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(HASTA LA 30)
RAZONES DE SELECCIN Y CRITERIOS DE CONTROL
Eduardo Gandulfo R.
1.- Introduccin. Un viejo dicho dice que el papel aguanta todo, queriendo figurar la idea de
que en la construccin de un discurso, se tiene la libertad inicial para decir cualquier cosa. En
epistemologa se dice que el contexto de descubrimiento presenta una situacin de libertad para la
creacin de teoras, y que es bueno que as ocurra, pero que el contexto de justificacin que es donde
se realiza la validacin de las teoras, debe estar sometido a reglas, cnones, criterios o
desideratas1 que constituyen razones para seleccionar las teoras que se nos presenten. Nuestro tema
a tratar aqu precisamente trata de la crtica y los criterios de control con que examinamos nuestras
teoras jurdicas, y las validamos sometindolas a crtica.
2.- El traumtico paso desde el macroproyecto del Ius Commune al de la Codificacin implic
diversas visiones relativas al Derecho, sobre varios aspectos, como por ejemplo, la mejor forma de las
normas, la cantidad de fuentes aceptables, la posicin que ocupase la aplicacin, etc. En una de esas
visiones destaca uno de los grandes juristas de todos los tiempos, C. BECCARIA. Su perspectiva acerca
de la interpretacin jurdica es tajantemente negativa:
No hay cosa ms peligrosa que aquel axioma comn de que es necesario consultar
el espritu de la ley. Esto es un dique roto al torrente de las opiniones. Esta verdad que
parece una paradoja a las mentes vulgares, ms impresionadas por un pequeo desorden
actual que por las funestas pero remotas consecuencias que nacen de un falso principio
arraigado en una nacin Cada hombre tiene su punto de vista, y a cada hombre en
tiempos diferentes tiene uno distinto. El espritu de la ley sera pues, el resultado de la
buena o mala lgica del juez dependera de la violencia de sus pasiones De aqu que
veamos ser castigados diversos delitos por un mismo tribunal de modo diverso en
diversos tiempos Un desorden que nace de la rigurosa observancia de la letra de la ley
penal no puede compararse con los desrdenes que nacen de la interpretacin 2.
Una forma de calificar esta visin es como la de una tesis ingenua, cuando en especial sabemos
que la interpretacin, o mejor, la comprensin reconstructiva del Derecho es siempre necesaria para
realizar la debida decodificacin comunicativa del mismo. No obstante, esta propuesta de BECCARIA
puede ser vista tambin de otra manera, cuando la insertamos en su contexto histrico y emprico.
En efecto, una de las cosas ms peligrosas para la concrecin de un gobierno de las leyes, es la
libertad absoluta de reconstruccin hipottica del Derecho. Como bien resalta BECCARIA, Cada
hombre tiene su punto de vista, y a cada hombre en tiempos diferentes tiene uno distinto, lo que hace
que cada persona pueda crear la interpretacin que le plazca, de manera ms o menos razonable para
ella, segn su particular punto de vista. Por esto es que pueden existir, potencialmente, tantas
interpretaciones como intrpretes pudiesen existir, llegando las variaciones a tener una extensin
indefinida. Es ms una sola persona podra tener visiones correctas o incorrectas sobre algo, de manera
1 Vid., por ejemplo, M. BUNGE, La Investigacin Cientfica, Siglo XXI, trad. M.
Sacristn, 2000, pp. 335, 383 y ss.
2 C. BECCARIA. De los Delitos y Penas, Orbis, trad. F. Toms y Valiente, Barcelona
1985, pp. 48 y 49.
3.- Presentacin y correccin. Los criterios de control son importantes para evaluar las teoras
interpretativas y las hiptesis de la denominada teora jurdica, a efecto de seleccionar la mejor teora
que d cuenta de la realidad normativa. Y aqu es necesario distinguir la presentacin de una teora de
su correccin. Ello porque una teora a secas es la presentacin de una idea provisional que no se sabe
si es la correcta o no. La correccin de la misma, significa hacerla racionalmente aceptable, es decir,
poner razones a favor y en contra de la aceptacin de una teora por sobre otras. As tenemos teoras de
todo tipo, como las que establecen que hay derecho de propiedad de educar a los hijos, teora
posesoria de la inscripcin ficcin, teora sobre la viabilidad de la aplicacin analgica del Derecho
Penal, teora normativa de la culpabilidad, teora finalista del delito, la teora del acto de comercio
mixto, etc. Para la determinacin de su correccin debe ser sometida a criterios de control.
Los criterios de control funcionan como rejillas, que cuelan las impurezas de las teoras dejando
pasar o aprobando las cuestiones correctas de aquellas. Estos criterios evalan los diversos
componentes de una teora, por ejemplo, enunciados de primer nivel, desde diversas perspectivas,
v.gr., axiolgico, explicativo, etc. Si un componente, un argumento, tesis, teora, no pasa el test de un
criterio de control est derechamente mal, y es una razn para rechazar una posicin, esto es, en
principio ella no puede ser invocada como una razn vlida. Sin embargo, desde una perspectiva ms
global, los criterios de control apuntan a evaluar en definitiva la correccin completa de la teora. En
tal sentido, los criterios de control al evaluar los diversos componentes, apuntan a determinar en
definitiva la mejor construccin terica, mediante, precisamente, la evaluacin de los diversos
componentes de la teora.
5.- Criterios son hiptesis. Es menester sealar que los criterios de control no entregan un
resultado absoluto y determinante. Existen mltiples razones por los cules se pueden equivocar, sea
por una mala operacin de aplicacin de los controles, o bien puede ocurrir que exista una alteracin
en las conexiones tericas con otras teoras, etc; en suma, el problema de la falibilidad humana
siempre afecta a este tipo de constructos. Todos los criterios de control son construcciones tambin
tericas, por lo que son potencialmente refutables y, por ende, provisionales. De tal manera que
siempre puede reevaluarse una teora y la aplicacin de los criterios de control.
6.- Doble carcter y uso.- La utilizacin de los criterios de control como razones de validacin y
seleccin tienen una doble utilizacin.
A) Por una parte, pueden ser utilizados por la propia reconstruccin normativa para intentar
validar la propia teora, y en tal caso, pasan a formar parte de la teora reconstructiva t1. En este caso,
los criterios derechamente son una gua de formacin de la teora para el paso del control crtico. Y as
las reglas de lgica son derechamente usadas y aplicadas en la formacin de la teora. As, por
ejemplo, al nivel de aplicacin de una teora, cuando estamos construyndola no analizamos cmo
hacer la aplicacin en trminos formales diciendo tenemos que fijar las premisas de derecho, luego las
de hechos y realizar la aplicacin (en trminos simples), sino que derechamente tomamos las normas
reconstruidas sobre, por ejemplo la regla de paternidad del marido de la madre, y determinamos un
caso fctico posible, como que Francisco se cas con Mara que es la madre de Matas, y usando el
instrumental de la lgica y la semntica se concluye que Francisco es el padre de Matas.
B) Por otra, pueden pasar a formar parte del control crtico ejercido sobre la teora, y en tal caso
pasan a formar parte de un segundo nivel o plano del lenguaje.
Cuando la actividad de control slo se reduce a la crtica de una teora t1, a su anlisis, entonces
se produce una estratificacin del lenguaje terico/hipottico. El lenguaje de la teora analizada, los
enunciados interpretativos, pasan a la categora de lenguaje-objeto. En efecto, los enunciados
reconstructivos tericos de los tres niveles pasan a ser objeto de la revisin crtica de los criterios de
control.
(Si miramos el plano del derecho operativo, vemos 3 que algo similar ocurre cuando se separan la
instancia y revisamos la posicin jurdica que expresa la sentencia, sea como recurrentes o como
sentenciadores de nulidad. El lenguaje en uno y otro nivel es diverso. El lenguaje de la sentencia
3 El lenguaje crtico de la revisin recursiva es muy propio de la crtica, con sus propias categoras. La
temtica es la infraccin. En el paradigmtico recurso de nulidad o casacin de fondo se denuncia y se determina
si hubo infraccin de ley en la sentencia, pero, adems, debe haber influido en el fallo en su parte dispositivo. En
especfico, se revisa la categora temtica de la manera en que se ha producido la infraccin. Ella se dividen en
las subcategoras siguientes:
a) si el lenguaje de la sentencia contravino el derecho,
b) interpret mal el lenguaje objeto legal,
c) err en la calificacin jurdica de los hechos, o
d) mal aplic el mismo.
Pero adems, tiene una cierta lgica especial, que implica, por ejemplo, determinar si primero se invocan y se
revisan las cuestiones formales y en segundo las de fondo, que presuponen las primeras. Toda esta temtica
muestra una forma de lenguaje y cierta forma de razonamiento, propio de la revisin crtica, ajeno a la
construccin de la sentencia sobre el caso. Es ms si se anula el caso, mxima expresin de crtica, corresponde
dictar en acto separado pero continuo, otra sentencia, llamada de reemplazo de la sentencia que fue lenguajeobjeto y la Corte construye otra sentencia que ya no es de metalenguaje de segundo nivel, sino que del
metalenguaje de primer nivel o de la instancia.
A
Derecho Legislado
1) Ratio Legis
B
Teora Jurdica
Reconstruccin
Terica B1
1) Fundamentacin
Control Crtico B2
Axiolgico
Lingstico
2) Reconstruccin
normativa
Explicativo
3) Terica aplicacin
Sistemtico
Orientacin histricolegislativo
Simplicidad
7.- El resultado de los criterios de control, esto es, si cumple o no la teora revisada, es un tesis.
Esto implica que debe introducirse el concepto de argumento. Un argumento esta compuesto de un
conjunto de enunciados, pero que su rasgo caracterstico es que estn relacionados de manera especial.
As, un argumento es un grupo de enunciados, de forma que de ciertos enunciados previos (premisas),
se sigue otro enunciado (conclusin). Esta relacin que se sigue uno de otro depende de una relacin
lgica, de tal manera que la conclusin se sigue necesariamente de las premisas. Esto sin perjuicio de
donde aparezca en la geografa del discurso. El que sea previo o posterior un enunciado es un
resultado determinado por la lgica.
De acuerdo a lo expuesto, que el resultado se una tesis, significa que la determinacin del
cumplimiento o no de la teora de la revisin de control, constituye una conclusin. Ello aunque el
discurso de crtica se inicie con la conclusin de si se cumpli o no la exigencia de control. Esto
implica que deben ofrecerse las razones necesarias, que apoyen la conclusin, en una relacin lgica
tal que hagan que se siga de forma necesaria la conclusin. Por ello se puede contar con la estructura
argumental paradigmtica del modus tollens, para afirmar la tesis p.
1) Premisa 1: pq
2) Premisa 2: q
3) Conclusin: p
Dichas razones de validacin o premisas de la crtica son propias de la clase de criterio de
control que se use, y vienes determinadas metodolgicamente, al interior de cada criterio de control.
Dado que una crtica, una refutacin o corroboracin, tambin es una hiptesis, tambin puede
ser invlida, si es que no se entregan razones de validacin de su uso. As, p.ej., es invlida la crtica
que simplemente seala la tesis de refutacin o corroboracin al decir la teora no presenta
cuestionamiento o problemas acerca del marco de posibilidades a nivel de oraciones ni tampoco de
palabras (haciendo buen uso de los contextos, especialmente oracional) respecto de nuestra red de
enunciados, los ejemplos se pueden multiplicar: la teora no presenta vicios, la teora se apega
estrictamente a los valores del sistema jurdico, no hay anomalas en la legislacin que registrar,
se puede observar con claridad meridiana que el lenguaje terico usado es sumamente preciso para
deslindar las dos figuras en discusin, etc.
7.- Competencia de teoras. La seleccin de teoras mediante los criterios de control siempre
supone que tratemos con dos o ms teoras en competencia. Sean en formuladas en tiempos
diferentes o ms o menos coetneas. En efecto, slo tiene sentido seleccionar una teora jurdica
cuando estamos hablando de construcciones jurdicas en competencia. Las teoras tienen la pretensin
de dar cuenta de la realidad normativo-jurdica del sistema de que se trate. Cuando slo tenemos una
nica teora, si bien es cierto que podemos dirigirle los criterios de control y tiene sentido saber cuales
son los defectos y falencias de nuestras hiptesis, carece de cierto sentido, desde el punto de vista
epistemolgico, la refutacin de una teora cuando es la nica, porque pragmticamente es la nica
que nos est entregando informacin sobre una determinada materia o rea, por lo que al menos esa
teora entrega un mnimo de informacin sobre la realidad normativa que, sin aquella, careceramos
por completo.
Cuando hablamos de competencia de teoras, es factible que alguna pasen unos criterios y otras
pasen otros criterios, lo que nos podra dejar en un punto de perplejidad. Pragmticamente podemos
ver que, la teora que supere una mayor cantidad de criterios de control, o que tengan una superacin
de mayor calidad, es decir, que en cada criterio de control supere una mayor cantidad de tems y
subtems, cumpliendo mayores exigencias de cada criterio, o bien que superen pruebas ms complejas,
por cada criterio, desde el punto de vista cualitativo.
8.- Los criterios de control con los cuales trabajamos son seis:
i.- Axiolgico;
ii.- Potencialidad explicativa o de contrastacin lingstica;
iii.- Sistematicidad o de coherencia (interna y externa);
iv.- Orientacin Legislativa;
v.- Precisin;
vi.- Simplicidad (no lo veremos).
9.- Los criterios de control son teoras. La validacin de la teora jurdica mediante los criterios
de control se realiza, en el fondo, contrastndola con otra teora: la teora de los criterios de control, en
general y en particular.
1.- Introduccin.- En ciertas ocasiones tomamos decisiones para escoger entre dos o ms teoras,
porque se presenta una explicacin ms simple de la realidad fsica o jurdica. Por un lado, se dice que
el sueo de todo fsico terico, es encontrar la explicacin ms simple y fundamental de los
fenmenos estudiados5. Por otro, se piensa entre jueces y abogados, que entre ms simple la
fundamentacin, mejor es. En tal lnea es que castigamos las teoras ms rebuscadas o complejas a
favor de las ms simples. As, por ejemplo, cuando estamos en un juicio, y una parte intenta exculpar a
su cliente de responsabilidad recurriendo a una cadena de hechos coincidentes, que, por supuesto, son
posibles, pero implican demasiadas coincidencias, tendemos a pensar que es ms bien un artilugio o
construccin artificiosa, para dar justificacin a algo que no la tiene. En tal sentido, el criterio se basa
en una cierta intuicin relativa: que la explicacin ms simple tiende a ser la mejor o la ms probable
de ser correcta. La vieja Navaja de Occam tiene por base esta idea de la simplicidad aunque ella tiene
un marcado carcter ontolgico, que la realidad tiende a ser simple. Cul sea aquella simplicidad y
cmo se construya son dos temas bsicos.
Y, sin embargo, an queda un tercer tema, de faz o condicin negativa, que deviene de una advertencia
de una vieja frase referida a que todo se debe hacer tan simple como sea posible, pero no ms simple
(atribuida a A. Einstein). Pone as el acento en los lmites de la propia simplicidad, como tercer asunto
debatido. Porque en el fondo, parece que nos encontramos frente a una realidad compleja, que
enfrentamos de la manera ms simple posible, pero no tanto.
2.- Precisiones terminolgicas.- Existen diversos trminos con que aludir a nuestro criterio que
debemos separar, para la adecuada comprensin del uso del trmino simplicidad en su oposicin con
la complejidad. As como el contexto de uso del trmino.
2.1.- Muchas veces la simplicidad se confunde errneamente con lo sencillo o lo fcil; as como su
opuesto, complejo, se confunde con complicado o difcil. Un cuadro de oposiciones podr aclarar el
punto Lo simple se opone a lo complejo, mientras que lo sencillo se opone a lo complicado, y lo fcil
a lo difcil.
Simple/complejo. De acuerdo al uso del lenguaje que da cuenta la Academia de la Lengua Espaola,
el trmino simplicidad, alude en su uso a la cualidad de ser simple, sin composicin. Por su parte,
lo complejo alude a lo que se compone de diversos elementos. La distincin se construye sobre la
base del criterio de la composicin o forma de estructurar algo, con ms o menos elementos.
Usualmente lo complejo, por tener una serie de elementos ofrece ms dificultades u bices a la
comprensin, lo que vuelve no slo ms complicado un asunto sino que lo torna ms difcil de
comprender para algunos. Por su parte, lo simple, con pocos elementos, puede ser ofrecer menos
obstculos, esto es, ser ms sencillo, y volverlo ms fcil de asir y utilizar. Sin embargo, esta tendencia
no es definitoria, ya que puede ocurrir que una explicacin simple, que presente relativamente pocas
razones explicativas de una situacin de compleja de por s, y dificulte la comprensin del asunto entre
manos.
2.2.- El contexto de uso del trmino simplicidad aplicado a una teora. Existe una ambigedad
en la comprensin del criterio de simplicidad, en sentido tcnico. Hemos visto que se seala que la
explicacin ms simple tiende a ser la mejor La pregunta es para qu efectos? La mejor puede leerse
tambin como la mejor para la formacin de creencias. Pero ello nos puede arrastrar en trminos
retricos, epistmicos, o cognitivos. De esta manera puede tratarse de objetivos sea retricos o bien
epistemolgicos o bien comprensivos:
d) A efectos pragmticos. La explicacin ms simple suele ser ms fcil de utilizar6. Puesto que
a efectos de aplicacin exige una menor cantidad de razonamiento y as de tiempo en la
resolucin de problemas7.
6 As, N. RESCHER, Sistematizacin, p. 30.
7 S. HAWKING ha resaltado este aspecto de la simplicidad, cuando ha comparado
la teora de la relatividad de A. EINSTEIN con la mecnica clsica de NEWTON.
Primero deja en claro que la teora de la relatividad general desplaz a la
mecnica clsica, en razn del ajuste a las observaciones de la primera teora en
relacin con la segunda que no los cumpla. Acto seguido, seala que para
propsitos prcticos seguimos usando una teora refutada, sobre la base de dos
razones: i) las diferencias en sus predicciones son muy pequeas en las
La simplicidad importa un criterio de control sobre las teoras, sumamente relativo y con un carcter
extremadamente formal, polmico, y muy dbil e insuficiente por s slo.
3.1.- En primer lugar, en trminos tcnicos no es que se considere que si no se cumple la explicacin o
posicin que se analiza o defiende sea descartada de antemano; todo se debe hacer tan simple como
sea posible, pero no ms simple. En trminos normativos, podramos decir que no es una regla de
prohibicin. Es cierto que la simplicidad es valorable desde ciertos puntos de vista, como los ya vistos.
Pero su consecuencia tcnica es imponer ciertas cargas a quien desee aumentar el grado de
complejidad en trminos relativos. En tal sentido, se parece ms a una regla imperativa, que exige
cumplir ciertas condiciones, con una regla restrictiva de base. Entonces, esta desiderata no es que
prohiba la complejidad, sino que la teora, para ser aceptable, debe cumplir las condiciones si plantea
un aumento en la complejidad.
Tales cargas ha asumir se refieren que la carga de la prueba argumentativa recaiga sobre quien plantee
un aumento de la complejidad, y, a su vez, remite a satisfacer otras condiciones tcnicas de los
criterios de control, como, por ejemplo, aumente el grado de contrastabilidad de la explicacin.
El ncleo restrictivo y que entre ambas constituyen el ncleo restrictivo de nuestro criterio.
i)
los recursos ontolgicos, que supone la teora como existentes en la realidad, por ejemplo,
axiolgicos, normas o contenidos implcitos;
Se trata de dos clases de recursos que la teora utiliza: a) las hiptesis y teoras que empleamos, y B)
las axiolgicas y de normas o contenidos implcitos, sin corroboracin directa.
4.1.1.- Respecto a las hiptesis ad hoc. Si utilizamos una teora, entonces nuestra explicacin de cierto
mbito de realidad se someter a un solo lenguaje, categoras y conceptos 8. Dicha simplicidad nos
entrega un camino ms expedito para comprender el mundo, y para nosotros, el mundo normativo.
No obstante, es posible que dentro de nuestras tareas epistemolgicas, las elecciones hipotticas que
hagamos, efectivamente no nos permitan desarrollar una teora potente que logre dar cuenta de todas
las normas que pretendemos o de las aplicaciones en la medida esperada. Entonces, la explicacin
quedar expuesta a la refutacin por falta de capacidad explicativa. En tales casos, ante dicha situacin
surge la estrategia convencionalista del conocimiento.
En que consiste esta estrategia. A veces, los tericos deben incorporar nuevas hiptesis, ad hoc a las
necesidades de explicacin del mundo normativo, frente a las insuficiencias que nos exhiben los
poderes lgicos de los enunciados de una teora t1 para dar cuenta, precisamente, de dicha realidad
normativa. Ellas vienen a complementar la insuficiencia de las elecciones respecto al uso de las
enunciaciones hipotticas iniciales de t1. Son las denominadas hiptesis ad hoc. En tal sentido,
tienen una funcin protectora de una teora t1, frente a la refutacin por no captar todas las normas de
un mbito normativo; la evita (C. Hempel)9. Un ejemplo burdo es aquella en que discutiendo sobre la
sanidad o no de los transgnicos, frente a una refutacin por un caso en contrario, se diga que la
investigacin que presenta el caso, est viciada por intereses espurios. O en el caso, de la fsica
newtoniana, se sealaba que el universo se cea a tales hiptesis, salvo 7 cuerpos celeste que se
moveran bajo otras condiciones. Pero si nos fijamos bien, a la vez, esa misma complementacin
puede tener un sentido cognoscitivo de importancia, en cuanto busca proveer conocimiento de una
cierta parcela del mundo que la teora no logra explicar, como en el caso de los 7 cuerpos celestes, que
de lo contrario se quedaran sin explicacin alternativa posible (I. Lakatos)10.
En tal clase de casos, lo que ocurre es que se aumenta la complejidad de las explicaciones sobre una
cierta parcela de mundo, ya que en vez de resolverlo con la potencialidad de la hiptesis inicial, es
8 Como seala S. HAWKING, en materia ciencias empricas, el objetivo final de la
ciencia es el proporcionar una nica que describa correctamente todo el
universo (Historia, p. 29).
9 C. HEMPEL seala que es considerada ad hoc en el sentido protector, porque es
introducida la hiptesis ad hoc con el nico propsito de salvar una hiptesis
seriamente amenazada por un testimonio adverso, no vendra exigida por otros
datos, y, en general, no conduce a otras implicaciones contrastadoras (Filosofa
de la Ciencia Natural, Alianza, Madrid, 1987).
10 I. LAKATOS, La Metodologa de los Programas de Investigacin Cientfica,
Alianza, trad. J.C. Zapatero, Madrid, 1989, p. XXX.
Por ejemplo, en materia procesal la teora del conflicto que explica la labor de la jurisdiccin y la
formacin del proceso, seala que el proceso y la jurisdiccin tiene por objeto resolver un conflicto de
relevancia jurdica, en pro del fin de la paz social. Pues bien, el problema surge cuando el demandado
guarda silencio. Claramente en tal caso no se produce un conflicto, como contraposicin de
posiciones. La consecuencia en tal caso sera: o bien, no se requiere el ejercicio de la jurisdiccin ni
puede haber proceso (lo que deja en posicin de ser fcilmente burlados a los derechos del actor), o
bien, se entiende que se debe aceptar la demanda (lo que se opone a la garanta de defensa y puede
hacer cmplice a la judicatura de fciles fraudes contra terceros acreedores). Sea como fuere la
consecuencia no es aceptada, por lo que se genera una hiptesis extra el caso, sealndose que debe
entenderse en ese caso, el demandado guarda una pretensin contraria a los dichos del actor, hiptesis
que no se deriva de la construccin original, pero que s guarda una coherencia con la teora (de hecho
se introduce para provocar la coherencia de la solucin).
Este ejemplo es muy interesante, pues la simplicidad se manifiesta de manera muy profunda.
Cualquiera podra decir que apelar a dos figuras vuelve ms complejo el asunto. Sin embargo, esto no
se resuelve simple y necesariamente en trminos cuantitativos, e implica relacionarse con otro criterio:
el de potencialidad explicativa. La explicacin de la teora de la sustitucin es ms simple no porque
recurra a ms figuras, sino porque miradas las cosas o las teoras e hiptesis desde un punto de vista
global, no tiene que echar mano de la generacin de nuevas hiptesis, sino que con el abanico de
recursos tericos existentes o que estn a disposicin, vgr., derecho de defensa y la carga de la prueba,
permite conectar lgicamente el caso con dichos recursos que ya estn en el abanico terico, y
resolverlo de manera limpia con esos simples recursos, sin crear ms hiptesis. En este sentido, la
simplicidad es la mxima sofisticacin.
4.1.2.- Reduccin terica exitosa.- Toda teora tiene una pretensin de dar cuenta de una serie de
normas jurdicas, sobre una cierta materia y dar cuenta de una serie de problemas jurdicos P de
manera bien articulada, sea respecto de la normativa o de cierta clase de aplicacin. A veces, el
problema jurdico es abarcar una explicacin de un artculo, por ejemplo, el homicidio, en tal caso el
11 I. LAKATOS, La Metodologa, p. 90.
12 C. HEMPEL, Filosofa, id.
Pero tambin la composicin del problema no es rgida o dada de antemano y para siempre, es ms
bien relativa a cmo se enfoque metodolgicamente el problema por las teoras y por la actitud del
investigador. De esta manera, un problema P1, puede ser enfocado como una unidad o ser subdividido
en diversas partes atmicas, y al revs, diversos pequeos problemas p1, p2, p3, p4 pueden ser
reagrupados en un gran problema jurdico P5.
Esto implica que dichos problemas pueden ser explicados o bien: a) a travs de diversas teoras
conjuntas, tp1, tp2, tp3, tp4, cuya referencia no se superpone completamente unas con otras, sino que
explican ciertas parcelas pequeas, o b) puede realizarse mediante una cierta teora muy potente t1 que
reduzca o absorba otros problemas cognoscitivos, en uno solo P5. Se trata de la reduccin
cognoscitiva. Constituye un modo eficaz de producir simplicidad en el plano terico.
Este mtodo es muy importante en el mbito del conocimiento. Porque reduce una gran cantidad de
entidades y problemas, desde una pluralidad de teoras que necesariamente explican desde distintas
perspectivas la realidad jurdica, cada una con sus propias bases independientes, a una sola teora con
una cierta y determinada base, de la cual arrancar una serie de reconstrucciones normativas y de
aplicacin.
Entonces, las teoras alternativas tp1, tp2, tp3, tp4, pueden verse o bien desplazadas algunas o todas por
la teora ms simple y potente t1, o algunas, por ejemplo tp4, pueden ser subsumidas o consumidas por
la teora ms simple y potente t1.
Qu requisitos debe tener la reduccin. La reduccin puede mirarse desde el punto de vista ontolgico,
esto es, de las cosas que pretende abarcar, o desde el punto de vista terico, respecto de las teoras que
pretende subsumir. En uno y otro caso estamos en presencia de una pluralidad terica.
a) En la perspectiva ontolgica. La reduccin pretende abarcar una gran cantidad de normas que ha
dictado el legislador y que se explican por una diversidad de teoras. En tal evento de producirse la
reduccin ontolgica, la teora ms amplia, al abarcar en s una mayor cantidad de realidad normativa,
reducir dicho material en su mbito explicativo de su tejido o red de enunciados. Al practicar dicha
reduccin la teora pasar a sustituir a las teoras menos potentes, que quedan desplazadas de la
explicacin. La situacin quedar regida o explicada por una sola gran teora. En tal sentido, decimos
que la teora tiene la virtud de ser elegante, esto es, es simple y con gran potencialidad explicativa.
Un ejemplo de reduccin terica exitosa. La teora del contrato. Si vemos la teora del contrato, en la
perspectiva temporal, es la base paradigmtica de muchas legislaciones civiles, del siglo XVIII y XIX,
En este punto la simplicidad implica una disgregacin de las entidades complejas, analizndolas en
unos pocos conceptos atmicos.
4.2.1.- Respecto a los contenidos normativos implcitos implicados. Este criterio sostiene que no
debemos reproducir ms normas jurdicas que las estrictamente necesarias. La necesidad viene
definida por el macrosistema jurdico Codificador respecto al giro epistemolgico de los destinatarios
del Derecho, en direccin al discurso legislativo, en particular a su producto normativo jurdico. No
olvidemos que el plano del discurso legislativo, constitucional o legal, es el in put u origen del resto de
los discursos. En general, slo en ausencia o vaco de regulacin es posible que en el plano del
Derecho operativo y para su aplicacin, se permita la complementacin o integracin singularizada
13 F. GALGANO, El Negocio Jurdico, Tirant lo Blanch, Valencia.
14 Vid. S. GAMONAL, Introduccin al Derecho del Trabajo, Cono Sur, Santiago,
1998.
15 J.L. UGARTE, El Nuevo Derecho del Trabajo, Edit. Universitaria, 2004, Santiago,
pp. 33 a 37.
16 J.L. UGARTE, El Nuevo, pp. 35 a 37.
El mundo del Derecho ciertamente requiere ser reconstruido para ser comprendido. Originalmente, el
positivismo jurdico trataba al Derecho y las normas con el estatus de hechos, al modo de las ciencias
empricas. Esto es parte de la tesis de las fuentes sociales, en la perspectiva dinmica del Derecho 17.
Sin embargo, nuestra evolucin terica nos ha llevado a tratar a las normas ms bien como si fueran
hechos, pero sin perder de vista su carcter lingstico semntico. De ah que se reconozca que las
reconstrucciones tericas a veces importan la identificacin de entidades no explcitas ni formuladas
por el potestado normativo18.
En principio, se puede decir que cuando nuestra teora expresa los contenidos implcitos del
ordenamiento, podemos estar agregando ms entidades al mundo jurdico de las que tenamos
formuladas originalmente. Podemos empezar a crear un nmero ilimitado de normas puestas por
nosotros y no por el potestado normativo, presentando una imagen ms compleja del sistema jurdico
e, indirectamente, haciendo ms complejo tal sistema. Crear principios y subprincipios al por mayor, y
ad hoc para cada necesidad que tenga un juez sea buena o mala, excepciones implcitas de todo tipo de
normas promulgadas, reglas deducidas o derivadas, etc.
Algunos sostienen que es posible lgicamente la creacin de ciertas cuestiones implcitas, en calidad
de normas implcitas derivadas19. Sin embargo, lo que el criterio nos resalta es la peligrosidad de las
entidades no-necesarias que pueden extenderse ms all de las construcciones dispuestas por el
potestado normativo, y que en definitiva se dan en el juego poltico de la fijacin de las reglas del
juego cvico. Ello puede ir fcilmente de la mano con bajar el grado de contrastabilidad de nuestras
teoras mediante el criterio de potencialidad explicativa, pudiendo crear, en casos extremos, una teora
con mltiples consecuencias jurdicas desde una nica norma jurdica.
Aquel mismo carcter de resaltado, a la vez muestra otra cara: el de no ser un criterio definitivo, pues
precisamente en muchas ocasiones es posible derivar legtimamente ciertos estndares implcitos del
ordenamiento jurdico, que logren darle una mejor articulacin y precisin al funcionamiento
aplicativo del ordenamiento jurdico.
4.2.2. Respecto a los recursos axiolgicos. En el mejor de los mundos epistemolgicamente posibles,
nuestra mejor explicacin se basa en una hiptesis inicial de tipo axiolgico, que est compuesta por
un solo recurso, cuya potencialidad explicativa logra dar cuenta de la realidad jurdica que pretende
abarcar y justificar los casos de aplicacin que espera abarcar, sin quedar corto ni desbordarse jurdicametodolgicamente. Un ejemplo en que reducir los problemas, ayudar a ilustrar el tema: en materia
de delito de homicidio, partimos de una hiptesis inicial simple, con un solo valor jurdico: la vida de
la vctima, que se proyecta sobre la reconstruccin normativa del tipo penal del art. 391 CP (El que
mate a otro); entendiendo el tipo penal como la conducta que pretende lesionar la vida de una
persona, y logra abarcar las acciones frustradas que si bien no matan a una persona apunten a dicho
fin, y deslinda bien la figura del delito de lesiones que parte de una dismil bien jurdico, como es la
integridad fsica.
Sin embargo, en muchas ocasiones, ante una compleja realidad normativa, sucede que para poder dar
buena cuenta de dicha realidad, las hiptesis iniciales escogidas, no son lo precisamente potentes (en
los trminos predichos). Por lo mismo, se debe echar mano a recursos de distinto cariz, lo que vuelve
ms compleja la reconstruccin terica. As, por ejemplo, ocurre que para dar una buena cuenta de
determinadas normas y aplicaciones en la realidad, incluso en comparacin con otras figuras jurdicas,
una construccin debe echar mano diversos valores jurdicos, que hacen perder cierta simplicidad a la
teora. Vgr., cuando tratamos el delito de malversacin de fondos pblicos (art. 233 CP), la hiptesis
inicial recurre a dos valores jurdicos comprometidos en conjuncin: el patrimonio fiscal y el deber de
probidad. Esta eleccin por la pluriofensividad, por supuesto, vuelve a la teora ms compleja que la
teora con delitos monofensivos. Aquello no slo implica recursos diversos o heterogneos, sino que
los razonamientos se multiplican conceptualmente, as como las conexiones lgicas que puedan
extenderse a las hiptesis reconstructivas de las normas involucradas, en trminos de tipo (el
empleado pblico, lo substrajere), antijuridicidad (la pluriofensividad), de recarga de la penalidad y de
comparaciones con otras figuras (como es la estafa y la apropiacin indebida, arts. 473 y 470 n 1
CP), y todo ello provoca, por supuesto, consecuencias de aplicacin ms complejas, que implican
distinguir distintas circunstancias para aplicar una distinta solucin, como en el caso de la
participacin de un extraneus, que no est por supuesto dentro de la especial calificacin del tipo
como empleado pblico, para determinar si es o no posible realizar el tipo penal en trminos de
afectacin de bienes jurdicos comprometidos.
En este caso de pluralidad de recursos de una teora, la simplicidad se vuelve relativa. Porque mirada
t1 frente a una teora t2 que cuente con un nico valor jurdico, ella se vuelve ms compleja, como
hemos visto. No obstante, mirada t1 frente a otra opcin terica que recurra a dos o ms teoras t2 y t3,
entonces la primera se vuelve ms simple, ya que somete a un solo cuerpo explicativo, las condiciones
normativas reales que requieren una explicacin, versus someterla dos cuerpos o ms cuerpos
explicativos no reducibles uno al otro; aumentando as la cantidad y la heterogeneidad de los recursos
involucrados, haciendo ms compleja la comprensin.
Para dar una explicacin total a ello, por una parte, una posicin ha planteado dos teoras
complementarias. La base, fundada en la seguridad jurdica a secas, para la irretroactividad de la ley
penal y precisa y otra complementaria para la aplicacin de la normativa ms favorable 21. Por otra, se
plantea una teora basada en tres valores jurdicos, imperio de la ley, la seguridad jurdica y certeza del
acusado/condenado, para abarcar inclusive las consecuencias de la aplicacin de la ley ms favorable.
Esto tiene que ver con el aspecto pragmtico de la simplicidad, en relacin con la utilidad de la misma
en el manejo de las consecuencias de aplicacin. La teora ms simple en trminos de economa de
recursos, al involucrar menos recursos hace ms simple la aplicacin, y as ms fcil y cierto el
empleo de la teora para resolver los casos singulares, que es lo que nos interesa saber en ltimo
trmino. Es decir, no exige una gran cantidad de elementos tericos o, mejor dicho, requiere no
demasiados elementos tericos que se lleven a la aplicacin.
Esta idea sugiere volcar la mirada ms hacia las cosas normales al nivel de aplicacin, que son las
cosas necesarias desde el punto de vista de la legalidad, excluyendo las circunstancias especiales y
mixtas.
Esas ltimas circunstancias introducen diversas distinciones a nivel de aplicacin, como las
excepciones implcitas o restricciones acerca del lenguaje, mediante la introduccin de diversas
entidades que no forman parte de las circunstancias normales y, en ciertas circunstancias,
razonamientos ms complejos como la ponderacin de valores en juego, lo que vuelve mucho ms
complejo el proceso de aplicacin.
La consecuencia de la exigencia del criterio de simplicidad, consiste en que para vencerla y ofrecer
una mayor complejidad argumentativa de aplicacin, se exige una justificacin especial del uso de las
circunstancias especiales y mixtas. Su justificacin se encuentra en el marco de las razones superiores
del macrosistema, y que se den en el caso, en trminos de darle mayor integridad y coherencia a la
solucin que utilice dichos recursos a nivel de aplicacin.
1.- Introduccin
1.1. Nocin. Este criterio de control, en general, apunta a establecer, si existe o no una relacin
de correspondencia entre lo que la teora dice y lo que es el mundo normativo. Esto quiere decir, que
pretende refutar o corroborar la correlacin que se pretende haber, por ejemplo, entre el lenguaje
reconstructivo del mbito de los destinatarios sea en el plano o cara B de la teora jurdica o del
derecho operativo de la cara C, en relacin con el Derecho legislado de la cara A. Lo que se realiza a
nivel de lenguaje e interpretacin. Esto en diversos aspectos de la reconstruccin normativa.
Toda teora jurdica ha de pretender dar cuenta de la realidad normativa de un determinado
sistema jurdico (pretensin explicativa), en un marco regido por el principio del imperio de Derecho.
Los enunciados explicativos del mundo normativo, como seala J. SEARLE, tienen una direccin de
ajuste entre palabras y mundo. Estas expresiones lingsticas tericas apuntan a que las palabras
encajen en el mundo (y no que el mundo encaje a las palabras)22. Por lo mismo, tiene la pretensin de
decirnos cul y cmo es el Derecho vigente, en trminos de las normas que existen sobre un tema (en
sentido amplsimo). Sin embargo, as como toda teora emprica, los sistemas de hiptesis sobre el
Derecho son susceptibles de equivocarse y de expresar cualquier cosa acerca de cul sea el Derecho
sobre un tema en particular y cmo se ste.
1.2. El Derecho de la Codificacin tena como pieza fundamental, sobre la cual cargaba todo el
peso metodolgico para la comprensin, en el lenguaje legislativo, claro y distinto. Hemos visto con
todas las crticas hechas a la Codificacin, que ellas condujeron a la idea de una apertura del lenguaje,
en un marco cualitativo y cuantitativo de posibilidades (KELSEN). Es decir, que el lenguaje normativo,
al depender de diversos factores para su decodificacin, poda implicar diversas formas de entender
una norma legislativa, expresada en una oracin normativa. Por ejemplo, en materia de interpretacin
de la propiedad sobre el dominio, de acuerdo al art. 583 CC o al art. 19 n 24 de la Constitucin, se
puede entender que se tiene un derecho real de propiedad sobre el derecho real de propiedad (E. SOTO
KLOSS) y as recursivamente esto es, un derecho de propiedad sobre un derecho de propiedad, o
bien, que ello slo implique una cuasidominio, es decir, la titularidad patrimonial sobre derechos tanto
personales como reales (A. GUZMN BRITO). Lo anterior significa que se permite una variedad de
opciones de significados y as de teoras sobre diversas figuras jurdicas.
Ahora bien, de todas maneras, las formas del lenguaje como criterio es relevante para el
Derecho, porque es la forma en que se manifiesta la ley, y en que se comunica el legislador; lo que lo
hace ser considerado un criterio de control metodolgico. Por lo mismo, las teoras jurdicas deben
contrastarse con lo que pretenden dar cuenta (de ah la idea de contrastacin). No obstante, la
especfica forma que tome ese control no es uno cualquiera, sea de tipo aparente vacuo, como cuando
se dice que: La teora t1 satisface el criterio lingstico, por lo que se ajusta a este control sin ms
que agregar ni lenguaje; sea de tipo aparentemente formal, la teora t2 tiene plena acogida en el
lenguaje normativo de los arts. 2, 3, 6, 8, 10 de la Ley de Tribunales de Familia, sin mencionar
siquiera el lenguaje de las normas, dndolo por supuesto. Por el contrario, el control especfico
deviene de las posibilidades propias del lenguaje (ah la idea lingstica) normativo con que se expresa
el Derecho.
Qu se debe revisar en las teoras desde el punto de vista del lenguaje normativo? Las teoras
de la dogmtica deben ser capaces de dar cuenta de:
-Su cabida en el marco de posibilidades cuantitativo y cualitativo de posibilidades que admite
el lenguaje normativo.
22 J. SEARLE, Una Taxonoma de los Actos Ilocucionarios, en Teorema, v. 6 n 1
(1976), pp. 45 y 46.
A) Marco de posibilidades
A.1.- El lenguaje normativo para los destinatarios del Derecho est formado por oraciones
normativas, esto es, cadenas de fonemas o signos. En general, se mira toda la actividad de los
destinatarios sobre la base de las inscripciones formuladas sintcticamente en los cuerpos normativos.
En la faz reconstructiva son tratadas como hechos o cuestiones fcticas, es decir, como algo dado
sintcticamente que no puede ser modificado por el destinatario del Derecho, pero que requiere ser
decodificado.
Ahora bien, como bien sealaba KELSEN, las oraciones forman un marco de posibilidades
interpretativas, principalmente causado por la ambigedad. Por ello sobre una determinada oracin
normativa recibida del plano A, es posible adjudicar ms o menos vlidamente una, dos o tres
interpretaciones distintas sobre lo que dice una oracin. Un buen jurista debera de tener en cuenta,
de cuntas maneras pueden interpretarse las oraciones normativas. Esa posibilidad de apertura del
lenguaje normativo, que por s mismo no tendra capacidad de detener o cerrar, hace que al momento
de controlar este tem del marco de posibilidades, la exigencia de control recaiga en: si la
reconstruccin del sentido terico de las oraciones, es admisible en el marco de posibilidades.
Aqu lo importante son tres cosas: cmo armamos el marco de posibilidades; cmo se aplica; y
qu anomalas presenta el lenguaje.
1.3. Por qu, en principio, el marco de posibilidades y no una interpretacin en especfico?
Realizar una actividad de contrastacin implica una funcin dirigida a la exclusin de teoras.
Esto requiere una explicacin previa. Como vimos el lenguaje del control crtico sobre la
reconstruccin normativa tiene un doble lenguaje objeto: uno inmediato, el de la reconstruccin
terica y, uno mediato, el lenguaje normativo. Pero precisamente este ltimo es objeto de estudio para
realizar la crtica del primero. Ello lo realizamos mediante la contrastacin de enunciados. Aqu
entonces tenemos las siguientes expresiones:
- Desde el plano A: tenemos la oracin normativa On1, que expresa la norma jurdica a interpretar, y
que es lenguaje objeto mediato (en su propio plano es un enunciado normativo). Por ejemplo, Art.
1551 del CC: el deudor est en mora: () n 2 cuando la cosa no ha podido ser dada o ejecutada sino
dentro de cierto espacio de tiempo y el deudor lo ha dejado pasar sin darla o ejecutarla.
- Desde el subplano B1: tenemos la oracin terico-interpretativa Oi2 acerca de On1, y que ser
sometida a crtica (ella en su propio subplano es un enunciado terico-interpretativo). Por ejemplo, L.
CLARO SOLAR sostiene: el deudor est en mora de acuerdo con el Art. 1551 del CC cuando la
prestacin no puede ser dada ya tilmente al deudor.
- Desde el plano B2: tenemos los siguientes grupos:
E1: El o los enunciados que reconstruyen el sentido de la oracin terico-interpretativa.
E2: El o los enunciados que formulan el criterio de control lingstico.
E3: El enunciado conclusivo acerca de la aplicacin del enunciado de contrastacin lingstica
E2 sobre el enunciado reconstructivo de la oracin terico-interpretativo E1.
Precisamente aqu E2 es representativo de la reconstruccin terica que debe hacerse respecto de
la oracin normativa On1, que es parte de su lenguaje-objeto mediato. Este ser el enunciado o
conjunto de enunciados mediante los cuales se haga la contrastacin lingstica. La oracin al ser el
lenguaje-objeto precisamente requiere ser interpretada en el propio uso del lenguaje de control. Ello
implica dos cosas:
A.2.- La determinacin del marco de posibilidades, esto es, de cuntas maneras pueden
interpretarse las oraciones normativas, viene condicionada por las palabras que son usadas en la
oracin normativa/enunciado contrastante. Las oraciones requieren ser decodificadas mediante una
actividad de interpretacin, por no haber un sentido natural dado. De acuerdo a esto, la interpretacin
de la oracin normativa que sirve de base a la contrastacin debe realizarse de acuerdo a un contexto
oracional, cultural y terico (los cuales tambin pueden ser dirigidos directamente a la hiptesis
interpretativa que se testea).
a) El contexto oracional ya fue visto, y se refiere a su uso en las oraciones (G. FREGE y L.
WITTGENSTEIN). Esto se refiere al sentido global de la oracin. Aqu es necesario recordar que la
perspectiva ilocutoria del acto de comunicacin, esto es, la accin que realizamos con el acto
(prohibir, mandar, permitir, recomendar, etc.) tiene prioridad en la determinacin del aspecto locutorio
de la oracin, es decir, de la semntica y la estructura sintctica de la misma.
b) El cultural se realiza mediante el uso general que tengan las palabras en la comunidad. Es decir,
cmo se entienden en ella. El Cdigo Civil le llama sentido natural y obvio art. 20, por su carcter
espontneo al responder por significado de una palabra, al formar parte del bagaje cultural de las
personas de la comunidad.
A veces sucede que el significado vara en el tiempo, como el uso del trmino flebotomiano
en el art. 491 Cdigo Penal, que era el antiguo barbero sangrador, pero que el tiempo y otras normas
han ido derivando en que ste se entienda que alude al dentista u odontlogo.
Medios objetivos para la contrastacin: Para determinar como se usa en la comunidad, se
busca la ejemplificacin en ciertos hitos: la literatura, los medios de comunicacin social, o en
resmenes de los anteriores como son los diccionarios o enciclopedias. De ah que los tribunales
cuando tengan una duda sobre qu significa una palabra acudan al Diccionario de la RAE. El Tribunal
Constitucional, igualmente, en el caso Piratera, recurre a la literatura jurdica para definir piratera
segn su uso y a la enciclopedia Wikipedia26.
c)
El terico: dentro de los tipos de definiciones existen unas que se llaman estipulativas
(I. COPY). stas las realizan de forma ad hoc por el terico, de forma convencional, para que generar
coherencia interna de una teora y tambin para generar un cierto alcance de casos singulares por una
teora. Esta definicin queda inserta en la red de enunciados, de tal manera que gana en validacin por
coherencia y es difcil de refutar. En desde el punto de vista lingstico, ella sirven para introducir un
26 La CORTE SUPREMA, ha sostenido que no es forzoso someterse al registro de
voces que constituye el diccionario. Prescindiendo aun de las consideraciones de
que se trata de un asunto tcnico-jurdico, y encuadrndose en lo puramente
lingstico, legtimo es acudir al significado que, en las circunstancias en que se
dict la ley, tienen las palabras expresivas del concepto que se trata de
esclarecer, porque el sentido natural de una palabra o frase es el que se atribuye
en el medio en que se emplea y que conoce lo nombrado por ella (Sentencia de
9 de abril de 1969, citada por P. RODRGUEZ GREZ, Teora de la Interpretacin
Jurdica, p. 76).
A.3.1. Anomalas propiamente terminolgicas. En estos casos se trata de que la opcin por
la terminologa normativa hecha por el legislador incurre no es lo suficientemente correcta para
27 En el viejo cuento de del lgico matemtico L. CARROLL, Alicia le reprochaba el
mal uso de las palabras, y Humpty Dumpty replica con un uso estipulativo de las
palabras: Cuando yo empleo una palabra significa lo que yo quiero que
signifique, ni ms ni menos! La cuestin est en saber objet Alicia si usted
puede conseguir que las palabras signifiquen tantas cosas diferentes. La
cuestin est en saber declar Humpty Dumpty quien manda aqu si ellas o
yo. (L. CARROLL, Alicia a travs del Espejo y lo que Alicia Encontr All, en Alicia
en el Pas de las Maravillas, Ctedra, trad. R. Buckley, Madrid, 1999, pp. 316 y
317).
28 I. COPY y C. COHEN, Introduccin a la Lgica, Limusa, Mxico DF, p. 130.
Salvedad: el resultado puede cambiar en virtud de los alcances de las relaciones sistemticas,
en donde pueden darse excepciones o ampliaciones implcitas en la interconexin de normas.
B.1.- La idea es que la teora sea capaz de dar cuenta o explicar o cubrir todas las normas
pertinentes a una materia; por ejemplo, todos los artculos sobre medidas cautelares. Muchas veces
ello no slo implica un conjunto de normas, sino tambin incluir varios subconjuntos constitutivos de
diversas figuras jurdicas; por ejemplo, las medidas cautelares reales y las medidas cautelares
personales, y en esta ltima, distinguir las medidas cautelares personales, como la prisin preventiva
de las otros medidas menos gravosas. Todo ello supone la determinacin lingstica de la posibilidad
interpretativa de cada norma o de cada oracin normativa.
La razn de este ndice estriba en que toda teora tiene una pretensin cognoscitiva: de dar
conocimiento de la realidad normativa. Es por ello que un ndice de mejor teora est en que se logre
captar la mayor cantidad de normas o de lenguaje sobre una materia determinada. Por ejemplo, todas
las normas de la posesin, en materia civil, o todas las normas sobre autora delictual en materia
penal32.
As, por ejemplo, la teora de las medidas cautelares, construida sobre la base de los criterios
ejes de la instrumentalidad (i), esto es, de que dichas medidas estn puestas al servicio del
aseguramiento del resultado de la accin interpuesta en juicio, y del criterio de la accesoriedad (ii), es
decir, que siempre han de acceder a un proceso principal y no tienen la virtualidad de sobrepasar la
duracin justificada del mismo, logran dar cuenta de una enorme cantidad de normas y figuras. Logra
dar cuenta de todo el conjunto de las medidas precautorias civiles del Cdigo de Procedimiento Civil,
las medidas prejudiciales precautorias del mismo cuerpo; ciertas medidas cautelares personales del
32 Este canon intenta, junto a otros medios, evitar el problema del cherry picking (recoger guindas). Se trata
de la bsqueda meramente selectiva de evidencia o elementos de contrastacin favorables a la teora, para los
objetivos de validacin de la misma. Lo problemtico de esta estrategia es que regularmente cualquier teora se
presentar como validada, en principio, por el material de contrastacin que presente. Esta actividad causa u
origina, en parte, que se diga que la evidencia infradetermina la validez de la teora.Desde una perspectiva
negativa, se da la situacin de guardar la basura bajo la alfombra, en que hay una manipulacin de la evidencia
validatoria, mediante la supresin de de parte del material de contrastacin. Es verdad que toda teora importa la
seleccin de material de validacin, lo que es propio del enmarcado taxonmico de los hechos tericos, que
produce la propia teora, dejando fuera otros hechos que parecen pertinentes meramente prima facie, pero que no
frente al anlisis terico serio. Sin embargo, lo problemtica de guardar bajo la alfombra, diferente del enmarque
taxonmico, es que el material que se deja fuera es negativo o implica la refutacin de la teora que se sostiene,
de acuerdo a la propia teora o a la taxonoma de las teoras que compiten entre s, el cual no se encara sino que
se guarda bajo la alfombra, silencindolo.
Para ello es que se le exige este test cualitativamente superior, que de cuenta de toda la materia, y se exponga
precisamente a la refutacin en caso de dar dicha cuenta.
CRITERIO AXIOLGICO
El criterio de control axiolgico obedece a la idea instrumental del Derecho a ciertas necesidades. Los
tems a evaluar son los siguientes:
4.- Que tenga el valor o inters jurdico definido un concepto, y eventualmente especfico.
Como se ha sealado anteriormente al no definir conceptualmente el valor o el inters jurdico
protegido, el valor puede ser tratado de manera ambigua y ser referido a diversas realidades mediante
diversos conceptos asignados. As, p.ej., la mera palabra libertad puede tener diversos significados, por
lo que requiere una asignacin de una definicin, que designe los criterios o propiedades que
constituyan el concepto con que se trate (definicin intensional 36). Si no se contiene una definicin
precisamente permite la indeterminacin del trato de las instancias o casos singulares.
35 A. RDENAS, Entre Transparencia y Opacidad. Anlisis del Papel de las Reglas
en el Razonamiento Judicial, en Doxa, n 21 n 1 (1998), p. 119.
36 Siguiendo en parte a I. COPY y C. COHEN, la intensin de un trmino consiste
en los atributos o propiedades compartidos por todos los objetos denotados por
ste y compartidos nicamente por esos objetos. Existe una diferencia tcnica
con la definicin connotativa, ello porque como seala el traductor J. RANGEL, en
castellano, la connotacin de un trmino alude a un significado absoluto,
incluyendo el significado emotivo de un trmino, y a la vez el significado
descriptivo (Introduccin, p. 130, y nota).
7.- Que sus consecuencias especficas sean acogidas por la normativa reconstruida en la
materia especfica de que se trate.
El supuesto de que se parte es que no obstante que un valor especfico sea reconocido por el sistema
jurdico visto desde el punto de vista general, es necesario que las consecuencias especficas del valor
cubran el rea temtica del mismo. Lo que busca es lograr un alcance acotado del valor sin que se
desborde hacia otras materias. P.ej., si el bien jurdico propiedad es un bien reconocido por el
ordenamiento en diversas materias, no necesariamente va a ser el valor jurdico que corresponda a la
reconstruccin terica del delito de homicidio.
8.- Identifique las relaciones de preferencia o prioridad de los valores en juego en las
normas.
Debe expresarse las razones excluidas frente al choque de valores excluyentes o excluidos. Como el
valor de la discriminacin racial, frente a la igualdad, como choque total. Y como choque parcial en
ciertos mbitos o sectores, la libertad de empresa vs. la exigencia acadmica y el acceso a la
educacin, en materia de prohibicin de lucro a nivel universitario, etc.
9.- Que se identifiquen todos los valores intereses jurdicos comprometidos en una
determinada institucin.
10.- Identificar los planos correctos en que se encuentran concurriendo los valores.
Cuando exista una conjuncin de valores stos pueden concurrir desde diversos planos y tener un
alcance ms limitado. As, p.ej., en la prescripcin de la accin penal, concurren de manera inmediata
sobre ella los valores de la seguridad y la certeza jurdica, que es a lo que apunta, sin embargo, desde
un segundo plano puede captarse la libertad.
13.- Que a nivel de contexto de aplicacin se cumpla al final con la proteccin pretendida
y de la manera esperada.
As, en los trminos singulares de lo que ocurre a nivel de aplicacin, revisamos, lo siguiente:
i) Los valores singulares priorizados y los valores singulares desplazados; As, si se protege la vida de
Pedro por la ley, efectivamente se aplique la ley en proteccin de la vida de Pedro.
ii) Los valores singulares enlazados, con la fuerza de los valores segn los niveles que se encuentren.
Si se protegen los diversos valores enlazados como el inters patrimonial del fisco y el deber de
probidad, en materia penal, se aplique slo a Juan como funcionario pblico la sancin, y no a
Francisco como externo a la Administracin.
iii) Se apliquen los valores singulares a los especficamente protegidos. As, si una norma protege a
determinado sujeto por su valor, que la aplicacin se oriente en su proteccin y no en contra. Por
ejemplo, si en el principio de legalidad, la proteccin remite a la seguridad y certeza jurdica del
delincuente o imputado exclusivamente, y no de la vctima, entonces, la ley ms beneficiosa puede
aplicarse retroactivamente a favor de Jos Alberto imputado por el delito de estafa, aunque perjudique
las expectativas fundadas en la ley de Roberto vctima del delito.
iv) Los valores singulares conciliados. Por ejemplo, que se proteja a Carolina, periodista de Ciper, si
es que revela que un hecho daino para la honra del poltico Jos Mara, por su intervencin en un
caso de corrupcin que es de relevancia pblica.
1.- Introduccin
Inicialmente es necesario introducir una distincin. Entre el sistema como referido a la materia
o realidad, por una parte, y como categora del entendimiento, por otra. En otras palabras, una cosa es
hablar de un sistema normativa, y otra de un sistema terico-interpretativo. El segundo est ms
referido a la forma que con la materia, y se dirige ms al desarrollo racional que al contenido
sustantivo de lo que se conoce (N. RESCHER)38. Aqu el que nos interesa es este ltimo, porque es lo
que controlaremos.
La sistematicidad del entendimiento refiere a la idea de tener un sistema cognoscitivo. ste
tiene dos elementos fundamentales: a) una coleccin de hiptesis aceptadas y b) la racionalidad liga
dichas hiptesis y las avala en su aceptacin. Se entiende, segn N. RESCHER que este sistema
cognoscitivo debe ser un cuerpo de informacin estructurado, organizado en consonancia con
principios taxonmicos y explicativos que una esa informacin en un todo coordinado con bases
racionales39.
El criterio de coherencia o de sistematicidad es parte del sistema metodolgico jurdico de
seleccin de teoras o explicaciones. Tiene su razn de ser en ciertas decisiones del macro-proyecto
codificador, que apunta, especficamente al nivel del macro-sistema jurdico 40, esto es, de los cnones
de cmo se pretende que se configure el sistema normativo.
Las reglas del diseo para el conjunto normativo sealan que el Derecho tiene una pretensin de
sistematicidad o coherencia en la construccin de sus normas. Se trata de una pretensin, pues puede
que no se logre de manera completa. La coherencia o sistematicidad es fundamentalmente una relacin
que se predica de dos o ms cosas (xRs, x est en una relacin R con s). El cmo se construya puede
variar segn la concepcin que se tenga.
El objetivo es que mediante un Derecho sistemtico o coherente, las soluciones normativas a
los casos sean ms fcilmente reproducibles por los ciudadanos, al poder calcularse de forma
coherente la solucin que deba darse a un caso, sea mediante normas explcitas o criterios implcitos, y
excluir as las soluciones que no corresponden. Pero, adems, justas, al obtenerse soluciones ms
igualitarias, de tal forma que una solucin que se aplique a una persona tambin lo sea respecto de
otras personas que estn en la misma posicin jurdica.
Por ello es que dichos objetivos tomados por el sistema jurdico no slo se proyectan sobre la
configuracin del sistema normativo sino que tambin sobre las reglas del sistema metodolgico
jurdico. ste debe responder en su configuracin, y, por ende, adecuarse a las necesidades de
configuracin del sistema normativo.
Un elemento nuclear para evaluar la sistematicidad, es el concepto de argumento, en particular
en relacin con la interpretacin. Un argumento es una cadena de enunciados. Unidos por una relacin
especial, la conexin lgico necesaria. De tal manera que de unos de enunciados se sigue otro, por la
relacin lgica. Los enunciados previos, son las denominadas premisas del argumento, y la que se
sigue de ellos es la conclusin. As, si nosotros asignamos una interpretacin a una oracin, el
enunciado interpretativo es una conclusin, que se sigue de ciertas premisas. La construccin de un
sistema terico interpretativo sobre una institucin o figura, supone cadenas de argumentos, que es lo
que se mide en este criterio de control.
Para algunos, estos criterios conformadores del sistema, son del todo o nada. De tal manera
que si no se logran no hay sistema. En especial, si hay una contradiccin o laguna en el pretendido
sistema, por ms que se exprese de forma lingstica una conjuncin terica.
Para otros, son patrones que se han de cumplir ms o menos; como cuestiones de grado, y no
deben exigirse a la perfeccin. En tal sentido, se pide un balanceo de estos factores, cuando en
ocasiones una mayor integridad, puede amenazar la consistencia, o una mayor conexin puede
requerir la insercin de elementos desuniformes 51. De esta manera, algunas teoras se presentaran
mejores que otras, bajo este canon comparativo.
3.1.- Internamente. El criterio de control puede y debe apuntarse a cualquiera de los tres
niveles de la teora jurdica: al nivel 1) de la fundamentacin axiolgica, al nivel 2) de la
reconstruccin normativa o al nivel 3) sobre aplicacin.
Se apunta a la estructura de la red de enunciados hipotticos sobre el sentido adjudicado a las
oraciones normativas y a la construccin de los estndares implcitos, sobre una materia. Es a lo que
refiere el artculo 22 inc. 2 CC en el sentido de que los pasajes de una ley (la hiptesis interpretativa de
ella), puede ilustrarse por medio otras leyes (la hiptesis de sentido respecto de esa ley), pero
particularmente si versan sobre el mismo asunto, que es lo que le da unidad temtica; como en el
caso de la nulidad procesal civil y penal.
a) Aqu se revisa internamente la coherencia de la construccin dentro de cada nivel, como,
por ejemplo, en el uso constante y no contradictorio de los conceptos jurdicos que se adoptan:
Un caso relevante sobre valores, es aquel en que si reviso una explicacin a nivel 1) de
fundamentacin, sobre la seguridad jurdica, entendida en trminos objetivos por la teora (como
condiciones estables en el desarrollo de la vida jurdica de los ciudadanos) y luego se hace uso del
trmino seguridad jurdica usndose para aludir a un sentido subjetivo (aludiendo a referencias
50 A.E. PREZ LUO, Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin,
Tecnos, Madrid, p. 278.
51 N. RESCHER, Sistematizacin, pp. 24 y 25.
b) Adems, y en forma muy importante, se debe controlar las interconexiones que se dan entre
los tres niveles que exponga la teora en revisin:
Si es coherente el desarrollo del nivel 1) de fundamentacin, conceptualmente definida, con
los casos que pretende abarcarse a nivel 2) de reconstruccin terica. Puede revisarse, por ejemplo, los
vicios de infracomprensin y de supracomprensin, que vimos en la interrelacin de 1 a 2; y evitarse
los vicios de sobreexclusin y de infraexclusin en la interrelacin de 2 a 1 [Ver apunte 2]. Si no hay
dicha correlacin, entonces no pasar este criterio de control. Segn C. DUCCI, esto puede observarse
en el propio art. 19 inc. 2 CC: cuando el intrprete busca el sentido de la ley, puede hacerse
recurriendo a su intencin o espritu, claramente manifestado en la ley misma 53. Ello porque el
espritu de la ley refiere a la razn subyacente, la axiologa a la que responde la normativa, de ah que
si es influyente el espritu de la ley sobre el sentido interpretado, es porque ste responde
instrumentalmente a aqul. En tal sentido, el propio A. BELLO seal que las palabras de una ley han
de interpretarse de manera que se conformen a la razn que ha determinado la voluntad del
legislador, (y agrega que la interpretacin podr ser en estos casos una veces extensiva y otras
restrictivas)54. Aqu es claro lo que se vea a nivel de crticas a la Codificacin, de que los elementos
tericos se integran en el entrelazado normativo reconstruido, para dar coherencia a la construccin
terica, lo que termina afectando a la reconstruccin a nivel 2 por coherencia 55.
La coherencia de soluciones desde el nivel 1) al 3) con la pretendida proteccin al tipo valor
jurdico protegido en la fundamentacin, respecto de las aplicaciones singulares que muestre la teora
o se puedan desprender de ella, en relacin con los valores singulares miembros de la clase
conceptualmente definida en 1). A. BELLO aqu fue muy claro, ilustrando el punto con las leyes
penales. As deca el jurista referido al contexto de aplicacin en relacin con la ratio legis, que si
52 Citado por A. GUZMN BRITO, Interpretacin, p. 116.
53 C. DUCCI, Interpretacin Jurdica, Edit. Jurdica de Chile, 2006, p. 131.
54 Citado por C. DUCCI, Interpretacin, p. 108.
55 J.M. SILVA SNCHEZ expresa esto de la siguiente manera. A partir del fin
regulativo, es posible asignar al enunciado jurdico de que se trate, un sentido
adecuado a la obtencin del fin, identificndolo como momento central de la
interpretacin teleolgica. Todo bajo la siguiente estructura argumental: i) El
enunciado A pretende objetivamente alcanzar el fin B. ii) Para alcanzar el fin B, es
necesaria la asignacin a A del sentido X. iii) Por tanto debe procederse a la
interpretacin A/X. (Sobre la Interpretacin Teleolgica, p. 387).
3.2.- Externamente la teora tambin debe ser coherente. Esto se trata de que la teora tambin
se interrelaciona con otras teoras.
Una teora pretende ser una explicacin y justificacin para una cierta figura o institucin
jurdica, esto es, para un conjunto o agrupacin de ciertas normas temticas, por ejemplo, del control
de constitucionalidad, del error en la realizacin de un acto jurdico, de la personalidad, etc. Esa teora
en la medida que tiene dicha pretensin, se habra de insertar en un conjunto o sistema de otras teoras
que pretenden explicar y justificar otras instituciones o figuras. Estas ltimas pueden estar
interrelacionadas en diversas maneras con nuestra teora en revisin. Pues bien, la teora en revisin
debe ser mayormente coherente con las otras teoras y no debe pasarlas a llevar segn la relacin en
que se encuentre.
Las relaciones externas de las teoras pueden ser alternativamente de tres clases de maneras al
menos: Subordinacin, Complementacin o de Auxilio.
A) Subordinacin. Esto presupone una estratificacin o capas de teoras entre s. En la
relaciones de subordinacin hay al menos dos modelos tericos, en donde uno se encuentra en una
posicin superior al otro; esto genera, precisamente, que hablemos de una jerarqua o rango entre
modelos tericos, en donde una teora se subordina a otra. Desde el punto de vista metodolgico, el
modelo terico de menor rango una figura subordinada debe adecuarse o incorporar el criterio
jurdico fijado por el superior la institucin supraordenada para ser vlido.
La forma de esta subordinacin a los criterios superiores puede entenderse de dos maneras
vlidas: a) de adecuacin y b) de incorporacin.
a) En la de adecuacin, el contenido de la teora subordinada, sea, v.gr., en sus valores o contenido
normativo, debe estar simplemente posibilitado jurdicamente, por los criterios supraordenados de la
teora superior. En tal sentido, no los rene explcitamente en conjuncin con sus propios criterios,
sino que los desarrolla en una lnea de coherencia lgica. P. ej., la construccin de la figura del peligro
para la sociedad, como causal de la prisin preventiva de teora legal, debe guardar coherencia y
armona con el sentido de la figura del peligro para la sociedad configurado en nivel terico
constitucional. Es lo que funda la regla interpretativo-constitucional de la interpretacin conforme a
la Constitucin.
b) En la de incorporacin (o integracin) la teora de menor rango tiene que incorporar los criterios
jurdicos superiores conjuntamente con los propios para ser vlida metodolgicamente, y, por tanto, no
puede excluirlos ni omitirlos; como, p.ej., incorporar valores jurdicos constitucionales a una teora
legal, la que cuenta con valores propios, no incompatibles con aqullos. Ej., el principio de legalidad
penal, no obstante estar dirigido a la proteccin de la seguridad del imputado o condenado, debe
incorporar del principio constitucional de Imperio de la ley, el fin de la objetividad en la aplicacin del
Derecho en los trminos esta ltima teora57.
La subordinacin puede darse por razones de jerarqua normativa o de jerarqua racional:
i. Por razn de jerarqua normativa es en razn de que la teora debe reconstruir el sistema normativo,
que contiene una regla de jerarqua normativa. Nuevamente aqu se nos aparece la regla de
interpretacin conforme58. En materia constitucional, H. NOGUEIRA ha sealado que si un enunciado
56 Citado por C. DUCCI, Interpretacin, p. 139.
57 Vid. sobre el Imperio del Derecho: J. RAZ (1985), y, E. GANDULFO (2009).
58 H. NOGUEIRA.
Respecto a las reglas de lgica. La lgica revisa las relaciones sintctico y semnticas,
mediante las cuales, de uno o ms enunciados se sigue otro enunciado de manera necesaria. De los
primeros, denominados premisas, se sigue otro llamado conclusin.
Por ejemplo, de Todo tipo de constitucin es una norma suprema (con la forma C es N) ms
La constitucin poltica chilena de 1980 es tipo de constitucin (M es C), se sigue que La
constitucin poltica chilena de 1980 es una norma suprema (M es N). Se mira aqu, la construccin
sintctica de las premisas: al sujeto y el predicado, as como su cpula verbal. A su vez, se observa la
relacin semntica; en nuestro caso, la de tipo de constitucin (C) que opera en el esquema como un
tercero no distribuido. Todo ello para obtener la conclusin lgico formal, del tercer enunciado en su
combinacin de M con N.
Asimismo, por ejemplo, revisamos la no contradiccin de los enunciados, si estn unidos en
conjuncin y (), disyuncin o (), por condicionalidad, si, entonces (),
bicondicionalidad si y slo si () o presenta una negacin ().
Es importante tener presente que las reglas de la lgica, slo pueden predicarse respecto de
enunciados que tengan una pretensin de verdad, o enunciados constatativos, como los
reconstructivos de tipo tericos, pero no puede aplicarse respecto de enunciados normativos. Porque
el criterio de medicin semntico de la lgica implica la utilizacin de una interpretacin de la posible
verdad o falsedad (V o F) de un enunciado 62. Dado que los enunciados normativos en puridad (como
la ley misma), no tienen por funcin constatar nada, sino ms bien dirigir la conducta, y son regidos
por los criterios de validez/invalidez, no puede aplicarse la interpretacin V o F, por lo que queda fuera
del mbito de la lgica. Slo puede aplicarse la lgica a los enunciados tericos jurdicos de
constatacin, los cuales slo pretenden dar cuenta de las reglas jurdicas efectivamente existentes ( J.
JORGENSEN)63.
Medicin: En la medida que la evidencia positiva (x) sea ms del 50% del nmero total de casos,
se considera como evidencia fuerte o de confirmacin (en ciertas ocasiones se mide como ms de 0,5 y
el total es 1.0).
Problemas:
1) Existe en la induccin una suposicin no fundada de que el nmero de casos totales examinados
(y), es representativo en una cierta relacin de proporcin con el universos total de casos (U). Es decir,
en el caso de la encuesta, de que las 1000 personas preguntadas representan a los 15 millones de
chilenos, y que se hallan en una relacin de proporcin. En otras palabras que esas 1000 personas
piensan proporcionalmente igual a los 15 millones de habitantes que restan.
De aqu derivan dos problemas:
a)
b)
1.- Introduccin
a) El pragmtico jurdico apunta a la intuicin de que el Derecho debe dar soluciones prcticas
y justas en todos los tiempos posibles en los que estn vigentes las normas jurdicas. Para ello, los
juristas alegan que deben quedar libres de las intenciones legislativas para efectos de adecuar el
Derecho a las necesidades temporales correspondientes. Por ello no deben quedar esclavos de las
intenciones de ciertas personas del pasado. Se le rotula con slogans tales como volverse esclavo de
las decisiones de los autores, la tirana del pasado, el gobierno de los muertos sobre los vivos,
etc. Esta tendencia da origen a la posicin objetiva en la interpretacin.
Todas estas frases, en particular en los sistemas democrticos, derivan de parte de quienes no
estn de acuerdo con ciertas normas jurdicas, y pretenden cambiarla al margen del sistema
democrtico, con muy buenas o malas razones. En verdad, lo que obvian es que ellos no estn de
acuerdo con determinada normativa y no pueden cambiarla porque existe otro sector de la poblacin
mayoritario que no est dispuesto a ello, o no est dispuesto a dedicarle su tiempo.
b) Por otra parte, la praxis poltica apunta a objetivos del sistema poltico en relacin con la
prctica poltica y jurdica de un Estado. Supone que el legislador no emite manchas en un papel
llamado Cdigo, sino que emite intencionadamente normas, en el marco de ciertos programas
poltico-jurdicos. Dentro del principio de separacin de poderes y de funciones son los legisladores
electos o que detentan el poder quienes tienen la potestad de dictar reglas y no terceros de inventarlas,
para buenas o malas razones. Esta separacin implica una salvaguarda para las libertades de los
ciudadanos, al verse sometidos al gobierno de las normas generales y abstractas previamente
definidas. Esta tendencia da origen a la posicin subjetiva.
Sin embargo, queda aqu siempre pendiente el problema de que muchas veces los legisladores
adoptan teoras que se quedan en un pasado fueron vlidas, y que han pasado dos o tres generaciones
tericas, que han cambiado y mejorado sustancialmente las explicaciones, en trminos metodolgicos.
En suma, mientras no se cuente con una adecuada teora que integre los dos aspectos, nunca
podr darse por parte de la teora jurdica, una buena interpretacin de la praxis poltica y a la vez de
adecuadas y mejores soluciones a los problemas presentes 73.
73 En la paradigmtica rea de la responsabilidad civil, en donde se ha producido
mayormente la tesis objetiva y se ha dejado a un lado la perspectiva subjetiva,
ha constatado el civilista francs F. CHABAS que las alteraciones en esta materia,
de cambio de un rgimen desde la responsabilidad subjetiva a una mayor
objetivizacin, mediante regulaciones objetivas y una objetivizacin de la culpa,
se produjo, a veces, sin un cambio legislativo y otras, inclusive, en contra de
nuevas normas legales: todo hasta 1951 [en materia legislativa] no es ms que
un vaco o regresin: la desafortunada ley de 7 de noviembre de 1922, tiene por
1.3.- Bases intuitivas. Este criterio de control se basa en dos ideas intuitivas bsicas, a las
cuales se pretende concretar:
En general, es una cuestin no discutida el que los actos jurdicos creadores de normas
jurdicas deben ser actos intencionales, dirigidos a crear una determinada norma especfica. J. RAZ
seala que, en Derecho, conferir el poder para crear Derecho, es revestir a alguien con la potestad de
crear Derecho mediante actos intencionales74. En suma, alguna relevancia ha de tener la
intencionalidad legislativa, sin embargo no es claro cul sea ella.
Dentro de este mbito una fuerte tendencia estima que se trata de una investigacin histrica,
acerca de un hecho histrico. Esto implica un estilo metodolgico y un objeto metodolgico. (i) Se
trata de investigar lo que pensaron efectivamente las personas que intervinieron en el proceso
legislativo. Se trata de una construccin subjetiva, personalizada, por ejemplo, en lo que pens Andrs
Bello; se consulta sus papeles, sus manuscritos, sus opiniones incluso despus de dictado el Cdigo
Civil, o en lo que pens Jaime Guzmn en la CENC, para la Constitucin de 1980, etc. Las fuentes las
dejan abiertas para hacerle un seguimiento mental a todo aquel particip en la construccin de las
fuentes. De all que se recalque su nombre como histrico o subjetivo o intencional.
Otra opcin metodolgica tiene que ver con la autonoma de la metodologa jurdica, incluso
respecto de la historia. Esto apunta a que los criterios del sistema metodolgico jurdico vienen
definidos por su relacin con decisiones poltico-jurdicas de la universalidad del sistema jurdico;
estos es considerando su estructura compleja.
Ahora bien, dado que el trabajo legislativo es institucional, la manifestacin de voluntad que
vale es la se produce institucionalmente. Si un congresista se abstiene de opinar y solo manifiesta su
adhesin, es a su cuenta y riesgo. Por lo mismo, cuando toca manifestar la voluntad a un congresista,
en el contexto de una reunin institucional, sobre un tema previamente definido por la comisin de
trabajo respectiva, lo que se est discutiendo son los enunciados directivos previamente trabajados por
dicha comisin, por lo que su manifestacin de voluntad se producir sobre la base de los enunciados
directivos, previamente definidos e informados. De tal forma que su voluntad lisa y llana se entender
incorporada en el contexto previamente definido y en la forma previamente definida.
De esta forma, los informes de la comisiones de trabajo pueden entenderse compartidas por la
sala completa de una u otra Corporacin pblica, por la mera aceptacin lisa y llana.
Este es el sentido correcto en que debe entenderse la exigencia de la CORTE SUPREMA, en
orden a que el espritu y finalidad no pueden considerarse exteriorizados en la opinin de algunos
congresales, si no hay testimonio de que dicha opinin fue generalmente compartida en el parlamento
(R.D.J. t. 15, s. 1, p. 172; p. 259).
Una aplicacin se refiere a la siguiente, en materia de discusin de los efectos del acto de
formalizacin de los cargos respecto a un imputado, en relacin con la suspensin de prescripcin de
la accin penal. En la Cmara de Diputados se dijo respecto de la disposicin del art. 233 letra a del
CPP, que contempla los efectos que produce la formalizacin de la instruccin. Como ya se ha dicho,
se suspende el curso de la prescripcin de la accin penal. Y se contempla que: se aprob en los
trminos propuestos (Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin y Justicia, de la Cmara de
Diputados, Boletn 1630-07-1, p. 134). Por su parte, en el Senado sobre el mismo tema que la Comisin
repar en que es posible que se requiera autorizacin judicial para practicar diligencias antes de
formalizar la investigacin, sea porque el ministerio pblico no tiene sospechosos o porque no quiere
advertirlos, especialmente en el caso del crimen organizado. Crey til incluir una norma que
permita que en estos casos se pueda solicitar autorizacin judicial sin formalizar la investigacin, lo
que tiene la ventaja adicional de que no se interrumpe [suspende] la prescripcin, lo que slo debiera
producirse cuando existe un imputado contra el cual se dirige la investigacin ( Segundo Informe
Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento, p. 312). Por lo mismo se ve una unidad de
Aqu no slo cuenta el control del poder por va del principio de impersonalidad de la
potestad, sino que tambin la seguridad jurdica de lo que sea Derecho. Por lo mismo, lo que cuenta
como material de contrastacin de la voluntad institucional slo es lo que queda registrado en el
procedimiento institucional: en los trmites normativamente definidos, y en las instancias
preestablecidas. En nuestro caso, ello lo prev la Constitucin y la Ley Orgnica del Congreso
Nacional.
Por ello slo valen, el mensaje del ejecutivo, las motivaciones de las mociones congresistas,
los trabajos preparatorios en las actas de comisiones de trabajo institucionales, y las actas de la sala
plenaria de la Cmara de Diputados o del Senado (y, eventualmente, lo que se asuma y acepte a all
expresamente como trabajo previo).
Aquello que quede fuera de los trabajos institucionales, entonces queda fuera de la evidencia
que cuenta metodolgicamente para construir la voluntad institucional como este criterio de control
(en el mejor de los casos ponderar como un factor de persuasin).
Slo puede salvarse ciertas remisiones expresas, con constancia en registros institucionales, a
cuestiones, problemas o ideas ajenas al mbito institucional.
76 Ver J.L. ZAVALA, Jurisprudencia sobre el Divorcio, Punto Lex, Santiago, pp. 73 y
75.
a) Es posible que los cambios legislativos en un Estado den lugar a un cambio desde un
rgimen de dictadura absoluta a uno de democracia. En tal caso debe considerarse que la
configuracin metodolgica, viene determinada por el rgimen vigente del sistema jurdico. Por lo
mismo, al tratarse de un rgimen democrtico con principio de impersonalidad de la potestas, es la
voluntad institucional la que importar en definitiva. Por todas las consecuencias valiosas que se
persigue con tal principio.
Por lo mismo, slo se podr estar a las reglas de: la investidura, la competencia, los trmites y
la instancia institucional77.
Aqu voy a tratar un ejemplo parcialmente hipottico, sobre la cuestin nominalista versus la
valorista de las obligaciones en dinero 79. Como se sabe, se pensaba que el legislador adopt el
criterio nominalista en el Cdigo Civil, por lo que la cuanta de las obligaciones habra de mantenerse
siempre fijas en su valor nominal, sin reajuste alguno. Respecto a las oraciones normativas, en general
no eran decisivas en uno u otro sentido, como el art. 1559 sobre cumplimiento de obligaciones en
dinero, el art. 1687 sobre restituciones mutuas en la nulidad (como devolver el precio), el art. 1566
sobre que se debe pagar lo que se debe, o el art. 1569 en cuanto que el pago se har al tenor de la
obligacin, salvo el derogado artculo 2199 CC en materia de mutuo 80, por lo que la teora
interpretativa cobraba grandsima importancia. Ahora bien, supongamos que contamos con evidencia
clara de trabajos legislativos que indique la voluntad del legislador a favor del criterio nominalista
para las obligaciones, ello llevara a contrastar el posible sistema o criterio imperante en pro del
nominalismo en el Cdigo.
Una serie de diversas normas en los ms diversos campos fueron cambiando dicha base
normativa, estableciendo un criterio valorista, con reajustes a las obligaciones por variacin del
valor del dinero. Leyes sobre sueldo vital, reajuste sobre obligaciones tributarias, reajuste sobre
contratos de obras pblicas, y el Decreto Ley n 455 de 25 de mayo de 1974 sobre operaciones de
crdito en dinero, que derog el art. 2199, la ley n 18.010 de 27 de junio de 1981, modificada por la
ley n 18.840 de 10 de octubre de 1989, Orgnica Constitucional del Banco Central de Chile.
Supngase que tenemos evidencia del dictado legislativo del Decreto ley n 455, y que seala que
dado que es un hecho evidente los procesos inflacionarios vividos por el pas en la poca, y dadas las
sucesivas reformas legislativas pro valoristas, entiende que el criterio de la legislacin deba ser el
valorismo, y que en tal lnea viene a regular el rgimen general las obligaciones ms paradigmticas
del tema, como las obligaciones dinerarias, en el sentido de establecer siempre el reajuste y que deroga
la normativa que regula el tema en el Cdigo Civil. Sin embargo, se mantendran los viejos artculos
del Cdigo. En este sentido, y dadas las opciones lingsticas no recalcitrantes al cambio, ha de
entenderse que la voluntad institucional legislativa a cambiado en pro del valorismo, y que la vieja
voluntad institucional del nominalismo ha sido desactivada o ha perdido su valor poltico respecto de
dichos artculos, por lo que ya no puede ser invocada como voluntad institucional actual o vigente, a
efectos de construir el contenido especfico de este criterio de control.
Esta visin explica como es que el dictado legislativo por la voluntad institucional tenga
mayor fuerza cuando la norma ha sido recin dictada, en particular en leyes del tipo agenda corta
como en materia penal, y cmo y porqu pueden ir perdiendo fuerza a travs del tiempo, cuando el
contexto legislativo las va afectando y socavando.
reforma sobre la base del trabajo terico de los jueces y juristas, en cambio de la
direccin legislativa original, o en cambio de la direccin de trabajo terica de los
jueces y juristas. Ello importar tener que trabajar sobre una base intencional
diferente a la originaria, en la que se despliegue la intencionalidad institucional
nueva. Trabajando sobre el mismo ejemplo hipottico, podra el legislador razonar
sobre la base de las diversas sentencias que acogiesen el valorismo, en contra de
la orientacin legislativa anterior, para efectos de consagrar el valorismo como
criterio legislativo.
79 El problema est bien ejemplificado en C. DUCCI, Interpretacin Jurdica, Edit.
Jurdica de Chile, Santiago, 2006, pp. 143 a 148.
80 Art. 2199 CC: si se ha prestado dinero, slo se debe la suma numrica
enunciada en el contrato.
Este criterio en principio podra estar dirigido a los tres niveles del discurso terico jurdico.
En el marco de la teora de las expresiones y su significado, y desde el punto de vista del legislador,
ste emite normas jurdicas y no simplemente manchas en un papel, por lo que su comprensin abarca
necesariamente el sentido de las expresiones que emite: es decir, enunciados. Ahora bien, comprender
una regla, segn los pragmticos del lenguaje, importa saber usarla, es decir, identificar las instancias
o casos en que se aplica 81. De esta forma, el legislador puede trabajar la referencia de los enunciados a
los casos singulares posibles y tambin puede venir determinada institucionalmente respecto de casos
paradigmticos. Asimismo, tambin es factible que pueda apuntar a la especificacin de ciertos
objetivos.
Esa seudo-necesidad que ven algunos autores de restringir la actividad intencional del
potestado normativo, como, por ejemplo, con el argumento de las decisiones legislativas postergadas
respecto a detalles, y que en cambio slo se pronuncia sobre algo genrico que permite luego que
otra autoridad tome una decisin general a favor de a A o no-A (R. FIGUEROA GARCA-HUIDOBRO)
o la distincin entre concepto y concepciones (R. DWORKIN), tienen un alcance meramente
contingente. Pues el potestado normativo puede entender una regla, bajo la comprensin de ciertos
casos paradigmticos por ejemplo, e ir afinando la redaccin incluso de principios, mediante las
proyecciones de sus decisiones incluso con detalle.
En tal sentido, el potestado normativo puede definir con bastante claridad muchos aspectos de
la norma en diversos niveles del discurso terico jurdico. No obstante, algunos bices que pueden
surgir aqu son:
ii) Respecto a lo que ocurre a nivel (2) de reconstruccin de normas, la intencin y razones
puede tener un alcance limitado o extenso sobre este nivel; en particular, me refiero a las
interpretaciones de las oraciones normativas. Segn el nivel de generalidad que adopte en especfico la
orientacin legislativa en el caso y el grado de intervencin legislativa en el cuerpo normativo, se
determinar a cuntas oraciones podr proyectarse el criterio de control. En efecto, si el criterio de
control se expresa sobre artculos especficos simplemente, no podr proyectarse a otros (quedando
librado a otros criterios de control). Sin embargo, si se pronuncia a nivel de principios, puede
proyectarse el criterio incluso a normas no tocadas por un cambio legislativo, pero que estn en la
rbita de lo afectado.
iii) Si solo precisa algunas cosas a nivel de sentido de las normas (2), y precisa otras a nivel de
referencia (3), pero producindose una falta de armona entre (2) y (3) entonces se puede producir una
verdadera anulacin por falta de evidencia del mejor sentido querido por la voluntad institucional. Se
trata de una falta de correspondencia entre el sentido y lo querido en el objetivo prctico a proteger.
Sin embargo, si hubiese una efectiva correspondencia, entre el sentido y la referencia, se trata
de un caso comn de comprensin de una regla. Como dicen los pragmatistas, saber una regla es saber
usarla, por lo que en parte quien la emite tambin debe poder saber usarla. Aqu no creo que se aplique
la distincin entre concepto y concepciones de que seala DWORKIN84, pues parece ser un uso normal
del lenguaje y de la concepcin de regla que nada se le puede reprochar. Por otra parte, tampoco
parece que pudiese usarse el argumento del mismo DWORKIN del caso de que el jefe d una orden a su
subalterno de hacer una seleccin de personal entre los mejores candidatos (orden general) y a la vez
le dice selecciona a mi hijo (orden particular) 85. Este caso se parece ms bien al anterior de problemas
en la relacin sentido y referencia, y ese caso no es simtrico a este en dnde s se da una adecuada
correspondencia, por lo que no pesa en contra.
Introduccin
La precisin, en trminos intuitivos, tiene que ver con ajustar y delinear algo, particularmente,
en sus lmites. Esto implica la capacidad de separar cosas de forma terminante. En nuestra materia es
una separacin categorial, respecto de diversas cosas terico-normativas.
Desde el punto de vista epistemolgico, a toda teora se le pide que entregue un conocimiento
sobre una cierta parcela de la realidad; en nuestro caso, de la realidad normativa que proviene de los
dictados de los potestados normativos de una sociedad. En parte, dicha misin la cumple la teora si
logra tener una potencialidad explicativa suficiente de dar cuenta de una serie formas normativas; all
su virtud es la completitud explicativa, que tiene un marcado carcter cuantitativo. Pero en ello no se
agotan sus exigencias, y abre cabida a la precisin.
As, por ejemplo, es muy conocida la prediccin oracular de Delfos, cuando el rey de Lidia,
Creso, le consulta al orculo por si es conveniente invadir territorio persa. A lo cual la respuesta fue
-segn lo que dice HERDOTO-: , , que
podra traducirse ms o menos como Creso, si cruzas el ro Halys, destruirs un gran imperio, ante
lo cual el rey consultor se lanza a la invasin. Y, en un gran acierto del orculo, efectivamente termina
destruyendo un imperio, lo malo para Creso es que fue el propio. Nadie podra negar la capacidad del
enunciado de dar cuenta del hecho que efectivamente ocurri, segn trminos fijados por el propio
enunciado. Por lo tanto, el problema aqu no es la falta de capacidad de decir verdad o lo correcto,
porque efectivamente lo har siempre.
La falta de precisin, bien en el fondo, implica que un enunciado E1 al no separar las cosas,
abarca dos o ms hiptesis o enunciados que son contradictorias o incompatibles. Desde el punto de
vista epistmico, implica una carencia de conocimiento de la realidad normativa y su proyeccin
aplicativa que E1 debera entregar. En el ejemplo, lo que buscaba Creso era un conocimiento sobre el
futuro, que lo guiara en su conducta, respecto a una prediccin acerca de cual de los dos contendientes
saldra vencedor. La respuesta dej en incertidumbre respecto de lo que debi responder. Esta
situacin de incertidumbre puede ocurrir al nivel general o de singulares.
Desde el punto de vista metodolgico, o cuestionable radica precisamente en el siguiente
problema. Los potenciales enunciados que abarca, tienden a ser los decisivos en una discusin, por lo
que el enunciado impreciso se vuelve resistente a la crtica por contrastacin, que es de lo ms
importante, ya que el enunciado tender a ser siempre verdadero o correcto, incluso frente a hechos
contradictorios o incompatibles (en donde no se puede sostener ante eventos que no pueden ser ambos
verdaderos a la vez). En el ejemplo, porque si al lanzarse a la guerra, Creso destrua el imperio Persa,
se cumpla el orculo; sin embargo, y, a su turno, si terminaba perdiendo el suyo, tambin se cumpla.
El alto costo de volverse inmune a la crtica por parte de las hiptesis, es que su verdad tiende a
volverse trivial o poco relevante, como en este caso, pues entregan poca informacin sobre la realidad,
y as incumplen la funcin instrumental las hiptesis, de dar buena cuenta de lo que ocurre u ocurrir
en la prctica.
1.- Por lo expuesto es que hay un aspecto cualitativo que deben satisfacer las teoras; y que
puede abarcar diversos niveles. Es necesario que la teora que se juzga d informacin precisa sobre la
realidad que pretende dar cuenta. Esto se refiere a que en su funcin de dar cuenta de ciertas
consecuencias, ellas se encuentren delineadas tericamente de tal forma de que apunten a una
situacin y no otras. La teora, entonces, es capaz de deslindar o separar dos o ms cosas como
diferentes entre s. Esto ha de ocurrir a cualquier nivel de la teora, sea en los contextos de
fundamentacin o aplicacin, o en la reconstruccin normativa.
Esto puede presentarse en dos planos del lenguaje: terminologa y significacin.
I.- En el plano de la terminologa puede ocurrir dos cosas. Podemos hablar de la precisin del
lenguaje normativo, o bien de la precisin del lenguaje terico. Principalmente, hablamos en el
contexto de control terico del segundo, los segundos slo son importantes en este contexto de forma
indirecta.
A) La precisin del lenguaje terico. Apunta a que la teora use el mismo tipo de terminologa
terica, para cada categora conceptual. De esta manera, comunicativamente con el slo hecho de
aludir a un cierto trmino, se sabr a qu categora conceptual se alude. La regla es: un trmino
distinto, para cada categora diversa. Esto puede implicar una combinacin de dos o ms trminos.
Vicio: es la utilizacin cruzada o desigual de diversa terminologa que ha sido usada por la
propia terminologa. As, por ejemplo, tcnicamente se utiliza el trmino lgica( 1) a ciertos cnones
que revisan la correccin del razonamiento, sobre la base de ciertas metarreglas, axiomas y reglas de
deduccin. Pero otras veces, se utiliza el trmino lgica( 2), en un contexto vulgar, como aludiendo al
sentido comn. El problema es que utilizar el mismo trmino, en el mismo contexto terico, para la
misma teora, puede llevar a confusiones en el receptor o lector, ya que la connotacin del trmino
puede arrastrar a aqul a la aceptacin de ciertas propiedades que el concepto de lgica( 2) no posea,
respecto del concepto a que alude lgica(1).
Pero, adems, esto puede ser una especie de trampa retrica, en el sentido utilizar la
connotacin de prestigio de un trmino, para traspasarlo a otro sicolgicamente a otro, de manera de
producir la persuasin en el receptor. As, por ejemplo, hemos visto el ejemplo del trmino
democracia, con una connotacin de prestigio por sus conexiones conceptuales con el respeto al
valor de la autonoma de los sujetos. Por lo mismo, muchas veces se trata de utilizar el trmino para
traspasar dicha connotacin a otros conceptos o regmenes, que no tienen que ver con la autonoma del
sujeto.
La raz de los problemas consiste en que si bien las caras son diferentes, ellas comparten los
mismos niveles de composicin de su discurso. Esto convierte a la actividad discursivo jurdica en un
verdadero caballo de Troya, lleno de trampas en donde lo que parecer ser, en verdad no es, y que hace
caer al desprevenido transente del Derecho, que recin se inicia en el mundo jurdico, as como al
ms avezado pero confiado operador jurdico. As podemos ver que los propios codificadores al negar
la posibilidad de interpretacin a los destinatarios del Derecho pensaban que poda traspasarse de
forma automtica los enunciados E1 de la cara A, a la cara C, mantenindose inclume, tanto en su
naturaleza como en su comprensin. Veamos algunos problemas.
Confusin de si la expresin es interpretativa o normativa, en relacin con el problema de la
ambigedad de las expresiones denticas. Se utiliza el trmino expresin de forma muy genrica para
abarcar toda formulacin lingstica, del tipo oracin u enunciado. Una expresin dentica es aquella
frmula que contiene modalidades denticas, tales como obligatorio, permitido, prohibido. Las
expresiones denticas son usadas tanto en el discurso legislativo (A), de nivel 2, como en la de los
destinatarios que reconstruyen las normas en las caras B y C. Ahora bien, si el profesor en su sala de
clase o el juez en su sentencia, utilizan e incluso reproducen los trminos que utiliz el legislador, no
estn dictando una norma, sino que en el mejor de los casos estn reconstruyndola.
El primer problema surge al utilizar la expresin normativa, es que el intrprete puede creer
que est trabajando con una norma real, sacada directamente del discurso A, sin prdida, y no con un
producto de su reconstruccin terica. (En uno y en otro caso la direccin de encaje es muy diferente,
de que adolece la sentencia recurrida y el modo cmo ese o esos errores de
derecho influyen sustancialmente en lo dispositivo del fallo de acuerdo con el at.
772 CPC. (ii) Adems, que las infracciones denunciadas se desarrollen con
claridad y precisin, para que el Tribunal sepa la finalidad que se busca por el
recurrente. La conclusin de los profesores es tajante: El incumplimiento u
omisin de cualquiera de estas exigencias producen siempre el mismo efecto: el
rechazo del recurso. (Revisin Crtica de la Causal Fundante del Recurso de
Casacin en el Fondo en Materia Civil, en Ius et Praxis, ao 14, v. 1, (2008).
4.- Anomala
La precisin en tanto en cuanto especificidad conceptual no siempre es buena, y depende de
ciertos contextos en que nos hallemos. La especificidad conceptual es una forma de precisin, que
rebaja el nivel de generalidad. As, depende de si hablamos de la reconstruccin acerca de la ley o
respecto de la Constitucin.
91 J.J. MORESO, siguiendo a G.E. ANSCOMBE, Lgica, Argumentacin e
Interpretacin en el Derecho, UOC, Barcelona, 2012, p. 38.
5. Limitaciones
El hombre de paja y el principio de caridad. stas ms bien constituyen limitaciones al criterio
de precisin. La falta de precisin puede provocar ambigedad en la interpretacin de los enunciados
tericos, lo que permite diversas interpretaciones. Ambas figuras son un llamado a no exagerar las
cosas.
5.1. Frente a la falta de precisin, podra el crtico enfrentarse a la falacia del hombre de paja.
Se trata de que el crtico presenta a su oponente de una manera que es claramente ms extrema y ms
irrazonable de lo que est justificado a la luz de lo que han dicho o escrito los oponentes. Se altera un
tanto la conclusin originalmente propuesta. A menudo presenta una objecin o crtica genuinas, y la
objecin puede ser sensata, pero est dirigida a un objetivo nuevo, lo que hace la crtica como
irrelevante97.
P.ej. en la discusin sobre mayor centralizacin del poder, sin mucha precisin, puede implicar
un intento de refutacin mediante la exageracin de que lo que se pretende es instaurar un sistema
de planificacin central.
5.2. El principio de caridad interpretativa. Ante la falta de precisin, puede estimarse que sus
interpretaciones son absurdas y vacas. El principio de caridad supone cierta racionalidad en el
hablante. Ella se traspasa a las hiptesis sostenidas, de tal manera que las convicciones que ellas
expresan pueden considerarse autnticas y racionales. La idea central es que este principio sea
condicin de posibilidad del entendimiento, de manera tal que las emisiones del hablante sean
95 L.A. SILVA, La Dimensin Legal de la Interpretacin Constitucional, en Revista
Chilena de Derecho, vol. 41, n 2, (2014), pp. 437 y ss.
96 Debemos recordar que las normas de la Constitucin con su gran apertura,
permiten un llamado a ser llenadas mediante la moralidad o ideologa del
aplicador del Derecho, y que en el fondo, llenar su contenido implica determinar
la norma misma. En tal sentido se parecen a las de la equidad. Por lo mismo,
parece recomendable las solucin sugerida por A. GUZMN BRITO, en contra de la
equidad cerebrina, estos es, la inventada o llenada por cada juez para el caso
singular. Y sobre la base del principio de seguridad jurdica, sostiene la tesis de
que es mejor el uso de la equidad constituida, esto es, una de las diversas
opciones de la equidad ruda que fue optada y tomada por el legislador, e inspira
a las normas generales y abstractas (El Significado Histrico de las Expresiones
Equidad Natural y Principios de Equidad, en Estudios Dogmticos de Derecho
Civil, Ediciones Universitarias de Valparaso, Valparaso, 2005, pp. 22 a 24).
97 I. COPY y C. COHEN, Introduccin, pp. 157 y 158.