Tomo 28 - Enero 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
JURISPRUDENCIA ACTUAL
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EDITORIAL
Democracia y relaciones laborales

Democracia y relaciones laborales

En los ltimos aos, quiz desde la llamada ley de interpretacin
autntica y todos los lamentables sucesos que la acompaaron y la siguieron,
encaminados a perpetuar el rgimen fujimorista, un nmero cada vez mayor de
ciudadanos se ha movilizado en defensa de la democracia. Apenas unos aos
antes, sin embargo, cuando se perpetr el autogolpe, que fue la base sobre la
que se realizaron los atropellos posteriores contra el Estado de Derecho, hubo
un significativo respaldo a esa medida.
El nivel de desprestigio que tena la democracia representativa,
especialmente en lo que atae al Congreso y al Poder Judicial, era entonces
enorme. De all la simpata de un amplio sector de nuestra poblacin por la
disolucin o intervencin del Ejecutivo sobre los otros poderes del Estado.
Desde mi punto de vista, el origen de dicho descrdito no es slo
poltico, sino tambin econmico y social. En efecto, de un lado, contribuan al
escaso arraigo de la democracia, el deplorable funcionamiento de sus
principales instituciones estatales y civiles: la lentitud y la corrupcin en la
jurisdiccin y la administracin, la manipulacin en los partidos, etc. Pero, del
otro, acentuaba la mala imagen de la democracia, su incapacidad para resolver
los ms graves y urgentes problemas de las mayoras postergadas.
Con su estilo autoritario, el rgimen fujimorista pudo exhibir una eficacia
en ciertos casos, tal vez ms aparente que real al enfrentar y resolver
dificultades. Y se gan la adhesin de la poblacin y hasta la envidia de otros
mandatarios del continente. Hasta que el control absoluto del aparato del
Estado (quiz con las excepciones de la Defensora del Pueblo y algunas
municipalidades) y el sometimiento de los medios de expresin (tambin con
honrosas salvedades), termin por sofocar al pas, que se sacudi finalmente
de la mafia gobernante.
De all en adelante, ha empezado una trascendental reforma dirigida a
sanear las ms relevantes instituciones del Estado: las jurisdiccionales, las
electorales, las militares y policiales, etc. A pesar de tratarse de un gobierno
provisional, los pasos dados en favor de la democracia poltica son inmensos.
El reto que quedar planteado para el nuevo gobierno que se instale el
28 de julio de este ao, ser no slo el de profundizar y sostener esas medidas,
sino el de extenderlas al campo econmico y social. La democracia tiene que
demostrar aptitud para atender las necesidades de nuestra poblacin en esos
campos, porque en caso contrario renacern las tentaciones dictatoriales.

Y yo creo que un tema central en el mbito econmico y social es el del

trabajo. No me imagino una autntica democracia sin un esfuerzo denodado
por procurar a toda persona un empleo productivo, en el que se le garanticen
efectivamente los derechos elementales que hoy forman parte de la cultura
jurdica mundial y se respeten y promuevan las organizaciones representativas
de los trabajadores y los empleadores.
El apoyo ms firme que puede encontrar una democracia est en contar
con ciudadanos integrales, que estn interesados en la gestin pblica, en la
que participen individual o colectivamente, pero tambin disfruten de una
calidad de vida compatible con la dignidad humana.
Para alcanzar esta esfera econmica y social de la democracia, me
parece fundamental tener un ordenamiento laboral que brinde proteccin a los
trabajadores en su desigual relacin con sus empleadores. Y hay dos caminos
no excluyentes para lograr esa proteccin: que la ley misma ofrezca beneficios
mnimos, que sean acordes con las necesidades de los trabajadores y las
posibilidades de las empresas, en el contexto econmico nacional e
internacional; y que se favorezca el pleno desarrollo de las organizaciones
sindicales, inspiradas tambin en principios democrticos, para su libre
negociacin con los empleadores.
No es difcil observar que en los aos recientes no slo se ha
deteriorado la democracia poltica sino tambin la econmica y social, ya que
se han acentuado las tremendas inequidades entre diversos sectores de
nuestra poblacin. La reforma laboral implementada por el rgimen fijimorista
fue un instrumento eficaz en esa direccin.
Considero indispensable, por tanto, revisar en conjunto el ordenamiento
laboral comprendiendo el relativo a la seguridad social en una perspectiva
ms equilibrada. Y aunque pienso que la revisin no debera venir
unilateralmente desde el Estado, porque en una materia como sta resulta
imprescindible recabar el acuerdo o, al menos, la opinin de las
organizaciones representativas de los interlocutores sociales, me animo a
formular algunos temas que, en mi concepto, no deberan escapar a tal
anlisis.
En lo que toca a las relaciones individuales de trabajo, pienso que debe
recuperarse para el ordenamiento laboral algunas prestaciones de servicios
que hoy estn indebidamente afuera, con o sin respaldo legal: la locacin de
servicios, la formacin laboral juvenil, etc. Asimismo, exigirse la contratacin
directa por el acreedor del servicio de la persona que habr de brindrselo,
relegando la intermediacin a supuestos concretos. Tambin creo que debe
preferirse la contratacin de duracin indefinida sobre la temporal, limitando
sta a los casos de labores verdaderamente temporales. Por ltimo tomando
en cuenta slo lo esencial debe eliminarse el requisito de cuatro horas de
labor para acceder a diversos beneficios, como la indemnizacin por despido
arbitrario o la compensacin por tiempo de servicios.

Respecto de las relaciones colectivas de trabajo, me parece que slo

podrn reestablecerse si se supera la precarizacin del empleo que ha
fomentado la reforma en lo individual. En este sector, creo que debe regularse
el fuero sindical de manera que ofrezca efectiva seguridad contra todo perjuicio
a cualquier trabajador que realice actividades sindicales. De otro lado, pienso
que la institucin del arbitraje en la negociacin colectiva requiere importantes
cambios y que debe dotarse de estabilidad a los convenios colectivos,
asegurando la permanencia de los beneficios y permitiendo su revisin a
iniciativa de las partes. Finalmente, debe ser posible dentro del ordenamiento,
utilizar modalidades eficaces de huelga que sin lesionar los intereses vitales de
la comunidad o del empleador, restituyan el equilibrio.
En el campo de la seguridad social en mi opinin el asunto clave es el
de asegurar la subsistencia de los sistemas pblicos de salud y de pensiones,
as como el de definir la relacin entre stos y los sistemas privados: si se
instaura un rgimen complementario en el mbito de las pensiones, similar al
que existe en salud (sin perjuicio de los cambios que ste demanda) o se
permite la continuacin del rgimen alternativo, en este ltimo caso con la
adopcin de reglas que establezcan la competencia justa entre ambos y no que
conduzcan a la aniquilacin de los sistemas pblicos.
Como la gran mayora de nuestra poblacin, pienso que debemos
encaminarnos hacia una democracia poltica. Pero pienso tambin que no
poder vivir una ezquizofrenia: democracia en el Estado y autocracia en la
empresa, porque si los valores que enarbola la democracia poltica no se
encarnan en cada persona y cada organizacin, es decir, no hay democracia
econmica y social, facilitaremos el camino para que en el futuro otro caudillo
nos haga retroceder diez aos.
Javier Neves Mujica

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PENAL
DERECHO CIVIL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONCURSAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
LOS TRATADOS INTERNACIONALES EN LA JURISPRUDENCIA DEL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL - Csar Landa Arroyo

LOS TRATADOS INTERNACIONALES EN LA JURISPRUDENCIA DEL

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL (Csar Landa Arroyo (*))
Por el presente fallo, el Tribunal Constitucional, en aplicacin del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, ordena que se indemnice a
quienes sufrieron injusta detencin por supuesta actividad terrorista y que
finalmente fueron indultados. Esta decisin, en opinin del autor, obliga a
replantear el tema de la posicin constitucional de los tratados en el sistema de

fuentes del Derecho peruano y el problema de su carcter vinculante en el

ordenamiento jurdico nacional, pues con ello se produce un quiebre parcial de
la premisa positivista de la primaca de la ley nacional sobre el Derecho
internacional.
EXP. N 1277-99-AC/TC - LIMA
ANA ELENA TOWNSEND DIEZ CANSECO Y OTROS
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los trece das del mes de julio del dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa Ana Elena Townsend Diez
Canseco y otros contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas doscientos setenta y tres, su fecha treinta de setiembre de mil
novecientos noventa y nueve, que declar improcedente la Accin de
Cumplimiento.
ANTECEDENTES:
Doa Ana Elena Townsend Diez Canseco, doa Lourdes Flores Nano,
doa Rosa Mara Alva Rea, don Antonio Lucio Lozano Moreno, don Roberto
Crdova Lobatn, don Antonio Soto Flores, doa Eladia Ortiz Ramrez, doa
Hayde Mantari de la Cruz, don Antonio Alejo Tapia, Doa Santosa Lpez
Flores, don Celestino Mndez Ubillos, don Ceferino Cahuana Quispe, doa
Juana Chvez Vela de Siapo, don Wagner Snchez Mendoza, don Gregorio
Ramrez Ordez, don Ovidio Antonio Huaringa Salcedo, don Guido Martn
Melgarejo Burgos, don Carlos Alarcn Casas, don Clemente Edwin Huaman
Huamn, doa Alicia Zamalloa Cceres, don Jorge Carlos Paredes Len, don
Rafael Martn Tapia Molina, don Graciano Enciso Soto, don Alfonso Castillone
Mendoza, don Enrique Esteban Fernndez Baca y don Mximo Torres Mercado
interponen Accin de Cumplimiento contra el seor Presidente de la Repblica,
Ingeniero Alberto Fujimori Fujimori y la Ministra de Justicia (actualmente ex
Ministra) doa Carlota Valenzuela de Puelles, dejando expresa constancia que
lo hacen a nombre propio y en representacin de todos los indultados al
amparo de la Ley N 26655. Solicitan en tal sentido se d cumplimiento a lo
sealado en el artculo 14 del inciso 6) del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos y consecuentemente se proceda a indemnizarlos.
Especifican los demandantes que mediante la Ley N 26655, se cre
una Comisin encargada de proponer al Presidente de la Repblica la
concesin de indulto a personas inocentes condenadas por delitos de

terrorismo y traicin a la patria. El propsito de dicha norma era corregir los

errores cometidos por la administracin de justicia, en la aplicacin de la
legislacin antiterrorista, que permiti que se les condenara como si fueran
culpables. Para tales efectos la citada Ley N 26655, tuvo como antecedentes
directos dos proyectos: uno proveniente del Poder Ejecutivo y el otro del
Congresista Carlos Chipoco. Las exposiciones de motivos de ambos coincidan
en el reconocimiento de la existencia de los antes citados errores judiciales y la
necesidad de solucionar tales casos. Por otra parte y en base a tales
proyectos, la Comisin de Derechos Humanos del Congreso de la Repblica
elabor un dictamen, posteriormente aprobado por el Pleno, mediante el cual
se ratificaba expresamente el reconocimiento en la existencia de errores
judiciales respecto de personas inocentes, por lo que no cabe la menor duda
que el objetivo del legislador al aprobar la Ley N 26655 era corregir tales
hechos, siendo la va del indulto la ms sencilla, no obstante lo cual, el indulto
en referencia tena un carcter singular pues no era un perdn para el culpable,
sino una va para liberar al inocente. La posterior Ley N 26994, por la cual se
otorga beneficios complementarios en los casos de indulto y derecho de gracia
concedidos conforme la Ley N 26655, confirma la misma lgica, debiendo
precisarse que hasta el momento han sido liberadas 416 personas, muchas de
las cuales han perdido trabajo, estudio, bienes materiales y salud, y en su
mayora son de escasos recursos. En medio del contexto descrito, se invoca el
inciso 6) del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles por cuanto
dicha norma reconoce el derecho a la indemnizacin cuando una persona ha
sido indultada tras la comisin de un error judicial, y la misma forma parte de
nuestro derecho y tiene rango de ley conforme los artculos 55 y 200 inciso 4)
de nuestra Constitucin, de donde resulta plenamente exigible por medio de la
presente Accin de Cumplimiento.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico, de fojas doscientos tres, con fecha veintinueve de marzo de mil
novecientos noventa y nueve, declara improcedente la demanda
fundamentalmente por considerar: Que constituye elemento esencial para la
procedencia de las acciones de garanta, el agotamiento de la va previa; Que
si bien se ha cumplido con la remisin de la carta notarial, la misma no se ha
verificado a la demandada Ministra de Justicia, no obstante ser la responsable
poltica y encargada de refrendar, junto con el Presidente de la Repblica, las
normas que seala la Constitucin del Estado, a efectos de acreditar de modo
fehaciente su requerimiento; Que por otra parte el emplazamiento respecto de
uno de los co-demandados (Presidente de la Repblica) slo ha sido verificado
por algunos de los demandantes; Que si bien el artculo 26 de la Ley N
23506, norma de aplicacin supletoria a la Accin de Cumplimiento, establece
que slo en casos de imposibilidad fsica, podr la accin de garanta ser
ejercida por tercera persona sin necesidad de poder expreso, debiendo el
afectado, una vez que se halle en posibilidad de hacerlo, ratificarse en la
accin, lo es tambin, que se debe haber agotado la va administrativa previa,
por el directamente afectado o por su representante, dejndose constancia de
tal representatividad en el acto de requerimiento; Que por consiguiente se
infiere que la demanda carece de uno de los requisitos elementales para su
procedencia.

Posteriormente se apersonan al proceso el Procurador Pblico a cargo

de los asuntos judiciales del Ministerio de Justicia y el Procurador Pblico a
cargo de los asuntos judiciales del Poder Legislativo y de la Oficina del
Presidente del Consejo de Ministros. Este ltimo, alega, que si bien se ha
cumplido con la remisin de la carta notarial, la misma no se ha dirigido a la
Ministra de Justicia, quien resulta, segn los mismos demandantes, la
responsable poltica de los hechos expuestos en la demanda presentada y
quien refrenda las normas junto con el Presidente de la Repblica. Por otra
parte los representantes debidamente acreditados de los demandantes
tampoco han agotado la va previa.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas doscientos setenta y tres, con fecha
treinta de setiembre de mil novecientos noventa y nueve, confirma la apelada,
fundamentalmente por estimar: Que al margen de las consideraciones relativas
al incumplimiento del requerimiento notarial al titular del despacho del
Ministerio de Justicia, as como la ausencia de emplazamiento de la totalidad
de los demandantes, respecto de la carta notarial cursada al coemplazado
seor Presidente de la Repblica, sin manifestar la imposibilidad de suscribir la
misiva acotada; en atencin al requisito previsto en el artculo 5 de la Ley N
2630l, debe tenerse en cuenta que el restablecimiento de los derechos que
resulten afectados por parte de una autoridad o funcionario renuente a acatar
una norma legal o un acto administrativo, requiere que la norma que da lugar al
reclamo, deba canalizarse mediante la utilizacin de las vas previas, sean
estas administrativas o jurisdiccionales con amplitud de proceso, toda vez que
como se desprende del petitorio, merece debatirse cada caso particular y
concreto, dado el carcter personalsimo de los beneficios concedidos, no slo
la restauracin de derechos sino tambin obtener la declaracin de un derecho
resarcitorio, por lo que no se ha determinado el mandamus, al no cumplirse con
el agotamiento de la va previa. Contra esta Resolucin, los demandantes
interponen Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que conforme aparece en el petitorio contenido en la demanda
interpuesta el objeto de sta se dirige a que se cumpla por parte de los
emplazados, en este caso, el Presidente de la Repblica y el titular del
Ministerio de Justicia, el mandato contenido en el inciso 6) del artculo 14 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que reconoce el derecho a
una indemnizacin a todas aquellas personas que hayan sido beneficiadas con
un indulto como consecuencia de la comisin de un error judicial, y que en el
presente caso, son todos los ciudadanos beneficiados al amparo de la Ley N
26655.
2. Que por consiguiente y a efectos de acreditar las condiciones de
procedibilidad de la presente accin o, en su caso, la legitimidad o no de la
demanda interpuesta, procede en primer trmino sealar, que en el caso de
autos, la va previa especficamente regulada para el proceso de cumplimiento
en el inciso c) del artculo 5 de la Ley N 26301, ha sido adecuadamente
tramitada por los demandantes con el slo requerimiento por conducto notarial

al Presidente de la Repblica, sin que por el contrario, y como lo han entendido

los jueces de la jurisdiccin comn, deba exigirse el mismo tipo de
emplazamiento respecto de quien desempea la cartera del Ministerio de
Justicia, habida cuenta que el titular del Poder Ejecutivo es el primero de los
funcionarios en mencin y una de sus responsabilidades especficas es
justamente la de cumplir y hacer cumplir la Constitucin, los tratados, las leyes
y dems disposiciones legales conforme lo establece el inciso l) del artculo
118 de la Constitucin Poltica del Estado, y que en todo caso, y ante la
incertidumbre respecto del funcionario obligado a cumplir con el mandato cuya
exigibilidad se invoca, es la misma Ley N 2630l, la que en su artculo 7
contempla de modo expreso, que la respectiva demanda (por lgica
consecuencia, el emplazamiento notarial) deber entenderse con el superior
jerrquico, hiptesis precisamente acontecida en el caso de autos.
3. Que en un segundo orden de consideraciones formales tampoco cabe
invocar la falta de emplazamiento notarial de la totalidad de demandantes de la
presente causa respecto del Presidente de la Repblica, pues se trata de una
demanda sustentada en intereses de tipo colectivo (distintos por cierto de los
intereses individuales e incluso de los intereses difusos) donde cualquiera de
los afectados puede tramitar el requerimiento notarial correspondiente, a
nombre del resto de afectados por idntica situacin, siendo carente de toda
lgica que por un lado se acepte la posibilidad de interponer acciones
constitucionales por terceras personas o por los representantes de los
afectados (conforme lo prev el artculo 26 de la Ley N 23506, aplicable en
forma supletoria segn lo contempla en artculo 4 de la Ley N 26301), y por el
otro, se niegue la posibilidad de que sean esas mismas terceras personas o
sus representantes, los que promuevan, el requerimiento notarial
correspondiente. Este mismo Colegiado incluso, ha sostenido en la ratio
decidendi de la sentencia expedida en el Expediente N 542-97-AC/TC
(fundamentos cuarto y quinto) que ante la ausencia de reglamentacin acerca
de los intereses colectivos (situacin que en alguna medida se estara
produciendo en la presente causa), no se puede dejar de administrar justicia
constitucional, pues ello supondra violentar el derecho al debido proceso y
especficamente la previsin constitucional contenida en el inciso 8) del artculo
l39 de la Constitucin Poltica del Estado, lo que incluso se agravara, cuando
por exigirse el cumplimiento de ritualismos formales respecto de algunos de los
demandantes, se estara desnaturalizando la tutela judicial efectiva como
derecho de acceso a los tribunales, igualmente contemplada en el inciso 3) del
artculo 139 de la misma norma fundamental.
4. Que un ltimo aspecto formal que necesita ser clarificado, pasa por el
hecho de explicar las razones por las que este Colegiado, al margen de que se
haya producido rechazo liminar de la demanda a nivel de la primera instancia
judicial, opta sin embargo en esta oportunidad, por prescindir de la frmula
contemplada en la segunda parte del artculo 42 de la Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional y que prev la reestructuracin del proceso ante la
inexistencia de vicios de forma y que efectivamente y en cierta forma se ha
producido en el presente caso, al no haberse corrido traslado de la demanda a
los emplazados. Sobre este extremo, reafirma este Supremo Tribunal, que en
modo alguno puede asumir como una regla universalizada que se encuentra

limitado para pronunciarse sobre el fondo del asunto, por elsimple hecho de
que el Poder Judicial haya rechazado de plano o liminarmente la demanda
interpuesta. Se sostiene esto, no porque no sea la regla general la que de que
el Tribunal tenga que anular lo actuado en sede judicial y mandar rehacer el
procedimiento por haberse producido infraccin de forma, segn lo dispone la
segunda parte del dispositivo de su ley orgnica anteriormente citado, sino
porque hay casos excepcionales en que devolver el proceso a sede judicial no
slo es algo a todas luces intil, sino que incluso representa un acto atentatorio
de la administracin de justicia constitucional. Los ejemplos sobre este
particular abundan y pueden darse entre otros motivos: a) Cuando se sabe de
antemano que la demanda no prosperar dada la inexistencia de vulneracin al
derecho que se invoca, b) Cuando se tiene conocimiento anticipado que por
alguna de las causales de improcedencia general, el sentido del fallo no
cambiar as se rehaga el procedimiento por presunta infraccin de forma, c)
Cuando devolver el proceso a sede judicial por presunta infraccin de forma
podra originar que como consecuencia del tiempo que ha de transcurrir, se
tome irreparable el derecho reclamado, d) Cuando la infraccin de forma sea
absolutamente irrelevante para los efectos del proceso en general, e) Cuando a
consecuencia de hechos posteriores a la infraccin de forma se haya
subsanado aquella, de una forma tal que no sea necesaria su correccin. En la
controversia que nos ocupa, sin duda estamos en las dos ltimas hiptesis,
pues 1) si el motivo por el que se rechaz in limine la demanda interpuesta fue
el de la consabida ausencia de emplazamiento notarial, tal hecho deviene en
irrelevante para el proceso cuando s se cumpli con el emplazamiento al
funcionario de mayor rango, y 2) al margen del rechazo liminar por los motivos
expuestos, los Procuradores Pblicos del Consejo de Ministros y el Ministerio
de Justicia s se constituyeron como parte en el proceso y actuaron en
reiteradas oportunidades en representacin y defensa irrestricta de sus
sectores conforme se acredita de los autos, lo que quiere significar que los
emplazados s conocieron del presente proceso.
5. Que la mejor demostracin de que el rechazo liminar no
necesariamente supone una restriccin del Tribunal Constitucional para
pronunciarse en uno u otro sentido, pasa por repasar los antecedentes de
nuestra propia jurisprudencia. Este mismo Colegiado no puede omitir que en
las sentencias expedidas con relacin a los Expedientes N 664-96-HC/TC
(publicada el 22-09-98), N 570-96-HC/TC (publicada el 28-09-98), N 794-96AA/TC (publicada el 02-12-98), N 940-98-HC/TC, N 934-98-HC y N 108-96AA/TC (las tres publicadas el 14-08-99), entre otras; se pronunci
expresamente y como instancia de fallo al margen de haberse producido
rechazo liminar o de plano en sede judicial. La razn es muy simple de explicar.
En todos estos casos se dieron circunstancias en las que resultaba
absolutamente impertinente el rehacer el proceso respectivo y de all que no se
optara por declarar la nulidad de lo actuado en sede judicial. Por consiguiente,
que la regla general sigue siendo la contenida en el segundo prrafo del citado
artculo 42 de la Ley Orgnica N 26435 no es en modo alguno cuestionable,
pero en todo caso es igual de inobjetable que la misma admite sus excepciones
conforme se acaba de sealar.

6. Que precisado el cumplimiento de las condiciones de procedibilidad

de la presente demanda, este Colegiado, a los efectos de dilucidar sobre la
pretensin de fondo que entraa el presente proceso constitucional, considera
necesario, analizar por separado los siguientes extremos: a) Si los
instrumentos internacionales suscritos por nuestra Repblica, pueden resultar o
no exigibles por intermedio de una accin de cumplimiento en lo que respecta a
los mandatos reconocidos en sus normas, b) Si ha sido adecuadamente
(legtimamente) invocado el inciso 6) del artculo 14 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, cuando la misma Constitucin Poltica del Estado
reconoce al igual que dicho instrumento, el derecho a la indemnizacin por los
errores judiciales, c) Si el beneficio de indulto otorgado a los demandantes en
aplicacin de la Ley N 26555 tiene como lgica consecuencia, el derecho a
una indemnizacin, y d) Si el dispositivo de carcter internacional que se
invocaen la demanda contiene una obligacin cuyo cumplimiento debe operar
de forma inmediata.
7. Que en lo que respecta al primer extremo, es un hecho inobjetable
para este Tribunal que cuando nuestra Constitucin Poltica del Estado
reconoce en su artculo 55 que Los tratados celebrados por el Estado y en
vigor forman parte del derecho nacional y el Artculo 200 inciso 4) consigna
entre las diversas normas con jerarqua legal, a los tratados (sin distincin
alguna), no cabe sino admitir que los mismos tienen valor normativo indiscutible
y en consecuencia son plenamente aplicables por los jueces y tribunales
peruanos. Bajo dicha perspectiva y habiendo sido aprobado por nuestro pas el
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos mediante Decreto Ley N
22128 y posteriormente ratificado mediante instrumento de adhesin del doce
de abril de mil novecientos setenta y ocho (incluso ratificado nuevamente
mediante la Disposicin General y Transitoria Dcimo Sexta de la Constitucin
Poltica de 1979, al igual que a su respectivo Protocolo Facultativo) es un
hecho que el citado instrumento supranacional forma parte integrante del
sistema jurdico peruano, siendo plenamente aplicable en va jurisdiccional
ordinaria o especializada.
8. Que en la medida en que el artculo 14 inciso 6) del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos reconoce un mandato
indemnizatorio como consecuencia de la comisin de un error judicial a
propsito que quienes han sido beneficiados con una medida de indulto, esto
es, crea una obligacin como correlato de una determinada situacin jurdica,
no cabe la menor duda, que al tratarse de derecho aplicable en nuestro pas y
que como se ha dicho, tiene el mismo rango que el de una ley, le asiste el
mismo rgimen jurdico que opera respecto de la Accin de Cumplimiento y que
como lo dispone el Artculo 200 inciso 6) de la Constitucin Poltica del Estado
en concordancia con la Ley N 26301, procede contra cualquier autoridad o
funcionario renuente a acatar, no slo los actos administrativos sino tambin las
normas legales, categora jurdica que, por otra parte y como lo viene
asumiendoen reiterada jurisprudencia este Tribunal, no slo se refiere a las
leyes en sentido formal o disposiciones emanadas del Congreso bajo dicha
nomenclatura, sino a todo tipo de norma jurdica cuyo rango o jerarqua sea
igual que el de una ley en sentido estricto.

9. Que en segundo lugar y aun cuando la obligacin indemnizatoria

contenida en el artculo 14 inciso 6) del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, tambin se encuentra reconocida en el artculo l39 inciso 7)
de nuestra vigente Constitucin Poltica del Estado, tal circunstancia no enerva
o resta legitimidad a la invocacin de la norma internacional sealada, pues
analizado con detenimiento el dispositivo constitucional anteriormente citado,
se observa que su contenido no es suficientemente preciso respecto de las
circunstancias que conllevaran a la individualizacin de los errores judiciales
como condiciones de procedencia de las indemnizaciones. En efecto, si bien
nuestra norma fundamental establece como principio y derecho de la funcin
jurisdiccional La indemnizacin, en la forma que determine la ley, por los
errores judiciales [...], no existe mayor justificacin constitucional en torno de
las formas como se determina un error judicial. Dicha circunstancia,
justamente, ha permitido entender que los citados errores slo seran
detectados tras la presencia de un juicio de revisin cuya sentencia contradiga
a aquella sentencia que, con error de por medio, aplic una pena. Tal opcin,
ha sido utilizada por ejemplo, por la Ley N 24973, cuyo artculo 3 inciso a)
precisamente prev la indemnizacin por errores judiciales siempre que Los
[...] ... condenados en proceso judicial, hayan obtenido en juicio de revisin,
resolucin de la Corte Suprema que declara la sentencia errnea o arbitraria.
Sin embargo, no es esa, y as lo entiende este Tribunal, la nica alternativa de
interpretacin cuando de la determinacin de errores judiciales, se trata. Existe
tambin y como se ver ms adelante, la alternativa del indulto especial o
razonado que es el que opera, no por decisin de los jueces tras la presencia
de un proceso penal de revisin, sino por las autoridades polticas, cuando la
persona o personas condenadas, lohan sido no obstante ser inocentes o
presumrseles tal condicin. A dicha opcin, (como por cierto, tambin a la
primera) se refiere inobjetablemente y de modo directo el inciso 6) del artculo
14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos al establecer que
Cuando una sentencia condenatoria firme haya sido ulteriormente revocada, o
el condenado haya sido indultado por haberse producido o descubierto un
hecho plenamente probatorio de la comisin de un error judicial, la persona que
haya sufrido una pena como resultado de tal sentencia deber ser
indemnizada, conforme a ley [...].
10. Que en tal sentido y si los demandantes de la presente causa, han
optado por la invocacin del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
y no por la Constitucin Poltica del Estado, no slo es porque el primero de los
citados cuerpos normativos sea, ms explcito en el tema indemnizatorio, sino
porque en ltimo trmino, el contenido esencial de cada derecho fundamental
(y la indemnizacin lo es, en las circunstancias descritas) debe interpretarse de
conformidad con los dispositivos internacionales relativos a derechos humanos,
tal y como lo establece la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de nuestra
Constitucin, cuyo texto precisamente contempla que Las normas relativas a
los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretan de
conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por
el Per.

11. Que en tercer lugar y aun cuando ya se adelant que el indulto

especial o razonado es una forma de reconocimiento de la existencia de un
error judicial, debe este Colegiado precisar, que del texto de la Ley N 26655,
de las mltiples Resoluciones Supremas que otorgaron el indulto a los
demandantes o a personas en anloga situacin, de las exposiciones de
motivos correspondientes a los proyectos de ley (Proyecto N 1528/96-CR del
Congresista Carlos Chipoco Cceda y Proyecto N 1531/96-CR proveniente del
Poder Ejecutivo), as como del Dictamen de la Comisin de DerechosHumanos
y Pacificacin del Congreso de la Repblica, documentos todos estos
acompaados al expediente constitucional, se desprende, que la medida
aplicada respecto de los demandantes es justamente la anteriormente
enunciada, pues no se trata de un indulto comn o general, que como lo define
la doctrina, es un beneficio que supone la condonacin de la pena respecto de
quien efectivamente ha cometido un delito y por tal motivo ha sido sancionado,
sino de un tipo sui generis de beneficio, procedente exclusivamente respecto
de los casos en que se ha condenado a una persona inocente o respecto de
quien se le presume como tal.
12. Que en efecto, si tanto el artculo 1 de la Ley N 26655 como los
considerandos de cada resolucin suprema expedida bajo su amparo
reconocieron en una Comisin especial o Ad Hoc, la funcin de [...] evaluar,
calificar y proponer al Presidente de la Repblica [...] la concesin del indulto
[...] para quienes se encuentren condenados por delitos de terrorismo o traicin
a la patria, en base a elementos probatorios insuficientes que permitan a la
Comisin presumir, razonablemente que no habran tenido ningn tipo de
vinculacin con elementos, actividades u organizaciones terroristas; si la
exposicin de motivos del Proyecto de Ley N 1528/96-CR sostuvo que El
problema social ms grave que enfrenta hoy la justicia en el Per, es el de los
presos inocentes por delitos de terrorismo o traicin a la patria [...] que [...] al
requerir esta problemtica una solucin pragmtica y que restituya la libertad
de las personas afectadas, el indulto resulta ser la va ms expeditiva [...]; si la
exposicin de motivos del Proyecto de Ley N 1531/96-CR, remitido por el
propio Poder Ejecutivo, argumenta que Las posibilidades de error judicial se
incrementaron [...] debido a la aplicacin inadecuada de [...] normas sobre todo
en lo referente a la informacin proporcionada por los arrepentidos que En
este contexto fueron condenadas [...] un significativo nmero de personas
presumiblemente inocentes, es decir, de personas que no tuvieron ningn tipo
de vinculacin con elementos, actividades u organizaciones terroristas que
Estasituacin ha sido reconocida por el propio Presidente de la Repblica [...]
que El Congreso de la Repblica ha reconocido que la legislacin de
emergencia pudo haber dado lugar a condenas contra personas inocentes [...]
que Este proyecto de ley [...] se ha inspirado en el afn de encontrar [...] el
mecanismo de solucin global ms expeditivo al problema en cuestin que El
drama de las personas a las que se refiere esta iniciativa y el de sus familias
requiere antes que frmulas jurdicas de perfeccin tcnica, mecanismos
rpidos para lograr que recuperen su libertad e impedir que su integridad fsica
y moral siga deteriorndose purgando penas por delitos que nunca
cometieron; y si por ltimo, el Dictamen de la Comisin de Derechos Humanos
y Pacificacin del Congreso de la Repblica sostuvo que [...] a raz de la ola de
violencia que viva nuestro pas [...] el Gobierno se vio obligado a dictar leyes

de excepcin [...] que No obstante haber alcanzado los objetivos [...] de

seguridad y tranquilidad ciudadana, las posibilidades de error judicial se dieron,
debido a la inadecuada aplicacin de estas leyes de emergencia, sobre todo en
el caso especfico de la informacin proporcionada por los arrepentidos, motivo
por el cual fueron condenados o se encuentran procesados por delitos de
terrorismo o traicin a la patria, un significativo nmero de personas
presuntamente inocentes [...] que El problema de los presuntos inocentes
condenados y procesados [...] constituye actualmente una de las dificultades
ms delicadas de los derechos humanos fundamentales en el Per que La
Comisin ha considerado pertinente adoptar la figura del indulto razonado, en
el sentido de que va a permitir diferenciar la figura del indulto a delincuentes
comunes con el indulto que se va a conceder, a estas personas
presumiblemente inocentes que El indulto razonado ser entendido para
efectos de la presente propuesta, como el medio expeditivo por el que se deja
en libertad a personas presuntamente inocentes, condenadas durante el
proceso de pacificacin nacional. Para lo cual la Comisin Ad Hoc deber emitir
un dictamen razonado sobre su inocencia de no haber tenido vinculacin
alguna con el terrorismo; no puede existir la menor duda, que a la adopcin del
indulto razonado sustentada en una norma jurdica con antecedentes como los
que aqu se han descrito, le acompaa como lgica consecuencia y por
mandato expreso de la Constitucin y legislacin internacional, el derecho a
una especfica indemnizacin.
13. Que en cuarto y ltimo lugar resulta necesario para este Tribunal, el
precisar los alcances del mandato contenido en el artculo 14 inciso 6) del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. A este respecto, y aun
cuando los demandantes no han precisado los trminos en los que se estara
exigiendo el cumplimiento del dispositivo internacional que invocan, es
imprescindible, para efectos jurdicos y de consecuencia prctica, el que ello se
realice, pues la pretensin de fondo si bien estriba en el reconocimiento de un
derecho, en este caso indemnizatorio, sta debe articularse al mismo tiempo
con el carcter esencialmente personalsimo que toda indemnizacin supone,
como por lo dems lo reconoce no slo el antes citado instrumento
internacional, sino la propia Constitucin peruana.
14. Que en efecto, tanto el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos como la propia Constitucin Poltica del Estado, si bien reconocen el
derecho a la indemnizacin en los trminos aqu expuestos, al mismo tiempo
habilitan su procedencia de conformidad con la ley (Cuando [...] el condenado
haya sido indultado por haberse producido [...] error judicial, la persona que
haya sufrido una pena como resultado de tal sentencia deber ser
indemnizada, conforme a ley [...], dice el primero la indemnizacin, en la
forma que determine la ley, por los errores judiciales [...] dice la segunda). Tal
situacin, aunque por supuesto, no puede ni debe entenderse como
aplicabilidad restringida ni como la cuestionable concepcin de las normas
programticas carentes de efectividad, que obviamente este Tribunal, no
pretende ahora hacer suya, s debe entenderse, en cambio, como la necesaria
compatibilizacin entre un reclamo indemnizatorio justo y los alcances y lmites
dentro de los cuales tal indemnizacin ha de proceder.

15. Que bajo el marco descrito, resulta evidente que las

responsabilidades de este Tribunal para casos como el presente, se limitan al
reconocimiento del atributo que se le reclama Sobre tal supuesto, ya se dijo, la
respuesta slo puede ser una: Tienen los demandantes el derecho que
invocan. Pero si los trminos de la indemnizacin para cada uno de los
afectados, es una tarea virtualmente librada a lo que la ley disponga, es un
hecho que al efecto deben promoverse procesos por los mismos interesados
con el objeto de que les pueda resarcir del dao inobjetablemente ocasionado.
Si por el contrario este mismo Tribunal, se permitiera por ante s, disponer la
ejecucin inmediata de la indemnizacin a favor de los demandantes, no slo
incurrira en la misma arbitrariedad de la que con justicia reclaman los
demandantes, sino que inobjetablemente invadira competencias que le estn
vedadas y que a fin de cuentas slo le pueden corresponder a los jueces de la
jurisdiccin ordinaria, tras sendos procesos indemnizatorios motivados en la
comisin de explcitos errores judiciales.
16. Que la mejor demostracin de que son esos procesos
indemnizatorios, y no la jurisdiccin constitucional, la encargada de materializar
el mandato contenido en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
estriba en el hecho elemental de que no todas las indemnizaciones de los
demandantes han de responder o han de producirse en los mismos trminos o
dentro de los mismos alcances. Por ejemplo, no es lo mismo haber sufrido
carcelera por unos meses, que haberla sufrido por varios aos, tampoco es lo
mismo haber perdido el trabajo, la propiedad, la familia o incluso la salud, que
haber logrado la libertad en condiciones ms o menos similares a las que se
tuvo antes de la condena, etc. Dicho en otros trminos y si bien, no cabe duda
que la indemnizacin ha de proceder para todas las personas injustamente
condenadas y luego indultadas tras la presencia de errores judiciales, los
lmites de la misma no han de operar de forma exactamente igual para todos
los casos. Esa es justamente la razn por la que ninguno de los demandantes
ha acompaado al expedienteconstitucional, una relacin detallada de todos
los perjuicios que les ocasion el ser injustamente condenados. El Tribunal
Constitucional, no puede, ni tampoco podra de haberse as procedido,
pronunciarse sobre dichos extremos, pues su funcin no tiene alcances civiles
ni penales, sino exclusivamente constitucionales.
17. Que por consiguiente y asumiendo que el derecho a la
indemnizacin, es perfectamente invocable por los demandantes de la presente
causa, a stos les queda promover de inmediato y a ttulo individual, dado el
carcter personalsimo de las demandas indemnizatorias, los procesos
destinados a resarcirse de los perjuicios de los que hayan podido ser pasibles y
que precisamente dieron motivo al indulto razonado o especial del que fueron
objeto.
18. Que finalmente este Colegiado no puede dejar de reconocer que la
legitimidad de un reclamo como el formulado, no se encuentra exenta de una
significacin especial. Un Estado de Derecho como el peruano, no slo es tal
porque sus instituciones funcionen acorde con las atribuciones y competencias
asignadas por la Constitucin, sino y sobre todo porque las mismas se
encuentran orientadas al servicio de la persona humana. La filosofa de nuestra

norma fundamental es justamente esa y viene proclamada desde su artculo 1,

pues si la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin
supremo de la sociedad y del Estado, tal postulado slo puede ser
materializado, cuando efectivamente y ante el drama de una injusticia, le sigue
como correlato una decisin reparadora, como la que este Tribunal
Constitucional ahora y con toda conviccin reconoce.
19. Que en consecuencia y habindose acreditado legitimidad en la
demanda interpuesta resultan de aplicacin los artculos 1, 2, 7 y 9 de la Ley
N 23506 en concordancia con los artculos 4 y 7 de la Ley N 26301 y as
mismo los artculos 1, 2 inciso 1), 55, 139 inciso 7), 290 inciso 6) y la
Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Poltica del Estado, en
concordancia con el artculo 14 inciso 6) del Pacto Internacional de
DerechosCiviles y Polticos. Por el contrario y al no haberse acreditado
intencin dolosa de parte de los emplazados, no resulta de aplicacin el
artculo l1 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas doscientos setenta y tres, su fecha treinta de setiembre de mil
novecientos noventa y nueve, que confirmando la apelada declar
improcedente la demanda, reformndola declara FUNDADA la Accin de
Cumplimiento y en consecuencia ordena a los funcionarios emplazados se
cumpla con el mandato indemnizatorio reconocido por el inciso 6) del artculo
14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, una vez que se
haya determinado en sede judicial el monto de la reparacin correspondiente a
cada uno de los demandantes beneficiados con la Ley N 26655. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO
ANLISIS Y CRTICA
1. PRESENTACIN
Durante la dcada de los ochenta y comienzos de los noventa en el Per
se produjeron miles de detenciones, procesos y condenas en la lucha
antiterrorista, no slo contra los que delinquan, sino tambin contra personas
que siendo inocentes fueron condenados por el delito de terrorismo; en base a
una legislacin penal de emergencia que promova una justicia vindicativa. El
resultado de dicha legislacin y la aplicacin judicial ordinaria y militar trajo

como consecuencia que aproximadamente un millar de inocentes fueran

vctimas de la injusticia y del error judicial.
Sin embargo, pocos aos ms tarde el propio Estado tuvo que enmendar
su desafortunada poltica en cuanto al respeto a los derechos a la libertad y al
debido proceso, creando la Comisin Ad-Hoc presidencial, como la instancia
encargada de examinar las condenas y/o procesos judiciales con reo en crcel
y recomendar la liberacin de los presos inocentes, a travs del otorgamiento
del indulto y derecho de gracia presidencial, segn lo estableci la Ley N
26655. Este beneficio fue concebido no como el perdn del culpable, sino como
una va de liberacin de los injustamente presos: pero, tambin cabe sealar
que, cientos de vctimas en va de recurso extraordinario de revisin requirieron
a la justicia ordinaria y militar reabrir sus procesos condenatorios, para que los
tribunales meriten las pruebas de su inocencia que ya haban ofrecido y as
obtener la absolucin y la libertad.
Posteriormente, si bien la Ley N 26994 otorg ciertos beneficios
administrativos a los indultados por lo general son personas de escasos
recursos no se les asegur la solucin de la prdida del empleo, de estudios,
salud, bienes materiales e incluso de sus relaciones familiares; motivo por el
cual, los demandantes por derecho propio y en representacin de todos los
indultados al amparo de la Ley N 26655, interpusieron una accin de
cumplimiento ante la renuencia de las autoridades gubernamentales de dar
cumplimiento a lo dispuesto en el inciso 6) del Art. 14 del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, en virtud del cual los funcionarios deben
cumplir con el mandato indemnizatorio de dicho tratado internacional, a favor
de los ciudadanos que habiendo sido inocentes fueron injustamente
condenados por el Poder Judicial y el Fuero Privativo Militar por los delitos de
terrorismo y traicin a la patria.
El Poder Judicial desestim dicha accin de garanta constitucional;
motivo por el cual, en va de recurso extraordinario plantearon la revisin de su
caso ante el Tribunal Constitucional, quien en el mes de julio del 2000, revoc
el fallo del Poder Judicial y declar fundada la demanda, ordenando que los
funcionarios emplazados cumplan con el mandato indemnizatorio, reconocido
en el inciso 6) del Art. 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, una vez que en sede judicial ordinaria se haya determinado el monto
de reparacin correspondiente a cada uno de los demandantes beneficiados
con la Ley N 26655.
Sin embargo, con la sentencia del Tribunal Constitucional (Expediente N
1277.99-AC/TC, del 27-X-99) que declara fundada la accin de cumplimiento,
se replantea el lgido tema de la posicin constitucional de los tratados en el
sistema de fuentes del Derecho peruano y se plantea el problema del carcter
vinculante de los tratados en el ordenamiento judicial nacional. Esto es as, en
la medida que este fallo supone un quiebre parcial de la premisa positivista
guod non in lege, nec in iure", es decir de la prevalencia de la ley sobre el
Derecho; que es lo mismo a plantear la primaca de la ley nacional sobre el
Derecho internacional. Motivo por el cual, es necesario poner el nfasis sobre
cul es la posicin jurdica que ocupan los tratados internacionales en relacin

a la Constitucin, as como tambin determinar cul es el grado y carcter

vinculatorio que asumen los tratados internacionales en el quehacer jurdico
nacional.
2. POSICIN DE LOS TRATADOS EN LA CONSTITUCIN
La Constitucin de 1993 no aborda sistemticamente el problema de las
fuentes del Derecho; a lo ms establece algunos artculos dispersos relativos a
los tratados, su control constitucional y carcter de fuente interpretativa del
ordenamiento jurdico. Este dficit del constituyente, se ha convertido en un
desafo para la doctrina y la jurisprudencia; en la medida que la integracin del
Derecho nacional y el Derecho internacional tiene una importancia
jurisprudencial y dogmtica, es decir prctica y terica.
Esta situacin replantea el viejo debate acadmico de la primaca del
tratado sobre la ley o de la ley sobre el tratado, pero que en funcin de la
interpretacin constitucional, puede ser visto desde las siguientes posiciones:
2.1. Tesis del rango supraconstitucional
Esta tesis uniformiza el Derecho y la jurisprudencia nacional e
internacional, bajo la primaca del Derecho internacional. En tal sentido,
siguiendo las tesis monistas se asume la supremaca del tratado internacional
sobre la Constitucin treaties supreme law of land, postulado que adquiere
plena vigencia para la defensa de los derechos humanos, en la medida que la
persona humana constituye un sujeto del Derecho internacional. Esta doctrina
es la antpoda de los defensores de una nocin clsica de la soberana de los
Estados y condiciona la validez de la ley nacional a su concordancia con el
tratado internacional. Lo que no es bice para mencionar que antiguamente el
monismo tambin otorgaba la primaca, pero del Derecho estatal sobre el
Derecho internacional.
El artculo 57 de la Constitucin de 1993 al establecer que cuando un
tratado internacional afecte una disposicin constitucional, debe ser aprobado
por el mismo procedimiento que rige para la reforma de la Constitucin antes
de ser ratificado por el Poder Ejecutivo; deja abierta la posibilidad de la
prevalencia de los tratados internacionales de derechos humanos respecto de
la Constitucin del Estado, cuando la adopcin de un tratado de esta materia
implique una modificacin constitucional.
Este cambio operara con la misma fuerza de ley de una ley
constitucional capaz de reformar por s misma la Constitucin, en virtud de la
autorizacin del poder constituyente. En el caso contrario que se aprobase el
tratado sin el requisito del procedimiento agravado de votacin para una
reforma constitucional, dicho tratado sera inconstitucional. Y desde ya podra
deducirse su nulidad en sede constitucional.
2.2. Tesis del rango constitucional

Si bien la Constitucin de 1993 no ha mantenido el antiguo artculo 105

de la Constitucin de 1979, segn el cual los preceptos contenidos en los
tratados relativos a derechos humanos, tiene jerarqua constitucional...; una
parte de la doctrina concluye que los tratados sobre derechos humanos ya no
gozan de la misma jerarqua que la Constitucin. Sin embargo, otro sector de la
doctrina, seala que la clusula de los derechos implcitos recogida en el art. 3
de la Constitucin, dispone que la enumeracin de los derechos establecidos
en el captulo relativo de los derechos fundamentales no excluye los dems
que la Constitucin garantiza, ni otros de naturaleza anloga o que se fundan
en la dignidad del hombre, o en los principios de soberana del pueblo, del
Estado democrtico de derecho y de la forma republicana de gobierno.
En consecuencia, los tratados que versan sobre derechos humanos,
como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, al regular materia
de nivel constitucional equivalente a lo dispuesto fundamentalmente en el
Captulo I Derechos fundamentales de la persona, del Ttulo I De la persona y
de la sociedad de la Constitucin de 1993 tienen por su contenido material
una jerarqua de carcter constitucional; motivo por el cual, gozan del rango
constitucional por la materia constitucional que abordan.
2.3. Tesis del rango supralegal
Se basa en el valor superior que tienen los tratados internacionales
sobre las normas legales del Derecho interno, pero inferior a la Constitucin.
Este era el caso del artculo 101 de la Constitucin de 1979, que dispona que:
En caso de conflicto entre el tratado y la ley, prevalece el primero.
Esta tesis busca armonizar el derecho interno con el Derecho
internacional; subordinando la ley nacional a los tratados, y stos a la
Constitucin. Es decir que el mbito o espacio propio del Derecho y la
jurisdiccin basados en la ley se subordinan a los tratados y sentencias
internacionales. En funcin de lo cual se establece una integracin esencial
entre el Derecho internacional y el Derecho nacional infracons-titucional, en
la medida que al regular una misma materia por el principio de jerarqua, el
tratado prevalece sobre la ley.
Dentro de esta tesis, en la medida que los tratados priman sobre las
leyes, se las concibe como una fuente de interpretacin para los jueces, con
capacidad vinculante.
2.4. Tesis del rango legal
Esta tesis positivista en la medida que se basa en que el artculo 200
inc. 4) de la Constitucin al disponer: La Accin de Inconstitucionalidad, que
procede contra las normas que tienen rango de ley: leyes, decretos legislativos,
decretos de urgencia, tratados..., estara otorgndoles a estas ltimas normas
igual jerarqua normativa que a la ley. Ahora bien, como los tratados
internacionales aprobados y ratificados forman parte del Derecho nacional,
segn el artculo 55 de la Constitucin, las colisiones entre los tratados y las
leyes nacionales, se resolveran no por el principio de jerarqua, sino por los

principios de prevalencia de la norma especial sobre la general y de la norma

posterior sobre la anterior.
Esta concepcin es propia de la antigua idea liberal del Estado nacional
y soberano, que asumi el viejo principio de que no poda darse relaciones
sobre similar materia entre el Derecho Internacional y el Derecho interno,
porque los hechos que normaban ambos derechos eran distintos. En esa
medida, el Derecho internacional constituye la norma entre los Estados
soberanos, mientras que la ley nacional se aplica al interior de cada Estado y
regula las relaciones de sus ciudadanos entre s y con el gobierno.
2.5. Tesis del rango administrativo
Los tratados simplificados son los acuerdos internacionales sobre
materias de dominio propio del Poder Ejecutivo, como acuerdos arancelarios o
de libre circulacin de personas y mercaderas entre pases, asuntos del Poder
Ejecutivo. En efecto, el primer prrafo del artculo 57 de la Constitucin de
1993 las define como competencia del Poder Ejecutivo; al disponer que el
Presidente de la Repblica puede celebrar o ratificar tratados o adherir a stos
sin el requisito de la aprobacin previa del Congreso en materias no
contempladas en el artculo precedente....
Los tratados simplificados definen su competencia por razn de la
materia y la funcin que son propias del gobierno y la administracin; las cuales
delimitan el mbito de responsabilidad; en temas tales, como los acuerdos de
cooperacin tcnica internacional, bilaterales o multilaterales, que incorporan
preferencias arancelarias, de libre circulacin de personas o mercaderas, entre
pases o de organismos internacionales. Estos tratados simplificados mediante
Ley N 26647 se ha uniformizado para que sean aprobados slo por decretos
supremos del Poder Ejecutivo.
En relacin a estas tesis el fallo del Tribunal seala que cuando nuestra
Constitucin Poltica del Estado reconoce en su artculo 55 que los tratados
celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional y el
artculo 200 inciso 4) consigna entre las diversas normas con jerarqua legal, a
los tratados (sin distincin alguna), no cabe sino admitir que los mismos tienen
valor normativo indiscutible y en consecuencia son plenamente aplicables por
los jueces y tribunales peruanos. En esta medida, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos aprobado por el Per mediante Decreto Ley N
22128 y ratificado por la dcimo sexta disposicin final y transitoria de la
Constitucin de 1979 forma parte del ordenamiento jurdico nacional.
Asimismo, es evidente que el Tribunal Constitucional en el presente caso
ha establecido la tesis del rango legal de los tratados sin mayor esfuerzo de
razonamiento constitucional, que la identificacin unilateral en base al artculo
200 inciso 4) de la Constitucin. Lo cual representa una rigidez jurdica frente
a las otras tesis que la doctrina e incluso la jurisprudencia aunque singular
ha reconocido a los tratados, de ocupar una posicin prevalente sobre la ley.

Pero, finalmente, la posicin constitucionalde los tratados en la

Constitucin de 1993 no esta exenta de asumir una opcin mixta, con
elementos monistas o dualistas, que caracteriza al derecho internacional como
un derecho de integracin, en base a la responsabilidad internacional. De modo
que, no se postulara la derogacin automtica de las normas internas, en caso
de conflicto con sus obligaciones en el plano internacional, sino su
armonizacin en base a un neoiusnaturalismo integrador.
Ello es relevante en tanto permite una solucin razonada y adecuada a
las circunstancias; es decir que, una veces la norma internacional prevalecer
sobre la norma nacional, en otra ser a la inversa, o en otras tendr el mismo
rango, en funcin de la norma que mejor proteja a la persona humana y a su
dignidad, de conformidad con el principio democrtico favor libertatis, que
postula el artculo 1 de la Constitucin de 1999: La defensa de la persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del
Estado.
3. CARCTER VINCULANTE DE LOS TRATADOS
La Constitucin de 1993 ha delineado dos sistemas de proteccin
jurisdiccional de los derechos fundamentales: una jurisdiccin constitucional a
nivel nacional, mediante el Tribunal Constitucional y el Poder Judicial y; otra
jurisdiccin supranacional, mediante el Sistema Interamericano de Derechos
Humanos (la Comisin Interamericana de Derechos Humanos y la Corte
Interamericana de Derechos Humanos).
Sobre la base de estas instituciones, lentamente se ha iniciado una
etapa de control constitucional del poder y de proteccin jurisdiccional nacional
e internacional de los derechos fundamentales, dado el limitado rol
racionalizador del poder que lleva a cabo la justicia nacional, las vctimas en
general encuentran en el sistema interamericano un mbito de proteccin de
los derechos fundamentales violados.
Sin embargo, la resolucin del Tribunal Constitucional al otorgarle
validez y vigencia directa al Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
sin que medie resolucin o recomendacin de organismo jurisdiccional alguno,
abre la reflexin acerca del carcter vinculante de los tratados internacionales.
3.1. Fuerza normativa de los tratados
La Constitucin de 1993 ha establecido en la Cuarta Disposicin Final y
Transitoria que las normas relativas a los derechos y a las libertades que la
Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin
Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales
sobre las mismas materias ratificados por el Per. Sin embargo, cabe precisar,
si la posicin que la Constitucin asigna a los tratados internacionales sobre
derechos humanos siguiendo al art. 10 inc. 2 de la Constitucin espaola
como categora de fuente de interpretacin de las derechos fundamentales,
significa reconocer a dichos tratados un nivel de norma de cumplimiento
obligatorio. O, tan slo son principios generales del derecho o del derecho

consuetudinario, que se aplican supletoriamente ante el vaco o duda en la

aplicacin de una norma constitucional o legal positiva?
Al respecto, se podra partir de sealar que en la Constitucin peruana,
como ya se seal, la enumeracin de los derechos fundamentales no excluye
los dems que la Constitucin garantiza vgr. incorporados en los tratados
internacionales de derechos humanos y dems artculos constitucionales, ni
otros derechos de naturaleza anloga o que se fundan en la dignidad del
hombre, o en los principios de soberana del pueblo, del Estado democrtico de
derecho y de la forma republicana de gobierno, segn dispone el artculo 3 de
la Constitucin de 1993.
Es cierto, que en la doctrina jurdica existe un antiguo debate sobre la
naturaleza de los derechos humanos: como derechos positivos o morales o,
como derechos objetivos, subjetivos o intersubjetivos. Pero, si se partiese de
reconocer de acuerdo a la teora constitucional institucional el doble carcter de
los derechos humanos, se podra sealar que: de un lado, los derechos
humanos son exigencias ticas; de otro, slo derechos en la medida en que
forman parte de un ordenamiento jurdico-positivo, se tendra que sealar que,
los tratados internacionales de derechos humanos suscritos por el Per, por un
lado, forman parte del derecho nacional (art. 55 de la Constitucin), y, en
consecuencia, por otro lado, son normas jurdicas de cumplimiento obligatorio
para los rganos constitucionales y los ciudadanos.
Entonces, se puede sealar que los tratados internacionales a los cuales
alude la cuarta disposicin final y transitoria, exigen la interpretacin de los
derechos fundamentales por parte de los rganos judiciales nacionales; ya sea
directamente o en funcin de los tratados internacionales, como a travs de las
sentencias, opiniones y recomendaciones, que la justicia o internacional haya
establecido para la tutela de los derechos humanos. De esta forma se cumplen
los arts. 27 y 26 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados
(1969), segn los cuales, una parte no puede invocar las disposiciones de su
derecho interno como justificacin de su incumplimiento de un tratado y que
todo acuerdo internacional en vigor obliga a las partes pacta sunt servanda y,
que debe ser cumplido por ellas de buena fe bona fide.
Bajo este criterio hermenutico, la disposicin que ordena la
indemnizacin consagrada en el inciso 6) del art. 14 de del PICP es una norma
jurdica de aplicacin directa e inmediata self executing; es decir, no es un
mero derecho moral de naturaleza tica, a la cual se encuentran sometido
residualmente quienes interpreten y apliquen los derechos fundamentales de la
Constitucin; sino que son normas jurdicas vinculantes y de aplicacin
obligatorias por los poderes pblicos y de respeto por los poderes privados, en
la medida que contenga normas ms favorables a los derechos fundamentales
de la persona demandante, que las contenidas en la Constitucin.
3.2.

Eficacia de los fallos constitucionales sobre tratados

Si en caso de conflicto entre una norma constitucional y una ley

nacional, prima la primera en funcin del principio de jerarqua normativa, que

no es otro que el de la supremaca constitucional, reconocido en el art. 51 de

la Constitucin; con la misma razn se puede sealar que una sentencia
constitucional prevalece sobre una sentencia basada en la ley. En
consecuencia, en la medida que el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos protege los derechos fundamentales por sobre una ley, en todo lo que
la favorezca o promueva, tambin prevalece sobre una sentencia nacional
basada en la ley, que la limite o la afecte.
Esto es as, en la medida que el mandato constitucional de la cuarta
disposicin final y transitoria es vinculante para los jueces y cortes; pero, cabe
precisar que le corresponde al Tribunal Constitucional expedir sentencias
acordes con los tratados y sentencias internacionales de derechos humanos,
con un carcter vinculante para la justicia ordinaria y especializada, en tanto
supremo intrprete de la Constitucin.
As, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos es vinculante
y exigible de cumplimiento en va jurisdiccional ordinaria o especializada a nivel
nacional, pero de conformidad con la resolucin del Tribunal Constitucional, en
la medida que este se haya pronunciado como es el presente caso. Por cuanto:
los jueces y tribunales interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango
de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales,
conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones
dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos, segn
dispone la Primera Disposicin General de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional (LOTC).
3.3. Cosa interpretada del Tribunal Constitucional
El fallo del Tribunal Constitucional no slo es cosa juzgada, es decir, no
cabe revisin judicial alguna a nivel nacional, sino que tambin produce la cosa
interpretada; es decir, constituye una sentencia constitucional vinculante sobre
las decisiones judiciales del Poder Judicial, del Fuero Privativo Militar o de
lostribunales administrativos. El efecto de la cosa interpretada constitucional es
inseparable del valor de la jurisprudencia como fuente del Derecho (stare
decisis). En este sentido, una resolucin de dichos tribunales contraria a la
realizada por el Tribunal Constitucional, se considerar como violatoria de la
Constitucin Poltica, con todas las consecuencia judiciales y administrativas
que ello acarreara.
En tal sentido, el fallo del Tribunal Constitucional sobre el inciso 6) del
artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos debe ser
asumido con fuerza activa, dado su carcter innovativo en el ordenamiento
jurdico nacional y, con fuerza pasiva, por cuanto dicha resolucin
constitucional resiste a cualquier modificacin que pretenda realizar una
sentencia infraconstitucional.
La razn del principio constitucional de la cosa interpretada se deriva de
la cuarta disposicin final y transitoria de la Constitucin, en la medida que, si a
la justicia odinaria que se funda bsicamente en la ley se les permitiera
invocar las normas legales internas, podran excusarse de dar satisfaccin a

obligaciones establecidas en los tratados internacionales, y, probablemente la

tutela de los derechos de la vctimas resultara desodas y los tratados y las
resoluciones que de ella se derivan se tornaran completamente ineficaces.
Con lo cual los reclamantes de la accin de cumplimiento pueden
demandar en va judicial ordinaria el establecimiento de los montos
indemnizatorios que le reconoce el inciso 6) del art. 14 del PIDCP, en base al
carcter vinculante del fallo del Tribunal Constitucional que es cosa
interpretada. Dichos montos indemnizatorios se debern definir no slo en base
a la legislacin nacional, sino en funcin de las resoluciones de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, que ha sentando precedente
jurisprudencial de cumplimiento obligatorio para los Estados, tanto en la
determinacin desu responsabilidad internacional, como en la interpretacin de
su monto.
4. CONCLUSIONES
La proteccin y desarrollo de los derechos fundamentales hay que
encontrarlos en los tratados de derechos humanos y las sentencias
internacionales y/o constitucionales que incorporen los valores propios de la
dignidad del hombre, que no deben estar al libre arbitrio de la interpretacin del
juez comn, sino en concordancia con una interpretacin judicial correcta, que
se derive de la jurisprudencia de la Corte Interamericana, en el marco de los
tratados internacionales de los derechos humanos, que el Per se ha
comprometido, internacional y nacionalmente, a cumplir.
De lo expuesto, queda establecido entonces que los tratados en materia
de derechos humanos tienen una jerarqua no slo constitucional, sino tambin
que gozan de una fuerza material supraconstitucional, lo cual se extiende
formalmente cuando al incorporar al derecho interno, un tratado modificatorio
de disposiciones constitucionales, debe ser aprobado previamente por el
Congreso siguiendo las normas para la reforma constitucional, antes de su
ratificacin por el Presidente de la Repblica. Lo cual, ciertamente, se condice
con la tendencia histrica de la supremaca del derecho internacional sobre el
derecho interno en particular sobre la ley, planteada en la actualidad y que
se viene aplicando progresivamente en el sistema jurdico internacional.
Sin embargo, el fallo del Tribunal Constitucional con un sentido prctico
ha otorgado amparo constitucional a los presos inocentes, siguiendo la posicin
del rango legal de los tratados. En consecuencia, la prevalencia de los tratados
en relacin a las normas del Derecho Interno, no se definen a priori, sino en
razn de la norma que mejor proteja a los derechos fundamentales, como es el
caso del presente fallo.

DERECHO COMERCIAL
LA NATURALEZA DEL PLAZO PARA IMPUGNAR LOS ACUERDOS DE
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS - Oswaldo Hundskopf Exebio

LA NATURALEZA DEL PLAZO PARA IMPUGNAR LOS ACUERDOS DE

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS (Oswaldo Hundskopf Exebio)
Para el autor el plazo estipulado en el artculo 144 de la anterior Ley General
de Sociedades era adicional al plazo que tena el socio para impugnar
judicialmente un acuerdo de junta de accionistas, esto es 60 das a partir de la
fecha de adoptado el acuerdo. A su criterio, la vigente norma societaria ha
recogido el mismo planteamiento, con la diferencia que esta ltima regula
independientemente el plazo de impugnacin de actos inscribibles, no
aplicndoseles los plazos de dos y tres meses por razn de concurrencia o no
del accionista a la junta.
CAS. N 2566-99 - CALLAO
Lima, once de enero del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero dos mil quinientos sesentisisnoventinueve, con el acompaado, en Audiencia Pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:

Don Pedro Pablo Cordero Bravo recurre en casacin de la Resolucin

de vista de fojas setentisiete del cinco de agosto de mil novecientos
noventinueve, que revoca el auto apelado copiado a fojas diez del veintisis de
agosto de mil novecientos noventiocho que declara infundada la excepcin de
caducidad y saneado el proceso y la existencia de una relacin jurdica
procesal vlida y reformndola declara fundada dicha excepcin, nulo todo lo
actuado y por concluido el proceso.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por Resolucin de esta Sala Casatoria del diez de noviembre de mil
novecientos noventinueve se ha declarado procedente el recurso slo por la
causal de interpretacin errnea del Artculo ciento cuarenticuatro del Decreto
Legislativo nmero trescientos once, Ley General de Sociedades, al considerar
la resolucinde vista que la norma es determinante al fijar los treinta das de
caducidad posteriormente a la inscripcin registral, con el argumento que por
interpretacin literal y doctrinaria ese plazo es potestativo y no determinante, y
slo se aplica para los casos en que el accionista titular del derecho de
impugnacin no haya estado presente en la sesin y por ende no haya tenido
conocimiento del acuerdo, y as mismo que hay error al considerar que el plazo
de sesenta das es para acuerdos no inscribibles y que habindose inscrito el
acuerdo, necesariamente deben aplicarse los treinta das.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que los plazos previstos en el Artculo ciento cuarenticuatro de
la Ley General de Sociedades Decreto Legislativo nmero trescientos once,
son de caducidad, porque tratndose de un derecho a impugnar, el derecho
resulta nsito a la accin, y al extinguirse sta se extingue el derecho; de tal
manera que desa-parece toda titularidad en el sujeto.
Segundo.- Que en el instituto de la caducidad, a diferencia de la
prescripcin, se aprecia el imperativo de la ley por asegurar una situacin
jurdica, lo que se explica por su ntima vinculacin con el inters colectivo y la
seguridad jurdica, por ello el Juez est facultado para aplicarla de oficio en una
verdadera funcin de polica jurdica, superando el inters individual ya que no
cabe renuncia ni pacto encontrario. Por esa misma razn, la caducidad se
produce transcurrido el ltimo da del plazo, aunque ste sea inhbil.
Tercero.- Que la accin de impugnacin de los acuerdos de una Junta
General de Accionistas tiene como finalidad invalidar aqullos que sean
contrarios a la ley, se opongan al Estatuto o que lesionan en beneficio de uno o
varios accionistas los intereses de la sociedad, como prescribe el Artculo
ciento cuarentitrs de la Ley citada, y stas se ejercen en los plazos sealados,
que como anota el maestro Montoya Manfredi son de caducidad, como una
forma de brindar seguridad jurdica en materia societaria (Derecho Comercial
Tomo Uno, pgina quinientos doce, Grigley mil novecientos noventiocho).

Cuarto.- Que en el presente caso el problema se plantea porque la Junta

que se impugna se celebr el veintisiete de octubre de mil novecientos
noventisiete, y la accin se interpuso el veintisis de diciembre siguiente, o sea
dentro del plazo de sesenta das previsto en el primer prrafo del Artculo ciento
cuarenticuatro, bajo examen; pero resulta que el acuerdo de la junta fue inscrito
en el Registro Pblico el treintiuno de octubre y entonces la de vista aplica el
plazo de un mes a partir de esa fecha, que se cumple mucho antes que el
primero.
Quinto.- Que como se ha expresado en reiteradas ejecutorias, el
ordenamiento jurdico, aunque se produzca paulatinamente, constituye un todo
unitario y armnico y la interpretacin de la norma se debe hacer en su
contexto, esto es buscando el sentido que debe tener para armonizar orgnica
y lgicamente con el ordenamiento jurdico, y la llamada intencin del legislador
que informa la ley, en una concepcin moderna, es precisamente sa, pues el
legislador no puede tener otra intencin que legislar en el marco de la
Constitucin, de acuerdo con los principios que informan el Derecho peruano y
para el bien comn.
Sexto.- Si la norma prev un primer plazo de sesenta das contados a
partir de la fechadel acuerdo, este plazo no puede reducirse porque el acuerdo
se inscribi en el Registro Pblico, porque si bien la brevedad del plazo se
estableci para favorecer la firmeza del acuerdo social, tambin se debe
considerar el derecho del impugnante, y el principio de que todo plazo se
establece en beneficio del deudor.
Stimo.- Se advierte tambin que la norma no se ha puesto en el caso
de acuerdos inscribibles, y no inscribibles, sino que se refiere al mismo
acuerdo, en el caso de que ste sea inscrito, por lo que debe entenderse que el
segundo plazo es adicional, y de ningn modo que suprime el primero; en todo
caso la interpretacin correcta es que queda subsumido en el plazo mayor.
Octavo.- Que el Artculo noventids del Cdigo Civil contiene una norma
similar, en la que se prevn dos plazos para impugnar acuerdos sociales, uno
de sesenta das a partir de la fecha del acuerdo y otro de treinta das siguientes
a la fecha de la inscripcin; y Marcial Rubio comentndolo considera que el
segundo es un plazo adicional, pues el interesado para interponer la accin no
debe esperar a la inscripcin para poder iniciarla y bien puede proceder dentro
del plazo de sesenta das desde que fue adoptada (Prescripcin y Caducidad,
Biblioteca para Leer el Cdigo Civil, Universidad Catlica, mil novecientos
ochentinueve, pgina ciento diecisis).
Noveno.- Que es distinto el caso del Artculo ciento cuarentids de la
vigente Ley General de Sociedades el que diferencia tres situaciones: a)
cuando el accionista concurri a la junta la accin de impugnacin caduca a los
dos meses de la fecha del acuerdo; b) si el accionista no concurri caduca a los
tres meses; y c) tratndose de acuerdos inscribibles, dentro del mes siguiente a
la inscripcin; por estos fundamentos; declararon FUNDADO el Recurso
interpuesto a fojas ochenticuatro, NULA la Resolucin de vista y actuando en
sede de instancia, confirmaron la apelada que declara INFUNDADA la

excepcin de caducidad; con lo dems que contiene, DISPUSIERON la

publicacin de la presente resolucinen el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Pedro Pablo Cordero Bravo con El Pacfico Agencia de Aduanas
Sociedad Annima otros sobre impugnacin de acuerdo de junta general; y los
devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.;
ECHEVARRA A.; DEZA P.; CCERES B.
ANLISIS Y CRTICA
Se me ha solicitado opinin legal sobre el sentido de la Resolucin
Casatoria de la referencia y concretamente sobre los siguientes puntos
controvertidos:
1.
Determinar si la naturaleza del plazo estipulado en el artculo 144
del Decreto Legislativo N 311 (1) era potestativa o determinante.
2.
Dilucidar si la nueva Ley General de Sociedades recoge el mismo
criterio sobre la materia en discusin.
3.
Determinar si es un principio societario que todo plazo se
establece a favor del socio o accionistas.
Es necesario precisar al inicio del comentario que en la fecha de
interposicin de la impugnacin se encontraba vigente la anterior Ley General
de Sociedades (en adelante: ALGS), ya que recin desde el 1 de enero de
1998 entr en vigencia la Ley N 26887 (en adelante: LGS). Es por esta razn
que realizaremos el anlisis utilizando ambas normas y en tal sentido,
pasaremos a detallar los antecedentes del presente caso, para luego analizar
los tres puntos controvertidos de la jurisprudencia planteada.
1.

ANTECEDENTES

En primer lugar, de acuerdo a la materia del recurso interpuesto, el seor

Pablo Cordero Bravo recurri en casacin respecto de la resolucin que
reformando la resolucin de vista declar fundada la excepcin de caducidad
planteada, nulos los actuados y concluido el proceso iniciado contra la empresa
Pacfico Agencia de Aduanas S.A.. En cuanto a la resolucin objeto de
comentario, esta se sustent en la causal de interpretacin errnea de la ley
(2); especficamente respecto del artculo 144 del Decreto Legislativo N 311.
Dicho auto seala en sus considerandos que la resolucin casada basa
indebidamente su anlisis en el supuesto de hecho que el plazo de 30 das
sealado para la impugnacin de acuerdos societarios adoptados en Junta
General de Accionistas era de carcter potestativo y no determinante para
agotar el ejercicio del derecho de accin del impugnante, e igualmente a que
slo resultaba aplicable en los casos en que el accionista titular no se hubiere
encontrado presente en la sesin, y por ende hubiere desconocido el acuerdo.

Asimismo, considera un error el haber considerado en la resolucin de vista

que el plazo de sesenta das para la impugnacin de acuerdos se encontraba
establecido para los casos de acuerdos no inscribibles, por lo que habindose
inscrito el acuerdo impugnado, resultaba aplicable el plazo de treinta das.
2.
DETERMINAR SI LA NATURALEZA DEL PLAZO ESTIPULADO
EN EL ARTCULO 144 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 311 ERA
POTESTATIVA O DETERMINANTE
Para efectos de proceder a su interpretacin, citaremos textualmente la
norma aludida:
Titulares de la Accin Impugnatoria y Plazo de Interposicin
Artculo 144.- Las acciones de impugnacin pueden ser interpuestas
por los concurrentes a la junta que hubiesen hecho constar en acta su
oposicin al acuerdo, por los accionistas ausentes y por los que hayan sido
ilegtimamente privados de emitir su voto.
Deben ejercitarse en el plazo de sesenta das a partir de la fecha del
acuerdo y si ste fuese inscrito en el registro, la impugnacin podr realizarse
tambin dentro del mes siguiente a la fecha en que la inscripcin tuvo lugar.
Ahora bien, de acuerdo a lo establecido en la norma objeto de anlisis,
se aprecia claramente el carcter extintivo del derecho de la accin de
impugnacin de acuerdos societarios, por lo que resulta clara la aplicacin de
supuestos de caducidad para el ejercicio de los mismos. En tal sentido,
centraremos nuestra interpretacin en el carcter dispositivo o imperativo de
los plazos fijados para el ejercicio del derecho de impugnacin, y si dichos
plazos se basan en la inscripcin o no de dichas decisiones.
El sptimo considerando de la resolucin de casacin bajo comentario,
sostiene que el artculo 144 de la ALGS, no estableci diferencias en los
plazos para la impugnacin de acuerdos societarios, sustentadas en su
inscripcin registral, por lo que mal se podra hacer distinciones en dicha
norma. Sin embargo, somos de la opinin que al referirse la norma bajo
comentario al mismo acuerdo, estableciendo dos plazos distintos para su
impugnacin, debemos entender que como supuesto general, los socios
contaban con un plazo de 60 das para trabar medidas o iniciar acciones
tendentes a impugnar los acuerdos adoptados, debindose tomar en cuenta
que, en los casos en que tales decisiones se hubiesen sometido a inscripcin,
los sujetos afectados se encontraban facultados a plantear su impugnacin
dentro delos 30 das siguientes a la misma, si no lo hubieran hecho dentro del
primer plazo mencionado.
Es preciso indicar al respecto que, en nuestra opinin, aunque un
acuerdo no se hubiera inscrito dentro de los dos meses siguientes a su
adopcin, y luego de cuatro meses se inscribiera, el socio afectado se

encontrara facultado a interponer medios impugnatorios contra dicho acuerdo,

dentro de los treinta das contados a partir de la inscripcin del mismo.
Ahora bien, dentro del marco de la ALGS, el hecho de que durante el
primer plazo de sesenta das contados a partir de la fecha del acuerdo se
inscribiera el acuerdo, no implicaba la reduccin del primer plazo a treinta das
a partir de la fecha de inscripcin, debido a que de la simple lectura del artculo
144 de la ALGS se desprenda que el plazo de treinta das era un plazo
adicional al primero mencionado. En efecto, el mencionado artculo citaba: ...la
impugnacin podr realizarse tambin dentro del mes siguiente a la fecha en
que la inscripcin tuvo lugar.
Por otra parte, no se puede dejar de lado la funcin que cumple el
registro pblico con respecto a los acuerdos societarios inscritos. El registro de
personas jurdicas cumple la funcin de dar publicidad tanto a la inscripcin de
nuevas personas jurdicas como a todos los actos jurdicos inscribibles, para el
conocimiento de terceros y para que dichos actos tengan el amparo jurdico
registral. En resumen, mediante el principio de la publicidad registral nuestra
legislacin presume que toda persona est enterada del contenido de las
inscripciones (3).
Es por estas razones que se opta por dar un plazo adicional para la
impugnacin de un acuerdo que se haya inscrito, ya que su inscripcin trae
como consecuencia que se considere de conocimiento pblico.
3.
DILUCIDAR EL CRITERIO DE LA LGS SOBRE LA MATERIA EN
DISCUSIN
Ahora bien, examinando la normatividad societaria vigente (4), en el
presente caso segn lo dispuesto en su artculo 142, transcrito a continuacin:
Artculo 142 Caducidad de la impugnacin.La impugnacin a que se refiere el artculo 139 (5) caduca a los dos
meses de la fecha de adopcin del acuerdo si el accionista concurri a la junta;
a los tres meses si no concurri; y tratndose de acuerdos inscribibles, dentro
del mes siguiente a su inscripcin.
Respecto del rgimen actual, Elas Laroza (6) seala que la referida
norma establece que el derecho de impugnacin de acuerdos caduca a los dos
meses contados desde la fecha de adopcin del acuerdo si el accionista
concurri a la junta, y a los tres meses si no concurri. Los trminos antes
previstos se aplican a acuerdos no inscribibles, dado que para el caso de
acuerdos sujetos a inscripcin, resulta aplicable el plazo de caducidad de un
mes a partir de su inscripcin. Asimismo seala que los plazos de caducidad
establecidos guardan relacin con la necesidad de brindar seguridad al trfico
mercantil, permitiendo que los acuerdos societarios no puedan ser objetados
luego del transcurso de los plazos sealados.

De la revisin del texto normativo vigente, as como de los comentarios

doctrinarios respecto del tema analizado, resulta clara la intencin del
legislador de mantener el espritu del antecedente normativo de la LGS,
mejorando su redaccin, fijando plazos especficos para situaciones diferentes,
y manteniendo loscriterios de caducidad aplicables a los plazos fijados por la
ALGS. Sin embargo, se elimina la figura del plazo adicional, ya que se
distingue entre plazos para impugnacin de acuerdos inscribibles y no
inscribibles.
Al respecto, en opinin del suscrito (7) debemos resaltar que el derecho
societario es por naturaleza dinmico, y en consecuencia, sus normas no se
condicen con la institucin jurdica de la prescripcin, que tiene como
elementos principales la suspensin de efectos, la interrupcin de plazos y la
necesidad de su invocacin, a diferencia de la caducidad, que extingue
necesariamente el ejercicio del derecho de accin.
Es evidente que el establecimiento de plazos de caducidad en la LGS
otorga mayor seguridad jurdica a los intereses involucrados, porque se evita la
incertidumbre de la existencia de causales de interrupcin de los plazos o de
suspensin de los mismos (salvo la imposibilidad de reclamar ante tribunales
peruanos, que suspende la caducidad).
4.
DETERMINAR
SI
ES
UN
PRINCIPIO
SOCIETARIO
ESTABLECER TODO PLAZO A FAVOR DEL SOCIO O ACCIONISTAS
Las sociedades establecen un cmulo de complejas relaciones y se
convierten as en ejes sobre los que giran una serie de intereses distintos: los
de los socios, de los diversos acreedores, de los terceros y el inters general
que exige otorgar dinamismo a un agente activo del mercado.
Legislar en materia de derecho societario es crear distintos instrumentos
para que las personas puedan llevar a cabo actividades econmicas con
seguridad y celeridad, favoreciendo as el trfico econmico.
Es este sentido, al encontrarnos inmersos en una economa basada en
los principios del mercado y la libre competencia, es necesario que el
tratamiento normativo de las diferentes formas societarias les permita
adaptarse a un mercado competitivo y globalizado. Es por esta razn que sera
perjudicial entender que todo plazo estipulado en la LGS es a favor del socio o
accionistas, puesto que con esta interpretacin, se estaran anteponiendo los
intereses de los integrantes de la sociedad a los intereses de los diversos
acreedores, de los terceros y el inters de la comunidad en general.
CONCLUSIONES
1.
La naturaleza del plazo estipulado en el artculo 144 del Decreto
Legislativo N 311 era la de un plazo adicional al plazo de 60 das a partir de la
fecha de adoptado el acuerdo, que el socio tena para impugnar judicialmente.

2.
Con respecto al criterio de la LGS sobre la materia en discusin,
es evidente que se ha recogido el mismo de la ALGS, sin embargo, se regula
independientemente el plazo de impugnacin de actos inscribibles, no
aplicndoseles los plazos de dos y tres meses por razn de concurrencia o no
del accionista a la junta.
3.
En nuestra opinin, no es un principio societario el establecer todo
plazo a favor del socio o accionistas, ya que se deben tener en cuenta otros
intereses, tales como el de los acreedores, terceros, etc.
En consecuencia y de acuerdo a los fundamentos antes expuestos, nos
encontramos de acuerdo con los considerandos de la resolucin de casacin
materia del presente comentario, respecto a la naturaleza del plazo estipulado
en el artculo 144 del Decreto Legislativo N 311, salvo mejor parecer.

DERECHO PENAL
DOS SOLES DE COIMA Y DOS MILLONES DE DLARES DE SOBORNO
DEBEN TENER IDNTICA PENALIDAD?: LOS DIRECCIONAMIENTOS Y
LIMITACIONES TCNICAS DE NUESTRO CDIGO PENAL - Fidel Rojas
Vargas

DOS SOLES DE COIMA Y DOS MILLONES DE DLARES DE SOBORNO

DEBEN TENER IDNTICA PENALIDAD?: LOS DIRECCIONAMIENTOS Y

LIMITACIONES TCNICAS DE NUESTRO CDIGO PENAL (Fidel Rojas

Vargas)
El actual Cdigo Penal no ha considerado como agravante del delito de
cohecho, activo o pasivo, los indicadores objetivos del monto del donativo o la
valoracin econmica de las ventajas o promesas recibidas o solicitadas, as
como la magnitud de los deberes funcionales comprometidos con la conducta
asumida por el funcionario o servidor pblico. Como lo hace ver el autor, la
omisin aludida ha permitido que los jueces tengan que sancionar al sujeto
activo con la misma o similar pena en situaciones tan dismiles como la del
polica nacional que recibe una coima de dos soles y la del alto funcionario que
solicita o acepta varios millones de dlares.
SALA PENAL C - EXP. N. 1086-98 - LIMA
Lima, dos de noviembre de mil novecientos noventa y ocho
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor fiscal,
por sus fundamentos y, CONSIDERANDO; que, la Sala Penal Superior ha
obviado el cumplimiento de lo dispuesto por el artculo cuatrocientos veintisis
del Cdigo Penal; razn por la que es del caso integrar este extremo del fallo
conforme a la facultad conferida por el penltimo prrafo del artculo doscientos
noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por el Decreto
Legislativo 126; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de
fojas ochenta y dos, su fecha veintinueve de agosto de mil novecientos noventa
y siete, que condena a Jorge Luis Rodrguez Ayquipa por el delito contra la
Administracin Pblica corrupcin de funcionarios en agravio del Estado a
dos aos de pena privativa de libertad suspendida condicionalmente por el
mismo plazo de prueba; fija en cien nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del agraviado; con lo
dems que contiene; e INTEGRNDOLA: IMPUSIERON al citado Jorge Luis
Rodrguez Ayquipa la pena accesoria de inhabilitacin conforme a los incisos
primero y segundo del artculo treinta y tres del Cdigo Penal, por el trmino de
un ao, y los devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN/ BACIGALUPO
SNCHEZ/ PAREDES LOZANO/ ROJAS TAZZA
DICTAMEN FISCAL
MINISTERIO PBLICO
EXPEDIENTE 3162-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
C.S N. 1086-98

HURTADO/

CERNA

DICTAMEN N. 614-98-M.P-FN-4FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Viene a esta Fiscala Suprema Penal, el proceso a mrito del recurso de
nulidad, interpuesto por el encausado JORGE LUIS RODRGUEZ AYQUIPA,
contra la sentencia de fojas 82, su fecha 29 de agosto de 1997, que FALLA:
condenando a Jorge Luis Rodrguez Ayquipa, como autor del delito contra la
administracin pblica corrupcin de funcionarios en agravio del Estado a
dos aos de pena privativa de libertad cuya ejecucin se suspende con el
carcter de condicional sujeta a reglas de conducta, FIJA: en cien nuevos soles
el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a
favor del agraviado.
Resulta de autos que el 23 de agosto de 1994, siendo aproximadamente
las 12.30 horas, en circunstancias que el procesado Jorge Luis Rodrguez
Ayquipa, conduca una camioneta tipo combi por las inmediaciones de la Av.
Javier Prado y Manuel Olgun, fue intervenido por el sentenciado William Muiz
Daz, quien en su condicin de polica le solicit la tarjeta de propiedad del
vehculo y su licencia de conducir, al no estar autorizado a conducir este tipo de
vehculos, el justiciable acompa dos monedas de nuevo sol a los
documentos, para no ser sancionado por la infraccin cometida. Estos hechos
fueron advertidos por un oficial de la Polica Nacional, quien al solicitarle al
sentenciado Muiz Daz que abriera la mano advirti que ste tena la licencia
de conducir y la suma de dos nuevos soles.
Del anlisis de los actuados que conforman este proceso, se concluye
que se ha probado la materialidad del delito, as como la responsabilidad penal
del encausado quien hizo entrega de dos nuevos soles, con la finalidad de que
no le impongan la papeleta por la infraccin cometida, segn puede verse de
su manifiesto policial de fojas 6, y declaracin instructiva de fojas 27. Lo
anterior es corroborado con el acta de incautacin de fojas 12 y la testimonial
del mayor PNP Carlos Jess Herrera Cervantes de fojas 23, quien refiere que
al notar el nerviosismo del sentenciado le orden que abriera la mano y
encontr los dos nuevos soles que haba entregado el procesado Rodrguez
Ayquipa.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema Penal, solicita a la Sala de
vuestra Presidencia se sirva declarar NO HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida.
Lima, 26 de agosto de 1998
DANTE ORE BLAS
Fiscal Supremo(p)
ANLISIS Y CRTICA

1.

PALABRAS PREVIAS

Para cualquier lector interesado y/o involucrado de alguna u otra manera

en el tema de la corrupcin delictiva le ha de llamar poderosamente la atencin
el porqu la gran mayora de los cdigos penales del mundo occidental dentro
de los cuales se halla el peruano criminalizan y reprimen los delitos de
cohecho en base a una serie reiterativa de indicadores minimalistas de por s
sintomticos y preocupantes. El primero de los cuales est referido a los
quantums de pena, manifiestamente benignos si los asociamos con los
establecidos para una significativa cantidad de delitos comunes donde tambin
entran en juego intereses econmicos ilcitos desde la perspectiva del sujeto
activo; cuestin que nos pone en evidencia un tratamiento discriminador y
privilegiado que favorece a los sujetos pblicos tanto a nivel de prevencin
como de represin; o ms eufemsticamente, nos revela que los ciudadanos
comunes requieren de mensajes comunicativos de mayor carga intimidatoria
(asunto obviamente sin base de estadstica criminolgica y de muy discutible
afirmacin). Un segundo indicador se halla circunscrito al elemental
abordamiento normativo de las conductas de corrupcin funcional y segn el
cual se hegemoniza la construccin en torno a los tipos bsicos y se prescinde
de circunstancias agravantes en atencin a la magnitud de la conducta ilcita o
lo que es mejor se prescinde de niveles agravados de criminalizacin-punicin;
este sistema de construccin de los tipos penales de cohecho, dominante en el
contexto del derecho penal comparado, patentiza ya de modo notorio la lnea
poltico-criminal estatal asumida cuando de funcionarios y servidores pblicos
incursos en delincuencia funcional se trata. El tercer indicador, que quizs
adquiera un mayor arrrastre interrogativo en la percepcin profana del
ciudadano comn y tambin del no comn (vale decir del adentrado en materia
jurdica) radica en la inslita y uniforme penalidad aplicable y aplicada por
igual alfuncionario que recibi dos soles de coima como para aquel otro que
acept, recibi, solicit o negoci ilcitamente varios o muchos millones de
dlares (contexto de corrupcin no tan infrecuente como lo demuestran las
denuncias e investigaciones recientes). En este punto y contra todo sentido
comn y mnimo principio de proporcionalidad por el hecho, nuestro Cdigo
Penal en lo que va del artculo 383 en adelante (y tambin en otras figuras de
manejo de fondos pblicos como por ejemplo en el delito de peculado) sigue
adherido a frmulas decimonnicas e ineficaces en la lucha contra la
corrupcin funcional.
Sobre esta ltima realidad normativa constatable y recurrente
procesalmente versar el presente comentario, inquiriendo acerca de las
razones de poltica criminal, dogmticas o de sensatez que justifiquen o por lo
menos expliquen tal situacin, que por lo dems es harto numerosa al informar
los enjuiciamentos penales tanto a policas que reciben o piden propinas para
no colocar las papeletas de trnsito como a servidores de las diferentes
reparticiones pblicas que se recursean incurriendo en violaciones
funcionales o acelerando trmites que se desplazan con pies de plomo,
secretarios de juzgado o tcnicos jurisdiccionales y/o fiscales; personajes estos
ltimos a quienes los rganos internos de control tienen una apreciable

adiccin cuando se trata de iniciar campaas anticorrupcin desde el interior de

los entes oficiales.
No alejadas de la memoria ciudadana y de las crnicas judiciales se
hallan las denuncias de sobornos recibidos por numerosos altos funcionarios
de los gobiernos democrticos precedentes (al actual y antes de que se
hablara de mafias al interior de las estructuras estatales), y en cuya larga lista
desfilan ministros, directores de organismos oficiales, presidentes y vocales
supremos, generales y hasta los mismos mandatarios con superasesores
incluidos; la mayora de los cuales no han sido procesados, otros han huido, los
ms privilegiados tienen sus expedientes prescritos y los menos tienen sus
casos protegidos en la lenidad y conducta infuncional de los magistrados de
nuestras temerosas y obsecuentes salas penales de la Corte Suprema.
Sin embargo con inconcusable dato estadstico y mayor patetismo se
encuentra la abundante carga procesal por delitos de cohecho pasivo y activo,
colusiones defraudatorias contra los intereses del Estado, peculados simples y
agravados y dems delitos funcionales, donde los sujetos activos (autores de
delito) son funcionarios y servidores de niveles intermedios y de base, y en
cuyas imputaciones se hayan comprometidos montos econmicos
individualmente considerados poco apreciables o mnimos y que en contraste
al esquema anterior de sujetos pblicos imputados son los que legitiman
procesal y judicialmente la lucha contra la delincuencia funcional.
Dos ejecutorias supremas sern en esta ocasin las piezas jurdicas que
nos ofrecern terreno apropiado para tales cometidos en la medida que son
objeto de comentario. Dos soles de coima es el trasunto fidedigno de uno de
los tantos procesos penales por cohecho que a diario se ventilan en las
agencias jurisdiccionales del Per. En cambio dos millones de dlares es una
cifra simblica y arbitraria que tiene el poder de graficar hipotticamente un
fenmeno ya nada inusual en las expectativas ilcitas de un privilegiado y
focalizado sector de funcionarios venales en el pas.
2.

INTROITO

Al hablar de corrupcin estamos utilizando un trmino en extremo

genrico que necesita ser puntualizado a efectos de obtener un cabal
entendimiento de la materia. En efecto, con la categora corrupcin podemos
cubrir un sinnmero de fenmenos tanto naturales como culturales, los
primeros de innegable sustrato ntico y que hacen referencia a varios de los
significados ofrecidos en los diccionarios (daar, pudrir, descomponer, oler mal,
echar a perder, trastocar la forma de una cosa, etc., incluso tambin en el caso
de la perversin sexual), mientras que los segundos muestran su naturaleza
cultural al tratarse de conductas o guiones de conducta aprendidos en la
interaccin social, ya sea que deban su etiologa a personalizadas
preconcepciones para alcanzar metas y poder, ya que se deban a un endmico
contexto de imitacin-contagio. Lo primero obviamente no llegar por s a
afectar o desarticular las bases fundamentalmente ticas del ejercicio funcional
de las administraciones pblicas; situacin obviamente no predicable de la
corrupcin entendida en tanto sistema endmico de actuacin, donde las

prcticas cohechadoras como fenmeno cultural (ms propiamente

contracultural) habrn ya adquirido carta de comportamiento aceptado o
asumido tanto por quienes lo despliegan como por los que lo toleran a un nivel
de complicidad tcita. La corrupcin endmica, aquella que al ser generalizada,
pasa as a constituir un antivalor que todos o casi todos practican al ser la ms
eficaz para el logro de objetivos, producindose de tal modo el proceso sociocultural de trastocamiento de valores, donde las virtudes tradicionales son
sustituidas por otras de corte operativo-pragmtico desprovistas de eticidad y
plenas de amoralidad, viveza, inescrupulosidad y que son tenidas como las
formas de accin social ms eficaces para la obtencin rpida de resultados
deseados.
Pero decamos que el trmino corrupcin tiene que ser concretado para
ser entendido con mejor correccin desde la perspectiva jurdica, en el
comprendido que se trata de una palabra de uso y aplicacin en todo orden de
actividades humanas. As es normal hablar de corrupcin tanto en sentido
patrimonial (la bsqueda del dinero, las ventajas o el poder a cualquier precio o
forma y en cualquier contexto de accin) como de relajamiento de las
costumbres (deslealtades en el mundo de pareja, familiares, amicales, sociales,
etc). Asimismo, habr corrupcin en los asuntos de incumbencia particulares
(negocios, educacin, prcticas religiosas, dinmicas grupales, etc.) o tambin
en los asuntos pblicos de competencia ms restringida (inmoralidades en la
gestin de la cosa pblica, infuncionalidades de diversa ralea, actos delictivos
en el manejo de los fondos pblicos, en el ejercicio de atribuciones, en el uso
inescrupuloso del cargo para enriquecerse, etc.). Existir igualmente corrupcin
delites y de masas, cotidiana y especializada, poco significativa y gravitante,
etc.
Como se advertir con la palabra corrupcin cubrimos un extenso
campo de actividades humanas, no todas de incumbencia del Derecho Penal
peruano (as por ejemplo los intentos de soborno sobre funcionarios de
empresas privadas o los actos de recepcin indebida de donativos o de dinero
por parte de dichos agentes no es del inters de la norma penal, al igual que
las prcticas corruptas al interior de las parejas o de los grupos religiosos, por
slo poner algunos casos), tampoco precisamente es de inters las situaciones
de estricto relajamiento en las costumbres; s en cambio es materia propia del
Derecho Penal los actos de corrupcin (solicitud o aceptacin de ddivas,
donativos o ventajas) de los agentes pblicos que anteponen sus intereses
econmicos particulares al cumplimiento del deber funcional, suponiendo esto
vulneraciones a la posicin de garante que ocupan y al principio de
imparcialidad en el desarrollo de la funcin, implicando todo ello una notoria e
insoportable colisin con el marco de roles y expectativas de comportamiento
inherentes a todos quienes forman parte del funcionariado y del servicio
pblico. Actos de corrupcin que ms adecuadamente son comprendidos con
el trmino cohecho; trmino que define la corrupcin inherente a los
funcionarios y servidores pblicos, permitindonos aludir al cohecho pasivo,
como al activo. Al cohecho pasivo propio como al cohecho pasivo impropio, al
cohecho pasivo propio comisivo y al cohecho pasivo propio omisivo como al
cohecho pasivo impropio comisivo. Al cohecho activo propio como al cohecho
activo impropio, al cohecho activo propio comisivo como al omisivo, al cohecho

activo impropio comisivo como al omisivo (as como a sus modalidades

especficas y genrica, antecedente, concomitante y consecuente). Y en fin a
otras figuras integrantes del cohecho como el de inters ilcito en negocios del
Estado, el trfico de influencias y el enriquecimiento ilcito.
Tenemos ya as concretado el tipo de corrupcin que el legislador ha
seleccionado deuna vasta gama de conductas corruptas y que ha criminalizado
y reprimido a travs de la norma penal . Queda ahora dejar en claro algunos
aspectos generales y puntuales sobre la corrupcin delictiva (delitos de
cohecho) desde la perspectiva de la norma penal :
A)
Los cdigos penales tradicionalmente han prevenido-castigado
actos de corrupcin pensados como actos individuales y locales, no estando
preparados para abordar normativamente actos globales de corrupcin, es
decir en un primer sentido la corrupcin endmica de espectro nacional y en un
segundo sentido la corrupcin organizada e inserta en el marco de la
corrupcin internacional (a travs tanto de los sobornos transnacionales, como
de la criminalidad organizada en organismos mafiosos de poder). Situacin que
explica la inoperancia de nuestras figuras penales al abordar actos
significativos de corrupcin.
B)
Nuestro Cdigo Penal no ha criminalizado adecuadamente
diversas formas de cohecho, obviando por ejemplo el positivizar expresamente
el cohecho activo de funcionario como modalidad agravada de cohecho activo,
tampoco ha normativizado el cohecho como va para la comisin de otro delito,
que tambin resulta una figura agravada; igualmente ha omitido agravar el
cohecho de magistrado cuando ste es cometido para condenar injustamente,
idem sucede al haber obviado el contemplar el cohecho de doble calificacin
por razn del agente (funcionario o servidor que corrompe a funcionario o
servidor, y funcionario o servidor que corrompe a particular), lo mismo acontece
con aquella forma de cohecho tan frecuente en el pas y que sin embargo no ha
merecido una construccin tpica: el caso del cohecho extorsionador.
C)
El Cdigo Penal peruano vigente, a diferencia del de 1863, no ha
tomado en cuenta la pena de multa para los sujetos que incurren en delitos
funcionales y dentro de los mismos para los delitos de cohecho . Multa que es
comn en otras legislaciones penales (Ecuador, Paraguay, Colombia, Brasil,
Mxico, Cuba, Espaa, Portugal, Alemania, etc.) y que por lo general
representa del doble al cudruplo de lo recibido o solicitado, ello sin perjuicio de
la reparacin civil al Estado.
3.
LA IMPORTANCIA DEL MONTO PERCIBIDO O SOLICITADO EN
EL DELITO DE COHECHO: COMENTARIOS A LA EJECUTORIA SUPREMA
La resolucin suprema junto a su respectivo dictamen fiscal que han sido
seleccionados para esta ocasin representan dos piezas jurdicas de
excepcional calidad, graficadoras ambas de una realidad cotidiana en los
procesos penales por delitos de cohecho: la nimiedad de los donativos o de las
percepciones. Poquedad que resulta suficiente para obrar en la voluntad y la
consciencia de los agentes pblicos para obtener de los mismos prestaciones

totalmente alejadas del espritu del ejercicio de la funcin y el servicio pblico.

Pero a la vez nos coloca en la situacin obligada de tener que examinar las
bondades o precariedades de las figuras penales de cohecho, las mismas que
no han tomado en cuenta, para criminalizar, prevenir y reprimir, los niveles de
corrupcin tanto en atencin a los montos ilcitos comprometidos y las
violaciones infringidas cuanto a las personas comprometidas.
La corrupcin funcional de baja intensidad pero ampliamente extendida,
y que es la que resulta directamente perceptible para la poblacin y que tiene a
los funcionarios intermedios y de base y a los servidores pblicos como sujetos
imputables, se presenta en la ejecutoria suprema a travs de uno de sus
extremos posibles: el quiebre de deberes funcionales frente a propuestas o
solicitudes econmicas nimias o insignificantes. Situacin que desde un
enfoque de sentido comn y de la lgica misma de los apetitos crematsticos
ilcitos en juego resulta difcil de entender tanto desde una nocin de eficacia y
justificacin econmica del acto corruptor como desde el principio del deber de
garante debido por todo funcionario a la administracin pblica y en suma a la
nacin. Qu es lo que explica que un efectivo policial, con prescindencia de
que se trate de unoficial o subalterno, descienda tanto en la internalizacin de
sus principios ticos y en la compresin de sus deberes como para por dos
soles invalidar el sentido de servicio que legitima y sustenta la existencia de la
Polica Nacional?. Las respuestas a dicho interrogante que pueden ensayarse
son variadas, y van desde la que considera los bajos sueldos (en la idea
racionalizadora y mucho ms preocupante que el polica o en general
cualquier servidor o funcionario que hace uso de este mtodo de percepcin
ilcita de dinero o donativos va a tener que repetir numerosos actos de similar
naturaleza hasta lograr un monto razonable al da o por ocasin, envileciendo
con ello y ad infinitum su actividad funcional y afectando el prestigio
institucional; el contagio jerrquico, es decir la conducta corrupta reproducida
en los servidores y funcionarios de base y que es proyectada desde los altos
sectores del funcionariado sumidos en actos corruptos de mayor significancia,
en un contexto de accin donde el polica (o cualquier otro agente pblico)
asume como prcticas normales (ya que por lo dems la casi totalidad de sus
colegas lo realizan) el solicitar o aceptar coimas; el efecto absorbente del
sistema de la corrupcin, segn el cual la irradiacin de la corrupcin afecta a
todos los que se hallen al interior de la entidad pblica y donde quien no
participa de la misma tendr que soportar el aislamiento ms implacable, la
posibilidad de ser involucrado en irregularidades y delitos prefabricados o la
separacin del puesto o cargo si es que antes no renuncia; el factor no
consolidado de integridad personal, se entiende que la integridad personalfuncional se haya fundada en innegables y previos procesos positivos de
socializacin primaria y secundaria, que permiten formar seres dotados y
fortalecidos por valores positivos de dignidad y honradez como virtudes
concomitantes a los de idoneidad y responsabilidad en el ejercicio funcional.
En el caso en cuestin el lector sacar sus propias conclusiones. Lo que
s interesa para el efecto de nuestro comentario es el detenernos en el aspecto
normativo del problema Por qu el Cdigo Penal peruano no ha efectuadoun
tratamiento diferenciado para el pequeo corrupto y para el corrupto grande o
mafioso, en la idea de que se trata de dos formas marcada y significativamente

distintas de afectar los principios tutelados penalmente, la imagen y la labor

institucional?.
Antes de responder cabe sealar que de modo ostensiblemente
mayoritario los cdigos penales occidentales han configurado sus tipos penales
de cohecho sin aludir a montos determinados de dinero, o a valoraciones
pecuniarias de las ventajas, de forma tal que han omitido a travs de los
mismos la construccin de escalas agravadas y atenuadas de cohecho. Siendo
en este punto el caso de Mxico la solitaria excepcin a la regla en los cuerpos
normativo-penales occidentales, cuyo Cdigo Penal hace depender la
gravedad de la sancin penal del importe de la ddiva o del valor de la
promesa (artculo 222).
El ncleo de argumentaciones que justifican tal diseo indiscriminado y
elemental son de orden poltico-criminal y de conceptualizaciones dogmticas
dominantes sobre el bien jurdico protegido. Existe una marcada propensin en
la normativa penal occidental a no efectuar mayores precisiones de tipicidad
complementaria en los supuestos de hecho que informan los tipos penales de
corrupcin, en el marco de penalidades mnimas o intermedias; situacin que
no es ms que un reflejo de la poltica criminal minimalista y direccionada de
los legisladores, que es ya tradicional en los subsistemas normativos adscritos
al sistema del derecho romano germnico. Es claro el mensaje implcito en tal
diseo de construccin: el nfasis intimidador y de gravedad en la respuesta
estatal debe ser localizado en los delitos comunes, dejando el vasto rengln de
los delitos cometidos por funcionarios pblicos al margen de las polticas
penales maximalistas. En este contexto de morigeracin y direccionamiento
criminalizador-punitivo se entiende la actitud de no llevar a cabo
puntualizaciones acerca del menor o mayor monto econmico puesto de
manifiesto con las conductas cohechadoras.
Dentro ya del mbito dogmtico las argumentaciones se han dirigido
mayoritariamente a ver en la vulneracin de deberes funcionales especiales la
razn principal de la existencia de las figuras de cohecho. Es decir que junto a
la recepcin o solicitud de los medios corruptores, se destaca y enfatiza el
incumplimiento o cumplimiento de funciones y servicios, que vienen as a
constituirse en los informadores ms importantes del cohecho. Esto se traduce
en el lenguaje dogmtico- jurdico sealando que lo que se quiere proteger es
fundamentalmente el principio de imparcialidad en el ejercicio de las
actividades funcionales. El bien jurdico tutelado que privilegia posiciones de
garante del agente pblico resulta de tal forma el ncleo dogmtico-jurdico que
impedira el construir escalas o niveles agravados de corrupcin en la
estructura de los tipos de cohecho, dado que lo que interesa realmente no es el
monto (por cuanto se quebr el funcionario o servidor), sino y propiamente la
vulneracin a determinados principios de existencia y dinmica funcional, sin
los cuales pierden sentido las administraciones pblicas.
Como es fcil apreciar se trata de razones fcilmente superables en su
base argumentativa, ya que una nueva estructuracin de los tipos de cohecho
que contemple circunstancias agravantes o atenuantes (en este ltimo caso no
tanto o exclusivamente por el monto sino por la mnima frecuencia o la

oportunidad) en modo alguno ataca la tesis del quiebre o vulneracin de los

deberes funcionales, sino ms bien la racionaliza en la idea de una lucha ms
eficaz y adecuada a la corrupcin. El quantum de pena flexible del tipo de
cohecho no siempre ser un mensaje lo suficientemente comunicativo en tal
sentido. Naturalmente que las agravantes no slo debern tener sus factores
de referencia en cuestiones de monto sino tambin de la naturaleza y magnitud
de las violaciones funcionales, si es que queremos obtener un cuadro ideal y
coherente del sistema normativo del cohecho.
Cuestiones de sensatez en la formulacin de los tipos penales obligan, a
mi entender, a efectuar una lectura matizada de los diferentes delitos
funcionales, vale decir, no slo en consideracin al cohecho; ello nos permitir
una ms proporcional evaluacin de los injustos penales, ya que en definitiva
los dos aspectos de tipicidad objetiva (el quiebre del deber funcional y el medio
corruptor o el monto econmico en juego) son por igual componentes del tipo
penal que deben ser verificados, examinados y valorados judicialmente a
efectos de emitir un juicio de responsabilidad penal. Una razn complementaria
y de orden social-efectista, no por ello desatendible, complementa la sensatez
de la propuesta en la idea de que permitir superar el lamentable cuadro de ver
a un focalizado bribn pblico junto a un autntico mafioso castigados con igual
o similar pena estatal. El supuesto de hecho explicitado en el Dictamen Fiscal
Supremo habra constituido as un caso de evidente cohecho atenuado, como
result sindolo si nos atenemos a la pena privativa de libertad suspendida
impuesta.
4.

CONCLUSIONES

A)
Si bien el Cdigo Penal de 1991 ha incluido en su sistemtica
normativa de cohecho pasivo y activo especficos la agravante en razn a la
calidad del sujeto activo (artculos 395 y 398), siguiendo una lnea polticocriminal mayoritaria en el contexto penal normativo internacional, ha omitido
considerar como agravantes los indicadores objetivos del monto del donativo o
la valoracin econmica de las ventajas o promesas recibidas o solicitadas, as
como la magnitud de los deberes funcionales comprometidos con la conducta
asumida por el funcionario o servidor pblico.
B)
La omisin aludida en la construccin de los tipos penales de
cohecho ha permitido que el juez tenga que sancionar al sujeto activo con la
misma o similar pena (esto ltimo en base al escaso margen de flexibilidad que
le permite la norma penal especfica) en situaciones tan dismiles como la del
polica nacional (caso ilustrado con la ejecutoria suprema, pero que puede
ampliarse a cualquier agente pblico) que solicita o recibe una coima de dos
soles y la del alto funcionario que solicita o acepta uno o varios millones de
dlares (pasandopor las cifras inmediatamente inferiores en progresin retro).
Cuestin que coloca en tela de juicio la proporcionalidad de la respuesta estatal
y sobre todo muestra el estado de insensatez al que se puede llegar con
normas penales no adecuadas a la poca de la gran delincuencia funcional
asociada al crimen organizado o mafioso.

C)
El tomar en cuenta en la elaboracin de los tipos penales de
cohecho los montos puestos en juego en los medios corruptores, ascomo el
valorar la magnitud del deber infringido, adems de considerar otros referentes
de agravancia en razn por ejemplo del deber de garante del alto funcionario
(funcionarios de confianza, altos dignatarios) que se postula como propuesta
en el comentario permitir apreciar el injusto con mayores estndares de
racionalidad y proveer a la norma penal de criterios de mejor criminalizacinprevencin.

DERECHO CIVIL
LA POSESIN PRECARIA Y LA POSESIN ILEGTIMA - Hector E. Lama
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LA POSESIN PRECARIA Y LA POSESIN ILEGTIMA (1) (Hector E. Lama

More (*))
Por eso Dios el Seor sac al hombre del jardn del Edn, y lo puso a trabajar
la tierra de la cual haba formado.
Despus de haber sacado al hombre puso al riente del jardn unos seres
alados y una espada ardiendo que daba vueltas hacia todos lados, para evitar
que nadie llegara al rbol (2)

En uno de los considerandos del fallo analizado se seala que la posesin

precaria es distinta de la posesin ilegtima, con lo cual se abre la posibilidad
de que en un proceso de desalojo por precariedad el demandado pueda oponer
al actor cualquier ttulo, incluso uno obtenido en forma manifiestamente
irregular. El autor no comparte este criterio y tras el anlisis de la figuras en
cuestin concluye que la posesin precaria es simplemente una variedad de
posesin ilegtima, debiendo entonces considerarse precario a quien posee un
bien en virtud de un ttulo manifiestamente ilegtimo o invlido, procediendo as
su desalojo.
CAS. N 1437-99 - LIMA
Lima, diecisis de noviembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA en la Causa vista en audiencia pblica de fecha quince de
noviembre del presente ao, emite la siguiente sentencia:
1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Ricardo Loreto

Marquina Alvarado contra la sentencia de fojas ciento doce, su fecha veintiocho
de abril de mil novecientos noventinueve, que revocando la sentencia apelada
dictada en audiencia nica del cuatro de marzo del mismo ao, declara
fundada la demanda; con lo dems que contiene.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

La Sala mediante resolucin de fecha quince de julio de mil novecientos

noventinueve ha estimado el recurso por la causal de interpretacin errnea del
artculo novecientos once del Cdigo Civil, al considerar el Colegiado que los
documentos presentados por el recurrente no producen conviccin ni califican
el ttulo que le faculte a estar en posesin de los inmuebles sublitis, por cuanto
la ley slo obliga al demandado a presentar un ttulo no fenecido, siendo en
todo caso de cargo de la actora demostrar que el ttulo presentado por el
recurrente haya fenecido, lo que no ha ocurrido en el caso de autos.
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, tal como lo seala el artculo ochocientos noventisis del

Cdigo Civil, la posesin es el ejercicio de hecho de uno o ms poderes
inherentes a la propiedad, los cuales se hallan enumerados en el artculo
novecientos veintitrs del acotado, por lo tanto Quien ejerza fcticamente uno
o ms de estos poderes, es poseedor, con prescindencia de si tiene o no
animus domini (AVENDAO VALDEZ, Jorge, Derechos Reales, Materiales de
enseanza, segunda edicin, Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima mil

novecientos noventa, pgina ciento veintiocho); debiendo recalcarse que el

ejercicio de dichos poderes debe ser un ejercicio fctico.
Segundo.- Que, una de las clasificaciones de la institucin de la
posesin considera a sta como legtima o ilegtima, siendo la primera la que
se conforma con el derecho mientras que la ilegtima es la contraria con el
derecho (AVENDAO VALDEZ Jorge. La posesin ilegtima o precaria, en
Themis. Revista de Derecho segunda poca, nmero cuatro Lima, mil
novecientos ochentisis. Pgina cincuentinueve); siendo la posesin de buena
fe y la posesin de mala fe una subclasificacin de la posesin ilegtima.
Tercero.- Que, el artculo novecientos seis del Cdigo Civil, establece la
posesin ilegtima es de buena fe cuando el poseedor cree en su legitimidad,
por ignorancia o error del hecho o de derecho sobre el vicio que invalida su
ttulo, de donde se podra pensar que la ilegitimidad en la posesin slo estara
dada por al existencia de un ttulo viciado, es decir que adolece de una causal
de nulidad o de anulabilidad sin embargo la ilegitimidad en la posesin tambin
se presenta cuando sta se basa en un ttulo en el que el transfiriente carece
de legitimidad para ello, es decir, en este caso el defecto es de fondo, lo que
nos conduce a admitir como causal de ilegitimidad de la posesin no slo el
vicio formal que pudiese invadir el ttulo del adquiriente, sino tambin su falta
de derecho a la posesin (AVENDAO VALDEZ; Jorge. La posesin ilegtima
o precaria en la Revista citada, pgina sesenta); sin embargo, ambos
supuestos parten de la existencia de un ttulo, que por presentar defectos de
forma o de fondo convierten a la posesin en ilegtima; debiendo entenderse
como ttulo al acto jurdico en virtud del cual se invoca una determinada calidad
jurdica, es decir hace referencia a la relacin jurdica existente.
Cuarto.- Que, el artculo novecientos once del Cdigo Civil establece que
la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o cuando el que se
tena ha fenecido, y en atencin a lo expuesto en el considerando precedente,
resulta evidente que el legislador ha hecho una diferenciacin entre posesin
ilegtima y posesin precaria, ya que en la primera existe un ttulo pero que
adolece de un defecto formal o de fondo, y en la segunda no existe ttulo
alguno por lo tanto la posesin ilegtima no puede equipararse con la posesin
precaria.
Quinto.- Que, en los procesos de desa-lojo por ocupacin precaria,
atendiendo a la definicin establecida por el artculo novecientos del Cdigo
Civil, el accionante debe acreditar el derecho de propiedad que ejerce sobre el
bien materia de litis o cuando menos tener derecho a la restitucin del bien, y
por su parte, el emplazado debe probar tener ttulo vigente que justifique la
posesin que ejerce sobre el mismo predio, no siendo objeto de este proceso
dilucidar la validez o no de dicho ttulo.
Sexto.- Que, en el caso de autos, el recurrente alega poseer los bienes
materia de autos por ser propietarios de los mismos en virtud del contrato de
compra venta de fojas cuarentids del contrato de asociacin en participacin
de fojas treintiocho y de las letras de cambio obrante de fojas cuarenticuatro a

fojas cuarentiocho, es decir que el emplazado ha presentado el ttulo con el que

justifica su posesin.
Stimo.- Que, el Colegiado ha sealado que dichos documentos no
enervan el mrito del ttulo de la accionante porque no producen conviccin ni
califican de ttulo que faculte a los emplazados a estar en posesin de los
inmuebles materia de litis; es decir, la Sala de Revisin se ha pronunciado
respecto a la validez o eficiencia del citado instrumento, sealando que ste no
puede oponerse al de la accionante, es decir ha resuelto un conflicto sobre la
propiedad de los bienes materia de autos, lo que no es objeto del presente
proceso, adems, si le ha restado valor legal al ttulo del recurrente en todo
caso slo pudo afirmar que su posesin era ilegtima, mas no precaria, tal
como se ha explicado en los considerandos precedentes.
Octavo.- Que, de lo expuesto se concluye que ha existido una
interpretacin errnea de la norma contenida en el artculo novecientos once,
por cuanto no puede existir ocupacin precaria cuando la parte demandada
ostenta un ttulo vigente que justifica su posesin, no siendo objeto de
discusin la validez o no de dicho instrumento a travs del presente proceso,
ya que lo nico que configura la posesin precaria es que la parte demandada
carezca de ttulo o que el que tena ha fenecido, no que no tenga ttulo.
4.

SENTENCIA:

Que, estando a las conclusiones arribadas y en aplicacin de lo

dispuesto por el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil: declararon FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto por
don Ricardo Loreto Marquina Alvarado; y en consecuencia CASARON la
sentencia de vista de fojas ciento doce, su fecha veintiocho de abril de mil
novecientos noventinueve, y actuando en sede de instancia: CONFIRMARON
la sentencia apelada expedida en la audiencia nica del cuatro de marzo de mil
novecientos noventinueve, que declara improcedente la demanda sobre
desalojo por ocupacin precaria, en los seguidos por doa Mara Violeta
Carrasco Saavedra con don Ricardo Loreto Marquina Alvarado y otra;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.;
CELS; ALVA
ANLISIS Y CRTICA
1.

INTRODUCCIN

La posesin ilegtima y la posesin precaria constituyen temas

controvertidos en el Derecho Civil peruano. La controversia es el resultado de
la existencia, en el Foro, de diversos conceptos respecto de esta variedad en la
forma de poseer bienes, expresamente regulada en nuestra norma sustantiva

civil; sale a luz cuando, frente a determinados casos presentados en sede

judicial o fuera de l, se formula, por ejemplo, la siguiente pregunta:
Es precario quien posee un predio con ttulo ilegtimo?
Frente a esta interrogante, magistrados, abogados que ejercen
patrocinio, profesores universitarios y juristas en general, dan respuestas
distintas. En sede judicial, magistrados de todas las instancias han expresado,
en sus resoluciones, diversas respuestas frente a las acciones de desalojo en
las que se atribuyen a los demandados la condicin de precarios; en dichos
procesos stos, en su defensa, alegan ser portadores de un ttulo que justifica
su posesin, alegando que, aun cuando ste sea ilegtimo, tal hecho los aparte
de la calidad de precarios.
Respecto a este tema, recientemente, una Ejecutoria Suprema, de fecha
16.11.99, publicada en el diario oficial El Peruano el 26 de diciembre del mismo
ao (Cas. N 1437-99-Lima), estableci que, siendo la posesin precaria la que
se ejerce sin ttulo ilegtimo, concluyendo que la posesin precaria es distinta
de la posesin ilegtima. Esta distincin, hecha en la referida ejecutoria ha
trado diversas preocupaciones entre magistrados y abogados en general, pues
se abre la posibilidad de que el demandado, acusado de ser ocupante precario
en un proceso de desalojo, le oponga vlidamente al demandante, que cuenta
con ttulo de propiedad vigente, un ttulo posesorio sustentado en un
documento obtenido en forma manifiestamente irregular, fraudulenta o
maliciosa. La conclusin arribada en la citada Ejecutoria no es compartida por
el comentarista de la Revista N 19 de Dilogo con la Jurisprudencia, editada
por Gaceta Jurdica, correspondiente al mes de abril del 2000 (3), quien
alanalizar sta, seala que dentro de la definicin, por l establecida, de la
posesin ilegtima se encuentra contenido el concepto de la posesin precaria,
en otras palabras, define a sta como una variante de aquella; sustenta su
comentario en una cita a Jorge Avendao extrada de su obra Derechos
reales 1990-Pg. 136.
Los magistrados, preocupados por las diversas respuestas dadas por los
rganos jurisdiccionales, respecto del caso antes mencionado, han llevado
dicha interrogante como tema de debate nacional en el Pleno Jurisdiccional
Civil (4) realizado en la ciudad de Tacna en el mes de agosto ltimo a la que
concurrieron ms de medio centenar de vocales superiores civiles de todos los
distritos judiciales del pas.
El presente trabajo aspira a contribuir al debate sobre este interesante
tema, que por ser de palpitante actualidad requiere de un momento de seria
reflexin.
Trataremos, en las siguientes lneas, de abordar el tema, analizando los
diversos conceptos atribuidos a la posesin en general como derecho real, as
como al precario en particular; expresando por supuesto, los conceptos que, a
nuestro juicio, son los acertados, pretendiendo con ello contribuir al
esclarecimiento de este importante tema del Derecho Civil peruano.

2.

ANTECEDENTES NORMATIVOS EN NUESTRO PAS

Con anterioridad a la entrada en vigencia del actual Cdigo Civil (Nov.

1984), la posesin precaria slo se encontraba prevista en nuestra norma
adjetiva civil (C.P.C. y D.L. N 21938) como causal para interponer la accin de
desahucio, sin embargo no se estableci normativamente una definicin o
concepto de la misma. El Cdigo Civil de 1936 no regul expresamente la
posesin precaria, ni se estableci definicin alguna al respecto.
La jurisprudencia, como es lgico, se encarg de establecer algunas
definiciones frente al vaco normativo, y seal de modo reiterado que el
precario es quien ocupa un predio sin ttulo alguno o sin pagar renta, haciendo
extensiva la definicin a algunas figuras relacionadas con la terminacin de
algunos ttulos que haban justificado originalmente la posesin, como es el
caso del acreedor anticrtico que contina ocupando el bien pese a que la
deuda fue pagada, o la accin del que se adjudic un predio en remate judicial
contra el ocupante, aun cuando ste haya venido pagando renta a su anterior
propietario; sin embargo, respecto de esta ltima definicin no ha sido uniforme
la jurisprudencia, especialmente en aquellos casos en que la posesin proviene
de un contrato que justific originalmente la posesin, en cuyo caso algunos
pronunciamientos establecan la validez de la accin de desahucio por causal
de ocupacin precaria, mientras que otros establecan la improcedencia de
esta accin por dicha causal, dejndole a salvo el derecho del accionante para
que lo haga valer en otra va.
En la actualidad nuestra norma sustantiva civil ha establecido de modo
expreso el concepto de la posesin precaria, conforme se aprecia del art. 911
del C.C. (5). An con las limitaciones propias de una deficiente regulacin
normativa, es vlido reconocer, sin embargo, que el establecimiento del
concepto antes indicado, ha permitido un tratamiento ms preciso a esta forma
de poseer bienes y ha posibilitado la ampliacin de su espectro a otras
instituciones del Derecho Civil peruano que hasta entonces permanecan al
margen de este tipo de posesin.
No comparto, por ello, la opinin de que el art. 911 del C.C. peruano no
tiene justificacin. Por el contrario, la rica experiencia judicial en materia de
acciones restitutorias de la posesin, como la accin de desalojo (6), que
reflejan los conflictos originados en el dficit de viviendas, crecimiento
distorsionado de las ciudades y las graves dificultades econmicas que
atraviesan grandes sectores sociales del pas, permite apreciar la necesidad de
una regulacin normativa sobre aquella variedad de posesin que se ejerce
perjudicando directamente el derecho del titular del bien, esto es, de su
propietario; mxime si en nuestro pas la jurisprudencia, que si bien ha
evolucionado en trminos generales en forma positiva, sin embargo, ha sido
muchas veces contradictoria. Se puede afirmar que con la mencionada
regulacin normativa, se ha proporcionado al propietario de un predio una
mejor posibilidad de restituir la posesin del mismo, va la accin del desalojo,
de quien lo conduce sin que le asista derecho alguno para continuar
poseyendo.

Esta regulacin normativa, con las limitaciones antes indicadas, y la

precisin de algunos conceptos en materia obligacional y contractual incluidos
en el actual Cdigo Civil peruano, como es el caso del arrendamiento, la
posesin ilegtima, la tradicin fsica y la tcita para los efectos de la
adquisicin de la posesin (7), la posesin mediata e inmediata, la resolucin
contractual, entre otros, ha trado consigo una vasta discusin en el foro
respecto de este tema, existiendo en la actualidad diversidad de opiniones,
muchas de ellas opuestas entre s, respecto de la inclusin, en definicin
normativa del precario, de algunas situaciones que hasta hace algunos eran
jurdicamente, imposibles de imaginar.
3.
LA POSESIN
Y
EL
PRECARIO.
ANTECEDENTES
HISTRICOS. EVALUACIN DE LOS CONCEPTOS Y SU INFLUENCIA EN
EL DERECHO CIVIL PERUANO
Slo con el objeto de abordar cmodamente el tema que es materia de
preocupacin, expondremos una breve referencia histrica sobre el concepto
de la posesin, as como del precario, a efecto de verificar su evolucin a lo
largo de la historia.
3.1. De la posesin
En el Derecho romano, segn Eugene Petit, se defina a la posesin
como el hecho de tener en su poder una cosa corporal, retenindola
materialmente, con la voluntad de poseerla y disponer de ella como lo hara un
propietario (8). Refiere el autor que los romanos consideraron que para poseer
se requieren dos elementos: uno de ellos es el de tener el bien fsicamente en
su poder, y el segundo el animus domini, es decir, la intencin de conducirse
como dueo; consideraban que estos elementos los reuna no slo el
propietario, sino tambin el que adquiri el bien o non domino, e incluso el
propio ladrn, que retiene la cosa robada con el objeto de disponer de l como
si fuera dueo. Perdidos estos dos elementos cesa la posesin. Tal es el caso,
por ejemplo, del poseedor de una cosa que, habindola enajenado, se queda a
ttulo de inquilino, en cuyo caso ya no posee y slo ser instrumento de
posesin de otro. De ello se puede concluir que en el derecho romano la
posesin se pierde no necesariamente cuando otro lo adquiera, sino cuando
ya no se quiere tener el bien, esto es, carece de animus domini (9).
Como se puede apreciar los romanos consideraban la posesin
estrechamente vinculada al ejercicio del derecho de propiedad. Sin embargo,
algunas corrientes de esa poca han considerado la posesin como un hecho
que, aun cuando no era ejercida por su propietario, se encontraba protegida
por el Derecho, produciendo efectos jurdicos. Existi entonces una
discrepancia entre los jurisconsultos romanos, de modo que mientras Paulo
(Paulo, L. I, & 3, D.) consideraba a la posesin como un hecho, Papiniano
(Papiniano, L. 49, & 1, D.) (10) sostena la opinin contraria, esto es, la
consideraba como un derecho. Esta discrepancia se ha mantenido, con sus
matices, durante la poca de los glosadores, as el glosador Olivart se adhiri a
la primera de las opiniones antes citadas, mientras que Bartolo lo haca a la
segunda (11).

En el modelo jurdico germnico, que a diferencia del individualismo

romano, tena raigambre colectivista, se conoci, en materia de derechos
reales, la Gewere, que segn Jos Manuel Prez-Prendes Muoz-Arraco
(12), constituye uno de sus fundamentos bsicos. Otro de los fundamentos
bsicos de los derechos reales germnicos fue la radical distincin entre los
bienes inmuebles y muebles, constituida por la necesidad de establecer con
precisin que la propiedad de la tierra (inmueble) corresponda a los grupos
(familias o Sippen asociacin familiar) y la propiedad del utillaje y armas
(muebles) a los individuos. Refirindose a la palabra Gewere, el citado autor
seala que su significado est referido al acto pblico de guardar, vigilar,
retener algn bien. Aludiendo a este concepto, el autor precisa que el Derecho
Germntico, regido inicialmente por el principio de materialidad, no concibe un
puro derecho abstracto si ste no se encuentra directamente conectado a actos
visibles perceptibles a los sentidos; es por ello que quien custodia, retiene y
domina un bien, y se presenta ante todos en forma pblica, es considerado
como revestido jurdicamente del derecho a tal bien, sin que se entre en
consideraciones internas del sujeto, en el sentido que posea nimo o, como lo
indica, posibilidades de asumir ese derecho. Sin embargo a este concepto se le
agreg la legitimidad jurdica de la accin de tenencia de la cosa; se dotaba
as, refiere el autor, al concepto de la Gewere una pluralidad de matices, pues
reuna el hecho y el derecho. La evolucin de concepto trajo consigo el
rompimiento progresivo del principio de materialidad, pues se lleg a aceptar la
llamada Gewere corporal, esto es, como un hecho, y la Gewere ideal entendida
como un derecho. Se presentan tambin, en esta evolucin las posturas
intermedias de la Gewere inmediata y la Gewere mediata, que se refieren, por
ejemplo a quien cultiva un fundo y adquiere directamente los frutos naturales y
el dueo de la misma tierra cedida temporalmente para su explotacin agrcola,
respectivamente.
Ahondando en el concepto antes descrito, el autor alemn Wolf (13),
refiere que la Gewere del Derecho medieval alemn es, al igual que el hecho
en la posesin en el moderno derecho, y por lo regular, un puro seoro de
hecho sobre la cosa. El Derecho alemn no distingue entre posesin jurdica y
detentacin: tiene tambin Gewere el que carezca de animus dominantis.
En ambos sistemas jurdicos, guardando las distancias, el seoro o la
potestad inmediata que se ejerce sobre las cosas y la posibilidad de ejercer
derecho subjetivo sobre ellas, esto es, el reconocimiento de la posesin como
un hecho y la posesin como derecho, se ha arribado luego de una natural
evolucin de los conceptos, concordante, evidentemente al desarrollo social y
econmico de los sistemas sociales.
3.1.1. Teoras en torno a la posesin: La controversia entre la teora
objetiva de la posesin y la subjetiva, que la concibe como la concurrencia de
dos elementos: corpus y animus, se han mantenido durante la era de la
codificacin y con posterioridad a ella.
No existe discusin cuando el que detenta el bien es el titular del
derecho, esto es, su propietario, pues, en este caso, el poder del que est

investido ste le otorga, de por s, el derecho correspondiente, para ejercer no

slo acciones defensivas (interdictales) de la posesin, sino adems las
acciones restitutorias, as como, de ser el caso, las acciones ofensivas, como
es el caso de las reivindicatorias. En realidad la discusin se abre cuando quien
se encuentra en contacto directo con el bien es persona distinta a su titular; en
este caso, respecto del propietario, la posesin es un derecho y no un hecho.
En este debate, refieren los tratadistas espaoles Dez-Picazo y Gulln
(14), Savigny ha considerado a la posesin como el resultado de la
concurrencia de dos elementos: el animus y el corpus, precisando que el
corpus no es slo la mera tenencia material de la cosa, sino la posibilidad fsica
de ejercer una influencia inmediata en ella as como la de excluir la influencia
de terceros; respecto del animus, al que considera como el elemento espiritual,
seala que es la voluntad de tener la cosa para s y como dueo (animus
domini). Dentro de esta teora, refieren dichos autores, Savigny considera que
el animus es la condicin precisa de la posesin, de lo contrario slo habra
detentacin. As, dentro de esta teora, el inquilino, que no cuenta con animus
domini, no es poseedor.
Siguiendo la teora subjetiva de la posesin, sostenida en Francia por
Domat y Pothier, los redactores del CODE (1804), coincidiendo con la
sostenida por Savigny en sus trabajos publicados en 1803, establecieron,
refieren los Mazeaud, que para que exista posesin es necesario el animus
domini. Por ello el Derecho positivo francs, le niega los efectos de la posesin
a la simple detentacin, estableciendo que el poseedor se comporta como
dueo de la cosa, sin embargo los detentadores ejercen esa dominacin sin ser
propietarios ni titulares de otro Derecho real; as, dentro de este concepto, en el
Derecho francs, el inquilino, el arrendatario rural, que tienen dominacin de la
cosa arrendada, no son poseedores (15).
Distinguindose de la teora antes expuesta, Rudolf von Ihering, de gran
influencia en el Derecho Civil alemn, sostiene que para que nazca la posesin
y se aparte de la mera tenencia, no es necesario la yuxtaposicin del corpus y
el animus, como lo indica Savigny, toda vez que ste se encuentra encerrado
en aqul, como lo son entre s la palabra y el pensamiento, esto es, en el
corpus toma cuerpo la voluntad de poseer (animus). En este histrico debate,
Ihering ha sealado que no puede ni debe hacerse ninguna distincin entre
poseedores y detentadores fundndose sobre el animus, pues, segn refera,
unos y otros estn movidos por la misma intencin: el animus tenedi. Los
Mazeaud, explicando la teora objetiva sostenida por Ihering, sealan que la
distincin entreambas categoras de ocupantes: poseedores y no poseedores,
debe hacerse objetivamente: en principio, el Derecho le concede a todo
ocupante los efectos de la posesin, no cabe negarlos sino a ttulo excepcional,
por razn de una causa detentionis, es decir, por una razn derivada del
contrato que una al detentador con el propietario (16).
En el fondo, la teora objetiva de la posesin, sostenida por Ihering,
busca la proteccin de la propiedad, pues considera que la posesin, en su
nocin originaria, no es otra cosa que la propiedad en la defensiva. Ihering,
citado por Jorge Avendao en su obra Derechos Reales (17), sostiene que

para asegurar la proteccin de la propiedad, es absolutamente necesario que la

sola exterioridad de la propiedad, es decir, la posesin, est respetada y
protegida; las acciones posesorias, refiere Ihering, representan medios
defensivos de la propiedad; la rei vindicatio es el medio ofensivo; agrega que, si
esta proteccin defensiva de la propiedad, no menos absoluta en su esfera que
la proteccin ofensiva, en el sentido que ella es acordada contra cualquiera que
turbe la propiedad en su relacin, es independiente de la prueba de la
propiedad, resulta necesariamente que el no propietario que posee goza
igualmente del beneficio de esta proteccin; concluye precisando que para
proteger al propietario como poseedor se debe proteger al poseedor de una
manera absoluta.
Para Messineo, en la posesin se prescinde de la titularidad del derecho
que se ejercita, puesto que la posesin como tal puede carecer del ttulo
justificativo; sostiene adems, que aun sin ttulo la posesin tiene relevancia
para el derecho, sin embargo ello no excluye tampoco que, adems del hecho
de la posesin, exista un ttulo como fundamento de la posesin misma, en
este caso la posesin es manifestacin derivada de otro poder, esto es, la que
emana del ttulo. En este caso, precisa el citado jurista, debe tenerse presente
que si el ttulo de posesin deriva del ttulo del derecho subjetivo, no forma un
todo nico con l de tal manera que si, por ejemplo, alguien posee como
arrendatario, el ttulo de posesin est en el arrendamiento; otra cosa es, sin
embargo, que ste sea arrendatario, lo cual puede suceder antes que empiece
la posesin (18).
Comentando la histrica controversia doctrinaria antes indicada,
Messineo ha sealado que la antigua disputa de que si la posesin es un
hecho o derecho subjetivo, se resuelve que la misma nace como una relacin
de hecho (aprehensin, o entrega, o uso), pero apenas nacida, se convierte en
una relacin de derecho (aunque sea tendencialmente temporal), en cuanto es
inmediatamente productora de efectos jurdicos; concluyendo en definitiva que
la posesin es un derecho subjetivo, o sea una potestad, como cualquier otro
derecho subjetivo.
Esta forma de ver la posesin haba sido ya esbozada por Savigny,
luego de una evolucin de su pensamiento en esta materia (19). Savigny lleg
a sostener finalmente, refiere el autor glosado, a partir de la sexta edicin de su
obra Tratado de la posesin, que la posesin no slo es un hecho, es adems
un derecho, por las consecuencias legales que de ella derivan, estableciendo
que la posesin entra en la esfera del Derecho no solamente en razn de sus
efectos, sino por su propia naturaleza como causa determinante de los mismos.
La crtica de Ihering a la teora inicialmente sostenida por Savigny, en el
sentido que en la posesin no debe considerarse slo, en lo referente al hecho
(corpus), como la tenencia fsica o de contacto directo con el bien, sino adems
como un derecho subjetivo, de tal manera que, para que exista, basta la
posibilidad fsica de acceder al bien aun cuando por determinados perodos no
se halle en contacto directo con ste, ha sido superada histricamente,
existiendo en la actualidad una opinin mayoritaria en la doctrina que coincide
con esta apreciacin.

Podemos concluir, segn lo expuesto, que en nuestro pas, segn el art.

896 del C.C., predomina el concepto de la posesin como un derecho
subjetivo, pues si bien establece que la posesin es el ejercicio de hecho de
uno o ms poderes inherentes a la propiedad, sin embargo, de un estudio
sistemtico de la ley sustantiva peruana, se aprecia la influencia de la teora
objetiva de Ihering, al establecer la existencia de la llamada posesin mediata y
la inmediata de origen alemn, en virtud del cual se reconoce la calidad de
poseedor a quien tenga un bien para s, aun cuando no cuente con animus
domini (arrendatario, comodatario, etc.) reduciendo la figura de la detentacin
de mera tenencia (no posesin) slo al caso de quien posee en relacin de
dependencia de otro (servidor de la posesin). Dentro de esta idea, a nadie se
le ocurrira, en nuestro pas, pensar o sostener de quien tiene una casa de
playa que ocupa slo los meses de verano (enero a marzo de cada ao),
pierde la posesin por el hecho de no tener contacto con ella durante los otros
nueve meses del ao; en este caso, resulta vlido establecer que aqul slo
perder la posesin cuando otro individuo ocupe el bien sin su autorizacin,
producindose un despojo de la posesin, en cuyo caso le corresponder
ejercitar el derecho subjetivo que le asiste, a travsde la defensa posesoria, en
la forma de accin interdictal, u otra de naturaleza posesoria.
Es evidente que esta ltima forma de apreciar la posesin, esto es, la de
considerarla como un derecho subjetivo, es la ms idnea, razn por la cual es
la que ha sido aceptada mayoritariamente por la doctrina y los sistemas legales
existentes. Sin embargo, considero que es vlido rescatar, del concepto de la
teora subjetiva de la posesin sostenida por Savigny, los elementos corpus y
animus, pero entendidos de la siguiente manera: tener el bien (corpus), esto es
detentarlo por s o a travs de otro, y el nimo (animus) de tenerlo para s, sea
como dueo o en virtud de cualquier otro ttulo entregado por otra persona
(Ejem: el arrendatario, el usufructuario, etc.). De ello se puede concluir
fcilmente que quien tiene un bien, no para s, sino por encargo o por
instrucciones de otro, no es poseedor.
3.2.

Del precario

Otra figura que es preciso analizar en su evolucin histrica, es la del

precario. En sus orgenes se consideraba precario a aqul que acceda a la
posesin de un bien, por el mrito de un vnculo obligacional (contrato de
precario) existente con el propietario del bien, mediante el cual ste, a ruego de
aqul, le entregaba el bien a ttulo gratuito, reservndose el derecho de
revocarlo en cualquier momento.
En el Derecho romano se indicaba que exista precarium cuando una
persona concede aotra la posesin y disfrute gratuito de una cosa, a cargo de
restituirla a la primera reclamacin (20). Por ello PETIT considera, en la obra
glosada, que el precario ocup en el Derecho romano un puesto entre los
contratos innominados.
En el tratamiento doctrinal del Derecho comn (21) se englob en la
misma categora de negocios jurdicos al precario y al comodato. En el Derecho

hispano de la edad media se conocan estas figuras jurdicas como contratos

que transmiten el disfrute gratuito de un bien, pudiendo ser ste un mueble,
inmueble o semovientes.
Los juristas franceses Planiol y Ripert, siguiendo la lgica de la teora
subjetiva de la posesin, sostenida por Savigny y asumida por el Derecho
francs, sealan que quien posee un bien a ttulo de precario no ejerce, en
realidad, la verdadera posesin, pues en tal caso, refieren, el Derecho no le
concede las acciones posesorias y no produce la usucapin; ello en razn de
que el precario no cuenta con uno de los elementos esenciales de la posesin,
que es la intencin de poseer para s mismo (animus). Esto se explica en razn
de que, segn los citados juristas, en el Derecho francs, el concepto de
precario est referido, como en el antiguo Derecho romano, a un contrato
celebrado con el propietario, en virtud del cual conduce el bien a ttulo gratuito,
sin animus domini y reconociendo el derecho de propiedad de quien le entreg
el bien (22).
Por otro lado, el concepto originario del precario ha tenido distinta
evolucin en el Derecho espaol. El jurista espaol Manuel Albaladejo (23),
refirindose a la posesin precaria, ha sealado que sta se presenta cuando
el que posee un bien sin derecho, est expuesto a que aquel a quien
corresponde la posesin se la pueda reclamar y obtener, en su caso, el
correspondiente fallo judicial que obligue a entregarle el bien.
La jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol, ha establecido, segn
Roca Sastre y Moreno, citados por Dez-Picazo (24) en la obra glosada, tres
tipos de situaciones posesorias dentro del precario: 1) La posesin concedida,
2) la posesin tolerada, y 3) la posesin sin ttulo. En los dos primeros casos,
existe la voluntad, expresa o tcita, de una persona de conceder a otra la
posesin de una cosa, a ttulo gratuito y revocable; existe en este caso, refieren
los citados autores, una relacin contractual que podra calificarse como una
modalidad del contrato de comodato. Respecto al tercer tipo de posesin
precaria, refieren, se da la accin de desahucio por precario (desalojo en el
Per), contra quien carece de todo ttulo para poseer o posee en virtud de un
ttulo nulo. Es evidente que en este ltimo caso no existe vnculo obligacional
entre el propietario del bien y el poseedor precario, en todo caso si este existi
devino en ineficaz.
Comentando la jurisprudencia espaola, Jos Luis Lacruz Berdejo (25)
corrobora lo expuesto lneas arriba, pues seala que sta ha establecido que el
concepto de precarista no se refiere a la graciosa concesin a su ruego del uso
de una cosa mientras lo permite el dueo concedente, en el sentido que a la
institucindel precario le atribuye el Digesto, sino que se extiende a cuantos sin
pagar merced utilizan la posesin de un inmueble sin ttulo para ello, o cuando
sea ineficaz el invocado para enervar el dominial que ostente el actor.
Conforme se puede apreciar, el texto del art. 911 del actual C.C.
peruano, es el resultado de la evolucin histrica del concepto de precario, y se
puede decir, sin lugar a dudas, que dicha regulacin normativa ha recogido la
experiencia judicial espaola, entre otras.

4.
LA POSESIN LEGTIMA Y LA POSESIN ILEGTIMA O
INJUSTA, EN EL DERECHO CIVIL PERUANO ACTUAL
En materia posesoria nuestro pas se afili, desde 1936, a la teora
objetiva de la posesin sostenida por Rudolf von Ihering, apartndose, desde
ese momento, de la influencia de Savigny y su teora del animus, presente en
el Cdigo Civil peruano de 1852.
La actual norma Sustantiva Civil ha mantenido los conceptos bsicos
que, en esta materia, tena el Cdigo Civil de 1936, sin embargo, es preciso
reconocer, en el actual Cdigo sustantivo existe una mejor tcnica legislativa,
no slo por la precisin de los conceptos, sino por que adems se aprecia ms
orden en la exposicin normativa.
As, en el Derecho Civil peruano se reconoce que la posesin es el
ejercicio de hecho de uno o ms poderes inherente a la propiedad (26). No se
requiere, en nuestro pas, que quien ejerza el seoro directo sobre un bien
cuente con animus domini para que sea considerado poseedor. Concordando
este concepto con el que nuestra norma sustantiva define a lapropiedad poder
jurdico que permite usar, disfrutar, disponer y reivindicar un bien (27), se puede
decir, sin lugar a dudas, que ser poseedor quien de hecho use un bien, esto
es, quien se sirva de l, satisfaciendo su deseo o exigencia: entre ellos
podemos ubicar, por ejemplo, al arrendatario y en general a quien tiene con el
bien un vnculo fctico, directo e inmediato poseedor inmediato; o quien lo
disfrute, vale decir, quien aproveche sus beneficios, perciba los frutos, como es
el caso del arrendador poseedor mediato, entre otros; respecto de los poderes
jurdicos y reivindicar un bien, que estn reservados para ser ejercidos
vlidamente por su propietario, si quien los ejerce no es su titular, esto es su
dueo, poseer vlidamente el bien en la medida que no lesione el derecho de
su titular, de lo contrario su posesin sera ilegtima.
La evolucin normativa ha permitido establecer con mayor nitidez que la
posesin de buena fe y la de mala fe constituyen una variedad dentro de la
posesin ilegtima. A esta conclusin se arriba del propio texto del art. 906 del
actual Cdigo Civil que, a diferencia del art. 832 del anterior, permite concluir
que la posesin de buena fe slo puede suceder en la posesin ilegtima (28).
Se mantiene, sin embargo, en la actual norma la alusin hecha en la
anterior, respecto de la existencia de un ttulo que podra ser invalidado por la
presencia de algn vicio que le afecta. Por ello, siguiendo la lgica normativa
del Cdigo anterior, el maestro universitario JorgeEugenio Castaeda distingui
la posesin legtima de la posesin ilegtima en funcin de la existencia o
inexistencia de un ttulo vlido (29). Explicando tal diferencia, seala que la
posesin legtima emana de un ttulo, de un derecho real, de un negocio
jurdico, que deber ser vlido; y refirindose a la posesin ilegtima la define
como la que carece de ttulo, indicando que es la que se adquiere de quien no
tena derecho a poseer el bien o que careca de derecho para transmitirlo.
Agrega el maestro universitario, que es preciso distinguir entre el ttulo nulo y el
anulable; en el primer caso, seala, la posesin se reputar ilegtima pues tal

ttulo es inexistente, mientras que en el segundo caso, la posesin ser

legtima en tanto no se declare la nulidad del ttulo que la produce, si se ha
adquirido el bien de quien no era dueo.
Tal definicin no resulta, en la actualidad, ser la ms precisa, teniendo en
cuenta que el Cdigo Civil vigente ha incorporado de modo expreso, en su art.
911, el concepto de la posesin precaria, aludiendo a la inexistencia del ttulo,
sea porque ste nunca existi o porque el que contaba el poseedor feneci.
Esta apreciacin nos permite sealar que la regulacin normativa de la
posesin precaria en el actual Cdigo Civil, aun cuando ella resulta necesaria,
la misma es defectuosa. Por ello, en materia de legitimidad o ilegitimidad de la
posesin resulta ser ms exacto el concepto expuesto por Jorge Avendao
Valdez, en sentido que la posesin legtima es la que se conforme con el
derecho, mientras que la ilegtima es contrariaal derecho (30). Este concepto,
ms amplio que el anterior, nos permite abordar coherentemente el concepto
de precario, ubicndolo como una variedad de posesin ilegtima.
5.

LA POSESIN ILEGTIMA Y LA POSESIN PRECARIA

Siguiendo en el anlisis de la posesin en el Derecho Civil peruano

vigente, podremos decir que la posesin ilegtima y la posesin precaria no se
encuentran apartadas una respecto de la otra, por el contrario, como veremos,
se encuentran estrechamente vinculadas en su propia esencia.
5.1. Posesin de buena y mala fe.- Al interior de la posesin ilegtima es
preciso distinguir, como se ha hecho, entre la posesin de buena fe y la de
mala fe. Ser de buena fe aquella posesin que se ejerce en virtud de un ttulo
que el poseedor considera legtimo, pero que en realidad se encuentra
afectado de un vicio que lo invalida. Debemos concluir que nos encontramos,
respecto del poseedor, con un ttulo adquirido con error o ignorancia de hecho
o de derecho respecto de la existencia de un vicio que lo invalida, conforme se
deduce del texto del art. 906 del Cdigo Civil. Existe, en este caso, el llamado
justo ttulo o ttulo putativo, entendido como aquel ttulo invlido adquirido de
buena fe por el poseedor. Puede ser el caso de aquel que adquiri un bien de
quien l crea propietario, o del arrendatario que adquiri la posesin pensando
que el arrendador era el propietario o persona autorizada por ste o por la ley,
pero que, sin embargo, se acredit despus que no lo era. La doctrina ha
reconocido de modo uniforme que, en general, se mantendr la buena fe del
poseedor hasta que ste no tome certero conocimiento de que, quien le
transmiti el ttulo no tena capacidad jurdica para hacerlo. Nuestro Cdigo ha
establecido adems, en su art. 907, que, en todocaso, la buena fe dura hasta
que el poseedor es citado en juicio y la demanda resulta fundada.
Por otro lado, existir mala fe en la posesin cuando el poseedor de un
bien conoce perfectamente que no le asiste derecho alguno, y que ejerce un
poder de hecho sobre dicho bien, en claro perjuicio de su titular.
En la calificacin de la posesin, es preciso anotar que la buena fe se
presume. Sin embargo, si pretendemos aplicar los efectos de la posesin,
respecto de la presuncin de la propiedad de un bien por su poseedor, es

preciso sealar que, conforme lo establece el art. 912 del actual Cdigo Civil,
tal presuncin no puede ser invocado por el poseedor inmediato respecto del
mediato, ni respecto de quien cuenta con ttulo inscrito. As, no estar
beneficiado de la buena fe en la posesin quien pretenda justificar su posesin
con el argumento de haber adquirido un bien de quien no aparece en el registro
como propietario. En este caso el poseedor no cuenta con ttulo vlido oponible
al que emana del Registro Pblico.
5.2. Posesin precaria.- Considerando a la posesin ilegtima como
aquella que se ejerce sin sujecin a derecho, es evidente que en sta se
encuadra perfectamente la definicin de posesin precaria establecida en el
actual Cdigo Civil peruano, pues, es contrario a derecho poseer un bien sin
contar con ttulo alguno, sea por que nunca se tuvo o porque el que se tena
feneci. Es por ello que constituye un error pretender desligar la posesin
ilegtima de la precaria, haciendo aparecer a este ltimo como distinta a la
primera.
La posesin precaria siempre es ilegtima (31). Sin embargo, se
encuentra estrechamente ligada a la posesin de mala fe, as como a la
manifiesta invalidez del ttulo que invoca el poseedor. Nuestro Cdigo Civil
establece, en laposesin precaria dos supuestos: 1) cuando se ejerce sin ttulo
y 2) cuando el que se tena feneci.
Respecto al primer supuesto, es evidente que quien posee sin ttulo
alguno, posee de mala fe, pues posee contrario a derecho. As, quien accede
directamente a la posesin de un bien sin contar con la autorizacin de su
titular, es precario. Se encuentra tambin dentro del primer supuesto, y como
tal debe ser considerado precario, quien posee en virtud de un ttulo cuya
nulidad sea manifiesta. En este caso, siendo evidente la invalidez del ttulo,
debe considerarse como inexistente, pues, presentada esta situacin en juicio,
el juez se encuentra facultado, incluso, para declarar su nulidad de oficio,
conforme lo autoriza el segundo prrafo del art. 220 del actual Cdigo Civil.
As, dentro del citado primer supuesto, el propietario de un bien con
derecho inscrito no puede ser vencido en un proceso de desalojo por precario,
si el demandado pretende justificar su posesin en un ttulo proveniente de
una compra venta otorgada por quien, evidentemente, no es propietario; en
este caso, si bien el poseedor habra presentado un ttulo, la posesin resulta
ser manifiestamente ilegtima, en consecuencia tal hecho no cambia su
condicin de precario.
Sobre este tema, los vocales superiores civiles de los diferentes distritos
judiciales de la Repblica, reunidos en el IV Pleno Jurisdiccional Civil realizado
en la ciudad de Tacna a fines de agosto del presente ao, acordaron por
unanimidad que es precario quien posee un bien con ttulo manifiestamente
ilegtimo (32). Con este acuerdo los vocales superiores civiles, concurrentes a
dicho evento, establecieron que en el proceso de desalojo por precario
noresulta vlida la defensa del demandado sustentada en el argumento que
cuenta con un ttulo si este es manifiestamente invlido. Los vocales
superiores han concluido, luego de un intenso debate, que la posesin precaria

es una variedad de posesin ilegtima, y con ello brindan un mensaje positivo a

la sociedad, advirtiendo que no ser amparada la pretensin del demandado,
en un proceso de desalojo por precario, cuando ste fabrique un ttulo (por
ejemplo una compra-venta fraudulenta, etc.), evidentemente ilegtimo o
manifiestamente nulo, con el objeto de oponerlo al de propiedad que acredita el
demandante.
Por otro lado, respecto al segundo supuesto, relativo al precario
sealado lneas arriba, se tiene que en tal caso nos encontramos frente a quien
en algn momento mantuvo posesin con ttulo legtimo, pero que, por alguna
razn, dicho ttulo feneci. En este caso podremos citar, por ejemplo, aquel
poseedor que accedi a la posesin, a ttulo de propietario, de un predio en
virtud de una compra-venta otorgada por su anterior propietario; este
comprador mantendr posesin legtima en tanto se encuentre vigente el
contrato, pero si ste es resuelto por cualquier causa, el ttulo que justificaba su
posesin vlida feneci, deviniendo, en adelante la posesin en precaria.
Tambin podremos incluir dentro de este rubro el caso de quien posee, de
buena fe, en virtud de un ttulo formalmente vlido, pero afectado de vicios de
anulabilidad; dicho poseedor tendr posesin vlida en tanto no se declare
judicialmente su nulidad, sin embargo, declarado nulo el ttulo por efecto de
sentencia declarativa, en adelante ser precario; en este caso la buen fe del
poseedor se mantiene vlidamente slo hasta la citacin con la demanda.
6.

CONCLUSIONES

De lo expuesto en el presente trabajo, se puede arribar a las siguientes

conclusiones:
a)
La posesin precaria es una variedad de posesin ilegtima, y se
encuentra vinculada, especialmente, con la posesin ilegtima de mala fe.
b)
Es precario quien posee un bien en virtud de un ttulo
manifiestamente ilegtimo o cuya invalidez sea evidente o manifiesta.
c)
No es precario quien pose un bien en virtud de un ttulo legtimo, o
con ttulo oponible al que porta el demandante.
d)
No es precario quien posee un bien con ttulo formalmente vlido,
pero afectado con vicios de anulabilidad, en tanto no se invalide con sentencia
declarativa;
e)
Tampoco ser precario, cuando la invalidez del ttulo, que porta el
poseedor, no sea evidente y existan elementos que permitan apreciar que el
poseedor, en virtud de su ttulo, pueda discutir el mejor derecho de propiedad o
de posesin. En ese caso el mejor derecho, invocado por el poseedor,
corresponder ser dilucidado en otro proceso.
7.

REFLEXIONES FINALES

Los nuevos conceptos incorporados en nuestra legislacin, respecto de

la posesin precaria, deben ser interpretados en forma idnea, de tal manera
que permita una convivencia justa y civilizada entre las personas. Creo que la
propiedad particular debe ser garantizada plenamente por el Derecho y
respetada por las personas. Corresponde, en todo caso, al Estado, la creacin
de los mecanismos necesarios para que todas las personas accedan a la
propiedad inmobiliaria, sea en forma particular o colectiva, de tal manera que
permita la satisfaccin plena de la necesidad de vivienda. La interpretacin que
debe hacerse a la regulacin normativa del Derecho positivo peruano, respecto
a la posesin precaria, debe tener ese parmetro.
Las propuestas hechas en este trabajo, noconstituyen ideas fijas o
inmutables. La vida misma es muy rica e infinita, ello impide que adoptemos
frmulas rgidas o sacramentales en el patrocinio de las causas, si somos
abogados defensores, o en la solucin de los conflictos, si somos jueces. Creo
sin embargo, que ello no debe llevarnos a una posicin eclctica o amorfa; por
el contrario, el Derecho y la realidad misma, exige adoptar posiciones claras y
definidas en determinados temas, como el que es objeto del presente trabajo, a
efecto de someterlas a la crtica de la realidad y de agudo anlisis de los
colegas.
En este contraste con la realidad y en esa cotidiana confrontacin con
otras formas de pensamiento, se produce el desarrollo
dialctico del
conocimiento, y se contribuye a una sana convivencia humana.
BIBLIOGRAFA
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PETIT, Eugene. Tratado Elemental de Derecho Romano 14ta.
edicin, Editorial Porra. Mxico 1998.
2.
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17.
Conclusiones Plenos Jurisdiccionales Civiles 1998. Publicacin
Oficial de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial 1999.
18.

CODIGO CIVIL DE 1936.

19.

CODIGO CIVIL VIGENTE.

20.

CODIGO PROCESAL CIVIL VIGENTE.

DERECHO PROCESAL CIVIL

SER Y NO SER... HE AH EL ABSURDO: MOTIVACIN DEFECTUOSA POR
VIOLACIN AL PRINCIPIO LGICO DE NO CONTRADICCIN - Rger E.
Zavaleta Rodrguez

SER Y NO SER... HE AH EL ABSURDO: MOTIVACIN DEFECTUOSA POR

VIOLACIN AL PRINCIPIO LGICO DE NO CONTRADICCIN (Rger E.
Zavaleta Rodrguez (*))
El fallo en comentario, sobre desalojo por ocupacin precaria, contiene juicios
contradictorios respecto de una misma cosa, lo que determina la falsedad de la
conclusin. Y es que, como lo seala el autor, no se puede sostener al mismo
tiempo que los demandantes son propietarios y los demandados son
poseedores legtimos al no haberse invalidado ni extinguido su ttulo de
propiedad. Se trata en suma de una motivacin defectuosa; pues si bien se
expresan las razones del fallo, aquellas estn totalmente alejadas de la lgica y
el sentido comn.
CAS. N 2474-99 - LA LIBERTAD
Lima, diez de diciembre de mil novecientos noventinueve.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

DE LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil cuatrocientos setenticuatronoventinueve, con el acompaado, en audiencia pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia;
MATERIA DEL RECURSO:
Don Juan Miguel Alvn Barrenechea recurre en casacin de la sentencia
de vista de fojas doscientos cincuentids, del veinte de agosto ltimo, expedida
por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, que
revoca la apelada de fojas ciento veintisiete, fechada el catorce de junio
anterior, en la parte que declara fundada la demanda de desalojo por
ocupacin precaria interpuesta contra Oswaldo Alberto Neciosup y Sara
Antonia Rodrguez de Neciosup, y reformndola declara infundada la misma
respecto a los referidos demandados;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala Suprema de fecha veintisis de octubre del
ao en curso se ha declarado procedente el recurso por la causal de
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
con el argumento de que en la recurrida se afecta el principio de congruencia,
pues por un lado reconoce que los demandantes tienen mejor derecho de
propiedad sobre el bien en litigio e inscrito en el registro de la Propiedad
Inmueble con calidad de cosa juzgada, y a la vez concluye que el ttulo y
asiento registral de los demandados no ha sido invalidado, lo que es ilgico,
pues se parte de premisas verdaderas para terminar en una conclusin errada;
CONSIDERANDO:
Primero.- Cuando el recurrente denuncia utilizando terminologa
italiana la falta de congruencia entre los distintos considerandos de la
resolucin recurrida, en realidad est sealando la falta de coherencia, de
conexin o relacin ntima de un razonamiento con otro, y de stos con el
sentido de la resolucin impugnada. Debe precisarse que reiteradas ejecutorias
expedidas por esta Sala Casatoria tienen establecido que el trmino
congruencia (procesal) debe reservarse para aludir a la correspondencia que
debe existir entre los puntos materia del petitorio y lo resuelto por la sentencia;
Segundo.- Que el tercer considerando de la sentencia de vista seala:
del expediente acompaado se aprecia que a fojas ciento diecisiete corre el
Testimonio de Escritura Pblica por la cual tal demandado y su cnyuge
compran el lote de terreno ubicado en la calle Raymondi nmero trescientos
treintisiete y trescientos trentinueve de esta ciudad, habiendo inscrito la compra
en el asiento registral nmero dos, a que se contrae la copia certificada de fojas
ciento veintids, expedida por la Oficina Registral de La Libertad y en el cuarto
considerando seala: que si bien es cierto en tal expediente acompaado se
ha expedido sentencia declarando el mejor derecho de propiedad del citado
bien a favor del demandante, tambin es cierto que el ttulo de los demandados

y el asiento registral no han sido invalidados, ni menos se ha declarado

extinguido tal ttulo;
Tercero.- Que la denuncia de falta de coherencia en el razonamiento del
Colegiado Superior importa la de infraccin del principio lgico de no
contradiccin, el mismo que se encuadra en lo que la doctrina y legislacin
comparada conoce como la causal casatoria autnoma denominada error in
cogitando o control de logicidad, llamada as porque alude al examen que
deber realizar la Corte de Casacin para verificar el razonamiento que
siguieron los juzgadores de Instancia desde el punto de vista de la lgica
formal, es decir de las reglas del razonamiento o buen pensar;
Cuarto.- Que el control de logicidad est claramente comprendido en el
Artculo trescientos ochentisis inciso tercero del Cdigo Procesal Civil, pues la
exigencia de todo justiciable a que las resoluciones judiciales tengan
fundamentos correctos desde el punto de vista de la lgica formal, o acordes a
las reglas del razonamiento o buen pensar, no pueden ser ajenos a su derecho
a un debido proceso;
Quinto.- En consecuencia, habindose denunciado la incoherencia entre
los considerandos de la sentencia recurrida, la labor de la Sala Casatoria se
limitar a verificar la correccin formal de los razonamientos en los que sta se
funda, con total prescindencia del contenido de las proposiciones, y ms
especficamente se limitar a verificar si en la resolucin de vista existen dos
juicios que se anulen porque uno afirma y el otro niegue la misma cosa, pues si
una sentencia tiene pretensin de verdad no se puede aceptar que al mismo
tiempo convivan razonamientos excluyentes, ya que se producira la anulacin
segn las reglas del buen pensar.
Sexto.- Reiteradas ejecutorias expedidas por esta Sala Suprema tienen
establecido que en un proceso sobre desalojo por ocupacin precaria como
es el caso de autos el actor debe acreditar fehacientemente su derecho de
propiedad con relacin al bien sublitis y que la parte demandada ejerce una
posesin sin ttulo que la respalde o que habindolo tenido ste ha fenecido,
conforme al Artculo novecientos once del Cdigo Civil concordado con el
Artculo novecientos veintitrs del mismo Cdigo;
Stimo.- Conforme se tiene del cuarto considerando de la resolucin
impugnada, la Sala de Mrito ha establecido que la condicin de propietario
que exige el referido Artculo quinientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
est satisfecha con la sentencia expedida en el proceso acompaado nmero
mil trescientos setentiocho-noventisis, donde se ha declarado el mejor
derecho de propiedad del citado bien a favor del demandante recurrente, de
dnde debe seguir que le corresponde el ejercicio de los derechos inherentes a
la propiedad;
Octavo.- Que esto no obstante en el cuarto considerando de la misma,
se tiene que el Colegiado Superior ha declarado infundada la demanda de
desalojo por ocupacin precaria por cuanto el demandado an contara con
ttulo que justifica su posesin del bien, al no haberse invalidado ni extinguido;

Noveno.- Que esta consideracin surge en oposicin a la anterior

proposicin e importa el desconocimiento de lo resuelto y ejecutoriado en el
proceso acompaado, como consecuencia de lo cual el demandado no puede
oponer ttulo alguno al demandante;
Dcimo.- Que la incongruencia anotada invalida la resolucin recurrida a
tenor de lo dispuesto en el Artculo ciento veintids inciso tercero, primer
prrafo del Cdigo Procesal Civil. Por estas consideraciones, declararon
FUNDADO el recurso de casacin a fojas doscientos ochenticinco; y, en
aplicacin de lo dispuesto en el Artculo trescientos noventisis inciso segundo,
prrafo dos, punto uno del Cdigo Procesal Civil, declararon NULA la sentencia
de vista de fojas doscientos cincuentids, fechada veinte de agosto ltimo;
MANDARON que el rgano jurisdiccional inferior expida nuevo
pronunciamiento con arreglo a Ley; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Juan
Miguel Alvn Barrenechea y otra con Oswaldo Alberto Neciosup y otra, sobre
desalojo; y los devolvieron.
SS.
URRELO A.
ORTIZ B.
SNCHEZ PALACIOS P.
ECHEVARRA A.
CASTILLO LA ROSA S.
ANLISIS Y CRTICA
I.- INTRODUCCIN
El presente ensayo toca un principio bsico del Derecho procesal, cual
es el de la motivacin de las resoluciones judiciales (1). Su importancia, ms
all del tratamiento de temas conexos como la naturaleza del razonamiento
judicial y la logicidad de las decisiones, radica en que trae a colacin la funcin
legitimadora de este principio con relacin al servicio de justicia.
En estos momentos, en los que todava resuenan las crticas fundadas
respecto a la independencia del Poder Judicial y a la arbitrariedad de muchas
sentencias, es imprescindible recordar que la finalidad de la motivacin de las
resoluciones judiciales no se limita a poner en conocimiento de las partes las
razones por las que sus pretensiones fueron acogidas, restringidas o
denegadas, sino que implica que dicha informacin tambin llegue a otros
destinatarios; los cuales, si bien no tienen inters en la controversia, poseen un
control si se quiere difuso sobre la racionalidad de la decisin; nos referimos
a todos los ciudadanos (2).
Es del pueblo del que emana el poder de impartir justicia; por tanto, a l
le asiste el derecho de vigilar si los jueces utilizan arbitrariamente el poder que
les ha confiado (3).

Una sentencia que no logra expandir su fuerza de conviccin a terceros

y que, en forma similar a algunos casos recientes, produce repulsa social,
engendra la desconfianza y hasta el desprecio del ciudadano hacia la justicia
que le ofrece el Estado. Lo que sigue es el resurgimiento de la autodefensa y la
creacin de un ambiente hostil. Por eso importa que las decisiones sean la
expresin de la autorictas de la que se hablaba desde la poca del Derecho
Romano; es decir, del prestigio o reconocimiento de la magistratura, que
propicia que sus resoluciones sean acatadas no tanto por la coaccin que ella
pueda ejercer, como por la aceptacin de la sociedad (4).
En la medida que este ensayo ayude a internalizar esta idea y la
necesidad de que las resoluciones sean racionalmente aceptables, habr
cumplido su propsito.
II. ANTECEDENTES
Don Miguel Alvn Barrenechea y esposa interpusieron demanda de
desalojo por ocupacin precaria contra Oswaldo Alberto Neciosup y esposa, a
fin de que cumplan con desocupar el lote de terreno sito en la calle Raymondi
N 337 y 339 de la ciudad de Trujillo. El principal fundamento de su demanda
consista en que ellos haban sido declarados propietarios en un proceso
anterior, seguido entre las mismas partes, sobre mejor derecho de propiedad;
lo cual, obviamente, implicaba la carencia de un ttulo por el lado de los
demandados.
En primera instancia se declar fundada la demanda, pero la sentencia
fue revocada porla Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, pues consider que, si bien era cierto que se haba expedido
sentencia declarando el mejor derecho de propiedad a favor de los
demandantes, tambin era verdad que el ttulo que acreditaba la propiedad de
los demandados y el asiento registral respectivo no haban sido invalidados, ni
menos se haba declarado la extincin de tal ttulo, por lo que estos ltimos
eran poseedores legtimos.
La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
cas la sentencia de vista, declarndola nula por la causal de violacin al
debido proceso, derivada de la trasgresin del principio lgico de no
contradiccin.
III. LA LOGICIDAD DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES
Toda resolucin judicial es, indudablemente, el paradero de llegada de
un razonamiento; el mismo que, si bien se sustenta en una lgica particular,
llamada jurdica, debe respetar los principios de la lgica formal o analtica. El
razonamiento judicial y ms ampliamente el jurdico, presentan rasgos que lo
distinguen de otros que se dan en diferentes latitudes del conocimiento
humano; de ah que sea necesario dedicar algunas reflexiones sobre este
tema, antes de abordar el estudio del principio lgico de no contradiccin y el
anlisis del caso. Veamos:

Razonamiento o inferencia, lato sensu, es la operacin del intelecto en

virtud de la cual pasamos de una cosa conocida a otra desconocida (5). Esta
palabra tiene por lo menos dos usos: (...) se emplea para definir la operacin
mental consistente en llegar a una conclusin teniendo como presupuesto la
conexin lgica de uno o ms antecedentes, y sirve tambin para identificar el
resultado de la operacin mental (6). Toda solucin a un problema es e implica
un razonamiento.
Ahora, del tipo de problema que se trate depende la clase de
razonamiento que se emplee. As, por ejemplo, si lo que tenemos es un
problema matemtico, usaremos la lgica analtica o formal; pero, si el
problema es jurdico, echaremos mano, adems, de la lgica dialctica. Sobre
el contenido de ambas MONROY (7) asevera: La lgica analtica, llamada
tambin formal, plantea que, en un razonamiento, partiendo de afirmaciones
necesariamente verdaderas, se llega a conclusiones que tambin deben ser
verdaderas. El silogismo es el clsico razonamiento formal que no admite
dudas en su conclusin; as si A es mayor que B, y B es mayor que C, sin duda
A es mayor que C, aun cuando reemplacemos las letras por absolutamente
cualquier contenido. La lgica dialctica, en cambio dice el citado profesor
estudia aquellos mtodos que conducen el razonamiento en las discusiones o
controversias. A travs de estos buscamos la manera de persuadir, convencer
o cuestionar la afirmacin sostenida por el contrario. Mientras la lgica formal o
analtica se conduce desde la premisa a la conclusin necesaria, en cambio la
lgica dialctica parte del argumento para llegar a una conclusin no
necesaria.
Hasta hace, aproximadamente, medio siglo el razonamiento jurdico se
restringa o limitaba al empleo de la primera, dejando de lado a la segunda.
Antes de esa poca, sin contar a los inexplicables rezagos de este tiempo, se
aplic una suerte de deductivismo judicial (8). La labor del juez estaba
circunscrita a la formulacin de un simple silogismo, donde la premisa mayor
estaba dada por la norma jurdica aplicable al caso, la menor por el hecho sub
judice y la decisin judicial por la conclusin de aquel silogismo.
Bajo el prisma de la inferencia analtica se busc el imperio de la certeza
absoluta, representada por una sola conclusin posible. En este sentido, era lo
mismo razonar con elementos de la fsica que con las conductas jurdicas (9).
Pero, todo cambia a raz de los trabajos de PERELMAN, KLUG y VIEHWEG,
con quienes empez a revalorarse el razonamiento usado en el derecho
romano, en desmedro de la jurisprudencia de conceptos y la exgesis.
Comprendimos por fin que el derecho no es como la matemtica, en que
insoslayablemente dos ms dos son cuatro, sino que es un terreno de
probabilidades; ya que, como acota DESCARTES (10), (...) no existe
necesidad en el obrar humano, y por tanto el razonamiento que lo tenga por
objeto, deber tener por base razones probables, posibles, verosmiles, pero
nunca certeza total. En el derecho no hay derivaciones necesarias, slo
adhesiones (11).

Una resolucin judicial no es nicamente el producto de una mecnica

deductiva o de un silogismo formal, pues interviene tambin la voluntad del
juzgador que, valorando las circunstancias del caso concreto y realizando un
juicio de previsibilidad (12), se adhiere a una postura en todo o en parte. En
esta ruta, no se puede homogeneizar al razonamiento del derecho con el
razonamiento analtico; ya que este ltimo se apoya en premisas verdaderas o
incontrovertibles, que dan como resultado una conclusin demostrativa. Esto
no sucede con la inferencia jurdica, en la cual una de las premisas (la ley) es
interpretable y la otra (los hechos) est sujeta a valoracin; es decir, las dos
son opinables o discutibles; y, por tanto, su conclusin no puede ser necesaria,
sino tan slo una probabilidad.
MASSINI (13) opina lo mismo: Una decisin no puede ser el resultado
de una deduccin, de una inferencia necesaria, ya que en ese caso no podra
hablarse propiamente de decisin, pues no estaramos ante la presencia de un
abanico de posibilidades entre las cuales elegir. El matemtico no decide la
solucin de un problema, llega a ella por un razonamiento de constriccin
intelectual; el juez, al contrario, debe decidir constantemente, debe resolver
quin es el culpable de un choque de automviles, quin es el responsable de
un robo, cunto ha de pagarse por la reparacin de un dao. Esto, sin
embargo, no significa que ladecisin del juzgador sea irrazonable o arbitraria,
ya que sin excusa requiere de suficientes argumentos que la fundamenten. De
ah la importancia de motivar las resoluciones judiciales, como componente
mnimo del debido proceso procesal.
La motivacin de los autos y sentencias, y en general de todo discurso
jurdico, tiene como pilares a los argumentos; es decir, a las manifestaciones de
la correccin o defecto de una tesis. WRBLEWSKI (14) es claro cuando
opina: La justificacin de la decisin legal versa sobre los argumentos que
sustentan esta decisin y, por tanto, es un asunto de razonamientos
justificativos y de su control. Efectivamente, el argumento, como expresin
verbal o escrita del raciocinio, busca convencer al interlocutor de la verdad o
falsedad de una proposicin. A travs de los argumentos el juez transmite sus
pensamientos y los plasma en los considerandos de su sentencia, con la
intencin de persuadir y convencer a las partes y a la ciudadana en general de
que tal criterio o actitud es preferible a los criterios y actitudes concurrentes. No
olvidemos que el fallo se presenta como un conjunto de premisas de las cuales
se deriva una conclusin no necesaria. Por ello, el juez debe justificar la
eleccin de las normas jurdicas aplicables al caso, su criterio interpretativo y
su manera de valorar los hechos, en la medida que la fuerza de su conclusin
depende de la consistencia o fortaleza de las premisas (15).
Autores como PERELMAN (16), MASSINI (17) o MANS (18) citan a
algunas clases de argumentos entre los que cabe mencionar por ser los ms
conocidos a los argumentos a simili, a contrario, afortiori, histrico, teleolgico,
de autoridad, sistemtico, apaggico y ad hominen.
Los argumentos son muchos y muy variados, sin embargo, presentan un
rasgo comn: siempre deben partir de proposiciones previamente establecidas
o admitidas como verdaderas, que vienen a ser los tpicos jurdicos.

La doctrina conoce como tpicos jurdicos, lugares especficos o pautas

preestablecidas, a los principios del derecho, por ejemplo la ley posterior
deroga a la ley anterior, la ley especial deroga a la general, nadie puede
transferir ms derechos de los que posee, a lo imposible nadie est obligado,
todo lo que no est prohibido est permitido, la buena fe se presume, etc.
En determinados casos, cuando hay consenso sobre el sentido de la norma
jurdica aplicable, sta tambin puede ser considerada como un tpico.
La importancia de los lugares especficos o tpicos jurdicos, segn
PERELMAN (19), radica en que suministran razones que permiten descartar
las soluciones que no son equitativas o razonables, en la medida que estas
ltimas descuidan las consideraciones que estos lugares permiten sintetizar y
que se integran en una visin global del derecho como ars aequi et boni. Por
nuestra parte, aadimos que los tpicos jurdicos sirven para cimentar toda la
construccin retrica. No es posible que pretendamos convencer a un
interlocutor de la correccin de nuestra tesis, si los argumentos o refutaciones
que esgrimimos parten de bases no slidas. Es a partir de los tpicos que
deben generarse los argumentos, los mismos que en el proceso, al entrar en
contacto con otros o, mejor dicho, al oponrseles, dan lugar a la dialctica.
Muchos autores han puesto de relieve la trascendencia del juego
dialctico para la caracterizacin del proceso (20), pero a ello hay que aadir
que ste tambin sirve al juez para fijar las premisas del juicio que culminar en
la resolucin. Determinar la premisa mayor (la norma jurdica) y la premisa
menor (los hechos) es la tarea ms extenuante y complicada que tiene el juez,
y la que mayor tiempo ocupa en el iter procesal. Una vez fijadas las premisas,
la conclusin fluye por s sola.
He aqu la principal objecin que se le hace a los que toman como
sinnimos al razonamiento jurdico y a la lgica analtica. Al respecto
CALAMANDREI (21) nos deca: Repito que el limitarse a ver en la operacin
mental que por excelencia se realiza por el juez un simple silogismo, del cual la
ley constituye la premisa mayor, significa esquematizar con absoluto simplismo
una operacin que, por elcontrario, es muy laboriosa y compleja. Prescindiendo
de que muy raras veces en un proceso la consecuencia jurdica se deduce de
un hecho nico y de una norma abstracta, sino que ordinariamente el juez debe
hacer, antes de llegar al pronunciamiento de la sentencia, una serie complicada
de deducciones concatenadas, es de notar que cuando se configura la
sentencia como un nico silogismo, se contempla solamente el momento final
de la actividad del juez, en que habiendo ste preparado ante s la norma de
ley que ha de aplicar y el juicio sobre los caracteres jurdicos del hecho
constatado, no le resta ms que extraer con rigor lgico, la consecuencia de
esas dos premisas, de la misma manera que si, habiendo estampado ya sobre
una pizarra las cifras de una operacin aritmtica, no le faltase ms que
obtener el resultado segn las reglas de clculo ms elemental. Reducido a
eso, el oficio del juez sera muy fcil y muy pobre cosa. Pero la parte ms
gravosa de este oficio es aquella mediante la cual el juez llega a fijar ante s las
cifras que deben servir para su clculo, las premisas que deben servir para el
silogismo.

Sobre la base de estas consideraciones es que hoy en da se rechaza el

uso exclusivo del modelo lgico-formal en el razonamiento jurdico. Un
panorama ms detallado es el que nos ofrece el profesor espaol GARCA
(22), quien seala que las principales crticas y objeciones que se realizan
sobre el tema son las siguientes: i) La necesidad de obtencin previa de las
premisas, siendo esta objecin ms frecuente y que constituye casi un lugar
comn. ii) La vaguedad e imprecisin del lenguaje legal, con la consecuente
necesidad de su interpretacin antes que una norma se pueda establecer como
premisa mayor de un silogismo. iii) La imposibilidad de medir los sucesos
reales con esquemas conceptuales rgidos. iv) El carcter incompleto de toda
regulacin legal como consecuencia del dinamismo de la vida social. v) La
existencia de posibles contradicciones normativas. vi) La inevitabilidad de
introducir consideraciones valorativas. vii) La interrelacin hermenutica entre
norma y hecho, la interpenetracin de sus sentidos viii) La posibilidad en ciertos
casos de decisiones contra legem. ix) La posibilidad de que la premisa mayor
se conforme a partir de varias normas y no de una sola.
Pero, entonces, luego de ese conjunto de objeciones, qu papel
cumple la lgica formal en el discurso jurdico? Con todo, uno de primersimo
orden, pues lo que se ataca no es su empleo en el razonamiento del derecho,
sino que aqul sea discriminatorio de la lgica dialctica.
Es evidente que la lgica formal tiene un sitio ganado en la construccin
del fallo, de modo que si se desea que l est adecuadamente fundado y no
adolezca de incoherencias o errores in cogitando (23) se deben observar los
principios lgicos. Pero, repetimos, su uso como inferencia no es exclusivo,
sino copulativo con la lgica dialctica.
IV. LOS PRINCIPIOS LGICOS
En lneas atrs, hemos observado que la inferencia en el derecho posee
naturaleza discursiva. Especficamente en el proceso, las partes exponen sus
argumentos y refutan los de la parte contraria, con el objeto de lograr la
adhesin del juez hacia la postura que defienden. Esto trae consigo la
necesidad de que esos argumentos sean los ms slidos posibles, pues si, por
ejemplo, entre ellos existiera contradiccin, seran fcilmente deleznables. Lo
mismo ocurre con los argumentos judiciales; ellos deben ser coherentes en su
estructura, siendo inaceptables las sentencias que violen los principios de la
lgica formal y las reglas del pensar correcto.
Como sostiene FRAGUEIRO (24), por encima de la ley y de la doctrina
de eximios juristas, rige la lgica jurdica, o sea aquel raciocinio correcto o
inferencia natural que nuestro entendimiento realiza por un proceso de anlisis
o identidad de conceptos. Este raciocinio natural, que llamamos lgico,
preexiste a la ley y a toda doctrina particular. Quien no observa sus cnones
necesariamente debe desembocar en el error, cuando no en una verdad
aparente, llamada falacia o sofisma.

Si la sentencia presenta juicios contrarios o contradictorios (principio de

no contradiccin); las partes, los hechos y el contenido de la pretensin no son
idnticos a los que se fijaron en el transcurso del proceso (principio de
identidad); la inferencia judicial no se funda en una razn suficiente para que
sea as y no de otro modo (principio de razn suficiente); y/o se opta por un
tercer juicio, pese a la existencia de otros dos que se contradicen y al
reconocimiento de que uno de ellos es verdadero o falso (principio de tercio
excluido), la conclusin sera falaz.
Tratar cada uno de estos principios nos demandara ms espacio del
que disponemos, por lo que slo vamos a limitarnos al estudio del que dio lugar
a la casacin en comento. Dejamos constancia, sin embargo, que el lector
podr encontrar un anlisis ms completo y detallado en la obra sobre el
debido proceso que estamos prximos a culminar y publicar.
V. PRINCIPIO LGICO DE NO-CONTRADICCIN
Cuando un juez motiva sus resoluciones debe hacerlo coherentemente.
Todos los argumentos que sustentan la sentencia o el auto deben de ser
compatibles entre s. No se puede afirmar y negar, a la vez, un hecho de una
misma cosa o un mismo sujeto, pues los argumentos contrarios y los
contradictorios se excluyen unos con otros, siendo imposible sacar una
conclusin vlida de ellos. Este es el sustrato del principio lgico de no
contradiccin, el cual se formula diciendo que es imposible que una cosa o un
sujeto sea X y no-X al mismo tiempo, bajo la misma relacin. Si yo afirmo algo
de una cosa o un sujeto, no puedo negarlo a la vez, porque cualquiera de los
dos enunciados sera falso; y, por ende, falsa la conclusin.
El autor alemn URLICH KLUG (25) explica este principio de la siguiente
manera: si con la letra p se designa una proposicin cualquiera que es
verdadera o falsa, para toda proposicin pensable p, ser entonces vlido que
p y nom-p no pueden ser al mismo tiempo verdaderas; dicho de otro modo: que
la proposicin p y nom-p son vlidas ser siempre falsa, cualquiera sea la
proposicin con la cual se reemplace a p. Esto vale con total prescindencia del
contenido que pueda tener la respectiva proposicin, es decir que posee
validez para todos los campos de la ciencia - lo que nada tiene de
sorprendente, ya que se trata de una manera de formular el ya mencionado
principio de contradiccin.
Un simple ejemplo nos ayudar a entender el asunto: si yo sostengo: el
hombre es mortal y enseguida digo: el hombre no es mortal, estoy afirmando
juicios contrarios que se excluyen el uno al otro. El postulado en este caso es
sencillo: no puedo atribuir una cualidad a un sujeto y negrsela al mismo
tiempo, pues el razonamiento sera falaz. Traducido esto al campo procesal
significa que no es correcto afirmar y negar, a la vez, la existencia de un hecho,
la calidad de una norma, su interpretacin, aplicacin, etc.
Resulta contradictorio, por ejemplo, que en la motivacin de una
sentencia se diga que elcaso concreto debe ser resuelto bajo las normas de la
responsabilidad contractual; y, sin embargo, se aplique la presuncin legal

respecto al dolo del demandado. Recordemos que esta presuncin es propia

de la responsabilidad extracontractual, pues en la otra corresponde al actor
probar que la inejecucin de las obligaciones se debi al dolo o culpa de la otra
parte.
Tambin habra contradiccin, tomando dos casos de la jurisprudencia
francesa, si el juez fundamenta su decisin en una pericia; y, no obstante, se
pronuncia en sentido inverso a sus conclusiones; o cuando se declara un
hecho como no probado, pero se hace a travs de una presuncin (26).
Hurgando en las casaciones de nuestra Corte Suprema, hemos
encontrado algunas que realizan una esplndida aplicacin de este principio.
As, por ejemplo, la SALA CIVIL TRANSITORIA (27), en un proceso sobre
obligacin de dar suma de dinero, seala: Stimo: Que existe una evidente
falta de coherencia o conexin entre el considerando segundo y tercero de la
recurrida, pues de un lado establece que las pretensiones de pago por
concepto de penalidad y de lucro cesante, as como los pagos de luz, agua e
intereses devengados, son accesorias a la principal como es la de pago de
arriendos; y de otro lado considera que dichas pretensiones accesorias deben
hacerse valer en la va y forma legal correspondiente, lo que resulta ilgico y
contradictorio, ya que al declarar fundada la pretensin principal ha debido de
amparar tambin las accesorias, conforme lo indica el artculo ochentisiete de
la norma procesal.
Otra violacin al principio lgico de no contradiccin podemos
encontrarla en el proceso seguido por Guillermo Prosopio Gutirrez y otra Vs.
Toms Tanturana Cotillo y otra, sobre reinvindicacin y accesin. La
controversia consista en determinar si la fbrica construida por los
demandados, en el terreno de los actores, fue hecha de mala o buena fe; y, en
consecuencia, si a los demandantes les asista o no el derecho de hacer suya
la edificacin sin pagar su valor (28). La Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema de la Repblica (29) cas y anul la sentencia de segunda instancia;
ya que, en su parte considerativa, indicaba que la fbrica fue construida de
buena fe; sin embargo, al momento de fallar, orden que los demandantes
hagan suya la edificacin sin pagar su valor.
VI. REFLEXIONES FINALES EN TORNO AL CASO
La resolucin en comento es similar a las que acabamos de resear, en
tanto contiene juicios contradictorios respecto de una misma cosa; hecho que
determina la falsedad de la conclusin. Y es que no se puede sostener, al
mismo tiempo, sin que suene a incoherencia, que los demandantes son
propietarios y los demandados son poseedores legtimos, al no haberse
invalidado ni extinguido su ttulo de propiedad. Se trata sin lugar a dudas de
una motivacin defectuosa; pues, si bien se expresan las razones del fallo,
aquellas son absurdas, totalmente alejadas de la lgica y el sentido comn
(30). Para decirlo con palabras de la misma Sala Suprema: (...) si una
sentencia tiene pretensin de verdad, no se puede aceptarque al mismo tiempo
convivan razonamientos excluyentes, ya que se producira la anulacin segn
las reglas del buen pensar.

Muchas veces, la sentencia presenta juicios a partir de los cuales resulta

imposible arribar a la conclusin que establece. En estos casos, como bien se
indica en la casacin, corresponde al superior realizar el control de la logicidad.
Este control poco o nada tiene que ver con la materia sobre la que versan los
razonamientos; y, en tal sentido, no se dirige a cuestionar el contenido o fondo
de las premisas, sino la forma como el juzgador las fij y extrajo su resultado.
Lo dicho se vincula con la validez universal de los principios lgicos, la cual
determina su absoluta observancia por todo aquel que pretenda razonar con
propiedad, bajo la certeza de incurrir en un error in cogitando.
Este tipo de error, dada la amplitud de los campos del conocimiento en
los que puede presentarse es, por naturaleza, distinto al error enla actividad del
juez (in procedendo); no obstante, en el plano procesal, son asimilados, por la
evidente violacin que aqul produce al principio de motivacin de las
resoluciones judiciales; y, ms ampliamente, al derecho a un debido proceso:
Si el incumplimiento de las formas procesales puede conllevar a un vicio
trascendente que amerite la nulidad de la decisin, dicha nulidad se impone
con mayor fuerza cuando la inobservancia se produce respecto a las formas
lgicas que gobiernan el pensamiento no slo del juez, sino del hombre.
La inclusin del error in cogitando, consistente en la violacin del
principio lgico de no contradiccin, dentro de la causal casatoria referida a la
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso
es, por lo dicho, acertada, como lo es la pauta que marca esta resolucin en lo
atinente al control de la logicidad de las resoluciones judiciales y a la
proscripcin de las sentencias arbitrarias.

DERECHO LABORAL
EL CAMBIO DE LUGAR DE TRABAJO: FACULTADES DEL EMPLEADOR Y
DERECHOS DEL TRABAJADOR - Jorge Toyama Miyagusuku

EL CAMBIO DE LUGAR DE TRABAJO: FACULTADES DEL EMPLEADOR Y

DERECHOS DEL TRABAJADOR (Jorge Toyama Miyagusuku (*))
VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
Una de las facultades del empleador consiste en poder modificar el lugar de la
prestacin laboral. Ciertamente, el trabajador puede, en ciertos supuestos,
cuestionar tal variacin geogrfica. Sobre este tema, el ordenamiento peruano
prev una serie de reglas que han sido aplicadas en esta interesante ejecutoria
de la Corte Suprema de la Repblica que transcribimos seguidamente.
CAS. N 298-99 - LIMA 30-05-2000
LA SENTENCIA:
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA.- VISTA;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El Recurso de Casacin se sustenta en el
inciso primero del artculo cincuenticuatro de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis y denuncia la interpretacin errnea de los artculos
noveno y treinta, inc. c) del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo
nmero setecientos veintiocho, Ley de Productividad y Competitividad Laboral,
aprobado por Decreto Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete guin
TR. CONSIDERANDO: (...) Segundo.- Que, dicho recurso satisface los
requisitos de fondo previstos por el artculo cincuentiocho de la citada Ley, por
lo que resulta PROCEDENTE, correspondiendo emitir pronunciamiento de
fondo. Tercero.- Que, el recurrente refiere que la sentencia de vista lo agravia
porque incurre en la incorrecta interpretacin de los dos dispositivos legales
denunciados, referidos al concepto de la subordinacin jurdica en una relacin
laboral y al acto de hostilidad equiparable al despido, respectivamente. Cuarto.Que, en virtud de la subordinacin jurdica el trabajador presta servicios bajo la
direccin de su empleador, quien tiene facultades para normar
reglamentariamente las labores y para introducir cambio o modificar turnos,
dentro de criterios de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del
centro de trabajo; sin embargo, esa facultad del empleador no puede ejercerse
de modo absoluto e ilimitado, sino conforme a las exigencias objetivas del
quehacer empresarial, pues, nuestro ordenamiento laboral limita tal facultad,

anteponiendo el concepto de razonabilidad; es decir, que no se puede

efectuar unilateralmente cambios radicales en el rgimen contractual porque
ello lo alterara. Quinto.- Que, dentro del mismo razonamiento, se tiene en
cuenta que el mbito geogrfico en el que el trabajador presta sus servicios es
un factor determinante para ste al momento de celebrar el contrato de trabajo;
de manera que el cambio de esta situacin suele crearle dificultades
personales al trabajador ya sus familiares; causndole problemas econmicos
y de salud. Sexto.- Que, en el presente caso, el demandante ha prestado
servicios para la demandada en la ciudad de Lima desde el veintisiete de
agosto de mil novecientos setentitrs; sin embargo, luego de ms de
veinticuatro aos de servicios, la empresa decide transferirlo del Departamento
de Mantenimiento de Chorrillos al rea de Mantenimiento de la Regin Sur del
Cusco y luego al Departamento de Mantenimiento de Piura, bajo el argumento
de una disminucin de recursos humanos en las mencionadas reas, ubicadas
en dichos departamentos, y como consecuencia del Fenmeno del Nio, como
el pretexto que esgrime el Memorndum de fojas cincuentids, de fecha
catorce de enero de mil novecientos noventisiete. Stimo.- Que, el traslado
submateria importa un cambio sustancial en las condiciones existentes al
momento del contrato de trabajo, cuyo texto no se apareja a los autos y por lo
tanto no se acredita la existencia de una condicin que justifique el traslado;
advirtindose, asimismo, que la prestacin de servicios del demandante
durante la relacin laboral se ha desarrollado en forma permanente en la
ciudad de Lima, cuyas labores de mantenimiento que realiza no son altamente
calificadas ni ameritan que las atienda en forma exclusiva; siendo la causa
temporal objetiva alegada por la demandada el Fenmeno del Nio, el mismo
que no ha afectado las necesidades de la empresa a nivel nacional y tampoco
justifica el traslado dispuesto por la emplazada; configurndose, en cambio, el
acto de hostilidad previsto en el inciso c) del artculo treinta del Decreto
Supremo nmero cero cero tres guin noventisiete guin TR. Octavo.- Que,
siendo as, resulta que la sentencia de vista ha interpretado errneamente el
artculo noveno del Decreto Supremo acotado, porque omite considerar los
lmites de la razonabilidad; y, asimismo, ha hecho una interpretacin errnea
del inciso c) del artculo treinta del mismo Cuerpo Legal, respecto al concepto
de hostilidad materializado por el traslado del trabajador a un lugar distinto de
aqul en el que presta habitualmente sus servicios; debiendo entenderse que la
interpretacin de ambas normas de derecho material mencionadas son las
expresadas en los considerandos precedentes. RESOLUCIN: Por estas
consideraciones: declararon FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a
fojas ciento once, por don Oscar Julio Campos Larrea; en consecuencia,
CASARON la sentencia de vista de fojas ciento diez, su fecha veintinueve de
setiembre de mil novecientos noventiocho; y actuando en sede de instancia;
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ochenticuatro, su fecha ocho de
junio de mil novecientos noventiocho, que declara fundada la demanda de fojas
treinticinco; y en consecuencia, dispusieron que la demandada Telefnica del
Per Sociedad Annima cese los actos de hostilidad que viene aplicando al
demandante don Oscar Julio Campos Larrea, y proceda al inmediato regreso
del actor a la ciudad de Lima, donde continuar prestando sus servicios
habituales; con lo dems que contiene; ORDENARON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos con

Telefnica del Per Sociedad Annima, sobre cese de actos de hostilidad; y los
devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES
S.
ANLISIS Y CRTICA
1.

MARCO NORMATIVO GENERAL

La modificacin del lugar de trabajo es una de las variaciones

sustanciales de las condiciones de trabajo del empleador que, cuando se
ejecuta, suele tener una serie de consecuencias cuyos efectos son necesarios
de apreciar con sumo cuidado. He aqu la riqueza de la sentencia que
analizamos.
Sobre este tema, las variaciones sustanciales de las condiciones de
trabajo, poco se ha regulado en nuestro sistema jurdico. Las disposiciones son
aisladas, contradictorias y con una clara tendencia de desregulacin que
apunta a una flexibilizacin que permita una rpida adecuacin del empleador a
las circunstanciasesencialmente econmicas que requieren de una
modificacin de la prestacin laboral. En la actual coyuntura, caracterizada por
constantes variaciones, fusiones, adecuaciones y reestructuraciones
empresariales derivadas de la oscilante economa, las posibilidades que un
sistema jurdico confiere al empleador para que ste pueda introducir
modificaciones y variaciones no solamente no esenciales sino las esenciales y
radicales de las condiciones de trabajo es un tema de necesario anlisis.
La nfima regulacin estatal sobre el tema de las modificaciones
sustanciales (prcticamente, el artculo 9 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral LPCL es la nica disposicin que regula de manera
general esta facultad del empleador, pues las otras normas son para el control
posterior del trabajador o para concretas instituciones del Derecho Laboral
como la jornada y el horario de trabajo) representara una abdicacin del
Estado a favor de las facultades del empleador en la medida que se dispone,
de manera general, la posibilidad de modificar de manera sustancial o no las
condiciones de trabajo sin ms lmites que la razonabilidad y la necesidad de la
empresa de variar la prestacin de servicios del trabajador, y sin que se
establezcan mecanismos previos de control al ejercicio de tales facultades.
Lo expuesto resalta la trascendencia de regular, en forma integral y
orgnica las facultades del empleador para modificar sustancial o radicalmente
las condiciones de trabajo. Al no existir procedimiento, solamente habra que
tener en cuenta la actuacin unilateral del empleador y el cuestionamiento
judicial del trabajador y, en el respectivo proceso judicial laboral, se
determinara la validez o no de la modificacin operada, tal como ocurre en la
sentencia que hemos transcrito.

Desafortunadamente, en nuestro pas, como en muchos otros temas, las

modificaciones delas condiciones de trabajo que son introducidas por el
empleador no fueron debidamente tratadas ni reguladas de tal manera que se
emitieron normas de manera inorgnica, asistemtica y contradictoria
buscando una probable flexibilidad en el mercado laboral pero que, al no contar
con un adecuado soporte ideolgico como en otros pases latinoamericanos
(1), no redundan en una mejora en los niveles de empleo ni en los ndices de
productividad.
2.
ASPECTOS GENERALES
DIRECCIN DEL EMPLEADOR

SOBRE

LA

FACULTAD

DE

Sobre este tema, nos referiremos a dos aspectos: las caractersticas y

las manifestaciones de la facultad de direccin del empleador.
Podemos referirnos a tres caractersticas generales sobre las facultades
del empleador. Por un lado, el poder de direccin es indelegable, es decir,
intuito personae. El nico caso de delegacin sera el de los mecanismos de
intermediacin laboral cooperativas de trabajadores y empresas de servicios
especiales o services ya que la empresa usuaria en la prctica ejerce el
poder de direccin.
En segundo lugar, el poder de direccin es complejo. Dependiendo de
un sinnmero de factores relacionados con la empresa y el puesto de trabajo
que ocupa el trabajador tales como la categora laboral, la previsibilidad, la
razonabilidad, las necesidades de la empresa, etc., se materializara el poder
de direccin del empleador. Estamos ante una facultad elstica (2) que
supone una concrecin en funcin a las caractersticas particulares que se
presentan en cada caso.
Finalmente, es un poder jurdico que no requiere de una especializacin
por parte de la persona que lo ejerce. Bastar el solo mrito de la prestacin de
servicios en relacin de ajenidad para determinar que nos encontramos ante un
empleador con plenas facultades para dirigir la prestacin de tales servicios.
Por otra parte, como atributo del empleador, el poder de direccin se
manifiesta principalmente de las siguientes maneras:
Contratacin
El empleador puede contratar a los trabajadores que estime
conveniente, elegir al adecuado para la labor indicada: puede clasificar a los
trabajadores en trabajadores de confianza, trabajadores de direccin,
empleados u obreros, etc. puede tambin determinar el puesto de trabajo.
Ciertamente, el lmite esencial se contrae al impedimento del empleador de
actuar en forma discriminada.
Organizacin

El empleador puede organizar la prestacin de servicios del trabajador,

puede regularla. Esta sera la facultad ms relevante para efectos de nuestro
trabajo en la medida que, por medio de ella, el empleador puede establecer la
forma, el modo y el lugar de la prestacin de servicios del trabajador.
La instrumentalizacin del poder de organizacin suele darse mediante
la emisin del Reglamento Interno de Trabajo -el cual es una norma jurdica
que emite el empleador-. Esta norma est regulada por el Decreto Supremo N
039-91-TR que establece, entre otros temas, lo siguiente:
Esta norma es obligatoria para aquellas empresas que tienen a su
cargo ms de 100 trabajadores. Entonces, la mediana y micro empresa no
estn obligadas. Con ello, y teniendo en cuenta la composicin de las
empresas en el Per, es reducido el mbito de aplicacin de la norma
comentada. Creemos que debera modificarse esta exigencia y reducirse el
nmero mnimo de trabajadores, especialmente por el fenmeno de
desregulacin normativa estatal y la reducida negociacin colectiva que se
observa en nuestro pas.
Es una norma unilateral debido a que es emitida por el empleador
sin intervencin de los trabajadores.
Se establece un requisito de aprobacin yun control posterior. En
este sentido, hay que presentar el reglamento interno ante el Ministerio de
Trabajo y ste lo tiene por aprobado automticamente. Hay un control posterior,
porque los trabajadores que consideren que existen disposiciones que vulneren
sus derechos o establezcan disposiciones que se opongan a las normas
legales, pueden interponer una accin impugnatoria en sede judicial.
Modificar la prestacin
La modificacin implica la adaptacin, adecuacin en el tiempo de la
prestacin laboral. Como el contrato de trabajo tiene vocacin de permanencia
el empleador puede ir adaptando la prestacin de trabajo. A este nivel, se
distinguen dos clases de modificaciones que sern abordadas a plenitud ms
adelante.
De un lado, las modificaciones no sustanciales o no esenciales de las
condiciones de trabajo. Estos supuestos se contraen en lo que se ha
denominado ius variandi. Grosso modo, implica que el empleador puede
introducir modificaciones sobre las condiciones de trabajo pero que no resultan
gravitantes en el seno de la relacin laboral. De otro lado, tenemos las
llamadas modificaciones sustanciales o radicales de las condiciones de trabajo
que algunos autores suelen denominar alteraciones.
Apreciar conductas privadas
Aqu se encuentran los casos tpicos de los registros al trabajador al
trmino de su labor y la facultad del empleador para fiscalizar la prestacin de
servicios por ejemplo, mediante cmaras de vdeo. A nivel jurisprudencial,

solamente se ha indicado que el empleador puede registrar a los trabajadores a

la salida del centro de trabajo cuando se produce la prdida de bienes de la
empresa.
3.
TRABAJO

LA FACULTAD DE MODIFICACIN DE CONDICIONES DE

3.1. Antecedentes
El Decreto Ley N 25921, Ley de Facultades del Empleador, de 27 de
noviembre de 1992, fue la primera norma que estableci, con carcter general,
las pautas que deba observarel empleador para introducir modificaciones
esenciales de las condiciones de trabajo. En funcin a dicha norma, se
precisaba que el empleador tena la iniciativa para modificar turnos, das u
horas de trabajo y, adems, modificar, suspender o sustituir condiciones de
trabajo dentro de las cuales se encontraba la jornada de trabajo (3).
Con la dacin del Decreto Ley N 25921, se regulaba un tema que no
haba merecido tratamiento por el Decreto Legislativo N 728, Ley de Fomento
del Empleo hoy PCL, de 8 de noviembre de 1991. En efecto, antes de la
dacin de la norma que comentamos en este acpite, no exista un
procedimiento para suspender o modificar prestaciones laborales.
El procedimiento que deba observarse era simple y sumario. El
empleador propona a los trabajadores la modificacin que pretenda introducir
y, si los referidos trabajadores no aceptaban la propuesta, el Ministerio de
Trabajo y Promocin Social decida sobre el particular teniendo en
consideracin las causas que motivaban la iniciativa del empleador.
Un primer punto que deba precisarse era el relativo al alcance material
de esta norma. Aun cuando no se sealaba el mbito de aplicacin material,
deba entenderse que se trataba de modificaciones sustanciales en las
condiciones de trabajo. Las modificaciones no sustanciales ingresan dentro de
las facultades naturales del empleador y que se concretan en el ius variandi y
no era necesaria la regulacin especial.
Entonces, el tema se contraa a establecer la lnea que divida las
modificaciones sustanciales de las no sustanciales. Esta misin escasustica y
depende de una serie de factores tales como la justificacin y la
proporcionalidad de la medida y la previsibilidad y la flexibilidad de las
condiciones de trabajo.
Por otra parte, con relacin a la impugnacin de la medida, se segua
con la lnea establecida por la jurisprudencia que se basaba en la regla "acata
ahora y luego reclama (4) que veremos ms adelante. Evidentemente, en
casos donde la modificacin pona en peligro la seguridad o vida del trabajador,
ste podra resistirse vlidamente.
3.2. Regulacin actual

La Ley N 26513, vigente desde el 29 de julio de 1995, derog a la Ley

N 25921 y, hasta la fecha, no se ha emitido alguna disposicin que regule, de
modo general, el procedimiento que debe observar el empleador para introducir
modificaciones sustanciales en las condiciones de trabajo. A su vez, la ley
citada agreg un prrafo final entre otras modificaciones al artculo 42 de la
Ley de Fomento del Empleo a la fecha, segundo prrafo del artculo 9 de la
LPCL indicando lo siguiente:
El empleador est facultado para introducir cambios o modificar turnos,
das u horas de trabajo, as como la forma y modalidad de la prestacin de las
labores, dentro de criterios de razonabilidad y teniendo en cuenta las
necesidades del centro de trabajo.
La norma citada es la nica que regula de manera general las facultades
que tiene el empleador para introducir modificaciones a las condiciones de
trabajo vigentes. Como hemos apuntado, se regula esencialmente el control de
las modificaciones efectuadas por el empleador dejando de lado el
procedimiento previo que podra tener la empresa para realizar tal variacin.
De este modo, de una regulacin reglamentada, amorfa y diversificada,
caracterizada por la intervencin del Ministerio de Trabajo en los procesos de
modificacin de las condiciones de trabajo, se impuso la Ley N 25921 que
estableci un procedimiento sumario, general y centralizado de control de las
modificaciones de las condiciones de trabajo que pretenda facilitar la actuacin
del empleador para adecuarse al nuevo contexto econmico. Empero, desde la
derogacin de la Ley N 25921, nos encontramos ante una ausencia de control
administrativo previo que, cuando menos, supona un procedimiento y una
intervencin estatal en el control de las modificaciones unilaterales del
empleador.
Creemos que esta abdicacin estatal en favor de una intervencin
unilateral del empleador sobre la base como veremos seguidamente de la
razonabilidad y las necesidades de la empresa y sin contar con la valoracin
del perjuicio a los trabajadores, supone una intervencin que, en ltima
instancia, representa una desproteccin a los trabajadores de un lado y, de otro
lado, una inseguridad para el empleador con relacin a la implementacin de
modificaciones que solamente podrn ser apreciadas como vlidas en un
procedimiento judicial si los trabajadores deciden impugnar tales medidas.
Lo ideal hubiera sido establecer un procedimiento ciertamente clere
para aquellas modificaciones de las condiciones de trabajo de carcter
sustancial y radical y no dejar la apreciacin posterior de la validez de una
modificacin al poder judicial.
En nuestro sistema jurdico, contamos conun enunciado general que
permite modificaciones unilaterales del empleador y no del trabajador con la
apreciacin valorativa de elementos esenciales que solamente dependen de l
(razonabilidad y las necesidades de la empresa) a diferencia del Derecho Civil
donde se requiere, como regla, el acuerdo entre las partes para que el mismo
no sea modificado (5).

De esta forma, el proceso de desregulacin estatal o heternoma

termina por perjudicar a los agentes laborales, teniendo en cuenta la ausencia
de normas autnomas esencialmente, convenios colectivos de trabajo que
regulen el espacio dejado por las normas estatales. En otras palabras, nos
encontramos ante un proceso de individualizacin de las relaciones laborales
habida cuenta que se aprecia una ausencia de un estatuto heternomo que
representa una abdicacin del Estado a favor de una regulacin convencional y
la falta de una regulacin a nivel de los convenios colectivos (6) que terminan
flexibilizando y desregulando las condiciones de trabajo. Ante este panorama,
finalmente, como vemos en la sentencia citada, sern los jueces quienes, en
ltima instancia, debern determinar la validez de una modificacin introducida
por el empleador.
4.
LMITES A LA FACULTAD DE MODIFICACIN DE LAS
CONDICIONES DE TRABAJO
El poder del empleador para efectuar modificaciones en las condiciones
de trabajo no es absoluto, tal como se destaca en el Cuarto Considerando de la
sentencia. Naturalmente, existe una serie de limitaciones que debe observar el
empleador para la implementacin de las modificaciones de las condiciones de
trabajo. De las clasificaciones que se han empleado, seguiremos la utilizada
por ERMIDA URIARTE (7). A partir de ella, los lmites sern presentados en
dos grupos: los funcionales y los conceptuales, teniendo en consideracin lo
expresado en el ordenamiento peruano y cmo stos son aplicados por la
sentencia reproducida. Los primeros, se refieren a ciertas pautas generales que
deben observarse para la actuacin del empleador y los segundos se contraen
a determinadas materias que no seran pasibles de modificacin por parte del
empleador.
Antes de describir los lmites del empleador, conviene sealar que las
modificaciones de las condiciones de trabajo que afectan a los trabajadores
pueden ser de dos tipos. De un lado, aquellas que califican como actos de
hostilidad equiparables al despido y que se encuentran detalladas en el artculo
30 de la LPCL; dentro de estos actos se ubica el que genera controversia en el
expediente que comentamos. Estos actos de hostilidad son taxativos, y luego
de un trmite interno, pueden generar que el trabajador demande el trmino del
contrato y solicitar una indemnizacin por despido, o el cese de la hostilidad
(que, entendemos, es la pretensin del actor cuya sentencia respectiva
comentamos).
De otro lado, estn los actos de hostilidad que no ingresan dentro de la
lista taxativa del artculo 30 de la LPCL. Estos actos importan un
cuestionamiento del trabajador que solamente puede buscar el cese de la
hostilidad pero no la extincin del contrato de trabajo.
As, la distincin descrita no resulta gratuita, tiene enormes
consecuencias jurdicas. Adelantando nuestra conclusin, consideramos que,
de lo apreciado en la sentencia, estaramos ante un acto de hostilidad pero que

no es equiparable a un despido pues no se presentara la intencin del

empleador de buscar perjudicar al trabajador.
4.1. Lmites funcionales
Desde el punto de vista del empleador, ste debe efectuar
modificaciones de las condiciones de trabajo teniendo en cuenta la
razonabilidad, objetividad, previsibilidad y proporcionalidad.
Desde el lado del trabajador, hay que apreciar el perjuicio que ste sufre
con la introduccin de la modificacin de las condiciones de trabajo. El perjuicio
ocasionado al trabajador por la modificacin introducida por el empleador debe
conducir, segn lo expresado por parte de la doctrina, a la declaracin de
ilicitud del acto de modificacin de la condicin de trabajo (8).
En nuestro sistema, solamente se efecta una referencia al primer lmite
para la implementacin de las modificaciones de las condiciones de trabajo. En
efecto, el segundo prrafo del artculo 9 de la LPCL seala que el empleador
puede introducir modificaciones en la medida que acredite la razonabilidad y
las necesidades de la empresa, sin que se describa al perjuicio del trabajador
como un lmite a las facultades del empleador.
Lo expresado, nuevamente, representa una apuesta hacia la flexibilidad
en la actuacin del empleador de tal manera que si se acta dentro de los
cnones de la razonabilidad y las necesidades del centro de trabajo y, pese a
que se ocasionara un perjuicio al trabajador, la modificacin no sera un acto de
hostilidad equiparable al despido.
Hay, pese a lo dicho, una cierta referencia al perjuicio como lmite de
actuacin del empleador en la implementacin de las modificaciones de las
condiciones de trabajo, aunque las connotaciones y caractersticas son, en
puridad, diferentes. En efecto, el literal c) del artculo 30 de la LPCL se refiere al
perjuicio que puede sufrir el trabajador ante una movilidad geogrfica ordenada
por el empleador. Al respecto, debe apreciarse que tal perjuicio no alude a la
mera afectacin del trabajador por el traslado sino a una intencionalidad del
empleador por perjudicar al trabajador con el traslado en la medida que se
indica que ser un acto dehostilidad equiparable al despido si existe un
propsito por causarle un perjuicio. Ms todava, el artculo 50 del Reglamento
de la Ley de Fomento del Empleo se encarga de ratificar lo dicho al indicar que
tal movilidad geogrfica puede ser cuestionada si tiene el deliberado propsito
de ocasionarle un perjuicio al trabajador.
As, para que el acto de hostilidad sea equiparable al despido (que es la
pretensin del actor), se requiere que el trabajador demuestre que existe una
intencin del empleador de perjudicarlo. Si no se demostrara la intencionalidad
de la empresa pero se aprecia que el acto no es razonable, solamente se
podra iniciar una demanda por incumplimiento de obligaciones legales.
Sobre este tema, hablaremos ms adelante. Por ahora, basta sealar
que la ejecutoria citada coloca al perjuicio como un lmite a las facultades del

empleador. En efecto, la sentencia comentada indica que la variacin del

puesto de trabajo perjudica a un trabajador y a su familia, causndole
problemas econmicos y de salud (Quinto Considerando). Al respecto, hay que
indicar que, en principio, la LPCL reprime las conductas del empleador basadas
en los actos irrazonables de ste; empero, la norma no se refiere al mero
perjuicio causado al trabajador o a su familia. Por ello, consideramos que esta
parte de la sentencia no se ajustara a lo expresado en nuestro sistema
jurdico: el perjuicio objetivo al trabajador no es suficiente para que el acto sea
materia de represin jurdica va acto de hostilidad equiparable al despido, es
necesario acreditar la intencionalidad de la empresa.
Ciertamente, lo que hay que analizar es la existencia o no de un acto
razonable de la empresa que motive la modificacin del lugar de trabajo.
Empero, que el acto sea irrazonable no supone que sea un acto de hostilidad
equiparable al despido porque, para ello, es fundamental apreciar la intencin
de perjudicar al trabajador.
De los considerandos de la sentencia, fluyeque la empresa implement
la modificacin del centro de trabajo del trabajador porque exista una
disminucin de recursos humanos y los efectos del Fenmeno del Nio
(Considerando Sexto y Stimo de la sentencia). Para la sentencia comentada,
la empresa no acredit ni justific las causas que motivaron los cambios de
centro de trabajo; en todo caso, aun cuando no es expreso, no habra
demostrado la proporcionalidad de las acciones que tuvo que ejecutar ante las
causas antes descritas (Considerando Stimo de la sentencia).
Desde esta perspectiva, compartimos la posicin de la sentencia
glosada: la empresa no habra demostrado la razonabilidad de la variacin del
centro de trabajo. Sin embargo, tal como veremos ms adelante, este anlisis
no se ajusta a la regulacin sobre actos de hostilidad equiparables al despido
pues en estos casos se exige que exista intencionalidad del empleador y, por
ello, si bien se pudo cuestionar la modificacin sustancial, la va elegida por el
trabajador no fue la correcta. En estos casos, cuando no se demuestra la
intencionalidad del empleador en perjudicar al trabajador, debiera corresponder
una demanda por incumplimiento de disposiciones legales.
En definitiva, nos parece adecuado que la sentencia analice los dos
lmites funcionales aplicables a las facultades del empleador. A pesar de esto,
no compartimos que el solo perjuicio sea considerado como un lmite a las
facultades del empleador y tal hecho califique como un acto de hostilidad
equiparable al despido.
4.2. Lmites conceptuales
En este caso, estamos ante instituciones que, como regla, no pueden
ser materia de modificacin por parte del empleador. As, tenemos a las
variaciones radicales no legitimadas, por ejemplo, la jornada de trabajo y la
categora provenientes de un convenio colectivo de trabajo, la reduccin de la
remuneracin, etc. La modificacin del lugar de trabajo no califica como un
lmite conceptual, esto es, puede ser materia de variacin por parte del

empleador el lugar de la prestacin laboral, tal como se desprende de la

sentencia comentada (se permite la variacin pero sujeto a los lmites
funcionales antes citados).
5.
LA MODIFICACIN DEL CENTRO DE TRABAJO COMO UN
ACTO DE HOSTILIDAD
El literal c) del artculo 30 de la LPCL (principal norma materia de
casacin, segn se aprecia dentro de los fundamentos del recurso de casacin,
reproducidos en la primera parte de la sentencia) indica que es un acto de
hostilidad equiparable al despido, el traslado del trabajador a un lugar diferente
de aquel en el que presta habitualmente sus servicios con el propsito de
ocasionarle un perjuicio. Adems, como ya apuntamos precedentemente, el
artculo 50 del Reglamento de la Ley de Fomento del Empleo ratifica que debe
existir un deliberado propsito de causar un perjuicio para que se verifique un
acto de hostilidad (este artculo, no es citado en la sentencia comentada).
Sobre la movilidad geogrfica, conviene distinguir el traslado de un
trabajador de un centro de trabajo a otro del traslado del centro de trabajo de
un lugar a otro que importa la variacin del domicilio del trabajador. Las
consecuencias de cada una de las situaciones reseadas son, evidentemente,
distintas. De la redaccin de la LPCL y el reglamento, se estara regulando la
primera de las situaciones descritas (es el caso materia de la sentencia) y que
es el que frecuentemente puede importar una intencionalidad del empleador
para perjudicar a determinados trabajadores con el traslado de centro de
trabajo. El segundo supuesto, no se encuentra regulado en el sistema peruano
y, en principio, los trabajadores no podran obtener una indemnizacin con
derecho a resolver el contrato si se oponen al traslado del centro de trabajo.
Nuevamente, el perjuicio concreto que frecuentemente sufre un
trabajador por su traslado a otro centro de trabajo no resulta relevante para
cuestionar la modificacin del empleador. Bastar que se verifique una causal
objetiva que origine el traslado o que, inclusive, el trabajador no lograra
acreditar que el traslado pretende causarle un perjuicio para que la medida
resulte vlida. A nivel de la jurisprudencia, solamente se ha exigido al
empleador que proporcione los medios adecuados al trabajador para que sea
incuestionable el traslado del centro de trabajo y que ello se contrae a la
entrega de las condiciones de trabajo necesarias para el traslado pasajes,
vivienda, etc..
Lo ideal hubiera sido que, al margen de la existencia de una
intencionalidad del empleador, cuando se aprecia una variacin del centro de
trabajo, el trabajador pueda impugnar la medida o solicitar una compensacin
econmica por la extincin de la relacin laboral (9). En este caso, no se podra
alegar un acto de hostilidad equiparable al despido al no existir una falta de
intencin pero, al verificarse un perjuicio al trabajador, una opcin legislativa
puede conducir al establecimiento de una compensacin econmica.
Ciertamente, que, de las tres tpicas manifestaciones de variacin del
empleador (tiempo, forma y lugar de la prestacin), la movilidad geogrfica es

la que, con menores probabilidades se produce pero, a su vez, es la que puede

afectar en mayor grado a la personalidad del trabajador. La regla, en definitiva,
es la inamovilidad geogrfica (10) y, por ello, debera merecer de una mayor
tutela a favor de los trabajadores.
Empero, como en nuestro sistema jurdico se diferencian los actos de
hostilidad, s resulta indispensable apreciar si existe intencin del empleador.
En el caso analizado, aparentemente la empresa no habra podido acreditar las
causas razonables de la modificacin pero ellono supone que exista la
intencin de perjudicar al trabajador demandante (exigencia expresamente
establecida en el literal c) del artculo 30 de la LPCL y el artculo 50 del
reglamento de la Ley de Fomento del Empleo, como hemos detallado lneas
arriba). De esta forma, habra un acto de hostilidad no equiparable al despido
que, en este caso, por la va elegida por el demandante, tiene el mismo efecto
jurdico que un acto equiparable al despido, esto es, el cese de la hostilidad.
Empero, si el trabajador hubiera optado por la extincin del contrato de trabajo
y demandar la indemnizacin por despido, s tendra efectos jurdicos
relevantes.
6. PRESUNCIN DE LEGITIMIDAD DE LA MODIFICACIN Y EL
DERECHO DE RESISTENCIA
Como se apunt con anterioridad, el empleador no puede ejercer
arbitrariamente sus facultades de direccin e imponer cualquier modificacin de
las condiciones de trabajo (Cuarto Considerando de la sentencia). Existe una
presuncin de legitimidad de las rdenes emanadas del empleador y por la cual
el trabajador debe cumplir la orden primero y posteriormente reclamar dicha
orden que supone la existencia de un control previo a nivel interno y, en caso
de persistencia de la orden, en sede judicial si se trata de actos de hostilidad
equiparables al despido, y un control judicial directo si estamos ante un acto de
hostilidad que no es equiparable al despido.
La orden del empleador se presume legtima por ello se establece un
control posterior; el trabajador debe cumplir la orden y luego cuestionarla.
Sobre el origen del mandato cumple ahora y reclama despus, existen,
esencialmente, dos posiciones. Para unos, por el elemento de la subordinacin,
el trabajador se encuentra obligado a cumplir con las rdenes del empleador
dado que existe una relacin de jerarqua y solamente las puede cuestionar en
sede judicial (11). Para otros, en realidad, el sistema jurdico nunca ha
impuesto la presuncin de legalidad de las rdenes del empleador y, por ello, el
fundamento del principio del solve et repete reside en la necesidad inmediata
de ejecutar las rdenes empresariales dado el carcter de Derecho Pblico del
Derecho Laboral (12).
Pese a lo dicho, existen algunos casos en donde el trabajador puede
resistirse a cumplir una orden del empleador. Esta prerrogativa no se encuentra
regulada expresamente en nuestro sistema jurdico pero en funcin a la
valoracin de una serie de elementos referidos a derechos de los trabajadores
y bienes que la sociedad protege o tutela, existen supuestos donde cabra el
derecho de resistencia. La ley peruana no recoge el derecho de resistencia,

slo seala la regla de que toda orden del empleador debe ser cumplida; por
ello, en el Per el derecho de resistencia suele ejercerse por va indirecta: el
trabajador incumple una orden y el empleador lo sanciona; entonces, el
trabajador puede impugnar dicha sancin en sede judicial.
Como se ha apuntado, el empleador puede efectuar modificaciones a las
condiciones de trabajo de la relacin laboral y el trabajador solamente puede
ejercer un control posterior en sede judicial que solamente en determinados
casos supone un despido indirecto. Empero, cuando las variaciones que se
pretenden introducir dejan de ser regulares, es posible que el trabajador ejerza
el derecho de resistencia y no nos encontremos ante el deber de obediencia.
De este modo, en ltima instancia, el derecho de resistencia resulta ser un
instrumento delimitador del deber de obediencia (13).
De la sentencia, fluye que el trabajador no ejerci el derecho de
resistencia. Esta accin nos parece vlida teniendo en cuenta que nonos
encontramos ante un supuesto donde el cumplimiento de la orden del
empleador generase un perjuicio irreparable. No obstante, como ya lo
indicamos, no se habra acreditado un acto de hostilidad equiparable al
despido.
Las modificaciones de las condiciones de trabajo que ingresan dentro
del artculo 30 de la LPCL exigen que el trabajador emplace previamente al
empleador para que enmiende su conducta; en caso que el acto hostil
persistiera, el trabajador podra optar (artculo 35 de la LPCL), dentro del plazo
de caducidad de treinta das naturales, entre demandar una indemnizacin
equivalente a la que correspondera por un despido arbitrario (14) y que supone
la extincin del contrato de trabajo o solicitar el cese de las hostilidades que
importa no cuestionar la vigencia del contrato de trabajo. De esta manera,
estos actos de hostilidades son taxativos y requieren de un control previo
interno para interponer una demanda. As, si el empleador enmienda el acto de
hostilidad o no se cumple con remitir la carta de requerimiento o
emplazamiento previo, cualquier demanda sera desestimada en sede judicial.
Sobre el plazo que existe para interponer una demanda en caso de
hostilidad hay una interesante discusin. El artculo 36 de la LPCL prev que la
demanda del trabajador afectado debe interponerse dentro de los treinta das
naturales plazo de caducidad de producido el acto de hostilidad; en cambio,
el artculo 57 del Reglamento de la Ley de Fomento del Empleo norma de
inferior jerarqua, indica quecmputo se inicia desde que se vence el plazo
para que el empleador emita su descargo o enmiende su conducta. Al respecto,
en el Pleno Jurisdiccional Laboral de 1998, se acord por mayora calificada
que deba aplicarse, correctamente a nuestro entender, el plazo previsto en el
Reglamento de la Ley de Fomento del Empleo.
De lo expresado en la sentencia, este trmite prejudicial se habra
cumplido al igual que los plazos procesales comprendidos, aun cuando no se
habra verificado la intencin del empleador de perjudicar al trabajador, tal
como se exige en las normas laborales.

De lo expuesto, consideramos que estamos ante una interesante

sentencia que analiza uno de los ms delicados conceptos del Derecho Laboral
y que frecuentemente genera controversia. La modificacin de condiciones de
trabajo del empleador importa aplicar las genricas pautas previstas en las
normas legales a casos concretos. Y, en este punto, se encuentra las mayores
virtudes de la sentencia.
El punto que no compartimos y que, si se hubiera tomado en cuenta,
podra haber modificado el sentido de la resolucin, se refiere a la apreciacin
de la intencionalidad del empleador. De lo que hemos analizado, estimamos
que no se presentaron elementos suficientes como para considerar que nos
encontrbamos ante un acto de hostilidad equiparable al despido que importa
una intencionalidad del empleador en perjudicar al trabajador.

DERECHO REGISTRAL
LA INSCRIPCIN DE LOS PODERES ESPECIALES OTORGADOS POR
SOCIEDADES EXTRANJERAS QUE NO CUENTAN CON SUCURSAL EN EL
PAS - Gunther Hernn Gonzales Barrn

LA INSCRIPCIN DE LOS PODERES ESPECIALES OTORGADOS POR

SOCIEDADES EXTRANJERAS QUE NO CUENTAN CON SUCURSAL EN EL
PAS (Gunther Hernn Gonzales Barrn (*))
Si bien para el autor es aceptable que la normatividad vigente permita que el
inversionista extranjero pueda escoger entre crear una sucursal o nombrar un
apoderado con facultades generales o especiales, para ejercer de manera
habitual el comercio o la industria en nuestro pas; sin embargo le resulta
altamente criticable que el Registro haya abandonado su facultad calificadora,
exigiendo los mismos requisitos formales para la inscripcin de un poder
especial con facultades para celebrar un acto aislado, que respecto de la
inscripcin de un poder que implique el ejercicio habitual del comercio, tal
como sucede en el caso comentado.
RESOLUCIN N 373-96-ORLC/TR
Lima, 31 de octubre de 1996.
VISTA, el recurso de apelacin interpuesto por el Dr. CARLOS PARRA
MORZN (hoja de trmite N 14892 del 1 de agosto de 1996), a la observacin
formulada por el Registrador Pblico del Registro de Personas Jurdicas, Dr.
Mario Gino Benvenuto Murgua, a la solicitud de inscripcin de revocatoria de
poderes y otorgamiento de poder en mrito a la copia de escritura pblica. El
ttulo se present el 19 de junio de 1996 con el N 097424. El Registrador
deneg la inscripcin por cuanto: 1.- Se debe presentar certificado expedido
por autoridad competente para ello, en la cual conste la inscripcin del acuerdo
de revocatoria y otorgamiento de poder realizado por la Junta General de
Accionistas en el Registro de origen debiendo el certificado estar legalizado, en
atencin a lo sealado en el artculo 126 del Reglamento de las Inscripciones
y el artculo 2011 del Cdigo Civil. 2.- El ttulo N 88478 del 5 de junio de 1996,
se encuentra en apelacin, estando vigente su asiento de presentacin de
conformidad con el artculo 145 concordado con el artculo 149 del
Reglamento General de los Registros Pblicos, y con el informe oral del Dr.
Jorge Baca Alvarez Marroqun; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
revocatoria de poderes y otorgamiento de poder que importa el ejercicio
habitual de actos societarios, acordado por la Asamblea General Extraordinaria
de accionistas de la Sociedad International Machinery and Equipment Trading
Corporation con fecha 16 de mayo de 1996, en mrito a una copia de la
escritura pblica otorgada con fecha 12 de junio de 1986 ante el Notario
Pblico Octavo del Circuito de Panam, Ciudad de Panam, Repblica de
Panam, Dr. Dimedes Edgardo Cerrut Ayala, contando con la legalizacin de
la firma del notario por los funcionarios competentes de la Repblica de
Panam, por el Cnsul del Per en Panam y por las autoridades del Ministerio
de Relaciones Exteriores de Per, reuniendo as los requisitos de forma
exigidos por el Art. 126 del Reglamento General de los Registros Pblicos (y

no del Reglamento de las Inscripciones, como erradamente menciona el

Registrador);
Que, la citada empresa es una sociedad extranjera sin sucursal en el
Per, sindole aplicable lo preceptuado en el Art. 73 del Reglamento del
Registro Mercantil, que permite la inscripcin de los poderes otorgados por
dichas sociedades, y lo normado en la Quinta Disposicin Complementaria de
la Ley Marco para el crecimiento de la Inversin Privada, Decreto Legislativo N
757, que establece que las entidades del extranjero pueden realizar negocios
en el pas mediante apoderados con facultades especiales o generales, y que
su nombramiento se inscribe en el Registro Mercantil;
Que, la citada copia de la escritura pblica contiene como insertos las
actas de las Asambleas Generales Extraordinarias de Accionistas de 16 y 25 de
mayo de 1996, que contaron con la presencia de los tenedores de la totalidad
de acciones emitidas por la empresa, siendo presididos por la Sra. Graciela
Abad Vsquez de Vera y en las que actu como Secretario el Sr. Julio Vera
Abad,
Que, la exigencia de acreditar mediante certificado expedido por la
autoridad competente que los citados acuerdos se encuentren inscritos en el
Registro de origen de la sociedad poderdante, resulta excesiva, pues no existe
norma legal que as lo establezca;
Que, de otro lado, como parte de la calificacin integral que le
corresponde a este Tribunal, se advierte que para el presente caso se debe
tener en cuenta lo dispuesto en el Art. 2073 del Cdigo Civil el mismo que en
su Tercer Prrafo seala que en el caso de sociedades extranjeras, para el
ejercicio habitual en el territorio del pas de actos comprendidos dentro de su
constitucin, se sujetan a las prescripciones establecidas por las leyes
peruanas, y asimismo seala su ltimo prrafo que la capacidad reconocida a
las personas jurdicas extranjeras no pueden ser ms extensa que la concedida
por la ley peruana a las nacionales;
Que, en tal sentido, segn indica la Exposicin de Motivos y
Comentarios del Cdigo Civil sobre la materia, la doctrina y la jurisprudencia
nacionales estn de acuerdo, efectivamente, en que reconocer y comprobar la
existencia de una persona jurdica extranjera no supone el reconocimiento
automtico de su capacidad para ejercer en el pas actos habituales o
permanentes comprendidos en su objeto social. Para esto, es imprescindible
ceirse a las disposiciones de la ley peruana. Igualmente, la representacin
debe ceirse a sus requisitos, a fin de proteger los derechos de terceros que se
vinculen o pretendan vincularse jurdicamente con la persona extranjera,
evitando el inconveniente de que ella no est debidamente constituida o de que
el presunto representante carezca de mandato suficiente;
Que, la aplicacin de la ley territorial se explica por la necesidad de los
gobiernos de orientar y controlar la actividad econmica dentro de sus
fronteras;

Que, en esa medida, podemos verificar en el ttulo materia de grado que

la empresa existe y que se encuentra debidamente constituida e inscrita bajo
las leyes panameas, no siendo posible, sin embargo, verificar la validez de los
acuerdos adoptados, por cuanto las normas vigentes aplicables al caso, no
prevn una calificacin integral que alcance la constatacin de los asuntos de
la sociedad extranjera, convocatoria y qurum de sus sesiones, tan slo es
posible comprobar que el otorgamiento de poder contiene en principio
actividades que efectivamente puede realizar en el Per, como el de tener el
representante plena capacidad para representar a la sociedad judicialmente
por cualquier concepto;
Que, sin embargo, de la revisin de la escritura pblica del 12.06.96, se
aprecia que la Asamblea General de Accionistas del 25.05.95 cuya acta corre
inserta en el documento pblico, acuerda que el poder otorgado a la
representante doa Graciela Abad Vsquez de Vera es de carcter irrevocable;
siendo que el C.C. (Ley Nacional Peruana) establece de acuerdo al Art. 53 del
Cdigo sustantivo que el poder es irrevocable en los casos que se estipule por
un acto especial o por tiempo ilimitado o cuando es otorgado en inters comn
del representado y del representante o de un tercero, el mismo que no puede
ser mayor de un ao; situacin que no se adecua al presente caso por cuanto
el acto contenido en el ttulo se refiere a un poder general, en la cual se le
confiere al apoderado facultades amplias de administracin, de gestin, de
realizar contratos y adems de poderes especiales de transferencia de bienes
inmuebles entre otros;
Que, el extremo de la observacin referente a la vigencia del asiento de
presentacin del ttulo N 88478 del 5 de junio de 1996, debe dejarse sin efecto
toda vez que la apelacin a la observacin recada en el citado ttulo fue
resuelta mediante Resolucin del Tribunal Registral N 333-96-ORLC/TR., del
25 de setiembre de 1996; y,
Estando a lo acordado:
SE RESUELVE:
Revocar la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la parte expositiva y declarar
que el mismo no es inscribible por las razones expuestas en el penltimo
considerando de la presente Resolucin.
Regstrese y comunquese.- (Fdo.) Dra. Martha Silva Daz, Presidenta
del Tribunal Registral.- Dra. Elena Vsquez Torres, Vocal del Tribunal
Registral.- Dr. Walter Poma Morales, Vocal del Tribunal Registral.
ANLISIS Y CRTICA
1.

ACTUACIN DE LAS SOCIEDADES EXTRANJERAS

Normalmente se distinguen tres posibilidades brindadas a las

sociedades constituidas en el extranjero para actuar en un pas distinto: a)
mediante la realizacin de actos aislados y la comparecencia en juicio, b)
mediante el ejercicio habitual de actividades en el pas, y c) mediante la
constitucin de una sociedad filial en el pas (HIRSCH, I, pg. 667).
La constitucin de sociedades por parte decompaas extranjeras se
asimila, en doctrina, al ejercicio habitual de actividades en el pas, ya que de
esta manera se busca evitar que la sociedad extranacional pueda eludir las
disposiciones legales, normalmente ms rgidas, para los casos de ejercicio
habitual. Desde un punto de vista estrictamente econmico, la creacin de una
sucursal o la constitucin de una sociedad subsidiaria o filial, significan
exactamente lo mismo, ya que se trata en realidad de un mismo fenmeno: la
participacin del capital extranjero en nuestro pas.
Por su parte, debe tenerse en cuenta que en estos casos se encuentra
comprendida la fundacin, as como la participacin en una sociedad ya
constituida, por cuanto en trminos latos, constituye sociedad, tanto el que se
asocia originalmente con otro para fundar una sociedad, como aqul que se
asocia con otro, en una sociedad preexistente (Ibid, pg. 673-674).
Resulta evidente que el ejercicio habitual de actividades econmicas,
incluyendo la constitucin de sociedades subsidiarias, exige una mayor
fiscalizacin por parte del Estado receptor, ya que se encuentran en juego,
principios de orden pblico econmico, y la tutela de los intereses de los
consumidores, acreedores, trabajadores y el Fisco.
Por esta razn, normalmente, los Estados exigen que las sociedades
constituidas en el extranjero establezcan por lo menos, sucursales en el pas, a
fin de controlar y fiscalizar sus actividades de manera ms eficaz , y
obligndoles a contar, adems, con representantes legales permanentes contra
quienes se pueda hacer valer la responsabilidad en que incurriesen las
sociedades extranjeras. En cambio, tratndose de actos aislados o eventuales,
las legislaciones son ms flexibles en cuanto a las formalidades exigidas a las
sociedades extranjeras para acreditar la representacin en dicho acto aisaldo.
2.

EL LIBRO REGISTRAL DE PODERES ESPECIALES

El artculo 21 in fine del Cdigo de Comercio de 1902 permite inferir que

las sociedades constituidas en el extranjero pueden ejercer el comercio
mediante su establecimiento en el pas (lo que implica cambio de domicilio o
radicacin), o mediante la creacin de sucursales en el Registro Mercantil.
En caso contrario, si la sociedad extranjera efectuaba actos aislados en
nuestro territorio, slo era necesario otorgar un poder que acredite la
representacin invocada por el apoderado para el acto aislado de que se trate.
Este poder especial se inscriba originariamente en el Registro de Mandatos,
por cuanto no resultaba ser un acto inscribible en el Registro Mercantil, lo cual
no dejaba de ser una incoherencia conceptual, ya que el primero abarca todos
los poderes otorgados por personas naturales, y no por sociedades, aun

cuando stas sean extranjeras y no tengan partida registral abierta en nuestro

pas.
A fin de solucionar esta incongruencia, el vigente Reglamento del
Registro Mercantil en su artculo 73 cre un nuevo libro denominado de
Poderes Especiales, y en el cual se registraran exclusivamente todos los
actos de apoderamiento que hayan sido otorgados por sociedades extranjeras
que no tengan sucursal en el pas, y siempre que se limiten a conferir
facultades para actos aislados que no impliquen el ejercicio habitual del
comercio. En estos casos, se debe abrir partida especial para cada poder
otorgado y para los actos secundarios que lo modifiquen o extingan.
Este libro se denomina de poderes especiales por cuanto el poder que
se otorga debe ser especial, es decir, para un solo acto o contrato, sin que esto
signifique limitaciones para las dems facultades coadyuvantes para el logro
del poder en s. Por ejemplo, si el poder es para efectuar una cobranza, esta
facultad conlleva necesariamente la de apersonarse ante las autoridades,
recibir el dinero, depositarlo, etc. (GUEVARA, pg. 109).
Es evidente que el ejercicio habitual de actividades econmicas
necesita, por lo menos, la creacin de una sucursal, en tanto resulta necesario
que las sociedades extranjeras quepretendan obtener lucro en nuestro pas, se
sometan a los requisitos mnimos de inscripcin y a las responsabilidades que
establece la ley nacional, evitando de esta manera fraudes a los terceros
contratantes que no tendran garanta ni proteccin por las operaciones
comerciales llevadas a cabo en nuestro territorio. En este sentido, el acto
aislado no necesita mayores requisitos ni formalidades, salvo la existencia del
documento de poder otorgado por la sociedad extranjera acreditando a su
apoderado en nuestro pas, exclusivamente para la realizacin del acto
concreto.
La mayor dificultad, obviamente, se presentaba al momento de decidir si
determinado acto o actos, significaban realmente el ejercicio habitual del
comercio, ya que en este caso la sociedad extranjera deba necesariamente
constituir una sucursal. La solucin resultaba bastante compleja, ya que
inclusive podan existir criterios amplios o restrictivos sobre el particular. El
mercantilista argentino ENRIQUE ZALDVAR seala que, a pesar de los
problemas interpretativos, la ley no poda llegar a precisar lo que debe
entenderse por acto aislado, ya que hubiera resultado imposible prever la
infinidad de situaciones factibles de ser consideradas en esa forma;
corresponder a la autoridad administrativa de control o al juez, llegado el caso,
apreciar si el acto es realmente, independiente, particular o accidental (cit.
HIRSCH, I, pg. 669). Para efectos aclaratorios, este autor explica que la
presentacin a una licitacin pblica podr ser calificado como un acto aislado,
pero si la sociedad del exterior resulta adjudicataria, deber constituirse como
una sucursal (Ibidem).
La determinacin del acto aislado quedaba, pues, sujeto a la
interpretacin de los rganos registrales, habindose pronunciado la Junta de
Vigilancia de los Registros Pblicos sobre este asunto. As, podemos citar la

Resolucin N 023/92-ONARP-JV del 26 de marzo de 1992, en la que se

confirm la denegatoria de inscripcin, por cuanto el poder especial contena
facultades cuyo ejercicio significaba la prctica habitual del comercio: la
clusula primera del convenio de representacin, insertaen la escritura pblica
submateria, por la que se aprecia que la entidad RESTOR INDUSTRIES INC.
Faculta al seor (...), a representarla con fines de comercializacin de
productos RESTOR en el Per, pues su ejercicio importa la prctica habitual de
las actividades comerciales que le son propias a la poderdante.
El artculo 2073 del Cdigo Civil de 1984 mantuvo claramente esta
tendencia al diferenciar el accionar habitual o eventual de las personas
jurdicas de derecho privado constituidas en el extranjero, haciendo notar que
para realizar actos habituales en el Per se exige el cumplimiento de mayores
condiciones, sujetndose las personas jurdicas extranjeras a las
prescripciones de las leyes peruanas. Se establece esto reconociendo la
necesaria aplicacin de la ley territorial para permitir a los gobiernos nacionales
orientar y controlar la actividad econmica en sus fronteras. Esto significa que
para actos habituales en territorio peruano, la capacidad de la persona jurdica
extranjera se rige acumulativamente por dos leyes, la de su constitucin y la
peruana (TOVAR y TOVAR, pg. 246).
3.
NUEVA CONCEPCIN DEL LIBRO DE PODERES ESPECIALES:
VENTAJAS Y CRTICAS
A partir de 1991 la legislacin nacional se liberaliz con el fin de
fomentar la inversin nacional y extranjera. En este contexto se expide el
Decreto Legislativo N 757 Ley marco para el crecimiento de la inversin
privada, cuya quinta disposicin complementaria seala que las entidades del
extranjero pueden realizar negocios en el pas mediante apoderados con
facultades generales o especiales, para lo cual se deber inscribir a dichos
apoderados en partidas especiales del Registro Mercantil.
En la prctica, la quinta disposicin complementaria del Decreto
Legislativo N 757 ha ampliado el artculo 73 del Reglamento del Registro
Mercantil, habindolo, adems, desnaturalizado. En primer lugar, el libro de
poderes especiales ha ampliado su radio de accin a las facultades
representativas que otorguen las sociedades extranjeras que no cuenten con
sucursal en el pas, ya sea para el ejercicio habitual del comercio, o para el
ejercicio eventual o aislado de alguna accin o derecho en territorio peruano.
En segundo lugar, el registro de poderes especiales ha sido desnaturalizado
desde el nombre, ya que a pesar de llamarse de poderes especiales, es
permitida la inscripcin de apoderados con facultades generales designados
por entidades extranjeras.
Por nuestra parte consideramos aceptable la opcin legislativa de
permitir que el inversionista extranjero pueda escoger entre crear una sucursal,
o nombrar un apoderado con facultades generales o especiales. No existe
fundamento tcnico para sostener que el ejercicio habitual del comercio o la
industria requiere la existencia de una sucursal, siendo inclusive que el Cdigo

de Comercio se inclina por esta tesis en el artculo 15, ya que esta norma
menciona que las sociedades extranjeras pueden ejercer el comercio en el
Per mediante la creacin de establecimientos dentro de nuestro territorio,
resultando evidente que el llamado establecimiento permanente no significa
necesariamente una sucursal.
Sin embargo, lo que s resulta altamente criticable es que el Registro
haya abandonado su facultad calificadora, exigiendo los mismos requisitos
formales para la inscripcin de un poder especial con facultades para celebrar
un acto aislado, que respecto a la inscripcin de un poder general que implique
el ejercicio habitual del comercio. La circunstancia que ambos actos de
apoderamiento se inscriban en el mismo libro (errneamente llamado de
poderes especiales) no significa que los requisitos formales sean los mismos.
Como todo acto inscribible, cada cual tiene sus particularidades y exigencias.
Es evidente que el artculo 15 del Cdigo de Comercio y el artculo
2073 del Cdigo Civil permanecen vigentes en nuestro ordenamiento jurdico,
por lo cual el ejercicio habitual del comercio implica sometimiento a las leyes
peruanas en cuanto a las operaciones que realice en nuestro pas la sociedad
extranjera. Sostener lo contrario significara permitir el fraude a la ley, ya que
mediante la inscripcin de un apoderado para realizar negocios, se podran
eludir las exigencias para la creacin de una sucursal, con el consiguiente
peligro para los terceros y el Estado por una falta de fiscalizacin de la
actividad econmica.
En estos casos, la inscripcin de poderes otorgados por entidades
extranjeras a favor de apoderados con facultades para realizar negocios en el
Per, deber realizarse en mrito a escritura pblica que contenga certificado
de vigencia de la sociedad principal en su pas de origen, copia del pacto social
y del estatuto o de los instrumentos equivalentes en el pas de origen, y el
acuerdo del rgano competente de la sociedad nombrando apoderado en el
Per, lo cual debe incluir la declaracin referida a las actividades que realizar
el apoderado se encuentran comprendidas dentro del objeto social de la
compaa extranjera, y su sometimiento a las leyes del Per para responder
por las obligaciones que contraiga el apoderado (artculo 403 L.G.S.). Si no se
considera necesario exigir estos requisitos, nos encontraramos ante un
evidente fraude a la ley, en tanto por medios indirectos lograramos burlar una
norma imperativa.
Cul es la diferencia existente entre la creacin de una sucursal y el
nombramiento del apoderado con facultades para el ejercicio habitual del
comercio? Son pocas, pero existen. En primer lugar, y como resulta obvio, no
es necesario asignar capital al apoderado; adems, no es necesaria la
constancia de que el pacto social o el estatuto de la sociedad extranjera no
impiden la creacin de sucursales. Por otro lado, este apoderado tendr las
mismas facultades, deberes y obligaciones que el representante legal
permanente de una sucursal (artculos 399 al 401 L.G.S.).
En cambio, el poder especial otorgado por sociedad extranjera que no
tenga sucursal en el pas, y que se circunscriba a un acto aislado o eventual,

tendr menores requisitos formales. En principio, no es necesario el certificado

de vigencia de la sociedad, ni copia del pactosocial o del estatuto, bastando
simplemente el acuerdo o la declaracin de voluntad designando al apoderado
especial, siempre que el funcionario del pas de origen (juez, notario, etc.)
certifique expresa o implcitamente que la sociedad otorgante se encuentra
representada suficientemente por la persona que suscribe el documento.
El ttulo inscribible de los poderes especiales otorgados para actos
aislados, son los documentos pblicos o privados que sean formalmente en el
Estado donde se otorgaron, siempre que se encuentren legalizados all y en
nuestro pas (artculo 126 R.G.R.P.). Tambin es necesaria la traduccin oficial
por traductor pblico juramentado, si es que el documento se extendi en
idioma distinto al castellano. En cualquier caso, no es exigible la escritura
pblica, bastando que el documento otorgado cumpla las formalidades exigidas
en su pas (artculo 2094 C.C.).
La desorientacin de la jurisprudencia registral en esta materia es
preocupante tal y como sucede en el caso comentado, ya que la inscripcin
de poderes que otorgan facultades para ejercer habitualmente el comercio, y
que incluye la administracin, gestin, contratacin y transferencia de
inmuebles, se ha logrado a travs de actas certificadas de asambleas de
accionistas de la sociedad extranjera, olvidando todos los otros requisitos
sealados en el artculo 403 de la L.G.S., y que hemos sealado anteriormente.
En la resolucin comentada, el Tribunal Registral considera innecesaria
cualquier exigencia de orden formal, bastando insertar actas de las que se
presume pertenecen a una sociedad extranjera debidamente constituida,
vigente y suficientemente representada. Esta presuncin no se encuentra
prevista en nuestras leyes y, por tanto, el razonamiento jurdico empleado es
incorrecto, ms an si nos encontramos ante apoderados que realizan
actividades econmicas permanentes en nuestro pas.
Vuelve a errar el Tribunal cuando considera que la calificacin se
circunscribe a las actividades que efectivamente puede realizar en el Per.
Cmo puede determinarse la capacidad de la sociedad extranjera para
realizar ciertos actos o contratos en el Per, si es que se ignora su objeto
social? En el caso de autos, es evidente que al momento de resolver, el
Tribunal desconoce el objeto social de la entidad extranjera, ya que en ningn
momento solicit se le adjunte copia certificada del estatuto o pacto social. Es
ms, la capacidad de obrar de la sociedad extranjera no se rige por la ley
peruana, como equivocadamente se pretende sostener, sino ms bien por la
ley del lugar de constitucin de la sociedad, tal y como se ordena en el artculo
15 del Cdigo de Comercio y artculo 2073 del Cdigo Civil.
4.
LAS LTIMAS PRECISIONES DE LA SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE LOS REGISTROS PBLICOS
La nueva Ley General de Sociedades omite toda regulacin respecto a
los poderes otorgados por sociedades que no cuentan con sucursal en el pas,
por lo que durante la vigencia de la Ley N 26887 han seguido resolvindose

las solicitudes de inscripcin con criterios anlogos a los aqu denunciados, as

como ya anteriormente haban quedado expuesto en una obra anterior del
suscrito (GONZALES BARRN, pg. 425).
Esta situacin motiv que hace pocos meses se expidiera la Resolucin
N 188-2000-SUNARP/SN, publicada el 30 de setiembre del 2000, y en la que
se establecen los documentos que deben presentarse para la inscripcin de
poderes otorgados por sociedades no domiciliadas en el pas. En los
considerandos de dicha Resolucin se seala que: a nivel nacional se ha
identificado una reiterada divergencia de criterios con relacin a los
documentos que deben presentarse para obtener la inscripcin de poderes
otorgados por sociedades no domiciliadas en el pas, y que no cuentan con
sucursal lo cual puede afectar la realizacin de otros actos de inters para
dichas sociedades.
Siguiendo la opinin expuesta por este autor desde 1998, la
Superintendencia de Registros Pblicos ha exigido la presentacin del
certificado de vigencia de sociedad, omitindose sealar que este certificado se
encuentra regulado en el artculo 21 del Cdigo de Comercio y el artculo 577
del Reglamento Consular. En estas normas se establece que este documento
se expide por el cnsul peruano, previo requerimiento de los interesados, a
base del informe solicitado oficialmente a la autoridad competente del Estado
de origen. En caso que en el pas extranjero no exista representacin consular,
el certificado se requerir a la Cmara de Comercio del lugar, o a un abogado o
notario de reconocida solvencia profesional y moral para que emita el informe.
Igualmente, se deber adjuntar algn documento (entre los que
menciona el artculo 2 de la Resolucin) que acredite la suficiente
representacin de la persona o asamblea que otorga el poder; para lo cual se
puede adjuntar alternativamente, certificacin de funcionario de la sociedad
extranjera que cumpla la labor de fedatario, declaracin jurada del apoderado,
o declaracin de funcionario estatal extranjero. Se olvid, sin embargo, exigir
que dichas declaraciones contengan expresa referencia a que los actos a
realizarse en el Per se encuentran comprendidos en el objeto social de la
entidad extranjera. Pueden exigirlo los registradores? En nuestra opinin la
respuesta es positiva, por cuanto se debe acatar el mandato del artculo 15 del
Cdigo de Comercio, y del artculo 2073 del Cdigo Civil.
Tambin llama la atencin que el artculo primero de la acotada
Resolucin se refiera a las sociedades no domiciliadas en el pas, cuando en
realidad esta expresin es demasiado amplia, abarcando, incluso, a las
sociedades extranjeras que cuentan con sucursal. Sin embargo, resulta
evidente que la Resolucin slo comprende a las sociedades no domiciliadas
que carezcan de sucursal en el pas, lo cual se ratifica por los considerandos
de dicha norma reglamentaria.
Por ltimo, tambin merece un juicio negativo el hecho que la
Resolucin de la SUNARP no diferencie los poderes conferidos para actos
aislados o para el ejercicio habitual del comercio, ya que en los primeros

resulta innecesario solicitar una declaracin que el acto aislado se encuentra

comprendido dentro del objeto social de la empresa extranjera.
CONCLUSIONES
En esta ocasin se aprecia que los criterios del Tribunal Registral son
corregidos por una norma reglamentaria del ente rector y normativo de los
Registros Pblicos, lo cual confirma nuestra opinin vertida reiteradamente, en
el sentido que es tarea imprescindible la prxima reforma de la estructura y
conformacin de dicho Tribunal. Esperamos que el Poder Ejecutivo, o incluso
los Colegios de Notarios de Per, se animen a emprender esta labor, en base a
la iniciativa legislativa que la Constitucin les reconoce en los asuntos de su
materia.
BIBLIOGRAFA CITADA:
1)
GONZALES BARRN, Gunther Hernn, La nueva ley general de
sociedades y su aplicacin registral, Editorial Rhodas, Lima, 1998.
2)
GUEVARA MANRIQUE, Rubn, Registro de Personas Jurdicas.
Registro Mercantil, s/e, Lima, 1992.
3)
HIRSCH, Len, La legitimacin registral de las sociedades
constituidas en el extranjero, EN: DERECHO REGISTRAL Y NOTARIAL
(Materiales de Enseanza), dos tomos, Instituto Peruano de Estudios
Forenses, Lima, 1997.
4)
TOVAR GIL, Javier y TOVAR GIL, Mara del Carmen, Derecho
Internacional Privado, Fundacin Bustamante de la Fuente, Lima, 1987.

DERECHO CONCURSAL
EL RECONOCIMIENTO DE CRDITOS POR CONCEPTO DE INTERESES
EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL LA INTIMACIN EN MORA - Sonia
Malena Alva Rodrguez

EL RECONOCIMIENTO DE CRDITOS POR CONCEPTO DE INTERESES

EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL LA INTIMACIN EN MORA (Sonia
Malena Alva Rodrguez)
La Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI determin
que la mora entre comerciantes es automtica, no siendo necesario la
exigencia de intimacin para que sus consecuencias jurdicas se tengan en
consideracin, ello sin tomar en consideracin lo establecido en el artculo 1333
del Cdigo Civil. La autora no comparte este parecer y considera que no
podrn reconocerse crditos por intereses si no se ve acreditada la intimacin
en mora.
EXPEDIENTE N 046-1999-03-26/CSM-ODI-CCPL
RESOLUCIN N 0032-2000/TDC-INDECOPI
Procedencia :
COMISIN
DE
REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DEL INDECOPI EN EL COLEGIO DE CONTADORES
PBLICOS DE LIMA (LA COMISION)
Acreedor
MISTI)

CORPORACIN

MISTI

S.A.

(CORPORACIN

Deudor
(CEPSA)

COMPAA EMBOTELLADORA DEL PACFICO S.A.

Materia

DERECHO CONCURSAL

RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
CRDITOS INCORPORADOS EN LETRAS DE CAMBIO
CRDITOS SUSTENTADOS EN FACTURAS

Actividad
Y TABACO

VENTA AL POR MAYOR DE ALIMENTOS, BEBIDAS

SUMILLA: se revoca la Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL

emitida por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina
Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima
el 14 de julio de 1999, en el extremo en que deneg en parte los crditos
invocados por Corporacin Misti S.A. frente a Compaa Embotelladora del
Pacfico S.A., por concepto de intereses compensatorios y moratorios
derivados de las letras de cambio nmeros 5; 6; 7; 8; 000047211; 000047212;
000047305; y 000047402. Ello, toda vez que, a diferencia de lo sealado por la
Comisin, se ha determinado que la mora entre comerciantes es automtica no
siendo necesaria la exigencia de intimacin para que sus consecuencias
jurdicas se tengan en consideracin.
Asimismo, se revoca la resolucin en el extremo en que deneg el
reconocimiento de los crditos incorporados en las facturas nmeros 1040012803 y 104-0012804 y se dispone su reconocimiento, toda vez que las
facturas presentadas constituyen documentos suficientes para acreditar la
existencia de los crditos invocados.
Finalmente, se dispone que la Comisin liquide los montos por concepto
de intereses compensatorios y moratorios derivados de las ocho letras de
cambio, atendiendo a lo dispuesto en la presente resolucin, y se confirma la
misma en lo dems que contiene.
Lima, 21 de enero de 2000
I.

ANTECEDENTES

Mediante Resolucin N 0696-1999/CSM-ODI-CCPL del 12 de mayo de

1999 se declar la insolvencia de Cepsa y se dispuso la convocatoria a Junta
de Acreedores a fin de que sta decida el destino de la empresa deudora.
El 23 de junio de 1999, Corporacin Misti invoc el reconocimiento de
crditos frente a Cepsa ascendentes a US$ 647 781,26 por concepto de capital
y US$ 61 683,46 por concepto de intereses, para lo cual present la siguiente
documentacin:
(i) Copia del Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de Obligaciones
suscrito por ambas empresas el 15 de mayo de 1997 (1).
(ii) Copia de las ocho Addenda al contrato referido en el acpite (i).
(iii) Copia de ocho letras de cambio emitidas por Cepsa a la orden de
Corporacin Misti (2), las mismas que representan, en conjunto, un monto total
ascendente a US$ 634 538,35.

(iv) Copia de dos facturas emitidas a nombre de Corporacin Misti (3),

las mismas que representan, en conjunto, un monto total de crditos
ascendentes a US$ 13 244,91
El 30 de junio de 1999 la Comisin solicit a Corporacin Misti la
documentacin que acreditara que el 4 de enero de 1999 hizo uso de las
facultades de dar por vencidas en forma anticipada las obligaciones a cargo de
Cepsa, segn lo dispuesto en el Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de
Obligaciones suscrito entre ambas empresas.
El 5 de julio de 1999 Corporacin Misti absolvi el requerimiento
manifestando que la facultad de dar por vencidos todos los plazos y cobrar el
ntegro de la suma adeudada no estaba condicionada al envo de algn aviso o
comunicacin por parte suya, sino que operaba de pleno derecho.
Mediante Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL del 14 de julio de
1999 la Comisin reconoci en parte los crditos que Corporacin Misti
mantiene frente a Cepsa. En cuanto a los crditos por concepto de capital,
stos fueron fijados en US$ 634 538,35, monto que corresponde al total de las
ocho letras de cambio aceptadas por Cepsa. De otro lado, la Comisin no
reconoci los crditos sustentados en las dos facturas, dado que las mismas no
haban sido debidamente notificadas a Cepsa.
En cuanto a los crditos por concepto de intereses compensatorios
derivados de las ocho letras de cambio, la Comisin los reconoci por un
monto de US$ 7 052,18. Para efectos de su liquidacin, la Comisin aplic la
tasa pactada en el acpite (ii) de la clusula 3.1 en el Contrato de
Refinanciacin y Cancelacin de Obligaciones suscrito por ambas empresas el
15 de mayo de 1997 y asumi como fecha de vencimiento aquella indicada en
dichos ttulos valores.
Ello, en consideracin a que Corporacin Misti no haba aportado
documentacin que permitiera apreciar que haba ejercido la facultad de
acelerar y dar por vencidos todos los plazos ante el incumplimiento de Cepsa o
en todo caso, que hubiera comunicado de ello a dicha empresa.
De otro lado, los crditos por concepto de intereses moratorios fueron
determinados en US$ 3 781,38 aplicando la tasa de inters legal, al
considerarse que no se haba pactado tasa convencional.
Finalmente, la Comisin determin que a los crditos reconocidos les
corresponda el quinto orden de preferencia.
El 23 de julio de 1999 Corporacin Misti interpuso recurso de
reconsideracin contra la Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL en el
extremo en que deneg en parte el reconocimiento de sus crditos por
concepto de intereses, exponiendo los siguientes argumentos:
(i) La Comisin reconoci en parte los crditos invocados por concepto
de intereses derivados de las letras de cambio al haber interpretado

errneamente el ltimo prrafo del acpite 3.2 de la clusula tercera del

Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de Obligaciones y al haber
considerado que la facultad de dar por vencidos todos los plazos y cobrar el
ntegro de la suma adeudada ante la falta de pago de dos cuotas
consecutivas o alternadas no operaba de pleno derecho, sino que estaba
condicionada al envo de alguna comunicacin por parte de Corporacin Misti a
Cepsa.
(ii) En lo que respecta a los intereses moratorios, stos fueron
calculados aplicando la tasa de inters legal por no haberse acreditado la
existencia de pacto de tasa convencional; sin embargo, en el punto 3.3 de la
clusula tercera del mencionado contrato se estipul una tasa del 8% anual
ms el Impuesto General a las Ventas que grave dichos intereses, razn por la
que dicha liquidacin debe ser corregida.
(iii) En cuanto a los crditos sustentados con las facturas, stos se
originaron por intereses moratorios para la refinanciacin de la letra de cambio
N 474, la misma que dio origen a la letra de cambio N 47402 y no han sido
reconocidos por la Comisin debido a que no cuentan con la correspondiente
constancia de recepcin de Cepsa. Sin embargo, la Comisin debi emplazar a
Cepsa a fin de que reconozca dichas facturas.
Por otro lado, al no haber sido canceladas en su oportunidad, dichas
facturas han generado intereses a la fecha.
Mediante Resolucin N 1979-1999/CRP-ODI-CCPL del 18 de
noviembre de 1999 la Comisin calific el recurso impugnativo interpuesto por
Corporacin Misti como uno de apelacin y dispuso elevar el expediente a la
Sala.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado, a criterio de la

Sala, en el presente caso, se debe determinar lo siguiente:
(i) si corresponde liquidar los intereses derivados de las ocho letras de
cambio desde la fecha de vencimiento estipulada en la clusula 3.2 del
Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de obligaciones;
(ii) si corresponde liquidar los intereses moratorios en base a una tasa
del 8% anual ms el Impuesto General a las Ventas que grave dichos
intereses, de acuerdo a lo estipulado en la clusula 3.3 del contrato
mencionado en el acpite (i);
(iii) si corresponde reconocer los crditos invocados por Corporacin
Misti frente a Cepsa, incorporados en las facturas nmeros 104-0012803 y 1040012804.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DlSCUSIN

III.1 Los crditos por concepto de intereses derivados de las ocho

letras de cambio
En su apelacin, Corporacin Misti manifest que la Comisin haba
reconocido en parte los crditos invocados por concepto de intereses derivados
de las letras de cambio toda vez que haba interpretado errneamente el ltimo
prrafo del acpite 3.2 de la clusula tercera del Contrato de Refinanciacin y
Cancelacin de obligaciones de fecha 15 de mayo de 1997. En tal sentido, la
Comisin haba considerado que la facultad de dar por vencidos todos los
plazos y cobrar el ntegro de la suma adeudada ante la falta de pago de dos
cuotas consecutivas o alternadas no operaba de pleno derecho, sino que
estaba condicionada al envo de alguna comunicacin por parte de Corporacin
Misti a Cepsa.
De la revisin del Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de
Obligaciones suscrito entre Corporacin Misti y Cepsa con fecha 15 de mayo
de 1997, se aprecia que en la clusula 3.2 las partes establecieron lo siguiente:
Cepsa se compromete y obliga a cumplir y cumplir fiel y estrictamente
con el pago de todas y cada una de las dos cuotas por concepto de intereses y
de las ocho cuotas restantes contenidas en el Anexo 2, en sus respectivos
vencimientos. Las cuotas debern ser ntegramente pagadas a su vencimiento.
Si al vencimiento de una cuota Cepsa pretendiera efectuar o efectuara
un pago parcial, ste anticipadamente se entiende por no aceptado.
La falta de pago de dos cuotas consecutivas o alternadas facultar a EL
ACREEDOR a acelerar y dar por vencidos todos los plazos y cobrar el ntegro
de las sumas adeudadas por Cepsa ms los intereses compensatorios y
moratorios adeudados". (el subrayado es nuestro)
Segn se observa en la clusula reseada, ante el incumplimiento de
Cepsa en el pago de dos de las letras aceptadas, Corporacin Misti quedaba
facultada para dar por vencidos todos los plazos estipulados en las restantes
cambiales.
Por otro lado, el inciso 1) del artculo 63 del Cdigo de Comercio (4)
establece que los efectos de la morosidad en el cumplimiento de las
obligaciones mercantiles comenzarn al da siguiente de su vencimiento en el
caso de los contratos que tuvieren da sealado para su cumplimiento, ya sea
por voluntad de las partes o por la ley.
Resulta pertinente precisar que los efectos de la morosidad en el
cumplimiento de tales obligaciones operan de manera automtica. As lo ha
establecido la Exposicin de Motivos del Cdigo de Comercio al sealar que
los efectos de la morosidad empiezan en los contratos que tengan da
sealado para su cumplimiento, por voluntad de las partes o por la ley, al da
siguiente de su vencimiento, sin necesidad de interpretacin o requerimiento
alguno al deudor, mantenindose la necesidad de esta formalidad en los
contratos que no tengan da sealado (5). (el subrayado es nuestro)

De esta manera el Cdigo de Comercio acoge una presuncin basada

en la realidad mercantil, segn la cual, los comerciantes no tienen nunca
improductivo su capital, reputndoseles siempre con la firme voluntad de cobrar
lo que se les debe cuando se ha sealado da fijo para el vencimiento de la
obligacin (6).
Del mencionado artculo se desprende que la mora entre comerciantes
opera de pleno derecho, sin que sea necesario el requerimiento al deudor.
En el presente caso, como las partes acordaron que, en caso de
incumplimiento de pago de dos cuotas consecutivas o alternadas, todas las
dems obligaciones se daban por vencidas, es de aplicacin el artculo bajo
comentario, toda vez que Corporacin Misti y Cepsa acordaron una fecha de
vencimiento alternativa a la estipulada en las letras de cambio.
As, en virtud a lo convenido por las partes, la morosidad en las
obligaciones entre Corporacin Misti y Cepsa se constituira al da siguiente de
la fecha en que Cepsa deba cumplir con el pago de sus cuotas, razn por la
que no era exigible que Corporacin Misti efectuara alguna comunicacin a
Cepsa.
De la revisin de los documentos se observa que las letras de cambio
nmeros 000047211 y 000047212 vencieron ambas el 29 de diciembre de
1998, siendo protestadas por falta de pago el 6 de enero de 1999. Por tanto,
los efectos de la morosidad en las obligaciones a cargo de Cepsa se iniciaron
el 30 de diciembre de 1998, al da siguiente del vencimiento de la segunda
cuota representada en una de las letras de cambio no pagada por la deudora.
En consecuencia, debe revocarse la resolucin apelada en el extremo
en que deneg en parte el reconocimiento de crditos por concepto de
intereses moratorios y compensatorios, debiendo la Comisin proceder a la
liquidacin de los intereses respectivos, conforme a los criterios establecidos
en la presente resolucin.
III.2 La tasa de inters aplicable
En su apelacin, Corporacin Misti expres que los intereses moratorios
fueron calculados aplicando la tasa de inters legal por considerar que no se
haba acreditado la existencia de pacto de tasa convencional; sin embargo, en
el punto 3.3 de la clusula tercera del mencionado contrato se estipul una tasa
del 8% anual ms el Impuesto General a las Ventas que grave dichos
intereses, razn por la que dicha liquidacin debe ser corregida.
De la revisin del Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de
obligaciones suscrito entre Corporacin Misti y Cepsa con fecha 15 de mayo de
1997, se aprecia que en la clusula 3.3 del mismo las partes establecieron lo
siguiente:

La falta de pago oportuna de cualquier cuota o de los intereses

devengados sobre cualquier cuota, generar el derecho inmediato de EL
ACREEDOR a cobrar intereses moratorios a la tasa del 8% anual, ms el
Impuesto General a las Ventas que grave el pago de dichos intereses, sin
perjuicio de que se devenguen los intereses compensatorios pactados en el
acpite (ii) del numeral 3.1 de la Clusula Tercera. Los intereses moratorios y
compensatorios antes mencionados, se generarn hasta que todas las sumas
que adeuda CEPSA a EL ACREEDOR en virtud del presente Contrato, queden
canceladas a satisfaccin de EL ACREEDOR.
Segn lo establecido por los artculos 1244 y 1245 del Cdigo Civil (7), la
tasa de interslegal slo es aplicable en los casos en que las partes no
hubieran pactado una tasa convencional. En consecuencia, existiendo pacto,
los intereses moratorios debieron ser liquidados aplicando la tasa de inters
convencional estipulada en el Contrato de Refinanciacin y Cancelacin de
Obligaciones suscrito entre Corporacin Misti y Cepsa, y no la tasa de inters
legal de acuerdo a la liquidacin efectuada por la Comisin.
Por ello, debe revocarse la resolucin apelada en el extremo en que
deneg en parte el reconocimiento de crditos por concepto de intereses
moratorios, debiendo la Comisin proceder nuevamente a la liquidacin de los
intereses respectivos, conforme a lo establecido en la presente resolucin.
III.3
0012804

Los crditos incorporados en las facturas N 104-0012803 y 104-

En su apelacin, Corporacin Misti ha sealado que las facturas N 1040012803 y 104-0012804 incorporan crditos derivados de la refinanciacin de
la letra de cambio N 47401, la misma que, a su vez, dio origen a la letra de
cambio N 47402. Asimismo, manifest que la Comisin debi emplazar a
Cepsa a fin de que cumpla con reconocer la existencia de dichas facturas.
Por otro lado, la apelante expresa tambin que dichas facturas, al no
haber sido canceladas en su oportunidad, han generado intereses a la fecha.
De la revisin de la Addenda al Contrato de Refinanciacin y
Cancelacin de Obligaciones suscrito entre Corporacin Misti y Cepsa con
fecha 3 de diciembre de 1998, se aprecia que en la clusula segunda del
mismo las partes estipularon lo siguiente:
CLUSULA SEGUNDA:
Las partes acuerdan que, por esta nica vez y a solicitud expresa de
CEPSA, EL ACREEDOR accede a que el importe de las Letras de Cambio N
47209 y N 47210 ambas por US$ 23,500.00, que han vencido el 29 de
Noviembre de 1998; la Letra de Cambio N 47304 por US$ 58,753,63 con
vencimiento el 05 de Diciembre de 1998 y la Letra de Cambio N 47401 por
US$ 58,753.63 con vencimiento el 06 de Diciembre de 1998 que se emitieron
de acuerdo a la Addenda al Contrato referido en la Clusula Primera, con fecha
04 de Noviembre de 1998, sern cancelados de la siguiente forma: (...)

Segn se observa en la clusula, Corporacin Misti y Cepsa acordaron

el refinanciamiento de cuatro cuotas, las mismas que originaron la emisin de
cuatro nuevas letras de cambio N 000047211, 000047212, 000047305 y
000047402 a nombre de Cepsa
De la revisin de los documentos se aprecia que el 8 de enero de 1999,
luego de vencidos los plazos para el pago de dichas cambiales, Corporacin
Misti emiti las facturas que adjunta para fines de reconocimiento de crditos.
As, la factura N 104-0012803 fue emitida por concepto de intereses de
refinanciamiento de las obligaciones pendientes y la factura N 104-0012804,
por concepto de intereses moratorios y compensatorios devengados sobre el
capital no cancelado el importe del capital correspondiente a las cuatro letras
no canceladas.
En tal virtud, la Sala considera que de la revisin de los documentos
presentados por Corporacin Misti es posible apreciar con certeza la existencia
y el origen de los crditos que dieron lugar a los intereses incorporados en
dichas facturas, correspondiendo su reconocimiento.
Por ello, tambin debe revocarse la resolucin apelada en el extremo en
que deneg el reconocimiento de dichos crditos.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto;

PRIMERO: revocar la Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL emitida
por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial dela Oficina Descentralizada
del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 14 de julio de
1999, en el extremo en que deneg en parte el reconocimiento de crditos
invocados por Corporacin Misti S.A. frente a Compaa Embotelladora del
Pacfico S.A. por concepto de intereses compensatorios y moratorios derivados
de las letras de cambio nmeros 5; 6; 7; 8; 000047211; 000047212;
000047305; y 000047402 toda vez que deba darse por vencidos todos los
plazos al verificarse la segunda cuota no cancelada; y, en el extremo en que
deneg el reconocimiento de los crditos invocados por Corporacin Misti
incorporados en las facturas N 104-0012803 y 104-0012804 por concepto de
intereses derivados del refinanciamiento de las obligaciones a cargo de
Compaa Embotelladora del Pacfico S.A.
SEGUNDO: disponer que la Comisin liquide nuevamente los montos
por concepto de intereses compensatorios y moratorios derivados de las ocho
letras de cambio atendiendo para ello a lo dispuesto en la presente resolucin
y, confirmar la resolucin apelada en lo dems que contiene
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Liliana Ruiz de Alonso, Luis Hernndez Berenguel y
Mario Pasco Cosmpolis.

HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE

Presidente
ANLISIS Y CRTICA
I.

INTRODUCCIN

La declaracin de insolvencia de una empresa conlleva a que sus

acreedores presenten ante la Comisin de Reestructuracin Patrimonial del
Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad
Intelectual Indecopi sus solicitudes de reconocimientos de crditos frente a
dicha empresa.
A efectos de proceder al reconocimiento de los crditos invocados, la
Comisin competente deber efectuar una verificacin de la existencia,
legitimidad, titularidad y cuanta de los mismos, para la cual posee
determinados criterios elaborados por la Sala de Defensa de la Competencia
del Tribunal del Indecopi.
En el presente caso a analizar la Sala modific dos criterios ya
existentes para efectuar el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses y los crditos incorporados en facturas, los cuales se detallan a
continuacin:
Con relacin al reconocimiento los crditos por concepto de
intereses era necesario que el acreedor acredite a la Comisin haber intimado
en mora a su deudor, para poder efectuar su reconocimiento.
Con relacin a los crditos incorporados en facturas era necesario
que el acreedor presente las facturas impagas con su respectiva constancia de
notificacin a la empresa deudora, caso contrario debera presentar copia del
registro de ventas de la empresa acreedora en donde conste la factura en
referencia.
En la Resolucin materia de anlisis, la Sala contrariamente a lo resuelto
por la Comisin, estableci que la mora entre comerciantes es automtica no
siendo necesario la exigencia de intimacin para que sus consecuencias
jurdicas se tengan en consideracin. Asimismo, determin que la factura
presentada por s misma constitua documento suficiente para acreditar la
existencia de los crditos invocados.
II.

SNTESIS DEL CASO

Mediante escrito de fecha 23 de junio de 1999 Corporacin Misti S.A., en

adelante Corporacin Misti, invoc ante la Comisin de Reestructuracin
Patrimonial de la Oficina Descentralizada del Indecopi en el Colegio de
Contadores Pblicos de Lima, en adelante la Comisin, el reconocimiento de
crditos frente a Compaa Embotelladora del Pacfico S.A., en adelante

Cepsa, ascendentes a US$647781,26 por concepto de capital y US$61683,46

por concepto de intereses. A efectos de acreditar la existencia de dichos
crditos Corporacin Misti present copia del contrato de refinanciacin y
cancelacin de obligaciones suscrito por ambas empresas el 15 de mayo de
1997, en adelante El Contrato y copia de ocho letras de cambio ascendentes
en conjunto a US$634538,35 por concepto de capital, derivadas del contrato
antes mencionado.
Asimismo, Corporacin Misti present copia de dos facturas emitidas a
su favor por Cepsa, las mismas que representan crditos ascendentes en
conjunto a US$13244,91 por concepto de intereses derivados de un
refinanciamiento de obligaciones pendientes, as como sobre el capital no
cancelado.
Mediante Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL del 14 de julio de
1999 la Comisin reconoci en parte los crditos que mantiene Corporacin
Misti frente a Cepsa, otorgndole a dichos crditos el quinto orden de
preferencia, tal como se detalla a continuacin:
II.1.

Crditos reconocidos por concepto de capital

La Comisin reconoci crditos ascendentes a US$634538,35

incorporados en las ocho letras de cambio presentadas, toda vez que las
mismas cumplan con los requisitos exigidos por el artculo 61 de la Ley de
Ttulos Valores, con lo cual se acredit la existencia, origen, legitimidad,
titularidad y cuanta de dichos crditos de conformidad con lo establecido en el
artculo 23 del Texto Unico Ordenado de la Ley de Reestructuracin
Patrimonial.
II.2.

Crditos reconocidos por concepto de intereses

a.

Intereses derivados de las letras de cambio presentadas

La Comisin reconoci los crditos ascendentes a US$7052,18 por

concepto de intereses compensatorios derivados de las letras de cambio
presentadas, para lo cual la Comisin liquid dichos intereses utilizando la tasa
pactada en El Contrato presentado y consider como fecha de vencimiento las
indicadas en los ttulos valores, toda vez que pese al requerimiento efectuado
por la Comisin a Corporacin Misti, esta no acredit que hubiera ejercido la
facultad de acelerar y dar por vencidos todos los plazos ante el incumplimiento
de Cepsa o hubiera comunicado de ello a dicha empresa.
Con relacin a los crditos por concepto de intereses moratorios la
Comisin los reconoci en un monto ascendente a US$32781,38, para lo cual
utiliz la tasa de inters legal, al no existir pacto de tasa de inters.
b.

Intereses incorporados en las facturas presentadas

La Comisin deneg el reconocimiento de los crditos ascendentes a

US$13244,91 por concepto de intereses incorporados en las dos facturas

presentadas, atendiendo a que las mismas no haban sido debidamente

notificadas a Cepsa.
Con fecha 23 de julio de 1999 Corporacin Misti interpuso Recurso de
Reconsideracin contra la Resolucin N 1061-1999/CRP-ODI-CCPL en el
extremo que deneg en parte los crditos invocados por concepto de intereses,
debido a los siguientes argumentos:
Con relacin a los crditos por concepto de intereses derivados
de las letras de cambio, la Comisin consider que la facultad de dar por
vencidos todos los plazos y cobrar el ntegro de la suma adeudada ante el
incumplimiento de Cepsa, estipulada en El Contrato, estaba condicionada al
envo de alguna comunicacin por parte de Corporacin Misti a Cepsa.
Con relacin a los crditos por concepto de intereses moratorios
la Comisin aplic la tasa de inters legal. Sin embargo, en El Contrato se
pact una tasa del 8% anual ms el Impuesto General a las Ventas que grave
dichos intereses.
Con relacin a los crditos por concepto de intereses
incorporados en facturas, la Comisin debi emplazar a Cepsa a fin de que
reconozca dichas facturas.
Mediante Resolucin N 1979-1999/CRP-ODI-CCPL del 18 de
noviembre de 1999 la Comisin calific el recurso impugnativo como uno de
apelacin y dispuso elevar el expediente a la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal del Indecopi, en adelante la Sala.
II.3.
a.
cambio

Resolucin N 0032-2000/TDC-INDECOPI
Los crditos por concepto de intereses derivados de las letras de

En este extremo, Corporacin Misti manifest que segn lo establecido

en El Contrato Corporacin Misti tena la facultad, ante el incumplimiento de
Cepsa de dar por vencidos todos los plazos y cobrar el ntegro de la suma
adeudada, facultad que operaba de pleno derecho.
Ante ello, del anlisis del referido contrato la Sala determin que en la
clusula 3.2. del mismo, las partes establecieron que ante el incumplimiento de
Cepsa en el pago de dos de las letras aceptadas, Corporacin Misti quedaba
facultada para dar por vencidos todos los plazos estipulados en los restantes
ttulos valores.
De otro lado, la Sala estableci que de conformidad con lo dispuesto en
el inciso 1 del artculo 63 del Cdigo de Comercio que establece que los
efectos de la morosidad en el cumplimiento de las obligaciones mercantiles
comenzarn al da siguiente de su vencimiento en el caso de los contratos que
tuvieran da sealado para su cumplimiento, ya sea por voluntad de las partes

o por la ley, la mora entre comerciantes opera de pleno derecho, sin que sea
necesario el requerimiento al deudor.
En ese sentido, se revoc la resolucin recurrida, toda vez que se
estableci que los efectos de la morosidad de las obligaciones a cargo de
Cepsa se iniciaron al da siguiente del vencimiento de la segunda cuota
representada en una de las letras de cambio presentadas y no pagadas por la
deudora, por lo que orden a la Comisin proceder a la liquidacin de los
intereses respectivos conforme a dicho criterio.
b.

Tasa de inters moratorio

Del anlisis del Contrato, la Sala determin que las partes pactaron
aplicar la tasa de inters moratorio del 8% anual, ms el impuesto general a las
ventas que grave el pago de dichos intereses. Sobre el particular, cabe precisar
que los artculos 1244 y 1245 del Cdigo Civil establecen que la tasa de inters
legal slo es aplicable en los casos en que las partes no hubieran pactado una
tasa convencional. En ese sentido, atendiendo a que en el presente caso las
partes pactaron una determinada tasa de inters, la Sala revoc la resolucin
recurrida y orden a la Comisin efectuar nuevamente la liquidacin de
intereses moratorios aplicando la tasa pactada.
c.
Crditos por concepto de intereses incorporados en las facturas
presentadas
La Sala determin que las facturas constituyen documentos suficientes
para acreditar la existencia y el origen de los crditos invocados, por lo que
revoc la Resolucin recurrida y procedi al reconocimiento de los crditos
incorporados en las mismas.
III. CATEGORAS JURDICAS - INTERESES
Los intereses segn su fuente se clasifican en convencionales cuando
han sido pactados por las partes y legales cuando la obligacin de pagar
intereses nace por imperio de la ley. Segn su funcin, los intereses pueden
ser compensatorios cuando constituyen la contraprestacin por el uso del
dinero o de cualquier otro bien y moratorios cuando tiene por finalidad
indemnizar la mora en el pago.
En este sentido, se desprende los intereses pueden ser:
Convencionales Compensatorios.- Se devengan slo cuando hayan sido
pactados, salvo los derivados de un contrato de mutuo, toda vez que de
conformidad con lo establecido en el artculo 1663 del Cdigo Civil, los
intereses se presumen.
Convencionales Moratorios.- Se devengan cuando concurren tres
requisitos: que existapacto expreso, que exista incumplimiento o mora y que se
haya constituido en mora al deudor, salvo pacto de mora automtica.

Legales Compensatorios.- Nace por imperio de la ley y tiene por

finalidad compensar por el uso del dinero o del bien.
Legales Moratorios.- Nacen por imperio de la Ley y tienen por finalidad
indemnizar la mora en el cumplimiento de la obligacin.
IV.

ANLISIS Y CRTICA

La Sala al establecer que entre comerciantes la mora es automtica

tom en consideracin lo establecido en el inciso 1 del artculo 63 del Cdigo
de Comercio, el mismo que entr en vigencia en el ao 1902, para normar una
realidad muy distinta a la actual.
Dicho Cdigo, define en forma muy genrica al comerciante
estableciendo que es aquel que se dedica en forma habitual al comercio, por lo
que mal podramos determinar situaciones aplicables slo a comerciantes si no
podemos establecer quienes poseen esa calidad.
Por el contrario, a efectos de realizar un anlisis del caso descrito en el
acpite precedente debemos determinar la normatividad aplicable al caso
concreto. Al respecto, el rgimen de intereses est normado en el Captulo
segundo del Ttulo II de la Seccin Segunda del Libro Sexto del Cdigo Civil,
estableciendo en el artculo 1242 que el inters moratorio es aquel que tiene
por finalidad indemnizar la mora en el pago.
Asimismo, el artculo 1333 del Cdigo Civil establece claramente que
incurre en mora el obligado desde que el acreedor lo exija, judicial o
extrajudicialmente el cumplimiento de su obligacin.
En ese sentido, considero que un deudor incurre en mora slo a partir de
que se le requiere el cumplimiento de su obligacin, momento en el cual el
acreedor podr exigirle el pago de intereses moratorios.
A partir de ello, contrariamente a lo resuelto por la Sala considero que
para reconocer los crditos invocados por concepto de intereses debe un
acreedor necesariamente acreditar haber intimado en mora a su deudor, caso
contrario dichos crditos no podran ser reconocidos.
Con relacin a lo resuelto respecto de los crditos incorporados en
facturas, coincido con la Sala, toda vez que al ser la factura un comprobante de
pago y generar obligaciones tributarias crea certeza de que su emisin ha sido
efectuada como sustento de un crdito. En ese sentido, pienso que su sola
presentacin acredita la existencia de los crditos incorporados en ella, por lo
que dichos crditos deben ser reconocidos.
V.

CONCLUSIONES

De lo expuesto en el acpite anterior, concluyo que si bien existen

determinados criterios para efectuar el reconocimiento de los crditos en un
proceso concursal, cada Comisin puede de considerarlo as resolver en forma

contraria a lo resuelto por la Resolucin N 0032-2000/TDC-INDECOPI, toda

vez que la misma no constituye un precedente de observancia obligatoria. As,
de existir un caso similar permitira a la Sala evaluar nuevamente el supuesto
de la intimacin en mora y resolver tomando en consideracin lo dispuesto por
el artculo 1333 del Cdigo Civil, normatividad aplicable al presente caso.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA
SON INCONSTITUCIONALES LAS REGLAMENTACIONES QUE OTORGAN
ALOJAMIENTO A LOS MATRIMONIOS Y SE LO DENIEGAN A LAS PAREJAS
HOMOSEXUALES? - ANLISIS DEL FALLO LEVIN VS. YESHIVA - Graciela
Medina / Carolina Winograd (colaboradora)

SON INCONSTITUCIONALES LAS REGLAMENTACIONES QUE OTORGAN

ALOJAMIENTO A LOS MATRIMONIOS Y SE LO DENIEGAN A LAS PAREJAS
HOMOSEXUALES? - ANLISIS DEL FALLO LEVIN VS. YESHIVA (Graciela
Medina / Carolina Winograd (colaboradora))
Dos estudiantes lesbianas consideraron discriminatoria la medida adoptada por
una institucin educativa de ofrecer alojamiento en sus instalaciones slo a
parejas casadas, exigiendo para ello la presentacin del respectivo certificado
de matrimonio. La Corte Suprema de Nueva York, sin embargo, no comparti

ese mismo criterio, decisin con la que conviene la autora; pues si bien se
acepta que la unin homosexual constituye una familia, no existe obligacin de
brindar igual tipo de proteccin a la familia matrimonial que a las uniones
homosexuales, porque el principio de igualdad absoluta en materia de familia
se aplica slo en el orden filiatorio.
Corte Suprema, Condado de Nueva York, Nueva York
Sara LEVIN y otros, demandantes,
C/
YESHIVA UNIVERSITY y otros, demandados,
15 de marzo de 1999
Estudiantes lesbianas de medicina demandaron a la universidad
amparndose en legislacin municipal y estatal, debido a que la universidad
rechaz la solicitud cursada por las estudiantes para que sus respectivas
parejas vivieran con ellas en el alojamiento provisto por la universidad. Ante la
peticin de no hacer lugar a la demanda, la Corte Suprema, Condado de Nueva
York, juez Franklin Weissberg, sostuvo que: (1) la poltica de ofrecer
alojamiento provisto por la universidad exclusivamente a los estudiantes, sus
esposos e hijos menores no viola ninguna prohibicin establecida por ley
respecto de la discriminacin en razn del estado civil; (2) la poltica no implic
un tratamiento desigual para con las estudiantes lesbianas; y (3) la Ley Estatal
sobre Cohabitacin (State Roommate Law), que establece que los contratos de
locacin destinados a vivienda deben permitir un ocupante adicional adems
del inquilino y su familia inmediata, no resulta aplicable en el presente caso.
Peticin aceptada; demanda sin lugar.
**280 **830 Weil, Gotshal & Manges, Ciudad de Nueva York (Mark
Jacoby abogado), por los demandados.
**281 Vladeck, Waldman, Elias & Engelhard, Ciudad de Nueva York
(James Esseks abogado), por las demandantes,
JUEZ FRANKLIN R. WEISSBERG
En esta accin, las demandantes alegan que la parte demandada
mantiene una poltica que viola la prohibicin expresada en las leyes de
Derechos Humanos, tanto de la ciudad como del Estado de Nueva York, contra
la discriminacin en razn del estado civil. Alegan tambin que la poltica
habitacional de la parte demandada viola la Ley de Cohabitacin (Roommate
Law) del Estado de Nueva York, puesto que restringe la ocupacin en
alojamientos provistos por la universidad; y la ley de Derechos Humanos de la
ciudad de Nueva York, puesto que dicha poltica implica un tratamiento desigual

con los homosexuales. La parte demandada ha hecho la peticin de no hacer

lugar a la demanda en su totalidad en razn de no constituir una causa de
accin.
*831 Antecedentes
Las querellantes son estudiantes de medicina inscritas en la Facultad de
Medicina Albert Einstein. Einstein es una divisin de la Universidad Yeshiva.
Las demandantes Levin y Jones son lesbianas y ambas aseveran tener una
relacin prolongada y comprometida con sus respectivas parejas.
Einstein ofrece alojamiento a precios inferiores a los del mercado en
edificios de departamentos ubicados cerca de su campus universitario. Este
alojamiento est disponible exclusivamente para los estudiantes, junto con sus
esposos e hijos menores. La facultad exige comprobante de matrimonio para
que los esposos puedan residir en esos departamentos.
Levin y Jones alegan que, aunque a ellas s se les ofreci alojamiento, la
solicitud que presentaran para que sus respectivas parejas vivieran con ellas
fue denegada porque no estaban casadas. En consecuencia, segn Levin y
Jones, ellas aceptaron el alojamiento seguro y accesible ofrecido por la facultad
y fueron forzadas a vivir separadas de sus parejas. Alegaron que finalmente
ambas dejaron los departamentos de la universidad para poder vivir con sus
respectivas parejas.
(1) Tanto la Ley de Derechos Humanos del Estado de Nueva York como
la Ley de Derechos Humanos de la ciudad de Nueva York declaran ilegal la
discriminacin en razn del estado civil. Ver, por ej. Exec. L. 296 (2-a), 296 (4)
y 296 (5)(a)(1); N.Y.C. Admin. Code 8-107(5). Las demandantes alegan
(Primera, Segunda, Tercera, Cuarta y Quinta Causas de Accin) que la poltica
habitacional de la parte demandada viola estas providencias en la medida en
que permite a los cnyuges de los estudiantes en Einstein vivir en los
alojamientos provistos por la universidad, mientras que prohbe a las parejas
que no estn casadas hacer lo mismo.
Las demandantes tambin alegan (Sexta Causa de Accin) que la
poltica de la parte demandada viola la Ley de Cohabitacin (Roommate Law)
del Estado de Nueva York (Ley de la Propiedad Inmobiliaria Real Property
Law 235-f). Dicha ley establece que ser ilegal que un propietario restrinja la
ocupacin de una propiedad residencial al inquilino y su familia inmediata. La
ley establece adems que todo contrato de locacin debe permitir la ocupacin
por parte del inquilino, su familia inmediata, un ocupante adicional y los hijos
menores de este ltimo.
Finalmente, bajo la Ley de Derechos Humanos de la ciudad de Nueva
York, una poltica o prctica que implica un tratamiento desi-gual y acta en
perjuicio de un grupo que est protegido en sa, es ilegal a menos que se
compruebe que dicha poltica o prctica est significativamente relacionada con
un objetivo importante de negocios. Ver N.Y.C. Admin. Code *832 8-107(17).

Destacando que la discriminacin basada en la orientacin sexual est

prohibida por la Ley de Derechos Humanos de la ciudad, las demandantes
alegan (Sptima Causa de Accin) que la poltica de la parte demandada
implica un tratamiento desigual para con los homosexuales porque, a diferencia
de los heterosexuales, ellos no pueden casarse con sus parejas y por lo tanto
quedan absolutamente impedidos de residir con ellas en los departamentos de
la universidad.
DISCUSIN
1.

Discriminacin en razn del Estado Civil

Las demandantes esgrimen que la prohibicin establecida por ley contra

la discriminacin en razn del estado civil **282 requiere que a las relaciones
de concubinato entre dos compaeros amorosos y comprometidos les sean
acordados los mismos derechos que a las relaciones conyugales. La Corte de
Apelaciones ha rechazado esta amplia interpretacin de las leyes del Estado y
la ciudad. En la Causa Manhattan Pizza Hut, Inc. c/ Tribunal de Apelaciones
sobre Derechos Humanos del Estadode Nueva York (New York State Human
Rights Appeal BD.), 51 N.Y. 2d 506, 512, 434 N.Y.S. 2d 950 (1980), la Corte
concluy que la proscripcin contra la discriminacin en razn del estado civil
no alcanza a la discriminacin basada en las relaciones de un individuo
(nfasis en el texto original). Ms bien, la Corte sostuvo que esta prohibicin
slo se aplica a la discriminacin en contra de un individuo por ser esa persona
soltera, casada, separada, divorciada o viuda. Como lo explic la Corte, sera
ilegal, por ejemplo, que un empleador contratara o despidiera a alguien por
caer esa persona dentro de alguna de las categoras mencionadas arriba. Id.
En 510, 434 N.Y.S 2d 961, 415 N.E. 2d 950.
Aqu, ninguna de las demandantes ha alegado que a ella personalmente
se le haya negado la posibilidad de acceder al alojamiento provisto por la
universidad a causa de su estado civil. Al contrario, a ambas se les ofreci y
ellas aceptaron alojamiento en Einstein. Por ende, a las demandantes
personalmente no se les impidi obtener alojamiento universitario.
No obstante, las demandantes arguyen que en realidad fueron vctimas
de discriminacin en forma personal porque, a diferencia de los estudiantes
casados, a ellas no se les permiti residir en el alojamiento provisto por la
universidad con la persona con quien ellas han establecido una relacin ntima
y comprometida. En Hudson View Properties c/ Weiss, 59 N.Y. 2d 733, 463
N.Y.S. 2d 428, 450 N.E. 2d 234 (1983), la Corte de Apelaciones rechaz un
argumento similar. All la parte demandante era una inquilina cuyo contrato
restringa la ocupacin de su departamento de tal modo que slo podan residir
all ella misma y los miembros de su familia inmediata. Cuando el propietario la
desaloj de su departamento por haber estado viviendo all con un hombre que
no era su marido pero con quien tena una relacin amorosa, la inquilina inici
una accin afirmando que *833 haba sido vctima de discriminacin en razn
de su estado civil. Al rechazar la demanda de la inquilina, la Corte reiter la
conclusin a la que haba llegado antes en Manhattan Pizza Hut, sosteniendo
que elderecho de una persona a no ser discriminado en razn de su estado

civil no se extiende a la relacin que esa persona tenga con otra. Idem en 735,
463 N.Y.S. 2d 428, 450, N. E. 2d 234. Como la inquilina en ese caso no haba
sido desalojada por ser soltera, la Corte resolvi que la proscripcin establecida
por ley no era aplicable. De este modo, la Corte claramente sostuvo que la
prohibicin de discriminar en razn del estado civil no impide a un propietario
reconocer la institucin del matrimonio y distinguir entre parejas casadas y no
casadas. Ver tambin Mc Minn c/ Town of Oyster Bay, 105 A. D. 2d 46, 50 N. E.
2d 773 (2 Dept. 1984), escrito, 66 N. Y. 2d, 544, 498 N.Y.S. 2d 128, 488 N.E.
2d 1240 (1985) (la restriccin de la ocupacin por personas que no tienen lazos
familiares no constituye discriminacin ilegal en razn del estado civil bajo la
Ley de Derechos Humanos del Estado).
Las demandantes, sin embargo, afirman que el valor de Hudson View
como precedente ha quedado sustancialmente circunscripto por la siguiente
decisin de la Corte de Apelaciones en Brashi c/ Stahl Assocites Company, 74
N. Y. 2d 201, 544, N.Y.S. 2d 784, 543 N. E. 2d 49(1989). Yo estoy en
desacuerdo. En Braschi, la Corte encontr que la providencia en las leyes de
control de alquileres, que protege a las familias contra el desalojo repentino, no
debera estar inflexiblemente restringida a parientes de sangre o a aquellas
personas que hayan formalizado su relacin mediante un certificado de
matrimonio. Ms bien, la Corte sostuvo que en el marco del desalojo, una
visin ms realista e igualmente vlida de la familia incluye a dos adultos
compaeros de por vida, cuya relacin es prolongada y se caracteriza por un
compromiso emocional y financiero y por la interdependencia. **283 Idem en
211, 544 N.Y.S. 2d 784, 543 N. E. 2d 49.
Al llegar a esta decisin la Corte nunca sugiri que existiera una
prohibicin general de darle un tratamiento diferente a las parejas casadas y no
casadas. La Corte simplemente resolvi que como las disposiciones para el
control de los alquileres aplicables en ese caso no empleaban ninguna palabra
o frase referida ala institucin del matrimonio, el trmino familia como se lo
usa all poda y debera incluir a los concubinatos. Implcito en la decisin, est
el reconocimiento de que el derecho a acceder al alquiler de un departamento
de renta controlada podra haber estado expresamente restringido por la
disposicin a matrimonios y los otros miembros de la familia inmediata del
inquilino. No hay indicacin alguna de que las disposiciones gubernamentales o
providencias sobre alquileres que expresamente limiten su cobertura a las
parejas casadas hayan quedado invalidadas como consecuencia del
fundamento *834 de la decisin de la Corte. Por el contrario, la Corte
expresamente declar que su decisin era compatible con Hudson View y
reafirm la postura en ese caso de que las proscripciones de la cuidad y el
Estado contra la discriminacin en razn del estado civil no prohben a un
propietario negarle la ocupacin a una persona soltera con quien el inquilino
titular del contrato mantenga una relacin amorosa. Ver Braschi, 74 N.Y. 2d
210-11, 544 N.Y.S.2d 784,543 N.E. 2d 49.
Como respaldo a su posicin, las demandantes tambin incluyen una
decisin del Tribunal de Segunda Instancia, Departamento Primero reafirmando
el rechazo por parte del Tribunal de Primera Instancia de una peticin para no
hacer lugar a una accin iniciada por maestros homosexuales en la ciudad de

Nueva York, quienes buscaban para sus parejas los mismos derechos a los
que podan acceder los cnyuges de sus compaeros heterosexuales, en
relacin con beneficios de salud. Ver Gay Teachers Assoc. C/ Bd. Of Educa. Of
the City School District of the City of New York, 183 A. D. 2d 478, 585 N.Y.S. 2d
1016 (1st Dept. 1992). Este caso, sin embargo est lejos de ser dispositive.
El Departamento Primero del Tribunal de Segunda Instancia, citando a
Braschi, meramente reafirm la decisin del Tribunal de Primera Instancia
sobre la amplia base de que el rechazo de la peticin de no hacer lugar a la
accin era correcto dado el estado actual de la ley en lo que respecta a la
discriminacin en el campo de las relaciones familiares. Idemen 478, 585
N.Y.S. 2d 1016. Aunque los demandantes en ese caso haban aseverado que
la poltica cuestionada violaba las proscripciones de la ciudad y el Estado
contra la discriminacin en razn del estado civil, la decisin del Tribunal de
Primera Instancia estuvo dirigida principalmente a los alegatos hechos por los
demandantes, invocando la proteccin igualitaria (estatal) y el respeto a las
garantas legales (federal). La opinin del Departamento Primero no distingue
entre estos reclamos y no discute la aplicabilidad ni de Manhattan Pizza Hut ni
de Hudson View. Adems, en una opinin reciente, El Departamento Primero
ha dejado en claro que el estado actual de la ley no prohbe una poltica que
trate a las parejas casadas y no casadas de manera diferente. Ver Raum c/
Restaurant Associs..., Inc., 252 A.D. 2d 369, 675 N.Y.S. 2d 343 (Depto.
Primero), apelacin sin lugar, 92 N.Y. 2d 476, 704 N.E. 2d 229 (1998). All, la
Corte sostuvo que el Estado puede excluir a la pareja no casada de un difunto
de iniciar una accin por muerte ilegtima.
Finalmente, en otro caso reciente, La Divisin de Apelacin (Appellate
Division), Segundo Departamento encontr que la prohibicin estatal contra la
discriminacin en razn del estado civil era inaplicable a la poltica de un distrito
escolar que, como la poltica cuestionada en maestros homosexuales, negaba
la extensin de los beneficios de los maestros de escuela empleados a sus
compaeros domsticos. Ver Funderburke c/ Uniondale Union Free School
District N 15, 251, A.D. 2d 622, 676 N.Y.S. 2d 199 (Seg. Depto.), 1v hasta
apelacin denegada, 92 N.Y. 2d 813, 681 N.Y.S 2d 474, 704 N.E. 2d 227
(1998). Especficamente en atencin a la Ley de Derechos Humanos del
Estado, la Corte afirm que no encontr *835 que una sociedad domstica
adquiera el status de matrimonio dentro del sentido de la ley. Adems, citando
Hudson View, el Tribunal encontr que el demandante no haba sufrido
discriminacin alguna ya que l personalmente no haba sido privado de **284
ninguno de los beneficios jubilatorios disponibles para los empleados casados.
Por lo tanto, llego a la conclusin de que la poltica de alojamiento
adoptada por la parte demandada no viola las providencias ni de la Ley de
Derechos Humanos del Estado ni de la Ley de Derechos Humanos de la ciudad
que prohben la discriminacin en razn del estado civil. Estas providencias no
prohben que los demandados hagan distinciones entre parejas casadas y no
casadas en el momento de decidir con quin puede residir un estudiante de
Einstein en el alojamiento provisto por la universidad. En consecuencia, las
causas de Accin Primera, Segunda, Tercera, Cuarta y Quinta, todas las cuales
estn fundamentadas en la aseveracin hecha por las demandantes de haber

sido discriminadas en razn de su estado civil, son dejadas sin lugar por el
presente.
2.

Tratamiento desigual

(2) Las demandantes tambin aducen que la poltica de la parte

demandada est prohibida en el artculo 8-107 (17) de la Ley de Derechos
Humanos de la ciudad de Nueva York (Cdigo Administrativo 8-107 (17) porque
implica un tratamiento desigual y perjudicial para con las demandantes en
razn de su orientacin sexual. Las demandantes afirman que la poltica
implica un tratamiento desigual para con los homosexuales puesto que, a
diferencia de las parejas heterosexuales que eligen no casarse, a ellas la Ley
del Estado de Nueva York no les permite casarse con sus parejas del mismo
sexo. De este modo, segn las demandantes, la poltica de la parte demandada
perjudica a todos los estudiantes homosexuales en Einstein que quieran residir
con sus parejas con quienes tienen una relacin comprometida y amorosa.
El problema con esta argumento es que, una vez ms, la poltica de la
parte demandada no inhabilita a un estudiante homosexual para acceder al
alojamiento provisto por la universidad.
Como se consign anteriormente, a todas las demandantes se les
ofreci alojamiento. Aunque un estudiante homosexual no pueda residir con su
pareja (que no sea estudiante en la universidad) en los departamentos de la
universidad, la poltica de la parte demandada no le impide al estudiante
personalmente residir all.
La protesta de las demandantes en relacin con la poltica de la parte
demandada se refiere al tratamiento recibido como miembros de una pareja. La
poltica de la parte demandada, no obstante, simplemente reconoce que esta
sociedad le ha acordado importancia a la institucin del matrimonio, que un
certificado de matrimonio legitima formalmente el compromiso mutuo de dos
individuos y que la parejas casadas pueden tener derechos y beneficios a los
que no pueden acceder **836 las parejas no casadas. Ver Hinman c/
Departamento de Administracin de Personal. 167 Cal. App. 3d 516, 527, 213
Cal Rptr. 410 (1985). Reconocer la importancia de un certificado de matrimonio
no constituye un acto de discriminacin por parte de Einstein. Einstein no es
responsable de que los estudiantes homosexuales no puedan presentar ante la
institucin un certificado que convalide la relacin que sostienen con sus
parejas. El verdadero reclamo de las demandantes no se relaciona con la parte
demandada, sino con la negativa de la legislatura de la ciudad de Nueva York a
permitir el matrimonio entre individuos del mismo sexo. Cualquier cambio en la
poltica que tenga ramificaciones de tanto alcance, le corresponde a la
legislatura, no a los tribunales. Ver Phillips c/ Wiscounsin Personnel
Commission 167 Wis.2d 205, 482 N.W.2d 121, 127 (1992). Ver tambin Asunto
de Robert Paul, 63 N.Y. 2d 233, 239, 481 N.Y.S. 2d 652, 471 N.E. 2d 424
(1984).
Por lo tanto, el argumento de que la parte demandada ha incurrido en
una conducta discriminatoria que implica un tratamiento desigual para con las

demandantes en razn de su orientacin sexual no constituye una causa de

accin. La sptima causa de accin, por lo tanto, queda sin lugar.
3.

Ley de Cohabitacin del Estado de Nueva York (Roommate Law)

(3) Las demandantes tambin alegan que la poltica de la parte

demandada viola sus respectivos derechos bajo la Ley de Cohabitacin del
Estado de Nueva York (Roommate Law) a que un ocupante adicional de su
eleccin resida con ellas en los departamentos de la universidad. Ver Ley de
Bienes Races (Real Property Law) 235-f. Aunque en apariencia el lenguaje
utilizado en la Ley de Cohabitacin (Roommate law) sustente el argumento de
las demandantes, su aplicacin sera absurda si se lo tomara tan literalmente.
Con la interpretacin de las demandantes, no slo los estudiantes de medicina
en los departamentos de la universidad, sino tambin los estudiantes no
graduados **285 en los internados universitarios tendran derecho a que sus
padres, hermanos o cualquier amigo resida con ellos. Las demandantes
conceden que la ley no se aplica a los internados universitarios. Sin embargo,
no pueden sealar qu trminos o providencias en la Ley de Cohabitacin
(Roommate Law) del Estado sustentan la distincin que ellas pretenden
establecer entre los internados universitarios y los departamentos universitarios
ofrecidos por Einstein.
Claramente, la Ley de Cohabitacin (Roommate Law) no tuvo la
intencin de cubrir el tipo de alojamiento universitario en cuestin en este caso.
Como las demandantes lo sealan, dicha ley fue hecha para otorgar beneficios
a los inquilinos en alquileres de viviendas con carcter comercial. El
alojamiento en Einstein no entra dentro de esta categora. Es una residencia
temporaria ofrecida a los estudiantes de la facultad de medicina que tiene
vigencia siempre y cuando el estudiante contine matriculado. Existe para
beneficio y conveniencia de los estudiantes *837, y a tal fin, se ofrece a valores
inferiores a los del mercado. Para maximizar el nmero de estudiantes
favorecidos por este tipo de residencia y para mantener bajas las tarifas, la
universidad puede requerir que los estudiantes compartan el departamento y
en algunos casos hasta la habitacin con otro estudiante seleccionado por la
universidad. Adems, para tomar decisiones de esta naturaleza, a las
instituciones educativas como las de la parte demandada se les ha acordado
tradicionalmente pleno ejercicio de su discrecin. Bynes c/ Toll 512 F.2d 252,
255 (2 Cir. 1975)
Bajo estas circunstancias, una ley que requiere que el propietario
permita al inquilino residir con un miembro de su familia inmediata, y al mismo
tiempo un amigo de su eleccin, es simplemente inaplicable. Por lo tanto, la
sexta causa de accin constituye una causa de accin y queda sin lugar por el
presente.
Consecuentemente, puesto que ninguna de las causas de accin
constituye en efecto una causa de accin, se concede la peticin de la parte
demandada y la demanda en su totalidad queda sin lugar por el presente.

ANLISIS Y CRTICA
I.

ANTECEDENTES

Las accionantes, dos mujeres lesbianas, eran estudiantes de medicina

en el Albert Einstein College of Medicine, una divisin de la Universidad de
Yeshiva.
Albert Einstein College ofreca alojamiento a precios mucho ms
mdicos que el resto de las divisiones de la universidad; pero, slo los
estudiantes, los esposos de los estudiantes y sus nios podan residir en ellas.
Para que una pareja pudiera conseguir hospedaje deba acreditar el matrimonio
con la partida correspondiente.
Las accionantes Levin y Jones alegaban que si bien a ellas se les
ofreci alojamiento, su peticin de llevar consigo a sus parejas les fue
denegada por no estar casadas. Fue por ese motivo que buscaron otra
locacin donde s pudieran convivir bajo un mismo techo con sus compaeras
de vida.
Levin y Jones afirmaban que la poltica de Einstein College era contraria
a las leyes del Estado y de la ciudad, pues discriminaba enrelacin al estado
civil, al prohibir que parejas de hecho residieran en sus dormitorios.
Asimismo, las demandantes sealaban que la poltica, tambin infringa
la Ley de Cohabitacin, en la medida que su normativa estableca que ningn
locador poda impedirle al inquilino compartir su morada con los miembros ms
inmediatos de su familia (1).
Por ltimo, argumentaban que bajo la Ley de Derechos Humanos de la
ciudad y del Estado de New York, una poltica o prctica que posea un fuerte
impacto en detrimento de un grupo protegido es ilegal, a menos que se
demuestre que esa poltica o prctica tiene una fuerte relacin con un objetivo
significativo.
Para Levin y Jones la poltica de la demandada tena fuerte impacto
sobre los homosexuales, ya que a ellos no se les permite contraer matrimonio.
2.

LA RESOLUCIN

El Tribunal rechaz cada uno de los argumentos de las actoras.

a.

Inexistencia de discriminacin

Entendi que a las actoras en ningn momento se les neg alojamiento

por su condicin de homosexuales, por lo que no fueron individualmente
discriminadas.

El Tribunal, consider que el derecho de una persona a no ser

discriminada sobre la base de su estado marital, no poda extenderse a la
relacin de esa persona con otra.
b.

Inaplicabilidad del precedente Braschi v. Sthal (2)

La Corte sostuvo que en este caso no era aplicable la doctrina sentada

en Braschi v. Stahl Association Company, pues no se trataba de un supuesto
de eviccin.
Slo en esos casos extremos poda ampliarse el concepto de parientes
de sangre como se hizo en el precedente Braschi v. Sthal donde se afirm
que una visin ms realista de la familia incluye a dos personas adultas, que
han sido compaeras durante un tiempo prolongado, y cuya relacin se
caracteriza por la interdependencia y el compromiso emocional y financiero.
El Tribunal cit una opinin reciente del Primer Departamento, en donde
se dejaba claro que, bajo el estado actual del derecho, no se poda impedir que
una poltica diferenciara entre parejas casadas y las de hecho.
c.

Inexistencia de impacto negativo sobre homosexuales

La Corte al referirse al supuesto impacto negativo de la poltica seal

que sta no tena ningn impacto desfavorable sobre los homosexuales. En
efecto, el hecho de que la divisin de Einstein les hubiera ofrecido alojamiento
era un claro indicio de que en dicha sede no se discriminaba a las personas por
su orientacin sexual.
Para la Corte, la queja de las actoras se diriga contra el tratamiento que
la divisin les haba proferido como pareja. Sin embargo, segn el criterio
judicial nada haba de perjudicial en una poltica que beneficiara al matrimonio,
atento a lo que esta institucin significa para la sociedad.
d.

Inaplicabilidad de la norma estadual sobre cohabitacin.

Por ltimo, en lo que respecta a la norma estadual sobre cohabitacin, la

Corte sostuvo que aunque el lenguaje de la ley podra en principio darles la
razn a las accionantes, una interpretacin ms realista dejaba en claro que no
protega el tipo de relaciones que ellas mantenan con sus parejas.
3.

LA DISCRIMINACIN EN RAZN DEL ESTADO CIVIL

Levin vs. Yeshiva resulta un fallo atractivo debido a que no es un tpico

caso de discriminacin. En l se presentan lesbianas que han sido
discriminadas por su condicin de tales, sino que aun permitiendo que los
homosexuales habitaran las instalaciones de la universidad se alega otra clase
de discriminacin: la discriminacin en razn del estado civil.
El trato diferente segn el estado civil no afecta solamente a las parejas
homosexuales, ya que las uniones de hecho heterosexuales, tambin reciben

un trato diferente que las parejas matrimoniales. La diferencia consiste en que

las parejas homosexuales no pueden contraer matrimonio a diferencia de lo
que sucede con las parejas heterosexuales que pueden hacerlo, los gays y
lesbianas slo pueden bregar por un cambio legislativo o cuestionar las
actitudes o circunstancias discriminatorias en los tribunales.
La postura de la universidad se asemeja a la que adoptaron muchas
corporaciones privadas y organismos estatales cuando empleados
homosexuales solicitaron la extensin de los beneficios laborales y de la
seguridad social asus compaeros de vida. En dichas oportunidades el
argumento ms fuerte para denegar los reclamos rezaba que la compaa u
organismo, en su caso, no discriminaba contra el homosexual o su pareja, sino
que era la ley la que, al no permitir el matrimonio entre homosexuales, haca
imposible que ellos les extendieran beneficios propios de los cnyuges a
personas que no tenan ningn lazo legal con el empleado. En todo caso, si
alguien deba cambiar la situacin, ese era el Poder Legislativo.
En algunas jurisdicciones los reclamos fueron bien acogidos por las
legislaturas estatales o municipales (3). As, muchos derechos que
originalmente eran exclusivos de los matrimonios fueron extendidos a las
parejas homosexuales. Cabe aclarar que fueron extendidos en la mayora de
los casos con algunas diferencias. Principalmente, mientras que los cnyuges
acceden inmediatamente a beneficios, tales como los planes mdicos laborales
o las asignaciones familiares, las parejas de hecho homosexuales deben
probar, por ejemplo, que su relacin es estable, con una cierta antigedad y
comprometida tanto emocional como financieramente. De esta manera, aquello
que se presume para los matrimonios, se convierte en una carga probatoria
para los homosexuales (4).
Con anterioridad al fallo Braschi vs. Stahl Associates Company, los
tribunales norteamericanos afirmaban como bien seala la Corte en Levin
que nada impeda que un propietario reconociera la institucin del matrimonio
y, en consecuencia, distinguiera entre parejas casadas y no casadas.
En Levin vs. Yeshiva, las estudiantes de medicina lesbianas
argumentaron que el criterio adoptado por la universidad violaba la prohibicin
contra la discriminacin en razn del estado civil expresada en la leyes de
Derechos Humanos, tanto de la ciudad como del Estado, en la medida que
dichas normativas requeran que a las relaciones de concubinato entre dos
compaeros amorosos y comprometidos les fueran acordados los mismos
derechos que a las relaciones conyugales.
La Corte Suprema reiter que ya en varias oportunidades haba
rechazado esta interpretacin legislativa amplia, y agreg que en las causas
Manhattan Pizza Hut, Inc. vs. Tribunal de Apelaciones sobre Derechos
Humanos y Hudson Viero Properties vs. Weiss haba concluido que la
proscripcin contra la discriminacin en razn del estado civil no alcanzaba a la
discriminacin basada en las relaciones de un individuo.

As, la prohibicin slo se aplicara cuando un individuo es discriminado

por ser soltero, casado, separado, divorciado o viudo. Aunque en los tribunales
norteamericanos sta haba sido la tendencia interpretativa de la discriminacin
en razn del estado civil, en Canad la interpretacin fue considerablemente
diferente.
La Corte Suprema de Canad tiene entendido que la discriminacin en
razn del estado civil s se extienden a las relaciones de un individuo (5).
As, cuando se les niegan a la pareja de un trabajador homosexual los
mismos beneficios que a los esposos, se configura una actitud discriminatoria
en razn del estado civil.
Bajo esta luz se afirm que el estado civil tocaba la dignidad y los
valores esenciales de un individuo y al mismo tiempo, afectaba la libertad de un
individuo de vivir su vida con el compaero elegido y de la manera elegida. (6)
Quizs la interpretacin de la Corte en Levin peca por ser demasiado
literal. Las demandantes previendo esta respuesta del Tribunal adelantaron al
presentar su demanda que el valor de Hudson View como precedente haba
quedado sustancialmente circunscripto por la decisin de la Corte en Braschi.
En Braschi la Corte Suprema reconoci que la definicin de familia deba
flexibilizarse a travs de un enfoque ms funcional. Por medio de esta lente, la
definicin de familia reconoca que
muchas personas que dependan
emocional, financiera y econmicamente, y que adems, mantenan una
relacin ntima, no podan contraer matrimonio, cuando merecan contar con
esa opcin.
Creemos que es correcta la argumentacin de la Corte en cuanto a que
en Braschi se deba resolver si el trmino familia que apareca en las
disposiciones para el control de los alquileres poda y deba incluir a los
concubinatos. De igual manera, es acertada la afirmacin que la prohibicin
cuestionada en Levin slo hace referencia a los esposos e hijos menores. Por
lo que aun adoptando una definicin amplia de familia (7), lo que aqu interesa
es la extensin del trmino esposo, o la ilegitimidad de la prohibicin.
Es decir en el precedente no se discuta que los homosexuales
constituyeran una familia, ya que el College slo admita en la residencia a los
esposos e hijos menores, es decir que en definitiva, la cuestin se limitaba a
determinar si son inconstitucionales por arbitrarias las reglamentaciones que
preferencia el matrimonio frente a las uniones homosexuales en el
otorgamiento de alojamientos.
En este punto se debe poner de relevancia que las parejas
homosexuales slo pueden cumplir los deberes interpersonales que asumen
las parejas heterosexuales (convivencia, fidelidad, auxilio y respeto mutuo),
pero no pueden cumplir los deberes sociales (continuacin de la especie,
educacin de los hijos con roles paternos, maternos diferenciados, transmisin
de valores culturales); esta diferencia justifica que la posicin del ente
educativo frente a ellas sea distinta.

Consideramos que el cumplimiento de las obligaciones individuales

interpersonales de convivencia, fidelidad, respecto y auxilio pueden tener
consecuencias jurdicas; tales como la indemnizacin por la muerte en un ilcito
del conviviente que sostena econmicamente al otro; pero este reconocimiento
de intereses generados por la realidad convivencial y por el compromiso
personal asumido no alcanza a constituir a la pareja homosexual en institucin
matrimonial.
4.
LAS REGLAMENTACIONES QUE PREFERENCIAN EL
MATRIMONIO FRENTE A LAS UNIONES HOMOSEXUALES NO SON
CONTRARIAS AL PRINCIPIO DE IGUALDAD FAMILIAR
Por nuestra parte pensamos que el principio constitucional y
supranacional de igualdaddebe ser realizado en el caso a la luz de los
principios del derecho de familia, ya que existe una interaccin entre la norma
constitucional y la infraconstitucional que lleva por un lado al criterio tradicional
conforme al cual la norma inferior se debe interpretar segn la Constitucin, y
otro ms novedoso, cual es interpretar la Constitucin conforme al derecho
infraconstitucional (8).
En orden al derecho de familia cabe sealar que el principio de igualdad
a ultranza se aplica en orden a la filiacin; con respecto a los hijos no cabe
aceptar ningn tipo de distincin, diferenciacin o discriminacin, en razn de
su origen matrimonial o no matrimonial.
En cambio, no existe tal igualdad en la proteccin de las diferentes
uniones convivenciales.
Roca Tras estima pertinente distinguir dos tipos de relaciones familiares:
de un lado, las verticales o jerrquicas; de otro, las horizontales o
igualitarias. Afirma la autora que la filiacin y las relaciones de pareja estn
sometidas a regulaciones distintas o con distintas finalidades: en materia de
filiacin, rige el principio absoluto de la igualdad (art. 14 de la C.E. y de
proteccin del inters del ms dbil) y en materia de pareja, rige un principio de
libertad, con regulaciones diversas (9).
Segn Lacruz Berdejo, el grado de proteccin de las diversas familias
puede ser distinto, como lo es su estatuto legal, con el solo lmite de la
equiparacin entre los hijos, cuya condicin matrimonial o no matrimonial no
podra ser determinante de un nivel distinto de tutela. Salvo esto, la existencia o
no de matrimonio, al someter a la pareja conviviente a estatutos dispares,
puede justificar que las prestaciones, las ayudas y los estmulos sean
igualmente diversos, siempre en ventaja de la relacin conyugal". (10)
Lo que ocurre es que la unin matrimonial heterosexual es un valor
positivo, mientras que la unin homosexual es un valor neutro; una
manifestacin indiferente de la pareja que decide cohabitar segn sus
preferencias sexuales, pero que no puede pretender ni celebrar el matrimonio

acto, ni tampoco acceder al estado matrimonial que es un estado protegido por

el derecho.
Por tanto, puede hablarse de un grado de proteccin mximo, al que por
imperativo constitucional es acreedora la unin matrimonial, mientras que con
respecto a las uniones homosexuales cabe hablar de un grado de proteccin
menor, que en todo caso deber respetar los principios constitucionales de libre
desarrollo de la personalidad y de la igualdad (11).
En el precedente en anlisis se tuvo en cuenta acabadamente que las
reglamentaciones de la universidad no eran discriminatorias contra las
personas homosexuales, que su preferencia sexual no les impeda el ingreso a
los alojamientos universitarios, con lo cual no se violentaba ni el derecho a la
libertad, ni su corolario cual es el derecho a la libre determinacin. En estas
circunstancias no resulta arbitrario el otorgar un trato diferente a la unin
matrimonial que a las uniones homosexuales.
El matrimonio es una institucin reconocida por el Estado en el cual los
integrantes han asumido libremente aceptar un rgimen jurdico determinado y
que tiene como fines el auxilio mutuo de sus miembros, la continuacin de la
especie, y la educacin de la prole. Mientras que el concubinato es un tipo de
relacin en la que sus miembros han rechazado libremente aceptar rgimen
legal alguno que normativicesu pareja, sus fines son subjetivos, diversos y
muchas veces desconocidos por el legislador. Por su parte, la pareja
homosexual por tratarse de una unin de personas de igual sexo no puede
alcanzar los fines matrimoniales, ya que no puede en comn procrear, ni puede
educar hijos como en una pareja de diferentes sexos.
Estas tres formas de vida en comn que pueden adoptar las personas,
son tan absolutamente dismiles que no pueden esperar una igualdad de
tratamiento legislativo, ni reglamentario, precisamente por sus desigualdades.
Por ello pensamos que una institucin educativa, como lo es el College
demandado puede dar un trato diferente a aquellas uniones que son
esencialmente diferentes.
Podr alegarse que hay matrimonios que no pueden o no quieren tener
hijos y que sin embargo se les da un trato preferente que a los homosexuales,
lo que ocurre es que la decisin o imposibilidad individual, no desnaturaliza el
fin objetivo y la capacidad procreacional genrica del instituto matrimonial, que
en todas las legislaciones del mundo goza de un rgimen privilegiado, por la
bondad ltima de sus fines.
5.

CONCLUSIONES

Compartimos el decisorio comentado porque creemos que no son

inconstitucionales las reglamentaciones que dan preferencia a las uniones
matrimoniales frente a las relaciones convivenciales alternativas al matrimonio,
ya que aun cuando aceptamos que la unin homosexual constituye una familia,
no existe obligacin de brindar igual tipo de proteccin a la familia matrimonial
que a las uniones homosexuales, porque el principio de igualdad absoluto en

materia de familia se aplica slo en el orden filiatorio, en las restantes

instituciones la diferencia de finalidades justifica un trato distinto, cuando ste
no sea arbitrario.

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL

DERECHO CONSTITUCIONAL

SI SE FIJA DA Y HORA PARA UNA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO DEBE

ENTENDERSE QUE SE TRATA DE LA AUDIENCIA DE LECTURA DE
SENTENCIA?
LA DESESTIMACIN LIMINAR DE LAS ACCIONES DE GARANTA
FACULTAD DISCRECIONAL DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL?
LA FALTA DE NOTIFICACIN DE LA CITACIN A AUDIENCIA DE
CONCILIACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS ANTE INDECOPI

SI SE FIJA DA Y HORA PARA UNA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO DEBE

ENTENDERSE QUE SE TRATA DE LA AUDIENCIA DE LECTURA DE
SENTENCIA?
Exp. N 422-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Segundo Dolores Peralta Ramos
Denunciado :
Juez del Primer Juzgado Penal de Jan
Asunto
:
Hbeas Corpus
Fecha
:
16 de agosto del 2000 (Publicado el 10/11/2000)
Si bien es cierto que el trmino audiencia de juzgamiento utilizado para la
denominacin de la diligencia procesalmente no es el ms correcto o usual,
debe entenderse que se ha sealado un mandato para la audiencia de lectura
de sentencia.
Expediente N 422-2000-HC/TC - Lambayeque
Segundo Dolores Peralta Ramos
Resolucin del Tribunal Constitucional
Trujillo, diecisiete de agosto de dos mil.

VISTO:
El Recurso Extraordinario interpuesto por don Segundo Dolores Peralta
Ramos contra el Auto expedido por la Sala Mixta Descentralizada Permanente
de Jan Adscrita a la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, de fojas
veintisis, su fecha cinco de mayo de dos mil, que confirmando la Resolucin
apelada declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus; y,
ATENDIENDO A:
1. Que, por la presente Accin de Hbeas Corpus, el actor solicita a su
favor que la Jueza del Primer Juzgado Penal de Jan, al conocer el trmite del
Expediente Penal N 172-00, cumpla con garantizar sus derechos al debido
proceso y a la libertad.
2. Que el mencionado Juzgado Penal de Jan, al emitir la Resolucin sin
nmero de fecha diecinueve de abril de dos mil, que corre a fojas dieciocho de
autos, fija da y hora para la Audiencia de Juzgamiento, dentro de un
procedimiento regular sumario, conforme lo dispone el artculo 6 del Decreto
Legislativo N 124, [1] emplazndose entre los acusados al recurrente don
Segundo Dolores Peralta Ramos. Este Tribunal considera que si bien es cierto
que el trmino utilizado para la denominacin de la diligencia procesalmente no
es el ms correcto o usual; sin embargo, debe entenderse que la Jueza ha
sealado en su actuacin un mandato para la Audiencia de Lectura de
Sentencia, por lo que se concluye que dicha providencia en nada enerva los
derechos de defensa, libertad y debido proceso del actor. [2]
3. Que, por otra parte, en la Resolucin apelada, al decretarse el
apercibimiento al letrado don Gersimo Tapia Soto por el hecho supuesto de
infraccin al artculo 109 del Cdigo Procesal Civil, [3] este Supremo Tribunal
considera que dicho argumento es un exceso en las atribuciones de la Sala,
ya que el mencionado abogado defensor en el patrocinio de esta causa ha
actuado dentro de las reglas que le impone el artculo 288 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial (TUO). [4]
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE:
CONFIRMAR el Auto expedido por la Sala Mixta Descentralizada
Permanente de Jan Adscrita a la Corte Superior de Justicia de Lambayeque,
de fojas veintisis, su fecha cinco de mayo de dos mil, que confirmando el auto
apelado declar IMPROCEDENTE la Accin de Hbeas Corpus; dejndose sin
efecto al apercibimiento decretado contra el letrado don Gersimo Tapia Soto.
Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ;

DAZ VALVERDE;
NUGENT;
GARCA MARCELO

LA DESESTIMACIN LIMINAR DE LAS ACCIONES DE GARANTA

FACULTAD DISCRECIONAL DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL?

EXP. N 427-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Amador Donato Escalante Quispe
Denunciado :
Quinto Juzgado Especializado en lo Penal del Cono Norte
Asunto
:
Hbeas Corpus
Fecha
:
04 de agosto del 2000 (Publicada el 10-11-2000)
La desestimacin liminar de las acciones constituye una alternativa a la que se
debe de acudir cuando exista duda respecto a la configuracin de las causales
previstas en los artculos 6 y 37 de la Ley N 23506. Sin embargo, la
desestimacin resulta pertinente cuando existe una razonable necesidad de
discusin del asunto en cuestin.
Expediente N 427-2000-HC/TC - Lima
Amador Donato Escalante Quispe
Resolucin Tribunal Constitucional
Lima, cuatro de agosto de dos mil
VISTO:
El Recurso Extraordinario interpuesto por don Amador Donato Escalante
Quispe contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas treinta y cuatro, su fecha dos de marzo de dos mil, que rechaz de plano
la Accin de Hbeas Corpus; y,

ATENDIENDO A:
1. Que la presente accin de garanta ha sido interpuesta por el actor por
considerar que viene sufriendo detencin arbitraria al hallarse privado de su
libertad desde hace ms de quince meses en el Centro de Readaptacin Social
San Jorge, [1] no obstante haber solicitado, en aplicacin del artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal, [2] su excarcelacin por exceso de tiempo en su
detencin en el proceso penal que se le sigue por delito contra la libertad
sexual, segn el auto de apertura de instruccin con mandato de detencin
expedido el trece de marzo de mil novecientos noventa y ocho por el Quinto
Juzgado Especializado en lo Penal del Cono Norte.
2. Que la accin fue rechazada de plano por el Primer Juzgado
Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico de Lima,
considerando principalmente [...] que, del estudio de autos se desprende que
el actor interpone la presente accin de garanta con el fin de que se revoque
una resolucin judicial emanada de un proceso que se ha tramitado
regularmente, lo cual no es procedente debido a que si el actor pretenda hacer
ejercicio de su derecho de impugnacin, debi hacerlo dentro del mismo
proceso, mediante los recursos procesales que las normas especficas
establecen [...], decisin jurisdiccional que fue confirmada por la Sala
Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior
de Justicia de Lima.
3. Que la desestimacin liminar de las acciones no es facultad
absolutamente discrecional de la judicatura constitucional, sino que constituye
una alternativa a la que se debe acudir cuando no exista duda respecto a la
configuracin de las causales de improcedencia previstas en los artculos 6 y
37 de la Ley N 23506; [3] empero; si el caso presentado admite una
razonable necesidad de discusin del asunto en cuestin, la desestimacin no
resulta pertinente.
4. Que, examinado el caso, este Tribunal advierte que existe un margen
de debate respecto a la supuesta afectacin de la libertad individual del actor,
por lo que debe correrse traslado a la autoridad judicial denunciada, y
habindose producido el quebrantamiento de forma previsto por el artculo 42
de la Ley N 26435, el mismo debe ser reparado en sede judicial, para resolver
posteriormente respecto del problema de fondo planteado.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE:
Declarar NULA la Resolucin de vista emitida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas treinta y cuatro, su fecha dos de marzo de dos mil,
insubsistente la apelada y NULO todo lo actuado desde fojas diecisis, a cuyo
estado se repone la causa para que el Primer Juzgado Corporativo Transitorio

Especializado en Derecho Pblico de Lima realice la investigacin sumaria

pertinente y posteriormente resuelva con arreglo a la ley. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; NUGENT;
DAZ VALVERDE; GARCA MARCELO

LA FALTA DE NOTIFICACIN DE LA CITACIN A AUDIENCIA DE

CONCILIACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS ANTE INDECOPI

Exp. N 1076-99-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Julia Isabel Tito Pongo
Demandado :
Oficina de Signos Distintivos del Indecopi
Asunto
:
Accin de Amparo
Fecha
:
4 de mayo del 2000 (Publicada el 10/11/2000)
En el presente caso no est acreditada la notificacin efectuada por el Indecopi
de la citacin a audiencia de conciliacin si slo obra en autos una cdula de
notificacin que ingres a la notara pero que no ha sido diligenciada y puesta
en conocimiento de una de las partes.
Expediente N 1076-99-AA/TC - Lima
Julia Isabel Tito Pongo
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los cuatro das del mes de mayo de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin del Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:

Recurso Extraordinario interpuesto por doa Julia Isabel Tito Pongo

contra la Resolucin expedida por la Sala
Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima de
fojas ciento treinta y tres, su fecha treinta y uno de agosto de mil novecientos
noventa y nueve, que confirmando la apelada declar improcedente la Accin
de Amparo.
ANTECEDENTES:
Doa Julia Isabel Tito Pongo, con fecha veintisiete de noviembre de mil
novecientos noventa y ocho, interpone Accin de Amparo contra la Oficina de
Signos Distintivos del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Proteccin de la Propiedad Intelectual, Indecopi a efectos de que se declare la
no aplicacin de la Resolucin N 012665-1998/OSD-INDECOPI, de fecha
veintinueve de octubre de mil novecientos noventa y ocho.
La demandante refiere que en el proceso administrativo sobre una
supuesta infraccin de derechos de propiedad industrial tramitado contra ella,
mediante cdula de notificacin de fecha veinticinco de setiembre de mil
novecientos noventa y ocho, se le cit a la audiencia de conciliacin para el da
ocho de octubre delreferido ao, a las diez horas. Sin embargo, seala que ese
da no se llev a cabo diligencia alguna por tratarse de da no laborable. Luego
se dio con la sorpresa de que tal diligencia se haba llevado a cabo al siguiente
da de la fecha programada. Por esta razn, considera que al no habrsele
notificado la fecha para la realizacin de dicha diligencia, se ha violado su
derecho al debido proceso. Por ltimo, agrega que no obstante esta situacin
se ha expedido la Resolucin N 012665-1998/OSD-INDECOPI, por la que se
le sanciona con una multa ascendente a 0.50 UIT.
El Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de
la Propiedad Intelectual, Indecopi, contesta la demanda sealando que en el
proceso administrativo seguido por la empresa Pupilent S.A. contra la empresa
Pupilens, si bien se le notific a la demandante que la audiencia de conciliacin
se llevara a cabo el da ocho de octubre de mil novecientos noventa y ocho; la
Oficina de Signos Distintivos emiti un provedo por el que dispuso que dicha
diligencia se realizara al da siguiente, esto es, el nueve de octubre del mismo
ao. Este provedo fue notificado por error el mismo da en que se realizara la
audiencia de conciliacin, como consta en el cargo de notificacin efectuado
por el Notario Pblico Julio Antonio del Pozo Valdez. Adems, precisa que la
demandante no formul observacin alguna a la realizacin de dicha diligencia
y tampoco impugn ni dedujo la nulidad de la Resolucin N 012665-1998OSD-INDECOPI, por lo que ha quedado consentida.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas sesenta, con fecha treinta y uno de diciembre de mil
novecientos noventa y ocho, declar improcedente la demanda, por considerar
que la demandante no ha cumplido con lo dispuesto en el artculo 27 de la Ley
N 23506. [1]

La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la

Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas ciento treinta y tres, con fecha
treinta y uno de agosto de mil novecientos noventa y nueve, confirmando la
apelada, declar improcedente la demanda por los mismos fundamentos.
Contra esta Resolucin, la demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, a travs del presente proceso, la demandante pretende que se
declare la no aplicacin de la Resolucin N 012665-1998/OSD-INDECOPI, de
fecha veintinueve de octubre de mil novecientos noventa y ocho, expedida por
la Oficina de Signos Distintivos del Indecopi, en el proceso administrativo sobre
supuesta infraccin de derechos de propiedad industrial seguida por la
empresa Pupilent S.A. contra la demandante.
2. Que, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 240 del Decreto
Legislativo N 823, Ley de la Propiedad Industrial, [2] el procedimiento de las
acciones por infraccin, como ocurre en el presente caso, se sujeta a las
normas contenidas en el Ttulo V del Decreto Legislativo N 807, con excepcin
del artculo 22 de dicho dispositivo legal. [3]
3. Que, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 29 del Decreto
Legislativo N 807, dispositivo que regula las facultades, normas y organizacin
del Indecopi, en cualquier estado del procedimiento se podr citar a las partes
a una audiencia de conciliacin. [4] [5]
4. Que, conforme obra a fojas diez, mediante cdula de notificacin de
fecha veinticinco de setiembre de mil novecientos noventa y ocho, a la
demandante se le cit a audiencia de conciliacin para el ocho de octubre de
mil novecientos noventa y ocho, a las diez de la maana, no obstante que ese
da haba sido declarado feriado por conmemorarse el Combate de Angamos.
5. Que, si bien la entidad demandada, despus de percatarse de ese
error, mediante la resolucin de fecha veintiocho de setiembre de mil
novecientos noventa y ocho, dispuso que dicha diligencia se llevara a cabo el
da nueve de octubre de mil novecientos noventa y ocho; debe tenerse
presente que no se encuentra acreditado en autos que esta ltima citacin
haya sido notificada oportunamente a la demandante, toda vez que este
documento obrante a fojas cuarenta y uno, slo acredita que la cdula de
notificacin de la resolucin antes citada fue ingresada a la Notara Del Pozo
Valdz el nueve de octubre del citado ao, mas no que haya sido diligenciada y
puesta en conocimiento de la demandante.
6. Que, no obstante esta situacin, posteriormente, la entidad
demandada expidi la resolucin cuestionada en autos, en virtud de la cual,
entre otros, declar fundada la accin por infraccin de derechos de la
propiedad industrial interpuesta por Pupilent S.A. y, en consecuencia, impuso a
la demandante una multa equivalente a 0,50 UIT.

7. Que, en consecuencia, se encuentra acreditado en autos que en el

presente caso se ha violado el derecho al debido proceso consagrado en el
artculo 139 inciso 3) de la Constitucin Poltica del Estado. [6]
8. Que, en atencin a los fundamentos precedentes, la demandante no
se encontraba obligada a agotar la va previa, toda vez que resulta aplicable lo
dispuesto en el artculo 28 inciso 2) de la Ley N 23506. [7]
9. Que, por ltimo, habindose acreditado la violacin del derecho
constitucional antes sealado, aunque no as la intencin dolosa del
demandado, no resulta aplicable lo dispuesto en el artculo 11 de la Ley N
23506. [8]
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que el confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento treinta y tres, su fecha treinta y uno de agosto de mil
novecientos noventa y nueve, que confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda; y reformndola declara FUNDADA la Accin de
Amparo; en consecuencia, ordena la no aplicacin a la demandante de la
Resolucin N 012665-1998/OSD-INDECOPI. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ;
DAZ VALVERDE;
NUGENT;
GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

SI SE PACTA COMO CLUSULA PENAL MORATORIA QUE SE AADIR UN

PORCENTAJE AL CAPITAL POR CADA DA DE RETRASO SE EST
OCULTANDO UNA CAPITALIZACIN DE INTERESES?
SE PUEDE HIPOTECAR LA CUOTA IDEAL DE UN COPROPIETARIO
SOBRE UN INMUEBLE? - CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO DE
DETERMINACIN EN ESTOS CASOS
LA DEMANDA SOBRE OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA
ANOTADA CON ANTERIORIDAD A LA TRANSFERENCIA REGISTRAL A
FAVOR DE UN TERCERO DESTRUYE LA BUENA FE DE STE?
PARA LA SOLUCIN DEL CONFLICTO ENTRE UN DERECHO REAL Y UNO
PERSONAL DEBEN APLICARSE LAS NORMAS DE DERECHO COMN O
EL PRINCIPIO DE SEGURIDAD JURDICA?

SI SE PACTA COMO CLUSULA PENAL MORATORIA QUE SE AADIR UN

PORCENTAJE AL CAPITAL POR CADA DA DE RETRASO SE EST
OCULTANDO UNA CAPITALIZACIN DE INTERESES?

CAS. N 3031-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Compaa Administrativa Morn S.A.
Demandado :
Caja de beneficios y Seguro Social del Pescador
Asunto
:
Pago de nuevos soles
Fecha
:
4 de mayo del 2000 (Publicada el 10/11/2000)
La penalidad pactada por cual se aade un porcentaje al capital por cada da
de retraso contiene ocultamente una capitalizacin de intereses o anatocismo.
CAS. N 3031-99 - LIMA
25-7-2000

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la

Repblica, la causa vista en audiencia pblica en la fecha, con el acompaado,
emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso
de casacin interpuesto por la Caja de Beneficios y Seguridad Social del
Pescador contra la sentencia de vista expedida por la Sala de Procesos
Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima a fojas
novecientos treinta, su fecha dos de julio de mil novecientos noventinueve, que
revocando en un extremo la apelada de fojas quinientos cuarenticuatro, su
fecha veinte de junio de mil novecientos noventicinco, ordena que la
demandada pague a la demandante la suma de diecinueve millones trescientos
setentitrs milintis, monto de la clusula penal a cuya liquidacin se proceder
en ejecucin se sentencia; y la confirma en la parte que declara infundada la
reconvencin formulada por la demandada y la indemnizacin solicitada por la
demandante; con costas y costos; con lo dems que contiene. 2.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, por Resolucin Suprema del trece de
enero del ao en curso, se ha estimado procedente el recurso de casacin por
la causal de inaplicacin de la norma de derecho material contenida en el
artculo mil doscientos cuarentinueve del Cdigo Civil, [1] fundndose que la
clusula penal pactada en el contrato de locacin de servicios asistenciales y
hospitalizacin contiene una oculta capitalizacin de intereses, cuyo pacto se
encuentra expresamente prohibido por el artculo mil doscientos cuarentinueve
del Cdigo sustantivo, que solamente permite este pacto a las entidades del
sistema financiero, en cuentas corrientes mercantiles o bancarias. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, en la sentencia de vista el Ad quem ha
considerado que la clusula dcima del contrato de locacin de servicios
asistenciales y hospitalizacin contiene una clusula penal moratoria que debe
ser establecida adicionndose al capital el recargo pactado de uno por ciento
por cada da de retraso o mora. [2] Segundo.- Que, en el recurso de casacin
de fojas novecientos cuarentinueve la recurrente Caja de Beneficios y
Seguridad Social del Pescador sostiene que la clusula penal convenida en el
contrato contiene una oculta capacitacin de intereses, que obliga a que al
capital se le aada el porcentaje del recargo pactado por cada da retraso.
Tercero.- Que, la clusula penal tiene por sustento la autonoma de la voluntad
o la libertad contractual que tienen las partes para fijar anticipadamente el
monto de la indemnizacin que corresponde al acreedor por la inejecucin de
retardo en el incumplimiento de la obligacin a cargo del deudor, que es
calculada sobre la base de la representacin de los daos que las partes tienen
en cuenta al contratar. La funcin de fijas anticipadamente el monto de los
daos y perjuicios se conoce como funcin indemnizacin de la clusula penal.
Cuarto.- Que, conforme lo sostiene el autor argentino Jorge Bustamante Alsina
en su libro Teora General de la Responsabilidad Civil, Editorial Abeledo
Perrot, Sexta Edicin, Buenos Aires, pgina ciento sesentiocho, Edicin mil
novecientos ochentinueve, una de las caractersticas de la clusula penal es su
carcter inmutable, por lo cual lo que pactaron las partes en uso de su libertad
contractual no puede ser revisado o modificado; sin embargo, tal como lo
expresa el mismo autor este principio de inmutabilidad absoluta ha cedido su
paso a una inmutabilidad relativa, en virtud de la cual el Juez a solicitud de la
parte deudora puede reducir el monto de la penalidad si sta resulta excesiva o
la obligacin principal hubiere sido en parte cumplida. Quinto.- Que, la
inmutabilidad relativa de la clusula penal ha sido consagrada en el artculo mil

trescientos cuarentisis del Cdigo Civil, [3] norma que para su aplicacin
requiere que la parte deudora solicite el Juez la reduccin del monto de la
penalidad. Sexto.- Que, existen otras situaciones en lascuales la penalidad
puede ser reducida o dejada sin efecto total o parcialmente, es el caso en que
el contenido de lo pactado afecta una norma legal de orden pblico o de
carcter imperativo; en efecto, el lmite de la autonoma de la voluntad o la
libertad contractual es la contravencin a las normas de carcter imperativo, tal
como se encuentra sancionado en el artculo mil trescientos cincuenticuatro del
Cdigo Civil [4]. Stimo.- Que, el artculo mil doscientos cuarentinueve del
Cdigo Civil es una norma de carcter imperativo que prohbe a las partes
pactar la capitalizacin de intereses al momento de contraerse la obligacin,
salvo que se trate de cuentas mercantiles bancarias o similares. Octavo.- Que,
en el caso sub materia, se ha establecido como cuestin fctica que la clusula
dcima del contrato de locacin de servicios asistenciales y hospitalizacin
contiene una penalidad que se aade al capital el uno por ciento por cada da
de retraso; por consiguiente, el citado pacto de la clusula penal contiene
ocultamente una capitalizacin de intereses o anatocismo, que expresamente
est prohibida por la norma de carcter imperativa prevista en el artculo mil
doscientos cuarentinueve del Cdigo Civil, norma que resulta de aplicacin al
presente caso. Noveno.- Que, asimismo, la capitalizacin de intereses oculta
bajo un pacto de clusula penal, constituye una excesiva onerosidad en la
prestacin que expresamente se encuentra sancionado en el artculo mil
cuatrocientos cuarenta del Cdigo Civil. [5] [6] Dcimo.- Que, el criterio
sealado en el octavo considerando tiene como antecedente al derecho
romano en el cual la penalidad perda su eficacia cuando las partes haban
querido eludir un pacto indebido de acumulacin de intereses: Carlos Crdenas
Quiros Estudios de Derecho Privado, Ediciones Jurdicas, pgina trescientos
cincuentiuno, Edicin mil novecientos ochenticuatro; en reflexiones sobre la
mutabilidad o inmutabilidad de la pena obligacional. Dcimo Primero.- Que sin
embargo, de acuerdo a nuestra legislacin civil que consagra el principio de
conservacin del contrato, que implcitamente se encuentra contenido en el
artculo mil doscientos cuarentitrs del Cdigo Civil, [7] la indebida acumulacin
deintereses no origina la ineficacia total de la clusula sino solamente su
ineficacia parcial en cuanto al exceso. Dcimo Segundo.- Que, sin perjuicio de
lo sealado anteriormente, como el capital impago de prestaciones de servicios
asistenciales constituye una obligacin de valor, el Juez en ejecucin de
sentencia deber proceder a reajustar el monto de la obligacin al valor
constante, para lo cual debe tomar como criterio de referencia la moneda
extranjera del dlar americano de conformidad con lo previsto en el segundo
prrafo del artculo mil doscientos treintisis del Cdigo Civil, vigente al
momento en que se produjeron los hechos de la demanda y antes de la
modificatoria establecida por el artculo primero de la Ley veintisis mil
quinientos noventiocho. [8] 4. SENTENCIA: Por las razones anteriormente
expuestas, y en aplicacin de lo previsto en el inciso primero del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, [9] la Sala Civil de la Corte
Suprema; declara FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la Caja de
Beneficios y Seguridad Social del Pescador; y ACTUANDO COMO RGANO
DE INSTANCIA declararon HABER NULIDAD enel extremo de la sentencia de
vista de fojas novecientos treinta, su fecha dos de julio de mil novecientos
noventinueve, que revocando en parte la apelada de fojas quinientos

cuarenticuatro, su fecha veinte de junio de mil novecientos noventicinco,

establece que el monto de la penalidad deber ser liquidada en ejecucin de
sentencia, tomando en cuenta que por concepto de penalidad se aada al
capital el recargo pactado por cada da de retraso; reformando la primera y
revocando la segunda; MANDARON que en ejecucin de sentencia se
determine el monto de la clusula penal, teniendo en cuenta que el pago de la
penalidad del recargo de uno por ciento por cada da de retraso se fije de
acuerdo al capital impago de prestacin de servicios asistenciales y de
hospitalizacin; con lo dems que contiene; en los seguidos por la Compaa
Administradora Morn Sociedad Annima, sobre pago de nuevos soles y otros
conceptos; ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A.; CELIS ALVA

SE PUEDE HIPOTECAR LA CUOTA IDEAL DE UN COPROPIETARIO

SOBRE UN INMUEBLE? - CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO DE
DETERMINACIN EN ESTOS CASOS
CAS. N 3309-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Banex
Demandado :
Axel Antonio Corzo de la Puente
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
9 de agosto del 2000 (Publicada el 30/11/2000)
Pudindose gravar cuotas ideales, es perfectamente admisible constituir
hipotecas sobre ellas, lo que no afecta el principio de especialidad de la
determinacin del inmueble, pues si bien el gravamen recae sobre partes
alcuotas, es decir, no hay todava una individualizacin material de tales
derechos, ello no quiere decir que no exista unidad de objeto o bien comn
perfectamente individualizado donde los copropietarios tienen una comunidad
de derechos.
CAS. N 3309-99 - LIMA
9-8-2000
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en la
causa vista en audiencia pblica el ocho de agosto del ao en curso emite la

siguiente sentencia. 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata de recurso de

casacin interpuesto por el Banco Banex contra la resolucin de vista de fojas
cuatrocientos treintitrs, su fecha veintiocho de octubre de mil novecientos
noventinueve, que confirmando el auto apelado de fojas trescientos setentisis,
su fecha primero de julio de mil novecientos noventinueve, declara
improcedente la demanda; con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: La Corte mediante ejecutoria de fecha ocho de marzo de mil
novecientos noventinueve ha estimado procedente el recurso por las siguientes
causales: a) interpretacin errnea de los artculos novecientos setentisiete y
mil cien del Cdigo Civil, [1] ya que la Sala de Revisin considera
equivocadamente que de acuerdo al artculo mil cien del Cdigo Civil la frase:
inmuebles especficamente determinados se interpreta en el sentido de que el
inmueble debe estar fsicamente individualizado, lo cual es errneo en tanto los
bienes inmuebles no necesariamente son bienes fsicamente existentes sino
tambin pueden ser bienes inmateriales que por disposicin de la ley tienen tal
condicin, como es el caso de las acciones y derechos sobre inmuebles;
asimismo, se entiende errneamente el artculo novecientos setentisiete del
mismo Cdigo, por cuanto la norma acotada no hace referencia a que los
copropietarios determinen sus derechos y acciones que tienen en el bien sub
litis para que puedan gravarse tales conceptos, pues estos estn sujetos a la
condicin variable de los copropietarios existentes sobre un bien determinado;
y b) inaplicacin del artculo setecientos treintitrs y el inciso diez del artculo
ochocientos ochenticinco del Cdigo Civil, [2] ya que de acuerdo a la primera
normase prohbe al testador imponer condiciones a sus herederos para
disfrutar del derecho de propiedad sobre los bienes de la masa hereditaria que
les corresponde, de ah que las instancias de fallo se equivocan al resaltar la
condicin existente en el testamento del padre de los demandados, mas que
an, cuando este mismo testador determina con precisin y detalle la parte que
le corresponde a los copropietarios ejecutados. 3. CONSIDERANDO: Primero.Que, la hipoteca inmobiliaria es un derecho real de garanta y de realizacin de
valor que recae sobre bienes inmuebles, y que asegura el cumplimiento y la
satisfaccin forzosa de un crdito mediante la concesin a su titular de la
facultad de llevar a cabo la realizacin del valor de aquellos enajenndolos y
percibiendo su precio a travs del procedimiento legalmente establecido y
cualquiera que sea en ese momento su poseedor o propietario (Dez-Picaso y
Gulln, tomando de Jorge Avendao Valdz, Garantas, Pontificia Universidad
Catlica del Per, mil novecientos ochentinueve, pgina ciento veintids).
Segundo.- Que, de la nocin expuesta se extrae, entre otros aspectos, que uno
de los principios que gobierna la hipoteca es el de especialidad, el cual se
manifiesta en un doble aspecto: a) en cuanto al inmueble, o sea el objeto de la
hipoteca (inmueble especial y expresamente determinado) y b) en cuanto al
crdito (por una suma de dinero cierta y determinada). Tercero.- Que, el primer
aspecto del principio de especialidad ha sido regulado en el artculo mil ciento
del Cdigo Civil, indicando que la hipoteca debe recaer sobre inmueble
especficamente determinados; al respecto, comentando tal disposicin, Arias
Schereiber seala que la norma en mencin consagra el principio de
especialidad objetiva y supone que en toda constitucin del gravamen figure su
ubicacin, rea y linderos, la calle y su numeracin si se trata de predios
urbanos y la jurisdiccin a la que est sujeto el bien (Max Arias Schereiber
Pezet y otros, Exgesis, Tomo VI Los Derechos Reales de Garanta, Gaceta

Jurdica, mil novecientos noventicinco, pgina ciento ochentiuno). Cuarto.- Que,

la Sala de Revisin as como el Juez inferior consideran que las acciones y
derechos que tienen los ejecutados en el bien inmueble ubicado en la calle
Sarachayoc nmero cuarentitrs de la ciudad de Cusco no pueden ejecutarse
mediante la presente accin por cuanto la cosa gravada no sera un inmueble
especficamente determinado, lo cual se requiere para satisfacer el requisito del
principio de especialidad anotado, y al no haberse precisado en forma concreta
el porcentaje de tales acciones y derechos sera imposible realizar la ejecucin
de los mismos. Quinto.- Que en efecto, al Cdigo vigente, al igual que las
legislaciones modernas, sienta categricamente el principio de que la hipoteca
debe recaer sobre inmuebles, sin embargo, existen otros derechos reales que
desarrollan una funcin econmica de importancia que gozan de los atributos
inherentes a la propiedad de bienes, inmuebles, tal es el caso de la
copropiedad de inmuebles, pues como dice Arias Schereiber, la copropiedad o
condominio es un derecho real, y especficamente, de un derecho que guarda
manifiesta afinidad con el derecho de propiedad, si bien no se confunden pues
constituye una modalidad de este ltimo; asimismo, existe una multiplicidad de
titulares, esto es, dos o ms personas cuyos derechos se proyectan sobre un
mismo bien o conjunto de bienes; este derecho no incide sobre una parte
especfica del bien comn, sino que est representado en abstracto por un
quebrado, esto es, una participacin valorativa inmaterial (Exgesis, Tomo IV
Derechos Reales pgina ochentiuno). Sexto.- Que, atendiendo a las
caractersticas de la copropiedad anteriormente sealadas, la ley sustantiva ha
considerado que por cuestiones del trfico patrimonial (principio de circulacin
de la riqueza) el copropietario puede disponer o gravar su cuota ideal as como
los respectivos frutos, tal como prescribe el artculo novecientos setentiocho del
Cdigo Civil; [3] de esta manera, se concibe el derecho a la cuota ideal como
un derecho amplio pues cada condmino tiene la aptitud de transferir a ttulo
gratuito u oneroso su cuota ideal, o constituir sobre ella un derecho de
usufructo o afectarla con garanta real; por el contrario, el derecho del
copropietario sobre el bien comn es limitado toda vez que no puede
ejercitarse sobre dicho bien actos constitutivos dela propiedad exclusiva
(disponer o gravar), salvo el caso de que se le adjudique el bien a quin
practic el acto, tal como prev el acotado artculo del Cdigo Sustantivo.
Stimo.- Que por consiguiente, pudindose gravar cuotas ideales es
perfectamente admisible constituir hipotecas sobre ellas, lo que no afecta el
principio de especialidad de la determinacin del inmueble, pues no debe
olvidarse que si bien el gravamen recae sobre partes alcuotas, es decir, no hay
todava una individualizacin material de tales derechos, ello no quiere decir
que no exista unidad de objeto o bien comn perfectamente individualizado
donde los copropietarios tienen una comunidad de derechos. [4] Octavo.- Que
en el caso de autos, el bien comn est individualizado, lo que satisface el
requisito exigido por el artculo mil cien del Cdigo Civil, pero dicho bien no es
materia del gravamen, sino las cuotas de los ejecutados que tienen en dicho
bien, en virtud del artculo novecientos setentisiete del mismo Cdigo, por lo
que la hipoteca recada sobre tales derechos es permisible, en consecuencia,
la escritura pblica de constitucin de hipoteca de fecha veintiocho de febrero
de mil novecientos noventicinco y la escritura pblica de modificacin y
ampliacin de hipoteca del diecisis de octubre de mil novecientos
noventicinco, son documentos idneos para despachar la ejecucin de la

hipoteca. Noveno.- Que, como consecuencia de lo sealado, el derecho del

acreedor hipotecario se limita a perseguir (jus persequendi) las acciones y
derechos que tienen los ejecutados sobre el bien hipotecado y cobrarse su
acreencia con preferencia (jus preferendi) a los dems acreedores con la venta
o remate de tales acciones y derechos, observando los que corresponden a los
dems copropietarios, mientras est vigente el estado de indivisin y conforme
a los trminos de los ttulos sucesorios que existan. Dcimo.- Que, en cuanto a
la inaplicacin del artculo setecientos treintitrs del Cdigo Sustantivo no tiene
relacin de causalidad con la pretensin sub materia. Dcimo Primero.- Que, la
ejecutada Inversiones Tursticas El Mirador SociedadAnnima contradice la
ejecucin alegando no haber participado en la escritura de Modificacin y
Ampliacin de Hipoteca, sin embargo, de conformidad con el artculo mil
noventisiete del Cdigo Civil, [5] la hipoteca puede practicarse para cubrir la
obligacin del sujeto hipotecante o la de un tercero; por consiguiente, son los
dadores hipotecarios los que han otorgado la hipoteca a fin de garantizar las
obligaciones que la citada empresa en su condicin de tercero, tiene con el
Banco ejecutante, cuya existencia ha sido acreditada con el pagar de fojas
treinticinco y la liquidacin de saldo deudor de fojas treinticuatro por lo que se
ha satisfecho el requisito exigido por el inciso dos del artculo mil noventinueve
del mismo Cdigo, [6] pues la aludida escritura est asegurando el
cumplimiento de una obligacin determinable, no siendo, en consecuencia
indispensable para la validez de la hipoteca la intervencin de la empresa
deudora. 4. SENTENCIA: Estando a las consideraciones que proceden
declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por el Banco Banex;
CASAR la resolucin de vista de fojas cuatrocientos treintitrs, su fecha
veintiocho de octubre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala
Civil Corporativa para Procesos Ejecutivos y Cautelares de la Corte Superior de
Justicia de Lima; y actuando como rgano de instancia, REVOCARON el auto
apelado de fojas trescientos setentisis, su fecha primero de julio de mil
novecientos noventinueve, que declara IMPROCEDENTE la demanda; con lo
dems que contiene: REFORMNDOLA declararon INFUNDADAS las
contradicciones formuladas en autos: MANDARON sacar a remate las acciones
y derechos que los dadores ejecutados tienen en el bien sub litis y son materia
de gravamen; con costas y costos; en los seguidos con Axel Antonio Corzo de
la Puente y otros, sobre ejecucin de garanta; DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A.; CELIS; ALVA

LA DEMANDA SOBRE OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA

ANOTADA CON ANTERIORIDAD A LA TRANSFERENCIA REGISTRAL A
FAVOR DE UN TERCERO DESTRUYE LA BUENA FE DE STE?
CAS. N 2333-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Gilberto Aguilar Reishimoller
Demandada :
Rosa Berenice Contreras Caldern
Asunto
:
Mejor derecho de propiedad
Fecha
:
25 de julio del 2000 (Publicada el 30-11-2000)
La determinacin del propietario de un inmueble sobre el cual concurren varios
acreedores se realiza de conformidad con el artculo 1135 del Cdigo
sustantivo. Sin embargo, si uno de los adquirentes ha llegado a inscribir su
dominio conociendo que el inmueble se encuentra gravado con una demanda
por otorgamiento de escritura pblica, ello desvirta su buena fe.
Cas. N 2333-99 - LA LIBERTAD
25-7-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, con los acompaados, en la causa vista en audiencia pblica en la
fecha, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por don Gilberto Aguilar Reishimoller contra la
sentencia de vista expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de la Libertad a fojas ciento sesentisis, su fecha dieciocho de agosto
de mil novecientos noventinueve, que revocando la sentencia apelada de fojas
ciento trece, de fecha veintisis de marzo del mismo ao, declara infundada la
demanda; con lo dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La
Corte mediante resolucin de fecha cuatro de noviembre de mil novecientos
noventinueve ha estimado procedente el recurso de casacin por la causal de
aplicacin indebida de la norma de derecho material contenida en el artculo
dos mil diecisis del Cdigo Civil; [1] sustentndose la causal en que el
principio de prioridad que se contrae la citada norma ha sido aplicado
indebidamente, pues la anotacin de la demanda de otorgamiento de escritura
pblica a favor de la demandada, por tratarse de una medida cautelar sujeta a
caducidad no resulta oponible a la escritura pblica del impugnante que
aparece inscrita de manera definitiva en los registros pblicos. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, duramente el transcurso del proceso ha
quedado establecido como cuestin fctica que la demandada Rosa Berenice
Contreras Caldern anot previamente su demanda de otorgamiento de
escritura pblica de compraventa con fecha diez de diciembre de mil
novecientos noventa; antes de ser otorgada la escritura pblica decompraventa
a favor de los demandantes don Gilberto Aguilar Reishmoller y esposa, que
ocurri el ocho de noviembre de mil novecientos noventiuno, inscrita el tres de
diciembre de ese mismo ao; y antes que se otorgara la escritura pblica a
favor del transferente de los actores, que ocurri el veinte de mayo de mil
novecientos noventiuno. Segundo.- Que, en la sentencia de vista la Sala de

revisin ha aplicado el artculo dos mil diecisis del Cdigo Civil considerando
que la anotacin de la demanda a favor de la demandada es una inscripcin
que resulta oponible por prioridad en el tiempo a la escritura pblica a favor de
los actores, que fue otorgada e inscrita en los registros pblicos con fecha
posterior. Tercero.- Que, al respecto para determinar si el principio de prioridad
registral [2] resulta aplicable en los casos de conflicto entre una anotacin
preventiva de demanda y una inscripcin registral, es necesario definir
previamente el concepto de asiento de inscripcin y determinar la naturaleza
jurdica de la anotacin de demanda. Cuarto.- Que, a juicio de la doctrina en
materia de derecho registral, como lo es el caso, el autor espaol Ramn M.
Roca Sastre, en su obra Derecho Hipotecario Stima Edicin Tomo II, pgina
novecientos tres, el asiento de inscripcin es un acto principal, definitivo, que
se practica en los libros de las inscripciones y en el que se hace constar de
modo completo la constitucin, transmisin o modificacin de un derecho; en
cambio, la anotacin preventiva de demanda es una medida cautelar que se
anota en los registros pblicos, con la finalidad de poner en conocimiento de
terceros la situacin jurdica del bien, a fin de arruinar los efectos destructores
de la buena fe registral, de tal manera que el tercero que adquiere conociendo
la situacin del bien no puede alegar que ha actuado de buena fe. [3] Quinto.Que, acorde con lo expresado en el considerando anterior, el Reglamento de
las Inscripciones de los Registros Pblicos, en el Ttulo VII de la Seccin
Primera distingue la inscripcin de la anotacin preventiva; la primera tiene un
carcter permanente y definitiva, en cambio la segunda tiene vigencia temporal.
Sexto.- Que, el principio de prioridad registral a que se contrae la norma
contenida en el artculo dos mil diecisis del CdigoCivil se refiere al conflicto
que se presentan entre dos inscripciones compatibles con carcter definitivo,
no hace referencia al supuesto de las anotaciones preventivas que tiene
vigencia temporal. Stimo.- Que, sin perjuicio de lo sealado anteriormente, si
bien la norma anteriormente citada no resulta aplicable en los conflictos entre
una anotacin de demanda de otorgamiento de escritura pblica y una
inscripcin de carcter definitivo, sin embargo por la naturaleza cautelar y la
funcin de la anotacin de demanda, ella sirve para desvirtuar la buena fe de
las personas que adquirieron un bien con fecha posterior al momento en que se
practic el acto de anotacin. Octavo.- Que, en el caso de autos ha quedado
establecido que la demandada adquiri el bien sub litis mediante documento
privado de transferencia de crdito de fecha once de febrero de mil novecientos
ochenticinco, y anot preventivamente su demanda de otorgamiento de
escritura pblica antes que la escritura pblica de compraventa de los
demandantes y del transferente de ellos; siendo eso as la adquisicin de los
actores se ha producido con el conocimiento de que se encontraba anotada
previamente una demanda de otorgamiento de escritura pblica; por lo tanto,
ellos no han actuado con buena fe, por lo que tampoco estn protegidos con la
buena fe registral a que se refiere al artculo dos mil catorce del Cdigo Civil.
Noveno.- Que, asimismo, siendo el origen del conflicto la doble venta efectuada
por los anteriores propietarios del inmueble, la controversia debe ser resuelta
conforme a lo dispuesto en el artculo mil ciento treinticinco del Cdigo Civil, [4]
[5] teniendo en este caso prelacin el documento privado de la demandada por
cuanto la celebracin e inscripcin de la escritura pblica de los demandantes
ha sido realizada sin el requisito de la buena fe, pues por el principio de
publicidad registral ellos conocan que se encontraba anotada en los registros

pblicos una medida cautelar de anotacin preventiva de demanda. Dcimo.Que, en consecuencia, si bien la Sala Superior ha incurrido en error al
fundamentar la recurrida, sin embargo la parte resolutiva de ella se ajusta a
derecho; razn por la cual no se ha procedido a casar la sentencia de vista sino
solamente se ha hecho la respectiva rectificacin; conforme la facultad
conferida en el segundo prrafo del artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil. 4. SENTENCIA: Por las consideraciones anteriormente
expuestas, la Sala Civil de la Corte Suprema; declara INFUNDADO el recurso
de casacin interpuesto por don Gilberto Aguilar Reishimoller; en consecuencia
NO CASAR la sentencia de vista de fojas ciento sesentisis, su fecha dieciocho
de agosto de mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al
pago de una multa de dos Unidades de Referencia Procesal; en los seguidos
con Rosa Berenice Contreras Caldern sobre mejor de derecho de propiedad;
ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A.; CELIS; ALVA

PARA LA SOLUCIN DEL CONFLICTO ENTRE UN DERECHO REAL Y UNO

PERSONAL DEBEN APLICARSE LAS NORMAS DE DERECHO COMN O
EL PRINCIPIO DE SEGURIDAD JURDICA?
CAS. N 2807-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Tercerista
:
Martha Elsa Lumbreras Barredo
Demandado :
El Sol Nacional Compaa de Seguros y Reaseguros y
otro
Asunto
:
Tercera de Propiedad
Fecha
:
15 de agosto del 2000 (Publicada el 30-11-2000)
Entre la seguridad jurdica y el derecho comn existe una relacin de gnero a
especie, pues es evidente que la seguridad jurdica sirve como pauta
orientadora del derecho comn, de modo tal que para resolver el conflicto entre
un derecho real con un derecho personal es del derecho comn el que ha de
aplicarse, toda vez las relaciones de conflictos suscitadas son de carcter
patrimonial.
CAS. N 2807-99 - CALLAO
15-8-2000

LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA

REPBLICA, en la causa vista en audiencia pblica de la fecha, emite la
siguiente sentencia; 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Martha Elsa Lumbreras Barredo, contra las
sentencia emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao,
de fojas ciento noventa, su fecha tres de setiembre de mil novecientos
noventinueve, que revocando la sentencia apelada de fojas ciento dieciocho, su
fecha veinticinco de noviembre de mil novecientos noventiocho, declara
infundada la demanda sobre tercera de propiedad. 2.- FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Esta Sala, mediante Ejecutoria Suprema de fecha catorce de
diciembredel ao prximo pasado, ha estimado procedente el recurso de
casacin interpuesto por las causales contenidas en los incisos primero,
segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil.
3. CONSIDERANDO: Primero.- Que estando a la calificacin del recurso, es
necesario examinar en primer trmino las causales in-procedendo, porque de
existir tal situacin, no cabra pronunciamiento, porque de existir tal situacin,
no cabra pronunciamiento sobre el fondo de la materia controvertida.
Segundo.- Que la recurrente ha sustentado su agravio en los siguientes
hechos: a) que se ha contravenido el inciso tercero del artculo doscientos
cuarenticinco del Cdigo Procesal Civil que prescribe que un documento
privado adquiere fecha cierta cuando se presenta el documento ante Notario
para que certifique la fecha o legalice las firmas, siendo que la impugnada
considera que la fecha cierta del contrato de compraventa es aquella en lacual
se present ste al Notario para su elevacin a escritura pblica: b) que existe
ilogicidad de la motivacin de la sentencia por contener deficiente
fundamentacin, al considerar que el derecho comn es igual a los principios
generales del derecho; y c) que la impugnada no contiene la condena de
costas y costos o exoneracin de su pago, transgrediendo el inciso sexto del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil. [1] Tercero.- Que la Sala de
revisin ha estimado que el conflicto existente entre el derecho real con el
derecho personal debe resolverse a la luz del principio general denominado
seguridad jurdica en lugar de aplicar el derecho comn; en tal razonamiento
estima dicho Colegiado que debe ser preferido el derecho del embargante por
encima de la constitucin de un derecho real, ya que de nada servira a los
acreedores embargar un bien como medida cautelar para la satisfaccin de su
crdito, si es que es que se antepondra sobre dicha medida cualquier derecho
real constituido con posterioridad. Cuarto.- Que dicha apreciacin lleva la
consecuencia de equiparar la nocin de seguridad jurdica con la nocin de
derecho comn; y no obedece a la real naturaleza de las instituciones, pues en
efecto, ambas nociones desarrollan su propia configuracin jurdica que las
hacen distintas, de modo tal que no pueden tener las caractersticas de
comunes o similares como la Sala de Revisin ha pretendido considerarlas.
Quinto.- Que si bien la seguridad jurdica viene a ser un principio general del
derecho en el que se sustenta todo el ordenamiento jurdica en base al
principio de legalidad adems de otras categoras o valores jurdicos como la
certeza, la justicia entre otros; el derecho comn por el contrario regula las
relaciones intersubjetivas de los sujetos de derecho que en este caso son de
carcter privado, destacando los bienes jurdicos como la persona, el negocio
jurdico, la familia y las relaciones patrimoniales. Sexto.- Que como se advierte,

entre la seguridad jurdica y el derecho comn existe una relacin de gnero a

especie, pues es evidente que la seguridad jurdica sirve como pauta
orientadora del derecho comn, de modo tal que para resolver un conflicto de
intereses como el caso sub-litis, por las circunstancias antes descritas es el
derecho comn el que ha de aplicarse, toda vez que las relaciones en conflicto
suscitadas entre las partes es de carcter patrimonial. Stimo.- Que existe
razonamiento errneo cuando se equipara ambas categoras jurdicas materia
de control casatorio, lo que implica un error del razonamiento judicial o de
logicidad de la sentencia, trayendo como consecuencia la contravencin al
debido proceso. Octavo.- Que en cuanto al agravio referido al documento de
fecha cierta debe tenerse en cuenta que el derecho comn ha previsto la
forma de resolver el conflicto de un derecho real con un derecho personal a
travs de distintas frmulas jurdicas, entre ellas la prevista en el artculo mil
ciento treinticinco del Cdigo Civil, [2] norma que contiene la posibilidad de que
el efecto de la inscripcin del ttulo que se opone se prefiera al ttulo del
acreedor (propietario) que conste en documento de fecha cierta ms antigua
entendindose como fecha cierta en forma estricta lo dispuesto en el artculo
doscientos cuarenticinco del Cdigo Procesal Civil. [3] Noveno.- Que respecto
al ltimo agravio, resulta pertinente sealar que de acuerdo al artculo
cuatrocientos doce del Cdigo Procesal Civil [4] debe condenarse a las costas
y costos a quien haya sido vencido en juicio o, de lo contrario, exonerrsele si
fuera el caso previa declaracin judicial expresa y motivada; y siendo que en la
impugnada no existe declaracin sobre ellas, ciertamente se ha contravenido el
artculo ciento veintids inciso sexto del Cdigo Procesal Civil. 4. SENTENCIA:
Estando a las consideraciones que anteceden y, con la facultad que concede el
numeral dos punto uno inciso segundo del artculo trescientos noventisis del
Cdigo Procesal Civil; [5] declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por doa Martha Elsa Lumbreras Barredo, en consecuencia
MANDARON que la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao,
expida nuevo fallo, con arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin mediante el diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad;
en los seguidos con El Sol Nacional Compaa de Seguros y Reaseguros y
otro, sobre tercera de propiedad; y los devolvieron.
SS. Pantoja; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS, ALVA

DERECHO DE FAMILIA

LOS PRESUPUESTOS PARA QUE UN CNYUGE SOLICITE ALIMENTOS CASO EN EL QUE CONTABA CON RECURSOS PARA SUBSISTIR
LA POSIBILIDAD DE QUE EL JUEZ APLIQUE UNA CAUSAL DE INJURIA
GRAVE NO DEMANDADA A EFECTOS DE DECLARAR EL DIVORCIO
PUEDE DECLARARSE UNA UNIN DE HECHO EN VA SUMARSIMA?
UNA PRECISIN SOBRE EL PARTICULAR

LOS PRESUPUESTOS PARA QUE UN CNYUGE SOLICITE ALIMENTOS CASO EN EL QUE CONTABA CON RECURSOS PARA SUBSISTIR
CAS. N 2833-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Tercerista
:
Irma Eusebia Cama Soto
Demandado :
Guillermo Ricardo Condori Flores
Asunto
:
Alimentos
Fecha
:
15 de agosto del 2000 (Publicada el 30-11-2000)
Para solicitar alimentos tienen que acreditarse, conjuntamente, los siguientes
presupuestos: a) estado de necesidad de quien lo solicita, b) posibilidades
econmicas del obligado, y c) una norma legal que establezca la mencionada
obligacin. Por tanto, si bien no es aplicable el artculo 473 del Cdigo Civil
para el caso de los alimentos solicitados por un cnyuge, no procede el pedido
de alimentos si se ha acreditado que el cnyuge tiene recursos suficientes para
su subsistencia.
CAS. N 2833-99 - AREQUIPA
15-8-2000
LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA, en la causa vista en la audiencia pblica de fecha quince de
agosto del ao en curso, emite la siguiente sentencia; con los acompaados. 1.

MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por

doa Irma Eusebia Cama Soto, contra la sentencia de fojas cierto
noventinueve, que confirmando en un extremo y revocando en otro la apelada
de fojas setentisis, su fecha quince de junio de mil novecientos noventinueve,
declara fundada en parte la demanda de alimentos. 2. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Corte mediante resolucin de fecha diecisis de diciembre de
mil novecientos noventinueve ha estimado procedente el recurso decasacin
por la denuncia de aplicacin indebida del artculo cuatrocientos setentitrs del
Cdigo Civil, sustentada en que el citado artculo no debi invocarse en la
sentencia, pues dicho numeral es aplicable al hijo mayor de edad ms no a la
cnyuge del obligado como en el presente caso. 3. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, en el segundo considerando de la sentencia recurrida se le ha
negado alimentos a la cnyuge demandante sostenindose que en autos no se
ha acreditado el presupuesto de necesidad que resulta de aplicar lo previsto en
el primer prrafo del artculo cuatrocientos setentitrs del Cdigo Civil, no
bastando invocar nicamente el vnculo que le une con el demandado para tal
efecto. Segundo.- Que, el artculo cuatrocientos setentitrs mencionado
establece expresamente que El mayor de dieciocho aos slo tiene derecho a
alimentos [1] cuando no se encuentra en aptitud de atender a su subsistencia.
Si la causa que lo ha reducidoa ese estado fuese su propia inmoralidad, slo
podr exigir lo estrictamente necesario para subsistir. No se aplica lo dispuesto
en el prrafo anterior cuando el alimentista es ascendiente del obligado a
prestar alimentos. Tercero.- Que, de la lectura del citado dispositivo legal se
desprende que el mismo no resulta aplicable al caso del cnyuge sino al de los
otros alimentistas, por cuanto l solo se explica si se parte del supuesto que el
derecho de estos ltimos, en principio, termina con la mayora de edad, lo que
no ocurre en el caso del cnyuge, ya que ordinariamente se adquiere dicho
estado civil a partir de los dieciocho aos de edad, a partir del cual nace su
derecho alimentario conforme al artculo doscientos ochentiocho del citado
cuerpo normativo; [2] coincidiendo con este criterio en la doctrina nacional
encontramos que sobre el particular se ha sealado que ... tratndose de otros
alimentistas (distinto del cnyuge), la regla general es que su derecho de
alimentos termina cuando cumple dieciocho ao de edad y slo por excepcin
lo mantiene ms all de esa edad cuando se halle en estado de necesidad (y
slo podr exigir lo estrictamente necesario si la causa de tal estado fuere su
inmoralidad); mientras que la cnyuge, que normalmente puede serlo a partir
de los dieciocho aos de edad, tiene derecho alimentario como regla general...
(CORNEJO CHAVEZ, Hctor, Derecho Familiar Peruano Tomo Segundo.
Lima: Studium, mil novecientos noventiuno, pgina doscientos cuarentiuno). [3]
Cuarto.- Que, no obstante lo anterior, debe tenerse presente que para solicitar
alimentos (cualquiera sea el caso) tienen que acreditarse conjuntamente, los
siguientes presupuestos: a) estado de necesidad de quien lo solicita; b)
posibilidades econmicas del obligado y c) una norma legal que establezca la
mencionada obligacin; que en la sentencia recurrida se ha concluido que no
se ha acreditado el supuesto previsto en primer lugar (recogido por el artculo
cuatrocientos ochentiuno del citado dispositivo legal), al sealarse que en autos
se ha probado que la recurrente es una profesional y que percibe ingresos
econmicos suficientes para su subsistencia. [4] Quinto.- Que, siendo esto as,
se puede apreciar que si bien es cierto que en la sentencia recurrida se ha
aplicado indebidamente una norma de derecho material, empero su parte

resolutiva se ajusta a derecho tal como se ha indicado, por lo que resulta de

aplicacin lo dispuesto por el segundo prrafo del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil. [5] 4. SENTENCIA: Estando a las
conclusiones que anteceden y de conformidad con lo opinado por el Seor
Fiscal Supremo: declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto
por doa Irma Eusebia Cama Soto, y en consecuencia NO CASAR la sentencia
de vista de fojas ciento diez, su fecha veintiuno de setiembre de mil
novecientos noventinueve que confirmando en un extremo y revocando en otro
la apelada de fojas setentisis su fecha quince de junio del mismo ao, declara
fundada en parte la demanda; en los seguidos con don Guillermo Ricardo
Condori Flores sobre alimentos: CONDENARON al recurrente al pago de la
multa de dos Unidades de Referencia Procesal, originado en la tramitacin del
recurso; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin el Diario
Oficial El Peruano, bajo responsabilidad y los devolvieron.
SS. PANTOJA, IBERICO, OVIEDO DE A.; CELIS, ALVA

LA POSIBILIDAD DE QUE EL JUEZ APLIQUE UNA CAUSAL DE INJURIA

GRAVE NO DEMANDADA A EFECTOS DE DECLARAR EL DIVORCIO
CAS. N 3073-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Hilario Hugo Vargas Oviedo
Demandado :
Rosa Velasco Barona de Vargas
Asunto
:
Divorcio por causal
Fecha
:
23 de mayo del 2000 (Publicada el 24/8/2000)
La Sala Superior infringi el principio de congruencia procesal al haber
declarado el divorcio bajo el sustento de que la demandada haba incurrido en
injuria grave con sus declaraciones vertidas en la audiencia de pruebas, las
que quebrantaron los deberes de asistencia recproca, fidelidad y vida en
comn, siendo que ello no fue alegado en la demanda.
CAS. N 3073-99 - TACNA
Lima, veintitrs de mayo del dos mil.
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en audiencia pblica el veintitrs de mayo del ao
en curso, con los acompaados, emite la siguiente sentencia:

1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por doa Rosa Velasco

Barona de Vargas contra la sentencia de vista de fojas doscientos sesenta, su
fecha doce de octubre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala
Civil de la Corte Superior de Tacna, que confirmando la sentencia apelada de
fojas doscientos treintiuno, su fecha treinta de junio de mil novecientos
noventinueve, declara fundada la demanda de divorcio interpuesta por Hilario
Hugo Vargas Oviedo contra la recurrente porla causal de injuria grave;
infundada en lo que respecta a la causal de abandono injustificado del hogar
conyugal y conducta deshonrosa; en consecuencia, disuelto el vnculo
matrimonial entre ambos cnyuges, con lo dems que contiene.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

La Corte mediante ejecutoria de fecha catorce de enero del dos mil ha

estimado procedente el recurso por la causal de contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, al infringirse lo establecido por
el inciso quinto del Artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado [1], as como el inciso tercero del Artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil concordado con el inciso sexto del Artculo cincuenta del acotado
y por los Artculos primero y stimo del Ttulo Preliminar del mencionado
Cdigo [2], por cuanto las sentencias expedidas por las instancias de mrito se
han fundamentado en hechos diversos a los alegados por las partes, ya que el
accionante en su demanda refiri que la injuria grave estaba constituida por la
denuncia penal que el efecto la recurrente, y sin embargo, los rganos
jurisdiccionales de fallo han establecido que tal hecho no constituye injuria
grave por haberse actuado en el ejercicio regular de un derecho, pero sealan
que la injuria grave estara dada por las declaraciones vertidas por la
emplazada en la audiencia de pruebas, lo que no fue alegado por las partes en
la correspondiente etapa postulatoria.
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, del principio dispositivo del proceso deriva la regla o

principio subconsecuencial llamado congruencia procesal por el cual se
entiende que son las partes, exclusivamente, quienes determinan el thema
decidendum, pues el rgano judicial debe limitar su pronunciamiento tan slo a
lo que ha sido pedido por aquellas; a las partes incumbe, en otras palabras,
seala el procesalista Lino Enrique Palacio, fijar el alcance y el contenido de la
tutela jurdica, incurriendo en incongruencia el Juez que, al fallar, se aparte de
las cuestiones incluidas en la pretensin del actor y en la oposicin del
demandado (Lino Enrique Palacio, Derecho Procesal Civil, Tomo I, Abeledo
Perrot, Bs. As. Pgina doscientos cincuentiocho).
Segundo.- Que, el anotado principio, expuesto conceptualmente, ha sido
acogido por el Cdigo Procesal Civil al establecer en el Artculo stimo de su
Ttulo Preliminar que el Juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su
decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes;

norma que debe concordarse con los Artculos cincuenta numeral seis y ciento
veintids inciso cuatro del mismo Cdigo [3].
Tercero.- Que, del petitorio (petitium) de la demanda se aprecia que el
actor Hilario Hugo Vargas Oviedo solicita se declare disuelto el vnculo
matrimonial que le une con la emplazada Rosa Velasco Barona de Vargas por
las causales de injuria grave, abandono injustificado del hogar conyugal y
conducta deshonrosa; empero, las instancias de mrito en sus respectivas
sentencias han amparado la demanda slo por la causal de injuria grave por lo
tanto disuelto el vnculo matrimonial existente entre las partes.
Cuarto.- Que, en la fundamentacin (causa petendi) de la demanda, con
respecto a la causal aludida, el accionante manifiesta que la emplazada en el
ao de mil novecientos ochentisis, sin tener razn justificada, lo denunci
penalmente por delito contra la fe pblica con la sola intencin de causarle
dao, alegando que ste haba simulado una deuda a favor de un tercero a fin
de evitar el pago de la obligacin alimentaria y el embargo de un vehculo suyo,
dando lugar a un proceso penal que culmin con el archivamiento definitivo de
la causa por extincin de la accin penal por prescripcin, todo lo cual le ha
causado daos materiales y morales lo que evidencia la insana intencin de la
demandada para perjudicarle.
Quinto.- Que, la sentencia recurrida que confirma la sentencia apelada
por sus fundamentos considera que no se ha probado la causal de injuria grave
pues de anlisis de los medios probatorios consistentes en los expedientes
acompaados se aprecia que la emplazada ha actuado en el ejercicio regular
de su derecho; sin embargo, sealan -ambas resoluciones- que la demandada
en la audiencia declar que quera seguir casada con el demandante, pero que
no deseaba hacer vida en comn, y que tampoco quera divorciarse para seguir
gozando de la pensin alimenticia que se le ha asignado; hechos que s
constituyen injurias graves hacia su cnyuge al manifestar evidente desprecio
por l; se considera tambin, que tales declaraciones infringen los deberes de
asistencia y fidelidad pues es deber de ambos cnyuges hacer vida en comn
en el domicilio conyugal a lo que se niega cumplir la emplazada.
Sexto.- Que, siendo as se advierte que la recurrida infringe el principio
de congruencia procesal al igual que la sentencia apelada, pues tal como se
indic la causa petendi de la demanda no contiene ninguna aseveracin acerca
de la injuria grave consistente en el quebrantamiento de los deberes de
asistencia recproca, fidelidad y vida en comn, menos se sustenta en los
puntos afirmados por la demandada en la audiencia de pruebas, recogidos a
raz de su declaracin de parte.
Stimo.- Que, por consiguiente, ambas resoluciones no tienen identidad
jurdica entre lo resuelto y lo pedido, incurriendo en la infraccin del principio
anotado, que da lugar en este caso, a la incongruencia extrapetita que ocurre
cuando el Juzgador concede algo no pedido o cuando, concediendo lo pedido,
lo hace en base de una causa petendi distinta de la invocada en la demanda,
ya que siendo uno de los elementos que estructuran la pretensin; si vara se

habr concedido algo diferente de lo pedido (Devis Echanda, Hernando

Nociones Generales de Derecho Procesal Civil, Editorial Aguilar, mil
novecientos sesentisis; pgina quinientos cuarentitrs) [4].
Octavo.- Que, de conformidad con el Artculo trescientos noventisis
cabe amparar el recurso con efecto de reenvo.
4.

SENTENCIA:

Estando a las consideraciones que proceden declararon FUNDADO el

Recurso de Casacin interpuesto por Rosa Velasco Barona de Vargas; en
consecuencia NULA la sentencia de vista fojas doscientos sesenta, su fecha
doce de octubre de mil novecientos noventinueve; INSUBSISTENTE la
sentencia apelada de fojas doscientos treintiuno, su fecha treinta de junio de
mil novecientos noventinueve; MANDARON que el Juez de la causa emita
nueva resolucin con arreglo a ley; LLAMARON la atencin al citado Juez y a
los miembros del Colegiado a expedir sus correspondientes fallos con mayor
diligencia en el estudio de los casos y de las normas procesales que rigen
nuestro ordenamiento procesal; en los seguidos por Hilario Hugo Vargas
Oviedo, sobre divorcio por causal de injuria grave y otros; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. IBERICO; CELIS; ALVA; DEZA; CCERES

PUEDE DECLARARSE UNA UNIN DE HECHO EN VA SUMARSIMA?

UNA PRECISIN SOBRE EL PARTICULAR
CAS. N 2764-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carlos Mario Ticona Condo
Demandado :
Timotea Eliana Quilluya Taco
Asunto
:
Desalojo por ocupacin precaria
Fecha
:
23 de mayo del 2000 (Publicada el 25-08-2000)
Un proceso sumarsimo no resulta suficiente para declarar el estado de
convivencia o de unin de hecho, si es que dicho estado no ha sido
previamente declarado por la autoridad judicial en el modo y forma de ley.
CAS. N 2764-99 - AREQUIPA

Lima veintitrs de mayo del dos mil.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero dos mil setecientos sesenticuatronoventinueve, con el acompaado; en Audiencia Pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin de fojas ciento ochenticinco
interpuesto por la demandada doa Timotea Eliana Quilluya Taco, contra la
sentencia de vista de fojas ciento sesenticinco, su fecha seis de setiembre de
mil novecientos noventinueve, expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Arequipa, que confirmando la sentencia apelada de
fojas ciento cuarentitrs, del oncede junio del mismo ao, declara fundada la
demanda de fojas veintitrs, sobre desalojo por ocupacin precaria.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala del veinticuatro de noviembre de mil
novecientos noventinueve, se declar procedente dicho recurso por la causal
prevista en el inciso primero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil. Fundamentado en este sentido denuncia la interpretacin
errnea del Artculo trescientos veintisis del Cdigo Sustantivo, [1] alegando,
que la Sala Civil sostiene que dentro de un proceso sumarsimo sobre desalojo
por ocupacin precaria, como es el presente caso, no se puede declarar un
estado convivencial, ni tampoco asimilar derechos de copropiedad que no han
sido previamente declarados conforme a ley, no obstante admitir que existen
medios probatorios que acreditan que la demandada fue conviviente del
demandante, durante cuya relacin procrearon a su menor hija llamada Cattya
Gabriela Ticona Quilluya de cinco aos de edad con quien vive en el inmueble
materia del desalojo;
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, don Carlos Mario Ticona Condo demanda a doa
Timotea Eliana Quilluya Taco, la desocupacin y entrega del lote de terreno
nmero seis de la manzana A de la Asociacin de Vivienda El Conquistador
primero del distrito de Alto Selva Alegre de Arequipa, atribuyndole la condicin
de ocupante precaria.
Segundo.- Que la Sala Civil apreciando el mrito de la prueba actuada
en el proceso, especialmente la partida de nacimiento de fojas ochentisiete, as
como la manifestacin y declaracin del actor de fojas cuarenticinco y
noventicuatro, respectivamente, establece que la demandada fue conviviente
del demandante, de cuyas relaciones naci la menor Cattya Gabriela Ticona
Quilluya de cinco aos de edad.

Tercero.- Sin embargo considera que este estado de cosas, en un

proceso sumarsimo como el de autos, no resulta suficiente para declarar el
estado de conviviencia o unin de hecho capaz de asimilarse a un rgimen de
sociedad de gananciales o de copropiedad como el previsto en el Artculo
trescientos veintisis del Cdigo Civil, si dicho estado de convivencia no ha
sido previamente declarado por la autoridad judicial en el modo y forma de ley.
Cuarto.- Que, tanto el actor como la demandada estn de acuerdo que
sobre el terrenoexiste una construccin que sta ocupa como morada, aun
cuando el desalojo slo versa respecto del terreno; que esta situacin como es
obvio impide que la accin prospere, porque al final se estara disponiendo la
desocupacin de un bien que no ha sido objeto de la demanda.
Quinto.- Que, por lo expuesto, se ha configurado la causal denunciada,
habida cuenta que la precitada norma no slo tiene que ver con una posible
sociedad de bienes sino tambin a la obligacin que el demandante tiene
respecto a la hija de ambos, como el de proporcionarle lo necesario para
subsistir [2]; que por estas consideraciones de conformidad con los dispositivos
legales anotados, as como del inciso primero del Artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil [3]; con lo expuesto en el Dictamen Fiscal
declararon FUNDADO el Recurso de Casacin de fojas ciento ochenticinco,
interpuesto por doa Timotea Eliana Quilluya Taco; en consecuencia NULA la
sentencia de vista de fojas ciento setenticinco, su fecha seis de setiembre de
mil novecientos noventinueve y actuando en sede de instancia, REVOCARON
la apelada de fojas ciento cuarentitrs, de fecha once de junio de mil
novecientos noventinueve, que declara fundada la demanda, la que
REFORMNDOLA la declararon IMPROCEDENTE, en los seguidos por don
Carlos Mario Ticona Condo con doa Timotea Eliana Quilluya Taco, sobre
Desalojo por Ocupacin Precaria; DISPUSIERON que la presente resolucin
se publique en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.;
ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.

DERECHO COMERCIAL
SE PUEDE PROBAR LA RELACIN CAUSAL CON EL TTULO VALOR
MISMO? LA PRUEBA EN EL EJERCICIO DE LA ACCIN CAUSAL

SE PUEDE PROBAR LA RELACIN CAUSAL CON EL TTULO VALOR

MISMO? LA PRUEBA EN EL EJERCICIO DE LA ACCIN CAUSAL
CAS. N 3053-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Corpac
Demandado :
Taisa
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
8 de agosto del 2000 (Publicada el 30/11/2000)
El tenedor del ttulo est facultado para promover la accin causal, la misma
que debe ser probada por hechos distintos de la letra de cambio.
CAS. N 3053-99 - LIMA
8-8-2000
LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPUBLICA, en la causa vista en audiencia pblica el da ocho de agosto del
mes en curso, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por la Corporacin Peruana de
Aeropuertos y Aviacin Comercial Sociedad Annima, contra la sentencia de
vista de fojas ciento treintinueve, su fecha diez de setiembre de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Sala de Procesos de Conocimiento y Abreviado
de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando la sentencia apelada
de fojas ciento siete, su fecha veintiocho de diciembre de mil novecientos
noventiocho, declara improcedente la demanda sobre obligacin de dar suma
de dinero. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Este Supremo Tribunal, por
Ejecutoria Suprema de fecha trece de enero del dos mil, ha estimado
procedente el recurso de casacin por los siguientes agravios; a) contravencin
de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, sealando que

al obviarse los artculos diecisiete y dieciocho de la Ley diecisis mil quinientos

ochentisiete (que dispone que es un derecho del acreedor demandar al deudor
en va ordinaria haciendo uso de la accin causal correspondiente a la relacin
jurdica que dio origen a la emisin y tramitacin del ttulo valor no pagado a su
vencimiento) [1] por lo que se le ha restringido su derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva; b) la inaplicacin de los artculos mil trescientos
treintitrs, mil doscientos cuarentisis y mil trescientos veinticuatro del Cdigo
Civil, que prescriben el pago de intereses y de la mora ante el incumplimiento
de obligaciones de dar suma de dinero; [2] c) la aplicacin indebida del artculo
sesentitrs de la Ley de Ttulos Valores, [3] sealando que no resulta pertinente
su invocacin ya que en este proceso no es materia controvertida el determinar
si las cambiales fueron giradas de acuerdo a alguna de las formas de
vencimiento que seala el numeral denunciado, por no tratarse de una accin
ejecutiva. 3. CONSIDERANDO: Primero.- Que en las sentencias emitidas en
las instancias de mrito se ha concluido lo siguiente: a) mediante la presente
demanda se est ejercitando la accin causal (correspondiente al acto jurdico
que dio lugar a la emisin de las letras que se adjuntan a la demanda) y no la
cambiaria: b) no existe relacin entre el documento denominado convenio de
pago y las letras de cambio que corren de fojas seis a quince, siendo estas
ltimas por si mismas insuficientes para acreditar la obligacin que se reclama;
c) la pretensin de pago de intereses no resulta exigible por las razones que se
indican. Segundo.- Que, en relacin a la primera denuncia, debe tenerse
presente que la afirmacin de que el artculo diecisiete de la Ley diecisis mil
quinientos ochentisiete ha sido obviada en el caso de autos no tiene sustento
legal alguno, ya que el citado dispositivo se encuentra referido a los aspectos
procesales, de los ttulos valores, estableciendo que no existe inconveniente en
hacer valer la accin cambiaria, a eleccin del tenedor del ttulo valor, en la va
ejecutiva o la va de conocimiento o abreviado, segn el caso; siendo
indispensable, en ambos casos, que la cambial rena los requisitos exigidos
por la ley, dado el carcter formal de las obligaciones documentales. [4]
Tercero.- Que, estando a que en las instancias de mrito se ha concluido que
nos encontramos frente a una accin causal (como tambin lo sostiene la
actora), entonces, resultaba impertinente hacer referencia al citado dispositivo
legal, por estar referido a un supuesto distinto al que es materia de autos.
Cuarto.- Que, respecto a la afirmacin a que se ha obviado el artculo
dieciocho del citado cuerpo normativo, tambin debe tenerse en cuenta que el
citado dispositivo hace referencia a los supuestos en que el tenedor de un ttulo
valor podr promover la accin causal (entendindose por ella a la relacin
causal o fundamental que dio origen a la emisin de los ttulos valores, entre el
tenedor y obligado principal del ttulo valor en este caso concreto), la misma
que debe ser probada por hechos distintos a las letras de cambio. [5] Quinto.Que, no existiendo duda alguna que en el presente proceso la recurrente ha
promovido la accin causal contra la empresa demandada (en uso de la
facultad que establece la mencionada norma), frente a la cual en las instancias
de mrito se ha concluido que no hay relacin entre el documento denominado
convenio de pago de deuda y las letras de cambio que se adjuntan a la
demanda por las razones que se indican; siendo esto as, no resulta cierta la
afirmacin que se hace sobre el particular. Sexto.- Que, respecto a la denuncia
de aplicacin indebida del artculo sesentitrs de la acotada Ley, debe tenerse
presente que si bien es cierto que en la sentencia apelada, cuyos fundamentos

han sido recogidos por la de vista, se cita a la mencionada norma legal

(sealando que las mencionadas letras no han sido giradas en ninguna de las
formas previstas en dicha norma), empero tal cita ha sido hecha como un
argumento adicional para explicar que nos encontramos ante una accin causal
y no cambiaria, sobre lo cual no hay controversia en el caso de autos, por lo
que su cita no tiene mayor relevancia respecto a lo decidido en las sentencias
mencionadas. Stimo.- Que, en lo que se refiere a la denuncia de inaplicacin
de los dispositivos legales que se mencionan, debe tenerse presente que los
mismos estn referidos a la pretensin accesoria de la demanda, por lo que al
haberse llegado a la conclusin (que se ha llegado) sobre la obligacin de
pagar la suma puesta a cobro contenida en las letras de cambio mencionadas
(pretensin principal) criterio que no ha sido variado por este Supremo Tribunal
al emitir pronunciamiento sobre las otras denuncias, la misma carece de
relevancia para el caso de autos. 4. SENTENCIA: Estando a las conclusiones
que anteceden y de conformidad con lo dispuesto por el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal acotado: [6] declararon INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por Corporacin Peruana de Aeropuertos y
Aviacin Comercial Sociedad Annima CORPAC-, en consecuencia NO
CASAR la sentencia de vista de fojas ciento treintinueve, su fecha diez de
setiembre de mil novecientos noventinueve que confirmando la sentencia
apelada de fojas ciento siete, su fecha veintiocho de diciembre de mil
novecientos noventiocho, declara improcedente la demanda; CONDENARON a
la recurrente al pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as
como al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso;
en los seguidos Transportes Areos Internacionales Sociedad Annima
TAISA DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA SUSPENSIN DE UN PROCESO: MOTIVO Y FINALIDAD
LITISCONSORCIO: PARA EJECUTAR UN INMUEBLE QUE CONSTITUYE
UN BIEN PROPIO ES NECESARIO QUE SE NOTIFIQUE AL CNYUGE SI
EXISTE UNA EDIFICACIN NO DECLARADA?

LA SUSPENSIN DE UN PROCESO: MOTIVO Y FINALIDAD

EXP. N 3282-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Amrica Abigail Montoya Torres y otro
Demandado :
Juan Capelletti Cisneros y otra
Asunto
:
Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Fecha
:
22 de octubre de 1998
La suspensin del proceso se presenta cuando por un motivo fundado debe
evitarse su continuacin para poder cumplir con su finalidad, cual es resolver el
conflicto de intereses con arreglo a derecho y en justicia en orden a lograr la
paz social.
EXP. N 3282-98
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
Lima, veintids de octubre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: Con el expediente civil acompaado: interviniendo como Vocal
Ponente el seor Arias Montoya: CONSIDERANDO: Primero.- Que el artculo
trescientos veinte del Cdigo Procesal Civil establece que se puede declarar la
suspensin del proceso de oficio cuando a criterio del Juez sea necesario [1];
Segundo.- Que la suspensin llamada en doctrina la crisis del proceso, y se
presenta cuando por un motivo fundado debe evitarse la continuacin del
proceso para poder cumplir con la finalidad del mismo, cual es resolver el
conflicto de intereses con arreglo a derecho y en justicia en orden a lograr la
paz social [2]; Tercero.- Que de fojas ciento setenticinco a ciento setentisiete
obra copia certificada del dictamen expedido por la Dcima Fiscala Provincial
en lo Penal de Lima en el expediente cuatrocientos cuarentitrs noventisis
seguido en el Dcimo Juzgado Penal de Lima, en la instruccin seguida contra
don Jorge Gabino Chvez y otros en agravio de doa Abigail Montoya Torres y
otros, sobre delito contra el patrimonio y otros; que en dicho dictamen se
formula acusacin contra los demandados Juan Enrique Capelletti Cisneros y

Katiya Nathali Paredes Gonzales como presuntos partcipes en la comisin de

los delitos contra el patrimonio estafa, contra la administracin de justicia
fraude procesal y contra la fe pblica falsificacin de documentos, en agravio
de doa Abigail Montoya Torres y Julio Nelson Toledo Montoya, teniendo los
hechos expuestos en tal acusacin relacin con la materia controvertida en
este proceso, pues se refieren a presuntos actos fraudulentos de los
demandados respecto del expediente civil respecto de la cual se demanda la
nulidad de la sentencia por fraude procesal; Cuarto.- Que encontrndose en
trmite el proceso penal necesariamente debe suspenderse este proceso civil
hasta las resultas del primero de los nombrados, por se necesario tener a la
vista al momento de resolver la causa lo que se llegue a esclarecer en la
instancia penal; Quinto.- Que siendo ello as, la sentencia venida en grado no
debi expedirse, incurrindose en causal de nulidad que debe sancionarse
conforme al artculo ciento setentisis del Cdigo Procesal Civil [3]; por cuyos
fundamentos: DECLARARON NULA la sentencia venida en grado de
apelacin, su fecha diez de julio de mil novecientos noventiocho que declar
infundada la demanda y MANDARON que el inferior jerrquico dicte nueva
resolucin suspendiendo el proceso conforme a los fundamentos de la
presente en tanto no se resuelva el proceso penal seguido ante el dcimo
juzgado penal de Lima; y los devolvieron; en los seguidos por doa Amrica
Abigail Montoya Torres y otro, con don Juan Capelletti Cisneros y otra, sobre
Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta.
SS. FERREYROS PAREDES/TELLO DE ECCO/ARIAS MONTOYA

LITISCONSORCIO: PARA EJECUTAR UN INMUEBLE QUE CONSTITUYE UN

BIEN PROPIO ES NECESARIO QUE SE NOTIFIQUE AL CNYUGE SI
EXISTE UNA EDIFICACIN NO DECLARADA?
EXP. N 1195-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Carlos Vargas Ceruti
Demandado :
Nicols Enrique Aguilar Castro y otros
Asunto
:
Ejecucin de Garantas
Fecha
:
14 de setiembre de 1998
Si el ejecutado adquiri el terreno cuando era soltero y en el contrato de mutuo
con constitucin de hipoteca ste manifiesta ser casado, la cnyuge del
demandado debe tambin ser emplazada. Tienen la calidad de bienes sociales
los edificios construidos a costa del caudal social en suelo propio de uno de los
cnyuges.

Exp: N 1195-98
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, catorce de setiembre de mil novecientos noventiocho.
AUTOS Y VISTOS; en discordia y ATENDIENDO: Primero.- A que, de
acuerdo con la previsin que contiene el artculo primero del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Civil, toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a
un debido proceso; Segundo.- A que, la sociedad conyugal y otros patrimonios
autnomos son representadas por cualquiera de sus partcipes si son
demandantes; recayendo la representacin en la totalidad de los que la
conforman si son demandados, resultando de aplicacin el artculo noventitrs
del Cdigo Adjetivo [1]; Tercero.- A que, el dispositivo en cuestin, seala que
cuando la decisin a recaer en el proceso afecta de manera uniforme a todos
los litis consortes, slo ser expedida vlidamente si todos comparecen o son
emplazados, segn se trate de litis consorcio activo o pasivo, respectivamente,
salvo disposicin legal en contrario [2]; Cuarto.- A que, en el caso de autos, si
bien es cierto del certificado de gravamen corriente a fojas quince, aparece que
el ejecutado adquiri un terreno en condicin de soltero; tambin lo es, que en
el contrato de mutuo con constitucin de hipoteca de fojas siete a doce,
manifiesta ser casado con doa Victoria Otilia Bautista Gmez, quien no ha
sido emplazada en los presentes autos; Quinto.- A que, a mayor abundamiento,
si bien del contrato de mutuo aparece que el inmueble sub-litis constituye bien
propio del ejecutado; no se ha probado dicha condicin, por no aparecer en el
referido contrato inserto alguno que lo acredite, razn por la cual resulta de
aplicacin la presuncin que establece el inciso primero del artculo trescientos
once del Cdigo Civil [3]; Sexto.- A que, de otro lado, debe tenerse en
consideracin que el artculo trescientos diez del Cdigo Sustantivo seala que
tienen la calidad de bienes sociales los edificios construidos a costas del caudal
social en suelo propio de uno de los cnyuges, y; Stimo.- A que, siendo esto
as, de conformidad con los dispositivos legales antes sealados, y lo
preceptuado por los artculos ciento setentiuno y ciento setentisiete del Cdigo
Procesal Civil [4]; DECLARARON NULO el auto de fojas ochentids a
ochentitrs, de fecha veintitrs de marzo ltimo; e INSUBSISTENTE lo actuado
a partir de fojas ochentiuno, debiendo el a-quo renovar el acto procesal
afectado, esto es, notificar a doa Victoria Otilia Bautista Gmez con el
mandato de ejecucin de fojas veintinueve, quedando subsistente todo lo
actuado con respecto a los ejecutados Nicols Enrique Aguilar Castro y Paula
Mercedes Guevara Rivas, en los seguidos por Carlos Vargas Ceruti sobre
Ejecucinde Garanta; y devulvanse lo actuado oportunamente al juzgado de
origen.
SS. MANSILLA NOVELLA /DIAZ VALLEJOS /MARTEL CHANG
EL VOTO DE DOCTOR MARTEL CHANG ES ADEMS COMO SIGUE:

Y ATENDIENDO ADEMS: Primero.- Que el artculo seiscientos

noventa, prrafo segundo, del Cdigo Procesal Civil, establece que cuando la
ejecucin pueda afectar derechos de terceros, se debe notificar a ste con el
Mandato de Ejecucin: Segundo.- Que la norma citada es una disposicin de
carcter general aplicable a todos los procesos de ejecucin, como es el caso
que no nos ocupa; Tercero.- Que en el asiento segundo D del certificado de
gravamen de fojas quince aparece que el ejecutado Nicols Enrique Aguilar
Castro es casado con Victoria Otilia Bautista Gmez; por tanto en aplicacin de
la norma antes citada debe notificarse a esta ltima con el Mandato de
Ejecucin para que ejercite sus derechos de defensa, tanto ms si en el
certificado de fojas quince no aparece declarada la fbrica del bien que se
pretende rematar.
EL VOTO DE LA DOCTORA HIDALGO MORN Y DE LA VOCAL PONENTE
DOCTORA CABELLO ARCE ES COMO SIGUE:
AUTOS Y VISTOS; por sus fundamentos pertinentes y ATENDIENDO
ADEMS: Primero.- que de acuerdo a lo establecido en la clusula tercera del
contrato de mutuo con garanta hipotecaria, el ntegro del capital mutuando
asciende a seis mil seiscientos cuatro dlares americanos con setenta
centavos de dlar, alcanzando la suma de siete mil cien dlares cuando se le
adiciona la cantidad de cuatrocientos noventicinco dlares americanos con
treinta centavos de dlar por intereses compensatorios; Segundo.- que con las
copias certificadas notarialmente de las letras que aparecen de fojas
treintiocho, treintinueve y cuarenta por trescientos cincuenta dlares cada una,
el emplazado acredita haber cancelado al demandante la suma de mil
setecientos cincuenta dlares americanos, tanto ms si dichas letras de cambio
fueron puestas en conocimiento del demandante y ste no la cuestion de
modo alguno en su escrito de absolucin de la contradiccin de fojas
cincuenticuatro y siguientes; Tercero.- que respecto a la suma demandada por
concepto de penalidad, debe atenderse a que la clusula penal o multa por
atraso no constituyen cantidades lquidas y por lo tanto exigibles en esta clase
de procesos desde que es susceptible de reduccin o en todo caso de
determinacin en los respectivos procesos en que medie debate y probanza,
razn por la que el extremo referente a la suma adeudada por concepto de la
clusula penal no resulta procedente en esta clase de proceso [5]. En tal virtud:
NUESTRO VOTO es por que se CONFIRME la resolucin apelada de fojas
ochentids su fecha veintitrs de marzo de mil novecientos noventiocho que
declara infundada la contradiccin, en consecuencia se lleve a cabo el remate
de inmueble dado en garanta; y SE ORDENE as mismo que dicho remate sea
slo para cubrir la cantidad de cuatro mil ochocientos cincuenticuatro dlares
americanos con setenta centavos de dlar (remanente del capital mutuado)
ms intereses pactados, costos y costas del proceso, dejando a salvo el
derecho de la demandante referente a la clusula penal para que lo haga valer
con arreglo a ley.

EL VOTO SINGULAR DE LA DOCTORA HIDALGO MORN ES ADEMS

COMO SIGUE:
Que el obligado admite haber asumido una obligacin garantizndola
con un inmueble de su propiedad; sin acreditar sin embargo la cancelacin
oportuna de la misma, sino nicamente demostrando haber efectuado pagos
parciales.
EL VOTO EN MINORA DEL SEOR FERREIRA VILDOZOLA ES COMO
SIGUE:
Por sus fundamentos; y CONSIDERANDO, Primero.- Que el proceso de
ejecucin de garantas por su especial naturaleza de un proceso de ejecucin
de resolucin judicialno puede admitirse el pago de penalidades, cuya cuanta y
naturaleza jurdica deben ventilarse en un proceso de cognicin formal, que
permita un contradictorio sujeto a probanza amplia; Segundo.- Que para el
caso, se ha acumulado una pretensin indebida que ha debido ser rechazada
ab-invitio por el juzgador, en ampliacin del artculo cuatrocientos veintisiete
inciso stimo del Cdigo Procesal Civil; Tercero.- Que siendo esto as, y
habindose admitido a trmite la demanda con una liquidacin de saldo deudor
improcedente, se ha incurrido en causal de nulidad prevista en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil; MI VOTO es por que se declare NULO el
auto apelado de fojas sesentinueve, su fecha diecisiete de abril del ao en
curso; NULO todo lo actuado e Improcedente la demanda.

DERECHO PENAL
LA NECESIDAD DE UN ACUERDO EXPLCITO O IMPLCITO PARA LA
FORMACIN DE UNA AGRUPACIN A EFECTOS DE LA COMISIN DEL
DELITO DE ASOCIACIN ILCITA
CONFIGURACIN DEL ASESINATO CON GRAN CRUELDAD AL HABERSE
CAUSADO UN DOLOR INNECESARIO A LA VCTIMA
CUNDO SE CONSIDERA QUE LA DESFLORACIN ES ANTIGUA? ANLISIS MDICO LEGAL DEL DELITO DE VIOLACIN

LA NECESIDAD DE UN ACUERDO EXPLCITO O IMPLCITO PARA LA

FORMACIN DE UNA AGRUPACIN A EFECTOS DE LA COMISIN DEL
DELITO DE ASOCIACIN ILCITA
R.N. N 492-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Edwin Maza Tarrillo y otros
Agraviado :
Alejandro Cruz Cabrera y otro
Asunto
:
Robo agravado y asociacin ilcita
Fecha
:
5 de abril de 1999
Para la configuracin del delito de asociacin ilcita se requiere la existencia de
la agrupacin, que debe formarse mediante el acuerdo o pacto de dos o ms
personas, en orden al objetivo determinado por la ley: cometer delitos,
destacndose que dicho acuerdo puede ser explcito o implcito; en el primer
caso est constituido por la clara expresin de voluntad en tal sentido, mientras
que en el segundo, por medio de actividades unvocamente demostrativas de la
existencia de la asociacin.
R.N. N 492 99 - CONO NORTE LIMA
Lima, cinco de abril de mil novecientos noventinueve.VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que en
el presente caso, se atribuye a los acusados Edwin Maza Tarrillo o Edwin
Masan Carrillo o Edwin Mazan Carrillo o Edwin Bazan Carrillo, Rudy Masan
Carrillo o Rudy Mazan Carrillo o Rudy Bazan Carrillo o Ruby Maza Tarrillo o
Rubinson Tiodomiro Maza Tarrillo y Jimmy Masan Carrillo o Jimmy Mazan
Carrillo o Jimmy Bazan Carrillo o Jimmy Antonio Maza Tarrillo, la comisin de
los delitos de robo agravado, en agravio de Alejandro De la Cruz Cabrera y
asociacin ilcita [1], en agravio de la Sociedad, en razn a que los antes
mencionados conforman la organizacin denominada Los Chiclayanos,
dedicada a cometer diversos hechos delictuosos, como el cometido contra
Alejandro De La Cruz Cabrera, el da dos de febrero de mil novecientos
noventiocho, en circunstancias que bajaba de un taxi en la puerta de su
domicilio sito en el jirn Los Pacaes nmero ciento sesenta Valdiviezo San

Martn de Porres, en fue interceptado por los referidos acusados, los que luego
de inferirle una lesin con un cuchillo en el cuero cabelludo, lo despojaron de la
suma de doscientos cincuenta nuevos soles, para luego darse a la fuga con
rumbo desconocido; que, respecto al delito de robo agravado, no existe prueba
alguna que acredite la participacin de los referidos acusados en dicho ilcito,
por lo que la absolucin dictada en su contra se encuentra arreglada a ley; que,
en lo atinente al delito de asociacin ilcita, se debe sealar que conforme a la
redaccin del artculo trescientos diecisiete del Cdigo Penal [2], la conducta
consiste en formar parte de una agrupacin de dos o ms personas, destinada
a cometer delitos; esto es, que para la configuracin de dicho ilcito se requiere
la existencia de la agrupacin, que debe formarse mediante el acuerdo o pacto
de dos o ms personas, en orden al objetivo determinado por la ley: cometer
delitos, destacndose que dicho acuerdo puede ser explcito o implcito; en el
primer caso est constituido por la clara expresin de voluntad en tal sentido,
mientras que en el segundo, por medio de actividades unvocamente
demostrativas de la existencia de la asociacin, como por ejemplo el gran
nmero de delitos realizados por las mismas personas, con los mismos medios
o divisin de tareas delictivas a travs de diversas actuaciones; que, en el caso
de autos, los citados presupuestos no concurren, por lo que la conducta que se
imputa a los referidos acusados es atpica; que, al margen de lo indicado en el
acpite anterior, se debe sealar que la imputacin contra los acusados en el
sentido de que forman parte de una asociacin delictiva, fluye del documento
obrante a fojas dieciocho, suscrito por los integrantes del Comit Vecinal de la
calle Los Pacaes Urbanizacin Valdiviezo Distrito de San Martn de Porres,
no existiendo ningn historial delictivo que haga presumir que efectivamente los
encausados conforman la organizacin antes mencionada al no existir
denuncias concretas en que se sindiquen a los acusados como presuntos
autores de hechos delictivos y menos fluye ello de sus antecedentes penales y
policiales obrantes de fojas cuarentiocho a fojas cincuentisis, de fojas
sesentiocho a fojas setenta, doscientos veintiuno, doscientos veintids,
doscientos veinticinco y doscientos veintisis, de los que se advierte que stos
no registran antecedentes penales, pero si antecedentes policiales por el
presente proceso; que, siendo esto as, los referidos acusados deben ser
absueltos de la acusacin fiscal, en aplicacin del artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [3]: declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos noventicinco,
su fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos noventiocho, que absuelve
a Edwin Maza Tarrillo o Edwin Masan Carrillo o Edwin Mazan Carrillo o Edwin
Bazn Carrillo, Rudy MasanCarrillo o Rudy Mazan Carrillo o Rudy Bazan
Carrillo o Ruby Maza Tarrillo o Rubinson Tiodomiro Maza Tarrillo y Jimmy
Masan Carrillo o Jimmy Mazan Carrillo o Jimmy Bazn Carrillo o Jimmy Antonio
Maza Tarrillo, de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio robo
agravado, en agravio de Alejandro De La Cruz Cabrera; absuelve a Ana Mara
Masan Carrillo o Ana Mara Mazan Carrillo o Ana Mara Bazn Carrillo o Ana
Mara Maza Carrillo o Ana Mara Mora Tarrillo, de la acusacin fiscal por los
delitos contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de Alejandro De La
Cruz Cabrera y contra la Paz Pblica asociacin ilcita, en agravio de la
Sociedad; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto
condena a Edwin Maza Tarrillo o Edwin Masan Carrillo o Edwin Mazan Carrillo
o Edwin Bazan Carrillo y Rudy Masan Carrillo o Rudy Mazan Carrillo o Rudy

Bazan Carrillo o Ruby Maza Tarrillo o Rubinson Tiodomiro Maza Tarrillo, por el
delito contra la Paz Pblica asociacin ilcita, en agravio de la Sociedad, a
tres aos de pena privativa de la libertad efectiva; y reserva el proceso respecto
al acusado Jimmy Masan Carrillo o Jimmy Mazan Carrillo o Jimmy Bazan
Carrillo o Jimmy Antonio Maza Tarrillo, por el delito contra la Paz Pblica
asociacin ilcita, en agravio de la Sociedad, hasta que sea habido; con lo
dems que al respecto contiene; reformndola en estos extremos:
ABSOLVIERON a Edwin Maza Tarrillo o Edwin Masan Carrillo o Edwin Mazan
Carrillo o Edwin Bazan Carrillo, Rudy Masan Carrillo o Rudy Mazan Carrillo o
Rudy Bazan Carrillo o Ruby Maza Tarrillo o Rubinson Tiodomiro Maza Tarrillo y
Jimmy Masan Carrillo o Jimmy Mazan Carrillo o Jimmy Bazan Carrillo o Jimmy
Antonio Maza Tarrillo, de la acusacin fiscal por el delito contra la Paz Pblica
asociacin ilcita, en agravio de la Sociedad; MANDARON archivar
definitivamente el proceso, y de conformidad con lo establecido por el Decreto
Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de
sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia de
dicho ilcito; y encontrndose sufriendo carcelera, los acusados Edwin Maza
Tarrillo o Edwin Masan Carrillo o Edwin Mazan Carrillo o Edwin Bazan Carrillo y
Rudy Masan Carrillo o Rudy Mazan Carrillo o Rudy Bazan Carrillo o Ruby Maza
Tarrillo o Rubinson Tiodomiro Maza Tarrillo: DISPUSIERON su inmediata
libertad, siempre y cuando no exista en su contra orden o mandato de
detencin alguno emanado de autoridad competente, oficindose va fax para
tal efecto a la Presidencia de la Corte Superior de Justicia del Cono Norte Lima y que la Sala PenalSuperior suspenda las rdenes de captura impartidas
contra el acusado Jimmy Masan Carrillo o Jimmy Mazan Carrillo o Jimmy
Bazan Carrillo o Jimmy Antonio Maza Tarrillo; declararon NO HABER NULIDAD
en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.S.S.
MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO;
ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ

CONFIGURACIN DEL ASESINATO CON GRAN CRUELDAD AL HABERSE

CAUSADO UN DOLOR INNECESARIO A LA VCTIMA
R.N. N 49-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Hugo Orlando Montero Larios y otros
Agraviado :
Herederos legales de los occisos

Delito
:
Asesinato
Fecha
:
26 de marzo de 1999
Cuando el agente hace sufrir de dolor innecesario para la perpetracin de la
muerte de la vctima, se colige por un lado que ha actuado con dolo homicida y
por el otro con el propsito de hacer sufrir ms a la vctima, configurndose el
delito homicidio con crueldad.
R.N. N 49 99 - LAMBAYEQUE
Lima, veintisis de marzo de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la
imposicin de la pena a los acusados Hugo Orlando Montero Larios, Elisban
Humberto Garca Rodrguez, Luciano Santos Tocto, Jos Milagro Snchez
Custodio, Tadeo Vega Vsquez, Edwin Erlis Barboza Garca, Edilberto De la
Cruz Cspedes y Eris Oguilvi Guevara Castro; debe tenerse en cuenta sus
condiciones personales, as como la forma y circunstancias de la comisin del
evento delictivo, conforme a lo previsto por el artculo cuarentisis del Cdigo
Penal; que, en el caso de autos se ha acreditado que los referidos acusados
causaron la muerte de los agraviados Humberto Flores Cruz y Emiterio Santos
Calvay, para lo cual previamente los torturaron con fuertesgolpes de puos,
puntapis, culatazos de fusil e incluso fueron sometidos a la tcnica de
sumersin [1] con la finalidad de lograr que stos confesaran ser miembros de
algn grupo subversivo; que, cuando los referidos acusados se percataron que
al parecer el agraviado Humberto Flores Cruz, haba muerto, decidieron
quitarle la vida a Emiterio Santos Calvay, a fin de evitar que ste los delatara,
encargndose de dispararle, los acusados Montero Larios y Vega Vsquez, lo
que a la postre le producira estallamiento crneo enceflico con prdida de
hemisferio cerebral derecho causado con arma de fuego de alta velocidad,
conforme fluye del Protocolo de Autopsia de fojas cuatrocientos setentinueve;
sucediendo lo mismo con el agraviado Humberto Flores Cruz, a quien se
encargaron de dispararle los acusados Monteros Larios y Garca Rodrguez,
dejando de existir a causa de estallamiento crneo enceflico y herida
perforante plvica abdomino-torcico, conforme al Protocolo de Autopsia de
fojas cuatrocientos ochentisiete; que, teniendo encuenta lo anterior, es evidente
que los acusados han acrecentado deliberada e inhumanamente el sufrimiento
de los agraviados, causndole un dolor que era innecesario para la
perpetracin de su muerte, coligindose que los encausados por un lado han
actuado con dolo homicida y por el otro con el propsito de hacer sufrir ms a
las vctimas [2], as como que no han tenido reparo alguno en quitarle la vida a
Emiterio Santos Calvay, con la finalidad de ocultar la supuesta muerte del
agraviado Humberto Flores Cruz; que, siendo esto as, en el presente caso, se
ha configurado las circunstancias calificantes del homicidio para ocultar otro
delito y con gran crueldad, previstas en los incisos segundo y tercero del
artculo ciento ocho del Cdigo Penal; que, en cuanto a la responsabilidad de
los acusados, stos deben responder a ttulo de coautores, toda vez que todos
los agentes han tenido protagonismo y dominio en los hechos, conforme lo ha
precisado el acusado Panta Vilela en su instructiva obrante de fojas ciento

cincuentinueve a fojas ciento sesentids cuando seala que todos han

alterado, pues sumergan a uno de los agraviados...lo mismo hicieron con el
otro, aseveracin en la que concuerdan los dems encausados, por lo tanto,
todos deben responder a ttulo de autores y no cmplices secundarios como se
consigna en la sentencia recurrida; que, tampoco se justifica la atenuante
consignada como obediencia jerrquica imperfecta [3], puesto que es elemental
comprender el carcter criminal de los actos de tortura y eliminacin de las
vctimas, bajo el pretexto de investigar alguna vinculacin de stas con alguna
organizacin subversiva, a quienes los identificaron cuando stas ya eran
cadveres; que, siendo ello as, es del caso modificarles la pena en atencin a
lo preceptuado por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos
Penales [4]; que, de otro lado, la reparacin civil fijada por el Colegiado no
guarda proporcin con la entidad del bien jurdico lesionado, toda vez que la
vida humana resulta invalorable y es prevalente frente a otro bienes jurdicos,
por lo que resulta procedente elevarla en forma prudencial: declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ochocientos treintitrs, su
fecha treinta de noviembre de mil novecientos noventiocho, que condena a
Jos Del Carmen Panta Vilela, Hugo Orlando Montero Larios, Tadeo Vega
Vsquez, Elisban Humberto Garca Rodrguez; Luciano Santos Tocto y Jos
Milagro Snchez Custodio, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud
homicidio calificado, en agravio de Humberto Flores Cruz; condena a Jos Del
Carmen Panta Vilela, Hugo Orlando Montero Larios, Tadeo Vega Vsquez,
Edwin Erlis Barboza Garca, Edilberto De la Cruz Cspedes y Eris Oguilvi
Guevara Castro, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio
calificado, en agravio de Emiterio Santos Calvay; e impone al acusado Jos
Del Carmen Panta Villela, dieciocho aos de pena privativa de la libertad;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que impone a
Hugo Orlando Montero Larios, Tadeo Vega Vsquez y Elisban Humberto
Garca Rodrguez, doce aos de pena privativa de la libertad para cada uno; y
a Luciano Santos Tocto, Jos Milagro Snchez Custodio, Edwin Erlis Barboza
Garca, Edilberto De la Cruz Cspedes y Eris Oguilvi Guevara Castro, cinco
aos de pena privativa de la libertad, para cada uno; y fija en veinte mil nuevos
soles, la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar los
referidos sentenciados, en forma solidaria, a favor de los herederos legales de
cada una de las vctimas; con lo dems que al respecto contiene; reformndola
en estos extremos: IMPUSIERON a Hugo Orlando Montero Larios, Tadeo Vega
Vsquez y Elisban Humberto Garca Rodrguez, quince aos de pena privativa
de la libertad para cada uno, y a Luciano Santos Tocto, Jos Milagro Snchez
Custodio, Edwin Erlis Barboza Garca, Edilberto De la Cruz Cspedes y Eris
Oguilvi Guevara Castro, diez aos de pena privativa de la libertad, para cada
uno, la misma que con el descuento de la carcelera que vienen sufriendo los
encausados Montero Larios, Vega Vsquez y Garca Rodrguez, desde el
diecisis de abril de mil novecientos noventiocho oficio de fojas cincuenta,
vencer el quince de abril del ao dos mil trece, y para los acusados Santos
Tocto, Snchez Custodio, Barboza Garca, De la Cruz Cspedes y Guevara
Castro, con el descuento de la carcelera que vienen sufriendo desde el
diecisisde abril de mil novecientos noventiocho oficio de fojas cincuenta,
vencer el quince de abril del ao dos mil ocho; y FIJARON en treinta mil
nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil, debern abonar
los sentenciados Jos Del Carmen Panta Vilela, Hugo Orlando Montero Larios,

Tadeo Vega Vsquez, Elisban Humberto Garca Rodrguez, Luciano Santos

Tocto y Jos Milagro Snchez Custodio, en forma solidaria, a favor de los
herederos legales del occiso Humberto Flores Cruz; y en treinta mil nuevos
soles, la suma que por el mismo concepto debern abonar lossentenciados
Jos Del Carmen Panta Vilela, Hugo Orlando Montero Larios, Tadeo Vega
Vsquez, Edwin Erlis Barboza Garca, Edilberto De la Cruz Cspedes y Eris
Oguilvi Guevara Castro, en forma solidaria, a favor de los herederos legales del
occiso Emiterio Santos Calvay; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems
que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.S.S.
ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ

CUNDO SE CONSIDERA QUE LA DESFLORACIN ES ANTIGUA? ANLISIS MDICO LEGAL DEL DELITO DE VIOLACIN
EXP. N 217-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Aladino Prez Meja
Agraviada :
No se menciona
Delito
:
Violacin de menor
Fecha
:
04 de junio de 1999
Para la teora de la Medicina Legal, el trmino promedio para considerar como
antigua la desfloracin del himen es cuando transcurren ms de ocho das
desde la fecha de los hechos.
EXP. N 217-99 - AMAZONAS .SALA PENAL C
Lima, cuatro de junio de mil novecientos noventinueve.VISTOS; por sus fundamentos; y, CONSIDERANDO; adems: que, de
acuerdo a la teora de la Medicina Legal, el trmino promedio para considerar
como antigua la desfloracin del himen es cuando transcurre ms de ocho das
desde la fecha de los hechos [1]; siendo as las pericias mdicas evacuadas en
el curso del proceso, concuerdan con la versin de la agraviada respecto a la

comisin de los hechos, y con la conducta del acusado, ahora condenado; de

buscar arreglo con los padres de la agraviada para ocultar la comisin del
delito: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
ciento sesentiuno, su fecha dieciocho de diciembre de mil novecientos
noventiocho, que condena a Aladino PrezMeja por el delito de violacin de la
libertad sexual violacin de menor en perjuicio de la agraviada cuya
identidad se mantiene en reserva conforme a lo dispuesto por el artculo tercero
de la Ley veintisiete mil ciento quince [2], a cinco aos de pena privativa de
libertad, la misma que con descuento de la carcelera que sufri desde el
veintiocho de enero de mil novecientos noventitrs fojas quince hasta el
primero de febrero de dicho ao fojas veintids y la que viene sufriendo
desde el veintids de noviembre de mil novecientos noventiocho fojas ciento
siete vencer el diecisiete de noviembre del ao dos mil tres y no el veintiuno
de noviembre del ao dos mil tres como lo ha consignado el Colegiado; fija en
tres mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber el
sentenciado pagar a favor de la agraviada; con lo dems que contiene, y los
devolvieron.SS. SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ URDAY; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA

DERECHO PROCESAL PENAL

LA EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN Y SU CONFUSIN CON UN
ALEGATO DE IRRESPONSABILIDAD

LA EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN Y SU CONFUSIN CON UN

ALEGATO DE IRRESPONSABILIDAD
EXP. N 289-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jos Orosco Palomino
Agraviado :
EMUSAP
Asunto
:
Peculado
Fecha
:
14 de junio de 1999
No se puede confundir la excepcin de naturaleza de accin con un alegato de
irresponsabilidad, cuyos trminos sern apreciados en la instancia
correspondiente por incidir directamente sobre el fondo del asunto, es decir, la
existencia del delito y su responsabilidad penal.
EXPEDIENTE N 289-99 - APURMAC
Lima, catorce de junio de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad con el dictamen del seor Fiscal: declararon
NO HABER NULIDAD en el auto recurrido de fojas veinticinco, su fecha
treintiuno de agosto de mil novecientos noventiocho, que declara infundada la
excepcin de naturaleza de accin propuesta por el inculpado Jos Orosco
Palomino; en la instruccin que se le sigue por el delito de peculado en agravio
de La Empresa Municipal de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado
EMUSAP de Abancay; con lo dems que contiene; y los devolvieron.S.S.
JER DURAND
RODRGUEZ MEDRANO
AMPUERO DE FUERTES
MARULL GLVEZ
CERNA SNCHEZ
Expediente N 361-96
C.S. N 289-99
Corte Superior Justicia de Apurmac

Dictamen N 1484-99 99-3FSPEDTA-MP

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
Viene en recurso de nulidad, el auto fs. 25, su fecha 31 de agosto de
1999, que declara sin lugar por infundada la excepcin de naturaleza de accin
deducida por el encausado Jos Orosco Palomino, en la causa que se le sigue
por delito de peculado, en agravio de EMUSAP-Abancay.
El art. 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, seala que la
excepcin de naturaleza de accin procede cuando el hecho denunciado no
constituye delito o no es justiciable penalmente.
Teniendo en cuenta, que los hechos se encuentran comprendidos como
delito en nuestro ordenamiento penal vigente y, que no deber de confundirse
este medio procesal de defensa con un alegato de irresponsabilidad, cuyos
trminos sern apreciados en la instancia correspondiente por incidir
directamente sobre el fondo del asunto, es decir, la existencia del delito y su
responsabilidad penal [1], lo que no puede discutirse por este medio en el que
su argumento principal es que en todo momento ha procedido con arreglo a ley
como miembrodel Directorio de EMUSAP-Abancay, no habiendo participado en
los hechos, lo que constituye cuestin de probanza y objeto mismo de la
instruccin.
En consecuencia esta Fiscala Suprema en lo Penal opina NO HABER
NULIDAD en el auto recurrido.
Lima, 18 mayo 1999
ELAS MOISS LARA CHIENDA
Fiscal Supremo en lo Penal

DERECHO LABORAL
RENUNCIA CON INCENTIVOS QUIN DEBE PROBAR QUE EL
TRABAJADOR SE ACOGI A UN PROGRAMA DE INCENTIVOS?
EL LEVANTAMIENTO DEL FUERO SINDICAL AL PRODUCIRSE EL CESE
POR CAUSAL DE INSOLVENCIA

RENUNCIA CON INCENTIVOS QUIN DEBE PROBAR

TRABAJADOR SE ACOGI A UN PROGRAMA DE INCENTIVOS?

QUE

EL

EXP. N 4410-96-I-S
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Pedro Aranda Yupanqui
Demandado :
Centromn Per S.A.
Asunto
:
Pago de incentivos
Fecha
:
9 de junio de 1997
Corresponde al trabajador probar de modo fehaciente que se acogi a un
programa de incentivos para poder exigir su pago.
Exp. N 4410-96-I-S
Seores: Runzer, Vsquez, Changanaqui
Lima, 09 de junio de 1997
VISTOS: En audiencia pblica del 07 de mayo del ao en curso, por sus
fundamentos; y, CONSIDERANDO: Que, la litis se circunscribe a determinar si
le corresponde los incentivos extraordinarios de acuerdo al Decreto Supremo
N 280-82-EFC, y Sesin de Directorio N 02-83; que, es principio fundamental
que la carga de probar corresponde a quien afirma hechos que configuran su
pretensin... (sic), conforme lo dispone el Artculo 196 del Cdigo Procesal
Civil, norma aplicable a los de la materia sub litis en forma supletoria, en mrito
a la Quinta Disposicin Transitoria de la referida norma procesal [1]; en
consecuencia, corresponde al accionante probar de modo fechaciente que ste
se acogi a un programa de renuncia para acogerse a un determinado
programa [2], sta por el contrario, se ha materializado de propia voluntad del
accionante, conforme es de verse de la liquidacin que corre en autos a fojas

03; que adems los programas de renuncia con incentivo voluntario, son de
carcter peridico, selectivo con invitacin a todos aquellos trabajadores que se
les considere, existiendo la voluntad de ste para resolver el contrato de trabajo
y acogerse a dicho beneficio; que asimismo, la suscripcin de ambas partes de
poner fin a la relacin laboral, conforme a las Directivas N 014-91-CONADE y
004-92-CONADE y otras disposiciones que deben observar las empresas del
Estado; por los fundamentos expuestos, CONFIRMARON la sentencia de fojas
86 a 87, de fecha 25 de julio de 1996, que declara infundado los incentivos por
renuncia voluntaria e intereses legales, con lo dems que contiene; en los
seguidos por PEDRO ARANDA YUPANQUI, contra EMPRESA MINERA DEL
CENTRO DEL PERU S.A., CENTROMIN PERU S.A., sobre pago de
Incentivos; interviniendo como Vocal Ponente la Dra. NORMA NANCY
VASQUEZ HILARES, y los devolvieron al Dcimo Quinto Juzgado
Especializado de Trabajo de Lima.
RUNZER-VASQUEZ-CHANGANAQUI
VCTOR TABRAJ SECRETARIO
PEDRO ARANDA YUPANQUI CON EMPRESA MINERA DEL CENTRO
DEL PERU S.A.

EL LEVANTAMIENTO DEL FUERO SINDICAL AL PRODUCIRSE EL CESE

POR CAUSAL DE INSOLVENCIA
CAS. N 769-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Tefilo Humberto Jimnez Ponte
Demandado :
Industrias Santa Mara S.A.
Asunto
:
Nulidad de despido
Fecha
:
29 de setiembre de 1999 (Publicada el 26 de agosto del
2000)
El fuero sindical queda levantado ante el cese colectivo efectuado al amparo de
las normas que regulan los supuestos de insolvencia del empleador.
CAS. N 769-98 - LIMA
Lima, veintinueve de setiembre de mil novecientos noventinueve.

LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE

SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha; integrada por
los seores Vocales: Buenda Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea,
Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con acuerdo
a Ley, emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por el demandante don Tefilo Humberto Jimnez Ponte,
contra la sentencia de vista de fojas doscientos noventids, su fecha once de
noviembre de mil novecientos noventisiete, que Revoca la sentencia de fojas
doscientos cuarentiocho, su fecha veintitrs dejulio de mil novecientos
noventisiete, declarndola Improcedente, en los seguidos contra Industrias
Santa Mara Sociedad Annima, sobre Nulidad de Despido.
CAUSALES DE CASACIN:
La impugnante sustenta el recurso en la causal prevista en el numeral
dos del Artculo cincuenticuatro de la Ley nmero veintisis mil seiscientos
treintisis, [1] denunciando la contradiccin jurisprudencial con otros
pronunciamientos expedidos por la Segunda y Tercera Salas Laborales de
Lima.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, resolvindose el presente recurso, de conformidad con lo
dispuesto por el Artculo tercero de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, [2]
se advierte que el recurrente ha cumplido con adjuntar las ejecutorias que
sustentan la causal invocada, por lo que reuniendo los requisitos de
procedencia exigidos en el Artculo cincuentisiete de la Ley nmero veintisis
mil seiscientos treintisis, [3] se emite pronunciamiento de fondo.
Segundo.- Que, la recurrida se fundamenta, en que el actor no ha
probado que el despido tenga como motivo su participacin en la constitucin
del sindicato y su afiliacin, por lo que no existe un nexo causal o lgico entre
el despido y las causales invocadas por el demandante.
Tercero.- Que contrariamente, las ejecutorias que se adjuntan amparan
las demandas, considerando que los trabajadores se encontraban en relacin
de afiliado o miembro de la Junta Directiva para constituir el sindicato por lo
que estaban protegidos por el fuero sindical y que el proceso de
reestructuracin ejecutado por la emplazada se encontraba dentro de los
alcances de la Ley nmero veintisis mil ciento diecisis, [4] por lo que no
poda ejercer la facultad del cese colectivo contenida en el Decreto Legislativo
nmero ochocientos cuarenticinco, Ley de Reestructuracin Patrimonial, de
acuerdo con la Quinta Disposicin Complementaria [5] y a la cual se remite el
inciso d) del Artculo ochenta del Decreto Supremo nmero cero cinco-

noventicinco-TR [6], por lo que al incumplir las citadas normas, el despido

obedece a la calidad de afiliado sindical.
Cuarto.- Que a efectos de determinar el motivo real del despido debe
precisare y como as coinciden todas las ejecutorias y la recurrida, que la
empresa demandada haba sido declarada en insolvencia por INDECOPI,
mediante
Resolucin
nmero
cero
cero
cinco-noventicinco-CSAINDECOPI/EXP ciento ochentisis de fecha diecinueve de abril de mil
novecientos noventisis, disponindose se convoque a Junta de Acreedores de
conformidad con la Ley nmero veintisis mil ciento diecisis y su Reglamento
Decreto Supremo nmero cero cuarenticuatro-noventitrs-EF, siendo aprobado
el Plan de Reestructuracin con fecha veinticinco de julio de mil novecientos
noventisis, segn aparece del documento que corre a fojas sesentiocho.
Quinto.- Que, con fecha cinco de setiembre del mismo ao se presenta
ante la Subdireccin de Registros Generales y Pericias del Ministerio de
Trabajo la solicitud de Registrodel Sindicato Textil Industrias Santa Mara
Sociedad Annima, siendo comunicado a la empleadora con fecha diez de
setiembre, la decisin de constituir y reinscribir la organizacin sindical as
como la relacin de los miembros fundadores y de los integrantes de la junta
directiva, entre los que se encontraba el actor.
Sexto.- Que, ha quedado establecido en el proceso, que mediante carta
notarial de fecha dieciocho de octubre de mil novecientos noventisis, que
corre a fojas setenticinco la empleadora cesa al trabajador al amparo del
Artculo ochentitrs del Texto Unico Ordenado del Decreto Legislativo nmero
setecientos veintiocho, modificado por el Decreto Legislativo nmero
ochocientos cincuenticinco, [7] concordante con la Quinta Disposicin
Complementaria del Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco, al
haber sido declarada en insolvencia por INDECOPI y acordada su
reestructuracin patrimonial.
Stimo.- Que, en este contexto si bien se encuentra acreditada la
afiliacin del demandante al sindicato, ste no cumpli con probar el hecho
constitutivo de su derecho a solicitar la nulidad del mismo, en la forma exigida
por el Artculo cincuentids del Reglamento de la Ley de Fomento al Empleo,
aprobado por Decreto Supremo nmero cero uno-noventisis- TR, [8] toda vez
que no resulta suficiente su inclusin en el grupo de trabajadores cesados por
la empresa motivada en la situacin financiera que atravesaba, no siendo
materia de autos el cuestionamiento y anlisis del proceso de reestructuracin
efectuado por la emplazada.
Octavo.- Que en consecuencia el fuero sindical previsto en el Artculo
treinta del Decreto Ley nmero veinticinco mil quinientos noventitrs [9] queda
levantado ante el cese colectivo efectuado al amparo de las normas citadas, sin
que se haya acreditado la relacin directa del despido con la afiliacin sindical,
[10] por lo que el razonamiento hecho por el Juzgador para determinar la
verdadera motivacin del despido se encuentra conforme a las facultades que
le concede la Ley para la valoracinde los medios probatorios y los
sucedneos, la misma que no puede revisarse en esta sede casatoria, por

estar restringida al control del Derecho Objetivo y la Jurisprudencia que se ha

invocado al respecto.
Noveno.- Que bajo estas premisas, la contradiccin que se advierte con
las resoluciones que se acompaan, debe resolverse conforme se expone en
estos considerandos, y habindose incurrido en la causal denunciada, en
aplicacin del Artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, modificada
por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno. [11]
RESOLUCIN:
Declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas
trescientos treinta por don Tefilo Humberto Jimnez Ponte contra la sentencia
de vista de fojas doscientos noventids, su fecha once de noviembre de mil
novecientos noventisiete; en los seguidos contra Industrias Santa Mara
Sociedad Annima, sobre Nulidad de Despido; ORDENARON se publique el
texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.
SS. BUENDIA G.; BELTRAN Q.; ALMEIDA P.;
SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

DERECHO REGISTRAL
PODERES OTORGADOS POR SOCIEDADES CONSTITUIDAS EN EL
EXTRANJERO - PRECISAN SI ES NECESARIO O NO ACREDITAR LA
VIGENCIA DE LA SOCIEDAD EXTRANJERA
LA EVALUACIN POR EL REGISTRADOR DE LA UNIVERSALIDAD DE LA
ASAMBLEA
Y LO QUE SUCEDE CUANDO NO HAY ELEMENTOS
SUFICIENTES PARA HACERLO
RECTIFICACIN DE REA - SI SE CONSTATA QUE LA DIFERENCIA SE
DEBI A UN CLCULO ERRNEO PROCEDE SU RECTIFICACIN?

PODERES OTORGADOS POR SOCIEDADES CONSTITUIDAS EN EL

EXTRANJERO - PRECISAN SI ES NECESARIO O NO ACREDITAR LA
VIGENCIA DE LA SOCIEDAD EXTRANJERA
R. N 321-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Pacific Basin Investments Ltd.
Asunto
:
Solicitud de inscripcin de aceptacin de poder
Fecha
:
30 de noviembre de 1999
Para la inscripcin de poderes otorgados por sociedades constituidas en el
extranjero se requiere acreditar la vigencia de la sociedad en el pas de origen
y que el poder haya sido otorgado por rgano competente de la misma.
RESOLUCIN N 321-99-ORLC/TR
Lima, 30 de noviembre de1999
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por PACIFIC BASIN
INVESTMENTS LTD., mediante Hoja de Trmite No. 00032749 del 28 de
setiembre de 1999, contra la observacin formulada por la Registradora del
Registro de Personas Jurdicas, Dra. Catalina Shiroma Goga, a la solicitud de
inscripcin de aceptacin de poder, presentada bajo el ttulo N 00130706 del
13 de agosto de 1999. La Registradora efectu la siguiente observacin:
Deber cumplir con acreditar mediante documentacin expedida por
funcionario competente, la existencia y vigencia de la sociedad PACIFIC BASIN
INVESTMENTS LTD., as como la calidad de Coubah Secretaries Limited como
subsecretario de la Ca., autorizado a suscribir con nombre de la sociedad el
poder presentado. Art. 2011 del Cdigo Civil, Art. 150-151 del Reglamento de
los Registros Pblicos. Resolucin del Tribunal Registral Nro. 062-97-ORLC/TR
del 26.02.97. Actuando como Vocal ponente la Dra. Nora Mariella Aldana
Durn; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo en grado, constituido por el parte notarial de la
escritura pblica otorgada ante el Notario de Lima Alfredo Paino Scarpati el 14

de setiembre de 1998, se solicita la inscripcin de la aceptacin del poder

otorgado por Pacifi Basin Investments Ltd. A favor de Fernando Bellido de
Lama, Jaime Bellido Romero y Ronald Fernndez Dvila Rivero; corriendo
inserta en la escritura pblica la traduccin oficial del idioma ingls al
castellano, de la certificacin del extracto de los acuerdos adoptados en la
sesin de directorio del 5 de diciembre de 1996 de la referida sociedad,
habiendo sido otorgada la certificacin por don Ricardo Garca en
representacin de Coubah Secretaries Limited; obra tambin enel ttulo la
referida certificacin y su traduccin oficial en reproduccin legalizada notarial;
Que, en la traduccin inserta consta que la firma de Ricardo Garca fue
certificada por Notara Pblica del Commonwealth de Las Bahamas el 23 de
abril de 1997; asimismo, la firma de la Notara Pblica fue legalizada por el
Secretario General del Ministerio de Relaciones Exteriores del Commonwealth
de Las Bahamas, y sta a su vez por el Consulado General de Las Bahamas
en Miami, Florida, Consulado General del Per en Miami y Direccin de
Asuntos Consulares del Ministerio de Relaciones Exteriores del Per,
sucesivamente;
Que, visto el ndice del Registro de Personas Jurdicas de Lima, no
aparece que la referida sociedad tenga una sucursal constituida, tratndose por
lo tanto de un poder otorgado por sociedad extranjera que no tiene sucursal en
el pas;
Que, conforme al Art. 73 del Reglamento del Registro Mercantil, son
inscribibles los poderes que otorguen las sociedades extranjeras, sin constituir
formalmente una sucursal, dichos poderes sern especiales y no podrn
contener facultades cuyo ejercicio signifique la prctica habitual del comercio;
limitacin esta ltima que ha quedado sin efecto pues el indicado artculo ha
sido modificado por la quinta disposicin complementaria del Dec. Leg. 757,
Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada, al precisar que las
entidades del extranjero pueden realizar negocios en el pas mediante
apoderados con facultades especiales o generales, para lo cual pueden
contratar personal y obtener los registos laborales y de otra ndole necesarios
para sus actividades, y que el nombramiento de los apoderados de dichas
entidades se inscribe en el Registro Mercantil, para lo cual se abrir partidas
especiales; en consecuencia, los poderes que otorguen las sociedades
extranjeras pueden contener facultades que impliquen la prctica habitual del
comercio, para lo cual ya no se requiere constituir sucursal;
Que, mientras la Ley General de Sociedades detalla los requisitos que
debe contener laescritura pblica de establecimiento de sucursal en el Per de
sociedad extranjera, como son el certificado de vigencia de la sociedad en su
pas de origen, copia del pacto social y estatuto, y el acuerdo de establecer la
sucursal, esta Ley no menciona qu requisitos debe contener el poder otorgado
por sociedad extranjera, lo que tampoco es precisado por el Reglamento del
Registro Mercantil;
Que, ante este vaco legal, y determinar qu requisitos se requiere para
inscribir el poder otorgado por una sociedad extranjera; aplicando los mtodos

de integracin pertinentes, debe tenerse en cuenta lo que establece el Libro de

Derecho Internacional Privado del Cdigo Civil, el que seala en el art. 2073
que la existencia y capacidad de las personas jurdicas de derecho privado se
rigen por la ley del pas en que fueron constituidas, son reconocidas de pleno
derecho en el Per y se reputan hbiles para ejercer en el territorio del pas,
eventual o aisladamente, todas las acciones y derechos que les correspondan;
asimismo, la norma indicada seala que para el ejercicio habitual en el territorio
del pas de actos comprendidos en el objeto de su constitucin, se sujeta a las
prescripciones establecidas por las leyes peruanas y que la capacidad
reconocida a las personas jurdicas extranjeras no puede ser ms extensa que
la concebida por la ley peruana a las nacionales;
Que, el reconocimiento de pleno derecho en el Per de las personas
jurdicas constituidas en el extranjero se refiere a que stas no precisan realizar
un procedimiento ante las autoridades peruanas para ser consideradas como
centro de imputacin de derechos y obligaciones en el Per; sin embargo, ello
no podra interpretarse en el sentido que no es necesario acreditar la existencia
y vigencia de la persona jurdica en el extranjero, puesto que as como las
personas jurdicas nacionales requieren acreditar su personera, tambin las
constituidas en el extranjero lo requieren; [1]
Que, conforme al art. 2013 del Cdigo Civil el contenido de la inscripcin
se presume cierto y produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o
declare judicialmente su invalidez; por ello, a efectos de acceder al Registro se
debe calificar la legalidad de los documentos y en especial, la capacidad de los
otorgantes, tal como lo establece el Art. 2011 del mismo Cdigo;
Que, la existencia y capacidad de la persona jurdica constituida en el
extranjero se acreditara con el certificado de vigencia de la sociedad en su
pas de origen, tal como se exige para la constitucin de una sucursal; por lo
que no resulta suficiente la declaracin que hacen los otorgantes de la escritura
pblica, ms an si se tiene en cuenta que lo que es inscribible es el poder y no
la aceptacin del mismo; en consecuencia, corresponde confirmar este extremo
de la observacin;
Que, no podra bastar con acreditar que la sociedad constituida en el
extranjero existe, puesto que adems el poder debe haber sido otorgado por
rgano competente de la misma; a dicho efecto, debe tenerse en consideracin
que dados los distintos sistemas jurdicos existentes, la forma en que puede
acreditarse que el poder ha sido otorgado por rgano competente variar; en el
caso sub exmine la certificacin respecto al contenido del acuerdo deotorgar
el poder es realizada por Ricardo Garca en representacin de Coubah
Secretaries Limited, pero no consta que el Notario Pblico ante quien Ricardo
Garca legaliz su firma d fe de haber comprobado que se encontraba
facultado para otorgar dicha certificacin, ni tampoco obra ninguna otra
certificacin que demuestre tal facultad;
Que, en ese mismo sentido se ha pronunciado este Tribunal en las
Resoluciones N 062-97-ORLC/TR, 054-98-ORLC/TR y 079-98-ORLC/TR; y,

Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por la Registradora del Registro
de Personas Jurdicas al ttulo sealado en la parte expositiva, por los
fundamentos sealados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL
REGISTRAL. DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL. DRA. NORA MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.

LA EVALUACIN POR EL REGISTRADOR DE LA UNIVERSALIDAD DE LA

ASAMBLEA
Y LO QUE SUCEDE CUANDO NO HAY ELEMENTOS
SUFICIENTES PARA HACERLO
R. N 180-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
J. Antonio Vega Erausqun (Notario Pblico del Callao)
Asunto
:
Solicitud de inscripcin de acuerdos adoptados en
Asamblea General
Fecha
:
27 de julio de 1999
La universalidad de una asamblea es evaluada en cada caso en particular,
teniendo en cuenta los documentos presentados, el ltimo registro de
asociados y dems documentos que obran en el archivo. Si del antecedente
registral no pueden recogerse elementos que coadyuven a determinar la
universalidad de la asamblea, se deber solicitar al rgano jurisdiccional
correspondiente, la convocatoria a asamblea general de asociados.
RESOLUCIN N 180-99-ORLC/TR
LIMA, 27 DE JULIO DE 1999
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por el Notario Pblico del
Callao Dr. J. ANTONIO VEGA ERAUSQUIN (escrito ingresado al Registro el 29
de marzo de 1999) contra la denegatoria de inscripcin formulada por la
Registradora del Registro de Personas Jurdicas del Callao Dra. Nora Mariella
Aldana Durn, a la solicitud de inscripcin de acuerdos adoptados en Asamblea

General de la Asociacin Centro Social Corporacin Peruana de Vapores, en

mrito a copias certificadas notarialmente. El ttulo se present el 18 de febrero
de 1999 bajo el N 1735. La Registradora deneg la inscripcin formulando la
siguiente observacin: 1.- A efectos de efectuar una calificacin integral del
presente ttulo, de conformidad con el artculo 2011 del CdigoCivil, y tomando
en cuenta que en nuestros archivos no obra el ttulo (N 602 del 11 de junio de
1947) en el que corren los Estatutos de la asociacin, srvase adjuntar
testimonio de la escritura pblica donde consten los mismos. En el escrito que
se adjunta se seala que se acompaa fotocopia legalizada del testimonio de
constitucin de la asociacin; sin embargo se omiti ingresar el testimonio
antes mencionado. 2.- Se seala que la Asamblea es universal, y asisten 41
asociados, sin embargo, bajo el ttulo 7401 del 16 de julio de 1998, la
asocaicin present a este Registro solicitud de inscripcin del Consejo
Directivo, en el que se present padrn de asociados en el que aparecan 119
miembros, habiendo asistido a la asamblea del 07 de febrero de 1998, que se
present en este ttulo, 72 asociados. El Tribunal Registral ha establecido en la
Resolucin N 241-98-ORLC/TR del 30de junio de 1998, que el carcter de
universal de una asamblea debe ser evaluado casusticamente, tomando en
cuenta los antecedentes que obren en el Registro. Tomando en cuenta
entonces los datos que obran en el referido ttulo 7401 resultara que el nmero
de asociados (41), que asistieron a la Asamblea del 12 de diciembre de 1998,
no constituyen el 100%. Dado que actualmente la asociacin no cuenta con
directivos en ejercicio que puedan vlidamente convocar a Asamblea General,
sta slo puede realizarse por convocatoria judicial conforme al artculo 85 del
Cdigo Civil, o estando presentes todos los asociados, lo que no se ha
cumplido. Debemos agregar que la Resolucin antes indicada, seala que la
universalidad de una asamblea deber ser calificada casusticamente y tomando
en cuenta los antecedentes registrales. La mencionada resolucin del Tribunal
Registral lo que establece es que no debe bastarle al Registrador el padrn de
asociados que se presente, sino que debe acudir a los antecedentes a efectos
de verificar que efectivamente asistan a esa asamblea general el 100% de los
asociados. Si en anterior presentacin se adjunt padrn comprendiendo un
nmero mucho mayor de asociados, no podra el Registrador entender que se
trata de una Asamblea Universal aquella a la que asiste un nmero inferior de
asociados; interviniendo como Vocal Ponente el Dr. Walter Poma Morales; y,
CONSIDERANDO:
Que, con el presente ttulo se solicita la inscripcin de la Junta Directiva
de la Asociacin Centro Social Corporacin Peruana de Vapores, para el
perodo 1998-1999 presidida por don Vctor Basurto Daz, en mrito a copias
certificadas notarialmente del acta de Asamblea Universal del 12 de diciembre
de 1998, relacin de asistentes y copia autenticada del Libro Padrn;
Que, la citada asociacin se encuentra inscrita a fojas 39 y 40 del tomo
N 1 del Libro de Asociaciones del Registro de Personas Jurdicas del Callao,
aprecindose que en la citada partida se encuentran registradas dos asientos,
los que contienen el acto de constitucin y su consecuente aprobacin de
Estatuto, as como el nombramiento de la Junta Directiva para el perodo 19811983, respectivamente;

Que, de conformidad con lo establecido en la Resolucin N 241-98ORLC/TR del 30 de junio de 1998, la universalidad de una asamblea es
evaluada en cada caso en particular, teniendo en cuenta los documentos
presentados, el ltimo registro de asociados y dems documentos que obran
en los archivos, de modo tal que se tenga la certeza de que quienes concurren
a la asamblea estn efectivamente legitimados para ello; agregando a esto que
si del antecedente registral no pueden recogerse elementos que coadyuven a
determinar la universalidad de la asamblea, debern solicitar al rgano
jurisdiccional correspondiente, la convocatoria a asamblea general de
asociados;
Que, con respecto a que en los archivos de la Oficina Registral del
Callao, no se encuentra el ttulo N 602 del 11 de junio de 1947 que diera
mrito a la inscripcin de constitucin de la Asociacin y que contiene el
Estatuto de la misma, cabe indicar, que esta instancia a travs de la Gerencia
del Registro de Personas Jurdicas ha obtenido el testimonio de la Escritura
Pblica del 31 de mayo del mismo ao otorgada ante Notario Dr. Mximo
Vrgas Melndez que contiene el acta de fundacin de la Asociacin Centro
Social Corporacin Peruana de Vapores y el acta de aprobacin del Estatuto
que dio mrito a la extensin del asiento 01 de la partida registral de la
asociacin, el que resulta necesario en la calificacin del ttulo bajo anlisis;
Que, el segundo extremo de la observacin ha sido formulando en virtud
del padrn de asociados que se present con el ttulo N 7401 del 16 de julio
de 1998, el que fue tachado con fecha 04 de setiembre de 1998, siendo que el
tema planteado es si puede calificarse un ttulo teniendo en cuenta no slo los
antecedentes registrales sino tambin aquellos ttulos que en algn momento
dieron mrito a alguna anotacin marginal pero que no generaron una
inscripcin y finalmente fueron tachados;
Que, constituyen antecedente registral aquellos ttulos que han tenido
acogida en el Registro, es decir, que en un momento determinado fueron
examinados por el Registrador dando mrito a una calificacin positiva,
generando por ende una inscripcin amparada con una presuncin de
veracidad y exactitud, que slo pueden ser enervadas por el Poder Judicial;
Que, aquellos ttulos que luego de haber sido objeto de una calificacin
negativa por el Registrador no han sido acogidos en el Registro por adolecer de
defectos, ya sean insubsanables o que pudiendo ser subsanados no lo fueron
por el interesado dentro de la vigencia del asiento de presentacin, no pueden
ser tomados en cuenta por el Registrador en el proceso de calificacin, toda
vez que la seguridad del trfico no puede tener como base un ttulo tachado,
ms an si se tiene en cuenta que ello implicara que se le d mayor
importancia a los ttulos que no han tenido acceso al Registro que aquellos que
renen los requisitos de legalidad consagrados en el art. 2011 del Cdigo Civil
[1] y el art. 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos; [2]
Que, no obstante lo sealado, si bien no constituyen antecedente
registral, el Registrador puede tener en cuenta sus propios pronunciamientos

formulados en presentaciones anteriores del ttulo que est calificando, como

ha ocurrido en el presente caso, [3] en el que el Registrador ha advertido que
en una anterior presentacin (ttulo N 7401 del 16 de julio de 1998) los
asociados eran 119, lo que sustenta la duda razonable que se genera en
relacin a la constitucin de una Asamblea Universal solamente con 41
asociados sin que hayan quedado determinada la situacin legal de aquellos
que no han sido considerados en esta oportunidad;
Que, consecuentemente, la asamblea general del 12 de diciembre de
1998 no es de carcter universal, mxime si se considera que no han asistido
aquellos asociados que aparecen en el antecedente registral (asiento 2, ttulo
N 238 del 10 de agosto de 1985), tampoco han sealado su situacin legal
frente a la asociacin, salvo el caso de Carlos Bejarano Asti, Vctor Basurto
Daz, Jaime Chuquicondor Chirinos y Luis Daz Ramos; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.DEJAR SIN EFECTO el primer extremo de la observacin
formulada por la Registradora del Registro de Personas Jurdicas del Callao al
ttulo referido en la parte expositiva por lo expuesto en el cuarto considerando.
2.CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin por los fundamentos
expuestos en la presente resolucin.
3.REMITIR a la Gerencia del Registro de Personas Jurdicas, el
testimonio de la Escritura Pblica de fecha 31 de mayo de 1947 otorgada ante
el Notario Pblico Mximo Vargas Melendez, conteniendo el acta de fundacin
y aprobacin del Estatuto de la Asociacin antes mencionada a efectos de
proceder a la reconstruccin del ttulo archivado N 602 del 11 de junio de
1947.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL
REGISTRAL. DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.- DRA. MARTHA SILVA DAZ, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.

RECTIFICACIN DE REA - SI SE CONSTATA QUE LA DIFERENCIA SE

DEBI A UN CLCULO ERRNEO PROCEDE SU RECTIFICACIN?

R N 290-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Sandro Barreto Reyes
Asunto
:
Solicitud de inscripcin de rectificacin de rea
Fecha
:
05 de noviembre de 1999
Procede la rectificacin del rea de un inmueble si se constata que la diferencia
es consecuencia de un clculo errneo de aqulla, siempre que no varen las
medidas perimtricas del predio y ello sea corroborado con el informe tcnico
respectivo.
RESOLUCIN N 290-99-ORLC/TR
Lima, 05 de noviembre de 1999
VISTO, el recurso de apelacin interpuesto por SANDRO BARRETO
REYES, (mediante hoja de trmite documentario N 21174 del 02 de julio de
1999) contra la observacin formulada por el registrador del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Csar Martn Moreyra Fonseca, a la solicitud
de inscripcin de rectificacin de rea. El ttulo se present el 28 de mayo de
1999 bajo el N 86875. El Registrador deneg la inscripcin solicitada por
cuanto: Revisados los antecedentes registrales del inmueble: partida registral
y ttulo archivado 25049 del 07/07/87 el rea que corresponde a la Parcela D20-A- U.C. 10878 inscrita en la ficha N 430192 es de 0.50 Hs., siendo que
cualquier correccin o rectificacin de rea en relacin al predio tendr que
adecuarse al procedimiento establecido en el Cdigo Procesal Civil en sus arts.
504 y ss. art. 2011 del Cdigo Civil. Interviniendo como Vocal ponente la Dra.
Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la rectificacin del rea de la
parcela D- 20-A con U.C. 10878, ubicada en el distrito de Lurn, inscrita en la
ficha N 430192 del Registro de Propiedad Inmueble, en mrito a solicitud
presentada por el recurrente con firma legalizada ante el Notario de Lima Dr.
Sergio Armando Berrospi Polo y planos perimtricos del terreno suscritos por
ingeniero;
Que, el apelante sustenta su pedido manifestando que los linderos y
medidas perimtricas del inmueble que obran inscritos en la ficha N 430192
son correctas, mas no el rea de ste, dado que del clculo de la superficie
resulta un rea mayor a la inscrita, es decir, 5,957.54 m2, correspondiendo
disponer la rectificacin solicitada;
Que, consta en la ficha N 430192 del Registro de Propiedad Inmueble
(independizada de la ficha N 81952) la inscripcin de la parcela D-20-A con
U.C. 10878, ubicada en el distrito de Lurn, a favor de la sociedad conyugal
conformada por Sandro Carlos Barreto Reyes y Luz Victoria Celi Ruesta
(asiento 2-C);

Que, en el asiento 1-B de la ficha referida consta inscrita el rea del

inmueble (0.50 Hs.) siendo sus linderos y medidas perimtricas los siguientes:
frente con la calle que separa de la U.C. N 10916 en una lnea recta de 48.00
ml., por la derecha entrando con la U.C. N 10922 en una lnea recta del 170.00
ml., por la izquierda con la U.C. N 10932 en una lnea recta de 171.50 ml., por
el fondo con el canal Santa Rosa en una lnea recta de 22.10 ml;
Que, de la revisin del ttulo archivado N 25049 del 07 de julio de 1987
en virtud del cual se extendi el asiento referido en el considerando
precedente, se aprecia que contiene la escritura pblica de compraventa e
independizacin de fecha 08 de marzo de 1984 y escritura pblica aclaratoria
de fecha 11 de diciembre de 1986 otorgadas por el Complejo Agroindustrial de
Lurn EPS, representado por Dionisio Calagua Alcal y Freddy Dolmos
Fernndez a favor de Emilio Villagaray Rivera y su cnyuge Luca Pillaca
Gonzlez ante el Notario de Lima Dr. Aurelio Alfonso Daz Rodrguez
encargado del oficio del Dr. Manuel Foreo Garca Caldern y el Notario de Lima
Dr. Alberto Flores Barrn, respectivamente, as como el plano catastral de la
parcela submateria, expedido por la Oficina General de Catastro Rural del
Ministerio de Agricultura;
Que, de la clusula segunda de la minuta inserta en la escritura pblica
aclaratoria se aprecia que se consign como rea correcta de la parcela D-20A (U.C.10878), 0.50 Has. (5 000.00 m2), sealando como linderos y medidas
perimtricas los indicados en el considerando cuarto que antecede;
Que, asimismo en el asiento 2-B de la ficha N 81952 (matriz) [1] consta
inscrita la parcelacin del terreno original, el mismo que fue fraccionado en
noventinueve parcelas dentro de lascuales se encuentra la parcela materia de
la presente apelacin, con un rea de 0.50 Hs.;
Que, consta del contenido del plano catastral obrante en el ttulo
archivado N 2385 del 07 de febrero de 1986 en virtud del cual se registr el
asiento 2-B de la ficha N 81952 (parcelacin) que las noventinueve parcelas
en las cuales se fraccion el terreno original suman un total de 162.785 Hs. y
el rea correspondiente a acequias, caminos y otros es 13.07 Hs.,
extensiones que hacen un total de 175.860 Hs., rea que abarca la totalidad
del terreno;
Que, esta instancia a fin de mejorar resolver, solicit a la Oficina de
Catastro, un informe tcnico en relacin al rea que realmente corresponde a la
parcela D-20-A, sealndose en el Informe Tcnico N 2987-99-ORLC/GPISCAT de fecha 16 de agosto de 1999, que el rea exacta de la parcela D-20-A
es de 5,950 m2, siendo sus medidas perimtricas las siguientes: frente 47.9990
ml, derecha 170.0000 ml, izquierda 170,4437 ml y fondo 22,0995 ml; [2]
Que, en ese sentido se aprecia que la rectificacin solicitada no supone
un incremento del rea de la parcela D-20-A (U.C. 10878), sino ms bien la
rectificacin de un clculo errneo del rea resultante de las medidas
perimtricas; [3]

Que, en relacin a las inexactitudes que aparecen de los asientos

registrales, los artculos 178 y 180 del Reglamento General de los Registros
Pblicos disponen que cuando aqullas aparecen claramente de los asientos
mismos, procede su rectificacin por un nuevo asiento que se extender
mediante la presentacin del mismo ttulo ya inscrito, si el error ha sido
cometido a causa de la redaccin vaga, ambigua o inexacta del ttulo primitivo y
las partes convienen en ello;
Que, en el supuesto de la rectificacin solicitada se aprecia, conforme a
lo precisado en el informe catastral antes citado, que se cometi un error de
clculo al consignar el rea correspondiente a la U.C. 10878, lo cual, ms
quesuponer una ampliacin de rea, se trata ms bien de rectificar un dato que
constaba equivocado, el mismo que fluye del propio asiento registral en el que
se consignan las medidas de los linderos de la figura que conforma la precitada
unidad catastral;
Que, en ese sentido, cabe sealar que los datos fsicos de los predios no
dependen de la voluntad de las partes, siendo conveniente que el Registro los
refleje con la mayor exactitud posible, especialmente la medida superficial, a fin
de lograr la concordancia entre la extensin inscrita y la real, ms an si la
rectificacin excluye la posibilidad racional de perjuicio a los colindantes;
Que, sin embargo, esta instancia se ha pronunciado en reiterada
jurisprudencia en relacin a la necesaria presentacin del plano catastral
visado por la autoridad respectiva (en la actualidad el Programa Especial de
Titulacin de Tierras PETT) para aqullos actos relativos a predios rurales,
con la finalidad de mantener la concordancia entre la informacin con que
cuenta el Registro y las dependencias competentes del Sector Agrario,
teniendo como sustento para ello el Decreto Supremo N 968-73-AG
concordante con las normas vigentes sobre inscripcin de predios rurales,
Decreto Legislativo 667 que regula en su captulo V la presentacin del plano
catastral para la inscripcin de los predios rurales catastrados;
Que, en consecuencia, la solicitud formulada resulta atendible siempre
que se presente el plano catastral respectivo, que seale el rea correcta de la
U.C. 10878 materia de rectificacin;
Que, por otro lado de la revisin efectuada se advierte que en el asiento
2-B de la ficha matriz N 81952, se consign el rea de la parcela D-41 como
0.18 Hs, en discrepancia con las 0.10 Hs. sealadas en el plano catastral
obrante en el ttulo archivado N 2385 del 06 de febrero de 1986, existiendo un
error material que debe ser rectificado en aplicacin del artculo 175 del
Reglamento General de los Registros Pblicos; [4]
De conformidad con el numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y
151 del Reglamento General de los Registros Pblicos [5] resulta procedente
amparar la presente solicitud de inscripcin; y, [6]
Estando a lo acordado;

SE RESUELVE:
1.REVOCAR la observacin formulada por el Registrador del
Registro de Propiedad inmueble al ttulo referido en la parte expositiva y
declarar que el mismo es inscribible siempre que se subsane la deficiencia
advertida en el dcimo quinto considerando, por los fundamentos expresados
en la presente resolucin.
2.DISPONER que el Registrador del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima efecte la rectificacin a que se refiere el ltimo
considerando de la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA
DAZ, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.DRA. GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL
REGISTRAL.- DR. FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL
TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO TRIBUTARIO
SI SE DESISTE DE LA RECLAMACIN PUEDE POSTERIORMENTE
ALEGARSE QUE SE HA PAGADO LA DEUDA TRIBUTARIA?
PROCEDENCIA DE LA DETERMINACIN SOBRE BASE PRESUNTA
CUANDO SE HA EFECTUADO DOBLE IMPRESIN DE COMPROBANTES
DE PAGO

SI SE DESISTE DE LA RECLAMACIN PUEDE POSTERIORMENTE

ALEGARSE QUE SE HA PAGADO LA DEUDA TRIBUTARIA?
R.T.F. N 551-1-99
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
Servicios y Mantenimientos Generales S.R.L.
Asunto
:
Rgimen de Fraccionamiento Especial
Procedencia
:
Lima
Fecha
:
Lima, 13 de julio de 1999
Habindose desistido de la reclamacin de una resolucin de la Administracin
Tributaria que determinaba una deuda impaga y al haberse acogido a un
rgimen de fraccionamiento, resulta contradictorio que el contribuyente
posteriormente argumente que la deuda tributaria ha sido debidamente
cancelada.
Si la Administracin Tributaria acepta el desistimiento de la reclamacin del
contribuyente, esto tiene como efecto dejar firme el acto impugnado.
Expediente N : 3241-98
Vista la apelacin interpuesta por SERVICIOS Y MANTENIMIENTOS
GENERALES S.R.L.
contra la Resolucin de Intendencia N 011-401745/SUNAT de 28 de abril de 1998, expedida por la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria que declar no acogida al Rgimen de
Fraccionamiento Especial la deuda tributaria contenida en la Resolucin N 92101-501-A-01213;
CONSIDERANDO:
Que conforme seala la Administracin enla apelada, la recurrente si
bien consign en el anexo 2 formulario 4822 de su solicitud de acogimiento al
Rgimen de Fraccionamiento Especial aprobado por el Decreto Legislativo N
848, la Resolucin N 92-101-501-A-01213, cdigo 1011- Impuesto General a
las Ventas setiembre de 1991, no consign monto alguno por concepto de
tributo ni de actualizacin, anotando por el contrario la cifra de 0 tanto en el
casillero de monto de tributo como de deuda tributaria materia de acogimiento,
infringiendo as lo dispuesto por el artculo 3 del Decreto Legislativo N 848 [1];
Que la recurrente seala que no tena obligacin de consignar monto
alguno, toda vez que no exista deuda que liquidar y actualizar pues el tributo
acotado a travs de la Resolucin N 92-101-501-A-01213; fue cancelado en
su oportunidad, conforme a la certificacin otorgada por el Banco de la Nacin
que segn seala obra en el expediente N 2400836 de reclamacin;

Que al respecto cabe sealar que en el citado expediente, la recurrente

interpuso reclamacin contra la Resolucin de Acotacin N 92-101-501-A01213 emitida por concepto de Impuesto General a las Ventas del perodo de
setiembre de 1991, alegando que la misma haba sido cancelada, pero a la vez
mediante escrito de 16 de diciembre de 1996 se desisti de dicha impugnacin
[2], lo que fue aceptado mediante Resolucin de Intendencia N 015-4-06356
de 30 de diciembre de 1996;
Que por tanto, siendo la consecuencia del desistimiento presentado la
aceptacin de la acotacin efectuada [3], mal puede ahora la recurrente sealar
que no existe monto por pagar por dicho concepto, en todo caso, sta tuvo
expedito su derecho para proseguir con dicha reclamacin a fin de que se
dilucide si exista o no la deuda atribuida y no solicitar su acogimiento al
Rgimen de Fraccionamiento Especial que supona la aceptacin de la
existencia de la deuda [4];
De acuerdo con el dictamen de la Vocal Chau Quispe, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con las Vocales Casalino Mannarelli, Chau Quispe y Len Pinedo;
RESUELVE:
CONFIRMAR la Resolucin de Intendencia N 011-4-01745/SUNAT de
28 de abril de 1998.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia de Principales
Contribuyentes Nacionales de la SUNAT, para sus efectos.
CASALINO MANNARELLI, VOCAL PRESIDENTA
CHAU QUISPE; VOCAL
LEN PINEDO, VOCAL
Palomino Mrquez, SECRETARIO RELATOR
TRIBUNAL FISCAL
Expediente N

3241-98

Dictamen

161-1-99 Vocal Chau Quispe

Interesado

SERVICIOS Y MANTENIMIENTOS GENERALES

Asunto

Rgimen de Fraccionamiento Especial

S.R.L.

Procedencia :

Lima

Fecha :

Lima, 13 de julio de 1999

Seor:
SERVICIOS Y MANTENIMIENTOS GENERALES S.R.L. interpone
recurso de apelacin contra la Resolucin de Intendencia N 011-401745/SUNAT de 28 de abril de 1998, expedida por la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria que declar no acogida al Rgimen de
Fraccionamiento Especial la deuda tributaria contenida en la Resolucin N 92101-501-A-01213.
Argumentos de la Administracin:
La Resolucin de Acotacin N 92-101-501-A-01213 no se encuentra
acogida al Rgimen de Fraccionamiento Especial debido a que el contribuyente
no consign en su solicitud de acogimiento monto alguno por actualizacin,
incumpliendo lo establecido en el artculo 3 del Decreto Legislativo N 848.
Argumentos de la Recurrente:
No tena la necesidad de actualizar la deuda en el formulario presentado
para el acogimiento por cuanto cumpli con pagar el tributo el 10 de octubre de
1991, conforme consta en la certificacin otorgada por el Banco de la Nacin
que obra en el expediente de reclamacin N 2400836.
Anlisis:
Conforme seala la Administracin en la apelada, la recurrente si bien
consign en el anexo 2 formulario 4822 de su solicitud de acogimiento al
Rgimen de Fraccionamiento Especial aprobado por el Decreto Legislativo N
848, la Resolucin N 92-101-501-A-01213 (cdigo 1011- Impuesto General a
las Ventas setiembre de 1991), no consign monto alguno por concepto de
tributo ni de actualizacin, anotando por el contrario la cifra de 0 tanto en el
casillero de monto de tributo como de deuda tributaria materia de acogimiento,
infringiendo as lo dispuesto por el artculo 3 del Decreto Legislativo N 848.
La recurrente seala que no tena obligacin de consignar monto alguno,
toda vez que no exista deuda que liquidar y actualizar, pues el tributo acotado
a travs de la Resolucin N 92-101-501-A-01213; fue cancelado en su
oportunidad, conforme a la certificacin otorgada por el Banco de la Nacin que
segn seala obra en el expediente N 2400836 de reclamacin.
Al respecto cabe sealar que en el citado expediente, la recurrente
interpuso reclamacin contra la Resolucin de Acotacin N 92-101-501-A01213 emitida por concepto de Impuesto General a las Ventas del perodo de
setiembre de 1991, alegando que la misma haba sido cancelada, pero a la vez
mediante escrito de 16 de diciembre de 1996 se desisti de dicha impugnacin,

lo que fue aceptado mediante Resolucin de Intendencia N 015-4-06356 de 30

de diciembre de 1996.
Por tanto, siendo que como consecuencia del desistimiento presentado,
la recurrente acept la acotacin efectuada, mal puede ahora sealar que no
existe monto por pagar por dicho concepto. En todo caso, sta tuvo expedito su
derecho para proseguir con dicha reclamacin a fin de que se dilucide si exista
o no la deuda atribuida y no solicitar su acogimiento al Rgimen de
Fraccionamiento Especial que supona la aceptacin de la existencia de la
deuda.
Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin porque este Tribunal acuerde declarar
CONFIRMAR la Resolucin de Intendencia N 011-4-01745/SUNAT de 28 de
abril de 1998.
Salvo mejor parecer,
MARCOS EDERY DE LAS CASAS,
VOCAL ADMINISTRATIVO

PROCEDENCIA DE LA DETERMINACIN SOBRE BASE PRESUNTA

CUANDO SE HA EFECTUADO DOBLE IMPRESIN DE COMPROBANTES
DE PAGO
R.T.F. N 593-1-99
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
Yolanda Fidel Huamn
Asunto
:
Impuesto General a las Ventas
Procedencia
:
Huancayo
Fecha
:
Lima, 23 de julio de 1999
Al haberse comprobado que el contribuyente efectu una doble impresin de
comprobantes de pago y al no haberse desvirtuado debidamente las
diferencias encontradas por la Administracin Tributaria en el proceso de
fiscalizacin, deber aplicarse la base presunta para determinar la obligacin
tributaria del contribuyente.

Exp. Reg. N

2622-95

Vista la apelacin interpuesta por YOLANDA FIDEL HUAMAN contra la

Resolucin de Intendencia N 135-4-00744, expedida el 20 de febrero de 1995
por la Intendencia Regional Junn de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, que declara improcedente la reclamacin contra las
Resoluciones de Determinacin Ns. 132-3-00310, 132-3-00243, 132-3-00261
y 132-3-00262 sobre Impuesto General a las Ventas de octubre, noviembre y
diciembre de 1993 y mayo de 1994;
CONSIDERANDO:
Que en relacin con la determinacin sobre base presunta efectuada por
la Administracin respecto de los meses de octubre de 1993 y mayo de 1994,
conforme se advierte del resultado del requerimiento de sustentacin de
reparos N 293-94-PS6, la Administracin determin que las boletas de venta
001 del N 001 al 076, as como del 1601 al 1700 presentan irregularidades, ya
que no coinciden en la posicin de caracteres impresos y que asimismo
conforme se deja constancia en la declaracin de la representante de la
imprenta que confeccion dichos comprobantes, se realizaron trabajos de
impresin de comprobantes de pago a la recurrente sin la autorizacin
respectiva, por lo que se extendi un segundo requerimiento a efecto que
presente dichos comprobantes;
Que en el resultado del segundo requerimiento N 293-B-94-PS6, se
deja constancia que la contribuyente no cumpli con exhibir lo solicitado;
Que a fojas 5 del expediente, obra el Acta de Verificacin de
Comprobantes Observados en la cual la Administracin seala que las boletas
de venta correlativas Ns. 001-000076 y 000077 se hayan impresas en papel
de diferente calidad y que al comparar el golpe de impresin se observa que
fueron impresas con moldes distintos; asimismo, respecto de las Ns. 001001687 y 001-001-688 indica que el golpe de impresin es distinto y que
presentan diferentes tipos de letra;
Que si bien en el manifiesto de la representante de la imprenta, que obra
a la vuelta de la referida acta, se hace una explicacin sobre tales diferencias,
se seala expresamente que realiz doble impresin de por lo menos dos
talonarios de la recurrente, sin contar con la autorizacin respectiva. Como
respuesta al requerimiento N 057/94, recalca que se imprimi parte de las
series 001 al 076 y 1601 al 1700, como un favor por haberse extraviado las
autorizadas;
Que en virtud a lo sealado y dado que la recurrente no desvirta las
diferencias encontradas por la Administracin respecto de las facturas
sealadas, la presuncin de ingresos efectuada por la Administracin se
encuentra arreglada a lo dispuesto en el artculo 36 del Decreto Ley N 25748,
artculo 42 del Decreto Supremo N 269-91-EF y numeral 2 del artculo 64 del
Decreto Ley N 25859, vigentes durante el ejercicio 1993, as como en los
artculos 42 del Decreto Legislativo N 775, artculo 10 numeral 6 inciso a) del

Decreto Supremo N 29-94-EF y numeral 2 del artculo 64 del Cdigo

Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 773, normas vigentes durante el
ejercicio 1994 [1];
Que por tanto la determinacin del dbito fiscal practicada por la
Administracin respecto de los meses de octubre de 1993 y mayo de 1994, se
encuentra arreglada a ley [2];
Que respecto a los reparos al crdito fiscal en el mes de mayo de 1994,
conforme se aprecia de los resultados del Requerimiento N 293-94-PS6, se
repararon la facturas Ns 401-1501 y 401-1510 emitidas por Gloria S.A. por no
corresponder al contribuyente;
Que en la instancia la recurrente acompaa copia legalizada de la
certificacin efectuada por Gloria S.A., en la que manifiesta que las facturas
antes sealadas fueron atendidas, remitidas y canceladas en su oportunidad
por la seora Yolanda Fidel Huamn, y que fueron contabilizadas en los folios
de su Registro de Ventas que detalla;
Que en tal sentido, conforme lo ha dejado establecido este Tribunal en
su Resolucin N 533-1-99 entre otras, procede que la Administracin efecte
las verificaciones pertinentes a fin de determinar si los bienes a que se refieren
las facturas en referencia han sido adquiridos por la recurrente;
Que en cuanto al reparo del dbito fiscal por el mes de noviembre de
1993, en el resultado del Requerimiento N 293-94-PS6 se consigna que la
recurrente no exhibi la boleta de venta N 001-329 de noviembre de 1993 y
asimismo, en el resultado del requerimiento de sustentacin de reparos N 29394-PS6 se indica que no cumpli con exhibir dicho comprobante, manifestando
que no lo haba encontrado;
Que en tal sentido es de aplicacin lo dispuesto en el artculo 36 del
Decreto Ley N 25748 concordado con el numeral 2 del artculo 64 del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Ley N 25859, as como lo normado en el
artculo 42 del Decreto Supremo N 269-91-EF, por lo que es correcta la
determinacin del valor de venta correspondiente a dicha factura determinada
por la Administracin;
Que sobre los reparos al crdito fiscal por las facturas Ns. 401-0000136
y 401-0000295 es de aplicacin el criterio antes sealado en relacin con las
facturas Ns. 401-0001501 y 401-0001510;
Que en relacin con el reparo al dbito del mes de diciembre de 1993,
en el anexo al resultado del Requerimiento N 293-94-PS6 se observan las
facturas Ns. 001-51 por error en la aplicacin de tasa y 001-43 por haber sido
registrada por un monto menor, no habiendo presentado la recurrente prueba
alguna quedesvirte dichos reparos, no obstante que en el Requerimiento de
sustentacin de reparos Ns. 293-94-PS6 se solicit a la recurrente que

presentase los comprobantes de ventas observados segn el anexo al

resultado del Requerimiento N 293-94-PS6;
Que si bien en la etapa de reclamacin presenta copia de su Registro de
Ventas as como de la factura N 001-43, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 134 del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 773, no
procede que sea admitida;
Que en relacin a los reparos al dbito fiscal del mes de junio de 1994,
conforme se advierte de los resultados del Requerimiento N 293-94-PS6, la
recurrente no exhibi la factura N 001-597, no habiendo subsanado tal
omisin, no obstante haber sido notificada con el Requerimiento de
sustentacin de reparos N 293-94-PS6, sealndose en el resultado de este
ltimo requerimiento, que la contribuyente manifest que no la haba
encontrado;
Que estando a lo dispuesto en el artculo 134 antes sealado, no
procede que la Administracin merite la copia presentada en la etapa de
reclamacin;
De acuerdo con el dictamen de la Vocal Casalino Mannarelli, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con las Vocales Casalino Mannarelli, Chau Quispe y Len Pinedo;
RESUELVE:
DECLARAR NULA E INSUBSISTENTE la Resolucin de Intendencia N
135-4-00744, expedida el 20 de febrero de 1995 respecto de los reparos al
crdito fiscal contenidos en las Resoluciones de Determinacin Ns. 132-300243, 132-3-00262, debiendo la Administracin emitir nuevo pronunciamiento
conforme a lo expresado en la presente resolucin; y CONFIRMARLA en lo
dems que contiene.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia Regional Junn
de la SUNAT, para sus efectos.
CASALINO MANNARELLI, VOCAL PRESIDENTA
CHAU QUISPE, VOCAL
LEN PINEDO, VOCAL
Palomino Mrquez, SECRETARIO RELATOR
Exp. Reg. N

2622-95

Dictamen N :

205-1-99 Vocal Dra. Casalino Mannarelli

Interesado

YOLANDA FIDEL HUAMN

Asunto

Impuesto General a las Ventas

Procedencia :
Fecha :

Huancayo

Lima, 23 de julio de 1999.

Seor:
YOLANDA FIDEL HUAMN interpone apelacin contra la Resolucin de
Intendencia N 135-4-00744, expedida el 20 de febrero de 1995 por la
Intendencia Regional Junn de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, que declara improcedente la reclamacin contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 132-3-00310, 132-3-00243, 132-3-00261 y 132-3-00262
sobre Impuesto General a las Ventas de octubre, noviembre y diciembre de
1993 y mayo de 1994.
El informe que sustenta la apelada seala en relacin con las
Resoluciones de Determinacin Ns. 132-3-00130 y 132-3-00262, que en la
fiscalizacin efectuada a la recurrente, se ha encontrado evidencias que
ameritan la presuncin que durante los meses de setiembre de 1993 y mayo de
1994, ha efectuado doble impresin de comprobantes de pago y sin
autorizacin de impresin de la SUNAT.
Que con fecha 17 de agosto de 1994, se levant el Acta de Verificacin
de Comprobantes Observados, la que se encuentra debidamente suscrita por
la representante de la imprenta, seora Zenaida Rodrguez Cerrn, y por
funcionarios de la Administracin, en la que se deja constancia que como
resultado de la verificacin de las boletas de venta serie 001 Ns. 000076,
000077, 001687 y 001688, se observa que el papel en que se hallan impresas
es de diferente calidad; que al comparar el golpe dela impresin no se observa
una idntica posicin de los caracteres impresos, lo que significa que fueron
impresas en dos moldes distintos en diferentes momentos; asimismo, que
presentan tipos diferentes de impresin. Que en el rubro referido al manifiesto
de la representante de la imprenta, sta confirma que utiliz moldes distintos y
diferentes papeles y de otro lado, afirma haber realizado doble impresin de
por lo menos tres talonarios de la recurrente, porque segn le manifest la
contribuyente se le extraviaron los comprobantes de pago autorizados. Agrega
que lo hizo como un favor a la recurrente, sin contar con la debida autorizacin.
Asimismo, el referido informe indica que habindole solicitado a la
recurrente que presente los comprobantes impresos sin la autorizacin
correspondiente, no cumpli con su presentacin.
En tal sentido, sostiene que utiliz el procedimiento de determinacin
sobre base presunta, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 36 del
Decreto Ley N 25748 y en el artculo 42 del Decreto Legislativo N 775, as
como en el artculo 42 del Decreto Legislativo N 269-91-EF e inciso c) del

numeral 5 e inciso a) del numeral 6 del artculo 10 del Decreto Supremo N

29-94-EF.
De otro lado, seala que las facturas de compras Ns. 401-1501 y 4011510 emitidas por Gloria S.A. no corresponden a la recurrente, puesto que
figura como adquirente Comercial Balbin, con R.U.C. 12548733, por lo que en
tal sentido desconoce el crdito fiscal por los mencionados comprobantes.
Respecto de la Resolucin de Determinacin N 132-3-00243 expresa
que la Boleta de Venta N 001-329 se encuentra en condicin de no habida,
dado que no obstante haberse requerido su presentacin mediante
Requerimiento de Sustentacin de Reparos N 293-94-PS6 de 12 de agosto de
1994, la recurrente no cumpli con lo solicitado. En consecuencia, a dicha
boleta se le asigna el valor de la Boleta de Venta N 001-316 de 11 de
noviembre de 1993, ascendente a S/. 10 956.78, de acuerdo alo normado en el
artculo 36 del Decreto Ley N 25748 concordado con el artculo 42 del
Decreto Supremo N 269-91-EF y con el numeral 2 del artculo 64 del Cdigo
Tributario.
Asimismo, seala que las facturas Ns. 401-136 y 401-295 emitidas por
Gloria S.A., no han sido emitidas a nombre de la recurrente, por lo que en tal
sentido no sustentan el crdito fiscal.
En cuanto a la Resolucin de Determinacin N 132-3-00261 indica que
en la factura de venta N 001-51 se consigna como valor de venta S/. 587,98 y
como Impuesto General a las Ventas S/. 97,02, mientras que en el Registro de
Ventas se consigna S/. 580,50 y 104,49, respectivamente, que sin embargo,
aplicando el 18% sobre S/. 587,98 se obtiene como Impuesto General a las
Ventas S/. 105,83, determinndose una omisin de S/. 1,34.
Que asimismo, la factura de venta N 001-43 se encuentra registrada por
un monto menor, por cuanto en el comprobante de pago se consigna como
valor S/. 5 445,00 y como IGV S/. 980,00, en tanto que en el Registro de
Compras se consigna S/ 4,45 y 9,80, respectivamente, determinndose una
omisin de S/. 970,30.
Finalmente, respecto de la Resolucin de Determinacin N 132-300263, seala que no obstante haberse requerido hasta en dos oportunidades
a la recurrente, no ha cumplido con presentar la factura de venta N 001-0597,
por lo que se le ha asignado un valor de venta de S/. 590,12, correspondiente a
la factura N 001-600 de 23 de junio de 1994.
La recurrente en su apelacin manifiesta que reitera los fundamentos
esgrimidos en el expediente de reclamacin N 410346, de 12 de octubre de
1994.
En dicho recursos adujo lo siguiente:
Respecto de la Resolucin de Determinacin N 132300310 sostiene
que es arbitraria la presuncin del auditor, por cuanto segn se aprecia del folio

109 de su Registro de Ventas y de las boletas de venta emitidas 001 N al 076,

el valor de venta es de S/. 8 364,83. Que sus boletas de venta han sido
mandadas imprimir conforme a lo establecido en el Reglamento de
Comprobantes de Pago, cuya autorizacin fue presentada oportunamente.
En relacin con la Resolucin de Determinacin N 132300243, sostiene
que si bien la Administracin le aplica el artculo 36 del Decreto Ley N 25748,
dicho artculo establece que para estimar ventas de debe concordar con las
normas del Cdigo Tributario, el que en su artculo 64 dispone que para acotar
sobre base presunta se debe incurrir en las diez causales ah establecidas, lo
que no ocurre en el presente caso. Que de otro lado, el artculo 66 del referido
Cdigo establece que procede la presuncin cuando la Administracin
comprueba la omisin de ingresos en el Registro de Ventas en dos meses
consecutivos o en cuatro meses alternados, lo que se cumple en su caso, ya
que no existe omisin de registrar la boleta de venta N 001-0329, pues fue
registrada en el folio 10 de dicho registro, por S/. 19,00.
En cuanto al reparo al crdito fiscal, sostiene que es improcedente, dado
que las facturas fueron giradas a su nombre y con su nmero de R.U.C.,
conforme lo acredita con la certificacin de su proveedor, habindose asimismo
pagado el impuesto respectivo.
Respecto de la Resolucin de Determinacin N 132300261 manifiesta
que carece de sustento el reparo al dbito fiscal por S/. 5,390,50, por cuanto la
factura N 001-043 fue anulada, lo que fue anotado en el folio 111 del Registro
de Ventas, cuya copia legalizada adjunta como prueba, as como las copias
legalizadas del original y copia de la referida factura. Que en cuanto a la factura
N 001-0051, el Impuesto General a las Ventas fue disgregado en un monto
menor al correcto, no obstante al momento de liquidar el impuesto del mes
correspondiente, se efectu correctamente.
En cuanto a la Resolucin de Determinacin N 132300262 sostiene que
se le ha reparado al dbito fiscal, sin embargo no se le indica en que consisten
las observaciones que se leefectan, por lo que en tal sentido invoca la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 19406.
Que asimismo, se cita como base legal el numeral 5 ltimo prrafo e
inciso a) del numeral 6 del artculo 10 del Decreto Legislativo N 775, no
obstante que dicho artculo nicamente tiene cuatro incisos.
De otro lado, aduce que no le es aplicable el artculo 42 del Decreto
Legislativo N 775, por cuanto no ha incurrido en ninguna de las causales
previstas en el artculo 64 de dicho Cdigo.
En cuanto al reparo al crdito fiscal, manifiesta que las facturas Ns 40101501 y 401-01510 han sido giradas a su nombre y con su nmero de R.U.C..
Respecto de la Resolucin de Determinacin N 132300263 invoca los
mismos argumentos sealados en relacin con las resoluciones de

determinacin antes citada y adicionalmente, sostiene que la boleta de venta

N 001-0597 si existe y se encuentra anotada en el folio 111 de su Registro de
Ventas, cuya copia adjunta.
Sobre el particular cabe sealar lo siguiente:
En relacin con lo determinacin sobre base presunta efectuada por la
Administracin respecto de los meses de octubre de 1993 y mayo de 1994,
conforme se advierte del resultado del requerimiento de sustentacin de
reparos N 293-94-PS6, la Administracin determin que las boletas de venta
001 del N 001 al 076 as como del 1601 al 1700 presentan irregularidades, ya
que no coinciden en la posicin de caracteres impresos y que asimismo,
conforme se deja constancia en la declaracin de la representante de la
imprenta que confeccion dichos comprobantes, se realizaron trabajos de
impresin de comprobantes de pago a la recurrente sin la autorizacin
respectiva, por lo que se extendi un segundo requerimiento a efecto que
presente dichos comprobantes.
En el resultado del segundo requerimiento N 293-B-94-PS6, se deja
constancia que lacontribuyente no cumpli con exhibir lo solicitado.
A fojas 5 del expediente, obra el Acta de Verificacin de Comprobantes
Observados, en la cual la Administracin seala que las boletas de venta
correlativas Ns. 001-000076 y 000077 se hayan impresas en papel de
diferente calidad y que al comparar el golpe de impresin se observa que
fueron impresas con moldes distintos; asimismo, respecto de las Ns. 001001687 y 001-001688 indica que el golpe de impresin es distinto y que
presentan diferentes tipos de letra.
Si bien en el manifiesto de la representante de la imprenta, que obra a la
vuelta de la referida acta, se hace una explicacin sobre tales diferencia, se
seala expresamente que realiz doble impresin de por lo menos dos
talonarios de la recurrente, sin contar con la autorizacin respectiva. Como
respuesta al requerimiento N 057/94, recalca que se imprimi parte de las
series 001 al 076 y 1601 al 1700, como un favor por haberse extraviado las
autorizadas.
En virtud a lo sealado y dado que la recurrente no desvirta las
diferencias encontradas por la Administracin respecto de las facturas
sealadas, la presuncin de ingresos efectuada por la Administracin se
encuentra arreglada a lo dispuesto en el artculo 36 del Decreto Ley N 25748,
artculo 42 del Decreto Supremo N 269-91-EF y numeral 2 del artculo 64 del
Decreto Ley N 25859, vigentes durante el ejercicio 1993, as como en los
artculos 42 del Decreto Legislativo N 775, artculo 10 numeral 6 inciso a) del
Decreto Supremo N 29-94-EF y numeral 2 del artculo 64 del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 773, normas vigentes durante el
ejercicio 1994.

Estando a lo antes sealado, la determinacin del dbito fiscal

practicada por la Administracin respecto de los meses de octubre de 1993 y
mayo de 1994, se encuentra arreglada a ley.
Cabe sealar que el artculo 66 del Cdigo Tributario aprobado por
Decreto Legislativo N 773, que invoca la recurrente, no es deaplicacin al
presente caso, ya que no se trata de omisiones en el Registro de Ventas o
ingresos.
Respecto a los reparos al crdito fiscal en el mes de mayo de 1994,
conforme se aprecia de los resultados del Requerimiento N 293-94-PG6, se
repararon la facturas Ns 401-1501 y 401-1510 emitidas por Gloria S.A, por no
corresponder al contribuyente.
En la instancia de reclamacin la recurrente acompaa copia legalizada
de la certificacin efectuada por Gloria S.A., en la que manifiesta que las
facturas antes sealadas fueron atendidas, remitidas y canceladas en su
oportunidad por la seora Yolanda Fidel Huamn, y que fueron contabilizadas
en los folios de su Registro de Ventas que detalla.
En tal sentido, conforme lo ha dejado establecido este Tribunal en su
Resolucin N 533-1-99, entre otras, procede que la Administracin efecte las
verificaciones pertinentes a fin de determinar si los bienes a que se refieren las
facturas en referencia han sido adquiridos por la recurrente.
Respecto del reparo al dbito fiscal por el mes de noviembre de 1993, en
el resultado del Requerimiento N 293-94-PS6 se consigna que la recurrente no
exhibi la boleta de venta N 001-329 de noviembre de 1993 y asimismo, en el
resultado del requerimiento de sustentacin de reparos N 293-94-PS6 se
indica que no cumpli con exhibir dicho comprobante, manifestando que no lo
haba encontrado.
En tal sentido la es de aplicacin lo dispuesto en el artculo 36 del
Decreto Ley N 25748 concordado con el numeral 2 del artculo 64 del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Ley N 25859, as como lo normado en el
artculo 42 del Decreto Supremo N 269-91-EF, por lo que es correcta la
determinacin del valor de venta correspondiente a dicha factura determinada
por la Administracin.
Respecto de los reparos al crdito fiscal por las facturas Ns. 4010000136 y 401-0000295 es de aplicacin el criterio antes sealado en relacin
con las facturas Ns. 401-0000136 y 401-0000295 es de aplicacin el criterio
antes sealado en relacin con las facturas Ns. 401-0001501 y 401-0001510.
En relacin con el reparo al dbito del mes de diciembre de 1993, en el
anexo al resultado del Requerimiento N 293-94-PS6 se observan las facturas
Ns. 001-51 por error en la aplicacin de tasa y 001-43 por haber sido
registrada por un monto menor, no habiendo presentado la recurrente prueba
alguna que desvirte dichos reparos, no obstante que en el Requerimiento de
sustentacin de reparos Ns. 293-94-PS6 se solicit a la recurrente que

presentase los comprobantes de ventas observados segn el anexo al

resultado del Requerimiento N 293-94-PS6.
Si bien en la etapa de reclamacin presenta copia de su Registro de
Venta as como de la factura N 001-43, de conformidad con lo dispuesto en el
artculo 134 del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 773, no
procede que sea admitida.
Finalmente, en cuanto a los reparos al dbito fiscal del mes de junio de
1994, conforme se advierte de los resultados del Requerimiento N 293-94PS6, la recurrente no exhibi la factura N 001-597, no habiendo subsanado tal
omisin, no obstante haber sido notificada con el Requerimiento de
sustentacin de reparos N 293-94-PS6, sealndose en el resultado de este
ltimo requerimiento, que la contribuyente manifest que no la haba
encontrado.
Estando a lo dispuesto en el artculo 134 antes sealado, no procede
que la Administracin merite la copia presentada en la etapa de reclamacin.
En virtud a los argumentos expresados en el presente dictamen, soy de
opinin que se declare la nulidad e insubsistencia de la apelada respecto de los
reparos al crdito fiscal contenidos en las Resoluciones de Determinacin Ns.
132-3-00243, 132-3-00262, debiendo la Administracin emitir nuevo
pronunciamiento conforme a lo expresado en el presente dictamen y se
confirme en lo dems que contiene.
Salvo mejor parecer;

DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL

LA FRASE: TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS
CONSTITUYE UNA EXPRESIN INNOVADORA, MOTIVADORA Y DOTADA
DE FANTASA?
LOS REQUISITOS PARA REPRODUCIR UN PROGRAMA DE ORDENADOR
SIN REQUERIR AUTORIZACIN EXPRESA DEL AUTOR

LA FRASE: TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS

CONSTITUYE UNA EXPRESIN INNOVADORA, MOTIVADORA Y DOTADA
DE FANTASA?
R. N 620-1999/TPI-INDECOPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Expediente :
9621662
Solicitante :
Erasmo Wong Lu
Observantes
:
Supermercados Santa Isabel S.A y otro.
Fecha
:
16 de mayo de 1999
El lema solicitado TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS no
constituye una expresin innovadora, motivadora y dotada de fantasa, sino
que por el contrario constituye una forma de describir e informar directamente
al consumidor acerca de una caracterstica de la actividad econmica
efectuada, por lo que de concederse un derecho de exclusiva sobre la
expresin solicitada se impedira que los competidores que tambin se
encuentren en condiciones de ofrecer precios bajos todos los das la utilicen
libremente.
EXPEDIENTE N 9621662
Resolucin N 620-1999/TPI-INDECOPI
Solicitante

Observantes :

ERASMO WONG LU
SUPERMERCADOS SANTA ISABEL S.A.

S.A.C.I. FALABELLA
Lima, veintisis de mayo de mil novecientos noventa y nueve
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 19 de setiembre de 1996, Erasmo Wong Lu (Per) solicit el

registro del lema comercial TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS
BAJOS, para publicitar el nombre comercial METRO, inscrito bajo certificado N
11349, en la clase 33 de la Nomenclatura Oficial. [i]
Con fecha 19 de noviembre de 1996, Supermercados Santa Isabel S.A.
(Per) formul observacin a la solicitud de registro, manifestando ser titular del
lema comercial TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS, para
publicitar la marca SANTA ISABEL registrada en la clase 29 de la
Nomenclatura Oficial. [ii] Seal que el signo solicitado es idntico al registrado
a su favor y que el hecho que ambos sean utilizados por supermercados que
comercializan productos que pertenecen a diferentes clases de la
Nomenclatura Oficial, incrementa el riesgo de confusin en los consumidores
sobre la titularidad del lema en cuestin. Asimismo, indic que ha solicitado el
registro del referido lema en las clases 30 y 42 de la Nomenclatura Oficial [iii]
para publicitar su marca SANTA ISABEL.
Con fecha 29 de noviembre de 1996, S.A.C.I. Falabella (Chile) formul
observacina la solicitud de registro manifestando ser titular del lema comercial
TODOS LOS DAS PRECIOS BAJOS para publicitar la marca FALABELLA (la
cual tambin tiene registrada en la clase 33) en la clases 16 y 35 de la
Nomenclatura Oficial. [iv] Seal que los lemas comerciales deben vincularse a
un marca y no a un nombre comercial, como pretende el solicitante y que de
otorgarse el registro solicitado se desnaturalizara el alcance de las normas de
propiedad industrial. Indic que dada la naturaleza de su negocio tiendas por
departamentos los consumidores asociarn el lema comercial solicitado a la
totalidad de bienes o servicios que brinda el establecimiento, entre los que se
encuentran los de la clase 33 de la Nomenclatura Oficial, por lo que al ofertar
ambas empresas los mismos productos y utilizar el mismo lema, se inducira a
confusin a los consumidores, debido a que ambos sugieren la misma idea,
diferencindose nicamente por la repeticin de la palabra TODOS. Agreg
que ha solicitado el registro del lema TODOS LOS DAS PRECIOS BAJOS
para publicitar su marca FALABELLA en las clases 9, 11, 20 y 25 de la
Nomenclatura Oficial. [v]
Pese a haber sido notificado a acuerdo a ley, el solicitante no cumpli
con absolver el traslado de las observaciones formuladas.
Mediante Resolucin N 8601-97-INDECOPI/OSD de fecha 1 de julio
de 1997, la Oficina de Signos Distintivos declar infundadas observaciones
presentadas por Supermercados Santa Isabel S.A. y por S.A.C.I. Falabella e
inscribi el lema comercial solicitado. Respecto a la observacin formulada por
Supermercados Santa Isabel S.A., manifest que los productos de la clase 33 y
los de las clases 29, 30 y 42 de la Nomenclatura Oficial satisfacen necesidades
dismiles y estn destinados a un pblico diverso, y por ende a mercados
objetivos de consumidores diferentes. Con relacin a la observacin formulada
por S.A.C.I. Falabella, manifest que no existe vinculacin entre los productos
que sern publicitados por el lema solicitado y los productos y servicios de las
clases 9, 11, 16, 20, 25, 35 (que distinguen aparatos de investigacin e
instrumentoselctricos, aparatos de calefaccin e instrumentos de cocina,

papel y artculos de oficina, muebles y productos plsticos, prendas de vestir y

servicios por la explotacin y direccin de una empresa). Consider que por lo
expuesto no corresponda realizar el examen comparativo en ninguno de los
dos casos. Finalmente, seal que por la funcin que cumple en el mercado,
nada impide que el lema comercial sea vinculado a un nombre comercial, cuya
finalidad sera la de promocionar actividades econmicas relacionadas con la
comercializacin de productos o con la prestacin de servicios; esto en razn a
su naturaleza jurdica.
Con fecha 11 de julio de 1997, Supermercados Santa Isabel S.A.
interpuso recurso de apelacin, manifestando que si bien la naturaleza de los
productos que distinguen los signos que publicitan ambos lemas comerciales
es diferente, ambos, se expenden en supermercados, y que tanto el solicitante
como la observante se dedican precisamente a la actividad de negocios de
supermercados, existiendo riesgo de confusin entre los consumidores.
Con fecha 14 de agosto de 1997, Erasmo Wong Lu absolvi el traslado
de la apelacin, manifestando que en el mercado coexisten los lemas TODOS
LOS DAS PRECIOS BAJOS en las clases 16 y 35, a favor de S.A.C.I.
Falabella y TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS en la clase 29
de la Nomenclatura Oficial a favor de Supermercados Santa Isabel S.A., dada
la naturaleza dismil de los productos que distinguen (debi decir que
publicitan), no obstante su semejanza grfica y fontica, debiendo aplicarse en
el presente caso el mismo razonamiento.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber determinar:

a)
Si el lema comercial TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS
BAJOS rene los requisitos de registrabilidad exigidos por la ley.
b)
De ser el caso, si existe riesgo de confusin entre el signo
solicitado y el lema comercial TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS
BAJOS.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Informe de antecedentes

Se ha verificado que:
a)
Erasmo Wong Lu es titular del nombre comercial constituido por la
denominacin METRO escrita en letra imprenta, dentro de un rectngulo
conforme al modelo adjunto, para distinguir actividades econmicas
relacionadas con la comercializacin de vinos y licores de la clase 33 de la
Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 11349, vigente hasta el 24 de
diciembre del ao 2002.

b)
S.A.C.I. Falabella es titular del tema comercial TODOS LOS DAS
PRECIOS BAJOS, para publicitar la marca FALABELLA en relacin con los
siguientes productos y servicios:
Papel, cartn, pinceles, mquinas de escribir, artculos de oficina y
todos los dems productos de la clase 16 de la Nomenclatura Oficial, inscrito
bajo certificado N 976, vigente hasta el 29 de marzo del ao 2005.
Vestidos, calzado y sombrerera de la clase 25 de la
Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 2071, vigente hasta el 9 de
diciembre del ao 2006.
Servicios de publicidad, gestin de negocios comerciales,
administracin comercial y todos los dems servicios de la clase 35 de la
Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 980, vigente hasta el 31 de
marzo del ao 2005.
Aparatos e instrumentos de transmisin y reproduccin de sonido,
discos acsticos, mquinas calculadoras, ordenadores, equipo para el
tratamiento de la informacin y todos los dems productos de la clase 9 de la
Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 2710, vigente hasta el 31 de
julio del ao 2007.
Aparatos de calefaccin, de coccin, derefrigeracin y todos los
dems productos de la clase 11 de la Nomenclatura Oficial, inscrito bajo
certificado N 2711, vigente hasta el 31 de julio del ao 2007.
Muebles, espejos, marcos y todos los dems productos de la
clase 20 de la Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 2712, vigente
hasta el 31 de julio del ao 2007.
c)
Supermercados Santa Isabel S.A. es titular del lema comercial
TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS para publicitar los nombres
comerciales constituidos por el diseo de un oso panda con el brazo levantado
en seal de saludo y vestido con una camiseta blanca que lleva impresa de
denominacin SANTA ISABEL, que distingue las siguientes actividades
econmicas:
Comercializacin de carne, pescado, aves, y caza; extractos de
carne, frutas y legumbres en conserva, secas y cocidas; jaleas, mermeladas,
huevos, leche y productos lcteos, aceites y grasas comestibles, conservas en
general de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N
1409, vigente hasta el 12 de noviembre del ao 2003.
Expendio de todo tipo de comidas y bebidas de la clase 42 de la
Nomenclatura Oficial, inscrito bajo certificado N 3106, vigente hasta el 22 de
enero de 2008.
Comercializacin de caf, t, cacao, azcar, arroz, tapioca, sag,
sucedneos del caf, harinas y preparaciones hechas de cereales, pan,

pastelera y confitera, helados comestibles, miel, jarabe de melaza, levaduras,

polvos para esponjar, sal, mostaza, vinagre, salsas (con excepcin de salsas
para ensaladas) especies, hielo en general de la clase 30 de la Nomenclatura
Oficial, inscrito bajo certificado N 3310, vigente hasta el 22 de enero de 2008.
2.

Carcter y requisitos de registrabilidad del lema comercial

Por Resolucin N 422-1998-TPI-INDECOPI de fecha 25 de abril de

1998 (1) [vi] sobre registro del lema comercial SABOR Y COLOR esta Sala
estableci con carcter de observancia obligatoria los requisitos de
registrabilidad exigidos al lema comercial.
Por definicin, el lema comercial es la palabra, frase o leyenda que es
utilizada en el mercado para reforzar la funcin encomendada a la marca, cual
es la de distinguir en el mercado los productos o servicios producidos o
comercializados por una persona de los productos o servicios idnticos o
similares de otra, constituyndose en un elementos de la propiedad industrial,
al cual le son aplicables los requisitos y consecuencias jurdicas de todo signo
distintivo en especial y de todo elemento de propiedad industrial en general.
En consecuencia, la categora de signo distintivo otorgada al lema
comercial implica que ste debe ser al igual que la marca que publicita
perceptible, suficientemente distintivo y susceptible de representacin grfica.
El lema comercial debe ser apto para crear, consolidar o perpetuar la
buena reputacin de la marca que publicita. En tal sentido, no se podr
registrar como lema comercial una frase simple o banal que sin fantasa alguna
se limite a alabar los productos o servicios que se desee publicitar. [vii]
No puede tampoco permitirse que el concepto o idea que el lema
comercial pretenda transmitir a los consumidores a travs de la conjuncin de
las palabras que lo conforman constituya una expresin genrica o descriptiva
en relacin a los productos o servicios que la marca que publicita distingue, en
la medida que tal circunstancia dificultara que los competidores puedan
promocionar en el correspondiente sector del mercado otra marca de producto
o servicio utilizando dicha expresin genrica o descriptiva. [viii] Por lo anterior,
es mejor dejar libres estas expresiones para que tambin puedan ser utilizadas
por todos los competidores.
As, la vinculacin entre el lema comercial y la marca se produce por el
hecho que el primero tiene como funcin primordial publicitar a la segunda. No
en vano se le ha asignado al lema comercial la nocin de complementariedad
respecto de la marca, as como la supeditacin de su existencia a la vigencia
de la marca que promociona (2).
La funcin de complementariedad encomendada al lema comercial
implica que ste debe ser capaz de reforzar la distintividad de la marca que
publicita. Por tal razn, debe gozar en s mismo de la distintividad requerida
para cumplir dicha funcin.

3.

Carcter del lema comercial solicitado. Aplicacin al caso concreto

Conforme lo ha sealado la Sala en el precedente citado, un lema

comercial s puede estar compuesto por trminos genricos o descriptivos, al
igual con lo que sucede con la marcas. Lo que se exige es que el lema
comercial no est compuesto exclusivamente por tales trminos, tal como lo
prev el artculo 82 inciso d) de la Decisin 344 y el artculo 129 inciso d) del
Decreto Legislativo 823.
Asimismo, para la evaluacin del lema comercial solicitado debe tenerse
presente su capacidad publicitaria. En el lema comercial, tal requisito cobra su
mxima importancia no en vano se le conoce tambin en la doctrina
comparada como frase publicitaria y por ende deber exigirse de l una aptitud
para identificar publicitariamente un producto o servicio ya que en la medida de
lo expresado, ste constituye el mecanismo ms efectivo para crear, consolidar
o perpetuar el goodwill o buena reputacin de la marca que publicita.
En el caso del lema comercial solicitado TODOS LOS DAS, TODOS
LOS PRECIOS BAJOS, la Sala considera que si bien no se refiere a una
cualidad especial, ni exclusiva de la actividad econmica relacionada con la
comercializacin de vinos y licores ya que puede ser utilizado para describir
sta y cualquier otra actividad en relacin a cualquier producto o servicio
puede aludir a una caracterstica de los mismos, esto es, a un sistema de
ventas consistente en la venta diaria de productos a precios bajos y no
nicamente en determinadas fechas (de rebaja, realizacin o remate). En tal
sentido, es un trmino descriptivo que por s solo carece de la capacidad
distintiva para constituirse como marca.
En tal sentido, la expresin TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS
BAJOS constituye una frase simple, sin presentar en su conformacin
elementos adicionales que la hagan suficientemente distintiva, limitndose
simplemente a indicar una caracterstica del tipo de promocin de los productos
distinguidos por la actividad econmica en cuestin.
En consecuencia, el lema solicitado TODOS LOS DAS, TODOS LOS
PRECIOS BAJOS no constituye una expresin innovadora, motivadora y
dotada de fantasa, sino que por el contrario constituye una forma de describir e
informar directamente al consumidor acerca de una caracterstica de las
actividades econmicas relacionadas con la venta de vinos y bebidas
alcohlicas de la clase 33 de la Nomenclatura Oficial que brindar su titular con
el nombre comercial METRO.
Por lo anterior, la Sala considera que de concederse un derecho de
exclusiva sobre la expresin solicitada, se impedira que los competidores que
tambin se encuentren en condiciones de ofrecer precios bajos todos los das
la utilicen libremente.
As, el lema comercial solicitado constituye un signo de carcter
descriptivo en relacin a las actividades econmicas de comercializacin de los
productos distinguidos por la marca que pretende publicitar.

En consecuencia, el lema comercial solicitado se encuentra incurso en la

prohibicin establecida en el artculo 82 inciso d) de la Decisin 344 [ix]
concordado con el artculo 129 inciso d) del Decreto Legislativo 823, [x]
careciendo asimismo del requisito de distintividad establecido por remisin del
artculo 122 de la Decisin 344 [xi] concordado con el artculo 195 del Decreto
Legislativo 823 [xii] en el artculo 81 de la Decisin 344 [xiii] concordado con el
artculo 128 del Decreto Legislativo 823, [xiv] razn por la cual no procede
acceder a registro.
La Sala considera conveniente sealar que el hecho que coexistan los
lemas comerciales de Supermercados Santa Isabel S.A. y S.A.C.I. Falabella
(TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS Y TODOS LOS DAS
PRECIOS BAJOS) no significa que el signo solicitado en el presente
expediente sea registrable, como seala Erasmo Wong Lu en su escrito de
fecha 16 de setiembre de 1997, ya que los registros no tienen relevancia ms
all del caso concreto y si bien demuestran la tendencia de la Administracin
en el examen de registrabilidad no tienen efectos vinculantes al momento de
juzgar una nueva solicitud. En tal sentido, los antiguos registros no otorgan un
derecho para solicitar en base a un supuesto derecho de igualdad de
tratamiento de la Administracin o invocando seguridad jurdica una decisin
similar. [xv]
Aun si en un caso particular se hubiese registrado una denominacin
compuesta por trminos descriptivos, el solicitante no debe deducir de ello que
tiene un derecho adquirido, de forma tal que posibles errores de la
Administracin se deban repetir a su favor.
De acuerdo a los principios de derecho administrativo el principio de
seguridad jurdica no se aplica si se trata de hacer valer un acto administrativo
contrario a derecho. De cualquier forma, en ningn caso otorga un derecho
para que se siga en el futuro una prctica contraria. En consecuencia, una
prctica administrativa, aunque se haya realizado durante aos, no la convierte
en precedente de observancia obligatoria y no vincula a la Sala.
No debe olvidarse que el anlisis de la registrabilidad de un signo es una
facultad discrecional de la Sala, toda vez que la Autoridad Administrativa tiene
la obligacin de evaluar ntegramente cada nueva solicitud que se presente,
determinando si ella cumple con los requisitos para acceder a registro o no,
dependiendo dicha determinacin de cada caso concreto. Por tal razn, las
conclusiones a que se arriben en cada caso dependern del examen del
correspondiente expediente y no estn sujetas a los registros otorgados con
anterioridad.
Finalmente, si la decisin de la Autoridad administrativa que otorg los
anteriores signos, fue un acto contrario a derecho, no corresponde juzgarse
aqu y tampoco ha sido sometido a anlisis. De cualquier forma, esta Sala parte
de la consideracin que al momento en que se otorgaron dichos signos y el
presente, las situaciones de hecho y derecho han variado.

4.

Determinacin del riesgo de confusin

Por lo expuesto, la Sala concluye que carece de objeto determinar la

existencia del riesgo de confusin entre los signos en cuestin.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

REVOCAR la Resolucin N 8601-97-INDECOPI/OSD de fecha 1 de

julio de 1997 y, en consecuencia, DENEGAR el registro del lema comercial
TODOS LOS DAS, TODOS LOS PRECIOS BAJOS, para usarse como
complemento del nombre comercial METRO y logotipo, inscrito bajo certificado
N 11349, en clase 33 de la Nomenclatura Oficial, solicitado por Erasmo Wong
Lu.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo y Hugo Eyzaguirre del Sante.

LOS REQUISITOS PARA REPRODUCIR UN PROGRAMA DE ORDENADOR

SIN REQUERIR AUTORIZACIN EXPRESA DEL AUTOR
R. N 481-99-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Expediente :
424-96-ODA-AI
Denunciantes
:
Microsoft Corporation y otros
Denunciado :
Importaciones y Distribuciones Pinete S.R.Ltda
Fecha
:
19 de abril de 1999
El propietario de un ejemplar del programa de ordenador de circulacin lcita
podr realizar una copia o adaptacin de dicho programa, sin autorizacin
expresa del autor, siempre y cuando sea indispensable para la utilizacin del
programa. Este lmite al derecho del productor del programa, sin embargo, est
sujeto a los siguientes requisitos: a) que quien la alegue sea un usurario lcito,
b) la copia o adaptacin debe ser indispensable para el uso del programa, y c)
en ningn caso la copia de esa adaptacin puede exceder el lmite de la copia
de seguridad.
Expediente 424-96-ODA-AI
Resolucin 481-99-TRI-SPI

Denunciantes
Corporation Novell Inc.

Microsoft

Corporation

Lotus

Development

Word Perfect Corporation

Novell Aplications Group
Autodesk Inc.
Denunciado :

Importaciones y Distribuciones Pinete S.R.Ltda.

Lima, 19 de abril de 1999

I.

ANTECEDENTES

Con fecha 8 de marzo de 1996, Microsoft Corporation, Lotus

Development Corporation, Novell Inc. esta ltima para s y por Word Perfect
Corporations Group y Autodesk Inc. interpusieron denuncia por infraccin a la
Ley de Derechos de Autor contra Importaciones y Distribuciones Pineti
S.R.Ltda. manifestando que el denunciado ha copiado y reproducido sin
autorizacin programas de ordenador de titularidad de los denunciados a travs
de la instalacin o precargado no autorizado de los programas en las
computadoras que el denunciado comercializaba. Solicit que se practique una
diligencia de inspeccin en el local del denunciado a fin de verificar los
alcances de la denuncia, se imponga una multa de acuerdo al provecho ilcito
obtenido que no debera ser menor a US$ 50,000.00, se ordene el cese
inmediato de la actividad ilcita, el pago de los derechos de autor devengados y
la publicacin de la resolucin.
Con fecha 12 de marzo de 1996, se realiz la diligencia de inspeccin
incautndose conforme obra en el acta de fojas 12 y 13 una computadora en
cuyo CPU se encontraron los siguientes programas de ordenador: DOS versin
6.22, Word Perfect 6.0, QPRO versin 5.0 licenciado a la Municipalidad de Los
Olivos, Fox Pro versin 2.6 licenciado a Jos Noblecilla, Windows versin 3.1,
Pc Tools De luxe R4. 24, Norton Utilities versin 8.0, Microsoft Office versin
4.2. Asimismo, se encontraron los siguientes juegos: Air born, Ranger, Gobman
versin 1.0, Snowstrike, European, Championchip versin 1992, Accolade, Cdman, Hybrid, Space Commanders 2, Golden Axe, Barbarian, 3d pool, Apogge,
Aladdin, Halloween Harry versin 1.2. Se incaut adems la proforma N 4448
de venta de la computadora incautada y un recibo de US$ 700.00 por pago a
cuenta del precio de la computadora. Se dej constancia que el seor Luis
Pineda Llerena, administrador del local, seal que deba hacer entrega de la
computadora al seor Carlos Gutirrez (comprador de la computadora)
acompaando una licencia de Quattro Pro versin 5.0 para DOS, 2 certificados
de autenticidad correspondiente a DOS 6.22, los cuales estaban sueltos y no
contaban con las respectivas cajas manuales y diskettes de instalacin.
Asimismo, se agreg que la incautacin se realiz por cuanto el funcionario de
Indecopi verific que la computadora estaba siendo vendida al seor Carlos
Gutirrez Snchez.

Con fecha 15 de marzo de 1996, se realiz la audiencia de comparendo

sin la presencia del denunciado. En dicha diligencia los denunciantes ratificaron
todos los extremos de su denuncia.
Con fecha 15 de marzo de 1996, Importaciones y Distribuciones Pineti
S.R.Ltda. seal que su empresa no reproduca ni copiaba programas de
ordenador sin autorizacin y que su actividad principal era el ensamblaje y
venta de equipos de cmputo y en menor cuanta la comercializacin de
software en versin originales. Agreg que la computadora incautada no
corresponda a la computadora que iba ser vendida al seor Carlos Gutirrez,
ya que entre ellas existan diferencias tcnicas: la computadora incautada tena
el teclado de tipo simple, la memoria sin paridad y contaba con mouse, en tanto
que la otra tena un teclado de doble golpe y la memoria era con paridad.
Manifest adems que la computadora incautada era utilizada tan slo para
mostrar los programas que en sus versiones originales venda su empresa y
que el equipo de cmputo era compatible con los programas. Manifest que el
software que vende lo adquiere de distribuidores mayoristas autorizados, tales
como: Micro Solutions S.R.Ltda., Computacin Tcnica Peruana S.A.
Adjunt en calidad de prueba:
Copias de facturas emitidas por su empresa entre el 1 de
diciembre de 1995 y el 12 de marzo de 1996.
-

Copia del documento otorgado por Micro Solutions S.R.Ltda.

donde la empresa manifiesta ser importador y distribuidor autorizado entre
otros de Microsoft, Novell, Word Perfect.
Constancia otorgada por Computacin Tcnica Peruana S.A.
sealando que Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda. es distribuidor
autorizado de los productos de Microsoft y Novell.
Memorndum emitido por su Gerente General ordenado al
personal de la empresa que los programas vendidos sean entregados con el
correspondiente manual, licencias y con los diskettes originales.
Paquetes de programas originales que su empresa adquiere
lcitamente de distribuidores autorizados y que estaban incorporados en el
equipo de cmputo incautado.
Mediante Resolucin N 119-96-ODA-Indecopi de fecha 30 de abril de
1996, la Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia contra la
Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda. por violacin de la Ley de
Derechos de Autor y a la Decisin 351. Consider que la infraccin haba
quedado acreditada con el acta de incautacin donde se consign que los
programas estaban instalados en una computadora que iba a ser vendida en
ese momento sin contar con las licencias respectivas. En cuanto al argumento
del denunciado manifestando que los programas eran para demostracin al
pblico de las peculiaridades y ventajas de los programas as como de la

computadora, seal que ello tambin constituye una reproduccin ilcita y por
ende constituye una infraccin a la Ley. Agreg adems que la situacin se
agravaba por el haberse encontrado dos programas de ordenador licenciados a
favor de terceras personas. Agreg que el administrador del local al momento
de firmar el acta de incautacin en ningn momento cuestion que la
computadora incautada no corresponda a la computadora que sera vendida,
ms an trat de convalidar la existencia de los programas hallados con
algunas licencias.
Por lo anterior, la Oficina de Derechos de Autor estableci lo siguiente:
Imponer a Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda, por
concepto de multa la suma de S/. 38 200.00, que equivale a diez veces el
precio segn la lista de precios que obra a fojas 427 de los programas de
ordenador encontrados en la computadora incautada de titularidad de los
denunciantes.
Establecer por concepto de derechos de autor devengados la
suma de S/. 764.40 que constituye el 20% del valor de venta de los programas.
-

Ordenar el cese inmediato de la actividad ilcita.

Ordenar la incautacin definitiva de la computadora y accesorios

descritos en el acta de incautacin, los cuales sern entregados a la institucin
sin fines de lucro que el Directorio del Indecopi designe.
Disponer la publicacin de la Resolucin en el Diario Oficial El
Peruano a expensas del infractor por una sola vez.
Con fecha 20 de mayo 1996, Importaciones y Distribuciones Pineti
S.R.Ltda, interpuso recurso de apelacin reiterando los argumentos de su
escrito de fecha 15 de marzo de 1996. Agreg que el artculo 24 de la Decisin
351 [i] seala que es lcito copiar o efectuar una adaptacin del programa
cuando sea indispensable para la utilizacin del mismo, en tal sentido
incorporar un programa de ordenador a una computadora con la finalidad que
el cliente verifique que el programa corre correctamente en el equipo de
cmputo y que el equipo funciona adecuadamente con el programa no est
prohibido. Seal adems que el artculo 123 de la Ley 13714 [ii] no
consideraba la reproduccin de una obra con fines de demostracin y no para
su comercializacin como una infraccin. Adems solicit se le conceda fecha
para informe oral.
Con fecha 24 de mayo de 1996, Importaciones y Distribuciones Pineti
S.R.Ltda. solicita la suspensin de la cobranza coactiva de la multa en tanto el
Tribunal no haya resuelto el recurso de apelacin interpuesto.
Con fecha 31 de mayo de 1996, Microsoft Corporation, Lotus
Development Corporation, Novell Inc. esta ltima para s y para Word Perfect
Corporation, Novell Aplications Group y Autodesk Inc. interpusieron recurso de
apelacin solamente en el extremo que dispone la entrega de la computadora y

accesorios incautada a una institucin adecuada sealando que sera ms

justo que se hubiese ordenado su entrega a las entidades agraviadas por ser
las directamente afectadas por el acto ilcito.
Mediante Resolucin N 909-96-Indecopi/TRI de fecha 5 de junio de
1996, el Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual
suspendi la ejecucin de la cobranza coactiva de la resolucin emitida por la
Primera Instancia.
Con fecha 11 de junio de 1996, Importaciones y Distribuciones Pineti
S.R.Ltda. absolvi el traslado de la apelacin interpuesta por los denunciantes
manifestando que de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 63 del Decreto
Legislativo 807 [iii] lo solicitado por los denunciantes carece de sustento.
Con fecha 27 de junio de 1996, Microsoft Corporation, Lotus
Development Corporation, Novell Inc. esta ltima para s y para Word Perfect
Corporation, Novell Aplications Group y Autodesk Inc. absuelven el traslado de
la apelacin interpuesta por el denunciado sealando que la computadora
incautada no estaba destinada a la exhibicin y que al momento de la
incautacin, sta se hallaba embalada en su caja y fue abierta para comprobar
su funcionamiento. Agreg que si los programas contenidos en la computadora
hubiesen sido originados se debi mostrar al comprador las licencias de los
programas as como los manuales de uso y los diskettes originales con los
certificados de autenticidad.
Manifest adems que deba tenerse en cuenta que en la computadora
existan dos programas licenciados a terceros no teniendo el denunciado
ningn derecho a usufructuar indebidamente de tales programas. Respecto de
la interpretacin del artculo 24 de la Decisin 351 seal que aquella
disposicin pretende otorgar de un programa lcito la posibilidad de obtener una
copia de seguridad del programa o back up para reponerlo en caso de
inutilizacin o dao del soporte magntico que contiene el programa, pero la
reproduccin se limita a una sola copia.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De la revisin del expediente, corresponde a la Sala de la Propiedad

Intelectual determinar:
a)
Si Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda. ha copiado y
reproducido programa de ordenador sin la autorizacin de las empresas
denunciantes.
b)
De ser el caso, pronunciarse sobre las sanciones impuestas a
Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda, entre las que se encuentran
determinar el destino de la computadora y accesorios incautados.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Aplicacin de la ley en el tiempo

La Sala conviene en sealar que a la fecha de la presentacin de la

denuncia por infraccin se encontraban vigentes la Decisin 351, la Ley 13714
[iv] y su reglamento, el Decreto Supremo N 61-62-ED, as como el Reglamento
de Inscripciones en el Registro Nacional de Derechos de Autor:
Cabe sealar que la Ley 13714 y el Decreto Supremo N 061-62-ED
fueron derogados por el Decreto Legislativo 822, [v] norma que entr en
vigencia el 24 de mayo de 1996.
El Decreto Legislativo 822 en su Cuarta Disposicin Transitoria dispone
que las normas de procedimiento contenidas en dicho Decreto Legislativo
sern de aplicacin a los procedimientos de infraccin iniciados luego de la
entrada en vigencia del mismo.
La Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 [vi] no es
aplicable al presente caso, ya que estamos frente a un supuesto distinto, cual
es el de la aplicacin de las normas sustantivas al procedimiento por infraccin
a la Ley de Derechos de Autor.
Con respecto a estas ltimas, existe un vaco en tanto no se determina
expresamente cundo o a partir de qu momento los aspectos de carcter
sustantivo o de fondo sern regidos por el Decreto Legislativo 822, por lo que
resulta aplicable supletoriamente el principio general recogido en el artculo III
del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil que dispone la aplicacin inmediata de las
normas a las consecuencias de los derechos, situaciones y relaciones jurdicas
existentes. As, el Cdigo Civil recoge la teora de los hechos cumplidos, la cual
propugna la aplicacin inmediata de las normas, desechando su aplicacin
retroactiva o ultraactiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos
cumplidos durante la vigencia de la antigua ley, como es el caso de la Ley
13714, se rigen por sta y los cumplidos despus de su derogacin, se rigen
por la nueva, esto es, por el Decreto Legislativo 822, salvo que la ley
expresamente establezca una disposicin diferente; como es el caso de la
Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 referida
exclusivamente a sus normas procedimentales.
En virtud de las consideraciones anteriores, la Ley 13714 y su
reglamento, el Decreto Supremo N 61-62-ED, son las normas aplicables al
presente caso.
2.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

De acuerdo al artculo 23 de la Decisin 351 [vii] los programas de

ordenador se protegen en los mismos trminos que las obras literarias. El
artculo 25 [viii] de la referida Decisin seala que la reproduccin de un
programa de ordenador, incluso para uso personal, exigir la autorizacin del
titular de los derechos, con excepcin de la copia de seguridad.

El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y

oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
2.1. En relacin a los derechos morales
Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la
personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar
intereses intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351 [ix]
concordado con el artculo 32 de la Ley 13714 [x] y comprenden, entre otros,
los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a
decidir si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se
conozca su contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es
decir, el derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe
hacerse en la forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el annimo
(1).
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la
obra: La Decisin 351 impide modificaciones de la obra en tanto puedan
atentar contra el decoro de la obra o la reputacin del autor (artculo 11 inciso
c).
2.2. En relacin a los derechos patrimoniales
El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo
cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las
modalidades de explotacin se encuentran indicadas de manera ejemplificativa
en el artculo 13 de la Decisin 351 concordado con el artculo 36 de la Ley
13714. Entre ellas son de destacar las referidas al derecho de reproduccin y
distribucin.
a) El derecho de reproduccin
Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 [xi] concordado con
el inciso b) del artculo 36 de la Ley 13714 [xii] el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar o autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma
o procedimiento.
El artculo 25 de la Decisin 351 seala que la reproduccin de un
programa de ordenador, incluso para uso personal, exigir la autorizacin del
titular de los derechos, con excepcin de la copia de seguridad.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita
la fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2).

En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra

por cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
Sin embargo, existen algunas excepciones, como la contenida en el
artculo 24 de la Decisin 351 que establece que el propietario de un ejemplar
del programa de ordenador de circulacin lcita podr realizar una copia o
adaptacin de dicho programa siempre y cuando sea indispensable para la
utilizacin del programa.
Al respecto, conviene en sealar que este lmite al derecho de
explotacin del productor del programa est sujeto a los siguientes requisitos:
Que quien la alegue sea un usuario lcito, es decir, licenciado o
autorizado para el uso del programa.
La copia o adaptacin debe ser indispensable para el uso del
programa, de manera que no estn permitidas las transformaciones
caprichosas, innecesarias o intranscendentes.
En ningn caso, la copia de esa adaptacin puede exceder el
lmite de la copia de seguridad (3).
b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Detencin 351 [xiii] concordado con el inciso

a) del artculo 36 de la Ley 13714 [xiv] dispone que el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su obra
mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler.
3.

Aplicacin al caso concreto

Del contenido del acta de la diligencia de incautacin realizada en el

establecimiento de Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda (fojas 12 y
13) se determina que al momento de realizarse la diligencia de incautacin se
hall una computadora 486 DX4 PCS que contena diversos programas, entre
ellos el DOS v. 6.22, WORD PERFECT v. 6.0, QPRO v. 5.0 (licenciado a la
Municipalidad de Los Olivos), FOX PRO v. 2.6 (licenciado a Jos Noblecilla),
WINDOWS v. 3.1, PC TOOLS DE LUXE R4.24, NORTON UTILITIES v. 8.0,
MICROSOFT OFFICE v. 4.2.
En este acto, el denunciado indic que lacomputadora incautada no
corresponda al equipo de cmputo que iba ser vendido al seor Carlos
Gutirrez, puesto que presentaba caractersticas tcnicas distintas. Agreg que
la computadora era utilizada por su empresa para demostrar el funcionamiento
de los programas que venda y su compatibilidad con el equipo de cmputo. La
Sala considera conveniente sealar que al momento de llevarse a cabo la
diligencia, el administrador del local en ningn momento neg que dicha
computadora iba ser vendida, ms bien indic que en ese instante entregara al
comprador las licencias de uso de los programas instalados en la computadora.

Cabe recordar que de acuerdo a lo establecido por la legislacin andina

y nacional toda reproduccin que se haga de un programa de ordenador
deber contar con la autorizacin del titular de los derechos, salvo la copia de
seguridad. En tal sentido, constituye una infraccin a los derechos de autor
tanto la reproduccin de programas de ordenamiento sin la respectiva
autorizacin con fines de comercializacin, como su introduccin dentro de una
computadora a manera de obsequio o su utilizacin para fines ilustrativos o de
demostracin.
A lo expuesto cabe agregar al margen de la ilicitud de esta conducta
que si la computadora hubiese sido utilizada realmente por el denunciado con
el fin de demostrar que los programas de ordenador funcionaban
perfectamente con los equipos de cmputo que venda, ste deba tener en su
local al menos una computadora de cada tipo de las que ensamblaba o venda
a fin de demostrar al pblico el funcionamiento de cada una de ellas y su
compatibilidad con los programas antes sealados, lo que en el presente caso
no se ha demostrado que sucediera.
Asimismo se ha tenido en cuenta que las caractersticas de la
computadora descrita en la proforma N 4448 coinciden con las caractersticas
de la computadora incautada, y queiba a ser vendida al seor Carlos Gutirrez
Snchez, conforme lo seala expresamente en el acta el funcionario de
Indecopi que llev a cabo la diligencia.
En el presente caso, el denunciado no ha presentado las licencias de
uso correspondiente a los programas que se le hallaron.
De otro lado, el equipo de cmputo incautado contena los programas
QPRO versin 5.0 y FOX PRO versin 2.6 licenciados a favor de la
Municipalidad de Los Olivos y a Jos Noblecilla, respectivamente, lo que
constituye prueba fehaciente de la infraccin cometida a la Ley de Derechos de
Autor, ya que no es posible que el denunciado tenga en una de sus
computadoras un programa de ordenador licenciado a favor de un tercero, por
cuanto esto implicara que se habran obtenido ms copias del software original
de las permitidas por la ley (la copia de seguridad, la introduccin del programa
en el disco duro de una computadora, y aquella copia o adaptacin que de uso
indispensable para el uso del programa), partindose del hecho que estas
copias deben realizarse por parte del licenciatario autorizado.
Con relacin a lo sealado por el denunciado en el sentido que venda
en su establecimiento software original, por lo que no es razonable asumir que
obsequiaba software ilegal cabe indicar que este argumento no es vlido para
determinar que no se ha cometido una infraccin a la ley, ms an cuando de
las facturas correspondientes a las ventas realizadas entre diciembre de 1995 y
marzo de 1996 se puede apreciar que la venta de programas de ordenador era
mnima, siendo su giro principal y objeto social el ensamblaje de computadoras.
Por lo anterior, la Sala concluye que la venta de los equipos de cmputo con
software incluido sin costo adicional para el comprador otorgaba al denunciado
una ventaja competitiva respecto de sus competidores.

Respecto a lo expresado por el denunciado en el sentido que la copia

de los programas hallados en la computadora incautada se hicieron al amparo
de lo dispuesto en el artculo 24 de la Decisin 351 la Sala conviene en
sealar que este artculo no es aplicable al presente caso, ya que conforme lo
sealado en el punto 2.2 del presente anlisis dicho artculo exige como
requisitos previo para su aplicacin que quien realice la copia o adaptacin del
software debe ser usuario lcito, ello significa que Importaciones y
Distribuciones Pineti S.R.Ltda. debi contar con las licencias de los programas
de ordenador que reprodujo y tal como se ha indicado el denunciado poseer
tales licencias.
En vista de las consideraciones anteriores, la Sala considera que ha
quedado debidamente acreditada la infraccin a los derechos patrimoniales de
autor de reproduccin y distribucin contenidos en los incisos a) y c) del
artculo 13 de la Decisin 351 [xv] concordado con los incisos a) y b) del
artculo 36 de la Ley 13714. [xvi]
4.

Determinacin de las sanciones

La sanciones previstas por la Ley de Derechos de Autor tienen por

objeto penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir
al titular del provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces
analizar cada una de las sanciones impuestas por la Primera Instancia.
4.1. Multa
Por su naturaleza la multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado
por haber infringido la Ley de Derechos de Autor. A la Autoridad Administrativa
le corresponde no slo tutelar estos derechos y, a travs de ello, cautelar el
acervo cultural del pas, sino tambin difundir la importancia y el respecto de
los derechos de autor para el progreso econmico, tecnolgico y cultural de
nuestra sociedad. Con la imposicin de la multa se busca directa e
indirectamente cumplir con estos objetivos.
a) La Sala estima que el monto de la multa debe ser impuesto tomando
en cuenta en primer lugar el provecho ilcito obtenido por el denunciado al
realizar el acto infractorio, criterio por lo dems contenido en el artculo 129
numeral 1 literal b) de la Ley 13714. [xvii]
En el presente caso, dado que los programas de ordenador no se
comercializaban directamente sino que se entregaban como obsequio al
comprador de una computadora (circunstancia reconocida por los denunciantes
a fojas 2), el denunciado pretenda obtener una ventaja competitiva respecto a
los dems competidores. Atendiendo a tales circunstancias, la Sala considera
razonable suponer que el provecho ilcito del denunciado sera equivalente a la
utilidad obtenida por el denunciado a travs de la venta de las computadoras,
que en el caso concreto a falta de mayor informacin, se estima en 5% del
valor de venga al pblico.

Por no contar con pruebas suficientes que permitan determinar con

exactitud la cantidad de computadoras vendidas por Importaciones y
Distribuciones Pineti S.R.Ltda., la Sala considera adecuado determinar el
provecho ilcito en relacin a las 435 computadoras vendidas entre diciembre
de 1995 y marzo de 1996, conforme se aprecia en las facturas presentadas por
el propio denunciado (fojas 33 a 291).
Cabe precisar que, de acuerdo a las pruebas presentadas, la Sala
considera razonable suponer que el denunciado inclua en todas las
computadoras que venda software reproducido ilegalmente. Ello en razn de la
ventaja competitiva que le otorgaba la inclusin de software en las
computadoras que venda y porque dicha inclusin no significaba un costo
adicional al denunciado.
De acuerdo a los documentos que obran en el expediente, se puede
apreciar que el precio promedio de las computadoras era de US$ 900.00.
En tal sentido, el provecho ilcito obtenido por Importaciones y
Distribuciones Pineti S.R.Ltda. sera de US$ 19 575.00, cuyo equivalente en
moneda nacional es de S/. 66 550.00.
b) Ahora bien, con la imposicin de la multa, la Sala no slo busca
sancionar al infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar
un cambio de conducta de los agentes econmicos de forma tal que se disuada
al infractor de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa de
magnitud similar al provecho ilcito, no se lograra este objetivo, ya que la multa
podra ser percibida por el infractor tan slo como un riesgo a asumir
justificable por el potencial de ganancia.
En el presente caso, aparentemente ese efecto ya se cumpli, ya que el
denunciado ha celebrado contratos con Microsoft Corporation Inc. para
introducir legalmente software en las computadoras que ensambla, siendo
incluso premiado por una de las empresas denunciantes por ser el mayor
fabricante de computadoras de nuestro pas conforme se aprecia a fojas 495
a 503.
c) De otro lado, para determinar la multa a imponerse, la Sala estima
que tambin debe tener en cuenta la actitud procesal del denunciado. A lo largo
de todo el procedimiento, si bien el denunciado ha negado la comisin de la
infraccin, con su conducta ha colaborado con el trmite del proceso,
presentando incluso facturas de su actividad comercial, las que han servido a la
Sala a efectos de calcular el provecho ilcito. Por lo expuesto, la Sala tendr
presente esta circunstancia al momento de fijar la multa.
d) Asimismo, la Sala advierte que la naturaleza de la infraccin realizada
por el denunciado (reproducir software licenciado a terceros y vender
computadoras con software reproducido ilcitamente) constituye una falta grave
que amerita incrementar el monto final de la multa.

Por las consideraciones anteriores, la Sala determina que el monto de la

multa a imponerse asciende a 47.5 UIT.
4.2. Derechos de autor devengados
De conformidad con el artculo 131 concordado con el artculo 41 inciso
a) de la Ley 13714 [xviii] sin perjuicio de la aplicacin de la multa y dems
sanciones civiles, la autoridad impondr al infractor el pago al autor de los
derechos devengados.
El monto de los derechos de autor devengados deben calcularse en
base al valor o remuneracin que hubiera percibido el titular del derecho de
haber autorizado la explotacin de la obra.
Atendiendo a que la Decisin 351 seala que los programas de
ordenador se protegen en los mismos trminos que las obras literarias, la Sala
considera que debe aplicarse el porcentaje que usualmente corresponde a las
mismas por concepto de los derechos de autor devengados a favor de sus
titulares. En tal sentido y atendiendo a la naturaleza de la infraccin, se
determina por este concepto un monto equivalente al 20% del valor de venta al
pblico.
Sin embargo, la Sala conviene en sealar que no toda la clientela del
denunciado constituye clientela potencial de las empresas denunciantes pues
aqulla no estara dispuesta a pagar el precio del software original. Para los
niveles adquisitivos de ese sector del pblico el precio del software original es
muy elevado.
En tal sentido, la Sala considera razonable suponer que el precio
mximo que los compradores de las 435 computadoras estaran dispuestos a
pagar por adquirir las mismas con software original instalado, sera de US$
200.00 adicionales al precio de venta al pblico. En otras palabras, las
denunciantes slo hubieran podido acceder a esa cantidad de pblico
consumidor si los precios de sus programas estuviesen a ese nivel.
En consecuencia, la Sala determina que el monto de US$ 200 deber
ser el utilizado como el precio para establecer las remuneraciones devengadas
a favor de los denunciantes.
Por lo expuesto, la Sala ha considerado fijar por derechos de autor
devengados la suma de 6.2 UIT.
4.3. Destino de los bienes incautados
La incautacin tiene por objeto retirar del mercado aquellos bienes que
atentan contra el normal desenvolvimiento del mercado dentro de los marcos
de una leal y sana competencia y del respeto a los derechos y a las creaciones
intelectuales de los dems. En caso que estos bienes atenten contra la salud,
la moral o elorden pblico, o su distribucin genere una restriccin a la
actividad comercial de los titulares, debe ordenarse su destruccin.

El artculo 129 numeral 2 de la Ley 13714 seala que la autoridad podr

ordenar la incautacin de las obras y ejemplares en que se materializa la
infraccin y aun se entrega al damnificado, excepto los adquiridos de buena fe
por terceros. Si no se apersonare el damnificado despus de transcurridos
treinta das de la correspondiente notificacin, como tambin en el caso de no
proceder la entrega, la autoridad podr ordenar la destruccin de los
ejemplares, si presentaren mrito excepcional, su envo a la institucin pblica
ms adecuada para recibirlo segn su naturaleza y ordenar la destruccin de
las matrices e implementos utilizados para la representacin ilcita, siempre que
slo puedan tener aplicacin para dicha finalidad.
Por su parte, el artculo 63 segundo prrafo del Decreto Legislativo 807
[xix] establece que luego de consentida la resolucin de Primera Instancia o
agotada la va administrativa y no habindose impugnado lo ordenado ante el
Poder Judicial dentro del trmino de ley, los bienes incautados o decomisados
sern adjudicados por el Directorio del Indecopi a entidades estatales que
desarrollen labores o programas de apoyo social, a instituciones sin fines de
lucro o actividades benficas, las mismas que debern velar porque dichos
bienes no sean comercializados.
Debe distinguirse aqu la mercanca infractora (en este caso, software
reproducido ilcitamente) de los aparatos o equipos empleados para su
reproduccin. En el primer caso, se trata de objetos ilcitos en s mismos, en el
segundo puede tratarse de aparatos que slo sirvan para la reproduccin ilcita
(moldes o planchas) o de aparatos que pueden utilizarse para una actividad
lcita una vez que se destruye el objeto ilcito contenido en ellos.
Por lo expuesto, y atendiendo a que durante todo el procedimiento, no
obstante haber colaborado con el trmite del mismo, el denunciado no ha
aceptado la infraccin cometida, la Sala considera que la computadora 486
DX4 marca PCS, el monitor SVGA modelo SC-428PS, serie A9533020627 y el
teclado con serie 0477081 debern ser entregados a una institucin pblica
previa eliminacin de los programas que constituyan violacin de los derechos
de propiedad intelectual de terceros.
4.4.

Publicacin de la Resolucin en el Diario Oficial El Peruano

La publicacin de la resolucin tiene por objeto que el resultado final de

la denuncia se haga llegar a conocimiento de todos los interesados, ente ellos
los consumidores, y si bien su efecto sancionador directo se manifiesta en la
repercusin desfavorable en la credibilidad del denunciado en el mercado,
debe tenerse en cuenta el efecto indirecto de carcter disuasivo que puede
operar en el resto de empresarios que, por desconocimiento o negligencia,
utilizan los programas de ordenador sin contar con las respectivas licencias.
En el presente caso, la Sala determina que no resulta pertinente efectuar
dicha publicacin, por lo cual debe dejarse sin efecto el artculo sexto de la
Resolucin de Primera Instancia referido a esta sancin.

IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

CONFIRMAR los artculos 1, 4 y 5 de la Resolucin N 119-96-ODAIndecopi defecha 30 de abril de 1996, y por las razones expuestas:
Primero.- Imponer a Importaciones y Distribuciones Pineti S.R.Ltda. una
multa de 47.5 UIT, la misma que debe ser abonada en Tesorera del Indecopi
en el trmino de 10 (diez) das, bajo apercibimiento de reunirse a cobranza
coactiva.
Segundo.- Sealar como monto por derechos devengados que deber
abonar el infractor a favor de los denunciantes la suma de 6.2 UIT.
Tercero.- Disponer la entrega de la computadora 486 DX4 marca PCS, el
monitor y el monitor SVGA modelo SC-428PS, serie A9533020627 y el teclado
con serie 0477081 que se detallan en el acta de incautacin de fecha 12 de
marzo de 1996 a una institucin pblica previa eliminacin de los programas
que constituyan violacin de derechos de propiedad intelectual de terceros.
Cuarto.- Declarar INSUBSISTENTE el artculo sexto de la Resolucin
Jefatural N 119-96-ODA-Indecopi.
CON LA INTERVENCIN DE LOS VOCALES: ANA MARA PACN
LUNG, VCTOR REVILLA CALVO Y JUAN PEDRO VAN HASSELT DVILA.

ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
ACTO JURDICO

ACTO JURDICO
La presente seccin contiene los extractos de algunas de las resoluciones ms
importantes emitidas por nuestros tribunales sobre el acto jurdico. Dichos
extractos han sido ordenados siguiendo la estructura del Libro Segundo del
Cdigo Civil.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.

DISPOSICIONES GENERALES
FORMA DEL ACTO JURDICO
REPRESENTACIN
INTERPRETACIN DEL ACTO JURDICO
MODALIDADES DEL ACTO JURDICO
SIMULACIN DEL ACTO JURDICO
FRAUDE DEL ACTO JURDICO
VICIOS DE LA VOLUNTAD
NULIDAD DEL ACTO JURDICO

I.

DISPOSICIONES GENERALES

1.

AGENTE CAPAZ
Expediente :

2352-92-Lima

Demandante :

Mara Bolaos Quiliche viuda de Palacios.

Demandado :
Fecha :

Csar Domingo Palacios Hurtado y otros.

17-09-93

Para la validez del acto jurdico se requiere, entre otros elementos, la

intervencin de agente capaz, es decir que los sujetos que intervienen sean
personas que gocen de lucidez mental que les permita discernir sobre los
alcances de los actos que realizan.
2.

OBJETO FSICAMENTE IMPOSIBLE

Casacin

1135-96

Demandante :

Gabriela Iselita Gadea Noel

Demandado :

Club de Madres de Comandante Noel.

Fecha :

09-12-97

La venta del bien ajeno no constituye un objeto fsica o jurdicamente

imposible, ya que se haya regulado por el artculo 1539 del Cdigo Civil, el
mismo que prev como consecuencia jurdica la rescisin del contrato de
compraventa a solicitud del comprador y no la nulidad de dicho acto jurdico.
3.

OBJETO FSICAMENTE IMPOSIBLE

Casacin

1728-97

Demandante :

Jos Lucas Alvarez Montes

Demandado :

Baltazar Arellano Ramrez.

Fecha :

18-05-98

Un caso de imposibilidad jurdica del objeto tratndose de un contrato

de compraventa es justamente el de la venta de bien ajeno, puesto que ningn
sujeto puede transferir a otro un derecho del que no es titular.
4.

MANIFESTACIN DE VOLUNTAD
Casacin

1772-98

Demandante :

Porfirio Paulino Prada Prada

Demandado :

Luca Mrida Prada Prada

Fecha :

28-01-99

Que, para que exista voluntad jurdica se requiere de la concurrencia de

elementos internos (discernimiento, intencin y voluntad) y externos
(manifestacin); que, con los elementos internos queda formada la voluntad, la
misma que para producir efectos jurdicos requiere que sea manifestada; que,
la voluntad declarada es la voluntad exteriorizada por medio de declaraciones y
comportamientos, siendo la nica que puede ser conocida por el destinatario.
Que, al haberse determinado que la minuta anteriormente glosada ha sido
firmada slo por el demandante, es claro que no se ha producido la
manifestacin de voluntad, es decir que no ha sido exteriorizada en la forma
sealada (...) atendiendo a que la voluntad de algn modo exteriorizada
(manifestada) es elemento dinmico por excelencia del mundo jurdico.
5.

MANIFESTACIN DE VOLUNTAD
Casacin

563-97

Demandante :

Boris Apaza Vizcarra

Demandado :

Municipalidad de Contralmirante Villar Zorritos

Piura
Fecha :

10-08-98

La transferencia de un municipio a favor de un particular es un acto

jurdico administrativo que, como lo define la mejor doctrina, es la
manifestacin de un rgano administrativo competente, ceida a las normas de
la materia, que tiene efectos administrativos (...). Que en consecuencia, los
contratos de los particulares con los municipios slo se forman por el
cumplimiento de las normas sobre la materia, esto es, que se expida resolucin
de Alcalda, previo acuerdo del Consejo (...). Que en consecuencia, el artculo
141 del Cdigo Civil, que se refiere a la manifestacin de voluntad de los
contratos de derecho privado entre particulares, no es aplicable a los
municipios para presumir su voluntad de contratar, ya que la voluntad de los
municipios se forma en el cumplimiento de los actos administrativos antes
sealados, que son de derecho pblico, ni es aplicable, en este caso el artculo
1412 del mismo Cdigo, pues no se ha formado la voluntad del municipio, ni el
acto administrativo de la transferencia.
6.

SILENCIO COMO MANIFESTACIN DE VOLUNTAD

Casacin

937-95

Demandante :

Inmobiliaria Gamma Sociedad Annima

Demandado :

Inmobiliaria Csar Vctor Sociedad Annima

Fecha :

10-07-96

Que, tratndose de la enajenacin de un bien arrendado, el inciso

segundo del artculo 1708 del Cdigo Civil dispone que si el arrendamiento no
ha sido inscrito, el adquiriente puede darlo por concluido y que
excepcionalmenteel adquiriente est obligado a respetar el arrendamiento si
asumi dicha obligacin (...). Que la sentencia de vista ha considerado que
desde la fecha en que la demandante adquiri el inmueble sublitis y el da en
que curs las cartas notariales dando por concluido el contrato, haba
transcurrido ms de un ao, por lo que por su silencio y omisin del ejercicio de
la opcin que le confera el inciso segundo del artculo mil setecientos ocho del
Cdigo Civil, result asumiendo la obligacin excepcional de respetar el
contrato de arrendamiento (...). Que, el silencio importa manifestacin de
voluntad cuando la ley o el convenio le atribuyan ese significado y para la
circunstancia de la enajenacin de un bien arrendado, ni la ley le atribuye tal
significado, porque la nica excepcin que contempla es que el adquiriente
haya convenido en el respeto del arrendamiento, ni tampoco existe convenio
que le atribuya tal significado.
7.

SILENCIO COMO MANIFESTACIN DE VOLUNTAD

Casacin

2598-98

Demandante :

Jos Guillermo Pacheco Quevedo

Demandado :

Bertha Eulalia Pacheco Quevedo de Del Castillo

Fecha :

14-05-99

Que, el actor al aceptar la oferta, slo se refiri al primer aspecto de la

propuesta referido al precio de los derechos y acciones, pero no mencion ni
acept asumir los gastos de saneamiento municipal, notariales y registrales por
lo que no existe manifestacin expresa ni tcita sobre dicho aspecto.
8.

SILENCIO COMO MANIFESTACIN DE VOLUNTAD

Casacin

911-99

Demandante :

Martha Esperanza Rojo Iglesias de Gonzles

Demandado :

Banco Continental Sucursal Ica

Fecha :

17-12-99

Que, el artculo 292 del Cdigo Civil distingue los actos de

administracin ordinaria y los que no lo son; en el primer caso no se exige que
uno de los cnyuges otorgue poder a otro; en cambio, en caso los otros actos
si es necesario dicho requisito. Que, la asuncin de una deuda social es un
acto que excede la administracin ordinaria, requirindose por eso el
otorgamiento de poder expreso puesto que no puede presumirse el
consentimiento tcito del otro cnyuge al no atribuirle la ley expresamente a

dicho silencio el carcter de manifestacin de voluntad, conforme lo exige el

artculo 142 del Cdigo Sustantivo.

II.

FORMA DEL ACTO JURDICO

1.

FORMA
Expediente :

222-97-Lima

Demandante :

No se menciona

Demandado :

No se menciona

Fecha :

24-07-97

Que, el artculo mil cuatrocientos doce del cuerpo legal civil sustantivo
ya citado otorga a las partes el derecho de exigir las formalidades que
requieran, no como requisito para acreditar la existencia del acto, (...); sino
como simple cumplimiento de formalidades que otorguen a las partes mayor
seguridad respecto de sus relaciones contractuales.
2.

FORMALIDAD AD PROBATIONEM
Casacin

2021-97

Demandante :

Banco Sur

Demandado :

El Sol Nacional Compaa de Seguros y Reaseguros

S.A.
Fecha :

12-10-98

Que el Cdigo Sustantivo no ha establecido una forma especial o

preestablecida para laconstitucin de la prenda, (...), sin embargo la prenda
requiere que conste en documento de fecha cierta, porque de este modo
produce efectos contra terceros y, aun entre acreedor y deudor, a tenor de lo
dispuesto por el artculo 1061 del Cdigo material. (...). Que no habindose
previsto en la ley formalidad ad solemnitatem (por la cual el documento se
confunde con el contrato) para la celebracin de la prenda, sino la formalidad
ad probationem ya que el instrumento o documento que contiene la prenda es
un medio destinado a establecer la existencia del contrato, pero no es
condicionante de su realidad, de modo que s se puede demostrar a travs de
otros medios que la prenda ha sido celebrada, esta probanza tiene validez y, en
suma, la relacin obligacional existir.

3.

FORMALIDAD AD PROBATIONEM
Casacin

1345-97

Demandante :

Luis Fernando Valdizn Jimnez

Demandado :

Beatriz Mara Soledad Ins Pestana

Fecha :

16-12-98

"En principio se advierte que los artculos 295 y 296, bajo examen
regulan el rgimen patrimonial en el matrimonio, en distintos momentos, en su
constitucin inicial antes del matrimonio, y en su sustitucin voluntaria despus
de celebrado el matrimonio, y para lo cual utilizan diferente redaccin, pues en
un caso claramente seala que la escritura pblica debe otorgarse bajo sancin
de nulidad, por lo que en concordancia con lo dispuesto con el artculo 219
inciso sexto del Cdigo Civil si no consta en escritura pblica no hay contrato y
es nulo; mientras que en otro caso despus de facultar la sustitucin del
rgimen, se dispone la escritura pblica para la validez, que es la cualidad o
atributo necesario de un acto jurdico para que surta efectos legales, y no
sanciona con nulidad, por lo que siguiendo la regla del artculo 144 del mismo
Cuerpo de Leyes, debe concluirse que se trata de una formaad probationem y
que las partes pueden compelerse recprocamente a llenarla.
4.

FORMALIDAD AD PROBATIONEM
Casacin

1618-99

Demandante :

Mobil Oil del Per Sociedad Annima

Demandado :

Alejandro Bulln La Torre y otra

Fecha :

15-10-99

Que, la voluntad se manifiesta a travs de la forma, pero sta

solamente constituye un requisito de validez del acto jurdico si la Ley sanciona
con nulidad su inobservancia forma ad solemnitatem; en caso contrario, la
forma slo constituye un medio de prueba de la existencia del acto jurdico
forma ad probationem. Que, en el caso de la hipoteca si bien la Ley dispone
que sta debe de constituirse por escritura pblica, tambin lo es que no se
sanciona con nulidad la inobservancia de dicha formalidad; de lo que se
concluye que se trata de una forma ad probationem.

III.

REPRESENTACIN

1.

EXCESO DE FACULTADES DEL APODERADO

Casacin

738-99

Demandante :

Representaciones Alpamayo S.A.

Demandado :

Banco Internacional del Per - Sucursal Caete

Fecha :

24-08-99

Para adquirir derechos para un tercero no es necesario contar con

facultad para ello, como el caso de la persona que adquiere un bien y declara
que hace la compra por encargo y con dinero de un tercero, que es quien
finalmente recibe el dominio; al igual que para hacer un pago, pues cualquier
persona puede hacerlo; en cambio nadie puede obligar a otro sin su
autorizacin, como as resulta de lo dispuesto en los artculos 1809, 1810 y
1822 del Cdigo Sustantivo. Que cuando el apoderado se excede de las
facultades otorgadas, conforme a la regla del artculo ciento sesentiuno del
Cdigo Civil, en principio el acto resulta ineficaz frente a su representado; pero
ste puede ratificarlo conforme a la norma del artculo ciento sesenta y dos
siguiente, de tal manera que slo el representado y no otro puede objetar el
acto jurdico efectuado en su nombre, as como tambin puede ratificarlo, como
resulta de su simple interpretacin gramatical. Que en consecuencia, el acto
jurdico celebrado por el apoderado excediendo sus facultades es solamente
anulable y no puede ser alegada por otra persona que aquella en cuyo
beneficio la establece la Ley.
2.

INEFICACIA DE ACTO JURDICO

Casacin

91-T-97

Demandante :

Porfirio Arana Castaeda

Demandado :

Sucesin de don Francisco Cruz Ortiz

Fecha :

27-02-98

Como se ha expresado anteriormente, don Jos Ramn Cruz Farro no

transfiri su parte alcuota, sino la totalidad de los derechos en la parte del
inmueble que se venda, incluyendo los de sus representados; (...) pero se
puede admitir una compraventa por un representante que no tiene la facultad
de vender, situacin que conoca perfectamente el demandado en el juicio de
desalojo, porque corra en autos el testimonio del poder, por lo que no era
necesario ejercitar ninguna accin de nulidad de la cosa juzgada fraudulenta,
porque el acto jurdico era ineficaz de acuerdo con el artculo ciento sesenta y
uno acotado.

3.

INEFICACIA DEL ACTO JURDICO

Casacin

2021-97

Demandante :

Banco Sur

Demandado :

El Sol Nacional Compaa de Seguros y Reaseguros

S.A.
Fecha :

12-10-98

Que, en efecto, segn el artculo 156 del Cdigo Sustantivo seala que
para disponer de la propiedad del representado o gravar sus bienes se requiere
que el encargo conste en forma indubitable y por escritura pblica, bajo sancin
de nulidad, norma que debe ser concordada con el artculo 167 del mismo
Cdigo que seala que el representante legal requiere autorizacin expresa
para disponer gravar los bienes del representado, de lo que se concluye,
tambin que sobre la base de los hechos probados, que los representantes de
la demandante no constituyeron la prenda conforme a las formalidades de las
normas antes aludidas; lo que dara lugar a una eventual nulidad de la prenda
sublitis que por la naturaleza de la sancin no ha lugar a la convalidacin o
confirmacin del acto jurdico (...). Que por otro lado, conforme a lo previsto en
el artculo 161 del Cdigo Civil que regula la figura del falsus procurator los
actos celebrados por el representante excediendo los lmites de las facultades
que se le hubiere conferido o violndolas es ineficaz con relacin al
representado; sin embargo, es evidente que aquel acto del representante que
acta conforme a los supuestos que contiene la norma, no es precisamente
nulo sino ineficaz con respecto al representado, tal es as que incluso, dicho
acto puede ser objeto de ratificacin por el representado, como seala el
artculo 162 del mismo Cdigo, siendo as, mal se puede invocar como lo hace
la recurrente, que se aplique al caso de autos los artculo 156 y 161 del
precitado Cdigo cuando ambas normas contienen supuestos y efectos
distintos.
4.

INEFICACIA DEL ACTO JURDICO

Casacin

2192-97

Demandante :

Dionisia Rosas Cerna

Demandado :

Banco Wiese Limitado

Fecha :

05-06-98

Que el artculo 162 del Cdigo Civil, permite la ratificacin del acto
jurdico del representante, cuando se ha excedido en los lmites de las
facultades que se le hubiera conferido, lo que determina que se trata de un acto

jurdico anulable, porque el nulo no puede ser ratificado. (...) Que si bien la
escritura del poder especial otorgada por doa Dionisia Rosas Cerna, a favor
de Mercedes Rufina Rodrguez de Aldave el 15-08-85 no facultaba a la
apoderada para obtener prstamos en su beneficio personal con la garanta
hipotecaria de los inmuebles de su mandante, dicha escritura fue aclarada por
la del 05-10-95, en que s se le facult expresamente para tal fin. Que, como la
escritura de aclaracin del poder fue otorgada con posterioridad a la del
prstamo con garanta hipotecaria que celebr la apoderada en su beneficio
personal con la garanta de los inmuebles de su representada, ello implica una
ratificacin del acto jurdico de mutuo con garanta hipotecaria y restriccin
contractual.
5.

INEFICACIA DEL ACTO JURDICO

Casacin

738-99

Demandante :

Representaciones Alpamayo S.A.

Demandado :

Banco Internacional del Per Sucursal Caete

Fecha :

13-08-99

Que cuando el apoderado se excede de las facultades otorgadas,

conforme a la regla del artculo 161 del Cdigo Civil, en principio el acto resulta
ineficaz frente a su representado; pero ste puede ratificarlo conforme a la
norma del artculo 162 siguiente, de tal manera que slo el representado y no
otro puede objetar el acto jurdico efectuado en su nombre, as como tambin
puede ratificarlo, como resulta de su simple interpretacin gramatical (...). Que
en consecuencia, el acto jurdico celebrado por el apoderado excediendo sus
facultades es solamente anulable y no puede ser alegada por otra persona que
aquella en cuyobeneficio la establece la Ley, como dispone el artculo 222 del
Cdigo Civil.
6.

ACTO JURDICO CONSIGO MISMO

Casacin

225-96

Demandante :

T y T, Sociedad Annima, Contratistas Generales

Demandado :

BITUMEN, Sociedad Annima

Fecha :

05-11-97

Que el artculo 166 del Cdigo Sustantivo, establece como causal de

anulabilidad del acto jurdico que el representante en ejercicio de la
representacin, por declaracin unilateral de su propia voluntad, establezca
entre su esfera jurdica y la de su representado o entre las esferas jurdicas de
sus representados efectos jurdicos iguales a los que se obtienen mediante la

celebracin del contrato, salvo las excepciones previstas en la misma norma

(...). Que del contrato de autos se desprende que no se da el supuesto previsto
en el citado artculo; esto es, que se trate de un acto jurdico que deriva de una
sola declaracin de voluntad, por cuanto, los que intervinieron en la celebracin
del contrato, son personas naturales distintas; con la acotacin de que las
sociedades son personas jurdicas distintas a las de sus socios.
7.

RATIFICACIN DE ACTO JURDICO

Casacin

560-97

Demandante :

Daniel Paulino Lpez Anaya y otra

Demandado :

Luzmila Herrera viuda de Pinedo y otro.

Fecha :

26-02-98

Cabe examinar, si la compraventa celebrada por el apoderado luego de

la muerte del poderdante constituye el supuesto previsto en el ltimo prrafo
del artculo 161 del Cdigo Sustantivo, esto es que, si el referido contrato
celebrado por el representante es ineficaz anteel supuesto representado en
razn que, si al momento de su celebracin, no tena la representacin que se
ha atribuido. (...). Ensea Diez Picazo que que pese a esa inicial ilicitud y a la
defensa que es menester llevar a cabo a la esfera jurdica invlida, el
ordenamiento jurdico no adopta medidas radicales, y procura esperar a
comprobar cules son los resultados que ese acto inicialmente ilcito se pueden
derivar, por ello la caracterstica ms importante del acto llevado a cabo por un
representante sin poder es que se admite su posterior ratificacin, cuando el
poderdante a posteriori lo reconoce, lo acepta y asume. (Luis Diez Picazo, la
representacin en el Derecho Privado. Ed. Civitas Madrid, 1978, pgina 214).
Que este criterio ha sido recogido por el artculo 162 del Cdigo Civil, al sealar
que el acto jurdico celebrado por el falso procurador puede ser representado
por el representado o dominus observando la forma prescrita para su
celebracin; adems prescribe que la ratificacin tiene efecto retroactivo,
quedando a salvo el derecho del tercero, y que dicha facultad ratificadora se
transmite a los herederos. Que, en tal sentido, estando a las nociones
esbozadas y, a las normas citadas cabe precisar que si la recurrente, en su
condicin de sucesora de su cnyuge poderdante ya fallecido ha ratificado la
compraventa materia de la presente accin.

IV.

INTERPRETACIN DEL ACTO JURDICO

1.

INTERPRETACIN OBJETIVA

Casacin

192-94

Demandante :

Armando Ferrari Vizarreta

Demandado :

Certificaciones del Per Sociedad Annima CERPER

Fecha :

06-06-96

No puede ser objeto de casacin la interpretacin de la voluntad de las

partes expresadas en los contratos, pues estas cuestiones son ajenas a los
fines propios del recurso.
2.

INTERPRETACIN OBJETIVA
Casacin

2013-96

Demandante :

Banco de Lima

Demandado :

Empresa Suhani Sociedad Annima

Fecha :

10-06-96

Que, el artculo 1362 del Cdigo Civil precepta que los contratos deben
negociarse, celebrarse y ejecutarse segn las reglas de la buena fe y comn
intencin de las partes. Que la comn intencin de las partes a que se refiere el
artculo acotado, no puede ser interpretada en forma distinta a la efectiva
declaracin de voluntad expresada por las partes en el contrato respectivo,
toda vez que ello significara prescindir de la interpretacin objetiva que todo
magistrado debe observar de conformidad con nuestro ordenamiento jurdico.

V.

MODALIDADES DEL ACTO JURDICO

1.

FIJACIN DEL PLAZO POR EL JUEZ

Casacin

3319-98

Demandante :

Automotriz Pershing Sociedad Annima y otros

Demandado :

Zoila Graciela Salazar Goudey Vda. de Mascar

Fecha :

31-05-99

Que, el artculo 182 del Cdigo Civil, establece dos supuestos de

fijacin del plazo por el juez; el primero alude al caso del plazo tcito en el cual

se parte del supuesto de que existe un plazo, pero ser el juez el que
determine su extensin o duracin; el segundo prrafo, segn lo sostiene el
tratadista nacional Guillermo Lohmann Luca de Tena en su libro "El Negocio
Jurdico", pretende regular los casos en los que el acreedor ha permitido que el
deudor cumpla su obligacin cuando quiera o cuando disponga de los medios
suficientes, sin embargo, el arbitrio del deudor no es en todo caso ilimitado,
corresponde al juez establecer en dicha hiptesis el trmino conveniente para
que resulte exigible la obligacin; en los supuestos del artculo 182 del Cdigo
Civil, para que sea exigible la obligacin se requiere que el juez fije la duracin
y el trmino del plazo, para ello, ser necesario que dicha solicitud se tramite
previamente en va del proceso sumarsimo.
2.

CMPUTO DEL PLAZO

Casacin

167-94

Demandante :

Banco Mercantil del Per Sociedad Annima

Demandado :

Belizario Rosas Razzeto

Fecha :

30-04-96

Que, si bien es cierto que para la expedicin y plazos de los ttulos

valores hay una ley especial, tambin lo es que los plazos establecidos en el
artculo 93 de la mencionada norma especial, guarda estrecha relacin con lo
dispuesto en el artculo 183 del Cdigo Civil, ya que el calendario gregoriano
rige para todas las relaciones jurdicas.
3.

CUMPLIMIENTO DEL CARGO

Casacin

1039-97

Demandante :

Municipalidad Provincial de Pachitea

Demandado :

Instituto Peruano de Seguridad Social

Fecha :

10-12-98

En la donacin real con cargo, el animus donadi est motivado por

una finalidad particular que debe satisfacer el donatario, o sea por una
obligacin que asumi el donatario y que constituye la causal impulsiva y
determinante del acto jurdico, como as resulta de la concordancia de lo
dispuesto en los artculos 185 y 1642 del Cdigo Civil.
4.

FIJACIN DEL PLAZO PARA EL CUMPLIMIENTO DEL CARGO

Casacin

1039-97

Demandante :

Municipalidad Provincial de Pachitea

Demandado :

Instituto Peruano de Seguridad Social

Fecha :

10-12-98

En el caso bajo examen no se fij plazo para el cumplimiento del cargo,

por lo que conforme a lo dispuesto en el artculo 186 del Cdigo Civil
corresponde al juez fijar el plazo, vencido el cual y por cumplimiento del cargo
recin procedera la revocacin de la donacin y reversin del predio.

VI.

SIMULACIN DEL ACTO JURDICO

1.

SIMULACIN
Expediente :

878-94-Lima

Demandante :

Max Higueras Clark

Demandado :

Edda Delgado Pastorino y otros

Fecha :

17-10-95

Por el mrito que arroja el contradocumento (...) el mismo que no ha

sido desvirtuado ni enervado en su valor en modo alguno por (...), y que por el
contrario merece fe por el hecho de haber sido suscrito por todos los
intervinientes del documento que contiene el contrato simulado de transferencia
de acciones (...) materia de la demanda acumulada, no habiendo sido
cuestionado por ninguno de ellos; que, por lo dems, de lo actuado fluyen
elementos de juicio que hacen presumir fundadamente que el contrato de
transferencia de acciones contenido en el documento de fojas ciento veintiocho
a fojas ciento treinta y seis es simulado.
2.

SIMULACIN DE ACTO JURDICO

Casacin

806-96

Demandante :

Ada Dominga Lpez Rivera de Gallegos

Demandado :

Nery Crdenas de Villavicencio

Fecha :

07-11-97

Que, en cuanto al agravio denunciado en el punto a) cabe expresar que

la demanda habla de simulacin del acto jurdico con el fin de justificar el fraude
civil y la conducta maliciosa de los compradores (...). Que en consecuencia, la
cita que se hace de los artculos 190 y 193 del Cdigo Civil, no tiene por objeto
de fundamentar un fallo declarando nulo el contrato por simulacin, razn por lo
que no puede considerarse que se haya aplicado indebidamente esos
artculos.
3.

SIMULACIN ABSOLUTA
Casacin

1230-96

Demandante :

Rolando Vctor Daz Hoyos

Demandado :

Carmen Mercedes La Rosa de Daz

Fecha :

21-04-98

Que existe simulacin absoluta cuando no hay voluntad de celebrar un

acto jurdico y slo en apariencia se celebra. Que en este caso el recurrente y
su cnyuge no tenan la voluntad de reconocer a su nieta, sino en apariencia y
por razones de ndole personal. Que es un hecho probado no susceptible de
modificacin en va casatoria que la menor Jessica Daz La Rosa no es hija
biolgica del recurrente y su cnyuge sino nieta de stos, lo que ratifica la
simulacin absoluta contenida en el acto jurdico de reconocimiento.
4.

SIMULACIN ABSOLUTA
Casacin

2406-99

Demandante :

Manuel Enrique Izaga Arbul

Demandado :

Alejandrino Jacinto Villena Alarcn y otros

Fecha :

15-12-99

Que el artculo 195 del Cdigo Civil define la simulacin absoluta como
aparentar celebrar un acto jurdico cuando no exista realmente voluntad para
celebrarlo. Que, por ello los procesos en lo que se invoca la simulacin
absoluta son de carcter personal, porque hayque definir la voluntad de las
partes y no real, porque no se trata de verificar los requisitos de una
compraventa o determinar un derecho de propiedad.
5.

SIMULACIN RELATIVA
Casacin

505-97

Demandante :

Carmen Quispe Morzn

Demandado :

Ronald Jara Begazo y otros

Fecha :

14-05-98

Que el artculo 221 inciso tercero del Cdigo Civil, (...), se refiere al acto
jurdico anulable por simulacin relativa que, como establece su concordancia
el artculo 191 del mismo Cdigo, se da cuando las partes han querido concluir
un acto distinto del aparente, que importa una accin distinta a la nulidad por
simulacin absoluta y en el que la probanza debe referirse al acto jurdico
disimulado, como lo llama el doctor Juan Guillermo Lohmann (Ver Negocio
Jurdico, Segunda Edicin, 1994, pgina 572), es decir el acto real que se
oculta y que adems perjudica a un tercero.
6.

SIMULACIN RELATIVA POR INTERPOSITA PERSONA

Casacin

1178-96

Demandante :

Mara del Rosario Guinea Fernndez Dulanto

Demandado :

Ricardo Dulanto Flores

Fecha :

05-01-98

Que si bien algn sector de la doctrina diferencia entre las modalidades

de interposicin real e interposicin ficticia esta ltima supone la intervencin
en el acto simulado del interponente y el tercero, limitndose la intervencin del
intermediario a prestar una cooperacin puramente material.
7.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA NULIDAD DEL ACTO SIMULADO

Casacin

735-96

Demandante :

Isaas Lpez Pareja

Demandado :

Vctor Tippe Villafuerte

Fecha :

24-10-97

Que el artculo 193 del Cdigo Civil establece que la accin para
solicitar la nulidad del acto simulado puede ser ejercida por cualquiera de las
partes o por el tercero perjudicado. Que el recurrente ha precisado en su
escrito de demanda que no ha sido parte de los contratos cuya nulidad solicita,
sino los demandados, en consecuencia que el inters que alega es el de
tercero perjudicado. Que debe entenderse como tercero perjudicado a aquella
persona que sin haber intervenido en la celebracin del negocio como parte de
l, sin embargo se ve perjudicado por sus efectos. Que el perjuicio causado no

se presume, sino que debe ser probado judicialmente por quien reclama la
nulidad.

VII.

FRAUDE DEL ACTO JURDICO

1.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

775-96

Demandante :

F&R del Per

Demandado :

Guido Mximo Cabrera Herrera

Fecha :

06-10-98

Que, la accin pauliana contenida en el artculo 195 del Cdigo Civil, es

aquella por la cual el acreedor solicita que quede sin efecto el acto realizado
por su deudor, el cual comporta una disminucin en el patrimonio de ste y que
hace imposible el pago de sus acreencias; razn por la que se solicita se
revoque el acto celebrado con un tercero para lograr hacerse pago con el bien
que reingresa al patrimonio del deudor. Que, para tales efectos, el actor debe
acreditar necesariamente la preexistencia del crdito a la fecha de la
disposicin del bien, pues el dao al acreedor se produce justamente cuando el
deudor dispone de ste con el fin de perjudicarle.
2.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

2230-97

Demandante :

Casimiro Pachamango Reyes

Demandado :

Julio Olivares Cabrera

Fecha :

29-05-98

Que el artculo 195 del Cdigo Civil est referido al fraude como un
presupuesto de la accin revocatoria o pauliana, concediendo al acreedor la
facultad para solicitar se declaren ineficaces respecto de l los actos
practicados por su deudor que disminuyan considerablemente su patrimonio
haciendo ilusorio su crdito. Se requiere que el deudor acte con conciencia de
perjuicio, mala fe del tercero (que est en condiciones de saberlo o de no
ignorarlo) y el perjuicio que se irroga al acreedor.

3.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

1364-97

Demandante :

Violeta Bastidas Melndez de O'Broin y otras

Demandado :

John James O'Broin Shannon y otra

Fecha :

20-01-99

Para interponer la accin revocatoria no es necesaria la determinacin

del valor del bien objeto de transmisin con relacin a los lmites sucesorios,
sino simplemente que se acredite que su disposicin disminuya el patrimonio
conocido del deudor, con lo cual perjudicara el cobro de sus obligaciones.
4.

ACCIN REVOCATORIA
Expediente :

4030-97-Lima

Demandante :

Carlos Jan Vergara

Demandado :

Manuel Curotto

Fecha :

24-04-98

La accin revocatoria tiene por finalidad se declare la ineficacia del acto

practicado por el deudor en la medida que este acto perjudica los derechos del
acreedor y que la revocacin sea el nico medio como ste puede hacer
efectivo su derecho (...). Son requisitos para condicionar el ejercicio de la
accin revocatoria: a) el "eventus damni " elemento objetivo que consiste en el
perjuicio al acreedor; b) el "consilium fraudis" elemento subjetivo que consiste
en la intencin, por parte del deudor, de causar perjuicio a su acreedor, o al
menos tener conciencia del perjuicio que le causa; y c) "conscius fraudis" es
decir, el conocimiento que tiene el tercero que contrata con el fraudator en
cuanto al perjuicio que se irroga al acreedor de este ltimo.
5.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

2150-98

Demandante :

Banco Continental

Demandado :

Luis Alberto Salazar Tafur y otro

Fecha :

20-01-99

Que, estando a la redaccin el artculo 195 del Cdigo Civil, ya no es

necesario que el acreedor pruebe el perjuicio (eventus damni), sino que ste se

presume al disminuir el patrimonio conocido del deudor, de tal manera que se

invierte la carga de la prueba y el acreedor no necesita probar la insolvencia del
deudor, y como dice Lohmann, el empeoramiento se produce al haber quedado
reducida la garanta patrimonial conocida que respaldaba la responsabilidad.
(El Negocio Jurdico, Grijley, Segunda Edicin, mil novecientos noventa y
cuatro, pgina cuatrocientos veintitrs y cuatrocientos veinticinco). Que, el otro
requisito (consilium fraudis) se cumple cuando el tercero ha tenido
conocimiento del perjuicio al acreedor o que segn las circunstancias haya
estado en razonable situacin de conocerlo o de no ignorarlo, deberes de
conocimiento que seala Lohmann "viene a explicarse como carga de
previsin, y no se exige que el deudor tenga en mente la determinacin
resuelta y de mala fe, mediante la ocultacin de su patrimonio, escondindolo y
ponindolo fuera del alcance del acreedor; no se requiere que se haga ex
profeso para perjudicar, inclusive puede haber procedido de buena fe, no
obstante lo cual el acto es impugnable, si fuera gratuito, o de ser oneroso, si el
adquiriente acta de mala fe" (Obra citada, pgina cuatrocientos veintinueve).
6.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

2250-98

Demandante :

Ichiro Ishibashi

Demandado :

Rosa Mariluz Pucar

Fecha :

20-07-99

Que el demandante mediante la presente accin pauliana o revocatoria

ha demostrado la preexistencia del crdito al acto de disposicin patrimonial
que le ha causado perjuicio. (...) Que, si bien es cierto que el inmueble
transferido no era propiedad de la demandada al momento del otorgamiento del
crdito no es menos cierto que l mismo pas a su dominio en el ao de 1995 y
por tanto a conformar su acervo patrimonial, por ende, conocido, por lo cual el
acreedor tena preferencia en el cobro de la deuda impaga y lo nico que ha
buscado la recurrente es agravar su insolvencia en perjuicio del reclamante de
la obligacin.
7.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

3290-98

Demandante :

Nor Per Motors Sociedad Annima

Demandado :

Hilda Rosmary Ramos Chirinos

Fecha :

02-07-99

Que, el artculo dcimo de la Ley de Ttulos Valores N 16587 establece

que tratndose de letras de cambio, pagars, vales a la orden y cheques, los
que giren, acepten o avalen estos documentos quedan obligados
solidariamente frente al tenedor y que ste puede accionar contra dichas
personas individual o conjuntamente, sin tener que observar el orden en que se
hubieren obligados. (...). Que, por ello el artculo 195 del Cdigo Civil, no slo
est referido exclusivamente al deudor principal, sino tambin en este caso al
avalista por ser responsable solidario.
8.

ACCIN REVOCATORIA
Casacin

156-99

Demandante :

Banco Santander

Demandado :

Walter Solano Llncor y otros

Fecha :

08-09-99

Que, la accin revocatoria o pauliana, tiene por objeto proteger el

crdito de un determinado acreedor declarando la ineficacia del acto por el cual
su deudor disponga de su patrimonio, de manera que lo disminuya, o no acepte
que ingresen en l bienes o derechos que lo incrementen, buscando perjudicar
el cobro eventual que con ellos se pudiera hacer aqul.

VIII.

VICIOS DE LA VOLUNTAD

1.

ERROR ESENCIAL
Casacin

1793-98

Demandante :

Carmen Morales Meja

Demandado :

Rosa Iris Cuculiza Gonzales de Lcar

Fecha :

12-05-99

Que, habindose establecido que fue materia determinante para la

celebracin del contrato el haberse atribuido a la demandada una cualidad que
no tena, este error se encuadra dentro de lo dispuesto en el inciso segundo del
artculo 202 del Cdigo Civil. (Error esencial). Que, asimismo, al haberse
determinado que la suma entregada en el contrato (...) no fue en calidad de
arras, se debe concluir que se dio el error a que se refiere el artculo 208 del
Cdigo Civil (Error en la declaracin).

2.

ERROR EN EL CONSENTIMIENTO
Expediente :

770-98-Lima

Demandante :

Luis Morey Lpez

Demandado :

Josefina Guivobich Pesaque Viuda de Albarracn

Fecha :

20-08-98

Que, hay error en el consentimiento cuando la voluntad de las partes no

coincida con la causa final y, obviamente, sta es causa de anulabilidad del
acto jurdico por impulso exclusivamente de las partes contractuales, quienes
son los nicos habilitados para discernir sobre la existencia de este vicio de la
voluntad.
3.

DOLO
Expediente :

2566-98-Lima

Demandante :

Sofa Rosario Cortez

Demandado :

Rosemary Victoria Ruffan Crovetto

Fecha :

16-04-99

Que, el dolo en materia civil, es la maquinacin o artificio que se emplea

para engaar a otro, como resulta de lo dispuesto por el artculo 210 del Cdigo
Civil.

IX.

NULIDAD DEL ACTO JURDICO

1.

NULIDAD
Expediente :

106-93-Cuzco

Demandante :

Guido Lovon Pagaza

Demandado :

Banco Central Hipotecario del Per - Sucursal Cuzco

Fecha :

08-12-93

De conformidad con lo establecido en la primera parte del artculo mil

trescientos sesenta y uno del Cdigo Civil; que presumindose la identificacin
entre la declaracin expresada en el contrato y la voluntad comn de las
partes, aquella que alega haber sido inducida a error en forma maliciosa por la
otra debe probarlo, de acuerdo a lo establecido en el segundo prrafo del
artculo antes mencionado, cosa que no han logrado los accionantes a lo largo
del proceso, mxime que no cabe solicitar la nulidad de un contrato que ya ha
sido ejecutado, por lo que no cabe amparar la demanda en cuanto a la nulidad
de las clusulas segunda, tercera, cuarta, ltima parte de la sexta y stima del
contrato de ampliacin de prstamo hipotecario.
2.

NULIDAD POR FALTA DE MANIFESTACIN DE VOLUNTAD

Expediente :

650-96-Cuzco

Demandante :

Angel Sutta Mamani y otros

Demandado :

Sucesin de Cristina Enrquez Saravia y otros

Fecha :

18-06-97

Que la Divisin de Criminalstica de la Polica Nacional del Per,

concluye que las firmas que aparecen en los documentos dubitados
corresponden al puo grfico vendedora, pero que se trata de documentos
fraguados ya que se ha hecho abuso de firma en blanco, toda vez que (...)
aproximadamente, desde el diecisis de diciembre de mil novecientos ochenta
y uno haba perdido la capacidad y habilidad escritural, de lo que se colige que
las hojas donde aparecen dichos documentos fueron firmadas con anterioridad
a la colocacin del texto de los mismos, en consecuencia dichos documentos
as como los actos jurdicos que lo contienen resultan nulos por falta de
manifestacin de voluntad.
3.

NULIDAD DE ACTO DE DISPOSICIN DE BIEN COMN

Expediente :

1575-91-Lima

Demandante :

Alicia Flores de Sumaeta y otros

Demandado :

Gumercindo Fuertes Albarazo y otro

Fecha :

22-08-94

Tratndose de bienes gananciales, en tanto que la adjudicacin no se

practique, como consecuencia de la correspondiente liquidacin, no puede
atribuirse uno de los cnyuges el dominio del todo o una parte de los bienes
gananciales determinados; que el demandado ha transferido el mencionado
terreno que corresponde a la sociedad legal de gananciales, sin la previa
liquidacin y adjudicacin a su favor, por lo que ese acto de disposicin adolece

de nulidad virtual por ser contraria a la precitada disposicin legal y por

subsistir el estado de indivisin.
4.
NULIDAD
IMPOSIBLE
Casacin

DE
:

ACTO

JURDICO

POR

FSICAMENTE

354-T-97

Demandante :

Crisstomo Silva Ziga

Demandado :

Ethel Marina Lovn Varas

Fecha :

OBJETO

05-12-97

Que el artculo 1539 del Cdigo Civil que permite al comprador

demandar la rescisin de la venta de bien ajeno no es aplicable a una accin
de nulidad adems de que slo puede ser ejercida por el comprador que
ignoraba que el bien no perteneca al vendedor, y aun, en este caso, siempre
que la interponga antes de que el vendedor adquiera el bien para cumplir con la
obligacin del transferido.
5.

NULIDAD DE ACTO JURDICO POR FIN ILCITO

Casacin

1017-97

Demandante :

Felicia Blanca Guilln Tinajeros

Demandado :

Samuel Aguilar Pariapaza y otra.

Fecha :

19-10-98

La venta de cosa ajena es un delito, tipificado por el artculo 197, inciso

cuarto del Cdigo Penal y denominado estelionato, por lo que constituye un
acto ilcito. Que, cuando el acto jurdico tiene un fin ilcito, es nulo, como seala
el artculo 219, inciso cuarto del Cdigo Civil y tal nulidad puede ser alegada
por quien tenga inters, como prescribe el artculo 220 del mismo cuerpo de
leyes.
6.

NULIDAD DE ACTO JURDICO POR FIN ILCITO

Casacin

641-97

Demandante :

Anbal Chvez Arias

Demandado :

No se menciona

Fecha :

12-08-98

Que la asociacin emplazada se encuentra regida por sus estatutos y

por los artculos 82 y siguientes del Cdigo Civil, estableciendoque el artculo
92 del Cdigo Sustantivo una va especial para que los asociados puedan
impugnar judicialmente los acuerdos que violen las disposiciones estatutarias o
legales, debiendo entenderse que en esta ltima se incluye los supuestos
previstos en el artculo 219 del Cdigo Civil; es decir el mencionado dispositivo
legal ha previsto una va especial para impugnar los acuerdos violatorios de
las disposiciones legales o estatutarias, no siendo posible impugnarse por una
va distinta a la mencionada.
7.

NULIDAD DE ACTO JURDICO POR FIN ILCITO

Casacin

27-98

Demandante :

Herlinda Limaylla Arellano y otro

Demandado :

Samuel Wilkenstein Mjica

Fecha :

19-10-98

Que, en la sentencia de vista existe interpretacin errnea del inciso

tercero del artculo 219 del Cdigo Civil, pues considera que la venta que hizo
quien haba transferido el mismo bien a otra persona, es un acto jurdico fsica
y jurdicamente imposible, confundiendo el objeto del contrato con el objeto del
acto jurdico, que en el caso de autos, el objeto es la transferencia en venta de
un bien que se halla dentro del comercio de los hombres, como es un lote de
terreno, que no tiene la connotacin de ese dispositivo.
8.
NULIDAD DE ACTO JURDICO POR INOBSERVANCIA DE LA FORMA
PRESCRITA POR LA LEY
Casacin

574-96

Demandante :

Jos Gaete Romo y otro

Demandado :

Gladys Touma Kajatt

Fecha :

20-10-97

Que el artculo 219 del Cdigo Civil, establece en su inciso sexto que el
acto jurdico es nulo cuando no revista la forma prescrita bajo sancin de
nulidad. (...). Que en consecuenciano existe aplicacin indebida de la norma
cuestionada, pues el supuesto regulado por ella corresponde a los hechos
establecidos en la sentencia, cual es que un documento privado de donacin
de inmueble fue celebrado sin observar las formalidades previstas en la Ley.

9.
NULIDAD DE ACTO JURDICO POR SER CONTRARIO AL ORDEN
PBLICO
Casacin

86-97

Demandante :

Orlando Anaya Delgado

Demandado :

Ministerio Pblico

Fecha :

22-07-97

Que la transmisin impropia que sujeta la transferencia de propiedad a

la muerte previa de dos personas en beneficio de una tercera, repugna al orden
pblico y carece de toda validez y eficacia. Que nuestro ordenamiento legal no
puede tolerar la existencia de una disposicin semejante que propenda a
generar expectativas patrimoniales derivadas de que una persona muera con
anterioridad a otra. Que en ese sentido la finalidad perseguida con dicha
disposicin testamentaria es ilcita siendo de aplicacin lo dispuesto en los
incisos cuatro y ocho del artculo 219 y 224 del Cdigo Civil.
10.
NULIDAD DE ACTO JURDICO POR SER CONTRARIO AL ORDEN
PBLICO
Casacin

1021-96

Demandante :

No se menciona

Demandado :

Pedro Francisco Ordez Gmez y otro

Fecha :

25-11-97

Que el acto jurdico es nulo, adems de otras causales, cuando es

contrario a las leyes que interesan al orden pblico y a las buenas costumbres
tal como lo dispone el inciso octavo del artculo 219 del Cdigo Civil en
concordancia con el artculo V del Ttulo Preliminar del mismo Cdigo
Sustantivo. Que la anotadacausal sustantiva de nulidad se fundamenta en la
limitacin de la autonoma de la voluntad a que los actos jurdicos se celebran
contraviniendo normas imperativas que son la expresin de orden pblico;
estas nulidades no operan automticamente, sino que los jueces tienen la
facultad de declararlas con el sustento de la norma imperativa contravenida por
la autonoma privada; por lo general, estas nulidades estn integradas a las
normas prohibitivas provenientes del conjunto del ordenamiento jurdico.
11.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA NULIDAD

Casacin

Demandante :

2381-97
Municipalidad de Tacna

Demandado :
Fecha :

Mauro Fidel Berros Liendo y otros

07-12-98

La nulidad de acto jurdico; al respecto debe tenerse en claro que la

rescisin de un contrato slo la pueden interponer los intervinientes en el
contrato, sus sucesores o causahabientes, mas la nulidad de un acto jurdico
puede interponerla cualquier persona que tenga inters, esto es, que le afecte
directa o indirectamente su derecho, o el de la persona o grupo de personas
que representa, o exista un inters difuso; as es que la municipalidad interpuso
la nulidad de la venta y particin, con el argumento que esos actos afectaban
una va pblica urbana, que est bajo su control y cuidado.
12.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA NULIDAD

Casacin

456-96

Demandante :

Jorge Guillermo Snchez Espinoza

Demandado :

Oscar Desiderio Snchez

Fecha :

14-07-97

Que, el artculo 2020 del Cdigo Civil faculta al juzgador a declarar de

oficio la nulidadsiempre y cuando sta resulte manifiesta, por lo cual, contrario
sensu, el juez no tiene esa facultad cuando tales condiciones no estn
presentes, conforme es de apreciarse del caso de autos.
13.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA NULIDAD

Casacin

881-99

Demandante :

Doa Nelly Miranda Ruiz

Demandado :

Jos Enrique De la Borda Prro y otros

Fecha :

10-11-99

Que, el artculo 220 del Cdigo Civil es una norma de derecho procesal,
pues establece quines estn legitimados para solicitar la nulidad del acto
jurdico. Que, consecuentemente, dicha norma jurdica no puede ser materia de
la causal de inaplicacin, la cual est reservada exclusivamente para normas
de ndole material.
14.

ANULABILIDAD POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL AGENTE

Casacin

2113-95

Demandante :

Caja de Ahorros de Lima Sucursal Chiclayo

Demandado :

Jos Elas Puican Quesquen y otros

Fecha :

29-12-98

Que la resolucin impugnada considera que al momento de suscribir la

escritura pblica, doa (...) careca de capacidad suficiente de representacin
pues por s sola no poda ejercer el mandato; y que, en consecuencia, el acto
jurdico que contiene el contrato de mutuo se encuentra viciado conforme al
inciso primero del artculo 221, concordante con el artculo 163 y 167 del
Cdigo Civil por cuanto la voluntad del representante naci viciada desde que
no tena capacidad legal para actuar. Que el referido inciso primero del artculo
221 establece que el acto jurdico es anulable por incapacidad relativa del
agente; por lo que es necesario concordar dicha norma con el artculo 44 del
Cdigo Sustantivo que enumera taxativamente quines son relativamente
incapaces. Que, esta ltima norma no se incluye al representante que carece
de capacidad suficiente de representacin, por lo que la referencia al inciso
primero del artculo 221 del Cdigo Civil resulta impertinente.
15.

ANULABILIDAD POR SIMULACIN RELATIVA

Expediente :

S/N-Lima

Demandante :

Inmobiliaria Sussie Sociedad Annima

Demandado :

Compaa Urbe Sociedad Annima

Fecha :

27-12-85

La falta de pago del precio slo podra ser alegada por la vendedora de
conformidad con el artculo 1413 del Cdigo Civil anterior y 1563 del Cdigo
Civil vigente; del mismo modo, la forma de pago (...) no es ndice de la
existencia de simulacin o dolo en el contrato; en relacin con precio diminuto,
cabe sealar, que dicho planteamiento importa la existencia de lesin en el
contrato de compraventa, y en tal sentido, la accin pertinente es la rescisoria a
instancia del vendedor
16.

ANULABILIDAD POR ERROR Y DOLO

Casacin

05-95

Demandante :

Jos Ching Prez

Demandado :

No se menciona

Fecha :

28-06-96

Que, en la sentencia recurrida se ha concluido que el actor no ha

probado la existencia ni del dolo ni del error a que hace referencia el artculo
1079 del Cdigo Civil de 1936 ni el 221 del vigente, conclusin que por su
naturaleza no puede ser revisada en esta va.
17.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA ANULACIN

Casacin

357-95

Demandante :

Mara Cristina Ibnez Barrios

Demandado :

Elmore Oyola Saavedra y otros

Fecha :

08-08-96

Que, estableciendo el artculo 222 del mismo Cdigo que la accin de

anulabilidad slo puede ser promovida a peticin de parte y no puede ser
allegada por otras personas que aquellas en cuyo beneficio la establece la ley,
resulta que la demandante admitiendo ser conductora del inmueble sublitis,
carece de legitimidad para obrar, porque no es parte de venta del inmueble ni
en la solicitud de inscripcin en los Registros Pblicos y la ley no faculta a la
arrendataria interponer este tipo de accin ms an cuando anteriormente
intent sin xito se les otorgar ttulo supletorio respecto del bien que arrienda
y cuyos propietarios tienen inscrito su derecho en los Registros Pblicos.
18.

LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA ANULACIN

Casacin

357-95

Demandante :

Richard O. Custer, Sociedad Annima

Demandado :

Banco Wiese Limitado y otros

Fecha :

04-12-97

Que, la ineficacia del acto jurdico, en caso de no ser confirmado por el

representado, se encuadra en la anulabilidad del mismo, la cual slo puede ser
solicitada por las partes que intervinieron en l, tal como lo dispone el artculo
222 del Cdigo Sustantivo, por lo que la recurrente al no haber intervenido en
el contrato cuya nulidad solicita no tiene legitimidad para obrar por sta.
19.

PRESCRIPCIN DE LA ACCIN DE ANULABILIDAD

Expediente :

490-94-Arequipa

Demandante :

Alvaro Acua Pearanda

Demandado :

Luis Acua Pearanda y otra

Fecha :

27-01-95

El artculo mil noventa y seis del Cdigo Civil de 1936 estableca que la
accin de simulacin era imprescindible entre las partes, el Cdigo Civil actual
modific tal concepto al establecer en los incisos primero y cuarto del artculo
2001 los plazos de prescripcin de diez aos, para solicitar la nulidad del acto
jurdico y de dos aos para la anulabilidad; que asimismo el actual Cdigo hace
la distincin en sus artculos 190 y 191, sobre la simulacin absoluta (...) y
simulacin relativa (...) que el Cdigo vigente en lo que se refiere a los plazos
de prescripcin surte sus efectos, si ha transcurrido tal trmino, a partir de su
vigencia, resulta evidente que tratndose la anulabilidad del acto jurdico por
simulacin relativa, cuyo plazo de prescripcin es de dos aos, ha transcurrido
con exceso dicho trmino a partir de la vigencia del nuevo Cdigo.
20.

NULIDAD PARCIAL
Casacin

2482-98

Demandante :

Alfredo Araujo Ayarza y otra

Demandado :

Rosa Aurora Salas Berlanga

Fecha :

16-04-99

Que, el artculo 225 del Cdigo Civil, cuyo antecedente legislativo es

(...) concierne al caso en que el documento constituye medio de prueba del
acto jurdico, de tal manera si ste se anula, el acto se puede probar por otros
medios. Len Barandarin pone como ejemplo la nulidad de la escritura pblica
por algn defecto formal, en cuyo caso sta valdr como documento privado
(Comentarios al Cdigo Civil peruano (Derecho de Obligaciones) Tomo uno,
Acto Jurdico, Lima mil novecientos treinta y ocho, pgina doscientos dos) (...).
Que, en el caso bajo examen no se ha anulado la escritura pblica en su
totalidad, sino en un extremo, esto es en cuanto los demandantes se han
obligado a devolver una suma mayor a los seis mil dlares efectivamente
recibidos y a pagar la penalidad de la clusula quinta, de tal manera que no hay
relacin de causalidad con lanorma civil antes analizada. Que, el artculo 123
de la Ley del Notariado establece la nulidad de los instrumentos pblicos
notariales cuando se infrinjan las disposiciones de orden pblico sobre la
materia, contenidas en dicha ley, lo que no excluye las causales de nulidad
previstas en la Ley Civil Sustantiva, a la que claramente se refiere el artculo
126 de la misma ley.
21.

NULIDAD PARCIAL

Casacin

1245-96

Demandante :

Mirtha Lanao de Lizrraga

Demandado :

Banco Industrial en Liquidacin

Fecha :

30-12-97

Que, si bien es cierto, los contratos realizados por el codemandado (...)

han sido realizados con las formalidades que exige la ley, empero, el bien
inmueble hipotecado as como los bienes sealados a fojas (...) conforman
bienes de la sociedad de gananciales, y no habiendo la cnyuge demandante
participado ni expresado su autorizacin para gravarlos, stos devienen en
nulos. Que, el ltimo prrafo del artculo 224 del Cdigo Sustantivo, expresa
claramente que la nulidad de las obligaciones accesorias no origina la de la
obligacin principal, por lo que al tenor de este artculo debe dejarse
subsistente el contrato de mutuo suscrito por los codemandados as como el de
prenda y depsito respecto de la mquina industrial a la que se refiere la
factura de fojas (...).
22.

NULIDAD DEL DOCUMENTO

Expediente :

675-92-Lima

Demandante :

Mara Quintana de Giralt

Demandado :

Cofide y otro

Fecha :

15-09-93

De conformidad con el artculo 225 del Cdigo Civil, no debe

confundirse el acto con el documento que sirve para probarlo. Puede subsistir
el acto aunque el documento se declarenulo, por cuanto la obligacin es un
efecto y nunca una causa.
23.

NULIDAD DEL DOCUMENTO

Casacin

Demandante :
Demandado :
Garca
Fecha :

475-96
Jorge Antonio Raymund Chavarri
Camilo Enrique Cceres Bueno y Carmen Chacn

16-02-98

Que, no se debe confundir el acto, con el documento que sirve para

probarlo, como establece el artculo 225 del Cdigo Civil, concordante con el

artculo 237 del Cdigo Procesal Civil. Que, en consecuencia, es preciso

puntualizar que, el proceso bajo examen no versa, sobre la nulidad de una
minuta de compraventa como expresa en el recurso de casacin, sino sobre el
acto jurdico que sta deba probar, de tal manera que si en otro proceso se ha
ordenado que esa minuta se haga constar en escritura pblica, no se ha
resuelto en modo alguno sobre el acto que representa, sino sobre su forma,
conforme al artculo 1412 del Cdigo Civil, que es cosa distinta.
24.

NULIDAD DEL DOCUMENTO

Casacin

Demandante :

398-97
William Jess Flores Lvano

Demandado :
Agropecuaria
Responsabilidad Limitada
Fecha :

El

Refugio

Sociedad

de

11-08-98

Que, el Cdigo Civil en el artculo 225 consagra la nulidad refleja,

entendida como el principio de conservacin del acto aunque el documento se
declare nulo.
25.

NULIDAD DEL DOCUMENTO

Casacin

475-96

Demandante :

Isaac Carrin Guerra

Demandado :

Estela Marina Palacios Ricse

Fecha :

30-09-99

Que en el Derecho Peruano, la compraventa es un contrato consensual,

que se forma por el slo consentimiento de las partes, esto es cuando se
produce acuerdo en la cosa materia de la transferencia y el precio, como lo
establecen los artculos 1352 y 1529 del Cdigo Civil, lo que no se debe
confundir con el documento que sirva para probar tal contrato de compraventa,
como tambin estipulan los artculos 225 del Cdigo Civil y 237 del Cdigo
Procesal Civil. Que es facultativo que el contrato de compraventa conste en
escritura pblica para cumplir con el requisito del artculo 4 del Reglamento de
las Inscripciones de los Registros Pblicos, siendo de aplicacin lo dispuesto
en el artculo 1412 del Cdigo Civil, desde que el otorgamiento de escritura
pblica en este caso no reviste un requisito ad solemnitatem, esto es que se
haya convenido que la escritura pblica es requisito indispensable para la
validez del acto jurdico, bajo sancin de nulidad.

26.

NULIDAD Y ANULABILIDAD DE ACTO JURDICO

Casacin

274-96

Demandante :

Matilde Ventura Soto

Demandado :

Facundo Almanza Meneses

Fecha :

01-10-97

En cuanto a la denuncia de inaplicacin de los artculos 219 y 222 del

Cdigo Civil, es preciso sealar que tales normas se refieren a causales de
nulidad y anulabilidad del acto jurdico, instituciones que por su naturaleza son
distintas y se excluyen entre s, ya que las mismas tienen causas y efectos
distintos, razn por lo que no se puede aplicar simultneamente.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

PUEDEN HABER ACTOS QUE SE AJUSTEN A LA LEY PERO QUE

TRANSGREDAN DERECHOS CONSTITUCIONALES? - APLICACIN DE LA
DOCTRINA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
PRECISAN LOS ALCANCES DEL DERECHO CONSTITUCIONAL A LA
TUTELA JURISDICCIONAL - LA NECESIDAD DE QUE LAS RESOLUCIONES
SEAN CUMPLIDAS EN TODOS SUS EXTREMOS
A TRAVS DE LA ACCIN DE CUMPLIMIENTO PUEDE EXIGIRSE EL
CUMPLIMIENTO DE UNA SENTENCIA INTERPRETATIVA DICTADA EN UNA
ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD?
LA PROHIBICIN DE LOS SERVIDORES DE EMITIR OPININ SOBRE
ASUNTOS DEL ESTADO - SALVO AUTORIZACIN EXPRESA

PUEDEN HABER ACTOS QUE SE AJUSTEN A LA LEY PERO QUE

TRANSGREDAN DERECHOS CONSTITUCIONALES? - APLICACIN DE LA
DOCTRINA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
La determinacin de si un acto causa agravio o no a un derecho
constitucional no necesariamente se deriva del hecho de que ste fuera
expedido en transgresin de la normatividad que lo regula, pues puede haber
sido expedido perfectamente de conformidad con la ley y los reglamentos y, al
mismo tiempo, afectar derechos constitucionales.
(Publicada el 25 de octubre del 2000)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 213-2000-AA/TC - Lima
Branko Vinko Banic Jara

Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los tres das del mes de mayo de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde; Vicepresidente;
Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Branko Vinko Banic Jara
contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento
noventa y nueve, su fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos noventa y
nueve, que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Branko Vinko Banic Jara interpone Accin de Amparo contra el
Ministerio del Interior por violacin de sus derechos constitucionales a la
igualdad ante la ley, al honor y buena reputacin, a la seguridad jurdica, de
defensa, al trabajo, a la estabilidad laboral y al debido proceso.
El demandante refiere que durante sus veinticuatro aos de servicio
como oficial de la Polica Nacional del Per ha mantenido una carrera
intachable, no ha perdido ningn ascenso y se ha mantenido como el nmero
uno de su promocin, habiendo servido a la patria y a la sociedad en tiempos
de normalidad y en zonas declaradas de emergencia y de alto riesgo; adems
de haber obtenido reconocimientos pblicos. No obstante ello, refiere que con
fecha veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y ocho se le notific
con el Memorndum N 054-98-DIPER/SEC-R, en el que se le hizo conocer
que mediante Resolucin Suprema N 0816-98-IN/PNP se haba dispuesto su
pase a la situacin de retiro por renovacin, el mismo que se hara efectivo a
partir del uno de enero de mil novecientos noventa y nueve. Manifiesta que
contra dicha resolucin suprema interpuso recurso impugnatorio, y no habiendo
obtenido pronunciamiento expreso dentro del trmino de treinta das hbiles, se
acogi al silencio negativo, dando por agotada la va administrativa. Precisa
que para pasarlo a la situacin de retiro no se ha tenido en cuenta que ha
desarrollado una carrera meritoria, contando con altos estudios especializados,
as como que no tiene antigedad en la clase de coronel ni sufrir de ninguna
limitacin que impida el desarrollo del servicio normal. Anota que al disponerse
su pase a la situacin de retiro se ha transgredido lo dispuesto por el artculo
66 del Decreto Legislativo N 745, que dispone que no podr pasarse a la
situacin de disponibilidad o retiro al personal de la Polica Nacional del Per
que reciba capacitacin, especializacin y/o perfeccionamiento profesional en
el pas o en el extranjero, sino despus de haber servido a partir del trmino de
dicha instruccin, el doble del tiempo utilizado. Refiere tambin, que su pase a
la situacin de retiro ha vulnerado su derecho al honor y a la buena reputacin,
ya que ha generado dudas acerca de su comportamiento dentro de la
institucin policial. Precisa que el Ministerio del Interior viene incumpliendo lo

dispuesto en la Tercera Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo N 745,

ya que no ha aprobado su reglamento, motivando ello que el pase a la
situacin de retiro no se encuentre reglamentado y la discrecionalidad se haya
convertido en arbitrariedad.
Admitida la demanda, sta es contestada por el Procurador Pblico
encargado de los asuntos judiciales del Ministerio del Interior; quien solicita que
se declare improcedente la demanda, ya que: a) La demanda fue interpuesta
fuera del plazo previsto en el artculo 37 de la Ley N 23506; b) El demandante
fue pasado a la situacin de retiro en aplicacin de lo dispuesto por el inciso c)
del artculo 53 del Decreto Legislativo N 745; d) El pase a la situacin de
retiro no afecta su derecho al debido proceso, pues no se dicta despus de
realizarse un procedimiento administrativo sino como facultad del comando
institucional de renovar sus cuadros de acuerdo con sus necesidades; y e) Los
miembros de la Polica Nacional del Per no tienen el mismo rgimen de
derechos laborales que los civiles, sino diferenciados, y sujetos a sus propias
leyes y reglamentos.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico, con fechadiecisis de julio de mil novecientos noventa y nueve, expide
sentencia declarando improcedente la demanda, por considerar,
principalmente, que el pase a la situacin de retiro se realiz respetndose el
procedimiento establecido, y que no est dentro del objeto del amparo someter
a revisin judicial el desempeo de los organismos administrativos ni enervar
los efectos de decisiones de autoridad competente.
Interpuesto el recurso de apelacin, con fecha veintitrs de diciembre de
mil novecientos noventa y nueve, la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico expide sentencia confirmando la apelada, por considerar,
principalmente, que la Resolucin Suprema cuestionada fue expedida dentro
del marco legal preestablecido. Contra esta Resolucin, el demandante
interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se acredita del petitorio contenido en la demanda, el
objeto de sta es que se deje sin efecto y se declare inaplicable la Resolucin
Suprema N 0816-98-IN/PNP; se reincorpore al demandante, con retroactividad
al uno de enero de mil novecientos noventa y nueve, como coronel de la Polica
Nacional del Per en situacin de actividad, y se le restituyan todos sus
atributos, derechos, beneficios, prerrogativas, remuneraciones y dems goces
que le corresponden a su grado, con designacin de mando, empleo y cargos
efectivos, reconocindosele la antigedad en la clase. Asimismo, solicita que se
le inscriba en el cuadro de mritos para el ascenso al grado de general de la
Polica Nacional del Per; se le reconozca de abono el tiempo de servicios
equivalente al lapso que dure el proceso; que no contabilice o acumule de
manera desfavorable el lapso comprendido entre el uno de enero de mil
novecientos noventa y nueve y el tiempo que dure el proceso.

2. Que, por consiguiente, y a fin de que pueda ingresarse a dilucidar las

cuestiones de fondo que el recurso extraordinario entraa, el Tribunal
Constitucional considera necesario recordar una vez ms su doctrina, segn la
cual, la determinacin de si un acto causa agravio o no a un derecho
constitucional no necesariamente se deriva del hecho de que ste fuera
expedido en transgresin de la normatividad que lo regula, pues puede haber
sido expedido perfectamente de conformidad con la ley y los reglamentos y, al
mismo tiempo, afectar derechos constitucionales. En consecuencia, si el juez
constitucional es el llamado a hacer las veces de garante natural de los
derechos fundamentales, lo menos que se puede pedir de l es que en el
ejercicio de la funcin jurisdiccional que se le ha confiado, el razonamiento que
lo lleve a estimar o desestimar una pretensin tenga que realizarse a partir del
derecho constitucionalmente declarado, y no desde la legalidad (o no) que se
haya podido observar en la actuacin administrativa cuestionada.
3. Que, en el caso de autos, la afectacin de los derechos
constitucionales alegados por el demandante no se deriva del hecho de que se
haya seguido un procedimiento distinto para la aprobacin del pase a la
situacin de retiro, sino de dos hechos concretos; a saber: a) Que no puede
pasarse a la situacin de retiro a los miembros de la Polica Nacional del Per
que hayan recibido capacitacin, especializacin y/o perfeccionamiento
profesional, por un perodo menor al doble del tiempo utilizado; y b) Que el
pase a la situacin de retiro en el caso del demandante, en s mismo, est
viciado de arbitrariedad, pues ni se contaba con un reglamento que permita
ejercer tal atribucin discrecional ni la medida adoptada se compadece con la
calidad de oficial y del servicio prestado a la Polica Nacional del Per.
4. Que, en lo que al primer extremo se refiere, el Tribunal Constitucional
entiende que el desconocimiento e infraccin del artculo 66 del Decreto
Legislativo N 745, al momento de pasarse a la situacin de retiro del
demandante, no puede considerarse como violacin de derecho constitucional
alguno, pues se trata de una disposicin prevista en el mbito de la ley que no
tiene ningn tipo de incidencia en el contenido de un derecho
constitucionalmente declarado.
5. Que, en ese sentido, el Tribunal Constitucional entiende que a travs
del artculo 66 del referido Decreto Legislativo N 745, el legislador ha
previsto, por un lado, un lmite al derecho legal de quienes forman parte de la
Polica Nacional del Per para no solicitar su pase a la situacin de
disponibilidad o retiro cuando sus miembros hubiesen recibido capacitacin,
especializacin y perfeccionamiento profesional con gastos del Estado; y por
otra parte, garantizar que las inversiones que realiza el Estado en la formacin
y capacitacin de sus profesionales de las armas repercuta directamente en la
institucin policial, al preverse, implcitamente, que los conocimientos
adquiridos por sus miembros se apliquen y practiquen en su interior, y no
tengan solamente un provecho personal o egosta.
6. Que, en lo que al segundo extremo se refiere, el Tribunal
Constitucional considera que el ejercicio de las potestades discrecionales,
como lo es la facultad de pasar a un oficial de la Polica Nacional del Per a la

situacin de retiro, no puede entenderse como una competencia cuyo ejercicio

ni pueda ser objeto de control judicial constitucional ni que nicamente tal
evaluacin deba realizarse en virtud de la ley y los reglamentos, pues es
absolutamente obvio que esa regulacin legal slo podr ser considerada como
vlida si es que se encuentra conforme con la Constitucin, y el ejercicio de tal
competencia como legtima, si es que, al mismo tiempo, se realiza respetando
los derechos consagrados en la Carta Magna.
7. Que, desde esa perspectiva, el Tribunal Constitucional entiende que si
bien el pase a la situacin de retiro del demandante se realiz en aplicacin del
artculo 53 del Decreto Legislativo N 745, y en su aprobacin se respet el
procedimiento establecido; sin embargo, al no observar principios de actuacin
bsicos, se vulner el derecho constitucional al trabajo del demandante, ya
que:
a)
El establecimiento legal de aquella facultad discrecional de la
administracin policial si bien en principio es legtima y no puede ser
cuestionada de invlida por losjueces constitucionales cuando las autoridades
competentes hacen ejercicio de ella, sin embargo, no cuenta con una
reglamentacin que establezca un marco lo suficientemente objetivo que
impida que el ejercicio de una facultad discrecional resulte en arbitraria. Del
hecho de que tal competencia no haya sido objeto de reglamentacin, ello no
impide que la institucin policial demandada pueda hacer ejercicio de aquella,
pues, aunque sera ptimo que tal ilegalidad por omisin pudiera ser remediada
dictndose el reglamento correspondiente; entre tanto la Polica Nacional del
Per se encuentra obligada a justificar que la competencia discrecional no es
producto de una decisin arbitraria.
b)
La manera como entiende este Tribunal que tal competencia
discrecional no sera una simple manifestacin de arbitrariedad es, por un lado,
motivando o expresando las razones objetivas que llevan a la Polica Nacional
del Per a adoptar tal decisin. Motivar una decisin, en ese sentido, no es
expresar nicamente al amparo de qu norma legal se expide el acto
administrativo, sino, fundamentalmente, expresar las razones de hecho y el
sustento jurdico que justifican la decisin tomada. En el caso de autos, ello
precisamente no se ha observado, como es posible de constatarse de la
Resolucin Suprema N 0816-98-IN/PNP, por la que se pas a la situacin de
retiro al demandante, deviniendo el ejercicio de la facultad discrecional en una
manifestacin de arbitrariedad, que cuando tiene incidencia directa en el
ejercicio de un derecho constitucional, como el de trabajo, corresponde ser
evaluada por los jueces constitucionales.
c)
Asimismo, este Tribunal Constitucional entiende que el control de
constitucionalidad de los actos dictados al amparo de una facultad discrecional
no debe ni puede limitarse a constatar que el acto administrativo tenga una
motivacin ms o menos explcita, pues, adems, es un exigencia
constitucional evaluar si la decisin finalmente adoptada observa los principios
de razonabilidad y proporcionalidad con relacin a la motivacin de hechos
formulada, ya que una incoherencia sustancial entre lo considerado relevante

para adoptarse la medida y la decisin tomada, convierte a esta ltima tambin

en una manifestacin de arbitrariedad.
8. Que, en el caso de autos, adems de no existir motivacin de la
decisin tomada, es posible constatarse, conforme se desprende de los
documentos obrantes de fojas siete a sesenta, que el demandante no slo ha
ocupado el primer puesto de su promocin en la Polica Nacional del Per, y
obtenido reconocimientos por su labor profesional, expedidos tanto por
organizaciones ajenas a la que formaba parte, como por la misma entidad
demandada; sino que adicionalmente contaba con una foja de servicios
impecable, y haba obtenido sus ascensos en forma ptima. En consecuencia,
y segn se ha expresado, este Tribunal estima que su pase al retiro no puede
sino considerarse
como un exceso en el ejercicio de las facultades
discrecionales que al repercutir directamente en el derecho constitucional al
trabajo, obliga a reponer las cosas al estado anterior a la expedicin del acto
considerado como lesivo.
9. Que, finalmente, y como ya es reiterada jurisprudencia del Tribunal
Constitucional, no procede el abono de las remuneraciones dejadas de percibir
como consecuencia del pase al retiro del demandante, pues sta representa el
pago al trabajo efectivamente prestado; as como tampoco procede la
aplicacin del artculo 11 de la Ley N 23506, por no haberse acreditado dolo
por parte del demandado.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas ciento noventa y seis, su fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos
noventa y nueve, que confirmando la apelada declar improcedente la
demanda; reformndola, declara FUNDADA la Accin de Amparo interpuesta, y,
en consecuencia, inaplicable, para el caso concreto del demandante, los
efectos de la Resolucin Suprema N 0816-98-IN/PNP, su fecha veintiocho de
diciembre de mil novecientos noventa y ocho; ordena que se restituya al
demandante a la situacin de actividad en el grado de coronel de la Polica
Nacional del Per, as como los derechos y beneficios que corresponden al
grado; su antigedad de clase y grado correspondiente, Dispone la notificacin
a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de
los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

PRECISAN LOS ALCANCES DEL DERECHO CONSTITUCIONAL A LA

TUTELA JURISDICCIONAL - LA NECESIDAD DE QUE LAS RESOLUCIONES
SEAN CUMPLIDAS EN TODOS SUS EXTREMOS
El derecho constitucional a la tutela jurisdiccional no solamente consiste en el
derecho de acceder a un tribunal en forma libre, que ste sea independiente y
se encuentre previamente determinado por la ley, sino tambin que las
resoluciones de los tribunales sean cumplidas y ejecutadas en todos y cada
uno de sus extremos.
(Publicada el 24 de octubre del 2000)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 615-99-AA/TC - Lima
Jaime Mamerto Ramrez Benavides
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintisis das del mes de abril de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Jaime Mamerto Ramrez
Benavides contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fecha treinta y uno de mayo de mil novecientos noventa y nueve, de fojas
ciento diez, que declar infundada la Accin de Amparo interpuesta.
ANTECEDENTES:
Don Jaime Mamerto Ramrez Benavides interpone Accin de Amparo
contra el Ministerio del Interior y el Director General de la Polica Nacional del
Per, solicitando que se declare inaplicable la Resolucin Suprema N 064597-IN/PNP, por virtud del cual se le pas a la situacin de retiro pro renovacin
de cuadros.
El demandante alega que mediante Resolucin Suprema N 315-90IN/DM, de fecha treinta y uno de julio de mil novecientos noventa, fue pasado a
la situacin de retiro por renovacin de cuadros, motivo por el cual interpuso
una Accin de Amparo que fue declarada fundada en todas las instancias
judiciales. Manifiesta que, no obstante ello, los demandados no han cumplido
con ordenar su real y efectiva reincorporacin a la situacin de actividad, pues
si bien mediante Resolucin Suprema N 0613-97-IN/PNP se dej sin efecto la
Resolucin Suprema N 315-90-IN/DM, y se orden que se le reincorpore a la

situacin de actividad, seis das despus se expidi la Resolucin Suprema N

0645-97-IN/PNP y nuevamente se le volvi a pasar a la situacin de retiro.
Precisa que fue notificado de ambas resoluciones supremas el quince de
diciembre de mil novecientos noventa y siete.
Admitida la demanda, sta es contestada por el Procurador Pblico
encargado de los asuntos judiciales del Ministerio del Interior, quien solicita que
se declare improcedente la demanda, ya que: a) No se ha agotado la va
administrativa; y b) El demandante fue pasado a la situacin de retiro en
aplicacin de las leyes y reglamentos que regulan a la Polica Nacional del
Per.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico con fecha veintisis de junio de mil novecientos noventa y ocho, expidi
sentencia declarando fundadala demanda, por estimar, principalmente, que se
viol el derecho de defensa del demandante.
Interpuesto el recurso de apelacin, con fecha treinta y uno de mayo de
mil novecientos noventa y nueve, la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico expidi sentencia, revocando la apelada, y reformndola la
declar infundada, por estimar, principalmente, que el pase a la situacin del
retiro se realiz en aplicacin del Decreto Legislativo N 745. Contra esta
Resolucin, el demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se acredita del petitorio contenido en la demanda, el
objeto de sta es que se declare inaplicable la Resolucin Suprema N 064597-IN/PNP, su fecha uno de agosto de mil novecientos noventa y siete, por la
que se pas a la situacin de retiro al demandante; y, en consecuencia, que se
reincorpore real y efectivamente al demandante en la situacin de actividad en
el grado de mayor de la Polica Nacional del Per, abonndosele sus derechos
econmicos, la inscripcin en el escalafn de oficiales, el otorgamiento del
ascenso al grado de oficial superior y el reintegro de la asignacin por concepto
de combustible.
2. Que, por consiguiente, y con relacin a la parte del petitorio del
demandante referido al otorgamiento de ascenso al grado inmediato superior y
el reintegro de la asignacin por concepto de combustible, el Tribunal
Constitucional considera que dichos rubros no constituyen materias que
puedan conocerse a travs del proceso de amparo, pues ni constituyen
contenidos de algn derecho constitucional que haya sido declarado, ni el
amparo tiene por objeto establecer derechos de los cuales antes de la
iniciacin del proceso no se haya sido titular, pues su finalidad es simplemente
de dispensarles tutela, lo que presupone que quien cuenta con legitimacin
activa sea o haya sido titular del derecho constitucional.
3. Que, en consecuencia, este Tribunal considera que el fondo de la
controversia sometida a su conocimiento radica en si puede considerarse como
cumplida la sentencia de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema

de Justicia de la Repblica, de fecha uno de marzo de mil novecientos noventa

y tres, obrante a fojas doce, por virtud del cual se declara no haber nulidad en
la sentencia que declara fundada la Accin de Amparo, que declara inaplicable
la Resolucin Suprema N 315-90-IN/DM, de fecha treinta y uno de julio de mil
novecientos noventa; y que ordena se reincorpore a la situacin de actividad al
demandante en el grado de mayor de la Polica Nacional del Per.
4. Que, en ese sentido, aun cuando la Resolucin Suprema N 315-90IN/DM fuera dejada sin efecto por la Resolucin Suprema N 0613-97-IN/PNP,
y a travs de su artculo segundo se dispuso la reincorporacin a la situacin
de actividad al expedirse la Resolucin Suprema N 0645-97-IN/PNP, por la
que nuevamente se le pas a la situacin de retiro, se ha transgredido el
derecho constitucional a la tutela judicial efectiva del demandante, ya que:
a)
En primer trmino, este Tribunal al debe enfatizar que el hecho de
que un oficial de la Polica Nacional del Per haya sido reincorporado a la
situacin de actividad por mandato de una sentencia judicial, no implica un
mandato de inmunidad que impida posteriormente que ste no pueda ser
pasado a la situacin de retiro por cualesquiera de las causales establecidas en
el Decreto Legislativo N 745, ya que los efectos de la resolucin judicial que
permiti su original reincorporacin si puede oponerse al ejercicio de las
potestades con las que cuenta la administracin policial ni tampoco extiende
sus alcances sobre actos distintos del judicialmente declarado invlido, pues,
como se comprender, el carcter de cosa juzgada, a estos propsitos,
extiende sus efectos nicamente sobre lo que constituy el objeto del proceso
en el cual se expidi la sentencia estimatoria.
b)
No obstante ello, en el caso de autos, no puede decirse que se
est frente a una situacin jurdica como la descrita en el tem anterior, pues
pese a las formalidades empleadas por la entidad demandada, puede afirmarse
que ello no ha supuesto el cumplimiento de la sentencia consentida expedida
por la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, en la medida que, conforme se aprecia de la constancia de
notificacin obrante a fojas veinticinco, tanto la Resolucin Suprema N 061397-IN/PNP como la que nuevamente o pasa a la situacin de retiro, la
Resolucin Suprema N 0645-97-IN/PNP, fueron notificadas al demandante
simultneamente y en la misma fecha.
c)
Ciertamente, tal situacin no puede considerarse como que la
entidad demandada cumpliera con la sentencia judicial que orden la
reincorporacin del demandante a la situacin de actividad, ya que por el
tiempo en que se le hace conocer la resolucin suprema que declar sin efecto
el acto lesivo y la que nuevamente volvi a disponer el pase al retiro no
medi un slo instante ni hubo una efectiva o real reincorporacin que suponga
el cumplimiento de lo judicialmente ordenado.
d)
Tampoco puede decirse que la sentencia con autoridad de cosa
juzgada fuese cumplida jurdicamente, pues si bien la Resolucin Suprema N
0613-97-IN-PNP es de fecha veinticinco de julio de mil novecientos noventa y
siete, y la Resolucin Suprema N 0645-97/IN/PNP es de fecha uno de agosto

de mil novecientos noventa y siete, sin embargo, de conformidad con lo

establecido en el artculo 40 del Decreto Supremo N 02-94-JUS, Texto Unico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos,
los actos administrativos slo llegan a producir sus efectos a partir del da
siguiente del acto de su notificacin o publicacin.
e)
En consecuencia, el Tribunal Constitucional entiende que no
mediando al menos un da hbil entre la notificacin de la Resolucin Suprema
N 0613-97/IN/PNP, y lanotificacin de la Resolucin Suprema N 064597/IN/PNP, la primera de ellas simplemente nunca cobr efectos jurdicos y,
porque no tuvo dichos efectos, el haberse reproducido nuevamente el acto
lesivo por parte de la entidad demandada ha supuesto que la autoridad de cosa
juzgada de la Sentencia de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica quedara seriamente afectada.
f)
En ese sentido, el Tribunal Constitucional debe recordar que el
derecho constitucional a la tutela jurisdiccional, reconocido en el inciso 3) del
artculo 139 de la Constitucin, no solamente consiste en el derecho de
acceder a un tribunal de justicia en forma libre, sin que medien obstculos que
impidan o disuadan irrazonablemente su acceso, que sea independiente y se
encuentre previamente determinado por la ley, sino tambin que las
resoluciones que los tribunales puedan expedir resolviendo la controversia o
incertidumbre jurdica sometida a su conocimiento sean cumplidas y ejecutadas
en todos y cada uno de sus extremos, sin que so pretexto de cumplirlas, se
propicie en realidad una burla a la majestad de la administracin de la justicia
constitucional.
g)
Es desde ese punto de vista que el Tribunal Constitucional
entiende que el derecho a la tutela jurisdiccional debe comprenderse, en
realidad, como el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva; efectividad exigida
del derecho que no es una simple veleidad o adorno lingstico ms o menos
afortunado, sino de donde se desprende una serie de consecuencias jurdicas
de la ms capital importancia, entre las cuales se encuentra ciertamente la
prohibicin absoluta de permitir la existencia o vigencia de actos destinados a
burlar los mandatos judiciales que han pasado en autoridad de cosa juzgada.
5. Que, en consecuencia, habindose afectado el derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva, procede ordenar que se vuelva al estadoanterior al
momento de la violacin del derecho constitucional; no siendo aplicable, el
artculo 11 de la Ley N 23506, por no haberse acreditado dolo por parte de los
demandados.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, su

fecha treinta y uno de mayo, de fojas ciento diez, que revocando la apelada,
declar infundada la demanda; reformndola, declara FUNDADA la Accin de
Amparo y, en consecuencia, inaplicable, para el caso concreto del demandante,
los efectos de la Resolucin Suprema N 0645-97-IN/PNP, su fecha uno de
agosto de mil novecientos noventa y siete; ordena que se restituya al
demandante a la situacin de actividad en el grado de mayor de la Polica
Nacional del Per, as como los derechos y beneficios que corresponden al
grado. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

A TRAVS DE LA ACCIN DE CUMPLIMIENTO PUEDE EXIGIRSE EL

CUMPLIMIENTO DE UNA SENTENCIA INTERPRETATIVA DICTADA EN UNA
ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD?
A travs de la accin de cumplimiento no se puede exigir el cumplimiento
de una sentencia, aun tratndose de las sentencias constitucionales
interpretativas dictadas en una accin de inconstitucionalidad.
(Publicada el 24 de octubre del 2000)
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 690-99-AC/TC - Lima
Asociacin de Pensionistas del Sector Pblico
de la Regin Grau
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintisiete das del mes de abril de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por la Asociacin de Pensionistas del
Sector Pblico de la Regin Grau contra la Resolucin expedida por la
Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Piura, de fojas ciento
cincuenta y cuatro, su fecha veinte de julio de mil novecientos noventa y
nueve, que declar improcedente la Accin de Cumplimiento interpuesta.

ANTECEDENTES:
La Asociacin de Pensionistas del Sector Pblico de la Regin GrauPiura, debidamente representada por su Presidente, don Antonio Estuardo
Bravo Barreto, interpone Accin de Cumplimiento contra el Consejo Transitorio
de Administracin de la Regin Grau solicitando que se cumpla con la
Sentencia Constitucional N 08-I/TC de fecha veintitrs de abril de mil
novecientos noventa y siete, y, en consecuencia, que la entidad demandada
cumpla con pagar los beneficios que vinieron gozando hasta el ao de mil
novecientos ochenta y cinco.
La entidad demandante refiere que la demandada no ha cumplido con
incluirlos en los alcances de la Resolucin de Presidencia N 615-RG- de Piura
de 1997, de fecha ocho de noviembre de mil novecientos noventa y siete,
mediante la cual se otorga al personal activo y contratado la suma de
novecientos nuevos soles. Asimismo, peticiona el cumplimiento del
otorgamiento por concepto de canastas de vveres otorgados al personal de
activos y contratados a travs de la Resolucin de Presidencia N 365-CTARRG.
Admitida la demanda, sta es contestada por el Presidente Ejecutivo del
Consejo Transitorio de Administracin Regional Piura, don Alberto Joo Chang,
quien solicita que se declare improcedente la demanda, por considerar,
principalmente, que: a) No hay una ley ni un acto administrativo que establezca
obligacin alguna para la entidad que representa; y b) No se ha agotado la va
previa, pues no se ha cursado carta notarial.
El Segundo Juzgado Civil de Piura con fecha trece de abril de mil
novecientos noventa y nueve, expide sentencia declarando improcedente la
demanda, por considerar, principalmente, que no existe acto administrativo ni
una ley que establezca obligacin alguna que la entidad demandada haya
incumplido.
Interpuesto el recurso de apelacin, con fecha veinte de julio de mil
novecientos noventa y nueve, la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Piura expide sentencia declarando improcedente la demanda, por
considerar, principalmente, que el petitorio de la entidad demandada es
jurdicamente imposible el petitorio de la entidad demandada es jurdicamente
imposible. Contra esta Resolucin, la demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, el objeto de la demanda es que se ordene a la entidad
demandada el cumplimiento de la Sentencia Constitucional N 08-96-I/TC, y, en
consecuencia, que se cumpla con otorgar a sus asociados los beneficios de la
Resolucin de Presidencia N 615-CTAR-RG y N 365-CTAR-RG.
2. Que, siendo ello as, el Tribunal Constitucional ha de sealar que a
travs de la Accin de Cumplimiento no se puede exigir el cumplimiento de una

sentencia, aun tratndose de las sentencias constitucionales interpretativas

dictadas en una Accin de Inconstitucionalidad, pues conforme se establece en
el inciso 6) del artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado, el proceso
de cumplimiento procede contra autoridad o funcionario renuente a acatar una
norma legal o un acto administrativo, condicin que no tienen las sentencias
constitucionales.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin de la Segunda Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Piura, de fojas ciento cincuenta y cuatro, su fecha
veinte de julio de mil novecientos noventa y nueve, que confirmando la apelada
declar IMPROCEDENTE la Accin de Cumplimiento. Dispone la notificacin a
las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

LA PROHIBICIN DE LOS SERVIDORES DE EMITIR OPININ SOBRE

ASUNTOS DEL ESTADO - SALVO AUTORIZACIN EXPRESA
Lo que la Ley de Carrera Administrativa prohbe a los servidores pblicos es
emitir opinin a travs de los medios de comunicacin sobre asuntos del
Estado, salvo autorizacin expresa. Los funcionarios pblicos podrn efectuar
declaraciones pblicas slo sobre asuntos de su competencia y cuando estn
autorizados.
(Publicada el 24 de octubre del 2000)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 771-99-AA/TC - Lima
Irma Leonila Ramrez Vsquez
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diez das del mes de mayo de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados; Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:

ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por doa
Vsquez contra la Resolucin expedida por la Sala
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior
fecha catorce de julio de mil novecientos noventa
improcedente la Accin de Amparo.

Irma Leonila Ramrez

Corporativa Transitoria
de Justicia de Lima, de
y nueve, que declar

ANTECEDENTES:
Doa Irma Leonila Ramrez Vsquez, con fecha veintiocho de octubre de
mil novecientos noventa y ocho, interpone Accin de Amparo contra la
Municipalidad Distrital de Comas, representada por el entonces Alcalde don
Julio Homero Saldaa Grandez, a fin de que se declare inaplicable la
Resolucin de Alcalda N 553-98-DA/MC de fecha dieciocho de agosto de mil
novecientos noventa y ocho, envirtud de la cual se le impone la sancin
disciplinaria de destitucin.
La demandante sostiene que en su calidad de Secretaria de Defensa del
Sindicato Unico de Trabajadores Municipales de Comas, efecto diversas
acciones ante su empleadora en salvaguarda de los intereses de sus
compaeros de trabajo y de la propia municipalidad, lo cual origin que
mediante Resolucin de Alcalda N 429-98-DA/MC del tres de julio de mil
novecientos noventa y ocho, se le instaure proceso administrativo porque
estuvo presente en una constatacin policial sobre la paralizacin de vehculos
del servicio municipal por falta de repuestos menores, siendo el caso que
consider necesaria su presencia en vista de que la autoridad municipal
atribuy responsabilidad por dicha paralizacin a los trabajadores; asimismo,
se le atribuye haber efectuado declaraciones en el programa televisivo Sin
Censura transmitido en el Canal 9 de Televisin del veinticuatro de mayo de
mil novecientos noventa y ocho, en agravio de la honorabilidad del personal
jerrquico, administrativo y de servicios de la municipalidad, el mismo que no
fue identificado por negligencia en el desempeo de funciones en la Divisin de
Registro Civil. Alega, asimismo, que no se tom en cuenta sus descargos.
Asimismo manifiesta que los libros que obran en la oficina del Registro Civil no
estaban a su cargo. Solicita su reposicin y el pago de las remuneraciones y
dems beneficios dejados de percibir desde la fecha de su destitucin, por
considerar que se hanviolado sus derechos a la libertad de trabajo y al debido
proceso.
Admitida la demanda, sta es contestada por don Arnulfo Florencio
Medina Cruces, Alcalde de la Municipalidad Distrital de Comas, el cual
manifiesta que la demandante fue destituida por el anterior Alcalde, no
habindose encontrado la totalidad del expediente administrativo relacionado
con el proceso disciplinario instaurado y que, en todo caso, la sancin impuesta
es consecuencia de un proceso seguido de acuerdo con lo establecido en el
Reglamento de la Ley de la Carrera Administrativa aprobado por Decreto
Supremo N 005-90-PCM, en el cual hizo uso de su derecho de defensa.

El primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho

Pblico con fecha cuatro de febrero de mil novecientos noventa y nueve,
expide resolucin declarando infundada la demanda por considerar que se
evidencia que la demandante hizo uso de su derecho de defensa, habiendo
formulado sus descargos dentro de un proceso regular y que, en todo caso, es
necesaria la actuacin de pruebas para establecer si la destitucin de la
recurrente ha sido orquestada y por abuso de la anterior administracin, lo que
no es posible a travs de la Accin de Amparo.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, con fecha catorce de julio de mil
novecientos noventa y nueve, expide resolucin revocando la apelada y
reformndola declar improcedente la demanda, por considerar que la
destitucin de la demandante ha sido dispuesta dentro de un proceso regular,
no siendo la Accin de Amparo la va idnea para reclamar la reposicin que
persigue la demandante porque no cuenta con etapa probatoria. Contra esta
Resolucin, la demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que el objeto de la presente Accin de Amparo es que se declare
inaplicable la Resolucin de Alcalda N 553-98 DS/MC, del dieciocho de
agosto de mil novecientos noventa y ocho, que destituy a la demandante.
2. Que, de lo actuado se desprende que la demandante, en su condicin
de Secretaria de Defensa del Sindicato Unico de Trabajadores Municipales de
Comas, con fecha veinte de febrero de mil novecientos noventa y ocho, estuvo
presente en una constatacin policial llevada a cabo a fin de deslindar la
responsabilidad de los trabajadores en la paralizacin de vehculos del servicio
de limpieza. Asimismo particip en un reportaje propalado el veinticuatro de
mayo de mil novecientos noventa y ocho, en el programa televisivo Sin
Censura del Canal 9 de Televisin, en el cual se coment un proceso judicial
seguido ante el Segundo Juzgado Penal contra ex funcionarios de la
municipalidad demandada; en ambos casos, la participacin del demandante
ocurri sin que previamente obtenga la autorizacin correspondiente, debiendo
tomarse en cuenta que lo que prohbe el artculo 23 inciso d) de la Ley de la
Carrera Administrativa, aprobada por Decreto Legislativo N 276, a los
servidores pblicos, es emitir opinin a travs de los medios de comunicacin
sobre asuntos del Estado, salvo autorizacin expresa. Asimismo, el artculo
138 del Reglamento de dicha Ley, seala que los funcionarios y servidores
pblicos podrn efectuar declaraciones pblicas slo sobre asuntos de su
competencia y cuando estn autorizados. En cuanto al cumplimiento de
funciones en la Divisin de Registros Civiles, aparece que en reiteradas
oportunidades, mediante comunicaciones escritas cuyas copias obran de fojas
veinticinco a siguientes, la demandante solicit al Alcalde que se mejoren las
instalaciones y se adopten las medidas de seguridad necesarias para cautelar
los libros de registro y dems documentacin.
3. Que, a fojas ciento diez y siguientes, obra copia del acta de la reunin
de la Comisin de Procesos Administrativos de fecha diecisiete de agosto de

mil novecientos noventa y ocho, de la cual aparece que sta no lleg a un

consenso sobre el tipo de sancin a recomendarse, incumplindose lo que
prescribe el artculo 170 del Reglamento de la Ley de la CarreraAdministrativa
aprobado por Decreto Supremo N 005-90-PCM, no cumpliendo su cometido.
4. Que se aprecia que la demandada impuso la sancin de destitucin
sin observar los principios constitucionales de razonabilidad y proporcionalidad,
lo que adems ha sido puesto en evidencia por diez Regidores de la
Municipalidad demandada, quienes en documento escrito que obra a fojas
ocho del cuaderno del Tribunal Constitucional consideran que por los hechos
imputados a la demandante no corresponda la sancin dispuesta.
5. Que la remuneracin es la contraprestacin por el trabajo realizado, lo
que no ha sucedido en el presente caso durante el perodo no laborado por la
demandante.
6. Que no habiendo actuado con dolo la demandada, no es de aplicacin
el artculo 11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento cincuenta y uno, su fecha catorce de julio de mil
novecientos noventa y nueve, que revocando la apelada declar improcedente
la demanda, reformndola declara FUNDADA la Accin de Amparo; en
consecuencia, inaplicable a la demandante la Resolucin de Alcalda N 553-98
DA/MC, del dieciocho de agosto de mil novecientos noventa y ocho, debiendo
ser repuesta en el mismo cargo que ocupaba u otro similar sin el pago de
remuneraciones por el perodo no laborado. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

TRIBUNAL FISCAL

LA ILEGALIDAD DEL PLAZO ESTABLECIDO PARA LA DEDUCCIN DEL

IMPUESTO BRUTO - POR ANULACIN TOTAL O PARCIAL DE
OPERACIONES DE VENTA

LA ILEGALIDAD DEL PLAZO ESTABLECIDO PARA LA DEDUCCIN DEL

IMPUESTO BRUTO - POR ANULACIN TOTAL O PARCIAL DE
OPERACIONES DE VENTA
El requisito previsto en el numeral 3 del artculo 7 del Reglamento de la Ley de
Impuesto General a las Ventas, aprobado por Decreto Supremo N 029-94-EF,
referido a que para que sea vlida la deduccin del impuesto bruto por
anulacin total o parcial de operaciones de venta debe efectuarse dentro del
plazo mximo de dos meses de emitido el comprobante de pago que respalda
la venta anulada, no se encuentra previsto en la Ley del Impuesto General a las
ventas, y ms bien transgrede lo establecido especficamente en el inciso b) de
su artculo 26, por lo que su incumpliento no puede llevar al desconocimiento
de dicha deduccin, siempre que se produzca la devolucin de los bienes.
(Publicada el 19 de diciembre de 2000)
Expediente N : 3756-97
TRIBUNAL FISCAL
Dictamen

Vocal Zelaya Vidal

Interesado

IBM DEL PER S.A.

Asunto

Impuesto General a las Ventas y otro

Procedencia :

Lima

Fecha :

Lima, 25 de octubre del 2000

Seor:
IBM DEL PER S.A., representada por Enrique Ramsey Laos, interpone
recurso de apelacin contra la Resolucin de Intendencia N 015-4-07087,
emitida el 31 de julio de 1997 por la Intendencia de Principales Contribuyentes
Nacionales de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que
declara improcedente la reclamacin interpuesta contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-05245 y 012-3-05246, sobre Impuesto General a las
Ventas de agosto a diciembre de 1995 y enero a agosto de 1996,
respectivamente, la Resolucin de Determinacin N 012-3-05249, sobre
Impuesto a la Renta del ejercicio 1995 y las Resoluciones de Multa Ns. 012-210459 a 012-2-10469 emitidas por las infracciones tipificadas en los numerales
1 y 2 del Artculo 178 del Cdigo Tributario.
ARGUMENTOS DE LA RECURRENTE
La recurrente expone lo siguiente:
1. Resolucin de Determinacin N 012-3-05249.
Seala que el auditor tributario establece que el monto que la empresa
tiene invertido en acciones de Tektrn S.A. al 31 de diciembre de 1995, est
afecto al Impuesto Mnimo a la Renta al encontrarse esta empresa inafecta al
referido tributo por haber iniciado operaciones en ese ejercicio.
Indica que el Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la Renta, aprobada
por Decreto Legislativo N 774, establece que no se consideran en la base
imponible del Impuesto Mnimo a la Renta, el monto de las acciones que la
empresa tenga en otras sociedades salvo queestas ltimas se encuentren
exoneradas de ese tributo. En tal sentido, si la empresa en la que la sociedad
tiene inversiones en acciones se encuentra exonerada del Impuesto a la Renta
(Rgimen General o Impuesto Mnimo a la Renta), la empresa deber
considerar para la determinacin del Impuesto Mnimo a la Renta el monto del
inversin en esas acciones.
Al 31 de diciembre de 1995, Tektrn se encontraba afecta al Rgimen
General del Impuesto a la Renta e inafecta al Rgimen Mnimo a la Renta, en
ese sentido, no estaba exonerada del Impuesto a la Renta a esa fecha, por lo
que poda deducir del total del activo neto afecto al Impuesto Mnimo a la Renta
el monto de inversin en acciones de Tektrn, al encontrarse en el supuesto
contenido en el Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la Renta.
2. Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05245 y 012-3-05246.
- Anulacin de ventas por devolucin de bienes con ms de dos meses
de efectuada la operacin.

Indica que se repara la devolucin del Impuesto General a las Ventas

generado por la anulacin de ventas de bienes con ms de dos meses de
realizadas, sustentada en la limitacin contenida en la norma reglamentaria.
Sobre el particular refiere que el Tribunal Fiscal en varias Resoluciones
ha sealado que la limitacin establecida en el Reglamento para que la
empresa pueda recuperar el Impuesto General a las Ventas pagado por ventas
de bienes generadas en operaciones con ms de dos meses de realizadas,
resulta ilegal, pues la Ley no otorga al Reglamento tal condicionamiento, por lo
que solicita se deje sin efecto el reparo efectuado.
- Diferimiento de ingresos.
Manifiesta que se observa que en algunas operaciones se entreg el
bien en un mes y se factur la venta al mes siguiente, generndose un
diferimiento en el pago del Impuesto General a las Ventas; y, que si bien existe
un diferimiento en el pago del citado impuesto, lo real es que efectivamente se
pag, por lo que solicita se aplique el pago supuestamente indebido efectuado
en un mes contra el menor pago liquidado en otros meses.
Agrega que la Administracin s ha tomado en cuenta para la
compensacin el pago indebido por diferimiento de ingresos de setiembre de
1995, no considerando con igual propsito el supuesto pago indebido
efectuado en diciembre de 1995.
Asimismo, dado que su reclamo no est orientado a discutir el reparo
sino la forma en la que debe aplicar la compensacin del supuesto pago
indebido, indica que cancelar la multa generada por este concepto, aplicando
la rebaja del 50%.
- Reparos al crdito fiscal por facturas de proveedores registradas con
ms de dos meses de atraso.
La recurrente invoca las Resoluciones del Tribunal Fiscal que sealan
que la limitacin impuesta por el Reglamento para que la empresa pueda
utilizar como crdito fiscal el Impuesto General a las Ventas sustentado en
facturas del proveedor con ms de dos meses de emitida resulta ilegal, pues la
ley no otorga al Reglamento tal facultad, por lo que solicita se deje sin efecto el
reparo efectuado.
- Grand Gourmet S.A.
La recurrente manifiesta que est de acuerdo con la observacin
efectuada y seala que procede el pago de la deuda generada por este
concepto y de la multa respectiva.
- Aplicacin de un tipo de cambio mayor.
Si bien el Impuesto General a las Ventas se ha liquidado en moneda
extranjera, el pago se ha efectuado a la Aduana en moneda nacional, por tanto

el tipo de cambio utilizado en la cancelacin fue determinado por la propia

Aduana y no por la empresa.
- Correccin contable en la duplicidad de pago del Impuesto General a
las Ventas.
Se observa la correccin contable efectuada al deducir de la base
imponible, operaciones sobre las cuales ya se haba tributado. El primer caso
corresponde a que en marzo de 1996, equivocadamente se anot dos veces la
factura N 001-0028857 en el Registro de Ventas, originando un pago
duplicado por esa operacin; por lo que detectado este error en abril de 1996,
se corrigi la duplicidad en el registro.
El segundo caso corresponde a un error involuntario al haber liquidado
en marzo de 1996 el Impuesto General a las Ventas sobre operaciones
realizadas en dicho mes, por facturas que se emitieron en mayo y junio de
1996, procediendo nuevamente a liquidar y pagar el Impuesto General a las
Ventas; en julio de 1996 subsan contablemente el error, efectuando en el
Registro de Ventas la correccin de la referida operacin con signo negativo,
para subsanar el defecto originado en mayo y junio de 1996.
Agrega que la duplicidad en el pago del Impuesto General a las Ventas
ha generado perjuicio financiero a la empresa y no a los intereses financieroeconmicos del Estado, por lo que no debe ser objeto de sancin una
infraccin que no ha generado perjuicio al Estado.
3. En cuanto a la Resolucin de Multa N 012-2-10469 sobre Impuesto
Mnimo a la Renta de ejercicio 1995, se remite a los argumentos expuestos
respecto a la Resolucin de Determinacin N 012-3-05249.
4. En relacin a las Resoluciones de Multa Ns. 012-2-10459, 012-210460, 012-2-10461, 012-2-10462, 012-2-10463, 012-2-10464, 012-2-10465,
012-2-10466, 012-2-10467 y 012-2-10468, se remite a los argumentos
esbozados en relacin a las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05245
y 012-3-05246.
ARGUMENTOS DE LA ADMINISTRACIN
La Administracin en el Informe N 028-97-SUNAT-16-3200-VCHM que
sustenta la Resolucin apelada, seala que como consecuencia de la
verificacin contable efectuada a la recurrente, se determinaron omisiones al
Impuesto General a las Ventas e Impuesto a la Renta. De los reparos
efectuados, la recurrente ha aceptado algunos, procediendo a su
regularizacin, en cuanto a los dems estn contenidos en las siguientes
Resoluciones:
- Resolucin de Determinacin N 012-2-05249

Esta resolucin fue emitida por omisin al pago del Impuesto a la Renta,
correspondiente al ejercicio gravable 1995, al haberse efectuado reparos al
activo neto por deduccin de inversiones no permitidas por Ley.
Mediante Anexo 02 del Requerimiento N 002006 del 28 de enero de
1997, se solicit a la recurrente sustentar por escrito por qu no consider en el
activo neto imponible del Impuesto Mnimo a la Renta las acciones que se
mantienen en la empresa Tektrn S.A. por un importe de S/. 9109,580.00, ya
que esta empresa se encuentra exonerada del referido impuesto. En respuesta,
la recurrente manifest que se encontraba afecta al Rgimen General del
Impuesto a la Renta, motivo por el que deba excluirse de la base imponible del
Impuesto Mnimo las inversiones en acciones de la referida empresa.
Al respecto, seala que el Artculo 110 del Decreto Legislativo N 774,
establece que no se considerar en el activo de las empresas, las acciones,
participaciones o derechos en el capital de otras empresas comprendidas
dentro del campo de aplicacin del Impuesto, excepto las que se encontraban
exoneradas de ste.
Precisa que Tektrn es una empresa que inici sus operaciones en el
ejercicio 1995, encontrndose inafecta al Impuesto Mnimo a la Renta, en
aplicacin de lo dispuesto por el inciso a) del Artculo 116 de la Ley del
Impuesto a la Renta, y, por tanto, no comprendida dentro del campo de
aplicacin del referido impuesto durante el perodo de inafectacin regulado por
el mismo artculo. En tal sentido, de acuerdo al reparo efectuado, la
recurrentedebi considerar en su activo el valor de las acciones de Tektrn S.A.
La recurrente al interpretar el Artculo 110 seala que cuando se hace
referencia al campo de aplicacin del impuesto debe entenderse como
Impuesto a la Renta, comprendiendo tanto al Rgimen General como al
Impuesto Mnimo, por lo que al encontrarse la empresa Tektrn S.A. dentro del
Rgimen General del Impuesto, podr deducir del total del activo neto el monto
de inversin en acciones de Tektrn S.A., para efecto del clculo del Impuesto
Mnimo a la Renta.
Seala que es correcto inferir, de lo regulado por el segundo prrafo del
Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la Renta, que el objetivo de la deduccin
es evitar una doble imposicin respecto de los mismos valores (acciones,
participaciones o derechos), cuando stos forman parte del activo de dos
empresas gravadas con el Impuesto Mnimo a la Renta; por tanto, la deduccin
slo puede ser aplicable cuando se tiene valores en el capital de otras
empresas comprendidas dentro del campo de aplicacin del Impuesto Mnimo
a la Renta, situacin que no se verifica en el caso de autos, dada la
inafectacin de la empresa Tektrn S.A. durante el ejercicio 1995.
Asimismo, indica que el artculo en anlisis se encuentra incluido dentro
del Captulo referido al Impuesto Mnimo a la Renta, regulndose en ste todas
las normas para su aplicacin.
- Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05245 y 012-3-05246:

Estas resoluciones fueron emitidas por omisin parcial al pago del

Impuesto General a las Ventas correspondiente a los perodos agosto a
diciembre de 1995 y enero a agosto de 1996, habindose efectuado los
siguientes reparos:
A la base imponible
- Por notas de crdito emitidas fuera del plazo permitido en aplicacin
del inciso b) del Artculo 26 de la Ley del Impuesto General alas Ventas,
aprobada por el Decreto Legislativo N 775 y del numeral 3 del Artculo 7 del
Reglamento de la referida Ley, aprobado por el Decreto Supremo N 029-94EF.
De acuerdo con lo dispuesto por el inciso b) del Artculo 26 de la Ley del
Impuesto General a las Ventas, del monto de Impuesto bruto resultante del
conjunto de las operaciones realizadas en el perodo que corresponda se
deducir el monto del impuesto bruto proporcional a la parte del valor de ventas
restituido, tratndose de la anulacin total o parcial de ventas y a condicin que
se produzca la correspondiente devolucin de los bienes.
El numeral 3 del Artculo 7 del Reglamento seala que la deduccin del
impuesto bruto establecido en la norma precitada, deber efectuarse en un
plazo mximo de dos meses posteriores a la del respectivo comprobante de
pago que haya respaldado la venta anulada; precisando la forma como debe
efectuarse la operacin de anulacin, sealando un plazo, sin embargo, no
excede lo establecido en la ley.
En el caso de autos, la recurrente no cumpli con el referido plazo, por lo
que se observaron los documentos. Mediante el Anexo 06 del Requerimiento
N 002006 - Reparos a la base imponible, se le solicit explicar por escrito y
con la correspondiente documentacin sustentatoria, la anulacin de las ventas
de bienes efectuadas a San Jos Producciones S.A. y a Computer 2000 Per
S.A., a travs de las Notas de Crdito Ns. 001-0011004 y 001-0012882, de
fechas 10 de octubre de 1995 y 12 de marzo de 1996, respectivamente.
Seala que la recurrente argumenta que conforme al criterio establecido
en la Resolucin del Tribunal Fiscal N 2106-4-96, que establece que el plazo
de dos meses de emisin de las facturas para que la empresa tenga derecho a
tomar el Impuesto General a las Ventas como crdito fiscal, normado por el
Reglamento es ilegal, criterio que est referido a un tema distinto y no
constituye jurisprudencia de observancia obligatoria.
- Por diferimiento de ingresos al emitir comprobantes de pago en perodo
posterior a la entrega del bien, pues de acuerdo al inciso a) del Artculo 4 de la
Ley del Impuesto General a las Ventas y al inciso a) del numeral 1 del Artculo
3 del Reglamento, la obligacin tributaria nace en la fecha que se emite el
comprobante de pago, en la fecha que se entregue el bien (puesta a
disposicin del adquiriente), o lo que ocurra primero.

Mediante el Anexo 06 del Requerimiento N 002006, se solicit a la

recurrente explicara el diferimiento de las obligaciones tributarias de los meses
de agosto a setiembre de 1995, por operaciones efectuadas con Lottery
Service S.A. y de noviembre a diciembre del mismo ejercicio por operaciones
con el Banco Continental.
En respuesta, la recurrente acept ambos casos por haber emitido
errneamente la factura por la venta de los bienes al mes siguiente de
entregados los mismos, procediendo a regularizar el monto omitido. Sin
perjuicio de ello, en su escrito de reclamo la recurrente discrepa de la forma en
la que se debe aplicar la compensacin del supuesto pago indebido del mes de
diciembre de 1995, originado por el diferimiento de los ingresos, sealando que
ha cancelado la multa generada por ese concepto, aplicando la rebaja del 50%.
Como consecuencia del diferimiento de ingresos se ha recalculado la
base imponible por los meses de agosto, setiembre, noviembre y diciembre de
1995, agregando los montos reparados en los meses de agosto y noviembre,
disminuyendo los mismos montos en los meses de setiembre y diciembre de
1995.
Luego tomando como punto de partida la base imponible as calculada,
se han determinado las omisiones al Impuesto General a las Ventas,
habindose verificado pagos en exceso por los meses de setiembre de 1995 y
mayo de 1996, los mismos que como consta en el Anexo 03 del Requerimiento
N 002006, se han generado en la determinacin final del impuesto y no del
diferimiento de ingresos, yaque el mismo haba sido considerado para efecto
de la determinacin de la base imponible. Finalmente, se precisa que los
referidos pagos en exceso han sido aplicados de oficio por la Administracin,
tal como se desprende de la Resolucin de Determinacin N 012-3-05245.
- Correcciones contables efectuadas el deducir de la base imponible
operaciones sobre las cuales ya se haba tributado.
Segn el Anexo 05 del Requerimiento N 002006, la Administracin
observ la base imponible de los meses de febrero a julio de 1996, siendo
materia de impugnacin los siguientes perodos:
MARZO/ABRIL DE 1996
La recurrente consider dos veces la Factura N 001-0028857 del 6 de
marzo de 1996, por un valor de venta de S/. 49,088.00 habindose
regularizado en el mes de abril del mismo ao, deduciendo la base imponible
de este ltimo mes; por lo que se solicit a la recurrente la explicacin por
escrito y con la correspondiente documentacin sustentatoria.
Esta observacin fue aceptada por la recurrente al no haberse efectuado
descargo alguno durante la fiscalizacin, tal como se desprende de la
respuesta y de los resultados del referido Requerimiento; y, que recin en la
instancia de reclamacin, la recurrente ha presentado la documentacin
contable y los argumentos para desvirtuar el reparo.

Sin embargo, en aplicacin del Artculo 141 del Cdigo Tributario

aprobado por el Decreto Legislativo N 816, no debe admitirse como medio
probatorio, en el procedimiento de reclamacin, el que habiendo sido requerido
por la Administracin durante el proceso de verificacin o fiscalizacin no
hubiera sido presentado, salvo que el deudor tributario prueba que la omisin
no se gener por su causa o acredite la cancelacin del monto reclamado
actualizado, situacin que no se ha presentado, por lo que mantiene la
observacin formulada.
MAYO/JUNIO DE 1996
La recurrente ha deducido de la base imponible del mes de mayo la
Factura N 001-0031324 del 8 de mayo de 1996 y del mes de junio la Factura
N 001-0032600 del 19 de junio de 1996, por considerar que el nacimiento de
la obligacin tributaria en ambos casos se dio en el mes de marzo de 1996; sin
embargo, errneamente se estn deduciendo dichas facturas de la base
imponible del mes de julio de 1996.
La recurrente seal que al haber incurrido en duplicidad en el pago del
Impuesto General a las Ventas en el mes de marzo de 1996, corrigi esta
situacin tomando como ajuste contra el impuesto bruto de julio de 1996, por lo
que solicita se compense de oficio el exceso determinado en mayo y junio de
1996 con el impuesto bruto de julio de 1996.

Al respecto, seala que de acuerdo al Anexo 04 del Requerimiento N

002006, el auditor por los meses de mayo y junio de 1996, ha efectuado la
deduccin del monto incluido en la liquidacin del mes de marzo de 1996 por
las sumas de S/. 109,032.00 y S/. 32,450.00 correspondientes a las Facturas
Ns. 001-0031324 y 001-0032600, respectivamente, habiendo quedado
compensada la operacin efectuada. Sin embargo, indica que como lo seala
la recurrente, se efectu una correccin en el mes de julio de 1996,
disminuyendo del impuesto por pagar los montos correspondientes a dichas
facturas, en este sentido, es correcto el reparo efectuado a la base imponible
del referido mes por el monto de S/. 141,482.00, al no existir pendiente para
este perodo.
Al crdito fiscal
- Por registro y utilizacin como crdito fiscal de comprobantes de pago
con fecha de emisin posterior al plazo permitido por las normas del impuesto:
El inciso c) del Artculo 19 de la Ley del Impuesto General a las Ventas
establece como uno de los requisitos formales para ejercer el derecho al
crdito fiscal que los comprobantesde pago hayan sido anotados en el Registro
de Compras, el mismo que deber reunir los requisitos previstos en las normas
vigentes.

El Artculo 17 de la misma ley seala que los contribuyentes del

impuesto estn obligados a llevar un Registro de Ventas e Ingresos y otro de
Compras en los que anotarn las operaciones que realicen, de acuerdo a las
normas que seale el Reglamento. As, el Artculo 10 del Reglamento precisa
que los contribuyentes del impuesto debern anotar sus operaciones en el mes
en que las mismas se realicen, asimismo, respecto de las operaciones de
compra, refiere que podrn ser anotadas dentro de los dos meses siguientes
de efectuada la operacin, siempre que los documentos respectivos sean
recibidos con retraso.
En tal sentido para gozar del crdito fiscal, adicionalmente al
cumplimiento de los dems requisitos establecidos por la Ley del Impuesto
General a las Ventas, la operacin debe estar anotada en el Registro de
Compras, debiendo registrarse los documentos que la acrediten en el mes en
que se realicen y, excepcionalmente, dentro de los documentos que la
acrediten sean recibidos con retraso, por tanto, el incumplimiento de este
requisito origina la prdida del derecho al crdito fiscal.
A mayor abundamiento seala que el segundo prrafo del numeral 2 del
Artculo 6 del Reglamento, regula que de no efectuarse la anotacin en el
plazo antes indicado, no se podr ejercer el derecho al crdito fiscal.
Respecto al criterio vertido por el Tribunal Fiscal en la Resolucin N
2106-4-96, se remiten a lo sealado respecto al reparo a la base imponible por
notas de crdito emitidas fuera de plazo.
- Reparo por utilizacin de un tipo de cambio mayor al promedio
ponderado venta en el registro y declaracin de operaciones en moneda
extranjera.
En los Anexos 08 al 12 del Requerimiento N 002006, se observ el tipo
de cambio empleado por la recurrente, el mismo que no se ajustaba a lo
previsto por el numeral 12 del Artculo 5 del Reglamento, el citado numeral
seala que en caso de operaciones realizadas en moneda extranjera, la
conversin en moneda nacional se efectuar al tipo de cambio promedio
ponderado venta, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros en la
fecha de nacimiento de la obligacin tributaria.
La recurrente en respuesta a dicho Requerimiento, acept el reparo
efectuado al sealar que la observacin de SUNAT es correcta situacin que
fue consignada en los resultados del requerimiento, por ello, de acuerdo al
Artculo 141 del Cdigo Tributario, seala que no procede analizar las pruebas
presentadas, mantenindose el reparo.
- Luego de realizado un cruce de informacin con la empresa Grand
Gourmet se determin que la recurrente utiliza el 100% del crdito fiscal, sin
embargo, el 60% del gasto de cafetera es asumido por el personal, por lo que
se repar el crdito fiscal que no constitua gasto ni costo para la recurrente.
Este reparo ha sido aceptado por la recurrente.

- Resoluciones de Multa Ns. 012-2-10459, 012-2-10460, 012-2-10461,

012-2-10462, 012-2-10463, 012-2-10464, 012-2-10465, 012-2-10466, 012-210467, 012-2-10468 y 012-2-10469:
Estando a que estas resoluciones se encuentran vinculadas a las
Resoluciones de Determinacin impugnadas, se seala que procede
mantenerlas y proseguir su cobro.
ANLISIS
Resolucin de Determinacin N 012-3-05249
De acuerdo a los papeles de trabajo y a lo sealado en la apelacin, el
punto controvertido en el presente caso consistente en determinar si procede el
reparo al activo neto por deduccin de la participacin accionaria que tiene la
recurrente en la empresa Tektrn S.A., por la suma de S/. 9109,580.00.
El sustento del reparo es que al haber iniciado Tektrn S.A. sus
operaciones en 1995, no se encuentra afecta al Impuesto Mnimo a la Renta,
en aplicacin de lo dispuesto por el inciso a) del Artculo 116 de la Ley del
Impuesto a la Renta, y por tanto, no comprendida dentro del campo de
aplicacin del referido impuesto, durante el perodo de inafectacin. En tal
sentido, de acuerdo al reparo efectuado, la recurrente debi considerar en su
activo el valor de las acciones de Tektrn S.A.
Al respecto, cabe indicar que el Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la
Renta, aprobada por el Decreto Legislativo N 774, incluido en el Captulo XIV
referido al Impuesto Mnimo a 774, incluido en el Captulo XIV referido al
Impuesto Mnimo a la Renta, estableca que a fin de determinar el Impuesto
Mnimo a la Renta, se considera valor de los activos netos al valor de los
activos, deducidas las depreciaciones y amortizaciones admitidas por esta ley,
ajustado por inflacin de ser el caso. No se considerar en el activo de las
empresas, las acciones, participaciones o derechos en el capital de otras
empresas comprendidas dentro del campo de aplicacin del Impuesto, excepto
las que se encontraran exoneradas de ste. No se aplica esta excepcin
cuando se trate de empresas sealadas en el inciso e) del Artculo 116 de la
Ley.
El inciso a) del Artculo 116 de la Ley antes citada, estableca que no se
encontraban afectas al Impuesto Mnimo a la Renta, las empresas productivas
desde que se constituyan o establezcan hasta el ejercicio siguiente en que
inicien sus operaciones.
En este sentido las empresas que tenan en su activo, acciones,
participaciones o derechos en el capital de otras empresas que se encontraban
exoneradas del Impuesto Mnimo a la Renta, deban considerar en su activo
dichos valores para efectos de determinar el Impuesto Mnimo a la Renta.
De otro lado, es preciso sealar que el Artculo 110 de la Ley del
Impuesto a la Renta, tiene por objeto evitar una doble imposicin, en el caso

que los mismos valores (acciones, participaciones o derechos), formen parte

del activo de empresas gravadas con el Impuesto Mnimo a la Renta como del
capital de otras empresas gravadas con el Impuesto Mnimo a la Renta;
situacin que no se verifica en el caso de autos, dada la inafectacin de la
empresa Tektrn S.A. de dicho Impuesto Mnimo durante el ejercicio 1995.
En tal sentido, dado que la empresa Tektrn S.A., no se encontraba
afecta al Impuesto Mnimo a la Renta, es correcto el reparo formulad por la
Administracin, por tanto, procede confirmar la resolucin apelada en este
extremo.
Resoluciones de Determinacin Ns. 012-2-05245 y 012-3-05246
La Administracin determina omisiones al pago del Impuesto General a
las Ventas en el perodo agosto a diciembre de 1995 y enero a agosto de 1996,
como consecuencia de los siguientes reparos efectuados a la base imponible y
al crdito fiscal declarado por la recurrente:
1. Reparos a la Base Imponible por Notas de Crdito Emitidas Fuera de
Plazo.
Se repara la base imponible del Impuesto General a las Ventas por la
anulacin de dos ventas, Factura N 001-0014607 del 30 de diciembre de 1994
emitida por San Jos Producciones S.A., y Factura N 001-0026067 del 29 de
diciembre de 1995, emitida por Computer 2000 Per S.A., realizada mediante
las Notas de Crdito N 001-0011004 del 30 de octubre de 1995 y N 001-0012882 del 12 de marzo de 1996, es decir, emitidas luego de dos meses de haber
sido giradas las facturas.
De acuerdo con lo dispuesto por el inciso b) del Artculo 26 de la Ley del
Impuesto General a las Ventas, aprobada por el Decreto Legislativo N 775,
vigente en el perodo materia de autos, tratndose de la anulacin total o
parcial de ventas y a condicin que se produjese la correspondiente devolucin
de los bienes del monto del impuesto bruto resultante del conjunto de las
operaciones realizadas en elperodo que correspondiese, se deducira el monto
del impuesto bruto proporcional a la parte del valor de ventas restituido,
precisndose que las deducciones deban estar respaldadas por notas de
crdito que el vendedor deba emitir de acuerdo con las normas que sealase
el reglamento.
El numeral 3 del Artculo 7 del Reglamento de la Ley del Impuesto
General a las Ventas aprobado por el Decreto Supremo N 029-94-EF,
establece que la deduccin del impuesto bruto por devolucin de bienes, deba
efectuarse en un plazo mximo de dos meses posteriores a la emisin del
respectivo comprobante de pago que hubiese respaldado la venta anulada.
Es preciso sealar que la remisin al reglamento que efecta la ley, se
encuentra referida exclusivamente a los requisitos formales que deban cumplir
la notas de crdito para anular una operacin de venta y no a establecer una

restriccin para el ajuste del impuesto bruto no prevista por la ley, como es
sealar un plazo mximo para efectuar el mismo.
En efecto, el Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas
pertenece al grupo de lo que en doctrina se conoce como reglamentos de
ejecucin o subordinados, de modo que su funcin es precisamente asegurar
la ejecucin de la Ley sin desnaturalizarla, siendo esto ltimo un lmite
impuesto a las normas subordinadas a fin de preservar el orden jurdico
establecido. Ello es acorde con lo dispuesto por el Artculo 118 de la
Constitucin Poltica, que establece como principio
que los decretos
reglamentarios no deben transgredir ni desnaturalizar las leyes.
En consecuencia, el cumplimiento de un requisito, como es que la
deduccin del impuesto bruto por devolucin de bienes, deba efectuarse en un
plazo mximo de dos meses posteriores a la emisin del respectivo
comprobantes de pago que haya respaldado la venta anulada, no puede llevar
al desconocimiento del crdito fiscal.
Cabe indicar que el criterio expuesto es similar al establecido en la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 378-1-97, en el que se seala que el numeral
3 del Artculo 7 del Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas al
establecer que dicha deduccin deba realizarse en un plazo mximo de dos
meses posteriores a la emisin del comprobantes de pago, infringa lo
dispuesto por el Artculo 26 de la ley, que facultaba la deduccin del impuesto
bruto proporcional a la parte del valor de venta restituido.
En consecuencia, conforme con lo dispuesto por el Artculo 102 del
Texto Unico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo
N 135-99-EF, procede que el Tribunal Fiscal aplique la norma de mayor
jerarqua, es decir, el Artculo 26 de la Ley del Impuesto General a las Ventas
aprobado por el Decreto Legislativo N 775, norma que no estableci plazo
para efectuar la deduccin del Impuesto bruto por devolucin de bienes; siendo
improcedente la observacin formulada por la Administracin, en el sentido que
al haber emitido las notas de crdito luego de dos meses de emitidas las
facturas que sustentan la operacin anulada no puede deducirse el impuesto
bruto.
Sin perjuicio de lo expuesto, cabe indicar que si bien en el caso de autos
se aprecia que existe una venta anulada respaldada por las notas de crdito
respectivas, no se puede determinar de la documentacin que corre en autos
que se haya precedido a la devolucin de los bienes, por lo que procede se
declare nula e insubsistente la Resolucin apelada en este extremo, a efecto
que la Administracin emita nuevo pronunciamiento conforme con lo sealado
en el presente dictamen.
Cabe sealar que en el presente caso, es de aplicacin lo dispuesto en
el Artculo 102 del Texto Unico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el
Decreto Supremo N 135-99-EF, por lo que en concordancia con lo dispuesto
en el Artculo 154, la Resolucin que se emita tiene el carcter de

jurisprudencia de observancia obligatoria, por lo procede su publicacin en el

Diario Oficial El Peruano.
2. Reparos a la Base Imponible por Diferimiento de Ingresos
La Administracin efecta reparos a la base imponible del Impuesto
General a las Ventas, por concepto de diferimiento en los ingresos, al emitir
comprobantes de pago con posterioridad a la entrega de los bienes, en los
siguientes casos:
Cliente
Gua de Remisin N
Fecha Factura N Fecha
Lottery Service S.A.002-001224725.8.95
001-002243528.9.95
002-001226029.8.95
002-001229629.8.95
Banco Continental 002-001451117.11.95
001-002572620.12.95
002-001463822.11.95
002-001484230.11.95
002-001484330.11.95
En relacin a este reparo se debe precisar que en respuesta al
Requerimiento N 002006 (folios 312-316), la recurrente acepta el reparo,
sealando que proceder a regularizar el pago de los intereses dejados de
pagar, sin embargo, solicita se compense el pago indebido por diferimiento de
ingresos correspondiente a diciembre de 1995, de la misma forma en que se
compens el pago indebido del mes de setiembre.
Conforme consta de los Anexos 03 y 04 del Requerimiento N 002006
(folios 114 y 115), as como del Anexo 01: conformacin de la base imponible
de la Resolucin de Determinacin N 012-3-05245, la Administracin
disminuy los pagos en exceso realizados por la recurrente en los meses de
setiembre y diciembre, incrementando la base imponible en los meses de
agosto y setiembre por el mismo monto, habiendo imputado dichos pagos en
exceso a las omisiones detectadas, por lo que no existe saldo por compensar
producto del diferimiento de ingresos, debindose confirmar en este extremo la
apelada.
3. Reparos a la Base Imponible Por Correcciones Contables
- Correcciones contables en los meses de marzo/abril de 1996.
La administracin efecta un reparo a labase imponible del Impuesto
General a las Ventas del mes de abril de 1996, debido a que la recurrente
registr dos veces en el mes de marzo de ese ao. La Factura N 001-0028857
de fecha 6 de marzo de 1996, habiendo regularizado dicha situacin en el mes
de abril de 1996, mediante la deduccin correspondiente.
Respecto del reparo por correcciones contables de los meses de
marzo/abril de 1996, la Administracin consider que la recurrente haba
deducido indebidamente en el mes de abril del citado ao, el importe del

impuesto correspondiente a la Factura N 001-0028857 de fecha 6 de marzo de

1996, por lo que mediante Requerimiento N 002006, emitido dentro del
proceso de fiscalizacin, solicit que levantara tal observacin, lo que no
efecto.
La recurrente en reclamaciones alega que esa deduccin se debi a que
por error haba considerado en forma duplicada la referida factura en el mes de
marzo de 1996.
De acuerdo con lo dispuesto por el Artculo 12 del Decreto Legislativo
N 775, Ley del Impuesto General a las Ventas cuyo texto ha sido recogido
luego por el Decreto Legislativo N 821, el impuesto bruto correspondiente a
cada operacin gravada es el monto resultante de aplicar la tasa del impuesto
sobre la base imponible el cual ser liquidado mensualmente.
El Artculo 26 de la misma ley dispone que del impuesto bruto resultante
de cada perodo se deducir el correspondiente a los descuentos otorgados
con posterioridad, el valor de ventas restituido, tratndose de la anulacin total
o parcial de ventas y el exceso consignado por error en el comprobante de
pago.
Como se advierte, la situacin alegada por la recurrente, an en el
supuesto de que fuese cierta, no le permita deducir en el mes siguiente el
tributo pagado, como lo hizo por no encuadrar dentro de los casos del Artculo
26 citado, pudiendo en todo caso, de acreditar el pago indebido, solicitar su
devolucin, siendo por tanto conforme el reparo efectuado por la
Administracin.
- Correcciones contables en los meses de mayo/junio/julio de 1996
La Administracin repara estos perodos debido que se dedujo de la
base imponible, la Factura N 001-0031324 del 8 de mayo de 1996 y la Factura
N 001-0032600 del 19 de junio de 1996, porque la recurrente consider que el
nacimiento de la obligacin tributaria en ambos casos se produjo en el mes de
marzo, sin embargo, en forma errnea se dedujo de la base imponible del mes
de julio de 1996.
En respuesta al requerimiento de la Administracin, la recurrente solicit
la compensacin de oficio del exceso determinado en mayo y junio con el
impuesto bruto correspondiente al perodo de julio de 1996.
Conforme se aprecia de la cdula de determinacin de la base imponible
contenida en el Anexo N 04 del Requerimiento N 002006, la Administracin
procedi a deducir de la base imponible de los meses de mayo y junio el pago
en exceso realizado, as como a reliquidar dichas sumas en el mes de julio de
1996, por lo que la determinacin efectuada por la Administracin, se encuentra
ajustada a Ley, procediendo confirmar el reparo efectuado.
4. Reparos al Crdito Fiscal por Comprobantes de Pago Anotados en el
Registro de Compras con Atraso Mayor a Dos Meses

Conforme se puede apreciar de los Anexos N 07 al 12 del

Requerimiento N 002006, la Administracin efectu reparos al crdito fiscal
declarado por la recurrente, al observar una serie de comprobantes de pago
(facturas), que haban sido anotadas en el Registro de Compras luego de
transcurrido el plazo de dos meses sealado por el numeral 2.1 del Artculo 10
del Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas, aprobado por el
Decreto Supremo N 29-94-EF.
Al respecto, cabe sealar que el Artculo 19 de la Ley del Impuesto
General a las Ventas aprobada por Decreto Legislativo N 821 aplicable en este
caso, establece que para ejercer el derecho a utilizar el crdito fiscal se deber
cumplir, entre otros requisitos, que los comprobantes de pago o plizas de
importacin hayan sido anotados por el sujeto del impuesto en su Registro de
Compras, el mismo que deber reunir los requisitos previstos en las normas
vigentes.
Por su parte, el numeral 2 del Artculo 6 del Reglamento de la Ley del
Impuesto General a las Ventas establece que el derecho al crdito fiscal, se
ejercer partir de la fecha de anotacin del comprobante de pago o declaracin
de importacin en el Registro de Compras, precisando que de no efectuarse la
anotacin en el plazo establecido en el Captulo IX, no se podr ejercer el
citado derecho.
La disposicin a que se refiere dicho artculo es el numeral 2.1 del
Artculo 10 del citado Reglamento, el cual establece que las operaciones de
compra podrn ser anotadas dentro de los dos meses siguientes de efectuada
la operacin, siempre que los documentos respectivos sean recibidos con
retraso.
Sobre el particular, es preciso anotar que la remisin al reglamento que
efecta la Ley, se encuentra referida exclusivamente a los requisitos formales
que se deben cumplir para la anotacin de las operaciones en el Registro de
Compras y no establece de modo alguno, la posibilidad de que mediante el
Reglamento se establezca una restriccin para la utilizacin del crdito fiscal no
dispuesta por la Ley, como es el sealar un plazo para el registro de
operaciones, cuyo incumplimiento impedir ejercer el derecho a deducir crdito
fiscal.
Por lo que conforme al criterio establecido en las Resoluciones del
Tribunal Fiscal Ns. 825-4-97, 2106-4-96, 1009-3-97 y 119-4-99, corresponde a
que este Tribunal, en atencin a lo dispuesto en el Artculo 102 del Cdigo
Tributario, aplique la norma de mayor jerarqua, procediendo a levantar el
reparo.
5. Reparos al Crdito Fiscal como Consecuencia de la Utilizacin de un
Tipo de Cambio Mayor al Promedio Ponderado Venta en el Registro y
declaracin de operaciones en moneda extranjera.

Conforme consta en los Anexos N 08 al 12 del Requerimiento N

002006, la Administracin repar una serie de comprobantes de pago por
diferencias en el tipo de cambio utilizado, de conformidad con el numeral 12 del
Artculo 5 del Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas.
El numeral 12 del Artculo 5 del Decreto Supremo N 29-94-EF,
establece que en el caso de operaciones realizadas en moneda extranjera, la
conversin en moneda nacional se efectuar al tipo de cambio promedio
ponderado venta, publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros en la
fecha de nacimiento de la obligacin tributaria.
Al respecto, cabe sealar que de la documentacin que corre en autos
(fojas 664 a 668), se tiene que la efectuarse la fiscalizacin se ha utilizado el
tipo de cambio promedio ponderado, publicado por la Superintendencia
Nacional de Banca y Seguros en la fecha de nacimiento de la obligacin
tributaria.
Por lo que al haber sido formulado el reparo conforme a ley, procede se
confirme la Resolucin apelada en este extremo.
Resoluciones de Multa
Las Resoluciones de Multa impugnadas han sido emitidas por haber
incurrido la recurrente en la infracciones previstas en los numerales 1 y 2 del
Artculo 178 del Cdigo Tributario, como consecuencia de los reparos
establecidos en las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-05245, 012-305246 y 012-3-05249.
En relacin a las Resoluciones de Multa N 012-2-10459 a 012-2-10468,
es preciso anotar que al haber sido emitidas en base a las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-05245 y 012-3-05246, procede se declare nula e
insubsistente la Resolucin apelada en este extremo, a efecto que la
Administracin emita nuevo pronunciamiento.
En cuanto a la Resolucin de Multa N 012-2-10469 emitida por haber
incurrido la recurrente en la infraccin prevista en el numeral 1 del Artculo 178
del Cdigo Tributario, como consecuencia del reparo establecido en la
Resolucin de Determinacin N 012-3-05249 emitida por concepto del
Impuesto a la Renta, procede que la misma sea confirmada.
Finalmente, debe dejarse constancia que con fecha 14 de diciembre de
1999, se llev a cabo la diligencia de informe oral, con la asistencia de las dos
partes, conforme a la constancia que corre a fojas 860.
Por lo expuesto, soy de opinin que se acuerde:
1.
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Intendencia N 015-407087 del 31 de julio de 1997 en el extremo referido a la Resolucin de
Determinacin N 012-3-05246, en cuanto al reparo al crdito fiscal por
registrar con atraso los comprobantes de pago.

2.
Declararla NULA e INSUBSISTENTE en el extremo referido a la
Resolucin de Determinacin N 012-3-05245, respecto del reparo al crdito
fiscal por registrar con atraso las notas de crdito, as como las Resoluciones
de Multa Ns. 012-2-10459 a la 012-2-10468, debiendo la Administracin emitir
nuevo pronunciamiento.
3.

CONFIRMARLA en lo dems que contiene.

4.
DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, que la presente resolucin constituye precedente de observancia
obligatoria y disponer su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio:
El requisito previsto en el numeral 3 del Artculo 7 del Reglamento de la
Ley del Impuesto General a las Ventas, aprobado por el Decreto Supremo N
029-94-EF, referido a que para que sea vlida la deduccin del impuesto bruto
por anulacin total o parcial de operaciones de venta, debe efectuarse dentro
del plazo mximo de dos meses de emitido el comprobante de pago que
respalda la venta anulada, no se encuentra previsto en la Ley del Impuesto
General a las Ventas, y ms bien transgrede lo establecido especficamente en
el inciso b) de su Artculo 26, por lo que su incumplimiento no puede llevar al
desconocimiento de dicha deduccin, siempre que se produzca la devolucin
de los bienes.
Salvo mejor parecer
MARINA ZELAYA VIDAL
Vocal Informante
LORENA AMICO DE LAS CASAS
Secretaria Relatora
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 997-2-2000
Vista la apelacin interpuesta por IBM DEL PER S.A., contra la
Resolucin de Intendencia N 015-4-07087, emitida el 31 de julio de 1997 por
la Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara
improcedente la reclamacin interpuesta contra las Resoluciones de
Determinacin Ns 012-3-05245 y 012-3-05246, sobre Impuesto General a las
ventas de agosto a diciembre de 1995 y enero a agosto de 1996,
respectivamente, la Resolucin de Determinacin N 012-3-05249, sobre
Impuesto a la Renta del ejercicio 1995 y las Resoluciones de Multa Ns. 012-210459 a 012-2-10469, emitidas por las infracciones tipificadas en los numerales
1 y 2 del Artculo 178 del Cdigo Tributario.
CONSIDERANDO:

Que en el caso de autos, la controversia consiste en determinar si

procede el reparo al activo neto por deducciones no permitidas por ley para
efectos de la determinacin del Impuesto Mnimo a la Renta, al haber deducido
la recurrente su participacin accionaria en la empresa Tektrn S.A.;
Que asimismo, se formulan reparos a la base imponible del Impuesto
General a las Ventaspor notas de crdito emitidas fuera de plazo, diferimiento
de ingresos y correcciones contables, y reparos al crdito fiscal por
comprobantes de pago anotados en el Registro de Compras con atraso mayor
a dos meses, y por utilizar un tipo de cambio al promedio ponderado venta;
Que en cuanto al Impuesto a la Renta, la Administracin sustenta el
reparo en el hecho que al haber iniciado Tektrn S.A. sus operaciones en 1995;
no se encuentra afecta al Impuesto Mnimo a la Renta, en aplicacin de lo
dispuesto por el inciso a) del Artculo 116 de la Ley del Impuesto a la Renta,
por lo que la recurrente debi considerar en su activo el valor de las acciones
de esta empresa;
Que el Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la Renta, aprobada por el
Decreto Legislativo N 774, incluido en el Captulo XIV referido al Impuesto
Mnimo a la Renta, estableca que a fin de determinar el Impuesto Mnimo a la
Renta, se considerara como valor de los activos netos al valor de los activos,
deducidas las depreciaciones y amortizaciones admitidas por esta ley, ajustado
por inflacin, de ser el caso; excluyndose las acciones, participaciones o
derechos en el capital de otras empresas comprendidas dentro del campo de
aplicacin del Impuesto, excepto las que se encontraren exoneradas de ste
sealando que no se aplicara este excepcin cuando se tratara de empresas
sealadas en el inciso e) del Artculo 116 de la ley;
Que el inciso a) del Artculo 116 de la Ley del Impuesto a la Renta
estableca que no se encontraban afectas al Impuesto Mnimo a la Renta las
empresas productivas desde que se constituyeran o establecieran hasta el
ejercicio siguiente en que iniciaran sus operaciones;
Que en ese sentido las empresas que tenan en su activo, acciones,
participaciones o derechos en el capital de otras empresas que se encontraban
exoneradas del Impuesto Mnimo a la Renta, deban considerar en su activo
dicho valores para efectos de determinar el Impuesto Mnimo a la Renta;
Que el Artculo 110 de la Ley del Impuesto a la Renta, tiene por objeto
evitar una doble imposicin, en el caso que los mismos valores (acciones,
participaciones o derechos), formen pare tanto del activo de empresas
gravadas con el Impuesto Mnimo a la Renta como del capital de otras
empresas gravadas con el Impuesto Mnimo a la Renta; situacin que no se
verifica en el caso de autos, dada la inafectacin de la empresa Tektron S.A. de
dicho Impuesto Mnimo durante el ejercicio 1995, por lo que procede confirmar
la resolucin apelada en este extremo;

Que respecto al reparo a la base imponible del Impuesto General a las

Ventas por notas de crdito emitidas fuera de plazo, la Administracin efectu
dicho reparo por la anulacin de dos ventas (Facturas N 001-0014607 del 30
de diciembre de 1994 y 001-0026067 del 29 de diciembre de 1995) mediante
las Notas de Crdito Ns. 001-0011004 del 30 de octubre de 1995 y 0010012882 del 12 de marzo de 1996, por haberse emitido luego de dos meses de
giradas las facturas;
Que el inciso b) del Artculo 26 de la Ley del Impuesto General a las
Ventas, aprobada por el Decreto Legislativo N 775, vigente en el perodo
materia de autos, estableca que tratndose de la anulacin total o parcial de
ventas y a condicin que se produjese la correspondiente devolucin de los
bienes, del monto del impuesto bruto resultante del conjunto de las operaciones
realizadas en el perodo que correspondiese, se deducira el monto del
impuesto bruto proporcional a la parte del valor de ventas restituido,
precisndose que las deducciones deban estar respaldadas por notas de
crdito que el vendedor deba emitir de acuerdo con las normas que sealase
el reglamento;
Que el numeral del Artculo 7 del Reglamento de la Ley del Impuesto
General a las Ventas aprobado por el Decreto Supremo N 029-94-EF,
estableca que la deduccin del impuesto bruto por devolucin de bienes, deba
efectuarse en un plazo mximo de dos meses posteriores a la emisin del
respectivo comprobante de pago que hubiese respaldado la venta anulada;
Que la remisin al reglamento que efecta la ley se encuentra referida
exclusivamente a los requisitos formales que deban cumplir las notas de
crdito para anular una operacin de venta y no a establecer una restriccin
para el ajuste del impuesto bruto no prevista por la ley, como es sealar un
plazo mximo para efectuar el mismo;
Que el Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas
pertenece al grupo de lo que en doctrina se conoce como reglamentos de
ejecucin o subordinados, de modo que su funcin es precisamente asegurar
la ejecucin de la ley sin desnaturalizarla, siendo esto ltimo un lmite impuesto
a las normas subordinadas a fin de preservar el orden jurdico establecido, en
concordancia con lo dispuesto por el Artculo 118 de la Constitucin Poltica,
que establece como principio que los decretos reglamentarios no deben
transgredir ni desnaturalizar las leyes;
Que el cumplimiento de un requisito, como es que la deduccin del
impuesto bruto por devolucin de bienes, deba efectuarse en un plazo mximo
de dos meses posteriores a la emisin del respectivo comprobante de pago
que haya respaldado la venta anulada, no puede llevar al desconocimiento del
crdito fiscal;
Que el criterio expuesto es similar al establecido en la Resolucin del
Tribunal Fiscal N 378-1-97, en el que se seala que el numeral 3 del Artculo
7 del Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas al establecer
que dicha deduccin deba realizarse en un plazo mximo de dos meses

posteriores a la emisin del comprobante de pago, infringi lo dispuesto por el

Artculo 26 de la ley, que facultaba la deduccin del impuesto bruto
proporcional a la parte del valor de venta restituido;
Que en aplicacin de lo dispuesto por el Artculo 102 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, procede que el Tribunal Fiscal aplique la norma de mayor jerarqua, es
decir, el Artculo 26 de la Ley del Impuesto General a las Ventas aprobado por
el Decreto Legislativo N 775, norma que no estableci plazo para efectuar la
deduccin del impuesto bruto por devolucin de bienes, siendo improcedente la
observacin formulada por la Administracin en el sentido que al haberse
emitido la notas de crdito luego de dos meses de emitidas las facturas que
sustentan la operacin anulada no puede deducirse el impuesto bruto;
Que, sin perjuicio de lo expuesto, cabe indicar que si bien en el caso de
autos se aprecia que existe una venta anulada respaldada por las notas de
crdito respectivas, no se puede determinar de la documentacin que corre en
autos que se haya procedido a la devolucin de los bienes, por lo que procede
se declare nula e insubsistente la Resolucin apelada en este extremo, a efecto
que la Administracin emita nuevo pronunciamiento conforme con lo sealado
en la presente resolucin;
Que en el presente caso, es de aplicacin lo dispuesto en el Artculo
102 del Texto Unico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto
Supremo N 135-99-EF, por lo que en concordancia con lo establecido por el
Artculo 154, la Resolucin que se emite tiene el carcter de jurisprudencia de
observancia obligatoria, procediendo su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano;
Que respecto al reparo a la base imponible del Impuesto General a las
Ventas por diferimiento de ingresos, la Administracin repar las Guas de
Remisin Ns. 002-0012247, 002-0012260 y 002-0012296 de fechas 25 y 29
de agosto de 1995, emitidas a Lottery Service S.A., y las Guas de Remisin
Ns. 002-0014511, 002-0014638, 002-0014842 y 002-001-4843, del 17, 22 y
30 de noviembre de 1995, emitidas al Banco Continental, por cuanto los
Comprobantes de Pago Ns. 001-0022435 del 28 de setiembre de 1995 y 0010025726 del 20 de diciembre de 1995, que sustentan la emisin de dichas
guas fueron emitidos con posterioridad a la entrega de los bienes;
Que la recurrente acept el citado reparo, sealando que procedera a
regularizar el pago de los intereses dejados de pagar, solicitando se compense
el pago indebido por diferimiento de ingresos correspondiente a diciembre de
1995, de la misma forma en que se compens el pago indebido del mes de
setiembre;
Que en los Anexos 03 y 04 del Requerimiento N 002006 y en el Anexo
01 - Conformacin de la base imponible de la Resolucin de Determinacin N
012-3-05245, se consigna que la Administracin disminuy los pagos en
exceso realizados por la recurrente en los meses de setiembre y diciembre de
1995, incrementando la base imponible en los meses de agosto y setiembre

con la misma cifra, habiendo imputado dichos pagos en exceso a las omisiones
detectadas, por lo que no existe saldo por compensar producto del diferimiento
de ingresos, debindose confirmar en este extremo la apelada;
Que respecto del reparo por correcciones contables de los meses de
marzo/abril de 1996, la Administracin consider que la recurrente haba
deducido indebidamente en el mes de abril del citado ao, el importe del
impuesto correspondiente a la Factura N 001-0028857 de fecha 6 de marzo
de 1996, por lo que mediante Requerimiento N 002006, emitido dentro del
proceso de fiscalizacin, solicit que levantara tal observacin, lo que no
efectu;
Que la recurrente en reclamaciones alega que esa deduccin se debi a
que por error haba considerado en forma duplicada la referida factura en el
mes de marzo de 1996;
Que de acuerdo con lo dispuesto por el Artculo 12 del Decreto
Legislativo N 775 - Ley del Impuesto General a las Ventas cuyo texto ha sido
recogido luego por el Decreto Legislativo N 821, el impuesto bruto
correspondiente a cada operacin gravada es el monto resultante de aplicar la
tasa del impuesto sobre la base imponible el cual ser liquidado
mensualmente;
Que el Artculo 26 de la misma ley dispone que del impuesto bruto
resultante de cada perodo se deducir el correspondiente a los descuentos
otorgados con posterioridad, el valor de ventas restituido, tratndose de la
anulacin total o parcial de ventas y el exceso consignado por error en el
comprobante de pago;
Que como se advierte, la situacin alegada por la recurrente, an en el
supuesto de que fuese cierta, no le permita deducir en el mes siguiente el
tributo pagado, como lo hizo, por no encuadrar dentro de los casos del Artculo
26 citado, pudiendo en todo caso, de acreditar el pago indebido, solicitar su
devolucin, siendo por tanto conforme el reparo efectuado por la
Administracin;
Que en los meses de mayo/junio/julio de 1996, la Administracin efectu
reparos a la base imponible por concepto de las Facturas N 001-0031324 del
8 de mayo de 1996 y N 001-0032600 del 19 de junio de 1996, debido a que la
recurrente consider que el nacimiento de la obligacin tributaria en ambos
casos se produjo en el mes de marzo, sin embargo, se dedujo de la base
imponible del mes de julio de 1996, por lo que en respuesta al Requerimiento
formulado por la Administracin, la recurrente solicit la compensacin de oficio
del exceso determinado en mayo y junio con el impuesto bruto de julio de 1996;
Que en la cdula de determinacin final de la base imponible contenida
en el Anexo N 04 del Requerimiento N 002006, se consigna que la
Administracin procedi a deducir de la base imponible de los meses de mayo
y junio de 1996, el pago en exceso realizado, as como a reliquidar dichas

sumas en el mes de julio de 1996, por lo que la Administracin ha procedido

conforme a ley, en tal sentido, procede confirmar el reparo efectuado;
Que en cuanto al reparo al crdito fiscal por comprobantes de pago
anotados en el Registro de Compras con retraso mayor a dos meses, segn se
aprecia de los Anexos N 07 al 12 del Requerimiento N 002006, el Artculo 19
de la Ley del Impuesto General a las Ventas aprobada por el Decreto
Legislativo N 821, aplicable en este caso, estableca que para ejercer el
derecho a utilizar el crdito fiscal deba cumplir, ente otros requisitos, que los
comprobantes de pago o plizas de importacin hubieran sido anotados por el
sujeto del Impuesto en su Registro de Compras, el mismo que deba reunir los
requisitos previstos en las normas vigentes;
Que el numeral 2 del Artculo 6 del Reglamento de la Ley del Impuesto
General a las Ventas, estableca que el derecho al crdito fiscal, se ejerca a
partir de la fecha de anotacin del comprobante de pago o declaracin de
importacin en el Registro de Compras, precisando que de no efectuarse la
anotacin en el plazo establecido en el Captulo IX, no se poda ejercer el
citado derecho;
Que la disposicin a que se refera el Artculo 6 era el numeral 2.1 del
Artculo 10 del citado Reglamento, el cual dispona que las operaciones de
compra podan ser anotadas dentro de los dos meses siguientes de efectuada
la operacin, siempre que los documentos respectivos fueran recibidos en
retraso;
Que la remisin al reglamento que efecta la ley, se encuentra referida
exclusivamente a los requisitos formales que se deben cumplir para la
anotacin de las operaciones en el Reglamento de Compras y no establece de
modo alguno, la posibilidad de que mediante el reglamento se establezca una
restriccin para la utilizacin del crdito fiscal no dispuesta por la ley, como es
el sealar un plazo para el registro de operaciones, cuyo incumplimiento
impedira ejercer el derecho a deducir crdito fiscal, criterio que ha sido
recogido de las Resoluciones del Tribunal Fiscal Ns. 825-4-97, 2106-4-96,
1009-3-97 y 119-4-99;
Que respecto al reparo al crdito fiscal como consecuencia de la
utilizacin de un tipo de cambio mayor al promedio ponderado venta en el
registro y declaracin de operaciones en moneda extranjera, es preciso anotar
que la Administracin ha utilizado el tipo de cambio promedio ponderado venta,
publicado por la Superintendencia de Banca y Seguros en la fecha de
nacimiento de la obligacin tributaria, conforme con lo dispuesto por el numeral
12 del Artculo 5 del Decreto Supremo N 29-94-EF; por lo que procede se
confirme la Resolucin apelada en este extremo;
Que las Resoluciones de Multa Ns. 012-2-10459 a 012-2-10468
impugnadas han sido emitidas por haber incurrido la recurrente en la infraccin
prevista en el numeral 1 del Artculo 178 del Cdigo Tributario, como
consecuencia de los reparos establecidos en las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-05245 y 012-3-05246, por lo que procede declararlas

nulas e insubsistentes, a efecto que la Administracin emita nuevo

pronunciamiento;
Que en relacin a la Resolucin de Multa N 012-2-10469 emitida por
haber incurrido la recurrente en la infraccin prevista en el numeral 1 del
Artculo 178 del Cdigo Tributario, como consecuencia del reparo formulado
mediante Resolucin de Determinacin N 012-3-05249, procede que la misma
sea confirmada;
De acuerdo con el Dictamen de la vocal Zelaya Vidal, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con las vocales Zelaya Vidal, Chau Quispe y Len Huayanca;
RESUELVE:
1.- REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-07087 del 31 de
julio de 1997 en el extremo referido a la Resolucin de Determinacin N 0123-05246, en cuanto al reparo al crdito fiscal por registrar con atraso los
comprobantes de pago.
2.- DECLARARLA NULA e INSUBSISTENTE en el extremo referido a la
Resolucin de Determinacin N 012-3-05245, en cuanto al reparo al crdito
fiscal por registrar con atraso las notas de crdito, as como las Resoluciones
de Multa Ns. 012-2-10459 a la 012-2-10468, debiendo la Administracin emitir
nuevo pronunciamiento.
3.- CONFIRMARLA en lo dems que contiene.
4.- DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, la presente resolucin constituye precedente de observancia obligatoria,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio:
El requisito previsto en el numeral 3 del Artculo 7 del Reglamento de la
Ley del Impuesto General a las Ventas, aprobado por el Decreto Supremo N
029-94-EF, referido a que para que sea vlida la deduccin del impuesto bruto
por anulacin total o parcial de operaciones de venta, debe efectuarse dentro
del plazo mximo de dos meses de emitido el comprobante de pago que
respalda la venta anulada, no se encuentra previsto en la Ley del Impuesto
General a las Ventas, y ms bien transgrede lo establecido especficamente en
el inciso b) de su Artculo 26, por lo que su incumplimiento no puede llevar al
desconocimiento de dicha deduccin, siempre que se produzca la devolucin
de los bienes.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, para sus efectos.

ZALAYA VIDAL, Vocal Presidenta

CHAU QUISPE, Vocal
LEN HUAYANCA, Vocal
AMICO DE LAS CASAS, Secretaria Relatora

TRIBUNAL DEL INDECOPI

LA ILEGALIDAD DE LOS ACUERDOS DE FIJACIN DE PRECIOS - EN
CASO SEAN ACUERDOS DESNUDOS O PUROS

LA ILEGALIDAD DE LOS ACUERDOS DE FIJACIN DE PRECIOS - EN

CASO SEAN ACUERDOS DESNUDOS O PUROS
Los acuerdos de fijacin de precios y reparto de mercado sern per se ilegales
cuando tengan como finalidad y efectos nicos y esenciales restringir la
competencia, es decir, cuando sean acuerdos desnudos o puros.
(Publicado el 28 de octubre de 1997)

Expediente 0077-95-CLC/Indecopi
RESOLUCIN 206-97-TDC/INDECOPI
Fecha de
Publicacin :

28 de octubre de 1997

Procedencia :

Comisin de Libre Competencia (La Comisin)

Denunciante :

Miguel Segundo Ciccia Vasquez E.I.R.L. (Civa)

Denunciado :
Caceres)

Empresa Turstica Marical Caceres S.A. (Mariscal

Materia
:
Prcticas Reestrictivas
Concertacin de Precios Procedente

Reparto

del

Mercado

de Observancia Obligatoria
Actividad

Transporte regular de pasajeros por carretera

Se confirma la Resolucin N 003-97-Indecopi - CLC de la Comisin de

Libre Competencia que declar infundada en todos sus extremos la denuncia
formulada por Miguel Ciccia Vsquez, toda vez que los acuerdos de reparto de
mercado y fijacin de tarifas estipulados en el reglamento interno del terminal,
no constituyen practicas restrictivas de la libre competencia en los trminos
establecidos en el artculo 6 del Decreto Legislativo 701 al tratarse de acuerdos
accesorios o complementarios a un acuerdo de prestacin conjunta de
servicios.
Adicionalmente, se dispone que la presente resolucin constituye
precedente de observancia obligatoria respecto a qu reglas aplicar a acuerdos
de fijacin de precios o reparto de mercado que sean accesorios o
complementarios a otros acuerdos lcitos.
Lima, 13 de agosto de 1997.
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 22 de noviembre de 1997, Civa interpuso una denuncia contra

Mariscal Cceres ante la Comisin por la presunta comisin de prcticas
restrictivas de la libre competencia sancionadas por el Decreto Legislativo N
701. Presentados los descargos correspondientes, mediante Resolucin N
003-97-Indecopi-CLC del 11 de febrero de 1997, la Comisin declar infundada
la denuncia interpuesta. El 12 de marzo de 1997, Civa interpuso recurso de
apelacin contra la resolucin antes mencionada, elevndose el expediente a
esta Sala.

De la revisin del expediente se desprendeque con fecha 19 de

noviembre de 1994, Civa celebr un Contrato de Servicios de Agencia de
Transportes (en adelante el contrato) con Mariscal Cceres por medio del cual
sta se comprometa a arrendarle una parte de sus instalaciones ubicadas en
la Avenida Carlos Zavala y Loayza esquina con Jirn Montevideo (en adelante
el terminal) para que brinde los servicios de venta de pasajes de recepcin y
entrega de encomiendas, embarque y desembarque de pasajeros.
En la clusula stima del contrato, se estableci que Civa se
comprometa a respetar el reglamento interno de Mariscal Cceres, el mismo
que declar conocer, as como las decisiones que tomara el responsable de la
administracin, pactndose que el incumplimiento de cualquiera de estas
obligaciones acarreara la resolucin inmediata del contrato (1).
En el reglamento interno mencionado anteriormente, que obra en el
expediente a fojas 38 y siguientes, se seal que la empresa Mariscal Cceres
era la administradora de los servicios que se brindaban en el referido local a
fin de regular las relaciones entre las empresas usuarias del mismo....
Asimismo se indic cuales eran las empresas usuarias del terminal y las rutas
de transporte que tenan las mismas (2), sealndose posteriormente que
dichas empresas se comprometan a no hacer uso de las rutas de otro usuario,
salvo que la titular de la ruta respectiva lo autoriza por escrito (3).
En cuanto a las tarifas a ser cobradas por las usuarias del terminal, se
seal en la clusula dcimo tercera del mencionado reglamento que seran
fijadas por la administracin (4).
Para efectos de garantizar el cumplimiento de estas obligaciones se
pact un rgimen de sanciones aplicables a los infractores, el mismo que
estaba contenido en la clusula dcimo sptima del reglamento interno (5).
En su escrito de denuncia, Civa manifest que nunca suscribi el
reglamento interno mencionado y que el mismo constitua un acuerdo de
cartel mediante el cual la denunciada buscaba restringir su actividad
econmica, toda vez que no le permita operar en la ruta Lima Tacna - Lima,
a pesar que haba obtenido la concesin del Ministerio de Transporte para
operar en la misma. (6)
Segn el dicho de la denunciante, lo que buscaba Mariscal Cceres con
dichos actos era beneficiar a la empresa Expreso Cruz del Sur S.A. a fin de
que logre una posicin dominante en el mercado del sur del pas. Finalmente,
indic que la restriccin no slo se (limitaba) a las rutas que (poda) operar
sino tambin a los precios a cobrar pues al dejar la determinacin de las tarifas
a cargo de la administracin no les dejaran establecer los precios en base a la
ley de la oferta y la demanda
En sus escritos de descargo, Mariscal Cceres seal que el 2 de
octubre de 1994 Civa interpuso una accin de amparo contra ella invocando
como pretensin la misma que dio origen al presente procedimiento y que en
estos momentos, va Recurso de Nulidad, se (encontraba) a nivel de la Sala de

Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la

Repblica. En ese sentido, manifest que de acogerse a trmite la presente
denuncia... la Comisin estara avocndose a causas pendientes ante el
rgano jurisdiccional, por lo que la denuncia deba ser archivada.
Por su parte Civa manifest que no haba duplicidad de acciones como
lo sealaba la denuncia, toda vez que la mencionada accin de amparo estaba
referida a las acciones desarrolladas por Mariscal Cceres con el fin de impedir
el ingreso de los buses de Civa el terminal, mientras que la denuncia
interpuestaante Indecopi buscaba un pronunciamiento respecto a la legalidad
del reglamento interno mencionado. De otro lado, reiter que no se le poda
obligar a cumplir con las disposiciones establecidas en dicho reglamento, toda
vez que, tal y como constaba en la pericia grafotcnica emitida por peritos
judiciales, dicho documento no haba sido firmado por su representante.
En la resolucin impugnada, la Comisin consider que la materia
controvertida en el presente procedimiento no era idntica a aqulla que estaba
pendiente de resolucin ante el Poder Judicial, por lo que no haba identidad de
procesos y, en consecuencia, le corresponda pronunciarse respecto de las
clusulas del reglamento interno mencionado y los acuerdos que le dieron
origen.
En este sentido seal que no resulta por s mismo contrario a las
normas del Decreto Legislativo N 701, que en el reglamento interno de
cualquier terminal terrestre, que agrupa a empresas que cubren rutas
diferentes, se establezca una limitacin respecto de las rutas que podrn ser
atendidas por las empresas desde el referido terminal, pues las empresas son
libres de atender otra ruta diferente desde otros terminales. Incluso en algunos
casos esta situacin puede contribuir a incrementar la competencia.
Finalmente, con respecto a la fijacin de las tarifas por parte del
denunciado, manifest que se limita slo a las rutas que son despachadas
desde el Terminal Terrestre; lo que no impide que las empresas involucradas
recurran a otro terminal para despachar desde ah sus unidades fijando
libremente los precios que estimen convenientes, lo que resulta an ms
evidente si se toma en cuenta que las empresas que estaran involucradas en
el acuerdo no ostentan una participacin significativa en los mercados
respectivos.
En el recurso de apelacin, Civa reiter los argumentos expuestos en su
denuncia sealando que el reparto de rutas y el establecimiento de tarifas
previstos en el reglamento interno constituan una prctica restrictiva de la libre
competencia.
Por su parte, Mariscal Cceres seal que no era una empresa
competidora respecto al servicio pblico de transporte terrestre interprovincial
de pasajeros, toda vez que slo se dedicaba al la administracin del terminal.
Asimismo, indic que la fijacin de tarifas prevista en el reglamento interno
jams entr en vigencia en razn a que se dictaron dispositivos que prohiban
tales actos, en ese sentido, los precios los imponen las mismas empresas que

alquilan el Terminal. Por otro lado, seal que el reparto de las rutas previstas
en el contrato obedeca a la poca capacidad de las instalaciones del terminal.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado, a criterio de la

Sala, en el presente caso, la cuestin en discusin consiste en determinar si las
clusulas previstas en el reglamento interno respecto al reparto de las rutas
entre las empresas usuarias del terminal y el establecimiento de las tarifas por
parte de la denunciada, constituyen prcticas restrictivas de la libre
competencia sancionadas por el artculo 6 del Decreto Legislativo N 701.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

III.1. Alcances del artculo 6 del Decreto Legislativo N 701 y la regla per
se
En el artculo 6 del Decreto Legislativo N701 se establece que se
entiende por prcticas restrictivas de la libre competencia, los acuerdos,
decisiones, recomendaciones, actuaciones paralelas o prcticas concertadas
entre empresas que produzcan o puedan producir el efecto de restringir,
impedir o falsear la competencia. Dentro de los casos especficos de prcticas
reestrictivas de la competencia dicha norma incluye en los incisos a) y b) (7) la
fijacin injustificada de precios y el reparto de mercado
De la revisin del expediente se desprende que en la prctica 4
empresas que ofrecan el servicio pblico de transporte terrestre interprovincial
de pasajeros, acordaron juntarse para brindar dicho servicio desde el terminal,
para lo cual convinieron en repartirse las rutas a ser cubiertas y que la tarifa del
servicio sea fijada por la administradora de dicho local segn los trminos de
los contratos suscritos por ellas y del reglamento interno que declararon
conocer.
En opinin de esta Sala, el acuerdo mencionado en el prrafo anterior,
no constituye una prctica reestrictiva de la libre competencia en los trminos
establecidos en el artculo 6 de la norma anteriormente transcrita por las
razones que a continuacin pasamos a exponer.
Se puede realizar una distincin entre las restricciones a la competencia:
por un lado estn las restricciones puras, que son aqullas consideradas per se
ilegales, es decir que se prohiben objetivamente, independientemente que
pueda o no generar daos al mercado; y, de otro lado estn las restricciones
accesorias o complementarias.
En ese sentido, Robert H. Bork (8), al referirse al acuerdo horizontal de
precios y reparto de mercado, seala que las restricciones de la competencia
pueden darse de dos maneras: de un lado estn aqullas restricciones
causadas por acuerdos desnudos o puros (naked cartel) y de otro lado las
restricciones que se derivan de acuerdos accesorios o complementarios
(ancilliary) a otros acuerdos considerados principales.

De acuerdo a dicho autor, ser per se ilegal el acuerdo de fijar precios y

reparto de mercado cuando dicho acuerdo no se d como consecuencia de una
unin convenida entre los integrantes del mismo para mejorar determinada
actividad productiva.
As, los acuerdos desnudos o puros son considerados per se ilegales,
toda vez que tienen como finalidad y efecto restringir la produccin, y, en
consecuencia, restringir la competencia. Son a estos acuerdos a los que se
refiere el artculo 6, incisos a) y b) del Decreto Legislativo 701.
En cambio, aqullos acuerdos accesorios o complementarios si bien de
alguna manera reducen rivalidades entre la empresas, no son considerados per
se ilegales ya que pueden implicar una integracin a una determinada actividad
productiva y, en tal sentido, tienen la posibilidad de crear eficiencia y reduccin
de costos en beneficio del consumidor. En tal caso no se puede hablar
realmente de un acuerdo de fijacin de precios o de reparticin de mercado,
sino de un acuerdo de asociacin, joint venture u otra forma de integracin
productiva.
As, los acuerdos accesorios o complementarios pueden ser
equiparados a los contratos de integracin que no son considerados ilegales y
que tambin tienen la facultad de lograr eficiencia en el mercado. A manera de
ejemplo, un estudio de abogados est compuesto por miembros que pueden
competir entre s pero, sin embargo, acuerdan eliminar esa rivalidad o
competencia y prefieren integrar sus actividades con la finalidad de brindar un
servicio ms efectivo compartiendo costos.
As, los miembros, en muchos casos, no slo se encuentran prohibidos
de trabajar por cuenta propia, sino que estn divididos en reas determinadas y
deben cobrar por su servicios una tarifa comn establecida por acuerdo de
todos. En ese sentido, los miembros fundadores o socios de dichos estudios
acuerdan los honorarios profesionales a ser cobrados por cada abogado,
dependiendo del status que tenga, (acuerdo de precios) y usualmente, de
manera tcita, deciden las reas de especializacin del estudio, as como la
asignacin de los clientes (acuerdo de reparto de mercado).
Ello no llevara a suponer que los estudios de abogados fijan los
honorarios profesionales o que controlan la especializacin de las reas del
Derecho y sus clientes con el propsito de restringir la produccin. Cada
estudio de abogados debe competir con todos los otros que existen en el
mercado, por ello, el suponer que la unin de los miembros tiene como fin
restringir la produccin no es sostenible. Lo que sucede es que en realidad no
estamos hablando propiamente de un acuerdo de precios, sino de un contrato
de asociacin profesional del cual el establecimiento de una tarifa comn es
solo un acuerdo accesorio y complementario para hacer viable la asociacin o
para hacerla ms eficiente. Por ello consideramos, que ese tipo de acuerdos
son adoptados por que sus miembros consideran que de esa manera pueden
brindar un servicio ms eficiente y reducir los costos de brindarlos a los
usuarios. Lo que se acuerda es integrarse, no restringir la competencia. Por

ello no pueden ser considerados per se ilegales, saliendo fuera del mbito de la
regla per se.
En ese orden de ideas, los acuerdos de fijacin de precios y reparo de
mercado sern per se ilegales cuando no son consecuencia o no forman parte
de un contrato de integracin o no resultan efectivos para lograr la eficiencia de
dicha integracin. Lo que se pretende explicar es que dichos acuerdos saltan la
barrera de ser pe se ilegales y su legalidad debe ser analizada desde la
perspectiva de la regla de la razn.
III.2. Tratamiento de acuerdos accesorios o complementarios
As, establecida la distincin entre acuerdos de fijacin de precios y
distribucin de mercado que se consideran per se ilegales de aquellos
acuerdos de fijacin de precios y distribucin de mercado destinados a
complementar un acuerdo de cooperacin con la finalidad primordial de
optimizar las posibilidades de competencia del grupo integrante, es necesario
indicar cuales son las condiciones que seala Robert H. Bork, compartidas por
esta Sala, que deben reunir este tipo de acuerdos accesorios o
complementarios para ser considerados legales.
Dicho autor que cuando, dependiendo del tipo de actividad productiva a
analizarse, se determina que el acuerdo es esencial para que dicha actividad
se pueda llevar a cabo, entonces dicho acuerdo as como las restricciones de
la competencia que se generaran para que dicha actividad sea eficiente,
estarn permitidos. Sin embargo, cuando el acuerdo pueda ser beneficioso
pero no sea considerado esencial para llevar a cabo determinada actividad
productiva, el acuerdo de integracin y los acuerdos accesorios o
complementarios que restrinjan la competencia estarn permitidos si renen
tres caractersticas:
i)
Los acuerdos de fijacin de precios o de divisin de mercado se
realizan como consecuencia de un contrato de integracin, es decir que los
miembros deben estar realizado una determinada actividad econmica en
forma conjunta. Asimismo, dichos acuerdos deben ser capaces de incrementar
la eficiencia del grupo integrado y deben ser aplicados dentro de los lmites
necesarios para lograr dicha eficiencia;
ii)
Las cuotas de mercado correspondientes a cada integrante del
acuerdo no llevan a determinar que la restriccin de la competencia derivada
de la integracin vaya a ocasionar un dao;
iii)
Los integrantes de los acuerdos no deben tener como principal
propsito o intencin restringir la competencia.
III.3.

Aplicacin de los criterios desarrollados al caso concreto

En el presente caso, se desprende que las empresas Transportes Soyuz

S.A., Civa, Mariscal Cceres y Expreso Cruz del Sur S.A. decidieron unirse
para brindar de forma conjunta el servicio pblico de transporte terrestre

interprovincial de pasajeros desde el terminal. En ese sentido, de acuerdo al

reglamento interno que obra en el expediente, el mismo que Civa declar
conocer en el contrato de servicios celebrado con Mariscal Cceres, se realiz
una divisin de la rutas a ser cubiertas entre las empresa. Asimismo, se acord
que cada empresa tendra exclusividad en las rutas que le fueron asignadas,
salvo que la empresa titular de una ruta autorizara por escrito a otra el uso de
la misma. De otro lado, se acord que las tarifas del servicio a ser brindado por
cada empresa seran fijados por Mariscal Cceres, administradora del terminal.
Atendiendo a lo expuesto anteriormente, esta Sala es de la opinin que
los acuerdos materializados en el reglamento interno no son per se ilegales,
toda vez que se han realizado entre empresas que cooperen entre s brindando
el servicio pblico de transporte terrestre interprovincial de pasajeros en un
lugar comn y que, en ese sentido, tienen como finalidad brindar un servicio
ms completo a los consumidores compitiendo en mejores condiciones en el
mercado.
A mayor abundamiento, a criterio de esta Sala, los acuerdos en cuestin
han sido realizados para que contribuyan a la eficiencia de la actividad
econmica que de manera conjunta es brindada desde el terminal por las
referidas empresas. As, lo que se busca a travs de ellos no es esencialmente
restringir la competencia, sino hacer de dicho terminal una entidad slida y
altamente competitiva en el mercado.
A manera de ejemplo, esta Sala es de la opinin que los acuerdos
contemplados en el reglamento interno son similares a aqullos adoptados por
los miembros de un estudio de abogados, los mismos que han sido
mencionados anteriormente. En ese sentido, si bien en dicho reglamento
interno se acuerda el reparto del mercado entre las empresas que lo integran y
una fijacin de la tarifa a ser cobrada, los mismos han sido adoptados con la
finalidad de brindar un servicio pblico de transporte terrestre interprovincial de
pasajeros ms eficiente.
En ese orden de ideas, esta Sala considera que los acuerdos en
cuestin entran dentro de la calificacin de aqullos que hemos denominado
accesorios o complementarios.
Debemos sealar que, si bien el acuerdo de las 4 empresas
mencionadas para brindar el servicio pblico de transporte terrestre
interprovincial de pasajeros desde el terminal es beneficiosa para los
consumidores, a criterio de esta Sala, no puede ser considerado como esencial
para llevar a cabo dicho servicio, toda vez que cada empresa puede brindar el
mismo por cuenta propia o desde otro terminal, sin que sea necesario que
restrinjan su derecho a fijar tarifas o dividirse rutas.
Pero que el acuerdo no sea esencial al uso comn del terminal, no
implica que sea ilegal, debiendo pasarse a analizar los otros elementos
sugeridos por Bork. Es por ello, que, atendiendo a lo expuesto en el punto III.2
de la presente resolucin, la legalidad de los acuerdos en cuestin depender
de la concurrencia de las tres caractersticas expuestas en dicho punto.

La primera de las caractersticas que deben concurrir en los acuerdos

accesorios o complementarios se encuentra presente en los acuerdos de
reparto de mercado y fijacin de tarifas en cuestin. En efecto, tal y como se
mencion anteriormente, dichos acuerdos fueron adoptados por empresas que
venan prestando el servicio pblico de transporte terrestre interprovincial de
pasajeros de manera conjunta desde el terminal.
Asimismo, dichos acuerdos, en opinin de la Sala, contribuyen a lograr
una mayor eficiencia del servicio que se brindaba desde dicho lugar, toda vez
que permiten ofrecer a los consumidores una mayor variedad de destinos y
rutas a ser recorridas, brindando un servicio integral. La idea era potenciar la
capacidad de competir del terminal como un conjunto, respecto de otros
terminales. Por ello la variedad de rutas es importante.
Al reducir la competitividad entre las empresas usuarias del terminal se
orientan los recursos y esfuerzos a potenciar el terminal entre s. Por ejemplo,
en el caso de estudio de abogados, el mismo pretende potenciar su capacidad
de competir con otros estudios haciendo un mejor uso de los recursos que si
compitieran entre los propios integrantes del mismo y, por tanto, generando
beneficios para los consumidores.
De otro lado, tal y como se ha expresado anteriormente, a criterio de
esta Sala, el propsito o intencin esencial de los acuerdos entre las empresas
que operaban desde dicho terminal no fue restringir la competencia. En efecto,
si bien dichas empresas acordaron dejar de competir entre ellas, lo hicieron con
el fin de que el servicio a ser brindado por las mismas desde el terminal fuera
ms completo y beneficioso para los usuarios, mejorando la imagen y el
servicio brindado por el terminal en su conjunto.
Finalmente, debemos sealar que, tal y como lo indica la Comisin, los
acuerdos en cuestin slo restringan la competencia entre las empresas
mencionadas respecto de aqullos servicios de transporte interprovincial que
eran brindados desde el terminal.
En tal sentido, la restriccin de la competencia entre las mencionadas
empresas producto de dichos acuerdos no ocasiona un dao al mercado, toda
vez que aqullas pueden inclusive prestar ese mismo servicio desde otro
terminal o por cuenta propia, con lo cual actuaran libremente en el mercado, es
decir sin restriccin alguna, como efectivamente viene sucediendo.
Sin perjuicio de lo expuesto anteriormente, esta Sala considera
importante sealar que distinto hubiera sido el caso si es que la
empresaMariscal Cceres, poseedora y administradora del terminal, tuviese
una posicin de dominio en el mercado.
A manera de ejemplo, supongamos que una empresa propietaria del
nico aeropuerto internacional y que a su vez sea propietaria de una lnea
area determinada, hubiera celebrado los mismos acuerdos con otras
empresas internacionales de aviacin. En este caso, por tratarse del nico

aeropuerto internacional, podra decirse que la empresa propietaria del mismo

podra estar cometiendo un abuso de posicin de dominio al pretender
imponerles el cumplimiento de dichos acuerdos a las dems empresas, toda
vez que stas no tendran otra opcin ms que someterse a los mismos para
poder llevar a cabo sus actividades.
Sin embargo, en el presente caso no ha quedado acreditado que la
empresa Mariscal Cceres ostente una posicin de dominio en el mercado con
respecto al terminal. Existen muchos otros terminales que brindan el servicio
pblico de transporte terrestre interprovincial de pasajeros e inclusive, tal y
como se ha sealado anteriormente, muchas de las empresas que brindan este
servicio cuentan con un terminal propio. Por tanto la tesis de la existencia de
posicin de dominio de Mariscal Cceres carece por completo de sustento.
Es por lo expuesto, que esta Sala considera que los acuerdos de reparto
de mercado y fijacin de tarifas plasmado en el reglamento interno de dicho
terminal, constituyen acuerdos vlidos, y en tal sentido, no infringen las normas
de libre competencia establecidas en el Decreto Legislativo N 701, al ser
accesorios o complementarios de un acuerdo asociativo principal.
III.4. Difusin de la presente resolucin
Finalmente, en aplicacin del artculo 43 del Decreto Legislativo N 807
y atendiendo a que la presente Resolucin interpreta de modo expreso y con
carcter general el sentido de la legislacin, corresponde declarar que sta
constituye un precedente de observancia obligatoria en la aplicacin de los
principios que se enuncian en la parte resolutiva. Adicionalmente, corresponde
oficiar al Directorio del Indecopi para que ste ordene la publicacin de la
misma en el Diario Oficial El Peruano.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

PRIMERO: Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto

confirmar la Resolucin N 003-97-Indecopi-CLC de la Comisin de Libre
Competencia que declar infundada en todos sus extremos la denuncia
formulada por Miguel Ciccia Vsquez E.I.R.L.
SEGUNDO: De conformidad con lo establecido en el artculo 43 del
Decreto Legislativo N 807, considerar que la presente resolucin constituye
precedente de observancia obligatoria en cuanto establece que:
Los acuerdos de fijacin de precios y reparo de mercado sern per se
ilegales cuando tengan como finalidad y efectos nicos y esenciales restringir
la competencia, es decir cuando sean acuerdos desnudos o puros.
Por otro lado, aquellos acuerdos de fijacin de precios y reparto de
mercado que sean accesorios o complementarios a una integracin o
asociacin convenida y que hayan sido adoptados para lograr una mayor
eficiencia de la actividad productiva que se trate, debern ser analizados caso

por caso a fin de determinar la racionalidad o no de los mismos. De ser

considerados irracionales corresponder declarar su ilegalidad.
Si, dependiendo del tipo de actividad productiva a analizarse, se
determina que la integracin acordada entre las empresas es esencial para que
dicha actividad se pueda llevar a cabo, entonces dicho acuerdo de integracin
as como las restricciones de la competencia que se generaran para que dicha
actividad sea eficiente, estarn permitidos. Sin embargo, cuando la integracin
pueda ser beneficiosa pero no sea considerada esencial para llevar a cabo
determinada actividad productiva, el acuerdo de integracin y los acuerdos
accesorios y complementarios que restrinjan la competencia estarn permitidos
si renen tres caractersticas:
i)
los acuerdos de fijacin de precios o de divisin de mercado se
realizan como consecuencia de un contrato de integracin, es decir que los
miembros deben estar realizando una determinada actividad econmica en
forma conjunta. Asimismo, dichos acuerdos deben ser capaces de incrementar
la eficiencia del grupo integrado y deben ser aplicados dentro de los lmites
necesarios para lograr dicha eficiencia;
ii)
Las cuotas de mercado correspondientes a cada integrante del
acuerdo no llevan a determinar que la restriccin de la competencia derivada
de la integracin vaya a ocasionar un dao;
iii)
Los integrantes de los acuerdos no deben tener como principal
propsito o intencin restringir la competencia.
De no presentarse las tres condiciones expuestas anteriormente, el
acuerdo ser considerado ilegal.
TERCERO: Disponer que la Secretara Tcnica pase copias de la
presente resolucin al Directorio de Indecopi para su publicacin en el diario
oficial El Peruano de acuerdo a los trminos establecidos en el segundo prrafo
del artculo 43 del Decreto Legislativo N 807.
CUARTO: Incluir el Anexo que se acompaa como parte integrante de la
presente resolucin.
Con la intervencin de los seores vocales: Alfredo Bullard Gonzlez,
Hugo Eyzaguirre del Sante, Jorge Vega Castro y Jos Antonio Payet Puccio.
ANEXO

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

ATENUACIN DE LA SANCIN DE INHABILITACIN POR HABERSE
MOSTRADO DILIGENCIA ANTE LOS REQUERIMIENTOS TARDOS DE LA
ENTIDAD
EL DEBER DE MANTENER VIGENTE LA DECLARACIN DE GARANTA DE
SERIEDAD DE LA OFERTA Y LA APLICACIN DE UNA SANCIN DE
INHABILITACIN ATENUADA POR LO REDUCIDO DEL MONTO
LAS OMISIONES DE LA ENTIDAD EN LA EJECUCIN DE UNA OBRA
CONSTITUYEN UN ATENUANTE DE SANCIN PARA EL CONTRATISTA?
SI SE ENTREGA UN PORCENTAJE DEL MONTO ACORDADO ES
ADELANTO O PAGO A CUENTA?

ATENUACIN DE LA SANCIN DE INHABILITACIN POR HABERSE

MOSTRADO DILIGENCIA ANTE LOS REQUERIMIENTOS TARDOS DE LA
ENTIDAD
Debe atenuarse la sancin de inhabilitacin del contratista al haberse cumplido
con atraso la ejecucin de trabajo contratado y al haber mostrado diligencia
ante los requerimientos tardos de la entidad.
(Publicada el 10 de noviembre del 2000)
RESOLUCIN N 329/2000.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

Lima, 2 de noviembre de 2000

Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 2.10.2000, el Expediente N 439-99.TC,
referente al pedido de aplicacin de sancin al Centro Multidisciplinario de
Investigacin y Desarrollo CEMIDEC LLANKASUNCHIS WAYKEY, por
incumplimiento del contrato celebrado con Proyecto Manejo de Recursos
Naturales en la Sierra Sur del Per - MARENASS. (UGECI/MINISTERIO DE
AGRICULTURA) para Actividades de Capacitacin dirigida a Docentes de la
Zona Rural de Primaria y Secundaria del mbito de las Oficinas de
Coordinacin Zonal del Proyecto MARENASS de Santo Toms (Cusco) y de
Puquio (Ayacucho).
CONSIDERANDO:
Que, el 5.4.99 se suscribi el contrato de locacin de servicios N
016.99.MARENASS para completar las Actividades de Capacitacin referidas
en el exordio, por un monto total de S/. 72,913.75 nuevos soles,
correspondiendoS/. 36,440.52 nuevos soles para la Zona de Santo Toms y S/.
36,473.23 nuevos soles para la Zona de Puquio;
Que,
este
contrato
es
complementario
del
contrato
N
025.98.MORENASS, suscrito el 18.11.98, que corresponda a la I Etapa a
desarrollarse en 1998 y el contrato materia de autos corresponde a la II Etapa a
desarrollarse en 1999. La clusula 4. del contrato precisa que el plazo de
ejecucin es de 4 meses contados a partir de la fecha de su suscripcin, esto
es, que el trmino del contrato sera el 5.8.99;
Que, el 13.9.99 la Entidad, mediante carta notarial, comunic al
Contratista que, en vista de su incumplimiento de contrato al no haber
presentado el Informe Final, le otorga un plazo perentorio e indefectible de 72
horas, a partir de la recepcin de dicha carta, para que cumpla con presentarlo
y que, en caso de incumplimiento, aplicar las clusulas 6 y 8 del contrato;
Que, el Contratista, en fecha 14.9.99, remiti el Informe Final solicitado y
los Planes del Concurso; la Entidad, mediante carta notarial del 24.9.99, le
devolvi el referido informe por presentar vacos tcnicos en los puntos que
detallan los Coordinadores Zonales de la Entidad en su informe, otorgndole un
nuevo plazo perentorio de 10 das para efectuar las aclaraciones, ampliaciones
y sistematizacin respectiva y que, en caso de incumplimiento, resolver el
contrato y aplicar las clusulas pertinentes del contrato;
Que, el 11.10.99 el Contratista, dentro del plazo fijado en el
considerando anterior, entreg el Informe Final con las subsanaciones del caso;
sin embargo, en opinin de la Entidad, la demora del Contratista origin un
retraso en el inicio de los Concursos inter-alumnos de las Comunidades
Campesinas del mbito de las Oficinas Zonales de Santo Toms y Puquio,
programados en el Plan Operativo Anual 1999 de la Entidad;

Que, la Entidad en fecha 29.12.99, solicit al Tribunal de Contrataciones

y Adquisiciones del Estado, se sancione con inhabilitacin temporal al
Contratista, en aplicacin del Inc. c) del Art. 177 del D.S. N 039.98.PCM, por
haber acumulado ste la mxima penalidad por mora establecida como sancin
en el contrato, incumpliendo su clusula 6;
Que, en fecha 31.1.2000 el Contratista present su descargo al Tribunal,
solicitando se declare la improcedencia de la solicitud de la Entidad, por
carecer de fundamentacin legal, ya que el Informe Tcnico N 001.99.AG.
MARENASS en que la Administradora del Proyecto solicita se le aplique
sancin reconoce que el Contratista ejecut el Programa de Educacin
Ambiental para docentes, habindose concluido con las diferentes etapas del
proceso; asimismo, en el Informe Legal N 015.99.PM/ALE.EEC el Asesor
Legal del Proyecto expres estar conforme en lo que respecta a la parte
tcnica; que su representada no merece sancin ya que no incumpli el
contrato y que, adems, la clusula 4. del contrato no estableci cronograma
alguno para la entrega del Informe Final y porque, finalmente, los informes de
la Entidad antes citados son oscuros y ambiguos;
Que, del estudio de antecedentes se desprende que el contrato fij un
plazo de ejecucindel estudio de 4 meses, habiendo sido suscrito el 5.4.99
debi concluir el 5.8.99; sin embargo, el primer Informe Final del Contratista fue
entregado el 13.9.99, fecha que constituira la del cumplimiento total del
contrato; esta afirmacin radica en que las observaciones posteriores que
mereci el precitado Informe Final, fueron levantadas por el Contratista en el
plazo perentorio que le seal la Entidad;
Que, si bien la Entidad exigi al Contratista la entrega de un Informe
Final y de los Planes para el Concurso Escuela, slo figura esta ltima
exigencia en el numeral 3.1.1 de la clusula 3. del contrato. Tambin se
observa que, no obstante que el Contratista debi concluir su labor el 5.8.99, la
Entidad, en forma negligente, recin el 10.9.99 y, mediante carta notarial, le
solicit la entrega de la referida documentacin, pedido que fue prestamente
atendido el 13.9.99; la documentacin presentada mereci observaciones que
nuevamente fueron subsanadas diligentemente por el Contratista en el plazo
perentorio de 10 das que le otorg la Entidad;
Que, la Entidad reclama se sancione al Contratista con inhabilitacin
temporal porque ste, al incumplir los plazos contractuales, origin un retraso
en el inicio de los Concursos Inter-alumnos de las Comunidades Campesinas
de las zonas afectadas, que fuera programado en el Plan Operativo Anual 1999
de la Entidad. La demora del Contratista en entregar el trabajo bsico
terminado fue de 39 das aproximadamente, mientras que la demora de la
Entidad en exigir el cumplimiento de los plazos contractuales fue de 36 das
aproximadamente; los que pudieron haberse reducido en gran parte, de haber
evidenciado la Entidad una mayor diligencia en sus decisiones;
Que, por la situacin expuesta, se deduce que el Contratista incumpli
los plazos contractuales al no presentar los Planes para el Concurso Escuela,
razn por la que la Entidad, al efectuar la liquidacin del contrato, aplic la

multa contractual de S/. 7,291.38 nuevos soles, que correspondi a los das de
atraso; en cuanto a la sancin solicitada de inhabilitacintemporal, al
encontrarse atenuantes en la actuacin del Contratista, ya que ste en primer
lugar cumpli con la ejecucin del trabajo contratado, as como mostr
diligencia ante los requerimientos tardos de la Entidad, la sancin fijada para la
causal incurrida, tipificada en el Inc. c) del Art. 177 del D.S. N 039.98.PCM,
mnima de 1 ao, debe ser rebajada a 4 meses;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850, y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y,
luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.- Sancionar al Contratista Centro Multidisciplinario de Investigacin y
Desarrollo - CEMIDEC LLANKASUNCHIS WAYKEY, con cuatro (4) meses de
suspensin en su derecho a participar en procesos de seleccin y acontratar
con el Estado, por las razones expuestas en la parte considerativa, sancin que
entrar en vigencia desde el da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano.
2.- Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
3.- Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.- Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad, para los
fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

EL DEBER DE MANTENER VIGENTE LA DECLARACIN DE GARANTA DE

SERIEDAD DE LA OFERTA Y LA APLICACIN DE UNA SANCIN DE
INHABILITACIN ATENUADA POR LO REDUCIDO DEL MONTO
En cuanto al dicho del contratista de que la declaracin jurada de garanta de
seriedad de la oferta presentada al proceso de seleccin tiene una vigencia
limitada, el contratista, en la misma declaracin se compromete a mantenerla

vigente hasta que se le otorgue la buena pro y en caso de ser acreedor a ella
se obliga a mantener su vigencia hasta la total entrega de la mercanca , por lo
que asume responsabilidad por el incumplimiento del contrato, siendo pasible
de sancin de inhabilitacin atenuada dado lo reducido del monto de la orden
de compra.
(Publicada el 10 de noviembre del 2000)
RESOLUCIN N 332/2000.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 2 de noviembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 23.10.2000, el Expediente N 185/2000.TC
referente al pedido de aplicacin de sancin al Contratista UTILES
HIGUERETA S.A.C. por incumplimiento del contrato celebrado con el SEGURO
SOCIAL DE SALUD - ESSALUD para la Adquisicin de tiles de escritorio
A.D. N 000.35.BS.ESSALUD. 2000.
CONSIDERANDO:
Que, el 9.2.2000, la Entidad gir la orden de compra N 4500000231 a
favor de la Empresa UTILES HIGUERETA S.A.C. para el suministro de 220
perforadores marca FAMSA por la suma de S/. 3.216.40 nuevos soles y 2,330
sobres manila por S/. 466.00 nuevos soles; estos ltimos para que sean
entregados dentro del plazo de 5 das calendario luego de aprobadas las artes;
Que, con Carta del 25.2.2000, el Contratista comunic a la Entidad que
la orden de compra en lo referente a los perforadores marca FAMSA no poda
ser atendida por motivo dedesabastecimiento de la fbrica importadora, por lo
que someta a su consideracin la atencin del producto por otro de similar
calidad y al mismo precio y, de no ser aceptado, solicita anular la referida orden
de compra;
Que, mediante Carta del 13.3.2000, la Entidad comunic al Contratista
que lo solicitado en su Carta del 25.2.2000, es improcedente, debido a que
mediante declaracin jurada se comprometi a atender la orden de compra;
Que, con Carta N 270.DL.SGA y F-GDLIMA.ESSALUD.00 del
30.3.2000, la Entidad comunic al Contratista que el producto perforador marca
BENISA ofertado como alternativa en sustitucin del producto perforador marca
FAMSA, no puede ser aceptado dado que es un producto de inferior calidad, lo
que se confirma por el proveedor al intentar venderlo a un precio inferior al
ofertado en el orden del 25% y que lo manifestado en el sentido de que el
pedido no va a poder ser atendido por motivo de desabastecimiento de la
fbrica importadora, no es cierto por cuanto la muestra enviada dice producto
peruano;

Que, por el producto sobre de manila tamao oficio, incluido tambin

en la orden de compra, manifiesta que el representante del Contratista se
aperson a la Divisin de Logstica recin el 10.3.2000 para el visto bueno del
arte, a pesar de que tena conocimiento de queel plazo de entrega ya estaba
vencido, por lo que se resuelve parcialmente la orden de compra, otorgndole
la rebaja en el tem - perforador marca FAMSA, sin perjuicio de la imposicin de
la sancin correspondiente;
Que, el 23.5.2000 la Entidad comunic al Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado que el Contratista UTILES HIGUERETA S.A.C., ha
incumplido parcialmente con la entrega de los tiles contenidos en la orden de
compra, por lo que solicita se le aplique la sancin que establece el Inc. b) del
Art. 177 del Reglamento de la Ley N 26850, adjuntando a su solicitud el
Informe Legal correspondiente;
Que, con Cdula de Notificacin N 2595-2000.TC recepcionada el
9.6.2000, el Tribunal comunic al Contratista haber aperturado expediente de
aplicacin de sancin en su contra, por incumplimiento de obligaciones
contractuales y le solicit presentar los descargos de ley, con los argumentos y
pruebas que considere a su favor;
Que, en cumplimiento del mandato del Tribunal, el Contratista, con fecha
23.6.2000 present el descargo solicitado, en el que manifiesta que,
efectivamente para el otorgamiento de la Buena Pro de la Adjudicacin Directa
para la provisin de tiles de escritorio (perforadores y sobres de manila
impresos) present una Declaracin Jurada conforme al modelo proporcionado
por la Entidad, segn la cual su propuesta solo tena una vigencia de 7 das
calendario, pero habiendo presentado su propuesta el 1.2.2000 y al haberse
otorgado la Buena Pro recin el 25 del mismo mes con la orden de compra N
45000002231, ello ocurri cuando el trmino de su vigencia haba vencido con
exceso;
Que, seala, que no obstante lo expuesto, con el afn de atender la
orden de compra en la misma fecha en que fue recepcionada, ofert un
producto similar al inicialmente ofrecido con caractersticas similares porque la
Empresa FAMSA se encontraba en reorganizacin, por lo que solicita que al
tiempo de resolver se tenga en cuenta que el incumplimiento del contrato se ha
debido a causas que no corresponden a su responsabilidad agregando
adicionalmente que, como consecuencia de la relacin contractual le ha
vendido a la Entidad 2.330 sobres de manila impresos como puede verse en la
factura que adjunta, la que an no ha sido cancelada;
Que, la Entidad con fecha 21.9.2000 informa al Tribunal que con fecha
16.6.2000 remiti al Contratista la Carta Notarial N 009.G.DLIMA-ESSALUD2000, por la que le exige el pago de la penalidad del 10% del total del contrato
conforme a lo dispuesto en el Art. 82 del Reglamento de la Ley N 26850, sin
que hasta el momento se haya hecho efectiva, por lo que solicita aplicar la
sancin que corresponda;

Que, la Gerencia de Registros del CONSUCODE, mediante Informe N

944.2000.RNC, del 12.10.2000 da cuenta que el Contratista UTILES
HIGUERETA S.A.C. no se encuentra inhabilitado para contratar con el Estado;
Que, estos actuados han sido promovidos por la Entidad con su escrito
del 23.5.2000 en el que solicita aplicacin de sancin al Contratista por no
haber cumplido con efectuar la entrega de 220 perforadores marca FAMSA y
2,330 sobres de Manila impresos dentro de los 5 das de recpecionada la
Orden de Compra N 4500000231, girada el 9.2.2000 por la suma total de S/.
3,682.40 nuevos soles;
Que, el Contratista sostiene que la referida orden de compra le fue
entregada recin el 25.2.2000, pero la Entidad informa que ello se produjo
porque el Contratista se demor en recoger el documento de las oficinas de la
Entidad, a pesar de estar informado de su giro;
Que, la no atencin de los 220 perforadores marca FAMSA, segn
declaracin del Contratista se debe al desabastecimiento de la fbrica
importadora, argumento deleznable, ya que dichos tiles en la muestra
presentada a la Entidad dicen: producto nacional;
Que, es evidente que el Contratista no cumpli, en el caso de los sobres
de manila, con laentrega de la mercadera dentro del trmino de 5 das que
establece dicho documento y en el caso de los perforadores incumpli con la
entrega, por lo que se encuentra comprendido en la situacin de
incumplimiento de contrato, causal prevista en el Inc. b) del Art. 177 del D.S.
N 039.98.PCM;
Que, en cuanto al dicho del Contratista de que la Declaracin Jurada de
garanta de seriedad de la oferta presentada al proceso de seleccin tiene una
vigencia de solamente 7 das calendario, el Contratista, en la misma
declaracin, se compromete a mantenerla vigente hasta que se le otorgue la
Buena Pro y en caso de ser acreedor a ella se obliga a mantener su vigencia
hasta la total entrega de la mercanca, sometindose inclusive a la sancin de
quedar inhabilitado para contratar con el Estado por el espacio de dos aos, en
caso de incumplimiento, por lo que asume responsabilidad por el
incumplimiento del contrato siendo pasible de sancin atenuada conforme a lo
dispuesto en el Art. 177 del D.S. N 039.98.PCM, precisndose que la
atenuante de la sancin radica en el reducido monto de la orden de compra;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850, y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes, y
luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al Contratista UTILES HIGUERETA S.A.C. con
inhabilitacin temporal de seis (6) meses en el ejercicio de su derecho para
participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, por los motivos
expuestos en la parte considerativa de la presente resolucin, sancin que

entrar en vigencia desde el da siguiente de la publicacin de esta ltima en el

Diario Oficial El Peruano.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las correspondientes anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad para los fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

LAS OMISIONES DE LA ENTIDAD EN LA EJECUCIN DE UNA OBRA

CONSTITUYEN UN ATENUANTE DE SANCIN PARA EL CONTRATISTA?
Las omisiones en las que incurri la entidad en el presente caso no constituyen
atenuantes de sancin para el contratista por cuanto la entidad cancel sus
obligaciones, no existiendo al respecto reclamo alguno del contratista.
(Publicada el 10 de noviembre del 2000)
RESOLUCIN N 335/2000.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 2 de noviembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 23.10.2000, el Expediente N 016/2000.TC
referente a la aplicacin de sancin al Contratista LICA INGENIEROS S.A. por
rescisin administrativa del contrato celebrado con la Municipalidad Distrital de
Colcabamba para la Construccin del Puente La Esperanza.
CONSIDERANDO:
Que, el 24.7.98, se suscribi el contrato de ejecucin de la obra, a suma
alzada, por el monto de S/. 493,569.50 y con plazo de 120 das calendario;

Que, por Resolucin de Alcalda N 0001.2000.A/MDC, notificada va

notarial el 14.1.2000, la Entidad rescindi administrativamente el contrato de
ejecucin de la obra y dispuso su constatacin fsica e inventario de los
materiales, equipos y herramientas, sealando fecha para dicha diligencia y,
precisando que, las causales que motivaron la rescisin fueron el vencimiento
del plazo contractual, que pese a las ampliaciones otorgadas, se ha excedido
en ms de 1 ao; que el Contratista no entreg comprobantes de pago por los
adelantos recibidos; que incurri en falta de garanta de calidad de la obra,
teniendo en cuenta el siniestro sufrido por la estructura metlica del Puente,
que fue reparada sin conocimiento del fabricante y sin seguir sus
especificaciones tcnicas, lo que ocasion el retiro de la garanta de dicho
fabricante y por haber nombrado como Ingeniero Residente de la obra a una
persona que careca de ttulo profesional que lo respalde;
Que, con fecha 14.1.2000, la Entidad cumpli con comunicar al Tribunal
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, que mediante Resolucin de
Alcalda N 0001.2000 A/MDC, haba rescindido el contrato de ejecucin de la
obra del exordio:
Que, el 18.1.2000, el Contratista interpuso recurso de reconsideracin
argumentando que el 8.8.98 se firm el acta de recepcin del terreno, con
observaciones de su parte, las que recin fueron subsanadas el 17.8.98 por la
Entidad; que no obstante que sta estaba obligada a abonar las valorizaciones
y liquidaciones peridicas presentadas por el Inspector, no cumpli a cabalidad,
lo que motiv que la ejecucin de la obra sufriera cierto retraso; que solicit el
adelanto para materiales el 11.8.98 por S/. 135,000, que recin fue cancelado
el 4.9.98; que, mediante asiento N 18 del cuaderno de obra del 6.9.98 la
inspeccin reconoci como fecha de inicio de obra el 9.8.98 y fecha de trmino
el 6.12.98;
Que, manifiesta tambin el Contratista, no ser cierto que se haya
paralizado la ejecucinde la obra como equivocadamente pretende demostrar
la Entidad, porque slo se les haba otorgado un merecido descanso a los
trabajadores durante las fiestas; sostiene tambin que el tema se agrav
porque la Entidad permiti el pase de un tractor pesado de oruga por el puente
sin que tuviera la losa de concreto vaciada y sin su consentimiento; que, de
acuerdo al RULCOP, tena derecho a ampliaciones de plazo, pero la Entidad en
todo momento se neg a concederlas;
Que, con fecha 20.1.2000, se llev a cabo la diligencia de constatacin
fsica de la obra e inventario de los materiales, equipos y herramientas, con la
concurrencia del representante del Contratista;
Que, el 10.2.2000, el Contratista formul desistimiento de su recurso de
reconsideracin aduciendo que es su voluntad concluir con la ejecucin de la
obra en las condiciones pactadas en el contrato, no sin antes precisar que han
sido muchas las razones que han motivado la imposibilidad de concluirla como
habra sido su voluntad;

Que, mediante Cdula de Notificacin N 0351/2000.TC recepcionada el

18.2.2000, el Tribunal comunic a la Entidad haber aperturado expediente de
aplicacin de sancin al Contratista por rescisin administrativa del contrato y
le solicit la remisin de los antecedentes que habran dado origen a la
rescisin y, mediante Cdula de Notificacin N 0350/2000.TC, recepcionada el
25.1.2000, el Tribunal comunic al Contratista haber aperturado expediente de
aplicacin de sancin en su contra por incumplimiento de sus obligaciones
contractuales y le solicit formular su descargo de ley con los argumentos y
pruebas que considere a su favor;
Que, la Entidad, en cumplimiento del mandato del Tribunal, en fecha
3.3.2000 remiti la documentacin solicita expresando con respecto del acto
administrativo que dispuso la rescisin administrativa del contrato, que ste
quedado consentido debido a que el Contratista ha formulado desistimiento de
su recurso de reconsideracin;
Que, con fecha 7.4.2000, el Contratista present el descargo solicitado
por el Tribunal, en el que manifiesta que ante la Entidad ha acreditado con
documentacin el avance fsico de la obra hasta el 94%; sostiene, adems, que
la incapacidad tcnica que la Entidad le atribuye no es cierta, ya que por el
contrario, ha sido la Entidad la que no ha cumplido con sus obligaciones, a
pesar de lo cual ha planteado al SIMA, constructora de la estructura del puente,
una solucin econmica, por lo que solicita se tenga en cuenta tal situacin al
tiempo de resolver;
Que, la Gerencia de Registros del CONSUCODE , con Informe N 5452000-RNC, del 31.5.2000, da cuenta que el Contratista Lica Ingenieros S.A.,
tiene una capacidad de contratacin de S/. 1242,000.00, tiene inscripcin
vigente hasta el 21.3.2000 y no ha sido sancionada;
Que, estos actuados procesan nicamente la procedencia de la
aplicacin de sancin al Contratista por la rescisin administrativa del contrato
de ejecucin de la obra, por las causales contenidas en el Art. 5.8.1 del
RULCOP, dispuesta por la Entidad en la Resolucin de Alcalda N
0001.2000.A/MDC; ya que, con el desistimiento del Contratista de su recurso
de reconsideracin interpuesto contra la resolucin rescisoria del contrato, sta
ha quedado consentida y firme para todos sus efectos;
Que, segn consta en el asiento N 18 del cuaderno de obra del 6.9.98,
el inicio del plazo contractual es el 9.8.98 y su fecha de culminacin el 6.12.98;
sin embargo, mediante Resolucin N 034-A-99/MDC, se ampli el plazo de la
obra en 140 das calendario, resultando la fecha final el 16.6.99; segn asiento
N 180 del 31.10.99, el Supervisor dio cuenta de que en la fecha se ha vencido
el plazo propuesto por el Contratista a travs de un cronograma acelerado, no
habindose culminado la obra, no obstante que la Entidad ha cumplido con
todos los pagos, de acuerdo con el Acta de concertacin del 6.4.99; asimismo
informa que la obra se encuentra paralizada;
Que, el Informe Legal precisa que los trabajos llevan un atraso de ms
de un ao con respecto al trmino del vencimiento del plazo contractual,

incluida la ampliacin de plazo otorgada oportunamente; que dicha situacin de

atraso se vio agravada por hechos imputables al Contratista, como la falta de
entrega de comprobantes de pago por S/. 233,713.90; la falta de garanta de
calidad de la obra, habiendo sido reparado el puente luego del siniestro que
sufriera, sin conocimiento del fabricante, lo que ocasion que ste retirara su
garanta; la designacin como residente de obra de una persona que carece de
ttulo profesional, conforme inform el Colegio de Ingenieros del Per y la falta
de cumplimiento de las obligaciones laborales y de los compromisos asumidos
con sus trabajadores; que, adems, la Entidad reiteradamente solicit al
Contratista la culminacin y entrega de la obra y que ste, por el contrario, la
abandon retirando sus maquinarias sin explicacin. Finalmente precisa que
las infracciones en que incurri el Contratista estn tipificadas en los incisos a),
b) y c) del Art. 5.8.1 del RULCOP;
Que, el informe Tcnico Presentado por el Servicio Industrial de la
Marina SIMA - fabricante de la estructura metlica del puente, seala que dicha
estructura no ofrece las garantas mnimas del caso, por lo que sugiere sea
desmontado para verificar el estado actual y proceder a las correcciones en las
que podra considerarse el cambio de algunos elementos;
Que, en su descargo el Contratista admite que la obra materia del
contrato fue ejecutada en no ms del 94%, pero sostiene que no fue concluida
dentro del plazo legal establecido, no por incapacidad tcnica como se le
imputa, sino por razones que corresponden a la responsabilidad de la Entidad;
Que, el descargo del Contratista, en cuanto a que el paso de un tractor
de oruga sobre el puente, en fecha 29.12.99 fue el causante de su
debilitamiento y que dicho paso, as como el de otros vehculos supuestamente
fue autorizado por el Alcalde, no enerva su responsabilidad, ya que ello ocurri
mucho despus del principal siniestro ocurrido el 28.5.99 en elproceso de
montaje y lanzamiento del puente, segn refiere la Entidad en su oficio N
183.99.A. MDC, remitido al SIMA el 11.10.99;
Que, las circunstancias expuestas, que adems han sido las causales
que motivaron la rescisin del contrato, permiten establecer que ella se ha
efectuado por causas que corresponden a la responsabilidad del Contratista
por lo que ste es pasible de la imposicin de sancin a que se refiere el inciso
a) del Art. 9 de la Resolucin N 094-90-VC, del 26.7.90;
Que, sin embargo de lo expuesto, se observa que la Entidad tambin
asume responsabilidad en el proceso ya que, en primer trmino, decidi
encargar la fabricacin del puente, mediante adjudicacin directa, al Servicio
Industrial de la Marina y el montaje y obras civiles a otro Contratista, sin prever
que la garanta otorgada por dicho fabricante, quedara sin efecto al ensamblar
el puente otro Contratista, sin la supervisin de aqul; tambin incurri en error
en la elaboracin del Expediente Tcnico al no incluir el falso puente del
encofrando metlico deslizante para el vaciado de la losa de concreto, lo que
fue observado en el proceso licitatorio, regularizndose dicha omisin mediante
la aprobacin de un presupuesto adicional el 29.12.98; que, segn informe de
la propia Entidad, el Adicional correspondiente al falso puente fue cancelado en

su totalidad, antes de su ejecucin, contraviniendo disposiciones expresas

sobre la materia; que la Entidad acept, tcitamente, a travs de su Inspector,
que el residente de la obra, en determinada etapa, fuera una persona que
careca de ttulo profesional; que propuso formas de pago de valorizaciones en
actas de concertacin, que escapan a los trminos contractuales; que, adems,
incurri en grave omisin al no contactarse oportunamente, con el fabricante
del Puente en cuanto ocurri el siniestro del 28.5.99, consiste en la cada de su
estructura inferior, evidenciando falta de diligencia y permitiendo que el
Contratista, sin la debida asesora del fabricante, reparara a su albedro los
deterioros estructurales, originando la prdida de la garanta del fabricante;
Que, las precitadas omisiones de la Entidad, si bien no constituyen
atenuantes de sancin para el Contratista, ya que la Entidad cancel sus
obligaciones, no existiendo al respecto reclamo alguno del Contratista y que,
igualmente, otorg al Contratista ampliaciones de plazo por 140 das
calendario, en cambio constituyen grave negligencia en el desempeo de los
funcionarios de la Entidad y de la supervisin, por lo que los hechos precitados
deben ponerse en conocimiento del Organo de Control Interno de la Entidad,
en aplicacin de lo dispuesto, in fine, por el inciso f) del Art. 13 del Decreto Ley
N 26143;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Cuarta Disposicin
Transitoria del D.S. N 039.98.PCM, los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.- Sancionar al Contratista LICA INGENIEROS S.A., con inhabilitacin
temporal de un (1) ao en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos
de seleccin y a contratarcon el Estado, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente Resolucin, sancin que entrar en vigencia
desde el da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
2.- Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
3.- Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.- Poner la presente resolucin en conocimiento del Organo del Control
Interno de la Entidad, en aplicacin de lo dispuesto en el inciso f) del Art. 13
del Decreto Ley N 26143.
5.- Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.

SS. FIGUEROA TACKOEN

ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

SI SE ENTREGA UN PORCENTAJE DEL MONTO ACORDADO ES

ADELANTO O PAGO A CUENTA?
Si bien las partes denominaron adelanto a la entrega de un porcentaje del
monto contratado, debe enterderse que ste realmente corresponde a un pago
a cuenta, por lo que tratndose de un proceso de adjudicacin directa de
menor cuanta, se tiene que la respectiva orden de compra hace las veces de
contrato. Por consiguiente el presente caso no se trata del incumplimiento del
plazo de entrega, puesto que ste deba computarse a partir de la fecha de
entrega del porcentaje antes referido.
(Publicada el 10 de noviembre del 2000)
RESOLUCIN N 337/2000.TC-S1
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 2 de noviembre de 2000
Visto en sesin de la Primera Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 7.9.2000, el Expediente N 377.99.TC, sobre el
pedido de aplicacin de sancin al Proveedor BIT KRAFT S.A. por
incumplimiento del contrato celebrado con la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria -SUNAT, para la adquisicin de once unidades de
ampliacin de memoria para CPU IBM.
CONSIDERANDO:
Que, por Carta de 11.9.98, el Proveedor hizo llegar a la Entidad su
propuesta econmica por un monto de US$ 2,387.66 incluido el I.G.V,
estableciendo como forma de pago el 80% de adelante contra la presentacin
de carta fianza, y el 20% restante contra entrega de los bienes, y un plazo de
entrega de diez das tiles contados a partir de la recepcin de la respectiva
orden de compra;
Que, mediante Carta N 07-114-98/11-2110 de 1.2.99, la Entidad
manifest al Proveedor que, segn su propuesta fue generada la Orden de
Compra N 98001316 con las condiciones comerciales all acordadas, siendo
que hasta la fecha no ha cumplido con presentar la carta fianza para gestionar

el adelanto del 80%, porlo que su representada ha decidido computar el

cumplimiento del plazo a partir del 16.10.98, fecha en que el Proveedor recibi
el original de la orden de compra, por lo que debe cumplir con la entrega de los
bienes a la brevedad, pues el mencionado plazo venci el 2.11.98;
Que, por Carta N 1095-99-MB0100, recibida el 6.7.99, la Entidad
exhort al Proveedor a cumplir con la orden de compra antes indicada, y
mediante Carta Notarial recibida el 6.10.99, le comunic la resolucin del
contrato por incumplimiento, con arreglo al Art. 83 del D.S. N 039.98.PCM;
Que, mediante Oficio N 503-99/M00000 recibido el 22.11.99 la Entidad
puso en conocimiento de este Tribunal los hechos materia del procedimiento,
solicitando se sirva pronunciarse sobre la procedencia o no de sancin de
inhabilitacin para el Proveedor Bit Kraft S.A. por haber incumplido con la
atencin del contrato, segn la orden de compra en referencia;
Que, admitida a trmite la solicitud, se corri traslado al Proveedor a fin
que pueda presentar los descargos de ley que estime convenientes, no
obstante, pese a las reiteradas notificaciones realizadas, incluido un edicto
publicado el 14.3.2000 en el Diario Oficial El Peruano, el mencionado
Proveedor no se aperson al procedimiento, motivo por el cual mediante
decreto de 4.4.2000, se hizo efectivo el apercibimiento de resolver los de la
materia con la documentacin obrante en autos;
Que, de la revisin de antecedentes, se advierte que en el presente caso
resulta de aplicacin el Reglamento nico de Adquisiciones para el Suministro
de Bienes y Prestacin de Servicios No Personales para el Sector PblicoRUA, aprobado mediante D.S. N 065-85-PCM;
Que, si bien las partes denominaron adelanto a la entrega del 80% del
monto contratado, debe entenderse que ste realmente corresponde a un pago
a cuenta, por lo que tratndose de un proceso de adjudicacin directa de
menor cuanta, se tiene que la respectiva orden de compra hace las veces del
contrato, la misma que si bien no aparece en autos con el correspondiente
cargo de recepcin, s ha sido posible identificar indirectamente que el original
fue recibido por el Proveedor el 16.10.98, fecha que debe reputarse como
inicial de la obligacin;
Que, por consiguiente, el presente caso no se trata del incumplimiento
del plazo de entrega, puesto que ste deba computarse a partir de la entrega
del 80% antes referido, pago a cuenta que a su vez estaba la Entidad obligada
a entregar, previa presentacin de la respectiva carta fianza por parte del
Proveedor, sino que, al haber omitido este ltimo presentar la carta fianza
condicionante del pago del 80%, lo que se ha configurado es el incumplimiento
de la oferta o propuesta formulada por aqul;
Que, asimismo, debe tenerse presente que el indicado Proveedor ha
hecho caso omiso a la presentacin de sus descargos, motivo por el cual, se
hizo efectivo el apercibimiento de resolver los de la materia nicamente con la
documentacin obrante en autos, concluyndose que el incumplimiento del

Proveedor se encuentra previsto como infraccin en el Art. 6.2.2 del RUA,

deviniendo en pasible de sancin;
Que, con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N 26850 y
los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, los antecedentes y luego de agotado
el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.- Sancionar a la empresa BIT KRAFT S.A., con inhabilitacin temporal
de sesenta (60) das en el ejercicio de su derecho de participar en Licitaciones
y Concursos Pblicos y Adjudicaciones Directas, as como de contratar con el
Estado, con arreglo a las consideraciones expresadas en la presente
resolucin, medida que entrar en vigencia a partir del da siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
2.- Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
3.- Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, con arreglo a lo establecido en el Art. 1
, Inc. 6) del D.S. N 018.97. PCM, del 18.4.97.
4.- Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos, para los
fines legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. ASTETE WILLIS
VARGAS GONZALES
JESSEN ROJAS

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones
judiciales y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que
reproducimos en extractos.

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS EN LOS MATRIMONIOS CIVILES
Puede verificarse en va de amparo?
EL DESCONOCIMIENTO UNILATERAL Y FUERA DE LOS PLAZOS DE LOS
DERECHOS PENSIONARIOS - La necesidad de su impugnacin judicial
MEDIANTE UN HBEAS CORPUS Pueden protegerse los derechos
constitucionales de una persona jurdica?

EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS EN LOS MATRIMONIOS CIVILES

Puede verificarse en va de amparo?
EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS EN LOS MATRIMONIOS CIVILES
Puede verificarse en va de amparo? Siendo que los hechos controvertidos
tienen que ver con la celebracin de matrimonios civiles sujetos al
cumplimiento de los requisitos formales establecidos por la ley, se requiere que
se apruebe su cumplimiento, no siendo la accin de amparo la va
correspondiente por carecer de estacin probatoria.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 388-2000-AA/TC (Publicada el 24 de
diciembre del 2000)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los cinco das del mes de octubre de dos mil, (...)
ANTECEDENTES:
Doa Dalia Lucila Lpez Grados de Molina, con fecha treinta de junio de
mil novecientos noventa y nueve, interpone Accin de Amparo contra el Alcalde
de la Municipalidad Distrital de Punta Negra, don Marcial Francisco Buitrn
Huapaya, a fin de que se dejen sin efecto las Resoluciones de Alcalda Ns.
044-99/MDPN de fecha veinticinco de febrero de mil novecientos noventa y
nueve, que instaura proceso administrativo disciplinario a don Csar Silva
Huapaya, encargado de la Jefatura de Registros Civiles de dicha
Municipalidad; N 060-99/MDPN, de fecha once de marzo de mil novecientos
noventa y nueve, que sanciona al referido funcionario con suspensin de
quince das; N 092-99/MDPN, de fecha veinticuatro de abril de mil novecientos
noventa y nueve, que declara inadmisible los recursos de apelacin intepuestos
por la demandante contra las Resoluciones de Alcalda Ns. 044-99/MDPN y
060-99/MDPN. Asimismo, la presente accin est dirigida contra la Resolucin
de Alcalda N 114-99/MDPN de fecha ocho de junio de mil novecientos
noventa y nueve, que declar inadmisible el recurso de revisin interpuesto
contra la Resolucin de Alcalda N 092-99/MDPN.
La demandante sostiene que al encontrarse ejerciendo el cargo de
Regidora de la Municipalidad, electa para el perodo de mil novecientos
noventa y nueve a dos mil dos, sorpresivamente se instaur proceso
administrativo disciplinario al encargado de la Jefatura de Registros Civiles, por
negligencia en el ejercicio de sus funciones, atribuyndole la falta disciplinaria
de haberle entregado los libros de matrimonios civiles, lo que dio lugar a que la
demandante celebre matrimonios de diversas personas, los das diecisis,
veintitrs y treinta de enero de mil novecientos noventa y nueve, sin verificar,

que contaba con la delegacin que exige la Ley, adems, permiti que los
actos se realicen fuera del Palacio Municipal sin que los contrayentes hayan
abonado el pago de los derechos respectivos. Seala la demandante que ella
no realiz ningn matrimonio civil ni suscribi acta alguna, limitndose slo a
realizar actos de carcter protocolar con autorizacin verbal del Alcalde. Alega
que la demandada no ha observado el debido proceso y la ha privado de
ejercer su derecho de defensa.
Admitida la demanda, sta es contestada por don Marcial Francisco
Buitrn Huapaya, Alcalde de la Municipalidad Distrital de Punta Negra, el cual
seala que al tomar conocimiento que la Regidora haba celebrado los
matrimonios sin contar con la delegacin a que se refiere el artculo 260 del
Cdigo Civil, se instaur proceso administrativo y se sancion al encargado de
la Jefatura de Registros Civiles; que la Regidora no fue parte en proceso y que
los recursos impugnativos que interpuso fueron desestimados. Propone la
excepcin de falta de legitimidad para obrar de la demandante.
(...)
FUNDAMENTOS:
1. Que, el objeto de la presente Accin de Amparo es que se declaren
inaplicables a la demandante las Resoluciones de Alcalda Ns. 044-99/MDPN;
060-99/MDPN; 092-99/MDPN; Y 114-99/MDPN, relativas a la instauracin del
proceso administrativo contra don Csar Silva Huapaya, encargado de la
Oficina de Registros Civiles de la Municipalidad demandada; y a la aplicacin
de la sancin de suspensin temporal a dicha persona; as como disposiciones
que resuelven las impugnaciones administrativas interpuestas por la
demandante.
2. Que, en la parte considerativa de la Resolucin de Alcalda N 04499/MDPN, que instaura el proceso administrativo al encargado de la Oficina de
Registros Civiles, se hace referencia, entre otros, a que la Regidora
demandante en el presente proceso no contaba con la delegacin de funciones
respectiva para celebrar matrimonios civiles como lo dispone el artculo 260
del Cdigo Civil; sindicndose como responsable al referido funcionario por
haber incurrido en faltas de carcter administrativo contempladas en los incisos
a) y d) del artculo 28 del Decreto Legislativo N 276.
3. Que, debe tenerse en cuenta que las resoluciones cuestionadas por la
demandante han sido expedidas dentro de un procedimiento administrativo,
que culmin con la aplicacin de la sancin de suspensin temporal del Jefe de
la Oficina de Registros Civiles, siendo aludidala demandante en los
fundamentos para aplicar dicha sancin, asignndose responsabilidad
administrativa al funcionario, no a la Regidora.
4. Que, no puede considerarse que la demandante carezca de
legitimidad para obrar, ya que ha sido aludida y comprometida en hechos que
se consideran irregulares. Sin embargo, siendo el caso que los hechos
controvertidos tienen que ver con la celebracin de matrimonios civiles sujetos

al cumplimiento de requisitos formales establecidos por Ley, se requiere que se

pruebe su cumplimiento, no siendo la Accin de Amparo la va que corresponde
por carecer de estacin probatoria.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
(...)
REVOCANDO en parte la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento uno, su fecha dieciocho de febrero de dos mil, en el
extremo que confirmando la apelada declar fundada la excepcin de falta de
legitimidad para obrar de la demandante; reformndola, declara INFUNDADA
dicha excepcin; y CONFIRMANDO en el extremo que declar
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. (...)
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

EL DESCONOCIMIENTO UNILATERAL Y FUERA DE LOS PLAZOS DE LOS

DERECHOS PENSIONARIOS - La necesidad de su impugnacin judicial
EL DESCONOCIMIENTO UNILATERAL Y FUERA DE LOS PLAZOS DE LOS
DERECHOS PENSIONARIOS
La necesidad de su impugnacin judicial
Los
derechos
pensionarios
adquiridos al amparo del Decreto Ley N 20530 no pueden ser desconocidos
en forma unilateral y fuera de los plazos de ley, sino que contra resoluciones
firmes slo procede determinar su nulidad mediante un proceso regular en
sede judicial.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 401-2000-AA/TC (Publicada el 24 de
diciembre del 2000)
(...)
Sentencia del Tribunal Constitucional
(...)
ANTECEDENTES:
Don Vctor Enrique Navarro Moyano, con fecha veintitrs de setiembre
de mil novecientos noventa y nueve, interpone Accin de Amparo contra la

Oficina de Normalizacin Previsional (ONP) y la Direccin Subregional de

Salud II Lima Sur del Ministerio de Salud, solicitando que se respete su
derecho a seguir percibiendo su pensin de cesanta de acuerdo con la
Resolucin Directoral N 311-96-DISURS II-LS AIS-SBS-BCO-CHO-SCO-UP,
de fecha dos de diciembre de mil novecientos noventa y seis, dejando sin
efecto legal la Resolucin N 008061-1999/ONP-DC-20530, de fecha
veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y nueve.
El demandante refiere que ha trabajado al servicio del Estado durante un
perodo de veintiocho aos y seis meses hasta su pedido de cese con fecha
quince de octubre de mil novecientos noventa y seis, por encontrarse en muy
mal estado de salud; que ocup durante dicho tiempo los puestos de profesor,
dentista e incluso cumpli el servicio militar obligatorio. Seala, asimismo, que
legalmente se le otorg el derecho de ser beneficiario del Decreto Ley N
20530 y que mediante resoluciones administrativas se le reconoci el derecho
de percibir la pensin de cesanta, la cual le vena abonando el Ministerio de
Salud a travs de la Direccin Sub-Regional de Salud II- Lima Sur.
Aade que desde el diecisis de octubre de mil novecientos noventa y
seis, ha venido percibiendo su pensin de cesanta en forma mensual hasta la
fecha en la cual se le notific la Resolucin N 008061-1999-ONP/DC-20530,
que declara improcedente su solicitud de incorporacin al rgimen de
pensiones del Estado regulado por el Decreto Ley N 20530, negndole en esta
forma un derecho adquirido que se encuentra amparado en la Primera
Disposicin Final y Transitoria de nuestra Carta Poltica Fundamental.
La Oficina de Normalizacin Previsional (ONP) contesta la demanda
solicitando que se declare la improcedencia de la misma, atendiendo que el
demandante omite sealar que slo se le haba otorgado pensin provisional
de cesanta y no pensin definitiva, y siendo as, la pensin provisional de
cesanta es una prestacin que de manera provisoria se recibe, condicionada
a la aceptacin de la solicitud de otorgarse la pensin definitiva, y la razn por
la que se ha denegado al demandante su pensin de jubilacin bajo el rgimen
del Decreto Ley N 20530, est dada por el hecho de que al veintisis de
febrero de mil novecientos setenta y cuatro no estaba laborando en forma real
y efectiva como servidor pblico para el Estado.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio
de Salud propone las excepciones de incompetencia, de falta de agotamiento
de la va administrativa y de representacin defectuosa o insuficiente de la
demandada, y sostiene que entre el demandante y el Ministerio al que
representa no existe relacin jurdica, pues stas corresponden a la Oficina de
Normalizacin Previsional, segn lo dispone el artculo 8 del Decreto Supremo
N 070-98-EF.
(...)
FUNDAMENTOS:

1. Que el objeto de la presente Accin de Amparo es que el demandante

siga percibiendo su pensin de cesanta de acuerdo con la Resolucin
Directoral N 311-96-DISURS II-LS AIS-SBS-BCO-CHO-SCO-UP, de fecha dos
de diciembre de mil novecientos noventa y seis, y que, a su vez se declare
inaplicable a este caso la Resolucin N 008061-1999-ONP/DC-20530, de
fecha veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y nueve, que deniega su
incorporacin al rgimen pensionario regulado por el Decreto Ley N 20530.
2. Que, en el presente caso, por la naturaleza del derecho invocado,
teniendo en consideracin que la pensin tiene carcter alimentario, no es
exigible el agotamiento de la va previa, tal como lo prescribe el inciso 2) del
artculo 28 de la Ley N 23506. Asimismo, la excepcin de incompetencia
carece de sustento, toda vez que el Decreto Legislativo N 900 seala que las
acciones de amparo son de competencia exclusiva de los jueces de derecho
pblico de las ciudades de Lima y Callao, y los jueces civiles y mixtos en la
dems ciudades; y en cuanto a la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente de la demandada, propuesta por el Procurador Pblico encargado
de los asuntos judiciales del Ministerio de Salud, sta resulta fundada, en tanto
es la Oficina de Normalizacin Previsional la nica que tiene a su cargo la
representacin y defensa del Estado en materia pensionaria.
(...)
4. Que, como lo ha sealado este Tribunal en la Sentencia recada en el
Expediente N 008-96-I/TC, los derechos pensionarios adquiridos al amparo del
Decreto Ley N 20530 no pueden ser desconocidos en forma unilateral y fuera
de los plazos de ley, sino que contra resoluciones firmes slo procede
determinar su nulidad mediante un proceso regular en sede judicial; en
consecuencia, debe ampararse la demanda por haberse vulnerado el debido
proceso administrativo y el derecho a la seguridad social del demandante.
5. Que en cuanto al pago de los devengados debe tenerse en cuenta
que debe hacerse una liquidacin que para el efecto se establezca, la cual no
corresponde su clculo o determinacin a travs del presente proceso
constitucional, toda vez que la presente accin carece de etapa probatoria.
6. Que, en consecuencia habindose acreditado la transgresin de los
derechos constitucionales anteriormente citados, mas no as la voluntad dolosa
de los representantes de los demandados, no resulta de aplicacin el artculo
11 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO en parte la Resolucin expedida por la Primera Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, de fojas ciento ochenta y
cinco, su fecha siete de abril de dos mil, que revocando la apelada declar

improcedente la demanda, y reformndola declara FUNDADA la Accin de

Amparo; en consecuencia, inaplicable para el demandante la Resolucin N
008061-1999-ONP/DC-20530, de fecha veinticinco de mayo de mil novecientos
noventa y nueve, debiendo los demandados restituirle la pensin dentro del
rgimen regulado por el Decreto Ley N 20530; y CONFIRMANDO en la parte
que declar IMPROCEDENTE el pago de devengados e integrndola declara
INFUNDADAS las excepciones de falta de agotamiento de la va administrativa
y de incompetencia, y FUNDADA la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente de la demandada Direccin Subregional de Salud II-Lima Sur del
Ministerio de Salud. (...)
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

MEDIANTE UN HBEAS CORPUS Pueden protegerse los derechos

constitucionales de una persona jurdica?
MEDIANTE UN HBEAS CORPUS
Pueden protegerse los derechos constitucionales de una persona jurdica?
El proceso de hbeas corpus no tiene por finalidad proteger derechos
constitucionales de las personas jurdicas, sino concretamente la libertad
individual y los derechos conexos con ella que no titularizan a las personas
jurdicas, sino nicamente a las personas naturales.
HBEAS CORPUS / Expediente N 917-2000-HC/TC (Publicada el 24 de
diciembre del 2000)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los trece das del mes de octubre de dos mil, (...)
(...)
ANTECEDENTES:
Banco Nacional Cooperativo del Per en liquidacin, debidamente
representado por la Presidenta de la Comisin Liquidadora, doa Ins Bendez
Nuez, con fecha quince de marzo de dos mil interpone Accin de Hbeas
Corpus contra la juez del Decimosexto Juzgado Laboral de Lima, doa Carmen
Pulido Alor, y contra doa Sissi Maguia Polo, secretaria adscrita al referido,
por violacin de sus derechos constitucionales.
Alega la representante que en el Decimosexto Juzgado Laboral de Lima
se dict una medida cautelar contra su representada, consistente en ejecutar el
lanzamiento del inmueble que venan ocupando, el mismo que se program

para el da veintinueve de febrero de dos mil a horas diez de la maana.

Refiere que el lanzamiento se ejecut finalmente a las doce del da, cuando los
miembros de la Comisin Liquidadora no se encontraban, por lo que se
procedi a violentar las cerraduras de la puerta de ingreso al local y tomar
posesin del inmueble sin existir una autorizacin judicial. Recuerda que al
apersonarse al inmueble no se les permiti ingresar, lo que los perjudica.
(...)
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme se desprende del escrito de demanda, sta ha sido
interpuesta por la representante legal del Banco Nacional Cooperativo del Per
en Liquidacin, a fin de que mediante un mandato judicial se remueva
elimpedimento de acceso al inmueble ubicado en la avenida Emancipacin N
337, Cercado de Lima.
2. Que, en ese sentido, el Tribunal Constitucional debe recordar que el
proceso de hbeas corpus no tiene por finalidad proteger derechos
constitucionales de las personas jurdicas, sino concretamente la libertad
individual y los derechos conexos con ella que, como ya se ha tenido
oportunidad de recordar en anteriores pronunciamientos, no titularizan a las
personas jurdicas, sino nicamente las personas naturales; por lo que no cabe
emitir un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
facultades que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas trescientos cuarenta y uno, su fecha veintisiete de junio de
dos mil, que revocando la apelada, declar infundada la demanda;
reformndola declara IMPROCEDENTE la Accin de Hbeas Corpus. (...)
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL
LA RENUNCIA TCITA A LA PRESCRIPCIN - Presupuesto
EL DERECHO DE RETRACTO DEL COLINDANTE - La necesidad de que
dicho predio sea inferior a una unidad agrcola mnima

LA RENUNCIA TCITA A LA PRESCRIPCIN - Presupuesto

LA RENUNCIA TCITA A LA PRESCRIPCIN
Presupuesto La renuncia tcita a la prescripcin presupone una manifestacin
de voluntad de la que deba deducirse un acto incompatible con la voluntad de
favorecerse con la prescripcin, que permita a su vez inferir indubitablemente la
voluntad de renunciar.
CAS. N 2581-98 AREQUIPA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
(...) MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin
interpuesto por don Luis Hernando Soto Vargas Taylor (...) expedida por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Arequipa que Confirmando la
apelada (...) declara Fundada la Excepcin de Prescripcin Extintiva deducida
por el demandado don Luis Enrique Nuez Paredes; en los seguidos por don
Luis Hernando Soto Vargas Taylor, sobre Nulidad de Contrato de Compra Venta
y otro; (...) el recurso de casacin (...) es declarado procedente (...) por la
causal de inaplicacin de la norma de derecho material contenida en el artculo
mil novecientos noventiuno del Cdigo Civil, por no haberse emitido
pronunciamiento sobre la renuncia de la prescripcin por parte del codemandado (...) producida mediante el inicio del procedimiento administrativo
de titulacin ante la Direccin Regional de Agricultura, lo cual constituye una
manifestacin de voluntad y un acto incompatible con la voluntad de
favorecerse con la prescripcin, trmite que contina an al vencer el plazo de
prescripcin el catorce de noviembre de mil novecientos noventicuatro; (...)
Segundo.- que, la renuncia tcita a la prescripcin presupone una

manifestacin de voluntad, de la que deba deducirse un acto incompatible con

la voluntad de la que deba deducirse un acto incompatible con la voluntad de
favorecerse con la prescripcin, que permita a su vez inferir indubitablemente
voluntad de renunciar; Tercero.- que, un acto resulta ser incompatible con otro
cuando se advierte la exclusin de uno de ellos por el otro, una diferencia
especial que hace que ambos no puedan estar juntos; Cuarto.- que no se
puede renunciar a lo que todava no se ha ganado u obtenido; Quinto.- que, el
hecho de que el poseedor de un fundo agrcola a ttulo de comprador por
documento privado inicie un trmite administrativo ante el Ministerio de
Agricultura para ser declarado feudatario en el ao de mil novecientos
setentids o conseguir un ttulo de propiedad del fundo, para inscribirlo en los
Registros Pblicos al amparo del Decreto Legislativo seiscientos cincuentitrs,
no constituyen actos incompatibles con la voluntad de favorecerse con la
prescripcin, que venca el catorce de noviembre de mil novecientos
noventicuatro; Sexto.- que, los actos administrativos realizados por el
comprador para conseguir ttulo de propiedad con anterioridad al cumplimiento
del trmino de la prescripcin extintiva de la accin real, no es excluyente del
derecho a la prescripcin que es un derecho irrenunciable, ya que aqul trmite
se inicio antes de que transcurriera el trmino de la prescripcin y por otro lado
significaba realizar actos a favor del derecho y no actos en contra de l;
Stimo.- que en virtud a lo sealado, no es de aplicacin el artculo mil
novecientos noventiuno del Cdigo Civil, que se deduce en el recurso de
casacin; declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto (...)
SS. BUENDIA G. BELTRAN Q. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA
Z.

EL DERECHO DE RETRACTO DEL COLINDANTE - La necesidad de que

dicho predio sea inferior a una unidad agrcola mnima
EL DERECHO DE RETRACTO DEL COLINDANTE
La necesidad de que dicho predio sea inferior a una unidad agrcola mnima
La ley no concede el derecho de retracto al colindante por el simple
hecho de serlo sino porque desea que su predio rstico, al ser inferior a la
unidad agrcola mnima, llegue a alcanzar o se acerque a la dimensin de dicha
unidad con la adquisicin del predio de su colindante caso de encontrarse en
venta.
CAS. N 0721-99 ICA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
17-04-2000 LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA: VISTOS (...)
Casacin interpuesto por El lamo Sociedad Annima y (...) Walter Edgar
Colonia Salinas (...) contra la sentencia de vista (...) expedido por la Sala Civil
de la Corte Superior de Ica, que confirma la sentencia apelada (...) que declara
infundada en parte la demanda y ordena retraer a favor del actor las

compraventas realizadas por los esposos Alfonso Gustavo Tipacti Elas y Lita
Isabel Almora Oropesa a la Empresa El lamo Sociedad Annima; y nulas las
escrituras de compraventa, ordenndose el reembolso al adquriente del precio,
los tributos y los gastos efectuados por los predios retrados. (...) declarado
procedentes los recursos de casacin presentados por los co-demandados (...)
sustentan (...) interpretacin errnea del artculo mil quinientos noventinueve,
inciso stimo, del Cdigo Civil. Para lo cual expresan como fundamento: Que
los Juzgadores no han reparado en el hecho de que el artculo mil quinientos
noventinueve, inciso stimo, del Cdigo Civil, limita el derecho de retracto del
colindante solo cuando se trate de una finca rstica enajenada cuya cabida no
exceda de la unidad agrcola o ganadera mnima o cuando aquella y sta no
excedan de dicha unidad; que sin embargo, en el presente caso las parcelas
reclamadas en suconjunto exceden dicha unidad. CONSIDERANDO: Primero.Que, el artculo mil quinientos noventinueve del Cdigo Civil es claro al
establecer los sujetos del derecho a retracto y, entre ellos, ha determinado en
su inciso stimo, que tambin goza de l el propietario de la tierra colindante,
cuando se trate de la venta de una finca rstica cuya cabida no exceda de la
unidad agrcola o ganadera mnima respectiva, o cuando aquella y sta reunida
no excedan de dicha unidad. Segundo.- Que, como se puede apreciar de los
requisitos establecidos para el ejercicio del derecho de retracto en el
colindante, la Ley no le concede tal derecho por el simple hecho de ser
colindante, sino porque desea que su predio rstico, al ser inferior a la unidad
agrcola mnima, llegue alcanzar o se acerque a la dimensin de dicha unidad
con la adquisicin del predio de su colindante, en caso de encontrarse en
venta, pero que, al final, reunida con la adquisicin futura no supere tampoco la
unidad; puesto que la limitacin al derecho de libre enajenacin del propietario,
se justifica nicamente en la contribucin a favor de su colindante para que
ste alcance dicha unidad agrcola pero lgicamente no puede hablarse de
contribucin cuando se ostenta un rea mayor, desapareciendo la referida
limitacin. Tercero.- Que, la unidad agrcola o ganadera mnima de conformidad
con los artculos dieciocho del Decreto Legislativo seiscientos cincuentitrs y
veinte del Decreto Supremo cero cero cuarentiocho-noventiuno-AG, consiste
en un rea no menor de tres hectreas ni mayor de quince hectreas; de tal
modo que, disgregando en trminos simples, el colindante que pretende
irrogarse derecho de retracto debe acreditar: a) Que, su predio no supera las
quince hectreas; b) Que el predio en venta tampoco supera las quince
hectreas; y c) Que, la cabida del rea a retraer sumada con la del inmueble de
su propiedad no supera tampoco las quince hectreas; luego, si el colindante
no cumple el primer requisito automticamente carecer de derecho de
retracto; puesto que ya super la unidad agrcola mnima sin necesidad de
conocer el rea del predio que se pretende, ni de efectuar la sumatoria.
Cuarto.- Que, de autos fluye tal como los propios Juzgadores de Primera y
Segunda Instancias han apreciado, que el prediode propiedad del actor,
colindante con los cuatro predios rsticos que pretende retraer, tiene un rea
de treinta hectreas, esto es, superior en el doble a la unidad agrcola mnima
que prev el inciso stimo del artculo mil quinientos noventinueve del Cdigo
Civil; consecuentemente, ste a todas luces carece de derecho de retracto; lo
cual no ha sido advertido por los Juzgadores, configurndose as el error
jurdico denunciado, el mismo que, en estricto, se trata de la aplicacin
indebida del mismo artculo; debiendo esta Corte Casatoria proceder conforme

el artculo trescientos noventisis, inciso primero, del Cdigo Procesal Civil

RESOLUCION: Declararon FUNDADOS los recursos de casacin (...) en
consecuencia NULA la sentencia de vista (...) y actuando en sede de instancia:
REVOCARON la apelada (...) que declara FUNDADA la demanda (...) y
REFORMNDOLA la declararon INFUNDADA la citada demanda interpuesta
(...).
S.S. BUENDIA
VILLACORTA.

G.

BELTRAN

Q.

ALMEIDA

P.

ZEGARRA

Z.

DERECHO COMERCIAL
UNA SOCIEDAD DEJA DE EXISTIR LEGALMENTE CON SU DISOLUCIN
- Los efectos de la disolucin y la liquidacin

UNA SOCIEDAD DEJA DE EXISTIR LEGALMENTE CON SU DISOLUCIN Los efectos de la disolucin y la liquidacin
UNA SOCIEDAD DEJA DE EXISTIR LEGALMENTE CON SU DISOLUCIN
Los efectos de la disolucin y la liquidacin
Mediante la disolucin por las
causas establecidas taxativamente en la ley se produce el trmino del contrato
societario, mas no la extincin de la existencia legal de la empresa, ya que la

actividad desarrollada por sta no puede desaparecer instantneamente al

producirse la casual de disolucin, por lo que para dichos efectos es declarada
la empresa en proceso de liquidacin, salvo el caso de fusin.
CAS. N 1950-98 CUSCO (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA (...) RECURSO DE CASACION:
interpuesto por Banco Popular del Per en Liquidacin (...) contra la resolucin
de vista (...) expedida por la Segunda Sala Civil de la Corte Superior del Cusco,
que declara inadmisible el recurso de apelacin y Nulo el concesorio (...) en los
seguidos contra don Edgar Montesinos Santander, sobre Nulidad de Sentencia
Fraudulenta y otro. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El recurso fue declarado
procedente (...) por las causales contenidas en los incisos primero y tercero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, (...) a) interpretacin
errnea del artculo ciento catorce de la Ley veintisis mil setecientos dos, Ley
General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros b) Contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso al denegrsele el recurso de
apelacin, interpuesto con todos los requisitos de ley CONSIDERANDO:
Primero.- Que la recurrida deniega el recurso de apelacin del demandante,
por considerar que ste se encuentra afecto al pago de la tasa judicial, ya que
el artculo ciento catorce de la Ley veintisis mil setecientos dos, requiere para
ello, que la empresa en liquidacin haya logrado el proceso final, se emita la
resolucin de disolucin, se inscriba en el registro respectivo y se haga la
publicacin de la resolucin disolutoria, momento desde cuando la empresa
deja de ser sujeto de derecho, por tanto inafecto al pago de cualquier tributo.
Segundo.- Que mediante la disolucin por las causas establecidas
taxativamente en la ley, se produce el trmino del contrato societario ms no la
extincin de la existencia legal de la empresa, ya que la actividad desarrollada
por sta no puede desaparecer instantneamente al producirse la causal de
disolucin, por lo que para dichos efectos es declarada la empresa en proceso
de liquidacin, salvo el caso de fusin. Tercero.- Que en este orden, se
distinguen claramente los dos aspectos que se presentan en la extincin de
una empresa: la disolucin y la liquidacin, ms no como equivocadamente en
sentido inverso, se estableci en la resolucinimpugnada. Cuarto.- Que la tasa
judicial tiene naturaleza tributaria por lo que, con observancia del principio de
legalidad debe interpretarse el dispositivo legal materia del recurso, el cual
dispone que a partir de la publicacin de la resolucin de disolucin, la
empresa queda inafecta a todo tributo que se devengue en el futuro. Quinto.Que habiendo quedado establecido, por la instancia de mrito, que la
recurrente se encuentra en etapa de liquidacin y tal como lo resuelve (...) la
Resolucin Nmero mil trescientos treintids - noventids - SBS, (...) al declarar
en disolucin para su liquidacin al Banco Popular del Per, ste se encuentra
inafecto al pago de la tasa judicial correspondiente al recurso de apelacin, por
lo que la recurrida incurri en la causal de interpretacin errnea del artculo
catorce de la Ley veintisis mil setecientos dos. (...) Stimo.- Que en
consecuencia, la resolucin de vista ha incurrido en las causales de casacin
denunciadas, referida la ltima de ellas a errores in procedendo, que deben
subsanarse, de conformidad con lo dispuesto en el numeral dos punto uno del
inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil:

RESOLUCION: Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a

fojas doscientos ochenticinco, (...) en consecuencia NULA la resolucin de vista
(...) DISPUSIERON que el Colegiado de origen expida pronunciamiento sobre
la alzada que vino a su conocimiento (...);
SS. BUENDIA G. BELTRAN Q. ALMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA
Z. C-23898

DERECHO PROCESAL CIVIL

LA APELACIN CONTRA UNA RESOLUCIN DICTADA EN AUDIENCIA
Debe ser interpuesta necesariamente en dicho acto?
SI SE OFRECE UN MEDIO PROBATORIO PERO NO SE ACOMPAA EL
ANEXO CORRESPONDIENTE A LO OFRECIDO Debe declararse inadmisible
la contestacin de la demanda?
LOS MAGISTRADOS COMO LITISCONSORTES NECESARIOS - En los
procesos sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta

LA APELACIN CONTRA UNA RESOLUCIN DICTADA EN AUDIENCIA

Debe ser interpuesta necesariamente en dicho acto?
LA APELACIN CONTRA UNA RESOLUCIN DICTADA EN AUDIENCIA

Debe ser interpuesta necesariamente en dicho acto?

Contra
una
resolucin dictada en audiencia slo cabe el recurso de apelaciny debe ser
interpuesto en dicho acto, en caso contrario queda consentida, salvo que exista
una nulidad que sea trascendental y haga imposible la continuacin del
proceso.
CAS. N 1508-98 HUAURA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
17-04-2000 LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA (...) MATERIA DEL
RECURSO (...) recurso de casacin interpuesto por Duna Corp Sociedad
Annima (...) contra la resolucin de vista (...) expedida por la Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Huaura; que revoca el auto (...) y declara fundada
la nulidad propuesta, en consecuencia nulo todo lo actuado y concluido el
proceso; en los seguidos por don Pedro Jorge Vidal Vidal y otra sobre Nulidad
de Acto Jurdico y otros. (...) casacin ha sido declarado procedente por la
causal de Contravencin de las Normas que Garantizan el Derecho a un
Debido Proceso en razn que se ha vulnerado el derecho de defensa de la
actora y la posibilidad de accionar judicialmente al haberse dado por concluido
el proceso en una interpretacin equivocada de la naturaleza de la acumulacin
de sus pretensiones. CONSIDERANDO: Primero.- (...) la actora demanda la
Nulidad de Acto Jurdico, Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta y Nulidad de
Escritura Pblica respecto de la parcela de (...) hectreas, parte integrante del
predio denominado Horno Alto L- dos de su propiedad, solicitando se declare
la nulidad de la Escritura Pblica de fecha (...) de la inscripcin Registral que
corre en la Ficha (...) del Registro de la Propiedad Inmueble de Huacho y de la
sentencia dictada en el proceso (...) sobre Prescripcin Adquisitiva de Dominio
seguida por el demandado (...) asimismo se declare el mejor derecho a la
propiedad de la mencionada parcela y el pago de una indemnizacin.
Segundo.- Que respecto a los hechos expresa la actora, que al demandar
Desalojo por Ocupante Precario contra la Empresa Molinera San Martn de
Porres Sociedad Annima, el demandado don Pablo Jorge Vidal Vidal se
apersona al proceso argumentando ser propietario del predio por haberlo as
declarado el Juzgado Agrario de Huacho en el proceso de Prescripcin
Adquisitiva de Dominio, tomando recin conocimiento de la accin judicial
realizada por el demandado la misma que se tramit con graves irregularidades
motivo por el cual solicita su nulidad. Tercero.- (...) en el presente proceso, la
Sala de mrito en una errnea interpretacin sobre la naturaleza de sus
pretensiones ordena la conclusin del proceso limitndose su derecho de
accin contravinindose lo preceptuado en el inciso tercero del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin. Cuarto.- (...) el demandado (...) propone la
Excepcin de Caducidad, sustentando que la Accin de Nulidad de Cosa
Juzgada Fraudulenta tiene un plazo prescriptorio de seis meses y que a la
fecha de interposicin de la demanda esta haba vencido. (...) Que en la
Audiencia de Saneamiento, el Juzgador ampara la Excepcin planteada
respecto de la pretensin de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta, y ordena
la prosecucin de la causa respecto de las dems pretensiones no
interponindose en dicho acto recurso de apelacin alguno, (...) Sexto.- Que
posterior a dicha Audiencia, el demandado formula la nulidad de la Audiencia
de Conciliacin, (...) la que (...) es declarada improcedente bajo el argumento
que la nulidad debe ser propuesta en la primera oportunidad que tenga el actor

para hacerla, cosa que no se hizo. Stimo.- Que apelada dicha resolucin, el
Colegiado por auto de fojas ciento seis la revoca y reformndola declara
Fundada la nulidad, nulo todo lo actuado y archiva el proceso. Octavo.- Que sin
embargo, y partiendo de la premisa que el proceso es una serie de actos
coordinados y regulados, a travs de los cuales se verifica el ejercicio de la
jurisprudencia y que, en particular, el proceso civil tiene una serie de actos de
preclusin a travs de los cuales el juicio se divide en etapas, cada una de las
cuales supone la clausura de la anterior, sin posibilidad de renovarla. Noveno.Que contra una resolucin dictada en audiencia solo cabe el recurso de
apelacin y debe ser interpuesto en dicho acto, en caso contrario queda
consentida, salvo que exista una nulidad que sea trascendental y
hagaimposible la continuacin del proceso. Dcimo.- Que dicha situacin legal
que no se da en el caso de autos, mxime si no pueden sustituirse los
remedios procesales con los medios impugnatorios, conforme lo seala el
artculo trescientos setentisis del Cdigo Adjetivo. Dcimo Primero.- Que
adems, el agraviado con un acto procesal presuntamente viciado debe
alegarlo en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo, indicando los
errores de hecho y de derecho sealando el agravio que le ocasiona o la
defensa que no pudo realizar, lo que tampoco ha ocurrido en autos, pues al
existir una serie de pretensiones en trmite, la accin de Nulidad de Cosa
Juzgada Fraudulenta no puede afectar a las dems pretensiones, mxime si no
se ha precisado la calidad de la acumulacin sea esta subordinada, alternativa
o accesoria. Dcimo Segundo.- Que por ello, y acorde con el respeto a las
garantas mnimas que aseguran un juzgamiento con las normas procesales
previamente establecidas y verificndose haberse incurrido en la causal de
casacin denunciada: RESOLUCION: Declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto (...) en consecuencia NULA la resolucin de vista (...)
actuando como rgano de instancia CONFIRMARON la resolucin (...) que
declara IMPROCEDENTE la nulidad deducida por el demandado, disponiendo
que se contine con el trmite de la causa (...);
SS. BUENDIA G. BELTRAN Q. ALMEIDA P. ZEGARRA Z. VILLACORTA
R.

SI SE OFRECE UN MEDIO PROBATORIO PERO NO SE ACOMPAA EL

ANEXO CORRESPONDIENTE A LO OFRECIDO Debe declararse inadmisible
la contestacin de la demanda?
SI SE OFRECE UN MEDIO PROBATORIO PERO NO SE ACOMPAA EL
ANEXO CORRESPONDIENTE A LO OFRECIDO
Debe declararse inadmisible la contestacin de la demanda?
Si bien uno
de los requisitos de la contestacin de la demanda es el ofrecimiento de
medios probatorios, empero el hecho de que no se acompaen los documentos
que los sustenten, esto es los anexos correspondientes a lo ofrecido, no incide

en los presupuestos de inadmisibilidad de la misma, sino que sus efectos

recaen sobre la acreditacin de lo expuesto.
CAS. N 1456-99 AREQUIPA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
14-06-2000 VISTOS (...) MATERIA DEL RECURSO.- (...) recurso de
casacin interpuesto por don Domingo Rodolfo Guilln Ramos, (...) contra la
resolucin de vista (...) expedida por la Segunda Sala Civil de Arequipa, que
Confirmando el auto apelado de fojas (...) declara la nulidad de los actuados,
rechaza el escrito de contestacin de demanda presentado por don Domingo
Rodolfo Guilln Ramos y lo declara rebelde; confirma la sentencia (...) que
declara fundada la demanda de desalojo por ocupacin precaria; en los
seguidos por doa Francisca Aranibar Aranibar y otros; (...) ha sido declarado
procedente (...) por la causal (...) contravencin de las normas que garantizan
el derecho a un debido proceso, al habrsele privado al recurrente el derecho
de defensa al rechazarse su contestacin de la demanda y declarrsele
rebelde, CONSIDERANDO: Primero.- que la sentencia de vista al pronunciarse
sobre la apelacin diferida, confirma el auto, que declara la nulidad de la
resolucin que admite la contestacin de demanda y subsanndola la rechaza,
declarando la rebelda del codemandado, por considerar que ste, dentro del
plazo de subsanacin otorgado por el Juzgado, para que cumpla con presentar
las copias certificadas del expediente ofrecido como prueba, indebidamente
presenta una nueva contestacin de demanda y en la que si bien omite ofrecer
el citado medio probatorio, sin embargo ampla sus fundamentos y propone
excepciones, desnaturalizando de este modo el proceso; Segundo.- que (...) el
codemandado cumple con contestar la demanda al quinto da de notificada
sta, otorgndosele sin embargo, un plazo de tres das adicionales para la
subsanacin referida en el considerando anterior, (...) habindose presentado
en el trmino final, el escrito de subsanacin, en los trminos fijados por la
resolucin impugnada; Tercero.- que debe observarse, que si bien uno de los
requisitos de la contestacin de la demanda, es el ofrecimiento de medios
probatorios, empero el hecho de que no se acompaen los documentos que lo
sustenten, esto es los anexos correspondiente a lo ofrecido, no incide en los
presupuestos de inadmisibilidad de la misma, sino que sus efectos recaen
sobre la acreditacin de lo expuesto, por la parte oferente de dichos medios
probatorios, lo cual ser dilucidado por el rgano jurisdiccional en la etapa
decisoria o mxime an, como ocurri en autos, que el Juez para mejor
resolver, mediante resolucin de fojas ciento seis, con la facultad concedida en
el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, dispuso de oficio se
remita el expediente en cuestin, tenindose a la vista al momento de
sentenciar; Cuarto.- que de otro lado cada proceso contempla plazos
especiales para la contestacin y tambin para deducir excepciones, por lo que
estando al carcter imperativo de la norma procesal, su modificacin y
ampliacin debe efectuarse tambin dentro de dichos trminos
respectivamente, y siempre que, no haya sido notificada a la parte
demandante, por lo que la nueva contestacin a la demanda y sobretodo las
excepciones deducidas resultan extemporneas y por ende tenan que
rechazarse como lo hace el Juez; Quinto.- que en ese sentido, si bien se
advierte una aparente contravencin al derecho de contradiccin del
recurrente, sin embargo no se verifica su transgresin efectiva, toda vez que
para ello se requiere que haya cumplido con los trminos y mandatos

expedidos en el proceso, lo cual no ocurren en el caso de autos, en razn de

que con los argumentos expuestos en su primera contestacin, iguales en su
parte central a los manifestados por la codemandada, y que fuera admitida, no
enervan la decisin final y, porque adems, el medio probatorio ofrecido por
aquel fue tambin aportado por sta habiendo sido por ende, valorado por el
rgano jurisdiccional; Sexto.- que en consecuencia la nulidad incurrida qued
subsanada de conformidad con lo dispuesto en el artculo ciento setentiuno de
Cdigo Procesal Civil y no habiendo incurrido la sentencia de vista en la causal
de casacin denunciada, referida a errores in procedendo, estando a lo
sealado en el artculo trescientos noventiocho del mismo cuerpo legal;
declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto (...)
CONDENARON al recurrente a la Multa de Dos Unidades de Referencia
Procesal, as como al pago de las costas y costos del recurso; ORDENARON
(...)
SS. BELTRAN
VILLACORTA R.

Q. ALMEIDA P. SEMINARIO

V. ZEGARRA Z.

LOS MAGISTRADOS COMO LITISCONSORTES NECESARIOS - En los

procesos sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta
LOS MAGISTRADOS COMO LITISCONSORTES NECESARIOS
En los procesos sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta Si bien uno de los
requisitos de la contestacin de la demanda es el ofrecimiento de medios
probatorios, empero el hecho de que no se acompaen los documentos que los
sustenten, esto es los anexos correspondientes a lo ofrecido, no incide en los
presupuestos de inadmisibilidad de la misma, sino que sus efectos recaen
sobre la acreditacin de lo expuesto.
CAS. N 1956-98 ICA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
17-04-2000 LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA: VISTOS; (...)
RECURSO DE CASACION: Interpuesto por don Nilo Roger Pacheco (...) contra
la sentencia de vista (...) expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Ica, que Revocando la apelada (...) declara Fundada la demanda
interpuesta por el Banco de la Nacin Sucursal Ica, sobre Nulidad de Cosa
Juzgada Fraudulenta. CAUSALES DE CASACION: (...) declarado procedente
el recurso de casacin por la causal (...) sobre contravencin de las normas
que garantizan el derecho al debido proceso e infraccin de las formas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, al transgredirse
los artculos primero y stimo del Ttulo Preliminar, inciso sexto del artculo
cincuenta e inciso tercero del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil
e inciso quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica.
CONSIDERANDO: Primero.- que, la sentencia declara como hecho establecido
la colusin del recurrente con los jueces que intervinieron en primera y segunda

instancia del proceso sobre obligacin de dar suma de dinero, lo cual

consiguientemente determina la concurrencia de fraude procesal por haberse
seguido el proceso con inexactitud consciente y engaosa, como la afectacin
al debido proceso por haber optado el demandante por un Juez incompetente
en forma deliberada. Segundo.- que, conforme lo dispone el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil, los actos procesales se encuentran
afectados de nulidad cuando carecen de los requisitos indispensables para la
obtencin de su finalidad. Tercero.- que el inicio de un proceso sobre nulidad de
cosa juzgada fraudulenta, supone la existencia de presunciones sobre el dolo,
fraude o colusin producidos entre una de las partes del proceso cuya
sentencia se cuestiona y los magistrados que intervinieron en el mismo, lo que
es recogido por la recurrida que declara expresamente la concurrencia de
todas las condiciones citadas, en el proceso seguido por don Nilo Roger
Pacheco Muante contra el Banco de la Nacin, sobre obligacin de dar suma
de dinero, atribuyendo participacin activa a los magistrados de primera y
segunda instancia. Cuarto.- que, en tal caso es de aplicacin lo dispuesto en
los artculos noventitrs, noventicinco y ciento seis del Cdigo Procesal Civil,
normas de las que se desprende que solamente ser posible expedir una
resolucin vlida en el presente proceso cuando todas las partes afectadas
sean debidamente emplazadas ya que de lo contrario se les estara
condenando sin ser odos, afectando el derecho de defensa. Quinto.- que no
habindose procedido de esta manera, al no haber incorporado como
litisconsortes necesarios a los magistrados que se menciona, se ha incurrido en
causal de nulidad prevista por el artculo ciento setentiuno del Cdigo Procesal
Civil, mxime que sta es manifiesta, por lo que resulta fundado el recurso
encuanto denuncia la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y
validez de los actos procesales no siendo necesario emitir pronunciamiento
respecto de los dems argumentos del recurso de casacin. Sexto.- (...)
Declararon FUNDADO, el recurso de casacin interpuesto (...) en
consecuencia NULA la sentencia de vista (...) e INSUBSISTENTE la apelada
(...) DISPUSIERON que previamente a la emisin de un nuevo fallo, se proceda
en la forma sealada en la presente resolucin; (...)
SS. BUENDIA G. BELTRAN Q. ALMEIDA P. ZEGARRA Z. VILLACORTA
R.

DERECHO PENAL
EL DELITO DE ROBO CON HOMICIDIO Precisa de un dolo deliberado en
cuanto a la necesidad de eliminar una vida?

EL DELITO DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD - Tipicidad y

consumacin

EL DELITO DE ROBO CON HOMICIDIO Precisa de un dolo deliberado en

cuanto a la necesidad de eliminar una vida?
EL DELITO DE ROBO CON HOMICIDIO
Precisa de un dolo deliberado en cuanto a la necesidad de eliminar una vida?
El delito de robo con homicidio precisa de un dolo homicida, ya sea
directo o eventual, con representacin del mortal desenlace, sin exigirse la
carga de subjetividad propia del dolo deliberado, con minuciosa y anticipada
previsin del modus operandi en cuanto que eliminar una vida se ofrezca como
necesaria o conveniente para la realizacin del plan de apoderamiento.
R.N N 2435-99-HUNUCO (12 de agosto de 1999)
(...)
Lima, doce de agosto de mil novecientos noventa y nueve.(...)
CONSIDERANDO: que de la revisin de autos, se advierte que el da
veintisis de junio de mil novecientos noventiocho, los acusadosCasiano
Selvino Domnguez Oyola, Alejandro Trujillo Rosas, Esteban Viera Tocas y el
sujeto conocido como sapo, en circunstancias que se encontraban libando
licor, acordaron y planificaron la realizacin de un robo a mano armada en el
sector denominado Palo Blanco, en la Provincia de Tocache, razn por la que
de acuerdo al plan establecido, se trasladaron hasta dicho lugar, portando dos
armas de fuego (retrocargas), con la finalidad de ocultarse entre la maleza
existente en la zona; que, es as que siendo las dieciocho horas con treinta
minutos de la tarde, aproximadamente, transitaba por el lugar antes descrito, el
vehculo de propiedad del Comit ETUNSA-T-de placa de rodaje AS-mil

setecientos once, conducido por Marciano Manuel Molina Palacios con seis
pasajeros a bordo, siendo interceptado por los referidos encausados, quienes
de inmediato procedieron a despojarlos de sus pertenencias; que, en instantes
que se ejecutaba el despojo a los pasajeros de la citada unidad vehicular, hizo
su aparicin otro vehculo, el de placa de rodaje BP dos mil seiscientos
cuarentitrs, conducido por Antonio Vargas Molina, quien transportaba al
agraviado Mario Garca Cspedes; que, al igual que en el primer caso, los
pasajeros fueron obligados a descender del vehculo con la finalidad de
despojarlos de los objetos de valor que portaban e incluso de sus prendas de
vestir (zapatos), para luego nuevamente ser obligados a subir en los vehculos
en que viajaban; que, en circunstancias que los agraviados realizaban esta
ltima actividad por orden de sus atacantes, Mario Garca Cspedes, pretende
recuperar sus zapatos, hecho ante el cual el acusado Alejandro Trujillo efecta
un disparo con el arma de fuego que portaba, el que le impact a la altura del
omplato derecho, causndole la muerte de manera instantnea, luego de lo
cual procedieron a darse a la fuga; que, para los efectos de realizar un correcto
juicio de tipicidad, es necesario precisar ciertas premisas, as tenemos que en
el delito de robo, se atacan bienes de tan heterognea naturaleza como la
libertad, la integridad fsica, la vida y el patrimonio, lo que hace de l un delito
complejo; que ello no es ms que un conglomerado de elementos tpicos, en el
que suscomponentes aparecen tan indisolublemente vinculados entre s, que
forman un todo homogneo indestructible, cuya separacin parcial dara a la
destruccin del tipo; que, el Decreto Legislativo nmero ochocientos
noventisis, ha modificado estructuralmente la configuracin del delito de robo
agravado, en relacin al sistema contenido en el texto original del artculo
ciento ochentinueve del Cdigo Penal y sus modificatorias posteriores
introducidas por las leyes nmero veintisis mil trescientos diecinueve y
veintisis mil seiscientos treinta; en tanto que la primera norma legal acotada
ha introducido como circunstancia agravante del delito de robo, la muerte de la
vctima como consecuencia del atentado patrimonial, sancionndola con la
seversima pena de cadena perpetua; que, en ese orden de ideas la conducta
del acusado Alejandro Trujillo Rosas, se encuentra subsumida en el artculo
ciento ochentiocho del Cdigo Penal, con la concurrencia de la circunstancia
agravante contenida en el ltimo prrafo del artculo ciento ochentinueve del
mismo cuerpo de leyes acotado, ambos modificados por el citado Decreto
Legislativo, pues es evidente que se ha configurado el delito de robo con
homicidio, conducta que dada la norma antes invocada precisa la presencia de
un dolo homicida, ya sea directo o eventual, con representacin del mortal
desenlace, sin exigirse la carga de subjetividad propia del dolo deliberado, con
minuciosa y anticipada previsin del modus operandi en cuanto que eliminar
una vida se ofrezca como necesaria o conveniente para la realizacin del plan
del apoderamiento, bastando a tal efecto con el surgido de modo repentino,
instantneo en el curso de accin incidente, en principio sobre la propiedad
ajena, antes imprevistos; que, en consecuencia, slo se adscribe al subtipo
penal, el supuesto de que la muerte se produzca de modo episdico, es decir,
como consecuencia del hecho, segn expresa el texto del precepto legal,
quedando fuera el supuesto de que la muerte se produzca de manera
preordenada, esto es, cuando la muerte de la vctima va encaminada la
consecucin del apoderamiento lucrativo, caso en el cual nos encontramos
frente a un homicidio calificado, en tanto que el homicidio se erige como delito

medio para llegar al delito fin, el apoderamiento violento del bien mueble; que,
en cuanto a la responsabilidad penal de los acusados, se debe indicar que slo
el acusado Trujillo Rosa debe responder por la muerte del occiso Mario Garca
Cspedes, y sus coacusados Domnguez Oyola y Viera Tocas, por el delito de
robo, bajo las circunstancias agravantes de comisin en lugar desolado, a
mano armada, con el concurso de ms de dos personas y en medio de
locomocin de transporte pblico, previstas en los incisos segundo, tercero,
cuarto y quinto del artculo ciento ochentinueve del Cdigo Penal, modificado
por el Decreto Legislativo nmero ochocientos noventisis, en tanto que el
acuerdo previo que existi entre todos los agentes fue el de robar y no en dar
muerte a una persona; que asimismo, el delito de robo agravado con utilizacin
de armas de fuego como instrumento para ejecutarlo, no puede ser
considerado como delito independiente, conforme lo viene sosteniendo esta
Suprema Sala en numerosas Ejecutorias, pues dada la naturaleza del acto
ilcito de tenencia ilegal de arma de fuego se subsume en el inciso tercero del
artculo ciento ochentinueve del Cdigo Penal, modificado por el Decreto
Legislativo antes acotado, por lo que es del caso absolver al acusado Alejandro
Trujillo Rosas de la acusacin fiscal, por dicho ilcito al igual que por el delito de
homicidio calificado, en aplicacin del artculo doscientos ochenticuatro del
Cdigo de Procedimientos Penales; que, para los efectos de la imposicin de la
pena debe compulsarse las condiciones personales de los encausados, as
como la forma y circunstancias de la comisin del hecho delictivo conforme a lo
dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo Sustantivo; que por ltimo, el
monto de la reparacin civil no guarda proporcin con el dao ocasionado a los
agraviados, por lo que resulta procedente modificarla prudencialmente e
individualizarla a favor de cada uno de los agraviados: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento noventicuatro, su fecha
veinticinco de mayo de mil novecientos noventinueve, que condena a Alejandro
Trujillo Rosas, por el delito contra el Patrimonio robo agravado (con
homicidio), en agravio de Mario Garca Cspedes; condena a Alejandro Trujillo
Rosas, Casiano Selvino Domnguez Oyola y Esteban Viera Tocas, por el delito
contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de Antonio Vargas Molina,
Godofredo Vigo Albarrn, Smith Mori Snchez, Rosas Navarro Adonayre,
Marciano Manuel Molina Palacios, Ayde Pajuelo Alcntara, Manuel Herrera
Sopn y Luca Palma Girn; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia en la parte que impone al acusado Alejandro Trujillo Rosas, veinte
aos de pena privativa de la libertad y a los acusados Casiano Selvino
Domnguez Oyola y Esteban Viera Tocas, doce aos de pena privativa de la
libertad, para cada uno; fija en cinco mil nuevos soles, la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado Trujillo Rosas, a
favor de los herederos legales del agraviado Garca Cspedes y en doscientos
nuevos soles, la suma que por el mismo concepto debern abonar los dems
sentenciados, a favor de cada uno de los agraviados; y condena a Alejandro
Trujillo Rosas (...) que al respecto contiene; reformndola en estos extremos:
impusieron a Alejandro Trujillo Rosas, la pena de cadena perpetua y los
acusados Casiano Selvino Domnguez Oyola y Esteban Viera Tocas, veinte
aos de pena privativa de la libertad, para cada uno, (...)
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO, ALMENARA BRYSON, SIVINA
HURTADO, ROMN SANTISTEBAN, VSQUEZ CORTEZ.

EL DELITO DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD - Tipicidad y

consumacin
EL DELITO DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
Tipicidad y consumacin La violencia y resistencia a la autoridad consiste en
desobedecer o resistir la orden impartida por un funcionario pblico en el
ejercicio de sus atribuciones. Por lo tanto para que se consuma dicha accin
tpica basta el incumplimiento de la orden u omitir su realizacin, siempre y
cuando sta se encuentre dentro del marco de la ley.
EXP. N 3297-98-LIMA (6 de agosto de 1999)
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
Lima, seis de agosto de mil novecientos noventa y nueve.
VISTOS: y, CONSIDERANDO: que se le imputa al procesado David
Aguirre Retamozo los delitos de violencia y resistencia a la autoridad y contra la
funcin jurisdiccional, considerando el primer ilcito en desobedecer o resistir la
orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones,
por tanto dicha accin tpica para que se consume basta el incumplimiento de
la orden u omite su realizacin, siempre y cuando est dentro del marco de ley;
que para computarse el trmino prescriptorio debe tomarse en cuenta desde la
resolucin de fojas cinco, su fecha treintiuno de mayo de mil novecientos
noventicinco, mas no la fecha de remisin realizada por la Cuadragsima
Quinta Fiscala Provincial Penal de Lima, a la Divisin de Estafa para las
investigaciones pertinentes, ya que a dicha data el acto era lcito,
convirtindose en ilcito, cuando el agente incumple la orden emanada por
autoridad competente que requera la devolucin de las investigaciones
encargadas; que asimismo es del caso sealar que en el caso subjudice existe
un concurso ideal de delitos, por lo que estando a lo dispuesto por el artculo
ochenta del Cdigo Penal para los efectos de la prescripcin de la accin de
penal debe ceirse al delito ms graves, siendo el delito contra la funcin
jurisdiccional previsto en el artculo cuatrocientos cinco del Cdigo Sustantivo,
sancionado con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos y en
aplicacin de los artculos ochenta y ochenta y tres de la norma legal antes
citada, a la fecha no ha transcurrido el plazo previsto por ley para la extincin
de la accin penal por prescripcin; por lo que de conformidad con lo sealado
por el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales; declararon
HABER NULIDAD en el auto recurrido de fojas ciento ocho, su fecha el siete de
julio de mil novecientos noventiocho, que declara fundada de oficio la
excepcin de prescripcin de la accin penal a favor de David Aguirre
Retamozo por los delitos contra la administracin pblica violencia y

resistencia a la autoridad y contra la administracin de justicia contra la

funcin jurisdiccional en agravio del Estado; reformndolo: declararon
INFUNDADA dicha excepcin de prescripcin de la accin penal:
DISPUSIERON se prosiga con la secuela del proceso con arreglo a Ley segn
su estado; y los devolvieron.
S.S. RODRGUEZ MEDRANO, MARULL GLVEZ, BACIGALUPO
HURTADO, PAREDES LOZANO, ROJAS TAZZA.

DERECHO PROCESAL PENAL

LA SENTENCIA EN LOS PROCESOS PENALES - Acto complejo que contiene
un juicio de reproche o de ausencia del mismo

LA SENTENCIA EN LOS PROCESOS PENALES - Acto complejo que contiene

un juicio de reproche o de ausencia del mismo
LA SENTENCIA EN LOS PROCESOS PENALES
Acto complejo que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo
Toda sentencia constituye la decisin definitiva de una cuestin criminal,
acto complejo que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo,
sobre la base de hechos que han de ser determinados jurdicamente. Es as

que debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al

juzgador la creacin de la verdad jurdica y establecer los niveles de
imputacin.
R.N. N 1828-99-HUANCAVELICA (23 de junio de 1999)
SALA PENAL
Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventa y nueve.(...) CONSIDERANDO adems: que, todala sentencia constituye la
decisin definitiva de una cuestin criminal, acto complejo que contiene un
juicio de reproche o de ausencia del mismo, sobre la base de hechos que han
de ser determinados jurdicamente, es as, que debe fundarse en una actividad
probatoria suficiente, esto es, que permita al juzgador la creacin de la verdad
jurdica y establecer los niveles de imputacin; que, en el caso de autos dicha
actividad probatoria no ha sido suficientemente agotada durante el acto de
juzgamiento, por lo que es necesario que se acten otros medios de prueba
para el mejor esclarecimiento de los hechos, siendo el caso que en un nuevo
juicio oral se ordene la concurrencia de los testigos Luis Alberto Espinoza Len,
Carlos Amado Arroyo Reyes y Gladys Pimentel Condori y del agraviado Edgar
De la Cruz Laurente, quien a su vez es procesado en esta misma causa,
habindose reservado el juzgamiento en su contra, siempre que a la fecha de
realizacin del nuevo acto oral sea habido; a efectos de que presenten sus
declaraciones sobre los hechos de materia del presente proceso ; que, de otro
lado se aprecia que el Superior Colegiado no ha realizado una correcta
calificacin de la conducta de los procesados, frente a los diversos ilcitos
establecidos; labor para la cual deben tenerse en cuenta la concurrencia de los
componentes subjetivos del tipo; y estando a lo dispuesto por el artculo
doscientos noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon
NULA la sentencia recurrida de fojas seiscientos setenticinco, su fecha
veintids de abril de mil novecientos noventa y nueve; MANDARON se realice
nuevo juicio por otra Sala Penal Superior, teniendo en cuenta lo expuesto en la
parte considerativa de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra
Jorge Antonio Va Pea y otros, por el delito contra la Administracin Pblica
Corrupcin de Funcionarios y otros, en agravio de Edgar De la Cruz Laurente
y otros; y los devolvieron.
S.S.
ALMENARA
BRYSON;
SIVINA
HURTADO;
SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ.

DERECHO LABORAL

ROMN

LA CAPITALIZACIN DE LAS ACREENCIAS LABORALES POR LAS

EMPRESAS AZUCARERAS - El carcter del monto de liquidacin por adeudos
laborales determinado por la autoridad administrativa
LA INDEMNIZACIN MXIMA POR DESPIDO ARBITRARIO: Doce o
dieciocho remuneraciones ordinarias mensuales?
APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PERSECUCIN, CONEXIN
ECONMICA Y CONTINUIDAD - En caso de transferencia, fusin o venta de
negocios
LAS ENTIDADES DEL ESTADO ESTN FACULTADAS PARA PAGAR
HORAS EXTRAS? Una precisin sobre el particular

LA CAPITALIZACIN DE LAS ACREENCIAS LABORALES POR LAS

EMPRESAS AZUCARERAS - El carcter del monto de liquidacin por adeudos
laborales determinado por la autoridad administrativa
LA CAPITALIZACIN DE LAS ACREENCIAS LABORALES POR LAS
EMPRESAS AZUCARERAS
El carcter del monto de liquidacin por adeudos laborales determinado por la
autoridad administrativa El monto de la liquidacin por la compensacin por
tiempo de servicios y de los adeudos laborales determinados por la autoridad
administrativa de trabajo tiene carcter nico y definitivo a efectos de su
capitalizacin por las empresas agrarias azucareras.
CAS. N 870-2000 LA LIBERTAD (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
25-10-2000 VISTOS; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurso de
casacin ha sido admitido para reunir los requisitos de forma previstos en el
artculo cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo, modificada por la Ley
nmero veintisiete mil veintiuno; Segundo.- (...) el recurrente invoca la causal
prevista en el inciso b) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal acotada, es
decir, la interpretacin errnea de una norma material; Tercero.- Que, respecto

a la interpretacin errnea del artculo diez del Decreto de Urgencia nmero

ciento doce-noventisis seala que la Sala ha interpretado errneamente dicho
dispositivo cuando se afirma que las liquidaciones tienen carcter nico y
definitivo para todos los efectos, lo cual es incorrecto; Cuarto.- Que, la correcta
interpretacin de la norma debe ser hecha en el contexto y de forma teleolgica
por la que se facult a las empresas la capitalizacin de una serie de
acreencias establecindose tres grupos de ellos: a) Las acreencias tributarias,
b) Las acreencias laborales y c) Lasacreencias con terceros; Quinto.- Que,
respecto a las acreencias con terceros se estableci procedimientos especiales
para determinar el monto real de dichas acreencias conforme lo sealaba el
Decreto de Urgencia nmero ciento doce-noventisis en sus artculos primero,
segundo, tercero y cuarto y luego mediante el Decreto de Urgencia nmero
cero veintids-noventisiete, sealndose plazos de caducidad para los terceros
que no acreditaban el origen y la procedencia debidamente documentada de
sus acreencias; Sexto.- Que, el artculo cuarto del Decreto de Urgencia nmero
ciento doce-noventisis seala que toda obligacin de pago o deuda distinta a
la laboral o tributaria de las empresas agrarias azucareras, que no cumplan con
las caractersticas mencionadas en los artculos primero y segundo y que no se
acredite en el plazo establecido por el artculo tercero del decreto de urgencia,
no ser considerado como pasivo en los estados financieros y el derecho del
acreedor caducar para todos los efectos, conforme a lo dispuesto en los
artculos dos mil tres y dos mil cuatro del Cdigo Civil; Stimo.- Que, resulta
indiscutible que el monto de la liquidacin por la compensacin por tiempo de
servicios y de los adeudos laborales determinados por la autoridad
administrativa de trabajo tiene carcter nico y definitivo a efectos de la
capitalizacin de los mismos; Octavo.- Que, como se puede apreciar los
argumentos esgrimidos por el recurrente carecen de claridad y precisin
pretendiendo establecer si el procedimiento establecido por la Autoridad de
Trabajo es el adecuado o no; Adems cuestiona el monto de la liquidacin de la
compensacin por tiempo de servicios y de los adeudos laborales
determinados en las instancias de mrito, aspectos que no corresponden a la
instancia casatoria; Noveno.- Que en consecuencia el recurso incoado no ha
cumplido con los requisitos previstos en el artculo cincuentiocho de la Ley
Procesal acotada; Declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin de
fojas doscientos ochentinueve, interpuesto (...)

LA INDEMNIZACIN MXIMA POR DESPIDO ARBITRARIO: Doce o

dieciocho remuneraciones ordinarias mensuales?
LA INDEMNIZACIN MXIMA POR DESPIDO ARBITRARIO:
Doce o dieciocho remuneraciones ordinarias mensuales? La indemnizacin
mxima por despido arbitrario es de doce remuneraciones ordinarias
mensuales, que siendo esto as al haberse dispuesto el pago de dieciocho
remuneraciones por dicho concepto se ha interpretado errneamente la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral.

CAS. N 774-99 CHINCHA (Publicada el 1 de diciembre del 2000)

15-09-2000 LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL
Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA.
VISTOS (...) RECURSO DE CASACION: (...) interpuesto por Pesca Per
Tambo de Mora Norte Sociedad Annima, (...) contra la sentencia de vista (...)
expedida por la Sala Mixta Descentralizada de Chincha (...) que confirma la
sentencia apelada (...) que declara Fundada la demanda, con lo dems que
contiene. CAUSALES DE CASACION: La impugnante invoca las causales
previstas en los incisos b), c) y d) del artculo cincuentisis de la Ley nmero
veintisiete mil veintiuno, denunciando: a) La interpretacin errnea de la
clusula veintisis del Convenio Colectivo de mil novecientos noventitrs. b) la
interpretacin errnea del artculo treintiocho de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral y, c) Inaplicacin del artculo ocho del Texto Unico
Ordenado del Decreto Legislativo seiscientos cincuenta. d) Contradiccin con
otros pronunciamientos en casos objetivamente similares. CONSIDERANDO:
Primero.- Que, en cuanto a la denuncia glosada en el punto a) sta no puede
prosperar, por cuanto se omite indicar que norma de derecho material ha sido
errneamente interpretada y cul es la correcta interpretacin de la misma,
remitindose a la clusula veintisis del Convenio Colectivo celebrado entre
Pesca Per y sus trabajadores el quince de setiembre de mil novecientos
noventitrs, sin tener en cuenta que en esta va resulta impropio pretender que
se reexamine un convenio colectivo o pacto colectivo que encierra un acuerdo
de voluntades, ms no tiene la calidad de norma sustantiva. Segundo.- Que, en
lo concerniente a la denuncia a que se contrae el punto c), tampoco es
procedente, por no haberse cumplido la exigencia del inciso c) del artculo
cincuentiocho de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno. Tercero.- Que, en
cuanto al punto b) la recurrente sostiene que la impugnada ha establecido que
el tope de la indemnizacin por despido arbitrario no es de doce
remuneraciones como lo seala el artculo treintiocho de Texto nico Ordenado
de la Ley de Productividad y competitividad Laboral, sino de dieciocho sueldos,
esta fundamentacin cumple con las exigencias del artculo cincuentiocho de la
citada Ley Procesal, por lo que este extremo deviene en Procedente,
correspondiendo emitir pronunciamiento de fondo. Cuarto.- Que, la sentencia
impugnada en su cuarto considerando in fine precisa que en virtud del artculo
treintiocho de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral, al actor le
corresponden por concepto de indemnizacin una remuneracin y media por
cada ao completo de servicios, con un tope de doce remuneraciones, sin
embargo, en su parte resolutiva ordena pagar el monto fijado por la sentencia
de primera instancia, la cual ha considerado errneamente que el tope mximo
de la indemnizacin por despido arbitrario es de doce remuneraciones y media.
Quinto.- que, del texto claro de la norma glosada aparece que la indemnizacin
mxima por despido arbitrario es de doce remuneraciones ordinarias
mensuales; que siendo esto as, al haberse dsipuesto el pago de dieciocho
remuneraciones por dicho concepto se ha interpretado errneamente el aludido
artculo treintiocho de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral. Sexto.Que, en cuanto a la causal de contradiccin con otros pronunciamientos el
recurrente slo acompaa una resolucin jurisprudencial incumpliendo lo
prescrito en el literal f) del artculo cincuentisiete de la Ley nmero veintisiete
mil veintiuno por lo que este extremo es improcedente RESOLUCION: Por

estos fundamentos declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas

ciento veintisiete, interpuesto por Pesca Per Tambo de Mora Norte Sociedad
Annima; en consecuencia NULA la sentencia (...) y Actuando en Sede de
Instancia Revocaron la apelada (...) en cuanto ordena pagar dieciocho
remuneraciones por concepto de indemnizacin por despido arbitrario, y
Reformndola en dicho extremo la Fijaron en doce remuneraciones por dicho
concepto, la Confirmaron en lo dems que contiene; Dispusieron que el Juez
de la causa practique una nueva liquidacin en concordancia con lo expresado
en estos considerandos; (...)

APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PERSECUCIN, CONEXIN

ECONMICA Y CONTINUIDAD - En caso de transferencia, fusin o venta de
negocios
APLICACIN DE LOS PRINCIPIOS DE PERSECUCIN, CONEXIN
ECONMICA Y CONTINUIDAD
En caso de transferencia, fusin o venta de negocios Por los principios de
persecucin, conexin econmica y continuidad que nacen de una
transferencia, fusin o venta de negocios, el nuevo propietario de la mayora de
las acciones debe mantener las obligaciones para con sus trabajadores tanto
en el pago de sus remuneraciones como en el mantenimiento de sus
condiciones de trabajo, preexistentes en el centro de trabajo.
CAS. N 765-2000 MOQUEGUA-ILO (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
23-10-2000 VISTOS; y CONSIDERANDO: Primero.- (...) el recurrente
invoca las causales de: a) Aplicacin indebida de una norma de derecho
material, b) interpretacin errnea de una norma de derecho material y c)
inaplicacin de una norma de derecho material, previstas en los incisos a), b) y
c) del artculo cincuentisis de la Ley Procesal acotada; Tercero.- Que en
cuanto a la aplicacin indebida deuna norma de derecho material seala que la
impugnada ha aplicado indebidamente los artculos doscientos diecisiete, mil
trescientos doce, mil trescientos cincuentiuno, mil trescientos sesentiuno y mil
trescientos setentitrs del Cdigo Civil aplicables a las relaciones jurdicas
laborales en va supletoria, sin embargo no dejan de ser tales porque su
naturaleza jurdica es completamente diferente a las relaciones que regula el
Cdigo Civil, en este sentido el recurrente pretende el reexamen de lo
establecido en la instancia de mrito, que la relacin entre el demandante y
demandado es una relacin civil y no una relacin laboral por lo que la causal
denunciada es improcedente; Cuarto.- Que, en cuanto a la interpretacin
errnea de los artculos doscientos diecisiete, mil trescientos doce, mil
trescientos sesentiuno y mil trescientos setentitrs del Cdigo Civil, al haberlos
aplicado framente como si se trataran de relaciones jurdicas civiles, las
relaciones sobre las que se ha aplicado, sin percatarse que en realidad, se
trata de relaciones laborales y que por ello su tratamiento es completamente
diferente, al respecto debemos sealar que como se puede apreciar el

recurrente denuncia dos causales diferentes para una misma norma, en este
caso civiles, por lo que la causal denunciada es incompatible; Quinto.- Que, en
cuanto a la inaplicacin del inciso dos del artculo veintisis de la Constitucin
que establece que los trabajadores no pueden hacer renuncia tcita ni expresa
de sus derechos laborales, bajo sancin de nulidad, la misma constituye el
principio de irrenunciabilidad de derechos adems alega que la ley nmero dos
mil doscientos cincuentinueve que establece los principios de persecucin,
conexin econmica y continuidad que nacen de una transferencia, fusin o
venta de negocios por lo que el nuevo propietario de la mayora de acciones
debe mantener dichas obligaciones para con sus trabajadores tanto en el pago
de sus remuneraciones como en el del mantenimiento de sus condiciones de
trabajo preexistentes en el centro de trabajo; y que en el acta de transferencia
se consign el compromiso de no modificar o rebajar los derechos sociales de
los trabajadores, alegatos que recaen en aspectos de carcter probatorio y en
cuestiones de hecho que no sonfactibles de revisin en va casatoria; Sexto.Que, en consecuencia el recurso incoado no ha cumplido con los requisitos
previstos en el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal acotada; Declararon
IMPROCEDENTE el recurso de casacin de fojas (...) interpuesto (...)

LAS ENTIDADES DEL ESTADO ESTN FACULTADAS PARA PAGAR

HORAS EXTRAS? Una precisin sobre el particular
LAS ENTIDADES DEL ESTADO ESTN FACULTADAS PARA PAGAR
HORAS EXTRAS?
Una precisin sobre el particular Las leyes del presupuesto establecen normas
de austeridad en las ejecuciones presupuestales de los organismos del sector
pblico en materia de remuneraciones, quedando prohibidas de realizar, entre
otros, gastos por concepto de horas extraordinarias.
CAS. N 2857-97 LA LIBERTAD (Publicada el 1 de diciembre del 2000)
10-05-2000 (...) recurso de casacin interpuesto por el Proyecto Especial
Chavimochic, (...) contra la sentencia de vista (...) expedida por la Sala Laboral
de la Corte Superior de Justicia de la Libertad; (...) declara fundada en parte la
demanda puesta por don Fernando Cubas Cceres, sobre Pago de Horas
Extras: FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La entidad recurrente invoca la
causal de violacin de la ley respecto a la imposibilidad del reconocimiento de
las horas extras de los trabajadores por mandato expreso de las Leyes de
Presupuesto de la Repblica de los aos mil novecientos ochenticinco a mil
novecientos noventisis; CONSIDERANDO: Primero.- Que, las Leyes de
Presupuesto de los aos mil novecientos ochenticinco a mil novecientos
noventisis establecen normas de austeridad en las ejecuciones
presupuestales de los organismos del sector pblico en materia de
remuneraciones, quedando prohibidas de realizar, entre otros, gastos por
conceptos de horas extraordinarias; Segundo.- Que, la demandada al ser una

entidad del Sector Estatal, dependiente del Instituto Nacional de Desarrollo del
Ministerio de la Presidencia tiene como base de gastos, partidas
presupuestales que le son asignadas por las Leyes de Presupuesto a travs
del financiamiento del Estado, de las que no puede apartarse, salvo
autorizacin del Ministerio de Economa y Finanzas; por lo que se constata que
ha habido violacin de las normas aludidas cuando la recurrida determina el
pago por este concepto; Tercero.- Que, adems, el contrato individual de
trabajo a plazo fijo para obra determinada de servicios especficos al que el
accionante se someti o convino en su cargo de chofer, establece una
remuneracin nica mensual as como el pago de las gratificaciones y
bonificaciones previstas por ley, no estando incluidas las horas extras, por lo
que hay que inferir que no hubo pacto o acuerdo alguno de ambas partes
referentes al pago de las horas extras; Cuarto.- Que la sentencia impugnada al
haber amparado el pago por horas extras ha contravenido no solo normas de
autoridad presupuestal sino tambin normas de orden pblico y de fiel
cumplimiento; por lo que estando a las conclusiones a las que se arriba
declararon FUNDADO el recurso de casacin (...) en consecuencia NULA la
sentencia (...) y actuando como rgano de instancia REVOCARON la apelada
(...) que declara fundada en parte la demanda (...) la que REFORMNDOLA
declararon INFUNDADA en todos sus extremos; (...)
SS. ALMEIDA P. SEMINARIO V. CELIS Z. ALVA S.
EL VOTO EN DISCORDIA DE LOS SEORES VOCALES BUENDIA
GUTIERREZ, BELTRAN QUIROGA Y ZEGARRA ZEVALLOS ES COMO
SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero.- Que se ha establecido en autos a travs de
la actuacin procesal pertinente que el demandante ha laborado fuera de la
jornada ordinaria de trabajo un determinado nmero de horas que se han
prestado regularmente, se ha dejado constancia de las mismas a travs del
control de salida y no se han pagado en calidad de sobretiempo; Segundo.Que la emplazada sostiene como fundamento para no reconocer el abono de
estas horas extraordinarias, el hecho de no haberse pactado bilateralmente
autorizando su realizacin voluntaria, lo que no poda ocurrirdebido a que haba
prohibicin presupuestal de efectuar gastos por este concepto; Tercero.- Que
bajo ese marco conceptual se debe definir si la recurrida ha violado las Leyes
de Presupuesto de la Repblica correspondientes a los ejercicios de mil
novecientos ochenticinco a mil novecientos noventisis en la parte que prohbe
a los organismos del Sector Pblico, en la ejecucin del gasto en
remuneraciones a efectuar pagos por concepto de horas extraordinarias;
Cuarto.- Que en principio, la parte demandada es un Proyecto de Inversin del
Instituto Nacional de Desarrollo, dependiente del Ministerio de la Presidencia,
segn lo precisa el artculo primero de la Ley veinticinco mil quinientos
cincuentitrs y, como tal, est sujeto a normas de excepcin en materia
presupuestal, ya que todas las Leyes de Presupuesto citadas en el recurso de
casacin excluyen de las prohibiciones que contienen las normas de
austeridad, entre las que se encuentran las horas extraordinarias, a los gastos
orientados a actividades productivas o a los que demande la contratacin de

personal para los proyectos de inversin; Quinto.- Que en consecuencia, no se

habran violado tales Leyes, por cuanto ellas mismas han previsto la excepcin
que permite reconocer presupuestalmente el gasto por horas extras que
pretenden negar a sus trabajadores; Sexto.- Que no existiendo prohibicin
legal, dependa de la voluntad de la empleadora aceptar o no la realizacin de
este trabajo extraordinario, habindose materializado ese consentimiento en
forma tcita al haber admitido el registro de las horas extras durante casi todo
el tiempo de duracin del contrato de trabajo, sin hacer observacin alguna, de
modo que no puede beneficiarse de ese trabajo sin ejecutar la contraprestacin
respectiva, ya que de lo contrario se estara amparando la realizacin de
trabajo gratuito, cuya prohibicin taxativa est contenida tanto en la Carta
Magna actual, en su artculo veintitrs, como en la anterior, en su artculo
cuarentids; Stimo.- Que en consecuencia, la sentencia de vista no ha
incurrido en la causal de casacin denunciada por la recurrente, encontrndose
arreglada a Ley, por lo que en aplicacin supletoria del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil: NUESTRO VOTO es porque se declare
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto (...)

DERECHO REGISTRAL
NO HAY NECESIDAD DE PRESENTAR EL AVISO DE CONVOCATORIA O LA
RELACIN DE ASISTENTES - Para la regularizacin de las elecciones de los
consejos directivos anteriores
EL LEVANTAMIENTO DE UNA HIPOTECA Cuando ha sido constituida a favor
de una empresa del sistema financiero
QUEJA DESESTIMADA CONTRA UN REGISTRADOR - Por supuesta
denegacin de atencin del pedido del quejoso

NO HAY NECESIDAD DE PRESENTAR EL AVISO DE CONVOCATORIA O LA

RELACIN DE ASISTENTES - Para la regularizacin de las elecciones de los
consejos directivos anteriores
NO HAY NECESIDAD DE PRESENTAR EL AVISO DE CONVOCATORIA O LA
RELACIN DE ASISTENTES
Para la regularizacin de las elecciones de los consejos directivos anteriores
Una asamblea vlidamente convocada y celebrada con el qurum
requerido puede adoptar el acuerdo de regularizar las elecciones de los
consejos directivos correspondientes a perodos anteriores a fin de que stos
tengan acogida registral, supuesto en el que no se requiere presentar el aviso
de convocatoria ni la relacin de asistentes a cada asamblea eleccionaria cuya
regularizacin se acuerda, para lo cual se requiere que la eleccin de los
referidos consejos se haya realizado conforme al estatuto.
R. N 257-99-ORLC/TR (Publicado el 30 de setiembre de 1999)
(...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
modificacin de estatuto y nombramiento de la junta directiva de la Sociedad
Patritica Tarapac en mrito a partes notariales de la escritura pblica
extendida el 5 de noviembre de 1998 ante el Notario del Callao Dr. Oscar
Medelius Rodrguez, instrumento en el que aparecen insertas las actas de las
asambleas generales ordinaria y extraordinaria realizadas el 8 de agosto de
1984 y 25 de setiembre de 1998 respectivamente; asimismo, se presentan
copias certificadas por notario de las actas de las asambleas generales
ordinarias en las que se eligen a las juntas directivas para los perodos 19961998 y 1998-2000 realizadas el 20 de noviembre de 1996 y 11 de noviembre de
1998 respectivamente, los originales de los avisos de convocatoria y la relacin
de asociados que votaron en las referidas elecciones, as como copia
autenticada por fedatario del registro de asociados;
Que, igualmente se presentan, en copias certificadas por notario, las
actas de las asambleas generales realizadas el 16 de mayo de 1975
(reestructuracin de algunos miembros de la junta directiva), 10 de noviembre
de 1976 (eleccin de la junta directiva 1976-1977), 9 de noviembre de 1977
(eleccin de la junta directiva 1977-1978), 8 de noviembre de 1978 (eleccin de
la junta directiva 1978-1979), 14 de noviembre de 1979 (eleccin de la junta
directiva 1979-1980), 12 de noviembre de 1980 (eleccin de la junta directiva
1980-1981), 11 de noviembre de 1981 (eleccin de la junta directiva 19811982), 10 de noviembre de 1982 (eleccin de la junta directiva 1982-1983), 9
de noviembre de 1983 (eleccin de la junta directiva 1983-1984), 14 de
noviembre de 1984 (eleccin de la junta directiva 1984-1986), 5 de noviembre

de 1986 (eleccin de la junta directiva 1986-1988), 2 de noviembre de 1988

(eleccin de la junta directiva 1988-1990), 7 de noviembre de 1990 (eleccin de
la junta directiva 1990-1992), 12 de agosto de 1992 (se acuerda la continuidad
de la junta directiva para el perodo 1992 1994), 2 de noviembre de 1994
(eleccin de la junta directiva 1994-1996) y de las sesiones de la junta directiva
del 9 de octubre de 1996 y 5 de agosto de 1998; as como los avisos de
convocatoria a las asambleas generales realizadas el 14 de noviembre de
1984, 2 de noviembre de 1988, 7 de noviembre de 1990, 12 de agosto de 1992
y 2 de noviembre de 1994, adems de copia simple notarial de la escritura
pblica de fecha 1 de diciembre de 1981 otorgada ante el Notario de Lima Dr.
Virgilio Alzamora Valdez sobre la modificacin del estatuto de la asociacin;
Que, revisada la partida registral de la Asociacin, ficha N 3047 del
Libro de Asociaciones del Registro de Personas Jurdicas de Lima, se aprecia
que aparece inscrita la constitucin de la Sociedad Patritica Tarapac,
mediante la escritura pblica de fecha 17 de abril de 1973 extendida ante el
Notario de Lima Dr. Alfredo Aparicio Valdez, y la nica junta directiva presidida
por don Waldo Olivos Torrejn, en mrito del ttulo archivado N 1557 del 7 de
julio de 1975; constando adems, la modificacin del estatuto efectuada
mediante escritura pblica del 1 de diciembre de 1981 ante el Notario de Lima
Dr. Virgilio Alzamora Valdez, inscrita en mrito al ttulo archivado N 3413 del 7
de abril de 1982;
Que, las inscripciones en el Registro se efectan de acuerdo al principio
de rogacin, por el cual la parte interesada manifiesta su voluntad en relacin al
acto o a los actos a inscribir, en ese contexto respecto a la rogatoria formulada
por el apelante cabe precisar que se pretende la inscripcin de la modificacin
de algunos artculos del estatuto de la asociacin acordada mediante asamblea
general realizada el 8 de agosto de 1984, as como los acuerdos adoptados en
la asamblea general del 25 de setiembre de 1998 referidos a la regularizacin
de las juntas directivas no inscritas desde su constitucin hasta la fecha, la
convalidacin de sus actos y la ratificacin de la referida modificacin
estatutaria; adems de la eleccin de la junta directiva para el perodo 19982000 efectuada en la asamblea general eleccionaria del 11 de noviembre de
1998;
Que, en ese sentido, para inscribir los referidos actos jurdicos se debe
evaluar si las personas que aparecen convocando y presidiendo las citadas
asambleas ostentaban efectivamente el cargo de presidentes de las juntas
directivas durante el perodo en que se celebraron las asambleas generales
materia de inscripcin, ello con el objeto de acreditar la legalidad de la
convocatoria y por lo tanto la validez de la celebracin de la asamblea general;
este colegiado ha sealado en reiteradas resoluciones que cuando la
asociacin no cuenta con presidente del consejo directivo con mandato vigente
que vlidamente pueda convocar a asamblea general, sta puede realizarse
por convocatoria judicial o con la presencia de la totalidad de los asociados, los
que se constituyen en asamblea universal;
Que, es posible tambin que se hayan realizado regularmente las
elecciones de los consejos directivos, pero que stos no se encuentren

inscritos en la partida registral de la asociacin, pudiendo tener acceso al

Registro las asambleas generales en las que consten las elecciones de los
consejos correspondientes a cada perodo;
Que, corresponde definir si en el supuesto sealado en el considerando
anterior debe presentarse el aviso de convocatoria y relacin de asistentes a
cada asamblea elecionaria tal como lo exige el Registrador, o si dichos
requisitos podran abreviarse si, como en este caso, se hubiera acodado en
una asamblea general la regularizacin de los consejos, sealando la fecha en
que fueron elegidos y quien los presidi, adems de adjuntar copia certificada
de las actas de asamblea general en la que se eligi a cada uno de los
consejos;
Que, la eleccin regular de los consejos directivos permite determinar
quin es el presidente del consejo directivo con mandato vigente elegido en la
ltima asamblea eleccionaria; si el indicado presidente convoca a asamblea
general de regularizacin de la eleccin de los consejos directivos, sta
constituye una convocatoria vlida, puesto que es efectuada por el presidente
del consejo directivo con mandato vigente; la presencia de la relacin de
asistentes a esta asamblea, cotejada con las copias autenticadas del registro
de asociados, permite determinar si la asamblea se celebr con el qurum; en
consecuencia, dado que se trata de una asamblea vlidamente convocada y
celebrada con el qurum requerido, puede adoptar el acuerdo de regularizar las
elecciones de los consejos directivos correspondientes a perodos anteriores, lo
que permitira el acceso al registro de estas elecciones sin necesidad de
presentar el aviso de convocatoria ni la relacin de asistentes a cada asamblea
eleccionaria cuya regularizacin se acuerda;
Que, para que proceda la regularizacin dela manera indicada en el
considerando que antecede, la eleccin de los consejos directivos debe
haberse realizado conforme al estatuto; en el caso subexmine, en la asamblea
general del 8 de agosto de 1984 se acord la modificacin del estatuto,
estableciendo en el art. 27 que no es reelegible el cargo de presidente hasta
transcurrido un perodo igual; en contravencin a ello, en la asamblea general
de 12 de agosto de 1992 se acord la continuacin de la junta directiva elegida
para el perodo 1990-1992, para el siguiente perodo 1992-1994; la
continuacin del presidente de la junta directiva para un siguiente perodo tiene
los mismos efectos que la reeleccin inmediata, puesto que el presidente
contina en el cargo un perodo consecutivo ms, lo que contraviene lo
establecido por el estatuto;
Que, dado que resultaba invlida la continuacin del presidente de la
junta directiva para el siguiente perodo 1992-1994, la convocatoria que debi
efectuar el presidente de la junta directiva para las elecciones correspondientes
al perodo 1994-1996 tampoco resultaba arreglada a ley, puesto que el indicado
presidente se encontraba en el ejercicio del cargo en contravencin al estatuto;
Que, en consecuencia, dado que la eleccin de las juntas directivas no
se efecto en forma regular conforme al estatuto, no resulta procedente
acceder a la inscripcin del presente ttulo;

Que, de otro lado, el aviso de convocatoria citando a la asamblea

general del 25 de setiembre de 1998, de regularizacin de la eleccin de las
juntas directivas anteriores, establece una sola hora de convocatoria, que se
entendera es la primera convocatoria; sin embargo, a esta asamblea asisten
39 asociados de un total de 141 segn el padrn presentado, no constituyendo
qurum suficiente para llevarse a cabo la asamblea en primera convocatoria en
la que se exige la concurrencia de la mitad ms uno de los asociados conforme
al art. 14 del estatuto concordante con el art. 87 del Cdigo Civil; en
consecuencia, esta asamblea no reuna el qurum requerido para celebrarse
vlidamente;
Que, sobre la eleccin de la junta directiva para el perodo 1998-2000,
se advierte que no se ha presentado copia certificada por notario del acta de la
sesin de la junta directiva realizada el 16 de octubre de 1998 en la que se
eligi a los miembros de la comisin electoral, documento que debe
presentarse;
De conformidad con lo dispuesto por el artculo 2011 del Cdigo Civil,
numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento General
de los Registros Pblicos no resulta procedente acoger la presente solicitud de
inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador
del Registro de Personas Jurdicas al ttulo referido en la parte expositiva, por
los distintos fundamentos expuestos en los considerandos que anteceden.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) -DRA. ELENA VSQUEZ
TORRES, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL
-DR. WALTER POMA MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DRA.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

EL LEVANTAMIENTO DE UNA HIPOTECA Cuando ha sido constituida a favor

de una empresa del sistema financiero
EL LEVANTAMIENTO DE UNA HIPOTECA
Cuando ha sido constituida a favor de una empresa del sistema financiero
No es procedente levantar una hipoteca constituida a favor de una
entidad perteneciente al sistema bancario y financiero en aplicacin de lo
dispuesto en el artculo 3 de la Ley N 26639, por cuanto stas no se

encuentran comprendidas en dicha norma conforme al artculo 172 de la Ley

N 26702.
R. N P004-99-ORLC/TR (3 de diciembre de 1999)
(...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita que de conformidad con la
Ley N 26639, as como el inciso 1 del artculo 2001 y el inciso 1 del artculo
1122 del Cdigo Civil se cancele la hipoteca y ampliacin que pesa sobre la
embarcacin pesquera denominada Mero I, inscrita en el asiento 5, fojas 433
del tomo 50 y en el asiento 6, fojas 434 del mismo tomo del Registro de
Propiedad de Embarcaciones Pesqueras, en mrito al escrito con firma
notarialmente legalizada de fecha 25 de agosto de 1999;
Que, el apelante manifiesta que han transcurrido ms de 10 aos y que
de acuerdo a la Constitucin Poltica del Per ninguna ley es retroactiva, por
tanto no es aplicable en este caso el artculo 172 de la Ley N 26702, por
cuanto fue promulgada el 9 de diciembre de 1996, es decir 7 aos y 4 meses
despus de la inscripcin de la hipoteca;
Que, revisado el asiento 5 de fojas 433 del tomo 50 del Registro de
Embarcaciones Pesqueras se aprecia que en virtud del ttulo N 927 del 9 de
agosto de 1989 se anot preventivamente la hipoteca constituida por Pesca y
Conservas S.A. a favor del Banco Popular del Per, (institucin que se
encuentra considerada como empresa del Sistema Financiero de acuerdo a la
Ley N 26702) hasta por la suma de US$90 000 dlares americanos en
garanta de pago de prstamo ms intereses y gastos que por dicho monto les
otorg el referido Banco; apareciendo del asiento 6 de la referida partida
registral de la embarcacin que en mrito al ttulo N 928 del 9 de agosto de
1989, la hipoteca anotada en el asiento 5 citado fue ampliada hasta por la
suma de US$ 150 000.000 dlares americanos;
Que, consta del asiento 15 de la partida registral submateria que la
hipoteca y ampliacin citadas fueron convertidas en definitivas al haberse
extendido la Primera de Dominio de la embarcacin pesquera;
Que, aparece asimismo del asiento 18 defojas 662 del citado tomo que
en virtud de la escritura pblica de fecha 6 de setiembre de 1996 y su
modificatoria del 1 de octubre de 1996 extendidas ante el notario Jorge Velarde
Sussoni, contenidas en el ttulo archivado N 163308 del 29 de setiembre de
1997, el Banco Popular del Per en liquidacin cedi la hipoteca a favor del
Banco del Progreso quien se convirti en el nuevo acreedor de Pesca y
Conservas S.A.;
Que, mediante Ley N 26639 de fecha 15 de junio de 1996, se precis la
aplicacin del plazo de caducidad previsto en el artculo 625 del Cdigo
Procesal Civil respecto de determinadas medidas cautelares y derechos de
garanta, establecindose en el artculo 3 que las inscripciones de los

gravmenes que garantizan crditos se extinguen a los 10 aos de la fecha de

vencimiento del plazo de crdito garantizado, si no fueran renovadas,
agregando el segundo prrafo de dicha norma, que sta se aplica cuando se
trata de gravmenes que garantizan crditos, a los 10 aos de la fecha de
vencimiento del plazo del crdito garantizado;
Que, la citada Ley empez a regir a los noventa das despus de su
publicacin, esto es a partir del 25 de setiembre de 1996, aplicndose en forma
inmediata las disposiciones contenidas en el artculo tercero a todas las
hipotecas vigentes que cumplieran con los requisitos previstos en l;
Que, posteriormente la Ley N 26702, Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de
Banca y Seguros vigente desde el 10 de diciembre de 1996, es decir desde el
da siguiente de su publicacin estableci en su artculo 172 que: la liberacin
y extincin de toda garanta real constituida a favor de las empresas del
sistema financiero requiere ser expresamente declarada por la empresa
acreedora. La extincin dispuesta por el artculo 3 de la Ley N 26639 no es de
aplicacin para los gravmenes constituidos a favor de dichas empresas;
Que, en este sentido, la excepcin establecida por la Ley N 26702 a la
disposicin general contenida en la Ley N 26639, excepcinque en el caso
submateria impide la cancelacin de la hipoteca, no supone de modo alguno
una aplicacin retroactiva de aquella, lo que sera contrario a los principios
constitucionales de irretroactividad de la ley, sino nicamente una aplicacin
inmediata de la misma;
Que, en virtud del principio de aplicacin inmediata de las normas
legales en el tiempo, stas no slo se aplican a los hechos o actos que surgen
con posterioridad a su entrada en vigencia, lo que por dems resulta obvio,
sino tambin a las consecuencias y efectos jurdicos que se suceden luego de
ese momento y que derivan de dichos hechos o actos, aun cuando hubieran
surgido antes de su entrada en vigencia;
Que, por el contrario, la aplicacin retroactiva de las normas legales
supondra que, consumadas determinadas consecuencias o efectos jurdicos
antes de su entrada en vigencia, esta situacin se vera alterada por la nueva
norma; lo que equivaldra a que una vez cancelada por caducidad una hipoteca
constituida a favor de una entidad del Sistema Financiero, en aplicacin de la
Ley N 26639 y antes que entre en vigencia la Ley N 26702, se pretenda
revivirla, en aplicacin de esta ltima;
Que, en el presente caso, la Ley N 26702 est limitando las
consecuencias y efectos de la Ley N 26639, al impedir que se cancele la
hipoteca constituida a favor del Banco de la Vivienda del Per, lo que supone
en estricto la aplicacin inmediata de aquella, al margen de que la hipoteca en
cuestin se haya constituido con anterioridad a su entrada en vigencia;
Que, adicionalmente cabe indicar que aun cuando la Ley N 26702 no
estuviera vigente y/o no fuera aplicable al supuesto de hecho contenido en la

rogatoria, la cancelacin de la hipoteca que se solicita, en estricta aplicacin de

lo dispuesto por el segundo prrafo del artculo 3 de la Ley N 26639, resulta
improcedente, dado que de los ttulos archivados que dieron origen a los
asientos 5 y 6, no puede establecerse (no obra instrumento alguno en el ttulo
archivado 927 del 9 de agosto de 1989) que se haya cumplido el plazo de 10
aos fijado por el segundo prrafo del artculo 3 de la Ley N 26639;
Que, finalmente es preciso sealar que el presente ttulo N 139567 fue
presentado al Registro el 26 de agosto de 1999, es decir con posterioridad a la
entrada en vigencia de la Ley N 26702, por lo que le alcanzan plenamente sus
efectos;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador del Registro
de Propiedad Inmueble de Lima, al ttulo referido en la parte expositiva por los
fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) -DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DR.
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

QUEJA DESESTIMADA CONTRA UN REGISTRADOR - Por supuesta

denegacin de atencin del pedido del quejoso
QUEJA DESESTIMADA CONTRA UN REGISTRADOR
Por supuesta denegacin de atencin del pedido del quejoso
En el caso
de anlisis se ha comprobado que el registrador no ha denegado el pedido
formulado por el quejoso, pese a que en la solicitud se advertan ciertas
incongruencias, emitindose las certificaciones solicitadas. Asimismo, debe
tenerse en cuenta que el formulario utilizado contiene en el reverso
instrucciones simples y precisas que deben seguirse para su correcto llenado,
permitiendo al pblico usuario consignar en la forma ms exacta la solicitud,
adems de brindar un servicio de orientacin para absolver dudas respecto al
trmite que se pretende desarrollar.
R.J. N 2288-2000-ORLC/JE (Publicada el 1 de noviembre del 2000)
Lima, 13 de octubre de 2000
(...)
CONSIDERANDO:

Primero: La Cuarta Sala del Tribunal Registral ha emitido el Informe de

Vistos, opinando que no se advierte que el Registrador Pblico del Registro de
Propiedad Inmueble Dr. Edwin Adelo Flores Cceres, haya incurrido en
responsabilidad funcional en la tramitacin de las copias literales solicitadas
con N 0001406541 el 4 de agosto del 2000, por los fundamentos expuestos en
el referido documento.
Segundo.- Del anlisis y evaluacin de los actuados administrativos,
esta Jefatura considera que no se encuentra acreditada la responsabilidad
funcional del Registrador quejado, de conformidad con el Informe emitido por la
Cuarta Sala del Tribunal Registral, cuyo texto forma parte integrante de la
presente Resolucin, segn lo previsto en el Artculo 85 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos,
aprobado mediante D.S. N 02-94-JUS.
Tercero.- En uso de las atribuciones conferidas por el Artculo 8 del
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Oficina Registral de Lima y
Callao, segn Texto nico Ordenado aprobado por la Resolucin N 185-96SUNARP, la Resolucin N 022-95-SUNARP y el Artculo 29 del Estatuto de la
SUNARP, aprobado por el D.S. N 04-95-JUS.
SE RESUELVE:
Artculo Primero.- Declarar INFUNDADA la reclamacin en Queja
interpuesta por don TEODOSIO ALEJO GARCA CHVEZ contra el
Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Edwin
Adelo Flores Cceres de acuerdo a los fundamentos de la presente
Resolucin.
Regstrese y comunquese.
C. HERNAN MARTINEZ QUIONES
Jefe de la Oficina Registral de Lima y Callao
INFORME N 146-2000-ORLC/TR
A

Dr. HERNAN MARTINEZ QUIONES

Jefe de la Oficina Registral de Lima y Callao

ASUNTO
contra el

Queja interpuesta por Teodosio Alejo Garca Chvez

Registrador de la seccin Copias Literales.

REF. :

H.T.D. N 031604 del 9.8.2000

Oficio N 1344-2000-ORLC/GPI del 18.8.2000

H.E. N 2765-2000-ORLC/JE del 18.8.2000
FECHA

Jess Mara, 29 de setiembre de 2000

_______________________________________________________________
_________________
Tenemos a bien dirigirnos a usted en relacin a la queja del rubro, a fin
de informarle lo siguiente:
I.

ANTECEDENTES

- Queja interpuesta por Teodosio Alejo Garca Chvez, mediante hoja de

trmite documentario N 031604 del 9.8.2000.
- Descargo del Registrador quejado elevado mediante Oficio N 13442000-ORLC/GPI de fecha 18.8.2000, remitido a esta instancia mediante hoja
de envo N 2765-2000-ORLC/JE del 18.8.2000.
- Solicitud de copia literal formulada por el quejoso,
- Copia literal de la ficha N 83649-B y del asiento C00025 de la partida
electrnica N 11047391.
II.

ANLISIS

1. A travs de la Hoja de Trmite Documentario N 031604 del 9.8.2000,

Teodosio Alejo Garca Chvez formula queja por cuanto su solicitud de
...certificacin la ubicacin (sic) de la Mza. A, lote 26, el Gramadal de Puente
Piedra ha sido denegada con argumento negativo y al contrario lo obligan con
una certificacin que no es de su beneficio, adjuntando a su recurso, una
solicitud de copia literal ya atendida y las copias literales de la ficha N 83649-B
y del asiento C000025 de la partida electrnica N 11047391, expedida por el
Registrador Pblico Dr. Edwin Adelo Flores Cceres.
2. En su descargo, el Registrador Dr. Edwin Flores Cceres, quien tuvo a
su cargo la atencin de la solicitud, materia de queja ha manifestado que el da
4.8.2000, el recurrente solicit un certificado de copia literal de la partida
electrnica N 11047391, asiento C00025 del Registro de Propiedad Inmueble,
precisando que requera la ubicacin de la manzana A, lote 26 de El
Gramadal - Puente Piedra; dicha solicitud, con el nmero de atencin N
1406541, fue tramitada por la Asistente Adminisrativa Norma Minchola, quien al
constatar que la partida mencionada no contaba con inscripcin o anotacin
preventiva alguna relativa a la lotizacin indicada comunic al usuario
verbalmente la imposibilidad de certificar respecto al lote y manzana
solicitados, hacindole saber que slo poda expedirse una copia literal relativa
al asiento C00025, en el que corre inscrito su dominio respecto de los derechos

y acciones del inmueble contenido en la ficha y partida electrnica sealados,

siendo aceptado por el solicitante, razn por la cual se expidi las copias
expresamente selladas con la advertencia que se referan al asiento C00025 y
a las fojas 3 y 33, a solicitud del usuario.
3. De la revisin de los antecedentes adjunto se aprecia que mediante
formulario 1A presentado el 4.8.2000 con atencin N 001406541 y recibo N
2000-16-00023551, el usuario solicita copia literal consignando en las
opciones: Ficha/Partida Electrnica el nmero 11047391, tomo: 0406 y ttulo
archivado N C00025 y en el rubro especificaciones adicionales una nota
sealando requiero ubicacin de la manzana A, lote 26, El Gramadal, Puente
Piedra y a continuacin su firma.
4. As tambin forma parte de los antecedentes, las copias literales de la
ficha N 83649-B que contiene los asientos 4c) y 5d) correspondientes a la
transferencia del 83.3333% de las acciones y derechos del inmueble
denominado terreno rstico ubicado en el sector El Gramadal, altura Km.
32,808 de la Carretera Panamericana Norte - Puente Piedra, en favor de
Inmobiliaria Primavera de Campoy E.I.R.Ltda. y el bloqueo por ampliacin de
una hipoteca anterior, respectivamente y del asiento C000025 de la partida
electrnica N 11047391 referente a la compra-venta del 0.7143% de las
acciones y derechos sobre el citado inmueble a favor del quejoso. En dichas
certificaciones expedidas por el Registrador Pblico Dr. Edwin Adelo Flores
Cceres constan las impresiones de los sellos: Certificado referido al asiento
C000025, Certificado referido a foja(s) 3 y 33, a solicitud del usuario COPIA
LITERAL, solicitado y expedido en el da y Mesa de Partes, ENTREGADO,
9.8.2000.
5. De la verificacin de tales antecedentes, se advierte que si bien la
solicitud presentada resultaba confusa toda vez que el usuario llen en forma
incorrecta el formulario, colocando
informacin en todos los rubros y
especificando adicionalmente que requera la ubicacin del inmueble ubicado
en manzana A, lote 26, El Gramadal, Puente Piedra, algunos datos sealados
permitan determinar que lo que se requera era una copia literal de la partida
electrnica N 11047391, mxime si de la revisin de la partida contenida en la
ficha N 83649 y partida electrnica N 11047391, correspondiente al terreno
rstico denominado El Gramadal, Puente Piedra se aprecia que se trata de un
terreno cuyo dominio se encuentra en favor de varios copropietarios
encontrndose entre ellos el quejoso Sr. Teodosio Alejo Garca Chvez;
quienes tienen un porcentaje de acciones y derechos por el citado inmueble
pero que no se encuentra con lotizacin inscrita y por tanto tampoco
determinado que el lote 26 de la Mza. A se encuentre bajo dominio del quejoso.
6. El Art. 87 Inc. f) del Reglamento General de los Registros Pblicos
prescribe que los funcionarios del Registro sern responsables por: Negarse a
manifestar los libros y dems documentos que forman el archivo registral o a
expedir los certificados que se les solicite, en concordancia con ello, el Artculo
198 del mismo reglamento determina que: En caso de denegacin o retardo
en la expedicin de certificados los interesados pueden recurrir en queja...

7. En el caso de anlisis se ha comprobado que el Registrador no ha

denegado la atencin del pedido formulado por el quejoso, pese a que en la
solicitud se advertan ciertas incongruencias, emitindose las certificaciones
solicitadas.
8. Asimismo debe tenerse en cuenta que el formulario utilizado contiene
al reverso instrucciones simples y precisas que deben seguirse para su
correcto llenado, permitiendo al pblico usuario consignar en la forma ms
exacta su solicitud, adems de brindar un servicio de orientacin para absolver
dudas respecto al trmite que se pretende desarrollar.
9. En consecuencia no se encuentra acreditado que el Registrador
Pblico Dr. Edwin Adelo Flores Cceres haya cometido irregularidad alguna en
la tramitacin de las copias literales solicitadas por el quejoso.
III. CONCLUSIN
Por todo lo expuesto, no se advierte que el Registrador Dr. Edwin Adelo
Flores Cceres haya incurrido en inconducta funcional en la atencin de la
solicitud N 0001406541 presentada el 4.8.2000 Recibo N 2000-16-00023551.
Atentamente,
WALTER POMA MORALES
Presidente de la 4ta. Sala del Tribunal Registral
MIRTHA RIVERA BEDREGAL
Vocal del Tribunal Registral
ROSARIO DEL CARMEN GUERRA MACEDO
Vocal del Tribunal Registral