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SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OSHAS 18001:2007

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SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD & SALUD
OCUPACIONAL OSHAS
18001

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Contenido
1. Introduccin.................................................................................................... 3
1.2 Alcance...................................................................................................... 3
2. Referencias..................................................................................................... 3
3. Trminos y definiciones................................................................................... 3
4. Requisitos del sistema d gestin S&SO...........................................................3
4.1 Requisitos generales.................................................................................. 3
4.2 Poltica S&SO............................................................................................. 3
4.3 Planificacin............................................................................................... 3
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de riesgos y determinacin de
controles....................................................................................................... 3
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos....................................................3
4.3.3 Objetivos y programa..........................................................................3
4.4 Implementacin y operacin.........................................................................3
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad.........................3
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia......................................3
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta..................................................3
4.4.3.1 Comunicacin................................................................................... 3
4.4.3.2 Participacin y consulta....................................................................3
4.4.4 Documentacin....................................................................................... 3
4.4.5 Control de documentos...........................................................................3
4.4.6 Control operacional................................................................................. 4
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias............................................4
4.5 verificacin.................................................................................................... 4
4.5.1 Medicin y monitoreo del desempeo....................................................4
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento..................................................................4
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva........................................................................................................ 4
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4.5.3.1 Investigacin de incidentes..............................................................4
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva....................4
4.5.4 Control de registros................................................................................ 4
4.5.5 Auditoria interna..................................................................................... 4
4.6 Revisin por la gerencia................................................................................ 4

1. Introduccin
La empresa AER con el siguiente manual de gestin en seguridad y salud
ocupacional basado en la OSHAS 18001:2007 pretende abarcar todas las
faenas en las cuales presta servicios de mantenimiento la organizacin,
teniendo en cuenta que la principal preocupacin en paralelo de la
produccin

es

la

seguridad

la

salud

de

los

trabajadores,

comprometindose a seguir las directrices de esta norma internacional,

para mejorar la eficacia y calidad de su servicio, todo esto mediante la
aplicacin de una poltica en S&SO que englobe a todos los niveles de la
empresa con el fin de que sea aplicada y conocida por todos los
trabajadores de la organizacin, generando las evaluaciones de riesgos y
reevaluaciones necesarias a los procesos, para definir medidas de control
acorde a la magnitud del riesgo, cabe mencionar que este manual incluir
todo los requisitos legales atingentes a la empresa, una tabulacin de los
objetivos y programas de S&SO, tambin estarn definidos los recursos,
funciones y responsabilidades. En la fase de implementacin se disearan
los procedimientos necesarios para dar cumplimiento a los requisitos que
exige

la

OSHAS

18001:2007,

de

esta

misma

forma

se

incluirn

procedimientos en la parte de verificacin y revisin por la direccin.

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El diseo e implementacin de este manual basado en la norma OSHAS

18001:2007 surge de la necesidad de tener un sistema de gestin flexible
y dinmico que abarque no tan solo calidad, sino que las temticas de
seguridad y salud ocupacional en las distintas faenas que ser aplicado,
fomentando dentro la organizacin una cultura preventiva y a la vez
generando un clima laboral optimo en donde cada trabajador sienta que es
pieza clave de este sistema de gestin y de los procesos productivos.
La norma OSHAS estaba basada en la metodologa conocida como Planear
-Hacer Verificar-Actuar (PHVA). PHVA puede ser descrita brevemente a
continuacin:
Planear: establecer los objetivos y procesos necesarios para entregar
resultados de acuerdo con la poltica S&SO de la organizacin.
Hacer: implementar el proceso
Verificar: monitorear y medir el proceso contra la poltica S&SO,
objetivos, requisitos legales y otros requisitos, y reportar resultados.
Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo
S&SO.
Figura 1. Modelo del sistema de gestin S&SO

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1.2 Alcance
El alcance que abarcara principalmente esta norma, ser en las materias
de seguridad y salud ocupacional (S&SO) para los servicios y productos
provedos por la empresa AER LTDA apegndose y cumpliendo con los
requisitos especficos impuestos por la norma OHSAS 18001:2007 en el
desarrollo e implementacin del sistema de gestin S&SO, con el fin de
mantenerlo y mejorarlo continuamente en el tiempo.

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figura 2 Integracin estructural OSHAS 18001:2007

2. Referencias
OHSAS 18002, Occupational Health and Safety Management Systems
Guidelines for the Implementation of OHSAS 18001.

3. Trminos y definiciones
Para propsitos de este manual en S&SO, se aplican los siguientes
trminos y definiciones.
Riesgo aceptable
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El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su
propia poltica S&SO.
Auditoria
Proceso

sistemtico,

independiente

documentado

para

obtener

evidencia de auditoria y evaluarla objetivamente para determinar la

extensin en la cual se cumplen los criterios de auditoria.
Mejoramiento contino
El proceso recurrente para mejorar el sistema de gestin S&SO de manera
que se alcancen progresos en todo el desempeo S&SO consistente con la
poltica S&SO de la organizacin.
Accin correctiva
Accin de eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable.
Documento
Informacin y su medio de soporte.
Peligro
Fuente, situacin, o acto con un potencial de dao en trminos de lesin o
enfermedad, o una combinacin de sta.
Identificacin de peligro
El proceso para reconocer que existe peligro y define sus caractersticas.
Enfermedad
Condicin fsica o mental adversa e identificable que suceden y/o se
empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situacin relacionada
con el trabajo.

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Incidente
Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a
pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido.
Partes interesadas
Persona o grupo, dentro o fuera del sitio de trabajo preocupado por o
afectado por el desempeo S&SO de una organizacin.
No conformidad
No cumplimiento de un requisito.
Seguridad y Salud Ocupacional (S&SO)
Condiciones y factores que afectan, o podran afectar, la salud y seguridad
de

los

empleados

otros

trabajadores

(incluyendo

trabajadores

temporales y personal contratista), visitantes, o cualquier otra persona en

el rea de trabajo.
Sistema de Gestin S&SO
Parte del sistema de gestin de una organizacin usada para desarrollar e
implementar su poltica S&SO y gestionar sus riesgos S&SO.
Objetivos S&SO
Propsitos S&SO, en trminos de desempeo S&SO, que una organizacin
establece para alcanzar.
Desempeo S&SO
Resultados medibles de la gestin de una organizacin de sus riesgos
S&SO.
Poltica S&SO
Todas las intenciones y direccin de una organizacin relacionadas con su
desempeo
S&SO como se ha expresado formalmente por la alta gerencia.

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Organizacin
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o
combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene
sus propias funciones y administracin.
Accin preventiva
Accin para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otras
situaciones potenciales no deseables.
Procedimiento
Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Registro
Documento que presenta los resultados alcanzados o que proporciona
evidencia de las actividades realizadas.
Evaluacin de riesgo
Proceso de evaluar el riesgo(s) que se presenta durante algn peligro(s),
tomando en cuenta la adecuacin de cualquier control existente, y
decidiendo si el riesgo(s) es o no aceptable.
Sitio de trabajo
Cualquier locacin fsica en la que las actividades relacionadas con el
trabajo son realizadas bajo el control de la organizacin.

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4. Requisitos del sistema de gestin S&SO

En este punto se incluye todos los requisitos generales que debe cumplir la
empresa AER LTDA en el desarrollo e implementacin del sistema de
gestin S&SO, como la poltica en S&SO, la planificacin, requisitos legales
y otros requisitos, y objetivos y programa.

4.1 Requisitos generales

La empresa AER LTDA se compromete a establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestin
S&SO de acuerdo con los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 y
determinar cmo cumplir estos requisitos.

4.2 Poltica S&SO

La gerencia de AER LTDA tendr definido y autorizada una poltica en S&SO
de la organizacin, en donde muestra su compromiso con la vida y salud
de sus trabajadores, y esta poltica ser revisada una vez al ao y ser
comunicada

travs

de

medios

informticos,

ficheros,

paneles,

asegurndose que abarque el alcance definido en el sistema de gestin

S&SO, esta ser:
a) Apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO de la
organizacin;
b) Incluir un compromiso a la prevencin de lesin y enfermedad, y
mejoramiento continuo en la gestin y el desempeo S&SO;
c) Demostrara un compromiso para cumplir los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con sus peligros S&SO;

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d) Proporcionara un marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos S&SO;
e) Documentada, implementada y mantenida;
f) Comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin con la intencin de ponerlos al tanto de sus obligaciones
S&SO individuales;
g) Estar disponible a las partes interesadas; y
h) Revisada peridicamente para asegurar que permanece pertinente y
apropiada para la organizacin.
El registro de la poltica S&SO se encontrara disponible fsicamente para
todos los empleados en las inmediaciones de AER LTDA, y para la revisin
y/o modificaciones se tiene la poltica en el registro de RE-SSO-001.

4.3 Planificacin
La empresa AER limitada se
compromete

tener

planificacin

una

continua

respecto a la identificacin
de peligros, evaluacin de
riesgos y su determinacin
de

controles,

requisitos

legales y otros requisitos,

como

tambin

una

planificacin y registro de los

objetivos y programas que
se

11

generen,

siendo

estos

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revisados regularmente y a
intervalos planeados.
4.3.1 Identificacin de peligro, evaluacin de riesgos y determinacin de
controles

La

empresa

establecido
mediante

AER
una

un

LTDA

ha

metodologa
procedimiento

para la continua identificacin

de

peligros,

evaluacin

de

riesgos, y determinacin de los

controles necesarios.
En el procedimiento para la identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos AER LTDA tomara en cuenta los requisitos de esta norma, segn lo
siguiente:
a) Actividades rutinarias y no rutinarias;
b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);
c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos;
d) Peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo capaces
de afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo control
de la organizacin dentro del sitio de trabajo;
e) Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la empresa;
f) Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean
proporcionados por la empresa u otros;
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g) Cambios o cambios propuestos en la empresa, sus actividades, o

materiales;
h) Modificaciones al Sistema de Gestin S&SO, incluyendo cambios
temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y actividades;
i) Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la evaluacin de
riesgos e implementacin de los controles necesarios
j)

El

diseo

de

maquinaria/equipos,

reas

de

procedimientos

trabajo,

procesos,

operativos

instalaciones,

trabajo

de

la

organizacin, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.

La metodologa de la organizacin para identificacin de peligro y
valoracin de riesgo debe:
a) Ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y tiempo para
asegurar que sea proactiva y no reactiva; y
b) Proporcionar la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos,
y la aplicacin de controles. Para la gestin del cambio, AER LTDA
identificara los peligros S&SO y los riesgos
S&SO asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin
S&SO, o sus actividades, antes de la inclusin de estos cambios.
La organizacin asegurara que los resultados de estas valoraciones estn
considerados cuando se determinan los controles.
Los

controles, o cambios a los controles existentes, harn reducir los

riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:

a) Eliminacin;
b) Sustitucin;
c) Controles de ingeniera;
d) Sealizacin/advertencias y/o controles administrativos;

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e) Equipos de proteccin personal.

La organizacin documentara y mantendr el resultado de identificacin de
peligros, valoracin de riesgo y controles determinados actualizados en el
procedimiento PR-SSO-001.
La

organizacin

se

asegurara

que

los

riesgos

S&SO

controles

determinados se toman en cuenta cuando se establece, implementa y

mantiene un sistema de gestin S&SO.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

AER

LTDA

establecer,

mantendr

los

implementara

procedimientos

y
de

identificacin y acceso a los requisitos legales

y otros requisitos S&SO que son aplicables a la
organizacin por la naturaleza de sus servicios
de

mantenimiento,

conservando

esta

informacin actualizada, y por otra parte

comunicando la informacin relevante sobre
los requisitos a la personas que trabajen bajo
el

control

de

identificacin

estos

acceso

mismos.
de

los

Para

la

requisitos

legales revisar el procedimiento PR-SSO-002.

4.3.3 Objetivos y programa

AER LTDA establecer, implementara

y

mantendr

documentados

los

objetivos S&SO en las funciones y

niveles
empresa.
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relevantes
Estos

dentro
objetivos

de

la

sern

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medibles,

siempre

cuando

sea

practico y consistentes con la poltica

S&SO, y debern ser revisados.
La empresa AER dar cumplimiento
con esta clusula estableciendo un
programa

para

alcanzar

sus

objetivos, incluyendo como mnimo:

a)

Responsabilidad

designadas

para

autoridad

alcanzar

los

objetivos en las funciones relevantes

y niveles de la organizacin; y
b) Los medios y cronograma en los
cuales

los

objetivos

sern

alcanzados.
El

programa

ser

revisado

intervalos planificados, ajustndolo

cuando sea necesario, para asegurar
que los objetivos sean alcanzados.
Para

esto

objetivos

revisar

registro

RE-SSO-002

de
el

programa en S&SO adjunto en este

documento.

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4.4 Implementacin y operacin

Para

la

implementacin

operacin del sistema de gestin

en S&SO en la empresa AER LTDA
ser necesario otorgar los recursos
necesarios,

definir

roles

responsabilidades, como tambin

las funciones y las autoridades
pertinentes dentro de la empresa.

4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad

La

gerencia

tomara

la

responsabilidad por el S&SO en la

empresa y del sistema de gestin
en

S&SO,

demostrando

compromiso

por

disponibilidad

asegurar
de

esenciales

para

su
la

recursos
establecer,

implementar, mantener y mejorar

el

sistema

de

gestin

S&SO,

teniendo en cuenta que pueden

ser

recursos

infraestructura

humanos,
organizacional,

tecnologa y recursos financieros,

segn lo amerite el caso. Tambin
se definirn los roles, asignando
responsabilidades y funciones, por
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lo que estas autoridades debern

estar

documentadas

comunicadas.
AER tambin asignara un miembro de la gerencia con la responsabilidad
especfica, independiente de otras responsabilidades de asegurarse que el
sistema de gestin en S&SO sea establecido, implementado y mantenido
de

acuerdo

con

esta

norma

OHSAS.

Este

miembro

tendr

la

responsabilidad de generar reportes de desempeo del sistema de gestin

en S&SO.
Revisar funciones y cargos en el registro RE-SSO-003.

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

La empresa AER LTDA se asegurara
que cualquier persona que forme
para de la organizacin sin importar
su desempeo dentro de la misma,
sea competente en base a

una

educacin apropiada, entrenamiento

o experiencia, teniendo los registros
asociados.
Tambin la empresa se compromete
a

identificar

las

necesidades

de

entrenamiento o capacitacin de sus

integrantes asociadas con los riesgos
en S&SO y el sistema de gestin en

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S&SO, proporcionando los medios

para

alcanzar

evaluando

la

estas

necesidades

efectividad

del

entrenamiento o capacitacin u otra

accin tomadas, y mantener dichos
registros.
AER LTDA dar cumplimiento a este
requisito

estableciendo,

implementando y manteniendo un
procedimiento para hacer que las
personas

que

trabajan

bajo

su

control sean conscientes de:

a) Las consecuencias S&SO, actuales o potenciales, de sus actividades de
trabajo, su comportamiento, y los beneficios que tiene en S&SO el
mejoramiento del desempeo del personal;
b) Sus roles y responsabilidades e importancia en alcanzar conformidad
con la poltica y procedimientos S&SO y de los requisitos del sistema de
gestin S&SO, incluyendo la preparacin en emergencia y los requisitos de
respuesta.
c)

Las

consecuencias

potenciales

que

tiene

apartarse

de

los

procedimientos especificados.
Por ende AER LTDA ha establecido un programa de capacitacin
englobando las capacitaciones segn las necesidades de la empresa y
competencias del personal.
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Revisar procedimiento programa de capacitaciones PR-SSO-003, registro

de formacin de trabajadores RE-SSO-004 y registro de toma de
conciencia de los riesgos RE-SSO-005.

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta

AER LTDA se compromete a

mantener

procedimientos

de comunicacin con sus

trabajadores,

hacindolos

participes, atendiendo sus

dudas y consultas.

4.4.3.1 Comunicacin

AER

LTDA

preocupara

como
de

empresa

mantener

se
una

comunicacin con respecto a los

peligros

en

funcionamiento

S&SO,

del

aplicacin

del

sistema de gestin S&SO, con el fin

de

tener

una

comunicacin

adecuada en los distintos niveles

dentro de la empresa, pero a la vez
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con las partes interesadas externas,

de

esta

forma

establecer,

la

organizacin

implementara

mantendr un procedimiento para:

a) Comunicacin interna entre los
varios niveles y funciones de la
organizacin;
b)

Comunicacin

con

los

contratistas y otros visitantes al

sitio de trabajo;
c) Recibir, documentar y responder
a

comunicaciones

relevantes

de

partidos externos interesados.

Para gestionar

este punto revisar

procedimiento

de

comunicacin

interna y externa PR-SSO-004.

4.4.3.2 Participacin y consulta

La empresa AER LTDA establecer,

implementara

procedimiento para:

20

mantendr

un

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a)

La

participacin

de

los

trabajadores por su:

1. Participacin apropiada en la
identificacin
evaluacin

de
de

peligros,
riesgo

determinacin de controles;
2. Participacin apropiada en la
investigacin de incidentes;
3. Participacin en el desarrollo
y revisin de las polticas y
objetivos S&SO;
4. Consulta donde hay cambios
que afecten su S&SO;
5. Representacin en asuntos
S&SO.
Los trabajadores deben ser informados sobre los mecanismos de
participacin, incluyendo quien es su representante en asuntos S&SO.
b) Consulta con contratistas donde hay cambios que afectan su S&SO.
La organizacin deber asegurar que, cuando sea apropiado, las partes
interesadas externas relevantes sean consultados sobre asuntos S&SO
pertinentes.

4.4.4 Documentacin
La informacin del sistema de
gestin

estar

disponible

en

formato digital y fsico cuando el

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procedimiento,

instructivo

registro lo amerite
La documentacin del sistema de
gestin S&SO incluir:
a) Poltica y objetivos S&SO;
b) Descripcin del alcance del
sistema de gestin S&SO;
c) Descripcin
de
los
elementos

principales

del

sistema de gestin S&SO y

su interaccin, y referencia
de

los

relacionados;
d) Documentos,

documentos
incluyendo

registros, requeridos por la

norma OHSAS; y
e) Documentos, incluyendo registros, determinados por la organizacin
como necesarios para asegurar la eficaz planificacin, operacin y
control de procesos que se relacionan con la gestin de sus riesgos
S&SO.

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4.4.5 Control de documentos

Los Documentos requeridos
por el sistema de gestin
S&SO

por

OHSAS
un

norma

deben

controlados.
son

esta
Los

tipo

documento

ser
registros

especial

de

deben

ser

controlados con el objetivo

de definir las condiciones de
elaboracin de documentos
en cuanto a su estructura,
contenido,

revisin,

aprobacin y distribucin.
La

empresa

establece,

implementa y mantiene un
procedimiento para:
a) Aprobar documentos para aceptacin previa a su emisin;
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente;
c) Asegurar que los cambios y el estado de la revisin actual de
documentos sean identificados;
d) Asegurar que las versiones pertinentes de documentos aplicables
estn disponibles en los puntos de uso;
e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables

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f) Asegurar que los documentos de origen externo determinados por el

sistema de gestin S&SO sean identificados y su distribucin
controlada; y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicar la
identificacin apropiada de ellos si son retenidos por algn propsito.
Revisar procedimiento para el control de documentos PR-SSO-005.

4.4.6 Control operacional

La

empresa

AER

LTDA

determinara las operaciones y

actividades
asociadas

que
con

los

estn
peligros

identificado dnde y cmo ser

la implementacin de controles
necesarios para el manejo de
los riesgos S&SO. Esto debe
incluir la gestin del cambio.
Para

esas

actividades,

operaciones
AER

LTDA

implementara y mantendr:

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Cornejo

a) Controles

operacionales,

actividades;

la

aplicables

organizacin

deber

la

organizacin

integrar

estos

operacionales en todo su sistema de gestin S&SO;

b) Controles relacionados con buenas adquisiciones,

sus

controles
equipos

servicios;
c) Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al sitio de
trabajo
d) Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica y objetivos S&SO;
e) Determinar Criterios de operacin donde su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica y objetivos S&SO.
Revisar Procedimiento de control operacional PR-SSO-006.

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

AER

LTDA

implementara
un

establecer,
y

mantendr

procedimiento

ante

emergencia:
a) Para

identificar

el

potencial de situaciones
de emergencia;
b) Para responder a tales
situaciones
emergencia.
25

de

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Cornejo

La

organizacin

se

compromete a responder ante

situaciones

de

emergencia

actuales y prevenir o mitigar

consecuencias

S&SO

adversas asociadas.
Para planear su respuesta a
emergencia, AER LTDA tomara
en cuenta las necesidades de
las

partes

interesadas

relevantes, ej. servicios de

emergencia y vecinos.
La

organizacin

tambin

deber

examinar

procedimientos

sus
para

responder a situaciones de
emergencia,
prctico,

cuando

involucrar

interesadas

sea
partes

relevantes

mientras sea apropiado.

La organizacin revisara peridicamente o cuando sea necesario, revisar
sus procedimientos de preparacin y respuesta, en particular, despus de
la ocurrencia de situaciones de emergencia.

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Para ello la empresa tiene un procedimiento de preparacin y respuesta

ante emergencias, en donde se establecen las directrices para actuar ante
un evento imprevisto o no deseado. Revisar procedimiento de preparacin
y respuesta ante emergencias PR-SSO-007.

4.5 Verificacin
La empresa AER LTDA

determinara los procedimientos necesarios de

verificacin de sus actividades y procesos, realizando mediciones y

monitoreo de desempeo, evaluacin del cumplimiento, investigaciones de
incidentes, bsqueda de no conformidades para luego determinar las
respectivas acciones correctivas y preventivas, como tambin el control de
registros y auditoras internas a intervalos planificados.

4.5.1 Medicin y monitoreo del desempeo

AER

LTDA

establecer,

implementara

mantendr

un

procedimiento
monitorear
desempeo
forma

para

medir
S&SO

regular.

procedimientos
proporcionaran:

27

el
de

Estos

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a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas para las necesidades

de la organizacin;
b) Monitorear el grado de cumplimiento de los objetivos S&SO de la
organizacin;
c) Monitorear la efectividad de los controles (para salud y seguridad);
d) Medidas proactivas de desempeo para monitorear la conformidad con
los criterios S&SO de programa(s), controles y criterios operacionales;
e) Medidas acciones reactivas de desempeo para monitorear
enfermedad, incidentes (incluyendo accidentes, casi-accidentes, etc.), y
otra evidencia histrica de desempeo S&SO deficiente;
f) Registro suficiente de informacin y resultados del monitoreo y
medicin para facilitar la accin correctiva subsiguiente y accin de
anlisis preventivo.
Si se requieren equipos para monitorear y medir el desempeo, la
organizacin

debe

establecer

mantener

procedimientos

para

la

calibracin y mantenimiento de estos equipos, cuando sea apropiado. Se

deben

mantener

registros

de

las

actividades

de

calibracin

mantenimiento as como de los resultados.

Los resultados de calibraciones, as como los resultados de los monitoreo
de desempeo, estarn en los siguientes procedimientos:
Revisar procedimiento de calibracin de equipos PR-SSO-008.
Revisar procedimiento de monitoreo de desempeo PR-SSO-009.

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento

AER LTDA establecer, implementara y mantendr un procedimiento para
evaluar peridicamente o segn corresponda el cumplimiento con los
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requisitos

legales

aplicables,

con

su

respectivo

registro

de

las

evaluaciones. Revisar procedimiento PR-SSO-002, tambin se incluir un

procedimiento de calificacin del personal PR-SSO-010

4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin

correctiva y accin preventiva
La empresa AER LTDA se compromete a llevar investigaciones de
incidentes, una constante bsqueda de no conformidades para mejorar el
funcionamiento del sistema de gestin S&SO, generando acciones
correctiva o preventivas segn lo especifique el caso.
4.5.3.1 Investigacin de incidentes

AER

LTDA

implementara

establecer,
y

mantendr

procedimientos para registrar,

investigar y analizar incidentes
de manera que:
a) Se
determine
las
deficiencias
S&SO
encontradas
y
otros
factores que puedan ser
la causa o contribuyan en
la
ocurrencia
de
incidentes;
b) Identificar la necesidad
de accin correctiva;
c) Identificar la necesidad
de accin preventiva;

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d) Identificar oportunidades
para el mejoramiento
continuo;
e) Comunicar los resultados
de estas investigaciones.
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Revisar procedimiento para investigacin de accidentes PR-SSO-011.

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

AER

LTDA

implementara

establecer,
y

mantendr

procedimientos para manejar las

no

conformidades

actuales

potenciales y para tomar acciones

correctivas

procedimientos

preventivas.
incluirn

Los
los

siguientes requisitos para:

a) Identificar

conformidades

corregir
y

no

tomar

acciones para mitigar sus

consecuencias S&SO;
b) Investigar
la
conformidades,

no

determinar

sus causas y tomar acciones

para evitar su recurrencia
c) Evaluar la necesidad de
acciones para prevenir una
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no

conformidades

implementar
apropiadas

acciones
designadas

evitar su ocurrencia;
d) Registrar y comunicar los resultados de acciones correctiva y
acciones preventiva tomadas; y
e) Revisar la efectividad de las acciones correctivas y acciones
preventivas tomadas.
Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican peligros
nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios, el
procedimiento debe requerir que las acciones propuestas sean tomadas a
travs de la evaluacin del riesgo previo a la implementacin.
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas
de no conformidades actual o potencial debe ser apropiada a la magnitud
de los problemas y estar en proporcin con el riesgos S&SO encontrados.
La organizacin debe asegurar que cualquier cambio necesario que se
genere de la accin correctiva y preventiva sea hecho en la documentacin
del sistema de gestin S&SO.
Revisar procedimiento de No conformidades PR-SSO-013
Revisar procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-SSO-014

4.5.4 Control de registros

La empresa AER LTDA se compromete a establecer y mantener registros
necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema
de gestin S&SO, con esta norma OHSAS, y los resultados alcanzados.
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Cornejo

La

organizacin

procedimientos

establecer,

para

la

implementara

identificacin,

mantendr

almacenamiento,

los

proteccin,

recuperacin, retencin y disposicin de los registros.

Los registros deben ser legibles, identificables y trazables.
Revisar procedimiento control de registros PR-SSO-015.

4.5.5 Auditoria interna

La organizacin debe asegurar que las auditoras internas del sistema de
gestin S&SO se realicen a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestin S&SO:
1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin S&SO,
incluyendo los requisitos de esta norma OHSAS; y
2. Ha sido implementado apropiadamente y es mantenido; y
3. Es efectivo para alcanzar la poltica y objetivos de la organizacin;
b) Proporcionar informacin sobre los resultados de las auditoras a la
gerencia.
El

programa

de

planificara,

auditoria

se

establecer,

implementara y mantendr por la

organizacin,

basado

en

los

resultados de la valoracin del

riesgo de las actividades de la
organizacin, y los resultados de
auditoras previas.

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La seleccin de los auditores y

realizacin

de

asegurar

la

imparcialidad

auditoras

debe

objetividad
del

proceso

e
de

auditora.
Los resultados de las auditoras
internas se registraran dentro del
procedimiento

para

realizar

auditoras internas PR-SSO-012.

4.6 Revisin por la gerencia

La alta gerencia AER LTDA revisara el sistema de gestin S&SO de la
organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de una eficacia
continua. Las revisiones incluirn oportunidades de mejoras y la necesidad
de cambios en el sistema de gestin S&SO, incluyendo la poltica y
objetivos S&SO. Se mantendrn los registros de las revisiones por la
gerencia.
Los elementos de entrada a la revisin de la gerencia deben incluir:
a) Resultados de auditoras internas
y evaluacin de conformidad con
los requisitos legales aplicables y

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34
Cornejo

con

otros

requisitos

que

organizacin suscribe;
b) Resultados de participacin

la
y

consulta.
c) Comunicacin relevante de partes
interesadas externas, incluyendo
quejas;
d) Desempeo

S&SO

de

la

organizacin;
e) Grado de cumplimiento de los
objetivos;
f) Estado de las investigaciones de
incidentes, acciones correctivas y
preventivas;
g) Acciones a seguir de revisiones
gerenciales previas;
h) Cambios
de
circunstancias,
incluyendo

evolucin

requisitos

legales

en
y

los
otros

requisitos relacionados con S&SO;

y
i) Recomendaciones para la mejora.

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Cornejo

La conclusin de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con

el compromiso de la organizacin al mejoramiento continuo y deben incluir
cualquier decisin y accin relacionada con el posible cambio de:
a) Desempeo S&SO;
b) Poltica y objetivos
S&SO;
c) Recursos; y
d) Otros elementos del
sistema de gestin
S&SO.
Las revisiones por la
gerencia se realizaran a
travs de los siguientes
procedimientos y registros
Procedimiento encuestas de satisfaccin al cliente PR-SSO-016.
Procedimiento para revisiones por la gerencia PR-SSO-017.
Registro de revisiones por la gerencia RE-SSO-006.

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