Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
la Hotrrea CNPF
nr.________ din __________
INSTRUCIUNE
privind nregistrarea de stat a valorilor mobiliare
I. Dispoziii generale
1.
Instruciunea stabilete modul de nregistrare de stat a valorilor mobiliare,
modul de inere a Registrului de stat al valorilor mobiliare (n continuare - RSVM),
precum i modalitatea introducerii modificrilor n RSVM, inclusiv n cazul
emisiunilor restructurate, modificrii datelor de identificare a emitentului sau anulrii
valorilor mobiliare plasate anterior. De asemenea, Instruciunea prevede modul de
nregistrare a ofertei publice pe piaa primar, precum i modalitatea i termenele
retragerii din circulaie a valorilor mobiliare plasate anterior.
2.
In sensul prezentei Instruciuni noiunile utilizate au semnificaia prevzut
la art.3 din Legea nr.199-XVI din 18.11.1998 Cu privire la piaa valorilor mobiliare
(n continuare Legea nr.199-XIV din 18.11.1998). De asemenea, n sensul prezentei
Instruciuni se definesc urmtoarele noiuni:
nregistrare de stat a valorilor mobiliare - aciune a Comisiei Naionale a Pieei
Financiare (n continuare - Comisia Naional) ce const n emiterea deciziei privind
nregistrarea n RSVM a aciunilor la nfiinarea societii, a valorilor mobiliare
conform drilor de seam asupra rezultatelor emisiunilor (publice sau nchise) sau
emisiunilor restructurate n rezultatul majorrii/micorrii valorii nominale, convertirii,
fracionrii, consolidrii sau anulrii valorilor mobiliare plasate anterior, concomitent
cu atribuirea numrului de nregistrare de stat fiecrei clase de valori mobiliare (dup
caz), efectuarea nscrierilor respective n RSVM i eliberarea Certificatului
nregistrrii de stat a valorilor mobiliare;
societate emitent societate pe aciuni, nfiinat n conformitate cu prevederile
Legii nr.1134-XIII din 02.04.1997 Privind societile pe aciuni (n continuare
Legea nr.1134- XIII din 02.04.1997), emitent de aciuni, obligaiuni (dup caz), ce
urmeaz a fi nregistrate n RSVM n conformitate cu prevederile prezentei
Instruciuni.
3.
Snt pasibile nregistrrii de stat:
1)
emisiunile de aciuni plasate la nfiinarea societii;
2)
emisiunile suplimentare de valori mobiliare;
3)
prospectele ofertei publice;
4)
emisiunile restructurate ca rezultat al micorrii sau majorrii valorii
nominale a aciunilor;
5)
modificrile ca rezultat al convertirii, consolidrii, fracionrii valorilor
mobiliare;
6)
modificrile rezultate din anularea valorilor mobiliare;
7)
modificrile datelor de identificare a societii.
4. Emisiunile nchise de aciuni se efectueaz n scopul:
1) nfiinrii societii;
2) majorrii capitalului social prin plasarea de aciuni suplimentare;
3) restructurrii emisiunilor ca rezultat al majorrii valorii nominale;
Instruciune.
16.
n cazul n care, n urma examinrii documentelor prezentate pentru
nregistrarea de stat a aciunilor plasate la nfiinarea societii, se constat c acestea
au fost ntocmite cu abateri de la prevederile legislaiei n vigoare i/sau au fost
prezentate incomplet, Comisia Naional notific despre acest fapt societatea n cel
puin 5 zile calendaristice nainte de expirarea termenului prevzut n pct.15 al
prezentei Instruciuni, cu indicarea modului de nlturare a inexactitilor constatate.
Dup depunerea de ctre societate a tuturor documentelor reperfectate, termenul de
examinare se calculeaz repetat.
17.
ntocmirea registrului acionarilor i efectuarea primelor nscrieri n
registrul acionarilor se efectueaz de ctre societate n termen de 15 zile de la data
publicrii hotrrii Comisiei Naionale privind nregistrarea de stat a aciunilor plasate
la nfiinarea societii n baza Certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare i
listei subscriitorilor la aciuni (fondatorilor), eliberate de Comisia Naional.
18.
In cazul nendeplinirii de ctre emitent a prevederilor prezentei seciuni
privind nregistrarea de stat a valorilor mobiliare i asigurarea inerii registrului
acionarilor societii, persoanele cu funcii de rspundere ale societii pot fi trase la
rspundere contravenional conform art.302 din Codul contravenional.
Seciunea 2. nregistrarea rezultatelor emisiunii suplimentare de aciuni
19.
Emitentul, dup aprobarea drii de seam privind rezultatele emisiunii
valorilor mobiliare, n cel mult 15 zile calendaristice de la data ncheierii
plasamentului valorilor mobiliare, prezint Comisiei Naionale cererea pentru
nregistrarea rezultatelor emisiunii valorilor mobiliare.
20.
Modificrile i completrile la actele de constituire ale emitenilor, ce in
de nregistrarea rezultatelor emisiunii suplimentare de aciuni sau emisiunii
restructurate ca rezultat al majorrii valorii nominale a aciunilor, se introduc n actele
de constituire ale societii ulterior nregistrrii la Comisia Naional a drii de seam
privind rezultatele emisiunii suplimentare de aciuni.
21.
n scopul nregistrrii la Comisia Naional a drii de seam privind
rezultatele emisiunii de valori mobiliare sau emisiunii restructurate ca rezultat al
majorrii valorii nominale a aciunilor, emitentul va prezenta cererea conform anexei
nr. 2 la prezenta Instruciune i documentele indicate n art.14 alin.(2) lit.b)-d), f-g),
art.18 alin.(1) lit.b)-k) i alin. (2) din Legea nr. nr.199-XIV din 18.11.1998.
22.
n caz c societatea corespunde unuia din criteriile prevzute la art.2 alin.
(2) din Legea nr.1134 XIII din 02.04.1997, se va prezenta dovada dezvluirii
informaiei privind evenimentele i aciunile ce afecteaz activitatea economicofinanciar a emitentului, conform cerinelor stabilite n art.54 din Legea 199-XIV din
18.11.1998.
23.
Hotrrea privind emisiunea valorilor mobiliare, ce va conine clauzele
stabilite de art.10 alin.(2) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, se perfecteaz i se
prezint Comisiei Naionale n trei exemplare conform anexei nr.3 la prezenta
Instruciune, ca document separat, aprobat de adunarea general a acionarilor (sau de
consiliul societii n cazurile expuse n cap.IV din prezenta instruciune), fiind
semnat n acelai mod ca i procesul-verbal al organului competent de care a fost
aprobat.
24.
Darea de seam privind rezultatele emisiunii suplimentare de aciuni,
46.
Pentru nregistrarea modificrilor legate de convertirea, consolidarea sau
fracionarea valorilor mobiliare, societatea va prezenta documentele indicate n art.80
alin.(7) din Legea 1134-XIII din 02.04.1997, precum i:
1) originalul Certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare pentru clasa
care se anuleaz;
2) acordurile deintorilor prilor fracionare, dup caz;
3) n cazul prevzut n pct.38 din prezenta Instruciune, procesul-verbal al
adunrii generale a deintorilor de aciuni prefereniale, cu toate anexele prevzute de
art.64 alin.(3) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997;
4) n cazul majorrii capitalului social din contul mijloacelor suplimentare atrase
de la acionari documentele ce confirm aceste depuneri;
5) autorizaia Bncii Naionale a Moldovei, pentru societi instituii
financiare;
6) dovada dezvluirii informaiei privind evenimentele i aciunile ce afecteaz
activitatea economico-financiar a emitentului conform cerinelor stabilite n art.54 din
Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 - pentru societile ce corespund unuia din criteriile
prevzute la art.2 alin.(2) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997.
47.
Examinarea i nregistrarea n RSVM a modificrilor legate de
convertirea, consolidarea sau fracionarea valorilor mobiliare se efectueaz n modul
stabilit de cap. V din prezenta Instruciune.
48.
Originalul Certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare din
emisiunea anulat se restituie Comisiei Naionale, fiind eliberat un alt Certificat i o
copie de pe lista acionarilor. n cazul consolidrii sau fracionrii, pe Certificatul
nregistrrii de stat a valorilor mobiliare se va aplica meniunea "Substituit".
Seciunea 4. nregistrarea modificrilor legate de micorarea
valorii nominale a aciunilor sau anularea aciunilor de tezaur
49.
n cazul micorrii valorii nominale a aciunilor i/sau anulrii aciunilor
de tezaur ce are ca efect reducerea capitalului social al societii, se vor respecta
cerinele stabilite n art. 45 din Legea nr. 1134-XIII din 02.04.1997.
50.
Pentru nregistrarea n RSVM a modificrilor ce in de reducerea
capitalului social, societatea prezint documentele indicate n art.45 alin.(7) din Legea
nr. 1134-XIII din 02.04.1997.
51.
Documentele se prezint la Comisia Naional nu mai devreme de 30 de
zile din data publicrii hotrrii cu privire la reducerea capitalului social, n cazul lipsei
cerinelor fa de societate din partea creditorilor sau dup satisfacerea acestora n
cazul existenei cerinelor menionate.
52.
Examinarea i nregistrarea n RSVM a modificrilor legate de reducerea
capitalului social se efectueaz n modul stabilit de cap. V din prezenta Instruciune.
53.
Originalul Certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare se
restituie Comisiei Naionale, fiind eliberat un alt Certificat pe care se va aplica
meniunea "Substituit".
71.
Avizul privind oferta public a valorilor mobiliare, care urmeaz a fi
publicat, va conine cel puin urmtoarele date:
1) denumirea complet i sediul (adresa juridic) societii;
2) principalele genuri de activitate ale emitentului;
3) mrimea capitalului social nregistrat;
4) lista acionarilor, care dein cel puin 5% din numrul total de aciuni cu drept
de vot plasate de emitent;
5) informaia privind valorile mobiliare ce fac obiectul ofertei publice: suma
emisiunii; clasa valorilor mobiliare, inclusiv descrierea drepturilor conferite i
caracteristicile distinctive; valoarea nominal a acestora; preul plasrii i/sau metoda
de calcul al costului plasrii; modul de asigurare (dup caz);
6) data nceperii i ncheierii plasamentului;
7) locul (locurile) unde investitorii poteniali se pot familiariza cu prospectul
ofertei publice i cu alte documente ale emitentului i se pot subscrie la valorile
mobiliare;
8) modul de achitare a valorilor mobiliare subscrise (denumirea bncii i
numrul contului bancar provizoriu pentru acumularea mijloacelor bneti primite n
contul achitrii valorilor mobiliare);
9) specificarea restriciilor la procurarea valorilor mobiliare sau remarca privind
absena acestora;
10) date despre underwriter, n cazul efecturii ofertei publice prin intermediul
underwriter-ului;
11) avertizarea precum c orice decizie de a investi n valorile mobiliare
propuse prin oferta public respectiv trebuie s se bazeze pe examinarea de ctre
investitor a prospectului.
72.
Avizul privind oferta public a valorilor mobiliare se va publica n ziarul
indicat n statutul emitentului, n termen de 15 zile din momentul intrrii n vigoare a
deciziei Comisiei Naionale privind nregistrarea de stat a prospectului ofertei publice,
dar nu mai trziu de 15 zile calendaristice pn la data nceperii plasamentului acestora.
73.
Informaia privind emisiunea valorilor mobiliare prin ofert public
constituie publicitate pe piaa valorilor mobiliare. In acest sens, la producerea, plasarea
i difuzarea acesteia se vor respecta prevederile capitolului 13 din Legea nr.199-XVI
din 18.11.1998 i art.20 alin. (1) din Legea nr.1227-XIII din 27.06.1997 Cu privire
la publicitate.
74.
Societatea, n decurs de 3 zile lucrtoare din data publicrii avizului
privind oferta public a valorilor mobiliare, va prezenta Comisiei Naionale copia
acestuia.
75.
Plasamentul aciunilor prin intermediul emisiunii publice poate ncepe nu
mai devreme dect peste 15 zile calendaristice dup asigurarea accesului tuturor
investitorilor poteniali la informaia cuprins n prospectul ofertei publice.
76.
Clauza privind asigurarea accesului investitorilor poteniali la prospectul
ofertei publice se consider respectat dac emitentul a publicat avizul, cel puin, n
modul stabilit la pct.72 i a oferit posibilitatea investitorilor poteniali de a lua
cunotin cu prospectul la sediul societii i la locurile de vnzare a valorilor
mobiliare, punndu-se gratuit la dispoziia cumprtorului potenial de aciuni, la
cererea adresat societii sau underwriter-ului acesteia.
77.
Suplimentar cerinelor indicate n pct. 73, avizul privind oferta public
i/sau prospectul ofertei publice poate fi publicat pe pagina web a emitentului, a
b)
copia documentelor de constituire a garantului, extrasul din registrul de
stat a persoanei juridice i copia certificatului nregistrrii de stat;
c)
copia contractului de gaj ncheiat cu emitentul;
d)
copia actelor de evaluare a bunurilor gajate;
e)
copia rapoartelor financiare ale garantului pe ultimii 3 ani de activitate;
4) pentru obligaiunile asigurate prin polia de asigurare:
a)
copia poliei de asigurare, autentificat conform prevederilor legislaiei;
b)
copia contractului de asigurare privind asigurarea obligaiunilor
emitentului, autentificat conform prevederilor legislaiei;
c)
copia raportului financiar al companiei de asigurare la ultima data de
gestiune;
5) pentru obligaiunile neasigurate:
a)
copia rapoartelor financiare anuale ale emitentului pentru ultimii 3 ani de
activitate;
b)
copiile publicaiilor n organele de pres i altor documente justificative
ce confirm dezvluirea informaiei de ctre emitent pe parcursul perioadei de 3 ani
anteriori adoptrii hotrrii de emisie i respectarea drepturilor deintorilor de valori
mobiliare;
c)
confirmarea emitentului privind lipsa cazurilor de neexecutare sau de
nerespectare a termenelor de executare a obligaiunilor sale fa de deintorii de
obligaiuni plasate anterior.
103. n cazul n care underwriter-ul presteaz emitentului de valori mobiliare
servicii conform principiului responsabilitii ferme, pentru nregistrarea ofertei
publice emitentul prezint suplimentar:
1) copia rapoartelor financiare ale underwriter-ului pentru ultimii 3 ani de
activitate;
2) decizia organului competent al underwriter-ului privind prestarea serviciilor
emitentului.
104. Prospectul ofertei publice se aprob de organul autorizat al societii i va
conine i datele privind persoanele responsabile pentru informaia inclus n prospect,
inclusiv numele, funcia deinut, denumirea deplin, sediul (pentru persoanele
juridice), precum i declaraiile acestor persoane precum c informaia din prospect
corespunde realitii i nu a fost omis nici o informaie care poate s afecteze decizia
investitorului de a investi sau nu n aceste valori mobiliare.
105. Rspunderea pentru veridicitatea informaiei incluse n prospectul ofertei
publice o poart emitentul valorilor mobiliare n conformitate cu legislaia, precum i
underwriterul acestuia n conformitate cu contractul de underwriting.
106. n termen de cel mult 5 zile calendaristice dup nregistrarea rezultatelor
emisiunii de obligaiuni, emitentul este obligat s asigure nregistrarea subscriitorilor
n registrul deintorilor de obligaiuni.
V. Modul de inere a Registrului de stat al valorilor
mobiliare
Seciunea 1. Efectuarea nscrierilor n RSVM
107.
de stat.
108.
E-14
F-15
G-16
H-17
I-18
J-19
K-20
L-21
M-22
N-23
O-24
P-25
Q-26
R-27
S-28
T-29
U-30
V-31
W-32
X-33
Y-34
Z-35
b)
Se dubleaz mrimea fiecrei a doua cifr, ncepnd cu prima cifr din
dreapta (ordinul inferior), inclusiv cifrele zero;
c)
Se adaug cifrele individuale, care conin rezultatele lit.b), i fiecare din
cifrele nefolosite din cifra iniial;
d)
Se scade rezultatul lit.c) din mrimea urmtoare de ordin mai mare, care
se termin cu zero (este echivalentul calculrii completrii zecilor cifrei de ordin
inferior (cifra unitilor) din rezultatul total);
e)
de exemplu:
Denumirea companiei:
S.AABECED
Codul rii:
AR.
Numrul de nregistrare de stat fr cifra de
MD
control
MD14ABCD10
0
M
22
13
10
11
2
21
21
21
21
42
23
20
21
1
2
4+2+2+3+2+4+2+0+2+1+2+2+2+3+2+0+0
Cifra de control
D 1
0 0
1
3
1 1
0 0
2
1
2
3
2 2
1 2
2 2
0 0
3
3
7
4
0
f) Dac rezultatul final al lit.d) este cifra 0 (30,40 etc.), atunci cifra de control va
fi 0.
129. Numrul nregistrrii de stat se anuleaz concomitent cu anularea valorilor
mobiliare i nu poate fi atribuit altei clase de valori mobiliare.
VI. Introducerea modificrilor n RSVM n legtur cu modificarea
datelor de identificare a societii. Radierea valorilor mobiliare din
RSVM
130. Pentru introducerea modificrilor n RSVM n rezultatul modificrii
datelor de identificare (denumirii, adresei juridice, IDNO), n termen de 15 zile
lucrtoare de la data nregistrrii acestor modificri, societatea va prezenta Comisiei
Naionale documentele indicate n art.32 alin. (5) din Legea nr. 1134-XIII din
02.04.1997.
131. Comisia Naional examineaz documentele prezentate i, n cazul
corespunderii acestora prevederilor legislaiei, efectueaz nscrierile respective n
RSVM, elibernd societii Certificatul nregistrrii de stat a valorilor mobiliare pe care
se va aplica meniunea Substituit.
132. n cazul modificrii denumirii societii, Comisia Naional va atribui un
alt numr de nregistrare valorilor mobiliare emise de societate n modul stabilit de
prevederile capitolului V din prezenta Instruciune doar n cazul cnd literele ce se
conin n numrul anterior de nregistrare a valorilor mobiliare nu se conin n
denumirea nou a societii.
133. n cazul pierderii, sustragerii sau deteriorrii Certificatului nregistrrii de
stat a valorilor mobiliare, societatea va solicita eliberarea duplicatului acestuia,
prezentnd la Comisia Naional urmtoarele documente:
1) cererea privind eliberarea duplicatului Certificatului nregistrrii de stat a
valorilor mobiliare;
2) confirmarea publicrii n Monitorul Oficial a informaiei privind pierderea
Certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare;
Anexa nr.1
la Instruciunea privind
nregistrarea de stat
a valorilor mobiliare
Forma i coninutul prospectului ofertei
publice pe piaa primar a valorilor mobiliare
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
I. Foaia de titlu
Denumirea documentului: Prospectul ofertei publice pe piaa primar.
Denumirea complet a societii.
Datele de identificare a societii: IDNO, sediul.
Caracteristica clasei valorilor mobiliare, care se propun spre plasare prin ofert
public (tipul, forma, valoarea nominal a acestora i alte caracteristici ale
clasei respective), numrul i preul plasrii valorilor mobiliare.
Nota societii privind aprobarea prospectului ofertei publice, care conine
cuvintul Aprobat, denumirea organului de conducere care a aprobat
prospectul (consiliul societii), data aprobrii, semntura preedintelui
consiliului i tampila societii.
Nota Comisiei Naionale privind nregistrarea prospectului, care conine
cuvntul Inregistrat, data nregistrrii, numrul de nregistrare, semntura
persoanei mputernicite i tampila organului de nregistrare.
Denumirea complet a underwriter-ului n cazul n care plasarea valorilor
mobiliare se efectueaz prin intermediul underwriter-ului.
Textul: Comisia Naional a Pieei Financiare nu poart responsabilitate
pentru autenticitatea informaiei care se conine n prezentul prospect al ofertei
publice i prin faptul de nregistrare nu-i exprim atitudinea fa de valorile
mobiliare ce urmeaz a fi plasate, precum i nu face recomandri pentru
achiziionarea lor, tiprit cu litere ngroate.
Textul: Prezentul prospect al ofertei publice se prezint gratis oricrei
persoane la cerere, indiferent de scopurile urmrite.
6) date despre persoanele care dein cel puin 5% din numrul total de aciuni
cu drept de vot ale societii;
7) detalii cu privire la oferta public: modaliti i termenul de subscriere,
specificarea restriciilor la procurarea valorilor mobiliare sau remarca
privind absena acestora;
8) perspectivele de dezvoltare a societii i descrierea factorilor care fac
riscant procurarea aciunilor;
9) meniuni cu privire la faptul c rezumatul trebuie citit ca o introducere la
prospect i c orice decizie de a investi n valorile mobiliare oferite
trebuie s se bazeze pe examinarea de ctre investitor a prospectului ca un
tot ntreg.
III. Persoanele responsabile
11.Se indic toate persoanele responsabile pentru informaia inclus n prospect.
n cazul n care persoanele responsabile snt persoane fizice, inclusiv membri
ai organelor de conducere, se indic numele i funcia acestora; n cazul
persoanelor juridice,- denumirea i sediul lor.
12.Aceast seciune va include o declaraie a persoanelor responsabile precum c
informaiile din prospect snt conforme cu realitatea i nu conin omisiuni care
pot afecta decizia investitorului referitor la investirea n valorile mobiliare
propuse.
IV. Informaia general despre societate
13.Datele de identificare: denumirea, sediul i alte adrese, la care investitorii i
alte persoane pot contacta societatea. Numrul de telefon i alte date de
contact.
14.IDNO, data nregistrrii de stat, numrul certificatului de nregistrare a
ntreprinderii la Camera nregistrrii de Stat, data eliberrii.
15.Informaie referitoare la licenele deinute de societate, dup caz.
16.Istoria succint a activitii societii, evenimentele importante n evoluia sa
care snt, intr-o mare msur, relevante pentru evaluarea solvabilitii sale.
17.Structura organelor de conducere ale societii: componena numeric,
termenul de mputernicire conform statutului la momentul adoptrii hotrrii
privind emisiunea valorilor mobiliare.
18.Informaia despre membrii consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori
la momentul adoptrii hotrrii cu privire la emisiunea valorilor mobiliare,
indicndu-se:
1) numele i prenumele, anul naterii fiecrui membru al Consiliului,
funciile ocupate n decursul ultimilor 5 ani n ordine cronologic,
inclusiv cele prin cumul, precum i numrul de aciuni cu drept de vot ce
le aparin i cota de participare n capitalul social al societii;
2) datele privind organul executiv organ executiv colegial sau organ
unipersonal. In cazul organului unipersonal se indic numele, prenumele
acestuia, anul naterii, funciile ocupate n decursul ultimilor 5 ani n
ordine cronologic, inclusiv cele prin cumul, numrul aciunilor cu drept
de vot ce i aparin i cotele de participare n capitalul social al societii.
Informaii similare se prezint referitor la fiecare membru al organului
executiv colegial, inclusiv conductorul acestuia;
mobiliare.
40.Informaii despre drepturile de preemiune, restricii la achiziionarea valorilor
mobiliare sau indicarea lipsei acestora.
41.Informaie privind modul i termenele de primire a dividendelor/ veniturilor
pe valorile mobiliare:
1) metoda determinrii mrimii dividendelor / veniturilor pe valorile mobiliare;
2) modul de plat a dividendelor / veniturilor pe valorile mobiliare, forma i
termenele de plat a dividendelor;
3) locul/locurile unde posesorii valorilor mobiliare pot primi dividendele /
veniturile;
4) modul i forma decontrilor la primirea dividendelor / veniturilor;
5) plile de comision legate de achitarea dividendelor / veniturilor prin virament;
6) informaii despre modul de impozitare a dividendelor / veniturilor.
42. Informaii privind condiiile i modul de restituire a mijloacelor investitorilor,
inclusiv n cazurile constatrii emisiunii valorilor mobiliare ca neefectuat sau
nevalabil:
1) termenul de plat, modul de plat a mijloacelor investite;
2) modul de determinare a beneficiului obinut din mijloacele atrase de ctre
emitent i care se achit investitorilor sau remarca privind neachitarea
veniturilor n cauz.
43.Informaii privind underwriter-ii i garanii la plasarea valorilor mobiliare,
inclusiv:
1) denumirea complet a underwriter-ului sau a tuturor underwriter-ilor;
2) sediul underwriter-ului (underwriter-ilor);
3) numrul i data eliberrii licenei underwriter-ului;
4) principiul prestat n cadrul serviciului de underwriter (aplicarea tuturor
eforturilor posibile sau responsabilitatea ferm);
5) mrimea comisionului i/sau alte remunerri ale underwriter-ului;
6) denumirea i alte date de identificare a garantului (garanilor) emisiunii
respective, dup caz.
Anexa nr.2
la Instruciunea privind
nregistrarea de stat
a valorilor mobiliare
Comisia Naional
a Pieei Financiare
CERERE
___________________________________________________________
(aciunilor plasate la nfiinarea societii, a valorilor mobiliare conform drii de seam privind rezultatele emisiunii
suplimentare, a modificrii capitalului social ca rezultat al convertirii, consolidrii, fracionrii valorilor mobiliare )
________________________________________________________________________________________________
(denumirea complet a emitentului)
______________________
(numele i prenumele)
______________________
(numele i prenumele)
Locul tampilei
Anexa nr.3
la Instruciunea privind
nregistrarea de stat
a valorilor mobiliare
Aprobat
la adunarea general a acionarilor /
sau la consiliul societii (dup caz)
din ___________
Hotrrea privind emisiunea valorilor mobiliare
1. Datele de identificare a emitentului (denumirea complet i adresa juridic a emitentului)
_________________________________________________________________________________
2. Data i numrul nregistrrii de stat a emitentului __________________________________
3. Data adoptrii hotrrii privind emisiunea valorilor mobiliare (data i numrul procesuluiverbal al edinei la care a fost adoptat decizia respectiv)
_________________________________________________________________________________
4. Denumirea organului de conducere al emitentului valorilor mobiliare, care a adoptat
hotrrea privind emisia valorilor mobiliare ____________________________________________
5. Tipul valorilor mobiliare _____________________________________________________
6. Forma valorilor mobiliare (materializat, nematerializat) ____________________________
7. Clasa valorilor mobiliare ______________________________________________________
8. Numrul de ordine al emisiunii respective a valorilor mobiliare din clasa respectiv________
9. Numrul de valori mobiliare n emisiunea respectiv ________________________________
10. Numrul de valori mobiliare n clasa respectiv (innd cont de emisiunea n cauz) ______
11. Mrimea (mrimea posibil) emisiunii n expresie numeric i valoric, cota valorilor
mobiliare subscrise __________
12. Modul i formele de achitare a valorilor mobiliare, denumirea patrimoniului primit n
contul achitrii _______________
13. Preul de plasare a unei valori mobiliare _________, metoda de determinare a preului de
plasare ________________
14. Cota valorilor mobiliare, la neplasarea crora emisiunea va fi considerat ca neefectuat
_______________________
15. Descrierea drepturilor pe care le confer valoarea mobiliar din clasa respectiv i a altor
caracteristici distinctive_________________________________________________________
16. Metoda de plasare a valorilor mobiliare (public sau nchis) _______________
17. Termenele iniiale i finale ale plasamentului valorilor mobiliare din emisiunea respectiv
_______________________
18. Scopurile concrete (direciile) de utilizare a mijloacelor, mobilizate n procesul emisiunii
_________________________________________________________________________________
19. Organizarea procesului de plasare (de sine stttor sau prin intermediari) ________
20. Alte clauze eseniale ale emisiunii conform deciziei emitentului _______________
_______________________________________________________________________
Preedintele adunrii/ Preedintele consiliului:
Secretarul adunrii / Secretarul consiliului:
Cenzor / Membrul consiliului:
Anexa nr.4
la Instruciunea privind
nregistrarea de stat
a valorilor mobiliare
Aprobat la
adunarea general
a acionarilor / sau la consiliul
societii din ___________
Numrul de valori
mobiliare subscrise
Valoarea, lei
29
1
2
30
Anexa nr.5
la Instruciunea privind
nregistrarea de stat
a valorilor mobiliare
Aprobat la
adunarea general
a acionarilor / sau la consiliul
societii din ___________
Numrul de valori
mobiliare subscrise
(uniti)
Suma (lei)
1
2
3
Total
31
NOT INFORMATIV
cu privire la aprobarea Instruciunii privind nregistrarea de stat a valorilor
mobiliare
Proiectul Instruciunii privind nregistrarea de stat a valorilor mobiliare (n
continuare - proiectul Instruciunii) este elaborat n conformitate cu Legea nr.192-XIV
din 12.11.1998 Privind Comisia Naional a Pieei Financiare (Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2007, nr. 117-126BIS), Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 Cu
privire la piaa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.
183-185, art.655), Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 Privind societile pe aciuni
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr. 1-4, art.1).
Proiectul Instruciunii a fost elaborat n vederea instituirii cadrului normativ
secundar prevederilor Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare i Legii privind
societile pe aciuni, urmare a modificrilor introduse n Legea privind societile pe
aciuni i Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare n partea ce ine de nregistrarea
de stat a valorilor mobiliare, inclusiv a modificrilor operate prin Legea nr.73 din
15.04.2011 Pentru modificarea i completarea unor acte legislative, publicat n
Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.91-94 din 03.06.2011.
Astfel, n temeiul prevederilor art.8 lit. b) i lit. k) din Legea privind Comisia
Naional a Pieei Financiare i a prevederilor Legii cu privire la piaa valorilor
mobiliare, n proiectul Instruciunii sunt specificate:
1. nregistrarea emisiunii de aciuni la nfiinarea societii pe aciuni
2. nregistrarea emisiunilor suplimentare de valori mobiliare
3. nregistrarea prospectelor ofertei publice de valori mobiliare
4. nregistrarea emisiunii de obligaiuni
5. Efectuarea nscrierilor n Registrul de Stat al valorilor mobiliare, operarea
modificrilor, inclusiv n cazurile cnd capitalul social al societii nu se modific
6. Modul de atribuire a numrului nregistrrii de stat valorilor mobiliare
nregistrate, etc.
Proiectul Instruciunii are ca scop asigurarea promovrii instrumentelor
financiare pe piaa valorilor mobiliare din Republica Moldova.
Totodat, elaborarea anexelor ca parte component a Instruciunii, n special a
anexei nr.1 Forma i coninutul prospectului ofertei publice pe piaa primar de
valori mobiliare, urmeaz s asigure att o calitate nalt a documentelor elaborate i
o uniformizare n procesul de elaborare pentru emiteni, ct i o claritate i similitudine
n informaia prezentat pentru investitori.
Reieind din cele relatate, ntru executarea cerinelor art. 38 alin. (1) din Legea nr.
317-XV din 18.07.2003 Privind actele normative ale Guvernului i ale altor autoriti
ale administraiei publice centrale i locale, n temeiul art. 20 alin. (2) din Legea
privind Comisia Naional a Pieei Financiare i pct. 7.7 lit. m) din Regulamentul
privind organizarea i funcionarea Comisiei Naionale a Pieei Financiare, aprobat prin
Hotrrea Comisiei Naionale a Pieei Financiare nr. 48/5 din 27.09.2007, se propune
32
33