Auditoría Interna o Revisión de Un SMS-explicativo

Explicacin Diagrama de Flujo
Ttulo: Auditora Interna o Revisin de implementacin de un SMS

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 1 de 71
OBJETIVO
Realizar una revisin del estado de avance en la implementacin o la comprobacin de un establecimiento real de
un Sistema de Gestin de Seguridad Operacional (SMS); tambin es til su aplicacin como preparacin a una
auditora que realice ente externo a la Organizacin.
I.
ALCANCE
El procedimiento de una auditora debe lograr obtener un plan de accin para aquellos elementos revisados que
no estn implantados o no son satisfactorios a la luz de la revisin, de modo que el alcance del procedimiento
debe incluso cubrir la obtencin de tales planes de accin para un posterior seguimiento.
II.
III.
RESPONSABLE(S)
Id.
Componente del Procedimiento
1 Auditora Interna o Revisin de implementacin de un SMS
IV.
Responsable
Gerente de Seguridad Operacional
USUARIOS
rea
Gerencia de Seguridad Operacional
Equipo de Auditora
Cargo
Gerente de Seguridad Operacional
Gerente de otro Sistema de Gestin o Equipo
de Control Interno
La actualizacin del procedimiento, estar en cabeza de quien el Gerente General designe para realizar las
auditoras o revisiones al SMS. En todo caso, ser una herramienta para monitoreo del desempeo y,
consecuentemente, para la mejora continua del Sistema de Gestin de Seguridad Operacional.
V.
VI.
DEFINICIONES
RAC:
Reglamentos
Aeronuticos
http://www.aerocivil.gov.co/AAeronautica/Rrglamentacion/RAC/Paginas/Inicio.aspx
Colombianos:
PUNTOS IMPORTANTES
Una auditora o una revisin al sistema es un mecanismo de monitoreo y de seguimiento, que puede utilizar la
experiencia adquirida de una auditora de cualquier otro sistema de gestin. Es por esto que este
Revisado por:
VoBo ___________________:
Aprobado por:
____________________________
______________________
rea de ____________
______________________
Presidente, Director o Gerente
General

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 2 de 71
procedimiento plantea solo algunos pasos generales; el equipo de auditora podr aplicar la metodologa de
auditora de otro sistema de gestin; se orienta al lector a utilizar documentos de ICONTEC o ISO1, que son
muy tiles al proceso.
Este documento presenta como valor agregado tres anexos, el primero de los cuales es una Propuesta de
Protocolo para Auditora Interna o Revisin peridica a un Sistema de Gestin de Seguridad Operacional
SMS como un cuestionario de preguntas y mecanismos de comprobacin que estn orientados a revisar la
Estructura y logro del cumplimiento de fases de la implementacin de un SMS. As mismo, el segundo anexo
presenta una orientacin para revisar la validez y certidumbre de implementacin a partir de las respuestas
obtenidas.
La Auditora/revisin se realiza para identificar puntos dbiles del sistema, verificar que se da cumplimiento a
la norma y para retroalimentar la organizacin en tales puntos dbiles, de modo que enfoque sus esfuerzos en
la complementacin de aquellos elementos que harn el sistema robusto y sostenible. Es una herramienta que
debe generar apoyo, construccin y crecimiento al sistema.
Esta herramienta y especialmente los anexos, puede aplicarse parcialmente, es decir puede ser utilizada para
validar la implementacin del SMS, paso a paso segn el estadio de implementacin de la Organizacin,
utilizando solo aquellas preguntas del cuestionario que cubren las fases que la Organizacin va adelantando y
puede aplicarse cada vez que se da cumplimiento a cada hito alcanzado (segn cronograma del plan de
implantacin).
El equipo auditor puede adecuar las preguntas del protocolo a su Organizacin, siempre con la ptica de llevar
el sistema de gestin en buen desarrollo y crecimiento, no debe ser usado para buscar el mero cumplimiento a
la norma.
VII.
1.
EXPLICACIN
Preparar programa de auditoras o revisiones.
Una Organizacin debe planificar muy bien sus recursos, con el fin de asignar de manera oportuna y adecuada
aquellos que requiera para los diversos eventos necesarios para el desarrollo de las actividades propias de la
provisin del servicio.
Dichas actividades, planificadas, deben contemplar un programa de auditoras o revisiones, incluidas las descritas
en el presente documento.
Para tal efecto, tanto el equipo que va a realizar las revisiones o auditoras internas como el equipo de personas
que va a responder los protocolos de auditora, deben contar con un cronograma de trabajo, con planificacin
mnima de dos aos, de manera que una parte y otra conozcan y se preparen para las visitas pertinentes.
2.
Comunicar la fecha y proceso de revisin/auditora.
Como todo proceso de auditora, la fecha, lugar y logstica de la realizacin de la revisin que conlleva el presente
procedimiento, es decir, todo proceso de revisin debe estar programado y comunicado oportunamente al
1
Una herramienta til a las auditoras es la norma ISO-19011 o su equivalente para Colombia, a travs de ICONTEC: NTC- ISO 19011.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Elaborado por: Ing. Olga Beatriz Martinez Mario Secretara de Seguridad Area

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 3 de 71
personal a ser auditado/revisado, con suficiente tiempo previo a su aplicacin; de hecho, si todos conocen el
cronograma, este numeral podra obviarse, sin embargo, es asunto de cortesa, recordar con adecuada
oportunidad la visita a realizarse, con fecha, hora y lugar de encuentro. En lo posible, el cronograma debe ser
inamovible.
3.
Preparar la auditora o revisin programada.
Es recomendable que la Organizacin realice ensayos de auditora, utilizando las listas de verificacin o Protocolo
de Auditora Interna que hace parte de este documento, para determinar si estn listos para el proceso de
auditora y, en particular, para identificar aquellos componentes de la Organizacin que necesitan modificacin o
mejora para lograr un sistema sostenible y que contine en proceso de maduracin a travs del tiempo, y
consecuentemente, con sistema que mejora la seguridad operacional en la organizacin, como el fin principal de
un SMS.
El grupo auditor debe tener las capacidades, entrenamiento y calificaciones para la realizacin de auditoras, y es
til contar con un equipo auditor de otro tipo de sistema de gestin pero que conozca de lo que se trata ste de
Seguridad Operacional, as como su objetivo, su propsito.
La Organizacin Auditada, as como las reas dentro de ella que van a ser auditadas deben conocer la norma, el
RAC Parte 22, as como la documentacin de la OACI desarrollada para los sistemas de Gestin de Seguridad
Operacional (Doc. OACI 9859). As, la norma debe estar accesible para los Jefes de las secciones o reas
operativas dentro de la Organizacin. Pero tambin deben saber que las comprobaciones no son solo
documentales o en verificacin al cumplimiento de una norma.
Al preparar la revisin/auditora, es bsico concretar fecha de realizacin, objetivo, alcance, grupo auditor.
4.
Efectuar la auditora o revisin a partir del protocolo para SMS.
Algunos elementos de chequeo sobre el SMS, a tener en cuenta, se listan en la Propuesta de Protocolo para
Auditora Interna o Revisin peridica a un Sistema de Gestin de Seguridad Operacional - SMS, (que se
encuentra como anexo a este documento) as como algunos elementos sugeridos que permiten asegurar la
coherencia de que lo que est escrito, con lo comprendido con lo que se hace; el sistema de gestin de seguridad
operacional no es simplemente un paquete de documentos.
En un Sistema de Gestin de Seguridad Operacional (SMS) es bsico buscar que la Organizacin realmente es
coherente entre lo que tiene escrito, lo que su personal sabe y comprende y lo que en realidad se hace; es por
esto que dentro del protocolo se resaltan tanto Ejemplo de comprobaciones como Mecanismos de
comprobacin y no todos estos son documentales. En particular, los mecanismos de comprobacin involucran no
solo pruebas documentales, sino chequeos mediante entrevistas, sondeos, observacin de medios y recursos,
visitas en sitio, entre otros.
Con lo anterior, se logra coherencia en la informacin registrada en los documentos, polticas firmadas,
procedimientos establecidos, formatos para diligenciar, etc., con el conocimiento, comprensin real y uso correcto

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 4 de 71
de tales elementos, de modo que el personal de la Organizacin comprende (mediante sensibilizacin y prctica)
y, consecuentemente, hace lo que comprende de modo que concuerda con lo escrito.
Acerca del protocolo (cuestionario de comprobacin anexo al presente documento), vale la pena anotar que la
Organizacin puede adaptar las preguntas a su contexto, siempre buscando la mejor profundidad, de manera que
de una forma objetiva le provea al sistema una herramienta objetiva que le permita evidenciar qu puntos son
dbiles y/o son susceptibles de mejorar para la generacin de sus respectivos planes de accin.
5.
Clasificacin de hallazgos.
La forma en que son clasificados los hallazgos en un "Informe de Auditora Interna", depende de los criterios de la
empresa ya que por ejemplo, una observacin podra ser igual a una desviacin, o un punto fuerte podra ser
igual a un hallazgo positivo. Lo importante es que el auditor tenga bien clara dicha clasificacin.
Al clasificar los hallazgos, la auditora/revisin definitivamente no debe tener el fin de desacreditar o demeritar
funciones o elementos del sistema, ni reas de la organizacin ni, menos an, tal clasificacin debe ser usada
como herramienta de represin.
La clasificacin de una revisin interna debe orientarse de tal manera que la Organizacin alcance el cubrimiento
de falencias evidenciadas en la revisin, con la ms ptima asignacin de sus recursos.
6.
Preparar el informe de revisin/auditora.
En cuanto a la elaboracin del "informe de auditora", es necesario que primero tenga recopilados los hallazgos
de auditora/revisin, teniendo bien definido cul fue el punto no satisfactorio o no existente.
Igualmente, es necesario revisar respuestas que ofrezcan un chequeo cruzado entre ellas para una
comprobacin real de aplicacin; as, preguntas como: La Carta de compromiso ha sido firmada por el ejecutivo
responsable., validada a travs de la prueba documental, y El Ejecutivo Responsable reconoce el contenido y
alcance del documento que firm., validada a travs de la entrevista directa al presidente de la Compaa,
pueden revisarse de manera cruzada y arrojar resultado Satisfactorio o No satisfactorio, haciendo de un No
satisfactorio un hallazgo.
O, por ejemplo, al revisar las respuestas a las siguientes preguntas, permite chequear el nivel de implementacin
de la poltica de seguridad operacional:
Las Polticas de Seguridad Operacional han sido promulgadas.
El personal reconoce las polticas de seguridad operacional.
El personal de la organizacin siente confianza en la opcin de reportar peligros, a partir de la poltica de
no punitividad y a los resultados de la gestin de riesgos aplicadas.
La sensibilizacin sobre las polticas de no punitividad y utilizacin de herramientas de reporte est cubierta
en el Programa de Entrenamiento.
Todo el personal conoce las polticas de no punitividad establecidas para el reporte.
El personal conoce los mecanismos de reporte y su forma de uso.

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 5 de 71
Posteriormente puede realizar lo siguiente:

1. Agrupar los hallazgos por fase, por elemento de la norma o por componente/elemento de la estructura del
SMS.
2. Dar una calificacin a cada hallazgo y a cada punto evaluado.
3. Observar si un problema es puntual o es un tema que aparece en diversas ocasiones o personas
(reiterativo), si es una condicin permanente, latente u oculta, etc. Lo anterior con un enfoque de
Sistema, de Organizacin, y no solamente localizado en un departamento, rea o funcin.
4. Incorporar al informe la fecha de realizacin de la auditora, objetivo, alcance, grupo auditor (definidos en
el punto inicial de este procedimiento).
5. Socializar los resultados con los responsables de los procesos.
6. Dar continuidad a la mejora del sistema, para lo cual debe solicitar con la alta gerencia y con los
responsables los planes de accin y fechas de las actividades con los cuales cerrar los hallazgos.
7. Programar, o comunicar (si ya estaba planeada), la subsiguiente revisin.
La revisin y calificacin obtenida proporcionar una medicin para priorizar las actividades a realizar y trazar los
planes de accin, de modo que tal calificacin debe ser completamente objetiva, tratando de buscar los chequeos
cruzados que proporcionan las diferentes preguntas y medios de comprobacin.
Si la Organizacin cuenta con diversas bases de operacin, para obtener un suficiente cubrimiento y objetividad,
ser importante aplicar aquellos sondeos y validaciones que as lo requieren, en lo posible, en cada base o
utilizando los medios de comunicacin con los que cuente la Organizacin.
7.
Generacin del informe de revisin/auditora.
Todo el proceso debe quedar debidamente documentado, de manera que debe existir un informe del proceso sea
este de auditora o de revisin del estado de avance de un SMS, que contenga todos los elementos que exigen
una auditora.
El formato propuesto en el anexo a este documento, presenta algunos valores de calificacin, los cuales
permitirn establecer indicadores de eficacia, de avance y de cumplimiento, lo cual proporcionar a la
organizacin una evaluacin de cada elemento y actividad, pero tambin una calificacin del estado de
implementacin de cada elemento y componente correspondientes a la estructura de su SMS. Ser igualmente
interesante utilizar tales evaluaciones para plantear metas de cumplimiento para la fecha de una prxima revisin
o auditora interna.
8.
Retroalimentacin.
Es importante proporcionar a la Organizacin una retroalimentacin de lo hallado durante la auditora o revisin,

especialmente con el fin de buscar que la Organizacin y cada una de las reas involucradas definan sus planes
de accin. Siendo esta una revisin o auditora interna a la Organizacin, los hallazgos sern mucho ms
puntuales y podrn ser direccionados a las reas que debern plantear planes de accin realistas y alcanzables.

Fecha: 02/04/2012
9.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 6 de 71
Definicin de planes de accin
Es absolutamente necesario lograr de cada rea y/o responsable de la actividad, elemento o proceso, el plan de
trabajo con el que podr cerrar el hallazgo o dar cumplimiento a aquellos elementos que evidencian insuficiencia
frente al SMS, los cuales se han evidenciado de acuerdo al agrupamiento por fase, por norma o reglamento o por
componente/elemento de la estructura del SMS; ser importante priorizar utilizando como herramienta la
calificacin obtenida.
10. Actividades de seguimiento.
La implementacin del programa de auditoras o an si se trata de una revisin del estado de avance debe
seguirse y revisarse a intervalos especficos y comunicados para evaluar si se han logrado avances, se han
cumplido objetivos y para identificar oportunidades de mejora. Todo resultado de auditora debe comunicarse a la
Alta Direccin.
Sera apropiado comparar los avances con base en las calificaciones o evaluaciones obtenidas en el formato de
la evaluacin previa.
VIII. PUNTOS DE CONTROL
Qu se controla?
Con qu frecuencia?
La evolucin o la salud Anual (sugerida).
del sistema de gestin de
seguridad operacional.
IX.
Quin lo controla?
Riesgos asociados
Oficina de Gestin de Falta de compromiso de
Calidad
o
Control
la alta gerencia.
Interno.
Carencia de un equipo
de
auditora
apropiadamente
preparado.
NORMATIVIDAD APLICABLE
Externa
o RAC Parte 22.
o Documento OACI 9859, Segunda Edicin - 2009.
Referencias normativas:
Adems de la Parte 22 del RAC, otras referencias normativas a los Sistema de Gestin de la Seguridad
Operacional se encuentran en las partes 2, 4, 6 y 14, en: 2.15.5.1., 2.15.5.7., 4.5.1.6., 4.6.1.9., 4.7.1.7.,
4.11.1.12., 4.14.1.18., 6.2.31., 14.2.5., y 14.2.5.1.1.

Fecha: 02/04/2012
X.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 7 de 71
ANEXOS
1. Propuesta de Protocolo para Auditora Interna o Revisin peridica a un Sistema de Gestin de
Seguridad Operacional - SMS.
2. Chequeo cruzado a respuestas del cuestionario de Auditora o Revisin.
3. Programas / Herramientas tiles en la real implementacin de un SMS.

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 8 de 71
ANEXO 1: Propuesta de Protocolo para Auditora Interna o Revisin peridica a un Sistema de Gestin de Seguridad Operacional - SMS.
Notas importantes
Nota 1: El conjunto de preguntas est agrupado en 16 tems, que cubren las cuatro fases de i8mplementacin presentadas por la OACI (Doc. 9859), as:
Planificacin
1. Identificacin del Ejecutivo Responsable y las responsabilidades de los gerentes/directivos
2. Descripcin del sistema
3. Anlisis del faltante
4. Desarrollo del plan de implantacin del SMS
5. Desarrollo de la documentacin pertinente de la poltica y objetivos de seguridad
6. Desarrollo de medios de comunicacin de seguridad
Procesos Reactivos
7. Puesta en prctica de elementos del plan de implantacin del SMS que refieren al componente de gestin del riesgo de seguridad reactivo .
8. Entrenamiento relativo a los procesos reactivos.
9. Documentacin procesos reactivos.
Procesos Proactivos y Predictivos
10. Puesta en prctica de elementos del plan de implantacin del SMS que refieren al componente de gestin del riesgo procesos proactivos y predictivos.
11. Entrenamiento relativo a los procesos proactivos y predictivos.
12. Documentacin procesos proactivos y predictivos.
Garanta de la Seguridad Operacional
13. Identificacin y aplicacin de indicadores/metas y evaluacin del desempeo de seguridad.
14. Monitoreo continuo del desempeo de la seguridad operacional
15. Entrenamiento - Garanta de Seguridad Operacional
16. Documentacin relativa a la Garanta de la seguridad operacional.

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 9 de 71
Nota 2: Mecanismos de comprobacin: son mecanismos para evaluar que la respuesta obtenida en la revisin es real y coherente. Estos medios involucran:
Documental: revisin de registros documentales, los cuales pueden ser no solo en papel sino tambin electrnicos (archivos almacenados en computador).
Observar medios: observacin de los medios y mecanismos de comunicacin, tecnolgicos, financieros o aquellos que el revisor/auditor considere pertinentes.
Sondeo: que puede ser aplicado ya sea como entrevistas individuales o como sondeos aleatorios a grupos de personas.
El cuestionario desarrollado a continuacin presenta un total de 273 preguntas, de las cuales:
El 44% acuden a la comprobacin documental,
El 21% se sustenta en la Observacin de medios, y
El 36% busca ser comprobado a travs del sondeo el cual adems permitir detectar, de manera prctica, niveles de adopcin de una Cultura de Seguridad
Operacional de la Organizacin.
Aunque un alto porcentaje de preguntas queda registrado documentalmente, la comprobacin deber validar la consistencia de lo escrito con lo que realmente pasa en
la Organizacin y la concientizacin que tiene el personal sobre el tema tratado, lo cual se evidencia en entrevistas o sondeos. Aquellos elementos de la revisin que
tienen como mecanismo de comprobacin pruebas diferentes a las documentales, deben buscar una validacin ms all del papel, de modo que se confirme la
coherencia entre lo escrito, lo comprendido y lo que se hace.
El tamao de la muestra en aquellos tems verificables por sondeo debe cubrir un nmero de personas que sea suficiente para brindar fiabilidad al muestreo; las
muestras se obtienen con la intencin de inferir caractersticas de la totalidad de la poblacin, para lo cual el tamao de la muestra debe ser representativo.
NOTA 3: Esta comprobacin se realiza con el nimo de validar la efectiva implementacin de un SMS o de cualquiera de sus componentes o elementos, teniendo como
norma los Reglamentos Aeronuticos de Colombia, en su PARTE VIGSIMO SEGUNDA Normas Generales de Implantacin de Sistema de Gestin de Seguridad
Operacional-(SMS)
NOTA 4: La columna de Respuesta / Comentarios / Calificacin es una herramienta que permitir no solo obtener observaciones sobre lo hallado, sino especialmente
una calificacin a cada punto al que hace referencia la pregunta. Tales datos se podrn computar para obtener un valor que podr orientar la priorizacin de aquellos
elementos donde se evidencian valores dbiles.
NOTA 5: La aplicacin del cuestionario y la obtencin de resultados NO deben convertirse en mecanismos coercitivos ni en herramientas que lleven a acciones
punitivas.
NOTA 6: En algunas casillas de este anexo hallar hipervnculos que le podrn llevar a herramientas y guas publicadas en la Web, especialmente en el sitio de la
Aeronutica Civil de Colombia.

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar
Aspectos por auditar o

preguntas por responder:
Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
Ejemplo de comprobaciones por hacer
No
Pgina: 10 de 71
Estado de implantacin
(evaluacin del auditor)
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Respuesta / Comentarios /
Calificacin
Planificacin
1. Identificacin del Ejecutivo Responsable y las responsabilidades de los gerentes/directivos
1
El Ejecutivo responsable es consciente de lo que

trata un Sistema de Gestin de Seguridad
Operacional - SMS -.
Sondeo
El Ejecutivo responsable conoce el reglamento

sobre SMS.
Sondeo
La Carta de compromiso ha sido firmada por el

ejecutivo responsable.
Documental
3
4
RAC
22.3.2.
El Ejecutivo
Responsable est
involucrado y
comprometido con el
Sistema de Gestin de la
Seguridad Operacional.
El Ejecutivo Responsable reconoce el contenido y

Sondeo
alcance del documento que firm.
El Ejecutivo Responsable ha aprobado y firmado

una poltica de Seguridad Operacional de la
Organizacin junto con el plan de Implementacin Documental
del SMS y los estndares de funcionamiento de la
Los objetivos de Seguridad Operacional se han

definido y son claros para el Ejecutivo
responsable.
Sondeo
Las Polticas de Seguridad Operacional han sido

promulgadas.
Observar
Medios
El personal reconoce las polticas de seguridad

operacional.
Sondeo
7
8
La poltica de Seguridad
Operacional y los
estndares son
comunicados a todo el
personal, con visible aval
y apoyo del Ejecutivo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
Responsable y del
Comit de Seguridad
Operacional.
10
12
13
15
16
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
El Ejecutivo
Responsable anima y
fomenta activamente la
participacin del
personal en el Sistema
de Gestin de la
Pgina: 11 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
La poltica de Seguridad Operacional contempla el

compromiso del Ejecutivo responsable respecto a
Documental
la asignacin de recursos financieros, materiales y
humanos.
___________________
___________________
0 255075100
Se han definido funciones y actividades sobre

Seguridad Operacional para un Comit directivo.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
La Alta Gerencia ha establecido canales de

comunicacin apropiados con los directivos de la
Organizacin, para los asuntos relativos a la
Entre el Ejecutivo Responsable y los altos
directivos existen medios expeditos para
comunicacin de asuntos de seguridad
operacional.
Los altos directivos tienen espacios de trabajo
frecuentes con su Ejecutivo Responsable y se
registran en actas / agendas.
11
14
Clave: SMS-________
El Ejecutivo Responsable ha participado en

entrenamientos sobre SMS que sean ejemplo
para su personal.
Documental
Se generan comunicados desde la alta gerencia

respecto al SMS y su estado de implementacin.
Sondeo
El Ejecutivo Responsable participa activamente en

Documental
las reuniones de principio a fin, siempre.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
18
19
20
22
23
24
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
El Ejecutivo responsable est dispuesto a

actualizar su manual de funciones, de ser
requerido y propone de manera coherente cuales
seran tales cambios.
Se han incluido las responsabilidades del
Ejecutivo Responsable en su manual de
funciones.
El Ejecutivo responsable indaga, con alguna
frecuencia, a sus empleados sobre el sistema de
gestin de seguridad operacional.
El Gerente de Seguridad operacional cumple con
perfil definido en el RAC Parte 22. Entrenamientos, experiencia, etc.
17
21
Clave: SMS-________
Se ha definido un
Gerente de Seguridad
Operacional con el
respaldo del Ejecutivo
responsable y los
recursos suficientes para
el cumplimiento de su
responsabilidad.
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
El Ejecutivo Responsable atiende oportunamente

requerimientos del Gerente de seguridad
Operacional para reuniones, entrenamientos
especficos, planificacin y comunicaciones.
Sondeo
El tiempo de las reuniones permite evacuar

requerimientos del Sistema.
Documental
Existe un Manual de funciones oficial y explcito

para este cargo.
Documental
Los roles y responsabilidades del Gerente de

Seguridad Operacional estn claramente definidos
Sondeo
y documentados, han sido comunicados y son
alcanzables.
Pgina: 12 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 13 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
25
La carga de trabajo del Gerente de Seguridad

Operacional le permite cumplir con sus
responsabilidades frente al SMS
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
26
Las actividades programadas, segn cronograma

del Plan de Implementacin han sido cumplidas
oportunamente.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
27
Tanto directivos como dems empleados conocen

las funciones del gerente de Seguridad
Sondeo
Operacional.
___________________
___________________
0 255075100
28
Los directivos son conocedores y estn

conscientes del papel de asesoramiento de su
Gerente de Seguridad Operacional.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
29
El Gerente de Seguridad Operacional cumple a

cabalidad con todas las responsabilidades de su
cargo, aun cuando ejerza otras actividades (si
aplica).
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Existe oficialmente un Comit que trate asuntos

de Seguridad Operacional.
Documental
30
31
Una Junta de Control de

Seguridad (SRB) o
Comit de Seguridad
Operacional ha sido
establecida.
El Comit de Seguridad operacional es presidido

Sondeo
real y efectivamente por el Ejecutivo Responsable.
32
El Comit de Seguridad operacional se rene con

frecuencia especfica y en eventos
extraordinarios.
Documental
33
Los componentes del comit conocen sus

responsabilidades frente al SMS.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
34
35
36
37
38
Los roles y
responsabilidades de la
Junta de Control de
Seguridad (SRB) o
Comit de Seguridad
Operacional han sido
claramente definidos y
documentados.
39
40
41
Toda la organizacin
est enterada de las
funciones y
responsabilidades de las
reas y personas
involucradas en el
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Se han establecido parmetros tales como

periodicidad y actas para los comits de
Seguridad operacional.
Las funciones de los directivos (en manual de
funciones) contemplan sus responsabilidades
sobre el Sistema de Gestin de Seguridad
Operacional.
El personal y los directivos comprenden
claramente los roles del Comit de Seguridad
Operacional.
El Gerente de Seguridad Operacional acta como
Asesor, presentando anlisis de condiciones de
seguridad operacional e informes estadsticos.
Pgina: 14 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
El Junta de Control de Seguridad (SRB) o Comit

de Seguridad Operacional incluye representantes
(directivos) de los diversos componentes de la
Organizacin.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Minutas o actas de las reuniones de Junta de

Control de Seguridad (SRB) o Comit de
Seguridad Operacional se ponen a disposicin de
todos los empleados.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Se contempla este tema en el programa de

entrenamiento de SMS a todos los empleados.
Documental
Se presenta y sensibiliza sobre el tema dentro de

un proceso de induccin a nuevos empleados
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
42
sistema de gestin de
43
44
45
El Ejecutivo
Responsable reconoce
su rol frente al SMS y
designa al personal
idneo en la
Planificacin del SMS.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Se evidencia el entrenamiento (sensibilizacin)

sobre este asunto, en registros.
Documental
El personal (en los diferentes niveles

organizacionales) ha comprendido el tema y/o ha Sondeo
identificado su papel real dentro del sistema.
El Ejecutivo Responsable est dispuesto a asignar
tiempos y disponibilidad en que sea requerido
para reuniones de planificacin, y ha quedado
Sondeo
plasmado en documento de asignacin del equipo
planificador
Se ha asignado personal capaz y con el perfil
adecuado para la Planificacin y/o
Sondeo
Gerenciamiento del Sistema de la Seguridad
Operacional. (Hojas de vida)
Pgina: 15 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
46
El personal del equipo planificador es conocedor

de temas como administracin de proyectos,
diagramas de GANT, anlisis DOFA, etc.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
47
Se han dado reuniones entre Ejecutivo

Responsable y Grupo Planificador para revisar el
plan.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
48
49
El personal planificador
tiene suficiente
capacidad y lnea de
comunicacin con el
Ejecutivo Responsable
para proponer el Plan de
Implantacin del SMS.
Se cuenta con registro documental de revisiones o

modificaciones al plan como resultado de
Documental
reuniones, (carta de compromiso, polticas de
seguridad operacional, etc.).
___________________
___________________
0 255075100
Se realiz Revisin de anlisis de faltantes junto

con y aprobado por la Alta Gerencia.
___________________
___________________
0 255075100
Documental

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 16 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
50
Se mantienen Registros de entrenamiento en

SMS del equipo Planificador.
Documental
51
El equipo planificador se siente suficiente y

adecuadamente preparado (entrenado) para
realizar su trabajo.
Sondeo
52
El equipo planificador cuenta con espacio fsico en

sus instalaciones que le permita realizar sus
Observar
labores y le permita cercano acceso al Ejecutivo
Medios
responsable.
___________________
___________________
0 255075100
53
El equipo planificador cuenta con acceso a

informacin organizacional (administrativa), as
como data de asuntos de seguridad operacional
(acceso a bases de datos de la organizacin).
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
54
El equipo cuenta con recursos apropiados para la

generacin de documentos (papelera, medios
mecnicos o electrnicos, etc.).
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
55
El personal planificador reconoce su sistema

(Organizacin) y conoce los componentes
Sondeo
humanos, tcnicos y procedimentales existentes y
donde localizarlos dentro de la estructura.
___________________
___________________
0 255075100
2. Descripcin del sistema

56
57
Doc.
9859/
OACI,
Cap. 7.
En la descripcin de la
Organizacin ha sido
posible identificar cada
componente del sistema.
Los jefes de seccin identifican claramente los

recursos con los que cuenta la Organizacin
(tcnicos y humanos).
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
La Organizacin, a travs de sus jefes de seccin,

identifica, conoce y ubica fcilmente documentos Sondeo
y procedimientos vigentes, utilizados y aplicables.
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 17 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
58
La descripcin del sistema incluye y describe con

el suficiente nivel de detalle tanto la base principal Documental
como auxiliares (cuando aplique).
___________________
___________________
0 255075100
59
El personal identifica claramente los entornos

operacionales de la Organizacin Incluidas sus
bases (cuando aplique).
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
60
El personal conoce sobre la coordinacin de los

planes de emergencia en cada base de
operaciones.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
61
Estn publicados los telfonos y canales de

comunicacin en caso de una emergencia.
Observar
Medios
62
La organizacin identifica y conoce sus procesos

subcontratados.
Sondeo
63
64
65
66
Es posible reconocer,
como parte del sistema,
las funciones, las
jerarquas y las
actividades, as como las
lneas de comunicacin
entre sus elementos.
La Organizacin tiene documentada su

composicin, estructura, haberes y recursos
(tcnicos, humanos, procedimentales, etc.), por
ejemplo a travs de un modelo SHELL.
El personal reconoce el organigrama y las
funciones de los diversos jefes y reas o
secciones.
El personal reconoce la existencia y/o servicios
ofrecidos de las diversas bases de operacin (si
aplica) de la Organizacin.
El personal conoce los mecanismos de
comunicacin y/o medios de contacto, en caso de
un problema operacional.
Documental
Sondeo
Sondeo
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 18 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
3. Anlisis del faltante

67
En el anlisis del faltante
se han identificado las
brechas de la
organizacin.
68
69
70
71
72
Doc.
9859/OA
CI, Cap.
7.
Se ha planificado y
priorizado el cubrimiento
de las brechas
Identificadas.
73
74
El Ejecutivo
Responsable participa
en los planes de Accin
Se ha aplicado el anlisis de faltantes de un SMS

propuesto por la OACI u otro similar, co la
participacin de los directivos de la Organizacin.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Las personas que han participado en la

identificacin de carencias, sobre la base de
anlisis de faltantes, conocen la Organizacin.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Ante los faltantes identificados se ha hecho una

evaluacin/validacin objetiva por parte del
Comit de Seguridad Operacional (si ya existe) o
si no, con el Ejecutivo Responsable.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Se ha elaborado un cronograma y un plan de

trabajo para cerrar las brechas identificadas en el
anlisis de faltantes.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Se han asignado recursos y tiempos especficos

en el cronograma de cubrimiento de brechas.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Se han identificado "hitos" en el cronograma de

trabajo que permitan controlar el avance del plan.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
El Ejecutivo Responsable conoce y aprueba el

plan de trabajo, incluidos recursos y tiempos.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
El Ejecutivo Responsable participa activamente en

Sondeo
las reuniones, de principio a fin.
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
75
ante las brechas

identificadas.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
El Ejecutivo Responsable reconoce los faltantes

(por lo menos aquellos que requieren de su
actuacin directa), conoce el cronograma, los
planes de accin y recursos asignados.
Sondeo
Pgina: 19 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
4. Desarrollo del plan de implantacin del SMS

76
La Organizacin cuenta con un Anlisis de

faltantes completo y documentado.
77
La(s) persona(s) que ha(n) realizado el anlisis de

faltantes y el desarrollo de las propuestas de plan Sondeo
de accin conoce(n) la organizacin.
Se han concluido
satisfactoriamente
los
RAC
anlisis
previos
al
diseo
22.3.2.1.
del Plan de Implantacin
79
del SMS.
Doc.
9859/OA
CI, Cap.
80
8.
78
81
82
El plan contiene
elementos suficientes
para la adecuada toma
de decisiones por parte
Documental
Para la identificacin de faltantes se parti de una

descripcin del sistema.
Durante el desarrollo del Plan de Implementacin
se ha adelantado la definicin de polticas de
El plan de implementacin incluye la carta de
compromiso firmada por el Ejecutivo
Responsable.
Documental
Documental
Documental
El Cronograma cubre todos los faltantes o

debilidades y es aprobado por la Alta Gerencia.
Documental
El plan contiene actividades puntuales, tiempos,

lneas estratgicas de accin, para que la alta
direccin cuente con un adecuado panorama de
las implicaciones del plan.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
de la Alta Gerencia.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 20 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
83
El Ejecutivo Responsable conoce el RAC - 22 y de

qu se trata el Sistema de Gestin de Seguridad Sondeo
Operacional (SMS).
___________________
___________________
0 255075100
84
El plan incluye resmenes gerenciales, hitos,

factores crticos de xito, diagramas y/u otras
Documental
herramientas que sean de rpida y eficaz consulta
y comprensin de la alta gerencia.
___________________
___________________
0 255075100
5. Desarrollo de la documentacin pertinente de la poltica y objetivos de seguridad

En la elaboracin de polticas ha participado el
Comit de Seguridad Operacional o los altos
Documental
directivos de la Organizacin, registrado en actas.
85
86
87
88
89
RAC
22.3.2.7.
Las polticas de
seguridad operacional
han sido desarrolladas,
son acordes a la
Organizacin y al
Reglamento, han sido
firmadas por el Ejecutivo
Responsable y son
conocidas dentro de la
Organizacin.
Las polticas estn alineadas con las dems

polticas operacionales.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
La documentacin pertinente (MGO2, MGM, MDA,

etc., segn corresponda) ha sido actualizada
Documental
coherentemente con variaciones en las polticas
de seguridad operacional.
___________________
___________________
0 255075100
Si se han cambiado las polticas, estas han sido

contempladas dentro del Programa de
Entrenamiento para ser comunicadas al personal,
resocializadas.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Las polticas de seguridad operacional se revisan

peridicamente.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
MGO: Manual General de Operaciones; MGM: Manual General de Mantenimiento; MDA: Manual de Aerdromo.

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
90
Los objetivos de
son coherentes con las
polticas.
91
92
Se ha contemplado la
aproximacin al
personal, va
entrenamiento y la
utilizacin de medios
apropiados de
Comunicacin.
93
94
95
96
97
98
RAC
22.3.2.5.
Es claro el concepto de
canales y medios de
comunicacin para la
Seguridad Operacional y
ste ha sido aplicado en
la planificacin de la
implantacin del SMS y
aprobado por los
directivos.
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Consecuentemente con las polticas, se han

desarrollado objetivos de seguridad operacional.
Documental
Los objetivos permiten identificar potenciales

indicadores de seguridad operacional
Documental
Se cuenta con informacin histrica que permita

corroborar la pertinencia de los potenciales
indicadores de seguridad operacional.
Observar
Medios
6. Desarrollo de medios de comunicacin de seguridad

La organizacin ha optado por algn medio como
carteleras, pancartas, portal internet-intranet,
Observar
correos electrnicos, para la difusin de la
Medios
informacin relativa a su Sistema de Gestin de
Seguridad Operacional
Los medios utilizados tienen cubrimiento a todo el
personal (incluidas bases auxiliares, si aplica).
Observar
Medios
Los medios adoptados han sido efectivos y por

este medio el personal se ha enterado de los
avances en la planificacin de su SMS.
Sondeo
Se cuenta con polticas y/o procedimientos para el

Observar
uso de los medios de comunicacin adoptados
Medios
para seguridad operacional.
El personal tiene acceso rpido a informacin
bsica sobre SMS.
Observar
Medios
Se ha definido periodicidad de actualizacin de la

informacin publicada de seguridad operacional.
Observar
Medios
Pgina: 21 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 22 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
0 255075100
99
100
101
La Organizacin cuenta con persona(s) que

comunique(n) asuntos de seguridad operacional o
Sondeo
realice la actualizacin de medios de
comunicacin.
Las polticas de seguridad operacional, as como
los objetivos han sido comunicados a todo el
Sondeo
Personal.
Las restricciones en el uso de los medios (si las
hay) son conocidas por el personal, as como las
Sondeo
polticas de "manejo de prensa" para la utilizacin
de los medios adoptados.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
Procesos Reactivos
102
103
104
105
7. Puesta en prctica de elementos del plan de implantacin del SMS que refieren al componente de gestin del riesgo de seguridad reactivo .
___________________
El Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional
Documental
___________________
se ha establecido formalmente
0 255075100
Los perfiles del Equipo de Gerencia de Seguridad
___________________
Operacional cumplen con requerimientos
Documental
___________________
Se cuenta con personal
0 255075100
normativos (hojas de vida).
que realice el anlisis de
RAC
La Organizacin cuenta con clusulas de
___________________
eventos (aproximacin
22.3.2.8.
confidencialidad
firmadas
por
el
personal
del
Documental
___________________
reactiva) y propuestas de
equipo
de
Gestin
de
Seguridad
Operacional.
0
255075100
gestin de riesgos.
El personal es consciente del rol que juega en el
Sistema de Gestin de Seguridad Operacional y
___________________
comprende que el nimo del SMS es identificar
Sondeo
___________________
peligros (desde su causa raz) para mejorar la
0 255075100
seguridad no atribuir culpabilidad.

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 23 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
106
Los directivos de la Organizacin son conscientes

del papel asesor del equipo de Gestin de
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
107
Se han establecido parmetros para utilizar lo que

le es aplicable o no a la organizacin, de manera
que el anlisis reactivo, que evidencie un peligro
Documental
con potencial afectacin a la Organizacin, genere
un proceso de gestin.
___________________
___________________
0 255075100
108
Se han establecido mecanismos para

identificacin de peligros con metodologa
reactiva, externos a la organizacin (accidentes o
incidentes graves) e internos (eventos de
seguridad operacional ya ocurridos a la
Organizacin).
___________________
___________________
0 255075100
109
110
111
Se han establecido
procesos formales para
la gestin reactiva de
riesgos.
Observar
Medios
Se han establecido mecanismos o procedimientos

para anlisis de peligros e identificacin de causa Documental
raz.
___________________
___________________
0 255075100
Se ha desarrollado o se est desarrollando un

mecanismo para el reporte de peligros, para el
uso del personal de la Organizacin.
Se han desarrollado procedimientos para la
creacin de tablas y las tablas mismas, para
evaluacin de riesgos (Definicin tablas de
probabilidad-severidad-tolerabilidad), para los
diferentes eventos y entornos operacionales que
cubre la Organizacin.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
112
Las tablas para evaluacin de riesgos

(probabilidad/severidad) estn avaladas
formalmente por el Ejecutivo Responsable.
Documental
113
Se han establecido procedimientos para

evaluacin de riesgos de seguridad operacional.
Documental
114
Se han establecido procedimientos para gestin

de riesgos -reactivos-.
Documental
115
Los procedimientos son conocidos por el personal

Sondeo
involucrado.
116
Se cuenta con los medios y accesos para que el

personal del equipo de gestin realice
investigacin sobre diferentes fuentes (internet,
documentos y bibliotecas, etc.)
117
118
119
El equipo de Gerencia
de seguridad operacional
cuenta con el apoyo de
la alta Direccin, as
como con recursos para
la realizacin de sus
actividades
Observar
Medios
Pgina: 24 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
Cuando el equipo de gerencia de seguridad

operacional requiere contar con recursos
Sondeo
tecnolgicos o financieros para el desarrollo de su
actividad, cuenta con el apoyo de la alta gerencia.
___________________
___________________
0 255075100
Si el personal del equipo de gestin requiere

desplazarse a investigar fuera de la Organizacin
o entre sus bases de operacin, cuenta con los
recursos y libertad para sus movimientos.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
El Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional

interacta permanentemente con los dems
directivos de la Organizacin y cuenta con sus
tiempos para evaluaciones conjuntas.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 25 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
120
La evaluacin de proyectos y estudio costo/

beneficio preparada por el equipo de gestin de
seguridad operacional es analizada con los jefes
(directivos) de las reas operacionales
involucradas.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
121
El resultado del anlisis de gestin de riesgos

reactivo es presentado ante el Comit de
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
122
La Organizacin cuenta con procesos y

procedimientos para gestin del cambio que
incluyan anlisis de efectos residuales.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
123
Se aplican herramientas como resultado de la

decisin del Comit de Seguridad Operacional,
tales como Programas FOD, Programa BASH,
ACAS, ALAR/CFIT, CDM, CRM, FOQA, GAP,
HAZMAT, LOSA, LVO, MACA, MEDA, MRM,
NOSS, RAAS, TEM, etc., segn aplique.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
124
RAC
22.3.2.6.
125
Se cuenta con un
Programa de
Entrenamiento propio
para los temas de SMS
8. Entrenamiento relativo a los procesos reactivos.

El programa de entrenamiento contempla
instruccin previa a la labor y actualizacin
Sondeo
peridica del equipo de Gerencia de Seguridad
Operacional.
Todo el personal asiste a la instruccin y
entrenamiento continuo relacionado con la
Sondeo
Seguridad Operacional y se mantiene registro de
ello.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 26 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
126
El entrenamiento para el personal del equipo de

Gestin de Seguridad Operacional est incluido
en el Programa de Entrenamiento.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
127
El equipo de gerencia de seguridad operacional

es entrenado en herramientas tiles para la
gestin de riesgos (FOD Program, BASH,
CFIT/ALAR, etc., segn aplique).
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
128
El equipo cuenta con conocimientos en evaluacin

Sondeo
de proyectos, anlisis costo beneficio.
129
Los resultados (decisiones tomadas y cambios a

Observar
aplicar) del proceso de gestin de riesgo -reactivaMedios
son comunicados al personal involucrado.
130
131
132
133
La Comunicacin de
es parte integral del
Sistema de gestin de
como elemento de
cambio de cultura desde
el inicio del SMS
El personal de la Organizacin comprende y se

siente involucrado en la aplicacin de cambios
que debieren adoptarse.
Se utilizan los medios de comunicacin
establecidos para difundir en la organizacin la
informacin surgida de gestin de riesgos
reactivos.
Los medios de comunicacin son efectivos en la
difusin de la informacin surgida de gestin de
riesgos reactivos.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
El personal de la organizacin siente confianza en

el reporte de peligros, a partir de la poltica de no
Sondeo
punitividad y a los resultados de la gestin de
riesgos aplicada.
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Se realizan simulacros (cuando aplique) de la

aplicacin del programa o herramienta aprobada
por la alta direccin en el Comit de Seguridad
Operacional.
134
Observar
Medios
Pgina: 27 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
9. Documentacin procesos reactivos.

135
La aplicacin de procedimientos se registra

documentalmente.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
136
La identificacin de peligros ha provisto elementos

(parmetros) para generacin de formatos que
Documental
sern tiles a la identificacin proactiva de
peligros para la organizacin.
___________________
___________________
0 255075100
137
La Organizacin cuenta con un sistema de gestin

Documental
documental y tablas de retencin documental.
RAC
138
22.3.2.7.
La Organizacin cuenta
con proceso documental
aplicado a los procesos
reactivos
Los documentos y medios son accesibles a

aquellos quienes deben usarlos.
Observar
Medios
139
La Informacin relevante es guardada y

mantenida, incluidos estadsticos, anlisis
Observar
costo/beneficio, decisiones tomadas a partir de los Medios
procesos reactivos.
140
Se mantiene registro del resultado de

comunicaciones, entrenamientos y/o simulacros.
141
La informacin documentada ha sido base para la

toma de decisiones por parte del Comit de
Sondeo
Documental
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 28 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
Procesos Proactivos y Predictivos

10. Puesta en prctica de elementos del plan de implantacin del SMS que refieren al componente de gestin del riesgo procesos proactivos y predictivos.
142
143
144
La oficina de gestin de
riesgos (Gerencia de
Seguridad Operacional)
cuenta con personal
adecuado para el estudio
de casos y propuesta de
recomendaciones.
RAC
145 22.3.2.8.
146
147
148
La capacidad
tecnolgica para la
recopilacin de
informacin por parte de
la oficina de gestin de
riesgos es suficiente y
adecuada al tamao y
complejidad de la
organizacin.
Se optimiza la asignacin de recursos humanos,

con un Equipo de Gerencia de Seguridad
Operacional conformado con el mismo equipo que Sondeo
se ha establecido formalmente para los procesos
reactivos.
___________________
___________________
0 255075100
El nmero de reportes aumenta de manera

evidente y se realiza una tabulacin estadstica de Documental
esta variacin.
___________________
___________________
0 255075100
La Organizacin cuenta con personal que

compile/tabule la informacin (de reportes) a ser
recopilada.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
La oficina de gestin de riesgos cuenta con

suficiente credibilidad en los niveles gerenciales
para que estos ltimos trabajen con la informacin
emanada de tal equipo.
La Organizacin cuenta con un sistema de
reportes formal (sistema incluye personal
entrenado, procesos, procedimientos, guas y
medios).
La Organizacin cuenta con plataforma va Web o
servicio de red o algn medio electrnico, para
compilar informacin de peligros o fallos en el
sistema.
Todo el personal tiene fcil acceso y sabe usar el
mecanismo de reportes.

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 29 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
149
La herramienta de reporte es amigable, permite

accesibilidad y agilidad en su uso.
Observar
Medios
150
El tipo de reporte est parametrizado de manera

que la informacin recibida sea fcil de tabular.
Observar
Medios
151
Si el tipo de reporte NO est parametrizado, la

Organizacin cuenta con personal suficiente y
entrenado que realice el acopio, clasificacin,
organizacin, extraccin de datos, anlisis y
estudio de los reportes y filtre la informacin
relevante a la seguridad operacional, a partir de
reportes de texto abierto
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
152
153
La Organizacin cuenta con una base de datos

que permita compilar y organizar datos
parametrizados, que asegure coherencia,
unicidad, integridad de datos, no Redundancia y
no inconsistencias.
La capacidad tecnolgica para la recopilacin de
datos es suficiente y adecuada al tamao y
complejidad de la organizacin.
154
El sistema de reporte cuenta con los mecanismos

de seguridad que permita mantener la
confidencialidad de los registros.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
155
El sistema de reporte cuenta con los mecanismos

de seguridad de datos, de almacenamiento y
conservacin (backup para el componente
automatizado).
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
156
Se han establecido procedimientos para gestin

de riesgos proactivos/predictivos.
157
Los procedimientos son conocidos por el personal

Sondeo
involucrado.
158
Se cuenta con procedimiento para mantenimiento

o actualizacin de las tablas (Probabilidad /
severidad / tolerabilidad) para evaluacin de
riesgos, para los diferentes eventos y entornos
operacionales que cubre la Organizacin.
159
160
Se han establecido
procesos formales para
la gestin
proactiva/predictiva de
riesgos.
Las definiciones y trminos utilizados en los

reportes son comprendidas por el personal que
reporta.
La organizacin cuenta con los medios y
reglamentacin interna que asegure que la
confidencialidad es protegida.
Documental
Documental
Sondeo
Observar
Medios
161
El personal reporta y confa en los mecanismos de

Sondeo
confidencialidad de los reportes.
162
Aquellos quienes manipulan la informacin

obtenida del sistema de reportes ha firmado carta
de compromiso o acuerdo de confidencialidad)
Documental
163
Todos los reportes son registrados, analizados e

investigados, es decir todos los que han llegado
han sido tramitados.
Documental
164
Quienes reportan reciben retroalimentacin sobre

su reporte, con proteccin de confidencialidad.
Observar
Medios
Pgina: 30 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 31 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
165
Se lleva la informacin compilada a mecanismos

que permitan evaluacin estadstica.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
166
Se realiza evaluacin estadstica de:

* Aumento de reportes,
* Peligros detectados a travs de reportes
* Anlisis de Tendencias, correlaciones.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
167
A los reportes recibidos se realiza anlisis de

causalidad (incluido anlisis del entorno
operacional) hasta llegar a causa raz.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
168
A reportes que lo ameriten se realiza verificacin o

Observar
chequeo en sitio, para depurar o precisar
Medios
causalidad.
___________________
___________________
0 255075100
169
Se realiza evaluacin de riesgos (de

consecuencias en probabilidad y severidad) a los
eventos de seguridad operacional.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
170
Se elevan los estudios de casos y sus resultados

a la Alta Direccin y/o al comit de seguridad
operacional, para la toma de decisiones.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
171
Todas las decisiones de alta direccin han sido

aplicadas (o estn en curso de accin) por los
directores de rea responsables.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
172
La Oficina de Gerencia de seguridad operacional

monitorea y hace seguimiento a los cambios
adoptados.
Sondeo
173
La gestin realizada ha sido eficaz y efectiva,

segn lo que presentan los indicadores.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
El anlisis de datos y resultados de gestin

permite medir el progreso hacia los objetivos y
tomar decisiones a partir de la informacin acerca
de problemas en la Seguridad Operacional.
174
Documental
11. Entrenamiento relativo a los procesos proactivos y predictivos.

La sensibilizacin sobre las polticas de no
punitividad y utilizacin de herramientas de
Sondeo
reporte est cubierta en el Programa de
Entrenamiento.
175
Pgina: 32 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
176
El entrenamiento / sensibilizacin para el uso de

reportes cubre a todo el personal.
Sondeo
177
Todo el personal conoce las polticas de no

punitividad establecidas para el reporte.
Sondeo
El personal conoce los mecanismos de reporte y

su forma de uso.
Sondeo
179
El Personal del equipo de seguridad operacional

est entrenado en el anlisis crtico y objetivo, y
catalogacin de riesgos.
Observar
Medios
180
El Personal del equipo de seguridad operacional

tiene entrenamiento en administracin o gerencia
de proyectos y anlisis costo/beneficio.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
181
Se contempla dentro del programa de

entrenamiento tanto eventos bsicos como de reactualizacin (recurrentes).
Documental
___________________
___________________
0 255075100
RAC
178
22.3.2.6.
La organizacin
mantiene y aplica su
Programa de
Entrenamiento.

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
182
Los resultados (decisiones tomadas y cambios a

aplicar) de los anlisis del proceso de gestin de
riesgo proactivos / predictivos se comunican al
personal involucrado.
Observar
Medios
183
Las polticas de no punitividad tienen credibilidad

por parte de todo el personal.
Sondeo
184
La comunicacin de resultados de gestin se

realiza a travs de medios de fcil acceso a
cualquier empleado, y garantiza confidencialidad.
Observar
Medios
185
Los datos estadsticos son publicados en medios

a los que tengan acceso todos los empleados y de Observar
manera que cualquier empleado comprenda su
Medios
significado.
186
187
188
189
Se realiza Comunicacin
efectiva de Seguridad
Operacional.
El personal involucrado ha comprendido la

aplicacin de cambios que debieren adoptarse.
Sondeo
Los empleados se sienten bien informados del

resultado de la gestin y la informacin de
cambios resultantes de decisiones tomadas.
Sondeo
El programa o herramienta aprobada por la alta

direccin en el Comit de Seguridad Operacional
involucra simulacros (si aplica).
El personal se siente motivado a realizar reportes
sobre fallos (errores) propios o fallos que han
evidenciado en el comportamiento del sistema en
cuanto a la provisin del servicio que realiza la
Organizacin.
Pgina: 33 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 34 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
12. Documentacin procesos proactivos y predictivos.

___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
190
Las polticas de no punitividad frente a los

reportes es expresa.
Sondeo
191
El crecimiento en reportes evidencia credibilidad

en el sistema y en las polticas de reporte de la
Organizacin.
Documental
192
La Organizacin cuenta con un sistema de gestin

documental para procesos proactivos /predictivos Documental
y tablas de retencin documental.
___________________
___________________
0 255075100
193
El personal conoce de la administracin

documental y cmo y dnde se guarda la
documentacin para posterior consulta.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Cada procedimiento de lo respectivo a procesos

proactivos y predictivos, est debidamente
documentado.
Documental
195
La aplicacin de procedimientos se registra

documentalmente.
Documental
196
El equipo de seguridad operacional documenta

cada caso evaluado.
Documental
197
Los documentos son accesibles a aquellos

quienes deben usarlos.
Observar
Medios
198
Los datos estadsticos son documentados y

explicados de manera que cualquier empleado
que los observe comprenda su significado.
Sondeo
RAC
194 22.3.2.7.
Se realiza
mantenimiento
documental de procesos
proactivos / predictivos
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 35 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
199
Se mantiene registro de entrenamientos y

comunicaciones.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
200
Se utiliza la informacin compilada para generar

publicaciones y comunicaciones a los empleados
que les retroalimenten sobre el proceso y
resultados.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
201
La informacin documentada ha sido base para la

toma de decisiones por parte del Comit de
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
Garanta de la Seguridad Operacional

13. Identificacin y aplicacin de indicadores/metas y evaluacin del desempeo de seguridad.
202
Para la definicin de indicadores, la Organizacin

ha contemplado la informacin (data) obtenida de
procesos reactivos.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
203

procesos proactivos.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100

procesos predictivos.
Observar
Medios
205
La organizacin ha seleccionado los indicadores

que ataen a su tipo de organizacin.
Documental
206
Los indicadores estn alineados a las polticas y

objetivos de seguridad operacional de la
Organizacin.
Documental
RAC
204 22.3.2.9.
La Organizacin ha
definido indicadores de
desempeo de la
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
207
Los indicadores y datos obtenidos han orientado

un posible cambio en las polticas de seguridad
operacional (si aplica)
Documental
208
La formulacin de los indicadores es coherente

con el nombre asignado al indicador.
Documental
209
210
Se han definido Metas
de desempeo de la
211
212
213
214
La Organizacin ha
definido los Niveles
aceptables de seguridad
operacional.
Las metas estn alineadas a las polticas y

objetivos de seguridad operacional de la
Organizacin.
El horizonte de cumplimiento (tiempo) a las metas
es alcanzable frente a los recursos y capacidad de
la Organizacin (anlisis de crecimiento y estudios
costo beneficio).
La organizacin plantea las metas que se
propone, sobre la base de las soluciones que
estn en su gobernabilidad y no en la de otras
organizaciones con quienes comparte escenarios
operacionales.
La organizacin plantea las metas que se
propone, sustentadas en estudios operacionales
(o aeronuticos) pertinentes, segn aplique.
Documental
Pgina: 36 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Documental
La alta direccin reconoce sus propios niveles de

Sondeo
seguridad operacional y su variacin en el tiempo.
Los niveles de seguridad aceptables para la
organizacin han sido acordados con la Autoridad Documental
de Aviacin Civil (Aerocivil).
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
215
Se realizan mediciones y comparaciones

semanales, quincenales o mensuales del
desempeo de la seguridad operacional.
Observar
Medios
216
Del anlisis resultan datos y evidencias que son

tramitados con participacin de la alta direccin.
Sondeo
217
De los anlisis han surgido nuevos indicadores o

variables a postular e incluir para la medicin del
Documental
218
Al existir nueva postulacin de indicadores y/o

metas y desempeo, estos se acuerdan con la
Autoridad Aeronutica.
Documental
219
220
RAC
22.3.2.9.
Se cuenta con procesos

formales de Auditoras
14. Monitoreo continuo del desempeo de la seguridad operacional

La Organizacin cuenta con un equipo auditor que
tiene el perfil requerido y de acuerdo al
Documental
reglamento.
Existe un sistema de auditoras para validar
peridicamente que la compaa est logrando
Observar
cumplir con las normas y sus propios estndares Medios
Pgina: 37 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
221
La auditora cubre procesos y personal

involucrado pertinente.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
222
La auditora verifica la existencia y pertinencia de

manuales de funciones y el cumplimiento a los
mismos, respecto a las responsabilidades del
personal clave para el SMS.
Documental
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 38 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
223
La auditora verifica si hay cambios al personal

clave y si el nuevo personal (si aplica) cuenta con
los perfiles y entrenamiento apropiado a su
responsabilidad.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
224
Cada auditora genera registros y planes de

accin tendientes a mejorar del sistema.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
225
La organizacin realiza encuestas al personal,

para validar, por ejemplo, que las decisiones son
adecuadas desde su perspectiva tcnica u
operacional.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
226
Los resultados de las encuestas son tenidos en

cuenta, analizados y contrastados con otros
resultados.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Se compara el resultado de las encuestas con

resultados de otros medios de monitoreo del
Documental
___________________
___________________
0 255075100
228
El personal encuestado recibe retroalimentacin,

por cualquier medio, de los resultados y del
impacto de las decisiones tomadas (si aplica).
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
229
Las encuestas han sido tiles para la validacin

de informacin compilada por otros medios de
comprobacin ej: auditoras, entrevistas, estudios
de seguridad.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
La organizacin cuenta con otros medios de

monitoreo que le permitan verificar el correcto
funcionamiento del SMS.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
227
230
Se cuenta con procesos

formales para la
realizacin de encuestas
de seguridad
La organizacin prev
otros medios de
monitoreo

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 39 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
231
Otros medios de monitoreo son cruzados entre s

y/o con auditoras y/o encuestas.
232
El cruce y chequeo con otros medios de

monitoreo permite evidenciar vacos y potenciales Documental
mejoras al sistema.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
233
La organizacin prev, de modo formal, el anlisis

de peligros que puedan surgir de cambios
Documental
importantes en lo operacional o administrativo.
___________________
___________________
0 255075100
234
La organizacin cuenta con listas de chequeo de

puntos focales a tener en cuenta en cambios
Documental
administrativos, especialmente del personal clave.
___________________
___________________
0 255075100
La organizacin cuenta con listas de chequeo de

puntos focales a tener en cuenta en cambios
operacionales.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Se realizan anlisis de impacto (anlisis previos al

cambio, de potenciales consecuencias) que los
cambios pudieren generar:
* en polticas de la compaa.
Documental
* en competencias del personal.
* en lo tcnico o tecnolgico.
* en el entorno operacional.
* en procedimientos.
___________________
___________________
0 255075100
Se cuenta con proceso formal para analizar

peligros de un cambio que surja como
externalidad (proveniente de otra Organizacin o
del entorno).
___________________
___________________
0 255075100
235
Se han definido arreglos

para preparar la
Organizacin antes de
un cambio.
236
237
Se han definido arreglos

que afronten cambios,
posterior a su
ocurrencia.
Documental
Documental

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 40 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
238
Se revisa si un cambio ha podido:

* Introducir nuevos peligros,
* Impactar la utilidad/eficacia de la mitigacin del
riesgo.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
239
A partir de la informacin compilada en las listas

de chequeo, previas al cambio, se adoptan los
elementos que, de stas, se evidencian.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
240
Se retira documentacin que se ha convertido en

obsoleta o intil a partir del cambio y se realizan
los procesos de gestin documental apropiados.
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
241
Se retira herramienta o equipos que se han

convertido en obsoletos o intiles como
consecuencia del cambio.
Sondeo
242
La organizacin verifica en la operacin misma

cmo estn funcionando los cambios realizados.
Observar
Medios
243
Se valida que el proceso de anlisis de riesgos se

Documental
actualice para el nuevo ambiente operacional.
244
Las revisiones llevadas a cabo en el monitoreo al

desempeo de la seguridad operacional permiten
identificar cambios en el comportamiento del
sistema.
Documental
Se revisan con frecuencia las variaciones

positivas o negativas de los niveles de seguridad.
Documental
Se validan las variaciones en el sistema con otros

sistemas o mecanismos de monitoreo.
Sondeo
245
246
La organizacin ha
definido las provisiones
para levantamiento de
informacin orientada a
la mejora continua.
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 41 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
247
Al observar niveles inferiores al aceptable o la

variacin negativa de algn indicador, la
organizacin cuenta con procedimiento para
identificacin de la causa de bajo desempeo.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
248

identificacin de consecuencias.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
249

replanteamiento de la gestin del riesgo.
Documental
___________________
___________________
0 255075100
La Organizacin contina validando el

establecimiento real y efectivo de una cultura de
Sondeo
La Organizacin cuenta con mecanismos de
revisin peridica y proactiva de sus
componentes:
* tecnolgicos,
Observar
* instalaciones fsicas,
Medios
* procedimientos,
* procesos,
* entrenamiento.
15. Entrenamiento - Garanta de Seguridad Operacional
250
251
252
RAC
22.3.2.6.
Se ha incluido
entrenamiento y
comunicacin relativos a
Al personal que atiende las auditoras se le

entrena y sensibiliza.
Sondeo
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
253
la garanta de la
seguridad operacional y
su mejora continua
254
255
256
257
258
La Organizacin
mantiene un manejo y
RAC
soporte documental
22.3.2.7. apropiado que incluya lo
relativo a la garanta de
260
la seguridad operacional.
259
261
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Se proporciona retroalimentacin a quienes son

auditados.
Sondeo
Se replantea el contenido del Programa de

Entrenamiento y se aplica, con el advenimiento de Sondeo
un cambio y previo al mismo.
La organizacin contina realizando
sensibilizacin o procesos de entrenamiento que
Sondeo
promuevan el establecimiento de una cultura de
Se comunica al personal, por diversos medios
(impresos o electrnicos) sobre los cambios que
Sondeo
se van a realizar.
Se valida que el entrenamiento / sensibilizacin
realizada, previo al cambio, ha sido comprendida
y es practicable para el personal involucrado.
Documental
16. Documentacin relativa a la Garanta de la seguridad operacional.

La organizacin cuenta con informacin histrica
documentada base para la definicin de
Documental
Indicadores.
La organizacin mantiene trazabilidad de
indicadores, metas.
Documental
La organizacin mantiene trazabilidad de

variaciones de los niveles aceptables de
seguridad.
Documental
La organizacin realiza gestin documental a las

auditoras.
Documental
Pgina: 42 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Clave: SMS-________
Evaluacin
inicial Situacin
Si
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Pgina: 43 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
___________________
___________________
0 255075100
262
La organizacin realiza gestin documental a las

encuestas.
Documental
263
La organizacin realiza gestin documental a

listas de chequeo.
Documental
264
La organizacin realiza gestin documental a

cualquier otro medio de monitoreo (si aplica).
Documental
265
La organizacin mantiene trazabilidad de anlisis

realizados, previo a cualquier cambio.
Documental
266
La organizacin mantiene trazabilidad de anlisis

realizados, posterior a cualquier cambio.
Documental
267
La organizacin tabula resultados de los medios

de monitoreo (auditoras, sondeos, encuestas,
estudios, etc.)
Observar
Medios
268
Se replantea el contenido del Programa de

Entrenamiento, se actualiza, con el advenimiento
de un cambio y los cambios quedan registrados
documentalmente.
Sondeo
269
La organizacin mantiene registros de

entrenamiento y sensibilizacin del personal sobre Documental
la garanta de seguridad.
___________________
___________________
0 255075100
270
De los resultados y cambios obtenidos (de

polticas, procedimientos, programas, etc.) se
actualizan otros manuales de la Organizacin
(MGM, MGO, MGA, o segn corresponda).
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Nro.
Norma /
estndar

Evaluacin
inicial Situacin
Si
271
272
273
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Mecanismo de
comprobacin
No
Todo lo relativo a la promocin de la seguridad

operacional (entrenamiento, educacin,
instruccin y comunicacin, incluidos medios) est
incluido en el manual de entrenamiento de la
Organizacin.
La informacin surgida de los anlisis a la
garanta de seguridad y dems documentacin
cuenta con los mecanismos de seguridad de
datos, de almacenamiento y conservacin
(backup para procesos automatizados).
Todos los procedimientos, de cada elemento y
componente del SMS estn debidamente
documentados.
Pgina: 44 de 71
Satisfactorio
Insatisfactorio
No
Aplica
Calificacin
Documental
___________________
___________________
0 255075100
Observar
Medios
___________________
___________________
0 255075100
Documental
___________________
___________________
0 255075100

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 45 de 71
ANEXO 2: Chequeo frente a los elementos de un SMS a partir de respuestas obtenidas al cuestionario de Auditora o Revisin.
A continuacin una propuesta de validacin del real cumplimiento a los diversos elementos y componentes de un SMS, a partir del cotejo de respuestas obtenidas en el
cuestionario. Con las respuestas obtenidas se valida la real implementacin de los diferentes elementos y componentes de la Estructura de los SMS.
Propongo este modelo al que he nombrado Metodologa D.O.S.: Metodologa basada en Documentos - Observacin Sondeo.
Algunas preguntas del cuestionario anterior parecen reiterativas, sin embargo buscan encontrar, a travs de un chequeo cruzado, los verdaderos niveles de
implementacin que se corroboran en la coherencia entre lo escrito, lo comprendido y lo aplicado.
Encontrar 2.1R, 2.2R, 2.1P, 2.2P, donde R Procesos Reactivos y P corresponde a Procesos Proactivos / Predictivos.
Una opcin adicional de esta metodologa consiste en llevar la siguiente tabla a una hoja electrnica (Excel, por ejemplo), remplazar las X por el valor obtenido en
Calificacin de la tabla anterior y finalmente promediar el resultado, al final de cada columna y/o sacar filtros o tablas dinmicas que le permitan observar las
validaciones, de manera numrica, por elemento o por mecanismo de comprobacin.
Componente / Elemento que se busca validar
It.
Nr
1
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
1.1 1.2
El Ejecutivo responsable es consciente de lo que trata un

Sistema de Gestin de Seguridad Operacional - SMS -.
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
Sondeo
2 El Ejecutivo responsable conoce el reglamento sobre SMS.

La Carta de compromiso ha sido firmada por el ejecutivo
3
responsable.
El Ejecutivo Responsable reconoce el contenido y alcance del
4
documento que firm.
El Ejecutivo Responsable ha aprobado y firmado una poltica de
Seguridad Operacional de la Organizacin previa al plan de
5
Implementacin del SMS y los estndares de funcionamiento de
la Seguridad Operacional.
Los objetivos de Seguridad Operacional se han definido y son
6
claros para el Ejecutivo responsable.
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 46 de 71

It.
Nr
1.1 1.2
7 Las Polticas de Seguridad Operacional han sido promulgadas.
8 El personal reconoce las polticas de seguridad operacional.
La poltica de Seguridad Operacional contempla el compromiso

9 del Ejecutivo responsable respecto a la asignacin de recursos
financieros, materiales y humanos.
X
X
10
Se han definido funciones y actividades sobre Seguridad

Operacional para un Comit directivo.
La Alta Gerencia ha establecido canales de comunicacin

11 apropiados con los directivos de la Organizacin, para los
asuntos relativos a la Seguridad Operacional.
Entre el Ejecutivo Responsable y los altos directivos existen
12 medios expeditos para comunicacin de asuntos de seguridad
operacional.
Los altos directivos tienen espacios de trabajo frecuentes con su
13
Ejecutivo Responsable y se registran en actas / agendas.
El Ejecutivo Responsable ha participado en entrenamientos
14
sobre SMS que sean ejemplo para su personal.
Se generan comunicados desde la alta gerencia respecto al
15
SMS y su estado de implementacin.
El Ejecutivo Responsable participa activamente en las
16
reuniones de principio a fin, siempre.
El Ejecutivo responsable est dispuesto a actualizar su manual
17 de funciones, de ser requerido y propone de manera coherente
cuales seran tales cambios.
Se han incluido las responsabilidades del Ejecutivo
18
Responsable en su manual de funciones.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Observar
X
O
Medios
S
Sondeo
Documental
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 47 de 71

It.
Nr
El Ejecutivo responsable indaga, con alguna frecuencia, a sus

19 empleados sobre el sistema de gestin de seguridad
operacional.
El Gerente de Seguridad operacional cumple con perfil definido
20
en el RAC Parte 22. -Entrenamientos, experiencia, etc.
El Ejecutivo Responsable atiende oportunamente
requerimientos del Gerente de seguridad Operacional para
21
reuniones, entrenamientos especficos, planificacin y
comunicaciones.
El tiempo de las reuniones permite evacuar requerimientos del
22
Sistema.
23
24
25
26
27
28
29
30
Existe un Manual de funciones oficial y explcito para este

cargo.
Los roles y responsabilidades del Gerente de Seguridad
Operacional estn claramente definidos y documentados, han
sido comunicados y son alcanzables.
La carga de trabajo del Gerente de Seguridad Operacional le
permite cumplir con sus responsabilidades frente al SMS
Las actividades programadas, segn cronograma del Plan de
Implementacin han sido cumplidas oportunamente.
Tanto directivos como dems empleados conocen las funciones
del gerente de Seguridad Operacional.
Los directivos son conocedores y estn conscientes del papel
de asesoramiento de su Gerente de Seguridad Operacional.
El Gerente de Seguridad Operacional cumple a cabalidad con
todas las responsabilidades de su cargo, aun cuando ejerza
otras actividades (si aplica).
Existe oficialmente un Comit que trate asuntos de Seguridad
Operacional.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
Sondeo
X
X
Sondeo
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 48 de 71

It.
Nr
31
32
33
34
35
36
37
38
1.1 1.2
El Comit de Seguridad operacional es presidido real y

efectivamente por el Ejecutivo Responsable.
El Comit de Seguridad operacional se rene con frecuencia
especfica y en eventos extraordinarios.
Los componentes del comit conocen sus responsabilidades
frente al SMS.
Se han establecido parmetros tales como periodicidad y actas
para los comits de Seguridad operacional.
Las funciones de los directivos (en manual de funciones)
contemplan sus responsabilidades sobre el Sistema de Gestin
de Seguridad Operacional.
El personal y los directivos comprenden claramente los roles del
Comit de Seguridad Operacional.
El Gerente de Seguridad Operacional acta como Asesor,
presentando anlisis de condiciones de seguridad operacional e
informes estadsticos.
El Junta de Control de Seguridad (SRB) o Comit de Seguridad
Operacional incluye representantes (directivos) de los diversos
componentes de la Organizacin.
X
X
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Sondeo
X
X
X
Sondeo
Documental
Observar
Medios
Documental
Sondeo
Documental
Minutas o actas de las reuniones de Junta de Control de

39 Seguridad (SRB) o Comit de Seguridad Operacional se ponen
a disposicin de todos los empleados.
Se contempla este tema en el programa de entrenamiento de
SMS a todos los empleados.
Se presenta y sensibiliza sobre el tema dentro de un proceso de
41
induccin a nuevos empleados.
Se evidencia el entrenamiento (sensibilizacin) sobre este
42
asunto, en registros.
40
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 49 de 71

It.
Nr
El personal (en los diferentes niveles organizacionales) ha

43 comprendido el tema y/o ha identificado su papel real dentro del
sistema.
El Ejecutivo Responsable est dispuesto a asignar tiempos y
disponibilidad en que sea requerido para reuniones de
44
planificacin, y ha quedado plasmado en documento de
asignacin del equipo planificador
Se ha asignado personal capaz y con el perfil adecuado para la
45 Planificacin y/o Gerenciamiento del Sistema de la Seguridad
Operacional. (Hojas de vida)
El personal del equipo planificador es conocedor de temas
46 como administracin de proyectos, diagramas de GANT,
anlisis DOFA, etc.
Se han dado reuniones entre Ejecutivo Responsable y Grupo
47
Planificador para revisar el plan.
Se cuenta con registro documental de revisiones o
48 modificaciones al plan como resultado de reuniones, (carta de
compromiso, polticas de seguridad operacional, etc.).
Se realiz Revisin de anlisis de faltantes junto con y aprobado
por la Alta Gerencia.
Se mantienen Registros de entrenamiento en SMS del equipo
50
Planificador.
El equipo planificador se siente suficiente y adecuadamente
51
preparado (entrenado) para realizar su trabajo.
49
El equipo planificador cuenta con espacio fsico en sus

52 instalaciones que le permita realizar sus labores y le permita
cercano acceso al Ejecutivo responsable.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Sondeo
Observar
Medios
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 50 de 71

It.
Nr
El equipo planificador cuenta con acceso a informacin

organizacional (administrativa), as como data de asuntos de
53
seguridad operacional (acceso a bases de datos de la
organizacin).
El equipo cuenta con recursos apropiados para la generacin de
54
documentos (papelera, medios mecnicos o electrnicos, etc.).
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Observar
Medios
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
El personal planificador reconoce su sistema (Organizacin) y

55 conoce los componentes humanos, tcnicos y procedimentales
existentes y donde localizarlos dentro de la estructura.
56
57
58
59
60
61
62
63
Los jefes de seccin identifican claramente los recursos con los

que cuenta la Organizacin (tcnicos y humanos).
La Organizacin, a travs de sus jefes de seccin, identifica,
conoce y ubica fcilmente documentacin y procedimientos
vigentes, utilizados y aplicables.
La descripcin del sistema incluye y describe con el suficiente
nivel de detalle tanto la base principal como auxiliares (cuando
aplique).
El personal identifica claramente los entornos operacionales de
la Organizacin Incluidas sus bases (cuando aplique).
El personal conoce sobre la coordinacin de los planes de
emergencia en cada base de operaciones.
Estn publicados los telfonos y canales de comunicacin en
caso de una emergencia
La organizacin identifica y conoce sus procesos
subcontratados.
La Organizacin tiene documentada su composicin, estructura,
haberes y recursos (tcnicos, humanos, procedimentales, etc.),
por ejemplo a travs de un modelo SHELL.
X
X
X
X
X
Sondeo
Observar
Medios
Sondeo
Documental
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 51 de 71

It.
Nr
64
65
66
67
68
69
70
3
71
72
73
74

El personal reconoce el organigrama y las funciones de los
diversos jefes y reas o secciones.
El personal reconoce la existencia y/o servicios ofrecidos de las
diversas bases de operacin (si aplica) de la Organizacin.
El personal conoce los mecanismos de comunicacin y/o
medios de contacto, en caso de un problema operacional.
Se ha aplicado el anlisis de faltantes de un SMS propuesto por
la OACI u otro similar, co la participacin de los directivos de la
Organizacin.
Las personas que han participado en la identificacin de
carencias, sobre la base de anlisis de faltantes, conocen la
Organizacin.
Ante los faltantes identificados se ha hecho una
evaluacin/validacin objetiva por parte del Comit de
Seguridad Operacional (si ya existe) o si no, con el Ejecutivo
Responsable.
Se ha elaborado un cronograma y un plan de trabajo para cerrar
las brechas identificadas en el anlisis de faltantes.
Se han asignado recursos y tiempos especficos en el
cronograma de cubrimiento de brechas.
Se han identificado "hitos" en el cronograma de trabajo que
permitan controlar el avance del plan.
El Ejecutivo Responsable conoce y aprueba el plan de trabajo,
incluidos recursos y tiempos.
El Ejecutivo Responsable participa activamente en las
reuniones, de principio a fin.
El Ejecutivo Responsable reconoce los faltantes (por lo menos

75 aquellos que requieren de su actuacin directa), conoce el
cronograma, los planes de accin y recursos asignados.
1.1 1.2
X
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Documental
Documental
X
X
X
X
X
Documental
Documental
Sondeo
Sondeo
Sondeo
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 52 de 71

It.
Nr
76
77
78
79
80
81

La Organizacin cuenta con un Anlisis de faltantes completo y
documentado.
La(s) persona(s) que ha(n) realizado el anlisis de faltantes y el
desarrollo de las propuestas de plan de accin conoce(n) la
organizacin.
Para la identificacin de faltantes se parti de una descripcin
del sistema.
Durante el desarrollo del Plan de Implementacin se ha
adelantado la definicin de polticas de seguridad operacional.
El plan de implementacin incluye la carta de compromiso
firmada por el Ejecutivo Responsable.
El Cronograma cubre todos los faltantes o debilidades y es
aprobado por la Alta Gerencia.
1.1 1.2
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Documental
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Documental
El plan contiene actividades puntuales, tiempos, lneas

82 estratgicas de accin, para que la alta direccin cuente con un
adecuado panorama de las implicaciones del plan.
83
El Ejecutivo Responsable conoce el RAC - 22 y de qu se trata

el Sistema de Gestin de Seguridad Operacional (SMS).
El plan incluye resmenes gerenciales, hitos, factores crticos

84 de xito, diagramas y/u otras herramientas que sean de rpida y
eficaz consulta y comprensin de la alta gerencia.
En la elaboracin de polticas ha participado el Comit de
85 Seguridad Operacional o los altos directivos de la Organizacin,
registrado en actas.
Las polticas estn alineadas con las dems polticas
86
operacionales.
La documentacin pertinente (MGO, MGM, MDA, etc., segn
87 corresponda) ha sido actualizada coherentemente con
variaciones en las polticas de seguridad operacional.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 53 de 71

It.
Nr
Si se han cambiado las polticas, estas han sido contempladas

88 dentro del Programa de Entrenamiento para ser comunicadas al
personal, resocializadas.
Las polticas de seguridad operacional se revisan
89
peridicamente.
Consecuentemente con las polticas, se han desarrollado
90
objetivos de seguridad operacional.
Los objetivos permiten identificar potenciales indicadores de
91
Se cuenta con informacin histrica que permita corroborar la
92 pertinencia de los potenciales indicadores de seguridad
operacional.
La organizacin ha optado por algn medio como carteleras,
pancartas, portal internet-intranet, correos electrnicos, para
93
la difusin de la informacin relativa a su Sistema de Gestin de
Los medios utilizados tienen cubrimiento a todo el personal
94
(incluidas bases auxiliares, si aplica).
Los medios adoptados han sido efectivos y por este medio el
95 personal se ha enterado de los avances en la planificacin de
su SMS.
Se cuenta con polticas y/o procedimientos para el uso de los
96
medios de comunicacin adoptados para seguridad operacional.
El personal tiene acceso rpido a informacin bsica sobre
97
SMS.
Se ha definido periodicidad de actualizacin de la informacin
98
publicada de seguridad operacional.
La Organizacin cuenta con persona(s) que comunique(n)
99 asuntos de seguridad operacional o realice la actualizacin de
medios de comunicacin.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Sondeo
X
X
X
X
X
X
O
O
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Sondeo

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 54 de 71

It.
Nr
100
1.1 1.2
Las polticas de seguridad operacional, as como los objetivos

han sido comunicados a todo el Personal.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Las restricciones en el uso de los medios (si las hay) son

101 conocidas por el personal, as como las polticas de "manejo de
prensa" para la utilizacin de los medios adoptados.
102
103
104
105
7
106
107
108
109
El Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional (equipo de

gestin) se ha establecido formalmente
Los perfiles del Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional
cumplen con requerimientos normativos (hojas de vida).
La Organizacin cuenta con clusulas de confidencialidad
firmadas por el personal del equipo de Gestin de Seguridad
Operacional.
El personal es consciente del rol que juega en el Sistema de
Gestin de Seguridad Operacional y comprende que el nimo
del SMS es identificar peligros (desde su causa raz), no atribuir
culpabilidad.
Los directivos de la Organizacin son conscientes del papel
ASESOR del equipo de Gestin de Seguridad Operacional.
Se han establecido parmetros para utilizar lo que le es
aplicable o no a la organizacin, de manera que el anlisis
reactivo, que evidencie un peligro con potencial afectacin a la
Organizacin, genere un proceso de gestin.
Se han establecido mecanismos para identificacin de peligros
con metodologa reactiva, externos a la organizacin
(accidentes o incidentes graves) e internos (eventos de
seguridad operacional ya ocurridos a la Organizacin).
Se han establecido mecanismos o procedimientos para anlisis
de peligros e identificacin de causa raz.
Sondeo
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Sondeo
Sondeo
X
X
X
X
Documental
Observar
Medios
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 55 de 71

It.
Nr
Se ha desarrollado o se est desarrollando un mecanismo para

110 el reporte de peligros, para el uso del personal de la
Organizacin.
Se han desarrollado procedimientos para la creacin de tablas y
las tablas mismas, para evaluacin de riesgos
111
(probabilidad/severidad), para los diferentes eventos y entornos
operacionales que cubre la Organizacin.
Las tablas para evaluacin de riesgos (probabilidad/severidad)
112
estn avaladas formalmente por el Ejecutivo Responsable.
Se han establecido procedimientos para evaluacin de riesgos
113
Se han establecido procedimientos para gestin de riesgos 114
reactivos-.
115 Los procedimientos son conocidos por el personal involucrado.
116
117
118
119
Se cuenta con los medios y accesos para que el personal del

equipo de gestin realice investigacin sobre diferentes fuentes
(internet, documentos y bibliotecas, etc.)
Cuando el equipo de gerencia de seguridad operacional
requiere contar con recursos tecnolgicos o financieros para el
desarrollo de su actividad, cuenta con el apoyo de la alta
gerencia.
Si el personal del equipo de gestin requiere desplazarse a
investigar fuera de la Organizacin o entre sus bases de
operacin, cuenta con los recursos y libertad para sus
movimientos.
El Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional interacta
permanentemente con los dems directivos de la Organizacin
y cuenta con sus tiempos para evaluaciones conjuntas.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Observar
Medios
Documental
Documental
Documental
Documental
Sondeo
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Sondeo

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 56 de 71

It.
Nr
120
121
122
123
124
125
126
8
127

La evaluacin de proyectos y estudio costo/ beneficio preparada
por el equipo de gestin de seguridad operacional es analizada
con los jefes (directivos) de las reas operacionales
involucradas.
El resultado del anlisis de gestin de riesgos reactivo es
presentado ante el Comit de Seguridad Operacional.
La Organizacin cuenta con procesos y procedimientos para
gestin del cambio que incluyan anlisis de efectos residuales.
Se aplican herramientas como resultado de la decisin del
Comit de Seguridad Operacional, tales como Programas FOD,
Programa BASH, ACAS, ALAR/CFIT, CDM, CRM, FOQA, GAP,
HAZMAT, LOSA, LVO, MACA, MEDA, MRM, NOSS, RAAS,
TEM, etc., segn aplique.
El programa de entrenamiento contempla instruccin previa a la
labor y actualizacin peridica del equipo de Gerencia de
Todo el personal asiste a la instruccin y entrenamiento
continuo relacionado con la Seguridad Operacional y se
mantiene registro de ello.
El entrenamiento para el personal del equipo de Gestin de
Seguridad Operacional est incluido en el Programa de
Entrenamiento.
El equipo de gerencia de seguridad operacional es entrenado
en herramientas tiles para la gestin de riesgos (FOD
Program, BASH, CFIT/ALAR, etc., segn aplique).
El equipo cuenta con conocimientos en evaluacin de

proyectos, anlisis costo beneficio.
Los resultados (decisiones tomadas y cambios a aplicar) del
129 proceso de gestin de riesgo -reactiva- son comunicados al
128
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
Observar
Medios
Sondeo
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Documental
Sondeo
Sondeo
Observar
Medios

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 57 de 71

It.
Nr
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
El personal de la Organizacin comprende y se siente

130 involucrado en la aplicacin de cambios que debieren
adoptarse.
Se utilizan los medios de comunicacin establecidos para
131 difundir en la organizacin la informacin surgida de gestin de
riesgos reactivos.
Los medios de comunicacin son efectivos en la difusin de la
132
informacin surgida de gestin de riesgos reactivos.
El personal de la organizacin siente confianza en el reporte de
133 peligros, a partir de la poltica de no punitividad y a los
resultados de la gestin de riesgos aplicada.
X
X
Se realizan simulacros (cuando aplique) de la aplicacin del

134 programa o herramienta aprobada por la alta direccin en el
Comit de Seguridad Operacional.
Sondeo
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Observar
Medios
135 La aplicacin de procedimientos se registra documentalmente.
Documental
La identificacin de peligros ha provisto elementos (parmetros)

136 para generacin de formatos que sern tiles a la identificacin
proactiva de peligros para la organizacin.
Documental
Documental
Observar
Medios
Observar
Medios
Documental
Sondeo
137
9
138
139
140
141
La Organizacin cuenta con un sistema de gestin documental

y tablas de retencin documental.
Los documentos y medios son accesibles a aquellos quienes
deben usarlos.
La Informacin relevante es guardada y mantenida, incluidos
estadsticos, anlisis costo/beneficio, decisiones tomadas a
partir de los procesos reactivos.
Se mantiene registro del resultado de comunicaciones,
entrenamientos y/o simulacros.
La informacin documentada ha sido base para la toma de
decisiones por parte del Comit de Seguridad Operacional.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 58 de 71

It.
Nr
Se optimiza la asignacin de recursos humanos, dado que el

Equipo de Gerencia de Seguridad Operacional (equipo de
142
gestin) es el mismo que se ha establecido formalmente para
los procesos reactivos.
El nivel (nmero) de reportes aumenta de manera evidente y se
143
realiza una tabulacin estadstica de esta variacin.
La Organizacin cuenta con personal que compile/tabule la
144
informacin (de reportes) a ser recopilada.
10
La oficina de gestin de riesgos cuenta con suficiente

145 credibilidad en los niveles gerenciales para que estos ltimos
trabajen con la informacin emanada de tal equipo.
La Organizacin cuenta con un sistema de reportes formal
146 (sistema incluye personal entrenado, procesos, procedimientos,
guas y medios).
La Organizacin cuenta con plataforma va Web o servicio de
147 red o algn medio electrnico, para compilar informacin de
peligros o fallos en el sistema.
Todo el personal tiene fcil acceso y sabe usar el mecanismo
148
de reportes.
La herramienta de reporte es amigable, permite accesibilidad y
149
agilidad en su uso.
El tipo de reporte est parametrizado de manera que la
150
informacin recibida sea fcil de tabular.
Si el tipo de reporte NO est parametrizado, la Organizacin
cuenta con personal suficiente y entrenado que realice el
151 acopio, clasificacin, organizacin, extraccin de datos, anlisis
y estudio de los reportes y filtre la informacin relevante a la
seguridad operacional, a partir de reportes de texto abierto.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
Sondeo
Documental
Sondeo
Sondeo
Observar
Medios
Observar
Medios
Sondeo
X
X
X
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 59 de 71

It.
Nr
152
153
154
155
156

La Organizacin cuenta con una base de datos que permita
compilar y organizar datos parametrizados, que asegure
coherencia, unicidad, integridad de datos, no Redundancia y no
inconsistencias.
La capacidad tecnolgica para la recopilacin de datos es
suficiente y adecuada al tamao y complejidad de la
organizacin.
El sistema de reporte cuenta con los mecanismos de seguridad
que permita mantener la confidencialidad de los registros.
El sistema de reporte cuenta con los mecanismos de seguridad
de datos, de almacenamiento y conservacin (backup para el
componente automatizado).
Se han establecido procedimientos para gestin de riesgos
proactivos/predictivos.
157 Los procedimientos son conocidos por el personal involucrado.

Se cuenta con procedimiento para mantenimiento o
actualizacin de las tablas (Probabilidad / severidad /
158
tolerabilidad) para evaluacin de riesgos, para los diferentes
eventos y entornos operacionales que cubre la Organizacin.
Las definiciones y trminos utilizados en los reportes son
159
comprendidas por el personal que reporta.
La organizacin cuenta con los medios y reglamentacin interna
160
que asegure que la confidencialidad es protegida.
El personal reporta y confa en los mecanismos de
161
confidencialidad de los reportes.
Aquellos quienes manipulan la informacin obtenida del sistema
162 de reportes ha firmado carta de compromiso o acuerdo de
confidencialidad).
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Documental
Sondeo
Documental
Sondeo
Observar
Medios
Sondeo
Documental
X
X
X
X
X
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 60 de 71

It.
Nr
1.1 1.2
TODOS los reportes son registrados, analizados e investigados,

es decir todos los que han llegado han sido tramitados.
Quienes reportan reciben retroalimentacin sobre su reporte,
164
con proteccin de confidencialidad.
Se lleva la informacin compilada a mecanismos que permitan
165
evaluacin estadstica.
163
166
167
168
169
170
171
172
173
Se realiza evaluacin estadstica de:

* Aumento de reportes,
* Peligros detectados a travs de reportes
* Anlisis de Tendencias, correlaciones.
A los reportes recibidos se realiza anlisis de causalidad
(incluido anlisis del entorno operacional) hasta llegar a causa
raz.
A reportes que lo ameriten se realiza verificacin o chequeo en
sitio, para depurar o precisar causalidad.
Se realiza evaluacin de riesgos (de consecuencias en
probabilidad y severidad) a los eventos de seguridad
operacional.
Se elevan los estudios de casos y sus resultados a la Alta
Direccin y/o al comit de seguridad operacional, para la toma
de decisiones.
Todas las decisiones de alta direccin han sido aplicadas (o
estn en curso de accin) por los directores de rea
responsables.
La Oficina de Gerencia de seguridad operacional monitorea y
hace seguimiento a los cambios adoptados.
La gestin realizada ha sido eficaz y efectiva, segn lo que
presentan los indicadores.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
D
X
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Documental
Observar
Medios
Documental
X
X
Documental
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 61 de 71

It.
Nr
El anlisis de datos y resultados de gestin permite medir el

174 progreso hacia los objetivos y tomar decisiones a partir de la
informacin acerca de problemas en la Seguridad Operacional.
La sensibilizacin sobre las polticas de no punitividad y
175 utilizacin de herramientas de reporte est cubierta en el
Programa de Entrenamiento.
El entrenamiento / sensibilizacin para el uso de reportes cubre
176
a todo el personal.
177
Todo el personal conoce las polticas de no punitividad

establecidas para el reporte.
178
El personal conoce los mecanismos de reporte y su forma de

uso.
1.1 1.2
El Personal del equipo de seguridad operacional est entrenado

en el anlisis crtico y objetivo, y catalogacin de riesgos.
El Personal del equipo de seguridad operacional tiene
180 entrenamiento en administracin o gerencia de proyectos y
anlisis costo/beneficio.
Se contempla dentro del programa de entrenamiento tanto
181
eventos bsicos como de re-actualizacin (recurrentes).
Los resultados (decisiones tomadas y cambios a aplicar) de los
182 anlisis del proceso de gestin de riesgo proactivos / predictivos
se comunican al personal involucrado.
Las polticas de no punitividad tienen credibilidad por parte de
183
todo el personal.
La comunicacin de resultados de gestin se realiza a travs de
184 medios de fcil acceso a cualquier empleado, y garantiza
confidencialidad.
Documental
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Observar
Medios
Documental
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Observar
Medios
X
X
179
11
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 62 de 71

It.
Nr
Los datos estadsticos son publicados en medios a los que

185 tengan acceso todos los empleados y de manera que cualquier
empleado comprenda su significado.
El personal involucrado ha comprendido la aplicacin de
186
cambios que debieren adoptarse.
Los empleados se sienten bien informados del resultado de la
187 gestin y la informacin de cambios resultantes de decisiones
tomadas.
El programa o herramienta aprobada por la alta direccin en el
188 Comit de Seguridad Operacional involucra simulacros (si
aplica).
El personal se siente motivado a realizar reportes sobre fallos
(errores) propios o fallos que han evidenciado en el
189
comportamiento del sistema en cuanto a la provisin del servicio
que realiza la Organizacin.
190 Las polticas de no punitividad frente a los reportes es expresa.
191
192
12
193
194
El crecimiento en reportes evidencia credibilidad en el sistema y

en las polticas de reporte de la Organizacin.
La Organizacin cuenta con un sistema de gestin documental
para procesos proactivos /predictivos y tablas de retencin
documental.
El personal conoce de la administracin documental y cmo y
dnde se guarda la documentacin para posterior consulta.
Cada procedimiento de lo respectivo a procesos proactivos y
predictivos, est debidamente documentado.
195 La aplicacin de procedimientos se registra documentalmente.

El equipo de seguridad operacional documenta cada caso
196
evaluado.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
X
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Documental
Documental
Sondeo
X
X
Documental
Documental
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 63 de 71

It.
Nr
197
198
199
200
201
202
203
204
13
205
206
207
208

Los documentos son accesibles a aquellos quienes deben
usarlos.
Los datos estadsticos son documentados y explicados de
manera que cualquier empleado que los observe comprenda su
significado.
Se mantiene registro de entrenamientos y comunicaciones.
Se utiliza la informacin compilada para generar publicaciones y
comunicaciones a los empleados que les retroalimenten sobre
el proceso y resultados.
La informacin documentada ha sido base para la toma de
decisiones por parte del Comit de Seguridad Operacional.
Para la definicin de indicadores, la Organizacin ha
contemplado la informacin (data) obtenida de procesos
reactivos.
proactivos.
predictivos.
La organizacin ha seleccionado los indicadores que ataen a
su tipo de organizacin.
Los indicadores estn alineados a las polticas y objetivos de
seguridad operacional de la Organizacin.
Los indicadores y datos obtenidos han orientado un posible
cambio en las polticas de seguridad operacional (si aplica)
La formulacin de los indicadores es coherente con el nombre
asignado al indicador.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Observar
X
X
O
Medios
X
X
X
Sondeo
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Observar
Medios
Observar
Medios
Observar
Medios
Documental
Documental
Documental
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 64 de 71

It.
Nr
209
14
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
1.1 1.2
Las metas estn alineadas a las polticas y objetivos de

seguridad operacional de la Organizacin.
Documental
Documental
Documental
Documental
Sondeo
El horizonte de cumplimiento (tiempo) a las metas es alcanzable

210 frente a los recursos y capacidad de la Organizacin (anlisis de
crecimiento y estudios costo beneficio).
La organizacin plantea las metas que se propone, sobre la
base de las soluciones que estn en su gobernabilidad y no en
211
la de otras organizaciones con quienes comparte escenarios
operacionales.
La organizacin plantea las metas que se propone, sustentadas
212 en estudios operacionales (o aeronuticos) pertinentes, segn
aplique.
La alta direccin reconoce sus propios niveles de seguridad
213
operacional y su variacin en el tiempo.
Los niveles de seguridad aceptables para la organizacin han
214
sido acordados con la Autoridad de Aviacin Civil (Aerocivil).
Se realizan mediciones y comparaciones semanales,
215 quincenales o mensuales del desempeo de la seguridad
operacional.
Del anlisis resultan datos y evidencias que son tramitados con
216
participacin de la alta direccin.
De los anlisis han surgido nuevos indicadores o variables a
217 postular e incluir para la medicin del desempeo de la
Al existir nueva postulacin de indicadores y/o metas y
218
desempeo, estos se acuerdan con la Autoridad Aeronutica.
La Organizacin cuenta con un equipo auditor que tiene el perfil
219
requerido y de acuerdo al reglamento.
Documental
Observar
Medios
Sondeo
Documental
Documental
Documental
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 65 de 71

It.
Nr
1.1 1.2
Existe un sistema de auditoras para validar peridicamente que

220 la compaa est logrando cumplir con las normas y sus propios
estndares de seguridad operacional.
221 La auditora cubre procesos y personal involucrado pertinente.
La auditora verifica la existencia y pertinencia de manuales de

222 funciones y el cumplimiento a los mismos, respecto a las
responsabilidades del personal clave para el SMS.
La auditora verifica si hay cambios al personal clave y si el
223 nuevo personal (si aplica) cuenta con los perfiles y
entrenamiento apropiado a su responsabilidad.
Cada auditora genera registros y planes de accin tendientes a
224
mejorar del sistema.
La organizacin realiza encuestas al personal, para validar, por
225 ejemplo, que las decisiones son adecuadas desde su
perspectiva tcnica u operacional.
Los resultados de las encuestas son tenidos en cuenta,
226
analizados y contrastados con otros resultados.
Se compara el resultado de las encuestas con resultados de
227 otros medios de monitoreo del desempeo de la seguridad
operacional.
El personal encuestado recibe retroalimentacin, por cualquier
228 medio, de los resultados y del impacto de las decisiones
tomadas (si aplica).
Las encuestas han sido tiles para la validacin de informacin
229 compilada por otros medios de comprobacin ej: auditoras,
entrevistas, estudios de seguridad.
La organizacin cuenta con otros medios de monitoreo que le
230
permitan verificar el correcto funcionamiento del SMS.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
Observar
Medios
Documental
Documental
Documental
Documental
Sondeo
Documental
Documental
Sondeo
Documental
Observar
Medios
X
X
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 66 de 71

It.
Nr
231
232
233
234
235

Otros medios de monitoreo son cruzados entre s y/o con
auditoras y/o encuestas.
El cruce y chequeo con otros medios de monitoreo permite
evidenciar vacos y potenciales mejoras al sistema.
La organizacin prev, de modo formal, el anlisis de peligros
que puedan surgir de cambios importantes en lo operacional o
administrativo.
La organizacin cuenta con listas de chequeo de puntos focales
a tener en cuenta en cambios administrativos, especialmente
del personal clave.
La organizacin cuenta con listas de chequeo de puntos focales
a tener en cuenta en cambios operacionales.
Se realizan anlisis de impacto (anlisis previos al cambio, de

potenciales consecuencias) que los cambios pudieren generar:
* en polticas de la compaa.
236 * en competencias del personal.
* en lo tcnico o tecnolgico.
* en el entorno operacional.
* en procedimientos.
Se cuenta con proceso formal para analizar peligros de un
237 cambio que surja como externalidad (proveniente de otra
Organizacin o del entorno).
Se revisa si un cambio ha podido:
238 * Introducir nuevos peligros,
* Impactar la utilidad/eficacia de la mitigacin del riesgo.
A partir de la informacin compilada en las listas de chequeo,
239 previas al cambio, se adoptan los elementos que, de stas, se
evidencian.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
X
Documental
Documental
Documental
Documental
Documental
Documental
Documental
Documental
Sondeo

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 67 de 71

It.
Nr
Se retira documentacin que se ha convertido en obsoleta o

240 intil a partir del cambio y se realizan los procesos de gestin
documental apropiados.
Se retira herramienta o equipos que se han convertido en
241
obsoletos o intiles como consecuencia del cambio.
La organizacin verifica en la operacin misma cmo estn
242
funcionando los cambios realizados.
Se valida que el proceso de anlisis de riesgos se actualice
243
para el nuevo ambiente operacional.
Las revisiones llevadas a cabo en el monitoreo al desempeo
244 de la seguridad operacional permiten identificar cambios en el
comportamiento del sistema.
Se revisan con frecuencia las variaciones positivas o negativas
245
de los niveles de seguridad.
Se validan las variaciones en el sistema con otros sistemas o
246
mecanismos de monitoreo.
Al observar niveles inferiores al aceptable o la variacin
negativa de algn indicador, la organizacin cuenta con
247
procedimiento para identificacin de la causa de bajo
desempeo.
248 negativa de algn indicador, la organizacin cuenta con
procedimiento para identificacin de consecuencias.
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
Observar
Medios
Sondeo
Observar
Medios
Documental
Documental
Documental
Sondeo
X
X
X
X
X
X
Documental
Documental
Documental
Sondeo

249 negativa de algn indicador, la organizacin cuenta con
procedimiento para replanteamiento de la gestin del riesgo.
La Organizacin contina validando el establecimiento real y

efectivo de una cultura de seguridad operacional.
250
X
X

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 68 de 71

It.
Nr
La Organizacin cuenta con mecanismos de revisin peridica y

proactiva de sus componentes:
* tecnolgicos,
251 * instalaciones fsicas,
* procedimientos,
* procesos,
* entrenamiento.
Al personal que atiende las auditoras se le entrena y
252
sensibiliza.
253 Se proporciona retroalimentacin a quienes son auditados.
254
15
255
256
257
258
Se replantea el contenido del Programa de Entrenamiento y se

aplica, con el advenimiento de un cambio y previo al mismo.
La organizacin contina realizando sensibilizacin o procesos
de entrenamiento que promuevan el establecimiento de una
cultura de seguridad operacional.
Se comunica al personal, por diversos medios (impresos o
electrnicos) sobre los cambios que se van a realizar.
Se valida que el entrenamiento / sensibilizacin realizada,
previo al cambio, ha sido comprendida y es practicable para el
La organizacin cuenta con informacin histrica documentada
base para la definicin de Indicadores.
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
X
X
Observar
Medios
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Sondeo
Documental
X
X
X
X
Documental
Documental
La organizacin mantiene trazabilidad de variaciones de los

niveles aceptables de seguridad.
Documental
261 La organizacin realiza gestin documental a las auditoras.
Documental
262 La organizacin realiza gestin documental a las encuestas.
Documental
263 La organizacin realiza gestin documental a listas de chequeo.
Documental
259 La organizacin mantiene trazabilidad de indicadores, metas.

16
1.1 1.2
260

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 69 de 71

It.
Nr
264
265
266
267
268
269
1.1 1.2
Mecanismo
1.3 1.4 1.5 2.1R 2.2R 2.1P 2.2P 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 D.O.S. de
comprobacin
La organizacin realiza gestin documental a cualquier otro

medio de monitoreo (si aplica).
La organizacin mantiene trazabilidad de anlisis realizados,
previo a cualquier cambio.
La organizacin mantiene trazabilidad de anlisis realizados,
posterior a cualquier cambio.
La organizacin tabula resultados de los medios de monitoreo
(auditoras, sondeos, encuestas, estudios, etc.)
Se replantea el contenido del Programa de Entrenamiento, se
actualiza, con el advenimiento de un cambio y los cambios
quedan registrados documentalmente.
La organizacin mantiene registros de entrenamiento y
sensibilizacin del personal sobre la garanta de seguridad.
De los resultados y cambios obtenidos (de polticas,

270 procedimientos, programas, etc.) se actualizan otros manuales
de la Organizacin (MGM, MGO, MGA, o segn corresponda).
Todo lo relativo a la promocin de la seguridad operacional
(entrenamiento, educacin, instruccin y comunicacin,
271
incluidos medios) est incluido en el manual de entrenamiento
de la Organizacin.
La informacin surgida de los anlisis a la garanta de seguridad
y dems documentacin cuenta con los mecanismos de
272
seguridad de datos, de almacenamiento y conservacin (backup
para procesos automatizados).
Todos los procedimientos, de cada elemento y componente del
273
SMS estn debidamente documentados.
Documental
Documental
Documental
Observar
Medios
X
X
Sondeo
Documental
Documental
Documental
Observar
Medios
Documental

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Revisin: 1.0
Pgina: 70 de 71
ANEXO 3: Programas / Herramientas tiles en la real implementacin de un SMS.

A continuacin encontrar algunos acrnimos, y los respectivos descriptivos, de algunos programas y herramientas tiles para su SMS, aplicables segn el tipo de
Proveedor de Servicios a la Aviacin. Igualmente, se adicionan links que les lleva a documentos de gran orientacin a cada tema.
Sigla
ACAS
Nombre del Programa

Airborne Collision Avoidance System
En espaol
Sistema de anti-colisin en vuelo. Doc. OACI 9863.
Reduccin de Accidentes en Aproximacin y Aterrizaje.
ALAR
Approach and Landing Accident Reduction
http://www.skybrary.aero/index.php/Flight_Safety_Foundation_ALAR_Toolkit
Evasin del Peligro de choque con aves
BASH
Bird Avoidance Strike Hazard
http://wildlife.pr.erau.edu/SpanishManual/2005_FAA_manual_espanol_contenidos.pdf
Vuelo Controlado hacia/contra el Terreno.
CFIT
Controlled Flight Into Terrain
http://www.skybrary.aero/index.php/Controlled_Flight_Into_Terrain
http://www.skybrary.aero/index.php/Category:Controlled_Flight_Into_Terrain
CDM
Collaborative Decision Making
Toma colaborativa de decisiones.
Gestin de recursos de tripulacin (cabina).
CRM
Crew (Cockpit) Resource Management
http://www.skybrary.aero/bookshelf/books/890.pdf
Anlisis de Datos de Vuelo /Monitoreo de Datos de Vuelo / Aseguramiento de la Calidad en
FDA/FDM/ Flight Data Analysis / Flight Data Monitoring / Flight
Operaciones de Vuelo.
FOQA
Operation Quality Assurance
http://www.skybrary.aero/index.php/Flight_Data_Monitoring
Sistema para Gestin por Riesgo de Fatiga.
FRMS
Fatigue Risk Management System
http://www.skybrary.aero/index.php/Fatigue_Risk_Management_System_(FRMS)
Dao por Objetos Extraos.
FOD
Foreign Objects Debris (Damage)
http://www.aigaviation.com/doc/FOD%20Prevention%20Guideline.pdf
http://aagsc.org/index.php?option=com_docman&task=doc_view&gid=62
Prevencin de Accidentes en Tierra.
Doc. OACI 9640;
http://www.skybrary.aero/index.php/Ground_Operations
GAP
Ground Accident Prevention
http://www.skybrary.aero/index.php/Ground_Accident_Prevention_Program
http://flightsafety.org/archives-and-resources/ground-accident-prevention-gap

Fecha: 02/04/2012
Clave: SMS-________
Sigla
Nombre del Programa
HAZMAT
Hazard Materials
HFACS
The Human Factors Analysis and Classification System
LOSA
Line Operations Safety Audit
LVO / LVP Low Visibility Operations / Low Visibility Procedures

MACA
Mid-air collision avoidance
MEDA
Maintenance Error Decision Aid
MRM
Maintenance Resource Management
NOSS
Normal Operations Safety Survey
RIPP
Runway Incursion Prevention Program
RAAS
Runway Awareness and Advisory System
TEM
Threat and Error Management
Revisin: 1.0
Pgina: 71 de 71
En espaol
Mercancas / Materiales Peligrosos.
OACI Anexo 18; Doc. OACI 9375; Doc. OACI 9481; Doc. OACI 9284
Factores Humanos. Doc. OACI 9824;
http://www.skybrary.aero/index.php/HFACS;
Auditora a la Seguridad de las Operaciones de Lnea
http://www.skybrary.aero/index.php/Line_Operations_Safety_Audit_(LOSA)
Operaciones / Procedimientos con baja visibilidad
http://www.skybrary.aero/index.php/Low_Visibility_Procedures
Evasin de Colisin en el aire.
http://www.skybrary.aero/index.php/Mid-Air_Collision
http://www.skybrary.aero/index.php/Maintenance_Error_Decision_Aid_(MEDA)
http://www.aerocivil.gov.co/AAeronautica/PSOESSPSMS/Paginas/DocumentoApoyoSMS.aspx
Gestin de Recursos de Mantenimiento
Monitoreo (examen) de Seguridad operacional en Operaciones Normales.
Documento OACI 9910.
http://www.aerocivil.gov.co/AAeronautica/PSOESSPSMS/Paginas/DocumentoApoyoSMS.aspx
NOSS
Incursin en pista. Doc. OACI 9870
http://www.skybrary.aero/index.php/Runway_Incursion_Prevention_-_Runwayholding_Position,_Stop_Bars_and_ATC_Clearance
http://www.skybrary.aero/index.php/Runway_Awareness_and_Advisory_System_(RAAS)
Gestin/Administracin de amenaza y error.
http://flightsafety.org/files/tem_dspt_12-6-06.pdf
http://flightsafety.org/archives-and-resources/threat-and-error-management-tem
http://www.skybrary.aero/index.php/Threat_and_Error_Management_(TEM)

Auditoría Interna o Revisión de Un SMS-explicativo

Încărcat de

Informații document

Descriere originală:

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Auditoría Interna o Revisión de Un SMS-explicativo

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Explicacin Diagrama de Flujo

Ttulo: Auditora Interna o Revisin de implementacin de un SMS

Explicacin Diagrama de Flujo

Comunicar la fecha y proceso de revisin/auditora.

Explicacin Diagrama de Flujo

Preparar la auditora o revisin programada.

Efectuar la auditora o revisin a partir del protocolo para SMS.

Explicacin Diagrama de Flujo

Preparar el informe de revisin/auditora.

Explicacin Diagrama de Flujo

Posteriormente puede realizar lo siguiente:

Generacin del informe de revisin/auditora.

Es importante proporcionar a la Organizacin una retroalimentacin de lo hallado durante la auditora o revisin,

Explicacin Diagrama de Flujo

Definicin de planes de accin

Explicacin Diagrama de Flujo

Explicacin Diagrama de Flujo

Explicacin Diagrama de Flujo

Explicacin Diagrama de Flujo

Aspectos por auditar o

Ejemplo de comprobaciones por hacer

El Ejecutivo responsable es consciente de lo que

El Ejecutivo responsable conoce el reglamento

La Carta de compromiso ha sido firmada por el

El Ejecutivo Responsable reconoce el contenido y

El Ejecutivo Responsable ha aprobado y firmado

Los objetivos de Seguridad Operacional se han

Las Polticas de Seguridad Operacional han sido

El personal reconoce las polticas de seguridad

Explicacin Diagrama de Flujo

Aspectos por auditar o

Ejemplo de comprobaciones por hacer

La poltica de Seguridad Operacional contempla el

Se han definido funciones y actividades sobre

La Alta Gerencia ha establecido canales de

El Ejecutivo Responsable ha participado en

Se generan comunicados desde la alta gerencia

El Ejecutivo Responsable participa activamente en

Explicacin Diagrama de Flujo

Aspectos por auditar o

Ejemplo de comprobaciones por hacer

El Ejecutivo responsable est dispuesto a

El Ejecutivo Responsable atiende oportunamente

El tiempo de las reuniones permite evacuar

Existe un Manual de funciones oficial y explcito

Los roles y responsabilidades del Gerente de

Explicacin Diagrama de Flujo

Aspectos por auditar o

Ejemplo de comprobaciones por hacer

La carga de trabajo del Gerente de Seguridad

Las actividades programadas, segn cronograma

Tanto directivos como dems empleados conocen

Los directivos son conocedores y estn

El Gerente de Seguridad Operacional cumple a

Existe oficialmente un Comit que trate asuntos

Una Junta de Control de

El Comit de Seguridad operacional es presidido

El Comit de Seguridad operacional se rene con

Los componentes del comit conocen sus

Explicacin Diagrama de Flujo

Aspectos por auditar o

Ejemplo de comprobaciones por hacer

Se han establecido parmetros tales como