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Supremo Tribunal Federal

AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE 5.230 DISTRITO FEDERAL


RELATOR
REQTE.(S)
ADV.(A/S)
REQTE.(S)
REQTE.(S)
ADV.(A/S)
REQTE.(S)
ADV.(A/S)
REQTE.(S)
ADV.(A/S)
REQTE.(S)
ADV.(A/S)
INTDO.(A/S)
ADV.(A/S)

: MIN. LUIZ FUX


: SOLIDARIEDADE
: TIAGO CEDRAZ LEITE OLIVEIRA
: CONFEDERAO
NACIONAL
DOS
TRABALHADORES METALRGICOS - CNTM
: FORA SINDICAL
: ANTONIO ROSELLA
: ASSOCIAO NACIONAL DOS AUDITORESFISCAIS DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL - ANFIP
: ARTHUR HENRIQUE DE PONTES REGIS
: FRUM NACIONAL PERMANENTE DE CARREIRAS
TPICAS DE ESTADO - FONACATE
: ANTNIO TORREO BRAZ FILHO E OUTROS(A/S)
: PARTIDO POPULAR SOCIALISTA - PPS
: RODRIGO DE BITTENCOURT MUDROVITSCH
: PRESIDENTE DA REPBLICA
: ADVOGADO -GERAL DA UNIO

AO
DIRETA
DE
INCONSTITUCIONALIDADE CONTRA
MEDIDAS PROVISRIAS EDITADAS
PELA PRESIDENTE DA REPBLICA.
CONVERSO EM LEIS. ALTERAES
SUBSTANCIAIS
DO
TEXTO
INICIALMENTE
PROPOSTO.
PREJUDICIALIDADE DA AO QUE
SUBSISTE
MESMO
APS
REQUERIMENTO DE EMENDA
PETIO INICIAL.
PRECEDENTES.
AO
DIRETA
EXTINTA
SEM
JULGAMENTO DO MRITO.
DECISO: Cuida-se de Ao Direta de Inconstitucionalidade
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ADI 5230 / DF
proposta pelo Partido Solidariedade, objetivando a declarao de
inconstitucionalidade de dispositivos das Medidas Provisrias n 664 e n
665, ambas de 30/12/2014, que alteraram dispositivos de leis que
disciplinam benefcios previdencirios e trabalhistas.
Em 26/3/2015, determinei fossem colhidas informaes das
autoridades requeridas, aps o que se deu vista dos autos ao AdvogadoGeral da Unio e ao Procurador-Geral da Repblica, para que cada qual
se manifestasse na forma da legislao vigente.
Em suas informaes, a Presidente da Repblica defende a
improcedncia dos pedidos formulados, ao fundamento principal de que
as alteraes promovidas no comprometem direitos sociais e que no se
cuida de excluso de direitos e sim de aperfeioamento na concesso de benefcios,
estabelecendo novos critrios, sem efeitos retroativos. Aduz, nesse sentido,
que as alteraes promovidas, visam justamente preservao do equilbrio
financeiro e atuarial do RGPS, e do Regime Prprio de Previdncia da Unio e
que a falta de sustentabilidade dos Regimes que poder resultar na vulnerao
dos direitos sociais, por carncia de recursos.
A Advocacia-Geral da Unio apresentou manifestao na qual
sustenta a improcedncia dos pedidos veiculados na presente ao, verbis:
Previdncia e assistncia social. Medidas Provisrias n
664 e n 665, que disciplinam a concesso de penso por morte,
auxlio-doena, seguro desemprego e seguro defeso.
Constitucionalidade formal. Critrio de urgncia e relevncia.
Discricionariedade do Chefe do Poder Executivo. Ausncia de
abuso de poder. No incidncia do artigo 246 da Constituio
da Repblica. Ausncia de alterao substancial do artigo 201
da Carta pela EC n 2011998. Precedentes dessa Corte Suprema.
Constitucionalidade material. O princpio da vedao do
retrocesso social no absoluto. Observncia do ncleo
essencial dos direitos sociais e do princpio do equilbrio
financeiro e atuarial. Conformidade dos atos normativos
impugnados com o Texto Constitucional. Manifestao pela
improcedncia do pedido veiculado na presente ao direta

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ADI 5230 / DF
A Procuradoria-Geral da Repblica, em parecer datado de 1 de
setembro de 2015, argumenta, preliminarmente, pelo no conhecimento
da ao, e no mrito pela improcedncia do pedido, in litteris:
CONSTITUCIONAL E PREVIDENCIRIO. MEDIDAS
PROVISRIAS 664 E 665/2014. MUDANA DE REGRAS
ATINENTES A PENSO POR MORTE, AUXLIO-DOENA,
SEGURO-DESEMPREGO, ABONO SALARIAL ANUAL E
SEGURO-DEFESO
DA
ATIVIDADE
PESQUEIRA.
CONVERSO DAS MEDIDAS PROVISRIAS EM LEIS.
MODIFICAO SUBSTANCIAL DE CONTEDO NAS LEIS
DE CONVERSO. PREJUDICIALIDADE DA AO, POR
PERDA SUPERVENIENTE DE OBJETO. CONTROLE
JUDICIAL DE RELEVNCIA E URGNCIA PARA EDIO
DE MPs. REQUISITOS PRESENTES NA EXPOSIO DE
MOTIVOS DOS ATOS. AUSNCIA DE EXCESSO OU ABUSO
MANIFESTO DA CHEFE DO EXECUTIVO. OBSERVNCIA
DO ART. 62, CAPUT, DA CONSTITUIO. POSSIBILIDADE
DE REGULAO DE BENEFCIOS PREVIDENCIRIOS POR
MEDIDA PROVISRIA. NO INCIDNCIA DA VEDAO
DO ART. 246 DA CR.
1. Identidade material das normas constitui pressuposto
para aditamento de petio inicial de ao direta de
inconstitucionalidade (ADI) contra medida provisria, aps
converso em lei. Alter ao substancial promovida em medida
provisria no momento de sua converso prejudica o
conhecimento de ADI, pois acarreta perda superveniente de
objeto.
2. Impede controle judicial dos pressupostos de relevncia
e urgncia para edio de medidas provisrias a existncia de
justificativas racionais e aceitveis em sua exposio de
motivos, as quais descaracterizam excesso ou abuso manifesto
no exerccio da discricionariedade por parte do chefe do Poder
Executivo.
3. No h impedimento constitucional regulao, por
medida provisria, dos benefcios de penso por morte, auxlio-

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ADI 5230 / DF
doena, seguro-desemprego, abono salarial anual e segurodefeso da atividade pesqueira, porquanto apenas incide a
vedao do art. 246 da Constituio da Repblica na hiptese
de regulamentao de preceitos constitucionais que tenham
sofrido alterao substancial decorrente do poder constituinte
derivado reformador, com introduo de novidades materiais
na disciplina constitucional.
4. Parecer pela extino do processo, sem resoluo de
mrito; no mrito, pela improcedncia do pedido.

Em petio datada de 23 de junho de 2015, o Partido Solidariedade


requer o segundo aditamento petio inicial, para acrescentar ao libelo a
decretao da inconstitucionalidade dos seguintes dispositivos da Lei Federal n
13.134 de 16/06/2015 (DOU de 17/06/2015), lei de converso da MP n 665 de
30/12/2014: (i) arts. 1 e 6, I, da dita Lei n 13.134/2015, na parte em que
conferiram nova redao ao art. 3, I e II da Lei n 7.998/1990 e (ii) art. 2 da dita
Lei n 13.134/2015, na parte em que acrescentou o art. 1, 8 e conferiu nova
redao ao art. 2, 2, I, da Lei Federal n 10.799/2003.
Em nova manifestao datada de 15 de setembro de 2015, o autor
requer o terceiro aditamento petio inicial, para acrescentar ao libelo a
decretao da inconstitucionalidade dos seguintes dispositivos da Lei Federal n
13.135 de 17/06/2015 (DOU de 18/06/2015), lei de converso da MP n 664 de
30/12/2014: (i) Art. 1 da Lei Federal n 13.135/2015, na parte em que conferiu
nova redao ao art. 77, 2, IV e V, 2-A, 2-B e 5 da Lei Federal n
8.213/1991; e (ii) Art. 3 da Lei Federal n 13.135/2015, na parte em que
conferiu nova redao ao art. 222, III, VII e 1, 2, 3 e 4 da Lei Federal n
8.112/1990.
O Sindicato Nacional dos Analistas Tributrios da Receita Federal do
Brasil SINDIRECEITA, o Sindicato dos Trabalhadores do Poder
Judicirio Federal no Estado de Minas Gerais SITRAEMG, o Sindicato
dos Servidores das Justias Federais do Estado do Rio de Janeiro
SISEJUFE/RJ, a Federao Nacional dos Policiais Federais FENAPEF, a
Confederao dos Trabalhadores no Servio Pblico Federal CONDSEF,
o Sindicato Nacional dos Servidores Federais da Educao Bsica,
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ADI 5230 / DF
Profissional e Tecnolgica SINASEFE e o Sindicato Nacional dos
Servidores das Agncias Nacionais de Regulao SINAGNCIAS
formularam pedidos de admisso no feito como amici curiae.
o relatrio. Decido.
A presente ao foi proposta tendo como objeto dispositivos das
Medidas Provisrias n 664 e n 665, ambas de 30/12/2014, as quais,
porm, foram convertidas nas Leis n 13.135, de 17 de junho de 2015, e n
13.134, de 16 de junho de 2015, que empreenderam significativas
modificaes nos textos inicialmente propostos pela Presidente da
Repblica.
Com efeito, a jurisprudncia desta Corte tem assentado que quando
a ao direta de inconstitucionalidade se volta contra Medida Provisria,
em caso de superveniente converso em lei e preservado seu teor
normativo, deve ser aditada a petio inicial, sob pena de extino da
ao por sua prejudicialidade (ADI 1.922, rel. Min. Joaquim Barbosa,
Tribunal Pleno, DJe de 15/5/2007; ADI 3.849, rel. Min. Celso de Mello,
Tribunal Pleno, DJ de 14/9/2007; ADI 3.957, rel. Min. Ricardo
Lewandowski, Tribunal Pleno, DJ de 8/5/2008).
Deveras, a concluso tambm afirmada pela doutrina
constitucionalista. Valho-me, a propsito, do magistrio do Min. Gilmar
Mendes:
Devemos entender como leis e atos normativos federais
passveis de ser objetos de ao direta de inconstitucionalidade:
[]
2. Leis de todas as formas e contedos (observada a
especificidade dos atos de efeito concreto), uma vez que o
constituinte se vinculou forma legal. Nesse contexto ho de
ser contempladas as leis formais e materiais.
2.1. as leis formais ou atos normativos federais, dentre
outros;
2.2. as medidas provisrias, expedidas pelo Presidente da

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ADI 5230 / DF
Repblica em caso de relevncia ou urgncia, com fora de lei
(art. 62 c/ o art. 84, XXVI). Essas medidas perdem a eficcia se
no aprovadas pelo Congresso Nacional no prazo de sessenta
dias, podendo ser prorrogadas uma nica vez, por igual
perodo. (CF, art. 62, 7). Nenhuma dvida subsiste sobre a
admissibilidade do controle abstrato em relao s medidas
provisrias. O Supremo Tribunal Federal tem concedido
inmeras liminares com o propsito de suspender a eficcia
dessas medidas como ato dotado de fora normativa,
ressalvando, porm, a sua validade enquanto proposio
legislativa suscetvel de ser convertida ou no em lei.
Contudo, a ao direta de inconstitucionalidade,
impugnando norma constante em medida provisria, precisa
ser aditada se a medida for convertida em lei. (MENDES,
Gilmar Ferreira; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de
direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2015, pp. 1.162/1.164)

In casu, porm, verifico que as alteraes introduzidas pela


publicao das Leis n 13.134/2015 e n 13.135/2015 (referentes s
Medidas Provisrias n 665/2014 e 664/2014, respectivamente) foram to
significativas nos textos normativos inicialmente propostos pela
Presidente da Repblica que, mesmo diante da formulao de emenda
petio inicial, a presente ao direta resta prejudicada.
Com efeito, este Tribunal j assentou que a modificao de carter
substancial introduzida durante o procedimento de converso de Medida
Provisria em Lei configura hiptese de prejudicialidade da ao de
fiscalizao abstrata de constitucionalidade e a consectria extino do
processo sem resoluo do mrito. A propsito, colaciono os seguintes
precedentes (grifos nossos):
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE
MEDIDA PROVISRIA N 145/2003 SUPERVENIENTE
CONVERSO NA LEI N 10.847/2004 MODIFICAO DE
CARTER SUBSTANCIAL INTRODUZIDA DURANTE O
PROCEDIMENTO DE CONVERSO DA MEDIDA

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ADI 5230 / DF
PROVISRIA
EM
LEI

HIPTESE
DE
PREJUDICIALIDADE EXTINO ANMALA DO
PROCESSO DE FISCALIZAO NORMATIVA ABSTRATA
PRECEDENTES DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
AO DIRETA JULGADA PREJUDICADA RECURSO DE
AGRAVO IMPROVIDO. (ADI 3.101-AgR, rel. Min. Celso de
Mello, Tribunal Pleno, DJe de 13/8/2014)
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE
MEDIDA PROVISRIA No 349/2007 ALTERAES
SUBSTANCIAIS E MATERIALMENTE SIGNIFICATIVAS
DURANTE O PROCEDIMENTO DE CONVERSO
LEGISLATIVA (LEI N 11.491/2007) HIPTESE
CARACTERIZADORA
DE
PREJUDICIALIDADE

PRETENDIDA CONVERSO DO PRESENTE PROCESSO DE


CONTROLE NORMATIVO ABSTRATO EM ARGIO DE
DESCUMPRIMENTO DE PRECEITO FUNDAMENTAL
INADMISSIBILIDADE NO CARACTERIZAO DE
HIPTESE
DE
APLICAO
DO
PRINCPIO
DA
SUBSIDIARIEDADE (LEI N 9.882/99, ART. 4, 1)
RECURSO IMPROVIDO. (ADI 3.864-AgR, rel. Min. Celso de
Mello, Tribunal Pleno, DJe de 18/8/2014)
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE.
MEDIDA PROVISRIA 1.442, DE 10.05.1996, E SUAS
SUCESSIVAS REEDIES. CRIAO DO CADASTRO
INFORMATIVO DE CRDITOS NO QUITADOS DO SETOR
PBLICO FEDERAL CADIN. ARTIGOS 6 E 7.
CONSTITUCIONALIDADE DO ART. 6 RECONHECIDA, POR
MAIORIA, NA SESSO PLENRIA DE 15.06.2000.
MODIFICAO SUBSTANCIAL DO ART. 7 A PARTIR DA
REEDIO DO ATO IMPUGNADO SOB O NMERO 1.86352, DE 26.08.1999, MANTIDA NO ATO DE CONVERSO NA
LEI
10.522,
DE
19.07.2002.
DECLARAO
DE
PREJUDICIALIDADE DA AO, QUANTO AO ART. 7, NA
SESSO PLENRIA DE 20.06.2007. []

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ADI 5230 / DF
2. A alterao substancial do art. 7 promovida quando
da edio da Medida Provisria 1.863-52, de 26.08.1999, depois
confirmada na sua converso na Lei 10.522, de 19.07.2002,
tornou a presente ao direta prejudicada, nessa parte, por
perda superveniente de objeto.
3. Ao direta parcialmente prejudicada cujo pedido, no
que persiste, se julga improcedente (ADI 1.454, rel. Min. Ellen
Gracie, Tribunal Pleno, DJe de 3/8/2007)
Ao direta de inconstitucionalidade e reedio de
medidas provisrias: evoluo da jurisprudncia: aditamento
da petio inicial: pressuposto de identidade substancial das
normas. A possibilidade do aditamento da ao direta de
inconstitucionalidade de modo a que continue, contra a
medida provisria reeditada, o processo instaurado contra a
sua edio original, pressupe necessariamente a identidade
substancial de ambas: se a norma reeditada , no apenas
formal, mas tambm substancialmente distinta da
originalmente impugnada, impe-se a propositura de nova
ao direta. (ADI 1.753-QO, rel. Min. Seplveda Pertence,
Tribunal Pleno, DJ de 23/10/1998)
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE DA
MEDIDA PROVISRIA N. 160/90 SUA CONVERSO
SUPERVENIENTE, COM ALTERAES, NA LEI N. 8.033/90
IMPOSSIBILIDADE DE ADITAMENTO DA INICIAL.
A lei de converso, derivada de medida provisria objeto
de ao direta de inconstitucionalidade, tendo operado
alteraes no contedo material desse ato normativo editado
pelo Presidente da Repblica, constitui espcie jurdica
diversa, no podendo ser impugnada na mesma ao,
mediante simples aditamento da petio inicial. (ADI 258,
rel. Min. Celso de Mello, Tribunal Pleno, DJ de 28/2/1992)

Deveras, na esteira do posicionamento jurisprudencial aqui exposto,


destaco trecho do voto proferido pelo Min. Celso de Mello no julgamento
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ADI 5230 / DF
da mencionada ADI 3.864-AgR, verbis (grifos nossos):
A deciso objeto do presente recurso de agravo julgou
extinto este processo de controle normativo abstrato, por
reconhecer ocorrente, na espcie, hiptese caracterizadora de
prejudicialidade da ao direta de inconstitucionalidade, eis
que a MP n 349/2007 sofreu alteraes substanciais e
materialmente significativas durante o procedimento de
converso legislativa, de que resultou a edio da Lei n 11.491,
de 20/06/2007.
Como referido na deciso ora agravada, o Partido da
Frente Liberal PFL, hoje Democratas (DEM), impugnou a
Medida Provisria n 349, de 22 de janeiro de 2007, editada com
a finalidade de instituir o Fundo de Investimento do FGTS FIFGTS, alm de alterar a Lei n 8.036/90.
Ao proferir a deciso em causa, reconheci ocorrente, na
espcie, hiptese caracterizadora da prejudicialidade da
presente ao direta, porque a MP n 349/2007 efetivamente
sofreu, no curso do procedimento de sua converso
legislativa, modificaes relevantes que implicaram alteraes
substanciais em seu primitivo texto normativo.
O eminente Procurador-Geral da Repblica, ao enfatizar
esse particular aspecto da questo, quando do parecer que
examinou o presente recurso de agravo, teve o ensejo de
reconhecer configurada, na espcie, tpica hiptese de
prejudicialidade, a impor, por isso mesmo, o improvimento do
agravo regimental em questo []
certo que a transformao da referida medida provisria
em lei ensejou a formulao, pelos Democratas, de pedido de
aditamento da presente ao direta de inconstitucionalidade,
para alcanar, alm dos dispositivos da Medida Provisria n
349/2007 impugnados nesta inicial, os dispositivos
correspondentes da respectiva Lei n 11.491/2007 (...) (fls.
112/113, item a).
Reconheo, neste ponto, que a mera converso legislativa
da medida provisria no basta, por si s, como sabemos, para

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ADI 5230 / DF
fazer instaurar situao de prejudicialidade da ao direta,
consoante entendimento prevalecente nesta Suprema Corte:
[]
Se, no entanto, a lei que resultar do procedimento de
converso veicular alteraes substanciais no primitivo
contedo normativo da medida provisria, configurar-se-,
ento, hiptese de prejudicialidade, pois, em tal situao,
estar-se- em face de ato estatal que no mantm qualquer
relao de identidade com o texto da medida provisria
originariamente questionada em sede de fiscalizao abstrata.
E, efetivamente, foi o que ocorreu, a meu juzo, na espcie ora
em anlise.
[]
O Supremo Tribunal Federal, em sua prtica
jurisprudencial, tem reconhecido registrar-se, em tal situao
(alterao substancial do texto da medida provisria
originariamente
impugnada),
tpica
hiptese
de
prejudicialidade, apta a operar a extino anmala do
processo de controle abstrato de constitucionalidade.
[]
Incide, portanto, no caso, a jurisprudncia que esta
Suprema Corte estabeleceu, no sentido de reconhecer
caracterizada, em situaes como a que este processo registra,
hiptese de prejudicialidade da ao direta (RTJ 136/453 RTJ
140/797 RTJ 156/29).

Nessa mesma linha, colaciono excerto do parecer da ProcuradoriaGeral da Repblica, verbis (grifos nossos):
Este caso ainda mais grave [], porquanto as leis de
converso trouxeram significativas alteraes nos dispositivos
impugnados das medidas provisrias, com modificaes
substanciais de contedo. Simples cotejo entre os textos das
Medidas Provisrias 664/2014 e 665/2014 e os textos aprovados
dos respectivos projetos de lei de converso evidencia as
relevantes alteraes introduzidas pelas Leis 13.134/2015 e

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ADI 5230 / DF
13.135/2015.20
Esta ADI, por conseguinte, est inelutavelmente
prejudicada por perda superveniente de objeto, e no mais
cabe aditamento petio inicial.
[]
A jurisprudncia da Suprema Corte pacfica em reputar
que prejudica conhecimento de ao direta alterao substancial
e materialmente significativa na converso de medida
provisria em lei.
[]
Devido s alteraes substanciais promovidas na
disciplina dos benefcios previdencirios de penso por
morte, auxlio-doena, seguro-desemprego, abono salarial
anual e seguro-defeso da atividade pesqueira, na converso
das medidas provisrias em leis, impe-se reconhecer
prejudicialidade, por perda superveniente de objeto, desta
ao direta de inconstitucionalidade.

Destarte, apesar de a mera converso de Medida Provisria em Lei,


se realizado o aditamento petio inicial de ao voltada contra tal ato
normativo emanado do Chefe do Poder Executivo, no bastar, per si,
prejudicialidade da ao, o entendimento do STF pacfico no sentido de
que se a lei de converso empreender alteraes substanciais no contedo
normativo do ato inicialmente impugnado configurar-se- a hiptese de
prejudicialidade.
Consectariamente, mostra-se incontroverso que as alteraes
introduzidas pela publicao das Leis n 13.134/2015 e n 13.135/2015
(referentes s Medidas Provisrias n 665/2014 e 664/2014,
respectivamente) foram to significativas nos textos normativos
inicialmente propostos pela Presidente da Repblica que, mesmo
diante da formulao de emenda petio inicial, a presente ao direta
resta prejudicada.
Ex positis, nos termos do art. 267, VI, do CPC e do art. 21, IX e 1, do
Regimento Interno do STF, julgo extinto o processo, sem julgamento de
mrito, em razo de sua prejudicialidade, restando prejudicados os
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ADI 5230 / DF
pedidos de admisso no feito como amici curiae.
Publique-se. Int..
Braslia, 16 de setembro de 2015.
Ministro LUIZ FUX
Relator
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