Layered Audit Process

1.

Quality Control

PURPOSE:

El propsito de este procedimiento es definir el proceso para la implementacin y

documentacin de las auditoras por capas.
Los objetivos son los siguientes:
Verificar el cumplimiento y la implementacin de los procesos de manufactura y
ensamble para asegurar la produccin de acuerdo al sistema de calidad.
Involucrar a todos los niveles de la organizacin en los procesos de auditora por
capas.
Eliminar las omisiones y las desviaciones al sistema de calidad, mediante la
ejecucin de acciones inmediatas, derivadas de los hallazgos de auditora por
capas.
Lograr la estandarizacin operativa de todas las lneas de produccin.
Lograr que cuando menos un 90% de las Acciones Correctivas derivadas de los
hallazgos de correccin inmediata se cierren antes de finalizar el turno (MIXTO).
Lograr un 90% de las actividades o planes de accin derivados de hallazgos
mayores (requieran un plan de accin) se cumplan de acuerdo a los tiempos
estimados por los responsables de dichas actividades.
Cumplir con las Auditoras Programadas en un 100%

1.1

Polticas

Los cuestionarios debe ser llenados en su totalidad no se debe dejar espacios en

blanco.
Las auditoras deben cumplirse dentro del tiempo programado y en caso no
cumplirse debern reprogramarse y notificar al responsable de la coordinacin de
LPAs para re agendar dicha actividad y ejecutarse en la nueva fecha en un
periodo no mayor a una semana.
Las auditoras podrn ser realizadas por un auditor emergente designado por el
auditor programado en caso de que este se vea imposibilitado para desarrollar
dicha actividad por alguna causa extraordinaria.
Se dar prioridad, a las lneas de manufactura con mayor ndice de Scrap
Reclamos de clientes para ser programadas en las auditoras.

2. DEFINITIONS:
LAYERED PROCESS AUDITS: Auditora que es ejecutada por los diferentes
mandos de la organizacin, con el fin de asegurar la conformidad de sistema
de calidad.
Validacin a prueba de errores:
Verificacin durante el proceso de manufactura y ensamble que impide la produccin
de producto no conforme. Para el logro de este propsito, se hace uso de
dispositivos automticos que detectan las caractersticas que debido a un mal ajuste

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Quality Control

o una descompensacin del proceso generan producto no conforme, impidiendo su

uso no intencionado. Dispositivos a prueba de errores son parte importante de las
auditoras por capas, llevando la inspeccin al 100% de manera automtica y
buscando procesos con cero defectos.

Hallazgo Menor : Toda omisin, falta de documento, uso de documentos no vigentes,

no presencia de primera pieza, falta de etiqueta , etc. ; omisiones que de acuerdo a su
naturaleza pueden llegar a ser resueltas de manera inmediata y no requieren de un
plan de accin.
Hallazgo Mayor: Toda falta o Hallazgo, que por la gravedad e impacto en el control del
proceso requiera de un plan de accin (OISR) para mejorar.
La validacin de la efectividad de las acciones derivadas del hallazgo mayor se llevar
a cabo mediante la presentacin y aprobacin del Personal del STAFF y el ingeniero de
Calidad cuando el staff sea quien detecta el hallazgo. El Coordinador y/o Ingenieros de
calidad cuando el hallazgo sea de parte de los Team leader, supervisores y
coordinadores de rea; dicha accin correctiva ante los siguientes. El Ingeniero de
calidad, jefe de calidad, personal del staff y/o Gerente de planta.
3. RESPONSIBILITIES:
Responsabilidades:
3.1 Es responsabilidad de la direccin asegurar los recursos necesarios para
mantener e implementar las auditoras por capas y responsabilidad del gerente
de calidad proveer de entrenamiento y soporte a todo el personal que participe
en las auditoras por capas as como de material (check list) mediante el cual se
evaluar el proceso de manufactura.
Team Leader y Coordinador de rea: Auditar cuando menos una lnea al
turno(da)
Ingenieros de Calidad: Realizar Auditora cuando menos en 1 lnea al da y dar
soporte o acompaamiento al personal de STAFF cuando as sea programado o
auditor lo solicite.
Operador: Cooperar con el equipo AUDITOR (AUDITOR staff programado e
Ingeniero de Calidad) y con el TEAM LEADER Coordinador de REA.
Es responsabilidad de todos los auditores dar seguimiento y cerrar cualquier
hallazgo considerado como menor (omisin) durante el mismo da que se detecto
EL personal definido como responsable, (Ingeniero de Calidad y/o Practicante) en
auditorias por capa, dar seguimiento al formato y reportar semanalmente el

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Quality Control
balance de acciones inmediatas va correo electrnico y las acciones que
requieran planes de accin con tiempos especificados de manera mensual, por el
mismo medio de comunicacin, derivado de los reportes semanales y mensuales
se desarrollarn
Mapas de colores sobre el LAY-OUT para identificar las lneas de produccin con
mayores incidencias, como se describe a continuacin:
-Se etiquetarn con VERDE a las lneas auditadas que presenten hallazgos dentro
del siguiente rango (0-3) y estos sean clasificados como menores o de solucin
inmediata.
-Se etiquetarn con amarillo las lneas que presenten un nmero no mayor a 7 no
hallazgos y dentro de ellos no se registre ms de uno que requiera acciones
mayores o planes de accin.
-Se etiquetar con rojo a aquellas lneas que presenten ms de un hallazgos
mayores, que requiera planes de accin y/o ms de 7 hallazgos menores
-Tambin se etiquetar de rojo a aquellas lneas que no cumplan sus planes
accin propuestos.

En este seguimiento (correo) se incluirn a los siguientes involucrados:

-Gerente de Planta
-Personal STAFF
-Coordinadores de rea
-Ingenieros de Calidad, Manufactura y Mantenimiento
3.2 Es responsabilidad del gerente de planta participar en las auditorias por lo
menos una vez al mes y asegurar el cumplimiento del programa de auditoras por
capas incluyendo el resultado de estas en las revisiones gerenciales.
4. PROCESS
En una manera general, este proceso busca la participacin de los diferentes
niveles de la organizacin para evaluar la implementacin adecuada de las
instrucciones de trabajo, planes de control, ayudas visuales mediante auditoras
de dichos documentos en tiempo real y en la estacin de trabajo etc.
Tambin se busca verificar el cumplimiento y conocimiento de los requisitos
especficos del cliente, as como el control y monitoreo de los mismos AMEFs,
SPC, CPK etc.
Adems busca ser una herramienta sensible a los problemas internos,
(incrementos de scrap), reclamos de clientes e incidentes de seguridad.

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Por lo que el cuestionario puede ser modificado en caso de ser as solicitado por
personal de STAFF, Gerencia de calidad, La alta direccin o ingenieros de
manufactura; cuando dichas modificaciones estn alineadas a los 3 temas antes
mencionados.
El Auditor programado deber realizar auditora basado en el Cuestionario de
LPAs y designar al responsable de dar respuesta inmediata o mediante un
PLAN de Accin.
El cuestionario de auditora ser colocado en pizarrn de LPAs una vez llenado
por el auditor.
El encargado del seguimiento recoger los cuestionarios durante el da y
elaborar reporte de hallazgos Vs acciones inmediatas de correccin con el
objeto de verificar las efectividad de las acciones que se ejecutaron para corregir
hallazgos en el da.
Todos los niveles y todos los procesos de la Org. Deben participar en las
auditoras por capas ya que parte de la implementacin de este proceso es
buscar la realizacin de auditoras cruzadas y objetivas mediante el uso de las
guas adecuadas.
Supervisor de Operaciones - Los supervisores debern realizar auditoras
cuando menos una vez al turno en la lnea programada.
Mandos medios Medios mandos (Coordinadores y Gerentes ), se programarn
en los planes de auditora de manera aleatoria y auditarn una lnea cuando
menos una vez a la semana, y buscarn la ejecucin de las acciones correctivas
derivadas de los hallazgos de las auditoras ya que cada cuatrimestre se
realizarn revisiones generales de las mejoras y cierre de acciones correctivas.
Mensualmente se entregarn reportes de hallazgos Vs Acciones Correctivas
cerradas con el objetivo de verificar la efectividad y mejora del sistema derivado
de las LPAs y cada cuatrimestre se har revisin general del proceso de LPAs.
El gerente de planta y el staff auditar el proceso en alguna de sus lneas o
celdas de manufactura al menos una vez al mes .El gerente de planta tambin se
asegurar de que los checklist de auditoras sean llenados por los dems
mandos y niveles de la organizacin y en caso de que se tengan hallazgos
registrados sean cerrados.

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Quality Control

FLOW CHART

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Quality Control

OCUMENTO DE REFENCIA
APPENDIX A LAYERED AUDIT CHECKLIST EXAMPLE
Process Element

Corrective Action/Comments

Communication

Are employees aware of any recent Formal Customer

Complaints (FCCs) / quality issues?

Workplace Organization & Environment

Is in-process & outgoing material properly identified

Is traceability in place where required?

Is FIFO used?

Is nonconforming or suspect product identified and placed

in a designated area?

Are proper containers used in production, including

outgoing material?
Is workplace clean and orderly?

Set-Up

Are Visual Aids (required by the Control Plan) available?

Are Change Over instructions followed?

Operator Certification/Standardized Work

Are Operators following standardized work?

Are Operators certified on the job?

Control Plan

Are control plan checks made at the proper

frequency, with the correct sample size and on the correct
form?

Are product/process checks within specification? If not,

are reaction plans being followed?

Are significant process events recorded?

First Time Quality

Are alarm limits being used?

Is a reaction plan available and being followed?

Measurement Systems

Are Error Proofing devices, gages and fixtures verified?

Are all gages (required by the Control Plan) available at

the workstation? Are the gages numbered, calibrated and
match the Control Plan?

Containment/Rework

Is containment information documented when the product

is nonconforming?

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Date
Corrected

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Quality Control

Is rework/teardown completed per instructions with proper

identification?

P.M. Activities

Are Preventive Maintenance activities complete to

schedule?

APPENDIX B AUDIT SCHEDULE EXAMPLE

Managemen
t Category

Audit
Dept 30
Frequency

35

40

45

50

55

Supervisor 1

Once/shift

Tue

Wed

Thur

Fri

Mon

Supervisor 2

Once/shift

Mon

Tue

Wed

General
Supervisor
Plant
Manager/Staff

1/week

Mon

Thu

1/month

Tue

APPENDIX C LAYERED AUDIT FIRST TIME CONFORMANCE TRACKING

EXAMPLE
400
350
300
250
200
150
100
50
0

320

350
300

250
Items Audited
First Time Conforming

Jan 76%

Feb 83%

Mar 86%

Apr 90%

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