Dictamen Anticorrupcion Mexico

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE
PUNTOS CONSTITUCIONALES, DE GOBERNACIN,

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
CIUDADANA Y DE ESTUDIOS LEGISLATIVOS
PRIMERA, CON PROYECTO DE DECRETO QUE
REFORMA Y ADICIONA DIVERSAS DISPOSICIONES
DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS, EN MATERIA DE COMBATE A
LA CORRUPCIN.
DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE PUNTOS CONSTITUCIONALES, DE

GOBERNACIN, DE ANTICORRUPCIN Y PARTICIPACIN CIUDADANA Y DE
ESTUDIOS LEGISLATIVOS PRIMERA, CON PROYECTO DE DECRETO QUE
REFORMA Y ADICIONA DIVERSOS ARTCULOS DE LA CONSTITUCIN POLTICA
DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, EN MATERIA DE COMBATE A LA
CORRUPCIN.
HONORABLE ASAMBLEA:
A las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Gobernacin, de Estudios
Legislativos Primera y de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana del Senado de la
Repblica del H. Congreso de la Unin, les fueron turnadas para su estudio y dictamen
correspondiente, las iniciativas con proyecto de decreto en materia de corrupcin que
se describen en la parte de antecedentes, presentadas por los Senadores integrantes
de los Grupos Parlamentarios de los Partidos Revolucionario Institucional y Verde
Ecologista de Mxico; de Senadores integrantes del Partido de la Revolucin
Democrtica, y del Grupo Parlamentario del Partido Accin Nacional.
En consecuencia, con fundamento en lo dispuesto por los artculos 85, 86, 89, 90, 94 y
103 de la Ley Orgnica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos; 113,
114, 117, 135, 136, 150 del Reglamento del Senado de la Repblica, las Comisiones
Unidas de Puntos Constitucionales, de Gobernacin, de Estudios Legislativos Primera y
de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana de la Cmara de Senadores someten a
consideracin del Pleno de esta Honorable Asamblea el dictamen donde se analiza,
valora y justifica el Proyecto de Decreto sobre las Iniciativas que se mencionan que se
ha formulado, al tenor de los apartados que enseguida se detallan.
A. ANTECEDENTES
I.
Con fecha 15 de noviembre de 2012 senadoras senadores integrantes del Grupo

Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional y del Partido Verde
Ecologista de Mxico de la LXII Legislatura del Honorable Congreso de la Unin
presentaron una INICIATIVA CON PROYECTO DE DECRETO QUE REFORMA
Y ADICIONA LOS ARTCULOS 22, 73, 79, 105, 107, 109, 113, 116 Y 122 DE LA
CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS para
combatir la corrupcin. Turnndose a las Comisiones de Puntos
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LA CORRUPCIN.
Constitucionales, de Estudios Legislativos Primeras y a la de Anticorrupcin y

Participacin Ciudadana para su estudio y dictamen, con opinin de la Comisin
de Gobernacin.
II.
Con fecha 20 de noviembre de 2012, senadoras y senadores integrantes del

Grupo Parlamentario del Partido de la Revolucin Democrtica de la LXII
Legislatura del Honorable Congreso de la Unin presentaron una INICIATIVA
CON AVAL DE GRUPO, QUE CONTIENE PROYECTO DE DECRETO QUE
REFORMA LOS ARTCULOS 21, 73, 76, 105, 109 Y 110 DE LA
CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, para
combatir la corrupcin. Turnndose a las Comisiones de Puntos Constitucionales
y de Estudios Legislativos Primera, con opinin de las Comisiones de
Gobernacin y de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana.
III.
Con fecha 30 de enero de 2013, el Senador Jos Mara Martnez y Martnez

integrante del Grupo Parlamentario del Partido de Accin Nacional de la LXII
Legislatura del Honorable Congreso de la Unin present a la Comisin
Permanente una INICIATIVA CON PROYECTO DE DECRETO QUE REFORMA
LOS ARTCULOS 16, 21, 76 y 109 DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Y SE EXPIDE LA LEY ORGNICA DEL
INSTITUTO NACIONAL ANTICORRUPCIN Y DE CONTROL, tambin para
combatir la corrupcin. Turnndose a las Comisiones de Puntos Constitucionales
y de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana para su estudio y dictamen.
El 5 de febrero de 2013, la Mesa Directiva de la Cmara de Senadores rectifica
el turno para que sean las Comisiones de Puntos Constitucionales, de
Anticorrupcin y Participacin Ciudadana y de Estudios Legislativos Primera,
para su estudio y dictamen.
IV.
Por sendos Acuerdos de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica emitidos

en las fechas de presentacin de las dos primeras Iniciativas antes sealadas,
stas fueron turnadas para su examen y dictamen correspondiente a las
Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Estudios Legislativos
Primera, con opinin de las Comisiones de Gobernacin y de Anticorrupcin y
Participacin Ciudadana.
V.
Por Acuerdo de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica, emitido el 29 de

noviembre de 2013, se ampli el turno a la Comisin de Anticorrupcin y
Participacin Ciudadana para efectos de dictaminacin.

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LA CORRUPCIN.
VI.
Por Acuerdo de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica, emitido el 5 de

febrero de 2013, la tercera Iniciativa antes sealada fue turnada para su examen
y dictamen correspondiente a las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales
y de Estudios Legislativos Primera, con opinin de las Comisiones de
Gobernacin y de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana.
VII.
Con fecha 5 de febrero de 2013 las Comisiones Unidas organizaron un foro de

anlisis y estudio de las Iniciativas con funcionarios pblicos de la Procuradura
Fiscal de la Federacin, del Poder Judicial de la Federacin, de la Auditora
Superior de la Federacin y de la Procuradura General de la Repblica.
VIII.
Con fecha 12 de febrero de 2013 las Comisiones Unidas organizaron un foro de

anlisis y estudio de las Iniciativas con organizaciones ciudadanas estudiosas de
los temas de transparencia, rendicin de cuentas y combate a la corrupcin.
IX.
Con fecha 21 de febrero de 2013, la Mesa Directiva del Senado acord rectificar
el turno de las iniciativas presentadas el 15 de noviembre de 2012 y 5 de febrero
de 2013, por las que se reforman y adicionan diversos artculos de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de compate a
la corrupcin, para quedar en las Comisiones de Puntos Constitucionales, de
Anticorrupcin y Participacin Ciudadana, de Gobernacin y Estudios
Legislativos Primera, para su estudio y dictamen.
X.
Con fecha 4 de abril de 2013 los Senadores Ernesto Javier Cordero Arroyo,
Mara del Pilar Ortega Martnez, Laura Anglica Rojas Hernndez, Fernando
Torres Graciano y Salvador Vega Casillas, con aval del Grupo Parlamentario del
Partido Accin Nacional, presentaron una Iniciativa que contiene proyecto de
decreto por el que se reforman y adicionan diversos artculos de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a efecto de crear el Sistema Nacional
de Combate a la Corrupcin, turnndose a las Comisiones de Puntos
Constitucionales, de Anticorrupcin y Participacin Ciudadana y de Estudios
Legislativos Primera, para su estudio y dictamen.
B. MTODO DE TRABAJO, ANLISIS, DISCUSIN Y VALORACIN DE LAS

PROPUESTAS
A efecto de proceder al anlisis, discusin y valoracin de las Iniciativas que se
dictaminan, las Comisiones Unidas aplicaron el siguiente mtodo de trabajo, mismo que
se desarrollar en respectivos apartados:

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LA CORRUPCIN.
a) Se procedi a describir las Iniciativas a fin de clarificar, ordenar y establecer los

objetivos que se pretenden alcanzar.
b) Se estudiaron los modelos anticorrupcin que proponen las Iniciativas y se examin
si el contenido normativo planteado contribuye o no al logro de los objetivos
pretendidos as como la viabilidad de su implantacin.
c) Se hicieron estudios de derecho comparado y se revisaron los compromisos
adquiridos por Mxico en materia de anticorrupcin en distintos instrumentos
internacionales.
d) Se incluyeron los posicionamientos y opiniones que hicieron los expertos,
especialistas y representantes de las organizaciones de la sociedad civil as como
de la Comisin coadyuvante, segn se expuso en los Antecedentes de este
Dictamen.
e) Se expusieron en los considerandos las razones por las cuales se incluyeron o se
excluyeron del articulado del dictamen cada uno de los planteamientos contenidos
en las Iniciativas.
C. OBJETO Y DESCRIPCIN DE LAS INICIATIVAS.

Las Iniciativas en estudio pretenden modificar diversas disposiciones de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para reforzar el combate contra la corrupcin
en el servicio pblico de los tres rdenes de gobierno. Para dicho fin, cada Iniciativa
propone lo siguiente, conforme al orden en que fueron presentadas al Pleno de la H.
Cmara de Senadores:
Iniciativa de los Grupos Parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional y del
Partido Verde Ecologista de Mxico.
La Iniciativa plantea que la corrupcin ha sido uno de los problemas histricos ms
graves y dainos de Mxico. Adems, a lo largo de la historia, la corrupcin ha
debilitado los esfuerzos para combatir la pobreza y la desigualdad, ha mermado la
eficacia para fomentar el crecimiento econmico, ha alejado inversiones productivas del
pas y ha sido una de las causas de la propagacin del narcotrfico y de la crisis de
seguridad pblica que vive Mxico. La corrupcin es un obstculo para el desarrollo,
adems de un problema tico.

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La corrupcin afecta de forma negativa al desarrollo econmico por diversas razones,

entre las que destacan:
1. Desalienta la inversin en la economa, puesto que los inversionistas evitan los
ambientes inestables e impredecibles;
2. Alienta la bsqueda de rentas econmicas o presupuestales y ello desincentiva la
actividad empresarial y la innovacin. De esta forma, la mala asignacin de talentos
puede tener claras implicaciones negativas para el crecimiento econmico;
3. Amenaza la estabilidad macroeconmica puesto que los funcionarios que cometen
peculado extraen recursos que son necesarios para balancear los presupuestos y
estabilizar la economa; y
4. Empeora la distribucin del ingreso ya que se segmentan las oportunidades y se
benefician a grupos organizados y con influencia poltica.
Adems del impacto sobre la inversin, el crecimiento y la desigualdad, la corrupcin
afecta la legitimidad del Estado y la confianza de la sociedad en sus gobiernos. Es una
forma de abuso de poder que genera un acceso inequitativo a la riqueza y la percepcin
de que la poltica es un negocio al servicio de los poderosos. Ello mina la confianza en
la poltica y reduce la legitimidad del gobierno para recaudar impuestos y reclamar la
obediencia voluntaria de sus ciudadanos.
Segn el ndice de Percepcin de la Corrupcin (IPC), elaborado anualmente por la
prestigiada organizacin Transparencia Internacional, citado por la Iniciativa, Mxico se
ubica en la posicin 100 de 183 pases, con una calificacin de 3.0 en una escala
donde 0 es la mayor y 10 la menor percepcin de corrupcin. Dicha calificacin es la
peor en 10 aos, pues desde el ao 2001, Mxico ha ido descendiendo en la
clasificacin, del lugar 51 hasta el 100 el ao pasado. Adems, de obtener una
calificacin de 3.7 puntos en 2001, ha empeorado a 3 puntos en 2011.
Asimismo, la Iniciativa cita al Barmetro Global sobre la Corrupcin elaborado tambin
por Transparencia Internacional, en donde se consigna que el 76 por ciento de los
mexicanos manifestaron en 2010 que en los tres aos previos la corrupcin haba
aumentado, 18 dice que era igual y slo el 7 por ciento crea que haba disminuido. Ms
de la mitad de los mexicanos (52 por ciento) consideraba que la lucha del gobierno en
contra de la corrupcin era ineficaz. Adems, tres de cada diez mexicanos (31 por
ciento) declararon que durante el 2010 pagaron un soborno. Finalmente, la Iniciativa
retoma las estimaciones del Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado
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(CEESP), que establecen que la corrupcin cuesta alrededor de 1.5 billones de pesos
al ao. En promedio, segn la misma fuente, las empresas destinan el diez por ciento
de sus ingresos a sobornos y comisiones para poder operar.
Para combatir eficazmente la corrupcin, la Iniciativa plantea lo siguiente:
1. Facultar al Congreso de la Unin para expedir leyes en materia de combate a la
corrupcin. Esto asegura que tanto los actos de corrupcin como las responsabilidades
administrativas y penales que se deriven sern iguales en todo el pas. Adems, esta
disposicin permitir dar plena vigencia y efectividad a la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin, de la cual Mxico es parte. La aplicacin de dicha
normativa corresponder tanto a la Federacin como a los estados y al Distrito Federal;
2. Crear la Comisin Nacional Anticorrupcin como la instancia encargada de prevenir,
investigar y sancionar los actos de corrupcin en materia administrativa cometidos por
los servidores pblicos de la Federacin, as como por cualquier particular, ya sea
persona fsica o moral. Se le dotar en la Ley de la facultad de atraccin para conocer
casos de los Estados y Municipios. Puesto que esta Comisin ser la responsable de
determinar e imponer las responsabilidades administrativas por actos de corrupcin,
resulta necesario reformar la fraccin XXIX-H del artculo 73 para eliminar la facultad
que tienen los tribunales de lo contencioso administrativo en la materia;
3. Se establece que la Comisin Nacional sea autnoma y cuente con personalidad
jurdica y patrimonio propios; con esta medida se busca que dicha instancia cuente con
todos los elementos para garantizar su independencia, y que de esta manera realice su
trabajo de forma profesional e imparcial;
4. Para precisar las normas de conducta y actuacin que la Comisin deber seguir en
su tarea, en esta reforma se introduce una serie de principios, que est obligada a
seguir: certeza, legalidad, independencia, imparcialidad, objetividad y profesionalismo;
5. La Comisin, de acuerdo con las mejores prcticas internacionales, estar tambin
facultada para impulsar, de forma prioritaria, acciones y programas de carcter
preventivo; en especial de aquellos destinados a promover la tica y la honestidad en el
servicio pblico as como el estado de derecho. En este sentido, podr formular
recomendaciones ya sean particulares o de carcter general para la mejora de los
procedimientos administrativos y prevenir prcticas de corrupcin;
6. La Ley establecer que la Comisin Nacional Anticorrupcin podr conocer casos de
oficio, por notificacin de otros rganos del estado mexicano, a travs de demandas
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para asuntos de gran valor administrativo, y por Reportes Ciudadanos para casos
donde los ciudadanos sean victimizados por actos de corrupcin en trmites menores;
7. En estos casos, la Ley establecer el mecanismo para el registro de los Reportes
Ciudadanos, su verificacin y su publicacin en un mapa electrnico de acceso libre y
permanente. La Comisin remitir los casos a las autoridades competentes y si su
magnitud o relevancia lo ameritan podr pedir mayor informacin sobre el caso o
atraerlos para investigar y, en su caso, sancionar directamente;
8. En la Ley se prever que la Comisin Nacional Anticorrupcin no estar impedida
para hacer sus investigaciones por el secreto bancario, fiduciario y fiscal. Asimismo, se
proteger la integridad de las personas que denuncian, se promovern la colaboracin
y los eventos simulados, y se penalizaran las demandas frvolas;
9. La Comisin Nacional Anticorrupcin se integrar por cinco comisionados los cuales
durarn en su encargo siete aos, improrrogables;
10. La Comisin contar con un comisionado Presidente, el cual desempear dicha
funcin por un periodo de cuatro aos, improrrogables, y deber rendir un informe anual
ante el Consejo Nacional por la tica Pblica;
11. La renovacin de los comisionados se realizar de forma escalonada; para asegurar
la continuidad de los trabajos as como la memoria institucional y garantizar su plena
independencia de autoridad o partido poltico alguno; para tal efecto, el nombramiento
de los primeros comisionados se realizar en periodos de tiempo diferentes, segn se
dispone en un artculo transitorio especialmente destinado a este fin;
12. En cuanto al sistema de designacin de los comisionados, se propone que stos
sean nombrados por el Presidente de la Repblica, pero el Senado o la Comisin
Permanente del Congreso de la Unin, cuando ste no se encuentre reunido podrn
objetar la designacin por dos terceras partes de sus miembros presentes, dentro de
los primeros treinta das despus de la fecha del nombramiento;
13. Tambin se propone un rgimen de incompatibilidades para que los comisionados
durante su encargo no puedan ocupar otro empleo o comisin, salvo aquellos de
carcter acadmico o cientfico sin percibir remuneracin alguna. Para garantizar la
plena autonoma e independencia de los comisionados, stos slo podrn ser
removidos por las causas graves establecidas en la ley;

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14. Las sanciones impuestas por la Comisin Nacional Anticorrupcin podrn ser
recurridas en amparo directo ante los Tribunales Colegiados de Circuito especializados
que para este propsito establezca el Poder Judicial de la Federacin. El procedimiento
sancionador que establezca la Ley Federal Anticorrupcin deber ser diseado como
un procedimiento en forma de juicio con todas las garantas del debido proceso. La Ley
determinar el procedimiento para la aplicacin de las sanciones, las cuales pueden
consistir en amonestaciones pblicas, amonestaciones privadas, multas personales (no
con cargo al erario pblico), suspensin, destitucin, dar vista al Congreso de la Unin
para Juicio Poltico y realizar recomendaciones de inhabilitacin al Congreso Estatal
segn corresponda;
15. La Ley tambin prever que cuando las investigaciones se encuentren en curso, la
informacin que posea la Comisin ser reservada hasta que la investigacin concluya.
En casos de inters nacional y respecto a los cuales ya exista informacin pblica, la
Comisin podr comunicar a la opinin pblica los avances de la investigacin;
16. Se faculta a la Comisin Nacional para que pueda interponer controversias
constitucionales y acciones de inconstitucionalidad, en los trminos establecidos en el
artculo 105 de la Constitucin Poltica; la intencin es que dicha Comisin pueda
defender su esfera de competencias de posibles injerencias indebidas de otras rganos
ya sean federales o estatales as como denunciar la posible inconstitucionalidad de
una norma ya sea una ley de carcter federal, estatal y del Distrito Federal, as como
de tratados internacionales celebrados por el Ejecutivo Federal y aprobados por el
Senado de la Repblica, pero restringido a su mbito de competencia: es decir,
relacionados exclusivamente con el combate a la corrupcin;
17. En caso de que la Comisin encuentre actos presumiblemente constitutivos de
delito deber dar vista al Ministerio Pblico ya sea federal o estatal, y podr actuar
como una instancia coadyuvante. Tambin se prev que en los casos de corrupcin las
responsabilidades no prescribirn en un plazo inferior a cinco aos;
18. Se contempla que se establezca claramente en la normativa penal federal los
delitos relativos a actos de corrupcin, previndose asimismo la posibilidad del
decomiso y la privacin de la propiedad de los bienes que se hayan adquirido directa o
indirectamente como resultado de la comisin de dichos delitos;
19. Con el objetivo de fortalecer la rendicin de cuentas, se establecen las bases para
que la Comisin coordine sus acciones con la entidad superior de fiscalizacin
establecida en el artculo 79 constitucional; con esta medida se busca corregir algunos

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efectos de la fragmentacin del sistema de fiscalizacin y rendicin de cuentas, y

fortalecer todo el esquema de prevencin y combate a la corrupcin;
20. Se propone la creacin del Consejo Nacional por la tica Pblica, como un rgano
de carcter interinstitucional encargado de promover acciones para fortalecer el
comportamiento tico de la sociedad y coordinar las instancias de gobierno encargadas
de prevenir y combatir la corrupcin en toda la Repblica;
21. Este Consejo ser presidido por el Ejecutivo Federal e integrar a ciudadanos que
se hayan destacado por su contribucin a la transparencia, la rendicin de cuentas y el
combate a la corrupcin. La Ley determinar sus atribuciones, funcionamiento e
integracin;
22. Se propone que dicho Consejo Nacional por la tica Pblica tambin est integrado
por el Presidente del Senado, el Presidente de la Cmara de Diputados, el Presidente
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, el Presidente de la Comisin Nacional
Anticorrupcin (Secretario Tcnico), el Secretario de Gobernacin, el Secretario de
Hacienda y Crdito Pblico, el Procurador General de la Repblica, el Secretario de
Educacin Pblica, los 31 Gobernadores y el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el
Auditor Superior de la Federacin y el Presidente del Instituto Federal de Acceso a la
Informacin y Proteccin de Datos;
23. Se establece la obligacin de que los Estados y el Distrito Federal establezcan sus
propias comisiones especializadas en el combate a la corrupcin, de carcter
colegiado, con plena autonoma y personalidad jurdica y patrimonio propios; y
24. Las comisiones anticorrupcin de las entidades federativas contarn con las
atribuciones que disponga la Ley Federal Anticorrupcin, as como las normas de
carcter estatal respectivas.
Iniciativa del Grupo Parlamentario del Partido de la Revolucin Democrtica.
La Iniciativa seala que la corrupcin en Mxico se ha convertido en un tema complejo
y delicado, motivo por el cual es un asunto que el Senado de la Repblica est en la
obligacin de asumir dentro de su agenda como un tema prioritario para la preservacin
del Estado mexicano. El abuso del poder pblico y la impunidad, propiciados por una
democracia disfuncional, han provocado que prcticamente cualquier servidor pblico
tenga incentivos para realizar acciones u omisiones en su deber pblico con miras a
obtener un beneficio privado.

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LA CORRUPCIN.
Aunque el tema de la corrupcin ha sido una constante en los ltimos aos, hoy ha
tocando las fibras ms sensibles de la sociedad frente a los escndalos de
endeudamiento de estados y municipios, licitaciones amarradas, concesiones pactadas,
sindicatos opacos, aduanas ineficientes, guarderas sin medidas de seguridad y un
conjunto de leyes laxas.
El fenmeno de la corrupcin distorsiona el funcionamiento de los rganos del Estado y
de sus servidores pblicos: la corrupcin deslegitima a las instituciones pblicas,
genera vicios en la gestin pblica, incrementa los niveles de desigualdad, presiona
para la creacin de legislaciones y polticas pblicas inapropiadas e ineficaces, y
profundiza la distribucin inequitativa de recursos pblicos y de un gasto ineficiente.
La Iniciativa seala adems que el combate a la corrupcin ha fracasado como poltica
pblica, y que lejos de disminuir, diferentes organismos internacionales y nacionales
han denunciado el crecimiento de este fenmeno en los ltimos aos. Se seala que en
2010, Transparencia Mexicana identific al menos 200 millones de actos de corrupcin
en los tres niveles de gobierno. En su ndice de Percepcin de Corrupcin en Mxico,
se asegura que ste empeor en 2011 en comparacin con 2008, al pasar el pas del
lugar 72 al 89 y de una puntuacin de 3.6 a 3.3.
Desde el punto de vista de costos econmicos, el fenmeno de la corrupcin reporta
sendos daos a la economa nacional, de acuerdo con el Consejo Coordinador
Empresarial el costo anual de la corrupcin en Mxico representa el doble de las
ganancias que obtiene el crimen organizado, y es superior a los dividendos que Mxico
capta como producto de la venta de petrleo crudo y gas cada ao. Adems, el Centro
de Estudios Econmicos del Sector Privado citado en la Iniciativa dice que el impacto
de la corrupcin se mantiene en alrededor de 10 por ciento del valor de la economa, y
las empresas, en promedio, se ven en la necesidad de destinarle un porcentaje similar
de sus ingresos para poder operar.
Los efectos del fenmeno de la corrupcin se expanden ms all de los lmites de la
poltico y social, y se ha convertido en un factor determinante de incertidumbre
econmica. El 13 de abril de 2012 en el marco del Foro Econmico Mundial se expuso
que la corrupcin es una prctica que se mantiene por las fallas e ineficiencias de los
gobiernos, y particularmente en el caso de Mxico, su costo equivale alrededor del 9
por ciento del Producto Interno Bruto.
De acuerdo al ndice de competitividad del Foro Econmico Mundial (WEF), el Estado
de Derecho en Mxico tiene el peor desempeo al ocupar el lugar 134 de 142 pases.
De acuerdo al Instituto Mexicano para la Competitividad, un pas con alta percepcin de
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la corrupcin carece de reglas claras y genera incertidumbre en las empresas, lo que

inhibe las inversiones y el crecimiento econmico.
La corrupcin incrementa dramticamente la ineficiencia del gasto pblico, al tiempo
que reduce, los niveles de gasto de inversin productiva y su negativo efecto en la
competitividad; paraliza la produccin y desalienta la innovacin. Lo anterior est
respaldado con datos del Banco Mundial, que estima que la corrupcin puede reducir la
tasa de crecimiento de un pas entre 0.5 y 1 por ciento anual.
De acuerdo a la Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental 2011,
elaborada por el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) y que mide
percepcin sobre las prcticas de corrupcin en la realizacin de trmites y servicios,
seala que el 91.8 por ciento de los mexicanos estima que la corrupcin es prevalente
en la polica y 88.6 por ciento considera lo mismo respecto a los partidos polticos. El
tercer lugar en la percepcin de corrupcin lo ocupan las agencias del Ministerio
Pblico, con 81.8 por ciento. El 34.3 por ciento consider que el grado de incidencia de
esas prcticas es "muy frecuente" en los municipios, mientras que 35.2 por ciento y
37.6 por ciento, respectivamente, opin lo mismo con respecto a los gobiernos estatal y
federal.
La Iniciativa considera que es necesario continuar con una segunda generacin de
reformas en materia penal a fin de establecer claramente la tipificacin de las
modalidades de actos de corrupcin, y que al mismo tiempo respete las garantas
establecidas en las recientes reformas en materia de derechos humanos, con objeto de
evitar procedimientos violatorios de derechos humanos; dentro de esta segunda
generacin, es fundamental tambin establecer los criterios de excepcin a las
disposiciones actuales del secreto fiscal y bancario, a fin de facilitar a las autoridades la
investigacin de denuncias por actos de corrupcin y enriquecimiento ilcito de
funcionarios pblicos y privados.
Finalmente, la Iniciativa seala que la propuesta de reforma constitucional en los
trminos planteados viene a complementar otras ya presentadas previamente en
materia de fiscalizacin las que aunado a reformas ya aprobadas en materia de
transparencia y a otras pendientes de presentar permitirn tener un marco integral de
de acceso a la informacin, rendicin de cuentas, fiscalizacin y combate a la
corrupcin, que le permita al pas transitar a mejores estadios de desarrollo. Para dicho
fin, la Iniciativa en cuestin plantea lo siguiente:
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LA CORRUPCIN.
1. Se crea un rgano constitucional autnomo de alta especializacin, cuyo objeto ser

la prevencin, combate, investigacin y persecucin de los actos de corrupcin en la
Federacin, las entidades federativas y los municipios.
Dicho rgano, denominado Agencia Nacional para el Combate a la Corrupcin,
compartir con el Ministerio Pblico la facultad de ejercer accin penal.
Especficamente, a la Agencia corresponder la investigacin de los delitos federales
en materia de corrupcin, y podr atraer investigaciones por ilcitos cometidos en el
mbito competencial de las entidades federativas.
Al desconcentrar el ejercicio de la Accin Penal del Ministerio Pblico, para
encomendarla a un rgano autnomo en los ilcitos relacionados con la corrupcin, se
refrenda la posicin respecto de la necesidad de que la procuracin de justicia no se
sujete a un esquema jerrquico y centralizado.
2. Buscando fortalecer su independencia respecto de la Administracin Pblica Federal,
se propone una composicin plural y un mecanismo para su integracin con
participacin ciudadana: 7 Fiscales nombrados por el Senado de la Repblica a
propuesta ciudadana, por un trmino de siete aos, sin posibilidad de reeleccin. Los
Fiscales debern contar con amplio reconocimiento y trayectoria en el combate de la
corrupcin y mejores prcticas de transparencia gubernamental.
3. Se plantea un esquema de coordinacin entre rdenes de gobierno y coadyucancia
interinstitucional con el Ministerio Pblico y con los rganos de fiscalizacin de los
recursos pblicos y las instituciones de transparencia y acceso a la informacin, tanto
de la federacin, como de las entidades federativas. Entre otras cosas, la ASF debe
denunciar ante la Agencia cualquier caso de corrupcin que encuentre en el ejercicio de
sus funciones, mientras que la Agencia deber dar vista a la ASF de probables
irregularidades en el ejercicio de recursos pblicos que encuentre en el desarrollo de
sus propias investigaciones. As lo harn tambin los fiscalizadores de los estados.
4. Se establecen los elementos conceptuales para determinar los delitos en materia de
corrupcin, en congruencia con los instrumentos internacionales suscritos y ratificados
por Mxico en la materia.
En el mbito internacional se ha diagnosticado que el combate a la corrupcin fortalece
las instituciones democrticas y evita distorsiones de la economa. En este tenor, la
presente iniciativa cumple con los estndares internacionales y es congruente con las
obligaciones adquiridas por el Estado Mexicano mediante diversos instrumentos
internacionales entre los que destaca la Convencin Interamericana Contra la
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ANTICORRUPCIN
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Corrupcin, de la Organizacin de los Estados Americanos, particularmente en la

enunciacin de los elementos de aquellos delitos en la materia que nos ocupa.
5. Se dota a la Agencia de la potestad de iniciar el procedimiento administrativo
sancionador en contra de los servidores pblicos que presuntamente incurran en
responsabilidad administrativa. Dicho procedimiento se inicia, actualmente, ante los
tribunales de lo contencioso-administrativo que contempla el artculo 73, fraccin XXIXH, de la Constitucin Federal. Sin embargo, en concordancia con otra Iniciativa ya
presentada, lo ideal es fortalecer el Sistema Nacional de Fiscalizacin, en la cual se
propone instituir el Tribunal General de Responsabilidades Financieras en el Servicio
Pblico, instancia a la que eventualmente correspondera desarrollar el citado
procedimiento administrativo sancionador.
6. Se mandata la creacin de una ley marco, considerando que actualmente no existe
armona entre federacin y estados en la definicin del delito. Esta ltima propuesta en
lnea con la tendencia de homogenizacin de criterios contables, criterios transparencia
y fortalecimiento del sistema nacional de fiscalizacin.
7. Crea el Consejo consultivo ciudadano de la Agencia, como un rgano integrado por
representantes de la ciudadana, con capacidad para revisar la actuacin de la agencia
y emitir recomendaciones a toda dependencia o entidad pblica, en los tres niveles de
gobierno.
En la conformacin de dicho consejo, se establecer un sistema de cuotas a efecto de
favorecer la igualdad de gnero y la participacin de profesionistas jvenes, debiendo
integrarse con al menos el cuarenta por ciento de consejeros de un mismo gnero y un
veinte por ciento de jvenes.
8. Se incluye un mecanismo para superar el secreto fiscal, bancario y fiduciario a fin de
no obstaculizar los procesos de investigacin en materia de actos de corrupcin.
9. Se establece un mecanismo tendiente al resarcimiento de los daos causados por
actos de corrupcin. En tanto que los jvenes constituyen el segmento poblacional con
mejores posibilidades de revertir y erradicar el esquema de corrupcin se considera que
a ello debe destinarse el mayor porcentaje de los recursos recuperados por va de
decomiso a quienes hayan sido condenados por la comisin de conductas ilcitas
relativas al tema que nos ocupa.
13

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
As un tercio es para el desarrollo de proyectos de ciencia y tecnologa que sean

impulsados por jvenes, otro tanto a la educacin media superior y superior, y el tercio
restante al combate a la corrupcin.
Iniciativa presentada por el Senador Jos Mara Martnez Martnez, integrante del
Grupo Parlamentario del Partido Accin Nacional
La Iniciativa establece que la corrupcin en Mxico opera de manera sistmica,
institucional y estructural motivo por el cual se transforma en un multifactico y complejo
sistema que permea diversas reas de la sociedad. Las modalidades de la corrupcin
son el trfico de influencias, el contrabando, el soborno, el uso privado de bienes
pblicos y el premio a quien no lo merece. La corrupcin significa la destruccin gradual
de la vida institucional, el desprecio por el marco de legalidad y el triunfo de la
ilegitimidad y de la inmoralidad.
Es un hecho que hay sociedades ms corruptas que otras y que no hay ninguna en la
que la corrupcin este totalmente ausente. En este sentido, hablar de un estado ideal
o de un estado perfecto no es ms que aludir a posibilidades lgicas, pero no a
realidades.
Segn la Iniciativa, en nuestro pas, la explicacin genuina de la corrupcin que nos
aqueja es que el ciudadano mexicano es corrupto porque su sociedad (sus
instituciones, sus hombres, su organizacin poltica y social, su vida cultural y
acadmica, etc.) est corrompida y porque, salvo en casos excepcionales, no se puede
escapar sencillamente del medio ambiente.
En Mxico, como cualquier otro pas, se pagan impuestos, pero es un hecho que
adems de pagar impuestos por los salarios o ganancias o por lo que consume se tiene
muy a menudo que pagar el extra de la corrupcin: la propina, el adelanto, la
prebenda, la mordida, la invitacin, el regalito, la agilizacin del trmite, etc. Pero lo que
empieza a ya no quedar en lo ms mnimo claro, es si este impuesto no oficial que nos
imponemos unos a otros no solo hace que las cosas o los servicios nos salgan
finalmente ms caros, sino que impide que las instituciones funcionen de manera
normal. En este sentido, el diagnostico es claro: en gran medida, el sistema general
normativo no se armoniza con la realidad que vivimos, con los salarios por ejemplo.
Esto nos obliga a vivir al margen de la Ley, lo cual debilita las instituciones y encarece
la vida de manera sistemtica. La corrupcin adems, se entrelaza con el crimen
organizado, el narcotrfico, la pobreza y con la injusticia, creando un sentido de
desesperanza enorme con vacos y lagunas jurdicas, institucional y de compromiso de
cmo enfrentarlos.
14

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Por lo mismo, segn la Iniciativa, la corrupcin es un fenmeno sumamente complejo

que afecta de manera significativa en el desarrollo de una nacin, pero sobre todo del
bienestar de la sociedad en general.
Las prcticas de corrupcin que se presentan en un Estado se expanden desde el
interior de la sociedad hasta el ejercicio de las funciones pblicas, generando con ello
una serie de repercusiones negativas cuyos efectos impactan en distintos mbitos de la
realidad nacional; ejemplo de ello es la capacidad que tiene el fenmeno de inhibir el
desarrollo equitativo de la poblacin; favorecer la consolidacin de elites y burocracias
polticas y econmicas; afectar la credibilidad y legitimidad de los gobiernos, e impedir
que los recursos pblicos coadyuven al desarrollo y bienestar de la sociedad.
A este respecto, la Iniciativa cita que Transparencia Internacional documenta que en los
pases en desarrollo son, a menudo, los grupos de la sociedad ms vulnerables los que
acaban pagando por la existencia de corrupcin, ya que son los que ms necesitan de
polticas pblicas y servicios.
Asimismo, se seala tambin que en la Encuesta Nacional de Corrupcin y Buen
Gobierno 2010, se identificaron 200 millones de actos de corrupcin el uso de servicios
pblicos provistos por autoridades federales, estatales, municipales, as como
concesiones y servicios administrados por particulares. Dicho instrumento hace
mencin de que una mordida cost a los hogares mexicanos un promedio de $165.00.
De esta manera, la Iniciativa concluye que los hogares mexicanos destinaron 14% de
su ingreso a este rubro y que para los hogares con ingresos de hasta un salario
mnimo, este "impuesto" regresivo represent 33% de su ingreso.
Mxico ha firmado y ratificado tres importantes convenciones anticorrupcin: la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin de la Organizacin de los Estados
Americanos (OEA), la Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE) y la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin (ONU), tambin conocida como la Convencin de Mrida.
Estos instrumentos jurdicos establecen mecanismos para combatir diferentes
dimensiones de la corrupcin, adems de que promueven y facilitan la cooperacin
entre los pases. Entre las recomendaciones y los temas que an estn pendientes de
atender se encuentran los siguientes:
Cooperacin y asistencia tcnica entre autoridades federales y estatales para la

efectiva implementacin de la Convencin.
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DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Fortalecer normas jurdicas y cdigos de conducta con respecto a conflictos de

intereses, preservacin y uso adecuado de los recursos pblicos.
Fortalecer la verificacin de las declaraciones de situacin patrimonial.
Fortalecer los mecanismos para el acceso a la informacin pblica.
Fortalecer los sistemas para la contratacin de los funcionarios pblicos en los

poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial de la Federacin.
Fortalecer los sistemas para la adquisicin de bienes y servicios por parte del
Estado en los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial de la Federacin.
Disear e implementar campaas de concientizacin en materia de

transparencia, dirigidos a la ciudadana y a quienes participen en actividades
polticas.
Participacin de la sociedad civil en el diseo de polticas y en la gestin pblica.
Asistencia judicial recproca y cooperacin en materia de cumplimiento de la ley.
Extradicin y recuperacin de activos.
Fortalecer medidas para prevenir el blanqueo de dinero.
Prevencin de la corrupcin mediante mejores normas contables y de auditora.
Establecer legislacin, mecanismos e infraestructura en materia de proteccin a

denunciantes, testigos, peritos y vctimas.
An cuando en los ltimos aos se han efectuado importantes cambios institucionales

en materia de fiscalizacin, transparencia y rendicin de cuentas, la percepcin de
corrupcin en el pas no ha variado mucho, lo que refleja una falta de correlacin entre
las polticas emprendidas y la opinin pblica, explicada en buena medida por las
particularidades que adopt el cambio democrtico en nuestro pas y los avances
desiguales entre reformas estructurales, institucionales y desarrollo social y humano.
Por lo tanto la Iniciativa propone replantear la relacin de la sociedad con el propio
gobierno; fortalecer el estado de derecho, el principio de legalidad y combate a la
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DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
corrupcin, y suprimir cualquier posibilidad de intervencin partidista o poltica en la

procuracin de justicia que pueda afectar la imparcialidad.
A dicho fin, la propuesta de reforma Constitucional plantea la creacin de un organismo
autnomo, pero paralelamente propone la ley que regular a dicho organismo, que se
denomina como "Instituto Nacional Anticorrupcin y Control", que estara conformado
por ciudadanos.
El Banco Mundial define la participacin ciudadana como un proceso a travs del cual
los actores influyen y participan del control sobre el desarrollo de iniciativas y las
decisiones y los recursos que los afectan a ella. El concepto se refiere al espacio
constituido por los ciudadanos a fin de trabajar cerca de sus autoridades en la
formulacin del proceso de tomas de decisiones en el proceso de la gestin pblica.
La creacin del Instituto Nacional Anticorrupcin y Control buscar tambin prevenir la
corrupcin, desde la mejora administrativa como herramienta de control.
Por ello, la Iniciativa concluye, esta importante reforma es necesaria para consolidar el
Estado de derecho y para encauzarnos hacia una sociedad donde predominan la moral,
la tica y los principios democrticos, dentro de una nacin libre de corrupcin, con un
sistema de vida digno para todos por medio de la implementacin de polticas pblicas
y privadas que establezcan las bases institucionales necesarias para combatir la
corrupcin en todos los niveles y actividades de la sociedad.
Iniciativa con el aval del Grupo Parlamentario del PAN, firmada por los senadores
Ernesto Javier Cordero Arroyo, Javier Corral Jurado, Fernando Torres Graciano,
Salvador Vega Casillas y senadoras Mara del Pilar Ortega Martnez, Anglica Rojas
Hernndez, Marcela Torres Peimbert.
La Iniciativa afirma que en diversas ocasiones y en diversos mbitos de gobierno el
actuar pblico ha sido rehn de la corrupcin, originando desvos en el ejercicio de la
funcin pblica y generando irritacin permanente por parte de la ciudadana, mxime
cuando este tipo de deplorables conductas se encuentran asociadas a la impunidad.
Cita que de acuerdo al ltimo informe del ndice de Corrupcin, elaborado por la
organizacin Transparencia Internacional, nuestro pas ocupa el lugar nmero 100 del
ndice de corrupcin, lo que hace necesario redoblar esfuerzos en el establecimiento de
medidas institucionales tendientes a prevenir, detectar y sancionar las conductas
relacionadas con actos de corrupcin en los diversos mbitos de gobierno.
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DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Asimismo, la Iniciativa afirma que en aras del control de la corrupcin, Mxico suscribi
tres importantes convenciones internacionales: la Convencin para Combatir el
Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales
Internacionales de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos
(OCDE), la Convencin Interamericana contra la Corrupcin de la Organizacin de
Estados Americanos (OEA) y la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin (UNCAC); todas ellas tienen obligaciones internacionales para nuestro pas
al haber sido firmadas por el Ejecutivo Federal y ratificadas por el Senado de la
Repblica. Cabe sealar que el nivel de cumplimiento de estas convenciones por parte
del Estado Mexicano ha sido evaluado por pases pares. Entre las principales
recomendaciones que nos han hecho destacan las relativas a no slo aplicar el rgimen
de sanciones a los servidores pblicos, sino extenderlas a particulares, inclusive en
grado de tentativa, por hechos de corrupcin.
La OCDE en su ms reciente informe destac el avance de Mxico en cuanto a
establecer legislacin de combate a la corrupcin en materia de contrataciones
pblicas, acorde a las mejores prcticas internacionales, pero recomend ampliar esta
prctica a otros actos administrativos. Adicionalmente se ha recomendado a Mxico
ampliar las facultades de investigacin para la deteccin de actos de corrupcin de las
autoridades competentes, en especial en lo relativo al seguimiento de los recursos de
posibles actos de cohecho. Asimismo se ha hecho hincapi en la fragmentacin de las
atribuciones y la poca efectividad en la coordinacin entre autoridades.
La Iniciativa seala que en lo que va de la actual Legislatura se han presentado
diversas iniciativas de combate a la corrupcin. Tales propuestas, han sido analizadas
cuidadosamente en mesas de trabajo por los legisladores de Accin Nacional, as como
por los expertos en el tema, algunos de ellos convocados por la Comisin
Anticorrupcin y de Participacin Ciudadana del Senado de la Repblica. As, tambin,
se han estudiado varias publicaciones sobre el tema como las de Mxico Evala o las
opiniones de Eduardo Bohrquez en cuanto a las iniciativas en materia de combate a la
corrupcin. De esta forma, el Grupo Parlamentario de Accin Nacional ha resuelto
presentar una nueva iniciativa que pretende atender las recomendaciones para el mejor
cumplimiento de las Convenciones Internacionales en la materia y en sintona con las
mejores prcticas internacionales. Principalmente en cuanto a la participacin de
particulares en actos de corrupcin y sus sanciones, la definicin clara de actos de
corrupcin sancionables, la fortaleza de facultades de investigacin y la integracin
institucional de las autoridades que combatirn la corrupcin.
18

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Asimismo, la Iniciativa seala que en cuenta las crticas realizadas a las iniciativas
hasta ahora presentadas y las integra en una propuesta integral mediante la creacin
de un Sistema Nacional de Combate a la Corrupcin que garantice una efectiva
coordinacin entre los distintos rganos y niveles de gobierno, as como de la
ciudadana. Lo anterior en virtud de que como se concluy en diversos foros, el
combate a la corrupcin, tiene que ver con decisiones estructurales, sobre la base de
procedimientos eficaces, basados en la prevencin de conductas relacionadas con
actos de corrupcin, en la participacin ciudadana, la observancia de las leyes y la
racionalidad de las sanciones, por sealar algunos aspectos.
Para la Iniciativa, el problema de la corrupcin no es nicamente originado por los
servidores pblicos, sino que es un problema multifactorial que debe ser abordado por
la sociedad en su conjunto, debido a que sus consecuencias pueden ser variadas y
diversas. Por ello, la prevencin y el combate a las prcticas de corrupcin, constituyen
un aspecto de inters nacional que debe estar latente de manera permanente en la
agenda pblica, para la bsqueda de soluciones integrales que abonen en la
erradicacin de esta problemtica que desafortunadamente se encuentra presente en
los rdenes de gobierno.
En tal virtud, la Iniciativa coincide con quienes estiman que fortalecer los principios
ticos de la funcin pblica, prevenir y combatir eficazmente los fenmenos delictivos
inherentes y afirmar el respeto a la legalidad como eje central de la funcin pblica,
constituye una obligacin consubstancial a la construccin de un nuevo marco jurdico
en materia de responsabilidades de los servidores pblicos. Por tanto, la Iniciativa
propone lo siguiente:
El ejercicio de la accin penal, ser compartido por el Ministerio Pblico y una

Fiscala General de Combate a la Corrupcin.
Se propone expedir una Ley General de Combate a la Corrupcin que

establezca, como mnimo, las polticas y medidas preventivas, los tipos de
responsabilidades de los servidores pblicos, sus causas de procedencia y
procedimientos, incluidos los tipos penales relacionados con actos de corrupcin
y sus sanciones, la distribucin de competencias, as como las formas de
coordinacin entre la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los municipios
en la aplicacin de esta ley; adems de un Registro de Servidores Pblicos y su
Patrimonio.
19

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Se prev la coordinacin de los rganos penales y administrativos con la entidad

superior de fiscalizacin de la Federacin, al otorgrsele la facultad de darles
vista cuando tenga el conocimiento de algn caso de la competencia de
aquellos, as como de coadyuvar en el procedimiento correspondiente.
Se crea la Fiscala General de Combate a la Corrupcin, como un rgano

autnomo encargado de la investigacin y persecucin de los delitos en materia
de corrupcin para el orden federal, pero con capacidad de atraccin de los
asuntos locales de acuerdo a ciertos criterios. Esta Fiscala respetar todas las
garantas penales y funcionar en los mismos trminos que el Ministerio Pblico,
pero especializada en la materia de corrupcin.
Se crea tambin la Comisin Nacional de Combate a la Corrupcin, como un

rgano autnomo colegiado con capacidad de fiscalizar los recursos pblicos, sin
invadir facultades de la Auditora Superior de la Federacin; tambin podr
investigar y sancionar en su caso las responsabilidades administrativas de los
servidores pblicos y de los particulares. Estar integrada por siete comisionados
que sern designados por el Senado de la Repblica y que durarn siete aos
en su encargo.
Se modifica el artculo 113 constitucional para que no se refiera a las leyes de

responsabilidades administrativas de los servidores pblicos, sino del combate a
la corrupcin como funcin de los tres niveles de gobierno, mediante acciones
para prevenir, detectar, investigar y sancionar todo acto u omisin que afecte la
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad, eficiencia y respeto a los derechos
humanos que debe de observarse en el desempeo de un empleo, cargo o
comisin pblicos.
Los tres niveles de gobierno conformarn el Sistema Nacional de Combate a la

Corrupcin (SNCC), el cual se integrar por instancias, instrumentos, polticas,
acciones y servicios tendientes a prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin, en los trminos que al efecto establezca la ley general que expida el
Congreso de la Unin. Lo que incluye asistencia en los tres niveles de gobierno
con el fin de identificar, rastrear, asegurar y, en su caso, decomisar bienes
obtenidos o derivados de la comisin de actos de corrupcin.
La instancia de coordinacin del Sistema Nacional de Combate a la Corrupcin

ser el Consejo Nacional de Combate a la Corrupcin (CNCC), integrado por
representantes de los tres poderes, as como por los comisionados presidentes
20

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
de la Comisin Federal de Combate a la Corrupcin, de las Comisiones

Estatales y del Distrito Federal. Dicho Consejo contar con un rgano consultivo
integrado por cinco consejeros ciudadanos pertenecientes al sector acadmico y
de la sociedad civil, elegidos por las dos terceras partes de los miembros
presentes del Senado o por la Comisin Permanente.
Se define el concepto de corrupcin como una funcin a cargo de la Federacin,

los Estados, el Distrito Federal y sus rganos poltico-administrativos de sus
demarcaciones territoriales, y los municipios en sus respectivos mbitos de
competencia, que comprende todas aquellas acciones tendientes a prevenir,
detectar, investigar y sancionar todo acto u omisin de los servidores pblicos o
de particulares que implique:
i.
La autorizacin, manejo, uso o supervisin indebida de fondos o recursos

pblicos.
ii.
Las omisiones en el cumplimiento de obligaciones de los servidores pblicos

que ocasionen deficiencias o consecuencias graves en el servicio pblico.
iii.
El favorecer o inducir favores, privilegios o ventajas de manera indebida a un

tercero, o a su propia persona, por parte de los servidores pblicos, en las
decisiones bajo su competencia o supervisin. Adems de la solicitud y/o
recepcin bajo conocimiento de los mismos por parte de cualquier persona
fsica o moral, para si, para un tercero o mediante interpsita persona.
iv.
El obtener beneficios de cualquier tipo, fuera de sus prestaciones oficiales,

para un servidor pblico, ya sea directamente o por interpsita persona, por
su participacin en el ejercicio de sus funciones. As como el ofrecer u otorgar
los mismos a servidores pblicos de manera directa, o por interpsita
persona, por parte de cualquier persona fsica o moral.
v.
El promover o celebrar actos administrativos en donde exista conflicto de

intereses.
vi.
El Sistema Nacional de Combate a la Corrupcin estar sujeto a las siguientes

bases mnimas:
Establecer y promover polticas en materia de prevencin, control y disuasin
de la corrupcin con carcter integral, en especial sobre las causas que
generan dichos actos;
21

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
vii.
La formulacin de propuestas para el Programa Nacional de Combate a la

Corrupcin en los trminos de la ley de la materia, as como la evaluacin del
mismo;
viii.
El fortalecimiento de mecanismos de coordinacin entre los distintos rdenes

de gobierno para desarrollar programas y acciones conjuntas en temas de
prevencin, deteccin y combate a la corrupcin;
ix.
La homologacin y mejora de los procedimientos de responsabilidades de los

servidores pblicos, en los tres rdenes de gobierno;
x.
El establecimiento de mecanismos de participacin ciudadana en el proceso

de atencin de denuncias contra la corrupcin y la indebida actuacin de
servidores pblicos;
xi.
El establecimiento de programas y acciones para fomentar en la sociedad

valores culturales y cvicos, que induzcan el respeto a la legalidad, as como
para difundir la tica en el servicio pblico;
xii.
La expedicin de polticas en materia de suministro, intercambio,

sistematizacin y actualizacin de la informacin que sobre prevencin,
deteccin y combate a la corrupcin generen las instituciones de los tres
rdenes de gobierno;
xiii.
El establecimiento de un sistema de indicadores que proporcione datos sobre

actos de corrupcin en el servicio pblico y el establecimiento de medidas
correctivas;
xiv.
La evaluacin del cumplimiento de los objetivos y metas del Programa

Nacional de Combate a la Corrupcin;
xv.
La emisin de recomendaciones para la mejora de procedimientos

administrativos y la prevencin de las prcticas de corrupcin;
xvi.
El establecimiento de mecanismos que fomenten, entre otros aspectos, la

necesidad de que la sociedad coadyuve en los procesos de evaluacin de las
polticas de prevencin y deteccin de la corrupcin; y
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DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
xvii.
La promocin de fondos de ayuda federal para la prevencin, deteccin y

combate a la corrupcin, los cuales sern aportados entidades federativas y
municipios para ser destinados exclusivamente a estos fines.
Se prevn rganos autnomos espejo en las entidades federativas y en el
Distrito Federal con las funciones de la Fiscala General de Combate a la
Corrupcin as como de la Comisin Nacional de Combate a la Corrupcin.
D. ANLISIS A LOS MODELOS DE ANTICORRUPCIN PROPUESTOS
D.1 Modelos institucionales de anticorrupcin propuestos

En trminos conceptuales, las Iniciativas proponen la constitucin de rganos
constitucionales autnomos para combatir a la corrupcin por diferentes vas:
El modelo expuesto por los Grupos Parlamentarios del PRI y del PVEM consiste
en instituir una Comisin Nacional Anticorrupcin que tiene facultades para
prevenir, investigar y sancionar conductas de corrupcin en la esfera
administrativa. Tratndose del mbito penal, la Comisin tiene la atribucin de
turnar ante el ministerio pblico el expediente y coadyuvar con ste en la
investigacin.
El modelo propuesto por el Grupo Parlamentario del PRD consiste en crear una
Agencia Nacional para el Combate a la Corrupcin que tiene facultades para
prevenir, investigar y perseguir conductas de corrupcin en la esfera penal.
Tratndose del mbito administrativo, la Agencia tiene la atribucin de turnar
ante las instancias competentes el expediente.
El primer modelo propuesto por el Grupo Parlamentario del PAN consiste en

instituir el Instituto Nacional Anticorrupcin y Control, rgano al que le
corresponde la prevencin y el combate de la corrupcin, la vigilancia,
seguimiento, control, inspeccin, evaluacin y en su caso sancin de todos los
servidores pblicos de los poderes de la unin, as como de los rganos
constitucionales autnomos y cualquier otra institucin o persona que utilice,
participe, aplique, maneje o administre recursos federales. Asimismo,
perfeccionar el desempeo de cualquier servidor pblico y la innovacin de los
23

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
procesos para hacer efectivo su actuar as como la investigacin de los delitos

cometidos por servidores pblicos a travs de una Fiscala Especial a su cargo y
en caso de ser procedente, ejercitar la accin penal ante los tribunales
correspondientes en los trminos de la ley. El segundo modelo plantea la
creacin de dos rganos autnomos. Una Fiscala General de Combate a la
Corrupcin, que llevara a cabo la investigacin criminal de los delitos de
corrupcin, y una Comisin Nacional de Combate a la Corrupcin que se
encargara de los actos de corrupcin desde la perspectiva administrativa, pero
adems, con facultades de fiscalizacin, de revisin de contratos y para
promover una cultura de legalidad en el pas. La actuacin de estos rganos
constitucionales se enmarcara dentro de un sistema nacional de combate a la
corrupcin que actuara de manera coordinada.
Las iniciativas contemplan tambin crear rganos similares en las entidades
federativas para la corrupcin estatal y municipal, de manera que el combate a la
corrupcin en Mxico estara descansando totalmente en instituciones autnomas.
Si bien los modelos propuestos descansan en la constitucin de rganos autnomos
la diferencia esencial radica en que el rgano planteado por los Grupos
Parlamentarios radica en que en un caso se le da la facultad de sancin de las
conductas de corrupcin en el mbito administrativo, mientras que en otro se le da la
facultad en el mbito penal y en otro ms se le dan ambas al mismo rgano o a dos
rganos constitucionales distintos.
Las principales coincidencias entre las iniciativas se presentan a continuacin:
Coincidencias entre las Iniciativas
COINCIDENCIA
OBSERVACIONES
1. Facultad del Congreso para

legislar en materia de
anticorrupcin
PRI - PVEM y PA: se aade una nueva facultad para expedir la

ley federal en la materia (la corrupcin es un delito federal de
aplicacin general).
1
PRD y PAN : se le da la facultad al Congreso de expedir una ley
general.
2. Facultad de atraccin de
investigaciones de Entidades
Federativas y Municipios
Las Iniciativas contemplan que dicha facultad se ejerza en

trminos de la ley secundaria.
3. Facultad para interponer

controversias constitucionales
PRI PVEM las contemplan entre la Comisin, las entidades

federativas y los Municipios. El PRD no la contempla para el
Se tom como referente a la segunda Iniciativa del Grupo Parlamentario del PAN.
24

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
COINCIDENCIA
OBSERVACIONES
sobre actos y disposiciones

generales
caso de los Municipios, slo para las entidades federativas.
4. Facultad del rgano

anticorrupcin para interponer
acciones de inconstitucionalidad
PRI PVEM y PAN incluyen a los tratados internacionales. El

PRD no incluye a los tratados.
5. Caractersticas generales del

rgano anticorrupcin
PRI PVEM (Comisin Nacional Anticorrupcin): organismo

pblico autnomo con personalidad jurdica y patrimonio propios.
Se rige por los principios de certeza, legalidad, independencia,
imparcialidad, objetividad y profesionalismo.
PRD (Agencia Nacional para el Combate a la Corrupcin):
Autonoma para investigar, tcnica, presupuestal y operativa.
Personalidad jurdica y patrimonio propio.
PAN
Fiscala General de Combate a la Corrupcin: autonoma de
gestin y presupuestaria, personalidad jurdica y patrimonio
propios y regir su actuacin bajo los principios de certeza,
legalidad, independencia, imparcialidad, objetividad y
profesionalismo.
Comisin Nacional de Combate a la Corrupcin: rgano
autnomo, investigador, fiscalizador de recursos pblicos
federales que realicen los servidores pblicos federales y
locales, as como los particulares y sancionador (va
administrativa).
6. Integrantes del rgano

anticorrupcin
PRI PVEM: 4 comisionados y un comisionado Presidente por

un periodo de 7 aos no renovables. Todos escalonados
PRD: 7 fiscales escalonados por un periodo de 7 aos no
renovables.
PAN
Fiscala: un Fiscal por un periodo de 7 aos.
Comisin: 7 comisionados por un periodo de 7 aos.
7. Coordinacin con la ASF
PRI PVEM: seala que la coordinacin se dar en los trminos

dispuestos por la Ley.
PRD: desarrolla los trminos de la coordinacin y la
coadyuvancia entre ambas instancias y adems mandata la
coordinacin con los rganos de fiscalizacin estatales y con los
rganos de transparencia e informacin.
PAN: se crea el sistema nacional de combate a la corrupcin
para garantizar la adecuada coordinacin.
8. Integracin del Consejo del
PRI PVEM (Consejo Nacional por la tica Pblica): es de

naturaleza interinstitucional, integrado por funcionarios y
25

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
COINCIDENCIA
OBSERVACIONES
rgano
ciudadanos. Lo Preside el Presidente de la Repblica. La ley

sealar su composicin, atribuciones especficas e integracin.
PRD (Consejo Consultivo): 10 ciudadanos electos por el Senado
con nombramientos de 5 aos renovables por una sola vez. Se
cuidar la paridad de gnero y la integracin de jvenes (se fijan
cuotas).
PAN (rgano Consultivo): 5 consejeros ciudadanos
pertenecientes al sector acadmico y de la sociedad civil quienes
sern nombrados por el voto de las dos terceras partes de los
miembros presentes de la Cmara de Senadores, con votacin
calificada.
9. Objeto del Consejo del rgano
PRI PVEM: promover acciones para fortalecer la tica de la

sociedad y coordinar a las instancias de gobierno encargadas de
prevenir y combatir la corrupcin.
PRD: observar y dar seguimiento a la Agencia; elaborar
propuestas de polticas, programas y proyectos y emitir
recomendaciones a dependencias y entidades de los tres
rdenes de gobierno contra la corrupcin.
PAN: coadyuvar con el sistema nacional de combate a la
corrupcin.
10. rganos anticorrupcin en

las entidades federativas
PRI PVEM: las entidades federativas crearn comisiones con

las caractersticas de la Comisin Nacional.
PRD: las entidades federativas crearn Agencias estatales con
las caractersticas de la Nacional, pero adems, la Agencia
Nacional tendr oficinas en los estados.
PAN: Las entidades federativas establecern organismos
autnomos de la misma naturaleza que la Fiscala y la Comisin.
11. Responsabilidad patrimonial

del Estado
PRI - PVEM y PAN: reubican el texto.

PRD: lo mantienen en la ubicacin actual.
Por su parte, las principales diferencias son:

Diferencias entre las Iniciativas
Divergencia
PRI PVEM
PRD
1. Ejercicio de la
accin penal en
actos de
Lo tiene el MP. La Comisin

arma los expedientes y
coadyuva con el MP.
Lo tiene la Agencia Nacional

y el MP coadyuva.
PAN
Lo tiene la Fiscala.
26

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Divergencia
PRI PVEM
PRD
PAN
corrupcin
La Comisin tiene
atribuciones para sancionar
al MP si ste no cumple.
2. Aplicacin de
sanciones
administrativas
La Comisin impone las

sanciones y los tribunales
colegiados de circuito
especializados del PJF las
revisan (los tribunales de
justicia fiscal y
administrativa dejan de
tener la facultad de
revisin).
Las autoridades
competentes las imponen y
las revisan en los trminos
vigentes.
La facultad la tiene la
Comisin.
3. Confiscacin
de bienes
Se contempla para delitos

de corrupcin.
La Agencia Nacional le tiene

que pedir al juez
competente la confiscacin
de bienes, mismos que se
destinarn a ciencia y
tecnologa, educacin media
superior y superior y al
combate a la corrupcin.
Se contempla en los
trminos constitucionales
vigentes.
4. Mecanismo
de
nombramiento
de los miembros
del rgano
Constitucional
Autnomo
Presidente designa y
Senado puede objetar por
2/3 en un plazo de 30 das.
Si objeta, Presidente vuelve
a designar y Senado puede
objetar. Si se objeta por
segunda vez, el Presidente
nombra directamente a una
tercera persona.
El Presidente de la
Repblica incluye en su
designacin el que ser el
Presidente del rgano
Constitucional.
Es una facultad exclusiva

del Senado (2/3 partes) a
propuesta de la sociedad
civil favoreciendo igualdad
de gnero.
Facultad exclusiva del

Senado (2/3 partes de los
integrantes de la Cmara de
Senadores).
En el caso de la Comisin,
los Consejeros eligen a su
presidente.
5. Requisitos
para ser
miembro del
rgano
Constitucional
Los requisitos se
establecern en la ley
secundaria.
Mexicano por nacimiento, 30

aos de edad, abogado con
experiencia de 10 aos y
residencia de 2 aos en el
pas.
Fiscala: Los mismos

establecidos para ser
Procurador General de la
Repblica.
Comisin: para ser
consejero la ley los
determinar
6. Amparo
Lo contempla (se promueve
No lo contempla.
Lo contempla (se promueve
El Senado elige al
Presidente.
27

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Divergencia
PRI PVEM
PRD
PAN
contra
procedimiento
sancionador del
rgano
Constitucional.
ante Tribunales Colegiados

de Circuito especializados
del PJF).
ante Tribunales Colegiados

de Circuito del PJF).
La persecucin de los
delitos se promover ante
los tribunales del Poder
Judicial.
7. Listado de
sanciones por
faltas
administrativas:
suspensin,
destitucin,
inhabilitacin y
econmicas.
Lo contempla (se elimina del

texto vigente la referencia a
los delitos de
enriquecimiento ilcito y en
su lugar se remite a la
legislacin federal).
Se mantiene el texto
vigente.
Se remite a la ley general.
8. Objeto del
rgano
anticorrupcin.
Objeto: prevencin,
combate, investigacin y
sancin de las
responsabilidades
administrativas.
Promover ante la autoridad
competente las
responsabilidades penales.
Objeto: prevencin,
combate, investigacin,
persecucin y ejercicio de la
accin penal.
Promover ante la autoridad
competente las
responsabilidades
administrativas.
Objeto
Fiscala: investigar y
perseguir los delitos del
orden federal en materia de
corrupcin que determine la
ley, as como del ejercicio
de la accin penal ante los
tribunales por la comisin de
los mismos (servidores
pblicos de los tres rdenes
de gobierno y particulares).
Comisin: fiscalizar la
adecuada administracin y
aplicacin de los recursos
pblicos federales que
realicen los servidores
pblicos federales y locales,
as como los particulares,
fideicomisos, fondos,
mandatos o cualquiera otra
figura anloga; as como
prevenir, conocer e
investigar las conductas
que, en el mbito federal,
puedan constituir
responsabilidades
administrativas y, en su
caso, aplicar las sanciones
administrativas que
28

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Divergencia
PRI PVEM
PRD
PAN
correspondan en los
trminos de la ley general
9. Acceso a la
informacin
protegida.
La exposicin de motivos de
la Iniciativa dice que la ley
establecer que la CNA no
estar impedida por los
secretos fiduciario, bancario
y fiscal y se proteger la
identidad del denunciante.
Pero esto no est asentado
en el articulado.
La Agencia Nacional tiene

que pedir al juez
competente la informacin
protegida por los secretos
fiscal, bancario y fiduciario.
No les aplica ninguna

restriccin a las labores de
los dos rganos.
10. Ley
secundaria.
Habr una ley federal de

aplicacin obligatoria para
los tres rdenes de
gobierno. Dicha ley normar
las faltas y delitos y
distribuir competencias
entre los tres rdenes de
gobierno (caso similar: Ley
Federal del Trabajo).
Habr una ley general y

cada rgano legislativo de
las entidades federativas
expedir su propia ley para
el combate a la corrupcin y
normar sus propias
Agencias estatales.
Habr una ley general que

contemplar tanto las faltas
administrativas como los
tipos penales y cada rgano
legislativo de las entidades
federativas expedir su
propia ley para normar
rganos locales.
11.
Organizacin
del rgano.
La ley secundaria sealar

su organizacin.
Habr una oficina por cada

entidad federativa a cargo
de un fiscal estatal.
El Pleno podr revisar las
determinaciones de los
fiscales estatales.
La Fiscala estar a cargo

de un Fiscal.
La Comisin es colegiada.
12. Juicio
poltico a los
miembros del
rgano
No lo contempla
S lo contempla.
S lo contempla.
13. Prescripcin
de las faltas de
corrupcin
5 aos mnimo
No lo contempla.
No lo contempla.
D.2 Diferencia entre las responsabilidades administrativas y las penales

Conforme a la ltima edicin del Diccionario de la Real Academia de la Lengua, el
trmino responsabilidad tiene cuatro acepciones:
29

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
1. f. Cualidad de responsable.
2. f. Deuda, obligacin de reparar y satisfacer, por s o por otra persona, a
consecuencia de un delito, de una culpa o de otra causa legal.
3. f. Cargo u obligacin moral que resulta para alguien del posible yerro en cosa o
asunto determinado.
4. f. Der. Capacidad existente en todo sujeto activo de derecho para reconocer y
aceptar las consecuencias de un hecho realizado libremente.
En el derecho moderno, la deuda es distinta de la responsabilidad, pues esta ltima
nace en los casos de incumplimiento de la obligacin y vincula el patrimonio del deudor
en garanta del deber que ste tiene de responder. Es decir, de la deuda nace la
pretensin de cumplimiento de una obligacin. De acuerdo con Ferrara, deuda y
responsabilidad son dos aspectos o momentos de un mismo fenmeno ms que
relaciones independientes.2
En trminos del servicio pblico, la responsabilidad puede definirse como la obligacin
de responder por los daos y perjuicios causados por autoridades, funcionarios o
servidores pblicos, misma que puede ser de varios tipos: penal, civil, laboral,
administrativa y poltica.
La responsabilidad de un servidor pblico surge cuando en ejercicio de sus funciones
incumple las obligaciones o los deberes que la ley le impone. Dicha responsabilidad es
contra los sujetos lesionados o contra el Estado. De ah que por esta causa, surgen las
responsabilidades administrativas, que son independientes de otras responsabilidades
que den lugar dependiendo del tipo de conducta u omisin.
Cuando un servidor pblico provoca un dao o lesiona valores protegidos por las leyes
penales, la responsabilidad es penal aplicndose en consecuencia los procedimientos y
sanciones de esa naturaleza; cuando llevan a cabo funciones de gobierno y de alta
direccin, y desde esa posicin afectan intereses pblicos fundamentales o el buen
despacho de los asuntos de la entidad u rgano donde trabajan, da lugar a una
responsabilidad poltica; y cuando en el desempeo de su empleo, cargo o comisin
incumplen con las obligaciones previstas en las normas aplicables para salvaguardar la
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el ejercicio de la funcin
pblica, entre otros, la naturaleza de la responsabilidad es administrativa. Los diferentes
tipos de responsabilidades en que pueden incurrir los servidores pblicos estn
sealados en el artculo 109 de la Carta Magna:
2
Ferrara, Trattato, vol. 1, parte 1.
30

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Artculo 109. El Congreso de la Unin y las Legislaturas de los Estados, dentro

de los mbitos de sus respectivas competencias, expedirn las leyes de
responsabilidades de los servidores pblicos y las dems normas conducentes a
sancionar a quienes, teniendo este carcter, incurran en responsabilidad, de
conformidad con las siguientes prevenciones:
I. Se impondrn, mediante juicio poltico, las sanciones indicadas en el artculo
110 a los servidores pblicos sealados en el mismo precepto, cuando en el
ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en
perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o de su buen despacho.
No procede el juicio poltico por la mera expresin de ideas.
II. La comisin de delitos por parte de cualquier servidor pblico ser perseguida
y sancionada en los trminos de la legislacin penal; y
III. Se aplicarn sanciones administrativas a los servidores pblicos por los actos
u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia
que deban observar en el desempeo de sus empleos, cargos o comisiones.
Los procedimientos para la aplicacin de las sanciones mencionadas se
desarrollarn autnomamente. No podrn imponerse dos veces por una sola
conducta sanciones de la misma naturaleza.
Las leyes determinarn los casos y las circunstancias en los que se deba
sancionar penalmente por causa de enriquecimiento ilcito a los servidores
pblicos que durante el tiempo de su encargo, o por motivos del mismo, por s o
por interpsita persona, aumenten substancialmente su patrimonio, adquieran
bienes o se conduzcan como dueos sobre ellos, cuya procedencia lcita no
pudiesen justificar. Las leyes penales sancionarn con el decomiso y con la
privacin de la propiedad de dichos bienes, adems de las otras penas que
correspondan.
Cualquier ciudadano, bajo su ms estricta responsabilidad y mediante la
presentacin de elementos de prueba, podr formular denuncia ante la Cmara
de Diputados del Congreso de la Unin respecto de las conductas a las que se
refiere el presente artculo.
Este artculo ya ha sido interpretado por la Suprema Corte de Justicia en la siguiente
tesis:
31

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Registro No. 3578

Novena poca.
Asunto: amparo en revisin 237/94.
Instancia: Pleno.
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta III, Abril de 1996,
pgina 94.
Tesis: P. LX/96
Tesis Aislada
Materia(s): Administrativa, Constitucional
TITULO CUARTO CONSTITUCIONAL.
De acuerdo con lo dispuesto por los artculos 108 al 114 de la Constitucin
Federal, el sistema de responsabilidades de los servidores pblicos se conforma
por cuatro vertientes: A).- La responsabilidad poltica para ciertas categoras de
servidores pblicos de alto rango, por la comisin de actos u omisiones que
redunden en perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o de su buen
despacho; B).- La responsabilidad penal para los servidores pblicos que
incurran en delito; C).- La responsabilidad administrativa para los que falten a la
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en la funcin pblica, y
D).- La responsabilidad civil para los servidores pblicos que con su actuacin
ilcita causen daos patrimoniales. Por lo dems, el sistema descansa en un
principio de autonoma, conforme al cual para cada tipo de responsabilidad se
instituyen rganos, procedimientos, supuestos y sanciones propias, aunque
algunas de stas coincidan desde el punto de vista material, como ocurre
tratndose de las sanciones econmicas aplicables tanto a la responsabilidad
poltica, a la administrativa o penal, as como la inhabilitacin prevista para las
dos primeras, de modo que un servidor pblico puede ser sujeto de varias
responsabilidades y, por lo mismo, susceptible de ser sancionado en diferentes
vas y con distintas sanciones.
Amparo en revisin 237/94. Federico Vera Copca y otro. 23 de octubre de 1995.
Unanimidad de once votos. Ponente: Juan Daz Romero. Secretaria: Adriana
Campuzano de Ortiz
El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el quince de abril en curso,
aprob, con el nmero LX/1996, la tesis que antecede; y determin que la
32

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
votacin es idnea para integrar tesis de jurisprudencia. Mxico, Distrito Federal,

a quince de abril de mil novecientos noventa y seis.
El origen moderno de la responsabilidad administrativa est en 1982, cuando en la

Constitucin y en la legislacin se estableci su naturaleza, objeto, finalidad y rgimen,
distinguindola de la penal. Lo anterior en razn del inters del Estado mexicano de
proteger los valores del ejercicio de la funcin pblica, segn lo consigna el artculo 109
constitucional antes descrito.
Por su parte, la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Pblicos, en su artculo 7, dispone lo siguiente:
ARTICULO 7.- Ser responsabilidad de los sujetos de la Ley ajustarse, en el
desempeo de sus empleos, cargos o comisiones, a las obligaciones previstas
en sta, a fin de salvaguardar los principios de legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad y eficiencia que rigen en el servicio pblico.
La mencionada ley no define ni precisa los principios constitucionales a salvaguardar
enunciados en el artculo 109 antes transcrito, sino que los reproduce en su letra, pero
incluyendo en el artculo 8, en lugar de tales definiciones, un catlogo de obligaciones
y deberes, cuyo incumplimiento da lugar a una responsabilidad administrativa:
ARTICULO 8.- Todo servidor pblico tendr las siguientes obligaciones:
I.- Cumplir el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u
omisin que cause la suspensin o deficiencia de dicho servicio o implique abuso
o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisin;
II.- Formular y ejecutar los planes, programas y presupuestos correspondientes a
su competencia, y cumplir las leyes y la normatividad que determinen el manejo
de recursos econmicos pblicos;
III.- Utilizar los recursos que tenga asignados y las facultades que le hayan sido
atribuidas para el desempeo de su empleo, cargo o comisin, exclusivamente
para los fines a que estn afectos;
IV.- Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones que tenga conferidas y
coadyuvar en la rendicin de cuentas de la gestin pblica federal,
33

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
proporcionando la documentacin e informacin que le sea requerida en los

trminos que establezcan las disposiciones legales correspondientes;
V.- Custodiar y cuidar la documentacin e informacin que por razn de su
empleo, cargo o comisin, tenga bajo su responsabilidad, e impedir o evitar su
uso, sustraccin, destruccin, ocultamiento o inutilizacin indebidos;
VI.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisin, tratando con
respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga
relacin con motivo de ste;
VII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que preste
sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las rdenes
que reciba y que pudiesen implicar violaciones a la Ley o a cualquier otra
disposicin jurdica o administrativa, a efecto de que el titular dicte las medidas
que en derecho procedan, las cuales debern ser notificadas al servidor pblico
que emiti la orden y al interesado;
VIII.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisin, por
haber concluido el perodo para el cual se le design, por haber sido cesado o
por cualquier otra causa legal que se lo impida;
IX.- Abstenerse de disponer o autorizar que un subordinado no asista sin causa
justificada a sus labores, as como de otorgar indebidamente licencias, permisos
o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones;
X.- Abstenerse de autorizar la seleccin, contratacin, nombramiento o
designacin de quien se encuentre inhabilitado por resolucin de autoridad
competente para ocupar un empleo, cargo o comisin en el servicio pblico;
XI.- Excusarse de intervenir, por motivo de su encargo, en cualquier forma en la
atencin, tramitacin o resolucin de asuntos en los que tenga inters personal,
familiar o de negocios, incluyendo aqullos de los que pueda resultar algn
beneficio para l, su cnyuge o parientes consanguneos o por afinidad hasta el
cuarto grado, o parientes civiles, o para terceros con los que tenga relaciones
profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el
servidor pblico o las personas antes referidas formen o hayan formado parte.
El servidor pblico deber informar por escrito al jefe inmediato sobre la atencin,
trmite o resolucin de los asuntos a que hace referencia el prrafo anterior y
34

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
que sean de su conocimiento, y observar sus instrucciones por escrito sobre su

atencin, tramitacin y resolucin, cuando el servidor pblico no pueda
abstenerse de intervenir en ellos;
XII.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones, de solicitar, aceptar o
recibir, por s o por interpsita persona, dinero, bienes muebles o inmuebles
mediante enajenacin en precio notoriamente inferior al que tenga en el mercado
ordinario, donaciones, servicios, empleos, cargos o comisiones para s, o para
las personas a que se refiere la fraccin XI de este artculo, que procedan de
cualquier persona fsica o moral cuyas actividades profesionales, comerciales o
industriales se encuentren directamente vinculadas, reguladas o supervisadas
por el servidor pblico de que se trate en el desempeo de su empleo, cargo o
comisin y que implique intereses en conflicto. Esta prevencin es aplicable
hasta un ao despus de que se haya retirado del empleo, cargo o comisin.
Habr intereses en conflicto cuando los intereses personales, familiares o de
negocios del servidor pblico puedan afectar el desempeo imparcial de su
empleo, cargo o comisin.
Una vez concluido el empleo, cargo o comisin, el servidor pblico deber
observar, para evitar incurrir en intereses en conflicto, lo dispuesto en el artculo
9 de la Ley;
En el caso del personal de los centros pblicos de investigacin, los rganos de
gobierno de dichos centros, con la previa autorizacin de su rgano de control
interno, podrn determinar los trminos y condiciones especficas de aplicacin y
excepcin a lo dispuesto en esta fraccin, tratndose de los conflictos de
intereses que puede implicar las actividades en que este personal participe o se
vincule con proyectos de investigacin cientfica y desarrollo tecnolgico en
relacin con terceros de conformidad con lo que establezca la Ley de Ciencia y
Tecnologa;
XIII.- Desempear su empleo, cargo o comisin sin obtener o pretender obtener
beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le
otorga por el desempeo de su funcin, sean para l o para las personas a las
que se refiere la fraccin XI;
XIV.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la seleccin,
nombramiento, designacin, contratacin, promocin, suspensin, remocin,
cese, rescisin del contrato o sancin de cualquier servidor pblico, cuando
35

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
tenga inters personal, familiar o de negocios en el caso, o pueda derivar alguna

ventaja o beneficio para l o para las personas a las que se refiere la fraccin XI;
XV.- Presentar con oportunidad y veracidad las declaraciones de situacin
patrimonial, en los trminos establecidos por la Ley;
XVI.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos o resoluciones que
reciba de la Secretara, del contralor interno o de los titulares de las reas de
auditora, de quejas y de responsabilidades, conforme a la competencia de stos;
XVII.- Supervisar que los servidores pblicos sujetos a su direccin, cumplan con
las disposiciones de este artculo;
XVIII.- Denunciar por escrito ante la Secretara o la contralora interna, los actos
u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de
cualquier servidor pblico que pueda constituir responsabilidad administrativa en
los trminos de la Ley y dems disposiciones aplicables;
XIX.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda informacin y datos
solicitados por la institucin a la que legalmente le competa la vigilancia y
defensa de los derechos humanos. En el cumplimiento de esta obligacin,
adems, el servidor pblico deber permitir, sin demora, el acceso a los recintos
o instalaciones, expedientes o documentacin que la institucin de referencia
considere necesario revisar para el eficaz desempeo de sus atribuciones y
corroborar, tambin, el contenido de los informes y datos que se le hubiesen
proporcionado;
XIX-A.- Responder las recomendaciones que les presente la institucin a la que
legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, y en el
supuesto de que se decida no aceptar o no cumplir las recomendaciones, deber
hacer pblica su negativa, fundndola y motivndola en trminos de lo dispuesto
por el Apartado B, del artculo 102 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos y por el artculo 46 de la Ley de la Comisin Nacional de los
Derechos Humanos;
XIX-B.- Atender los llamados de la Cmara de Senadores o en sus recesos de la
Comisin Permanente, a comparecer ante dichos rganos legislativos, a efecto
de que expliquen el motivo de su negativa a aceptar o cumplir las
recomendaciones de la institucin a la que legalmente le competa la vigilancia y
36

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
defensa de los derechos humanos, en trminos del Apartado B, del artculo 102
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;
XX.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar
o autorizar la celebracin de pedidos o contratos relacionados con adquisiciones,
arrendamientos y enajenacin de todo tipo de bienes, prestacin de servicios de
cualquier naturaleza y la contratacin de obra pblica o de servicios relacionados
con sta, con quien desempee un empleo, cargo o comisin en el servicio
pblico, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte. Por
ningn motivo podr celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre
inhabilitado para desempear un empleo, cargo o comisin en el servicio pblico;
XXI.- Abstenerse de inhibir por s o por interpsita persona, utilizando cualquier
medio, a los posibles quejosos con el fin de evitar la formulacin o presentacin
de denuncias o realizar, con motivo de ello, cualquier acto u omisin que redunde
en perjuicio de los intereses de quienes las formulen o presenten;
XXII.- Abstenerse de aprovechar la posicin que su empleo, cargo o comisin le
confiere para inducir a que otro servidor pblico efecte, retrase u omita realizar
algn acto de su competencia, que le reporte cualquier beneficio, provecho o
ventaja para s o para alguna de las personas a que se refiere la fraccin XI;
XXIII.- Abstenerse de adquirir para s o para las personas a que se refiere la
fraccin XI, bienes inmuebles que pudieren incrementar su valor o, en general,
que mejoren sus condiciones, como resultado de la realizacin de obras o
inversiones pblicas o privadas, que haya autorizado o tenido conocimiento con
motivo de su empleo, cargo o comisin. Esta restriccin ser aplicable hasta un
ao despus de que el servidor pblico se haya retirado del empleo, cargo o
comisin, y
XXIV.- Abstenerse de cualquier acto u omisin que implique incumplimiento de
cualquier disposicin legal, reglamentaria o administrativa relacionada con el
servicio pblico.
El incumplimiento a lo dispuesto en el presente artculo dar lugar al
procedimiento y a las sanciones que correspondan, sin perjuicio de las normas
especficas que al respecto rijan en el servicio de las fuerzas armadas.
Es importante sealar dos cosas: a) que la ley y la normatividad reglamentaria no
sealan cmo se acredita en su caso una violacin a cada una de las obligaciones
37

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
listadas, por lo mismo, esta falta de precisin da pie a que la ley se aplique con mucha
discrecionalidad, tanto para favorecer a un infractor como para perseguirlo por
consigna, y b) que la responsabilidad administrativa abarca a todo tipo de servidor
pblico, sin importar su nivel, institucin donde trabaje, nombramiento ni posicin
jerrquica. Esto ltimo est claramente establecido en el primer prrafo del artculo 108
de la Constitucin Federal:
Artculo 108. Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Ttulo se
reputarn como servidores pblicos a los representantes de eleccin popular, a
los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal,
los funcionarios y empleados y, en general, a toda persona que desempee un
empleo, cargo o comisin de cualquier naturaleza en el Congreso de la Unin, en
la Asamblea Legislativa del Distrito Federal o en la Administracin Pblica
Federal o en el Distrito Federal, as como a los servidores pblicos de los
organismos a los que esta Constitucin otorgue autonoma, quienes sern
responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeo de sus
respectivas funciones.
Por su parte, el mismo artculo 109 tambin seala las responsabilidades penales en
que pueden incurrir los servidores pblicos, mismas que se perseguirn
autnomamente de las administrativas en trminos de la legislacin aplicable. A dicho
fin, en el Cdigo Penal Federal se instituy el Ttulo Dcimo y Dcimo Primero para
especificar los tipos de delitos en que incurren los servidores pblicos, mismos que se
persiguen penalmente, a saber:
1. Ejercicio indebido de servicio pblico (artculo 214).
2. Abuso de autoridad (artculo 215).
3. Desaparicin forzada de personas (artculos 215-A, 215-B, 215-C y 215-D).
4. Coalicin de servidores pblicos (artculo 216).
5. Uso indebido de atribuciones y facultades (artculo 217).
6. Concusin (artculo 218).
7. Intimidacin (artculo 219).
38

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
8. Ejercicio abusivo de funciones (artculo 220).

9. Trfico de influencia (artculo 221).
10. Cohecho (artculos 222 y 222 bis).
11. Peculado (artculo 223).
12. Enriquecimiento ilcito (artculo 224).
13. Delitos contra la administracin de justicia (artculo 225).
14. Ejercicio indebido del propio derecho (artculos 226 y 227).
Cabe sealar que el segundo prrafo del artculo 212 del Cdigo Penal es claro al
indicar que la responsabilidad penal abarca tambin a los particulares, tratndose de la
comisin de delitos:
Artculo 212.- Para los efectos de este Ttulo y el subsecuente es servidor pblico
toda persona que desempee un empleo, cargo o comisin de cualquier
naturaleza en la Administracin Pblica Federal centralizada o en la del Distrito
Federal, organismos descentralizados, empresas de participacin estatal
mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a stas, fideicomisos
pblicos, en el Congreso de la Unin, o en los poderes Judicial Federal y Judicial
del Distrito Federal, o que manejen recursos econmicos federales. Las
disposiciones contenidas en el presente Ttulo, son aplicables a los
Gobernadores de los Estados, a los Diputados a las Legislaturas Locales y a los
Magistrados de los Tribunales de Justicia Locales, por la comisin de los delitos
previstos en este ttulo, en materia federal.
Se impondrn las mismas sanciones previstas para el delito de que se trate a
cualquier persona que participe en la perpetracin de alguno de los delitos
previstos en este Ttulo o el subsecuente.
A diferencia de las faltas administrativas, el marco jurdico penal es bastante claro en
cmo se acreditan los tipos de delitos.
La distincin entre responsabilidades administrativas y penales proviene de la tradicin
jurdica que se remonta a la poca del Presidente Benito Jurez quien instituy la
filosofa del servicio pblico mexicano:
39

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Bajo el sistema federativo, los funcionarios pblicos, no pueden disponer de las

rentas sin responsabilidad. No pueden gobernar a impulsos de una voluntad
caprichosa, sino con sujecin a las leyes. No pueden improvisar fortunas, ni
entregarse al ocio y a la disipacin, sino consagrarse asiduamente al trabajo,
disponindose a vivir, en la honrada mediana que proporciona la retribucin que
la ley les seala.3
De ah que doctrinariamente el servicio pblico en su origen fue concebido como un
apostolado que busca el bien de los dems. Por eso las responsabilidades
administrativas se disearon para quienes se apartan de dicho apostolado. Es decir, la
responsabilidad administrativa es la que se origina en el servicio pblico, y surge del
incumplimiento de las obligaciones propias del encargo, puesto o comisin legalmente
establecidas. Por lo mismo ese incumplimiento es el que da ocasin al fincamiento de la
responsabilidad y en su caso a la consecuente aplicacin de sanciones administrativas.
Las responsabilidades penales surgieron despus cuando el Constituyente Permanente
consider que dentro del servicio pblico ocurran conductas que contravienen los
valores fundamentales de la sociedad; doctrinariamente se considera que stas
responsabilidades son de mayor gravedad que las administrativas. Por lo mismo, las
sanciones penales contemplan la privacin de la libertad como castigo, entre otras,
porque se orientan a disuadir conductas que destruyen los bienes sociales ms amplios
y a la consecucin de fines de tipo redistributivo, preventivo y socializador.
En suma, la diferencia entre las responsabilidades administrativas y penales radica en
los bienes jurdicos que se pretende tutelar cuando se castiga la conducta: las primeras
para incentivar el cumplimiento de los deberes con la administracin pblica, en tanto
que las segundas, la preservacin del Estado de derecho. Sirve de apoyo a esta
afirmacin el siguiente criterio del Mximo Tribunal del pas:
Novena poca
Registro: 178141
Instancia: Primera Sala
Tesis Aislada
3
Discurso pronunciado por Benito Jurez, gobernador del estado de Oaxaca, ante la X Legislatura, al
abrir el primer periodo de sus sesiones ordinarias. Oaxaca, julio 2 de 1852. Benito Jurez. Documentos,
Discursos y Correspondencia. Seleccin y notas de Jorge L. Tamayo. Edicin digital coordinada por
Hctor Cuauhtmoc Hernndez Silva. Versin electrnica para su consulta en internet:
http://www.biblioteca.tv/artman2/publish/1852_153/Discurso_pronunciado_por_Benito_Ju_rez_gobernado
r_del_estado_de_Oaxaca_ante_la_X_Legislatura_al_abrir_el_primer_periodo_de_sus_sesiones_ordinari
as_printer.shtml.
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ANTICORRUPCIN
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta

XXI, Junio de 2005
Materia(s): Penal, Administrativa
Tesis: 1a. XL/2005
Pgina: 175
SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATIVAS. SUS DIFERENCIAS.
El artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
establece, como uno de los principios sobre los cuales descansa todo el sistema
de administracin de justicia en materia penal, que al Ministerio Pblico y a la
Polica Judicial corresponde la persecucin de los delitos, en tanto que a los
Jueces compete en exclusiva la imposicin de las penas; de donde se advierte
que, para tales efectos, las penas deben considerarse como las sanciones
derivadas de la comisin de ilcitos criminales, a fin de distinguirlas de las
originadas por las faltas a los reglamentos gubernativos y de polica, a las cuales
calific como infracciones. En este sentido, tratndose de servidores pblicos, la
sancin administrativa deriva de una infraccin a las reglas que deben observar
en el desempeo de sus funciones, contenidas en el artculo 47 de la Ley
Federal de Responsabilidades de los Servidores Pblicos, cuyo incumplimiento
da lugar a iniciar el procedimiento respectivo y a la aplicacin de las sanciones
previstas en dicha ley; en cambio, la sancin penal deriva de la comisin, por
parte de cualquier sujeto, de un acto u omisin tipificados como delito por la
legislacin penal, lo que implica que por ser diferentes las causas que generan
las sanciones administrativas y las penales, la naturaleza de stas tambin sea
distinta.
Amparo directo en revisin 1710/2004. Csar Manuel Resndiz Snchez. 26 de
enero de 2005. Cinco votos. Ponente: Olga Snchez Cordero de Garca Villegas.
Secretaria: Leticia Flores Daz.
Cabe mencionar que los procedimientos tendientes a la aplicacin de sanciones
administrativas y penales son autnomos conforme al artculo 109 constitucional, es
decir, son de naturaleza distinta, por lo tanto, su concurrencia en un mismo caso y en
contra de una misma persona, no viola el principio non bis in idem. Por ello la
imposicin de una sancin administrativa no impide que se instruya una averiguacin
previa en contra del servidor pblico. As lo ha sostenido la Suprema Corte de Justicia
al emitir la siguiente tesis:
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LA CORRUPCIN.
Registro No. 169211

Localizacin:
Novena poca
Instancia: Pleno
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta
XXVIII, Julio de 2008
Pgina: 7
Tesis: P. XV/2008
Tesis Aislada
Materia(s): Administrativa
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LOS SERVIDORES PBLICOS.
PUEDE FINCARSE NO OBSTANTE QUE STOS SE ENCUENTREN SUJETOS
A PROCEDIMIENTO PENAL POR LOS MISMOS HECHOS.
La circunstancia de que un servidor pblico est sujeto a proceso penal por su
probable responsabilidad en la comisin de un delito en el ejercicio de su
empleo, cargo o comisin, no impide que se le sancione administrativamente por
los mismos hechos, toda vez que los procedimientos de responsabilidad
administrativa se instruyen para fincar exclusivamente la indicada
responsabilidad por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez,
lealtad, imparcialidad y eficiencia que los servidores pblicos deben observar en
el desempeo de sus empleos, cargos o comisiones, adems de que conforme al
artculo 109 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, ambos
procesos se desarrollan autnomamente. Esto es, como los procedimientos de
responsabilidad administrativa de los servidores pblicos tienen como finalidad
que los que sean indignos del cargo sean separados de l (va suspensin o
destitucin), queden inhabilitados por determinado lapso para ocupar otro cargo
pblico, y obligados a resarcir el perjuicio econmico causado, es indudable que
tienen diversa naturaleza del procedimiento que se instaura de acuerdo a la
legislacin penal.
Procedimiento de responsabilidad administrativa 38/2003. 6 de febrero de 2007.
Unanimidad de nueve votos. Ausente: Mariano Azuela Gitrn. Impedido: Sergio
Salvador Aguirre Anguiano. Ponente: Genaro David Gngora Pimentel.
Secretaria: Blanca Lobo Domnguez.
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El Tribunal Pleno, el catorce de enero en curso, aprob, con el nmero P.

XV/2008, la tesis aislada que antecede. Mxico, Distrito Federal, a catorce de
enero de dos mil ocho.
D.3 Conceptos doctrinarios de corrupcin

En trminos simples, la corrupcin es el abuso de poder pblico para obtener beneficio
particular. La corrupcin como fenmeno social aparece cuando un funcionario pblico
es impulsado a actuar de modo distinto a los estndares normativos del sistema para
favorecer intereses particulares a cambio de una recompensa. Corrupto es por lo tanto
el comportamiento desviado de aquel que ocupa un papel en la estructura estatal (...)
La corrupcin es un modo particular de ejercer influencia: influencia ilcita, ilegal e
ilegtima. Esta se encuadra en referencia al funcionamiento de un sistema y, en
particular, a su modo de tomar decisiones.
Hay dos categoras de corrupcin en el servicio pblico: la primera acontece cuando los
actos corruptos se cometen "d acuerdo con las reglas" y la segunda cuando las
operaciones se desarrollan "en contra de las reglas". En el primer caso, un funcionario
est recibiendo un beneficio de parte de un particular por llevar a cabo algo que debe
hacer, segn lo dispone la ley. En el segundo caso, se cometen actos de corrupcin
para obtener servicios que el funcionario tiene prohibido proporcionar. La corrupcin "de
acuerdo con la ley y contra la ley" puede ocurrir a todos los niveles gubernamentales y
oscila desde la "gran corrupcin" hasta las ms comunes y pequeas formas en la
escala de la misma.
El uso del trmino "corrupcin" es relativamente nuevo. La palabra en su actual sentido
social y legal se refiere a la accin humana que viola las normas legales y los principios
de la tica. Hay quienes al hablar de la corrupcin se refieren a los actos deshonestos
en que incurren los empleados del Estado. Sin embargo, no es apropiado usar esta
palabra en ese sentido nicamente, pues las leyes incriminan y castigan tambin a los
particulares que se coluden con los funcionarios, as como la corrupcin de menores.
La "corrupcin administrativa" debe verse como el genrico de los delitos que se
cometen en el ejercicio de un cargo pblico mismos que toman forma en las siguientes
conductas:
a) Soborno o cohecho.- es el ms reiterativo de los delitos. Se comete normalmente a
instancia del ciudadano y va desde la entrega de una pequea ddiva para evitar una
sancin o para agilizar un trmite.
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b) Concusin.- es una especie de extorsin hecha por el funcionario, que bajo la

presin de su investidura, conmina al ciudadano a pagarle determinada cantidad de
dinero bajo la amenaza de aplicarle todo el peso de la ley.
c) Trfico de influencia.- se comete cuando el funcionario influye para conseguir a favor
de alguien con quien tiene una relacin un fallo o decisin propicia, siempre que dicha
influencia sea decisiva y que el beneficiario no tenga mritos suficientes.
d) La malversacin.- consiste en desviar recursos pblicos hacia objetivos o metas
distintos a los que consigna el presupuesto o la legislacin que los determina.
f) Peculado.- el funcionario se enriquece o enriquece a otros ilegalmente en perjuicio del
Estado mediante el uso en provecho propio de bienes pblicos, la retencin de bienes
ajenos, el uso de materiales y equipos en labores diferentes al objeto de su compra, la
sustraccin de bienes, entre otros.
h) Uso de informacin privilegiada.- el servidor pblico que como empleado o directivo o
miembro de una junta u rgano de administracin de cualquier entidad pblica hace uso
de informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, con el fin
de obtener provecho para s o para un tercero, sea este persona natural o jurdica.
g) Enriquecimiento ilcito.- contiene a todos los anteriores. Existe enriquecimiento ilcito
cuando el servidor pblico no puede acreditar el legtimo aumento de su patrimonio o la
legtima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos bienes respecto de los
cuales se conduce como dueo. Cabe sealar que este delito no describe una conducta
punible directa, sino el resultado de varias conductas corruptas que dieron como
resultado el provecho persona. As lo ha sostenido la Suprema Corte de Justicia en la
siguiente tesis:
Novena poca
Registro: 186274
Instancia: Pleno
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XVI, Agosto de 2002
Materia(s): Constitucional, Penal
Pgina: 9
Tesis: P. XXXIX/2002
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ENRIQUECIMIENTO ILCITO. EL ARTCULO 224 DEL CDIGO PENAL

FEDERAL, AL ESTABLECER LA CONDUCTA DELICTIVA, NO VIOLA EL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD CONTENIDO EN EL ARTCULO 14 DE LA
CONSTITUCIN FEDERAL.
Del anlisis comparativo de los artculos 109, fraccin III, prrafo tercero, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y 224 del Cdigo Penal
Federal, se advierte que ambos resultan coincidentes, y que el ltimo precepto
en realidad reprodujo o traslad de manera esencial los elementos que el Poder
Reformador de la Constitucin estim necesarios para proteger el patrimonio del
Estado, combatir la corrupcin y reforzar la moral dentro de la administracin
pblica. La preocupacin del Constituyente de regular, en los diferentes mbitos,
las conductas desplegadas por los servidores pblicos, lo condujo a establecer
en la propia Constitucin el tipo penal del enriquecimiento ilcito, el cual, con
todos sus elementos integradores, en forma similar fue reiterado en el Cdigo
Penal Federal. El numeral ordinario de referencia colma la funcin jurdica de su
tipo penal, a saber, la individualizacin de la conducta humana que prohbe el
enriquecimiento de manera ilcita, que se encuentra comprendido en la primera
parte de su redaccin: "Se sancionar a quien con motivo de su empleo, cargo o
comisin en el servicio pblico, haya incurrido en enriquecimiento ilcito.". La
redaccin de este precepto revela que el tipo penal que prev no es abierto, sino
cerrado, porque su texto establece de manera exacta los supuestos de
individualizacin de la conducta reprochable, a saber, el enriquecimiento ilcito.
As, la pura descripcin objetiva del tipo en cuestin encuentra su ncleo en el
empleo del verbo principal: "enriquecerse", agregndole la palabra "ilegalmente",
como un elemento normativo que entraa una valoracin, con lo cual se significa
el sentido antijurdico del delito, que consiste en la accin de enriquecerse
ilcitamente. En cambio, la segunda parte del propio precepto, relativa a que
"Existe enriquecimiento ilcito cuando el servidor pblico no pudiere acreditar el
legtimo aumento de su patrimonio o la legtima procedencia de los bienes a su
nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueo, en los
trminos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Pblicos.",
se refiere a las reglas procesales, especficamente relacionadas con los medios
de prueba para esta clase de delito, con la finalidad de desvanecer la imputacin
correspondiente; es decir, la remisin que el precepto impugnado realiza a la
referida ley, para que el servidor pblico acredite el legtimo aumento de su
patrimonio, no constituye un complemento del tipo penal, sino debe entenderse
como su derecho de defensa, que prev tanto la Constitucin como la legislacin
secundaria como medio concreto de adoptar su defensa y desvirtuar los
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elementos de prueba que recaen en su contra. Por tanto, la redaccin del artculo
224 citado no infringe la garanta de legalidad contenida en el artculo 14
constitucional, al prever de manera clara y precisa cul es la conducta a
sancionar, que para el caso la constituye el enriquecimiento ilcito, conducta que
indudablemente es la que conforma el ncleo esencial del delito.
Amparo en revisin 1293/2000. 15 de agosto de 2002. Once votos. Ponente:
Sergio Salvador Aguirre Anguiano. Secretarios: Eduardo Ferrer Mac Gregor
Poisot y Arnulfo Moreno Flores.
El Tribunal Pleno, en su sesin pblica celebrada el quince de agosto en curso,
aprob, con el nmero XXXIX/2002, la tesis aislada que antecede; y determin
que la votacin es idnea para integrar tesis jurisprudencial. Mxico, Distrito
Federal, a diecisis de agosto de dos mil dos.
Con base en lo anterior, pueden distinguirse cuatro elementos que caracterizan a la
corrupcin:
1. La accin corrupta est prohibida por una norma.
2. La finalidad es obtener un beneficio privado indebido, para s o para terceros.
3. Ocurre dentro del ejercicio de una funcin pblica.
4. El corrupto intenta encubrir su comportamiento.
Siguiendo a Klitgaard (1995)4 es posible formular la corrupcin (C) como funcin del
monopolio (M), la discrecionalidad de los funcionarios (D) y de la transparencia (T) en
trminos siguientes:
C= M + D - A
Corrupcin = Monopolio + discrecionalidad - transparencia.
Segn esta concepcin habr corrupcin cuando alguien tiene un poder "monoplico"
sobre un bien o sobre un servicio o sobre una decisin; posee adems la
discrecionalidad de decidir (o influir preponderantemente) quin lo va a recibir o no y en
qu medida. La falta transparencia debe entenderse como la ausencia de controles y de
escrutinio pblico sobre las acciones del sujeto que tiene dicho poder monoplico.
4
Klitgaard, R. (1995) Estrategias para Combatir la Corrupcin Informacin Comercial Espaola N 741.
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D.4 Tesis y criterios del Poder Judicial sobre responsabilidades de los servidores
pblicos
El Poder Judicial Federal ha emitido varios criterios respecto a los principios aplicables
a las responsabilidades de los servidores pblicos. Estos criterios tienen que ver con los
principios aplicables al rgimen sancionador de las responsabilidades administrativas, a
saber:
a) Un principio de reserva legal (lo no prohibido est permitido), as como el carcter
limitado y exclusivo de sus disposiciones, esto es, slo las normas jurdicas legislativas
determinan la causa de incumplimiento o falta, en suma, el presupuesto de la sancin.
b) El supuesto normativo y la sancin deben estar determinados legislativamente en
forma previa a la comisin del hecho.
c) La norma jurdica que prevea una falta o sancin debe estar expresada en una forma
escrita (abstracta, general e impersonal), a efecto de que los destinatarios conozcan
cules son las conductas ordenadas o prohibidas, as como las consecuencias jurdicas
que provoca su inobservancia, lo cual da vigencia a los principios constitucionales de
certeza y objetividad.
d) Las normas requieren una interpretacin y aplicacin estricta (odiosa sunt
restringenda), porque mnimo debe ser el ejercicio de ese poder correctivo estatal,
siempre acotado y muy limitado, por cuanto que los requisitos para su puesta en
marcha deben ser estrechos o restrictivos.
Asimismo, el Poder Judicial Federal ha establecido que los principios contenidos y
desarrollados por el derecho penal, le son aplicables mutatis mutandis, al derecho
administrativo sancionador. Se arriba a lo anterior, si se considera que tanto el derecho
administrativo sancionador, como el derecho penal son manifestaciones del ius
puniendi estatal; de las cuales, el derecho penal es la ms antigua y desarrollada, a tal
grado, que casi absorbe al gnero, por lo cual constituye obligada referencia o prototipo
a las otras especies.
Para lo anterior, se toma en cuenta que la facultad de reprimir conductas consideradas
ilcitas, que vulneran el orden jurdico, es connatural a la organizacin del Estado, al
cual el Constituyente originario le encomend la realizacin de todas las actividades
necesarias para lograr el bienestar comn, con las limitaciones correspondientes, entre
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LA CORRUPCIN.
las cuales destacan, primordialmente, el respeto irrestricto a los derechos humanos y

las normas fundamentales con las que se construye el estado de derecho. Ahora, de
acuerdo a los valores que se protegen, la variedad de las conductas y los entes que
pueden llegar a cometer la conducta sancionada, ha establecido dos regmenes
distintos, en los que se pretende englobar la mayora de las conductas ilcitas, y que
son: el derecho penal y el derecho administrativo sancionador.
La divisin del derecho punitivo del Estado en una potestad sancionadora jurisdiccional
y otra administrativa, tienen su razn de ser en la naturaleza de los ilcitos que se
pretenden sancionar y reprimir, pues el derecho penal tutela aquellos bienes jurdicos
que el legislador ha considerado como de mayor trascendencia e importancia por
constituir una agresin directa contra los valores de mayor envergadura del individuo y
del Estado que son fundamentales para su existencia; en tanto que con la tipificacin y
sancin de las infracciones administrativas se propende generalmente a la tutela de
intereses generados en el mbito social, y tienen por finalidad hacer posible que la
autoridad administrativa lleve a cabo su funcin, aunque coinciden, fundamentalmente,
en que ambos tienen por finalidad alcanzar y preservar el bien comn y la paz social.
Ahora, el poder punitivo del Estado, ya sea en el campo del derecho penal o en el del
derecho administrativo sancionador, tiene como finalidad inmediata y directa la
prevencin de la comisin de los ilcitos, ya sea especial, referida al autor individual, o
general, dirigida a toda la comunidad, esto es, reprimir el injusto (considerado ste en
sentido amplio) para disuadir y evitar su proliferacin y comisin futura. Por esto, es
vlido sostener que los principios desarrollados por el derecho penal, en cuanto a ese
objetivo preventivo, son aplicables al derecho administrativo sancionador, como
manifestacin del ius puniendi.
Lo anterior no significa que se deba aplicar al derecho administrativo sancionador la
norma positiva penal, sino que se deben extraer los principios desarrollados por el
derecho penal y adecuarlos en lo que sean tiles y pertinentes a la imposicin de
sanciones administrativas, en lo que no se opongan a las particularidades de stas, lo
que significa que no siempre y no todos los principios penales son aplicables, sin ms,
a los ilcitos administrativos, sino que debe tomarse en cuenta la naturaleza de las
sanciones administrativas y el debido cumplimiento de los fines de una actividad de la
administracin, en razn de que no existe uniformidad normativa, sino ms bien una
unidad sistmica, entendida como que todas las normas punitivas se encuentran
integradas en un solo sistema, pero que dentro de l caben toda clase de
peculiaridades, por lo que la singularidad de cada materia permite la correlativa
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peculiaridad de su regulacin normativa; si bien la unidad del sistema garantiza una

homogeneizacin mnima.
Por su parte, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha establecido tambin que al
derecho administrativo sancionador, por ser una manifestacin de la potestad
sancionadora del Estado, le son aplicables los principios del derecho penal que este
ltimo ha desarrollado, en lo que le sean tiles y pertinentes, mientras no se opongan a
la imposicin de las sanciones administrativas, entre los que se encuentra el relativo a
que en el proceso penal no se admite representacin para el efecto de que el inculpado
responda por los actos u omisiones ilcitos que se le atribuyan, por lo cual la obligacin
de comparecer en el proceso y de cumplir con la pena que en su caso se imponga es
personal e insustituible.
Asimismo, ha sostenido que en todas las cuestiones relativas al procedimiento no
previstas en la ley de responsabilidades, as como en la apreciacin de las pruebas, se
observarn las disposiciones del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y, en lo
conducente, se atender a las del Cdigo Penal, de lo que deriva que las lagunas de la
ley se suplirn con las disposiciones de los ordenamientos penales citados, nica y
exclusivamente en lo concerniente al desarrollo del procedimiento administrativo. En
esa virtud, la supletoriedad de tales ordenamientos no abarca el sistema de aplicacin
de sanciones administrativas.
Al aplicarse sanciones administrativas deben considerarse los elementos previstos por
el derecho penal para la individualizacin de la pena, que sealan al juzgador su
obligacin de ponderar tanto aspectos objetivos (circunstancias de ejecucin y
gravedad del hecho ilcito) como subjetivos (condiciones personales del agente,
peligrosidad, mviles, atenuantes, agravantes, etctera), pues de lo contrario, la falta de
razones suficientes impedir al servidor pblico sancionado conocer los criterios
fundamentales de la decisin, aunque le permita cuestionarla, lo que trascender en
una indebida motivacin en el aspecto material.
En ese contexto, para que una sancin administrativa se considere debidamente
fundada y motivada, no basta que la autoridad cite el precepto que la obliga a tomar en
cuenta determinados aspectos, sino que esa valoracin debe justificar realmente la
sancin impuesta, es decir, para obtener realmente el grado de responsabilidad del
servidor pblico en forma acorde y congruente, aqulla debe ponderar todos los
elementos objetivos (circunstancias en que la conducta se ejecut) y subjetivos
(antecedentes y condiciones particulares del servidor pblico y las atenuantes que
pudieran favorecerlo), conforme al caso concreto, cuidando que no sea el resultado de
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un enunciado literal o dogmtico de lo que la ley ordena, y as la sancin sea pertinente,

justa, proporcional y no excesiva. As, aun cuando la autoridad cuente con arbitrio para
imponer sanciones, ste no es irrestricto, pues debe fundar y motivar con suficiencia el
porqu de su determinacin.
Lo anterior porque la diferencia entre la naturaleza de las sanciones administrativas y
las penales no implica que en el mbito sancionador administrativo dejen de imperar los
principios constitucionales que rigen en materia penal, como es el relativo a la exacta
aplicacin de la ley (nullum crimen, sine lege y nulla poena, sine lege), que constituye
un derecho fundamental para todo gobernado en los juicios del orden criminal,
garantizado por el artculo 14 de la Constitucin Federal, sino que tal principio alcanza a
los del orden administrativo, en cuanto a que no se podr aplicar a los servidores
pblicos una sancin de esa naturaleza que previamente no est prevista en la ley
relativa.
A mayor abundamiento de lo anterior, a continuacin se exponen los criterios expuestos
por el Poder Judicial Federal:
Partido Revolucionario Institucional
vs.
Consejo General del Instituto Federal Electoral
Jurisprudencia 07/2005
RGIMEN ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ELECTORAL. PRINCIPIOS
JURDICOS APLICABLES.
Tratndose del incumplimiento de un deber jurdico, en tanto presupuesto
normativo, y la sancin, entendida como consecuencia jurdica, es necesario
subrayar que por llevar implcito el ejercicio del poder correctivo o sancionador
del Estado (ius puniendi), incluido todo organismo pblico (tanto centralizado
como descentralizado y, en el caso especfico del Instituto Federal Electoral,
autnomo) debe atenderse a los principios jurdicos que prevalecen cuando se
pretende restringir, limitar, suspender o privar de cierto derecho a algn sujeto,
para el efecto de evitar la supresin total de la esfera de derechos polticos de los
ciudadanos o sus organizaciones polticas con la consecuente transgresin de
los principios constitucionales de legalidad y certeza, mxime cuando se
reconoce que ese poder punitivo estatal est puntualmente limitado por el
aludido principio de legalidad. As, el referido principio constitucional de legalidad
electoral en cuestiones relacionadas con el operador jurdico: La ley ... sealar
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LA CORRUPCIN.
las sanciones que deban imponerse por el incumplimiento de ... (dichas)

disposiciones (artculo 41, prrafo segundo, fraccin II, ltimo prrafo, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos), es la expresin del
principio general del derecho nullum crimen, nulla poena sine lege praevia,
scripta et stricta, aplicable al presente caso en trminos de los artculos 3, prrafo
2, del Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales, as como 2
de la Ley General del Sistema de Medios de Impugnacin en Materia Electoral, lo
cual implica que en el rgimen administrativo sancionador electoral existe: a) Un
principio de reserva legal (lo no prohibido est permitido), as como el carcter
limitado y exclusivo de sus disposiciones, esto es, slo las normas jurdicas
legislativas determinan la causa de incumplimiento o falta, en suma, el
presupuesto de la sancin; b) El supuesto normativo y la sancin deben estar
determinados legislativamente en forma previa a la comisin del hecho; c) La
norma jurdica que prevea una falta o sancin debe estar expresada en una
forma escrita (abstracta, general e impersonal), a efecto de que los destinatarios
(tanto ciudadanos, como partidos polticos, agrupaciones polticas y autoridades
administrativas y jurisdiccionales, en materia electoral) conozcan cules son las
conductas ordenadas o prohibidas, as como las consecuencias jurdicas que
provoca su inobservancia, lo cual da vigencia a los principios constitucionales de
certeza y objetividad (en este caso, como en el de lo expuesto en el inciso
anterior, se est en presencia de la llamada garanta de tipicidad) y, d) Las
normas requieren una interpretacin y aplicacin estricta (odiosa sunt
restringenda), porque mnimo debe ser el ejercicio de ese poder correctivo
estatal, siempre acotado y muy limitado, por cuanto que los requisitos para su
puesta en marcha deben ser estrechos o restrictivos.
Tercera poca:
Recurso de apelacin. SUP-RAP-013/98. Partido Revolucionario Institucional. 24
de septiembre de 1998. Unanimidad de votos.
Recurso de apelacin. SUP-RAP-034/2003 y acumulado. Partido de la
Revolucin Democrtica. 26 de junio de 2003. Unanimidad de votos.
Recurso de apelacin. SUP-RAP-025/2004. Partido Verde Ecologista de Mxico.
11 de junio de 2004. Unanimidad de votos.
La Sala Superior en sesin celebrada el primero de marzo de dos mil cinco,
aprob por unanimidad de votos la jurisprudencia que antecede y la declar
formalmente obligatoria.
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Jurisprudencia y Tesis Relevantes 1997-2005. Compilacin Oficial, Tribunal

Electoral del Poder Judicial de la Federacin, pginas 276 a 278.
Partido del Trabajo

vs.
Consejo General del Instituto Federal Electoral
Tesis XLV/2002
DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ELECTORAL. LE SON
APLICABLES LOS PRINCIPIOS DEL IUS PUNIENDI DESARROLLADOS POR
EL DERECHO PENAL.
Los principios contenidos y desarrollados por el derecho penal, le son aplicables
mutatis mutandis, al derecho administrativo sancionador. Se arriba a lo anterior,
si se considera que tanto el derecho administrativo sancionador, como el derecho
penal son manifestaciones del ius puniendi estatal; de las cuales, el derecho
penal es la ms antigua y desarrollada, a tal grado, que casi absorbe al gnero,
por lo cual constituye obligada referencia o prototipo a las otras especies. Para lo
anterior, se toma en cuenta que la facultad de reprimir conductas consideradas
ilcitas, que vulneran el orden jurdico, es connatural a la organizacin del Estado,
al cual el Constituyente originario le encomend la realizacin de todas las
actividades necesarias para lograr el bienestar comn, con las limitaciones
correspondientes, entre las cuales destacan, primordialmente, el respeto
irrestricto a los derechos humanos y las normas fundamentales con las que se
construye el estado de derecho. Ahora, de acuerdo a los valores que se
protegen, la variedad de las conductas y los entes que pueden llegar a cometer
la conducta sancionada, ha establecido dos regmenes distintos, en los que se
pretende englobar la mayora de las conductas ilcitas, y que son: el derecho
penal y el derecho administrativo sancionador. La divisin del derecho punitivo
del Estado en una potestad sancionadora jurisdiccional y otra administrativa,
tienen su razn de ser en la naturaleza de los ilcitos que se pretenden sancionar
y reprimir, pues el derecho penal tutela aquellos bienes jurdicos que el legislador
ha considerado como de mayor trascendencia e importancia por constituir una
agresin directa contra los valores de mayor envergadura del individuo y del
Estado que son fundamentales para su existencia; en tanto que con la tipificacin
y sancin de las infracciones administrativas se propende generalmente a la
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
tutela de intereses generados en el mbito social, y tienen por finalidad hacer

posible que la autoridad administrativa lleve a cabo su funcin, aunque coinciden,
fundamentalmente, en que ambos tienen por finalidad alcanzar y preservar el
bien comn y la paz social. Ahora, el poder punitivo del Estado, ya sea en el
campo del derecho penal o en el del derecho administrativo sancionador, tiene
como finalidad inmediata y directa la prevencin de la comisin de los ilcitos, ya
sea especial, referida al autor individual, o general, dirigida a toda la comunidad,
esto es, reprimir el injusto (considerado ste en sentido amplio) para disuadir y
evitar su proliferacin y comisin futura. Por esto, es vlido sostener que los
principios desarrollados por el derecho penal, en cuanto a ese objetivo
preventivo, son aplicables al derecho administrativo sancionador, como
manifestacin del ius puniendi. Esto no significa que se deba aplicar al derecho
administrativo sancionador la norma positiva penal, sino que se deben extraer los
principios desarrollados por el derecho penal y adecuarlos en lo que sean tiles y
pertinentes a la imposicin de sanciones administrativas, en lo que no se
opongan a las particularidades de stas, lo que significa que no siempre y no
todos los principios penales son aplicables, sin ms, a los ilcitos administrativos,
sino que debe tomarse en cuenta la naturaleza de las sanciones administrativas
y el debido cumplimiento de los fines de una actividad de la administracin, en
razn de que no existe uniformidad normativa, sino ms bien una unidad
sistmica, entendida como que todas las normas punitivas se encuentran
integradas en un solo sistema, pero que dentro de l caben toda clase de
peculiaridades, por lo que la singularidad de cada materia permite la correlativa
peculiaridad de su regulacin normativa; si bien la unidad del sistema garantiza
una homogeneizacin mnima.
Tercera poca:
Recurso de apelacin. SUP-RAP-022/2001. Partido del Trabajo. 25 de octubre
de 2001. Mayora de cuatro votos. Ponente: Leonel Castillo Gonzlez.
Disidentes: Alfonsina Berta Navarro Hidalgo, Eloy Fuentes Cerda y Jos
Fernando Ojesto Martnez Porcayo. Secretario: Jos Manuel Quistin
Espericueta.
La Sala Superior en sesin celebrada el veintisiete de mayo de dos mil dos,
aprob por unanimidad de votos la tesis que antecede.
Justicia Electoral. Revista del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin, Suplemento 6, Ao 2003, pginas 121 y 122.
53

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Novena poca
Registro: 170193
Instancia: Segunda Sala
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XXVII, Febrero de
2008
Pgina: 733
Materia(s): Constitucional, Administrativa
Tesis: 2a. VII/2008
RESPONSABILIDADES
ADMINISTRATIVAS
DE
LOS
SERVIDORES
PBLICOS. EL ARTCULO 21, FRACCIN I, DE LA LEY FEDERAL RELATIVA,
NO VIOLA LA GARANTA DE AUDIENCIA.
El indicado precepto, al establecer que debe citarse al servidor pblico para que
comparezca personalmente a la audiencia respectiva a rendir su declaracin en
torno a los hechos que se le imputen y que puedan ser causa de
responsabilidad, y que de no comparecer sin causa justificada se tendrn por
ciertos los actos u omisiones que se le atribuyan, no viola la garanta de
audiencia prevista en el artculo 14, prrafo segundo, de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, en virtud de que el artculo 21 de la Ley
Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos
establece en sus distintas fracciones, las formalidades que garantizan al
gobernado la adecuada y oportuna defensa de sus intereses en forma previa al
acto privativo, pues conforme a esas reglas se le notifica el inicio del
procedimiento y sus consecuencias, se le otorga la oportunidad de ofrecer
pruebas y de alegar, y se dicta una resolucin que dirime las cuestiones
debatidas. Ahora bien, la exigencia de que el servidor pblico comparezca
personalmente obedece a la naturaleza del procedimiento administrativo de
responsabilidad, al que por ser parte del derecho administrativo sancionador y
constituir una manifestacin de la potestad sancionadora del Estado, le son
aplicables los principios del derecho penal que este ltimo ha desarrollado, en lo
que le sean tiles y pertinentes, mientras no se opongan a la imposicin de las
sanciones administrativas, entre los que se encuentra el relativo a que en el
proceso penal no se admite representacin para el efecto de que el inculpado
responda por los actos u omisiones ilcitos que se le atribuyan, por lo cual la
54

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
obligacin de comparecer en el proceso y de cumplir con la pena que en su caso

se imponga es personal e insustituible, como lo sostuvo el Tribunal en Pleno de
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en la tesis P. XXIII/98, publicada en el
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Novena poca, Tomo VII, abril
de 1998, pgina 125, con el rubro: "PROCESO PENAL. LA OBLIGACIN DE
COMPARECER A L ES PERSONALSIMA E INSUSTITUIBLE."; lo que es
aplicable al procedimiento previsto en la ley de responsabilidades precisada, al
seguirse ste contra los sujetos de tal ordenamiento, en relacin con hechos
propios, vinculados con actos u omisiones individualmente considerados que se
les atribuyan y que puedan llegar a constituir infracciones a las obligaciones de
los servidores pblicos previstas en el cuerpo normativo de mrito, en
concordancia con los principios establecidos en el artculo 113 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Amparo en revisin 934/2007. Ral Muoz Murillo. 31 de octubre de 2007.
Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Genaro David Gngora Pimentel.
Ponente: Genaro David Gngora Pimentel; en su ausencia hizo suyo el asunto
Margarita Beatriz Luna Ramos. Secretario: Rmulo Amadeo Figueroa Salmorn.
Novena poca
Registro: 188746
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XIV, Septiembre de
2001
Pgina: 718
Tesis: 2a. CLXXXII/2001
RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PBLICOS. EN EL MBITO
SANCIONADOR EN MATERIA ADMINISTRATIVA NO OPERA LA APLICACIN
SUPLETORIA DE LOS ORDENAMIENTOS PENALES QUE PREV EL
ARTCULO 45 DE LA LEY FEDERAL RELATIVA.
55

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
El referido artculo establece que en todas las cuestiones relativas al

procedimiento no previstas en la ley de la materia, as como en la apreciacin de
las pruebas, se observarn las disposiciones del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y, en lo conducente, se atender a las del Cdigo Penal,
de lo que deriva que las lagunas de la ley se suplirn con las disposiciones de los
ordenamientos penales citados, nica y exclusivamente en lo concerniente al
desarrollo del procedimiento administrativo. En esa virtud, la supletoriedad de
tales ordenamientos no abarca el sistema de aplicacin de sanciones
administrativas, expresamente previsto por el Constituyente para los servidores
pblicos que incurran en infraccin a sus deberes de legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad y eficiencia en el desempeo de la funcin pblica, pues
jurdicamente no lo permitira la distinta naturaleza de stas con las de carcter
penal, como se desprende de las disposiciones constitucionales y legales que
establecen esa diferencia.
Amparo en revisin 2164/99. Fernando Ignacio Martnez Gonzlez. 29 de junio
de 2001. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Mariano Azuela Gitrn.
Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia. Secretaria: Ada Garca Franco.
Novena poca
Registro: 188745
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XIV, Septiembre de
2001
Pgina: 718
Tesis: 2a. CLXXXIII/2001
RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PBLICOS. LAS SANCIONES
ADMINISTRATIVAS PREVISTAS EN LA LEY FEDERAL RELATIVA TAMBIN
SE RIGEN POR EL PRINCIPIO CONSTITUCIONAL DE EXACTA APLICACIN
DE LA LEY QUE IMPERA EN LAS DE CARCTER PENAL, AUN CUANDO
SEAN DE DIVERSA NATURALEZA.
La marcada diferencia entre la naturaleza de las sanciones administrativas y las
penales, precisada en la exposicin de motivos del decreto de reformas y
56

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
adiciones al ttulo cuarto de la Constitucin Federal, publicado en el Diario Oficial

de la Federacin el veintiocho de diciembre de mil novecientos ochenta y dos, en
los artculos que comprende dicho ttulo y en la propia Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Pblicos, con base en la cual se dispone
que los procedimientos relativos se desarrollarn en forma autnoma e
independiente, no significa que en el mbito sancionador administrativo dejen de
imperar los principios constitucionales que rigen en materia penal, como es el
relativo a la exacta aplicacin de la ley (nullum crimen, sine lege y nulla poena,
sine lege), que constituye un derecho fundamental para todo gobernado en los
juicios del orden criminal, garantizado por el artculo 14 de la Constitucin
Federal, sino que tal principio alcanza a los del orden administrativo, en cuanto a
que no se podr aplicar a los servidores pblicos una sancin de esa naturaleza
que previamente no est prevista en la ley relativa. En consecuencia, la garanta
de exacta aplicacin de la ley debe considerarse, no slo al analizar la legalidad
de una resolucin administrativa que afecte la esfera jurdica del servidor pblico,
sino tambin al resolver sobre la constitucionalidad de la mencionada ley
reglamentaria, aspecto que generalmente se aborda al estudiar la violacin a los
principios de legalidad y seguridad jurdica previstos en los artculos 14 y 16
constitucionales con los que aqul guarda ntima relacin.
Amparo en revisin 2164/99. Fernando Ignacio Martnez Gonzlez. 29 de junio
de 2001. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Mariano Azuela Gitrn.
Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia. Secretaria: Ada Garca Franco.
Novena poca
Registro: 200153
Instancia: Pleno
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta III, Abril de 1996
Pgina: 127
Tesis: P. LIX/96
RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PUBLICOS, LEY FEDERAL DE.
SU ARTICULO 56, FRACCION V, QUE ESTABLECE LA INHABILITACION
57

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
COMO SANCION ADMINISTRATIVA, NO VIOLA LOS ARTICULOS 21 Y 49

CONSTITUCIONALES.
El artculo 56, fraccin V de la Ley Federal de Responsabilidades de los

Servidores Pblicos, reformado en el ao de mil novecientos noventa y dos, al
establecer que la autoridad administrativa puede imponer como sancin la
inhabilitacin para los servidores pblicos que incurran en responsabilidad
administrativa, no viola el artculo 21, parte inicial, de la Constitucin Federal,
porque sta se refiere a las penas derivadas de la comisin de ilcitos criminales,
que deben ser impuestas por los Jueces penales, mas no comprende a las
sanciones por infracciones administrativas ni a las derivadas de la
responsabilidad administrativa en que incurran los servidores pblicos por
violacin a los deberes propios de su funcin, sanciones estas ltimas que se
hallan regidas por el Ttulo Cuarto de la Constitucin General de la Repblica,
que distingue con claridad entre las que pueden imponerse a los servidores con
motivo de su responsabilidad penal y las que proceden en caso de
responsabilidad administrativa, entre las cuales se establece la inhabilitacin. El
precepto en examen tampoco viola, por tanto, la distribucin de competencias
establecida por el artculo 49 constitucional, entre la autoridad judicial y la
administrativa, ya que a la primera se reserva la imposicin de sanciones
penales, entre ellas la inhabilitacin prevista en el artculo 24 del Cdigo Penal
aplicable a la materia federal, mientras que, por disposicin expresa del
Constituyente, a las autoridades administrativas corresponde decretar la
inhabilitacin de los servidores pblicos por causa de responsabilidad
administrativa.
Amparo en revisin 237/94. Federico Vera Copca y otro. 23 de octubre de 1995.
Unanimidad de once votos. Ponente: Juan Daz Romero. Secretaria: Adriana
Campuzano de Ortiz.
El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el quince de abril en curso,
aprob, con el nmero LIX/1996, la tesis que antecede; y determin que la
votacin es idnea para integrar tesis de jurisprudencia. Mxico, Distrito Federal,
a quince de abril de mil novecientos noventa y seis.
Novena poca
58

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Registro: 170605
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XXVI, Diciembre de
2007
Pgina: 1812
Tesis: I.4o.A.604 A
RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PBLICOS. PARA QUE SE
CONSIDERE DEBIDAMENTE FUNDADA Y MOTIVADA LA IMPOSICIN DE
UNA SANCIN ADMINISTRATIVA, LA AUTORIDAD DEBE PONDERAR TANTO
LOS ELEMENTOS OBJETIVOS COMO LOS SUBJETIVOS DEL CASO
CONCRETO.
Tanto los principios como las tcnicas garantistas desarrolladas por el derecho
penal son aplicables al derecho administrativo sancionador, en virtud de que
ambos son manifestaciones del ius puniendi del Estado. As, al aplicarse
sanciones administrativas deben considerarse los elementos previstos por el
derecho penal para la individualizacin de la pena, que sealan al juzgador su
obligacin de ponderar tanto aspectos objetivos (circunstancias de ejecucin y
gravedad del hecho ilcito) como subjetivos (condiciones personales del agente,
peligrosidad, mviles, atenuantes, agravantes, etctera), pues de lo contrario, la
falta de razones suficientes impedir al servidor pblico sancionado conocer los
criterios fundamentales de la decisin, aunque le permita cuestionarla, lo que
trascender en una indebida motivacin en el aspecto material. En ese contexto,
para que una sancin administrativa se considere debidamente fundada y
motivada, no basta que la autoridad cite el precepto que la obliga a tomar en
cuenta determinados aspectos, sino que esa valoracin debe justificar realmente
la sancin impuesta, es decir, para obtener realmente el grado de
responsabilidad del servidor pblico en forma acorde y congruente, aqulla debe
ponderar todos los elementos objetivos (circunstancias en que la conducta se
ejecut) y subjetivos (antecedentes y condiciones particulares del servidor
pblico y las atenuantes que pudieran favorecerlo), conforme al caso concreto,
cuidando que no sea el resultado de un enunciado literal o dogmtico de lo que
la ley ordena, y as la sancin sea pertinente, justa, proporcional y no excesiva.
En ese tenor, aun cuando la autoridad cuente con arbitrio para imponer
59

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
sanciones, ste no es irrestricto, pues debe fundar y motivar con suficiencia el

porqu de su determinacin.
CUARTO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA ADMINISTRATIVA DEL
PRIMER CIRCUITO.
Revisin fiscal 98/2007. Titular de la Unidad de Asuntos Jurdicos de la
Secretara de la Funcin Pblica. 8 de agosto de 2007. Unanimidad de votos.
Ponente: Jean Claude Tron Petit. Secretaria: Alma Flores Rodrguez.
E. DERECHO COMPARADO
E.1 Derecho comparado sobre rganos anticorrupcin de distintos pases
Habiendo hecho un estudio de derecho comparado sobre rganos anticorrupcin de
distintos pases, se colige que la lucha contra la corrupcin ha merecido un especial
inters en buena parte de las naciones al grado que han creado instancias
especializadas para ello.
La creacin de tales instancias contra la corrupcin no tiene relacin con el desarrollo
cultural, social, poltico o econmico. Asimismo, se observa que no existe un modelo
institucional nico ni predominante, puesto que ste obedece a la realidad de cada
pas, a la dimensin del problema de la corrupcin y a su desarrollo institucional.
De esta forma, en algunos pases se tienen Secretaras o Ministerios contra la
corrupcin; otros pases han preferido crear oficinas autnomas, mientras que en otros
casos, son las Procuraduras o Ministerios de Justicia los responsables.
Las facultades de los rganos anticorrupcin pueden abarcar desde una amplia gama
de facultades que van desde la investigacin, la capacitacin de funcionarios y la
prevencin hasta el monitoreo, la persecucin, la prevencin y la coordinacin de otras
instancias (administrativas, judiciales y policacas). De ah que haya un amplio espectro
de organismos.
En general, podra decirse que los rganos anticorrupcin no cuentan con facultades
exclusivas de investigacin y de sancin sino que, en la gran mayora de los casos, las
comparten con las instancias de procuracin e imparticin de justicia.
60

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Como anexo al presente dictamen se incluyen dos estudios de Derecho Comparado de

rganos anticorrupcin en distintos pases, uno elaborado por el Centro de Estudios
Internacionales Gilberto Bosques y otro por el Instituto Belisario Domnguez, ambos del
Senado de la Repblica.
E.2 Obligaciones del Gobierno de Mxico derivadas de la suscripcin de diversos

instrumentos internacionales
Nuestro pas ha suscrito diversos instrumentos internacionales en materia de combate
contra la corrupcin. Derivado de stos, el Gobierno de Mxico ha asumido varios
compromisos, segn se describe a continuacin.5
E.2.1 Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros en

Transacciones Comerciales Internacionales
Antecedentes
Un antecedente inmediato es la Recomendacin Revisada para Combatir el Cohecho
en las Transacciones Comerciales Internacionales, adoptada por el Consejo de la
OCDE el 23 de mayo de 1997. Mediante esta recomendacin los pases miembros
acordaron establecer mecanismos de coordinacin de medidas eficaces para disuadir,
prevenir y combatir el cohecho de servidores pblicos extranjeros en relacin con las
transacciones comerciales internacionales y especficamente para penalizar tal cohecho
de manera eficaz y coordinada as como de conformidad con los elementos comunes
acordados que se sealan en tal Recomendacin y con los principios bsicos legales y
jurisdiccionales de cada pas. Si bien sta Recomendacin no era un instrumento
jurdico vinculante sent las bases para la Convencin que, en definitiva, si tiene la
naturaleza jurdica de un Tratado Internacional.
Un antecedente remoto es, sin duda, la Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero de
los Estados Unidos de 1977, instrumento jurdico que inspir buena parte de los
estndares internacionales actuales y en cierta medida la negociacin de la OCDE.
Las Comisiones Dictaminadoras agradecen al Centro de Estudios Internacionales Gilberto Bosques

del Senado de la Repblica por el apoyo en la redaccin de esta seccin del Dictamen.
61

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La Convencin fue adoptada en 1997 por la denominada Conferencia negociadora de la

OCDE y hasta el momento ha sido ratificada por 38 Estados (todos los pases
miembros de la OCDE adems de Sudfrica, Argentina, Brasil, Bulgaria, Estonia, Israel
y Eslovenia). Mxico
Esta Convencin fue adoptada en 1997 por la Conferencia negociadora de la OCDE, y
a principios del ao 2010 ha sido ratificada por 38 Estados (los pases miembros de la
OCDE ms Sudfrica, Argentina, Brasil, Bulgaria, Estonia, Israel y Eslovenia). Mxico
ratific la Convencin el 22 de abril de 1999 y entr en vigor para l el 26 de julio de
1999. Mxico firm la CICC el 15 de febrero de 1999 y el Senado ratific la misma el 27
de mayo del mismo ao. Por tanto, desde el 26 de julio de 1999 Mxico es parte de la
Convencin.
La Convencin fue apenas el primero de tres instrumentos del denominado dispositivo
anti-corrupcin de la OCDE que se conforma por la CICC y dos recomendaciones de
enorme importancia. En mayo de 2009, la OCDE adopt la Recomendacin del
Consejo de la OCDE para establecer la prohibicin de deducir fiscalmente los pagos de
soborno efectuados por las empresas, prctica que sola ser vigente en pases como
Canad, Francia, Alemania y Japn. Por su parte, en noviembre del mismo ao, se
adopt la Recomendacin para reforzar el combate al cohecho en las transacciones
comerciales internacionales.
Estos tres pilares atienden el objetivo especfico de prohibir y penalizar el pago de
sobornos para la obtencin de negocios internacionales as como una serie de de
buenas prcticas y estndares en materia de compras gubernamentales, requisitos
contables, auditoras externas y controles internos de las empresas.
Contenidos y compromisos fundamentales
En funcin de este objetivo la Convencin anti-cohecho de la OCDE establece una
serie de obligaciones tanto para los gobiernos, como para las empresas y la sociedad
civil de los Estados miembros a fin de adoptar e implementar mecanismos de
prevencin, disuasin, identificacin y sancin de las infracciones cometidas por toda
persona fsica o jurdica que, en transacciones comerciales internacionales,
directamente o mediante intermediarios, otorgue, prometa o encubra gratificaciones a
un servidor pblico extranjero para que acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de
funciones oficiales en relacin con transacciones comerciales internacionales. Es
importante observar, en este sentido, que la Convencin trata con lo que, en la ley de
algunos pases, se denomina corrupcin activa o cohecho activo que significa el
delito cometido por la persona que promete o da el soborno a diferencia del cohecho
62

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
pasivo, que corresponde al delito cometido por el funcionario que recibe el soborno. 6
En todo caso, de lo que se trata es de cubrir todo el fenmeno delictivo, para lo cual la
Convencin tiene un carcter complementario y contar, en todos los pases miembros,
con sanciones a servidores pblicos, personas, empresas y profesionistas que
encubran o participen en lo que los expertos denominan la oferta de corrupcin.
El Artculo 1 de la Convencin establece, precisamente, que Cada Parte tomar las
medidas necesarias para establecer que es un delito punible bajo su ley el que
cualquier persona intencionalmente ofrezca, prometa o efecte un pago indebido u otra
ventaja, sea directamente o a travs de algn intermediario, a un servidor pblico
extranjero en su beneficio o en el de un tercero, a fin de que ese funcionario acte o
deje de hacer, en cumplimiento de sus deberes oficiales, con el propsito de obtener o
mantener un negocio o cualquiera otra ventaja indebida, en la realizacin de negocios
internacionales
Por servidor pblico extranjero contina el Artculo- se entiende toda persona que
detente una posicin legislativa, administrativa o judicial en un pas extranjero, haya
sido nombrada o elegida; cualquier persona que ejerza una funcin pblica para un pas
extranjero, incluyendo para una agencia pblica o empresa pblica o cualquier
funcionario o agente de una organizacin pblica internacional.
Esto no slo crea, de acuerdo con la OCDE, igualdad de oportunidades para las
empresas que compiten por las contrataciones gubernamentales eliminando la
competencia desleal generada por gratificaciones extraoficiales- sino que define los
delitos, la base jurisdiccional, disposiciones secundarias y compromisos de cooperacin
mutua en asuntos de cooperacin jurdica internacional y asuntos de extradicin.
Tan importante como aquello resulta tambin la forma en que los Estados decidieron
encargar tareas de monitoreo y seguimiento sobre el cumplimiento de la Convencin al
Grupo de Trabajo sobre el Cohecho en las Transacciones Comerciales Internacionales.
Se trata de un Grupo de Trabajo que precede la misma Convencin puesto que se
constituy en 1994 con el objetivo precisamente de elaborar la misma.
La Convencin establece adems la obligacin de los Estados Miembros de perseguir y
sancionar estos delitos tanto en su dimensin penal y civil como administrativa as
como hacerlo a travs de medidas eficaces, proporcionadas y disuasivas. En efecto, de
6
Comentarios a la Convencin para combatir el cohecho de servidores pblicos extranjeros en

transacciones comerciales internacionales. Adoptados por la Conferencia Negociadora el 21 de
noviembre de 1997.
63

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
acuerdo con la Convencin, el culpable puede ser perseguido en cualquier pas

firmante de la misma con independencia del lugar donde el cohecho fue cometido- y,
ms an, el delito de cohecho puede ser motivo de extradicin. En este sentido, la
Convencin funge como base legal para extradicin con respecto al delito de cohecho
de un servidor pblico extranjero an ante la ausencia de un Tratado de Extradicin
entre las Partes. Otras sanciones que de acuerdo con los Comentarios de la
Conferencia Negociadora podran adoptarse como sanciones civiles o administrativas
tienen que ver con la exclusin del derecho a gozar de beneficios o ayuda pblicos, la
descalificacin temporal o permanente para participar en compras gubernamentales o
para desempear otras actividades comerciales as como la puesta bajo supervisin
judicial y la orden judicial de liquidacin.7 Finalmente, el dinero, recursos o bienes
utilizados para cometer el cohecho, deber ser embargado y decomisado.
Ms an, para combatir de manera eficaz este delito, el Artculo 8 de la Convencin
establece que cada Parte tomar las medidas necesarias, dentro del marco de sus
leyes y reglamentos, para el mantenimiento de libros y registros contables, la
publicacin de estados financieros, las normas de contabilidad y auditora, para prohibir
el establecimiento de cuentas no registradas y el mantenimiento de doble contabilidad o
de transacciones inadecuadamente identificadas, el registro de gastos no existentes, el
registro de cargos con identificacin incorrecta de su objeto, as como el uso de
documentos falsos por parte de las compaas sujetas a dichas leyes y reglamentos,
con el propsito de cohechar a servidores pblicos extranjeros u ocultar dicho
cohecho.
Otros compromisos y evaluacin de sobre la implementacin de la Convencin
Un documento complementario a la Convencin denominado Elementos comunes
acordados de la legislacin penal y medidas relacionadas estableci otros
compromisos para los Estados parte en materia de jurisdiccin, sanciones y
cooperacin internacionales. De acuerdo con este Anexo de la Convencin la
jurisdiccin al respecto del delito de cohecho de servidores pblicos extranjeros debe
establecerse en cualquier caso cuando el delito se comete total o parcialmente en el
territorio del Estado acusador por lo que la base territorial para la jurisdiccin debe
interpretarse de manera amplia. Por ello, todos los pases miembros debern revisar si
su base actual de jurisdiccin es eficaz en la lucha contra el cohecho de servidores
pblicos extranjeros.
Idem.
64

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Por su parte, adems de los compromisos ya descritos en el apartado anterior, el delito

de cohecho de servidores pblicos extranjeros debe tener sanciones comparables a las
aplicables a los sobornadores en los casos de corrupcin de servidores pblicos
nacionales as como contemplarse penas monetarias o de tipo civil, mercantil o penal
sobre cualquier persona moral implicada, tomando en cuenta los montos del cohecho y
de los productos derivados de la transaccin.
De acuerdo con este documento, los Estados miembros tambin se obligan a sancionar
adecuadamente la omisin, falsificacin y el fraude contable as como darle un
tratamiento leal al cohecho de servidores pblicos extranjeros como conexo del delito
de lavado de dinero.
Los Estados Miembros se comprometieron tambin a adaptar sus leyes sobre la
asistencia legal mutua para admitir la cooperacin con pases que estn investigando
casos de cohecho de servidores pblicos extranjeros, an en terceros pases
(contemplando el pas del sobornador y el pas donde ocurri el acto) as como pases
que apliquen distintos tipos de esquemas de penalizacin.
Las fases de la evaluacin a Mxico8
Fase I de Evaluacin
Esta fase se llev a cabo del 28 de enero al 3 de febrero de 2000 y consisti en
demostrar que nuestro sistema legal era compatible con los lineamientos de la
Convencin. Asimismo, se reform el Cdigo Penal Federal incluyendo el artculo 222bis que hace compatible la Convencin con nuestra legislacin, al tipificar el cohecho.
El resultado de la evaluacin fue positivo, aun cuando se hicieron observaciones para
profundizar las reformas legales.
Fase II de Evaluacin
Esta fase inici en noviembre de 2003, y durante febrero de 2004, un grupo de
evaluadores visit nuestro pas para asegurar el cumplimiento de los requisitos de la
Fase II. Finalmente, el Informe emitido por la OCDE como resultado de esta fase, fue
Reproduccin verbatim del texto de la Secretara de la Funcin Pblica, Evaluacin y avances de

Mxico en relacin con la Convencin Anti-cohecho de la OCDE, disponible en:
http://200.34.175.29:8080/wb3/wb/SFP/ocde_convencion_evaluacion
65

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
aprobado por el Grupo de Trabajo sobre Cohecho de la Organizacin en junio de 2004

y presentado oficialmente el 1 de octubre del mismo ao.
El objetivo fue:
Verificar que existieran las condiciones necesarias para cumplir con las leyes
nacionales relacionadas con la Convencin;
Demostrar que las recomendaciones derivadas de la Fase I hubieran sido

solventadas;
Comprobar que la Convencin haba sido ampliamente difundida entre los

actores responsables de su cumplimiento;
Comprobar que hubiera un contexto adecuado para cumplir con los

lineamientos de la Convencin como:
1. Controles internos en las empresas,
2. Auditoras y sistemas contables que prevengan el cohecho, impulsados por
contadores pblicos, y
3. Casos registrados en donde se haya sancionado el cohecho.
Etapas de la Evaluacin de Fase II:

1. Inici en noviembre de 2003 con la respuesta a dos Cuestionarios (Especfico y
General) de evidencia a los esfuerzos y logros de Mxico en la implementacin
de la Convencin.
2. En febrero de 2004 tuvo lugar la revisin Insitu de evaluadores del Grupo de
Trabajo sobre Cohecho de OCDE con el fin de asegurar:
1. El cumplimiento de los lineamientos de la Convencin;
2. la profundizacin de las reformas legales;
3. la adecuada y amplia campaa de difusin entre los sectores pblico y
privado;
4. la adopcin de recomendaciones.
66

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Los Evaluadores que efectuaron reuniones y paneles con miembros del sector pblico y
privado en Mxico fueron:
Expertos de Pases Bajos: Nils Langemeijer, Dick Piel y de Espaa: Vctor Quesada
Morales y Beatriz Gonzlez Betancort.
3. La revisin y aprobacin del Informe Preliminar fue discutida en el marco del
Grupo de Cohecho de la OCDE en Pars, Francia del 22 al 24 de junio con la
participacin de 32 delegados de OCDE, el grupo evaluador y la delegacin
mexicana encabezada por el Secretario de la Funcin Pblica, Eduardo Romero
Ramos.
4. En Septiembre de 2004 se dio a conocer el Informe Final de la Fase II de
Evaluacin de Mxico que incluye las recomendaciones de la Organizacin
para que nuestro pas adopte plenamente los lineamientos de la Convencin.
En el Informe se reconoci:
La voluntad poltica del Gobierno del Presidente Vicente Fox y los avances en el
combate a la corrupcin logrados.
El fortalecimiento del vnculo entre prevencin y combate al lavado de dinero y

diversos actos de corrupcin.
La presentacin de una iniciativa para reformar el sistema de justicia.
El apego a las reglas internacionales de auditora y transparencia financiera
La promocin de programas de integridad.
Las campaas nacionales para sensibilizar sobre los costos de la corrupcin y

el alcance de la Convencin.
El desarrollo de sistemas de atencin a quejas, denuncias e inconformidades.
Los avances de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin

Pblica Gubernamental.
La entrada en vigor de la Ley del Servicio Profesional de Carrera.
La creacin de la Comisin Intersecretarial para el Combate a la Corrupcin.

67

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La existencia de Declaranet, un programa en lnea para dar seguimiento al

patrimonio de funcionarios pblicos.
Asimismo en el Informe se establecieron una serie de recomendaciones y compromisos

a futuro, para que Mxico adopte plenamente los principios de la Convencin, tales
como:
1. Impulsar mayor colaboracin con estados y municipios;
2. Ampliar la capacitacin para contadores, auditores y abogados sobre el delito
de cohecho transnacional;
3. Crear una lista de empresas involucradas en casos de cohecho, que pueda
difundirse entre las instituciones de gobierno, previndolas de tener tratos con
ellas;
4. Asegurar que los servidores pblicos cumplan con la obligacin de denunciar;
5. Garantizar que los contadores y auditores reporten delitos, de acuerdo con el
artculo 116 del Cdigo Penal Federal;
6. Facilitar la denuncia y proveer canales eficientes para su presentacin;
7. Adoptar y promover una proteccin amplia para denunciantes;
8. Concretar la aprobacin de reformas legislativas pendientes en torno a
establecer sanciones a personas morales, a eliminar los prerrequisitos de
conviccin de personas fsicas y legislar en materia de proteccin a
denunciantes.
En trminos generales el resultado de la evaluacin fue positivo, aun cuando se
hicieron observaciones para profundizar las reformas legales.
Cules son los beneficios para Mxico al aprobar la Fase II de Evaluacin?
1. Afecta positivamente el grado de inversin que se otorga a Mxico.
2. Impacta favorablemente las percepciones que son consideradas para la
conformacin de las encuestas y los estudios internacionales en materia de
transparencia y corrupcin.
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LA CORRUPCIN.
3. Fomenta una relacin comercial ms sana entre los pases, y por tanto abre
nuevas oportunidades de negocios para las empresas.
Post-Fase II de Evaluacin
Reporte Oral sobre los Avances en las Recomendaciones del Grupo de Trabajo
18 al 20 de octubre de 2005, Pars, Francia
A un ao de la publicacin oficial del Informe de Evaluacin de la Fase II(2004), Mxico
present oralmente en octubre de 2005, ante el Grupo de Trabajo sobre Cohecho, su
Informe de Avances en la Implementacin de las Recomendaciones para Mxico,
resultado de la Fase II de Evaluacin.
En este Informe se hizo una breve recapitulacin de las principales acciones llevadas a
cabo por parte del gobierno y los distintos actores que han participado en el avance de
la implementacin de la Convencin, y que servirn de insumo para seguir trabajando
en el mismo sentido y preparar el reporte escrito que Mxico deber presentar a finales
del 2006.
Reporte Post Fase II de Evolucin
Reunin del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en Transacciones Comerciales
Internacionales
En el marco de la Reunin del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en Transacciones
Comerciales Internacionales (GTC), se present y defendi el Informe Escrito de
Mxico de actualizacin de la fase II de evaluacin de la Convencin para Combatir el
Cohecho de Servidores Pblicos en Transacciones Comerciales Internacionales de la
OCDE.
En dicha evaluacin, la Delegacin Mexicana detall las acciones emprendidas y los
argumentos ante el grupo evaluador y el GTC de la OCDE, logrando un resultado
positivo para nuestro pas, ya que a dos aos de haberse publicado el Reporte sobre la
Implementacin de la Convencin en la fase II, Mxico present avances significativos
en todas las recomendaciones emitidas por el Grupo para lograr la plena adopcin de la
Convencin.
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LA CORRUPCIN.
Asimismo, el GTC destac los importantes esfuerzos que ha realizado Mxico en

cuanto a la difusin del contenido y alcances de la Convencin.
Reunin del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en Transacciones Comerciales
Internacionales
En el marco de la Reunin del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en Transacciones
Comerciales Internacionales (GTC), Mxico present su Informe Oral de Avances en la
implementacin de las recomendaciones derivadas de la Convencin para Combatir el
Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros en Transacciones Comerciales
Internacionales. Lo anterior, a un ao de la presentacin del Informe Escrito de Mxico
de Actualizacin de la Fase II de evaluacin.
En dicha reunin, la Delegacin Mexicana detall las acciones emprendidas por nuestro
pas en los avances para la implementacin de las 12 recomendaciones que haban
sido catalogadas como parcialmente implementadas y no implementadas durante la
evaluacin de Mxico en octubre de 2006.
El GTC destac los importantes esfuerzos que ha realizado Mxico en cuanto a la
difusin del contenido y alcances de la Convencin. De las 12 recomendaciones
evaluadas, 5 de ellas debern ser revisadas en una futura reunin del Grupo de Trabajo
sobre Cohecho.
Las Medidas adoptadas por el Gobierno de Mxico
De acuerdo con el Informe ms reciente del Gobierno de Mxico sobre las medidas
adoptadas para implementar la Convencin9, se destacan las siguientes:
1. Legislacin de implementacin.- A fin de implementar la Convencin, se efectu una
reforma al Cdigo Penal Federal que en el artculo 222 bis establece el delito de
cohecho a servidores pblicos extranjeros. De acuerdo con este artculo: Se impondrn
las penas previstas en el artculo anterior al que con el propsito de obtener o retener
para s o para otra persona ventajas indebidas en el desarrollo o conduccin de
Steps taken by Mexico to implement and enforce the OECD Convention on Combating Bribery of
Foreign Public Officials in International Business Transactions (information as of June 2011), disponible
en la pgina electrnica de la OCDE.
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LA CORRUPCIN.
transacciones comerciales internacionales, ofrezca, prometa o d, por s o por

interpsita persona, dinero o cualquiera otra ddiva, ya sea en bienes o servicios:
I.- A un servidor pblico extranjero o a un tercero que ste determine, para que dicho
servidor pblico gestione o se abstenga de gestionar la tramitacin o resolucin de
asuntos relacionados con las funciones inherentes a su empleo, cargo o comisin;
II.- A un servidor pblico extranjero, o a un tercero que ste determine, para que dicho
servidor pblico lleve a cabo la tramitacin o resolucin de cualquier asunto que se
encuentre fuera del mbito de las funciones inherentes a su empleo, cargo o comisin,
o
III. A cualquier persona para que acuda ante un servidor pblico extranjero y le requiera
o le proponga llevar a cabo la tramitacin o resolucin de cualquier asunto relacionado
con las funciones inherentes al empleo, cargo o comisin de este ltimo.
Para los efectos de este artculo se entiende por servidor pblico extranjero, toda
persona que desempee un empleo, cargo o comisin en el poder legislativo, ejecutivo
o judicial o en un rgano pblico autnomo en cualquier orden o nivel de gobierno de un
Estado extranjero, sea designado o electo; cualquier persona en ejercicio de una
funcin para una autoridad, organismo o empresa pblica o de participacin estatal de
un pas extranjero; y cualquier funcionario o agente de un organismo u organizacin
pblica internacional.
Cuando alguno de los delitos comprendidos en este artculo se cometa en los
supuestos a que se refiere el artculo 11 de este Cdigo10, el juez impondr a la
persona moral hasta mil das multa y podr decretar su suspensin o disolucin,
tomando en consideracin el grado de conocimiento de los rganos de administracin
respecto del cohecho en la transaccin internacional y el dao causado o el beneficio
obtenido por la persona moral.
10
ARTICULO 11. CUANDO ALGUN MIEMBRO O REPRESENTANTE DE UNA PERSONA JURIDICA, O

DE UNA SOCIEDAD, CORPORACION O EMPRESA DE CUALQUIERA CLASE, CON EXCEPCION DE
LAS INSTITUCIONES DEL ESTADO, COMETA UN DELITO CON LOS MEDIOS QUE PARA TAL
OBJETO LAS MISMAS ENTIDADES LE PROPORCIONEN, DE MODO QUE RESULTE COMETIDO A
NOMBRE O BAJO EL AMPARO DE LA REPRESENTACION SOCIAL O EN BENEFICIO DE ELLA, EL
JUEZ PODRA, EN LOS CASOS EXCLUSIVAMENTE ESPECIFICADOS POR LA LEY, DECRETAR EN
LA SENTENCIA LA SUSPENSION DE LA AGRUPACION O SU DISOLUCION, CUANDO LO ESTIME
NECESARIO PARA LA SEGURIDAD PUBLICO.
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LA CORRUPCIN.
2. Otras reformas legales o decretos.- En marzo de 2002, se aprobaron diversas

reformas a la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores
Pblicos a fin de prevenir ciertas conductas ilcitas relacionadas con este delito y en
diciembre de 2005 el Congreso aprob una reforma al artculo 117 de la Ley de
Instituciones de Crdito a fin de darle autoridad a la Procuradura General de la
Repblica en el acceso a informacin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores.
El informe cita tambin reformas importantes a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos
y Servicios del Sector Pblico y la Ley del Impuesto sobre la Renta con importantes
implicaciones para una persecucin eficaz del cohecho de servidores pblicos
extranjeros.
Mxico inform, adems, que se haba adherido el 27 de mayo pasado a la Convencin
en materia de asistencia administrativa mutua en materia fiscal de la OCDE y el
Consejo de Europa lo cual le garantizar acceso a mecanismos de intercambio de
informacin en relacin con evasin de impuestos. Por otro lado, la parte mexicana
inform tambin que el Ejecutivo Federal haba presentado al Congreso distintas
iniciativas que podran mejorar el combate contra el cohecho a servidores pblicos
extranjeros para reformar el Cdigo Penal y de Procedimientos Penales, La Ley Federal
de Responsabilidad Administrativa de los Servidores Pblicos e incluso iniciativas en
materia de identificacin y prevencin de operaciones con recursos de origen y
financiamiento ilegal.
3. Acciones de entrenamiento y sensibilizacin pblica.- El Informe refiere una gran
diversidad de acciones en materia de divulgacin de mejores prcticas en talleres,
seminarios y publicaciones as como capacitacin a servidores pblicos e integrantes
de los sistemas de procuracin e imparticin de justicia.
4. Casos de cohecho a servidores pblicos extranjeros.- Se reporta que de acuerdo con
informacin de la Fiscala Especial para el Combate a la Corrupcin en el Servicio
Pblico, se trabaja actualmente en dos casos considerados como de cohecho
multinacional y materia de la Convencin referida. Se comparte adems la siguiente
estadstica oficial.
AO
INVESTIGACIONES
SOBRE COHECHO
INVESTIGACIONES SOBRE
COHECHO DE SERVIDORES
PBLICOS EXTRANJEROS
2007
72

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LA CORRUPCIN.
2008
2009
2010
Fuente: A partir de datos de la Fiscala Especial para el Combate a la

Corrupcin en el Servicio Pblico de la PGR.
Reconocimiento de avances y pendientes: el Reporte de la fase 3 de evaluacin sobre
la implementacin de la Convencin en Mxico
En octubre de 2011, la OCDE public el reporte de la fase 3 de implementacin de esta
Convencin en Mxico.11 Se trata de un reporte que evala y emite recomendaciones
sobre el cumplimiento de la misma en nuestro pas a partir del informe de la fase 2
publicado en 2004. En gran medida, el reporte describe lo encontrado durante una visita
de trabajo del Grupo de Trabajo establecido por la Convencin en Mxico. El equipo de
evaluacin se integr por examinadores expertos de Eslovenia y Espaa as como otros
miembros del Secretariado de la OCDE. De acuerdo con la OCDE, Mxico mantiene
vnculos estrechos con la economa global, lo cual sugiere una alta potencialidad de
delitos de esta naturaleza.
El reporte enfatiza primero ciertos avances en la implementacin de la Convencin
mismos que fueron descritos en el apartado anterior. El equipo de evaluacin de la
OCDE hace notar, por ejemplo, que el Congreso Mexicano reform el Cdigo Penal en
respuesta sus sugerencias para elevar las multas a quienes sean encontrados
culpables de este delito adems de que se encuentra considerando muchas otras
iniciativas en la materia. Especial atencin dedican a la Ley Anticorrupcin en
Contrataciones Pblicas misma que, en aquel momento tena apenas el status de
iniciativa, pero que fue aprobada por el Congreso y luego publicada en junio de 2012.
Se trata de una ley que busca Establecer las responsabilidades y sanciones que deban
imponerse a las personas fsicas y morales, de nacionalidad mexicana y extranjeras,
por las infracciones en que incurran con motivo de su participacin en las
contrataciones pblicas de carcter federal previstas en esta Ley, as como aqullas
que deban imponerse a las personas fsicas y morales de nacionalidad mexicana, por
las infracciones en que incurran en las transacciones comerciales internacionales
previstas en esta Ley. Se hace mencin al hecho de que esta Ley contiene sanciones
11
OCDE, Phase 3 reporting on implementing the OECD Anti-Bribery Convention in Mexico, October
2011.
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LA CORRUPCIN.
administrativas diferentes a las que se establecen en el Cdigo Penal y al hecho de que

incorpora una novedad en el sistema legal mexicano en lo que se refiere a la reduccin
de las penalidades a aquellos delincuentes que cooperen con las autoridades. Destaca
tambin que la ley ser implementada por la Secretara de la Funcin Pblico por lo que
coexistiran un sistema legal para el cohecho internacional y un sistema criminal a partir
de lo dispuesto en el propio Cdigo Penal.
El informe reconoce tambin avances en materia de asistencia legal internacional, de
sensibilizacin sobre la importancia de combatir la corrupcin en la opinin pblica, de
capacitacin de funcionarios de las Secretaras de Hacienda y de la Funcin Pblica al
respecto as como avances en la capacitacin de ms de 1990 auditores fiscales en
materia de cohecho internacional mediante distintos cursos pero tambin mediante la
incorporacin del Manual del Auditor para la ubicacin del cohecho nacional e
internacional como parte de la normatividad aplicable en el Servicio de Administracin
Tributaria (SAT).
No obstante, de acuerdo con los redactores existen an rezagos muy importantes. El
primero tiene que ver con un asunto de territorialidad. De acuerdo con un criterio
judicial, si alguien ofrece o promete una gratificacin a un funcionario extranjero cuando
est fuera del pas el delito se completa de manera extraterritorial y por ello Mxico no
tiene jurisdiccin para perseguirlo. Este criterio es incompatible con la Convencin
especficamente en su artculo 4 que exige que la jurisdiccin debe estar fuera de duda
en estos casos sin importar si acaso el cohecho es precedido por una oferta o promesa
hecha fuera del pas.
Se identificaron otros problemas en relacin con los dispositivos de responsabilidad
legal. Primero, bajo el artculo 11 del Cdigo Penal Federal, una empresa puede
resultar con responsabilidad solo si una persona que ha sido su representante ha sido
consignada por el delito. En segundo lugar, la responsabilidad corporativa solo tiene
lugar si el cohecho se ha cometido a travs del representante legal de la empresa. En
tercer lugar, no se puede aplicar esta responsabilidad a compaas paraestatales. Se
trata, sin duda, de restricciones a la plena incorporacin de la Convencin en nuestro
derecho interno.
Otro problema grave sealado por el reporte tiene que ver con que Mxico no establece
sanciones efectivas, proporcionales y disuasivas en relacin con el mbito contable de
las empresas tal y como lo establece el artculo 8(2) de la Convencin. Ms an en
materia de auditora, Mxico ha intentado honrar sus compromisos a travs de un
esquema de capacitacin a auditores que no ha resultado exitosa y no ha emprendido
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LA CORRUPCIN.
la reforma al artculo 116 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales para

establecer que la obligacin del auditor de reportar cualquier sospecha de cohecho en
transacciones internacionales es preeminente frente a las que mantiene con su cliente.
Esto supone adems la obligacin de considerar una proteccin legal adecuada a los
auditores que elaboran sus reportes de la manera ms transparente posible.
Finalmente la legislacin fiscal de Mxico, de acuerdo con la OCDE, no prohbe de
manera explcita la deduccin de sobornos, como se establece por las
recomendaciones de referencia. Al contrario, los sobornos podran hacerse pasar por
ciertos tipos de gastos deducibles.
El reporte hace tambin hincapi en problemas de coordinacin entre distintas agencias
gubernamentales en el combate a estos delitos, falta de entrenamiento adecuado a
funcionarios para emprender investigaciones complejas en materia de finanzas
internacionales, baja prioridad de la persecucin de estos delitos en el contexto general
de combate a la corrupcin y del combate a delitos como el lavado de dinero y el crimen
organizado, poca efectividad de las investigaciones que redunda en reducidos casos de
corrupcin y en an menores cifras de personas que por la comisin de este delito van
a la crcel as como la an insuficiente proteccin a los informantes en casos de
cohecho internacional. Otro pendiente, igualmente importante, tiene que ver con
trabajar para que el cohecho internacional se aborde tambin no slo desde la
Federacin sino incluso desde los Estados y los municipios quienes necesitan
establecer polticas y legislar en la materia. Sobre todas estas materias, el reporte
formula recomendaciones y califica como moderados los avances registrados desde la
evaluacin de la fase II.
Otros pendientes: el Reporte de Transparencia Internacional 2010
El reporte ms reciente de cumplimiento de las obligaciones y compromisos derivados
de la Convencin fue publicado recientemente por Transparencia Internacional y
comprende las acciones instrumentadas al respecto hasta el 2010 por parte de todos
los Estados Miembros.12 El reporte clasifica a los pases miembros en tres categoras
de Activa Aplicacin, Moderada Aplicacin y Escasa Aplicacin situado a Mxico
en la ltima junto con pases como Australia, Brasil, Bulgaria, Canad, Chile, Repblica
Checa, Estonia, Grecia, Hungra, Irlanda, Israel, Nueva Zelandia, Polonia, Portugal, la
Repblica Eslovaca, Eslovenia, Sudfrica y Turqua.
12
Fritz Heimann y Gillian Dell, Progress Report 2010: Enforcement of the OECD Convention on
Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, Transparency
International, 2010, 90 p.
75

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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
El reporte interpreta as una serie de variables sobre el nmero de casos e

investigaciones relacionadas con cohecho de servidores pblicos extranjeros. En el
caso mexicano se refiere explcitamente a una falta de voluntad poltica para perseguir
el delito, a problemas en el acceso a la informacin y a la falta de coordinacin
institucional para la implementacin efectiva de la Convencin.
El reporte de Transparencia Internacional enfatiza que a pesar de algunas
investigaciones, no hay un solo caso de aplicacin de la Convencin y lo atribuye a tres
fundamentales: 1) Un esquema legal inadecuado.- La Ley Federal de
Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos en su artculo 34
establece que las facultades de la Secretara, del contralor interno o del titular del rea
de responsabilidades para imponer las sanciones que la Ley prev prescribirn en tres
aos, contados a partir del da siguiente al en que se hubieren cometido las
infracciones, o a partir del momento en que hubieren cesado, si fuesen de carcter
continuo. En la opinin de Transparencia Internacional esto es incompatible con la
Convencin; 2) Un esquema institucional y de aplicacin de la ley inadecuado.- Falta de
coordinacin entre investigacin y persecucin, y entre las agencias federales a cargo
de los aspectos administrativos, financieros y criminales de las investigaciones en la
materia. Adicionalmente, una falta de mecanismos para que las compaas establezcan
cdigos de conducta y proteccin para informantes internos. Adems de requisitos
insuficientes en materia de auditora y contabilidad y 3) Acceso inadecuado a la
informacin sobre casos e investigacin.- Si bien hay estadsticas disponibles, no hay
detalles publicados sobre cada caso. Esto tambin tiene que ver con la inexistencia de
un sistema de informacin que concentre toda la informacin disponible y la haga
accesible al pblico respecto de la aplicacin de las Convenciones Internacionales Anticorrupcin que Mxico ha ratificado.13
E.2.2 Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (CNUCC)14

Antecedentes
13
Ibid., p. 45.
Elaborado con informacin obtenida del texto de la Convencin, con informacin del portal web
Convenciones Internacionales Anticorrupcin http://www.anticorrupcion.org.mx/ONU_imp.html, y con
informacin de la Conferencia Poltica de Alto Nivel para la firma de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin, http://www.unodc.org/pdf/crime/convention_corruption/signing/conf1s.pdf
14
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LA CORRUPCIN.
El 4 de diciembre de 2000, la Asamblea General de la ONU adopt la resolucin 55/61,

por la que convoc a un grupo intergubernamental de expertos encargado de elaborar
los trminos de referencia para la negociacin de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Corrupcin (CNUCC). Posteriormente del 4 al 7 de diciembre de 2001,
se realiz en Buenos Aires, Argentina, una reunin preparatoria durante la cual las
delegaciones participantes sugirieron elementos sustantivos que debiera contener la
futura Convencin.
Ms tarde, mediante resolucin 56/260 del 31 de enero de 2002, la Asamblea General
de la ONU aprob los trminos de referencia y solicit al Comit Especial completar su
trabajo antes de finalizar 2003.
Es de destacar que nuestro pas present al Comit, un proyecto de Convencin que
planteaba una serie de elementos y medidas integrales de cooperacin internacional,
que hacan referencia al trato y sancin de actos de corrupcin a todos los niveles,
incluidos el abuso del poder, el blanqueo de dinero, la malversacin de fondos
financieros y mecanismos de control, as como disposiciones relativas a la repatriacin
de bienes producto del delito de corrupcin y a la restitucin de los fondos que fueran
sustrados de un pas determinado. A su vez, dicho proyecto incorpor diversas
medidas de prevencin. La mayora de estas medidas fueron recogidas en el texto
vigente de la Convencin.
El 2 de octubre del mismo 2002, el Comit Especial, despus de siete sesiones en
Viena, Austria, concluy el texto de la Convencin, misma que fue adoptada a travs de
la resolucin 58/4 en el 58 periodo de sesiones de la Asamblea General. Al da de hoy,
ha sido ratificado por 154 pases.
Mxico ofreci a la ONU ser sede de la Conferencia de Alto Nivel para la firma de la
Convencin, la cual se llev a cabo del 9 al 11 de diciembre de 2003 en la ciudad de
Mrida, Yucatn. De conformidad con su artculo 68, la Convencin entr en vigor el 14
de diciembre de 2005, al reunir las 30 ratificaciones entre los Estados firmantes.
El 29 de abril de 2004 el Senado mexicano aprob la Convencin publicando en el
D.O.F. el decreto el 27 de mayo de 2004; el instrumento de ratificacin firmado por el
Ejecutivo Federal, de fecha 31 de mayo de 2004, fue depositado ante el Secretario
General de la ONU el 20 de julio del mismo ao; finalmente, el 14 de noviembre de
2005 se promulg en texto de la Convencin en el D.O.F.
Contenido y compromisos fundamentales
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ANTICORRUPCIN
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La Convencin se compone de VIII captulos y 71 artculos. El espritu de este

instrumento, de conformidad con el Prembulo de la misma, nace de la preocupacin
de los Estados Parte por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la
corrupcin para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones
y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el desarrollo
sostenible y el imperio de la ley.
El Captulo I contiene las disposiciones generales, entre ellas, la finalidad, las
definiciones (en este rubro es de sealar que la Convencin distingue entre funcionario
pblico, funcionario pblico extranjero y funcionario de una organizacin internacional
pblica), el mbito de aplicacin y la proteccin de la soberana.
Mediante el artculo 1, la Convencin establece como finalidad lo siguiente: a) Promover
y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y eficientemente la
corrupcin; b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia
tcnica en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, incluida la recuperacin de
activos; y c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin
de los asuntos y los bienes pblicos.
El mbito de aplicacin del citado instrumento se enfoca a la prevencin, la
investigacin y el enjuiciamiento de la corrupcin y al embargo preventivo, la
incautacin, el decomiso y la restitucin del producto de delitos tipificados con arreglo a
la misma.
En el Captulo II se establecen las medidas preventivas destinadas a los sectores
pblico y privado, aunque se concentra mayormente en el pblico. Entre lo propuesto
estn las polticas preventivas modelo, consistentes en establecer rganos
anticorrupcin y aumentar la transparencia en la financiacin de campaas electorales y
partidos polticos. Asimismo, los Estados deben velar porque sus funciones pblicas
estn sujetas a salvaguardias que promuevan la eficiencia, la transparencia y la
contratacin basada en el mrito. Y una vez que los funcionarios pblicos sean
contratados, debern estar sujetos a cdigos estrictos de conducta. Tambin se busca
fomentar la participacin activa para la prevencin y lucha contra la corrupcin, de
personas y grupos que no pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las
organizaciones no gubernamentales y las organizaciones con base comunitaria.
Es precisamente lo planteado por el Captulo II lo que hace diferente a la Convencin
de otros instrumentos. Este instrumento difiere, entre otras cosas, de la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin, de la Organizacin de los Estados Americanos
(OEA), as como de la Convencin contra el Cohecho en Transacciones Comerciales
78

DE
ANTICORRUPCIN
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Internacionales, de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos

(OCDE), de las cuales Mxico tambin es parte, por contener aspectos relativos a la
corrupcin en el sector privado.15
Adems, pide que los Estados establezcan mecanismos encargados de examinar las
transacciones sospechosas, analizar los datos financieros e intercambiar informacin,
con la finalidad de prevenir el blanqueo del dinero. Tambin deber promoverse la
transparencia y la obligacin de rendir cuentas en asuntos de hacienda pblica.
Involucra a los ciudadanos en el combate a la corrupcin, exhortando a los pases
miembros a que alienten y promuevan activamente la participacin de las
organizaciones no gubernamentales y de otros elementos de la sociedad civil, para
despertar la conciencia pblica ante la corrupcin.
En el Captulo III se plantea que los pases miembros tipifiquen una amplia gama de
actos de corrupcin, si an no son considerados en su derecho interno y an cuando el
alcance de la obligacin de tipificar sea distinto de acuerdo con cada delito. De esta
forma, los Estados Parte quedan obligados a adoptar medidas para tipificar como
delitos (tanto en el sector pblico como privado) en su legislacin interna los siguientes:
soborno; malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de desviacin
de bienes; trfico de influencias; abuso de funciones; enriquecimiento ilcito; blanqueo
de dinero; encubrimiento; y obstruccin de la justica. Igualmente, se considera que la
responsabilidad de las personas jurdicas por la comisin de los delitos tipificados con
arreglo a la Convencin podr ser penal, civil o administrativa.
Asimismo, este captulo contiene una serie de disposiciones en respaldo de la
penalizacin, tales como medidas para promover la cooperacin entre los organismos
encargados de hacer cumplir la ley y otros rganos pertinentes, e impulsar la
elaboracin de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de
las entidades privadas (responsabilidad de las personas jurdicas, participacin y
tentativa, prescripcin, proceso, fallo y sanciones, embargo preventivo, incautacin y
decomiso, proteccin de testigos, peritos y victimas, proteccin de los denunciantes,
indemnizacin).
Respecto al Captulo de la Cooperacin Internacional, Captulo IV, los pases han
convenido cooperar entre s en todos los mbitos de la lucha contra la corrupcin. De
esta forma los pases se comprometen a prestarse asistencia judicial recproca en los
mbitos de prevencin, investigacin, recuperacin de activos y enjuiciamiento de
15
Guillermo A. Hernndez Salmern, Mxico y la Convencin de las Naciones Unidas contra la

Corrupcin, SRE, p. 129. http://www.sre.gob.mx/revistadigital/images/stories/numeros/n78/Salmeron.pdf
79

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
infractores, medidas que faciliten la localizacin, el embargo preventivo, la incautacin y

el decomiso del producto, para reunir pruebas que puedan ser presentadas ante los
tribunales y as extraditar a los delincuentes.
Otro punto adicional a destacar en la Convencin, es el relativo a la recuperacin
internacional de activos producto de la corrupcin, estipulado en el Captulo V de la
misma, y el cual se establece como principio fundamental en la lucha contra la
corrupcin. De esta forma, en este Captulo se obliga a las Partes a prestarse la mayor
cooperacin posible, y con este fin prev mecanismos de prevencin y deteccin de
transferencias del producto, medidas para la recuperacin directa de bienes mediante la
cooperacin, as como la restitucin y disposicin de activos, los acuerdos y arreglos
bilaterales y multilaterales.
Respecto a la recuperacin propiamente dicha, la Convencin prev dos mecanismos a
los cuales los Estados podrn acudir de manera indistinta: la recuperacin directa a
travs de acciones civiles en los tribunales del Estado Parte en cuyo territorio se
ubiquen los activos, y la recuperacin a travs de la cooperacin internacional. Para
efectos de la devolucin, se establecen medidas especficas para facilitar la devolucin
de bienes provenientes del erario pblico.
Mediante el Captulo VI los miembros convienen la asistencia tcnica y el intercambio
de informacin a travs de: formular, desarrollar, o perfeccionar programas de
capacitacin; recopilar, intercambiar y analizar informacin; as como aumentar y
prestar asistencia financiera.
En los mecanismos de aplicacin, Captulo VII, se instituye una Conferencia de los
Estados Parte encargada de supervisar la aplicacin de la Convencin en los mbitos
de asistencia tcnica, capacitacin, prevencin, penalizacin e intercambio de
informacin. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia
que celebrar reuniones peridicas.
Finalmente, el Captulo VIII seala las disposiciones finales relativas a la aplicacin,
solucin de controversias, firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin,
entrada en vigor, enmiendas, denuncias, depositario e idiomas.
80

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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
En suma, la integralidad de la Convencin de Mrida queda manifiesta con el

establecimiento de mltiples formas de prevencin, investigacin, tipificacin y
cooperacin en todos los niveles.16
Otros compromisos asumidos y evaluacin sobre la implementacin de la Convencin
en Mxico
A fin de simplificar su adopcin, durante el proceso de negociacin de la Convencin,
Mxico procur que el texto se ajustara en la mayor medida a la legislacin mexicana
vigente. De esta manera, se llevara a cabo con relativa rapidez la puesta en marcha de
las disposiciones referentes a medidas preventivas, penalizacin y cooperacin
internacional.17
De esta forma, las facultades legales al interior de la Repblica mexicana en materia de
corrupcin corresponden a varias instancias, tanto federales como estatales y
municipales. En especial, los aspectos preventivos y de transparencia en el ejercicio
pblico son de la aplicacin y preocupacin- de todos los niveles de gobierno.
En este mbito, la Secretara de la Funcin Pblica es la encargada por el Ejecutivo
para hacer de la Convencin un marco de aplicacin de las polticas pblicas en Mxico
en materia de prevencin y combate a la corrupcin. Ms especficamente, el 12 de
marzo de 2004, en la octava sesin de la Comisin Intersecretarial para la
Transparencia y el Combate a la Corrupcin,18 presidida por la Secretara de la Funcin
Pblica, se acord el establecimiento de la Subcomisin Intersecretarial para el
Cumplimiento de la Convencin de la ONU contra la Corrupcin, con el objeto de
asegurar el cumplimiento de las disposiciones de la Convencin de Mrida, mediante el
esfuerzo coordinado de las instituciones de la administracin pblica federal
involucradas, y adems de ser un compromiso que Mxico firm a fines de 2003 y que
fue ratificado por el Senado de la Repblica en abril de 2004.19
La Subcomisin, tambin llamada Subcomisin de la ONU, fue instalada formalmente el
14 de julio de 2004. Su principal objetivo es asegurar el cumplimiento de las
16
Ibidem, p. 134
Idem.
18
Creada a principios de la administracin de Vicente Fox Quezada, mediante el Acuerdo por el que se
crea la Comisin para la Transparencia y el Combate a la Corrupcin en la Administracin Pblica
Federal, como una comisin intersecretarial de carcter permanente, publicado el 4 de diciembre de
2000.
19
Cuarto Informe de Gobierno, Vicente Foz Quezada, apartado Prevencin y abatimiento de prcticas
de corrupcin e impunidad, http://cuarto.informe.fox.presidencia.gob.mx/index.php?idseccion=325
17
81

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
disposiciones de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, mediante

los esfuerzos coordinados de las instancias gubernamentales involucradas.
Por su parte, la Subcomisin fue dotada de cuatro grupos de trabajo:
-
El de medidas preventivas.
El de reformas legales y jurdicas.
El de vinculacin con el Legislativo y los Estados.
El de cooperacin internacional.
Estos grupos estn conformados por diversas dependencias que tienen atribuciones
legales en torno a la prevencin, penalizacin y cooperacin en materia de corrupcin,
entre las cuales destacan: la Secretara de la Funcin Pblica, la de Gobernacin, la de
Hacienda y Crdito Pblico, la Procuradura General de la Repblica, el Instituto
Federal de Acceso a la Informacin Pblica y la Secretara de Relaciones Exteriores, el
Servicio de Administracin Tributaria y la Consejera Jurdica del Ejecutivo Federal.
Cada grupo de trabajo, en coordinacin con las dependencias y entidades del gobierno
federal, ha efectuado a la fecha tareas relacionadas con sus responsabilidades en torno
a la aplicacin de la CNUCC en Mxico.
Por su parte, la Secretara de la Funcin Pblica ha sealado que la Subcomisin, a fin
de que nuestro gobierno cumpla con los compromisos adquiridos en la Convencin, ha
desarrollado, dentro de sus principales trabajos: la introduccin de criterios
transparentes en la contratacin y gestin del personal del sector pblico, la expedicin
de reglas para identificar a los clientes y beneficiarios finales en operaciones
financieras, con objeto de prevenir y detectar el lavado de dinero; la expedicin de
disposiciones fiscales para evitar la deduccin tributaria de gastos por cohecho; la
creacin de la Unidad de Inteligencia Financiera, que mantiene intercambios de
informacin con entidades similares en otros pases, as como la emisin de reformas al
Cdigo Penal Federal respecto a cohecho de servidores pblicos extranjeros.20
Llama la atencin que la aplicacin en Mxico de la parte preventiva de la CNUCC, al
igual que la de penalizacin, cooperacin internacional e intercambio de informacin, se
ha agilizado, en virtud de que la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
20
Guillermo A. Hernndez Salmern, op.cit, p. 136.
82

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Informacin, la del Servicio Pblico Profesional de Carrera, as como el establecimiento

de diversos mecanismos de transparencia y rendicin de cuentas en el ejercicio de la
funcin pblica ejecutivo-administrativa, legislativa y judicial a nivel federal, han
adquirido races en corto tiempo y su existencia cubre en buena medida los preceptos
de la Convencin en ese sentido.21
Asimismo, la legislacin penal mexicana cubre los delitos a los cuales se refiere el
captulo acerca de la penalizacin y aplicacin de la ley.
En resumen, el marco normativo de Mxico en el nivel federal presenta pocos retos en
cuanto a su adecuacin para el cumplimiento de nuestro pas con el texto de la
Convencin de Mrida. De hecho, la existencia y aplicacin de muchos de esos
preceptos han sido ya reportados y analizados mediante los mecanismos de
seguimiento y revisin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin y de la
Convencin de la OCDE con resultados positivos. 22
La Conferencia de Estados Parte, Mecanismo de seguimiento de la UNCAC
En el marco de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, se
estableci con arreglo al artculo 63 de la propia Convencin, la Conferencia de Estados
Parte (COP por sus siglas en ingls), instrumento creado para la aplicacin de la
Convencin y cuyo objeto es impulsar la cooperacin entre los Estados Parte, as como
promover y observar la implementacin de la Convencin.23
De conformidad con el Reglamento de la Conferencia de los Estados Parte en la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, la Conferencia celebrar
perodos ordinarios de sesiones cada dos aos como mnimo, y salvo que la
Conferencia decida otra cosa, su segundo perodo ordinario de sesiones se celebrar
en el plazo de un ao a partir del primero.
La Primera Conferencia de los Estados Parte de la Convencin se llev a cabo del 10 al
14 de diciembre de 2006, en Amman, Jordania. En la misma se acord una revisin
efectiva y eficiente de la implementacin de la Convencin. Por su parte, Mxico
particip en esta reunin, reafirmando su compromiso con la Convencin, y la
delegacin mexicana que asisti encabez la lista de oradores.
21
Vese http://www.funcionpublica.gob.mx
Guillermo A. Hernndez Salmern, op.cit, p. 137.
23
Reglamento de la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin,
Oficina
contra
la
Droga
y
el
Delito,
ONU,
Nueva
York,
2007.
http://www.unodc.org/pdf/crime/convention_corruption/cosp/07-80233_Ebooks.pdf
22
83

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
En su discurso, el jefe de la delegacin mexicana destac los avances de nuestro pas

en cuanto a las acciones emprendidas para hacer frente a la corrupcin, como es el
caso de la anteriormente citada Subcomisin de la ONU, as como los diferentes
procesos y operaciones, al igual que reformas a instrumentos legales, que permiten a
Mxico la plena instrumentacin de la Convencin.
Adems, Mxico se propuso como uno de los primeros candidatos para una posible
lista de voluntarios en caso de que se apruebe un esquema de revisin y
autoevaluacin, en el que se valorara cul es el estado actual a nivel de instituciones,
legislacin y en general estructuras- que guarda cada pas en relacin con la
implementacin de la Convencin.
Por otra parte, en el marco de los trabajos realizados durante la COP se aprob un
mecanismo de reunin de informacin sobre la aplicacin de la Convencin, el cual
implica un mecanismo de autoevaluacin y monitoreo para examinar la aplicacin de la
Convencin. Adems, se establecieron Grupos de Trabajo Intergubernamental de
Composicin Abierta para los temas relativos a la recuperacin de activos y asistencia
tcnica, con la finalidad de que estos grupos examinen las necesidades de los Estados
Parte y orienten respecto a dichos temas.
Derivado de lo anterior se estableci un programa piloto con el objetivo de poner a
prueba la eficacia y eficiencia del enfoque adoptado para la evaluacin y tomar una
decisin sobre el establecimiento del mecanismo apropiado de examen. En este
programa, Mxico particip voluntariamente, en el establecimiento del Programa Piloto
del Mecanismo de Evaluacin de la Convencin, como pas evaluador de Repblica
Dominicana y como pas evaluado por Panam y Tanzania.
Finalmente, entre los logros alcanzados de la Primera Conferencia de la COP, est la
aprobacin del Reglamento de la misma; y la aprobacin de una decisin sobre el
Examen del soborno de funcionarios de organizaciones internacionales pblicas.
La Segunda Conferencia de la COP se celebr del 28 de enero de 2007 al 1 de febrero
de 2008, en Bali, Indonesia. Durante esta reunin las medidas sobre el mecanismo de
revisin fueron la cuestin ms importante.
La Tercera Conferencia se llev a cabo del 9 al 13 de noviembre de 2009, en Doha,
Qatar. Durante sta ltima se adoptaron los trminos de referencia (TOR) del
Mecanismo de Examen de la Aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin 2010-2015 y se estableci el Grupo sobre el Examen de la
Aplicacin, siendo el primer mecanismo de revisin entre pares de las Naciones Unidas
84

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
y dota a la Convencin de un proceso de revisin continuo, adems de ofrecer

oportunidades para intercambiar opiniones, ideas y buenas prcticas. La reunin
inaugural del Grupo se celebr en Viena, Austria del 28 de junio al 2 de julio de 2009.
Segn los TOR, cada fase de revisin se compondr de dos ciclos de revisin de cinco
aos cada uno y un cuarto de los Estados Parte ser revisado cada ao durante los
primeros cuatro aos del ciclo. Al final de cada fase de revisin, todos los Estados parte
sern examinados sobre todos los artculos de la Convencin.
Una lista de auto-evaluacin (self-assessement check-list) ser distribuida a cada
Estado Parte para empezar el proceso de recoleccin de la informacin sobre la
implementacin de la Convencin. La informacin recabada gracias a esta lista ser
analizada por dos Estados, uno obligatoriamente de la regin geogrfica del Estado
examinado pero dos Estados no se podrn revisar mutuamente. Este proceso podr ser
completado por una vista in situ si el Estado examinado lo permite.
Sin embargo, para la sociedad civil, el mecanismo que se adopt falta de transparencia
y de eficacidad. Los prrafos que se haban incluido en los borradores de los TOR
anteriores respecto a la participacin de la sociedad civil y del sector privado se
borraron. El nuevo Grupo de la revisin de la implementacin de la Convencin
encargado de hacer recomendaciones a la COP sobre el funcionamiento del
mecanismo de seguimiento, ser nicamente intergubernamental. El Estado examinado
adoptar su propio informe, en consultacin con los expertos gubernamentales que lo
examinaron. Finalmente, el Informe de revisin de cada Estado ser confidencial,
pudiendo publicarse si el Estado examinado ejerce su derecho soberano de publicar el
reporte. Slo un resumen ejecutivo ser publicado. Habr fases ulteriores de
seguimiento de los Informes por pas anteriores.
En el Primer Ciclo de Revisin de la Convencin (Captulos III y IV del texto), en febrero
de 2011, Mxico y Hait fungieron como pases evaluadores en la revisin de la
Repblica Federal de Brasil.
Es de destacar que en este ao, 2012, se dio inicio al proceso de evaluacin a Mxico
sobre la Aplicacin de la Convencin de la ONU contra la corrupcin.
Finalmente, la Cuarta Conferencia de los Estados Parte de la Convencin tendr lugar
en Marruecos, en el 2013; y la Quinta Conferencia se ha planeado para el 2015-2020
en Panam. Mientras el segundo ciclo de revisin de la Convencin (Captulos II y V del
texto de la Convencin) se llevar a cabo en el 2020, concluyendo as con la primera
fase de revisin de la Convencin.
85

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
E.2.3 Convencin Interamericana contra la Corrupcin de la Organizacin de Estados

Americanos24
Antecedentes
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin de la Organizacin de Estados
Americanos fue el primer instrumento jurdico de alcance regional para reunir a Estados
Parte en un esquema de cooperacin contra la corrupcin mediante la asistencia
jurdica recproca y la cooperacin tcnica. Entre sus objetivos destacan los de
promover, fortalecer el desarrollo de mecanismos para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar la corrupcin. Adoptada el 29 de marzo de 1996 en Caracas, Venezuela, y en
vigor a partir de marzo de 1997 se convirti en el primer instrumento jurdico
internacional en su tipo por varias razones. En primer lugar porque reconoce el alcance
global de la corrupcin y, por tanto, la necesidad de contar con un instrumento
multilateral para combatirla eficazmente. En segundo lugar porque advierte que la
corrupcin no puede ser combatida bajo la perspectiva represiva sino que es necesario
adoptar tambin medidas preventivas en relacin con la modernizacin de las
instituciones pblicas y con las causas y condiciones que dan origen y fortalecen la
corrupcin. Finalmente, porque reconoce que exige no slo el compromiso del Estado
en su conjunto sino adems de la activa participacin de la sociedad civil. Otros rasgos
sobresalientes de la Convencin tienen que ver con la extradicin de personas por
delitos de corrupcin as como el seguimiento al cumplimiento e implementacin de la
Convencin, a partir del 4 de junio de 2001, mediante el denominado Mecanismo de
Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin (MESICIC).
El 29 de marzo de 1996 Mxico firma la Convencin. Su aprobacin por parte del
Senado de la Repblica tuvo lugar el 30 de octubre de 1996 y su entrada en vigor el 2
de julio de 1997. Incluyendo a Mxico, la Convencin ha sido ratificada por 33 Estados
de la Organizacin (Cuba no la firm por su exclusin de la OEA desde 1962 mientras
que Barbados decidi no ratificarla).
Contenidos y compromisos esenciales
24
Elaborado a partir de los contenidos de la Convencin y otros documentos relevantes en el portal

electrnico de la Organizacin de Estados Americanos as como del Portal Anticorrupcin de las
Amricas.
86

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La Convencin enumera en su artculo II los siguientes Propsitos Generales:

I.
Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Parte, de los
mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin; y
II.
Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados Parte a fin de

asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar,
sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones
pblicas y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal
ejercicio.
En el artculo III, sin embargo, comienzan a establecerse compromisos importantes. De

ah que rece que los Estados Parte convienen en considerar la aplicabilidad de
medidas, dentro de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y
fortalecer:
1)
Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de

las funciones pblicas;
2)
Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de

conducta;
3)
Instrucciones al personal de las entidades pblicas, que aseguren la

adecuada comprensin de sus responsabilidades y las normas ticas que
rigen sus actividades;
4)
Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de

las personas que desempean funciones pblicas en los cargos que
establezca la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando
corresponda;
5)
Sistemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin

de bienes y servicios por parte del Estado que aseguren la publicidad,
equidad y eficiencia de tales sistemas;
6)
Sistemas adecuados para la recaudacin y el control de los ingresos del

Estado que impidan la corrupcin;
87

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
7)
Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad

que efecte asignaciones en violacin de la legislacin contra la corrupcin
de los Estados Parte;
8)
Sistemas para proteger a los funcionarios pblicos y ciudadanos particulares

que denuncien de buena fe actos de corrupcin, incluyendo la proteccin de
su identidad, de conformidad con su Constitucin, y los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico interno;
9)
rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos

para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas;
10)
Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos nacionales y

extranjeros, tales como mecanismos para asegurar que las sociedades
mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen
con exactitud y razonable detalle la adquisicin y enajenacin de activos y
que establezcan suficientes controles contables internos que permitan a su
personal detectar actos de corrupcin;
11)
Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las

organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
corrupcin
La Convencin obliga, a los Estados Parte, en su artculo V, a que adopten las medidas
que consideren necesarias para ejercer su jurisdiccin sobre estos delitos que haya
previamente tipificado de conformidad con la Convencin y define, en su artculo VI, a
los actos de corrupcin de la manera que sigue:
a. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente, por un funcionario
pblico o una persona que ejerza funciones pblicas, de cualquier objeto de valor
pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s
mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de
cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas;
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario
pblico o a una persona que ejerza funciones pblicas, de cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas
para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la
realizacin u omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas;
88

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
c. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerza

funciones pblicas de cualquier acto u omisin en el ejercicio de sus funciones
pblicas;
d. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario
pblico o a una persona que ejerza funciones pblicas, de cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas
para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la
realizacin u omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas.
e. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerza
funciones pblicas de cualquier acto u omisin en el ejercicio de sus funciones,
con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s mismo o para un tercero:
f. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes provenientes de cualesquiera
de los actos a los que se refiere el presente artculo; y
g. La participacin como autor, co-autor, instigador, cmplice, encubridor o en
cualquier otra forma en la comisin, tentativa de comisin, asociacin o
confabulacin para la comisin de cualquiera de los actos a los que se refiere el
presente artculo;
En lo sucesivo la Convencin compromete a los Estados parte a adoptar las medidas
legislativas o de otro carcter que sean necesarias para 1) tipificar como delitos los
actos de corrupcin descritos anteriormente; 2) prohibir y sancionar el soborno
transnacional definido como el acto de ofrecer y otorgar a un funcionario pblico de otro
Estado, directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que tengan
residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en l, cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a
cambio de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus
funciones pblicas, relacionado con una transaccin de naturaleza econmica o
comercial; 3) tipificar como delito el enriquecimiento ilcito de un funcionario pblico; 4)
el aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un
funcionario pblico o una persona que ejerce funciones pblicas, de cualquier tipo de
informacin reservada o privilegiada de la cual ha tenido conocimiento en razn de la
funcin desempeada; 5) El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de
un tercero, por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerce funciones
pblicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o instituciones en que
ste tenga parte, a las cuales ha tenido acceso en razn o en ocasin de la funcin
desempeada; 6) Toda accin u omisin efectuada por cualquier persona que, por s
89

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
misma o por persona interpuesta o actuando como intermediaria, procure la adopcin,

por parte de la autoridad pblica, de una decisin en virtud de la cual obtenga
ilcitamente para s o para otra persona, cualquier beneficio o provecho haya o no
detrimento del patrimonio del Estado; y 7) La desviacin ajena a su objeto que, para
beneficio propio o de terceros, hagan los funcionarios pblicos, de bienes muebles e
inmuebles, dinero o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado
o a un particular, que los hubieran percibido por razn de su cargo.
El artculo XIII establece que cada uno de estos delitos se considerar incluido entre
aquellos que den lugar a extradicin en todo Tratado de extradicin vigente entre
Estados Parte y an en ausencia de cualquier Tratado, tomando sta Convencin como
la base jurdica para ello.
Se comprometieron tambin, los Estados Parte, a prestar la ms amplia asistencia
recproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso a las
solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno,
tengan facultades para la investigacin o juzgamiento de los actos de corrupcin
descritos en la presente Convencin, a los fines de la obtencin de pruebas y la
realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones
referentes a la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin.
Se comprometen tambin a la asistencia y cooperacin tcnica mutua sobre formas y
mtodos efectos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de corrupcin
as como para la identificacin, rastreo, inmovilizacin, confiscacin y decomiso de
bienes obtenidos o derivados de la comisin de los delitos tipificados de conformidad
con la Convencin.
Finalmente, el artculo XVI, se establece una obligacin crucial: la de los Estados Parte
requeridos para no poder negarse a proporcionar la asistencia solicitada por el Estado
Parte requirente amparndose en el secreto bancario. Por tanto se obligan a establecer
disposiciones de derecho interno a fin de hacer esto posible.
Otros compromisos asumidos y evaluacin sobre la implementacin de la Convencin
en Mxico
Uno de los compromisos asumidos luego de la entrada en vigor de la Convencin pero
que se relaciona intrnsecamente con la evaluacin a la misma tiene que ver con la
creacin del MESICIC o Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin. Se trata de un instrumento
intergubernamental establecido en el marco de la OEA a fin de apoyar a los Estados
90

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
parte en la implementacin de las disposiciones de la Convencin a partir de un

proceso de evaluaciones mutuas entre los Estados que, en condiciones de igualdad,
terminen formulando recomendaciones especficas con relacin a las reas que
requieran mayores avances.
Este rgano se conforma por la Conferencia de los Estados Parte, integrada por
representantes de todos los Estados, y tiene la autoridad y responsabilidad general de
instrumentar el mecanismo; por el Comit de Expertos integrado por expertos
designados por cada Estado Parte responsable del anlisis tcnico de la
implementacin- as como por la Secretara Tcnica que es ejercida por la propia
Secretara Tcnica de la OEA. Mxico ocup recientemente la presidencia del Comit
de Expertos hasta septiembre de 2012, fecha en la que se present y aprob el informe
final relativo a la evaluacin de Mxico en la Cuarta Ronda de Anlisis del mecanismo.
Los objetivos explcitos del MESICIC son: promover la implementacin de la
Convencin y contribuir al logro de sus propsitos; dar seguimiento a los compromisos
asumidos por los Estados Parte y analizar la forma en que estn siendo
implementados; y facilitar la realizacin de actividades de cooperacin tcnica,
intercambio de informacin y armonizacin legislativa. En este ltimo tema vale la pena
sealar que la MESICIC ha tenido papel fundamental en la elaboracin de propuestas
de leyes-modelo en dos reas fundamentales previstas en la Convencin: 1) Sistemas
de declaraciones de intereses, ingresos, activos y pasivos de quienes desempean
funciones pblicas y 2) Denuncia de actos de corrupcin y proteccin de denunciantes y
testigos.
Los antecedentes y el texto de las propuestas de leyes modelo sobre Declaracin de
Intereses, Ingresos, Activos y Pasivos de Quienes Desempean Funciones Pblicas y
para Facilitar e Incentivar la Denuncia de Actos de Corrupcin y Proteger a sus
Denunciantes y Testigos pueden ser consultados en el Portal Anticorrupcin de las
Amricas en: www.oas.org/juridico/spanish/leyes_modelo.htm
El documento ms reciente de evaluacin de Mxico en el cumplimiento de esta
Convencin ha sido publicado el 14 de septiembre de 2012 luego de la visita del Comit
de expertos del MESICIC a Mxico en marzo pasado. Por considerarlo de inters
integral, reproducimos aqu el Sumario que sintetiza lo ms importante al respecto:
91

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Sumario del Informe de la Cuarta Ronda25

El presente informe contiene el anlisis integral de la implementacin en Mxico del
artculo III, Prrafo 9, de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin,
correspondiente a rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos
modernos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas, que
fue seleccionada por el Comit de Expertos del MESICIC para la Cuarta Ronda; las
buenas prcticas informadas por dichos rganos; y el seguimiento de la implementacin
de las recomendaciones que se le formularon a Mxico en la Primera Ronda.
El anlisis se efectu dentro del marco de la Convencin, el Documento de Buenos
Aires, el Reglamento del Comit, y las metodologas adoptadas por el mismo para la
realizacin de las visitas in situ y para la Cuarta Ronda, incluidos los criterios all
establecidos para orientar el anlisis sobre tratamiento igualitario para todos los
Estados parte, equivalencia funcional, y el propsito tanto de la Convencin como del
MESICIC de promover, facilitar y fortalecer la cooperacin entre los Estados Parte en la
prevencin, deteccin, sancin y erradicacin de la corrupcin.
Para llevar a cabo el anlisis se cont con la respuesta de Mxico al cuestionario; la
informacin suministrada por organizaciones de la sociedad civil; la informacin
recabada por la Secretara Tcnica; y con una nueva e importante fuente de
informacin, como lo fue la visita in situ realizada entre el 21 y el 23 de marzo de 2012
por los miembros del subgrupo de anlisis de Mxico, integrado por Canad y Per, con
el apoyo de la Secretara Tcnica, con ocasin de la cual se pudo precisar, aclarar y
complementar la informacin suministrada por Mxico y escuchar opiniones de
organizaciones de la sociedad civil, del sector privado, asociaciones profesionales,
acadmicos e investigadores sobre temas tiles para el anlisis, lo cual contribuy a
que el Comit contara con informacin objetiva y completa sobre dichos temas, facilit
la obtencin de informacin sobre buenas prcticas, y brind a Mxico la oportunidad
de ofrecer y/o requerir asistencia tcnica para los propsitos de la Convencin.
El anlisis de los rganos de control superior se orient, de acuerdo con lo previsto en
la metodologa para la Cuarta Ronda, a determinar si los mismos cuentan con un marco
jurdico, si est es adecuado para los propsitos de la Convencin, y si existen
resultados objetivos; y teniendo en cuenta lo observado se formularon las
25
Reproduccin verbatim extrada del documento Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la

Convencin Interamericana contra la Corrupcin, Vigsima Reunin del Comit de Expertos, Mxico:
Informe Final, Aprobado en la sesin plenaria del 14 de septiembre de 2012, disponible en la pgina
electrnica: http://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic4_mex_sp.pdf
92

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
recomendaciones pertinentes al Estado analizado. Los rganos de control superior de

Mxico analizados en este informe son: la Secretara de la Funcin Pblica (SFP); los
rganos Internos de Control (OIC); la Auditora Superior de la Federacin (ASF); la
Procuradura General de la Repblica (PGR); y el Consejo de la Judicatura Federal
(CJF).
Algunas de las recomendaciones formuladas a Mxico, para su consideracin, en
relacin con los anteriores rganos apuntan a propsitos tales como los que se
destacan a continuacin: Con respecto a la SFP y los OIC, fortalecer la coordinacin
interinstitucional; acordar actividades de cooperacin recproca en las reas en las que
se ha manifestado inters en brindarla y recibirla; superar las dificultades de los OIC
relativas al marco jurdico interno de las entidades frente a las que ejercen sus
funciones, al seguimiento de las recomendaciones que les formulan a las mismas, y a la
falta de una cultura arraigada de respeto y proteccin del patrimonio y los intereses
pblicos. En relacin con la ASF, fortalecer la coordinacin interinstitucional; agilizar la
toma de decisiones en relacin con las promociones de responsabilidad administrativa
sancionatoria efectuadas por la ASF, por parte de las instancias de control y
fiscalizacin que tienen competencia para esto; agilizar la culminacin, por parte de la
autoridad competente, de las averiguaciones previas relativas a las denuncias de
hechos formuladas por la ASF; agilizar la culminacin de los procedimientos
resarcitorios iniciados por la ASF y la recuperacin, por parte de la Tesorera de la
Federacin, de los recursos correspondientes a las responsabilidades por detrimento
patrimonial que han sido fincadas por la ASF.
En lo atinente a la PGR, agilizar la expedicin de las disposiciones reglamentarias del
Servicio Profesional de Carrera Ministerial, Policial y Pericial; asegurar la aplicacin de
los protocolos para la integracin de averiguacin previa, proceso penal y amparo;
superar las dificultades para la implementacin de la Estrategia de Administracin de
Riesgos; fortalecer las unidades encargadas de la investigacin y persecucin penal de
los actos de corrupcin; evitar que los programas de rotacin de personal afecten el
cabal cumplimiento de esta funcin; y culminar la implementacin del proyecto
denominado Programa Justicia Efectiva para Todos.
En lo relativo al CJF, adoptar una regulacin para la provisin, a travs de concurso de
mritos, de los cargos del personal de mandos medios y operativo del CJF que no
estn cubiertos por el rgimen de Carrera Judicial; contar con una plataforma
tecnolgica que permita analizar la informacin de las declaraciones patrimoniales
presentadas por va electrnica, de tal manera que arroje indicadores que sirvan para
iniciar investigaciones por posibles irregularidades; incrementar la realizacin de
93

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
estudios de evolucin patrimonial; y culminar la actualizacin de los manuales de

organizacin y de procedimientos con los que cuenta el CJF.
Las buenas prcticas sobre las que Mxico suministr informacin se refieren,
sintticamente, a una estrategia de la SFP para detectar en flagrancia a funcionarios
corruptos, denominada Usuario Simulado; una estrategia de la SFP para identificar
con oportunidad y de forma automatizada posibles incrementos sustanciales
injustificados en el patrimonio de los servidores pblicos, denominada Investigaciones
de Evolucin Patrimonial; un Sistema para el Seguimiento a Eventos de Contratacin
en Tiempo Real, denominado SISEC, en el OIC PEMEX - PETROQUMICA; y un
proyecto de la PGR para reducir los espacios de discrecionalidad e interpretacin e
incrementar los mecanismos de rendicin de cuentas y transparencia en las
actuaciones del agente del Ministerio Pblico de la Federacin, denominado protocolos
para la integracin de averiguacin previa, proceso penal y amparo.
Con respecto al seguimiento de las recomendaciones formuladas a Mxico en la
Primera Ronda, sobre las que el Comit estim que requeran atencin adicional en los
informes de la Segunda y Tercera Rondas, con base en la metodologa de la Cuarta
Ronda y teniendo en cuenta la informacin suministrada por Mxico en su respuesta al
cuestionario y en la visita in situ, se definieron cuales de dichas recomendaciones
haban sido implementadas satisfactoriamente; cules requeran atencin adicional; y
cules precisaban ser replanteadas, y se hizo un recuento de las que quedan vigentes,
el cual se incluye como anexo I del informe.
Entre los avances relativos a la implementacin de tales recomendaciones se destacan,
la Ley Federal Anticorrupcin en Contrataciones Pblicas, en lo atinente a la denuncia
annima y a la confidencialidad de la identidad del denunciante; la Ley Federal de
Archivos, en relacin con el acceso a la informacin pblica; el fortalecimiento de la
verificacin del contenido de las declaraciones patrimoniales, a travs de las
herramientas informticas inteligentes denominadas Sistema de Alertas y OMEXT y del
Procedimiento de Evolucin Patrimonial; y el aumento considerable de los Programas
de la Administracin Pblica Federal (APF) que cuentan con esquemas de Contralora
Social.
Algunas de las recomendaciones formuladas a Mxico en la Primera Ronda que
quedan vigentes o que han sido replanteadas, apuntan a propsitos, tales como:
adoptar un sistema de evaluacin y seguimiento del cumplimiento por parte de las
entidades de la APF de la obligacin de adoptar un Cdigo de Conducta; garantizar la
sostenibilidad de los programas de capacitacin y difusin relativos a las disposiciones
94

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
atinentes a la obligacin de denunciar actos de corrupcin y adoptar medidas de

proteccin para quienes los denuncien; regular la publicidad de las declaraciones
patrimoniales y optimizar su anlisis de tal manera que sean tiles para la deteccin de
conflictos de intereses; y asegurar que las dependencias y entidades den cumplimiento
a las obligaciones que regulan el derecho de acceso a la informacin y que identifiquen,
publiquen y difundan informacin socialmente til o focalizada.
Por supuesto, para comprender cabalmente la evolucin en la implementacin de esta
Convencin por parte de Mxico sera importante echar un vistazo a los Informes de las
rondas previas. Es ah donde se hace mencin a etapas primigenias de implementacin
con reformas legales y administrativas que en su momento fueron celebradas por el
MESICIC.26
F. OPINIONES SOBRE LAS INICIATIVAS PRESENTADAS

F.1 Opiniones de especialistas, organizaciones e instituciones gubernamentales27
A efecto de normar el criterio de las Comisiones Dictaminadoras, se procedi a
consultar a expertos, especialistas y a los actores involucrados en tres reuniones de
trabajo, segn se describi en el apartado A de Antecedentes. stos sealaron lo
siguiente:
SEXTA REUNIN ORDINARIA (5 DE FEBRERO DE 2013)
PONENTE
C.P Juan Manuel Portal. Auditor
Superior de la Federacin.
POSICIONAMIENTOS
Atacar eficazmente la corrupcin, requiere analizar este
fenmeno desde una perspectiva integral, pues es muy
complejo y multifactorial.
La pobreza y la falta de cohesin social son factores que
contribuyen a la corrupcin.
La corrupcin aleja la inversin, aumenta la pobreza, amenaza
del medio ambiente y obstaculiza a la poblacin a mejorar su
nivel de vida.
La corrupcin florece donde hay discrecionalidad, una limitada
26
Todos ellos estn disponibles en la pgina electrnica que sobre Mxico mantiene el Departamento de
Cooperacin Jurdica de la OEA: http://www.oas.org/juridico/spanish/mex.htm.
27
Para un mayor detalle, consultar a los especialistas y acadmicos de la Red por la Rendicin de
Cuentas. Algunos de sus posicionamientos estn disponibles en la pgina de internet:
http://www.senado.gob.mx/comisiones/puntos_constitucionales/proceso_corrupcion.php
95

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
POSICIONAMIENTOS
obligacin de rendicin de cuentas, debilidades en la
regulacin y poderes fcticos, entre otras causas.
Propone:
Definir legalmente la corrupcin.
Modificar el modelo de responsabilidades administrativas.
Aplicar efectiva y justamente la sancin administrativa.
En cuanto al rgano anticorrupcin, estima necesario darle un
buen marco legal, independencia y establecer perfiles
profesionales adecuados para sus integrantes.
Normar el conflicto de intereses.
Lic. Julin Alfonso Olivas,

Subsecretario
de
Responsabilidades
Administrativas
y
Contrataciones Pblicas de la
Secretara de la Funcin Pblica
Dr. Javier
Procurador
Federacin.
Laynez
Fiscal
Potisek.
de
la
Concluy que el rgano anticorrupcin no resolver per se la

corrupcin. Seala que es necesario que haya una vinculacin con
las instancias de auditora preventiva. Ello implica reforzar los
controles internos, educar y fomentar una cultura de rendicin de
cuentas y reducir la exposicin al riesgo de corrupcin.
Concuerda con que el rgano anticorrupcin sea colegiado,
pues de esta manera se puede determinar con mayor fiabilidad
la existencia de la responsabilidad.
Sugiere que el rgano anticorrupcin tenga la facultad de emitir
recomendaciones para mejorar la gestin pblica y que el
mbito de competencia del rgano nacional abarque al Distrito
Federal y sus Demarcaciones Polticas.
Propone que dentro de las sanciones administrativas, se aada
la "amonestacin" para las faltas administrativas no graves.
Con relacin a las sanciones econmicas, concuerda con que
stas puedan ser de hasta tres tantos de los beneficios
obtenidos.
Concuerda con que las resoluciones del rgano anticorrupcin
puedan ser revisadas por tribunales especializados del Poder
Judicial de la Federacin.
Sugiere que se estudie la posibilidad de las facultades
resarcitorias de la ASF pasen a la Comisin.
Se encuentra en desacuerdo con quitar el monopolio de la
accin penal a las Procuraduras.
Seala que en materia de responsabilidades administrativas
deben aplicarse los principios de la teora penal
(principalmente, causa - efecto, es decir: sealar al
responsable y acreditar y probar su conducta irregular).
Considera innecesario que en la Constitucin se defina lo que
es la corrupcin y porque de hacerlo, traera confusin al
sistema de responsabilidades.
Recomienda que la corrupcin se encuadre ya sea por la va
penal, cuyos delitos ya estn claramente delimitados, pero por
96

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
Mtra. Mariana Bentez Tiburcio.

Subprocuradora Jurdica y de
Asuntos Internacionales de la
Procuradura
General
de
la
Repblica.
POSICIONAMIENTOS
la va administrativa es imprescindible definir los actos de
corrupcin.
No recomienda que el rgano anticorrupcin sea quien se
encargue de la parte penal de los actos de corrupcin, o bien,
que realice esta labor junto con la determinacin de las
responsabilidades administrativas.
Sugiere que el rgano anticorrupcin slo se circunscriba a los
actos de corrupcin graves, es decir, aquellos que daan la
moral y el patrimonio pblicos, y as dejar a los rganos de
control interno las dems conductas administrativas ilcitas.
Considera necesario que en la ley reglamentaria se
especifiquen de manera objetiva las conductas irregulares, de
modo que su descripcin sea clara y precisa.
Recomienda que las responsabilidades se contemplen en una
ley nica de tipo federal, como la Ley Federal del Trabajo
porque tiene la ventaja de unificar procedimientos y sanciones.
Considera necesario que se especifique si los rganos
anticorrupcin de los estados, conocern de actos de
anticorrupcin, o solo de faltas administrativas leves.
Recomienda que la Auditora Superior de la Federacin, no sea
quien finque las responsabilidades resarcitorias sino que esto
lo realice el rgano anticorrupcin
Seala que escoger a los miembros del rgano anticorrupcin
mediante ternas no garantiza que lleguen los mejores. Por tal
razn sugiere que su eleccin se realice mediante propuestas
unipersonales, puesto que las ternas. De igual forma estima
necesario que se establezca de forma clara los requisitos e
impedimentos para ocupar el cargo.
Estima que dar al rgano anticorrupcin la facultad de
investigar, ejercitar la accin penal, y de sancionar trastoca el
modelo de seguridad pblica y de procuracin de justicia,
adems de que ello no favorecera la especializacin ni la
profesionalizacin. Con respecto a esto ltimo seala que
tambin se trastocara el modelo acusatorio, el cual consiste en
dividir el trabajo entre los que investigan y entre los que
preparan el juicio.
Seala que podra generar contradicciones, el que un mismo
hecho de corrupcin en el que se ven involucrados servidores
pblicos y particulares, pueda ser conocido por dos rganos
diferentes, uno el de anticorrupcin, y otro la PGR.
Considera que una direccin colegiada del rgano
anticorrupcin, que tenga el ejercicio de la accin penal, puede
ocasionar divisiones divididas, lo que debilitara la resolucin.
Apunt que en el mbito internacional, no existe algn rgano
anticorrupcin En materia internacional, que tenga la facultad
97

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
Manuel Ernesto Saloma Vera.
Consejero de la Judicatura
Federal
Carlos Padilla Prez Vertti.

Secretario
Ejecutivo
de
Disciplina del Consejo de la
Judicatura Federal
POSICIONAMIENTOS
ejercitar la accin penal.
Comparti que la contralora del Poder Judicial de la
Federacin ha diseado indicadores para identificar
irregularidades en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Una
vez que se detecta alguna irregularidad, se tienen instituidos
procedimientos de investigacin.
Concuerda con que se constituya un rgano constitucional
autnomo anticorrupcin, compuesto por ciudadanos. No
obstante, advierte que con respecto a las funciones que
desempea el Consejo de la Judicatura Federal, podra
generarse una duplicidad de funciones, puesto que el Consejo
ya recibe y procesa quejas denuncias por lo cual sera
innecesario que esa atribucin la tenga tambin el rgano
anticorrupcin, mxime cuando ambos podran arribar a
conclusiones contradictorias.
Considera que otorgar el carcter de inatacables a las
resoluciones del rgano anticorrupcin, podra sera violatorio
del Pacto de San Jos. Al respecto seala que incluso los
actos del CJF son susceptibles de amparo, conforme a criterios
de la Corte.
Seala que establecer tribunales colegiados especializados no
ha sido bueno en el Poder Judicial, pues ello ha resultado en
un crecimiento innecesario de dichos rganos, pues ya existen
en materia mercantil, penal, amparo, etc. Dice que en la mayor
parte de la Repblica Mexicana, los juzgados federales
generalmente son mixtos por las cargas de trabajo y de
asuntos. De ah que obligar a tener tribunales especializados
podra dar lugar a un problema de crecimiento desordenado y
por consiguiente a una mayor demanda de recursos para su
sostenimiento.
Apunta que si bien es difcil definir lo que es "corrupcin", se
recomienda definir un catlogo de conductas que la engloben.
Advierte que tener un rgano colegiado anticorrupcin que
emita resoluciones en materia penal, podra generar diversos
problemas de legalidad cuando se ejercite la accin penal por
mayora de votos.
Considera que si bien existe desconfianza en la actividad de la
PGR, debe tenerse en cuenta que esta ha sido una de las
instituciones ms olvidadas en los ltimos aos. Si la PGR no
hace bien su labor, los juicios pueden caerse ante el Poder
Judicial. Sin embargo, seala que no por duplicar rganos se
va a erradicar la corrupcin. Lo que recomienda es fortalecer a
la PGR en lugar de debilitarla an ms.
98

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
SPTIMA REUNIN ORDINARIA (12 DE FEBRERO DE 2013).

PONENTE
Lic. Jos Castelazo de los
ngeles. Presidente del Instituto
Nacional
de
Administracin
Pblica, A.C.
Lic. Ramn Aguilera. Integrante de

la Red por la Rendicin de
Cuentas.
Rubn
Gmez
Mendieta.
Integrante de la Red por la
Rendicin de Cuentas.
POSICIONAMIENTOS
Propone que el rgano anticorrupcin sea unipersonal y no
colegiado. Ello para evitar su politizacin. Recomienda que en
su conformacin se tengan a un especialista en delitos
patrimoniales, otro en delitos financieros y otro ms en
contratos y obras pblicas. Estos podran ser ratificados por el
Senado.
Propone crear una fiscala especializada en la materia, que se
encuentre vigilada por el rgano anticorrupcin.
Seala que el rgano anticorrupcin debe estar armonizado
con los estatales, con la ASF, as como con los rganos de
auditora preventiva. Esto evitar amparos por conflicto de
competencias.
Las acciones anticorrupcin no debe centrarse slo en el
gobierno. Seala que en ellas deben participar los ciudadanos
en un consejo por la tica pblica.
Propone crear un sistema nacional anticorrupcin. Considera
que no es clara la forma en que se dividira el trabajo entre la
comisin anticorrupcin y los rganos de auditora preventiva.
Se considera que la desaparicin de la SFP fue muy
apresurada.
Seala que el combate a la corrupcin debe centrarse ms en
la prevencin que en la correccin, y ello gira alrededor de
revisar todo el proceso de la gestin administrativa.
Con respecto al tema seala que existe una gran
fragmentacin de esfuerzos institucionales. Lo que se ha hecho
en las dos ltimas dcadas muestra que si bien se ha
avanzado en el combate a la corrupcin, sta se mantiene en
niveles altos.
Apunta que se necesita discutir mucho en el diseo y
facultades del rgano anticorrupcin, pues de ello depender
que el mismo florezca.
Considera que se ha creado un entramado de instituciones
pblicas que se encuentra fragmentado: IFAI, CONEVAL, ASF,
SFP, etc. Crear otra institucin ms, no ser la solucin.
Seala que el combate a la corrupcin tiene que ver ms con la
rendicin de cuentas ms que con un rgano autnomo
persecutorio.
Apunta que rendir cuentas es fcil: hay que organizar y
sistematizar cmo se divulga y almacena informacin (debe ser
amplia, peridica y en tiempo real), introducir reglas claras
disuasivas, disear indicadores de desempeo, de resultados,
de gestin y de evaluacin.
99

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
Peter Winker. Integrante de la Red
por la Rendicin de Cuentas.
scar Guerra. Integrante de la Red

por la Rendicin de Cuentas.
Erndida Avendao. Integrante de

Cuentas.
Miguel Jimnez. Integrante de la

Red por la Rendicin de Cuentas.
Alejandro Gonzlez. Integrante de

Cuentas.
POSICIONAMIENTOS
Seala que no todos los pases cuentan con una agencia
anticorrupcin, y que aun aquellos donde existe, no siempre se
advierten experiencias exitosas.
Se recomienda que el rgano anticorrupcin tenga facultades
para coordinarse con la ASF y con el IFAI. Asimismo, que
tenga capacidad de revisar procesos judiciales atrasados.
Sugiere que la direccin del rgano anticorrupcin sea
colegiada, y que su actuar no sea impedida por los secretos
bancario, fiscal y fiduciario.
Considera conveniente que haya juicios especializados con
tiempos de resolucin expeditos, donde exista una
coordinacin con todas las instituciones de combate a la
corrupcin.
Apunta que la eleccin de los fiscales debe ser por medio de
una convocatoria pblica que organice el Senado. Igual mtodo
debe seguirse para elegir a los miembros del consejo
consultivo. Para ambos, deben establecerse en la ley
claramente los perfiles, que deben ser multidisciplinarios y no
exclusivamente abogados.
Considera que el rgano anticorrupcin no debe tener el
ejercicio de la accin penal para evitar que ste se disperse
teniendo tantas atribuciones. Seala que si se le confiere el
ejercicio de la accin penal, ser necesario establecer las
reglas para la investigacin y el respeto a los derechos
humanos. Considera que es mejor pensar en la autonoma del
MP, o en su defecto, en su fortalecimiento.
Advirti que conforme al mapeo sobre la corrupcin, seala
que la ventana de oportunidad est en el mbito administrativo.
Seala que las iniciativas solo se circunscriben a las faltas y los
delitos de corrupcin del mbito presupuestal. No abordan el
uso de la informacin privilegiada, el abuso del poder, el uso de
la informacin privilegiada, el trfico de influencias, entre otros.
Sugiere que habra que dar al combate a la corrupcin un
enfoque integral sustentado en declaraciones patrimoniales
basados en modelos de la OEA.
Propone no crear la comisin anticorrupcin. Seala que es
mejor ampliar las facultades de los rganos actuales (ASF,
IFAI, etc.). Asimismo, revisar el marco jurdico de
responsabilidades puesto que el Poder Judicial desecha una
buena parte de las demandas porque las faltas no estn
claramente tipificadas ni acreditadas.
Propone que el rgano anticorrupcin se concentre slo en las
faltas administrativas. Sin embargo, considera necesario
fortalecer al MP, en particular, mediante la creacin de una
fiscala especializada.
100

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
Blanca Ibarra Cadena. Integrante

de la Red por la Rendicin de
Cuentas.
Lourdes Morales. Integrante de la

Jos Luis Moy. Integrante de la

Dr.
Luis
Alberto
Delgadillo.
Presidente
del
Colegio
de
Especialistas
en
Responsabilidades
de
los
Servidores Pblicos y del Estado,
A.C.
POSICIONAMIENTOS
Entre otras propuestas para combatir a la corrupcin seala:
modificar el esquema de compras pblicas, la revisin de los
trmites y procesos pblicos, la contratacin de servidores
pblicos y la contratacin de obra pblica.
Coment que en Puebla se cre un rgano anticorrupcin y
una fiscala especializada, sin embargo Los resultados fueron
malos y aument la burocracia. Por eso, la leccin aprendida
es que es necesario emprender una reforma integral de varias
reformas y polticas pblicas y no slo crear rganos
persecutorios.
Seala que la creacin de la comisin anticorrupcin dentro del
paquete de reformas que se necesitan para combatir a la
corrupcin tiene una contribucin pequea. Lo ms importante
es articular todo el esfuerzo institucional actual y armonizar
todo el entramado jurdico: compras, obras pblicas, servicio
profesional de carrera, mejora regulatoria, etc.
Coment que la mayora de las sanciones econmicas
impuestas por la SPF y la ASF no se cobraron y ya
prescribieron, adems de que se ha consignado a muy pocos
servidores pblicos.
Propone crear un rgano nacional de control interno, cuyo
titular sea nombrado por la SCJN y que la ley de
responsabilidades sea de aplicacin nacional. Asimismo, que la
ASF tenga atribuciones para fiscalizar a todo el pas, cuyo
titular sea nombrado por el Senado.
Propone que los actos de corrupcin sean perseguidos cuando
stos sean mayores a 1 milln de pesos.
Seala la necesidad de que se instituya una unidad nacional de
certificacin de servidores pblicos. Asimismo, que el sistema
COMPRANET se ubique en la esfera del IFAI y que el
INDABIN desaparezca.
Sugiere que en la Constitucin slo se establezcan los
principios para el combate a la corrupcin y dejar los detalles a
la legislacin secundaria. Asimismo, estima que no debe
sealarse en la Constitucin el nombre del rgano.
Sugiere distinguir lo que es disciplinario de lo que es
corrupcin. Que haya una sola norma de responsabilidades a
nivel nacional. Respecto a la eleccin de los miembros del
rgano, le preocupa la politizacin. Eso se evitara si se hace
mediante convocatoria pblica y que el procedimiento y
requisitos sea similar al de la eleccin de ministros de la
Suprema Corte.
101

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
OCTAVA REUNIN ORDINARIA (19 DE FEBRERO DE 2013)

PONENTE
Embajador Ernesto
Cspedes
Oropeza. Director General para
Temas Globales de la SRE.
Embajador.
Bruno
Figueroa
Fischer. Coordinador de Asesores
de la Agencia Mexicana de
Cooperacin Internacional para el
Desarrollo de la SRE.
Mtro. Eduardo Bohrquez. Director

Ejecutivo
de
Transparencia
Mexicana, A.C.;
Lorena
de
la
Barrera.
Coordinadora de iniciativas de
integridad de la Oficina en Mxico
de Naciones Unidas contra la
droga y el delito.
POSICIONAMIENTOS
Inform que Mxico ha suscrito las Convenciones
Interamericana y la de Naciones Unidas, ambas en materia de
corrupcin, la primera fue ratificada en 1997, donde entre otros
aspecto se contempla el soborno y el enriquecimiento ilcito. La
segunda es ms amplia y general, misma que fue suscrita en
2005.
Con respecto a la Convencin OCDE seal, que en dicho
instrumento se pone nfasis en el cohecho internacional en las
licitaciones pblicas y abarca a personas fsicas y morales que
participen en este delito, y no solo a los servidores pblicos.
Seala que la Convencin prohbe que se deduzcan de
impuestos los sobornos. El cohecho es penado con crcel, por
lo que se prev que quienes incurran en este delito, son
susceptibles de extradicin. Es obligacin de los pases que la
suscribieron adecuar sus marcos legales para contemplar las
sanciones y los delitos y sujetos responsables del cohecho.
Sugiere que el rgano anticorrupcin sea unipersonal ms que
colegiado porque en ste ltimo caso, la responsabilidad del
buen o mal desempeo se diluye.
Seala que en algunas entidades federativas el delito de
cohecho prescribe antes de que se presente la cuenta pblica.
En este sentido indica que la prescripcin del delito no debe ser
de 5 aos, sino que cuando menos, debe de ser de 10 aos,
puesto que un funcionario que comete un delito en su primer
ao, estara protegido polticamente por la Administracin antes
de terminar el mandato, que es de 6 aos.
Apunta que la denuncia no es un buen instrumento para
combatir la corrupcin. Lo importante es que los fiscales lo
hagan de oficio y aleatoriamente.
Recomienda estudiar la teora jurdica de la "responsabilidad
penal" de las empresas, la cual es ampliamente aplicada en
Europa.
Considera importante fortalecer el sistema nacional de control y
vigilancia, y no solo crear un rgano anticorrupcin federal.
En su intervencin, proporcion los siguientes datos:
Mxico cumple, de manera general con la UNCAC.

La contratacin pblica goza de un alto grado de legitimidad
formal. ( 3% y el 5% son impugnados). Existe desconfianza
ante las instituciones de gobierno.
Existe una deficiente planeacin en las compras pblicas
(fenmeno ms notorio en las entidades federativas.)
Se observa una deficiente preparacin tcnica de servidores
102

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
PONENTE
Dr. Luis Carlos Ugalde. Director
General de Integralia, A.C.
Dra. Irma Erndira Sandoval.

Investigadora del Instituto de
Investigaciones
Sociales
y
Coordinadora del Observatorio
Anticorrupcin de la UNAM.
Lic.
Juan
Gmez
Prez.
Coordinador
Jurdico
de
la
Asociacin Mexicana del Derecho
a la Informacin, Captulo Oaxaca.
POSICIONAMIENTOS
pblicos.
Manifest su desacuerdo con el enfoque punitivo en el combate
a la corrupcin, mostrndose partidario del enfoque preventivo.
En este sentido expres que las iniciativas presentadas estn
concentradas con el primer enfoque. Asever que ni endurecer
las penas o crear un rgano autnomo anticorrupcin
resolvern el problema.
Seal que el enfoque preventivo ataca las causas y no los
efectos.
Sugiri que las evaluaciones del CONEVAL y las
recomendaciones de la ASF deben ser tomadas en cuenta a la
hora de aprobar el presupuesto de egresos, lo cual permitira
prevenir la corrupcin.
Seal que el Poder Legislativo ya tiene varios instrumentos de
control y vigilancia para combatir la corrupcin, mismos que
utiliza poco.
Indic que la lucha anticorrupcin no debe basarse en agarrar
a "peces gordos". Si esta es la forma de evaluar al rgano, lo
que va a pasar es que la lucha se politice.
Sugiri fortalecer a la ASF y que los rganos de auditora
preventiva estn coordinados.
Expres su desacuerdo con crear rganos autnomos;
tampoco que ste en particular, sea "colegiado" pues as la
responsabilidad se diluye. Lo mejor es tener una persona
responsable y reclutar a personas profesionales para que ah
trabajen, sin tintes partidistas, de bajo perfil meditico.
Propuso fortalecer al MP e involucrar al sector privado, pues
ste es la contraparte de la corrupcin.
Opin que la "autonoma" constitucional no es una garanta de
que la lucha contra la corrupcin funcione.
Seal que ninguna de las iniciativas tenan claro el mandato
del rgano anticorrupcin.
Recomend que en vez de crear un rgano anticorrupcin,
habra que fortalecer a la ASF y a las unidades de control
preventivo. En el mbito penal seal que se deberan
fortalecer a las instituciones actuales.
Consider que la reforma constitucional no resolver el
problema si a la vez no se modifica integralmente el marco
legal, como la ley de responsabilidades, el cdigo penal, las
leyes de obras pblicas y compras, etc.
De un anlisis de las intervenciones antes reseadas, se pueden derivar las siguientes

conclusiones:
103

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
1. Se considera que la corrupcin es un fenmeno complejo y multicausal, por lo que su

combate requiere una atencin integral, donde debe priorizarse la prevencin, antes
que las acciones punitivas, pues ste se enfoca en las causas y no en los efectos de la
corrupcin.
2. En cuanto a la prevencin de la corrupcin, se insiste en que es necesario realizar
modificaciones integrales al marco legal, en particular en cuanto a las leyes relativas a
obras pblicas, adquisiciones, contratos, servicio profesional de carrera, archivos y
mejora regulatoria, antes que pensar en crear un rgano autnomo encargado del
3. Si bien existen opiniones en favor de que el rgano anticorrupcin sea de
conformacin colegiada, pues se estima que ello evitar su politizacin y seguridad en
sus resoluciones, tambin se expresaron pronunciamientos en contra, en particular
porque se considera que si la determinacin de las responsabilidades en la materia es
producto de una mayora de votos, ello redundar en una debilidad en las resoluciones
que se emitan al respecto, pues los votos particulares sin duda sern la base de
posibles impugnaciones en sede judicial.
4. Se estima indispensable que exista un catlogo detallado y preciso de aquellas
conductas irregulares que generan la corrupcin, atendiendo los parmetros
establecidos en los diversos instrumentos internacionales suscritos por el Estado
Mexicano.
5. Se considera necesario establecer de forma precisa el mbito competencial del
rgano anticorrupcin, a fin de evitar duplicar las funciones o la emisin de resoluciones
contradictorias, con respecto de aquellas que dicten otros rganos que desempean
funciones similares, como las que realiza el Consejo de la Judicatura Federal.
6. Existen sealamientos en el sentido de que el rgano anticorrupcin debe coordinar
sus acciones con otros rganos encargados de la fiscalizacin y la transparencia, para
lograr una mayor eficacia en el combate a la corrupcin.
7. Se considera que ya existen rganos e instituciones encargados del combate a la
corrupcin, por lo que resulta innecesario crear un rgano autnomo especializado para
ello. En este sentido, se hicieron pronunciamientos en torno a que resultara ms
conveniente reforzar estas instituciones, o establecer un marco normativo para
coordinar sus acciones.
104

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
8. Se advirtieron posturas que expresaron su disconformidad con el hecho de conferirle

al rgano anticorrupcin el ejercicio de la accin penal. Al respecto se estim que sera
preferible robustecer a las instituciones de procuracin de justicia como la PGR.
9. Se considera que en la Constitucin solo deben establecerse los principios para el
combate a la corrupcin, los que en todo caso se debern desarrollar en la legislacin
secundaria.
10. En cuanto a la forma de designacin de los integrantes del rgano anticorrupcin,
se consider indispensable que en su eleccin intervengan al menos el Poder Ejecutivo
Federal y el Senado. Se puntualiz en que deben quedar claros los requisitos para
acceder a dicho rgano.
F.2 Conclusiones generales sobre la problemtica y los incentivos perversos que

genera el marco institucional actual para el combate de la corrupcin
Segn los especialistas en materia de rendicin de cuentas, el entendimiento del
fenmeno de la corrupcin implica el estudio de mltiples factores que interactan entre
s. Por lo mismo, cualquier iniciativa que no tome en cuenta la complejidad de dicho
fenmeno, difcilmente resolver el problemtica.
De acuerdo con los diagnsticos que se han hecho del problema de la corrupcin en
Mxico y como fue destacado en las reuniones de trabajo que organizaron las
Comisiones Unidas para analizar las Iniciativas que hoy se dictaminan, destacan las
siguientes causas que la favorecen:
a) Descoordinacin y fragmentacin de esfuerzos institucionales
En la ltima dcada se crearon diversas instituciones y se modific el marco jurdico a
fin de elevar la calidad de la rendicin de cuentas, en los mbitos de: transparencia (a
cargo del IFAI y los rganos garantes en las entidades federativas), fiscalizacin (a
cargo de la ASF y las entidades de fiscalizacin locales), responsabilidades (a cargo de
la PGR y de la SFP), evaluacin (a cargo del CONEVAL) y finanzas pblicas
(Presupuesto de Egresos de la Federacin, Ley de Ingresos y contabilidad
gubernamental).
No obstante, no existen los vnculos institucionales para que el trabajo y los resultados
individuales de cada actor (ASF, Coneval, PGR, SFP, etc.) sirvan para realimentar a la
105

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
rendicin de cuentas. Cada instancia responsable slo se limita a ejecutar sus

atribuciones tomando en cuenta poco los resultados del conjunto.
b) Falta de denuncia
Est ampliamente estudiado por diversas organizaciones civiles y por instituciones
gubernamentales28 que la cultura de la no denuncia de los delitos est muy arraigada
en el pas, en parte por el temor a las consecuencias de hacerlo y en parte por la falta
de confianza en las instituciones responsables de velar por la legalidad.
c) Insuficiente infraestructura institucional para prevenir, investigar y perseguir la
corrupcin
En los foros organizados por las Comisiones Dictaminadoras se advirti, tanto por parte
de las organizaciones civiles como de los representantes de las instituciones oficiales,
que ni la Secretara de la Funcin Pblica ni de la Procuradura General de la Repblica
contaban con suficiente personal profesional ni recursos tecnolgicos, materiales y
normativos para cumplir con su mandato. Se expuso que la mayora de casos de
denuncias y de procedimientos (administrativos y penales) se pierden en tribunales y
por lo tanto, stos se reflejan en pocas consignaciones y sanciones firmes.
d) Dbil marco jurdico de responsabilidades, principalmente, en lo tocante a la
delimitacin de la falta y en cmo se acreditan la conductas.
Derivado del punto anterior, en la prctica, la mayora de los asuntos por faltas
administrativas que se litigan se caen. Adems, son pocos los casos de corrupcin que
llegaron a tener una conclusin exitosa.
La legislacin de responsabilidades en el mbito administrativo no es tan precisa como
la penal, como ya se expuso. Esto causa que los asuntos se pierdan despus en los
tribunales. Por eso, a juicio de los especialistas, lo que se necesita es que la legislacin
sea clara y precisa en describir la falta administrativa y en los criterios de cmo se
acreditan para el efecto de que las sanciones sean correctas y que posteriormente,
puedan combatirse en los tribunales.
28
Vase por ejemplo la Encuesta Nacional de Victimizacin y Percepcin sobre Seguridad Pblica 2012
del INEGI.
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ANTICORRUPCIN
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PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
En particular, las faltas de corrupcin que seala la legislacin de responsabilidades no

tiene ninguna relacin con los tipos del cdigo penal, siendo que deberan ser
exactamente las mismas tratndose de hechos de corrupcin.
e) Tribunales rebasados por exceso de asuntos
Los tribunales administrativos estn saturados de asuntos, principalmente, fiscales. De
ah que los casos de responsabilidades sean relegados. Por su parte, los del Poder
Judicial, si bien ya cuentan con tribunales en materia penal y administrativa, en la
prctica, la promocin de juicios de amparo saturan su actividad.
f) Debilidad en el sistema de documentacin y archivo de las acciones de gobierno
No se cuenta con una ley suficientemente robusta que ordene y sistematice la forma de
documentar y archivar las principales decisiones pblicas a fin de permitir a los rganos
fiscalizadores reconstruir el proceso de toma de decisiones en materia de contratos,
licitaciones, compras y adquisiciones, obras pblicas, etc. y con ello verificar que stas
se hicieron apegadas a derecho.
g) Exceso de trmites o exceso de discrecionalidad de los servidores pblicos en las
autorizaciones
Desde hace muchos aos, el pas se ha esforzado en reducir y simplificar el nmero de
trmites, pues stos son los que dan pie a actos de corrupcin. A dicho fin se ha
modificado varias veces la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y se cre la
Comisin Federal de Mejora Regulatoria (Cofemer) con el enfoque de reducir trmites
para aumentar la competitividad nacional. Sin embargo, se observa que en la prctica,
se transform en una instancia de trmite ms dentro del eslabn de la cadena
procedimental.
Conforme a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, la Cofemer tiene el
siguiente mandato:
Artculo 69-E.- La Comisin Federal de Mejora Regulatoria, rgano administrativo
desconcentrado de la Secretara de Comercio y Fomento Industrial, promover la
transparencia en la elaboracin y aplicacin de las regulaciones y que stas generen
beneficios superiores a sus costos y el mximo beneficio para la sociedad. Para ello la
Comisin contar con autonoma tcnica y operativa, y tendr las siguientes
atribuciones:
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LA CORRUPCIN.
Lo que debe entenderse por una regulacin que genere beneficios superiores a sus
costos y que produzca los mximos beneficios para la sociedad es ambiguo porque la
legislacin no establece los criterios para determinar ni los beneficios ni los costos. Por
ello se considera fundamental precisar que el mandato de la Cofemer es promover la
transparencia de los trmites y sobre todo, la simplificacin en la elaboracin y
aplicacin de todo tipo de disposiciones regulatorias a fin de reducir los costos de su
acatamiento pero tambin transparentar, facilitar y simplificar su cumplimiento por parte
de quienes estn obligados a obedecerlas. Por lo anterior se advierte que es necesario
revisar el marco de actuacin de ste rgano desconcentrado, su naturaleza jurdica y
su organizacin as como de todo el aparato administrativo y regulatorio.
h) Debilidad en los sistemas de contratacin, de permanencia y de estmulos de los
servidores pblicos
Finalmente, los especialistas consideran que la legislacin del servicio profesional de
carrera no est permitiendo atraer y retener a los mejores perfiles al servicio pblico.
Por naturaleza, las instituciones gubernamentales operan con recursos humanos en su
mayor parte. De ah que sea fundamental que los mecanismos de ingreso promuevan la
incorporacin de personas ticas, profesionales y responsables.
Actualmente, la legislacin no est permitiendo adecuadamente ni la profesionalizacin
ni la tica en el servicio pblico; tampoco el sistema de estmulos e incentivos
(monetarios y no monetarios). De ah que se considere necesario revisar la ley de la
materia para contribuir a un mejor desempeo de los funcionarios.
G. CONSIDERACIONES DE LAS COMISIONES

Si bien las Iniciativas que hoy se procede a dictaminar abordan pertinentemente desde
distintos ngulos la lucha contra este fenmeno que lesiona la moral pblica, estas
Comisiones Dictaminadoras han decidido enriquecerlas con base en las siguientes
consideraciones de orden general y especfico:
G.1 Consideraciones generales
En muchos pases la corrupcin es vista como un asunto que merece urgente atencin
porque el fenmeno ha adquirido dimensiones preocupantes en vista de la
contaminacin que estn teniendo las instituciones pblicas de parte del crimen
organizado.
108

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LA CORRUPCIN.
Las esferas de la poltica y de los negocios se han visto afectadas por escndalos
importantes en todo el mundo. Por lo mismo, la tica, sin duda, ha cobrado una
extraordinaria importancia como medio para enfrentar la inexistencia de valores
comunes y la expansin de la corrupcin administrativa.
En muchos pases, como Mxico, hay un amplio sentimiento de que el servicio pblico
ha perdido su funcin original, que muchos elementos dentro de l son corruptos, y que
tambin son muchas de las empresas del sector privado que comercian indebidamente
con el Estado mexicano.
Por lo mismo, estas Comisiones Dictaminadoras coinciden en que la lucha contra la
corrupcin resulta ser de las reformas prioritarias para mantener la vigencia del Estado
de derecho y para contribuir al desarrollo nacional.
Si bien, existen en el mundo mltiples modelos de combate a la corrupcin, cada uno
con sus ventajas y desventajas, las Comisiones Dictaminadoras consideran que el
modelo que a continuacin proponen fue decidido porque es el que cumple dos
condiciones: primera, es el que mayor consenso obtuvo entre los especialistas,
sociedad civil y grupos parlamentarios, y segunda, es el que armoniza mejor con la
estructura constitucional del pas.
En ese sentido, el modelo que plantean las Comisiones Dictaminadoras a la H.
Asamblea consiste en lo siguiente:
Introduccin
La corrupcin es un fenmeno social, multifactorial institucional y poltico muy complejo.
Por lo mismo, requiere un conjunto de medidas y de acciones en mltiples frentes para
su combate efectivo.
Una reforma integral contra la corrupcin, como lo sugirieron los acadmicos, los
especialistas y los representantes de la sociedad civil y de diversas instituciones
gubernamentales, tendra dos enfoques:
A. Enfoque preventivo.
B. Enfoque punitivo.
El enfoque preventivo se sustentara en los siguientes ejes:
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
Que el gobierno funcione bien.
Que haya controles ex ante que desalienten la corrupcin.
Que las acciones gubernamentales sean transparentes.
Que los servidores pblicos tengan incentivos para no corromperse.
Que la sociedad pueda monitorear y fiscalizar permanentemente al gobierno.
Por su parte, el enfoque punitivo, tiene los siguientes ejes:
Que las instancias responsables de fiscalizar, supervisar y controlar estn

perfectamente coordinadas.
Que las instancias responsables de combatir la corrupcin tengan adecuados

y eficaces instrumentos persecutorios (buenos dientes).
Que el marco jurdico sea claro, preciso y severo contra los actos de
corrupcin.
Que se persiga y sancione con igual dureza al sector privado, pues la

corrupcin es biunvoca, es decir, que vaya contra el corruptor y contra el
corrompido.
Se advierte del estudio de las Iniciativas presentadas que el enfoque preventivo est
dbilmente desarrollado y que todas dan prioridad al segundo enfoque. En adicin, est
comprobado por experiencias internacionales, que la prevencin es lo que da mejores
resultados.
Propuestas para fortalecer el enfoque preventivo
Se necesita aprobar un ambicioso programa de reformas paralelas tendientes a hacer
que la administracin pblica funcione adecuadamente, pues ello evita que aparezcan
las prcticas corruptas por sistema. De esta manera, se busca que no haya casos de
corrupcin en el pas, pero que si los hay, que sean escasos.
El consenso de los expertos en el tema, es que la opacidad, el exceso de trmites, la
ausencia de buenas prcticas de reclutamiento y la falta de estmulo de servidores
pblicos y la existencia de decisiones discrecionales a cargo de los funcionarios, es el
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LA CORRUPCIN.
caldo de cultivo que permite que la corrupcin nazca y se desarrolle. Por ello, para
tener un gobierno que funcione adecuadamente se requiere una revisin y, en su caso,
adecuacin de los siguientes ordenamientos:
Revisar el marco de actuacin de la Cofemer en la Ley Federal de Procedimiento

Administrativo.- Esta institucin, a diferencia de otros rganos reguladores no tiene
un marco de actuacin adecuado para promover una autntica simplificacin
regulatoria que evite las decisiones discrecionales y las reas de opacidad en la
administracin pblica. Es necesario dotarle de un mejor gobierno corporativo,
revisar su mandato (el que tiene es sumamente ambiguo) y conferirle ms
atribuciones para que contribuya a una autntica simplificacin y transparencia de
trmites y procesos.
Leyes de compras, adquisiciones y obras pblicas.- Estas disposiciones deben

adecuarse para simplificar y transparentar las licitaciones, las "asignaciones
directas" y los procesos de invitacin restringidos conforme a las mejores prcticas
internacionales; por ejemplo, incluir en la legislacin la obligacin de incorporar
"clusulas anticorrupcin" en cualquier contrato gubernamental.
Ley de archivos.- Slo es posible fiscalizar y controlar adecuadamente aquello que

est clara y perfectamente documentado. Se necesita reformar y adecuar la Ley
Federal de Archivos para normar con suma claridad y detalle la elaboracin de los
libros blancos de las dependencias y entidades mediante los cuales se documenten
los procesos decisorios ms importantes de la administracin pblica. Ello con el fin
de que posteriormente las instancias fiscalizadoras puedan reconstruir cmo y por
qu se tomaron las decisiones ms importantes de los entes pblicos. No se omite
sealar que en la reforma en materia de transparencia que acaba de aprobarse ya
se contempla la adecuacin de la legislacin en esta materia.
Ley de asociaciones pblico privadas.- Su revisin es necesaria para que en espejo

con las leyes de compras, adquisiciones y obras pblicas las concesiones y los
permisos sean otorgados con total transparencia.
Ley del servicio profesional de carrera.- Se necesita adecuar la legislacin para

revisar los procesos de seleccin de los servidores pblicos, a fin de establecer
controles de "honestidad", que garanticen que quienes laboran en el servicio pblico
cumplan con estndares mnimos para el perfil del puesto de probidad y de
competencias profesionales. Y sobre todo, para que las decisiones mediante las
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LA CORRUPCIN.
cuales se elige a un funcionario sean transparentes y no discrecionales. Asimismo,

para revisar los sistemas de estmulos, incentivos, capacitacin y profesionalizacin.
Ley orgnica de la administracin pblica federal.- Se requiere establecer mandatos

de las dependencias, principios del servicio pblico y mecanismos de rendicin de
cuentas.
Para llevar a cabo las adecuaciones que, en su caso, sean necesarias, en

disposiciones transitorias se establecen mandatos al Congreso para realizarlas en un
plazo determinado, previa iniciativa del Ejecutivo Federal. Tambin habra mandatos
para que las entidades federativas adecen sus respectivas legislaciones locales. Estas
reformas seran complementarias a las ya aprobadas en materia de contabilidad
gubernamental y transparencia, as como la de deuda pblica.
Propuestas para fortalecer el enfoque punitivo
Teniendo un conjunto de controles preventivos que desalienten la corrupcin como los
ya descritos, los casos que lleguen a presentarse seran investigados y perseguidos
con dureza. A dicho fin, se propone fortalecer a las Iniciativas en los siguientes
trminos:
1. Formar un sistema institucional permanente de lucha contra la corrupcin donde
las distintas instancias responsables de su combate intercambien informacin y
experiencia y realimenten su actuar para mejorar los programas y estrategias
contra la corrupcin. El rgano de transparencia federal y los rganos estatales
correspondientes; la ASF y las entidades de fiscalizacin locales; las contraloras
de los tres poderes y de los rganos autnomos constitucionales; las
contraloras de los estados; el rgano anticorrupcin federal y los rganos
locales formaran parte de dicho sistema.
2. Se creara un rgano anticorrupcin (federal y estatales) responsable de
perseguir a la corrupcin desde la perspectiva administrativa, dejando a las
procuraduras el mbito penal. Lo que hace efectiva a la procuracin de la
justicia no es concentrar o desconcentrar la accin penal en una instancia, sino
que quienes sean responsables de perseguir las faltas y los delitos, cuenten con
un marco de actuacin efectivo, claro y con los instrumentos y "dientes"
adecuados.
3. El diseo institucional, marco de actuacin y los "dientes" del rgano
anticorrupcin seran los siguientes:
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
a. El rgano anticorrupcin (federal y estatales) no tendra impedimentos

bancarios, fiduciarios ni fiscales para hacer investigaciones.
b. Sera profesional, es decir, contara con un cuerpo de investigadores, peritos y
especialistas en diversas disciplinas que seran los responsables de investigar,
reunir las pruebas e integrar los expedientes.
c. Actuara de oficio, por denuncia, por atraccin, o a peticin de instancia
fiscalizadora (ASF, contraloras, etc.).
d. Sera unipersonal a semejanza de la ASF, de la Procuradura Fiscal y del SAT
que han demostrado ser muy efectivos para investigar faltas y delitos (el
responsable del rgano deber cubrir los mismos requisitos que para ser
Procurador General).
e. Las sanciones administrativas que impondra seran: destitucin, inhabilitacin
y multa (hasta tres tantos).
f. El rgano anticorrupcin ira de la mano con las procuraduras, las que le
rendiran un informe sobre los casos que les turne.
g. Supervisara la actuacin de agentes de ministerio pblico, jueces y
magistrados por actos de corrupcin que stos cometan, en los trminos que
seale la ley.
4. Se crear un consejo consultivo. Su mandato es evaluar la lucha contra la
corrupcin y proponer medidas para fortalecer el marco de actuacin de los
rganos anticorrupcin y de todo el sistema nacional anticorrupcion.
5. Se promulgara una sola ley general para las responsabilidades aplicable en
todo el pas, que homologara las faltas, las sanciones y los procedimientos (las
faltas administrativas y los delitos penales de corrupcin sern los mismos para
facilitar la integracin de los expedientes, su persecucin y evitar que se pierdan
los juicios en tribunales) bajo las siguientes bases:
a. Es de aplicacin nacional: sanciones, faltas, procedimientos (para las faltas
administrativas, incluidos los hechos de corrupcin), delitos y sealar las
autoridades que la aplicarn.
b. Dividir a las responsabilidades administrativas en tres grupos:
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LA CORRUPCIN.
i.
Infracciones administrativas al rgimen disciplinario: llegar tarde al trabajo,

faltar al respeto a los compaeros, etc.
ii.
Faltas administrativas graves al rgimen disciplinario: acoso sexual,

ocultamiento de informacin, ineficiencia, asistir al trabajo en estado de
embriaguez, etc.
iii.
Hechos de corrupcin: cohecho, favoritismo en licitaciones, conflicto de

inters, peculado, malversacin, trfico de influencias, uso de informacin
privilegiada, etc.
Cabe aclarar que las responsabilidades administrativas sern redactadas y

precisadas en la ley con los mismos elementos de la legislacin penal (exactas y
precisas en cuanto a tiempo, modo y lugar) con criterios claros para su
acreditamiento a fin de que las resoluciones correspondientes no sean
invalidadas e impugnadas sistemticamente en tribunales, y que posteriormente,
stos las confirmen. Asimismo, tambin es preciso sealar que todos los actos
de corrupcin sern objeto de investigacin del rgano anticorrupcin, en tanto
que las contraloras se harn cargo de las otras faltas que no sean corrupcin.
Asimismo, toda vez que la misma ley contendra los actos de corrupcin y los
delitos relacionados con sta, ser necesario derogar los delitos
correspondientes a servidores pblicos y contra la administracin de justicia de
los cdigos penales, federal y locales.
c. Integracin y mecanismos de coordinacin del sistema nacional anticorrupcin
(IFAI, ASF, contraloras, rganos fiscalizadores estatales, etc.).
d. Sanciones a empresas y particulares, conforme a las mejores prcticas y usos
internacionales (por ejemplo, se multar y se cancelarn las cdulas
profesionales a los particulares. Tambin se sancionar a directivos de las
empresas que estn involucradas en actos de corrupcin para incentivarlos a
controlar y supervisar al personal).
e. Creacin de un consejo consultivo.
f. Regulacin de la denuncia y proteccin de la secreca de los denunciantes.
g. Regulacin del procedimiento mediante el cual se procesarn los hallazgos de
las auditoras (contraloras, rganos de auditora preventiva, ASF, rganos
anticorrupcin y de fiscalizacin en las entidades federativas, etc.).
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
h. Regulacin del proceso de atraccin de casos de corrupcin en las entidades

federativas y municipios.
El rgano anticorrupcin en la prctica
En la prctica, el rgano anticorrupcin se encargara de investigar e integrar el
expediente a partir de una denuncia o actuando de oficio, por ejemplo. La PGR, la
CNVB y el SAT, por citar algunos, coadyuvaran proporcionndole la informacin que
requiera. Si encuentra que existen elementos que pueden ser constitutivos de delitos, lo
turna a la PGR (Fiscala especializada) para que sta contine con la investigacin y
acte en la esfera de su competencia (puede solicitar medidas precautorias como la
prisin preventiva, el arraigo y el congelamiento de cuentas). La misma PGR le
proporcionar ms elementos al rgano anticorrupcin para el expediente que ste
tiene en estudio, de manera que ya con el expediente completo, el rgano proceda a
sancionar administrativamente; posteriormente, el rgano dar seguimiento al quehacer
de la PGR, instancia que le brindar un informe al final del caso. A continuacin se
presenta un diagrama al respecto:
CMO FUNCIONARA EL RGANO ANTICORRUPCIN?
RGANO
Recibe denuncia
o acta de oficio
ASF, contraloras, PGR, ciudadanos,

rganos locales anticorrupcin,
denuncias pblicas en medios, etc.
Valora elementos
Investiga
PGR, CNBV, SAT, procuraduras

locales, PFP, etc. coadyuvan
Integra expediente
Turna a
PGR
Complementa expediente y
aporta ms elementos
Medidas precautorias:
Prisin preventiva
Arraigo
Congelamiento de cuentas
Supervisa actuacin de MP
Sanciona:
Multa (hasta por
tres tantos)
Destituye
Inhabilita
Actos de corrupcin:
Soborno / cohecho
Extorsin
Peculado / malversacin
Uso de informacin privilegiada
Enriquecimiento ilcito
Delitos vs. administrac. justicia
rdenes de aprehensin
Al final rinde
un informe
Sancin:
Confiscacin
Prisin
Litiga en
juicio
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LA CORRUPCIN.
Gravedad de las faltas administrativas
Cmo quedaran las faltas administrativas con la reforma constitucional? stas

se agruparan en tres tipos de faltas:
Instancia que las persigue:
Sancin:
1. Infracciones administrativas:
llegar tarde al trabajo, faltar al
respeto a los compaeros, etc.
rgano de auditora
preventiva y/o
contralora estatal
Amonestacin
Suspensin
2. Faltas administrativas graves:

Acoso sexual, ocultamiento de
informacin, ineficiencia, etc.
rgano de auditora
preventiva y/o
contralora estatal
Inhabilitacin
Destitucin
Multa
3. Actos de corrupcin:*
Cohecho, favoritismo en
licitaciones, conflicto de inters, etc.
rganos Anticorrupcin*
PGR
Inhabilitacin
Destitucin
Multa
Decomiso
Crcel
*El rgano Nacional emitir lineamientos y las disposiciones que sean necesarias para el mejor
proveer de la ley (tratndose de actos de corrupcin) que seran obligatorios para los rganos
estatales. Esto permitir uniformidad de criterios
Finalmente, las Comisiones Dictaminadoras consideran que no es dable conceder la

propuesta planteada por algunas Iniciativas de otorgar al rgano constitucional
autnomo la facultad de ejercicio de la accin penal, en virtud de que con ello se estara
debilitando a las procuraduras, se volvera muy compleja la coordinacin con las
procuraduras cuando en los delitos de corrupcin haya conexidad con otros delitos,
como pueden ser los de delincuencia organizada y porque dicha propuesta va en contra
del modelo penal acusatorio en ciernes que aprob el Constituyente Permanente en
2008, donde se prev la especializacin de la investigacin penal en tres instancias:
una que investiga, otra que revisa los mritos de los casos y otra que juzga.
Asimismo, el otorgamiento de una facultad persecutoria implica una estructura
administrativa que la haga valer, como son ministerios pblicos, actuarios, peritos e
investigadores en toda la repblica mexicana, sin mencionar la necesidad de contar con
una polica propia para ejercitar la accin penal. En adicin, no se encontr en la
revisin de experiencias internacionales, un caso donde el ejercicio de la accin penal
estuviera separada en dos instancias dependiendo del delito.
Sin embargo, estas Comisiones Dictaminadoras manifiestan que en su lugar de
concentrar en el rgano anticorrupcin el ejercicio de la accin penal es ms benfico
para el pas revisar y reestructurar el modelo institucional de las procuraduras, tanto la
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
federal como las de las entidades federativas, situacin que ocurre en la reforma
poltica que tambin se somete a esa H. Asamblea en otro dictamen y mediante la cual
se otorgar autonoma plena a las instancias de procuracin de justicia.
Durante las deliberaciones que sostuvieron los legisladores, se sealaron varias
preocupaciones:
a) Si desaparece la Secretara de la Funcin Pblica, qu pasar con el mecanismo
de conciliacin previsto en la legislacin de compras y adquisiciones cuando algn
participante en las licitaciones se inconforma?
Al respecto, estas Comisiones Dictaminadoras han determinado que ser necesario
revisar dicho mecanismo conciliatorio cuando se proceda a revisar la legislacin
secundaria para que si el Poder Legislativo lo considera pertinente, proceda a: a)
asignar dicho mecanismo a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico dentro del
Poder Ejecutivo o a las contraloras en los dems Poderes y rganos autnomos, b)
desaparecer dicho mecanismo, toda vez que los participantes pueden optar por el
recurso de reconsideracin ante la Dependencia o por el juicio de nulidad ante el
Tribunal de Justicia Fiscal y Administrativa, o c) reestructurar integralmente a todo el
proceso licitatorio.
Por tal razn, estas Comisiones Unidas no juzgan conveniente pronunciarse en este
momento sobre el particular.
b) Cul ser el rol que jugarn los rganos de auditora preventiva y qu relacin
tendrn con el rgano anticorrupcin?
Algunos legisladores propusieron que las contraloras internas dependan directamente
del rgano anticorrupcin. En favor de esta propuesta se esgrimi el argumento de que
con ello se evitar que tales instancias tengan un vnculo o compromiso con el
funcionario que los nombr y de esa manera, impedir que sean parciales en el combate
de la corrupcin.
Habiendo examinado estas preocupaciones, las Comisiones Unidas resuelven que no
se requiere que las contraloras dependan del rgano anticorrupcin debido a que los
rganos de auditora preventiva del Ejecutivo y las contraloras en los otros Poderes y
rganos autnomos se enfocarn en las actividades de mejora en la gestin,
supervisin de procesos administrativos e imposicin de sanciones al rgimen
disciplinario. Por lo mismo, no tendrn la responsabilidad de sustanciar expedientes
relacionados con la corrupcin.
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LA CORRUPCIN.
No obstante, tales instancias debern coadyuvar con el rgano responsable del

combate de la corrupcin cuando ste les solicite su cooperacin. Por tal razn, se
considera que el titular de las contraloras deber estar certificado y evaluado previo a
su nombramiento. De ah que las Comisiones Dictaminadoras consideren necesario
que en la ley de la materia se prevea que un requisito para ser nombrado contralor, en
cualquiera de los tres Poderes as como en los rganos autnomos constitucionales,
sea el que previamente hayan acreditado los exmenes y evaluaciones
correspondientes; lo anterior sin perjuicio de que en otras leyes aplicables a los tres
Poderes y rganos constitucionales autnomos se establezcan requisitos adicionales.
Asimismo, la ley sealar tambin los mecanismos de monitoreo y de evaluacin
continua a que se sujetarn todos los funcionarios de las contraloras. La ley de la
materia establecer el procedimiento y la transitoriedad para que, a la fecha de entrada
en vigor, sean certificados quienes ocupen cargos de contralores y equivalentes.
c) Qu pasar con el personal que labora en investigaciones, imposicin de sanciones
y auditora de las contraloras? Depender del rgano responsable del combate a la
corrupcin?
Una parte de ese personal tendr que reubicarse en el nuevo rgano autnomo; y
precisamente, por su carcter autnomo, ste decidir donde asignarlo para el mejor
cumplimiento de su mandato. Con base en su programa de combate a la corrupcin
que en su momento llegue a disear, y con la informacin que se le provea en el marco
del sistema nacional de lucha contra la corrupcin, el rgano podr determinar las
acciones que llevar a cabo, como podra ser establecer una presencia permanente o
temporal en aquellas dependencias, entidades y/o reas especficas donde la
corrupcin constituya un problema crtico a enfrentar.
d) Qu pasar con aquellos instrumentos y figuras que coadyuvan a disminuir la
corrupcin como el compranet y el "usuario simulado" a cargo de la Secretaria de la
Funcin Pblica?
Estas Comisiones Unidas estn conscientes de que el grueso de los actos de
corrupcin se encuentra en las compras y en las contrataciones del sector pblico. Por
ello, han resuelto dentro del marco del enfoque preventivo, hacer una profunda revisin
al marco jurdico que las rige a fin de simplificarlas y transparentarlas.
Todo aquello que a la fecha ha demostrado su utilidad y pertinencia, deber
mantenerse y reforzarse. Ser el legislador ordinario el que determinar las reformas
que sean necesarias para dicho efecto.
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ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
e) Cmo se van a manejar los actos que efecten los funcionarios pblicos que sin
mediar dolo ni corrupcin, tengan como consecuencia un quebranto a la hacienda
pblica?
Algunos legisladores consideraron que tales actos deberan asimilarse a corrupcin y
por ende, ser materia del rgano responsable del combate de la corrupcin, en tanto
que otros piensan que tal asimilacin sera desproporcionada.
Habiendo discutido y analizado este punto, las Comisiones Unidas resuelven que la ley
de la materia deber encontrar un equilibrio para dar los incentivos adecuados a los
funcionarios a fin de que sean cuidadosos en la toma de decisiones pero sin llegar a
paralizar a la administracin pblica por temor a equivocarse y con ello, "administrar"
los problemas sin resolverlos por largos periodos de tiempo procurando con ello que
otros funcionarios sean los que tomen la decisin. Al logro de dicho equilibrio las
Comisiones Unidas se pronuncian por:
Las sanciones administrativas deben ser iguales o casi iguales que un acto de
corrupcin pero sin trascender a lo penal.
Los quebrantos, sin importar monto, debern hacerse del conocimiento de la ASF y al
rgano anticorrupcin para que stos decidan lo que procede en el mbito de sus
atribuciones y autonoma, ya sea para investigar o para establecer un criterio o
establecer un precedente, segn sea el caso.
Establecer agravantes y atenuantes. Por ejemplo, seran atenuantes: cuando la
decisin tomada se vea afectada por: a) actos supervenientes y hechos fortuitos, y b)
informacin proporcionada por otras reas que result ser incompleta o errnea. Seran
agravantes, por citar algunos ejemplo: a) los errores causados por ineptitud, b) la
incapacidad profesional, c) actuar sin atribuciones, etc.
Ser necesario revisar los esquemas de caucin, fianzas y seguros de
responsabilidades a efecto de que los servidores pblicos puedan enfrentar las
responsabilidades civiles derivados de la comisin de errores. Al respecto, se considera
que la legislacin aplicable deber ser revisada con motivo de la presente reforma
constitucional.
G.2 Consideraciones especficas
Con base en los puntos anteriores, las Comisiones Unidas procedieron a realizar
modificaciones, eliminaciones y adiciones de conceptos y mandatos a las Iniciativas
119

DE
ANTICORRUPCIN
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LA CORRUPCIN.
que hoy se dictaminan. A dicho fin, proponen las siguientes redacciones

constitucionales:
PRIMERA.- en el artculo 73, fraccin XXIX-H se propone que los tribunales
contencioso - administrativos slo revisen las sanciones que, en su caso, establezcan
las autoridades contraloras y de auditora de los tres Poderes y de los rganos
autnomos federales, segn la nueva legislacin en la materia que aprobar el
Congreso de la Unin, por actos distintos a corrupcin. De esta forma, los tribunales
administrativos sern la instancia revisora de tales autoridades. As, dichos tribunales
dejarn de ser la instancia donde se diriman las faltas administrativas relacionadas con
la corrupcin porque de aprobarse esta reforma, la corrupcin ser sancionada por el
rgano responsable de combatir a la corrupcin. La redaccin que se propone quedara
en los siguientes trminos:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 73. El Congreso tiene facultad:
Artculo 73.
I. a XXIX-G.
I. a XXIX-G.
XXIX-H. Para expedir leyes que instituyan

tribunales
de
lo
contencioso-administrativo,
dotados de plena autonoma para dictar sus fallos,
y que tengan a su cargo dirimir las controversias
que se susciten entre la administracin pblica
federal y los particulares, as como para imponer
sanciones a los servidores pblicos por
responsabilidad administrativa que determine la
ley,
estableciendo
las
normas
para
su
organizacin,
su
funcionamiento,
los
procedimientos y los recursos contra sus
resoluciones;
XXIX-H. Para expedir leyes que instituyan

tribunales
de
lo
contencioso-administrativo,
dotados de plena autonoma para dictar sus fallos,
estableciendo las normas para su organizacin,
su funcionamiento, los procedimientos y los
recursos contra sus resoluciones, los cuales
tendrn a su cargo dirimir las controversias que se
susciten entre la administracin pblica federal y
los particulares, as como para conocer de las
impugnaciones en contra de sanciones a los
servidores pblicos de la Federacin por
responsabilidad administrativa, impuestas por
autoridades distintas al rgano federal a que se
refiere el artculo 113 de esta Constitucin;
SEGUNDA.- En el mismo artculo 73, se propone dar la facultad al Congreso para

expedir la nueva ley de responsabilidades y combate a la corrupcin, que ser aplicada
por los tres rdenes de gobierno. Asimismo, dicha ley contemplar las sanciones a que
se harn acreedores los particulares y normar la estructura y atribuciones especficas
del rgano responsable de combatir la corrupcin. La redaccin que se propone
quedara en los siguientes trminos:
120

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
XXIX-I. a XXIX-S. ...
XXIX-I. a XXIX-U. ...
No hay correlativo.
XXIX-V. Para expedir la ley general en materia

de responsabilidades de los servidores
pblicos y combate a la corrupcin a que se
refiere el artculo 109 de esta Constitucin,
aplicable por la Federacin, las entidades
federativas y los municipios, y regular el
funcionamiento y organizacin del rgano
responsable de combatir la corrupcin.
XXX.
XXX.
Las Comisiones Dictaminadoras quieren sealar que estn en ciernes reformas

constitucionales en distintas etapas del proceso legislativo mediante las cuales se
pretende seguir otorgando ms facultades al Congreso de la Unin. De ah que si esta
reforma o las otras llegaren a aprobarse primero o despus, la numeracin de esta
nueva facultad puede cambiar al momento de la publicacin del presente Decreto en el
Diario Oficial de la Federacin. Se ha resuelto asignar la fraccin XXIX-V en virtud de
que ya se hizo la declaratoria de la reforma relativa a la homologacin y la armonizacin
de los catastros y recientemente se envi a los Estados la reforma en materia de
transparencia.
Finalmente, las Comisiones Dictaminadoras resuelven dejar en el texto constitucional el
nombre genrico de la nueva institucin autnoma como "rgano responsable de
combatir la corrupcin" y que sea el Congreso, en la ley respectiva, el que determine su
denominacin.29
TERCERA.- Las Comisiones Dictaminadoras han resuelto establecer un procedimiento
de nombramiento al titular del rgano responsable de combatir a la corrupcin similar al
que se aprob recientemente para el caso de los comisionados del rgano garante de
la transparencia. El nombramiento estara a cargo del Senado de la Repblica, y el
Presidente tendra la facultad de objecin, segn se detalla en el artculo 113.
CUARTA.- Las Iniciativas propusieron una modificacin al artculo 105 para dar
legitimacin a los rganos constitucionales autnomos de promover controversias
29
Un caso igual es el previsto en el artculo 79 de la Constitucin, donde se refiere a la Auditora Superior de la

Federacin como "entidad de fiscalizacin superior".
121

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
constitucionales ante la Suprema Corte de Justicia de la Nacin sobre la

constitucionalidad de sus actos y disposiciones generales. Esto en virtud de que el
Constituyente Permanente ha estado aprobando la creacin de tales rganos
autnomos, a los cuales se les estn dando facultades que antes estaban reservadas al
Poder Ejecutivo, lo que ha hecho lgico suponer que si emiten actos y normas, pueden
presentarse conflictos por estos actos. Ante ello, las Iniciativas que hoy se dictaminan
quisieron prever que cuando en ejercicio de sus facultades, stos lleguen invadir el
mbito de competencia de los Poderes de la Federacin, un Estado o el Distrito Federal
las controversias fuesen el medio para dirimir los conflictos.
En el caso particular del rgano responsable de combatir la corrupcin, ste tendr
facultad reglamentaria de la ley de la materia en actos de corrupcin, a efecto de emitir
lineamientos y uniformar criterios de aplicacin por parte de los rganos responsables
en los Estados y el Distrito Federal; asimismo, dicho rgano tendr facultades de
atraccin de casos de corrupcin de las entidades federativas y municipios. En el
ejercicio de ambas atribuciones, ante la posibilidad de que el rgano pudiera
extralimitarse e invadir esferas de competencia de otro Poder, la Suprema Corte,
actuara como contrapeso de los actos del rgano autnomo.
Sin embargo, el reconocimiento de la legitimacin de los rganos autnomos acaba de
ser reconocida por el Constituyente Permanente en la reciente reforma a las
telecomunicaciones, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de junio
pasado, mediante la adicin de un inciso l) a la fraccin I del artculo 105, en los
trminos siguientes:
Artculo 105
I.
a) a k)
l) Dos rganos constitucionales autnomos, y entre uno de stos y el Poder Ejecutivo de la Unin
o el Congreso de la Unin sobre la constitucionalidad de sus actos o disposiciones generales.
II. a III.
122

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Asimismo, esa misma disposicin acaba de ser precisada en la reforma que acaba de
aprobar el Congreso de la Unin en materia de transparencia. En tal virtud, estas
Comisiones Dictaminadoras concluyen que ya no es necesario aprobar esta propuesta
porque ya es plenamente vigente.
QUINTA.- Se reforma el artculo 107 para determinar que los actos de los rganos
responsables de combatir la corrupcin podrn combatirse mediante amparo ante
Tribunales Colegiados de Circuito, quedando de la siguiente manera:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 107.
Artculo 107.-
I. a IV.
I. a IV.
V. El amparo contra sentencias definitivas, laudos o

resoluciones que pongan fin al juicio se promover
ante el Tribunal Colegiado de Circuito competente
de conformidad con la ley, en los casos siguientes:
V. El amparo contra sentencias definitivas, laudos,

o resoluciones que pongan fin al juicio, o al
procedimiento administrativo sancionador del
rgano a que se refiere el artculo 113 de esta
Constitucin y de los rganos especializados
de las entidades federativas, se promover ante
el Tribunal Colegiado de Circuito competente de
conformidad con la ley, en los casos siguientes:
a)
a)
b) En materia administrativa, cuando se reclamen

por
particulares
sentencias
definitivas
y
resoluciones que ponen fin al juicio dictadas por
tribunales administrativos o judiciales, no
reparables por algn recurso, juicio o medio
ordinario de defensa legal;
b) En materia administrativa, cuando se reclamen

por
particulares
sentencias
definitivas
y
resoluciones que ponen fin al juicio, dictadas por
tribunales administrativos o judiciales, no
reparables por algn recurso, juicio o medio
ordinario de defensa legal, o resoluciones
definitivas del procedimiento administrativo
sancionador del rgano a que se refiere el
artculo 113 y de los rganos especializados de
las entidades federativas.
c) a d )
c) a d )
VI a XVIII. .
VI. a XVIII.
123

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
SEXTA.- Las Comisiones Dictaminadoras han resuelto emprender una revisin integral
al sistema nacional de responsabilidades de los servidores pblicos de todo el pas. A
dicho fin, proponen modificar integralmente los artculos 109, y 113 y realizar un ajuste
al 114 de la Constitucin Federal.
En el artculo 109 se agruparan y describiran los tipos de responsabilidades en que
pueden incurrir los servidores pblicos, a saber:
1. En la primera fraccin se habla de las responsabilidades en que incurren los
servidores pblicos que son sujetos de juicio poltico, cuando en el ejercicio de
sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los
intereses pblicos fundamentales o de su buen despacho. Cabe sealar que la
disposicin que actualmente se refiere a que cualquier ciudadano puede
presentar una denuncia ante la Cmara de Diputados (porque es la facultada
para iniciar el juicio de procedencia), ubicada al final del artculo, se reubica para
que sta nicamente se refiera en casos de los servidores pblicos sujetos a
juicio poltico, en el entendido que las denuncias de actos de corrupcin se harn
ante los nuevos rganos constitucionales autnomos En los trminos de la nueva
ley de responsabilidades. Estas Comisiones Unidas no quieren dejar de sealar
que durante las deliberaciones que tuvieron los legisladores al respecto, muchos
se pronunciaron por la necesidad de revisar esta figura por considerarla
inoperante.
2. En la segunda fraccin se prevn las responsabilidades penales de los
servidores pblicos y, como ya se expuso, los delitos sern normados por la
nueva ley de responsabilidades y combate a la corrupcin que apruebe el
Congreso de la Unin, lo cual demandar, derogar tales figuras actualmente
contempladas en los cdigos penales para tener en un mismo ordenamiento el
catlogo de faltas administrativas y los delitos. Respecto a a los procedimientos
para sustanciarlos, estas Comisiones Dictaminadoras desean sealar que el
relativo a las faltas administrativas, incluidos los hechos de corrupcin, sern
normados en la ley general mientras que el procesal penal estar contenido en el
nuevo cdigo procesal penal que apruebe el Congreso de la Unin en apego a la
lo previsto en el artculo 73, fraccin XXI, inciso c).
3. En la tercer fraccin, se sealan las responsabilidades administrativas de los
servidores pblicos, con independencia de dnde laboren y nivel jerrquico que
tengan. A dicho fin, se plantea que el Congreso de la Unin expedir la ley
124

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
general en materia de responsabilidades de los servidores pblicos y combate a

la corrupcin, cuya aplicacin corresponder a la Federacin, los Estados, el
Distrito Federal y los Municipios, en los trminos que establezca la misma.
Asimismo, se establece que en la ley general:
a. Se determinarn las obligaciones de los servidores pblicos a fin de
salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en
el desempeo de sus empleos, cargos y comisiones (principios que
actualmente estn en el artculo 113).
b. La jerarquizacin y la gravedad de las responsabilidades y sanciones
administrativas en el servicio pblico. Las ms graves sern aqullas en
que incurran por actos de corrupcin.
c. Los procedimientos, y la competencia de los rganos responsables de
combatir la corrupcin (federal y los de las entidades federativas) y las
dems autoridades para aplicarlas (contraloras, rganos de auditora
preventivas, etc.).
d. Las sanciones, adems de las que sealen las leyes, consistirn en
suspensin, destitucin e inhabilitacin, as como en sanciones
econmicas que debern tomar en consideracin los daos y perjuicios
patrimoniales causados.
e. En los casos de corrupcin la sancin econmica considerar adems los
beneficios obtenidos. En ningn caso las sanciones excedern de tres
tantos los beneficios obtenidos o los daos y perjuicios causados.
Finalmente, se aclara que el Congreso de la Unin y las Legislaturas locales, dentro de
los mbitos de sus respectivas competencias, expedirn las leyes relativas a las
sanciones previstas en la fraccin I de este artculo, es decir, juicios polticos. Las
Comisiones Dictaminadoras no omiten sealar se reitera que est prxima por
publicarse la reforma constitucional que mandata unificar los cdigos de procedimientos
penales en toda la Repblica; por tal causa, tratndose de los delitos cometidos por
servidores pblicos, la nueva ley general que al afecto apruebe el Poder Legislativo,
contendr el catlogo de faltas administrativas, incluidas las de corrupcin, as como el
catlogo de delitos; pero en lo relativo al procesal, nicamente se incluir el primero,
puesto que el nuevo cdigo procesal penal ser la legislacin aplicable al caso de los
delitos de corrupcin cometidos por los servidores pblicos y los particulares.
125

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La redaccin que se propone para el nuevo artculo 109 quedara en los siguientes
trminos:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 109. El Congreso de la Unin y las

Legislaturas de los Estados, dentro de los mbitos
de sus respectivas competencias, expedirn las
leyes de responsabilidades de los servidores
pblicos y las dems normas conducentes a
sancionar a quienes, teniendo este carcter,
incurran en responsabilidad, de conformidad con
las siguientes prevenciones:
Artculo 109. Los servidores pblicos que

incurran en responsabilidad sern sancionados
conforme a lo siguiente:
I. Se impondrn, mediante juicio poltico, las

sanciones indicadas en el artculo 110 a los
servidores pblicos sealados en el mismo
precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones
incurran en actos u omisiones que redunden en
perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o
de su buen despacho.
I. Se impondrn, mediante juicio poltico, las

sanciones indicadas en el artculo 110 a los
servidores pblicos sealados en el mismo
precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones
incurran en actos u omisiones que redunden en
perjuicio de los intereses pblicos fundamentales o
de su buen despacho.
No procede el juicio poltico por la mera expresin

de ideas.
No procede el juicio poltico por la mera expresin

de ideas.
Vase ltimo prrafo de este artculo.
Cualquier ciudadano, bajo su ms estricta

responsabilidad y mediante la presentacin de
elementos de prueba, podr formular denuncia
ante la Cmara de Diputados del Congreso de la
Unin respecto de las conductas a las que se
refiere la presente fraccin.
II. La comisin de delitos por parte de cualquier

servidor pblico ser perseguida y sancionada en
los trminos de la legislacin penal; y
II. La comisin de delitos por parte de cualquier

servidor pblico ser sancionada en los trminos
de
la
ley
general
en
materia
de
responsabilidades de los servidores pblicos y
Vase el penltimo prrafo de este artculo.
La ley determinar las sanciones penales por

causa de enriquecimiento ilcito, a los servidores
pblicos que durante el tiempo de su encargo, o
por motivos del mismo, por s o por interpsita
persona, aumenten su patrimonio, adquieran
bienes o se conduzcan como dueos sobre ellos,
cuya procedencia lcita no pudiesen justificar.
Dicha leye sancionar con el decomiso y con la
privacin de la propiedad de dichos bienes,
126

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
adems de las otras penas que correspondan, y
III. Se aplicarn sanciones administrativas a los

servidores pblicos por los actos u omisiones que
afecten
la
legalidad,
honradez,
lealtad,
imparcialidad y eficiencia que deban observar en el
desempeo de sus empleos, cargos o comisiones.
III. El Congreso de la Unin expedir la ley

general en materia de responsabilidades de los
servidores pblicos y combate a la corrupcin,
cuya aplicacin corresponder a la Federacin,
las entidades federativas y los Municipios, en
los trminos que establezca la misma.
Vase primer prrafo del artculo 113.
En dicha ley se determinarn las obligaciones

de los servidores pblicos a fin de salvaguardar
la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y
eficiencia en el desempeo de sus empleos,
cargos y comisiones; las responsabilidades y
sanciones administrativas que deriven de
hechos calificados como de corrupcin y de los
cuales conocern los rganos a que se refiere
el artculo 113 de esta Constitucin; las dems
responsabilidades y sanciones administrativas,
de las cuales conocern las autoridades
competentes de los poderes y rganos
pblicos; as como los procedimientos y la
competencia de los rganos y autoridades
referidos.
Las sanciones administrativas consistirn en
suspensin, destitucin e inhabilitacin, as
como en sanciones econmicas que debern
tomar en consideracin los daos y perjuicios
patrimoniales causados. En los casos de
corrupcin la sancin econmica considerar
adems los beneficios obtenidos. En ningn
caso las sanciones excedern de tres tantos los
beneficios obtenidos o los daos y perjuicios
causados.
Los procedimientos para la aplicacin de las

sanciones
mencionadas
se
desarrollarn
autnomamente. No podrn imponerse dos veces
por una sola conducta sanciones de la misma
naturaleza.
Los procedimientos para la aplicacin de las

sanciones mencionadas en las fracciones
anteriores se desarrollarn autnomamente. No
podrn imponerse dos veces por una sola conducta
sanciones de la misma naturaleza.
El Congreso de la Unin y las Legislaturas
locales, dentro de los mbitos de sus
respectivas competencias, expedirn las leyes
relativas a las sanciones previstas en la
127

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
fraccin I de este artculo.
La responsabilidad del Estado por los daos

que, con motivo de su actividad administrativa
irregular, cause en los bienes o derechos de los
particulares, ser objetiva y directa. Los
particulares
tendrn
derecho
a
una
indemnizacin conforme a las bases, lmites y
procedimientos que establezcan las leyes.
Las leyes determinarn los casos y las
circunstancias en los que se deba sancionar
penalmente por causa de enriquecimiento ilcito a
los servidores pblicos que durante el tiempo de su
encargo, o por motivos del mismo, por s o por
interpsita persona, aumenten substancialmente su
patrimonio, adquieran bienes o se conduzcan como
dueos sobre ellos, cuya procedencia lcita no
pudiesen justificar. Las leyes penales sancionarn
con el decomiso y con la privacin de la propiedad
de dichos bienes, adems de las otras penas que
correspondan.
Cualquier ciudadano, bajo su ms estricta
responsabilidad y mediante la presentacin de
elementos de prueba, podr formular denuncia
ante la Cmara de Diputados del Congreso de la
Unin respecto de las conductas a las que se
refiere el presente artculo.
SPTIMA.- El nuevo artculo 113 contemplar la constitucin de rganos responsables

de combatir la corrupcin en el pas, los principios de actuacin de stos, sus
instrumentos persecutorios, su composicin e integracin, y el mandato para que la ley
establezca las bases de coordinacin de un sistema de coordinacin y comunicacin de
todas las instancias cuyos mandatos se relacionan con el combate a la corrupcin. Al
respecto, el artculo 113 plantea lo siguiente:
128

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
1) El rgano responsable de combatir la corrupcin tiene el mandato de la

prevencin, la investigacin y de sancionar las responsabilidades administrativas
que deriven de hechos de corrupcin calificados por la ley,30 cometidos por
cualquier servidor pblico y por cualquier persona fsica o moral involucrada en
tales actos o que resulte beneficiada por los mismos.
2) El rgano puede actuar por denuncia o de oficio, as como por la va de atraccin
de asuntos de entidades federativas o de municipios.
3) El rgano responsable de combatir la corrupcin es un organismo pblico
autnomo, con personalidad jurdica y patrimonio propio. Estar dirigido por un
Titular nombrado por el Senado, teniendo el Ejecutivo Federal la facultad de
objecin, en trminos similares a lo aprobado en la reforma al rgano garante de
la transparencia:
Para su nombramiento, la Cmara de Senadores, previa realizacin de una
amplia consulta a la sociedad, a propuesta de los Grupos Parlamentarios, con el
voto de las dos terceras partes de los miembros presentes, nombrar al Titular
del rgano responsable del combate a la corrupcin, siguiendo el proceso
establecido en la ley. El nombramiento podr ser objetado por el Presidente de la
Repblica en un plazo de diez das hbiles. Si el Presidente de la Repblica no
objetara el nombramiento dentro de dicho plazo, ocupar el cargo la persona
nombrada por el Senado.
En caso de que el Presidente de la Repblica objetara el nombramiento, la
Cmara de Senadores nombrar una nueva propuesta, en los trminos del
prrafo anterior, pero con una votacin de las tres quintas partes de los
miembros presentes. Si este segundo nombramiento fuera objetado, la Cmara
de Senadores en los trminos del prrafo anterior, con la votacin de las tres
quintas partes de los miembros presentes, designar al Titular.
4) El Titular deber cumplir los mismos requisitos de elegibilidad que el artculo 102,
apartado A, de la Constitucin Federal establece para ser Procurador General de
la Repblica, sin dejar de mencionar que est por aprobarse un nuevo
procedimiento para dicho efecto dentro de la reforma poltica; desempear su
encargo por perodos de siete aos improrrogables; slo podr ser removido en
los trminos del presente Ttulo, y no podr tener ningn otro empleo, cargo o
30
Como ya se expuso stos son: malversacin, trfico de influencias, cohecho, peculado, etc. todos los cuales se
reflejen en un beneficio indebido.
129

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
comisin, con excepcin de aqullos no remunerados en actividades docentes,

cientficas, culturales o de beneficencia.
5) El Titular ser auxiliado por la estructura de servidores pblicos que seale la ley
6) El cobro de las sanciones econmicas que imponga el rgano responsable de
combatir la corrupcin se realizar directamente por el mismo rgano a travs del
procedimiento administrativo de ejecucin que se contemple en la ley. Los
ingresos que por dicho concepto obtenga se integrarn al erario federal para que
posteriormente la Cmara de Diputados disponga lo conducente en el
Presupuesto de Egresos de la Federacin.
7) El rgano responsable de combatir la corrupcin desarrollar programas y
acciones para difundir y promover la tica y la honestidad en el servicio pblico,
as como la cultura de la legalidad. Igualmente podr emitir recomendaciones
particulares o de carcter general a la administracin pblica de los tres rdenes
de gobierno, orientadas a mejorar los procedimientos administrativos y prevenir
las prcticas de corrupcin. Tendr un rgano consultivo integrado por tres
representantes del Senado, uno del rgano garante de la transparencia, un
representante del Ejecutivo Federal y otro de la Auditora Superior de la
Federacin. Cabe enfatizar que el rgano responsable de combatir la corrupcin
contar con facultad reglamentaria de la ley en materia de responsabilidades y
combate a la corrupcin en lo que corresponde a la materia de responsabilidades
administrativas, para el efecto de emitir normas de carcter general que sern
observadas por todas las autoridades de los tres rdenes de gobierno a fin de
contar con criterios unificados de aplicacin de la legislacin.
8) Los Estados y el Distrito Federal en los trminos que la ley general seale,
establecern rganos especializados espejo del rgano nacional, con plena
autonoma, personalidad jurdica y patrimonio propio, que sern competentes
para la aplicacin de la ley general en materia de responsabilidades y combate a
la corrupcin de los servidores pblicos en lo que toca a actos de corrupcin.
Dichos rganos se integrarn con miembros designados de forma similar al
rgano federal, y estarn sujetos a los requisitos que establezca dicha ley. Los
rganos, una vez constituidos, expedirn sus estatutos orgnicos respectivos.
9) Las autoridades de la Federacin, de los Estados, del Distrito Federal y de los
Municipios colaborarn y prestarn auxilio al rgano responsable de combatir la
corrupcin y a los rganos especializados sealados en el prrafo anterior en los
trminos que fije la ley. Se estableci una redaccin general referida a
130

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
"autoridades" para no limitar nicamente a las responsables de preservar el

secreto bancario, fiduciario y fiscal; tambin coadyuvarn las procuraduras, las
reas de investigacin policaca, la Auditora Superior de la Federacin, las
contraloras, entre otras.
10)La ley fijar las bases de coordinacin entre el rgano responsable de combatir
la corrupcin, el organismo garante en materia de transparencia y acceso a la
informacin, la entidad de fiscalizacin superior de la Federacin, las
procuraduras y dems autoridades respectivas en las entidades federativas para
el mejor desempeo de sus respectivos mandatos. Esto es lo que se conocer
como un sistema nacional de combate a la corrupcin, y dicha coordinacin
buscar una retroalimentacin constante del actuar de cada rgano.
trminos:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 113. Las leyes sobre responsabilidades

administrativas de los servidores pblicos,
determinarn sus obligaciones a fin de
salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad, y eficiencia en el desempeo de sus
funciones, empleos, cargos y comisiones; las
sanciones aplicables por los actos u omisiones en
que incurran, as como los procedimientos y las
autoridades para aplicarlas. Dichas sanciones,
adems de las que sealen las leyes, consistirn
en suspensin, destitucin e inhabilitacin, as
como en sanciones econmicas, y debern
establecerse de acuerdo con los beneficios
econmicos obtenidos por el responsable y con los
daos y perjuicios patrimoniales causados por sus
actos u omisiones a que se refiere la fraccin III del
artculo 109, pero que no podrn exceder de tres
tantos de los beneficios obtenidos o de los daos y
perjuicios causados.
Artculo 113.- El rgano responsable de

combatir la corrupcin estar a cargo de la
prevencin, investigacin y sancin de las
responsabilidades administrativas que deriven
de los hechos de corrupcin as calificados por
la ley, cometidos por los servidores pblicos de
la Federacin, as como por cualquier persona
fsica o moral involucrada en tales actos o que
resulte beneficiada por los mismos y, en va de
atraccin, conocer de aquellos hechos
competencia de las entidades federativas y los
municipios, en los trminos que establezca la
ley.
El rgano responsable de combatir la

corrupcin es un organismo pblico autnomo,
con personalidad jurdica y patrimonio propio.
El rgano ser dirigido por un Titular nombrado
por la Cmara de Senadores, a propuesta de los
Grupos Parlamentarios, con el voto de las dos
131

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
terceras partes de los miembros presentes,
siguiendo el proceso establecido en la ley. El
nombramiento podr ser objetado por el
Presidente de la Repblica en un plazo de diez
das hbiles. Si el Presidente de la Repblica no
objetara el nombramiento dentro de dicho
plazo, ocupar el cargo la persona nombrada
por el Senado.
En caso de que el Presidente de la Repblica
objetara el nombramiento, la Cmara de
Senadores har uno nuevo en los trminos del
prrafo anterior, pero con una votacin de las
tres quintas partes de los miembros presentes.
Si este segundo nombramiento fuera objetado,
la Cmara de Senadores en los trminos del
prrafo anterior, con la votacin de las tres
quintas partes de los miembros presentes,
designar al Titular.
El Titular del rgano responsable de combatir la
corrupcin deber cumplir los mismos
requisitos que se establecen en el Apartado A
del artculo 102 de esta Constitucin, salvo que
la antigedad de su ttulo profesional podr ser
en cualquier disciplina afn a la funcin;
desempear su encargo por un perodo de
siete aos improrrogable; slo podr ser
removido en los trminos del presente Ttulo, y
no podr tener ningn otro empleo, cargo o
comisin, con excepcin de aqullos no
remunerados
en
actividades
docentes,
cientficas, culturales o de beneficencia.
El cobro de las sanciones econmicas que
imponga el rgano responsable de combatir la
corrupcin lo realizar directamente a travs
del procedimiento administrativo de ejecucin
que seale la ley.
El rgano responsable de combatir la
corrupcin desarrollar programas y acciones
para difundir y promover la tica y la
honestidad en el servicio pblico, as como la
cultura de la legalidad. Igualmente podr emitir
recomendaciones particulares o de carcter
132

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
general a los rganos pblicos de los tres
rdenes de gobierno, orientadas a mejorar los
procedimientos administrativos y prevenir las
prcticas de corrupcin. Tendr un Consejo
Consultivo integrado por tres representantes de
la Cmara de Senadores; un representante del
Poder Ejecutivo; un representante de la entidad
de fiscalizacin superior de la Federacin, y un
representante del organismo garante a que se
refiere el artculo 6 de esta Constitucin.
Las entidades federativas, en los trminos de la
ley general en materia de responsabilidades de
los servidores pblicos y combate a la
corrupcin,
establecern
rganos
especializados
con
plena
autonoma,
personalidad jurdica y patrimonio propio, que
sern competentes para la aplicacin de dicha
ley en las entidades federativas y sus
municipios. Dichos rganos sern dirigidos por
un titular, quien desempear su encargo por
un periodo improrrogable de siete aos y estar
sujeto a los requisitos que establezca dicha ley.
Su nombramiento estar a cargo de las
legislaturas de las entidades federativas y de
los titulares de los poderes ejecutivos
observando para ello el procedimiento sealado
en los prrafos segundo y tercero de este
artculo.
Las autoridades de la Federacin, de las
entidades federativas y de los Municipios
colaborarn y prestarn auxilio al rgano
responsable de combatir la corrupcin y a los
rganos especializados sealados en el prrafo
anterior, en los trminos que fije la ley.
La ley fijar las bases de coordinacin entre el
rgano responsable de combatir la corrupcin,
las instancias de procuracin de justicia, el
organismo garante en materia de transparencia
y acceso a la informacin, la entidad de
fiscalizacin superior de la Federacin, y los
rganos equivalentes en las entidades
federativas, para el mejor desempeo de sus
133

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
respectivos mandatos.
OCTAVA.- El artculo 114 ser modificado para contemplar que el plazo de prescripcin
por actos de corrupcin sea como mnimo de 5 aos.
trminos:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 114.-
Artculo 114.-
La ley sealar los casos de prescripcin de la

responsabilidad administrativa tomando en cuenta
la naturaleza y consecuencia de los actos y
omisiones a que hace referencia la fraccin III del
artculo 109. Cuando dichos actos u omisiones
fuesen graves los plazos de prescripcin no sern
inferiores a tres aos.
La ley sealar los casos de prescripcin de la

responsabilidad administrativa tomando en cuenta
la naturaleza y consecuencia de los actos y
omisiones a que hace referencia la fraccin III del
artculo 109. Cuando dichos actos u omisiones
sean calificados por la ley como de corrupcin,
los plazos de prescripcin no sern inferiores a
cinco aos.
NOVENA.- Se propone modificar el artculo 116 para aclarar que los servidores pblicos
del Poder Judicial en los Estados estarn sujetos a la nueva ley general de
responsabilidades y combate a la corrupcin que apruebe el Congreso de la Unin.
Cabe sealar que los consejos de la judicatura, federal y locales, continuarn
ejerciendo sus atribuciones como hasta ahora, salvo lo relativo a los actos de
corrupcin, que sern competencia de los nuevos rganos constitucionales autnomos
que sea crean por virtud del presente Decreto. No obstante, estas Comisiones
Dictaminadoras, atendiendo al posicionamiento hecho en los foros de consulta de parte
de los representantes del Poder Judicial, respecto a que el rgano anticorrupcin
estara duplicando algunas facultades del Consejo de la Judicatura, consideran que la
ley que expida el Congreso de la Unin deber determinar claramente los mecanismos
de coordinacin que debern tener ambas instancias para evitar duplicidades y para
evitar que el rgano anticorrupcin conozca asuntos que no sean calificados como de
corrupcin. As, los consejos de la judicatura seguirn aplicando el rgimen disciplinario
134

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
correspondiente a las dems responsabilidades administrativasNo obstante, lo anterior

el rgano anticorrupcin podr ejercer en cualquier momento su facultad de atraccin o
podr actuar de oficio o por denuncia cuando as lo estime pertinente.
trminos:
TEXTO VIGENTE
NUEVO TEXTO
Artculo 116. ...
Artculo 116.
I. a II.
I. a II.
III. ...
III. ...
...
Los magistrados durarn en el ejercicio de su

encargado (sic) el tiempo que sealen las
constituciones locales, podrn ser reelectos, y si lo
fueren, slo podrn ser privados de sus puestos en
los trminos que determinen las Constituciones y
las Leyes de Responsabilidades de los Servidores
Pblicos de los Estados.
Los magistrados durarn en el ejercicio de su

encargo el tiempo que sealen las constituciones
locales, podrn ser reelectos, y si lo fueren, slo
podrn ser privados de sus puestos en los trminos
que determinen las Constituciones y la ley general
en materia de responsabilidades de los
servidores pblicos y combate a la corrupcin.
IV. a VII.
IV. a VII.
DCIMA.- A fin de lograr los objetivos de esta reforma constitucional, las Comisiones
Dictaminadoras proponen varios mandatos para llevar a cabo reformas
complementarias enfocadas a la prevencin de la corrupcin mediante la instauracin
de mejores prcticas administrativas en la administracin pblica. A dicho fin, se
propone las siguientes disposiciones transitorias:
135

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
1) El Congreso de la Unin, dentro del plazo de ciento veinte das, contado a partir de
la publicacin del presente Decreto en el Diario Oficial de la Federacin, aprobar la
legislacin a que se refiere el artculo 73, fraccin XXIX-V de esta Constitucin.
2) La designacin del Titular del rgano responsable de combatir la corrupcin deber
realizarse en un plazo mximo de treinta das naturales, contado a partir de la
publicacin en el Diario Oficial de la Federacin de la legislacin que regule el
funcionamiento y organizacin de dicho rgano.
3) Las entidades federativas debern establecer los rganos especializados en
combatir la corrupcin a que se refiere el presente Decreto, en un plazo no mayor a
noventa das, contado a partir de la entrada en vigor de la ley general en materia de
responsabilidades de los servidores pblicos y combate a la corrupcin.
4) La ley reglamentaria del segundo prrafo del artculo 113 constitucional, reformado
en el presente Decreto, se entender en adelante referida al ltimo prrafo del
artculo 109 constitucional.
5) Los procedimientos e investigaciones as como los medios de defensa iniciados
antes de la entrada en vigor de la legislacin a que se refiere el artculo segundo
transitorio de este Decreto, observarn la legislacin vigente a ese momento.
6) El Congreso de la Unin y los rganos legislativos en las entidades federativas,
conforme a sus respectivas competencias aprobarn, en un plazo no mayor a un
ao, contado a partir de la entrada en vigor del presente Decreto, las reformas
legales que, en su caso, sean necesarias para dar cumplimiento al presente Decreto
a fin de prevenir y reducir los riesgos de corrupcin en materia de contratacin
gubernamental; mejora regulatoria, a efecto de simplificar y transparentar los
trmites y procesos gubernamentales; de servicio profesional de carrera y de
administracin de recursos humanos, para simplificar y transparentar los procesos
de contratacin, as como fortalecer la honestidad, la profesionalizacin, la
especializacin y la evaluacin de los servidores pblicos, as como a toda la
legislacin que sea necesaria para dar cumplimiento al presente Decreto.
7) En tanto entra en vigor la reforma mediante la cual se le otorgar autonoma
constitucional a la Procuradura General de la Repblica y, en su caso, a las
Procuraduras en las entidades federativas, todas las Procuraduras crearn fiscalas
especializadas en investigar y perseguir los delitos de corrupcin. La designacin del
titular de la fiscala en el mbito federal corresponder al Senado de la Repblica, y
en el mbito local a la Legislatura correspondiente, por el voto de las dos terceras
136

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
partes de sus miembros presentes en ambos casos. El respectivo Titular del Poder
Ejecutivo podr objetar dicho nombramiento, en cuyo caso se proceder a un nuevo
nombramiento en los mismos trminos.
8) A partir de la publicacin de la ley general a que se refiere la fraccin XXIX-V del
artculo 73, para sustanciar los procedimientos penales se aplicar el Cdigo
Federal de Procedimientos Penales en tanto entra en vigor el cdigo de
procedimientos penales a que se refiere el inciso c), de la fraccin XXI del artculo
73.
Por lo anteriormente expuesto, se somete a la consideracin del Pleno de esta Cmara
de Senadores, el siguiente:
DECRETO
ARTCULO NICO.- Se REFORMAN los artculos 73, fraccin XXIX-H; 107, fraccin V,
en su primer prrafo e inciso b); 109; 113; 114, tercer prrafo, y 116, fraccin III, quinto
prrafo;, y se ADICIONA el artculo 73, con una fraccin XXIX-V, todos de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:
Artculo 73.
I. a XXIX-G.
XXIX-H. Para expedir leyes que instituyan tribunales de lo contencioso-administrativo,
dotados de plena autonoma para dictar sus fallos, estableciendo las normas para su
organizacin, su funcionamiento, los procedimientos y los recursos contra sus
resoluciones, los cuales tendrn a su cargo dirimir las controversias que se susciten
entre la administracin pblica federal y los particulares, as como para conocer de las
impugnaciones en contra de sanciones a los servidores pblicos de la Federacin
por responsabilidad administrativa, impuestas por autoridades distintas al rgano
federal a que se refiere el artculo 113 de esta Constitucin;
XXIX-I a XXIX-U. ...
XXIX-V. Para expedir la ley general en materia de responsabilidades de los
servidores pblicos y combate a la corrupcin a que se refiere el artculo 109 de
esta Constitucin, aplicable por la Federacin, las entidades federativas y los
municipios, y regular el funcionamiento y organizacin del rgano responsable de
combatir la corrupcin.
137

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
XXX. ...
Artculo 107.
I. a IV.
V. El amparo contra sentencias definitivas, laudos, o resoluciones que pongan fin al
juicio, o al procedimiento administrativo sancionador del rgano a que se refiere el
artculo 113 de esta Constitucin y de los rganos especializados de las
entidades federativas, se promover ante el Tribunal Colegiado de Circuito
competente de conformidad con la ley, en los casos siguientes:
a).
b) En materia administrativa, cuando se reclamen por particulares sentencias definitivas
y resoluciones que ponen fin al juicio, dictadas por tribunales administrativos o
judiciales, no reparables por algn recurso, juicio o medio ordinario de defensa legal, o
resoluciones definitivas del procedimiento administrativo sancionador del rgano
a que se refiere el artculo 113 y de los rganos especializados de las entidades
federativas.
c) a d )
VI. a XVIII.
Artculo 109. Los servidores pblicos que incurran en responsabilidad sern
sancionados conforme a lo siguiente:
I. Se impondrn, mediante juicio poltico, las sanciones indicadas en el artculo 110 a
los servidores pblicos sealados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus
funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses
pblicos fundamentales o de su buen despacho.
No procede el juicio poltico por la mera expresin de ideas.
Cualquier ciudadano, bajo su ms estricta responsabilidad y mediante la presentacin
de elementos de prueba, podr formular denuncia ante la Cmara de Diputados del
Congreso de la Unin respecto de las conductas a las que se refiere la presente
fraccin.
138

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
II. La comisin de delitos por parte de cualquier servidor pblico ser sancionada en los
trminos de la ley general en materia de responsabilidades de los servidores
pblicos y combate a la corrupcin .
La ley determinar las sanciones penales por causa de enriquecimiento ilcito, a los
servidores pblicos que durante el tiempo de su encargo, o por motivos del mismo, por
s o por interpsita persona, aumenten su patrimonio, adquieran bienes o se conduzcan
como dueos sobre ellos, cuya procedencia lcita no pudiesen justificar. Dicha ley
sancionar con el decomiso y con la privacin de la propiedad de dichos bienes,
adems de las otras penas que correspondan, y
III. El Congreso de la Unin expedir la ley general en materia de
responsabilidades de los servidores pblicos y combate a la corrupcin, cuya
aplicacin corresponder a la Federacin, las entidades federativas y los
Municipios, en los trminos que establezca la misma.
En dicha ley se determinarn las obligaciones de los servidores pblicos a fin de
salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el
desempeo de sus empleos, cargos y comisiones; las responsabilidades y
sanciones administrativas que deriven de hechos calificados como de corrupcin
y de los cuales conocern los rganos a que se refiere el artculo 113 de esta
Constitucin; las dems responsabilidades y sanciones administrativas, de las
cuales conocern las autoridades competentes de los poderes y rganos
pblicos; as como los procedimientos y la competencia de los rganos y
autoridades referidos.
Las sanciones administrativas consistirn en suspensin, destitucin e
inhabilitacin, as como en sanciones econmicas que debern tomar en
consideracin los daos y perjuicios patrimoniales causados. En los casos de
corrupcin la sancin econmica considerar adems los beneficios obtenidos.
En ningn caso las sanciones excedern de tres tantos los beneficios obtenidos
o los daos y perjuicios causados.
Los procedimientos para la aplicacin de las sanciones mencionadas en las fracciones
anteriores se desarrollarn autnomamente. No podrn imponerse dos veces por una
sola conducta sanciones de la misma naturaleza.
El Congreso de la Unin y las Legislaturas locales, dentro de los mbitos de sus
respectivas competencias, expedirn las leyes relativas a las sanciones previstas
en la fraccin I de este artculo.
139

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La responsabilidad del Estado por los daos que, con motivo de su actividad
administrativa irregular, cause en los bienes o derechos de los particulares, ser
objetiva y directa. Los particulares tendrn derecho a una indemnizacin
conforme a las bases, lmites y procedimientos que establezcan las leyes.
Artculo 113.- El rgano responsable de combatir la corrupcin estar a cargo de

la prevencin, investigacin y sancin de las responsabilidades administrativas
que deriven de los hechos de corrupcin as calificados por la ley, cometidos por
los servidores pblicos de la Federacin, as como por cualquier persona fsica o
moral involucrada en tales actos o que resulte beneficiada por los mismos y, en
va de atraccin, conocer de aquellos hechos competencia de las entidades
federativas y los municipios, en los trminos que establezca la ley.
El rgano responsable de combatir la corrupcin es un organismo pblico
autnomo, con personalidad jurdica y patrimonio propio. El rgano ser dirigido
por un Titular nombrado por la Cmara de Senadoresa propuesta de los Grupos
Parlamentarios, con el voto de las dos terceras partes de los miembros presentes,
siguiendo el proceso establecido en la ley. El nombramiento podr ser objetado
por el Presidente de la Repblica en un plazo de diez das hbiles. Si el Presidente
de la Repblica no objetara el nombramiento dentro de dicho plazo, ocupar el
cargo la persona nombrada por el Senado.
En caso de que el Presidente de la Repblica objetara el nombramiento, la
Cmara de Senadores har uno nuevo en los trminos del prrafo anterior, pero
con una votacin de las tres quintas partes de los miembros presentes. Si este
segundo nombramiento fuera objetado, la Cmara de Senadores en los trminos
del prrafo anterior, con la votacin de las tres quintas partes de los miembros
presentes, designar al Titular.
El Titular del rgano responsable de combatir la corrupcin deber cumplir los
mismos requisitos que se establecen en el Apartado A del artculo 102 de esta
Constitucin, salvo que la antigedad de su ttulo profesional podr ser en
cualquier disciplina afn a la funcin; desempear su encargo por un perodo de
siete aos improrrogable; slo podr ser removido en los trminos del presente
Ttulo, y no podr tener ningn otro empleo, cargo o comisin, con excepcin de
aqullos no remunerados en actividades docentes, cientficas, culturales o de
beneficencia.
140

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
El cobro de las sanciones econmicas que imponga el rgano responsable de

combatir la corrupcin lo realizar directamente a travs del procedimiento
administrativo de ejecucin que seale la ley.
El rgano responsable de combatir la corrupcin desarrollar programas y
acciones para difundir y promover la tica y la honestidad en el servicio pblico,
as como la cultura de la legalidad. Igualmente, podr emitir recomendaciones
particulares o de carcter general a los rganos pblicos de los tres rdenes de
gobierno, orientadas a mejorar los procedimientos administrativos y prevenir las
prcticas de corrupcin. Tendr un Consejo Consultivo integrado por tres
representantes de la Cmara de Senadores; un representante del Poder Ejecutivo;
un representante de la entidad de fiscalizacin superior de la Federacin, y un
representante del organismo garante a que se refiere el artculo 6 de esta
Constitucin.
Las entidades federativas, en los trminos de la ley general en materia de
responsabilidades de los servidores pblicos y combate a la corrupcin,
establecern rganos especializados con plena autonoma, personalidad jurdica
y patrimonio propio, que sern competentes para la aplicacin de dicha ley en las
entidades federativas y sus municipios. Dichos rganos sern dirigidos por un
titular, quien desempear su encargo por un periodo improrrogable de siete
aos y estar sujeto a los requisitos que establezca dicha ley. Su nombramiento
estar a cargo de las legislaturas de las entidades federativas y de los titulares de
los poderes ejecutivos observando para ello el procedimiento sealado en los
prrafos segundo y tercero de este artculo.
Las autoridades de la Federacin, de las entidades federativas y de los
Municipios colaborarn y prestarn auxilio al rgano responsable de combatir la
corrupcin y a los rganos especializados sealados en el prrafo anterior, en los
trminos que fije la ley.
La ley fijar las bases de coordinacin entre el rgano responsable de combatir la
corrupcin, las instancias de procuracin de justicia, el organismo garante en
materia de transparencia y acceso a la informacin, la entidad de fiscalizacin
superior de la Federacin, y los rganos equivalentes en las entidades
federativas, para el mejor desempeo de sus respectivos mandatos.
Artculo 114.
...
141

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
La ley sealar los casos de prescripcin de la responsabilidad administrativa tomando

en cuenta la naturaleza y consecuencia de los actos y omisiones a que hace referencia
la fraccin III del artculo 109. Cuando dichos actos u omisiones sean calificados por
la ley como de corrupcin, los plazos de prescripcin no sern inferiores a cinco
aos.
Artculo 116.
I. a II.
III. ...
...
Los magistrados durarn en el ejercicio de su encargo el tiempo que sealen las

constituciones locales, podrn ser reelectos, y si lo fueren, slo podrn ser privados de
sus puestos en los trminos que determinen las Constituciones y la ley general en
materia de responsabilidades de los servidores pblicos y combate a la
corrupcin.
IV. a VII.
TRANSITORIOS
Artculo Primero.- El presente Decreto entrar en vigor el da siguiente al de su
publicacin en el Diario Oficial de la Federacin.
Artculo Segundo.- El Congreso de la Unin, dentro del plazo de ciento veinte das,
contados a partir de la publicacin del presente Decreto en el Diario Oficial de la
Federacin, aprobar la legislacin a que se refiere el artculo 73, fraccin XXIX-V de
esta Constitucin.
142

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
Artculo Tercero.- La designacin del Titular del rgano responsable de combatir la

corrupcin deber realizarse en un plazo mximo de treinta das naturales, contados a
partir de la publicacin en el Diario Oficial de la Federacin de la legislacin que regule
el funcionamiento y organizacin de dicho rgano.
Artculo Cuarto.- Las entidades federativas debern establecer los rganos
especializados en combatir la corrupcin a que se refiere el presente Decreto, en un
plazo no mayor a noventa das, contado a partir de la entrada en vigor de la ley general
en materia de responsabilidades de los servidores pblicos y combate a la corrupcin.
Artculo Quinto.- La ley reglamentaria del segundo prrafo del artculo 113
constitucional, reformado en el presente Decreto, se entender en adelante referida al
ltimo prrafo del artculo 109 constitucional.
Artculo Sexto.- En tanto se expide la legislacin a que se refiere el artculo segundo
transitorio de este Decreto, se aplicar la relativa en materia de responsabilidades
administrativas y en materia penal, ambas de los servidores pblicos, en el mbito
federal y de las entidades federativas que se encuentre vigente a la fecha de entrada en
vigor del presente Decreto, a los procedimientos iniciados antes de la entrada en vigor
de dicha legislacin.
Artculo Sptimo.- El Congreso de la Unin y los rganos legislativos en las entidades
federativas, conforme a sus respectivas competencias aprobarn, en un plazo no mayor
a un ao, contado a partir de la entrada en vigor del presente Decreto, las reformas
legales que, en su caso, sean necesarias para dar cumplimiento al presente Decreto a
fin de prevenir y reducir los riesgos de corrupcin en materia de contratacin
gubernamental; mejora regulatoria, a efecto de simplificar y transparentar los trmites y
procesos gubernamentales; de servicio profesional de carrera y de administracin de
recursos humanos, para simplificar y transparentar los procesos de contratacin, as
como fortalecer la honestidad, la profesionalizacin, la especializacin y la evaluacin
de los servidores pblicos, as como a toda la legislacin que sea necesaria para dar
cumplimiento al presente Decreto.
Artculo Octavo.- En tanto entra en vigor la reforma mediante la cual se le otorgar
autonoma constitucional a la Procuradura General de la Repblica y, en su caso, a las
Procuraduras en las entidades federativas, todas las Procuraduras crearn fiscalas
especializadas en investigar y perseguir los delitos de corrupcin. La designacin del
titular de la fiscala en el mbito federal corresponder al Senado de la Repblica, y en
el mbito local a la Legislatura correspondiente, por el voto de las dos terceras partes
de sus miembros presentes en ambos casos. El respectivo Titular del Poder Ejecutivo
143

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
podr objetar dicho nombramiento, en cuyo caso se proceder a un nuevo

nombramiento en los mismos trminos.
Artculo Noveno.- A partir de la publicacin de la ley general a que se refiere la
fraccin XXIX-V del artculo 73, para sustanciar los procedimientos penales relativos a
los delitos de corrupcin se aplicar el Cdigo Federal de Procedimientos Penales en
tanto entra en vigor el cdigo de procedimientos penales a que se refiere el inciso c), de
la fraccin XXI del artculo 73
Salas de juntas 5 y 6 del Senado de la Repblica, a los dos das de diciembre de dos mil trece.
144

DE
ANTICORRUPCIN
Y
PARTICIPACIN
LA CORRUPCIN.
ANEXO:
ESTUDIOS
ANTICORRUPCIN.
DE
DERECHO
COMPARADO
DE
RGANOS
A. Las agencias anticorrupcin en el derecho comparado, del Centro de Estudios

Internacionales "Gilberto Bosques".
B. Organismos de lucha contra la corrupcin, del Instituto Belisario Domnguez.
145

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DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

PUNTOS CONSTITUCIONALES, DE GOBERNACIN,

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE PUNTOS CONSTITUCIONALES, DE

Con fecha 15 de noviembre de 2012 senadoras senadores integrantes del Grupo

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Constitucionales, de Estudios Legislativos Primeras y a la de Anticorrupcin y

Con fecha 20 de noviembre de 2012, senadoras y senadores integrantes del

Con fecha 30 de enero de 2013, el Senador Jos Mara Martnez y Martnez

Por sendos Acuerdos de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica emitidos

Por Acuerdo de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica, emitido el 29 de

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Por Acuerdo de la Mesa Directiva del Senado de la Repblica, emitido el 5 de

Con fecha 5 de febrero de 2013 las Comisiones Unidas organizaron un foro de

Con fecha 12 de febrero de 2013 las Comisiones Unidas organizaron un foro de

B. MTODO DE TRABAJO, ANLISIS, DISCUSIN Y VALORACIN DE LAS

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

a) Se procedi a describir las Iniciativas a fin de clarificar, ordenar y establecer los

C. OBJETO Y DESCRIPCIN DE LAS INICIATIVAS.

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

La corrupcin afecta de forma negativa al desarrollo econmico por diversas razones,

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

efectos de la fragmentacin del sistema de fiscalizacin y rendicin de cuentas, y

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DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

la corrupcin carece de reglas claras y genera incertidumbre en las empresas, lo que

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

1. Se crea un rgano constitucional autnomo de alta especializacin, cuyo objeto ser

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Corrupcin, de la Organizacin de los Estados Americanos, particularmente en la

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

As un tercio es para el desarrollo de proyectos de ciencia y tecnologa que sean

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Por lo mismo, segn la Iniciativa, la corrupcin es un fenmeno sumamente complejo

Cooperacin y asistencia tcnica entre autoridades federales y estatales para la

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Fortalecer normas jurdicas y cdigos de conducta con respecto a conflictos de

Fortalecer la verificacin de las declaraciones de situacin patrimonial.

Fortalecer los mecanismos para el acceso a la informacin pblica.

Fortalecer los sistemas para la contratacin de los funcionarios pblicos en los

Disear e implementar campaas de concientizacin en materia de

Participacin de la sociedad civil en el diseo de polticas y en la gestin pblica.

Asistencia judicial recproca y cooperacin en materia de cumplimiento de la ley.

Extradicin y recuperacin de activos.

Fortalecer medidas para prevenir el blanqueo de dinero.

Prevencin de la corrupcin mediante mejores normas contables y de auditora.

Establecer legislacin, mecanismos e infraestructura en materia de proteccin a

An cuando en los ltimos aos se han efectuado importantes cambios institucionales

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

corrupcin, y suprimir cualquier posibilidad de intervencin partidista o poltica en la

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

El ejercicio de la accin penal, ser compartido por el Ministerio Pblico y una

Se propone expedir una Ley General de Combate a la Corrupcin que

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE

Se prev la coordinacin de los rganos penales y administrativos con la entidad

Se crea la Fiscala General de Combate a la Corrupcin, como un rgano

Se crea tambin la Comisin Nacional de Combate a la Corrupcin, como un

Se modifica el artculo 113 constitucional para que no se refiera a las leyes de

Los tres niveles de gobierno conformarn el Sistema Nacional de Combate a la

La instancia de coordinacin del Sistema Nacional de Combate a la Corrupcin

DICTAMEN DE LAS COMISIONES UNIDAS DE