ETAPA INTERMEDIA

Para el nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia significa que dentro
del plazo que la ley establece, el

Fiscal realiza un anlisis y reflexin de la

situacin jurdica del imputado, sobre si formula acusacin o si requiere el

sobreseimiento de la causa.
Al respecto, Jorge Clari Olmedo precisa que concluidas las investigaciones
corresponde hacer su inmediata crtica, sea para poner fin al proceso evitando
definitivamente una revisin o nueva consideracin de la causa, para
paralizarlo transitoriamente, para completar diligencias probatorias omitidas, o
para impulsarlo hacia la etapa esencial : Juicio Plenario.
La actividad que se cumple con estos propsitos integra un segundo momento
de la instruccin cuya importancia es manifiesta. Lo llamamos crtica
instructora, porque la tarea a desempearse durante l es de naturaleza
eminentemente crtica, en oposicin a la investigacin donde predomina la
labor prctica.
La doctrina lo considera existente estimndola teora dominante que esta fase
intermedia comienza con l auto de conclusin del sumario y culmina con el
sobreseimiento de la causa o apertura del juicio oral, constituyendo los dos
momentos estelares de la fase intermedia la decisin sobre la confirmacin o
revocacin del auto de conclusin del sumario y la decisin sobre el
sobreseimiento.
Finalmente, la etapa intermedia resulta ser un conglomerado de actos
procesales, que nos permitir revisar si la investigacin instruccin preparatoria
se encuentra completa y decidir si cabe o no el inicio del juicio oral.

JUSTIFICACION.
Es una etapa de filtro que tiene como funcin, depurar errores y controlar los
presupuestos o bases de la imputacin y de la acusacin, primero por el propio
rgano acusador y luego por el rgano judicial, a fin de establecer si es viable

para convocar debate penal pleno en el juicio oral, o si resulta el

sobreseimiento o preclusin del proceso. (1) Se justifica tambin, por la
estrecha vinculacin que existe entre la investigacin preparatoria y la etapa
intermedia. En ese sentido, se ha llegado a sostener que en la etapa intermedia
se hace mrito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin. (2).
En la etapa intermedia se trata de analizar si existe una sospecha suficiente
para imputar a una persona el hecho punible investigado, en base
precisamente a los actos practicados en el procedimiento preparatorio.
FUNDAMENTOS.
La etapa intermedia se fundamenta en que se va a definir si el proceso penal
contina o no, es decir, si habr o no juicio oral.
Dicha etapa intermedia es dirigida por el Juez de la investigacin preparatoria,
el cual realizar las audiencias de control del requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, as como de la audiencia preliminar.
En ese orden de ideas, la existencia de la audiencia de control de
requerimiento Fiscal de sobreseimiento y audiencia preliminar, resultan ser la
novedad del cdigo procesal penal.
Adems en la etapa intermedia, cabe la posibilidad que el imputado pueda
lograr el cuestionamiento de la acusacin y con ello conseguir evitar que el
Juez Penal dicte el auto de enjuiciamiento y que ms bien dicho Juez realice la
devolucin de la acusacin por defectuosa.

Por otro lado, existe un

fundamento de economa procesal, en donde se evitar un juicio oral intil,

ahorrndose el Estado mucho tiempo y dinero en realizar un juicio oral
innecesario.

Asimismo, la actividad probatoria en la etapa intermedia ser

sometida a una evaluacin sobre su pertinencia de la prueba ofrecida. Es as

que en la etapa intermedia se decidir si concurren los requisitos para que el
Fiscal opte por la acusacin o por el sobreseimiento ante el Juez de la
investigacin preparatoria.

1.-Gimeno Sendra y otros. Los Procesos Penales, Tomo IV, Editorial Bosch,
ao 2000, pgina 591.

2.- NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y
litigacin oral, Editorial Idemsa, pgina 300.
CARACTERISTICAS.
La etapa intermedia presenta las siguientes caractersticas:
a. El Director de la etapa intermedia es el Juez de la investigacin
preparatoria.
b. No tiene un plazo determinado para la realizacin de toda la etapa
intermedia
c.

Tiene audiencias de control re requerimiento Fiscal de sobreseimiento que

gozan de los principios de Oralidad y publicidad.

e. Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
f. Participacin de los sujetos procesales
g. Se analiza la pertinencia de la prueba ofrecida
h. Contra la acusacin Fiscal se puede plantear oposicin, objeciones y
pedidos.

DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA.

Al concluir la investigacin preparatoria se iniciar la etapa intermedia cuando
el Fiscal decide en el plazo de 15 das si formula acusacin, siempre que exista
base suficiente para ello, o tambin se inicia la etapa intermedia cuando decide
por el sobreseimiento de la causa.
Dicha etapa intermedia concluye cuando el Juzgado penal competente dicta el
auto de citacin a juicio con indicacin de la sede del juzgamiento y de la fecha
de la realizacin del juicio oral, dndose inicio al juzgamiento.
El cdigo procesal penal no establece un plazo para la realizacin de toda la
etapa intermedia.

LA ETAPA INTERMEDIA II
SOBRESEIMIENTO
CONCEPTO.
Es una resolucin firme dictada por el rgano jurisdiccional competente de la
fase intermedia y en la que se da por terminado un proceso penal generando
esa decisin, mayormente los efectos de la cosa juzgada.
El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar debidamente
fundamentado.
PLAZO PARA LA DECISION DEL MINISTERIO PBLICO.
Concluida la investigacin preparatoria, el Fiscal decidir en el

plazo de 15

das, si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si
requiere el sobreseimiento de la causa. (Artculo 344 inciso 1 del cdigo
procesal penal).
PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO.
El sobreseimiento conforme al artculo 344 inciso 2 del cdigo procesal penal
procede en cualquiera de los siguientes casos:
a. El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al
imputado; denominada tambin insubsistencia objetiva del hecho, es decir, el
hecho que dio origen al proceso penal nunca existi en la realidad.
b. El hecho imputado no es tpico denominada tambin como inexistencia del
hecho punible, esto significa que el hecho existe pero no es tpico por no
encontrase la conducta en el ordenamiento jurdico penal. O concurre una
causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; lo cual es conocido
como falta de indicios de responsabilidad penal, o sea, no hay indicios de
delictuosidad en el imputado, o existen causas de justificacin como la legtima
defensa, el error invencible.

c. Cuando la accin penal se ha extinguido; por muerte del imputado,

prescripcin, amnista, derecho de gracia, por autoridad de cosa juzgada, y en
los casos que slo proceda el ejercicio de la accin penal privado, est se
extingue por desistimiento o transaccin (artculo 78 del cdigo penal); y,
d. No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado; lo cual es conocido como prueba
notoriamente insuficiente para fundamentar la pretensin punitiva.
Cualquiera de estos supuestos que tome en cuenta el Fiscal para su decisin
de sobreseimiento, tendrn que ser sometidos en una audiencia de control de
sobreseimiento, donde el Juez evaluar los requisitos necesarios para la
procedencia y dictado del auto de sobreseimiento.
Es as que una vez que el Fiscal haya tomado la decisin de realizar el
sobreseimiento, tendr que remitir el expediente Fiscal al Juez de la
investigacin preparatoria.
Recibido el expediente Fiscal, el Juez de la investigacin preparatoria correr
traslado del pedido de la solicitud de sobreseimiento efectuado por el Fiscal, a
los dems sujetos procesales por el plazo de 10 das.
Los sujetos procesales podrn formular oposicin a la solicitud del archivo
dentro del plazo establecido. La oposicin, bajo sancin de inadmisibilidad,
ser fundamentada y podr solicitar la realizacin de actos de investigacin
adicionales, indicando su objeto y los medios de investigacin que considere
procedentes.
Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a los dems
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos
del requerimiento de sobreseimiento.
La audiencia se instalar con los asistentes, a quienes escuchar por su orden
para debatir los fundamentos del requerimiento Fiscal. La resolucin del Juez
para citar a los sujetos procesales se emitir en el plazo de tres das.

FUNDAMENTO DE LA AUDIENCIA DEL CONTROL DE REQUERIMIENTO

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.

El principal fundamento es evitar sobreseimientos indebidos que ocasionen un

mal uso de una forma de conclusin del proceso penal.

OPOSICION AL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR EL FISCAL.

La parte agraviada, ser el natural opositor al requerimiento de sobreseimiento
del Fiscal, discutiendo la posicin del Fiscal en la audiencia judicial y si el
agraviado pese a ser notificado no asiste la audiencia se realizar sin l.
(Artculo 345 inciso 2 del cdigo procesal penal).
CLASES DE SOBRESEIMIENTO.
En la doctrina se consideran cuatro clases de sobreseimiento:
1. Si hay o no suficientes elementos que sealen que el hecho constituye
delito.
a. Sobreseimiento libre. Es cuando de la investigacin se llega a
determinar que es imposible formular la acusacin. Debido a que:
1. No hay indicios de la comisin del hecho delictivo.
2. Cuando el hecho no constituya delito,

o cuando aparezcan

exentos de responsabilidad penal, los imputados como autores o

cmplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa
juzgada, impidiendo que el proceso penal pueda reabrirse.
b. Sobreseimiento provisional. Se realiza cuando de la investigacin
se comprueba la insuficiencia de elementos fcticos y probatorios para
formular acusacin contra un imputado, lo cual genera la suspensin del
proceso, pese a que existe el delito.
En efecto, el Estado est en la obligacin de continuar con la
investigacin en busca de datos tiles e indicios que permitan continuar
el proceso penal si as fuere el caso.
2. Teniendo en cuenta la pluralidad de los imputados.

El sobreseimiento puede ser:

a. Sobreseimiento total. Es cuando existe una pluralidad de imputados
y pluralidad de delitos, siendo el caso que ninguno de los imputados, ha
participado en el delito, por lo que la solucin es realizar el auto de
sobreseimiento para todos los imputados. (Artculo 348 inciso 1 del
cdigo procesal penal).
b. Sobreseimiento

Parcial. Es cuando

existe

una

pluralidad

de

imputados y subsisten indicios de delito contra alguno de ellos, por lo

que el juicio oral se iniciar contra los imputados que no se vean
favorecidos por el sobreseimiento. (Artculo 348 inciso 2 del cdigo
procesal penal).
De otro lado, el Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y
no acusatorio, primero se pronunciar acerca del requerimiento de
sobreseimiento. Culminado el trmite, abrir las actuaciones relativas a
la acusacin Fiscal.
AUDIENCIA

DE

CONTROL

DE

REQUERIMIENTO

FISCAL

DE SOBRESEIMIENTO.
El Juez, luego de haber escuchado por su orden a las partes, en la
audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento, podr:
a. Estar de acuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento.
Si el Juez considera fundado el requerimiento Fiscal de sobreseimiento,
dictar el auto de sobreseimiento. (Artculo 346 inciso 1 del cdigo
procesal penal).
b.

Estar

en

desacuerdo

con

el

requerimiento

Fiscal

de

sobreseimiento.
Si el Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, y como control de la legalidad, dictar el auto sealando
su desacuerdo y elevar las actuaciones al Fiscal Superior para que
ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial.
Dicha resolucin judicial tendr que expresar las razones en que se
funda su desacuerdo, conteniendo sus fundamentos fcticos y jurdicos.
(Artculo 346 inciso 1 del cdigo procesal penal).

c. Investigacin suplementaria.
Cuando los sujetos procesales formulan oposicin fundamentada a la
solicitud de archivo y adems solicitan la realizacin de actos de
investigacin adicionales, el Juez de la investigacin preparatoria, si lo
considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una
investigacin suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el
Fiscal debe realizar.

Cumplido el trmite de la investigacin

suplementaria, no proceder oposicin ni disponer la concesin de un

nuevo plazo de investigacin. (Artculo 346 inciso 5 del cdigo procesal
penal).
PLAZO

PARA RESOLVER

EL

REQUERIMIENTO

FISCAL

DE

SOBRESEIMIENTO.
El

Juez

resolver

el

requerimiento

Fiscal

de

sobreseimiento,

pronuncindose estar de acuerdo o en desacuerdo, en el plazo de 15

das. (Artculo 346 inciso 1 del cdigo procesal penal).
PLAZO PARA QUE EL FISCAL SUPERIOR SE PRONUNCIE DE LA
CONSULTA

SOBRE

EL

REQUERIMIENTO

FISCAL

DE

SOBRESEIMIENTO.
La discrepancia del Juez con el Fiscal sobre el requerimiento de
sobreseimiento, la resolver el Fiscal Superior, quien se pronunciar en
el plazo de 10 das, con su decisin culmina el trmite. (Artculo 346
inciso 2 del cdigo procesal penal).
FORMAS DE PRONUNCIARSE DEL FISCAL SUPERIOR EN LA
CONSULTA

SOBRE

EL

REQUERIMIENTO

FISCAL

DE

SOBRESEIMIENTO.
a. Estar de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento del Fiscal
Provincial.
Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez
de la investigacin preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno
dictar el auto de sobreseimiento. (Artculo 346 inciso 3 del cdigo
procesal penal).

b. No est de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento del

Fiscal Provincial
Si el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimiento del Fiscal
Provincial, ordenar a otro Fiscal que formule acusacin.
Lo expuesto, constituye una interesante innovacin, ya que con la
legislacin anterior (proceso penal sumario) cuando el Juez Penal no
estaba de acuerdo con el sobreseimiento de la causa, elevaba lo
actuado al Fiscal Superior, quien si coincida con el Juez Penal en la no
procedencia del sobreseimiento; ordenaba al Fiscal Provincial que
formule acusacin a pesar que este haba solicitado el sobreseimiento
de la causa. (Artculo 346 inciso 4 del cdigo procesal penal).

AUTO DE SOBRESEIMIENTO.
Es una resolucin que da por terminado el proceso penal en forma
definitiva y el efecto es el archivo de la causa, adquiriendo la calidad de
cosa juzgada y con ello terminan las medidas de coercin personal y real
impuestas por la autoridad judicial.
Conforme lo hemos anotado anteriormente, esta resolucin es dictada
por el Juez de la investigacin preparatoria y contiene los siguientes
requisitos:
a. Datos personales del imputado
b. La exposicin del hecho objeto de la investigacin preparatoria
c. Los fundamentos de hecho y de derecho
d. La parte resolutiva, con la indicacin expresa de los efectos del
sobreseimiento que correspondan. (Artculo 347 del cdigo procesal
penal).

ACUSACION.
CONCEPTO. Es uno de los actos procesales inherentes al Ministerio
Pblico, en virtud de la cual formula ante el Juez de la investigacin
preparatoria, los cargos de imputacin contra el procesado, proponiendo
una pena y reparacin civil.

Es en ese momento procesal, en que el Fiscal se convierte en parte del

proceso penal, ya que el Juez sabr la opinin de la parte acusadora del
proceso penal, sobre el hecho punible cometido.
En ese sentido, el imputado tendr los lmites de la imputacin del Fiscal
a fin de organizar su derecho de defensa.
Es as que la acusacin del Fiscal que se emite por escrito, se constituye
en la primera solicitud del Fiscal dirigida al Juez, para pasar a la etapa
del juicio oral.
CONTENIDO DE LA ACUSACION FISCAL.
Conforme al artculo 349 inciso 1 del cdigo procesal penal, la acusacin
Fiscal deber ser motivada y contendr:
a. Los datos de identidad del acusado, como por ejemplo, sus nombres
completos, lugar de nacimiento, edad, estado civil, trabajo, etc.
Estos datos de identificacin del procesado, deben haber sido
averiguados y comprobados durante la etapa de la investigacin
preparatoria, para evitar el juzgamiento de una persona con dos o ms
nombres.
b. La relacin clara de los hechos, detallndose las circunstancias
precedentes, concomitantes y posteriores que luego sirvan para su
calificacin. En caso de contener varios hechos independientes, se
deber realizar la separacin y el detalle de cada uno de ellos.
Esta narracin de los hechos debe hacerse en forma cronolgica,
teniendo en cuenta el lugar de la comisin del delito, la participacin de
las personas involucradas, de la vctima, testigos, los medios
empleados, como arma de fuego, cuchillo, veneno, etc.
c. Los elementos de conviccin, es decir, los elementos probatorios que
sustenten

la

acusacin.

Dichos

elementos

deben

generar

convencimiento en el Fiscal de que es necesario pasar a la etapa del

juicio oral.
d.

La participacin que se atribuya al imputado, esto significa

establecer el grado de participacin ya sea en calidad de autor directo,

autor indirecto, coautor, instigador, cmplice primario o cmplice
secundario.

En la legislacin adjetiva anterior de 1940, no se estableca como

obligatorio el consignar el grado de participacin del imputado.
e. La relacin de circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.
cdigo

sustantivo

Se trata de circunstancias que establece el

relacionadas

las

causas

que

atenan

la

responsabilidad conforme a los artculos 20, 21 y 22 del cdigo penal,

como por ejemplo, a legtima defensa, la responsabilidad penal
restringida por la edad en personas mayores de 65 aos o mayores de
18 y menores de 21 aos, la confesin sincera del artculo 160 y 161 del
cdigo procesal penal.
f. El artculo de la ley penal que tipifique el hecho, as como la cuanta
de la pena que se solicite.
Los hechos que estn probados en el proceso penal ocasionan la
calificacin jurdica.
g. El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados
al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo.
Para ello deber tener en cuenta los criterios que establecen los
artculos 45, 46 y 46 A

del cdigo penal, como por ejemplo, la

naturaleza de la accin, los medios empleados, la importancia de los

deberes infringidos, el dao causado o la extensin del mismo, las
circunstancias de tiempo, lugar, modo u ocasin, los mviles, la unidad o
pluralidad de los agentes, su edad, educacin, situacin econmica y
medio social, la reparacin espontnea que hubiera hecho el imputado,
la confesin sincera antes de haber sido descubierto, las condiciones
personales y circunstancias que lleven al conocimiento del agente, la
habitualidad del agente al delito, la reincidencia, las carencias sociales
que hubiere sufrido el agente, su cultura y sus costumbres, los intereses
de la vctima, de su familia o de las personas que de ella dependen.
Finalmente se deber tener en cuenta la condicin del sujeto activo ya
que es una circunstancia agravante ser funcionario o servidor
pblico.
h. Los medios de prueba que ofrece para su actuacin en la audiencia.
En este caso, presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del

nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer sus
declaraciones o exposiciones. Asimismo, har una resea de los dems
medios de prueba que ofrezca.
SITUACIONES COMPLEMENTARIAS EN LA ACUSACION.
A. La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidas en
la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, aunque
se puede efectuar una distinta calificacin jurdica. Por ejemplo, se inici
la investigacin preparatoria como violacin sexual simple, pero luego
puede modificarse a un acto contra el pudor de persona, es decir, de un
delito ms grave a un delito menos grave, como tambin puede darse el
caso de un delito menos grave se podr variar a un delito ms grave.
Con ello no se recorta el derecho de defensa, porque existe la audiencia
preliminar. (Artculo 349 inciso 2 del cdigo procesal penal).
B. En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la
conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no
resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su
calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.
(Artculo 349 inciso 3 del cdigo procesal penal).
Por ejemplo, podr el Fiscal acusar por tentativa de homicidio simple y
alternativamente podr acusar por lesiones graves que pongan en
peligro inminente la vida de la vctima. Esta forma de acusacin debe ser
excepcional.
C.

El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin

subsistentes dictadas durante la investigacin preparatoria, y en su caso,

podr solicitar su variacin o que se dicten otras medidas de coercin,
segn corresponda. Dicha solicitud tendr que ser debidamente
fundamentada

(Artculo 349 inciso 4 del cdigo procesal penal).

En ese sentido, deber el Fiscal indicar las medidas coercitivas

impuestas que se hayan dictado y la situacin jurdica actual del
imputado.
D. En la acusacin el Fiscal consignar sus datos que lo identifiquen
como representante del Ministerio Pblico, su domicilio legal y la fecha.
Anteriormente, el Fiscal tena la opcin de elegir entre dos clases de
acusacin la formal y la sustancial.
Ahora, con el nuevo cdigo procesal penal, ha desaparecido la
acusacin formal, que significa que el Fiscal tena dudas razonables de
la responsabilidad penal del imputado.
La acusacin formal se encuentra establecida en el artculo 92 inciso 4
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, por lo que en dicho dispositivo
an se permite al Fiscal formular acusacin con dudas de la
responsabilidad penal del imputado.
Definitivamente con la entrada en vigencia del cdigo procesal penal,
urge una prxima elaboracin de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
Tambin ya no se ha considerado en el cdigo procesal penal en lo
referente a la acusacin, el consignar si el Fiscal ha conferenciado o no
con el acusado, ni tampoco el concepto que le merezca la forma de
cmo se ha llevado a cabo la instruccin y si las ampliaciones acordadas
en la instruccin se han debido o no a la negligencia del Juez o del
Fiscal Provincial, a fin de anotarse como demrito en su legajo
personal.
La razn es obvia, ya que con el cdigo procesal penal, no existen las
ampliaciones de la instruccin que antes estbamos acostumbrados a
apreciar, y adems ahora el que dirige la investigacin del delito es el
Fiscal y ya no el Juez.
NOTIFICACION DE LA ACUSACION A LOS OTROS SUJETOS
PROCESALES, OBJECIONES Y PEDIDOS.
La acusacin ser notificada a los dems sujetos procesales. En el plazo
de diez das estos podrn:

a. Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales, requiriendo

su correccin.
Estas correcciones se pueden hacer por escrito o en la audiencia de
control de la acusacin.
Por ejemplo, que se haya producido un error en los apellidos del
agraviado, o imputado, o que se haya efectuado alguna imprecisin
sobre algn hecho o prueba.
Lo que se pretende es que el Fiscal haga las correcciones pertinentes.
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan
sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos.
Las excepciones son de improcedencia de accin, naturaleza de juicio,
amnista, cosa juzgada, prescripcin, y cuando la norma adjetiva se
refiere a otros medios de defensa, debemos considerar a la cuestin
previa y a las cuestiones prejudiciales.
Sera importante en una prxima reforma del cdigo procesal penal,
incluir una nueva excepcin como es la de adecuacin de tipo a fin de
darle la categora procesal de medio de defensa tcnico.
c. Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin o la
actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y 243 en lo
pertinente.
Dicha solicitud debe ser debidamente fundamentada, y podrn plantearla
el imputado, el actor civil, el Fiscal, por lo que el Juez en la audiencia
escuchar la opinin de los sujetos procesales.
En cuanto a la solicitud de prueba anticipada, es aquella que se efecta
antes del juicio oral, por situaciones que impiden que el testigo o perito
pueda asistir al Poder Judicial para emitir lo que conoce del caso.
La prueba anticipada se efecta con la participacin de los sujetos
procesales.
Finalmente, la prueba anticipada, la pueda solicitar el Fiscal o cualquier
otro sujeto procesal que fundamente su realizacin.
d. Pedir el sobreseimiento. Dicho pedido debidamente fundamentado,
lo hace el imputado al Juez antes de la audiencia de control de la
acusacin. Sin embargo, tambin es posible que el abogado defensor

del acusado, pueda promoverla en la audiencia de control de la

acusacin.
El defensor se abocar a fundamentar su pedido respecto a los cargos
de la acusacin y sobre todo a las pruebas que obran en el proceso
penal que han sido apreciadas y valoradas por el Fiscal.
El Juez de la investigacin preparatoria que dirige la etapa intermedia
resolver dicho pedido de sobreseimiento.
e. Instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad.
Para la aplicacin del principio de oportunidad tendr que el imputado
estar inmerso en cualquiera de los requisitos que establece el artculo 2
del cdigo procesal penal, como por ejemplo que el agente haya sido
afectado gravemente por las consecuencias de su delito, doloso o
culposo, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria.
Del mismo modo, el inciso

7 del artculo 2 del cdigo procesal

penal establece que se aplicar el principio de oportunidad hasta antes

de formularse la acusacin, lo cual evita la opcin de realizar acuerdos
de las partes ante el Fiscal, despus de la acusacin.
Queda por lo tanto, la posibilidad de realizar el acuerdo notarial para
ciertos delitos, conforme lo expresa el ltimo prrafo del artculo 2 del
cdigo procesal penal.
Por ejemplo, en los delitos de lesiones leves, hurto simple, hurto de uso,
hurto de ganado, apropiacin ilcita, sustraccin de bien propio,
modalidades de apropiacin irregular, apropiacin de prenda, estafa,
supuestos tpicos de estafa, administracin fraudulenta, dao simple,
libramiento indebido, se tendr que presentar un acuerdo reparatorio en
un instrumento pblico o documento privado legalizado notarialmente,
entre el imputado y la vctima, para que el Juez de la investigacin
preparatoria dicte el auto de sobreseimiento.
f. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos
que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre,
profesin y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern
examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que no

fueron incorporados, antes, o sealar el lugar donde se hallan los que

deban ser requeridos.
En efecto, un requisito fundamental es que se deber indicar los puntos
precisos en que versar su declaracin para determinar su procedencia
y utilidad.
Cada sujeto procesal, tiene la obligacin de preocuparse por la
concurrencia de sus testigos o peritos al Poder Judicial.
g. Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para
lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin
en el juicio oral; o, lo expuesto significa que tendr que realizar la
objecin sustentada debidamente por las partes en el proceso penal,
basndose por ejemplo el acusado, en aspectos econmicos como
insolvencia, bajos recursos econmicos, cargas de familia, o tambin el
actor civil pondr cuidado en sostener la extensin del dao causado, en
el incremento de la reparacin civil, etc.
h. Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio.
Como por ejemplo si se trata de una violacin sexual simple, se podr
abordar el tema del nacimiento del fruto de la violacin sexual, los
intereses de la vctima en cuanto a la manutencin del menor, la filiacin,
etc.
Ser el Juez de la investigacin preparatoria quien apreciar si debe o
no ser admitido estas otras cuestiones.
2. Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que
aceptan y que el Juez dar por acreditados, obviando su actuacin
probatoria en el juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de
los medios de prueba que sern necesarios para que determinados
hechos se estimen probados.
El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr
desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin
que los desestime. (Artculo 350 del cdigo procesal penal).
En conclusin, el plazo de diez das es para que las partes puedan
realizar sus objeciones y pedidos, el cual es perentorio, porque fuera de

ese plazo, cualquier pedido sera declarado extemporneo, debindose

continuar el proceso penal segn su estado.
Si se admite algunos de los pedidos, tendr que realizarse durante la
audiencia de control dirigida por el Juez de la investigacin preparatoria.
AUDIENCIA PRELIMINAR.
1. Despus de la formulacin de la acusacin del Fiscal, y presentados
los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo
fijado en el artculo anterior, el Juez de la investigacin preparatoria
sealar da y hora para la realizacin de una audiencia preliminar, la
que deber fijarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor
de veinte das, con la finalidad de debatir los argumentos de la
acusacin.
Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y
el defensor del acusado. No podrn actuarse diligencias de investigacin
o de prueba especficas, salvo el trmite de prueba anticipada y la
presentacin de prueba documental, para decidir cualquiera de las
solicitudes sealadas en el artculo anterior.
En la audiencia preliminar las partes podr observar la acusacin del
Fiscal por defectos formales, solicitando que se corrija, deducindose
excepciones y otros medios de defensa tcnico, cuando no hayan sido
planteados con anterioridad o se fundan en hechos nuevos. En suma, es
la oportunidad que tienen las partes para cuestionar las otras objeciones
a las que se refiere el artculo 350 del cdigo procesal penal.
Es as que la audiencia preliminar es la etapa donde se puede debatir, y
contradecir con todos los dems sujetos procesales los fundamentos de
la acusacin, las pruebas ofrecidas por el Fiscal y la posible violacin de
los derechos constitucionales y procesales.
2.

La audiencia ser dirigida por el Juez de la investigacin

preparatoria y durante su realizacin, salvo lo dispuesto en este numeral

no se admitir la presentacin de escritos.
3. Instalada la audiencia, el Juez otorgar la palabra por un tiempo
breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del
acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la

procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y

la pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el escrito respectivo,
modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial; el
Juez en ese mismo acto correr traslado a los dems sujetos procesales
concurrentes para su absolucin inmediata. (Artculo 351 del cdigo
procesal penal).
Si en la audiencia preliminar se va a formalizar la acusacin, se tendr
que efectuar el control sustancial y no nicamente el control formal de la
acusacin.
Es en la audiencia preliminar donde se determinar que pruebas de las
que se ofrecieron por los sujetos procesales, van a ser admitidas
conforme a la pertinencia y legalidad de dichas pruebas.
Es en definitiva una etapa de filtro donde lo que se persigue es sanear el
proceso penal, tanto en los asuntos sustanciales como en los
incidentales, para que se prosiga el camino hacia el juicio oral de una
manera clara y sin defectos de carcter procesal.
Definitivamente, el curso del proceso penal se podr decidir en esta
audiencia preliminar.
Si los defectos de la acusacin necesitan un nuevo anlisis del Fiscal, el
Juez tendr que disponer la devolucin de la acusacin y suspender la
audiencia por cinco das para que sea subsanado el defecto, para que
luego de ello, se pueda reanudar la audiencia.
En otros casos, el Fiscal en la misma audiencia puede efectuar las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que se tengan que
realizar con participacin de los asistentes a la audiencia.
Si no existen observaciones, se tiene por modificado, aclarado y
saneado el dictamen acusatorio del Fiscal en los mbitos establecidos
por el Fiscal, de lo contrario, el Juez resolver con una resolucin
inapelable.
DECISIONES ADOPTADAS EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR.

1. Finalizada la audiencia el Juez resolver inmediatamente todas las

cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo
complejo de los asuntos por resolver, difiera la solucin hasta por
cuarenta y ocho horas improrrogables. En este ltimo caso, la decisin
simplemente se notificar a las partes.
Si se acepta cualquier excepcin o cuestin como medio de defensa
tcnico, el Juez emitir en la misma audiencia la resolucin que
corresponda. Contra la resolucin del Juez, procede el recurso de
apelacin.

Esta

impugnacin

no

impide

la

continuacin

del

procedimiento.
2. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del
Ministerio Pblico, el Juez dispondr la devolucin de la acusacin y
suspender la audiencia por cinco das para que corrija el defecto, luego
de lo cual se reanudar.
En los dems casos, el Fiscal en la misma audiencia, podr hacer las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con
intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por
modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los trminos
precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante
resolucin inapelable.
3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez
expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda.
Contra la resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin. La
impugnacin no impide la continuacin del procedimiento.
4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o a pedido del acusado o
su defensa cuando concurran los requisitos establecidos en el numeral 2
del artculo 344, que se refieren a los requisitos del sobreseimiento,
siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad
de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba.
El auto de sobreseimiento observar lo dispuesto en el artculo 347.
La resolucin desestimatoria no es impugnable.

5. La admisin de los medios de prueba ofrecidos requiere:

a. Que la peticin contenga la especificacin del probable aporte a
obtener para el mejor conocimiento del caso;
b. Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til.
En este caso se dispondr todo lo necesario para que el medio de
prueba se acte oportunamente en el juicio.
El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica de un peritaje
especificar el punto que ser materia de interrogatorio o el problema
que requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los
mismos.
La resolucin que se dicte no es recurrible.
6. La resolucin sobre las convenciones probatorias, conforme a lo
dispuesto en el numeral 2 del artculo 350 no es recurrible.
En el auto de enjuiciamiento se indicarn los hechos especficos que se
dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para
considerarlos probados.
7.

La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es

recurrible.
Si se dispone su actuacin esta se realizar en acto aparte conforme a
lo dispuesto en el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento.
Podr dirigirla un Juez si se trata de juzgado penal colegiado. (Artculo
352 del cdigo procesal penal).
CONTENIDO DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.
El auto de enjuiciamiento es la consecuencia de la procedencia de la
acusacin formulada por el Fiscal.
El auto de enjuiciamiento, determina en primer lugar lo que va a ser
objeto de la defensa tanto el imputado como la parte civil, y el tercero
civil pueden referirse en sus actos postulatorios y de aportacin de

hechos a lo que es materia de la acusacin y en segundo lugar, la

posibilidad de que las partes puedan precisar sus pretensiones, ofrecer
actos de prueba y deducir diversos medios de prueba3
Veamos a continuacin su contenido:
1. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictar el auto de
enjuiciamiento. Dicha resolucin no es recurrible.
2. El auto de enjuiciamiento deber indicar, bajo sancin de nulidad:
a. El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que
en este ltimo supuesto hayan podido ser identificados.
b. El delito o delitos materia de la acusacin Fiscal con indicacin
del texto legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones
alternativas o subsidiarias.
c. Los medios de pruebas admitidas y, de ser el caso el mbito
de las convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6
del artculo anterior.

3.- San Martn Castro, Csar, Derecho Procesal Penal, Volumen I, pgina 360.

d. La indicacin de las partes constituidas en la causa.

e. La orden de remisin de los actuados al Juez encargado del
juicio oral.
3. El Juez, si resulta necesario, de oficio o segn el pedido de parte
formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1 C del artculo 350, se
pronunciar sobre la procedencia o la subsistencia de las medidas de
coercin o su sustitucin, disponiendo en su caso la libertad del
imputado. (Artculo 353 del cdigo procesal penal).
NOTIFICACION DEL AUTO DE ENJUIICIAMIENTO.

1. Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificar al Ministerio

Pblico y a los dems sujetos procesales.
2. Es as que dentro de las 48 horas de la notificacin, el Juez de la
investigacin preparatoria har llegar al Juez Penal que corresponda
dicha resolucin y los actuados correspondientes, as como los
documentos y los sujetos incautados, y se pondr a su orden a los
presos preventivos. (Artculo 354 del cdigo procesal penal).

EL AUTO DE CITACION A JUICIO.

1. Recibidas las actuaciones por el juzgado penal competente, este
dictar el auto de citacin a juicio con indicacin de la sede de
juzgamiento y de la fecha de la realizacin del juicio oral, salvo que
todos los acusados sean ausentes.
La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no menor de diez
das.
Esta disposicin nos hace recordar al anterior cdigo de procedimientos
penales que en su artculo 229, establece que la fecha y hora de la
audiencia ser el da ms prximo posible despus del dcimo.
En efecto, se mantiene la misma idea, es decir, antes del dcimo da no
se realizar el juicio oral, pero tampoco nadie nos puede asegurar que
podr ser el dcimo primer da, o el dcimo segundo da, lo cual
considero que ha debido limitarse no solamente el mnimo, en que no
podr iniciarse el juicio oral antes del dcimo da, sino que tambin el
mximo de tiempo para iniciarse el juicio oral, debi establecerse en no
ms de veinte das.
2. El juzgado penal ordenar el emplazamiento de todos los que deben
concurrir al juicio. En la resolucin se identificar a quien se tendr como
defensor del acusado y se dispondr todo lo necesario para el inicio
regular del juicio.
3. Cuando se estime que la audiencia se prolongar en sesiones
consecutivas, los testigos y peritos podrn ser citados directamente para
la sesin que les corresponde intervenir.

4. El emplazamiento del acusado se har bajo apercibimiento de

declararlo reo contumaz en caso de inconcurrencia injustificada.
5. Ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos
procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos
o peritos que hayan propuesto. (Artculo 355 del cdigo procesal penal).

http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2060_la_eta
pa_intermedia.pdf

(GIMENO SENDRA, 2000)

Los Procesos Penales, Tomo IV, Editorial Bosch,

ao 2000, pgina 591.

NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y
litigacin oral, Editorial Idemsa, pgina 300.

(1) OLIVERA DIAZ, GUILLERMO, El proceso penal peruano, Editorial

Talleres Grficos Ojeda, 1984, Lima Per, pgina 276.
GIMENO SENDRA; VICENTE, Derecho Procesal Penal, Editorial Colex, 1997,
pgina 262
DE LA OLIVA SANTOS, ANDRES, ARONESES MARTINEZ, SARA, HINOJOSA
SEGOVIA, RAFAEL, MUERZA ESPARZA, JULIO, TOME GARCIA, JOSE
ANTONIO, Derecho Procesal Penal, Edtorial centro de estudios Ramn Areces,
S.A. quinta edicin, Espaa, 2002,
(GIMENO SENDRA, 2000)

pginas 424 y 425.

Los Procesos Penales, Tomo IV, Editorial Bosch,

ao 2000, pgina 591.

NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y
litigacin oral, Editorial Idemsa, pgina 300.