Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
3. orice alt infraciune la legi i cutume din dreptul internaional, aa cum se va stabili n
viitor i pe care statul contractant interesat le consider, printr-o declaraie fcut
conform articolului 6, ca fiind de natur analoag celor prevzute la punctul 1 sau 2 din
acest articol.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
3. Convenia penal privind corupia, deschis spre semnare statelor membre ale
Consiliului Europei i statelor nemembre care au participat la elaborarea sa, la Strasbourg,
la 27 ianuarie 1999, urmnd s intre n vigoare dup 3 luni de la ratificarea ei de ctre 14
state, ceea ce s-a ntmplat la 1 iulie 2002. Romnia a ratificat Convenia prin Legea nr.
27 din 16 ianuarie 2002.[1]
Convenia, dup unele precizri terminologice (Capitolul I), prevede, n Capitolul II, msuri
ce trebuie luate la nivel naional privind: corupia activ a agenilor publici naionali,
corupia pasiv a agenilor publici naionali, corupia membrilor adunrilor publice
naionale, corupia agenilor publici strini, corupia membrilor adunrilor publice strine,
corupia activ n sectorul privat, corupia pasiv n sectorul privat, corupia funcionarilor
internaionali, corupia membrilor adunrilor parlamentare internaionale,...
[1] Legea nr. 27/2002 a fost publicat, mpreun cu textul Conveniei, n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 65 din 30 ianuarie 2002.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
...corupia judectorilor i a agenilor curilor internaionale, traficul de influen,
splarea produselor obinute din infraciunile de corupie, infraciunile contabile, actele
de participare, dispoziii privitoare la imunitatea de jurisdicie, la competena legislativ a
statelor membre n materie, la responsabilitatea persoanelor juridice, la sanciuni i
msuri aplicabile, la autoritile specializate, la cooperarea ntre autoriti naionale, la
protecia colaboratorilor justiiei i a martorilor, la msuri ce vizeaz facilitarea strngerii
probelor i confiscarea produselor infraciunii. n Capitolul III se prevede c urmrirea
punerii n aplicare a Conveniei se asigur de ctre Grupul Statelor mpotriva Corupiei
(GRECO), instituie creat n acest scop de Comitetul minitrilor Consiliului Europei n
1998.[1] n Capitolul IV, intitulat Cooperarea internaional, sunt cuprinse dispoziii
privind principiile generale i msurile care se aplic pentru cooperarea internaional,
privitoare la asistena judiciar, la extrdare, la furnizarea de informaii, la autoritatea
central desemnat cu aplicarea cooperrii internaionale mpotriva corupiei, la
corespondena direct dintre autoritile centrale i altele.
[1] Vezi Ordonana Guvernului nr. 46 din 19 august 1999 pentru aprobarea participrii
Romniei la Grupul de State mpotriva Corupiei (GRECO), instituit prin Rezoluia
Consiliului Europei nr. (99)5 din 1 mai 1999, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 401
din 24 august 1999. n aplicarea Conveniei europene, Parlamentul Romniei a adoptat
Legea pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie nr. 78 din 8
mai 2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
Protocolul adiional la Convenia penal privind corupia, deschis spre semnare statelor
membre ale Consiliului Europei i statelor nemembre care au participat la elaborarea sa,
la Strasbourg, a fost adoptat la 15 mai 2003 i a intrat n vigoare dup ratificarea sa de
ctre 5 state, ceea ce s-a ntmplat la 1 februarie 2005. Romnia a ratificat Protocolul
adiional la Convenia penal privind corupia prin Legea nr. 260 din 16 iunie 2004.[1]
Protocolul include prevederi referitoare la corupia activ i pasiv a arbitrilor interni sau
internaionali, precum i a jurailor naionali sau strini.
[1] Legea nr. 260/2004 a fost publicat, mpreun cu textul Protocolului adiional la
Convenia penal a Consiliului Europei privind corupia, n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 612 din 7 iulie 2004.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
4. Convenia referitoare la splarea, depistarea, reinerea i confiscarea produselor
infraciunilor, deschis la Strasbourg la 8 noiembrie 1990 semnrii statelor membre ale
Consiliului Europei i statelor nemembre care au participat la elaborarea sa i intrat n
vigoare la 1 septembrie 1993. Romnia a ratificat Convenia prin Legea nr. 263 din 15 mai
2002.[1]
Convenia, dup unele precizri de ordin terminologic (Capitolul I), prevede, n Capitolul II,
msurile la nivel naional pe care statele participante urmeaz s le ia n vederea realizrii
obiectivului propus: msuri de confiscare, msuri de investigare i msuri provizorii,
stabilirea de competene i folosirea de tehnici speciale de investigare, asigurarea
4
[1] n Romnia a fost adoptat Legea nr. 21 din 18 ianuarie 1999 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 18
din 21 ianuarie 1999, nlocuit prin Legea nr. 656 din 7 decembrie 2002, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 904 din 12 decembrie 2002.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
5. Convenia european pentru reprimarea infraciunilor rutiere, deschis semnrii
statelor membre ale Consiliului Europei la Strasbourg, la 30 noiembrie 1964, i intrat n
vigoare la 18 iulie 1972. Romnia a ratificat Convenia prin Legea nr. 183 din 12 noiembrie
1997.[1]
Convenia prevede reguli de cooperare a statelor semnatare cu privire la urmrirea,
judecarea i executarea sanciunilor aplicate pentru infraciuni rutiere. Se instituie regula
c statul semnatar al Conveniei, pe al crui teritoriu s-a comis infraciunea, are
posibilitatea fie de a urmri i judeca el nsui pe autorul unei infraciuni rutiere, fie s
solicite statului de reedin, atunci cnd este cazul, s judece pe fptuitor.
[1] Legea nr. 183/1997 a fost publicat, mpreun cu textul Conveniei, n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 316 din 18 noiembrie 1997.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
De asemenea, se prevede c, n cazul svririi infraciunii de ctre un strin, statul pe al
crui teritoriu s-a comis infraciunea poate, dup ce l-a judecat i condamnat pe infractor,
s cear statului de reedin s execute hotrrea. Condiia cerut este ca fapta s fie
pedepsit att de legea statului n care a fost comis, ct i de legea statului de reedin.
Convenia prevede reguli pentru efectuarea urmririi n statul de reedin i reguli de
executare n acest stat a hotrrilor de condamnare, precum i reguli generale privitoare
la cererile de urmrire i de executare.
n Anexa nr. 1 la Convenie, intitulat Fondul comun de infraciuni rutiere i care este
parte integrant a Conveniei, se prevede o list de infraciuni crora aceasta li se aplic,
statele pri putnd s adauge la aceast list sau s declare c se limiteaz la cele
prevzute n legislaia sa intern.
Conveniile internaionale pentru combaterea criminalitii
Sunt prevzute n fondul comun al infraciunilor rutiere: uciderea sau vtmarea corporal
din culp, svrite n domeniul circulaiei rutiere, prsirea locului accidentului,
conducerea unui vehicul de ctre o persoan aflat n stare de ebrietate sau sub influena
alcoolului ori a stupefiantelor de orice fel sau inapt, ca urmare a unei oboseli excesive,
conducerea unui vehicul cu motor fr asigurare de rspundere civil, refuzul de a se
supune ordinului unui agent de circulaie, nerespectarea regulilor privind: viteza, poziia
vehiculelor n micare i sensul deplasrii lor, ntlnirea cu vehicule n sens opus,
depirea, schimbarea de direcie i trecerea pasajelor de nivel, prioritatea de trecere,
prioritatea de trafic pentru anumite vehicule, cum ar fi cele ale pompierilor, ambulanele,
vehiculele de poliie, nerespectarea semnalelor i marcajelor rutiere, staionarea i oprirea
vehiculelor, accesul vehiculelor sau al anumitor categorii de vehicule pe unele ci rutiere,
n special datorit greutii sau dimensiunilor lor, echipamentul de securitate al
autovehiculelor i al ncrcturii lor, semnalizarea vehiculelor i a ncrcturii lor, sistemul
de lumin al vehiculelor i folosirea farurilor, ncrctura i capacitatea vehiculelor,
nmatricularea vehiculelor, plcile de nmatriculare i semnul distinctiv al rii de
nmatriculare, conducerea fr permis de circulaie valabil.
5
contractante, conform regulilor Conveniei, pentru fapte crora le corespund, potrivit legii
prii solicitate, infraciuni de aceeai natur.
Protocolul precizeaz c extrdarea nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia
prii solicitate nu impune acelai tip de taxe sau impozite ori nu cuprinde acelai tip de
reglementare de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, cu legislaia prii
solicitante.
n ceea ce privete legea romn privitoare la asistena judiciar internaional, la care
ne-am mai referit, aceasta reproduce, n articolul 25 privitor la infraciunile fiscale,
prevederile articolului 2 al celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de
extrdare.
Condiiile de acordare i de solicitare a extrdrii potrivit Conveniei europene
de extrdare
D. Infraciuni svrite n totul sau n parte pe teritoriului statului solicitat sau ntr-un loc
asimilat teritoriului su. Convenia prevede n articolul 7 punctul 1, c partea solicitat va
putea refuza extrdarea persoanei solicitate pentru o infraciune care, potrivit legislaiei
sale, a fost svrit n totul sau n parte pe teritoriul su ori ntr-un loc asimilat teritoriului
su, situaie care se apreciaz potrivit legislaiei statului solicitat.
n ipoteza n care statul romn ar aprea ca stat solicitat, determinarea infraciunilor
svrite pe teritoriul statului romn se face n conformitate cu dispoziiile articolului 8 din
Codul penal n vigoare care explic ce se nelege prin teritoriul Romniei, prin
infraciune svrit pe teritoriul Romniei, dar i prin infraciune care se consider
svrit pe teritoriul Romniei.
Condiiile de acordare i de solicitare a extrdrii potrivit Conveniei europene
de extrdare
n mod asemntor sunt determinate infraciunile svrite pe teritoriul statului i n alte
coduri penale europene[1].
[1] Codul penal francez cuprinde astfel de dispoziii n Cartea I, Titlul I, Capitolul III,
Seciunea I intitulat Infraciuni comise sau considerate comise pe teritoriul Republicii,
articolele 113-2 113-5. n articolul 113-2 se prevede, n alineatul 1, c Legea penal
francez este aplicabil infraciunilor comise pe teritoriul Republicii, iar n alineatul 2 c
Infraciunea se consider svrit pe teritoriul Republicii atunci cnd unul din faptele
sale constitutive a avut loc pe acest teritoriu. n articolul 113-3 se prevede c Legea
penal francez se aplic infraciunilor comise la bordul navelor sub pavilion francez sau
mpotriva acestora n orice loc se gsesc.
Codul penal italian prevede dispoziii asemntoare n articolul 6 intitulat Infraciuni
comise pe teritoriul statului, n care, n alineatul 1 se prevede c Oricine comite o
infraciune pe teritoriul statului este pedepsit dup legea italian, iar n alineatul 2 se
prevede c Infraciunea se consider comis pe teritoriul statului atunci cnd aciunea
sau omisiunea care o constituie a avut loc pe acest teritoriu n totul sau n parte sau s-a
ivit rezultatul care este consecina aciunii sau omisiunii.
Condiiile de acordare i de solicitare a extrdrii potrivit Conveniei europene
de extrdare
E. Infraciuni definitiv judecate ori n curs de judecare pe teritoriul statului solicitat (regula
non bis in idem). n conformitate cu prevederile articolului 9 al Conveniei europene,
extrdarea nu se va acorda atunci cnd persoana reclamat a fost judecat definitiv de
ctre autoritile competente ale prii solicitate pentru fapta sau faptele pentru care se
cere extrdarea. Totodat, sunt autorizate prile solicitate s refuze extrdarea dac
autoritile lor competente au hotrt s nu porneasc urmrirea penal sau s nceteze
urmrirea penal nceput pentru aceeai sau aceleai fapte. Regula aceasta recunoate
dreptul de jurisdicie al statului solicitat i este n concordan cu principiul neextrdrii
infractorilor pentru fapte ce cad sub incidena legii penale a statului solicitat.
Dispoziiile articolului 9 din Convenie au fost completate cu trei noi alineate, 2, 3 i 4, prin
prevederile articolului 2 din Titlul II al Protocolului adiional la Convenia european de
extrdare, semnat la Strasbourg, la 15 octombrie 1975.
Condiiile de acordare i de solicitare a extrdrii potrivit Conveniei europene
de extrdare
Potrivit dispoziiilor alineatului 2 astfel introdus, extrdarea unei persoane care a format
obiectul unei judeci definitive ntr-un alt stat ter, parte contractant la Convenie,
pentru fapta sau faptele n vederea crora a fost prezentat cererea de extrdare, nu se
va acorda:
11
12
este firesc ca aceeai soluie s fie adoptat i cu privire la acordarea extrdrii, care nu
poate avea loc mpotriva voinei persoanei vtmate.
Situaii n care nu se acord extrdarea
B. Dreptul la aprare. Tot legea romn privind asistena judiciar internaional n
materie penal prevede, n articolul 31, c Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n
care persoana extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur
garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un
tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv ori dac extrdarea este cerut n
vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal.
Situaii n care nu se acord extrdarea
C. Judecarea n lips. Potrivit dispoziiilor articolului 3 din Titlul III al celui de-al doilea
Protocol adiional la Convenia european de extrdare, atunci cnd o parte contractant
cere unei alte pri contractante extrdarea unei persoane n vederea executrii unei
pedepse sau msuri de siguran pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva
acelei persoane, statul solicitat poate refuza extrdarea solicitat n acest scop, dac,
dup prerea sa, procedura de judecat nu a satisfcut minimul de drepturi de aprare
recunoscute oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni.
Extrdarea se acord totui, dac statul solicitant d asigurri considerate de statul
solicitat ca suficiente pentru a garanta persoanei, a crei extrdare este cerut, dreptul la
o nou procedur de judecat, care s-i garanteze dreptul la aprare. n aceast situaie,
statul solicitant are posibilitatea fie de a executa hotrrea n discuie, dac cel
condamnat nu face opoziie, fie de a urmri pe extrdat, n caz contrar.
Situaii n care nu se acord extrdarea
S-a observat c unele ri, ntre care Luxemburg, rile de Jos i toate rile scandinave
(Norvegia, Suedia, Danemarca i Finlanda) au formulat rezerva n sensul refuzului unei
eventuale extrdri atunci cnd aceasta poate avea consecine deosebit de grave pentru
persoana solicitat din cauza vrstei, situaiei, a sntii sale ori altor motive de ordin
personal. Este vorba de rezerve cu un coninut amplu, care sfresc prin a transforma
obligaia de extrdare ntr-o simpl facultate a statului solicitat, temperat totui de
obligaia de a comunica statului solicitant motivele refuzului extrdrii.
Legea romn privind cooperarea judiciar internaional n materie penal cuprinde
dispoziii referitoare la extrdare, n cazul judecii n lips, n articolul 32, n care sunt
reproduse, n esen, prevederile cuprinse n Titlul III al celui de-al doilea Protocol adiional
la Convenia de extrdare.
Situaii n care nu se acord extrdarea
D. Graierea. Cu privire la graiere, Convenia european de extrdare se refer numai
tangenial, n articolul 9, completat prin dispoziiile articolului 2 al Protocolului adiional
din 1975, prevznd, n legtur cu efectele principiului non bis in idem, c nu se
extrdeaz persoana condamnat definitiv a crei pedeaps a fost graiat.
Legea romn prevede, n articolul 35, c actul de graiere adoptat de statul solicitant
face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii sunt ndeplinite.
Este vorba n spe despre aa-numita extrdare executiv, a crei finalitate este punerea
n executare a hotrrii de condamnare pronunat n statul solicitant. Dac ns a fost
hotrt graierea total sau eventual a restului de pedeaps, orice raiune a extrdrii
dispare, astfel nct nsui statul solicitant nu are motive s mai formuleze o cerere de
extrdare, iar dac a fcut-o, aceasta devine inoperant.
Persoane care pot fi extrdate
Aa cum se prevede n articolul 1 al Conveniei europene de extrdare, statele se
angajeaz s-i predea reciproc persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune sau
care sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n
statul solicitant, extrdarea persoanelor respective fcndu-se potrivit regulilor i sub
condiiile determinate prin prevederile acesteia.
Atunci cnd are loc refuzul extrdrii propriului cetean sunt prevzute anumite obligaii
n sarcina statului solicitat.
Persoane exceptate de la extrdare
A. Cetenii proprii. Convenia european prevede n articolul 6 punctul 1, c orice parte
contractant are dreptul s refuze extrdarea resortisanilor si. n acest sens, se prevede
c fiecare parte contractant va putea, printr-o declaraie fcut o dat cu semnarea sau
cu depunerea instrumentului su de ratificare sau de aderare s defineasc, n ceea ce o
privete, termenul de resortisant n nelesul Conveniei. Calitatea de resortisant, se mai
14
arat n Convenie, se va aprecia la data hotrrii asupra extrdrii sau direct la data
predrii.
S-a prevzut i posibilitatea ca extrdarea propriilor ceteni s fie limitat la faza
judecii, lsndu-se statului de origine competena de a prevedea executarea pedepsei
aplicate de judectorul strin.
Persoane exceptate de la extrdare
Aceasta ar ncuraja desfurarea judecii cu prezena inculpatului i deci ar atrage un
avantaj cert n msura n care judectorul ar fi pus n situaia de a cunoate linia sa de
aprare. Executarea pedepsei i tratamentul reeducativ al condamnatului ar trebui,
dimpotriv, s fie date n competena autoritilor rii de origine, ceea ce se nscrie n
actuala orientare convenional de colaborare internaional n materie de recunoatere
internaional a sentinelor pronunate n materie penal de autoritile statelor membre
ale Consiliului Europei[1].
[1] Vezi Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive,
ntocmit la Haga, la 28 mai 1970, ratificat prin Ordonana Guvernului Romniei nr. 90
din 30 august 1999, publicat, mpreun cu textul Conveniei, n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 421 din 31 august 1999. Ordonana Guvernului nr. 90/1999 a fost
aprobat prin Legea nr. 35/2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
158 din 17 aprilie 2000.
Persoane exceptate de la extrdare
Legea romn prevede n art. 19, referitor la persoanele exceptate de la extrdare, c
cetenii romni nu pot fi extrdai din Romnia dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute
la art. 20, acesta din urm prevznd c cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n
baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de
reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii:
a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii
de extrdare;
b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant;
c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat
membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene.
Se mai spune la alin. (2) al art. 20: n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd
extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie
suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n
cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc
definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia.
Persoane exceptate de la extrdare
B. Persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil. Este recunoscut n dreptul internaional
dreptul statelor de a acorda strinilor i apatrizilor un aa-numit drept de azil, atunci cnd,
n statul lor de origine sunt urmrite sau persecutate pentru activiti desfurate n
favoarea umanitii, progresului i pcii.
Potrivit art. 19 alin. (1) lit. b) din Legea romn nu pot fi extrdai solicitanii de azil,
beneficiarii statutului de refugiat sau ai proteciei subsidiare n Romnia, n cazurile n care
extrdarea ar avea loc n ara de origine sau n orice alt stat n care viaa ori libertatea
acestora ar fi pus n pericol sau n care ar fi supui la tortur, tratamente inumane i
degradante.
C. Persoane care se bucur de imunitate de jurisdicie. Legea romn prevede (art. 19,
alin. 1, lit. c) c nu pot fi extrdate din Romnia persoanele strine care se bucur de
imunitate de jurisdicie, n limitele i n condiiile stabilite prin convenii sau prin alte
nelegeri internaionale.
Persoane exceptate de la extrdare
Poate fi menionat, de exemplu, imunitatea de jurisdicie decurgnd din imunitatea
diplomatic, prevzut de Convenia de la Viena din 1961 cu privire la relaiile
diplomatice. Imunitatea de jurisdicie poate fi prevzut i prin convenii internaionale
bilaterale.
De asemenea, nu pot fi extrdate din Romnia persoanele strine care au fost citate din
strintate, n cadrul relaiilor de asisten judiciar internaional, n vederea audierii ca
suspeci, persoane vtmate, pri, martori sau experi ori interprei n faa unei autoriti
judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional.
Calitatea de cetean romn, solicitant de azil sau beneficiar al statutului de refugiat ori al
proteciei subsidiare n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii
15
asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a
hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n
cauz.
Persoane exceptate de la extrdare
D. Clauza umanitar. Legea romn privind cooperarea judiciar internaional prevede n
articolul 22 alin. 2 c extrdarea oricrei alte persoane strine poate fi refuzat sau
amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate
deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n caz de
refuz al extrdrii, prevederile articolului 23 alin. 1 (privind urmrirea i judecarea
persoanei n statul solicitat) se aplic n mod corespunztor, iar n caz de amnare a
extrdrii, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei se suspend.
Prin aceste dispoziii, legea romn s-a alturat poziiei adoptate de Frana i de alte state
care au nsoit aderarea lor la Convenia european de extrdare de o declaraie n sensul
c extrdarea va putea fi refuzat dac ea ar putea avea consecine de o gravitate
deosebit pentru persoana solicitat, mai ales datorit vrstei sale naintate, tinereii sau
strii sntii sale. Se menioneaz, totodat, c o prevedere asemntoare a fost
nscris n Convenia din 26 septembrie 1996 privind extrdarea ntre statele membre ale
Uniunii Europene.
C3
Extrdarea (continuare)
Procedura extrdrii din Romnia
Transferul procedurilor penale n cazurile de refuz al extrdrii
n articolul 6 al Conveniei, intitulat Extrdarea naionalilor, se prevede la punctul 2 c,
dac partea solicitat nu-i extrdeaz propriul resortisant, ea va trebui, la cererea prii
solicitante, s supun cauza autoritilor competente, astfel nct s se poat exercita
urmriri judiciare, dac este cazul.
n acest scop, dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea se vor transmite
gratuit pe calea prevzut la paragraful 1 al articolului 12 (pe cale diplomatic sau pe cale
convenit de pri). Convenia mai prevede c partea solicitant va fi informat despre
rezultatul cererii sale.
Transferul procedurilor penale n cazurile de refuz al extrdrii
Legea romn privind cooperarea judiciar internaional n materie penal preia
prevederile mai sus menionate ale Conveniei n articolul 23 alin. 1, cu deosebirea c se
refer nu numai la refuzul extrdrii propriului cetean, dar i al refugiatului politic.
Dar legea romn, ca, de altfel, i Convenia, prevede c pornirea procesului penal
mpotriva ceteanului propriu sau azilantului (nu i a celorlalte persoane care, potrivit
legii romne, nu pot fi extrdate) se face, la cererea statului solicitant, dac este cazul,
deci cu posibilitatea pentru organele judiciare de a decide dac exist temeiuri pentru
pornirea procesului penal.
n acest scop, legea romn prevede c statul solicitant ar urma s transmit gratuit
Ministerului Justiiei din Romnia dosarele i obiectele privind infraciunea i c statul
solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale.
Transferul procedurilor penale n cazurile de refuz al extrdrii
Aceeai lege prevede n articolul 23 alin. 2 c, n cazul n care opteaz pentru soluia
refuzului extrdrii unui cetean strin, persoan suspectat, acuzat sau condamnat n
alt stat pentru una din infraciunile prevzute n articolul 96 alin. 1 (fapte care dau loc la
predarea infractorului pe baza unui mandat european de extrdare) sau pentru orice alt
infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim
special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea, dac este
cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile
romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice infraciune cu caracter
grav prevzut i pedepsit de legea romn.
Dispoziiile privitoare la transferul procedurii penale, n cazurile de refuz al extrdrii,
corespunde principiului c nicio fapt penal nu trebuie s rmn nesancionat, iar
statul de refugiu nu se poate transforma ntr-un loc de azil pentru infractori internaionali.
Ele corespund principiului de drept internaional aut dedere, aut judicare.
Extrdarea naionalilor
Articolul 6 din Convenia european de extrdare, care poart acest titlu, prevede la
punctul 1, litera a), dreptul oricrei pri contractante de a refuza extrdarea
resortisanilor si.
16
Este de subliniat tendina general manifestat n relaiile dintre statele membre ale
Consiliului Europei i mai ales dintre statele membre ale Uniunii Europene de a elimina
calitatea de cetean dintre cauzele care ar putea mpiedica extrdarea infractorilor. n
sensul acestei tendine, legislaiile statelor Uniunii Europene prevd posibilitatea
extrdrii propriilor ceteni, n condiiile prevzute n conveniile internaionale.
Extrdarea naionalilor
Astfel, Constituia Republicii Italiene prevede n articolul 26 alineatul 1 c: Extrdarea
ceteanului poate fi acordat numai dac este expres prevzut de conveniile
internaionale. De asemenea, Constituia Romniei din 1991, revizuit prin Legea nr.
429/2003, dup ce prevede n articolul 19 alineatul 1 c: Ceteanul romn nu poate fi
extrdat sau expulzat din Romnia, adaug, n alineatul 2, pentru prima oar n istoria
dreptului romn, c: Prin derogare de la prevederile alineatului 1, cetenii romni pot fi
extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii
i pe baz de reciprocitate.
Legea romn privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, n acord cu
prevederea constituional din articolul 19 alineatul 2, reglementeaz prin dispoziiile
articolului 20 extrdarea cetenilor romni. Legea prevede c cetenii romni pot fi
extrdai din Romnia numai n baza conveniilor internaionale multilaterale la care
aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una din
urmtoarele condiii:
Extrdarea naionalilor
a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii
de extrdare;
b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant;
c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat
membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene.
n alineatul 2 al art. 20 se prevede o condiie suplimentar pentru cazurile prevzute la
alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale
sau a judecii: statul solicitant trebuie s dea asigurri considerate ca suficiente c, n
cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc
definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia.
n scopul constatrii ndeplinirii acestor condiii, Ministerul Justiiei poate solicita
prezentarea unui act emis de autoritatea competent a statului solicitant.
Principiul specialitii extrdrii i reextrdarea ctre al treilea stat
A. Principiul sau regula specialitii. n materie de extrdare, principiul specialitii
exprim regula de drept internaional potrivit creia persoana extrdat nu trebuie s fie
supus unei proceduri penale pentru o alt fapt anterioar extrdrii i nici obligat la
executarea altei pedepse dect aceea aplicat prin sentina pentru care a fost solicitat
sau acordat extrdarea. Acest principiu a fost consacrat prin dispoziiile articolului 14 al
Conveniei europene de extrdare. n alineatul 1, prima parte a acestui articol, se prevede
c persoana care va fi predat statului solicitant nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici
deinut n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran, nici supus oricrei
alte restricii a libertii sale individuale pentru un fapt anterior predrii, altul dect cel
care a motivat extrdarea.
Principiul specialitii extrdrii i reextrdarea ctre al treilea stat
Convenia prevede ns excepii de la aceast regul:
a) cnd statul solicitat, care a predat-o, consimte la aceasta, n urma unei cereri
prezentat n acest scop de statul solicitant, mpreun cu actele ce nsoesc n mod
obinuit o cerere de extrdare i de un proces-verbal judiciar consemnnd declaraiile
extrdatului. Acest consimmnt se va da n cazul cnd infraciunea pentru care este
cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare potrivit Conveniei;
b) cnd persoana extrdat nu a prsit teritoriul prii creia i fusese predat, dei avea
posibilitatea s o fac, n cele 45 de zile urmtoare eliberrii sale definitive, ori dac s-a
napoiat pe teritoriul statului solicitant dup ce l-a prsit. n legtur cu aceast
prevedere a Conveniei, n literatura de specialitate s-a observat c persoana extrdat ar
putea fi urmrit pentru o alt infraciune numai dac a avut posibilitatea real de a
prsi teritoriul prii solicitante n cele 45 de zile de la eliberarea definitiv i deci
rmnerea pe teritoriu este rezultatul voinei libere a acesteia.
Principiul specialitii extrdrii i reextrdarea ctre al treilea stat
17
18
Aceast etap administrativ n procedura extrdrii din Romnia este perfect raional
deoarece, pe de o parte, evit o prelungire inutil a procedurii atunci cnd exist motive
obligatorii de refuz al extrdrii care pot fi constatate la un simplu examen cu caracter
administrativ, iar pe de alt parte nltur n mod rapid unele neajunsuri din calea etapei
judiciare.
Etapele procedurii extrdrii pasive
Cele ce preced fac necesar referirea la etapele pe care le parcurge procedura extrdrii
din Romnia, descrise n dispoziiile articolului 37 al Legii nr. 302/2004.
n primul alineat al acestui articol se reproduce dispoziia din articolul 19 alineatul 4 al
Constituiei, potrivit creia extrdarea din Romnia se hotrte de justiie, iar n alineatul
secund se precizeaz c procedura extrdrii pasive are un caracter urgent i se
desfoar i n timpul vacanei judectoreti.
n alineatul 3 se prevede rolul Ministerului Justiiei ca autoritate central n realizarea unei
etape administrative.
Dei extrdarea se hotrte n etapa judiciar, s-a considerat necesar, aa cum s-a
observat anterior, o etap administrativ.
Etapele procedurii extrdrii pasive
n alineatul 4 al articolului 37 se arat n ce const aceast etap administrativ, n care
Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, ndeplinete n principal urmtoarele
activiti:
a) primirea cererii de extrdare;
b) examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, din punctul de vedere al
regularitii internaionale, n condiiile prevzute la articolul 38, la care ne-am referit
anterior;
c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general
competent, n condiiile prevzute la articolul 40, pe care l vom examina n cele ce
urmeaz;
d) restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n cazurile
prevzute la articolul 38 alineatul 4 (la care ne-am referit i care privesc acele cazuri n
care extrdarea nu este posibil);
Etapele procedurii extrdrii pasive
e) punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i Internelor, a hotrrii
definitive prin care s-a dispus extrdarea;
f) comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date cererii de
extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de
autoritatea judiciar competent.
Aa cum se poate constata, etapa administrativ a procedurii extrdrii pasive se
desfoar n anumite limite de timp i privete natura actelor ndeplinite n cadrul acestei
proceduri, care sunt acte administrative i nu jurisdicionale, nu soluioneaz, dar fac
posibile i duc la ndeplinire hotrrile judectoreti privitoare la extrdare.
Declanarea etapei judiciare a procedurii extrdrii pasive i competena de
soluionare a cererii de extrdare
A. Sesizarea procurorului competent. Dup efectuarea examenului de regularitate
internaional i dac nu exist nici un motiv de restituire, Ministerul Justiiei transmite
cererea de extrdare i actele anexe, n cel mult 48 de ore, procurorului general al
parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie a fost localizat persoanei
extrdabil sau, n cazul cnd nu se cunoate locul unde se afl persoana, procurorului
general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti.
Declanarea etapei judiciare a procedurii extrdrii pasive i competena de soluionare a
cererii de extrdare
B. Procedura judiciar i reguli speciale de competen. Procedura judiciar de extrdare
este de competena curii de apel n a crei raz teritorial a fost localizat persoana
extrdabil i a parchetului de pe lng aceast instan. n cazul n care statul solicitant
solicit n acelai timp extrdarea a dou sau mai multe persoane, cercetate n aceeai
cauz penal sau n cauze conexe, care au fost localizate n circumscripiile unor curi de
apel diferite, competena soluionrii cererilor de extrdare aparine Curii de Apel
Bucureti.
20
Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data
pronunrii.
Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea
i dispune prin sentin punerea n libertate a persoanei a crei extrdare fusese cerut.
Soluionarea cererii de extrdare
Hotrrea se motiveaz n acest caz n 24 de ore i este transmis procurorului general al
parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de
specialitate al Ministerului Justiiei.
n fine, legea prevede c hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu contestaie la
Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie de procurorul general competent (din
oficiu sau la cererea ministrului justiiei) i de persoana a crei extrdare a fost cerut, n
termen de 5 zile de la pronunare.
Contestaia depus mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este
suspensiv de executare, ca i contestaia depus mpotriva hotrrii prin care s-a dispus
extrdarea, n acest din urm caz cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest
provizoriu n vederea extrdrii.
Soluionarea cererii de extrdare
B. Judecarea contestaiei i comunicarea hotrrii. Potrivit dispoziiilor articolului 53
din lege, contestaia depus n condiiile artate se judec cu prioritate, ntr-un termen de
cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori.
Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult 3 zile de la soluionarea contestaiei.
n ceea ce privete hotrrea definitiv asupra extrdrii, aceasta se comunic
procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n
prim instan i compartimentului de specialitate din Ministerul Justiiei. Toate aceste
prevederi sunt n acord deplin cu dispoziia din articolul 37 alineatul 2 din lege: Procedura
de extrdare pasiv are un caracter urgent....
Punerea n executare a hotrrii de extrdare
A. Predarea extrdatului. Convenia european de extrdare prevede n articolul 18
reguli cu privire la predarea persoanei extrdate, artnd c partea solicitat va comunica
prii solicitante hotrrea sa asupra extrdrii, preciznd c orice respingere total sau
parial trebuie motivat, iar n caz de acceptare, partea solicitant va fi informat despre
locul i data predrii i asupra duratei deteniei executate, n vederea extrdrii, de ctre
persoana a crei extrdare s-a cerut.
Cu excepia cazului de for major care mpiedic predarea sau preluarea persoanei
extrdate, dac preluarea nu are loc la data fixat, persoana va putea fi pus n libertate
la expirarea unui termen de 15 zile socotit de la aceast dat i va fi, n orice caz, pus n
libertate la expirarea unui termen de 30 de zile, cnd partea solicitat va putea refuza s
o extrdeze pentru aceeai fapt.
Punerea n executare a hotrrii de extrdare
Dac exist un caz de for major care mpiedic predarea sau primirea persoanei ce
urma s fie extrdat, partea interesat va informa despre aceasta pe cealalt parte i
ambele se vor pune de acord asupra unei noi date de predare, fiind aplicabile dispoziiile
privitoare la termenele n care trebuie s aib loc predarea persoanei extrdabile.
Aceste prevederi ale Conveniei se regsesc n dispoziiile articolelor 56 i 57 din legea
romn, care precizeaz c, pentru predarea extrdatului, este necesar i suficient un
extras al hotrrii judectoreti definitive prin care se dispune extrdarea.
Punerea n executare a hotrrii de extrdare
Ministerul Justiiei informeaz de ndat Centrului de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, care stabilete, n
termen de 15 zile, locul i data predrii i asigur predarea sub escort a persoanei
extrdate. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului
General al Poliiei Romne asigur predarea , prin Biroul Naional Interpol, i informeaz
despre aceasta Ministerul Justiiei i curtea de apel competent.
Legea romn precizeaz, de asemenea, c Ministerul Justiiei aduce la cunotin de
urgen autoritii competente a statului solicitant soluia adoptat asupra extrdrii,
comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv.
Locul predrii va fi un punct de frontier al statului romn.
Persoana extrdat va putea fi pus n libertate dac nu a fost preluat n 15 zile de la
data stabilit, termen ce nu poate fi prelungit dect cu nc cel mult 15 zile.
25
26
28
29
30
De aceea, n art. 78 - 83 s-au introdus unele reglementri tranzitorii ntre regulile generale
ale extrdrii n Uniunea European i cele simplificate din domeniul mandatului european
de arestare.
Simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre UE
Astfel, se menioneaz c:
a) n aplicarea Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene,
adoptat la 27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune
politic;
b) n ceea ce privete prescripia rspunderii penale i a executrii pedepsei, sunt
aplicabile numai dispoziiile din legislaia statului solicitant;
c) amnistia acordat de Romnia nu mpiedic extrdarea, cu excepia cazului n care
fapta prevzut de legea penal este de competena instanelor romne;
d) absena unei plngeri prealabile sau a unei alte condiii necesare pentru punerea n
micare a aciunii penale, potrivit legii romne, nu aduce atingere obligaiei de extrdare;
Simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre UE
e) Statul romn acord extrdarea pentru fapte prevzute de legea penal n materia
accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal, n condiiile prevzute de
lege;
f) semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen are, dup caz, acelai efect ca i
o cerere de arestare provizorie n vederea extrdrii sau echivaleaz cu un mandat
european de arestare atunci cnd se aplic Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului din 13
iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele
membre;
g) extrdarea simplificat se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, fr
verificarea condiiilor speciale prevzute la art. 48 (privitoare la extrdarea simplificat),
ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 47 (privind procedura extrdrii
voluntare).
Simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre UE
Titlul III al legii romne, referitor la mandatul european de arestare, conine prevederi
specifice cooperrii dintre Romnia i statele membre ale Uniunii Europene.
Aceast reglementare din legea romn preia dispoziiile referitoare la mandatul de
arestare european adoptate prin Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie
2002 (2002/584/JAI) privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre
statele membre,[1] care reprezint o adaptare a legislaiei la situaia concret i cerinele
din statele membre ale Uniunii Europene privind asistena judiciar n materie penal.
[1] Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 190 , din 18 iulie 2002,
paginile 120.
Simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre UE
Astfel, n preambulul la Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 se
arat c procedura formal de extrdare ar trebui abrogat ntre statele membre ale
Uniunii Europene atunci cnd este vorba despre persoane care se sustrag de la nfptuirea
justiiei dup ce au fost definitiv condamnate, iar procedurile de extrdare ar trebui
accelerate atunci cnd este vorba despre persoane suspectate de a fi comis o infraciune.
Decizia are n vedere faptul c toate sau numai unele dintre statele membre ale Uniunii
Europene sunt pri la anumite convenii de extrdare, printre care i Convenia
european de extrdare din 13 decembrie 1957 i Convenia european privind
reprimarea terorismului din 27 ianuarie 1977.
Dispoziii generale privind mandatul european de arestare
Aa cum se precizeaz n articolul 84 din Capitolul I al Titlului III din Legea nr. 302/2004,
mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar
competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre
un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau
executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate.
n articolul 85 al legii se precizeaz c autoritile judiciare romne competente n materia
mandatului european de arestare sunt instanele judectoreti (ca autoriti judiciare
emitente), curile de apel (ca instane judiciare de executare) i Ministerul Justiiei (ca
autoritate central).
Dispoziii generale privind mandatul european de arestare
32
precum i alte mprejurri ale cauzei, autoritatea emitent consider c este oportun
emiterea unui mandat european de arestare i sunt ntrunite urmtoarele condiii:
Condiii privind emiterea i transmiterea mandatului european de arestare
a) persoana solicitat se afl pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene;
b) mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a deteniunii pe via sau
a nchisorii este valabil;
c) nu a intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii
pedepsei ori amnistia sau graierea;
d) atunci cnd arestarea i predarea se solicit:
(i) n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii, pedeapsa prevzut de legea
romn pentru infraciunea svrit este deteniunea pe via sau nchisoarea de 2 ani
sau mai mare;
(ii) n vederea executrii pedepsei, pedeapsa aplicat sau restul de pedeaps rmas de
executat este deteniunea pe via sau nchisoarea de un an sau mai mare;
(iii) n vederea executrii msurii privative de libertate, durata msurii este de 6 luni sau
mai mare.
Condiii privind emiterea i transmiterea mandatului european de arestare
Atunci cnd msura arestrii preventive este luat ca urmare a nlocuirii de ctre organul
judiciar romn competent a unei msuri sau obligaii a crei respectare a fost
supravegheat anterior de statul de executare, mandatul european de arestare se poate
emite chiar dac nu este ndeplinit condiia prevzut la alin. (1) lit. d).
Condiia prevzut la alin. (1) lit. d) se aplic ori de cte ori statul de executare notific
aplicarea, n acest caz, a dispoziiilor art. 2 alin. (1) din Decizia-cadru a Consiliului
2002/584/JAI a Consiliului, astfel cum a fost transpus n dreptul intern al statului
respectiv.
Condiii privind emiterea i transmiterea mandatului european de arestare
Mandatul european de arestare este emis: (i) n faza de urmrire penal, de ctre
judectorul de drepturi i liberti desemnat de preedintele instanei creia i-ar reveni
competena s judece cauza n fond, din oficiu sau la sesizarea procurorului care
efectueaz ori supravegheaz urmrirea penal a persoanei solicitate, (ii) n faza de
judecat, de ctre judectorul desemnat de preedintele primei instane, din oficiu sau la
sesizarea procurorului ori a organului la care se afl spre executare mandatul de arestare
preventiv sau hotrrea prin care s-a luat msura privativ de libertate, iar (iii) n faza de
executare, de ctre judectorul desemnat de preedintele instanei de executare, din
oficiu sau la sesizarea procurorului ori a organului la care se afl spre executare mandatul
de executare a pedepsei deteniunii pe via sau a nchisorii ori hotrrea prin care s-a
luat msura privativ de libertate.
Condiii privind emiterea i transmiterea mandatului european de arestare
Judectorul competent verific ndeplinirea condiiilor privind emiterea mandatului
european de arestare i procedeaz, dup caz, astfel:
a) emite (direct, fr ncheiere prealabil, conform Deciziei nr. 39/22.09.2008 a .C.C.J.Seciile Unite) mandatul european de arestare i supravegheaz luarea msurilor pentru
transmiterea acestuia, potrivit dispoziiilor art. 86 alin. (3), art. 89 i 90;
b) constat, prin ncheiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute la alin. (1)
pentru a emite un mandat european de arestare.
ncheierea poate fi atacat cu contestaie de procuror, n termen de 3 zile de la
comunicare.
Condiii privind emiterea i transmiterea mandatului european de arestare
Contestaia se judec de instana superioar, n termen de 3 zile de la nregistrarea
cauzei, n camera de consiliu, fr citarea prilor, cu participarea procurorului.
n caz de admitere a contestaiei, judectorul de drepturi i liberti sesizat iniial este
obligat s emit un mandat european de arestare.
n cazul emiterii mandatului european de arestare, judectorul competent informeaz
procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori instana pe rolul
creia se afl cauza penal spre soluionare despre emiterea mandatului european de
arestare, iar n cazul cnd constat c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege
pentru a emite un mandat european de arestare, comunic ncheierea procurorului care
efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori procurorului de la parchetul de pe
lng instana de executare.
34
7. corupia;
8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor
Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare
ale Comunitilor Europene;
9. splarea produselor infraciunii;
10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
11. fapte legate de criminalitatea informatic;
12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe cale de
dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
13. facilitarea intrrii i ederii ilegale;
14. omorul, vtmarea corporal grav;
15. traficul ilicit de organe i esuturi umane;
16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici;
17. rasismul i xenofobia;
18. furtul organizat sau armat;
19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art;
20. nelciunea;
21. racketul i extorcarea de fonduri;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
22. contrafacerea i pirateria produselor;
23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals;
24. falsificarea de mijloace de plat;
25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;
26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
27. traficul de vehicule furate;
28. violul;
29. incendierea cu intenie;
30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale;
31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave;
32. sabotajul.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
Se remarc faptul c exist o dubl condiionare pentru a fi admisibil excluderea de la
aplicarea principiului dublei incriminri.
Mai nti, fapta care constituie temei al emiterii mandatului european de arestare trebuie
s fie considerat una dintre infraciunile cuprinse n enumerarea fcut de legiuitor.
n al doilea rnd, pedeapsa prevzut de legea statului emitent al mandatului pentru
infraciunea care constituie temei al emiterii acestui mandat trebuie s fie o pedeaps
privativ de libertate sau o msur de siguran privativ de libertate al crei maxim
special s fie de cel puin 3 ani.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
Menionm c Romnia nu a incriminat faptele de raket sau pe cele de extorcare de
fonduri, iar sabotajul (art. 164 Cod penal anterior) a fost abrogat prin art. 2 din DecretulLege nr. 12/10.01.1990 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 7 din
12.01.1990).
Codul penal din 2009 (Legea nr. 286/2009) nu a incriminat nici el raketul, extorcarea sau
sabotajul, ceea ce reprezint, n opinia noastr, o nclcare a obligaiei generale asumate
de statul romn privind integrarea legislaiei sale penale cu cea din celelalte state ale
Uniunii Europene.
C6
Curs 6
Mandatul european de arestare (continuare)
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
B. Refuzul de executare a mandatului. Autoritatea judiciar romn de executare a unui
mandat european de arestare trebuie s verifice existena cauzelor de refuz obligatoriu al
predrii persoanei vizate de mandat, precum i cauzele de refuz facultativ.
n ceea ce privete condiionarea executrii mandatului european de arestare, articolul 97
din lege prevede dispoziiile referitoare la cele dou situaii n care autoritile judiciare
romne pot supune executarea mandatului unor condiiii:
39
a) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei
pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o hotrre
pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat n
orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea
pronunat n lips;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul de arestare european
este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ
de libertate pe via.
n primul caz, autoritatea judiciar emitent va fi chemat s garanteze persoanei care
face obiectul mandatului de arestare european c va avea posibilitatea s obin
rejudecarea cauzei n statul emitent, n prezena sa.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
n cel de-al doilea caz, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad
posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea
condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau din msura de siguran
aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen.
n situaia n care mandatul european de arestare privete un cetean romn sau o
persoan care triete n Romnia i are o reziden continu i legal pe teritoriul
Romniei pentru o perioad de cel puin 5 ani, solicitat n vederea efecturii urmririi
penale sau a judecii, executarea mandatului va fi condiionat de transferarea n
Romnia a persoanei predate, n cazul n care mpotriva acesteia se pronun o pedeaps
privativ de libertate n statul solicitant, persoana n cauz urmnd a executa n Romnia
pedepsa la care a fost condamnat.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
Autoritatea judiciar romn este obligat s refuze executarea unui mandat
european de arestare, potrivit art. 98 al legii, dac:
a) din informaiile de care dispune reiese c persoana urmrit a fost judecat definitiv
pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul emitent, cu condiia ca,
n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n acel moment n curs de
executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost graiat ori infraciunea s fi
fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii
statului de condamnare;
b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este acoperit de
amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne, competena de a
urmri acea infraciune;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde penal,
datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare, n
conformitate cu legea romn.
Este vorba, n aceste cazuri, despre aplicarea obligatorie a unor principii avute n vedere i
la exceptarea de la extrdare, anume refuzul de asisten pentru:
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
a) infraciunile anterior judecate n acest caz de ctre un stat ter, membru al Uniunii
Europene, la care pedeapsa pronunat s fi fost executat, considerat ca executat
ori executarea s se fi prescris sau pedeapsa s fi fost graiat, infraciunea amnistiat ori
s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii statului de
condamnare;
b) pentru infraciunile acoperite de amnistie n Romnia; la care se adaug
c) minoritatea fptuitorului, ca o cauz de neimputabilitate penal a faptei potrivit legii
romne.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
Potrivit alin. 2 al aceluiai articol 98, autoritatea judiciar romn de executare poate avea
n vedere cauzele de refuz facultativ al executrii mandatului european de arestare,
reprezentate de urmtoarele cazuri:
a) predarea este subordonat ndeplinirii condiiei dublei incriminri a faptei care
motiveaz emiterea mandatului european de arestare, independent de elementele
constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia; n mod excepional, n materie de taxe
i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi
refuzat pentru motivul c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de
40
impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de vam
i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus unei
proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul european de
arestare;
c) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse cu
nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac persoana solicitat
este cetean romn sau triete n Romnia i are o reziden continu i legal pe
teritoriul Romniei pentru o perioad de cel puin 5 ani i aceasta declar c refuz s
execute pedeapsa ori msura de siguran n statul membru emitent;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv pentru
aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiia ca,
n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel moment n curs de
executare sau executarea s fie prescris ori infraciunea s fi fost amnistiat sau
pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare;
e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii romne,
sunt comise pe teritoriul Romniei;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara teritoriului
statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci cnd s-au
comis n afara teritoriului romn;
g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se
ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris,
dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne;
h) cnd o autoritate judiciar romn a decis fie renunarea la urmrirea penal, fie
clasarea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare sau a
pronunat, fa de persoana solicitat, o hotrre definitiv, cu privire la aceleai fapte,
care mpiedic viitoare proceduri;
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
i) cnd persoana condamnat nu a fost prezent personal la judecat, n afar de cazul n
care autoritatea judiciar emitent informeaz c, n conformitate cu legislaia statului
emitent:
(i) persoana a fost ncunotinat, n timp util, prin citaie scris nmnat personal sau
prin notificare telefonic, fax, e-mail sau prin orice alte asemenea mijloace, cu privire la
ziua, luna, anul i locul de nfiare i la faptul c poate fi pronunat o hotrre n cazul
n care nu se prezint la proces; sau
(ii) persoana, avnd cunotin de ziua, luna, anul i locul de nfiare, l-a mandatat pe
avocatul su ales sau desemnat din oficiu s o reprezinte, iar reprezentarea juridic n faa
instanei de judecat a fost realizat n mod efectiv de ctre avocatul respectiv; sau
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
(iii) dup ce i s-a nmnat personal hotrrea de condamnare i i s-a adus la cunotin c,
potrivit legii, cauza poate fi rejudecat sau c hotrrea este supus unei ci de atac i c
poate fi verificat inclusiv pe baza unor probe noi, iar, n eventualitatea admiterii cii de
atac, poate fi desfiinat, persoana condamnat fie a renunat n mod expres la
rejudecarea cauzei ori la exercitarea cii de atac, fie nu a solicitat rejudecarea ori nu a
declarat, n termenul prevzut de lege, respectiva cale de atac; sau
(iv) persoanei condamnate nu i s-a nmnat personal hotrrea de condamnare, ns,
imediat dup predarea sa, acesteia i se va nmna personal respectiva hotrre i i se va
aduce la cunotin c hotrrea de condamnare este supus, ntr-un termen determinat,
unei ci de atac, ocazie cu care instana competent va putea verifica hotrrea atacat
inclusiv pe baza unor probe noi, iar, n urma soluionrii cii de atac, la judecarea creia
poate participa personal, hotrrea de condamnare poate fi desfiinat.
Soluionarea i executarea mandatului european de arestare
Dup cum se poate observa, cauzele care motiveaz un eventual refuz de executare a
unui mandat european de arestare sunt cele prevzute i n cazul refuzului extrdrii.
n situaia n care, n cauz, este incident exclusiv cazul prevzut la lit. c) de mai sus
(persoana solicitat este cetean romn sau triete n Romnia i are o reziden
continu i legal pe teritoriul Romniei pentru o perioad de cel puin 5 ani), anterior
pronunrii hotrrii de executare a mandatului european de arestare, autoritatea
41
b) respinge, prin ncheiere motivat, propunerea procurorului i, dac este cazul, dispune
punerea n libertate a persoanei reinute.
n scopul asigurrii bunei desfurri a procedurii de executare a mandatului european de
arestare sau al mpiedicrii sustragerii persoanei solicitate de la procedura de executare a
mandatului european de arestare, instana dispune, prin ncheiere motivat, aplicarea, pe
o durat de cel mult 30 de zile, a uneia din msurile preventive neprivative de libertate
prevzute de Codul de procedur penal.
Judectorul comunic de ndat decizia luat ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne i ctre direcia de
specialitate din cadrul Ministerului Justiiei.
Reinerea sau arestarea n baza semnalrii n SIS
n vederea continurii procedurii de executare a mandatului european de arestare,
judectorul amn judecarea cauzei i fixeaz un termen de 15 zile pentru prezentarea de
ctre procuror a mandatului european de arestare, nsoit de traducerea n limba romn
i, dac este cazul, a hotrrii de condamnare date n lips. Dac, la expirarea termenului
de 15 zile, procurorul nu a prezentat mandatul european de arestare, judectorul dispune
revocarea, dup caz, a msurii arestrii provizorii n vederea predrii i punerea de ndat
n libertate a persoanei solicitate sau nlturarea msurii preventive neprivative de
libertate.
Mandatul european de arestare se transmite de ctre statul membru semnalant n termen
de cel mult 10 zile de la data pronunrii ncheierii de ctre judectorul romn.
Atunci cnd semnalarea n vederea arestrii este nsoit de un mandat european de
arestare, se aplic procedurile prealabile de la art. 99.
Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate
Procurorul sesizeaz curtea de apel competent cu propunerea de luare a msurii arestrii
persoanei solicitate, instana repartiznd cauza de ndat unui complet format dintr-un
judector, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii i asupra predrii persoanei
solicitate.
Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul privind
arestarea i predarea n baza mandatelor europene de arestare.
Judectorul verific mai nti identitatea persoanei solicitate i se asigur c acesteia i s-a
comunicat, n copie i n limba pe care o nelege, mandatul european de arestare i, dac
este cazul, hotrrea de condamnare dat n lips. Atunci cnd a fost transmis de
autoritatea emitent, judectorul i nmneaz persoanei solicitate hotrrea de
condamnare dat n lips.
Dac este cazul, la cererea persoanei solicitate, judectorul amn cauza o singur dat,
cel mult 5 zile, i solicit autoritii emitente transmiterea, n copie i n limba pe care
persoana solicitat o nelege, a hotrrii de condamnare date n lips. Netransmiterea de
ctre autoritatea emitent a hotrrii de condamnare date n lips nu are niciun efect
asupra continurii procedurii de executare a mandatului european de arestare i asupra
predrii persoanei solicitate.
Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate
Dup primirea mandatului european de arestare, judectorul aduce la cunotina
persoanei solicitate drepturile sale (dreptul de a fi informat cu privire la coninutul
mandatului european de arestare; dreptul de a fi asistat de un aprtor ales sau numit
din oficiu de instan; asistena unui interpret, asigurat gratuit de ctre instan), efectele
regulii specialitii, precum i posibilitatea de a consimi la predarea ctre autoritatea
judiciar emitent, punndu-i n vedere consecinele juridice ale consimmntului la
predare, ndeosebi caracterul irevocabil al acestuia.
n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis mpotriva unui cetean
romn, n vederea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de
libertate, judectorul ntreab persoana solicitat dac aceasta este de acord s execute
pedeapsa sau msura de siguran n statul membru emitent.
Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate
n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa, despre
consimmntul acesteia se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de ctre
judector, grefier, aprtor i persoana solicitat. n acelai proces-verbal se va meniona
dac persoana solicitat a renunat sau nu la drepturile conferite de regula specialitii.
n aceast ultim ipotez, dac nu este incident vreunul dintre motivele de refuz al
executrii prevzute la art. 98, judectorul se poate pronuna prin sentina de executare a
mandatului european i asupra arestrii i predrii persoanei solicitate.
44
curii de apel care a soluionat cererea de extrdare, prin ncheiere motivat, dat n
camer de consiliu.
Predarea amnat a persoanei solicitate
Condiiile privind predarea temporar se stabilesc prin acordul ncheiat ntre autoritile
romne i strine competente. Pentru Romnia, autoritatea competent este Ministerul
Justiiei, prin direcia de specialitate.
Preluarea persoanei extrdate i returnarea acesteia se fac de ctre autoritile
competente ale statului solicitant, pe teritoriul Romniei. Cheltuielile privind preluarea i
returnarea persoanei extrdate sunt suportate de statul solicitant.
Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau msuri privative
de libertate, executarea pedepsei sau a msurii se consider suspendat ncepnd cu data
la care persoana a fost preluat de statul emitent pn la data returnrii acesteia.
E. Predarea de bunuri
Din oficiu sau la cererea autoritii judiciare emitente, autoritatea judiciar de executare
romn va putea dispune indisponibilizarea i predarea, n conformitate cu legea romn,
a bunurilor care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana
solicitat ca urmare a svririi infraciunii care st la baza mandatului european de
arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea
asupra acestora.
Acestea se predau chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate
executa din cauza decesului sau evadrii persoanei solicitate.
n cazul n care bunurile sunt susceptibile s fie indisponibilizate sau confiscate n Romnia
i, totodat, necesare bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul autoritilor
judiciare romne, autoritatea romn de executare poate refuza predarea acestora sau
poate dispune predarea lor temporar, sub rezerva restituirii.
F. Concursul de cereri
n cazul n care dou sau mai multe state membre ale Uniunii Europene au emis un
mandat european de arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de
executare romn va decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate
circumstanele i, n special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii
mandatelor, precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi
penale, a judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau unei msuri de siguran.
Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul
Eurojust cu privire la aceast hotrre.
Concursul de cereri
n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare
prezentat de ctre un stat ter, autoritatea judiciar de executare romn va decide,
lund n considerare toate circumstanele i, n special, cele arte mai sus, ca i cele
prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter.
n cazul n care va da prioritate cererii de extrdare, se vor aplica dispoziiile referitoare la
procedura extrdrii, iar autoritatea judiciar de executare romn va aduce acest lucru la
cunotina autoritii emitente a mandatului european de arestare.
Concursul de cereri
n cazul n care cu privire la aceeai persoan, nainte de predarea acesteia, autoritile
romne primesc din partea autoritilor competente ale aceluiai stat membru emitent
dou sau mai multe mandate, cauzele privind executarea acestor mandate europene de
arestare se conexeaz la instana cea dinti sesizat, pronunndu-se o singur hotrre
cu privire la executarea fiecruia dintre mandatele europene de arestare.
n cazul n care predarea este admis doar pentru una sau unele dintre fapte, n hotrrea
de predare se menioneaz expres acest lucru, dispoziiile privitoare la regula specialitii
aplicndu-se n mod corespunztor.
Se menioneaz n alineatul 5 al articolului 114 c dispoziiile referitoare la concursul de
cereri nu aduc atingere obligaiilor derivate din calitatea Romniei de parte la Statutul
Curii Penale Internaionale.
G. Regula specialitii
Consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unei persoane
de ctre autoritile romne pentru alte fapte comise anterior predrii acesteia n baza
unui mandat european de arestare se prezum c a fost dat de ctre acele state membre
care au transmis o notificare n acest sens Secretariatului general al Consiliului Uniunii
Europene, dac autoritatea judiciar de executare nu dispune altfel prin hotrrea de
predare.
47
o infraciune comis naintea predrii sale, se presupune c a fost dat de toate acele state
de executare care au informat Secretariatul General asupra dispoziiei favorabile n
aceast privin, mai puin n cazul special n care autoritatea judiciar de executare
declar contrariul n hotrrea de predare.
Consimmntul autoritii judiciare de executare din alt stat nu este necesar la predarea
de ctre statul romn a unei persoane care i-a fost predat n executarea unui mandat
european pentru o infraciune comis naintea predrii sale, n urmtoarele cazuri:
Predarea i extrdarea ulterioare
a) dac persoana urmrit, avnd ocazia s prseasc teritoriul statului cruia i-a fost
predat, nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n
libertate, sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit;
b) dac persoana urmrit a consimit s fie predat unui stat membru al Uniunii
Europene, altul dect statul de executare, n baza unui mandat de arestare european.
Consimmntul se exprim n faa autoritii judiciare competente a statului membru
emitent i se consemneaz ntr-un proces-verbal ntocmit conform dreptului intern al
acestuia.
Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat.
Consimmntul trebuie exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra
consecinelor sale;
c) dac persoana urmrit renun la regula specialitii.
Predarea i extrdarea ulterioare
n alte situaii dect cele artate, este necesar aprobarea autoritii judiciare de
executare, care se va solicita n conformitate cu dispoziiile corespunztoare privitoare la
mandatul european de arestare.
n relaia cu alte state membre dect cele la care consimmntul este prezumat,
consimmntul autoritii judiciare romne de executare pentru predarea persoanei
solicitate ctre un stat ter este necesar.
n acest sens, judectorul competent se pronun, prin ncheiere definitiv, dat n camera
de consiliu, fr citarea prilor, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, fr
a aduce atingere garaniilor privitoare la executarea mandatului european de arestare
referitoare la drepturile persoanei vizate de mandat, potrivit art. 97.
Predarea i extrdarea ulterioare
n cazul n care persoana urmrit a fost extrdat n Romnia dintr-un stat ter care a
protejat-o prin dispoziii referitoare la regula specialitii n acordul pe baza cruia a fost
extrdat, autoritatea judiciar romn de executare va solicita autorizarea statului care a
extrdat-o pentru a putea fi predat statului emitent al unui mandat european de
arestare.
Termenele de soluionare i executare a mandatului european de arestare vor ncepe s
curg de la data la care regula specialitii nceteaz s se aplice.
n timp ce soluioneaz cererea de autorizare, autoritatea judiciar romn de executare
va continua s asigure condiiile materiale necesare pentru o predare efectiv.
Predarea i extrdarea ulterioare
Extrdarea unei persoane care a fost predat n Romnia n baza unui mandat european
de arestare, solicitat ulterior de ctre un stat care nu este membru al Uniunii Europene,
nu se poate acorda fr consimmntul autoritii judiciare de executare care a aprobat
predarea.
n cazul n care autoritile judiciare romne au acordat predarea unei persoane unui alt
stat membru al Uniunii Europene, n baza unui mandat european de arestare, iar
autoritile judiciare emitente solicit consimmntul de a extrda persoana urmrit
ctre un ter stat care nu este membru al Uniunii Europene, consimmntul va fi acordat
n conformitate cu instrumentele bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte,
lundu-se n considerare cererea de extrdare.
J. Imuniti i privilegii
Cnd persoana la care se refer mandatul european de arestare se bucur de imunitate n
Romnia, autoritatea judiciar de executare va solicita fr ntrziere autoritii
competente ridicarea acestui privilegiu.
Dac ridicarea imunitii este de competena unui alt stat sau a unei organizaii
internaionale, cererea va fi formulat de autoritatea judiciar care a emis mandatul
european de arestare, autoritatea judiciar de executare comunicnd aceast mprejurare
autoritii judiciare emitente.
49
C7
CURS 7
Asistena judiciar internaional n materie penal
Convenia european de asisten judiciar n materie penal
Convenia european de asisten judiciar n materie penal a fost semnat la 20 aprilie
1959 de ctre 8 state membre [1] ale Consiliului Europei i a intrat n vigoare la 12 iunie
1962, fiind prima convenie multilateral n aceast materie.
Dup mai mult de 15 ani de aplicare, s-a simit nevoia unor mbuntiri i completri ale
reglementrilor existente, ceea ce s-a realizat mai nti prin adoptarea la Strasbourg, la 17
martie 1978, a primului Protocol adiional la Convenie, iar la 8 noiembrie 2001 a celui deal doilea Protocol adiional.
[1] Austria, Belgia, Danemarca, Grecia, Italia, Luxembourg, Republica Federal a
Germaniei i Suedia. Convenia a fost semnat de Turcia la 23 octombrie 1959.
Convenia european de asisten judiciar n materie penal
Romnia a ratificat Convenia european de asisten judiciar n materie penal i primul
Protocol adiional la aceasta din 1978 prin Legea nr. 236/1998.
Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenie, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001,
a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 368/2004.
Ca structur, n Convenia european de asisten judiciar n materie penal sunt
prevzute reguli privitoare la comisiile rogatorii, la comunicarea actelor de procedur i a
hotrrilor judiciare, la nfiarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite n faa
autoritilor judiciare ale statului solicitant, la transmiterea de nscrisuri sau informaii
privind cazierul judiciar, precum i dispoziii privind procedura de urmat n efectuarea
tuturor acestor acte.
n dreptul romn, asistena judiciar penal este reglementat prin aceeai Lege privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal nr. 302/2004.
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
Convenia european de asisten judiciar n materie penal prevede n preambulul su
c asistena judiciar este o materie conex celei a extrdrii, de unde rezult c cele
dou modaliti de asisten internaional n materie penal sunt guvernate de aceleai
principii generale.
Prin dispoziiile alin. 1 al primului articol al Conveniei se prevede c prile se angajeaz
s-i acorde reciproc, potrivit dispoziiilor Conveniei i la timp, asistena judiciar cea mai
larg cu putin, n orice procedur privitoare la infraciuni a cror represiune este, la
momentul n care asistena este cerut, de competena autoritilor judiciare ale prii
solicitante.
50
Aceste dispoziii ale Conveniei nu aduc atingere acordurilor sau aranjamentelor bilaterale
n vigoare ntre pri, care prevd transmiterea direct ntre pri a cererilor de asisten
judiciar.
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
n legtur cu aceste prevederi ale Conveniei europene, legea romn prevede n art. 11
c cererile de asisten judiciar internaional pot fi transmise direct de autoritile
solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul internaional
aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat prevede acest mod de
transmitere.
Aceste cereri pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor
judiciare solicitate n caz de urgen, cu condiia ca o copie a acestora s fie transmis
simultan Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
dup caz.
Aceeai procedur va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de
asisten judiciar n materie penal.
Legea precizeaz c transmiterea direct a cererilor se va putea efectua prin intermediul
Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol).
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
Legea prevede ns, n art. 12, c, n baza acordului dintre statul solicitant i statul
solicitat, pot fi folosite i mijloacele electronice adecvate, n special faxul, dac sunt
disponibile i dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, ca i credibilitatea datelor
transmise sunt garantate.
Aceasta nu mpiedic folosirea cilor urgente de transmitere examinate anterior.
n ceea ce privete competena autoritilor romne de a formula i respectiv de a
executa o cerere de asisten judiciar adresat Romniei, aceasta este stabilit prin
dispoziiile referitoare la diferitele modaliti de asisten cuprinse n legea respectiv ori
n alte acte normative.
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
n legtur cu aceasta este de remarcat c, potrivit art. 18 al Conveniei europene, dac
autoritatea sesizat cu o cerere de asisten judiciar este necompetent pentru a-i da
curs, ea o va transfera din oficiu autoritii competente din ara sa i, n cazul n care
cererea a fost adresat pe cale direct, ea va informa despre aceasta, pe aceeai cale,
partea solicitant.
Cu privire la dreptul aplicabil, legea romn prevede n art. 7 c, n executarea cererilor de
asisten judiciar internaional ce le sunt adresate, autoritile romne aplic dreptul
procesual penal romn, dac legea nu prevede altfel.
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
n legtur cu limbile folosite n procedura asistenei judiciare n materie penal,
Convenia european prevede c fiecare parte contractant poate s-i rezerve dreptul de
a pretinde ca cererile i documentele anexe care i sunt adresate s fie nsoite fie de o
traducere n propria sa limb, fie de o traducere n una dintre limbile oficiale ale Consiliului
Europei sau n limba pe care o va indica.
Celelalte pri vor putea aplica regula reciprocitii. Potrivit dispoziiei din alin. 1 al
aceluiai articol 16, dac nu s-a fcut o declaraie, traducerea cererii de asisten i a
documentelor anexate nu va fi solicitat.
n baza art. 16 par. 2 din Convenie, legiuitorul romn a formulat, la art. 2 punctul 4 din
Legea de ratificare nr. 236/1998, o declaraie n sensul c cererile de asisten judiciar i
documentele anexe, adresate autoritilor judiciare romne n baza Conveniei, vor fi
nsoite de o traducere n una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei.
Principii generale ale asistenei judiciare penale internaionale
n acord cu prevederile Conveniei, legea special romn prevede n aceast privin, n
art. 14 intitulat Limbile utilizate, c cererile de asisten judiciar internaional n
materie penal adresate Romniei i actele anexate trebuie s fie nsoite de o traducere
n limba romn sau n una dintre limbile englez ori francez.
n ceea ce privete cererile de asisten judiciar internaional formulate de autoritile
romne i actele anexe, acestea vor fi nsoite de traduceri n una din limbile prevzute n
instrumentul juridic aplicabil n relaiile cu statul solicitat.
Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea judiciar solicitant
prin traductori autorizai.
53
n cazul cnd comisia rogatorie are ca obiect ascultarea unor martori sau experi,
Convenia prevede c, dac partea solicitant dorete ca acetia s depun sub jurmnt,
aceasta trebuie s o cear n mod explicit n comisia rogatorie, iar partea solicitat i va da
curs, dac legea sa nu se opune.
n fine, n legtur cu dosarele sau documentele cerute prin comisia rogatorie se prevede
c partea solicitat va putea s transmit numai cpii sau fotocopii certificate pentru
conformitate de pe acestea. Dac partea solicitant cere n mod explicit comunicarea
originalelor, se va da curs acestei cereri, n msura posibilului.
Comisiile rogatorii internaionale n Convenia european de asisten judiciar
n materie penal
Partea solicitat va putea informa partea solicitant despre data i locul ndeplinirii
comisiei rogatorii, cu precizarea c autoritile i persoanele interesate n cauz vor putea
s asiste la ndeplinirea cererii, dac partea solicitat consimte la aceasta.
De asemenea, potrivit dispoziiei paragrafului 2 al art. 4 din Convenie, introdus prin art. 2
al celui de-al doilea Protocol adiional la Convenie, cererile viznd prezena acestor
autoriti sau persoane n cauz nu ar trebui refuzate atunci cnd o astfel de prezen
face ca cererea de asisten s rspund mai bine nevoilor prii solicitante, evitndu-se
formularea de cereri suplimentare de asisten.
Comisiile rogatorii internaionale n Convenia european de asisten judiciar
n materie penal
Orice parte contractant va putea s-i rezerve dreptul de a supune ndeplinirea comisiilor
rogatorii privitoare la percheziii sau la sechestrarea de obiecte uneia sau mai multora
dintre urmtoarele condiii:
a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie sancionabil potrivit legii
prii solicitante i celei a prii solicitate;
b) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la
extrdare n statul solicitat;
c) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea prii solicitate.
Comisiile rogatorii internaionale n Convenia european de asisten judiciar
n materie penal
n baza acestor prevederi ale Conveniei, Romnia, prin Legea nr. 236/1998 pentru
ratificarea Conveniei europene i a primului Protocol adiional la aceasta, a formulat, la
art. 2 punctul 1, o declaraie potrivit creia comisiile rogatorii referitoare la percheziii sau
la sechestrul de obiecte vor fi supuse urmtoarelor condiii:
a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie s fie susceptibil de a da loc la
extrdare, potrivit legii romne;
b) ndeplinirea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea romn.
Comisiile rogatorii internaionale n Convenia european de asisten judiciar
n materie penal
Trebuie menionat totodat c, potrivit dispoziiei din articolul 5 paragraful 2 din
Convenie, dac o parte contractant a fcut o declaraie conform paragrafului 1 al
aceluiai articol, orice alt parte va putea aplica regula reciprocitii.
Protocolul adiional din 2001 prevede audierea prin videoconferin a unei persoane aflate
pe teritoriul prii solicitate (art. 9), audierea prin conferin telefonic (art. 10),
transmiterea spontan de informaii (art. 11), observaia transfrontalier (art. 17), livrarea
supravegheat (art. 18), anchete sub acoperire (art. 19), echipe comune de anchet (art.
20) i alte asemenea acte procedurale.
Comisiile rogatorii internaionale n legea romn
n viziunea legiuitorului romn, comisia rogatorie internaional n materie penal este
acea form de asisten judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate
judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n
locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal.
Comisiile rogatorii internaionale n legea romn
Cu privire la obiectul comisiei rogatorii, legea prevede n art. 174 c acesta l constituie cu
precdere:
a) - localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor;
- audierea suspectului, inculpatului, persoanei vtmate, prii civile, prii responsabile
civilmente, martorilor i experilor, precum i confruntarea;
55
Modalitile practice ale audierii se stabilesc prin acordul comun al prilor interesate.
Dac accept aceste modaliti, partea solicitat se angajeaz:
a) s aduc la cunotina martorului sau expertului n cauz ora i locul audierii;
b) s stabileasc identitatea martorului sau expertului;
c) s verifice dac martorul sau expertul accept audierea prin conferin telefonic.
Statul solicitat poate s-i dea consimmntul la audierea prin conferin telefonic sub
rezerva aplicrii n totul sau n parte a dispoziiilor referitoare la audierea prin
videoconferin.
Legea romn nu cuprinde dispoziii privitoare la audierea prin conferin telefonic.
Transmiterea spontan de informaii
Autoritile competente ale unei pri, fr a renuna la propriile investigaii sau proceduri
i fr o cerere prealabil, pot transmite autoritilor competente ale unei alte pri
informaii obinute n cadrul propriei lor anchete atunci cnd consider c aceste
informaii ar putea ajuta partea destinatar s angajeze sau s duc la bun sfrit
investigaii sau proceduri ori ar putea conduce la formularea unei cereri de ctre aceast
parte n temeiul Conveniei.
Legea romn reglementeaz transmiterea spontan de informaii prin dispoziiile
articolului 179.
Identificarea produselor i instrumentelor infraciunii
Potrivit dispoziiilor articolului 185 din legea romn, n vederea strngerii datelor legate
de existena, locaia, natura, statutul juridic, valoarea sau circulaia produselor sau
instrumentelor provenite din svrirea infraciunii sau a altor bunuri care au legtur cu
infraciunea care face obiectul activitii de cercetare i urmrire penal, judecat sau
executare, organul de cercetare penal, procurorul sau instana de judecat poate solicita
autoritilor din alte state date i informaii n acest sens.
Asistena solicitat de oficiile de recuperare a creanelor sau alte autoriti cu atribuii
similare din statele membre ale Uniunii Europene se realizeaz potrivit procedurii
prevzute de HGR nr. 32/2011 privind desemnarea Biroului pentru prevenirea criminalitii
i de cooperare cu oficiile de recuperare a creanelor din statele membre ale Uniunii
Europene din cadrul Ministerului Justiiei, n calitate de oficiu naional pentru recuperarea
creanelor n domeniul urmririi i identificrii produselor provenite din svrirea de
infraciuni sau a altor bunuri avnd legtur cu infraciunile.
Identificarea produselor i instrumentelor infraciunii
n activitatea sa Biroul prelucreaz i transmite altor oficii de recuperare a creanelor sau
autoriti cu atribuii similare date i informaii referitoare la persoane fizice identificate
sau identificabile, cu respectarea prevederilor legale privind prelucrarea datelor cu
caracter personal.
Totodat, dispoziiile articolului 12 al celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia
european de asisten judiciar n materie penal prevd c partea solicitat poate, la
cererea prii solicitante i fr a aduce atingere drepturilor terilor de bun-credin, s
pun obiectele obinute prin mijloace ilicite la dispoziia prii solicitante, n vederea
restituirii lor proprietarului legitim.
Livrri supravegheate
Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie
penal a introdus o form specific de cooperare judiciar internaional constnd n
autorizarea de livrri supravegheate n cadrul unei anchete penale.
Astfel, potrivit dispoziiilor art. 18 al celui de-al doilea Protocol adiional, fiecare parte la
Convenie, semnatar a acestui protocol, se angajeaz ca, la cererea unei alte pri, s
autorizeze livrri supravegheate pe teritoriul su, n cadrul unor anchete penale
referitoare la infraciuni susceptibile s dea loc la extrdare.
Hotrrea de a se recurge la livrri supravegheate este luat, n fiecare caz n parte, de
ctre autoritile competente ale prii solicitate, cu respectarea dreptului naional al
acestei pri.
Livrrile supravegheate se desfoar conform procedurilor prevzute de partea solicitat.
Puterea de a aciona, conducerea i controlul operaiunii aparin autoritilor competente
ale prii solicitate.
Livrri supravegheate
Textul Protocolului mai prevede c orice parte este obligat ca, odat cu depunerea
instrumentului su de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o
58
60
n conformitate cu aceste dispoziii ale art. 20 al celui de-al doilea Protocol adiional la
Convenia european de asisten judiciar n materie penal, legea romn privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal prevede n articolul 182 reguli cu
privire la echipele comune de anchet.
Este de subliniat precizarea pe care legea o face n primul alineat al articolului menionat,
n sensul c echipele comune de anchet pot fi constituite i pot funciona pe teritoriile
Romniei i ale altor state cu scopul de a facilita efectuarea de cercetri penale.
Procedurile care reglementeaz funcionarea acestor echipe, precum componena, durata,
locul, organizarea, funciile, scopul i condiiile de participare a membrilor unei echipe la
activitile de anchet, se stabilesc prin acord scris. Membrul naional la Eurojust sau
adjunctul acestuia poate participa la activitile desfurate n cadrul echipei comune de
anchet.
Echipele comune de anchet
n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, acordul se ncheie de ctre primprocurorul sau procurorul general al parchetului n care i desfoar activitatea
procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal sau, atunci cnd nu
exist nicio procedur penal n desfurare pe teritoriul Romniei, indiferent de natura
infraciunii, de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie sau de procurorul desemnat de acesta.
n relaia cu statele care nu sunt membre ale Uniunii Europene, acordul se ncheie de ctre
procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau de
ctre procurorul desemnat de acesta.
Ca noutate, atunci cnd activitatea echipei comune de anchet se desfoar pe teritoriul
altui stat, dac se apreciaz c este necesar ndeplinirea unor acte de cercetare pe
teritoriul Romniei, procurorul care este membru al echipei comune de anchet poate cere
autoritilor romne s ndeplineasc acele acte, fr ca celelalte state participante s
mai depun o cerere de cooperare judiciar, n afar de cazul n care se solicit arestarea
unei persoane n vederea extrdrii sau predrii, dup caz. Procedurile necesare efecturii
activitii respective n Romnia vor fi cele aplicabile activitilor de cercetare penal,
potrivit legii romne.
C8
CURS 8: Asistena judiciar internaional n materie penal
(continuare)
Recunoterea hotrrilor penale strine
Supravegherea transfrontalier
Este o form nou de asisten judiciar internaional n materie penal, instituit, de
asemenea, prin cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten
judiciar n materie penal.
Este prevzut n art. 17 al Protocolului, n care se arat c agenii uneia dintre prile
contractante care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul rii lor o
persoan presupus c a participat la svrirea unei infraciuni ce poate da loc la
extrdare sau o persoan cu privire la care sunt motive serioase s se cread c poate
duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s
continue aceast supraveghere pe teritoriul unei alte pri, dac aceasta a autorizat
supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri de asisten judiciar prezentat n
prealabil.
Autorizarea poate fi nsoit de condiii. La cerere, supravegherea va fi ncredinat
agenilor prii pe teritoriul creia se efectueaz.
Supravegherea transfrontalier
Cererea de autorizare a supravegherii transfrontaliere trebuie s fie adresat unei
autoriti desemnate de fiecare dintre pri ca fiind competent s acorde sau s
transmit autorizarea cerut.
Atunci cnd, din motive de urgen deosebit, autorizarea prealabil a celeilalte pri nu
poate fi cerut, agenii supraveghetori care acioneaz n cadrul unei anchete judiciare
sunt autorizai s continue supravegherea unei persoane bnuite de a fi svrit vreuna
dintre infraciunile enumerate la paragraful 5 al aceluiai articol 17 al Protocolului, n
condiiile urmtoare:
Supravegherea transfrontalier
a) trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n cursul supravegherii, autoritii
desemnate de partea pe teritoriul creia continu supravegherea;
61
n art. 193 alin. 8 se prevede c locul predrii deinutului ctre statul solicitant, precum i
locul prelurii sale de la acest stat la termenul stabilit va fi un punct de frontier al statului
romn.
Deinutul este predat i preluat sub escort, operaiunea fiind asigurat de Ministerul
Afacerilor Interne, care informeaz Ministerul Justiiei.
Aceleai reguli sunt aplicabile i n situaia n care statul romn este stat solicitant.
Imuniti i garanii
n articolul 12 al Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal se prevede,
n primul paragraf, c niciun martor sau expert, oricare ar fi naionalitatea sa, care,
urmare primirii unei citaii, se va prezenta n faa autoritilor judiciare ale prii
solicitante, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a
libertii sale individuale pe teritoriul acestei pri pentru fapte sau condamnri anterioare
plecrii sale de pe teritoriul prii solicitate.
De asemenea, se adaug n paragraful urmtor, nicio persoan, oricare i-ar fi
naionalitatea, care a fost citat n faa autoritilor prii solicitante pentru a rspunde
acolo de fapte pentru care ea se afl sub urmrire penal, nu va putea fi acolo nici
urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pentru
fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul prii solicitate i care nu
sunt menionate n citaie.
Imuniti i garanii
Convenia prevede, totodat, limitele acestei imuniti, preciznd c aceast imunitate
nceteaz dac persoana care se bucur de ea, adic martorul, expertul sau persoana
urmrit, dei are posibilitatea s o fac, nu prsete teritoriul prii solicitante timp de
15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai era cerut de autoritile judiciare sau
dac, dei l-a prsit, revine de bunvoie pe acest teritoriu.
n cadrul acestui sistem de garanii pot fi incluse i dispoziiile referitoare la protecia
martorilor, din partea prii solicitante sau a prii solicitate. n acest sens, n articolul 23
al celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european se prevede c atunci cnd o
parte la Convenie formuleaz o cerere de asisten judiciar, pe baza Conveniei sau a
unuia dintre Protocoalele sale adiionale, cu privire la un martor care risc s fie expus
unei intimidri sau care are nevoie de protecie, autoritile competente ale prii
solicitante i cele ale prii solicitate trebuie s depun eforturi pentru a conveni asupra
unor msuri pentru protecia persoanei n cauz, n conformitate cu dreptul lor naional.
Imuniti i garanii
n acord cu prevederile Conveniei europene i ale Protocoalelor sale adiionale, legea
romn privind cooperarea judiciar internaional n materie penal conine dispoziii
privind imunitile i garaniile personale ale martorilor, experilor sau altor persoane
transferate pe teritoriul statului solicitant.
Este de menionat, n primul rnd, c legea romn prevede, n articolul 191, dispoziii
privitoare la refuzul de a depune ca martor.
Potrivit acestor dispoziii, dac un martor, care d curs citaiei i se prezint n faa
autoritii judiciare a statului romn solicitant, refuz s depun mrturie n totalitate sau
n parte, nu poate fi supus vreunei msuri de restrngere a libertii i nici mpiedicat n
alt mod s prseasc Romnia, chiar dac, potrivit legii romne, un astfel de refuz ar
constitui o infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive.
Imuniti i garanii
Aceast msur de protecie nu este prevzut explicit n Convenia european, ns
rezult din prevederile acesteia, n special din cele ale articolului 12, potrivit crora
martorul sau expertul nu poate fi supus niciunei restricii a libertii individuale pe
teritoriul statului solicitant. Msura este expresia dreptului la tcere al persoanei, drept ce
se menine chiar n condiiile n care martorul acceptase transferul n statul solicitant
pentru a depune mrturie.
n articolul 192 al legii romne sunt prevzute dispoziiile privitoare la imuniti i garanii
corespunztoare prevederilor articolului 12 al Conveniei europene pe care le-am
examinat anterior, care sunt prevzute ns din perspectiva statului romn ca stat
solicitant.
Imuniti i garanii
Legea romn prevede, ns, n alineatul 2 al articolului 192 c, dac n timpul procesului
ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit c a svrit o infraciune n
legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, alta
65
dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n considerare faptul dac interesele justiiei
nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea urmririi, dac este posibil, ctre statul strin
solicitat. Celelalte dispoziii ale articolului 192 sunt n deplin concordan cu cele ale
articolului 12 din Convenie.
Cu privire la protecia martorilor, legea romn prevede n articolul 192 c martorul pierde
imunitatea dac, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn solicitant n
termen de 15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai este cerut de autoritile
judiciare romne, va rmne totui pe teritoriul Romniei sau se va rentoarce aici dup ce
l va fi prsit.
Comunicarea actelor de procedur, mijloc de asisten judiciar n materie penal
Legea romn privind cooperarea judiciar internaional arat n articolul 197 c prin
acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, actul de
inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru
exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata
unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur. Enumerarea este n acord cu dispoziiile
articolului 3 al primului Protocol adiional la Convenia european.
Referindu-se la obligaia de comunicare a actelor de procedur, Convenia european
prevede c aceasta va putea fi fcut prin simpla transmitere a actului ctre destinatarul
su.
n cazul n care partea solicitant o cere n mod explicit, partea solicitat va efectua
comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia sa pentru nmnri analoage
sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie.
Comunicarea actelor de procedur
Prin articolul 15 al Protocolului din 2001 se prevede c actele de procedur i hotrrile
judectoreti sunt comunicate totdeauna n limba sau limbile n care au fost ntocmite.
Potrivit dispoziiilor paragrafului 3, n pofida dispoziiilor articolului 16 al Conveniei
referitoare la limba n care trebuie s fie redactate cererea de asisten judiciar i
documentele anexate, dac autoritatea de la care eman documentele tie sau are
motive s considere c destinatarul nu cunoate dect o alt limb, documentele sau cel
puin pasajele cele mai importante din acestea trebuie s fie nsoite de o traducere n
aceast limb.
n fine, se mai prevede c, n pofida dispoziiilor articolului 16 din Convenie, actele de
procedur i hotrrile judectoreti trebuie s fie nsoite, n mod special pentru
autoritile prii solicitate, de un scurt rezumat al coninutului lor, tradus n limba sau n
una din limbile acestei pri.
Comunicarea actelor de procedur
De asemenea, prin articolul 16 al celui de-al doilea Protocol adiional la Convenie, intitulat
Comunicarea prin pot, se prevede, n primul paragraf, c autoritile judiciare
competente ale oricrei pri pot trimite direct prin pot acte de procedur i hotrri
judectoreti persoanelor care se gsesc pe teritoriul oricrei alte pri.
Se prevede, de asemenea, c actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite
de o not n care se arat c destinatarul lor poate obine, de la autoritatea artat n
not, informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale privind comunicarea actelor.
Se precizeaz c dispoziiile paragrafului 3 din articolul 15 al Protocolului examinat
anterior, i care se refer la traducerea documentelor n limba destinatarului lor, se aplic
i n ceea ce privete nota nsoitoare prevzut n dispoziiile examinate.
Comunicarea actelor de procedur
De asemenea, Protocolul prevede c dispoziiile articolelor 8, 9 i 12 din Convenie
privitoare la martorii sau experii citai n statul solicitant, se aplic prin analogie i
comunicrii prin pot, iar dispoziiile articolului 15 al Protocolului, privitoare la limba
actelor de procedur, se aplic i comunicrii prin pot.
Cu privire la citaiile trimise martorilor din statul solicitat, Convenia european prevede n
articolul 8 c martorul sau expertul care a rspuns citaiei de nfiare, a crei
comunicare a fost cerut, nu va putea fi supus niciunei sanciuni sau msuri de
constrngere, chiar dac citaia ar cuprinde un ordin categoric.
Excepie face situaia n care martorul sau expertul se duce din proprie iniiativ pe
teritoriul statului solicitant i dac va fi din nou citat n mod legal.
Comunicarea actelor de procedur
66
Sunt situaii n care executarea hotrrii pronunate n alt stat se realizeaz n mai bune
condiii i cu mai mare eficien dect n statul de condamnare.
Mai mult dect att, cel mai adesea persoana condamnat i are reedina pe teritoriul
statului de executare sau este cetean al acestuia, ceea ce nseamn c punerea n
executare a hotrrii n statul de condamnare nu ar fi cu putin dect prin intermediul
procedurii de extrdare, cu tot cortegiul ei de formaliti i de cheltuieli, adic cu pierdere
de mijloace i de timp.
Principalul scop urmrit prin executarea hotrrilor strine l constituie realizarea n cele
mai bune condiii a funciilor pedepsei i realizarea scopului acesteia.
Recunoaterea i executarea hotrrilor represive europene
Trebuie subliniat, de asemenea, c aceast modalitate de asisten judiciar
internaional nu aduce atingere suveranitii statelor membre.
Este vorba despre executarea unor hotrri definitive i executorii pronunate de
autoritile competente ale unui anumit stat i potrivit legii acestuia.
Pe de alt parte, trebuie avut n vedere faptul c executarea unei hotrri penale strine
nu poate avea loc mpotriva intereselor statului de executare.
Totodat, trebuie precizat c executarea sanciunii pronunate n statul de condamnare are
loc pe baza unei hotrri judectoreti pronunate n acest scop de instana competent
din statul de executare.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Aceast Convenie a fost deschis semnrii statelor membre ale Consiliului Europei la
Haga, la 28 mai 1970, i a intrat n vigoare dup 3 luni de la data depunerii celui de-al
treilea instrument de ratificare sau de acceptare, adic la 26 iulie 1974.
Convenia prevede c orice parte are competena de a recurge la executarea unei
sanciuni pronunat n alt parte contractant, dac aceasta din urm o cere, cu condiia
ca infraciunea pentru care a fost aplicat sanciunea s fie considerat infraciune i
potrivit legii statului solicitat i ca hotrrea pronunat n statul solicitant s fie definitiv
i executorie.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Romnia a ratificat convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor
represive prin Ordonana Guvernului nr. 90/1999.[1] Potrivit dispoziiilor art. 2 din
Convenie, prevederile acesteia se aplic executrii sanciunilor privative de libertate,
amenzilor i confiscrilor speciale i decderilor.
Aa cum se explic n dispoziiile din articolul 1 litera d), termenul sanciune
desemneaz orice pedeaps i msur aplicate unei persoane ca urmare a unei infraciuni
i pronunate n mod expres printr-o hotrre represiv european sau printr-o ordonan
penal.
[1] Ordonana Guvernului nr. 90/1999 a fost publicat, mpreun cu textul Conveniei, n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 421 din 31 august 1999, i aprobat prin Legea
nr. 35 din 12 aprilie 2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 158 din
17 aprilie 2000.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Prin hotrre represiv european se desemneaz orice hotrre definitiv pronunat
de o jurisdicie represiv a unui stat contractant, ca urmare a unei aciuni penale (litera a).
Prin decdere se nelege orice privare sau suspendare a unui drept, orice interdicie sau
incapacitate (litera e), iar termenul ordonan penal desemneaz oricare dintre
hotrrile pronunate ntr-un alt stat contractant, menionate n anexa nr. 3 la Convenie.
n acest sens, Convenia enumer acte ce se folosesc n diferite state europene (Austria,
Danemarca, Frana, Republica Federal Germania, Italia, Luxemburg, Norvegia, Suedia,
Elveia, Turcia) pentru reglementarea activitii cu caracter administrativ, fiscal i altele.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Printre problemele cu caracter de principiu, Convenia prevede la articolul 61 c orice stat
contractant poate, n momentul depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare sau
de aderare, s declare c folosete una sau mai multe rezerve menionate n anexa nr. 1.
ntr-adevr, n anexa nr. 1 la Convenie se prevede c statele pot declara c i rezerv
dreptul:
a) s refuze executarea dac apreciaz c acea condamnare privete o infraciune de
natur fiscal sau religioas;
69
b) s refuze executarea unei sanciuni pronunate pentru o fapt care, potrivit legii sale, ar
fi fost de competena exclusiv a unei autoriti administrative;
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
c) s refuze executarea unei hotrri represive europene pronunate de autoritile
statului solicitant la o dat cnd aciunea penal pentru infraciunea care a fost
sancionat ar fi fost prescris, dup propria sa lege;
d) s refuze executarea hotrrilor n lips i a ordonanelor penale sau numai a uneia
dintre aceste categorii de hotrri;
e) s refuze aplicarea dispoziiilor art. 8 n cazurile n care exist o competen de origine
i s nu recunoasc, n aceste cazuri, dect echivalena actelor ndeplinite n statul
solicitant i care au un efect de ntrerupere sau suspendare a prescripiei i
f) s accepte aplicarea titlului III, privitor la efectele internaionale ale hotrrilor
represive europene, numai n ceea ce privete una dintre cele dou seciuni ale sale.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive a fost
destinat s asigure un regim juridic unitar de reglementare a acestei modaliti de
asisten judiciar internaional. n articolul 64 paragraful 2 se prevede c statele
contractante nu vor putea ncheia ntre ele acorduri bilaterale sau multilaterale privitoare
la problemele reglementate prin convenie, dect pentru a completa dispoziiile acestuia
sau pentru a nlesni aplicarea principliilor pe care le cuprinde.
Totui Convenia recunoate prilor contractante, care au stabilit sau urmeaz s-i
stabileasc relaiile lor pe baza unei legislaii uniforme, facultatea de a-i reglementa
raporturile lor mutuale ntemeindu-se exclusiv pe aceste sisteme, independent de
dispoziiile Conveniei, avnd ns ndatorirea de a adresa n acest scop o notificare
Secretarului general al Consiliului Europei.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Cu privire la limba folosita n documentele schimbate, Convenia prevede n ar. 19 c, n
principiu, nu poate fi pretins traducerea cererilor i a pieselor anexe.
Se precizeaz, ns, c orice parte contractant poate, n momentul semnrii sau
depunerii instrumentului su de ratificare, de acceptare sau de aderare, printr-o declaraie
adresat Secretarului general al Consiuliului Europei, s i rezerve facultatea de a
pretinde ca cererile i actele anexate s fie nsoite fie de o traducere n propria sa limb,
fie de o traducere n oricare din limbile oficiale ale Consiliului Europei sau n acea limb pe
care el o va indica.
Celelalte state pot aplica regula reciprocitii.
n legtur cu aceste dispoziii ale Conveniei, Ordonana Guvernului nr. 90/1999 prevede
c, fr a aduce atingere prevederilor articolului 19 paragraful 1, cererile formulate n
temeiul prezentei Convenii i documentele anexate vor fi trimise autoritilor romne
nsoite de o traducere n limba francez sau englez.
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
Se pstreaz neatinse, totui, dispoziiile referitoare la traducerea cererilor i pieselor
anexe la acordurile sau aranjamentele n vigoare ori care urmeaz s intervin ntre dou
sau mai multe state contractante.
Piesele i documentele, transmise n aplicarea Conveniei, sunt scutite de legalizare.
Cu privire la cheltuielile necesare, Convenia european prevede n articolul 14 c statele
contractante renun s pretind unul de la cellalt rambursarea cheltuielilor rezultnd din
aplicarea acesteia.
Condiiile generale de executare
Potrivit dispoziiilor art. 3 al Conveniei europene, fiecare stat contractant are competena,
n cazurile i condiiile prevzute n Convenie, s procedeze la executarea unei sanciuni
pronunate ntr-unul din celelalte state contractante i care este executorie n acel stat.
Se precizeaz, totodat, c acest competen nu poate fi exercitat dect ca urmare a
unei cereri de executare, prezentat de cellalt stat contractant.
n general, o sanciune nu poate fi pus n executare de ctre alt stat contractant dect
dac i potrivit legii acestuia fapta pentru care s-a pronunat sanciunea ar fi constituit o
infraciune n cazul n care ar fi fost svrit n acest stat, iar autorul ei ar fi fost
sancionabil (art. 4 paragraful 1).
70
n cazul n care prin condamnare sunt reprimate mai multe infraciuni, dintre care unele nu
ntrunesc condiiile prevzute la paragraful 1, statul de condamnare indic partea din
sanciune aplicabil infraciunilor care ntrunesc aceste condiii.
Condiiile generale de executare
Potrivit Conveniei (art. 5), statul de condamnare nu poate cere unui alt stat contractant
executarea unei sanciuni dect dac sunt ndeplinite una ori mai multe dintre
urmtoarele condiii:
a) dac condamnatul are reedina sa obinuit n statul solicitat;
b) dac executarea sanciunii n statul solicitat este susceptibil s amelioreze
posibilitile de reintegrare social a condamnatului;
c) dac este vorba de o sanciune privativ de libertate care ar putea fi executat n statul
solicitat n continuarea unei alte sanciuni privative de libertate pe care condamnatul o
execut sau urmeaz s o execute n acest stat;
d) dac statul solicitat este statul de origine al condamnatului i a exprimat acordul s
preia executarea acestei sanciuni;
e) dac statul de condamnare apreciaz c nu este n msur s asigure el nsui
executarea sanciunii, chiar recurgnd la extrdare, iar statul solicitat are aceast
posibilitate.
Condiiile generale de executare
n principiu, statul solicitat accept cererea de executare, aceasta fiind n spiritul nsui al
Conveniei europene.
De aceea n Convenie se prevede (art. 6) c executarea cerut n condiiile artate nu
poate fi refuzat, n totul sau n parte, dect n prezena unuia dintre urmtoarele cazuri:
a) dac executarea ar fi contrar principiilor fundamentale ale ordinii de drept a statului
solicitat;
b) dac statul solicitat consider c infraciunea reprimat prin condamnare mbrac un
caracter politic sau este o infraciune pur militar;
c) dac statul solicitat consider c exist motive serioase de a se crede c respectiva
condamnare a fost provocat sau agravat din considerente de rasa, religie, cetenie sau
opinie politic;
d) dac executarea este contrar angajamentelor internaionale ale statului solicitat;
Condiiile generale de executare
e) dac fapta constituie obiect de urmrire n statul solicitat sau dac acesta hotrte s
nceap urmrirea;
f) dac autoritile competente ale statului solicitat au hotrt s nu nceap urmrirea
sau s nceteze urmrirea pe care au exercitat-o, pentru aceeai fapt;
g) dac fapta a fost svrit n afara teritoriului statului solicitant;
h) dac statul solicitat nu este n msur s pun n executare sanciunea;
i) dac cererea este ntemeiat pe art. 5 litera e) mai sus artat i niciuna dintre celelalte
condiii prevzute de acest articol nu este ndeplinit;
j) dac statul solicitat consider c statul solicitant este n msur s asigure el nsui
executarea sanciunii;
k) dac, din cauza vrstei sale n momentul svririi faptei, condamnatul nu ar putea fi
urmrit n statul solicitat;
l) dac sanciunea este prescris potrivit legii statului solicitat;
m) n msura n care prin hotrre se pronun o decdere.
Efecte ale transmiterii executrii
Convenia prevede c actele de ntrerupere sau de suspendare a prescripiei, ndeplinite
de autoritile statului de condamnare, sunt considerate n statul solicitat ca producnd
acelai efect n ceea ce privete aprecierea prescripiei potrivit dreptului acestui stat.
n aceeai ordine de idei, este nscris n art. 9 al Conveniei i principiul specialitii
predrii condamnatului n vederea executrii pedepsei n statul solicitat. n primul
paragraf al articolului, se prevede c cel condamnat deinut n statul solicitant, care va fi
predat statului solicitat n scopul executrii pedepsei, nu va fi nici urmrit, nici judecat,
nici deinut n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran, nici supus
vreunei alte restricii a libertii sale individuale pentru vreo fapt anterioar predrii, alta
dect cea care a motivat condamnarea de executat, n afar de dou cazuri i anume:
Efecte ale transmiterii executrii
71
a) cnd statul care l-a predat consimte la aceasta. n acest scop, se va prezenta o cerere,
nsoit de toate actele utile i de un proces judiciar n care se consemneaz orice
declaraie fcut de condamnat.
Consimmntul va fi dat atunci cnd infraciunea pentru care este cerut ar putea da loc
la extrdare potrivit legii statului care solicit extrdarea sau cnd extrdarea nu ar fi
exclus dect motivat de cuantumul pedepsei;
b) cnd, avnd posibilitatea s o fac, condamnatul nu a prsit, n cele 45 de zile
urmtoare eliberrii sale definitive, teritoriul statului cruia i-a fost predat sau dac s-a
napoiat acolo dup ce l-a prsit.
Se prevede ns c statul solicitat pentru executare va putea lua msurile necesare n
vederea, pe de o parte, a unei eventuale retrimiteri din teritoriul su sau, pe de alt parte,
a ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei sale, inclusiv recurgerea la o procedur n
lips.
Efecte ale transmiterii executrii
Cu privire la legea aplicabil, n Convenie se prevede (art. 10) c executarea este
guvernat de legea statului solicitat i numai acesta este competent s ia toate hotrrile
corespunztoare, mai ales n ceea ce privete liberarea condiionat.
De asemenea, statul solicitat este singurul n drept s hotrasc asupra oricrei forme de
recurs viznd revizuirea condamnrii.
n schimb, n ceea ce privete dreptul de amnistie sau de graiere, poate fi exercitat de
oricare dintre cele dou state.
Tot ca efect al transmiterii executrii, Convenia prevede, n art. 11, c statul de
condamnare, care a prezentat cererea de executare, nu mai poate pune n executare
sanciunea ce formeaz obiectul cererii.
El poate ns s pun n executare o sanciune privativ de libertate atunci cnd
condamnatul se afl deja deinut pe teritoriul su n momentul prezentrii cererii.
Efecte ale transmiterii executrii
Statul de condamnare i recapt ns dreptul de executare a sanciunii n urmtoarele
mprejurri:
a) dac i retrage cererea mai nainte ca statul solicitat s l fi informat despre intenia sa
de a da curs cererii;
b) dac statul solicitat l informeaz despre refuzul su de a da curs cererii;
c) dac statul solicitat renun n mod expres la dreptul su de executare.
Renunarea nu poate avea loc dect dac cele dou state interesate consimt la aceasta
sau dac executarea nu mai este posibil n statul solicitat. Ea este, n acest din urm caz,
obligatorie dac statul solicitant a cerut-o.
Efecte ale transmiterii executrii
n cursul executrii, autoritile competente ale statului solicitat trebuie s pun capt
executrii de ndat ce au cunotin despre o graiere, amnistie, o cale de atac viznd
revizuirea sau despre orice alt hotrre avnd ca efect nlturarea caracterului
executoriu al sanciunii.
La fel vor proceda autoritile respective n cazul unei amenzi, cnd condamnatul a pltito autoritii competente a statului solicitant.
Statul solicitant este obligat s informeze nentrziat statul solicitat despre orice hotrre
sau orice alt act de procedur intervenit pe teritoriul su care pune capt dreptului de
executare.
Condiiile de form ale cererii de executare
Cererea de executare trebuie s fie nsoit de original sau de o copie certificat a
hotrrii a crei executare se cere, precum i de toate documentele folositoare.
Originalul sau o copie certificat pentru conformitate a dosarului penal sau a unei pri a
acestuia se va transmite statului solicitat, la cererea acestuia.
Caracterul executoriu al sanciunii se certific de autoritatea competent a statului
solicitant.
Dac statul solicitat consider c informaiile comunicate de statul solicitant sunt
insuficiente pentru a-i permite s aplice Convenia, el va cere completarea informaiilor
necesare i poate fixa un termen pentru obinerea acestor informaii.
Dup primirea cererii de executare, autoritile statului solicitat vor informa nentrziat pe
cele ale statului solicitant despre urmarea dat cererii, iar dac este cazul, autoritile
72
Potrivit dispoziiilor art. 33 al Conveniei, detenia se execut potrivit legii statului solicitat,
care determin i condiiile n care persoana arestat poate fi pus n libertate.
Textul prevede cazurile n care detenia ia sfrit n orice caz i anume:
a) dac durata ei este egal cu cea a sanciunii privative de libertate pronunate i
b) dac s-a procedat la arestare n aplicarea dispoziiilor art. 32 paragraful 2 examinate
mai sus, adic dup ce statul solicitant i-a pronunat intenia de a cere executarea i
statul solicitat nu a primit n termen de 18 zile, ncepnd cu data arestrii, cererea nsoit
de documentele prevzute la articolul 16.
Msurile provizorii n vederea executrii
Persoana deinut n statul solicitat n vederea executrii, care este citat s se nfieze
n faa tribunalului competent al statului solicitant, ca urmare a opoziiei la executare pe
care a fcut-o, va fi transferat n acest scop pe teritoriul acestui stat.
Detenia persoanei transferate nu va fi meninut de statul solicitant dac durata
deteniei devine egal cu aceea a sanciunii privative de libertate pronunate sau dac
statul solicitant nu cere executarea noii condamnri.
Persoana transferat este trimis n cel mai scurt termen n statul solicitat, n afar de
cazul n care nu este pus n libertate.
Msurile provizorii n vederea executrii
Convenia prevede i n legtur cu acest transfer regulile decurgnd din principiul
specialitii (art. 35).
Printre msurile provizorii n vederea executrii, Convenia prevede i sechestrul.
Potrivit dispoziiilor art. 36, atunci cnd statul solicitant a cerut executarea unei confiscri,
statul solicitat poate proceda la sechestru provizoriu, dac legea sa prevede sechestrul
pentru asemenea fapte.
Sechestrul este guvernat de legea statului solicitat, iar aceast lege determin totodat
condiiile n care sechestrul poate fi ridicat.
Executarea sanciunilor
Hotrrea de executare. Conform art. 37 al Conveniei, executarea unei sanciuni
pronunate n statul solicitant nu poate avea loc n statul solicitat dect n temeiul unei
hotrri a judectorului acestui stat.
Orice stat contractant poate totui s abiliteze alte autoriti pentru a lua asemenea
hotrri, ns numai n cazul executrii unei amenzi sau a unei confiscri i numai dac
mpotriva acestor hotrri este prevzut o cale de atac judiciar.
Cauza este adus naintea judectorului sau a autoritii desemnate n temeiul art. 37,
dac statul solicitat consider c este cazul s dea curs cererii de executare.
Executarea sanciunilor
Potrivit Conveniei (art. 39 paragraful 1), nainte de a hotr asupra cererii de executare,
judectorul va da posibilitatea condamnatului de a-i prezenta punctul de vedere.
Dac cel condamnat cere, el este ascultat fie prin comisie rogatorie, fie personal naintea
judectorului.
Audierea n persoan este dispus ca urmare a cererii explicite a condamnatului. Dar
atunci cnd condamnatul care a cerut s se nfieze personal este deinut n statul
solicitant, judectorul poate s se pronune n lipsa acestuia asupra acceptrii cererii de
executare.
n acest caz hotrrea privind substituirea sanciunii, prevzut n art. 44 ce va fi
examinat mai jos, se amn pn ce condamnatul, ca urmare a transferului su n statul
solicitat, va avea posibilitatea s compar n faa judectorului.
Executarea sanciunilor
Procednd la examinarea cererii de executare, judectorul sau eventual autoritatea
desemnat se va asigura c:
a) sanciunea a crei executare se cere a fost aplicat printr-o hotrre penal european;
b) sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 4 referitoare la dubla incriminare i la
determinarea sanciunii executabile;
c) nu este ndeplinit condiia prevzut la art. 6 litera (a) (care prevede posibilitatea
refuzului executrii dac aceasta ar fi contrar principiilor fundamentale ale dreptului
statului solicitat) sau statul solicitat nu se opune executrii;
d) executarea nu este n contradicie cu art. 7 referitor la principiul ne bis in idem;
e) n cazul unei condamnri n lips sau al unei ordonane penale, condiiile referitoare la
hotrrile n lips i la ordonanele penale sunt ndeplinite.
74
Convenia prevede c orice stat contractant poate mputernici judectorul sau autoritatea
desemnat potrivit art. 37 cu examinarea altor condiii de executare prevzute n
Convenie.
Executarea sanciunilor
n art. 41 Convenia prevede c mpotriva hotrrii pronunate de judectorul sau
autoritatea mputernicit cu verificarea cererii de executare trebuie s se prevad o cale
de atac, ceea ce oblig statul parte n cauz s instituie o astfel de cale de atac.
n ceea ce privete limitele competenei statului solicitat ca stat de executare, Convenia
european prevede c acesta este legat de constatarea faptelor, n msura n care
acestea sunt expuse n hotrre sau n care aceasta se ntemeiaz implicit pe ele.
Clauze specifice executrii sanciunilor privative de libertate
Una dintre aceste clauze privete situaia n care condamnatul este deinut n statul
solicitant, cnd acesta, n afara unor dispoziii contrare ale legii statului solicitant, trebuie
s fie transferat n statul solicitat dendat ce statul solicitant a fost informat despre
acceptarea cererii de executare.
n ceea ce privete executarea nsi, n art. 44 al Conveniei se prevede c judectorul va
substitui sanciunii privative de libertate pronunate de statul solicitant o sanciune
prevzut de propria sa lege pentru aceeai fapt.
Aceast sanciune poate, n anumite limite, s fie de alt natur sau durat dect cea
pronunat n statul solicitant.
Clauze specifice executrii sanciunilor privative de libertate
Cnd aceasta din urm este mai mic dect minimul pe care legea statului solicitat l
ngduie a fi pronunat, judectorul nu va fi legat de acest minim i va aplica o sanciune
corespunztoare sanciunii pronunate n statul solicitant.
Se precizeaz ns c judectorul, atunci cnd stabilete sanciunea, nu poate agrava
situaia penal a condamnatului rezultat din hotrrea pronunat n statul solicitant.
Aa cum este firesc, se prevede c partea din pedeaps executat n statul solicitant, ca i
detenia provizorie executat de condamnat dup condamnare, se deduc din pedeapsa de
executat ca, de altfel, i arestarea preventiv executat nainte de condamnare.
Clauze specifice executrii amenzilor i confiscrilor
Potrivit art. 45 al Conveniei, atunci cnd a fost admis cererea de executare a unei
amenzi sau a unei confiscri a unei sume de bani, judectorul sau autoritatea desemnat
s execute hotrrea schimb cuantumul acesteia n unitile monetare ale statului
solicitat, determinnd astfel cuantumul amenzii sau al sumei de confiscat, fr s poat
totui depi maximul fixat prin legea statului solicitat pentru o astfel de fapt.
Se precizeaz c toate nlesnirile de plat n legtur fie cu termenul, fie cu ealonarea
vrsmintelor, acordat de statul solicitant, vor fi respectate de statul solicitat.
Dac cererea de executare vizeaz confiscarea unui obiect determinat, judectorul sau
autoritatea desemnat n temeiul Conveniei nu poate dispune confiscarea acestui obiect
dect n cazul n care aceasta este permis de legea statului solicitat, pentru aceeai
fapt.
Clauze specifice executrii amenzilor i confiscrilor
Convenia ngduie totui judectorului s menin confiscarea pronunat n statul
solicitant, atunci cnd aceast sanciune nu este prevzut n legea statului solicitat
pentru aceeai fapt, dar aceast lege permite s se pronune sanciuni mai grave.
Convenia prevede c, atunci cnd executarea unei amenzi se dovedete imposibil,
poate fi aplicat o sanciune substitutiv privativ de libertate de ctre un judector al
statului solicitat, dac legea ambelor state o prevede ntr-un asemenea caz, n afar de
situaia n care statul solicitant nu i-a limitat, n mod expres, cererea sa de executare
numai la amend.
Clauze specifice executrii amenzilor i confiscrilor
n ipoteza n care judectorul hotrte s impun o sanciune substitutiv privativ de
libertate, se aplic urmtoarele reguli prevzute n art. 48 al Conveniei:
a) cnd schimbarea amenzii ntr-o sanciune privativ de libertate este deja prevzut n
condamnarea pronunat n statul solicitant sau direct n legea acestui stat, judectorul
statului solicitat va stabili felul i durata sanciunii dup legea sa;
b) n celelalte cazuri, judectorul statului solicitat procedeaz la transformarea sanciunii
potrivit propriei sale legi, respectnd limitele prevzute de legea statului solicitant.
Clauze specifice executrii decderilor
75
76
(i) adapteaz, prin sentin, pedeapsa privativ de libertate aplicat de instana strin
sau, atunci cnd adaptarea nu este posibil,
aplicate n cazul unui concurs de infraciuni depete totalul pedepselor stabilite pentru
infraciuni concurente sau limita maxim general a pedepsei nchisorii admis de legea
penal romn. Adaptarea de ctre instana de judecat a pedepsei aplicate de instana
strin const n reducerea pedepsei pn la limita maxim admis de legea penal
romn pentru infraciuni similare.
Procedura de recunoatere a unei hotrri penale strine la cererea unui stat strin
Pedeapsa astfel stabilit de instana romn trebuie s corespund, pe ct posibil, din
punctul de vedere al naturii sau duratei, cu cea aplicat de statul emitent i nu va agrava
situaia persoanei condamnate. Pedeapsa aplicat n statul emitent nu poate fi convertit
ntr-o pedeaps pecuniar.
n cazul n care sunt incidente dispoziiile lit. b) pct. (ii), la stabilirea i aplicarea pedepsei
pentru infraciunea svrit, instana de judecat este inut de constatarea faptelor, de
strile i circumstanele n care acestea au fost svrite, astfel cum rezult explicit sau
implicit din hotrrea judectoreasc strin i totodat:
(i) nu va schimba o pedeaps privativ de libertate ntr-o pedeaps pecuniar;
(ii) va deduce integral din pedeapsa aplicat perioada executat de persoana condamnat
n statul emitent;
Procedura de recunoatere a unei hotrri penale strine la cererea unui stat strin
(iii) nu va agrava situaia persoanei condamnate i nici nu va fi inut de limita minim a
pedepsei prevzute de legea penal romn pentru infraciunea svrit.
Dispoziiile lit. b) pct. (ii) nu se aplic n cazul n care tratatul aplicabil n relaia cu statul
emitent exclude conversiunea condamnrii ori dac statul emitent a indicat n mod expres
c va acorda transferarea numai dac statul romn va executa fie pedeapsa aplicat de
instana strin, fie pedeapsa adaptat de instana romn potrivit regulilor descrise mai
sus.
Sentina se redacteaz n cel mult 5 zile de la pronunare i se transmite direciei de
specialitate a Ministerului Justiiei n vederea comunicrii persoanei condamnate. Sentina
poate fi atacat cu apel, n termen de 10 zile, de procuror, din oficiu sau la cererea
ministrului justiiei, precum i de ctre persoana condamnat.
Procedura de recunoatere a unei hotrri penale strine la cererea unui stat strin
Pentru procuror, termenul curge de la pronunare.
Pentru persoana condamnat, termenul curge de la comunicarea copiei de pe dispozitiv.
Dosarul va fi naintat instanei de apel n termen de 3 zile, iar apelul se judec n 10 zile, n
camera de consiliu, fr citarea persoanei condamnate.
Prezena procurorului este obligatorie.
n cazul n care instana a refuzat recunoaterea hotrrii judectoreti transmise de statul
emitent, cererea persoanei condamnate sau a statului emitent poate fi reexaminat dac
au intervenit elemente noi.
Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti strine, n cazul n care persoana
condamnat se afl n Romnia
Atunci cnd constat c statul emitent a transmis nscrisurile i informaiile prevzute la
art. 132, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, le nainteaz parchetului de pe
lng curtea de apel n a crui circumscripie teritorial domiciliaz persoana condamnat
ori, n cazul n care aceasta se afl n detenie, n a crui circumscripie teritorial se afl
locul de deinere, n vederea sesizrii curii de apel.
Procedura aplicabil este, potrivit art. 137, identic celei de la recunoaterea la cererea
unui stat strin atunci cnd cel condamnat nu este n Romnia.
Instana judec n complet format dintr-un singur judector, n camer de consiliu, cu
citarea persoanei condamnate.
Participarea procurorului este obligatorie.
Procedura de recunoatere a hotrrii judectoreti strine
Obiectul procedurii de recunoatere a hotrrii judectoreti strine l constituie
verificarea condiiilor prevzute la art. 136 alin. (1) lit. a), b), d), e) i alin. (2)-(4) i, n
cazul n care acestea sunt ndeplinite, atribuirea hotrrii judectoreti strine de efecte
juridice pe teritoriul Romniei.
n funcie de natura pedepsei i dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de legea
romn, instana poate dispune aplicarea uneia dintre msurile de individualizare a
executrii pedepsei.
80
82