Vieta 1: Ejemplo del diseo de un Estudio de Caso

Antecedentes
En octubre del 2005 el Ministerio de Desarrollo Social de Brasil (MDS) y el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID) iniciaron la preparacin del proyecto
Formacin de Multiplicadores y de Gerentes Sociales que actan en la
Proteccin Social no contributiva y Constitucin de Red Nacional de
Capacitacin Descentralizada, destinado a la capacitacin y diseminacin de
metodologas y contenidos necesarios para fortalecer al sistema nico de
asistencia social. Esto se alcanzara a travs de la implementacin de una Red
Nacional de Capacitacin Descentralizada, compuesta por las Agencias
Capacitadoras Estaduales (ACEs); un curso de Formacin de Multiplicadores
para docentes indicados por las ACEs; y, un curso de Capacitacin de Gerentes
Sociales. Este programa de capacitacin se llev a cabo en el 2008, adoptando
una estrategia de capacitacin descentralizada que incluy la conformacin de
una red nacional de capacitacin formada por las ACEs, como mecanismo de
coordinacin y acompaamiento a los capacitadores. Se constituyeron 16 lotes,
agrupando en cada uno de ellos un conjunto de municipios que fueron
asignados a las diferentes ACEs, 10 en total, quienes implementaron la
capacitacin. El programa capacit 1,352 gerentes sociales distribuidos en 557
municipios federales.
Propsito del Estudio de Caso
Identificar, documentar y difundir las lecciones aprendidas durante el proceso
de consolidar y gestionar una red de capacitacin descentralizada como
estrategia de coordinacin y gestin de programas de capacitacin, en pases
con marcada heterogeneidad en su situacin social y en sus capacidades
locales de formacin.
Preguntas de reflexin
En qu medida las actitudes pro-activas de los actores involucrados en una
red descentralizada de capacitacin, y la existencia de reglas de juego
apropiadas contribuye a que la red se desarrolle como tal y logre los resultados
esperados?.
Unidad de anlisis
Red Nacional de Capacitacin Descentralizada, compuesta por las Agencias
Capacitadoras Estaduales (ACEs), dentro del programa de Formacin de
Multiplicadores y de Gerentes Sociales, implementado en el 2008, apoyado
por el MDS en Brasil.
Mtodos e instrumentos de recoleccin de la informacin

Uso de mtodos cualitativos con nfasis en comprender las perspectivas de los

actores directamente involucrados. Se parte de un mapeo de estos actores, sus
roles y recursos. Para esto se usaron los siguientes mtodos e instrumentos: a)
entrevistas semi-estructuradas a funcionarios de alto nivel del MDS; b) grupos
focales con coordinadores acadmicos de las ACEs; y c) cuestionario semiestructurado dirigido a representantes de los alumnos de cada uno de los
Lotes. Mtodo de anlisis de la informacin
La informacin recolectada se analiz con base en un conjunto de categoras
definidas por las preguntas del Caso. Para este trabajo se utiliz el paquete
informtico Nvivo. Se analiz cada categora para identificar patrones
significativos que se revisaron nuevamente a la luz de la evidencia. Las
conclusiones fueron tomando forma con los patrones que iban surgiendo de
este anlisis.
Es recomendable que la informacin que se va recopilando se registre y
clasifique en archivos, bases de datos u otro instrumento que facilite su
tabulacin, bsqueda y anlisis posterior. Las soluciones informticas tales
como NVivo, Atlas Ti, SPSS, Stata pueden ser de gran utilidad.
Anlisis de la informacin
El objetivo principal en la fase de anlisis es depurar, categorizar o tabular y/o
recombinar la informacin recogida confrontndola de manera directa con la
(s) pregunta (s) inicial (es) del Caso.
An cuando la comparacin de la informacin a lo largo de la fase de
recoleccin de la informacin ya constituye, en s misma, un cierto proceso
analtico, el anlisis tiene lugar, mayoritariamente, una vez que se ha
completado la obtencin de informacin. Las conclusiones del estudio
(lecciones y recomendaciones) son la consecuencia de este anlisis.
Los mtodos de anlisis de la informacin son variados. En estas Pautas se
sugiere el anlisis de contenido que implica revisar, categorizar la informacin,
y buscar e identificar patrones. Para llevar a cabo el anlisis de contenido se
sugieren los siguientes pasos:
revisin y categorizacin de la informacin
La revisin de la informacin recopilada se puede realizar con base en un
conjunto de categoras o cdigos previamente definidos por quien realiza el
Estudio de Caso y de acuerdo con las preguntas del mismo. Otro enfoque de
anlisis consiste en dejar que el conjunto de categoras vaya surgiendo de la
informacin recopilada y vaya refinndose a medida que se revisa.
En ambos enfoques el proceso consiste en ir asignando categoras o cdigos a
segmentos de informacin. Las categoras pueden ser abrevia

Ciones de palabras claves, nmeros, colores o cualquier otra opcin de

categorizacin. Quien realiza este anlisis puede optar por realizar una primera
revisin de la informacin con el fin de identificar categoras o depurar el
conjunto de categoras que ya tiene, y posteriormente realizar una segunda
revisin para hacer la categorizacin.
Es importante asegurarse que las categoras sean mutuamente excluyentes.
Sin embargo, un segmento podra clasificarse bajo varias categoras. Quien
realiza el anlisis debe usar su mejor juicio para determinar qu categora
asignar a cada segmento de informacin. Este proceso de asignar categoras
puede realizarse usando tablas u hojas de clculo. A medida que se realiza la
categorizacin van surgiendo nuevas explicaciones, temas comunes e indicios
relacionados con la pregunta. Por lo tanto, es recomendable dejar un espacio
en la tabla u hoja de clculo dedicado a observaciones y comentarios.
A medida que se va categorizando la informacin, se debe ir evaluando la
solidez de las explicaciones que van surgiendo, contrastndolas con el resto de
la informacin disponible y explorando crticamente explicaciones alternativas.
Esto con el fin de demostrar que la explicacin que se ofrece es la ms
probable. La informacin se analiza tambin en funcin de su utilidad e
importancia con respecto a las preguntas a responder y a la narracin del Caso
que se est desarrollando.
bsqueda e identificacin de patrones
Una vez se complete la categorizacin de la informacin recolectada, se
buscan patrones adicionales en la informacin clasificada en cada categora.
Soluciones tecnolgicas (NVivo, Atlas Ti, Excel) presentan los datos clasificados
bajo una categora y pueden ser de gran ayuda en este paso del anlisis.
Este simple proceso de clasificacin y categorizacin puede ser insuficiente
para identificar patrones significativos. Es necesario profundizar el anlisis y
examinar estos patrones en cada categora a la luz de otras variables con las
que pueden estar correlacionados. Una vez que los patrones potenciales de
correlacin han sido identificados, esta correlacin puede ser validada usando
referencias cruzadas. La mayora de las hojas de clculo tienen una funcin de
tabla dinmica (pivot table) til para la generacin de referencias cruzadas8.
Para determinar con qu profundidad realizar este anlisis la pregunta clave es
hasta qu punto hacerlo ayudar a dar respuesta a la preguntas del Caso y
comprender qu sucedi?, por qu sucedi? e identificar cules son las
lecciones y recomendaciones para la accin. La comparacin constante entre la
pregunta y el anlisis de la informacin recopilada facilita esta decisin. De
igual forma es importante contrastar las lecciones y recomendaciones que van
surgiendo con la evidencia disponible, para evitar dejarse llevar por falsas
impresiones de la informacin recopilada.

Cuando se trabaja con mltiples Casos, se recomienda realizar en primer lugar

un anlisis dentro de cada Caso, con el fin de identificar sus patrones propios, y
posteriormente comparar los Casos entre s para identificar convergencias y
divergencias9.
Una vez que toda la informacin ha sido analizada y las conclusiones
desarrolladas, stas deben revisarse nuevamente para extraer
recomendaciones concretas de accin. Finalmente se prepara el informe.
Redaccin del informe
Escribir el informe del Estudio de Caso significa llevar sus resultados y
hallazgos a un cierre10. Sin importar su forma, existen pasos similares
intrnsecos a todo informe: confirmar la audiencia, desarrollar la estructura, y
solicitar a colegas (peers) y otros expertos en el tema, o a personas que hayan
participado del Estudio de Caso, que revisen el informe.
En general, se recomienda: redactar el Caso teniendo en cuenta la audiencia
del mismo, utilizando un lenguaje claro y simple de forma que pueda ser
comprendido por personas externas al mismo; escribir prrafos cortos y evitar
el uso excesivo de acrnimos; incluir citas y referencias cuando sea pertinente;
y reconocer la participacin y el esfuerzo de los individuos o equipos que
hicieron posible el anlisis y documentacin de sus procesos o experiencias; y
limitar su extensin a un mximo de 15 pginas.
El informe debe elaborarse de acuerdo con las necesidades de la audiencia
prioritaria a quien est dirigido.

MODELO PARA REALIZAR ESTUDIO DE CASO

introduccin. Incluye la presentacin del Caso, su propsito y justificacin,

planteamiento de las preguntas que orientan el caso y de sus antecedentes.
Preguntas de reflexin. En esta parte se presentan las preguntas que son
el eje de reflexin del Caso. Si el o los autores lo consideran necesario pueden
incorporar una breve descripcin de la literatura sobre el tema que ayude a
contextualizar la pregunta y las conclusiones y recomendaciones del caso.
Los mtodos de recoleccin y anlisis de la informacin usados para el Caso
pueden ser descritos brevemente en esta seccin, o desarrollados en un anexo.

 la narracin del Caso. Se recomienda hacer uso del mtodo narrativo para
describir el Caso11. Este mtodo permite explicar el flujo de acciones del Caso
dentro de su contexto o circunstancias especficas en las cuales stas
ocurrieron. El producto de esta narracin es el relato, que organiza en una
secuencia coherente los acontecimientos en funcin de su contribucin al
desarrollo del Caso, y de las respuestas a las preguntas de reflexin. De esta
forma, el Caso lleva al lector a apreciar el proceso o experiencia con una viveza
y detalle que no est presente en otros tipos de anlisis12.
La narracin se realiza con base en los hitos o momentos crticos en el
desarrollo del proceso o
experiencia analizados, los actores que formaron parte del mismo (personas,
organizaciones o instituciones), y los resultados alcanzados. Estos momentos
crticos del caso deben analizarse a la luz de las siguientes preguntas: qu
funcion bien y por qu?, qu pudo haber funcionado mejor y por qu?. El
relato debe profundizar en las causas de los xitos y de los obstculos
enfrentados.
lecciones y recomendaciones: Las lecciones y recomendaciones deben
aportar elementos para responder a las preguntas iniciales del caso, que a su
vez parten de la hiptesis de trabajo del proceso o experiencia analizados. A lo
largo de su desarrollo, el relato del Caso ha venido presentando al lector la
evidencia e informacin en las que se sustentan estas lecciones y
recomendaciones.
Las lecciones aprendidas13 pueden definirse como el conocimiento adquirido
sobre un proceso o una o varias experiencias a travs de la reflexin y el
anlisis crtico. Los resultados de esta experiencia o proceso pueden ser
positivos o negativos (fortalezas y debilidades en el diseo o implementacin
de un proyecto). Las lecciones deben expresar las relaciones entre el resultado
de una experiencia y los factores crticos o condiciones que pueden haber
incidido sobre su xito o lo obstaculizaron. Las lecciones aprendidas deben ser
propositivas (sugerir recomendaciones), y deben permitir identificar tendencias
y relaciones causa- efecto para un contexto especfico.
El objetivo de las lecciones es ofrecer una comprensin de la experiencia o
proceso analizados, y el de las recomendacion