Recomandri

cu privire la dimensionarea eantioanelor n cercetrile psihologice

Conf. dr. M. Popa

Una dintre cele mai frecvente ntrebri pe care (i) le pun studenii sau tinerii aflai n faza de
proiectare a unei lucrri de cercetare este ct de mare trebuie s fie eantionul?. Din pacate, nu
exist un rspuns simplu i nici foarte precis la aceast ntrebare. Mrimea eantionului decurge,
nainte de toate, din constrngerile situaiei de cercetare. Atunci cnd tema cercetrii vizeaz situaii
rare (de exemplu, studii pe gemeni univitelini; modificri neuropsihice la pacieni cu leziuni cerebrale
cu o anumit localizare; subieci care practic profesii speciale etc.) volumul eantionului este n mod
inevitabil mic, ceea ce nu nseamn c trebuie s renunm la cercetare.
Excluznd situaiile n care suntem constrni de raritatea subiecilor care ntrunesc
condiiile de studiu, dimensionarea eantionului se face pe baza a dou criterii fundamentale: tipul
testului statistic ce urmeaz a fi utilizat i obiectivele analizei statistice.

1. Volumul eantionului recomandat n diferite procedurilor statistice

Recomandrile de mai jos au un caracter practic, dar se bazeaz pe dou concepte
fundamentale ale statisticii infereniale: mrimea efectului (mrimea diferenei sau intensitatea
asocierii dintre variabile) i puterea testului (probabilitatea de a obine un rezultat statistic
semnificativ). Tendina actual n cercetarea tiinific este de a se depi optica simplist a deciziei
statistice prin limitarea la pragul alfa1.
Reputatul statistician i psihometrician Jacob Cohen, ntr-un articol intitulat Things I Have
Learnd (So Far) (1990) i aduce aminte cum a nvat, n facultate, c pentru a compara dou
grupuri trebuie utilizate eantioane de 30 de subieci, orice eantion mai mic de 30 fiind considerat
eantion mic. Mai trziu, cnd a descoperit analiza de putere, a constatat c atunci cnd se compar
dou grupuri de cte 30 de subieci fiecare, pentru un prag alfa=0.05, probabilitatea ca o diferen
avnd o mrime medie a efectului s ating pragul de semnificaie, este de 0.47! Cu alte cuvinte, din
100 de cercetri, abia n 47 de situaii (mai puin dect dac decizia ar fi luat aleator) s-ar obine un
rezultat care s nu fie doar semnificativ, dar s i aib o mrime a efectului (relevan) cel puin
medie. Iar dac volumul eantionului este de numai 20 de subieci, atunci probabilitatea respectiv se
reduce la 0.33!
n mod evident, numrul subiecilor are un impact direct asupra puterii testului, adic asupra
capacitii acestuia de a detecta diferene reale. Mrimea efectului, la rndul ei, se refer la
intensitatea asocierii (diferenei) dintre variabilele cercetrii (Kraemer & Thiemann, 1987).
Ceea ce rezult de aici este faptul c alegerea mrimii eantionului, n contextul diferitelor
modele de cercetare, este un fapt care trebuie tratat cu mult atenie, dac dorim s asigurm
cercetrilor noastre consisten sub aspectul puterii i al mrimii efectului. Desigur, ar fi de preferat ca
aceste dou aspecte s fac obiectul unor evaluri cantitative speciale dar, din pcate, majoritatea
pachetelor de programe statistice nu ofer astfel de proceduri. n practic, o modalitate mulumitoare
de rezolvare a acestei probleme este dimensionarea corespunztoare a eantioanelor, cu copul de a
asigura atingerea unor valori acceptabile pentru puterea testelor statistice. n acest sens, o incursiune
n literatura statistic (Wolins, 1982; Kraemer & Thiemann; 1987; Wilkinson, 1999) ne ofer o serie
de recomandri utile.

Pentru aprofundarea acestor aspecte teoretice se poate consulta cursul de la adresa:

http://popamarian.googlepages.com/sp_06_erori_putere_efect_2006.pdf

a. Volumul celulelor (grupurilor) pentru testele utilizate n detectarea diferenelor

dintre medii
Toate testele statistice care detecteaz diferenele dintre grupuri se bazeaz pe o anume
distribuie de eantionare. Ca urmare, numrul subiecilor din fiecare eantion are o legtur direct cu
mprtierea distribuiei de eantionare (eroarea standard). Cu ct mai muli subieci n eantion, cu
att mprtierea distribuiei de eantionare este mai mic i ansa de a descoperi o diferen
semnificativ este mai mare (ceea ce nseamn i o putere a testului mai mare). Dar puterea nu este
legat numai de mrimea eantionului, ci i de mrimea efectului. Pe msur ce mrimea efectului
crete, crete i puterea testului. De exemplu, dac dorim s testm efectul unei psihoterapii dup
dou edine, cnd efectul este mic, testul statistic va avea putere mic, adic va avea anse mai
reduse s releve un efect semnificativ dect, s zicem, dup 12 edine, cnd efectul terapeutic va fi
mai pronunat.
Testul t pentru eantioane independente, pentru eantioane dependente, analiza de varian
(ANOVA one-way sau factorial), la fel ca i analiza de varian multivariat (MANOVA), sunt
concepute pentru testa semnificaia diferenelor dintre mediile unor grupuri. Pentru a menine un nivel
acceptabil pentru puterea testului, fiecare dintre grupurile comparate trebuie s aib un volum
minimal, pentru a avea suficient putere n detectarea diferenelor i, n acelai timp, o nivel mediuridicat al mrimii efectului (VanVoorhis & Morgan, 2001). n acest scop, se consider c 30 de
subieci n fiecare celul (definit prin categoriile variabilei independente) sunt suficieni pentru a
garanta o putere de 0.8, ceea ce este un nivel minim pentru un studiu obinuit (J. Cohen, 1988).
Concret, pentru a avea o putere acceptabil a testului:
- Atunci cnd sunt comparate mediile a dou grupuri independente, se vor utiliza cel puin
60 de subieci (minim 30 pentru fiecare grup). Se observ c n cazul unei cercetri bazate
pe un model intra-subiect, n care acelai grup este msurat n dou (sau mai multe)
situaii diferite, este suficient un eantion de minim 30 de subieci pentru asigurarea unei
puteri acceptabile. Acesta este unul dintre avantajele modelului intra-subiect.
- Atunci cnd este utilizat testul ANOVA pentru o variabil independent cu trei valori,
eantionul cercetrii trebuie s fie compus din cel puin 3x30=90 de subieci. Dac
numrul de subieci din fiecare grup se reduce la 7, iar numrul grupurilor este de cel
puin trei, atunci puterea testului scade la 0.5, iar mrimea efectului este tot de 0.5. n
cazul n care avem 14 subieci n fiecare grup comparat, pentru cel puin trei grupuri i o
mrime a efectului de 0.5, ne putem baza pe o putere a testului de 0.8.
n legtur cu testele de comparaie a mediilor se atrage atenia, n primul rnd, c atunci
cnd sunt comparate mai puine grupuri este mai important s existe mai muli subieci n fiecare
grup. n al doilea rnd, cu ct mrimea efectului la care ne putem atepta este mai mic, cu att
numrul subiecilor trebuie s creasc, pentru garantarea unei valori corespunztoare a puterii testului
(Aron & Aron, 1999). n fine, n cazul analizei de varian multivariate (MANOVA) este important s
existe mai multe cazuri dect variabile independente n fiecare celul definit de valorile variabilei
independente (Tabachnick & Fidell, 1996).

b. Mrimea eantionului atunci cnd se studiaz asocierea variabilelor

Dei calcularea mrimii eantionului n astfel de situaii face obiectul unor formule complexe,
regula empiric general este de a nu utiliza eantioane mai mici de 50 de subieci n cazul analizei de
corelaie sau de regresie simpl. n cazul corelaiei i regresiei multiple, n care sunt mai multe
variabile independente (criteriu), Green (1991) sugereaz ca volumul eantionului cercetrii s fie
!>50+8m, unde m este numrul variabilelor independente, pentru corelaii multiple i ! > 104+m,
pentru regresia multipl.
Concret, pentru o analiz de corelaie multipl cu patru variabile se vor utiliza 50+8x4=82
subieci, iar pentru o regresie cu 4 variabile criteriu, se va asigura un eantion de minim 104+4=108
subieci. Atunci cnd se urmrete att testarea corelaiei ct i a regresiei se recomand eantioane
mai mari dect acestea.

n acelai context sunt recomandate i alte reguli empirice, astfel:

- Pentru 5 sau mai muli predictori (sau variabile multiplu corelate) numrul participanilor
va depi numrul predictorilor cu cel puin 50. Altfel spus, totalul participanilor trebuie
s fie mai mare numrul predictorilor cu cel puin 50 (Harris, 1985);
- Pentru ecuaiile de regresie cu ase sau mai muli predictori se impune un minim de 10
participani pentru fiecare predictor dar, dac situaia o permite, i mai bine este ca s
existe n jur de 30 de subieci pentru fiecare variabil. Cohen i Cohen (1975)
demonstreaz c n cazul unei regresii cu un singur predictor care are o corelaie cu
variabila predictor de 0.30, sunt necesari 124 subieci pentru a menine o putere de 0.80.
Cu cinci predictori i o corelaie multipl de 0.30, aceeai putere este atins pe un
eantion de 187 subieci.
O atenie special se va acorda simetriei variabilei dependente, deoarece n cazul existenei
unei asimetrii, mrimea ateptat a efectului este mic i, implicit, puterea testului este mai mic i ea
(Tabachnick & Fidell, 1996).
c. Volumul eantionului pentru testul chi-ptrat
O regul de siguran este ca n nici una din celulele tabelului de coresponden frecvena
teoretic s nu fie mai mic de 5, iar volumul total al eantionului s nu fie mai mic de 20. n cazul
testului chi-ptrat, spre deosebire de alte teste statistice, creterea numrului subiecilor nu are un
impact asupra valorii critice de respingere a ipotezei de nul. Totui, volumul eantionului are un efect
asupra puterii testului. Existena unor frecvene teoretice (ateptate) ntr-una sau mai multe celule ale
tabelului de coresponden limiteaz considerabil puterea testului. De asemenea, valori reduse ale
frecvenelor ateptate cresc nivelul erorii de tip I. Acesta este i motivul pentru care se recomand un
eantion de cel puin 20 de subieci (Howell, 1997).
Testul chi-ptrat este utilizat pentru testarea gradului de independen (asociere) dintre
variabile categoriale. Ca urmare, nici un subiect nu trebuie s contribuie cu mai mult de o singur
valoare. La rndul lor, gradele de libertate au un anumit impact asupra puterii testului. Cu ct numrul
celulelor tabelului de coresponden crete (ceea ce conduce la creterea gradelor de libertate), se
reduc frecvenele teoretice din celulele tabelului de coresponden i, implicit, are loc o reducere a
puterii (Cohen, 1988). i totui, atunci cnd se ateapt o mrime important a efectului, se consider
c poate fi tolerat i o valoare mai mic pentru puterea testului, implicit un volum mai redus al
eantionului (minim 8).

2. Volumul eantionului n funcie de obiectivele analizei statistice

Redm mai jos recomandrile European Federation of Psychological Associations (EFPA,
2006) cu privire la volumul eantioanelor utilizate n evaluarea testelor psihologice ca instrumente
profesionale. Aceste recomandri vizeaz armonizarea practicilor de liceniere a testelor psihologice
i asigurarea unui standard profesional ct mai ridicat pentru activitatea de evaluare psihologic.
Unele dintre situaiile descrise mai jos se regsesc i n situaii de cercetare, atunci cnd sunt utilizate
instrumente nou create2.

Recomandri de acelai gen pot fi gsite i n Sistemul de evaluare a metodelor psihologice standardizate
adaptat de Comisia Metodologic a Colegiului Psihologilor din Romnia dup modelul olandez (Arne Evers),
accesat pe 15.03.2007, la adresa:
http://www.copsi.ro/COLEGIU/COMISII/metodologie/DOCUMENTE/Anexa_3_.doc
Am preferat recomandrile EFPA deoarece ele sunt asumate de toate rile europene afiliate la EFPA (Romnia
urmnd s fie afiliat n perioada urmtoare).

a. Dimensiunile eantionului pentru calcularea etaloanelor psihologice:

Not:

Limitele vor fi adaptate n funcie de tipul etalonului. Dac se refer la populaia general
atunci volumul eantionului va trebui sa fie mare. Dac etalonul este calculat pe o populaie
ocupaional specific, atunci volumul eantionului poate fi adecvat.
Pentru cele mai multe scopuri, un ention mai mic de 150 de subieci este prea mic, deoarece
frecvena valorilor spre limitele distribuiei va fi foarte mic.
Aprecierea eantionului
Inadecvat
Adecvat
Mare
Foarte mare

Volum eantion
mai mic de 150 subieci
150-300 subieci
300-1000
peste 1000 subieci

b. Dimensiunea eantionului pentru studii de validitate de construct

Not :
Validitatea de construct include crelaii ale scalelor cu instrumente similare. Recomandrile
pentru coeficienii de validitate de construct trebuiesc interpretai n mod flexibil. Atunci cnd
avem dou nstrumente foarte asemntoare, trebuie s ne ateptm la corelaii de 0.6 sau mai
mult, pentru ca validitatea s fie considerat adecvat. Atunci cnd instrumentele vizeaz
caracteristici mai puin asemntoare, sau sunt administrate la intervale mari de timp,
corelaii mai mici de 0.6 pot fi considerate adecvate. Atunci cnd corelaiile sunt mai mari de
0.90, se va lua n considerare c cele dou instrumente msor acelai construct psihologic i
dou constructe diferite, ceea ce ridic problema dac ele aduc informaii diferite n raport cu
obiectivul msurrii.
Recomandrile pentru dimensiunea eantionului sunt bazate pe analiza de putere a
eantioanelor necesare pentru a surprinde mrimi ale efectului moderate.
Validitatea predictiv i concurent se refer la studii bazate pe criterii din viaa real (nu pe
scoruri obinute cu alte instrumente) care sunt corelate cu scorurile la test.
Studiile predictive se refer de obicei la situaii n care evaluarea a fost efectuat ntr-un
moment calitativ diferit de momentul msurrii criteriului (de ex., pentru selecia de
personal, durata dintre evaluarea criteriului i a predictorului nu este esenial, dac cele dou
msurri reflect adecvat caracteristicile msurate).
Apreciere
inadecvat
adecvat
mai mult dect adecvat

Volumul eantionului
mai mic de 100 subieci
100-200 subieci
peste 200 subieci

Mediana i amplitudinea corelaiilor dintre test i alte teste similare:

Not:

Dac instrumental este compus dintr-o singur scal, valorile de mai jos se aplic acesteia.
Daca instrumentul este compus din mai multe scale, valorile de mai jos se refer la mediana
distribuiei valorilor tuturor scalelor.
Dac mediana nu este posibil s fie calculat, se va lua n considerare cea mai bun estimare a
tendinei centrale a valorilor.
Valorile foarte mari sau foarte mici vor fi comentate n mod distinct.
Limitele sunt orientative.

inadecvat: r < 0.55

adecvat : 0.55 < r < 0.65
bun
: 0.65 < r < 0.75
excelent : r > 0.75

c. Dimensiunea eantionului pentru studii de validitate de criteriu (prognostic)

Apreciere
Inadecvat
Adecvat
mai mult dect adecvat

Volumul eantionului
mai mic de 100 subieci
100-200 subieci
peste 200 subieci

Mediana i amplitudinea corelaiilor dintre test i alte teste similare:

inadecvat: r < 0.2
adecvat : 0.2 < r < 0.35
bun
: 0.35 < r < 0.50
excelent : r > 0.50

d. Dimensiunea eantionului pentru studii de fidelitate (consistena intern)

Not:

Recomandrile se bazeaz pe necesitatea de a avea un nivel redus al erorii standard a estimrii

fidelitii.
Recomandrile sunt fcute n legtur cu dou contexte diferite: utilizarea instrumentelor n
situaii de decizie (clasificarea subiecilor n categorii); i utilizarea pentru evaluri
individuale. n cel de-al doilea caz coeficientul de fidelitate trebuie s fie mai ridicat dect n
primul caz.
Ali factori trebuiesc, de asemenea, luai n considerare: dac scala se utilizeaz singur sau
mpreun cu alte scale (instrument compozit). n cazul scalelor compozite, accentual va fi pus
pe scorul compozit i nu pe sub-scalele instrumentului.
Apreciere
inadecvat
adecvat
mai mult dect adecvat

Volumul eantionului
mai mic de 100 subieci
100-200 subieci
peste 200 subieci

Mediana coeficienilor
inadecvat: r < 0.7
adecvat : 0.7 < r < 0.79
bun
: 0.80 < r < 0.89
excelent : r > 0.90
e. Dimensiunea eantionului n studii de stabilitate test-retest
Apreciere
inadecvat
adecvat
mai mult dect adecvat

Volumul eantionului
mai mic de 100 subieci
100-200 subieci
peste 200 subieci

Mediana coeficienilor
Inadecvat : r < 0.6
Adecvat : 0.6 < r < 0.69
Bun
: 0.7 < r < 0.79
Excelent : r > 0.80

f.

Dimensiunea eantionului n studii de fidelitate de echivalen

Apreciere
inadecvat
adecvat
mai mult dect adecvat

Volumul eantionului
mai mic de 100 subieci
100-200 subieci
peste 200 subieci

Mediana coeficienilor
Inadecvat : r < 0.6
Adecvat : 0.6 < r < 0.69
Bun
: 0.7 < r < 0.79
Excelent : r > 0.80
Concluzii
Recomandrile sintetizate mai sus ofer un cadru empiric, suficient pentru orientarea n
situaiile n care nu apelm la analize cantitative riguroase de dimensionarea eantioanelor. Aa cum
se poate observa, nu exist o recomandare unic de fixare a dimensiunii eantionului, potrivit pentru
orice situaie i orice tip de test statistic. n toate cazurile, cu ct eantionul este mai mic, cu att scade
ansa de a ajunge la un rezultat statistic semnificativ, n condiiile unei mrimi rezonabile a
efectului. n acelai timp, ns, nu este de dorit nici utilizarea unor eantioane extrem de mari,
deoarece n acest caz, riscm s obinem un rezultat semnificativ statistic, dar total nerelevant din
punct de vedere practic sau al mrimii efectului.

Referine bibliografice
Aron, A., & Aron, E. N. (1999). Statistics for psychology (2nd ed.). Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall.
Cohen, J. (1988). Statistical power analysis for the behavioral sciences (2nd ed.). Hillsdale NJ: Erlbaum.
Cohen, J. (1990). Things I have learned (so far). American Psychologist, 45, 1304-1312.
Cohen, J., & Cohen, P. (1975). Applied multiple regression/correlation analysis for the behavioral sciences.
Hillsdale, NJ: Erlbaum.
EFPA, 2006, Review Model For The Description And Evaluation Of Psychological Tests, Test Review Form
And !otes For Reviewers; (www.efpa.be; accesat la 7 nov. 2006)
Green, S. B. (1991). How many subjects does it take to do a regression analysis? Multivariate Behavioral
Research, 26, 499-510.
Howell, D. C. (1997). Statistical methods for psychology (4th ed.). Belmont, CA: Wadsworth.
Harris, R. J. (1985). A primer of multivariate statistics (2nd ed.). New York: Academic Press.
Kraemer, H. C., & Thiemann, S. (1987). How many subjects? Statistical power analysis in research. Newbury
Park, CA: Sage.
Tabachnick, B. G., & Fidell, L. S. (1996). Using multivariate statistics (3rd ed.). New York:
HarperCollins.Wilkinson, L., & Task Force on Statistical Inference, APA Board of Scientific Affairs.
(1999). Statistical methods in psychology journals: Guidelines and explanations. American
Psychologist, 54, 594-604.
VanVoorhis, C. W., & Morgan, B. L. (2001). Statistical Rules of Thumb: What We Don't Want to Forget About
Sample Sizes [Electronic Version]. Psi Chi Journal 6. Retrieved 15.03.2007 from
http://www.psichi.org/pubs/issue.asp?issue_id=41.
Wilkinson, L., & Task Force on Statistical Inference (1999). Statistical Methods in Psychology Journals:
Guidelines and Explanations. American Psychologist(54), 594-604.
Wolins, L. (1982). Research mistakes in the social and behavioral sciences. Ames: Iowa State University Press