INFORME DE PRCTICA PLAN DE AUDITORIA

AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

CORPORACION AUTONAMA REGIONAL DEL ALTO MAGDEALENA

PRESENTADO POR
CLAUDIA MARCELA SILVA ERAZO
COD. 1.075.543. 232

PRESETADO A
ERICA XIOMARA NOVA

GRUPO
358033_22

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

NEIVA HUILA
2016

INTRODUCCION

El presente trabajo evidencia el desarrollo de la temtica del curso Realizacin de Auditoras e

Interventoras Ambientales de la UNAD. En esta actividad se plasmar el producto de la
planificacin y ejecucin de la auditora ambiental a los procesos desarrollados en la Corporacin
Autnoma regional del Alto Magdalena - CAM .la cual fue escogida y analizada en la actividad
del componente practico de esta asignatura.
Para el desarrollo de la prctica aplicaremos el concepto de auditora el cual se describe como una
serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad
con las legislaciones y reglamentos aplicables, as como con las polticas y procedimientos
existentes en las empresas, objeto del presente trabajo.
Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditoras Ambientales son
mecanismos de control que ha previsto la legislacin en general a nivel mundial estandarizando
conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento de los compromisos con el trato amigable con el
medio ambiente, sino tambin para impulsar a las empresas a mejorar las actividades a travs de
Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental que contiene medidas que deben ser
implementadas.
Con este trabajo practico adquirimos los conocimientos necesarios y para ponerlos en prctica
en nuestra vida profesional e impulsar el uso de la auditoria como herramienta de gestin
ambiental de las empresas, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a
travs de los programas para alcanzar sus propios objetivos y metas adems de promover el
cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia. Tambin se lograr de esta forma,
aportar aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin de una auditoria
medio ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el uso de sta herramienta por
parte nosotros como auditores.

OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL
Planificar y hacer un plan de auditora ambiental interno en la Corporacin autnoma del Alto
Magdalena LA CAM, basados en el cumplimiento de la ISO 14001:2004, para verificar el
estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidas ambientales y los procesos
analizados de la misma en la actividad para mejorar la calidad brindada a los clientes, su sistema
de gestin de la calidad en los asuntos referentes al manejo de desechos y emisiones, la obtencin
de sus metas empresariales cuidando su compromiso con el medio ambiente denotando la
aplicacin de los conceptos adquiridos en la segunda unidad del mdulo de esta asignatura por
parte del equipo de trabajo.

ESPECIFICOS
Verificar y evaluar el cumplimiento de la norma (ISO 14001:2004), la reglamentacin y
la documentacin del Sistema de Gestin Ambiental de la entidad.
Identificar las no conformidades en la aplicacin de la poltica ambiental.
Disear y aplicar la auditoria enfocada en los componentes, conceptos y requisitos del
sistema de gestin ambiental de la CAM.
Documentarse con las referencias necesarias para realizar una auditora que cumpla con
las expectativas de la compaa auditada.
Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificacin de la auditora que
contenga los criterios de la auditoria, alcances, propsitos y delegacin de las funciones
en el equipo de trabajo.
Identificar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos mitigados y
controlados adecuadamente.

PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL CORPORACIN AUTNOMA REGIONAL

DEL ALTO MAGDALENA - CAM
UNAD Consultores Plan de Auditora Ambiental
Empresa a Auditar: Corporacin Autnoma regional del Alto Magdalena - CAM
Auditor Lder
Estefana Camargo Trujillo
Tipo de Auditoria Interna
Fecha Inicio
Octubre 13 del 2016
Fecha de Cierre
Octubre 13 del 2016
Auditores
Claudia Marcela Silva Erazo
Oscar Ivan Borrero Ipuz
Leonardo Rodrguez Ortigoza
Criterio de Auditoria o Documentos de referencias : ISO 14001
Procedimientos internos de Legislacin ambiental
Objetivo de la auditoria: Verificar que el Sistema Integrado de Gestin -SIGE- se ha implementado
y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos del cliente, y es
conforme con los requisitos de las normas NTC ISO 14001: 2004, legales y los del SIGE establecidos
por la Corporacin Autnoma regional del Alto Magdalena CAM.
Confirmar que el sistema de gestin cumple los requisitos aplicables de la norma auditada.
Confirmar que la corporacin ha implementado las disposiciones planificadas.
Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar los objetivos
de la corporacin.
Confirmar las competencias compromiso e interrelacin de las dependencias internas de la
organizacin con el cumplimiento de las normativas que rigen sus procesos.
Alcance: Los Macroprocesos, procesos, procedimientos y actividades relacionados con los
permisos ambientales y administrativos de las instalaciones de la Corporacin Autnoma regional
del Alto Magdalena de la ciudad de Neiva ubicada en la Cra 1 de la va 40 ( ISO 9011 ISO 14001).
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de residuos.
Manejo, control y disposicin de residuos.
Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:
AUDITOR LDER (1): Los Auditores lderes de UNAD Consultores tienen la autoridad para el
control y el rendimiento de las actividades de auditora en sitio, incluyendo cualquier planificacin,
revisin, y control de los miembros del equipo de auditora. Estn autorizados a conducir las Auditorias
de UNAD Consultores, tomar aquellas decisiones que sean necesarias durante las auditorias.
AUDITOR ACOMPAANTE (1): Autoridad para el control y ejecucin de las actividades de
auditora, incluyendo cualquier planificacin y Realizacin de la Auditoria.
EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNAD
CONSULTORES (2): Relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar auditado aplicables al
cliente. 3. Informar al Auditor Lder antes de la auditoria, los puntos pertinentes que requieran la
investigacin durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al Auditor Lder con el proceso de asignacin
de tareas de auditora especficos a los Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones informacin
solicitada por un auditor.
OBSERVADOR (1): La presencia y la justificacin de los observadores durante una actividad de
auditora sern acordadas por la UNAD Consultores y el cliente antes de la realizacin de la auditoria.
El equipo de auditora se cerciorar de que los observadores no influyen o interfieren en el proceso de
auditora o en el resultado del ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organizacin del
cliente, consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.

CROMOGRAMA DE LA AUDITORIA E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

CORPORACION AUTONAMA REGIONAL DEL ALTO MAGDEALENA

CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA
Fecha

Hora

rea

13-10-16

9:00

Reunin de apertura

13-10-16

9:30

Revisin por la direccin

13-10-16

10:00

Poltica ambiental

13-10-16

10:30

Dependencia encargada del sistema de gestin ambiental

13-10-16

10:45

Procesos documentados del sistema de gestin ambiental

13-10-16

11:30

Entrevista con el auditado

13-10-16

12: 00

Cierre de la auditoria

LISTA DE CHEQUEO

REQUISITOS
Requisito
general

Poltica
ambiental

Aspectos
ambientales

Requisitos
legales

PUNTO A EVALUAR
Se encuentra definido y documentado
el alcance del sistema de gestin
ambiental?
Cuenta la empresa con una poltica
ambiental organizada?
La poltica ambiental es coherente con
la realidad de la empresa como es su
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
Los objetivos y metas ambientales
estn de acuerdo a las directrices de la
poltica?
La comunicacin de la poltica es
adecuada y se evidencia que es
entendida por el personal de la
organizacin?
Se encuentra
documentada
la
metodologa para la revisin de la
poltica y se evidencia esta revisin?
Estn a disposicin del pblico y todas
las partes interesadas como son los
clientes, proveedores, administracin
local, inversionistas, etc.; mediante su
publicacin en los centros?
Existe un procedimiento documentado
para la identificacin y evaluacin de
los aspectos ambientales?
Se
mantienen
los
registros
relacionados con la identificacin y
evaluacin de aspectos?
Se mantiene un registro actualizado de
las entradas de materiales especiales y
el control de su almacenamiento?
Se mantiene un control documentado
del consumo energtico de la empresa?
Se cumple con los horarios de trabajo
preestablecidos segn la norma para uso
de suelos y control ambiental de
contaminacin sonora?
Se mantiene actualizado los registros y
certificaciones de permiso para el
funcionamiento de la empresa?
Los objetivos ambientales estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
Los objetivos son medibles y estn
asociados a un indicador?

SI
X

X
X

X
X

NO

NA

OBSERVACIONES

Objetivos y
metas
programadas

Recursos,
funciones,
responsabilidad
es y autoridad

Competencia,
formacin y
toma de
conciencia

Los objetivos se han fijado en

funciones y niveles adecuados que
ofrezcan mejora continua del sistema de
gestin
y
del
comportamiento
ambiental?
La empresa implementa en cada rea de
trabajo bajo la responsabilidad del
encargado del rea estrategias para el
consumo de energa, consumo de agua,
generacin de residuos, transporte y
ahorro de papel.
Se encuentran definidos los cargos o
funciones de la organizacin en
organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de
trabajo referidas al sistema de gestin
ambiental?
Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los
empleados de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del
puesto de trabajo de representante de la
direccin se incluye el aseguramiento
del establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin
conforme a los requisitos de ISO
14001?
Dentro de las responsabilidades del
puesto de trabajo de representante de la
direccin se incluye la de informar a la
alta direccin sobre el desempeo del
sistema y de las necesidades de mejora?
La organizacin ha definido los
recursos necesarios para implementar y
mantener el Sistema de Gestin
Ambiental?
Es el personal competente para la
realizacin de sus trabajos?
Existe una metodologa definida para
la toma de conciencia de los empleados
en materia ambiental?
Se encuentra definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educacin,
formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?
Se
encuentran
documentadas,
definidas y delimitadas las areas de la
planta, sus funciones, interdependencia
y correlaciones?
Existe un plan de formacin o de logro
de competencias?

Se evidencia la organizacin
de la corporacin ms no las
responsabilidades del cargo.

Durante la visita programada

no se vio reflejado un plan
de formacin o capacitacion.

X
X

Comunicacin

Documentacin

Control
operacional

Preparacin y
Respuestas ante
emergencias

Existen registros de plan de formacin,

competencia necesaria de cada puesto,
ficha de empleado y actos o certificados
de formacin, o similares?
Conocen
los
empleados
las
consecuencias potenciales de desviarse
de los procedimientos especificados?
Existe un procedimiento documentado
en el que se defina la metodologa de
comunicacin interna y externa?
La metodologa de comunicacin es
adecuada a la organizacin y a la
informacin transmitida?
Se encuentra documentada una
descripcin
de
los
elementos
principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin como es el
Manual de Gestin?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la aprobacin de
documentos?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la identificacin de los
cambios de los documentos y el estado
de la versin vigente?
Existe un registro documentado del
uso, destino, clasificacin y separacin
de los residuos reutilizables en la
planta?
Se han documentado procedimientos
para aquellos aspectos ambientales que
requieran gestiones especficas y
detalladas?
Puntualmente se detectan algunas
desviaciones en cuanto al control
Operacional como es la mezcla de
residuos slidos urbanos (orgnicos,
plstico, papel, restos de vidrio), los
contenedores de residuos estn en las
reas donde se genera el residuo.
Existe un procedimiento documentado
para la identificacin y respuesta a
situaciones potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas
preventivas oportunas para evitar las
situaciones y/o mitigar los impactos?
Existen registros como evidencia de
las situaciones de emergencia sufridas?
Cuentan con las medidas preventivas o
el control para evitar cualquiera
situacin de emergencia de impacto
ambiental?
Se han definido las responsabilidades
y metodologa para la medicin de todos

X
X

Evaluacin del
cumplimiento
Ambiental

Control de los
registros

Implementacin
y operacin

los parmetros del sistema de gestin

ambiental?
Se han identificado los equipos de
seguimiento y medicin y se realiza
adecuadamente la calibracin o
verificacin de los mismos?
Les
realizan
peridicamente
mantenimientos a estos equipos?
Cuentas con los soportes, actas o
chequeos?
Existe un procedimiento documentado
para la evaluacin de cumplimiento de
los requisitos legales de la empresa?
Existen
registros
de
estas
evaluaciones?
Existe un proceso documentado para el
de las no conformidades y para iniciar
acciones correctivas y preventivas?
Existe anlisis de causas?
Existe un procedimiento argumentado
para la inspeccin de los registros?
Existe un sistema para identificar,
almacenar proteger, recuperar los
registros?
El
procedimiento
describe
la
conservacin y proteccin de registros
en formato magntica o digital?
Disponen de recursos para la
implementacin,
operacin
y
mantenimiento de los programas de
chequeo
Cuentan
con
estrategias
de
mejoramiento basado en los resultados
de la implementacin de estos
programas

X
X

X
X
X

Actualmente se cumple con

la operacin de estrategias de
mejoramiento en cuanto al
uso del agua, ahorro de
energa, compost y sistema
Orfeo.

CONCLUSIONES
El Sistema de Gestin Ambiental de la CAM muestra gran satisfaccin en los requisitos de la
Norma ISO 14001:2004, ya que se aplica a todos los procesos, teniendo en cuenta el grado de
impacto que genera. En cada proceso hay optimizacin de recursos, energa y minimizacin de
cualquier impacto negativo al medio ambiente, dando cumplimiento al objetivo que es la
conservacin de los recursos naturales.
Junto al anlisis y desarrollo de la auditoria se llegaron a las siguientes conclusiones puntuales:
Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de auditoria.
Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e interventora
ambientales.
A travs de la auditoria e interventora ambiental podemos evidenciar el grado de
cumplimento de la corporacin con los requisito de ley y de los del sistema de gestin
implementado.
Las listas de chequeo es una herramienta til para el auditor al momento de enfrentar una
auditoria.
Las auditorias e interventoras ambientales permiten a las organizaciones optimizar sus
procesos.
La corporacin autnoma regional del alto magdalena (CAM), presenta un buen diagrama
en donde se conocen los procesos en que se encamina la entidad.