REGULAMENTUL Nr.

9/2012
pentru modificarea Regulamentului nr.12/2010
privind formarea profesional a operatorilor i specialitilor pentru piaa de capital

Articol unic - Regulamentul nr.12/2010 privind formarea profesional a operatorilor i

specialitilor pentru piaa de capital, aprobat prin Ordinul preedintelui Comisiei Naionale
a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr.404/17.06.2010, se modific dup cum urmeaz:

1. La articolul 32, alineatele (1), (4), (6) i (12) se modific i vor avea urmtorul cuprins :
"(1) Operatorii i specialitii pentru piaa de capital autorizai de C.N.V.M. au obligaia s
urmeze anual cel puin 20 de ore de formare profesional continu, ncepnd cu anul
urmtor celui n cursul cruia au fost autorizai.
" (4) Programul de formare profesional continu nu este obligatoriu n anul n care
persoanele prevzute la alin. (1) au susinut un examen pentru dobndirea unei caliti pe
piaa de capital, autorizat de C.N.V.M., n baza certificatului de absolvire emis de un
organism de formare profesional.
"(6) Programul de formare profesional continu se poate desfura n oricare dintre
urmtoarele forme:
a) cursuri n sli de curs;
b) cursuri n sistem online (sistemul e-learning);
c) participarea la aciuni cu caracter tiinific i profesional, cu posibilitatea transmiterii n
sistem online a acestora.
" (12) Prevederile alin. (6) se aplic i n cazul aciunilor organizate de C.N.V.M.
2. Articolul 34 alineatul (1) se modific i va avea urmatorul cuprins:
"Art. 34 (1) Conductorii entitilor autorizate de C.N.V.M. au obligaia de a urma minimum
20 de ore de formare profesional continu, cu o periodicitate de 24 luni, ncepnd cu anul
urmtor celui n cursul cruia au fost autorizai n aceast calitate."

3. La articolul 35, alineatul (1) se modific i va avea urmatorul cuprins:

"Art. 35 (1) Neparticiparea la programul de formare profesional continu constituie
contravenie i se sancioneaz potrivit prevederilor art. 49."
4. La articolul 37^1, alineatul (1) se modific i va avea urmatorul cuprins:
" (1) Programul de formare profesional se va finaliza cu susinerea unui examen de ctre
absolvenii acestuia n vederea obinerii unui certificat de formare profesional continu
eliberat de organismul de formare profesional, ntocmit conform anexei nr. 3, care face
parte integrant din prezentul regulament."
5.La articolul 44, litera b) se modific i va avea urmtorul cuprins:
b) specialitii care au o experien de minimum 5 ani n funcii de conducere la operatorii
de pia, operatorii de sistem, depozitarii centrali i casele de compensare.
6.Dup articolul 44 se introduce un nou articol, articolul 44^1, cu urmtorul cuprins:
Art. 44^1 - C.N.V.M. poate acorda, la cerere, fr absolvirea de cursuri i promovarea de
examene, atestate profesionale corespunztoare pentru ageni pentru servicii de investiii
financiare, pentru personalul compartimentului de control intern i pentru consultani de
investiii, persoanelor care nu se afl n relaii de munc cu C.N.V.M. i care fac dovada
unor competene de specialitate de nivel nalt, ca urmare a experienei profesionale, a
studiilor de specialitate i/sau a activitii didactice n domeniul financiar (experien
profesional de specialitate de minim 10 ani n instituii financiare, studii de doctorat n
domeniul financiar, studii post-universitare de specialitate recunoscute internaional,
activitate didactic universitar n domeniul financiar de minim 5 ani).
7. Articolul 45 se modific i va avea urmatorul cuprins:
Art. 45 - n vederea eliberrii atestatelor profesionale pentru persoanele prevzute la art.
43, 44 i 44^1, persoana fizic va depune un dosar ce va cuprinde:
a) cerere pentru eliberarea atestatului profesional;
b) curriculum vitae cu detalierea experienei profesionale;
c) documente prin care face dovada c ndeplinete condiiile prevzute la art. 43, 44 i
44^1, respectiv o declaraie pe propria rspundere, sub semntur olograf, c
ndeplinete condiiile prevzute la aceste articole, dup caz;
d) actul de identitate, n copie;
e) dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului de eliberare a atestatului profesional,
conform anexei la Regulamentul nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a

Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificrile ulterioare, cu excepia

persoanelor prevzute la art. 43 i la art. 44 lit. a).

p.Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare,

Gheorghe ALBU
(in baza Deciziei nr. 987/01.11.2012)