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Acuerdos Anticompetitivos.
Artculo 5 de la Ley No. 42-08
02
s e r i e
fichas tcnicas
CONSEJO DIRECTIVO
Michelle Cohen
PRESIDENTA CONSEJO DIRECTIVO
MIEMBROS
nmero 2.-
contenido
Introduccin
Objeto anticompetitivo
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Coordinacin de licitaciones
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Reparticin de mercados
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Boicot de grupo
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Restricciones accesorias
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Introduccin
La Ley General de Defensa de la Competencia, No. 42-08, tiene como objeto, con carcter de orden pblico, promover y defender la competencia efectiva para incrementar
la eficiencia econmica en los mercados de bienes y servicios, a fin de generar beneficio
y valor en favor de consumidores y usuarios de estos bienes y servicios en el territorio
nacional.
El objetivo de la Comisin Nacional de Defensa de la Competencia (CNDC) es el
de promover y garantizar la existencia de la competencia efectiva para incrementar la
eficiencia econmica en los mercados de productos y servicios, mediante la ejecucin y
aplicacin de las polticas, la legislacin de competencia y el ejercicio de sus facultades
investigativas y de informe, entre otras.
La presente gua tiene por objeto orientar a los agentes econmicos y al pblico en
general sobre el trabajo de la CNDC con relacin a las prcticas concertadas y acuerdos
anticompetitivos y, en consecuencia, no tiene ningn carcter vinculante.
Este documento explica las caractersticas y forma de analizar los acuerdos horizontales entre empresas, conocidos tambin con el nombre de carteles.
La Ley 42-08 define estas prcticas de la siguiente forma:
Artculo 5.- De las prcticas concertadas y acuerdos anticompetitivos. Quedan prohibidas las prcticas, los actos, convenios y acuerdos entre agentes
econmicos competidores, sean stos expresos o tcitos, escritos o verbales,
que tengan por objeto o que produzcan o puedan producir el efecto de imponer injustificadamente barreras en el mercado. Se incluyen dentro de las
prcticas concertadas y acuerdos anticompetitivos las siguientes conductas:
a) Acordar precios, descuentos, cargos extraordinarios, otras condiciones de
venta y el intercambio de informacin que tenga el mismo objeto o efecto;
b) Concertar o coordinar las ofertas o la abstencin en licitaciones, concursos
y subastas pblicas;
c) Repartir, distribuir o asignar segmentos o partes de un mercado de bienes
y servicios sealando tiempo o espacio determinado, proveedores y clientela;
d) Limitar la produccin, distribucin o comercializacin de bienes; o prestacin y/o frecuencia de servicios, sin importar la naturaleza de los mismos; y,
e) Eliminar a competidores del mercado o limitar su acceso al mismo, desde
su posicin de compradores o vendedores de productos determinados.
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Tradicionalmente, estas conductas se han considerado como las ms dainas al proceso de competencia y a los consumidores. De ah que las sanciones usualmente se apliquen con mayor rigurosidad.
Este documento define las conductas que se deben considerar como infracciones de este tipo, as como la forma en que las mismas se analizan usualmente. Sin embargo, el contenido de este documento no debe aplicarse de
forma automtica o mecnica. Por el contrario, los criterios aqu expresados
debern incorporarse dentro del anlisis de cada caso concreto, segn los
hechos y circunstancias particulares.
2 El artculo 8, inciso e) de la Ley 42-08 incluye a los competidores potenciales en el mercado relevante. Los
competidores potenciales son aquellos proveedores que frente a un cambio pequeo pero significativo en los
precios relativos son capaces de re-direccionar su produccin hacia los productos del mercado relevante, en un
corto plazo, sin incurrir en costos o riesgos adicionales significativos. Cf. Artculo 2 Definiciones del proyecto de
Reglamento de la Ley 42-08. Cf. Ficha 1 sobre Mercado Relevante y Posicin Dominante.
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tcito, escrito o verbal. Es decir, la prohibicin incluye una muy amplia gama de actuaciones que pueden constituir una prctica prohibida, todas ellas dentro de la categora
genrica de actos coordinados.
En este punto es importante indicar que, si bien el artculo 5 incluye dentro de la
prohibicin los actos, a seguidas seala que stos deben ser realizados entre agentes
econmicos que sean competidores entre s.
De ah se desprende conforme a las mejores prcticas internacionales que debe
existir algn grado de coordinacin o comunicacin entre los agentes econmicos, y las
actuaciones totalmente unilaterales no pueden constituir una prctica horizontal. En
este sentido, debe existir accin concertada entre dos o ms entidades econmicas (...)
[la ley] no alcanza aquellas conductas que sean unilaterales.6
En este contexto, se pueden distinguir los siguientes tipos de conductas:
Prctica concertada: Las prcticas concertadas son aquellas que, sin llegar al
nivel de un acuerdo expreso o tcito, s implican una comunicacin entre los
agentes econmicos involucrados, y s obedecen a cierto nivel de consenso7. Es
decir, son acciones que implican interaccin entre las empresas, les permiten
unificar su comportamiento, y refleja un concierto de voluntades. Estas conductas s son ilegales. Un ejemplo de prctica concertada es el intercambio de
informacin sensible entre empresas sobre sus precios futuros.
Acuerdo tcito: Este tipo de acuerdo refleja una voluntad comn de dos o ms
agentes econmicos sin que lleguen a alcanzar expresamente un acuerdo de
voluntades. Por ejemplo, si un agente econmico le hace saber a un competidor su intencin de respetarle el territorio siempre y cuando este competidor
le respete el suyo. Aunque los agentes econmicos no pacten un acuerdo,
la colusin tcita se puede inferir a partir del comportamiento subsecuente de
ambos agentes. La colusin tcita est prohibida por la Ley 42-08.
6 SIMPSON (Carter B.), Antitrust Fundamentals, Horizontal Restraints, American Bar Association, Antitrust Law
Section, 45th Annual Spring Meeting, Washington, 1997, p. 49.
7 Beneyto, J. Tratado de Derecho de la Competencia. Tomo I. Bosch, Barcelona, 2005. p., 188.
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Acuerdo expreso: La legislacin dominicana tambin prohbe la colusin expresa, que implica la existencia concreta de un acuerdo escrito o verbal entre los
competidores.8
Como se puede ver, las actuaciones cubiertas por el artculo 5 de la Ley requieren de
acciones coordinadas entre los agentes econmicos, en las cuales exista al menos una
comunicacin entre ellos que les permita unificar su comportamiento.
Objeto anticompetitivo
De conformidad con el artculo 5 de la Ley, las prcticas concertadas y acuerdos anticompetitivos son nulos de pleno derecho siempre y cuando su contenido (objeto) contenga alguno de los aspectos all estipulados. Es decir, lo que se sanciona es el alcanzar
un acuerdo que tenga un objeto anticompetitivo, sin importar sus efectos, o cuando los
efectos de un acuerdo sea el excluir a competidores del mercado.
En este contexto, se entiende por objeto el contenido del acuerdo, y no la intencin
u objetivo que puedan tener las partes al realizarlo. De ah que aspectos como: la intencionalidad de las partes, el tamao de los agentes involucrados, la duracin y efecto de
la prctica en el mercado, el dao causado, etc. nicamente se analizarn para atenuar
o agravar la conducta y eventual sancin, pero no para determinar su ilegalidad.
En otras palabras, se presume que la conducta que tenga como objeto alguna de
las conductas delimitadas en el artculo 5 de la Ley tiene un efecto anticompetitivo intrnseco y se analiza bajo la regla per se. Por tal motivo, no es necesario examinar si la
prctica provoc en el mercado algn efecto anticompetitivo. La simple consumacin de
la conducta es ilcita y sancionable.
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Coordinacin de licitaciones
b) Concertar o coordinar las ofertas o la abstencin en licitaciones, concursos
y subastas pblicas;
Esta prctica se configura cuando los participantes en una licitacin coordinan sus
actuaciones al momento de elaborar o presentar sus ofertas. Por ejemplo, para aumentar los precios, turnar la participacin en concursos, repartirse las licitaciones o
determinar cul de los participantes ganar el concurso.
En ocasiones, estos acuerdos van acompaados de esquemas en los cuales los ganadores de la licitacin compensen econmicamente al resto de los participantes del cartel.
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Reparticin de mercados
c) Repartir, distribuir o asignar segmentos o partes de un mercado de bienes
y servicios sealando tiempo o espacio determinado, proveedores y clientela;
Son acuerdos que tienen como objeto distribuir o asignar mercados entre competidores, ya sea mediante la divisin de territorios, clientes o proveedores. Estos se asignan entre s, eliminando la competencia entre los participantes del acuerdo.
Un indicio de esta prctica puede ser el hecho que una empresa slo ofrezca sus productos
a ciertos clientes o en determinadas zonas geogrficas sin justificacin aparente, o que las
participaciones de mercado se mantengan invariables por un periodo de tiempo.
Boicot de grupo
e) Eliminar a competidores del mercado o limitar su acceso al mismo, desde
su posicin de compradores o vendedores de productos determinados.
La decisin de vender o comprar productos (o dejar de hacerlo) es una decisin que
cada agente econmico puede tomar dentro de su libertad empresarial. Sin embargo,
cuando tal decisin no se toma individualmente, sino en conjunto con sus competidores,
constituye una prctica prohibida.
Igual consecuencia tiene un boicot que pretende excluir a alguien del mercado, o impedir su entrada. La vctima del boicot no necesariamente debe ser un competidor, sino
que sta puede ser un cliente o proveedor. La ilegalidad se comete cuando la actuacin
conjunta se da entre competidores, aun cuando los efectos de la misma puedan darse
aguas arriba o aguas abajo del mercado relevante.
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g. Que los presuntos infractores hayan sostenido reuniones u otras formas de comunicacin.
Ninguna de estas conductas es, en s misma, prohibida. Sin embargo, todas ellas
podran ser consideradas como indicios de un acuerdo anticompetitivo.
Dentro de la prueba indiciaria, el propio comportamiento de las empresas investigadas puede constituir prueba de un cartel cuando dicho comportamiento no pueda ser
explicado de forma distinta a la existencia de un acuerdo. En otras palabras, un acuerdo
se puede presumir cuando la situacin del mercado en cuestin no puede explicarse de
otra forma que por la existencia del mismo, y ante la existencia de una o ms explicaciones lgicas, la posibilidad de que existe un acuerdo debe desecharse.10
Por ejemplo, la existencia de precios idnticos no es por s misma prueba de un
cartel, ya que los mismos podran reflejar costos similares, rivalidad intensa, u otros
aspectos beneficiosos y no conspiratorios11. Sin embargo, cuando dichos precios no
tienen ninguna explicacin razonable, entonces s es posible concluir que son producto
de un acuerdo.
Esto es una aplicacin prctica del principio de presuncin de inocencia, segn el
cual la prctica prohibida puede presumirse nicamente cuando sea la nica forma lgica y racional de explicar el comportamiento de los agentes econmicos involucrados.
Si la conducta de la empresa investigada admite justificaciones lgicas diferentes al
acuerdo, entonces no puede presumirse la existencia de una conducta ilegal.
Asimismo, se debe tener en cuenta que en ocasiones la estructura del mercado facilita que las empresas alcancen acuerdos prohibidos. Por ejemplo, es ms fcil para las
partes alcanzar un acuerdo de este tipo cuando el mercado es altamente concentrado,
tiene altas barreras de entrada, un alto grado de integracin vertical, productos homogneos, etc. Aun cuando estos factores no demuestren la existencia de un acuerdo, s
facilitan que el mismo pueda alcanzarse y ejecutarse.
10 FERNNDEZ-LERGA GARRALDA (Carlos), Derecho de la Competencia, Comunidad Europea y Espaa, Ed. Arazandi, Pamplona, 1994, p. 122.
11 GELLHORN (Ernest) y KOVACIC (William E.), Antitrust Law and Economics, West Nutshell Series, 1994, p. 225.
(La traduccin al espaol y el subrayado son del suscrito).
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Restricciones accesorias
Segn se ha visto, el artculo 7 inciso 1 de la Ley 42-08 contiene una nica excepcin
a la prohibicin de acuerdos horizontales de este tipo, y se trata de aquellas conductas
que sean accesorias o complementarias a una integracin o asociacin convenida que
haya sido adoptada para lograr una mayor eficiencia de la actividad productiva o para
promover la innovacin o la inversin productiva.
Estos acuerdos se refieren a las llamadas restricciones accesorias (ancillary restraints), que ocurren, en ocasiones, en los acuerdos de alianzas entre empresas o integraciones econmicas y que vistas aisladamente parecen restrictivas de la competencia,
pero en caso de cumplir ciertos requisitos pueden considerarse legtimas.
Cuando un acuerdo implica una integracin en una determinada actividad productiva
y, tiene la posibilidad de crear eficiencia y reduccin de costos en beneficio del consumidor, no se puede hablar realmente de un acuerdo anticompetitivo, sino de un acuerdo de
concentracin, de joint venture u otra forma de integracin productiva12. En esos casos,
y apegados al principio jurdico que lo accesorio sigue a lo principal, las restricciones
accesorias se valoran como parte de la operacin de integracin, y en conjunto con sta.
Bajo esta figura podran analizarse incluso restricciones que vistas aisladamente,
calificaran para un tratamiento bajo la regla per se, pero en caso que forme parte integral e indispensable de un acuerdo de integracin se analizara en conjunto con este.
Para ilustrar el punto, se puede hacer un ejemplo de un grupo de abogados que, en
lugar de competir entre s, deciden formar un estudio. Para ello, se asignan reas de
prctica, fijan una tarifa comn, se asignan clientes, etc. Este acuerdo no consistira un
cartel, puesto que el objeto del acuerdo es la integracin empresarial que promueve la
eficiencia, y los elementos aqu mencionados son solamente accesorios a este acuerdo
principal.13
Ahora bien, para que una restriccin accesoria est directamente relacionada con
una concentracin, no basta que el acuerdo sea simultneo con sta, o que las partes
as lo indiquen. Ms bien, para poder calificar de accesorias, estas restricciones deben
cumplir con dos requisitos fundamentales: a) Estar directamente relacionadas y formar
parte integral de una transaccin comercial legtima (de integracin empresarial o asociacin segn el texto de la Ley), y b) Ser razonablemente necesarias para el funcionamiento adecuado de los objetivos previstos por el acuerdo.14
12 INDECOPI. Resolucin N 206-97-TDC.
13 INDECOPI. Resolucin N 206-97-TDC.
14 Los acuerdos han de ser necesarios para la realizacin de la concentracin (2), lo que significa que, en su ausencia, no se podra llevar a efecto la concentracin o slo podra realizarse en condiciones ms inciertas, con costes
considerablemente superiores, en un perodo de tiempo bastante ms largo o con mucha ms dificultad (3). Por lo
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En otras palabras, para ser accesorio, y por lo tanto exento de anlisis como prctica monopolstica autnoma, un acuerdo anticompetitivo debe estar subordinado y formar parte de una transaccin legtima. Esta restriccin accesoria sera subordinada al
acuerdo principal en el sentido que cumple con el propsito de permitir la realizacin, o
bien hacer ms efectivo el cumplimiento de los fines del negocio principal.15
general, renen estos criterios los acuerdos destinados a proteger el valor transferido (4), preservar la continuidad del
suministro tras la disolucin de una antigua entidad econmica (5) o permitir la puesta en marcha de una nueva entidad (6). A la hora de determinar si una restriccin es necesaria o no, no slo conviene tener en cuenta su naturaleza,
sino que tambin hay que asegurarse de que su duracin, contenido y mbito geogrfico de aplicacin no exceden de
lo que requiere razonablemente la realizacin de la concentracin. Cuando existan alternativas de eficacia idntica
para lograr el objetivo legtimo apetecido, las empresas debern escoger la que, desde un punto de vista objetivo,
restrinja menos la competencia.. Comunicacin de la Comisin sobre las restricciones directamente vinculadas a la
realizacin de una concentracin y necesarias a tal fin. (2005/C 56/03)
15 Rothery Storage & Van Co. v. Atlas Van Lines, Inc., 792 F.2d 210, 224 (D.C. Cir. 1986). Citado por: Werden, Gregory.
Rule of Reason v. Per Se: Where are the Boundaries Now? The Ancillary Restraints Doctrine. American Bar Association. Section of Antitrust Law. 54th Antitrust Law Spring Meeting. March 29-31, 2006.
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Contacto:
La Comisin Nacional de Defensa de la Competencia
se puede contactar a travs de la siguiente informacin:
COMISIN NACIONAL DE
DEFENSA DE LA COMPETENCIA
Repblica Dominicana 2016
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