ANEXA nr.

1 la Metodologie
FI pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea
activitii Grupului de lucru pentru prevenirea corupiei
Data nceperii activitii:

Denumirea structurii MEN:

Domeniile de activitate evaluate:
Componena Grupului de lucru
nr.
crt.

Nume i prenume

direcia / departament

Funcie

Categoria de membru1

Sarcinile i responsabilitile membrilor Grupului

Etapa de identificarei descrierea riscurilor de corupie
Nume i prenume

nr. crt.

Nume i prenume

nr. crt.

Sarcini i responsabiliti

Documente consultate, redactate ori

colectate

Etapa de evaluarea riscurilor de corupie

Documente consultate, redactate ori
Sarcini i responsabiliti
colectate

Etapa de determinarea i implementarea msurilor de prevenire / controlal riscurilor de corupie

Documente consultate, redactate ori
nr. crt.
Nume i prenume
Sarcini i responsabiliti
colectate

se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului, consilier pentru integritate/etic, membru al Grupului, ef/coordonator al unitii de munc

Termene

Termene

Termene

ANEXA nr. 2 la Metodologie

Chestionar pentru identificarea ameninrilor / riscurilor de corupie
(ghid de interviu pentru conducerea structurii / componentelor, exclusiv
coordonatorii unitilor de munc)
Dat:
Structur:
Unitate de munc / post:
La ce ameninri / riscuri de corupie considerai c suntei expus dvs. ori colegii n cadrul activitii?

Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i

controlului activitii dvs. ori n cel al formrii sau instruirii dvs. / colegilor?

Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de
svrire a unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai)
nalt, deoarece
.......
medie, deoarece
..........
sczut, deoarece
..
Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat
s exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie?
.
.
.

Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de
.
corupie)?
.
.
.

Ce
msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie?
..
.
.
.
Pentru
a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii / msuri credei c sunt posibile / aplicabile n

domeniul
dumneavoastr de activitate?
.
...
...

Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii

de activitate similare, din alte instituii?

..

..

Au
ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?

..

..............
Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de
activitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor de comunicare
formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice
furnizate de ctre instituie)

.
.
.

Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare
..
explicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare?
.
.
....
Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre
o autoritate de auditare ori control?
.
.
.

Precizai
specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina / reduce
.
riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i
reevalueaz aceste programe i controale.
.
.
...............
Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii
(1) natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale

.......
(2) dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca riscurile de corupie s
existe / s se manifeste:
.......
.............................................................................................................................................................
Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la
practicile corecte de lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul
demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic);
...
...
..............

ANEXA nr. 3 la Metodologie

Fi de analiz a activitilor vulnerabile la corupie
Denumirea structurii:
Denumirea unitii de munc:
Data elaborrii:
Domenii de activitate

Nr.
crt.

Nr.
crt.

Nr.
crt.

Responsabil cu elaborarea:
Activiti vulnerabile,
conform art. 16 din
Metodologie

Documente ntocmite frecvent

n cadrul activitilor

Coninutul
documentelor

Unitile / compartimentele (interne ori externe structurii) cu

care se colaboreaz pentru realizarea sarcinilor

Data revizuirii:
Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

Periodicitatea ntocmirii acestora

Natura relaiilor de colaborare

(activitile desfurate n comun)

ctre cine ce structur l transmite /

de la cine ce structur l primete

Cadrul legal al cooperrii

Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANEXA nr. 4 la Metodologie

Fi de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie

Denumirea structurii MEN:
Denumirea unitii de munc :
Activitatea vulnerabil conform art. 16 din Metodologie:
Data elaborrii:
Membru al grupului / coordonator al
unitii de munc:

Data revizuirii:

Descrierea riscului (ameninarea):

....................................
Categorii de personal expuse riscului:
....................................................................
Cauze / vulnerabiliti ce determin riscul:
- cauze din domeniul reglementrilor
.....................................
...................................................................................................................................................................................
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului
.....................................
....................................................................................................................................................................................
- surse de ameninare
.....................................
....................................................................................................................................................................................
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane
.....
..............................................................................................................................................
Efectele/consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii: .......
.......
Probabilitate (P)

Impact
global (IG)

Componente / dimensiuni de impact

Importana relativ
a componentelor
(%)

IMPACT (de
la 1 la 5)

TOTAL

[1,n] 100%

Nivelul riscului

Expunere
(P x IG)

Prioritatea
(1, 2 sau 3)

IMPORTANA
RELATIV X IMPACT

1.
2.
n.

Msuri de prevenire / control existente, aplicate n prezent

1.
2.
3.
Msuri de prevenire / control suplimentare propuse pentru prevenirea / controlul
riscului
1.
2.
3.

[1,n] = Impact Global (IG)

Eficiena msurilor

Responsabil de risc

Not:
Metodologia furnizeaz instrumente suport pentru stabilirea cauzelor unui risc de
corupie ( analiza cadrului normativ, analiza incidentelor de integritate, analiza eficacitii
sistemului de control intern / managerial al structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare
ameninare descris s fie surprins contextul de desfurare a acelei activiti care ar putea
permite manifestarea acesteia.
Pentru a structura activitatea de descriere a cauzelor / vulnerabilitilor, Grupurile vor
avea n vedere urmtoarele:
- cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile activitii:multe dintre
riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de multe ori fiind invocat ca explicaie pentru
materializarea riscurilor de corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest context
trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care prezint elemente de
vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise s
se produc.
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului: sunt frecvente cazurile n
care circumstanele care favorizeaz apariia unor riscuri in de un control defectuos al activitii.
Orice conductor al unei structuri din MEN trebuie s se asigure c domeniul de care este
responsabil funcioneaz, iar personalul trebuie s aib convingerea c activitatea acestuia este
supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de corupie este esenial s fie identificate
particularitile care determin vulnerabilitatea sistemului de control intern / managerial, fie
pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care ar trebui s le aplice, fie pentru c
acestea nu sunt aplicate n mod consecvent, fie c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de
risc (capacitate redus de aplicare a msurilor de prevenire / control).
- surse de ameninare persoane, de regul, din exteriorul instituiei care prezint un
interes ridicat pentru obinerea unor avantaje prin presiuni la nivelul angajailor: presiuni
politice, presiuni ierarhice, interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu
publicul interesat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni, interesul comercial
ridicat al unui serviciu public (de exemplu un contract de achiziie, o autorizaie, un permis),
prezena permanent a intermediarilor sau reprezentanilor unor societi comerciale n
interaciunea cu angajaii etc.
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane:
carene educaionale ori de contientizare (lipsa cunotinelor privind faptele de corupie,
tolerana unor comportamente non-etice care nu sunt percepute a reprezenta o problem), cauze
sociale (lipsa unei locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privind
reglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare insuficient a msurilor de
control ce sunt aplicate etc.

ANEXA nr. 5 la Metodologie

Raport-model de evaluare a cadrului normativ
Domeniu de activitate / unitate de
munc
Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ
nr.
crt.

Denumirea, emitentul i
categoria actului normativ

Numrul
articolului

Text (extras din actul normativ evaluat)

Elemente / factori
poteniali
de manifestare a
corupiei

Ameninri de corupie
(fapte posibile de ce pot fi
generate de actuala
reglementare)

Recomandri
i concluzii

ANEXA nr. 6 la Metodologie

Scal de estimare a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie
Factor

Scor

Descriere

aproape
sigur

cel mai probabil se va

concretiza

> 80% anse de apariie

probabil

ans considerabil de
apariie; nu este
neobinuit
61% - 80% anse

posibil

foarte
puin
probabil

improbabil

producerea sa poate fi
avut n vedere
41% - 60% anse de
materializare

Indicatori
este de ateptat s apar n marea
majoritate a circumstanelor
profesionale;
se va ntmpla fr ndoial, eventual
frecvent;
iminent.
va aprea probabil n multe circumstane
profesionale;
se va ntmpla probabil, dar nu va
reprezenta o problem persistent pentru
domeniul de activitate;
s-a mai ntmplat n trecut.

ar putea aprea n anumite circumstane

profesionale;

se poate ntmpla ocazional;

s-a ntmplat n alt parte, ntr-un
domeniu de activitate similar.

poare aprea doar n circumstane

minim, dar nu
profesionale excepionale;
imposibil; nu este
cunoscut s se fi produs nu este de ateptat s se ntmple;
21% - 40% anse de
nu a fost semnalat n domeniul de
apariie
activitate.
practic imposibil; nu a este probabil s nu apar niciodat;
aprut niciodat
foarte puin probabil s se ntmple
0% - 20%
vreodat.

riscul de corupie este prezent n

mod
constant,
datorit
deficienelor de organizare,
planificare,
control,
supraveghere,
instruire
ori
formare a personalului i
modului n care este conceput
ori aplicat cadrul legal de
desfurare a activitii;
riscul de corupie poate aprea
cteodat (cauzele putnd fi
reprezentate de deficiene n
desfurarea activitii, erori n
nelegerea
ori
aplicarea
procedurilor de lucru specifice
etc.);

riscul de corupie nu apare dect

rar, n condiii excepionale de
desfurare a activitii;

ANEXA nr. 7 la Metodologie

Scal de estimare a impactului global al riscului
Factor

Scor

major /
critic

ridicat

moderat

redus

foarte
redus

Indicatori
imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de
activitate;
deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore n
derularea activitilor planificate (mai mult de 6 luni);
pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului,
schimbarea procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate
de mijloace tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat
instituiei;
publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la
nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create.
impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectarea
eficienei acesteia;
perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privind
desfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni);
pierderi financiare majore pentru instituie;
publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din partea
beneficiarilor serviciilor publice.
obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficienei
acesteia;
perturbarea pe termen scurt a activitii;
pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% din buget);
o anumit publicitate negativ la nivel local.
impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;
ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii;
pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult din bugetul
alocat);
unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii.
impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;
nicio perturbare n privina calendarului activitii;
pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur;
susceptibil de a conduce / provoca publicitate negativ.

riscul
de
corupie
contribuie
direct
la
apariia sau proliferarea
faptelor de corupie, la
facilitarea
ori
determinarea personalului
s comit asemenea fapte

riscul de corupie poate

genera
parametri
favorizani pentru apariia
sau proliferarea faptelor
de corupie

riscul
de
corupie
contribuie puin ori deloc
la apariia sau proliferarea
faptelor de corupie

ANEXA nr. 8 la Metodologie

Evaluarea msurilor de control al riscurilor de corupie

nu
parial
da

ntrebarea 1
Msura se adreseaz n
mod efectiv riscului
identificat ?
1
3
6
I1

Nivel

ntrebarea 2
ntrebarea 3
Msura este bine documentat i
Msura stabilit este operaional i
comunicat, n mod oficial, celor interesai
aplicat n mod consecvent ?
sau implicai ?
1
1
2
2
3
3
I2
I3

Scor (I1+I2+I3)

Descriere

ineficient

n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este suficient / bine
document sau aplicat; n cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat
riscului vizat, nefiind nici document i nici aplicat.

redus /
slab

msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i / sau aplicarea
trebuie sensibil mbuntite i adaptate.

bun

5-8

msura se adreseaz riscului, dar documentarea i / sau aplicarea trebuie mbuntite.

foarte bun

9 - 12

msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

ANEXA nr. 9 la Metodologie

Scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie
Nivel de probabilitate
aproape sigur
5

10

15

20

25

probabil
4

12

16

20

posibil
3

12

15

foarte puin
probabil
2

10

improbabil
1

moderat
3

ridicat
4

critic
5

foarte redus redus

1
2

Nivel de impact

TERMEN
CATEGORII DE RISCURI

PRIORITATE

Prioritate 1
riscuri nalte / extreme
Prioritate 2
riscuri moderate
Prioritate 3
riscuri minore

necesit concentrarea ateniei conducerii

structurii pentru adoptarea / implementarea
unor msuri urgente de prevenire / control
adecvate
pot fi monitorizate sau controlate, prin
creterea eficacitii msurilor existente
sau, dup caz, prin adoptarea unor msuri
suplimentare de prevenire / control
pot fi tolerate i vor fi considerate inerente
activitilor structurii MAI, fa de care nu
este necesar adoptarea unor msuri
suplimentare, ci doar aplicarea celor
existente

Anexa nr. 10 la Metodologie

Registrul riscurilor de corupie
Partea I Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor
Identificarea i descrierea riscurilor
Nr. Descrierea riscului
crt.
(ameninarea)
de corupie
1

Evaluarea riscurilor

Cauze

Probabilitate

Parametrii riscului
Impact
Expunere
global (col. 4 x col.5)
5

Prioritate

Msuri existente

Aprecierea
msurilor
existente

1.
2.
3.
4.
5.

Partea a II-a Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire / control

Monitorizare i revizuire
Nr.
crt.

Descrierea
riscului
(ameninarea)
de corupie

Msuri
suplimentare

1.
2.
3.
4.

Pentru fiecare msur n parte

Corespunztor riscului descris

Termen /
durat de
implementare

Responsabil(i)
de risc

Evaluarea msurilor de
control
Indicatori
Riscuri de
de
corupie
evaluare2
materializate3
6
7

Parametrii riscului revizuit

Probabilitate

Impact
global

Expunere
(col. 8 x col.9)

Prioritate

10

11