PLANILLA DE NO CONFORMIDADES ACCIN CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA

Fecha
Auditora

Descripcin de hallazgo

Requisito
Normativo
(Ttulo de la
clusula)

Jefatura
Responsable

Programa
(Norma)

Clusula

Equipo
Auditor

Anlisis de las Causas

Bsicas del hallazgo

Fernando
Araya

1.- La poltica no ha sido

impresa y colocada en un lugar
visible dentro de cada rea de
trabajo.

Metodologa de
anlisis

Plan de Accin Preventiva

Plan de accin correctiva

Responsable
Cierre Hallazgo

Plan de accin
Preventiva

Fecha lmite para

Responsable
implementar la
Cierre
Accin Correctiva
Hallazgo
y/o Preventiva

Fecha
programada
para el cierre
del hallazgo

Verificacin por
Auditor Interno
de la Accin
Correctiva y/o
Preventiva y la
Eficacia

Evidencia de Acciones
Correctivas

8/1/2016

Fotografias Registro de
Capacitaciones

TEMA EVALUADO

10.06.16

Se detecta el incumplimiento de los requisitos 4.2 ,4.2 y 5.3 en la

Politica de SGI. Evidencia: No todos los trabajadores de la empresa
1
No conformidad
tienen conocimiento de sus obligaciones individuales en SGI.
Evidencia : La politica de SGI no se encuentra visible.

Se detecta el incumplimiento del punto 4.4.1, 4.4.1 Y 5.5.1

Recursos, Roles, responsabilidades, funciones y autoridad.
No conformidad
Evidencia: La Gerencia no ha comunicado quien es el delegado
asignado como el responsable de la SGI en la empresa.

10.06.16

10.06.16

Se detecta el srequisitos 4.4.7 en perparacion y respuesta ante una

emergencia Se evidencia que el Plano de Evacuacin ubicado en
3 oficina 402, no se encuentra actualizado.

10.06.16

10.06.16

Observacion

Se detecta el incumplimiento en requisitos 4.4.5 Se evidencia

Durante la auditora que aparecen copias de ediciones o revisiones
4
No Conformidad
de procedimientos obsoletos en los cajones del personal de la
organizacin

Se detecta el incumplimiento de los requistos 8.3 sobre el control de

producto no conforme: Se evidencia que en el area de embalaje un
50% de los productos no contaban con los estandares de calidad
5
No Conformidad
de la empresa ya que no se estaban distribuyendo con el ticket de
especificaciones del producto

Gerencia General

Gerencia
General

Asesor en
Prevencin de
Riesgos

Departamento
de R.R.H.H

Departamento
de Calidad

ISO 9001
OHSAS 1800
ISO 14001

ISO 9001
OHSAS 1800
ISO 14001

ISO 14001
OHSAS 18001

OSHAS 18001

ISO 9001

4.2 ;5.3

4.4.1.; 5.5.1

1.-Falta de Asesoramiento a
Fernando Gerencia sobre los requisitos de
Araya
la Norma OHSAS 18001, ISO
14001Y ISO 9001

4.4.7

1.- Los miembros del

Departamento de Prevencion de
riesgos no han cumplido con la
Fernando
actualizacion de documentos del
Araya
programa de emergencia por
falta de coordinacin con otras
areas

4.4.5

1.- En el procedimiento de
control de documentos no existe
alguna especificacion en comon
tratar la docuementacion
obsoleta

8.3

Fernando
Araya

1.- La maquinaria encargada de

emitir los tickets de
especificaciones del producto se
Fernando
encuentra fuera de servicio 2-.
Araya
No hay registros de fiscalizacion
del producto por parte del jefe
de area

Los 5 Porque

1.-Se encuadra y coloca la Poltica de SGI

en las reas ms visibles e importantes
La Gerencia General entrega la
dentro de la empresa (en la entrada, al
responsabilidad Departamento deSGI
ingreso de los trabajadores, en el hall
encargado del de colocar en lugares visibles
central de las oficinas de gerencia, talleres
la poltica, cada vez que esta sufra alguna
y el casino). 2.- Se capacita a todo el
modificacin.
personal sobre la Poltica en SGI y sobre
sus obligaciones individuales sobre SGI)

Franco
Ahumada

Los 5 Porque

1.- El Gerente General comunicar a toda la

empresa que el Departamento de SGI, es
El Departamento de SGI deber mantener
el responsable de asegurar que el Sistema
informado al Gerente General sobre sus
de Gestin Integrado este establecido,
responsabilidades con el Sistema de Gestin
implementado y mantenido de acuerdo a
Integrado, debiendo asesorar correctamente
OHSAS 18001,ISO9001,OSHAS14001 y
al Gerente General en OHSAS 18001,ISO
deber ser quien reporte el desempeo del
14001 y ISO 9001
sistema de Gestin SGI para la revisin del
Gerente para su mejora continua.

Franco
Ahumada

PA auditoria
interna\PLAN DE
ACCIN auditora
interna hallazgo
4.4.1 .doc

6/27/2016

Franco
Ahumada

7/25/2016

8/1/2016

Fotografias Registro de
Capacitaciones

Los 5 Porque

1-.El Departamento de prevencion de

riesgos actualizara todos los planos de
El departamento de prevencion de riesgos se
evacuacion y sera el encargado de su
comprometera a actualizar toda la
difucion 2.- Se debe capacitar a los lideres y
documentacion de planos y progragamas de
brigadistas de emergencia para que
emergencias anualmente
cumplan eficazmente con sus
responsabilidades en temas de
evacuaacion.

Franco
Ahumada

PA auditoria
interna\PLAN DE
ACCIN auditora
interna hallazgo 4.4.3.2
.doc

6/27/2016

Franco
Ahumada

7/25/2016

8/1/2016

Registro de
Capacitaciones
fotografias

Los 5 Porque

1.-La documentacion obsoleta se derivara a

una carpeta que contenga solo
Se deber actualizar y agregar un apartado al
documentacion de estas caracteristicas 2.procedimiento de control de dcumento en
La documentacion que tenga la revision
donde refiera que hacer con la
mas antigua y existan 2 revisiones mas, la
documentacion obsoleta de la empresa
primera revision sera eliminada de los
registros de la empresa

Franco
Ahumada

PA auditoria
interna\PLAN DE
ACCIN auditora
interna hallazgo
4.4.7.doc

6/27/2016

Franco
Ahumada

7/25/2016

8/1/2016

Fotografias Registro de
Capacitaciones
actualizacion de
procedimientos

Los 5 Porque

El supervisorde en conjuto con el

cumplimiento establecido por el
Departamento de Calidad se haran cargo de
departamento de calidad en lo que
la fiscalizacion del producto y prevenir que el
consta
la salida del producto final 2.producto salga en malas condiciones o no
cumpla con los estandares de la empresa Ningun producto puede salir del area de

Franco
Ahumada

PA auditoria
interna\PLAN DE
ACCIN auditora
interna hallazgo NCh
2245 .doc

6/27/2016

Franco
Ahumada

7/25/2016

8/1/2016

Fotografias Registro de
Capacitaciones check list
de calidad

1.- El Supervisor mediante un check list

se encargara de verificar el

distrubucion sin su ticekt de

especificaciones de calidad

Franco
Ahumada

PA auditoria interna\PLAN DE ACCIN

auditora interna hallazgo 4.2 .doc
6/27/2016
7/25/2016

OSHAS 18001
Politica sso ambiental
calidad
objetivos y programas
calidad ambiente y sso
Preparacion y
respuesta anteuna
emergencia

requisito

4.2

requisito 4.3.3

requisito 4.4.7

ISO 9001

ISO 14001

requisito 5.3

requisito 4.2

requisito 5.4.1

requisito 4.3.3

requisito 8.3

requisito 4.4.7

Calidad Control de
producto no
conforme requisito
8.3

requisito
4.5.3.1oshas
18001 HABLA
SOBRE
INVESTIGACION
DEINCIDENTES

INVESTIGACION
INCIDENTE
ACCIONES
PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS Y
PRODUCTO NO
CONFPORME

requisito 4.5.3.1
y 4.5.3.2

requisito 8.3;
8.5.2 y 8.5.3

requisito 4.5.3

Auditoria interna

requisito 4.5.5

requisito 8.2.2

requisito 4.5.5

.ISO 9001
REQUISITO 8.3:
8.5.2:8.5.3
HABLA SOBRE
PRODUCTO NO
CONFORME
ACCIONES
PREVENTIVAS
Y
CORRECTIVAS

ISO 14001
PUNTO 4.5.3
HABLA SOBRE
NO
CONFORMIDD
ES ACCIONES
CORRECTIVAS
Y
PREVENTIVAS