METODOLOGA, MTODOS, TCNICAS Y ENFOQUES"

"Un pastor nene quince ovejas y se le mueren todas menos nueve Cuntas le
quedan?"25
"Si tres nios cazan tres moscas en tres minutos Cunto tardarn treinta nios
en cazar treinta moscas?"26
(Oviedo s f)
Metodologa
Brevemente vamos a revisar que se entiende por metodologa, mtodo y
tcnicas de investigacin social, con objeto de ver cmo se definen y aterrizan los conceptos ya mencionados en las fases y pasos de investigacin
del apartado anterior.
La metodologa es la ciencia del mtodo, la teora del conjunto de
mtodos o el estudio de los mtodos Y es que "E .1 se ocupa de la forma
o de la lgica de la investigacin cientfica" (Kaplan y Manners, 1979:67)
Los principios generales que sientan las bases de una teorizacin en torno a los mtodos para aplicarse a la investigacin social (Czares et al,
1990). La teora de los procedimientos generales de la investigacin, esto
es, la teora de los mtodos y las tcnicas, y del trabajo de quien investiga. Como decimos, tiene que ver directamente con la lgica que estudia
los mtodos de investigacin, toda vez que tambin es un conjunto de
aspectos operativos en el proceso de investigacin, esto es las tcnicas
(Bernal, 2006). Es "el modo en que enfocamos los problemas y buscamos
24 Con objeto de ampliar la informacin de este breve apartado puede consultarse Fernndez (2009) Aqu diremos cosas diferentes, pero en la obra mencionada se trata el tema
de manera ms exhaustiva

Respuesta nueve ovejas

" Respuesta nes minutos
25

32

ANNA MARA IERNNL)EZ PONCELA

las respuestas En las ciencias sociales se aplica a la manera de realizar la

investigacin" (Taylor y Bogdan, 1986 15)
Se entiende que la organizacin de datos y minamos que rigen la
seleccin del objeto estudiado, la formacin de conceptos e hiptesis, as
como la recopilacin y seleccin de informacin, son tambin elementos
de la metodologa (Rossi y Higgins, 1981). Marca la orientacin y
ordenacin de la investigacin, tanto en lo terico, como de las tcnicas
de trabajo que se utilizan (Maestre, 1976). Bsicamente, la metodologa
puede ser definida como un sistema complejo para el estudio de un sistema complejo entendido ste como una totalidad organizada Es ms,
hay metodologa terica la construccin conceptual, como proceso relaciones establecidas que construyen el sistema, prctica actividad de
quien investiga y de la cognicin estrategia reflexiva de quien realiza la
investigacin (Rodrguez, 2008) No se debe confundir con el mtodo
que veremos a continuacin.
Mtodos
Los mtodos son los procedimientos o pasos concretos seleccionados segn el objeto y fines de la investigacin. Un conjunto de operaciones
ordenadas o pasos a seguir con los que se persigue un fin determinado,
generalmente adquirir conocimientos e informacin de manera objetiva
y sistemtica. Es el camino o el medio, una suerte de estrategia tambin
(De Gortari, 1979; Cazares eral, 1990, Bunge, 2004; Rojas, 2005). Desde
una concepcin intelectual, el mtodo es la coordinacin conjunta de
operaciones o tcnicas, que posee criterios que garantizan validez, un
conjunto de reglas que orientan la produccin de conocimientos, una
estrategia que ayuda a pensar la complejidad, y como decamos, finalmente, un conjunto de prcticas organizadas (Rodrguez, 2008).
Mtodos generales
Inductivo
Deductivo
Analtico
Sinttico
Descriptivo
Experimental

A AVENTURA DE INVESTIGAR

33

Mtodos especficos de las ciencias sociales

Histrico
Comparativo
Crtico-racional
Cuantitativo
Cualitativo

Tcnicas de investigacin aplicadas

Las tcnicas de investigacin social aplicadas son recursos y procedimientos operativos aplicados en la prctica con objeto de obtener informa:ron, datos y/o su anlisis para la investigacin que se realiza. Son las
cormas de interrogar y recolectar la informacin de las fuentes, como ya
;e seal en su momento, en una suerte de construir o "reconstruir la
-ealidad" (Rossi y Higgins, 1981; Schwartz y Jacobs, 1984; Berger y
Luckmann, 1986). Hay quien las denomina tambin tcticas. Son herramientas e instrumentos, formas de proceder, para procesar, como se dijo,
:onocimientos, informacin y datos tanto de fuentes primarias como de
secundarias. Esto es, analizan informacin si ya la hay, y la crea y analiza
m caso que sta no exista previamente.
Se relacionan por supuesto con el mtodo, y principalmente hay tciicas cuantitativas, cualitativas, documentales que a su vez pueden anali!,ar textos escritos en letras o en cifras. En concreto y fundamentalmente
m ciencias sociales son la revisin documental, el anlisis de contenido,
anlisis del discurso, experimentos, la observacin participante, las en-revistas, historias de vida, biografas, grupo de enfoque, investigacin
tccin participativa y la encuesta. Volveremos a enumerarlas ordenadanente ms adelante
Como resumen de este punto, tcnica es el instrumento a aplicar
) los recursos y procedimientos operativos un dispositivo aplicado;
ntodo es el procedimiento o los pasos ordenados a seguir un procedi-

34

ANNA MARA FERNNDEZ PONCELA

miento planeado; metodologa es la disciplina que estudia los mtodos

y las tcnicas 27
Enfoques: la investigacin cuantitativa y la cualitativa"
El mundo dicotmico y constituido en polaudades personales y sociales
en el que habitamos, nos educamos y a veces reproducimos o trastocamos se extrapola tambin a la investigacin. As, hay mtodos cuantitativos y mtodos cualitativos, cada cual con sus tcnicas especficas de
investigacin social aplicada Ante estos dos enfoques, se dice, hay que
elegir, la seleccin no es siempre fcil Aqu defendemos una tercera va
o un camino medio, no elegir, emplear ambos, siempre y cuando, por
supuesto, sea razonable en relacin con lo que se investiga y se tenga
posibilidad y capacidad de hacer. Por qu elegir si podemos tenerlos a
los dos? No hay porqu elegir pero s decidir. Ambos tienen ventajas y
desventajas, usos y abusos, ninguno de los dos poi s solo, y aun juntos,
ofrece una respuesta o solucin ms ptima o satisfactoria al tema y problemas de la investigacin. En general, cuando es posible y satisfactorio
utilizar los dos mtodos para la investigacin misma y para quien la lleva
a cabo, la investigacin o sus resultados se enriquecen, ya que se complementan logros y aportes, as como se eliminan sesgos y limitaciones.
El tesoro segn palabras de Eco que encontramos tras la bsqueda y
realizacin de la investigacin ms que sumarse se multiplica.
En un esquema simplista del asunto, no ajeno a estereotipos y generalizaciones, mostramos algunas caractersticas de cada enfoque 29

No abordamos aqu la epistemologa, que trata los supuestos filosficos, explicaciones,

interpretaciones, objetos, iesulrados y temas de las ciencias sociales Una reflexin crtica
en torno ala investigacin cientfica y su lgica (Poppei, 1967, Bunge, 1980)
" Este punto podra haberse expuesto al inicio del presente apartado, sin embargo, se
decidi presentarlo al final esperando que con ello fuera ms claro y apiehensible
29 Para su elaboracin se han consultado varias obras, se cuenta con varios aos de experiencia en docencia e investigacin, y bsicamente las ideas generales y explicadas con ms
amplitud estn en la revisin de tcnicas de cada mtodo o enfoque Para estudiarlas, ya
que no las explicamos en estas pginas, se recomienda la obra Fernndez (2009)
27

Enfoque cuantitativo
-Cantidades (nmeros,
porcentajes) Estadstica

-Datos fijos, slidos, repetibles

-nico, particularista
-Medicin controlada, exacta
-Observacin sistemtica
-Induccin probabilstica
Positivismo lgico
Explicacin causa-efecto
Predecir
-Objetivo
-Racionalidad
-Inferencia ms all de datos
Anlisis
Teora
-Inferencial, hipottico-deductivo
Observable, emprico, demostrable
-Importan resultados
Certezas y reglas
-Realidad esttica
Visin restringida
Movimiento lineal
-Responder
-Se utiliza a las actoras/es

Enfoque cualitativo
-Cualidades (contextos,
situaciones, procesos,
relaciones, actores/as)
Narraciones y descripciones
-Informacin rica,
profunda, "real"
-Holstico, global,
polifactico
-Conocer (no medir)
-Observacin libre
-Fenomenologa
Comprensin profunda
Descripcin contextos y
fenmenos
Reflexin
-Subjetivo
-Humanismo (relativismo)
-Inferencia de la informacin
Interpretacin
Operacin conceptos en
proceso
-Exploratorio, inductivo,
estudios caso
Reflexin desde la praxis
-Importa proceso
Intuicin, lo no previsto
se retoma
-Realidad dinmica
Mltiples miradas
Movimiento en oblicuo y
en bucle
-Preguntar
-Comunicacin e interaccin
con las actoras/es

36

ANNA MARTA FERNANDEZ PONCELA

Presentamos aqu tambin un listado de tcnicas aplicadas de investigacin para cada enfoque. Por supuesto, adems de las mismas, antes de
su diseo, aplicacin y anlisis, o en paralelo al desarrollo del proyecto de
investigacin, o sea a la investigacin misma, se ha de realizar la consecuente revisin bibliogrfica y documental.
Tcnicas cuantitativas de
recopilacin de informacin

Tcnicas cualitativas
de recopilacin de
informacin

-Encuesta

-Observacin participante
-Observacin
-Entrevista en profundidad
-Entrevista
-Historia de vida y biografa
-Grupo de enfoque
-Investigacin-accin

Tcnicas cuantitativas de
anlisis de informacin

Tcnicas cualitativas
de anlisis de informacin

-Anlisis estadstico

-Revisin y anlisis
documental en general
-Anlisis de documentos
personales
-Anlisis del discurso

-Anlisis de contenido

Para concluir este captulo, queremos remarcar que se ha pasado o

se est pasando de un enfrentamiento o desacuerdo con polmica entre
el enfoque cuantitativo y el cualitativo, a un periodo de reconciliacin
como mximo exponente, o como mnimo, la colaboracin mutua, tanto de enfoques, como de disciplinas, mtodos y tcnicas, estamos en un
proceso de abrir y diversificar las ciencias sociales (Wallerstein, 1998).
Estamos en un momento histrico, me atrevera a afirmar de sumar y

LA AVENTURA DE INVESTIGAR

37

aceptar, de plurisdiciplmanedad, interdisciplinariedad y especialmente

transclisciplinanedad. Hoy parece haber algo de confusin entre conceptos, si bien vanos han sido los autores que los han definido, tales como
Piaget, Morin y Nicolescu (1998, 2008). Este ltimo autor defiende que
se debe superar la plundisciplinanedad y la interdisciplinariedad y que el
mundo actual con toda su complejidad precisa transgredir fronteras enne
disciplinas, esto es la interdisciplinariedad. As mismo, afirma que el arco
del conocimiento nene cuatro flechas, Msciplinanedad, plundisciplinanedad, interdisciplinariedad y transdisciplinariedad, y que la primera y la
ltima no slo no son antagnicas sino que se complementan
Pluridisciplinariedad Estudio de un objeto disciplinario por varias
disciplinas; reunin de expertos
"a travs de"
unidisciplinarios; dilogo entre disciplinas
cada quien con sus teoras, mtodos y
herramientas disciplinarias.
Interdisciplinariedad Anlisis, comunicacin e intercambio
recproco alrededor de un objeto de estudio,
"entre"
desde diversas ralladas cientficas y transicin
de mtodos e instrumentos de una a otra
disciplina; relacin y entrecruzamiento
entre disciplinas
Transdisciplinariedad Un objeto de estudio abordado por distintas
disciplinas que intersectan saberes y
"ms all de"
metodologas, se valoran fenmenos y
problemas complejos e interconectados; el
conocimiento es transversal, integrativo y
coordina varias disciplinas para ir ms all de
sus plomos lmites disciplinarios, trascendiendo
y abordando nuevos problemas y creando un
conocimiento emergente.
Oportunidades y potencialidades que se avizoran, los temores que
se tienen y los peligros que se presienten, como todo cambio produce y

38

ANNA MARIA FERNANDhZ PONCEI A

significa El combinar y complementa' enfoques cuantitativos y cualitativos, vendr dado por tres factores principales
-Si es factible y de acuerdo yen correspondencia con el tema, hiptesis y objetivos de cada investigacin en concreto.
-Segn las capacidades, conocimientos y habilidades de la persona o
grupo que investiga
-En funcin de los requerimientos de diversa ndole tiempo, espacio,
solicitudes expresas, etctera
Nunca o casi nunca hay una respuesta correcta y existe diversidad
de posiciones y posibilidades, poi ello el combinar parecera correcto,
pero tambin hay que reconocer y tener en cuenta se precisa de conocimiento y tiempo, de flexibilidad y apertura, si bien todo ello redundar
en un resultado ms diverso y completo ala vez, ms complejo y profundo tambin Por otra parte, se necesita considerar que en ocasiones no
conviene o carece de sentido. Todo en su justa medida 30

" Tras este repaso general y especfico ala vez en torno a los enfoques, mtodos y tcnicas
cuantitativas y cualitativas, lo que conespondeda de manera pi cucamente natural sera
acercamos, revisar y estudia' pormenonzadamente las tcnicas de investigacin que tiene
cada perspectiva, sin embargo dicha revisin no se va a hacer en estas pginas por haber
sido parte de otro trabajo (Fernndez, 2009)