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El concepto de sancin
En el sistema que propone Kelsen, el de sancin es el concepto primitivo. Esto qui
ere decir que, en forma directa o indirecta, sirve para definir los dems concepto
s elementales, mientras que "sancin" no se define en base a ellos.
Kelsen, a travs de sus distintas obras, define la palabra "sancin" sealando las sig
uientes propiedades necesarias y suficientes:
a) se trata de un acto coercitivo, o sea de un acto de fuerza efectiva o latente
;
b) tiene por objeto la privacin de un bien;
c) quien lo ejerce debe estar autorizado por una norma vlida; y
d) debe ser la consecuencia de una conducta de algn individuo.
Analizamos por separado las distintas propiedades.a) La coercin es distintiva de la actividad de sancionar La gente asocia, con razn
, las sanciones estatales con la polica y las crceles.
No es necesario para hablar de "sancin" que efectivamente se efecte un acto de fue
rza (por ejemplo, que la polica tenga que arrastrar al reo hasta la crcel). El con
denado puede colaborar y hacer innecesaria la aplicacin de la fuerza (por ejemplo
, presentndose voluntariamente en una comisara o depositando el importe de una mul
ta sin esperar que un oficial de justicia le secuestre los bienes para hacerla e
fectiva).
Lo que caracteriza, segn Kelsen, a la sancin no es, entonces, la aplicacin efectiva
de la fuerza, sino la posibilidad de aplicarla si el reo no colabora. La volunt
ad del sujeto slo cuenta para hacer ms fcil las cosas, pero el Estado est dispuesto
a sancionarlo sin tomarla en consideracin.
Joseph Raz critica la idea kelseniana de que la coercin es elemento necesario de
toda sancin. Imagina un caso segn el cual los que ingresan a un pas deben depositar
en una institucin oficial una cierta cantidad de dinero; si cometen algn delito,
se les descuenta una parte de esa cantidad. Esta sancin no supone coercin y, por l
o tanto, sera errado, segn Raz, considerar esta propiedad como definitoria de la p
alabra "sancin".
Es posible que Raz tenga razn. Sin embargo, el ejemplo que presenta demostrara que
el trmino "sancin" tiene en el lenguaje ordinario una designacin imprecisa, ya que
, si no es por la coercin, no se ve cmo podran distinguirse los casos centrales de
sanciones, como, por ejemplo, la pena de
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crcel o de muerte, de otros hechos que nada tienen que ver con la actividad de sa
ncionar (por ejemplo, la reclusin voluntaria de los monjes).
b) La sancin tiene por objeto privar a otro de algn bien. La pena de muerte, natur
almente, priva de la vida, la de crcel de la libertad, la de multa de la propieda
d, la inhabilitacin priva del ejercicio de ciertos derechos, como el de conducir
automviles. Incluso, en otras pocas, haba penas que se llamaban "infamantes" y cuyo
objeto era desacreditar el honor del reo (como pasearlo en condiciones vergonzo
sas por las calles o publicar la condena).
Si la sancin consiste en la privacin de un bien a cierto individuo, se podra pensar
que no se lo sanciona cuando el sujeto no considera valioso lo que se le quita,
o sea cuando no es un bien para l (por ejemplo, el caso de quien comete un delit
o, para obtener casa y comida en la crcel, o cuando la pena de muerte resulta ind
iferente para el delincuente, pues de cualquier modo deseaba suicidarse).
Para evitar la consecuencia de que un acto coercitivo sea una sancin o no, de acu
erdo con el placer o displacer de la persona a quien se aplica, Kelsen propone c
onsiderar "bienes" aquellos estados de cosas que para la generalidad de la gente
son valiosos, siendo irrelevante que no lo sean para un desesperado o un masoqu
ista.
Raz critica aqu tambin la exigencia implcita de Kelsen de que quien ejecuta la sanc
in deba ser una persona diferente a aquella a quien se aplica. Este autor piensa
en los ejemplos del que se presenta voluntariamente en la crcel o del que deposit
a el monto de la multa. Sin embargo, en estos casos la accin espontnea del condena
do slo sustituye a la coercin que un tercero est dispuesto a ejercer de cualquier m
ndo satisfactoria la idea de Kelsen de que las normas que no disponen penas ni e
jecuciones de bienes son slo partes de las que prevn tales medidas. Una solucin pro
puesta por los que formulan este criterio es, extender el concepto de sancin civi
l para comprender tambin en su denotacin la nulidad de un acto jurdico. Sin embargo
, como esta extensin no es conveniente, tal como lo demuestra Hart, queda slo la a
lternativa de renunciar a la exigencia de que toda norma jurdica disponga una san
cin. Kelsen ofrece algunos criterios para distinguir las sanciones civiles de las
penales (sobre todo de la multa, que guarda estrecha analoga con la ejecucin forz
ada). Sostiene que, en general, se dan estas diferencias:
1) Mientras la sancin penal generalmente se reclama de oficio, por el fiscal, la
civil debe demandarse por el damnificado.
2) En tanto que el producido de la multa penal pasa a integrar el erario pblico,
el de la ejecucin forzosa beneficia al demandante.
3) Mientras la sancin penal tiene una finalidad retributiva o preventiva segn las t
eoras sobre la finalidad de la pena la sancin civil tiene el propsito de resarcir el
dao producido y su monto est dado por la extensin de este ltimo.
Kelsen se preocupa por sealar que estos criterios no son absolutos y hay importan
tes excepciones de sanciones penales o civiles que no renen las caractersticas dis
tintivas sealadas (como, por ejemplo, el caso de la pena por el delito de injuria
s, que slo puede ser reclamada por la vctima).
Un rasgo importante que no es mencionado por Kelsen y que parece distinguir las
penas de las sanciones civiles y de las dems medidas coactivas estatales, es que
es parte esencial de la razn por la que la pena se aplica el imponer algn sufrimie
nto a su destinatario. Esto es as tanto si se considera que la finalidad ltima de
la pena es la prevencin (en cuyo caso el sufrimiento es un medio para desalentar
para el futuro al penado u otra gente), como si es la retribucin (en cuyo caso el
sufrimiento del que ha hecho un mal es un fin en s mismo). En cambio, en el caso
de las otras medidas coactivas, el sufrimiento del destinatario puede ser una c
onsecuencia colateral inevitable, pero no es
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parte de la finalidad de las medidas. Podra intentarse su eliminacin o atenuacin (p
roveyendo, por ejemplo, de una compensacin adecuada a sus destinatarios) sin que
las medidas pierdan su razn de ser (pinsese en el caso de las cuarentenas). Es obv
io que si se compensara a los penados se desvanecera el sentido de la pena.
El concepto de acto antijurdico (delito)
a) La definicin de Kelsen
El concepto de delito est estrechamente vinculado con el de sancin. Igual que "san
cin", la palabra "delito" no es de uso exclusivo del derecho penal. Junto con el
homicidio, el hurto, la violacin (delitos penales) se encuentran hechos tales com
o el incumplimiento de un contrato o cualquier actividad que produzca un dao patr
imonial, que son actos antijurdicos o delitos para el derecho civil.
Kelsen objeta la concepcin tradicional sobre la vinculacin entre delito y sancin.
Generalmente se piensa que un acto merece una sancin por ser un delito. Kelsen so
stiene la verdad de la relacin inversa: un acto es un delito cuando el orden jurdi
co dispone una sancin por su ejecucin.
El punto de vista generalizado, que define "delito" independientemente de que es
t prevista una sancin, es tachado por Kelsen de derivar de un enfoque iusnaturalis
ta. Esa concepcin supone que hay actos que son delictuosos en s mismos, los llamad
os mala in se, sea o no que el derecho los sancione, transformndolos en mala proh
ibita. En definitiva, dice Kelsen, el dualismo entre mala in se y mala prohibita
no es ms que una de las derivaciones del dualismo central de la filosofa del dere
cho tradicional entre derecho natural y derecho positivo. Los actos que son malo
s en s mismos seran contrarios al derecho natural y los actos prohibidos lo seran r
especto al derecho positivo.
Como Kelsen rechaza el dualismo "derecho natural-derecho positivo", fundndose sob
re todo en la imposibilidad de verificar cientficamente los enunciados que hablan
del derecho natural, es obvio que debe impugnar la relevancia para la ciencia j
urdica de los actos llamados mala in se. La ciencia del derecho slo debe ocuparse
de las conductas prohibidas por el derecho positivo. Pero, cundo un acto est jurdica
mente prohibido? Se suele sostener que un acto est prohibido, o sea, es un delito
, cuando contradice o "viola" alguna norma jurdica. Sin embargo Kelsen se opone a
esta caracterizacin. En primer trmino, sostiene que slo hay contradiccin entre dos
proposiciones o entre dos normas, pero no entre una norma jurdica y una proposicin
descriptiva, pues ambos juicios pertenecen a dos mundos lgicos diferentes. Es co
ntradictorio sostener que debe ser "A" y al mismo tiempo que
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debe ser no "A", o que en la realidad se da "A" y no "A"; pero no es contradicto
rio afirmar que debe ser "A" pero de hecho ocurre no "A".
Hay otra razn importante por la cual, en el sistema de Kelsen, el delito no puede
contradecir una norma jurdica. Aun cuando, en un sentido metafrico, se hable de a
ctos que violan normas, tal afirmacin no es posible segn el esquema de norma jurdic
a de Kelsen.
Como en la Teora pura del derecho el esquema de una norma jurdica es del tipo "si
alguien mata debe ser sancionado con diez aos de prisin', la conducta de matar no
se opone a lo que la norma dispone sino que, justamente, cumple la condicin estab
lecida en su antecedente. La "violacin" de una norma est constituida por la omisin
de sancionar y no por la comisin del acto antijurdico.
Dado que, segn Kelsen, slo es vlida la afirmacin de que el acto antijurdico es aquel
al que una norma imputa una sancin, y no la relacin inversa, la siguiente es su pr
imera aproximacin a una definicin de "acto antijurdico":
Primera definicin: Acto antijurdico es la condicin o el antecedente de la sancin, me
ncionado en una norma jurdica. El propio Kelsen rpidamente encuentra que esta defi
nicin tiene inconvenientes en relacin al uso comn del trmino "delito". Resulta que,
si en lugar de los esquemas simplificados que siempre se ofrecen como ejemplos d
e normas jurdicas, se diera el caso de una norma completa, advertiramos que, en su
antecedente, aparecen no una sino muchas condiciones, no todas las cuales seran
llamadas "delito" por juristas y legos.
Ejemplo de norma jurdica un poco ms completo que los que se presentan habitualment
e para ilustrar el esquema de Kelsen: "Si alguien mata, sin que haya legtima defe
nsa, el fiscal lo acusa, el juez proporciona al reo la oportunidad de defenderse
, se prueba la acusacin, etc., deber ser condenado a diez aos de prisin". O este otr
o que presenta el mismo Kelsen: "Si dos personas celebran un contrato, una de el
las no cumple y la otra la demanda, deber ser ejecucin forzosa, para el que no cum
ple."
Estos ejemplos muestran que hay varias condiciones de la sancin y que, si esa pro
piedad fuera suficiente para llamar "delito" a un acto, resultaran calificados co
mo delitos no slo el matar y el no cumplir un contrato, sino, tambin, la acusacin d
el fiscal, la actividad del juez, el celebrar un contrato y el interponer una de
manda. Evidentemente este uso de "delito" se aleja en forma intolerable del leng
uaje ordinario.
Segunda definicin: Acto antijurdico es la conducta que, siendo condicin de la sancin
en una norma jurdica, est realizada por el individuo a quien la sancin se aplica.
Esta definicin tiene la notoria ventaja de circunscribir el
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mbito de las condiciones de la sancin: ya no son delitos la acusacin del fiscal, la
actividad del juez o la demanda del damnificado, puesto que no son conductas de
quien debe sufrir sancin, sino de otros individuos.
Sin embargo, esta definicin se hace pasible de dos nuevas crticas, una de las cual
es seala el propio Kelsen:
1) En primer trmino, y esto es lo que advierte el autor de la Teora pura, esta seg
unda definicin no cubre los casos de responsabilidad indirecta; o sea aquellas si
tuaciones en que se sanciona a una persona por el acto antijurdico cometido por o
tra (como las sanciones civiles que se aplican a los padres por daos cometidos po
r los hijos menores de edad).
2) En segundo lugar, esta definicin sirve para eliminar de la denotacin de "delito
" las conductas realizadas por terceros, que son condicin de sancin, pero no las c
onductas del propio sancionado que, a pesar de ser presupuestos de aqulla, nadie
llamara delito. Por ejemplo, para aplicar la pena por adulterio, es necesario que
el individuo realice dos conductas: que se case y que mantenga relaciones extra
matrimoniales; para la aplicacin de la pena por violacin (en una de las hiptesis) t
ambin son necesarias dos conductas: que el sujeto tenga acceso carnal con una men
or y omita casarse con ella; para la ejecucin forzosa de un contrato, son condici
ones que el individuo haya celebrado el contrato y que no lo haya cumplido. Slo u
na conducta de cada par mencionado es calificada, en el uso comn, de "delito"; se
ra absurdo y gracioso, a pesar de que son acciones del que recibe la sancin, denom
inar as a las restantes. Kelsen no advierte esta dificultad de su segunda definic
in.
Con el fin de resolver la primera dificultad anotada, no la ltima, Kelsen propone
su tercera, y definitiva, definicin de "delito":
Tercera definicin: Acto antijurdico es la conducta de aquel hombre contra quien, o
contra cuyos allegados, se dirige la sancin establecida, como consecuencia, en u
na norma jurdica.
Esta definicin tiende a resolver el primer inconveniente de la segunda definicin,
o sea, el problema de la responsabilidad indirecta.
Para comprender tales situaciones Kelsen debilita la exigencia de que el delito
sea necesariamente alguna conducta del sancionado; tambin puede ser la accin de al
gn "allegado" a l. Con este ltimo trmino Kelsen sintetiza la idea de que, en el caso
de responsabilidad indirecta, haya alguna relacin jurdica o sea, una vinculacin est
ablecida por el derecho entre el que comete el delito y el que recibe la sancin. E
sa relacin puede basarse en que son miembros de la misma familia, la misma clase
o del mismo Estado.
Sin embargo, si bien Kelsen soluciona el primer problema de su segunda definicin,
lo hace a costa de acercarse peligrosamente a los problemas de su
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primera definicin. Porque el concepto de relacin jurdica, o de allegado, es lo bast
ante vago como para que se encuentren en esa vinculacin, con el que padece la san
cin, no slo el hijo respecto al padre o el jefe de Estado en relacin a los sbditos,
sino tambin el fiscal que acusa y el co-contratante que demanda por incumplimient
o del contrato.
Si tenemos en cuenta, adems, que subsiste en esta ltima definicin el segundo inconv
eniente de la definicin anterior, llegamos a la conclusin de que Kelsen no ha logr
ado perfilar un concepto satisfactorio de "acto antijurdico". Esto tiene cierta g
ravedad, puesto que ese concepto, como luego veremos, interviene en la definicin
de buena parte de las restantes expresiones jurdicas elementales.
Si nos preguntamos cul es la causa de que el sistema kelseniano no consiga ofrece
r una definicin adecuada del "delito", cuando en el lenguaje ordinario parece hab
er un acuerdo bastante generalizado sobre el uso de esa palabra, tal vez la resp
uesta venga por el lado de que es la concepcin de Kelsen sobre la estructura de l
as normas jurdicas la que no permite un concepto de delito ms cercano al uso comn.
Otra alternativa para definir "delito", o sea las definiciones que han propuesto
los dogmticos del derecho penal para poder esclarecer mejor el concepto.b) La definicin de "delito" en la dogmtica penal: A pesar de que, como hemos visto
, el concepto de acto antijurdico es relevante no slo para el derecho penal, sino
tambin para las restantes ramas del derecho, son los tericos penales los que se ha
n preocupado por formular una definicin precisa para la expresin "delito".
Claro est que la dogmtica penal se ocupa slo de definir el concepto especfico de del
ito penal y no el de delito en general; por lo que no puede, sin ms, contrastarse
sus propuestas con la definicin que formula Kelsen. Sin embargo, las definicione
s de los penalistas son fcilmente generalizables una vez que se toman en consider
acin las propiedades que sirven para distinguir los actos antijurdicos penales de
los civiles.
Conviene hacer una rpida revisin de las definiciones de "delito" propuestas por ju
ristas que respondan a concepciones filosficas diferentes de la que est subyacente
en la actual dogmtica penal, antes de analizar la definicin aceptada por esta ltima
.
Un tpico punto de vista iusnaturalista, que se refleja en la definicin de "delito"
, es el de Francisco Carrara, profesor de Pisa que public su clebre obra Programa
de derecho criminal en 1859. Carrara defina el concepto de delito de este modo: E
s la infraccin a la ley del Estado, promulgada para proteger la
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