Sunteți pe pagina 1din 16

AUTOEVALUACION

del cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica

DEPARTAMENTO DE PREVENCIN DE LA CORRUPCIN

NORMATIVA

basica
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y
sus modificatorias
D.S. N 043-2003-PCM que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley
N 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y
modificatorias
D.S. N 072-2003-PCM que aprueba el Reglamento de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica y sus modificatorias
D.S. N 063-2010-PCM que aprueba la implementacin del Portal de
Transparencia Estndar en las entidades de la Administracin Pblica
R.M. N 200-2010-PCM que aprueba la Directiva N 001-2010-PCM/SGP
Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las entidades de la Administracin Pblica y modificatorias
R.M. N 301-2009-PCM que aprueba la Directiva N 003-2009-PCM/SGP
Lineamientos para el reporte de solicitudes de acceso a la informacin a ser
remitidos a la Presidencia del Consejo de Ministros

AUTOEVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE TRANSPARENCIA


Y ACCESO A LA INFORMACION PBLICA
PRESENTACIN
La presente autoevaluacin del cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica es
un instrumento que la Contralora General de la Repblica pone a disposicin de las nuevas autoridades con la
finalidad de orientarlos en la adecuada implementacin de su Portal de Transparencia Estndar y atencin de
las solicitudes de acceso a la informacin que le son requeridas.
SUGERENCIAS PARA SU APLICACIN
Toda respuesta que se registre, deber ser resultado de la verificacin correspondiente a efecto que se cuente
con la documentacin o informacin que la sustente.
La respuesta se registra marcando con una X en el casillero segn corresponda.
Slo se marcar X en la opcin o columna S, si se cuenta con informacin completa, actualizada y debidamente
aprobada. Si no se cumple con estas condiciones deber marcar NO.
De solicitarse una respuesta narrativa sta deber redactarse en forma clara y concisa.
Tambin se solicitan como respuestas se registre una cantidad o porcentaje.
INFORMACIN GENERAL DE LA ENTIDAD
Nombre de la entidad

Nombre del Titular


Direccin de la Sede Principal

Departamento

Provincia

Distrito

Fecha de autoevaluacin

Contralora General de la Repblica

Portal de transparencia
Preguntas Relacionadas
1

Respuestas
S

No

La entidad cuenta con un Portal de Transparencia


Estndar?
Seale la direccin web del Portal de
Transparencia Estndar de la entidad:
En caso de NO contar con Portal de Transparencia Estndar, precise en forma concreta las razones:

El Portal de Transparencia Estndar de la entidad


se ha implementado de conformidad con la
Directiva N 01-2010-PCM/SGP Lineamientos para
la implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las entidades de la Administracin
Pblica y sus modificatorias?
En caso de NO haber implementado la entidad su Portal de Transparencia Estndar, precise en forma
concreta las razones de ello.

La entidad ha designado al funcionario


responsable de la implementacin del Portal de
Transparencia Estndar?
Si la respuesta anterior es afirmativa, precise lo siguiente:
a) Nombres y Apellidos
b) Nmero de Resolucin de designacin
c) Fecha de publicacin en el diario oficial
El Peruano

Se ha comprendido como responsabilidad


del encargado de implementar el Portal de
Transparencia Estndar de la entidad, la aplicacin
de la Directiva N 01-2010-PCM/SGP y sus
modificatorias?

Cada unidad orgnica responsable del


procesamiento de la informacin ha designado
una persona para coordinar con el responsable
del portal, el cumplimiento de las obligaciones de
actualizacin de informacin?

El enlace del Portal de Transparencia se ubica en el


lado superior derecho del Portal Institucional, como
banner identificndolo con la denominacin Portal
de Transparencia Estndar y el cono de una lupa?

El registro y actualizacin de informacin del Portal


de Transparencia de la entidad, se realiza en el
Portal del Estado Peruano - PEP (www.peru.gob.pe)
administrado por la Oficina Nacional de Gobierno
Electrnico e Informtica - ONGEI de la PCM?

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas

No

El responsable de la actualizacin de contenidos


del Portal de Transparencia Estndar de la
entidad, cuenta con un Administrador de usuario
y contrasea para el registro y actualizacin de la
informacin correspondiente?

Precise si la informacin consignada en el Portal de Transparencia Estndar rene las caractersticas


siguientes:
a) Es redactada y presentada teniendo en
cuenta la necesidad de informacin de
los usuarios de los servicios que brinda la
entidad
b) Es redactada en un lenguaje que utilice
expresiones simples, claras y directas
c) Privilegia las estructuras gramaticales
simples, frases cortas, sin afectar la
calidad de la informacin y hacer uso
de lenguaje tcnico solo cuando sea
estrictamente necesario
d) Cuenta con un glosario explicativo de la
terminologa tcnica que utilice en el
mbito de las funciones de la entidad
e) Es cierta, completa y actualizada bajo
responsabilidad del funcionario del
rgano o unidad orgnica que proporciona
la informacin y del funcionario
responsable de actualizar el Portal de
Transparencia Estndar

10

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con


el rubro temtico Datos Generales?
De ser afirmativa su respuesta, seale si el rubro temtico Datos Generales registra informacin
actualizada, completa y con alto nivel de visibilidad sobre los rubros y sub rubros siguientes:
a) Directorio:
i. Nombre, cargo, telfono y correo
electrnico institucional de los
funcionarios de la Alta Direccin
(Titular y miembros del consejo).

ii. Nombre, cargo, telfono y correo


electrnico institucional de los jefes,
directores o gerentes de los rganos de
Asesora.

iii. Nombre, cargo, telfono y correo


electrnico institucional de los jefes,
directores o gerentes de los rganos de
Lnea.

Contralora General de la Repblica

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas

iv. Nombre, cargo, telfono y correo


electrnico institucional del Jefe del
rgano de Control Institucional.

v. Nombre, cargo, telfono y correo


electrnico institucional del Procurador
Pblico.

b) Marco Legal:
i. Normas de creacin de la entidad
ii. Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica

c) Normas emitidas por la entidad:


i. Organizadas por fecha de expedicin a
partir del 2009
ii. De corresponder cuenta con normativa
de mbito sectorial de las entidades
de Poder Ejecutivo en el marco de la
Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder
Ejecutivo
iii. Cuenta con los precedentes
administrativos y las disposiciones
generales conforme a los artculos
VI y VII de la Ley de Procedimiento
Administrativo General
1.

Precedentes Administrativos

2.

Disposiciones Generales
(circulares, instrucciones u
otros anlogos)

iv. Cuenta con las normas sealadas en el artculo 38 de la Ley de Procedimiento


Administrativo General, modificado por la Ley N 29091, como:
1.

Texto nico de Procedimientos


Administrativos actualizado

2.

Resoluciones o documentos que


actualizan el TUPA

d) Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas:


i. Se cumple con publicar la Declaracin
Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de
los funcionarios obligados, de acuerdo a
la legislacin sobre la materia (seccin
pblica del formato).
ii. La informacin se actualiza, teniendo
en consideracin cada vez que el
funcionario o servidor asume un cargo,
cumple un ao en el cargo, as como al
cese del cargo.

No

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas

No

e) Informacin adicional
i. Cuenta con cualquier otra norma que
por disposicin legal debe ser publicada
en el portal institucional de toda
entidad pblica
11

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con


el rubro temtico Planeamiento y Organizacin?
De ser afirmativa su respuesta, seale si el rubro temtico Planeamiento y Organizacin cuenta y
registra informacin actualizada, completa y con alto nivel de visibilidad en los rubros y sub rubros
siguientes:
a) Instrumentos de Gestin:

i. Reglamento de Organizacin y
Funciones - ROF

ii. Manual de Organizacin y Funciones - MOF

iii. Manual de clasificacin de Cargos

iv. Cuadro de Asignacin de Personal - CAP

v. Manual de Procedimientos - MAPRO

vi. Texto nico de Procedimientos


Administrativos (TUPA); registrado en el
mdulo TUPA de servicios al ciudadano
vii. Indicadores de Desempeo

b) Planes y Polticas:
i. Polticas Nacionales
ii. Planes Estratgicos Sectoriales
Multianuales - PESEM
iii. Plan Estratgico Institucional PEI

iv. Plan Operativo Institucional POI

v. Informe de Gestin Anual

c) Recomendaciones de Informes de Auditora:


i. Las recomendaciones de los informes de
auditora orientadas al mejoramiento
de la gestin de las entidades pblicas,
cuyo seguimiento se encuentra a cargo
de los rganos de Control Institucional,
as como el estado de implementacin

de dichas recomendaciones, de acuerdo


a lo dispuesto en las normas del Sistema
Nacional de Control que regulan
la publicidad de dichos informes,
actualizada al ltimo semestre.

Contralora General de la Repblica

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas
12

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con


el rubro temtico Informacin Presupuestal?

No

De ser afirmativa su respuesta a la pregunta


anterior, seale si el rubro temtico Informacin
Presupuestal, cumple en materia presupuestal con lo
que establece el inciso 2) del artculo 5 y el inciso
1) del artculo 25 del TUO de la Ley N 27806.

13

Existe un link a la informacin histrica de la


entidad?

Existe un link a la consulta amigable del portal


del Ministerio de Economa y Finanzas?

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el


rubro temtico Proyectos de Inversin Pblica?
De ser afirmativa su respuesta a la pregunta
anterior, seale si el rubro temtico Proyectos de
Inversin Pblica, cumple en dicha materia con lo
que establece el inciso 2) del artculo 5 y el inciso
2 del artculo 25 del TUO de la Ley N 27806 y sus
modificatorias
Existe un link a transparencia econmica del
portal del Ministerio de Economa y Finanzas?
Existe un link a la informacin histrica de la
entidad?

14

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con


el rubro temtico Informacin de Personal?

De ser afirmativa su respuesta a la pregunta


anterior, seale si el rubro temtico Informacin
de Personal, cumple en dicha materia con lo que
establece el inciso 2) del artculo 5 y el inciso 3)
del artculo 25 del TUO de la Ley N 27806 y sus
modificatorias
De ser afirmativa su respuesta a la pregunta anterior, seale si el rubro temtico Informacin de Personal
registra informacin actualizada, completa, y con alto nivel de visibilidad (si se efecta en archivos de
extensin Pdf) sobre los aspectos de personal siguientes:
a) Activos:

i. Nombres y Apellidos

ii. Rgimen de Contratacin Laboral

iii. Actividad/Cargo (De preferencia


incorporar la clasificacin por: funcionarios
pblicos, empleados de confianza,
directivos superiores, ejecutivos,
especialistas, de apoyo, de corresponder,
independientemente del rgimen que
tengan (servidores del D. Leg. 276,D. Leg.
728, CAS u otra modalidad)

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas

iv. Ingresos percibidos (Formato Estndar)


de todo el personal de la entidad,
independientemente del rgimen que los
regule, desagregando la informacin en:

1.

Remuneraciones

2.

Bonificaciones

3.

Gratificaciones

4.

Aguinaldos

5.

Beneficios u otros conceptos


que perciban

b) Cesantes:

No

i. Nombres y apellidos

ii. Rgimen pensionario


15

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el

rubro temtico Informacin de Contrataciones?


De ser afirmativa su respuesta a la pregunta
anterior, seale si el rubro temtico Informacin
de Contrataciones, cumple en dicha materia con
lo que establece el inciso 3) del artculo 5 y el
inciso 4) del artculo 25 del TUO de la
Ley N 27806 y sus modificatorias

De ser afirmativa su respuesta a la pregunta anterior, seale si el rubro temtico Informacin de


Contrataciones registra informacin actualizada, completa, y con alto nivel de visibilidad (si se
efecta en archivos de extensin Pdf) referida a la relacin y monto de los aspectos siguientes:
a) Procesos de seleccin para la contratacin
de bienes, servicios y obras (recomendable
clasificacin por tipo o modalidad)
b) Exoneraciones aprobadas (recomendable
indicacin del tipo)

c) Penalidades aplicadas

d) rdenes de compra y servicio

e) Gastos de viticos y pasajes (monto


asignado)

f) Gastos de telefona (mvil y fija


precisando el monto consumido por cada
unidad orgnica de la entidad)

g) Uso de vehculos operativos precisando


clase de vehculo, placa, recorrido en
kilmetros, tipo de combustible, gasto
mensual del vehculo en combustible,

fecha de vencimiento del SOAT, nombre(s)


del chofer(es) y de corresponder la unidad
orgnica a la que fue asignado el vehculo

Contralora General de la Repblica

10

Portal de transparencia
Respuestas

Preguntas Relacionadas
h) Gastos por publicidad
i)

Plan Anual de Contrataciones, su norma


de aprobacin, modificatorias, y las
evaluaciones correspondientes

No

j) La unidad orgnica u rgano encargado de


las contrataciones
k) Los nombres de los colaboradores
que elaboran las bases para las
contrataciones
l)

Los nombres de los miembros de los


Comits de Contrataciones

m) Los nombres de los funcionarios que realizan


el requerimiento de bienes y servicios
n) Si con respecto a las contrataciones de
obras se seala segn corresponda, los
aspectos siguientes:
1.

Montos por concepto de


adicionales de obras

2.

Liquidacin final de la obra

3.

Informes de supervisin de
contratos

o) Los laudos y procesos arbitrales/actas de

conciliacin y procesos de conciliacin


La informacin de contrataciones de bienes,
servicios y obras se visualiza a travs de una
consulta directa desde el Portal de Transparencia
Estndar al Sistema Electrnico de Adquisiciones y
Contrataciones del Estado - SEACE del OSCE?
16

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el rubro temtico Actividades Oficiales?


De ser afirmativa su respuesta a la pregunta
anterior, seale si el rubro temtico Actividades
Oficiales registra informacin actualizada,
completa, y con alto nivel de visibilidad (si se
efecta en archivos de extensin Pdf) referida a
los aspectos siguientes:
Indicar si dicho rubro temtico incluye un sub
rubro denominado Agenda?
De ser afirmativa su respuesta a la pregunta
anterior, seale si la Agenda se actualiza
diariamente y registra informacin completa y con
alto nivel de visibilidad (si se efecta en archivos
de extensin Pdf) referida a la relacin de las
actividades desarrolladas o que desarrollarn los
funcionarios conforme se establece en el inciso 4)
del artculo 5 del TUO de la Ley N 27806 y sus
modificatorias

11

Portal de transparencia
Preguntas Relacionadas
17

Respuestas
S

No

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el


rubro: Registro de informacin sobras Obras Pblicas
del Estado INFOBRAS?
De ser afirmativa su respuesta a la pregunta anterior,
seale si el rubro temtico Registro de Informacin
sobre Obras Pblicas del Estado - INFOBRAS registra
informacin actualizada, completa, y con alto nivel de
visibilidad (si se efecta en archivos de extensin Pdf)
referida a los aspectos siguientes:
En el citado rubro, se ha implementado una seccin
de consulta que permita visualizar la informacin del
Registro de Informacin de Obras Pblicas del Estado
publicada en la pgina web de la Contralora General
de la Repblica?
De la revisin de la consulta y registro correspondiente
se establece que la entidad tiene registrada
correctamente informacin actualizada

18

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el


rubro temtico Registro de Visitas a Funcionarios
Pblicos?
Si la respuesta anterior es afirmativa, precise si se ha registrado en dicho rubro informacin actualizada,
completa, y con alto nivel de visibilidad (si se efecta en archivos de extensin Pdf) respecto a los
aspectos siguientes:
a) Nmero de visita
b) Hora de ingreso
c) Datos del visitante: nombre, tipo del
documento de identificacin, nmero del
documento de identificacin, e institucin a la
que pertenece
d) Motivo de la visita
e) Nombre del empleado(s) pblico(s) visitado(s),
cargo y oficina en la que labora
f) Hora de salida

19

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con el


rubro temtico Informacin adicional?
Si la respuesta anterior es afirmativa, precise si se ha registrado informacin actualizada, completa,
y con alto nivel de visibilidad (si se efecta en archivos de extensin Pdf) respecto a los aspectos
siguientes:

Contralora General de la Repblica

12

Portal de transparencia
Preguntas Relacionadas

Respuestas
S

No

a) Comunicados: notas de prensa,


comunicaciones a los ciudadanos o a
las entidades pblicas, actualizadas y
organizados en orden cronolgico
b) Formato de Solicitud de Acceso a
la Informacin Pblica: en formato
descargable y en versin digital para ser
enviada a travs de la web en caso la
entidad haya previsto esta modalidad
c) Otra informacin que la entidad
considere relevante para la ciudadana
20

El Portal de Transparencia Estndar cuenta con


un Registro de visitas en lnea
Si la respuesta anterior es afirmativa, precise si muestra informacin actualizada, completa, respecto a los
aspectos siguientes:
a) Nmero de visitas
b) Hora de Ingreso
c) Datos del visitante: Nombre, Tipo de
documento de identificacin, Nmero de
documento de identificacin, Institucin
a la que pertenece
d) Motivo de la visita
e) Nombre del empleado(s) pblico(s)
visitado(s) y oficina en la que labora
f) Hora de salida

21

El responsable del Portal de Transparencia Estndar,


para el cumplimiento de la norma, ha coordinado
se enlace la informacin de los rubros temticos de
informacin presupuestal, informacin de proyectos
de inversin, informacin de personal, informacin
de contrataciones que se presenta con la informacin
histrica registrada en la entidad?

Acceso a la informacion
publica del Estado
Preguntas Relacionadas
22

Respuestas
S

No

El Titular de la entidad cumple con las obligaciones


siguientes:
a) Ha adoptado las medidas necesarias que
le permitan garantizar el ejercicio del
derecho de acceso a la informacin pblica
y el cumplimiento de las obligaciones de
transparencia en la entidad
b) Ha designado al funcionario responsable de
entregar la informacin de acceso pblico
De ser afirmativa la respuesta anterior especifique el dispositivo de nombramiento correspondiente
c) Ha dispuesto lo necesario para que el
funcionario responsable de entregar la
informacin de acceso pblico tenga
las condiciones indispensables para el
cumplimiento de sus funciones
d) Ha dispuesto se clasifique la informacin de
carcter secreta y reservada designando a los
funcionarios encargados de tal clasificacin

23

El funcionario responsable de entregar la informacin


de acceso pblico cumple con las obligaciones
siguientes:
a) Atiende las solicitudes de acceso a la
informacin dentro de los plazos establecidos
por ley
Si la respuesta a la pregunta anterior es no, precise las principales razones por la cual se incumple con
el plazo de atencin:
b) Requiere la informacin al rea de la entidad
que la haya creado u obtenido o que la tenga
en su posesin o control
c) Pone a disposicin del solicitante la
liquidacin del costo de reproduccin
d) Entrega la informacin al solicitante previa
verificacin de la cancelacin del costo de
reproduccin
e) Recibe los recursos de apelacin interpuestos
contra la denegatoria total o parcial del
pedido de acceso a la informacin y los eleva
al superior jerrquico cuando hubiere lugar
f) En caso las solicitud de informacin deba ser
rechazada por alguna de las razones previstas
en la ley, comunica este rechazo por escrito
al solicitante sealando obligatoriamente las
razones de hecho y la excepcin o excepciones
que justifican la negativa total o parcial de
entregar la informacin

13

Contralora General de la Repblica

14

Acceso a la informacin pblica del Estado


Respuestas

Preguntas Relacionadas
24

Hay casos en que la respuestas a las solicitudes


de informacin se realizan por medio de correo
electrnico

25

La entidad, de preferencia y como medida de


seguridad, lleva un registro de su informacin
Secreta y Reservada que permita un adecuado
uso y control de seguridad

26

La entidad cuenta con un registro de solicitudes


de acceso a la informacin pblica?

No

Si la respuesta a la pregunta anterior es afirmativa, indicar si el registro consigna lo siguiente:


a) Fecha de presentacin de la solicitud
b) Nombre del solicitante
c) Informacin solicitada
d) Tiempo o plazo en que fue atendida
e) Tipo de respuesta brindado en atencin a
lo solicitado
f) Razones por las que se deneg la
solicitud
g) Razones por las que se hubiera atendido
fuera del plazo establecido
27

La entidad remite a la PCM la informacin


referida a los pedidos de informacin atendidos
y no atendidos de acuerdo a un cronograma pre
establecido?
Si la respuesta anterior es afirmativa, indicar cuales de los formatos que a continuacin se indican se
incluye en la informacin remitida:
1.

Formato de Datos Generales

2.

Formato de Solicitudes de
Informacin Atendidas

3.

Formato de Solicitudes de
Informacin No Atendidas

4.

Formato de Resumen de la
entidad

5.

Formato de Conclusiones de la
entidad

6.

Formato de Informe Narrativo

15

Acceso a la informacin pblica del Estado


Preguntas Relacionadas
28

Respuestas
S

De la informacin registrada seale respecto a


la del ejercicio vencido, lo siguiente:
a) Cantidad de requerimientos de
informacin recibidos durante el citado
perodo

CANTIDAD:

b) Cantidad de requerimientos de
informacin atendidos durante el citado
perodo

CANTIDAD:

c) Nmero de requerimientos ingresados


durante el citado perodo que no fueron
atendidos

CANTIDAD:

d) Nmero de requerimientos atendidos con


la totalidad de la informacin solicitada
durante el citado perodo

CANTIDAD:

e) Nmero de requerimientos atendidos con


informacin parcial durante el citado
perodo

CANTIDAD:

f) Nmero de requerimientos que de


conformidad con la ley se deneg la
atencin de lo solicitado durante el
citado perodo

CANTIDAD:

No

(DI-GESC-02)00

Jr. Camilo Carrillo 114, Jess Mara


Lima-Per
www.contralora.gob.pe

EMBAJADA
DE ESPAA
EN PER

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N. 2016-10233 / Impreso: Tarea Asociacin Grfica Educativa / Pasaje Mara Auxiliadora N. 156-164 Brea, Lima.