Pgina 1

INFORMACION GENERAL
Razn Social
TROUBLE SHOOTING PERU WORLD S.A.C
RUC

20600764927

Actividad Econmica/Giro
Mantenimiento y reparacin de maquinaria y equipos
Actividad Evaluada
Servicio de Mantenimiento Mecnico.
Tipo Evaluacin

Homologacin

Direccin Oficina Principal

Avenida Argentina N400- Apima Paucarpata
Localidad
Arequipa
Telfono

054-332509

Fax
Pgina Web

No tiene

N de Empleados

Fijos
Subcontratado

Antiguedad de la Empresa

7
0

1 ao

Cuestionario

Servicios

Nombre de Contacto Comercial

Jody Moran Arias

Telfono

054- 332509

Correo Electrnico

jmoran@tspwsac.com

Telefono Celular

991596828

Propsito

Homologar a la empresa
Desde
los aspectos de: Informacin Adicional; Situacin Financiera y
Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad;
Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin
Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa

Antecedentes

OL_244423-13

La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:

Pgina 2
de
acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el
servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento
Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones

Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial;
previamente especificada por la empresa
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a
partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a
otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados
en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La
responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU
S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la
Documentacin
Lugar de Visita
Fecha de Visita
Hora Inicio
Hora Fin

OL_244423-13

Pgina 3

INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre

Actividad

N/A
N/A
2. Sucursales
N/A

3. Principales Accionistas o Socios

Nombre

% Actual

JODY MORAN
XXX XXXXX

49%
51%

4. Principales Ejecutivos / Gerentes

Nombre

Cargo

JODY MORAN

GERENTE GENERAL

5. Partida Electrnica / Registral

11318218

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

OL_244423-13

Pgina 4

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros
Ao 1
Nro de Das

Ao 2

Ao 3

365

365

365

Activo Corriente

1,423,232

1,288,525

2,315,227

Activo No Corriente

1,457,949

1,930,639

2,681,335

Total Activo

2,881,181

3,219,164

4,996,562

Pasivo Corriente

484,517

1,401,849

1,432,632

Pasivo No Corriente

701,799

16,729

1,469,484

Total Pasivo

1,186,316

1,418,578

2,902,116

Patrimonio

1,694,865

1,800,586

2,094,446

Ventas

3,984,108

3,843,222

4,850,032

Costo de Ventas

3,716,274

3,426,194

4,060,342

267,834

417,028

789,690

85,036

105,723

293,858

Cuentas X Cobrar

435,257

375,334

1,025,203

Cuentas X Pagar

17,419

5,395

13,589

1,662,317

1,662,317

1,662,317

483,973

106,090

82,474

Aos

Utilidad
Utilidad Neta del Ejercicio

Capital Social
Existencias
Hallazgos:
9. Ratios de Liquidez

Ao 1
Razn de Liquidez Gral
(1)
Prueba Acida (2)

Ao 2

Ao 3

2.94

0.92

1.62

1.94

0.84

1.56

10. Ratios de Liquidez

Activo No Cte. / Pasivo No Cte.
Ao 1

Ao 2

Ao 3

2.08

115.41

1.82

11. Ratios de Gestin

Ao 1

Ao 2

Ao 3

Rotacin de Stocks (3)

47.53

11.3

7.41

Rotacin
de Cuentas X Cobrar (4)

39.88

35.65

77.15

Rotacin
de Cuentas X Pagar (5)

1.71

0.57

1.22

12. Ratios de Solvencia

Ao 1

Ao 2
0.41

Razn de endeudamiento
(6)

OL_244423-13

Ao 3
0.44

0.58

Pgina 5
13. Ratios de Rentabilidad
Ao 1
Rentabilidad sobre
Patrimonio (7)

Ao 2
0.05

Ao 3
0.06

0.14

14. La empresa present los ltimos estados financieros?

SI

Hallazgos:
Presentaron Balances y Estados de Ganancias y Prdidas
15. Volumen de Ventas
Ao

Total Sector

Total Ventas

Ao 1

2,562,291

3,984,108

Total Sector /
Total Ventas
64.31

Ao 2

2,145,946

3,843,222

55.84

Ao 3

3,010,548

4,850,032

62.07

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS

16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de
Obligacin (Vigente)

Valor en US$
Se encuentra al da en
los pagos?

Hallazgos:
Presentaron las cuotas canceladas en de las obligaciones con Banco Continental y las cuotas canceladas
de marzo 2010 con Banco de Crdito.
17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

Hallazgos:
La Empresa no registra informacin adversa en Infocorp.
OL_244423-13

NO

Pgina 6
18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?
NO

Hallazgos:
Segn lo manifestado por el Representante.
19. Bancos con los cuales trabaja la empresa
Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

BCP: 215-2287523-1-18
CCI:
0022150022875231182
9

Hallazgos:
La Empresa dispone de cuentas en nuevos soles y dlares y es calificada como cliente Normal.
20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?
SI

Hallazgos:
La Empresa es calificada como 100%
SEGUROS
21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta)
Nmero de pliza

Poliza vigente
NO

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil

Nmero de pliza

Poliza vigente

NO

Plizas de transporte
Nmero de pliza

Poliza vigente
NO

Plizas de seguro de alto riesgo del personal (SCTR)

Nmero de pliza

Poliza vigente
SI

Hallazgos:
Presentaron las plizas registradas.
OL_244423-13

Pgina 7
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT

SI

ESSALUD

SI

AFP / SNP

SI

Planillas de personal

SI

Hallazgos:
Presentaron los pagos a Sunat, Essalud y AFPs en el periodo

OL_244423-13

Pgina 8

CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
23. La empresa cuenta con:
Oficinas
rea
(m2) / Propio

Hipotecado /
rea
Propio
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler /
Alquilado

SI

2 ao

60

Alquiler o
propiedad
formal
SI

Almacn
rea
(m2) / Propio

Hipotecado /
rea
Propio
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler /
Alquilado

NO

2 ao

100

Alquiler o
propiedad
formal
SI

Talleres
rea
(m2) / Propio

Hipotecado /
rea
Propio
(m2) /
Alquilado
NO

Vigencia
de Alquiler /
Alquilado
-

Alquiler o
propiedad
formal
SI

Laboratorio
rea
(m2) / Propio

Hipotecado /
rea
Propio
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler /
Alquilado

NA

-NO

Alquiler o
propiedad
formal
NA

Otros
rea
(m2) / Propio

Hipotecado /
rea
Propio
(m2) /
Alquilado

Vigencia
de Alquiler /
Alquilado

NO

NO

Hallazgos:

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:

Taller
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

NA

Almacn de insumos / materia prima

Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Arequipa

BUENO

Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

NA

Paucarpata
Almacn de repuestos

OL_244423-13

Alquiler o
propiedad
formal
SI

Pgina 9
Oficinas
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Arequipa

BUENO

Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

NA

Paucarpata
Otros

Hallazgos:
Las instalaciones visitadas se encontraron en buen estado de conservacin.
25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
NA

26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?

SI

27. Detallar los turnos y horarios de trabajo

Horario en la ejecucin del servicio
1

GESTIN DE LA PRODUCCIN
28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
Lnea de Productos
Mantenimiento
de equipo mecnico

Capacidad

25 x mes

Produccin actual

4 x mes

Produccin actual /
Capacidad

4/24

Hallazgos:

29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicios que desea homologar:
Invitacin - Presupuesto - Licitacin - Buena Pro - Asignacin recursos de Ingeniera - Asignacin de recursos
de montaje o mantenimiento - Adquisicin de insumos - Ejecucin del servicio - Control de calidad - Entrega al
cliente.

OL_244423-13

Pgina 10
SISTEMAS DE COMUNICACIN
Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono

SI

31. LAN / Intranet (06 PCs)

SI

32. Red WAN / Extranet

NA

33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico

SI

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE

34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripcin

Marca

Capacidad

Ao
de
Fabricacin

Taladro

Bosh

12 V

Alquiler o
propiedad
formal
SI

Taladro

Dewalt

18 V

SI

Prensa
Terminal
hidrulico

Burndy

150 mm2

2002

SI

Compresora

Atlas Copco

175 cfm

2000

SI

Motosoldador Lincoln
a

400 A

1986

SI

Mquina
de soldar

Hobart

400 A

1986

SI

Mezcladora
de concreto

9 pie3

1999

SI

Taladro

Hitachi

14.4 V

1998

SI

Taladro

Dewalt

12 V

SI

Hallazgos:
. Presentaron el resumen de activos fijos 2009 y facturas.

OL_244423-13

Pgina 11
35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).
Descripcin

Marca

Fecha ltima calibracin

MICROMETRO
TORQUIMETROS

36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

SI

Descripcin

Marca

Tipo

Capacidad

Placa
Ao de
fabricacin

Alquiler o
propiedad
formal

Hallazgos:
Segn lo verificado en tarjetas de propiedad y contratos de leasing.
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI

38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

NO

Hallazgos:
La Empresa no acredit adquirir licencias de software.
OL_244423-13

Pgina 12
39. Realiza copias de seguridad de su informacin?
SI

PERSONAL
40. Personal Fijo y Subcontratado
Fijo

11

Subcontratado

Nro. Total

193

41. Media de antigedad (aos)

Fijo

0.5 aos

CLIENTES
42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social

Sector de Contacto
actividad del cliente

Hallazgos:
Presentaron contratos de servicios y facturas.

OL_244423-13

Antigedad (aos)

Pgina 13

GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?
SI

Hallazgos:

44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

NO

45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI

46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

SI

47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
SI

Hallazgos:
.
48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI

OL_244423-13

Pgina 14
49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
NO

Hallazgos:

50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?
SI

Hallazgos:
51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?
NO

Hallazgos:

52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

SI

53. Cundo algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa,
este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
NA

54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI

OL_244423-13

Pgina 15
55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI

56. Revisin de no conformidades

SI

Hallazgos:

57. Determinacin de las causas de la no conformidad

NO

58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

SI

59. Registro de resultados de las acciones tomadas

SI

60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditoras internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?
SI

61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?
NO

Hallazgos:
La Empresa no ha aplicado auditoras que hayan incluido todos los procesos.

OL_244423-13

Pgina 16

GESTIN DE PERSONAL
62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles).
SI

63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
SI

64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
SI

65. La empresa tiene un Manual de Funciones?

SI

66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
SI

67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

SI

Hallazgos:
Segn lo verificado en charlas del 19/08/09, 04/12/09, 16/06/09 y examenes de conocimientos.
68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?
SI

Hallazgos:
OL_244423-13

Pgina 17
Se verificaron los archivos de los Sres. Renzo Zea Salcedo y Percy Rojas.
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
NO

Hallazgos:
La Empresa no present un registro de mantenimiento correctivo de sus equpos.
70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
SI

71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

SI

72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su prxima calibracin?
NA

Hallazgos:
No se observaron los instrumentos durante el da de evaluacin. Se verificaron los certificados de calibracin.
73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?
SI

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES

74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI

Hallazgos:

OL_244423-13

Pgina 18
75. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus
proveedores?
SI

76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

SI

77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
NA

En el almacn de materias primas e insumos / productos:

78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.

SI

79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos

almacenados.

SI

80. Tiene definida un rea de productos no conformes

81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn
tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

SI

82. Se realizan inventarios peridicos.

SI

Hallazgos:
Segun lo verificado en el almacn de herramientas e insumos.
PROCESOS SUBCONTRATADOS
83. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
NA
OL_244423-13

Pgina 19
Hallazgos:
La Empresa no ha subcontratado procesos que afecten la conformidad de sus servicios.
PROCESO PRODUCTIVO
84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
NA

85. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?

SI

Hallazgos:
La Empresa cuenta con un sistema de planeamiento de sus servicios, el cual se adeca a los requerimientos del
cliente. Presentaron propuestas que incluyen: listado de actividades de mantenimiento, costos unitarios,
estructura de costos, costo directo de cada partida segn: mano de obra, herramientas y equipos, insumos por
servicio, implementos de seguridad, movilidad y refrigerio. Para los servicios ejecutados en Cerro Verde
elaboran presupuestos, archivan informes de trabajo y autorizaciones para la generacin de servicio.
Presentaron los documentos mencionados.
86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la
actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.
SI

87. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los
lugares pertinentes?
NO

88. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI

OL_244423-13

Pgina 20
89. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.
SI

90. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?

SI

91. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI

Hallazgos:
La Empresa conserva registros que permiten realizar un seguimiento del servicio. Presentaron informes de los
trabajos ejecutados en Cerro Verde, que incluye: objetivo, equipo, descripcin de actividades con inspecciones
iniciales y finales, comentarios y conclusiones.
92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
SI

OL_244423-13

Pgina 21

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
93. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
SI

94. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

SI

95. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones?
SI

96. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI

97. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI

Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?

98. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables

NA

99. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI

100. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc.

OL_244423-13

SI

Pgina 22
101. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)

SI

102. Investigacin de accidentes

SI

Hallazgos:
Presentaron procedimientos de seguridad, procedimientos de trabajo y permisos de trabajo (espacios
confinados, trabajo en caliente, izaje crtico, excavacin, circuito energizado). Se verificaron los registros de
inspecciones de seguridad, y de investigacin de incidentes del 15/01/2010 (material particulado en ojo de
trabajador) y del 03/12/2009 (abolladura).
En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
103. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de
trabajo, etc.)

SI

104. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal.

SI

105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de

acceso a reas de riesgo

SI

106. Equipos de primeros auxilios

SI

107. Simulacros de siniestro

SI

108. Dictado de charlas de seguridad

SI

Hallazgos:
Se observ que disponen de extintores con carga vigente, registros de control de uso de EPP, botiqun de
primeros auxilios. Aplicaron simulacros el 15/12/2009 y el 01/06/2009. Presentaron registros de charlas de
seguridad.
GESTIN AMBIENTAL
109. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?
SI
OL_244423-13

Pgina 23
110. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?
SI

111. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

NO

Hallazgos:
La Empresa no present registros en los que se pueda verificar la calificacin de aspectos ambientales como
significativos o no. nicamente presentaron una lista de aspectos ambientales e impactos ambientales
relacionados.
112. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI

113. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

SI

OL_244423-13

Pgina 24

GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
114. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes
documentos:
Cotizacin / Proforma

SI

Propuesta Tcnica

SI

Otros

NA

115. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI

116. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
NO

117. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
SI

118. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
SI

119. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la
venta / la entrega del producto?
NO
Hallazgos:
OL_244423-13

Pgina 25
No presentaron registros en los que se puedan verificar las fechas de trmino de los servicios muestreados.
120. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin
del servicio / fabricacin y/o entrega del producto?
NO

121. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)

Item

Fecha de
entrega
pactada

real de
entrega

Fecha

Justificado

Motivo

Sin registro

Das de
retraso
-

25/09/2009

NA

Orden de
compra
OT 567946

OT 569220

30/09/2009

Sin registro

NA

OT 571224

03/10/2009

Sin registro

NA

OT 567953

28/09/2009

Sin registro

NA

Hallazgos:
Presentaron facturas y autorizaciones para la generacin de servicio, de acuerdo a contrato. No se pudo
registrar la fecha real de entrega debido a que en los infomes finales, no han completado el espacio donde
registran fecha de trmino y duracin.
122. Brinda sus productos / servicios con garanta?
SI

123. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

NA

OL_244423-13

Pgina 26

DOCUMENTOS SOLICITADOS
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrnica en donde figure la inscripcin de la DD
escritura de constitucin de la empresa, otorgamiento de poderes, directorio y DD
accionariado vigente.

SI

Presentacin de los productos o servicios que ofrece a sus clientesDD

as como los antecedentes y la actividad de la empresa.

SI

Estados financieros anuales de los tres ltimos ejercicios, auditados firmados DD

por el Contador de la Empresa.

SI

R.U.C.

SI

Licencias y Autorizaciones de funcionamiento.

SI

Certificado de no adeudo a ESSALUD, AFP, seguros complementarios y DD

SUNAT, o adjuntar el pago de los 06 ltimos meses.

SI

Certificados de calidad de insumos, materias primas, DD

productos (cuando sea aplicable)

NA

Plizas de seguro de la empresa (activos, resp. civil, transporte, etc.).

SI

Pliza de seguro del personal (EPS, ESSALUD, SCTR).

SI

Organigrama de la empresa, indicando funcin y nombre.

SI

Acuerdos de Representacin, exclusividad, afiliacin o similares con empresas DD

locales o extranjeras (slo las empresas comerciales).

NA

Certificados que acrediten capacidad de operacin.

NA

Adjuntar la matriz de evaluacin de riesgos a la salud y seguridadDD

ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos DD
(en CD) y el programa de seguridad correspondiente.

SI

Registro como empresa especializada de contratista minero emitido por la DD

Direccin General de Minera. (slo para las empresas contratistas).

NA

Registro como empresa que desarrolla actividades de alto riesgo emitido por el DD
Ministerio del trabajo. (slo para las empresas contratistas).

SI

Detalle de cada una de las actividades realizadas en la DD

ejecucin del servicio (diagrama de flujo con breve detalle).

SI

Certificados de normas internacionales de la empresa (debe figurar alcance,DD

fechas de emisin y vencimiento, as como entidad certificadora)

NO

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Pgina 27

CALIFICACIN
ASPECTO

PONDERADO
20.00

PUNTAJE
PARCIAL
100.00

20.00

92.57

GESTIN DE LA CALIDAD

20.00

87.50

SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y
MEDIOAMBIENTE
GESTIN COMERCIAL

20.00

95.75

20.00

89.79

SITUACIN FINANCIERA Y
OBLIGACIONES LEGALES
CAPACIDAD OPERATIVA

NIVELES

OL_244423-13

RANGOS

NIVEL A

90.00 a 100.00

NIVEL B+

80.00 a 89.99

NIVEL B-

75.00 a 79.99

NIVEL C

55.00 a 74.99

NIVEL D

0.00 a 54.99

PUNTAJE
93.12

Pgina 28

OPORTUNIDADES DE MEJORA
N Pgta

CAPACIDAD OPERATIVA

38

Uso de software sin licencia

N Pgta

GESTIN DE LA CALIDAD

44

No tienen un Sistema de Gestin de la Calidad certificado

47

No tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y/o registros

49

No evidenciaron tener definidos indicadores de calidad medibles

51

La gerencia no evidenci realizar revisiones peridicas del Sistema de Gestin

61
69
N Pgta
111
N Pgta
119

No han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestin de la
calidad
No acreditaron registrar el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE
No evidenci haber identificado los aspectos ambientales significativos
GESTIN COMERCIAL
No es posible monitorear plazos de entrega ni su cumplimiento

OL_244423-13

Pgina 29

FORTALEZAS
N Pgta

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

El ratio de liquidez general es mayor que uno

13

El ratio de rentabilidad / patrimonio es positivo

16

La empresa se encuentra al da en el pago de sus obligaciones vigentes

17

No registra obligaciones vencidas y no pagadas

18

No tiene procesos judiciales pendientes

20

La SBS califica a la empresa como normal

21

Las plizas de seguro aplicables se encuentran vigentes

22

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas

N Pgta

CAPACIDAD OPERATIVA

23

Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones

24

El estado de las instalaciones es el adecuado

26

El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado

31

S cuenta con LAN / Intranet

33

Cuenta con conexin a internet con lnea dedicada / correo electrnico

34

Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo

36

Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte

39

Generan copias de seguridad de la informacin (backup)

N Pgta

GESTIN DE LA CALIDAD

43

Tienen un manual de gestin de la calidad implantado en la organizacin

45

La empresa tiene una poltica de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia

46

La poltica y/o Objetivos de calidad ha sido difundida al personal

48

Tienen objetivos de calidad definidos

50

Han designado un representante de la direccin, para la gestin de la calidad

52

Las especificaciones de los productos/servicios ofertados estn claramente definidas

54

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes

55

Tienen un
procedimiento escrito e implementado, para la generacin de acciones correctivas y preventivas

60
62

Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la realizacin de auditoras internas de gestin de

la
Lacalidad
empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organizacin

64

Tienen un procedimiento sistemtico de reclutamiento y/o seleccin de personal

65

Tienen un Manual de Funciones

66

Tienen un programa de capacitacin del personal

67

Se cumple con el programa de capacitacin del personal

68

Mantienen registros de la educacin, formacin y experiencia del personal

70

Tienen
implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de transporte

71

Tienen implementado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin

73

La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza en base a patrones trazables

74
75

La
empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar a sus proveedores, bajo criterios
de
Hancalidad
implementado un procedimiento sistemtico para evaluar el desempeo de sus proveedores

76

Han implementado un procedimiento sistemtico para inspeccionar los productos comprados

78

En el almacn de materia prima hay una adecuada identificacin y control de stock

81

En el almacn cuentan con hojas de seguridad de los productos peligrosos

OL_244423-13

Pgina 30
85

Tienen un sistema de planificacin y programacin de sus servicios

86

Utiliza medios informticos en sus actividades de planeamiento y programacin de sus obras/servicios.

87

La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.

89

Tiene un procedimiento sistemtico para controlar la calidad del proceso de ejecucin del servicio

91

Es posible obtener la trazabilidad del servicio brindado.

92

La empresa realiza un control de calidad sistemtico del servicio brindado.

N Pgta

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

93
94

La
empresa tiene una poltica de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al
personal
Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional

95

Han realizado
una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo y/o instalaciones.

96

Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados

97

Ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal

99

Han implantado procedimientos para las tareas crticas

100

Han implantado procedimientos para la seguridad en la operacin de vehculos

101

Ha implantado procedimientos para la realizacin de inspecciones planeadas

102

La empresa ha implantado un procedimiento para la investigacin de accidentes

104

El personal utiliza los equipos de proteccin personal

107

La empresa realiza simulacros de emergencias

109

La empresa ha definido y difundido una Poltica Ambiental

110

La
organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de los aspectos ambientales significativos

112
113
N Pgta

La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para sus impactos significativos y

los
mismos
incluyen procedimientos
documentados
Tienen
procedimientos
para dar respuesta
a emergencias ambientales
GESTIN COMERCIAL

115

La empresa evala la satisfaccin de sus clientes

116

La organizacin ha tomado acciones luego de evaluar la satisfaccin del cliente

117

Tienen un procedimiento sistemtico para atender quejas y/u observaciones de los clientes.

118

Realizan un registro de las quejas y generan una expresin estadstica de las mismas

120

Tienen
establecido un procedimiento sistemtico para afrontar retrasos en la entrega del servicio / producto

122

Establecen una garanta formal por los productos / servicios ofertados

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