FACULTAD DE CIENCIAS EPRESARIALES

ESCUELA

ACADMICO

PROFESIONAL

DE

MARKETING

DIRECCIN DE EMPRESAS

TRABAJO DE INVESTIGACIN:
EL PROTOCOLO FAMILIAR

Autor (es):
PEZO PINEDO, MARICIELO

Asesor (es):
CUMPA QUIROZ, BISMARK

Tarapoto Per
2016
1

INDICE:
I.

INTRODUCCION:

En los ltimos aos, como consecuencia de la labor divulgativa que vienen

realizando las instituciones empresariales y sociales, dando a conocer la
importancia de que los miembros de la empresas familiares afronten y
preparen como un proceso natural la continuidad generacional, muchos
empresarios familiares estn viviendo lo que podramos calificar como una
moda

por

el

protocolo

familiar

que

en

ocasiones

conduce

distorsionadores de esta figura.

El protocolo familiar ha de ser la conclusin que se obtenga tras un trabajo
en la familia, en la empresa, y en la propiedad. Este ha de ser un proceso
con componentes jurdicos, econmicos y empresariales, pero sobre todo es
un proceso de trabajo psicolgico y emocional con la familia que en muchas
ocasiones no se tiene en cuenta en su juta medida, al presentarse el
protocolo familiar como un documento normalizado que podramos calificar
como preparado para llevar.
El protocolo ha de resultar la consecuencia del trabajo desarrollado en una
familia empresarial regulando sus relaciones, hecho a la medida de la propia
realidad de la familia y a la empresa concreta, de ah que en este
documento se incluyan aquellos aspectos que se consideran ms generales
y aquellas preguntas que pueden ayudar a encauzar los aspectos familiares,
ya que suele ser el factor crtico que diferencia a las empresas de xito del
resto.
En definitiva la labor a desarrollar esta en obtener la cohesin, armona y
comunicacin familiar entorno a la realidad de la empresa, haciendo
compartir la visin o el sueo a futuro de los familiares, con el fin de obtener
las reglas que esa familia se da a s misma para establecer sus relaciones
familia empresa.

La inobservancia del aspecto familiar suele conducir a la obtencin de un

documento sin relevancia propia, en el que simplemente se ha plasmado
una serie de normas no asumidas por la familia, que no servir para
solventar las diferencias que pudieran surgir en la perspectiva futura de la
familia y la empresa.
En el desarrollo de este trabajo analizaremos punto a punto el tema del
protocolo familiar.

ANTECEDENTES:

Empresas pymes en Per: 90%

95% son familiares
Empresa familiar: integracin de sistemas familiar y empresarial
15% cuentan con protocolo familiar

1. Definicin:
1.1 Documento ad hoc:
Es un escrito que contiene los acuerdos que la familia establece
respecto de su relacin con la empresa y la propiedad, es decir,
vinculado a la familia con los otros dos crculos de la empresa familiar.
Medio para asegurar la comunidad de la empresa familiar y de las
relaciones fluidas en el seno de la familia mediante la planificacin
del cambio generacional inevitable en este tipo de empresas, a travs
de la definicin de una serie de reglas o criterios que regulen las
relaciones futuras entre los miembros de la familia y la empresa, as
como el patrimonio familiar.
1.2 Finalidad. Por qu hacer un Protocolo Familiar?
Porque el PF ayuda a la familia a tener una plasmacin de su cultura
de empresa. Es un medio para evitar problemas y una gua para

1.3

canalizar soluciones.
Mantiene la cohesin y la armona familiar.
El PF marca los objetivos de la empresa.
Compatibiliza los intereses familiares y los empresariales.
El PF debe establecer un mecanismo sucesorio.
El PF debe regular el patrimonio.
El PF debe facilitar la gestin empresarial.
Cundo realizarlo?

Prepararlo a tiempo:
3

 No esperar a desarrollarlo en momentos difciles como solucin a los

problemas que se hayan planteado. El protocolo no es para eso, sino
para evitar futuros problemas.
Elaboracin de manera pausada y reflexiva:
En la elaboracin del protocolo es tan importante el documento final
como su proceso de elaboracin que implica la comunicacin y
reflexin de todos los miembros de la familia.
Fases: 1. Causas que lo motivan, 2. Discusin y consenso sobre su
contenido, 3. Adopcin de acuerdos, 4. Plasmacin documental, 5.
Seguimiento y revisin continuada.
1.4 Quin deber elaborar el Protocolo Familiar?
Uno o varios miembros cualificados de la familia.
Asesor (S) externo (S).
1.5 El xito de un Protocolo Familiar:
Instituciones familiares idneas a la familia a la que va dirigida el
Protocolo familiar, buscando soluciones ad hoc:

no existe el

Protocolo Tipo
Delimitacin clara de funciones
Delimitacin clara de objetivos
Una buena informacin a los accionistas
Una buena formacin a los miembros de la familia
Conocimientos de los derechos y obligaciones
Mecanismos para facilitar la salida a quien no quiera pertenecer a la

empresa
Compartir los beneficios de la empresa con los dems.
1.6

Grado de obligatoriedad:
Moral
Contractual: contrato entre partes, otros documentos (estatutos
testamentos)

2. Contenido del protocolo familiar:

MISIN, VALORES Y ESTRATEGIAS

ORGANOS
DE
FORMACIN
GOBIERNO Y
DIRECCIN

EMPLEO DE
FAMILIARES

SUCESIN
POLITICA
SOCIAL

RGIMEN
ECONOMICO

EVALUACIN, SEGUIMINETO Y REVISIN CONTINUADA

2.1 Contenido Bsico:

Definiciones bsicas ( claridad y precisin terminolgica)
mbito objetivo y subjetivo del patrimonio familiar
Parte programtica:
origen de la familia
origen de la empresa
cultura de la familia y de la empresa familiar.
Hacia donde se quiere caminar (principios ticos, postulados,
tradiciones y orientaciones de la familia).
La familia y la propiedad de la empresa:
Capitulaciones matrimoniales
Testamento
Divisin de la propiedad y cambio de la propiedad
Gestin de empresas: presencia de la familia en el consejo de
administracin
Poltica de formacin de los miembros de la familia para acceder a
puestos directivos
Poltica de trabajo y empleo de los miembros de la familia
Poltica retributiva de los miembros de la familia que trabajan en la
empresa
Jubilacin de los miembros de la familia directivos y trabajadores
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 Poltica de rentas, inversin y desinversin

Derecho a percibir un dividendo mnimo
Posibilidad de diversificar riesgos
Derecho a separarse de la empresa familiar
rganos de la familia y rganos de la empresa
La asamblea familiar y el consejo de familia
La junta general de accionistas y el consejo de administracin
Derecho a separarse de la empresa familiar
Rgimen sancionador: exclusin del ocio y exclusin de la familia
Clusula de arbitraje para la solucin de conflictos
Compartir con otros los beneficios de la empresa
2.2 documentos que deben acompaar al protocolo:

Cuestionario
Capitulaciones matrimoniales
Testamento
Estatus sociales

2.3 Clusulas que pueden incorporarse en el Protocolo Familiar

El sindicato del voto = todos a una (compra o venta)

Sindicato de bloqueo
Limitacin de transmisibilidad a personas ajenas a la familia
Convenios de adquisicin de accionistas
Derecho a adquisicin preferente
Derecho de suscripcin preferente
Acciones/ participaciones privilegiadas
Acciones sin voto
Adquisicin mortis causa y limitaciones
Proindivisos

3. El Protocolo Familiar: solo un documento o un proceso de

mejora?
Ni familias, ni empresas se gobiernan con papeles ni con clusulas. La clave
son las personas. Es fundamental darse cuenta de que el protocolo familiar
no es un producto o documento firmado por todos los miembros de la
familia, sino un proceso para el avance de las empresas

familiares y la

mejora de las personas que las integran. Este proceso debe estar basado
entre todos y entre generaciones para lograr conocerse mejor a uno mismo
y descubrir a los otros miembros de la familia como personas, entendiendo
sus circunstancias, opiniones y expectativas.

Un proceso que empieza y no tiene fin, es permanente, apoyndose en los

foros adecuados que se ponen en marcha, la familia empresaria avanzada y
construye su futuro.
Este programa en las expectativas prcticas de las familias empresarias que
a lo largo de los ltimos aos han logrado dar los pasos adecuados en el
desarrollo de buenas prcticas logrando el xito en sus actuaciones como
familias empresarias.
La finalidad de este programa es ayudar a las familias empresarias a
desarrollar su protocolo familiar como un proceso de mejora permanente de
sus actuaciones.

4. Instrumentos de desarrollo del protocolo familiar:

CAPITULACI
ONES
MATRIMONI
ALES

TESTAMEN
TO

ESTATUTOS
SOCIALES

MBITO
MATRIMONI
AL

MBITO
SUCESORIO

MBITO
SOCIETARIO

4.1 Capitulaciones matrimoniales:

Las capitulaciones matrimoniales consisten en un acuerdo otorgado por los
cnyuges en el que se pactan, ante notario, las estipulaciones a travs de
las cuales los establecen rgimen econmico de su matrimonio. Desde la
literatura de la empresa familiar, autores como Snchez-Crespo, Bellver y
Snchez (2005) recomiendan:
7

1. Elegir el rgimen econmico que se desea rija el matrimonio,

modificar el establecido en su da, o sustituir ste por otro diferente.
2. Incluir, si el matrimonio est regido por la sociedad de gananciales, la
adjudicacin preferencial contractual para que, en caso de liquidacin
de la sociedad conyugal, se adjudican determinados bienes (por
ejemplo las acciones o participaciones sociales de la empresa) a uno
de los cnyuges, con exclusin del otro.
3. Si el rgimen econmico matrimonial es el de separacin de bienes,
pactar la renuncia a la compensacin a que da lugar el haber
trabajado para la casa.
4. Incluir pactos con trascendencia sucesoria, que pueden consistir en
mejorar alguno de los herederos respecto de los otros.
Las principales ventajas derivadas de las capitulaciones matrimoniales son

las siguientes:
Contribuyen a resolver problemas econmicos derivados de la disolucin de

la pareja.
Obligan a decidir el rgimen econmico del matrimonio, evitando que sea la

ley quien lo determine.

Permite la regular la situacin patrimonial de la familia ante un conflicto
matrimonial, adoptando las prevenciones necesarias.
4.2 Testamento:
El testamento, como instrumento jurdico a travs del cual el testador o
causante ordena de forma imperativa el destino que ha de darse a sus
bienes despus de su muerte, se configura como un instrumento idneo
para completar el marco jurdico en que debe desenvolverse la continuidad
gerencial de la empresa familiar (Castillas, Daz y Vsquez, 2005: 142;
Snchez, 2005: 40). Por ello, y teniendo en cuenta las normas sobre
sucesin forzosa o legitimaria, desde la literatura sobre empresa familiar
se recomienda:
1. Mejorar
2. Establecer
3. Ordenar
4. Nombrar
4.3

Estatutos Sociales:

Los estatutos sociales recogen el conjunto de normas que regulan los

aspectos esenciales de la organizacin y del funcionamiento de la empresa.
Estas normas se caracterizan por la fuerza obligatoria que produce su
inscripcin en el Registro Mercantil y su posterior publicacin en el boletn

oficial de dicho registro, lo cual permite exigir su cumplimiento frente a la

propia sociedad e incluso frente a terceros ajenos a la empresa.
II.

ANALISIS:

El Protocolo Familiar es uno de los instrumentos formales del gobierno

familiar corporativo, clave en la comunidad de la empresa familiar (Claver,
et al., 2004). El trmino Protocolo Familiar fue diseado por Gallo y Ward
(1991. En su definicin ms amplia, se entiende que es un documento
escrito que contiene un conjunto de normas y procedimientos que regulan
las relaciones las relaciones familia-empresa (Tapies y Ceja, 2011). Tiene un
carcter sobre todo moral y est considerado como una parte fundamental
en el proceso de adelantarse y organizar a la familia para enfrentar de una
manera ms preparada el futuro (Amat y Corona, 2007). Algunas
definiciones de Protocolo Familiar se recogen en la siguiente tabla.

DIMENSIO
AUTOR

Gallo

Corona et
al

AO

1991

2005

Menndez
y Rojas

Rodrguez

2009

2012

DEFINICION
Conjunto de metas para la familia y la
empresa, y en las reglas de actuacin a seguir
en las relaciones entre las personas de estos
sistemas, que busca la continuidad con xito
de la empresa y busca que los miembros de
los tres sistemas: familia, empresa y gestin,
y en especialmente la familia, estn bien
informados sobre la empresa y conozca el tipo
y nivel de relaciones a mantener entre ellos.
Documento a travs del cual los integrantes
de la familia titular de la empresa se
proponen encauzar los problemas que puedan
afectar a su continuidad, con la previsin de
clusulas cuyo alcance se pretende que
obliguen tambin a sus sucesores, con la
finalidad tanto de resolver problemas como
de evitarlos.
Proceso de comunicacin entre los familiares,
que busca llegar a acuerdos que faciliten la
continuidad de la empresa familiar.
Conjunto de principios y reglas escritas,
derivadas del dilogo y consenso, que regulan
la relacin entre la familia y el negocio, y que
son vividas por una familia empresaria.

NES

continuidad
-xito

continuidad

-proceso
continuidad
-consenso

Como podemos apreciar en la tabla, las distintas definiciones sobre el

Protocolo Familiar guardan algunos aspectos en comn; proceso, consenso,
continuidad, xito, entre otros. Si se unen estas dimensiones, se puede
pensar en el Protocolo Familiar como el resultado de un proceso permanente
de reflexin, debate y consenso, surgido del dialogo y el compromiso, cuyo
objetivo

es

impedir

gestionar

los

distintos

conflictos

familiares

coyunturales que afectan a la continuidad de las empresa.

III.

CONCLUSIONES:

Las empresas familiares son el tipo de empresas predominantes a nivel

mundial, es necesario que se legisle en el proceso de la sucesin de este
tipo de empresas, de tal forma que sea una gua para la solucin de las
controversias entre los integrantes de la familia poseedora de la propiedad
y que est a cargo de la gestin.
El protocolo familiar es un paso muy importante para la empresa familiar ya
que de esto depende el orden entre familia y empresa, para que en un
futuro cuando se realice la sucesin la familia y la empresa este preparada
para no caer en equivocaciones ni malos entendidos ya que una sucesin
puede llegar a la empresa a su final.
Finalmente, es muy importante que las familias empresarias tomen
conciencia de la importancia de estos temas y comiencen a construir una
estructura de gobierno corporativo lo antes posible. Esperar hasta que el
tamao de la familia sea muy grande y sus operaciones comerciales ms
complejas hara que sea muy difcil tratar los conflictos ya existentes entre
miembros de la familia. Una estructura de gobierno oportuna y clara hara
ms fcil mantener la cohesin familiar y el inters de sus miembros en la
familia y su empresa.

IV.
-

BIBLIOGRAFIA:
Rocio Arteaga Prez; gobierno corporativo de la empresa familiar:
relevancia del protocolo familiar. Universidad de Oviedo (2014).
10

http://digibuo.uniovi.es/dspace/bitstream/10651/28512/1/TFM_
%20RocioArteaga.pdf
-

IESE (business school). 2011, el Protocolo Familiar.

IESE, Universidad de navarra (2011), los Protocolos Familiares en

pases de habla hispana.

El Protocolo Familiar y sus instrumentos de desarrollo en las empresas

familiares de Extremadura,

http://www.uv.es/catempfa/Material_2006_2007/Material_Broseta/A
%20Rios/Protocolo.pdf

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