Estudio de caso

1. Estudio exploratorio de caso

2. Estudio de caso basado en teora previa
3. Estudio de caso normativo
En el estudio de caso, o monografa, estudiamos slo un objeto o un
caso.
En
consecuencia,
los
resultados
que
obtendremos
permanecern ciertos slo en ese caso singular; es por lo que puede
parecer que los resultados no sern muy tiles por no poder ser
aplicados de modo inmediato a otros casos que podran aparecer y
requerir soluciones prcticas.
A pesar de esto, los estudios de caso se hacen en ocasiones y la
razn tpica para ello es que el objeto es tan complicado que el
investigador debe centrar todas sus energas en el estudio del objeto
singular para revelar sus mltiples atributos y relaciones complejas
con el contexto.
[Por otra parte, el mtodo de estudio de caso puede ser utilizado
cuando usted estudia un nmero de objetos y usted piensa que stos
son esencialmente similares. Si hay diferencias leves stos no
interesan. Usted desea describir el caso u objeto "tpico" o la
"esencia" de este genero de casos. Este tipo de estudio de artefactos
apunta a menudo a demarcar cul es un artefacto o el arte de
hacerlo, por ejemplo los estudios del arte del diseo de textiles, por
Wiberg, de ensear artes visuales, por Apuli-Suuronen, y de la
fotografa despredadoras, por Suonp.
En el estudio de caso, el investigador suele apuntar a adquirir la
percepcin ms completa posible del objeto, considerndolo como
una entidad holstica, cuyos atributos podemos entender en su
totalidad solamente en el momento en que examinemos todos
simultneamente, en otras palabras: el objeto como un todo. [Usted
no desea seleccionar apenas algunas caractersticas del objeto, ni
construye un modelo general de ellas. Cualquiera que lee el informe
de un estudio de caso puede entonces evaluar cul conclusiones l
puede aplicar quizs a sus propios problemas (la figura en la
derecha). Los procesos lgicos del estudio y de la aplicacin eventual

tienen as alguna semejanza a crear y a gozar una obra de arte, cf.

Diferencias y semejanzas entre artes y ciencias.

Si usted desea continuar del nivel del estudio de caso a modelos

generales, el mtodo usual es hacer varios estudios de casos u
objetos semejantes. Si usted entonces encuentra caractersticas
(invariantes) que se repiten en ellas, usted puede construir el modelo
general de estas invariaciones (fig. de la izquierda).
La blanco ms usual en los estudios de caso es describir el objeto o el
fenmeno - no solamente su aspecto externo pero tambin su
estructura interna. Si el objeto del estudio consiste en una clase de
objetos similares o los fenmenos la meta estar encontrar una
estructura, una invariacin que es comn a todos.
Cuando el investigador comienza ahora a construir la visin
descriptiva del objeto de estudio, la cuestin decisiva es si hay ya
modelos que puedan ser usados como una base o punto de partida. A
este respecto, los extremos son los dos siguientes:
1. Estudio de caso sobre la base de una teora anterior, y
2. Estudio exploratorio de caso.
[Un estilo especial de la investigacin se necesita cuando la puntera
no es slo describir pero tambin mejorar el estado del objeto, o
ayudar a mejorar o a desarrollar objetos similares en el futuro. Este
estilo del estudio de caso se discute bajo el ttulo Estudio de caso
normativo.
Los estudios de clases de los objetos o de los fenmenos que han
existido por un tiempo incluyen a menudo una descripcin del
desarrollo histrico del objeto, los mtodos de el cual se discuten en
otra pgina.

Estudio exploratorio de caso

El estudio exploratorio, en otras palabras no basar el estudio en
cualquier modelo o teora anterior, es generalmente laborioso, lento e

incierto, as que usted desear generalmente evitar tal acercamiento

si posible. El mtodo normal es comenzar con una bsqueda
cuidadosa de la literatura para encontrar modelos tericos usables.

Si
ningunos
modelos
convenientes se pueden encontrar, el acercamiento usual en estudio
de caso exploratorio es examinar el objeto alternativamente de
diversas posiciones (la figura en la derecha), con la esperanza de que
la alternacin ayudara a descubrir porqu el objeto ha adquirido su
actual estado.
Si usted, adems, puede distinguir alguna evolucin histrica que
haya ocurrido alrededor del objeto, puede ayudarle a detectar una
invariacin dinmica en el fenmeno.
En el caso que su material consiste en varios objetos o casos
similares su blanco normalmente llega a descubrir cul es comn a
todos los casos: cul es la invariacin esttica en ellos. Al estudiar
artefactos poda ser una forma, un patrn o una proporcin tpico. Al
estudiar a gente poda ser su actitud predominante, el gusto o
comportamiento tpico.
Por ejemplo, Suonp (2002, p. 183) estudi las fotografas
despredadoras y encontr que era imposible comprender fotografa
de la naturaleza como una visin monoltica. En lugar, se pareca ser
una combinacin de varias discursos: la rentabilidad comercial, la
caza, conservacin de la naturaleza, y autenticidad (manifestada
como vigilancia recproca entre los profesionales). Cada uno de estas
relaciones alternadamente estaba el objeto de su estudio y
contribuy visines esenciales al retrato general.
Por otra parte, puede haber razones de no basar el estudio en
cualquier modelo o teora anterior, por ejemplo:
No hay modelo terico previo. El objeto de estudio difiere de todos los objetos
anteriores y el objetivo del estudio es describir su carcter excepcional.
El objetivo es documentar el objeto de forma tan completa como sea posible, y
no slo aquellos temas que fueron documentados en estudios anteriores.
bsqueda fenomenolgica de una comprensin profunda y desconfianza en las
anteriores descripciones y explicaciones.

Describir el carcter excepcional del objeto era en otro tiempo un objetivo habitual de
los estudios de caso. Los ms tempranos informes publicados de investigaciones
describan obras de arte en la antigua Grecia. Pronto tambin aparecieron monografas
sobre gente eminente escritas por Plutarco y Suetonio. Realmente las primeras
monografas de artistas fueron las Vite de' piu eccellenti architetti, pittori e scultori
escritas por Vasari (1568) y la autobiografa de Cellini (1569).
Los primeros autores de monografas deseaban describir los rasgos singulares,
dramticos o divertidos de los objetos, y lo mismo es cierto en muchos de sus sucesores
modernos. Hoy en da, las organizaciones industriales o administrativas a veces
encargan en ocasiones monografas sobre ellas mismas, con el fin implcito de aparecer
a una luz favorable en el libro. Por ello, es esencial la crtica de fuentes, cuando tales
obras se usan por otros investigadores.
Documentar es algo necesario si el objeto est en peligro de
desaparicin. Tal cosa, por supuesto, ocurre con frecuencia a
artefactos as como a sus creadores. El objetivo de documentar es
reunir tantos hechos como sea posible, y por esta razn esta
actividad se trata bajo el epgrafe Reunir datos.
El anlisis fenomenolgico significa abordar el objeto de estudio, el
fenmeno, como una experiencia concreta del hombre, tan libres
como se pueda de presuposiciones conceptuales. El objetivo de la
investigacin fenomenolgica es adquirir una comprensin de las
estructuras esenciales de estos fenmenos sobre la base de ejemplos
mentales proporcionados por la experiencia o la imaginacin y por
una variacin sistemtica de estos ejemplos en la imaginacin. Esta
tcnica de recogida de informacin es descrita en otro lugar, entre
otros mtodos para Registrar atributos cualitativos de Objetos.
Zu den Sachen selbst (A las cosas mismas) fue la divisa de Edmund
Husserl, el ms eminente autor sobre el mtodo fenomenolgico
durante los aos 1906-1936. El mtodo bsico del anlisis
fenomenolgico es la reduccin. Primero, la existencia del objeto de
estudio ha de ser "puesta entre parntesis", no porque el filsofo
deba dudar de ella, sino porque las condiciones en torno al objeto de
estudio estn sujetas a varias coincidencias que pueden oscurecer su
esencia real.
El segundo paso es la reduccin eidtica. El fin es encontrar la
esencia universal e inmutable o estructura del objeto. Un mtodo
adecuado es imaginar variaciones del objeto de estudio y centrar
nuestra atencin en lo que permanece sin cambios en estas
variaciones.
Los fenomenologistas creen que su mtodo da una ms profunda
informacin sobre el mundo emprico de la que puedan ofrecer los
mtodos empricos usuales. Martin Heidegger (1972, 78) dio una
explicacin "existencialista" para esto diciendo que una comprensin
fenomenolgica viene de la existencia (das Sein) comn al
investigador y lo investigado:
"Comprender es lo mismo que el ser existencial relacionado con el
propio ser y capacidad de un ser humano, y tiene lugar en tal modo que
este ser refleja el sentido de su propia existencia a su vez en s mismo

(ibid., 78)... "Cuando nuestra comprensin se desarrolla, la llamamos

interpretacin. En la interpretacin no adquirimos conocimiento sobre lo
que entendemos; en lugar de ello, interpretar consiste en ser consciente
de las potencialidadess proyectadas por la comprensin" (ibid., 82, 32).
En lenguaje llano, una de las implicaciones de estas lneas podra ser
que todos encuentran lo ms fcil entender los productos de su
propia cultura, y la interpretacin parte desde el investigador ms
que desde los datos. [Podemos convenir con esto, pero el mtodo
fenomenolgico entonces da una informacin mejor que otros
mtodos del estudio?
Generalmente la respuesta es no, pero una excepcin quizs es el
conocimiento tcito de gente, por ejemplo su habilidad profesional.
En un estudio en el estilo positivistico el investigador intenta
normalmente hacer explcita la sabidura tcita, anotndola tan
claramente como sea posible, pero mucha de la informacin a
menudo consigue perdida en el proceso. Algunos filsofos
(notablemente Platn y Husserl) han observado que el procedimiento
de explicar no trabaja bien si usted se prepone describir cosas que
usted no sabe bien. Varto conviene y propone el usar de una obra de
arte para las primeras tentativas para explicar conclusiones en un
campo que no se ha estudiado y no se ha informado anterior. "Si
usted intenta traer inteligencia de ninguna parte ella a menudo
permanece tan desunido y fragmentario, y se ampla tan
incontrolable, que es mejor utilizar la ficcin en describirla a otras"
(2001, 56). De hecho, poemas y aphorisms se utilizan a menudo
como ejemplos en la escritura fenomenolgica.
En estudio fenomenolgico es usual tratar de mejorar la validez de las
conclusiones contemplando el objeto en varios contextos,
notablemente en esferas de la cultura extranjeras o en pocas
antiguas. La argumentacin detrs de esto es la asuncin que si
diversa gente durante diversos perodos ha tenido conceptos
similares del objeto esto demuestra una invariacin substancial cul
se puede aceptar como resultado del estudio. Sin embargo, esta
lgica incluye el riesgo que el objeto se ha entendido diferentemente
en diversas pocas y culturas, en otras palabras que el objeto no es
igual y no hay invariacin despus de todos.
El mtodo fenomenolgico es popular entre ensayistas diestros.] Es,
de hecho, un mtodo muy apropiado para el investigador: "Cuando la
misma persona hace las preguntas y da las respuestas, no queda
nada cuestionable." Sin embargo, en la prctica, el pretendido
"mtodo fenomenolgico" con frecuencia simplemente indica que el
escritor ha hecho un esfuerzo especial para mediar en los atributos
simblicos y asociativos del objeto de estudio - a menudo una meta
loable, por supuesto.
La validez objetiva de hallazgos fenomenolgicos podra ser mejorada
discutindolos en grupo. Adems, el acto de la creacin de
descubrimientos fenomenolgicos en s sera probablemente factible
en un grupo de trabajo innovador moderno en vez de la cmara
solitaria tradicional de un filsofo, aunque este mtodo se ha usado

raramente. Por lo menos estos dos modos del trabajo se podran

alternar. Otro mtodo para mejorar la validez es continuar el estudio
con otros mtodos empricos.
Es interesante observar que incluso los proyectos de investigacin
que generalmente se conducen en estilo positivistico incluyen a
menudo algunos procedimientos que mucho se asemejen a un
estudio fenomenolgico. stos son las fases iniciales de definir el
problema del estudio, y tambin de definir los nuevos conceptos que
el problema incluye.] Ya mucho antes Husserl un mtodo muy similar
fue utilizado en el anlisis filosfico de conceptos como "belleza",
vase Belleza como concepto. Las ventajas inmediatas de los
resultados eran quizs pobres, pero prepararon la tierra donde
Baumgarten, Fechner y investigadores posteriores de la percepcin
podran crear sus
hiptesis
y
comenzar
a
probarlas
empricamente.

Otro ejemplo semejante de nuestro tiempo es el anlisis del concepto

"usabilidad", que ahora podemos esperar contina como estudios
empricos.
De poca moderna hay algunos ejemplos recomendables donde las
innovaciones en el estilo fenomenolgico se han sujetado
inmediatamente a pruebas empricas. Una de ellas es el estudio de la
cocina vivida por los ancianos por Sirkka-Liisa Keiski. La investigadora
comenz su estudio "poniendo entre parntesis" todas las teoras y
asunciones establecidas acerca de las personas mayores,
comenzando a leer la literatura pertinente primero despus de que
ella haba terminado el estudio emprico con los mtodos de
entrevista y de observacin. Estos estudios empricos eran tan
extensos que pocos investigadores fenomenolgicos estaran hoy
dispuestos a los esfuerzos similares. Adems, ella verific sus
recomendaciones construyendo varias cocinas experimentales que
entonces fueron probadas por gente vieja.
Una debilidad comn en estudios de caso exploratorios
(fenomenolgicos y otros) es que es difcil determinar cmo
generalmente vlido es el conocimiento obtenido. (Los mtodos
disponibles para valorar los resultados de la investigacin se discuten

a otra parte.) Es posible que el proyecto exploratorio no produce

ninguna teora generalizable; esta clase de estudio a veces se llama
"ideogrfico" (de la palabra griega "idea" = "forma"). Un investigador
inexperto quizs realiza este peligro solamente mientras que escribir
su informe final, pero entonces es poco a hacer para mejorar la
validez de los resultados. Sera mejor contemplar el asunto ya al
planear el proyecto y al seleccionar los objetos del estudio, cf.
Delimitar la poblacin de estudio.]

Estudio de caso basado en teora previa

Hoy en da, todos los temas del mundo han sido ya estudiados por
uno o ms campos especiales de la investigacin. Toda pregunta
concebible u objeto de estudio de caso pueden ahora en
consecuencia haber sido investigados a la luz de teora previa.
[En campos de la investigacin establecidos usted puede seleccionar
a menudo su problema de modo que usted pueda manejarlo como
caso especial o como extensin de la teora existente en este campo,
creado por investigadores anteriores. Tal prctica facilita el comienzo
de un nuevo
estudio, pero no
es

siempre posible cuando el problema origina de las necesidades

prcticas de la gente.
En lugar, usted puede acercar a menudo al problema de modo que
usted combine las vistas de varias ciencias. De esta manera, usted
puede esperar beneficiar de algo del conocimiento acumulado de
investigadores anteriores. Esto significa que usted estudia el objeto
sucesivamente desde varios puntos de vista, cada undo de los cuales
se basando en una teora existente hecha por investigadores
anteriores (vase la figura de la derecha). Cada punto de vista aade
algo al cuadro general. Muchas veces, cuanto ms conflictivas son las
presiones en varias direcciones, ms interesante puede llegar a ser la
monografa.
Al alternar la vista en el objeto el investigador puede esperar
entender el objeto ms profundo. El mismo mtodo se utiliza en el
estudio hermenutico de textos. Una caracterstica peculiar del objeto

puede parecerse enigmtica en la primera vista, pero otra

perspectiva puede darle una explicacin.
Variar las vistas significa tambin que el investigador comienza a
entender el objeto en varios contextos, cada uno de los cuales explica
algunos rasgos del objeto que se puede ahora considerar como caso
especial de un fenmeno ms general.]
El estudio de los artistas, por ejemplo, puede estar basado en
cualquiera de las muchas teoras que interpretan el comportamiento
humano como resultado de circunstancias sociales y culturales.
Wilhelm Scherer fue el primero en presentar un modelo general para
las biografas de artistas. El modelo explica el carcter especial de
cada artistas por tres factores, que eran,
das Ererbte (los elementos heredados)
das Erlebte (las experiencias) y
das Erlernte (lo que el artista ha aprendido).
Sobre esta base, el enfoque psicolgico gan gran popularidad en el estudio del arte y
los artistas, especialmente tras la obra de Sigmund Freud.
Las obras de arte, igualmente, pueden ser estudiadas sobre la base
del anlisis estructural, el anlisis de contenido o la semiologa.
(Vanse ejemplos de los distintos enfoques de la esttica.)
Por ejemplo, Pivi Hovi estudi cmo la pintura en anuncios se
desarroll
en
Finlandia
de 1890 a
1930,
y
descubri
que
para
entender
el desarrollo,
se tiene

que estudiar el objeto desde cuatro puntos de vista o contextos, que

se ilustran en el diagrama de la derecha. [Cada uno de estos
contextos haba sido el objeto de estudios anteriores y el
conocimiento y la teora acumulados daban acercamientos
potenciales para el estudio del material emprico de Hovi.
Un ejemplo de una visin que ensancha puede ser visto en dos
estudios sucesivos hechos por Penny Sparke. El primer, Electrical
appliances (Aplicaciones elctricas), examin los objetos en apenas
dos contextos que eran el papel cambiante de la madre de la familia,
y el desarrollo tecnolgico. En el libro posterior Design in context
(Diseo en el contexto) los puntos adicionales del panorama eran la
competicin de empresas, nuevos requisitos de higiene, los estilos del
diseo que evolucionan, y ideologas polticas o sociales que gente
dese de seguir mientras escogiendo los productos.
El ensanchamiento de la vista del estudio es generalmente
beneficioso, no obstante ampla necesariamente la cantidad de

trabajo antes la tarea se puede terminar. Para prevenir el crecimiento

excesivo que usted tiene que considerar demarcar la poblacin del
estudio ms estrecho, por ejemplo restringiendo el espacio de tiempo
o la extensin geogrfica o cultural.

Estudio de caso normativo

El propsito normativo o educativo se parece haber penetrado ya los
primeros estudios de caso que se hicieron en la antigedad.
Explicaron los mritos de estadistas respetados, o de trabajos
admirados de la arquitectura, ms adelante tambin las vidas de
santos y de los artistas estimados. El propsito era obviamente
presentar stos a la generacin siguiente como ejemplos meritorios, o
evitables a veces. Todava hoy este acercamiento se utiliza a menudo
en varios artes donde los crticos reputados seleccionan ejemplares
que despus se publican en exposiciones y diarios profesionales y se
esperan para dirigir diseos en el campo ms adelante.
Hoy, el punto de partida a un estudio de caso normativo es raramente
que presumiramos el objeto de estar completamente satisfaciendo (o
intolerable). En lugar, sucede a veces que un artefacto o una
circunstancia existente se parece necesitar solamente una mejora
limitada, y un estudio de caso se lanza para dar la base para el
planeamiento del procedimiento de la renovacin. Si el proyecto
incluye operaciones prcticas para quitar el problema, el procect
entero se conoce por el nombre investigacin y desarrollo.
Un ejemplo famoso de tal problema es la torre inclinado de Pisa;
mucha investigacin se ha hecho para descubrir porqu se inclina y
cul factores contribuyen al problema. Solamente despus de tales
estudios pueden los ingenieros comenzar a disear la mejora.
Los candidatos obvios a estudios de caso normativos son nicos
productos costosos como casas, producciones del teatro o de la
pelcula y los programas de computadora que necesitan a veces
ponerse al da o mejora durante su vida larga.
Adems, el objeto de un estudio de caso normativo puede tambien
ser no artefacto sino un procedimiento. Ejemplos son proyectos de la
ingeniera de mtodos.
Un uso importante del estudio de caso normativo es dirigir el
desarrollo de una nueva versin de un modelo existente de un
producto. Puede ser poltica sabia primero para examinar el xito o la
falta del modelo del ao pasado antes de comenzar un nuevo
proyecto del diseo. Si el estudio entonces contina como proyecto
del desarrollo de producto, usted necesitar los mtodos que pueden
manejar directamente esas varias cualidades de artefactos donde
est necesaria la mejora. Las tcnicas para esto se discuten en
Normative Study of Variables, Presenting a Product Concept y
Presenting the Draft and Prototype.
Porque toda la evaluacin es subjetiva es importante considerar y
definir exactamente cuyo punto de vista se usa en la evaluacin, cf.
Estudio normativo. Las opiniones ms interesantes vienen a menudo

de la gente que ha estado usando el artefacto que ahora se mejorar;

es a veces el grupo de blanco de los clientes futuros cuyos puntos de
vista son esenciales. Si las sugerencias normativas que usted est
preparando se usarn por una organizacin, por ejemplo en una
empresa del negocio, la eleccin del punto de vista depende tambin
del grado de autonoma que prevalece en la organizacin. Ejemplos
de cmo definir a los evaluadores en estudio normativo se dan bajo
ttulo de la Investigacin Normativa.
En cualquier caso, es la tarea del investigador definir a la poblacin
de gente cuyas opiniones y evaluaciones sern recogidas. Si su
nmero es muy grande, usted no puede entrar en contacto con todos
y usted tiene que considerar construir una muestra de esta poblacin.
Una vez que los evaluadores se han escogido, las evaluaciones se
pueden reunir con los Mtodos interrogativos de investigacin.