.
3.
4.
5.

Se elaboraron notas completas?

Las notas fueron profundas? Captaron las emociones, vivencias y creencias de los participantes?
Las notas incluyeron los conceptos esenciales del planteamiento?
Se codificaron las notas?
Se alcanz la saturacin de categoras en las anotaciones?

Rubro: anlisis de los datos

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Se tuvieron mltiples niveles de anlisis?

Son abundantes y significativas las descripciones de los procesos de anlisis de los datos?
Las fases del anlisis fueron las adecuadas de acuerdo con el planteamiento y el ambiente?
Cada categora, tema y/o patrn est apoyada(o) en los datos?
Las categoras, temas y/o patrones son vvidas y autnticas?
Las categoras, temas y/o patrones son congruentes entre s? (de no ser as: explicar)
El fenmeno o planteamiento se analiz desde diversas perspectivas?
Si se efectu codificacin: se encuentran vinculadas la codificacin abierta, axial y selectiva?

Rubro: dependencia (confiabilidad)

Recordatorio de la definicin: grado en que diferentes investigadores que recolecten datos similares en el campo
y efecten los mismos anlisis, generan resultados equivalentes.
1. Se implantaron diversas estrategias para generar dependencia?
2. Se describi explcitamente el papel y estatus del investigador dentro del ambiente o contexto?
3. Los resultados y descubrimientos muestran un paralelismo significativo entre fuentes de datos?
(los resultados son congruentes al compararlos entre diversas fuentes?)

21

22

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

4.
5.
6.
7.

Las categoras y los temas fueron inducidas(os) apropiadamente por los participantes?
Las categoras y los temas se encuentran claramente especificadas(os)?
Las estructuras de categoras son lgicas? (en caso negativo: est justificado que sean ilgicas?)
Las decisiones sobre la codificacin y categorizacin estn justificadas? (se explican y
demuestran?)
8. Las reglas de codificacin se aplicaron coherentemente (entre unidades e investigadores, si es
el caso)?
9. Los datos fueron recolectados por medio de un rango completo de ambientes, tiempos y
participantes apropiados de acuerdo con el planteamiento?
10. Se involucraron varios investigadores en el campo? (triangulacin entre investigadores); y si
as fue: siguieron el mismo protocolo e instrucciones para recolectar los datos (incluyendo el
instrumento o instrumentos)?
11. Se efectuaron chequeos de codificacin entre investigadores? Mostraron un alto de nivel de
acuerdo o concordancia en unidades, categoras y temas?
12. Los resultados fueron validados por distintos investigadores?, y ms riguroso: los resultados
fueron validados por distintos investigadores de diferentes edades, gnero y otras caractersticas
que pudieran introducir sesgos?
13. Se hicieron verificaciones sobre la calidad de los datos? (cules?)
14. Los investigadores convergieron en lugares, tiempos e instancias donde se esperaba que
estuvieran?
15. En el campo, se hicieron revisiones de pares o colegas?
16. Los significados generados son crebles para los participantes?
17. El entendimiento generado resulta creble para los participantes?
18. Los resultados se encuentran fundamentados en los datos?
19. Las inferencias son lgicas?
20. Las decisiones respecto a la recoleccin y el anlisis estn justificadas? (justificacin metodolgica)
21. En el anlisis, se hicieron auditoras de pares?
Rubro: credibilidad (validez interna)

Recordatorio de la definicin: se refiere a si el investigador ha captado el significado completo y profundo de las

experiencias de los participantes, particularmente de aquellas vinculadas con el planteamiento del problema.
1.
2.
3.
4.
5.

Se utilizaron o desarrollaron estrategias para generar credibilidad?

Los datos de diferentes fuentes fueron recolectados en el mismo contexto o ambiente?
En todos los casos de la muestra se obtuvo la informacin completa y detallada requerida?
Se registraron todos los datos?
Se pidi a todos los participantes o a la mayora que proporcionaran realimentacin sobre
el estudio?
6. El investigador autoevalu el efecto de su presencia en el ambiente?
7. El investigador autoevalu si sus sesgos y tendencias influyeron o no los resultados?
8. El investigador autoevalu sus bitcoras y notas?
9. Se capturaron o registraron los cambios en el ambiente?
10. Se reconocieron los sesgos o tendencias del investigador?, se explicaron tales sesgos?, se
justificaron?
11. Los resultados se encuentran fundamentados en los datos? (este criterio ya se haba
mencionado, afecta la dependencia y la credibilidad).
12. Coinciden los resultados con la documentacin existente y estudios previos? (en caso
negativo, es justificable?)
13. Existe correspondencia entre la manera como los participantes perciben los conceptos
sociales y la manera como el investigador capta, retrata y describe sus puntos de vista?

Metodologa de la investigacin

14. Se increment la credibilidad mediante una estancia sustancial y prolongada en el campo?

15. Se increment la credibilidad mediante una observacin persistente y sistemtica?
16. Se increment la credibilidad con la recoleccin de datos por pares? (por ejemplo, en una
entrevista al estar presentes dos investigadores)
17. Se increment la credibilidad al analizar casos negativos?
18. Se increment la credibilidad por medio de subjetividad progresiva?
19. Se increment con la evaluacin de resultados particulares con los participantes? (chequeo
con participantes)
20. Se increment triangulando datos?
21. Se aument la credibilidad triangulando mtodos?
22. Son abundantes (completas) y significativas las descripciones del ambiente?
23. Son abundantes (completas) y significativas las descripciones de los sucesos o hechos?
24. Son abundantes (completas) y significativas las descripciones de los participantes?
25. Los resultados tienen sentido o se muestran convincentes para los participantes?
26. Si hubo triangulacin entre mtodos de recoleccin de datos o fuentes de datos: la triangulacin
o comparacin entre mtodos complementarios o fuentes de datos generalmente produce
conclusiones convergentes?
27. Los resultados mantienen coherencia interna?
28. Se identificaron las reas de incertidumbre?
29. Los datos presentados se encuentran vinculados a categoras de otros estudios similares o
teora emergente?
30. Se busc evidencia negativa o contraria a los resultados?
31. Se consideraron activamente explicaciones rivales?
32. Los resultados y descubrimientos han recibido rplicas en diferentes elementos de la base
de datos?
33. Las conclusiones fueron consideradas precisas y verdaderas por los participantes y/o
informantes originales?
Rubro: transferencia o validez externa

1. Los datos presentados se encuentran vinculados a categoras de otros estudios similares o teora
emergente? (este criterio fue considerado tambin en la credibilidad)
2. Los resultados presentados son congruentes o estn conectados a otros estudios previos y a la
teora generada por estos?
3. Los resultados han recibido rplicas en otros estudios para robustecer su transferencia?
4. Los procedimientos y resultados descritos en las conclusiones e inferencias son lo suficientemente
genricos para aplicarse en ambientes similares?
5. Las caractersticas de la muestra original de personas, contextos y/o procesos se han descrito
completamente para permitir comparaciones con otras muestras?
6. Se examinaron obstculos y amenazas posibles para poder comparar los resultados con otras
muestras?
7. La muestra es lo suficientemente diversa para encontrar una aplicabilidad mayor?
8. Se definieron las fronteras del alcance y aplicabilidad del estudio?
9. Los resultados incluyen descripciones completas y suficientes para que el lector pueda valorar la
posibilidad de transferirlos o adecuarlos a su propio contexto u otros ambientes?
10. Se logr un balance entre las perspectivas interna y externa del investigador?
11. Las secuencias narrativas son transparentes y claras?
12. Lectores del reporte con perfiles similares a los participantes consideraran que los resultados son
congruentes con sus experiencias? (verificacin ulterior)
13. Los lectores (principalmente otros investigadores) pueden reconstruir el anlisis?

23

24

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

14. El investigador seala de manera especfica la secuencia que se sigui en la investigacin y los
razonamientos que la condujeron?
15. Es posible replicar el estudio?
Rubro: historias orales

1. Las historias orales de los participantes son crebles?

2. Las historias orales de los participantes son equilibradas?
3. Las historias orales de los participantes son completas?
Rubro: entrevistas

1. Las condiciones de las entrevistas permitieron a los participantes explayarse libremente?

2. Las condiciones de las entrevistas permitieron a los participantes concentrarse en sus respuestas?
Rubro: grupos de enfoque

1. Las condiciones de los grupos de enfoque permitieron a los participantes explayarse libremente?
2. Las condiciones de los grupos de enfoque permitieron a los participantes concentrarse en sus
respuestas?
Rubro: artefactos

1. Los artefactos recolectados aportaron la informacin que se buscaba de ellos?

2. Se demostr la autenticidad de los artefactos?
Rubro: resultados

1.
2.
3.
4.

Se expres la realidad construida por los participantes?

Los resultados son realistas?
Los resultados son aceptables?
Los descubrimientos estn enraizados o ligados con los datos? (este criterio ha sido expresado en
diferentes rubros, pero se encuentra vinculado a todo el proceso cualitativo)

5. Los resultados son comprensibles o claros para el lector?

6. Los mtodos particulares utilizados son coherentes con una estrategia ms amplia?
7. Se tomaron en cuenta varias perspectivas para justificar las interpretaciones?
Rubro: discusin

1. Las premisas del estudio son coherentes con el enfoque?

2. Se demostr mediante la discusin que el planteamiento fue significativo o importante?
3. Las conclusiones son prematuras o cuentan con elementos slidos para su desarrollo? (La
respuesta debe ser: s cuentan con elementos slidos)
4. Las conclusiones estn fundamentadas en los datos?
5. Las conclusiones estn fundamentadas en los resultados?
6. Mediante los resultados se eliminaron posibles explicaciones rivales?
7. Las interpretaciones se derivaron de manera analtica?
8. Se demostr que se reconstruy cada caso para ser analizado?
9. Se tuvieron mltiples perspectivas?

Metodologa de la investigacin

10. Las conclusiones se encuentran vinculadas al planteamiento y revisin de la literatura (marco

terico)?
11. Se reconocieron las limitaciones del estudio?
Rubro: reporte

1. Existe una relacin evidente entre las categoras y los datos? (unidades o fragmentos).
Emergieron las categoras de los datos?
2. Se logr vincular conceptualmente a las categoras en temas?
3. La teora producida funciona? La teora emergente permite un entendimiento del fenmeno
estudiado?
4. Se requieren ms datos o fueron suficientes para generar teora? (La respuesta favorable es:
s, fueron suficientes los datos)
5. Se desarroll un modelo para conceptualizar el planteamiento?
6. A lo largo de todo el documento, se citaron adecuadamente las referencias?
7. El texto es legible?
8. El texto es ameno?
9. La ortografa es aceptable?
10. El tono es el apropiado? (emotivo)
11. Hay progresin en las ideas?
12. Son congruentes entre s los captulos o apartados del reporte? (introduccin, revisin de la
literatura, mtodo, resultados y discusin)
13. Se respondi satisfactoriamente al planteamiento?
Rubro: difusin

1. El estudio se difundi en varios foros? (congresos, publicaciones, etctera)

2. Se generaron varios subproductos?
3. Los resultados se utilizaron para promover el bien comn? Los resultados se utilizaron para
generar conocimiento? Los resultados se utilizaron para resolver un problema? (alguna
respuesta debera ser positiva)
Rubro: financiamiento de la investigacin

1. Es legal el financiamiento?
2. Los resultados se encuentran sujetos al financiamiento? (si se obtenan ciertos resultados el
financiamiento no operara?) (Una respuesta positiva es inconveniente para la credibilidad del
estudio)
Rubro: tica en la investigacin

1. Se respetaron u observaron todos los principios ticos que se marcan para el tipo de estudio
realizado?
2. El estudio fue sometido a la revisin de pares?
3. Se estableci una declaracin de no conflicto de intereses?
(Los siguientes criterios seran propios de cada diseo y se agregaran a los anteriores).
Rubro: diseos etnogrficos

1. Se identific al grupo o cultura? Se defini y especific?

2. Se detectaron patrones de la cultura, grupo o evento analizada(o)?
3. Se comprendieron los patrones culturales?

25

26

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

4.
5.
6.
7.

El estudio contribuy a conocer ms al grupo o cultura analizado(a)?

El investigador refleja en el reporte su papel como agente cultural en el estudio?
En la interpretacin se describen las categoras y temas?
Se ilustraron las categoras ms importantes con segmentos de los datos?

Rubro: diseos narrativos

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Se concentr el estudio en experiencias individuales?

Las narrativas individuales fueron integradas en una narrativa general?
Se respetaron las voces de las fuentes crebles?
Se triangularon datos?
Se explor el pasado, presente y futuro?
Se describi el contexto ampliamente?
Se ilustraron las categoras ms importantes con segmentos de los datos?

Rubro: diseos de investigacin-accin

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Se detect al menos una problemtica?

Se abord la problemtica en el entorno de los participantes?
Se realiz un diagnstico completo de la problemtica?
Se involucr en todo el estudio a los participantes? (grupo, organizacin o comunidad).
La interaccin entre el investigador y los participantes fue constante?
La interaccin entre el investigador y los participantes fue fructfera?
El investigador y los participantes interactuaron constantemente con los datos?
Participaron activamente las personas del grupo, organizacin o comunidad involucradas en
el estudio?
9. Se formul un plan o programa para resolver el problema o introducir el cambio?
10. Se implement el plan o programa?
11. Se evaluaron los resultados?
12. Se obtuvo realimentacin sobre los resultados preliminares?
13. Se obtuvo realimentacin sobre los resultados finales?
14. Se transform positivamente la realidad de los participantes?
15. Se resolvi al menos un problema o se mejor al menos una prctica?
Rubro: diseos de teora fundamentada (diseo sistemtico)

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

Se produjo una teora fundamentada?

De los datos obtenidos surgieron hiptesis o proposiciones tericas?
El modelo producido incluye condiciones causales?
El modelo generado abarca acciones e interacciones?
El modelo emergente contiene consecuencias?
El modelo producido incluye estrategias?
El modelo generado contiene condiciones contextuales?
El modelo emergente abarca condiciones intervinientes?
La categora central es la ms importante? (Todas o la mayora de las dems categoras se
vinculan a ella?)
10. Las categoras del modelo o teora son las que aparecen con mayor frecuencia en los datos?
11. La teora capta la esencia del planteamiento?

Metodologa de la investigacin

INVESTIGACIN MIXTA8
Tal como se ha comentado en el libro impreso, los mtodos mixtos se encuentran en pleno desarrollo.
Sin embargo, en la dcada actual ya se han identificado diferentes criterios para evaluar un estudio
mixto. A continuacin se propone un conjunto de estos que se ir afinando conforme distintos investigadores iberoamericanos los sometan a escrutinio y los revisen crticamente y sugieran otros adicionales. La propuesta parte del trabajo de Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012) y de diversos autores
en el campo (fundamentalmente: Creswell, 2014 y 2013a; Ivankova, 2014; OBrien, 2013; Morgan,
2013; Johnson y Christensen, 2012; Creswell y Plano Clark, 2011; Plowright, 2011; OCathain,
2010; Leech et al., 2010; Teddlie y Tashakkori, 2009; Onwuegbuzie y Johnson, 2008; Tashakkori y
Teddlie, 2008a; Bryman, Becker y Sempik, 2008; Dellinger y Leech, 2007; y Caracelli y Riggin,
1994).

Cmo podemos juzgar que una investigacin mixta ha sido bien hecha?
Dos enfoques principales han surgido para evaluar a las investigaciones mixtas. El primero, que ha sido
denominado como el de separacin de criterios, sugiere que cada componente (cualitativo y cuantitativo) debe ser valorado de acuerdo con los elementos que le corresponden (por ejemplo, el cuantitativo
a travs de la objetividad, validez, confiabilidad, posibilidad de rplica y generalizacin; mientras que
el cualitativo mediante la confirmacin, dependencia, credibilidad, transferencia, fundamentacin,
aproximacin, representatividad de voces y capacidad de otorgar significado). El segundo enfoque,
referido por Bryman (2006) como evaluacin a la medida, ha pretendido desarrollar criterios que se
centran en el estudio mixto como un todo.
Al habla de cmo juzgar un estudio mixto, surge un primer problema: cul resulta el trmino ms
apropiado para definir la calidad de un estudio mixto? A este respecto emergen diferentes concepciones y posturas. El concepto de validez ha sido propuesto por algunos autores como Creswell (2013a),
pero otros metodlogos lo rechazan porque lo consideran asociado a un enfoque fundamentalmente
cuantitativo y sealan que se ha convertido en rutinario (OCathain, 2010). Teddlie y Tashakkori
(2009) han preferido el de calidad de las inferencias, mientras que Onwuegbuzie y Johnson (2008) el
de legitimidad. Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) postularon el de rigor, pero hay quienes no se
sienten cmodos con el concepto (por ejemplo, Giddings y Grant, 2009). Asimismo, OCathain
(2010) propone el propio trmino calidad por ser tal vez el ms consistente con un lenguaje comn
y comprendido por una audiencia mayor. Este es el vocablo que se adoptar en la presente edicin
porque en cierta medida es ms incluyente y abarca a los dems.
Por otra parte, al hablar de calidad en una investigacin mixta, diversos autores consideran distintas perspectivas dependiendo del paradigma concebido (por ejemplo, Giddings y Grant, 2009;
Bryman, 2008a) y otros, con base el diseo especfico (OCathain, 2010; Bryman, 2006a y 2006b;
Creswell y Plano Clark, 2006); pero en este captulo se propone que hay un mnimo de criterios
comunes a todo estudio mixto y que la perspectiva al evaluar un estudio mixto debe ser holstica.
Entonces, lo primero es evaluar cada rama o enfoque del estudio, debido a que se recolectan,
analizan e interpretan datos de ambos tipos. Es decir, aplicar los respectivos criterios o parmetros
vistos en este captulo para la parte cuantitativa y cualitativa. Tenemos que asegurarnos de que se respetaron rigurosamente los principios de las dos aproximaciones, en especial porque los datos, resultados e inferencias mixtas se fundamentan en ellas. Posteriormente se aplican los criterios mixtos
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2012; OCathain, 2010; Teddlie y Tashakkori, 2009; Tashakkori y
Teddlie, 2008a). Esto se representa en la figura 10.2.

8 Antes de leer este apartado se recomienda revisar los captulos 17 del libro y 12 de este centro de recursos en lnea: Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos.

27

28

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Figura 10.2 Esquema de evaluacin de un estudio mixto.

Criterios cuantitativos para la

vertiente cualitativa

Criterios mixtos para la

vertiente hbrida

Calidad del
estudio

Criterios cuantitativos para

la vertiente cuantitativa

Criterios de calidad para evaluar un estudio mixto (criterios mixtos para la

vertiente hbrida)
Los autores ms destacados de los mtodos mixtos (mencionados previamente) han identificado cinco
dominios en los cuales se agrupan los criterios de calidad para evaluar un estudio hbrido: a) planeacin y
direccin, b) implementacin (mtodo, recoleccin y anlisis de los datos), c) interpretacin de resultados, d) elaboracin del reporte y difusin de resultados y e) aplicacin al mundo real. Veamos cada uno
resumido en una tabla.
Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012) sugieren que los criterios se evalen dicotmicamente o de
manera binaria, dado que los mtodos mixtos se encuentran en evolucin (el estudio aprueba o no el
criterio), y ms que obtener una sumatoria de aprobaciones, es importante reflexionar cuando no se
aprueba, qu podra haberse mejorado? Y en futuras investigaciones evitar errores, soluciones incompletas y criterios no alcanzados.

Planeacin y direccin
Resulta mucho ms adecuado que los estudios mixtos se planeen desde el inicio como tales, de lo contrario pueden no entregar verdaderos resultados mixtos. El planteamiento debe ser claramente mixto, puede
incluir preguntas cuantitativas, cualitativas y mixtas, o solamente estas ltimas, pero siempre su naturaleza tiene que implicar la recoleccin y anlisis de datos tanto cuantitativos como cualitativos y la mezcla
(conversin o integracin) de estos.
Asimismo, debe haber respeto por la unidad terica (direccin del paradigma y la teora) (Morse,
2010). Esta nos orienta a lo largo de todo el proceso y nos recuerda el sentido de la investigacin (inductivo en estudios cualitativos y deductivo en los cuantitativos). Es necesario que el investigador mantenga
tal unidad en cada etapa del proceso mixto, lo que implica respetar los principios de la induccin en la
parte cualitativa y los de la deduccin, en la parte cuantitativa. Si uno de los componentes predomina, la
aproximacin ser bsicamente del tipo principal, pero para la parte complementaria se mantiene el enfoque correspondiente. Por ejemplo, si mi proyecto es esencialmente cuantitativo pero incorpora algn
elemento cualitativo, el proceso se conducir con base en los principios deductivos, y cuando se trabaje lo
cualitativo, se aplicarn los principios de la induccin. Si efecto una encuesta en una muestra probabilstica utilizando un instrumento estandarizado (CUAN), pero incluyo preguntas abiertas (CUAL), al
analizar los datos resultantes de estas, procedo generando categoras y aplicando los respectivos principios.
Los criterios que integran este dominio se muestran en la tabla 10.5 .

Metodologa de la investigacin

Tabla 10.5 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de planeacin
y direccin.

Dominio o
dimensin de
calidad
Planteamiento
mixto

Calidad en la planeacin

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Definicin del criterio

Naturaleza verdaderamente
mixta del planteamiento

El planteamiento debe reflejar una naturaleza mixta ms all

de las ramas cuantitativa y cualitativa. Es necesario que desde
los objetivos y preguntas de investigacin se explicite la mezcla
entre ambas aproximaciones (la forma como interactuarn los
dos enfoques en la prctica: conversin de datos, consolidacin
de informacin, integracin de datos, etc.). Tiene que generarse
cuando menos un objetivo y una pregunta mixta.

Necesidad de un planteamiento mixto

En un estudio mixto es ineludible demostrar que el planteamiento requiere de una solucin mixta, ms all de cualquiera de los
enfoques puramente cuantitativo o cualitativo. No se aplican los
mtodos mixtos simplemente por implementarlos, sino cuando
una perspectiva hbrida ofrece un mayor potencial de entendimiento del fenmeno abordado (Leech et al., 2010; Newman y
Benz, 1998).

Funciones mixtas que cubre

el planteamiento

El planteamiento tiene que cubrir al menos una funcin o justificacin mixta al integrar datos y anlisis cuantitativos y cualitativos
(triangulacin, incremento de la validez, compensacin, complementacin, etc.).

Transparencia racional al
justificar el estudio

Justificar de manera clara el uso de una aproximacin mixta. En

la justificacin es importante sealar el valor intrnseco que tiene
un enfoque mixto para el planteamiento del problema que se
abordar. Si la justificacin no es adecuada, puede rechazarse una
rama del estudio.

Unidad paradigmtica y
terica

Desde el planteamiento resulta vital clarificar que se respetarn

los principios para las ramas cuantitativa y cualitativa, lo cual habr
de mantenerse a lo largo de todo el estudio.

Legitimidad paradigmtica o
validez paradigmtica

The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences (2009x)

y Onwuegbuzie y Johnson (2008) han propuesto este criterio que
se refiere al grado en que el investigador documenta y justifica el
paradigma que orienta el estudio desde la propuesta. Est vinculado a un criterio situado en la elaboracin del reporte: legitimidad
de la mezcla paradigmtica. De hecho, ambos podran incluirse
aqu o en el informe de resultados.

Revisin crtica y comprensible de la literatura

Realizar una revisin completa, crtica y comprensible de la literatura. Ello con el propsito de contextualizar al estudio y formular
el planteamiento, as como enmarcar y situar los resultados y
descubrimientos, a fin de que estos se fundamenten en un slido
rigor interpretativo.
La revisin abarcar investigaciones cuantitativas, cualitativas y
mixtas relevantes vinculadas con el planteamiento del problema.
Hesse-Biber (2010a) y Dellinger y Leech (2007) argumentan que
el entendimiento previo de un fenmeno obtenido a partir de la
revisin analtica de la literatura perfila el estudio y los descubrimientos e interpretacin.

Planeacin de la transparencia

Proveer de detalles sobre el paradigma utilizado, el diseo, la

recoleccin y anlisis de los datos y la forma como se reportarn
ambas ramas y la integracin de estas.

Viabilidad

Justificar la viabilidad del estudio y sus componentes (diseo,

muestra, recoleccin y anlisis de los datos), en trminos de recursos econmicos, tiempo y personal (incluyendo la experticia).
Por ejemplo, si el tiempo es corto, difcilmente podemos implementar un diseo secuencial.

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30

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Implementacin (mtodo, recoleccin y anlisis de los datos)

La implementacin abarca el mtodo mixto (diseo, muestra y manejo de los datos) y el anlisis. A lo
largo de sta, el investigador debe respetar los procesos y tiempos de las vertientes cuantitativa y cualitativa, no se debe saltarse etapas en aras de tener los resultados rpidamente (Morse, Niehaus, Wolfe y
Wilkins, 2006). Por ejemplo, los estudios secuenciales requieren que se culmine a plenitud una fase antes
de iniciar la otra. Cuando agregamos un componente debemos tomar en cuenta esta premisa. Por ejemplo, si tenemos un estudio bsicamente CUAL con un componente cuantitativo, y decidimos agregar otro
componente (cuan o cual), esto obviamente implicar mayores recursos y tiempo. Debemos implementar
nicamente el proceso necesario para responder al planteamiento de investigacin.
Cuando se aplican los puntos de interfase o integracin entre las ramas cuantitativa y cualitativa se
deben respetar los respectivos principios de anlisis y mezcla. Por ejemplo, si se conjuntan datos de las dos
aproximaciones en una matriz con el propsito de efectuar un anlisis mixto, el tamao de muestra debe
ser igual para ambas ramas. Asimismo, no es conveniente incorporar datos cualitativos a anlisis que
requieren que todas las variables tengan un nivel de medicin por intervalos o razn. De igual modo, al
incluir inferencias cuantitativas y cualitativas debe haber congruencia entre estas y cuando los resultados
de ambas aproximaciones no coincidan es indispensable explicar satisfactoriamente por qu no se presentan las coincidencias. En modelos donde una vertiente es dominante, los resultados de la rama principal
normalmente son complementados por los resultados de la parte suplementaria (Morris y Burkett, 2011
y Morse, 2010).
Tabla 10.6 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de implementacin.
Dominio o
dimensin de
calidad

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Transparencia del diseo

Definicin del criterio

Describir el diseo utilizado a partir de una clasificacin conocida o

sus elementos claves si las tipologas actuales no lo puntualizan. Las
descripciones incluyen el peso dado a cada enfoque, el propsito de
combinar mtodos y la etapa en que se efecta la integracin.
Se recomienda visualizar el diseo y la mezcla (grficamente). Esto se
ejemplifica en el captulo 12 de este centro de recursos en lnea.

Idoneidad del diseo

Fundamentar de manera crtica y slida los motivos por las cuales el

diseo resulta apropiado para el planteamiento y es consistente con
la razn para combinar mtodos, as como con el paradigma establecido (esto ltimo es parte de la mencionada legitimidad paradigmtica). Adems, cada enfoque por s mismo debe ser adecuado para el
planteamiento.

Fortaleza del diseo

Identificar las fortalezas y debilidades de cada mtodo y la mezcla o

integracin. Aquellos diseos y estudios en general que optimizan la
amplitud (asociada con la investigacin cuantitativa) y la profundidad
(vinculada a la investigacin cualitativa) consideran racionalmente
cmo las debilidades de un mtodo son compensadas por las fortalezas
del otro [lo cual es denominado por The SAGE Glossary of the Social
and Behavioral Sciences (2009x) y Onwuegbuzie y Johnson (2008)
como legitimidad de minimizacin de debilidades], y as se eligen
diseos para disminuir tanto los sesgos de cada vertiente como los
comunes. Las indagaciones que usan propsitos complementarios
logran un sentido ms integral y comprehensivo.

Rigor del diseo

Seleccionar y aplicar los mtodos o tcnicas adecuadas de acuerdo

con el planteamiento (elegir los procedimientos para cumplir con los
objetivos y responder a las preguntas de investigacin). Por ejemplo,
el rigor del diseo es comprometido si se pretende triangular y los
mtodos no son aplicados de manera concurrente e independiente.

Consistencia interna del diseo

Durante la ejecucin del estudio, lograr que los componentes del

diseo embonen entre s de una manera cohesiva y congruente.

Calidad del
diseo

Metodologa de la investigacin

Tabla 10.6 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de implementacin
(continuacin).
Dominio o
dimensin de
calidad

Calidad del
diseo

Calidad de la
muestra

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Definicin del criterio

Fidelidad del diseo

Implementar todos los procedimientos planeados acorde con el diseo (apegarse a este). En ocasiones, por falta de recursos o tiempo, se
realizan ciertos procedimientos de manera incompleta, comprometiendo la fidelidad del diseo (por ejemplo, en la parte cuantitativa
aplicar menos encuestas por premura, o bien, si efectuamos solamente un grupo de enfoque porque se nos acabaron los recursos).

Parsimonia

Respetar los procesos y tiempos de las vertientes cuantitativa y

cualitativa, as como la integracin de estas en la implementacin del
diseo, la recoleccin de los datos y su anlisis.

Legitimidad de la secuencia de
las fases del estudio

Abordar correctamente los efectos resultantes del orden en que se

implementan las fases cuantitativa y cualitativa (The SAGE Glossary of
the Social and Behavioral Sciences, 2009x). La secuencia se basa en
el planteamiento del problema.

Adecuacin de la muestra
general al planteamiento

Extraer las muestras apropiadas de acuerdo con el planteamiento y

el diseo. Las estrategias y tcnicas de seleccin y los tamaos de
muestra deben ser adecuadas para ambas ramas del estudio. Lo anterior tambin resulta importante para otros dominios como el rigor
interpretativo y la transferencia de las inferencias porque es necesario cubrir la legitimidad en la integracin de la muestra total, lo
cual impacta la calidad de las metainferencias. El investigador puede
efectuar generalizaciones incorrectas por no haber puesto suficiente
atencin al tipo y tamao de muestra requerido para cada aproximacin o la relacin entre las muestras cuantitativa y cualitativa.
Para algunos autores la vinculacin entre el muestreo cuantitativo y
cualitativo debe producir metainferencias.

Transparencia de los datos

Describir detalladamente cada uno de los mtodos y sus instrumentos

para recabar los datos, incluyendo su rol dentro del estudio (fundamentalmente en las etapas de recoleccin, muestreo y anlisis).

Rigor en los datos

Implementar los instrumentos y, en general, la recoleccin de los

datos con rigor y de acuerdo con lo planeado en el propio protocolo
y el diseo. Esto implica aplicar los respectivos criterios de rigor para
los datos cuantitativos y cualitativos, as como en la reconversin y
conjuncin de estos. Cuando convertimos datos cualitativos en cuantitativos (cuantificacin) y los vamos a conjuntar con datos cuantitativos (por ejemplo, en una matriz), Morse (2010) seala un requisito
fundamental: los datos cualitativos deben tener una "n" equivalente a
los cuantitativos (es decir, mismo nmero de casos en ambas ramas).

Legitimidad de mltiples fuentes de validez

Abordar y resolver apropiadamente las cuestiones relativas a los tipos

de validez cuantitativa y cualitativa en el estudio mixto, adems de
lograr que los datos conjuntados puedan mezclarse (The SAGE Glossary
of the Social and Behavioral Sciences, 2009x). O'Cathain (2010) precisa
que entre las amenazas a la validez mixta resalta la transformacin
inadecuada de los datos. Otros autores como Teddlie y Tashakkori
(2009) sealan que esta clase de legitimidad implica que las diversas
tcnicas utilizadas para validar los procedimientos, anlisis e inferencias
tanto cuantitativas como cualitativas son pertinentes y rigurosas.

Legitimidad del balance entre

los puntos de vista de los participantes y el investigador

Comprender, utilizar y presentar el punto de vista interno y subjetivo

de los participantes y la visin externa y ms objetiva del investigador, logrando un balance o equilibrio entre ambas perspectivas (Morgan, 2013, Leech et al., 2010; The SAGE Glossary of the Social and
Behavioral Sciences, 2009x). Teddlie y Tashakkori (2009) se refieren
a este criterio como legitimidad interna-externa.

Adecuacin analtica

Aplicar las tcnicas apropiadas de anlisis cuantitativo, cualitativo

y mixto a los datos de acuerdo con el planteamiento del problema,
cumpliendo los presupuestos que exige cada una de las ramas.

Calidad de los
datos

31

32

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Tabla 10.6 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de implementacin
(continuacin).
Dominio o
dimensin de
calidad

Calidad de los
datos

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Rigor en la integracin analtica

Definicin del criterio

Lograr robustez en la conjuncin de los datos cuantitativos y

cualitativos y su anlisis. Al efectuar los anlisis el investigador
debe argumentar su solidez. Esto se aplica a la conversin de datos
(cuantificacin o cualificacin) y al uso de los descubrimientos de un
componente para guiar la recoleccin y anlisis del otro. Por ejemplo,
debe explicarse y justificarse la conversin de datos. Leech et al.
(2010) le denominan eficacia en la integracin de ambas vertientes.

Interpretacin de resultados
La mayora de las veces en los mtodos mixtos los descubrimientos van emergiendo gradualmente y debemos analizar cada uno de manera reflexiva. No tenemos el panorama completo hasta que disponemos de
todos los resultados. En ocasiones, si los recursos lo permiten, debemos regresar a recolectar ms datos
para entender el fenmeno en estudio y responder satisfactoriamente al planteamiento del problema.
Por otro lado, la calidad de las inferencias resulta muy importante para los usuarios de una investigacin, quienes deben certificarlas como crebles, autnticas, precisas y confiables. Esta no es solamente un
producto sino tambin un proceso, por lo cual resulta vital considerar cmo se generaron las inferencias
y se integraron en metainferencias.
Dos grandes dominios aportan a tal calidad: el rigor interpretativo (que las conclusiones se basen en
los resultados y descubrimientos) y la transferencia del conocimiento aportado (que abarca la generalizacin de resultados y la validez externa propias de la investigacin cuantitativa, as como la transferencia
caracterstica de la investigacin cualitativa. Es decir, dnde pueden aplicarse las inferencias y metainferencias, en qu contextos y poblaciones).
Tabla 10.7

Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin.

Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del

dominio (indicadores de
calidad)

Definicin del criterio

Transparencia interpretativa
(denominada tambin claridad en el establecimiento de
inferencias)

Tener claridad respecto a qu resultados y descubrimientos

emergen de qu mtodos (distinguir de qu vertiente proviene
cada inferencia: cuantitativa o cualitativa, y cmo se construyeron las inferencias mixtas o metainferencias). Si se carece de
tal claridad, no pueden conectarse la calidad de los datos y las
inferencias.

Consistencia interpretativa

Congruencia entre las inferencias y los resultados y descubrimientos en los cuales se basan las primeras. Asimismo, las
inferencias tienen que ser consistentes entre s.

Correspondencia interpretativa

Alinear las inferencias y el planteamiento. Las conclusiones,

descubrimientos e inferencias deben corresponder con los objetivos y preguntas de investigacin. Finalmente, en cualquier
estudio resulta crucial valorar el grado en que se respondieron
las preguntas de investigacin y se cumplieron los objetivos.

Consistencia terica

Congruencia de las inferencias con el conocimiento y la teora

disponibles (en relacin a estudios previos). Cuando no hay tal
consistencia debe explicarse cuidadosamente por qu no se
presenta.

Consistencia entre las inferencias y el mtodo

Coherencia y congruencia lgica entre las inferencias y los elementos del mtodo (diseo, muestreo y muestras, instrumentos
de recoleccin de los datos y procedimientos).

Rigor interpretativo

Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012) lo denominan consistencia metodolgica. Este criterio resulta vital para otorgar
significado a los datos.

Metodologa de la investigacin

Tabla 10.7 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin
(continuacin).
Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del

dominio (indicadores de
calidad)

Acuerdo interpretativo entre

investigadores

Definicin del criterio

Congruencia entre las interpretaciones de diferentes investigadores. Es decir, debe haber un alto nivel de acuerdo entre
investigadores respecto a las conclusiones sobre la base de los
descubrimientos presentados (que los miembros del equipo
de investigacin, auditores externos, pares, los participantes u
otros investigadores lleguen a conclusiones similares al analizar
los resultados).
Creswell (2014); OCathain (2010) y Lieber y Weisner (2010)
hablan de legitimidad poltica cuando otros colegas una vez
que revisan el trabajo coinciden con las metainferencias
emanadas de todo el proceso investigativo. Este criterio podra
incluirse tambin en la difusin de resultados.

Interpretacin distintiva

Eficacia interpretativa
Rigor interpretativo

Transferencia de conclusiones, inferencias,

metainferencias y
descubrimientos

(denominada tambin legitimidad poltica)

Credibilidad de las conclusiones e inferencias frente a explicaciones rivales potenciales. Como en todo estudio, el investigador debe descartar otras posibles interpretaciones (ello puede
lograrse con ciertas estrategias, por ejemplo: incluir casos
negativos o extremos para la parte cualitativa y controlar las
variables en la vertiente cuantitativa).
Incorporar adecuadamente los descubrimientos e inferencias
cuantitativas y cualitativas a las metainferencias (de toda la
investigacin). Es necesario incluir las inferencias de ambas
ramas e integrarse. El investigador tiene que fundamentar su
discusin en las dos vertientes y la mezcla, evitando minimizar
a alguna de estas. La interpretacin general ser inclusiva y
balanceada. Este elemento implica tambin un equilibrio entre
las muestras cuantitativa y cualitativa, y entre saturacin de
categoras y anlisis de tendencias. Hernndez- Sampieri y
Mendoza (2012) y Teddlie y Tashakkori (2009) le denominan
integracin eficaz de inferencias.

Reduccin de sesgos interpretativos

Incluir explicaciones completa, profundas e ilustrativas para

las inconsistencias entre los descubrimientos e inferencias
(cuando estas se presentan), particularmente si los resultados
cuantitativos y cualitativos son contradictorios o incongruentes.
En el momento en que se interpretan datos recolectados por
diferentes mtodos, deben considerarse los sesgos potenciales
de cada uno y los que se puedan producirse por las conversiones y mezclas de los datos.

Validez incremental

Este elemento, cuyo origen proviene de la tradicin cualitativa,

nos seala que un investigador no puede anticipar completamente los resultados y descubrimientos, por lo que para establecerlos debe contar con todos los datos y anlisis pertinentes.
Cada resultado debe ser reflexionado en profundidad y va
aumentando la validez general del estudio.

Legitimidad de secuencia

En el caso de diseos secuenciales, evaluar si invirtiendo la

secuencia de las fases se hubieran tenido inferencias y metainferencias similares o no.

Legitimidad de conversin

Cuando hay conversin de datos es necesario considerar si la

cuantificacin y/o cualificacin producen metainferencias claras
y coherentes.

Transferencia ecolgica

Transferencia poblacional

Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otros contextos o ambientes.

Factibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otros grupos, individuos o entidades.

33

34

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Tabla 10.7 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de interpretacin
(continuacin).
Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del

dominio (indicadores de
calidad)
Transferencia temporal

Transferencia de conclusiones, inferencias,

metainferencias y
descubrimientos

Definicin del criterio

Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otros periodos (frecuentemente al futuro)

Transferencia operacional

Factibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otros mtodos con los cuales puede estudiarse el
planteamiento o fenmeno.

Transferencia terica

Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otras teoras distintas a la utilizada para abordar el
planteamiento.

Transferencia interdisciplinar

Posibilidad de transferir los resultados, inferencias y descubrimientos a otras disciplinas o campos (por ejemplo, un
descubrimiento en psicologa transpersonal transferirlo a la
comunicacin interpersonal).

Elaboracin del reporte y difusin de resultados

Como en toda investigacin, el producto final es el reporte y debe corresponder al planteamiento
(reflejarlo). Los reportes de estudios mixtos deben cumplir con las especificaciones de diseo y procedimientos, ser claros y transparentes, adems de completos, abarcando las partes cuantitativa, cualitativa y
de integracin.
Tabla 10.8 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de elaboracin
del reporte y difusin de resultados.
Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del

dominio (indicadores de
calidad)

Definicin del criterio

Cumplimiento en el uso de
recursos

Culminar el estudio apegndose a los recursos que fueron

asignados (en tiempo, personal y dinero). Este criterio lo juzgan
quienes encargaron el estudio o los usuarios principales. Asimismo, las investigaciones que se demoran ms all de lo planteado pueden ya no ser tiles cuando se concluyen, ya sea porque
sus resultados no aplican, han sido superados por otros estudios
o el contexto se modific sustancialmente. Las investigaciones
deben ser oportunas.

Cumplimiento de los estndares de calidad en todo el

proceso investigativo

Sealar la manera como se cubrieron las normas de calidad

cuantitativas (validez interna y externa, confiabilidad, representatividad, etc.) y cualitativas (credibilidad, confirmacin,
transferencia, representacin de todas las voces, etc.), as como
las mixtas (incluidas en estas pginas).

Cumplimiento de
especificaciones en el
estudio

Metodologa de la investigacin

Tabla 10.8 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de elaboracin
del reporte y difusin de resultados (continuacin).
Dominio o dimensin
de calidad

Cumplimiento de
especificaciones en el
estudio

Calidad del reporte de

investigacin

Criterios dentro del

dominio (indicadores de
calidad)

Definicin del criterio

Legitimidad de la mezcla
paradigmtica

No confundir con legitimidad paradigmtica, aunque ambos

criterios se encuentran sumamente vinculados. La legitimidad de la mezcla se refiere a si las creencias epistemolgicas,
ontolgicas, axiolgicas y metodolgicas del investigador que
se derivan de las aproximaciones cuantitativas y cualitativas
son combinadas exitosamente y las diferencias se explican y
sustentan en el reporte. Teddlie y Tashakkori (2009) consideran
otro concepto similar: legitimidad de la compatibilidad entre
visiones: analizar si las metainferencias resultantes reflejan una
visin del mundo mixta (holstica y gestaltista) que implican
cambio e integracin.

Disponibilidad del reporte

Acceso al reporte (vinculado a su publicacin en varios medios

como revistas acadmicas, pginas web de universidades y
organismos, etctera).

Disponibilidad de los datos

Acceso a los datos en caso de auditora de pares o metaanlisis.

Los usuarios deben tener total acceso, respetando cuestiones de
confidencialidad y otros aspectos ticos.

Transparencia de procedimientos

Mostrar claridad de los procedimientos y cmo se derivaron

las inferencias. Los aspectos claves deben ser reportados de
manera explcita, solamente as se puede evaluar la calidad de
la investigacin.

Transparencia de los retos

afrontados

Sealar con precisin cules fueron los retos afrontados por

la naturaleza mixta del estudio y cmo fueron resueltos
(O'Cathain, 2010 y Creswell y Plano Clark, 2006). Fortalezas y
debilidades de la investigacin para las vertientes cuantitativa y
cualitativa, as como al integrarlas.

Cumplimiento de especificaciones en la redaccin del

reporte

Rendimiento

Apegarse a las normas de publicacin acorde con un estilo aceptado por la comunidad cientfica (APA, Vancouver, etctera).
Grado en que el "todo" (investigacin mixta) es ms que las
sumas de sus partes (cuantitativa y cualitativa). Un estudio
mixto debe proporcionar ms conocimiento que uno cuantitativo y cualitativo efectuados de manera independiente. En ello, la
integracin de componentes es fundamental.

Aplicacin
La aplicacin de los resultados, conclusiones, descubrimientos e inferencias posee tambin dos dimensiones: una cuantitativa que tiene que ver con un mayor nmero de aportaciones, conocimientos, soluciones
e impactos; y otra cualitativa, ligada a la profundidad de estos.
Tabla 10.9 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de aplicacin.
Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Definicin del criterio

Utilidad prctica

La medida en que los resultados, conclusiones, descubrimientos e inferencias sirven a los usuarios y a quienes toman decisiones para resolver problemas y generar nuevos desarrollos
tecnolgicos (cantidad y cualidad).

Utilidad social

El grado en que los resultados, conclusiones, descubrimientos

e inferencias sirven para mejorar nuestro entorno y favorecer a
la sociedad (cuantitativa y cualitativamente).

Utilidad

35

36

Captulo 10 Parmetros, criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de la investigacin

Tabla 10.9 Criterios para evaluar la calidad de investigaciones mixtas en su dimensin de aplicacin
(continuacin).
Dominio o dimensin
de calidad

Criterios dentro del dominio

(indicadores de calidad)

Definicin del criterio

Utilidad terica y de conocimiento

La medida en que los resultados, conclusiones, descubrimientos e inferencias aportan al conocimiento y entendimiento de
un planteamiento o fenmeno (cuantitativa y cualitativamente) y a la generacin de teora.

Utilidad acadmica

El grado en que los resultados, conclusiones, descubrimientos

e inferencias detonan nuevos estudios y lneas de investigacin, pueden integrarse en meta-anlisis, son sintetizados y
referidos o citados por una comunidad acadmica (impacto
cuantitativo y cualitativo).

Utilidad

Al final de un estudio el mejor criterio para evaluarlo es que se haya enfrentado y respondido satisfactoriamente al planteamiento del problema de investigacin.

captulo

11

El inicio
de una investigacin
El presente captulo contiene algunas recomendaciones prcticas para los lectores
que realizan por vez primera una investigacin completa, como una tesis o disertacin. Se basa en algunos documentos elaborados en la Universidad de Celaya por
Roberto Hernndez-Sampieri y los profesores Sergio Mndez Valencia y Ana Cuevas
Romo. Los ejemplos provienen de trabajos realizados por estudiantes de educacin
superior desde licenciatura hasta doctorado, de varias instituciones latinoamericanas. Desde luego, el captulo no pretende ser exhaustivo sino mostrar los traspis
ms comunes que podemos cometer en el proceso de investigacin, particularmente
al inicio.

ANTES QUE NADA, NO TE PREOCUPES NI TE ANGUSTIES!

Dice un proverbio Zen: Muvete y el camino aparecer. Ana, Sergio y Roberto pensamos lo mismo en torno a
la investigacin. Para aprender investigacin, hay que hacer investigacin!, sin miedo a equivocarse, pues si al
emprender nuestro estudio nos diramos cuenta de que algo no est bien, estaramos de cualquier forma aprendiendo y ese debe ser siempre nuestro objetivo.
La investigacin para presentar un trabajo universitario o una tesis, as como cualquier estudio que tengas que
llevar a cabo cuando seas profesional, implica un esfuerzo que demostrar tu tenacidad y capacidad para integrar
el conocimiento que se relaciona con el campo profesional que hayas elegido. El secreto para desarrollar una
investigacin de calidad es muy simple: destina un tiempo especfico diario o semanal para ello y agrgale constancia. Pero, sobre todo: nunca entres en un estado de pnico o temor, ni te deprimas! Sigue trabajando y rpidamente podrs ver los frutos de tu perseverancia. S paciente. Ten siempre en mente tus cursos sobre mtodos
de investigacin. Adems, la bibliografa, o las referencias que consultaste, sern de gran ayuda en todo el proceso.
Asimismo, a lo largo de tus estudios has ido obteniendo conocimientos que ahora debes incorporar.
Busca a los expertos, pues eso tambin es parte de la investigacin! La investigacin no solo es saber buscar
en los libros o en la red, sino tambin ubicar y acercarse a quienes tienen ms tiempo en el camino de la indagacin. Platica con ellos, hazles muchas preguntas sobre el tema de estudio, resuelve todas tus dudas. Normalmente,
los investigadores son personas abiertas a compartir los resultados de sus estudios, lo mismo que todos los aprendizajes generados a partir de estos. Anmate! no tengas miedo, son personas como cualquiera; total, si alguno te
dice que no, o no est dispuesto a compartir lo que sabe, hay muchos que te recibirn con los brazos abiertos y
estarn gustosos de apoyarte.
Busca a tus partners, compaeros o amigos, pues hacer investigacin en grupo es lo de hoy y creme, funciona. Realizar indagacin en equipo es mucho ms fcil, nunca una persona sola va a poder conseguir lo que varias,
as que forma tu equipo de investigacin, que al igual que cuando vamos acompaados al gimnasio, no solo nos
ayudarn con las labores del estudio, sino que nos impulsarn a dar nuestro mximo esfuerzo.

Captulo 11 El inicio de una investigacin

La investigacin se debe compartir. Imagnate: despus del esfuerzo realizado y que todo quede
guardado, sera inaceptable. Por eso comparte tus aprendizajes y por supuesto tus resultados, acude a
congresos de investigacin, publica! Crenos, hay espacio para todo tipo de estudios, la comunidad
acadmica est esperando que ms gente se interese en la investigacin. Adems, es una buena forma
de enriquecer tus conocimientos y competencias a travs de los comentarios que expertos en el tema
hagan en las mesas de trabajo o a travs de su arbitraje.
Mantente abierto(a) y humilde. La investigacin requiere apertura y humildad para seguir aprendiendo, as que si alguna persona te ofrece su punto de vista, escchala, toma lo que de su aportacin
sirva para mejorar tu preparacin y sigue adelante. Recuerda que varios pares de ojos, siempre vern
ms y mejor que uno solo.
Disfruta! Quiz el mejor consejo que se le pueda dar a quien est haciendo una indagacin es este.
La investigacin se debe disfrutar y nunca padecer. Piensa que lo que ests haciendo llevar a conseguir
nuevo conocimiento, resolver una problemtica, generar una mejor tecnologa u optimizar el modo de
vida de ciertas personas, por lo cual debe ser emocionante, provocar pasin, nunca estrs, aburrimiento o desesperacin.
El primer paso consiste en elaborar tu proyecto de investigacin o tesis. Selecciona un tema o una
idea de un rea que te interese, y en la que, adems, te desenvuelvas con facilidad, conozcas bien, te
motive o inquiete. Elabora una lista de tales temas y platcalos con tus compaeros, tu familia, profesores y asesores de tu institucin. Analiza el que te parezca ms conveniente, para disminuir el temor
que la mayora siente con la elaboracin de un trabajo de investigacin o tesis. Normalmente, la eleccin del tema te llevar a alguna idea general, la cual debes ir acotando. Acotar el tema o la idea significa ir precisando el rea de su objeto de estudio.
Por ejemplo, si estudias la licenciatura en derecho fiscal y ests interesado en las reformas tributarias ms recientes, es decir, pretendes que la investigacin o tesis se centre en este tema, debes mencionar qu es en especfico lo que te importa. Podra ser que te motive la valoracin de los efectos de las
ltimas modificaciones al Impuesto Sobre la Renta (isr). De este modo ests particularizando ms el
tema o la idea. Sin embargo, es necesario ahondar y precisar ms, por ejemplo: Evaluar el efecto de la
reciente reforma al isr en determinado segmento de contribuyentes, digamos, los mdicos de cierta
ciudad. An debes acotar ms el tema: el efecto en cuanto a qu? A lo mejor, lo referente al nivel de
recaudacin fiscal. En este caso tu estudio se debera centrar en el anlisis de tal reforma y el efecto en
los niveles de recaudacin entre mdicos que laboran por su cuenta (profesionales independientes que
trabajan en sus consultorios y que emiten recibos o facturas por sus servicios). Ahora s, ya llegaste a
un tema o una idea ms concreta que, como recordars, se traduce en un planteamiento.
Al final de la investigacin, nos dirs si la reforma aument, redujo o no afect el monto total de
lo recaudado en ese sector de dicha poblacin de contribuyentes y las razones (explicacin de las causas
de ello). Lo anterior implicara no slo comparar las estadsticas de recaudacin previas y posteriores a
la reforma, sino entrevistar a una muestra de mdicos de la ciudad donde se desarrolla el estudio.
Si cursas la maestra en desarrollo humano, con especialidad en organizacin y te interesan los
temas amplios como sentido de vida y los trabajadores, en principio podramos decir que esos objetivos
son muy generales y abarcan demasiado. Es necesario delimitarlos.
Sentido de vida?, desde qu ptica? Podras decir: me interesa estudiar qu niveles de sentido de
vida tiene cierto perfil de trabajadores (digamos, los obreros de la industria del calzado en determinada
ciudad) y cmo se relaciona el sentido de vida con el compromiso organizacional, desde la perspectiva
de la logoterapia. En este caso, tu trabajo debera consistir en una evaluacin del compromiso organizacional con una escala apropiada para ello y del sentido de vida, utilizando un instrumento como el
Phil o el de Nez (2001), en fbricas de calzado de Len, Guanajuato, Mxico (por ejemplo), a las
cuales tengas acceso; y luego usar mtodos adecuados para establecer si hay o no relacin entre ambas
variables.
Imagnate que ests por concluir la carrera de comercio internacional y el tema que tienes en mente para tu tesina o tesis es Los tratados internacionales de Mxico y la produccin agroindustrial.

Metodologa de la investigacin

Como ves que es muy extenso, puedes acotarlo y especificar qu tratado (por ejemplo: el Tratado
de Libre Comercio con Chile o el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos y Canad), en qu
sentido o rea de la produccin agroindustrial (por ejemplo, el aumento del flujo del comercio entre los
firmantes del acuerdo en determinada produccin agroindustrial, digamos, las legumbres). O bien,
analizar el efecto del acuerdo en los indicadores de produccin del sector agrcola en un rubro concreto.
Si estudias medicina y has decidido investigar sobre el embarazo ectpico,1 debes delimitar tu tema
y ubicarlo en un contexto concreto, por ejemplo, sus complicaciones. Y entonces puedes efectuar un
estudio de caso (o casos mltiples, digamos cinco, que se hayan presentado en hospitales de tu ciudad).
El tema, idea o tpico debe transformarse en un planteamiento de tesis o investigacin a desarrollar, lo que quiere decir que un asunto muy general se convierte en una cuestin ms especfica.
Recuerda que tu forma de tratar el tema puede ser cuantitativa, cualitativa o mixta. Te recomendamos que si es tu primer estudio completo, sea cuantitativo o cualitativo. Las investigaciones mixtas
son ms bien para quienes tienen experiencia en ambos tipos de estudio. Sin embargo, a la larga debes
conocer los mtodos mixtos porque son el futuro de la investigacin (en los pases ms desarrollados
representa ya el presente).
Tambin recuerda que los planteamientos cuantitativos suelen requerir de una delimitacin ms
precisa que los cualitativos, pero en cualquier caso tu planteamiento no puede ser general, vago ni
impreciso. Las investigaciones cualitativas deben contextualizarse y los conceptos concretarse. No olvides que el origen de tu planteamiento puede provenir de muy distintas y variadas fuentes: libros,
revistas cientficas y de divulgacin popular, videos, conferencias, foros y pginas en internet (acadmicas y de redes sociales, por ejemplo), lneas de investigacin de tu escuela o facultad, plticas con tus
profesores o investigadores y de la lectura de tesis de compaeros que te precedieron, tus reflexiones
acerca de una materia que estudiaste, un trabajo que desarrollaste, etc. Si se te dificulta elegir un tema
o plantear uno, acurdate de las materias que ms te gustaron y los contenidos que te provocaron
mayor inters. Tambin busca a tus profesores favoritos o a los que imparten metodologa de la investigacin para que te ayuden.
Una vez delimitado el tema o idea: reljate!
Ya ests listo para el segundo paso: formalizar tu planteamiento de investigacin. Cmo? He aqu
algunas sugerencias. Toma un cuaderno, una tableta o una computadora de escritorio y anota tus ideas
respecto del planteamiento sobre el que vas a investigar, desarrollar, inquirir, analizar y/o estudiar.
Escribe varias ideas, aunque en el momento no te parezcan relevantes. Por ejemplo, si escogiste investigar sobre los niveles de sentido de vida que tienen los trabajadores de las empresas productoras de
calzado de Len y su vnculo con el compromiso organizacional, desde la perspectiva de la logoterapia,
pregntate:
Qu es el sentido de vida? Qu es la logoterapia? Qu es el compromiso organizacional? Cmo
se definen estos conceptos o variables?
Quines son los autores ms relevantes sobre el sentido de vida y la logoterapia, as como el compromiso organizacional?
Cules son los enfoques, las teoras y las escuelas de la psicologa y otras disciplinas que han tratado el sentido de vida y la logoterapia?
Cmo ha sido evaluado o medido el sentido de vida en el mbito de la logoterapia? Cmo el
compromiso organizacional?
Por qu son importantes el sentido de vida y el compromiso organizacional?
Cmo es la vida de los trabajadores?
Cmo es la vida de los trabajadores del calzado?
Qu sentido de vida pueden tener? Qu compromiso con su empresa?
Cmo funciona una fbrica de calzado?

1 El embarazo ectpico es cuando el embrin se implanta fuera del tero, ya sea en una de las trompas de Falopio, en el ovario, en el canal cervical
o en la cavidad plvica o abdominal, y comienza a crecer all.

Captulo 11 El inicio de una investigacin

Creo que el sentido de vida de los trabajadores es bajo. Si te surge este pensamiento, analiza: por
qu? El sentido de vida puede medirse cuantitativamente y profundizarse cualitativamente. Cul
acercamiento te convence ms? En el caso de las modificaciones al ISR, puedes cuestionar los motivos
de quienes impulsaron ese cambio, esbozar el efecto general y tambin los particulares. Asimismo,
podras plantearte ciertas preguntas: en qu beneficia a los mdicos y en qu les perjudica?, cmo son
los mdicos como contribuyentes? Luego de contestarlas podras expresar algunas ideas al respecto. Si
elegiste un tratado comercial, puedes inquirir sobre el significado de este tipo de acuerdos, sus beneficios, amenazas e implicaciones, y reflexionar sobre tus propias ideas en torno a ello.
Cmo es el sector agroindustrial en Chile?
Cmo es en Mxico?
Cmo se han vinculado ambos pases comercialmente? Cmo se han vinculado ambas naciones
en dicho sector?
Formula todas las ideas y las preguntas que consideres respecto de tu tema. Despus ordnalas y
transfrmalas en un problema para investigar o estudiar, analizar y llegar a conclusiones. Para ello:
Selecciona las ideas y preguntas ms importantes.
Rene o agrupa ideas o preguntas que sean repetitivas.
Especifica y clarifica conceptos vagos. Es necesario que delimites su acepcin.
Contina agregando ideas, inquietudes y preguntas.
Analiza el enfoque que vas a seguir para elaborar su estudio.
Define sus trminos y conceptos.
Precisa, ejemplifica y delimita.
Haz una pausa cuando te canses, tome aire fresco, regresa y sigue perseverando. En la Universidad
de Celaya nos funciona irnos a tomar un buen caf capuchino, caliente o frapp, relajarnos y
regresar.
A veces, incluso el investigador ms experimentado siente que su planteamiento es poco importante, que carece de sentido. Evita este sentimiento, nada ms asegrate de que no trata algo
demasiado obvio o impreciso.
Hay profesores que son pedantes, presumidos y con un ego inmenso, que suelen desestimar los
trabajos de los alumnos. No dejes que te desanimen, busca a otros profesores. Recuerda que
nadie lo sabe todo y no hay vacas sagradas. El verdadero investigador siempre debe ayudar a los
dems y recuerda la frase de Hernndez-Sampieri: No hay investigacin perfecta. Tambin,
aljate de los pesimistas, los que dicen no vas a poder, porque la realidad es que con actitud y
decisin s vas a poder.
A continuacin te sugerimos un esquema visual sobre cmo transitar de la idea al planteamiento del
problema (figuras 11.1 y 11.2), lo cual es una secuencia lgica de pensamientos.
Figura 11.1 Flujo de pensamientos en el planteamiento del problema.

Idea, tpico o tema

Una preocupacin
Un asunto
Algo que requiere solucin
Algo que te interesa

Escrbela en una frase o prrafo

(dos o tres lneas o renglones)

Plantamiento bsico
del problema

Contexto

Verbo
Frase concreta

Lugar
Tiempo
Casos

Revisar la literatura y ver cmo

Dnde?
Cundo?
Con quines o

plantearon tu problema otros

investigadores
Precisar la frase y agregarle un
verbo al inicio

con qu fenmeno?

Metodologa de la investigacin

Figura 11.2 Ejemplo del flujo de pensamientos en el planteamiento del problema

Estudiar cierto tipo de

organizaciones pblicas
Tema ms acotado

Estudiar fiscalas
o procuraduras nacionales

Contexto
Fiscalas o procuraduras
nacionales de Argentina, Chile
Venezuela, Costa Rica, Uruguay,
Per, Mxico, Guatemala,
Repblica Dominicana, Bolivia,
Brasil, Paraguay, Honduras,
Nicaragua, El Salvador y
Colombia

Nunca te desanimes!

Plantamiento bsico
del problema
Determinar qu clases de
estructuras organizacionales de
diferentes pases latinoamericanos propician un mayor nmero
de casos federales resueltos
Cules son los tipos de
estructuras organizacionales de
las procuraduras nacionales
que propician un mayor nmero
de casos federales resueltos en
Amrica Latina?

RECORDATORIO: ALGUNOS EJEMPLOS DE DIFICULTADES COMUNES

EN EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
A continuacin recordaremos y ampliaremos ejemplos de dificultades que pueden presentarse cuando
se debe elaborar el planteamiento, los cuales fueron revisados en el captulo tres de la obra impresa. No
olvides que, en ocasiones, con la finalidad de no extender demasiado las explicaciones, slo se menciona el objetivo del estudio y otras veces nicamente la pregunta de investigacin, y no ambos elementos.
Adems, un ejercicio que recomendamos para los estudiantes es que cuando se muestra el objetivo, se
redacte la pregunta y viceversa.

Trminos generales, poco especficos

Ejemplos de objetivos o preguntas generales, vagas y sin enfocarse:
Evaluar la pobreza en las comunidades de Barranquilla, Colombia. Qu significado tiene evaluar?
Es muy indefinido en este contexto. Adems, qu significa el concepto de pobreza? Y finalmente, medir el grado de pobreza por medirlo?, para qu? Debe haber un objetivo ms preciso vinculado a conocer las causas de la pobreza en ciertas comunidades especficas y atacarlas para elevar
el nivel de vida de sus habitantes (justificacin).
Incrementar la productividad de las empresas fabricantes de aviones. No es un objetivo de investigacin, sino un producto o consecuencia de ella. Adems, productividad tiene que definirse por sus
componentes, y fabricantes de aviones es tambin general, de qu tipo?, algunas aeronaves no
son fabricadas sino armadas y sus piezas son producidas en distintas factoras, incluso, empresas.
Qu efectos tiene la insulina en el cuerpo humano? Efectos de qu clase?, el cuerpo humano en
general? En nios, adolescentes, adultos, adultos mayores de todo tipo? Sanos, enfermos de qu?
Muy difuso, muy vago, inaceptable. Esta pregunta tiene que acotarse y desplegarse.

Objetivos o preguntas dirigidas a una etapa del proceso investigativo

Planteamientos
Objetivo:
Revisar modelos del clima organizacional. Qu modelos? Qu variables del clima organizacional? En qu contexto? Para qu? Adems de ser un objetivo increblemente vago, la deteccin,
evaluacin y comparacin de modelos tericos en una investigacin es parte de la revisin de la
literatura, nunca un objetivo en s mismo (salvo un trabajo solicitado por un profesor a sus alum-

Captulo 11 El inicio de una investigacin

nos para que conozcan los principales modelos del clima organizacional, pero no se trata de una
investigacin cientfica emprica, sistemtica y crtica con todos sus elementos, en la cual se
aplica todo el proceso, sino de una monografa). En cambio, en un estudio cuyo objetivo
podra ser determinar el efecto del clima laboral positivo sobre el compromiso organizacional en
embotelladoras de refrescos (gaseosas) mexicanas, la revisin de la literatura debera abarcar la
inclusin, anlisis y comparacin de modelos de dicho clima. Es una parte de la investigacin, no
un objetivo del estudio.
Pregunta:
Cmo se mide la presin arterial no es una pregunta de investigacin cientfica, sino de cultura
mdica general, tal vez para una monografa, pero nada ms. Desde luego, en una investigacin
que involucre a la presin arterial, en la parte de definicin operacional de las variables este aspecto debe precisarse, pero no podemos hablar de una investigacin cuyo objetivo sea medir la presin arterial.
Lo mismo sucede con objetivos tales como calcular un determinado ndice, aplicar un algoritmo,
seleccionar un contexto apropiado para un estudio etnogrfico, etctera.

Objetivos o preguntas dirigidas a una consecuencia, producto

o entregable de la investigacin
Planteamientos
Objetivos:
Desarrollar un programa de capacitacin en liderazgo asertivo en el aula para los docentes de
secundaria de instituciones pblicas de Santa Cruz, Bolivia.
Producir ganado bovino de mayor peso a travs de procedimientos de ingeniera gentica.
Generar un programa de cmputo para las pequeas empresas que calcule ms rpidamente el
impuesto sobre la renta en determinado rgimen fiscal.
Como se coment en el captulo tres de la obra impresa, objetivos de esta clase se refieren a productos, logros o entregables derivados de un estudio, no a los objetivos de investigacin y se incluyen
como tales dentro de la justificacin, en el planteamiento del problema.

Objetivos o preguntas que no implican una investigacin completa

(el proceso) sino la obtencin de un dato o cierta informacin
Planteamiento
Objetivos o preguntas:
Determinar el nmero de enfermos atendidos por artritis reumatoide durante el presente ao en
un hospital.
Cuntos mexicanos, colombianos y costarricenses ingresaron a Brasil durante el mundial de ftbol de 2014?
Cuntos aviones Learjet armaron dos plantas de la empresa Eugemotors durante el ltimo
semestre?2
Calcular el monto que han pagado en concepto de determinado impuesto las empresas mexicanas
fabricantes de cemento en el ltimo ao fiscal.
Son datos que pueden ser tiles dentro de una investigacin, pero no objetivos de ella.
2 Nombre ficticio.

Metodologa de la investigacin

Preguntas de un cuestionario que se confunden con las preguntas

de investigacin
Algunos alumnos han llegado a confundir las preguntas de un cuestionario, una gua de entrevista o
una gua de tpicos de un grupo de enfoque, con las preguntas de investigacin, que son asuntos diferentes, aunque estas pueden derivar en preguntas del instrumento para recolectar los datos.

Planteamiento
Por ejemplo, en una investigacin de mercados efectuada por la empresa Comunicometra para
una tarjeta de descuentos en servicios integrales de salud, como rebajas en laboratorios, hospitales,
consultas, asesora mdica, entre otros, uno de los objetivos de investigacin fue:
Ubicar el posicionamiento de una tarjeta de descuentos integrales en salud en la mente de los
clientes actuales y potenciales de las principales ciudades de Mxico donde se comercializa.3
Adems, algunas preguntas de investigacin:
Cul es el grado de conocimiento que tienen los clientes actuales y potenciales sobre el producto
o servicio de tarjeta de descuentos integrales en salud?
Qu marcas de tarjetas de descuentos integrales en salud conocen los clientes actuales y potenciales?
Qu marca de tarjeta de descuentos integrales en salud recuerdan en primer lugar los clientes
actuales y potenciales? Cul en segundo y tercer lugares?, etctera.
El trmino posicionamiento (James, 2014; Ries y Trout, 2005) comprende varios conceptos y para
cumplir con dicho objetivo se incluyeron, despus de la prueba piloto, entre otras, las siguientes preguntas en el cuestionario:
Para usted, qu es una tarjeta de descuentos en servicios integrales de salud?
Conoce alguna tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono?
Si es as, qu tarjetas mdicas conoce o ha odo nombrar aunque no tenga contratados sus servicios?
De las siguientes marcas de tarjetas mdicas que le voy a leer, dgame si conoce o ha odo nombrar
alguna, aunque no tenga contratados sus servicios.
Para quienes s conocen alguna:
Desde su punto de vista, cul de las tarjetas mdicas de descuentos y consultas por telfono le
ofrece mayores beneficios? Por qu?
Cuenta con alguna tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono? Cul?
Para quienes s cuentan con una tarjeta mdica:
Cul fue la razn principal por la que decidi adquirir su tarjeta mdica?
Para quienes no cuentan con una tarjeta mdica:
Por qu no cuenta con una tarjeta mdica?
Alguna vez tuvo una tarjeta mdica de descuentos y consultas por telfono? Cul?
Y otras preguntas, las cuales son preguntas del cuestionario, pero no del planteamiento del problema.

3 Por supuesto, el nombre comercial de la tarjeta y el de la empresa se omiten. Cabe sealar que la tarjeta est dirigida a personas de nivel
socioeconmico medio en todos sus subniveles. El estudio se llev a cabo en la ciudad de Mxico, Len, Monterrey, Guadalajara, Veracruz,
Jalapa y Celaya, entre una poblacin abierta (clientes y no clientes). Es una tpica encuesta por muestreo, el cuestionario fue administrado
por entrevista.

Captulo 11 El inicio de una investigacin

Objetivos o preguntas que plantean estudios dispersos

(en varias direcciones)
Como se mencion en el captulo tres del texto impreso, a veces se plantean varios objetivos o preguntas que nos conducen a distintas investigaciones y nos llevan en varias direcciones, lo cual es inadecuado, a menos que las separemos segn corresponda y efectuemos varios estudios. Tal es el caso del
siguiente planteamiento.

Planteamiento
Objetivos:
Determinar el efecto que tiene la satisfaccin laboral sobre el involucramiento en el trabajo en
empresas mineras productoras de plata en Guanajuato.
Analizar la relacin entre el clima organizacional favorable, el ausentismo laboral y la remuneracin en empresas mineras productoras de plata en Guanajuato.
Determinar el grado de sentido de vida de los trabajadores de las empresas mineras productoras
de plata en Guanajuato.
Conocer el nivel de autoestima de dichos trabajadores.
Profundizar en las problemticas personales de esos trabajadores que inciden en su desempeo.
Conocer y profundizar en los valores que tienen tales trabajadores.
Todo esto, simplemente, es difuso y confuso.
A veces queremos abarcar tantos aspectos que nos perdemos en demasiados objetivos y preguntas,
y lo peor, que en ocasiones se refieren a distintos problemas de investigacin.
Otros ejemplos:
Determinar el efecto del diclofenaco sobre el funcionamiento de los riones de pacientes con
ataques agudos de gota.
Analizar el vnculo entre altos niveles de glucosa y artritis reumatoide en adultos mayores de 60 aos.
Evaluar si la obesidad est asociada con la diabetes y la artritis reumatoide.
Analizar el concepto que tienen de s mismos los adultos mayores de 60 aos que padecen artritis
reumatoide.
Adems de ser objetivos poco precisos e incorrectamente planteados, se refieren a distintas cuestiones. Una vez ms, el enfoque es sumamente difuso.

Datos imprecisos o sin fuente en la justificacin

En ocasiones, los estudiantes incluyen en el planteamiento del problema (en objetivos, preguntas y
sobre todo, en la justificacin) apreciaciones, valoraciones, informacin o datos que son inexactos o que
no estn respaldados por fuentes confiables, lo cual mina la credibilidad de un estudio. Por ejemplo:
El robo a casas habitacin es cada vez ms frecuente (qu es frecuente?).
El aumento en los salarios de los trabajadores de la mina Laura Franco fue considerable (qu es
considerable?).
Hay mucho descontento entre los empresarios por la falta de crdito.
El nmero de casos de cncer pulmonar en este ao result demasiado.
La popularidad del Gobierno ha decrecido enormemente (en este caso adems del concepto impreciso enormemente, a qu se refiere con Gobierno? Puede ser desde la Cmara Federal de
Diputados hasta la Presidencia Municipal o un ministerio nacional).
Noventa por ciento de los casos de abuso sexual los comete un conocido de la vctima (y no mencionamos la fuente o referencia).
Estas observaciones pueden hacerse como parte de una charla informal en una cafetera o cervecera, pero nunca en una investigacin.

Metodologa de la investigacin

Ejercicio: ejemplos de planteamientos deficientes

A continuacin mostramos algunos objetivos y preguntas que requieren urgentemente ser revisados y modificados (tanto su redaccin como su direccionamiento investigativo), lo cual podran hacer
junto con su profesor o compaeros:
Medir el grado de nacionalismo de los polticos regiomontanos o potosinos.
Explorar sobre el uso de tarjetas de crdito que realizan las familias sanlorencinas de clase media
en la actualidad.
Cul es la estructura y las estrategias que una imprenta offset ubicada en La Paz, Bolivia, en el
rango de micro y pequeas empresas, debe desarrollar para migrar a la era digital?
Evaluar cmo se siente el personal con respecto al trato recibido por parte de sus superiores por el
hecho de pertenecer a una organizacin familiar.
Diagnosticar el efecto de la administracin de la cadena de abastecimiento en las fbricas de automviles ms destacadas de San Jos en Costa Rica.
Cules son las perspectivas que los jvenes santiagueos tienen sobre el tema del aborto?
Cul es el grado en el que un programa de desarrollo humano eleva la autoestima de las mujeres
internadas en un reclusorio de la ciudad de Irapuato, Mxico?
Evaluar el efecto del uso excesivo de los telfonos celulares o mviles en los adolescentes limeos.
Determinar las causas de mortalidad en Medelln, Colombia.
En qu grado los habitantes de San Pedro Sula, Honduras, conocen a las instituciones prestadoras de servicios financieros y las razones de sus preferencias?
Conocer y entender la vida cotidiana de los nios de San Salvador que viven en la calle.
Obtener informacin acerca de las personas que son voluntarios en la Cruz Roja de Maracaibo,
Venezuela.
Qu caractersticas debe tener una nueva universidad que se instale en David, Panam?

VISUALIZA GRFICAMENTE TU PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

DESPUS DE REVISAR LA LITERATURA Y PERFILAR EL ALCANCE
DEL ESTUDIO
Debemos recordar que despus de la revisin de la literatura, el planteamiento del problema puede
permanecer sin cambios, modificarse radicalmente o experimentar algunos ajustes. Lo mismo ocurre
una vez que hemos definido el alcance o los alcances de nuestra investigacin.
En esta etapa del estudio te recomendamos que el planteamiento sea visualizado grficamente de
acuerdo con su alcance. Este ejercicio les ha servido a una gran cantidad de estudiantes de diferentes
pases iberoamericanos para ordenar sus ideas y reevaluar sus planteamientos. Veamos diferentes
ejemplos.
En el caso del alcance exploratorio, podemos visualizar el planteamiento si escribimos los conceptos
o variables claves (ya incluidos en los objetivos y preguntas de investigacin), como se muestra en la
figura 11.3.
Figura 11.3 Conceptos claves en una investigacin exploratoria

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Captulo 11 El inicio de una investigacin

Los conceptos son tentativos, puesto que estamos trabajando en un tema o rea no estudiada o
con antecedentes mnimos. Por ejemplo, supongamos que pretendemos efectuar una investigacin
cuyo objetivo es conocer los miedos y angustias que experimentan los nios pequeos (de cuatro a
ocho aos), de una comunidad indgena chamula en Chiapas durante las cuatro semanas previas a su
adopcin. (Pregunta: cules son los miedos y angustias que experimentan dichos infantes durante tal
periodo?).
Hay muy pocos estudios con antecedentes de este tipo especfico de infantes, aunque s se ha
generado una considerable cantidad de literatura sobre el estrs de los nios que van a ser adoptados
(decenas de artculos en revistas acadmicas en el rea peditrica, psicolgica, sociolgica; libros; foros
en internet; reportes gubernamentales y de organizaciones no gubernamentales), e incluso existen
modelos tericos sobre el tema. Es posible encontrar todo un mundo de informacin, pero la mayora
se refiere a pases desarrollados, aunque, por supuesto, hay fuentes primarias de pases latinoamericanos. Sin embargo, los nios chamulas de esa comunidad tienen su propia lengua y forma de practicar
su religin, presentan altos niveles de desnutricin y, en ocasiones, alcoholismo. Por ello, se trata de un
estudio de alcance exploratorio.
De acuerdo con el planteamiento, los conceptos claves seran los que se muestran en la figura 11.4.
Figura 11.4 Conceptos claves en un ejemplo de investigacin exploratoria

Lo primero que se debe considerar es si los conceptos reflejan el problema especfico que deseas
investigar. Si la respuesta es positiva, confirma tu planteamiento y abcate a explorar tales conceptos. Si
es negativa, cambia tus conceptos claves, hasta encontrar aquellos que reflejen realmente lo que quieres
estudiar. Por ejemplo, puedes decidir (a raz de la revisin de la literatura y de tus propias reflexiones),
que los conceptos claves sern adems de miedos y angustias de los infantes, su estrs (ver figura 11.5).
Figura 11.5 Modificacin de los conceptos claves despus de su revisin

Entonces, estos son los conceptos que vas a comenzar a explorar y, en consecuencia, tu planteamiento se modificar o ajustar segn sea el caso.
Objetivo: conocer los miedos, las angustias y los niveles de estrs que experimentan los nios
pequeos (de cuatro a ocho aos) de una comunidad indgena chamula en Chiapas durante las semanas previas a su adopcin. (Preguntas: cules son los miedos y las angustias que experimentan dichos
infantes?, cul su nivel de estrs?).
Desde luego, puedo limitar mi exploracin a tales conceptos o agregar otros como percepciones del

Metodologa de la investigacin

infante respecto de los nuevos padres y familia, su autoestima y cosmopolitismo, y reformular el planteamiento. As, tengo mayor claridad sobre el inicio de mi exploracin y trato de evitar un planteamiento difuso.
Con estudios descriptivos, la visualizacin sera como se presenta en la figura 11.6.
Figura 11.6 Variables claves en una investigacin descriptiva

Por ejemplo, en el caso de un estudio de mercado cuyo fin es conocer la lealtad de los clientes
a una tienda departamental o almacn que vende ropa para mujeres en relacin a sus empresas competidoras, las variables claves podran ser las que se sealan en la figura 11.7.
Figura 11.7 Variables claves en un ejemplo de investigacin descriptiva

As, visualizo las variables que pretendo describir y contino con mi estudio.
En planteamientos correlacionales el esquema que se debe visualizar podra ser semjante a la
siguiente figura:
Figura 11.8 Variables claves en un ejemplo de investigacin descriptiva

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Captulo 11 El inicio de una investigacin

Ejemplificando en la figura 11.9 tenemos varios casos de variables que mediremos y relacionaremos (dos ejemplos bivariados y uno con tres variables).
Figura 11.9 Variables en ejemplos de investigaciones correlacionales

Con planteamientos cuyo alcance es explicativo, la configuracin visual podra ser similar a la
correlacional, pero se requiere agregar una o ms flechas que indiquen la direccin de antecedenteconsecuente o causa-efecto (ver figura 11.10).
Figura 11.10 Variables en una investigacin explicativa

Concepto
o variable

Concepto
o variable

Metodologa de la investigacin

Para ilustrar una relacin causal te recomendamos que recurras a cualquiera de los ejemplos de
estudios explicativos que se presentan en la obra impresa.
Una ventaja de la visualizacin es que podemos prefigurar las hiptesis o variables del estudio.
A algunas personas tal vez podr parecerles que esta forma de esquematizar visualmente es algo
simple, pero la experiencia nos ha demostrado que es muy til para los jvenes que se inician en la
investigacin.

ALGUNAS RECOMENDACIONES EXTRAS

Localiza las bibliotecas ms importantes a tu alcance, entre estas la de tu universidad, concela y entiende la
forma como estn clasificados los libros, peridicos y revistas. Para todos los temas hay una gran variedad de
bibliotecas: Gobierno Federal, Suprema Corte de Justicia, Gobierno Estatal, Gobierno Municipal, cmaras, institutos, asociaciones, otras universidades, solo por mencionar algunas. Piensa cules te pueden ser de utilidad.

Busca autores relevantes sobre tu planteamiento del problema. Detecta los tpicos que se relacionan con l,
primero por rea y luego temticamente.

Pide a los profesores que te hayan impartido materias relacionadas con tu planteamiento que te proporcionen
referencias al respecto. Recuerda usar internet para localizar bibliografa apropiada. Pero ten en mente que:

1. Internet no es como una biblioteca, pues su lgica es diferente. Es muy fcil perderse en sitios que no tienen
referencias tiles para tu planteamiento (no se trata de encontrar algo, sino de localizar referencias que te
sirvan verdaderamente).
2. Los directorios web que clasifican temticamente (by subject) pueden sealarte las fuentes principales de
enlaces (links) para materiales y documentos que te sean de utilidad para tu planteamiento. Adems, varias
bibliotecas o libreras pblicas y de corte acadmico, como la Internet Public Library, pueden colocar juntas
listas de vnculos en sitios web, categorizados por tema. El reto estriba en detectar aquellos sitios que contengan el mismo tipo de contenido sustantivo que puedes encontrar en una biblioteca con miles de ttulos y bien
organizada.
3. En internet se puede obtener software que te ayude a localizar listas de pginas web que contengan frases o
trminos para bsquedas automticas de ndices; estas son bases de datos con algunas o todas las palabras
que aparecen en dichas pginas, con las cuales se han construido ndices. El software enva un programa denominado spider, crawler o robot. La araa sigue hipervnculos de pgina a pgina a travs de la web, y
trae informacin de regreso al sistema de bsqueda para ser colocado en un ndice. La mayora de los ndices
contienen palabras claves para guiar la bsqueda de referencias por medio de internet. Por su parte, los
directorios son temticos y los ndices se fundamentan en dichos trminos claves.
4. Yahoo, BUBL y Galaxy son catlogos temticos. Magellan, Lycos e InterNIC son directorios. Argus y WWW Virtual
Library son guas de ndices.
5. Existen tutoriales de bsqueda de referencias para Netscape y otros servidores.
6. Asegrate que en tu servidor puedas usar la instruccin Go list, History list, el botn Back y la caja
Location donde la url pueda ser tecleada.
7. Recuerda que puedes guardar e imprimir las referencias que encuentres y despus volverlas a abrir con abrir
archivo u open file. Tambin, que puedes mantener abiertas las pginas web mientras trabajas en tu procesador de textos.
8. Existen cientos de bancos de datos para cada ciencia, especialidad y materia; algunos ejemplos se ofrecen en
los libros sobre metodologa que usas como textos en clase. En el apndice 2 de este mismo centro de recursos
en lnea encontrars varios de ellos.

As, entre las referencias que obtengas en bibliotecas, ms las que te proporcionen los profesores, agregadas
a las que localices va internet y de tus consultas a expertos (mediante foros, correo electrnico o especialistas
a los que tengas acceso), tendrs un panorama claro. Adems, observa qu autores son los ms citados en las
referencias que has consultado y busca documentos escritos por ellos.

En todo el proceso, toma notas, resume, agrega ms ideas; pero nunca pierdas el enfoque de tu planteamiento:
recuerda que tu bsqueda de informacin debe ser precisa y centrada en l.

Asimismo, acurdate una vez ms que las referencias pueden ser muy variadas: libros, CD, videos, artculos
en pginas web, artculos en revistas y peridicos, ponencias en congresos, entrevistas con expertos, etctera.

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Captulo 11 El inicio de una investigacin

Lo ms importante: no te apartes del planteamiento. Incluso puedes descubrir por accidente referencias que no
habas pensado recolectar (serendipity).
Mantn tu mente abierta para aprender sobre el tpico especfico que elegiste.
Desarrolla tu investigacin o tesis, siempre consulta a tu director o asesor, genera un esquema de trabajo para
presentarle el material o avances y cumple con fechas de entrega de acuerdo con la calendarizacin establecida.
En el proceso: fija tu posicin respecto del planteamiento de investigacin y el contenido de las referencias que
vayas incorporando, piensa en cmo organizar el material analizado y ve estableciendo paulatinamente conclusiones. Contrasta puntos de vista. Mantn el desarrollo de tu investigacin o tesis. Elimina informacin irrelevante. Si
se trata de una revisin muy novedosa, localiza las investigaciones sobre tu planteamiento a la brevedad posible.
Si es una investigacin emprica, integra antecedentes y tu marco terico, adems de planear y llevar a cabo tu
estudio.
Si estamos hablando de un proyecto, modelo, sistema o equivalente comienza a desarrollarlo por etapas que fijes
de manera secuencial.
Avanza, no te detengas, dedica siempre tiempo para que puedas apreciar tu propio progreso. Recuerda que la
investigacin slo se aprende, como todo en la vida, hacindola.
Por ltimo, recuerda los principios de Hernndez-Sampieri para terminar la investigacin:

1. Ten fe en ti mismo, usa tu instinto.

2. Que tu investigacin no sea un viacrucis, un calvario; divirtete al hacerla, disfruta el aprendizaje
que te proporciona.
3. La investigacin en equipo es ms productiva, eficaz y agradable (hasta te puede servir para
comenzar una relacin amistosa e incluso, romntica, pues se han dado casos).
4. No te frenes, sigue pedaleando, pues de lo contrario te puedes caer como de una bicicleta.
5. No te preocupes, no existe la investigacin perfecta.
6. Hazlo, simplemente, hazlo.
7. Si crees, como yo, en Dios, el investigador supremo, consltalo. De una u otra forma te iluminar.
Y recuerda, esta edicin de Metodologa de la investigacin te brinda una obra impresa, captulos adicionales, ejemplos, diversos manuales y programas, apndices, documentos y otros recursos que te
pueden apoyar; salos, fueron hechos pensando en ti y tus maestros. Revisa su contenido.
ADELANTE!

captulo

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Ampliacin y fundamentacin
de los mtodos mixtos

Los mtodos mixtos no nos proveen de soluciones perfectas;

sin embargo, hasta hoy, son la mejor alternativa para indagar
cientficamente cualquier problema de investigacin.
Conjuntan informacin cuantitativa y cualitativa,
y la convierten en conocimiento sustantivo y profundo.
ROBERTO HERNNDEZ-SAMPIERI

INTRODUCCIN
En el presente captulo se amplan los contenidos del captulo 17 del libro: Los mtodos mixtos.
El lector encontrar ms definiciones de dichos mtodos, posiciones respecto de la perspectiva mixta,
una profundizacin del sustento filosfico del enfoque hbrido el pragmatismo, as como
comentarios en torno a las barreras que pueden surgir cuando se intenta integrar la investigacin
cuantitativa y cualitativa. Tambin se agregan los siguientes temas: otras tipologas sobre los diseos
mixtos, consideraciones adicionales respecto del muestreo en estudios mixtos, los tipos de triangulacin, el anlisis mixto, el rigor (validez) de los mtodos mixtos y la identificacin de diseos mixtos.
Por ltimo, se incluyen ms ejemplos de estudios hbridos.
Algunas partes pueden resultar demasiado conceptuales o complejas para quien se inicia en el
tema de la investigacin, con excepcin de los ejemplos adicionales, por lo que sugerimos se revise
este captulo despus de leer el referido de la edicin impresa.

DEFINICIONES ADICIONALES DE LOS MTODOS MIXTOS

Tal como se coment en el captulo 17 del libro impreso, los mtodos mixtos han recibido varias
denominaciones. Una de ellas sera la de Van y Cole (2004), quienes los nombran como metodologa sinttica interpretativa. Estos autores comentan que los enfoques cuantitativo y cualitativo son
mtodos y que el mixto es una metodologa. Stenner y Stainton (2004) lo llamaron cuali-cuantiloga.
En realidad, es un enfoque que, en la prctica, se utilizaba ya desde las primeras dcadas del siglo
xx en diversos campos del conocimiento. Por ejemplo, en el trabajo arqueolgico y criminolgico, ya
que la labor investigativa se basaba en datos cuantitativos (por ejemplo, anlisis qumicos) y datos
cualitativos (como la observacin y la induccin en el escenario del crimen).
Para Creswell y Plano-Clark (2011), los mtodos mixtos son una estrategia de investigacin o
metodologa con la cual el investigador recolecta, analiza y mezcla (integra o conecta) datos cuantitativos y cualitativos en un nico estudio o un programa multifases de indagacin. Curry y NunezSmith (2014), Ivankova (2014), as como Tashakkori y Teddlie (2009 y 2003), sealan que los

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

mtodos mixtos constituyen una clase de diseos de investigacin que emplean las aproximaciones cuantitativa y cualitativa para elegir tipo de preguntas, mtodos de investigacin, recoleccin de datos, procedimientos de anlisis e inferencias.

ES POSIBLE FUSIONAR LOS ENFOQUES CUANTITATIVO Y CUALITATIVO?

POSTURAS ANTE LOS MTODOS MIXTOS
Ante la posibilidad de fusionar ambos enfoques, ya Grinnell (1997) se formulaba una serie de cuestionamientos: las lgicas inductiva y deductiva deben estar vinculadas con enfoques especficos? Por ejemplo,
si en un estudio empleamos un esquema inductivo fundamentado en una postura cualitativa, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos que con frecuencia se asocian
con investigaciones cualitativas? De manera alternativa, un estudio basado en una lgica deductiva y
guiado por una teora producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse con procedimientos de recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin, como los experimentos y las
encuestas? Las respuestas son complejas, pero han dado pie a varias posturas en torno a la posibilidad de
emplear los enfoques cuantitativo y cualitativo en una misma investigacin. Tales posiciones son bsicamente las siguientes:
Los fundamentalistas. Son investigadores que defienden uno de los dos enfoques y desdean al
otro. Ya sea que hayan adoptado el cuantitativo y subestiman al cualitativo, al cual definen como
pseudociencia (subjetivo, sin poder de medicin, etc.), o que han adoptado el cualitativo y desprecian el cuantitativo por considerarlo reduccionista e impersonal (incapaz de capturar el verdadero
significado de la experiencia humana, etc.). A estos extremistas de ambos enfoques que slo
aceptan una perspectiva para investigar y, desde luego, rechazan el enfoque mixto, les denominamos
fundamentalistas metodolgicos. Los radicales cualitativos sostienen que la idea de combinar mtodos es ingenua y resulta incompatible con el constructivismo, que no acepta que exista una versin
correcta de la realidad, sino que slo se tienen distintas versiones competitivas, y si no hay una correcta, consecuentemente el enfoque mixto es intil. Por su parte, los radicales cuantitativos consideran
la imposibilidad de mezclar datos que no son comparables.
Otro argumento que extremistas de ambos enfoques esgrimen es que los mtodos cuantitativo y
cualitativo se emplean para generar diferentes preguntas y puede ser muy complicado utilizarlos para
estudiar el mismo problema.
En resumen, como seala Green (2008) respecto de los radicales: parten de la premisa de que
ambas visiones son incompatibles. Cada uno representa una perspectiva coherente que debe ser respetada y preservada, por lo que, segn ellos, no se pueden mezclar o combinar en un mismo estudio.
b) Los separatistas. Se trata de investigadores que consideran que ambos enfoques son opuestos (antitticos), aunque les otorgan el mismo estatus (los respetan por igual), y regularmente muestran preferencia por alguno de los dos, adems de que pueden emplear ambos, pero en estudios diferentes. De
acuerdo con Greene (2008) y Grinnell (1997), los separatistas no consideran que las aproximaciones sean incompatibles, pero piensan que son distintas en aspectos importantes y que estas diferencias
son valiosas y deben resguardarse para mantener la integridad metodolgica al expandir el alcance del
estudio, razn por la cual los mtodos cuantitativo y cualitativo deben mantenerse apartados uno del
otro.
c) Los integradores. Entre quienes sostienen este enfoque existen matices, desde quienes opinan que
las premisas que sustentan los mtodos cuantitativo y cualitativo son distintas, pero que resultan en
s mismas construcciones sociales e histricas que no son inviolables o sacrosantas (Greene, 2008,
p. 7), por lo cual los mtodos pueden tener cierto grado de integracin y al hacerlo, es posible cosechar nuevos conocimientos, hasta autores que consideran que las incompatibilidades entre paradigmas son reconciliables mediante nuevos marcos de referencia como el pragmatismo, el realismo
cientfico y la transformacin-emancipacin, lo que permite integrarlos. Todos ellos aceptan el enfoque mixto.
a)

Metodologa de la investigacin

d)

Los pragmticos. Son investigadores que brindan el mismo estatus a los enfoques cuantitativo,
cualitativo y mixto. Admiten cualquier posibilidad. Asimismo, sealan que es el planteamiento del
problema y las circunstancias las que dictan el mtodo (Creswell, 2014; Morse y Niehaus, 2010 y
Teddlie y Tashakkori, 2009). En este sentido, el matrimonio cuantitativo-cualitativo es conveniente
en un mismo estudio slo si es el enfoque que mejor puede ayudarnos a responder las preguntas de
investigacin establecidas.

Mertens (2010) denomina a estas posiciones: incompatibilidad de enfoques (fundamentalistas y

separatistas), complementariedad (integradores) y pragmtica (pragmticos).
Creswell (2013a) comenta que la contraposicin de enfoques y la posibilidad de mezclarlos se ha
centrado en la compatibilidad-incompatibilidad entre la visin epistemolgica y los mtodos.
Henwood (2004) llama democratizadora a la postura pragmtica, e indica que la insistencia en las
diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo no nos llevan a ninguna parte. Asimismo, seala
que la polarizacin es hipercrtica, restringe el quehacer del investigador y bloquea nuevos caminos para
incluir, extender, revisar y reinventar las formas de conocimiento; por tal motivo, el enfoque mixto es la
posicin que promueve de mejor manera la innovacin en las ciencias. Es una ruta que al menos vale la
pena explorar.
Lo que resulta indudable es que la investigacin mixta aumenta la posibilidad de ampliar las dimensiones de nuestro proyecto de investigacin, y el sentido de entendimiento del fenmeno de estudio es
mayor y ms profundo (Ivankova, 2014; Creswell, 2013a; Plowright, 2011; Mertens, 2010; Morse y
Niehaus, 2010; Newman, 2009; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Ridenour y Newman, 2008).
Desde una perspectiva prctica, poseer diferentes tipos de evidencia incrementa nuestra capacidad
para describir, entender y comunicar descubrimientos a un rango mayor de audiencias (Wheeldon,
2010). Desde luego, esta ventaja conlleva un reto: identificar e implementar de forma apropiada, eficiente y efectiva los mtodos que producirn resultados significativos y claros.
En las ciencias sociales, particularmente las enfocadas en el comportamiento humano, no podemos
decir que hay evidencia contundente que indique que un tipo particular de datos (cuantitativos o cualitativos) representan mejor las conductas o los ambientes (Lieber y Weisner, 2010), ni que una clase de
ellos puedan analizarse solo de una manera (Johnson y Christensen, 2012; Yoshikawa, Weisner, Kalil y
Way, 2008).
Por ejemplo, diversos institutos nacionales de salud fueron formados en distintos pases, entre otras
cuestiones, con la finalidad de disear e implementar programas preventivos para evitar la transmisin
de distintas enfermedades como el VIH. Algunos de sus estudios han utilizado de manera combinada
un diseo etnogrfico y un cuasiexperimento (diferentes condiciones mdicas), recolectando datos
cuantitativos (biolgicos) y datos cualitativos (experiencias, preguntas clnicas) de los participantes.
Estos ltimos han servido como base para adaptar la intervencin al contexto cultural de cada nacin.
Asimismo, se han comparado los resultados cuantitativos de diversos pases, pero el marco interpretativo
incluy la informacin etnogrfica especfica de cada contexto.
En realidad, es posible que el investigador proceda desde el principio con base en lo cuantitativo y
lo cualitativo, mezclando todo en un solo proceso y bajo cualquier aproximacin induccin y deduccin, o en paralelo. Por ejemplo, puedo comenzar deductivamente y al recolectar y analizar datos, utilizar elementos cualitativos, o iniciar inductivamente y al recolectar y para analizar la informacin emplear
herramientas cuantitativas.
Aceptar esta perspectiva implica tener en mente los mtodos mixtos en cada momento y usar todas
las posibilidades cuando se crea conveniente. En realidad, los pasos comunes son la idea, el planteamiento y la revisin de la literatura. A partir de ah puedo tomar componentes de ambos enfoques. Lo importante es responder a las preguntas de investigacin.
En resumen, los mtodos mixtos significan mayor amplitud, profundidad, diversidad, riqueza
interpretativa y sentido de comprensin.

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

PRAGMATISMO
En el captulo 17 del texto impreso se asent que la visin filosfica y metodolgica que da sustento a los
mtodos mixtos es el pragmatismo (Creswell, 2014 y 2013a; Morgan, 2013; Johnson y Christensen,
2012; Morris y Burkett, 2011; Morse y Niehaus, 2010; Feilzer, 2010; Tashakkori y Teddlie, 2008a y
2008b; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Johnson y Onwuegbuzie, 2004 y Greene, 2004).1
El pragmatismo (trmino que tiene su origen etimolgico griego en la palabra pragma, accin, hecho),2
que integra diversas ideas principalmente de John Dewey, William James, Charles S. Peirce y Karl
Popper, sostiene que para los investigadores la importancia debe encontrarse en las aplicaciones, lo que
funciona, lo que resuelve y aporta respuestas a las preguntas de investigacin (Creswell et al., 2008).
Cuando se adopta una postura pragmtica se acepta la posibilidad de colocar mltiples paradigmas en
un solo estudio (aunque uno pueda ser el predominante) y estar abierto a todas las posibilidades en cuanto a diseos, estrategias de muestreo, instrumentos de recoleccin de datos y mtodos de anlisis.
Por ejemplo, si el diseo seleccionado es el explicativo secuencial y se otorga mayor importancia a la
dimensin cuantitativa, el paradigma predominante puede ser el pospositivista, pero si el diseo elegido
es el exploratorio secuencial con ms importancia en lo cualitativo, el paradigma esencial que gue al
estudio puede ser el interpretativo-naturalista. Sin embargo, lo anterior no implica abandonar a los
dems paradigmas y sus postulados.
El pragmatismo rechaza que debe escogerse una de las categoras de la dicotoma cualitativa-cuantitativa sobre el contexto. Es ms, la impugna, ya que considera que se trata de un continuo cuantitativocualitativo, cuyos extremos son relativos. Asimismo, va en contra tanto de que los resultados sean
nicamente especficos de un ambiente en particular (enfoque cualitativo), como de que los resultados
sean slo una instancia de algn conjunto de principios generalizados (enfoque cuantitativo). Esta corriente se orienta hacia un realismo ontolgico, que abarca al realismo subjetivo, al realismo objetivo y al
realismo intersubjetivo.
El pragmatismo proporciona un conjunto de premisas sobre el conocimiento y la bsqueda que
apuntala el enfoque de los mtodos mixtos y lo distingue de la aproximacin puramente cuantitativa
basada en la filosofa (pos)positivista, y de la aproximacin puramente cualitativa fundada en la filosofa
constructivista o interpretativa (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
Esta visin o paradigma adopta un enfoque explcitamente orientado por las contingencias y los
valores frente a la investigacin. Rechaza el principio de la incompatibilidad de los paradigmas y una
visin nica para efectuar estudios en cualquier campo del conocimiento (Hernndez-Sampieri y
Mendoza, 2008). Refuerza el pluralismo y la sinergia. En trminos de Johnson y Onwuegbuzie (2004), el
pragmatismo traducido a la investigacin mediante mtodos mixtos implica elegir la combinacin o mezcla de mtodos y procedimientos que funcionan mejor para responder las preguntas de investigacin.
Ante el relevante cuestionamiento de Mertens (2012): qu es primero? El paradigma o la aproximacin?
La secuencia de acuerdo con Roberto Hernndez-Sampieri es: primero, el planteamiento, luego el enfoque y el paradigma. Pero es una simple opinin ms. Cada lector tendr la suya y resulta muy respetable.
El pragmatismo constituye una postura que ha sido perfeccionada en nuevas direcciones (los neopragmticos), como las que proponen Rorty (2014, 2000 y 1991)3 y Rescher (2009 y 2005).
Johnson y Onwuegbuzie (2004) sostienen que es como una filosofa que puede ayudar a tender puentes entre aproximaciones investigativas, por lo que presentan algunas deficiencias potenciales del pragmatismo (oportunidades o retos, dira Christian Paulina Mendoza, trminos ms adecuados desde nuestro
punto de vista), las cuales se muestran ms adelante enfocadas en la investigacin mixta y deben ser
consideradas por quienes lleven a cabo estudios hbridos y apliquen este paradigma.
Los filsofos y los investigadores inclinados hacia el pragmatismo tambin sugieren que podemos
alcanzar cierto acuerdo sobre la importancia de diversos valores y deseos finales derivados culturalmente,
1 La mayora de los autores coinciden en que el pragmatismo es el fundamento de los mtodos mixtos, aunque tambin la teora crtica, el paradigma transformativo y el posmodernismo. Nos centraremos en el primero para no complicarles a los alumnos que revisan por primera vez los
mtodos mixtos, el panorama filosfico que los contextualiza.
2
Visnovsky (2005).
3
Leach y Tartaglia (2014), editores de textos de Richard Rorty.

Metodologa de la investigacin

como prevenir la desercin escolar, reducir el uso de drogas ilcitas por parte de menores de edad,
ensear ms eficazmente a estudiantes de todas las edades y niveles, disear medios de transporte
menos contaminantes, generar materiales de construccin ms flexibles y al mismo tiempo resistentes,
ayudar a las mujeres y hombres que tienen baja autoestima, motivar a diferentes grupos para que estn
ms satisfechos con sus estilos de vida, facilitar que las personas mejoren su salud, evitar la discriminacin, reducir las incapacidades mentales, crear un hbitat ms adecuado para todos los seres humanos,
incrementar el empleo, confrontar crisis econmicas globales y epidemias, y muchos otros ms.
Los mtodos mixtos representan un intento por legitimar la utilizacin de mltiples enfoques
para resolver los planteamientos de problemas de investigacin, ms que restringir las elecciones de los
investigadores. Rechazan el dogmatismo y las visiones unilaterales. Son una forma creativa, expansiva,
plural, complementaria y eclctica de elegir la forma de indagar y conducir estudios. El planteamiento
es lo ms importante dentro del proceso investigativo, por lo cual el mtodo debe seguirlo de manera
que se responda a las interrogantes propuestas de la manera ms til, profunda y completa. Para efectuar un estudio debemos considerar todas las caractersticas relevantes de la investigacin cuantitativa
y cualitativa. A continuacin se exponen las caractersticas generales del pragmatismo y sus retos
potenciales enfocados en la investigacin mixta.

Caractersticas generales del pragmatismo

El pragmatismo posee algunas caractersticas distintivas que han sido consideradas por autores como
Mertens (2012); Teddlie y Tashakkori (2012); Creswell y Plano Clark (2011); Biesta (2010); Johnson
y Onwuegbuzie (2004); Greene (2004); Rorty (2000 y 1991) y Rescher (2009 y 2005), las cuales
resumimos a continuacin:4
La idea del pragmatismo ha sido encontrar un rea intermedia entre los dogmatismos filosficos-epistemolgicos y el escepticismo, y proponer una solucin trabajable y realista, que se aleje
de dualismos metodolgicos respecto de los cuales histricamente no se han podido establecer
acuerdos.
b) Esta corriente rechaza las dicotomas tradicionales (por ejemplo, racionalismo versus empirismo,
realismo opuesto al antirrealismo, determinismo en contraposicin al total liberalismo, subjetivismo versus objetivismo) y por lo general prefiere versiones ms moderadas y de sentido comn de
los marcos filosficos basadas en su capacidad para resolver adecuadamente ciertos problemas (de
conocimiento, prcticos, etctera).
c) Reconoce la existencia e importancia del mundo fsico o natural, as como del mundo social y
psicolgico emergente que incluye el lenguaje, la cultura, las instituciones humanas y los pensamientos subjetivos.
d) Visualiza una realidad intersubjetiva, niega que existan la objetividad y subjetividad totales.
e) Al evaluar fenmenos sociales, para la interpretacin de la realidad le otorga un alto valor e
influencia al mundo interior y a la experiencia humana.
f) El conocimiento es visto como construido, pero tambin fundamentado en la realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos.
g) Reemplaza a la histricamente popular distincin epistmica entre el sujeto y el objeto externo que
mantiene una visin puramente naturalista y los considera como independientes, tomando en
cuenta los procesos y las transacciones entre el organismo y su medio ambiente, as como la interdependencia sujeto-objeto.
h) Endosa al falibilismo,5 la idea de que la bsqueda del conocimiento es falible, no exenta de posibilidad de error (las creencias actuales, los paradigmas y las conclusiones no son vistas como
a)

4 La mayora se encuentran sumamente vinculadas y en ocasiones pareceran redundantes, pero preferimos correr el riesgo de destacar que
el de obviar.
5
Por falibilismo entiendo aqu la idea, o la aceptacin del hecho, de que podemos equivocarnos, y de que la bsqueda de la certeza (e incluso
la bsqueda de una alta probabilidad) es una bsqueda equivocada. Pero esto no implica que la bsqueda de la verdad sea una equivocacin.
Por el contrario, la idea de error implica la de verdad como el patrn que puede no ser alcanzado. Implica que, si bien podemos buscar la
verdad, e incluso podemos encontrarla (como me parece que lo hacemos en muchos casos), nunca podemos estar bien seguros de haberla
encontrado (Popper, 1961, pp. 375-376).

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

perfectas, totalmente ciertas, definitivas o absolutas); tambin valida el eclecticismo y el pluralismo

(por ejemplo, diferentes teoras y perspectivas pueden ser tiles, aun cuando resulten conflictivas; y
la observacin, la experiencia y los experimentos son formas de indagacin del mundo fsico y social
igualmente tiles y vlidas).
i) Las teoras son consideradas como instrumentales (se convierten en verdaderas y son autnticas en
diferentes grados, de acuerdo con lo bien que puedan funcionar, explicar los fenmenos y trabajarse);
al respecto, los criterios ms importantes para evaluar teoras son la capacidad predictiva y la aplicabilidad.
j) La indagacin humana cotidiana (nuestra interaccin diaria con el medio ambiente fsico y social) es
tan importante (anloga) como la indagacin cientfica y experimental.
k) Los investigadores deben basarse en cuestiones (por ejemplo, mtodos) que funcionen, trabajen y
ayuden a entender con mayor profundidad el universo, nuestro mundo y entorno, mejoren nuestra
calidad de vida y nos permitan sobrevivir como especie. Obtenemos evidencia que nos provee de
respuestas que en ltima instancia son tentativas. Por ejemplo, la indagacin cientfica suministra las
mejores respuestas que podemos generar, pero en el largo plazo, el uso de una epistemologa evolutiva como el pragmatismo nos conduce a verdades ms amplias y profundas, y con mayores aplicaciones. La reciente sugerencia de que puede existir ms de un universo (universos paralelos) es la mejor
muestra de ello (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
l) El pragmatismo favorece fuertemente un empirismo prctico, como el patrn que determina lo que
funciona, lo que trabaja.
m) Las perspectivas sobre la verdad, el significado y el conocimiento son tentativas y pueden cambiar con
el tiempo. Lo que obtenemos cotidianamente a travs de la investigacin debe ser visto como verdades provisionales.
n) Si creemos en Dios, la verdad absoluta slo la posee l; por el momento nicamente se logran verdades temporales o parciales e instrumentales por medio de la experiencia y la experimentacin.
o) El contexto de los fenmenos o problemas de investigacin, ya sean fsicos, biolgicos o sociales, es
relativo. Por ejemplo, el transcurso del tiempo no es el mismo en nuestro planeta que si viajramos
fuera de este en una nave espacial a una velocidad cercana a la de la luz.
p) Las verdades instrumentales son un asunto de grado (algunas estimaciones son ms verdaderas que
otras) y no se estancan.
q) El pragmatismo se orienta hacia la accin y el filosofar debe ir acompaado de diversas acciones.
Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) sostienen que el pragmatismo implica una filosofa de la
ciencia, pero con un sentido concreto. Sin embargo, algunos autores son mucho ms drsticos y
sealan que el pragmatismo es, en cierto sentido, antifilosofa (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
r) Adopta una aproximacin hacia la investigacin de forma explcita que se deriva de los valores culturales, e ideolgicamente endosa de forma especfica los valores compartidos como la libertad, la
democracia, la equidad, el progreso y un sentido altamente humano.
s) Para el pragmatismo la teora debe ser prctica y eficaz.
t) Los organismos estn en constante evolucin (Charles Darwin ha nutrido al enfoque pragmtico),
adaptndose a nuevas situaciones y ambientes. El pensamiento sigue un proceso dinmico y homeosttico de creencia, duda, indagacin, modificacin de la creencia, nueva creencia, nueva bsqueda,
de manera prcticamente infinita, donde el investigador y la comunidad acadmica intentan de forma constante mejorar el conocimiento sobre la base de entendimientos pasados y de manera que
encaje y trabaje adecuadamente en el mundo donde opera. El presente siempre es un nuevo punto de
partida.
u) Rechaza en general el reduccionismo (por ejemplo, reducir la cultura, los pensamientos y las creencias
a slo procesos neurobiolgicos).
v) Ofrece los mtodos mixtos para resolver los tradicionales dualismos filosficos, as como para hacer
elecciones metodolgicas.
w) Elimina la nocin uno a uno entre paradigma, enfoque y mtodo.

Metodologa de la investigacin

Los dos principales retos del pragmatismo han sido comentados por Johnson y Onwuegbuzie (2004):
a) los autores que se guan por el marco interpretativo transformativo-emancipatorio han sugerido que los
investigadores pragmticos algunas veces no pueden contestar para quin es til una solucin pragmtica,
y b) el significado de utilidad y lo que es trabajable puede ser vago a menos que los investigadores lo
expliciten al generar sus teoras.
Denscombe (2008) discierne cuatro facetas de la forma en que el pragmatismo subyace a la prctica
de los mtodos mixtos, las cuales se superponen (no son mutuamente excluyentes). Las tres primeras
constituyen visiones acadmicas sobre este y la cuarta representa el uso comn del trmino:
La primer faceta est representada por algunos postulantes de esta filosofa que buscan la compatibilidad entre las filosofas clsicas que guan la investigacin, un terreno en comn (por ejemplo,
Tashakkori y Teddlie, 2008a y 1998).
b) La segunda ha sido propuesta por otros metodlogos que consideran que el pragmatismo y los mtodos mixtos son una tercera alternativa, especialmente cuando los investigadores deciden que ni el
enfoque cuantitativo ni el cualitativo por s solos generan descubrimientos adecuados para una parte
de la investigacin que tienen en mente (Tashakkori y Creswell, 2007).
c) La tercera es representrada por autores que tratan al pragmatismo como una nueva ortodoxia o dogma construida sobre la creencia de que no slo es permitido mezclar mtodos de diferentes paradigmas, sino que es deseable hacerlo porque la investigacin profunda inevitablemente requiere de las
aproximaciones cuantitativa y cualitativa para responder adecuadamente a los planteamientos
(Greene, 2004).
d) La cuarta faceta no constituye una visin acadmica, sino su uso comn, es utilizar el concepto de
pragmatismo como lo que segn cierto investigador debe hacerse para responder a un planteamiento
(cualquier cosa es vlida, con tal de salir del problema, aunque haya que romper con principios y
postulados filosficos). Por ejemplo, efectuar una encuesta y grupos de enfoque sobre el mismo tema,
pero sin razonarlo, sin una justificacin lgica y coherente, simplemente levantar datos y analizar.
Esta faceta no constituye el significado filosfico del pragmatismo y no debe asociarse con el paradigma mixto. Tal como Denscombe (2008) sugiere, hay un peligro en esta concepcin. Todo mtodo
mixto debe obedecer a un planteamiento estructurado y a un conjunto de argumentos racionales para
implementarlo (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
a)

Por otra parte, los autores que han analizado y adoptado el pragmatismo6 sealan desde la perspectiva de este paradigma las fortalezas y los retos de la aproximacin mixta que un metodlogo debe considerar.

Fortalezas y retos potenciales de la investigacin mixta

Fortalezas
Las palabras, los materiales audiovisuales y otros elementos narrativos pueden ser usados para agregar
significado a los nmeros.
Los valores numricos pueden ser utilizados para agregar precisin a las palabras, materiales audiovisuales y otros elementos narrativos.
Los nmeros, las percepciones y las narrativas siempre se analizan en contexto.
La indagacin mixta se nutre de las fortalezas de la investigacin cuantitativa y cualitativa.
Mediante los estudios mixtos es posible generar y validar teoras de un enfoque con datos de la otra
aproximacin (por ejemplo, una teora fundamentada puede ser consolidada mediante investigaciones cuantitativas).
La perspectiva mixta puede contestar un espectro ms amplio y completo de preguntas de investigacin.
6 Creswell (2013a); Teddlie y Tashakkori (2009); Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008); Greene (2008 y 2007) y Johnson y Onwuegbuzie (2004).

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

El abordaje mixto cubre ms de una funcin investigativa (por ejemplo, no se limita a validar datos
de un tipo).
Los investigadores pueden usar las fortalezas de un mtodo para cubrir las debilidades potenciales del otro.
Por lo general, una aproximacin mixta produce evidencia ms contundente para soportar las conclusiones a travs de la convergencia y corroboracin de descubrimientos.
Debido a que siempre considera el contexto, sus explicaciones son ms extensas y profundas.
Es posible agregar mayor perspicacia y ms elementos para entender el fenmeno estudiado.
Resulta ms difcil que el investigador o la investigadora pasen por alto cuestiones relevantes sobre el
fenmeno de inters.
Incrementa la posibilidad de generalizar los resultados.
Produce un conocimiento ms completo, holstico e integral para informar a la teora y la prctica.
Puede originar un cambio fundamental, estructural y revolucionario, adems de uno incremental,
siempre y cuando los mtodos se implementen con rigor. Este enfoque promueve ante todo este
ltimo, pero no niega ni se contrapone al cambio total de paradigmas en el sentido de Tomas Kuhn
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Privilegia tanto la investigacin bsica como la investigacin aplicada (al igual que el pragmatismo).
Como sealan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), la primera puede generar gran cantidad de la
segunda y productos tiles para los seres humanos, solo es cuestin de que los investigadores de ambas
ramas (bsica y aplicada) se comuniquen eficientemente y logren desarrollar en conjunto conocimientos aplicables.

Retos potenciales
En ocasiones puede ser difcil conducir una investigacin cuantitativa y cualitativa en el mismo proyecto, ya sea por falta de recursos, experticia, tiempo, desconocimiento de usuarios, etc. Por lo general se requiere de un equipo de investigacin que colabore mano a mano, estrechamente, como los
muganos.
Los investigadores necesitan no slo saber cmo efectuar estudios cuantitativos y cualitativos, sino
cmo integrar o mezclar de manera eficaz los resultados de ambas aproximaciones.
El investigador debe confrontar a los fundamentalistas o puristas de ambas aproximaciones (CUAN
y CUAL).
Al proponerla se tiene que justificar la aproximacin cuantitativa, cualitativa y mixta, as como explicar problemas paradigmticos.

QU BARRERAS PUEDEN PRESENTARSE CUANDO SE INTEGRA LA

INVESTIGACIN CUANTITATIVA Y LA CUALITATIVA?
Un prerrequisito fundamental de un estudio mixto es que recolecte, analice, interprete y reporte datos
cuantitativos y cualitativos, pero de tal manera que las aproximaciones sean mutuamente iluminadoras; adems, resulta necesario inteEstudio mixto El producto final tiene que
grarlas para alcanzar los objetivos y responder a las preguntas de
ser ms que la suma de sus componeninvestigacin. Se requiere una autntica o genuina integracin, lo
tes cuantitativo o cualitativo.
cual significa que ambas ramas se encuentren relacionadas de forma
significativa. Bazeley (2010) considera que ello ocurre en el grado en
que diferentes elementos de los datos y sus estrategias de anlisis son
mezclados y combinados en un mismo estudio de modo que se convierten en factores interdependientes
para lograr una meta terica o de investigacin comn, y producir descubrimientos que son ms que la
suma de las partes. Desde luego, el vnculo CUAL/CUAN puede ser mayor o menor, pero es necesario
que existan al menos algunos anlisis de contraste y la perspectiva mixta se presente en el apartado de
discusin del reporte (descubrimientos e inferencias).

Metodologa de la investigacin

La integracin en los mtodos mixtos reconoce que hay varios tipos de realidades y que estas pueden
ser capturadas por distintas clases de enfoques; adems, la informacin cuantitativa puede ser representada cualitativamente y viceversa (Bazeley, 2010; Bergman, 2008). Como sealan Hernndez-Sampieri y
Mendoza (2012), en ltima instancia toda recoleccin de datos es analizada cualitativamente (el anlisis
es una interpretacin, por lo cual posee una base perceptual selectiva).
Los enfoques cuantitativos y cualitativos pueden integrarse si son considerados como polos de un
continuo metodolgico multidimensional ms que como entidades distintas.
De acuerdo con Bryman (2007b), se pueden presentar diversos factores que impidan tal integracin
y deben tomarse en cuenta al efectuar un estudio mixto. Estos son:

1) Ritmos y tiempos
La investigacin CUAN y la CUAL tienen ritmos y tiempos distintos. En la cuantitativa podemos planear
con un alto grado de estructura y anticipar tiempos (por ejemplo, sealar cuntos das emplearemos para
recolectar y codificar los datos de acuerdo con los recursos disponibles, como el nmero de encuestadores). Pero en la cualitativa es ms difcil tal planeacin, porque sabemos que no podemos dejar de recolectar datos hasta que se saturen las categoras y tengamos un sentido de entendimiento del problema de
estudio. Asimismo, los estudios cualitativos, al menos en nuestra experiencia, por lo regular insumen ms
tiempo para terminarse. Este factor se puede presentar bsicamente en los diseos concurrentes
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
En una genuina indagacin mixta, los descubrimientos cuantitativos y cualitativos deben ser mutuamente informativos, hablarse entre s (como una conversacin o debate) (Bazeley, 2010; Bryman,
2007b), y al final tienen que proporcionar una descripcin conjunta del fenmeno. A veces se refuerzan
los resultados en ambos sentidos, pero otras veces estos son irreconciliables. Los mtodos mixtos no necesariamente tratan de ser un ejercicio para probar los resultados de un mtodo con respecto a los del otro
mtodo. En lugar de ello, se intenta efectuar una estimacin conjunta negociada de resultados y descubrimientos. En consecuencia, la integracin tiene que adecuarse a los tiempos y ritmos de cada rama.

2) Audiencias distintas
Cuando se elabora un reporte mixto, debemos tomar en cuenta que parte de los lectores o usuarios estarn
acostumbrados a leer reportes cuantitativos, otra parte habr ledo cualitativos, un tercer segmento habr
revisado ambos tipos de reportes y una minora, al menos hoy por hoy, estar bien capacitada para revisar
investigaciones mixtas. Por eso, los reportes mixtos comienzan con una breve explicacin del enfoque en
que se basan y luego, en el apartado de mtodo, se precisa en qu etapas y de qu manera se conectaron
las aproximaciones CUAN y CUAL, as como los resultados e inferencias propias de cada una y los resultados conjuntos o meta-inferencias (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008). La integracin debe hacerse
de tal manera que la comprenda cualquier usuario o lector.

3) Preferencias metodolgicas
Cuando realizan estudios mixtos, algunos investigadores pueden tener preferencias por el mtodo cuantitativo y otros por el cualitativo y, conscientemente o no, otorgarle mayor significado e importancia al
enfoque predilecto. Si este es el caso, en el reporte se debe explicitar y justificar, y es necesario que en la
integracin se aclare en qu puntos pes ms cierta aproximacin (Hernndez-Sampieri y Mendoza,
2008). Lo mismo ocurre cuando los investigadores le otorgan, en principio, el mismo estatus a ambos
mtodos, pero una vez concluido el estudio consideran que una rama fue ms relevante que la otra.

4) Necesidad de entrenamiento, conocimientos y habilidades en ambos

enfoques y los mtodos mixtos
Algunos investigadores no usan los mtodos mixtos ni efectan integracin ms bien porque su conocimiento y experiencia con alguna de las dos aproximaciones es limitada (Creswell, 2013a; OBrien, 2013

10

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

y Bazeley, 2010). Por ejemplo, ciertos investigadores cuantitativos cuyo entendimiento de las tcnicas
cualitativas es bajo, solo se circunscriben a identificar descriptivamente temas o usarlos como marcadores para ilustrar sus resultados estadsticos. Tambin, se da el caso de investigadores cualitativos que no
utilizan los anlisis estadsticos inferenciales multivariados, simplemente porque desconocen todas sus
posibilidades.
Quienes realizan un estudio mixto deben poseer competencias para desarrollar investigacin cuantitativa, cualitativa y mixta, en particular, en lo que a integracin de resultados e inferencias se refiere. Por
ello, para quienes se inician en la investigacin, Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) no recomiendan
que comiencen con una experiencia que mezcle ambos enfoques, sino que lo hagan con un estudio cuantitativo o cualitativo.

UN RECORDATORIO SOBRE PREGUNTAS Y OBJETIVOS DE INVESTIGACIN

MIXTOS
Respecto de los objetivos y preguntas mixtas, recordemos que hay de tres tipos: preconcebidas, emergentes y derivadas (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012). Las primeras se plantean para cada rama de la
indagacin, en el orden en que se llevarn a cabo ambas aproximaciones o por su importancia. Si primero
es la fase cuantitativa, obviamente las preguntas y objetivos de esta etapa van en primer lugar y luego las
correspondientes a la fase cualitativa. Sin embargo, en las modalidades secuenciales son muy tentativas,
porque la segunda etapa se construye sobre la fase que le antecede. En diseos concurrentes y anidados, si
a alguno de los enfoques se le otorga mayor peso o importancia, los correspondientes objetivos o preguntas se incluyen primero.
Asimismo, se presentan objetivos y preguntas mixtas que se direccionan a la mezcla o conexin de
ambas vertientes (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012), aunque tambin durante el proceso y en particular en la etapa cuando se efecta la integracin pueden surgir otras preguntas mixtas (emergentes y
derivadas).

DISEOS MIXTOS
Diversos autores han desarrollado sus tipologas, adems de las que hemos incluido en las ediciones anteriores de este libro y la que sealamos en el captulo 17 del libro impreso [extradas de HernndezSampieri y Mendoza (2008], las cuales se presentarn a continuacin. Estas clasificaciones son necesarias
porque: a) nos ayudan a decidir cmo proceder para conducir nuestro estudio, b) establecen un lenguaje
comn entre investigadores dentro de un campo o disciplina, c) auxilian a organizar la labor de campo y
ver qu recursos necesitamos para realizar la investigacin (que incluye el equipo de trabajo), d) otorgan
legitimidad a un rea determinada del conocimiento y e) constituyen una valiosa herramienta de enseanza (Teddlie y Tashakkori, 2006). Veamos algunas de tales tipologas.
Patton (1990) consider los siguientes diseos mixtos: a) diseo experimental, datos cualitativos y
anlisis de contenido cuantitativo y cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis
estadstico; c) indagacin naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico, y d) indagacin naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico.
2. Morse (1991), como consecuencia de sus estudios en enfermera, describi los diseos de triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) y los diseos de triangulacin secuencial
(CUAN CUAL o CUAL CUAN).
3. Steckler et al. (1992) propusieron cuatro modelos: modelo 1 (mtodos cualitativos para desarrollar
medidas cuantitativas), modelo 2 (mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos),
modelo 3 (mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos) y modelo 4 (mtodos
cuantitativos y cualitativos para ser usados por igual en paralelo).
4. De manera ms reciente, los mismos autores presentaron una tipologa mediante una matriz que
incluy cuatro familias de diseos mixtos: secuencial, concurrente, conversin e integracin total

1.

Metodologa de la investigacin

5.

(Teddlie y Tashakkori, 2006). Asimismo, se refieren a diseos cuasimixtos, con los que se recolectaron datos cuantitativos y cualitativos, pero no hubo una verdadera integracin de descubrimientos
o metainferencias para el estudio completo.
Creswell (2013a) considera seis diseos principales, los cuales incluimos en la clasificacin del captulo 17 del libro: 1) diseo exploratorio secuencial, 2) diseo explicativo secuencial, 3) diseo transformativo secuencial, 4) diseo de triangulacin concurrente, 5) diseo anidado o incrustado
concurrente de modelo dominante y 6) diseo anidado concurrente de varios niveles.

Eleccin del diseo general (estrategia) y desarrollo del diseo especfico

En su propuesta o protocolo sobre su estudio mixto, el investigador debe seleccionar el diseo general que
considere ms apropiado de acuerdo con el planteamiento del problema y las hiptesis y variables (si es
que pudieron establecerse, particularmente para la dimensin cuantitativa), as como desarrollar sus procedimientos especficos en cuanto a muestreo, recoleccin y anlisis de los datos, aunque de acuerdo al
contexto y circunstancias puede modificarlos.
Asimismo, diversos autores como Creswell (2014) y Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) sugieren visualizar los diseos como se ha hecho en el captulo 17 del libro y proporcionar una definicin del
diseo, as como una breve explicacin de este concepto.
Supongamos un caso en que un investigador mdico quiere someter a prueba en su ciudad (por ejemplo, Santiago de Quertaro, Mxico o Rosario, Argentina) un reciente tratamiento para disminuir la
obesidad de nios entre los 10 y los 12 aos, que implica administrar un nuevo medicamento (que ya ha
sido autorizado)7 y utilizar la intervencin psicolgica (denominaremos al tratamiento PMCP). En consecuencia, plantea un experimento con dos grupos y preprueba y posprueba (fase CUAN). Un grupo
recibe el tratamiento y el otro no, que es de control (sin embargo, se asegura que la dieta y el nmero de
caloras diarias que consuman todos los nios sea los mismos, al igual que la cantidad, nivel y tipo de
ejercicio). Cada grupo est conformado por 25 infantes. De acuerdo con la notacin de los diseos (captulo 7), en este caso tendramos:
RG1

01

02

RG2

01

04

El experimento est planteado a seis meses. La preprueba y la posprueba consisten en una medicin
del peso mediante una bscula perfectamente calibrada y una medicin electrnica (escaneo) del cuerpo
(para tener una imagen de todas sus partes y ver la masa corporal de todo el organismo).
Asimismo, durante el experimento entrevista a los nios para conocer sus experiencias respecto del
tratamiento, su autoestima, sus percepciones acerca de si estn o no bajando de peso y lo que ello implica
y significa, mediante preguntas abiertas (recoleccin de datos cualitativos: cual). Lo realiza a los dos y
cuatro meses despus de que se inici el tratamiento, as como al final (seis meses).
Por otra parte, durante el desarrollo del experimento entrevista a profundidad a otros 30 infantes que
ya se han sometido al tratamiento previamente (entre seis y ocho meses posteriores a este), en una ciudad
cercana (fase CUAL).
El diseo podra esquematizarse como se muestra en la figura 12.1.
En trminos especficos, una mezcla de un diseo anidado (lo cualitativo dentro de lo cuantitativo:
CUAN/cual) y de un diseo concurrente (CUAN/CUAL). Asimismo, resulta necesario diagramar o
graficar la secuencia de recoleccin, anlisis e interpretacin de los datos (ver la figura 12.2).

7 Desde luego, se asume que se observaron todas las condiciones ticas para poder realizar el estudio.

11

12

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Figura 12.1 Ejemplo de la visualizacin de un diseo mixto.

CUAN
R O1
R O3
1

X (PMCP)
2

O2
O4

Inicio

Meses

cual
2

Entrevistas a los nios del experimento

CUAL
Entrevistas en profundidad (n = 30) a otros nios

Figura 12.1 Ejemplo de la visualizacin de la recoleccin, anlisis e interpretaciones en un estudio mixto.

DISEO CONCURRENTE
Fase del proceso
(diseo anidado)
CUAN / cual

Procedimientos

Fase del proceso

CUAL

Procedimientos

Recoleccin de
datos
CUAN / cual

Muestra no probabilstica de grupos

asignados al azar (R)

Recoleccin
de datos
CUAL

Muestra
homognea
de voluntarios

Mediciones de peso
y masa corporal

Entrevistas
individuales en
profundidad

Entrevistas
SPSS:
Anlisis descriptivos de
peso y masa

Anlisis de
datos
CUAN / cual

Anlisis de datos
CUAL

Atlas.ti:
Categoras

Pruebas t de diferencias
entre grupos y por gnero

Temas y patrones
Modelo de taora
fundamentada

Atlas.ti: categoras, temas

y patrones y modelo de
teora fundamentada
Producto

Producto

Reporte de resultados
con tablas y grficas,
as como categoras
narrativas

Reporte narrativo de
experiencias y resultados

Interpretacin:
Resultados del experimento (CUAN / cual)
Experiencias y resultados perceptuales de PMCP (CUAL)
Inferencias CUAN y CUAL
Explicacin:
Metainferencias

Metodologa de la investigacin

Veamos otro ejemplo de visualizacin con un diseo secuencial a largo plazo.

Ejemplo
Idea: estudiantes universitarios que sbitamente pierden algunas capacidad fsica (una parte del cuerpo,
quedan paralticos, con sordera, etc.) por motivo de algn accidente por manejar en estado de ebriedad.
Objetivo: comprender el proceso de adaptacin familiar ante tal eventualidad.
Preguntas iniciales de investigacin (predeterminadas): cmo afecta el suceso la vida familiar? De
qu manera se modifican las interacciones entre los miembros de la familia? Cmo puede caracterizarse la
dinmica familiar a raz del evento? Qu intervenciones deben efectuarse para lidiar con el nuevo contexto
familiar? (por ejemplo, programas educativos especiales, intervenciones teraputicas, etc.). Cmo afectarn
tales intervenciones el futuro desarrollo de los universitarios?
Primera fase (CUAL): identificar patrones de ajuste de la familia mediante observacin de las interacciones
que se producen en ella y entrevistas en profundidad con todos sus miembros, as como generar categoras
que se considerarn variables cuantitativas para las etapas subsecuentes.
Segunda fase (CUAN/cual): desarrollar instrumentos estandarizados que midan las variables cuantitativas
que emergieron de la fase previa, as como mediciones clnicas (de laboratorio) y entrevistas en profundidad.
Tercera fase: implementar intervenciones apropiadas de acuerdo a los diagnsticos cuantitativos y cualitativos.
Cuarta fase: (CUAN + CUAL): valorar el progreso de la familia (mediante pruebas estandarizadas sobre las
variables) y evaluar clnicamente a los participantes en tres momentos: 1) despus de tales implementaciones
(un mes), 2) a los cuatro meses y 3) finalmente al ao.
El proceso se podra diagramar como en la figura 12.3.
Figura 12.3 Otro ejemplo de presentacin grfica de la secuencia de un diseo.

Recoleccin CUAL

Observacin
Entrevistas

Anlisis CUAL

Analizar el contexto familiar

Diagnosticar el efecto inicial del
suceso en cada miembro de la
familia
Detectar qu variables resulta
significativo estudiar (sentido
de vida, estrs, depresin,
etctera)

Recoleccin inicial CUAN / CUAL

(antes de intervenciones)
Medicin de variables
significativas (instrumentos
estandarizados) con los
miembros de la familia
(CUAN)
Mediciones clnicas (CUAN)
Entrevistas clnicas (CUAL)

Anlisis CUAN, CUAL

y mixto

Intervenciones
(tratamientos,
programas, soluciones)

Mediciones y recoleccin de datos cualitativos al mes

Propuesta de un
programa para
ayudar a familias
con eventualidades similares
Nuevas intervenciones
y otras soluciones

Repetir mediciones y
recoleccin de datos
al ao

Repetir mediciones y
recoleccin de datos a
los 4 meses

13

14

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

MUESTREO PARA ESTUDIOS MIXTOS (AMPLIACIN DE CONCEPTOS)

En la actualidad disponemos de varias tipologas, marcos de referencia y guas para el muestreo mixto.
Desde luego, ninguna clasificacin es exhaustiva, pero en conjunto nos ayudan a elegir una muestra ms
confiable y vlida.
Las decisiones respecto del muestreo no inciden solo sobre los procedimientos, pues se encuentran
ntimamente ligadas con el diseo y afectan a otras etapas del proceso, principalmente a la recoleccin y
al anlisis de los datos. Asimismo, reflejan los valores del investigador y sus premisas respecto de lo que
constituye una base de datos creble, confiable y vlida. Es decir, se ven influidas por el modelo mental del
investigador, sus creencias y los enfoques que considera pertinentes para abordar el planteamiento del
problema.
Para seleccionar la muestra, tradicionalmente los investigadores han empleado diferentes estrategias
de muestreo, como la probabilstica o la no probabilstica (guiada por uno o varios propsitos). El marco
de muestreo (en muestras probabilsticas) y los lmites de muestreo (en muestras orientadas por uno o ms
propsitos) comprenden las unidades o casos del estudio (individuos, grupos, comunidades, organizaciones, contextos, procesos, objetos, observaciones, eventos, artefactos y/o actividades) que proporcionan la
informacin o datos que se analizarn en una investigacin monometdica (un mtodo), ya sea cuantitativa o cualitativa; adems, constituyen las fuentes de informacin o datos para las fases cuantitativa y
cualitativa en una investigacin mixta.
El diseo de la muestra en un estudio mixto constituye un marco que abarca los esquemas muestrales
y el tamao de muestra de dos o ms ramas, al menos una cuantitativa y otra cualitativa; asimismo, tal
como se seal en el captulo 17 del texto impreso, tradicionalmente las estrategias para elegir las muestras
se han asociado con determinado enfoque (el muestreo probabilstico con la aproximacin cuantitativa y
el muestreo guiado por razones con la aproximacin cualitativa), pero tales vnculos no siempre reflejan
la prctica emprica (Collins, 2010; Guest, Bunce y Johnson, 2006).
En la investigacin mixta se han dado casos en que para el componente cualitativo se seleccionan
muestras aleatorias y otros en los cuales se eligen muestras no probabilsticas, incluso orientadas por un
propsito, para la fase cuantitativa. Tan solo por mencionar algunos ejemplos, E. W. Chiznik y A. W.
Chiznik en un estudio mixto efectuado en 2002 (citado por Collins, 2010) examinaron las concepciones
de universitarios respecto de los trminos privilegio y opresin, utilizando una muestra de individuos enrolados en 10 secciones seleccionadas aleatoriamente de un curso de educacin multicultural. El componente cualitativo incluy una muestra de respuestas a un cuestionario con preguntas abiertas elegidas
aleatoriamente. Por su parte, M. Lopez y A. Tashakkori, en una investigacin realizada en 2006 (Collins,
2010), en la cual se evalu el efecto de dos programas educativos bilinges y los niveles de logro acadmico de estudiantes de quinto grado, seleccionaron una muestra aleatoria de entrevistas para la fase cualitativa de su estudio mixto. Castrejn (2012), en una indagacin mixta cuyo objetivo era identificar los
principales obstculos que enfrenta la comercializacin de productos de los centros de investigacin tecnolgica en un estado de la regin central de Mxico, seleccion una muestra aleatoria de investigadores
con la finalidad de entrevistarlos en profundidad (vertiente cualitativa) y aplicarles un cuestionario estandarizado (vertiente cuantitativa).
Asimismo, en los experimentos (diseos cuantitativos) suelen usarse muestras orientadas por una o
varias razones, y aunque en los experimentos verdaderos los casos se asignan al azar a las condiciones o
tratamientos, con frecuencia la muestra general no es probabilstica, porque lo que se intenta no es tanto
generalizar sino analizar relaciones entre variables en condiciones de mayor control. Finalmente, en la
realidad, el planteamiento, los recursos disponibles y las condiciones y contexto del estudio nos sealan
cul es la muestra apropiada. Desde luego, las opciones de utilizar una muestra probabilstica y una conducida por uno o varios motivos en las fases cuantitativa y cualitativa incrementan el nmero de esquemas
de muestreo disponibles para el investigador, lo cual destaca la diversidad de los diseos mixtos (Collins,
2010).

Metodologa de la investigacin

Tipos de esquemas muestrales

Los esquemas de muestreo probabilstico se usan para elegir de manera aleatoria las unidades o casos de la
muestra, de manera que representen al universo o poblacin de inters. Antes de recolectar los datos, el
investigador establece un marco muestral y predetermina el nmero de casos o unidades, basndose en
una frmula o un programa que la implementa (como STATS). As, con base en el muestreo aleatorio o
alguna de sus derivaciones (estratificado, por conglomerados, sistemtico o multietapas) selecciona tales
unidades, lo cual permite que cada elemento de la poblacin tenga inicialmente la misma oportunidad
de ser elegido y minimiza la posibilidad de error y de resultados no autnticos. Tpicamente, los datos
recolectados son numricos y los anlisis son estadsticos y se orientan a las variables (Collins, 2010).
Desde luego, en los diseos mixtos los datos numricos pueden ser transformados en datos narrativos y
de este modo pueden analizarse mediante tcnicas cualitativas orientadas al caso. Cuando se implementan
estrategias probabilsticas, el objetivo del investigador es realizar generalizaciones estadsticas externas
(hacia la poblacin).
Onwuegbuzie, Slate, Leech y Collins (2010) y Collins (2010) identifican 24 esquemas de muestreo
que pueden usarse en los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto, algunos de los cuales ya fueron
comentados en el libro (cinco probabilsticos y 19 guiados por propsitos), los cuales se presentan en la
tabla 12.1.
Tabla 12.1 Principales esquemas de muestreo a utilizar en los mtodos mixtos para ambas
aproximaciones.8
Tipo

Esquema

Descripcin

1. Aleatorio simple (MAS)

Cada unidad o caso de la poblacin tiene la misma e independiente

probabilidad u oportunidad de ser elegido para la muestra

2. Estratificado

La poblacin o universo es dividido en segmentos o subgrupos,

cuyos casos son relativamente homogneos con respecto a una o
ms caractersticas y diferentes de los casos de los otros segmentos.
De cada subgrupo o estrato se extrae una muestra aleatoria, ya sea
de manera proporcional o no proporcional

3. Por conglomerados

De forma aleatoria se seleccionan agrupaciones completas de unidades o casos en diferentes etapas, ms que ir eligiendo directamente
los casos. Una vez que se llega a la ltima etapa, se recolecta
informacin de todos los grupos y sus unidades

4. Sistemtico

Seleccin de unidades de una lista sobre la base de un intervalo

constante (k), el cual tipifica a la poblacin dividida entre el tamao
requerido de muestra 5. Seleccin al azar por etapas mltiples

5. Seleccin al azar por etapas

mltiples

Eleccin de la muestra final utilizando una combinacin de los

esquemas probabilsticos previos

6. De mxima variacin

Seleccionar casos, grupos, contextos, eventos, procesos (unidades)

con el fin de ampliar el rango de perspectivas investigadas en el
estudio

7. Homogneo

Escoger unidades con determinadas caractersticas similares

8. De casos crticos

Eleccin de casos sobre la base de caractersticas especficas, cuya

inclusin proporciona al investigador de informacin significativa y
una perspectiva convincente respecto del problema de investigacin
o fenmeno de inters

9. Terico (fundamentado o
encauzado por una teora)

Seleccin de las unidades debido a que su inclusin ayuda a desarrollar una teora o modelo

10. Confirmatorio/disconfirmatorio

Agregar casos a la muestra inicial con la finalidad de verificar,

contradecir, profundizar o aclarar los resultados encontrados en los
anlisis previos

8 Adaptado de Collins (2010, p. 358-359).

15

16

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Tipo

Esquema

Descripcin

11. En cadena o bola de nieve

Eleccin de casos derivados de las unidades iniciales (por ejemplo,

recomendados por los participantes de la muestra inicial)

12. De casos extremos

Escoger unidades alejadas de los valores centrales (puntuaciones o

caractersticas extremas) con fines de comparacin o contraste

13. De casos tpicos

Seleccionar casos promedio, homogneos, normales o estndares

(cercanos a los valores centrales)

14. Intensivo

Escoger unidades cuyas caractersticas (por ejemplo, en ciencias

sociales, experiencias) se encuentran sumamente vinculadas con el
problema o fenmeno de inters, sin ser extremas

15. De expertos (denominados

tambin polticamente importantes por algunos autores)

Eleccin de individuos (o sus expresiones) que conocen a fondo el

problema investigado o estn conectados con este (por ejemplo,
en un estudio sobre las causas de un accidente areo, expertos en
diseo de aviones, investigadores de accidentes, etc.; en un estudio
sobre la cultura organizacional, especialistas en recursos humanos,
directores generales, etc.)

16. Inicialmente aleatorio y despus eleccin por propsito

Seleccionar una muestra aleatoria de la poblacin o universo y

posteriormente de esta, elegir casos tambin al azar hasta que se
genere un sentido de entendimiento del problema o fenmeno
(pudiendo no completar toda la muestra). Por ejemplo, n es de 300
casos y elegimos al azar uno por uno y al llegar al caso 50 se saturan categoras o se responde satisfactoriamente al planteamiento y
terminamos la recoleccin de datos

17. Estratificado guiado por

propsito

El universo es segmentado en estratos o subgrupos y de cada uno

seleccionamos casos guiados por uno o ms propsitos (muestras
guiadas por teora, por ejemplo)

18. De criterios

Eleccin de unidades porque representan o cubren uno o ms criterios derivados del planteamiento

19. Por oportunidad

Seleccin de casos porque se presenta una coyuntura que nos proporciona acceso a estos

20. De estrategias distintas elegidas por diferentes propsitos

Escoger ms de una estrategia de muestreo y comparar sus

resultados (contraste entre muestras seleccionadas por diferentes
esquemas)

21. Por conveniencia

Elegir los casos porque se encuentran disponibles (en esencia, similar a la de oportunidad)

22. Por cuotas

El investigador identifica ciertas caractersticas deseables de las unidades o casos y establece un nmero que se seleccionar de estos

23. De varias fases (multietapas

o multiniveles)

Elegir la muestra combinando diversas estrategias probabilsticas y

no probabilsticas (por ejemplo, aleatorio a un nivel, por propsito
en otro nivel, de expertos en un tercer nivel)

24. De varias fases guiadas por

un propsito

Seleccionar la muestra en diversas etapas, cada una de ellas guiada

por uno o ms propsitos

Metodologa de la investigacin

En indagaciones donde se utilizan muestras guiadas por uno o ms propsitos, la meta es generar
nuevos conocimientos o teora a travs de obtener informacin o perspectivas novedosas sobre el planteamiento del problema o fenmeno de inters. Muchas veces se emplean estas muestras para escoger
casos estratgicos o informantes claves que proporcionen informacin amplia y profunda sobre el problema bajo estudio (Collins, 2010).
Como hemos visto, en la investigacin mixta puede tenerse una muestra orientada por propsitos
vinculados al planteamiento, pero los casos o unidades e informantes relevantes son elegidos al azar con
la finalidad de minimizar el riesgo de no poder desarrollar transferencia. Otras veces se establece un
perfil o criterio predeterminado de unidades, pero la seleccin es aleatoria. Por otro lado, podemos basar
la investigacin en una muestra al azar para lograr representatividad estadstica, pero, adems, es necesario incluir casos que cubran ciertos requisitos (por ejemplo, edad, gnero, ciertos niveles en variables
vinculadas con el planteamiento, etc.) con el objetivo de alcanzar representatividad informativa
(Collins, 2010; Sandelowski, 2000).
Por lo general, en las muestras por propsito el investigador especifica parmetros o demarcaciones
para delimitar casos especficos o caractersticas de informantes que sern consideradas, observadas o
evaluadas, e identificar lo que examinar en ciertos trminos (por ejemplo, artefactos ambientales o
cuestiones individuales). Tales lmites o parmetros se acompaan de un marco muestral que es determinado por el planteamiento y la teora, as como por el diseo de investigacin.
De manera tpica, cuando se usa una tcnica de muestreo dentro de los casos, las unidades son vistas
de forma individual y se recolectan y analizan mltiples datos de cada caso (Collins, 2010). Miles y
Huberman (1994) exponen tres caractersticas del muestreo dentro de los casos. Primero, las unidades
son vistas como anidadas dentro de un contexto mayor. Segundo, el proceso de eleccin de unidades se
fundamenta en una teora preseleccionada o emergente. Tercero, posee una cualidad iterativa o progresiva de acuerdo a la evolucin del estudio. En pocas palabras: se escogen casos de acuerdo con la teora
que son necesarios para ir esclareciendo el panorama y respondiendo a las preguntas de investigacin.
Cuando se usa muestreo de casos mltiples, lo que el investigador efecta primero es establecer un
marco de muestreo detallado sobre la base del planteamiento del problema y la revisin de la literatura.
As, selecciona casos convergentes y divergentes que sean de inters para posteriormente explicar las
conclusiones que se derivan del anlisis de cada uno. El muestreo orientado por razones con mltiples
casos conduce a la rplica y agrega varios niveles analticos. Asimismo, incrementa la confianza en la
interpretacin de los resultados. En contraste con las muestras probabilsticas, el muestreo guiado por
razones puede ocurrir antes de que se comiencen a recolectar datos y/o durante toda la implementacin
del estudio.
El muestreo por conglomerados se usa en situaciones donde la localizacin de los casos o unidades
es compleja o cuando la poblacin es demasiado extensa y/o dispersa en diferentes lugares (Collins,
2010).
Si se utilizan muestras orientadas por propsito, el investigador puede formular generalizaciones
internas derivadas del anlisis de datos obtenidos de una submuestra o subconjunto de la muestra (por
ejemplo, de informantes claves). Sin embargo, estas no son generalizaciones estadsticas, sino analticas,
de transferencia caso-caso o de informacin (Collins, 2010). Se toman decisiones sobre la evidencia de
los datos, generalmente cualitativa. Estas clases de generalizaciones se aplican a una teora ms extensa
sobre la base de la forma en que las unidades seleccionadas encajan en constructos amplios; en realidad,
es la teora la que las soporta (Yin, 2009).
Como vimos en el captulo 13 del texto impreso, los determinantes del tamao de muestra en las
muestras guiadas por propsito son la saturacin y el entendimiento (Collins 2010; Guest et al., 2006).
Para alcanzarlos, es necesario llegar al punto en que casos adicionales no aportan ninguna informacin
novedosa a la que nos proporcion la recoleccin y el anlisis de las unidades iniciales. Por ejemplo, el
caso uno arroja cierta informacin, el segundo, tercero y cuarto aportan nueva informacin y as sucesivamente, pero llega un momento en el cual un caso (supongamos el 18) ya no genera algo diferente, por
lo cual comenzamos a pensar en la saturacin; recolectamos datos de otros casos (19, 20, 21 y 22) y

17

18

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

tampoco encontramos informacin novedosa, lo que significa que hemos alcanzado la saturacin. Las
nuevas unidades proporcionan datos redundantes (Collins, 2010). La saturacin no puede determinarse
a priori, porque depende de diversos factores, como la naturaleza del problema de investigacin, la homogeneidad de la muestra, la calidad de los datos, la complejidad del estudio y los recursos disponibles. Por
ejemplo, si la poblacin es heterognea, necesitaremos de un mayor nmero de unidades para alcanzarla.
Desde luego, una investigacin que usa muestreo por propsitos debe lograr tal saturacin; de lo
contrario, no podemos confiar en los resultados, ni en la transferencia de las conclusiones. Ahora bien, los
planteamientos que buscan profundidad en los datos utilizando una aproximacin orientada por caso
pueden perder su foco si la muestra es muy grande (Collins, 2010). Difcilmente se consiguen recursos
(lo que incluye un gran nmero de investigadores) para efectuar estudios cualitativos en muestras de gran
tamao y heterogneas, con planteamientos complejos y de alcances diversos.
Guest et al. (2006), como parte de su investigacin, efectuaron un anlisis cualitativo (temtico) de
datos obtenidos mediante 60 entrevistas en profundidad y los casos fueron seleccionados mediante muestreo no probabilstico. Los participantes eran individuos con alto riesgo de contraer VIH (se buscaban
candidatos para evaluar un programa de prevencin del SIDA) y fueron reclutados porque su trabajo era
de ndole sexual. La saturacin se alcanz en las primeras 12 entrevistas. Desde luego, la muestra era relativamente homognea en cuanto a edad y ocupacin, lo cual facilita la saturacin. Pero en muestras heterogneas (en particular cuando intencionalmente se busca la heterogeneidad, por ejemplo, muestras de
mxima variacin), lograr la saturacin regularmente requiere de ms casos (Collins, 2010).
Respecto del tamao de las muestras probabilsticas, ya se abund en el texto impreso, por lo cual no
saturaremos al lector con este tema.

Tipologas del muestreo en los mtodos mixtos

La investigacin mixta implica elegir muestras para los componentes cuantitativo y cualitativo del estudio.
Con frecuencia, tales selecciones requieren utilizar una combinacin de una muestra probabilstica y una
guiada por propsitos, por lo cual resulta muy til al investigador recurrir a las tipologas de muestreo que
consideran las caractersticas distintivas de los diseos mixtos y los procedimientos de recoleccin de los
datos.
En 2003, A. E. Kemper, S. Stringfield y C. Teddlie (citados por Collins, 2010) desarrollaron una
matriz que relaciona la tcnica de muestreo (probabilstica, guiada por propsitos y mixta) con el tipo de
datos producidos (solo cuantitativos, nicamente cualitativos o una combinacin de ambos). Cada celda
de la matriz indica un nivel de frecuencia que mide el grado en que un tipo de muestreo (por ejemplo,
probabilstico) produce una clase de datos (por ejemplo, cuantitativos). La clasificacin alerta al investigador mixto sobre la vinculacin de los tipos de datos generados y la diversidad de datos que pueden ser
recolectados (rango) al combinar las estrategias de muestreo probabilstica y por propsitos en un mismo
estudio.
Teddlie y Yu (2007) propusieron una tipologa basada en la matriz de Kemper et al. (2003). Para ello
delinearon cinco clases de tcnicas de muestreo mixto aplicables a los diseos mixtos: 1) muestras mixtas
bsicas, 2) muestras mixtas para diseos secuenciales, 3) muestras mixtas para diseos concurrentes o en
paralelo, 4) muestras mixtas multiniveles (para diseos anidados) y 5) una combinacin de varias estrategias de muestreo mixto. Un trmino clave que subyace en la estructura de esta tipologa es la relacin de
dependencia entre la seleccin de la muestra por fase y el hilo conductor del diseo de investigacin.
El hilo conductor, definido por Teddlie y Tashakkori (2009), es el componente que abarca las principales fases de un estudio: conceptual, la experiencia y la inferencial. Por lo general, los hilos conductores son
cuantitativos, cualitativos o ambos.
Recordemos que los diseos concurrentes son aquellos en los cuales los componentes cuantitativo y
cualitativo se implementan simultneamente o casi al mismo tiempo y se mantienen independientes en
trminos de recoleccin y anlisis. La interdependencia ocurre cuando se contrastan y mezclan los resultados e inferencias de ambas aproximaciones. Por su parte, en los diseos secuenciales hay una relacin de
dependencia entre ambos componentes, porque los resultados de una fase influyen en las decisiones de la
etapa subsecuente.

Metodologa de la investigacin

A continuacin se hacen algunas observaciones sobre tales tcnicas de muestreo.

Muestreo bsico para mtodos mixtos

En esta estrategia se destaca la muestra estratificada guiada por propsito(s). Implica segmentar el grupo
objetivo (la poblacin) en estratos (que constituye una accin probabilstica) y luego seleccionar en cada
subgrupo un nmero ilustrativo de casos para estudiarlos de manera intensiva (mediante un muestreo
guiado por un propsito: diversidad de casos, unidades tpicas, etc.). Un ejemplo de este muestreo se
trat en el captulo 17 de la obra impresa.

Muestreo secuencial de mtodos mixtos

Implica primero un muestreo probabilstico y luego uno guiado por la teora o un propsito para las fases
cuantitativa y cualitativa respectivamente o viceversa (CUAN-CUAL o CUAL-CUAN).
Por ejemplo, Hernndez-Sampieri (2010) realiz un trabajo para evaluar la satisfaccin con el servicio de los clientes de un hospital y determinar los factores que inciden sobre ella. Primero, para la etapa
CUAN, seleccion una muestra probabilstica de los clientes que haban sido atendidos durante 2009
(muestreo aleatorio simple), la n fue de 402 casos, y se administr un cuestionario estandarizado que
midi el nivel de satisfaccin y sus determinantes (con preguntas cerradas y algunas abiertas sobre recomendaciones y sugerencias). Posteriormente, para la fase CUAL, se eligieron los 10 casos con mayores
ndices de insatisfaccin detectados en el cuestionario y los 10 con mayor satisfaccin; a estos 20 individuos se les hizo una entrevista a profundidad; incluso, se efectu un grupo de enfoque con ocho personas
que haban estado internadas en el centro mdico por ms de tres das. Este muestreo corresponde a un
diseo secuencial CUAN-CUAL.
Un ejemplo CUAL-CUAN sera el siguiente: en el supuesto que pretendiramos conocer las caractersticas que deben poseer las viviendas de una comunidad de un nivel socioeconmico desfavorecido,
primero podramos elegir una muestra no probabilstica de adultos de tal comunidad que incluyera una
variedad de casos (matrimonios de adultos jvenes de 18 a 28 aos recin casados un ao a lo sumo
,de 29 a 36 aos casados hace 12 meses o menos, de 37 o ms aos recin casados; parejas de 28 a 36 aos
con ms de una dcada de casados, de 37 o ms aos de edad con ms de una dcada de matrimonio;
adultos jvenes solteros y solteras de 18 a 28 aos, y solteros de 29 o ms aos. Se trata de abarcar profesionales que seran ms difciles de encontrar y no profesionales con distintas ocupaciones choferes, plomeros, meseras, etc.. Asimismo, deberamos considerar matrimonios en que ambos trabajen y
otros en que slo uno de los cnyuges lo haga). Con estos casos se podran efectuar grupos de enfoque
para entender los factores que inciden en la compra de una vivienda en una comunidad determinada; las
caractersticas que debe tener el inmueble, el precio que podran pagar y las condiciones crediticias adecuadas. Estamos hablando de cerca de 70 a 80 casos. Con la informacin obtenida, se podra disear una
encuesta para una muestra representativa de toda la comunidad que contenga variables extradas de las
principales categoras emergentes de los grupos y los tems necesarios para reflejarlas.9 La comunidad tiene
ms de 400 000 habitantes de niveles econmicos medio y medio bajo de un gran municipio de Mxico.

Muestreo concurrente para mtodos mixtos

La estrategia ms comn de este tipo de muestreo implica utilizar muestras paralelas (se selecciona una
muestra probabilstica para la vertiente CUAN y una guiada por propsito para la vertiente CUAL, ambas
independientes).
Supongamos una investigacin que intenta establecer las razones por las cuales los jvenes de una ciudad decidieron su carrera (licenciatura o equivalente) y los motivos por los que prefirieron cierta universidad.
Podra conducirse un estudio mixto en paralelo con dos muestras, tal como se ilustra en la figura
12.4.
9 Este estudio se efectu, pero los contratantes solicitaron total confidencialidad.

19

20

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Asimismo, es posible que se presenten otras circunstancias: ya sea una sola muestra, parte de la cual
es elegida por procedimientos probabilsticos y la otra por una razn de inters para el investigador o
investigadora; o bien, dos muestras independientes de diferentes poblaciones o del mismo universo pero
con seleccin por procedimientos distintos) (Teddlie y Yu, 2007).
Figura 12.4 Ejemplo de muestreo concurrente.

Estudio CUAN:

Estudio CUAL:

Encuesta por muestreo

usando un instrumento
estandarizado aplicado a
alumnos de diferentes universidades, carreras y semestres.
Los alumnos se eligen al azar
con base en cuotas por
carrera.
Por ejemplo, una n de 1 000
estudiantes de cuatro instituciones (250 cuestionarios
aplicados en cada una).

Entrevistas en profundidad a
100 alumnos de diferentes
universidades, carreras y
semestres.
Dos grupos de enfoque con
ocho estudiantes cada uno (un
grupo de jvenes de distintas
carreras de una universidad
pblica y otro grupo con
alumnos de diferentes carreras
de una universidad privada).

Supongamos un estudio con los mismos fines que los el ejemplo anterior. El tamao de la muestra es
de 1 000 casos, de los cuales 800 son seleccionados al azar en cuatro universidades, 200 estudiantes de
cada una. A todos ellos se les administra el cuestionario. Los restantes 200 se eligen buscando casos variados (alumnos regulares e irregulares, deportistas y no deportistas, que participan en actividades culturales
versus los que nunca participan, pendencieros, etc.). A estos se les hace una entrevista a profundidad
mediante una gua semiestructurada.
Se recolectaran y generaran al mismo tiempo datos cuantitativos y cualitativos.
En cambio, sera una muestra estratificada guiada por propsito si la poblacin de universitarios
fuera segmentada en tres estratos: promedios excelentes y buenos, regulares, malos; y luego se procediera
a elegir unos cuantos casos (digamos 40) de cada subgrupo y entrevistarlos en profundidad.

Muestreo por multiniveles para mtodos mixtos

Esta estrategia implica que diferentes unidades de anlisis son anidadas dentro de otras, con lo cual se
generan diversos procesos de seleccin por nivel.
Supongamos que en el caso de la investigacin para establecer las razones por las cuales los jvenes
eligieron la carrera que cursan y los motivos por los que prefirieron cierta institucin, el universo fuera un
estado o provincia con varios municipios (departamentos o equivalentes) y ciudades.
Primero (nivel uno) podramos elegir a las ciudades o municipios que tuvieran universidades (autoseleccin por un criterio); despus (nivel dos) seleccionar en cada ciudad a la universidad pblica y a la
privada ms importantes (elegidas por matrcula o poblacin de alumnos, o por la calidad educativa
con base en sus acreditaciones
por organismos gubernamentales y de la sociedad en general). Hasta aqu el muestreo se ha guiado
por razones y no probabilsticamente. En un tercer nivel, podramos estratificar a los centros educativos
por carrera o licenciatura y obtener una muestra al azar de alumnos de cada una (probabilstica); o bien,
efectuar una seleccin probabilstica por racimos en cada institucin. Despus, encuestar a los estudiantes

Metodologa de la investigacin

que conformen la muestra final (instrumento estandarizado). Tambin podramos elegir a los 30 mejores
promedios de cada universidad y a los 30 peores (de diferentes carreras), y a estos entrevistarlos en profundidad (nivel cuatro).
Muestreo basado en diversas estrategias para mtodos mixtos
Implica diferentes muestras en distintas etapas.
Por ejemplo, en el estudio sobre la moda y la mujer mexicana que se trat en el captulo 17 del texto
impreso, primero se observ de manera abierta (las mujeres cuyo comportamiento en las tiendas era
observado fue casual, no probabilstico). Despus, se hicieron entrevistas semiestructuradas en la tienda y
en sus viviendas a aquellas cuya seleccin fue tambin fortuita (de manera no probabilstica). En una
tercera etapa se efectu una encuesta a mujeres cuyos hogares estuvieran ubicados en colonias cercanas a
cada establecimiento de la cadena (los cuales fueron seleccionados por muestreo probabilstico por
conglomerados: colonias, manzanas, calles y casas y se buscaba que hubiera mujeres adultas compradoras y jvenes de 15 a 17 aos, a las que se les administr un cuestionario estandarizado). Mientras se realizaba la encuesta en varias ciudades, se organizaron grupos de enfoque (cuatro por cada metrpoli en el
caso de mujeres adultas y uno de adolescentes), en las sesiones participaron de ocho a 10 personas. La
eleccin de las participantes se efectu con base en un propsito: que tuvieran cierto perfil socioeconmico, de distintas edades y que fueran compradoras frecuentes (una cantidad mnima).
Una cuarta etapa (no reportada en el ejemplo del libro impreso) involucr una encuesta en una muestra no probabilstica por cuotas (entre clientas que haban comprado en las tiendas de tres ciudades), con
fines de validacin y ampliacin.
Finalmente, con base en los resultados de todas las fases previas, se redise una tienda y se llev a
cabo un grupo de enfoque con mujeres y otro con jvenes, para evaluar las remodelaciones (muestra no
probabilstica).10
Collins (2010) propone cinco criterios para tomar decisiones sobre la muestra, los cuales en conjunto les denomina tipologa integradora.
Criterio 1. La unidad de muestreo seleccionada para cada fase debe reflejar la relacin interdependiente
entre las muestras elegidas para ambas ramas.
Criterio 2. La unidad de muestreo determinada para cada etapa debe reflejar la relacin u orientacin
temporal entre las dos vertientes (concurrente-secuencial).
Criterio 3. La unidad de muestreo seleccionada para cada fase debe reflejar la relacin entre la combinacin especfica de los esquemas de muestreo (probabilstico-por propsito) y el tipo de generalizacin que se efectuar.
Criterio 4. La unidad de muestreo elegida para cada fase tiene que reflejar un mnimo de un tipo de datos
recolectados (nicamente cuantitativos, solo cualitativos) o una combinacin de ambas clases
de datos; de este modo, cuando se formula una relacin entre ellos, se optimiza la diversidad
de informacin para analizar en respuesta al planteamiento del problema.
Criterio 5. El investigador identifica la vinculacin entre la relevancia de la aproximacin (dominante,
ligeramente dominante, igual) y la formulacin de metainferencias y generalizaciones apropiadas, derivadas de los datos recabados en las dos fases del estudio. Este proceso es influido por
la dinmica de intercambio que se da entre el requerimiento de generalizaciones externas versus
la necesidad de transferencia.
Si considera estos cinco criterios el investigador puede determinar el tipo y tamao de muestra adecuados para cada fase. Adems de los criterios, Collins (2010) considera tres componentes.
El primero se fundamenta en las actuales tipologas de muestreo a fin de proveer una estructura y un
lxico sobre muestreo que comprende los cinco factores ya comentados y que se obtuvieron de un anlisis
de contenido de las clasificaciones actuales.
El segundo componente hace hincapi en el grado en que las decisiones sobre el muestreo afectan a
otras etapas del proceso de investigacin. Para ello, Collins (2010) sugiere tener en mente para cada fase:
10 Esta parte tampoco fue incluida en el ejemplo del libro impreso, porque se implement despus de que se agregara en la tercera edicin.

21

22

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

el planteamiento del problema (formulacin de objetivos y preguntas de investigacin), la justificacin

(propsito de la mezcla o integracin, funcin), el diseo mixto, las estrategias de muestreo y la manera
de seleccionar los casos o unidades, as como el tamao de la muestra.
Tales consideraciones identifican el tipo o tipos de informacin requerida, as como la clase de generalizacin interna y externa que se pretende (estadstica, analtica, transferencia, naturalista, etc.). La determinacin del tipo de generalizacin establece el tamao de muestra necesario en cada rama de la investigacin.
La funcin o propsito de la integracin influye tambin en las estrategias de muestreo. Por ejemplo, si la
finalidad es triangular datos, pueden seleccionarse muestras idnticas para ambas fases (mismos casos), o
bien, muestras distintas pero paralelas (caractersticas similares) elegidas de la misma poblacin. Los datos
resultantes de las dos muestras pueden analizarse para evaluar convergencia de los resultados.
Si la funcin es de complementacin e iniciacin, el investigador puede elegir un esquema de muestreo secuencial o concurrente. Si se pretende desarrollo y expansin, el investigador debe tratar de incluir
una muestra elegida singularmente o usando varias combinaciones que pueden ser en paralelo, anidada o
multiniveles/de varias etapas.
Asimismo, las estrategias de muestreo afectan otros propsitos comunes en la investigacin mixta
como el enriquecimiento de la variedad de casos en la muestra, desarrollo de instrumentos de recoleccin
de los datos, mayor integridad de tratamientos (fidelidad en las intervenciones) y el incremento de la
significancia (ms capacidad de argumentacin e interpretacin).
Alinear el marco de muestreo (vertiente cuantitativa) y los lmites de la muestra (vertiente cualitativa)
con el planteamiento del problema nos ayuda a asegurarnos que la unidad muestral o caso es til para
generarnos suficientes datos adecuados a fin de que podamos formular interpretaciones y conclusiones en
cada rama o etapa del estudio, las cuales se integran en meta-inferencias.
Un elemento clave de los diseos mixtos es la direccin temporal de las fases. Consecuentemente, las
decisiones sobre la estrategia o esquema de muestreo deben reflejar la relacin de dependencia entre tales
decisiones y la orientacin temporal en la implementacin de los componentes. Ellas determinan la argumentacin y racionalidad en que se basa el muestreo, los tipos de muestras que se implementarn y el
tamao de la muestra, en ambas vertientes.
El muestreo concurrente supone conducir las etapas o componentes de manera independiente, y los
datos obtenidos de las unidades que conforman la muestra son recolectados al mismo tiempo o con alta
proximidad. El muestreo secuencial involucra seleccionar casos para la primera etapa mediante muestreo
orientado por uno o varios propsitos, aleatorio o una combinacin de estos; adems, con base a los resultados, determinar criterios para elegir los casos o unidades de la muestra para la segunda fase. Asimismo,
cuando se especifica la importancia o estatus que se le otorgar a cada etapa al determinar la estrategia de
muestreo y el tamao de la muestra, conduce al investigador a tomar decisiones informadas que se relacionan con la calidad de la elaboracin de las meta-inferencias y generalizaciones apropiadas.
La tabla 12.2 presenta siete cuestiones claves del proceso de la investigacin mixta sugeridas por
Collins (2010), acompaadas de preguntas que nos pueden guiar en el momento de tomar decisiones
sobre el muestreo. No son exhaustivas, pero nos ayudan a reflexionar en torno al efecto que tienen las
decisiones de muestreo sobre el proceso general.
El tercer componente presenta cuestiones vinculadas con temas especficos de muestreo mixto pertinentes para la implementacin de las estrategias de muestreo, entre las cuales se incluyen esquemas que
emplean muestras mltiples y combinaciones de diferentes clases (por ejemplo, muestras por propsito de
varias fases, muestras que combinan seleccin al azar y muestreo por propsitos, etctera).
Cuando se elige la muestra total o las muestras en un estudio mixto, el investigador enfrenta varios
retos, entre estos el de representacin, legitimizacin, integracin y la cuestin poltica-acadmica. Si se
selecciona una muestra probabilstica, la representatividad se refiere al grado en que la muestra refleja las
caractersticas y composicin de la poblacin o universo. Desde luego, las inferencias estadsticas pueden
ser dbiles o no significativas en trminos de Collins (2010), comprometerse o ser riesgosas si
nuestro poder estadstico se basa en muestras muy pequeas y/o que se usen estrategias que limitan la
validez externa (Thompson, 2012). Cuando se trabaja con textos o material narrativo y nmeros, la representacin se refiere a la habilidad del investigador para extraer la informacin adecuada de acuerdo al

Metodologa de la investigacin

Tabla 12.2 Cuestiones vinculadas con el direccionamiento de cada etapa del proceso de muestreo.11
Propsito general del estudio

Cul es la meta final o a largo plazo del estudio? Quines son los
usuarios del estudio? De qu manera los afectarn los resultados? Qu caractersticas de la muestra posibilitan que se alcance
el propsito del estudio? (con personas, por ejemplo: edad, nivel
socioeconmico, gnero, nivel educativo, cultura; con objetos, por
ejemplo: propiedades, antigedad, nivel de desgaste; con procesos:
duracin, complejidad, etc.)

Objetivo(s) del estudio

Qu nivel de generalizacin se pretende obtener sobre la base de

las interpretaciones y conclusiones derivadas de ambas ramas del
estudio? Qu nivel de importancia, peso o prioridad se desea otorgar a los descubrimientos de cada fase del estudio? De qu formas
se piensa que la importancia concedida a cada etapa afectar a las
generalizaciones?

Pregunta(s) del estudio

En qu grado y con qu profundidad las muestras de las fases

cuantitativa y cualitativa generarn datos crebles y suficientes de
tal manera que se puedan responder satisfactoriamente las preguntas de investigacin?

Propsito de la mezcla (funcin)

En qu medida se piensa que las caractersticas de las muestras

afectarn el propsito de la mezcla? (triangulacin, desarrollo, complementacin, etc.) Diseo de investigacin

Diseo de investigacin

En qu grado y con qu profundidad las estrategias de muestreo

pueden cumplir ptimamente los parmetros del diseo en trminos de la secuencia temporal y la importancia otorgada a cada fase?

Diseo de la muestra

En qu medida y con qu profundidad se han proporcionado argumentos racionales para seleccionar las estrategias de muestreo y los
tamaos de muestra para ambas vertientes del estudio?

Seleccin de la estrategia o esquema de

muestreo

En qu grado se combinan estrategias de muestreo probabilstico y

orientada por propsitos en el estudio?

Determinacin del tamao de muestra

En qu medida los tamaos de las muestras reflejan poder inferencial (cuantitativo) y capacidad de generar datos ricos, abundantes,
significativos, amplios y profundos (cualitativa), que conduzcan
a la formulacin de inferencias de calidad en ambas ramas y de
metainferencias?

planteamiento y significado subyacente en el texto. En trminos de Denzin y Lincoln (2005), el reto de

representacin se refiere a poder encapsular (categorizar) el significado de las experiencias, eventos,
sucesos y procesos, as como de sus contextos. Collins (2010) clasifica este desafo como problemas de
muestreo que afectan el proceso de muestreo cuantitativo y cualitativo, y al implementar ambos enfoques
en un mismo estudio el reto es an mayor. El desafo de representacin puede afectar tambin la legitimidad de la investigacin mixta, especficamente en el momento de la integracin de las muestras (el grado
en que la relacin entre las estrategias de muestreo de ambas fases le permite al investigador generar metainferencias). En ocasiones, puede lograrse representatividad estadstica pero no representatividad informativa (de naturaleza cualitativa) o viceversa. El investigador mixto debe poder integrar las inferencias
cuantitativas y cualitativas en meta-inferencias que sean teorticamente consistentes (Collins, 2010), lo
que Teddlie y Tashakkori (2009) denominan eficacia en la integracin y otros autores como consistencia interpretativa.
Lo ideal es tener muestras que en su conjunto garanticen validez externa, poder de generalizacin
estadstica y representatividad informacional, logrando saturacin de categoras. Sin embargo, ello no
siempre es posible debido a las limitaciones que normalmente tienen las investigaciones (recursos econmicos, tiempo, grupo de investigadores disponible, etc.). A veces, es necesario negociar entre el potencial inferencial y la saturacin, entre la generalizacin externa y la transferencia, es decir, otorgar mayor
importancia y recursos a un esquema de muestreo (cuantitativo o cualitativo).
11 Adaptado de Collins (2010, p. 371).

23

24

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

La cuestin poltica-acadmica se relaciona con las creencias, valores y premisas de los investigadores. Esto es, habr algunos que prefieren destacar la vertiente cuantitativa por su entrenamiento previo,
por la comunidad acadmica a la cual pertenecen o por sus inclinaciones personales, mientras que otros
pueden privilegiar a la aproximacin cualitativa. O bien, que tal inclinacin se vea afectada por las asunciones de quienes financian o solicitan el estudio en cuestin. Tal cuestin refleja el grado en que el investigador presenta los resultados de ambas fases de una manera equilibrada y la medida en que los usuarios
consideran que los resultados y descubrimientos pueden aplicarse a otros contextos (Collins, 2010).
La tabla 12.3 presenta los retos de representacin, legitimidad, integracin y poltico-acadmico,
acompaados de preguntas a manera de ejemplos para guiar al investigador en la toma de decisiones sobre
muestreo de cada fase de su estudio,12 las cuales no son exhaustivas pero pueden ser tiles al reflexionar
respecto del efecto que tiene las decisiones en torno al muestreo en todo el proceso de la investigacin
mixta.
Tabla 12.3 Cuestionamientos potenciales relacionados con las decisiones sobre muestreo y los retos
afrontados en los estudios mixtos.13
Reto
Representacin

Fase cuantitativa
En qu grado podemos identificar y
consecuentemente seleccionar una
muestra que tenga el suficiente poder
para detectar relaciones estadsticamente significativas entre las variables y/o
diferencias entre grupos para la etapa
cuantitativa?

Fase cualitativa
Qu tipos de tcnicas podemos utilizar para
asegurarnos que todas las facetas o construcciones
(con fenmenos, eventos y procesos) o voces
o grupos (con individuos o colectividades) estn
incluidas(os) en la muestra? (variedad y profundidad).
En qu medida tales facetas, construcciones, voces
o grupos pueden presentarse con claridad y sin
sesgos?
En qu grado las estrategias de muestreo pueden
alcanzar validez teortica en trminos de transparencia?

Legitimidad

En qu medida las estrategias de

muestreo pueden lograr que se alcance
el objetivo del estudio en trminos de
generalizacin?

En qu grado las estrategias de muestreo pueden

lograr que se alcance el objetivo del estudio en
trminos de transferencia?

Integracin

En qu grado el tamao de la muestra

cuantitativa se encuentra en equilibrio
respecto de los objetivos del estudio?

En qu grado el tamao de la muestra cualitativa

se encuentra en equilibrio respecto de los objetivos
del estudio?

En qu medida el tamao de la muestra cuantitativa se encuentra en balance

respecto del tamao de la muestra
cualitativa?

En qu medida el tamao de la muestra cualitativa se encuentra en balance respecto del tamao

de la muestra cuantitativa?

Hasta qu grado el esquema de

muestreo o combinacin de estrategias
seleccionada para la fase cuantitativa se
encuentra alineado con el planteamiento del problema (preguntas, objetivos,
propsito de la mezcla) y direccionado
por este?
Poltico

En qu medida los resultados y descubrimientos cuantitativos se presentan de

una manera clara y balanceada respecto
al planteamiento del problema?

Hasta qu grado el esquema de muestreo o

combinacin de estrategias seleccionada para
la fase cualitativa se encuentra alineado con el
planteamiento del problema (preguntas, objetivos,
propsito de la mezcla) y direccionado por ste?

En qu medida y profundidad los resultados y

descubrimientos cualitativos se presentan de una
manera clara y balanceada respecto del planteamiento del problema?

12 Pueden redactarse en futuro si se trata del proyecto o protocolo, en presente al tomar decisiones de muestreo o en pasado para evaluar la
calidad de las estrategias de muestreo implementadas en el estudio mixto. Desde luego, estos cuestionamientos es mejor hacerlos al planear el
proyecto. Como siempre, ms vale prevenir que lamentar.
13
Adaptada de Collins (2010, p. 373).

Metodologa de la investigacin

Ejemplos de estudios con esquemas de muestreo mixtos

Educacin
Black, Little, McCoach, Purcell y Siegle (2008), mediante un diseo mixto concurrente evaluaron un
programa acadmico de intervencin con estudiantes de nivel medio. Las muestras consistieron en dos
cohortes diferentes (51 casos en cada uno) de alumnos de sexto grado inscritos en dos escuelas donde se
llevara a cabo la intervencin (nuevo currculum) y que fueron elegidas al azar. La muestra de comparacin consista de 22 estudiantes de una tercera escuela cuya enseanza se basara en el currculum estndar. Los datos cuantitativos se obtuvieron mediante un cuestionario estandarizado diseado para medir
los efectos del currculum sobre el aprendizaje, as como a travs de la libreta o boletn de calificaciones y
puntuaciones de pruebas tambin estandarizadas como evidencia de los niveles de desempeo escolar. Los
datos cualitativos se obtuvieron de entrevistas y grupos de enfoque con profesores de los alumnos, coordinadores y directivos. La funcin o finalidad del estudio era la complementacin. Debe recalcarse que las
escuelas fueron seleccionadas al azar, pero los participantes se eligieron en varias etapas (multietapas), en
cada una de las cuales se consideraba un propsito y luego se seleccionaba al azar a los alumnos que lo
cubrieran, lo que Collins (2010) denomina como muestra aleatoria por propsito. Black et al. (2008)
destacaron los datos cuantitativos en trminos de la formulacin de interpretaciones y conclusiones.

Bibliotecologa
Diedrich, Dzbor y Maynard (2007) realizaron un estudio mixto secuencial funcin o fines de expansin
y desarrollo con el propsito de examinar un programa diseado para dar soporte a los sistemas de
libreras digitales, en particular a las tecnologas semnticas web. En la primera etapa, se administr un
cuestionario a todos los usuarios registrados (n = 240) asociados con 10 instituciones (muestra orientada
por propsito, autoseleccin) del programa de apoyo. En la segunda fase, una muestra de voluntarios
relacionados con cuatro instituciones (n = 35) complet una serie de tareas vinculadas con la aplicacin
del programa. Ambas muestras fueron integradas y comparadas con los archivos de registro y con los
resultados de la evaluacin concernientes a otros sistemas de bibliotecas digitales.

Ciencias de la salud
Morgan y Konrad (2008) llevaron a cabo un diseo concurrente con la finalidad de evaluar un programa
en desarrollo sobre fuerza de trabajo dirigido a asistentes de enfermera, para fines de triangulacin y
complementacin. Los datos fueron recolectados a travs de entrevistas semiestructuradas longitudinales
(cualitativos) y encuestas (cuantitativos) en muestras multiniveles. Ocho lugares donde se haba aplicado
el programa (muestra por propsito, que cumplieran el criterio de implementacin) fueron comparados
con 10 sitios donde no se haba implantado el programa. Los primeros incluyeron 68 supervisores y 77
asistentes. De los lugares de no aplicacin del programa se obtuvo una muestra de 85 supervisores seleccionados al azar. Se transcribieron 84 entrevistas con informantes claves en lugares de implementacin y
no implementacin (casos crticos o relevantes).
Sargeant, Valli, Ferrier y MacLeod (2008) ejecutaron un diseo secuencial (CUAN/cual) para evaluar
el efecto que tiene un taller de asesora en estilos de vida sobre las actitudes, comunicacin y habilidades
de asesoramiento del personal de atencin primaria en unidades sanitarias (fines de complementacin).
Los datos cuantitativos consistieron en respuestas a un cuestionario por parte de 43 sujetos que participaron voluntariamente en el taller (muestra por propsito, autoseleccin). El instrumento fue administrado
al final de este y se les preguntaba para que identificaran cambios que consideraban haban tenido como
consecuencia del ejercicio de capacitacin y las barreras potenciales para implementar esos cambios.
Los resultados indicaron que 41 participantes tenan la intencin de hacer cambios en sus patrones
de atencin y prcticas. Tres meses despus, los que respondieron (41) fueron contactados telefnicamente (fase cualitativa) a fin de evaluar cambios especficos realizados e identificar los factores que haban

25

26

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

influido en ellos. Doce aceptaron la entrevista (muestra por conveniencia). Los dos tipos de datos fueron
analizados (estadstica y anlisis de contenido temtico).

Salud pblica
Groleau, Pluye y Nadeau (2007) condujeron un diseo secuencial para evaluar el estatus sanitario de una
comunidad e identificar las conductas de salud de sus integrantes, usando una muestra multietapas por
propsito pero con seleccin aleatoria. Se pretenda que la muestra representara a los principales grupos
de inmigrantes que vivieran en la comunidad. La funcin esencial del diseo mixto fue desarrollo.
La primera fase (cuantitativa) consisti de una muestra de 2 400 residentes elegidos al azar, los cuales fueron encuestados va telefnica sobre la utilizacin de los servicios de salud y las razones por las
cuales los haba usado o no. Asimismo, completaron un cuestionario diseado con el objetivo de medir
los niveles de estrs. Los resultados de esta etapa sirvieron para seleccionar las muestras para la segunda
fase (cualitativa), las cuales fueron conformadas con el fin de indagar el grado en que los factores sociales
y contextuales tenan efectos sobre las conductas vinculadas con la salud.
Para esta vertiente cualitativa se consideraron dos grupos (muestras), la primera conformada por
inmigrantes vietnamitas (n = 18) y la segunda por inmigrantes hindes (n = 15), ambas por propsito o
criterio (condicin de inmigrantes). A cada participante se le aplic una simulacin: que experimentaran
estrs sobre un padecimiento o un sntoma inexplicable (ahora, muestras de casos crticos) y se les efectu una entrevista mediante una gua de tpicos semiestructurada. Desde luego, estas muestras fueron
extradas de la muestra mayor (muestra anidada). Como podemos ver, se combinaron criterios probabilsticos y cualitativos para elegir a la muestra total del estudio.
Petros (2014) utiliz una aproximacin mixta para investigar las necesidades de apoyo de adultos
mayores que atienden a nios (varios sus propios nietos) infectados o afectados por el VIH/SIDA. La
muestra consisti en 305 personas de reas rurales y urbanas, elegidas por propsito, a las cuales se les
aplic un instrumento estandarizado. A 10 de ellas se les efectu una entrevista de seguimiento bajo el
esquema de estudio de caso cualitativo. Adems, se entrevist en profundidad a nueve informantes claves
de organizaciones gubernamentales y no gubernamentales.

Ciencias de la salud/Trabajo social

Waldrop (2007) implement un estudio mixto concurrente y con el mismo estatus para ambas aproximaciones, utilizando muestras idnticas escogidas por propsito, con el objetivo de explorar la atencin
integral a personas en su etapa terminal considerando su contexto familiar. La funcin mixta era triangulacin. Los datos cuantitativos consistieron en respuestas a cuestionarios aplicados a 40 asistentes de
los enfermos (cuidadores), los cuales fueron contactados por los investigadores para que participaran en
la investigacin (muestra por propsito). Los cuestionarios se administraron en dos momentos: durante
el periodo de asistencia al paciente (tiempo 1) y 12 meses despus del deceso del enfermo. Los datos
cualitativos estaban conformados por respuestas a una entrevista en profundidad sobre la experiencia
completa del participante.

Sociologa
Anderson, Goe y Weng (2007) mediante un diseo secuencial y una muestra por propsito de varias
etapas analizaron el cambio, sus condiciones y efecto en trabajadores pobres de la poblacin de la regin
central del norte de Estados Unidos. Para la vertiente cuantitativa realizaron un anlisis lineal tipo panel
para identificar condados atpicos (n = 1 055) (muestreo de casos extremos). Posteriormente, para la
cualitativa efectuaron estudios de caso de 112 condados elegidos. El propsito de la mezcla mixta era
desarrollo. Se recabaron y evaluaron mltiples datos cuantitativos y cualitativos.

Metodologa de la investigacin

Algunas consideraciones sobre la estrategia de muestreo en los mtodos mixtos14

Como en cualquier estudio, la estrategia de muestreo debe provenir lgicamente de la pregunta de
investigacin e hiptesis planteadas. La mayora de las veces el esquema abarca tcnicas probabilsticas, as como guiadas por uno o varios propsitos; pero, en algunos casos el mtodo ms adecuado
ser puramente probabilstico u orientado por una o varias razones de investigacin (Teddlie y Yu,
2008). Una de las preguntas centrales que debemos contestar es si la estrategia de muestreo encauzar a seleccionar las unidades o casos pertinentes relativos al planteamiento del problema.
2. Los investigadores deben asegurarse de que se respetan las premisas de cada enfoque y la estrategia
utilizada, ya sea del mtodo cuantitativo y el muestreo probabilstico o el mtodo cualitativo y el
muestreo guiado por una o varias razones. Si esto no ocurre, la certidumbre, confiabilidad y validez
del estudio estarn en duda. No debemos olvidar los principios que sustentan a cada tipo de muestreo, pues no se trata de elegir una muestra que nos resulte cmoda, sino una muestra conveniente
para el planteamiento del problema.
3. La estrategia general de muestreo debe generar bases de datos cuantitativas y cualitativas rigurosas
sobre las variables o las cuestiones del estudio derivadas del planteamiento del problema. Lo conveniente, en trminos cientficos es que sean representativas y saturen las categoras. Es necesario que el
investigador se pregunte si la estrategia general de muestreo est lo suficientemente enfocada de tal
manera que permite recolectar los datos necesarios para responder al planteamiento del problema.
4. La estrategia de muestreo debe permitir a los investigadores extraer inferencias claras y completas
tanto de los datos cuantitativos como cualitativos. Si esto no es posible, las inferencias pueden resultar
inadecuadas o poco transparentes (en Celaya les decimos paulinianas). Desde la perspectiva cuantitativa hablamos de validez interna y confiabilidad, desde la cualitativa nos referimos a credibilidad de
la indagacin.
5. Un aspecto pragmtico es que la estrategia general de muestreo debe ser viable y eficaz. Es decir, el
investigador o investigadora debe asegurarse de que dispone de los suficientes recursos y tiempo para
completar la estrategia de muestreo, as como cerciorarse de que tiene acceso a todas las fuentes de
datos necesarias. Asimismo, esta deber ser acorde con las habilidades y conocimientos del investigador. Si no es seguro que posee los recursos, tiempo y competencias suficientes, ser mejor que replantee sus objetivos y preguntas de investigacin, que acote ms su alcance o reduzca sus pretensiones
6. Lograr la transferencia y generalizacin de los resultados y conclusiones del estudio a otros individuos, grupos o contextos es un imperativo de la estrategia de muestreo. Recordemos que desde el
enfoque cualitativo hablamos de transferencia, mientras que desde la perspectiva cuantitativa nos
referimos a la validez externa y a la generalizacin.
7. En sus reportes de resultados, los investigadores deben describir amplia y detalladamente las estrategias de muestreo, de tal manera que otros cientficos puedan comprender sus procedimientos y poder
replicarlos en el futuro, adems para reforzar la confianza en las conclusiones de tales documentos.
1.

La creatividad y la flexibilidad en el diseo de las estrategias de muestreo de los mtodos mixtos son
cruciales para el xito de la investigacin.

LOS MTODOS MIXTOS SE FUNDAMENTAN EN EL CONCEPTO DE

TRIANGULACIN
Ya se seal en el captulo 17 del libro y en el primero de este Centro de recursos que el concepto de
triangulacin ha sido esencial para los mtodos mixtos. Sin embargo, esta nocin se extendi ms all de
la comparacin e integracin de datos cuantitativos y cualitativos, por lo que podemos hablar de diversos
tipos de triangulacin (Creswell, 2013a; Onwuegbuzie et al., 2010; Nagy Hesse-Biber, 2010; Mertens,
14 Las siguientes observaciones estn basadas en algunas fuentes de la respectiva literatura como Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012 y
2008) y Teddlie y Yu (2008).

27

28

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

2010; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008; Greene, 2007; Todd, Nerlich y McKeown, 2004; Denzin
y Lincoln, 2000).
1.

Triangulacin de datos:

a)

De distinta naturaleza (cuantitativos-cualitativos).

b)

De diferentes fuentes (archivos, cuestionarios estandarizados, observacin, etctera).

c)

De distintos tiempos (preprueba/posprueba, series de tiempos, experimentos cronolgicos; induccin enfocada paulatinamente).

d)

De bases de datos (conversin de una clase de datos a otra y viceversa).

de mtodos:

2. Triangulacin
a)

Dentro de cada mtodo.

b)

Entre mtodos (cuantitativo y cualitativo):

Diseos concurrentes.
Diseos secuenciales.
Diseos de conversin.
Diseos de integracin.
3.

Triangulacin de investigadores:

a)

Mismo mtodo (auditora).

b)

Distintos mtodos (colaboracin en equipo).

de teoras:

4. Triangulacin

Construir una nueva teora que aglutine principios de otras.

b) Desarrollar una perspectiva terica para una investigacin en particular.
c) Concurrencia de varias teoras y modelos para consolidar y ampliar el entendimiento de un fenmeno o problema de estudio.
a)

5. Triangulacin

de ciencias o disciplinas:

Enfocar el problema desde varias ciencias o disciplinas.

b) Convocar conocimiento y tcnicas desde distintas ciencias o disciplinas.
a)

Todd, Nerlich y McKeown (2004) sealan que la triangulacin de mtodos slo se aplica cuando
estos son complementarios. Si poseen los mismos riesgos, no resulta una verdadera triangulacin. Si
diversas investigaciones monometdicas (cuantitativas o cualitativas) no producen los resultados esperados o estos no son convincentes, puede ser favorable el empleo de un diseo mixto.
Cuando se logra la triangulacin total, la riqueza es mxima, pero el riesgo de que la investigacin se
disperse y se convierta en una especie de torre de Babel, tambin aumenta si no se procede con rigor
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Rodrguez (2005) nos presenta las ventajas y retos de la triangulacin, que reproducimos en la tabla
12.4.
Sin embargo, como resaltan Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), si se procede con rigor con
cada rama y la integracin es cuidadosa (sistemtica y fundamentada en bases de datos ordenadas y depuradas), y adems, se trabaja en equipo varios investigadores aportan e intercambian sus conocimientos
y experticia, la triangulacin proporciona una visin holstica, mltiple y sumamente enriquecedora.
La utilizacin de diversos mtodos permite desarrollar un programa de investigacin persistente. Cada
una de las aproximaciones debe generar un estudio completo en s mismo. A su vez, debe indicar la naturaleza y direccin del siguiente. Los resultados obtenidos sern validados y extendidos en cada aplicacin
alumbrando un entendimiento global del fenmeno de estudio (Morse y Chung, 2003).

Metodologa de la investigacin

Tabla 12.4 Ventajas y retos potenciales de la triangulacin.

Ventajas

Retos

Mayor confianza y validez de los resultados

Acumulacin de gran cantidad de datos sin efectuar

un anlisis exhaustivo y completo

Ms creatividad en el abordaje del estudio

Dificultad de organizacin de los materiales en un

marco coherente y congruente

Ms flexibilidad interpretativa

Mayor complicacin para controlar los sesgos que

provienen de muy diversas fuentes y con distintas
caractersticas

Mayor productividad en la recoleccin y el anlisis de

los datos

Complejidad derivada de la multidimensionalidad

de los casos estudiados

Ms sensibilidad a los grados de variacin no perceptibles con un solo mtodo.

Carencia de directrices para determinar la convergencia de resultados

Posibilidad de descubrir fenmenos atpicos y casos

extremos

Costos elevados para implementar el estudio (ya

mencionados como un obstculo de los diseos
mixtos)

Cercana del investigador al fenmeno de estudio

Dificultad de rplica del estudio

Posibilidad de innovacin en los marcos conceptuales y

metodolgicos

El enfoque global puede monopolizar los resultados de la teorizacin y hacer a un lado la teorizacin de cada mtodo

CONVERSIN DE DATOS Y SU ANLISIS

De acuerdo con Creswell (2014); Bazeley (2010) y Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), los estudios
mixtos pueden recolectar:
1.
2.

Solo datos cuantitativos, pero estos deben cualificarse para tener datos de ambas aproximaciones.
Solo datos cualitativos, pero estos deben cuantificarse para tener datos de las dos ramas.

Sin embargo, la mayora recaba datos cuantitativos y cualitativos que pueden provenir de la misma o
de distintas fuentes.
El tiempo de recoleccin y la capacidad para emparejar las fuentes tienen implicaciones para el grado
en el cual los componentes del anlisis global pueden ser integrados. Las respuestas obtenidas a travs de
encuestas muchas veces comprenden preguntas abiertas y cerradas (de la misma fuente, una muestra) y los
datos son relativamente fciles de integrar. La integracin de encuestas (cuestionarios estandarizados) y
entrevistas abiertas o semiestructuradas u otras fuentes distintas o separadas resulta un poco ms compleja, y con frecuencia ocurre hasta que se ha completado el anlisis de cada una de las fuentes (por ejemplo,
en el diagnstico clnico, donde se interpretan valores de pruebas de laboratorio de distintas escalas y
datos narrativos, o una indagacin de las causas de un accidente areo, como se ilustr en la obra impresa).
Uno de los propsitos ms importantes de diversos estudios mixtos es la transformacin de datos para
su anlisis combinado. En trminos de Teddlie y Tashakkori (2009), esto implica que un tipo de datos es
convertido en otro (cualificar datos cuantitativos o cuantificar datos cualitativos) y luego se consideran
ambos conjuntos de datos bajo anlisis tanto CUAN como CUAL o se renen (por ejemplo, en matrices).
Este mecanismo da pie a la clase de diseos denominados de conversin, vistos en el captulo 17 del
texto.

Cuantificacin
Esta actividad implica transformar datos cualitativos en cuantitativos, es decir,
asignar valores numricos (nominales u ordinales, incluyendo valores dicotmicos binarios) a datos concebidos originalmente como no numricos o cualitativos (segmentos de texto, anotaciones, observaciones, imgenes, videos,

Cuantificacin Ocurre cuando a las categoras cualitativas se les asignan valores

numricos, no solo como etiquetas sino
con las propiedades del nivel de medicin asignado.

29

30

Figura 7.5 Ejemplos de unidades de anlisis y su clasificacin en categoras.

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

grabaciones de audio, etc.), de tal manera que puedan analizarse estadsticamente. El propsito reside en
facilitar el reconocimiento de patrones o regularidades y peculiaridades, contabilizar todos los datos, evaluar si diferentes anlisis con distintas perspectivas coinciden y consolidan la extraccin de significado.
Asimismo, es til para manejar la confusin de significados y contribuir a proporcionarles mayor estructura a los datos cualitativos, adems de poder compararlos y mezclarlos con los datos cuantitativos (anlisis mixto). No se trata solo de yuxtaponerlos sino fusionarlos a fin de contar con un anlisis ms
enriquecedor (Driscoll, Appiah-Yeboah, Salib y Rupert, 2007). Resulta una posibilidad bastante aceptada
y utilizada (O'Brien, 2013; Ayiro y Mibey, 2012; Hesse-Biber, 2010a; Sandelowski, Voils y Knafl, 2009;
Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
Un material cualitativo puede codificarse de diversos modos:
Por comparacin constante, anlisis de contenido o de dominio de los datos o unidades para generar
categoras emergentes (codificacin puramente cualitativa)
b) Cuantitativamente, usando cdigos predeterminados por estudios previos y luego ver cmo los
datos encajan en las categoras.
c) Comparar las categoras emergentes con las categoras predeterminadas (coincidencia).
d) Recodificar cuantitativamente el material utilizando una combinacin de ambos cdigos.
a)

Estas codificaciones pueden estructurarse de diversas formas, siendo las ms sencillas las siguientes:
Conteo de frecuencias de las categoras.
El conteo de frecuencias y los porcentajes de las categoras nos puede proporcionar ciertas estadsticas
descriptivas sobre los datos cualitativos y analizar tendencias en estos. La accin responde a la pregunta: cules fueron las categoras y temas ms frecuentes en los datos? Desde luego, la frecuencia no
implica necesariamente que esas categoras fueron las ms importantes, pues todo depende del contexto. Es decir, puede ser un indicador, aunque debe interpretarse dentro del significado general de
los datos. Sobre ello, volveremos posteriormente.
2. Puntuaciones jerarquizadas (rangos).
Crear puntuaciones con rangos es particularmente til si el investigador ha estructurado sus datos de
tal manera que puedan categorizarse dentro y entre casos individuales (por ejemplo, en entrevistas).
Hesse-Biber (2010) recomienda pensar en la estructura de casos especficos en el componente cualitativo, de tal manera que ms adelante se puedan cuantificar los datos. Especficamente debemos
cuestionarnos: la recoleccin de los datos cualitativos nos permite estructurar casos especficos?, en
la recoleccin cualitativa se indagaron cuestiones que pueden categorizarse en categoras descriptivas?
(por ejemplo, aspectos demogrficos en entrevistas, intensidad de opiniones, etctera).
Asimismo, desde el instrumento podemos recabar datos cualitativos pero pidindole a los participantes cierta cuantificacin. Por ejemplo: cul es la principal razn por la que su empresa ha implementado programas de responsabilidad social? (abierta), y preguntar: qu tan exitosa considerara
esta participacin? (Sumamente exitosa, ms bien exitosa, medianamente exitosa, poco exitosa, muy
poco exitosa).
Otra alternativa sera que, una vez que tenemos las categoras producto del anlisis cualitativo, al
regresar con los participantes para verificar que hayamos reflejado sus puntos de vista, les pidamos
que cuantifiquen mediante rangos tales categoras (ordenen preferencias, percepciones, experiencias).
3. Transformaciones ms complejas.
Creacin de tipologas a partir de datos cualitativos. Este tema lo explicaremos a partir de un ejemplo.
En 1996,15 Hesee-Biber desarroll un estudio sobre los hbitos de alimentacin e imagen corporal de mujeres universitarias de raza blanca. Entrevist a 55 participantes (muestra por propsito)
y les administr un cuestionario exploratorio. Su planteamiento inclua, entre otras preguntas, la
siguiente: existe una relacin entre las crticas de los familiares y amigos y el desarrollo de sntomas

1.

15 Hesee-Biber (2010).

Metodologa de la investigacin

de trastornos alimentarios entre las mujeres? La autora gener una tipologa alimentaria basada en
datos cuantificados (cualitativos transformados en cuantitativos), la cual condujo a la creacin de
categoras cuantitativas que incrementaban la capacidad de generalizar los resultados. Los descubrimientos mostraron que algunos amigos y familiares apoyaban el peso y la autopercepcin de los participantes, mientras que otros eran muy crticos. Algunos ejemplos de citas extradas que fueron
tomadas de las entrevistas son las siguientes:
Participante 1 cuya madre apoya su imagen corporal:
Todo lo que desea mi madre es verme feliz. Puedo pesar 500 libras mientras que sea feliz. Su enfoque
siempre se ha centrado en mi salud, no tanto en mi apariencia. De tal manera que sus comentarios
han sido siempre hacia un apoyo positivo. Muy rara vez recuerdo que me haya hecho comentarios
negativos sobre cmo me veo. Me alienta la mayora de las veces. Mi madre dice cuestiones como:
Tienes un rostro hermoso, manos bonitas. Se centra en mis cualidades individuales.
Por otro lado, otras mujeres han recibido crticas negativas de parte de su familia.
Participante 2:
Mis hermanas y hermanos caminan a mi alrededor haciendo sonidos propios de los puercos, y mi
padre me dice: Necesitas perder peso. He tratado y he tenido xito.
Participante 3:
Mis hermanos han mencionado la cuestin a mi madre, y ella dijo: Rob piensa que ests engordando; tal vez debas dejar de comer tanto. Mi padre ha comentado mucho. Nunca de mala manera,
siempre bien. l dijo: Te ves bien, has perdido peso. Siempre est comentando sobre muchachas
jvenes bonitas. S que es importante para l que yo me vea tambin bien. Quiero que vea que puedo
ser tan bonita como las chicas sobre las cuales habla. Deseo que est orgulloso de m como s que
antes estaba.
Resulta muy complicado establecer cualquier tipo de relacin causal en una muestra de 55 personas. Lo mismo que responder a una pregunta correlacional con datos cualitativos (vincular las
conductas crticas con la presencia de un desorden alimentario). Pero, mediante la cuantificacin, los
cdigos pueden transformarse en datos cuantitativos. Los pasos a seguir que sugiere Hesee-Biber
(2010), ilustrados mediante el estudio comentado de 1996, son los siguientes:
1.

Codificar el texto o narrativas de otro tipo (en este caso, las transcripciones de las entrevistas),
mediante un programa de anlisis. Ello permite descubrir patrones mediante la organizacin y
reduccin de los datos, a travs de las categoras. Tambin, encontrando los temas (agrupando categoras), y mediante la comparacin constante, localizar significados amplios vinculados al planteamiento del problema. Por ejemplo, un tema que agrup a varias unidades fue crticas de parte de
padres o hermanos (familiares) (CF).

2.

Convertir cdigos en variables o sus categoras (informacin cualitativa a cuantitativa). Los cdigos
cualitativos relevantes fueron transformados en categoras binarias de variables (1 = presencia, 0 =
ausencia). En el ejemplo, 16 de las 55 mujeres reportaron que un familiar critic sus cuerpos (CRC).
Se les asign el valor de uno (1= presencia de la categora o s). A las restantes 39 mujeres, que no
recibieron realimentacin o crticas negativas de sus parientes, se les asign el valor de cero (0, no
o ausencia). El mismo proceso se efectu para obtener una variable binaria por la presencia de algn
desorden o trastorno alimentario (TA). La matriz resultante (sin datos) fue la que se ilustra en la
tabla 12.5.

31

32

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Tabla 12.5 Cuantificacin de variables: transformacin de cdigos en valores binarios de variables.16

Variable

Nmero de entrevista
1

CRC (0 = no, 1
= s)
TA (0 = no, 1
= s)

3.

Analizar los datos. El programa cualitativo exporta los datos (variables cuantificadas) como matriz a
un programa de anlisis cuantitativo o lo podemos hacer en el mismo programa si tiene esta opcin.
As, es factible efectuar el anlisis estadstico pertinente de acuerdo con nuestro inters y tomando
en cuenta los respectivos principios como el nivel de medicin. La autora analiz la relacin entre
las variables binarias y construy la siguiente tabla que muestra cierta asociacin entre las crticas de
familiares y sntomas de desorden alimentario como bulimia y anorexia.
Tabla 12.6 Relacin entre las crticas de familiares y la presencia de un trastorno alimentatio (datos
cuantificados).16
Trastorno alimentario

Crticas de familiares

No

5 (12.8%)

9 (56.3%)

No

34 (87.2% )

7 (43.8%)

Total

39 (100%)

16 (100%)

Hesee-Biber tambin valid esta correlacin al observar otras variables cuantificadas que podan
soportar el descubrimiento. Concretamente, agreg una tercera variable para considerar si alguno de
los padres o ambos padecan sobrepeso y eran crticos con el cuerpo de su hija. Descubri que las crticas de los padres que no tenan sobrepeso fueron asociadas con el trastorno alimentario de la hija,
mientras que las crticas de un padre o madre con sobrepeso no, lo cual sugiere que las palabras crticas de un progenitor obeso tienen menor influencia en los desrdenes alimentarios de las hijas. Las
tablas 12.7 y 12.8 muestran estas tendencias.
Tabla 12.7

Vinculacin entre datos cuantificados en la categora "padres sin sobrepeso" .

Trastorno alimentario

Crticas de familiares

No

2 (7.1%)

8 (66.7%)

No

26 (92.9%)

4 (33.3%)

Total

28 (100%)

12 (100%)

Tabla 12.8

Vinculacin entre datos cuantificados en la categora "al menos un padre con sobrepeso" .

Trastorno alimentario

Crticas de familiares

No

3 (27.3%)

1 (25.0%)

No

8 (72.7%)

3 (75.0%)

Total

11 (100%)

4 (100%)

16 Adaptado de Hesse-Biber (2010, p. 95). No llenamos el ejemplo con los 55 casos por cuestiones de espacio y debido a que lo interesante es
la concepcin de la cuantificacin. Fuente original: Hesee-Biber, Sh. (1996). Am I thin enough yet? The cult of thinness and the commercialization
of identity. New York, NY, Estados Unidos, Oxford University Press.

Metodologa de la investigacin

Cuando cuantific, la autora pudo obtener correlaciones que, desde luego, no pueden generalizarse a
una poblacin ms amplia, pero s aportan al conocimiento del vnculo que tienen las crticas de los
familiares y amigos con el desarrollo de trastornos alimentarios como la bulimia y la anorexia, al
considerar tanto la evidencia cualitativa como cuantitativa. Si a estos resultados le agregamos un
modelo de teora fundamentada, la explicacin puede ser bastante completa y enriquecedora.
La cuantificacin parte de la base de que los datos pueden ser caracterizados principalmente como
cuantitativos o cualitativos, pero no en trminos absolutos. De cualquier forma, los datos constituyen representaciones abstractas de un fenmeno, ya sea nmeros o palabras, lenguaje visual y/o
auditivo. Cuando los recolectamos nos basamos en escalas creadas por los investigadores, experiencias
sensoriales y procesos de pensamiento.
De acuerdo con Sandelowski et al. (2009) una funcin de la cuantificacin es responder preguntas de
investigacin o probar hiptesis clarificando las relaciones entre una o ms variables independientes
y una o ms dependientes, construidas sobre la base de datos cuantitativos y cualitativos. Incluso,
considerando el efecto de una variable generada mediante cuantificacin o indirectamente tratndola
como covariable, interviniente o moderadora del efecto sobre otra variable.
Por ejemplo, con la pregunta de investigacin: el tipo de narrativa respecto a una enfermedad (con
tipos construidos mediante entrevistas y asignndoles los valores de 1= aceptacin, 2 = distanciamiento o abstraccin, 3 = negacin) predice el funcionamiento fsico y la salud mental (altas puntuaciones
en actividades fsicas cotidianas y en escalas de felicidad y salud mental, respectivamente)?, y la hiptesis: Las narrativas que aceptan la enfermedad producen mejor funcionamiento fsico y salud mental en comparacin con narrativas que niegan la enfermedad o que demuestran abstraccin o hacerla
a un lado, olvidarse. En este tipo de estudio, los datos cualitativos (narrativas sobre la enfermedad)
han sido transformados en una variable categrica para responder a la pregunta y probar la hiptesis.
Desde luego, no se trata de eliminar del anlisis a las narrativas de los enfermos, ni la riqueza interpretativa que proporciona esta informacin, sino de sumar otros elementos para fortalecer las inferencias y enriquecer la interpretacin. Como dice el Dr. Roberto Hernndez Galicia: En la ciencia, no
es en lugar de, sino adems de.

El conteo
Con frecuencia, la conversin de datos cualitativos en cuantitativos se hace para que sean estadsticamente asimilados y puedan vincularse con datos originalmente cuantitativos. En realidad, asignar nmeros a
palabras no es ajeno a la investigacin cuantitativa en ciencias sociales. En las escalas (por ejemplo, Likert)
se colocan anclas verbales a los valores numricos (0 = nunca, 1 = muy pocas veces, 2 = algunas veces, 3
= la mayora de las veces, 4 = siempre). Estos nmeros no son un ancla objetiva, sino que dependen de
cmo se conceptualiz el problema bajo estudio en un instrumento para recolectar los datos (Edwards,
Dattilio y Bromley, 2004). Los valores dependen de decisiones con una fuerte carga subjetiva por parte de
los investigadores que disean el instrumento. Adems, las categoras son interpretadas de manera relativa
por quienes responden. Por ejemplo, si hablamos de la frase mi pareja me apoya, el siempre o 4
puede implicar que en la ltima semana lo ha hecho 30 veces o 25 veces u otra frecuencia elevada. No es
una categora exacta. Las respuestas se encuentran influidas por el marco de referencia de cada individuo.
Por ello, esta accin tradicionalmente cuantitativa no es en extremo distinta de asignar valores
numricos a categoras cualitativas.
Como se ha implicado en toda la obra, en un estudio cualitativo puede solicitarse a los participantes
un anclaje numrico (Sandelowski et al., 2009). Por ejemplo, en el caso de una investigacin para conocer las experiencias de mujeres que han sido asaltadas violentamente, adems de analizar sus narrativas,
podemos pedirles que califiquen su experiencia en una escala numrica (por ejemplo, del 0 al 5 en trminos de qu tan terrorfica fue, el grado en que sintieron que su vida corra peligro, etc.). Sin embargo, en
ambos casos estamos trabajando bsicamente con datos cualitativos.
Incluso, en el caso de los valores de una prueba de laboratorio, los nmeros derivan su significado de
un contexto especfico: un valor de la glucosa en la sangre en ayunas de 100 mg/dl, y su lectura como alta

33

34

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

o baja, normal o anormal, depende de la edad, gnero, progresin de una enfermedad u otras circunstancia
de la persona medida, adems de la aceptacin de su medicin en trminos de miligramos por decilitro.
Se requiere de mucho trabajo previo interpretativo y revisin de la literatura para asignar un valor
numrico a una entidad. El conteo implica hacer juicios sobre identidad y diferencia, inclusin y exclusin (qu se parece y qu es distinto).
Como ya se seal, la cuantificacin puede hacerse a escalas nominales u ordinales. Cuando es nominal, solo pueden utilizarse tomando en cuenta las propiedades de este nivel de medicin. Es decir, utilizarse para analizar frecuencias y calcular la moda. En otras pruebas estadsticas, las variables cuantificadas
deben usarse slo como predictores tratadas como factores en el anlisis de varianza o como productos en
los anlisis de regresin logstica. Desde luego, en la cuantificacin nominal u ordinal puede utilizarse
estadstica no paramtrica. Veamos un ejemplo de Sandelowski et al. (2009).
En un estudio que utiliz como forma de recoleccin entrevistas con mujeres que dieron positivo en
VIH, el investigador observ que:
1.

Algunas reportaron que la ignorancia sobre el VIH les provocaba temor.

Ciertas participantes describieron al VIH como una infeccin que no difiere de otras.
Otras expresaron sentir que se les juzgaba con mayor severidad que a los hombres positivos en VIH.
4. Algunas de ellas expresaron su enojo por los comentarios de los dems respecto de que no tienen
hijos.
5. Las mujeres afroamericanas se sintieron juzgadas ms severamente que las mujeres blancas.
6. Las mujeres de clase media se concibieron diferentes del estereotipo social de las personas con VIH.
7. Algunas mantuvieron en secreto su condicin de VIH.
2.

3.

Estas expresiones parecen referirse a tpicos diferentes y un analista podra continuar tratndolas
como temticamente distintas. Por su parte, otro analista puede verlas como que se refieren a tpicos
diferentes pero del mismo tema. Un primer anlisis de similitud puede considerar a todas estas expresiones como indicadores de las reacciones negativas de los dems a la infeccin por VIH. Un segundo anlisis puede interpretar todas las expresiones como indicadores empricos de un estigma sobre el VIH. Un
tercer anlisis puede enfocar todas las expresiones como relacionadas con un estigma sobre el VIH pero
tambin como intentos de minimizarlo. En un cuarto anlisis se puede concluir que las mujeres manejan
el VIH como un estigma a travs de: a) sealar aspectos negativos de otras personas (racismo, discriminacin, ignorancia), b) desautorizar las opiniones de los dems por ser cero positivos (no VIH), c) sealar
que el VIH es como cualquier otra enfermedad. Los incisos a y c sugieren la nocin (tema) de que no
hay nada de malo en padecer VIH. El b incorpora un sentimiento de que el VIH solamente puede ser
comprendido por quien lo padece.
Si deseamos realizar anlisis estadsticos con estos resultados cualitativos, a cada una de estas tres
estrategias le podramos asignar un valor numrico para indicar diferentes maneras de lograr la misma
meta, tal vez, determinar cul de ellas predice una mayor minimizacin del estigma y, especialmente, si la
aceptacin o el rechazo de las ideas prevalecientes sobre el VIH lleva a mejores resultados para las pacientes (por ejemplo, bienestar psicolgico, apego a los tratamientos mdicos). O a las estrategias debe asignrseles el mismo valor numrico para indicar su propsito comn (minimizar el estigma), a fin de
determinar las relaciones entre ellas para minimizar el estigma con otras variables. Es decir, dependiendo
del planteamiento del problema y qu diferencias o similitudes se resaltarn, se determina la manera en
que se cuantificar la informacin cualitativa y los anlisis cuantitativos que son pertinentes. Asimismo,
influye la manera de apreciar los datos, por ejemplo, si las transcripciones de entrevistas son consideradas
como ndices relativamente fidedignos de las variables o informacin de inters para el planteamiento del
problema (lo que piensan y manifiestan las mujeres) o como testimonios y evidencia de estas variables.
Los datos cualitativos en ciencias sociales o donde intervengan percepciones y comportamientos
humanos pueden verse como fuentes testimoniales sobre los eventos del mundo social, autoanlisis de
informantes, evidencia sobre las orientaciones de las personas o fuentes de informacin de la forma en que
las personas construyen percepciones.

Metodologa de la investigacin

Por ejemplo, a las mujeres se les puede preguntar:

En esta etapa de su vida, a esta edad, qu tan satisfecha est con su vida? (pregunta abierta).
Escala (muy satisfecha = 4, ms bien satisfecha = 3, ms bien insatisfecha = 2, 1 = muy insatisfecha).
Mujer 1: HmmmPienso que estoy muy satisfechadesde luego, es complicado decirlo. No lo haba
pensado as. Pero ya pensndolo, s estoy satisfecha, realmente me siento muy feliz.
Podra codificarse en una escala tipo Likert como 4 = muy satisfecha.
Mujer 2: Qu, caraydjeme pensarloMmmmla verdad no estoy satisfecha. Se le asignara un 2.
Mujer 3: Nada, nada satisfechano estoy nada satisfecha con mi vida. Absolutamente no. Un 1.
Las respuestas tambin podran categorizarse por su indecisin ante la pregunta como: 1 = dificultad para responder la pregunta, 2 = jams lo haba reflexionado, 3 = indecisin, 4 = responde con decisin.
La narrativa refleja el intercambio entre el entrevistador y el entrevistado y no solo lo que pasa por la
cabeza de la mujer. La asignacin de un cdigo con su respectivo nmero a su respuesta no captura toda
la experiencia de la participante. Para ello sera necesario adicionar varias preguntas (por ejemplo, me
podra decir por qu lo considera as?, qu es importante para estar satisfecho o insatisfecho con la vida?)
y un cuestionario sobre satisfaccin en la vida. Adems, el investigador debe cerciorarse de que la pregunta realmente sea capaz de generar respuestas profundas y que se capturen las experiencias y sus significados. Efecta la primera entrevista, analiza si las preguntas provocan tales respuestas, y si es necesario
realiza cambios en las preguntas, hasta lograr obtener la informacin requerida. En ocasiones las preguntas
abiertas (cualitativas) inducen las respuestas, lo cual debe evitarse.
Muchas veces, a travs de una pregunta obtenemos respuestas sobre varios tpicos, ya que al entrevistado le pueden significar ms de una cuestin.
Cuando cuantificamos debemos decidir qu lecturas sern objeto de conversin y con qu propsito.
Y como en el ejemplo de la pregunta anterior, las respuestas pueden codificarse en dos dimensiones (grado
de satisfaccin con la propia vida e indecisin ante la pregunta) y obtener valores numricos de dos factores que podran utilizarse en un anlisis de varianza, evaluando su efecto individual y combinado sobre
otra variable (dependiente).

Presencia-ausencia
La presencia-ausencia puede implicar diferentes cuestiones en los datos cualitativos. La presencia
puede significar, entre otras opciones, que el algo o categora: a) surgi espontneamente en la narrativa
u observacin, b) que se dirigi la recoleccin para que emergiera (en una pregunta, un aspecto a observar), c) fue percibido por el analista entre lneas o de manera subyacente y d) verdaderamente constituye una dimensin de la experiencia.
La ausencia puede implicar bsicamente que ese algo o categora: a) no surgi, b) no fue percibida
por el analista, c) no es considerada por el participante como un factor o categora, d) fue pensada o tomada en cuenta por el participante pero no requiere expresarse, e) constituye un factor o categora, pero el
participante no quera traerla a colacin por alguna razn, f ) no emergi porque la narrativa se desvi
hacia otras categoras y g) no era verdaderamente una categora de la experiencia. As, el 1 y 0 pueden
emerger en diversas circunstancias.
Por ello, cuando codificamos con presencia-ausencia, debemos definir a qu nos referimos. Desde
luego, varias condiciones de ausencia y presencia manifiesta pueden codificarse, no as las latentes, porque no podemos introducirnos dentro de los pensamientos de los participantes. A veces podemos preguntar por qu no surgi esto o aquello y hacerlo manifiesto.
La ventaja de cuantificar dicotmicamente es que resulta relativamente ms fcil que cuando existen
ms niveles. La desventaja es que se pierde la variabilidad de los conceptos y sus diferentes matices.
Cuando se crean variables nominales con varias categoras, se pueden establecer las modalidades en que se
manifestaron. Si se cuantifican en un nivel ordinal se minimiza tal prdida y se preservan las variaciones
de un concepto y sus significados. Por ejemplo, en lugar de sealar si una categora est presente o ausente en una unidad de anlisis (por ejemplo, una lnea de una transcripcin), los investigadores pueden
indicar el grado en que estuvo presente a travs de la frecuencia de mencin, el espacio o tiempo que se le

35

36

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

otorg en la narrativa o los datos visuales. Con valores numricos secuenciales (1,2,3,4), conteo de frecuencias y rangos (0 menciones, 1-3 menciones = 1, 4-6 menciones = 2, o en s la frecuencia), o 1, 2, 4 y
8 para indicar un incremento exponencial de espacio o tiempo. Y desde luego, pueden trabajarse en anlisis estadsticos inferenciales, respetando las premisas de cada mtodo.

Datos cuantitativos como marcadores de posicin para cuantificar

Un enfoque comn para cuantificar es utilizar los resultados de estudios cuantitativos previos como marco para la conversin de datos, el cual proporciona las reglas para decidir la forma de categorizar (una
especie de anlisis de contenido estandarizado). Se utilizan las categoras de tales investigaciones para
codificar un conjunto de datos cualitativos (Bazeley, 2010). Las categoras pueden haber sido establecidas,
por ejemplo, mediante codificacin cuantitativa de respuestas a preguntas abiertas de un cuestionario o
mediante anlisis de contenido cuantitativo.
Asimismo, puede efectuarse un anlisis de contenido de cierto material utilizando tanto una aproximacin cuantitativa como cualitativa. El material es simultneamente analizado por dos individuos o
equipos, uno mediante una aproximacin cuantitativa (fijando a priori las categoras) y el otro utilizando
comparacin constante para producir categoras emergentes y luego comparar las categoras que surgieron
(para fines de validacin y triangulacin). Adems, se debe contrastar la fiabilidad intercodificadores
cuantitativa con la confiabilidad cualitativa.
Otra alternativa es, en el mismo instrumento, recolectar datos cuantitativos (por ejemplo, en un
cuestionario usar escalas) y cualitativos (preguntas abiertas referentes a las mismas variables de las escalas).
Despus, cuantificar estos ltimos y correlacionar ambos conjuntos de datos. Si la correspondencia es alta,
podemos asumir que hemos medido los conceptos centrales y enriquecer nuestra interpretacin.

Anlisis estadsticos potenciales de datos cuantificados

Cuando se codifica cualitativamente, antes de comenzar el anlisis, es importante demostrar niveles de
acuerdo entre los codificadores. Deben incluirse definiciones de los cdigos que hayan sido discutidas por
los codificadores, pues todo el proceso debe basarse en acuerdos. Asimismo, se recomienda calcular el coeficiente Kappa de Cohen (consenso entre codificadores sobre datos categricos) y asegurarse de que en una
muestra del material analizado (transcripciones, audio, video, etc.) emerjan las mismas categoras y temas.
El desarrollo de dimensiones de datos cuantificados que pueden ser integrados de manera coherente
con datos cuantitativos comienza con una exploracin y anlisis de extractos codificados. Por ejemplo, en
un estudio sobre la alfabetizacin de los nios en el hogar (Lieber, Davis y Weisner, 2009), a los padres se
les entrevist respecto de las actividades que realizan con sus hijos para tal fin. Una categora emergente
fue el de Habilidades para el reconocimiento de letras en palabras, la cual se codific y aplic al resto
del material analizado. Se calcul la fiabilidad entre codificadores y se estableci una definicin de lo que
inclua esta categora.
Despus de analizar ms transcripciones, emergieron diversas actividades que los padres implementan para alfabetizar a sus hijos.
Luego, el equipo cuantific estos datos de la siguiente manera: los codificadores deban clasificar el
material en la categora por el nivel de importancia que los padres otorgaban al reconocimiento de letras
en palabras: alto, medio o bajo. Cada codificador tena que definir sus criterios para asignar a la unidad o
extracto en cada nivel (determinar qu consideraban alto, medio o bajo). Despus se acord una definicin comn y se volvi a codificar. Tambin podra haberse codificado el nmero de actividades (0 a k),
con un indicador por intervalos, adems de la evaluacin ordinal.
En circunstancias donde puede identificarse una distribucin (ordinal o de intervalos) de una categora o tema cualitativo, el primer paso puede ser ms sencillo. Por ejemplo, si las familias no reportan
alguna actividad o es muy poca, resulta claro que se categorizan como de bajo nivel. Si lo hacen regularmente, como de nivel alto. El siguiente paso es revisar el grado de acuerdo (los codificadores analizan
el mismo material): si no es significativo ni tampoco evidente, vuelven a discutir definiciones, y de nuevo
codifican otros segmentos (pero todos los mismos), hasta lograr un nivel aceptable de confiabilidad.

Metodologa de la investigacin

La cuantificacin de dimensiones debe ser cuidadosa y mantener sus races en los datos cualitativos.
Es un proceso sistemtico, riguroso y en el cual se establecen parmetros de fiabilidad. Como sealan
Lieber y Weisner (2010), tiene una doble funcin: sigue siendo una representacin de los datos cualitativos que la fundamentan y puede homogeneizarse con ciertos datos cuantitativos para realizar un anlisis
ms amplio y completo. No reemplaza a los datos narrativos y a las observaciones, ya que estas siguen
disponibles para el anlisis temtico y discursivo. Cuando los anlisis de datos cuantitativos y los de datos
cuantificados revelan relaciones entre variables o diferencias entre grupos (por ejemplo, a travs de coeficientes paramtricos, no paramtricos y multivariados), el investigador puede regresar a los datos cualitativos originales para ahondar en las interpretaciones, guiado por los descubrimientos cuantitativos; o bien
realizar tres clases de anlisis: 1) cualitativo inicial (interpretativo), 2) cualitativo por comparacin constante para desarrollar categoras, cuantificarlas y combinarlas con variables cuantitativas y 3) examen de
los datos cualitativos siguiendo los resultados cuantitativos.
Algunos anlisis estadsticos que pueden realizarse con matrices que combinan datos son: anlisis de
consenso, coeficientes de similitud y no disimilitud, anlisis de correspondencia, conteos y escalamiento
multidimensional (Lieber y Weisner, 2010), adems de anlisis no paramtricos.

Cualificacin
Cualificar implica asignar significado a los nmeros (Sandelowski, Voils y Knafl, 2009). La cualificacin
es til para: 1) incrementar el conocimiento de los datos cuantitativos colocndolos en un contexto cualitativo, lo que permite realizar un anlisis hbrido, y 2) proveer a los investigadores de un conjunto de
variables que puedan clasificar sus datos cualitativos en categoras cuantitativas para aumentar la generalizacin de sus descubrimientos (Hesse-Biber, 2010a). La cualificacin significa interpretar los datos cuantitativos en un contexto cualitativo.
Por ejemplo, Hesse-Biber le agreg a su estudio de 1996 en el cual utiliz entrevistas un seguimiento de las participantes mediante la aplicacin de un cuestionario autoadministrado respecto de las
actitudes hacia el comer, as como escalas sobre trastornos alimentarios. Los datos extrados de las entrevistas y las mediciones fueron conectados para cada persona que responda. As, gener una tipologa
sobre la alimentacin basada en datos cuantitativos. Los datos cualitativos producto de las entrevistas
proporcionaron una fundamentacin ms detallada del significado de la tipologa. Adems, esta le suministr categoras cuantitativas con las que diferenci a su muestra cualitativa y le permiti mejorar su
generalizacin de resultados sobre los patrones de alimentacin de las mujeres. Tambin utiliz descubrimientos cuantitativos para hacer inferencias sobre los datos cualitativos.
Algunos pasos para la cualificacin que Hesse-Biber (2010a) contempla son:
1.

2.

Recolectar datos. En el proceso de cualificacin cabe preguntarse de qu forma se recolectarn los

datos cuantitativos. Conjuntamente o simultneamente con los datos cualitativos (en la misma investigacin o en un diseo concurrente) o en diferentes estudios o etapas (secuencialmente). Incluso,
recolectar ambos tipos de datos en diferentes puntos (momentos mltiples). El tiempo es una dimensin que define la forma de recoleccin.
Asimismo, debemos considerar si ambos tipos de datos son o no igualmente importantes.
Determinar cmo se integrarn las variables cuantitativas en el estudio cualitativo. Hay varias maneras de hacerlo. La cualificacin involucra disponer las variables cuantitativas en interaccin con datos
cualitativos (por lo general en la forma de cdigos cualitativos). Algunas razones para hacerlo son la
triangulacin y la clarificacin de los conceptos del estudio. Debemos preguntarnos: deseamos utilizar los datos cuantitativos para informar a los datos cualitativos o viceversa?

Estas dos aproximaciones generan diferentes maneras de cualificar. La primera se relaciona con el
empleo de variables cuantitativas dentro de un estudio cualitativo para informar o proporcionar una comprensin ms profunda sobre el significado de los cdigos cualitativos. En el ejemplo de Hesse-Biber de
1996, la autora tom en cuenta puntuaciones sobre la Prueba de Actitudes hacia la Alimentacin (EAT)
y el Inventario de Trastornos Alimentarios (EDI) para crear una variable dicotmica cuantitativa que
denomin Desrdenes Alimentarios (ED), con dos categoras: s y no. Pretenda comprender el

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38

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

grado en el cual esta variable cuantitativa corresponda a una medida similar que haba derivado de sus
datos cualitativos sobre los trastornos alimentarios, una categora inductiva denominada EATDIS (desrdenes alimentarios). Dnde se presentaba el acuerdo (triangulacin del concepto) o desacuerdo? La respuesta ayudaba a clarificar el significado del cdigo cualitativo.
La cuestin de desacuerdo involucra el significado de una variable cuantitativa en un contexto cualitativo. Qu implica y significa que quien responde obtenga puntuaciones altas en la variable desrdenes
alimentarios (ED)? Podemos usar esta variable para clasificar a las participantes por un nmero de cdigos
cualitativos sobre la imagen corporal con el fin de obtener un entendimiento ms profundo del contexto
en el cual los individuos hablan sobre sus cuestiones alimentarias por las categoras de la variable ED.
Contextualizando nuestra variable cuantitativa, estamos en posibilidad de lograr mayor claridad del significado de fundamentar esta variable en un contexto social especfico.
Se pueden usar variables cuantitativas para clasificar a los cdigos cualitativos. Hesse-Biber utiliz sus
variables cuantitativas para efectuar algunas generalizaciones sobre sus resultados cualitativos, por ejemplo, us la variable ED para ver qu cdigos cualitativos podan estar relacionados.

APUNTES ADICIONALES SOBRE EL ANLISIS EN LOS MTODOS MIXTOS

Los anlisis de datos cuantificados pueden servir para fines de validez concurrente de los datos cuantitativos, as como para confirmar o expandir los anlisis de estos ltimos.
Por ejemplo, en el estudio sobre habilidades para el reconocimiento de letras en palabras (Lieber et
al., 2009), los niveles de nfasis (alto, medio o bajo) fueron relacionados con el idioma primario que se
maneja en el hogar (variable nominal), mediciones de la habilidad de lectura de los padres (variable de
intervalos) y su nivel educativo (tambin intervalar), as como otras codificaciones cualitativas. Ello cual
ayud a lograr una comprensin ms profunda del problema bajo estudio y permiti un segundo anlisis
de los datos cualitativos tomando en cuenta tales asociaciones. Por ejemplo, se encontr que las familias
bilinges reportaban un mayor nmero de prcticas de reconocimiento de letras con respecto de aquellas
que solo hablan un idioma, ya sea ingls o espaol, lo que a su vez condujo a los investigadores a regresar
a los datos originales para lograr un mayor sentido de entendimiento respecto de los patrones y mecanismos que explican variaciones en el apoyo a la alfabetizacin como una funcin del idioma que se maneja
en el hogar.
Los anlisis comparativos pueden extenderse para examinar los patrones que emergen cuando se
contrastan los datos cuantificados con los datos cualitativos.
Como se seal en el captulo 17 del texto impreso, el anlisis mixto requiere de programas computacionales que puedan administrar bases de datos relacionales, usados de tal modo que minimicen la
influencia de la herramienta en s misma en el proceso analtico y los resultados. Asimismo, las matrices o
tablas generadas deben ser sencillas y fciles de entender, lo cual permite flexibilidad y eficiencia.
Lieber y Weisner (2010) esquematizan en la figura 12.5 las fuentes de datos primarios en los mtodos
mixtos, las cuales constituyen bases de informacin.
Cada base de datos puede estar capturada en una tabla, una hoja de clculo o una matriz; y a travs
de una red amplia y variada de relaciones y variables claves, los archivos pueden mantenerse relativamente sencillos y trabajar conjuntamente como un sistema complejo. En el diagrama, los cuatro archivos o
bases de datos son:
1.

Recursos/documentos: son los archivos que contienen toda la informacin necesaria sobre los datos
cualitativos particulares recolectados (tipo, dnde y cundo fueron recabados, el contexto, los procedimientos de recoleccin, anotaciones y reflexiones sobre estos e informacin sobre los datos en s).

2.

Unidades (extractos): las piezas de informacin cualitativa con significado que han sido identificadas
en los datos cualitativos y se han etiquetado a travs de cdigos.

3.

Descriptores: datos cuantitativos y datos sociodemogrficos que identifican a los casos o participantes, los ambientes, diadas, redes y todo aquello que debamos saber respecto de la

Metodologa de la investigacin

Figura 12.5 Ejemplos de resultados en series cronolgicas de un solo grupo.

Recursos / Documentos

Descriptores

Campos primarios
Fecha/hora
Ttulo
Entrevistador/observador/
colaborador de campo
Resumen
Memo
Texto/audio/video

Campos primarios
Datos cualitativos
(unidades)
Campos primarios
Cdigos (numricos,
smbolos o identificadores
de categoras)
Peso o valor del cdigo
(opcional)
Unidad: pasaje o extracto
transcrito, de tiempo,
etctera
Memo

Identificacin del participante

(siglas, nmero, etc.)
Edad
Gnero
Otros datos demogrficos
Sitio o lugar de la investigacin
Datos cuantitativos (ejemplo:
escalas de actitudes)

rbol o familia de cdigos

Campos primarios
Nombre del cdigo
Peso (valor en una escala)
(opcional)
Definicin
Descripcin
Criterios de aplicacin
Datos que ejemplifiquen (por
ejemplo, unidades ilustradoras)

4. Familia

de cdigos: el sistema de codificacin (etiquetacin de las categoras, las reglas de codificacin, definiciones, aplicacin de criterios, ejemplos de unidades que representan a las categoras y
peso o valoracin de estas, incluyendo frecuencias) y la agrupacin de categoras en temas, as como
vnculos entre categoras.

Las flechas representan los vnculos entre las bases o archivos, los cuales pueden variar desde una
relacin hasta diversas (por ejemplo, en trminos simples, podemos tener distintas entrevistas por participante; o bien, pueden haber varias unidades para cada recurso).
Preparar una base de datos mixta requiere establecer tres reas. Los descriptores y los recursos de los
datos deben crearse y el rbol o familia de cdigos tiene que especificarse. Luego, antes del anlisis, los
recursos deben examinarse, las unidades identificarse y los cdigos asignarse a estas. Adems del anlisis
puramente cuantitativo que puede efectuarse con los datos descriptores, deben analizarse las unidades
cualitativas, las notas de campo y otras fuentes de datos. La operacin subsecuente utilizando la base de
datos capitalizar las relaciones entre los archivos. Debido a la enorme cantidad de informacin y a que
todas las piezas estn conectadas, debemos tener muy claro qu es lo que buscamos. En el ejemplo de las
habilidades de reconocimiento de letras, podemos consultar las transcripciones de participantes de cierto
grupo de ingresos, comparar por gnero, presentar datos desagregados por grupo tnico, etc., ya que el
sistema puede organizar y filtrar la informacin que necesitemos de acuerdo a nuestro planteamiento del
problema.
Para quien realiza un anlisis mixto por vez primera, algunos anlisis de ambas ramas que pueden
contrastarse se muestran en la tabla 12.9.17
17 Por cuestiones de espacio y del nivel introductorio-intermedio de la obra no se presentan ejemplos de desarrollo completo, pero quienes se
interesen pueden acudir a dos de ellos en sus fuentes originales: Contreras y Hernndez-Sampieri (2011), Cuevas, Hernndez-Sampieri y Mndez
(2010).

39

40

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Tabla 12.9 Ejemplos de anlisis cuantitaticos y cualitativos cuyos resultados pueden contrastarse.
Anlisis cuantitativos
Distribucin de frecuencias

Anlisis cualitativos
Jerarquizacin de categoras por conteo e importancia
Redes semnticas

Regresin mltiple

Modelo de teora fundamentada

Anlisis de vas (path)

Anlisis de factores
Anlisis de factores

Jerarquizacin de categoras (frecuencia e importancia)

Correlacin

Conexin entre categoras

Mapeo en ejes cartesianos

Mapeo de categoras

EL RIGOR EN LOS MTODOS MIXTOS

La investigacin mixta, a pesar de que posee mayores fortalezas, tambin enfrenta el reto de la validez.
Onwuegbuzie y Johnson (2008) sealan tres problemas fundamentales que enfrentan los diseos hbridos, que Hernndez-Sampieri y Mendoza (2012 y 2008) los denominan retos:
El reto de la representacin, que se refiere a la dificultad para capturar las experiencias vvidas y realistas de los participantes mediante un texto en general y en particular con palabras y nmeros.
2. El reto de la legitimizacin, que implica la dificultad de obtener descubrimientos, resultados e inferencias que sean crebles, confiables, transferibles y con posibilidad de confirmacin. En realidad, en
algunas instancias, tales retos son exacerbados en la investigacin mixta porque tanto el componente
cuantitativo como el cualitativo de un estudio introducen sus propios problemas de representatividad
y legitimidad.
3. El reto de la integracin, que involucra la dificultad de combinar datos cuantitativos y cualitativos, ya
sea de manera secuencial o en paralelo. A veces resulta muy difcil su reunin en una misma base de
datos y en ocasiones se contradicen. Alrededor de este problema se encuentra el grado en que la combinacin de enfoques puede lograr los propsitos bsicos de los mtodos mixtos: triangulacin (convergencia o corroboracin de resultados), complementacin (elaboracin, ilustracin, mejora y
clarificacin de inferencias), desarrollo (usar los resultados de un mtodo para informar al otro), iniciacin (descubrir paradojas y contradicciones que nos lleven a reformular ciertas cuestiones de un
estudio, incluso replantear el problema de investigacin) y expansin (rango y amplitud de la indagacin). Asimismo, el reto se refiere a la profundidad con la cual un estudio mixto puede conseguir
lo que Onwuegbuzie et al. (2010) mencionan como argumentos racionales de los mtodos mixtos: a)
enriquecimiento de la muestra (optimizar la variedad de los casos considerados y el tamao de muestra, para asegurar as que cada unidad o participante es apropiada para ser incluida); b) fidelidad de
los instrumentos de recoleccin de datos (evaluar lo adecuado y til que son los instrumentos existentes, as como crear nuevas herramientas ms completas, vlidas y confiables); c) integridad de los
tratamientos (consolidar la fiabilidad de la intervencin), y d) incremento de la significancia general
(extensin y riqueza de los datos, as como capacidad de interpretacin o, como se dice en Mxico,
sacar ms jugo a los descubrimientos).
1.

Algunas preguntas pertinentes relativas a este reto son: resulta errneo triangular, consolidar o comparar descubrimientos e inferencias cuantitativas provenientes de una muestra aleatoria grande obtenida
de una poblacin con datos cualitativos generados de otra muestra pequea y guiada por un propsito
proveniente de la misma poblacin? Qu tanto peso debe asignrsele a los datos cuantitativos comparados con los datos cualitativos? Los descubrimientos cualitativos confirmados por otro mtodo son ms
relevantes que los resultados que emergieron de un estudio puramente cualitativo? Cuando las inferencias
CUAN y CUAL s0e contradicen o estn en conflicto, qu podemos concluir?

Metodologa de la investigacin

En cada estudio mixto, los investigadores deben lidiar con problemas de representacin, legitimidad
e integracin, cuestiones metodolgicas que continan debatindose porque la investigacin hbrida se
encuentra en su reciente matrimonio. Ante tales retos, los autores pragmticos comienzan a establecer
algunos elementos, los cuales se enunciarn brevemente a continuacin, primero porque el tema sigue
evolucionando y, segundo, el espacio es limitado.
Tres cuestiones se encuentran en debate sobre la validez de los mtodos mixtos y an no se resuelven
completamente (Creswell, 2013a; Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012):
1.
2.
3.

Los criterios para evaluar a los estudios mixtos.

La conceptualizacin de la legitimidad en las investigaciones hbridas.
La identificacin de ms tipos de legitimidad.

Respecto de la primera, en el captulo 10 de este centro de recursos en lnea (CRL) (Parmetros,

criterios, indicadores y/o cuestionamientos para evaluar la calidad de una investigacin) se armoniz una
propuesta proveniente de diversos autores contemporneos de los mtodos mixtos, la cual puede servir de
punto de partida para esclarecer el panorama.
Por su parte, la validez mixta es compleja. En la investigacin cuantitativa este trmino es de uso
comn y se relaciona con el grado en que la teora refleja la realidad; sin embargo, en la investigacin
cualitativa algunos autores rechazan el concepto porque consideran que al no haber una realidad, sino
mltiples realidades, la verdad es en algn sentido arbitraria, de acuerdo con lo que el individuo percibe
en su interaccin con el mundo. Desde luego, otros investigadores opinan que ciertas evidencias de validez son tiles, aunque la nocin es relativa a un contexto, situacin, lenguaje y/o visin del mundo. Estos
ltimos utilizan el trmino contextualizacin para hablar del trmino que nos ocupa y que representa el
conjunto de estndares de una comunidad en un tiempo y lugar especficos (Onwuegbuzie y Johnson,
2008); adems, que consideran que la validez implica una perspectiva posmoderna desacreditada que
busca racionalidad, reglas, orden y lgica en el universo y los fenmenos estudiados. Pensando en ellos,
emplear el trmino validez en los estudios mixtos sera contraproducente. Por tal razn, Onwuegbuzie
et al. (2010) y Tashakkori y Teddlie (2008b) proponen utilizar un trmino que tenga un potencial mayor
de aceptacin entre investigadores de todas las formas de pensamiento: la legitimidad, que no implica
abandonar el uso del concepto de validez (para los cuantitativos) ni los de credibilidad, confirmacin o
dependencia (para los cualitativos).
La legitimidad es un resultado y un proceso (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012) y debe considerarse y evaluarse en cada etapa del proceso investigativo (Onwuegbuzie y Johnson, 2008). Se relaciona con
la calidad del diseo, la calidad de las inferencias, el rigor interpretativo y la transferencia de conclusiones
(Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2012; Onwuegbuzie et al., 2010).
En torno a la calidad del diseo, Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008) lo conciben como el grado
en el cual los investigadores han utilizado los procedimientos ms apropiados para responder al planteamiento del problema y los han implementado de manera eficaz. Morris y Burkett (2011); Morse (2010)
y Teddlie y Tashakkori (2009) contemplan los siguientes factores sobre tal calidad:
Consistencia interna del diseo: que los componentes embonen de una manera cohesiva y congruente.
2. Adecuacin del diseo: en qu medida es apropiado para responder a las interrogantes de investigacin, la primera de ellas, si es consistente con el planteamiento del problema.
3. Fidelidad del diseo: si los procedimientos muestreo, recoleccin de datos, etc. son implementados de acuerdo con el diseo mismo y con rigor, y si los mtodos son capaces de capturar significados, asociaciones y/o efectos.
4. Adecuacin analtica: si las tcnicas de anlisis son apropiadas de acuerdo con el planteamiento.
1.

Adems de otros que se definieron en el citado captulo de este CRL: legitimidad de la secuencia de
las fases del estudio, parsimonia, rigor, transparencia, idoneidad y fortaleza del diseo.
En lo referente a la calidad de las inferencias, Teddlie y Tashakkori (2009 y 2006) incluyen:
1. Consistencia entre recoleccin de los datos y diseo.

41

42

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Consistencia conceptual (grado en el cual las inferencias son congruentes entre s).
Consistencia terica (grado en el que las inferencias son consistentes respecto del conocimiento y
teora existente).
4. Acuerdo interpretativo entre investigadores (producto de la triangulacin dentro del equipo de trabajo y los auditores externos).
5. Interpretacin distintiva (grado en el cual las inferencias son diferentes de otras posibles interpretaciones de los resultados y explicaciones rivales).
2.
3.

Adems, hay que agregar los elementos revisados en el captulo 10 del CRL.
A su vez, el rigor interpretativo se integra por factores que ya fueron mencionados en otros rubros y en
el captulo 10: 1) consistencia interpretativa (congruencia entre las distintas inferencias, y entre estas y los
resultados del anlisis de los datos), 2) acuerdo interpretativo, 3) interpretacin distintiva), 4) consistencia
interpretativa (si las inferencias siguen a los descubrimientos relevantes en trminos de tipo, intensidad y
alcance, as como que las mltiples inferencias sean coherentes entre s), 5) consistencia terica, 6) transparencia interpretativa, 7) correspondencia interpretativa, 8) reduccin de sesgos interpretativos, 9) validez incremental, 10) legitimidad de la secuencia y de la conversin (cuando se presenta) y 11) eficacia
interpretativa (si las metainferencias incorporan adecuadamente las inferencias cuantitativas y cualitativas) (Tashakkori y Teddlie, 2008b). Este ltimo criterio es exclusivo de los mtodos mixtos y se alcanza
cuando los investigadores integran adecuadamente los descubrimientos, conclusiones y recomendaciones
obtenidas mediante ambos enfoques.
Teddlie y Tashakkori (2009) sugieren el trmino transferencia de inferencias para denotar la generalizacin de los descubrimientos, tanto cuantitativos como cualitativos que comprende, a su vez, varios
conceptos:
Transferencia de poblacin (a otros individuos, grupos o entidades).
Transferencia ecolgica (a otros ambientes o contextos).
Transferencia temporal (a otras pocas).
Transferencia operacional (a otros mtodos de recoleccin de los datos).
Transferencia terica (a otras teoras).
Transferencia interdisciplinar (a otros campos del conocimiento).
Como podemos ver, algunos factores contribuyen a ms de un aspecto de la legitimidad.
Por otra parte, Onwuegbuzie y Johnson (2008), hablan de varios tipos de legitimidad:
Legitimidad de la integracin de la muestra (legitimizacin muestral): grado en el cual la relacin
entre el muestreo cuantitativo y cualitativo produce metainferencias.
2. Legitimidad interna-externa: medida con base en la cual el o los investigadores presentan con exactitud y profundidad la visin interna de los participantes y la visin externa del propio investigador
para fines de descripcin y explicacin.
3. Legitimidad dirigida a minimizar las debilidades potenciales: grado que las debilidades de un mtodo
son compensadas por las fortalezas del otro.
4. Legitimidad de secuencia (para diseos secuenciales): pertinencia con la que el investigador reduce el
riesgo de que las metainferencias pudieran ser afectadas al invertir la secuencia de las fases cuantitativa y cualitativa.
5. Legitimidad de conversin (para diseos de conversin): grado y profundidad con que la cuantificacin o la cualificacin producen metainferencias de calidad.
6. Legitimidad de la mezcla paradigmtica: grado en el cual las creencias epistemolgicas, ontolgicas,
axiolgicas y metodolgicas del investigador, que se derivan de las aproximaciones cuantitativas y
cualitativas, son combinadas exitosamente y mezcladas en un paquete que pueda utilizarse adecuadamente.
7. Legitimidad de la compatibilidad entre visiones: la profundidad y el grado en que las metainferencias
resultantes reflejan una visin del mundo mixta basada en procesos cognitivos holsticos y de la gestalt
que implican cambio e integracin.

1.

Metodologa de la investigacin

Legitimidad por mltiples validaciones: pertinencia y grado en que se utilizan diversas tcnicas para
validar los procedimientos, anlisis e inferencias tanto cuantitativas como cualitativas.
9. Legitimidad entre investigadores: grado de consenso o acuerdo entre los investigadores y sus equipos
respecto de las inferencias CUAN y CUAL, y las metainferencias, as como la pertinencia de estas de
acuerdo con el planteamiento del problema (Hernndez-Sampieri y Mendoza, 2008).
10. Legitimidad poltica: grado y profundidad por las cuales los investigadores y usuarios del estudio
mixto valan las inferencias de los componentes cuantitativo y cualitativo del estudio, as como las
metainferencias.
8.

Otros criterios ya fueron tratados en el captulo 10, pero seguir afinando la propuesta para evaluar
la calidad, validez y/o rigor de un estudio mixto, tomando los desarrollos de diversos autores.

EJEMPLOS ADICIONALES DE ESTUDIOS MIXTOS

Estudio de las actitudes de aprendices de ingls o alemn
Todd y Lobeck (2004) utilizaron diferentes mtodos para enfrentar su problema de investigacin. Su
objetivo era analizar los efectos de adquirir un segundo idioma sobre las actitudes y los estereotipos respecto de los nativos del pas donde este se origin, especficamente con britnicos que haban aprendido
alemn y germanos que haban aprendido ingls.

El estudio cuantitativo
Se llev a cabo una encuesta con 146 adultos (59 britnicos y 87 germanos), que nacieron despus de la
Segunda Guerra Mundial (para que no hubiera experiencias previas de conflicto) y que aprendieron el
idioma en la otra nacin, de ambos gneros (79 mujeres y 67 hombres). El instrumento consisti en un
cuestionario con versiones equivalentes en ingls y alemn (se hicieron traducciones cruzadas), que constaba de tres partes:
Parte I: detalles personales y adquisicin del segundo idioma (con la inclusin de preguntas sobre la
motivacin y la ansiedad que les caus aprender el nuevo lenguaje).
Parte II: tpicos interculturales. Cultura, proceso de integracin y actitudes hacia el pas anfitrin y
sus habitantes (30 adjetivos que se evaluaban bajo el escalamiento Likert de cinco opciones).
Parte III: actitudes hacia su propio pas (basadas en adjetivos producto de la revisin de la literatura
y preguntas abiertas cuantificadas).
Algunos de los adjetivos con los que se referan al prototipo del ciudadano del otro pas fueron:
agresivo, competitivo, conservador, democrtico, dominante, con poder econmico y poltico, ecolgico,
egosta, amistoso, emotivo, divertido, honesto, equitativo, pro europeo, religioso, rico, inteligente, cientfico, orgulloso, ordenado, limpio y xenofbico.
De los resultados se desprendieron cinco factores (vea el tema Anlisis de factores en el captulo 8
de este centro de recursos en lnea): nacin, dominacin, cortesa, emocin e intelecto.
Otros resultados fueron:
Los alemanes perciben a los britnicos como ms bajos en el factor nacin, que incluye los siguientes adjetivos: poderoso econmica y polticamente, prspero, pro europeo, industrializado, progresivo, igualdad de gnero, limpio y ordenado, ecolgico, democrtico, rico. Los ingleses consideran a los
alemanes ms altos en este factor.
Los cinco factores se combinaron para formar una variable dependiente.
Se realiz un anlisis causal (regresin mltiple): las variables independientes fueron duracin de la
visita ms larga al otro pas, all ahora, nivel de contacto con los nativos de la otra nacin, estndar de la habilidad del lenguaje y pas de origen. Variable dependiente: las calificaciones a la otra
nacin. Slo el pas de origen fue una variable realmente predictora de la dependiente.

43

44

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

El estudio cualitativo
Se efectu una sesin de enfoque con 10 participantes de la encuesta (muestra anidada, seis germanos y
cuatro ingleses), quienes fueron seleccionados porque dominaban el segundo idioma y conocan muy
bien el otro pas.
La amplia sesin fue grabada en audio y video. Los siguientes elementos fueron algunos de la gua de
tpicos. A partir de la experiencia de aprender un idioma forneo en el otro pas (los alemanes, ingls en
Gran Bretaa; los ingleses, germano en Alemania): cmo esta experiencia influy en el cambio de sus
actitudes y opiniones hacia el otro pas y sus habitantes? El tema central emergente de la sesin fue que
vivir en el otro pas y aprender su lengua s cambia las actitudes y las opiniones (es la gran diferencia,
t no puedes realmente conocer a un pas hasta que has vivido ah, etctera).

Triangulacin de datos
Los datos cuantitativos y los cualitativos se contradijeron.
El estudio cuantitativo no encontr efectos del grado de dominio del otro lenguaje o el tiempo que vivieron en el otro pas sobre sus actitudes y opiniones hacia esa nacin y su gente. Grficamente, este resultado se muestra en la figura 12.6.
Tabla 12.6 Resultados cuantitativos expresados grficamente.

Grado de dominio
del lenguaje
Tiempo que vivieron
en el otro pas

Actitudes y opiniones
hacia esa nacin y sus
habitantes (estereotipos)

No relacin causal

El estudio cualitativo revel que los participantes experimentaron el sentimiento (y muy arraigado) de
que aprender el lenguaje y visitar el otro pas haba tenido un fuerte efecto en sus creencias y actitudes
sobre esa nacin y sus habitantes.
Es ms, con la experiencia se hicieron ms abiertos y sensibilizados en trminos culturales, no slo
hacia el pas en el cual haban estado y aprendido su idioma, sino en general hacia cualquier nacin.
Cmo explicaron Todd y Lobeck (2004) la no coincidencia de resultados?
Primera explicacin: la encuesta o 0 captur una amplia variedad de habilidades del lenguaje, mientras que slo aquellos que mostraron una gran experiencia y conocimientos del otro idioma y cultura
fueron elegidos tambin para el grupo de enfoque. Es posible que este grupo de experimentados hubiera cambiado sus opiniones a travs del tiempo, que se tratara de personas inusuales (poco comunes) y no
sea este el caso de la mayora de quienes aprenden un idioma extranjero. Sin embargo, los participantes
del grupo pasaron un tiempo estndar razonable y normal, por lo que Todd y Lobeck (2004) descartaron
esta explicacin.
Segunda explicacin: los participantes del grupo de enfoque comenzaron con visiones positivas o
muy positivas del resto de la sociedad. La descartan porque las personas comunes que aprenden un
idioma tienen visiones regularmente positivas; de no ser as, para qu aprenden una lengua de un pas
sobre el cual sus actitudes son negativas?
Tercera explicacin: mediciones muy crudas en el cuantitativo. La descartan pues el instrumento
haba sido validado en mltiples ocasiones.
Cuarta explicacin: un mtodo es preferible al otro. El cuestionario induca ms honestidad en las
respuestas, porque los participantes lo contestaban en privado y sus opiniones eran annimas. En cambio,
en el cualitativo, durante la sesin, sus respuestas eran hechas frente a otras personas y algunas de estas

Metodologa de la investigacin

pertenecan a la otra nacionalidad; por tanto, sus contestaciones fueron polticas. Pero tambin la descartaron, porque durante la sesin los participantes se explayaron y a veces fueron poco polticos; adems no se ejerci presin sobre ellos.
Quinta explicacin: los individuos responden de manera diferente al cuestionario que a un grupo
focal. La encuesta inclua preguntas ms globales (sentido general) y en el grupo se comentaron cuestiones
muy especficas (aunque se habl de lo general, los participantes se centraron en ejemplos particulares y
personas concretas, pensaron en sus experiencias y las ligaron con su visin). Finalmente, esta fue la conclusin ms satisfactoria.
Cuando pensamos en trminos ms globales, tendemos a seguir ideas culturales y estereotipos (nos
basamos en ellos), algo que no sucede cuando pensamos en trminos concretos. En el grupo se discutieron
tpicos generales, pero se identificaron como tales y se diferenciaron de las experiencias personales. En el
cuestionario hubo menos tiempo para reflexionar sobre sus propias experiencias o recordar instancias
especficas. En el grupo tuvieron que explicar y justificar sus opiniones; en el cuestionario, no.
La sugerencia para futuros estudios es que los grupos de enfoque sirvan para desarrollar un cuestionario, ms que para centrarse en atributos generales de las dos naciones, y para concentrarse en experiencias personales de aprendizaje del idioma y la estancia en el otro pas.
Cuando hay incongruencias entre los procesos cuantitativo y cualitativo se deben analizar muy a
fondo los resultados, como lo hicieron Todd y Lobeck (2004). Esta investigacin es un ejemplo de un
diseo explicativo secuencial (DEXPLIS).

Comunidad religiosa18

Antecedentes
Una congregacin religiosa se plante como objetivos determinar el perfil ideal de sus hermanas y, con
base en ello, generar un sistema de evaluacin para realimentarlas respecto de sus tareas y prcticas cotidianas. Primero, abord el problema de investigacin de manera cualitativa (cules deben ser los principios generales que deben regir a cada una de las integrantes?, qu cualidades son importantes para vivir
el espritu de la comunidad?). Asimismo, el perfil debera considerar desde la madre superiora general
hasta las religiosas de reciente ingreso (llamadas junioras). Posteriormente, el problema fue enfocado de
manera cuantitativa mediante el desarrollo del sistema, que adems valorara el grado en que las distintas
hermanas cubran el perfil y las cualidades deseadas (una forma de autoevaluacin con fines de mejora
continua).

Primera etapa: fase cualitativa

En consecuencia, se decidi organizar reuniones focales (ms de 100) y realizar entrevistas (internas con
todas las religiosas y externas con personas vinculadas a la hermandad sacerdotes, jerarcas de la Iglesia,
miembros de las poblaciones donde brindan asistencia, adems de padres de familia y profesores de sus
escuelas, esto es, ms de mil entrevistas), adems de revisar documentos de la congregacin y su historia. Un ejercicio cualitativo altamente enriquecedor.
El equipo de investigacin comenz de manera completamente inductiva (abierta y con visiones
generales), sin categoras predeterminadas, a fin de obtener los puntos de vista internos (de manera profunda) de todas las monjas (algunas con ms de 50 aos en la congregacin, otras de muy reciente ingreso, de todas las edades, algunas con altos niveles acadmicos, otras sin preparacin formal, etc.). Cabe
resaltar que esta etapa tom ms de dos aos y un grupo de la hermandad con experiencia en investigacin
condujo el estudio.
La informacin fue muy voluminosa, y la codificacin gener diferentes temas y categoras, algunos
de los cuales se muestran en la tabla 12. 10.
18 El nombre de la congregacin se omite por cuestiones ticas; solo se mencionar que tiene presencia en varios pases latinoamericanos y
su misin es proporcionar ayuda a comunidades marginadas, mantiene varias instituciones educativas, incluso una universidad. El estudio fue
supervisado por Roberto Hernndez-Sampieri entre 2005 y 2008.

45

46

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Tabla 12.10 Temas y categoras emergentes.19

Temas
Vivencia del espritu de la comunidad

Categoras
Humildad
Sencillez
Abnegacin
Fortaleza
Prudencia
Fraternidad

Servicio a la comunidad religiosa y a la comunidad externa

Alegra

Atencin a las dems monjas (una especie de

cooperacin como elemento del clima organizacional)

Voluntad de dilogo

Amabilidad
Aceptacin de hermanas
Valoracin de hermanas (tomadas en cuenta)
Atencin a necesidades fsicas
Atencin a necesidades espirituales
Atencin psicolgica

Delegacin de responsabilidades

En las monjas colaboradoras (que en la jerarqua deben

apoyar)
En las monjas superioras
En las monjas al mismo nivel jerrquico

Apoyo efectivo a las actividades de la pastoral

vocacional

Sin categoras, ms bien se consider que era una categora

tan fundamental que la concibieron como tema.

Presentacin de los carismas dados a la

Iglesia20

Sin categoras, ms bien se consider que era una categora

tan fundamental que la concibieron como tema.

Valoracin del ministerio como verdadero

apostolado a nivel general, provincial y local

Sin categoras, ms bien se consider que era una categora

tan fundamental que la concibieron como tema.

Desempeo de sus tareas laborales

Cumplimiento de encomiendas
Dedicacin a la comunidad
Preparacin espiritual
Capacitacin
Llevar a cabo actos y obras de misericordia

Apoyo logrado de parte de la comunidad

Alegra a partir de la comunidad

Recepcin por parte de la comunidad
Apoyo a la promotora vocacional
Involucramiento en la pastoral vocacional

Motivacin para llevar a la prctica el proyecto

de vida espiritual personal

Motivacin intrnseca

Fidelidad a la oracin

Sin categoras, ms bien se consider que era una categora

tan fundamental que la concibieron como tema.

Actitudes positivas

Actitudes de:

Motivacin espiritual

Escucha
Respeto
Servicio
Perdn
Caridad
Fortaleza
Finos modales
20 En sntesis, los carismas son los principios generales: seguir a Cristo Jess, hijo del Todopoderoso (Dios), a ejemplo de la Virgen Santsima, y
siguiendo un apostolado como forma de vida.

Metodologa de la investigacin

Tabla 12.10 Temas y categoras emergentes (continuacin).

Temas

Categoras

Actitudes positivas

Silencio y recogimiento
Ternura hacia los pobres
Perdn y misericordia
Aceptacin en paz de carencias
Vivencia del don de consagrada
Gozo de la palabra de Dios

Confianza (platicar sus alegras y tristezas)

Sin categoras, ms bien se consider que era una categora

tan fundamental que la concibieron como tema.

Adems, se incluyeron otros muchos cdigos. Una vez detectados los temas y las categoras, se procedi a cuantificar los datos (producto de las sesiones y entrevistas). En especfico se consider a las cdigos
ms mencionados (frecuencias) y se estableci una jerarqua de temas y categoras.

Segunda etapa: fase cuantitativa

Se gener un sistema de indicadores para cada categora, que sera poco prctico detallar, pues insumira
demasiado espacio. Lo importante es que se comprenda cmo se condujo esta etapa.
El esquema para encontrar indicadores de cada categora se realiz mediante una serie de sesiones en
las cuales participaron las madres superioras de todos los ministerios de la congregacin (por ejemplo:
Ministerio de Formacin Inicial algo as como reclutamiento y seleccin, Ministerio de Educacin,
etc.) y el equipo de investigacin completo (12 monjas) y otras religiosas cuya participacin se consider
importante.
Se establecieron los indicadores (todos de naturaleza cuantitativa, aunque algunos ms bien perceptuales y actitudinales). En la tabla 12.11 mostramos un par de ejemplos.
Una vez desarrollado el sistema, los instrumentos se administraron en una muestra y fueron validados, de acuerdo con su naturaleza y caractersticas. Recordemos que se trata de una evaluacin de la
superiora, de monjas al mismo nivel jerrquico y religiosas colaboradoras (en puestos con funciones de
mando).
Tabla 12.11 Algunos indicadores resultantes del estudio.
Tema (variable)
Vivencia del espritu de
comunidad

Indicadores
Humildad
Sencillez
Abnegacin
Fortaleza
Prudencia
Fraternidad

Medicin
Escala de actitudes (a veces con cinco
opciones de respuesta; en otras, asignacin
de un valor de uno a 10 y algunas dicotmicas). Uno o dos tems por cada indicador.
Un ejemplo de tem:
1. Del uno al 10, en qu medida la madre
supervisora vive las virtudes caractersticas
de
humildad?
sencillez?
abnegacin?
fortaleza?
prudencia?
fraternidad?

47

48

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

Tabla 12.11 Algunos indicadores resultantes del estudio (continuacin).

Tema (variable)
Desempeo de sus tareas
laborales

Indicadores

Medicin

Capacitacin

Cuestionarios aplicados a la superiora, dos

o tres subordinadas y dos o tres monjas del
mismo nivel; se valor el cumplimiento de
encomiendas y la calidad en el trabajo.21
Tambin se incluy un cuestionario de
autoevaluacin

Llevar a cabo actos y obras de

misericordia

Nmero de encomiendas terminadas a

juicio del usuario o usuarios

Cumplimiento de encomiendas
Dedicacin a la comunidad
Preparacin espiritual

Nmero de horas dedicadas a la comunidad

Encuesta de satisfaccin de la comunidad con el servicio recibido, al medir los
siguientes componentes:
a) Recepcin por parte de la comunidad
b) Satisfaccin con la organizacin
c) Calidad de servicios especficos (orientacin vocacional, etctera)
c) Valoracin de la comunidad
Nmero de horas dedicadas a la oracin y
preparacin espiritual.
Nmero de horas dedicadas a la capacitacin (por rubro y total).
Nmero de cursos, seminarios y otros
actos acadmicos en los cuales particip.
Nmero de actos y obras de misericordia.

Posteriormente, el sistema se aplic en dos ciudades piloto (para probar todo el sistema), se hicieron
los ajustes y en 2008 se implant en toda la congregacin.
En 2009 se valor el funcionamiento del sistema por medio de grupos de enfoque (28 en total, uno
por ciudad donde se haba instrumentado) y una encuesta en una muestra representativa de toda la hermandad, sobre motivacin, satisfaccin con el sistema, satisfaccin laboral y otras variables tpicas del
clima organizacional.
En en su primera parte, este estudio fue un caso de un diseo exploratorio secuencial (DEXPLOS):
CUAL CUAN, y en su segunda parte (valoracin de la implantacin del sistema) fue un diseo de
triangulacin concurrente (DITRIAC): CUAL + CUAN.

Cultura organizacional

Estudio cuantitativo

De la Garza, Hernndez-Sampieri y Fernndez (2005) efectuaron un estudio cuantitativo para determinar el tipo de cultura fundamental que domina en las empresas de la regin central de Mxico.
Los autores se basaron en Cameron y Quinn (1999 y 2006), quienes desarrollaron un marco para
contextualizar la cultura organizacional apoyado en un esquema terico denominado Modelo de los
Valores en Competencia (MVC), que trata de indagar si la organizacin tiene un enfoque principal interno o externo, y si estimula la flexibilidad e individualidad, o la estabilidad y el control.
El marco de referencia se fundamenta en seis dimensiones de la cultura organizacional (caractersticas
dominantes, mando o gobierno de la empresa, direccin de los empleados, unin y cohesin de la organizacin,
nfasis estratgicos desarrollo humano, adquisicin de nuevos recursos y desafos, competitividad y
ganancia en los mercados, eficiencia, permanencia y estabilidad, as como criterios de xito considerados) y cuatro tipos dominantes de cultura (clan, adhocracia, mercado y jerarqua).
Adems del modelo, Kim Cameron y Robert Quinn disearon el Instrumento de Asesoramiento de
Cultura Organizacional (OCAI), que se utiliza para identificar el perfil de cultura organizacional actual

Metodologa de la investigacin

(real) e ideal fundamentado en valores esenciales, suposiciones, interpretaciones y aproximaciones que

caracterizan a la organizacin.
Es decir, con base en las seis dimensiones del MVC, la herramienta ubica a la organizacin en el
Modelo de Valores en Competencia, especficamente sealando la mezcla de valores que posee de los
cuatro dominios, tal como se muestra en la figura 12.7.
La investigacin solo consider el perfil real o manifiesto y no el ideal
Tabla 12.7 Marcos de Referencia de los Valores en Competencia.22

De acuerdo con el modelo de Cameron y Quinn (2006 y 1999), existen cuatro tipos de cultura:
La cultura tipo clan, que en un sentido figurativo resulta ser como una familia, donde el fundamento es el trabajo en equipo, el compromiso organizacional y el involucramiento del empleado. Las
recompensas son otorgadas con base en el desempeo del grupo, no de manera individual, para
fomentar la participacin, el compromiso y la lealtad. El tipo de liderazgo caracterstico en la cultura
de clan es el de facilitador, mentor o padre.
En general, este tipo de organizacin tiene un sentido marcado por la cohesin con metas compartidas.
b) La cultura adhocrtica. El tipo de empresas con esta cultura se caracteriza por la apertura al cambio,
el desarrollo de nuevos productos, las actitudes emprendedoras y la creatividad.
El liderazgo es innovador y visionario. En esta cultura, los administradores basan la eficacia de
sus organizaciones en estar en la punta o la vanguardia.
Ellos valoran la creatividad y el crecimiento de la organizacin. La suposicin fundamental reside
en la creencia de que la innovacin promueve nuevos recursos. Las organizaciones con cultura adhocrtica se orientan a las caractersticas del mundo externo y por lo general no existen organigramas
rgidos, porque las funciones cambian constantemente de acuerdo con las necesidades.
c) La cultura organizacional tipo jerarqua se caracteriza por altos niveles de formalizacin y estructuracin. En general, los procedimientos gobiernan el proceder de los empleados. En este tipo de cultura,
el estilo de liderazgo es el de un coordinador, monitor y organizador. Se valora la eficiencia, existen
fechas lmites para el desarrollo del trabajo y se procura que todo ocurra armoniosamente dentro de
a)

22 Tomado de Cameron y Quinn (1999, p. 32).

49

50

Captulo 12 Ampliacin y fundamentacin de los mtodos mixtos

d)

la entidad. El administrador asume que el control lleva a la eficiencia organizacional.

La cultura de mercado opera por medio de mecanismos econmicos, especialmente el monetario. El
enfoque se centra en conducir transacciones con otras organizaciones del entorno (proveedores, clientes, sindicatos, etc.) para crear ventajas competitivas. El objetivo principal es la utilidad, los resultados, las fortalezas en los nichos de mercado, la competitividad y la productividad. En esta cultura el
liderazgo impone un control de mando duro, un administrador competitivo y productivo. Los
administradores juzgan la eficacia en trminos de participacin en el mercado, logro de metas y en
abatir a sus rivales. La suposicin administrativa es que la competencia conduce a la productividad.

Cameron y Quinn (2006 y 1999), hicieron notar que los cuadrantes no fueron seleccionados de
manera aleatoria. Ellos los tomaron de la literatura que explica cmo con el tiempo diferentes valores
organizacionales han sido asociados a diferentes estructuras. Concluyen que los cuadrantes representan
suposiciones bsicas de orientacin y de valores, y que estos son comprendidos por una cultura organizacional.
Como ya se dijo, en los cuadrantes subyacen dos dimensiones bsicas. La primera diferencia el
criterio de eficacia se basa en la flexibilidad, discrecin y dinamismo del criterio que se fundamenta en
la estabilidad, el orden y el control. Es decir, algunas organizaciones se perciben como eficaces si cambian
constantemente y son adaptables (orgnicas); o bien, son vistas como eficaces si son estables, predictivas
y mecanicistas.
La segunda dimensin diferencia el criterio de eficacia interna basado en el control, la integracin
y la unidad del criterio de orientacin externa fundamentado en la diferenciacin y la rivalidad.
Las dos dimensiones forman los cuadrantes de los tipos de cultura caractersticos.
En el estudio se encuestaron a 216 ejecutivos (lderes) de empresas de manufactura, comercios y servicios de la regin central de Mxico (Distrito Federal, Estado de Mxico, Jalisco, Guanajuato y Quertaro).
Algunos resultados fueron los siguientes:
Las empresas no pueden encasillarse en un solo cuadrante, pues, en mayor o menor medida poseen
valores de todos ellos, aunque pueden acercarse ms a uno de estos (cultura predominante).
El tipo de cultura organizacional dominante en las empresas de manufactura es la de mercado, seguida por la adhocrtica y la de jerarqua y, finalmente, la de clan. En cuanto a las empresas comerciales,
la cultura de mercado es la ms importante, seguida por la jerarqua. Las culturas adhocrtica y de
clan no presentaron contrastes significativos entre ellas y ocupan un lugar menos relevante dentro de
las caractersticas organizacionales.
Los resultados estadsticos mostraron que existen diferencias significativas entre las culturas de las
organizaciones comerciales y las de manufactura.

Estudio cualitativo

De la investigacin cuantitativa se ha derivado una serie de estudios de caso cualitativos. Se estn eligiendo empresas supuestamente de cada tipo de cultura (clan, adhocrtica, jerarqua y mercado).23 La organizacin en s es el caso y el ambiente o contexto, y se procede en cada una con todo el proceso
cualitativo (inmersin en el escenario, observacin enfocada, entrevistas con participantes que ocupan
distintas posiciones y actores claves, revisin de documentos desde la misin y los valores corporativos,
hasta los planes y todo tipo de mensajes, grupos de enfoque para profundizar en las prcticas culturales
y ritos, as como anlisis de los datos los temas y categoras se refieren a aspectos de la cultura empresarial).
La finalidad es saber si la mezcla cultural identificada por el OCAI (Cameron y Quinn, 2006) corresponde con los resultados arrojados por el estudio de caso cualitativo (empresa por empresa).
Se trata de un diseo transformativo secuencial (CUAN CUAL) y la amplia perspectiva terica
(teorizacin) que gua el estudio es el Modelo de los Valores en Competencia.
23 Supuestamente porque el estudio en cuestin es para verificar si en efecto poseen una cultura dominante y corresponde a la que se hipotetiz.

Metodologa de la investigacin

CRECIMIENTO DE LOS ESTUDIOS MIXTOS

Cada ao se efectan ms estudios mixtos en todas las disciplinas. A partir de enero de 2007 se publica una revista interdisciplinaria dedicada exclusivamente a los mtodos mixtos en reas como ciencias
del comportamiento humano, la salud, administrativas y sociales, que cubre tambin aspectos filosficos y metodolgicos: The Journal of Mixed Methods Research (JMMR). En ella se presentan investigaciones tan variadas como las siguientes: Jang, McDougall, Pollon, Herbert y Russell (2008) aplicaron
un estudio mixto para analizar cmo las escuelas urbanas pueden mejorar la calidad de sus servicios
educativos y afrontar los retos que se les presentan. Por su parte, Ames, Duke, Moore y Cunradi
(2009), efectuaron una investigacin mixta para evaluar la forma en que la cultura de trabajo y las
normas referentes a beber afectan los patrones de un fuerte consumo de alcohol en los adultos durante sus tres primeros aos en la Armada de Estados Unidos.

IDENTIFICACIN DE DISEOS MIXTOS

Antes de efectuar estudios mixtos es recomendable que el estudiante o el investigador revise previamente algunas investigaciones que se enmarquen en esta categora. Creswell (2005, p. 513) nos brinda
una gua para identificarlos:
Buscar evidencia en el ttulo. Analizar si se emplean palabras como mtodo mixto, enfoque mixto,
cuantitativo(a) y cualitativo(a) (simultneamente), triangulacin, mtodos hbridos y equivalentes (mixing, qualiquantology, etctera).
2. En el apartado de mtodo o procedimientos se menciona que se recolectaron y analizaron
datos cuantitativos y cualitativos.
3. En el planteamiento o planteamientos se comenta que se recolectaron y analizaron datos cuantitativos y cualitativos o se combinaron procesos.
1.

Una vez identificados los puntos anteriores, es conveniente evaluar:

Qu tanto peso o prioridad se le asign a la recoleccin y anlisis de cada tipo de datos?
Qu secuencia se sigui para recolectar y analizar los datos de ambas clases? (simultnea o secuencial).
c) Se combinaron datos cuantitativos y cualitativos en el anlisis o se efectuaron los mismos por
separado?
d) Se incluy una visualizacin, diagrama o esquema del diseo mixto?
e) Los resultados cuantitativos y cualitativos se reportaron conjuntamente o se mezclaron?
a)

b)

De esta forma es ms fcil identificar el proceso completo del estudio.

51

captulo

13

Profundizacin en temticas
de la investigacin cualitativa

INTRODUCCIN
El presente captulo complementa y ampla algunos de los conceptos que se explicaron en los
captulos 12 a 16 de Metodologa de la investigacin, 6 edicin, relacionados con los mtodos
de recoleccin de datos, sobre todo ms ejemplos, y las biografas o historias de vida, tcnicas
de anlisis cualitativo, visualizacin de resultados del anlisis cualitativo dentro y entre los
casos, rigor de la indagacin cualitativa, anlisis de narrativas individuales y diseos etnogrficos y de teora fundamentada.

AMPLIACIN DE LOS MTODOS DE RECOLECCIN DE DATOS

CUALITATIVOS
En el captulo 14 del libro se expusieron las principales herramientas de recoleccin de datos
cualitativos, algunas de las cuales se presentaron en dicho captulo y otras, por cuestiones de
espacio, se reservaron para este. Asimismo, agregaremos ciertos comentarios sobre las que se
describieron previamente.

Observacin
Debemos recordar que la observacin cualitativa implica palpar en carne propia el contexto
y las situaciones que se presentan dentro de este, de acuerdo con el planteamiento del problema. No es un asunto de unidades y categoras completamente predeterminadas (donde al establecerlas, como en la observacin cuantitativa, se definen y todos los observadores-codificadores
entienden de un modo estndar la manera de asignar unidades a categoras), sino de crear el
esquema de observacin adecuado para cada investigacin y ambiente (las unidades y categoras surgirn de las observaciones, que se enfocan paulatinamente). Las historias, hbitos,
deseos, vivencias, idiosincrasias, relaciones, etc., son nicas en cada contexto (en tiempo y
lugar). Asimismo, cuando se recurre a la observacin cuantitativa se pretende evitar toda reactividad (efectos de la presencia y conductas del observador), pero en la cualitativa no es as (el
efecto reactivo se analiza, pues los cambios que provoca el observador tambin constituyen
datos).
Como se seal en la obra impresa, hay ocasiones en las que el observador cualitativo
incluso vive o juega un papel en el ambiente (profesor, trabajador social, mdico, voluntario,
etc.). El rol del investigador debe adecuarse a situaciones humanas que no pueden ser capturadas a distancia.

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Jorgensen (1989) recomienda asumir un papel ms participante cuando:

a)
b)
c)

Se sabe poco de la situacin o contexto (por ejemplo, etnias desconocidas, pandillas, etctera).
Existen diferencias importantes entre las percepciones de distintos grupos del ambiente (por ejemplo, inmigrantes de diversas culturas).
Los fenmenos abordados son complejos (por ejemplo, adicciones, prostitucin de jvenes, consecuencias de un desastre natural, etctera).

Tambin debemos tener en mente que cuando se observa, se tiene que realizar un registro completo
de lo que sucede en la comunidad o contexto (bitcora con anotaciones, registros visuales y formatos de
observacin).
Adems de los ejemplos de formatos de observacin que se revisaron en el captulo 14 del libro, un
ejemplo adicional es el siguiente.

Ejemplo
EJEMPLO ADICIONAL DE GUA DE0 OBSERVACIN
Estudio sobre los obstculos para la puesta en marcha de la tecnologa en el mbito escolar
Esta investigacin tuvo por objetivo analizar los obstculos en la implementacin de la tecnologa en el mbito
escolar, en la cual se observaron varios episodios para entender las resistencias. El formato fue el siguiente:
Episodio o situacin: Reunin de comunidad educativa
Fecha: 25 de abril de 2014
Hora: 18:00 p.m.
Participantes: Docentes y directivos
Lugar: Primaria Pblica General Simn Bolvar
1. Temas principales. Impresiones (del investigador). Resumen de lo que sucede en el evento, episodio, etctera.
El director no apoya las mociones del Ministerio de Educacin para integrar la tecnologa al mbito escolar mediante el impulso de centros tecnolgicos en las instalaciones de la escuela.
Piensa que el cambio obstaculizar la labor de los docentes, en vez de apoyarla. Desconfa de pasadas intervenciones del ministerio, donde prometen muchas innovaciones y recursos, y despus no sucede nada.
Los profesores jvenes estn entusiasmados con la idea de centros tecnolgicos, pues suponen que ayudarn a
mejorar la calidad educativa y la preparacin de los jvenes.
Tema recurrente: se mejorarn oportunidades futuras para el estudiante. Se integrarn a un mundo ms global.
Director: piensa en otros gastos.
2. Explicaciones o especulaciones, hiptesis de lo que sucede en el lugar.
El director est a pocos aos del retiro, no en una poca de bsqueda. Quiere terminar su periodo con tranquilidad;
literalmente, dijo, sin hacer olas. Piensa que el proyecto del ministerio puede ser algo potencialmente peligroso
y no deseable. Que el programa no se reflejar en su desempeo, sino que le crear ms problemas.
Proposicin o hiptesis: la edad del director y su antigedad en el puesto tendrn un efecto negativo en su grado
de innovacin o actitud hacia programas tecnolgicos.
3. Explicaciones alternativas. Reportes de otros que viven la situacin.
Algunos docentes informan que el director tuvo una experiencia negativa con innovaciones tecnolgicas en otra
institucin, proyecto que fue saboteado por los docentes.
Su aparente experiencia bloquea la incorporacin de la escuela a un mundo global. Segmentos de jvenes docentes muestran insatisfaccin. Estn temerosos de que su institucin se vea rezagada.
4. Siguientes pasos en la recoleccin de datos. Considerando lo anterior, qu otras preguntas o indagaciones hay
que hacer.
Entrevista con el director para confirmar percepciones. Indagar con colegas si la propuesta es vlida. Entrevista
profunda con directivos. Grupo de enfoque con docentes.

Metodologa de la investigacin

Accin: discutir bondades y amenazas de la tecnologa. Propiciar tormenta (lluvia) de ideas sobre la percepcin de
otras necesidades de la institucin. Analizar situaciones similares en la literatura sobre tecnologas emergentes.
5. Revisin, actualizacin. Implicaciones de las conclusiones.
Considerar si las fuerzas jvenes de las instituciones pueden contrarrestar los efectos estabilizadores de los directivos. Tomar en cuenta enlaces en las fases de implementacin-anlisis de las nuevas tecnologas en el mbito
escolar. Implicar dinmicas de grupo para cambio de actitudes.

EJERCICIO
Ya sea de manera individual o preferentemente en equipo, piense en cul es la mayor problemtica en su escuela
o facultad. Con base en tal identificacin: quines son los grupos que se encuentran involucrados en la problemtica? Elija a uno de ellos y elabore un formato para observar los vnculos entre la problemtica y ese grupo (Cmo
se relaciona el grupo con ella?).
Determine un periodo de observacin (no muy largo, de un da a lo sumo). Observe a miembros caractersticos del grupo, en especial al lder o lderes. Implemente el formato y registre lo que observe. Asimismo, poco a
poco plalo o especifique tpicos o reas de observacin. Al final, el producto debe ser una gua de observacin
que incluya los puntos ms relevantes a detectar que permitan conocer la manera en que se vincula cualquier
grupo de la escuela a la problemtica.

Grupos de enfoque
Los grupos de enfoque se explicaron en el captulo 14 del libro, en el cual se promete que en este se incluiran ms ejemplos de su uso, as como una gua de tpicos. Pues bien, es tiempo de cumplir la promesa.
Supongamos que ideamos una investigacin para examinar en profundidad el fenmeno de la adopcin. El trabajo tiene los siguientes objetivos: a) explorar el significado de la paternidad-maternidad en
parejas que no pudieron tener hijos biolgicos y decidieron adoptar, b) indagar sobre sus razones profundas para tomar la decisin de adoptar y c) conocer los sentimientos y las emociones que experimentaron
antes de la adopcin, durante el proceso y despus de que concluy este.1
Para recolectar los datos pertinentes podramos efectuar entrevistas con parejas que adoptan porque no
tenan la opcin biolgica, sobre todo si deseamos conocer los sentimientos ntimos y personales (entrevistas previas a la adopcin, durante esta y posteriores). En cambio, si pretendemos que se contrasten puntos
de vista entre diferentes parejas, se discuta colectivamente el significado de la adopcin y se compartan
experiencias respecto del proceso, tal vez lo ms apropiado sea instrumentar grupos de enfoque.
En consecuencia, podramos tener, como mnimo, dos grupos, cada uno integrado por tres o cuatro
parejas que hayan adoptado al menos un hijo y organizar mltiples sesiones hasta alcanzar la saturacin
de categoras y comprender el fenmeno. Con un nico grupo correramos el riesgo de no contar con un
referente para fines de comparacin. Desde luego, dado lo delicado de la temtica, sera necesario conducir las sesiones con suma sensibilidad y lograr un considerable entendimiento (rapport).
Ahora bien, si se desea obtener un mayor espectro de opiniones, sentimientos, contextos y situaciones, adems de disponer de amplios recursos y tiempo, se podra eliminar el veto a los padres biolgicos y
organizar varios grupos (muestra variada):
Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan un nio o nia.
Matrimonios sin hijos anteriores que adoptan dos o tres nios.
Matrimonios con al menos un hijo biolgico que adoptan un nio o nia.
Matrimonios con al menos un hijo biolgico que adoptan dos o tres nios o nias.
En ocasiones, los grupos de enfoque son tiles cuando el tiempo apremia y se requiere informacin
rpida sobre un tema puntual (por ejemplo, opinin sobre un comercial televisivo), pero se pierde la
esencia inductiva del proceso cualitativo.
As como se insta a no utilizar los grupos de enfoque cuando se buscan narrativas individuales y, por
tanto, sera ms adecuada la entrevista cualitativa, tambin se recomienda no utilizarlos en exceso y evitar
altas expectativas respecto de la transferencia de los resultados (Barbour, 2007).
1
Este estudio se convertira en mixto si agregramos variables medibles como el sentido de vida, la percepcin de s mismos y la
satisfaccin en su relacin de pareja, antes y despus de la adopcin.

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Mostramos un ejemplo adicional de gua de tpicos de una primera sesin con jvenes con problemas
de adiccin a estupefacientes (ocho jvenes: cuatro mujeres y cuatro hombres de 18 a 21 aos). La gua
de tpicos es ms bien abierta.

Ejemplo
EJEMPLO ADICIONAL DE GUA DE TPICOS ABIERTA SOBRE ADICCIONES
1. Qu tipo de drogas (estupefacienes, sustancias) consumen los jvenes de este barrio?
2. Se consumen ms en soledad o en grupo?
3. Quines las proporcionan?, se venden?
4. Cunta cantidad consume un(a) joven cada vez que lo hace?
5. Por qu las consumen? (razones, motivos)
6. Qu tipo de sensaciones y experiencias tienen cuando se drogan?
7. Cmo se sienten al da siguiente de que consumen la droga?
8. Cmo definen la drogadiccin?
9. Qu cosas buenas y malas obtienen del consumo?
10. Cmo es su vida actualmente?
11. Qu esperan del futuro?
12. Cmo se ven dentro de cinco aos? Dentro de diez?

Documentos, registros, materiales y artefactos

Ampliemos el uso de los principales documentos, registros, materiales y artefactos como datos cualitativos, lo cual qued pendiente en el captulo 14 de la obra: Recoleccin y anlisis de los datos cualitativos. Recordemos que ellos pueden ser de diversa naturaleza.

Individuales
Los documentos individuales suelen subdividirse en varias clases:
Documentos escritos personales. Los documentos personales se pueden agrupar en tres categoras: a)
documentos o registros preparados por razones oficiales tales como certificados de nacimiento o de
matrimonio, licencias de manejo, cdulas profesionales, escrituras de propiedades, estados de cuenta
bancarios, etc. (varios de ellos son del dominio pblico); b) documentos preparados por razones personales, a veces ntimas, por ejemplo: cartas, diarios, manuscritos y notas; y c) documentos preparados por razones profesionales (reportes, libros, artculos periodsticos, correos electrnicos, etc.), cuya
difusin es generalmente pblica.
2. Materiales audiovisuales. Consisten en imgenes (fotografas, dibujos, tatuajes, pinturas y otros), as
como grabaciones de audio o video generadas por un individuo con un propsito definido. Su difusin puede ser desde personal hasta masiva.
3. Artefactos individuales. Artculos creados o utilizados con ciertos fines por una persona: vasijas, ropa,
herramientas, mobiliario, juguetes, armas, computadoras, etc. Algunos autores como Esterberg
(2002) colocan en esta categora a las pinturas.
4. Archivos personales. Colecciones o registros privados de un individuo.
1.

Grupales
Son producto de la interaccin entre distintos individuos, como:
Documentos grupales. Instrumentos generados con cierta finalidad oficial por un grupo de personas
(como el acta constitutiva de una empresa para cubrir un requisito gubernamental), profesional (una
ponencia para un congreso), ideolgica (una declaracin de independencia) u otros motivos (una
amenaza de un grupo terrorista o un manifiesto de un grupo pacifista).
2. Materiales audiovisuales grupales. Imgenes, graffitis, cintas de audio o video, pginas web, etc., pro-

1.

Metodologa de la investigacin

ducidas por un grupo con objetivos oficiales, profesionales u otras razones.

Artefactos y construcciones grupales o comunitarias. Creados por un grupo para determinados propsitos (desde una tumba egipcia, hasta una pirmide, un castillo, una escultura colectiva, unas oficinas
corporativas).
4. Documentos y materiales organizacionales. Memos, reportes, planes, evaluaciones, cartas, mensajes en
los medios de comunicacin colectiva (comunicados de prensa, anuncios y otros), fotografas, publicaciones internas (boletines, revistas, etc.), avisos y otros. Aunque algunos son producidos por una
persona, incumben o afectan a toda la institucin. Por ejemplo, en una escuela se pueden mencionar
los registros de asistencia y reportes de disciplina, archivos de los estudiantes, actas de calificaciones,
actas acadmicas, minutas de reuniones, currculum, planes educativos, entre otros documentos.
5. Registros en archivos pblicos. En estos ficheros podemos encontrar muchos de los documentos, materiales y artefactos mencionados en las otras categoras y otros generados para fines pblicos (catastros,
registros de la propiedad intelectual). Los archivos pueden ser gubernamentales (nacionales o locales) o privados (por ejemplo, de fundaciones).
6. Huellas, rastros, vestigios, medidas de erosin o desgaste y de acumulacin. Huellas digitales o de cualquier otro tipo, rastros o vestigios (de la presencia de un ser vivo, civilizacin, etc.), medidas de desgaste (de un subsuelo, de los colmillos de un animal, de objetos como automviles, etc.), medidas de
acumulacin o crecimiento (por ejemplo, de la basura).
3.

Obtencin de los datos provenientes de documentos, registros, materiales, artefactos y

otras fuentes similares
Los diferentes tipos de materiales, documentos, registros y objetos pueden ser considerados fuentes de
datos en tres circunstancias que comentaremos a continuacin:
Solicitar a los participantes de un estudio que proporcionen muestras de tales elementos. Por ejemplo, en un estudio sobre la violencia intrafamiliar (esposos que agreden fsicamente a su familia),
pedirles fotografas de las heridas o hematomas provocados por las agresiones. O bien, en una investigacin sobre la cultura organizacional de una empresa, solicitar videos de reuniones de trabajo. En
una indagacin sobre la depresin posparto, requerir a las participantes una prenda de vestir que
evoque sus mejores recuerdos durante el embarazo y otra que traiga remembranzas negativas. Desde
luego, los participantes deben explicar los motivos por los cuales seleccionaron esas muestras.
b) Solicitar a los participantes que los elaboren a propsito del estudio. En ocasiones se les puede pedir
que elaboren escritos (una autodescripcin, cmo se ven dentro de determinado nmero de aos, un
recuerdo muy agradable, las 10 cuestiones que ms les molestan en momentos depresivos, etc.); que
tomen fotografas (de los familiares que les ayudan ms en su depresin, del compaero o compaera de trabajo con quien mejor colaboran, de un sitio que les agrada y los relaja) o que desarrollen
videos, dibujen una imagen que represente cierta etapa de su vida, etc. Asimismo, deben exponer por
qu elaboraron ese material en particular y sus significados.
c) Obtener los elementos sin solicitarlos directamente a los participantes (datos no obstructivos o invasivos). Este caso resulta frecuente en la investigacin histrica, pero tambin en otros campos.
Algunos ejemplos, adems de los mencionados en la obra impresa son:
a)

En un cementerio, es posible investigar los apellidos inscritos en las tumbas para analizar el fenmeno de la migracin.
Si realizamos una investigacin sobre la violencia en las escuelas, los videos del sistema de seguridad
pueden ser un elemento fundamental, adems de observaciones y entrevistas.
Muchos investigadores analizan la basura para encontrar armas involucradas en delitos u obtener el
ADN de sospechosos.

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Qu hacer con los documentos, registros, materiales y artefactos?

En gran medida, la respuesta depende de cada estudio en particular y, como siempre, del planteamiento
del problema. Sin embargo, hay cuestiones ineludibles. Lo primero es registrar la informacin de cada
documento, artefacto, material u objeto (fecha y lugar de obtencin, tipo de elemento, aparente uso que
se le dar en el estudio, quin o quines lo produjeron, si hay forma de saberlo). Tambin integrarlo al
material que se analizar si es esto posible o bien fotografiarlo o escanearlo, adems de tomar notas
sobre l. Por otro lado es necesario responder cmo se vincula el material o elemento con el planteamiento del problema. Asimismo, en el caso de documentos, se tiene que preguntar:
Quin fue el autor?
Qu intereses y tendencias posee?, es equilibrada su historia?
Qu tan directa es su vinculacin con los hechos? (actor clave, actor secundario, testigo, hijo de un
superviviente o el papel que haya desempeado).
Sus fuentes son confiables?
En materiales u objetos:
Quin o quines los elaboraron?
Cmo, cundo y dnde fueron producidos?
Por qu razones los produjeron? o con qu finalidad?
Qu caractersticas, tendencias y/o ideologa posean o poseen los autores de los materiales?
Qu usos tuvieron, tienen y/o tendrn?
Cul es su significado en s y para los productores?
Cmo era el contexto social, cultural, organizacional, familiar y/o interpersonal en el que fueron
realizados?
Quin o quines los guardaron?, por qu los preservaron?, cmo fueron clasificados?
Adems, es fundamental examinar en qu forma(s) el registro, documento o material encaja en el
esquema de recoleccin de datos. Cuando los participantes proporcionan o elaboran directamente los
elementos es necesario efectuarles entrevistas profundas sobre estos para entender la relacin y experiencias del individuo con cada objeto o material.
Si se trata de artefactos o fsiles con valor histrico o paleontolgico, tambin es conveniente considerar qu otros elementos similares se han descubierto, y en el caso de artefactos qu otros objetos se
usaban para los mismos fines, cmo ha evolucionado el uso de los elementos, etc. En estos casos el investigador se sumerge en la cultura, sociedad o periodo correspondientes. Incluso, Esterberg (2002) sugiere
evaluar qu teoras y estudios previos son tiles para entender el contexto. Por otra parte, vale la pena
preguntar a expertos que conozcan los artefactos sobre la historia de estos.
Independientemente de cul sea la forma de obtenerlos, tales elementos tienen la ventaja de que fueron producidos por los participantes del estudio, se encuentran en su lenguaje y por lo general son
importantes para ellos. La desventaja es que a veces resulta complejo obtenerlos. Pero son fuentes ricas en
datos.
Para conseguir algunos de los materiales, es comn que el investigador solicite autorizacin formal y
tenga que atenerse a la legislacin de uso, de acceso a la informacin y privacidad de cada regin o
pas. Adems, como es lgico, muchas veces no se tiene la posibilidad de interactuar con los individuos
que los produjeron (porque fallecieron, no estn dispuestos a hacerlo, se encuentran en un sitio distante,
etctera).
La seleccin de tales elementos debe ser cuidadosa, es decir, solo se deben elegir aquellos que sean
reveladores y proporcionen informacin til para el planteamiento del problema. En ocasiones son la
fuente principal de los datos del estudio y en otras, material complementario.

Un mtodo de creciente uso para recolectar datos cualitativos y de carcter interactivo: la

fotografa participativa
Las herramientas visuales y los mtodos participativos se utilizan cada vez con mayor frecuencia para: 1)
desarrollar una comprensin profunda y enriquecedora de individuos y grupos, sus creencias, culturas,

Metodologa de la investigacin

tradiciones y relaciones sociales; 2) proporcionar voz a los participantes y conocer lo que piensan sobre
el problema bajo investigacin; 3) enriquecer y complementar los datos obtenidos por otras tcnicas (por
ejemplo, entrevistas semiestructuradas, encuestas cuantitativas) y 4) compartir y contrastar las historias
sobre imgenes reveladoras entre los miembros de un grupo o comunidad (Wang y Pies, 2004).
Las imgenes (por ejemplo, las fotografas) se han usado de diversas maneras en la investigacin (ilustracin, documentacin o como herramientas de indagacin). En los primeros aos del siglo XX se usaron
fotografas como un vehculo influyente para la crtica social. Sin embargo, esta crtica la realizaba el
investigador, no los participantes.
Gotschi, Delve y Freyer (2009) realizaron un estudio en el distrito de Bzi, Mozambique, utilizando
la fotografa participativa para estimular a los agricultores a debatir sobre su pertenencia al grupo y evaluar
lo que esta significaba para ellos como individuos, familias, grupos o comunidad. Los investigadores esperaban que la combinacin de evaluar fotos, analizar procesos de grupo y entrevistar a los agricultores les
permitira conocer dimensiones cualitativas del capital social de los grupos, entre ellas la dinmica comunitaria, el comportamiento solidario y la accin colectiva. Adems, trataban de comprender el punto de
vista de los agricultores (por qu ser miembro de sus grupos tiene un efecto en sus vidas) y conocer su
visin de su mundo.
Especficamente, estaban enfocados en cmo se construye y expresa el capital social dentro de un
grupo, ms all de la evaluacin de este para lograr objetivos comunes (por ejemplo, aumentar el volumen
de ventas de los productos cosechados y construir espacios comunes para almacenar sus cosechas).
Tambin resultaban de inters las percepciones individuales respecto de la confianza, la cohesin de grupo
y las redes sociales. Se analizaron colectivamente las dinmicas de grupo y las problemticas que se originan en ellas, el poder y la solidaridad entre los miembros del grupo, a travs de discusiones grupales y
entrevistas con los agricultores para evaluar el proceso, as como por medio de imgenes.
Se escogieron deliberadamente tres grupos de agricultores (de entre 11 y 35 miembros cada uno) que
haban sido estudiados en 2004 y 2005. El ciclo consisti de tres periodos de fotografa con cada uno de
estos grupos, pidindoles que tomaran fotos con cmaras desechables (27 por grupo) para analizar colectivamente su pertenencia al grupo, las inversiones que consideraban necesarias para su trabajo, las problemticas enfrentadas, las estrategias para resolverlas y los beneficios de colaborar con el grupo. Implementar
esta fase requiri un proceso gradual de aprendizaje, porque muchos de ellos no haban tomado fotografas y no estaban acostumbrados a pensar en s mismos y sus funciones como miembros de grupos. Al
final, se obtuvieron mltiples categoras y temas.
El proceso incluy las siguientes visitas de campo:
Visita 1: presentar el proyecto de investigacin, lograr la participacin voluntaria, discutir aspectos
ticos y entrenarlos en el uso de las cmaras.
Visita 2: elegir a los participantes y solicitarles que tomaran fotos en parejas y de manera individual
(sobre sus actividades, los beneficios y problemticas que desean discutir de sus tareas laborales y
cmo mejorarlas, las implicaciones de trabajar colaborativamente y formar parte de un grupo). El
periodo para capturar las fotografas fue de 14 das.
Visita 3: discusin grupal de las fotografas.
Visita 4: entrevista individual para analizar las fotos.
Visita 5: discusin grupal sobre las fotos. Luego se les solicit que con ellas elaboraran una presentacin en carteles (narrativa visual).
Adems, se llev a cabo una sesin final de un da con los representantes de todos los grupos y la
comunidad para discutir sobre s mismos e intercambiar experiencias con funcionarios y tomadores de
decisiones.
Los niveles de anlisis se muestran en la tabla 13.1.

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Tabla 13.1 Diferentes niveles de anlisis de la fotografa participativa.

Foco del anlisis

Cuestionamiento a considerar en
la indagacin
Quin o quines toman las fotografas?

Proceso

Quin o quines guardan la

cmara?

Relevancia para el estudio en trminos

del capital social y las dinmicas
grupales
Estudiar las redes, distribucin del poder
dentro del grupo, participacin en el proceso, inclusin y exclusin de miembros del
grupo y conflictos potenciales

Quin o quines comentan e interpretan las fotos?

Qu tipo de fotos?
Contexto y contenido

Interpretaciones de los
agricultores / presentaciones
a otros grupos y a agentes
externos (funcionarios gubernamentales, ONG, etc.)

Valoracin de diferencias por

parte del investigador

Qu se representa en las fotos?

Visualizar el contexto: a) la gente (a

nivel de familia, grupo, comunidad), b)
agricultura (cultivos, cosechas, ganadera),
c) infraestructura (viviendas, mercado, vas
de transporte, tecnologa, etc.)

Cules son las historias o narrativas

detrs de las imgenes?

Interpretaciones (significados) tanto

individuales como grupales; experiencias,
impacto del grupo en el sustento familiar y
comunitario, actividades, conflictos, beneficios, relaciones con el grupo, liderazgo,
membresa, implicaciones de gnero y de
grupos de edad (jvenes, mayores, personas de edad avanzada)

Existen diferencias entre la toma de

fotos y sus interpretaciones por los
diferentes grupos?

Diferencias en la percepcin de la importancia del grupo por gnero, nivel educativo, estado de salud, edad, posicin dentro
del grupo y entre grupos de agricultores

El uso de imgenes puede servir para estimular respuestas e interpretaciones, as como para generar
significados en entrevistas, grupos de enfoque y desarrollo de historias y otras narrativas (Wang, 2010;
Gotschi et al., 2009; Stanczak, 2004).
Cuando se utiliza de manera participativa, se hace hincapi en el rol activo de los individuos para
generar e interpretar las imgenes (por ejemplo, fotografas). Se pueden proporcionar cmaras a los participantes para que tomen fotos sobre hechos o aspectos que ellos consideren relevantes, con el propsito
de obtener datos y estimular la autoreflexin e interacciones con otras personas. O bien, el investigador
toma las fotografas y las presenta a los participantes para que las analicen.
Pueden usarse para dar a los participantes voz o para proporcionar un registro de un hecho, un
componente u objeto relevante del ambiente o la experiencia de los sujetos. De esta forma es posible capturar diferentes puntos de vista cuando la primera reaccin del participante se enfrenta con imgenes de
su propia realidad. Como sealan Gotschi et al. (2009), mediante imgenes generadas por los participantes pueden verse los fenmenos desde su perspectiva, captarse sus patrones de vida y la forma en la cual
estructuran sus realidades.
Solicitarles a los individuos que tomen fotografas sobre un tema de investigacin determinado
devuelve cierto poder a los sujetos pues pueden utilizarlas como un medio para contar sus propias
historias, y las diferencias entre el punto de vista externo del investigador y el interno de los participantes se hacen visibles (Stanczak, 2004). Constituyen narrativas visuales (Gotschi et al., 2009).
En los diseos de investigacin-accin se han utilizado las imgenes como apoyo para que un grupo
o comunidad se defina a s mismo, visualizar problemticas y proponer soluciones (Wang, 2010).
Adems, como ya se mencion, es factible que se trate de fotos, audios o videograbaciones. Incluso, los
seres humanos revelamos a travs de las imgenes y videos contenidos en nuestras pginas personales en
redes sociales en internet, una gran cantidad de informacin sobre nosotros mismos, nuestros esquemas
mentales, emociones, maneras de construir la realidad y percepciones del mundo, entre otras cuestiones.

Metodologa de la investigacin

Biografas e historias de vida

Las biografas o historias de vida son narrativas de: a) la vida de un individuo, b) pasajes o pocas de su
existencia o c) uno o varios episodios, experiencias o situaciones de las personas, vinculadas con el planteamiento del problema. Implican no solo la recopilacin de datos sobre un ser humano, sino tambin
interpretarlos para crear una representacin o retrato de determinados aspectos de su vida en un tiempo
determinado. Pueden ser individuales (desde un lder hasta una persona comn) o colectivas (por ejemplo, una familia, un grupo de participantes que vivieron durante un periodo y que compartieron rasgos y
experiencias). Consisten pues, en relatos de los individuos que son analizados en contexto y de manera
sistemtica (Miller, 2008 y Chaitin, 2008).
En la tabla 13. 2 vemos algunos ejemplos en los que este mtodo podra ser til.
Tabla 13.2 Ejemplo de biografa e historias de vida.
Individuales

Colectivas

Investigacin para determinar los factores que llevaron al

poder a un lder, como Alejandro Magno, o al xito a un
empresario.

Un estudio de cmo el crtel de Cali, de los hermanos

Rodrguez Orejuela, dedicado a la comercializacin de
droga ilegal fue desmantelado por el general Rosso
Jos Serrano y su equipo de colaboradores en la dcada
de 1990.

Estudio para documentar las experiencias vividas por una

persona a raz de la prdida de un hijo en un terremoto
(pueden integrarse varias historias de vida individuales).

Investigacin sobre las experiencias de los cristeros

combatientes de la poblacin de Apaseo el Alto,
Guanajuato.

Indagacin sobre el papel que desempe algn sacerdote

en la guerra cristera.

Estudio sobre cmo una familia enfrent la violencia

provocada por el padre.

Indagacin de las razones por las cuales un joven gan una

medalla de oro en un determinado deporte.

Anlisis de las razones por las cuales un equipo latinoamericano tuvo una destacada actuacin en el ltimo
campeonato mundial de futbol en Brasil 2014 (por
ejemplo, Costa Rica, Argentina o Colombia).

Anlisis de cmo un investigador resolvi una serie de

algoritmos.

Anlisis de cmo un grupo de investigadores logr

determinada reaccin qumica.

Algunas cuestiones que son importantes sobre esta forma de recoleccin de datos son las siguientes:
Las historias o biografas se construyen por lo regular mediante:
La de documentos, registros, materiales y artefactos comentados antes (en cualquiera de sus modalidades: solicitud de muestras, peticin de su elaboracin u obtencin por cuenta del investigador).
b) Por medio de entrevistas, en las cuales se pide a uno o varios participantes que narren sus experiencias de manera cronolgica, en trminos generales o sobre uno o ms aspectos especficos (laboral,
educativo, sexual, de relacin marital, etc.). Obviamente, este segundo caso slo es pertinente cuando vive el protagonista de la biografa o historia y las personas que estuvieron a su alrededor o que
lo conocieron en los aspectos de inters para el estudio (Cuevas, 2009).
a)

En las biografas y las historias de vida, el investigador debe obtener datos completos y profundos
sobre cmo perciben los individuos los acontecimientos de sus vidas y a s mismos. Resulta esencial
tener fuentes mltiples de datos (entre ms, mejor). Por ejemplo, si se trata de recolectar datos sobre
la experiencia de mujeres con depresin posparto, desde luego que entrevistar a las participantes
constituye el corazn del estudio, pero obtener el punto de vista de su pareja, sus hijos y amigas
enriquece enormemente la investigacin. En el caso de Iskandar et al. (1996), la tcnica que ellos
denominan Rashomon es simple, ya que solo implica incluir varias fuentes de datos (en promedio seis
testigos de las emergencias: familiares, vecinos, funcionarios municipales, asistentes tradicionales de
partos y personal de atencin de la salud).
El entrevistador solicita al participante una reflexin retrospectiva sobre sus experiencias en torno a
un tema o aspecto (o varios). Durante la narracin se le pide que se explaye sobre los significados, las
vivencias, los sentimientos y las emociones que percibi y vivi en cada experiencia; asimismo, se le

10

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

requiere que realice un anlisis personal de las consecuencias, las secuelas, los efectos o las situaciones
que siguieron a dichas experiencias.
El entrevistador de acuerdo con su criterio solicita detalles y circunstancias de las experiencias,
para vincularlas con la vida del sujeto. Las influencias, interrelaciones con otras personas y el contexto de cada experiencia ofrecen una gran riqueza de informacin.
Este mtodo requiere que el entrevistador sea un hbil conversador y que sepa llegar a los aspectos
ms profundos de las personas. Los conceptos vertidos sobre la entrevista se aplican a este mtodo.
El investigador pone atencin al lenguaje y estructura de cada historia y la analiza tanto de manera
holstica (como un todo) como por partes.
Asimismo, se considera lo que permanece del pasado (secuelas y alcance actual de la historia).
Es importante describir los hechos que ocurrieron y entender a las personas que los vivieron, as como
los contextos en que estuvieron inmersas.
Si la historia est vinculada con un hecho especfico (una guerra, una catstrofe, un triunfo), entre
ms cerca haya estado el participante de los eventos, ms informacin aportar sobre estos.
En relacin con el punto anterior, debemos tratar de establecer cunto tiempo pas entre el evento o
suceso descrito y el momento de rememoracin o recreacin, o bien, cundo lo escribi.
El investigador debe tener cuidado con algo que suele ocurrir en las historias: los participantes tienden a magnificar sus papeles en ciertos sucesos. Tambin tiene que distinguir lo que es ficcin de lo
que fue real (Stuart, 2005).
El significado de cada vivencia o experiencia resulta central.
Recordar que la historia puede ser de vida (las experiencias cruciales de una persona a lo largo de su
existencia, por ejemplo: la vida completa de un sacerdote cristero hasta su fusilamiento o de una
mujer exitosa en un campo profesional) o de experiencia (uno o varios episodios, por ejemplo: la
desesperacin vivida por una o varias vctimas de secuestro o la experiencia de una profesora que ha
trabajado con diferentes sistemas educativos).
Obtener la cronologa de sucesos.
Las historias son los datos y se les denomina textos de campo (Creswell, 2005).
En entrevistas biogrficas, el investigador tiene que ser particularmente sensible a los tiempos del
participante (algunos quieren brevedad y otros prefieren que la entrevista tome suficiente tiempo para
que puedan expresar todo lo que desean decir).
Las biografas siempre se analizan en el contexto social e histrico de los individuos.
Las historias son contadas por el participante, pero la estructuracin y narracin final corresponden
al investigador.
Algunas preguntas que suelen hacerse en las entrevistas de historias de vida se muestran en la tabla
13.3.
Tabla 13.3 Preguntas comunes que suelen hacerse en entrevistas de historias de vida.
Tipo de pregunta

Ejemplos

De acontecimientos

Qu eventos o acontecimientos fueron los ms importantes en su vida?, cules

lo fueron en determinada etapa o periodo?, qu eventos resultaron los ms
importantes en relacin con cierto hecho?

De lazos

Qu personas fueron las ms importantes en su vida? O bien, respecto de una

etapa o suceso, quines estuvieron ligados con?
Quines conocieron tales hechos?

De orientacin sobre acontecimientos

Qu ocurri?, dnde?, cundo?, cmo?, en qu contexto?

De razones

Por qu ocurri tal hecho?, por qu se involucr en?, qu lo motiv a?

Metodologa de la investigacin

Tabla 13.3 Preguntas comunes que suelen hacerse en entrevistas de historias de vida (continuacin).
Tipo de pregunta

Ejemplos

De evaluacin

Por qu fue (es) importante este hecho?, cul es su opinin del hecho?, cmo
calificara al suceso?

Del papel realizado

Qu papel desempe usted en el hecho?

De resultados

Qu sucedi al final?, cules fueron las consecuencias?, cmo termin?

De omisiones

Qu detalles ha omitido?, agregara algo ms?

Mertens (2010) sugiere una tcnica de entrevista histrica para obtener respuestas del participante en
cierto modo proyectivas. Un tipo de formulacin como: si usted escribiera sobre (mencionar el hecho
investigado), qu incluira?, qu considerara importante?, a quin entrevistara? (proyeccin de actores
destacados).
Otras recomendaciones tiles cuando se utilizan biografas o historias de vida son:
Es muy necesario que el investigador vaya ms all de lo anecdtico.
Cuando se revisan documentos traducidos o transcritos resulta fundamental evaluar quin realiz tal
labor.
Cualquier tipo de comunicacin es material til para el anlisis cualitativo. Los datos de hemerotecas
y archivos son frecuentemente invaluables.
La tarea final en la recoleccin de datos por medio de las historias y biografas implica ensamblar
los datos provenientes de diferentes fuentes. Para construir tal ensamblaje un esquema puede ser el
que se muestra en la figura 13.1.
Figura 13.3 Ensamble de los datos provenientes de diferentes fuentes.

Contexto

Secuencia
de hechos

Actores

Causas

Consecuencias

Conclusiones y
aprendizajes

Una limitante es que a veces la muestra se centra en sobrevivientes y como dice Mertens (2010), se
excluye a los ms vulnerables (por ejemplo, los que perecieron en una guerra o catstrofe).

COMENTARIOS ADICIONALES DEL ANLISIS CUALITATIVO

En el texto impreso se pretendi introducir al lector en el amplio mar del anlisis cualitativo. Ahora complementaremos algunos puntos que por cuestiones de espacio no pudieron incluirse en l.
Como sabemos, el anlisis cualitativo involucra diferentes tipos de datos interpretativos (en texto,
imgenes, audio y video) que provienen de diferentes fuentes (entrevistas interpersonales, cuestionarios
preguntas abiertas, observaciones, documentos personales o de otra clase por ejemplo: diarios,
anotaciones, registros, reuniones grupales como grupos de enfoque o entrevistas colectivas, fotografas, grabaciones en audio y video, internet pginas web, por ejemplo: facebook, twitter, youtube,
itunes, etc. , libros, revistas y otros medios de comunicacin colectiva, solo por mencionar algunos).
Representa la actividad de darle sentido, interpretacin y teorizacin a tales datos. Es un examen sistemtico de algo que determina sus partes y las relaciones entre estas.
Como seala Creswell (2013a), el anlisis cualitativo (AC) implica preparar y organizar datos en
forma de textos, imgenes y elementos visuales para su anlisis, reducirlos y desglosarlos en temas por
medio de la codificacin y condensacin de cdigos, y finalmente representarlos en figuras, tablas, narraciones y una discusin.

11

12

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

La mayora de los libros sobre metodologa cualitativa tienden a centrarse en una tcnica de anlisis
principal (por ejemplo, el anlisis del discurso) o en unas cuantas.
En la mayor parte del siglo XX no se gener un modelo holstico del anlisis cualitativo. Por el contrario, en la primera dcada del presente siglo se integraron diversos modelos. Aqu se presenta humildemente uno, producto de Creswell (2013a), Teddlie y Tashakkori (2009), as como de
Hernndez-Sampieri y Mendoza (2008), y particularmente, Onwuegbuzie y Combs (2010). La figura
13.2 muestra tal modelo, enfocndose en las estrategias de anlisis cualitativo, el cual, desde luego, por
cuestiones de espacio, no incluye a todas las tcnicas especficas, pero el lector puede agregar las que considere pertinentes en el recuadro que corresponda.
En realidad, el modelo es un mapa que presenta las decisiones centrales que el investigador debe
tomar durante el anlisis cualitativo. Recordemos que este proceso se repite en los datos varias veces (los
primeros datos iniciales, datos posteriores y datos que han alcanzado la saturacin de categoras).
Figura 13.2 Modelo de las estrategias de anlisis cualitativo.2

Una vez que los datos se encuentran preparados para el anlisis (es decir, transcritos y/o en un archivo de imagen, audio o video) y de acuerdo con el planteamiento del problema, el investigador elige si va
a efectuar anlisis dentro de los casos o entre casos, o bien, ambos (Onwuegbuzie y Combs, 2010; Ayres,
Kavanaugh y Knafl, 2003). Los primeros son aquellos en los cuales los datos son analizados caso por caso
(uno a la vez). Los segundos involucran el anlisis simultneo de datos provenientes de mltiples casos (al
menos dos).
Despus, decide qu tcnicas concretas va a utilizar (por ejemplo, comparacin constante y categorizacin) y de qu formas piensa visualizar sus resultados, para finalmente generar sus inferencias. Por lo
regular, estas son producto tanto de los propios anlisis como de las visualizaciones. En algunas ocasiones,
2 Idea basada en Onwuegbuzie y Combs (2010, p. 405).

Metodologa de la investigacin

la visualizacin puede efectuarse directamente desde los mismos datos. Tambin pueden someterse a una
o ms tcnicas de anlisis.
Las principales tcnicas de anlisis cualitativo se resumen en la tabla 13.4.
Tabla 13.4 Tipos de anlisis cualitativos ms comunes.3
Tcnica (tipo de anlisis)

Breve descripcin

Comparacin constante de unidades

y categoras

Comparar unidades para generar categoras y as reducir sistemticamente los

datos a cdigos, despus contrastar categoras o cdigos para desarrollar temas y
vincularlos con el fin de producir teora (emergente)

Anlisis de frecuencias de cdigos

Elaborar listas de las categoras o cdigos que surgieron del anlisis y contar el
nmero de veces que aparece cada uno en los datos (determinar su frecuencia)

Anlisis de trminos en contexto

Identificar los trminos claves o conceptos centrales presentes en los datos y analizar las palabras que los circunscriben (asociadas, que se refieren a ellos, etc.)
para comprender su significado subyacente

Conteo de palabras o conceptos

Determinar el nmero de veces que aparece en los datos cado uno de los trminos claves o conceptos centrales, particularmente aquellos vinculados con el
planteamiento del problema

Anlisis de dominio

Utilizar las relaciones o vnculos entre los smbolos y referentes para identificar
dominios

Anlisis de la conversacin (conversacional)

Analizar el lenguaje verbal y no verbal de los participantes, a fin de describir los

mtodos y estrategias que utilizan para generar interaccin social y el significado
de sus comunicaciones (se considera el contenido de las conversaciones)
en un diagrama de flujo o esquema que ayude al investigador a comprender las
relaciones entre ellos.

Anlisis taxonmico

Un dominio representa un conjunto de elementos o componentes vinculados

entre s que explican o generan un sentido de entendimiento respecto de un
fenmeno o problema de estudio
Desarrollar un sistema de clasificacin para inventariar los dominios

Anlisis componencial o de contraste

Anlisis del discurso

Utilizar matrices y/o tablas para descubrir similitudes y diferencias entre los componentes de los dominios
Seleccionar segmentos representativos, ilustrativos o nicos del uso del lenguaje (por ejemplo, pasajes de narrativas o lneas transcritas de una entrevista) y
examinarlos en detalle para comprender su organizacin o estructura retrica,
apelaciones, variabilidad, importancia y posicionamiento
Analizar elementos no verbales en interacciones para descubrir su significado:
Gestos (muecas, fruncir el ceo, sonrer, etc.), miradas y contacto visual.

Anlisis de la comunicacin no
verbal

Lenguaje corporal (movimientos del cuerpo como inclinarse, alejarse, seales con
la mano, abrazos, tomar de la mano, etc.).
Proxmica (distancias entre personas).
Paralingstica (gruidos, tono de voz, silencios, etc.)
Manejo del tiempo (llegar tarde, tomar las cosas con mucha calma, etc.)

Anlisis de datos complementarios

Analizar datos provenientes de otras fuentes vinculados con los datos objeto
de anlisis para ampliar nuestra comprensin del problema investigado (por
ejemplo, si analizamos historias de vida de los participantes, agregar el anlisis
de artefactos vinculados con ellos). Una variante implica examinar datos que no
fueron recolectados como parte de la investigacin sino que fueron evaluados en
estudios previos e incorporarlos al anlisis

Anlisis de contenido cuantitativo

Aplicar el anlisis del contenido manifiesto y latente cuantitativo a los datos cualitativos, e idealmente comparar sus resultados con el anlisis por comparacin
constante (nos lleva a un anlisis mixto)

3 Adaptada de Onwuegbuzie y Combs (2010, p. 405) y Leech y Onwuegbuzie (2008).

13

14

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Tabla 13.4 Tipos de anlisis cualitativos ms comunes (continuacin).

Tcnica (tipo de anlisis)

Breve descripcin

Anlisis de membresa

Evaluar el significado de que los participantes pertenezcan a determinadas categoras o membresas vinculadas entre s (por ejemplo, qu significa ejercer el rol
de madre categora y ser parte de la familia membresa).
Tambin, agrupar categoras similares en membresas ms generales (beb,
hermana, to, madre, padre = familia) y describirlas, as como
analizar los roles que desempean las interpretaciones al desarrollar las descripciones y las implicaciones de elegir cada concepto o categora general

Anlisis semitico

Evaluar el lenguaje como un sistema de signos bajo la premisa de que no se puede asignar un nico significado a un trmino y no se deben aislar los conceptos

Anlisis cualitativo comparativo

Analizar sistemticamente similitudes y diferencias entre casos o unidades, utilizando una aproximacin de construccin de teora, para conectar entre s a las
categoras emergentes y tambin desarrollar y probar nuevas categoras

Anlisis narrativo

Integrar una narrativa general o comn mediante el anlisis de narrativas individuales

Minera de textos

Reorganizar textos en categoras, secuencias, historias, significados, etc., para

fines de anlisis desde pticas diferentes

Anlisis de interlocucin

Vincular interlocutores o participantes a cuestionamientos, categoras y temas, as

como roles (por ejemplo, en grupos de enfoque, analizar quines responden a
ciertas preguntas, el orden en que contestan, quin es el lder, qu caractersticas
tienen las respuestas de los participantes, etc.)

Anlisis basado en la teora fundamentada

Anlisis que encaja los datos en un sistema explicativo de categoras, temas y/o
patrones (antecedentes, consecuentes, elementos mediatizadores, etc.)

De acuerdo con el modelo de las estrategias de anlisis cualitativo (figura 13.2), hay que sealar que
algunas de las visualizaciones de resultados tpicas dentro de los casos y entre casos fueron desarrolladas por
Miles y Huberman (1994) y han sido enriquecidas por otros autores como Onwuegbuzie y Combs
(2010), las cuales se muestran en las tablas 13.5 y 13.6 (dentro de los casos y entre casos respectivamente),
por la manera que se organizan u ordenan en el reporte de resultados.
Tabla 13.5 Visualizaciones dentro de los casos.
Tipo de visualizacin

Manera de organizarla
(ordenarla)

Breve descripcin

Narrativa o poema

Por partes

Una composicin en verso que representa a los datos

Mapa conceptual

Por partes

Redes que mapean (forma grfica) las relaciones entre

conceptos, categoras, temas, individuos, grupos y roles que
contextualizan la conducta individual

Matriz de lista de verificacin

Por partes

Una manera de analizar/visualizar un concepto mayor,

dominio, tema o categora, que incluye diversos componentes que no estaban ordenados

Mapas de subordinacin de
conceptos

Por partes

Mapa que presenta la subordinacin de conceptos particulares a un concepto general (categoras que son parte de un
tema, por ejemplo)

Secuencia de eventos

Temporal

Matriz o diagrama de flujo que organiza una serie de

eventos concretos de manera cronolgica (por periodos), y
adems los puede clasificar en mltiples categoras

Metodologa de la investigacin

Tabla 13.5 Visualizaciones dentro de los casos (continuacin).

Tipo de visualizacin

Manera de organizarla
(ordenarla)

Breve descripcin

Grfica de incidentes crticos

Temporal

Mapa o diagrama de flujo con los eventos crticos ms

importantes

Red del estado de eventos

Temporal

Mapa que presenta elementos, conceptos, categoras o

similares que moderan o mediatizan la relacin entre eventos especficos de inters

Record o registro de actividades

Temporal

Esquema que muestra una actividad recurrente especfica

que est estrechamente limitada por el tiempo y el espacio

Diagrama de flujo de decisiones (modelamiento)

Temporal

Diagrama de flujo o mapa que incluye puntos de vista,

planes y decisiones implementadas durante una actividad
que se vincula con condiciones especficas

Red gradiente

Temporal

Red que mapea eventos que son conceptualizados como

vinculados a una variable, categora o tema que cambia a
travs del tiempo

Matriz de tiempos

Temporal

Mapeo cronolgico de un fenmeno particular

Matriz de roles

Por rol o papel

Mapea los roles de cada caso o participante, vinculndolos

en una matriz con datos que reflejan sus puntos de vista,
creencias, expectativas y conductas

Matriz o mapa de roles temporales o cronolgicos

Por rol o papel

Mapea o diagrama los roles del caso pero preserva el orden

cronolgico

Matriz temtica conceptual

Conceptual

Matriz (columnas y filas) que vincula temas y categoras

entre s y puede darles un orden

Matriz agrupada conceptualmente (similar a la anterior,

pero con agrupacin por
tems)

Conceptual

Tabla o matriz de texto con columnas y filas colocadas o

dispuestas por tems agrupados que estn relacionados tericamente, temticamente o empricamente

Taxonoma

Conceptual

Esquema o diagrama en forma de rbol que visualiza cmo

una persona o el investigador clasifica conceptos, categoras
o fenmenos

Mapa cognitivo

Conceptual

Mapa que muestra la representacin de una persona de

conceptos que pertenecen a un dominio particular

Matriz de causas y consecuencias

Conceptual

Matriz que dispone o coloca causas en columnas y sus

consecuencias o resultados en filas, o viceversa

Matriz de las dinmicas del

caso

Conceptual

Visualiza un conjunto de elementos para el cambio y los

procesos que son necesarios para efectuarlo, as como los
resultados (generalmente para ofrecer una explicacin
inicial)

Red causal

Conceptual

Esquemas o diagramas que muestran vnculos causales

entre conceptos (causas y efectos). Son relaciones conceptuales, no estadsticas y se refieren a un caso

Tabla 13.6 Visualizaciones entre casos.

Tipo de visualizacin

Manera de organizarla
(ordenarla)

Breve descripcin

Metamatrices ordenadas por

partes

Por partes

Matriz que presenta datos descriptivos de varios casos

(simultneamente). Los datos pueden ser las columnas y
los casos las filas, o viceversa

Metamatrices descriptivas
ordenadas por caso y con una
variable, tema, concepto o
categora

Por caso

Contiene datos descriptivos de los casos, pero estos se

ordenan por el tema, categora, concepto o variable de
inters principales

Metamatrices descriptivas
ordenadas por caso y con dos
variables, temas, categoras o
conceptos

Por caso

Similar a la anterior; presenta datos descriptivos de todos

los casos, pero estos son ordenados por dos temas, categoras, conceptos o variables centrales de inters

15

16

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Tabla 13.6 Visualizaciones entre casos (continuacin).

Tipo de visualizacin
Tabla de contraste

Manera de organizarla
(ordenarla)
Por caso

Breve descripcin
abla que muestra los casos ms representativos y caractersticos (cualitativamente) en los cuales el tema, categora,
concepto o variable centrales ocurre con mayor y menor
profundidad, y contrasta a estos casos extremos en diversos atributos de dicho tema, concepto o variable

Grfico (diagrama) de relacin entre casos

Por caso

Coloca a los casos en dos o ms ejes (que representan

temas, categoras, conceptos o variables cualitativas)
para visualizar la relacin entre los casos y los temas,
categoras, conceptos y/o variables (especie de diagrama
de dispersin pero en el que los casos no se ubican por
puntuaciones sino por valoraciones del investigador o los
propios participantes)

Matriz de consecuencias/
efectos cualitativos

Por caso

Coloca a los casos por el grado o profundidad con que

un tema, evento, categora, concepto o variable tiene
consecuencias en ellos. Una vez ms, de acuerdo a las
valoraciones del investigador y/o participantes

Matriz de resultados y sus

causas

Por caso

Ubica los casos con respecto a un resultado y proporciona informacin para cada caso respecto de qu causas,
cuestiones o antecedentes intervinieron o provocaron tal
resultado

Matriz ordenada cronolgicamente

Temporal

Tabla en la cual las columnas se organizan secuencialmente de manera cronolgica (cada una representa un periodo
de tiempo) y las filas son casos (los recuadros o celdas
representan sucesos, eventos o categoras emergentes
que se manifestaron en un periodo en un caso); o bien, las
filas constituyen temas, categoras, conceptos o variables
y los recuadros o celdas casos que se ubican en un periodo
donde se presentaron los respectivos temas, categoras o
variables

Grfico (diagrama) de tiempo

Temporal

Coloca a los casos en un eje que representa el tiempo

(est segmentado en periodos cronolgicos) y el otro eje
representa un tema, categora, concepto o variable (puede
haber ms de un eje o tema, categora, etc.)

Secuencia compuesta de
historias

Temporal

Presenta una historia comn a varios casos (compartida)

de forma secuencial

Por rol o papel

Vincula roles de los casos o participantes con sus

Matriz de roles

puntos de vista, creencias, emociones, experiencias,

expectativas y conductas, o bien, categoras (por ejemplo,
las columnas pueden ser papeles, las filas casos y las
celdas categoras o creencias)
Tabla resumen de contenido
analtico

Conceptual

Una tabla donde se muestran y comparan entre s dos o

ms temas, categoras, conceptos, eventos, historias o
variables (en columnas y/o renglones)

Grfica de estructura y subestructuras

Conceptual

Presenta a un evento, tema, suceso, categora, concepto

o variable y las partes, elementos o dimensiones que lo
conforman

rbol de decisiones (modelo)

Conceptual

Un esquema o diagrama en forma de rbol que visualiza

las decisiones y/o acciones que involucraron a varios casos

Metodologa de la investigacin

Tabla 13.6 Visualizaciones entre casos (continuacin).

Tipo de visualizacin
Matriz cruzada de temas,
categoras, conceptos y/o
variables

Manera de organizarla
(ordenarla)
Conceptual

Breve descripcin
Una tabla donde las columnas y filas o renglones representan temas, categoras, conceptos y/o variables; y las
celdas representan los casos. Se ubican stos en funcin
de las(los) anteriores

Diagramas conceptuales
causales

Conceptual

Red o esquema de temas, categoras, conceptos y/o variables con conexiones causales entre ellas, con la finalidad
de generar un sentido de entendimiento de sus relaciones
e hiptesis (es un producto de la teora fundamentada
clsica). Involucran causas, consecuencias y elementos
mediatizadores

Matriz de antecedentes

Conceptual

Tabla que es ordenada por temas, categoras, conceptos o variables que representa resultados y muestra los
principales temas, categoras, conceptos y/o variables que
incidieron en ellos (por ejemplo, columnas: antecedentes,
filas: consecuentes). Puede ser tambin un diagrama

El lector debe observar que en algunos elementos de las tablas previas se usa el trmino variable,
recordando que despus del anlisis pueden producirse variables cualitativas o cuantificadas (categricas).

COMPLEMENTO A LAS TCNICAS SUGERIDAS PARA DESCUBRIR

CATEGORAS
En la obra impresa se comentaron algunas tcnicas para generar categoras. Por su parte,
Ryan y Bernard (2003, p. 102) sugieren un rbol o proceso para decidir qu tcnicas
podemos utilizar para descubrir categoras y temas (ver la figura 13.3).4

RECOMENDACIONES ADICIONALES PARA EL ANLISIS CUALITATIVO

A continuacin se presentan algunos conceptos y recomendaciones bsicas para quien se inicia en el anlisis cualitativo.
Para nombrar a las categoras se aconseja utilizar las palabras que ms las representen, prefiriendo que
las etiquetas sean cortas pero indicativas.
No olvidar el lenguaje natural de los participantes para formar los cdigos y nombrar categoras.
Con el fin de vincular categoras debemos encontrar en los segmentos o unidades de anlisis que las
ilustran frases que las conecten.
La literatura juega un rol importante en el anlisis. Debemos comparar nuestra lista de cdigos con
los cdigos (categoras) obtenidos en estudios previos similares, no porque sea necesario llegar a las
mismas categoras, pues cada muestra o grupo de participantes es distinto, sino para ayudarnos a
nombrarlas y vincularlas.
4 Ver pginas 436-441 de la 6a. edicin de Metodologa de la investigacin.

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18

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Figura 13.3 rbol de decisiones sobre la seleccin de tcnicas sugeridas para descubrir categoras.

Datos en texto?
No

Datos literales?
(transcripciones)
No (ejemplo:
notas de campo)

Narrativas abundantes y
ricas en contenido?
S

Tcnicas ms sencillas
Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar
Transiciones
Tcnicas ms complejas
Datos perdidos
Material vinculado a la
teora
Tipologas locales
Metforas y analogas
Conectores lingsticos
Listas de palabras y PCC
Coocurrencia de palabras

Tcnicas ms sencillas

Tcnicas ms sencillas
Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar

No

Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar
Tcnicas ms complejas
Datos perdidos
Material vinculado a la
teora
Metacodificacin

Descripciones breves? (1-2 prrafos)

S
Tcnicas ms sencillas
Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar
Tcnicas ms complejas
Tipologas locales
Metforas
Datos perdidos
Material vinculado a la
teora
Listas de palabras y PCC
Coocurrencia de palabras
Metacodificacin

No
Tcnicas ms sencillas
Repeticiones
Similitudes y diferencias
Cortar y clasificar
Tcnicas ms complejas
Listas de palabras y PCC
Coocurrencia de palabras

Para el anlisis se debe agrupar el material que pertenezca a una categora (unidades, anotaciones,
fotografas, dibujos, etc.). Por ejemplo:
Violencia verbal:
Unidad 1 que cae en la categora.
Unidad 2.
Unidad 3.
Unidad 4.
Unidad k.
Anotacin 1 del investigador.
Anotacin 2.
Audio 1, etc.
Violencia fsica:
Unidad 1 que cae en la categora.

Metodologa de la investigacin

Unidad 2.
Unidad 3.
Unidad 4.
Unidad k.
Anotacin 3 del investigador.
Anotacin 4.
Fotografa 1 de las consecuencias de la violencia hacia una vctima (de hematomas, por ejemplo).
Video 1, etctera.
El proceso anterior es similar a juntar evidencia en una investigacin sobre un crimen. Se agrupan en
las categoras que les corresponde (evidencia del arma homicida/evidencia del lugar preciso donde se
cometi el crimen/evidencia del mvil o razones del crimen/evidencia de los testigos, etctera).
Es recomendable utilizar el proceso de codificacin no solo para construir las categoras y temas, sino
tambin para generar una descripcin del ambiente y los participantes. Esta descripcin involucra
una representacin y visualizacin detallada de informacin sobre objetos, personas, lugares o eventos
del ambiente. Los investigadores pueden producir cdigos para ello. El anlisis resulta til a fin de
elaborar retratos del contexto en estudios de caso, etnografas y estudios narrativos. Luego, se puede
usar la codificacin para generar determinadas categoras, sumamente vinculadas con el planteamiento del problema, las cuales aparecern como los descubrimientos ms importantes de la investigacin
y se pueden utilizar como los encabezados de los apartados en la seccin o captulo de resultados.
Cada uno debe mostrar diversas perspectivas de los participantes y respaldarse mediante la presentacin de unidades o citas representativas y evidencia especfica.
Debemos tener presente que ms all de identificar categoras y temas durante la codificacin, es
posible construir diferentes niveles de anlisis. Por ejemplo, vincular los temas en una historia o una
secuencia narrativa o desarrollar un modelo (teora fundamentada). Asimismo, se deben analizar
categoras de cada individuo o caso y entre casos (como en los estudios de caso) o pueden estructurarse o integrarse en una descripcin general como en las investigaciones fenomenolgicas.
Antes de elaborar el reporte final, recordemos que es importante prefigurar cmo se representarn en
la narrativa la descripcin y las categoras. Una aproximacin frecuente es utilizar un pasaje narrativo
para comunicar los resultados, el cual puede ser una discusin que menciona la cronologa de eventos,
una discusin detallada de categoras (con subcategoras, ilustraciones especficas, mltiples perspectivas de los participantes y citas o pasajes) y/o una discusin del vnculo entre las categoras o temas,
con uso de figuras, tablas, modelos, etc. (como elementos adjuntos a la discusin). Tambin se puede
presentar un modelo, una descripcin de los lugares investigados que forman parte del ambiente e
informacin descriptiva de cada caso o participante, incluso integrada en una tabla.
Para presentar los resultados es muy conveniente incluir de cada categora: 1) nombre o cdigo, 2)
descripcin y significado para los participantes o fuentes primarias (cmo la definen), 3) ilustradores
(ejemplos de unidades, citas o segmentos), 4) trminos o palabras descriptoras, 5) dimensiones cuantitativas (frecuencia, ubicacin en algn continuo, por ejemplo, positiva, neutral y negativa), 6) interpretacin del investigador (definicin e implicaciones para el planteamiento) e, idealmente, 7)
evidencia de otro tipo que la soporte (documento, artefacto, imagen).
El paso final del anlisis involucra interpretar el significado de los datos. Creswell (2009) sugiere
preguntar qu lecciones se aprendieron. Estas pueden constituir la interpretacin personal del investigador desde su perspectiva cultural e histrica, as como su experiencia. Tambin puede tratarse del
significado derivado de comparar los resultados con la informacin extrada de la literatura o de
teoras. De esta forma, es factible sealar si los resultados o descubrimientos confirman o no la informacin previa (marco terico). Asimismo, se pueden sugerir nuevas preguntas para responder en
futuros estudios, las cuales emergieron durante la investigacin y no haban sido planteadas al inicio.
Adems, se pueden proponer acciones y reformas para solventar una o varias problemticas.

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Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Con la finalidad de redactar los resultados es importante utilizar citas o segmentos tanto cortos como
largos e intercalar citas de los participantes con interpretaciones del investigador.
Los estudios cualitativos de caso y etnogrficos comnmente contienen: a) una descripcin de los
ambientes en los que viven los participantes y b) categoras y temas emergentes. Los estudios fenomenolgicos incluyen: a) una descripcin del fenmeno estudiado, b) frases u oraciones que lo representan e ilustran y c) unidades sobre ellos con un significado profundo generadas por los
participantes. Por lo general, las investigaciones narrativas muestran historias contadas por los participantes (algunas, vueltas a narrar por el investigador, encadenadas entre s),que incluyen el contexto,
la trama, actividades, clmax y desenlace.

EXIGENCIAS MNIMAS EN UN ESTUDIO CUALITATIVO

Varios alumnos y profesores piensan que a veces pareciera que el rigor en una investigacin cualitativa
es algo muy complicado. Por ello, es necesario sealar cules seran las exigencias mnimas. Esta seccin
intenta responder a tal inquietud e incluimos lo que diversos autores clsicos en materia de indagacin
cualitativa han sealado y con lo cual coincidimos.
Tres elementos resultan claves para lograr dicho rigor: confiabilidad, validez y transferencia, los cuales
se muestran en la tabla 13.7, en relacin a su contraparte cuantitativa para tener un punto de referencia.
Tabla 13.7 Elemento bsicos del rigor en estudios cuantitativos y cualitativos.
Rigor cuantitativo

Rigor cualitativo

Confiabilidad: examinar la consistencia o estabilidad de las

mediciones entre s (por ejemplo, respuestas a una escala,
que sean congruentes entre ellas, valores correlacionados)

Confiabilidad: consistencia de los resultados entre diferentes fuentes e investigadores

Validez: verificar que las mediciones se refieran a lo

mismo (midan las mismas cuestiones o dimensiones del
fenmeno o variable de inters)

Validez: exactitud de los resultados y descubrimientos

empleando ciertos procedimientos. Por exactitud se
implica que capturemos realmente lo que los participantes
desean expresar

Generalizacin: validez externa a otros contextos, personas

o muestras, particularmente a la poblacin

Transferencia: aplicacin de los resultados a otros contextos, muestras o personas

En los estudios cualitativos la validacin se realiza durante todo el anlisis. Primero, cuando se verifica la exactitud de los datos, la cual se confirma a travs de diversas fuentes. El investigador debe documentar sus procedimientos de recoleccin y anlisis de datos, paso a paso, entre los cuales se destacan:
Revisar las transcripciones para asegurar que no haya errores de captura o falte informacin.
Evaluar las definiciones de los cdigos para evitar que exista duplicidad, confusin e incongruencias
entre ellas, ni que se presenten desviaciones de las definiciones originales.
Organizar reuniones peridicas entre los investigadores que codifican para unificar criterios de anlisis.
Cruzar codificaciones entre investigadores, a fin de verificar que los criterios de anlisis son similares
y los resultados son equivalentes cuando el mismo material es codificado por varios analistas de manera independiente. Incluso, Creswell (2009) sugiere aplicar tcnicas estadsticas de confiabilidad entre
codificadores (ver anlisis de contenido en el captulo 7 de este centro de recursos en lnea). Suele
aceptarse un mnimo de 80% de acuerdo (Creswell, 2009; Miles y Huberman, 1994).
La credibilidad o autenticidad implica determinar el grado en que se puede confiar que los resultados
reflejan los significados que pretenden comunicar tanto los participantes como el investigador. Este objetivo se alcanza mediante ciertas acciones como las siguientes:
Triangular diferentes fuentes de informacin para examinar la evidencia proveniente de estas. Por
ejemplo, verificar que las categoras hayan sido establecidas a travs de distintas fuentes (participantes,
documentos, hechos, etctera).

Metodologa de la investigacin

Describir con amplitud y de manera detallada el ambiente, los participantes y los resultados, de tal
forma que el lector o usuario revise los descubrimientos en el contexto en que se recolect y analiz
la informacin.
Clarificar los sesgos que puede introducir el investigador (su papel en el estudio, sus sentimientos
sobre el fenmeno analizado, cmo puede haber influido en sus interpretaciones su gnero, cultura,
historia y estatus socioeconmico). Es conveniente que el investigador comente en el reporte estas
cuestiones.
Presentar evidencia confirmatoria y discrepante sobre las categoras, as como diversas perspectivas
sobre ellas y sus vnculos, ya que en la vida real siempre hay diversidad entre los puntos de vista de los
individuos. Es necesario presentar y discutir evidencia favorable y desfavorable (realismo).
Efectuar estancias prolongadas en el contexto, ambiente o campo, con el propsito de desarrollar un
entendimiento profundo del fenmeno bajo estudio. Genera credibilidad a las narrativas. Entre ms
contacto y experiencias se tengan con los participantes, los descubrimientos sern ms autnticos
(Creswell, 2013b).
Utilizar auditora de pares y externa a fin de fortalecer la fiabilidad y validez general. Al menos debe
existir un revisor externo que pregunte sobre todo el proceso, revise la codificacin y el anlisis completo.
El valor de la investigacin cualitativa se centra en la profundidad de las descripciones y las categoras
desarrolladas en un contexto especfico, ms que en la generalizacin. Esta puede alcanzarse y conducirnos
a una teora ms general mediante varios estudios y mltiples casos (Creswell, 2013a; Yin, 2009).

AMPLIACIN DEL ANLISIS DE NARRATIVAS

En el captulo 15 del texto impreso (Diseos del proceso de investigacin cualitativa) se presentaron los
diseos narrativos. All puntualizamos que se fundamentan en el anlisis de narrativas para construir una
historia comn. En este apartado ampliaremos el anlisis y desarrollo de narrativas individuales, que
puede aplicarse no solo a tales diseos sino a otras aproximaciones cualitativas. Recordemos que la secuencia es: recoleccin de las narrativas o historias de los participantes o personajes su anlisis por parte del
investigador volver a narrarlas o reconstruirlas ensamblarlas en una narrativa general o comn.
Para realizar un anlisis narrativo confiable, lo primero es interpretar cada pieza de evidencia individualmente (identificar la historia contada en cada objeto, grabacin, entrevista, evento observado o
sesin: el tipo de historia, su direccin, su vnculo con el planteamiento del problema, si es coherente o
tiene contradicciones, qu temas bsicos y cuestiones ms especficas trata), con el fin de descubrir categoras y la esencia temtica.5
En entrevistas y documentos, algunos participantes pueden narrar historias que parecen sumamente
ensayadas, casi perfectas; en otras ocasiones, pueden tratar de describir acontecimientos y experiencias
que nunca haban contado y por ello parecen desarticuladas. El reto es separar los segmentos que realmente poseen significado y se encuentran vinculados al planteamiento del problema, de aquellos no relevantes ni relacionados con este, as como identificar las categoras pertinentes. A veces es difcil pues
algunas personas narran sin seguir una secuencia cronolgica, mezclan ideas y tiempos. Una manera de
ayudarnos en esta tarea es identificar las ideas o temas centrales y las escenas o pasajes de las narrativas en
que se desarrolla una trama. Adems, en entrevistas, solicitarles a los participantes que nos indiquen la
secuencia temporal (qu fue primero y qu despus) y buscar tal secuencia en materiales o documentos.
Fraser (2004) sugiere hacerse las siguientes preguntas que auxilian al investigador a interpretar cada
pieza de evidencia y construir la historia individual (narrativa): cules son los temas centrales y recurrentes en cada transcripcin, imagen, objeto, grabacin?, qu conceptos o palabras son las ms repetitivas?,
qu significados tienen estos conceptos o palabras? Adems, en entrevistas: es congruente lo que se dice
con los gestos no verbales? (y si surgen contradicciones, cules son y cmo se interpretan?), se presentan
5 Debemos recordar que las historias de vida cuando se obtienen por entrevista, son narradas en primera persona.

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22

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

silencios, pausas y lagunas marcadas y prolongadas? (si es as, qu sugieren? Por ejemplo, desacuerdo,
aburrimiento, angustia) y, cmo pueden separarse o desagregarse las historias, pasajes y segmentos?
Por otro lado, resulta importante analizar las narrativas en sus contextos sociales e incluir categoras
como la condicin socioeconmica de los participantes, su ocupacin y otras variables demogrficas que
puedan ayudar a responder al planteamiento del problema, as como examinar las consideraciones histricas (por ejemplo, el momento en que se recolectan los datos). Es indudable que resulta muy diferente
un estudio sobre la violencia domstica en Irn que en Espaa, Japn o cualquier nacin latinoamericana;
lo mismo sucede con una investigacin que recolecta datos de abuso sexual infantil en el presente con una
hecha ahora pero referida a experiencias de tres dcadas atrs (una indagacin actual con participantes que
tienen entre 35 y 45 aos, pero que se analizan sus experiencias del pasado remoto). Las normas culturales
han cambiado.
Tambin resulta fundamental sealar los criterios de inclusin de las narrativas, los cuales deben estar
vinculados con el planteamiento. Por ejemplo, , cuando analiza historias extradas de entrevistas hechas a
mujeres que haban sido objeto de violencia en relaciones interpersonales, Fraser (2003) eligi narrativas
que ilustraran cmo las mujeres violentadas interactuaban en episodios en los cuales sentan amor romntico; demostraran cmo las convenciones sexuales fueron reproducidas y/o transgredidas; subrayaran
algunas de las conexiones entre el amor y el abuso; y ejemplificaran los discursos feministas asociados con
las mujeres, el amor y la sexualidad.
Identificar los dominios o aspectos de cada narrativa resulta til para analizar el tipo de experiencia
detrs de esta. Es decir, si se trata de una narrativa intrapersonal (interna, por ejemplo: sentimientos y
emociones), o interpersonal (que involucra relaciones con otras personas) o cultural (referida a amplios
grupos sociales, por ejemplo, un objeto nos puede indicar que se trata de determinada poca o una entrevista puede mostrar que se hace mencin de determinada convencin social o grupo por ejemplo, los
hinchas de un equipo de ftbol, los miembros de una fraternidad). El tipo de experiencia debe estar
vinculado al planteamiento.
Para analizar una narrativa, McCormack (2000a) sugiere:
Que el investigador se sumerja en la narrativa, leyndola completa en voz alta (escuchar activamente).
Con tal finalidad podemos cuestionarnos: quines son los personajes? (en especial, quin es el participante, ya sea el entrevistado, narrador, escritor, productor del material, etc.), cules son los principales acontecimientos?, dnde y cundo ocurrieron? Adems, en narrativas producto de entrevistas:
en mi rol de investigador y entrevistador, cmo estoy situado en relacin con el participante? y
cmo ambos respondemos intelectual y emocionalmente?
2. Identificar los procesos narrativos y el tipo de lenguaje utilizado. Es importante detectar los diferentes
procesos narrativos que emplea el participante: historias, descripcin, argumentacin, nfasis y teorizacin. Ello comienza ubicando las historias, las cuales poseen lmites reconocibles como el principio
y final, y dentro de estos, podemos encontrar una serie de acciones o eventos (la trama), que a su vez
responde a la pregunta: entonces, qu sucedi? Todos estos elementos reunidos proporcionan a la
narrativa un propsito y una coherencia que puede ser identificada. Despues, el investigador detecta
los aspectos de cada historia que constituyen la base para la interpretacin: el resumen, la evaluacin
(cul es el propsito de la narrativa, los puntos ms importantes de ella), la orientacin (quines, qu,
dnde, cundo), la serie de sucesos (lo ocurrido) y el final de la historia (cierre). El resumen y la
evaluacin son tiles para responder otra importante pregunta: por qu la historia fue contada? La
respuesta puede constituir el ttulo de ella.
3. En cuanto al lenguaje, resulta necesario analizar sus caractersticas: lo que se dice, cmo se dice y lo que
no se dice. Lo primero incluye: a) palabras o frases que indican la relacin del participante con el
planteamiento del problema (por ejemplo: rechazo eso, la guerra), b) palabras o expresiones que utiliza con mayor frecuencia, c) trminos o frases que asumen visiones comunes (como usted sabe, estaremos de acuerdo), d) expresiones de reflexin (uy!, uhm!), e) palabras y expresiones tpicas del
grupo al que pertenece el participante o autor (incluyendo trminos especializados) y f ) palabras y
expresiones que hablan del participante o autor (para referirse a s mismo), sus relaciones y el contexto.

1.

Metodologa de la investigacin

Lo segundo (cmo se dice) abarca: a) uso de voz activa/pasiva, b) las funciones del discurso o narrativa (preguntas, peticiones, demandas, declaraciones, exclamaciones), c) los pasajes donde se usan los
pronombres personales (yo, t, nosotros), particularmente en relacin a las preguntas y el planteamiento del estudio; d) la manera en que se presenta el participante sobre lo dicho y e) el uso de
repeticiones, metforas, smiles, analogas y otros tipos de imgenes.
Respecto a lo que no se dice, debemos cuestionarnos las razones de ello.
4. Reconocer el contexto en que se relat. Para ello, se recomienda preguntar respecto a la narrativa:
cul es el contexto?, qu elementos del contexto toma en cuenta el participante para construir la
narrativa?, qu influencias atribuye al contexto?, qu me demuestran las reacciones del participante
respecto del contexto?
5. Evaluar el estado del participante (relajado, tenso, deprimido, contento, eufrico, honesto, etc.).
Algunas preguntas que pueden hacerse para clarificar este punto son: qu me indica la narrativa del
participante sobre su estado y condicin? En textos solo pueden interpretarse los escritos, pero en
entrevistas individuales o grupales, as como en grabaciones, es posible ayudarse a interpretar a travs
de preguntas como: cules son las reacciones verbales y no verbales del participante? (qu puedo
aprender de ello?), cmo son respondidas las preguntas? (de manera breve o con respuestas largas?,
de forma sencilla o compleja?, tarda o no en dar sus respuestas?, responde con preguntas o hace
preguntas y de qu tipo?, cmo es la interaccin?, interrumpe, con qu frecuencia?, hay preguntas
que no contesta?; y adems las razones de cada cuestionamiento).
6. Identificar los pasajes donde ocurre algo inesperado o cambios en la narracin. McCormack (2000a)
tambin les denomina momentos, los cuales pueden estar indicados por palabras claves o frases,
descripciones de eventos o historias u otras formas de discurso. En entrevistas, a veces son recuerdos
vueltos a contar y en otras ocasiones se producen espontneamente durante la conversacin. Algunos,
aunque no todos, pueden ser momentos radicales, como enojarse severamente, gritar o cambios
abruptos en la conversacin. Otros son ms comunes. Pueden resultar inesperados (de sorpresa, de
extraeza, completamente desconcertantes) o reflejar estados de nimo (alegra, serenidad o tristeza)
o una actitud crtica. Hay momentos de reflexin personal, contradictorios o de confusin e incertidumbre. De cada uno debe analizarse su significado.
Asimismo, para desarrollar narrativas o historias individuales, McCormack (2000b) recomienda:
Resumir las ideas.
Construir una historia interpretativa de la narrativa segn el planteamiento del problema (se deben
tomar en cuenta los elementos del anlisis: resultado de la inmersin en la narrativa, procesos y lenguaje, contexto, estado del participante y pasajes donde hay cambios). Tal como se ha mencionado,
normalmente la historia sigue una secuencia casi siempre cronolgica. Algunos autores elaboran primero un ndice con ttulos para las partes principales de la narrativa y luego construyen la trama.
Asimismo, no olvidar incluir las pausas, silencios y gestos.
c) Presentar la historia al participante y revisarla de manera conjunta (desde luego, esto solo cuando este
se encuentre disponible y acepte).
d) Interpretar las reacciones del participante ante la historia y reflexionar. Para auxiliarnos en esta tarea,
McCormack (2000b) sugiere que podemos hacer preguntas como: tiene una historia alternativa o la
historia presentada refleja lo que usted quiso sealar o pensaba?, esta historia tiene sentido para
usted?, cmo se compara la historia con su experiencia?, se han omitido algunos aspectos de su
experiencia? (cules?, en qu parte de la historia se deben incluir?), qu preguntas y respuestas faltan para que la historia refleje ms su punto de vista?, qu se puede agregar? En esta fase el investigador debe asegurarse sobre la certeza, honestidad y claridad del participante (que se encuentre
seguro de sus respuestas e historia).
e) Modificar la historia o realizar los cambios necesarios para reflejar la perspectiva del participante.
f) Asegurarse de distinguir la historia (hechos narrados) de las interpretaciones del participante y del
investigador (diferenciar cundo se presenta cada una). Por ejemplo: la historia es, despus de
leer la historia el participante consider que esto significa, mi opinin es, la teorizacin que
a)

b)

23

24

Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

puede obtenerse es
Junto con el participante, titular la historia.
h) Elaborar la versin final para reunirla con otras narrativas.
g)

Una vez analizada cada narrativa o pieza de evidencia, debemos encontrar cuestiones en comn y diferencias entre las diversas narrativas y/o piezas de evidencia. Se debe comparar el contenido, estilo y tono
de las narrativas y detectarse las categoras y temas recurrentes. Por ejemplo, Fraser (2003) descubri que
muchas de las mujeres objeto de violencia mostraban una risa nerviosa al expresar su rechazo y molestia
hacia los abusadores. Pero cuando pregunt sobre la vergenza, la culpa y el impacto, hubo notables
diferencias entre las participantes.
En esta labor comparativa de las narrativas, debemos analizar la forma en que las historias se alinean
con nuestro planteamiento y comenzar a establecer hiptesis. Las narrativas pueden llevarnos a conclusiones lgicas y consistentes con otros estudios, pero es posible que tambin generen resultados sorprendentes y que se aplican solo a cierto contexto (Fraser, 2004; Worthington, 1996).
Fraser (2004) recomienda las siguientes preguntas que nos pueden ayudar en la tarea de contrastar
narrativas: cules son las categoras, temas y patrones que emergen a travs de las distintas narrativas?,
cmo se revelan tales categoras, temas y/o patrones comunes?, qu secuencias poseen las narrativas y si
siguen o no una misma cronologa?, qu temas se evitan y por qu?, las diferentes historias comienzan,
se desarrollan y concluyen del mismo modo o hay diferencias? (cules?) y las categoras emergentes son
las que se podran esperar?
Despus de comparar las narrativas y extraer los elementos en comn, se ensamblan o entretejen
entre s para llegar a la historia o narrativa conjunta (Creswell, 2013b). La construccin narrativa es interpretativa (Coulter, 2009). Resulta importante tener en mente que lo que realmente hacemos en esta etapa
es integrar diversos lenguajes (orales, visuales, escritos) en un lenguaje escrito. Asimismo, que existen
mltiples posibilidades para representar historias. Por ello, la validacin con participantes es fundamental,
tanto de sus narrativas individuales como de la narrativa general.
El proceso de ensamblado de narrativas se coment y represent en la pgina 489 del captulo 15 del
libro.

COMPLEMENTO DE LOS DISEOS ETNOGRFICOS

En el texto impreso se hizo la siguiente promesa: Otra clasificacin de los diseos etnogrficos la podr
encontrar el lector en el captulo 13, Profundizacin en temticas de la investigacin cualitativa.
Joyceen Boyle (en lvarez-Gayou, 2003), nos proporciona una tipologa de los diseos etnogrficos,
la cual se basa en el tipo de unidad social estudiada:
Etnografas procesales: describen ciertos elementos de los procesos sociales, los cuales pueden ser
analizados funcionalmente, si se explica cmo ciertas partes de la cultura o de los sistemas sociales se
interrelacionan en determinado tiempo. Asimismo, utilizan el anlisis diacrnico cuando se pretende
explicar la ocurrencia de sucesos o procesos actuales como resultado de hechos histricos.
Etnografa holstica o clsica: abarca grupos amplios. Se considera toda la cultura del grupo, y por lo
general se obtienen grandes volmenes de datos, por lo que se presentan en libros. Por ejemplo,
Tzintzuntzan, de Foster (1987), que analiza este pueblo mgico de Michoacn.
Etnografa particularista: es la aplicacin de la metodologa holstica a grupos particulares o a una
unidad social. Ejemplo de esta clase de estudios son el Erving Goffman (1961), quien realiz trabajo
de campo con pacientes de hospitales psiquitricos; y el de Janice Morse (1999), investigadora que
analiz las estrategias de confortacin por parte de enfermeras al tratar con pacientes que arriban a la
sala de urgencias en estado crtico (tratado en este libro).
Etnografa de corte transversal: se realizan estudios en un momento determinado de los grupos que
se investigan y no procesos interaccionales o procesos a travs del tiempo.
Etnografa etnohistrica: implica el recuento de la realidad cultural actual como producto de sucesos
histricos del pasado. Un ejemplo de este tipo de estudio es el de Villarruel y Ortiz de Montellano

Metodologa de la investigacin

(1992), en el que se exploran las creencias relacionadas con la experiencia del dolor en la antigua
Mesoamrica (lvarez-Gayou, 2003, p. 78).
Asimismo, para agregar ms ejemplos de estudios etnogrficos a la tabla 15.6 del captulo 15 de la
obra impresa (p. 487), incluimos dos en la tabla 13.8.
Tabla 13.8 Ejemplos adicionales de investigacin etnogrficas.
Referencia
Pruitt-Mentle (2005)
Ruhleder (2000)

Esencia de la investigacin
El estudio consider el significado que la tecnologa educativa tiene en la vida de jvenes
inmigrantes centroamericanos que viven en Estados Unidos
El autor analiz un programa de maestra en lnea en bibliotecologa y ciencias de la informacin ofrecida por la Universidad de Illinois (evalu el aprendizaje mediante internet y
las formas de interaccin entre los usuarios)

COMPLEMENTO DE LOS DISEOS DE TEORA FUNDAMENTADA

En el mismo captulo 15 se indic que algunas cuestiones relativas a la teora fundamentada seran profundizadas en el centro de recursos en lnea. Ahora retomaremos el tema, asumiendo que se ley dicho
captulo.
Las directrices analticas que componen la teora fundamentada (TF) son sus principios, que incluyen: (a) mtodo comparativo constante, (b) codificacin terica, (c) muestreo terico, (d) saturacin
terica y (e) sensibilidad terica. Desde una perspectiva epistemolgica, es la naturaleza de estos principios
y la interaccin entre ellos lo que permite el desarrollo de la teora. Estas cualidades hacen de la teora
fundamentada un mtodo nico.
Actualmente no hay un solo procedimiento para implementar la teora fundamentada. Como seala
Charmaz (2008), se trata de una constelacin de mtodos ms que de un enfoque unitario, pero algunos
procedimientos distinguen a la mayora de los estudios que la mencionan como diseo base de la investigacin:
Por lo general, el muestreo que se utiliza es secuencial: primero, selectivo (se eligen casos apropiados
de acuerdo al planteamiento) y despus es terico (en el momento que comienzan a emerger las categoras). Es el investigador quien decide cundo cambia de un muestreo a otro (Draucker, Martsolf,
Ross y Rusk, 2007).
2. Se requiere determinar una unidad de anlisis de los datos recolectados. Las unidades de anlisis son
indicadores empricos de ellos (se obtienen de acciones y eventos observados o grabados, textos escritos en documentos, transcripciones, etctera).
3. Las unidades se comparan para detectar similitudes y diferencias, y el investigador identifica las uniformidades subyacentes (comparacin constante) (OReilly, Paper y Marx, 2012; Milliken, 2010).
Cada vez que se encuentra una uniformidad o cuestin similar entre unidades, se produce un concepto o categora, a la cual se le asigna un cdigo. Desde luego, las categoras deben estar vinculadas con
el planteamiento del problema (que se refieran a las preguntas de investigacin). Recordemos que esta
es la codificacin abierta.
4. Las categoras o conceptos se comparan nuevamente con los datos (unidades o indicadores) para
perfeccionar su definicin y describir sus propiedades (OReilly et al., 2012; Glaser y Strauss, 1967).
5. Se identifica la categora o concepto central.
6. A partir de la categora central se vinculan las dems categoras o conceptos en hiptesis emergentes.
7. Se relacionan las hiptesis y/o todas las categoras y se produce la teora (fundamentada en los datos
empricos).
8. El muestreo y la recoleccin de los datos concluyen cuando se alcanza la saturacin terica (OReilly
et al., 2012).
9. A medida que se generan categoras y se agrupan en temas y el proceso empieza a clarificarse, se
comienzan a interrelacionar las categoras y ordenarse en torno a la categora central, segn su papel:
causas, condiciones contextuales e intervinientes, consecuencias y estrategias. Finalmente, se genera
1.

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Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

un modelo visual (un retrato del planteamiento o fenmeno estudiado), as como hiptesis y una
discusin que vincula las categoras en el modelo (narrativa general).
Adems de los criterios ya sealados sobre la calidad y rigor de la investigacin cualitativa, Milliken
(2010) sugiere los siguientes para el caso de los diseos de teora fundamentada:
Correspondencia o ajuste: las categoras deben generarse a partir de los datos, en lugar de forzar los
datos para que embonen o se ajusten a categoras predeterminadas. El investigador debe demostrar
cul es su origen en los datos. Este objetivo se logra mediante la documentacin e ilustracin de cada
categora con citas o unidades.
2. Entendimiento: la teora debe explicar qu ocurri con el planteamiento del problema o fenmeno
estudiado en su contexto y cmo puede variar. Este objetivo se consigue agregando datos (casos,
observaciones, entrevistas, etc.) y/o mostrando la teora a los participantes para verificar desde su
perspectiva con qu precisin representa y explica el fenmeno o planteamiento (verificacin con
miembros).
3. Trascendencia: este principio, vinculado con el anterior, se refiere al grado en que la teora producida
es relevante y central para el planteamiento (es til para explicar lo medular del fenmeno).
4. Adaptacin: despus de que el estudio se concluy y la teora es aplicada es importante que tengan
capacidad para modificarse. No se puede esperar que una teora fundamentada explique completamente circunstancias cambiantes (otros contextos o en el futuro). A travs del tiempo, pueden descubrirse nuevas condiciones y variaciones relacionadas con la teora, pero si esta es slida puede
extenderse y calificar apropiadamente para dar cabida a nuevos datos y variantes.
Asimismo, se agregaran otros:
5. Sensibilidad terica (OReilly et al., 2012): es la habilidad demostrada por parte del investigador para
otorgar significado a los datos, as como la capacidad de reconocer datos que son pertinentes para la
teora emergente y desechar los que no lo son, lo cual se facilita con una adecuada revisin de la literatura y un estudio detallado del contexto, pero tambin con la mente abierta.
6. Claridad: la teora tiene que representar las experiencias de los participantes. Ellos deben reconocerla
como reflejo de sus vivencias, emociones, percepciones, etc. Tambin, otros participantes que han
vivido circunstancias similares deben poder identificarla.
1.

Cuando se presenta una teora fundamentada, esta debe poder resumirse brevemente. Presentamos
dos ejemplos de ello.
OReilly et al. (2012) presentaron un estudio para entender los procedimientos que podran utilizar
las empresas para mejorar los vnculos con organizaciones clientes, el cual se bas en las experiencias profesionales de los participantes y la administracin cimentada en la relacin con los clientes (en ingls
customer relationship management o CRM). Los autores construyeron el siguiente esquema de teora fundamentada mediante entrevistas con 18 clientes, el cual se presenta en forma de matriz en la tabla 13.9.
Tabla 13.9 Esquema breve de teora fundamentada.
Categoras (con sus dimensiones entre parntesis)

Categora central

Dficits de conocimiento (entrenamiento, sistemas y

motivacin)
Autoridad (control, acceso y posesin)

Servicio de la empresa

Barreras para el servicio (ubicacin, procesos y

procedimientos)

Por su parte, Barber (2012) present una teora para integrar el aprendizaje a nivel universitario, producto del anlisis de 194 entrevistas a estudiantes de pregrado. Entre otros objetivos pretendi comprender
la forma en que los alumnos renen conocimientos y experiencias (la manera en que integran el aprendizaje).
Tres tipos de tal integracin surgieron de los datos: a) conexin (descubrimiento de similitudes entre ideas
que por s mismas parecan aisladas), b) aplicacin (utilizacin de conocimiento de un contexto en otros
contextos distintos) y c) sntesis (creacin de nuevos conocimientos mediante la combinacin de ideas).

Metodologa de la investigacin

COMPLEMENTO DEL EJEMPLO SOBRE NIOS CON DISCAPACIDAD VISUAL

En el captulo 12 de la obra impresa El inicio del proceso cualitativo (en ejemplos, pp. 380-381) se
presentaron los objetivos y preguntas de investigacin de un estudio sobre los nios con discapacidad
visual (Khadka, Ryan, Margrain, y Woodhouse, 2012), pero falt la justificacin y el ndice general del
marco terico, que ahora se incluye, recordando los primeros elementos del planteamiento.6
Objetivos: a) identificar las actividades educativas, sociales y de ocio, as como los temas que ms les
interesan a los nios y jvenes con discapacidad visual y b) determinar si existen diferencias
entre las reas de inters entre ellos y quienes gozan por completo del sentido de la vista.
Preguntas de investigacin: cules son las actividades educativas, sociales y de ocio, as como los temas
que ms les interesan a los nios y jvenes con discapacidad visual? Existen diferencias en las
reas de inters entre ellos y quienes gozan por completo del sentido de la vista?
Justificacin De acuerdo con Corn, Wall, Jose, Wilcox y Perez (2002), la discapacidad visual que se presenta a edad temprana tiene profundas implicaciones en trminos de los reducidos resultados
educativos, actividades recreativas (Koenig y Holbrook, 1995) y experiencias sociales (Lifshitz,
Hen y Weisser, 2007) de quienes la padecen. La visin juega un papel muy importante en la
educacin y el aprendizaje de los nios y jvenes. Existen estudios que reportan que 80% del
aprendizaje ocurre a travs de la visin (Koutantos, 2000; Koenig y Holbrook, 1995). La
demanda del sentido de la vista se incrementa significativamente a medida que los nios avanzan en su nivel escolar, lo cual se debe a que aumenta el trabajo y adems las piezas visuales de
los libros y hojas de trabajo disminuyen de tamao. Lo anterior significa un esfuerzo extra para
los chicos con discapacidad visual que cursan algn programa escolar.
Otro aspecto con el que est relacionada la discapacidad visual son las desventajas sociales que produce, como bajos niveles de socializacin (Cochrane, Lamoureux, y Keeffe, 2008) y menores oportunidades
para desarrollar habilidades interpersonales (Huurre y Aro, 2000).
Son muchas y muy diversas las desventajas que produce la discapacidad visual, pero an no son bien
entendidas.
Para apoyar de la mejor manera posible a nios y jvenes con discapacidad visual, lo primero es comprender su propia percepcin acerca de sus habilidades y aquellas actividades que ellos encuentran desafiantes. Por ello, resulta importante el desarrollo del presente proyecto de investigacin. Sus voces tienen
que ser escuchadas
ndice general del marco terico
1. Introduccin
2. El sentido de la vista
3. Discapacidad visual
3.1. Problemas que se presentan ante esta discapacidad
3.1.1. Educativos
3.1.2. Recreativos
3.1.3. Sociales
4. Estudios cualitativos con nios y jvenes que poseen discapacidad visual.

EJERCICIOS EXTRAS
Tambin en el captulo 13 del libro escrito se prometieron ejercicios breves adicionales, que ahora incluimos. El primero con una respuesta sugerida al final.

6 Adaptado de Khadka et al. (2012). Como siempre, las referencias del ejemplo no aparecen en la bibliografa final de esta sexta edicin,
porque no fueron consultadas en sus fuentes originales.

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Captulo 13 Profundizacin de temticas de la investigacin cualitativa

Ejercicio 1
Una institucin quiere lanzar por televisin mensajes para prevenir el uso de sustancias dainas (estupefacientes) dirigidos a estudiantes universitarios. Los productores no saben el grado de realismo que deban
contener estos mensajes ni su tono, es decir, si deben apelar al miedo, a la salud o a los problemas morales
que se desencadenan en las familias. Se tiene certeza de que es necesario realizar esta campaa, pero no se
tiene idea clara de la forma de estructurar los mensajes para que sean ms eficaces. En resumen, para conceptualizar y poner en imgenes dichos mensajes, se requiere informacin previa sobre la relacin participante-sustancia. Qu se aconsejara aqu? Qu tipo de muestra se necesitara para recabar dicha
informacin?

Respuesta
Podra ser una muestra de casos-tipos (universitarios), pero dentro del segmento de estudiantes universitarios se debera buscar una muestra de variacin mxima, con casos de diferentes caractersticas
(carreras o licenciaturas, edades comprendidas entre los 17 y 24 aos, ambos gneros, de universidades
pblicas y privadas).

Ejercicio 2
Mediante el enfoque cualitativo un investigador desea analizar los motivos que obligaron a un grupo de
jvenes (hombres y mujeres) a integrarse a una pandilla que roba automviles como medio de supervivencia. Cmo planteara su estudio? Qu unidades de anlisis compondran su muestra inicial? Qu tipo
de muestra cualitativa no probabilstica sera adecuada para su investigacin?