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SIGCS
iv

FORMATO

VERSION: 01

MAPA DE RIESGOS

FECHA: 26-05-2009

PROCESO DE PLANIFICACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PAGINA: 1 de 1

Valoracin
Impacto

Controles existentes

Valoracin
Probabilidad

Evaluacin
Preliminar
de Riesgo

Disminuye
el nivel de
impacto del
riesgo?

Posibles concecuencias

Disminuye
el nivel de
probabilidad
del riesgo?

Descripcin del riesgo

Calificacin
Preliminar de
Impacto

Calificacin
Preliminar de
Probabilidad

PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO

Valoracin
riesgo

Opciones manejo

Accin de Control

Responsable

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas


para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible.

Fallas en el software de la Nmina

Errores en la liquidacin de la nmina

Atraso en el pago de la nmina a los


funcionarios

Que los pagos realizados no correspondan a


los valores reales que se deben pagar

Problemas en el Servicio Operativo de


Informacin (SOI) para la liquidacin de la
planilla integrada de aportes parafiscales y de
seguridad social

Atrasos en el pago de la seguridad social,


aportes parafiscales y de la nmina

El proceso de liquidacin de la nmina y el


Software es manejado por un solo funcionario

Atrasos en el pago de la nmina en caso que


el funcionario responsable se ausente

Vinculacin de funcionarios sin el perfil


requerido para desempear el cargo

Entrega de documentos falsos o alterados en


cumplimiento de los requisitos para posesin

Desempeo ineficaz de las labores

Investigaciones por parte de los entes de


control.
Que se contrate personal que no cumpla con
los requisitos establecidos y que no cumplan
eficazmente con sus funciones

10

10

10

10

10

10

Tolerable 1

Mantenimiento preventivo al
software y ajustes.
.Actualizacin de antivirus
constantemente.
Backup a la nmina

Tolerable 1

Revisin constante en el
proceso de liquidacin de la
nmina por parte del
funcionario responsable de la
liquidacin.
Revisin de la nmina por
parte de dos funcionarios
diferentes al responsable de
realizar la liquidacin.
Software automatizado

Moderado 2

Importante 1

Tolerable 1

Moderado 2

No existe ningn control

No existe ningn control

Revisin de las hojas de vida y


de los perfiles establecidos en
el Manual de Funciones

No existe ningn control

si

no

10

Tolerable 1

Se contina con los controles existentes

Tcnico Operativo

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas


para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible.

si

no

no

si

no

no

no

no

no

no

10

10

10

10

10

Tolerable 1

Moderado 2

Importante 1

Tolerable 1

Moderado 2

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se


deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. tambin es viable
combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando
ste presenta una Probabilidad alta y media, y el
Impacto es moderado o catastrfico. los Riesgos con
Impacto moderado y Probabilidad media, se reduce o
se comparte el riesgo, si es posible.

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se


deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. Tambin es viable
combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando
ste presenta una Probabilidad alta y media, y el
Impacto es moderado o catastrfico.
Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas
para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible.

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se


deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona
Aceptable o Tolerable, en lo posible. tambin es viable
combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando
ste presenta una Probabilidad alta y media, y el
Impacto es moderado o catastrfico. los Riesgos con
Impacto moderado y Probabilidad media, se reduce o
se comparte el riesgo, si es posible.

Ubicar al funcionario responsable de


liquidar la nmina en un sitio no muy
concurrido
para
que
no
tenga
interferencia en el desarrollo de sus
actividades.

Secretaria de Gestin
Administrativa

Se asume el riesgo debido a que es un


riesgo externo.

No Aplica

Capacitar a otro funcionario de planta del


rea de Talento Humano en el proceso de
liquidacin de la nmina y manejo del
software utilizado para ello.

Tcnico Operativo

Se contina con los controles existentes

Asignar a un funcionario para realizar la


verificacin de la autenticidad de los
documentos a travs de llamadas, visitas
y consultas en Internet con las entidades
que los expiden.

Profesional Especializado

Secretaria de Gestin
Administrativa

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iv

FORMATO

VERSION: 01

MAPA DE RIESGOS

FECHA: 26-05-2009

PROCESO DE PLANIFICACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

PAGINA: 1 de 1

Expedicin de certificados laborales con


informacin errada

Demandas en contra de la entidad


Prdidas econmicas de la entidad

10

Tolerable 1

Se revisa por parte de dos


funcionarios el certificado
elaborado con el respectivo
expediente del funcionario

no

no

Valoracin
Impacto

Controles existentes

Valoracin
Probabilidad

Evaluacin
Preliminar
de Riesgo

Disminuye
el nivel de
impacto del
riesgo?

Posibles concecuencias

Disminuye
el nivel de
probabilidad
del riesgo?

Descripcin del riesgo

Calificacin
Preliminar de
Impacto

Calificacin
Preliminar de
Probabilidad

PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO

10

Valoracin
riesgo

Tolerable 1

Opciones manejo

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas


para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable,
en lo posible.

Accin de Control

Responsable

Se contina con los controles existentes

Profesional Universitario
Director Administrativo de Personal

Alta

15 25% 30 50%

60 100%

Media

10 17% 20 33%

40

Baja

8% 10 17%

20

33%
20

Moderada Catastrfico
Impacto

Combinaciones

Nivel de
riesgo

Leve

10

Impacto

Resultado

Valoracin

67%

Probabilidad

Probabilidad

TABLA DE VULNERABILILIDAD

8%

Bajo

Aceptable

1 10 10

17%

Bajo

Tolerable 1

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible.

5 10

17%

Bajo

Tolerable 2

Asumir o reducir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible.
Cuando la Probabilidad del riesgo es media y su Impacto leve, se debe realizar un anlisis del costo beneficio con el que se
pueda decidir entre reducir el riesgo, asumirlo o compartirlo.

5 15

25%

Medio

Moderado 1

Evitar el riesgo, se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o Tolerable, en lo posible. los Riesgos
de Impacto leve y Probabilidad alta se previenen.

2 10 20

33%

Medio

Moderado 2

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible. tambin es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando ste presenta una
Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrfico. los Riesgos con Impacto moderado y Probabilidad media,
se reduce o se comparte el riesgo, si es posible.

1 20 20

33%

Medio

Moderado 3

Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Cuando el riesgo tiene una Probabilidad baja y Impacto catastrfico se debe tratar
de compartir el riesgo y evitar la entidad en caso de que ste se presente. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto
catastrfico la Entidad debe disear planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.

3 10 30

50%

Alto

Importante 1

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible. Tambin es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando ste presenta una
Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrfico.

2 20 40

67%

Alto

Importante 2

Reducir, Evitar, Compartir o transferir el riesgo. Se deben tomar medidas para llevar los Riesgos a la Zona Aceptable o
Tolerable, en lo posible. Tambin es viable combinar estas medidas con evitar el riesgo cuando ste presenta una
Probabilidad alta y media, y el Impacto es moderado o catastrfico. Siempre que el riesgo es calificado con Impacto
catastrfico la Entidad debe disear planes de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.

3 20 60 100%

Alto

Inaceptable

Resultado

Tratamiento

Asumir el riesgo. Permite a la Entidad asumirlo, es decir, el riesgo se encuentra en un nivel que puede aceptarlo sin
necesidad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.

Evitar, Reducir, Compartir o transferir el riesgo. Es aconsejable eliminar la actividad que genera el riesgo en la medida que
sea posible, de lo contrario se deben implementar controles de prevencin para evitar la Probabilidad del riesgo, de
Proteccin para disminuir el Impacto o compartir o transferir el riesgo si es posible a travs de plizas de seguros u otras
opciones que estn disponibles. Siempre que el riesgo sea calificado con Impacto catastrfico la Entidad debe disear planes
de contingencia, para protegerse en caso de su ocurrencia.