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GOBIERNO
Modalidades de la
corrupcin
gubernamental:
Perspectivas de los empleados pblicos
Maria E.Enchautegui
2010
Modalidades de la corrupcin
gubernamental en Puerto Rico
Perspectivas de los empleados pblicos 1
Dra. Mara E. Enchautegui
Resumen
Los casos de corrupcin ms conocidos en Puerto Rico involucran el otorgamiento de contratos por parte de
funcionarios a cambio de dinero. Pero sta es solamente una de las muchas modalidades que puede asumir la
corrupcin. Este estudio utiliza datos de una encuesta sobre percepciones de empleados pblicos sobre el mal
uso de los fondos del gobierno para documentar las distintas modalidades de corrupcin y examinar los factores
que inciden en el nmero de irregularidades en las agencias. Los hallazgos principales son: (1) el
nombramiento de personal y el otorgamiento de contratos muestran la mayor frecuencia de irregularidades; (2)
la corrupcin en Puerto Rico est ntimamente ligada a la poltica partidista e incide sobre una gran gama de
aspectos de la gestin pblica; (3) las irregularidades aumentan con el tamao de la agencia y son menores en
agencias con buenas prcticas de gerencia; (4) no se encontr evidencia de corrupcin, al menos considerable, en
la provisin de servicios pblicos ni en los procesos de compras y suministros. Por ltimo, aunque han salido a
la luz pblica muchos casos de corrupcin los empleados pblicos no estn insensibilizados a la corrupcin y
catalogan como faltas graves muchas de las irregularidades que se dan en las agencias; an actos menores que
implican el mal uso de los fondos pblicos. Se discuten las implicaciones para el desarrollo de polticas pblicas
para combatir la corrupcin.
Este estudio fue sufragado con fondos de la Oficina del Contralor de Puerto Rico a travs del Programa
de Prctica Intra-Mural de la Universidad de Puerto Rico, Recinto de Ro Piedras. Las opiniones
expresadas en este estudio reflejan las opiniones de la autora y no las de las agencias participantes.
i
Introduccin
La modalidad de corrupcin ms conocida en Puerto Rico es la que se da a travs de
sobornos entre una empresa privada y un funcionario pblico, y donde usualmente
median otorgamientos de contratos. La mayora de los casos que han llegado a los
tribunales y ciertamente los ms notables, caen dentro de esta categora. Pero la
corrupcin no solamente se da en el proceso de contratacin de servicios y lo ms
probable es que muchos actos corruptos nunca son conocidos. Aunque la corrupcin
tiende a asociarse con transacciones de dinero, las transacciones monetarias son solo
una expresin de ciertos actos de corrupcin donde est de por medio el uso de
propiedad pblica y fondos del gobierno.
Diariamente,
pblicos 2 de Puerto Rico realizan miles de gestiones pblicas que pueden englobarse
en las siguientes
categoras:
(1)
La cifra para abril 2010 era de 283 mil de acuerdo a la publicacin Empleo y Desempleo: Promedio
Abril 2010-Final, Departamento del Trabajo y Recursos Humanos, Estado Libre Asociado de Puerto
Rico. Incluye los empleados del gobierno estatal, federal y municipal. Disponible en la seccin de
estadsticas de la pgina dtrh.gobierno.pr y en la siguiente direccin:
http://www.net-empleopr.org/almis23/publicaciones/Estadistica%20Sobre%20el%20Grupo%20Trabajador/EMPLEO%20Y%20DESEMPLEO%20EN%20PUERTO%20RICO%20ABRIL%202010%20(FINAL).pdf.
Para realizar una accin corrupta tiene que existir la justificacin, la motivacin y la
oportunidad.3
agencia
cuando no se establecen
prcticas de buena gerencia, pueden ser factores inmediatos que pueden generar
actos corruptos de mayor o menor grado.
propsitos.
Primero,
las
Jorge Martinez Vazquez, Javier Arze del Granado y Jameson Boex, 2007. Fighting Corruption in the Public Sector.
Oxford: Elsevier.
4
Ibid.
2
corrupcin
depende positivamente del nivel de renta econmica y del nivel de discrecin que
tienen los oficiales pblicos. Vara en forma negativa con el grado de rendimiento de
cuentas que tenga el oficial.
transaccin gubernamental.
La
U. Myint. 2000. Corruption: Causes, Consequences and Cures. Asian Pacific Development Journal
7(2):32-58; A. Ades y R. Di Tella (1999) Rents, Competition and Corruption,
American Economic Review, Vol. 89, No.4: 982-94.
A continuacin se
comunes en la literatura.
6
7
Nico. Groenendijk. 1997. A Principal Agent Model of Corruption. Crime, Law and Social Change., 27:207-229.
Ibid, p. 3.
4
Adems, no
siempre est claro si el acto corrupto se realiza para beneficiar a un partido poltico o
para beneficiar al agente corrupto en su carcter individual. En un cita notable cuando
se celebraban los juicios contra funcionarios polticos en los primeros aos de la
dcada del 2000 en Puerto Rico, un fiscal de la corte federal, que no estaba a cargo de
los juicios contra los funcionarios emplazados dijo: La corrupcin en Puerto Rico tiene
nombre y apellido: El Partido Nuevo Progresista. Mientras el mximo lder de ese
partido, le contest en los medios No podemos pensar ahora que todos los que
robaron eran Robin Hoods (o sea robando para el partido en vez de para ellos
mismos).
de corrupcin poltica.
La corrupcin poltica se distingue no por la persona que realiza el acto corrupto, sino
por la finalidad del acto, en este caso, mantener un partido poltico en el poder. No se
puede catalogar de corrupcin poltica cualquier tipo de corrupcin llevada a cabo por
Puede
involucrar el que el funcionario pblico requiera pagos por recibir servicios pblicos, por
recibir contratos con gobierno, la venta de influencias, o pagos para ser privilegiado en
las leyes o regulaciones.
Corrupcin mayor y petty corruption: La corrupcin tambin se ha catalogado de
acuerdo al tamao del dinero involucrado y/o si es practicada por altos o bajos
funcionarios.
La corrupcin mayor
World Bank, Youth for Good Governance. Module III Introduction to Corruption. Disponible en
http://info.worldbank.org/etools-/docs/library/35970/mod03.pdf. Accesado 22 de abril 2010.
10
El trmino captura del estado del ingles state capture fue introducido por Hellman, J., y Kaufmann, D., 2001,
Confronting the Challenge of State Capture in Transition Countries, Finance and Development, vol. 38, no. 3,
September, p.1.
El trmino petty no le hace justicia, pues se estima que anualmente este tipo de
corrupcin abarca ms de 5,000 millones de dlares en India, y entre 10 y 20 por ciento
del costo de mano de obra en Africa.11
segundo crimen ms comn, despus de asaltos en los hogares 12. Generalmente este
tipo de corrupcin es mayor en los departamentos de la Polica y Justicia 13.
El Diagrama 1 muestra las distintas actividades que realizan los empleados pblicos y
cmo stas pueden presentar oportunidades para actos corruptos.
En la literatura,
11
How Petty is Petty Corruption: Evidence from Firm Surveys in Africa. 2009. George R.G Clark.
Disponible en http://www.grgclarke.com/Corr2.pdf. Accesado el 10 de junio de 2010. India Corruption
Study-2005, Transparencia Internacional.
12
Hennie Nenrie van Vuuren. Small Bribes, Big Challenges: Extent and Nature of Petty Corruption in
South Africa. Disponible en http://www.iss.co.za/pubs/CrimeQ/No.9/VanVuuren.htm. Accesado el 10 de
junio del 2010. Crime Quarterly No9. 9, 2004.
13
Venta de influencias,
soborno
Control de acceso,
soborno, intercambio
de favores
Contratacin de servicios y
Soborno, fraude
bienes privados
Reclutamiento y ascenso
de personal
Nepostimo,
padrinazgo
Compras y
suministros
Abuso, hurto
desperdicio,
Cuido y control de
propiedad
Malversacin ,
hurto
La
Adems,
agencias, lo que hizo que stas optaran por no participar en el estudio alegando que
14
Ley 7 del 9 de marzo de 2009. Ley Especial Declarando Estado de Emergencia Fiscal y Estableciendo
Plan Integral de Estabilizacin Fiscal para Salvar el Crdito de Puerto Rico. Disponible en
http://www.lexjuris.com/lexlex/Leyes2009/lexl2009007.htm. Accesado el 26 de septiembre del 2009.
%
21.33
2.00
29.33
TAMAO DE LA AGENCIA
Grande
Mediana
Pequea
16.67
30.67
100%
%
0.65
1001-2000
2001-3000
3001-4000
4001-6000
12.26
43.23
21.94
19.34
6000+
2.58
100%
%
41.07
37.5
21.43
100%
EDUCACION
Diploma de Escuela Supeior o
menos
Grado Asociado o cursos
Bachillerato
Maestra o Doctorado
10
%
7.1
20.0
51.6
21.3
100%
El cuestionario de la Encuesta de
Empleados Pblicos indag sobre en cul de las gestiones de las actividades del sector
pblico, cree el encuestado que hay ms irregularidades. Especficamente se pregunt :
En su opinin, cun frecuentemente se dan irregularidades en los siguientes
procesos dentro de su agencia? (Utilice una escala del 1 al 5, donde 1 indica Nunca y 5
Muy Frecuentemente). La Tabla 2 muestra las respuestas a esta pregunta.
% con 5
Reclutamiento
3.0
18.3
Ascenso de empleados
3.1
19.1
Compras
2.5
8.6
2.6
9.3
2.4
10.5
Otorgacion de contratos
2.8
15.7
Convocatoria y subastas
2.4
9.33
15
Perfil de los empleados Pblicos Estatales 2005-2007, Ral Figueroa, Septiembre 2009. Disponible en
http://estadisticapr.com/documentos/Perfil%20de%20los%20Empleados%20del%20Gobierno%20Estatal%20de%2
0Puerto%20Rico.pdf. Accesado 18 de mayo 2010.
11
empleados dice que hay irregularidades en el ascenso de empleados y 18.3 dice que
hay irregularidades en el reclutamiento. Este aspecto muestra el valor de encuestas a
empleados pblicos pues estos ven el da a da de las transacciones de personal.
En esta pregunta, 22 por ciento indic que muy frecuentemente hay pagos por debajo
de la mesa en la provisin de servicios (Grfica 1). Otro 30 por ciento asign un
nmero 4 (con bastante frecuencia). Con respecto a la contratacin de servicios, uno
de cada tres empleados pblicos opina que muy frecuentemente hay pagos por debajo
de la mesa. Los pagos por debajo de la mesa son percibidos como ms comunes en
las contrataciones. Uno de cada tres empleados dice los pagos por debajo de la mesa
son muy frecuentes. Aunque en la provisin de servicios el porcentaje que dice que se
12
Contra taci n
15
Provi s i n de Servi ci os
10
5
0
Nunca 1
Muy
frecuente
5
encuentran las siguientes prcticas en la Agencia para la que usted trabaja? (Utilice
una escala del 1 al 5, donde 1 indica que No Existe y 5 es una prctica Muy Difundida).
Esta informacin se encuentra en la Tabla 3.
13
Tabla 3. Prcticas de pagos o favores en distintas reas del desempeo pblico en agencia
Escala de 1 (No existe) al 5 (Muy Difundida)
Promedio
No existe
(%)
Bastante o
muy
difundida
(%)
Prctica:
2.0
49.3
13.01
2.2
37.7
16.4
2.0
48.3
13.1
2.1
45.5
17.2
2.2
42.8
17.9
Los promedios para todas las categoras estn por debajo de 2.5 (el promedio de 1 al
5). Por ejemplo, en la provisin de servicios pblicos el promedio de pagos por
debajo de la mesa o favores, es 2 y 2.2 respectivamente. Casi la mitad (49 por ciento)
dice que no existen pagos por debajo de la mesa en la obtencin de servicios pblicos.
Sin embargo, no se puede obviar el que al menos 13 por ciento de los empleados dice
que hay pagos extra-oficiales o intercambio de favores en los procesos listados. La
prctica ms difundida de acuerdo a las opiniones de los empleados pblicos es el
intercambio de favores a cambio de adjudicacin de contratos. Un 17.9 por ciento de
los empleados dice que sta prctica est bastante o muy difundida. Adems,
es
piensan que se estn delatando o estn en alguna forma involucrados. Por otro lado,
puede ser que la corrupcin de contratos est concentrada en unas agencias, y es en
la experiencia de esas agencias que los empleados pblicos basan su opinin.
% 5 (muy
frecuentemente)
4.1
53.2
3.9
41.5
3.9
39.1
Pagos a los altos funcionarios judiciales para lograr que los fallos
beneficien intereses particulares
3.7
34.8
15
Las cifras obtenidas para esta pregunta muestran que de acuerdo a los empleados
pblicos hay un nivel alto de corrupcin de funcionarios de alta jerarqua como si el
Estado fuese capturado por los intereses privados a travs de funcionarios
inescrupulosos.
frecuentemente hay pagos a los legisladores para asegurar trato especial en las leyes.
Un 41% opina que los funcionarios reciben pagos para favorecer intereses particulares
en el poder ejecutivo. La mejor opinin en trminos comparativos, corresponde a la
Rama Judicial donde un 34 por ciento opina que los funcionarios judiciales aceptan
pagos para favorecer intereses. La respuesta promedio en una escala del 1 al 5 son
cercanas o por encima de 4.
Claramente, las respuestas a esta pregunta no son suficientes como para concluir que
el Estado ha sido capturado por funcionarios corruptos, pero ciertamente, da indicios
de que estas prcticas son percibidas como comunes.
En esta
pregunta, el 57 por ciento dijo que muy frecuentemente los pagos por debajo de la
mesa se destinan a financiar compaas polticas. El 51 por ciento dijo que con mucha
frecuencia los pagos son para el beneficio privado.
57.1
51.3
4.22
4.22
16
perciben que muchos o casi todos los puestos son asignados en forma poltica,
especialmente los gerenciales.
Tabla 6. Empleados de su agencia que obtuvieron sus puestos a base de vnculos polticos:
Escala del 1 (ninguno) a 4 (la mayora)
Promedio
La mayora %
Muchos o la mayora %
Puestos Gerenciales
2.73
31.6
60
Puestos Administrativos
2.54
18.4
55
existe
se basan en amiguismo, pero los vnculos polticos predominan. Los vnculos polticos
son tan o ms importantes que elementos de antigedad y desempeo al momento de
asignar puestos.
43.6
37.2
15.4
41.5
42.6
Como se observa en la Tabla 7, no es raro que dos de cada tres encuestados dicen
estar totalmente de acuerdo con el establecimiento de un sistema en el cual
las
polticos.
Tabla 8 . Indicadores de corrupcin poltica en actividades Escala del 1 (nunca) al 5 (muy frecuente)
Promedio
Muy frecuente
%
4.26
59.7
3.75
33.7
3.69
28.6
4.07
48.8
Corrupcin menor
La corrupcin menor (petty corruption) puede ocurrir diariamente, y es
una de las
En general se
Tabla 9. Opinin de frecuencia con que ocurre (nunca (1) a muy frecuente (5)
Promedio
Muy frecuente
%
3.6
29.03
3.4
23.4
3.4
22.7
3.6
29.2
En promedio, los
21
-0.283
-0.282
-0.42
*
*
*
-0.36
-0.35
-0.37
-0.345
-0.335
*
*
*
*
*
0.32(.13) p=.015
-.087(.018) p=.00
143
142
22
o si
4.0
Falta grave
%
95.4
3.9
95.4
3.9
92.2
3.9
89.5
3.8
85
3.7
75.5
3.5
67.3
3.4
45.7
3.3
50.3
2.7
23.7
2.5
12.5
23
buen propsito de
Estos resultados sugieren que a pesar de que se han dado muchos casos de
corrupcin en Puerto Rico, los empleados pblicos son sensitivos a la corrupcin y no
la ven como algo comn que no implica faltas.
Conclusiones
Los empleados pblicos son los que realizan diariamente todas las reas de la gestin
gubernamental.
en el anlisis de la
La Encuesta de Empleados Pblicos sobre el Posible Mal Uso de los Fondos Pblicos,
recopil informacin sobre percepciones de actividades de naturaleza corrupta entre
156 empleados pblicos. Los resultados identifican dos procesos con niveles altos de
irregularidades: el reclutamiento de personal y la contratacin de servicios privados por
parte del gobierno.
revelan
el valor de
encuestar empleados pblicos para presentar una perspectiva que usualmente no sale
a la luz pblica.
ntimamente
revelar conductas
realizadas por los mismos empleados que pueden considerarse como corruptas, como
por ejemplo, usar equipo de oficina para fines privados.
en el
Los resultados proveen algunas directrices acerca de hacia dnde dirigir los esfuerzos
de la poltica pblica para combatir la corrupcin. La implantacin de un sistema de
evaluacin de desempeo y mrito para los empleados pblicos puede resultar en
25
mismos empleados pblicos son la mejor arma contra la corrupcin. Los empleados
pblicos no toleran la corrupcin. A pesar del alto nmero de casos, consideran como
falta grave muchas acciones an menores, de naturaleza corrupta. Deben fortalecerse
los mecanismos en las oficinas de las agencias para que sea ms fcil el que los
empleados informen anomalas en los procesos de contratacin de personal,
contratacin de servicios, regulaciones, compras, y provisin de servicios.
26