Comunicacin

Instituto Tecnolgico de Costa Rica

recom@itcr.ac.cr

ISSN (Versin impresa): 0379-3974

COSTA RICA

2002
Francisco Rodrguez Cascante
TIERNO GALVN, BAJTN Y EL PENSAMIENTO DIALGICO
Comunicacin, ao/vol. 12, nmero 001
Instituto Tecnolgico de Costa Rica
Cartago, Costa Rica
pp. 1-22

Red de Revistas Cientficas de Amrica Latina y el Caribe, Espaa y Portugal

Universidad Autnoma del Estado de Mxico
http://redalyc.uaemex.mx

Tierno Galvn, Bajtn y el

pensamiento dialgico
Francisco Rodrguez Cascante1

Resumen
Este artculo discute dos propuestas relativas al pensamiento dialgico: la de Enrique Tierno
Galvn y la de Mijal Bajtn. Del primero se examinan sus categoras de pocas dialogantes,
razn mecnica e inteligencia dialctica. De Bajtn se analizan los conceptos de enunciado,
discurso, gnero, novela, texto, carnaval y dialogismo. El estudio hace una evaluacin de la
pertinencia y los aportes de cada autor al pensamiento dialgico.

Introduccin.
Una de las grandes contribuciones tericas de nuestra poca ha sido la formulacin de
Mijal Bajtn acerca del dialogismo. Esta teorizacin se ha incorporado al estudio de
distintas disciplinas: psicologa, literatura, historia, etc., y es un importante instrumental
para el anlisis cultural. Sin embargo, tambin otros autores menos conocidos han
desarrollado planteamientos que procuran explicar los procesos socio-culturales
mediante el empleo de categoras relacionadas con el dilogo. Uno de ellos es el
filsofo Enrique Tierno Galvn.
En este trabajo me propongo examinar las dos propuestas acerca del pensamiento
dialgico: en primer lugar la que efecta Tierno Galvn. Este autor plantea una
distincin entre el pensamiento mecnico y el pensamiento dialctico, a partir de la
cual establece la existencia de pocas mecanicistas y pocas dialogantes, con lo cual
en algunos aspectos sus planteamientos se aproximan a los de Bajtn. Luego de
1

Profesor de la Universidad de Costa Rica Sede de Occidente. Fillogo

abordar las nociones de Tierno Galvn, efecto una exposicin de los planteamientos
del terico ruso sobre el dialogismo para realizar una comparacin entre ambas
proposiciones. De Bajtn, analizo las categoras de enunciado, discurso, gneros,
novela, carnaval y dialogismo.
Afirmo como hiptesis que la propuesta de Tierno Galvn se inscribe en una
metafsica eurocntrica y plantea una concepcin universalista del humanismo incapaz
de historizarse en culturas particulares. Mientras que los planteamientos bajtinianos,
debido a su historizacin del lenguaje como elemento bsico, son capaces de dar
cuenta de las relaciones dialgicas y ticas del uso diferenciado de la palabra.

Tierno Galvn: de la razn mecnica a la razn

dialctica.

En su Razn mecnica y razn dialctica (1969) Tierno Galvn analiza

cronolgicamente las alternancias entre lo que denomina pocas dialogantes y pocas
en las que predomina la mentalidad mecnica.
La importancia de sus observaciones radica en que trabaja con grandes perodos
histricos, adems de que su concepcin de dilogo se asemeja en mucho a la
desarrollada por Bajtn, as como la distincin dialctica-mecnica tiene
correspondencias con las nociones de dilogo y monlogo. Adems, son valiosas dos
distancias: Tierno Galvn da por concluidas las pocas dialogantes en el
Romanticismo y aparentemente no conoci los trabajos de Bajtn.
El pensamiento es dilogo, tanto cuando la razn se discute a s misma, como si se
considera la dimensin social del pensamiento; en ambos casos se presenta el
fenmeno dialgico. De esta premisa parte Tierno Galvn para establecer que en las
pocas dialogantes ha habido mayor conciencia de la contradiccin, esto por la
certeza de que la estructura del pensamiento, en ligamen directo con las formas de
escritura, es dialctica, al igual que las estructuras de la convivencia.
Tal modo de entendimiento de la realidad (proceso dialctico) lo inicia Platn con su
empleo de la imagen subyacente en la vida en convivencia. El dilogo es fundamento
de la razn que comprende mediante la imitacin, ya que sta permite el encuentro
con uno mismo y con los dems y el mundo. Ms an, esta conciencia busca una
forma de expresin literaria tambin acorde, la cual encuentra en los dilogos
filosficos. Para el pensador griego pensar es dialogar.
Tierno Galvn plantea que de esta visin de las relaciones sujeto-objeto nace una
inteligencia dialctica, comprendiendo este concepto como la expresin de un modo
peculiar de entender que consiste en apreciar el transcurso de la contradiccin y el
evento ms que la alternativa y la fijeza (1969, 22). La inteligencia se asocia con el

pensamiento dialctico, mientras la mentalidad con formas de entender mecnicas,

dependientes de un modelo esttico y jerarquizante:
Mecnico significa, en general, la posesin de un modelo que explica cmo est hecho
el mundo y sus partes, no cmo se va haciendo la realidad subyacente al modelo (...)
la mentalidad no es un medio para un entendimiento global, sino para producir o
aceptar un explicacin cuya globalidad necesitara de la inteligencia. Durante algn
tiempo ha existido algo semejante a una inteligencia mecnica, pero siempre se ha
resuelto en una mentalidad mecnica, pues nunca ha alcanzado la posibilidad de la
participacin de todos en el proceso global. La inteligencia dialctica produjo la Razn
dialctica, la mentalidad mecnica nace de la Razn mecnica; mentalidad mecnica
equivale al conjunto de signos y relaciones que dicen cmo estn hechas las cosas o
cmo es plausible admitir que estn hechas en cada momento acumulativo de la
reflexin cientfica. Mentalidad denota algo fijo y establecido (1969, 24).
En consecuencia, la conciencia de la estructura dialctica de la vida cotidiana lleva a la
reflexin dialctica sobre la realidad, y a tratar de comprender mediante el dilogo las
relaciones sociales. Asimismo, el dilogo es la mejor forma -la ms prxima- de
relacionarse con la realidad.
Por otra parte, son de gran relevancia las relaciones entre inteligencia dialctica y
literatura, espacio ste ltimo donde mayor asidero ha tenido la inteligencia dialogante.
Los aportes de Platn son decisivos para que ambos coincidan en el Renacimiento y
desde entonces siempre que ha habido un perodo histrico dialogante se ha reproducido
la identificacin entre inteligencia dialctica e inteligencia literaria. (...) la razn dialctica
es un resultado de la inteligencia literaria o inteligencia dialctica (1969 15).
Platn
es el fundador de la razn dialogante y de la primera forma literaria que expresa esa
concepcin, el dilogo.
Siguiendo la perspectiva de Tierno Galvn, en la historia del pensamiento occidental se
han manifestado pocas dialogantes (en las cuales entender consiste en dialogar, en
eliminar los espacios jerarquizantes de los sistemas y dar paso a la consideracin y
valoracin de las contradicciones de la realidad) y perodos -los ms- donde predomina la
mentalidad mecnica, la cual parte del elemento fijo, centros de poder epistemolgico
que organizan e imponen modelos de socialidad.
La primera gran poca dialogante es el Renacimiento2. La Edad Media se caracteriz por
su incapacidad de conversacin, exacerbado monologismo que se program desde sus
centros de comprensin teocntrica del mundo3. La caracterstica fundamental de los
dilogos renacentistas -el trabajo de Tierno Galvn se basa en lo que llama dilogos
2

Cmo se establecen esos perodos dialogantes, qu los caracteriza? El autor argumenta que es la
eventualidad: Eventual quiere decir que podra ser de otro modo. Por consiguiente, un acontecimiento
podra ocurrir o no ocurrir y ocurrir as o de la otra manera. En el proceso del dilogo se descubre qu ha
ocurrido, por un raciocinio que pone en claro cules otros casos podan haber sucedido que no han
sucedido, pues en el propio dilogo podran ocurrir acontecimientos extraos que variaran su curso
(1969, 16). Intento de explicacin tautolgico, sin duda. Me parece que habra que pensar, ms que en
este concepto metafsico de eventualidad, en las relaciones sociales y culturales que permiten en ciertos
momentos de la historia de la cultura, a algunos sectores de la sociedad, desarrollar una conciencia crtica
que cuestione las tradiciones epistemolgicas y observen la complejidad de las realidades, ms all de
esquemas consensuados y aplicables.
3
Acerca de los dilogos medievales, Tierno Galvn piensa que rara vez pierden la condicin de disputa,
puesto que es un tema sobre el que se argumenta, no es un argumento que se va realizando. Salvo
casos excepcionales, que por lo comn hay que aproximar ms al soliloquio que al dilogo propiamente
dicho, los dilogos medievales no se refieren a la estructura de una sociedad en transformacin que
conversa, sino a la propia estructura rgidamente estamental de las ciudades pre-renacentistas... (1969,
82).

intelectuales, textos donde el pensamiento filosfico dialoga con el literario- es poseer un

protagonista que asume la responsabilidad de su propia opinin, en cuanto inventor o
descubridor, ya no aparece como comentarista o glosador; ahora es dueo de su palabra
y tiene derecho de defenderla. El dilogo es conversacin producida por los
interlocutores, discusin de puntos de vista, asuncin de sus figuras como sujetos
histricos con voz propia.
La forma literaria del dilogo permiti integrar la contradiccin como estructura racional
de conocimiento, espacio en donde cupo la arbitrariedad, textura que supo hacer
compatibles ideas distintas - incluyendo las cientficas - para aceptar una unidad de lo
diverso, compatible con las circunstancias histricas de necesidad de expresin de
diversos grupos sociales.
El dilogo florece cuando expresa el proceso dialctico de la convivencia, la
inteligencia dialctica refleja la dialctica de la convivencia, es decir entiende las
organizaciones sociales -o las propone- como procesos de participacin y apertura.
Con base en el estudio de varios autores como Rodolfo Agrcola, Lorenzo Valla,
Erasmo y Luis Vives, Tierno Galvn concepta las caractersticas bsicas del dilogo:
pluralidad de interlocutores; universalidad antes que dualidad; expresin de la
tensin que caracterizaba la nueva estratificacin social; la participacin que
evidenciaba la estructura de la convivencia; exposicin de la conciencia social; el
carcter de proceso desarrollado por un tiempo dialctico, no cronolgico; sentimiento
de responsabilidad de quienes participan en la discusin; la dramatizacin; la
presencia de protagonistas, seres vivos que opinan directamente sobre lo que dicen
los otros (nuevamente ntese la semejanza con la concepcin de dilogo de Bajtn); la
presencia de los interlocutores y la capacidad de contradiccin, como forma de
preguntar y comprender.
A inicios del siglo XVII el dilogo empieza a perder su vigencia como medio de
comprender la realidad y se refugia en la literatura. Ahora va a ser la razn mecnica
la que posee el privilegio de organizar y explicar la realidad. El trnsito de la
inteligencia dialctica a la mentalidad mecnica se observa en la decada del dilogo
intelectual (medio de expresin de la inteligencia dialctica), proceso que exhibe, a su
vez, que la conciencia de lo inmediato y participante se ha debilitado o ha
desaparecido. En su lugar, sobrevive el teatro, como una estructura que puede
expresar tanto una forma como la otra.
Clave en la concrecin de la razn mecnica es la figura de Descartes, quien
establece sus fundamentos, ya que la metafsica es auxiliar filosfico de su concepcin
mecnico-matemtica del universo.
Camino similar sigue Kant, quien intenta fundamentar crticamente la metafsica como
una ciencia apoyado en las matemticas: La imagen que Kant ofrece de la ciencia
pura, que se apoya ejemplarmente, en matemtica pura y en la fsica pura, es la de un
enorme esquema fijo cuyas partes no intercambian sus funciones ni se contradicen,
pues, como el propio Kant afirma infatigablemente, el principio que rige el reino de la
aprioridad es el principio de contradiccin. En este sentido, es una imagen mecnica
que responde, en general, a lo que nosotros llamamos razn mecnica (1969, 170).
La punta de lanza de esta transformacin se nota, en consecuencia, en el desarrollo
cientfico, concretamente en las investigaciones de Galileo. Con l aparece una nueva
manera de valorar las relaciones sujeto-objeto, actitud cuyo fundamento est en la
relacin experimento-verdad, que es una relacin conclusa. El experimento devela un

orden inmutable. La demostracin de esta verdad se lograr por la matemtica que

para Galileo es una disciplina apodctica. La estructura alternativa, en ningn caso
contradictoria, respecto de la matemtica, corresponde, segn Galileo, a la estructura
inmutable de la mecnica del cosmos. No existe una relacin dialctica entre hiptesis
y experiencia, sino necesaria y fija. De este modo el mecanismo de los hechos es la
base de cualquier progreso(1969, 79).
Aparece as un nuevo modelo cientfico, el mecanicista, que tendr en la Astronoma y
en la Fsica su campo demostrativo. Este fenmeno hace que la relacin de igualdad
entre mentalidad literaria e inteligencia dialctica global se rompa, y la literatura pasa a
ser accesoria respecto de la razn mecnica, situacin que caracteriza el siglo XVIII,
donde la literatura deviene en estructura mecanicista que aplica frmulas hechas.
Respecto al dilogo literario-intelectual, casi todos (...) son un instrumento retrico
para facilitar la comprensin desde la inteligencia mecnica(1969, 81).
La segunda poca dialogante que analiza Tierno Galvn es el Romanticismo, cuyos
autores tienden a expresarse en dilogos, por ejemplo Diderot, Hoffmann y Goethe.
Del primero destaca su visin del mundo como una mezcla de contradicciones (marca
de la inteligencia dialctica), en el sentido de que la vida es la suma de todas las
contradicciones. Diderot trata de expresar la espontaneidad de la comunicacin a
partir de una concepcin mecanicista del pensamiento (su enciclopedismo), tradicin
en la que se form; he ah su dilema: no conciliar el pensamiento mecanicistacientfico con la inteligencia dialgico-literaria. Hoffman, por su parte, expres la
contradiccin dentro de sus textos literarios e inici la reduccin de la inteligencia
dialctica al espacio literario, sin plantear un dilogo con la ciencia. Goethe distingui
entre mecnica y dialctica, e intent subsumir la mentalidad mecnica en la
inteligencia dialctica. En Fausto diferenci Goethe la contradiccin entre lo particular
y lo universal, plasmando la conciencia de que lo individual es suma de lo individual y
lo social, es decir, lo universal. Si lo que explica el surgimiento de aproximaciones a
la inteligencia dialctica en el Romanticismo es el aumento de la permeabilidad social,
junto con la existencia de grupos pequeos ideolgicamente diferenciados, ms el
intento de negacin con las afirmaciones absolutas, Goethe ejemplifica al intelectual
burgus romntico que trata por todos los medios de unir el mecanicismo del mundo
exterior con la experiencia subjetiva, es decir la inclusin de la mentalidad mecnica
en la inteligencia dialctica (1969, 122).
La lgica dialctica de Hegel, por su parte, constituye un mecanicismo terico, por
cuanto establece que la lgica y la realidad son lo mismo, a partir de su intencin de
explicar el trnsito de la conciencia hacia el conocimiento del objeto, al cual conduce
un proceso de comunicacin entre la conciencia y la autoconciencia en etapas cada
vez superiores, procesos de contradicciones que suponen asimilacin del otro en
sucesivas sntesis hasta arribar a la sntesis final, cuando la autoconciencia encuentra
el espritu absoluto.
De acuerdo con Tierno Galvn, a fines de la primera mitad del siglo XIX desaparece el
dilogo dialctico; pierde vigencia debido a que la sociedad industrial impona
distancias continuas y continuas interrupciones en la relacin de convivencia. El
proceso del empequeecimiento del dilogo es paralelo al proceso de reduccin de la
convivencia a los lmites definidos por la capacidad adquisitiva. El dilogo de cada
grupo apenas rebasa la frontera que impone la capacidad de compra(1969, 190).
Por su parte el marxismo -ltima corriente de pensamiento que analiza el autorarranca con la posicin de Marx y Engels dentro de la inteligencia dialctica, pero a la
vez con la conciencia de la necesidad de salir de ella, debido a la presencia de la

contradiccin entre el mecanicismo cientfico del siglo XVIII y el abstractismo4;

contradiccin que deja sin sentido al dilogo, pues sita la presencia constante del
elemento fijo, fundamento de la ciencia.
Dado el inters pragmtico y programtico del marxismo (conducir a una
transformacin social por medio de la revolucin), puso en su centro de reflexin el
concepto de praxis, entendida no como trabajo de cualquier tipo, sino como accin
conducente a la transformacin social. Por ello Marx se alej de las especulaciones
metafsicas y desarroll la razn mecnica como nico instrumento de comprensin de
los fenmenos econmicos5, y como metodologa para analizar la lucha de clases, lo
que deba conducir a propuestas programticas concretas para lograr el ascenso al
poder del proletariado. En Marx, por consiguiente, el concepto de razn mecnica
deviene necesariamente en actividad poltica.
En los aos sesenta, termina indicando el autor, no existe perodo dialogante que
exprese una estructura de convivencia, ya que la sociedad capitalista tiende a hacer
que prevalezca la mentalidad mecnica. Pero se requiere de una cultura que tenga
como eje la inteligencia dialctica, la cual debe ser crtica y autocrtica.
Dado el contexto en el que escribe Tierno Galvn, asume la necesidad de desarrollar
la propuesta de Marx, a partir del concepto de praxis: La inteligencia dialctica (...)
tiene que reencontrar su posibilidad prctica incorporndose la Razn mecnica, y
esta incorporacin se integra en el concepto de praxis (1969, 248). La razn
dialctica y la inteligencia dialctica deben expresar la razn mecnica, como forma de
lograr un humanismo eficaz. En este sentido su propuesta es que la inteligencia
dialctica acabe siendo conciencia del elemento fijo tan apreciado por la ciencia.
En esta metafsica, que esencializa las sociedades pensando en Europa como centro
e ignorando las diferencias culturales y el colonialismo, la inteligencia dialctica
deviene en una utopa occidentalista, cuyo campo de accin nunca dej de ser la
epistemologa binarista de la modernidad europea, en la cual el concepto de
humanismo constituy la proyeccin de un yo eurocntrico y colonizador.

Bajtn: el pensamiento dialgico

El desarrollo de los estudios literarios en las ltimas dcadas del siglo XX ha
intentado hasta la actualidad hacer salir de la supuesta autonoma de carcter
ontolgico a la crtica literaria y a la literatura. Distancindose de la perspectiva
propuesta por Tierno Galvn, la posicin consiste en ubicar histricamente tanto el
objeto de estudio (la literatura) como las mismas teoras crticas. Se destaca la
necesidad de la inter y la trans-disciplinariedad y en stas los estudios literarios se
plantean en un dilogo permanente con otras prcticas.

Segn Tierno Galvn la frmula que mejor expresa esta contradiccin y que siempre estuvo presente en
Marx es la siguiente: materialismo y determinismo no son equivalentes; cabe un materialismo no
determinista, por consiguiente, mecanicismo y determinismo no son equivalentes a materialismo (1969,
205).
5
El anlisis de un sistema econmico -argumenta el pensador espaol- (...) ha de hacerse segn las
exigencias de los mtodos de la Razn mecnica. Tales mtodos tienen siempre una estructura intrnseca
a la razn que garantiza sus resultados en una poca dada. Siempre queda algo que da firmeza al
pensamiento cientfico. Este supuesto ltimo, que hemos llamado el elemento fijo, sostena la propia
especulacin de Marx y la base material, el materialismo de su sistema (1969, 230).

Este panorama, que se empez a desarrollar en la dcada de 1960, tiene un

importante antecedente terico que ya en los aos veinte se haba planteado
problemas semejantes, los trabajos del Crculo de Bajtn.
Antes de las polmicas de los post-estructuralistas
con sus antecesores,
principalmente por su inmanentismo, Bajtn se haba enfrentado a la utopa de la
ahistorizacin y la autonoma absoluta de los textos y los estudios literarios.
En su discusin con los formalistas rusos, Bajtn observ el carcter social y
plural de la palabra, su relacin con la ideologa y la necesidad de considerar la
literatura en el espacio social en que se produce, su enunciacin.
El pensamiento de Bajtn desarrolla problemas nucleares de teora literaria, entre
ellos la relacin enunciado-enunciacin, la epistemologa del lenguaje, las limitaciones
del formalismo, la especificidad de los gneros discursivos y la esttica de la escritura.
Bajtn elabora una epistemologa de las ciencias humanas en las que el objeto de
conocimiento es el texto, entendido ste como materia significante sistemticamente
organizada en conjuntos sgnicos.
Segn Tzvetan Todorov, este planteamiento es el que diferencia el objeto de estudio
de las ciencias sociales para Bajtn, ya que no es simplemente el hombre quien
constituye el objeto de las ciencias humanas, es ms bien el hombre en tanto productor
de textos (1981, 31)6.
Pero el texto es una categora superior (en cuanto organizacin estructural) en la
jerarquizacin conceptual de Bajtn, el cual est conformado por enunciados
especficamente organizados. En la base de las categoras bajtinianas se encuentra
el lenguaje, la plataforma epistemolgica que sostiene a los dems conceptos.
De acuerdo con Tatiana Bubnova (1982, 218), es importante, en primer lugar,
establecer la diferencia entre las nociones de lengua y lenguaje. La primera consiste
en una abstraccin que no se ajusta a la realidad del uso del lenguaje. Este ltimo es
la realidad concreta, entendido como intercambio comunicativo.
En Bajtn, la autonoma relativa del campo literario y de los estudios literarios est
dada por el lenguaje. Todo estudio, sea sintctico, estilstico, genrico, etc. debe
empezar por considerar el lenguaje, material con el que est conformado el objeto de
estudio. A partir del lenguaje es pertinente observar los problemas del gnero literario
y de la historia literaria. Pero este anlisis es solo el inicio, ya que el mismo se
debe comprender como discurso, y ste inmerso en los gneros discursivos.
Para Bajtn, repito, las diversas esferas de la actividad humana estn todas
relacionadas con el uso del lenguaje. Este es el principio que lo distancia de una
metafsica del arte como la propuesta por Tierno Galvn. Este empleo se lleva a cabo
en forma de enunciados, ya sean orales o escritos, los cuales identifican a los
individuos que se interrelacionan socialmente.
El lenguaje nunca es neutro; su vida oscila entre las fuerzas ideolgicas de la
sociedad. Depende de la orientacin del mismo hacia las fuerzas centrpetas y
cohesionadoras (oficiales), o que se dirija a las fuerzas centrfugas (no oficiales), as
ser su relacin con el poder.
6

Traduccin ma.

Las fuerzas centrpetas introducen la unificacin y la centralizacin del mundo verbalideolgico, sociopoltico y cultural; por el contrario las centrfugas son
descentralizadoras y se orientan hacia lo no oficial. En consecuencia cada expresin
es partcipe del lenguaje nico (de las fuerzas y tendencias centrpetas) y, al mismo
tiempo, de la diversidad lingstica social e histrica (de las fuerzas centrfugas y
estratificadoras) (1934-35, 89).
La palabra no expresa en s misma una unidad cerrada, le es inherente una
dialogalidad sociohistrica. Toda palabra se mueve en un universo de acentos ajenos
y su orientacin es una permanente bsqueda de respuestas. El reorientador de la
palabra lo hace sobre el horizonte de expectativas del otro. El hablante trata de
orientar su palabra dentro del horizonte ajeno del que entiende, y entra en relaciones
dialgicas con los momentos de dicho horizonte. El hablante acta en el horizonte del
oyente y construye su enunciado sobre el fondo aperceptivo del oyente.
Entendiendo el lenguaje como una pluralidad discursiva, producto de las realizaciones
de los lenguajes sociales en un proceso comunicativo concreto, Bajtn define los
gneros discursivos:
Cada enunciado separado es, por supuesto, individual, pero cada esfera del uso de
la lengua elabora sus tipos relativamente estables de enunciados, a los que
denominamos gneros discursivos. (1952-53, 248).
Los tipos relativamente estables de enunciados que se elaboran en el uso del
lenguaje corresponden a los gneros discursivos. El autor incluye en estos gneros
tanto las rplicas de un dilogo cotidiano, una carta, un relato cotidiano, una
orden militar, los oficios burocrticos, las declaraciones pblicas, las manifestaciones
cientficas, as como los gneros literarios (novelas, cuentos, dramas, etc.). Ante esta
heterogeneidad de gneros discursivos, Bajtn los divide en dos grandes grupos: los
gneros primarios y los secundarios:
Sobre todo hay que prestar atencin a la diferencia, sumamente importante, entre
gneros discursivos primarios (simples) y secundarios (complejos); tal diferencia no
es funcional. Los gneros discursivos secundarios (complejos) a saber, novelas,
dramas, investigaciones cientficas de toda clase, grandes gneros periodsticos, etc.
surgen en condiciones de la comunicacin cultural ms compleja, relativamente
ms desarrollada y organizada,
principalmente escrita: comunicacin artstica,
cientfica, sociopoltica, etc. En el proceso de su formacin estos gneros absorben
y reelaboran diversos gneros primarios (simples) constituidos en la comunicacin
discursiva inmediata (1952-53, 250).
Para el crtico, el estudio del gnero literario es pertinente en un estudio de potica
histrica, ya que esta nocin, en tanto histrica, se transforma de acuerdo con las
corrientes artstico culturales de cada poca. Pero ms que eso, para Bajtn el gnero
es la categora determinante en la teora literaria. As lo expresa en su trabajo La
pica y la novela (sobre una metodologa de investigacin de la novela):
Lamentablemente, los historiadores de la literatura reducen por lo general esta lucha
de la novela con los otros gneros terminados y todos los fenmenos de la
novelizacin a la vida y la lucha de las escuelas y corrientes. A un poema novelado,
por ejemplo, lo llaman poema romntico (eso es correcto) y piensan que con esto ya
todo est dicho. Tras la heterogeneidad y bullicio superficiales del proceso literario, no
ven los destinos grandes y esenciales de la literatura y la lengua, cuyos hroes

principales son ante todo los gneros, mientras que las corrientes y escuelas son
hroes solamente de segundo y tercer orden (1941, 518).
En su ensayo La palabra en la novela el autor reflexiona sobre este gnero,
entendindolo como un espacio donde dialogan mltiples formas genricas, fenmeno
que particulariza el empleo de la palabra en el enunciado novelesco:
Los momentos del lenguaje (lexicolgicos, semnticos, sintcticos, etctera) se
entrelazan estrechamente con la orientacin intencional y el sistema general de
acentos de unos u otros gneros: oratorios, publicsticos, periodsticos, de la literatura
baja (la novela de bulevar, por ejemplo) y, por ltimo, de los diversos gneros de la
gran literatura, y adquieren el aroma especfico de los gneros en cuestin: ellos se
compenetran con los puntos de vista, los enfoques, las formas del pensamiento, los
matices y los acentos especficos de dichos gneros. Adems, con esta diferenciacin
del lenguaje por gneros se entrelaza, unas veces en coincidencia con ella y otra en
divergencia, la diferenciacin profesional (en un sentido amplio) de aquel: as se dan
los lenguajes del abogado, del mdico, del comerciante, del poltico, del maestro
popular, etctera, que se caracterizan, claro est, no slo por su vocabulario, sino,
adems, por abarcar determinadas formas de la orientacin intencional, las formas de
la interpretacin y la valoracin concretas. Y el lenguaje mismo del escritor (poeta o
novelista) puede ser percibido tambin como una jerga profesional junto a las otras
jergas profesionales (1934-35, 116).
Las diferentes lenguas que integran los gneros llevan en s distintos sistemas
ideolgicos. Por ejemplo, el novelista no elimina los estatutos ideolgicos y formales
de sus textos, no destruye esos horizontes socio-ideolgicos que se manifiestan en el
plurilingismo, sino que los introduce en sus escritos.
Para Bajtn, la particularidad especfica del gnero novelstico reside en que esa
textualidad asume y organiza la diversidad y la pluralidad de las lenguas en un sistema
artstico armonioso. La estilstica adecuada para estudiar esa polifona es una
estilstica sociolgica, porque la dialogalidad social interna de la palabra novelstica
exige la revelacin del contexto social concreto de la palabra, ste determina la
forma y el contenido, y lo hace internamente, porque el dilogo social se presenta
en la palabra misma, tanto en su forma como en su contenido.
Una de las formas de introduccin y organizacin del plurilingismo en la novela es la
incorporacin de los gneros incidentales. La novela admite en su estructura distintos
gneros, tanto artsticos (poesas, noveletas, etc.) como extraartsticos (religiosos,
cientficos, etc.), los cuales conservan en ella su elasticidad e independencia, junto con
sus particularidades lingsticas y estilsticas. Por ejemplo, algunos gneros como la
confesin, el diario y la biografa pueden entrar en la novela como una parte de ella, al
determinarla formalmente (novela-confesin, novela-diario). Asimismo, cada uno de
estos gneros plantea una percepcin especfica de la realidad que se conserva al
sumergirse en la novela.
Todos los gneros que ingresan en la novela introducen en ella sus lenguajes y
descomponen, por tanto, la unidad lingstica de la misma, profundizando en la
diversidad textual. Los lenguajes de los gneros extraartsticos que se introducen en la
novela muchas veces adquieren tanto valor que la introduccin del gnero
correspondiente crea una poca no slo en la historia de la novela, sino tambin en la
historia de la lengua literaria.

De fundamental importancia en este ensayo de Bajtn es su consideracin sobre el

hroe de la novela, el hombre hablante de la misma. ste y su palabra son el objeto de
la representacin verbal y artstica. Es un hombre social, histricamente concreto, y su
palabra es un lenguaje social y no un dialecto individual. A la vez es un idelogo y sus
palabras son un ideologema: El lenguaje particular en la novela es siempre un
singular punto de vista sobre el mundo, que pretende una significacin social (193435, 169).
Los procedimientos de creacin de la imagen del lenguaje es otro de los aspectos
centrales en la consideracin de la novela como forma artstica. De acuerdo con el
autor, en tres categoras se pueden dividir tales procedimientos: a) la hibridacin
(consiste en la mezcla de dos lenguajes sociales en los lmites de una expresin); b)
la interrelacin dialogizada de los lenguajes con sus variantes de la estilizacin, o sea
la representacin artstica de un estilo lingstico ajeno y la variacin, la cual introduce
libremente el material de lengua ajena en los temas actuales, combina el mundo
estilizado con el mundo de la conciencia contempornea y pone al lenguaje estilizado
en situaciones nuevas; y c) los dilogos puros, en tanto formas composicionales.
Estos no son slo dilogos de las fuerzas sociales sino de los tiempos y las pocas.
El ltimo captulo de La palabra en la novela plantea una tipologa genrica de la
novela europea, concretamente hace referencia a las dos lneas estilsticas de esta
novela.
Esta tipologa la realiza el terico a partir de la idea de que la novela como gnero
nace de un proceso de descentralizacin verbal-ideolgico que sucede cuando la
cultura nacional pierde su hermetismo y su independencia, a la vez cuando adquiere
conciencia de s misma entre otras culturas y lenguas. Para el nacimiento de la novela
son necesarias la descomposicin y la cada de la autoridad religiosa, poltica e
ideolgica relacionada con ella. En el proceso de esta descomposicin madura
asimismo la conciencia lingstica artstico-prosaica descentralizada, que se apoya en
el plurilingismo social de las lenguas conversacionales nacionales.
Es de esta manera como aparecen los embriones de la prosa novelstica en el mundo
plurilinge de la poca helenstica, en la Roma imperial, y en el proceso de
descomposicin y cada de la centralizacin verbal-ideolgica religiosa de la Edad
Media.
Las novelas sofsticas, caracterizadas por la estilizacin marcada del material, es decir
por la tendencia monolgica del estilo (abstracto-idealizador), dan inicio a la primera
lnea estilstica de la novela europea. Caracteriza esta lnea: a) la unicidad de
lenguaje y estilo, y b) el plurilingismo queda fuera de la novela, pero la determina
como fondo dialogizante con el cual estn correlacionados la lengua y el mundo de la
novela.
La segunda lnea se distingue por la introduccin del plurilingismo social en la
composicin de la novela, orquestando con l su sentido y a menudo rechazando
totalmente la palabra autoral directa y pura.
Hacia comienzos del siglo XVII la primera lnea estilstica vara, las fuerzas histricas
reales empiezan a valerse de la idealizacin abstracta y el polemicismo del estilo
novelstico, a fin de materializar tareas polmicas y apologticas ms concretas. La
desorientacin social del romanticismo caballeresco abstracto es sustituida por la
precisa orientacin social y poltica de la novela del barroco. Los autores ya no se
refugian en el material ajeno huyendo de la realidad contempornea, sino que insertan

en l dicha realidad y se representan a s mismos. De esta transformacin de la novela

durante el perodo barroco, naci, segn Bajtn, la novela moderna. Es la figura del
pcaro la primera gran forma de la segunda lnea: la novela picaresca de aventuras.
Luego vendran Rabelais, Fischart y Cervantes:
Las novelas de la primera lnea, como hemos visto,
introducan la diversidad de gneros vital-cotidianos y
semiliterarios para desplazar el plurilingismo vulgar y
para sustituirlo en todas partes por una lengua
homognea y refinada. La novela era una enciclopedia
no de lenguas, sino de gneros. Cierto es que todos
esos gneros estaban dados sobre el fondo dialogizante
de los correspondientes lenguajes del plurilingismo, los
cuales se negaban o depuraban polmicamente; pero
este fondo plurilinge se quedaba fuera de la novela.
Tambin en la segunda lnea observamos la misma
tendencia al enciclopedismo de los gneros (aunque no
en tal grado). Basta mencionar el Quijote, tan rico en
gneros incidentales. Ahora bien, la funcin de los
gneros incidentales cambia radicalmente en las
novelas de la segunda lnea. Aqu ellos sirven al objetivo
fundamental: introducir en las novelas el plurilingismo,
la diversidad de lenguajes de la poca. Los gneros
extraliterarios (por ejemplo, los cotidianos) se introducen
no para refinarlos o literaturizarlos, sino precisamente
debido a su carcter extraliterario, a la posibilidad de
introducir en la novela una lengua no literaria (incluso un
dialecto). La multiplicidad de lenguas de una poca
debe estar representada en la novela (1934-35, 255).
En La pica y la novela (sobre una metodologa de investigacin de la novela)
(1941, 514) el autor enfatiza que la novela no es simplemente un gnero entre
gneros, porque es el nico gnero en formacin entre gneros terminados y en parte
ya muertos. Luego seala tres particularidades bsicas que considera distinguen la
novela de los dems gneros:
1. La tridimensionalidad estilstica relacionada con la conciencia multilinge que
se realiza en ella.
2. El cambio radical de las coordenadas de tiempo de la imagen literaria.
3. La nueva zona de construccin de la imagen literaria y, especficamente, la
zona de mximo contacto con el presente (la contemporaneidad) en su carcter
inacabado.
En el ensayo La novela de educacin y su importancia en la historia del realismo,
especficamente en el primer apartado titulado Hacia una tipologa histrica de la
novela (1979) el autor propone, tambin, una clasificacin histrica de las variantes
del gnero, la que se desglosa en los siguientes tipos:
1. Novela de vagabundeo, en la que el protagonista es un punto que se mueve
en el espacio y carece de caractersticas importantes, a la vez que no
representa por s mismo el centro de atencin artstica del novelista. Este
movimiento permite al artista exponer y evidenciar la heterogeneidad

espacial y social del mundo; como ejemplos cita al naturalismo de la

antigedad clsica, la picaresca europea y algunas variedades de la novela
de aventuras del siglo XIX.
2. La novela de pruebas, que se constituye como una serie de pruebas por las
que pasan los protagonistas: fidelidad, valor, nobleza, virtud, etc. Como ejemplos
menciona la novela bizantina, los gneros hagiogrficos, las novelas de
caballera medievales y la novela barroca, que se subdivide en novela heroica de
aventuras y novela sentimental pattico-psicologista.
3. La novela biogrfica, tiene sus orgenes en la antigedad clsica tambin,
concretamente en las formas biogrficas, autobiogrficas y gneros
confesionales del primer cristianismo, concluyendo en San Agustn. En la
novela la forma biogrfica aparece en las siguientes variedades: la antigua
forma ingenua: suerte/fracaso; trabajos y gestas; la forma confesional
(biografa - confesin), gneros hagiogrficos; y finalmente en el siglo XVIII se
constituye la novela biogrfica familiar. En estas novelas el argumento alude a
los momentos principales y tpicos de cualquier vida (nacimiento, infancia, aos
de estudio, etc.) Tambin la vida del protagonista carece de formacin, ya que
l permanece invariable en su esencia. Otro elemento caracterizador de este
tipo de organizacin discursiva es la aparicin del tiempo biogrfico.
4. La novela de educacin, tiene sus antecedentes en los tres tipos que hemos
citado, los cuales tuvieron vigencia hasta la segunda mitad del siglo XVIII.
Todos los acontecimientos que se presentan en esta novela conducen al hroe
en el espacio, lo mueven en la escala de la jerarqua social, por ejemplo de
mendigo evoluciona en rico. Los acontecimientos cambian el destino del hroe,
hacen que se transforme su posicin en la vida y en la sociedad, pero ste
permanece en lo fundamental sin cambios.
De hecho Bajtn privilegia en sus estudios el gnero novelstico, y en l a Dostoievski.
Por ello queremos aludir a su trabajo sobre el escritor ruso, con el fin de observar, en
un estudio de caso, sus reflexiones sobre el gnero literario.
Bajtn examina la tradicin genrica del novelista, con lo que llega a plantear que
su autor recodific una antigua tradicin genrica: la literatura carnavalizada,
deconstruccin que impuso una nueva forma artstica en la novela europea: la
polifona.
La novela polifnica es parte de la literatura carnavalizada, as como de una
forma artstica que Bajtn denomina literatura dialgica (donde se manifiestan en forma
autnoma una pluralidad de conciencias), distanciada de la literatura monolgica, en
la cual es la voz de un escritor-dios la que organiza el mundo narrado. Por otra
parte, la literatura monolgica se emparenta, ideolgicamente, con la cultura oficial
de cualquier sociedad, mientras que la literatura dialgica est estrechamente ligada
con la cultura popular.
En sntesis, Bajtn establece una tipologa genrica: considera la existencia de dos
grandes corrientes formadoras de gnero: la monolgica y la dialgica, dentro de las
cuales se han inscrito los gneros particulares (pica, lrica, menipea, etc.) a travs
de la historia. Estas grandes categoras no estn determinadas bsicamente por
rasgos puramente formales, sino por su percepcin de la realidad y su posicin, en
tanto bienes simblicos, en la sociedad. El escritor, como sujeto histrico, es el que

determina las diferencias en tanto creador

varias independientes (dialogismo)7.

de una conciencia (monologismo) o de

Bajtn parte de la premisa de que una forma nueva como la escritura de Dostoievski,
presupone un tratamiento nuevo de los aspectos del gnero, el argumento y la
estructura.
A Bajtn lo ha motivado la indeterminacin de la obra de Dostoievski en relacin con
las teoras literarias tradicionales y contemporneas de su poca, ya que las
novelas de Dostoievski no tenan lugar en los gneros o temas biogrficos, psicolgicos
o costumbristas del momento en que escribe el novelista.
Su produccin se acerca al personaje de aventuras por ser inconcluso y no
determinado, por no depender de un argumento. En las novelas de aventuras, las
tareas que le dicta la naturaleza humana al hroe (autoconservacin, voluntad de
triunfar, deseo de poseer, amor, etc.), son las que determinan dicha fbula. Pero en
Dostoievski el argumento de aventuras se conjuga con una problemtica ms profunda,
ste est al servicio de una idea, lo cual le permite combinar gneros que parecieran muy
dispares, como la confesin y la hagiografa.
Para comprender los dilogos genricos que hace Dostoievski, hay que trasladar el
problema al plano de una potica histrica: la historia de los gneros.
La nocin de gnero plantea la existencia de ciertas regularidades en la
organizacin de los enunciados, porque tal fenmeno refleja las organizaciones ms
estables del desarrollo literario. En l se conservan imperecederos elementos del
arcasmo, debido a una permanente renovacin o actualizacin:
Por su misma naturaleza, el gnero literario refleja las tendencias seculares ms
estables del desarrollo literario. En l siempre se conservan los imperecederos
elementos del arcasmo. Ciertamente, ste se conserva en aqul tan slo debido
a una permanente renovacin o actualizacin. El gnero es siempre el mismo y
otro simultneamente, siempre es viejo y nuevo, renace y se renueva en cada nueva
etapa del desarrollo literario y en
cada
obra individual de
un
gnero
determinado. En ello consiste la vida del gnero. Por eso el arcasmo que se salva
en el gnero no es un arcasmo muerto sino eternamente vivo, o sea capaz de
renovarse. El gnero vive en el presente pero siempre recuerda su pasado, sus
inicios, es representante de la memoria creativa en el proceso del desarrollo literario
y, por eso, capaz de asegurar la unidad y la continuidad de este desarrollo (Bajtn:
1929, 150151).

Segn Kristeva (1978, 206207), a partir de estas concepciones Bajtn establece una tipologa de los
discursos que contiene:
a) El discurso monolgico, que comprende:
1. El modo representativo de la descripcin y de la
narracin pica.
2. El discurso histrico.
3. El discurso cientfico.
Estos discursos estn dominados por la lgica disyuntiva 01 y se niegan a dialogar con otras
prcticas significantes.
b) El discurso dialgico, que comprende:
1. El carnaval.
2. La menipea.
3. La novela polifnica.
Estos son espacios abiertos en los que dialogan con otras prcticas significantes.

Una de las particularidades ms importantes del gnero es el hecho de ser el punto

de partida de la potica, la dimensin que le asigna historicidad al fenmeno literario,
debido a que Una obra slo es real en la forma de un gnero determinado. La
importancia estructural de cada elemento puede comprenderse nicamente en
relacin con el gnero. (Bajtn/Medvedev: 1928, 207-208). Pero ms an, el gnero
posibilita una forma determinada de concepcin y comprensin de la realidad, debido
a sus recursos especficos. Cada artista aprende a ver la realidad mediante la ptica
del gnero, el cual deviene en un conjunto de modos de orientacin dentro de la
realidad:
Cada gnero posee determinados principios de seleccin, determinadas formas de
visin y concepcin de la realidad, determinados grados en la capacidad de abarcarla
y en la profundidad de penetracin en ella (Bajtn/Medvedev: 1928, 210).
Esto me parece uno de los aportes principales de Bajtn a la teora del gnero literario:
el gnero, por su historicidad, implica una determinada concepcin y formulacin de la
realidad. De ah su preocupacin por los tres ejes que lo estructuran: el enunciado, la
dialoga y la historia.
Es importante mencionar que a fines de la Antigedad Clsica y durante la poca
helenstica, se constituyen varios gneros heterogneos externamente que los
antiguos llamaron lo cmico-serio. En estos estaban incluidos los mimos, el dilogo
socrtico, la literatura de los banquetes, las primeras memorias, los panfletos, la
poesa buclica y la stira menipea, entre otros. As pues, estos gneros se oponan
a los serios (oficiales): la epopeya, la tragedia, la historia, la retrica, etc.
A estos gneros de lo cmico-serio los une un nexo profundo con el folklore
carnavalesco, todos manifiestan una percepcin carnavalesca del mundo que posee
una poderosa fuerza vivificante, transformadora y una vitalidad invencible. Estos
gneros configuran una literatura carnavalizada, que debe entenderse como aquella
que ha recibido la influencia de alguna forma del folklore carnavalesco. Para Bajtn, el
estudio de la literatura carnavalizada es uno de los problemas fundamentales de la
potica histrica, principalmente aquellos relativos a la potica del gnero. Entre los
rasgos ms importantes de los gneros cmicoserios se encuentran:
1. Una nueva actitud hacia la realidad: su punto de partida para la comprensin y el
tratamiento de la realidad es la actualidad, muchas veces directamente cotidiana.
2. No se apoyan en la tradicin ni se consagran por ella: al contrario, se fundamentan
conscientemente en la experiencia y en la libre invencin.
3. Deliberada heterogeneidad de estilos y voces: niegan la unidad de estilo de los
gneros serios y mezclan lo alto y lo bajo, lo serio y lo ridculo e intercalan
gneros (manuscritos, cartas, dilogos, etc.).
El gnero novelesco tiene tres races principales: la epopeya, la retrica y el
carnaval. Segn la predominancia de algunas de stas se constituyen tres lneas en
el desarrollo de la novela europea: la pica, la retrica y la carnavalizada. A la
variante en la prosa que se origina del carnaval, Bajtn la denomina dialgica.
Luego, el autor estudia los dos gneros que tienen ms importancia en el
nacimiento de la prosa dialgica: el dilogo socrtico y la stira menipea. Del dilogo
socrtico resalta:

1. Su base, que est en la nocin socrtica acerca

de la naturaleza dialgica de la verdad. El mtodo
dialgico se opone a un monologismo oficial que
pretende poseer una verdad ya hecha. La verdad, para Scrates, no se
encuentra en un solo hombre, sino entre los seres humanos que la buscan
conjuntamente en un proceso de comunicacin.
2. Los dos procedimientos principales: la sncrisis, que era una confrontacin de
diversos puntos de vista sobre un objeto determinado. La ancrisis que consista en
los modos de provocar el discurso del interlocutor para hacerlo expresar su propia
opinin.
3. Los protagonistas del dilogo socrtico son idelogos que buscan la verdad
ponindola a prueba.
La stira menipea, que se origin con el filsofo Menipo de Gdara (siglo III a. C.),
se distingue del dilogo socrtico en que aumenta el elemento risa, est libre de
tradicin y no se ajusta a ninguna exigencia de verosimilitud externa. La stira
menipea se destaca por una excepcional libertad en la invencin temtica y filosfica;
su principal caracterstica es el propsito de crear situaciones excepcionales
para provocar y poner a prueba la idea filosfica, la verdad absoluta.
Otra caracterstica de la menipea es la combinacin orgnica de la libre fantasa,
del simbolismo y a veces de un elemento mstico religioso con un naturalismo de
bajos fondos, extremo y grosero, as como el desarrollo de la fantasa experimental y
la exploracin psicolgico moral (representacin de estados psquico morales del
hombre: demencias, sueos, pasiones, etc.). Tambin son frecuentes las escenas
de escndalos, conductas excntricas y violaciones del curso normal de los
acontecimientos.
Es una particularidad de la menipea el intercalar diversos gneros: cuentos,
cartas, discursos, etc. Todo esto hace que se le designe como el gnero periodstico
de la Antigedad Clsica.
Esta caracterizacin genrica de la menipea, indica Bajtn, es aplicable a los textos de
Dostoievski, slo que en la menipea se presenta en su inicio, mientras que en el
escritor ruso logra su cspide, mediante la invencin de la polifona.
El carnaval se refiere al conjunto de diferentes festejos, ritos y formas de tipo
carnavalesco; la carnavalizacin es la influencia del carnaval sobre la literatura.
El carnaval es una forma de espectculo sincrtico con carcter ritual, difcil de
traducir al discurso verbal, pero relacionable con la literatura, porque se presta a una
cierta transposicin al lenguaje de imgenes artsticas (caractersticas del lenguaje
literario) emparentadas con l por su carcter sensorial y concreto. Bajtn llama
carnavalizacin literaria a esa transposicin del carnaval al lenguaje de la literatura.
Para el autor, el carnaval es un mundo particular que est transformado al revs del
mundo normal, sitio donde se dirimen las jerarquas y las desigualdades. Bajtn
seala ocho categoras de la percepcin carnavalesca:
1. El contacto libre y familiar entre la gente: se manifiesta un nuevo modo de
convivencia entre las personas que se opone a las relaciones jerrquicas y
todopoderosas de la vida cotidiana.

2. La excentricidad: permite que los aspectos subliminales de la naturaleza humana se

manifiesten y expresen en una forma sensorialmente concreta.
3. Las disparidades carnavalescas: todo lo que haba sido cerrado, desunido,
distanciado por la visin jerrquica de la vida normal entra en contactos y
combinaciones.
4. La profanacin: se relaciona con los sacrilegios, rebajamientos, menguas
carnavalescas, obscenidades, parodias de textos, etc.
5. Las acciones carnavalescas: la principal es la coronacin burlesca y el subsiguiente
destronamiento del rey del carnaval, que representa la alegre relatividad de todo
estado y orden, as como la necesidad de la renovacin de todo poder y de toda
situacin jerrquica. El carnaval es la fiesta del tiempo que aniquila y renueva todo.
6. La risa carnavalesca: injuriaba y ridiculizaba a las divinidades para obligarlas a
renovarse, para trasformar el orden establecido.
7. La parodia: significa crear un doble destronador, un mundo al revs del cual se hace
burla.
8. La plaza carnavalesca: era el espacio principal donde se desarrollaban las acciones
carnavalescas, lo cual justifica su carcter popular y universal. La plaza fue el
smbolo de lo popular.
Las festividades carnavalescas ocupaban un importante lugar en la vida de la
Antigedad Clsica (Grecia y Roma), donde las saturnales eran las fiestas ms
importantes. Durante la Edad Media y el
Renacimiento
las
festividades
carnavalescas tuvieron una importancia mayor. En el Renacimiento la corriente
carnavalesca influy en casi todos los gneros literarios. A partir del siglo XVII la vida
popular carnavalesca empieza a decrecer: casi pierde su carcter universal,
disminuye su peso especfico en la vida de los hombres, sus formas se empobrecen,
se reducen y se simplifican (Bajtn: 1929, 184).
Despus del siglo XVII, la fuente del carnaval dej de ser el carnaval mismo. Antes
de este siglo la carnavalizacin determinaba la formacin de los gneros. A partir
de la segunda mitad del siglo XVII, el carnaval cede su lugar como fuente de
carnavalizacin a la influencia de la literatura ya carnavalizada anteriormente. La
carnavalizacin llega a ser una tradicin puramente literaria, se convierte en una
tradicin de gnero literario.
La carnavalizacin que penetra en la estructura de un gnero que la determina en
cierta medida,
puede
ser aprovechada por diferentes corrientes y mtodos
artsticos. As, puede haber realismo, naturalismo, etc., en la literatura carnavalizada.
Concluye Bajtn sealando que en los textos de Dostoievski los contrarios se unen,
se reflejan, se conocen y se entienden unos a los otros. Todo en su mundo vive
en la frontera misma con su contrario; esto lo hace posible la carnavalizacin.
Sin embargo, el autor no slo explora la constitucin histrica del carnaval como
corriente formadora de gnero, sino que sus preocupaciones se orientaron, tambin, a
las construcciones sociales simblicas de la cultura, en un esfuerzo por explicar el
fundamento filosfico de la enunciacin. En este sentido, en su trabajo El problema
del texto en la lingstica, la filologa y otras ciencias humanas (1959-61) Bajtn

analiza el enunciado en su organizacin, es decir como texto. En este escrito propone

dicho concepto como unidad de anlisis en las ciencias humanas, sus relaciones
con la antropologa, la filosofa, la filologa y la lingstica, e indaga en las
posibilidades de una textologa que sea capaz de dar cuenta de las relaciones
dialgicas entre la interpretacin y la comprensin de los objetos de estudio de tales
disciplinas.
El trabajo es un borrador de notas con problemas pendientes para futuras
investigaciones y proporciona ideas importantes para discutir las posibilidades de una
conceptualizacin del texto como unidad de anlisis, as como de su composicin y
de los tipos de cdigos que lo integran.
Una de las ideas nucleares del trabajo del autor es aquella que indica que el texto
es la realidad primaria y el punto de partida para cualquier disciplina del campo de las
ciencias humanas. Cualquiera de estas especialidades toma el texto y por su medio
puede llegar al hombre social y sus interrelaciones que es su objeto; la va de
acceso es el texto sgnico creado o por producir.
Para Bajtn, el texto codificado en forma oral o escrita es el dato primario de las
ciencias humanas y de todo el pensamiento humanstico y filosfico en general, el
texto constituye la nica realidad inmediata, el punto de partida para la investigacin;
desde este punto de vista, donde no hay texto,
no hay objeto para la
investigacin y el pensamiento; as la realidad solo es aprehensible en forma
textualizada.
El texto se conforma de enunciados, lo cual est determinado por dos momentos: el
proyecto (intencin) y la realizacin de ste. Las interrelaciones dinmicas entre estos
dos momentos determina el carcter del texto. Para Bajtn, todas las esferas de la
actividad humana estn relacionadas con el uso de la lengua, lo cual se lleva a cabo
en forma de enunciados que pertenecen a los integrantes de la sociedad en la que se
manifiesta la praxis comunicativa.
Estos enunciados revelan las condiciones socio-histricas de las comunidades por su
contenido y por su estilo verbal. Por otra parte, cada enunciado separado es individual,
pero cada esfera del uso de la lengua elabora sus tipos de enunciados, a los que como indiqu- el autor denomina gneros discursivos, organizaciones textuales que
apuntan a una perspectiva de potica histrica.
Por consiguiente, todo texto presupone un sistema comprensible para todos, un
marco de aceptacin consensual en una comunidad determinada. Por otra parte, la
especificidad de la vida de un texto se desarrolla siempre sobre la frontera de dos
conciencias, de dos sujetos; se inserta como principio fundador el dilogo textual, el
cual abarca la interrelacin entre el texto como objeto de estudio y el contexto de su
produccin. Todas las relaciones de sentidos entre diversos enunciados adquieren un
carcter dialgico, puesto que los sentidos se distribuyen entre las diferentes voces.
La comprensin de enunciados y de las relaciones dialgicas que se establecen entre
ellos tiene un carcter bivocal, polifnico. Por tanto, en el mbito cognoscitivo se
manifiesta, por lo menos, el encuentro de dos textos: el que ya est dado y el que
se est produciendo, esto es, un encuentro de dos sujetos, de dos autores, de dos
conciencias.
Si se pasa a considerar ya no la produccin a nivel general de textos por parte de un
sujeto de la enunciacin, sino la produccin textual denominada esttica y ms

especficamente la prctica literaria, tal asunto remite al campo de la esttica de la

recepcin y de la legitimacin del gusto.
Pero, sin duda, el fenmeno central que articula tanto al enunciado, como al gnero y
al discurso es la dialoga, entendida como las relaciones horizontales entre las
conciencias de los sujetos que pronuncian los enunciados, y que tiene que ver con la
interaccin entre los sujetos histricos. Se trata, a fin de cuentas, del dilogo del
hombre con el hombre (Bajtn: 1959-61, 196), que se formula, tambin,
artsticamente, como una reciprocidad comunicativa en la que se distribuyen varios
mundos y varias conciencias con derechos iguales. Esta interaccin entre sujetos se
orienta, a la vez, hacia los cambios de sujetos discursivos, sea en el interior de la
conciencia o en el mundo real. Aspecto, que de acuerdo con Iris Zavala, supone,
asimismo, una articulacin que incorpora las voces del pasado (tiempo), la cultura y
la comunidad. Revela, en definitiva, la orientacin social del enunciado. En cuanto que
determina la pluralidad y la otredad, se opone a la voz monoestilstica y
monolgica que impone la norma, la autoridad, el discurso del poder(1991, 50).
Llenas de cruces, prstamos, intercambios, fluctuaciones y
contradicciones
permanentes, se desarrollan en toda sociedad dos tipos de prcticas culturales,
una oficial o legitimada y otra popular o no legitimada. Indiscutiblemente, aquellas
inscritas en tradiciones de gnero aceptadas y reconocidas, adems de otros
factores polticos, editoriales, en fin, institucionales e ideolgicos, que conducen a
una recepcin aceptada; son las prcticas legitimadas, sean literarias, o de
cualesquiera otras disciplinas.
Estas producciones sern consumidas y
vanagloriadas, las otras, vituperadas y miradas de reojo.

Conclusiones
En relacin con las propuestas de Tierno Galvn, es necesario plantear cuatro
interrogantes.
Primero, es restrictivo y mecnico su concepto de praxis, que de hecho no se aplica
a la nueva realidad mundial constituida, al menos de una manera ms visible, despus
de 1989. Veamos dicho concepto, donde echa mano de la mentalidad mecnica: La
prctica es siempre revolucionaria porque la relacin poltica del proletariado con los
hechos en el mundo capitalista es revolucionaria. Cuando no se da la conciencia
revolucionaria no hay praxis, sino enajenacin (1969, 256). Sobre el anacronismo de
esta idea me parece que no es necesario argumentar. Pero s es importante destacar
que no solamente existe una praxis (esto slo lo puede afirmar una conciencia
monolgica, distanciada de la necesidad de humanismo que propone como proyecto),
sino mltiples y que no son necesariamente enajenadoras cuando no son
revolucionarias (en el sentido poltico). Por ejemplo, las prcticas artsticas pueden ser
revolucionarias desde otros puntos de vista: la construccin de conciencia crtica, la
deconstruccin de cdigos estticos, la interpretacin de la realidad que verosimilizan,
etc. Por supuesto, todo ello depende de los tipos de prcticas que consideremos,
porque no todas asumen los mismos proyectos ideolgicos, estticos, polticos.
Segundo. No considero que despus del Romanticismo haya desaparecido la
inteligencia dialogante como producto de la eliminacin del dilogo en la convivencia;
argumento que se sostiene en la tesis de que la lucha de clases no es ni puede ser un
dilogo. Por el contrario, estimo que toda convivencia social, toda cultura posee
espacios de dilogo, aunque no sea el ideologema cultural predominante la dialoga.
Me parece oportuno, para justificar esta posicin, apoyarme en los estudios de Jurij
Lotman sobre las culturas. Para l una cultura es Memoria no hereditaria de la

colectividad, expresada en un sistema determinado de prohibiciones y prescripciones

(1979, 71). A la vez, estas formaciones sociales se constituyen de relaciones
dialgicas entre las estructuras que conforman, en un nivel de predominio, el sistema,
y aquellas que en un determinado momento conforman los ejes de lo extrasistmico.
Fundamental es observar las atracciones que ejercen las estructuras sobre ciertos
elementos extrasistmicos atrados al sistema, as como la expulsin de lo sistmico al
dominio de lo extrasistmico, fenmenos que se presentan tanto en niveles
sincrnicos como diacrnicos. Con esto, no es posible pensar en formaciones
culturales absolutamente caracterizadas por una determinada forma de relacin.
Tercero. Desde el punto de vista del pensamiento dialgico, me parece que no puede
existir una separacin tan tajante entre ciencias naturales y humanidades. La
inteligencia dialogante debe ser capaz, por lo menos como principio epistemolgico,
de relacionarse con las diferencias de la razn mecnica, por ms fuertes que ellas
sean, aunque los mtodos de comprensin en las ciencias naturales sean
monolgicos. Me parece que as lo entiende Bajtn (esto mismo opina Gary Sal
Morson)8, cuando al referirse al experimento y la elaboracin matemtica dice: El
plantear la pregunta y recibir la respuesta representa ya una interpretacin
personalista del proceso cognoscitivo de las ciencias naturales y de su sujeto
experimentador (1985, 390).
Cuarto. No estoy de acuerdo con la afirmacin de que la literatura est conviertindose
lentamente en expresin de la mentalidad mecnica; al menos no la latinoamericana.
Por el contrario, creo que es un espacio predominantemente dialgico, lleno de
preguntas, incertidumbres y contradicciones. Recurdense los textos, solo para citar
algunos nombres, de Borges, Puig, Vallejo, Snchez, Gelman, etc. Aunque, por
supuesto, siempre existirn producciones textuales predominantemente monolgicas.
Adems, sobra decir la importancia del estudio de Tierno Galvn acerca del dilogo y
sus determinaciones histricas, estructurales y filosficas. Anlisis cercano en muchos
aspectos con el de Bajtn, por ejemplo, en la concepcin del dilogo como antiverticalizacin, intertextualidad, pluralidad de interlocutores, exposicin de las
opiniones de las conciencias resultado de la convivencia respetuosa y vital, etc. Sin
embargo, sus intereses son muy diferentes: el pensamiento de Bajtn se desarrolla a
partir de su labor como crtico literario, y en este trabajo le interesa el dilogo desde el
punto de vista de la formulacin de una potica histrica que se orienta hacia la
investigacin de las formas carnavalescas, espacio en el cual observa la conformacin
del dilogo. Aqu, su anlisis histrico coincide con el de Tierno Galvn, ambos miran
la figura de Platn como el punto de gnesis del pensamiento dialgico, luego
concuerdan, tambin, en conceder importancia al Renacimiento y observan la decada
del dilogo a partir del siglo XVII; sin embargo, como he dicho, Bajtn se orienta ms
hacia el espacio literario, por ello su anlisis historizante apunta al carnaval, como
fuente privilegiada de la literatura polifnica, en la que el dilogo es predominante.
Esto no quiere decir que ignore la evolucin del pensamiento bajtiniano hacia el
estudio de una epistemologa de las ciencias humanas y de las culturas en general;
por el contrario, al final de su vida, sus preocupaciones se dirigen al estudio del
dilogo en las ms diversas esferas de la vida social, as lo demuestran sus apuntes
de 1974 titulados Hacia una metodologa de las ciencias humanas (1974, 381-396),
en donde es enftico al recuperar la importancia del dilogo para el conocimiento del
ser humano, en el sentido de que el conocimiento del sujeto slo es posible desde un

ltima

punto de vista dialgico, ya que si es sujeto no puede permanecer sin voz. Esa
metodologa no es la formulacin de un sistema, sino el acercamiento dialgico.
Bajtn plantea en sus estudios una epistemologa del lenguaje que queda claramente
diferenciada en su polmica con el formalismo. Bsicamente en su concepcin de
que la literatura no poda convertirse en un objeto autnomo, vlido por s
mismo e independiente de los dems sistemas sgnicos.
Bajtn no toma los
modelos estrictamente lingsticos como componentes bsicos para el estudio del
texto literario.
El asume como componente fundamental la categora del
enunciado; el texto es una organizacin especial de enunciados, pero tal
categora como seala Silvia Iparraguirre (1988, 27) tiene una orientacin, est
dirigido a alguien en un contexto determinado, es social; mientras que lo ideolgico, la
representacin axiolgica del mundo (sea real, fantstica, utpica, etc.), es el sentido
de la obra literaria. La actitud valorativa est presente en todos los niveles del discurso
literario. La carga ideolgica que conlleva la eleccin de la forma, replantea la
oposicin entre forma y contenido, entre forma e ideologa, reformulndola como:
la forma es ideolgica, por lo tanto la forma es contenido.
La caracterstica principal de la enunciacin es su dialogismo. La enunciacin, en
tanto espacio donde se produce el enunciado, es una concepcin del sujeto: se
plantea como un discurso de un sujeto ante un otro que acta como interlocutor. Los
sentidos del enunciado se producen en un cruce entre los signos de ste y los que el
receptor aporta. Por otra parte, el enunciado por ser histrico no se debe estudiar
nicamente en su gnesis (las circunstancias contextuales en que se produjo), sino,
tal como apunta Blas Matamoro (1988, 35), su anlisis ha de extenderse a los
nuevos contextos en que se reproduce, porque nunca se lee dos veces en las mismas
condiciones histricas.
Quiz el mayor aporte de Bajtn al estudio del gnero literario sea la constatacin de
que tal categora implica una percepcin determinada de la realidad, lo cual reafirma
su distincin entre la escritura monolgica y la dialgica. Esto junto con su
preocupacin por la potica histrica que lo llev a separar la novela de la rbita de la
epopeya, para juzgarla como un discurso histrico ideolgica y formalmente distinto
del pico.
En sntesis, la gran diferencia entre la propuesta bajtiniana y la de Tierno Galvn es el
distanciamiento del primero de la metafsica por medio de la historizacin de los
diversos usos del lenguaje, los cuales son los que proporcionan la posibilidad de
efectuar una evaluacin tica de la comunicacin verbal.

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