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20160088
30/09/2016
SISTEMA
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Tabla de Contenido
1.
2.
3.
4.
INTRODUCCIN. .............................................................................................. 4
OBJETIVO DEL SISTEMA ................................................................................ 4
DESCRIPCIN GENERAL DEL SISTEMA....................................................... 4
FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA DE BITCORA ............................................ 5
4.1. Gestionar Acciones ........................................................................................ 7
4.1.1.
Botones de Accin .................................................................................. 8
4.1.2.
Listado de Accionar................................................................................. 8
4.1.3.
Botones de Navegacin .......................................................................... 9
4.2. Nuevo Accionar .............................................................................................. 9
4.2.1.
Botn Guardar. ......................................................................................10
4.2.2.
Botones Buscar y Limpiar Razn Social .................................................10
4.2.3.
Botn Validar Expediente .......................................................................13
4.2.4.
Botones Tipos de medios .......................................................................14
4.3. Editar Accionar ..............................................................................................15
4.3.1.
Editar Accionar con registro del usuario Propietario ...............................15
4.3.2.
Editar accionar con registro de otro Usuario...........................................16
4.4. Registro de Tipos de Medio ..........................................................................17
4.4.1.
Registro Correo Electrnico ...................................................................17
4.4.2.
Registro Visitas ......................................................................................19
4.4.3.
Registro Llamada Telefnica ..................................................................19
4.4.4.
Registro Notas .......................................................................................20
4.5. Buscar Razn Social .....................................................................................20
4.6. Adjuntar Archivos para tipo de medio - Correo ..............................................21
4.7. Enviar email con adjunto para tipo de medio - Correo ...................................22
4.8. Configuracin de Parmetros ........................................................................22
4.9. Consultar por Seleccin Mltiple ...................................................................24
4.9.1.
Filtro por Usuarios ..................................................................................24
4.9.2.
Filtro por Tipos Supervisados .................................................................28
4.9.3.
Filtro por Medios ...................................................................................29
4.9.4.
Filtro por Divisin ..................................................................................30
4.9.5.
Filtro por Razn Social ..........................................................................31
4.9.6.
Filtro por Asunto ....................................................................................32
4.9.7.
Ventana Criterios de bsqueda. .............................................................33
4.9.8.
Otras Filtros. ..........................................................................................38
4.10.
Administrar Listado de Columnas ..............................................................38
4.11.
Exportar Reporte a Excel ...........................................................................40
4.12.
Gestin de Usuarios ..................................................................................40
4.12.1. Asignar Permisos a Usuarios .................................................................41
4.13.
Gestin de Asuntos ...................................................................................45
4.13.1. Agregar Asunto ......................................................................................46
4.13.2. Editar Asunto .........................................................................................47
4.13.3. Activar Asunto ........................................................................................47
4.13.4. Inactivar Asunto .....................................................................................48
4.14.
Otros .........................................................................................................48
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1. INTRODUCCIN.
En el presente documento se describe las funcionalidades del Sistema de Bitcora de
Acciones Realizadas de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), para
registrar el accionar de los analistas, para lo cual se desarrollado en ASP.Net.
Iniciar Sesin
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4.1.
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Gestionar Acciones
Esta pantalla muestra el listado de accionar que el usuario tenga registrado o los
accionares de los usuarios que tenga asignados. Si el usuario no tuviera asignado la
visualizacin de los accionares de otros usuarios entonces el sistema solo listar los
accionares registrados por el usuario logeado.
A continuacin se describe cada uno de las opciones con la que cuenta esta pantalla:
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Botn
. Este botn permite la administracin de los accionares a
realizar como Agregar y Modificar (Para ms detalle revisar los punto
Nuevo accionar y Editar accionar )
Botn
. Este botn permite la administracin de los filtros de
seleccin y listado de columnas (Para ms detalle revisar el punto
Configuracin de Parmetros)
Botn
. Este botn permite obtener el reporte acciones
realizadas en base a los filtros de seleccin configurador el mismo que es
presentado en formato Excel (Para ms detalle revisar el punto Exportar
Reporte a Excel)
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Esta opcin permite al usuario navegar entre las pginas del listado de
acciones realizadas, el nmero de registros por pginas por defecto es de 10
registros sin embargo el usuario puede indicar cuantos registros por pgina
quiere visualizar (Para ms detalle revisar el punto Configuracin de
Parmetros)
4.2.
Nuevo Accionar
Para agregar un nuevo accionar el usuario tiene que estar ubicado en la seccin de
botones de accin y hacer clic sobre el botn
. El sistema muestra la ventana
flotante Agregar Accionar donde el sistema le pedir que ingrese la informacin
necesaria para crear el nuevo accionar.
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Por ltimo, para limpiar la caja de texto de razn social el cual se encuentra
con el nombre de una empresa, el usuario tiene que hacer clic sobre el botn
con cono en forma de menos
y el sistema borrara el nombre de la razn
social y en su lugar se mostrar el texto Nombre de la Razn Social y para la
caja de texto Tipo supervisado borrar el nemnico y mostrra el texto
Nemnico Tipo Supervisado.
Nota. La ventana de Criterios de Bsqueda Razn Social por defecto se
muestra vaca.
4.2.3. Botn Validar Expediente
El Nmero de Expediente es un valor opcional de ingresar al registro del
accionar.
Para validar el nmero de expediente el usuario primero digita en la caja de
texto Nro. Expediente y luego hace clic en el botn con cono en forma de
check
. El sistema valida la informacin ingresada en la base de datos y en
caso no sea correcto mostrar un mensaje El Nro. de Expediente no es vlido.
Vuelva a ingresar.
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4.3.
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Editar Accionar
Para Editar un registro de un accionar, el usuario tiene que estar ubicado en el
listado de acciones realizadas, seleccionar un registro y ubicarse sobre el botn
de accin con icono en forma de lpiz
y hacer clic sobre l. El sistema
muestra la ventana flotante de Editar Accionar con las siguientes
caractersticas:
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4.4.
Se tienen cuatro tipos de medios, de los cuales, al menos se debe ingresar un tipo de
medio cuando se crea un nuevo accionar.
4.4.1. Registro Correo Electrnico
Por defecto el medio se muestra como Correo Electrnico.
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CC: Indica que se debe ingresar un email como copia. Es un valor opcional.
Asunto: Indica que se debe seleccionar un valor del listado de asuntos activos
que se obtengan del mantenedor de asuntos. Es un valor obligatorio.
Guardar: Graba en memoria los datos del tipo de medio correo electrnico, as
como el email del analista (usuario que graba el accionar), la fecha actual,
marca los archivos adjuntos, y cierra la ventana flotante. Y muestra el listado
de tipos de medio del accionar actualizado con el registro. No enva ningn
email.
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Asunto: Indica que se debe seleccionar un valor del listado de asuntos activos
que se obtengan del mantenedor de asuntos. Es un valor obligatorio.
Guardar: Graba en memoria los datos del tipo de medio visitas, la fecha actual,
y cierra la ventana flotante. Y muestra el listado de tipos de medio del accionar
actualizado con el registro.
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Asunto: Indica que se debe seleccionar un valor del listado de asuntos activos
que se obtengan del mantenedor de asuntos. Es un valor obligatorio.
Guardar: Graba en memoria los datos del tipo de medio Llamada Telefnica, la
fecha actual, y cierra la ventana flotante. Y muestra el listado de tipos de medio
del accionar actualizado con el registro.
Asunto: Indica que se debe seleccionar un valor del listado de asuntos activos
que se obtengan del mantenedor de asuntos. Es un valor obligatorio.
Guardar: Graba en memoria los datos del tipo de medio Notas, la fecha actual,
y cierra la ventana flotante. Y muestra el listado de tipos de medio del accionar
actualizado con el registro.
4.5.
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4.6.
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4.7.
En caso se haya grabado en el accionar (ya sea un nuevo o editar accionar), los tipos
de medio de correo electrnico nuevos que se hayan agregado, se enviarn por email,
cada uno por separado.
Email Con Copia: Se enviar al email del analista (usuario que graba el
accionar), y adems al email colocado en el campo CC (si es que hay).
4.8.
Configuracin de Parmetros
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4.9.
Esta seccin permite que el usuario tenga la libertad de poder indicarle al sistema que
es lo que quiere filtrar en base a los distintos tipos de filtros que cuenta esta seccin. A
continuacin se explicar cada uno de los filtros.
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Perfil Administrador. Los usuarios con este tipo de perfil tienen permitido
visualizar todos los usuarios registrado en el sistema siempre y cuando no
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Perfil Usuario. Los usuarios con este tipo de perfil tienen permitido
visualizar solo los accionares registrados por el mismo usuario y en la
seccin de filtros el botn en forma de lupa se mostrar inactivo. Para la
demostracin se usar la cuenta (mcirilo)
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(Listado de registros)
La ventana flotante mostrar por defecto el listado de usuarios activos.
Opcin 1: Para buscar un usuario primero tiene que ingresar el nombre de la caja de
texto y hacer clic en el botn Buscar en forma de lupa , el sistema listara los
usuarios que tengan coincidencia con el nombre ingresado y en caso no encontrar
informacin mostrar el mensaje NO SE ENCONTRARON REGISTROS en la
seccin del listado de registros. Para mostrar tola la lista de usuarios vasta con dejar
vaca la caja de texto y hacer clic en buscar
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Nmero de
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Nota. Cabe indicar que para visualizar los cambios se tiene que hacer clic en el botn
Guardar cambios, el cual se encarga de refrescar la pgina y listar los filtros indicar en
la pgina de parmetros.
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A esta seccin pueden ingresar todos los usuarios con perfil tipo administrador o en su
defecto a usuarios a quien se le asigne el privilegio de tener acceso al mantenimiento
de Usuarios.
La funcionalidad principal de este mdulo es asignar a un usuario los permisos de
visualizacin de registros o accionares de otros usuarios.
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A esta seccin pueden ingresar todos los usuarios con perfil tipo administrador o en su
defecto a usuarios a quien se le asigne el privilegio de tener acceso al mantenimiento
de Asuntos.
Entre las funcionalidades con las que cuenta el mantenimiento es Agregar, editar,
activar e inactivar Asuntos los mismos que se detallaran a continuacin.
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Por ltimo, el usuario digita el nuevo asunto y luego hace clic en el botn
Guardar, el sistema guardar el registro en la base de datos, muestra un
mensaje al usuario indicando que el registro se guard con xito y lista el
nuevo registro en el listado de asuntos.
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(Mensaje de confirmacin)
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4.14. Otros
Versin: 01
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