INFORME FINAL N° 01-CIBCABECL Sr. Diputado Presidente de la Comisién Directiva de la CAmara de Diputados. ASUNTO. Informe sobre el resultado de las In vestigaciones efectuadas én le compra de las participaciones en Filiales del Banco Ambrosiano, por el Banco de la Wecién. Tengo el agrado de dirigirme @ usted, para in formarle sobre la investigacién realizada por la Comisién Investigadora que presido, en torno a la participacién del Banco de 1a Nacién en 1a Constitucién del Banco Ambrosiano Andino S. A., y la compra de acciones del Banco Ambrosiano Holding S. A. por el Banco de la Nacién, y cuyas conclusig nes del proceso investigatorio son el resultado del estu dio y andlisis de los documentos existentes, indicios de las publicaciones period{sticas, de las exposiciones, inte rrogaciones y testimoniales de las personas que fueron in vitadas y citades al seno de la Comisién. Ia Comisién Investigadora inioié su labor ins , taldndose en la Segunda Sala de Comisiones del 2d0. Piso - de la Cémara de Diputados el dfa Jueves 14 de Mayo de 1981 a horas 10:00 aem., con los siguientes miembros: Presidente =: Sr. Ernesto Gamarra Olivares Vice~Presidente: " Eduardo Calmell del Solar Diez " Infs Alva Castro " Eduardo Peléez Bardales “Carlos Flores Pinto " Miguel Angel Mufarech Nemy "Alejandro Olivera Vila coel/Camara de Dipeateados Mfooe La Comisién contd con el asesoramiento legal del Dr. Alessio Lama Gil, de la Cémara de Diputados, hasta ......4. Asimismo conté con la asesorfa del Dr, Ronald Fi gueroa Avila, Asesor Financiero de la Superintendencia de Banca y Seguros; y el apoyo del Capitén PIP Javier Lira Ramirez de la Policfa Fiscal. El proceso investigatorio se inicié orientado en a. las presuntas irregularidades cometidas por los funcionarios - que formaron parte del Directorio del Banco de la Nacién, en - los meses de Setiembre y Octubre de 1979, los que en representa | cién del Estado acordaron participar en la Constitucién del Ban co Ambrosiano Andino y asimismo acordaron la compra de las ac-~ ciones del Banco Ambrosiano Holding S.A. de Luxemburgo a nombre del Banco de la Nacién, Se tiene como fundamento el Oficio sus- , crito por el actual Presidente del Directorio del Banco de la ) Nacién Dr. Menuel Bustamente Olivares, que remitié al Presiden- te del Concejo de Ministros y Ministro de Economfa, Finanzas y Comercio Dr. Manuel Ulloa Elfas, el que a su vez lo curséa la C&mara de Diputados, donde por acuerdo de Cémara se amplfan los fines de la Comisién Investigadora de la compra, por el Banco ~ 2 de 1a Nacién, de las acciones del Banco Continental, para que - investigue la compra de participaciones en Filiales del Banco - ambrosiano, efectuadas por el 4anco de la Nacién, siendo éste ~ el origen de la Comisién Investigadora, la que presenta el si-- guiente informe + PRESUNTO AGRAVIADO + El Estado Peruano 2.- PRESUNTOS CULPABLES Les miembros del Directorio del Banco de la Nacién en loa - | 376504 n376505 meses de Setiembre y Octubre de 1979, siendo los siguien tes : » Dr. Alvaro Meneses Dfaz......+.++++++ Presidente del Di rectorio, nombrado por Resolucién Suprema N2 EF/43-40, del 27 de Julio de 1978, cargo que ocupé hasta el 31 de Junio de 1980, (Anexo - N® 8, Folio 63). «+ Dr, Manuel Moreyra Loredo..++++e+e++« Nombrado por Reso sucién Ministerial N@ 0620-78-EF, del 04 de - Agosto de 1978, (Anexo N° 8, Folio 64). + Dra. Dominga Sota Nadalesesceseeeeeee Nombrado por Reso lucién Ministerial N? 0620-78-EF, del 04 de Agosto de 1978. (Anexo N2 8, Folio 64). « Sr. Carlos Raffo Dasso Nombrado por Reso lucién Minsterial N@ 0620-78-EF, del 04 de - Agosto de 1978. (Anexo N° 8, Folio 64). » Sr. desis Arias D&vila ....+e.e+ee+e+ Nombrado por Resg lucién Ministerial N@ 0620-78-EF, del 04 de Agosto de 1978 (Anexo N2 8, Folio 64) .« General de Brigada EP Lufs Abad Araujo,Nombrado por Re- golucién Ministerial N° 1085-78-EF/43 40, del 30 de Noviembre de 1978. (Anexo N2 8, Folio 65). + General de Divisién EP José Loayza Amézquita ...... Nombrado por Resolucién Ministerial N° 305- 79-EF/43. 40, del 21 de Agosto de 1979. (A-- nexo N° 8, Folio 66). Meee. 3. ee . 376506 PRESUNTAS IRREGULARIDADE: Presunto delito cometido en el ejercicio de sus funciones og mo Miembros del Directorio del Banco de 1a Nacién que repre- sentaron al Estado, en la Constitucién del Banco Ambrosiano Andino y en la compra de acciones del Banco Ambrosiano Hol-- ding de Luxemburgo, contemplados en los artfculos pertinen-- tes del Cédigo Penal. INICIACION DEL PROCESO _INVESTIGATORIO : El proceso investigatorio se inicié-en base al acuerdo de C4 mara de Diputados de fecha 05 de Marzo de 1981, que amplfa - los fines de la Comisién Investigadora de la compra, por el Banco de 1a Nacién, de las acciones del Banco Continental, - para que investigue la compra de las paiticipaciones en Filia les del Banco Ambrosiano por el Banco de 1a Nacién; y cuyo - nombramiento de los miembros de la Comisién que presido, fué en mérito al Artfculo 180% de la Constitucién Polftica del - Estado. En estafase se realizaron les siguientes acciones : 4.1, DOCUMENTOS : Se solicitaron por Oficios que obran en el Anexo N2 1 = la documentacién que obra'en el Anexo N2 8, el Yirecto~ rio del Banco de la Nacién, Superintendencia de la Ban- ca y Seguros, Oficina Nacional de Registros Publicos, = Contralorfa General de la Nepiiblica, Ministerio de Rela~ ciones Exteriores, INTERPOL, Ministerio de conomfa, Fi nanzas y Comercio, Secretarfa del Yonsejo de Ministros, Embajada de la Repiiblica de Italia, Direccién de Migra- ciones, Banco Ambrosiano Andino, Notarfa Piblica del Dn Ricardo Uortéz de Zevallos y Bolsa de Valores de Lima 4,2. INVITACIONES : Se cursé invitacién al seno de la Yomisién conforme -~ Movewe Oty Camara de Tiputues MT Love obran las copias en el Anexo N@ 3 a las siguientes per sonas: ) + Dr, Manuel Bustamente Olivares, Presidente del Direc torio del Banco de la Nacién y a los miembros del Di rectorio. ~ Srta, Jestis Paredes Lengua, Jefe del Departamento In ternacional del Banco de la Nacién, - Srta, Graciela Mifiano Bejarano, Sub-jefe del Departa mento Internacional del Banco de la Nacién, - Sr. José Noriega Calmet - Sr. Ingeniero Dn, Germén Dfaz Portugal - Sr. Giorgio Nassano Perisutti - Dr. Fnrique Tabja Awapara - Dr. Guillermo Schwartamann Bauman de Metz, - Vice-almirante de la Marina Peruana Dn. Jorge Parodi Galliani - Dr. Arnaldo Meneses Dfaz e 4.3. CITACIONES + Fueron citadas a la Comisién donde fueron interroga- das por medio de Oficio cuyas sopias obran en el Anew Ne 3, las siguientes personas : - Dr. Alvaro Meneses Dfaz, Ex-Presidente del “irecto- rio del Banco de la Nacién. - Dr. Manuel ‘Moreyra Loredo, "x-Director del Panco de la Nacién. ~ General de Brigada EP (R) Dn, Lufs Abad Araujo, Ex- Director del Banco de la Nacién. - Dr. Carlos Raffo Dasso, Ex-Director del Banco de la Nacién. Uleve _ 376507 3\ tty Camara de Dipuattadoa Move - Sr. Jesiis Arias D4vila, Ex-Director del Banco de la Nacién. ~ Dra, Dominga Sota Nadal, Ex-Director del Banco de - la Nacién, - General de Divisién EP (R) José Loayza Amézquita, ~ Ex-Director del Banco de 1a Nacién, - Dr. Javier Silva fuete, EgeMinistro de Economfa, Fi nanzas y Comercio. 4.4 ACTAS + Se elaboraron 19 Actas correspondiente a igual nvimero - de Sesiones de la Comisién Investigadora, las mismas - que fueron cursadas en su oportunidad a : tra. y 2da. Secretarfa de la Comisién Directiva de la C4mara yy a la Oficialfa Mayor; cuyas originales de las Actas obran en el Anexo N° 2, 5.- CONTRNIDO DE LA INVESTIGACION : 376508 Se procedié @ la reconstruccién cronolégica de los hechos mate- ria de la investigacién, asf como analizar los documentos que constituyen la matriz del proceso investigatorio - Acta 602 del 10 de Setiembre de 1979 y Acta 606 del 16 de Octubre de 1979 y de las entrevistas a les personas que concurrieron como invita~ das y citadas al seho de la Comisién, para proceder posterior-. mente al andflisis general de la investigacién y a las conclusio nes del proceso, siendo el siguiente : ‘A DE LOS HECHOS : 5.1. RECONSTRUCCION CRONOLO\ Se elaboré una relacién cronolégica de los hechos ma- teria de la investigacién, desde su mas remoto antece- dente, que es la promulgacién del D.L, 21915, que auto riza la constitucién de Bancos Multinacionales, has Mhowe 6Rhy, Canora de Djpatudes Meee 376509 ta la reventa de acciones que tenfa en su poder el Banco de la Nacién, 16 de Agosto de _1977.~ Se promulga el Decreto Ley N° 21915, que autoriza la cas titucién y establecimiento en el Peri de Bancos Multina- cionales con participacién de capital extranjero que ten gan por objeto promover y participar en todo tipo de ope raciones bancarias y financieras de inversién y desarro- lo de negocios, servicios y otras actividades afines, - en el pafs y en el exterior. (Anexo 10, folio 1), 22 de Dicienbre de_1978.- #1 Banco de 1a Nacién recibe un préstamo del Banco Ambro siano de Milano, por el importe de Lit. 34,4291000,000 - actuando como Agente Financiero del “stado, referencia : Ministerio de Marina, (Anexo 8, folio 107,225 y sgts) 05 de Junio de 1979.- El Banco Ambrosiano Holding S.A. en Sesién de Directorio acuerda conferir poder al Presidente del Hirectorio Dr. Roberto Calvi, relacionado a la constitucién en el Pert de un Banco Multinacional dentro del marco del Decteto - Ley 21915. (Anexo 10,folio 87). 12 de Junio de _1979.- Roberto Calvf actuendo siempre y por cuenta del Banco Am brosiano Holding $.A., delega en favor del °r. Carlo - Luigi Costa todos los poderes para realizar todos los ac tos necesarios y suscribir con su sola firma, todos los documentos en vista a la constitucién del Banco Multina- cional en el Perd. (Anexo 10, folio 83) [loveget, Camara de Diputudes MT hove 376510 22 de Junio de 1979.- Carlo Luigi Costa Ceroni, registra su entrada al Perd. (Anexo 8, folio 61). 25 de Junio de 1979.- Roberto Calvi Rubini, registra su entrada al Perd. (Anexo 8, folio 60) 26 de Junio de 1979.- Roberto Calvi y Carlo Costa actuando en representacién de los socios suscriptores (Banco Ambrosiano Holding S. A., Banca de Gottardo S,A., Cisalpine Overseas Bank Ltd, Ultrafing Ag.) presenten una solicitud a la Superinten- dencia de Banca y Seguros,fpara constituir y establecer el Banco Multiaacional denominado Banco Ambrosiano Andi, no S.A. al amparo del Decreto Ley 21915, para ese efec- to adjunta la Minute de Constitucién Social y Estatutos, Firma la solicitud como Asesor Legal el Dr. ARNALDO ME- NESES DIAZ. (Anexo 10,folio 14 a 19). 27 de Junio de 1979.- Minuta por 1a cual Roberto Calvi otorga poder en favor de ARNALDO MENESES DIAZ, autoriz4ndolo a firmar la Es-- critura Piblica de Constitucién Social del Banco Multi- nacional denominado Benco Ambrosiano Andino S.A., una - vez que la correspondiente autorizacién ministerial sea otorgada de acuerdo al Decreto Ley 21915. (Anexo 10,folio 70) 16 de Julio de 1979.- Informe N° 413-79-EF/97-42, emitido por el Intendente Ge neral de Asesorfa Juridica de la Superintendencia de Ban ca y Seguros, en que se hacen una serie de recomendacio- nes con respecto a la Minuta de Constitucién del Banco UfoveCamara de Dipestades Move Ambrosiano Andino, (Anexo 10, folio 20) 23 de Julic de 1979. .El Superintendente de Banca y Seguros, José A. Palacios V. de ¥., solicita informacién al Sr. W. C. Alien, Depu ty Governor del Central Bank of The Bahamas en torno a e la empresa Cisalpine Overseas Bank Ltd,, asimismo se di dige al Departamento Fedéral des Finances ct des Dova-- nes Comission Fédérale des Banques de Suiza, solicitén- dole informacién sobre las empresas, Banca de Gottardo S.A. Y Ultrafing ag. La informacién solicitada se referfa a lo sgte: a) Si dicha empresa esté autorizada por esa entidad de control para funcionar legaliente. b) Si puede disponer la remisién de sus estados fi-- nancieros a la fltima fecha disponible c) Referencian que a su juicio, considere que pueden e ser de utilidad para la Superintendencia. (Anexo 10, folio 23 y 27) 25 de Julio de 1979 Informe 435-79-EF/97-42, del Intendente General de Ase~ sorfa Jurfdica, mediante el cual se le hace conocer al Superintendente que los organizadores del Banco Multina cional Ambrosiano Andino S.A, han cumplido con adecuar el Estatuto Social de esa empresa en organizacién, a = las recomendaciones sugeridas por esta Asesorfa Jurfdi- ca, en consecuencia, opina por 1a procedencia de su pro bacién. (Anexo 10, folio 33). Mfew 376d11* gga, -10- Camaa de Dipatedos Mleve 376512 28 de Julio de _1979,- Of, N@ 2134~79-EF/97-10, que dirige el Superintendente de Banca y Seguros a,i, Juan Klingenberger L, al Presidente del Directorio y Presidente “jecutivo del Banco Central - de Reserva Dr. Manuel Moreyra Loredo, con la finalidad de que emita opinién previa a la constitucién y funcionamien to del Banco Multinacional que se denominar4 Banco Ambro- siano Andino, (Anexo 10, folio 32) 30_de Julio de_1979.- El Superintendente de Banca y Seguros Sr. José A, Pala--- cios se dirige al Presidente de la Commission Bancaire de Brussels-Belgica para que le proporcione informacién en torno a la empresa Banco Ambrosiano Holding S.A, Con fe-- cha 13 de Agosto de 1979, el Presidente de la Commisién - Bancarfa responde informando que le empresa sobre la cual se solicita informacién esté situada en el gran Ducado de Luxemburgo y no en la provincia Belga de Luxemburgo, moti vo por el cual se permitiS enviar su carta al colega del - gran Ducado, (Anexo 10, folio 34) 10_de Agosto de 1979.- Informe N2 60,4,2,0,-181/79 del Banco Central de Reserva, dirigido a la Superintendencia de Banca y Seguros, median te el cual se informa que el Direstorio en la sesién rea- lizada el dfa 9 de Agosto de 1979, acordé emitir opinién favorable al recurso presentado por los representantes de los socios suscriptores, para que se les autorice a cons~ tituir un Banco Multinacional bajo 1a denominacién de Ban co Ambrosiano Andino, (Anexo 10, folio 41) Ufone 40© gait ag, -M- Camara de Diputedes MTfove 376513 28 de Agosto de 1979.- Informe N° 145-79-EF/97-41 del Intendente General de Aseso rfa Técnica de la Superintendefia de Banca y Seguros, re- ferido a la solicitud de creacién del Banco Multinacional Ambrosiano Andino, (Anexo 10, folio 42) 10 de Setiembre de _1979.- EL BANCO DE LA NACION, EN SESION EXTRAORDINARTA DE DIRECTQ RIO N@ 602, ACUERDA APROBAR LA PARTICIPACION DEL BANCO DE LA NACION EN LA CONFORMACION DEL BANCO AMBROSTANO ANDINO ~ S.A., AUTORIZANDO A SUSCRIBIR Y PAGAR EL MONTO DE SU APOR- TE ASCENDENTE A US $ 1'000,000, QUE REPRESENTA EL 2% DEL = MONTO DEL CAPITAL INICIAL. (anexo 10, Folio 48) Arnaldo Meneses Dfaz, en representacién de los organizado- res del Banco Multinacional Ambrosiano Andino, presenta - una solicitud a la Superintendencia de Banca y Seguros, mo dificando la participacién accionaria de los organizadores debido a la INCORPORACION DEL BANCO DE LA NACION, el que - participarf en le conformacién del Banco Ambrosiano Andino, con un aporte de $ 1'000,000,vale decir un 2% del capital, reduciéndose el accionariado del Banco Ambrosiano Holding de 90 a 88%, (Anexo 10, folio 51) A7_de Setiembre de 1979.~ Roberto Calvi, Carlo Costa y José Francisco Noriega Calmet, presentan un oficio a la Superintendencia de Banca y Segu- ros, mediante el cual hacen conocer que a los organizado-- res del Banco Ambrosiano Andino se suma la participacién ~ del Banco de la Nacién con una participacién del dos por ~ Uleve iioe acy = 12 = Gaenaa de Dipatados MM love 376514 ciento (2%). Acompafia al oficio 1a nueva Minuta de Consti tucién, tanto el oficio como 1a minute presentan la firma de Carlo Costa, Raberto Calvi, José Noriega y Arnaldo Me neses. (Anexo 10, folio 52) 18 de Setiembre de 1979.- Informe N° 581-79-EF/97-42, del Intendente General de Ase sorfa Jurfdica de la Superintendencia de Banca y Seguros, en relacién a la nueva Minuta de Constitucién Social del Banco Ambrosiano Andino, en tr&mite de organizacién, opi- nando por la procedencia de 1a aprobacién respectiva. (Anexo 10, folio 59) 18 de Setiembre de 1979.- Informe N° 078-79-EF/97-50, por el que’el Intendente Gene rgl de Banca comunica al Superintendente de Banca y Segu- ros que los organizadores del AMBROBANK ANDINO han acredi tado el pago del 25% aascendente a la suma de US$ = -- 121500,000 correspondiente al capital suscrito de US$ - 50'000,000, segiin constancia que se adjunta, (Anexo 10, folio 61) 19 de Setiembre de 1979.- Resolucién 8. B. S. N° 763-79-EF/97-10 por el cual se ~~ aprueba la solicitud de organizacién, asf como la Minuta de Constitucién Social y “statuto del Banco Multinacional que se denominar4 Banco Ambrosiano Andino SA., y se eleva medianté el Of, N2 3207-79-EF/97-10 al Ministerio de Eco- nomfa y Finanzas, de conformidad.con lo preceptuado en el Artfculo 72 del Decreto Ley 21915, el Expediente Adminis- trative que ha dado origen a la presente Resolucién. (Anexo 10, folio 64)376515 -13- 19 de Setiembre de 1979.- Se expide la Resolucién Ministerial N@ 561-A-79-EF/11, - por la que se autoriza la Constitucién y funcionamiento en el Perf del Banco Ambrosiano Andino como Banco Multi- nacional, (Anexo 10, folio 67) 25 de Setiembre de 1979. El Ministerio de Economfa, Finanzas y Comercio, pone en conocimiento del Superintendente de Banca y Seguros le - Resolucién Ministerial N° 561-A-79-BF/11, del 19 de Se-- tiembre de 1979. (Anexo 10, folio 68) 05 de Octubre de 1979.~ Se eleva a Escritura Publica ante el Notario Ricardo -~ ortiz de Zevallos la Minuta de fecha 27 de Junio de 1979, por la cual el Dr. Roberto Calvi otorga poder al Dr, - Arnaldo Meneses Dfaz. (Anexo 10, folio 70) 11 de Octubre de_1979.- Se eleva a Escritura Publica, ante el Notario Publico Dr. Ricardé Ortiz de Zevallos la Minuta de Constitucién So cial del Banco Ambrosiano Andino. (anexo 10, folio 73). 16 de Octubre de 1979.- SESION DE DIRECTORIO N2 606 DEL BANCO DE LA NACION EN LA QUE SE APRUEBA LA CONPRA DE LAS 4,963 ACCIONES DEL BANCO AMBROSIANO HOLDING S.A. DE LUXEMBURGO, QUE REPRESENTAN - EL 2,5% DE ESE BANCO, POR UN VALOR TOTAL DE FR.S, 191852, 000, (Anexo 4, folio 3)en Camara dhe Dypuatades [love 376516 20 de Octubre de_1979.- Se publica en el Diario Oficial "El Peruano" la R.M. N2 - 561-A-79-EF/11, figura con fecha de expedicién el 19 de Octubre de 1979, siendo su verdadera fecha de expedicién el 19 de Setiembre de 1979. (Anexo 10, Folio 69) 23 de Octubre de_1979.- El Banco Ambrosiano Holding dirige un Télex al Presiden- te del Directorio del Banco de la Nacién Dr. Alvero Mene ses Dfaz, en el que se informa la probeble cotizacién de las acciones del Banco Ambrosiano Holding, sin compromi- 50. (Anexo 4, folio 12) 15 de Enero de 1980 Sesién de Directorio N2 613 del Banco de la Nacién, en - la que se aprueba la participacién del Banco de la Nacién, en la Constitucién del Banco Exterior de los Andes EXTE- BANDES, con un porcentaje de 19.90% equivalente e 9,950 acciones. (Anexo 4, folio 15) 13 de Febrero de_1980.- Sesién de Directorio N® 616 del Banco de la Nacién en la que se acuerda otorgar poder al Sr. Roberto Calvi, Presi, dente del Banco Ambrosieno Holding, para representar al Banco de la Nacién en la Asamblea General Ordinaria de Accionistas del Banco Ambrosiano Holding, que se efectua ra el 27 de Febrero de 1980. Se tomé este acuerdo teniendo en cuenta la exposicién -- del Gerente General, asf como la Exposicién de Motivos - EF/92.50.1. N2 006/80 del Departamento Internacional. (Anexo 4, folio 32 y 35A) Mlhew i4-15- Camara de Diprtedles M1 Love 376517 1Q_de Julio de 1980.- Contralorfa General de la Reptiblica comunica al Banco de la Nacién mediante Of. N2 1833-242-80-CG/DSF, los resul- tados de la Auditorfa de los Estados Financieros, corres pondientes al perfodo 1979, a fin de que adopten las mg didas correctivas para superar las observaciones formila das. (Anexo 8, folio 35 y 35A) 24 de Julio de _1980.- El Banco de la Nacién mediante Of, N2 141-80-EF/92.37 in forma a Contralorfa las medidas para implementar las re~ comendaciones, asf como las explicaciones en torno a las observaciones resultantes del ex4men, No habiéndose remi tide la documentacién sustentatorfa correspondiente, (Anexo 8, folio 9 y 35C). 16 de Agosto de 1980.= La Contralorfa a través del Oficio N2 2253-289-80~CG-Dg comunicé al Banco de la Nacién que mantuviera informado al Organismo Superior de Control sobre el avance de las acéiones para superar el total de observaciones e imple- mentar las recomendaciones, (Anexo 8, folio 9 y 35LL). 08 de Enero de 1981.- Con Of, N2 033-81-EF/92-37 el Presidente del Banco de la Nacién d& cuenta a Contralorfa sobre el avance de la im- plementacién de recomendaciones, (Anexo 8,folio 9). 23 de Enero de 1981.- Resolucién Ministerial N2 097-81-EF/11, por la que se ~ accede a la solicitud presentada por el Banco Ambrosiano Andino S.A. en consecuencia se resuglve sustituir el art. Mev 15Camara th 376518 ey - 16 - Dyputertes 49 de la Resolucién Ministerial N° 561-A-79-EF/11 del 19 de Se tiembre de 1979, permitiéndosele al AMBROBANK ANDINO realizar operaciones en el mercado interno. (Anexo 10, folio 117) 24 de Abril de 1981.- Télex del Premier y Ministro de Economfa, Finanzas y Comercio, Dr. Manuel Ulloa Elfas al Dr. Roberto Calvi, Presidente del -- Banco Ambrosiano Holding S.A. solicitdéndole la recompra de las 4,963 acciones de dicha institucién las que habfa adquirido el “Banco de la Nacién el.31 de Octubre de 1979, y la compra de -- las que resultaran del Banco Ambrosiano Andino S.A, El Télex - menciona que el nuevo Gobierno est& en un proceso de revisar - a polf{tica de Inversiones en el Exterior, y no se encuentra - ningtin estudio econémico pere justificar el precio de compra - de las citadas acciones. (Anexo 6, folio 1). 05 de Mayo de 1981.- Acuerdo de Cémara, por el que se amplia los fines de la Comi-- si6n Investigadora de la compra por el Banco de 1a Nacién de = las acciones dél Banco Continental, para que investigue la com pra de las participaciones en Filiales del Banco Ambrosiano, - por el mismo Banco de la Nacién, (Anexo Especial A, folio 1). 20 de Mayo de _1981.- Autoridades Italianas arrestan al Dr. Roberto Calvi, acusado - por el Sustituto del Procurador General por la "Exportacién =- ilfcita de capitales y emisién en la declaracién de reexporta~ cién a Italia de ganancias. (Anexo 8, folio 28 y 67) 20 de Mayo de 1981.~ El Banco Ambrosiano Overseas Limited Nassau, cursa télex ofre- ciendo la compra de 1000 acciones del Banco Ambrosiano Holding al precio de 4,400 Fr.S. por cada accién. (anexo 6, folio 5) Meee 16eas -17 - Camara de Dipatedes MTlove 376519 25 de Mayo de 1981,- El Banco Ambrosiano Overseas Limited Nassau, cursa télex ofreciendo comprar 1500 acciones del Banco Ambrosiano Hol ding, en las mismas condiciones sefialadas en el télex an- terior. (Anexo 6, folio 5) 27 de ayo de 1981.- Contralorfa General mendiante Of, N2 2034-152-81-CG/DSF, como resultado de la evaluacién de lo actuado, se ha di- rigido a la Presidencia del Yirectorio del Banco de la - Nacién, solicitando se le remita la informacién relacio- nada con la aplicacién de las medidas correctives acredi téndose asimismo con la documentacién sustentatoria per- tinente, las explicaciones dadas respecto a las observa- ciones, En respuesta el Banco de la Nacién, através de su Oficio N° 092-81-EF/92-37, ha indicado que dicha in-~ formacién ser4 remitida a la brevedad. ({Anexo 8, folio 35) 93. de Junio de_1961.= vélex cursado por el Banco Ambrosiano Overseas Limited - Nassau, en el que se oferta la compra de la totalidad de acciones que se posee.. del Banco Ambrosiano Holding, al precio de US $ 2,385 cada accién, 1o que equivale a un ~ monto total de US $ 11'836,755 y de Fr.S, 24'975,553 de acuerdo al tipo de cambio vigente a la fecha. (Anexo 6, folio 5). 05 de Junio de 1981.- Sesién de Directorio N® 662 del Banco de la Nacién, en - que se ve lo regerente a la venta de las acciones del - Banco Ambrosiano Holding, donde se acuerda aceptar’ia Mieve 17yw ~ 18 - Camara de Dipuatebos 376520 Meee Gltima oferta obtenida por el Banco Ambrosiano Overseas Limited Nassau (tomando en cuenta el Informe N° 004/81- EFC/92.41 del 05 de Junio de 1981, evatuado por la Ofi- cina de Planeamiento y Desarrollo, el que se pronuncia a favor de concretar.la venta por el precio de US$ -- 13000,000, que al tipo de cambio promedio Fr.S./ $ de 2.14. représentaba un precio de Fr.S. 5526 por accién) y autorizar al Presidente, para que curse las comunicacig nes y formalice los documentos para llevar adelante la transaccién a la brevedad, (Anexo 6, folio 5) 12 de Junio de _1981.~ Venta de acciones dd Banco Ambrosiano Holding 4,963 ac ciones por un monto total de US $ 13'000,000, que al ti po de cambio cruce al cierre del Mercado de Londres del 12 de Junio de 1981 de 2,0940 Fr.S,/$ representa un -- equivalente a Fr.S. 27'222,000. Lo que es comunicado en la Sesién de Directorio N2 664 del 19 de Junio de 1981, (Anexo 6, folio 8 ) 18 de Setiembre de 1981.- Sesién de Directorio N2 674 del Banco de la Nacién en la que se acuerda vender la participacién accionaria en el Banco Ambrosiano Andino §.A., al Banco Ambrosiano -~ Holding S.A. de Luxemburgo. Dicha participacién representada por 1,000 acciones, de un valor nominal de US $ 1,000 cada una, fue vendida a un precio unitario de US $ 1,165, lo que representa un monto total de US $ 1'165,000 importe que fue acredita~ do en la cuenta que tiene el Banco de 1a Nacién en el - Chase Manhattan Bank de New York el dfa 25 de Setiembre de 1981. (Anexo 8, folio 264). Mlewe 18ge Ray Eamoa de Diptils Mleve -19- 22 de Febrero de 1983 En Asamblea General Extraordinaria del Banco Ambrosiano, realizada en,Luxemburgo, el Directoredecide trasladar el domicilio social de 1a sociedad de Lima-Perd a Luxembur- go y que la sociedad adopte la nacionalidad Luxemburgmsa, (Anexo 10, folio 123) 25 de “arzo de _1983.- Se registra la Escritura Publica de Modificacién Parcial de Estatutos por cambio de domicilio social, que otorge el Banco Ambrosiano Andino S.A. (Anexo 10, folio 129) 52. ANALISIS DE LOS INFORMES, MANIFESTACIONES E INTERROGACIONES A LAS PERSONAS QUE FUERON INVITADAS Y CITADAS ; - Obran en el - Anexo N29 - 5.2.1. INFORME DEL DR. MANUEL BUSTAMENTE OLIVARES, PRESI 376521 DENTE DEL DIRECTORIO DEL BANCO DE LA NACION Sesién N° 02 Dfa 20 de Mayo de 1981 Hora 3 11: a.m, Sala : N@ 2 de Comisiones El Presidente de la Comisién Investigadora Diputa do Dn. Ernesto Gamarra Olivares, “haciendo uso de la palabra, se dirigié al Presidente del Directo- rio del Banco de la Nacién, para hacerle conocer el motivo de su invitacién al seno de la Comisién; a su vez el Sr, Presidente del Directorio Dn, - Manuel Bustamante, manifesté que tenfa conocimien to de la compra de las Acciones materia de la in-~ vestigacién, por la documentacién que existfa en Mleve 18© ttt Canora de Dyputedes Mt. 376522 = 20- dicha entidad que presidfa, haciendo entrega de la misma en tres folders al Sr, Diputado Dn, Er-- nesto Gamarra. El Diputado Dn, Eduardo Calmell, pregunté al Sr. Manuel Bustamante, si la operacién de la compra - de Acciones del Banco Continental por el Banco de la Nacién habfa sido normal y legal, respondiendo el Presidente del Directorio del Banco de la Na-~ cién, que no podfa contestar con certeza a dicha pregunta, debido a que en la fecha que se realiza ron 1a compra de acciones, no habfa tenido parti- cipacién directa ni indirecta en la aludida opera cién, y como volvfa a repetir, solamente conocia como tal, por la documentacién que existfa en el Banco de la Nacién y que momentos antes habfa he cho entrega. El Diputado Dn, Eduardo Peléez Bardales, pregunté al Sr, Manuel Bustamente, con respecto a 1a opera ciéa realizada al Banco Ambrosiano. El Presidente del Directorio del Banco de la “acién mostrando = un folder con documentacién hizo una breve resefia del procedimiento que en.ese caso se habfa utili- zado, al mismo tiempo hizo referencia que el Banco Ambrosiano era el mas grande de Italia. Que en la referida operacién no existe un estudio econémico y que por aquel tiempo el Presidente del Virecto- rio era el Sr, Meneses y el Gerente General Sr. - Noriega. : El Diputado Pelfez, pregunté al Sr, Nanuel Busta-~ mante, si en el caso del Banco Continental, se pa g6 el impuesto a la renta, respondiendo que si se Mieve 20ith, Camara de Diputades Mose 376523 5 e202. -21- llegé a pagar, pero que fué posterior a la operacién. El Diputado Dn, Eduardo Calmell, pregunté al Presiden te del Directorio del Banco de la Nacién, si se habla pagado todo el impuesto ala renta, obteniendo como - respuesta en forma afirmativa. El Diputado Dn, Eduardo Calmell, preguntando al Presi dente del Directorio del Banco de la Nacién Dr, Ma-~ nuel Bustamente Olivares, si era determinante las re ventas: de las acciones del Banco Ambrosiang Holding S.A, de Luxemburgo al Banco de la Nacién, respondien- do éste que al respecto, si no se efectuaba dicha ope racién, el Banco de la Nacién se constitufa en Sucur- sal en la que no habfa ahorros, que por lo tanto per- derfa’a. capacitad- operativa. INTERROGACION AL DR. ALVARO MENESES DIAZ, EX-PRESIDEN WE DEL DIRECTORIO DEL BANCO DE LA NACION. Sesién N2 06 Dfa 08 de Junio de 1981 Hora 4,30 Dem. Sala N@ 2 de Comisiones El Presidente de la Comisién, Diputado Dn. Ernesto - Gamarra Olivares, dirigiéndose al Dr, Alvaro Meneses Dfaz, le hizo conocer el motivo de su invitacién y le solicité que hiciera conocer a la Comisién los deta-- lles de ‘la operacién de compra de acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A., respondiendo el Dr. Meneses, que se habfa permitido elaborar un Informe, al cual - le dio lectura, expresando que 1a compra de acciones del Banco Ambrosiano Holding de Luxemburgo es parte - de una polftica de participaciones en Bancos interna~ Mlove 21\é 376524 ~ 226 cionales, que el Banco de la Nacién comenzé a llevar adelante desde 1973 en que participé y promovié acti vamente la formacién de uno de los primeros bancos ~ multinacionales que se fundaron en Londres, el Euro- latinamerican Bank Ltd., que inicié sus actividades formalemente en 1974, Desde entonces el Banco compré ‘también participaciones en otros bancos multinaciona les como son ; Arlabank, Ambrosiano Andino y Exteban des, con sede en Lima y el Bladex en Panamd, Que las razones por las cuales el Banco de la Nacién llevé adelaite una polftica de participaciones se pue~ de resumir en las siguientes: 7 a) La necesidad de mantener una presencia activa en la banca internacional y un mejor acceso a ella ya que el Banco, por si, y como agente financiero -- del Estado, acude permanentemente en pos de crédi to; b) La necesidad de contar con centros a los cuales - pudiera enviarse empleados y funcionarios a reci- vir entrenamiento. El Banco, en todos los casos, tomé participaciones = sustancialmente minoritarias en las que, salvo el ca so de Extebandes, ninguna llega, ni por lejos, al - diez por ciento. Se cuidé ademés de que cada inveres sién ofreciera una rentabilidad razonable. El ofrecimiento por parte del Banco Ambrosiano Hol-- ding, de un paquete de acciones, significaba la con- tinuacién de esa polftica, y en vista de que se tra~ ta de un grupo financiero cuyos activos consolidados superan los 20 mil millones de dSleres,representaba también una fuente de recursos inmediatos (por la - vfa del depésito directo), sin tener que reéurrir a Mave 22376525 - 23 - ejercicios de préstamo entos centros tradiciona- les. Se tuvo en cuenta también, ante la imposibilidad de ejecutar una politica de apertura de sucursa-- les y/o agencias por el elevad{simo costo que -- ello significa y por la falta de recursos humanos necesarios para el manejo de operaciones banca--. rias en el exterior- que el Banco Ambrosiano Hol- ding ofrecfa su vasta red de bancos y oficinas en el mundo para que, sin costo para el Banco de la Nacién, se instalaran sus funcionarios en calidad de representantes en plazas como New York, Milén, Luxemburgo, Buenos Aires, ete., que son importan- tantes centros financieros del mundo, Ello permitié el envfo de un representante a Nue= va York para que tuviera como sede las instelacio nes que el Banco Ambrosiano tiene en Park Avenue y se mantuvo disponible la infraestructura del Am brosiano en otros pafses para cuando el Banco de la Nacién quisiera enviar funcionarios a otras se des, Para 1é decisién de la compra, se tomé en cuenta la categorfa del grupo Ambrosiano y la extensién de sus operariones en el mundo, especialmente en Europa. Se tuvo en cuenta que el Banco Ambrosiano Holding y sus empresas tienen un balarice consolidado del orden de 6 mil millones de francos suizos y que adem&s ese bance esta totalmente controlado por = el Banco Ambrosiano de Milén, cuyo balance supera los 14 mil millones de délares sin contar las par Mores 23ehh, Camara be Dputedes Move ticipaciones de control y empresas subsidiarias - como la Banca Cattolica de Veneto (m&s de 6 mil - millones de délares de balance); Crédito Varesino (m&s de 3 mil millones de déleres), Toro Assicura zioni (cerca de 800 millones de délares); Banca ~ Passadore (300 millones de délares), etc. Se tuvo en mente también en la participacién del Banco Am brosiano que junto con el Bank of America (Banca @ D! America e d' Italia) y la Banca Nazionale della ie Agricoltura controla Interbanca (banca de finan-- ciamiento de mediano y largo plazo con un balance de casi 4 mil millones de délares). El Banco Ambrosiano Holding tiene, ademés directa mente o por medio de sus empresas afiliadas parti cipaciones minoritarias en la Banque de L'Union - Europeemne de Paris; el Kredietbank de Bruselas; del Kredietbank de Suiza; del Banco Financiero su damericano de Montevideo; del Credit Commercial - de France; del Banco Occidental de Madrid; de In- ter Alfa, etc. Al aceptar el precio propuesto por ese paquete de acciones, el Banco tuvo en cuenta las circunstan- cias antes enotadas sdamente como referencia, sin pretender hacer esfuerzo alguno para cuantificar en términos de valor lo que tales activos repre-- sentari sin lugar a dudas, puesto que son el pro-- ducto de inversiones y de trabajo de muchos afios (que contablemente son demostrables y adicionan - valor perfectamente cuantificable). ‘Tuvo as{mis- mo en cuenta la proyeccién a futuro que para el - Banco de la Nacién representaba esa inversién cu yos beneficios serfan m&s grandes cuanto mas uti- MT lew 2 376526 agt Camara de Dipuatartes 376527 - 25 - utilizacién se hiciera de ella a través de los mu-- chos medios que ofrecfan, Si bien con lo anterior podrfa haber habido justifi cacién para tal precio, se hizo en el Banco un and~ lisis con la informacién que se tenfa de los balan- ces y con informacién adicional que se solicité y que fué enviada, para determinar con la mayor aproxi macién posible el probable valor contable compara-- ble, ya que los Wnicos valores referenciales exis-- tentes eran el valor nominal y el de las transaccio nes m&s recientes conocidas puesto que dichos valo» res no han sido motivo de transacciones en bolsa. Para la determinacién de los puros valores contables se tomé el Patrimonio neto del Banco Ambrosiano Hol ding (Fr.S. 265'400,000) m&s el valor de/las parti- cipaciones en sus libros (Fr.$.416'900,000) que su man un patrimonio de Fr.S, 682'300,000 que dividido en 230,000 acciones.de un valor en libros de Fr.S. 2,966.65 por accién, La misma operacién tomando el patrimonio neto de cada una de las principales per- ticipaciones controladas por el Banco Ambrosiano - Holding (sin efecutar ajustes cambiarios) daban un valor ligeramente inferior de Fr.S. 2.862.253 por ac cién, debido a que se omitié incluir inversiones me nos importantes. Tales valores eranval 31 de Diciembre de 1978, pero la compra se concreté a fin de Octubre de 1979 cuan do si bien no se conocfan resultados finales de ese afio, ya se sabia que los valores antes mencionados subirfan en forma importante, lo que efectivamente sucedié a fines de 1979. Mhee Camara dhe Dipuatedes Mine 376523° = 26- En libros, el patrimonio neto del Banco Ambrosiano Holding (Fr.S, 281'284,000) m&s el valor en sus li bros de las participaciones (Fr.S. 573'287.000) da un total de Fr.S. 855'111.000 o sea Fr.S. 3.717.87 por accién, es decir un aumento de m&s del 25% res pecto al primer punto de referencia. Con 1a incorporacién del Banco Ambrosiano Andino = y el Banco Ambrosiano Sudamericano, el mismo ejer- cicio arroja al 31.12.80 valores equivalentes a - Fr.S. 4,001.89 y Fr.S. 4,011.46, respectivamente, Aunque los resultados de uma inversiénibaneariano pueden verse a corto plazo, puesto que por nature= leza son inversiones de largo plazo, las cifras se fialadas arriba, indican que solamente desde el pun to de vista contable el precio’pagado nadaitiene - de exorditante con relacién a lo que efectivamente se ha comprado, La inversién, es pues, buena y be weficiosa, Pero si se decidiere vender las partici paciones que el Banco de la Nacién tiene en bancos internacionales, se conoce que para les del Sanco Ambrosiano Holding ha recibido una oferta de com pra de terceras personas a un precio sustencialmen te mayor de al pagado, lo que prueba que el precio pagado en 1979 no fue de ninguna manera excesivo. Desde el punto de vista de la captacién de recur-~ sos, la asociacién fué atin m&s beneficiosa, pues - desde Octubre de 1979 hasta el presente el Banco - de 1a Nacién ha recibido depésitos de libre dispo~ nibilidad cuyos saldos promedio han fluctuado en-- tre 20 millones de délares y 53 millones de délares Ademés, el Banco de la Nacién ha recibido tesore~- rfa para dep$sitos en terceros bancos por montos Mfeve 26ony Camara dhe Dipattates Mleoe 376529 -27- gue han llegado hasta un méximo de 180 millones de délares y por los que el Banco de 1a Nacién recibe 0.25 por ciento de ¢&misién todo lo que ha dado al Banco ingresos y utilidades muy superiores al mi-~ 1ién de déieres, Un recuento de los beneficios estrictamente finan- cieros percibidos por el Banco de la Nacién en el perfodo que ha transcurrido desde que compré las acciones muestra lo siguiente: a) Ha recibido dividendos por Fr.S. 124,000 corres pondientes a 1979, y Fr.S. 148,950 en 1980, b) En 1980 se ha hecho reservas especiales de li-- bre disponibilidad por Fr.S. 3'025.000.00. ¢) En 1980 se ha hecho un aumento de capital por - Fr.S. 34'960.000,00 o sea Fr.S. 152.00 por ag. cién . d) Ha recibido depésitos de libre disponibilidad - del Banco Ambrosiano y de otros bancos del gru- PO por montos fluctuantes de un m{nimo de US $ 20'000,000.00:.a un m&ximo de 53'000,000.00 por los cuales el Banco ha percibido utilidades por su colopacién que fluctiian alrededor de los = 900.000 délares. e) Ha recibido tesorerfa para depésitos, en terce- ros bancos con garantfa del Banco Ambrosiano -~ Holding por montos y plazos fluctuentes que han ido de 90 millones de délares a 180 millones de délares por los cuales ha percibido una comisién de 1/4 por ciento lo que les ha significado uti lidades del orden de los 750,000 délares, Si se excluye el aumento de capital y la consiguin te revaluacién de acciones, por ser utilidades que i Mia 27ety Camara be Dipustiatos Miove 376530 = 28 - se realizan s6lo en el momento de una venta de ac ciones, el Banco ha cobfado efectivamente una su ma‘del orden de_3'500.000 francos suizos. A esa utilidad se podria agregar el ahorro obteni, do en Nueva York al haber tenido un representante sin costos de instalacién de oficinas, ni costos administrativos, valor perfectamente cuantifica-- ble. todo lo anterior habrfa que agregar en caso de venta la utilidad que se producirfa por el sobre precio ofrecido en francos suizos y la utilidad ~ de cambio por haberse duplicado el valor en soles del franco suizo en el perfodo transcurrido desde que el Banco de la Nacién compré las acciones, Si vemos el manejo de 1a polftica Bancaria del -- pafs en los itimos afios, se vera que se ejecuta una polftica participacionista, que en materia de bancos el exterior era francamente imposible por razones de costo y adem&s por falta de personal - que se pudiera hacer abrir sucursales o agencias en los afios 70 el Banco de Argentina, el Banco de Chile, el Banco de Brasil, no heb{fa recursos para hacerlo, y no es un misterio que el Banco tenfa - que tener una presencia activa en el Mercado In-- ternacional, Ademés se ofrég{an con las acciones una serie de colaterales, como el acceso a Bancos que podfaen habernos hecho depésitos; siendo ésta una forma importante de captar recursos; luego se nos ofrece toda una infraestructura del Banco pa~ ra poder enviar representantes sin costo ninguno, como efectivamente sucedié con nuestro funcionario que enviamos a New York. Adem&s el Banco Ambrosia no ofrecié su volaboracién en poner a disposicién Mise 28ot ge, nara de Dipuatealee Move 376531 - 29 - del Banco expertos para hacer andlisis de Banco, asf como entrenar al personal, que desconoce -- cuanto tiempo estuvieron en oferta las acciones = del Banco Ambrosiano Holding; aue el Banco Ambro siano de Mil4n, es el Banco Principal, y tiene - el control absoluto sobre el Ambrosiano Holding, y que el Ambrosiano Holding a su vez tiene el control absoluto de una serie de bancos; que el Ambrosiano Holding es el vehfculo a través del - cual se mantiene el control de las operaciones - en el exterior, pero que es la parte de un todo; que no se hizo los estudios en comparacién a los efectuadeos en la compra de acciones del Banco -- Continental, porque en ese caso se estaba com: prando un banco, el control de un banco; que no estaban cotizadas las acciones en bolsa, de modo que el Unico valor referencial era el valor no nal y eventualmente el valor de transacciones de paquetes m&s 0 menos chicos; que el Banco Ambro- siano de Mildn es uno de los bancos mas serios, que tiene un balance de 14 mil millones de déla- res, que en Luxemburgo los grandes bancos tienen subsidiarias, como el Sudamerikanische de Cénada, el Royal de Escocia, el Suizo Bank etc., que el Directorio del Banco de la Nacién sabfa que el Banco Ambrosiano era un Banco grande e importan- te, que los criterios principales para comprar - as acciones fueron dos, primero que con las ac- ciones se tenfa la red de oficinas, y el que no se haya utilizado extensivamente es otro proble- ma, ya que no se encontraba con personal capeci- tado suficiente, y segundo que ofrecieron la - oportunidad de depésitos directos 6 sea depési-- Move n ©© gg iy Camara de Mieve 376532 Dputedes = 30- tos a medio afio 6 a un afio que representaban un financiamiento para una economfa de angustiosa - necesidad financiera. El Diputado Dn, Eduardo Calmell, le pregunté si la compra de acciones respondfa a una polftica ge neral del Banco de la Nacién, respondiendo que sf, que respondfa a una polftica global de presencia en el sector extranjero, ya que el Banco de la Na cién estaba en el mercado. Se le pregunté hasta - que fecha fué Director del Banco Ambrosiano Andi- no, respondiendo que es Direéte actualmente y que lo es, dedde que el Ambrosiano Andino se fundé, - por invitacién de cortesfa ™ que permanece como = tal debido a rezones profesionales. El Presidente de la Comisién le pregunté si habfa habido una auditorfa por parte de la Contraloria General de la Repiiblica en el Banco de la Nacién, respondiendo que sf, y que todo el pliego habfa sido absuelto, y que posteriormente volvié hacer otra auditorfa donde ya no existfa la observacién anterior, Asf mismo le preguntaron si todos los - Directores que no estuvieron presentes, posterior mente estuvieron de acuerdo con le decisidn, a lo que respondié que no recuerdo, as{ como no recuer da en que sesidén se nombré como representante de las acciones del Banco de 1a Nacién en el Ambro: sieno Holding al sefior Roberto Calvi; que el 2.15 $6 no da derecho a ningiin cargo en el Banco Ambros siano, pero que el Directorio consideré que era = necesario la partiéipacién ya que esta se estaba adquiriéndo toda una ingraestructura de oficinas que no utilizé por muchas razones, osea un proce- so de poner -representantes alrededor de todo el - mundo. Mfeve@ Camara de Dipuattelos Mews “He El Presidente de la Comisién , le pregunté porqué con sélo el 2% de las acciones, le daba tantas fa cilidades como ya las mencionadas, dijo que no po: dfa responder a esta pregunta, que en tal caso se le debfa de preguntar al Banco Ambrosiano Holding, y que presumiblemente la hayan efectuado debido a una apertura en América Latina. El Diputado Flores Pinto, le pregunté que mejor - hubiera sido haber hecho 1a inversién en otro ban co, respondiendo el Dr. Meneses, que el Banco de la Nacién no busca su intervencién en los ofreci- mientos y propuestas que recibe. INTERROGACION AL DR, ALVARO, MENESES. DIAZ 376533 Sesién N2 14 Dia : 07 de Octubre de 1981 Hora : 4 p.m Sala de Comisiones N? 1 El Presidente de la Comisién, solicité al Dr. Al- varo Meneses Dfaz, a que informaré a la Comisién, sobre las observaciones que habfa realizado la -- Contraloria General de la Repiiblica con respecto a la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A., y que si habfa evacuado el Informe respectivo, El Dr. Alvaro Meneses, manifesté que la Contralo- rfa Géneral de la Repiblica hizo auditorfa el 31 de Diciembre de 1979 cuyos resultados fueron pues tos en conocimiento del Banco de la Nacién con re comendacién de fecha 10 de Julio de 1980, siendo el Directorio del Banco, el que dispuso que le ad ministracién del Banco informe sobre cada uno de los puntos, que Contralorfa habfa al parecer obser Mie 31Camara de Dipusttutos MT lowe Qyveeaa - 32- vado; que dentro de la terminologfa del Sistema Na cional de Yontrol, Contralorfa no hizo obsérvacio- nes a la compra de las acciones, sino que, porque se compro a un precio mayor las acciones; que no conoce si Contralorfa quedé o no satisfecha del In forme, pero que tiene conocimiento que en el cam-~ bio de gobierno, la Contralorfa volvié a efectuar una inspeceién y auditorfa al Banco de la Nacién,- y encontré otra serie de deficiencias, desconocien do el resultado posterior; que Contralorfa en di chas acciones hace sus observaciones, reparos, etc. y que aquello da lugar a la evacuacién de Informes donde se subsanan ciettas deficiencies. Asimismo, el Dr, Alvaro Meneses Dfaz, manifesté - que la documentacién que se remitié a Contralorfa es la misma que consta en el Acta de Sesién 606 -- del 16 de Octubre de 1979; y que las observaciones fueron por el Informe de Auditorfa de Estados Fi-- nancieros al 31 de Diciembre de 1979. El Diputado Luis Alva Castro, pregunté al Dr. Alva ro Meneses Dfaz sobre #1 Consejo de Polf{tica Mone- taria, el poroué no recurrié a ese Organismo antes de autorizar la compra de las acciones, respondien do el Dr. Meneses que segtin los “statutos y la Ley de Banco, no se requiere del Consejo de Polftica - Monetaria, El Diputado Luis Alva Castro, volvié a preguntar - al Dr, Meneses, si antes de cada sesién del Direc- torio, se elaboraba la Agenda asf como el dia de la Sesién 606, que quérim tenfa'el Directorio, si hubo mayorfa, el Dr. Meneses respondié, que si hu bo quérum siendo asf que los concurrentes fueron - Mleve 82376535 - 33 - en nimero de 4, que antes de cada sesién, se elabo raba la agenda; que también deja constancia que el Banco de la Nacién adquirié acciones con el Erula- bank; pero que no recuerda la conformacién del Di rectorio del dfa 16 de Octubre de 1979; y a otra - pregunta del Diputado Luis Alva, respondié que no intervino 1a Direceién General de Crédito Piiblico, porque no le correspondia; que el Director actud - conforme las facultades que le da Ley 16000, sus ~ ampliaciones, modificaciones; y que no obstante - sus modificaciones de esa ley, sigue con el Artfou Jo que le da al Directério la facultad de: "com prar y vender bonos, titulos y valores" e inclusi- ve continua esta facultad en otros Decretos Leyes que lo modificaron hasta el tiltimo Decreto Legisla tivo N2 199, continuando aquella con esa facultad al Directorio. El Presidente de 1a Comisién, le pregunté al Dr.Al varo Meneses, si la Ley de bancos le facultaba para que indiscriminadamente pudiera comprar, respon--- diendo el Dr. Meneses, que el Banco no hubiera po- dido nunca comprar sino hubiera este tratamiento - facultade por la Ley de Bancos N2 16000 y sus modi ficatorias; que la compra de las acciones se ini-- cid en una conversacién del Fondo Monetario Inter- nacional donde estuvo presente el Ministro de Eco- nomfa y “inanzas Dr. Javier Silva Ruete, a quien - se le hizo el ofrecimiento del paquete de las ag ciones. Que los recursos financieros fueron del Banco de - la Nacién, siendo asf que con sus recursos propios se realizé la compra de las acciones, que la com-- pra fué realizada en el extranjero y pagada en el extranjero, poraue todo Banco tiene cuenta en el - engnt a Camara de Diputtades Ms. 376536 — ~ 34 Extranjero, ag{ como lo tiene el Banco de la Na-- cién; y que el procedimiento es que el Banco obli gado, ordena a su Banco enrel extranjero donde -- tiene cuenta corriente para que abone a un tercero deudas o en este caso la obligacién contrafda en 1a compra de las acciones, El Presidente de la Comisién, le pregunté al Dr. Meneses si el Banco Ambrosiano Holding S.A., te nia dep6sitos, respondiendo que al principio, - con los depésitos del Banco Ambrosiano Holding - S.A, al Banco de 1a Nacién, eran depésttos de -- mercado, luego el Banco de la Nacién recolocé - una parté de estos depésitos cuando se formé el Banco Ambrosiano Andino, el cual paga al Banco - de la Nacién intereses, que esas operaciones se llaman de mercado; que los depésitos fueron mu-- chos y en délares; que la vida de un Banco esté hecha en recoger depésitos, siendo asf que todo depésito genera ganancias al Banco que recibe - con la tasa del mercado receptor, y que ningiin - Banco paga mas de este interés; que fuera de es te interés existe una tasa inter-Bancaria, con ~ el porcentaje un poco superior; que también exis te la tasa de precio que es para el cliente; que el Banco de 1a Nacién también tiene y ha tenido depésitos de otros Bancos y ha negociado con -- otros Bancos, y siempre ha estado al dfa en lo =": que concierne a le tasa. El Presidente de le Comisién, volvié a preguantar al Dr. Meneses, que en la Sesién del Directorio Ne 606, parecfa ser, que el Banco Principal era el Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxemburgo y M/]aee376537 - 35 - no el Banco Ambrosiano de Milén S.p.A., respondien do el Dr. Meneses que tal vez fué un error de expre sién, pero que el Yanco Ambrosiano de Mildn S.p.A. es el Banco Principal, A otra pregunta del Presi- dente de la Comisién, el Dr, Alvaro Meneses respon dié que su hermano Arnaldo Meneses, no fué apodera do del Banco en referencia, en el sentido amplio, gue su poder fué para un asunto especffico, siendo para efectuar los trémites ante la Superintenden-- cia de la Banca y Seguros, as{ como para firmar el Acta de Constitucién del Banco Ambrosiano Andino, El Presidente de la Comisién, le hizo la siguiente pregunta al Dr. Meneses, de que como juzgarfa si el Directorio de un Banco compra acciones de una - Empresa, y ésta a la semana quiebra, respondiendo el Dr. Meneses, que un Directorio esta’ para tomar decisiones y si es para comprar, es una simple ac cién; que si actu mal la Empresa tiene que sacar al Directério, que en este caso el Banco toma una decisién, que para esto es la facultad que le 44 al Directorio la Ley 16000, asf como el Estatuto - del Banco, donde se encuentra expresamente el prin cipio de administracién para tomar las decisiones, ¥ que nunca fué secreto que su hermano trabajaba - en los trémites para la constitucién del Banco Am brosiano Andino, teniendo el poder especffico a -- que ha hecho referencia, A otra pregunta que le - formularon, respondié el Dr. Meneses, que es ver-~ dad que su hermano ha trabajado en el Banco de la Nacién, porque tiene bastante experiencia; asimis- mo, el Dr. Meneses, se comprometié a contestar por escrito un pliego de preguntas. UU fevepat Fag = 36 < Camara dhe Dipeatudes Mave 5.2.3. INTERROGACION A LA DRA. DOMINGA SOTA NADAL.- EX=DIREC TOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién N° 07 Dia 12 de Junio de 1981 Hora : 4 pm Sala de Presupuesto El Vice-Presidente de la Comisién Diputado Dn, Eduar- do Calmell del Solar, pregunté a la Dra. Dominga Sota, sobre su condicién como Directara del Banco de la Na-- cién y la participacién que habfa tenido en la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A., - respondiendo que el dfa que se realizé la autorizacith de esta operacidn en sesién del Directorio, no habfa concurrido; que fué Directora desde 1978 hasta Junio de 1980, Asimismo, la Dra. Dominga Sota, manifesté que habfa ~ lefdo el Acta de Directorio de la fecha que se autori e zé la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Hol ding, que era normal al igual que otras operaciones - que se realizaban en forma siinilar. Que no recordaba haber sido informada de la compra de las acciones del nencionado Banco. 5.2.4, INTERROGACION AL GENERAL DE DIVISION EP. (R) JOSE - LOAYZA_AMEZQUITA, EX-DIRECTOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién N° 07 Dia: 12 de Junio de 1981 Hora: 4.35 pom Sala de Presupuesto El General de Divisign EP, (R) José Loayza Amézquita, Whew 36 376538376539 -39- hizo referencia que en el afio 1979 fué designado co mo miembro del Directorio del Banco de 1a Nacién = hasta fines de Julio de 1980. Asimismo, expuso que conocfa de la operacién de la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding, a través de la Acta del Directorio de la indicada - fecha, por cuanto en aquella fecha no asistié por encontrarse ausente del pafs, al haber concurrido a Brasil, a realizar un contrato por disposicién del Gobierno, donde estuvo ausente del dfa 15 al 19 de Octubre de 1979. También manifest6 que habfa analizado el Acta, y que hubiera dado su aprobacién en el Acuerdo, si hubie- se estado presente al aludido dfa de la autorizacih de la compra de las acciones, toda vez que la opera cién le parecfa ser normal, Por otro lado, el General EP. Loayza Amézquita, hi- zo referencia que habfa lefdo el andlisis de justi~ ficacién previa en base al Balance Ambrosiano Hol-- ding S.A., asf como también el Informe presentado a 1a Comisién Investigadora por el Dr. Alvaro Meneses que le parecfa correcto, £1 Diputado Dn, Eduardo Calmell, le pregunté si era necesario establecer sucursales en otros pafses del mundo, por el Banco de la Nacién, respondiendo que por ese tiempo si se requerfa como continuacién de una polftica para los dem4s contratos, y que recuer da que solamente una Oficina se habfa aperturado en New York; que la compra de les acciones ayudé a la negociacién del material bélico en Italia, pero que el detalle no lo conoce porque aquella relacién era Mlove 37Sagat hag, 3 Camara de Dipuututes Mess 376540 -38- de car&cter polftico; que en esos casos la oferta - primero fué hecha al Ministro y al Presidente del Di rectorio del Banco de la Nacién; aque los financia mientos para la compra del material bélico es perma- nente; que del an&lisis de los documentos que sirvie ron de base para la operacién de compra se desprende que es razonable; y que la valorizacién aproximada - del patrimonio del Banco Ambrosiano Holding S.A., = era de mas 0 menos 4,000 francos suizos, esto en el aspecto cuantificable, que en lo no cuantificable, - era de establecer sucursales en otros pafses del mun do, siendo por lo tanto el procedimiento normal en - la compra de las acciones del Banco en referencia. El Diputado Dn, Eduardo Calmell, le pregunté al Gene val EP. (R) José Loayza Amézquita, si era normal que 1a compra de les acciones se hiciera en una sola se~ sién de Directorio; respondiendo que no conoce otros detalles antes ni después de la operacién, que aque Lo le parece normal el haberse realizado en una so la sesidn de Directorio, El Diputado Calmell, le volvié a preguntar al Gene-- ral EP, Dn. José Loayza, si hab{a conocido a algunos de los accionistas del Banco Ambrosiano Holding S.A. manifestando que né. El General EP. (R) Dn, José Loayza, cree que la in- formacién que existe en el Acta es suficiente, que - sta no ha sido aislado ya que forma parte de otras operaciones, como la deuda externa con Italia, la -- compra del material bélico, que vienen a ser aspec-- tos cualificables, Qe se justificaba mas esta opera cién por la compra del material bélico a Italia , to Movs 38= titers, Kimara de Dyputudes MT Loow 542.5. 376541 - 39- da vez que el Fondo Monetario Internacional, no fba a realizar préstamo alguno para esta operacién de adquisicién del material bélico. INTERROGACION AL DR. MANUEL MOREYRA LOREDO.- EX-DI RECTOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2_ 08 Dia; 17 de dunio de 1981 Hora : 3.15 p.m. Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién Diputado Dn, Ernesto - Gamarra, solicit6 al Dr. Manuel Moreyra Loredo que informaré con respecto a la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A., cuando era miem- bro del Directorio del Banco de la Nacién. El Dr. Manuel Moreyra, antes de exponer sobre la -~ compra de las acciones da@ Banco Ambrosiano Holding, hizo referencia al Cédigo de Comercio, en lo que - concierne a las Sociedades Mercantiles -Tftulo I- - del Directorio, manifestando al mismo tiempo que ni con el Banco Ambrosiano Holding, ni con el Banco Am brosiano Andino, ni menos del Banco Ambrosiano de Milén, habfa recibido absolutamente nada, ni tampo- co tiene relacién con ellos, en ningtin aspecto. - Hizo referencia a lo que establece el T{tulo Prime- ro del Cédigo Civil, y a lo que determina el Artfcu lo Tercero de la Ley de Sociedades Mercantiles, que dice: Son comerciales las séciedades que se consti- tuyen con arreglo a las disposiciones de esta Ley. Estas Sociedades no pueden tener por objeto la re-~ presentacién de intereses colectivos, profesionales 0 econémicos atribufdes por ley con cardcter exclu- Move 99Sgt iy Camara de Dypuetarbos Moss 376542 = 40- sivo a otras entidades, Las Sociedades que estén su jetas por Ley a un determinado régimen, se regirén por las disposiciones de la presente Ley en forma - supletoria, por consiguiente esta Ley es norma suple toria; el Artfculo 1722 rige en forma supletoria en lo que concierne a la responsabilidad de los Direc- tores del Banco de la Nacién; también manifests el Dr. Manuel Moreyra, que ni la Ley, ni ninguna de - las modificatorias, ampliatorias y conexas, referen tes al Banco de la Nacién, establece cuales son -- las responsabilidades de los Directores, Continué manifestando el Dr. Moreyra, que el Artfou lo 1722 dice: "Los Directores desempefiaran el cargo con la diligencia de un ordenado comerciante y de ~ un representante leal, respondiendo ante la sécie-~ dad, accionistas y acreedores del dafio causado’ por dolo, abuso de facultades", Y¥ que los Directores -= son solidariamente responsables para con la socie-= dad de : PRINERO : De la reglidad de las aportacio- nes hechas durante el perfodo, cosa que no es perti nente; la efectividad de las utilidades consignadas en el Balance que tampoco es pertinente, de la exis tencia y regularidad de los libros que ordena la - Ley, que tampoco es pertinente y el cumplimiento de los acuerdos de Junta General, que tampoco es perti nente, y que también son solidariamente responsables con los Directores que los hayan precedido por las irregularidades que estos hubieren cometido, si cg nociendo dé dolo, no los denunciara por escrito al Consejo de Vigilancia o a la Junta General, siendo as{ que ninguno de los cuatro incisos. resulta per= tinente, por lo que se quedan en la parte general, M/s376543 en que, los Directores deben responder ante la socie dad, acéionistas y acreedores,’ pués en este caso, su pongo manifesté que Uds. representan a la Sociedad,y por eso es que est&n haciendo esta investigacién del dafio causado por dolo, abuso de facultades, con ne gligencia grave; SEGUNDO : Que deja constancia y es tablecido, manifesté el Dr. Moreyra, que ni con el - Banco Ambrosiano de Mil4n, n& con el Banco Ambrosia no Andino de Lima, ni con el Banco Ambrosiano Hol--- ding, tenfa ninguna relacién directa ni indirecta, - ni tampoco ha recibido en forma directa ni indirecta ningtin beneficio de érden personal, ni siquiera lo mas mfnimo que pudieran imaginarse; y que tampoco re cibié insinuacién alguna deshonesta, ni ha conocido de actuacién deshonesta al respecto, por consiguien- te, que la acusacién de dolo, puede ser en su caso, por lo menos descartada en forma completa; también - siguié manifestando, que el Banco de la Nacién esté regido por la Ley 16000, modificado por el Decreto ~ Ley 20116 y por el Estatuto aprobado por el D-S. -- 248-68-HC. aprobado durante el pedido de los 100 -- dfas de las facultades legislativas que ié dieron - con el anterior Congreso al Primer Gobierno del Sefor Belatinde, que en 61 establece en forma clara e ine~ quivoca que es facultad del Directorio ; "Comprar y vender bonos, tftulos y otros valores piiblicos y -- privados" y que posteriormente se establece siempre y cuando, sea con el quértim y con una mayorfa de - por lo menos tres miembros. Que hab{a tenido oportu nidad de revisar el Acta 606 del Directorio, que se reunié previa convocatoria, con quortim y con mayo-- rfa; y que cree que est4 perfectamente estabdlecido que no ha habido abuso de facultad. Que el Directo- rio tenfa facultad para denunciar este tip6 de opera Mleve 44+ gfe, Camara dhe Dipaatades Mleee 376544 - 4g ciones, y que a manera de abundamiento no fué la tind ca operacién, sino la de Eura Bank, Extebandes, Am-- brobank) etc, que hay seis casos donde se han reali- zado este tipo de intervenciones; que en esos seis - casos la decisién fué tomada por el Directorio, sin que hayan requerido de ninguna otra decisién, porque el Directorio tenfa las facultades pertinentes; pués también manifesté, que querfa enfatizar, que en una sola sesién se realizaron esas operaciones similares como el caso del Banco Ambrosiano Andino; hizo hinca pig el Dr. Moreyra, a que las ventas de estas accio- nes a una tercera entidad Bancaria también era a ni vel de Directorio, refiriéndose a la reventa de las acciones que el Banco de la Nacién tenfa en el Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxemburgo, y que crefa - que todos esos hechos configuraban un caso perfecta- mente claro donde se podrfa decir que el Directorio tenfa las facultades, procediendo en forma legal, -- traténdose entonces de una operacién legftima, Vol-- vié a referirse al Artfculo 172, en lo que concierne a la respondabilidad de los Directores, y que, sf se suponfa que las compras de las acciones constitufan irregularidad, y si conociéndolas los Directores no las desligaran por escrito al Gonsejo de Vigilancia © Junta General, - mostrando 1a Memoria de 1980 del Banco de la Nacién en que el Directorio la aprueba - y haciendo alusién a las siguientes personas : Na--- nuel Bustamante Olivares, Presidente; Enrique Norman Espad, Vice-Presidente; Carlos Basombrio Porras, Tu lio de Andrea Marcazzollo, José Noriega Calmet, Al-- fonso Polar Campos, Jaime Rey de Castro, Richard = fledb, Directores; siendo esos sefiores los que en cua tro intervenciones aprobaron por lo menos en tres la Meee 42376545 operacién, mostrando para ello la pégina B-N-10, - donde decfa : "En el aspecto Internacional conti nuarén nuestras inversiones en la Banca destacando la compra de acciones en el Banco Ambrosiano Andi- no y en el Banco Exterior de les Andes", que al - respecto no habfa ninguna objecién; refirié tam--- bién que en la p&gina B-N-10 dice "Asimismo el Ban co cuenta con representacién accionaria en el Ban co Ambrosiano Andino, Ambrosiano Holding de Luxem- burgo, Banco Latino Americano, Eurolatinoamericano Bank, Banco Exterior de los Andes y Espafia, y Ban- co Latinoamericano de Exportaderfes de Panamd, los cuales por su alcance , por el alcance de sus ope- raciones son importantes instituciones Financieras y Multinacionales, Siguié manifestando el Dr. Moreyra que, en la p&gi na BN-22 de la Memoria de 1980 del Banco de la Na~ cién, dice: "Nuestras inversiones en Empresas Ban- carias Internacionales, tiene la siguiente partici pacién, Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxembur- go Francos Suizos 17 millones 852 mil; y que finaz mente en el Aviso ponen : participacién accionaria Eurolatincamericana Bank, Banco Ambrosieno Holding S.A, de Luxemburgo, Banco Ambrosiano Andino; y por consiguiente cree, si es qué no est& equivocado, - que est& demostrado que las personas a que anterix mente ha mencionado y que constituyen el nuevo Di rectorio del Banco de la Nacién, cuyo Presidente - ha hecho 1a denuncia de esta investigacién, son so lidariamente responsables si hubiere irregularidad en la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A. de Luxemburgo, porque la conocié des- de que se refirié' cuatro veces en su memoria y no lo denuncié; y que por lo tanto cree, que esos se fiores debensser involucrados dentro de la investiga Me 42Camara de Dipestactos 376546 Love - 4b - cién, Por tltimo se refirié, que ha habido una Audi torfa exhaustiva realizada por el nuevo Gobierno, y que en esa Auditorfa no se formulan una multitud de observaciones en la marcha del Banco de la Nacién, lo cual es normal enceste tipo de Auditorfas; y re calcando dice : que por la nueva administracién no se observa la compra de las acciones del Banco Am-- brosiano Holding S.A, de Luxemburgo, ni la compra ~ de las acciones del Ambrosiano Andino. Y que por lo tanto queda demostrado, que no hay abuso de faculta des; y que salvo el caso de ineficiencia o de negli gencia punible a un Director no se le puede pedir - el acierto de todas sus operaciones, que a nadie se le puede pedir un acierto del 100%, y que en el su puesto caso que alguien considerara que la opera--~ cién de compra de las acciones, no fué beneficiosa, eso no constituye un cargo, ni menos un delito, es una simple apreciacién de orden personal, y que sin embargo enfatiza, que en este caso concreto dificil mente podfa usarse la figura de negligencia punible También se refirié q que por aquel entonces el pafs carecfa de divisas, asimismo mencioné gue el Banco Ambrosiano Holding, es uno de los primeros de Ita-- lia, siendo cuatro veces mas su capital que el Ban- co de la Nacién, ya que éste ultimo tiene alrededor de 4 mil millones de délares y el Ambrosiano Hol--- ding alrededor de 16 mil millones de délares; que - otra de las ventajas era la de establecer sucursales en otros paises como Brasil, Argentina, EE.UU., eta que también hubo valorizacién de las acciones por ~ el Dr. Alvaro Meneses Dfaz3 que el Banco Ambrosiano Holding, es una empresa sdvente, que por entonces - puso en depésito en el Banco de le Nacién le canti-~ lesrt tag, Camara de Dipustados Whee 376547 dad de 230 millones de délares, y que en caso cual quier cantidad de {ndices justificaba la compra de las acciones; asimismo cree que ha sido un error ~ vender dichas acciones, porque con mas calma se hy bier sacado mejor precio. El Presidente de la Vomisién, dirigiéndose al Dr. Moreyra le dijo que la Cémara de Diputedos era la que habfa designado la Comisién Investigadora de 1a compra de las acciones en mérito a las observa~ ciones formuladas en 1980 por la Contralorfa Gene- ral de la Repiiblica, al haber efectuado una Inspeg torfa en’ el Banco de la Nacién, y cuyas observacig nes atin persisten; hablé de las utilidades que en 1980 ascendieron a 143 mil Francos Suizos de la in version de los 16 millones de Francos Suizos inver tidos en la compra de las acciones, preguntdndole al Dr. Moreyra Loredo, si estaba de acuerdo con - esa utilided, respondiendo éste que no comoce el = Balance de las utilidades del Banco Ambrosiano Hol ding S.A. de Luxemburgo. Asimismo, el Presidente - de la-Comisién le pregunté al Dr, Moreyra, si cong cfa que el Banco Ambrosiano Holding 8,A., no era = el Banco Principal del Grupo Ambrosiano, sino el Banco Ambrosiano de Mildn S.p.A., respondiendo el Dr. Moreyra que .no conocfa. El Diputado Ernesto Gamarra, le pregunté al Dr, = Moreyra, si en alguna oportunidad habfa viajado en representacién del Banco de la Nacién a Italia, di jo que né, que jam4s habfa viajado en representa-- cién, por lo que el Presidente de la Comisidn al - repreguntarle le dijo, que el Dr, Alvaro Meneses - en su interrogacién habfa manifestado, que si ha- pia viajado como tal, a lo que el Dr. Moreyra dijo I11eeegl hay Gaenara cle Dipuattados Mlooe i que a lo mejor fué un error involunterio del Dr. Me neses. El Presidente de la Comisién, manifesté que tenfa - conocimiento que las gestiones se iniciaron en el - Fondo Monetario Internacional, que asf lo habfa ex presado el Dr, Alvaro Meneses, respondiendo el Dr. Moreyra que no conocfa al respecto. e@ El Diputado Miguel Angel Mufarech, se refirié a que no conocfa a fondo el asunto, pero que tampoco po== afa anticipar un juicio, pero querfa saber como ope raba en el Perf el Banco Ambrosiano Holding, respon diendo el Dr. Moreyra que operaba a través de Insti tuciones Bancarias, con Oficinas de Representacién © con Agentes. El Dr. Moreyra, se sintié incomodo a la presencia - de un fotografo, haciendo alusién en el acto como - una situacién anormal, siendo respondido por el Pre sidente de la Comisién, que las investigaciones de la Comisién podfan ser ptiblicas o privadas, habién- e dose optado por estas Gltimas, pero que la Comisién tenfa facultad para decidirlo. El Diputado Eduardo Calmell, pregunté el porque los demés Directores nunca conocieron la operacién de compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A., contestando el Dr. Moreyra que no tenfa cono- cimiento, pero que é1 si habfa estado presente en - dicho acto, conforme consta en la respectiva Acta - de la Sesién; que habfa habido varias sesiones en - 1a que se informé de la compra de las acciones, lo cual constaba en el Libro de Actas, Asimismo, el Di putado Calmell volvié a preguntarle sobre la relas= ci6n que habfa entre la compra de las acciones con 46 Meee 376548aor Camara de Diprteclos Move 376549 = 42 = 1a compra de las fragatas misileras respondiendo el Dr. Moreyra que no habfa ninguna, y que no tuvo re lacién. El Diputado Calmell del Soler, pregunté la relacién que tuvo con el Fondo Monetario Internacional, con testando el Dr. Moreyra, que tampoco hubo relacién, que tiene conocimiento que el Fondo Monetario no po ne limitaciones, por eso es que FMI, no intervino - en absolute en las operaciones de compra de las ag ciones del Banco Ambrosiano Holding; volviendo a reiterar lo anterior y ampliando que tampoco hubo - relacién con la deuda externa del pais. El Diputado Calmell del Solar, volvié a preguntarle que cuantas sucursales se habfan abierto del Banco de la Nacién en el éxtranjero, respondiendo el Dr. Moreyra Lore~ do, que ninguna y que parece, hubo un representante del Banco de la Nacién en New York, El Presidente de la Comisién, Diputado Ernesto Gama rra, dijo que el Ambrosiano Holding $.a., fué cons- titufdo en el afio 1976; contestantio el Dr. Moreyra Loredo que los grandes bancos internacionales, tie- nen una serie de filiales y sucursales en otros pai: ses, como el caso del Ambrosiano Holding S.A. de - Luxemburgo, siendo conocido en diferentes pafses - del mundo, El Diputado Gamarra, manifesté cue el - Banco Ambrosiano de Milén S.p.A. y el Ambrosiano ~~ Holding S.A., era como si en el Pert consideramos - al Banco de 1a Nacién y al Banco Continental respeg tivamente, es decir que el principal es el Banco de la Nacién, siendo a su vez accionista mayoritario - del Banco Continental. El Diputado Ernesto Gamarra, manifesté que el Direc: torio habfa nombrado como representente al Sr, -- MTEarnara de Dipattartos MMfeve 376550 wv 542.66 - 48 - Roberto Calvi en Italia de las acciones del “anco - de la Nacién en el Banco Ambrosiano Holding, respon diendo el Dr. Moreyra, que desconocfa; que al Sr. - Roberto Calvi, lo vié en tres oportunidades, la pri mera vez en el extrajjero con ocasién de la refinan ciacién de la deuda con Italia en el Despacho del - Ministro Andolfi; le segunda vez en Lima cuando di cha persona lo visité en el Banco de 1a Nacién y le manifesté que querfa formar una sucursal; y en la - tercera oportunidad fué con ocasién de una reunién del Fondo Monetario Internacional en Bruselas. El Presidente de la Comisién, pregunté si el Banco Ambrosiano Andino se crea antes o después, manifes- tando que efectivamente primero fué la creecién del Banco Ambrosiano Andino y después la compra de las acciones. Asimismo, volvié a preguntarle al Dr. Mo reyra, porqué el Banco Ambrosiano Andino no cumple con sus objetivos de conformidad a los Estatutos de su constitucién, manifestando desconocer; el Presi- dente le repregunté en base a lo que habfa manifes- tado anteriormente en el sentido de que Roberto Cal vi, lo fué a buscar para formar un Banco multinacig nal, volviendo a responder el Dr. Moreyra, que des conocfa el porque el Banco Ambrosiano Andino no cum plfa con los objetivos de su constitucién, El Diputado Eduardo Calmell, intervino pregunténdole al Dr. Moreyra, si en su criterio eran rentables la compra de las acciones, respondiendo que sf. INTERROGACION AL GENERAL DE BRIGADA EP. (R)-LUIS ~ ARAUJO, EX-DIRECTOR DEL BANCO DE LA NACION ABAD Sesién_N2_08 Dfa : 17 de Junio de 1981 48 Hora : 4.30 p.m. Ulove376551 - u9- Sala de Presupuesto. Bl Presidente de la Comisién, solicité al General de Brigada EP(R) Lufs Abad que hiciera referencia a todos los pormenores de la operacién de la com- pra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding, donde formé parte del Directorio del Yanco de la Nacién, y fué uno de los miembros que estuvo pre- sente en la Sesién N° 606 del 16 de Octubre de - 1979, El General EP. Lufs Abad, hizo referencia a como se realizé la mec4nica de les sesiones, con la citacién y una Agenda, que fba adjunto en cada sesién, siendo el quorém de las sesiones, la mi-= tad m&s uno o sea cuatro miembros de los siete - que conformaban el Directorio. El Diputado Eduardo Calmell pregunté, si habfa si do Director, miembro del Directorio del Banco de la Nacién en el aflo 1979 y en representacién de que entidad, respondiendo el General EP, Abad, -- que efectivamente lo habfa sido en dicha fecha, - mds que todo porque era Secretario del Primer Mi nistro. El Presidente de la Comisién le pregunté, si re-~ cordaba como se habfa efectuado la operacién de la compra de las acciones en referencia, respon--- diendo que no recordaba ya que el dia anterior, - recién habfa recibido la citacién, Asimismo, pre= gunté el Presidente de la Comisién, si la compra de las acciones tenia relacién con 1a compra de - armamento en Italia, respondiendo que desconocfa si habfa tenido: relacién, Volvié a preguntar el Presidente de la Comisién,- UU1hew 49+ gh a, Camara de Dipatertos Mheve 376552 = 50+ cual fué su actividdd en el Banco de 1a Nacién, - respondiendo que solamente lo fué en la actividad vancaria, en el cargo'de Director en el menciona- do Banco en representaci6n del Ministerio de Eco- nomfa y Finanzas, y que no habfa tenido relacién alguna en el aspecto laboral de su paso por la ad ministracién publica, También pregunté, si la ca pacidad del Ambrosiano Holding, en el aspecto eco némico y financiero, era normal asf como en el as pecto solvente, contestando que el Banco tenfa un capital de alrededor de 20 mil millones de déla—- res y que la operacién de la compra de las accio- nes fué buena, El Diputado Ernesto Gamarra, pregunté si estuvo - presente en el Directorio cuando se realizdé la -- operacién de compra, manifestando el General que no recordaba, ya que no habfa tenido tiempo de -- leer las Actas, que obraban en su domicilio, por lo manifestado anteciormente de la premura del -- tiempo. Asimismo le pregunté, si conocfa que el Contralor General de la Reptiblica, General EP. -- Montoya Montoya, objeté la compra de las acciones porque se pagé un precio mayor, respondiendo que no conocfa, ni menos recordaba. El General Abad - también manifesté que todas las sesiones del Direc torio eran grabadas, El Presidente de la Comisién le pregunté al Gene- val EP., si tenfa conocimiento que el Dr. Alvaro Meneses, hab{a sido nombrado Director del Banco - Ambrosiano Andino, al que respondié no tener cong cimiento, Asimismo el General Abad, hizo alusién, en el sentido a que exist{a un Libro en el Banco de la Nacién -Directorio- donde firmaban todos - los miembros concurrentes en cada sesién, 50 a El Diputado Eduardo Calmell, sugirié a los demdssgt tay Camara de Dipuattudes M love 376553 - 51+ miembros de la Comisién, para hacerle una nueva - citacién al General EP, Luis Abad, a fin de que - revisara las copias de las Actas y dem4s documen- tos relacionados con La compra de las acciones; - aceptando, y quedando en volver a citarlo en una nueva fecha, INTERROGACION AL GENERAL DE BRIGADA EP. (R) LUIS ABAD ARAUJO, EX-DIRECTOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién. 12 Dfa : 10 de Julio de 1981 Hora: 3.30 pam Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién, solicité al General EP (R) Lufs Abad Araujo, que informase todo cuen to conocfa de la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A. por el 4anco de la Nacién, en su calidad de ex-miembro del Directorio del -- Banco de la Nacién; el General EP (R) Abad Araujo manifesté que habfa revisado su aréhivo y que con respecto a la operacién de compra de las acciones antes mencionadas, todo el procedimiento se encon traba escrito en el Libro de Actas del Directorio del Banco de la Nacién. El Presidente de le Gomisién, dirigiéndose al Ge neral Abad, le dijo, si la compra de gquellas ac ciones estuvieron relacionadas con la compra del material bélico, respondiendo el General en refe- rencia, que né, que en ningiin momento se hizo men cién alguna en el Directorio de dicha fecha, UM loosgg Comma de Diputrs Wfiee 376554 De2e7e = 52 = El Diputado Alva, manifesté que el General EP. (R) Luis Abad Araujo, habfa informado a la Comisién, - lo que recordaba y le agradecfa al mismo general, que informara si exist{a otro detalle o punto de referencia de las operaciones de compra de las ac ciones, que sirvieron de luz para el escharecimien to de las investigaciones en esta Comisién, respon diendo el General, que, solamente era representan- te del Ministerio de Economfa y Finanzas y no del Primer Ministro, INTERROGACION AL DOCTOR CARLOS RAFFO_DASSO,EX-DI-- RECTOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién 08 Dfa : 17 de Junio de 198% Hora +: 5.10 p.m Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién, solicité al Doctor - Carlos Raffo Dasso, que informar& con respecto a la compra de las acciones por haber sido Director del Banco de la Nacién, respondiendo, dijo que -- efectivamente fué Director del mencionado Banco, - cuando se realizé la compra de las acciones del -~ Banco Ambrosiano Holding, pero que no estuvo pres te cuando se realizé 1a compra de dichas acciones; manifest, haber lefdo e1 Acta de esa Sesién y que consideraba justificable dicha compra; que el Pre= sidente del Directorio Dr. Alvaro Meneses, le ha bia informado a los miembros del Directorio, que - era una reciprocidad del Banco Ambrosiano Holding, por la constitucién en Lima-Perd del Banco Ambrosia Move 2 etpost ti, Camara dhe Dypaatectos Wheoe 376555 - 53 - no Andino; que por otra parte también era, para - que el Banco de la Nacién tuviera participacién - en otros paises del mundo en el sistema bancario internacional, ya que el Banco Ambrosiano Holding, le habfa ofrecido Oficinas de las que tenfa en o-> otros pafses; que para esa operacién habfan reci- bido anteriormente un TELEX del Banco Ambrosiano dirigido al Banco de la Nacién, donde hacfa refe- rencia que las acciones estaban alrededor de cua- tro mil francos suizos. El Presidente de la Comisi6n, le dijo que existfa confusién, como lo habfa tenido el Dr. Moreyra Lo redo, en el sentido de haber confundido la red -~ del Banco Ambrosiano Holding S.A, que es el Banco principal en su grupo de Bancos, pero que al mis- mo tiempo es una ramal del Banco Principal, del - Banco madre, que es el Banco Ambrosiano de Milén S.p.A. Intervino el Diputado Eduardo Calmell, para decir le al Yoctor Raffo, que exist{a mucha diferencia comparar a la matriz del Banco, que a una Sucur-~ sal como lo era el Ambrosiano Holding con respec- to al Ambrosiano de Milén, El Diputado Ernesto Gamarra, le pregunté, si cono cfa que tenfa relacién la compra de las dcciones con la compra de material bélico en Italia, res-- pondiendo que desconocfa ese asunto y que no exis tifa relacién alguna, Asimismo le pregunté al Dog tor Raffo, si le compra de las acciones tuvo rela cién con las actividades del Fondo Monetario In-- ternacional, en cuanto a los préstamos de dinero para el Pert, manifestando que no hubo ninguna re Miees 535 gg Gonna de Diputedes Moov 376556 = 54 lacién, El Presidente de la Comisién, le pregunté de que fecha a que fecha fué Director en el Banco de la Nacién, respondiendo que de Mayo de 1978 hasta el 31 de Julio de 1980, en que fué Director del Ban- co de la Nacién. Volvié a preguntarle el Diputado Gamarra, si tenfa conocimiento de la existencia - de documentos técnicos que fueron los estudios e- conémicos para la compra de acciones, manifestan- do que nunca supo de la implementacién de ese Con venio. El “octor Raffo, dijo que fué nombrado Director - por Resolucién Suprema, por el Ministerio de Eco- nomfa, Dr. Silva Ruete; que cuando realizaron la compra de las acciones en referencia, parece, que estuvo de viaje, que con exactitud no lo recuerda, pero, que sf conocié de la compra de acciones del Banco Ambrosiano Holding, porque le dieron una co pia de dicha Acta de la Sesién en referencia, la misma que le conserva hasta ahora; que era rutina la entrega de las Actas después de cada sesién a los miembros del Directorio; y al hacerle referen cia por el Presidente de 1a Comisién de que uno - de los miembros del Directorio habfa manifestado a la Comisién Investigadora, desconocer el caso - de la compra de las acciones, al Yoctor Maffo, le liamé la atencién, sorprendiéndose porque no era posible, ya que si bien es cierto que no estuvie- ra presente en una o més sesiones, pués obtenfa - copia de las Actas respectivas porque se te entre gaban a los miembros del Directorio, en las sesio nes subsiguientes, Que si 61 hubiere estado pre-- sente en la sesién de Directorio que se realizé - Mhows 4Sk agony Camara de Dipeateues UT love 376557 - 556 la autorizacién de la compra de las acciones, no habrfa objetado esta adquisicién por cuanto, era normal como cualquier otra negociacién en materia de adquisiciones; asimismo, a.su criterio cree -- que fué una buena oportunidad para el Banco de la Nacidén, porel contacto que debfa tener con otros Bancos Internacionales, como en éste caso del Gru po.-Ambrosiano, que aquello permit{a tener corres- pondencia, contacto, capacitar al personal banca- rio nacional en el extranjero; que por ese motiva si en caso hubiere estado presente en esa sesién, lo hubiere aprobado; que no conoce si la compra - de las acciones tenfan relacién, ligaz6n con -~ otros emprestitos en otros pafses o con el Fondo Monetario Internacional; también dijo que no rei cuerda si estuvo presente en la sesién que acordé intervenir en acciones para la constitucién del - Banco Ambrosiano Andino. El Presidente de 1a Comisién, dijo que en la for- macién del Banco Ambrosiano Andino, la escritura de constitucién fué otorgada ante el Notario Pi-- blico Dr, Ortfz de Zevallos, con la participacién del 98% del Ambrosiano Holding S.A. y del 2% del Banco de la Nacién representados por el Dr. Arnal do Meneses Dfaz y el Sr. Noriega Calmet, respecti vamente; el “octor Raffo Dasso manifesté descono- cer que el Dr, Arnaldo Meneses fuera el represen- tante del Banco Ambrosiano Holding S.A de Luxem-- burgo y que el Directorio no conocié esto, Que la designacién del Sr. Roberto Calvi como represen-- tante de las acciones del Banco de la Nacién ante el Banco Ambrosiano Holding S.A., fué s{mbolica, y que en su designacién como representante fue - M1 er otneg Camara de Dipuattudes MW 376558 - 56 = sin conocer los problemas que posteriormente pudie ra haber tendo dicha persona, como lo ocurrido ul timamente al ser deténido por la Policfa Italiana. El Diputado Ernesto Gamarra, le pregunté al Doctor Raffo, que informara la forma como se origina la - compra de las acciones; manifestando desconocer, - que se imagina, que hubieron conversaciones ante-- riores, y que no puede decir si dicha propuesta la llevé el Dr, Alvaro Meneses. Al ser preguntado el Dr, Raffo, si conocfa el Sr. Roberto Calvi, dijo - que no, Asimismo se le pregunté sobre las observa~ ciones hechas por 1a Contralorfa General de la Re- piiblica respecto a la compra de las acciones; mani festando desconocer. Al preguntdrsele sobre si al guna Oficina del Banco de la Nacién se habfa aper- turado en el extranjero, respondié que le parecfa que un funcionario fué a representar al Banco de - la Nacién en las Oficinas del Banco Ambrosiano Hol ding en New York. Y al requerirsele si existia mas documentacién al respect, dijo que todo se encon- traba en el Acta de la Sesién 606 del Directorio - del Banco de la Nacién, donde se hacen referencias a la propuesta, participaciones, niimero de acciones valores en libros, valor real, utilidades, etc., - en ouya Acta debe encontrarse toda la informacién de la operacién. Y al solicitarle, su opinidn so-- bre si el TELEX hebfa sido suficiente para reali-- zar esa operacién de compra, dijo que el Directorio habfa optade por considerar el TELEX, como sufi--- ciente para realizar la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxémburgo. El Presidente de la Comisién, pregunté al Dr. Raffo, Mave 56gt ay, Comara de Dipeattuctes MT lase 376559 - 57 - si las acciones del Banco Ambrosieno Holding S.A., estuvieron cotizadas en alguna bolsa extranjera; - responiendo éste que no estuvieron cotizadas en == ninguna bolsa, ni en pafses americanos ni europeos, y que es por eso, que aceptaron el Télex, constitu yendo este documento una garantfa de érden moral ~ de la persona que firmaba el Télex porque no habfa cotizaciones en bolsa. Asimismo el Diputado Gama-~ rra, le refirié al Yoctor Raffo que las utilidades de las acciones compradas, ascendieron en el afio - 1980 a 143 mil francos suizos, y que cualquier - otra operacién hubiera sido mas rentable para el - pafs, contestando el Dr, Raffo, que en conclusién la operacién no fué mala, por los depésitos y el = flujo de las operaciones en ese sistema bancario, que también pueden haberse equivocado y que la in versién haya sido mala, admitiéndola si asi fuera, El Diputado Ernesto Gamarra, le pregunté al Doctor Raffo, si es verdad que cuando el Presidié.el Di-- rectorio por ausencia del Dr, Alvaro Meneses, se ~ designé como representante de las acciones del Ban co de 1a Nacién en el Banco Ambrosiano Holding, al Sr. Roberto Calvi, dijo efectivamente que asf lo fué, pero que no recuerda si el Dr. Alvaro Meneses estuvo ausente por enfermedad o viaje. Al requerirsele al Doctor Raffo Dasso, sobre el -- quordim de las sesiones, manifesté que no recuerda si eran cinco los miemoros, pero que en el Acta - aparecen presentes miembros que dan quortim, Asimis mo, dijo que el Libro de Actas lo firmaban todos - aunque con cierto atraso, por lo que se rectifica en el sentido de que las sesiones se grababan = y “Wt wr nNCanma de Dipeatiubes Meee 376560 - 58 ~ que cada Miembro del Directorio debe tener en su poder las Actas, porque le entregaban copias de cada sesién, También inform a la Comisién que an tes de las sesiones, les entregaban la citacién - _ con la Agenda respectiva; que fué la tnica operae:.” cién de esa naturaleza que se aprobé en un solo - acto, aunque asuntos de otra fndole nunca se pos- tergaban de una sesién a otra, siempre la deci--- dfan en la misma sesién, a no ser que hubiera al guna razén especial para su postergacién. El Presidente de la Comisién, pregunté al Doctor Raffo Dasso, la relacién que tuvo el Dr. Arnaldo Meneses, con el Banco de la Nacién, manifestando desconocer si tuvo antes o después de haber sido miembro del Directorio del Banco de 1a Nacién, Tam bién le pregunté sobre la participacién que tuvo el Banco de le Nacién en el Ambrosiano Andino, di jo que fué ufapequefia participacién de un millén de délares, que se requerfa en la formacién de -- ese Banco aportes multinacionales conforme el De creto Ley 21915; que por esa razén de no haber so cios multinacionales, fué objetada la tera. minu- ta de la constitucién del Ambrosiano Andino por - a Superintendencia de la Banca y Seguros; pero - que al final el Banco Ambrosiano Holding partici- pé con el 98% y el Banco de la Nacién con el 2% - de las acciones en el Ambrosiano Andino, El Diputado Ernesto Gamarra, le pregunté al Dr. Raffo, si el Banco Ambrosiano Andino, cumple con sus objebivos por el cual fu constitufde, dijo - desconocer, Asimismo le pregunté, si conocfa res- pecto a la compra de las acciones de la Compafifa Mlsgrt eg Camara dhe Diputates Uf ove 376561 542.8, Inmobiliaria S.A., respondiendo, que desconoce el asunto, que tal vez tenga relacién con el Banco In ‘ternacional. INTERROGACION AL SR. JESUS ARIAS DAVILA EX-DIREC. TOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2 09 Dfa + 19 de Junio de 1981 Hora + 3:30 pom Sala N2 2 de Comisiones El Presidente de la Comisién, solicité al Sr. Arias Dévila, su referencia sobre la operacién de la com pra de las acciones, El Sr. Arias D4vila, manifesté que cuando se reali 26 la compra de las acciones, en esa fecha era mign bro del Directorio del Banco de 1a Nacién, cargo ~ que desempefié desde 1978 hasta Julio de 1980, dijo que las operaciones habfan sido normal y ventajosa para el pafs. Al preguntarsele a que Organismo re presentaba, respondié que a ninguno, ni menos a = Sector alguno, que 61 fué designado cuando concu-~ rrié a hacer indagaciones respecto al sector mine~ ro de ciertas actividades que deseaba realizar, de cuya relacién con el Banco de la Nacién, salié de signado Director, Que seguramente algunos de los ~ miembros del Directorio no habfa conocido sobre la compra de las acciones; pero que ninguno de los -- miembros hizo observacién alguna posteriormente a la operacién de compra realizada. Que el Banco Am Ufeve ay .376562 522.96 - 60 - brosiano Holding S.A. de Luxemburgo era un Banco - poderoso, que tenfa ramificaciones en diferentes - pafses del mundo; asimismo, no recuerda que en le compra de las acciones habfa "un premio"; descono- ce que el Sr, Arnaldo Meneses Diaz era hermano del Dr, Alvaro Meneses Dfaz, ni menos que dicha perso- na era miembro, asesor o representante del Ambro-- siano Holding; que tampoco conoce siituvo relacién la compra de las acciones con le adquisicién de ar mamento; que del Benco Ambrosiano Andino desconoce sus operaciones; manifesté, que el Dr. Alvaro Nene ses Dfaz fué designado representante ante el Banco Ambrosiano Andino por el Directorio del Banco de = la Nacién, INFORMACION DEL DR. GUILLERMO SCHWRRTZMANN BAUMAN - DE METZ, EX-DIRECTOR DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2_10 Dfa +: 30 de Junio de 1981 Hora : 4.25 p.m Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién, dirigiéndose al Dn Guillermo Schwartzmann Bauman, le dijo que habfa - sido invitado, debido a que en la Memoria de 1980 del Banco de la Nacién figura como miembro del Di rectorio; manifestando, el Dr. Schwartzmann que ha bfa renunciado al cargo con fecha de Agosto de - 1979, 0 sea antes de la autorizacién por el Direc- torio de la compra de las acciones, conforme cons- taba con la copia de la Resolucién que entregé al Presidente de la Comisién, Agradeciéndole su pre-- sencia en la Comisién, ddndose por terminada la en trevista. 60 UU love+ gating, Canara de Dipetedos Mlove - 64 ~ 5.2.10. INTERROGACION AL DR, JAVIER STLVA RUETE, EX-MINIS 376563 TRO DE ECONOMIA Y FINANZAS Sesién No Dia : 19 de Noviembre de 1982 Hora : 11 a.m. Sala de Comisiones - Conaco 706 El Presidente de la Comisién Dn, Ernesto Gamarra, sefialé que se habfa invitado a 1a Comisién que in vestiga la compra de acciones del Banco Ambrosia- no Holding de Luxemburgo por el Banco de la Na--- cién, al Dr. Javier Silva Ruete, en virtud de que en el momento que se realiza la citada operacién era Ministro de Econoomfa, Finanzas y Comercio y porque de las declaraciones efectuadas por el Dr. Alvaro Meneses, ex-Presidente del Banco de la Na cién, se menciona que en ocasién de una reunién - del Fondo Monetario Internacional, usted estuvo - presente cuando el Sr, Roberto Calvi ofrece en -- venta las acciones del Banco Ambrosiano Holding - de Luxemburgo, por lo que el Presidente de la Co misién le pregunté sobre los detalles de esta con versacién, respondiendo el Dr. Silva Ruete que no recordaba exactamente si tuvieron esa conversa--- cién e la que aludié el Dr. Alvaro Meneses, por-- que la funcién de todos los Ministros de Economfa que acuden a esta reunién es la de entrevistarse con una enorme cantided de banqueros, asf que pro bablemente lo que manifesté el Dr. Alvaro Meneses haya sido cierto pero an todo caso el tipo de -~ planteamiento que se hubiera realizado, es un -- planteamiento de tipo general, ya que no se trata ba que negocie el Ministro de Economfa, y que in Mare 64Bonne de Dypatedes Ufave 376564 elusive en términos generales se le haya respondido que pa rece interesante la idea, que habrfa que estudiarla, y -- quien tenfa que examinar eso y tomar decisiones es el Ban- co de la Nacién, ya que el Ministerio de Economfa no hacfa ese tipo de operaciones, El Presidente de 1a Comisién, pre gunté si cuando viene el Dr. Roberto Calvi al Peri y se de sarrolla las operaciones de compra participa en las nego-~ ciaciones, respondiendo el Dr. Silva Ruete que no ha parti cipado en ningtin momento en estas negociaciones, porque = son negociaciones que tienen muchos elementos de orden té> nico, agregando que, si estuvo informado de la compra, ya’ qué durante su gestién se ratificé una polftica anterior - del Banco de 1a Nacién, de comprar valores de institucio-~ nes bancarias internacionales privadas, lo que tenfa como propésito central expandir las actividades del Banco y tra tar que el Banco intervenga directamente en la operacién,- obteniendo de esta manera, la captacién directa de recur. ses en el exterior, con un menor costo de lo que significa buscar otro tipo de intermediario, Asf en los informes glo bales que me entregaba cada Sector, se me informé de la -- compra de acciones del Banco Ambrosiano Holding; por su--~ puesto sin llegar a conocer detalles, condiciones, valori- zaciones. El Presidente de la Comisién, pregunté sobre las pautas -- que usaba el Ministro de Economfa para realizar las adqui- siciones, dentro de la polftica mencionada; sefialé el Dr. Silva Ruete que no habfa ninguna pauta especffica, se nece siteba que el Banco de la Nacién al igual que otros bancos latinoamericanos tenga una polftica de expansién en el ex terior, Esta decisién se debe a le necesidad de captar re cursos financieros, del sistema Financiero Privado; asf -- nos costaba menos las operaciones en la medida que se acta ba directamente, o sea, ese es el tipo de polftica general, Mlove 62- 63 - Emara de Diputtubs M/Love no habia norma especffica, ningtin decreto en el que se esta~ bleciera determinedos criterios, era por la naturaleas misma adem4s el asunto era que habfa que estudiar cago por caso sy eso solamente lo podfa hacer el Directorio del Banco de la - Nacién, naturalmente con la cooperacién técnica de sus orga= nismos de base, organismos administrativos y funcionales, El Presidente de la Comisién, pregunté si alguna vez el Ban- co Ambrosiano Holding presté capitales al Gobierno Peruano, e para el financiamiento de compra de armas, el Dr. Silva = - Ruete respondio que no sabia exactamente si fue el de Luxem- burgo, el de Italia 6 el de Milén, no conocfa, pero la opera cién si se gestiona por lo menos en Italia, una operacién -- que se hace con el Ambrosiano para el pago del saldo de ad-- quisicién de 4 fragatas misileras de la Marina de Guerra, El Presidente de la Comisién pregunté si conocfa la vincilla- cién que exist{a entre el Banco Ambrosiano y los problemas penales que tenfa el Sr, Calvi, respondiendo el Dr. Silva - Ruete, que recien a fines del afio 80, es que se conoce que - nay todo un problema, que detienen al sefior Roberto Calvi y despues lo liberen, despues viene todo un proceso hasta la e muerte del sefior Calvi. El Presidente de la Comisién, pregunté al Dr. Silva Ruete, - su opinién sobre el Decreto Ley N° 21915, teniendo en cuenta gue el Banco Ambrosiano Andino se constituye precisamente al amparo de éste Decreto Ley durante su gestién como Ministro de Economfa, a lo que respondié que el Decbeto Ley se dicta en funcién de la necesidad de vincular recursos del mundo en desarrollo, sobre todo el mundo 4rabe al proceso de desarro- lo latinoamericano y practicamente se dicta para constituir el Banco Arabe Latinoamericano; adem4s, se dicta con el pro- pésito de ir convirtiendo al pafs en un centro financiero in ternacional para tratar de tener los recursos y los centros Mlres 376565Camara de Dypuatades Ufove 376566 bahearios cerca del pafs, para poder negociar con ellos.: Se fialé que con el citado dispositivo, se establece que las - operaciones podrfan ser operaciones fundamentalmente hechos hacia afuera, no deverfa captarse recursos internos, Cuando se constituye el Banco Ambrosiano Andino se dicta la Resolu cién Ministerial N@ 561-A-79-EF/11 del 19 de Setiembre de 1979, ésta resolucién la dicté de conformidad con la Ley, - sefialando en el artfculo cuarto, que el Banco Ambrosieno An dino S.A. no podré realizar en el mercado interno, operacig nes que de alguna manera signifique competencia con las ins tituciones bancarias nacionales, El Presidente de la Comisién, sefialé que el punto orftico - del Decreto Ley 21915, era el artfculo 12, en el que se men ciona que los bancos multinacionales no estan sujetos a fis calizacién por las autoridades peruanas, y le pregunt6 al Dr. Silva Ruete su opinién al respecto, sefialando éste que si las operaciones que realizan realmente no tienen nada -- que ver en el pafs, no serfa necesaria la fiscalizacién, pe ro si puede creer en una fiscalizacién debido a que estén - en el territorio nacional, es decir pueden caber dos crite- rios. Pero cuando tengan operaciones en el pafs de capta--- cién de recursos se deber{a de modificar la norma legal, e intervenir 1a Superintendencia, El Presidente de la Comisién sefialé que era diffcil distin- guir cuando esas operaciones pueden ser hechas fuera del - pafs, porque ocurre en este caso, que el Banco Ambrosiano - Andino a través del Banco de la Nacién, captaba recursos - que sababa del pafs; a lo que el Dr. Silva Ruete respondié que bay un sistema internacional, y que hay que tener las -- mismas reglas porque sino no hay posibilidades de competir, que hay una serie de pafses con este tipo de bancos y efec- tivamente no hay fiscalizacién y la razén de que no la haya, no es tanto el saber si su contabilidad esta bien o no, si Ml 64- 6 = Camara de Dipuatadoa Move 376567 no lo que se conoce como "secreto bancario", es decir hay - personas, empresas, que quieren tener depésitos en determi- nados lugares que no est sujetos a conocimientos de las au toridades, Supongo que cuando se dicta la Ley, ese fué el criterig, dar las mismas facilidades, para que puedan venir este tipo de bancos, El Dr. Silva Ruete sefialé que en el Banco Ambrosiano Andino, hay una participacién del Banco de la Nacién de un 2%, y te niéndo en consideracién esa participacién no era convenien- te que en la autorizacién se estableciera la fiscalizacién de la Superintendencia, en vista dé que se contaba con un - Director peruano, un representante del Banco de la Nacién - en el Directorio, ya la presencia del Estado Peruano estaba, Y no por la vfa de la autoridad fiscalizadora que es la Su perintendencia de Bancos, sino por la via del Agente del Es tado que es el Banco de 1a Nacién, entonces sf tuvo un re-- presentante, un Director que tenfa que aprobar todas las - operaciones, balances, nombramientos de personal, créditos y todo con la participacién de un Director Peruano. El Presidente de la Comisién mencioné que la presencia del Director peruano en el Banco Ambrosiano Andino no es fruto de la intervencién del Banco de la Nacién como accionista,- sino como lo ha reconocido el propio Dr. Meneses y el geren te del Banco Ambrosieno Andino y tal como aparece en la = Constitucién, esto se debe a las condiciones personales del Dr. Meneses, porque el 2% no le deba posibilidad de tener - un Director; El Dr, Silva Ruete, sefialé que en toda socie-- dad Anénima se puede poner cldusulas o acuerdos que al mo- mento de constituirse den cierta ventaja a algunos de los - accionistas, pero que 61 suponfa que aparte de las condicio nes personales del Dr. Meneses, era producto de una negocia eién por lo que se daba también esa ventaja, es decir, que pudiera haber un Director, Que si esto no ha sido asf, y so UTeeelamente ha sido el primer factor, o sea las condicéones pro fesionales de un determinado miembro del Directorio del Ban co de la Nacién, creo que nada impide atin sin modificar la legislacién, una negociacién para mantener siempre la presen cia de un Director, inclusive formalizar en un documento, - de tal manera que el Banco de la Nacién tenga un Director ~ en el Banco Ambrosiano, El Presidente de la Comisién sefialé que incluso cuando el - e Dr. Meneses habfa dejado de ser el Presidente del Banco de la Nacién no es reemplazado por un representante del Banco de la Nacién, que contintia un afio 6 afio y medio despues de haber dejado de ser Presidente del Directorio, A continua-- cién el Presidente de la Comisién le pregunté al Dr. Silva Ruete si al Presidente del Direétorio del Banco de 1a Na--~ cién lo nombraba el Ministro de Economfa, respondiendo que sf. El Diputado Alva Castro le pregunté al Dr, Silva Ruete cuan do tuvo conocimiento de la operacién, respondigndole que tu Vo conocimiento de que se estaba gestionando la apertura de un banco multinacional dos 6 tres meses antes de expedirse e la Resolucién Ministerial. El Diputado Alva Castro pregunté sobre la comora de acciones del Banco Ambrosiano Holding, respondiendo el Dr. Silva Rug te que se habfa enterado en términos globales, y despues -- que se hace le compra, en una de las informaciones normales del Banco de la Nacién. El Diputado Alva Castro pregunté como funcionaba el Presiden te del Directorio con el Ministro de Economfa, si es que da ba cuenta de la gestién; el Dr. Silva Ruete respondié que - se tuvo que revisar h legislacién vigente, puesto que en - ella se encontraba que el Ministro tenfa que tomar decisio- nes sobre cosas que eran mintisculas y sobre las cuales no - Meee 66 376568«gga, - 67 - Canna dhe Liputales MT love 376589 tenfa conocimiento detallado, decidiendose cambiar la legis lacién y dejar que sean los Directores los que asuman la res ponsabilidad total, tratando de que las empresas ptiblicas, - en general, traten de dar soluciones en forma auténoma; asf fué que la informacién que se le ofrecfa era periédica, sin fecha fija, es decir que se reunfa con el Presidente del Ban co de la Nacién cuando tenfa algun problema especffico, un financiamiento determinado, la época de la estructuracién de la deuda externa, por ejemplo, se tenfa reuniones my segui- das; pero cttando no habfa ese tipo de problemas se reunian - cada 15 dfas, simplemente para que se dé informacién general sobre las cosas que se estaba haciendo en el Banco, ver como estaba la situacién finenciera del Banco. Y en una de esas - reuniones se me explicé de que se habfan adquirido acciones, que el Directorio habfa adoptado este procedimiento, lo que estaba entre la politica general de expandir el Benco de la Nacién que se segufa de afios anteriores,.y que habfa ratifi- cado al momento de hacerse cargo de la cartera. El Diputado Alva Castro, mencioné que al parecer el General Loayza habfa declarado, tratando de explicar la creacién - del Banco Ambrosiano Andino, que se habfa debido la crea--- cidén, a una necesidad que hab{a tenido el Perti de negociar un endeudamiento para la Marina, se tuvo que recurrir al -- Banco Ambrosiano y en contrapartida fue que se acordé aper- turar éste Banco, solicitandole al Dr, Silva Ruete que ex plicara este punto; éste refirié que no le constaba que ha ya habido condicionamiento de negocios, sefialando la distan cia entre los hechos mencionados, dijo que el Perf en el - afio 78 tenfa el crédito cerrado en todo el avance interna cional, entonces se busca que banco estarfa dispuesto hacer una operacién a un pafs practicamente insolvente y el banco que se presenta es el Banco Ambrosiano, banco antiguo, séli, do, de primera clase. Meow 67Sgt hay @ Camara do Mieve 376570 - 68 - Dyputarles El Diputado Peldez Bardales pregunté si se sabfa que era el primer Banco, respondiendo el Dr. Silva Ruete que la mayor - parte de los Bancos Italianos son del Estado, que hab{en Bancos Cooperativos, Bancos Populares Italianos y entre los Bancos Privados, eran muy pocos los importantes y entre esos era conocido en el ambiente financiero el Banco Ambrosiano; el problema es cuando son Bancos desconocidos, entonces hay que hacer una investigacién muy seria; adem4s el pafs estaba en una situacién grave, se podria decir que se estaba pres-- tendo un servicio, puesto que se suscribfa un contrato sa-- biendo que el Gobierno Peruano no estaba en condiciones de - pagar, y quienes tambien se preocupan son los Astilleros Ita lianos que son entidades estatales, es por eso que se hace - esta vinculacién, El Diputado Pelfez Bardales pregunté cu4l era el problema ~- concreto, respondiendo el Dr, Silva Ruete que el problema ~ era pagar la deuda que se habfa vencido y no tener de donde pagar, por lo que se tenfa que buscar un Proyecto, que con - eso se pague y que se le deba al banco, esa era la operacién con el Banco Ambrosiano, El Presidente de la Comisién pregunté al Dr. Silva Ruete si tenfa la sensacién de que el proceso investigatorio tiene al guna connotacién, alguna intencionalidad polftica, respon. diendose que si no se hicieran las investigaciones la inmora lidad piblica serfa terrible, por lo que era partidario de - que se hagan investigaciones a fondo, con lo cual se permita salvar la honorabilidad de las personas. El Presidente de la Comisién comenté que la preocupacién de la Comisién radicaba en que 1a compra fué objetada por Con-- tralorfa en Diciembre de 1979, por no tener respaldo técnica econémico, financiero, que el Dr. Meneses haya sido nombrado Director del Banco Ambrosiano Andino, en virtud de su cali-- dad personal, que se haya sorprendido al Directorio en cuan- to se afirma que se leen :informes técnicos y que el final - 68 Movsneg @ - 69 - Camara de Toputees Mfeve 376571 resulta ser un documento del Banco Ambrosiano, se menifiesta que hay un télex del Directorio del Banco Ambrosiano en el - que se establece cual es el precio que el banco quiere por - sus acciones y se ha demostrado que este télex no existfa, - con todos estos antecedentes se solicité la opinién del Dr. Silva, el cual sefialé cue cuando se proponfa nombrar como -- Presidente del Banco de la Nacién al Dr. Alvaro Meneses, un funcionario del Banco de la Necién mencioné que se dudaba de la capacidad moral y que se tenfa pruebas, por lo que se de cide suspender el nombramiento y comisiona al denunciante pa ra que efectuara la investigacién y se documentara en trein- ta dfas de plazo, concluido el plazo, nunca se pudo traer ~- una prueba, por lo que cree que la investigacién que se esté realizendo en funcién de los indicios mencionados, es un po co como la que menciono, Asimismo, sefialé que si actualmente se decide comprar el 2% de acciones del Chease Manhattan Bank, cuénto le costarfa al Perd hacer una auditorfa, serfa una operacién poco comercial, ya que las acciones se compran normalmente en Bolsa, se acu- de a un Agente y éste compra las acciones, no pide més infor mes que el balance que aparece en el periédico, Que si el -- Banco de 1a Nacién pedfa una Auditorfa al Banco Ambrosiano - era muy posible que no se aceptara, y seguramente ninguna - institucién financiera hubiera aceptado este tipo de cosas, porque esté fuera de la pr&ctica comercial. De otro lado, el Dr, Silva Ruete, sefialé qué interés ilegiti mo podria tener el Banco Ambrosiano Holding en ese momento 6 cualquier otro Banco, en que el Banco de la Nacién le compre el 2% de acciones, a lo que el Presidente de la Comisién, -- mencioné que parece que existié interés, puesto que el Presi dente del Banco Ambrosiano sefior Roberto Calvf, un hombre - que se supone tenfa muchas ocupaciones y multiples problemas, vino en dos oportunidades al Perdi en el lapso de 3 meses apa Movs 69- 70 = Eamara de Dipeatactes UM feve 376572 rentemente a negociar esto, y si viene el propio Presidente es que el Banco Ambrosiano, que es el primer Banco Privado = de Italia, tenfa mucho interés, En cuanto a la Bolsa, refi-- rié el Presidente de le Comisién que lamentablemente las ac ciones del Banco Ambrosiano no estaban cotizadas en la Bolsa, y que cuando se hace referencia a los estudios, no se refe-- ria a una Auditorfa porque evidentemente en la préctica es - una cosa casi imposible, a lo que se referfa, era a los in-- formes de sus propios asesores y a los de la Superintenden-- cia, que en este caso no existen, El Dr. Silva Ruete, mencioné que por la informacién propor-- cionada por el Presidente de la Comisién, quizd hubo una fal ta de acuciosidad, en lo que es la necesaria informacién pa ra tomar una decisién; pero sucede qué en el mundo de le ban ca rige una enorme agilidad y que las operaciones que se -- efectiian son siempre riesgosas, por m&s garant{as que se --- adopten, y que muchas veces est4 el criterio del banquero - con su experiencia para despistar una buena o mala operacién, m&s que por un andlisis 6 por estudio especifico, por el co nocimiento generalizado que tiene del sistema. Y que es evi dente que cualquiera sea el resultado de le investigacién, y de los errores que hubiese cometido el Dr. Meneses, es un - hombre que tiene experiencia bancaria, que conoce la banca internacional perfectamente bien, y la raz6n que le lleva a nombrar como Presidente del Banco de la Nacién al Dr. Mene-- ses, es porque tenfa que tratar con unos 240 bancos en el ex terior para restructurar le deuda externa, y en el Pert eran poguisimas personas las que tenfan contacto con la banca in ternacional, como el Dr. Meneses, para poder hacer una eva-- luacién 4gil y bien llevada de la deuda externa. Continuando, el Dr, Silva Ruete expreso que, era evidente - que al tratarse de cosas del Estado, uno tiene que ser mucho mds acucioso de lo que puede ser su propfa experiencia persg nal, y que de no haber informes, existe cierta falla. Mleve 700 ty @ -71- Camara de Dpalades Love 562.11, 376573 El Diputado Alva Castro sefialé que de un lado se entendfa - que los miembros del Directorio tenfan una inmense confianza y credibilidad en la experiencia y capacidad del Dr, Meneses, era tal la veneracién que al momento de tomar una decisién, se efectuaba ésta sin que exista un documento previo que cuan do menos explique, justifique la decisién que se asume; que de otro lado se entiende, que habfa la urgencia de tomar la decisién en ese momento, porque asf era el sistema, el am--~ biente, en que se desenvolvia el Dr. Meneses, debido 2 su -- formacién en el manejo bancario, lo conducian a tomar este - tipo de determinaciones, pero considerando que se asumfa el riesgo. El Dr. Silva “uete, sefialé que cuando se trata del manejo de las empresas del Estado, sobretodo si se tiene responsabili- dad polftica, se desean dos cosas, que las cosas se lleven - honestamente de acuerdo a Ley y que al mismo tiempo sea 4gil y eso es muy dificil de obtener y que en el caso del Dr. Me neses habfa un problema de estilo de hacer las cosas muy ra pido en funcién de su experiencia y de su propia seguridad y adenés 61 sabfa, era un hombre conciente, de que esume le - responsabilidad, tan es asf que en este momento es el princd pal investigado. INFORMACION DEL VICE-ALMIRANTE DE MARINA DN. JORGE PARODI - NISTRO DE MARINA GALLIANT, EX: Sesién N2_12 Dfa : 10 de Julio de 1981 Hora : 4 p.m Sale de Presupuesto El Presidente de la Comisién, dirigiéndose el Vice-Almirante Jorge Parodi Gallieni, le solicité informaré con respecto a Il love Utthy Commarea de Dypertactos Mees 376574 SH72tel a-compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A. por el Banco de la Nacién, respondiendo el Vice~ Almirante, que al respecto no conocfa, que no tenfa na da que informar, ya que ni directa, ni indirectamente era participe de las operaciones que se hab{fan efectua dos seguidamente el Presidente de la Comisién Dn. Er-- nesto Gamarra, puso en su conocimiento que el Generel EP (R) Dn. José Loayza Amézquita, habfa manifestado a la Comisién, que la compra de las acciones del Banco - Ambrosiano Holding tenfa relacién con la compra del ma terial bélico, respondiendo el Vice-Almirante que las operaciones de compra de les fregatas fué en la época del General Velasco Alvarado, y que las operaciones de adquisicién de los Helicopteros, unos fueron adquiri-- dos en la época del General Velasco y los otros SH 3B fueron adquiridos durante su gestién; que la solicitud de los helicopteros y naves fueron hechas por el Minis terio de Marina, quien financiaba,era una accién diree ta del Ministerio de Economfa y del Banco de la Nacién., El Diputado Alva, dirigiéndose al Vice-Almirante Paro- di Gallieni, le pregunté si la compra de las acciones del Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxemburgo,’ por el Banco de la Nacién, estuvieron relacionadas con la adquisicién de los helicopteros, respondiendo el Vice- Almirante, -no sin antes mostrar un documento de card ter reservado que obra en los archivos del Ministerio de Marina-, que en aquel documento se encuentran los procedimientos que se utilizaban para la adquisicién - de armamento; y dando lectura : que en Diciembre de - 1978, 1a Marina pasé une nota al Presidente del Direc- torio del Banco de la Nacién con referencia al Decreto Ley N2 20204 por el que se autoriza al Banco de la Na cién aceptar una operacién financiera con la ley de -- banca italiana destinada al pago de reajuste de pre--- clos de la Fragata Carbajal, contestando el Ministerio Mfeve 2MLave 376575 -3- de Economfa de esa época, que por D-L, 22368, el Ban co de 1a Nacién habfa concertado el crédito de, fine: ciacién para la adquisicién de la fragata en referen cia por 34 millones de délares, donde se hace men- cién a que el Banco de la Nacién realizarfa las ope raciones con el Banco Ambrosiano, Asimismo, manifes- +6 el Vice-Almirante, que para la adquisicién del ma terial bélico, se hace en base a los requerimientos de las necesidades de la Marina, en este caso; que - las operaciones las hace el Gobierno . El Vice-Almirante, hizo referencia que sobre los -- helicopteros hubo una multa que lo aplicé en su ges- tién de Ministro de Marina, por el Gobierno peruano a la firma encargada por no entregar en su fecha, -- por la suma de cuatro y medio millones de délares Asimismo, el Vice~Almirante Parodi Galliani, dijo - que el documento que fué dirigido al Banco de la Na cién, y que fué firmado por el Contralmirante Rémulo Cafferata, es el Oficio N® 4787; y el Oficio firmado por el entonces Ministro de Economfa y Finanzas Dn Javier Silva Ruete al Vice-Almirante Jorge Parodi, - fué el Oficio N° 2211-78HF/75.01 del 13 de Diciembre de 1978, Menifesté el Vice-Almirante, que no partici pé en 1a Comisién de la operacién de la compra de --— los helicopteros, conforme lo acredita con un decu-- mento que mostré al Presidente de la Comisién Inves- tigadora. Que el mecenfsmo para la adquisicién del - material bélico, en caso de la Marina, era el si- guiente : Que las fbricas (Astilleros) presentan - sus propuestas; el Estado Mayor de la Marina, en es tudio tiene una adquisicién, en base a los recursos, se pide cotizaciones a los pafses y estas son anali-~ zadas, se estudian, intervienen en esto los Equipos lev 73ot ay Cemnara de Dipuolades Move 376576 5.2.12, ~ 7h = Técnicos, hasta que pasan dichos documentos a los Di rectores Generales y al final és llevada al Ministe- rio de Marina, en la que se encuentran los requeri-- mientos necesario. Por otro lado manifesté que no co nocié a Roberto Calvi, cree que ha venido en el afio 1979; que pasé al retiro de la Marina el 29 de Di--- ciembre de 1978, y que dejé el cargo el 2 de Enero - de 1979, habiéndolo sucedido el Vice-Almirante Carlos Tirado Alcorta, y que a ste lo sucedié el actual Co mandante General de la Marina, INTERROGACION AL SR, JOSE NORIEGA CALNET EX-GERENTE GENERAL DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2_09 Dia + 19 de Junio de 1981 Hora : 4p.m Sala N@ 2 de Comisiones El Presidente de le Comisién, invité al Sr. José -- Noriega Calmet, a que narrara todo cuanto supiese so bre la compra de las acciones. El Sr, Noriega Calmet, dijo qué cuando era Gerente - General deliBanco de la Nacién, el Dr. Alvaro Mene-- ses Diaz, Presidente del Directorio del mencionado - Banco, argumenté una serie de fectores que eran con- venientes para realizar la operacién por ejemplo la canalizacién de recursos a través del Banco de la Na cién para el Ambrosiano en Lima, depésitos del Banco Ambrosiano de Luxemburgo en el Banco de la Nacién, - como reciprocidad por el hecho de adquirir un paque- te que representaba el 2.15% ‘de las acciones del ca pital del Banco Ambrosiano Holding, que el Directo-~ rio del Banco de la Nacién escuché 1a exposicién del Mires 74376577 - 75 = Dr. Meneses y considerando las ventajas dié su eproba cién, que 61 no tenfa ni voz ni voto en las sesiones; que por aquella fecha estuvieron como Directores las siguientes personas : Dr, Alvaro Meneses Diaz, Manuel Moreyra Loredo, Luis Abad Araujo y Jestis Arias Dévilg también dijo.que las Agendas las preparaba el Secreta rio Enrique Tabja. Que él es actualmente Director del Banco de 1a Nacién y que las acciones han sido vendi- das al mismo Banco, en 5,526 frances suizos por ac~ cidn, eso es con respecto al capital inicial desembol sado o sea de los 4,000 frnacos suizos por cada ac cién -ganancia de 7'578.000 francos suizos- evalua--- cién hecha por el Departamento ‘Econémico del Banco de la Nacién -Pleneamiento y Desarrollo-. Una rentabili- dad del 38% para el perfodo. y 25% anual nominal, o ~ sea que como negocio habfa sido bueno para el pais; - que antes de realizar la compra de las acciones, el - entonces Presidente del Directorio Dr. Alvaro Meneses habfa manifestado que existfa un paquete accionario - del 2% de participacién en el Banco Ambrosiano Hol--~ ding S.A. de Luxemburgo ; y que la reventa de las ac ciones por el Banco de la Nacién no han sido razones econémicas; que menos ha tenido relacién alguna con - la compra del material bélico; que actualmente es Ge rente del Banco de la Nacién; que para los Directores, segin lo dicho en esa oportunidad por el Dr. Alvaro ~ Meneses, el Banco Ambrosiano Holding S.A., era el =~ principal, y no el Banco Ambrosiano de Mildn S.p.A. - refiriéndose a la entidad que representaba al Grupo - Ambrosiano; que no conoce otros estudios para la com- pra de dichas acciones y solamente se conocfa por la referencias que le manifest6 el Dr. Meneses, y por el Télex recibidos; en ese tiempo fué Gerente General, -- que firmé la escritura de constitucién del Banco Am-~ brosiano Andino, conjuntamente con el representente - del Banco Ambrosiano Holding S.A, de Luxemburgo en el Peré, que fué el Dr. Arnaldo Meneses Dfaz, el mismo @ Mhewe TSSo 2 Comara de Dipuwtades UT leve - 76 - que tenfa Poder del Sr. Roberto Calvi, para que repre «Sentara al Banco Ambrosiano Holding, en la Constitu-~ cién del Banco Ambrosiano Andino, ante el Notario Pa blico Dr, Ortfz de Zevallos, También manifesté el Sr. Noriega, que el Dr. Arnaldo Meneses, hacfa trabajos - como contretado del Banco de la Nacién, en asuntos ex teriores de esa Institucién, Que llegé un documento - de la Contralorfa General de la Repfiblica con observa ciones de le Auditorfa que hizo, habiendo sido toma-- das por el Presidente del Directorio, pero que 61 in terrogado no absolvié ninguna. En la forma que presen +6 el Dr, Alvaro Meneses para le compra de las accio- nes, le parece que si fug conveniente esa operacién; que tiene conocimiento que el propio Banco Ambrosiano Holding ha efectuado la recompra de las acciones, asi mismo, que el mencionado Banco es solvente y de pres- tigio en Zuropa, siendo sus cotizaciones buenas y no cree que sean dudosas; también manifests, que puede - ser que un Director no haya lefdo sus Actas de Sesién del Directorio, por eso que algunos lo desconocen; -- gue el Banco de la Nacién no tenfa representante de sus acciones en el Banco Ambrosiano Holding, por. eso es que nombré al Sr, Roberto Calvi; dijo no recordar utilidades del Balance que tenfa el Banco de 1a Na. cién de las operaciones del Banco Ambrosiano Holding, que tampoco conoce al Sr, Roberto Calvi, ni jam4s ha tratado con él. 5.2.13. MANIFESTACION DEL SR. GERMAN DIAZ PORTUGAL, EX-GEREN- 376578 TE GENERAL ADJUNTO DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2 09 Dia 19 de Junio de 1981 Hora +: 5.10 p.m. Sala Ne 2 de Comisiones El presidente de la Comisién, solicité el Sr. Germén 7 [hove 76376579 -T1- Diaz Portugal, informar& a la Comisién todo cuanto su- piera de la operacién.de compra de las acciones; mani- festando que en la época de la operacién de compra de las acciones, ocupaba el cargo de Gerente General Adr- junto, participando en las sesiones del Directorio con carécter informativo y operativo, dentro del aspecto - administrativo, pero sin tener voz ni voto; y por lo - tanto no tuvo intervencién alguna, ni directa ni indi- rectamente en la compra de acciones, que entré a traba jar al Banco de la Nacién el 2 de Diciembre de 1972, - que ocupé el cargo de Gerente General Adjunto en el -- tiempo que el Dr. Alvaro Meneses era Presidente del Di rectorio del Banco de la Nacién, ocupando el cargo has ta Octubre de 1980; que no tuvo participacién alguna - en la compra de las acciones; no recuerda si estuvo - presente cuando se realizé la sesién de la compra de ~ las acciones; que las Sesiones si grababan, que sola-- mente servian las grabaciones para clasificar y que a lo mejor las grabaciones no existen. El archivo se fba incrementando en cada sesiéns que la idea de la compra de las acciones en referencia fué llevada a la sesién del Directorio por el Presidente Dr. Alvaro Meneses; - por otro lado manifesté que las actividades que hace - el Banco Ambrosiano Andino en el Peri, debe ser confor me le faculta la ley de bancos, que no puede ser otra que las que sefiala la Ley de Banca Internacional. Que el Banco Ambrosiano Holding efectué depésitos en el Banco de la Nacién que permitié dejar ciertas utilida- des, Dijo que el Dr. Alvaro Meneses salié del Directo- rio del Banco de 1a Nacién en el mes de Junio de 1980, 61 salié el iro, de Noviembre de 1980, que hasta dicha fecha habfa dejado depésitos el Banco Ambrosiano Hol-- ding S.A, en el Banco de 1a Naciénj que desconoce si = el Sr. Roberto Calvi traté alguna vez con los Directo- res del Banco de la Nacién sobre la compra de les ag Mlevagashy Camara de Mieve 376580 - 78 = ciones 0 cualquier otra actividad. Que el Sr. Giorgio Nassano ocup6 el cargo de Gerente General del Banco - de Lima, y cuando se forma el Banco Ambrosiano Anding pasé a ocupar el cargo de Gerente General en la men-* cionada entidad bancaria, Menifesté asimismo, que la autorizacién de compra de las acciones se realizaron en una sola sesién de Directorio; también hizo refe-- rencia que primero fué la participacién del Banco de la Nacién en la constituciém del Banco Ambrosiano y después fué la compra de las acciones del Banco Ambro siano Holding S.A. Y, que con respecto a las gestio-- nes el Banco Ambrosiano Holding, en el Per§, para la constitueién del Banco Ambrosiano Andino, el Presiden te del Directorio, de dicho Banco otorgé poder a una persona, no recordaba a quien, para que representara en las gestiones y al final el encargo:. le fué otor- gado al Sr. Nassano en la’ obtencién de la autoriza--- cién de constitucién y funcionamiento del Ambrosiano Andino; que desconoce si antes de 1a compra de las ac ciones ‘el Ambrosiano Holding hizo depésito alguno en el Benco de la Nacién, que no ha tenido vinculaciones internas con el Banco Ambrosiano Holding; asimismo ma nifesté, que sf conocfa la diferencia que existfa en tre los Bancos Ambrosiano Holding S.A. y el Banco Am brosiano de Milén S.p.A. 5.2.14, MANIFESTACION DE LA SRTA, JESUS PAREDES LENGUA, JEFE DEL DEPARTAMENTO INTERNACIONAL DEL BAWCO DE WAC nt Sesién N? 06 Dfa Hora 08 de Junio de 1981 7 4pm, Sala Nf 2 de Comisiones El Presidente de la Comisién, le pregunté a la Srta.- Jess Paredes, sobre el motivo por cual érdeno a la - Mia 78Ufeve 376581 5.2.15, = 79 = Srta. Nifiano Bejarano, para que le informaré por medio de Memoréndum, sobre la compra de acciones del Sanco ~ Ambrosiano, y que manifestara quien le habfa solicita- do esa informacién, respondiendo que fué por una sim-- ple inguietud personal, que le solicité a la Srta, ML fiano; que m&s que todo solicito esa informacién, porque la Srta. Mifieno es cdleulista en esa clase de operacig nes; que es cierto que no es un procedimieno usual, to da vez que dicho documento no ha sido utilizedo, por ~ no haber sido su Departamento el que realizé los estu- dios pare la compra de las acciones, Y que al respecto no han tenido conocimiento previo, por no corresponder le las operaciones de inversién, de estudias econémi-- COSe0 El Diputado Equardo Calmell, le pregunté a la Srta. Pa redes, si noté algo raro que consideraba como suspicaz la operacién de compra de acciones, dijo que né, que - ese Memor&ndum tiene un afio después de haberse efectua do la compra de las acciones, que 1a Srta. Mifiano le - dijo que la compra era buena. HANIFESTACION DE LA SRTA, GRACIELA MINANO BEJARANO, = SUB-JEFE DEL DEPARTAMENTO INTERNACIONAL DEL BANCO DE - LA _NACION Sesién N2_06 Dfa : 08 de Junio de 1981 Hora: 3:00 p.m. Sala N2@ 2 de Comisiones El Presidente. de la Comisién Diputado Dn, Ernesto Gama rra Oliveres, se dirigié'a la Srta. Graciela Mifiano ~- déndole a conocer el motivo de la citecién a la Comi-~ sién y soliciténdole que indicara el motivo por el - Mees 79eon Camara de Dipuctactes Mfave 376582 5.2.16. - 80 ~ cual elaboré el Nemoréndum EF/92,50,9 N2 057/80 de fecha 07-11-80 que valorizaban las acciones; respon diendo la Srta. Mifiano Bejarano, que lo redacté a solicitud del jefe del Departamento Internacional del Banco de 1a Nacién Srta. Jestis Paredes, tomando como base los datos del Bolet{n del Banco, y que el Menor&ndum lo redacté con fecha 07 de Noviembre de 1980; que actualmente el valor nominal de cada ag cién del Banco Amorosiano Holding, es de 1,325 fran cos suizos, siendo su valor real mucho mayor; y que la informacién que figura expresamente en el Memo-~ réndum antes indicado, no es del valor de las accig nes en Bolsa, por lo tanto reconoce en su contenido y firma el Memoréndum. v ISTACTON DR. ENRIQUE TABJA AWAPARA, EX-SE~ CRETARIO DEL DIRECTORIO DEL BANCO DE LA NACION Sesién N2_10 Dfa : 30 de Junio de 1981 Hora : 4 p.m Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién, solicité al Dr. Enri- que Tabja Awapara, que expusiera a la Comisién todo Jo concerniente a 1a compra de las acciones del Ban co Ambrosiano Holding S.A., contestando, que efecti vemente en el tiempo: que se realizé diche compra, - 61 ocupaba el cargo de Secretario del Directorio -- del Banco de 1a Nacién, encargéndose de recopilar - toda la informacién de los acuerdos que tomaban los miembros en cada sesién; que por la compra de accio nes, el Banco de la Nacién se constituyé en accio-~ nista del Banco Ambrosiano Holding S.A.; que el va Vile 89376583 ~ 81 - lor total de acciones fué de alrededor de 19 millones de francos suizos por las: 4,963 acciones; que el Di- rectorio del Banco de la Nacién acordé la compra de las acciones por las ventajes que se concedfa al pafs, como era : La participacién.del Banco de la Nacién en todo el Grupo Ambrosiano que confermaban el Banco Am brosiano Holding S.A, de Luxemburgo, con cardcter in ternacional; 1a representacién del Banco de la Nacién, en otros pafses del orbe, utilizando las Oficinas que el Banco Ambrosiano Holding S.A, tiene en diferentes paises del mundo, Asimismo respondiendo a otra pregun ta del Presidente de la Comisién, manifesté el Dr. - Tabja que fué Secretario del Directorio del Banco de la Nacién del tro, de Octubre de 1977 al 28 de Julio de 1980; por otro lado, también manifesté que les ci taciones a los miembros del Directorio se hacfan con forme a lo que disponfan el ®statuto con varios dfas de anticipacién y con la Agenda respectiva, que siem- pre han existido cosas de carécter urgente que se po nen a {ltimo momento; que &1 como Secretario se encar gaba de hacer la redaccién de las Actas de cada sesifn del Directorio, y en la siguiente sesién los Directo- res a quienes se les hacfa entrega anticipada de las actas, las aprobaban o solicitaban la modificacién o ampliacién de algunos puntos; a otra pregunta del Pr¢ sidente de la Comisién, dijo que los Directores que - no asistfan a las sesiones no tenfan responsabilidad, que con el quortim respectivo se daba inicié a las se- stones.” También respondié el Dr, Enrique Tabja, que no recuer da exactamente quienes fueron los Directores que asigs tieron a las sesiones N&s, 602 y 606 del afio 1979; pe ro que en las Actas respectivas constan la asistencia de los mismos; a otra pregunta del Presidente de la - Mov 8iUT fove 376584 - 82- Comisién, respondié que en su exposicién al Directo- rio, refiriéndose e la sesién 606, el Dr. Alvaro Me neses, dijo que el presente acuerdo estar4 sustenta= do por los elementos puestos a disposicién de los Di, rectores, entre ellos recuerda que habfa un Télex de oferta, en el cual el Banco Ambrosiano ofrecia en - venta las acciones, que también habfa los Annual Re ports del Banco Ambrosiano Holding S.A., de los 2 ui timos afios, aparte un Manuel, que representaba la es tructura orgénica del Banco Ambrosiano Holding S.A. a hivel mundial, ahf podrfa apreciarse las empresas en las que participaba el Banco Ambrosiano Holding ~ S.A, como accionista en el mundo; a otra pregunta - del Presidente de la Comisién, respondié el Dr. Tabja, que esos no eran todos los documentos que se insertaron en el Acta 606, aparte de la amplia’ exposi cién que hizo el Dr. Alvaro Meneses, basado en una - serie de cifras contenidas en elementos patrimoniales A otra pregunta del Presidente: de la Comisién, en el sentidé que el Dr, Meneses’ hizo una explicacién, une justificacién al Directorio teniendo en cuenta el ca’ pital y la participacién del Banco Ambrosiano S.p.A, de Milén y no al Banco Ambrosiano Holding S.A. de ~ Luxemburgo, respondié el Dr, Tabja, que no cabfa’ - aclaracién, que la empresa es el] Banco Ambrosiano - Holding S.A. que tenfa mayor participacién en el ag cionado del Grupo Ambrosiano a que se refiere. Por - otro lade manifesté que no estuvo presente cuendo de signaron al Sr. Roberto Calvi, como representante de las acciones del Banco de la Nacién en el Banco Am-~ brosiano Holding S.A, en la Sesidén 616, como consta en-el Acta; al mismo tiempo dijo, que no cree que el Dr. Arnaldo Meneses Dfaz, haya tenido participacién alguna en los asuntos internos del Banco Ambrosiano Holding, pero que si que lo tuvo en el Banco Ambro--een @ Conor de Typitades My 376585 5.2.17. - 83 - siano Andino, como representante del Ambrosiano Hol-= ding;/también deja expuesto que algunas sesiones eran grabadas y otras né; que en algunas sesiones fué reem plazado en su cargo de Secretario por el Jefe del De partamento Legal Dr. Augusto Arguedas, Posteriormente se enteraba de los asuntos que trataban en las sesio- nes cuando el se ausentaba por medio’ de las actas res pectivas. MANIFESTACION DEL SR, GIORGIO NASSANO PERISUTTI, GE- RENTE GENERAL DEL BANCO AMBROSIANO_ANDINO Sesién N2 11 Es Dia : 06 de Julio de 1981 Hora +: 4 p.m Sala de Presupuesto El Presidente de la Comisién, solicitS al Sr. Giorgio Nasseno que expusiera todo lo concerniente a la Cons~ titucién del Banco Ambrosiano Andino S.A,, manifestan do éste que primeramente querfa expresar, que su lu-- gar de nacimiento fué en Italia (Mildn), lleg6 al Pe- ri cuando tenfa 20 afios de edad, nacionalizdndose pe- ruano, trabajando en ‘el Banco Comercial del Pert, for m6 parte del Comité de Organizacién del Banco de Lima hasta el mes de Julio de 1979 en que renuncié a dicho cargo; posteriormente fué buscado para que fuera fune cionario del Banco Internacional; que el Banco Ambro- siano Andino fué constitufdo en el mes de Octubre de 1979, siendo llamado a dicho Banco en el mes de Di--- ciembre de 1979 para trabajar, no habiendo acuerdo - hasta el mes de Febrero de 1980, que viaj6 a Milén - (Italia) donde le hicieron la propuesta para que tra- bajara en el Banco Ambrosiano Andino en el cargo de ~ Gerente General, inicidndose en la fase de implementa cién del Banco Ambrosiano Andino S.A. a3 Merve