Capitolul VI - DIVERSITATEA SISTEMELOR DE PROTECIE

SOCIAL
1. Noiuni
introductive
Originea european comun, pe de o parte, i diversitatea evoluiilor
naionale, pe de alta au fost n mod egal recunoscute att de cercettorii
politicilor sociale ct i de documentele oficiale ale Uniunii Europene. n
schimb, ponderea exact a diferenelor i similitudinilor, dar mai ales
semnificaia lor pentru realizarea convergenei proiectate de organismele
europene au continuat s alimenteze o dezbatere deopotriv intelectual i
politic.
Literatura de specialitate utilizeaz o serie de noiuni care, n funcie
de context, sunt fie interanjabile, fie complementare: protecie social,
politic social, stat al bunstrii. Trebuie subliniat c accepiunea acestor
termeni poate varia de la o ar la alta, ceea ce face mai dificil abordarea
comparativ. Astfel, termenul german de politic social (sozialpolitik) este
utilizat de obicei la singular, dar se specific diferitele domenii sau regimuri
particulare (politica sntii, securitatea social a persoanelor vrstnice,
politica familial, etc). Politica n domeniul educaiei nu este subsumat
conceptului de politic social, pe cnd n Marea Britanie ea este inclus n
conceptul de servicii sociale (social services). Reglementarea condiiilor de
munc constituie o parte esenial a politicii sociale att n Germania ct i
n Frana, dar ea lipsete n abordarea anglo-saxon (Kaufmann, 1990,
p.19).
Dei analiza acestor variaii terminologice depete cadrul
volumului de fa, pentru a facilita nelegerea temelor care fac obiectul
acestui capitol sunt prezentate principalele contribuii la definirea
conceptelor menionate.
2. Definiii ale conceptelor utilizate
A. Protecia social
Protecia social include pensiile de btrnee, ngrijirea sntii,
ajutoarele de boal i invaliditate, ajutorul de omaj i serviciile publice
pentru ocuparea forei de munc, alocaiile pentru familie, ajutoarele de
maternitate i cele pentru locuin (Social Protection in Europe,
1995, p.59).
B. Politica social
1. "Politica social" nu este un termen tehnic cu un neles exact (...) el
se refer la politica guvernelor cu privire la aciunea care are un impact
direct asupra bunstrii cetenilor, prin acordarea de servicii sau venit.
Nucleul central const (...) din asigurri sociale, asisten public (sau
naional), servicii de sntate i bunstare, politica n domeniul locuinelor"
2. Politica social reprezint "acele modaliti, modele i
mecanisme care vizeaz
distribuia resurselor n acord cu un anumit criteriu al nevoii" (Mishra, 1977,

p.xi).
3. Din punct de vedere analitic se poate considera ca politic social
totalitatea actelor politice i administrative care urmresc s influeneze
structurile sociale ca i condiiile vitale i modul de via al diferitelor grupri
sociale (Kaufmann, 1990, p.19).

4. Politica social reprezint intervenia statului n configuraia

proceselor sociale caracteristice unei anumite colectiviti, n scopul
modificrii lor ntr-o direcie considerat de ctre actorii politici a fi
dezirabil. Se ncearc astfel, prin mecanisme proprii de distribuire i
redistribuire a resurselor existente n comunitate la un moment dat,
realizarea unei bunstri colective (Zamfir, 1995, p.22).
C. Statul bunstrii
1. Pentru a nelege sensul termenului de "stat al bunstrii", "trebuie
s includem toate msurile (...) adoptate fie pentru a influena, fie pentru a
interfera sau pentru a se substitui jocului liber al mecanismelor de pia, n
interesul bunstrii" (Marshall, 1961, p.288).
2. Un "stat al bunstrii" este un stat n care puterea este folosit n
mod deliberat (prin
politic i administraie) n efortul de a modifica jocul forelor de pia n cel
puin trei direcii: n primul rnd, prin garantarea unui venit minim
indivizilor i familiilor, independent de valoarea de pia a muncii sau a
proprietii lor; n al doilea rnd, prin limitarea insecuritii pe calea sprijinirii
indivizilor i familiilor pentru a face fa anumitor "contingene sociale" (de
exemplu: boal, btrnee i omaj) care altfel ar conduce la crize personale
sau familiale; i n al treilea rnd, garantnd tuturor cetenilor, fr
deosebire de status sau clas, cele mai nalte standarde existente n cadrul
unei game acceptate de servicii sociale (Briggs, 1961, p.228).
3. Statul bunstrii este rezultatul instituional al asumrii de
ctre societate a
responsabilitii legale i deci formale i explicite pentru nivelul de baz al
bunstrii tuturor membrilor si (Girvetz, 1968, p.512).
4. Esena statului bunstrii const din existena unor standarde
minime protejate de
guvern n privina venitului, nutriiei, sntii, locuinei i educaiei,
asigurate fiecrui cetean ca un drept politic i nu ca un act de caritate
(Wilensky, 1975, p.1).
5. (...) ocuparea deplin a forei de munc (reglementarea economiei
de pia ntr-un mod care s menin un grad nalt i stabil de ocupare a
forei de munc), servicii sociale universale (n special educaie, sigurana
venitului, ngrijire medical i locuin ca i o combinaie de servicii sociale
personale pentru a satisface nevoile de baz ale cetenilor ntr-o societate
complex, aflat n schimbare) i asisten social (bazat pe testarea
veniturilor sau mijloacelor pentru a face fa n cazurile excepionale de
nevoie sau pentru a diminua srcia) au dat expresie concret ideii de
responsabilitate colectiv pentru meninerea unui standard minim de via
ca o problem de drept social (Mishra, 1990, pp.18-19).
6. Edificarea i dezvoltarea statelor bunstrii n Europa poate fi
descris n prim
instan ca fiind stabilirea i diferenierea succesiv a politicilor sociale

dintr-o anumit ar
(Kaufmann, 1990,
p.21).
7. n sens ngust, statul bunstrii se poate referi la msurile de
acordare a serviciilor sociale cheie (de obicei, limitate la sntate, educaie,
locuin, meninerea venitului i serviciile sociale personale). ntr-un sens
mai larg, statul bunstrii definete (1) o form particular de stat, (2) o
form distinct de politic sau (3) un tip specific de societate (Pierson, 1991,
p.7).

3. Originile diversitii
Asemeni statului naiune, democraiei de mas i capitalismului
industrial, statul modern al bunstrii este o invenie european (Flora,
1987, p.xii). Originile comune i-au pus amprenta asupra evoluiilor
ulterioare, dar nu au mpiedicat apariia unor diferene de natur structural
i cultural ntre sistemele de protecie social. n opinia lui Flora (1987),
teoria lui Stein Rokkan despre dezvoltarea politic european este deosebit
de util n explicarea variaiilor existente ntre statele bunstrii. Plecnd de
aici, autorul german identific principalele "surse ale diversitii": 1.
Variaiile instituionale ntre statele bunstrii din Europa pot fi nelese ca
rezultate ale unor diferene structurale mai vechi, cele mai importante fiind
procesele formrii statului i naiunii, dar i diferenele n evoluia ulterioar
a democraiilor de mas; 2. Diversitatea statelor bunstrii este rezultatul
unei etapizri diferite n crearea instituiilor majore, mai ales n ceea ce
privete procesul industrializrii unde nivele diferite au fost legate de
presiunea unor probleme diferite i de constelaii variate ale actorilor
colectivi; 3. Multe dintre variaiile instituionale importante dateaz din
fazele timpurii ale dezvoltrii statelor bunstrii, adesea anterioare Primului
Rzboi Mondial. Dup aceast perioad, schimbrile semnificative au avut
loc numai n mprejurri excepionale (rzboi sau crize economice) (Flora,
1986, pp.xvixvii).
Diversitatea care prezint interes este aceea cu caracter persistent i
structural pentru c numai ea este relevant pentru "viitoarea adaptare
instituional a statelor bunstrii din Europa la noile provocri". n acest
context, trebuie reinute dou dintre dimensiunile infrastructurii
instituionale: 1. gradul n care statul central a "penetrat" instituiile
bunstrii sau "statalitatea" statului bunstrii, care definete spaiul de
manevr al structurilor intermediare; 2. gradul n care instituiile
bunstrii reflect diferenierea social, cu alte cuvinte "fragmentarea"
statului bunstrii, care definete potenialul su de conflict sau schimbare
(Flora, 1986, p.xvii).
Punctul de vedere exprimat de Flora (1986) a fost mprtit de
un alt cercettor
german, Franz-Xaver Kaufmann (1990).
i pentru el, variabilitatea
structurilor naionale de protecie social se explic prin cteva "diferene
primordiale". Prima se refer la gradul de etatizare a organismelor
nsrcinate cu acordarea prestaiilor sau serviciilor prescrise de lege. Cea
de-a doua este identificat n planul ideilor, al definiiilor date problemelor i
modului n care au fost concepute soluiile. n sfrit, efectul cumulativ al
proceselor socio-politice din fiecare ar reprezint a treia diferen cu
efecte asupra evoluiei statului bunstrii. Ideea este completat cu
observaia c "interveniile socio-politice iniiale au avut adesea un efect
permanent asupra definiiilor date anumitor probleme sociale i asupra

dezvoltrii structurilor administrative care se ocup cu aceste probleme"

(Kaufmann, 1990, pp.23-24). O tez asemntoare a fost susinut de F-X.
Merrin (1990) care se referea n articolul su Statele bunstrii: amprenta
originilor la faptul c "totul se petrece (...) ca i cum problemele, obiecte ale
proteciei sociale, ar fi fost reprezentate i instituionalizate diferit n
fiecare ar" (p.47).

Trecnd de la discutarea originilor la analiza perioadei contemporane, se

poate constata persistena diversitii politicilor sociale naionale n ciuda
convergenelor existente n plan economic i politic. Chiar dac statele
membre au adoptat, n grade diferite, politici n domeniul sntii, pensiilor,
familiei sau omajului, analizele pun n eviden diferene importante ntre
sistemele lor de protecie social. Acestea, apreciaz Merrin (1990), arat c
"naiunile care posed sisteme politice foarte asemntoare i nivele
comparabile de dezvoltare nu stabilesc aceleai prioriti n materie de
politic social i nu pun n aplicare politici publice identice" (p.47). Metodele
noii sociologii istorice comparatiste l conduc pe autorul francez la concluzia
c exist "state ale bunstrii" profund diferite prin istoria lor, tipul de relaie
dintre societate i protecia social, locul acordat statului i, mai general,
prin "paradigma care susine aciunea n materie de politic social"
(Merrin, 1990, p.43). Avnd ca termen de referin "politica social",
Kaufmann (1990) adopt o poziie similar: "politicile sociale din fiecare
ar au propria lor istorie precum i structuri, legitimri i efecte particulare"
(p.18).
4. Modele de protecie social
Explicarea diversitii n domeniul proteciei sociale a presupus cutarea
principalele aspecte sau criterii de difereniere i, nu n ultimul rnd,
construirea de tipologii care, n funcie de preferina autorilor pentru un
concept sau altul, au vizat fie politicile sociale, fie statele bunstrii.
Preocuparea pentru identificarea unor tipuri, modele sau regimuri,
manifestat iniial n anii '60, s-a accentuat n urmtoarele decenii, ceea ce ia determinat pe unii autori s o asocieze dezbaterii privind dimensiunea
social a integrrii europene (Hantrais, 1995, p.28).
n ordine cronologic, prima clasificare a politicilor sociale i se
datoreaz lui Richard
Titmuss. El a identificat trei modele, care au rmas repere intelectuale
importante n cercetarea
de
specialitate.
Modelele de politic social (R.M. Titmuss)
1. Modelul proteciei reziduale (residual welfare model): "are la baz
premisa c nevoile individuale sunt satisfcute n mod adecvat prin cele
dou canale "naturale" (sau date n plan social): economia privat de pia i
familia. Instituiile de protecie social (social welfare) ar trebui s intre n
joc, i atunci doar pe timp limitat, numai cnd acestea (piaa i familia)
eueaz".
2. Modelul realizrii / performanei economice (industrial achievement
/ performance model): acord "un rol semnificativ instituiilor de protecie
social ca adjunci ai economiei. Susine c nevoile sociale ar trebui
satisfcute pe baza meritului, performanei n munc i productivitii".
3. Modelul instituional redistributiv (institutional redistributive model):

"consider protecia social ca fiind o instituie () integrat societii, care

acord servicii universale n afara pieei sau principiului nevoii".
Sursa: Titmuss, 1974, pp.30-31.

Aplicabilitatea clasificrii lui Titmuss n diferenierea statelor

bunstri
a
fost considerat limitat, criticii remarcnd c majoritatea
statelor bunstrii ncorporeaz astzi elemente din toate trei modelele. O
alt observaie critic s-a referit la conotaia evoluionist a acestei tipologii,
mai precis la utilizarea sa n abordrile bazate pe ideea c statul bunstrii a
evoluat de la un tipar rezidualist la unul instituional, trecnd prin cel al
realizrii / performanei economice (Pierson, 1991, p.185).
Goran Therborn (1987) i-a axat analiza pe identificarea acelor
diferene dintre statele
bunstrii care, n opinia sa, au fost estompate de prosperitatea general
din anii '60 i de configuraia statului bunstrii de tip keynesian (Pierson,
1991, p.185). Therborn i-a construit clasificarea n funcie de dou
dimensiuni: a) nivelul drepturilor sociale (social entitlements) i b)
orientrile ctre piaa muncii i ocuparea deplin a forei de munc. Prin
raportarea acestor dimensiuni la o scal cu dou valori ("nalt" i "sczut"),
se obin patru categorii de state ale bunstrii (Therborn, 1987).
Categoriile de state ale bunstrii (G.Therborn)
1.
Puternic
intervenionist
(Strong
interventionist
welfare
state):
politic
social extensiv, orientare accentuat ctre ocuparea
deplin a forei de munc.
Exemple: Suedia, Norvegia, Austria, (Finlanda)
2. Uor compensator (Soft compensatory welfare state): drepturi
sociale generoase,
orientare sczut ctre ocuparea deplin a
forei de munc.
Exemple: Belgia, Danemarca, Olanda (Frana, Germania, Irlanda, Italia)
3. Orientat ctre ocuparea deplin a forei de munc i protecie
social redus (full employment-oriented, small welfare state): drepturi
sociale reduse, dar angajare instituional n ocuparea forei de munc.
Exemple: Elveia
4. Orientat spre pia (market-oriented welfare state): drepturi sociale
limitate, interes
sczut pentru ocuparea deplin a forei
de munc.
Exemple: Marea Britanie
Sursa: Therborn, 1987 citat de Pierson (1991), p.186
La nceputul anilor '90 analiza modelelor de state ale bunstrii a fost
perceput ca o alternativ la teoria convergenei. n aceast perioad au
fost elaborate numeroase tipologii care ncercau s surprind relaia dintre
organizarea proteciei sociale pe de o parte i structura social, interesele
politice i mecanismele de pia pe de alt parte (Hantrais, 1995, p.28). Una
dintre cele mai influente clasificri s-a dovedit cea realizat de Gosta
Esping-Andersen (1990). n analiza sa, a avut n vedere trei dimensiuni sau
criterii: a. gradul de decomercializare (decommodification) al prestaiilor i

serviciilor sociale (msura n care prestaiile i serviciile sunt accesibile

cetenilor fr plat i independent de testul nevoii, de contribuia la
asigurri sau de vechimea n munc); b. impactul distribuional al serviciilor
i prestaiilor (msura n care efectul net al sistemului de impozite i al
prestaiilor contribuie la producerea inegalitilor, la

meninerea stratificrii sociale existente sau la redistribuirea bunurilor i

serviciilor ntr-un sens egalitarist); c) combinaia stat-pia n sistemul de
pensii (msura n care drepturile de pensie sunt dependente de sistemul de
stat, de cel ocupaional sau de sistemul privat). Aceste dimensiuni au fost
operaionalizate, iar variabilele au fost testate cu ajutorul analizei de
regresie bi- i multivariante. Variabilele alese au fost: nevoia demografic
(operaionalizat prin proporia populaiei de peste 65 de ani); dezvoltarea
economic (operaionalizat prin PIB); creterea economic (operaionalizat
prin procentul creterii reale n perioada 1960-80); mobilizarea clasei
muncitoare (operaionalizat prin proporia ponderat a locurilor n guvern
deinute de partidele politice de stnga); influena catolicismului asupra
politicii sociale (operaionalizat prin proporia locurilor n parlament);
impactul istoric al absolutismului i autoritarismului (operaionalizat prin
anul sufragiului universal) (Esping-Andersen, 1990, pp.26-33; Deacon,
1993, pp.191-193).
Rezultatul analizei lui Esping-Andersen este gruparea variatelor state
ale bunstrii n
trei tipuri ideale de regim sau "trei lumi ale capitalismului bunstrii":
liberal, conservator/corporatist i social-democrat (Esping-Andersen, 1990).
Tipurile de regim al statului bunstrii (G.Esping-Andersen)
1. Liberal (Liberal welfare state): este dominat de logica pieei.
Prestaiile sunt modeste, acordate adesea pe baza testrii mijloacelor i
stigmatizante. Principiul eligibilitii reduse urmrete ca protecia social
s nu submineze motivaia pentru munc. Statul ncurajeaz formele private
de protecie social (asigurri private sau ocupaionale). Decomercializarea
are un nivel minim, ceea ce limiteaz sfera drepturilor sociale. Impactul
distribuional este practic inexistent sau, mai exact, stratificarea social este
o combinaie de "relativ egalitate n srcie ntre beneficiarii de protecie
social i bunstare difereniat de mecanismele pieei n rndul majoritii.
Exemple tipice: SUA, Australia, Canada
2. Conservator/corporatist (Conservative/corporatist welfare state):
"Obsesia liberal pentru eficiena economic i caracterul comercial nu au
fost niciodat preponderente" i nici garantarea drepturilor sociale nu a fost
contestat vreodat. Rolul asigurrilor private i al proteciei ocupaionale
este minim. Totui, drepturile sociale menin diferenele de clas i status
existente, iar efectele redistributive sunt "neglijabile". Statele bunstrii care
intr n aceast categorie i au adesea originile n regimuri pre-democratice
sau autoritare care au urmrit utilizarea politicii sociale pentru a descuraja
mobilizarea clasei muncitoare (Bismarck, n Germania).
n
regimurile
corporatiste Biserica are o influen considerabil, ceea ce a determinat
atitudinea lor conservatoare n protecia familiei (ajutoarele familiale sunt
acordate difereniat pentru a consolida forma tradiional de familie condus
de brbat). Rolul major al Bisericii explic i importana acordat
principiului subsidiaritii care limiteaz implicarea statului doar la

formele de protecie social pe care instituiile intermediare (biserica, n

special) nu le pot acorda.

Exemple tipice: Austria, Frana, Germania, Italia

3. Social-democrat (Social-democratic welfare state): se caracterizeaz
prin universalism i subminarea mecanismelor de pia. El este conceput ca
"un stat al bunstrii care trebuie s promoveze egalitatea celor mai nalte
standarde i nu egalitatea nevoilor minime". Prestaiile sunt gradate n
funcie de ctiguri, dar aceasta reprezint o cale de a asigura sprijinul
universal i participarea la sistemul de asigurri universale. Statul este
considerat ca principalul mijloc de a realiza drepturile sociale ale tuturor
cetenilor si. Preocuparea pentru ocuparea deplin a forei de munc este
impus de "costurile enorme ale meninerii unui stat al bunstrii bazat pe
solidaritate, universalism i de-comercializare" , care pot fi obinute cel
mai bine sau numai dac "cei mai muli oameni lucreaz i ct mai puini
posibil triesc din transferuri sociale".
Exemple tipice: Suedia i Norvegia
Sursa: Esping-Andersen, 1990, pp.26-33; Pierson, 1991, p.187
Dei relativ diferite prin fundamentarea teoretic i mai ales prin
metodele utilizate, tipologiile lui Titmuss (1974) i respectiv Andersen (1990)
prezint elemente de convergen. Este vorba n principal despre
paralelismul existent ntre tipurile identificate: modelul bunstrii reziduale
i statul liberal al bunstrii; modelul realizrii/performanei economice
i statul conservator/corporatist al
bunstrii; modelul
instituional
redistributiv i statul social- democrat al bunstrii.
Cele trei clasificri menionate anterior au n comun cteva
caracteristici. n primul rnd,
ele nu au vizat n mod specific spaiul Uniunii Europene i nu au avut n
vedere armonizarea sau convergena politicilor sociale. n al doilea rnd, nu
au inclus rile din sudul Europei (Grecia, Portulgalia, Spania), care au
aderat la UE n anii '80. Mai recent, tipologizarea politicilor sociale a fost
abordat n contextul integrrii europene. Sunt de remarcat n acest sens
contribuiile lui Stephan Leibfried (1993) i Linda Hantrais (1995).
Leibfried (1993) a adoptat o perspectiv diferit de cea a
predecesorilor si, axndu-se pe componentele marginale ale statului
bunstrii i nu pe cele care domin din punct de vedere cantitativ
sistemul de protecie social (de ex. asigurrile sociale). Mai precis, analiza
sa a avut n centru "interfeele dintre srcie, asigurri sociale i politica n
domeniul srciei". n acest cadru au fost examinate consecinele
introducerii venitului de baz, ca o modalitate de a ilustra "importana
practic a diferenelor" dintre regimurile tipice din Comunitatea European.
Autorul a optat pentru politicile din domeniul srciei pentru c acestea
indic limitele i coninuturile ceteniei sociale. Totodat, diferenele dintre
componentele marginale ale statelor bunstrii sunt cele care pot
obstruciona cel mai mult crearea de "jos n sus" a Europei sociale (Leibfried,
1993, p.139).
Tipuri de state europene ale bunstrii (S.Leibfried)

1. Modern: accentul este pus pe dreptul fiecrui cetean la munc i

nu pe transferurile obligatorii de venit. Trstura dominant este
universalismul, dar el caracterizeaz n primul rnd sfera muncii i mai puin
redistribuirea venitului n afara muncii. Statul bunstrii de acest

tip este patronul principal (employer of first resort), ndeosebi pentru fora
de munca feminin. Subvenionarea "intrrii" sau "non-ieirii" de pe
piaa
muncii
reprezint
o
strategie
care exprim noiunea
instituionalizat de cetenie social. Dezbaterea referitoare la venitul de
baz poate oferi argumente suplimentare pentru meninerea unei
"societi
centrate
pe munc" de tip universalist. Este posibil, de
asemenea, dezvoltarea sistemului n urmtoarele direcii: mbuntirea
"pachetului de venituri"; mbuntirea redistribuiei pe scar larg n
domenii particulare (ex. alocaia pentru copii); dezvoltarea componentelor
marginale pentru a le face s corespund standardelor din modelul
instituional. ntruct opiunea pentru ieirea din societatea muncii" ca
strategie general nu va fi ncurajat, asigurarea venitului de baz nu va
reprezenta o component important a statului modern al bunstrii.
Exemple tipice: rile scandinave
2. Instituional: strategia fundamental este aceea a "compensrii"
problemelor sociale, a subvenionrii "ieirii" sau chiar a "non-intrrii" pe
piaa muncii concomitent cu o politic de puternic dezvoltare economic.
Prin "strategiile compensatorii" dreptul la munc este nlocuit cu dreptul la
securitate social. Statul bunstrii este compensatorul principal
(compensator of first resort) i nu patronul principal, modificnd n acest
sens i noiunea instituionalizat de cetenie social. rile cu un
asemenea regim nu au o tradiie explicit a universalismului, dar
"promisiunile instituionalizate de ocupare deplin a forei de munc" i
"practicile" adoptate pe piaa privat a muncii n perioada 1950-1970 au
creat o "tradiie fragil de universalism virtual". Dezbaterea privind venitul
de baz ar putea accentua opiunea pentru compensare i ieire sau nonintrare pe piaa muncii. De asemenea, este posibil evoluia spre o abordare
a nevoilor de tip universalist i non-rezidual, care s fie tot mai puin
restrictiv n testarea mijloacelor i care s fie orientat spre individ, nu
spre gospodrie.
Exemple tipice: rile "Bismarck" (Germania, Austria)
3. Rezidual: Statul bunstrii este conceput ca un mecanism de
ntrire a motivaiei pentru munc. "Intrarea" pe piaa muncii este
determinat prin metode coercitive i mai puin prin subvenionare sau prin
politica de formare i calificare. Orientarea dominant este selectivismul,
statul bunstrii fiind un compensator de ultim instan (compensator of
last resort). Modelul rezidual se afl la o distan mare att de "regimul
compensator" al tipului instituional ct i de "regimul societii de munc"
al tipului modern. n consecin, "cetenia social" este mai degrab o tem
de interes tiinific dect un principiu al politicii sociale. Dezbaterea asupra
venitului de baz nu va conduce la "opiunea pentru ieirea din societatea
muncii", ci mai probabil la evoluia ctre un "sistem normal de bunstare", n
sensul modelului scandinav. n contextul modelului rezidual, aceasta va
nsemna introducerea unui sistem de protecie universal i nu a unuia care

trateaz n mod difereniat categoriile sociale ("categorial"). Atribuirea unui

rol mai important programelor publice de creare de locuri de munc, cu
scopul integrrii pe piaa primar a muncii, ar conduce statul rezidual al
bunstrii la dezvoltarea unor trsturi mixte, aflate ntre modelul
"Bismarck" i cel scandinav.

Exemple tipice: rile anglo-saxone (Marea Britanie, SUA, Australia,

Noua Zeeland)
4. Rudimentar: dreptul la protecie sau bunstare social nu este
garantat. Accentuarea de facto a rezidualismului i "intrrii" forate pe piaa
muncii confer acestui regim caracteristici asemntoare modelului anglosaxon. Totui, existena unei puternice tradiii n acordarea proteciei
sociale de ctre Biseric (Biserica catolic, mai ales) marcheaz o
diferen important n raport cu modelul rezidual, dar i cu cel modern
(scandinav). Anumite programe de securitate social au rolul de a acorda
un venit de baz, dei scopul pentru care au fost proiectate este altul
(pensiile pentru persoanele cu disabiliti, n unele ri din sudul Europei). n
plus, sectorul agrar i economia de subzisten, deosebit de importante n
statele cu acest regim, au configurat piaa muncii ntr-un mod care le
deosebete radical de celelalte ri europene. Spre deosebire de rile
scandinave, tradiia ocuprii depline a forei de munc i n mod particular a
celei feminine lipsete aici. De fapt, statul bunstrii nu are la baz o
concepie diferit de cele precedente, ci se distinge prin absena
implementrii legislative, instituionale i sociale a unor principii specifice
regimului "modern" al bunstrii, dei acestea au garanii constituionale. n
consecin, este vorba despre un stat al bunstrii caracterizat prin
promisiunea instituionalizat (institutionalised promise). Dei consecinele
dezbaterii privind venitul de baz sunt greu de anticipat, cele mai probabile
evoluii sunt cele ctre varianta german (tipul instituional) sau cea
scandinav (tipul modern) a modelului "normal" de bunstare.
Exemple tipice: rile "cercului latin" (Grecia, Portugalia, Spania, partea
sudic a Italiei)
Sursa: Leibfried, 1993, pp.140-142
n clasificarea propus de L.Hantrais (1995), diferenierii pe baza unor
caracteristici ale sistemelor de protecie social i corespunde o delimitare a
rilor pe arii geografice i valuri ale aderrii la Uniunea European, ultimele
dou criterii suprapunndu-se aproape n totalitate. Construcia european
i n mod particular politica social european reprezint, de aceast dat,
puncte de referin explicite n analiza modelelor de bunstare. Ipoteza
autoarei este c "expansiunea Comunitii a complicat procesul de
armonizare i a ndeprtat perspectivele realizrii convergenei", fcnd-le
ns probabil i mai necesare (Hantrais, 1995, p.30).
Modele de state ale bunstrii (L.Hantrais)
1. Modelul continental. Sistemul de protecie social deriv din
modelul etatist i corporatist al lui Bismarck, bazat pe principiul c statusul
de angajat reprezint condiia att pentru obinerea salariului ct i pentru
prestaiile sociale. Finanarea prestaiilor este realizat n primul rnd sau
exclusiv prin contribuiile angajatorului i angajatului, ca parte a costurilor
forei de munc. Prestaiile sunt strns legate de ctigurile anterioare ale
persoanei, n conformitate cu sistemul de asigurri contractuale.

Sistemul perpetueaz efectele inegalitii existente pe piaa muncii,

redistribuia veniturilor ntre diferitele segmente ale populaiei fiind redus.

Dezvoltarea proteciei sociale a nceput cu domeniile accidentelor de

munc i bolilor profesionale, s-a extins apoi la boal i maternitate,
btrnee i invaliditate, iar n final la omaj i alocaiile familiale. ngrijirea
medical se realizeaz, de asemenea, n regim de asigurri n toate rile
aparinnd grupului "continental", cu excepia Italiei.
Componenta non-contributiv (asistena social), i ea prezent, este
finanat de stat
pe baza impozitelor generale, constituind o plas de siguran pentru cei
care nu ndeplinesc condiiile sistemului de asigurri.
rile modelului continental se caracterizeaz printr-un volum ridicat
al cheltuielilor
sociale, proporia acestora din PIB fiind n general mai mare dect n cazul
altor state membre.
Modelul continental este comun statelor fondatoare ale Comunitii
Europene: Belgia,
Frana, Germania, Italia, Luxemburg, Olanda.
2. Modelul nordic i anglo-saxon au la baz ideea de cetenie social.
Att n sistemul bunstrii sociale proiectat de Beveridge ct i n cel socialdemocrat, dezvoltat n Danemarca, dreptul la pensie, ngrijire medical i
alocaii familiale este garantat n virtutea condiiei de cetean. Spre
deosebire de modelul continental, calitatea de angajat d dreptul numai la
salariu, n timp ce prestaiile sociale sunt distribuite tuturor cetenilor n
mod egal, indiferent de statusul lor ocupaional. Aadar, trstura distinctiv
a sistemelor nordic i anglo-saxon este preferina pentru finanarea prin
impozite i acordarea universal a ngrijirii medicale, prin contrast cu
finanarea prin contribuii i prestaii legate de venit. n cazul Danemarcei,
accentul cade pe meninerea venitului pe cnd n Irlanda i Marea Britanie
mijloacele de subzisten sunt asigurate fie prin pli forfetare, fie prin
asistena bazat pe testarea mijloacelor.
Danemarca, Irlanda i Marea Britanie, ri care au aderat la
Comunitatea European n
al doilea val (1973), ilustreaz acest al doilea model de protecie social.
3. Modelul sud-european. Sistemul de securitate este mai puin
avansat i mai lipsit de coeren dect cel specific modelelor anterioare.
Formele tradiionale bazate pe familie i relaii de rudenie continu s
dein un rol important n realizarea proteciei sociale. Biserica i
comunitile locale sunt, de asemenea, surse majore de prestaii
i servicii sociale. Corporatismul caracteristic modelului continental, este
prezent i aici, angajatorii fiind cei care suport proporia cea mai mare a
costului prestaiilor. Spre deosebire de sistemele de asigurri sociale din
rile "continentale", cele din zona Europei de sud sunt ns mai puin
cuprinztoare sau nu au un caracter general (naional). Dei n majoritatea
rilor membre cheltuielile publice au fost diminuate n anii '90, statele din
Europa de sud au mrit proporia sumelor cu destinaie social pentru a

finana extinderea sistemelor lor de protecie social.

Modelului sud-european i corespund cele trei ri care au aderat
la Comunitatea
European n anii '80: Grecia, Portugalia i Spania.
Sursa: Hantrais, 1995, pp.32-34
Cel de-al doilea Raport al Comisiei Europene referitor la convergena
obiectivelor i
politicilor sociale propune propriile sale criterii pentru identificarea
diferenelor i similitudinilor

dintre sistemele de bunstare social. Autorii documentului intitulat Social

Protection in Europe consider c principiul pe care se bazeaz dreptul la
protecie social nu reprezint factorul de difereniere cel mai potrivit n
analiza statelor bunstrii de la mijlocul acestui deceniu. Dei contrastul
dintre tipul "Bismarck" (contribuia la sistemul de asigurri) i tipul
"Beveridge" (calitatea de cetean i nevoia de protecie) corespunde unei
"diviziuni istorice importante n formarea statelor europene ale bunstrii",
el este prea imprecis pentru a descrie n mod adecvat configuraia lor
actual. Conform raportului, toate sistemele europene de protecie social
prezint astzi elemente aparinnd fiecruia dintre cele dou tipuri de baz
(European Commission, 1995a, p.27). n consecin, clasificarea sistemelor
de protecie social este realizat n funcie de acele aspecte care au
maximum de relevan analitic i practic. n opinia Comisiei Europene
(1995a), acestea sunt urmtoarele: a) gradul de acoperire a situaiilor de risc
i eligiblitatea; b) structura prestaiilor; c) reglementrile financiare
(mrimea cheltuielilor, modul de finanare, modul de cheltuire) i d)
formulele organizaionale (pp.27-28). Pe baza acestor criterii sunt
identificate patru grupuri "geo-sociale", care au tradiii i caracteristici
instituionale comune.
Grupurile "geo-sociale" din Uniunea European (Comisia
European)
1. Primul grup este grupul rilor scandinave (Danemarca, Finlanda,
Suedia). Protecia social constituie un drept cetenesc, cu o cuprindere
universal. n cazul n care apare un "risc", fiecare persoan este
ndreptit la o aceeai "sum de baz", dar angajaii pot ob ine venituri
suplimentare de la sistemele ocupaionale obligatorii. Impozitul general
reprezint modalitatea preponderent, dei nu exclusiv, de finanare.
Multitudinea funciilor proteciei sociale sunt integrate ntr-un cadru
administrativ unitar i autoritile statale (centrale i locale) au
responsabiliti directe n acordarea prestaiilor i serviciilor. Asigurarea de
omaj are un caracter voluntar i este administrat de sindicate, fiind
singurul program care nu face parte din componenta public a proteciei
sociale. Chiar i n acest caz subveniile acordate de stat sunt importante.
2. Cel de-al doilea grup se compune din Marea Britanie i Irlanda.
Cuprinderea proteciei
sociale este de tip universalist, dar exist i o serie de limite. n Marea
Britanie, grupurile aflate la periferia sau n afara pieei muncii pot fi
excluse de la anumite prestaii, iar n Irlanda eligibilitatea deplin la
serviciul naional de sntate are la baz nevoia economic. Sumele de baz
corespunztoare prestaiilor sunt mai reduse dect cele din statele
scandinave i recursul la
testarea mijloacelor financiare este
mai
frecvent. Ocrotirea sntii este finanat prin impozite, dar contribuiile
joac un rol important n finanarea prestaiilor n bani. Cadrul
administrativ este, ca i n Scandinavia, integrat i are n centru autoritile

publice. Sistemele britanic i irlandez nu presupun, ca n cazul primului grup

de ri, implicarea semnificativ a partenerilor sociali n managementul
politicii sociale.
3. Al treilea grup cuprinde Belgia, Frana, Germania, Luxemburg,
Olanda i Austria. n
aceste ri, cuprinderea n programele de meninere a venitului ca i n
sistemele de ocrotire a

sntii are la baz statusul de angajat sau statusul familial, conform

tradiiei bismarckiene. Prin integrarea unor programe cu caracter
universalist, Olanda reprezint o abatere parial de la tradiia amintit.
Prestaiile sunt dependente de ctiguri i stabilirea lor are la baz
principiul asigurrii. Finanarea, n principal prin contribuii, implic aplicarea
unor reglementri diferite n funcie de grupul ocupaional. Sistemul de
asigurri sociale este extins, dar anumite grupuri rmn totui n afara lui.
Protecia acestora este realizat prin programele de asisten social, care
sunt deosebit de dezvoltate. Corpurile profesionale i partenerii sociali joac
un rol important n administrarea proteciei sociale.
4. Al patrulea grup se compune din Italia, Spania, Portugalia i Grecia.
Proiectul instituional al sistemelor de protecie sociale din aceste ri
prezint un pattern "mixt". Pe de o parte, exist sisteme foarte fragmentate
de meninere a venitului, care se bazeaz pe asigurri i care permit
obinerea unor pensii mari. Spre deosebire de grupurile 1-3, categoriile
necuprinse de aceste programe sunt ns mai numeroase i nu
beneficiaz de forme de protecie social de tipul venitului minim naional.
Pe de alt parte, aceste ri au optat pentru sisteme naionale de sntate
cu cuprindere universal, dar realizarea acestora nu este nc deplin n
Spania, Portugalia i Grecia. n cazul asistenei medicale, finanarea prin
impozit nlocuiete treptat
contribuiile. Fondurile ocupaionale i
partenerii sociali au un rol semnificativ n programele de meninere a
venitului, dar nu i n celelalte.
Sursa: European Commisson, 1995, pp.331. Concepte de baz privind politica social
Termenul de politici sociale se refer la activitile desfurate
prin intermediul statului (strategii, programe, proiecte, instituii, aciuni,
legislaie) care influeneaz bunstarea individului, familiei sau
comunitii ntr-o societate.
Evident, politicile sociale europene sunt acelea promovate de
ctre Uniunea European ca instituie suprastatal, dar i cele
promovate de fiecare dintre statele Europei, cel mai adesea numite n
literatura de specialitate state ale bunstrii sociale.
Pierson distinge trei tipuri de bunstare :
bunstarea social furnizarea sau primirea colectiv a bunstrii;
bunstarea economic bunstarea asigurat prin intermediul
mecanismelor pieei
sau ale economiei
oficiale;
bunstarea de stat asigurarea bunstrii sociale prin intermediul
statului.
Statul bunstrii desemneaz statul capitalist de dup cel de-al II-lea
rzboi mondial, care s-a constituit ntr-o modalitate specific de
guvernare pe baza consensului social, prin mbinarea eficienei sistemului

economiei de pia cu solidaritatea social i umanismul politicilor sociale

redistributive.
Nicholas Barr considera c exist trei probleme care
genereaz complicaii n cazul
termenului de stat al
bunstrii :

prima problem - bunstarea indivizilor deriv i din alte surse

dect statul. Barr enumer pe lng stat:
- piaa, care furnizeaz bunstare ocupaional prin intermediul
veniturilor primare;
acumulrile individuale, care, prin intermediul asigurrilor
individuale private i economiilor furnizeaz bunstare;
- bunstarea voluntar, pe care o plaseaz att n organizaiile
voluntare, ct i n
familie.
Modalitile de furnizare a bunstrii sunt, de asemenea,
multiple. Exist servicii i beneficii care satisfac nevoile indivizilor, deci le
furnizeaz bunstare, finanate si produse de ctre stat, dar pot fi finanate
de ctre stat i produse de/prin sectorul privat;
Limitele, graniele statului bunstrii nu sunt clar definite.
Bazat pe principiul subsidiaritii, sistemul de protecie social are ca
obiectiv satisfacerea nevoilor minimale ale fiecrui cetean. Aceasta
presupune att complementaritatea msurilor de protecie ntre pia,
familie, comunitate, instituii comunitare caritabile, stat i, n ultima vreme,
instituii supranaionale (Uniunea European), sau internaionale (FMI, Banca
Mondial) ct i o coeren i complementaritate ntre instituiile
statului, pe axa central-local, n furnizarea serviciilor sociale i ntre
Uniunea European i guvernul din fiecare stat membru.
Se poate vorbi, deci de dou tipuri de subsidiaritate:
a) pe orizontal, n privina relaiei pia- familie comunitate stat.
Dup stat, putem aduga i instituiile transnaionale, care intervin
indirect, prin influenarea pieei, a organizaiilor societii civile i statului,
dar care n situaii de calamiti naturale, rzboaie, intervin direct.
b) Pe vertical, n privina instituiilor implicate: nivel comunitar
naional- regional
local
.
Rolul statului n aceast ecuaie a subsidiaritii este acela de

a prelua, ca o ultim
plas de siguran, pe cei care scap plaselor de protecie ale
celorlalte instituii amintite. Aceasta face ca toate segmentele sociale, toi
indivizii s fie protejai i s ating, n virtutea drepturilor lor de ceteni, cel
puin un nivel minim de satisfacere a nevoilor.
Exist mai multe tipuri de beneficii de tip social :
a) n funcie de natura beneficiului:
- beneficii n bani formeaz sistemul de securitate social;
- beneficii n natur n bunuri sau servicii.
b) n funcie de natura dreptului de a beneficia:
beneficiile contributorii cele acordate doar pe baza unei
contribuii anterioare a beneficiarului la un fond anume ( pensiile, ajutorul de
omaj, asigurri pentru accidente de munc, asigurri de sntate). Ele se

numesc n general asigurri sociale;

- beneficii necontributorii cele acordate fr plata unei
contribuii prealabile i se
acord de la bugetul de stat pe baza drepturilor de cetean. Unele
se acord tuturor

cetenilor i sunt beneficii universale (educaia gratuit, alocaia pentru

copii, servicii medicale de urgen care sunt gratuite) sau asisten social
beneficiul se acord tuturor indivizilor aflai n situaii de risc (ajutor social
pentru cei sraci, burse sociale pentru studeni, forme de ajutorare a
persoanelor cu handicap).
2. Istoricul politicii sociale europene
Cteva evenimente au marcat istoria integrrii europene din cea de-a
doua jumtate a
secolului
XX:
- 1950 Declaraia Schumann a dus la crearea Comunitii
Europene a Crbunelui i Oelului care promova ideea pieei comune.
Principala temere se referea la apariia dumping- ului. Factorii care puteau
conduce la dumping social erau:
a) nivelul sczut al contribuiilor la sistemul de securitate social;
b) faptul c n unele ri femeile erau pltite mai puin, comparativ cu
brbaii, pentru aceeai munc.
Astfel nu se putea crea o pia comun fr armonizarea
securitii sociale i nlturarea inegalitii de plat a femeilor i
brbailor.
- n Tratatul de la Roma (1957) progresul social era vzut ca rezultat
natural al dezvoltrii
economice. Scopul economiei era acela de a mbunti standardele de
via i de munc ale muncitorilor. Obiectivul principal era mbuntirea
activitilor de securitate social n ceea ce- i privete pe muncitori.
- Regulamentul nr. 3 , adoptat n ianuarie 1958, prevedea
crearea unui Fond Social
Europe
an;
- Actul Unic European (1986) coninea directive privind sntatea i
sigurana la locul de munc;
- Carta European privind Drepturile Fundamentale ale
muncitorilor (decembrie 1989) a fost primul acord privind definirea
drepturilor muncitorilor;
- Tratatul de la Maastrich (1992) prevedea:
a)
atingerea unui nivel nalt al proteciei sociale i ocuprii forei de
munc;
b)
realizarea coeziunii economice i sociale i a solidaritii dintre
statele membre;
c)
Semnarea unui protocol social;
- Tratatul de la Amsterdam (1997) prevedea:
a) Reintegrarea n tratat a Protocolului Social de la Maastrich;
b) Integrarea unui nou articol care viza elaborarea unei strategii
coordonate de

promovare a ocuprii forei de

munc;
c)
Recunoaterea, pentru prima dat n istoria Comunitii, a
drepturilor fundamentale ale cetenilor.
n momentul de fa, exist patru provocri comune la care sunt
supuse toate rile
membre
ale
Uniunii
Europene:

mbuntirea performanelor privind ocuparea forei de

munc (n Uniune ca ntreg, doar aproximativ 60% dintre persoanele
cuprinse n intervalul de vrst 15-65 de ani sunt ocupate pe piaa muncii,
comparativ cu SUA 74% i Japonia 75%);
Reconcilierea dintre imperativul competitivitii economice
i cel al bunstrii
sociale;
Adaptarea la progresul tehnic (restructurare industrial i
organizarea optim a
muncii);
Rezolvarea dezechilibrelor create de procesul de mbtrnire
a populaiei.
La nivelul Uniunii Europene putem vorbi despre trei imperative
importante, i anume :

Construirea unei Europe pentru ceteni. Drepturile

fundamentale ale cetenilor reprezint elementul cheie al identitii
europene;

Succesul extinderii UE prin ajutorul acordat rilor candidate

care trebuie s se
apropie ct mai mult de Modelul Social
European;

Reconcilierea Uniunii Economice i monetare cu coeziunea

economic i social.
3. Obiectivele i instrumentele politicii sociale europene
Obiectivele i instrumentele politicii sociale sunt:

Asigurarea locurilor de munc

- prevederile care vizeaz locurile de munc din Tratatul de la
Amsterdam;
- Fondul Social European.
- Iniiativele comunitare i msurile inovatoare;
Implementarea libertii de micare:
- recunoaterea reciproc a diplomelor i perioadelor de studiu;
- securitatea social a persoanelor care se deplaseaz n cadrul UE;
- Agenia European a Locurilor de Munc.
Promovarea nvmntului i pregtirii
- programul de pregtire LEONARDO DA VINCI;
- programul de pregtire SOCRATES.
Egalitatea anselor pentru brbai i femei
- directiva referitoare la salarizarea nedifereniat;
- directive privind tratamentul nedifereniat;
- tratamentul nedifereniat n domeniul social;

- concediu de maternitate/paternitate;
- povara dovezii.
mbuntirea condiiilor de munc

- organizarea timpului de lucru;

- documente scrise privind drepturile i obligaiile ce decurg din
relaiile de la locul de munc;
- drepturile salariailor n momentul schimbrii locului de munc;
- protecia angajailor n cazul insolvabilitii patronilor lor;
- directive privind excesul de personal;
- Consiliul European al Muncii;
- integrarea lucrtorilor;
- slujbele fr norm ntreag;