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Qu es el Corporate Compliance
El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas
prcticas adoptados por las empresas lderes para identificar y
clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan
y establecer mecanismos internos de prevencin y gestin,
formacin, deteccin, minimizacin y control de los mismos.
Por qu lo necesitamos
El entorno legislativo en el que la empresa desarrolla sus actividades
es cada vez ms abundante y complejo. El nivel de beligerancia de las
autoridades y organismos regulatorios es cada vez mayor y el impacto
de la regulacin es ms intenso que nunca. Por ello, y por los recientes
escndalos societarios y el innegable incremento de la sensibilidad
social respecto de la tica de los negocios, un mayor nmero de
organizaciones pblicas y privadas internalizan estndares ticos y
legales como protocolos de buen gobierno de obligado cumplimiento.
Los riesgos a prevenir son aquellos que conllevan consecuencias como
el dao reputacional, la imposicin de multas y sanciones, las prdidas
de negocio por contratos no ejecutables o la exclusin de licitaciones o
subvenciones pblicas, entre otras.
Direccin y liderazgo
Un programa slido de Corporate Compliance slo puede existir en el contexto de la
adecuada cultura corporativa, liderada y ejemplificada por la ms alta direccin de
la compaa. Es necesario un esfuerzo de comunicacin permanente para que los
empleados entiendan e interioricen el mensaje de una conducta tica profesional.
Estructura organizativa
Para que un sistema de Corporate Compliance sea slido es fundamental que los
responsables de su supervisin tengan acceso directo a los rganos de gestin,
teniendo en cuenta que las cuestiones relativas a la conducta tica profesional y su
cumplimiento suelen chocar con los intereses empresariales a corto plazo. Establecer
en el organigrama empresarial a un responsable de Corporate Compliance refuerza el
liderazgo que un programa de esta naturaleza necesita para ser eficaz.
Evaluaciones de riesgo
Las empresas deben ser capaces de identificar y de valorar de forma global sus
riesgos y establecer normas y controles en relacin a los mismos. Factores como el
tipo de clientes, las polticas comerciales y otros aspectos empresariales y jurdicos
del mercado en que se opera, los controles financieros y la subcontratacin de
terceros sern determinantes a la hora de establecer el nivel de riesgo.
Normas generales
Como punto de partida de la cultura de compliance, los cdigos de conducta y de
buen gobierno son necesarios. Pero deben considerarse muchos ms aspectos
como el trasladar los valores ticos de la empresa a todas sus reas de actuacin,
estableciendo normas y protocolos de actuacin para adecuarlos al da a da.
Controles internos
Ms all de un conjunto de principios generales, las empresas necesitan mecanismos
de aplicacin prctica para garantizar el cumplimiento de las polticas de Compliance.
Entre ellos cobran especial importancia los controles internos encaminados a
identificar y prevenir conductas indeseadas.
Formacin y comunicacin
El xito del programa de Corporate Compliance se basa en establecer acciones
de formacin que garanticen que los empleados entienden qu se espera de ellos.
Asimismo, la comunicacin adecuada del mensaje de conducta tica profesional y su
cumplimiento debe ser permanente, hasta convertirse en un rasgo diferenciador de la
cultura empresarial.
Supervisin y auditora
Aplicar un sistema integral de revisin del comportamiento profesional es otro de
los aspectos clave de un programa de Corporate Compliance, as como la revisin
permanente de los acuerdos y prcticas de los distintos acuerdos.
Investigaciones y actuaciones correctivas
Es mucho ms eficiente prevenir los posibles problemas que puedan surgir mediante
una investigacin interna y tratar de darles solucin, antes de que sean pblicos y
con el consiguiente dao reputacional. Se trata de actuaciones auto-correctivas que
eliminan o mitigan el riesgo de ser sancionado por las autoridades dedicadas a la
vigilancia del cumplimiento.
Es destacable que el hecho en s de contar con un programa de Corporate Compliance
puede ser una circunstancia relevante en la evaluacin de la responsabilidad de la
empresa.
Asesoramiento general
Diseo de programa
Identificacin / priorizacin del
riesgo
Conflictos de intereses
Polticas
Cmo le ayudamos
Competencia
Abuso posicin de dominio
Reparto de mercados
Fijacin de precios
Participacin en asociaciones
sectoriales
Tratos con competidores
Publicidad y promocin
Publicidad desleal
Autocontrol
Ventas por internet
e-marketing
Telemarketing
Investigacin
Interna
Penal
Regulatoria
Marketing y
ventas
Lobby
Regulatorio
Legislativo
Agentes / distribuidores
Embargos / prohibiciones
Prcticas corruptas
Comisiones
Sobornos
Blanqueo de capitales
Pagos facilitadores
Importaciones paralelas
Franquicias
Licencias import / export
Comercio
Sanciones
Tratados internacionales
WTO
Prevencin
y gestin
de riesgos
Distribucin
Diseo
produccin
Medio ambiente
Emisiones CO2
Vertidos
Substancias txicas
Aduanas
Valoracin
Origen
Clasificacin tarifaria
Transporte
Propiedad intelectual
Patentes y marcas
Seguridad e higiene Secretos comerciales
actividad
Know-how
Piratera
Autorizaciones
Registros
Cadena de suministro
Urbanstico
Contrato de suministro
Seguridad en cadena
Convenios
suministro
Licencias
Outsourcing
Planeamiento
Contrataciones de personal
Pruebas de seleccin
Operaciones especiales
M&A
Joint Ventures
Alianzas
Estrategia
Resolucin
Negociacin
Medidas correctoras
Implantacin
Consejo de administracin
Obligaciones y responsabilidades
Composicin y organizacin
Independencia / conflictos de inters
Comits especiales
Gobierno corporativo
Contratacin pblica
Procedimientos abiertos
Procedimientos restringidos
Procedimientos negociados
Adjudicacin directa
Cdigos de conducta
Consejeros y ejecutivos
Empleados
Proveedores
RSC
Personal
Proteccin
datos /
tecnologa
Financiero
Corrupcin
Soborno
Blanqueo de capitales
Pagos facilitadores
Comisiones
Compensaciones e incentivos
Compensaciones
Obligaciones
indemnizatorias
Polticas globales de
igualdad
Extinciones de la relacin
laboral y expedientes de
regulacin de empleo
Relaciones laborales
Afiliacin sindical /
elecciones
Convenios colectivos
Incapacidad y discriminacin
Acoso y represalias
Proteccin de menores
Obtencin, proteccin,
tratamiento y cesin de datos
personales
Procedimientos de denuncia
Uso de software
Privacidad de correo electrnico
Acceso y uso de Internet
Control de cambios
Inversiones extranjeras
Exportacin /
importacin metlico
Poltica de precios
Royalties, descuentos
Agentes, comisionistas,
facilitadores
Ajuste de precios
Impuestos
Precios de transferencia
Procedimientos
Mercado de valores
Informacin privilegiada
Informacin y transparencia
Deteccin
Lneas directas de denuncia / lneas directas de apoyo
Procedimientos de denuncia
Auditoras de riesgos
Controles internos
Formacin
Principios ticos
Integridad financiera
Derecho de la competencia
Relaciones laborales
Compras
Ventas
Fuerza de ventas
Distribuidores / agentes
RSC
Principios bsicos e
infraestructura
Comunicacin y
adhesin
Comprobacin y
evaluacin
Nuestra experiencia
Cumplimiento de la normativa
societaria y corrupcin
Asesoramiento jurdico y auditora
sobre prcticas irregulares que
incumplen la normativa, entre las
que se encuentran los sobornos o la
apropiacin indebida, especialmente
en relacin a clientes del sector
pblico. La auditora inclua (i) un
anlisis documental consistente en la
revisin de una seleccin de clientes
del sector pblico basada en criterios
de cantidad y una investigacin
exhaustiva de reas fundamentales
relativas a los sobornos y dems
prcticas ilegales, as como una
revisin de la correspondencia
enviada mediante correo electrnico,
y (ii) entrevistas mantenidas con
trabajadores, extrabajadores y
directivos de la compaa.
Formacin interna sobre la Ley
Estadounidense sobre Prcticas
Corruptas en el Extranjero (FCPA)
y corrupcin.
Cumplimiento normativo en el
mbitolaboral
Elaboracin de un protocolo de
actuacin frente a cualquier tipo
de acoso laboral, y asesoramiento
jurdico sobre la importancia de
disponer de una evaluacin de
los riesgos psicosociales de los
trabajadores, segn lo exigido por la
Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de
Prevencin de Riesgos Laborales.
Asesoramiento jurdico sobre
delegacin de responsabilidad
enasuntos relativos a la seguridad
ehigiene en el trabajo.
Procedimientos de despido
laboralbasado en incumplimientos
dela normativa.
Cumplimiento de la normativa en
materia de competencia
Revisin del manual de la compaa
sobre cumplimiento de la normativa
en materia de competencia y
realizacin de varias sesiones de
formacin interna sobre derecho de
lacompetencia dirigidas a personal
de ventas y directivos.
Dimensin internacional
Durante ms de 60 aos, Baker&McKenzieha prestado de forma efectiva asesoramiento global y multidisciplinar en materia
de Corporate Compliance. Paraello cuenta con 74oficinas en 46 pases yms de 4100abogados.
La dimensin y la prctica internacional de la Firma garantiza un adecuado intercambio de experiencias en distintas
jurisdicciones y permite la asignacin de recursos de nuestra red internacional que complementan a los de la oficina local.
As, aprovechamos adecuadamente y en beneficio de nuestros clientes todo el know-how adquirido en pases y sectores
en los que el Corporate Compliance ha tenido un mayor desarrollo, trasladndolo a otros pases donde esta prctica es
anemergente.
Asimismo, asumimos programas multijurisdiccionales de Compliance plenamente coordinados para su implantacin en los
pases en los queactela empresa o grupomultinacional, mediante la creacinde equipos que incorporen profesionales de
distintas oficinas.
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Paseo de la Castellana, 92
Madrid 28046
Tel: + 34 91 230 4500
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