TOMO 68 - MAYO 2004

Contenido:
EDITORIAL
CONSULTAS A LA CARTA
ESPECIAL SOBRE EL DERECHO SOCIETARIO
JURISPRUDENCIA REGISTRAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES : COMENTARIOS Y ANOTACIONES
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
PLENOS JURISDICCIONALES
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANALISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
MARCOS DE PAPEL

EN

LA

EDITORIAL
Controlando al regulador?
La privatizacin de los servicios pblicos es lo que justifica el nacimiento
de entes reguladores tipo OSINERG u OSIPTEL. Es decir, es indispensable
que alguien controle a las prestadoras privadas, de modo que no se
aprovechen de su situacin privilegiada. Y es que los servicios pblicos
proporcionan a la poblacin bienes de extrema necesidad, normalmente
insustituibles (agua, luz, telfono). Adems los costos implcitos en la actividad
hacen difcil la competencia, por lo que son inevitables los monopolios
naturales (es muy complicado, por ejemplo, que existan dos prestadoras del
servicio de agua, cada una con su propia red de caeras; igual para el servicio
de telefona fija). El ente regulador surge entonces para auditar la prestacin
monoplica y privada del servicio y defender as el inters de los usuarios.
Un caso como el de la Sentencia dictada en el Expediente N 08582003-AA/TC (publicada en la Seccin Jurisprudencia Vinculante de este
nmero) crea la duda, sin embargo, respecto a si realmente los entes
reguladores peruanos cumplen la finalidad mencionada. El problema, como se
describe en la sentencia, fue simple: Telefnica Mviles S.A.C. hizo un cobro
por un servicio que prest mal, pues suministr a un cliente un equipo celular
que nunca funcion. OSIPTEL dijo que el agravio causado simplemente haba
cesado, porque Telefnica declar procedente el reclamo y dispuso la
reduccin de la deuda. O sea, OSIPTEL legitim un cobro (reducido pero
cobro al fin) por un servicio que, en la prctica, no se prest. O sirve de algo
contar con un telfono celular que no funciona?

La actuacin de OSIPTEL en el caso mencionado, simplemente, causa

decepcin. No obstante ser la entidad reguladora del servicio de telefona dej
pasar una palmaria situacin de abuso, que es justamente lo que debe
combatir y que justifica su existencia. No tuvo en cuenta adems que en
materia administrativa debe verificarse la verdad material, precisamente para
proteger a los usuarios, y se dej llevar por un aspecto de forma irrelevante,
esto es, que Telefnica ampar el reclamo, sin que se analizaran el fondo y
los efectos de lo resuelto. De qu le sirvi al usuario contar en este caso con
OSIPTEL?
Por cierto, no se limitan al Per algunos problemas de ineficiencia de los
entes reguladores. En el mbito de la doctrina y jurisprudencia comparadas se
analiza, entre otros, el problema de la captura del regulador. En otras
palabras, que por determinadas circunstancias (influencias polticas,
econmicas, vinculaciones personales, etc.) el regulador no ejerce un control
efectivo sobre la empresa regulada, y ms bien es esta la que manipula las
actuaciones de la entidad. O sea, en ocasiones el regulador est en realidad al
servicio de la empresa controlada y legitima sus arbitrariedades.
No afirmamos que el de OSIPTEL sea un caso de captura del
regulador pero quizs esta entidad debera cuidarse un poco ms por
demostrar lo contrario. Y esto en beneficio no solo de los usuarios sino tambin
de s misma, porque justamente cuando el regulador se muestra dbil e impera
el descrdito aparecen las intervenciones politiqueras, normalmente de
congresistas iluminados, que quieren modificar sin mayor trmite las reglas de
juego econmicas, contratos-leyes y dems, para remediar situaciones de
abuso (a veces exageradas) que pudieron evitarse si el ente regulador hubiera
cumplido cabalmente su rol constitucional.
Debe quedar claro que los entes reguladores constituyen uno de los
pilares de la actual estructura poltico-econmica del pas, pues precisamente
subsanan las fallas del mercado derivadas de la prestacin monoplica de los
servicios pblicos por entidades distintas del Estado. Vale decir, que a falta de
regulador no cabran las privatizaciones de servicios pblicos, lo que de ningn
modo es deseable. Finalmente, mientras ms eficaz sea la actuacin del ente
regulador, mayor ser la seguridad para la inversin privada, al reducirse el
riesgo poltico de las decisiones econmicas.
Es bueno que el Tribunal Constitucional en este caso haya puesto un
poco de orden, fijando una pauta importante para la resolucin de casos futuros
en materia de servicios pblicos, pero el cambio de orientacin y la efectividad
del sistema dependen en gran medida de los entes reguladores mismos. Si no,
mejor sera no contar con un costoso aparato burocrtico que no cumple sus
funciones, que no tiene claro por qu est all y qu debe buscar. Lo terrible es
tener que controlar al regulador; confiamos en que la situacin no se repetir.
Federico G. MESINAS MONTERO

CONSULTAS A LA CARTA
Por razones de espacio solo publicamos las cartas de mayor inters jurdico (y
de estas, nicamente los fragmentos pertinentes a las consultas que
contienen). Las correspondencias dirigirlas a nuestro correo electrnico:
legal@gacetajuridica.com.pe , o al telefax 241-2323.

RESPONSABILIDAD DE BANCO POR NO LEVANTAR DEL SISTEMA

LA INDICACIN DE DEUDA IMPAGA
EXONERACIN DE ALIMENTOS MEDIANTE PRUEBA DE ADN
LIGADURA DE TROMPAS MAL HECHA
PRESCRIPCIN DE LA ACCIN DE AMPARO
DELITO COMETIDO POR DEPOSITARIO QUE NO ENTREGA LO
EMBARGADO

_______________________________________________________________
RESPONSABILIDAD DE BANCO POR NO LEVANTAR DEL SISTEMA LA
INDICACIN DE DEUDA IMPAGA
Seores de Gaceta Jurdica:
Tengo a bien hacerles una consulta sobre uno de mis clientes. Resulta
que un sobrino suyo solicita a un Banco un prstamo de dinero y l firma como
garante. El sobrino no cumple con su obligacin crediticia por lo que el Banco
notifica a mi patrocinado para que, en su calidad de garante, pague la deuda .
Mi cliente acude a la asesora legal del Banco para solucionar el problema
crediticio. All se le informa que el prstamo est castigado y que si no quiere
figurar como deudor en el sistema crediticio nacional debe conversar con el
gerente de la institucin. Este le propone a mi cliente que cancele la suma de
ochocientos dlares americanos por concepto de capital e intereses, lo que
este hace y por lo cual el Banco le extiende el voucher respectivo. Para mayor
seguridad, el mismo gerente le extiende una constancia de puo y letra, en la
que se dice que mi cliente no tiene deuda alguna con su representada.
Pensando mi cliente que el problema se ha solucionado, recurre
posteriormente a las oficinas de otros Bancos, dndose con la ingrata sorpresa
de que figura como deudor en el sistema. Recurre entonces nuevamente donde
el gerente y este le informa que el pago ya fue ingresado al sistema y
desconoce por qu figura an como deudor.
Frente a ello, lo pertinente es denunciar el hecho por apropiacin ilcita
al gerente teniendo como tercero civilmente responsable al Banco, pues aquel
ha actuado en representacin suya y le ha causado perjuicio?, o puede
demandarse en la va civil por enriquecimiento indebido probando nicamente
el hecho con los documentos en originales que se poseen y la carta notarial
que pueda cursar para acreditar los hechos en la demanda? Quisiera ms
informacin al respecto.

Atentamente,
Grassby Duncan Hoyos Melndez.
Respuesta
Tal como se plantea el caso, cuestionamos la necesidad de denunciar
penalmente al gerente o plantear una accin de enriquecimiento indebido. La
premisa es que su cliente ya pag y se liber de sus obligaciones; cuenta
adems con pruebas suficientes al respecto (tanto el voucher como el cargo
firmado por el gerente). Por tanto, simplemente la accin debera dirigirse a que
su cliente deje de figurar como deudor. Nos parece que lo lgico es remitir una
carta notarial al Banco, en la que se incluya un apercibimiento de iniciar la
accin de responsabilidad por los daos generados (por figurar an como
deudor del Banco). Por supuesto que una accin de apropiacin ilcita podra
resultar en la prctica un mejor mecanismo de presin, pero debe tenerse en
cuenta que respecto de tal denuncia penal el agraviado sera estrictamente el
Banco (que no recibi el dinero de su gerente) y no su cliente, cuya nica
pretensin de responsabilidad deriva de que se haya mantenido su calidad de
deudor, lo que pudo perjudicarlo en la obtencin de crditos o si es que ya se
iniciaron acciones de cobro, por ejemplo.

EXONERACIN DE ALIMENTOS MEDIANTE PRUEBA

DE ADN
Estimados amigos de Dilogo con la Jurisprudencia:
Les consulto lo siguiente: puedo demandar la exoneracin de alimentos
y ofrecer como nica prueba el ADN? En este caso, no puedo demandar por
impugnacin de paternidad porque no he reconocido al menor, sino que lo
acudo con una pensin como hijo alimentista de acuerdo al artculo 415 del
Cdigo Civil. El menor tiene los apellidos de la madre. El proceso de hijo
alimentista me lo siguieron en rebelda. Adems ya han pasado ms de dos
aos de aquella sentencia. Estoy seguro que no es mi hijo. Entonces, es
procedente la exoneracin de alimentos por la simple causal de que no es mi
hijo?, cul sera la solucin?
Atentamente,
Alejandro Valdiviezo Carhuachinchay.
Respuesta
El caso que nos plantea es muy particular. Supone que una persona
judicialmente obligada frente a un hijo alimentista, y que no se defendi (no
quiso o no pudo defenderse) en este proceso (al ser rebelde), pretenda luego la

exoneracin de alimentos recurriendo a la prueba de ADN. El caso es atpico

porque lo lgico es que la prueba se plantee en el proceso de hijo alimentista y
no con posterioridad. Por otro lado, es cierto que la doctrina suele hacer
referencia al carcter relativo de la cosa juzgada en materia de alimentos, pero
esto con motivo de la variacin de las condiciones que justificaron los alimentos
(estado de necesidad, situacin econmica del obligado) y no a los efectos de
cuestionar la calidad misma de obligado alimentista, tema que en el presente
caso, mal que bien, ya fue discutido en el proceso judicial.
Particularmente, nos resulta atractiva la idea de una aplicacin integral
de la prueba de ADN, dada la seguridad que esta prueba ofrece respecto de la
filiacin y por ms que no fuera planteada en el proceso de hijo alimentista
(esto pudo suceder por muchas razones; adems de una cuestionable
rebelda, pudo ser tambin que al momento de tramitarse el proceso esta
prueba no estuvo al alcance del obligado, sea por su poca difusin o elevados
costos, o por otra circunstancia). Sera interesante que se fije un criterio
jurisprudencial que permita el uso de la prueba frente a este tipo de procesos,
pues su grado de certeza despeja cualquier duda y elimina las injusticias que
pueden derivarse de la aplicacin de la tan cuestionable figura del hijo
alimentista.
Sin embargo, no nos queda claro si nuestras Cortes compartirn el
criterio y amparen una pretensin como la suya, teniendo en cuenta que
legalmente la exoneracin de alimentos procede por algunos supuestos
sealados expresamente en la ley (Cfr. artculos 415 y 483 del Cdigo Civil) y
que la posibilidad de utilizar la prueba de ADN est pensada para el proceso
mismo en el que se determina si hay o no obligacin alimenticia. Finalmente,
desde un punto de vista formal el proceso seguido en su contra fue correcto,
porque la rebelda no exonera al demandado de las consecuencias del fallo.

LIGADURA DE TROMPAS MAL HECHA

Ante todo, buenos das:
Mi consulta es la siguiente: tengo un caso de una seora de 33 aos que
tiene ya cuatro hijos y es de condicin humilde, a la que le ligaron las trompas
de falopio. Quisiera que me indiquen si hubo negligencia mdica ya que no se
hizo bien la operacin, practicada en setiembre del 2003. As, posteriormente a
la operacin, la seora fue al mdico a raz de unas molestias que tena; el
mdico le indic que se encontraba embarazada de seis meses y dos
semanas. Es lgico que ella estaba confiada del mtodo anticonceptivo
utilizado, ya que, como reitero, es de condicin bastante humilde. Quisiera que
me indiquen si existe jurisprudencia sobre este tema que seale los daos y/o
perjuicios, y de ser as cunto se cobrara. Adems, qu demanda y/o juicio hay
que seguir.

A la espera de su pronta respuesta, me despido cordialmente.

Oswaldo Yez C.
Respuesta
No nos es posible decirle si el caso supone responsabilidad mdica, en
tanto no se cuente con un peritaje mdico que indique exactamente qu
sucedi. Lo ms probable es que el resultado sea consecuencia de una mala
ejecucin de la operacin, pero solo un peritaje mdico podra precisar el
asunto.
Una
estadstica
que
puede
apreciarse
en
www.planificacionfamiliar.net/contracepcion/ligadura.shtml
revela
que
la
ligadura de trompas tiene una probabilidad de fracaso del 1%, y el embarazo
puede surgir como resultado de un error en la ciruga, equipo daado o por los
procesos de la naturaleza, en los que el cuerpo restablece una conexin desde
el tero a la cavidad abdominal. Es decir que el fracaso de la operacin no
deriva necesariamente de conductas negligentes, pues en ocasiones factores
naturales, extraordinarios o fortuitos, permiten el embarazo. Las causas, por
tanto, deben ser evaluadas en el caso concreto.
Por el momento no contamos con jurisprudencia relevante sobre la
materia, por lo mismo no tenemos precedentes sobre el monto que el Poder
Judicial fijara por concepto de daos.
Las posibles vas procedimentales seran dos. La primera: recurrir al
Indecopi por violacin de los derechos del consumidor. Esta institucin, sin
embargo, no podra fijar una indemnizacin. La segunda va es la judicial, que
puede seguirse previo paso por Indecopi, o directamente si as se prefiere.

PRESCRIPCIN DE LA ACCIN DE AMPARO

Seores de Dilogo con la Jurisprudencia:
Por intermedio de la presente les expreso mi ms cordial saludo y
felicitaciones. A su vez aprovecho la oportunidad para formularles una consulta.
Como es sabido, el artculo 37 de la Ley N 23506 de Hbeas Corpus y Amparo
seala que el ejercicio de la accin de amparo caduca a los sesenta das
hbiles...; sin embargo, el Tribunal Constitucional recientemente ha cambiado
tal nomen juris por el de prescripcin, como es de verse en la sentencia
recada en el Expediente N 10492003-AA/TC, alegando que la institucin
contemplada en el artculo 37 no es de caducidad sino de prescripcin de la
accin.

En ese orden de ideas, al dar contestacin a una demanda de accin de

amparo, y deducir el medio de defensa de excepcin, se deber promover la
excepcin de caducidad o la excepcin de prescripcin de la accin?
Atentamente,
Roberto C. Daz Snchez.
Respuesta
Tal como lo menciona, el Tribunal Constitucional a travs de la sentencia
recada en el Exp. N 10492-2003-AA/TC consider que el plazo establecido en
el artculo 37 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo es de prescripcin y no de
caducidad, debido a que la interposicin de una demanda de amparo
extempornea no extingue el derecho constitucional invocado, y toda vez que
su defensa podr realizarse en las vas procesales ordinarias. Si bien la
interpretacin efectuada por el Tribunal implica que la excepcin correcta a
deducirse en un proceso constitucional extemporneo es la de prescripcin,
consideramos que la sentencia no impide que se plantee una excepcin de
caducidad, la que los magistrados considerarn de prescripcin a los efectos
legales y procesales.

DELITO COMETIDO
EMBARGADO

POR

DEPOSITARIO

QUE

NO

ENTREGA

LO

Estimados amigos de Dilogo con la Jurisprudencia:

En el caso de que un depositario judicial de un vehculo embargado se
niegue a poner el bien a disposicin del juzgado, apropindoselo
indebidamente, ser aplicable el segundo prrafo del artculo 190 o el artculo
392 del Cdigo Penal?, por qu?
Muchas gracias,
Gustavo Castro Lpez.
Respuesta
Segn el prrafo segundo del artculo 190 CP, comete apropiacin ilcita
agravada quien en su calidad de depositario judicial, en su provecho o en el de
un tercero, se apropia indebidamente de un bien mueble que ha recibido en
depsito. Por su parte, segn el artculo 392 CP concordado con el artculo 387

CP, comete delito de peculado el depositario que se apropia de los bienes

depositados por orden de autoridad competente, aunque pertenezcan a
particulares. Por ltimo, segn el inciso 4 del artculo 425 CP, se consideran
funcionarios o servidores pblicos los depositarios de caudales depositados por
autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.
Como se ve, la apropiacin indebida que hace el depositario judicial del
bien objeto de depsito es una conducta que ha sido tipificada
(asistemticamente) tanto como delito de apropiacin ilcita agravada (prrafo
segundo del artculo 190 CP) como de peculado impropio (artculo 392 CP). La
solucin a este problema debe extraerse, sin embargo, del Derecho Penal
vigente: segn los artculos 392 y 425 CP no se puede sostener que un
depositario judicial no sea funcionario o servidor pblico. Por ello, si el
depositario se apropia del bien objeto de depsito, su conducta deber
subsumirse, por especialidad, en el delito de peculado impropio (con la
consecuente inaplicacin para estos casos del prrafo segundo del artculo 190
CP). Cuestin distinta es la atendible crtica que pueda realizarse sobre la
ampliacin inadecuada del concepto de funcionario o servidor pblico, merced
a unas ficciones legales que vulneran la unidad y coherencia intrasistemtica
que debe observar el CP.

ESPECIAL SOBRE EL DERECHO

JURISPRUDENCIA REGISTRAL

SOCIETARIO

EN

LA

SOCIEDADES IRREGULARES: APUNTES SOBRE SU

REGULACIN Y PROBLEMTICA ACTUAL - Luis Alberto
Aliaga Huaripata
CARACTERSTICAS DE LA SOCIEDAD ANNIMA
CERRADA Y LA PROBLEMTICA DE LA CONVOCATORIA
A JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS - Carlos Chipoco
Quevedo
EL DERECHO DE SUSCRIPCIN PREFERENTE EN LAS
FORMAS SOCIETARIAS DISTINTAS A LA SOCIEDAD
ANNIMA - Mario Gino Benvenuto Murgia
DELIMITACIN
DE
LAS
FACULTADES
DE
ADMINISTRACIN DEL DIRECTORIO PREVISTAS EN LA
LEY GENERAL DE SOCIEDADES - Toms Cerdn Limay

SOCIEDADES IRREGULARES: APUNTES SOBRE SU REGULACIN Y

PROBLEMTICA ACTUAL (*) - (Luis Alberto Aliaga Huaripata (**) (***))
La sociedad que no ha cumplido con adecuarse a la LGS en el plazo legal
establecido, no pierde capacidad legal y sus rganos pueden seguir actuando
conforme a la ley, su estatuto y los convenios inscritos, sin perjuicio de la
responsabilidad que corresponda a sus directivos y/o sus socios. Asimismo, al
haberse prorrogado indefinidamente el plazo para cumplir con la obligacin de
adecuacin a la LGS, no podra registralmente exigirse que el acto a inscribir
sea este, aunque sera lo ms recomendable
COMENTARIOS
I.

A MANERA DE INTRODUCCIN

Juan Prez al leer su diario dominical favorito se enter de la venta de

un departamento ubicado en una zona exclusiva y a precio de ocasin, por lo
que se aperson inmediatamente a la oficina de la sociedad oferente, XYZ
Corretaje Inmobiliario SAC, siendo recibido por Enrique Castro, quien se
identific como gerente general; a fin de no perder esta oferta entreg como
adelanto el 20% del precio, extendindosele un recibo de pago; a primera hora
del da siguiente, Juan solicit a su abogado que gestione la formalizacin de la
compraventa efectuada; sin embargo, este ltimo luego de acudir a los
Registros Pblicos le inform que dicha sociedad haba devenido en irregular y
que existan varias demandas presentadas en su contra por incumplimiento de
contrato.
El caso anterior, si bien ficticio en cuanto a sus circunstancias, resulta
ser plenamente real como lo confirman las noticias periodsticas; lo que obliga
a preguntar en qu supuestos una sociedad ser calificada de irregular?,
cules son los efectos jurdicos que se derivan de tal situacin?; en especial,
podr la sociedad irregular seguir participando en el trfico jurdico
plenamente?
Interrogantes que intentaremos responder a travs de la revisin de la
Ley General de Sociedades (LGS), el Reglamento del Registro de Sociedades
(RRS) (1) y la jurisprudencia registral, a partir del caso de las sociedades que
no cumplieron con adecuar su pacto social a la Ley que devinieron en
irregulares.
Como se recordar, la Primera Disposicin Transitoria LGS estableci la
obligacin de las sociedades de adecuar su pacto social y su estatuto a sus
disposiciones en la oportunidad de la primera reforma que efecten a los
mismos o a ms tardar dentro de los 270 das siguientes a la fecha de su
entrada en vigencia (plazo ltimo que fue prorrogado reiteradas veces y que
venci finalmente el 31 de diciembre de 2001, segn las Leyes N 26977,

27219 y 27388); asimismo, la Segunda Disposicin Transitoria LGS estableci

como consecuencia de su incumplimiento la irregularidad de las sociedades.
II.
REGULACIN Y
SOCIEDADES IRREGULARES

PROBLEMTICA

ACTUAL

DE

LAS

Ordinariamente, la formacin de las sociedades discurre por un cauce

que va desde la aprobacin del pacto social (incluido el estatuto) por los
fundadores, su formalizacin en escritura pblica, hasta su inscripcin en el
Registro de Sociedades (anteriormente Registro Mercantil); en ese sentido, al
tener la inscripcin carcter constitutivo hace que la sociedad adquiera
personalidad jurdica y se convierta en un sujeto de derecho distinto a sus
miembros; esto en un sentido estrictamente formal (artculo 6 LGS) (2) (3) (4).
Si la inscripcin otorga personalidad jurdica a la sociedad, entonces
cul es la situacin jurdica de toda organizacin de personas antes de su
inscripcin (sociedades en formacin)?; dicho en otros trminos, cmo se
protege al trfico jurdico en general, es decir, a los terceros en sus relaciones
con estas sociedades? (5).
Adhirindose a la teora del reconocimiento de la existencia de las
sociedades irregulares, la LGS privilegia la proteccin del trfico jurdico a
travs de la salvaguarda de los terceros que contratan con estas sociedades
an no inscritas, sin que ello implique reconocimiento de personalidad jurdica
(salvo el caso de las sociedades inscritas, que devienen en irregulares); as, la
LGS reconoce validez a los actos realizados en nombre de la sociedad antes
de su inscripcin y establece formalidades para su convalidacin (artculo 7
LGS) (6).
Veamos qu sucede con aquellas sociedades en formacin que no
concluyen con su proceso: devienen en irregulares automticamente?,
existe un plazo para concluir el proceso de formacin? Y en tanto ello no
ocurra, sus actos son vlidos y eficaces?
A efectos de determinar la irregularidad de la sociedad en formacin,
histricamente se han empleado criterios como el animus de los socios o las
conductas de la organizacin; as, sern sociedades en regularizacin
aquellas que an no desarrollan su objeto o sociedades irregulares si ya lo
hacen; asimismo, sern sociedades irregulares transitorias si existe nimo de
concluir el proceso formativo y sociedades irregulares permanentes en caso
contrario. La principal crtica que se hace a estas posiciones denominadas
subjetivas es que no permiten conocer fehacientemente a los terceros la
situacin de irregularidad de las sociedades en formacin con quienes
contratan.
La LGS asumiendo criterios objetivos en esta materia establece en su
artculo 423 un plazo para culminar con el proceso formativo; por lo que solo
vencido el mismo la sociedad en formacin ser considerada irregular, con las
consecuencias legales que ello acarrea, como veremos ms adelante (7).

Elas Laroza seala que la sociedad en formacin es aquella que solo

realiza actos tendientes a culminar su proceso constitutivo. Tambin lo es la
sociedad que realiza actos o contratos anteriores a su inscripcin en el
Registro, pero con un proceso fundacional que no se detiene y que culmina
dentro de los plazos establecidos por la ley (8).
De otro lado, debe precisarse que la LGS reconoce como sociedad
irregular, adems de las sociedades en formacin que no concluyen su
proceso dentro del plazo legal, a las sociedades de hecho (sea que no tienen
una base instrumental o que la tienen, pero que no se adecua a ningn tipo
societario), y a las sociedades ordinarias (inscritas) que devienen en
sociedades irregulares (sociedad que se transform invlidamente o incurri
en causal de disolucin pero que sigue operando) (9).
Sin dejar de reconocer diferencias entre los diferentes casos
mencionados en el prrafo anterior, La LGS las ha reunido bajo un mismo
articulado, en tanto el efecto es comn: la irregularidad.
As, el artculo 423 LGS establece que es irregular la sociedad que no
se ha constituido e inscrito conforme a esta ley o la situacin de hecho que
resulta de que dos o ms personas actan de manera manifiesta en sociedad
sin haberla constituido e inscrito; asimismo, seala que en cualquier caso,
una sociedad adquiere la condicin de irregular: 1. Transcurridos sesenta das
desde que los socios fundadores han firmado el pacto social sin haber
solicitado el otorgamiento de la escritura pblica de constitucin; 2.
Transcurridos treinta das desde que la asamblea design al o los firmantes
para otorgar la escritura pblica sin que estos hayan solicitado su otorgamiento;
3. Transcurridos ms de treinta das desde que se otorg la escritura pblica de
constitucin, sin que se haya solicitado su inscripcin en el Registro; 4.
Transcurridos treinta das desde que qued firme la denegatoria a la inscripcin
formulada por el Registro; 5. Cuando se ha transformado sin observar las
disposiciones de esta ley; o, 6. Cuando contina en actividad no obstante haber
incurrido en causal de disolucin prevista en la ley, el pacto social o el
estatuto.
Cules son los efectos de la irregularidad? Tenemos entre otros la
responsabilidad personal, solidaria e ilimitada de los administradores,
representantes y quienes acten en nombre de la sociedad, y la de los socios
si la irregularidad se produjo desde la constitucin (artculo 424 LGS); la
obligacin de los socios de cumplir con sus aportes prometidos (artculo 425
LGS); el derecho de los mismos a exigir la regularizacin o disolucin (artculo
426 LGS) y, a su vez, el derecho de separacin en caso contrario (artculo 427
LGS); el pacto social y el estatuto y los convenios son vlidos internamente y
frente a terceros son inoponibles, salvo si los favorece (artculo 428 LGS).
La administracin de la sociedad irregular corresponde a sus
administradores y representantes designados en el pacto social o en el estatuto
o en los acuerdos entre los socios. Se presume que los socios y
administradores de la sociedad irregular, actuando individualmente, estn

facultados para realizar actos de carcter urgente y a solicitar medidas

judiciales cautelares (artculo 429 LGS).
En ese sentido, el Tribunal Registral a travs de la Resolucin N 0162003-SUNARP-TR-L del 17-1-2003, asumiendo que la irregularidad no limita en
modo alguno las posibilidades de actuacin jurdica de la propia sociedad y de
sus rganos como s lo entenda el registrador pblico al denegar la
inscripcin del ttulo, concluy que es inscribible el acuerdo del directorio de
una sociedad irregular que cumpla con los requisitos que establecen sus
estatutos (...).
Segn el artculo 424 LGS los administradores, representantes y, en
general, quienes se presenten ante terceros actuando a nombre de la sociedad
irregular son personal, solidaria e ilimitadamente responsables por los contratos
y, en general, por los actos jurdicos realizados desde que se produjo la
irregularidad. Si la irregularidad existe desde la constitucin, los socios tienen
igual responsabilidad. Las responsabilidades establecidas en este artculo
comprenden el cumplimiento de la respectiva obligacin, as como, en su caso,
la indemnizacin por los daos y perjuicios, causados por actos u omisiones
que lesionen directamente los intereses de la sociedad, de los socios o de
terceros. Los terceros, y cuando proceda la sociedad y los socios, pueden
plantear simultneamente las pretensiones que correspondan contra la
sociedad, los administradores y, cuando sea el caso, contra los socios,
siguiendo a tal efecto el proceso abreviado. Lo dispuesto en los prrafos
anteriores no enerva la responsabilidad penal que pudiera corresponder a los
obligados (10) (11).
Frente a esta situacin los socios o los acreedores de estos pueden
elegir, alternativamente, entre la regularizacin o la disolucin de la
sociedad, conforme a los procedimientos establecidos en el artculo 119 LGS
(12) (regularizacin) o en el artculo 409 LGS (13) (disolucin), segn sea el
caso (artculo 426 LGS) (14).
Y si no se adopta decisin alguna sobre el destino de la sociedad
irregular, debe subsistir indefinidamente esta situacin? A modo de crtica a la
regulacin normativa actual, consideramos que si bien es cierto el Derecho
Societario es esencialmente privado, tambin lo es que al estar en juego el
inters de los terceros que contratan con la sociedad y el trfico jurdico en
general, debera establecerse legalmente un lmite o tope a esta incertidumbre,
asumindose una actitud ms activa frente al problema.
En el supuesto que se opte por la disolucin y liquidacin de la sociedad
irregular, el artculo 431 LGS establece que este proceso puede desarrollarse
sin observancia de formalidades y puede acreditarse, entre los socios y frente
a terceros por cualquier medio de prueba, es decir, no se requiere
necesariamente adoptar los acuerdos mediante junta general de socios ni que
tales acuerdos se asienten obligatoriamente en el libro de actas
correspondiente (15).

Asimismo, la referida norma precisa que la disolucin de la sociedad

irregular no impide que sus acreedores ejerzan las acciones contra ella, sus
socios, administradores o representantes. La liquidacin de la sociedad
irregular se sujeta a lo establecido en el pacto social y en esta ley.
Debe enfatizarse que el artculo 431 LGS, en su segundo prrafo, seala
que tratndose de una sociedad irregular inscrita, la disolucin debe
inscribirse en el Registro.
Y en el caso de las sociedades irregulares no inscritas? Creemos que
el segundo prrafo solo establece una obligacin a las sociedades inscritas, es
decir, publicitar su disolucin en el Registro (16), guardando silencio sobre el
caso de las no inscritas, silencio que no podra interpretarse como prohibicin,
como sostiene algn sector de la doctrina nacional; en ese sentido,
concordamos con la opcin asumida en el Reglamento del Registro de
Sociedades (RRS), que s admite la publicidad registral de la disolucin, bajo
ciertas restricciones.
As, el artculo 164 RRS seala que por excepcin, son inscribibles la
disolucin, liquidacin y extincin de la sociedad irregular no inscrita, siempre
que su denominacin o razn social no sea igual a la de una inscrita o a una
que cuente con reserva de preferencia registral. Para estos efectos, sern de
aplicacin las disposiciones de la Ley sobre dichas materias, y se abrir partida
especial para inscribir estos actos.
III.
EL CASO DE LAS SOCIEDADES QUE NO HAN ADECUADO SU
PACTO SOCIAL A LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES
La Ley General de Sociedades (LGS) entr en vigencia el 1 de enero de
1998 y modific substantivamente la regulacin societaria anterior,
incorporando los recientes avances del Derecho Comparado, la jurisprudencia
y la doctrina, lo que exiga que los pactos sociales y estatutos existentes
tengan necesariamente que adecuarse a ella (17).
En ese sentido, la Primera Disposicin Transitoria LGS estableci la
obligacin de las sociedades de adecuar su pacto social y su estatuto a sus
disposiciones en la oportunidad de la primera reforma que efecten a los
mismos o a ms tardar dentro de los 270 das siguientes a la fecha de su
entrada en vigencia, plazo prorrogado reiteradas veces y que finalmente
venci el 31 de diciembre de 2001 (Leyes Ns. 26977, 27219 y 27388) (18).
Asimismo, la Segunda Disposicin Transitoria LGS dispuso como consecuencia
de su incumplimiento la irregularidad de estas sociedades, esto es, a partir del
1 de enero de 2002.
La Primera Disposicin Transitoria LGS precis que, dentro del plazo
indicado, las sociedades tomarn los acuerdos necesarios para adaptar sus
sucursales u otras dependencias a las disposiciones de la ley. Asimismo,
durante tal plazo y hasta que las sociedades no se adapten a la ley, se sigue
rigiendo por sus propias estipulaciones en todo aquello que no se oponga a las
normas imperativas de la ley.

La Tercera Disposicin Transitoria LGS fij los requisitos de qurum y

mayoras para la adecuacin a la ley de las sociedades annimas; as, para el
solo efecto de adaptar el pacto social y el estatuto de las sociedades annimas
a las normas de esta ley, la junta general requiere en primera convocatoria la
concurrencia al menos de acciones que representen la mitad del capital
pagado. En segunda convocatoria bastar con la concurrencia de cualquier
nmero de acciones. Los acuerdos se adoptarn por la mayora absoluta de las
acciones concurrentes. En las sociedades annimas que conforme a la
presente ley son consideradas abiertas se estar a los qurum y mayoras que
establece esta ley. (). En cuanto a las otras formas societarias, la Cuarta
Disposicin Transitoria LGS seal que la convocatoria, el qurum y las
mayoras requeridas para que las formas societarias distintas a la prevista en la
Tercera Disposicin Transitoria adopten los acuerdos para adaptarse a las
normas de esta ley se rigen por lo dispuesto en ella.
Debe advertirse que los requisitos o exigencias para la adecuacin de
las sociedades a que se refiere la Primera Disposicin Transitoria LGS, son
distintos y menos exigentes que los establecidos para la modificacin del
pacto social (incluido el estatuto) regulado en el artculo 198 LGS (artculos 126
y 127 LGS). Situacin que ha llevado a sostener a algunos que se trata de dos
realidades distintas; sin embargo, creemos que en esencia existe similitud, ya
que ambas conllevan en ltima instancia a la modificacin del texto del pacto
social y/o estatuto (19), pero con requisitos distintos establecidos por el
legislador.
El Tribunal Registral de manera reiterada, como en sus Resoluciones N
271-99-ORLC/TR del 20-10-1999 y 257-2001-ORLC/TR del 18-6-2001, precis
los alcances de la adecuacin regulada en la Primera Disposicin Transitoria;
as consider que la nueva Ley () introduce determinadas modificaciones a
la regulacin de las sociedades que es necesaria que estas incorporen a su
estatuto; adems la nueva ley no solo modifica la regulacin anterior (), sino
tambin introduce posibilidades anteriormente no reguladas, de carcter
dispositivo, que si bien no necesariamente deben ser incorporadas al estatuto
(), pueden ser comprendidas en este; consecuentemente, () las
modificaciones del estatuto que no impliquen la adaptacin a las normas
imperativas o la incorporacin de las normas dispositivas de la nueva ley, no
constituyen una adecuacin a la nueva ley y por tanto no se les debe aplicar el
qurum y mayora especiales establecidos para la adecuacin, y tampoco se
encuentran comprendidas en las materias a tratar si el aviso nicamente
consign como tales a la adecuacin a la nueva ley.
La aplicacin de la Primera Disposicin Transitoria LGS en sede registral
no estuvo exenta de dificultades; as, se discuti si el siguiente acto a
inscribirse deba ser necesariamente el correspondiente a la adecuacin de la
sociedad a la nueva ley o poda diferirse tal exigencia al vencimiento del plazo
establecido como mximo. Siendo que se adopt la segunda interpretacin, es
decir, que las sociedades podan adecuarse hasta el 31 de diciembre de 2001.

Debido a la omisin de las sociedades en cumplir con su obligacin de

adecuacin, el plazo se fue prorrogando sucesivamente, hasta que la Ley N
27388 lo hizo por ltima vez (sic) hasta el 31 de diciembre de 2001. Incluso, a
fin de facilitar la adecuacin, se dict anteriormente el Decreto de Urgencia N
111-2000 (El Peruano, 4-12-2000) y luego la Directiva N 007-2001SUNARP/SN, aprobada mediante Resolucin del Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos N 211-2000-SUNARP/SN del 3-8-2001 (El Peruano del
9-8-2001).
Pese a lo anterior, muchas sociedades no cumplieron con adecuarse a la
nueva LGS, por lo que conforme a la Segunda Disposicin Transitoria LGS
devinieron en irregulares a partir del 1 de enero de 2002; tratndose a nuestro
modo de ver de una nueva causal de irregularidad, que se sumaba a las
previstas en el artculo 423 LGS.
La Segunda Disposicin Transitoria LGS establece en su segundo
prrafo responsabilidades; as, los socios o administradores, segn
corresponda, que no cumplan con ejecutar los actos que les competan
necesarios para adoptar los acuerdos requeridos para adecuar oportunamente
el pacto social o el estatuto de la sociedad, respondern personal, solidaria e
ilimitadamente frente a terceros y a la propia sociedad de todo perjuicio que
causare su incumplimiento. La responsabilidad () podr ser exigida a los
socios que, convocados en debida forma impidan sin justa causa la adopcin
de los acuerdos de adecuacin y con ello causen que la sociedad devengue en
irregular. Sin perjuicio de lo anterior, cualquier socio o administrador puede
solicitar al Juez de la sede social la convocatoria a la junta general o a la
Asamblea referidas en la Tercera y Cuarta Disposicin Transitoria, segn
corresponda.
Al devenir en irregulares las sociedades omisas a la adecuacin, cierto
sector registral entendi que los directivos se encontraban imposibilitados para
convocar a juntas generales a efectos de regularizar la situacin social, por lo
que exigan convocatoria judicial.
Si consideramos que de acuerdo con el artculo 424 LGS el principal
efecto de la irregularidad es la responsabilidad personal, solidaria e ilimitada
de los directivos y/o de los socios, y que la sociedad puede optar entre
regularizarse o disolverse (artculo 426 LGS), concluiremos que la irregularidad
no supone en modo alguno la prdida de facultades de los rganos directivos
ni sus posibilidades de actuacin jurdica; tal como se expres en la Resolucin
del Tribunal Registral N 016-2003-SUNARP-TR-L del 17-1-2003.
Posteriormente, mediante Ley N 27673 (El Peruano del 21-2-2002) y
con la finalidad de resolver los problemas subsistentes, se estableci que las
sociedades que adecuen su pacto social y estatuto a las disposiciones de la
Ley N 26887, Ley General de Sociedades, despus de vencido el plazo
establecido en la Primera Disposicin Transitoria de dicha Ley, modificado por
Leyes Ns. 26977, 27219 y 27388, no requerirn de convocatoria judicial y no
sern consideradas irregulares y consecuentemente no les sern aplicables las
consecuencias sealadas en la Segunda Disposicin Transitoria de la Ley N

26887 ni la presuncin de extincin por prolongada inactividad a que se refiere

la Dcima Disposicin Transitoria de la misma Ley.
Es decir, no existe actualmente plazo legal para cumplir con la obligacin
de adecuacin a la LGS; situacin peculiar, pues toda obligacin debe tener
siempre un plazo de ejecucin o, en su defecto, presumirse uno y no
extenderse indefinidamente. Asimismo, en la referida Ley N 27673 se precisa
que no se requiere convocatoria judicial, que no sern consideradas
irregulares y no les sern aplicables a esas sociedades las consecuencias
establecidas en la Segunda Disposicin Transitoria LGS ni la presuncin de
extincin por prolongada inactividad de la Dcima Disposicin Transitoria LGS
(20).
Sin embargo, la Ley N 27673 no ha resuelto el caso de aquellas
sociedades que al 1-1-2002 devinieron en irregulares, pues no ha revocado
dicha situacin jurdica preexistente. Es decir, estas sociedades continan
siendo irregulares, pero tienen a su disposicin las herramientas jurdicas
necesarias para resolver su situacin.
IV.

APUNTES FINALES

En ese orden de ideas y en trminos generales la sociedad que ha

devenido en irregular, como ocurre con la sociedad que no ha cumplido con
adecuarse a la LGS en el plazo legal establecido, no pierde capacidad legal y
sus rganos pueden seguir actuando conforme a la ley, su estatuto y los
convenios inscritos; sin perjuicio de la responsabilidad que corresponda a sus
directivos y/o sus socios.
Asimismo, al haberse prorrogado indefinidamente el plazo para cumplir
con la obligacin de adecuacin a la LGS, no podra registralmente exigirse
que el acto a inscribir sea este, aunque sera lo ms recomendable.
Finalmente, creemos que a futuro debera contemplarse la necesidad de
revisar los temas referentes a las sociedades irregulares y su adecuacin a la
ley; ello sin dejar de reconocer los grandes avances logrados en la Ley General
de Sociedades, la doctrina y la jurisprudencia.

CARACTERSTICAS DE LA SOCIEDAD ANNIMA CERRADA Y LA

PROBLEMTICA DE LA CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL DE
ACCIONISTAS (Carlos Chipoco Quevedo(*)(**))

El artculo 245 de la Ley Societaria no se encuentra redactado en trminos

mandatorios ni establece expresamente que no se admite pacto en contrario o
sanciona con nulidad su inobservancia, enunciados ante los cuales se puede
tener la certeza de que se est ante una norma de carcter imperativo... Ante
un grupo pequeo o mediano de accionistas, resulta desproporcionado efectuar
publicaciones, ya que dicha forma de convocatoria es para un grupo mayor de
socios con los que no resulta fcil tener una comunicacin directa
COMENTARIOS
I.

INTRODUCCIN

El presente trabajo se centra en el estudio de la convocatoria en la

sociedad annima cerrada. Analiza la regulacin normativa al respecto
establecida en la Ley General de Sociedades as como en el Reglamento del
Registro de Sociedades, orientando el estudio fundamentalmente al aspecto
registral; pero adems de las cuestiones legales comentaremos jurisprudencia
registral y las situaciones que se presentan en el Registro.
La sociedad annima cerrada se encuentra regulada en la Ley General
de Sociedades como una forma especial de la sociedad annima. La otra forma
especial es la sociedad annima abierta. Sin embargo, a pesar de constituir un
tipo de sociedad annima, aquella figura jurdica tiene sus particularidades. Es
por ello que resulta necesario antes de desarrollar el tema de la convocatoria,
explicar brevemente las caractersticas esenciales de la sociedad annima
cerrada con el objeto de tener un marco terico que sirva de base para
entender mejor la importancia de la convocatoria a junta general en estas
sociedades al momento de la calificacin registral.
II.

CARACTERSTICAS DE LA SOCIEDAD ANNIMA CERRADA

Entre las principales caractersticas de la sociedad annima cerrada

encontramos las siguientes:
1.

Carcter cerrado

Est constituida por un nmero reducido de socios, los que

generalmente son familiares, amigos, compaeros de trabajo o pertenecientes
a una misma profesin y con la misma finalidad econmica. Por ello tambin se
le denomina sociedad o empresa familiar. Por provenir de un grupo reducido se
parte del supuesto de que entre los socios existe una confianza mutua, por ello
resulta difcil el ingreso a la sociedad de terceros ajenos al entorno de los
accionistas.
De esta caracterstica se desprenden los siguientes aspectos:

En la voluntad de las partes de constituir la sociedad (affectio

societatis) predomina el factor personal (intuito personae) sobre el factor capital

(intuito pecuniae). Vemos cmo el elemento personal propio de las

sociedades de personas prevalece en esta sociedad annima, tipo societario
en el que normalmente predomina el elemento del capital.

El nmero de socios es limitado. En ese sentido la Ley General de

Sociedades dispone que pueden ser de 2 a 20 miembros, conforme lo
establecen los artculos 4 y 234 de la ley.
2.
Las acciones no se encuentran inscritas en el Registro Pblico del
Mercado de Valores
Esto se debe a que la participacin en el mercado de valores implicara
que las acciones se negocien a terceros, lo que llevara a que personas ajenas
al grupo familiar o amical ingresen a la sociedad.
3. Simplificacin de los rganos sociales
La Ley General de Sociedades establece la posibilidad de que la
sociedad annima cerrada prescinda del directorio (artculo 247), siendo
entonces facultativo para ella. Si se tiene una sociedad annima cerrada
conformada por dos socios y el estatuto establece que es requisito para
integrarlo tener la calidad de accionista, no cabe crear un directorio, por cuanto
el nmero mnimo de miembros de este rgano colegiado es de 3 (artculo
155). Igualmente, si los accionistas son 3, y el estatuto seala que es requisito
para conformar el directorio el tener la calidad de accionista, estaramos ante
una sociedad en la que la conformacin de dos de sus rganos la junta
general y el directorio es idntica, lo cual genera una duplicidad innecesaria
de rganos al interior de la sociedad.
As, tomando en cuenta el nmero reducido y limitado de socios, la
sociedad puede tener solo dos rganos: la junta general y el gerente general,
siendo consecuentes con la estructura organizativa de la sociedad; en tal
supuesto, la gerencia es el rgano que detenta las facultades de gestin y de
representacin legal para la administracin de la sociedad.
4.

Limitacin a la transmisibilidad de acciones

Ello se advierte de lo siguiente:

Los socios tienen el derecho de comprar las acciones de aquel

que desee vender las suyas (adquisicin preferente) a otro accionista o
terceros. Si el estatuto no lo regula, es de aplicacin el derecho de preferencia
regulado en el artculo 237 de la Ley Societaria, salvo que el estatuto suprima
dicho derecho de preferencia.

El estatuto puede establecer la posibilidad de que la sociedad

tenga tambin el derecho de preferencia (artculo 238).

La posibilidad de que el estatuto establezca que la transferencia

de acciones est sometida al consentimiento de la sociedad (artculo 238).

5.

Limitacin de la representacin del socio en la junta general

Tratndose de la sociedad annima cerrada, la representacin de un

accionista para asistir a las juntas generales se encuentra restringida a otro
accionista, su cnyuge o su ascendiente o descendiente en primer grado
(artculo 243). Solo la representacin puede ampliarse si as lo establece el
estatuto.
6.

Juntas no presenciales

Las juntas no presenciales permiten que los socios adopten acuerdos

vlidos sin necesidad de reunirse fsicamente, a travs de cualquier medio
escrito, electrnico o de otra naturaleza que haga posible la comunicacin entre
los socios (artculo 246).
7.

Exclusin de accionistas

A diferencia de la sociedad annima ordinaria, el estatuto puede

establecer causales de exclusin de los accionistas, norma que es propia de
las sociedades de personas y no de capitales.
III.

LA CONVOCATORIA A JUNTA GENERAL

1.

Aspectos generales

Luego de enumerar las caractersticas ms importantes de la sociedad

annima cerrada, revisamos el artculo 245 de la Ley General de Sociedades,
respecto de la convocatoria a junta general.
Sobre el tema, resulta importante sealar que la junta general es el
rgano supremo de la sociedad y como tal requiere de una debida y anticipada
convocatoria, conforme lo seala el artculo 111 de la Ley General de
Sociedades, por lo que se sustenta en los siguientes aspectos:
Los acuerdos que adoptan son de importancia y trascendencia
para la sociedad y obligan a todos los accionistas, incluso a los que no
participaron en la reunin y a los disidentes (artculo 111).
Todos los socios tienen el derecho de conocer en forma
anticipada a la realizacin de la junta, los temas materia de agenda a tratarse
en la sesin.
Los socios tienen el derecho de intervenir y ejercer su derecho de
voto en las juntas generales (artculo 95 inciso 2).
El Tribunal Registral en reiterada jurisprudencia ha esbozado un
concepto operativo de la convocatoria, sealando que ...constituye acto previo
indispensable para la debida publicidad de la celebracin de la Junta General,

del contenido de su agenda y la salvaguarda de los derechos de participacin

de los accionistas en la conformacin de la voluntad social, por lo que debe
efectuarse cumpliendo los requisitos establecidos en el estatuto, la Ley General
de Sociedades y los convenios inscritos (1).
En sntesis, debe subrayarse la importancia de la convocatoria a la junta
general como un acto necesario y de obligatorio cumplimiento por parte de la
sociedad, a efectos de dar una adecuada y anticipada publicidad.
2.

Convocatoria en la sociedad annima cerrada

Tratndose de sociedades annimas cerradas el artculo 245 de la Ley

General de Sociedades establece que: La junta de accionistas es convocada
por el directorio o por el gerente general, segn sea el caso, con la anticipacin
que prescribe el artculo 116 de esta ley, mediante esquelas con cargo de
recepcin, facsmil, correo electrnico u otro medio de comunicacin que
permita obtener constancia de recepcin, dirigidas al domicilio o a la direccin
designada por el accionista a este efecto. De la norma resulta relevante
comentar los siguientes aspectos:
2.1. Formalidad
A diferencia de la sociedad annima regular y de la sociedad annima
abierta, no se requiere efectuar publicaciones en los diarios, conforme a lo
establecido en los artculos 43 y 116 de la Ley General de Sociedades, sino
que atendiendo a que se trata de una sociedad con un nmero de miembros no
muy grande, se ha simplificado el medio empleado para convocar el cual
tambin resulta oneroso y en cierta forma desproporcionado teniendo en
cuenta el nmero de integrantes, acorde con la naturaleza de la sociedad. Al
respecto, Enrique Elas Laroza seala: Basta que exista una constancia de
recepcin que acredite fehacientemente que todos los accionistas han sido
notificados a travs de cualquier medio que garantice la autenticidad de la
convocatoria y de la agenda que se proponga tratar, para que se entienda
vlidamente realizada. La ley menciona expresamente cualquier medio escrito,
electrnico o de otra naturaleza (2).
El nico supuesto en la que no es necesaria la convocatoria previa se
presenta cuando se est ante una junta universal, es decir, en la que participen
todos los socios y acepten por unanimidad la celebracin de la junta y los
asuntos que en ella se propongan tratar, requisitos para entenderse convocada
y vlidamente constituida la junta general (artculo 120).
Es posible que se pueda utilizar otro medio diferente a los establecidos
en el artculo 245 de la Ley Societaria en forma sustitutoria? Al respecto el
Tribunal Registral se ha pronunciado en el siguiente sentido: La convocatoria a
Junta General en la sociedad annima cerrada, establecida en el artculo 245
de la Ley General de Sociedades, posibilita la convocatoria en su sentido ms
amplio, exonerando de la exigencia de la publicacin de los avisos respectivos,
siendo que la norma resulta ser consustancial a ese tipo societario, por lo que
no podr obviarse estatutariamente (3).

En esa misma lnea dicho rgano colegiado ha sealado: La

convocatoria a Junta General de Accionistas en la sociedad annima cerrada,
regulada por el artculo 245 de la Ley General de Sociedades, no puede
obviarse estatutariamente de conformidad con lo sealado en el artculo 236 de
la referida ley (4).
Asimismo, ha establecido: (...) la Ley General de Sociedades en su
artculo 245 ha previsto que las convocatorias en las sociedades annimas
cerradas se harn mediante esquelas con cargo de recepcin, facsmil, correo
electrnico u otro medio de comunicacin que permita obtener constancia de
recepcin, dirigidas al domicilio o a la direccin consignada por el accionista a
este efecto, siendo la citada forma de uso obligatorio para este tipo de
sociedades, dada la naturaleza de las mismas (...) (5).
De las resoluciones antes sealadas se desprende que para el Tribunal
Registral es obligatoria la forma establecida de convocatoria para las
sociedades annimas cerradas en el artculo 245 de la Ley General de
Sociedades y no puede obviarse tanto estatutariamente como al momento en
que la sociedad convoque a junta general.
Surge la interrogante de si se est ante una norma de carcter
imperativo. Marcial Rubio seala que las normas imperativas (...) son aquellas
que ordenan una conducta positiva o una prohibicin (y tal vez, en va de
especificacin, habra que aadir a ellas como tercera especie las normas de
sancin, que no quedan plenamente ubicadas en ninguno de los dos casilleros
expresados en la cita). Es aquel grupo de normas jurdicas a las que se refiere
la clsica disposicin nadie est obligado a hacer lo que la Ley no manda, ni
impedido de hacer lo que ella no prohbe (...) (6). La norma imperativa es
aquella que las personas o la voluntad social no pueden sustituirla, cambiarla o
alterarla, sino que debe cumplirse.
El artculo 245 de la Ley Societaria no se encuentra redactado en
trminos mandatorios ni establece expresamente que no se admite pacto en
contrario o sanciona con nulidad su inobservancia, enunciados ante los cuales
se puede tener la certeza de que se est ante una norma de carcter
imperativo.
Sobre el tema, cabe recordar que dicha forma de convocatoria es
coherente con las sociedades que tienen un nmero limitado de socios, por
cuanto ante un grupo pequeo o mediano de accionistas resulta
desproporcionado efectuar publicaciones, ya que dicha forma de convocatoria
es para un grupo mayor de socios con los que no resulta fcil tener una
comunicacin directa.
Tambin resulta oportuno tener en cuenta lo dispuesto por el artculo 236
de la Ley General de Sociedades que establece: La sociedad annima cerrada
se rige por las reglas de la presente Seccin y en forma supletoria por las
normas de la sociedad annima, en cuanto le sean aplicables. Dispositivo que
seala que los aspectos especficos de la sociedad annima cerrada regulados

en el Ttulo I de la Seccin Stima, deben ser cumplidos por dicho tipo de

sociedad annima; ntese que el citado dispositivo emplea la frase se rige; en
consecuencia, los aspectos especficos no pueden ser sustituidos por la
voluntad de los socios mediante una regulacin diferente en su estatuto, salvo
que las citadas normas as lo establezcan como es el caso de la transmisin de
acciones, en la que inclusive puede suprimirse el derecho de preferencia,
conforme lo indica el ltimo prrafo del artculo 237 de la ley.
Complementariamente cabe sealar que el artculo 76 del Reglamento
del Registro de Sociedades aprobado mediante Resolucin del
Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 200-2001-SUNARP/SN,
publicado en el Diario Oficial El Peruano el 27 de julio de 2001, y que ser
materia de comentario ms adelante, seala que para acreditar ante el Registro
que se ha efectuado una debida convocatoria se dejar constancia en el acta o
documento aparte de que la convocatoria se ha efectuado cumpliendo los
requisitos del artculo 245 de la ley. Es decir, de la norma se desprende que si
no se cumple con la formalidad de la convocatoria establecida en la Ley
Societaria, no se podr acceder al Registro.
De lo sealado se concluye que estamos frente a una norma de
obligatorio cumplimiento que no puede ser modificada por el estatuto o por
convenio societario, siendo su naturaleza de carcter imperativo.
En esa lnea, posteriormente el Tribunal Registral estableci para el caso
de sociedades comerciales de responsabilidad limitada figura similar al de la
sociedad annima cerrada lo siguiente: El artculo 294 inciso 3 de la Ley
General de Sociedades, que establece que en las sociedades comerciales de
responsabilidad limitada el gerente deber efectuar la convocatoria utilizando
un medio de comunicacin que permita obtener constancia de recepcin, es de
carcter imperativo, razn por la que todas las sociedades comerciales de
responsabilidad limitada, aun cuando no se hayan adecuado a la Ley General
de Sociedades vigente, se encuentran obligadas a observar su aplicacin (7).
Es pertinente de otro lado, sealar que el precitado artculo 245 es
genrico en el sentido de que establece algunos medios a emplearse, sin
cerrar la posibilidad de que el estatuto establezca otros medios de
comunicacin que permitan obtener constancia de recepcin. As, cualquier
medio que posibilite que la administracin de la sociedad tenga las constancias
de que los socios han tomado conocimiento de la convocatoria, resultar
vlido.
Finalmente, la sociedad, a travs de sus rganos, puede de manera
complementaria o adicional establecer otra forma de convocar, pero sin sustituir
la convocatoria segn lo preceptuado en el artculo 245 de la ley.
2.2. rgano convocante
Siendo una sociedad annima, en principio corresponde convocar al
directorio, conforme a lo sealado en el artculo 113 de la Ley General de

Sociedades; sin embargo, tratndose de una sociedad annima cerrada sin

directorio, le compete convocar al gerente general.
2.3. Anticipacin
La remisin que hace el artculo 245 al artculo 116 es para indicar que la
convocatoria debe respetar la misma anticipacin que requiere una
convocatoria a junta de una sociedad regular. As, debe expedirse con una
antelacin no menor de diez das a la fecha fijada para su celebracin,
tratndose de junta obligatoria anual y de las dems previstas en el estatuto.
En los dems casos, salvo que la ley o el estatuto fijen plazos mayores, la
anticipacin no ser menor de tres das.
2.4. Contenido del aviso de convocatoria
En este caso, igualmente es de aplicacin lo dispuesto por el artculo
116 de la Ley General de Sociedades, por lo que el aviso debe especificar el
lugar, da y hora de celebracin de la junta general, as como los asuntos a
tratar. Sobre este ltimo punto la ley se refiere a la agenda, en la que deben
precisarse los temas que van a debatirse en la sesin. Aspecto que resulta
importante, por cuanto los socios deben tomar conocimiento previo de las
materias para las cuales se les convoca.
Tngase en cuenta adems que el precitado artculo 116 seala en su
ltimo prrafo que la junta general no puede tratar asuntos distintos de los
indicados en el aviso de convocatoria, salvo los casos permitidos por ley. En
ese sentido, y en forma complementaria a la norma sustantiva, el artculo 44
del Reglamento del Registro de Sociedades seala que el registrador no debe
inscribir acuerdos sobre asuntos distintos de los mencionados en el aviso de
convocatoria o que no se deriven directamente de estos, salvo en los casos
expresamente previstos en la ley.
Como ejemplo prctico, si se presenta ante el Registro un acta de junta
general en la que se acord elegir un nuevo gerente general y se design a un
apoderado especial a quien se le otorgan determinadas facultades, y en la
convocatoria solo se seal como materia de agenda el nombramiento de
gerente general, el acto ser materia de observacin calificacin negativa del
ttulo por parte del registrador respecto del nombramiento de apoderado y
otorgamiento de facultades, por cuanto no ha sido previsto en la convocatoria.
Para subsanar tal omisin se puede realizar una nueva junta general
ratificatoria de dicho acuerdo o, en su defecto, desistirse parcialmente de la
rogatoria de conformidad con lo dispuesto por el artculo 13 del Reglamento
General de los Registros Pblicos (8), dejando expedito el acceso al Registro
del nombramiento del gerente general.
IV.

ASPECTOS REGISTRALES DE LA CONVOCATORIA

Para los registradores pblicos verificar que la convocatoria, qurum y

mayoras para adoptar acuerdos se realicen conforme a la ley y el estatuto es
un elemento esencial de la calificacin de los acuerdos de una junta general

que ingresan al Registro para su inscripcin, y a fin de determinar si se est

ante una convocatoria, instalacin de junta y acuerdos vlidos. Ello como
manifestacin del principio de legalidad registral establecido en el artculo 2011
del Cdigo Civil y complementado en los artculos V del Ttulo Preliminar y 32
del Reglamento General de los Registros Pblicos.
Al respecto, cabe tener en cuenta que el Reglamento del Registro de
Sociedades establece en el artculo 43 sobre los alcances de la calificacin del
registrador lo siguiente: En todas las inscripciones que sean consecuencia de
un acuerdo de junta general, el Registrador comprobar que se han cumplido
las normas legales, del estatuto y de los convenios de accionistas inscritos en
el Registro sobre convocatoria, qurum y mayoras, salvo las excepciones
previstas en este Reglamento.
As, la verificacin de si se ha cumplido con las normas legales y
estatutarias de convocatoria, qurum y mayoras, es fundamental dentro de la
funcin calificadora del registrador, y para establecer la validez del acto.
Adicionalmente, dentro de la convocatoria debe verificarse la legalidad del
rgano societario convocante.
Sobre la convocatoria a junta general en la sociedad annima cerrada, el
artculo 76 del Reglamento del Registro de Sociedades seala que: Para
inscribir los acuerdos adoptados por la junta general, el presidente del
directorio, quien haga sus veces o el gerente general, dejar constancia en el
acta o en documento aparte que la convocatoria se ha efectuado cumpliendo
los requisitos del artculo 245 de la Ley y del estatuto y que el medio utilizado
ha permitido obtener los cargos de recepcin respectivos.
De la norma citada se desprende que el Reglamento se orienta a
simplificar los documentos a presentar al Registro para acreditar la
convocatoria. Establece dos alternativas: que el presidente del directorio o el
gerente general deje constancia en el acta de que la convocatoria se ha
efectuado cumpliendo los requisitos sealados en el artculo 245 de la Ley
General de Sociedades y del estatuto; adems, que el medio utilizado ha
permitido obtener los cargos de recepcin. Alternativamente si se prefiere o se
ha omitido asentar dicha constancia en el acta, podr presentarla en
documento aparte, con la formalidad establecida en el artculo 7 del citado
Reglamento, es decir, deber estar legalizada la firma por notario o por
fedatario del Registro. Dicha certificacin tiene el carcter de declaracin
jurada.
Con la constancia o documento que tiene carcter de declaracin jurada
se hace innecesaria la presentacin al Registro de la esquela de convocatoria.
Teniendo en cuenta por un lado, conforme ya se indic, que uno de los
aspectos de la calificacin registral es que el registrador evale que la
convocatoria se realice de acuerdo con la ley y el estatuto; y de otro, que no
pueden acceder al Registro acuerdos sobre asuntos diferentes a los sealados
en el aviso de convocatoria; entonces, cmo puede verificar el registrador si
los acuerdos adoptados en el acta guardan relacin o se refieren a los asuntos

que conforman la agenda y a los cuales se les ha dado la adecuada

publicidad? Al respecto, el registrador ante la constancia asentada en el acta de
que se ha cumplido con los requisitos establecidos en la ley y de que se tienen
las constancias de recepcin, solo puede verificar los temas de agenda de lo
que efectivamente se ha sealado en el acta y no propiamente con la
convocatoria.
En todo caso, consideramos que conforme al comentario efectuado por
Enrique Elas Laroza sobre la convocatoria en las sociedades annimas
cerradas, reproducido en el presente artculo, no solo debe tenerse la
constancia de que todos los socios han sido notificados, sino tambin de la
agenda que se va a desarrollar. En ese contexto, hubiera sido conveniente que
el citado artculo 76 del Reglamento General de los Registros Pblicos exigiera
que dentro de la constancia asentada en el acta se reproduzca el contenido
ntegro de la convocatoria tal y como se publicit.
Finalmente, sobre la declaracin jurada que se presenta en documento
adicional, consideramos en todo caso, en lo que sea aplicable a las sociedades
annimas cerradas o comerciales de responsabilidad limitada, que la
legislacin societaria podra regular dicho aspecto en forma similar a lo
establecido en el artculo 2 de la Resolucin del Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos N 331-2001-SUNARP/SN, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 3 de diciembre de 2001, referente a la declaracin jurada para
acreditar la convocatoria vlida en las asambleas generales de las
asociaciones y comits, norma que exige la reproduccin ntegra de los
trminos de la convocatoria (9), con lo cual el registrador puede realizar su
funcin calificadora sin el mencionado inconveniente.
Lima, abril del 2004.

EL DERECHO DE SUSCRIPCIN PREFERENTE EN LAS FORMAS

SOCIETARIAS DISTINTAS A LA SOCIEDAD ANNIMA (Mario Gino Benvenuto
Murgia (*) (**))
En las formas societarias distintas a la sociedad annima s existe el derecho
de suscripcin preferente, as no est expresamente previsto en el estatuto
social o en el articulado pertinente a una forma societaria, en razn de que el
Derecho no es solo un texto legal, sino que es ms que ello, es un conjunto de
principios, conocimientos doctrinales, etc., con mayor razn cuando estamos
frente a una rama del Derecho perteneciente al Derecho Mercantil, la cual
como sabemos fue en principio norma consuetudinaria para luego ser
plasmada en norma positiva

COMENTARIOS
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 327-2000-ORLC/TR:
(...) Que el artculo 294 de la Ley General de Sociedades establece que
el pacto social debe incluir reglas relativas a las solemnidades que deben
cumplirse para el aumento y reduccin del capital social, sealando el derecho
de preferencia que puedan tener los socios y cuando el capital no asumido por
ellos puede ser ofrecido a personas extraas a la sociedad (inciso 5),
asimismo, la parte final de dicho artculo seala que la convocatoria y la
celebracin de las juntas generales, as como la representacin de los socios
en ellas, se regirn por las disposiciones de la sociedad annima en cuanto les
sean aplicables; al respecto, corresponde definir cul es el procedimiento para
el ejercicio del derecho de suscripcin preferente en caso de aumento de
capital en las sociedades comerciales de responsabilidad limitada (...). Que, en
principio debe sealarse que segn el tenor literal 5 de la ley, los socios
gozarn del derecho de suscripcin preferente si as se hubiera establecido en
el estatuto, de manera que si no consta en el estatuto, los socios no gozan de
este derecho, a diferencia de las sociedades annimas, en las que este
derecho se encuentra atribuido por la ley a los accionistas (...).
CONCEPTO
El derecho de suscripcin preferente, llamado tambin derecho de
opcin, procede cuando se acuerda aumentar el capital social mediante nuevos
aportes, sean estos en dinero o en bienes y respetando la proporcin que en el
capital tiene cada socio. Broseta Pont (1) nos dice que el derecho de
suscripcin preferente se presenta cuando la parte del capital que se aumenta
se representa o incorpora a nuevas acciones que la sociedad emite, las cuales
pueden integrar una serie o clase nueva o sumarse a algunas de las
preexistentes. Por su parte Ura, Menndez y Garca de Enterra sealan que
este derecho se traduce en la preferencia de los socios frente a cualquier
tercero para la suscripcin de las acciones de nueva emisin, permitiendo que
los accionistas puedan conservar el valor relativo de su participacin social y
evitar que esta quede diluida a resultas del aumento de capital (2).
La cualidad de socio otorga derechos mnimos, siendo uno de ellos el
derecho preferente a la suscripcin de acciones a prorrata de su participacin
en el capital. Estando a que el porcentaje que se tiene en este, por parte del
socio, determinar su participacin en las utilidades y en la toma de decisiones
de la empresa estos son los derechos polticos y econmicos que otorga la
accin, de ah que el derecho de suscripcin tenga por finalidad evitar que
una determinada posicin de socio se vea diluida por un aumento de capital,
salvo que el titular del derecho renuncie a l voluntariamente no ejerciendo el
derecho, transfirindolo a un tercero o no teniendo tal derecho por alguna
causal, como tener dividendos pasivos a su cargo en condicin de moroso.

Los aportes pueden consistir en acreencias de la sociedad frente al

socio o un tercero, siendo un error frecuente el considerar que en este caso no
existe derecho de suscripcin preferente al interpretarse errneamente el
ltimo prrafo del artculo 207 de la Ley General de Sociedades que seala que
no existe este derecho cuando se aumenta el capital por conversin de
obligaciones en acciones, siendo el sentido correcto del artculo el que no
procede el derecho de suscripcin preferente cuando estamos frente a una
obligacin asumida por la sociedad conforme al procedimiento establecido en
el artculo 304 y siguientes de la ley, que si bien es cierto y finalmente, es una
deuda de la sociedad lo es de naturaleza distinta, al haber sido tomada con
acuerdo previo de la junta general, otorgando garantas, constituyndose junta
de obligacionistas, designndose un representante de estos y finalmente con el
otorgamiento de escritura pblica, la cual deber registrarse, sin perjuicio de las
peculiaridades financieras, de imagen empresarial y estructurales de este tipo
de procesos de emisin de obligaciones. Diferente es la situacin de la
obligacin que corresponde al tema tratado, que podramos llamarla ordinaria,
denominada en el artculo 204 de la Ley de Sociedades de crditos, la cual en
principio no requerir cumplir el procedimiento descrito, incluso la deuda podra
ser tomada por el gerente, lgicamente si el estatuto no estableciera algn
lmite en cuanto a montos o actos determinados, exclusividades a favor de otro
rgano social, etc. El tema queda zanjado cuando el artculo 214 de la ley
seala: Cuando el aumento de capital se realice mediante la capitalizacin de
crditos contra la sociedad (...) es de aplicacin a este caso lo dispuesto en el
segundo prrafo del artculo anterior. Siendo que el segundo prrafo del
artculo 213 de la ley seala: El acuerdo de aumento de capital con aportes no
dinerarios debe reconocer el derecho de realizar aportes dinerarios por un
monto que permita a todos los accionistas ejercer su derecho de suscripcin
preferente para mantener la proporcin que tienen en el capital (3).
ANLISIS DEL ARTICULADO
El artculo 207 de la Ley General de Sociedades vigente seala que en
las sociedades annimas cuando se realicen aumentos de capital por nuevos
aportes, los accionistas tendrn derecho preferente para suscribir , a prorrata
de su participacin en el capital, las acciones que se creen. Por su parte, el
artculo 216 de la Ley General de Sociedades anterior sealaba ... En todo
caso los accionistas tendrn preferencia para suscribir a prorrata las nuevas
acciones ..... Sin embargo, si revisamos los artculos pertinentes a la sociedad
comercial de responsabilidad limitada de la Ley General de Sociedades no
encontraremos una norma que reconozca el derecho de suscripcin preferente
a favor de los socios participacionistas de manera expresa, como s lo haca el
artculo 284 de la ley societaria anterior que sealaba lo siguiente: salvo
disposicin contraria de la escritura social, en el aumento de capital cada socio
tendr derecho a asumir una parte proporcional a su participacin social (...).
Tan solo en el artculo 294 inciso 5 de la ley vigente se menciona, con relacin
a la SRL, que el pacto social debe incluir reglas relativas a las solemnidades
que deben cumplirse para el aumento y reduccin de capital, sealando el
derecho de preferencia que pueden tener los socios y cuando el capital no
asumido por ellos puede ser ofrecido a personas extraas a la sociedad , lo

cual como no resulta claro ha producido el fallo del Tribunal Registral que se
cita al inicio y que es materia del anlisis.
Revisando el artculo 278 y siguientes de la ley, reglas generales de la
sociedad en comandita y artculo 281, reglas especiales a la sociedad en
comandita simple, a la cual se le aplican las reglas de la sociedad colectiva
regulada en el artculo 265 y siguientes de la ley, no encontramos norma
alguna que haga mencin al derecho de suscripcin preferente, siendo distinto
el caso de la sociedad en comandita por acciones regulada en los artculos 282
y siguientes de la ley, donde se seala de forma expresa que a esta se le
aplican las reglas de la sociedad annima. En cuanto a la sociedad civil
regulada en los artculos 295 y siguientes de la ley de sociedades no
encontramos tampoco mencin alguna al derecho de los socios de suscribir las
participaciones que se creen en caso de un aumento de capital, as como
tampoco encontramos norma que nos permita la aplicacin supletoria de las
reglas de la sociedad annima a las dems formas societarias, salvo el caso
preciso del artculo 294 ltima parte, relativo a la sociedad comercial de
responsabilidad limitada, para temas de convocatoria y celebracin de la junta
general y el artculo 282 ya mencionado. Por su parte el Reglamento del
Registro de Sociedades (4) trata el derecho de suscripcin preferente en su
artculo 67 que se encuentra en el Ttulo II, De las sociedades annimas, no
encontrando norma similar en el Ttulo III que regula las otras formas
societarias, aunque con buen criterio la citada norma registral se cuida de tener
normas de remisin; as por ejemplo las reglas de la sociedad comercial de
responsabilidad limitada y de la sociedad civil se aplican a la sociedad colectiva
(5).
INTRODUCCIN AL PROBLEMA
Por Resolucin del Tribunal Registral N 327-2000-ORLC/TR de fecha
13 de octubre del 2000 se aborda un tema interesante, si en una sociedad
comercial de responsabilidad limitada existe el derecho de suscripcin
preferente por ser propio a la figura o es preciso que tal derecho sea
necesariamente previsto por el estatuto social, esto es, si el derecho de
suscripcin preferente es un derecho inherente a la condicin de socio o si para
poder ejercerlo es preciso que el estatuto social o la ley lo reconozca.
Como sabemos, la sociedad comercial de responsabilidad limitada no
estaba considerada por la comisin redactora de la ley para estar en la actual
ley societaria, pero determinadas razones (6) obligaron a incorporarla al texto
legal, siendo esta la causa, a mi entender, del porqu no se realiz esta
incorporacin de una manera orgnica en relacin a las dems figuras
societarias previstas en la norma. Estando a que la sociedad annima cerrada
era la figura societaria destinada a reemplazar a la SRL, aquella tena la
ventaja de estar estructurada para pequeos empresarios (7), como tambin la
sociedad comercial de responsabilidad limitada, pero con una gran ventaja: su
capital estaba representado en acciones y no en participaciones sociales, esto
es, ttulos valores nominativos que podan ser transferidos de manera ms
rpida y econmica, mediante su cesin y registro en la matrcula de acciones,
que es un registro particular que la sociedad conserva, sin necesidad de pasar

por una notara a efectos de elevar el contrato de transferencia a escritura

pblica y luego solicitar su inscripcin en los Registros Pblicos, como s ocurre
en las sociedades comerciales de responsabilidad limitada (8) cuando se
pretende transferir la titularidad de una participacin social. Consecuencia de lo
expuesto tenemos por ejemplo, y siendo la SRL una forma social ms cerrada
que la SAC, que en el caso de esta se regula un derecho de adquisicin
preferente en caso de venta de acciones a terceros o a los dems socios
incluso, y sin embargo cuando se regula este derecho en sede de la sociedad
comercial solo se establece este derecho en caso de transferencia de las
participaciones sociales a un tercero, pero no cuando la transferencia se realiza
a favor de los otros socios. Cuando se regula el tema de la representacin del
socio en junta general en sede de la sociedad annima cerrada se limita tal
representacin a otro accionista, el cnyuge ascendiente o descendiente en
primer grado, salvo que el estatuto social expresamente ample la
representacin a favor de otras personas, pero si revisamos el articulado de la
sociedad comercial de responsabilidad limitada no encontraremos norma
similar. Es cierto que si revisamos el artculo 286 de la ley, en la parte
pertinente a la sociedad comercial de responsabilidad limitada, encontraremos
que la voluntad de los socios que representen la mayora del capital social
regir la vida de la sociedad y que el artculo 294 de la ley seala que la
representacin de los socios en junta se regir por las disposiciones de la
sociedad annima (9) y que esta parece ser la solucin del legislador frente a la
duda, pero no es acaso lgico pensar que si quiero formar una sociedad
pequea con personas muy cercanas, donde la posibilidad de ingreso de
terceros est limitada, e incluso la participacin de extraos en las
deliberaciones de la sociedad tambin se reduzca, escoger la sociedad
comercial de responsabilidad limitada y no una sociedad annima cerrada?
Cmo entender entonces que pese a ello existan en la ley mayores limitaciones
en las reglas de la sociedad annima cerrada que en las de la sociedad
comercial de responsabilidad limitada.
Es pertinente sealar que, conforme a lo expresado por eminentes
tratadistas en el tema como el Dr. Enrique Elas Laroza (10) o el Dr. Enrique
Ferrero Diez Canseco (11), la norma permite a los socios regular con libertad la
forma de expresar la voluntad social en la SRL, siendo los nicos requisitos el
respeto a la voluntad mayoritaria (principio de la mayora (12)) y que sea
expresada de manera indubitable. Pero si entendemos la norma como un
conjunto deberemos concluir que resulta poco lgico que tengamos las
restricciones anotadas en la representacin de los socios y en la transferencias
de acciones en la sociedad annima cerrada y que no estn previstas tales
limitaciones en la sociedad comercial de responsabilidad limitada, que resulta
ser una forma societaria ms cerrada que aquella, como lo demuestra el hecho
que el derecho de adquisicin preferente pueda ser excluido del estatuto social
de una sociedad annima cerrada, pero que no haya norma similar en las
normas que regulan la sociedad comercial de responsabilidad limitada.
INTERPRETACIN DEL TEXTO LEGAL
La resolucin comentada del Tribunal Registral indica: Que, en principio
debe sealarse que segn el tenor literal de la ley, los socios gozarn del

derecho de suscripcin preferente si as se hubiera establecido en el estatuto

(...); esto es la aplicacin del mtodo literal de interpretacin jurdica que
consiste en buscar el sentido de la norma mediante el uso de reglas lingsticas
(13), consiste en deducir de las palabras mismas, de su lugar en la frase, y de
la sintaxis ... el sentido exacto de que se trata (14). Mtodo que por dems
resulta ser insuficiente por su incapacidad de dar soluciones al Derecho
moderno, siendo importante su uso en todo caso como puerta de entrada
lgica a los dems mtodos interpretativos, pero negndosele su uso
excluyente de los dems, siendo que por otro lado el aceptar este mtodo
significara restringir el derecho a la mera norma escrita.
Dado lo expuesto, debemos recurrir a otros mtodos de interpretacin
con una salvedad, el articulado pertinente a la sociedad comercial de
responsabilidad limitada hace mencin al derecho de suscripcin preferente en
el artculo 294 (Estipulaciones a ser incluidas en el pacto social), el cual en su
inciso 5 indica: Las solemnidades que deben cumplirse para el aumento y
reduccin del capital social, sealando el derecho de preferencia que puedan
tener los socios; en cambio, en las dems formas societarias no hay mencin
similar, de ah que deberemos aplicar al caso de la sociedad comercial de
responsabilidad limitada algn mtodo de interpretacin jurdica y en el resto de
figuras el de integracin jurdica (15).
El mtodo de integracin jurdica ha sido reconocido anteriormente por el
Tribunal Registral cuando en la Resolucin N 412-96-ORLC/TR de fecha
25/11/1996 (*) se hace aplicacin analgica del artculo 213 de la anterior Ley
de Sociedades que regulaba el tema de pago ntegro del capital como requisito
previo a un aumento en la sociedad de responsabilidad limitada; as, el Tribunal
Registral en su oportunidad dijo lo siguiente: ...Que en cuanto al extremo de la
tercera observacin, si bien es cierto que la sociedad comercial de
responsabilidad limitada constituye un tipo legal distinto de la sociedad
annima, la escasa cantidad de normas que contiene la Ley General de
Sociedades (**) para regular su actividad, ha determinado y no solo en el Per
sino en pases como Espaa, que en la prctica se le aplique por analoga las
regulaciones propias de la sociedad annima, teniendo siempre en cuenta que
la aplicacin analgica no desvirte la naturaleza jurdica de la sociedad de
responsabilidad limitada o contravenga las normas especficas que la regulan.
Es importante anotar que si bien las resoluciones del Tribunal Registral
no son en su totalidad vinculantes, salvo las que constituyen precedente de
observancia obligatoria, sirven de criterio de orientacin de la labor registral en
casos como el de presente estudio (16).
Estando a lo expuesto necesitamos entonces, a los efectos de la
sociedad comercial de responsabilidad limitada, aclarar el sentido oscuro del
artculo 294 inciso 5 de la Ley General de Sociedades, en cuanto a que hace
mencin al derecho de suscripcin preferente, pero el Tribunal Registral en la
resolucin comentada interpreta el artculo de manera negativa, esto es que la
norma no seala su reconocimiento por defecto del estatuto social sino a la
inversa, que por defecto la norma no lo regula y se requiere est normado el
derecho.

Recurrimos por tanto a otros mtodos de interpretacin y tenemos as el

mtodo sistemtico por ubicacin con otras normas, que consiste en
determinar el sentido de la norma confusa atribuyndole a ella los principios
que son claros en otras; as, podramos interpretar que cuando el artculo 294
inciso 5 de la ley hace mencin al derecho de suscripcin preferente lo hace de
manera positiva, esto conforme al principio contenido en el artculo 207 de la
ley que reconoce el derecho de los socios de una sociedad annima de realizar
aportes en caso de aumentos de capital a fin de evitar ser licuados sus
derechos. En esta lnea de pensamiento tenemos que la ley de sociedades de
responsabilidad limitada espaola en su artculo18, a semejanza de la anterior
ley de sociedades peruana, seala que en el aumento de capital de una
sociedad limitada cada socio tendr derecho a asumir una parte proporcional a
su participacin social, pudiendo ser ofrecido a personas extraas a la
sociedad el capital no asumido por los socios. Siendo tan cierto que los
principios que se encuentran en el derecho de suscripcin preferente en sede
de sociedad annima estn presentes en la sociedad comercial de
responsabilidad limitada, que al comentar el artculo de la ley espaola autores
como Garrigues (17) y Broseta Pont (18) sealan, al tratar el derecho de
suscripcin preferente en la sociedad de responsabilidad limitada, que los
mismos argumentos presentes en la sociedad annima lo estn en la sociedad
de responsabilidad limitada, tutelndose el carcter intuito personae de la
sociedad comercial de responsabilidad limitada.
En cuanto al mtodo histrico, que es aquel por el cual desentraamos
el querer decir de la norma conforme a los antecedentes jurdicos directamente
vinculados a ella, tenemos, como se ha dicho anteriormente, que el artculo 284
de la ley societaria anterior sealaba en relacin a la sociedad comercial de
responsabilidad limitada lo siguiente: salvo disposicin contraria de la escritura
social, en el aumento de capital cada socio tendr derecho a asumir una parte
proporcional a su participacin social. Del mismo modo, en el artculo 192 de
la Ley General de Minera (19), en el caso de las sociedades mineras de
responsabilidad limitada las participaciones confieren al titular el derecho a ser
preferido para la suscripcin de participaciones en caso de aumento de capital
social; esto como prueba de que tal figura se ha encontrado presente en
nuestro sistema jurdico de antao.
El tema es diferente cuando analizamos a las formas societarias
distintas a la sociedad annima y a la sociedad comercial de responsabilidad
limitada, en razn de que el articulado relativo a ellas no hace mencin al
derecho de suscripcin preferente y, en tal razn, no estamos ante una
oscuridad de la norma sino ante una laguna del derecho (20), la cual
requiere ser llenada mediante la integracin de la norma, que es un mtodo
que por su naturaleza debe ser de uso excepcional dado que rompe el
esquema normal de formacin de las leyes. As, podramos aplicar la analoga
(21) en la forma de el argumento a fortiori o con mayor razn de la siguiente
forma: el derecho de suscripcin preferente tiene por finalidad evitar la dilucin
de la participacin del socio dentro de una sociedad evitando el ingreso de
terceros que podran disminuir el control del socio fundador en la empresa y la
percepcin de utilidades (dividendos); si este derecho se encuentra presente

en la sociedad annima, por definicin sociedad donde el elemento

personalista no es determinante, con mayor razn tal derecho corresponder a
los socios de una sociedad civil o colectiva donde el elemento personal es tan
determinante que se permite la existencia del socio industrial, la
responsabilidad del socio por las deudas sociales es ilimitada y se lleva una
razn social en lugar de una denominacin (22).
CONCLUSIN
De lo expuesto resulta correcto afirmar que en las formas societarias
distintas a la sociedad annima s existe el derecho de suscripcin preferente,
as no est expresamente previsto en el estatuto social o en el articulado
pertinente a una forma societaria, en razn de que el Derecho no es solo un
texto legal, sino que es ms que ello, es un conjunto de principios,
conocimientos doctrinales, etc.; con mayor razn cuando estamos frente a una
rama del derecho perteneciente al Derecho Mercantil, la cual como sabemos
fue en principio norma consuetudinaria para luego ser plasmada en norma
positiva.

DELIMITACIN DE LAS FACULTADES DE ADMINISTRACIN DEL

DIRECTORIO PREVISTAS EN LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES (Toms
Cerdn Limay (*))
Debe notarse adems que la actuacin del directorio en la administracin de la
sociedad est delimitada por el objeto social, tal como aparece diseado en el
artculo 11 de la Ley General de Sociedades, objeto social que incluye tanto los
negocios u operaciones lcitas, descritas de forma detallada y precisa en el
texto del estatuto, como tambin los actos relacionados que permitan la
realizacin de los fines sociales, aunque no hayan sido expresados en el pacto
social o estatuto
COMENTARIOS
I.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Desde hace algn tiempo ha sido materia de discusin en la prctica

registral si la regla prevista en el artculo 162 (1) de la anterior Ley General de
Sociedades y que aparece ahora en el artculo 172 (2) de la nueva Ley General
de Sociedades permite o no la celebracin de actos de disposicin por parte
del directorio de una sociedad annima.

La duda pudo haberse presentado por el uso de la voz administracin

en la norma citada de la Ley General de Sociedades, y por la presencia de
varias normas contenidas en el Cdigo Civil en donde administracin se
contrapone a disposicin (artculos 447 (3)), 457 (4) y 971 (5)) o normas
donde se distingue administracin (artculos 155 (6), 292 (7), 305 (8), 313 (9),
423 inc. 7 (10), 529 (11), 1859 (12) y 1950 (13)) frente a otras donde se
distinguen los supuestos de disposicin o gravamen (artculos 156 (14), 167
inc. 1 (15), 315 (16), 531 (17) y 1861 (18)), o donde se distingue
administracin ordinaria (artculos 306 (19), 591 (20), 602 (21), 971 inc. 2 (22)
y 1792 (23)) frente a una implcita administracin extraordinaria (artculo 459
(24)).
II.

QU SIGNIFICA ADMINISTRAR?

En primer lugar, deberamos advertir el significado de la palabra

administrar. Administrar, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola,
significa: Gobernar, ejercer la autoridad o el mando sobre un territorio y sobre
las personas que lo habitan. 2. Dirigir una institucin. 3. Ordenar, disponer,
organizar en especial la hacienda o los bienes. 4. Desempear o ejercer un
cargo, oficio o dignidad. 5. Suministrar, proporcionar o distribuir alguna cosa...
(25).
Por otra parte, con respecto a normas citadas del Cdigo Civil puede
notarse que aparecen distribuidas en diversas figuras jurdicas como son: la
representacin, la sociedad conyugal, la patria potestad, la tutela, la curatela, la
curatela de bienes, la copropiedad, el secuestro, el mandato, la gestin de
negocios ajenos. En el caso de la patria potestad, la tutela y la curatela se trata
de instituciones de amparo familiar, y en las normas citadas se regula la funcin
del padre, tutor o curador como administrador de los bienes del incapaz;
administrador cuya actuacin se ve sometida a una serie de controles en
inters del incapaz. Sin embargo, debe notarse tambin que la curatela excede
el mbito del derecho de familia y puede resultar afn en algn caso (26) al
secuestro y a la gestin de negocios ajenos, en donde la actuacin del
administrador aparece regulada sin los mismos controles sealados. En el caso
de la copropiedad y de la sociedad conyugal se trata de regular supuestos de
cotitularidad de bienes. Finalmente, en el caso del mandato y de la
representacin no se trata ya de regular relaciones de administracin, las que
pueden ser o no fundamento de representacin (27), sino de configurar la
misma relacin de representacin, estableciendo el legislador peruano que el
poder general solo comprende los actos de administracin con lo que se
estaran excluyendo los actos de disposicin del mbito de la administracin
(28), y que para el otorgamiento de poder para disponer se requiere
declaracin indubitable y por escritura pblica, o autorizacin expresa si se
trata de representantes legales.
De lo expuesto hasta ahora puede notarse, como una tendencia en las
normas del Cdigo Civil, que se han querido distinguir los actos de disposicin
del conjunto total de actos que da lugar la administracin, para exigir en la
celebracin de aquellos el cumplimiento de mayores requisitos, como la

necesidad de declaraciones expresas o autorizaciones, la formalidad de

escritura pblica o un acuerdo unnime.
Sin embargo, el estudio de otras normas del Cdigo Civil nos permiten
advertir que el requerimiento de mayores requisitos supera el mbito de los
actos de disposicin, ya que de igual manera se exige autorizacin expresa
para celebrar transacciones sobre los bienes del representado (artculo 167 inc.
2 (29)) o, incluso, para celebrar los dems actos para los que la ley o el acto
jurdico exigen autorizacin especial (artculo 167 inc. 4 (30)), en donde pueden
incluirse los supuestos previstos en los artculos 448 (31) y 532 (32) del Cdigo
Civil, los mismos que para su celebracin se exige autorizacin judicial, tan
igual como para celebrar actos de disposicin. Por su parte, en el rgimen de la
copropiedad se requiere de unanimidad de los copropietarios, no solo para
disponer del bien o gravarlo, sino tambin para arrendarlo o para darlo en
comodato. Es decir que, segn las reglas de nuestro Cdigo Civil, la categora
opuesta a administracin en cuanto a la exigencia de mayores requisitos no
ha resultado ser necesariamente disposicin, pues la ley exige tambin
mayores requisitos para la celebracin de actos como el arrendamiento, el
comodato o el pago de deudas (33). El contraer obligaciones puede exceder
los lmites de la administracin, de acuerdo con lo que afirma el artculo 447 del
Cdigo Civil (34).
Por otra parte, administracin aparece tambin en el Cdigo Civil con
otro sentido ya no como contrapuesto a disposicin en las reglas de las
personas jurdicas. As, para el caso de la asociacin (artculo 83 (35)), de la
fundacin (artculo 101 (36)) y del comit (artculo 113 inc. 4 (37)). En la
regulacin legal de la fundacin puede verse que no se contrapone
administracin frente a disposicin, sino en todo caso disposicin y
gravamen de los bienes que no sean objeto de las operaciones ordinarias de la
fundacin frente a disposicin y gravamen de los bienes que sean objeto de
las operaciones ordinarias de la fundacin (38), ya que para el primer caso se
requiere de una autorizacin y no as para el segundo. Afn a estos supuestos
resulta ser el previsto en el artculo 608 del Cdigo Civil (39), acerca de las
funciones del curador especial de determinados bienes.
III.
ADMINISTRACIN SE OPONE A DISPOSICIN EN LA LEY
GENERAL DE SOCIEDADES?
En las normas de la Ley General de Sociedades no aparece
disposicin como una categora opuesta a administracin. Los actos de
disposicin se distinguen entre s mismos por su propia magnitud contable y, de
acuerdo con ello, resultan ser o no de competencia exclusiva de la junta
general de accionistas. As, conforme al texto de los artculos 77 (40) y 115
inciso 5 (41) de dicha ley, se puede entender que, si no se exceden de los
montos sealados en tales normas, ya no es competencia exclusiva de la junta
general la celebracin de tales actos, pudiendo ser realizados por el directorio.
Por otra parte, puede apreciarse que la Ley General de Sociedades
distingue una administracin ordinaria frente a otra que no sera una
administracin ordinaria sino algo ms. As, en cuanto a la regulacin del

gerente prevista en el artculo 188 de dicha ley se establece como presuncin

que el gerente general puede celebrar y ejecutar los actos y contratos
ordinarios (42) correspondientes al objeto social, a no ser que el estatuto
disponga algo distinto, concediendo al gerente general mayores o menores
atribuciones. Otro supuesto de administracin ordinaria es el previsto en el
artculo 179 (43) de la Ley General de Sociedades, en donde se trata acerca de
la celebracin de aquellas operaciones que normalmente (44) celebre con
terceros. Como supuesto de una administracin ms que la ordinaria puede
apreciarse en la regulacin de las funciones del gerente de una sociedad
comercial de responsabilidad limitada, prevista en el artculo 287 (45) de la Ley
General de Sociedades cuando se da cuenta de una representacin para
todos los asuntos (46) relativos a su objeto.
Tambin puede verse en el texto de la Ley General de Sociedades una
importante distincin entre actos que comprometan a negocios u operaciones
no comprendidos dentro del objeto social de los actos que comprometan a
negocios u operaciones comprendidos dentro del objeto social. La segunda
categora no representa ningn problema si el acto ha sido celebrado por un
rgano dentro de su propia competencia. En el caso de la primera categora, el
acto celebrado compromete a la sociedad frente a quienes con los que ha
contratado y frente a terceros de buena fe, para lo cual quien contrata con la
sociedad ha debido requerir la acreditacin de facultades de quien ha
celebrado el acto a nombre de la sociedad; en tal caso, la buena fe del tercero
no se perjudica con la inscripcin del pacto social, conforme lo previsto en el
artculo 12 (47) de la Ley General de Sociedades. En la medida en que el
tercero haya requerido la acreditacin de facultades a quien contrat a nombre
de la sociedad, a fin de verificar tales facultades, habr cumplido con una
carga, con lo que se posibilita que la sociedad quede obligada hacia l por el
contrato celebrado (48).
De acuerdo con el artculo 11 de la Ley General de Sociedades, la
delimitacin de las actividades que una sociedad puede realizar est
determinada por el objeto social. Pero, incluso, se entiende que estn incluidos
en el objeto social los actos relacionados con el mismo que coadyuven a la
realizacin de sus fines, aunque no estn expresamente formulados en el texto
del pacto social o del estatuto (49).
Con respecto a la funcin del directorio como rgano de administracin
de la sociedad annima, puede verse que el artculo 172 de la Ley General de
Sociedades dispone que el directorio tiene las facultades de gestin y de
representacin legal necesarias para la administracin de la sociedad dentro de
su objeto, con excepcin de los asuntos que la ley o el estatuto atribuyan a la
junta general. Es decir, el directorio funciona como rgano de administracin de
la sociedad, pudiendo realizar no solo todas las operaciones o negocios
previstos de manera detallada en el objeto social, sino tambin aquellos actos
no formulados expresamente en el objeto social, pero que coadyuvan a la
realizacin de los fines de la sociedad. Se excepta de la actuacin
administrativa del directorio las atribuciones previstas para la junta general en
los artculos 114 y 115 de la Ley General de Sociedades, adems de la prevista
en el artculo 77 ya citado.

IV.

EVOLUCIN DE LA JURISPRUDENCIA REGISTRAL

Hasta hace un tiempo las resoluciones del Tribunal Registral no admitan

que el directorio pudiese celebrar actos de disposicin si el estatuto de la
sociedad no estableca de manera expresa para dicho rgano tales facultades,
en aplicacin de lo previsto en los artculos 156 y 167 del Cdigo Civil. De
manera sucinta se expone ahora cmo se fue modificando tal criterio.
El Tribunal Registral en su Resolucin N 080-96-ORLC/TR del
01/03/1996 dispuso que El directorio en tanto rgano colegiado conserva los
poderes de administracin y de ejecucin atribuidos por la ley, mas no los
poderes para disponer o gravar, los mismos que deben constar en forma
expresa e indubitable tal como lo seala el principio de especificidad recogido
por los artculos 156 y 167 inciso 1 del Cdigo Civil. En los considerandos de
esta resolucin aparece: Que, si bien el Estatuto de (...) autorizaba al
Directorio la facultad de celebrar todo tipo de contratos, no menos cierto es que
esta generalidad contradice el mandato de especificidad que contienen los
artculos 156 y 167 inciso 1 del Cdigo Civil que prescribe que el encargo para
disponer de los bienes del representado debe constar en forma expresa e
indubitable.
De igual manera, la Resolucin N 414-96-ORLC/TR del 25/11/1996
estableci que No procede el otorgamiento de facultades por parte del
directorio de una empresa, cuyo objeto no est referido a la actividad
inmobiliaria, respecto a la disposicin de bienes inmuebles, cuando el estatuto
correspondiente consta que el aludido directorio solo tiene la representacin
legal y gestin necesaria para la administracin de la sociedad dentro de su
objeto.
En la Resolucin N 440-96-ORLC/TR del 13/12/1996, el Tribunal
Registral considera que ...el Directorio es un cuerpo colegiado que representa
a la sociedad en forma contnua, circunscribiendo su accionar a las facultades
previstas por la Ley General de Sociedades, por el Estatuto de la Empresa y
las que le sean otorgadas por la Junta General de Accionistas, para luego
afirmar: Que, del texto del artculo segundo del Estatuto de la mencionada
empresa consta que su objeto social est dirigido al mbito turstico y del
artculo octavo consta que el Directorio tiene las facultades de representacin y
de gestin social para la administracin de la sociedad, sin hacer mencin
expresa de una o ms facultades especficas que pudieran haberse concedido,
de lo cual resulta, por un lado, que el Directorio carece de la facultad de
disponer de bienes inmuebles por no corresponder esta actividad al objeto
social de (...) y por otro que, los fundadores de la sociedad no confirieron al
Directorio la facultad de disponer de bienes inmuebles, por lo que el Directorio,
privado de esta facultad, se halla impedido a su vez de otorgar poderes de este
orden en favor de sus gerentes o terceros.
Las resoluciones del Tribunal Registral citadas se han generado con la
vigencia de la anterior Ley General de Sociedades (Decreto Supremo N 00385-JUS del 13/05/1985 Texto nico Concordado de la Ley General de

Sociedades), en aplicacin del artculo 162 (50), el mismo que es

prcticamente idntico al artculo 172 (51) de la actual Ley General de
Sociedades (Ley N 26887 del 09/12/1997).
Ya estando vigente la nueva Ley General de Sociedades el Tribunal
Registral expidi la Resolucin N 481-98-ORLC/TR del 30/12/1998,
estableciendo que En materia de representacin de la sociedad annima el
directorio est plenamente facultado para adoptar acuerdos referidos a actos
de administracin ordinarios y extraordinarios, salvo limitacin legal (artculos
77 y 115 inciso 5 de la Ley General de Sociedades) o estatutaria expresa. En
los considerandos de esta resolucin puede apreciarse que se citan como
fundamentos normativos no solo el artculo 172 de la Ley General de
Sociedades, sino tambin la nueva regulacin prevista para el objeto social en
el artculo 11 de dicha ley (52), adems de advertir la regla prevista en el
artculo 12 de esa misma ley (53) (...sin perjuicio de lo dispuesto para los
terceros en el actual artculo 12 de la Ley General de Sociedades que
seala...). Sobre la base de estas premisas legales el Tribunal Registral
concluye: ...si bien el Directorio podra adoptar decisiones referidas a actos de
administracin de carcter extraordinario, con las salvedades establecidas ante
la ley y el Estatuto, tambin es cierto que tales facultades no pueden adquirir
carcter ordinario, como si fueran parte del objeto social, dado que implicara
una modificacin de este sin guardar las formalidades legales; en ese sentido,
no resulta factible que el Directorio de (...) incluya dentro de su rgimen de
poderes que otorga a sus directores y tercero, actos de disposicin y gravamen
con carcter ordinario.... En esta resolucin puede apreciarse que el Tribunal
Registral reconoce que el directorio pueda adoptar decisiones referidas a actos
de administracin extraordinarios, negando en cambio que tales facultades
puedan adquirir carcter ordinario o permanente, pues con ello se estara
modificando el objeto social sin cumplir con las formalidades de ley.
El Tribunal Registral cambia de criterio con la Resolucin N 238-2001ORLC/TR del 08/06/2001 y con la Resolucin N 240-2001-ORLC/TR del
12/06/2001, en la que establece: El registrador pblico no podr observar la
inscripcin de acuerdos del directorio referidos a actos de disposicin
sealando que no se encuentran comprendidos en el objeto social. S
proceder observar la inscripcin del acuerdo de directorio cuando se refiera a
materias que expresamente el estatuto atribuya a la junta general o excluya de
la competencia del directorio, o cuando se trate de los casos previstos en la ley,
como el inciso 5 del artculo 115 y el artculo 77 de la Ley.
Finalmente, el Tribunal Registral establece como precedente de
observancia obligatoria lo dispuesto en la Resolucin N 021-2002-ORLC/TR
del 19/01/2002: Excepto los asuntos que la ley o el estatuto atribuyan a la
junta general u otro rgano o excluyan expresamente de la competencia del
directorio, dicho rgano social se encuentra facultado para realizar todo tipo de
actos de administracin y disposicin.
Como considerando de esta decisin aparece: La Ley ha previsto que la
administracin de la sociedad annima est a cargo del directorio y de la
gerencia, pero conforme a lo expuesto en los considerandos precedentes,

administracin de la sociedad no es equivalente a actos de administracin,

puesto que de ser as los actos de disposicin habran de ser atribuidos a la
junta general; sin embargo, la ley nicamente asigna a la junta general
facultades de disposicin en forma excepcional: enajenacin de activos de
valor contable al cincuenta por ciento del capital y adquisiciones dentro de los
seis meses siguientes a la constitucin de bienes cuyo trfico no es propio del
objeto social, de valor superior al diez por ciento del capital; adems la ley
expresamente atribuye al directorio la facultad de otorgar prstamos, crditos y
garantas, los que no constituyen actos de administracin.
V.

A MODO DE CONCLUSIN Y RECOMENDACIN

Puede verse que la jurisprudencia del Tribunal Registral ha terminado

por delimitar con ms precisin las facultades de administracin del directorio
previstas en el artculo 172 de la Ley General de Sociedades. De esta manera,
el directorio se encuentra facultado para realizar todo acto de administracin
incluyendo los de disposicin, a excepcin de los asuntos que la ley o el
estatuto atribuyan a la junta general u otro rgano, o excluyan expresamente
de la competencia del directorio. As, a la junta general correspondern los
supuestos contenidos en los artculos 77, 114 y 115 de la Ley General de
Sociedades; a otro rgano como la gerencia general le correspondern
funciones como las previstas en los artculos 138 (designacin de notario para
celebrar junta general) y 188 inciso 5 (expedicin de constancias y
certificaciones) de la Ley General de Sociedades.
Sin embargo, debe notarse adems que la actuacin del directorio en la
administracin de la sociedad est delimitada por el objeto social, tal como
aparece diseado en el artculo 11 de la Ley General de Sociedades. Objeto
social que incluye tanto los negocios u operaciones lcitas, descritas de forma
detallada y precisa en el texto del estatuto, como tambin los actos
relacionados que permitan la realizacin de los fines sociales, aunque no hayan
sido expresados en el pacto social o estatuto.
Cuando se trate de actos que comprometan a la sociedad a negocios u
operaciones no comprendidos dentro de su objeto social, deber requerirse la
acreditacin de quien representa a la sociedad de las facultades suficientes
para la celebracin de tales actos. De esta manera, la sociedad quedar
comprometida frente al contratante que haya cumplido con requerir tal
acreditacin.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO PREVISIONAL
DERECHO ARBRITRAL
DERECHO COMERCIAL

DERECHO PREVISIONAL
JUBILACIN OBLIGATORIA LOS CRITERIOS DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL Y LA CORTE SUPREMA (Jorge Toyama Miyagusuku Jeimy Rivera Ugarte)

JUBILACIN
OBLIGATORIA
LOS
CRITERIOS
DEL
TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL Y LA CORTE SUPREMA (Jorge Toyama Miyagusuku (*) Jeimy Rivera Ugarte (**))
MIRANDA & AMADO
ABOGADOS
La jubilacin obligatoria y automtica es una de las formas de extincin del
contrato de trabajo en nuestro sistema jurdico. A travs del presente
comentario, se describen algunos criterios esbozados por el Tribunal
Constitucional y la Corte Suprema en procesos iniciados por trabajadores
cuyos contratos de trabajo se extinguieron al haber cumplido la edad mxima
para trabajar.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL - EXPEDIENTE N 549-99AA/TC
En Lima, a los diez das de diciembre de mil novecientos noventa y
nueve, reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con
asistencia de los seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz
Valverde, Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO
Recurso Extraordinario interpuesto por don Csar Enrique Orrego
Espinoza contra la Sentencia expedida por la Sala Corporativa Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento
ochenta y uno, su fecha veintiocho de mayo de mil novecientos noventa y
nueve, que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES
Don Csar Enrique Orrego Espinoza interpone demanda de Accin de
Amparo contra el rector de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, don
Manuel Paredes Manrique, con el objeto de que cese la amenaza de violacin
de los derechos constitucionales a la igualdad ante la ley, la libertad de
creacin intelectual, al trabajo efectivo y a impartir educacin dentro de los
principios constitucionales, que se configura en la Resolucin Rectoral N
03821-CR-98.
Refiere que la resolucin rectoral antes mencionada interpreta
errneamente el inciso a) del artculo 35 del Decreto Legislativo N 276, Ley de
Bases de la Carrera Administrativa, en el extremo de considerar que la facultad
de cesarlo definitivamente del ejercicio de la carrera administrativa por la
causal de haber llegado al lmite de setenta aos de edad, no es imperativa del
empleador, sino, ms bien, es potestativa del servidor.
La Universidad Nacional Mayor de San Marcos, debidamente
representada por don Walter Burgos Fernndez, contesta la demanda

sealando que la resolucin cuestionada ha sido expedida conforme a ley, sin

menoscabar ni amenazar derecho constitucional alguno y observando las
disposiciones establecidas en la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y su
Reglamento.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas ciento doce, con fecha treinta de octubre de mil
novecientos noventa y ocho, declar improcedente la demanda, por considerar
que la resolucin cuestionada en autos no amenaza los derechos
constitucionales invocados, pues su contenido no es arbitrario, toda vez que la
administracin ha hecho uso de las facultades que le confieren los artculos 34
y 35 de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas ciento ochenta y uno, con fecha
veintiocho de mayo de mil novecientos noventa y nueve, confirmando la
apelada, declar improcedente la demanda, por considerar que la pretensin
debe ser debatida y resuelta en un proceso que cuente con etapa probatoria.
Contra esta resolucin, el demandante interpone recurso extraordinario.
FUNDAMENTOS
1. Que, a travs de este proceso, el demandante pretende que se deje
sin efecto legal la Resolucin Rectoral N 03821-CR-98, de fecha veinticuatro
de junio de mil novecientos noventa y ocho, que, ratificando la Resolucin de
Decanato N 600-FM-98, resolvi diferir la fecha del cese del demandante por
lmite de edad hasta el treinta y uno de diciembre de mil novecientos noventa y
ocho, por considerar que constituye una amenaza de violacin de los derechos
constitucionales a la igualdad ante la ley, la libertad de creacin intelectual, al
trabajo efectivo y a impartir educacin dentro de los principios constitucionales.
2. Que, si bien es cierto, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 35
inciso a) del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera
Administrativa, concordante con lo sealado con el inciso a) del artculo 186 del
Decreto Supremo N 005-90-PCM, reglamento de la citada ley, una causa
justificada para cesar definitivamente a un servidor pblico es cumplir los
setenta aos de edad; sin embargo se debe tener presente que dicha
disposicin no es aplicable a los docentes universitarios, ya que de acuerdo
con lo establecido en el inciso g) del artculo 52 de la Ley N 23733, Ley
Universitaria, solo les es aplicable a los docentes universitarios los derechos y
beneficios de los servidores pblicos sujetos al Decreto Legislativo N 276, por
lo que no corresponde unilateralmente a la demandada cesar de su condicin
de docente al demandante por el solo hecho de haber alcanzado la edad de 70
aos, adems que, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 70 de la
mencionada ley, nicamente es aplicable el rgimen de los servidores pblicos
del Decreto Legislativo N 276, al personal administrativo de las universidades
pblicas, situacin que est igualmente prevista en el artculo 227 del Estatuto
de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

3. Que, en ese orden de ideas, al ser la docencia universitaria una

funcin de caractersticas especiales como son: investigacin, capacitacin
permanente, transmisin de conocimientos y de alta direccin, la ley
universitaria ha establecido un rgimen laboral y remunerativo peculiar para
sus profesores, en el que no se contempla el cese por lmite de edad en la
funcin docente, por lo que no es aplicable el artculo 136 del Estatuto de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos por reglamentar extralegum, esto
es un asunto no previsto en su ley, as como tampoco el inciso a) del artculo
135 del Decreto Legislativo N 276, por lo que el haberse dispuesto el cese del
demandante por cumplir los setenta aos resulta arbitrario.
4. Que, habindose acreditado en autos la decisin de cesar al
demandante por lmite de edad, se han vulnerado los derechos constitucionales
relativos al trabajo y a la proteccin adecuada contra el despido arbitrario, ya
que por razones de edad se estara privando a un docente de ejercer la ctedra
universitaria, cuando es evidente que el solo hecho de llegar a una edad
determinada no disminuye necesariamente las aptitudes que se requieren para
el ejercicio de las labores propias de un acadmico; o de desarrollar funciones
administrativas que viene cumpliendo, as como las de alta direccin que por
ley le corresponden en el mbito de sus responsabilidades acadmicas, que se
le puedan encargar; tanto ms si el artculo 176 inciso a) del Estatuto de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos ha previsto que, de comprobarse
la incapacidad fsica o mental, se puede cesar automticamente al docente; no
siendo aplicable en el presente lo dispuesto en el artculo 11 de la Ley N
23506; pues no se ha acreditado la intencin dolosa del demandado.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la Sentencia expedida por la Sala Corporativa
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas ciento ochenta y uno, su fecha veintiocho de mayo de mil novecientos
noventa y nueve, que confirmando la apelada declar improcedente la
demanda; y reformndola declara FUNDADA la Accin de Amparo interpuesta;
y en consecuencia ordena la no aplicacin al demandante de la Resolucin
Rectoral N 03821-CR-98. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO.
SENTENCIA DE LA CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA
Casacin N 166-2001 Ica. Indemnizacin por Despido Arbitrario. Lima,
veintisiete de abril de dos mil uno.- LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO
CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA

REPUBLICA: VISTA; en Audiencia Pblica llevada a cabo el da de la fecha; y

producida la votacin con arreglo a ley; emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN: Se trata de Recurso de Casacin interpuesto a
fojas ciento setenta y dos por la demandada, Empresa Minera Shougang Hierro
Per Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de fojas ciento sesenta y
seis, su fecha veintisis de enero del dos mil, expedida por la Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Ica, que revocando la sentencia apelada de fojas
ciento dieciocho, su fecha veintinueve de octubre de mil novecientos noventa y
nueve, declara fundada la demanda; en consecuencia ordena que la
demandada pague al actor la suma de treinta y ocho mil novecientos cuarenta
y tres nuevos soles, ms los intereses legales; con lo dems que contiene.
CAUSALES DE CASACIN: La recurrente invoca la causal prevista en el literal
b) del artculo cincuenta y seis de la Ley Procesal de Trabajo, denunciando la
interpretacin errnea del artculo veintiuno del Texto nico Ordenado del
Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho aprobado mediante Decreto
Supremo cero cero tres guin noventa y siete guin TR. CONSIDERANDO:
Primero: Que, el Recurso de Casacin interpuesto rene los requisitos de
forma contemplados en el artculo cincuenta y siete de la Ley nmero veintisis
mil seiscientos treinta y seis Ley Procesal del Trabajo, modificada por la Ley
nmero veintisiete mil veintiuno, para su admisibilidad. Segundo: Que, en
cuanto a los requisitos de fondo, se invoca la causal de interpretacin errnea
de una norma de derecho material por cuanto la Sala ha igualado los
conceptos de jubilacin obligatoria y automtica con el de despido arbitrario,
adems, considera que ha existido entre el actor y la recurrente un pacto tcito
a fin de que el primero contine laborando, aun despus de haber cumplido los
setenta aos, lo cual desnaturaliza el texto de la ltima parte del artculo
veintiuno del Decreto Supremo cero cero tres guin noventa y siete guin TR.
Tercero: Que, habindose observado las condiciones de claridad y precisin en
la fundamentacin de la causal antes glosada, esta resulta amparable. Cuarto:
Que, la causal de interpretacin errnea se presenta cuando, si bien el
juzgador ha elegido una norma pertinente, le confiere un sentido o alcance que
no tiene; en el presente caso, el error radica en la premisa mayor y se traduce
en un exceso en el juicio respecto de una de las variables normativas
contenidas en la norma bajo anlisis. Quinto: Que, conforme a lo establecido
en la ltima parte de la norma bajo anlisis, la jubilacin es obligatoria y
automtica en caso que el trabajador cumpla setenta aos de edad, salvo
pacto en contrario. Sexto: Que, la Sala Superior considera que la empleadora
emplazada ha consentido tcitamente que el actor contine laborando en la
empresa, toda vez que pese a haber cumplido los setenta aos de edad, la
relacin laboral se extendi por varios meses ms, durante los cuales fue
considerado en las planillas y se le abonaron sus remuneraciones respectivas.
Sptimo: Que, la norma glosada seala como excepcin a la jubilacin
automtica en el supuesto en que el trabajador cumpla los setenta aos, el
pacto en contrario que celebre con el empleador; en tal sentido la Sala ha
interpretado, que se puede arribar a dicho pacto a travs de un acuerdo tcito.
Octavo: Que, debemos entender que cuando el artculo veintiuno del Decreto
Supremo numero cero cero tres guin noventa y siete guin TR se refiere en su
ltimo prrafo al pacto en contrario, alude a un acuerdo de voluntades
expreso e indubitable, de all que este no pueda colegirse de la sola
continuidad de la relacin laboral ms all del lmite de tiempo establecido por

la ley, ya que ello en ningn modo importa una declaracin de voluntad del
empleador. Noveno: Que, siendo esto as, la Sala Superior ha dado a la norma
alcances que esta no tiene, desnaturalizando su texto, ya que si bien la
prrroga del contrato de trabajo es vlida para efectos de hacer el clculo de
los beneficios sociales, no lo es para efectos de la indemnizacin por despido;
consecuentemente, la sentencia de Primera Instancia ha interpretado la norma
bajo estudio de modo correcto. RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento setenta y dos por la Empresa
Minera Shougang Hierro Per Sociedad Annima; en consecuencia NULA la
sentencia de vista de fojas ciento sesenta y seis, su fecha veintisis de enero
del dos mil; y actuando en sede de instancia CONFIRMARON la sentencia
apelada de fojas ciento dieciocho, su fecha veintinueve de octubre de mil
novecientos noventa y nueve, que declara infundada la demanda: con lo dems
que contiene; DISPUSIERON la publicacin del texto de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Romn Mximo Fuentes
Choque con la Empresa Minera Shougang Sociedad Annima, sobre
Indemnizacin por Despido Arbitrario; y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.;
ANCHANTE A.
ANLISIS Y CRITICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

1.

Sentencia del Tribunal Constitucional

En el caso resuelto por el Tribunal Constitucional, el demandante es un

docente de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, y busca se deje sin
efecto legal la Resolucin Rectoral N 03821-CR-98 del veinticuatro de junio de
mil novecientos noventa y ocho, la que establece como fecha de su cese por
lmite de edad el treinta y uno de diciembre de mil novecientos noventa y ocho.
El demandante basa sus argumentos en que esta resolucin constituye
una amenaza de violacin a sus derechos a la igualdad ante la ley, la libertad
de creacin intelectual y al trabajo efectivo, por lo cual interpone una accin de
amparo contra el rector de la mencionada Universidad, con el objeto de que
cese dicha amenaza.
La universidad demandada seala que la resolucin fue expedida
conforme a ley, siguiendo las disposiciones descritas en la Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y su Reglamento.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima declara improcedente la demanda, considerando que dicha
resolucin no amenaza los derechos constitucionales invocados por el
demandante, adems que la administracin de la demandada solo ha ejercido
la potestad que le otorga la Ley de Bases de la Carrera Administrativa;
posteriormente, la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho

Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima confirma la sentencia apelada,

argumentando que esta controversia debe ser resuelta en un proceso que
contenga etapa probatoria.
Contra esta sentencia, el demandante interpone recurso extraordinario
ante el Tribunal Constitucional, el cual falla a su favor revocando la sentencia
dada por la Corte Superior de Justicia de Lima y declarando fundada la accin
de amparo, con lo cual ordena que no se le aplique la resolucin en cuestin.
2.

Sentencia de la Corte Suprema de Justicia

La sentencia resuelve una controversia originada por la consideracin de

un ex trabajador de que el cese del cual fue objeto, por razn de la edad
(cumpli 70 aos), resulta ser realmente un despido arbitrario, debido a que,
cuando se cumpli con el requisito de la edad, permaneci en su puesto de
trabajo, con lo cual existi un acuerdo tcito con su empleador, situacin que
se configura como una excepcin a la jubilacin obligatoria automtica como
causal de extincin de la relacin laboral.
La Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica resuelve a favor del
demandante, con lo cual le otorga una indemnizacin por despido arbitrario,
pues consider que entre el actor y la empresa demandada exista el pacto
tcito que alegaba el demandante, debido a que continu trabajando pese a
haber cumplido 70 aos, por varios meses ms; adems, continu percibiendo
sus remuneraciones en forma ordinaria y sigui figurando en planillas; por lo
tanto, establece que lo que se configur no fue una extincin de la relacin
laboral por una causa objetiva legalmente establecida, sino un despido
arbitrario.
Ante ello, la empresa interpone un recurso de casacin, estableciendo
que existe una interpretacin errnea de la norma en cuestin, pues, en primer
lugar, la Sala est igualando los conceptos de jubilacin obligatoria automtica
y despido arbitrario, adems que est consintiendo sobre la existencia de un
pacto tcito entre las partes, figura que resulta contraria a lo que establece la
ley, en la cual se refiere a un pacto en contrario, acuerdo que alude a una
coincidencia de voluntades expresa e indubitable. La Sala Transitoria de
Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica declara fundado el recurso de casacin, disponiendo la nulidad de la
sentencia de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica e infundada la
demanda interpuesta.
En el presente anlisis tenemos dos sentencias, ambas versan sobre la
misma materia, jubilacin obligatoria y automtica, por lo cual es prudente
realizar un integral desarrollo del tema vinculndolo con las normas pertinentes;
adems de una comparacin entre ambas sentencias, examinando hasta qu
punto se contradicen e integran, cules son sus similitudes y disimilitudes, para
dedicar algunas conclusiones que el caso amerite.
II.

JUBILACIN OBLIGATORIA AUTOMTICA: MARCO TERICO

La jubilacin, de acuerdo con la definicin de Desdentado Bonete y

Durn Heras (1), es una prestacin de la Seguridad Social y, como tal, su
funcin bsica consiste en proporcionar una renta de sustitucin a quienes
cesan en el trabajo por razn de edad, ya sea que se conciba esa atribucin
patrimonial como el reconocimiento de un derecho al descanso del trabajador
que ha completado una larga carrera laboral, o como una forma de proteger
una incapacidad presunta que impone el abandono del trabajo como
consecuencia del desgaste derivado de la edad.
La jubilacin obligatoria automtica es aquella causal de extincin de la
relacin laboral que puede ser ejecutada por iniciativa exclusiva del empleador
cuando el trabajador cumple 70 aos de edad, salvo que exista un pacto en
contrario entre el empleador y el trabajador. Es un tipo de jubilacin que opera
si el trabajador tiene derecho a una pensin de jubilacin, sin importar el
monto, dejando a cargo de este los trmites administrativos correspondientes
para acceder a dicha pensin.
El hecho de que se contemple a la jubilacin como una causal de
extincin de la relacin laboral, despojndola de su carcter voluntario para
imponerla como una obligacin para el trabajador que llegue a determinada
edad, implica que se est brindando mayor preponderancia a factores como la
poltica de empleo, la presuncin de incapacidad de los trabajadores mayores,
una proteccin para las personas de tercera edad, todo esto frente a la
proteccin de derechos constitucionalmente reconocidos, como son el derecho
al trabajo y a la igualdad ante la ley. Dediquemos, entonces, algunas lneas a
las razones que se esgrimen para fijar una jubilacin obligatoria.
1.
trabajo

Jubilacin: base de la poltica de reparto o redistribucin de

Se toma en consideracin que la consecuencia social de carcter

negativo puede resultar en el paro laboral juvenil; adems, existen lmites
reconocidos tanto en la Declaracin Universal de Derechos Humanos (2) como
en el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (3).
Ahora bien, esta situacin supone un sacrificio personal y econmico que, en la
medida de lo posible, debe ser compensado, pues para que el tratamiento
desigual que la jubilacin obligatoria automtica supone resulte justificado, no
basta con que sirva para la consecucin de un fin de inters pblico; es
preciso, adems, que con ello no se lesione desproporcionadamente un bien
constitucionalmente garantizado.
La jubilacin, desde este enfoque, adquiere un carcter singular; pues,
siguiendo el criterio expuesto por Goi Sein (4), implica no tanto una opcin
personal libremente adoptada en funcin de la capacidad del trabajador para el
trabajo, sino una decisin obligada o fomentada por los poderes pblicos para
la defensa de otros intereses sociales; entonces, la jubilacin ya no ser
entendida como un derecho en s, sino como una poltica del Estado de
reparticin de puestos de trabajo y de fomento del empleo, con lo cual se
estar sacrificando el inters individual del trabajador por el inters colectivo o
grupal, y se est limitando el derecho al trabajo de un grupo de personas para

garantizar este mismo derecho a otro sector; en consecuencia, a travs de la

jubilacin obligatoria y automtica, se estara fijando un perodo mximo para
ejercitar el derecho al trabajo con la finalidad de hacer posible a otro sector el
ejercicio de ese mismo derecho.
2.
Jubilacin: presuncin de incapacidad de los trabajadores por el
transcurso del tiempo
De acuerdo con lo sealado por Montoya Melgar y Snchez-Urn Azaa
(5), la jubilacin implica el cese completo en el trabajo; por lo tanto, la jubilacin
es lo opuesto a la relacin laboral (el no-trabajo). Lo expuesto parte de la
suposicin de que el trabajador que es cesado se encuentra incapacitado para
el trabajo por razn de la edad.
Uno de los sustentos de la jubilacin como causal de extincin de la
relacin laboral se encuentra precisamente en la presuncin de que, con el
transcurso del tiempo, la capacidad de los trabajadores se ve seriamente
mermada, lo cual acarrea incapacidad para realizar su trabajo. Es decir, se est
plasmando una presuncin iuris et de iure, basada exclusivamente en que,
cumplida la edad de jubilacin, se deviene en incapaz para el desempeo de
las funciones profesionales, presuncin que puede resultar excesiva y
extremadamente rgida, pues no se toma en consideracin el hecho de que las
condiciones, tanto de las personas como del trabajo, no son las mismas para
todos los trabajadores. Desde este punto de vista, una edad legalmente
establecida podr ser muy tarda en algunos casos (como en el de trabajadores
sometidos a trabajos riesgosos o poco favorables para su salud), como muy
temprana en otros, en los que las facultades del trabajador siguen siendo
plenas para el desarrollo de sus labores.
A lo expuesto, se debe aadir que el supuesto de incapacidad para
realizar la labor objeto de la relacin de trabajo, se encuentra ya regulado como
una causa de justificacin para el despido en la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral (6), y dentro de ella se contempla que la carga de la
probanza sobre dicha incapacidad recae sobre el empleador, con lo cual se
elimina la rigidez de la jubilacin obligatoria y automtica, que supone una
presuncin iuris et de iure para establecer una presuncin iuris tantum, la cual
resulta ms adecuada a la naturaleza compleja de las relaciones laborales.
3.
La jubilacin: sistema eficaz para proteger a las personas de la
tercera edad
Ante todo se debe tener en cuenta que la jubilacin es un derecho del
trabajador a un descanso socialmente retribuido (7), lo cual implica
voluntariedad, es decir que el ejercicio de este derecho, debido a la importancia
que conlleva al darse el cese definitivo de la relacin laboral, debiera depender
del cumplimiento de los requisitos exigidos para su accionamiento y de la
voluntad del trabajador; por lo tanto, si se ejecuta de manera obligatoria se
estara afectando la autonoma de la voluntad del grupo de personas a las que
se busca proteger, con lo cual, contrariamente a lo que se propona, los
desprotegera. En este sentido, el trabajador debe tener la potestad de decidir

el cese en el trabajo por iniciativa propia, dejando a salvo el hecho de que se

deba cumplir con todos los requisitos establecidos por la Seguridad Social.
Siguiendo lo sealado por Montoya Melgar y Snchez-Urn Azana (8),
se debe tener en cuenta que una verdadera accin protectora debe tener como
objetivo la promocin, incentivo o estmulo de la prolongacin de la vida laboral
de los trabajadores de edad avanzada, bien impidiendo que estos sean
separados de su puesto de trabajo de manera involuntaria, bien promoviendo
su reinsercin laboral tras un perodo ms o menos largo de cese en el empleo,
todo ello teniendo en cuenta factores tales como el envejecimiento paulatino de
la poblacin y el incremento de la edad media de la poblacin activa, lo cual
conllevara a una desincentivacin del mercado laboral y a una desproteccin
de este sector de la poblacin.
Adems, siguiendo lo sealado por Snchez Vera (9), la jubilacin, al ser
un derecho, implica tambin libertad; por ello, si se quiere establecer realmente
una proteccin para las personas de la tercera edad, entonces lo que se debe
procurar es una insercin social y cultural de los jubilados y un paso armonioso
de la vida profesional a la jubilacin.
III.

JUBILACIN OBLIGATORIA: MARCO NORMATIVO

La Constitucin Poltica consagra que toda persona tiene derecho

universal y progresivo a la seguridad social (10), correspondindole al Estado
el rol de garantizar el libre acceso a prestaciones de salud y pensiones, a
travs de entidades pblicas, privadas o mixtas (11); adems, reconoce y
protege el derecho al trabajo (12), entendido como la libertad de trabajar o de
permanecer en el puesto de trabajo; a la igualdad ante la ley y a no ser
discriminado por ningn motivo (13), derecho que implica el trato igual entre
iguales y desigual entre desiguales, concordado con lo establecido por la
Organizacin Internacional del Trabajo (14), la que define el trmino
discriminacin, en cuanto opuesto al principio de igualdad, como cualquier
distincin, exclusin o preferencia que tenga por efecto anular o alterar la
igualdad de oportunidades o de trato en el empleo y la ocupacin.
La jubilacin obligatoria automtica, propiamente dicha, se encuentra
regulada por los artculos 16 inciso f) y 21, ltimo prrafo, del Decreto Supremo
N 003-97-TR, Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 728, Ley de
Productividad y Competitividad Laboral (15), y desarrollada por el artculo 30
del Decreto Supremo N 001-96-TR, Reglamento del Texto nico Ordenado de
la Ley de Fomento del Empleo (16).
En cuanto al rgimen laboral de la actividad pblica, esta figura jurdica
se encuentra regulada por el artculo 35 del Decreto Legislativo N 276, Ley de
Bases de la Carrera Administrativa (17), la que en el presente caso debe ser
concordada con la Ley Universitaria, Ley N 27333 (18).
Nuestra actual legislacin no desarrolla plenamente el criterio de que
esta figura jurdica debe ser utilizada como fomento de una redistribucin de
empleo, sealando bsicamente que configura una causa de extincin del

vnculo laboral, sin mencionar en s ningn tipo de requisito o condicin para

que esta se configure; sin embargo, esta situacin trata de ser regulada
expresamente por el Anteproyecto de Ley General del Trabajo (19), el cual
sigue el modelo legislativo laboral espaol, que regula la necesidad de que este
tipo de jubilacin, debido a su carcter forzoso, sea utilizado para la
redistribucin del empleo (20).
Sin embargo, cabe destacar que mediante la Ley 12/2001, de fecha 9 de
julio del 2001, ley de medidas urgentes de reforma del mercado de trabajo para
el incremento del empleo y la mejora de su calidad, en Espaa se deroga la
disposicin adicional dcima del Estatuto de los Trabajadores, por considerar
que la jubilacin forzosa era un instrumento para la distribucin del empleo
inspirado en concepciones y apoyada en realidades demogrficas y del
mercado de trabajo desactualizadas; ello implica que la legislacin espaola
est tomando otro rumbo en el fomento al empleo, en vista de que la jubilacin
forzosa resulta de aplicacin poco necesaria en el mercado laboral actual y
opta por medidas ms dinmicas que no limitan el ejercicio del derecho
constitucionalmente reconocido al trabajo.
Adems, con relacin al anteproyecto, se debe sealar que, si bien trata
de salvar el vaco de condiciones para que sea factible la ejecucin de la
jubilacin obligatoria, de su texto se desprende que un nuevo trabajador entrar
a cubrir la plaza del trabajador cesado, con lo cual se estaran configurando
bsicamente dos inconvenientes; el primero, est en el hecho de que se debe
tener en cuenta que el trabajador cesado definitivamente tiene experiencia en
su puesto de trabajo, experiencia que no se puede esperar de una persona que
ser contratada recientemente para cubrir esa plaza, y en segundo lugar, se
estara configurando un tipo de discriminacin para lograr ascender con las
personas que ya se encuentran laborando, porque por causas no objetivas se
est prefiriendo otorgar el puesto de trabajo a un nuevo trabajador, cuando
posiblemente sea ms adecuado brindar esa plaza a una persona que ya
conozca el desenvolvimiento de la empresa y sus labores.
Por lo tanto, siguiendo el criterio sealado por Carrillo (21), se debera
establecer un criterio de distribucin en el interior del centro de labores, por el
cual se asegure que al salir el trabajador cesado, ser contratada una persona
nueva (no especficamente para que cubra su puesto de trabajo), y el
trabajador ms apto (que puede ser uno de los compaeros de trabajo o el
nuevo trabajador) para el puesto desocupado, sea quien lo asuma, con las
mismas condiciones laborales.
IV.
ANLISIS COMPARATIVO DE LAS SENTENCIAS
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y LA CORTE SUPREMA

DEL

En el presente anlisis se brindan dos sentencias, expedidas por

distintos organismos jurisdiccionales, el Tribunal Constitucional y la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica; ambas sentencias giran en torno a la
misma materia, pero desde perspectivas distintas y con fallos contradictorios al
final.

El Tribunal Constitucional estableci que la figura de la jubilacin

obligatoria automtica era inconstitucional, por vulnerar el derecho a la igualdad
ante la ley, al trabajo y a la libertad de creacin intelectual, criterio que debi
sentar precedente. De otro lado, la Corte Suprema parte de la premisa de la
validez de la jubilacin obligatoria tal vez porque no se cuestion en el
proceso laboral la validez de esta institucin en la norma infraconstitucional y
se dedica a describir los efectos de una prestacin continuada de servicios
luego de que el trabajador cumple 70 aos de edad, as como las formalidades
que deben observarse para que nos encontremos ante una jubilacin
obligatoria.
En el caso seguido por el Tribunal Constitucional se trata de una accin
de amparo con la cual se busca que cese la vulneracin a un derecho
constitucionalmente protegido (el derecho al trabajo, a la igualdad y a la no
discriminacin) y se produzca la reposicin del trabajador a su puesto de
labores. El Tribunal estableci que la figura de la jubilacin obligatoria
automtica era claramente inconstitucional, por vulnerar el derecho a la
igualdad ante la ley, al trabajo y a la libertad de creacin intelectual.
Por otro lado, el proceso seguido en la Corte Suprema versa sobre la
pretensin del trabajador cesado de una indemnizacin por despido arbitrario,
debido a la existencia de una prrroga en la relacin laboral en virtud de la
configuracin de un pacto tcito para que el trabajador prosiguiera con sus
labores, sobre el cual la Corte Suprema se pronuncia negando su existencia. El
acuerdo entre las partes para que contine la relacin laboral es de naturaleza
excepcional, pues el criterio general seala que la jubilacin obligatoria
automtica es causa de extincin del vnculo laboral, y lo excepcional es que se
pueda dar un pacto en contrario por las partes para que esta situacin no sea
aplicable, por lo tanto es necesario que conste por escrito y de manera
indubitable para que as no quepa duda alguna sobre el hecho de que dicho
pacto contiene la voluntad de ambas partes. Ante ello, la Corte Suprema falla
declarando vlida la extincin de la relacin laboral basada en la jubilacin
obligatoria automtica.
Sobre los regmenes analizados en ambos casos, tenemos que los
argumentos del Tribunal Constitucional se refieren al rgimen laboral de la
actividad pblica, pues se trata de un docente de la Universidad Mayor de San
Marcos, con lo cual se encuentra regulado por la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa, Decreto Legislativo N 276, refirindose especficamente al
artculo que alude a la edad como causa de justificacin de cese del trabajador,
ley que debe ser concordada con la Ley Universitaria, Ley N 27333, la cual
concede a los docentes universitarios solo las ventajas que se les otorga a los
servidores pblicos (22). Adems, en la mencionada ley se seala que se
aplica el rgimen de los trabajadores pblicos a los trabajadores
administrativos universitarios, con lo cual se deja de lado a los dedicados a la
docencia universitaria (23). El Tribunal Constitucional no ampara la aplicacin
de la jubilacin obligatoria automtica, pues considera que vulnera derechos
constitucionalmente reconocidos, como el derecho al trabajo, a la igualdad ante
la ley y a no ser discriminado por ningn motivo, derecho que implica el trato
igual entre iguales y desigual entre desiguales.

Resulta conveniente realizar una aclaracin al respecto, pues si bien el

criterio del Tribunal es la inconstitucionalidad de la jubilacin obligatoria
automtica, existe un criterio opuesto contenido en la Sentencia N 1502-2001AA/TC de setiembre del 2002, por la cual se considera que su aplicacin no
resulta contraria al principio de igualdad consagrado en la Constitucin, ya que
existe un elemento objetivo, esto es, la diversa jerarqua de la instancia judicial
regulada; entonces, se deduce que s existe un elemento objetivo diferenciador
(en este caso, un rgimen de jerarqua), y resulta correcta la aplicacin de esta
causal de extincin del vnculo laboral.
Comparando con la jurisprudencia espaola, distinto es el criterio
aplicado por el Tribunal espaol en una de sus sentencias, por la cual declara
que la jubilacin forzosa es una figura constitucionalmente correcta, debido a
que no vulnera derechos fundamentales ni establece desigualdades, pues
todas las personas que cumplan la edad establecida legalmente van a
encontrarse en la misma situacin, excepto en el caso que medie un acuerdo
distinto entre las partes; adems seala que la igualdad solo es violada si la
desigualdad est desprovista de una justificacin objetiva y razonable, que en
este caso vendra a ser la edad (24). Ante el criterio observado por el Tribunal,
Montoya Melgar seala que este razonamiento no resulta convincente. La
afirmacin de que nada es ms objetivo que una diferencia de edad, verdadera
en s misma, se utiliza mas all de lo que permite la lgica para llegar a la
conclusin de que cualquier trato diferencial en razn de edades distintas es
objetivo y se encuentra justificado.
Sobre este ltimo tema, Sastre Ibarreche (25) establece que quizs el
fondo del razonamiento del Tribunal Constitucional espaol resida en la
conviccin de que, en el caso de la funcin pblica, como es el caso de la
sentencia del Tribunal Constitucional sujeta a anlisis, concurren per se los
presupuestos y condicionamientos exigidos para el supuesto de la jubilacin
forzosa de los trabajadores; sin embargo, posteriormente este mismo Tribunal
empieza a mediatizar este criterio, estableciendo que es necesario que se
aprecie una constatacin de la incapacidad de los trabajadores, as como
determinar si realmente es justificado un tratamiento desigual y rgido para los
servidores pblicos, para as evitar un tratamiento discriminatorio.
En el proceso seguido ante la Corte Suprema, estamos ante un
trabajador sujeto al rgimen laboral de la actividad privada, por lo que es de
aplicacin la Ley de Productividad y Competitividad Laboral, en el cual tambin
aparece como causa de extincin de la relacin laboral la jubilacin obligatoria
automtica, por lo que la Corte se pronunci realizando una adecuacin del
caso a la legislacin mencionada, sealando que dicho vnculo laboral se
extingui por esa causal, negando la afirmacin del trabajador sobre la
existencia de un pacto entre las partes para que la relacin continuara luego
del cumplimiento de la edad de jubilacin (26).
Lo expresado precedentemente puede resumirse en el siguiente cuadro
comparativo:

Instituciones Tribunal Constitucional

Corte Suprema de Justicia de la
Repblica
Vas procesales
Accin de amparo Laboral ordinario
Materias
Reposicin Indemnizacin
Anlisis normativo Constitucional
Legislativo
Relacin laboral
Pblica
Privada
V.

CONCLUSIONES

1. En la sentencia del Tribunal Constitucional, se desarrolla el fondo del

tema, es decir se valora la constitucionalidad o inconstitucionalidad de la
jubilacin obligatoria automtica, desde la perspectiva del rgimen laboral
pblico, concluyendo que resulta una figura inconstitucional, por vulnerar los
derechos constitucionales al trabajo, a la igualdad y a la no discriminacin.
Si bien la sentencia objeto de anlisis trata sobre una relacin laboral del
rgimen pblico, el criterio de inconstitucionalidad del Tribunal se podra
extender al mbito privado, como lo establece la Sentencia N 1485-2001AA/TC, aplicable tambin a un profesor universitario que laboraba en una
universidad privada.
Empero, la declaracin de inconstitucionalidad es flexible, pues existen
sentencias del propio Tribunal Constitucional que establecen como vlida la
jubilacin obligatoria automtica, siempre y cuando existan criterios objetivos
de diferenciacin, tal y como sucede en la Sentencia N 1502-2001-AA/TC, que
basa su constitucionalidad en el rgimen jerarquizado de los magistrados del
Poder Judicial (27).
2. En la sentencia de la Corte Suprema de Justicia se analiza el
procedimiento, es decir se toma en cuenta solamente si la jubilacin obligatoria
automtica fue aplicada de la manera correcta, centrndose en la validez o
invalidez del pacto tcito que supuestamente exista entre las partes.
Sobre este punto se realiza una interpretacin normativa, descartando la
posibilidad de que un acuerdo de esta naturaleza se pueda configurar de otra
forma adems de la escrita; por lo tanto, se establece que, al no configurarse la
excepcin contemplada legalmente para que no se invoque la jubilacin como
causal de extincin, se declara vlida la forma de terminar con la relacin
laboral.
3. Para finalizar creemos conveniente sealar que, si bien la jubilacin
obligatoria automtica en un pas como el nuestro, con una tasa de desempleo
y subempleo tan alta, es una figura que resulta aplicable como instrumento de
redistribucin del empleo si se brinda una correcta regulacin normativa de la
misma, garantizando que con dicha limitacin se proporciona una oportunidad
de trabajo a la poblacin sin trabajo, por lo que no podra suponer, en ningn
caso, una amortizacin de puestos de trabajo, se debe tener en cuenta que
existen alternativas que estn siendo aplicadas en pases con un mayor

desarrollo para incentivar el mercado laboral que no afectan derechos

constitucionalmente reconocidos, con lo cual no sera necesario impedir la
presencia social activa de los trabajadores de edad madura, debido a que esta
permanencia tiene efectos positivos sobre el sistema de pensiones y presenta
indudables ventajas para el conjunto de la sociedad que, de esta forma, puede
aprovechar la experiencia y los conocimientos de los trabajadores de ms
edad.
Entre esas alternativas se puede mencionar el Real Decreto Ley de
Medidas para el Establecimiento de un Sistema de Jubilacin Gradual y
Flexible de Espaa (28) que permite, por ejemplo, compatibilizar la pensin y el
trabajo a tiempo parcial. Esto implica que si un jubilado quiere seguir
trabajando puede optar por una jornada a tiempo parcial y cobrar una parte por
su trabajo y, el resto, de lo que le correspondera por su pensin, y las
empresas que mantengan y contraten a trabajadores con ms de 65 aos, son
sujetos de exoneraciones.
4. La actual Ley General del Trabajo en proyecto, regula la jubilacin
obligatoria automtica, en la medida en que la empresa reemplace al trabajador
cesado que cumple 70 aos de edad. Empero, sobre este tema, se podra
indicar que la empresa no est obligada a contratar un nuevo trabajador en el
puesto vacante, sino que debe realizar una evaluacin entre los dems
trabajadores de la empresa con el nuevo trabajador que debiera ingresar en la
empresa para que el trabajador ms idneo puede ser el nuevo trabajador o
uno antiguo sea quien ocupe el cargo vacante. Adems, consideramos que
este proyecto debiera tener medidas que fomenten la contratacin de
trabajadores con tasas altas de desempleo o subempleo como las personas
mayores de edad y establezcan medidas alternativas o intermedias al cese
automtico como un trabajo por horas para los trabajadores que cumplen una
determinada edad.

DERECHO ARBRITRAL
EL ARBITRAJE EN MATERIA DE MEDIO AMBIENTE - Carlos Alberto Matheus
Lpez

EL ARBITRAJE EN MATERIA DE MEDIO AMBIENTE - Carlos Alberto Matheus

Lpez (*)
Se miente ms de la cuenta por falta de
fantasa; tambin la verdad se inventa
Antonio Machado, Proverbios y Cantares
Como lo seala el autor, la existencia de diversos problemas propios del
proceso, lleva a pensar que difcilmente pueda darse una tutela jurisdiccional
eficaz de los intereses de grupo en materia ambiental, surgiendo la necesidad
de soluciones distintas como es el caso del arbitraje. No obstante, tambin
advierte que pese a que el arbitraje puede ser un procedimiento rpido y
econmico, sin embargo ha tendido a ser muy costoso para las partes, debido
a que estas tienen que soportar la carga de los honorarios de los rbitros,
razn por la cual -a efectos de salvar este inconveniente- se platea la
regulacin de un auxilio arbitral en materia de medio ambiente, para la parte
que no cuente con recursos econmicos.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

NOCIONES PREVIAS

1.

El concepto de medio ambiente

Debemos inicialmente sealar que el concepto de medio ambiente

posee una naturaleza evolutiva y dinmica, la cual se encuentra en constante
desarrollo (1). Observndose que, as como el medio ambiente mismo ha
sufrido una progresiva evolucin, de igual modo, la ha experimentado su
concepto jurdico. Siendo ello obvio, dado que solo cabra hablar de un medio
ambiente natural e inclume, refirindonos a la poca humana ms primitiva

previa al uso de herramientas, en la cual el hombre an no haba operado

sobre la naturaleza produciendo alteraciones artificiales de su entorno (2).
Resulta claro que se ha confundido el presupuesto metajurdico con el
concepto jurdico del medio ambiente, olvidndose que el Derecho si bien
analiza la realidad y no puede concebirse sin ella, como todas las ciencias
que estudian un objeto, ha de formular desde sus propias perspectivas sus
elaboraciones. Habiendo sido la causa de esta confusin el hecho de que el
medio ambiente viene primero elaborado por las ciencias no jurdicas, siendo
posteriormente reelaborado por el Derecho, con un consecuente error de
perspectiva, puesto que aquel concepto que sirve como punto de partida de
las ciencias no jurdicas, no necesariamente servir como punto de llegada
(3).
Por otra parte, si bien resulta compleja la proposicin de una definicin
acabada sobre el medio ambiente, dado el carcter dinmico del concepto,
podemos considerar a este como el conjunto equilibrado de componentes
naturales que conforman una determinada zona, en un determinado momento,
que representa el sustrato fsico de la actividad de todo ser vivo y es
susceptible de modificacin por la actividad del ser humano (4).
Adicionalmente, debemos reconocer que el concepto jurdico de medio
ambiente resulta una nocin polivalente, pues en una primera acepcin importa
un bien jurdico y en la segunda, una materia objeto de competencia.
Como bien jurdico, el medio ambiente es un bien jurdico
constitucionalizado (5) (importa un valor objeto de proteccin privilegiada por el
ordenamiento jurdico (6)); colectivo (pues su disfrute y, principalmente, su
titularidad ataen a la sociedad en su conjunto); y posee un carcter complejo
(dado que pese a ser un bien jurdico nico como vimos se halla formado por
diferentes elementos en su composicin).
Como materia de competencia, importa dada la progresiva intervencin
legislativa sobre l la definicin de los diversos campos de actuacin de las
distintas administraciones pblicas (7) (en aspectos de gestin y produccin
normativa), como consecuencia del reconocimiento de la capacidad legislativa
a instituciones territoriales distintas del Estado (8).
2.

El inters legtimo

Hemos de ser conscientes de que el ordenamiento jurdico se encuentra

referido a la actividad humana (constituyendo, as, el conjunto de formas que
confieren una estructura al quehacer social) (9) e importa un universo de
normas que inciden sobre las relaciones sociales y cuya funcin es organizar
dichas relaciones, garantizando la realizacin prctica y la satisfaccin de un
conjunto de intereses (10). Por esta razn, debe otorgar a los sujetos los
instrumentos necesarios para la realizacin de sus intereses, los cuales son
designados como situaciones jurdicas subjetivas (11). De tal forma, la
situacin jurdica subjetiva importa la posicin del sujeto frente a las reglas del
Derecho, la cual responde a una determinada valoracin del ordenamiento

jurdico respecto de la primaca o subordinacin del inters que le sirve de

presupuesto. Pudiendo observarse que cuando la situacin jurdica subjetiva
refleja la supremaca de un inters frente a otro, se dice que la misma es de
ventaja, mientras que cuando aquella importa la subordinacin de un inters
frente a otro, se dice que es de desventaja. A su vez, la situacin jurdica de
ventaja puede ser activa o inactiva, siendo activa cuando aquella permite obrar
para realizar el inters que le sirve de presupuesto, mientras que ser inactiva
si ella no permite obrar para obtener dicho resultado (encontrndose en este
segundo supuesto el inters legtimo) (12).
De tal modo, el inters legtimo se sita como una de las diversas formas
de concretarse las situaciones jurdicas subjetivas surgidas de la relacin entre
la norma jurdica y el individuo, entendindose legtimo simplemente como
protegido por el ordenamiento jurdico o como conforme a derecho. Donde los
intereses legtimos no seran ms que aquellos que son aceptados por el
ordenamiento jurdico como dignos de tutela, aun de forma indirecta o refleja
(13).
Donde para el caso especfico del medio ambiente, esta situacin
jurdica corresponde por ejemplo a aquellos particulares susceptibles de ser
afectados por la contaminacin industrial, los cuales poseen un inters legtimo
en que las empresas industriales respeten sus compromisos legales porque, en
el caso de que se produjera una infraccin, podran verse perjudicados en su
esfera de derechos e intereses. En tal caso, estos particulares adquieren el
derecho de defenderse y oponerse a la actuacin de la empresa
correspondiente, donde esta posicin tiene como principal cauce la accin
judicial destinada a impulsar el restablecimiento de la situacin inicial o la
reparacin del dao que la trasgresin haya podido causar (14).
II.

EL INTERS DIFUSO MEDIOAMBIENTAL

1.

La nocin de grupo

El concepto de grupo, si bien es utilizado por el ordenamiento jurdico,

no aparece definido legalmente, siendo por esta razn encuadrado entre los
entes que no poseen personalidad jurdica (15). Dado ello, podemos definir al
grupo como aquel que consta de un determinado nmero de miembros,
quienes para alcanzar un objetivo comn (objetivo de grupo), se inscriben
durante un periodo prolongado de tiempo en un proceso relativamente continuo
de comunicacin e interaccin, y desarrollan un sentimiento de solidaridad.
Razn por la cual, cabe concluir que el grupo es un sistema de interaccin, no
de organizacin, y que es la evolucin social y la propia existencia de la
sociedad de masas las que originan y explican la necesidad de que los grupos
accedan al proceso (16).
De otro lado, si bien no es necesaria una conciencia de grupo por parte
de todos los miembros integrantes para que exista un inters de grupo, pues
puede haber desconocimiento por parte de alguno de estos de la existencia de
una dimensin colectiva del inters mismo, es evidente que esta conciencia
colectiva facilita la organizacin de estos intereses y por tanto su proteccin

jurisdiccional (17). En tal forma, resulta evidente que el inters grupal

(denominado tambin colectivo o difuso) posee una extraordinaria importancia,
pues su presencia predetermina la propia existencia del grupo. Siendo por esto
necesario coordinar la consecuente tutela procesal del grupo con la existencia
previa de un inters de este tipo (18).
2.

El inters difuso

Sobre la muy variada denominacin de inters de grupo, difuso,

colectivo, social o supraindividual, se hace referencia a aquel inters legtimo
caracterizado por el goce de una relevancia especial en el plano del
ordenamiento constitucional, y de un reconocimiento confiado principalmente
a normas de orden pblico. Intereses destinados a ser puestos de relieve y a
proliferar en la realidad y, por ello, no reducibles a una serie preestablecida de
figuras tampoco susceptibles de ser encuadradas en el mbito de las
categoras de situaciones jurdicas de ventaja ya conocidas (19).
Como puede observarse, la indeterminacin respecto a este clase de
intereses hace buen maridaje con su propia denominacin, entendindose por
algunos as que inters difuso no es otra cosa que el inters que tiene todo
miembro de la colectividad en que se respeten las normas que se han
adoptado con atencin a distintas finalidades (20). Mientras que para otros,
importa el inters de un sujeto jurdico en cuanto compartido expandido o
compartible expandible por una universalidad, grupo, categora, clase o
gnero de los mismos; cuyo disfrute, ostentacin y ejercicio son esencialmente
homogneos y fungibles, y que adolece de estabilidad y coherencia en su
vinculacin subjetiva, as como de concrecin normativa orgnica en su tutela
material y procesal (21).
Es por todo ello que debemos plantear una definicin aproximada de
inters difuso, entendiendo as que aquel se refiere a la relacin por la que un
grupo ms o menos determinado de personas pretende la evitacin de un
perjuicio o la consecucin de un beneficio en relacin con un objeto no
susceptible de apropiacin exclusiva o en relacin con diversos objetos
susceptibles de apropiacin exclusiva, pero cualitativamente idnticos.
Pudiendo observarse en estos intereses dos caractersticas bsicas: por un
lado, su carcter conflictual, puesto que importan situaciones jurdicomateriales de ventaja que resultan antagnicas frente a otros intereses ya
reconocidos (frecuentemente, los intereses de los ecologistas estn en
contraposicin directa con los intereses de los urbanizadores o de las grandes
empresas, e indirectamente tambin contra los intereses de los trabajadores de
aquellas); y por otro lado, su cierta indeterminacin subjetiva, que suele sin
embargo estar acompaada del dato de solidaridad e interdependencia de los
miembros del grupo (22).
3.

Caracteres propios en materia ambiental

El inters difuso encuentra particular importancia en materia de medio

ambiente, puesto que el Derecho Ambiental es sustancialmente de carcter
colectivo, aunque al logro de sus objetivos puedan concurrir normas de otra

naturaleza, como son aquellas que regulan distintas relaciones o situaciones de

vecindad (23).
En tal forma, y partiendo de la nocin de medio ambiente como bien
jurdico, cabe sealar que los bienes jurdicos se distinguen en individuales y
colectivos sobre la base de su disfrute y titularidad, siendo acorde a esta
clasificacin el medio ambiente un bien jurdico colectivo, pues, aunque fuera
posible imaginar una relacin individual de cada ciudadano con el medio
ambiente y lesiones del bien jurdico limitadas o circunscritas a una persona
individual, es la sociedad en su conjunto la que ostenta la titularidad, cosa que
se observa claramente en los supuestos de lesin del mismo, en los cuales la
repercusin negativa del deterioro del medio ambiente afecta a la sociedad en
su conjunto (24).
Finalmente, debemos observar que los intereses difusos o de grupo se
distinguen en dos categoras: si el inters grupal es el inters para obrar (25),
los intereses objeto del proceso, en caso de existir, sern de tipo individual, por
lo que los denominaremos intereses individuales genricos, dado que pese a
su carcter propio e individual son ejercitados a nivel de grupo (como es el
caso de las reclamaciones de mnima cuanta, en las que el inters grupal est
en el ejercicio de la accin colectiva, mas el objeto reclamado es uno y quiz
distinto para cada uno de sus miembros). De otro lado, cuando el inters del
grupo sea de carcter sustantivo, se trata de un inters colectivo, como por
ejemplo y especficamente para nuestro caso, en la defensa del medio
ambiente (26).
III. TRATAMIENTO PROCESAL
A continuacin observaremos aquellos elementos del sistema procesal
que deben ser analizados para el adecuado tratamiento de este tipo de
intereses.
1.

Respecto a la tutela jurisdiccional

Debemos reconocer que en puridad no puede decirse que el grupo en

cuanto tal sea titular de un derecho a la tutela judicial que salvaguarde su
proteccin procesal, mas ello no deviene en necesario, pues, siendo el grupo
un supuesto de indeterminacin transitoria del sujeto, el derecho a la tutela
judicial debe predicarse respecto de cada una de las personas integrantes del
grupo, dado que el individuo es el destinatario ltimo de la tutela procesal (27).
2.

Sobre las capacidades procesales

Si observamos el aspecto procesal de la cuestin, debemos detenernos

en la doble vertiente del concepto de capacidad utilizado en relacin con los
sujetos que actan como partes en el proceso. Primero, la capacidad para ser
parte, entendida como la aptitud para ser demandante o demandado en un
proceso, concepto que se construye paralelamente al de personalidad jurdica.
Segundo, la capacidad procesal, definida como la aptitud para realizar actos

vlidos y eficaces en el proceso, concepto elaborado desde la capacidad de

obrar (28).
De otro lado, si entendemos a la capacidad para ser parte como aquella
que se reconoce a todo el que posee capacidad jurdica (o lo que es lo mismo
capacidad de goce), pudiendo por ello ser sujeto de una relacin jurdicoprocesal, y con ello titular de los derechos, cargas y obligaciones que se
derivan del proceso, observamos que corresponde tal aptitud a las personas
naturales y jurdicas, al concebido para todo aquello que lo favorezca y a los
patrimonios autnomos (29). Entonces, dado que la capacidad presupone
personalidad, y puesto que no existe aquella en el grupo, tampoco puede
afirmarse que aquel tenga por s mismo capacidad para ser parte, dado que se
encuentran excluidas del concepto jurdico de grupo aquellas organizaciones
dotadas de personalidad (30).
Por otra parte, si definimos a la capacidad procesal como la aptitud de
realizar activa o pasivamente actos jurdico-procesales con eficacia, en nombre
propio o por cuenta ajena, que poseen las personas que tienen el libre ejercicio
de los derechos que en el proceso se hacen valer (siendo el reflejo procesal de
la capacidad de ejercicio) (31), podemos observar as que esta solo puede
predicarse respecto de quienes tengan personalidad, esto es, las personas
fsicas y jurdicas. Consecuentemente, y dadas las mismas razones esgrimidas
al tratar la capacidad para ser parte, debemos concluir que los grupos tampoco
poseen capacidad procesal (32).
Finalmente, podemos concluir que si bien el ordenamiento no habilita a
los grupos para ser parte, al no reconocerles las capacidades procesales antes
vistas, sin embargo puesto que ello no quiere decir que deja de otorgar
proteccin procesal a estos legtimos intereses colectivos s les otorga
legitimacin para obrar. En ese sentido, el grupo tiene legitimacin porque as
se lo reconoce expresamente el ordenamiento, y en cambio, no posee
capacidad porque simplemente no puede tenerla (33).
3.

La particular legitimacin para obrar

Podemos definir al concepto de legitimacin para obrar como la cualidad

que corresponde a los sujetos de la relacin jurdica sustancial, cuando esta
ltima sea deducida en juicio, para ser parte activa y pasiva respectivamente
en la relacin jurdica procesal que se forme, pues solo cuando estas personas
figuren como partes en el proceso, la pretensin procesal podr ser examinada
en cuanto al fondo. Siendo necesario salir del derecho procesal para saber qu
sujetos han de figurar como partes en un proceso, puesto que la legitimacin
viene ms bien regulada por el derecho sustancial, as como tambin
reconocer que esta, la mayora de las veces, se resolver en la mera
afirmacin de la titularidad activa por el actor, imputndole la titularidad pasiva
al demandado, dado que la existencia o no de dicha titularidad solo resultar de
la sentencia en definitiva (34). Sin embargo, este concepto de legitimidad
ordinaria resulta insuficiente para explicar a los intereses difusos o de grupo,
as como tambin aquel de legitimidad extraordinaria en la cual no se afirma
la titularidad de la posicin afectada y hecha valer en el proceso, sino la de una

posicin subjetiva en una relacin conexa con aquella, cuya satisfaccin

depende de la satisfaccin de la posicin que se hace valer (35), puesto que en
los intereses difusos la titularidad de estos correspondera ms bien a la
colectividad y, dado que la legitimacin es la afirmacin de la titularidad de una
posicin subjetiva en una relacin jurdica, cuando se trata de estos intereses
en los cuales no existe una relacin inmediata entre el sujeto y el objeto, se
difumina la titularidad, y consecuentemente se dificulta la determinacin de la
legitimidad, lo que supondra la imposibilidad de tutelar los intereses de grupo
ajenos a una individualizacin excluyente y personalista (comprendindose as
solo a los intereses individuales genricos, y dejando de lado a los intereses
colectivos, tales como la defensa del medio ambiente) (36). Por esta razn,
deviene en necesario el reconocimiento de una legitimidad para obrar colectiva,
dado que el grupo est constituido por un nmero mayor o menor de
miembros, de los cuales uno o ms tomarn la iniciativa de actuar en nombre
de los otros, asumiendo la funcin de gestores del grupo, razn por la cual su
actuacin procesal obliga a exigir adems del inters comn ya visto la
correspondiente legitimacin colectiva, la cual constituye la base de la tutela
procesal del grupo al reconocerlo como sujeto legitimado (37), debiendo pues
colocarse las restricciones procesales antes vistas en su debido lugar (38). Por
todo ello, cabe distinguir aquellos fenmenos en que los sujetos son
identificables por la titularidad de las relaciones contractuales de que se trata,
de una va de tutela ms general y preventiva, ejercitada por personas que
hacen valer un inters ms general, encontrndonos en ambos frente a formas
de legitimacin colectiva (39).
3.1. Criterios de legitimacin: tutela pblica y tutela privada de los
intereses difusos
Podemos observar que los diversos ordenamientos optan por otorgar
diversas vas legitimatorias para la tutela jurisdiccional de estos intereses,
siendo as acogidos como intereses pblicos (inters colectivo) o como
intereses individuales con relevancia colectiva (intereses individuales
genricos) y, consecuentemente, en un caso participan organismos pblicos,
mientras que en el otro, lo hacen los individuos o grupos.
3.1.1. Tutela pblica de los intereses difusos
Sobre la base de la distincin anterior, los intereses para los que la
relacin con el individuo es ms bien mediata e indirecta (intereses colectivos),
entre los cuales se encuentra la defensa del medio ambiente, a fin de encontrar
ms fcilmente proteccin procesal, han sido acogidos como intereses
pblicos, con el consecuente otorgamiento de su titularidad a rganos pblicos,
facilitndose por medio de estos su tutela jurisdiccional (40).
Dentro de esta perspectiva, podemos observar los siguientes casos:
A. Ministerio Pblico
Un primer ente que puede defender los intereses difusos es el Ministerio
Pblico, el cual tiene a su cargo la defensa de la legalidad, as como del inters

pblico y del inters social, razn por la cual se erige como importante
instrumento para la defensa de los intereses de grupo, con una especial
importancia en el mbito penal (41), encontrndose esta opcin recogida en
nuestro ordenamiento, el cual le otorga legitimidad para obrar activa,
permitindole adems la posibilidad de su intervencin procesal cuando exista
ya litispendencia (42).
B. Defensor del pueblo
El ombudsman sueco, quien ahora tiene anlogos por todas partes, es
otra institucin explcitamente creada para representar los intereses colectivos
y fragmentados (43). Siendo reconocida por la doctrina la virtualidad
catalizadora de esta figura y el ancho quehacer que le espera en relacin con
la tutela jurisdiccional de todos los fenmenos que en el inters difuso
confluyen, concluyendo adems que su funcin principal debe consistir en la
tutela de este tipo de intereses (44).
De otro lado, resulta muy interesante en materia de proteccin de
intereses difusos la creacin de ombudsmen especializados, particularmente
importantes en materia de derechos y libertades de tercera generacin (45).
Finalmente, podemos sealar que nuestro ordenamiento reconoce
tambin una legitimidad para obrar activa al defensor del pueblo (46).
C. Otros organismos especializados
Existen en los diferentes sistemas jurdicos otros entes pblicos, tambin
legitimados para la proteccin de este tipo de intereses, entre los cuales
podemos encontrar:
Para el caso del Reino Unido, al Director General of Far Trading (creado
por Far Trading Act de 1973), el cual debe supervisar las actividades
comerciales a efectos de eliminar las prcticas desleales y las situaciones de
monopolio.
De otro lado, en Irlanda existe el Director of Consumer Affairs (creado
por Act de 1978), el cual tiene competencia en materia de indicaciones
comerciales y de precios falsas, as como en materia de publicidad.
Por su parte Estados Unidos de Norteamrica, posee adems de
muchos otros rganos administrativos similares la Federal Trade Commissin
(creada en 1914), que vigila las actividades empresariales anticompetitivas y
las prcticas de negocios injustas y engaosas (47).
Por ltimo, debemos sealar que en nuestro ordenamiento existe
tambin atribuida una legitimacin activa en materia de intereses difusos a
ciertos organismos especializados (48).
D. Una alternativa distinta

La ley italiana del 8 de julio de 1986, nmero 349, crea el Ministerio del
Ambiente y regula la materia del dao ambiental, inscribindose
lamentablemente dentro de la tendencia a identificar a los intereses colectivos
como intereses pblicos de titularidad del Estado, posibilitando tan solo la
legitimacin de las asociaciones individualizadas de forma sumamente indirecta
(como obvia consecuencia de atribuir los bienes ambientales al Estado) (49),
con lo cual nicamente pueden intervenir en el proceso y proponer recurso
para el caso de anulacin de actos ilegtimos, observndose as que esta
norma no recoge la evolucin de este particular inters difuso como un
verdadero y propio derecho social del ambiente, ni otorga una adecuada
solucin al problema de la legitimacin, no resultando convincente defender
como lo hace la intervencin de estas asociaciones, desconociendo la
existencia de un inters propio y autnomo de la asociacin, el cual por s solo
la legitimara para su actuacin procesal en defensa de su propia posicin (50).
3.1.2. Tutela privada de los intereses difusos
Nos toca ahora examinar la tutela colectiva y privada de estos
intereses, la cual se encuentra dirigida a poner en comunicacin al ncleo
social con la jurisdiccin, correspondiendo en propiedad a este tipo de tutela
la legitimacin para obrar colectiva a la cual antes ya nos hemos referido (51).
Podemos observar, dentro de esta perspectiva, los siguientes casos:
A. Asociaciones
Dentro de las cuales a su vez cabe reconocer dos modelos de
participacin de la colectividad. Por un lado, las asociaciones ordinarias en las
que el grupo de afectados negativamente por una misma conducta forman una
asociacin. Por otro, las asociaciones cualificadas que son creadas para la
defensa de determinados valores, como es el caso del medio ambiente. A su
vez, todas estas pueden actuar por tres vas: defender sus propios derechos e
intereses legtimos como persona jurdica; defender los derechos e intereses
de sus asociados en el mbito de los fines que les son propios; o defender
derechos o intereses de los sujetos de la misma categora, clase o sector de
los asociados, afectados por acciones u omisiones causadas por los mismos o
iguales hechos (52).
Cabe adems sealar que nuestra normatividad tambin reconoce
legitimidad activa para este tipo de intereses a las asociaciones (53).
B. Accin popular
La accin popular implica el acceso a los tribunales de cualquier
ciudadano para exigir la intervencin de los rganos jurisdiccionales con la
finalidad de que se cumpla la legalidad, sin necesidad de ocupar una posicin
subjetiva de ventaja lesionada o amenazada. Se trata de una tutela objetiva del
ordenamiento que pretende que la realidad se ajuste a las prescripciones
normativas, no existiendo una relacin inmediata entre el objeto de la
pretensin y quien la ejercita, sino un mero inters en la defensa de la legalidad

vigente. Siendo tambin posible por esta va someter a los intereses difusos,
que encuentran dificultades de personalizacin y tienden a ser considerados
ajenos a todos los que intentan su proteccin jurisdiccional, a la tutela judicial
efectiva (54).
Finalmente, consideramos que resulta factible el uso de la accin
popular a efectos de salvaguardar algn inters colectivo que se encuentre
vulnerado por efecto de alguna norma legal (55).
C. Acciones de grupo
Se trata de los supuestos propios del common law conocidos como
class actions (acciones de clase), los cuales constituyen un medio de obtencin
de tutela jurisdiccional basado en el poder procesal reconocido a un individuo
para actuar en nombre propio y de otras personas similarmente situadas que
constituyen una clase (56). Y en tal forma, una o varias personas pueden
actuar procesalmente defendiendo, adems de sus intereses, los de aquellos
que estn en una situacin similar, aunque no haya habido un apoderamiento
expreso, puesto que se hace en inters de todos los que se encuentran en una
posicin jurdico-material similar (57). Por otra parte, para que uno o ms
miembros de una clase puedan demandar o ser demandados como partes
representativas, se requiere que: 1. la clase sea tan numerosa que el
litisconsorcio sea impracticable, 2. que existan cuestiones de hecho o derecho
comunes a la clase, 3. que las demandas o defensas de las partes
representativas sean tpicas de las correspondientes a la clase, y 4. que las
partes representativas protejan adecuadamente el inters de la clase (58).
Por otra parte, sugiere en estos casos el anlisis econmico del derecho,
que las acciones de clase sern apropiadas cuando los intereses en juego
sean grandes en total y resulten a su vez pequeos para cada demandante
individual (59).
Por ltimo, cabe indicar que nuestra normatividad reconoce la
legitimidad activa de uno o ms sujetos para el ejercicio judicial de estos
intereses (60).
3.2.

Nuestra posicin

Primero, dado que ante los intereses difusos el conocimiento doctrinal,

los instrumentos legales con que desarrolla su actividad, as como los
materiales del Ministerio Pblico aparecen como notoriamente escasos, resulta
que este como adecuado portador de estos intereses adolece de serias
deficiencias en su preparacin tcnica como para atribuirle una legitimacin
exclusiva de los intereses difusos (61). Siendo lamentable que, tanto en los
pases de Derecho Comn como en los de Derecho Civil, esta institucin
gubernamental que por virtud de su tradicin debera proteger el inters pblico
por su propia naturaleza, es incapaz de hacerlo, dado que resulta muy
susceptible a las presiones polticas cosa que constituye una grave debilidad,
pues los intereses difusos frecuentemente tienen que hacerse valer frente a

entidades polticas y por el hecho de que la justificacin de estos nuevos

derechos a menudo requiere experiencia tcnica en reas no jurdicas (62).
De otro lado, por su organizacin es una institucin jerrquica y
centralizada, similar a una maquinaria difcil de mover, lo cual colisiona con el
dinamismo caracterstico de los intereses de grupo. Adems, su ligazn con
vnculos tanto de hecho como de derecho con el Poder Ejecutivo, puede
ofrecer dudas en relacin con una eficaz tutela de estos intereses frente a
lesiones procedentes de la Administracin Pblica. Por otra parte, encontramos
la falta de especializacin de los fiscales, dada su poca preparacin especfica
a efectos de poder enfrentar estas cuestiones. Sin olvidar adems las
limitaciones que supone la falta de medios materiales y personales del
Ministerio Pblico, la cual nos plantea serias dudas respecto a la posibilidad
que tiene de llevar a cabo una adecuada defensa de estos intereses (63).
Segundo, en relacin al ombudsman como ya se indic consideramos
que la solucin estrictamente gubernamental parece tener limitaciones
inherentes aun cuando mejor funcione, dado que el entusiasmo y la energa del
particular deben transmitirse a la maquinaria burocrtica gubernamental, que
con frecuencia se torna lenta, inflexible y pasiva en el cumplimiento de sus
deberes (64). Quedando sentado en todo caso que no somos partidarios de
una legitimacin exclusiva, atribuida en materia de intereses difusos a este
rgano, sino ms bien de una legitimacin concurrente con otras hiptesis (65).
Tercero, respecto de los otros organismos especializados, si bien son
importantes son tambin limitados, dado que tienen por cierto nmero de
razones debilidades aparentemente inevitables. Las agencias pblicas tienden
a responder a los intereses organizados pues algo les va en el resultado de
una decisin de la agencia, y esos intereses tienden a ser predominantemente
los de las entidades que la agencia supuestamente controla. Por otra parte, los
intereses difusos tales como aquellos de los ecologistas tienden a no estar
organizados en el grupo coherente que sera necesario para influir sobre dichas
agencias (66). Adicionalmente, podemos observar objeciones no menos
importantes, como la dependencia que poseen estos organismos respecto de
la administracin, la posibilidad de una psicologa burocrtica y una estructura
jerrquica, un funcionamiento que tiende a ser rgido y lento, adems del hecho
de que solo son creados tras largos y lentos procesos decisorios, todo lo cual
contrasta con el dinamismo que caracteriza a los intereses difusos. Arribndose
as, no a una conclusin contraria a la existencia de estos organismos, sino
como tambin ocurre con los antes vistos a una necesidad de
complementacin con la actividad ante los tribunales procedente de la
legitimacin colectiva privada (67).
Podemos finalmente sealar que la solucin al tratamiento de la
legitimacin para obrar de este tipo de intereses requiere de una solucin
mixta, combinando la tutela pblica con aquella privada, a efectos de su
recproca complementacin y control (68), opcin por la cual quiz
intuitivamente ha optado de manera adecuada nuestro ordenamiento procesal
(69).

4.

Entre representacin y gestin procesal

Como vimos anteriormente, el grupo, si bien no cuenta con las

capacidades procesales, s posee una legitimacin para obrar colectiva, razn
por la cual debemos ahora determinar qu calidad tiene el sujeto o sujetos
que obra en el proceso en pro del inters difuso. Pudiendo afirmarse as que la
funcin que cumple es la del gestor y no la del apoderado, ya que al actuar el
inters colectivo del grupo tambin acta en nombre propio, siendo por tanto
tambin parte, resultando as preferible considerarlo como un sustituto, ya que
adems de actuar un derecho ajeno (el derecho a la tutela judicial de los
dems miembros), pide tambin en nombre propio (70).
Es por ello que, faltando el carcter impropio del inters cuya tutela
pretenden los gestores en el proceso, ni puede tratarse de una gestin de
negocios ajenos ni tampoco de una representacin, ya que, en el caso del
representante, este como procurador de los asuntos del principal, acciona
buscando alcanzar la tutela jurisdiccional de los derechos e intereses legtimos
del representado y actuando en nombre y por cuenta de este. Tratndose ms
bien de una legitimacin por sustitucin, por la cual un sujeto (sustituto),
actuando en su propio nombre e inters, pretende en el proceso la tutela
jurisdiccional de un derecho o inters legtimo de otro sujeto (sustituido).
Siendo este un criterio excepcional de legitimacin, adecuado para permitir el
acceso procesal al gestor del grupo, quien evidentemente no acta para l
mismo sino para la clase o categora titular del inters difuso que defiende,
hacindose portador, no tanto de su propio inters jurdico individual sino de un
inters colectivo. Y en tal forma el gestor del grupo es parte en el proceso y
recibe los efectos de la sentencia junto al sujeto legitimado sustituido (71).
Finalmente, debe quedar claro que el representante del grupo no es un
apoderado de los representados sino que se nombra a s mismo, pudiendo
aquellos desconocer la pendencia del proceso en que se discuten sus propios
intereses, siendo por esta razn que ante la ausencia de apoderamiento o
mandato preferimos denominarlo gestor, ya que asume sus funciones por
propia iniciativa y de forma voluntaria. Sin embargo, una vez en el proceso
deber continuarlo hasta su finalizacin salvo que por autorizacin judicial,
sea sustituido, o bien se nombre un defensor judicial al grupo, no debindose
permitirle el desistirse, allanarse, conciliar o transigir sin previa autorizacin
judicial, y en tanto no exista una regulacin adecuada y expresa de esta figura,
cabra aplicar subsidiariamente las normas sobre gestin de negocios de
nuestro Cdigo Civil (72).
5.

Extensin de la cosa juzgada

Si bien respecto a la legitimacin por sustitucin, queda clara la

necesidad de que la sentencia surta efectos no solo respecto del sustituto sino
tambin del sustituido, al ser este titular del derecho o inters legtimo objeto
del proceso. Ello no es tan simple cuando el sustituido es un grupo, dada su
incapacidad para asumir derechos, obligaciones y cargas del proceso, pese a
ser el referente de la pretensin y estar legitimado. Donde si bien la extensin
de la eficacia de la sentencia a los miembros del grupo tiene a su favor la

pertenencia comn del inters hecho valer en el proceso, existen otros

problemas, como son la necesidad del respeto al principio de audiencia el cual
impide que la sentencia pueda afectar a quienes no hayan sido partes en el
proceso, como tambin la imposibilidad prctica del emplazamiento a todos
los miembros a efectos de que se apersonen como partes, la necesidad de
evitar sentencias contradictorias y el logro de la economa procesal (73).
Una vez sopesadas todas estas circunstancias existen razones para
defender la extensin parcial de los efectos de la sentencia mediante la cosa
juzgada secundum eventum litis, es decir, nicamente en lo que pueda resultar
favorable a los miembros del grupo que no contendieron. De tal forma, nos
parece excesivo defender una extensin ultra partes sean o no favorables los
efectos de la resolucin judicial, dado que esta hiptesis tropieza con la
probable vulneracin del principio de audiencia, no poseyendo adems ninguna
utilidad en las hiptesis de grupos de gran tamao (74).
Es por todo lo antes expresado que se postula el alcance de la cosa
juzgada a aquella ultra partes secundum eventum litis, esto es, se extienden a
todos solo los efectos favorables de la resolucin y no los efectos perjudiciales,
debiendo utilizarse publicidad extraprocesal principalmente para el acto
introductivo, como para la sentencia, otorgndose adems un plazo razonable
para que cualquier miembro del grupo pueda impugnar esta ltima (75).
Por ltimo, debemos sealar que esta regla se encuentra plenamente
reconocida en nuestro actual ordenamiento (76).
IV.
HACIA EL DESARROLLO DEL ARBITRAJE EN MATERIA
AMBIENTAL
Sumadas a las dificultades propias de este tipo de inters colectivo ya
antes vistas (77), podemos observar la existencia de otros problemas previos
(propios del proceso jurisdiccional), como son: la frecuente ignorancia de la ley
tanto material como procesal por el justiciable; las barreras psicolgicas
propias del proceso que disuaden al ciudadano de acceder a la tutela judicial;
los condicionamientos econmicos y larga duracin del proceso; la dificultad de
hacer valer reclamaciones pequeas; los costos de los abogados; la necesidad
de una probtica especializada en algunas materias (como el medio ambiente).
Todo lo cual nos lleva difcilmente a pensar en una tutela jurisdiccional eficaz de
los intereses de grupo en materia ambiental, razn por la cual planteamos la
necesidad de soluciones distintas al proceso judicial, como es el caso del
arbitraje (78).
Actualmente, puede advertirse que el alto costo de la litigacin en todos
los pases ha inducido una bsqueda de otros mtodos para el arreglo de
conflictos, los que frecuentemente se designan como mtodos alternativos
para la resolucin de conflictos, resolvindose as muchas controversias
mediante el arbitraje, que sigue reglas diferentes de las aplicadas en los
tribunales (79), y el cual, en esta era de la globalizacin la cual nos presenta
fundamentales problemas de poltica y derecho que exigen ser afrontados a
travs de los medios otorgados por el ordenamiento, ha experimentado

ciertamente un notable progreso dada su vinculacin con el carcter sobre todo

mercantil que la realidad de la globalizacin importa (80).
Por otra parte, no podemos dejar de sealar que, pese a que el arbitraje
puede ser un procedimiento rpido y econmico, sin embargo ha tendido a ser
muy costoso para las partes, debido a que estas tienen que soportar la carga
de los honorarios de los rbitros (81), razn por la cual a efectos de salvar
este inconveniente planteamos la regulacin de un auxilio arbitral en materia
de medio ambiente, para aquella parte que no cuente con recursos econmicos
(82).
1.

Arbitraje y su mbito de aplicacin (83)

El arbitraje importa el sometimiento por las partes de la relacin

sustancial de un conflicto presente o futuro, a la decisin de uno o ms
rbitros, aceptando con antelacin la obligatoriedad de la resolucin a dictarse
(84).
A. Convenio arbitral
Cabe adems sealar que el convenio arbitral es el acuerdo creador del
arbitraje, esto es, el contrato de derecho privado que constituye la base de la
institucin, siendo el presupuesto bsico para que pueda invocarse el arbitraje.
Importa as una estipulacin contractual por medio de la cual las partes
convienen acudir a la decisin arbitral si, con ocasin de su contrato o relacin
jurdica, surge un conflicto. Pudiendo el convenio ser un contrato especfico, o
contenerse bien en una clusula de un contrato, bien en una estipulacin de
una relacin jurdica no contractual (85).
B. Sujetos
Al igual que el proceso jurisdiccional, el arbitraje tambin importa una
relacin jurdica trilateral, compuesta por el rgano arbitral y las partes del
arbitraje. Donde el primero puede ser singular o colegiado, en tanto las
segundas, acorde al principio de bilateralidad, siempre son dos, una activa y
otra pasiva, pudiendo sin embargo en ambas posiciones producirse la
existencia de plurisubjetividad.
Respecto al rgano arbitral, es necesario que aquel posea tanto
capacidad de goce como de ejercicio, y en el caso de ser un arbitraje de
derecho, este debe ser necesariamente abogado en ejercicio (86). Debiendo,
adems, poseer el requisito de la imparcialidad, razn por la cual existe el
rgimen extendido a este propio de los rganos jurisdiccionales de la
abstencin y la recusacin, teniendo por ello los rbitros la obligacin de
comunicar la existencia de tales causales (87).
C. mbito de aplicacin

Podemos afirmar que, a efectos de la determinacin del mbito de

aplicacin tanto objetivo como subjetivo del arbitraje, debemos observar, por
un lado, como presupuesto bsico al convenio arbitral, dado que cuando este
no exista no se reconocer virtualidad alguna al arbitraje. De otro lado, se
deber recurrir al concepto de arbitrabilidad de la pretensin (susceptibilidad de
la pretensin para ser sometida al arbitraje), lo cual no es otra cosa que la libre
disponibilidad de esta por las partes. Finalmente, sobre las bases del convenio
arbitral se deber determinar si se aplicar el procedimiento arbitral comn (ley
general de arbitraje) u otros procedimientos arbitrales especficos regulados
para casos especiales (88).
D. Tipologa arbitral
Acorde a la ptica con que se contemple el arbitraje, podemos observar
las siguientes clases de este:
d.1.

Arbitraje de derecho y arbitraje de equidad

Radicando la diferencia en que en el primero, la decisin arbitral debe

apoyarse en normas legales aplicables al caso. En tanto en el segundo, el
rbitro resuelve segn su leal saber y entender y no necesita motivar su
decisin. Pudiendo observarse que el margen de riesgo en el arbitraje de
derecho es menor, dado que se conoce anticipadamente al menos el texto de
las normas entre las cuales el rbitro podr escoger para efectos de su
decisin, los precedentes jurisprudenciales y la doctrina correspondiente.
Nuestra LGA reconoce los dos tipos de arbitraje vistos, tanto el de
derecho como el de equidad, optando a su vez a nuestro parecer
incorrectamente por la subsidiariedad del arbitraje de equidad (89).
d.2.

Arbitraje ad hoc y arbitraje institucional

El arbitraje bien puede nacer para solucionar una controversia concreta

o puede tener un carcter institucionalizado. En el primer caso, las partes
organizan el arbitraje a la medida de sus necesidades y se cuidan de todos los
detalles para la eficacia del laudo. En el segundo, la organizacin del arbitraje
se encomienda a instituciones especializadas y permanentes que no deciden la
controversia por s mismas, sino que se ocupan de todo lo necesario para la
puesta en marcha de un arbitraje cuando surge la necesidad. La opcin por
esta frmula se efecta en el convenio arbitral mediante remisin al reglamento
arbitral de la institucin (90).
d.3. Clasificaciones adicionales
A) Arbitraje general y arbitraje especial
Importa arbitraje general o comn aquel regulado por la LGA, en tanto
importarn arbitrajes especiales o especficos aquellos regulados para otras
materias distintas en otras normas particulares (Consucode, Indecopi,
Conam).

B) Arbitraje voluntario y arbitraje forzoso

El supuesto general es obviamente el arbitraje acorde al principio de
oportunidad e iniciativa de parte voluntario o facultativo, mas sin embargo
existen supuestos en los cuales el arbitraje no surge por voluntad de las partes,
sino que viene impuesto, denominndose por ello forzoso o necesario (91).
2.

El arbitraje en materia de medio ambiente

Partiendo de la premisa de que si bien el Derecho en s mismo no es

la solucin, puede sin embargo contribuir a ella. Donde si bien no se puede
evitar que se produzcan hechos contrarios a l, s es posible que se convierta
en pauta general la ausencia de acciones contrarias a sus postulados (92).
A estas alturas ya podemos observar primero que la pretensin en
materia de medio ambiente posee un evidente carcter de arbitrabilidad, y por
ende puede ser sometida a un procedimiento arbitral (93).
De otro lado, el arbitraje en materia de medio ambiente en nuestro pas
es uno de tipo institucional, el cual se encuentra a cargo del Consejo Nacional
del Medio Ambiente (Conam) (94).
Igualmente importa un arbitraje especial cuya regulacin deber
establecer a su vez la aplicacin supletoria de la LGA (95), as como tambin
resulta un arbitraje de tipo voluntario.
No existe tampoco problema alguno para que las partes en el arbitraje
ambiental como es de esperarse dado el ejercicio de intereses colectivos, sean
tanto particulares como el mismo Estado (96).
Finalmente, ser tambin necesario regular adecuadamente este tipo de
arbitraje, establecindose por sus caractersticas que aquel sea solo de
derecho (97).
3.

Particularidades del procedimiento

A efectos de alcanzar un diseo bsico de lo que debe ser el

procedimiento de arbitraje medioambiental, nos permitimos sealar algunos
caracteres bsicos.
Primero, como ya antes sealamos, no existe arbitraje sin convenio
arbitral, razn por la cual sobre la base de este, se deber disear y aplicar un
procedimiento arbitral especfico para el caso especial del medio ambiente, el
cual ser organizado por la Conam.
Segundo, consideramos que las caractersticas de este procedimiento
podran importar adems de las antes sealadas la apelabilidad del laudo
solo ante instancia arbitral, dada la lentitud y falta de especialidad antes
tratada propia del rgano jurisdiccional, as como el establecimiento como ya

antes indicamos de un auxilio arbitral a fin de salvaguardar el principio de

igualdad en el proceso.
Tercero, en materia de negocios arbitrales (conciliacin y desistimiento),
sera necesario establecer que aquellos solo caben realizarse con autorizacin
previa del rgano arbitral (98).
Cuarto, en materia de probtica arbitral ser necesario desarrollar ms
claramente la necesaria vinculacin con el rgano jurisdiccional a efectos de
que preste el auxilio debido en la obtencin de determinados medios de prueba
que escapan a las posibilidades del rgano arbitral. Del mismo modo, requerir
un mayor desarrollo normativo el proceso cautelar, dada la falta de
jurisdiccionalidad por parte del rgano arbitral, lo cual obliga necesariamente a
solicitar el apoyo del rgano jurisdiccional.
Quinto, respecto al laudo arbitral, este como se seal ser de derecho,
razn por la cual se requerir una adecuada motivacin fctico-jurdica por
parte del rgano arbitral. Tambin entendemos que aquel deber contar
adems de la forma escrita con un mayor plazo para su expedicin y una
determinacin estructural ms clara respecto de su contenido. Estando de ms
sealar que siempre debe estar reconocida la posibilidad de un control
jurisdiccional por medio de la anulacin del laudo, debiendo s regularse
causales propias inherentes a este particular tipo de inters colectivo.
Sexto, en relacin a la res iudicata deber expresamente regularse el
criterio del alcance de la cosa juzgada ultra partes secundum eventum litis,
antes sealado.

DERECHO COMERCIAL
ACTOS Y CONTRATOS CELEBRADOS POR EL GERENTE Y SU
OPONIBILIDAD FRENTE A LA SOCIEDAD REPRESENTADA - Oswaldo
Hundskopf Exebio

ACTOS Y CONTRATOS CELEBRADOS POR EL GERENTE Y SU

OPONIBILIDAD FRENTE A LA SOCIEDAD REPRESENTADA - Oswaldo
Hundskopf Exebio
El autor comparte la opinin de la Sala Civil, que correctamente deneg la
casacin, pues no se sealaron los fundamentos de fondo que esta requiere, y
ratific el parecer del Juzgado, en el sentido de que para la constitucin de
hipotecas predomina la representacin general del gerente general, por lo que
dicha operacin es afn al objeto social y es plenamente vlida y oponible a una
empresa de transportes constituida como sociedad annima.
Cas. N 1250-2002 LIMA- EJECUCIN DE GARANTAS
Lima, cinco de junio del 2002
VISTOS; Y CONSIDERANDO: Primero.- Que, de lo actuado consta que
se ha cumplido con todos los requisitos formales para el concesorio del recurso
de casacin, y por lo tanto para la admisibilidad del mismo; Segundo.- Que, la
casacin se funda en la inaplicacin de los artculos ciento cincuenta y seis,
ciento sesenta y siete, mil noventa y nueve del Cdigo Civil y del artculo 13 de
la Ley General de Sociedades, sustentada en que el Gerente de su Empresa,
careca y carece hasta la actualidad de facultades para el otorgamiento de
garantas hipotecarias a favor de terceros; sin embargo las sentencias de
mrito sostienen lo contrario, por lo que la sentencia impugnada no solo es
injusta sino tambin ilegal; Tercero.- Que las sentencias de mrito aplicando la
prueba actuada han establecido que Doa Ana Rosario Vitor Ingunza tiene la
calidad de Director Gerente de la empresa recurrente, y en esa calidad es que
interviene en el contrato de venta de mnibus, reconocimiento de deuda,
constitucin de prenda legal, constitucin de prenda de transporte y
constitucin de hipotecas, como seala el considerando tercero de la sentencia
impugnada, as como en el considerando quinto de la misma sentencia se
puede advertir que en el artculo treinta y uno de la escritura de constitucin

social y estatutos de la empresa recurrente, obrante a fojas setenta y cinco, a

fojas ochenta y siete, se encuentran descritas las facultades otorgadas, a su
gerente, en la cual no se advierte la existencia de restriccin alguna; Cuarto.Que al confirmar la sentencia de vista, el auto dictado por el juzgado que
declar infundada la contradiccin de la recurrente ha resuelto de manera
definitiva dicho aspecto, por lo que no se puede invocar nuevamente en la
casacin; Quinto.- Que en consecuencia, la casacin no contiene el requisito
de fondo contemplado en el acpite dos punto dos del inciso segundo del
artculo trescientos ochenta y ocho del Cdigo Procesal Civil, y aplicando el
artculo trescientos noventa y dos del mismo cdigo, declararon
IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento sesenta y
siete contra la sentencia de vista de fojas ciento cincuenta y siete de fecha
veinte de marzo del dos mil dos, CONDENARON al recurrente al pago de las
costas y costos originados en la tramitacin del recurso, as como a la multa de
tres unidades de referencia procesal; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por Volvo
Per Sociedad Annima con Empresa de Transportes La Marginal Sociedad
Annima y otra, sobre ejecucin de garanta; y los devolvieron.
SS. MENDOZA R.; LAZARTHE H.; INFANTES V.; SANTOS P.;
QUINTANILLA Q.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La resolucin materia del presente anlisis fue expedida el 5 de junio del

2002 por la Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
resolviendo con ella el recurso de casacin interpuesto por la demandada
contra la sentencia de vista emitida en el proceso seguido por Volvo Per
Sociedad Annima con Empresa de Transportes La Marginal Sociedad
Annima y otra, sobre Ejecucin de Garanta.
La casacin se fundamentaba en los artculos 156, 157 y 1099 del
Cdigo Civil, y en el artculo 13 de la Ley General de Sociedades (en adelante
LGS) que traen como consecuencia la supuesta falta de facultades de la
directora gerente de la Empresa de Transportes La Marginal S.A., seora Ana
Rosario Vitor Ingunza, para celebrar actos jurdicos en nombre de la sociedad
en los cuales disponga el gravamen de inmuebles, sosteniendo la demandada
que ello excede del objeto social, por lo que resulta ineficaz ante la sociedad.
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica declar
improcedente la casacin por carecer del requisito de fondo exigido por el
artculo 388 del Cdigo Procesal Civil, y ratific el criterio adoptado por la
sentencia de ltima instancia, en el sentido de que la directora gerente s
contaba con facultades para celebrar el contrato a nombre de la sociedad.
Los temas societarios a tratar en el presente comentario jurisprudencial
son:

El objeto social como lmite a las operaciones de la sociedad.

Las facultades y lmites de representacin del gerente.

Responsabilidad del gerente.

II.

ARGUMENTACIN DE LA SENTENCIA CASATORIA

De acuerdo con la lectura de la sentencia casatoria, la directora gerente,

Sra. Ana Rosario Vitor Ingunza, suscribi un contrato de compraventa de
mnibus, reconocimiento de deuda, constitucin de prenda legal, constitucin
de prenda de transporte y constitucin de hipotecas.
La Sala Civil consider que la directora gerente intervino en su calidad
de tal en los contratos de compraventa, reconocimiento de deuda y constitucin
de garantas reales que suscribi con la ejecutante, pues en el estatuto se
encuentran descritas las facultades otorgadas a su gerente, en las cuales no se
advierte la existencia de restriccin alguna.
En ese sentido, la Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica resolvi de manera clara y directa el recurso de casacin interpuesto
por la Empresa de Transportes La Marginal S.A., atribuyndole a la seora Ana
Rosario Vitor Ingunza suficiente representacin y facultades para que el
contrato celebrado surta plenos efectos, de acuerdo con el auto dictado por el
juzgado que declar infundada la contradiccin de la recurrente, por lo que la
Sala considera que se resolvi de manera definitiva y correcta dicho aspecto.
Segn la lectura de la sentencia casatoria, el artculo 31 de la escritura
de constitucin social y estatuto de la Empresa de Transportes La Marginal
S.A. describe las facultades otorgadas a su gerente, en la cual, sostiene la
sentencia casatoria, no se advierte la existencia de restriccin alguna.
Si bien no se desprende de la sentencia el objeto social de la
demandada, la sentencia considera que la directora gerente actu dentro de los
lmites de sus facultades, y observando el objeto social de la empresa.
III.

ANLISIS

1.

Objeto social

Segn el artculo 11 de la Ley General de Sociedades, La sociedad

circunscribe sus actividades a aquellos negocios u operaciones lcitos cuya
descripcin detallada constituye su objeto social. Se entienden incluidos en el
objeto social los actos relacionados con el mismo que coadyuven a la
realizacin de sus fines, aunque no estn expresamente indicados en el pacto
social o en el estatuto.
En ese sentido, las actividades que realiza la sociedad deben estar
circunscritas a los negocios u operaciones lcitos cuya descripcin detallada

constituye el objeto social, mas esta regla es flexible al permitir al gerente de la

sociedad efectuar operaciones que si bien no se encuadran dentro de las
estrictas actividades de la empresa, coadyuvan a conseguir sus fines, o se
orientan a desarrollar con mayor eficacia la administracin de la sociedad. El
artculo 11 de la LGS, segundo prrafo, establece que se incluyen como parte
del objeto social a aquellos pactos relacionados con el mismo pero que
coadyuven a la realizacin de los fines de la sociedad, aunque no estn
expresamente indicados en el pacto social o en el estatuto social.
Esta amplitud de acciones que puede realizar el gerente, excediendo
tcitamente el objeto social, responde a un principio de causalidad en materia
societaria, dentro del cual es vlido todo acto que est relacionado directa o
indirectamente a los fines de la sociedad, y que haya sido realizado con la
finalidad de lograr un objetivo planificado, o para ampliar, desarrollar o
mantener las operaciones administrativas, financieras o comerciales de la
sociedad.
Enrique Elas Laroza comenta (1):
El artculo 11 ampla an ms que la ley anterior la facultad discrecional
de los rganos de la sociedad al establecer que se incluyen en el objeto social,
aunque no los contemple expresamente el estatuto, los actos relacionados con
el mismo que coadyuven a la realizacin de sus fines. Como puede apreciarse,
la nueva Ley ampla considerablemente el objeto social al incluir todo acto
relacionado que contribuya al fin social. Exige solamente que sea un acto
relacionado, concepto que es bastante lato. Y al establecer que no es
necesario que figuren en el estatuto, la definicin se inclina fuertemente hacia
el buen criterio de los administradores.
Sin embargo, cabe destacar que nicamente el gerente general podr
extralimitarse del objeto social, pero cumpliendo siempre con el principio de
causalidad de los actos, por tener facultades amplias y generales, as como por
ser la persona en la que recae la representacin directa de la sociedad. En
caso de no cumplirse este principio de causalidad, estara incurriendo en los
que en doctrina se conocen como actos ultra vires, es decir, actos que exceden
del objeto social, y por lo tanto exceden abiertamente las facultades otorgadas
o intrnsecas del gerente. Estos actos pueden ser ratificados por los
accionistas, en caso contrario, el gerente responde personal e ilimitadamente
por los daos y perjuicios ocasionados a la sociedad, sin perjuicio de la
responsabilidad penal.
Respecto de otros representantes, a los cuales se les atribuye por
estatuto o mediante acuerdo de junta general de accionistas o de directorio
otras facultades y deberes, no podrn ejercer otras atribuciones que las
taxativamente establecidas, debiendo constar indubitablemente las facultades
de disposicin y gravamen sobre bienes de la sociedad, de acuerdo con los
artculos 156 y 167 del Cdigo Civil.
En lo que se refiere al gerente, el artculo 185 de la LGS establece lo
siguiente:

La sociedad cuenta con uno o ms gerentes designados por el

directorio, salvo que el estatuto reserve esa facultad a la junta general. Cuando
se designe un solo gerente ste ser el gerente general y cuando se designe
ms de un gerente, debe indicarse en cul o cules de ellos recae el ttulo de
gerente general. A falta de tal indicacin se considera gerente general al
designado en primer lugar.
La LGS reconoce, como se desprende del artculo glosado, que las
sociedades pueden tener uno o ms gerentes, sin embargo, la norma precisa
tambin que uno de ellos necesariamente deber ser nombrado gerente
general, pues la LGS atribuye a este cargo un conjunto de facultades y
responsabilidades particulares y especficas que no ostentan los otros
gerentes, y estructura su esquema normativo tomando como nico referente al
gerente general.
As, el Captulo III del Ttulo Segundo de la LGS atribuye al gerente
general, a ttulo estrictamente personal, la representacin de la sociedad en
todos los aspectos relativos a la ejecucin y direccin del negocio (2).
Alonso Rey y Jorge Trelles Castro Mendvil sustentan lo anterior (3):
El Gerente General, a diferencia de otros rganos sociales como el
directorio, adopta sus decisiones individualmente. Es decir, esa sola persona
debe evaluar y decidir respecto a la totalidad de problemas que se van
generando da a da en una sociedad.
De esta forma, nicamente el gerente general goza de amplias
facultades para realizar actos que puedan o no exceder el objeto social pero
que siempre respondan a una finalidad que sea coincidente con este. En caso
excedan dicha finalidad afn, se tratar de actos ultra vires, los cuales obligan a
la sociedad frente a aquellos con quienes ha contratado y frente a terceros de
buena fe, conforme lo precepta el artculo 12 de la LGS.
2.

Representacin de la sociedad

La facultad de representacin de la sociedad est conferida

explcitamente al gerente general por el artculo 14 de la LGS, el cual establece
que el gerente general o los administradores de la sociedad, segn sea el caso,
gozan de las facultades generales y especiales de representacin procesal
sealadas en el Cdigo de la materia, por el solo mrito de su nombramiento.
De esta forma, se presume que por el solo nombramiento del gerente general,
este goza a ttulo personal de las facultades de representacin contenidas en
los artculos 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil.
Rey y Trelles comentan esta atribucin del gerente general (4):
...Nosotros consideramos que las normas contempladas en la Ley
General de Sociedades son adecuadas al disponer que su sola designacin

otorga al Gerente General todas las facultades establecidas en los artculos 74

y 75 del Cdigo Procesal Civil, por cuanto de otro modo sera muy sencillo
aducir la representacin insuficiente del Gerente General, con la finalidad de
evitar la responsabilidad de la sociedad.
De esta forma, las normas y citas anteriormente comentadas ratifican el
carcter nico del gerente general, en cuanto la LGS le atribuye a ttulo
individual la representacin, direccin, disposicin de activos y fondos de la
sociedad y el cumplimiento del estatuto.
Por otro lado, el Cdigo de Comercio establece, en su artculo 277, que
el comerciante podr constituir apoderados o mandatarios generales o
singulares, para que hagan el trfico en su nombre y por su cuenta,
posibilitando de esta forma la actividad comercial con representacin o sin ella,
dependiendo de la modalidad bajo la cual acte el apoderado, comisionista
mercantil o mandatario.
Asimismo, el artculo 277 del Cdigo de Comercio regula la
representacin automtica del gerente, denominndolo factor. El citado artculo
277 establece:
El gerente de una empresa o establecimiento fabril o comercial, por
cuenta ajena, autorizado para administrarlo, dirigirlo y contratar sobre las cosas
concernientes a l, con ms o menos facultades segn haya tenido por
conveniente el propietario, tendr el concepto legal de factor, y le sern
aplicables las disposiciones contenidas en este ttulo.
As, observamos que por la simple designacin, el gerente ostenta las
atribuciones otorgadas al factor por el Cdigo de Comercio, las cuales son: i)
Negociar y contratar a nombre de sus principales; ii) Los negocios y actos
jurdicos llevados a cabo por el gerente se entendern efectuados con el
representado, y cualquier reclamacin se har efectiva en los bienes del
principal.
Asimismo, en el caso de las grandes sociedades, el artculo 280 del
Cdigo de Comercio establece que los contratos celebrados por el factor,
entendindose como tal al gerente general, y cuando notoriamente pertenezca
a una empresa o sociedad conocida, se reputarn hechos por cuenta del
propietario de dicha empresa o sociedad, aun cuando el factor no lo haya
expresado al tiempo de celebrarlos, o se alegue abuso de confianza,
transgresin de facultades o apropiacin por el factor de los efectos objeto del
contrato.
De esta forma, al igual que en la LGS, el Cdigo de Comercio otorga
facultades intrnsecas de celebracin de actos jurdicos y negociaciones al
gerente general, no teniendo otros gerentes dichas atribuciones de forma
automtica, ni mucho menos extendiendo dicha funcin como factor a otros
cargos de inferior jerarqua en las sociedades de gran envergadura corporativa.
Esta representacin incluye, por las facultades generales y especiales que se
le otorgan por el solo mrito de su nombramiento, la facultad de realizar a

nombre de la sociedad actos que no se vinculen directamente con el objeto

social, pero que sin embargo coadyuvan a su cometido.
Por ltimo, respecto de los alcances de la representacin, como ya lo
hemos mencionado, el artculo 12 de la LGS establece que la sociedad est
obligada hacia aquellos con quienes ha contratado y frente a terceros de buena
fe por los actos de sus representantes celebrados dentro de los lmites de las
facultades que les haya conferido, aunque tales actos comprometan a la
sociedad a negocios u operaciones no comprendidos dentro de su objeto
social. De esta forma, el gerente representa a la sociedad, y la obliga, en los
actos que son celebrados en ejercicio de sus facultades, pero que escapan del
objeto social.
3.

Facultades generales del gerente

Las facultades del gerente de la sociedad, en primer lugar, son

establecidas por el estatuto social o por acto posterior. Sin embargo, el artculo
188 numeral 1 de la Ley General de Sociedades seala que:
(...) Salvo disposicin distinta del estatuto o acuerdo expreso de la junta
general o del directorio, se presume que el gerente general goza de las
siguientes atribuciones:
1)
Celebrar y ejecutar
correspondientes al objeto social.

los

actos

contratos

ordinarios

Asimismo, el artculo 190, numeral 6 de la LGS establece que el gerente

es particularmente responsable por el empleo de los recursos sociales en
negocios distintos del objeto de la sociedad.
Lo anteriormente sealado nos permite concluir que para que los actos y
contratos que suscribe el gerente general de la sociedad obliguen a esta ltima,
deben estar relacionados directa o indirectamente con el objeto social, de
forma que cumplan con el principio de causalidad. (Negocios, operaciones y
actos que coadyuven a la realizacin de sus fines).
4.

Responsabilidad del gerente

Ahora bien, habiendo determinado el carcter de la representacin y

gestin del gerente general, es pertinente comentar brevemente el rgimen de
responsabilidad contenido en la LGS para este funcionario. Cabe resaltar que
todas las normas referentes a responsabilidad estn dirigidas nicamente al
gerente general, por lo que se le puede considerar el centro de imputacin de
cualquier tipo de responsabilidad, ya sea por acciones, omisiones,
incumplimiento de deberes, falta de diligencia e incluso por responsabilidad
derivada de terceros, denominada responsabilidad vicaria, de acuerdo con el
artculo 1981 del Cdigo Civil.
Los artculos 189, 190 y 191 de la LGS hacen referencia al rgimen de
responsabilidad de la gerencia. As, el artculo 189 establece que son

aplicables al gerente general, y nicamente a este, las mismas

responsabilidades e impedimentos que a los directores. En ese sentido,
alcanzan al gerente general los impedimentos del artculo 161 de la LGS, los
deberes de diligencia y reserva establecidos en el artculo 171 y los artculos
referidos a responsabilidad general por actos que causen perjuicios a la
sociedad, sean contrarios a norma imperativa, al estatuto o cuando hayan sido
realizados con dolo, abuso de facultades o negligencia grave, segn se
establece en los artculos 177 y siguientes referidos a la responsabilidad del
directorio.
En ese sentido, alcanzan tambin al gerente general los artculos de la
LGS referidos a la pretensin social e individual de responsabilidad. La
pretensin social est referida a la accin de responsabilidad que, promovida
por la junta general, o incluso por accionistas que representen un tercio del
capital social, busca resarcir a la sociedad de un perjuicio causado por el
gerente general.
La pretensin individual de responsabilidad est a cargo de los socios o
terceros, quienes a ttulo personal buscan resarcir un perjuicio causado a sus
intereses personales. En este caso, no se consideran daos causados a los
intereses personales los daos causados a la sociedad, aunque ello conlleve
como consecuencia intrnseca el dao al accionista.
Por otro lado, el artculo 190 LGS atribuye responsabilidad estrictamente
al gerente general, ante la sociedad, los accionistas y terceros por los daos y
perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso
de facultades y negligencia grave. Asimismo, el citado artculo 190, en su
segundo prrafo, atribuye responsabilidad al gerente general por la correcta
marcha del negocio, el control de los activos de la sociedad, la veracidad de la
informacin que presenta o certifica, la disponibilidad de los activos y fondos de
la sociedad, as como el cumplimiento del estatuto y las leyes en general.
Podramos decir que el comentado artculo 190 tiene dos supuestos; el primero
est referido a la responsabilidad genrica, y el segundo prrafo se refiere a
supuestos o aspectos taxativos en los cuales el gerente general debe incidir y
controlar, pues son atribuidos estrictamente a su funcin.
Finalmente, el artculo 191, en concordancia con el artculo 177 LGS,
atribuye al gerente general responsabilidad solidaria con los directores, cuando
participe en actos contrarios a la ley o a los intereses de la sociedad, o cuando
tomando conocimiento de estos no los comunique al directorio o a la junta
general de accionistas.
De esta forma, el gerente general es responsable, a ttulo personal, de la
correcta marcha del negocio frente a los accionistas, terceros y el Estado, y
como administrador las funciones de los otros gerentes se encuentran
subsumidas dentro de su responsabilidad general, no solo porque la LGS no
establece responsabilidad alguna para administradores distintos al directorio y
el gerente general, sino por responsabilidad extracontractual vicaria o de
subalternos, contenida en el artculo 1981 del Cdigo Civil.

De acuerdo con las normas glosadas, el gerente general es tambin

responsable solidario con los directores cuando participe en actos que causen
un perjuicio a la sociedad, por dolo, negligencia grave, incumplimiento de sus
obligaciones o abuso de facultades.
Al no hacerse mencin a los otros gerentes, se considera que el gerente
general, como centro de la representacin de la sociedad y responsabilidad por
actos ilcitos, asume toda la responsabilidad por los actos de sus gerentes
subalternos que infrinjan las normas legales referentes a la buena marcha del
negocio, los aspectos contables, tributarios, societarios, comerciales y civiles.
Dicha responsabilidad plena le es atribuida por la LGS, pues se le impone, a
nombre personalsimo, la obligacin de actuar diligentemente como un
ordenado comerciante y representante leal.
Montoya Manfredi sostena (5):
El cargo de gerente est basado en la confianza y es
esencialmente revocable en cualquier momento por el directorio o por la junta
general, cualquiera que sea el organismo por el que se haya emanado el
nombramiento, sancionndose con nulidad cualquier disposicin estatutaria o
de junta general o del directorio que establezca la irresponsabilidad del
gerente, o que imponga para su remocin una mayora superior a la mayora
absoluta.
Cabe resaltar que conforme al artculo 194 de la LGS, es nula toda
norma estatutaria o acuerdo de junta general o del directorio tendiente a
absolver en forma antelada de responsabilidad al gerente. As, no surte efecto
la disposicin del estatuto que libere al gerente general de responsabilidad por
la actuacin de sus gerentes subalternos y personal a su cargo,
responsabilidad que en su calidad de centro de imputacin de obligaciones y
limitaciones no puede ser eludida. Dicha responsabilidad caduca a los dos
aos de haber realizado u omitido el acto, sin perjuicio de la responsabilidad
penal, que puede ser concurrente con la civil.
Por ltimo, respecto de la responsabilidad penal, le corresponde al
gerente general asumir ilcitos penales cometidos durante su gestin, tanto
personales como de otros gerentes que, como subalternos, se encuentran bajo
la direccin del gerente general (6).
5.

Efectos en el presente caso

En el presente caso, se ha determinado que las atribuciones o

facultades de la directora general de la Empresa de Transportes La Marginal
S.A, en su calidad de gerente general de la sociedad, no tienen restriccin
alguna para disponer de bienes sociales en cumplimiento del inters social.
Sobre la base de lo anteriormente sealado, los contratos suscritos por la
directora gerente de la Empresa de Transportes La Marginal S.A. tienen
relacin con el objeto social, y por tanto obligan a la sociedad.

La celebracin de constitucin de hipotecas, es decir, establecer un

gravamen sobre las propiedades inmuebles de la Empresa de Transportes La
Marginal S.A., puede ser considerado como una actividad conexa que permita
la realizacin del objeto social de la sociedad, a fin de obtener crditos
bancarios o financiamiento de terceros. En contraste, la constitucin de prenda
de transporte es una actividad directamente relacionada dentro de las
actividades que debe realizar una empresa de transporte para la consecucin
de sus fines, pero como mencionamos, ambas operaciones, la directa y la
indirecta, se enmarcan dentro de la representacin que ostenta el gerente
general por el solo mrito de su cargo.
Cabe reiterar que la LGS ampara al tercero de buena fe que contrata
con el gerente de la sociedad en asuntos que se encuentran dentro de su
competencia, as excedan el objeto social. El artculo 12 de la LGS es
categrico en sealar que quienes estn autorizados para contratar en nombre
de la sociedad, la obligan por dichos actos. Es decir, el tercero que contrata con
una sociedad tiene la sola obligacin de verificar si el representante o
administrador cuenta con facultades suficientes. La finalidad de tal disposicin
de la LGS es evitar que la sociedad que suscribi el contrato, a travs de sus
administradores o representantes facultados, alegue posteriormente que el
contrato es nulo e ineficaz por exceder el objeto social. Ello, en palabras de
Elas, correspondera a la violacin de un principio general del derecho al
incurrir en actos contrarios a los actos propios.
Elas Laroza (7):
La doctrina de los actos propios puede definirse como un principio
segn el cual el actuar en forma contradictoria con los propios actos es
inadmisible dentro de las reglas de la buena fe. As, son inadmisibles los actos
de ejercicio de un derecho claramente incompatibles con la conducta anterior
de la misma persona. En otros trminos, se considera que va contra sus
propios actos quien ejerce un derecho en forma objetivamente incompatible
con su conducta previa.
En ese sentido, el Derecho no admite que la sociedad no reconozca o
pretenda restarle eficacia a un contrato celebrado por representante hbil, aun
cuando este no se enmarque dentro del objeto social. En estos casos, siempre
la sociedad debe responder ante el tercero de buena fe que, verificando las
facultades del gerente (8) ha celebrado algn contrato con ella.
Prosigue Elas (9):
No es precisamente eso lo que ocurre si la sociedad contratante (o sus
socios) vulneran a un tercero de buena fe sobre la base de un acto Ultra Vires
cometido por la propia sociedad o sus rganos de gobierno? No podra esto,
adems, convertirse en subterfugio preestablecido para despus declarar nulo
un contrato que termin siendo poco atractivo?.
Compartimos plenamente dicha opinin, la cual cae como anillo al dedo
en el presente caso. La sociedad demandada, en el caso de autos, no puede

aducir que su gerente general no tena ni tiene an poder suficiente para

celebrar hipotecas, puesto que al momento de su celebracin constaba su
nombramiento, el cual otorga facultades amplias de representacin, se acept
plenamente su celebracin en los trminos pactados y posteriormente,
cambiando sorpresivamente de criterio con la ejecucin de las garantas, se
invoc representacin insuficiente por actos ultra vires.
La sentencia casatoria no otorga mayor informacin sobre el objeto
social, salvo que el artculo 31 de la escritura de constitucin social y estatutos
de la Empresa de Transportes La Marginal S.A. describe las facultades dadas a
sus gerentes, en la cual no se advierte la existencia de restriccin alguna. En
ese sentido, respecto de la sentencia, podemos concluir lo siguiente:

La constitucin de hipotecas no est expresamente sealada en

el estatuto como una atribucin que tiene la directora gerente, pero al no
establecerse restricciones, predomina su representacin general de la sociedad
como gerente general, por lo cual los actos societarios celebrados dentro del
objeto social y operaciones afines al mismo, son plenamente vlidos y
perfectamente oponibles a la Empresa de Transportes La Marginal S.A.

Al no mencionarse expresamente la constitucin de hipotecas

como una facultad o atribucin de la directora gerente, es perfectamente viable
que se hubiese impugnado la suscripcin de este contrato de constitucin de
hipoteca, en el caso de que la empresa no considerara ello como un acto no
ordinario del objeto social.

Sin embargo observamos que la demandada nunca impugn la

validez de dicho contrato, ni intent dejar sin efecto dicho acto jurdico, hasta
que se demanda la ejecucin de las garantas. En ese sentido, la sociedad no
puede aducir falta de representacin, o de facultades, o que el gerente, aun
tenindolas, se excedi en su ejercicio, por cuanto con su conducta implic, de
acuerdo con la teora de los actos contra los actos propios, que acept y ratific
el contrato celebrado.
IV.

CONCLUSIONES

En primer lugar, consideramos que debido a la naturaleza de la Empresa

de Transportes La Marginal S.A., el objeto social debe estar relacionado a las
actividades de transporte de pasajeros y de carga, a nivel nacional, y quizs
tambin internacional; y tambin a las actividades conexas que permitan la
realizacin de dicho objeto social.
Las atribuciones de la directora gerente deben estar determinadas en el
estatuto social, o a travs de un acuerdo posterior de la junta general de
accionistas o del directorio de la Empresa de Transportes La Marginal S.A. Sin
perjuicio de ello, por el solo mrito de su nombramiento, el gerente general
puede realizar actos que si bien no se encuadran estrictamente dentro de las
actividades que conforman el objeto social, coadyuvan a su realizacin.

Para su validez, dichos actos deben cumplir con el principio de

causalidad, es decir, estar relacionados directa o indirectamente al objeto social
y tambin a las actividades conexas que permitan la realizacin de dicho objeto
social.
La facultad de representacin de la sociedad est conferida
explcitamente al gerente general por la LGS, la cual establece que el gerente
general goza de las facultades generales y especiales de representacin
procesal por el solo mrito de su nombramiento.
El Cdigo de Comercio establece que dentro de las atribuciones del
gerente general est la de negociar y contratar a nombre de sus principales,
para lo cual los negocios y actos jurdicos llevados a cabo por el gerente se
entendern efectuados con el representado, y cualquier reclamacin se har
efectiva en los bienes del principal.
Las facultades especficas del gerente de la sociedad son establecidas
por el estatuto social o por acto posterior. Sin embargo, el artculo 188 de la Ley
General de Sociedades seala atribuciones intrnsecas para su funcin.
En el presente caso, somos de la opinin que la Sala Civil deneg la
casacin con buen criterio, pues no se sealaron los fundamentos de fondo
que esta requiere, y ratific el criterio del Juzgado, en el sentido de que para la
constitucin de hipotecas predomina la representacin general del gerente
general, por lo que dicha operacin es afn al objeto social y es plenamente
vlida y oponible a la Empresa de Transportes La Marginal S.A.
Asimismo, observamos mala fe de parte de la demandada, pues nunca
cuestion la validez del contrato ni intent dejar sin efecto dicho acto jurdico
hasta que se demand la ejecucin de las garantas, con lo cual cuestion un
acto propio celebrado con plena validez.
Lima, 5 de mayo de 2004

ENTRE CORCHETES: COMENTARIOS Y ANOTACIONES

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL

DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
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DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

SI EL REPRESENTANTE DEL COMPRADOR ES MIEMBRO DEL ESTUDIO
DE ABOGADOS QUE LLEVA EL CASO DE NULIDAD DEL PODER DEL
VENDEDOR - El comprador ser tercero registral?
SI SE PACTA QUE LA HIPOTECA SEGUIR VIGENTE HASTA LA TOTAL
CANCELACIN DELA OBLIGACIN - Se podr ordenar su reduccin?
EL COMPRADOR DE UN BIEN CON RESERVA DE PROPIEDAD - Puede
oponer su derecho al acreedor del vendedor?
SI EL ARRENDAMIENTO DE UN INMUEBLE COMPRENDE LA
ADMINISTRACIN DEL NEGOCIO - Con el desalojo la administracin se
restituir al demandante?

SI EL REPRESENTANTE DEL COMPRADOR ES MIEMBRO DEL ESTUDIO

DE ABOGADOS QUE LLEVA EL CASO DE NULIDAD DEL PODER DEL
VENDEDOR - El comprador ser tercero registral?
Cas. N 1788-2003
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Mara del Rosario Guinea Viuda de Dulanto y otra
Demandado :
Tripostar Corp. S.A. y otra
Asunto
:
Ineficacia de acto jurdico
Fecha
:
21 de noviembre del 2003 (El Peruano, 30/04/2004)
Ha quedado establecido que la compradora conoca la venta irregular desde
que su representante legal formaba parte del estudio jurdico que asumi la
defensa legal de la vendedora en el proceso de nulidad de acuerdos
societarios, de manera que la buena fe registral invocada ha quedado
desvirtuada por completo. Se infiere de lo anotado que la recurrente tena
conocimiento de la inexactitud de los datos que aparecen en el registro, por lo
que no cuenta con buena fe registral.
CAS. N 1788-2003 LIMA.
INEFICACIA DE ACTO JURDICO. Lima, veintiuno de noviembre del dos
mil tres.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA, con los acompaados; Vista la causa nmero
setecientos ochentiocho guin ao dos mil tres; en Audiencia Pblica de la
fecha, producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia;
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas
trescientos setenta por Tripostar Corp. Sociedad Annima, contra la sentencia
de vista emitida por la Tercera Sala Civil de Lima, a fojas trescientos
cincuentisis su fecha catorce de marzo del ao en curso, que confirm la
sentencia apelada de fojas ciento ochentiuno su fecha veintiocho de diciembre
del ao dos mil, corregida por resolucin nmero quince de fecha veintids de
enero del dos mil uno, que falla declarando fundada la demanda y en
consecuencia, ineficaz respecto de la Inmobiliaria Redul Sociedad Annima la
compraventa celebrada con Tripostar Corp. Sociedad Annima, mediante
Escritura Pblica de fecha veintisiete de noviembre de mil novecientos
noventinueve, respecto de los inmuebles de la sociedad inscritos en las fichas
que all se indican, con lo dems que contiene; en los seguidos por Mara del
Rosario Guinea Viuda de Dulanto y otra con Tripostar Corp. Sociedad Annima
y otra sobre ineficacia de acto jurdico; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que,
por resolucin de esta Sala Suprema, de fecha veintisiete de agosto del ao en
curso, obrante a fojas veinticuatro del cuadernillo formado en este Supremo
Tribunal, se declar procedente el recurso de casacin, por las siguientes
causales: de inaplicacin de una norma de derecho material, y la interpretacin
errnea de una norma de derecho material, que refiere los numerales dos
punto dos y dos punto uno del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo
Procesal Civil; que, con relacin a la causal de inaplicacin de la norma de
derecho material seala el recurrente ser un tercero que de buena fe adquiri

un derecho basado en la informacin de los registros, por lo que se han

inaplicado los artculos dos mil doce, dos mil trece y dos mil catorce del Cdigo
Civil [1], siendo que de la interpretacin sistemtica de dichas normas se infiere
que el concepto de buena fe registral que ellas aluden, es de tipo objetivo mas
no subjetivo, es decir, la buena fe registral no se califica por hechos que se
infieran en base a indicios o presunciones, como lo hizo la Sala Superior antes
citada, al referir que por ser el representante legal de la recurrente abogado de
la seora Mara Teresa Dulanto, queda desvirtuada la buena fe sindicada;
seala que el principio registral anotado le es aplicable porque constat segn
los datos del registro respectivo, que la empresa transferente era la propietaria
de los inmuebles y que la recurrente Mara Teresa Dulanto contaba con
facultades necesarias para otorgar dicha transferencia; as mismo declar
procedente el recurso por la causal de interpretacin errnea de una norma de
derecho material, por haber el ad quem interpretado en forma errnea el
artculo doce de la Ley General de Sociedades, al otorgarle a la buena fe una
cariz que no le corresponde, ya que la norma acotada alude solo a la buena fe
objetiva y no subjetiva; CONSIDERANDO. Primero.- Que, doa Mara del
Rosario Guinea Viuda de Dulanto; Luz Mara y Dolores Mara del Carmen
Dulanto Guinea, accionan en contra de Inmobiliaria Redul Sociedad Annima y
Tripostar Corp. Sociedad Annima la ineficacia del contrato de compraventa
otorgado mediante Escritura Pblica, de fecha veintisiete de noviembre de mil
novecientos noventinueve, por la primera de las empresas nombradas en favor
de la segunda, porque el representante legal de la Inmobiliaria vendedora
dispuso en un solo acto del total de los activos de la compaa sin poderes y
facultades suficientes; sealando, adems, que el recurrente legal de la
compradora Tripostar Corp. Sociedad Annima saba de las irregularidades en
la venta citada no solo por ser abogado conocedor de las leyes peruanas
societarias, sino por formar parte del estudio de abogados que lleva la defensa
de la representante legal de la Inmobiliaria demandada en el proceso de
nulidad de acuerdos de Junta General de Accionistas que se sigue en el
Dcimo Cuarto Juzgado Civil de Lima; Segundo.- Que, por su parte Tripostar
Corp. Sociedad Annima, representada por Fernn Altuve-Febres, contesta la
demanda expresando que actu en base a la buena fe registral, ya que
adquiri los predios que figuraban en el registro como propiedad de la
vendedora a travs de su representante Mara Teresa Dulanto Guinea de
Chaparro, quien apareca como tal en registros; y, no existe complicidad entre
su representante y la defensa de la representante legal de Inmobiliaria Redul
Sociedad Annima, por el hecho de pertenecer el primero al estudio de
abogados que asesora a la mencionada empresa, ya que ello no califica como
infraccin al deber de abogado ni como una incompatibilidad en el ejercicio
profesional; no habiendo la suscrita tomado conocimiento de la forma en que
su vendedora lleg a la decisin de transferir los inmuebles; Tercero.- Que las
sentencias de mrito declararon fundada la demanda de ineficacia de acto
jurdico, habiendo sealado la Corte Superior, en cuanto a la parte compradora
en el acto jurdico que se cuestiona, que Tripostar Corp. Sociedad Annima, no
puede ampararse en la buena fe prevista en el artculo doce de la Ley General
de Sociedades, dado que en la celebracin de la compraventa estuvo
representada por el doctor Fernando Romano Altuve-Febres Lores, quien
reconoci pertenecer al estudio de abogados que asesora a su codemandada
Inmobiliaria Redul Sociedad Annima, contra quien las ahora demandantes

tambin han interpuesto una accin de nulidad de los acuerdos adoptados en

la Junta General Extraordinaria de Accionistas de fecha veintinueve de marzo
de mil novecientos noventinueve; hecho que no puede haber sido ajeno al
conocimiento de la compradora, quedando as eliminada toda presuncin de
buena fe; Cuarto- Que Tripostar Corp. Sociedad Annima recurre en casacin
invocando la inaplicacin de los artculos dos mil doce, dos mil trece y dos mil
catorce del Cdigo Civil, acotando que el concepto de buena fe registral a que
ellas aluden es de tipo objetivo mas no subjetivo, es decir, la buena fe registral
no se califica por hechos que se infieran en base a indicios o presunciones
como lo hizo la Sala Superior y que el principio registral anotado le es aplicable
porque constat segn los datos del registro respectivo [2], que la empresa
transferente era la propietaria de los inmuebles y que la recurrente Mara
Teresa Dulanto contaba con facultades necesarias para otorgar dicha
transferencia; por otra parte denuncia la interpretacin errnea del artculo doce
de la Ley General de Sociedades, al otorgar el ad quem a la buena fe una cariz
que no le corresponde, ya que la norma acotada alude solo a la buena fe
objetiva y no subjetiva; Quinto.- Que, al respecto el artculo doce de la Ley
General de Sociedades establece que la sociedad est obligada hacia aquellos
con quienes ha contratado y frente a terceros de buena fe por los actos de sus
representantes celebrados dentro de los lmites de las facultades que les haya
conferido, aunque tales actos comprometan a la sociedad a negocios u
operaciones no comprendidos dentro de su objeto social; de lo que fluye que
solo existir responsabilidad de la sociedad frente a terceros, por actos de sus
representantes siempre que los terceros hayan actuado con buena fe, contrario
sensu si el tercero carece de buena fe la sociedad queda eximida de
responsabilidad alguna, anotndose adems que la norma no precisa que la
buena o mala fe necesariamente deba ser expresa en trminos registrales
como equivocadamente sostiene la recurrente; Sexto.- Que estando a lo
resuelto por el ad quem se tiene que no se ha configurado la causal de
interpretacin errnea, toda vez que de la recurrida se deduce que la
impugnante no puede ampararse en la buena fe regulada en la precitada
disposicin societaria, por encontrarse acreditado que la compradora por
intermedio de su abogado conoca del proceso de nulidad de acuerdos
adoptados en la Junta General Extraordinaria de Accionistas de fecha
veintinueve de marzo de mil novecientos noventinueve, en donde justamente
se nombra a doa Mara Teresa Dulanto Guinea de Chaparro como Gerente y
se la faculta a vender inmuebles de la Inmobiliaria demandada, ello porque
dicho letrado perteneca al estudio de abogados que asuma la defensa de la
vendedora codemandada justamente en el proceso judicial mencionado;
Sptimo.- Que, la conclusin arribada por la Corte Superior, ha sido el
resultado de su criterio valorativo respecto de los medios de prueba, desde que
para dicho Colegiado la buena fe registral es enervada por el conocimiento de
que el representante de la compradora tena de los actos irregulares de la
vendedora, situacin que no puede ser modificada en sede casatoria de
acuerdo a lo normado por el artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo
Procesal Civil, y que de modo alguno puede configurar la causal de
interpretacin errnea acusada; Octavo.- Que en cuanto a la causal de
inaplicacin, debe sealarse que el artculo dos mil catorce del Cdigo Civil
dispone que el tercero que de buena fe adquiere a ttulo oneroso algn derecho
de persona que en registro aparece con facultades para otorgarlo mantiene su

adquisicin una vez inscrito su derecho, aunque despus se anule, rescinda o

resuelva el del otorgante por virtud de causas que no consten en Registros
Pblicos. La buena fe del tercero se presume mientras no se pruebe que
conoca de la inexactitud del registro; Noveno.- Que, si bien de la norma
sindicada se desprende que la subsistencia del derecho del tercero es
procedente siempre que la anulacin, resolucin o rescisin del derecho del
enajenante no se produzca por causas que consten en los Registros Pblicos,
tambin lo es que el dispositivo no limita dicho supuesto, pues puede darse el
caso en que el tercero haya tomado conocimiento de la situacin descrita por
motivos extrarregistrales, lo que no es prohibitivo por el artculo en comento; y
en este caso, ya qued establecido en la recurrida que la compradora conoca
de la venta irregular desde que su representante legal formaba parte del
estudio jurdico que asumi la defensa de la recurrente legal de su vendedora
en el proceso de nulidad de acuerdos, de manera que la buena fe registral
invocada ha quedado desvirtuada por completo, infirindose de lo anotado que
la recurrente tena conocimiento de la inexactitud de los datos que aparecen en
el registro; en tal sentido no se demuestra cmo de haberse aplicado el artculo
dos mil catorce mencionado se alterara el sentido de lo resuelto [3]; Dcimo.Que, estando a que la Corte Superior determin que Tripostar Corp. Sociedad
Annima no actu con buena fe al adquirir los cuatro inmuebles materia del
negocio jurdico cuestionado por lo que no cuenta con buena fe registral,
tampoco se explica cmo de aplicarse los artculos dos mil doce y dos mil trece
del Cdigo Civil, que consagran respectivamente el principio de publicidad y
legitimacin registrales, se modificaran las consideraciones arribadas por la
Sala de Mrito en la resolucin recurrida, consecuentemente tampoco se
presenta la causal de inaplicacin respecto de las normas acotadas; Dcimo
Primero.- Por tales consideraciones y en aplicacin del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil; declararon INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto a fojas trescientos setenta, por Tripostar Corp. Sociedad
Annima contra la resolucin de vista de fojas trescientos cincuentisis, su
fecha catorce de marzo del ao en curso; CONDENARON al recurrente al pago
de costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso, as como
el pago de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal; MANDARON se
publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos
por Tripostar Corp. Sociedad Annima con Mara del Rosario Guinea Viuda de
Dulanto, sobre Ineficacia de Acto Jurdico; y los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI; AGUAYO DEL ROSARIO; LAZARTE HUACO;
PACHAS AVALOS; QUINTANILLA QUISPE.

SI SE PACTA QUE LA HIPOTECA SEGUIR VIGENTE HASTA LA TOTAL

CANCELACIN DELA OBLIGACIN - Se podr ordenar su reduccin?
Cas. N 1304-2003-Ica

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

Demandante :
scar Honorio Martnez Chuqun
Demandado :
Banco Internacional del Per-Sucursal Chincha
Asunto
:
Reduccin de hipoteca
Fecha
:
24 de octubre del 2003 (El Peruano, 30/04/2004)
La reduccin de la hipoteca constituye una limitacin por la cual mediante ley
se reglamenta un contrato. En ese sentido, no se ajusta a derecho la
interpretacin efectuada de los artculos 1361 y 1116 del Cdigo Civil en el
sentido de que no cabe reduccin si se pacta que la hipoteca regir hasta que
venza la obligacin, pues se permitira el abuso en el ejercicio de un derecho.
Presentndose las condiciones que se exigen para la reduccin de la hipoteca,
ella debe prosperar.
CAS. N 1304-2003 ICA.
REDUCCIN DE HIPOTECA. Lima, veinticuatro de octubre del dos mil
tres.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa mil trescientos cuatro guin dos mil tres, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin de fojas ciento diecisiete, interpuesto por don scar Honorio Martnez
Chuqun contra la sentencia de vista de fojas ciento ocho, emitida por la
Primera Sala Mixta Descentralizada de Chincha el primero de abril del ao en
curso, que revoca la apelada de fojas sesentisiete, de fecha nueve de octubre
del dos mil dos, y reformndola declara infundada la demanda en todos sus
extremos; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que por resolucin de fecha
treinta de junio del ao en curso se declar procedente el recurso de casacin
segn obra a fojas veintids en el cuadernillo formado ante este Supremo
Tribunal, por la causal del inciso primero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, al haberse acusado: a) La aplicacin indebida de una
norma de derecho material, pues la Sala Superior ha debido aplicar
correctamente la norma legal contenida en el artculo mil ciento diecisis del
Cdigo Civil, toda vez que la figura de reduccin de hipoteca que contempla el
Cdigo Civil ha considerado necesario otorgar este derecho de manera
especfica, a fin de que el deudor hipotecario no sea vctima del abuso del
derecho, tal como lo consigna y precepta la Constitucin Poltica del Estado
en su artculo ciento tres; en consecuencia, en estricta aplicacin de esta
norma y en atencin a que el recurrente ha dado cumplimiento a lo dispuesto
por el artculo ciento noventisis del Cdigo Procesal Civil [1], es que el a quo
declar fundada la demanda incoada ordenando la reduccin de la hipoteca; y
b) La aplicacin errnea del artculo mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil
[2], toda vez que la Sala no ha considerado que la fuerza de ley que tiene el
contrato entre las partes contratantes ha evolucionado, adecundose a las
exigencias sociales y econmicas que actualmente se vive, pues poco a poco
se ha ido tomando conciencia en el sentido de que no todo lo consignado en el
contrato puede tomarse al pie de la letra, abrindose la posibilidad de que este
acuerdo sea revisado o modificado, en aplicacin del principio rebus sic
stantibus, que permite la recomposicin del contrato con miras a la realizacin
de justicia; Y CONSIDERANDO: Primero.- Que en autos don scar Honorio

Martnez Chuqun por demanda de fojas veintitrs, pretensiona la reduccin de

la hipoteca constituida a favor del Banco Internacional del Per, sustentado en
el pago parcial del monto de la hipoteca constituida por Escritura Pblica de
cancelacin y nuevo mutuo con garanta hipotecaria del quince de noviembre
de mil novecientos noventiuno; Segundo.- Que la reduccin judicial se
encuentra regulada en el artculo mil ciento diecisis del Cdigo Civil, segn el
cual El deudor hipotecario puede solicitar al juez la reduccin del monto de la
hipoteca, si ha disminuido el monto de la obligacin; Tercero.- Que dicho
dispositivo constituye, sin lugar a dudas, una limitacin a la autonoma de las
partes que prima en materia de contratos, que es la forma como se ha
constituido la hipoteca de autos que se quiere reducir; lo que encuentra su
justificacin en las propias normas que regulan los contratos, como son los
artculos mil trescientos cincuenticinco y mil trescientos sesentids del Cdigo
Civil, que dispone que la ley por consideraciones de inters social, pblico o
tico puede imponer reglas o establecer limitaciones al contenido de los
contratos, los mismos que deben negociarse, celebrarse y ejecutarse segn las
reglas de la buena fe y comn intencin de las partes; Cuarto.- Que la hipoteca
es un derecho real accesorio que, como tal, depende de la existencia de una
obligacin principal que es la que respalda; caracterstica por la cual, ante la
eventual variacin de las condiciones por las que se constituy; esto es, de la
disminucin del importe de la obligacin, a fin de evitar un perjuicio al deudor
hipotecario, es que se justifica la institucin de la reduccin, en aras de la
equidad que debe primar, pues lo contrario significara un abuso en el ejercicio
del derecho por el acreedor que an con la reduccin debe encontrar
suficientemente respaldado su crdito, para lo cual es importante recordar que
los contratos deben ejecutarse segn las reglas de la buena fe. As el principio
del pacta sun servanda encuentra su limitacin en otro principio como es el
contenido en el aforismo rebuc sic stantibus; Quinto.- Que, no obstante lo
expuesto, es labor trascendental del juez para que opere la reduccin no solo
verificar la disminucin del importe de la obligacin sino tambin que subsista
en grado suficiente el respaldo al acreedor hipotecario, lo que depender por
tanto de la valoracin de la prueba conforme al artculo ciento noventisiete del
Cdigo Procesal Civil; Sexto.- Que en el caso de autos, el demandante se ha
sustentado en que su deuda original era de cincuenta mil dlares americanos, y
por ella constituy hipoteca sobre los inmuebles sitos en el Conjunto
Habitacional El Rosedal, Manzana J, Lote trece, prolongacin Lima s/n, Distrito
de Pueblo Nuevo y el de la Urbanizacin Julio Arboleda, Manzana C, Lote
cinco, Distrito de Chincha Alta, Provincia de Chincha y Departamento de Ica,
hasta por la suma de cincuenta mil dlares americanos; habindose valorizado
los mismos en cuarentinueve mil trescientos noventicuatro dlares americanos
y ciento cuatro mil tres ochentiun dlares americanos, respectivamente, por lo
que estimando suficiente respaldo el primero de ellos solicita la reduccin
mediante la exclusin del segundo por ser su deuda actual de once mil
setecientos catorce dlares americanos con cuarentisis centavos, conforme a
la transaccin extrajudicial que manifiesta se efectu el veinticinco de junio de
mil novecientos noventisiete, que converta su deuda en veinticinco mil
setecientos catorce dlares americanos con cuarentisis centavos, de los
cuales cancel catorce mil dlares americanos; Stimo.- Que el banco
emplazado por su parte se ha opuesto a la demanda alegando que de acuerdo
a la clusula dcimo cuarto de la Escritura Pblica de fecha quince de

noviembre de mil novecientos noventiuno, se pact que la garanta mantendra

su vigencia hasta la total cancelacin de todas las obligaciones del contrato, de
modo que conforme al pacta sur servanda el contrato debe cumplirse;
existiendo un documento de transaccin extrajudicial en que los deudores
hipotecarios los autorizaron a la ejecucin de las garantas hipotecarias;
precisando que existe un saldo deudor al primero de febrero del dos mil uno de
veinticuatro mil setecientos sesentids dlares americanos con nueve
centavos, del cual el capital es de once mil dlares americanos, los intereses
moratorios de cinco mil cuatrocientos sesenta dlares americanos con
sesentinueve centavos y los compensatorios de ocho mil trescientos un dlares
americanos con cuarenta centavos; Octavo.- Que el juez de la causa ampar la
demanda exponiendo: a) Que por testimonio del quince de noviembre de mil
novecientos noventiuno, denominado de cancelacin y nuevo mutuo con
garanta hipotecaria, el banco otorg en prstamo al actor y a su cnyuge la
suma de cincuenta mil dlares americanos; b) Que conforme a la liquidacin de
fojas diecinueve, el saldo deudor al primero de febrero del dos mil uno, es de
once mil dlares americanos, mientras que la demandada seala que el saldo
deudor es de veinticuatro mil setecientos sesentids dlares americanos con
nueve centavos; c) Que aceptndose la tesis de la demandada, la deuda es de
veinticuatro mil setecientos sesentids dlares americanos con nueve
centavos, debe excluirse el inmueble de la Urbanizacin Julio Arboleda,
Manzana C, Lote Cinco, Distrito de Chincha Alta, Provincia de Chincha y
Departamento de Ica toda vez que el inmueble del Conjunto Habitacional El
Rosedal, Manzana J, Lote trece, prolongacin Lima s/n, Distrito de Pueblo
Nuevo, resulta ms que suficiente para garantizar la deuda; y d) Que no
obstante la clusula dcimo cuarta, no puede ampararse el abuso del derecho,
por estar proscrito en la Constitucin; Noveno.- Que la Sala Superior revoc la
resolucin del juez argumentando que el actor no ha acreditado haber
cancelado la deuda, pues incluso en su demanda refiere adeudar once mil
setecientos catorce dlares americanos con nueve centavos; y que si bien
conforme al artculo mil ciento diecisis del Cdigo Civil se puede solicitar la
reduccin de la hipoteca, la garanta hipotecaria es una modalidad de contrato,
por lo que se sujeta al artculo mil trescientos sesentiuno del Cdigo Civil, de
modo que se debe estar a lo pactado entre las partes; no habiendo cumplido el
actor con pagar su obligacin en el plazo fijado en la transaccin extrajudicial;
mxime si la clusula dcimo cuarta de la Escritura Pblica seala ... que la
garanta mantendr su vigencia hasta la total cancelacin de todas las
obligaciones provenientes de este contrato ...; Dcimo.- Que, como ya se
expres, la reduccin de la hipoteca constituye una limitacin por la cual
mediante por ley se reglamenta el contrato, por lo que la interpretacin
efectuada de los artculos mil trescientos sesentiuno y mil ciento diecisis del
Cdigo Civil no se ajusta a derecho, pues se permitira el abuso en el ejercicio
de un derecho [3]; en tanto que, presentndose las condiciones que se exigen
para la reduccin de la hipoteca, ella debe prosperar; por tales consideraciones
[4], de conformidad con el artculo trescientos noventisis inciso primero del
Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas ciento diecisiete; por scar Honorio Martnez Chuqun; en
consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas ciento ocho, su fecha
primero de abril del ao en curso y actuando en sede de instancia;
CONFIRMARON la apelada de fojas sesentisiete su fecha nueve de octubre

del dos mil dos, que declar FUNDADA la demanda, sobre reduccin de
hipoteca; gravamen que debe subsistir nicamente sobre el inmueble de
Conjunto Habitacional El Rosedal Manzana J, Lote trece, Prolongacin Lima
s/n, distrito de Pueblo Nuevo, excluyndose el inmueble de Urbanizacin Julio
Arboleda, Manzana C, Lote cinco, Distrito de Chincha Alta, Provincia de
Chincha, Departamento de Ica; con lo dems que contiene; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por scar Honorio Martnez Chuqun contra Banco Internacional del
Per - Sucursal Chincha sobre Reduccin de Hipoteca; y los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI; AGUAYO DEL ROSARIO; LAZARTE HUACO;
PACHAS AVALOS; QUINTANILLA QUISPE.

EL COMPRADOR DE UN BIEN CON RESERVA DE PROPIEDAD - Puede

oponer su derecho al acreedor del vendedor?
Cas. N 149-2002-Lima
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Felipe Len Baquerizo Tacza
Demandado :
Florentino More Carranza
Asunto
:
Tercera por propiedad
Fecha
:
16 de mayo del 2003 (El Peruano, 01/03/2004)
El artculo 1589 del Cdigo Civil otorga nicamente la facultad de oponer a los
acreedores del comprador el pacto de reserva de dominio, mas no a los
acreedores del vendedor.
CAS. N 149-2002 LIMA.
Lima, diecisis de mayo del dos mil tres.- La Sala Civil Permanente de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa en la fecha y
producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por
don Florentino More Carranza, contra la resolucin expedida por la Tercera
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima de fojas ciento veintitrs, su
fecha veintisiete de setiembre del dos mil uno, que confirmando la sentencia
apelada de fojas sesenticuatro, su fecha primero de marzo del mismo ao,
declara fundada la demanda interpuesta por don Felipe Len Baquerizo Tacza
a fojas veintids, sobre tercera de propiedad, en consecuencia, que se
proceda a la desafectacin del vehculo de placa de rodaje nmero DJ dos mil
ciento cuarentinueve que fuera embargado por el Cuadragsimo Cuarto
Juzgado Civil de Lima; con lo dems que contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR
LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido
el recurso de casacin a fojas ciento cuarentisis, fue declarado procedente por

resolucin de fecha treintiuno de mayo del dos mil dos, en base a las siguientes
denuncias casatorias: a) la aplicacin indebida de la parte final del artculo
2022 del Cdigo Civil [1], indicando que debi aplicarse la primera parte de la
norma invocada; b) la interpretacin errnea del artculo 1584 del Cdigo
sustantivo [2], sosteniendo que dicha norma solamente se encuentra dirigida a
proteger al vendedor del comprador que incumple con su obligacin de pagar el
precio convenido y por tanto no asume su rol como propietario del bien; y c) la
inaplicacin del inciso 4 del artculo 1219 del Cdigo antes citado [3], afirmando
que dicha norma autoriza a los terceros acreedores del vendedor a oponer el
pacto de reserva de propiedad y que dicha autorizacin no requiere
consentimiento del vendedor, sino nicamente que sea citado a juicio. 3.CONSIDERANDOS: Primero: Respecto a la causal relativa a la aplicacin
indebida de la parte in fine del artculo 2022 del Cdigo Civil, el recurrente
sostiene que en el caso de autos no se ha discutido la naturaleza jurdica de los
derechos alegados, sino si el demandante es o no propietario del vehculo
materia de la tercera. Agrega que al existir un pacto de reserva de propiedad a
favor del vendedor ha debido aplicarse la primera parte del citado precepto
legal, pues el comprador, en esas condiciones, no puede ser considerado como
propietario. Segundo: Para determinar si en la sentencia recurrida, en efecto se
ha aplicado indebidamente la parte final del artculo 2022 del Cdigo Civil, es
menester examinar no solo todo el texto de la norma empleada, sino tambin
los hechos a los cuales se ha aplicado dicha norma, solo as se podr concluir
si en el presente proceso se ha incurrido en una aplicacin indebida de una
norma de derecho material. Tercero: Revisados los autos se advierte que el
tercerista alega tener derecho de propiedad sobre el vehculo objeto de la
tercera en virtud del contrato de compraventa de fecha cinco de mayo de mil
novecientos noventiocho, con firmas certificadas por notario el veinticinco de
mayo de mil novecientos noventiocho, anexo a fojas tres. Por otro lado, el
codemandado don Florentino More Carranza manifiesta haber logrado que el
Poder Judicial disponga la traba de una medida cautelar sobre el citado
vehculo por considerar que es de propiedad de la empresa codemandada
Promo HMC Import and Export Sociedad de Responsabilidad Limitada. En
virtud de lo antes expuesto se llega a la conclusin de que, en efecto, se est
ante dos derechos de diferente naturaleza, por lo que resulta aplicable la
primera parte del artculo 2022 del Cdigo Civil; siendo impertinente la segunda
parte de dicho numeral; es ms en el supuesto que fuera aplicable al caso de
autos la segunda parte de dicho numeral, bajo la consideracin de tratarse de
derechos de diferente naturaleza, la remisin que contiene la segunda parte del
anotado artculo debe conducir a aplicar las reglas contenidas en la seccin
primera del libro stimo del Cdigo Civil, relativa a las fuentes de las
obligaciones, especialmente los numerales 1354 y 1356, as como el artculo
1583 del mismo cuerpo de leyes. Cuarto: En tal sentido, el artculo 1361 del
Cdigo Civil tiene su razn de ser en la fuerza vinculatoria del contrato que se
celebra para ser cumplido, esto es, que est sujeto al denominado deber de
observancia (pacta sunt servanda). De faltar esta fuerza vinculatoria, los
contratos solo seran expresiones de buena voluntad y su cumplimiento
injustificado provocara graves trastornos sociales. El artculo citado en este
considerando se refiere al carcter obligatorio del contenido de la declaracin
contractual y a la presuncin de coincidencia entre esta declaracin contractual
y la voluntad comn. Quinto: Resulta pertinente examinar el esgrimido ttulo de

propiedad que el tercerista apareja en su demanda consistente en el contrato

de compraventa. En la clusula cuarta del citado contrato se pacta que la
transferencia del vehculo a nombre del comprador (tercerista) ser a la
cancelacin de la ltima letra de cambio. Es decir, se est ante un contrato con
pacto de reserva de propiedad. La teora tradicional afirma que se trata de una
compraventa sujeta a la condicin suspensiva del pago ntegro de precio, esto
es, la transferencia de la propiedad est subordinada al pago total del precio.
La condicin suspensiva afecta al acto jurdico en su integridad, suspendiendo
todos sus efectos. El acto existe pero carece totalmente de eficacia. Del
anlisis de autos se advierte adems que el tercerista no ha acreditado haber
pagado la ltima letra o armada (para la cancelacin del precio), pues por el
contrario en la audiencia de pruebas, cuya acta obra a fojas cincuentisiete se
aprecia que ste manifest no tener en su poder las catorce letras de cambio
canceladas y que las tena la empresa codemandada. Por su parte, el
representante de esta empresa manifest haber protestado once letras.
Consecuentemente con lo anterior, al no haberse cancelado el ntegro del
precio, el tercerista no es propietario del vehculo objeto de tercera, resultando
infundada su pretensin [4]. Sexto: Por consiguiente, se llega a la
determinacin que el recurso de casacin debe declararse fundado y actuando
esta Sala como sede de instancia, debe pronunciarse sobre el fondo de la
controversia. Stimo: En lo concerniente a la causal relativa a la interpretacin
errnea del artculo 1584 del Cdigo Civil, el recurrente sostiene que dicha
norma est dirigida a proteger al vendedor del comprador que incumple con su
obligacin de pagar el precio convenido y por tanto no asume su rol como
propietario del bien en razn de no cumplir con la obligacin del pago del
precio. Sin embargo, de la lectura de la sentencia de vista se advierte que la
Sala en sus considerandos tercero y cuarto seala que la citada norma no
deba ser tomada en cuenta para decidir la controversia, pues sta otorgaba
nicamente a los acreedores del comprador la facultad de oponer el pacto de
reserva de dominio, mas no a los acreedores del vendedor. Por tanto, se llega
a la conclusin de que no habindose aplicado la citada norma para dirimir la
controversia, no es posible denunciar su errnea interpretacin debiendo
tenerse en cuenta, adems, lo expuesto en los considerandos anteriores.
Octavo: Respecto a la causal relativa a la inaplicacin del inciso 4 del artculo
1219 del Cdigo sustantivo, el recurrente sostiene que dicha norma autoriza a
los terceros acreedores del vendedor, oponer el pacto de reserva de propiedad
y que dicha autorizacin no requiere consentimiento del vendedor, exigiendo
nicamente que sea dictado en juicio. Sin embargo, la citada norma es
impertinente para dirimir la presente controversia en virtud de lo expuesto en
los considerandos precedentes. 4.- DECISIN: Estando a las consideraciones
expuestas y de acuerdo a lo preceptuado en el artculo 396 inciso 1 del Cdigo
Procesal Civil, se declara FUNDADO el recurso de casacin, interpuesto por
don Florentino More Carranza; en los seguidos por don Felipe Len Baquerizo
Tacza, sobre tercera de propiedad; en consecuencia CASAR la sentencia de
vista de fojas ciento veintitrs, su fecha veintisiete de setiembre del dos mil
uno; y actuando como sede de instancia REVOCARON la resolucin apelada
de fojas sesenticuatro, su fecha primero de marzo del mismo ao, la misma
que declara fundada la demanda de fojas veintids; y REFORMNDOLA
declararon INFUNDADA dicha demanda, con costas y costos; DISPUSIERON

la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; bajo

responsabilidad; y los devolvieron.
SS. ALFARO ALVAREZ; CARRION LUGO; HUAMANI LLAMAS;
CAROAJULCA BUSTAMANTE; MOLINA ORDOEZ.

SI EL ARRENDAMIENTO DE UN INMUEBLE COMPRENDE LA

ADMINISTRACIN DEL NEGOCIO - Con el desalojo la administracin se
restituir al demandante?
Cas. N 978-2003-Lima
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Cleita Altez Viuda de Cano
Demandado :
Vicente Daz Arce y otros
Asunto
:
Desalojo
Fecha
:
19 de agosto del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
La conclusin del contrato de arrendamiento y la correspondiente entrega de
los bienes o derechos arrendados comprenden tambin la administracin e
infraestructura de los inmuebles.
CAS. N 978-2003 LIMA
Desalojo. Lima, diecinueve de agosto del dos mil tres.- LA SALA CIVIL
TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA;
Vista la causa nmero novecientos setentiocho-dos mil tres; en audiencia
pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la siguiente
sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos dieciocho a doscientos veintids por Alfredo
Zurita Castaeda contra la sentencia de vista de fojas doscientos doce y
doscientos trece expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima el dieciocho de diciembre del dos mil dos, que confirm la
sentencia apelada de fojas ciento cuarentitrs a ciento cuarenticinco,
declarando fundada la demanda incoada y ordenando que la parte demandada
desocupe el inmueble materia de litis comprendiendo la entrega de la
administracin de los centros educativos que operan en el bien sub jdice as
como la infraestructura de los mismos, en los seguidos por Clelia Nlida Altez
Viuda de Cano con el recurrente y otro sobre Desalojo; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO.- Por resolucin de esta Sala Suprema del veintiocho de mayo del
dos mil tres se declar procedente el recurso por la causal prevista en el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es,
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso al
trasgredirse el artculo VII el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, pues la
Sala de vista al expedir su fallo se pronuncia sobre un extremo que no ha sido
materia del petitorio de la demanda ni de controversia, toda vez que, en el acto

postulatorio la actora solo se limita a solicitar expresamente la restitucin del

bien alquilado, es decir, la desocupacin fsica del inmueble sub litis y no la
entrega de la administracin de los centros educativos, situacin que se
corrobora con el nico punto controvertido fijado en la audiencia respectiva, por
consiguiente los fallos de las instancias de mrito van ms all del petitorio,
siendo de aplicacin lo dispuesto por los artculos ciento setentiuno y ciento
setentisiete del Cdigo Procesal Civil; y CONSIDERANDO: Primero.- Que
existe contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso cuando en el desarrollo del mismo, no se han respetado los derechos
procesales de las partes, se han obviado o alterado actos de procedimiento, la
tutela jurisdiccional no ha sido efectiva y/o el rgano jurisdiccional deja de
motivar sus decisiones, o lo hace en forma incoherente, en clara trasgresin de
la normatividad vigente y de los principios procesales; Segundo.- Que el
presente proceso es uno de desalojo por conclusin de contrato de
arrendamiento, siendo objeto de la pretensin de la actora Clelia Nlida Altez
Viuda de Cano, que el emplazado y su litisconsorte restituyan la posesin del
bien materia de litis; Tercero.- Que admitida a trmite la demanda y absuelto el
traslado de la misma en sentido negativo, el a quo conforme al acta de la
audiencia nica de fojas ciento veinticinco y ciento veintisis, fij como nico
punto controvertido: determinar si el plazo del contrato de arrendamiento
suscrito entre las partes se encuentra vencido; Cuarto.- Que en ese sentido, las
instancias de mrito han coincidido en amparar la pretensin del accionante
declarando fundada la demanda y ordenando que el demandado Vicente Daz
Arce y su litisconsorte desocupen el bien sub jdice comprendiendo la entrega
de la administracin del Centro de Educacin Superior, Colegio y Centro de
Educacin Ocupacional que funcionan en el inmueble, as como la
infraestructura destinada al funcionamiento de dichos centros educativos;
Quinto.- Que sin embargo, respecto de esta materia, la sentencia del a quo,
cuyos fundamentos han sido recogidos por la de vista de conformidad con lo
dispuesto por el artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial, ha
interpretado correctamente el contrato de arrendamiento de fojas dos y
siguientes al establecer que el mismo comprendi el inmueble sub materia
incluyendo el derecho de administracin de un instituto y un Centro de
Educacin Ocupacional, as como la infraestructura dedicada a su
funcionamiento, tal como se precisa en la clusula primera de dicho contrato de
lo que se concluye que estos tres elementos del arrendamiento: inmueble,
administracin e infraestructura de centros educativos han formado parte de
una sola unidad contractual; Sexto.- Que, en consecuencia, como resultado de
dilucidar el nico punto controvertido de la audiencia respectiva, cual era la de
determinar si el plazo del contrato de arrendamiento se encuentra vencido, lo
que en efecto, as ha ocurrido conforme lo han establecido las instancias, han
hecho bien en considerar que la conclusin del contrato y la correspondiente
entrega de los bienes o derechos arrendados comprende tambin la
administracin e infraestructura de los citados centros educativos, por lo que
los respectivos fallos se encuentran arreglados a ley [1] [2], Stimo.- Que
siendo esto as, no se ha incurrido en la causal de contravencin denunciada,
por lo que, de conformidad con el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil, declararon INFUNDADO el recurso de casacin de fojas
doscientos dieciocho a doscientos veintids interpuesto por Alfredo Zurita
Castaeda; no CASARON la resolucin de vista de fojas doscientos doce a

doscientos quince, su fecha dieciocho de diciembre del dos mil dos;

CONDENANDO a la recurrente al pago de las costas y costos del proceso y a
la multa de dos unidades de referencia procesal; DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por
Clelia Altez Viuda de Cano contra Vicente Daz Arce y otro, sobre Desalojo; y
los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO DE FAMILIA
SI DE LOS GASTOS QUE EL PADRE ALIMENTISTA TIENE QUE REALIZAR
AL MES SE OBTIENE UN SUPERVIT CONSIDERABLE - Se podr ordenar
un aumento en la pensin?

SI DE LOS GASTOS QUE EL PADRE ALIMENTISTA TIENE QUE REALIZAR

AL MES SE OBTIENE UN SUPERVIT CONSIDERABLE - Se podr ordenar
un aumento en la pensin?
Cas. N 1060-2003
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

Demandante :
Delia Ponte Jugo
Demandado :
Jorge Ramiro Ventura Guanillo
Asunto
:
Aumento de alimentos
Fecha
:
11 de noviembre del 2003 (El Peruano, 30/04/2004)
Al haber cumplido la sentencia con precisar los gastos a los que se encuentra
obligado el demandado, resulta atendible fijar la pensin alimenticia en 20% de
la remuneracin total de este, considerando gratificaciones y dems
bonificaciones y no en 25% de su remuneracin, pues adems ambos padres
estn obligados a alimentar y educar a sus hijos, no habindose demostrado en
autos que la madre se encuentre incapacitada para coadyuvar al sostenimiento
de la menor.
CAS. N 1060-2003 SANTA
AUMENTO DE ALIMENTOS. Lima, once de noviembre del dos mil tres.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA: Vistos, con lo expuesto en el Dictamen Fiscal, la causa nmero
mil sesenta - dos mil tres, en audiencia pblica de la fecha y producida la
votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por doa Delia Ponte
Jugo contra la sentencia de vista de fojas doscientos cincuentisis su fecha
veinticinco de febrero del ao en curso, que confirma la de primera instancia,
en el extremo, que declara fundada en parte la demanda, y ordena se
modifique el monto de la pensin alimenticia mensual que se ha fijado,
establecindola en el veinte por ciento de la remuneracin mensual que percibe
el demandado, incluyendo las gratificaciones, bonificaciones y cualquier otro
concepto de carcter remunerativo que perciba como docente principal de la
Universidad Particular San Pedro; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Mediante
resolucin de fecha seis de junio del ao en curso obrante a fojas dieciocho,
del cuadernillo formado en este Supremo Tribunal, se ha declarado procedente
el recurso de casacin por la causal de contravencin de las normas que
garantizan el derecho aun debido proceso, alegndose que la sentencia de
vista ha infringido el principio de motivacin al centralizar el reexamen de la
cuestin de fondo nicamente en su considerando cuarto, donde de manera
escueta se ampara en el artculo doscientos ochentisiete del Cdigo Civil [1],
concluyendo que el demandado est obligado a satisfacer determinados
gastos, sin exponer cules son tales gastos, siendo que de la instrumental de
fojas noventa y cuatro no puede desprenderse semejante conclusin, sino todo
lo contrario pues de la misma se aprecia que la cantidad de dos mil
ochocientos ochentisiete punto cincuenta Nuevos Soles, es la remuneracin
mensual total y siendo ello as se ha vulnerado el artculo ciento noventa y siete
del Cdigo Procesal Civil, al pretender extraer conclusiones distorsionadas de
los medios de prueba; CONSIDERANDO: Primero: Que, la denuncia de error in
procedendo hecha valer en el recurso de casacin, se sustenta en un supuesto
de motivacin aparente, pues segn afirma la recurrente, la sentencia de vista
ha sealado de manera muy sucinta que el demandado est obligado a
satisfacer determinados gastos, sin precisar cules son tales gastos, a lo que
agrega la recurrente que de la instrumental de fojas noventa y cuatro no puede
desprenderse semejante conclusin, pues indica de la misma se aprecia que

la cantidad de dos mil ochocientos ochentisiete punto cincuenta Nuevos Soles

es la remuneracin mensual total; Segundo: Que, el vicio procesal sealado en
el recurso de casacin in examine, no merece ser amparado, desde que
conforme se advierte del texto ntegro del cuarto considerando de la sentencia
de vista, para la modificacin del monto de la pensin alimenticia fijado segn
sentencia de primera instancia, en un veinticinco por ciento de la remuneracin
mensual del demandado, a un monto del veinte por ciento de la citada
remuneracin, incluyendo gratificaciones, bonificaciones y cualquier otro
concepto de carcter remunerativo que perciba el demandado como docente
principal en la Universidad Particular San Pedro; el Superior Jerrquico ha
precisado que para determinar el incremento de la pensin solicitada, debe
obrarse con equidad; Tercero: Que, en efecto, el cuarto considerando de la
sentencia de vista, precisa que se encuentra probado en autos que el
demandado percibe una remuneracin ascendente a dos mil ochocientos
ochentisiete punto cincuenta Nuevos Soles, como bien lo refiere la recurrente
en el escrito de casacin al hacer mencin a la instrumental de fojas
noventicuatro, a lo que agrega la Sala Superior que efectuada la deduccin de
determinados gastos a los que se encuentra obligado a satisfacer el
demandado, a este solo le quedara para subsistir la cantidad de setecientos
veintiuno punto ochentiocho Nuevos Soles; Cuarto: Que, la referida
argumentacin guarda perfecta concordancia con lo expuesto en el sexto
considerando de la sentencia de primera instancia, toda vez que en dicha
consideracin, se precisan los gastos a los que se encuentra obligado el
demandado y que resultan atendibles para considerar el aumento de los
alimentos, de donde se tiene que la motivacin contenida en la sentencia de
vista no se encuentra afecta de vicio alguno que acarree su nulidad, mxime si
la razonabilidad de la decisin adoptada en segunda instancia, no se agota en
el tema de la remuneracin, sino que tambin atiende al hecho de encontrarse
obligados ambos padres a alimentar y educar a sus hijos, no habindose
demostrado en autos que la madre se encuentre incapacitada para coadyuvar
al sostenimiento de la menor [2]; Quinto: Que, consecuentemente la causal de
error in procedendo invocada en el recurso de casacin no merece amparo
legal alguno, tanto ms si la argumentacin que pretende reforzar la pretensin
impugnatoria de no haberse valorado debidamente la instrumental de fojas
noventicuatro, adems de no sujetarse al mrito de lo actuado, se encuentra
orientado a la prosecucin de una revaloracin de la prueba, aspecto para el
cual no ha sido concebido el recurso de casacin; consideraciones por las
cuales, Declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos sesenta por doa Delia Ponte Jugo; en consecuencia NO
CASARON la sentencia de vista de fojas doscientos cincuentisis su fecha
veinticinco de febrero del ao en curso; CONDENARON a la recurrente al pago
de la multa de una unidad de referencia procesal; DISPUSIERON la
publicacin del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano;
en los seguidos por Delia Ponte Jugo contra don Jorge Ramiro Ventura
Guanillo sobre aumento de alimentos; y los devolvieron.
SS. WALDE JUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO COMERCIAL
SI NO SE CONSIGNARON EL NOMBRE Y DNI DEL REPRESENTANTE DE
LA EMPRESA EJECUTANTE - EL TTULO ES VLIDO?

SI NO SE CONSIGNARON EL NOMBRE Y DNI DEL REPRESENTANTE DE

LA EMPRESA EJECUTANTE - EL TTULO ES VLIDO?
Cas. N 1186-2003
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Ferreyros S.A.A.
Demandado :
Boulder Resources S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
10 de octubre del 2003 (El Peruano, 30/04/2004)
La omisin del nombre del representante de la entidad ejecutante as como su
identificacin en la letra de cambio determinan que el referido ttulo carezca de
un requisito de validez. En consecuencia no se ha interpretado errneamente el
inciso d) del artculo 119 de la Ley de Ttulos Valores.
CAS. N 1186-2003 LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO. Lima, diez de octubre del dos mil
tres.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, Vista la causa nmero mil ciento ochentisis guin dos mil
tres, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto a fojas doscientos diecisis, por la empresa Ferreyros
Sociedad Annima Abierta, contra la sentencia de vista de fojas doscientos
diez, su fecha veintids de enero del ao en curso, expedida por la Sexta Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, que revocando la sentencia
apelada, de fojas ciento setentitrs, fechada el veintiuno de junio del dos mil

dos, declar fundada en parte la contradiccin a la ejecucin respecto de la

letra de cambio de fojas cuarentiocho, en consecuencia fundada en parte la
demanda de fojas sesentisiete subsanada a fojas ochentitrs, respecto a la
letra de cambio de fojas cuarentinueve, ordenando llevar adelante la ejecucin
hasta por la suma de tres mil seiscientos noventisis dlares americanos con
sesentiuno centavos de dlar o su equivalente en moneda nacional al momento
del pago, ms intereses pactados, en lo dems que contiene; en los seguidos
por Ferreyros Sociedad Annima Abierta con Boulder Resources Sociedad
Annima, sobre Obligacin de dar suma de dinero; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Por resolucin de fecha veinte de junio del ao en curso, obrante a
fojas veinticinco del cuaderno formado en este Supremo Tribunal, se declar
procedente el recurso por la causal contemplada en el inciso primero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es, por
aplicacin indebida del inciso d) del artculo ciento diecinueve de la Ley de
Ttulos y Valores Ley nmero veintisiete mil doscientos ochentisiete, por cuanto
dicho dispositivo prescribe la obligacin de consignar en la letra de cambio el
nombre y nmero oficial de identidad de la persona a cuyo cargo se gira la
cambial, que en este caso es Ferreyros Sociedad Annima Abierta,
debidamente identificada con su Registro nico de Contribuyente conforme
consta a fojas cuarentinueve y no de don Jos Hernn Castillo Villavicencio,
quien solo firma la letra de cambio en calidad de apoderado de la entidad
demandante, en cuyo caso, el haberse consignado la razn social de la
persona jurdica as como el nmero de Registro nico del Contribuyente, se
ha cumplido con el requisito exigido en el numeral e) del artculo ciento
diecinueve de la ley indicada, no adoleciendo en modo alguno de nulidad
formal la cambial puesta a cobro, toda vez que cumple con los requisitos
exigidos por la Ley cartular; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, la empresa
Ferreyros Sociedad Annima Abierta, acciona en la va ejecutiva contra la firma
Boulder Resources Sociedad Annima, exigiendo el pago de seis mil
setecientos veinte dlares americanos con nueve centavos, importe de las
letras de cambio nmero cero dieciocho guin RN cero cero veintin mil
novecientos dos, por tres mil veintitrs dlares americanos con cuarentiocho
centavos, y la nmero RN cero cero un mil noventitrs por tres mil seiscientos
noventisis dlares americanos con sesentiuno centavos de dlar, cuyas
originales corren a fojas cuarentiocho y cuarentinueve de autos,
respectivamente; Segundo, Que, la ejecutada Boulder Resources Sociedad
Annima, ha contradicho el mandato ejecutivo invocando defectos en la
emisin de los aludidos ttulos valores argumentando respecto de la letra de
cambio de fojas cuarentiocho, que se incumple con el requisito establecido en
el inciso f) del artculo ciento diecinueve, de la Ley de Ttulos Valores, por
contener una firma ilegible de la persona que gira y emite la misma en
representacin de la demandante, sin indicar el nombre, para efectos de
determinar si tiene los poderes de representacin; y, respecto de la segunda
cambial corriente a fojas cuarentiocho, tampoco se cumple con los requisitos
exigidos por la Ley de Ttulos y Valores, toda vez que la persona que gira en
representacin de la actora carece de los poderes para girar a nombre de su
representada; Tercero: Que, el Juez de la causa ha declarado infundada la
contradiccin propuesta por la entidad ejecutada, en consecuencia fundada la
demanda basada en que los ttulos objeto de cobro renen los requisitos que
exige el inciso e) del artculo ciento diecinueve de la Ley nmero veintisiete mil

doscientos ochentisiete guin Ley de Ttulos Valores, por haberse consignado

la razn social de la entidad ejecutante como el Registro nico de
Contribuyente de dicha empresa, las que han sido suscritas por don Jos
Hernn Castillo Villavicencio, en su calidad de representante legal a mrito de
la facultad especial dispuesta por Escritura Pblica del quince de agosto del
dos mil uno, obrante a fojas cuarentitrs; Cuarto.- Que, la Sala Civil
absolviendo el grado, ha revocado el fallo de Primera Instancia, que declar
infundada la contradiccin, reformndola declara fundada en parte, en
consecuencia declara fundada en parte la demanda, ordenando llevar adelante
la ejecucin solo respecto de la cambial de fojas cuarentinueve, por la suma de
tres mil seiscientos noventisis dlares americanos con sesentiuno centavos,
por no reunir la misma con los requisitos que exige el artculo setecientos
veintids del Cdigo Procesal Civil [1]; y en cuanto al ttulo valor de fojas
cuarentiocho, establece que dicha instrumental no contiene el requisito previsto
en el numeral d) del artculo ciento diecinueve de la Ley veintisiete mil
doscientos ochentisiete; Quinto.- Que el artculo ciento diecinueve de la Ley
acotada de Ttulos Valores, al amparo de la cual se han expedido las letras de
cambio objeto de cobro, establecen cules son los requisitos que deben
contener esta clase de ttulos valores, dentro de los que se encuentran la
obligacin de contener: inciso d) el nombre y el nmero de documento oficial de
identidad de la persona a cuyo cargo se gira; inciso e) el nombre de la persona
a quin o a la orden de quien debe haberse el pago; requisitos que pueden
constar en el orden, lugar, forma y modo y/o recuadros especiales que
libremente determine el girador o, en su caso, los obligados que intervengan;
Sexto.- Que, cuando el artculo ciento diecinueve de la Ley antes citada,
establece en su inciso e) que la letra debe contener el nombre de la persona a
quien o a la orden de quien debe hacerse el pago, debe entenderse que dicha
persona es el girador o tomador de la letra, que resulta ser el acreedor de la
obligacin impaga, en este caso, es la entidad ejecutante Empresa Ferreyros
Sociedad Annima Abierta; Stimo.- Que, si bien la recurrida al absolver el fallo
establece que la letra de fojas cuarentiocho, no contiene el requisito que prev
el inciso d) del artculo ciento diecinueve de la Ley nmero veintisiete mil
doscientos ochentisiete, cuando en realidad debi ser el inciso f) del aludido
numeral, referido a la entidad ejecutante; sin embargo, los participantes sujetos
de la relacin cambiaria van a llegar a la misma conclusin, esto es, que tanto
el inciso d) como el f) del artculo ciento diecinueve de la Ley nmero veintisiete
mil doscientos ochentisiete, sealan el carcter de no ser un ttulo exigible en la
va ejecutiva, por lo que, en virtud del principio de economa procesal no
corresponde amparar la denuncia por la causal invocada; Octavo.- Que, a
mayor abundamiento, lo dispuesto por el inciso f) del artculo ciento diecinueve
de dicho ordenamiento legal, debe ser concordado con lo dispuesto en el
numeral seis punto cuatro del artculo sexto, que dispone que toda persona
que firme un ttulo valor deber consignar su nombre y el nmero de su
documento oficial de identidad. Tratndose de una persona jurdica, adems
debe consignarse el nombre del representante que interviene en el aludido
ttulo [2]; Noveno.- Que, en el caso de autos, si bien en el ttulo valor de fojas
cuarentiocho se registra el nombre de la entidad ejecutante Ferreyros Sociedad
Annima Abierta, consignndose incluso el nmero de su Registro nico de
Contribuyente (RUC) con lo cual se cumple el requisito previsto en el numeral f)
del mencionado artculo ciento diecinueve de la Ley glosada, al tratarse de una

persona jurdica, la ley acotada establece como requisito adicional lo dispuesto

en el segundo prrafo del numeral seis punto cuatro del artculo sexto de la Ley
veintisiete mil doscientos ochentisiete, esto es, consignar el nombre del
apoderado y su identificacin oficial, que en el caso de autos resulta ser don
Jos Hernn Castillo Villavicencio; Dcimo, Que, la omisin del nombre del
representante de la entidad ejecutante as como su identificacin oficial en la
letra de cambio de fojas cuarentiocho, determinan que el referido ttulo carezca
de un requisito de validez como lo ha establecido la resolucin recurrida, por lo
que, la denuncia por interpretacin errnea debe ser desestimada; Undcimo,
Que, por lo expuesto y no acreditndose los supuestos de la casual
denunciada es de aplicacin lo previsto en el artculo trescientos noventisiete
del Cdigo Procesal Civil: declararon INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas doscientos diecisis, por Ferreyros Sociedad Annima
Abierta; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de fojas
doscientos diez, su fecha veintids de enero del ao en curso; CONDENARON
a la recurrente al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del
recurso; as como al pago de la multa de una Unidad de Referencia Procesal;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos Ferreyros Sociedad Annima Abierta con Boulder
Resources Sociedad Annima, sobre obligacin de dar suma de dinero; y los
devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO PROCESAL CIVIL

PARA QUE EL ACREEDOR HIPOTECARIO TENGA PREFERENCIA FRENTE
A UN CRDITO LABORAL - Tendr que demostrar que el deudor tiene otros
bienes libres de gravamen?
LA COSA JUZGADA DE LA TRANSACCIN APROBADA POR EL JUEZ - A
QUINES ALCANZA?
CADUCIDAD DE LA ANULACIN DEL LAUDO ARBITRAL ANTE EL PODER
JUDICIAL - El plazo se computa en das hbiles?
SI LA SENTENCIA EXPRESA QUE LA HIPOTECA NO GARANTIZA
OBLIGACIONES PERSONALES DE UNO DE LOS CNYUGES - Se puede
alegar la interpretacin errnea de las normas sobre los requisitos de la
hipoteca?
SI LA SENTENCIA TIENE UNA FECHA ANTERIOR AL INICIO DEL PROCESO
- Procede un recurso de casacin?

EN LA DEMANDA DE CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL EN LA QUE NO

OBRA CONTRATO ESCRITO - El juez en mrito a qu pruebas sentencia?

PARA QUE EL ACREEDOR HIPOTECARIO TENGA PREFERENCIA FRENTE

A UN CRDITO LABORAL - Tendr que demostrar que el deudor tiene otros
bienes libres de gravamen?
Cas. N 1218-2003
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Liz Violeta Velsquez Liza
Demandado :
Banco Continental-Sucursal Chimbote
Asunto
:
Tercera preferente de pago
Fecha
:
22 de octubre del 2003 (El Peruano, 30/04/2004)
Debido a que la recurrente tiene su acreencia laboral reconocida, su derecho
puede ser opuesto al derecho real del ejecutante, tanto ms si esta entidad no
ha demostrado que su deudora tenga otros bienes libres para responder por los
crditos laborales.
CAS. N 1218-2003
CHIMBOTE-SANTA. TERCERA. Lima, veintids de octubre del dos mil tres.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE LA REPBLICA,
Vista la causa nmero mil doscientos dieciocho - ao dos mil tres, en Audiencia
Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente

sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin

interpuesto a fojas ciento noventitrs por Liz Violeta Velsquez Liza, contra la
sentencia de vista de fojas ciento sesentisis, su fecha tres de marzo del
presente ao, que confirm la sentencia apelada de fojas noventa, su fecha
primero de agosto del dos mil dos, que declar improcedente la demanda, en
los seguidos por doa Liz Violeta Velsquez Liza, con el Banco Continental y
otros, sobre tercera preferente de pago; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, esta Sala Suprema por resolucin del veinte de junio del presente ao,
que obra a fojas cuarentinueve del cuadernillo de casacin formado en este
Supremo Tribunal, ha declarado procedente el recurso por la causal de
contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por
haber alegado la recurrente que el ejercicio del derecho del trabajador, para
exigir el pago preferente de su crdito laboral, est supeditado a la omisin o
renuncia para responder por los crditos laborales en poner bienes libres; ello
no es correcto puesto que al existir dos requerimientos de pago que no fueron
acatados por la deudora, lo que proceda, tal como lo ha hecho, es embargar
los bienes de esta; es ms la hipoteca que corre inscrita en la ficha del bien no
obstaculiza la inscripcin del embargo conforme lo establece el artculo
veinticuatro de la Constitucin Poltica del Estado [1] y el numeral segundo del
Decreto Legislativo ochocientos cincuentisis [2]. Asimismo, se declar
procedente la causal de interpretacin errnea del segundo prrafo del artculo
veinticuatro de la Carta Magna y el numeral segundo del Decreto Legislativo
ochocientos cincuentisis, as como del artculo cincuentiuno de la Constitucin
Poltica del Estado [3], atendiendo a que debi prevalecer la norma
constitucional sobre la norma legal; acota a su vez que los crditos laborales
tienen la prioridad sobre cualquier otro tipo de crdito; Y CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el debido proceso a que refiere el artculo primero del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil, tiene por funcin asegurar los derechos
fundamentales consagrados en la Constitucin Poltica del Estado, dando a
toda persona la posibilidad de recurrir a la justicia para obtener la tutela
jurisdiccional de los derechos individuales, a travs de un procedimiento legal,
en el que se d oportunidad razonable y suficiente de ser odo, ejercer el
derecho de defensa, producir prueba y obtener una sentencia que decida la
causa dentro de un plazo preestablecido en la ley procesal; Segundo.- Que,
conforme al artculo quinientos treintitrs del Cdigo Procesal Civil, la tercera
se entiende con el demandante y el demandado y solo puede fundarse en la
propiedad de los bienes afectados por medida cautelar para la ejecucin o en
el derecho preferente respecto a los mismos; Tercero.- Que, en el caso de
autos doa Liz Violeta Velsquez Liza, mediante la tercera preferente de pago
incoada, pretende que se cancele en primer orden su crdito proveniente de
remuneraciones y beneficios sociales insolutos por considerar que su acreencia
tiene preferencia sobre la obligacin de su empleadora Rosa Lili Bethi Vidal
Paredes, para con el Banco Continental, dentro del proceso de ejecucin de
garantas ventilado entre estos ltimos en donde se encuentra pendiente el
remate pblico del inmueble de su deudora ubicado en Manzana A, Lote
diecisiete, Jirn Huaylas nmero cuatrocientos noventa del Pueblo Joven
Pensacola de la ciudad del Santa; Cuarto.- Que, al respecto, las instancias de
mrito han desestimado el derecho de la tercerista declarando improcedente su
demanda, por considerar que de acuerdo al artculo cuarto del Decreto
Legislativo ochocientos cincuentisis, la actora debi, en un proceso judicial

previo, haber requerido a su empleadora para que seale bienes libres que
garanticen el pago de los crditos laborales que sustenta su pretensin, lo cual
no hizo; Quinto.- Que, uno de los fines del precitado Decreto Legislativo su
fecha veinticinco de setiembre de mil novecientos noventisis, es precisar los
alcances del privilegio de los crditos laborales y armonizar la legislacin
vigente con el segundo prrafo del artculo veinticuatro de la Constitucin
vigente; Sexto.- Que, sin embargo en los casos de discrepancia o duda sobre
la ejecucin y sentido de la norma invocada precedentemente, es necesario
recurrir a los principios constitucionales laborales y en ese sentido debe
considerarse tambin lo dispuesto en el inciso tercero del artculo veintisis de
la Constitucin Poltica del Per, que consagra el principio indubio pro operario;
Stimo.- Que en este orden de ideas, se advierte de autos que la demandante
tiene su acreencia laboral reconocida conforme se aprecia de la resolucin de
fojas cinco, su fecha veinticuatro de octubre del dos mil uno, que declar
fundada su demanda de ejecucin de acta de conciliacin ante la Autoridad
Administrativa de Trabajo, ordenndose a la empleadora el abono a su favor
ascendente a tres mil trescientos dieciocho nuevos soles con dieciocho
cntimos, por concepto de beneficios sociales ms intereses legales, sentencia
que se declar consentida por resolucin que data del veintinueve de
noviembre del dos mil uno y que corre a fojas seis de estos autos; de lo que se
desprende que el derecho de la actora puede ser opuesto al derecho real del
Banco ejecutante, tanto ms si esta entidad no ha demostrado en este proceso
que su deudora ejecutada tenga otros bienes libres para responder por los
crditos laborales de la tercerista; Octavo.- Que, en consecuencia las
resoluciones expedidas por las instancias de mrito no han resuelto el conflicto
intersubjetivo de autos con la debida compulsa y valoracin probatoria a que se
contraen los artculos ciento veintids inciso tercero y ciento noventisiete del
Cdigo Procesal Civil, desde que se ha demostrado que la accionante acredit
la existencia de su acreencia laboral, no existiendo condicionamiento para la
procedencia de la demanda formulada, pues lo dispuesto en el artculo cuarto,
del Decreto Legislativo ochocientos cincuentisis no resulta de aplicacin para
declarar improcedente la presente accin, conforme a lo sealado en los
considerandos precedentes [4]; Noveno.- Que, estando a las conclusiones
arribadas se ha configurado en el caso que nos atiende, la causal de casacin
prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, relativa a la contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, acusada por la recurrente; Dcimo.- Por tales
consideraciones y en aplicacin de lo dispuesto en el acpite dos punto tres del
inciso segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil,
declararon FUNDADO el recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento
noventitrs, por doa Liz Violeta Velsquez Liza, en consecuencia NULA la
resolucin de vista de fojas ciento sesentisis, su fecha tres de marzo del
presente ao, e INSUBSISTENTE la sentencia apelada de fojas noventa, su
fecha primero de agosto del dos mil dos; MANDARON que el juez de la causa
expida nueva resolucin con arreglo a los considerandos de la presente
resolucin; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por Liz Violeta Velsquez Liza con el Banco
Continental-sucursal Chimbote y otra, sobre Tercera Preferente de Pago; y los
devolvieron.

SS. WALDE JAUREGUI; AGUAYO DEL ROSARIO; LAZARTE HUACO;

PACHAS AVALOS; QUINTANILLA QUISPE.

LA COSA JUZGADA DE LA TRANSACCIN APROBADA POR EL JUEZ - A

QUINES ALCANZA?
CAS. N 3278-2002-Loreto
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Mara Olinda Jimnez Souza
Demandado :
Occidental Peruana Inc.
Asunto
:
Indemnizacin por daos y perjuicios
Fecha
:
6 de julio del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
Estando a la naturaleza jurdica del acuerdo transaccional, bilateral y
consensual con concesiones recprocas que contiene el documento, segn el
cual la recurrente renuncia a la posibilidad de iniciar cualquier accin contra la
empresa emplazada, acuerdo que figura aprobado por el Juzgado, se
determina que dicha transaccin ha adquirido la condicin de cosa juzgada,
pero nicamente entre las partes que la han suscrito.
CAS. N 3278-2002 LORETO.
Indemnizacin por Daos y Perjuicios. Lima, dos de julio del dos mil tres.- LA
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA; Vista la causa nmero treintids setentiocho- dos mil dos; en
audiencia pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la
siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO.- Se trata del recurso de
casacin interpuesto a fojas doscientos cuarenticinco a doscientos
cuarentiocho por Mara Olinda Jimnez Souza contra la resolucin de vista de
fojas doscientos treinta y cuatro, a doscientos treintisiete expedida por la Sala
Civil de la Corte Superior de Justicia de Loreto el veintisiete de agosto del dos
mil dos, que confirma el auto apelado de fojas ciento doce a ciento quince que
declara fundada la excepcin de Tasacin, nulo todo lo actuado ordenndose el
archivo definitivo de la presente causa en los seguidos por la recurrente con
Occidental Peruana Inc Sucursal Per (Oxy) y otros sobre indemnizacin por
Daos y Perjuicios; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin en
mayora expedida por esta Sala el once de diciembre del dos mil dos se
declar procedente el recurso por las causales previstas en los incisos segundo
y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
acusando: i) inaplicacin de una norma de derecho material, afirmando quera
(sic) Sala de vista ha inaplicado el inciso segundo del artculo ciento
sesentisiete [1], inciso tercero del artculo cuatrocientos cuarentiocho del
Cdigo Civil [2] y el artculo mil trescientos siete del mismo cuerpo legal [3], por
cuanto es evidente el fin ilcito de la transaccin efectuada con la Occidental
Peruana Inc. Sucursal Per - Oxy; y ii) Contravencin de las normas que

garantizan el derecho a un debido proceso, afirmando que la Sala de mrito ha

incurrido en dicho agravio al emitir una resolucin que contraviene lo dispuesto
en el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado [4], artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial [5], inciso
tercero del artculo ciento veintids e inciso sexto del artculo cincuenta del
Cdigo Procesal Civil [6] y doscientos veinte del Cdigo Civil [7], toda vez que
el documento de transaccin contraviene lo referente a las concesiones
recprocas, que seala el artculo mil trescientos dos del Cdigo Civil;
agregando adems que no hay una debida motivacin y fundamentacin del
mismo; y CONSIDERANDO: Primero.- Que al haberse declarado procedente el
recurso de casacin por vicios in iudicando como in procedendo corresponde
en primer lugar emitir pronunciamiento respecto a la causal contemplada en el
inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
porque de existir tal situacin ya no cabe pronunciarse respecto a los errores
sustantivos; Segundo.- Que de acuerdo a los trminos, de la demanda cuya
copia corre a fojas uno, Mara Olinda Jimnez Souza interpuso accin
indemnizatoria por daos y perjuicios dirigindola contra la Fuerza Area del
Per, Compaa de Seguros Popular y Porvenir y la Occidental Peruana Inc
Sucursal Per (Oxy), a fin de que solidariamente cumplan con indemnizarla con
la suma de ciento sesenticinco mil setecientos catorce dlares americanos con
veintiocho centavos de dlar por la muerte de su cnyuge Juan Crdova
Huamn; Tercero.- Que como se aprecia de fojas ochentiuno, la Occidental
Peruana Inc Sucursal Per (Oxy) dedujo la excepcin de transaccin
esgrimiendo como argumento haber arribado a un acuerdo transaccional
extrajudicial indemnizatorio con la demandante el siete de abril de mil
novecientos noventinueve, en relacin con el accidente en que falleciera su
esposo Juan Crdova Huamn, poniendo as fin a cualquier controversia y a la
posibilidad de iniciar procesos judiciales conforme a lo establecido en el artculo
trescientos dos del Cdigo Procesal Civil; Cuarto.- Que, las instancias de
mrito han resuelto uniformemente declarar fundada la excepcin amparadas
en el documento transaccional de fojas cincuentinueve a sesentisis y en
consecuencia nulo todo lo actuado careciendo de objeto pronunciarse sobre la
excepcin de prescripcin propuesta por la entidad codemandada; Quinto.Que, en cuanto a los errores in procedendo denunciados por la recurrente
resulta preciso referirse a los alcances del artculo mil trescientos dos del
Cdigo Civil en tanto a la definicin de la transaccin, en cuyo primer prrafo se
hace referencia a las concesiones recprocas de las partes respecto a algn
aspecto litigioso o dudoso evitando el pleito que podra promoverse o
finalizando el que est iniciado y que en tal sentido, la transaccin tiene valor
de cosa juzgada como lo establece la parte in fine/ate (sic) dicha norma, la que
en consecuencia tiene implicancias de orden procesal; Sexto.- Que en tal virtud
estando a la naturaleza jurdica del acuerdo transaccional, bilateral y
consensual con concesiones recprocas que contiene el documento de fojas
cincuentinueve a sesentisis segn el cual la recurrente renuncia a la
posibilidad de iniciar cualquier accin contra la empresa emplazada Occidental
Peruana Inc. recibiendo como contraprestacin la suma de diez mil dlares
americanos, acuerdo que figura aprobado por el Juzgado de Familia de
Maynas, se determina que dicha transaccin ha adquirido la condicin de cosa
juzgada, pero nicamente entre las partes que la han suscrito, por lo que en
este extremo la causal denunciada no puede ser acogida pues las instancias

de mrito han resuelto la excepcin en lo que a estas partes concierne con

arreglo a ley y aplicando las normas pertinentes a la materia[8]; Stimo.- Que,
sin embargo, tratndose de la denuncia por las causales in iudicando, los
alcances de la excepcin deducida no puede comprender a las codemandadas
Fuerza Area del Per y Popular y Porvenir Compaa de Seguros pues como
se tiene por establecido de la demanda y la resolucin apelada de fojas ciento
trece, segundo considerando, y se aprecia del documento de fojas
cincuentinueve a sesentisis, la transaccin en referencia fue nicamente
otorgada y suscrita por la demandante y el representante de Occidental
Peruana Inc. y si bien en dicho documento la demandante figura haciendo
renuncia a toda accin contra la Fuerza Area del Per y Popular y Porvenir
Compaa de Seguros, tal compromiso no puede surtir efectos a su favor
puesto que al no haber intervenido en dicho acto jurdico no existe su
manifestacin de voluntad de efectuar con la accionante las concesiones
recprocas o la renuncia de accin a que se refieren los artculos mil trescientos
dos y mil trescientos tres del Cdigo Civil concluyndose de todo ello que, en
efecto, se ha inaplicado al caso sub materia el artculo mil trescientos siete del
acotado cdigo que establece que la transaccin de incapaces, como son los
menores hijos de la demandante, debe contar con la aprobacin del juez, lo
que no ha ocurrido en el caso de autos en que tal aprobacin judicial solo est
referida a la celebrada con Occidental Peruana Inc., mas no con las otras
codemandadas que no han intervenido en dicha transaccin, por lo cual la
excepcin sub materia no puede hacerse extensiva en su beneficio; Octavo.Que, en consecuencia, configurndose la causal contemplada en el inciso
segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil y de
conformidad con el inciso primero del artculo trescientos noventisis del
acotado y con lo expuesto por la seora Fiscal Suprema declararon FUNDADO
en parte el recurso de casacin interpuesto por Mara Olinda Jimnez Souza de
fojas doscientos cuarenticinco a doscientos cuarentiocho, en consecuencia,
NULA la resolucin de vista de fojas doscientos treinticuatro a doscientos
treintisiete, su fecha veintisiete de agosto del dos mil dos; y actuando en sede
de instancia: REVOCARON la resolucin apelada de fojas ciento trece a ciento
quince, en el extremo que declara nulo lo actuado y por concluido el proceso;
REFORMNDOLA, dispusieron que contine el proceso contra las
demandadas Fuerza Area del Per y Popular y Porvenir Compaa de
Seguros, debiendo pronunciarse sobre las excepciones y defensas previas que
estas hubieran planteado; CONFIRMARON la misma resolucin en la parte que
declara fundada la excepcin de transaccin deducida por Occidental Peruana
Inc. Sucursal del Per, archivndose la causa en este extremo; DISPUSIERON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Mara Olinda Jimnez Souza contra Occidental Peruana Inc. y
otros, sobre Indemnizacin por daos y perjuicios; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRIA ADRIANZEN, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, MOLINA ORDOEZ.

CADUCIDAD DE LA ANULACIN DEL LAUDO ARBITRAL ANTE EL PODER

JUDICIAL - El plazo se computa en das hbiles?
CAS. N 2806-2002
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Procurador de Asuntos Judiciales del Poder Judicial
Demandado :
Star Security Sociedad Annima Cerrada
Asunto
:
Anulacin de laudo arbitral
Fecha
:
01 de julio del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
Segn el artculo 71 de la Ley General de Arbitraje el recurso de anulacin
deber interponerse dentro de los diez das siguientes de notificado el laudo
arbitral, plazo que se entiende de caducidad y se computa en das hbiles.
CAS. N 2806-2002 LIMA.
ANULACIN DE LAUDO ARBITRAL. Lima, primero de julio del dos mil tres.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA, vista la causa dos mil ochocientos seis - dos mil dos; con el
acompaado; en audiencia pblica el da de la fecha y producida la votacin
con arreglo a Ley emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por Star Security Sociedad Annima
Cerrada, contra la sentencia de vista de fojas ciento catorce, su fecha quince
de julio del dos mil dos, que declara Fundada la demanda; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: La Corte mediante resolucin del veinticuatro de octubre del
dos mil dos ha estimado procedente el recurso solo por la causal de
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
expresando la recurrente como fundamentos: a) que el recurso de nulidad de
Laudo Arbitral ha sido interpuesto extemporneamente, incumplindose lo
dispuesto en el artculo setentiuno de la Ley General de Arbitraje - Ley
veintisis mil quinientos setentids [1]; y, transgredindose con ello el inciso
segundo del artculo dos de la Constitucin Poltica del Estado [2]; as como los
artculos stimo del Ttulo Preliminar y ciento cuarentisis del Cdigo Procesal
Civil [3]; b) que se contraviene el inciso quinto del artculo ciento treintinueve de
la Constitucin, as como los incisos tercero y cuarto del artculo ciento
veintids del Cdigo adjetivo [4], toda vez que la resolucin de vista no precisa
con claridad el extremo que debe ser amparado ni seala expresamente la
norma correcta aplicable en ese extremo; no estableciendo clara y
liminarmente lo que se decide y/u ordena, siendo la redaccin confusa y
contradictoria entre s; y, c) que la fundamentacin jurdica indicada en el
considerando Octavo, como es el artculo setentiocho, inciso tercero, de la Ley
veintisis mil quinientos setentids [5], es inapropiada e inaplicable por cuanto
dicho artculo norma los hechos posteriores a la anulacin del Laudo mas no,
como en el presente caso, sirve de sustento jurdico a una anulacin que no se
haba previamente determinado; CONSIDERANDO: Primero.- Que en relacin
al primer agravio expuesto consistente en la caducidad del presente recurso de
Anulacin de Laudo Arbitral, debe indicarse que la caducidad es un instituto
jurdico que puede ser declarado de oficio, de conformidad con el artculo dos

mil seis del Cdigo Civil; consecuentemente, si bien es verdad, la parte

recurrente no ha alegado la citada caducidad al momento de contestar el
recurso, ello no es bice para que esta Suprema Sala en va de revisin puede
declarar ello en caso de presentarse; Segundo.- Que en tal sentido, el artculo
setentiuno de la Ley General de Arbitraje, establece que el recurso de
anulacin deber interponerse dentro de los diez das siguientes de notificado
el laudo arbitral directamente ante la Sala Civil de la Corte Superior del lugar de
la sede del arbitraje competente; plazo que se entiende de caducidad, toda vez
que, entre los requisitos para la admisin del recurso, a ser calificados in limine
por el rgano Jurisdiccional, se encuentra la presentacin de la notificacin del
laudo arbitral; Tercero.- Que entonces, habindose notificado el laudo arbitral
cuestionado, en el presente caso, a la parte actora el veintinueve de octubre
del dos mil uno, conforme fluye de la constancia de fojas uno, el recurso de
anulacin presentado el catorce de noviembre del dos mil uno, ha sido
interpuesto dentro del plazo de ley, toda vez que debe tenerse en
consideracin que el da primero de noviembre del dos mil uno fue feriado y el
da segundo del mismo mes y ao, fue declarado feriado no laborable por
Decreto Supremo ciento quince - dos mil uno - PCM, del dieciocho de octubre
de ese mismo ao; por consiguiente, el agravio expuesto por el recurrente
carece de asidero legal [6]; Cuarto.- Que respecto del segundo agravio
sealado en el recurso, relacionado a una defectuosa y confusa motivacin de
la sentencia recurrida, as como imprecisin en su parte resolutiva y omisin de
sealar la norma aplicable que ampare el recurso, se tiene que del anlisis de
la sentencia de vista fluye que esta se encuentra debidamente motivada,
expresando los fundamentos por los cuales considera que hay nulidad en el
laudo arbitral sub - materia en virtud a que sostiene ha sido dictada por un
Tribunal Arbitral incompetente al no haberse conformado por rbitros conforme
al Convenio; y estima que dicha situacin comporta la causal de anulacin
contemplada en el artculo setentitrs, inciso tercero, de la Ley veintisis mil
quinientos setentids; por lo que ampara el recurso, disponiendo la nulidad del
referido laudo y ordenando que se proceda conforme al artculo setentiocho,
inciso tercero, de la citada Ley de Arbitraje, esto es, que queda expedito el
derecho de las partes para proceder a una nueva designacin de los rbitros;
en consecuencia, la sentencia de vista se encuentra debidamente motivada y
no incurre en el vicio alegado por la recurrente; Quinto.- Que finalmente en
relacin al ltimo agravio, este refiere que la fundamentacin jurdica indicada
en el considerando Octavo, como es el artculo setentiocho, inciso tercero, de
la Ley veintisis mil quinientos setentids, es inapropiada e inaplicable por
cuanto dicho artculo norma los hechos posteriores a la anulacin del Laudo
mas no, como en el presente caso, sirve de sustento jurdico a una anulacin
que no se haba previamente determinado; Sexto.- Que sin embargo, lo
expuesto por la empresa recurrente carece de asidero real, toda vez que, tal
como ya se indic, el rgano Jurisdiccional inferior ha considerado que
conforme a los hechos expuestos se ha configurado la causal de nulidad
prevista en el artculo setentitrs, inciso tercero, de la Ley veintisis mil
quinientos setentids y que por lo tanto, al anularse el laudo por dicha causal la
lgica consecuencia es que se proceda al nombramiento de nuevos rbitros, tal
como expresamente lo establece el artculo setentiocho, inciso tercero, de la
misma Ley; norma invocada por el Superior Colegiado como sustento para
disponer el acto siguiente a la anulacin del laudo y no como base para la

anulacin misma, como equivocadamente considera la empresa recurrente [7];

Stimo.- Que en tal virtud, ninguno de los agravios expuestos por la recurrente
para sustentar su causal de afectacin del derecho al debido proceso se
configuran; conforme al artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal
Civil; estando a las consideraciones que preceden, y de conformidad con lo
opinado por el seor Fiscal Supremo, en su Dictamen de fojas sesentinueve;
declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Star Security
Sociedad Annima Cerrada a fojas ciento treinta; en consecuencia NO CASAR
la sentencia de vista de fojas ciento catorce su fecha quince de julio del dos mil
dos; CONDENARON a la recurrente al pago de las costas y costos originados
en la tramitacin del recurso as como la multa de tres Unidades de Referencia
Procesal; DISPUSIERON que la presente resolucin sea publicada en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por el Procurador Pblico encargado de los
Asuntos Judiciales del Poder Judicial con Star Security Sociedad Annima
Cerrada sobre Anulacin de Laudo Arbitral; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRIA ADRIANZEN, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, MOLINA ORDOEZ.

SI LA SENTENCIA EXPRESA QUE LA HIPOTECA NO GARANTIZA

OBLIGACIONES PERSONALES DE UNO DE LOS CNYUGES - Se puede
alegar la interpretacin errnea de las normas sobre los requisitos de la
hipoteca?
Cas. N 3701-2002
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per Sucursal Chiclayo
Demandado :
Gloria Mercedes Daz Damian
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
22 de setiembre del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
El contenido esencial de los artculos 1097 y 1099 del Cdigo Civil se
encuentra orientado a establecer la definicin y los caracteres de la hipoteca
as como sus requisitos de validez, no advirtindose de la resolucin de vista
que sus fundamentos sostengan lo contrario, habindose precisado en ellos
ms bien que la hipoteca cuya ejecucin se pretende no ha sido constituida
para garantizar obligaciones personales del ejecutado, fundamento respecto
del cual no se ha referido el banco recurrente.
CAS. N 3701-2002 LAMBAYEQUE.
EJECUCIN DE GARANTAS. Lima, veintids de setiembre del dos mil tres.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA; Vista la causa nmero tres mil setecientos uno-dos mil dos, en

audiencia pblica llevada a cabo en la fecha y luego de verificada la votacin

con arreglo a Ley, se emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO:
Se trata de los recursos de casacin interpuestos por: a) Don Sergio Fernndez
Santa Cruz contra la resolucin de vista, de fojas ciento cincuenticinco signada
bajo el nmero dieciocho su fecha dos de abril del ao prximo pasado, que
declara inadmisible la apelacin formulada por su parte y nulo el concesorio
contenido en la resolucin nmero quince de fecha treinta de noviembre del
dos mil dos; b) El Banco de Crdito del Per - Sucursal de Chiclayo, contra la
resolucin de vista de fojas ciento ochentitrs signada bajo el nmero
veinticinco su fecha catorce de octubre del pasado ao, que desaprueba el
auto de fojas ciento treinta a ciento treintitrs, su fecha treinta de octubre del
dos mil uno, que declara improcedente la contradiccin formulada por el
curador procesal Jos Gerardo Ramos Cabrejos, y reformndola declararon
fundada la citada contradiccin e improcedente la demanda; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Mediante resolucin de fecha trece de junio del ao en curso
obrante a fojas veintinueve, del cuadernillo formado en este Supremo Tribunal,
se ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por don Sergio
Fernndez Santa Cruz, por las causales de inaplicacin del artculo mil
trescientos sesentiuno del Cdigo Civil [1] y contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso; alegndose con relacin a la
primera causal que en el caso de autos la hipoteca constituida se pretende
ejecutar por el incumplimiento de las obligaciones no de la sociedad conyugal
sino por las obligaciones del recurrente a ttulo personal; mientras que con
relacin a la segunda causal, refiere el recurrente, que la resolucin impugnada
no se ha pronunciado sobre la consulta de la resolucin emitida por el Juzgado
Civil, tal como s lo hizo el Vocal que emiti su voto en minora y adems se ha
declarado inadmisible el recurso de apelacin por arancel judicial incompleto,
siendo lo correcto que se conceda un plazo para subsanacin y completar el
monto del arancel judicial, asimismo, mediante resolucin de la misma fecha,
de fojas veintiocho, del cuadernillo formado en este Supremo Tribunal, esta
Sala Suprema ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por
el demandante Banco de Crdito del Per - Sucursal de Chiclayo por la causal
de interpretacin errnea de los artculos mil noventisiete y mil noventinueve
del Cdigo Civil [2] alegndose que la hipoteca fue constituida con los
requisitos y formalidades de ley y constituye un ttulo perfecto, ms an si el
curador procesal no la ha impugnado en forma alguna y se encuentra inscrito
en el registro de la propiedad inmueble y que la interpretacin correcta de dicho
dispositivo es que la hipoteca otorga al acreedor los derechos de persecucin,
preferencia y venta judicial del bien hipotecado; CONSIDERANDO: Primero:
Que, a efectos de emitir un correcto pronunciamiento resulta pertinente
recordar que la causal de error in procedendo referido a la contravencin de las
normas que garantizan el derecho al debido proceso, presupone la vulneracin
de las garantas mnimas que el ordenamiento procesal le otorga a los
justiciables para hacer efectivos sus derechos procesales, por tanto su anlisis
merece ser priorizado ante la invocacin de una causal de error in iudicando,
pues en caso de ser declarado fundado debe ordenarse el reenvo a la
instancia inferior correspondiente para la expedicin de un nuevo
pronunciamiento, careciendo de objeto emitir pronunciamiento respecto de las
dems causales; Segundo: Que, luego de esta breve resea, es del caso
sealar que no obstante advertirse del recurso de casacin interpuesto por el

demandado don Sergio Fernndez Santa Cruz haberse invocado, entre otra, la
causal de error in procedendo, en virtud del cual el citado emplazado denuncia
haberse omitido pronunciamiento respecto de la elevacin en consulta por la
Sala Civil Superior e independientemente de su evidente carencia de
fundamento, estando a la expedicin de la resolucin nmero veinticinco que
resuelve desaprobar el auto de fojas ciento treinta que declara improcedente la
contradiccin; es menester precisar que la resolucin contra la que se
interpone el recurso de casacin presentado por el demandado, signada bajo el
nmero dieciocho, que obra a fojas ciento cincuenticinco y que declara
inadmisible la apelacin formulada el citado emplazado, es nula de puro
derecho, toda vez que la referida resolucin declara nulo el concesorio
contenido en la resolucin nmero quince de fecha treinta de noviembre del
dos mil dos de fojas ciento cuarentiuno, el mismo que como se puede ver es
ms bien un denegatorio de apelacin; Tercero: Que, en efecto, la resolucin
nmero dieciocho que declara inadmisible el recurso de apelacin formulado
por el recurrente y que a su vez ha motivado la interposicin del recurso de
casacin de fojas ciento cincuentinueve, resulta contraria al derecho as como
a lo actuado en el presente proceso, incurriendo en causal de nulidad
insalvable prevista en el inciso tercero del artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil modificado por la Ley veintisiete mil quinientos veinticuatro, razn
por la que la referida decisin ha sido declarada nula por resolucin de fojas
ciento setenticinco su fecha cuatro de junio del dos mil dos; Cuarto: Que, la
conclusin arribada en el considerando anterior, de resultar nula la resolucin
nmero dieciocho, que declara inadmisible la apelacin formulada por el citado
demandado, conlleva a determinar que el recurso de casacin interpuesto a
fojas ciento cincuentinueve carece de fundamento legal alguno, deviniendo en
igualmente infundada su denuncia de inaplicacin del artculo mil trescientos
sesentiuno del Cdigo Civil, mxime si el argumento esgrimido con relacin a
dicho dispositivo legal, no se dirige a cuestionar los fundamentos de la
resolucin que impugna, sino en todo caso a sustentar la tesis del ejecutado
con relacin al tema de fondo [3]; Quinto: Que, en lo concerniente a los
fundamentos que constituyen la argumentacin impugnatoria del recurso de
casacin interpuesto por el ejecutante a fojas ciento noventids, debe
precisarse que el aspecto medular en la presente controversia radica en la
alegada inexigibilidad de la obligacin que a decir del emplazado se
configura en la medida en que la parte obligada en la Constitucin de Hipoteca
es la sociedad conyugal compuesta por su finada cnyuge y su persona,
mientras que la parte obligada en el pagar y la letra de cambio es nicamente
l como persona natural; Sexto: Que, al respecto, la resolucin de primera
instancia ha establecido que tal argumentacin no importa la alegacin de una
nulidad formal del ttulo de ejecucin ya que dicho cuestionamiento importa el
ejercicio de una accin independiente y autnoma; que por su parte la
resolucin de vista, signada bajo el nmero veinticinco, su fecha catorce de
octubre del dos mil dos concluye en que la hipoteca no ha sido constituida para
garantizar obligaciones personales del demandado Sergio Fernndez Santa
Cruz; Sptimo: Que, en este contexto, el banco ejecutante denuncia la
interpretacin errnea de los artculo mil noventisiete y mil noventinueve del
Cdigo Civil, en la medida que segn afirma, la hipoteca fue constituida con los
requisitos y formalidades de ley y constituye un ttulo perfecto; Octavo: Que, el
contenido esencial de los dispositivos legales, cuya interpretacin errnea

denuncia el recurrente, se encuentra orientado a establecer la definicin y los

caracteres de la hipoteca, as como sus requisitos de validez, no advirtindose
de la resolucin de vista in examine que sus fundamentos sostengan lo
contrario, habindose precisado en ellos ms bien que la hipoteca cuya
ejecucin se pretende no ha sido constituida para garantizar obligaciones
personales del ejecutado don Sergio Fernndez Santa Cruz, fundamento
respecto del cual no se ha referido el banco recurrente, por lo que el recurso de
casacin interpuesto por su parte no merece ser amparado; consideraciones
por las cuales [4], Declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto
a fojas ciento cincuentinueve por el demandado Sergio Fernndez Santa Cruz;
en consecuencia NO CASARON la resolucin de vista de fojas ciento
cincuenticinco su fecha dos de abril del ao prximo pasado; asimismo
declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
noventids por el demandante Banco de Crdito del Per - Sucursal de
Chiclayo; en consecuencia NO CASARON la resolucin de vista de fojas ciento
ochentitrs su fecha catorce de octubre del pasado ao; CONDENARON a
cada uno de los recurrentes al pago de las costas y costos originados de la
tramitacin del presente recurso as como a la multa de dos unidades de
referencia procesal; DISPUSIERON la publicacin del texto de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por el Banco de
Crdito del Per - Sucursal Chiclayo contra Gloria Mercedes Daz Damian de
Fernndez y otro sobre ejecucin de garanta; y los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

SI LA SENTENCIA TIENE UNA FECHA ANTERIOR AL INICIO DEL PROCESO

- Procede un recurso de casacin?
Cas. N 986-2003
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Wiese Sudameris
Demandado :
scar Ernesto Corbacho Rosas
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
22 de agosto del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
La Sala Suprema no puede declarar fundado el recurso de casacin contra una
resolucin que contiene un error numrico, ya que estos errores pueden
corregirse incluso durante la ejecucin de la resolucin.
CAS. N 986-2003 LIMA.

EJECUCIN DE GARANTA. Lima, veintids de agosto del dos mil tres.- LA

SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA; Vista la causa nmero novecientos ochentisis - dos mil tres, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite
la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don scar Ernesto Corbacho Rosas, mediante escrito
de fojas ciento noventinueve contra la sentencia de vista emitida por la Cuarta
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento noventiuno,
de fecha catorce de enero del dos mil tres, que confirma la apelada, que
resuelve declarar improcedente el ofrecimiento de la exhibicin e informe a la
Superintendencia de Banca y Seguros efectuados por el ejecutado; infundada
la tacha contra el dictamen pericial, la liquidacin del saldo deudor y el pagar
de fojas cincuentiuno y cincuentiocho respectivamente, infundadas las
excepciones de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda y
de falta de legitimidad para obrar del demandante y del demandado propuestas
por el ejecutado; e infundada la contradiccin de fojas noventiocho, y en
consecuencia dispone ordenar el remate del bien dado en garanta detallado en
la demanda de fojas sesentiuno; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que,
concedido el recurso de casacin a fojas doscientos cinco, fue declarado
procedente por resolucin de fecha veintisiete de mayo del dos mil tres, por la
causal contemplada en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis,
sustentada en la afectacin del derecho al debido proceso, porque la resolucin
del juez es de fecha diez de julio del dos mil uno, cuando el juicio se ha iniciado
en febrero del dos mil dos; CONSIDERANDO: Primero.- Que, en la resolucin
de primera instancia, de fojas ciento cuarentisiete, se consign errneamente
como fecha de emisin diez de julio del dos mil uno, cuando debi ser del ao
dos mil dos, lo cual no fue observado por la Sala Superior al confirmar la
misma; Segundo.- Que, el artculo cuatrocientos siete del Cdigo Procesal Civil
en su primer prrafo, refiere que los errores numricos y ortogrficos pueden
corregirse incluso durante la ejecucin de la resolucin; Tercero.- En tal
sentido, esta Sala Suprema no puede declarar fundado el recurso por el
argumento sealado en el considerando primero ya que el error numrico que
se ha hecho referencia puede ser corregido por el Juez de Primera Instancia de
conformidad con la norma procesal citada en el considerando precedente [1];
Cuarto.- Que, por las razones expuestas y no presentndose la causal
contemplada en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, y aplicando el artculo trescientos noventiocho del Cdigo
Adjetivo, declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don
scar Ernesto Corbacho Rosas, a fojas ciento noventinueve, NO CASAR la
sentencia de vista de fojas ciento noventiuno, de fecha catorce de enero del
dos mil tres; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso, as como a la de multa de dos
Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por el Banco Wiese
Sudameris con scar Ernesto Corbacho Rosas, sobre Ejecucin de Garanta; y
los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

EN LA DEMANDA DE CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL EN LA QUE NO

OBRA CONTRATO ESCRITO - El juez en mrito a qu pruebas sentencia?
Cas. N 1010-2003-Jan
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Manuel Antonio Olano Coronel
Demandado :
Consorcio Cajamarca Sociedad Annima
Asunto
:
Cumplimiento de contrato
Fecha
:
26 de agosto del 2003 (El Peruano, 31/03/2004)
Cuando no existe un contrato materializado en un soporte papel, los
magistrados de mrito deben utilizar los sucedneos de medios probatorios, los
cuales son instrumentos tendientes a resolver el conflicto intersubjetivo de
intereses.
CAS. N 1010-2003 JAN.
CUMPLIMIENTO DE CONTRATO. Lima, veintisis de agosto del dos mil tres.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA, vista la causa mil diez - dos mil tres, en Audiencia Pblica el da
de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la siguiente
sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Que, Manuel Antonio Olano Coronel
interpone recurso de casacin contra la sentencia de vista de fojas doscientos
cuatro, expedida por la Sala Descentralizada Mixta de la Corte Superior de
Justicia de Jan, del veinte de marzo del dos mil tres, que confirmando la
apelada, de fojas ciento ochenticuatro, su fecha cuatro de noviembre del dos
mil dos, declara infundada, en todos sus extremos, la demanda;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta Sala Suprema
fechada el cuatro de junio del dos mil tres, se ha declarado procedente el
recurso por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, denunciando la vulneracin de los incisos
tercero y quinto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin [1] debido a
que la sentencia de vista se encuentra inmotivada, toda vez que ha efectuado
una interpretacin errada de la Ley; asimismo, se afecta lo dispuesto por los
numerales I y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo adjetivo [2]; refiere que entre
las partes ha existido un contrato verbal, por lo que no resulta cierto lo alegado
por la Sala en el sentido de que no se ha probado la existencia del contrato;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, en el caso de autos, Manuel Antonio Olano
Coronel interpone una demanda de cumplimiento de contrato y otro dirigindola
contra Consorcio Cajamarca Sociedad Annima a fin de que este ltimo cumpla
con pagarle la suma de doce mil trescientos setentids nuevos soles con veinte
cntimos, derivada de un contrato de compraventa de materiales, que han
celebrado las partes; Segundo.- Que, la entidad demandada ha sido declarada
rebelde; siendo esto as, el a quo expide sentencia, luego de cumplir los

procedimientos correspondientes, declarando infundada la demanda,

sosteniendo que no existe en autos el contrato suscrito por las partes, siendo
que de las facturas y guas de remisin no se puede extraer que haya existido
entre las partes un acuerdo de voluntad; Tercero.- Que, apelada la sentencia,
esta es confirmada por la Sala; Cuarto.- Que, de acuerdo con el inciso tercero
del artculo ciento treintinueve de la Constitucin es principio y derecho de la
funcin jurisdiccional la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional; adems, el inciso quinto, del mismo Cuerpo Legal, seala que
tambin es una garanta procesal constitucional la motivacin escrita de las
resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero
trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho en que se sustentan; Quinto.- Que, conforme se encuentran narrados los
hechos, los magistrados de mrito, de acuerdo con la evaluacin de las
sentencias y de los medios probatorios que han adjuntado, han concluido, en
forma categrica, que la no existencia del contrato de compraventa de
materiales hace imposible el cumplimiento del contrato; Sexto.- Que, el
Ordenamiento Jurdico Peruano establece, segn el artculo mil trescientos
sesentiuno del Cdigo Civil, que el contrato es el acuerdo de dos o ms partes
para crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica patrimonial;
Siendo esto as, el contrato no requiere de estar materializado en un
documento, sino que este cuando se presenta, constituye una prueba del acto
celebrado; Stimo.- Que, cuando no existe contrato, materializado en un
soporte papel, los magistrados de mrito deben utilizar los sucedneos de los
medios probatorios, los cuales son instrumentos tendientes a resolver el
conflicto intersubjetivo de intereses; Octavo.- Que, en consecuencia,
independientemente de lo que resuelvan los magistrados de mrito, en el caso
de autos se ha configurado la transgresin al derecho al debido proceso, al no
haberse reexaminado todos los elementos probatorios [3]; estando a las
conclusiones a las que se arriba, en conformidad con lo dispuesto por el
apartado dos punto tres inciso segundo del artculo trescientos noventisis del
Cdigo Procesal Civil, declararon: FUNDADO el Recurso de Casacin
interpuesto a fojas doscientos once, y, en consecuencia; NULA la sentencia de
vista de fojas doscientos cuatro, su fecha veinte de marzo del dos mil tres,
expedida por la Sala Descentralizada Mixta de la Corte Superior de Justicia de
Jan; INSUBSISTENTE la sentencia apelada de fojas ciento ochenticuatro, su
fecha cuatro de noviembre del dos mil dos, que declara infundada la demanda;
ORDENARON que el Juez del Primer Juzgado Especializado en lo Civil de
Jan expida nueva sentencia con arreglo a Ley; DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por
Manuel Antonio Olano Coronel con el Consorcio Cajamarca Sociedad Annima;
sobre Cumplimiento de Contrato; y los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO PENAL
ASESINATO PARA FACILITAR UN DELITO QUE REQUIERE NIMO DE
LUCRO - Concurrencia de agravantes
LA EXIMENTE DE MINORA DE EDAD - Presuncin jure et de jure

ASESINATO PARA FACILITAR UN DELITO QUE REQUIERE NIMO DE

LUCRO - Concurrencia de agravantes
R.N. N 1784-99-Chimbote-Santa
SALA PENAL
Procesado :
Orlando Sebastin Quevedo Abanto
Agraviado :
Luis Jess Vsquez Sevilla
Asunto
:
Homicidio calificado
Fecha
:
23 de junio de 1999
Con la sustraccin de la cadena de oro y la suma de doscientos nuevos soles
de propiedad del agraviado, queda establecido que el homicidio de este se
califica por haber constituido el medio para la comisin del delito patrimonial, no
configurndose de ninguna manera la circunstancia calificante del homicidio
por lucro, al no haberse probado la responsabilidad penal del presunto agente.
R.N. N 1784-99-Chimbote-Santa
Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventinueve.-

VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus

fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, con la sustraccin de la
cadena de oro y la suma de doscientos nuevos soles, de propiedad del
agraviado Luis Jess Vsquez Sevilla, queda establecido que el homicidio de
este se califica por haber constituido el medio para la comisin del delito
patrimonial, no configurndose de ninguna manera la circunstancia calificante
del homicidio por lucro [1] [2], al no haberse probado la responsabilidad penal
del presunto agente mediato; que de otro lado, la reparacin civil fijada por el
Colegiado no guarda proporcin con la entidad del bien jurdico lesionado, toda
vez que la vida resulta invalorable y es prevalente frente a los dems bienes
jurdicos, por lo que resulta procedente elevarla en forma prudencial:
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas mil
quinientos noventiocho, su fecha quince de abril de mil novecientos
noventinueve, que absuelve a Giannina Ysabel Vsquez Chero, de la
acusacin fiscal por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio
calificado en agravio de Luis Jess Vsquez Sevilla; y condena a Orlando
Sebastian Quevedo Abanto, por el delito contra la Vida , el Cuerpo y la Salud
homicidio calificado en agravio de Luis Jess Vsquez Sevilla, a veinticinco
aos de pena privativa de la libertad; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia, en cuanto fija en diez mil nuevos soles, la suma que por concepto de
reparacin civil deber abonar el referido sentenciado, a favor de los herederos
legales de la vctima; con los dems que al respecto contiene, reformndola en
este extremo: FIJARON en veinte mil nuevo soles el monto que por el concepto
de reparacin civil, deber abonar el sentenciado Orlando Sebastin Quevedo
Abanto, a favor de los herederos legales del occiso Luis Jess Vsquez Sevilla;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y
los devolvieron.
S.S. ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO
SANTISTEBAN / VSQUEZ CORTEZ / GONZLES LPEZ.

ROMN

LA EXIMENTE DE MINORA DE EDAD - Presuncin jure et de jure

R.N. N 4604-98-Lima
SALA PENAL
Procesado :
Jos Ignacio Cuenca Cuba y otro
Agraviado :
Miguel Martnez Machicao
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
23 de diciembre de 1998
La minora de edad constituye una causal de inimputabilidad criminal, cuya
importancia normativa supone una presuncin jure et de jure que incide en la
dimensin biolgica de la persona, por lo que bastar la sola constatacin de
que el sujeto no haya alcanzado la mayora de edad para fundar la exclusin

de su responsabilidad penal. Comprobada la minora de edad de una persona,

corresponde el corte de la secuela del proceso.
R.N. N 4604-98-Lima
Lima veintitrs de diciembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; de conformidad en parte con lo opinado por el Seor Fiscal; por
sus fundamentos pertinentes, y CONSIDERANDO: que, la minora de edad
constituye una causa de inimputabilidad criminal, cuya importancia normativa
supone una presuncin legal jure et de jure que incide en una dimensin
biolgica de la persona, por lo que bastar la sola constatacin de que el sujeto
no haya alcanzado la mayora de edad para fundar la exclusin de su
responsabilidad penal [1]; que, tal como precisa el agraviado Miguel Martnez
Machicao, en su manifestacin policial de fojas siete, este fue vctima del ilcito
materia de autos a horas una de la maana del da veintiocho de mayo de mil
novecientos noventa y ocho, esto es, cuando el encausado ngel Christian
Canales Huapaya, segn el certificado de nacimiento de fojas ochenta y ocho
del cuaderno de apelacin a la improcedencia del corte de secuela, todava no
haba cumplido en estricta cronologa los dieciocho aos de edad, toda vez que
su nacimiento, segn el citado instrumento pblico, se produjo a las veintids
horas en catorce minutos del da veintiocho de mayo de mil novecientos
ochenta; en consecuencia, al momento de producidos los hechos sub-litis
contaba con diecisiete aos, once meses y veintinueve das de edad, tal como
se desprende de la partida de nacimiento que en copia certificada obra a fojas
treinta y cinco; que, siendo esto as, el encausado al momento de perpetrado el
delito era menor de edad, por lo que resulta inimputable, de acuerdo a lo
establecido en el inciso segundo del artculo veinte del Cdigo Penal [2], y
estando a lo prescrito por el artculo dieciocho [3] del Cdigo de Procedimientos
Penales corresponde cortar la secuela del proceso, en cuanto a dicho extremo
se refiere, remitindose todo lo actuado al Fiscal de Familia de Turno para los
fines consiguientes; que dicha situacin no ha sido apreciada oportunamente
tanto por la Juez Penal como por el Colegiado que conoci el mencionado
incidente, lo que denota negligencia y poco celo en el ejercicio de sus
funciones, siendo del caso imponerles la sancin disciplinaria prevista en el
inciso primero del artculo doscientos ocho y doscientos trece de la Ley
Orgnica del Poder Judicial [4]: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida de fojas doscientos ochenta y uno, de fecha quince de
septiembre de mil novecientos noventa y ocho, que condena a Jos Ignacio
Cuenca Cuba o De carlos (sic) Alarcn Vinces por el delito contra el patrimonio
robo agraviado en agravio de Miguel Martnez Machicao, a NUEVE AOS de
pena privativa de la libertad; fija en quinientos nuevos soles, el monto que por
el concepto de la reparacin civil deber abonar el citado sentenciado a favor
del referido agraviado; declararon NULA la propia sentencia en cuanto condena
a ngel Christian Canales Huapaya por el delito contra el patrimonio robo
agravado en agravio de Miguel Martnez Machicao, con lo dems que al
respecto contiene; en consecuencia: CRTESE la secuela del proceso
respecto al encausado ngel Christian Canales Huapaya por el delito contra el
patrimonio robo agravado en agravio de Miguel Martnez Machicao;

MANDARON archivar definitivamente el proceso en cuanto a este extremo se

refiere, sin perjuicio de remitir todo lo actuado al Fiscal de Familia de Turno
para los fines consiguientes; y de conformidad con lo establecido por el Decreto
Ley nmero veinte mil quinientos setenta y nueve; DISPUSIERON la anulacin
de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia del
citado ilcito; y encontrndose sufriendo carcelera: ORDENARON su inmediata
libertad siempre y cuando no exista en su contra orden o mandato de detencin
alguno emanado de autoridad competente; oficindose va fax para tal efecto a
la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima, IMPUSIERON la
sancin disciplinaria de APERCIBIMIENTO a los seores Vocales de la
Segunda Sala Penal Corporativa para Procesos Ordinarios con Reos en Crcel
de la Corte Superior de Justicia de Lima, Zavala Valladares, Bendez Gmez y
Rivera Vsquez, as como a la Juez del Cuadragsimo Sexto Juzgado Penal
de Lima, Asuncin Puma Len y por las irregularidades advertidas, debiendo
oficiarse a la Supervisin de Personal del Poder Judicial, para la anotacin
correspondiente; y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / SIVINA HURTADO / ROMN
SANTISTEBAN / FERNNDEZ URDAY / GONZLES LPEZ.

DERECHO PROCESAL PENAL

PRINCIPIO DE DETERMINACIN ALTERNATIVA - Aplicacin frente a un robo
agravado
CONSIDERAR AGRAVIADO A QUIEN PARTICIP ACTIVAMENTE EN EL
HECHO DELICTIVO - PUEDE ACARREAR LA NULIDAD DEL PROCESO
POR DEFICIENCIA PROBATORIA?
LA PROHIBICIN DE LA REFORMA EN PEOR - RIGE CUANDO SE
APLICA UNA PENA DEBAJO DE LA MNIMA Y SIN QUE EXISTAN
ATENUANTES?
LA SOLA SINDICACIN DE UN COIMPUTADO - ES SUFICIENTE PARA
ACREDITAR LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL PROCESADO?

PRINCIPIO DE DETERMINACIN ALTERNATIVA - Aplicacin frente a un robo

agravado
R.N. N 905-99-Arequipa
SALA PENAL
Procesado :
Esteban Quispe Mayta y otro
Agraviado :
Hugo Leonardo Machaca Pumaleque
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
26 de abril de 1999
En la ejecucin del evento delictivo el acusado actu solo y sin utilizar arma
alguna, por lo que no concurren los elementos configuradores del delito de robo
agravado, ilcito por el cual se formaliz denuncia penal, se investig
judicialmente, se emplaz para el juzgamiento y se sentenci. Corresponde a
este Supremo Tribunal adecuar correctamente la conducta incriminada dentro
del tipo penal que corresponde, en atencin al principio de determinacin
alternativa.
R.N. N 905-99-Arequipa
Lima, veintisis de abril de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, luego de la instruccin, los
debates orales y la deliberacin, ha quedado establecido que los hechos que
se imputan al acusado Hilario Gutirrez Pachauri, configuran el delito de robo
simple previsto en el artculo ciento ochentiocho del Cdigo Penal, modificado
por el Decreto Legislativo nmero ochocientos noventisis [1] puesto que el da
veintitrs de octubre de mil novecientos noventiocho, siendo la una de la tarde
aproximadamente, el antes mencionado intercept al agraviado cuando este se
encontraba lavando ropa en la ribera del ro Chili, a la altura del Puente de
Tingo, en la zona denominada El Manantial, requirindole que le entregue la
suma de diez nuevos soles y su pantaln blue jean; que, en la ejecucin del
evento delictivo, el referido acusado actu solo y sin que utilizara arma alguna,
conforme as ha quedado establecido con lo declarado por el propio agraviado
en el juicio oral, por lo que concurren los elementos configurados del delito de
robo agravado [2], ilcito por el cual se formaliz denuncia penal , se investig

judicialmente, se emplaz para el juzgamiento y se sentenci; que,

corresponde a este Supremo Tribunal adecuar correctamente la conducta
incriminada dentro del tipo penal que corresponde, en atencin al principio de
determinacin alternativa, para cuya aplicacin deben concurrir los siguientes
presupuestos: a) homogeneidad del bien jurdico; b) inmutabilidad de los
hechos y las pruebas, c) preservacin del derecho de defensa y d) coherencia
entre los elementos fcticos y normativos para realizar la correcta adecuacin
al tipo; que de este modo, el principio de determinacin alternativa se
encuentra indisolublemente unido a los principios de legalidad penal, de
instruccin, de la verdad real, as como a los de economa y celeridad procesal
[3], que, de otro lado, respecto al acusado Esteban Quispe Mayta, este niega
de manera coherente su participacin tanto en su manifestacin policial de
fojas nueve, instructiva obrante a fojas diecinueve, as como en el juicio oral,
aduciendo que si bien es cierto que estuvo en el lugar de los hechos, en ningn
momento se percat que el agraviado haya sido vctima de asalto alguno; que,
frente a tal negativa existe la sindicacin que el agraviado hace contra el
referido acusado, conforme es de verse de su manifestacin policial obrante a
fojas ocho, versin que el agraviado vara totalmente en el juicio oral al sealar
que tal encausado no realiz ningn acto de colaboracin en el atentado
patrimonial del que fue vctima, es ms, seala que este se interpuso ante el
sujeto conocido como Machete a fin de que no se llevara su casaca, a lo que
se debe agregar al momento de su detencin no se le encontr en posesin de
arma alguna, por lo que debe ser absuelto de la acusacin fiscal, en atencin a
la facultad conferida por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales [4]: declararon HABER NULIDAD en la sentencia
recurrida de fojas ciento cincuenticuatro, su fecha quince de enero de mil
novecientos noventinueve, que condena a Esteban Quispe Mayta e Hilario
Gutirrez Pachauri, por el delito contra el Patrimonio robo agravado en
agravio de Hugo Leonardo Machaca Pumaleque, a quince aos de pena
privativa de la libertad para cada uno; y fija en cien nuevos soles la suma que
por concepto de reparacin civil debern abonar los referidos sentenciados a
favor del agraviado; con lo dems que contiene; reformndola: CONDENARON
a Hilario Gutirrez Pachauri, por el delito contra el Patrimonio robo simple, en
agravio de Hugo Leonardo Machaca Pumaleque, a ocho aos de pena privativa
de la libertad, la misma que con el descuento de la carcelera que viene
sufriendo desde el veintitrs de octubre de mil novecientos notificacin de
detencin de fojas trece, vencer el veintids de octubre del ao dos mil seis;
FIJARON en doscientos nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin
civil deber abonar el referido sentenciado, a favor del agraviado Machaca
Pumaleque; y ABSOLVIERON a Esteban Quispe Mayta, de la acusacin fiscal
por el delito contra el Patrimonio robo agravado, en agravio de Hugo
Leonardo Machaca Pumaleque; MANDARON archivar definitivamente el
proceso, en cuanto a este extremo se refiere, y de conformidad con lo
establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve;
Dispusieron la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados
como consecuencia de dicho ilcito; y encontrndose el referido encausado
sufriendo carcelera: DISPUSIERON su inmediata libertad siempre y cuando no
exista en su contra orden o mandato de detencin alguno emanado de
autoridad competente; oficindose va fax para tal efecto a la Presidencia de la
Corte Superior de Justicia de Arequipa, y los devolvieron.

S.S. MONTES DE OCA BEGAZO / ALMENARA BRYSON / SIVINA

HURTADO / ROMN SANTISTEBAN / VSQUEZ CORTEZ.

CONSIDERAR AGRAVIADO A QUIEN PARTICIP ACTIVAMENTE EN EL

HECHO DELICTIVO - PUEDE ACARREAR LA NULIDAD DEL PROCESO
POR DEFICIENCIA PROBATORIA?
R.N. N 1008-2003
SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA
Procesados :
Emilio Rojas Choca y otros
Agraviados :
Jaime Guevara Llanos y otros
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
14 de julio de 2003
Los procesados han informado que el supuesto agraviado fue la persona que
les proporcion instrucciones y armas para cometer el asalto; a consecuencia
de tales declaraciones, el fiscal provincial solicit la ampliacin de la instruccin
contra la citada persona que vena apareciendo como agraviada en el proceso,
peticin que fue omitida por el juez penal, dando lugar a que siga siendo
considerada como agraviada en la acusacin fiscal y aun al expedirse la
sentencia, lo que acarrea la nulidad por deficiencia probatoria.
R.N. N 1008-2003
SALA PENAL PERMANENTE
R.N. N 1008-2003
SAN MARTN
Lima, catorce de julio del dos mil tres.
VISTOS los recursos de nulidad interpuestos por Emilio Rojas Choca,
Octavio Grandez Gupio y Marcial Goicochea Miranda contra la sentencia que
los condena a diez aos de pena privativa de libertad como autores del delito
contra el patrimonio robo agravado; por los fundamentos de la recurrida; y
CONSIDERANDO adems: Primero.- Que los impugnantes alegan no haberse
considerado los descargos de los testigos presentados; que sus declaraciones
autoinculpatorias fueron debido a los maltratos fsicos y psicolgicos que les
infligieron los efectivos policiales, sin intervencin del Ministro Pblico y
abogado defensor; as como no haberse meditado las declaraciones formales

de sus cosentenciados Faustino Daz Chvez y Jos Daz Salcedo, y el hecho

de no haber sigo reconocidos por los agraviados. Segundo.- Que
contrariamente a lo que sostienen los sentenciados, de autos aparece que sus
manifestaciones policiales, adems de ser explcitas reconociendo su
participacin en los hechos, s fueron prestadas con intervencin del Ministro
Pblico y abogado de la Defensora del Estado, conforme se advierte a fojas
veintids, veinticinco y treintids ; y, con los certificados mdicos legales de
fojas cincuentisiete, cincuentiocho y sesenta, queda tambin desvirtuado el
argumento respecto a los maltratos que dicen haber sufrido. Tercero.- Que
examinada la recurrida, aparece que se encuentra congruentemente motivada
en los hechos y en la ley, respecto al delito y la responsabilidad penal de los
acusados, razn por la cual devienen improcedentes los argumentos de los
impugnantes [1]. Cuarto.- Que existiendo pluralidad de agraviados, la
reparacin civil debe fijarse para cada uno de ellos y no en forma general,
como lo ha hecho el Colegiado; que dicha omisin resulta susceptible de
subsanar en atencin a lo dispuesto por el penltimo prrafo del artculo
doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales [2] modificado
por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis. Quinto.- Que de otro lado,
en la secuela del proceso, los procesados Jos Daz Salcedo y Faustino Daz
Chvez o Euler Chvez Gonzales, han informado que Luis Alberto Daz
Gonzales fue la persona que les proporcion instrucciones y armas para
cometer el asalto; que a consecuencia de tales declaraciones, o fojas
trescientos trece el fiscal provincial solicit la ampliacin de la instruccin
contra la citada persona que vena apareciendo como agraviado en el proceso,
peticin que fue omitida por el juez instructor, dando lugar para que siga siendo
considerado como agraviado en la acusacin fiscal y al expedirse la sentencia.
Sexto.- Que tal deficiencia procedimental debe ser subsanada va nulidad,
disponiendo que se expiden copias para ser remitidas al fiscal penal de turno
permanente y se proceda de conformidad con lo preceptuado en el artculo
doscientos sesenticinco del Cdigo de Procedimientos Penales [3]. Stimo.Que, asimismo, el Colegiado ha incurrido en error material al indicar que la
detencin de los sentenciados debe computarse desde el da veintiuno de
diciembre de dos mil uno, cuando la detencin policial de estos se produjo el
diecisiete de diciembre de dos mil uno, conforme se advierte de fojas diecisiete,
dieciocho, diecinueve, veinte y veintiuno, siendo imperativo corregir la recurrida
en dichos trminos, en aplicacin supletoria del artculo cuatrocientos siete del
Cdigo Procesal Civil [4]; en consecuencia: Declararon NO HABER NULIDAD
en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos cincuentiuno, su fecha
diecinueve de febrero de dos mil tres, que condena a Octavio Grndez Gupio,
Marcial Goicochea Miranda; Emilio Rojas Choca, Jos Daz Salcedo y Faustino
Daz Chvez o Euler Chvez Gonzales, como autores del delito contra el
patrimonio robo agravado en perjuicio de Jaime Guevara Llanos, Magali
Peralta Muoz, Santos Vargas Snchez, Teresa Villanueva Vsquez y Augusto
Snchez Huamn, impone a Octavio Grndez Gupio, Marcial Goicochea
Miranda, Emilio Rojas Choca y Jos Daz Salcedo, DIEZ AOS de pena
privativa de libertad, que con descuento de la carcelera que vienen sufriendo
desde el diecisiete de diciembre de dos mil uno fojas dieciocho, diecinueve,
veinte y veintiuno; vencer el diecisis de diciembre del ao dos mil once; a
Faustino Daz Chvez o Euler Chvez Gonzales, SIETE AOS de pena
privativa de libertad que con descuento de la carcelera que viene sufriendo

desde el diecisiete de diciembre de dos mil uno fojas diecisiete vencer el

diecisis de diciembre del ao dos mil ocho y no como errneamente se ha
consignado en la sentencia; fija en cinco mil nuevos soles el monto que por
concepto de reparacin civil debern pagar los sentenciados en forma solidaria
a favor de los agraviados; INTEGRNDOLA a razn de MIL nuevos soles para
cada uno; con lo dems que contiene; asimismo, declararon NULA la propia
sentencia, en el extremo que considera como agraviado a Luis Alberto Pia
Gonzales; en consecuencia, DISPUSIERON que la Superior Sala Penal remita
copias debidamente certificadas a la Fiscala Penal de Turno Permanente, a fin
de que proceda conforme a sus atribuciones respecto a Luis Alberto Pia
Gonzales [5] y los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ; PALACIOS VILLAR;
ZALDIVAR; BALCAZAR ZELADA; LECAROS CORNEJO.

CABANILLAS

LA PROHIBICIN DE LA REFORMA EN PEOR - RIGE CUANDO SE APLICA

UNA PENA DEBAJO DE LA MNIMA Y SIN QUE EXISTAN ATENUANTES?
R.N. N 2402-2002
SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA
Procesados :
Ral Borda Silva y scar W. Llauce Castillo
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Trfico Ilcito de Drogas
Fecha
:
1 de octubre de 2002
La Sala Penal Superior, al graduar la pena contra los acusados, ha impuesto
una por debajo del mnimo legal, pese a no existir atenuantes, en tal mrito
resulta procedente modificar la pena impuesta, en atencin a la forma y
circunstancias en que se cometi el delito.
R.N. N 2402-2002
SALA PENAL
EXP. Nro. 2402-2002
TUMBES
CASO: Borda Silva y otros
MATERIA: TID
Lima, primero de octubre del dos mil dos

VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal,

interviniendo como Vocal ponente el seor Julin Rodolfo Garay Salazar; y,
CONSIDERANDO: Primero: Que, conoce el presente proceso esta Suprema
Sala Penal al haber interpuesto Recurso de Nulidad el Fiscal Superior y los
encausados Ral Borda Silva y scar Wilmer Llauce Castillo; contra la
sentencia de vista que absuelve a scar Rodrguez Gmez y Alfredo
Rodrguez Gmez y condena a Ral Borda Silva y scar Wilmer Llauce
Castillo; Segundo: Que, las pruebas actuadas en autos, conducen a la
conviccin de que se encuentra debidamente acreditado el delito materia de
juzgamiento y la responsabilidad penal de los encausados Ral Borda Silva y
scar Wilmer Llauce Castillo; quienes pertenecen a una organizacin
internacional de traficantes de drogas e iban hacer ingresar doscientos
dieciocho kilos con ciento treinticuatro gramos de pasta bsica de cocana al
vecino pas del Ecuador, sustancia que fue decomisada en la frontera con el
citado pas; evento delictivo que fue descubierto por acciones de inteligencia de
la polica antidrogas, pesquisas efectuadas en el Departamento de Ayacucho
desde donde los encausados llevaron la droga hasta el Departamento de
Tumbes; Tercero: Que, la Sala Penal Superior al graduar la pena contra los
acusados Ral Borda Silva y scar Wilmer Llauce Castillo ha impuesto por
debajo del mnimo legal, pese a no existir atenuantes; en tal mrito resulta
procedente modificar la pena impuesta, en atencin a la forma y circunstancias
en que se cometi el delito, conforme a lo preceptuado por el artculo
cuarentisis del Cdigo Penal [1] y a la facultad conferida por el artculo
trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la Ley
veintisiete mil cuatrocientos cincuenticuatro [2]; Cuarto: Que, la Sala Penal no
ha efectuado una debida apreciacin de los hechos ni ha meditado
adecuadamente la prueba actuada con el fin de establecer fehacientemente la
responsabilidad o irresponsabilidad de los procesados scar Rodrguez Gmez
y Alfredo Rodrguez Gmez quienes han sido absueltos indebidamente, por lo
que su situacin jurdica deber ser materia de un nuevo juzgamiento; que, aun
cuando esta determinacin resultara contradictoria con uno de los principios en
materia penal como es la unidad del proceso [3], la administracin de justicia
debe ser pronta y oportuna en delitos que ponen en peligro la salud de la
humanidad, de ah que esta Sala Suprema ha establecido a travs de reiterada
jurisprudencia que en caso de existir en el proceso otros encausados que con
arreglo a ley y al derecho han sido pasibles de una sentencia condenatoria o
absolutoria, no pueden perjudicarse por quienes no han tenido el mismo
tratamiento; por lo tanto, en atencin a la observancia del debido proceso y la
tutela jurisdiccional efectiva, la nulidad de la sentencia debe surtir sus efectos
solo en la parte cuestionada; en aplicacin del artculo trescientos uno del
Cdigo de Procedimientos Penales [4] Quinto.- Que, la Sala Penal Superior ha
omitido en la sentencia recurrida consignar la pena de multa que prev el
artculo doscientos noventisiete del Cdigo Penal [5] por esta clase de delitos;
que, dicha omisin no puede ser causal de nulidad, debe ser integrada al no
modificar el sentido de la sentencia condenatoria siendo de aplicacin lo
dispuesto en el penltimo pargrafo del artculo doscientos noventiocho del
Cdigo de Procedimientos Penales; modificado por el Decreto Legislativo
ciento veintisis [6]; Declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida
de fojas seiscientos sesentisis, su fecha tres de julio de dos mil dos; por
mayora condena a Ral Borda Silva y scar Wilmer Llauce Castillo por el

delito de Trfico Ilcito de Drogas; impone inhabilitacin por el perodo de cinco

aos de conformidad con el artculo treintisis del Cdigo Penal; e
INTEGRANDO la sentencia: IMPUSIERON trescientos sesenticinco das multa
que debern abonar cada uno de los sentenciados a favor del Tesoro Pblico a
razn del veinticinco por ciento de sus ingresos diarios en el plazo de diez das
de quedar ejecutoriado el fallo, fija en diez mil nuevos soles la suma que por
concepto de reparacin civil debern pagar solidariamente los sentenciados a
favor del Estado; reserva el juzgamiento contra Lorenzo Fortunato Mezares
Gmez, Juan Emilio Apolaya Yataco, Robert Gmez Flores y Samuel Enrique o
Sal Enrique Snchez Ruiz; MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las
rdenes de captura contra los citados justiciables; Declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a Ral Borda Silva y scar
Llauce Castillo veinte aos de pena privativa de libertad; reformndola en este
extremo: IMPUSIERON a Ral Borda Silva y scar Llauce Castillo
VEINTICINCO aos de pena privativa de libertad para cada uno [7], la misma
con el descuento de la carcelera que vienen sufriendo desde el dos de
noviembre del dos mil, vencer el primero de noviembre del dos mil veinticinco;
declararon NULA la sentencia en el extremo que absuelve a scar Rodrguez
Gmez y Alfredo Rodrguez Gmez por delito de Trfico Ilcito de Drogas en
agravio del Estado; MANDARON se lleve a cabo nuevo juicio oral por otra Sala
Penal Superior en cuanto a este extremo se refiere, teniendo en cuenta lo
expuesto en la parte considerativa de la presente resolucin, declararon NO
HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y, los
devolvieron.
SS. SIVINA HURTADO; BIAGGI GOMEZ; GARAY SALAZAR; LECAROS
CORNEJO; CABANILLAS ZALDIVAR.

LA SOLA SINDICACIN DE UN COIMPUTADO - ES SUFICIENTE PARA

ACREDITAR LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL PROCESADO?
R.N. N 2695-99
SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA
Procesados :
Adelina Quintana Silva, Misael Tarrillo Peralta y otros
Agraviado :
Gilberto Bautista Rodrguez
Asunto
:
Homicidio calificado
Fecha
:
8 de setiembre de 1999
La sola sindicacin del coimputado es un medio de prueba racional que debe
valorarse por un conjunto de factores, como la personalidad del delator
conforme a sus antecedentes; desde cundo est relacionado con el acusado;
la existencia de mviles turbios e inconfesables, como el odio, el afn de

venganza o el resentimiento, y si existe un nimo autoexculpatorio en la

declaracin inculpatoria.
R.N. N 2695-99
SALA PENAL
R.N. N 2695-99
CAJAMARCA
Lima, ocho de setiembre de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad en parte con el seor Fiscal; por sus
fundamentos; y CONSIDERANDO: que, en el caso de autos ha quedado
probado que la acusada Adelina Quintana Silva, determin a Baldomero Tarrillo
Linares a que diera muerte a Gilberto Bautista Rodrguez, bajo promesa de
recompensa econmica; que, este ltimo, lejos de ejecutar la muerte de la
vctima por s solo, conforme a lo convenido, convenci a su vez al encausado
Misael Tarrillo Peralta a fin de que ejecutara la muerte, como en efecto ocurri,
a cambio de mil nuevos soles, entregados en dos partes, de parte de la referida
encausada; que, la fuente de incriminacin en contra de la acusada se basa en
la sola sindicacin de su coacusado Tarrillo Peralta, quien de manera uniforme
y coherente seala que Baldomero Tarrillo Linares le indic que una seora
necesitaba que diera muerte al agraviado, la misma que conoci
posteriormente, cuando esta en forma personal y en dos oportunidades le
entreg las sumas de doscientos y ciento cincuenta nuevos soles en efectivo,
lo que fluye de su manifestacin policial obrante a fojas doce realizada en
presencia del Fiscal Provincial y de su abogado defensor, instructiva de fojas
cuarenticuatro, continuada a fojas cincuentids, as como en el acto de
juzgamiento; que, a criterio de esa Suprema Sala penal, esa sola sindicacin
constituye un medio racional de prueba que debe valorarse por un conjunto de
factores tales como: a) personalidad de delator y relaciones precedentes con el
designado como partcipe; en efecto, Tarrillo Linares, hasta entes de los
hechos, se dedicaba a sus actividades cotidianas de agricultor, no contaba con
ninguna clase de antecedentes y nunca haba tenido relacin alguna con su
coacusada Adelinda Quinta Silva, a quien recin conoce una vez que se ha
materializado la muerte de Gilberto Bautista Rodrguez; b) examen riguroso de
la posible existencia de mviles turbios e inconfesables, en el presente caso no
se puede advertir, ni siquiera indiciariamente, por Tarrillo Linares est
sindicando a su coacusada por mviles de venganza, odio personal y
resentimiento, pues ambos recin se conocieron con posterioridad a la
ejecucin de la muerte del occiso; y c) que, no pueda deducirse que la
declaracin inculpatoria se haya prestado con nimo de exculpacin; en autos
ha quedado probado que la sindicacin de Tarrillo Linares, no tiene fines de
exculpacin, en tanto que l en todo momento admite su responsabilidad como
ejecutor material de la muerte de la vctima, esto es, que la sindicacin contra
su coacusada no supone automticamente la exencin de su propia
responsabilidad; que, de otro lado, conforme a lo dispuesto por el artculo

cuarentisiete del Cdigo Penal [1], a la pena impuesta se debe abonar el

tiempo de detencin que haya sufrido el procesado, a razn de un da de pena
privativa de la libertad por cada da de detencin; que, no habiendo procedido a
realizar dicho abono la Sala Penal Superior, debe aclararse el cmputo de la
pena impuesta a los condenados: declararon NO HABER NULIDAD [2] en la
sentencia recurrida de fojas quinientos noventids, su fecha dos de julio de mil
novecientos noventinueve, que absuelve a Norvil Campos Delgado y Mara
Maribel Acua Quintana, de la acusacin fiscal por el delito contra la vida, el
cuerpo y la salud homicidio calificado, en agravio de Gilberto Bautista
Rodrguez, condena a Misael Tarrillo Peralta y Adelina Quintana Silva, por el
delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado, en agravio de
Gilberto Bautista Rodrguez a veinticinco aos de pena privativa de la libertad
para cada uno, la misma que con el descuento de la carcelera que viene
sufriendo el acusado Misael Tarrillo Peralta, desde el cinco de enero de mil
novecientos noventinueve fojas veinticinco y no desde el ocho del mismo
mes y ao, como errneamente se consigna en la sentencia, vencer el cuatro
de enero del ao dos mil veinticuatro y para la sentenciada Adelina Quintana
Silva, con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el siete de
enero de mil novecientos noventinueve fojas ochentiuno y no desde el
diecinueve del mismo mes y ao, como errneamente se ha consignado en la
sentencia, vencer el seis de enero del ao dos mil veinticuatro; fija en treinta
mil nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil, debern abonar
los referidos sentenciados, en forma solidaria, a favor de los herederos legales
del occiso Gilberto Bautista Rodrguez; y reserva el proceso respecto al
acusado Baldomero Tarrillo Linares, hasta que sea habido; MANDARON que la
Sala Penal Superior, reitere las rdenes de captura impartidas en su contra;
con lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO/ ALMENARA BRYSON/ SIVINA
HURTADO.

DERECHO LABORAL
VACACIONES NO GOZADAS ANTERIORES A LA VIGENCIA DEL D. LEG. N
713 - DEBEN CALCULARSE CON LA REMUNERACIN VIGENTE A LA
FECHA DE PAGO?

VACACIONES NO GOZADAS ANTERIORES A LA VIGENCIA DEL D. LEG. N

713 - DEBEN CALCULARSE CON LA REMUNERACIN VIGENTE A LA
FECHA DE PAGO?
Exp. N 3744-98-BS(S)
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
William Chacn Iparraguirre
Demandado :
Banco de la Nacin
Asunto
:
Reintegro de beneficios sociales
Fecha
:
27 de enero de 1999
Respecto de las vacaciones no gozadas anteriores a la vigencia del Decreto
Legislativo N 713 y del Decreto Supremo N 019-89-TR, resultan de aplicacin
estas normas, dado que en esa poca rega la Constitucin Poltica de 1979,
que permita la retroactividad de las normas laborales, por lo cual el derecho
vacacional se debe calcular con la remuneracin que se encuentre percibiendo
el trabajador en la oportunidad que se efecte el pago.
Exp. N 3744-98-BS(S)
Lima, 27 de enero de 1999
VISTOS; en Audiencia Pblica de fecha 28 de octubre de 1998 y 25 de
enero de 1999, en Discordia; y, CONSIDERANDO: Primero: que, es materia de
revisin en esta instancia la apelacin formulada por la institucin bancaria
emplazada, referida al pago de la remuneracin vacacional con el ltimo sueldo
establecido en la venida en grado, habindose conformado el actor con todo lo
dems resuelto en ella; Segundo: que, de acuerdo a lo expuesto por el
reclamante a fojas 40 y que se ha tenido a la vista, se aprecia que por
Resolucin Divisional N 168-88-3DV-DEN de fecha 29 de agosto de 1988, se
determin que por ser labores que desarrollaban los trabajadores denunciantes
entre los que se encontraba el accionante, de carcter permanente bajo
dependencia y subordinacin de la denunciada Banco de la Nacin proceda
que esta cumpla con incluirlos en sus libros de planillas de pago de
remuneraciones reconocindole al actor su tiempo de servicios a partir del 15
de agosto de 1985 conforme ha sido aceptado y reconocido en las boletas de

pago de fojas 1 y 2 por la propia demandada, sealando en el ltimo

considerando que los extremos de vacaciones no gozadas y dems derechos
reclamados resultaban improcedentes por no haber sido precisados; sin
embargo dejaron a salvo el derecho de los denunciantes para que lo hagan
valer con sujecin a ley, por lo que en tal virtud resulta procedente el
reconocimiento de los dems derechos sociales cuyo pago no haya sido
acreditado con instrumental idnea e indubitable durante la secuela del
proceso; Tercero: que, el extremo de vacaciones insolutas corresponde ser
amparado al no haber acreditado la demandada el abono de este beneficio,
pues el pago del perodo 1987-88 alegado por la entidad bancaria corresponde
a un distinto concepto, conforme aparece del informe de fojas 184 a 187 no
impugnado por las partes, procediendo ordenar el pago doble por los periodos
1985-86, 1986-87, 1987-88, 1988-89 y 1988-90 sobre la base de la ltima
remuneracin bsica percibida de S/. 531.00, conforme lo reconoce el
accionante en su demanda, mxime si de la resolucin administrativa citada
precedentemente, y del documento de fojas 3 aparece que la demandada
cumpli con su obligacin de inscribirlo en el libro de planillas recin en marzo
de 1990, estando a partir de entonces, facultado el actor para exigir sus
derechos y la emplazada para regularizar el pago de sus obligaciones
pendientes, fecha en la cual se encontraba vigente el Decreto Supremo N 01989-TR que estableca el derecho vacacional con la remuneracin que se
encuentre percibiendo el trabajador en la oportunidad que se efecte el pago,
recogida por el Decreto Legislativo N 713, y en la que rega la Constitucin
Poltica de 1979 que permita la retroactividad de las normas en materia laboral
conforme es de verse del artculo 187 al sealar ninguna ley tiene fuerza ni
efectos retroactivos, salvo en materia penal, laboral o tributaria... (sic);
fundamentos por los cuales resulta procedente ordenar el pago de S/ 5,310.00;
por estas razones CONFIRMARON la sentencia de fecha 11 de agosto de
1998, que declaran fundada en parte de la demanda interpuesta, con los
dems que contiene el fallo, la MODIFICARON en la suma establecida de
abono; en consecuencia, ORDENARON que el BANCO DE LA NACIN pague
a don WILLIAM CHACN IPARRAGUIRRE la cantidad de S/. 5,310.00 (CINCO
MIL TRESCIENTOS DIEZ NUEVOS SOLES ), por concepto de reintegro de
vacaciones; y los devolvieron al Dcimo Tercer Juzgado de Trabajo de Lima.
EL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR VOCAL JUAN LINARES SAN
ROMN, es como sigue:
CONSIDERANDO: Primero.- Que el Decreto Supremo N 019-89-TR,
primero, y el artculo 23 del Decreto Legislativo N 713, despus, disponen que
la triple remuneracin por falta de descanso vacacional se abona con la
remuneracin vigente a la fecha de pago; Segundo.- Que estas normas no
pueden aplicarse a periodos vacacionales anteriores a su vigencia, de
conformidad con el principio de irretroactividad contenido en el artculo 103 de
la Constitucin Poltica del Per [1]; Tercero.- En consecuencia el pago de
vacaciones dobles por los periodos 1986-1987 y 1987-1988, debe calcularse
de conformidad con el Decreto Ley N 18445 y la Directiva Jurisdiccional N 0797-P/FTCCLL, esto es con la remuneracin vigente en la poca del descanso
vacacional respectivo; por estas razones me aparto del criterio vertido en el
Expediente N 0196-98 BS (S), de acuerdo con el artculo 22 de la Ley

Orgnica del Poder Judicial [2]; Cuarto.- Que, de acuerdo con los informes
revisores de planillas de fojas 117/118 y 184/187, al actor por el perodo 19861987 le corresponde: I/. 4,558 (I/. 2,279 x 2); por el perodo 1987-1988: I/.
49,941.98 (I/. 24,970.99 x 2); que sumando estos montos se obtiene la cantidad
de I/. 54,499.90, la que al convertirse a Nuevos Soles es de S/. 0.05; al
respecto no puede asumirse que CONEMINSA abon la remuneracin
vacacional del actor el ao 1988, ya que en planilla respectiva solo figura el
abono de una gratificacin vacacional, concepto distinto al precitado Quinto.Que para los perodos 1988-1989-TR 1989-1990, es de aplicacin lo dispuesto
en el Decreto Supremo N 019-89-TR y el Decreto Legislativo N 713, en
consecuencia por vacaciones dobles por el perodo 1988-1989 le corresponde
al actor S/. 1,571.78 (S/. 785.89 x 2); y por vacaciones simples por el perodo
1989-1990 la suma de S/. 785.89, ya que no se renen los requisitos de las
normas acotadas, toda vez que el demandante figura en planillas de la
demandada a partir de marzo de 1990; Sexto.- Que, sumando los montos
calculados se obtiene la cantidad de S/. 2,357.72; por estos fundamentos, MI
VOTO es por que se CONFIRME la sentencia de fecha 11 de agosto de 1998,
corriente a fojas 192 a 195, que declara fundada en parte la demanda; con los
dems que contienen; se MODIFIQUE el monto de abono; se ordene que el
BANCO DE LA NACIN pague a don WILLIAM CHACN IPARRAGUIRRE la
suma de S/. 2,357.72 (DOS MIL TRESCIENTOS CINCUENTISIETE NUEVOS
SOLES CON SETENTIDS CNTIMOS) por Reintegro de Beneficios Sociales;
y los devolvieron al Dcimo Tercer Juzgado de Trabajo de Lima [3].
SS. MORALES GONZALES; DELGADO GUILLN; VQUEZ HILARES.

DERECHO REGISTRAL
SI EN EL REGLAMENTO INTERNO SE ESTABLECE QUE LOS AIRES DE
LOS ESPACIOS ABIERTOS DEL EDIFICIO SON BIENES COMUNES Quedan comprendidos los aires de los departamentos del ltimo piso?
LA RESOLUCIN DE UN CONTRATO DE COMPRAVENTA - Ser suficiente
para cancelar un arrendamiento celebrado por el anterior propietario?

SI EN EL REGLAMENTO INTERNO SE ESTABLECE QUE LOS AIRES DE

LOS ESPACIOS ABIERTOS DEL EDIFICIO SON BIENES COMUNES Quedan comprendidos los aires de los departamentos del ltimo piso?
Res. N 039-2004-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Orlando Rafael Bertalmio Vidaurre
Asunto
:
Aclaracin de anticipo de legtima con dispensa de colacin
Fecha
:
26 de enero de 2004 (El Peruano, 31/03/2004)
En el reglamento interno se enumeraron los bienes de dominio comn,
consignndose a los dems espacios abiertos y sus respectivos aires y los
bienes destinados al uso y disfrute de todos los propietarios. Si se aplica a
dicha norma la interpretacin estricta podemos concluir que no son
considerados bienes de dominio comn los aires del edificio, ni los aires de los
departamentos, sino que se establecen como bienes de dominio comn entre
otros los dems espacios abiertos y sus aires, pudiendo referirse tal
estipulacin a los pozos de luz, ductos de ventilacin y otros.
Res. N 039-2004-SUNARP-TR-L
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PBLICOS
TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCIN N 039-2004 -SUNARP-TR-L
Lima, 26 de enero de 2004
APELANTE :

ORLANDO RAFAEL BERTALMIO VIDAURRE.

TTULO

N 179246 del 16.9.2003.

RECURSO :

H. T. N 47054 del 27.10.2003.

REGISTRO :

Propiedad Inmueble de Lima.

ACTO (s)
:
Aclaracin de anticipo de legtima con dispensa de
colacin y propiedad de aires.
SUMILLA
N 27157

ADECUACIN A LA LEY

No ser necesaria la previa adecuacin a la Ley N 27157 de un

reglamento interno inscrito, cuando el acto a inscribirse no tenga relacin
directa con lo estipulado en dicho reglamento interno.

I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el ttulo alzado se solicita la inscripcin de aclaracin del
anticipo de legtima con dispensa de colacin y propiedad de aires otorgado por
don Servio Tulio Fernndez Mlaga y su esposa Vilma Lozada Vsquez de
Fernndez, a favor de Soraya Mara Josefina Fernndez Lozada.
El ttulo contiene los siguientes documentos:
- Parte Notarial de la escritura pblica de aclaracin sobre anticipo de
legtima y aceptacin otorgada por Servio Tulio Fernndez Mlaga y Vilma
Lozada Vsquez de Fernndez a favor de Soraya Mara Josefina Fernndez
Lozada, de fecha 18.1.2001, otorgada ante notario Jos Barreto Boggiano.
- Copia simple del documento nacional de identidad del apelante.
- Copia simple de la escritura pblica de declaratoria de fbrica,
independizacin por secciones y reglamento interno otorgada por Ing. Lino
Alberto Terrazas Mujica a favor de Vilma Lozada Vsquez de Fernndez y
esposo, con fecha 8.3.1991.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima,

Edgar Alberto Prez Eyzaguirre, observ el ttulo en los siguientes trminos:
Visto el reingreso de fecha 10/10/2003, subsiste la observacin anterior
en todos sus extremos:
Revisado el Ttulo Archivado N 32341 del 26/3/91, que diera mrito a la
independizacin del inmueble materia del ttulo, se desprende que al
Departamento B (hoy 201) no le corresponden aires; en consecuencia, estos
forman parte de los bienes de dominio comn, conforme al Artculo Tercero,
Literal f) del Reglamento Interno que obra en el ttulo archivado antes
mencionado.
En consecuencia, para proceder a la aclaracin del anticipo de legtima
respecto de la inclusin de los aires, previamente deber adecuarse el
Reglamento Interno a la Ley N 27157, y efectuarse la modificacin
correspondiente.
Se deja constancia que la aclaracin del anticipo de legtima respecto a
la dispensa de colacin se encuentra expedita para su inscripcin.
III.

FUNDAMENTOS DE LA APELACIN

El recurrente manifiesta que:

Apela de la observacin en el extremo referido a la inscripcin de los

aires del departamento N 201, cuya observacin se sustenta en el numeral
Tercero inciso F) del Reglamento Interno. El inciso F) del artculo Tercero:
Bienes de dominio comn del Reglamento Interno contenido en la escritura de
Declaracin de Fbrica, Independizacin por Secciones y Reglamento Interno,
establece que: Los bienes de dominio comn son los siguientes: Los dems
espacios abiertos y sus respectivos aires y los bienes destinados al uso y
disfrute de todos los propietarios. Numeral que expresamente excluye los aires
de los departamentos A y B, ahora departamentos 201 y 202 del inmueble
signado con el 146 del jirn Las Caobas, pues los departamentos no son
espacios abiertos y en consecuencia no son de uso comn.
El apelante seala que para mayor precisin, bajo el ttulo CUARTO
PISO, del Artculo Segundo de la mencionada escritura se establece: CUARTO
PISO: Constituido por aires comunes de los departamentos A y B, es decir, que
los aires del edificio no pertenecen en comn a las 2 tiendas y 2 departamentos
que componen el 146 del jirn Las Caobas; sino que, estos aires son de
propiedad exclusiva de los departamentos y quienes anticiparon la legtima de
propiedad en 1991, aclaran, mediante los partes observados, lo que ya era un
hecho en el reglamento interno de propiedad original.
En consecuencia, agrega, resulta innecesaria la adecuacin de todo el
reglamento interno, por cuanto sera ilegal exigir la participacin de 4
propietarios (2 departamentos y 2 tiendas), para acordar el reparto de los aires
que de acuerdo al texto expreso del reglamento interno de 1991, solo
pertenece a los departamentos, es decir, 50% para cada uno.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

El inmueble materia del anticipo de legtima es el departamento signado

con el nmero 201 de la calle Las Caobas N 146, ubicado en la urbanizacin
El Remanso de la Molina, distrito La Molina, corre inscrito en la ficha N
1172447 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima.
En el asiento 2 del rubro c) de la citada ficha, consta inscrita la titularidad
del referido inmueble a nombre de doa Soraya Mara Josefina Fernndez
Lozada casada con don Orlando Rafael Bertalmio Vidaurre, quien adquiri el
inmueble en calidad de Anticipo de Legtima.
El inmueble en mencin fue independizado del predio matriz inscrito en
la ficha N 257167 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, predio que
tiene una edificacin sujeta al rgimen de propiedad horizontal, encontrndose
inscrito el reglamento interno que rige a sus unidades en el asiento 3 -b de la
citada partida registral.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente la Vocal Gloria Amparo Salvatierra Valdivia.

De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin

a determinar es la siguiente:
- Si es necesario adecuar a la Ley N 27157 el reglamento interno
inscrito, a efectos de inscribir una aclaracin de anticipo de legtima en el
sentido de incluir los aires del bien anticipado.
VI.

ANLISIS

1. El anticipo de legtima es un acto de atribucin patrimonial a ttulo

gratuito que efecta una persona a favor de sus herederos forzosos. Segn se
desprende del artculo 831 del Cdigo Civil, las donaciones u otras
liberalidades que por cualquier ttulo hayan recibido del causante sus herederos
forzosos, se consideran como anticipo de legtima para el efecto de
colacionarse, salvo dispensa de aquel.
2. El anticipo de legtima del inmueble a que se refiere el ttulo venido en
grado fue otorgado por doa Vilma Lozada Vsquez y su cnyuge don Tulio
Fernndez Mlaga, en calidad de anticipantes, y como anticipada su hija
Soraya Mara Josefina Fernndez Lozada, de estado civil casada con don
Orlando Rafael Bertalmio Vidaurre; anticipo inscrito en el asiento 2-c) de la
ficha N 1172447 que contina en la partida electrnica N 45235475 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima.
Del ttulo archivado que dio mrito a la inscripcin del referido acto (ttulo
N 17255 del 2-2-1995) se aprecia que, en la clusula primera, el bien materia
de anticipo fue descrito como INMUEBLE UBICADO EN LA CALLE LAS
CAOBAS NMERO CIENTO CUARENTISEIS, DEPARTAMENTO A,
URBANIZACIN EL REMANSO DE LA MOLINA SEGUNDA ETAPA, DEL
DISTRITO DE LA MOLINA, QUE TIENE UN REA DE CIENTO TREINTITRES
METROS CUADRADOS (133.00M2) Y CUYOS LINDEROS, MEDIDAS
PERIMTRICAS Y DEMS CARACTERSTICAS CORREN INSCRITAS EN LA
FICHA NMERO 1172447 DEL REGISTRO DE PROPIEDAD INMUEBLE DE
LIMA.
3. Mediante el presente ttulo se solicita inscribir la aclaracin del
anticipo de legtima descrito en la clusula anterior, en el sentido de consignar
que este se efectu con dispensa de colacin, as como que el inmueble
materia del anticipo incluye los aires de dicho departamento. Resulta necesario,
por tanto, analizar los trminos del reglamento interno que rige a la edificacin
materia del anticipo de legtima a efectos de determinar si el inmueble
transferido incluye o no los aires a que se hace referencia.
4. El referido reglamento interno, inscrito en el asiento 3-b de la ficha N
257167 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, consta en la escritura
pblica de declaratoria de fbrica, independizacin por secciones y reglamento
interno de fecha 8-3-1991 otorgada ante notario Ramn Espinosa Garreta
(obrante en el ttulo archivado N 32341 del 26-3-1991).

Revisado el citado instrumento se aprecia que se edificaron las

siguientes unidades inmobiliarias: tienda uno, tienda dos, departamento A y
departamento B. Las tiendas uno y dos en el primer piso, y los departamentos
A y B (ambos) en el segundo y tercer piso (es decir, departamentos duplex).
En la quinta clusula de la escritura pblica, al describirse el cuarto piso
de la edificacin se indic: constituido por aires comunes de los
departamentos A y B.
5. El Reglamento Interno constituye el acto jurdico celebrado por los
propietarios de una edificacin, que cuando est sujeta al Rgimen de
Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn, regula los derechos y obligaciones
de los propietarios sobre las secciones de dominio exclusivo y zonas y
servicios comunes, cuyo fundamento radica en la pluralidad de propietarios, y
tal como expresa Beatriz Areano (1) el reglamento constituye un verdadero
estatuto regulador de todos los derechos y obligaciones de los titulares de los
derechos reales de propiedad horizontal, a cuyos respectivos ttulos de
propiedad integra.
Las normas establecidas por este estatuto regulador, estn sujetas
como cualquier otra norma a interpretacin. La interpretacin jurdica consiste
en un conjunto de principios y mtodos en base a los cuales se logra extraer el
significado de una disposicin normativa, que, por alguna razn, no aparece
clara en s misma, o claramente aplicable al caso concreto (2).
La interpretacin de las normas puede ser estricta, cuando no se
aumenta ni disminuyen los mrgenes de la norma; extensiva, cuando se
extienden los alcances de la norma a supuestos no previstos; y, restrictiva,
cuando se reducen los mrgenes de aplicacin de la norma excluyendo
supuestos que podran encontrarse incluidos en ella.
6. En la clusula stima del instrumento pblico en referencia se
constituye el reglamento interno que regir a las cuatro unidades inmobiliarias
indicadas lneas arriba. En el artculo tercero del citado reglamento se
enumeran los bienes de dominio comn, consignndose: Los bienes de
dominio comn son los siguientes: F) Los dems espacios abiertos y sus
respectivos aires y los bienes destinados al uso y disfrute de todos los
propietarios.
Si aplicamos a dicha norma la interpretacin estricta podemos concluir
que no son considerados bienes de dominio comn los aires del edificio, ni los
aires de los departamentos, sino que se establecen como bienes de dominio
comn entre otros los dems espacios abiertos y sus aires, pudiendo
referirse tal estipulacin a los pozos de luz, ductos de ventilacin y otros [1].
7. Respecto de los aires de los departamentos A y B debe decirse que,
tal como se consign en la clusula segunda de la escritura pblica del 8-31991, estos aires se ubican en el cuarto piso de la edificacin, y pertenecen
(haciendo una interpretacin estricta y ajustndonos al texto de dicha clusula)
a ambos departamentos en forma comn; esto es, que dichos aires

corresponden en su integridad tanto al departamento A como al B, pudiendo

sealarse a tenor de lo dispuesto por el artculo (3) 970 del Cdigo Civil que, a
cada uno de los departamentos le corresponde el cincuenta por ciento de la
totalidad de los aires; sin embargo, no puede hacerse la materializacin o
individualizacin de los referidos aires indicando que a cada departamento (A y
B), le corresponden sus respectivos aires, por cuanto ello implicara interpretar
la norma del reglamento ms all de lo que expresamente se ha indicado en el
mismo.
8. En consecuencia, no resulta procedente efectuar la aclaracin
solicitada, en el sentido de consignar tal como se seala en el instrumento
presentado que el anticipo de legtima del departamento otorgado a favor de
la anticipada incluye los aires de dicho departamento. Sin embargo, s procede
efectuar la aclaracin respectiva, en el sentido de hacer constar en la partida
registral del departamento A (ficha N 1172447 que contina en la partida
electrnica N 45235475 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima) la
circunstancia contenida en la clusula segunda de la escritura del 8-3-1991 en
el sentido que el cuarto piso de la edificacin est constituido por aires
comunes de los departamentos A y B; aclaracin que se condice con el texto
del instrumento pblico de fecha 8-3-1991, y que correspondera efectuarse en
la citada partida registral, siempre que el solicitante adecue su rogatoria [2].
Atendiendo a lo indicado en los puntos precedentes corresponde revocar
la observacin formulada por el registrador.
Estando a lo acordado por unanimidad;
VII.

RESOLUCIN

REVOCAR la observacin formulada por el Registrador del Registro de

Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en el encabezamiento, y
DISPONER la inscripcin de la aclaracin siempre que se vare la rogatoria de
conformidad con lo expresado en el punto 8 del anlisis de la presente
resolucin.
Regstrese y comunquese.
GLORIA AMPARO SALVATIERRA VALDIVIA,
Presidenta de la Tercera Sala del Tribunal Registral
MARTHA DEL CARMEN SILVA DAZ
Vocal del Tribunal Registral
PEDRO LAMO HIDALGO
Vocal del Tribunal Registral.

LA RESOLUCIN DE UN CONTRATO DE COMPRAVENTA - Ser suficiente

para cancelar un arrendamiento celebrado por el anterior propietario?
Res. N 067-2004-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Patricio Ato del Avellanal Carrera
Asunto
:
Cancelacin de inscripcin
Fecha
:
23 de enero de 2004 (El Peruano, 29/03/2004)
La inscripcin del contrato de arrendamiento se encuentra protegida por el
principio de fe pblica registral, no pudindole afectar la posterior resolucin del
contrato de compraventa, por el cual los compradores adquirieron su derecho
de propiedad sobre el inmueble arrendado.
Res. N 067-2004-SUNARP-TR-L
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PBLICOS
TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCIN N 067-2004-SUNARP-TR-L
Lima, 6 de febrero de 2004
APELANTE :

Patricio Ato del Avellanal Carrera

TTULO

N 234862 del 2 de diciembre de 2003

HOJA DE
TRMITE

N 53980 del 24 de diciembre de 2003

REGISTRO :

De Propiedad Inmueble de Lima

ACTO

Cancelacin de inscripcin

SUMILLA

Fe pblica registral

De conformidad con el principio de f pblica registral, la resolucin de

un contrato de compraventa por el cual el vendedor recobra la propiedad de un
predio, no conlleva la extincin de un contrato de arrendamiento que hubiese
celebrado el comprador antes de la inscripcin de la resolucin del contrato.
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
cancelacin del contrato de arrendamiento celebrado entre Csar Alfonso
Altamirano Guevara y Julio Csar Altamirano Cancharis casado con Mara
Marina Guevara Llatas, inscrito en el asiento D 00001 de la partida electrnica
49059808 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima. Con tal finalidad se

presenta la solicitud del 28 de noviembre de 2003, suscrita por Patricio Ato del
Avellanal Carrera.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El Registrador del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Manuel

Edmundo Meja Zamalloa, formul la siguiente observacin:
No es procedente la cancelacin solicitada, pues de acuerdo con el
artculo 2010 del Cdigo Civil y artculo III del Ttulo Preliminar del Reglamento
General de los Registros Pblicos los asientos se extienden en virtud de ttulo
que conste en instrumento pblico, salvo disposicin en contrario.
Segn los antecedentes registrales del inmueble, los arrendadores
contaban con plenas facultades para celebrar el contrato, no constando inscrita
ninguna limitacin al respecto (como la reserva de propiedad). El hecho que
posteriormente se resuelva el contrato no significa que se pueda dejar sin
efecto de oficio los contratos celebrados de buena fe y a ttulo oneroso con
terceros de acuerdo con el artculo 1372 y 2014 del Cdigo Civil.
III.

FUNDAMENTOS DE LA IMPUGNACIN

El apelante ampara su recurso de apelacin en los siguientes

fundamentos:
- Seala que Flor Margarita Carrera Montes y Roberto Ato del Avellanal,
con anterioridad intentaron vender el inmueble a favor de Julio Csar
Altamirano Cancharis y esposa, inscribindose la compraventa a plazos con
reserva de dominio en los asientos 1-C y 2-D de la ficha 1647101.
- Precisa que en la clusula sexta del contrato de compraventa se pact
expresamente que los contratantes dejan expresa constancia que esta
compraventa se efecta con reserva de dominio a favor de los vendedores
hasta la cancelacin total del precio ....
-Indica adems que aun cuando la reserva de dominio no se inscribi en
el registro, los pretendidos compradores no tenan un dominio de propiedad
definitivo sobre el citado inmueble, lo que se puede corroborar con la
inscripcin de la hipoteca legal, no les daba ningn derecho de arrendar el
inmueble ....
- Por lo tanto, los compradores Julio Csar Altamirano Cancharis y
esposa no contaban con plenas facultades para celebrar contrato de
arrendamiento, pues nunca fueron propietarios del inmueble en razn de que la
venta fue con reserva de dominio.
- Agrega que con posterioridad, al incumplir los compradores con pagar
determinadas cuotas del precio de venta, el contrato se resolvi de pleno
derecho, habindose inscrito la resolucin en el asiento C 0001 de la partida
electrnica 49059808. Siendo ello as, cualquier posible derecho de los ex

compradores del inmueble se extingui, debiendo extinguirse de igual forma el

contrato de arrendamiento inscrito.
- En atencin a las consideraciones expuestas, solicita la cancelacin del
contrato de arrendamiento en aplicacin del artculo 94 del Reglamento
General de los Registros Pblicos.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

1. En la ficha 1647101 y su continuacin en la partida electrnica

49059808 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, corre registrado el
inmueble ubicado en la calle Bellavista 211-215, distrito de Miraflores. En el
asiento 1-C de la citada ficha se ha extendido un asiento de compraventa con
el tenor literal siguiente: VENDIDO a favor de JULIO CSAR ALTAMIRANO
CANCHARIS y su esposa MARA MARINA GUEVARA LLATAS por el precio de
TRESCIENTOS MIL DLARES AMERICANOS, de los que han pagado
VEINTE Y CINCO MIL DLARES AMERICANOS quedando un saldo deudor
de DOSCIENTOS SETENTA Y CINCO MIL DLARES AMERICANOS ....
Se aprecia del primer prrafo de la clusula quinta de la escritura pblica
del 17/10/1995 (ttulo archivado 27216 del 19/2/1996), que sustent la
inscripcin precedente que en garanta del saldo de precio, los compradores
constituyen primera y preferencial hipoteca ... en favor de los vendedores
respecto del inmueble objeto del presente contrato.
Asimismo, en el primer prrafo de la clusula sexta se establece que los
contratantes dejan expresa constancia que esta compraventa se efecta con
reserva de dominio a favor de los vendedores hasta la cancelacin total del
precio.
2. En el asiento 1-D, corre inscrita la hipoteca legal a favor de los
vendedores Roberto Ato del Avellanal y Flor Margarita Carrera Montes por el
saldo del precio de la venta registrada en el asiento 1-C.
3. En el asiento D 0001 de la partida electrnica 49059808 corre
registrado el contrato de arrendamiento a favor de Csar Alfonso Altamirano
Guevara, por el plazo de 10 aos. Consta del ttulo archivado 59430 del
2/4/2002 que sustent la extensin del mencionado asiento, que el arrendador
fue la sociedad conyugal constituida por Julio Csar Altamirano Cancharis y
Mara Marina Guevara Llatas.
4. En el asiento C 0001 corre inscrita la resolucin del contrato de
compraventa registrado en el asiento 1-C de la ficha 1647101, por el
incumplimiento del pago del saldo de precio.
5. En el asiento C 0002 corre registrado el anticipo de legtima a favor de
Patricio Ato del Avellanal Carrera, otorgado por sus padres Roberto Ato del
Avellanal y Flor Margarita Carrera Montes.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Fredy Luis Silva Villajun.

A criterio de esta Sala la cuestin a determinar es la siguiente:
Si la resolucin de un contrato de compraventa constituye ttulo
suficiente para la inscripcin de la cancelacin de un contrato de
arrendamiento, celebrado por el comprador antes de que se registrara la
resolucin de la compraventa.
VI.

ANLISIS

1. Segn se aprecia del rubro antecedentes de la presente resolucin,

en el asiento 1-C de la ficha 1647101 se registr el contrato de compraventa,
por el cual, de acuerdo con el tenor literal del asiento, la sociedad conyugal
constituida por Julio Csar Altamirano Cancharis y Mara Marina Guevara
Llatas adquiere el derecho de propiedad sobre el inmueble ubicado en la calle
Bellavista 211215, distrito de Miraflores. Asimismo, consta en el asiento 1-D
que por el saldo de precio de la referida compraventa se registr la hipoteca
legal a favor de los vendedores.
2. Visto el correspondiente ttulo archivado que sustent la inscripcin de
los asientos 1-C y 1-D de la ficha 1647101, se aprecia que se estipul
expresamente que por el saldo del precio de venta se constitua hipoteca a
favor de los vendedores (clusula quinta). Asimismo, que la compraventa era
con reserva de propiedad hasta la total cancelacin del precio de venta
(clusula sexta).
La hipoteca legal se configura en los supuestos contemplados por el
artculo 1118 del Cdigo Civil, siendo que en el supuesto previsto por el inciso
1 del artculo precitado, es decir, cuando el precio de venta no ha sido
ntegramente cancelado o lo ha sido con dinero de un tercero, la hipoteca legal
tiene por finalidad garantizar la cancelacin del saldo de precio de venta.
Asimismo, la hipoteca legal debe cumplir con los requisitos de validez de toda
hipoteca, entre ellos que quien afecte el bien con dicha garanta real sea el
propietario o quien est autorizado para el efecto, tal como lo dispone el
artculo 1099 inciso 1 del Cdigo Civil. Ello implica que en el caso de la
compraventa a plazos, para que se configure la hipoteca legal por el saldo de
precio se requiere que por el contrato de compraventa se transmita la
propiedad del inmueble al comprador, de modo tal que ser el bien del nuevo
propietario el que quedar gravado con la garanta real.
3. Por su parte, la reserva de propiedad constituye un pacto especial que
las partes pueden incorporar a un contrato de compraventa, de modo tal que la
propiedad del bien no se transmitir a los compradores hasta la cancelacin de
la totalidad o de la parte convenida del precio de venta del bien (artculo 1583
del Cdigo Civil). Como podr apreciarse, la compraventa con reserva de
propiedad tambin constituye una forma de garantizar la cancelacin del precio
de venta y en el caso de compraventa de bienes inmuebles constituye el pacto
en contrario a la regla general prevista por el artculo 949 del Cdigo Civil

segn el cual la sola obligacin de enajenar un inmueble determinado hace al

acreedor propietario.
4. Por lo tanto, la hipoteca legal o convencional para garantizar el saldo
de precio en una compraventa resulta incompatible con el pacto especial
relativo a la reserva de propiedad. Es decir, si se ha estipulado la reserva de
propiedad no podr surgir hipoteca legal o convencional pues el compradordeudor no es propietario del inmueble y el vendedor-acreedor no podr
garantizar una obligacin a su favor con un inmueble de su propiedad.
En tal sentido, verificndose que el ttulo archivado que sustent la
inscripcin de la compraventa e hipoteca legal contena clusulas
contradictorias entre s, pues se estipul que por el saldo de precio se
constitua hipoteca y que la compraventa era con reserva de propiedad, nos
encontramos frente a un supuesto de error de concepto ocasionado por la
redaccin vaga, ambigua o inexacta del ttulo primigenio tal como lo dispone el
artculo 84 inciso b) del Reglamento General de los Registros Pblicos. Segn
lo dispone la norma citada, para la rectificacin de dicho error deber
presentarse ttulo modificatorio posterior otorgado por todos los interesados o
resolucin judicial firme.
5. Sin embargo, el contenido de las inscripciones antes citadas se
presume exacto y produce todos sus efectos mientras no se rectifique o se
declare judicialmente su invalidez tal como lo dispone el artculo 2013 del
Cdigo Civil y el numeral VII del Reglamento General de los Registros
Pblicos, normas que recogen el denominado principio registral de legitimacin.
De acuerdo con el referido principio registral, se presume que el derecho o la
titularidad del registro existe y que pertenece a dicho titular, por lo cual este
podr ejercerla sin ninguna clase de impedimento legal (1).
En tal sentido, el titular registral amparado en un asiento inexacto pero
que despliega todos sus efectos en el mbito extrarregistral, est autorizado
para ejercer el derecho del cual es titular sin ninguna limitacin (2) (legitimacin
activa). Tambin protege este principio a los terceros que no tienen derecho
inscrito cuando se relacionan con el titular registral (legitimacin pasiva). [1]
6. La consecuencia inmediata de lo expuesto precedentemente es que al
haber actuado el titular registral (sociedad conyugal Altamirano-Guevara)
conforme al contenido del asiento, pudo acceder al registro el contrato de
arrendamiento celebrado con Csar Alfonso Altamirano Guevara. Por lo tanto,
habindose producido una inscripcin, no podr el registro disponer su
cancelacin de oficio o a peticin de parte amparndose en una simple solicitud
la cancelacin de dicha inscripcin, pues tal atribucin solamente le
corresponde a los titulares registrales del derecho o al poder judicial a travs de
los ttulos correspondientes (escritura pblica o partes judiciales).
7. Argumenta tambin el apelante que como consecuencia de haberse
inscrito la resolucin del contrato de compraventa por el cual sociedad
conyugal conformada por Julio Csar Altamirano Cancharis y Mara Marina
Guevara Llatas adquiri su derecho (conforme al registro), deber registrarse la

cancelacin de la inscripcin del contrato de arrendamiento que celebraran

estos con Csar Alfonso Altamirano Guevara.
8. Al respecto debe sealarse que segn el principio de fe pblica
registral recogido por el artculo 2014 del Cdigo Civil, el tercero que de buena
fe adquiere a ttulo oneroso algn derecho de persona que en el registro
aparece con facultades para otorgarlo, mantiene su adquisicin una vez inscrito
su derecho, aunque despus se anule, rescinda o resuelva el del otorgante por
virtud de causas que no consten en los registros pblicos.
La buena fe del tercero se presume mientras no se pruebe que conoca
la inexactitud del registro.
Por su parte, el numeral IIX del Ttulo Preliminar del Reglamento General
de los Registros Pblicos seala que la inexactitud de los asientos registrales
por nulidad, anulacin, resolucin o rescisin del acto que los origina, no
perjudicar al tercero registral que a ttulo oneroso y de buena fe hubiere
contratado sobre la base de aquellos, siempre que las causas de dicha
inexactitud no consten en los asientos registrales.
9. Como se ha indicado en el punto 1 del anlisis de la presente
resolucin, conforme a los asientos registrales, a la fecha de celebracin e
inscripcin del contrato de arrendamiento, la propietaria del inmueble era la
sociedad conyugal conformada por Julio Csar Altamirano Cancharis y Mara
Marina Guevara Llatas, no constando registrada la reserva de propiedad a
favor de los vendedores o la circunstancia de que el contrato de compraventa
se haba resuelto por cuanto la causal sobreviniente (falta de pago) accedi al
registro con posterioridad a la celebracin e inscripcin del mencionado
contrato de arrendamiento.
10. En consecuencia, la inscripcin del contrato de arrendamiento en el
asiento D 00001 de la partida electrnica 49059808 del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima se encuentra protegida por el principio de fe pblica registral,
no pudindole afectar la posterior resolucin del contrato de compraventa por el
cual los compradores adquirieron su derecho de propiedad sobre el inmueble
arrendado.
Cabe resaltar que de conformidad con el ltimo prrafo del artculo 2014
del Cdigo Civil, se presume la buena fe del tercero registral mientras no se
pruebe que conoca la inexactitud del registro. Por tal razn, la destruccin de
la buena fe del tercero registral a travs de la actuacin de medios probatorios
corresponde efectuarse ante el Poder Judicial, tal como lo expresa la
Exposicin de Motivos del Cdigo Civil (3) al sealar que ... el adquirente se
encuentra en la muy cmoda posicin procesal de no tener que probar su
buena fe e incluso no teniendo incluso obligacin de alegarla [2].
Estando a lo acordado por unanimidad.
VII.

RESOLUCIN

CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador del Registro

de la Propiedad Inmueble de Lima al ttulo sealado en el encabezamiento,
conforme a los argumentos expuestos en el anlisis de la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
MIRTHA RIVERA BEDREGAL
Presidenta de la Primera Sala del Tribunal Registral
FERNANDO TARAZONA ALVARADO
Vocal del Tribunal Registral
FREDY LUIS SILVA VILLAJUN
Vocal del Tribunal Registral

DERECHOS INTELECTUALES
CLCULO DE REMUNERACIONES DEVENGADAS POR INFRACCIN A LA
LEY DE DERECHOS DE AUTOR - Debe ser el ntegro del precio de venta al
pblico de los ejemplares de la obra?

CLCULO DE REMUNERACIONES DEVENGADAS POR INFRACCIN A LA

LEY DE DERECHOS DE AUTOR - Debe ser el ntegro del precio de venta al
pblico de los ejemplares de la obra?
Res. N 784-2002/TPI-INDECOPI

SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL

Denunciante :
Microsoft Corporation y otros.
Denunciado :
Transportes Areos Nacionales de Selva (Tans)
Asunto
:
Criterios para la fijacin de las remuneraciones devengadas
Fecha
:
26/08/2002
Las remuneraciones devengadas por infraccin de la Ley de Derechos de Autor
se fijan a partir de un porcentaje del precio de venta de dichos ejemplares, ya
que las remuneraciones devengadas son la remuneracin o contraprestacin al
esfuerzo creativo del autor o de los autores, y no el costo de la actividad
empresarial destinada a divulgar la obra y hacerla accesible al pblico. A
efectos de fijarse el porcentaje, se aplica el mtodo sugerido por la Gerencia de
Estudios Econmicos del Indecopi, segn el cual la remuneracin resulta de
deducir del precio final de la obra: a) los impuestos que gravan al producto, b)
los mrgenes de comercializacin en las diferentes etapas de la cadena, y c)
los diferentes descuentos que se aplican segn el tipo de licencia de que se
trate.
Res. N 784-2002/TPI-INDECOPI
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
RESOLUCIN N 784-2002-TPI-INDECOPI
EXPEDIENTE N 842-2000/ODA
DENUNCIANTES :
SYSTEMS INCORPORATED

MICROSOFT

CORPORATION

ADOBE

COREL CORPORATION
SYMANTEC CORPORATION
NETWORK ASSOCIATES INCORPORATED
NETWORKS ASSOCIATES INCORPORATED
DENUNCIADO
SELVA (TANS)

TRANSPORTES AREOS NACIONALES DE

Infraccin a la ley de derechos de autor: Reproduccin no autorizada de

obras Criterios para la fijacin de las remuneraciones devengadas
Imposicin de sanciones
Lima, veintisis de agosto de dos mil dos
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 21 de julio del 2000, Microsoft Corporation, Adobe Systems

Incorporated, Corel Corporation, Symantec Corporation, Network Associates
Incorporated y Networks Associates Incorporated (Estados Unidos de Amrica)
interpusieron denuncia por infraccin a la Ley sobre Derecho de Autor contra
Transportes Areos Nacionales de Selva (Tans). Sealaron que la empresa
denunciada ha reproducido ilcitamente programas de ordenador cuya
titularidad les corresponde. Indicaron que la infraccin qued acreditada en la
diligencia de inspeccin realizada en las instalaciones de dicha empresa el da
17 de julio del 2000, cuyos resultados obran en el expediente N 814-2000ODA. Manifestaron que el denunciado no cumpli con exhibir las licencias de
uso ni las facturas que acrediten la posesin legal de los programas. Solicitaron
que, en atencin al tiempo transcurrido desde la fecha de la inspeccin, la
exhibicin de licencias sea acompaada de las facturas de compra.
Sostuvieron que los programas reproducidos sin licencia tienen un valor
aproximado de US$ 74 217,81. En virtud de lo anterior, solicitaron la imposicin
de una multa, se ordene el cese inmediato de la actividad ilcita, se ordene el
pago de las remuneraciones devengadas que asciende a US$ 74 217,81 y se
disponga la publicacin de la resolucin sancionadora. Adjuntaron copia del
acta de la diligencia de inspeccin, as como una resolucin que consideraron
aplicable al caso.
Con fecha 14 de agosto del 2000, no se pudo realizar la audiencia de
conciliacin, programada por la Oficina de Derechos de Autor, debido a la
inasistencia de la empresa denunciada.
Con fecha 14 de agosto del 2000, Transportes Areos Nacionales de
Selva TANS (Per) absolvi la denuncia manifestando que su empresa no ha
copiado ni reproducido programas de ordenador, y tampoco es cierto que el
Indecopi haya comprobado tal hecho en la inspeccin realizada. Sostuvo que
en dicha diligencia entreg la documentacin que ampara el uso legal de los
programas encontrados. Seal que, conforme lo indica la carta
SSS/COT1134A-GV-2000 de fecha 31 de marzo del 2000, remitida por el
representante de ventas de Microsoft Per S.R.L. y la carta TANS G.G. N
0565 del 31 de marzo del 2000, su empresa adquiri licencias por un monto
ascendente a US$ 64 927.14, lo cual demuestra la utilizacin legal del
software. Asimismo, sostuvo que es ilgico pensar que durante la inspeccin se
pueda tener toda la documentacin vinculada con el tema materia de la
diligencia. Agreg que despus de la inspeccin no se le requiri informacin
alguna. Solicit que se imponga a los denunciantes una multa por haber
interpuesto esta denuncia con el nico fin de obtener un beneficio econmico y,
adems, se ordene a stos que publiquen un aviso desagraviando a su
empresa. Adjunt copia de diversos documentos para sustentar sus
afirmaciones, tales como copia de licencias de uso y facturas.
Con fecha 22 de agosto, 19 de setiembre, 11 de octubre, 7 de noviembre
del 2000, se llev a cabo la audiencia de conciliacin, sin embargo las partes
no arribaron a acuerdo alguno.
Con fecha 14 y 23 de noviembre del 2000, no se pudo continuar con la
audiencia de conciliacin debido a la inasistencia de los denunciantes.

Con fecha 14 de diciembre del 2000, Transportes Areos Nacionales de

Selva TANS present copia de diversos documentos (licencias de uso y
facturas) para acreditar la legalidad de su software.
Mediante Resolucin N 64-2001/ODA-INDECOPI de fecha 9 de marzo
del 2001, la Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia
interpuesta contra Transportes Areos Nacionales de Selva TANS. Sustent
su decisin en lo siguiente:
i)
De la comparacin entre el nmero de programas encontrados
durante la diligencia de inspeccin realizada el da 17 de julio del 2000 y las
licencias de uso presentadas por el denunciado, se advierte que los programas
sin licencia eran los siguientes:

PROGRAMAS
CANTIDAD DE
PROGRAMAS
ADOBE PHOTOSHOP 4.0
1
MS FOX PRO 2.0 3
MS FOX PRO 2.5 2
MS FOX PRO 2.6 6
MC AFEE VIRUS SCAN 3.18
1
PROXY CLIENT
5
MS WORKS 4.5
3
NORTON ANTIVIRUS
1
VISIO 5.0 PROFESIONAL6
MS OFFICE 97 PROFESIONAL 65
ii)
Las remuneraciones devengadas deben fijarse en base al 100%
del precio de la licencia del programa, con las deducciones de los impuestos de
ley. Agreg que para el caso de las versiones antiguas, se deber considerar
como precio el 50% de la versin actual.
iii)
La multa debe fijarse teniendo en consideracin el provecho ilcito
obtenido, as como el fin disuasivo que debe cumplir la sancin.
iv)
No procede la publicacin de la resolucin, en atencin a la
conducta del denunciado a lo largo del procedimiento.
En virtud de lo expuesto, la Oficina determin:
Imponer a Transportes Areos Nacionales de Selva TANS una
multa de 27,27 UIT.
Ordenar al denunciado el pago de US$ 11 686,56, por concepto
de remuneraciones devengadas.

Disponer el cese definitivo de la actividad ilcita, debiendo el

denunciado abstenerse de seguir utilizando programas de ordenador que no
cuenten con la licencia respectiva.
Denegar la solicitud de publicacin de la Resolucin a cuenta de
la denunciada.
Ordenar la inscripcin de la resolucin en el Registro de
Infractores a la legislacin sobre derechos de autor.
Con fecha 4 de abril del 2001, Transportes Areos Nacionales de Selva
TANS interpuso recurso de apelacin manifestando que la Primera Instancia
consider que su empresa no contaba con la licencia de los programas FOX
PRO v. 2.0, v. 2.5 y v.2.6; sin embargo, no se ha tenido en cuenta que s posee
la licencia de FOX PRO PROFESIONAL ADITION v. 6.0, que convalida el uso
de los programas mencionados. Con relacin a lo afirmado por la Oficina de
Derechos de Autor en el sentido que existen 5 programas MS PROXY
CLIENT sin licencia seal que su empresa posee las licencias del programa
MICROSFT PROXY SERVER v. 2.0 que autoriza el uso del PROXY CLIENT.
Adjunt copia de la carta s/n de fecha 30 de marzo del 2001, emitida por
Microsoft Peru a Tans, en la que se seala que el programa VISUAL FOX PRO
le da autorizacin para utilizar el programa FOX PRO para DOS; y, que el
PROXY SERVER no necesita licencias de uso. Adjunt diversos documentos.
No obstante haber sido notificados conforme a ley, Microsoft
Corporation, Adobe Systems Incorporated, Corel Corporation, Symantec
Corporation, Network Associates Incorporated y Networks Associates
Incorporated no cumplieron con absolver el traslado de la apelacin.
Con fecha 23 de abril del 2001, Transportes Areos Nacionales de Selva
TANS solicit el uso de la palabra, el cual le fue concedido por la Sala de
Propiedad Intelectual mediante providencia de fecha 15 de mayo del 2001.
Con fecha 15 de abril del 2002, se llev a cabo la diligencia de informe
oral con la presencia del denunciado, debido a la inasistencia de los
denunciantes. En dicho acto, Transportes Areos Nacionales de Selva TANS
agreg, a lo expuesto en su recurso de apelacin, que la Oficina de Derechos
de Autor al momento de analizar la infraccin, as como la fijacin de la multa y
las remuneraciones devengadas consider la reproduccin ilcita de 67
programas OFFICE 97 versin PROFESIONAL, sin tener tomar en cuenta que
su empresa contaba con 77 licencias para el uso del mencionado programa
pero en versin STANDARD. Indic que la diferencia entre la versin
encontrada y la licencia del programa es responsabilidad de la empresa que le
vendi e instal el software, hecho que fue puesto en conocimiento de la
Oficina, as como de los denunciantes. Sostuvo que la multa y las
remuneraciones devengadas se deben fijar sobre la diferencia entre el precio
de la versin STANDARD y la PROFESIONAL.
Con fecha 25 de abril del 2002, Transportes Areos Nacionales de Selva
TANS reiter lo expuesto en el Informe Oral. Agreg, respecto a la tenencia

ilcita de cuatro programas MS WORKS 4.5, que la Primera Instancia no haba

considerado las tres licencias originales que mostr su empresa durante la
audiencia de conciliacin, lo que determinara que sera solo uno el ejemplar
ilcito. Adjunt copias de facturas por la adquisicin de diversos programas de
ordenador.
Mediante providencia de fecha 13 de agosto del 2002, la Sala de
Propiedad Intelectual cit a las partes a una nueva audiencia de informe oral.
Con fecha 19 de agosto del 2002, se realiz el informe oral con la
presencia de ambas partes.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber:

a)
Determinar si Transportes Areos Nacionales de Selva TANS ha
infringido los derechos de autor de Microsoft Corporation, Adobe Systems
Incorporated, Corel Corporation, Symantec Corporation, Network Associates
Incorporated y Networks Associates Incorporated.
b)
De ser el caso, pronunciarse sobre las sanciones impuestas por la
Primera Instancia.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Alcance de los derechos de autor

El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho

exclusivo y oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y
patrimonial.
En tal sentido, corresponde determinar si los denunciados han
infringido la Ley de Derechos de Autor.
1.1 En relacin a los derechos morales
Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la
personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar
intereses intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351
concordado con el artculo 22 del Decreto Legislativo 822 y comprenden, entre
otros, los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a
decidir si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se
conozca su contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es
decir, el derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe

hacerse en la forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el annimo

(1).
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la
obra: La Decisin 351 (artculo 11 inciso c) y el Decreto Legislativo 822 (artculo
25) impiden modificaciones de la obra en tanto puedan atentar contra el decoro
de la obra o la reputacin del autor.
1.2 En relacin a los derechos patrimoniales
El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo
cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las
modalidades de explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la
Decisin 351, concordado con el artculo 31 del Decreto Legislativo 822 ,de
manera ejemplificativa. Entre ellas son de destacar las referidas al derecho de
reproduccin y distribucin.
a) El derecho de reproduccin
Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 concordado con el
artculo 31 inciso a) del Decreto Legislativo 822 el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar o autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma
o procedimiento.
El artculo 25 de la Decisin 351 concordado con el artculo 74 del
Decreto Legislativo N 822 seala que la reproduccin de un programa de
ordenador, incluso para uso personal, exigir la autorizacin del titular de los
derechos, con excepcin de la copia de seguridad.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita
la fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2).
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra
por cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
Sin embargo, existen algunas excepciones al derecho de exclusiva del
autor, como la contenida en el artculo 24 de la Decisin 351 concordado con el
artculo 74 del Decreto Legislativo 822 que establece que el propietario de un
ejemplar del programa de ordenador de circulacin lcita podr realizar una
copia o adaptacin de dicho programa siempre y cuando sea indispensable
para la utilizacin del programa.
Al respecto, la Sala conviene en sealar que este lmite al derecho de
explotacin del autor del programa est sujeto a los siguientes requisitos:
Que quien la alegue sea un usuario lcito, es decir, licenciado o
autorizado para el uso del programa.

La copia o adaptacin debe ser indispensable para el uso del

programa, de manera que no estn permitidas las transformaciones
caprichosas, innecesarias o intranscendentes.
En ningn caso, la copia o adaptacin puede exceder el lmite de
la copia de seguridad (3).
b) El derecho de distribucin
El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 concordado con el artculo 31
inciso c) del Decreto Legislativo 822 dispone que el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su obra
mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler.
2. Infraccin a las normas sobre derechos de autor. Anlisis del caso en
concreto
De acuerdo al artculo 23 de la Decisin 351 concordado con el artculo
69 del Decreto Legislativo 822 los programas de ordenador se protegen en los
mismos trminos que las obras literarias. Asimismo, el artculo 25 de la referida
Decisin seala que la reproduccin de un programa de ordenador, incluso
para uso personal, exigir la autorizacin del titular de los derechos, con
excepcin de la copia de seguridad.
Se considera una infraccin a Ley de derechos de autor cualquier
vulneracin o afectacin a los derechos morales o patrimoniales que tiene el
autor sobre su obra.
El denunciado, en el trmite del presente procedimiento ante la Segunda
Instancia, solo cuestiona el que se haya considerado entre los programas
reproducidos ilegalmente el FOX PRO v. 2.0, v. 2.5, v.2.6; el MS PROXY
CLIENT, el MS WORKS 4.1 y el OFFICE 97. En tal sentido, la Sala considera
que el denunciado est de acuerdo con lo decidido por la Oficina de Derechos
de Autor respecto a los dems programas de ordenador, por lo que la Sala no
pronunciar sobre la legalidad de tales programas.
En el presente caso, el denunciado manifiesta que:
La Oficina de Derechos de Autor determin que su empresa haba
reproducido, entre otros, un total de 11 programas FOX PRO (en sus versiones
2.0, 2.5 y 2.6), 5 programas MS PROXY CLIENT, 3 programas MS WORKS 4.1
y 65 programas OFFICE 97 PROFESIONAL.
Se han presentado documentos que acreditan la posesin legal
de 11 licencias de uso del programa VISUAL FOX PRO 6.0. Tambin ha
adjuntado copia de una carta emitida por Dario Dibs Herrera, Gerente
Corporativo de Microsoft Per S.R.L. en la que manifiesta que las licencias de
uso de VISUAL FOX PRO, autorizan el uso del software FOX PRO para DOS.
En dicha comunicacin, tambin se inform que el PROXY SERVER no
necesita licencias de uso de cliente.

Asimismo, adjunt copia de diversos documentos que acreditan la

adquisicin de 77 licencias OFFICE 97 STANDARD. Adems, ha presentado
tres licencias de uso del programa MS WORKS 4.1.
Teniendo en cuenta lo expuesto y de la revisin de los documentos que
obran en el expediente, la Sala conviene en sealar lo siguiente:
i)
El denunciado ha presentado una factura por la adquisicin de 11
licencias de uso del programa VISUAL FOX PRO 6.0, as como una orden de
prestacin de servicios para la entrega de los productos antes indicados, que
son de fecha anterior a la realizacin de la diligencia de inspeccin.
Lo anterior aunado a lo sealado en la carta s/n de fecha 30 de
marzo del 2001, emitida por Microsoft Peru el programa VISUAL FOX PRO
autoriza el uso del programa FOX PRO determina que la empresa
denunciada contaba con autorizacin para reproducir y utilizar los 11
programas FOX PRO (en sus versiones 2.0, 2.5 y 2.6) encontrados durante la
diligencia de inspeccin.
Cabe indicar que, el denunciado tambin ha presentado algunos
documentos que acreditan la posesin legal de tres licencias de uso del
programa VISUAL FOX PRO 6.0 (fojas 153, 155 y 156), sin embargo, stos son
de fecha posterior a la realizacin de la diligencia de inspeccin, por lo que no
acreditaran la posesin legal del software hallado durante la diligencia de
inspeccin los documentos que se presenten deben ser anteriores a la fecha
en que se realiza la inspeccin.
ii)
En la licencia de uso del MICROSOFT PROXY SERVER versin
2.0 se indica que este software contiene los siguientes programas de
ordenador: SERVER SOFTWARE, CONNECTOR SOFTWARE y CLIENT
SOFTWARE.
En la carta s/n de fecha 30 de marzo del 2001, emitida por
Microsoft Peru a Tans, se indica que el PROXY SERVER no necesita de
Licencias de Uso de Cliente (CAL), por lo que se debe entender que el CLIENT
SOFTWARE tampoco necesita licencia de uso.
Cabe precisar que el PROXY CLIENT y el CLIENT SOFTWARE,
de acuerdo a lo manifestado por el representante de los denunciantes en el
Informe Oral de fecha 19 de agosto del 2002, son el mismo programa.
Teniendo en consideracin lo expuesto, la Sala determina que el
denunciado ha acreditado la posesin legal de los 5 programas PROXY
CLIENT encontrados en sus computadoras.
iii)
Acerca de los tres programas MS WORKS 4.5 hallados sin
licencia, debe indicarse que durante la inspeccin se encontraron cuatro de
estos programas, habiendo el denunciado presentado copia de una factura que

acredita la compra de un MS WORKS 6.0, lo que demostrara el uso legal de

uno de los mencionados programas.
Cabe agregar que si bien, en la audiencia de conciliacin, la
empresa denunciada mostr algunos documentos para acreditar la legalidad de
su software, tal como se consigna en las actas correspondientes, en stas no
se precisa qu tipos de documentos eran ni a qu programas se referan.
Asimismo, se debe indicar que entre los documentos presentados
por el denunciado, con posterioridad a dicha audiencia, se aprecia copia de dos
licencias de MS WORKS 4.5 (fojas 299 y 300), sin embargo no existen otros
documentos (facturas) que acrediten que dichas licencias pertenecen al
denunciado, mas an si en este tipo de licencias no figura el nombre del titular.
En consecuencia, la Sala considera que no se ha acreditado
fehacientemente el uso legal de los mencionados programas.
iv)
Respecto a los 65 programas OFFICE 97 versin
PROFESIONAL, si bien el denunciado ha acreditado la tenencia de 77 licencias
del OFFICE 97 versin STANDARD, al corresponder tales licencias a una
versin distinta a la hallada en las computadoras del denunciado, no son
pertinentes para demostrar el uso legal de las versiones encontradas. Sin
embargo, tal circunstancia ser tomada en consideracin al momento de fijar
las remuneraciones devengadas as como las sanciones.
En atencin a lo expuesto, la Sala determina que el denunciado no ha
demostrado la licitud de los siguientes programas:
- 65 programas OFFICE 97 PROFESIONAL.
- 3 programas MS WORKS 4.1.
Cabe recordar que la Sala no ha emitido pronunciamiento sobre la
ilegalidad de los dems programas de ordenador encontrados sin licencia en
las computadoras del denunciado, puesto que al no haber sido materia de la
presente apelacin, se entiende que el denunciado ha aceptado que se trata de
reproducciones ilcitas. Sin embargo, sern tomados en cuenta al momento de
fijar las remuneraciones devengadas as como la multa.
Por las consideraciones expuestas, la Sala concluye que Transportes
Areos Nacionales de Selva TANS ha vulnerado los derechos patrimoniales
de los denunciantes al haber reproducido sin autorizacin los programas antes
mencionados.
3.

Remuneraciones devengadas

3.1. Marco conceptual

La Decisin 351 dispone que la autoridad nacional competente podr

ordenar, entre otros, el pago al titular del derecho infringido de una reparacin o
indemnizacin adecuada en compensacin por los daos y perjuicios sufridos
con motivo de la violacin de su derecho.
En el mismo sentido, el artculo 45. 1) del ADPIC establece que las
autoridades estarn facultadas para ordenar al infractor que pague al titular del
derecho un resarcimiento adecuado para compensar el dao que ste haya
sufrido debido a una infraccin a su derecho de propiedad intelectual.
En el caso peruano, el artculo 193 del Decreto Legislativo 822 establece
que de ser el caso, sin perjuicio de la aplicacin de la multa, la autoridad podr
imponer al infractor, el pago de las remuneraciones devengadas a favor del
titular del respectivo derecho o de la sociedad que lo represente.
El trmino remuneraciones devengadas es definido por el artculo 194 de
la citada norma legal como el valor que hubiera percibido el titular del derecho
o la sociedad que lo represente, de haber autorizado su explotacin.
3.2 Modalidades de fijacin de las remuneraciones devengadas
Santos Cifuentes seala que si dificultosa le puede resultar al abogado,
cuando patrocina una causa, estimar el dao y llevar elementos de su
cuantificacin al proceso, verdadera tribulacin suelen tener los jueces para
decidirlo, sobre todo si no se arrimaron aquellas pruebas y tiene el grave
misterio de juzgar con ponderacin subjetiva (4).
El mercado es sumamente flexible y cambiante siendo los precios
negociados de manera distinta con cada cliente. Presumir cunto le
correspondera al titular del derecho en cada caso, resulta una tarea que puede
devenir en arbitraria, desde que la informacin que proporciona el
representante del titular del derecho de autor no puede, en la actualidad, ser
objeto de un proceso efectivo de fiscalizacin posterior, tal y como lo expresan
el numeral 1.16 del artculo IV del Ttulo Preliminar y el artculo 32 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Esta situacin, en estricta aplicacin del principio de interdiccin de la
arbitrariedad, obliga a esta Sala a adoptar un criterio objetivo para la fijacin de
los derechos devengados, mientras no se desarrollen sistemas objetivos de
fiscalizacin posterior de la informacin proporcionada por el representante del
titular del derecho.
Algunas de las formas para fijar las remuneraciones devengadas seran
las siguientes: suma fija independiente de la magnitud de la infraccin cometida
(suma alzada), un porcentaje respecto al precio de cada ejemplar de la obra o
el ntegro del precio de cada ejemplar de la misma.
a) Remuneraciones a suma alzada

Ser de aplicacin en los casos en los que el autor recibe una cantidad
fija por autorizar la explotacin de su obra independientemente de la magnitud
de la explotacin.
Esta forma de clculo se da principalmente, en los siguientes casos:
a) Cuando, atendida la modalidad de la explotacin, exista dificultad
grave en la determinacin de los ingresos o su comprobacin sea imposible o
de un costo desproporcionado con la eventual retribucin.
b) Cuando la utilizacin de la obra tenga carcter accesorio respecto de
la actividad o del objeto material a los que se destine.
c) Cuando la obra, utilizada con otras, no constituya un elemento
esencial de la creacin intelectual en la que se integre.
d) En el caso de la primera o nica edicin de las siguientes obras no
divulgadas previamente: diccionarios, antologas y enciclopedias; prlogos,
anotaciones, introducciones y presentaciones; obras cientficas; trabajos de
ilustracin de una obra; traducciones; o ediciones populares a precios
reducidos.
En caso de presentarse una infraccin, el responsable deber pagar a
favor del titular el monto fijo establecido que hubiese tenido que pagar para
poder explotar la obra.
b) Remuneracin proporcional a la explotacin de la obra
Ser aplicable a aquellos casos en los que el autor recibe una
remuneracin proporcional a la cantidad de ejemplares de la obra que se han
vendido, como sucede, por ejemplo, con las obras literarias (contratos de
edicin), las obras musicales incorporadas en fonogramas, etc.
Dicha remuneracin por lo general resulta ser un porcentaje respecto al
precio de venta de cada soporte fsico que contiene la obra (5).
c) Otros supuestos
Existen algunas obras en las que, por su naturaleza, es difcil determinar
las remuneraciones devengadas, como sucede por ejemplo con los programas
de ordenador o las obras audiovisuales.
En estos casos, las remuneraciones devengadas pueden establecerse
como el ntegro del precio de venta al pblico de los ejemplares de la obra o
como un porcentaje del precio de venta de dichos ejemplares.
Debe tenerse en cuenta que el precio de un ejemplar de la obra incluye
todos los costos y gastos en que se incurri para divulgar la obra y poner los
ejemplares en el mercado as como la ganancia esperada por quien realiza la
actividad.

La Oficina de Derechos de Autor ha tenido por prctica fijar las

remuneraciones devengadas, para el caso de programas de ordenador, sobre
la base del precio de venta al pblico, descontndole nicamente el porcentaje
referido al Impuesto General a las Ventas y de Promocin Municipal (18%).
Por su parte, la Sala es de la opinin que en este tipo de situaciones se
debe optar por la segunda de las opciones antes descritas, por las razones que
se exponen a continuacin.
Las remuneraciones devengadas representan solo la remuneracin o
contraprestacin al esfuerzo creativo del autor o de los autores, y no el costo
de la actividad empresarial destinada a divulgar la obra y hacerla accesible al
pblico. En ese sentido, la remuneracin debe incluir todos los costos o gastos
en los que se incurri a efectos de crear su obra, como por ejemplo: tiempo y
costo en la bsqueda de informacin, adquisicin de materiales para la
realizacin de la obra, entre otros.
Ello debe ser as, puesto que el sistema latino del derecho de autor solo
protege las formas de expresin con rasgos de originalidad y no las conductas
tcnico empresariales que intervienen en la produccin de los ejemplares de
las obras, como s lo hace el sistema anglosajn del copyright (6). En tal
sentido, no es posible reconocer una remuneracin, sustentada en el
ordenamiento jurdico nacional del derecho de autor, por un concepto que no es
protegido por esta rea del derecho.
A efectos de reafirmar la idea que la remuneracin por el derecho de
autor es solo un porcentaje del precio de venta al pblico de los ejemplares de
la obra, resulta pertinente citar a Antequera Parilli, quien al refutar uno de los
argumentos por los que se pretende lograr la desproteccin del derecho de
autor segn el cual el derecho patrimonial del autor aumenta
considerablemente el precio de los productos culturales seala que en la
mayora de los pases en vas de desarrollo, las tarifas autorales son
notablemente bajas. As, por ejemplo, en Amrica Latina dependiendo en
cada caso del pas y del rubro de explotacin de la obra, la participacin del
autor oscila entre el 1% y el 12% del precio del soporte material de la obra o del
costo de acceso a la representacin o comunicacin pblica de la misma, lo
que evidentemente no hace que los costos operativos de la radio o la televisin
sean elevados, o los libros y discos sean costosos o las entradas al teatro sean
caras (7).
Lo expuesto anteriormente no significa que no se reconozca el dao que
se ocasiona con la infraccin a quienes realizan la inversin econmica para
divulgar la obra, lo que se pretende aclarar es que stos no pueden ser
resarcidos a travs de las remuneraciones devengadas, debiendo ser
solicitados ante el Poder Judicial.
En consecuencia, en el caso de las infracciones a la Ley de Derechos de
Autor, el resarcimiento por el costo de creacin de una obra se dar a travs de
las remuneraciones devengadas; en tanto que el costo de la actividad

empresarial necesaria para divulgar la obra sera resarcido por medio de la

indemnizacin de daos y perjuicios solicitada ante el Poder Judicial.
Todo lo manifestado tambin es de aplicacin para aquellos casos en los
que el precio que paga el pblico no corresponde al valor del soporte, sino al
de la licencia para el uso de la obra, como sucede con las obras musicales o el
software.
As por ejemplo, en el caso de la comunicacin pblica de obras
musicales (concierto) la sociedad de gestin colectiva que representa a los
autores solo exige como pago por la licencia de explotacin de las obras un
porcentaje del precio de cada entrada vendida y no el precio total de la misma.
En el caso del software standard, el precio de la licencia de uso de la
obra incluye los costos de produccin, publicidad, gastos administrativos, el
costo de los canales de distribucin, etc., los cuales son conceptos extraos al
derecho de autor.
Cabe indicar que existen ciertas actividades empresariales que si bien
no constituyen obras son susceptibles de proteccin, pero no a travs del
derecho de autor, sino de lo que se ha denominado derechos conexos, vecinos
o afines al derecho de autor (8). Sin embargo, no todas las conductas
empresariales son protegidas por los derechos conexos sino exclusivamente
aqullas sealadas por la ley, como son el derecho de los productores de
fonogramas y de los organismos de radiodifusin.
Por lo expuesto, la Sala determina que las remuneraciones devengadas
no equivalen al precio de venta al pblico de los ejemplares de la obra o de la
licencia de uso de la obra, sino a un porcentaje de dicho monto.
Cabe agregar que el precio de venta al pblico incluye montos que no
son percibidos por el titular de los derechos sobre la obra, as se tiene, entre
otros, el porcentaje que corresponde al Impuesto General a las Ventas (IGV).
En tal sentido, si las remuneraciones devengadas correspondieran al precio de
venta al pblico, los productores de software estaran percibiendo una suma
mayor a la que les correspondera en caso de haber vendido legalmente sus
programas de ordenador, por cuanto no tendran que deducir de dicho monto el
IGV, vulnerndose as lo establecido en el artculo 194 del Decreto Legislativo
822 (9).
De otro lado, la Sala conviene en precisar que si bien el considerar las
remuneraciones devengadas como un porcentaje del precio de venta al pblico
del ejemplar de la obra puede ser entendido como que es ms beneficioso
infringir la ley que respetar el derecho de autor, puesto que mientras el infractor
solo paga un porcentaje del valor del ejemplar, el usuario lcito debe pagar el
valor total del ejemplar, ello en realidad no es as, ya que debe tenerse en
cuenta, siguiendo a Carrasco Perera (10), que la desigualdad a la que se ve
abocado el infractor no deriva del monto de la remuneracin establecida, sino
de la compatibilidad de sta con otras acciones.

As, la remuneracin devengada debe ser apreciada dentro del gran

marco de proteccin que se otorga al titular de los derechos. As, un infractor
no solo debe pagar las remuneraciones devengadas que se dejaron de pagar,
sino que adems debe pagar la multa impuesta por la autoridad, pierde el
dinero invertido en la produccin de los ejemplares ilcitos incautados, hay una
indemnizacin por daos y perjuicios, etc. A ello se debe agregar el pago en el
que debe incurrir el infractor para legalizar su actividad, lo que significa la
adquisicin de un ejemplar lcito.
3.3 Determinacin de las remuneraciones devengadas
a) Metodologa para el clculo de las remuneraciones devengadas
Al fijar el monto de remuneraciones devengadas, la Sala debe
determinar el valor que hubiera percibido el titular del derecho o la sociedad
que lo represente, de haber autorizado su explotacin, segn lo establecido en
el artculo 193 del Decreto Legislativo 822. En el caso del software, existen
distintos precios en la cadena de comercializacin, siendo el precio del
minorista al consumidor el precio final. Dicho precio que tambin puede ser el
precio de caja, precio de licencia unitaria, precio OEM o precio de licencia
corporativa no corresponde necesariamente al valor que hubiere recibido el
titular de haber autorizado su explotacin. Por lo tanto, corresponde ajustar el
precio final, del que generalmente se tiene informacin, al valor que
efectivamente recibir del titular del derecho. Dicho ajuste deber contemplar,
en cada caso, tanto los impuestos que gravan al producto, los mrgenes de
comercializacin en las diferentes etapas de la cadena, y los diferentes
descuentos que se aplican segn el tipo de licencia de que se trate.
Segn lo expuesto, el monto de las remuneraciones devengadas deber
ser el resultado de multiplicar el nmero de copias de programas utilizados sin
autorizacin del titular por el precio ajustado de cada uno de ellos. En los casos
en que no se cuente con informacin de los precios de venta del productor al
mayorista y del precio de venta del mayorista al minorista y sobre los
descuentos segn el tipo de licencia, se debe utilizar un mtodo que permita
aproximarse al valor ajustado. En el anlisis del mercado de programas de
computadoras realizado por la Gerencia de Estudios Econmicos de
INDECOPI, se determinaron algunos parmetros que permiten la utilizacin de
un mtodo para la determinacin de las remuneraciones devengadas en
ausencia de informacin cierta sobre el valor que hubiese recibido el titular de
haber autorizado la explotacin.
Para determinar las remuneraciones devengadas se partir del precio
final al pblico que es el que aparece en los listados de productos, o proformas
y catlogos de venta en tiendas minoristas. De dicho precio se deber
descontar el Impuesto General a las Ventas (IGV) y el Impuesto de Promocin
Municipal (18%).
Para determinar el precio del productor, que constituye el valor que
hubiese recibido el titular de haber autorizado la explotacin, se deber
descontar del precio al consumidor final libre de impuestos el margen conjunto

del mayorista y del minorista. Adicionalmente, de ser el caso, el precio del

productor as determinado deber ajustarse por los descuentos que
generalmente se ofrecen en el mercado, dependiendo del tipo de licencia que
se hubiese adquirido en funcin del nmero y naturaleza de los programas (11).
Finalmente, la Sala conviene en precisar que las remuneraciones
devengadas de las versiones antiguas de un programa de ordenador se fijarn
teniendo en consideracin el precio de la versin vigente al momento de
verificarse la infraccin.
Si bien por prctica comercial cuando aparece la nueva versin de un
programa de ordenador las versiones anteriores del mismo salen del mercado,
aquellos que deseen adquirir legalmente alguna versin anterior del programa
deben pagar el costo de la versin actual, aun cuando lo que pretendan utilizar
sea una versin distinta, esto se conoce como downgrade automtico (la
licencia de la versin actual del programa, tambin autoriza el uso de las
versiones anteriores del programa).
En tal sentido, el monto que percibira el titular del derecho por licenciar
una versin antigua o una versin nueva de su programa de ordenador sera el
mismo.
Atendiendo a las consideraciones expuestas, el mtodo expuesto
anteriormente puede expresarse en las siguiente frmulas:
i) Frmula base
DerechosDevengados=N*Pp
donde:
N : Es el nmero de programas de ordenador reproducidos
ilegalmente
Pp: Es el precio de licencia del productor al mayorista, equivalente al
75% del precio de venta al pblico, deducidos los impuestos de ley.
Atendiendo a que normalmente no existe informacin sobre el precio de
productor y a los porcentajes por descuento que se aplican, la Sala ha
considerado pertinente, a fin de superar tal obstculo, tener presente las
consideraciones del anlisis de mercado realizado por la Gerencia de Estudios
Econmicos de INDECOPI a efectos de fijar las remuneraciones devengadas:
En la mayora de casos, se presentan listados de productos o
proformas de venta de tiendas minoristas, lo que vendra a ser los precios de
venta al pblico. De la comparacin de tales listados con la lista de precios de
los distribuidores proporcionados por la Gerencia de Estudios Econmicos del
Indecopi se puede observar que existe un margen cercano al 20% entre el
precio al que vende el mayorista, y el precio de venta al pblico.

Al no existir informacin que permita determinar cul es el precio

de venta del productor, se debe considerar siguiendo el criterio proporcionado
por la Gerencia de Estudios Econmicos del Indecopi, que asume que este
estimado es de naturaleza conservadora que el margen entre el precio del
productor y el del mayorista es de 10%.
Por lo anterior, se tiene que el margen, al que se llamar margen
conjunto, entre el precio de venta del minorista o precio de venta al pblico y el
precio de venta del productor sera de aproximadamente 25%.
ii) Frmula considerando descuentos por cantidad y tipo de licencias
DerechosDevengados = Pp + (N-1)*Pp*(1-d)
donde:
d:
Es el porcentaje de descuento establecido segn el tipo de
licencia otorgada y el volumen de licencias adquiridas.
A fin de fijar la anterior frmula se ha tenido en consideracin que es
prctica comn en este mercado la adquisicin de una sola licencia de caja y el
resto como licencia unitaria o corporativa.
De acuerdo a la Gerencia de Estudios Econmicos del Indecopi, en
razn al tipo de licencia que se adquiere y al volumen de licencias adquiridas,
corresponde aplicar un descuento de aproximadamente 30% sobre el valor de
caja.
Respecto a la aplicacin del mtodo antes descrito, la Sala conviene en
hacer una precisin. En algunos casos, los titulares de los programas de
ordenador suelen tener dos presentaciones de la misma versin de un
programa: la presentacin STANDARD y la PROFESIONAL. En virtud de ello,
la Sala es de la opinin que en aquellos casos en los que el denunciado fuese
titular de una licencia de uso STANDARD pero el programa hallado
corresponda a la presentacin PROFESIONAL, la remuneracin devengada
deber fijarse teniendo en cuenta la diferencia entre el precio de ambas
presentaciones.
b) Aplicacin al caso concreto
Dado que los denunciantes no han brindado la informacin necesaria
para fijar las remuneraciones devengadas, la Sala considera necesario aplicar,
en el presente caso, las consideraciones y metodologa expuestas en el punto
precedente.
A efectos de fijar las remuneraciones devengadas, la Sala tendr como
precio de venta de los programas de ordenador el fijado en la Resolucin de
Primera Instancia, toda vez que este no ha sido cuestionado por las partes en
el procedimiento. En tal sentido, el precio de los programas, deducido el IGV,
es el siguiente:

- NORTON ANTIVIRUS 5.0

US$

106,20

- MC AFEE VIRUS SCAN 3.18

US$

13,00

- VISIO 5.0 PROFESIONAL

US$

283,31

- ADOBE PHOTOSHOP 4.0

US$

609,00

- MS WORKS 4.5

US$

70,08

US$

- OFFICE 97 PROFESIONAL

72,86 (12)

Teniendo en cuenta que se est ante la reproduccin, en algunos casos,

de ms de un ejemplar de un programa, la Sala considera que se debe aplicar
la frmula que consideran los descuentos por cantidad y tipo de licencias.
a) Remuneracin devengada por el programa NORTON ANTIVIRUS 5.0
DerechosDevengados

=
=
=

N *Pp
(106,20 * 0,75)
79,65

Pp = 75% de 106,20
b) Remuneracin devengada por el programa MC AFEE VIRUS SCAN
DerechosDevengados
=
=

=
N *Pp
(13,00 * 0,75)
9,75

Pp = 75% de 13,00
c) Remuneracin
PROFESIONAL

devengada

DerechosDevengados

=
=
=

por

los

programas

VISIO

5.0

Pp + (N-1)*Pp*(1-d)
[212,48 + (4 * 212,48 * 0,7)]
807,42

Pp = 75% de 283,31
N=5
D = 70% de Pp
d) Remuneracin devengada por el programa ADOBE PHOTOSHOP 4.0
DerechosDevengados

=
=
=

N *Pp
609,00 * 0,75
456,75

Pp = 75% de 609,00
e) Remuneracin devengada por tres programas MS WORKS 4.5
DerechosDevengados

=
=
=

Pp + (N-1)*Pp*(1-d)
[52,5 + (2 * 52,5 * 0,7)]
126,00

Pp = 75% de 70,00
N = 32
D = 70% de Pp
f) Remuneracin devengada por los 65 programas OFFICE 97
PROFESIONAL
DerechosDevengados
=
=

=
Pp + (N-1)*Pp*(1-d)
[54,64 + (64 * 54,64 * 0,7)]
2 502,51

Pp = 75% de 72,86
N = 65
D = 70% de Pp
Da = 50% de Pp
Atendiendo a lo expuesto, la Sala determina que el monto que debe
abonar el denunciado a favor de los denunciantes por concepto de
remuneraciones devengadas es de US$ 3 982,08 o su equivalente en moneda
nacional.
5.

Determinacin de las sanciones

5.1 Multa
Las sanciones previstas por la Ley de Derechos de Autor tienen por
objeto penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir
al titular del provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces
analizar cada una de las sanciones impuestas por la Primera Instancia para
determinar la que corresponde al hecho sancionado.
Por su naturaleza la multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado
por haber infringido los derechos de autor. A la autoridad le corresponde no
solo tutelar estos derechos y, a travs de ello, cautelar el acervo cultural del
pas, sino tambin difundir la importancia y el respeto de los derechos de autor
para el progreso econmico, tecnolgico y cultural de nuestra sociedad. Con la
imposicin de la multa se busca directa e indirectamente cumplir con estos
objetivos.
La Sala estima que el monto de la multa debe ser impuesto tomando en
cuenta:

a) El provecho ilcito obtenido por el denunciado al realizar el acto

infractorio. En el presente caso la empresa denunciada reprodujo el software
para utilizarlo dentro de las actividades propias del giro de su negocio. Por las
razones expuestas, la Sala determina que el provecho ilcito sera lo que dej
de pagar por el software que utilizaba sin autorizacin.
b) Con la imposicin de la multa, la Sala no solo busca sancionar al
infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar un cambio de
conducta de los agentes econmicos, de forma tal que se disuada al infractor
de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa de magnitud similar
al provecho ilcito, no se lograra este objetivo, ya que la multa podra ser
percibida por el infractor tan solo como un riesgo a asumir justificable por el
potencial de ganancia.
c) Debe tenerse en cuenta la naturaleza de la infraccin cometida. En el
caso concreto, la empresa denunciada no actu con nimo de obtener lucro
directo con su actividad, puesto que no se dedicaba a la comercializacin de
software.
d) Tambin debe tenerse en cuenta la actitud procesal del denunciado.
En el caso concreto, a lo largo del procedimiento la denunciada ha mostrado su
nimo conciliatorio y tampoco ha realizado actos que signifiquen un obstculo
en la tramitacin del presente procedimiento, circunstancias que sern tomadas
en cuenta por la Sala al momento de determinar el monto de la multa.
En base a las consideraciones anteriores, la Sala determina que en el
presente caso la multa debe ser fijada en 7 UIT.
5.2 Cese de la actividad ilcita
Teniendo en consideracin que ha quedado acreditada la infraccin
cometida por parte de Transportes Areos Nacionales de Selva (Tans),
corresponde ordenar el cese de la actividad ilcita, por lo que debe proceder a
eliminar de las computadoras inspeccionadas los programas de ordenador que
no cuenten con la licencia de uso correspondiente.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

CONFIRMAR en parte la Resolucin N 64-2001/ODA-INDECOPI de

fecha 9 de marzo del 2001, modificndola en los siguiente extremos:
Primero.- Fijar como monto de remuneraciones devengadas que deber
abonar el infractor a favor de los denunciantes la suma de US$ 3 982,08 o su
equivalente en moneda nacional.
Segundo.- Imponer a la empresa Transportes Areos Nacionales del
Selva (Tans) una multa de 7 UIT [1] [2].
Con la intervencin de los vocales: Luis Alonso Garca Muoz-Njar,
Begoa Venero Aguirre, Dante Mendoza Antonioli y Toms Unger Golsztyn.

LUIS ALONSO GARCA MUOZ-NJAR

Presidente de la Sala de Propiedad Intelectual

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
CONSEJO DE MINERA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
PLAZO PARA INTERPONER LA ACCIN DE AMPARO - ES DE
CADUCIDAD O PRESCRIPCIN?
ORDENAN A OSIPTEL PAGO DE INDEMNIZACIN A FAVOR DE USUARIO POR CONVALIDAR UNA DEUDA POR UN SERVICIO NO BRINDADO
FIJAN CRITERIOS EN MATERIA ELECTORAL - TACHAS, CARCTER
VINCULANTE DE LOS FALLOS DEL JNE Y POSTULACIN DE
PROCESADOS
NULIDAD DE RESOLUCIN QUE ORDENA INMEDIATA UBICACIN Y
CAPTURA DEL CUSTODIO - NO DEVOLUCIN DEL BIEN POR FALTA DE
RECURSOS ECONMICOS

PRIVILEGIOS EN LA PUNTUACIN PARA LOS CONTRATISTAS QUE

OFRECEN BIENES Y SERVICIOS ELABORADOS O PRESTADOS EN EL
PAS - SON CONSTITUCIONALES?

PLAZO PARA INTERPONER LA ACCIN DE AMPARO - ES DE CADUCIDAD

O PRESCRIPCIN?
Ante la interposicin de una demanda de amparo extempornea, el transcurso
del plazo no extingue el derecho constitucional invocado, toda vez que su
defensa podr realizarse en las va procesales ordinarias que ofrezca el
ordenamiento. Por lo tanto, esta Sala interpreta que el plazo indicado en el
artculo 37 de la Ley N 23506 no es un plazo de caducidad sino de
prescripcin, pues su transcurso no extingue el derecho constitucional
agraviado, sino, simplemente, cancela la posibilidad de utilizar la va procesal
urgente del amparo para su proteccin.
(El Peruano, 13 de abril de 2004)
ACCIN DE AMPARO - EXP. N 1049-2003-AA/TC - LIMA
ETESELVA S.R.L.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 30 das del mes de enero de 2004, el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente;
Rey Terry, Aguirre Roca, Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y Garca Toma,
pronuncia la siguiente sentencia con los votos singulares, de los seores
magistrados Aguirre Roca y Bardelli Lartirigoyen.
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por don Juan Monroy Glvez,

abogado de Eteselva S.R.L., contra la sentencia de la Primera Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 696, su fecha 4 de abril de 2003,
que declar improcedente la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 18 de enero de 2002, la recurrente interpone accin de
amparo contra el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
(OSINERG), con objeto de que se declaren ineficaces a su caso las
Resoluciones Ns. 1449-2001-OS/CD y 1796-2001-OS/CD, emitidas por el
Consejo Directivo de OSINERG, y que se ordene al emplazado que proceda a
formular la propuesta correspondiente al Ministerio de Energa y Minas, a fin de
que este defina las instalaciones de la lnea de transmisin L-252 del sistema
de transmisin de propiedad de la demandante como parte del Sistema
Principal de Transmisin del Sistema Elctrico Interconectado Nacional.
La actora afirma que es una empresa dedicada a desarrollar la actividad
de transmisin de electricidad a travs de la lnea de transmisin L-252, para lo
cual cuenta con una concesin de transmisin otorgada por el Estado, el cual,
a travs del OSINERG, regula la compensacin que debe recibir el titular de
una concesin definitiva de transmisin por permitir el uso a terceros de sus
instalaciones de transformacin y transporte de electricidad. De otro lado,
precisa que dicha compensacin fue fijada por Resolucin de Consejo Directivo
del OSINERG N 1449-2001-OS/CD.
Adems, manifiesta que OSINERG evala las condiciones fsicas de las
lneas de transmisin elctrica de los diversos agentes del mercado y que,
conforme al artculo 58 de la Ley N 25884 Ley de Concesiones Elctricas,
propone al Ministerio de Energa y Minas qu lneas deben pertenecer al
Sistema Principal de Transmisin o al Sistema Secundario de Transmisin;
aade que la anterior propietaria de la L-252, la empresa Aguayta Energy del
Per S.R.L., solicit a OSINERG que la propusiera al Ministerio de Energa y
Minas para integrar el Sistema Principal de Transmisin, y que el pedido fue
rechazado porque la referida lnea no cumpla el criterio de bidireccionalidad en
el flujo; que, asimismo, la empresa ETECN formul igual pedido para su lnea
Pachachaca-Derivacin Antamina, que no fue denegado por OSINERG, no
obstante que haba concluido, luego de los correspondientes estudios, que tal
lnea no cumpla adecuadamente el citado requisito. Expresa que, ante esta
situacin, reiter el pedido formulado por la anterior propietaria de la L-252, el
cual fue rechazado a travs de las decisiones administrativas materia de esta
accin, con lo cual se afectaron sus derechos constitucionales a no ser
discriminado y a la igualdad ante la ley.
El emplazado solicita que se declare improcedente o infundada la
demanda y propone las excepciones de caducidad y de falta de legitimidad
para obrar pasiva, aduciendo que debi interponerse accin contenciosoadministrativa; y que la demandante no agot la va administrativa y consinti la
decisin del OSINERG, referida a la definicin de la L-252 como parte del

Sistema Principal de Transmisin; aadiendo que no se ha afectado o

vulnerado ningn derecho constitucional de la actora.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia
del Consejo de Ministros propone las excepciones de caducidad y falta de
legitimidad para obrar del demandado, alegando que no se ha vulnerado
derecho constitucional alguno de la actora, y que no estaba dentro de las
atribuciones de OSINERG atender el pedido expreso formulado por la actora
en torno a la lnea L-252.
El Cuadragsimo Cuarto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con
fecha 27 de mayo de 2002, declar infundadas las excepciones propuestas e
infundada la demanda, considerando que las resoluciones cuestionadas no
pueden ser evaluadas a travs de esta va por carecer de estacin probatoria, y
porque la accin de amparo no es constitutiva, sino restitutiva de derechos.
La recurrida confirm la apelada en el extremo que declar infundada la
excepcin de falta de legitimidad para obrar pasiva, y la revoc en cuanto
declar infundada la excepcin de caducidad e infundada la demanda y,
reformndola, declar fundada la citada excepcin e improcedente la demanda,
argumentando que la actora present la demanda fuera del plazo que seala el
artculo 37 de la Ley N 23506.
FUNDAMENTOS
1. En cuanto a las excepciones de caducidad y de falta de legitimidad
para obrar del demandado, propuestas por los emplazados en sus escritos de
fojas 278 a 280 y 308 a 313, a este Colegiado le corresponde pronunciarse
solo respecto de la primera, toda vez que la segunda excepcin ha sido
declarada infundada tanto por el a quo como por la apelada.
2. La recurrida declar fundada la excepcin de caducidad e
improcedente la demanda, argumentando que, de acuerdo con la legislacin
laboral, los das hbiles eran los das laborables y que, por lo tanto, la huelga
de los trabajadores del Poder Judicial del mes de noviembre de 2001 no haba
interrumpido el plazo de caducidad, ya que los das que dur dicha huelga
siguieron siendo laborables.
3. El argumento de la recurrida contraviene lo dispuesto en el artculo
124 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que prescribe que las actuaciones
judiciales se realizan en das hbiles, pues un da en que se paralizan las
labores judiciales desde ningn punto de vista puede considerarse hbil.
Adems, contraviene la propia legislacin laboral en que se sustenta, pues esta
utiliza un criterio absolutamente distinto. As, por ejemplo, el artculo 36 del
Decreto Legislativo N 728 dispone que, en el caso del despido arbitrario, el
plazo de caducidad para demandar se suspende por falta de funcionamiento
del Poder Judicial.
4. Es menester indicar que, aun cuando existiera alguna duda acerca de
la condicin de los das de huelga judicial sobre su carcter hbil o inhbil,

este Tribunal tendra que utilizar la interpretacin que mejor favoreciera a la

proteccin de los derechos constitucionales. Esta opcin responde al principio
pro homine, segn el cual corresponde interpretar una regla concerniente a un
derecho humano del modo ms favorable para la persona, es decir, para el
destinatario de la proteccin (SAGUES, Nstor Pedro. La interpretacin de los
derechos humanos en las jurisdicciones nacional e internacional. En: Derechos
Humanos y Constitucin en Iberoamrica Libro Homenaje a Germn J. Bidart
Campos. Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional (Seccin
Peruana), primera edicin, abril de 2002, Lima-Per, p. 36). Evidentemente, en
el supuesto de duda experimentado por la recurrida, que se advierte de su
recurso al ordenamiento laboral para resolver la cuestin, la interpretacin que
mejor favorecera a los derechos protegidos por el amparo sera aquella que
considera inhbiles los das de huelga judicial, pues la interpretacin contraria
conllevara una intensificacin de la exigencia temporal contenida en el artculo
37 de la Ley N 23506.
Sin embargo, no solo en el campo del derecho material, es decir, en el
mbito del derecho cuya tutela se solicita, se privilegia la proteccin de la
situacin jurdica reclamada por el sujeto requirente, sino que en el plano
propio del instrumento predispuesto para la tutela, es decir, del proceso
constitucional a que da lugar la accin de amparo, se configura tambin otro
principio que refuerza la decisin de preferir la continuacin del proceso antes
que su extincin, frente a una eventual duda de carcter interpretativo. En
efecto, se trata del principio favor actionis o pro actione, segn el cual se
impone a los juzgadores la exigencia de interpretar los requisitos y
presupuestos procesales en el sentido ms favorable a la plena efectividad del
derecho a obtener una resolucin vlida sobre el fondo (p. 49), y donde se
establece, a su vez, que los requisitos formales en el presente proceso, el
clculo del plazo para interponer la demanda se interpreten y apliquen de
modo flexible y atendiendo a su finalidad y de que a su incumplimiento no se
anuden consecuencias desproporcionadas o excesivamente gravosas (p. 51)
(PIC I JUNOY, JOAN. Las garantas constitucionales del proceso. Barcelona:
Bosh. 1997, en las pp. citadas). Por esta razn, si bien el Tribunal considera
que los das transcurridos durante la huelga del Poder Judicial no deben ser
incluidos en el clculo del plazo para la interposicin de la demanda de
amparo, en la hiptesis de una duda interpretativa, puede igualmente ratificarse
en dicho parecer, toda vez que, en virtud del principio pro actione, la decisin
igualmente debe dirigirse por la continuacin del proceso y no por su extincin.
Tngase en cuenta, finalmente, que la alternativa opuesta supondra invertir el
funcionamiento y el propsito de los procesos en general, y de los procesos
constitucionales en particular, pues implicara convertir, errneamente, una
duda interpretativa respecto de las formalidades propias del instrumento de
tutela en un elemento determinante para permitir el acceso a la tutela
constitucional de los derechos, cuando, en realidad, es el instrumento procesal
el que debe ser adecuado e interpretado decididamente siempre y cuando no
se restrinjan los derechos constitucionales de la contraparte a fin de
consolidar una tutela constitucional ms eficaz, oportuna y plena.
6. (sic) Teniendo en cuenta que, por su propia naturaleza, y porque as lo
establece la Primera Disposicin General y Transitoria de la Ley N 26435, el

Tribunal Constitucional realiza la interpretacin de la Constitucin y las Leyes,

la cual debe ser seguida por los Jueces y Tribunales de la Repblica, es
menester que este Tribunal determine a pesar de la denominacin
(caducidad) que el texto normativo le otorga qu calidad jurdica (prescripcin
o caducidad) tiene el plazo previsto en el artculo 37 de la Ley N 23506. Es
una idea pacficamente aceptada por la doctrina que la caducidad es un plazo
que extingue un derecho y que su cmputo se inicia con su nacimiento. Tal
situacin, sin embargo, no se presenta en el supuesto regulado en la ley
aludida, pues el plazo para interponer la accin de amparo no empieza a
transcurrir desde el momento en que nace el derecho constitucional del
demandante, sino desde que se produce su afectacin, siempre que el
interesado, en aquella fecha, se hubiese hallado en la posibilidad de interponer
la accin.
7. Por otro lado, ante la interposicin de una demanda de amparo
extempornea, el transcurso del plazo no extingue el derecho constitucional
invocado, toda vez que su defensa podr realizarse en las vas procesales
ordinarias distintas del amparo que ofrezca el ordenamiento. Por lo tanto,
esta Sala interpreta que el plazo indicado en el artculo 37 de la Ley N 23506
no es un plazo de caducidad, sino un plazo de prescripcin, pues su transcurso
no extingue el derecho constitucional agraviado sino, simplemente, cancela la
posibilidad de utilizar la va procesal urgente del amparo para su proteccin.
Sostener lo contrario equivaldra a sealar que un sujeto de derecho, por cada
va procedimental en la que puede demandar el reconocimiento de una misma
situacin jurdica, posee un derecho distinto, con lo cual el proceso se
convertira en un fenmeno ab initio de atribucin de derechos, no obstante
que, en realidad, constituye fundamentalmente el instrumento necesario para la
proteccin de los derechos preconstituidos a l, ante la realizacin o amenaza
de actos contrarios al ordenamiento jurdico. Por ello, en el caso de la accin
de amparo, el proceso a que da lugar no constituye un mecanismo constitutivo
o extintivo de derechos, sino un remedio contra las vulneraciones y amenazas
frente a derechos de orden constitucional. De esta manera, transcurrido el
plazo para interponer la demanda de amparo, el sujeto afectado no se ve
desprovisto de su derecho constitucional, ni mucho menos del correlativo
derecho de solicitar tutela jurisdiccional efectiva al Estado (derecho
constitucional de accin), sino que simplemente pierde la posibilidad de
acceder a una va procedimental excepcional y urgente como es la accin de
amparo. Por el contrario, si el transcurso del plazo extinguiera el derecho
constitucional cuya proteccin se solicita, entonces este Tribunal
necesariamente se debera expresar en trminos de caducidad. Dado que no
es as, en funcin de lo expuesto se puede concluir que, independientemente
del defecto en el nomen iuris utilizado por el legislador, el artculo 37 de la Ley
N 23506 regula el plazo de prescripcin extintiva para la interposicin de la
demanda de amparo.
8. La interpretacin que efecta el Tribunal Constitucional no solo abarca
las normas constitucionales propiamente dichas, sino que se extiende a todas
las dems comprendidas en el denominado bloque de constitucionalidad.

Dicho concepto permite completar el marco normativo de un texto

fundamental de por s sutil o inacabado. Por ende, comprende el conjunto de
normas constitucionales y las respectivas normas infraconstitucionales que
contienen su regulacin complementaria (tal el caso de la Ley N 23506 y
dems normas conexas).
Es en ese contexto que opera la presente interpretacin mutativa, la cual
tiende en este caso a adecuar la realidad normativa con los principios y valores
constitucionales. As, con la nueva asignacin de significados a los alcances
del artculo 37 de la Ley N 23506, se conseguir que no exista duda alguna
respecto de la vigencia del derecho a cuestionar en otra va distinta a la
constitucional (va ordinaria) la supuesta amenaza o violacin concreta de un
derecho fundamental.
9. En cuanto al fondo del asunto, la demandante es propietaria de la
lnea L-252, la cual integra actualmente el Sistema Secundario de Transmisin.
Su anterior propietaria, la empresa Aguayta Energy del Per S.R.L., solicit a
la emplazada que la propusiera al Ministerio de Energa y Minas para integrar
el referido Sistema Principal de Transmisin, conforme a lo dispuesto por el
artculo 58 de la Ley N 25844 de Concesiones Elctricas. La demandada
rechaz el pedido argumentando que la lnea L-252 no cumpla plenamente el
criterio de la bidireccionalidad en el flujo. Sin embargo, a fines del 2000,
OSINERG propuso al Ministerio de Energa y Minas que la lnea PachachacaDerivacin Antamina, de propiedad de ETECN, formara parte del Sistema
Principal de Transmisin, a pesar de que haba concluido que esta lnea al
igual que la lnea L-252 no cumpla el mencionado requisito. Ante este hecho,
la recurrente solicit nuevamente la inclusin de la lnea L- 252 en el Sistema
Principal de transmisin, lo que fue rechazado a travs de las decisiones
administrativas materia de la presente accin.
10. A este respecto, debemos sealar que la igualdad ante la ley es un
derecho constitucional que tiene dos componentes primordiales. Segn explica
el autor nacional Francisco Eguiguren Praeli, uno de ellos es la igualdad de la
ley o en la ley, que consiste en el lmite al legislador que le impide aprobar
leyes que contravengan el principio de igualdad de trato al que tienen derecho
todas las personas; y el otro es la igualdad en la aplicacin de la ley, que
impone la obligacin a todos los rganos pblicos por la cual estos no pueden
aplicar la ley de una manera distinta a personal que se encuentra en casos o
situaciones similares (EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Estudios
Constitucionales. ARA Editores, 1era. Edicin, mayo 2002, p. 97).
11. En el presente caso, ha quedado acreditado que la lnea L- 252, de
propiedad de la demandante, y la lnea de propiedad de ETECN, que fue
incluida en el Sistema Principal de Transmisin, tienen las mismas
caractersticas y, por ende, ninguna diferencia relevante que determine que una
pertenezca al referido sistema y que la otra quede excluida de l. Esta
circunstancia revela que las resoluciones sub exmine, que niegan la inclusin
de la lnea L- 252 en el Sistema Principal de Transmisin, contienen un trato
discriminatorio y, por consiguiente, una afectacin del derecho a la igualdad de
la ley de su propietaria, es decir, de la empresa ETESELVA S.R.L.

12. Durante el trmite del presente proceso, OSINERG no ha negado

haber dado el trato diferente referido en el fundamento anterior. nicamente se
ha limitado a explicar que el motivo del tratamiento distinto otorgado a ambas
lneas fue el pedido del Comit Especial de Lneas Elctricas de la Comisin de
la Promocin de la Inversin Privada. En consecuencia, la demandada ha
aceptado implcitamente haber dado un trato discriminatorio, es decir, haber
agraviado el derecho a la igualdad ante la ley, en perjuicio de ETESELVA
S.R.L.; pero ha alegado que la responsabilidad no le corresponde.
13. Como el proceso de amparo es un instrumento de proteccin de los
derechos fundamentales, cuya finalidad no es identificar la responsabilidad
civil, penal, administrativa o poltica por la comisin de los actos que agravian
derechos constitucionales, sino ordenar la cancelacin inmediata de los efectos
de esos actos, la exoneracin de responsabilidad alegada por la demandada
no enerva la conclusin a que ha llegado este Tribunal respecto a la existencia
de una afectacin del derecho constitucional invocado por la demandante. A su
turno, la instruccin del Comit Especial de Lneas Elctricas de la Comisin de
la Promocin a la Inversin Privada, aportada a la contestacin de demanda
del Procurador Pblico, no indica que OSINERG deba proceder a una
recomendacin en uno u otro sentido; por el contrario, dicha comunicacin se
refiere a un trmite iniciado por la empresa ETECN, en la que la mencionada
entidad solo pide a la demandada prontitud en el trmite y no que este derive
en uno u otro resultado, lo que, adems, sera contrario a sus prerrogativas de
autonoma y a sus obligaciones de imparcialidad.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Per y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida en el extremo que, revocando la apelada,
declar fundada la excepcin de caducidad e improcedente la demanda y,
reformndola, declara INFUNDADA la citada excepcin y FUNDADA la
demanda, confirmando lo dems que contiene y, en consecuencia, ineficaces,
con respecto a ETESELVA S.R.L., la Resolucin N 1449-2001-OS/CD y su
confirmatoria, la Resolucin N 1796-2001-OS/CD del Consejo Directivo de
OSINERG, que desestiman el pedido de la actora para que proponga al
Ministerio de Energa y Minas que la L-252 sea calificada como parte del
Sistema Principal de Transmisin; y ordena a OSINERG que proceda a
formular la propuesta correspondiente al Ministerio de Energa y Minas, a fin de
que este defina las instalaciones de la lnea de transmisin L-252 del sistema
de transmisin de propiedad de la demandante como parte del Sistema
Principal de Transmisin del Sistema Elctrico Interconectado Nacional.
Dispone la notificacin a las partes, su publicacin conforme a ley y la
devolucin de los actuados.

SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; REY TERRY;

AGUIRRE ROCA; REVOREDO MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA
TOMA
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MANUEL AGUIRRE ROCA
EXP. N 1049-2003-AA/TC - LIMA
ETESELVA S.R.L
No suscribo la Sentencia (S) de autos sin perjuicio del respeto que la
opinin discrepante me merece, toda vez que, concordando con la parte del
fallo que declara infundada la excepcin de caducidad, considero que la
recurrida ha debido pronunciarse sobre el fondo de la controversia. Estimando,
en consecuencia, producida la irregularidad formal a que se refiere el artculo
42 de la Ley Orgnica de este Tribunal, mi voto es en el sentido de declarar
nula la recurrida, a fin de que, devueltos los autos, la Primera Sala Civil de la
Corte Superior de Lima cumpla con pronunciarse sobre el fondo de la
controversia. No veo razn alguna, en efecto, para liberar al a quo de la grave
obligacin de aportar su contribucin jurisdiccional a la solucin del problema
planteado, mxime si se tiene presente que por su indebida abstinencia de
conocer del fondo de la controversia, el principio de la pluralidad de instancia
an no ha podido ser satisfecho en estos autos.
SR. AGUIRRE ROCA.
VOTO SINGULAR
LARTIGOYEN

DEL

MAGISTRADO

JUAN

BAUTISTA

BARDELLI

EXP. N 1049-2003-AA/TC - LIMA

ETESELVA S.R.L.
Hago mos los fundamentos y el voto que antecede del seor magistrado
Manuel Aguirre Roca.
SR. BARDELLI LARTIRIGOYEN

ORDENAN A OSIPTEL PAGO DE INDEMNIZACIN A FAVOR DE USUARIO POR CONVALIDAR UNA DEUDA POR UN SERVICIO NO BRINDADO

OSIPTEL debe impedir que los agentes econmicos dedicados a la prestacin

del servicio pblico de telefona abusen de los derechos que se puedan derivar
de la suscripcin de contratos para la prestacin de ese servicio pblico y, muy
particularmente, del contenido desproporcionado de ciertas clusulas de
contratacin que en ese mbito se insertan en tales contratos. A juicio del
Tribunal Constitucional, OSIPTEL no ha cumplido adecuadamente su deber
especial de proteccin de los derechos e intereses de la usuaria, cuando por
una situacin enteramente imputable a la empresa prestadora del servicio
pblico de telefona no brindar en ptimas condiciones el telfono celular, ha
convalidado la existencia de una deuda que, aunque reducida, jams se debi
aceptar, precisamente por no hacerse efectivo servicio pblico alguno. En
consecuencia, ordenaron a OSIPTEL y Telefnica Mviles SAC que paguen a
la recurrente, en forma solidaria y como indemnizacin, el monto equivalente
de 3 UIT.
(El Peruano, 13 de abril de 2004)
EXP. N 0858-2003-AA/TC - HUNUCO
EYLER TORRES DEL GUILA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 24 das del mes de marzo de 2004, la Sala Primera del
Tribunal Constitucional, con asistencia de los seores magistrados Alva
Orlandini, Presidente; Aguirre Roca y Gonzales Ojeda, pronuncia la siguiente
sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Leyler (sic) Torres del guila
contra la resolucin de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Hunuco, de fojas 220, su fecha 14 de marzo de 2003, que declar
improcedente la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente, con fecha 12 de agosto de 2002, interpone accin de
amparo contra el Organismo Supervisor de Inversiones Privadas en
Telecomunicaciones (OSIPTEL) y contra Telefnica Mviles S.A.C. En
concreto, alega que la Resolucin N 1, expedida por OSIPTEL en el
expediente N 3901-2002/TRASU/GUS/RA, de fecha 18 de junio de 2002, es
arbitraria, pues pretende favorecer a la codemandada, vulnerando el principio
de legalidad y el debido proceso. Aduce que dicha resolucin contiene criterios
contradictorios, pues, habiendo declarado improcedente su recurso de
apelacin, en su segundo artculo, lo declar infundado. Considera que
OSIPTEL ha actuado arbitrariamente, puesto que ha consentido que ella
efecte un pago por un servicio de telefona celular que jams us, y no por un
acto que le fuera imputable, sino derivado de la codemandada Telefnica

Mviles S.A.C., ya que esta le vendi un celular malogrado, que no fue

cambiado, por lo que present una denuncia penal por el delito de estafa.
OSIPTEL sostiene que la demanda es improcedente, sealando que en
el proceso de amparo no existe etapa probatoria, y que es inexistente la
vulneracin de los derechos fundamentales alegada por la accionante, debido a
que su reclamo por los meses de enero y febrero del ao 2002 culmin con un
pronunciamiento favorable a ella.
Telefnica Mviles S.A.C. alega que la accin de amparo es
improcedente, por cuanto esta es de carcter residual. Indica que la
mencionada Resolucin N 1, de OSIPTEL, es conforme al procedimiento de
atencin de reclamos de usuarios establecido en la Resolucin N 15-99CD/OSIPTEL, la misma que en su artculo 30 establece que el plazo para la
interposicin de este tipo de reclamo es de 15 das hbiles, el cual no fue
cumplido por la accionante.
El Juzgado Especializado en lo Civil de la Provincia de Leoncio Prado,
con fecha 7 de enero de 2003, declara improcedente la demanda, por
considerar que no se ha amenazado derecho constitucional alguno y que, en
todo caso, tratndose de una situacin litigiosa, esta debe ventilarse en un
proceso ordinario.
La recurrida confirma la apelada por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. Petitorio
1. La demanda tiene por objeto que se declare nula e inaplicable la
Resolucin N 001, emitida por OSIPTEL en el expediente N 39012002/TRASU/GUS/RA, y que se deje sin efecto el pago por el servicio que,
segn la recurrente, nunca recibi.
2. Efectos de no impugnarse dentro del plazo legal una resolucin
administrativa
2. Con independencia de que este Tribunal no comparta los criterios
sostenidos por las recurridas y por los mismos emplazados, segn los cuales el
amparo no sera la va idnea para controlar la afectacin de los derechos
constitucionales de los usuarios y consumidores, este Colegiado considera
que, en el caso de autos, la demanda debe desestimarse parcialmente, pues la
recurrente no ha agotado, en forma debida, la va administrativa, segn lo exige
el artculo 27 de la Ley N 23506.
En efecto, conforme se desprende de los numerales 1) y 2) de la parte
considerativa de la Resolucin N 001, de fecha 18 de junio de 2002, el recurso
de apelacin interpuesto en el expediente administrativo N 3901-2002TRASU/GUS/RA por la facturacin de cargo fijo que incluye el recibo del mes
de diciembre de 2001 fue presentado por la actora fuera del plazo establecido

en el artculo 30 de la Resolucin N 015-99-CD/OSIPTEL, motivo por el cual

fue declarado improcedente.
En ese sentido, este Tribunal debe recordar que la no impugnacin
administrativa dentro del plazo sealado por la ley tiene el efecto de generar la
cualidad de cosa decidida, tornando inimpugnable la decisin, ya sea en la
misma va administrativa, si ese fuera el caso, ya sea en sede judicial.
3. Se debe pagar por un servicio pblico que no se recibe?
3. No se encuentra en la misma situacin lo resuelto en el artculo 2 de
la misma Resolucin N 1, mediante el cual se declar infundado el recurso de
apelacin interpuesto por el reclamante por la facturacin de cargo fijo en los
recibos de enero y febrero del ao 2002. En tal resolucin, al pronunciarse
sobre el fondo, OSIPTEL seal que la recurrente no tena inters para apelar,
puesto que, a su juicio, el agravio causado haba cesado, tras declararse
procedente su reclamo por Telefnica Mviles S.A.C., y disponerse la reduccin
de su deuda.
Segn se desprende del documento obrante a fojas 4, efectivamente,
mediante comunicacin de fecha 8 de julio de 2002, Telefnica Mviles S.A.C.
hizo saber a la recurrente que a la deuda de US$ 97.97, que esta le tena, Por
esta nica vez, efectuara [...] un ajuste de US$ 30.00 a su deuda vencida;
deuda que, como se ha expuesto en los antecedentes de esta sentencia, se
derivaba del hecho de haber adquirido un telfono celular que nunca pudo
utilizar, pues este se encontraba malogrado, pero que, pese a los
requerimientos que en su momento formul la recurrente, una de las
codemandadas no solucion.
A juicio del Tribunal Constitucional, la cuestin que se plantea en el
siguiente caso es esta: Es razonable que OSIPTEL, encargado de defender a
los usuarios del servicio pblico de telefona, pueda considerar que la
disminucin del pago por un servicio no recibido no genere agravio?; o es que
acaso el monto reducido de la deuda representa el dbito de un servicio
distinto?
4. La primera interrogante, este Tribunal ha de responderla
negativamente. En efecto, este Colegiado no puede considerar que el agravio
ocasionado por el cobro de un servicio que jams recibi la recurrente haya
cesado por el hecho de que la suma adeudada se haya disminuido en US$
30.00.
Todo usuario de un servicio pblico tiene, por un lado, el derecho de
recibir la prestacin de dicho servicio en forma ptima y, correlativamente, el
deber de sufragar los costos que su prestacin pudiera representar en forma
proporcional con el uso dado.
Evidentemente, no existe ese deber y, por lo tanto, es jurdicamente
inexigible, si el sujeto con quien se contrat la prestacin de un servicio pblico,
por causas enteramente imputables a l, no lo brinda. Por el contrario, es un

principio general del derecho que, en tales supuestos, se reconozca en el

usuario, burlado en sus expectativas de acceder y usar un determinado servicio
pblico, el derecho de ser indemnizado por los agravios que pudiera habrsele
ocasionado.
En el presente caso, como antes se ha expuesto, OSIPTEL convalid la
existencia de una deuda, pese a conocer que su codemandada, Telefnica
Mviles S.A.C., no prest el servicio pblico para el cual la recurrente haba
suscrito un contrato.
Cabe, no obstante, inmediatamente advertir que si la cuestin fuera solo
esa, podra repararse en que controversias de este tipo no han sido confiadas
al Tribunal Constitucional, sino a la jurisdiccin ordinaria. En efecto, la
competencia de los jueces constitucionales [y, entre ellos, los de este Tribunal]
en el seno de los procesos constitucionales de la libertad, no est circunscrita a
la defensa de cualquier clase de derechos o intereses, sino precisamente a los
que tienen la condicin de constitucionales.
De modo que cabe, nuevamente, realizarse una pregunta adicional:
Constitucionalmente es exigible algn tipo de comportamiento sobre rganos
estatales como OSIPTEL? Cul es la labor que constitucionalmente est
llamado a desempear OSIPTEL como mediador entre las empresas
prestadoras del servicio pblico de telefona y los usuarios? Si existiera una
tarea constitucional que OSIPTEL tuviera que realizar, la forma como ha
actuado en el presente caso viola algn derecho constitucional?
4. rganos estatales y deber especial de proteccin de los derechos
fundamentales
5. Al Tribunal Constitucional no le cabe la menor duda de que detrs de
la forma como ha resuelto OSIPTEL la controversia entre la recurrente y
Telefnica Mviles S.A.C., existe una manifiesta violacin del deber especial
de proteccin de los derechos fundamentales que, como se ver ms
adelante, repercute directamente en el derecho constitucional a la proteccin
de los usuarios y consumidores, reconocido en el artculo 65 de la Constitucin
Poltica del Per.
6. Como se sabe, debido al influjo de diversas teoras que han servido
de base al constitucionalismo, y muy significativamente de las doctrinas
pactistas, desde sus orgenes, el Estado moderno ha sido concebido como un
ente artificial, una de cuyas tareas encomendadas ha sido, desde siempre,
proteger los derechos fundamentales. Podra decirse, incluso, que se trata de
su finalidad y deber principal, pues, en su versin moderna, el Estado ha sido
instituido al servicio de los derechos fundamentales. El Estado, en efecto, tiene,
en relacin con los derechos fundamentales, un deber especial de proteccin.
Por cierto, este deber especial de proteccin del Estado no es solo una
cuestin teortica derivada de la existencia de una o ms teoras sobre la
legitimidad del Estado. Constitucionalmente se sustenta la dimensin objetiva
de los derechos fundamentales. En efecto, como antes lo ha sealado este

Tribunal, los derechos fundamentales no solo tienen una dimensin subjetiva

[esto es, no valen solo como derechos subjetivos], sino tambin una dimensin
objetiva, puesto que los derechos fundamentales constituyen el orden material
de valores en los cuales se sustenta todo el ordenamiento constitucional (cf.
STC 0976-2001-AA/TC, 0964-2002-AA/TC, entre otras).
Lo que significa, en primer lugar, que en el ordenamiento constitucional
peruano todas las leyes, reglamentos y sus actos de aplicacin, deben
interpretarse y aplicarse de conformidad con los derechos fundamentales (STC
2409-2002-AA/TC). En ese sentido, los derechos constitucionales, en cuanto
valores materiales del ordenamiento, tienen una pretensin de validez, de
modo que tienen la propiedad de irradiarse y expandirse por todo el
ordenamiento jurdico.
En segundo lugar, si los derechos fundamentales cumplen una funcin
de legitimacin jurdica de todo el ordenamiento constitucional, y, al mismo
tiempo, tienen una pretensin de validez, entonces tienen tambin la propiedad
de exigir del Estado [y de sus rganos] un deber especial de proteccin para
con ellos. Y es que si sobre los derechos constitucionales, en su dimensin
objetiva, solo se proclamara un efecto de irradiacin por el ordenamiento
jurdico, pero no se obligara a los rganos estatales a protegerlos de las
asechanzas de terceros, entonces su condicin de valores materiales del
ordenamiento quedara desprovista de significado.
7. No es ese el caso, desde luego, del ordenamiento constitucional
peruano. En efecto, tal deber especial de proteccin al cual se encuentran
obligados todos los rganos del Estado, sin excepcin, se halla
constitucionalizado en nuestro ordenamiento jurdico desde su primer artculo,
a tenor del cual La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad
son el fin supremo de la sociedad y del Estado; y, en forma por dems
significativa, en el artculo 44 de la Norma Suprema, segn el cual Son
deberes primordiales del Estado: [...] garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos [subrayado agregado].
En ese sentido, la constitucionalizacin del deber especial de
proteccin comporta una exigencia sobre todos los rganos del Estado de
seguir un comportamiento dirigido a proteger, por diversas vas, los derechos
fundamentales, ya sea cuando estos hayan sido puestos en peligro por actos
de particulares, o bien cuando su lesin se derive de otros Estados. Se trata de
una funcin que cabe exigir que asuma el Estado, a travs de sus rganos,
cuando los derechos y libertades fundamentales pudieran resultar lesionados
en aquellas zonas del ordenamiento en los que las relaciones jurdicas se
entablan entre sujetos que tradicionalmente no son los destinatarios normales
de esos derechos fundamentales.
8. En este sentido debe diferenciarse lo que es propio de un derecho
subjetivo de defensa contra el Estado, que tiene por propsito exigir la no
injerencia arbitraria del Estado en la esfera subjetiva de un particular, de lo que
es propio de un deber especial de proteccin, que es, en principio,
indeterminado, e impone a los rganos del Estado, in suo ordine, que

establezcan o adopten todas las medidas necesarias y adecuadas destinadas a

preservar, proteger e, incluso, reparar las lesiones a los diferentes derechos
constitucionalmente protegidos, cuando estos han sido vulnerados o puestos
en peligro por obra de terceros.
En el primer caso, el ejercicio del derecho fundamental depende de que
el Estado o sus rganos no invadan ese mbito de autonoma particular; en el
segundo, se precisa la actuacin del Estado, no para que el derecho
fundamental pueda ejercerse [en el caso de los derechos prestacionales], sino
para contrarrestar la conducta de terceros que ponen en peligro o lesionan
esos derechos constitucionales.
5. Deber especial de proteccin de los derechos de los usuarios y
consumidores
9. En el mbito de los usuarios y consumidores, ese deber especial de
proteccin se encuentra establecido expresamente en el artculo 65 de la
Constitucin. Dicho precepto constitucional establece que El Estado defiende
el inters de los consumidores y usuarios. Para tal efecto, garantiza el
derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que se encuentran a su
disposicin en el mercado, as como vela, en particular, por la salud y la
seguridad de la poblacin.
10. En los fundamentos jurdicos N 27 y siguientes de la STC 00082003-AI/TC, el Tribunal Constitucional sostuvo que As como la Constitucin
protege a los agentes econmicos encargados de establecer la oferta en el
mercado, a partir del ejercicio de los derechos de libre empresa, comercio e
industria, con igual nfasis protege al individuo generador de demanda, es
decir, al consumidor o el usuario.
El consumidor o usuario es el fin de toda actividad econmica; es
decir, es quien cierra el crculo econmico satisfaciendo sus necesidades y
acrecentando su bienestar a travs de la utilizacin de una gama de productos
y servicios. En puridad, se trata de una persona natural o jurdica que adquiere,
utiliza o disfruta de determinados productos [como consumidor] o servicios
[como usuario] que previamente han sido ofrecidos al mercado.
Es indudable que la condicin de consumidor o usuario se produce a
travs de la relacin que este entabla con un agente proveedor
independientemente de su carcter pblico o privado, sea en calidad de
receptor o beneficiario de algn producto, sea en calidad de destinatario de
alguna forma de servicio.
En consecuencia, la condicin de consumidor o usuario no es asignable
a cualquier individuo o ente, sino a aquel vinculado a los agentes proveedores
dentro del contexto de las relaciones generadas por el mercado, las cuales
tienen como correlato la actuacin del Estado para garantizar su correcto
desenvolvimiento.
[...]

La Constitucin prescribe en su artculo 65 la defensa de los intereses

de los consumidores y usuarios, a travs de un derrotero jurdico binario; vale
decir, establece un principio rector para la actuacin del Estado y,
simultneamente, consagra un derecho subjetivo. En cuanto a lo primero, el
artculo tiene la dimensin de una pauta bsica o postulado destinado a
orientar y fundamentar la actuacin del Estado respecto a cualquier actividad
econmica. As, el juicio estimativo y el juicio lgico derivado de la conducta del
Estado sobre la materia, tienen como horizonte tuitivo la defensa de los
intereses de los consumidores y los usuarios. En cuanto a lo segundo, la
Constitucin reconoce el derecho de defenderse de los consumidores y
usuarios en los casos de transgresin o desconocimiento de sus legtimos
intereses; es decir, reconoce el derecho de exigir al Estado una actuacin
determinada cuando se produzca alguna forma de amenaza o afectacin
efectiva de los derechos de consumidor o usuario, incluyendo la capacidad de
accin contra el propio proveedor.
11. En la misma STC 0008-2003-AI/TC, el Tribunal sostuvo que, De
acuerdo con lo establecido por el artculo 65 de la Constitucin, el Estado
mantiene con los consumidores o usuarios dos obligaciones genricas; a
saber:
a) Garantiza el derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que
estn a su disposicin en el mercado. Ello implica la consignacin de datos
veraces, suficientes, apropiados y fcilmente accesibles.
b) Vela por la salud y la seguridad de las personas en su condicin de
consumidoras o usuarias.
Ahora bien, pese a que existe un reconocimiento expreso del derecho a
la informacin y a la proteccin de la salud y la seguridad de los consumidores
o usuarios, estos no son los nicos que traducen la real dimensin de la
defensa y tuitividad consagrada en la Constitucin. Es de verse que en la
Constitucin existe una pluralidad de casos referidos a ciertos atributos que,
siendo genricos en su naturaleza, y admitiendo manifestaciones
objetivamente incorporadas en el mismo texto fundamental, suponen un
numerus apertus a otras expresiones sucedneas.
[...]
Con tal premisa, el propio Estado, a travs de la Ley de Proteccin al
Consumidor (Decreto Legislativo N 716), no solo ha regulado los derechos
vinculados a la informacin, salud y seguridad, sino que ha comprendido a
otros de naturaleza anloga para los fines que contrae el artculo 65 de la
Constitucin. Por ello, los derechos de acceso al mercado, a la proteccin de
los intereses econmicos, a la reparacin por daos y perjuicios y a la defensa
corporativa del consumidor, se erigen tambin en derechos fundamentales
reconocidos a los consumidores y usuarios [...].

12. De ah que el Tribunal Constitucional no considere que el mbito de

proteccin constitucional de los derechos de los consumidores y usuarios se
traduzca solo en garantizar que los rganos administrativos presten una
adecuada garanta al derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que
se encuentran a su disposicin en el mercado, o en velar [...] en particular, por
la salud y la seguridad de la poblacin.
Sobre este particular, este Tribunal debe recordar que en materia de
interpretacin de los derechos fundamentales, siendo importante el criterio de
la literalidad para comprender el contenido constitucionalmente protegido de un
derecho, este, por s solo, es insuficiente para brindar una respuesta
constitucionalmente adecuada. Ello se debe a que las clusulas en las que se
encuentran reconocidos estos derechos no tienen una estructura semejante a
la de las normas completas, esto es, que prevean un supuesto de hecho al
cual sea posible derivar una consecuencia jurdica, sino que se tratan de
disposiciones que tienen la estructura de principios, es decir, son conceptos
jurdicos indeterminados que contienen mandatos de optimizacin que aspiran
a ser realizados y concretizados en cada circunstancia.
13. Por ello, a juicio del Tribunal Constitucional, la primera parte del
artculo 65 de la Constitucin contiene un genrico deber especial de
proteccin del consumidor y usuario que asume el Estado, cuyas formas como
puede concretizarse, se traducen, solo de manera enunciativa en garantizar el
derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que se encuentran a su
disposicin en el mercado, as como en velar, en particular, por la salud y la
seguridad de la poblacin.
Estas concretizaciones del deber especial de proteccin sobre los
derechos e intereses de los consumidores y usuarios no se agotan all, puesto
que incluyen la expedicin de directivas, el establecimiento de procedimientos
administrativos, la aplicacin de las leyes y reglamentos de conformidad con
los derechos fundamentales, entre muchos otros factores a tomarse en
consideracin.
14. A criterio del Tribunal, tras los deberes impuestos al Estado en el
artculo 65 de la Norma Suprema, subyacen una serie de exigencias que
recaen sobre diversos rganos del Estado. En primer lugar, sobre el legislador
ordinario, al que se le impone la tarea, mediante la legislacin, de crear un
rgano estatal destinado a preservar los derechos e intereses legtimos de los
consumidores y usuarios. Pero tambin la tarea de establecer procedimientos
apropiados para que, en su seno, los consumidores y usuarios puedan,
mediante recursos sencillos, rpidos y efectivos, solicitar la proteccin de
aquellos derechos e intereses.
Con el establecimiento de ese tipo de procedimientos no solo debe
facilitarse una va para la satisfaccin de los derechos e intereses de los
consumidores y usuarios, sino tambin las reglas conforme a las cuales
puedan solucionarse equitativamente los problemas. Como lo ha sealado el
Tribunal Constitucional Federal Alemn, tambin es funcin de los respectivos
rganos estatales competentes ponderar entre los diferentes derechos

fundamentales que se contraponen entre s y atender a las consecuencias

negativas que podra tener una determinada forma de cumplir con el deber de
proteccin (BverfGE 96, 56).
Al legislador incumbe, en efecto, ponderar los diferentes derechos y
bienes constitucionales en conflicto, y establecer, con carcter general, los
principios y reglas conforme a los cuales se debern resolver las controversias
entre agentes econmicos y los usuarios y consumidores.
15. Ciertamente, el artculo 65 de la Constitucin quedara en una
verdadera zona de penumbra si es que se limitase solo a aquellas exigencias.
Y es que, una vez creado el rgano estatal destinado a mediar entre los
prestadores de un servicio pblico determinado y los consumidores y usuarios
respectivos, ese deber especial de proteccin lo asume el rgano establecido
por el legislador, el que, a su vez, adquiere nuevas exigencias. Como ya se
sostuvo en la STC 0005-2003-AI/TC, ese deber especial de proteccin de los
derechos no solo se concretiza [...] en el mbito legislativo, dentro de los
lmites que la Constitucin impone [...], sino tambin en el plano de la actuacin
de los rganos administrativos (Fund. Jur. N 43).
En el mbito de la prestacin del servicio pblico de telefona, el
genrico deber especial de proteccin de los derechos e intereses de los
consumidores y usuarios, est en manos de OSIPTEL. A este se le ha
confiado, entre otras tareas, la defensa de los intereses de los consumidores y
usuarios derivados de la prestacin del servicio pblico de telefona. Como tal,
involucra la exigencia de un papel garantista de los intereses y derechos de los
consumidores y usuarios de los servicios de telefona frente a las amenazas o
violaciones de los derechos fundamentales que pudieran provenir de los
agentes econmicos que prestan dicho servicio pblico. De modo que este
debe y tiene que adoptar todas las medidas necesarias, oportunas y eficaces
para contrarrestar apropiadamente las lesiones o amenazas de violacin de los
derechos de los consumidores y de los usuarios.
Y es que tambin OSIPTEL est vinculado a los derechos
fundamentales y, muy particularmente, a la defensa de los derechos e intereses
de los consumidores y usuarios al momento de aplicar las leyes.
Una de las maneras de cumplir ese deber especial de proteccin es
impidiendo que los agentes econmicos dedicados a la prestacin del servicio
pblico de telefona abusen de los derechos que se puedan derivar de la
suscripcin de contratos para la prestacin de este servicio pblico y, muy
particularmente, del contenido desproporcionado de ciertas clusulas de
contratacin que en ese mbito se insertan en tales contratos.
Para ello, y dentro de sus competencias, OSIPTEL est en la obligacin
no solo de dictar todas las medidas reglamentarias adecuadas y necesarias
orientadas a protegerlos, sino, tambin, de realizar todas las acciones de
control y supervisin sobre los entes prestadores de este servicio pblico, a fin
de evitar que consumidores y usuarios puedan resultar lesionados en sus
derechos e intereses legtimos.

Aunque ese deber especial de proteccin de los derechos no garantiza

que toda reclamacin de un consumidor o un usuario sea aceptada siempre por
OSIPTEL, y, del mismo modo, que toda denegatoria de la solicitud o
reclamacin presentada por un particular, pueda ser ventilada en el seno del
proceso constitucional de amparo, como antes se ha dicho, es claro que no se
puede sostener que OSIPTEL cumpla ese deber especial de proteccin cuando
se adoptan decisiones que manifiestamente repelen un mnimo sentido de
justicia material o, en otros trminos, cuando tales decisiones aparezcan como
manifiestamente irrazonables.
A juicio del Tribunal Constitucional, precisamente en el incumplimiento
de ese deber especial de proteccin ha cado OSIPTEL en el caso de la
recurrente. Y es que no se puede decir que haya cumplido adecuadamente su
deber especial de proteccin de los derechos e intereses de la usuaria, cuando
por una situacin enteramente imputable a la empresa prestadora del servicio
pblico de telefona no brindar en ptimas condiciones el telfono celular, ha
convalidado la existencia de una deuda que, aunque reducida, jams se debi
aceptar, precisamente por no haberse hecho efectivo servicio pblico alguno.
6. Deber especial de proteccin y los derechos fundamentales como
proteccin contra el propio actuar
16. Cabe, no obstante, preguntarse si, a lo mejor, el quebrantamiento de
ese deber especial de proteccin de los derechos por parte de OSIPTEL, en
realidad, se encontraba justificado, dado que el monto reducido de la deuda
de la recurrente no [solo] representaba el dbito de un servicio pblico no
recibido, sino, fundamentalmente, otro tipo de prestaciones (cf. Fund. Jur. N 3,
in fine de esta STC). Por ejemplo, el costo del aparato telefnico o, acaso, el
pago obligatorio de un mnimo, por todo el tiempo que durase el contrato.
17. Para el Tribunal es absolutamente claro que el argumento del costo
del aparato telefnico no puede aceptarse como vlido. Al margen de otras
consideraciones sobre las que aqu no se va a detener, es claro que Telefnica
Mviles S.A.C., por las razones expuestas en los fundamentos precedentes, no
poda pretender vlidamente el pago por un aparato telefnico que no
solamente se encontraba malogrado, es decir, que no poda servir al fin para el
cual la recurrente lo haba adquirido, sino, an ms, que ni siquiera tena en su
poder la ahora accionante.
18. Queda, por lo tanto, analizar si el pago de esa deuda reducida poda
justificarse con el hecho de que la recurrente haba suscrito, entre las clusulas
de contratacin, un convenio por el cual ella deba permanecer, durante un
lapso determinado, vinculada contractualmente a Telefnica Mviles S.A.C.,
plazo en el que, a su vez, deba abonarse el pago de un, por llamarlo as,
cargo fijo, renta bsica o renta mnima.
Al Tribunal no le es ajeno, en efecto, que tal vez la deuda reducida de
la recurrente no solo se deba a la intencin de que haya querido ser
beneficiaria de la prestacin de un servicio pblico, sino al hecho de existir un

vnculo contractual entre ella y Telefnica Mviles S.A.C. Es decir, que el

incumplimiento del deber especial de proteccin recado en OSIPTEL pudiera
ser justificado con la existencia de una obligacin asumida por la recurrente de
permanecer vinculada contractualmente durante un lapso determinado, en el
cual deba abonarse el pago del cargo fijo previsto en el contrato con
Telefnica Mviles S.A.C.
19. Desde este punto de vista, podra sostenerse, la actuacin de
OSIPTEL en el caso concreto debera considerarse absolutamente justificada,
pues sucede que en las relaciones entre dos particulares, en ejercicio de su
libertad contractual y autonoma privada, se habran estipulado determinadas
obligaciones que se encuentran ms all incluso de las relativas a la prestacin
efectiva del servicio pblico de telefona.
20. Sobre el particular, es menester recordar que en la STC 0976-2001AA/TC, este Tribunal seal que los derechos fundamentales tambin vinculan
las relaciones entre privados, de manera que quienes estn llamados a
resolver controversias que en el seno de esas relaciones se pudieran
presentar, han de resolver aquellas a travs de las normas jurdicas que
regulan este tipo de relaciones entre privados, pero sin olvidar que los
derechos fundamentales no son bienes de libre disposicin, y tampoco se
encuentran ausentes de las normas que regulan esas relaciones inter privatos.
Antes se ha recordado que uno de los efectos de considerar a los
derechos fundamentales como valores materiales del ordenamiento jurdico
nacional, es que estos tienen la propiedad de irradiarse por todo ese
ordenamiento (Fund. Jur. N 6). En ese sentido, antes de procederse a la
aplicacin de ese sector del denominado derecho privado en la solucin de la
controversia entre privados, los rganos competentes estn en la obligacin de
interpretar esas reglas de conformidad con los derechos fundamentales.
21. En tal interpretacin de las reglas del derecho privado, el rgano
competente no puede perder de vista que, tratndose de negocios jurdicos en
los que se insertan determinadas clusulas generales de contratacin, el
ejercicio de la libertad contractual y la autonoma privada carece de uno de los
presupuestos funcionales de la autonoma privada; particularmente, del sujeto
ms dbil de esa relacin contractual. Y es que no se puede afirmar, sin negar
la realidad, que en los convenios suscritos por un individuo aislado, con
determinados poderes sociales, o entre personas que tienen una posicin de
poder econmico o de otra ndole, existe una relacin de simetra e igualdad,
presupuesto de la autonoma privada.
Como lo ha sostenido Pedro de Vega (La eficacia frente a particulares
de los derechos fundamentales, en AA.VV. Derechos fundamentales y Estado,
UNAM, Mxico 2002, pp. 694-695), La aparicin en el seno de la sociedad
corporatista de poderes privados, capaces de imponer su voluntad y dominium,
con igual o mayor fuerza que los poderes pblicos del Estado, determina [...] un
nuevo y ms amplio entendimiento de la dialctica libertad-poder [...]. En
sociedades estructuradas, a las que los individuos se acogen voluntariamente,
ser el poder de esos grupos y corporaciones el que acabe siempre

prevaleciendo sobre los ciudadanos aisladamente considerados. Las relaciones

formales de igualdad entre los particulares se transforman entonces en
relaciones de preeminencia en las que los grupos hacen valer su dominium en
una doble perspectiva. Desde el punto de vista interno, el principio de igualdad
ante la ley quedar definitivamente conculcado, en la medida en que las
disposiciones sancionatorias establecidas por los grupos contra las conductas
de los sujetos aislados que se inserten en ellos, inevitablemente prevalezcan
sobre la ley. Por otro lado, desde el punto de vista de la actuacin externa, la
supremaca de unos grupos sobre otros y, en todo caso, sobre los individuos
aisladamente considerados, se traducir en la imposicin de condiciones que
los ms dbiles forzosamente debern aceptar.
22. Ante este tipo de situaciones [en las que resulta ms que evidente
que determinados contenidos insertos en ese tipo de convenios, no podran ser
aceptados en trminos normales de un sujeto libre e igual, a no ser que la
imposicin por uno de ellos sea aceptada por razones de necesidad por el
sujeto social ms dbil], la cuestin a plantear es: O se hace abstraccin de
aquella situacin que presenta la realidad, so pretexto de garantizarse el modo
como se ha venido entendiendo el trfico entre privados, con el resultado de
aceptar que los derechos fundamentales pueden ser [y de hecho son]
vulnerados por los grupos sociales con dominium, o se afirma que ni siquiera
garantizndose el modo como se ha venido entendiendo el trfico entre
privados, es posible consentir que, en esas relaciones, los derechos
fundamentales se desconozcan.
La respuesta de un Tribunal comprometido con la defensa de los
derechos fundamentales no puede ser otra que afirmar que los derechos
tambin vinculan a los privados, de modo que, en las relaciones que entre ellos
se puedan establecer, estos estn en el deber de no desconocerlos. Por cierto,
no se trata de una afirmacin voluntarista de este Tribunal, sino de una
exigencia que se deriva de la propia Norma Suprema, en cuyo artculo 103
enfticamente ha sealado que constitucionalmente es inadmisible el abuso del
derecho.
Para el Tribunal Constitucional es claro que los acuerdos contractuales,
incluso los suscritos en ejercicio de la autonoma privada y la libertad
contractual de los individuos, no pueden contravenir otros derechos
fundamentales, puesto que, por un lado, el ejercicio de la libertad contractual
no puede considerarse como un derecho absoluto y, de otro, pues todos los
derechos fundamentales, en su conjunto, constituyen, como tantas veces se ha
dicho aqu, ni ms ni menos, el orden material de valores en los cuales se
sustenta todo el ordenamiento jurdico peruano.
23. Ello es particularmente evidente en aquellas situaciones en donde,
pese a haberse suscrito convenios entre particulares, una de las partes ha
aceptado ciertos trminos contractuales que, de no haber mediado la
necesidad de obtener un bien o la prestacin de un servicio, entre otros
supuestos, no habra aceptado, por constituir notoriamente una irrazonable
autorrestriccin del ejercicio de sus derechos fundamentales (v.g. el ejercicio de
la dimensin negativa de la libertad contractual, esto es, desvincularse del

contrato por el incumplimiento de las obligaciones contradas por el otro

contratante).
En esos casos, dado que se presentan relaciones contractuales en las
que es patente la existencia de una heteronoma, esto es, una prdida efectiva
de autonoma privada por una de las partes, los derechos fundamentales, en su
dimensin institucional y como sistema de valores materiales del ordenamiento,
pueden y deben servir de fundamento para defenderse contra las
consecuencias del propio hacer, es decir, que pueden lcitamente invocarse en
la proteccin frente a s mismos.
Al lado de esa invocacin de la proteccin de s mismos recae sobre los
rganos del Estado la obligacin de restaurar el equilibrio perdido a
consecuencia de una relacin de desigualdad, y de proteger los derechos
fundamentales como sistema material de valores. Tambin en estos casos,
como lo ha afirmado el Tribunal Constitucional Federal alemn, existe una
obligacin de proteccin de los derechos fundamentales (BverfGE 81, 242
(256)).
Solo que, en este supuesto, el deber especial de proteccin de los
derechos no se traduce en una proteccin frente a terceros [como es el caso de
lo desarrollado en el fundamento 3 de esta sentencia], sino de una labor
garantista de los mismos rganos estatales frente a las restricciones de los
derechos y libertades fundamentales aceptadas voluntariamente por la parte
contratante ms dbil, es decir, en aquellos casos en los que los presupuestos
funcionales de la autonoma privada no estn suficientemente garantizados.
En este sentido, el Tribunal Constitucional considera que la aplicacin de
una clusula de contratacin que liga a la recurrente a una de las
codemandadas por un lapso determinado, y al pago de un cargo fijo, dadas
las circunstancias especficas del caso de autos, resulta palmariamente
inconstitucional, por violar la dimensin negativa de la libertad contractual. Este
Tribunal estima que, en la medida en que OSIPTEL no ejerci debidamente su
deber especial de proteccin de la dimensin negativa de la libertad contractual
de la recurrente, viol nuevamente el derecho reconocido en el artculo 65 de la
Constitucin, siendo, por lo tanto, inconstitucional el ordinal N 2 de la parte
resolutiva de su Resolucin N 1.
24. Finalmente, dadas las circunstancias especiales en las que se ha
desarrollado el caso, el Tribunal Constitucional considera que debe aplicarse el
artculo 11 de la Ley N 23506, en el extremo que dispone que, al concluir el
proceso, se debe condenar a los responsables al pago de las costas del juicio y
a una indemnizacin por el dao causado.
FALLO
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la
autoridad que la Constitucin Poltica del Per le confiere,
Ha resuelto

1.
Declarar que OSIPTEL afect el derecho constitucional de la
recurrente a una proteccin especial en su condicin de consumidora y usuaria
del servicio pblico de telefona.
2.
Declarar que Telefnica Mviles S.A.C. incurri en el supuesto del
abuso del derecho que el artculo 103 de la Constitucin no ampara.
3.
Declarar nulo el ordinal N 2 de la parte resolutiva de la
Resolucin N 1, expedida por OSIPTEL.
4.
Declarar improcedente cualquier cobro que Telefnica Mviles
S.A.C. pretenda imponer a la recurrente en relacin con el servicio pblico de
telefona mvil derivado del telfono N 69657126, toda vez que dicho servicio
nunca se le prest.
5.
Ordenar que OSIPTEL y a (sic) Telefnica Mviles S.A.C. paguen
las costas del juicio, en forma solidaria, lo que deber efectuarse en ejecucin
de sentencia.
6.
Mandar que OSIPTEL y a Telefnica Mviles S.A.C. paguen a la
recurrente, en forma solidaria y como indemnizacin, el monto equivalente a de
3 UIT (Unidad Impositiva Tributaria), lo que deber efectuarse en ejecucin de
sentencia.
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; AGUIRRE ROCA; GONZALES OJEDA

FIJAN CRITERIOS EN MATERIA ELECTORAL - TACHAS, CARCTER

VINCULANTE DE LOS FALLOS DEL JNE Y POSTULACIN DE
PROCESADOS
Los organismos electorales deben tener presentes las siguientes pautas de
observancia obligatoria:
a) En aquellos casos en los que la tacha formulada contra un candidato a
alcalde o regidor municipal es declarada fundada, no puede ni debe
interpretarse dicha decisin como un pronunciamiento definitivo y, por tanto,
irrecurrible en la misma sede electoral.
b) Cuando, a la luz de lo sealado por el mximo rgano de justicia electoral,
existe jurisprudencia sobre determinada materia y, adems, uniforme y
reiterada, resulta inadmisible que, aduciendo una supuesta imposibilidad de
recurrir a dicha instancia, un rgano de justicia electoral inferior pueda
desvincularse de los criterios o pautas interpretativas sealadas por su

superior, tanto ms cuando incidan directamente sobre el ejercicio de derechos

fundamentales.
c) El criterio segn el cual no puede privarse del derecho de participacin a
quien se encuentre sometido a un proceso penal.
(El Peruano, 13 de abril de 2004)
EXP. N 2366-2003-AA/TC - ICA
JUAN GENARO ESPINO ESPINO
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 6 das del mes de abril de 2004, la Sala Primera del
Tribunal Constitucional, con asistencia de los seores magistrados Alva
Orlandini, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Juan Genaro Espino Espino
contra la resolucin de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica, de
fojas 247, su fecha 16 de junio de 2003, que declara improcedente la accin de
amparo de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 30 de octubre de 2002, el recurrente interpone accin de
amparo contra el Presidente y los miembros titulares del Jurado Electoral
Especial de Ica, doctores Armando Barreda Gamboa, Edward Villacorta
Palacios y Julio Arvalo Flores, con el objeto que se disponga su inscripcin
como candidato a la Alcalda Distrital de San Juan Bautista, provincia y
departamento de Ica, en la lista del Partido de Reconstruccin Democrtica;
que se deje sin efecto la Resolucin del Jurado Electoral Especial de Ica del 28
de agosto de 2002, por la que se declara fundada la tacha interpuesta contra
su candidatura y se le excluye de la lista en la que participa; y que se disponga
que el Jurado Electoral Especial de Ica autorice su habilitacin en la lista del
Partido de Reconstruccin Democrtica y su condicin de candidato en el
referido proceso electoral.
Sostiene que el personero legal del Frente Regional Progresista Iqueo
(FREPOI) formul tacha contra su candidatura a la Alcalda Distrital de San
Juan Bautista, sustentndose en el hecho de que tena, en el momento de su
postulacin, proceso penal pendiente con la Municipalidad Distrital de San Juan
Bautista por el delito de concusin, resultando, por tanto, de aplicacin el
artculo 8, pargrafo 8.1), inciso c) de la Ley N 26864, modificada por la Ley N
27734, cuyo texto prescribe que no pueden ser candidatos en las elecciones
municipales los comprendidos en los incisos 7), 8) y 9) del artculo 23 de la Ley
Orgnica de Municipalidades. Refiere que dichas normas, sin embargo, no
pueden ser de aplicacin a su caso, pues se refieren a procesos civiles que

tengan los candidatos contra las municipalidades, pero no a procesos penales,

donde rige el principio de presuncin de inocencia durante la etapa de
investigacin, como sucede en su caso, criterio que por lo dems ha sido
seguido por el Jurado Nacional de Elecciones a travs de diversos
pronunciamientos. El Jurado Electoral Especial de Ica, sin embargo y a pesar
de lo sealado, violando todo tipo de derechos fundamentales, ha expedido la
resolucin cuestionada mediante la cual declara fundada la tacha interpuesta
contra su candidatura. Manifiesta que, apelada dicha resolucin, el mismo
Jurado Electoral declar improcedente su pedido por considerar que es la nica
y definitiva instancia para resolver tachas de candidatos a Concejos Distritales,
reiterando sus mismos argumentos y sin importar si resolvieron en forma
errnea o injusta; que ante tal circunstancia, el personero de la lista del
recurrente interpuso ante el Jurado Nacional de Elecciones queja por
denegatoria de recurso de apelacin, la cual fue declarada infundada, bajo la
consideracin de que el Jurado Electoral Especial es la ltima instancia en
materia de tachas contra candidatos a alcaldes o regidores; que,
posteriormente, interpuso ante el Jurado Electoral Especial recurso de nulidad
atpico por uniformidad de jurisprudencia emitida por el Jurado Nacional de
Elecciones, el cual fue nuevamente declarado improcedente; y que,
paralelamente a todos estos reclamos, el organismo electoral emplazado dict
una resolucin mediante la cual resolvi inscribir en forma definitiva la lista de
candidatos al Concejo Municipal Distrital, excluyendo al recurrente, lo que,
como es evidente, vulnera sus derechos. Mediante escrito del 12 de diciembre
de 2002, el demandante procedi a ampliar el petitorio de su demanda,
solicitando que, al haber salido ganadora la lista a la cual perteneca durante
los comicios del 17 de noviembre de 2002, debe procederse a su incorporacin
como Alcalde Electo del Concejo Distrital de San Juan Bautista.
El Presidente del Jurado Electoral Especial de Ica contesta la demanda
negndola y contradicindola, por considerar que el demandante carece de
legitimidad para obrar, ya que si se ha perjudicado a una agrupacin poltica,
quien puede recurrir es nicamente el personero de la lista y no personas en
particular, lo que tambin es aplicable si se acude al Poder Judicial. Refiere que
el petitorio es jurdicamente imposible, ya que el proceso electoral al que se
refiere el recurrente ya se llev a cabo y no puede inscribirse o reinscribirse
una candidatura cuando ya vencieron todos los plazos; agrega que las tachas
son resueltas en instancia nica como ha sucedido en el presente caso, siendo
el Jurado Nacional de Elecciones el nico competente para resolver en materia
electoral, y sus resoluciones son absolutamente irrevisables. En un posterior
escrito, el mismo demandado, pronuncindose sobre el escrito de ampliacin
de la demanda, agrega que su pedido es improcedente, pues al haberse
declarado fundada la tacha contra el actor, se le excluy de la lista y, por tanto,
no particip como candidato en la eleccin municipal del 17 de noviembre de
2002.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Sistema
Electoral Jurado Nacional de Elecciones-Oficina Nacional de Procesos
Electorales, tambin contesta la demanda sealando que en materia electoral
no procede recuso ni accin de garanta alguna. Alega que si el Jurado
Electoral Especial resolvi la tacha presentada contra el demandante, lo hizo

en cumplimiento de las normas pertinentes dentro de un procedimiento

electoral que le es privativo y del cual solo se puede recurrir ante el superior
jerrquico, que es el Jurado Nacional de Elecciones. Y si este ltimo resolvi en
una u otra forma, ello debe ser materia de otro procedimiento, pero de ninguna
manera debe recurrirse a una accin de amparo.
El Primer Juzgado Civil de Ica, con fecha 14 de febrero de 2003, declar
improcedente la demanda, por considerar que las elecciones municipales en
las cuales pretendi participar el actor ya se realizaron, por lo que resulta de
aplicacin al caso el inciso 1) del artculo 6 de la Ley N 23506. Aduce, por otro
lado, que, conforme lo establece el artculo 181 de la Constitucin, en materias
electorales las resoluciones son dictadas en instancia final, definitiva y no son
revisables, no procediendo contra ellas recurso alguno.
La recurrida confirm la apelada, por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. El objeto de la demanda es que se inscriba al demandante como
candidato a la Alcalda Distrital de San Juan Bautista, provincia y departamento
de Ica, en la Lista del Partido de Reconstruccin Democrtica, con el propsito
que participe en el proceso electoral municipal de noviembre del ao 2002; que
se deje sin efecto la Resolucin del Jurado Electoral Especial de Ica del 28 de
agosto de 2002, por la que se declara fundada la tacha interpuesta contra su
candidatura y se le excluye de la lista en la que participa; y que se disponga
que el Jurado Electoral Especial de Ica autorice su habilitacin en la lista del
Partido de Reconstruccin Democrtica y su condicin de candidato en el ya
referido proceso electoral. Posteriormente y en va de ampliacin, solicita
tambin que, al haber salido ganadora la lista a la cual perteneca durante los
comicios del 17 de noviembre de 2002, se le incorpore como Alcalde Electo del
citado Concejo Distrital.
2. En el caso de autos y como lo reconoce el propio recurrente, el
proceso electoral para el cual este pretenda postular, fue realizado con fecha
17 de noviembre de 2002, por lo que el petitorio solicitado resulta
materialmente imposible de cumplir, resultando irrelevante dentro de dicho
contexto que la lista en la cual participaba el mismo demandante haya sido o
no la ganadora, puesto que no ha existido participacin efectiva del interesado,
a lo que debe aadirse que el ciudadano Jorge Luis Quispe Saavedra fue la
persona que particip en dicho proceso, en sustitucin del demandante. En
tales circunstancias y aun cuando este Colegiado pueda tener su propia
apreciacin sobre el fondo de la controversia, no le queda otra alternativa que
la de aplicar la previsin contemplada el inciso 1) del artculo 6 de la Ley N
23506, dejando expresa constancia que la sustraccin de materia producida en
este caso no es porque la violacin a los derechos haya cesado, sino porque
los derechos invocados como vulnerados se han tornado irreparables.
3. Pese a que en supuestos como el presente el Tribunal Constitucional
opta por no emitir pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, en este
especfico caso, sin embargo, considera imperioso un examen de los hechos

producidos, a efectos de que situaciones como las aqu descritas no vuelvan a

producirse y para que los criterios aqu enunciados sirvan, en el caso de que
tales comportamientos se repitan, para graficar cmo es que este Colegiado
habr de encararlos en lo sucesivo.
4. Este Tribunal, por consiguiente, debe enfatizar, al igual como lo hiciera
respecto de las resoluciones emitidas por el Consejo Nacional de la
Magistratura en el Exp. N 2409-2002-AA/TC (Caso Gonzales Ros) y la
posibilidad de un control jurisdiccional sobre ellas, que no cabe invocar la
existencia de campos de invulnerabilidad absoluta al control constitucional, so
pretexto de que la Constitucin confiere una suerte de proteccin especial a
determinadas resoluciones emitidas por parte de determinados organismos
electorales. En efecto, aun cuando de los artculos 142 y 181 de la Norma
Fundamental, se desprende que en materia electoral no cabe revisin judicial
de las resoluciones emitidas por el Jurado Nacional de Elecciones, y que tal
organismo representa la ltima instancia en tal asunto, dicho criterio solo puede
considerarse como vlido en tanto y en cuanto se trate de funciones ejercidas
en forma debida o, lo que es lo mismo, compatibles con el cuadro de valores
materiales reconocido por la misma Constitucin. Como es evidente, si la
funcin electoral se ejerce de una forma que resulte intolerable para la vigencia
de los derechos fundamentales o quebrante los principios esenciales que
informan el ordenamiento constitucional, no solo resulta legtimo sino
plenamente necesario el control constitucional, especialmente cuando este
resulta viable en mecanismos como el amparo.
5. En un contexto como el anteriormente descrito queda absolutamente
claro que, cuando resoluciones como las emitidas en sede judicial, pretenden
apoyarse en un criterio consistente en una ausencia de mecanismos de control
o fiscalizacin jurisdiccional, se incurre en una lectura no solo sesgada sino
unilateral de la Constitucin, porque se pretende adscribir los organismos
electorales a una concepcin de autarqua funcional opuesta a la finalidad de
respeto a la persona que, desde una perspectiva integral, postula la misma
Norma Fundamental. Como ya se ha enfatizando en otro momento, no pueden
admitirse como razonables o coherentes interpretaciones tendientes a
convalidar ejercicios irregulares o arbitrarios de las funciones conferidas a los
rganos pblicos, puesto que un Estado solo puede predicarse como de
Derecho cuando los poderes constituidos no solo se desenvuelvan con
autonoma en el ejercicio de sus competencias, sino que, sobre todo, respeten
plenamente y en toda circunstancia los lmites y restricciones funcionales que
la misma Carta establece, sea reconociendo derechos elementales, sea
observando los principios esenciales que, desde el Texto Fundamental,
informan la totalidad del ordenamiento jurdico.
6. Admitido entonces que cuando se presenta un ejercicio irregular en
una funcin conferida a un organismo del Estado, procede (indiscutiblemente)
el control constitucional, cabe precisar, como pautas de observancia obligatoria,
y especialmente por lo que respecta a las materias electorales, las siguientes:
a) en aquellos casos en los que, como consecuencia de una tacha formulada
contra un candidato a alcalde o regidor municipal, esta es declarada fundada,
no puede ni debe interpretarse dicha decisin como de un pronunciamiento

definitivo y por tanto irrecurrible en la misma sede electoral. Esta interpretacin

tiene su fundamento en tres razones esenciales. En primer trmino, debe
tenerse en cuenta que lo que se est afectando es, en el fondo, el derecho de
participacin ciudadana y, por tanto, existe la ineludible necesidad de tomar las
precauciones suficientes para que tal decisin realmente responda a
circunstancias totalmente objetivas. En segundo, todo pronunciamiento que
afecte derechos fundamentales necesariamente debe contar con la posibilidad
de ser recurrido ante una autoridad diferente de quien lo tom, como garanta
de instancia plural o expresin de un autntico proceso debido. Y, finalmente, el
Jurado Nacional de Elecciones, mxima instancia en sede electoral, ha venido
conociendo de diversos reclamos en los que se ha pronunciado como segunda
instancia respecto de tachas contra candidatos a alcaldes o regidores, como se
puede apreciar de jurisprudencia uniforme y reiterada emitida por dicho
organismo; b) cuando, a la luz de lo sealado por el mximo rgano de justicia
electoral, existe jurisprudencia sobre determinada materia y, adems, uniforme
y reiterada, resulta inadmisible que, aduciendo, una supuesta imposibilidad de
recurrir a dicha instancia, un rgano de justicia electoral inferior pueda
desvincularse de los criterios o pautas interpretativas sealadas por su
superior, tanto ms cuando incidan directamente sobre el ejercicio de derechos
fundamentales. O el Jurado Nacional de Elecciones es la mxima instancia en
sede electoral y, por lo tanto, sus decisiones asumen una lnea directriz que al
resto de rganos electorales corresponde seguir o, simplemente, carece del
poder de sentar pautas jurisprudenciales. Entre ambas alternativas, la nica
compatible con el carcter de instancia mxima y definitiva que le reconoce el
artculo 181 de la Norma Fundamental es, evidentemente, la primera de las
sealadas; c) el criterio segn el cual no puede privarse del derecho de
participacin a quien se encuentre sometido a un proceso penal, no solo resulta
de observancia obligatoria por cumplir con la caracterstica de vinculacin antes
sealada, sino porque responde a una lectura de la Constitucin compatible
con su cuadro de valores materiales, conforme a la cual, toda persona es
considerada inocente mientras su responsabilidad no quede acreditada
fehacientemente, lo que supone la existencia de una sentencia definitiva
expedida como corolario de un proceso penal justo o debido.
7. Por consiguiente y al margen de que en el presente caso no pueda
retornarse las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de
los derechos reclamados, este Colegiado, conforme a las consideraciones
expuestas, considera que, al haberse producido la irreparabilidad de los
derechos afectados por la conducta funcinal (sic) de las autoridades del Jurado
Especial Electoral de Ica, quienes, al margen de haber declarado fundada la
tacha contra el recurrente e impedido su participacin en el proceso electoral
de noviembre del 2002 no le concedieron el recurso de apelacin que solicit,
alegando su supuesta condicin de instancia nica, ni tampoco tomaron en
cuenta lo resuelto en jurisprudencia reiterada por el Jurado Nacional de
Elecciones, respecto del fondo del petitorio, resulta pertinente al caso de autos
la aplicacin del artculo 11 de la Ley N 23506, a fin de que puedan
deslindarse, en la va correspondiente, las responsabilidades a que hubiere
lugar.
FALLO

Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, por la

autoridad que la Constitucin Poltica del Per le confiere,
Ha resuelto
1.

Declarar IMPROCEDENTE la demanda.

2.
Ordena, de conformidad con el artculo 11 de la Ley N 23506, la
remisin de copias certificadas de la presente sentencia al Ministerio Pblico, a
efectos de que proceda conforme a sus atribuciones.
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.

NULIDAD DE RESOLUCIN QUE ORDENA INMEDIATA UBICACIN Y

CAPTURA DEL CUSTODIO - NO DEVOLUCIN DEL BIEN POR FALTA DE
RECURSOS ECONMICOS
La medida de detencin, sustentada en el incumplimiento de la recurrente de
apersonarse al local del juzgado con el bien cuya custodia le haba sido
encomendada al recurrente, no est justificada por cuanto la resolucin
cuestionada no hace referencia al escrito presentado, en el que el recurrente
indica su falta de recursos econmicos para efectuar el traslado del mueble,
solicitando, a su vez, que dicha diligencia se realice en su domicilio.
(El Peruano, 21 de abril de 2004)
EXP. N 2663-2003-HC/TC - CONO NORTE DE LIMA
ELEOBINA MABEL APONTE CHUQUIHUANCA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 23 das del mes de marzo de 2004, reunido el Pleno del
Tribunal Constitucional, con la asistencia de los seores magistrados Bardelli
Lartirigoyen, Vicepresidente; Aguirre Roca, Revoredo Marsano, Gonzales
Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por doa Eleobina Mabel Aponte

Chuquihuanca contra la resolucin de la Segunda Sala Penal de Reos en
Crcel de la Corte Superior de Justicia del Cono Norte de Lima, de fojas 182,
su fecha 8 de setiembre de 2003, que declar improcedente la accin de
hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha 26 de agosto de 2003, la recurrente interpone accin de
hbeas corpus contra el Juez del Segundo Juzgado de Paz Letrado de Comas,
Ronald Soto Cortez, por violacin de su derecho a la libertad individual.
Solicita, por tanto, que se ordene al referido juez levantar la orden de captura
que pesa en su contra.
Sostiene que con motivo del proceso judicial N 121-02, fue designada
como custodia judicial de un televisor y un ropero de madera, los que deposit
en su domicilio; que, posteriormente, el juzgado desafect el ropero y la notific
para que lo ponga a disposicin del juzgado, por lo que present 3 escritos a fin
de que el juzgado precise el lugar donde deba poner a disposicin el bien
requerido, hecho que recin se produjo con la Resolucin N 24, de fecha 23
de junio de 2003, y notificada el 14 de julio del mismo ao, en la que se le
requiere, por ltima vez, para que el da 24 de julio de 2003 cumpla con
apersonarse al local de juzgado con el bien, bajo apercibimiento de ordenarse
su captura; que, en la fecha en que le notificaron la Resolucin N 24 se
encontraba de viaje, por lo que su hermana, mediante escrito de fecha 22 de
julio de 2003, solicit que dicha diligencia se realice en el propio domicilio de la
custodia, debido a que no contaba con los medios econmicos para trasladar el
bien al local del juzgado; y que el 13 de agosto de 2003, mediante Resolucin
N 26, el juez orden su captura sin motivacin alguna. Agrega que el 20 de
agosto de 2003 present al juzgado un escrito pidiendo la nulidad de la
Resolucin N 26, sin que hasta la fecha de la interposicin de la demanda
exista pronunciamiento alguno.
El emplazado manifiesta que notific en diversas oportunidades a la
demandante para que se apersone al local del juzgado con el bien mueble en
custodia, y esta no cumpli con dicho mandato, por lo que orden su ubicacin
y captura mediante resolucin de fecha 26 de agosto de 2003, conforme a las
facultades conferidas por el inciso 2) del artculo 53 del Cdigo Procesal Civil.
Agrega que hasta la fecha de su declaracin la accionante no ha cumplido con
entregar el bien en custodia.
El Noveno Juzgado Especializado en lo Penal del Cono Norte de Lima,
con fecha 26 de agosto de 2003, declar improcedente la demanda, por
considerar que no ha existido violacin alguna a la libertad individual, pues el
demandado, dentro de un proceso regular y conforme a la normatividad
vigente, con las garantas que la ley establece, ha actuado de acuerdo a sus
atribuciones.
La recurrida confirma la apelada, por los mismos fundamentos.

FUNDAMENTOS
1. El objeto de la presente demanda es que se ordene al Juez del
Segundo Juzgado de Paz Letrado de Comas que levante la orden de captura
que pesa sobre la accionante, ordenada mediante Resolucin N 26, de fecha
13 de agosto de 2003.
2. La libertad personal es un derecho subjetivo, reconocido en el inciso
24) del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Estado, el artculo 9.1 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos y el artculo 7.2 de la Convencin
Interamericana sobre Derechos Humanos. Al mismo tiempo que derecho
subjetivo, constituye uno de los valores fundamentales de nuestro Estado
Constitucional de Derecho, por cuanto fundamenta diversos derechos
constitucionales a la vez que justifica la propia organizacin constitucional.
3. Asimismo, es de sealarse que, como todo derecho fundamental, la
libertad personal tampoco es un derecho absoluto. Ningn derecho
fundamental, en efecto, puede considerarse ilimitado en su ejercicio. Los
lmites que a estos se puedan establecer pueden ser intrnsecos o extrnsecos.
Los primeros son aquellos que se deducen de la naturaleza y configuracin del
derecho en cuestin. Los segundos, los lmites extrnsecos, son aquellos que
se deducen del ordenamiento jurdico, cuyo fundamento se encuentra en la
necesidad de proteger o preservar otros bienes, valores o derechos
constitucionales. Es as que pueden ser restringidos o limitados mediante ley.
4. Segn lo ha sealado este Tribunal [Exp. N 1091-2002-HC], la
libertad individual En cuanto derecho subjetivo, garantiza que no se afecte
indebidamente la libertad fsica de las personas, esto es, su libertad
locomotora, ya sea mediante detenciones, internamientos o condenas
arbitrarias. Los alcances de la garanta dispensada a esta libertad comprende
frente a cualquier supuesto de privacin de la libertad locomotora,
independientemente de su origen, la autoridad o persona que la haya
efectuado.
5. Ahora bien, el proceso de hbeas corpus como seala Luis Alberto
Huerta Guerrero Libertad Personal y Hbeas Corpus. Lima: Comisin Andina
de Juristas, 2003, pg. 47 es una institucin cuyo objetivo consiste en
proteger la libertad personal, independientemente de la denominacin que
recibe el hecho cuestionado (detencin, arresto, prisin, secuestro,
desaparicin forzada, etc.) De acuerdo a la Constitucin de 1993 [...] procede
contra cualquier autoridad, funcionario o persona, por cualquier accin u
omisin que implique una amenaza o violacin de la libertad personal.
Dicha accin de garanta es bsicamente un proceso de resguardo y
tutela de la libertad personal en sentido lato. En puridad representa la defensa
de aquello que los antiguos romanos denominaban ius movendi et ambulandi o
los anglosajones consignaban como power of locomation.
Lo que se tutela es la libertad fsica en toda su amplitud. Ello en razn de
que esta no se ve afectada solamente cuando una persona es privada

arbitrariamente de su libertad, sino que tambin se produce dicha anomala

cuando encontrndose legalmente justificada esta medida, es ejecutada con
una gravedad mayor que la establecida por la ley o por los jueces.
En efecto, la facultad de locomocin o de desplazamiento espacial no se
ve afectada nicamente cuando una persona es privada arbitrariamente de su
libertad fsica, sino que ello tambin se produce cuando se presentan
circunstancias tales como la restriccin, la alteracin o alguna forma de
amenaza al ejercicio del referido derecho; asimismo, cuando a pesar de existir
fundamentos legales para la privacin de la libertad, esta se ve agravada
ilegtimamente en su forma o condicin; o cuando se produce una desaparicin
forzada, etc.
6. Tal como expone Nstor Pedro Sages Derecho Procesal
Constitucional-Hbeas Corpus. Buenos Aires: Astrea, 1988 pg. 143 en su
origen histrico surge como remedio contra una detencin. Sin arresto, el
hbeas corpus parecera no tener razn de ser, ya que es un remedio,
precisamente, contra aprehensiones ilegales. Su meta natural, por los dems,
estriba en disponer una libertad.
Sin embargo, el desarrollo posterior del instituto [...] lo ha hecho
proyectarse hacia situaciones y circunstancias que si bien son prximas a un
arresto, no se identifican necesariamente con l.
De ah que se reconozca que algunas figuras del hbeas corpus [...]
abandonan los lmites precisos de la libertad fsica para tutelar derechos
constitucionales tambin aunque de ndole distinta.
Al respecto, en la Opinin Consultiva OC-9/87 N 29, la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, se justific y convalid la ampliacin de
los contornos del hbeas corpus al manifestarse que es esencial la funcin
que cumple el hbeas corpus como medio para controlar el respeto a la vida e
integridad de la persona, para impedir su desaparicin o la indeterminacin de
su lugar de detencin, as como para protegerla contra la tortura u otros tratos
o penas crueles, inhumanas o degradantes.
En funcin a este ensanchamiento del carcter y contenido del hbeas
corpus, la doctrina ha elaborado una tipologa, de la cual resumidamente
damos cuenta:
a) El hbeas corpus reparador
Dicha modalidad se utiliza cuando se produce la privacin arbitraria o
ilegal de la libertad fsica como consecuencia de una orden policial; de un
mandato judicial en sentido lato juez penal, civil, militar; de una decisin de
un particular sobre el internamiento de un tercero en un centro psiquitrico sin
el previo proceso formal de interdiccin civil; de una negligencia penitenciaria
cuando un condenado contine en reclusin pese a haberse cumplido la pena;
por sanciones disciplinarias privativas de la libertad; etc.

En puridad, el hbeas corpus reparador representa la modalidad clsica

o inicial destinada a promover la reposicin de la libertad de una persona
indebidamente detenida.
b) El hbeas corpus restringido
Se emplea cuando la libertad fsica o de locomocin es objeto de
molestias, obstculos, perturbaciones o incomodidades que, en los hechos,
configuran una seria restriccin para su cabal ejercicio. Es decir, que, en tales
casos, pese a no privarse de la libertad al sujeto, se le limita en menor grado.
Entre otros supuestos, cabe mencionar la prohibicin de acceso o
circulacin a determinados lugares; los seguimientos perturbatorios carentes de
fundamento legal y/o provenientes de rdenes dictadas por autoridades
incompetentes; las reiteradas e injustificadas citaciones policiales; las continuas
retenciones por control migratorio o la vigilancia domiciliaria arbitraria o
injustificada, etc.
c) El hbeas corpus correctivo
Dicha modalidad, a su vez, es usada cuando se producen actos de
agravamiento ilegal o arbitrario respecto a las formas o condiciones en que se
cumplen las penas privativas de la libertad. Por ende, su fin es resguardar a la
persona de tratamientos carentes de razonabilidad y proporcionalidad, cuando
se ha determinado cumplir un mandato de detencin o de pena.
En efecto, en el caso Alejandro Rodrguez Medrano vs. la Presidencia
del Instituto Nacional Penitenciario y otro (Exp. N 726-2002-HC/TC), el
Tribunal Constitucional seal que:
Mediante este medio procesal puede efectuarse el control constitucional
de las condiciones en las que se desarrolla la restriccin del ejercicio de la
libertad individual, en todos aquellos casos en que este se haya decretado
judicialmente.
As, procede ante la amenaza o acto lesivo del derecho a la vida, la
integridad fsica y psicolgica, o del derecho a la salud de los reclusos o
personas que se encuentran bajo una especial relacin de sujecin internados
en establecimientos de tratamiento pblicos o privados (tal el caso de personas
internadas en centros de rehabilitacin y de menores, en internados
estudiantiles, etc.). Igualmente, es idneo en los casos en que, por accin u
omisin, importen violacin o amenaza del derecho al trato digno o se
produzcan tratos inhumanos o degradantes.
Es tambin admisible la presentacin de esta modalidad en los casos de
arbitraria restriccin del derecho de visita familiar a los reclusos; de ilegitimidad
del traslado de un recluso de un establecimiento penitenciario a otro; y por la
determinacin penitenciaria de cohabitacin en un mismo ambiente de reos en
crcel de procesados y condenados.

d) El hbeas corpus preventivo

Este podr ser utilizado en los casos en que, no habindose concretado
la privacin de la libertad, existe empero la amenaza cierta e inminente de que
ello ocurra, con vulneracin de la Constitucin o la ley de la materia.
Al respecto, es requisito sine qua non de esta modalidad que los actos
destinados a la privacin de la libertad se encuentran en proceso de ejecucin;
por ende, la amenaza no debe ser conjetural ni presunta.
En efecto, en el caso Patricia Garrido Arcentales y otro contra el capitn
PNP Henry Huertas (Exp. N 399-96-HC/TC), el Tribunal Constitucional precis:
Que, en cuanto a las llamadas telefnicas a travs de las cuales se
amenazara con detener a los recurrentes, segn afirman, este Tribunal
considera que no se han dado los supuestos para que se configure una
situacin que constituya amenaza a la libertad personal que haga procedente la
accin de Hbeas Corpus, es decir, tal y como lo consagra el artculo 4 de la
Ley N 25398, se necesita que esta sea cierta y de inminente realizacin; se
requiere que la amenaza sea conocida como verdadera, segura e indubitable,
que se manifieste con actos o palabras que no dejen duda alguna de su
ejecucin y propsito e inminente y posible, esto es, que no deje duda sobre su
ejecucin en un plazo inmediato y previsible.
e) El hbeas corpus traslativo
Es empleado para denunciar mora en el proceso judicial u otras graves
violaciones al debido proceso o a la tutela judicial efectiva; es decir, cuando se
mantenga indebidamente la privacin de la libertad de una persona o se
demore la determinacin jurisdiccional que resuelva la situacin personal de un
detenido.
Csar Landa Arroyo, Teora del Derecho Procesal Constitucional,
Editorial Palestra, Lima 2003, pg. 116, refiere que en este caso se busca
proteger la libertad o la condicin jurdica del status de la libertad de los
procesados, afectados por las burocracias judiciales [...].
En efecto, en el caso Ernesto Fuentes Cano vs. Vigsimo Cuarto
Juzgado Penal de Lima (Exp. N 110-99-HC/TC), el Tribunal Constitucional
textualmente seal lo siguiente:
Que, el tercer prrafo del artculo 9 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, aprobado mediante Decreto Ley N 22128, dispone que toda
persona detenida o presa a causa de una infraccin penal tiene derecho a ser
juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad y, en el caso
de autos, se inicia el proceso en marzo de 1993, y en diciembre de 1997 se
encontraba en el estado de instruccin, por haber sido ampliada esta; y el
hecho de no haberse completado la instruccin no justifica que se mantenga
privada de su libertad a una persona que ya lo haba estado por ms de veinte

meses, no dndole cumplimiento as al artculo 137 del Cdigo Procesal Penal,

en caso de efectivizarse esta nueva orden de captura.
f) El hbeas corpus instructivo
Esta modalidad podr ser utilizada cuando no sea posible ubicar el
paradero de una persona detenida-desaparecida. Por consiguiente, la finalidad
de su interposicin es no solo garantizar la libertad y la integridad personal,
sino, adicionalmente, asegurar el derecho a la vida, y desterrar las prcticas de
ocultamiento o indeterminacin de los lugares de desaparicin.
En efecto, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso
Ernesto Castillo Pez vs. Repblica del Per, (prrafo 84 de la sentencia del 3
de noviembre de 1997), estableci lo siguiente:
Habiendo quedado demostrado como antes se dijo (supra, prrafo 71),
que la detencin del seor Castillo Pez fue realizada por miembros de la
Polica del Per y que, por tanto, se encontraba bajo la custodia de este, la cual
lo ocult para que no fuera localizado, la Corte concluye que la ineficacia del
recurso de hbeas corpus es imputable al Estado, configurando con ello una
violacin del artculo 25 de la Convencin en relacin con el artculo 1.1..
g) El hbeas corpus innovativo
Procede cuando, pese a haber cesado la amenaza o la violacin de la
libertad personal, se solicita la intervencin jurisdiccional con el objeto de que
tales situaciones no se repitan en el futuro, en el particular caso del accionante.
Al respecto, Domingo Garca Belande [Constitucin y Poltica, Eddili,
Lima 1991, pg.148], expresa que dicha accin de garanta debe interponerse
contra la amenaza y la violacin de este derecho, aun cuando este ya hubiera
sido consumado. Asimismo, Csar Landa Arroyo [Tribunal Constitucional,
Estado Democrtico, Editorial Palestra, Lima 2003, pg. 193], acota que ... a
pesar de haber cesado la violacin de la libertad individual, sera legtimo que
se plantee un hbeas corpus innovativo, siempre que el afectado no vea
restringida a futuro su libertad y derechos conexos.
h) El hbeas corpus conexo
Cabe utilizarse cuando se presentan situaciones no previstas en los
tipos anteriores. Tales como la restriccin del derecho a ser asistido por un
abogado defensor libremente elegido desde que una persona es citada o
detenida; o de ser obligado a prestar juramento; o compelido a declarar o
reconocer culpabilidad contra uno mismo, o contra el o la cnyuge, etc.
Es decir, si bien no hace referencia a la privacin o restriccin en s de la
libertad fsica o de la locomocin, guarda, empero, un grado razonable de
vnculo y enlace con este. Adicionalmente, permite que los derechos
innominados previstos en el artculo 3 de la Constitucin entroncados con la
libertad fsica o de locomocin, puedan ser resguardados.

Esta tipologa ha sido elaborada de modo casustico, en atencin a la

contnua evolucin que ha experimentado este proceso constitucional, por lo
que no puede ser tomada como un numerus clausus.
7. En el presente caso aunque la recurrente no ha sido privada de su
libertad, existe una amenaza, que proviene de una orden de detencin dictada
por el rgano jurisdiccional emplazado. Nos encontramos, entonces, ante un
hbeas corpus preventivo.
8. De acuerdo al literal f, del inciso 24), del artculo 2 de la Constitucin,
nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o
por las autoridades policiales en caso de flagrante delito.
En cuanto a la primera forma de restriccin de la libertad individual, esto
es, la originada en un mandato del juez, este necesariamente debe ser escrito;
y, a su vez, motivado. Por otro lado, la facultad de dictar el mandato de
detencin no es potestad exclusiva del juez penal, pues dicho precepto
constitucional no hace referencia a la especializacin del juez, y no puede
descartarse casos especiales donde la ley contempla la posibilidad de que
jueces no penales ordenen la detencin de una persona, como es el caso del
inciso 2) del artculo 53 del Cdigo Procesal Civil, siempre que detrs de ello se
persiga satisfacer un bien constitucionalmente relevante.
El mandato de detencin, obrante a fojas 157 de autos, se bas en el
incumplimiento de la recurrente de apersonarse al local del juzgado con el
ropero de madera cuya custodia le haba sido encomendada. Sin embargo, la
resolucin cuestionada no hace referencia al escrito presentado con fecha 22
de julio de 2003, en el que indica su falta de recursos econmicos para efectuar
el traslado del mueble, solicitando, a su vez, que dicha diligencia se realice en
su domicilio. Por tanto, no hay en el presente caso, renuencia a acatar los
mandatos judiciales por parte de la recurrente que justifique la medida de
detencin cuestionada.
FALLO
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la
autoridad que la Constitucin Poltica del Per le confiere,
Ha resuelto
1.

Declarar fundada la accin de hbeas corpus.

2.
Declarar nula la resolucin N 26 de fecha 13 de agosto de 2003,
dictada por el Juzgado de Paz Letrado de Comas en el proceso N 121-2002,
la cual ordena la inmediata ubicacin y captura de Eleobina Mabel Aponte
Chuquihuana.
Publquese y notifquese.

SS. BARDELLI LARTIRIGOYEN; AGUIRRE ROCA; REVOREDO

MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.

PRIVILEGIOS EN LA PUNTUACIN PARA LOS CONTRATISTAS QUE

OFRECEN BIENES Y SERVICIOS ELABORADOS O PRESTADOS EN EL
PAS - SON CONSTITUCIONALES?
El otorgamiento temporal de un trato diferenciado a aquellas empresas con
inversionistas nacionales o extranjeros que posturen bienes y servicios
elaborados o prestados dentro del territorio nacional, a efecto de promover
temporalmente el desarrollo productivo nacional, se sustenta en que el Estado
percibe que la realidad econmica y social informa objetivamente la existencia
de una canija industria nacional, un deficiente desarrollo humano y un altsimo
nivel de desempleo. La provisionalidad cronolgica tiene como objeto que las
restricciones contenidas en la Ley N 27633 no sean asumidas como una regla
general invariable, sino que operen mediante un lapso relativamente breve,
pero necesario y suficiente para consolidar los objetivos propuestos.
(El Peruano, 7 de mayo de 2004)
EXP. N 018-2003-AI/TC - LIMA
CINCO MIL SETENTA Y SIETE CIUDADANOS
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 26 das del mes de abril de 2004, el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente;
Aguirre Roca, Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por cinco mil setenta y
siete ciudadanos contra el artculo 1 de la Ley N 27633, modificatoria de la Ley
N 27143.
ANTECEDENTES
Con fecha 30 de setiembre de 2003, don Jorge Power ManchegoMuoz, en representacin de ms de cinco mil ciudadanos, interpone la
presente demanda solicitando la declaratoria de inconstitucionalidad del

artculo 1 de la Ley N 27633, modificatoria de la Ley N 27143, Ley de

Promocin Temporal del Desarrollo Productivo Nacional, as como de aquellos
otros preceptos de la misma norma a los cuales dicha declaracin debe
extenderse por conexin o consecuencia, (especficamente los artculos 2, 3 y
4 de la misma Ley N 27633).
Sostiene que el precepto impugnado contraviene el derecho a la
igualdad ante la ley, consagrado en el artculo 2, inciso 2) de la Constitucin
Poltica vigente, debido a que establece un tratamiento discriminatorio e
irrazonable que perjudica a los proveedores de bienes y servicios que no se
elaboran en el Per; que tal situacin se produce cuando se dispone,
imperativamente, que en los procesos de adquisicin de bienes y servicios, y
para efectos del otorgamiento de la buena pro, se agregar un 20% adicional a
la sumatoria de la calificacin tcnica obtenida por las posturas de bienes y
servicios elaborados dentro del territorio nacional, pese a que el artculo 3 del
TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado consagra el
principio de trato justo e igualitario.
Agrega que tambin transgrede el derecho a la libertad de empresa,
reconocido en el artculo 39 de la Norma Fundamental, dado que impide la
continuacin de la actividad empresarial al establecer la ventaja de unas
unidades econmicas frente a otras, desvirtundose la participacin en las
licitaciones bajo condiciones homlogas.
Asimismo, afirma que vulnera el derecho a la libre competencia,
reconocido en el artculo 61 de la Ley Suprema, ya que impide que en los
procedimientos de adquisiciones y contrataciones se fomente la ms amplia,
objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participacin de los postores
potenciales. Adicionalmente, refiere que infringe el artculo 63 de la
Constitucin puesto que desconoce el derecho a la igualdad de condiciones
entre las inversiones nacionales y las extranjeras.
Finalmente, aduce que tambin conculca el derecho de adquisicin,
posesin, explotacin y transferencia de bienes, consagrado en el artculo 72
de la Constitucin Poltica, el cul solo puede ser restringido por razones de
seguridad nacional y no por motivos distintos, como viene ocurriendo en el
presente caso.
El apoderado del Congreso de la Repblica niega la demanda en todos
sus extremos, alegando que la norma impugnada tiene diversos antecedentes
en normas anteriores de nuestro ordenamiento legal, las cuales establecieron
en su oportunidad que en las licitaciones pblicas se agregara un porcentaje
adicional a las posturas de bienes y servicios producidos o prestados en el
territorio nacional, sin que nadie hubiese cuestionado alguna vez su
constitucionalidad. Afirma que las motivaciones de los demandantes son ms
de tipo econmico y poltico, que verdaderamente jurdico, y que no toda
desigualdad en el tratamiento legal viola el principio de igualdad, por lo que
pueden establecerse diferencias siempre que exista suficiente justificacin para
ello. As, precisa, desde tal ptica y aun cuando la norma impugnada realiza un
trato diferenciado, resulta perfectamente constitucional y no discriminatorio.

Sostiene que, conforme al test de razonabilidad, lo que hace la norma

impugnada es otorgar un trato diferenciado a la industria y empresa nacional,
provenga esta de inversin nacional o extranjera; que, por consecuencia, a
propsito de una contratacin del Estado, y mediante una medida a favor de los
proveedores de bienes y servicios que se producen y prestan en el territorio
nacional, se efecta la distincin, independientemente del origen de las
inversiones; que ello, por lo dems, significa reconocer que la industria y/o
empresa que se desarrolla en el territorio nacional no se encuentra en las
mismas condiciones de desarrollo que las que operan en muchos pases
extranjeros, por lo que se hace necesario efectuar un trato diferenciado como el
presente; y que, desde esa perspectiva, la norma impugnada se orienta a
aliviar la recesin que afecta al sector empresarial y que se ha agudizado en
distintos sectores productivos, sustentndose tal decisin en los artculos 44,
58 y 59 de la Constitucin.
Manifiesta, por otro lado, que, aplicando el test de proporcionalidad, la
norma cuestionada se configura como un medio idneo para fomentar el
desarrollo de la industria o empresa que realiza sus actividades en el territorio
nacional, promoviendo su participacin en las compras estatales, agregando
que su finalidad y el trato diferenciado que autoriza resultan legtimos y
respetan la razonable relacin que debe existir entre el medio empleado y el fin
buscado, y que su carcter no es permanente, sino temporal, como lo precisa
su artculo 2.
Expresa, finalmente, que el dispositivo en referencia tampoco vulnera la
libertad de empresa en ninguna de sus manifestaciones, as como ninguno de
los derechos constitucionales invocados.
Producida la vista de la causa con fecha 30 de enero de 2004, y
escuchados los informes de las partes, la presente causa se encuentra en
estado de resolver.
FUNDAMENTOS
1. La presente demanda tiene por objeto que se declare la
inconstitucionalidad del artculo 1 de la Ley N 27633, modificatoria de la Ley N
27143, de Promocin Temporal del Desarrollo Productivo Nacional, as como
de aquellos otros preceptos de la misma norma a los cuales debe extenderse
por conexin o consecuencia, (especficamente, los artculos 2, 3 y 4 de la
misma Ley N 27633).
2. Este Colegiado considera que para la dilucidacin de la controversia
se hace necesario examinar diversos aspectos, a saber:
a)
La nocin de economa social de mercado y el papel institucional
del Estado.
b)
igualdad.

El sentido y los alcances constitucionales del principio de

c)
El marco constitucional de libertades y prohibiciones en materia
econmica.
d)
La razonabilidad, o no razonabilidad, en la distincin efectuada
por la norma impugnada.
e)

La proporcionalidad, o no proporcionalidad, en la frmula utilizada.

f)

La racionalidad, o no racionalidad, del medio empleado.

g)

La presunta afectacin de otros derechos constitucionales.

Al respecto, veamos lo siguiente:

La economa social de mercado y el papel institucional del Estado
Esta nocin se refiere a un tipo de organizacin econmica regulado por
un rgimen jurdico de descentralizacin e independencia frente al Estado, el
cual est destinado a asegurar la existencia de una pluralidad de agentes
econmicos en lo relativo a la libre iniciativa, para participar en la actividad
econmica, y la libre competencia, para ofertar y demandar la provisin y
suministro de bienes y servicios al pblico en general.
En ese mbito de concurrencia e intercambio autodeterminativo, en
donde aparecen de un lado los ofertantes de bienes y servicios y, de otro, los
consumidores o usuarios, el Estado cumple plurales funciones, a saber:
a) Reconoce y efectiviza un conjunto de garantas destinadas a asegurar
el goce de las libertades econmicas, los derechos laborales y el derecho a la
propiedad de los agentes econmicos.
b) Defiende el inters de los consumidores y usuarios como
consecuencia de las relaciones asimtricas con el poder fctico de las
empresas proveedoras. Por ende, como bien afirma Walter Gutierrez Camacho
[Derecho del Consumo y Constitucin: El contratante dbil - En: Dilogo con
la Jurisprudencia, Lima, N 65, febrero 2004, pg. 108], tal responsabilidad
conlleva la aplicacin del principio pro consumidor, generando as que en todo
acto de creacin, interpretacin e integracin normativa que se efecte en
nuestro ordenamiento, debe operar el criterio de estarse a lo ms favorable al
consumidor; es decir, a un especial deber de proteccin.
c) Interviene subsidiariamente en el mbito de la produccin, circulacin
o distribucin de bienes o en la prestacin directa de los servicios, solo cuando
se encuentre fehacientemente acreditado que por inaccin o defeccin de la
iniciativa privada, dicha provisin o suministro no atiende las demandas de la
poblacin.

d) Formula planes y programas en materia econmica, con sujecin a

los principios y valores democrticos (participacin, representacin y consenso
con los agentes econmicos).
e) Establece polticas legislativas en materia econmica y social
destinadas a asegurar el bienestar compartido y armnico de la poblacin; la
cual, para efectos econmicos, se constituye por la suma total de los
consumidores y usuarios de los bienes y servicios.
Al respecto, en el caso Roberto Nesta Brero y ms de cinco mil
ciudadanos (Exp. N 0008-2003-AI/TC) este Colegiado ha precisado que los
consumidores y usuarios vale decir, la poblacin en su conjunto representan
el fin de la actividad econmica. En ese sentido, la culminacin del proceso
econmico tiene como objetivo la satisfaccin de necesidades y el
acrecentamiento del bienestar general.
En puridad, el mercado se instala dentro de ese espacio, donde el
objetivo ltimo no es el simple y libre intercambio de bienes y servicios, sino el
aseguramiento de la calidad de vida de la poblacin y la transformacin de la
productividad individual en progreso social para todos.
El establecimiento de las polticas legislativas en materia econmica y
social implica la determinacin de acciones y la preceptuacin de derechos y
deberes destinados a la obtencin del pleno empleo, la extensin del mercado,
el fomento de la inversin, la distribucin equitativa del ingreso, la prestacin
eficaz, eficiente y plenaria de los servicios sociales, el efectivo goce de los
derechos econmicos y sociales consagrados en la Constitucin y la
verificacin del principio de igualdad en lo atinente a la elaboracin y aplicacin
de la ley; y, singularmente, en lo pertinente a la consolidacin de la igualdad
real de oportunidades.
Con la expresin poltica legislativa en materia econmica y social
debe entenderse integralmente tanto al conjunto de medidas que adopta el
Estado para regular jurdicamente las actividades de produccin, distribucin,
circulacin y consumo de bienes y servicios; como a la pluralidad de
previsiones que se adopten para propender a la realizacin de las posibilidades
y la consecucin del progreso y el bienestar general de la poblacin.
Como bien expone Alberto Dalla Va [Derecho Constitucional
Econmico. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1999] la economa social de
mercado [...] trata de un modelo de economa de mercado que pone atencin y
preocupacin en la correccin de desigualdades y en promover el desarrollo
econmico en un marco de justicia social.
En ese orden de ideas, el Estado hace uso de su poder legisferante y
dicta medidas normativas destinadas al cumplimiento de los objetivos
econmicos nacionales, concordantes con las expectativas de vida digna de su
poblacin.

Dicha poltica legislativa en materia econmica es objeto de plurales

formas de control, a saber:
El control jurisdiccional, encargado de examinar la existencia de
vicios de forma, de contenido o de ocio legislativo en la elaboracin legislacin
o en la aplicacin arbitraria de las referidas normas.
El control poltico, encargado de examinar inter-orgnicamente la
conveniencia, utilidad, oportunidad, eficiencia y eficacia de las medidas
legislativas adoptadas.
El control ciudadano, encargado de evaluar, en su condicin de
destinatario, los resultados de las medidas legislativas adoptadas. Por ende, en
ese contexto reelige o sustituye a las autoridades gubernamentales, protesta y
hasta presenta iniciativas legislativas modificatorias.
Por consiguiente, el Tribunal Constitucional, por la va de la accin de
inconstitucionalidad, ejecuta su accin controladora sobre la legislacin en
materia econmica, especficamente en cuanto al cumplimiento de las
formalidades procesales para la dacin de una ley, su compatibilidad con los
principios y valores constitucionales o los vacos por ocio legislativo. Asimismo,
por la va del amparo evala la arbitrariedad de la aplicacin, o inaplicacin, de
la normativa aludida.
Evidentemente, prescindir, para el anlisis y fundamentacin de su
fallo, de la conveniencia, necesidad, oportunidad, eficiencia y eficacia de la
poltica nacional relativa a la promocin temporal del desarrollo productivo
nacional.
La conceptualizacin de la igualdad
Este Tribunal, en las ejecutorias expedidas en la accin de amparo
presentada por la Cmara Peruana de la Construccin vs. Ministerio de Trabajo
y Promocin Social (Exp. N 0261-2003-AA/TC) y en la accin de
inconstitucionalidad interpuesta por Marcelino Tineo Sulca y ms de cinco mil
ciudadanos (Exp. N 010-2002-AI/TC), ha definido a grandes rasgos la
orientacin jurisprudencial en el tratamiento del principio-derecho a la igualdad.
Al respecto, cabe mencionar y adicionar que la nocin de igualdad debe
ser percibida en dos planos convergentes. En el primero se constituye como un
principio rector de la organizacin y actuacin del Estado Social y Democrtico
de Derecho. En el segundo, se erige como un derecho fundamental de la
persona.
Como principio implica un postulado o proposicin con sentido y
proyeccin normativa o deontolgica que, como tal, constituye parte del ncleo
del sistema constitucional de fundamento democrtico. Como derecho
fundamental comporta el reconocimiento de la existencia de una facultad o
atribucin conformante del patrimonio jurdico de la persona, derivada de su
naturaleza, que consiste en ser tratada igual que los dems en hechos,

situaciones o acontecimientos coincidentes; por ende, deviene en el derecho

subjetivo de obtener un trato igual y de evitar los privilegios y las desigualdades
arbitrarias.
Entonces, la igualdad es un principio-derecho que instala a las personas,
situadas en idntica condicin, en un plano de equivalencia. Ello involucra una
conformidad o identidad por coincidencia de naturaleza, circunstancia, calidad,
cantidad o forma, de modo tal que no se establezcan excepciones o privilegios
que excluyan a una persona de los derechos que se conceden a otra, en
paridad sincrnica o por concurrencia de razones.
Por consiguiente, supone la afirmacin a priori y apodctica de la
homologacin entre todos los seres humanos, por la identidad de naturaleza
que el derecho estatal se limita a reconocer y garantizar.
Dicha igualdad implica lo siguiente:
a)
La abstencin de toda accin legislativa o jurisdiccional tendiente
a la diferenciacin arbitraria, injustificable y no razonable, y
b)
La existencia de un derecho subjetivo destinado a obtener un trato
igual, en funcin de hechos, situaciones y relaciones homlogas.
Como afirma Gregorio Badeni [Instituciones de Derecho Constitucional.
Buenos Aires: Ad hoc, 2000]: (...) La igualdad es un presupuesto indispensable
para la vigencia de la libertad.
En esa misma orientacin, Miguel Padilla [Lecciones sobre Derechos
Humanos y Garantas. Buenos Aires: Abeledo, Perrot, 1992] expresa que [...]
la igualdad es un producto de la libertad, ya que si todas las personas son
titulares de los mismos derechos, es evidente que son iguales en concepto de
la capacidad de poseerlos y ejercerlos [... ]. Cada ser humano ha venido al
mundo poseyendo idnticas libertades y la indebida restriccin de alguna de
ellas, que s son gozadas por otros, no es solamente atentatorio a un derecho
concreto sino al principio de igualdad, puesto que se rehsa a unos lo que a
otros se concede.
La naturaleza jurdica de la igualdad reposa en una condicin o
presupuesto indispensable para el ejercicio de los distintos y plurales derechos
individuales. Por ende, no es un derecho autnomo, sino relacional. Es decir,
funciona en la medida que se encuentra conectado o ligado con los restantes
derechos, facultades y atribuciones constitucionales y legales.
Dicho carcter relacional solo opera vinculativamente para asegurar el
goce, real, efectivo y pleno del plexo de derechos que la Constitucin y las
leyes reconocen y garantizan.
El principio de igualdad se constituye simultneamente de la manera
siguiente:

a)
Como un lmite para la actuacin normativa, administrativa y
jurisdiccional de los poderes pblicos;
b)
Como un mecanismo de reaccin jurdica frente al hipottico uso
arbitrario del poder;
c)
Como un impedimento para el establecimiento de situaciones
basadas en criterios prohibidos (discriminacin atentatoria a la dignidad de la
persona); y,
d)
Como una expresin de demanda al Estado para que proceda a
remover los obstculos polticos, sociales, econmicos o culturales que
restringen de hecho la igualdad de oportunidades entre los hombres.
As en el caso de la accin de inconstitucionalidad interpuesta por el
Colegio de Notarios de Lima y otros contra los alcances de la Ley N 27755
(Exps. Acumulados Ns. 0001/0003-2003-AI/TC), este Colegiado declar que el
principio de igualdad constitucional exige del legislador, de un lado, una
vinculacin negativa o abstencionista y, del otro, una vinculacin positiva o
interventora.
La vinculacin negativa se traduce en la exigencia de tratar igual a los
que son iguales y distinto a los que son distintos, de forma tal que la ley,
como regla general, tenga una vocacin necesaria por la generalidad y la
abstraccin, quedando proscrita la posibilidad que el Estado, a travs del
legislador, pueda ser generador de factores discriminatorios de cualquier
ndole.
La vinculacin positiva supone la exigencia de revertir las condiciones de
desigualdad o de reponer las condiciones de igualdad de las que la realidad
social pudiera estarse desvinculando, en desmedro de las aspiraciones
constitucionales, a travs de las acciones positivas cuyo fin sea promover real y
efectivamente la igualdad sustancial entre los individuos. Ello a efectos de
configurar materialmente una simetra de oportunidades para todos los seres
humanos.
En ese sentido, no se considera como discriminaciones aquellas
acciones legislativas que establezcan tratos diferenciados con el objeto de
promover la igualdad real de oportunidades, a condicin de que dicha accin
afirmativa est sujeta a la regla de temporalidad.
La accin afirmativa del Estado consiste en la adopcin de medidas que
remuevan los obstculos que restringen, en la praxis, la plena vigencia del
principio de igualdad.
La igualdad se encuentra resguardada cuando se acredita la existencia
de los dos requisitos siguientes:

a)
Paridad, uniformidad y exactitud de otorgamiento o
reconocimiento de derechos ante hechos, supuestos o acontecimientos
semejantes; y
b)
Paridad, uniformidad y exactitud de trato o relacin intersubjetiva,
para las personas sujetas a idnticas circunstancias y condiciones.
En buena cuenta, la igualdad se configura como un derecho fundamental
de la persona a no sufrir discriminacin jurdica alguna; esto es, a no ser
tratada de manera dispar respecto a quienes se encuentren en una misma
situacin, salvo que exista una justificacin objetiva y razonable de esa
desemejanza de trato.
La igualdad ante la ley y el concepto de diferenciacin
Como se ha sealado anteriormente, el principio de igualdad no se
encuentra reido con el reconocimiento legal de la diferencia de trato, en tanto
esta se sustente en una base objetiva, razonable, racional y proporcional.
El tratamiento jurdico de las personas debe ser igual, salvo en lo
atinente a la diferencia de sus calidades accidentales y a la naturaleza de las
cosas que las vinculan coexistencialmente.
La idea de igualdad se desprende de la dignidad y naturaleza de los
seres humanos. El tratamiento desigual no ser injustificado en tanto no se
afecte dicha dignidad.
El principio de igualdad no impide al operador del derecho determinar,
entre las personas, distinciones que expresamente obedezcan a las diferencias
que las mismas circunstancias prcticas establecen de manera indubitable.
Lo expuesto supone por definicin dos o ms hechos, situaciones y
relaciones jurdicas que sean comparables entre s para determinar la
regulacin coexistencial y la generacin de un trato igual o diferenciado para
las personas involucradas. En ese contexto se introduce el anlisis de la
naturaleza de las cosas, el cual liga distintivamente las relaciones
coexistenciales de las personas ubicadas en un mismo espacio, tiempo y
sujecin estatal.
En ese aspecto, el concepto de naturaleza de las cosas explica que en
una relacin jurdica puede existir un determinado orden, peculiaridades y
caractersticas singulares que, de consuno, le confieren sentido y razn de ser.
Por ende, en aras de plasmar el mayor grado de justicia posible, es deseable
que en un vnculo imperativo-atributivo se delimiten claramente los rasgos
esenciales que generan su existencia normativa, dado que ellos son los que
deben condicionar axiolgicamente la materia objeto de regulacin.
En opinin de Miguel Padilla, la garanta de la igualdad no supone en
todos los casos una rgida homologacin ni impide que el legislador considere
diversamente situaciones diferentes o que debieran ser diferentes. Ello en tanto

no se establezcan distinciones irrazonables e inspiradas con fines de ilegtima

proscripcin o indebido privilegio de personas o grupo de personas.
Un texto normativo es coherente con los alcances y el sentido del
principio de igualdad cuando, ab initio, su imperio regulador se expande a todas
las personas en virtud de no acreditar ningn atisbo de discriminacin; por
ende, luego de haber satisfecho dicha prioridad, adjudica beneficios o castigos
diferenciadamente, a partir de rasgos distintivos relevantes.
La existencia de una diferente regulacin normativa o de un trato
distinto, derivado de la interpretacin-aplicacin de la ley, deben ser apreciados
a la luz de la finalidad y los efectos de la medida legal adoptada sobre la
materia. El establecimiento de una diferenciacin jurdica ha de perseguir un
resultado jurdico legtimo, a la luz de la moral y los valores del derecho, y la
finalidad debe ser concreta, palpable y verificable en sus consecuencias
efectivas.
La diferenciacin debe sustentarse en una intencionalidad legtima,
determinada, concreta y especfica, cuyo fin sea la consecucin o
aseguramiento de un bien o valor constitucional, o de un bien o valor
constitucionalmente aceptable. Es decir, deber asentarse en una justificacin
objetiva y razonable, de acuerdo con certeros juicios de valor generalmente
aceptados. Es por ello que no cabe hablar vlidamente de un proceso
diferenciador de trato cuando este se basa en supuestos de hecho o
situaciones abiertamente subjetivas.
Cabe precisar que la justificacin objetiva guarda relacin con la
existencia real del supuesto normativo y la razonabilidad acredita un vnculo
lgico-axiolgico con toda la textura normativa.
La diferenciacin implica, pues, una regla de relacin efectiva entre el
trato desigual que se establece, el supuesto de hecho objetivo y la finalidad que
se persigue alcanzar.
Ahora bien, a lo expuesto debe agregarse la proporcionalidad. Para tal
efecto debe tenerse en cuenta la armona y correspondencia respecto a la
situacin de hecho y la finalidad perseguida. En consecuencia, la diferenciacin
ser vlida si demuestra su correspondencia con la situacin de hecho y la
finalidad pretendida.
Asimismo, debe tenerse en cuenta la racionalidad, es decir, la necesidad
de acreditar la adecuacin del medio empleado por la ley con los fines
perseguidos por ella. Esto implica la existencia de una conexin o vnculo
eficaz entre el trato diferenciado que se legaliza, el supuesto de hecho que lo
justifica, el proceder o la va utilizada, y la finalidad que se pretende alcanzar.
A manera de colofn, conviene enfatizar que la nocin de igualdad ante
la ley no se rie con la existencia de normas diferenciadoras, a condicin de
que se acredite:

a)
La existencia de distintas situaciones de hecho y, por ende, la
relevancia de la diferenciacin;
b)

La acreditacin de una finalidad especfica;

c)
La existencia de razonabilidad, es decir, su admisibilidad desde le
perspectiva de los preceptos, valores y principios constitucionales;
d)
La existencia de proporcionalidad; es decir, que la consecuencia
jurdica diferenciadora sea armnica y correspondiente con los supuestos de
hecho y la finalidad; y,
e)
La existencia de racionalidad, es decir, coherencia entre los
supuestos de hecho el medio empleado y la finalidad que se persigue.
El caso de la ley especial: la naturaleza de las cosas
Como bien exponen los demandantes, el derecho a la igualdad en su
dimensin legal tiene dos componentes:
a)
La igualdad de la ley o en la ley, prevista en el artculo 103 de la
Constitucin.
b)
La igualdad en la aplicacin de la ley, prevista en el inciso 2 del
artculo 2 de la Constitucin.
Respecto del primer caso, el artculo 103 de la Constitucin prescribe
que pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige la naturaleza de las
cosas, pero no por razn de la diferencia de personas.
Este principio general del derecho cuyo origen se retrotrae a la
Revolucin Francesa afirma implcitamente que las normas jurdicas protegen
y obligan por igual a todos los habitantes de la Repblica.
La normas se caracterizan por tener un mandato impersonal; ergo, no
tienen en cuenta la singularidad de las personas obligadas a su cumplimiento.
La ley debe contener pautas de carcter general que sean de inters
comn y resultantes de la convivencia social, cuyo cumplimiento sea obligatorio
para todos, es decir, erga omnes.
Dentro de ese contexto, solo por excepcin es viable la creacin de una
regla especial, la misma que no se ampara en el arbitrio caprichoso de quienes
poseen el poder poltico, sino en la naturaleza o razn de los hechos, sucesos
o acontecimientos que ameriten una regulacin particular o no genrica.
Es decir, una ley especial de por s regla excepcional en el
ordenamiento jurdico nacional se ampara en las especficas caractersticas,
propiedades, exigencias o calidades de determinados asuntos no generales en
el seno de la sociedad.

Las leyes especiales hacen referencia especfica a lo particular, singular

o privativo de una materia. Su denominacin se ampara en lo sui gneris de su
contenido y en su apartamiento de las reglas genricas.
En puridad, surgen por la necesidad de establecer regulaciones jurdicas
esencialmente distintas a aquellas que contemplan las relaciones o situaciones
indiferenciadas, comunes o genricas.
Consecuencia derivada de la regla anteriormente anotada es que la ley
especial prima sobre la de carcter general.
En el caso de la accin de inconstitucionalidad interpuesta por los
Colegios de Notarios de los Distritos Notariales de Lima, Callao y Arequipa
(Exps. Acumulados 0001/0003-2003-AI/TC), de fecha 4 de julio del 2003, este
Colegiado declar que (...) el concepto naturaleza de las cosas no puede ser
entendido en su sentido coloquial, es decir, como un objeto fsico, sino como
todo elemento vinculado a la juridicidad inmanente pero legalmente real,
objetivo e intrnsicamente vinculado a las relaciones interpersonales. En
consecuencia, se denomina cosa a la materia objeto de regulacin del derecho
y, por lo tanto, puede aludir a una relacin, instituto o institucin jurdica o
simplemente a una facultad, un principio, un valor o un bien de relevancia
jurdica.
De otro lado, la materia jurdica es poseedora de un dinamismo
generado por su trascendencia; energa activa y propulsora que surge desde
su contenido o sustancia y se proyecta hacia su finalidad. Por ende, la
naturaleza de la cosa informa tanto de su contenido como de su finalidad.
La naturaleza de la cosa que hace a la materia del Derecho est
comprendida en una realidad poltica, social y econmica que puede tender
hacia su disfuncionalidad o a desvirtuar su finalidad.
En estas circunstancias, el orden constitucional debe permitir que la ley
incida en la realidad de hecho y componga la funcionalidad de las cosas.
En ese contexto, cuando el artculo 103 de la Constitucin estipula que
pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige la naturaleza de las
cosas, pero no por la razn de la diferencia de las personas, no hace sino
reclamar la objetividad, la razonabilidad, la proporcionalidad y la racionalidad
que deben fundamentar toda ley especial.
La cosa regulada en el artculo 1 de la Ley N 27633 Ley de
Promocin Temporal del Desarrollo Productivo Nacional es la contratacin y
adquisiciones de bienes por parte del Estado; en tanto que su contenido y
finalidad vale decir, su naturaleza consiste en otorgar un trato diferenciado a
aquellas empresas con inversionistas nacionales o extranjeros que posturen
bienes y servicios elaborados o prestados dentro del territorio nacional; ello a
efectos de promover temporalmente el desarrollo productivo nacional.

Tal determinacin se sustenta en que el Estado percibe que la realidad

econmica y social informa objetivamente la existencia de una canija industria
nacional, un deficiente desarrollo humano y un altsimo nivel de desempleo.
La Ley Especial de Promocin Temporal del Desarrollo Productivo
Nacional en relacin al principio de razonabilidad
La Ley especial bajo anlisis Ley N 27633 debe justificarse lgica y
axiolgicamente en los sucesos o circunstancias que la generan. Para su
creacin la doctrina exige una consonancia entre el hecho antecedente,
creador o motivador de la actividad legisferante, y el consecuente derivado de
aquel.
En consecuencia, la razonabilidad jurdica de dicha norma implica que
se perciba, manifiestamente, una adecuada relacin lgico-axiolgica entre la
circunstancia motivante, el objeto buscado y el medio empleado.
Sobre este particular y aun cuando la Ley N 27633 efectivamente
incorpore una frmula preferente (Promocin Temporal del Desarrollo
Productivo Nacional) a favor de aquellas empresas o industrias sujetas a la
inversin nacional o extranjera y proveedoras de bienes y servicios en el
territorio de nuestro pas, no se realiza de una forma tal que pueda
considerarse jurdicamente irrazonable.
Lo expuesto se justifica por las razones siguientes:
a)
La medida especial de Promocin Temporal del Desarrollo
Productivo Nacional establecida en la Ley N 27633 se adopta porque,
conforme a la poltica legislativa en materia econmica establecida por el
Estado, este prev que a travs de ella se contribuir a asegurar el desarrollo
de la produccin nacional; y, por consiguiente, a fomentar el empleo, la riqueza
nacional y el bienestar general de la poblacin.
b)
Dicha medida especial parte del supuesto estatal de la peculiar e
inconveniente realidad econmica y social del pas.
c)
Asimismo, se ampara en el cumplimiento de los deberes y
competencias estaduales previstas en los artculos 44, 58 y 59 de la
Constitucin.
En efecto, el artculo 44 hace referencia a la promocin del bienestar
general y el desarrollo de la Nacin; el artculo 58 alude a la responsabilidad
del Estado en cuanto a la orientacin del desarrollo del pas y a la promocin
del empleo para sus habitantes; y el artculo 59 prescribe la obligacin de
estimular la creacin de la riqueza nacional.
Pese a establecerse la razonabilidad jurdica de la ley especial, no
impide la crtica al enfoque correcto o incorrecto de la poltica econmica que
dicha medida contrae. Ello porque, evidentemente, la constatacin de la

constitucionalidad de la medida adoptada no asigna el xito material del

objetivo deseado.
La Ley Especial de Promocin Temporal del Desarrollo Productivo
Nacional en relacin al principio de proporcionalidad
De otro lado, esta ley especial debe acreditar la necesaria disposicin o
correspondencia entre la causa que la origina y el efecto pretendido.
Consiguientemente, tendr que confirmarse la coherencia y equilibrio entre el
antecedente que suscite su entrada en vigencia y la supuesta consecuencia
que se derive de aquello.
La doctrina plantea la verificacin lgico-axiolgica de una proposicin
jurdica bicondicional; esto es, que se justifique la asignacin de derechos,
facultades, deberes o sanciones, solo si guardan armona y sindresis con los
hechos, sucesos o circunstancias predeterminantes.
Al respecto, como es evidente, no se trata en este supuesto de que los
objetivos descritos en la Norma Fundamental puedan lograrse a costa de
cualquier frmula, sino empleando aquella que, sin distorsionar el cuadro de
valores descrito por nuestro ordenamiento, permita alcanzarlos de forma
acertada.
Este Colegiado estima que eso es, precisamente, lo que ocurre con la
norma impugnada. Esto supone una alternativa legtima a la luz de las
opciones descritas por la Constitucin, y representa un mecanismo
aparentemente til desde una perspectiva jurdica, teniendo en cuenta las
circunstancias en las que se desarrolla nuestra economa y dentro del contexto
en el que se desenvuelve la produccin de las empresas e industrias del pas.
La transitoriedad de la medida
A la pertinencia de la razonabilidad y proporcionalidad del medio
utilizado, cabe aadir el carcter provisional de la Ley especial. As, segn el
artculo 2 de la Ley N 27633, la diferenciacin de trato tiene como fecha lmite
el 30 de junio del 2005. La caracterstica de su provisionalidad cronolgica
tiene como objeto que las restricciones contenidas en la norma impugnada no
sean asumidas como una regla general e invariable, sino que operen durante
un lapso relativamente breve, pero necesario y suficiente para consolidar los
objetivos propuestos.
Por ende, debe quedar indubitablemente claro que el trato diferenciado
no quedar institucionalizado como una medida permanente e irrevocable, sino
que estar condicionado en su duracin a un periodo que, adems de
razonable, resulte cierto o previsible en sus lmites y extensin.
En consecuencia, la imputacin de violacin de los alcances del artculo
2, inciso 2 de la Constitucin, deber desestimarse.

La supuesta vulneracin del derecho a la libertad de empresa y, por

conexin, de los derechos a la libertad de comercio e industria
El artculo 59 de la Constitucin vigente garantiza el ejercicio de las
libertades de empresa, comercio e industria, respectivamente.
Al respecto, el Grupo Intergubernamental de Expertos en Derecho y
Poltica de la Competencia de las Naciones Unidas [Ginebra: Conferencia de
las Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo (UNTAD) 2000] define a
la empresa como (...) toda sociedad de personas, sociedad de capitales,
compaa, asociacin u otra persona jurdica, independientemente de que haya
sido creada o est controlada por particulares o por el Estado, dedicada al
trfico mercantil, incluidas sus sucursales, filiales, sociedades participantes en
otras entidades directa o indirectamente controladas por ella.
La expresin empresa alude a una actividad econmica organizada
para los fines de la produccin o el cambio de bienes y servicios y entre sus
elementos constitutivos se considera a la organizacin y la direccin, a los
cuales se suman los bienes, el capital y el trabajo.
Ivo S. Gagliuffi Piercechi [Libre Competencia. En: Cuadernos
Jurisprudenciales N 32, febrero 2004] citando a Michael Waelbrock y Aldo
Frignani, manifiesta que se trata de una organizacin unitaria de elementos
personales, materiales e inmateriales, que ejerce una actividad econmica con
finalidad lucrativa de forma estable e independiente. [Tratado de Derecho
Europeo de la Competencia. Tomo 1. Barcelona: Bosch, 1998].
Sucintamente, se la define como la facultad de poder elegir y obrar,
segn la propia determinacin, en la organizacin y desarrollo de una unidad
de produccin de bienes o prestacin de servicios para satisfacer la demanda
de los consumidores o usuarios
La libertad de comercio se define como la capacidad autodeterminativa
para mediar entre la oferta y la demanda de bienes o de servicios para
promover, facilitar o ejecutar los cambios y obtener con ello un beneficio
econmico calculado sobre las diferencias de valores.
Es decir, implica la facultad de poder elegir y obrar en la organizacin y
desarrollo de una actividad ligada al intercambio de mercaderas o servicios,
para satisfacer la demanda de consumidores o usuarios.
La libertad de industria consiste en la facultad de elegir y obrar, segn la
propia determinacin, en el mbito de la actividad econmica, para realizar un
conjunto de operaciones materiales destinadas a la obtencin y/o
transformacin de uno o varios productos naturales con el objeto inmediato de
produccin y circulacin de la riqueza.
En ese orden de ideas, se entiende por produccin no solamente la
creacin de un bien que careca de existencia, sino tambin su transformacin

a travs de la industria que la hace apto para satisfacer alguna necesidad

humana adquiriendo, en consecuencia, un valor econmico.
La conceptualizacin de cada una de las libertades reseadas deja clara
y expresa constancia de lo ajeno del contenido de la Ley N 27633 con el
ejercicio de dichos derechos.
Por lo expuesto, este Colegiado no constata que directa o
indirectamente la Ley N 27633 afecte dichos derechos constitucionales,
debiendo tambin desestimarse la imputacin de que se vulnera el artculo 59
de la Constitucin.
La supuesta vulneracin del derecho a la libre competencia
El artculo 61 de la Constitucin prescribe que El Estado facilita y vigila
la libre competencia.
La libre competencia se define como la potestad de coexistencia de una
pluralidad de ofertas en el campo de la produccin, servicios o comercializacin
de productos de la misma especie por parte de un nmero indeterminado de
agentes econmicos.
Esta facultad econmica plantea el libre juego de la oferta y la demanda,
y presupone la presencia de los tres requisitos siguientes:
a)
La autodeterminacin de iniciativas o de acceso empresarial a la
actividad econmica.
Dicho supuesto no se encuentra afectado por los alcances de la
Ley N 27633.
b)
La audeterminacin para elegir las circunstancias, modos y
formas de ejecutar la actividad econmica (calidad, modelo, volumen de
produccin, etc.).
Dicho supuesto tampoco se ve quebrantado por los alcances de la
Ley N 27633.
c)

La igualdad de los competidores ante la ley (la no discriminacin).

Dicho supuesto debe ser necesariamente concordado con el

concepto de diferenciacin e igualdad real de oportunidades anteriormente
expuesto.
En consecuencia, tambin debe desecharse la imputacin de violacin
de los alcances del artculo 61 de la Constitucin.
La supuesta vulneracin del derecho a la igualdad de trato entre
inversionistas nacionales y extranjeros

El artculo 63 de la Constitucin seala que La inversin nacional y la

extranjera se sujetan a las mismas condiciones [...].
La inversin puede ser definida como aquella accin mediante la cual los
agentes econmicos personas e instituciones involucradas en el proceso
econmico por medio de fondos propios o ajenos realizan la compra de
activos fsicos, bonos, acciones, etc., con el propsito de obtener una serie de
beneficios futuros. Es decir, significa el ingreso de dinero, insumos, equipos,
etc.
La inversin supone el acrecentamiento del capital de una economa o,
en otras palabras, la acumulacin de capital.
Sal A. Argeri [Diccionario de Derecho comercial y de la empresa.
Buenos Aires: Astrea, 1982] acota que, segn la realice el poder pblico o la
iniciativa particular, la inversin puede ser pblica o privada; y, segn el
domicilio del inversor que aporte capital, puede ser nacional o extranjera.
Asimismo, ser extranjera cuando la accin econmica se efecta dentro
del territorio de un Estado por agentes econmicos con domicilio en otros
pases.
Dicha inversin facilita la dinmica econmica de un pas; conlleva
aportes tecnolgicos, coadyuva para fomentar una ms eficiente organizacin
empresarial y hasta traslada su know how (conocimientos, procedimientos,
mtodos de elaboracin, utilizacin de medios necesarios o aportes de
informacin secreta, etc.).
Pues bien, en cuanto al asunto bajo anlisis, es menester puntualizar
que la ley especial lo que hace es distinguir entre aquellas empresas postoras
que son proveedoras de bienes o servicios producidos o prestados en el
territorio nacional, y aquellas otras que no producen o brindan fuera de l.
Por ende, la ley especial incorpora tanto al inversionista nacional como
al extranjero dentro de las reglas de diferenciacin. A mayor abundamiento, la
distincin no opera en funcin a la calidad de inversionista, sino en lo que atae
a las empresas que producen y proveen servicios en el interior o desde el
exterior del pas.
De lo que se concluye que la supuesta violacin del artculo 63 de la
Constitucin, tambin debe desestimarse.
La supuesta violacin del artculo 72 de la Constitucin
Este dispositivo establece que la ley puede, solo por razones de
seguridad nacional, establecer temporalmente restricciones y prohibiciones
especficas para la adquisicin, posesin, explotacin y transferencia de
determinados bienes.

En puridad, los alcances de dicho precepto configuran de manera

innominada una situacin de anormalidad de naturaleza econmica y financiera
que pone en peligro la seguridad nacional, o cuando se acredita la existencia
de una situacin en la cual, a efectos de lograr el control de la pluralidad de
influencias que atenten contra los fines de preservacin, desarrollo y
continuidad de la Nacin peruana, se adoptan en el campo econmico
determinadas medidas para ayudar a superar dicha grave situacin.
Al respecto, para este Colegiado, ni el pas se encuentra dentro de una
situacin de grave anormalidad econmico-financiera ni tampoco se perciben
influencias internas o externas que pongan en peligro la continuidad del cuerpo
poltico. En ese contexto, tampoco se aprecia que la Ley N 27633 establezca
prohibiciones especficas para la adquisicin, posicin, explotacin o
transferencia de determinados bienes.
En razn a lo expuesto, la imputacin de infraccin del artculo 72 de la
Constitucin carece de sustento.
FALLO
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la
autoridad que la Constitucin Poltica del Per le confiere,
Ha resuelto
Declarar INFUNDADA la demanda de inconstitucionalidad interpuesta.
Publquese y notifquese.
SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; AGUIRRE ROCA;
REVOREDO MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.

TRIBUNAL FISCAL
BENEFICIO DE ACTUALIZACIN DE DEUDAS (RESIT) - SE APLICA A LAS
DEUDAS POR PRDIDAS DE FRACCIONAMIENTO ESPECIAL NO
ACOGIDAS AL RESIT?

BENEFICIO DE ACTUALIZACIN DE DEUDAS (RESIT) - SE APLICA A LAS

DEUDAS POR PRDIDAS DE FRACCIONAMIENTO ESPECIAL NO
ACOGIDAS AL RESIT?
Es aplicable para la actualizacin de las
fraccionamiento especial otorgado por el Decreto
al 31 de diciembre de 1997 y no acogidas
actualizacin de deudas dispuesto por la Ley N
del Sinceramiento de las Deudas Tributarias
aprobado por Decreto Supremo N 064-2002-EF.

deudas por prdida del

Legislativo N 848, exigibles
al RESIT, el beneficio de
27681, Ley de Reactivacin
(RESIT) y su Reglamento

(El Peruano, 13 de abril de 2004)

TRIBUNAL FISCAL N 01480-4-2004
EXPEDIENTE N

INTERESADO

2784-2003
:

INVERSIONES SHAPAJA S.A.

ASUNTO

Rgimen de Fraccionamiento Especial

PROCEDENCIA

Lima

FECHA

Lima, 12 de marzo de 2004

VISTA la apelacin formulada por INVERSIONES SHAPAJA S.A. contra

la Resolucin de Intendencia N 026-4-13408/SUNAT del 31 de enero de 2003
emitida por la Intendencia Regional Lima de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, en el extremo que declar infundada la reclamacin
contra las Resoluciones de Intendencia Ns. 023-4-74348/SUNAT y 023-474354/SUNAT que declararon la prdida del Rgimen de Fraccionamiento
Especial establecido por el Decreto Legislativo N 848.
CONSIDERANDO:

Que la recurrente sostiene que la aplicacin de la Resolucin Ministerial

N 239-99-EF/15, efectuada por la Administracin, a fin de calcular el saldo de
la deuda materia de cobranza es ilegal, toda vez que contraviene lo dispuesto
expresamente en el artculo 12 de la Ley N 27005, que establece como
efecto de la prdida del fraccionamiento la aplicacin de la Tasa de Inters
Moratorio a partir del da siguiente en que el deudor incurriera en la causal de
prdida y no durante el perodo de vigencia del fraccionamiento como lo
dispone la precitada Resolucin Ministerial;
Que por su parte, la Administracin seala que la recurrente al haber
incumplido con el pago de dos (2) cuotas consecutivas del Rgimen de
Fraccionamiento Especial, incumplen causal de prdida del citado beneficio,
por lo que declaro la prdida del mismo mediante Resoluciones de Intendencia
Ns. 023-4-74348/SUNAT y 023-4-74354/SUNAT, actualizando la deuda
pendiente de pago de conformidad con lo dispuesto por el artculo 19 de la
Resolucin Ministerial N 277-98-EF/15, modificada por el artculo 2 de la
Resolucin Ministerial N 239-99-EF/15, no resultando aceptable lo alegado por
la recurrente en cuanto a que el inters moratorio debe aplicarse desde el da
siguiente en que se incurra en causal de prdida, toda vez que las
Resoluciones antes sealadas se encuentran sustentadas en lo dispuesto en el
artculo 14 de la Ley N 27005 que facult al Ministerio de Economa y
Finanzas a dictar resoluciones ministeriales complementarias;
Que en el presente caso, se tiene que mediante Formulario 4816 N
00329510 del 13 de diciembre de 1996 y Formulario 4818 N 00322402 del 9
de diciembre de 1996, la recurrente se acogi al Rgimen de Fraccionamiento
Especial aprobado por el Decreto Legislativo N 848, por deudas tributarias
ascendentes a S/. 534,333.00 y S/. 166,937.00, respectivamente, a pagar en
forma fraccionada en ochenta y cuatro (84) cuotas iguales;
Que no obstante, mediante Resoluciones de Intendencia Ns. 023-474348/SUNAT del 5 de noviembre de 2001 y 023-4-74354/SUNAT del 6 de
noviembre de 2001, la administracin declar la prdida del acogimiento al
citado rgimen de Fraccionamiento Especial, por haber incumplido la
recurrente con el pago de dos (2) cuotas consecutivas de los referidos
fraccionamientos, segn se verifica del Anexo adjunto a las mismas (folios 27 y
30) siendo que el ltimo pago registrado en ambos casos es el de fecha 30 de
octubre de 1998, por lo que dispuso el cobro de la suma de S/. 1095,485.00 y
S/. 351,277.00, respectivamente;
Que segn se ha expresado en las precitadas Resoluciones de
Intendencia Ns. 023-4-74354/SUNAT y 023-4-74348/SUNAT (folios 28 y 31), la
Administracin, a efecto de determinar el saldo materia de cobranza, aplic lo
dispuesto por el artculo 19 de la Resolucin Ministerial N 277-98-EF/ 15,
modificado por el artculo 2 de la Resolucin Ministerial N 239-99-EF/15, lo
que fue mantenido en la apelada;
Que la recurrente no cuestiona la declaracin de prdida del
fraccionamiento, la que se encuentra arreglada a ley, sino el procedimiento de
actualizacin del saldo de la deuda tributaria materia de cobranza efectuado

por la Administracin, aplicando la Tasa de Inters Moratorio (TIM) conforme a

lo establecido en la Resolucin Ministerial N 239-99/ EF.15, esto es, desde el
17 de diciembre de 1996, por lo que la materia controvertida se centra en
determinar en el presente caso, si el clculo del saldo de la deuda tributaria
efectuada por la Administracin como producto de la prdida del
fraccionamiento se encuentra arreglada a ley;
Que al respecto, el artculo 3 del Decreto Legislativo N 848 estableci
que la actualizacin de la deuda sujeta al Rgimen de Fraccionamiento
Especial deba efectuarse aplicando la variacin del ndice de Precios al
Consumidor (IPC) desde la fecha de exigibilidad de la deuda hasta el ltimo da
del mes anterior a la fecha de acogimiento;
Que los artculos 5 y 6 de la misma norma establecieron que la deuda
insoluta actualizada podra pagarse en cuotas mensuales iguales mediante
letras, en un perodo de hasta siete (7) aos, aplicndosele desde la fecha de
acogimiento una tasa de inters nominal anual de 22% al rebatir sobre el saldo
adeudado al momento de pago, siendo que las cuotas mensuales incluan la
amortizacin e intereses de la deuda;
Que por su parte, el artculo 8 del mencionado Decreto Legislativo
dispona que en caso que los deudores acogidos al Rgimen incumplieran el
pago oportuno de dos (2) cuotas consecutivas o de dos (2) perodos mensuales
de sus obligaciones corrientes, perderan todos los beneficios que dicho
rgimen otorgaba, precisndose en el artculo 16 de su Reglamento, aprobado
mediante Resolucin Ministerial N 176-96-EF/15, que la deuda insoluta que
dio origen al acogimiento se recalculara actualizndose desde la fecha de su
exigibilidad de acuerdo a las normas correspondientes, incluyendo los
recargos, intereses y/o reajustes pertinentes;
Que el citado dispositivo fue modificado por el artculo 12 de la Ley N
27005, que dispuso que la prdida del Rgimen de Fraccionamiento Especial
no producira la extincin de los beneficios otorgados por el Decreto Legislativo
N 848 y sus normas modificatorias y reglamentarias para determinar la deuda,
aplicndose la Tasa de Inters Moratorio (TIM) prevista en el artculo 33 del
Cdigo Tributario a partir del da siguiente en que se incurriera en la causal de
prdida;
Que no obstante la modificacin prevista por la Ley N 27005, antes
citada, el artculo 19 de la Resolucin Ministerial N 277-98-EF/15 publicada el
16 de diciembre de 1998, estableci que de producirse la prdida, a la deuda
materia de acogimiento actualizada segn el artculo 31 del Decreto Legislativo
N 848 se le aplicara la tasa de inters prevista en el artculo 33 del Cdigo
Tributario desde la fecha de acogimiento al Rgimen hasta la prdida,
disminuyndose las cuotas efectivamente pagadas y que al monto restante se
le aplicara la TIM desde la fecha de la prdida hasta la fecha de pago
correspondiente;
Que posteriormente, el artculo 2 de la Resolucin Ministerial N 239-99EF/15, publicada el 27 de noviembre de 1999, sustituy el segundo prrafo del

artculo 19 de la Resolucin Ministerial N 277-98-EF/15, referido a los efectos

de la prdida, en el sentido que de producirse esta a la deuda materia de
acogimiento actualizada segn el artculo 3 del Decreto Legislativo N 848, se
le aplicara la TIM de acuerdo al artculo 33 del Cdigo Tributario a partir del 17
de diciembre de 1996 hasta la fecha de pago, no siendo de aplicacin la tasa
de inters nominal anual de 22%, indicndose, asimismo, que los pagos
efectuados se aplicaran a la deuda en la fecha en que fueron realizados,
imputndose en primer lugar al inters y luego al saldo de la deuda materia de
acogimiento;
Que como consecuencia de la modificacin introducida por la Ley N
27005, de producirse la prdida del Rgimen de Fraccionamiento Especial el
contribuyente conservara tanto la actualizacin de la deuda materia de
acogimiento de acuerdo con el ndice de Precios al Consumidor, como la
aplicacin de la tasa de inters nominal anual, desde la fecha de acogimiento
hasta la fecha en que este incurri en la causal de prdida, conforme al artculo
12 de la citada Ley N 27005, por lo que no requiri establecer una tasa
aplicable durante el perodo comprendido entre el acogimiento al rgimen de
fraccionamiento y la prdida del mismo, as como un mecanismo de imputacin
de los pagos realizados durante el mismo;
Que este Tribunal mediante Resolucin N 06957-4-2002 de fecha 29 de
noviembre de 2002, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 13 de
diciembre de 2002, que constituye jurisprudencia de observancia obligatoria, ha
dejado establecido que en caso de prdida del Fraccionamiento, la Tasa de
Inters Moratorio (TIM) a que se refiere el artculo 33 del Cdigo Tributario se
aplicar a partir del da siguiente en que se incurra en causal de prdida del
Rgimen de Fraccionamiento Especial, conforme con lo previsto en la Ley N
27005, no siendo aplicable el artculo 19 de la Resolucin Ministerial N 27798-EF/15, modificada por la Resolucin Ministerial N 239-99-EF/15, por
tratarse de una norma de menor jerarqua que trasgrede lo dispuesto en la Ley
N 27005;
Que ahora bien, con posterioridad a la dacin de las normas antes
analizadas, la Ley N 27681, Ley de Reactivacin a travs del Sinceramiento
de las Deudas Tributarias - RESIT, estableci en el numeral 4.6 del artculo 41,
que aquella deuda tributaria que no se acoja al RESIT y que sea exigible al 31
de diciembre de 1997, se actualizar conforme con lo establecido por el
numeral 4.1 del mismo artculo;
Que el citado numeral 4.1 del artculo 4 de la Ley N 27681, dispone que
para determinar la deuda materia de acogimiento al Sistema, el saldo del
tributo se reajustar aplicando la variacin anual del ndice de Precios al
Consumidor de Lima Metropolitana o una variacin anual del 6% (seis por
ciento), la que sea menor, desde la fecha del ltimo pago o, en su defecto,
desde la fecha de exigibilidad de la deuda hasta el mes anterior a la fecha de
acogimiento;
Que el inciso a) del artculo 13 del Reglamento de la Ley N 27681,
aprobado mediante Decreto Supremo N 064-2002-EF, establece que la deuda

susceptible de actualizacin es aquella exigible al 31 de diciembre de 1997 que

al 8 de marzo de 2002 se encontrara pendiente de pago, cualquiera sea el
estado en que se encuentre, y que para tal efecto, la deuda comprende entre
otros, el saldo de tributo, el saldo de multas por infracciones cometidas o
detectadas al 31 de diciembre de 1997, los intereses capitalizados y el saldo de
fraccionamientos que contienen exclusivamente deudas exigibles a dicha
fecha;
Que de otro lado, el inciso b) del mismo artculo seala que a efecto de
la mencionada actualizacin se aplicar el procedimiento previsto en el numeral
5.1 del artculo 5 del mismo Reglamento, debindose aplicara partir del 1 de
enero de 2002 y hasta la fecha de pago, la TIM conforme a lo previsto en el
artculo 33 del Cdigo Tributario, descontando los pagos parciales en la fecha
que se efecten de conformidad con lo dispuesto por el Cdigo Tributario;
Que de lo expuesto se aprecia que la Ley N 27681 y su Reglamento
establecen un nuevo mecanismo para la actualizacin de deudas exigibles y
pendientes de pago al 31 de diciembre de 1997, que incluyen los saldos de
fraccionamientos, los mismos que se reajustarn con la variacin del ndice de
Precios al Consumidor (IPC) registrado en el mes de pago o exigibilidad hasta
el 31 de diciembre de 2001 o el 6%, el que resulte menor, aplicndose a partir
del 1 de enero de 2002 la Tasa de Inters Moratorio (TIM) conforme a lo
previsto en el Cdigo Tributario;
Que de otro lado, tales normas no distinguen el tipo de deudas a
incluirse, consignndose como nico requisito el que sean exigibles y
pendientes de pago al 31 de diciembre de 1997, incluyndose por tanto el
saldo del fraccionamiento originado en la prdida del rgimen establecido por el
Decreto Legislativo N 848, por lo que sin perjuicio del criterio establecido en la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 06957-4-2002, que constituye jurisprudencia
de observancia obligatoria, respecto de la liquidacin de la deuda en caso de
prdida del fraccionamiento establecido en el citado Decreto Legislativo segn
las normas que lo regulan, corresponde actualizar las deudas inicialmente
acogidas al fraccionamiento indicado en el referido Decreto Legislativo N 848,
que fueran exigibles al 31 de diciembre de 1997 y que se encontraran
pendientes de pago al 8 de marzo de 2002, por prdida de dicho Rgimen,
segn lo dispuesto por la Ley N 27681 y su Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N 064-2002-EF;
Que el criterio expuesto es el que ha sido adoptado por este Tribunal
mediante Acuerdo de Sala Plena N 2004-06 de fecha 11 de marzo de 2004,
correspondiendo que se emita una resolucin con carcter de observancia
obligatoria conforme a lo sealado en el artculo 154 del Cdigo Tributario,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano;
Que el criterio recogido en el Acuerdo de Sala Plena antes citado, tiene
carcter vinculante para todos los vocales del Tribunal Fiscal, conforme a lo
establecido por el Acuerdo de Sala Plena N 2002-10 del 17 de setiembre
2002;

Que consecuentemente, estando al criterio expuesto y a lo actuado e

informado por la Administracin, en el presente caso se verifica que la deuda
tributaria materia de cobranza a cargo de la recurrente, determinada como
producto de la prdida del acogimiento al Rgimen de Fraccionamiento
Especial aprobado por el Decreto Legislativo N 848, comprende deudas
exigibles al 31 de diciembre de 1997, pendientes de pago al 8 de marzo de
2002 producto de la prdida, por lo que corresponde declarar la nulidad e
insubsistencia de la apelada a fin que la Administracin reliquide el saldo de la
deuda materia de cobranza conforme con lo sealado en la presente
Resolucin;
Con las vocales Flores Talavera, Mrquez Pacheco y Caller Ferreyros, a
quien se llam para completar Sala, e interviniendo como ponente la vocal
Flores Talavera;
RESUELVE:
1.
DECLARAR NULA E INSUBSISTENTE la Resolucin de
Intendencia N 026-4-13408/SUNAT del 31 de enero de 2003, debiendo
proceder la Administracin de acuerdo a lo sealado en la presente Resolucin;
y,
2.
DECLARAR que de acuerdo con el artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la presente Resolucin constituye precedente de observancia obligatoria
ponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto establece
el siguiente criterio:
Es aplicable para la actualizacin de las deudas por prdida del
Fraccionamiento Especial otorgado por el Decreto Legislativo N 848, exigibles
al 31 de diciembre de 1997 y no acogidas al RESIT, el beneficio de
actualizacin de deudas dispuesto por la Ley N 27681, Ley de Reactivacin
del Sinceramiento de las Deudas Tributarias (RESIT), y su Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N 064-2002-EF.
Regstrese, comunquese y remtase a la Intendencia Regional Lima de
la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, para sus efectos.
FLORES TALAVERA, Vocal Presidente
MRQUEZ PACHECO, Vocal
CALLER FERREYROS, Vocal
Ziga Dulanto, Secretaria Relatora

CONSEJO DE MINERA
REAS SOBRE LAS QUE NO SE OTORGARN CONCESIONES MINERAS
METLICAS Y NO METLICAS - REQUISITOS PARA SU CALIFICACIN

REAS SOBRE LAS QUE NO SE OTORGARN CONCESIONES MINERAS

METLICAS Y NO METLICAS - REQUISITOS PARA SU CALIFICACIN
Las reas sobre las cuales no se otorgan ttulos de concesiones mineras
metlicas y no metlicas, ni se admiten solicitudes de petitorios mineros, son
las reas urbanas que hayan sido o sean calificadas como tales por ordenanza
municipal expedida por la municipalidad provincial, de acuerdo con los
procedimientos y parmetros dispuestos por el Reglamento de
Acondicionamiento Territorial, Desarrollo Urbano y Medio Ambiente, aprobado
por D.S. N 007-85-VC, y que hayan sido publicados en el Diario Oficial El
Peruano, incluyendo las coordenadas UTM de la poligonal que determine sus
lmites utilizando el dtum geodsico PSAID-56.
RESOLUCIN N 088-2004-MEM/CM
Lima, 25 de marzo del 2004
Vistos, el dictamen del seor Vocal doctor Toms E. Glvez Fernndez y
el recurso de revisin interpuesto por Compaa Minera Las Camelias S.A.
contra la Resolucin Jefatural N 01730-2003-INACC/J de fecha 25 de junio del
2003, emitida por el Jefe del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro
Minero que declara inadmisible el petitorio minero LAS CAMELIAS 6, partida
25177, el cual no constituir antecedente ni ttulo que pueda invocarse para la
formulacin de nuevos petitorios;
CONSIDERANDO:
Que, la resolucin recurrida se sustenta en los informes N 086-2002INACC-DGCM-AT-SO-109 y N 273-2003INACC-DGCM-UL del rea Tcnica y

Unidad Legal del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero, que

sealan que el rea reducida de LAS CAMELIAS 6 se encuentra superpuesta
totalmente al rea urbana de Lima establecida segn Ordenanza Municipal N
228-MML del 25 de agosto de 1999 y publicada el 30 de agosto de 1999,
informacin que obra en el acervo documentario de la Direccin de Catastro
Minero, y de la misma se concluye que la norma municipal aprueba el plano de
zonificacin general de los usos del suelo de Lima Metropolitana al ao 2002,
de conformidad con el inciso e) del artculo 30 del Reglamento de
Acondicionamiento Territorial, Desarrollo Urbano y Medio Ambiente, aprobado
por Decreto Supremo N 007-85-VC;
Que, la recurrente sustentando su impugnacin manifiesta que no se ha
determinado fehacientemente si la Ordenanza Municipal N 228-MML cumple
con los procedimientos y parmetros establecidos en el Decreto Supremo No.
007-85VC, que ni siquiera el Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento ha absuelto el pedido del INACC que exigi se precisen las
razones que permitan sostener que al expedirse la Ordenanza Municipal N
228-MML se tuvo o no presente las actuaciones y procesos exigidos por el
Decreto Supremo N 007-85-VC. Agrega, que resulta contradictoria la
resolucin cuestionada debido a que en el artculo 1 se aprueba la renuncia
parcial de su derecho LAS CAMELIAS 6 y sin previamente quedar consentida
dicha resolucin, en su artculo 2 se declara inadmisible el trmite de su
derecho minero, transgrediendo el artculo 5.2. de la Ley del Procedimiento
Administrativo General, al resolver situaciones incompatibles. Asimismo,
manifiesta que el INACC comete un error al tomar como base el informe
tcnico de fecha 2 de diciembre de 2002 para declarar la inadmisibilidad
estando vigente no solo la Ley N 27560 sino su Reglamento N 008-2002-EM
que exige que las ordenanzas municipales provinciales que definan reas
urbanas o de expansin urbana se publiquen en el Diario Oficial El Peruano,
incluyendo las coordenadas UTM de la poligonal que delimita sus lmites
utilizando el datum geodsico PSAD 56, siendo que las coordenadas UTM de
la Ordenanza Municipal N 228-MML ingresada al Catastro Minero Nacional
resultan antitcnicas e ilegales y su nivel de precisin es meramente
referencial, no pudiendo servir como sustento para declarar la extincin de un
derecho minero;
Que, revisado el expediente se tiene que el denuncio minero LAS
CAMELIAS 6 fue formulado el 2 de mayo de 1986 por Compaa Minera Las
Camelias S.A. por 60 hectreas ubicadas en el distrito de Puente Piedra,
provincia y departamento de Lima;
Que, siguiendo con su trmite, se emite el informe N 086-2002-INACCDGCM-AT-SO-109 del rea Tcnica de acuerdo al cual se advierte que el rea
reducida de LAS CAMELIAS 6 se encuentra superpuesta totalmente al rea
urbana de Lima establecida segn Ordenanza Municipal N 228-MML del 25 de
agosto de 1999 y publicada el 30 de agosto de 1999; tambin se observa la
superposicin total al rea urbana del distrito de Carabayllo, provincia de Lima,
establecida segn Ordenanza Municipal N 156 del 17 de julio de 1998 y
publicada el 17 de agosto de 1998. Agrega que segn informacin que obra en
el acervo documentario de la Direccin General de Catastro se tiene que la

Ordenanza Municipal N 228-MML aprueba el Plano de Zonificacin General de

los Usos del Suelo de Lima Metropolitana al ao 2002, aprobndose dicha
Ordenanza de conformidad con lo dispuesto en el inciso e) del artculo 30 del
Reglamento de Acondicionamiento Territorial, Desarrollo Urbano y Medio
Ambiente, aprobado por Decreto Supremo N 007-85-VC;
Que, en este estado, por informe legal N 273-2003-INACC-DGCM-UL
de fecha 20 de junio del 2003, la Direccin General de Concesiones Mineras
seala que de manera complementaria a lo informado por la Unidad Tcnica,
se expidi oficio a la autoridad competente del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento, para que emita su informe respectivo,
habindose recibido con fecha 11 de marzo de 2003 el Oficio N 105-2003VIVIENDA/VMVU-DNU de la Direccin Nacional de Urbanismo del Ministerio
de Vivienda, Construccin y Saneamiento, el cual concluye sealando: La
Ordenanza N 228-MML aprueba la clasificacin del suelo metropolitano de
acuerdo con las condiciones generales de uso, como uno de los temas
principales del Plan de Desarrollo Metropolitano, conteniendo disposiciones
relativas al acondicionamiento territorial y los usos del suelo de Lima. Tanto el
Plan de Desarrollo Metropolitano como la propuesta especfica de la
Ordenanza Municipal N 228-MML estn de acuerdo con las disposiciones del
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 007-85-VC; asimismo, seala
que resulta de aplicacin lo establecido en el artculo 1 de la Ley N 27015,
modificada mediante Ley N 27560, el cual prohbe el otorgamiento de ttulos
de concesin minera metlica y no metlica en reas que hayan sido o sean
calificadas como tales por Ordenanza Municipal expedida por la Municipalidad
Provincial, no siendo aplicable al presente caso la excepcin establecida en el
artculo 1.2. de la norma citada por cuanto no existe ley especial que autorice el
otorgamiento del ttulo de concesin en reas urbanas; emitindose
posteriormente la resolucin materia de grado;
Que, los incisos 1.1 y 1.2 del artculo 1 de la Ley N 27560, Ley que
Modifica la Ley N 27015, Ley que Regula las Concesiones Mineras en reas
Urbanas y de Expansin Urbana, publicada el 24 de noviembre del 2001
establece que no se otorgarn ttulos de concesin minera metlica y no
metlica, ni se admitirn solicitudes de petitorios mineros en reas urbanas que
hayan sido o sean calificadas como tales por ordenanza municipal expedida
por la Municipalidad Provincial, de acuerdo con los procedimientos y
parmetros dispuestos por el Reglamento de Acondicionamiento Territorial,
Desarrollo Urbano y Medio Ambiente aprobado por Decreto Supremo N 00785-VC, publicado el 20 de febrero de 1985 y que descansen en criterios
netamente urbansticos, conforme a las normas sobre la materia y
excepcionalmente, mediante ley especial se autorizar la admisin de petitorios
y el otorgamiento de concesiones mineras en reas urbanas;
Que, el artculo 2 del Decreto Supremo N 008-2002-EM, publicado el 21
de febrero del 2002 seala que las Ordenanzas Municipales Provinciales que
definan reas urbanas o de expansin urbana, se publicarn en el Diario Oficial
El Peruano, incluyendo las coordenadas UTM de la poligonal que delimita sus
lmites y utilizando el datum geodsico PSAD56;

Que, de las normas antes expuestas se tiene que las reas sobre las
cuales no se otorgan ttulos de concesiones mineras metlicas y no metlicas
ni se admiten solicitudes de petitorios mineros son las reas urbanas que
hayan sido o sean calificadas como tales por Ordenanza Municipal expedida
por la Municipalidad Provincial de acuerdo con los procedimientos y parmetros
dispuestos por el Reglamento de Acondicionamiento Territorial, Desarrollo
Urbano y Medio Ambiente, aprobado por Decreto Supremo N 007-85-VC que
descansan en criterio netamente urbanstico y que hayan sido publicadas en el
Diario Oficial El Peruano incluyendo las coordenadas UTM de la poligonal que
determine sus lmites utilizando el dtum geodsico PSAD-56;
Que, en el presente caso, si bien la Ordenanza Municipal N 228-MML
segn Oficio N 105-2003-VIVIENDA/VMVUDNU de la Direccin Nacional de
Urbanismo del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento emitido a
solicitud del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero ha sido
calificada de acuerdo con los procedimientos y parmetros dispuestos por el
Reglamento de Acondicionamiento Territorial, Desarrollo Urbano y Medio
Ambiente aprobado por Decreto Supremo N 007-85-VC, la publicacin de la
referida Ordenanza en el Diario Oficial El Peruano, fecha 30 de agosto de
1999, no contiene las coordenadas UTM de la poligonal que delimita los lmites
de las reas urbanas y de expansin urbana utilizando el datum geodsico
PSAD-56, requisito necesario para efectos de ordenar reducciones, cancelar,
rechazar o declarar inadmisible derechos mineros en trmite que se ubican en
dichas reas;
Que, en mrito a lo expuesto, al haber cancelado el derecho minero
LAS CAMELIAS 6 advirtiendo superposicin en zona urbana, segn
Ordenanza Municipal N 228-MML cuya publicacin no contiene las
coordenadas UTM de la poligonal que delimita los lmites de las reas urbanas
y de expansin urbana utilizando datum geodsico PSAD- 56, se vici de
nulidad de conformidad con el artculo 148, inciso 3), del Texto nico Ordenado
de la Ley General de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM;
Que, por las consideraciones expuestas y de acuerdo al artculo 149 de
la citada norma, el Consejo de Minera debe declarar de oficio nula la
Resolucin Jefatural N 01730-2003-INACC/J de fecha 25 de junio del 2003
emitida por el Jefe del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero,
reponindose el trmite al estado que se contine el procedimiento conforme a
la normatividad vigente y segn corresponda;
Que, en concordancia con el numeral 1 del artculo VI del Ttulo
Preliminar de la Ley N 27444, lo dispuesto en la presente resolucin sienta
precedente de observancia obligatoria, por tanto, a tenor de lo previsto en dicha
norma y en el inciso 6) del artculo 1 del Decreto Supremo N 018-97-PCM
debe publicarse en el Diario Oficial El Peruano:
Estando al dictamen del Vocal informante y con el voto favorable de los
miembros del Consejo de Minera que suscriben;
SE RESUELVE:

1.
Declarar de oficio nula la Resolucin Jefatural N 01730-2003INACC/J de fecha 25 de junio del 2003, emitida por el Jefe del Instituto
Nacional de Concesiones y Catastro Minero.
2.
Reponer el trmite al estado que se contine el procedimiento
conforme a la normatividad vigente y segn corresponda; y,
3.
Publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano de
acuerdo a lo dispuesto en el inciso 6) del artculo 1 del Decreto Supremo N
018-97-PCM.
Regstrese, publquese y archvese.
TOMS E. GLVEZ FERNNDEZ, Presidente
JUAN F. ZUTA RUBIO, Vicepresidente
JOS CASTILLO MEZA, Vocal
GLADYS JOHNSON LAZARTE, Vocal
LILIANA PAUTRAT MEDINA, Vocal
RODOLFO CAPCHA ARMAS, Secretario Relator Letrado.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL REGIONAL PENAL - "LAS ACCIONES DE
HBEAS CORPUS EN CONTRA DE RESOLUCIONES JUDICIALES"

PLENO JURISDICCIONAL REGIONAL PENAL - "LAS ACCIONES DE

HBEAS CORPUS EN CONTRA DE RESOLUCIONES JUDICIALES"
TEMARIO
PRIMERA PARTE - ACCIN DE HBEAS CORPUS Y DEBIDO PROCESO
SEGUNDA PARTE - ALCANCES Y EFECTOS DE LAS SENTENCIAS DE
HBEAS CORPUS
SESIN PLENARIA

PRIMERA PARTE - ACCIN DE HBEAS CORPUS Y DEBIDO PROCESO

TEMA N 01 - LA ACCIN DE HBEAS CORPUS COMO MEDIO PARA
GARANTIZAR EL DEBIDO PROCESO
TEMA N 02 - HBEAS CORPUS Y EXIGENCIA DE MOTIVACINDEL
PELIGRO PROCESAL
TEMA N 03 - REVELACIN DE LA IDENTIDAD DE LOS JUECES SIN
ROSTRO
TEMA N 04 - HBEAS CORPUS Y EXCESO DEL PLAZO DE DETENCIN
TEMA N 05 - VIGENCIA TEMPORAL DE LAS NORMAS DEL ARTCULO 137
DEL CDIGO PROCESAL PENAL

TEMA N 01 - LA ACCIN DE HBEAS CORPUS COMO MEDIO PARA

GARANTIZAR EL DEBIDO PROCESO
La Constitucin peruana de 1993 reconoce, en el inciso 3 de su artculo
139, como uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional, la
observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Dicha norma
constitucional guarda armona con lo dispuesto en la Convencin Americana de
Derechos Humanos, cuyos artculos 8 y 25 consagran las garantas judiciales y
la proteccin judicial respectivamente, como derechos fundamentales.
El debido proceso ha sido interpretado como una garanta procesal de la
libertad en sentido lato, que impide que ninguna persona sea privada de sus
derechos individuales sin tener la oportunidad razonable de ser oda, de
defenderse y ofrecer pruebas en procedimiento regular, conforme a las
formalidades establecidas por la ley, y sustanciado ante un tribunal con
jurisdiccin para intervenir en la causa.
La proteccin judicial frente al debido proceso se encuentra
expresamente prevista en el inciso 16 del artculo 24 de la Ley N 23506, Ley
de Hbeas Corpus y Amparo. Diversos rganos jurisdiccionales, tanto en el
Distrito Judicial de Lima como en el Callao, han asumido la interpretacin de
que la va aplicable a las demandas para la anulacin de una sentencia o
proceso penal que vulnera el debido proceso es la accin de amparo y no el
hbeas corpus, ya que no persiguen obtener la libertad o excarcelacin del
peticionante.

Por su parte, el Tribunal Constitucional ha interpretado el debido proceso

como un derecho conexo a la libertad individual, con la finalidad de proteccin
mediante la accin de hbeas corpus (inciso 1 del artculo 200 de la
Constitucin), a pesar de que no se encuentra expresamente previsto dentro de
los derechos enumerados en el artculo 12 de la Ley N 23506. Nuestro
Tribunal Constitucional estima que a travs de un proceso penal irregular se
afecta indirectamente la libertad individual, ya que la condena que se ha
impuesto sobre la base de la vulneracin del debido proceso es atentatoria a la
libertad personal.
TRABAJO EN COMISIN:
Las demandas de hbeas corpus que tengan por objeto la anulacin de
sentencias o procesos penales firmes por vulneracin del juez natural o el
debido proceso, deben tramitarse en tal va o mediante la accin de amparo?

TEMA N 02 - HBEAS CORPUS Y EXIGENCIA DE MOTIVACIN DEL

PELIGRO PROCESAL
Conforme al literal f) del inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin, fuera
del caso de flagrante delito, una persona solo puede ser detenida por
mandamiento escrito y motivado del juez.
Dicha norma constitucional constituye un supuesto de especial
motivacin de una resolucin judicial, el mandato judicial de detencin. Los
jueces, segn lo dispuesto por el inc. 5 del artculo 139 de la Constitucin,
deben observar en todos los procesos la motivacin escrita de las resoluciones
judiciales, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de
hecho.
Por otro lado, el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece los
presupuestos que debe tener en cuenta el juez para dictar mandato de
detencin, como son la suficiencia probatoria, pena probable mayor a cuatro
aos de pena privativa de libertad y peligro de fuga o entorpecimiento de la
actividad probatoria. El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal seala que tales
presupuestos deben ser examinados, efectuando un juicio de ponderacin, y
motivados debidamente en resolucin escrita, con expresin de los
fundamentos de hecho y de derecho. La omisin de fundamentar el mandato
de detencin da lugar al recurso de queja previsto en el artculo 138 del C.P.P.
Existe una tendencia jurisprudencial a considerar que la detencin
dentro de un proceso regular no da lugar a la accin de hbeas corpus. Se
sostiene que el examen de los presupuestos de la detencin es facultad del
juez penal y que contra su decisin procede el recurso de apelacin y por falta
de motivacin el recurso de queja.

En contra el Tribunal Constitucional ha sealado que la detencin

dispuesta dentro de un proceso penal puede ser materia de anlisis jurdico
constitucional sino se han respetado todas las garantas que comprende el
debido proceso y, tratndose de la prisin preventiva, de que esta se haya
dispuesta con respeto de los principios de excepcionalidad, proporcionalidad,
razonabilidad y subsidiaridad. En tal sentido, el TC establece que en la
motivacin del mandato de detencin se debe expresar razonadamente el
peligro procesal que comportara para el xito del proceso dejar en libertad a
los procesados (STC de fecha 09 de julio de 2002, Exp. N 1260-2002-HC/TC,
caso: Amadeo Domnguez Tello), y que la especial motivacin del mandato de
detencin debe ser suficiente y razonada.
TRABAJO EN COMISIN:
Determinar si en el proceso constitucional de hbeas corpus los jueces
estn facultados para examinar los presupuestos que tuvo en cuenta la
jurisdiccin ordinaria para dictar la medida cautelar de detencin.

TEMA N 03 - REVELACIN DE LA IDENTIDAD DE LOS JUECES SIN

ROSTRO
El artculo 15 del Decreto Ley N 25475 estableca que la identidad de
los magistrados que intervienen en el juzgamiento de los delitos de terrorismo
era secreta. Las resoluciones judiciales no llevaran firmas ni rbricas de los
magistrados intervinientes, ni de los auxiliares de justicia, debiendo utilizar
cdigos y claves que deban mantenerse en secreto.
Incluso el citado dispositivo estableci que los infractores de dicho
secreto seran reprimidos con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de siete aos ms las accesorias de ley, por delito contra la funcin
jurisdiccional. Si el agente era magistrado o auxiliar de justicia y/o acta con
fines de lucro o por complicidad, la pena privativa de libertad sera no menor de
quince aos ms las accesorias de ley.
Posteriormente, el 15 de octubre entr en vigencia la Ley N 26671
estipul que en adelante los juicios se haran con los magistrados
correspondan, debidamente designados e identificados, sin derogar el
penal por la infraccin al secreto de la identidad de los magistrados
actuaron bajo los alcances del artculo 15 del D. Ley N 25475.

que
que
tipo
que

Con motivo de la interposicin de diversas acciones de hbeas corpus

para que se anulen los procesos seguidos por delito de terrorismo ante jueces
sin rostro, se han producido peticiones y actos de investigacin orientados a
disponer el levantamiento de la identidad secreta de los magistrados
juzgadores que expidieron las sentencias condenatorias.

Al respecto, se debe puntualizar que el artculo 15 del D. Ley N 25475

no fue derogado implcitamente en sus tres prrafos por la Ley N 256671, por
lo que mantienen su vigencia el segundo y el tercer prrafo. Es de tenerse en
consideracin que el derecho a la informacin contenido en el inc. 5 del artculo
2 de la Constitucin, tiene sus lmites en la intimidad personal y las que (sic)
expresamente se excluyan por ley o por razones de seguridad nacional. Por
ello se protege penalmente el secreto.
El problema de la revelacin de la identidad es de suyo relevante, no
solo para efectos del emplazamiento que establece el artculo 18 de la Ley N
23506, Ley de Hbeas Corpus y Amparo, sino tambin para establecer la
responsabilidad a que se refiere el artculo 11 de la citada ley.
TRABAJO EN COMISIN:
Cmo debe resolverse el conflicto entre la prohibicin de revelacin del
secreto de la identidad de los magistrados, a que se refera el artculo 15 del D.
Ley N 25475, la obligacin del juez constitucional de emplazar correctamente
a los presuntos responsables y de aplicar el artculo 11 de la Ley N 23506?

TEMA N 04 - HBEAS CORPUS Y EXCESO DEL PLAZO DE DETENCIN

Mediante la Sentencia del Tribunal Constitucional STC de fecha 19 de
enero del 2002, recada en el Exp. N 1168-2002-HC/TC, caso: Elseo Alvarado
Linares, se estableci que tratndose de los delitos de trfico ilcito de drogas,
terrorismo o espionaje y otros de naturaleza compleja, seguidos contra ms de
diez imputados o en agravio de igual nmero de personas, el plazo de
detencin se duplica automticamente.
Sin embargo, dicha sentencia no se pronunci sobre el Estado como un
supuesto de duplicacin automtica del plazo de detencin, introducido por la
Ley N 27553 que modific el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal. Sin duda
el hecho de que el agraviado sea el Estado, per se no convierte en compleja
una causa penal, ni es una causa de dificultad para obtener pruebas o de
peligro procesal, por tanto, resulta necesaria una interpretacin coherente con
la institucin procesal en comentario, de otro modo estaramos frente a un
supuesto de privilegio procesal con la finalidad de favorecer los intereses
estatales con desmedro de la libertad del imputado.
Tampoco queda claro en la sentencia del Tribunal Constitucional, si es
posible prolongar el plazo de detencin duplicado hasta por un plazo igual.
Dicho de otro modo, si es factible duplicar el plazo lmite de 36 meses hasta 72
meses, y si este ltimo plazo es compatible con el derecho a ser juzgado en un
plazo razonable, previsto en el inciso 5 del artculo 7 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, y con el principio de proporcionalidad.

TRABAJO EN COMISIN:
Cules son los criterios legales para la duplicacin del plazo de
detencin? El que el Estado sea agraviado es una razonable causa para
extender el plazo de detencin al doble?
Cules son los presupuestos para dictar la prolongacin del plazo de
detencin?
Es posible disponer la prolongacin del plazo de detencin duplicado?

TEMA N 05 - VIGENCIA TEMPORAL DE LAS NORMAS DEL ARTCULO 137

DEL CDIGO PROCESAL PENAL
Sobre la vigencia o aplicacin temporal de la ley procesal penal se han
esbozado dos tesis doctrinarias: a) aplicacin de la ley vigente al momento de
los hechos (tempus comisi delicti), y b) aplicacin de la ley vigente al momento
de la realizacin del acto procesal (tempus regis actum). A lo que debe
sumarse la posicin de SAN MARTN CASTRO, cuando seala que la
aplicacin de la ley procesal penal a procedimientos en trmite debe
interpretarse conforme a la norma de transitoriedad que expresamente se
formule en la nueva ley.
La Ley N 27553, en vigencia desde el 14 de noviembre de 2001,
modific el plazo lmite de detencin para los procesos ordinarios, de quince a
dieciocho meses. La nica disposicin transitoria dispuso la aplicacin
inmediata del nuevo plazo a los procedimientos en trmite.
Es de destacarse que el Tribunal Constitucional, en su Sentencia de
fecha nueve de julio del dos mil dos, recada en el expediente nmero
trescientos diez-dos mil dos-HC/TC, caso Roberto Carlos Pomape Chvez, ha
interpretado la nica disposicin transitoria de la Ley nmero veintisiete mil
quinientos cincuentitrs de conformidad con el artculo ciento tres de la
Constitucin, estableciendo solo dos hiptesis en las que no es de aplicacin la
norma modificatoria en cuanto al nuevo y ms amplio plazo de detencin: a)
cuando el procesado cumpli el plazo original de detencin establecido en el
artculo ciento treintisiete del Cdigo Procesal Penal en su versin derogada,
sin auto de prrroga de detencin, antes del catorce de noviembre del dos mil
uno, fecha de entrada en vigencia de la citada Ley nmero veintisiete mil
quinientos cincuentitrs, pues en tal supuesto el procesado ya haba adquirido
previamente el derecho a la excarcelacin; y b) cuando al catorce de
noviembre del dos mil uno exista un auto que prorrogaba la detencin fijndola
en quince meses ms y no en dieciocho.
A pesar de que la doctrina del Tribunal Constitucional es precedente
obligatorio para los rganos jurisdiccionales (1ra. Disposicin General de la Ley

Orgnica del Tribunal Constitucional), persiste una tendencia jurisprudencial

que la contradice y, aplicando el principio de favorabilidad (favor rei), estima
que la nueva norma solo opera para aquellos plazos iniciados con posterioridad
a la entrada en vigencia de la nueva norma.
TRABAJO EN COMISIN:
Cul es la vigencia temporal de las normas del artculo 137 del C.P.P.,
modificado por la Ley N 27553? Corresponde la aplicacin inmediata de la
norma modificatoria o la aplicacin ultraactiva de la norma anterior?

SEGUNDA PARTE - ALCANCES Y EFECTOS DE LAS SENTENCIAS DE

HBEAS CORPUS
TEMA N 01- ALCANCES Y EFECTOS DE LA SENTENCIA DE HBEAS
CORPUS QUE DECLARA NULO UN PROCESO PENAL
TEMA N 02 - VALOR DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA ACTUADOS EN EL
PROCESO PENAL DECLARADO NULO
TEMA N 03 - NULIDAD DE ACTUADOS Y CMPUTO DEL PLAZO DE
DETENCIN
TEMA N 04 - JUEZ COMPETENTE PARA LA ADOPCIN DE MEDIDAS
CAUTELARES EN EJECUCIN DE LA SENTENCIA DE HBEAS CORPUS
TEMA N 05 - APLICACIN DEL ARTCULO 11 DE LA LEY N 23506 DE
HBEAS CORPUS Y AMPARO

TEMA N 01- ALCANCES Y EFECTOS DE LA SENTENCIA DE HBEAS

CORPUS QUE DECLARA NULO UN PROCESO PENAL
Hasta donde se tiene conocimiento, solo se han dado dos tipos de
anulacin de procesos penales como efecto de las sentencias de hbeas
corpus, de un lado, la anulacin de todo el proceso penal tratndose de

condena impuesta en el Fuero Militar por delito de Traicin a la Patria, antes de

la vigencia de la Constitucin de 1993, y de otro, la anulacin de las sentencias
condenatorias expedidas por jueces civiles sin rostro, en el marco del Decreto
Ley N 25475, segn el texto vigente de mayo de 1992 a octubre de 1997.
En la Sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 17 de abril del
2002, recada en el Exp. N 218-02-HC/TC, caso: Jorge Alberto Cartagena
Vargas, se ha sostenido que la acreditacin de haberse vulnerado el derecho al
juez natural, no deriva que dicho Tribunal tenga que disponer la libertad del
recurrente, pues el plazo a efectos de aplicar el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, ha de computarse desde el momento en que las autoridades
judiciales competentes, en este caso, las ordinarias, inicien el proceso que les
corresponde. En su fallo ordena que el Consejo Supremo de Justicia Militar
remita dentro del trmino de 48 horas el expediente principal por delito de
traicin a la patria al Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima.
Respecto a la anulacin de la sentencia de un proceso seguido ante el
Fuero Comn con jueces sin rostro, la Sentencia de la Segunda Sala Penal
Superior de reos libres de fecha 19 de abril de 2002, recada en el Exp. N 8802, caso: Margarita Chuquiure, declar nulas las sentencias condenatorias de
la Corte Suprema y de la Sala Penal Especial, as como el juicio oral, mas no
dispuso la libertad de la peticionante.
Es de destacarse que la Segunda Sala Penal de reos libres no se
pronuncia sobre la acusacin escrita emitida por un Fiscal sin rostro (artculo 15
del D.L. N 25475). Tambin se advierte que la sentencia es genrica al
precisar las violaciones o vulneraciones constitucionales.
TRABAJO EN COMISIN:
Cules son los alcances o efectos procesales de la sentencia que al
declarar fundada la accin de hbeas corpus dispone la nulidad de todo el
proceso penal y cuando dispone la anulacin de la sentencia y el juicio oral?

TEMA N 02 - VALOR DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA ACTUADOS EN EL

PROCESO PENAL DECLARADO NULO
Sin duda un tema crucial, derivado de los efectos de la declaracin de
nulidad de un proceso penal tramitado en el Fuero Militar, es la pervivencia de
las pruebas. Con menor intensidad se presenta el problema al disponerse la
anulacin de la sentencia y el juicio oral en un proceso seguido ante el Fuero
Comn por jueces sin rostro.
Los medios de prueba no son ms que el procedimiento por el cual se
incorporan las fuentes de prueba al proceso, el cumplimiento de las formas,
requisitos y garantas. Como consecuencia de la nulidad de los actuados por

violacin del juez natural, los medios probatorios en principio siguen la misma
suerte de la causa de la nulidad. En la doctrina, se admiten excepciones, y
estn referidas a las pruebas preconstituidas y a la prueba anticipada.
Si bien, se pierden los medios probatorios, no se llegan a perder las
fuentes de pruebas, de modo tal que se pueden volver a actuar en el nuevo
proceso o nuevo juicio oral. Se excepta el caso en que la fuente de prueba se
hubiera obtenido con violacin de un derecho fundamental (prueba ilcita o
prohibida).
Sobre los efectos de una sentencia que declara fundada la accin de
hbeas corpus sobre la prueba actuada en el Fuero Militar, la Sentencia del
Tribunal Constitucional de fecha 21 de junio de 2002, recada en el Exp. N
785-2002-HC/TC, caso: Pedro Eleazar Miranda Villamonte, ha dicho que la
anulacin del proceso seguido en el Fuero Militar no puede entenderse como
nulidad absoluta de los contenidos de cada pieza procesal actuada durante tal
proceso, pues una cosa es que la declaracin de nulidad surta efectos en lo
relativo a la estructuracin o tramitacin de un proceso, que, por tanto,
necesariamente requiere rehacerse, y otra, que las instrumentales o medios
probatorios resulten por s mismos afectados de nulidad.
TRABAJO EN COMISIN:
Qu efectos produce la nulidad de los procesos declarada en las
sentencias de hbeas corpus, sobre la prueba actuada en los mismos? Qu
elementos de prueba perviven y pueden emplearse en los nuevos procesos?

TEMA N 03 - NULIDAD DE ACTUADOS Y CMPUTO DEL PLAZO DE

DETENCIN
El artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N
27553, seala que: El cmputo del plazo a que se refiere el primer prrafo de
este artculo, cuando...se hubiera declarado la nulidad, no considerar el
tiempo transcurrido hasta la fecha del nuevo auto apertorio de instruccin. En
los casos en que se declare la nulidad de procesos seguidos en fueros
diferentes, el plazo se computa desde la fecha en que se dicte el nuevo auto de
detencin.
En la Sentencia del Tribunal de fecha 17 de abril del 2002, recada en el
Exp. N 218-02-HC/TC, caso: Jorge Alberto Cartagena Vargas, se ha sostenido
que habindose dispuesto la anulacin de todo el proceso por delito de traicin
a la patria seguido ante el Fuero Militar, el nuevo plazo a efectos de aplicar el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, ha de computarse desde el momento
en que las autoridades judiciales competentes, en este caso, las ordinarias,
inicien el proceso que les corresponde.

La Sentencia del Tribunal Constitucional, de fecha 12 de noviembre de

2001, recada en el Exp. N 1170-2001-HC/TC, caso: Jaime Francisco Castillo
Petruzzi, ha establecido la siguiente doctrina vinculante:
1.
Para efectos de computar el plazo de detencin a que se refiere el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, solo se tiene en cuenta el
encarcelamiento en cumplimiento de una medida coercitiva, mas no el tiempo
en que el peticionante estuvo privado de su libertad en virtud de una condena
(Fundamento 2).
2.
Cuando se dispone la anulacin de un proceso penal instaurado
en el Fuero Militar, el plazo lmite de detencin se computa desde la fecha en
que se dict con efectividad el nuevo mandato de detencin.
3.
El nuevo rgano jurisdiccional tiene derecho a un plazo razonable
para administrar justicia.
TRABAJO EN COMISIN:
Cundo se declara nulo lo actuado en el proceso penal? Cmo se
computa el periodo en que el condenado ha estado privado de su libertad para
efectos de lo establecido en el artculo 137 del C.P.P.?

TEMA N 04 - JUEZ COMPETENTE PARA LA ADOPCIN DE MEDIDAS

CAUTELARES EN EJECUCIN DE LA SENTENCIA DE HBEAS CORPUS
El caso de la libertad va hbeas corpus del procesado Eduardo Calmell
del Solar, gener mucha polmica no solo por la interpretacin de la aplicacin
de la ley procesal penal en el tiempo, sino esencialmente, porque ni bien fue
excarcelado dicho imputado, se sustrajo de la persecucin penal, saliendo del
pas, sin que el Poder Judicial hubiera podido adoptar medidas eficaces para
evitar dicha fuga; lo mismo ha sucedido en casos de narcotraficantes.
La Ley N 23506 no regula sobre las facultades que puede ejercer el
juez constitucional al declarar fundada la accin de hbeas y acordar poner en
libertad al beneficiado.
Por su parte, el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, modificado por
la Ley N 27553, seala que al decretarse la inmediata libertad del inculpado, el
juez debe disponer las medidas necesarias para asegurar su presencia en las
diligencias judiciales.
Existe una tendencia jurisprudencial, ms bien una prctica judicial
arraigada, que el juez que resuelve el hbeas corpus no dispone la adopcin

de las medidas a que se refiere el artculo 137 del C.P.P, porque no acta como
juez de la causa penal.
La otra tendencia jurisprudencial, estima que al ejecutar la sentencia de
hbeas corpus, el juez penal que acta como juez constitucional al disponer la
libertad del procesado, est sustituyendo en las facultades jurisdiccionales del
juez de la causa, puesto que est reponiendo el caso a su estado anterior a la
violacin; dicho de otro modo, est haciendo lo que el juez penal no hizo en su
oportunidad. En tal virtud, le corresponde adoptar las medidas necesarias para
asegurar la presencia del imputado en las diligencias judiciales.
Una tercera tendencia, aboga porque el juez constitucional notifique la
sentencia de hbeas corpus con el mandato de libertad al juez penal, para que
este adopte las medidas cautelares. Notificacin que debe hacerse de manera
directa e inmediata, en forma personal o por fax, antes de librar el oficio de
excarcelacin.
TRABAJO DE COMISIN:
Corresponde al juez constitucional o al juez penal adoptar las medidas
necesarias para asegurar la presencia del imputado a las diligencias judiciales,
cuando se declara fundada la accin de hbeas corpus y se dispone su
excarcelacin por exceso de detencin?

TEMA N 05 - APLICACIN DEL ARTCULO 11 DE LA LEY N 23506 DE

HBEAS CORPUS Y AMPARO
El artculo 11 de la Ley N 23506, Ley de Hbeas Corpus y Amparo,
prescribe que: Si al concluir los procedimientos de hbeas corpus y amparo,
se ha identificado al responsable de la agresin, se mandar abrir la instruccin
correspondiente.
La Sentencia del Tribunal publicada el 05 de febrero de 2002, recada en
el Exp. N 139-2002-HC-TC, caso Luis Bedoya de Vivanco, si bien declar
fundada la accin de hbeas corpus contra la Sala Penal Especial, no dispuso
la aplicacin del artculo 11 de la Ley N 23506. El magistrado Aguirre Roca con
cierta frecuencia emite voto singular porque no se aplique el artculo 11 de la
Ley N 23506.
La tendencia actual del Tribunal Constitucional es la de aplicar el artculo
11 de la Ley N 23506, disponiendo la remisin de copias certificadas al
Ministerio Pblico, como se aprecia en la STC de fecha 09 de julio de 2002,
recada en el Exp. N 1260-2002-HC/TC, caso: Amadeo Domnguez Tello.
El Tribunal Constitucional en el AA-1470-2002-HC/TC, de fecha 20 de
setiembre de 2002, caso: Hernn Adolfo Montenegro Rodrguez, al resolver un

pedido de aclaracin de una juez penal contra la que haba dispuesto se

remitan copias al Fiscal (sic), seala que al declarar fundada la accin de
hbeas corpus considera que se ha transgredido la libertad individual del
accionante y, en consecuencia, ha dispuesto remitir copias certificadas de la
sentencia al Ministerio Pblico. Agrega, que si bien el mandato del Tribunal
Constitucional efectivamente supone la necesidad de que las autoridades
competentes determinen responsabilidad funcional por parte de las autoridades
judiciales emplazadas en el proceso referido, en ningn momento ha precisado
en dicha sentencia que la solicitante sea, directa o exclusivamente, la causante
de la transgresin a los derechos reclamados en dicho proceso.
TRABAJO EN COMISIN:
Al declarar fundada la accin de hbeas corpus, necesariamente el
juez constitucional debe disponer la remisin de copias certificadas al Ministerio
Pblico contra el juez accionado, en aplicacin del artculo 11 de la Ley N
23506, o debe examinar la conducta del juez de acuerdo a criterios de
razonabilidad?
JURISPRUDENCIA
A.

Sentencia emitida por el Tribunal Constitucional:

Expediente N 1260-2002-HC/TC del 9 de julio del dos mil dos, en el

proceso seguido por Amadeo Domnguez Tello.
Expediente N 1168-2000-HC/TC del 19 de enero del dos mil uno, en el
proceso seguido por Eliseo Alvarado Linares procesado por delito de Trfico
Ilcito de Drogas.
Sentencia Expediente N 218-2002-HC/TC del 6 de junio del dos mil dos,
en el proceso iniciado por Jorge Alberto Cartagena Vargas.
Sentencia Expediente N 785-2002-HC/TC del 21 de junio del dos mil
dos, en el proceso iniciado por Pedro Eleazar Miranda Villamonte.
Sentencia Expediente N 1170-2001-HC/TC del 12 de noviembre del dos
mil uno, en el proceso iniciado por Jaime Francisco Castillo Petruzzi.
Sentencia Expediente N 799-2002-HC/TC del 21 de junio del dos mil
dos, en el proceso iniciado por Lutaro Mellado Saavedra.
Sentencia Expediente N 310-2002-HC/TC del 9 de julio del dos mil dos,
en el proceso iniciado por Roger Javier Pomape Chvez.
Sentencia Expediente N 766-2002-HC/TC del 8 de julio del dos mil dos,
en el proceso iniciado por Carlos Arnulfo Vega Ardila.
B.

Ejecutorias emitidas por distintas Salas Penales:

Sentencia Exp. N 83-2001-HC de fecha diecinueve de octubre del dos

mil uno emitida por la Sala de Derecho Pblico, caso Pedro Alexis Saldaa
Gonzales.
Sentencia Exp. N 21-2002-HC del 27 de junio del dos mil dos, emitida
por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Lima, en el proceso iniciado
por Margarita Lorenza Chuquiure Silva.
Sentencia Exp. N 45-2002-HC del 12 de julio del dos mil dos, en el
proceso iniciado por Fiorella Montao Freyre.
C.

Sentencia emitida por Juzgados Penales

Sentencia del Trigsimo Segundo Juzgado Penal de Lima, emitida en el

Exp. N 104-2002 de fecha 24 de junio del 2002, caso Hugo Csar Izaguirre
Maguia.
EXP. N 1260-2002-HC/TC
HUNUCO
AMADEO DOMNGUEZ TELLO
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 9 das del mes de julio de 2002, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Alva Orlandini,
Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente
sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Amadeo Domnguez Tello y
otros contra la sentencia expedida por la Segunda Sala Penal de la Corte
Superior de Justicia de Hunuco-Pasco, de fojas 100, su fecha 18 de diciembre
de 2001, que declar infundada la accin de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Amadeo Domnguez Tello, Ciro Clufe Domnguez Estela, Segundina
Santiago Hidalgo, Paulina Ramrez Santiago y Aurelia Domnguez Estela, con
fecha 5 de diciembre de 2001, interponen accin de hbeas corpus contra
Laura Lidia Gallegos Lpez, Jueza del Tercer Juzgado en lo Penal de Hunuco,
por considerar que se han lesionado sus derechos constitucionales a la libertad
individual y a la presuncin de inocencia.
Los recurrentes sostienen que la emplazada ha ordenado mandato de
detencin contra ellos en el proceso penal que se les sigue por la presunta
comisin del delito de robo agravado en agravio de Eustaquio Santiago Tello,

en un procedimiento que juzgan de irregular, pues jams fueron notificados ni

existen suficientes elementos de prueba que los incrimine por los delitos
juzgados. Precisamente por ello, inicialmente, la denuncia penal fue archivada
por el juez encargado de la causa en aquel entonces.
Admitida la demanda y realizada la investigacin sumaria, el Juez del
Primer Juzgado de Hunuco constat la detencin de los accionantes y
procedi a tomar sus declaraciones, ratificndose en la presente accin.
Asimismo, la jueza accionada manifest que los accionantes se encuentran
detenidos por mandato judicial dictado en el auto apertorio de instruccin del
proceso penal que se les sigue por el delito de robo agravado.
El Primer Juzgado Penal de Hunuco, a fojas 72, con fecha 6 de
diciembre de 2001, declar infundada la demanda, por considerar que a los
accionantes se les abri instruccin por el delito de robo agravado y hurto
agravado, dictndose mandato de detencin y que no se advierte que se haya
incurrido en irregularidad alguna. Asimismo, los procesados han hecho uso de
los recursos impugnativos que le faculta la ley, siendo de aplicacin al presente
caso el artculo 6, inciso 2), de la Ley N 23506.
La recurrida confirm la apelada, por considerar que no proceden las
acciones de garanta contra resoluciones judiciales o arbitrales emanadas de
un procedimiento regular.
FUNDAMENTOS
Tanto la apelada como la recurrida, mediante el recurso extraordinario,
han sostenido uniformemente que no procede, en el presente caso, la accin
de hbeas corpus pues la detencin dispuesta contra los recurrentes emana de
un procedimiento regular.
No obstante ello, de la revisin de ambas resoluciones judiciales no se
desprende que se haya efectuado un anlisis jurdico-constitucional en torno a
la validez de la aplicacin de la prisin preventiva contra los recurrentes. El
Tribunal Constitucional ha sostenido anteriormente, en criterio que es
vinculante para todos los jueces y magistrados de la Repblica, que la causal
de improcedencia de las acciones de garanta contra resoluciones judiciales no
se deriva solo del hecho de que esta se haya dispuesto dentro de un proceso
judicial o acaso por un juez competente, sino que, es consecuencia de que esta
se haya expedido con respeto de todas las garantas que comprende el
derecho al debido proceso y, tratndose de la prisin preventiva, de que esta
haya sido dispuesta con respeto de los principios de excepcionalidad,
proporcionalidad, razonabilidad y subsidiaridad.
Aunque en la demanda, la cuestin de la irregularidad de la prisin
preventiva se haya planteado alegndose la no responsabilidad de los delitos
por los cuales se juzga a los recurrentes, este Tribunal Constitucional debe
recordar que, mediante los procesos de la libertad, como el hbeas corpus, los
jueces constitucionales no juzgan ni evalan las cuestiones que son de

competencia exclusiva de la jurisdiccin ordinaria, sino, exclusivamente, si ellas

se expidieron con respeto de los derechos constitucionales procesales.
En el caso de autos, ms all de las consideraciones esgrimidas en
torno al fondo de la controversia del proceso penal, es evidente que lo que se
cuestiona no es otra cosa que la aplicacin de la detencin judicial preventiva
contra los recurrentes. Por ello, en la medida en que con dicha medida se
encuentra comprometida la libertad individual de los recurrentes, este Tribunal
Constitucional ingresar a evaluar las cuestiones de fondo del recurso
extraordinario.
Detencin judicial preventiva y libertad individual
En ese sentido, tal y conforme este Tribunal Constitucional ya ha tenido
oportunidad de advertir en causas sustancialmente anlogas, en la medida en
que la detencin judicial preventiva se dicta con anterioridad a la sentencia,
esta es, en esencia, una medida cautelar. No se trata de una sancin punitiva,
por lo que la validez de su aplicacin a nivel judicial depende de la existencia
de motivos razonables y proporcionales que la justifiquen. A ese respecto, el
Tribunal ha considerado que ella no puede solo justificarse en la prognosis de
la pena que, en caso de expedirse sentencia condenatoria, se aplicar a la
persona que hasta ese momento tiene la condicin de procesada, pues ello
supondra invertir el principio de presuncin de inocencia por el de criminalidad.
Sobre el particular, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
ha sostenido que tanto el argumento de seriedad de la infraccin como el de
severidad de la pena pueden, en principio, ser tomados en consideracin
cuando se analiza el riesgo de evasin del detenido. La comisin considera, sin
embargo, que debido a que ambos argumentos se inspiran en criterios de
retribucin penal, su utilizacin para justificar una prolongada prisin previa a la
condena produce el efecto de desvirtuar la finalidad de la medida cautelar,
convirtindola prcticamente en un sustituto de la pena privativa de libertad. La
proporcionalidad que debe existir entre el inters general de la sociedad en
reprimir el delito y el inters del individuo en que se respeten sus derechos
fundamentales se rompe en perjuicio de este ltimo, a quien se le impone un
mayor sacrificio (Informe N 12/96, Argentina, Caso N 11.245, prrafo 86).
En el presente caso, conforme se desprende de la resolucin
cuestionada, al dictarse el mandato de detencin contra los recurrentes, la
emplazada justific la validez de su aplicacin considerando, por un lado, y
segn sus propias expresiones, que en caso de imponerse una condena, esta
sera superior a los cuatro aos de pena privativa de la libertad [...]; y, de otro,
que de los primeros recaudos presentados se puede determinar que existen
suficientes elementos probatorios que vinculan a los inculpados como autores
del delito a investigar [...].
El Tribunal Constitucional considera que tal justificacin de la detencin
judicial preventiva es deficiente e insuficiente para justificar constitucionalmente
su aplicacin, pues, al margen de que existan suficientes elementos de prueba
que los incriminen por los delitos por los cuales vienen siendo juzgados y que

la pena ser superior a los cuatro aos, no se expresa razonadamente el

peligro procesal que comportara para el xito del proceso dejar en libertad a
los procesados.
A juicio de este Colegiado, la satisfaccin de tal exigencia es
consustancial con la eficacia del derecho a la presuncin de inocencia y con el
carcter de medida cautelar, y no con la de una sancin punitiva que tiene la
prisin preventiva. Por ello, habindose justificado la detencin judicial
preventiva nicamente con el argumento de que existiran elementos de prueba
que incriminan a los recurrentes y que la pena aplicable, de ser el caso, sera
superior a los cuatro aos, el Tribunal Constitucional considera que la
emplazada ha violado el derecho a la presuncin de inocencia y,
relacionalmente, la libertad individual de los recurrentes.
Asimismo, el Tribunal Constitucional estima que, al tratarse la detencin
judicial preventiva de una medida excepcional, el principio favor libertatis
impone que la detencin judicial preventiva tenga que considerarse como una
medida subsidiaria, provisional y proporcional, esto es, cuyo dictado obedezca
a la necesidad de proteger fines constitucionalmente legtimos que la puedan
justificar. El carcter de medida subsidiaria impone que, antes de que se dicte,
el juez deba considerar si idntico propsito al que se persigue con el dictado
de la detencin judicial preventiva se puede alcanzar aplicando otras medidas
cautelares no tan restrictivas de la libertad locomotora de los procesados.
En el caso de autos, conforme se desprende del auto apertorio de
instruccin y de lo expuesto en el fundamento anterior, al dictarse la detencin
judicial preventiva, el emplazado tampoco consider que su establecimiento
deba efectuarse de conformidad con el principio de excepcionalidad de la
medida.
Como antes se ha sostenido, la detencin judicial preventiva, adems de
ser una medida provisional, debe encontrarse acorde con el principio de
proporcionalidad. Ello significa que la detencin judicial preventiva se debe
dictar y mantener en la medida estrictamente necesaria y proporcional con los
fines que constitucionalmente se persigue con su dictado. De acuerdo con el
artculo 9.3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la
restriccin de la libertad fsica de una persona sometida a un proceso solo
puede deberse a la necesidad de asegurar la comparecencia del procesado al
acto del juicio, o en cualquier otro momento de las diligencias procesales y, en
su caso, para la ejecucin del fallo.
Por ello, juzga el Tribunal que el principal elemento a considerarse con el
dictado de esta medida cautelar debe ser el peligro procesal que comporte que
los procesados ejerzan plenamente su libertad locomotora, en relacin con el
inters general de la sociedad para reprimir conductas consideradas como
reprochables jurdicamente. En particular, de que los procesados no interferirn
u obstaculizarn la investigacin judicial o evadirn la accin de la justicia.
Tales fines deben ser evaluados en conexin con distintos elementos que,
antes y durante el desarrollo del proceso, puedan presentarse y, en forma
significativa, con los valores morales del procesado, su ocupacin, bienes que

posee, vnculos familiares y otros que, razonablemente, les impidan ocultarse o

salir del pas o sustraerse a una posible sentencia prolongada. La inexistencia
de un indicio razonable en torno a la perturbacin de la investigacin judicial o
a la evasin de la justicia por parte del procesado, terminan convirtiendo el
dictado o el mantenimiento de la detencin judicial preventiva en arbitraria por
no encontrarse razonablemente justificada.
En el presente caso, el Tribunal Constitucional considera que no se
justifica la detencin judicial arbitraria por el hecho de que el delito por el cual
se les instruye a los recurrentes tenga previsto una pena superior a los 4 cuatro
aos. Si de lo que se trata es de evitar que en el caso se produzca una
sustraccin de la accin de la justicia por parte de los recurrentes (por lo
dems, no expresada en la resolucin recurrida y tampoco amparada en
razones objetivas y razonables que permitan prever de manera cierta que ello
ocurrir), para ello el juez penal cuenta con una serie de medidas previstas en
nuestro ordenamiento procesal penal menos aflictivas sobre la libertad
individual de los recurrentes a los cuales puede apelar.
Exigencia de una especial motivacin de la resolucin judicial que
decreta el mandato de detencin judicial preventiva
Asimismo, considera el Tribunal Constitucional que, derivado del
derecho a que las resoluciones judiciales sean motivadas, pero con mayor
razn an, de la carga que comporta sobre la libertad individual el
establecimiento de una medida como la detencin judicial preventiva, su
establecimiento se encuentra sujeto a una exigencia especial de motivacin,
pues solo de esa manera es posible despejar la ausencia de arbitrariedad en la
decisin judicial, a la vez que, con ello, se permite evaluar si el juez penal ha
obrado de conformidad con la naturaleza excepcional, subsidiaria y
proporcional de la detencin judicial preventiva.
Dos son, en ese sentido, las caractersticas que debe tener la motivacin
de la detencin judicial preventiva. En primer lugar, tiene que ser suficiente,
esto es, debe expresar, por s misma, las condiciones de hecho y de derecho
que sirven para dictarla o mantenerla. En segundo trmino, debe ser
razonada, en el sentido de que en ella se observe la ponderacin judicial en
torno a la concurrencia de todos los aspectos que justifican la adopcin de la
medida cautelar, pues, de otra forma, no podra evaluarse si es arbitraria por
injustificada.
Por ello, de conformidad con el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal,
modificado por la Ley N 27226, es preciso que se haga referencia y tomen en
consideracin, juntamente con las caractersticas y la gravedad del delito
imputado y de la pena que se podr imponer, las circunstancias concretas del
caso y las personales del imputado.
En el caso de autos, la resolucin en virtud de la cual se decreta el
mandato de detencin contra los recurrentes ni es suficiente ni razonada, toda
vez que no expresa puntualmente las razones constitucionalmente adecuadas
que llevaron a decretarla.

Finalmente, al margen de lo que ya se ha expuesto, es de hacer notar

que uno de los integrantes de la Sala Penal que orden se ample la instruccin
penal por el delito de hurto agravado contra los recurrentes, el vocal Zafra
Guerra, pese a haber tenido participacin en el proceso penal donde se origin
la lesin de los derechos constitucionales alegados, con posterioridad, al
resolverse esta accin de garanta, nuevamente particip integrando esta vez
la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Hunuco-Pasco, que
resolvi precisamente el hbeas corpus promovido por los recurrentes. Por
esto, teniendo en consideracin la grave irregularidad que supone este
comportamiento, para su caso, es de aplicacin el artculo 11 de la Ley N
23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
infundada la demanda; y, reformndola, la declara FUNDADA y, en
consecuencia, deja sin efecto el mandato de detencin dictado en contra de los
recurrentes, debindose disponer su inmediata excarcelacin, sin perjuicio de
que el juez penal tome las medidas procesales pertinentes para asegurar su
presencia en el proceso. Ordena que se cursen las copias correspondientes al
Ministerio Pblico a fin de que este rgano proceda conforme se seala en el
artculo 11 de la Ley N 23506 en relacin con el Vocal de la Segunda Sala
Penal de la Corte Superior de Hunuco-Pasco, doctor Zafra Guerra. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA ORLANDINI;
BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.
EXP. N 218-02-HC/TC
JORGE ALBERTO CARTAGENA VARGAS
ICA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los diecisiete das del mes de abril de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent, Daz Valverde, Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por el recurrente a favor de don Jorge

Alberto Cartagena Vargas, contra la sentencia expedida por la Primera Sala
Penal de Ica de la Corte Superior de Justicia de Ica, de fojas ciento veintisiete,
su fecha de tres de enero de dos mil dos, que declar improcedente la accin
de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Don Alfredo Vctor Crespo Bragayrac, el uno de diciembre de dos mil
uno, interpone accin de hbeas corpus a favor de don Jorge Alberto
Cartagena Vargas, por violacin de su derecho a la libertad ya que en su
condicin de ciudadano civil se le someti al fuero militar y la dirige contra este
mismo o sea el fuero militar y el Estado peruano, solicita se declare la nulidad
de todo lo actuado y sin efecto jurdico el proceso penal que se le ha seguido,
incluida la sentencia, en consecuencia, se ordene su inmediata libertad y/o se
le procese en el fuero comn en su condicin de ciudadano civil.
Refiere como hechos que, el da once de enero de mil novecientos
noventa y tres al salir de su domicilio fue detenido en virtud de una orden
dictada por el Juez Militar Especial del Ejrcito, luego sentenciado a la pena
privativa de libertad de cadena perpetua, la que viene cumpliendo en el
Establecimiento Penal Castro Castro.
El Delegado del Procurador Pblico a cargo de los Asuntos Judiciales
del Ministerio del Interior relativos a Terrorismo, al prestar su declaracin
manifest que el fuero militar s era competente para el juzgamiento de casos
de terrorismo al amparo de la legislacin que se dio para ese fin, por lo que
existiendo un proceso regular y una sentencia que tiene calidad de cosa
juzgada, no es posible atender a lo solicitado.
El Segundo Juzgado Penal de Ica, a fojas sesenta y nueve, con fecha
doce de diciembre de dos mil uno, declar improcedente la accin, por
considerar que al beneficiario se le sigui un proceso regular, por lo que
considera que la accin de garanta no es el medio idneo para enervar dicho
proceso.
La recurrida confirm la apelada, por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
De acuerdo con el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Estado, toda persona tiene derecho al juez natural, por lo cual ninguna
persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos. Asimismo,
dicho derecho es garantizado por el artculo 8.1 de la Convencin Americana
de Derechos Humanos, que seala que toda persona tiene derecho a ser oda,
con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley,
en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para

la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o

de cualquier otro carcter.
De conformidad con la IV Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin Poltica del Estado, los derechos y libertades reconocidos en la
Constitucin deben interpretarse de conformidad con los tratados
internacionales en materia de derechos humanos suscritos por el Estado
peruano. Tal interpretacin conforme con los tratados sobre derechos humanos
contiene, implcitamente, una adhesin a la interpretacin que, de los mismos,
hayan realizado los rganos supranacionales de proteccin de los atributos
inherentes al ser humano y, en particular, el realizado por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, guardin ltimo de los derechos en la
Regin.
En casos similares al alegado mediante el presente hbeas corpus,
dicha Corte Interamericana ha sealado que toda persona sujeta a un juicio de
cualquier naturaleza ante un rgano del Estado, deber de contar con la
garanta de que dicho rgano sea competente, independiente e imparcial
(Caso Tribunal Constitucional, prrafo 77). El derecho a un juez competente
garantiza, por lo que al caso de autos interesa, que ninguna persona pueda ser
sometida a un proceso ante autoridad que carece de competencia para
resolver una determinada controversia.
En ese sentido, el Tribunal Constitucional advierte que cuando se
sentenci al recurrente a cadena perpetua por el delito de terrorismo, el seis de
julio de mil novecientos noventa y tres, se encontraba vigente la Constitucin
de 1979, cuyo artculo 282 sealaba que: Los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Polica Nacional en los casos de delitos de funcin, estn
sometidos al fuero respectivo y al Cdigo de Justicia Militar, cuyas
disposiciones no son aplicables a los civiles, salvo lo dispuesto en el artculo
235.
De esta forma, encontrndose el mbito de la competencia de la justicia
militar reservado solo para el juzgamiento de militares en caso de delitos de
funcin y, excepcionalmente, para los civiles, siempre que se tratase del delito
de traicin a la patria cometido en caso de guerra exterior, no poda juzgrsele
al recurrente en dicho fuero militar; por lo que se ha acreditado la vulneracin
del derecho al juez natural.
Sin embargo, de la determinacin que, en el caso, se viol el derecho al
juez natural, no se deriva que este Tribunal tenga que disponer la libertad del
recurrente, pues el plazo a efectos de aplicar el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, ha de computarse desde el momento en que las autoridades
judiciales competentes, en este caso, las ordinarias, inicien el proceso que les
corresponde.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,

FALLA
Revocando la recurrida que, confirmando la apelada, declar
improcedente la demanda; Reformndola, declar fundado el hbeas corpus
interpuesto y, en consecuencia, nulo el proceso penal seguido al recurrente
ante la justicia militar; Ordena que el Consejo Supremo de Justicia Militar
remita dentro del trmino de cuarenta y ocho horas los seguidos contra el
recurrente al Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima a fin de que
se disponga con el trmite de ley; Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el diario oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO.
EXP. N 785-2002-HC/TC
LIMA
PEDRO ELEAZAR MIRANDA VILLAMONTE
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los veintin das del mes de junio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente; Alva
Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Antonia Miranda Villamonte
contra la sentencia de la Primera Sala Penal Corporativa para Procesos
Ordinarios con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas
doscientos ochenta y dos, su fecha once de marzo de dos mil dos, que declar
improcedente la accin de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Doa Antonia Miranda Villamonte, con fecha doce de febrero de dos mil
dos, interpone accin de hbeas corpus contra el doctor Willman Ardiles
Campos, ex juez del Juzgado Corporativo Nacional de Bandas y Terrorismo,
por considerar arbitrario el mandato de detencin librado en contra de su
hermano don Pedro Eleazar Miranda Villamonte. Solicita, por consiguiente, que
se deje sin efecto dicho mandato, debindose disponer su inmediata libertad.
Alega la accionante que el Tribunal Constitucional, mediante sentencia
publicada el diecisiete de noviembre de dos mil uno, declar inconstitucionales
los Decretos Legislativos Ns. 895 y 897, as como la Ley N 27235, normas
que como se sabe legislaron en materia de terrorismo agravado, creando un

procedimiento especial ante el fuero militar. Concordante con lo sealado, la

Ley N 27569 estableci una nueva instruccin y juzgamiento para quienes
fueron procesados y sentenciados con arreglo a los citados Decretos
Legislativos Ns 895 y 897, debindose remitir los expedientes en giro del fuero
militar al fuero comn. En mrito de lo sealado, el Expediente N 004-98-TA,
referido al proceso de don Pedro Miranda Villamonte y otros, fue remitido al
Poder Judicial, habindose iniciado nuevo proceso ante el Juzgado Corporativo
Nacional de Bandas y Terrorismo (Expediente N 402-2001). Poco antes, la
Sala Nacional de Terrorismo, Organizaciones Delictivas y Bandas, mediante
resolucin del seis de diciembre de dos mil uno, haba declarado nulo el auto
apertorio de instruccin del veinte de julio de mil novecientos noventa y ocho,
insubsistente la formalizacin de denuncia penal, disponiendo remitir los autos
al Fiscal Provincial de Turno, a fin de que procediera conforme a sus
atribuciones y, en caso de formalizar denuncia penal, los remitiera al Juzgado
de Bandas. Consecuentemente y si se haba declarado la nulidad de lo
actuado, tambin resultaba nulo el Atestado Policial N 112-IC-DIVISE, de
fecha veintisis de agosto de mil novecientos noventa y ocho, tanto ms
cuando en el mismo haba intervenido el Fiscal Militar durante toda la
investigacin policial, y conforme a la sentencia de inconstitucionalidad antes
referida, no es competencia del fuero militar la investigacin de delitos
comunes cometidos por civiles. En dicho contexto, agrega la accionante que el
juez emplazado dicta ampliacin en el auto apertorio de instruccin,
declarando, respecto de algunos procesados, que no ha lugar a la misma en el
entendido de que, tras la derogatoria de los procedimientos especiales
comprendidos en los Decretos Legislativos Ns. 895 y 897, la informacin
obtenida ha dejado de ser prueba por su propio mrito; sin embargo y
contradictoriamente en la misma resolucin, establece que la imputacin
criminosa (sic) en contra del beneficiario, as como de otros procesados,
radica en la presuncin de que habran sido los encargados de obtener, ocultar
y proveer a los integrantes de la Banda Los Injertos del Fundo Oquendo del
armamento necesario para sus incursiones delictivas. Por ltimo, precisa que
en el presente caso se ha ordenado la detencin de la persona en cuyo favor
se interpuso el hbeas corpus, no obstante no haberse configurado los
supuestos contemplados en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal.
Practicadas las diligencias de ley, se recibe la declaracin del doctor
Willman Ardiles Campos, Juez del Dcimosexto Juzgado Corporativo de
Familia (ex Juez del Juzgado Corporativo Nacional de Bandas y Terrorismo
Especial), quien manifiesta que, a raz de la sentencia expedida por el Tribunal
Constitucional del diecisiete de noviembre de dos mil uno, el Congreso dispuso
mediante Ley N 27235 un nuevo proceso para todas aquellas personas que
hubieran sido condenadas conforme a los Decretos Legislativos Ns. 895 y
897, por lo que la Sala Corporativa Nacional de Terrorismo, Organizaciones
Delictivas y Bandas, declar nulo lo actuado y dispuso la remisin de los autos
a la Fiscala de Turno, la que formaliz la denuncia correspondiente. Por otra
parte y respecto de la resolucin que dispuso la detencin del favorecido, este
tiene la posibilidad de cuestionarla mediante los recursos impugnatorios,
incluso tiene conocimiento de que el favorecido ha recurrido de dicha medida,
por lo que le sorprende que haya optado tambin por la accin de garanta.

La Procuradora Pblica a cargo de los Asuntos Judiciales del Poder

Judicial se apersona al proceso, a fin de ejercer la representacin de la
autoridad judicial demandada.
El Cuarto Juzgado Penal de Lima, a fojas doscientos veintids, con
fecha quince de febrero de dos mil dos, declara improcedente la accin, por
estimar que, conforme al artculo 6, inciso 2), de la Ley N 23506, no procede el
hbeas corpus contra resoluciones emanadas de un procedimiento regular y
que, en todo caso, es al interior del mismo proceso donde deben ventilarse y
resolverse las anomalas que pudieran cometerse mediante el ejercicio de los
recursos especficos, conforme al artculo 10 de la Ley N 25398. Por otro lado
la accionante pretende utilizar la va procesal constitucional, con la finalidad de
enervar un pronunciamiento judicial y que se disponga una excarcelacin,
cuando es al interior del proceso donde deben ventilarse dichos asuntos. Por
ltimo agrega y conforme al artculo 139, inciso 2), de la Constitucin,
ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el rgano judicial.
La recurrida confirma la apelada, por considerar que, encontrndose el
accionante instruido en un proceso regular en el que se ha decretado la medida
coercitiva cuya nulidad reclama, resulta de aplicacin el artculo 6, inciso 2), de
la Ley N 23506 y el artculo 16, incisos a) y b), de la Ley N 25398.
FUNDAMENTOS
Conforme aparece en el escrito de hbeas corpus, el presente proceso
constitucional se dirige a cuestionar el mandato de detencin dispuesto contra
don Pedro Eleazar Miranda Villamonte, por considerar que el mismo deriva de
un proceso judicial irregular, en el que se ha dado carcter probatorio al
Atestado Policial N 112-IC-DIVISE, del veintisis de agosto de mil novecientos
noventa y ocho, el cual ha devenido en nulo como resultado de haberse
dispuesto la nulidad del proceso que se le sigui ante el fuero privativo militar.
Consecuentemente, solicita que se disponga su inmediata libertad al no
configurarse los requisitos establecidos en el artculo 135 del Cdigo Procesal
Penal.
Por consiguiente, y a efectos de acreditar las condiciones de
procedibilidad de la presente accin, debe tenerse presente que si bien el
proceso seguido ante el fuero privativo militar ha sido declarado nulo, dicha
declaracin no puede entenderse como nulidad absoluta de los contenidos de
cada pieza procesal actuada durante tal proceso, pues una cosa es que la
declaracin de nulidad procesal surta efectos en lo relativo a la estructuracin o
tramitacin de un proceso, que, por tanto, necesariamente requiere rehacerse,
y otra, que las instrumentales o medios probatorios resulten por s mismos
afectados de nulidad. En el caso de autos queda claro que aunque se anul el
proceso seguido al recurrente, el Atestado Policial N 112-IC-DIVISE no tiene
por qu seguir la misma suerte, puesto que como elemento de investigacin
debe confrontarse con los dems medios probatorios que se estimen
necesarios. Es cierto que el recurrente cuestiona una supuesta incongruencia
en la resolucin judicial de fecha once de diciembre de dos mil uno, por la que
el Juzgado Corporativo Nacional de Bandas y Terrorismo Especial ampla el

auto apertorio de instruccin, pero no ha alcanzado los elementos de juicio que

sustenten su pretensin. Por ltimo, y concordante con lo sealado en el
acpite precedente, tampoco ha acreditado el accionante que no se den en
ambos los requisitos del invocado artculo 135 del Cdigo Procesal Penal.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la accin de hbeas corpus. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; ALVA ORLANDINI; BARDELLI
LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.
EXP. N 310-2002-HC/TC
CALLAO
ROGER J. POMAPE CHVEZ
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los nueve das del mes de julio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Alva
Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Silvia de la Cruz Quintana,
a favor de don Roger Javier Pomape Chvez, contra la sentencia expedida
por la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia del Callao, de fojas
cien, su fecha treinta y uno de enero de dos mil dos, que declar improcedente
la accin de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
La accionante, con fecha veintisiete de noviembre de dos mil uno,
interpone accin de hbeas corpus, a favor de Roger Javier Pomape Chvez,
contra la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia del Callao, con el
objeto de que se ordene su excarcelacin por exceso de detencin. Afirma que
el beneficiario es procesado por la presunta comisin del delito de trfico ilcito
de drogas y se encuentra detenido desde el cuatro de mayo de mil novecientos

noventa y nueve, habiendo transcurrido con exceso el plazo de treinta meses

establecido por el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, sin que se haya
expedido el correspondiente auto de prrroga ni dictado sentencia. Sostiene
que la ley modificatoria (N 27553) del citado dispositivo, que ampla el plazo
de detencin, no le es aplicable por impedirlo el principio de irretroactividad.
El Primer Juzgado Especializado en Derecho Pblico de Lima, a fojas
cincuenta y cuatro, con fecha veintisis de diciembre de dos mil uno, declar
improcedente la demanda, por considerar que no ha transcurrido an el plazo
de treinta y seis meses establecido por el artculo 1 de la Ley N 27553,
modificatorio del precitado artculo 137.
La recurrida confirma la apelada, por el mismo fundamento.
FUNDAMENTOS
El artculo 1 de la Ley N 27553, vigente a partir del catorce de
noviembre de dos mil uno, modific el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal,
entre otros aspectos, ampliando el plazo de detencin, en los procedimientos
especiales, de quince a dieciocho meses. Si bien la nica disposicin transitoria
de la citada ley establece que ella ha de aplicarse a los procedimientos en
trmite, dicha disposicin debe interpretarse de conformidad con la
Constitucin y, en particular, con el principio de irretroactividad de las normas
establecido en el segundo prrafo del artculo 103 de la norma fundamental,
aplicable a hiptesis penales cuando la nueva ley no favorece al imputado. En
tal sentido, la referida modificatoria y el nuevo plazo ms amplio de detencin
por ella introducido, solo puede regir a partir del da siguiente de su publicacin.
Esto implica: a) que no puede aplicarse a los casos de personas que ya
cumplieron el plazo original de detencin establecido por el artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal en su versin derogada (quince meses), sin auto de
prrroga respectivo, antes del catorce de noviembre de dos mil uno, fecha de
entrada en vigencia de la citada Ley N 27553, pues tales personas haban ya
adquirido previamente el derecho a la excarcelacin; b) que tampoco puede
aplicarse la nueva ley a los casos en que, al catorce de noviembre de dos mil
uno, exista un auto que prorrogaba la detencin fijndola en quince meses
ms, y no en dieciocho. Lo contrario significara una aplicacin retroactiva de
una disposicin penal, que perjudicara al imputado.
En el presente caso, a la fecha de entrada en vigencia de la citada
modificatoria el catorce de noviembre de dos mil uno el favorecido se
encontraba ms de quince meses detenido sin que el correspondiente rgano
jurisdiccional hubiera dictado auto de prrroga de su detencin, razn por la
cual resultaba amparable su pretensin. En efecto, este hecho constituye,
conforme reiterada jurisprudencia de este Tribunal, una vulneracin del derecho
del favorecido de ser juzgado dentro de un plazo razonable, reconocido por el
artculo 9, numeral 3, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y
por el artculo 7, numeral 5, de la Convencin Americana de Derechos
Humanos, as como del derecho a la libertad individual, por permanecer
detenido sin existir la prrroga correspondiente.

Sin embargo, obra en autos, a fojas siete del cuadernillo formado ante
esta instancia, el Oficio N 436-2001-1 SPC, de fecha veintiuno de mayo del
ao en curso, dirigido por el Presidente de la Segunda Sala Penal de la Corte
Superior de Justicia del Callao, por el cual se comunica a este Tribunal
Constitucional que en la Causa N 436-01, seguida contra el favorecido, don
Roger Javier Pomape Chvez, se dict sentencia con fecha veinticinco de
abril del ao en curso, por la que fue absuelto del delito de trfico ilcito de
drogas. En consecuencia, habindose ya dictado sentencia, la violacin del
derecho constitucional del beneficiario ha devenido en irreparable y ha
desaparecido el objeto controvertido del presente proceso.
Habindose constatado la vulneracin de los derechos del favorecido,
conforme se precisa en el segundo fundamento de la presente sentencia, es de
aplicacin lo establecido por el artculo 11 de la Ley N 23506, respecto a las
autoridades que conocieron el citado proceso penal.
Por este fundamento, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la accin de hbeas corpus; y, reformndola, declara que carece
de objeto pronunciarse sobre el asunto controvertido, por haberse producido la
sustraccin de la materia; sin embargo, habindose constatado que el
beneficiario permaneci ms de quince meses sin auto de prrroga de
detencin y sin haberse expedido la correspondiente sentencia, ordena que el
juez ejecutor remita copias certificadas de los autos al Ministerio Pblico, para
que proceda de conformidad con el artculo 11 de la Ley N 23506. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el diario oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA ORLANDINI;
BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA.

SESIN PLENARIA
En la ciudad de Lima, siendo las tres y treinta de la tarde del da veinte de
diciembre del ao dos mil dos, los vocales Superiores Especializados en lo
Penal de las Cortes de Lima, Callao y Cono Norte y de la Sala Nacional de

Terrorismo, se reunieron en el Saln Los Precursores, del Hotel Sheraton de

Lima, en virtud a la convocatoria del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
mediante Resolucin Administrativa N 191-2002-CE-PJ.
La sesin se lleva adelante bajo la presidencia del Seor Vocal Superior Ral
Valdez Roca, quien es el Vocal ms antiguo de los asistentes. Participan como
rgano de Consulta la Comisin Organizadora del Pleno Jurisdiccional,
conformada por los seores vocales superiores: Jos Antonio Neyra Flores,
Pablo Talavera Elguera, Elvia Barrios Alvarado, Segundo Baltazar Morales
Parraguez y Pedro Gustavo Cueto Chuman; interviniendo como secretario el
Seor Csar Edmundo Manrique Zegarra, Director del Centro de
Investigaciones Judiciales, designado al efecto por acuerdo unnime de los
magistrados concurrentes. Participaron en esta Sesin Plenaria cuarentitrs
vocales superiores de la Especialidad Penal como deliberantes con voz y voto
y jueces penales como invitados con voz pero sin voto de los Distritos
Judiciales de Lima, Cono Norte y Callao y de la Sala Nacional de Terrorismo
cuya relacin forma parte de esta acta y consta en documento adjunto.
El Presidente someti a consideracin de la Sala las propuestas formuladas
por los grupos de trabajo en los talleres realizados el da de ayer 19 de
diciembre: del presente ao.
TEMA N 01 - GRUPO DE TRABAJO 01 - LA ACCIN DE HBEAS CORPUS
COMO MEDIO PARA GARANTIZAR EL DEBIDO PROCESO
TEMA N 02 - GRUPO DE TRABAJO 02 - HBEAS CORPUS Y EXIGENCIA
DE MOTIVACIN DEL PELIGRO PROCESAL
TEMA N 03 - GRUPO DE TRABAJO 03 - REVELACIN DE LA IDENTIDAD
DE LOS JUECES SIN ROSTRO
TEMA N 04 - GRUPO DE TRABAJO 04 - HBEAS CORPUS Y EXCESO DEL
PLAZO DE DETENCIN
TEMA N 05 - GRUPO DE TRABAJO 05 - VIGENCIA DE LAS NORMAS DEL
ARTCULO 137 DEL CDIGO PROCESAL PENAL
TEMA N 06 - GRUPO DE TRABAJO 06 - ALCANCES Y EFECTOS DE LAS
SENTENCIAS DE HBEAS CORPUS
TEMA N 07 - GRUPO DE TRABAJO 07 - VALOR DE LOS ELEMENTOS DE
PRUEBA ACTUADOS EN EL PROCESO PENAL DECLARADO NULO
TEMA N 08 - GRUPO DE TRABAJO 08 - NULIDAD DE ACTUADOS Y
CMPUTO DEL PLAZO DE DETENCIN
TEMA N 09 - GRUPO DE TRABAJO 09 - JUEZ COMPETENTE PARA LA
ADOPCIN DE MEDIDAS CAUTELARES EN EJECUCIN DE LA
SENTENCIA DE HBEAS CORPUS
TEMA N 10 - GRUPO DE TRABAJO 10 - APLICACIN DEL ARTCULO
ONCE DE LA LEY N 23506 HBEAS CORPUS Y AMPARO

TEMA N 01 - GRUPO DE TRABAJO 01 - LA ACCIN DE HBEAS CORPUS

COMO MEDIO PARA GARANTIZAR EL DEBIDO PROCESO
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del grupo de trabajo la siguiente pregunta:
Las demandas de hbeas corpus que tengan por objeto la anulacin de
sentencias o procesos penales firmes por vulneracin del juez natural o el
debido proceso, deben tramitarse en tal va o mediante la accin de amparo?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales Edgardo Torres Lpez, Ana Luzmila Espinoza Snchez, Csar Herrera
Cassina, Jos Fernando Sobern Ricard y por los seores jueces penales:
Sal Pea Farfn, Rosario Hernndez Espinoza y Vctor Raymundo Durand
Prado) fueron las siguientes:
En un Estado Constitucional de Derecho los jueces respetan el debido
proceso y solo restringen la libertad en los casos expresamente sealados por
la ley y con un debido sustento fctico y jurdico. El juez constitucional debe ser
garante de los derechos de los ciudadanos, y de la cosa juzgada que en este
contexto se entiende en un debido proceso.
El amparo es la accin de garanta que en va excepcional protege el
debido proceso entendiendo que este abarca temas tales como juez natural,
procedimiento pre establecido por la ley, derecho de defensa, pluralidad de
instancia, es decir temas ms amplios que solo la libertad individual.

En caso que la vulneracin del debido proceso afecte directamente el

derecho fundamental de la libertad, procede la interposicin de la accin de
hbeas corpus como una forma excepcional.
DEBATE DEL PLENARIO:
La discusin del tema puesto a debate gir en torno a la finalidad de las
acciones de garanta, especficamente las acciones de hbeas corpus y
amparo; las obligaciones del juez constitucional; y la diversidad de los
procedimientos y efectos de las sentencias que se emiten en esta clase de
procesos.
Participaron en la discusin los seores vocales Rita Meza Walde,
Hermilio Vigo Zevallos, Jos Antonio Neyra Flores, Elvia Barrios Alvarado y
Hugo Prncipe Trujillo.
El magistrado Sal Pea Farfn, interviniendo en calidad de relator de
Grupo de Trabajo nmero 1, anot que teniendo como finalidad las acciones de
garanta garantizar la plena vigencia de los derechos reconocidos en la
Constitucin, la accin de hbeas corpus est vinculada a garantizar el derecho
a la libertad individual en tanto que la accin de amparo asegura la vigencia de
los dems derechos constitucionales, razn por la cual en sentido estricto debe
estimarse que la va procesal prevista para garantizar el respeto al debido
proceso legal es la accin de amparo, en tanto que la accin de hbeas corpus
se concentrara en la proteccin del derecho a la libertad individual y solo
excepcional o accesoriamente en temas relacionados con el debido proceso.
La Vocal Superior Rita Meza Walde abundando en lo anteriormente
expresado, anot que existe inconsecuencia en el uso de las acciones de
hbeas corpus cuando estas se dirigen exclusivamente o persiguen asegurar la
vigencia de las normas del debido proceso, cuya consecuencia es la
declaracin de la nulidad procesal, pues el efecto de la sentencia de hbeas
corpus, cuando ella es fundada, consiste en la liberacin de la vctima, finalidad
y efecto que ciertamente no es el pretendido en el ejercicio de hbeas corpus
orientados a la reposicin de las normas del debido proceso.
El Vocal Superior Hermilio Vigo Zevallos precis que si bien existe esa
situacin de carcter procesal relacionada al contenido y efecto de las
sentencias de hbeas corpus, no puede dejarse de tenerse presente que la
accin de hbeas corpus garantiza el derecho a la libertad individual y los
derechos conexos, uno de los cuales es el derecho al debido proceso.
Los vocales superiores Jos Antonio Neyra Flores y Elvia Barrios
Alvarado coincidieron en asegurar que independientemente de la va procesal
que indique el demandante, es obligacin del juez subsanar los defectos en
que incurra el justiciable en cuanto al procedimiento o a la invocacin del
derecho, razn por la cual admitida a trmite la accin de hbeas corpus y que
contenga amenaza o violacin a la libertad individual protegida por la accin de
hbeas corpus, y como derecho conexo se haya vulnerado el debido proceso,
cuya proteccin corresponde a la accin de amparo, es deber del juez

pronunciarse sobre el fondo, tutelando as los derechos que protege el hbeas

corpus y otros conexos que el caso presente, pronuncindose por la restitucin
de los derechos conculcados, tomando las medidas y asumiendo las
decisiones que sean necesarias para alcanzar su finalidad.
El Vocal Superior Hugo Prncipe Trujillo seal que no adverta
posiciones opuestas o contradictorias en relacin al tema en debate sino
exposiciones aclaratorias y coincidentes con el contenido de las conclusiones
del Grupo de Trabajo.
ACUERDO
A continuacin, el Presidente, recogiendo las precisiones realizadas,
someti a votacin las siguientes proposiciones que fueron APROBADAS POR
UNANIMIDAD.
1.
En un Estado Constitucional de Derecho los jueces respetan el
debido proceso y solo restringen la libertad en los casos expresamente
sealados por la ley y con un debido sustento fctico y jurdico. El juez
constitucional debe ser garante de los derechos de los ciudadanos, y de la
cosa juzgada que en este contexto se entiende en un debido proceso.
2.
El amparo es la accin de garanta que en va excepcional
protege el debido proceso, entendiendo que este abarca temas tales como juez
natural, procedimiento preestablecido por la ley, derecho de defensa, pluralidad
de instancia, es decir temas ms amplios que solo la libertad individual.
3.
Procede tramitar y resolver a travs del hbeas corpus una
demanda por violacin al debido proceso, cuando implcita o expresamente
aparezca derivada la amenaza o vulneracin a la libertad individual.
TEMA N 02 - GRUPO DE TRABAJO 02 - HBEAS CORPUS Y EXIGENCIA
DE MOTIVACIN DEL PELIGRO PROCESAL
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del grupo de trabajo la siguiente interrogante:
En el proceso constitucional de hbeas corpus los jueces estn
facultados para examinar los presupuestos que tuvo en cuenta la jurisdiccin
ordinaria para dictar la medida cautelar de detencin?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales: Benjamn Enrquez Colfer, Jos Abel de Vinatea Vara Cadillo, Dante
Tony Terrel Crispn, Mara Teresa Jara Garca, Otto Gilberto Zrate Guevara y
Sergio Venero Monzn; y los seores jueces Carolina Lizrraga Hougton, Irma

Simen Velasco, Raquel Centeno Huamn, Iris Pacheco Huancas y Mara del
Pilar Espinoza Portocarrero), fueron las siguientes:
El juez constitucional no est facultado para examinar la motivacin del
peligro procesal por lo siguiente:
La Constitucin vigente precepta que todas las resoluciones judiciales
deben estar debidamente motivadas.
Producida la motivacin, se est satisfaciendo la exigencia
constitucional, consecuentemente el criterio empleado en dicha
fundamentacin es de competencia exclusiva de la jurisdiccin ordinaria, y de
producirse un reexamen de la motivacin, se estara atentando al principio de
exclusividad; todo ello en el entendido de que la motivacin est sustentada en
factores de racionalidad, suficiencia y proporcionalidad.
DEBATE DEL PLENARIO:
Intervinieron en la discusin los vocales Mara Teresa Jara Garca, Hugo
Prncipe Trujillo, Josefa zaga Pellegrini, Elvia Barrios Alvarado, Pedro Cueto
Chuman, Pablo Talavera Elguera, Hermilio Vigo Zevallos, Nancy vila de
Tambini, Dante Terrel Crispn y Segundo Baltazar Morales Parraguez.
Sobre el reconocimiento de que no cabe discusin respecto a la
obligacin del juez de motivar sus resoluciones con mencin expresa de la ley
aplicable y de los fundamentos de hecho en que sustenta su decisin, y
tratndose del mandato de detencin, es obligacin del juez penal
fundamentarlo de acuerdo a lo previsto en el artculo 135 del Cdigo Procesal
Penal (existencia de suficientes elementos probatorios de la comisin de un
delito doloso que vincule al imputado como autor o partcipe del delito; que la
sancin a imponerse sea superior a 4 aos de pena privativa de la libertad y
que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias, tratase de
eludir la funcin de la justicia o perturbar la actividad probatoria), lo que se
encuentra en tela de juicio y fue sometido a debate es el tema relacionado con
la facultad del juez constitucional para calificar la racionalidad de los criterios y
fundamentos expuestos por el juez penal para sustentar el mandato de
detencin. Esto tiene que ver con la sentencia del Tribunal Constitucional
emitida en el caso Bedoya de Vivanco (Expediente Nro.: 139-2002 HC/TC)
mediante la cual declar fundada la accin de hbeas corpus, bajo la
consideracin de que: La conducta del procesado no permite concluir
razonablemente que al ser puesto en libertad evadir la accin de la justicia,
pues en autos consta que ha cooperado con las diligencias el proceso, como lo
reconoce la propia fiscala y que carece de antecedentes penales, y con lo
estimado por el mismo Tribunal Constitucional en la sentencia emitida en el
expediente Nmero 1260-2002, caso Amadeo Domnguez Tello, que declara
fundada la demanda de hbeas corpus en razn que el auto que dispone la
detencin no expresa razonadamente el peligro procesal que comportara para
el proceso dejar en libertad a los procesados, sentencia en la cual adems el
Tribunal Constitucional establece que la medida de detencin judicial
Preventiva se encuentra sujeta a una exigencia especial de motivacin, pues

solo de esa manera es posible despejar la ausencia de arbitrariedad en la

decisin judicial, motivacin que debe ser adems suficiente y razonada.
Abierto el debate, la Vocal Superior Mara Teresa Jara Garca, en calidad
de relatora del Grupo de Trabajo Nmero 2, manifest que la posicin de los
magistrados de su Grupo es que no resulta procedente que el juez
constitucional reexamine o califique la racionalidad de los fundamentos de
hecho o de derecho tenidos en cuenta y expresados por el juez ordinario para
sustentar su decisin de ordenar la medida de detencin preventiva, pues tal
calificacin solamente es legalmente procedente en ejercicio de la funcin
jurisdiccional en va de impugnacin y por el rgano jurisdiccional ordinario mas
no por el juez constitucional.
En razn a esto, la Vocal Superior Josefa zaga Pellegrini, objetando tal
posicin, seal que las conclusiones del Grupo de Trabajo son contrarias a lo
que en varios casos ha decidido el Tribunal Constitucional cuyas decisiones,
record, son vinculantes.
El Vocal Superior Hugo Prncipe Trujillo indic que lo cierto es que en la
prctica se vienen presentando multitud de casos en los cuales mediante el
ejercicio de hbeas corpus se cuestionan los fundamentos de hecho y de
derecho de los mandatos de detencin o se aduce su falta de motivacin, y por
consiguiente la afectacin al debido proceso, situaciones que no pueden dejar
de ser atendidas por el juez penal que al resolver las acciones de hbeas
corpus tiene la calidad de juez constitucional.
La Vocal Superior Elvia Barrios Alvarado seal: Constituye parte del
contenido del derecho al debido proceso el derecho de obtener de los rganos
jurisdiccionales una respuesta razonada, motivada y congruente con las
pretensiones oportunamente deducidas por las partes, en cualquier clase de
procesos; como lo ha sealado el Tribunal Constitucional, la exigencia que la
decisin judicial sea motivada, expresa el proceso mental que los ha llevado a
decidir en determinado sentido; en tal razn, expuesta la motivacin, el juez
satisface as la exigencia constitucional, razn por la que tal valoracin
expuesta en la motivacin no puede ser reexaminada por el rgano
constitucional; ya que ello es exclusivo del rgano jurisdiccional, debemos tener
en cuenta que muchas veces el cuestionamiento que se efecta va hbeas
corpus a la falta de motivacin de la resolucin reside en que la extensin de la
misma no guarda proporcin o relacin con el derecho invocado; al respecto es
necesario sealar que la Constitucin no garantiza en cada caso una
determinada extensin de la motivacin, basta que el contenido de ella exprese
una justificacin de la decisin adoptada; puede ello parecer al accionante una
decisin equivocada, sin embargo expuesta una argumentacin el
cuestionamiento a tal motivacin, tanto por su extensin como por su contenido
debe ser de conocimiento de la jurisdiccin ordinaria y puede ser reexaminada
por la instancia superior correspondiente, mas no por el juez constitucional; y
por ello dictada la medida cautelar de detencin, y motivada esta no puede la
justicia constitucional examinar tales presupuestos.

Los vocales superiores Nancy vila de Tambini y Pedro Cueto Chuman

expresaron su opinin en el sentido de que es pertinente y necesario que los
jueces en defensa de su independencia de criterio emitan un pronunciamiento
haciendo conocer la preocupacin de la judicatura nacional sobre la
autoatribuida facultad del Tribunal Constitucional (y en consecuencia del juez
constitucional) para calificar el fondo de las resoluciones emitidas por los
jueces en ejercicio de la funcin jurisdiccional, pues al hacerlo as interfieren en
la labor jurisdiccional, lo cual constituye una injerencia que afecta su unidad y
exclusividad.
Seguidamente hizo uso de la palabra el Vocal Superior Pablo Talavera
Elguera, quien precis que siendo vinculante la sentencia del Tribunal
Constitucional y claro para los jueces que existe un exceso en el ejercicio de
sus atribuciones y funciones, lo ms importante es el examen de los medios,
modos o tcnicas de desvinculacin frente a estos precedentes; desde luego
es indispensable que los jueces fundamenten sus decisiones tanto al emitir los
mandatos de detencin como al resolver las acciones de hbeas corpus
cuando actan como jueces constitucionales.
El Vocal Superior Hermilio Vigo Zevallos aadi que la independencia de
criterio de los jueces est garantizada por la Constitucin y la ley, las cuales
solamente estn sometidos a los mandatos que de ellas se derivan, tal como lo
sancionan los artculos 51 y 138 de la Constitucin Poltica, normas que
proporcionan el fundamento para apreciar crticamente y eventualmente de los
criterios del Tribunal Constitucional.
Finalmente intervino el Vocal Superior Dante Terrel Crispn, quien seal
que el Grupo de Trabajo ha considerado muy importante la conservacin o
preservacin de la independencia de criterio del juez tanto en su funcin penal
como en su funcin constitucional.
El Vocal Superior Segundo Baltazar Morales Parraguez manifest que
podra objetarse y de hecho objet las concluyentes posiciones del Grupo de
Trabajo aduciendo que no existe lmite a la labor que cabe al juez
constitucional para el cumplimiento de su misin de garantizar la plena vigencia
de los derechos fundamentales, entre ellos, el de la libertad personal y las
normas del debido proceso establecidas para impedir que ella sea vulnerada,
razn por la cual, es deber suyo revisar en todo caso la constitucionalidad y
racionalidad de los actos del juez penal que orden una detencin preventiva.
Replicando la proposicin anterior, el Vocal Superior Pablo Talavera
Elguera anot que ello abrira las puertas a la revisin va proceso
constitucional de las resoluciones jurisdiccionales, lo cual podra provocar una
situacin de desorden y eventualmente arbitrariedad, y de lo que se trata es de
mantener orden y ponderacin en el ejercicio de las funciones y facultades
legal y constitucionalmente concedidas.
ACUERDO

A continuacin el Presidente, recogiendo las precisiones realizadas,

someti a votacin las siguientes proposiciones:
El resultado fue:
1.
Se emitieron 05 votos a favor de la proposicin segn la cual el
juez constitucional, que conoce de la accin de hbeas corpus, se encuentra
facultado para calificar los fundamentos de hecho y de derecho de las
resoluciones emitidas por el juez penal cuando decide imponer una medida de
detencin preventiva.
2.
Se emitieron 38 votos a favor de la proposicin segn la cual,
producida la motivacin, se est satisfaciendo la exigencia constitucional,
consecuentemente el criterio empleado en dicha fundamentacin es de
competencia exclusiva de la jurisdiccin ordinaria, y de producirse un reexamen
de la motivacin se estara atentando al principio de exclusividad, todo ello en
el entendido de que la motivacin est sustentada en factores de racionalidad,
suficiencia y proporcionalidad.
SE APRUEBA POR MAYORA la segunda proposicin.

TEMA N 03 - GRUPO DE TRABAJO 03 - REVELACIN DE LA IDENTIDAD

DE LOS JUECES SIN ROSTRO
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo la siguiente pregunta:
Cmo debe resolverse el conflicto entre la prohibicin de revelacin del
secreto de la identidad de los magistrados a que se refiere el artculo 15 del
Decreto Ley N 25475, con la obligacin del juez constitucional de emplazar
correctamente a los presuntos responsables y de aplicar el artculo 11 de la Ley
N 23506?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales: Ral Alfonso Valdez Roca, Luisa Napa Lvano, Norma Farfn Osorio,
Demetrio Ramrez Descalzi, Carlos Manrique Surez y Rafael Enrique
Menacho Vega; y los jueces penales; Laura Lucho DIsidoro, Rosa Menacho
Retamozo, Yolanda Gallegos Canales, Guillermo Huamn Vargas y Vctor
Arbul Martnez), fueron las siguientes:

POR MAYORIA: Que al resolver los casos sentenciados en virtud del

Decreto Ley N 25475 por el Tribunal Constitucional o en primeras instancias
por los jueces en caso de declararse fundada la accin de hbeas corpus, no
resulta de aplicacin el artculo 11 de la Ley N 23506.
POR MINORIA: Los magistrados Guillermo Huamn Vargas y Vctor
Arbul Martnez, cuyo voto es como sigue: Creemos que al resolver los casos
sentenciados en virtud al Decreto Ley N 25475 por el Tribunal Constitucional o
en primeras instancias por los jueces en caso de declararse fundada la accin
de hbeas corpus, resulta de aplicacin el artculo 11 de la Ley N 23506.
DEBATE DEL PLENARIO:
Intervinieron en el debate los seores vocales Ral Alfonso Valdez Roca,
Baltazar Morales Parraguez y Elvia Barrios Alvarado.
El Vocal Superior Ral Alfonso Valdez Roca, relator del Grupo de
Trabajo nmero 3, procedi a sustentar las propuestas. Inform que la posicin
de la MAYORA de los magistrados del Grupo de Trabajo es que al emitirse las
sentencias de hbeas corpus seguidas por personas que han sido condenadas
en procesos que se han tramitado conforme a las normas de la Ley N 25475,
cuyos procedimientos no aseguran el ejercicio del derecho a la defensa e
imponen el secreto de la identidad del juez, no debera aplicarse la norma del
artculo 11 de la Ley N 23506, norma segn la cual, si al concluir los
procedimientos de hbeas corpus y amparo, se ha identificado al responsable
de la agresin, se mandar abrir la instruccin correspondiente; no es
procedente su aplicacin indic porque los jueces que intervinieron en
aquellos procesos lo hicieron en cumplimiento de lo establecido en las leyes
vigentes en aquel entonces, leyes que, habida cuenta la violenta situacin de
confrontacin social, en salvaguarda de la vida de los magistrados a cuyo
cargo corri el juzgamiento de sindicados del delito de terrorismo, prescribi
que se mantenga en secreto su identidad; es el caso de los jueces sin rostro.
Agreg que la revelacin de tal identidad constituye delito. Adicionalmente
acot que el inciso quinto del artculo segundo de la Constitucin establece un
lmite al derecho de solicitar informacin cuando su divulgacin afecta la
intimidad personal o se encuentre excluida expresamente por ley.
Continuando con su exposicin, inform que la posicin minoritaria de
los magistrados del Grupo de Trabajo sostiene que excepcionalmente debera
disponerse la revelacin de los nombres de los magistrados que intervinieron
en los procedimientos de sancin en los procesos penales y lo hicieron como
jueces sin rostro, y tal excepcin, es decir, la revelacin de su identidad, es
necesaria cuando al apreciarse las pruebas aportadas se advierte dolo en la
conducta, en tanto la reserva de la identidad no puede ser carta blanca para
justificar el abuso.
Acto seguido intervino el Vocal Superior Baltazar Morales Parraguez,
exponiendo su posicin objetante. Seal que el Decreto Ley N 25475 del seis
de mayo de 1992, se dio 31 das despus del autogolpe de Estado que quebr
la constitucionalidad y la democracia en el Per. Este dispositivo constituye uno

ms del paquete de leyes que sirvieron para que el rgimen dictatorial de

Fujimori, Montesinos y fuerzas policiales, justificaran todo el plan maquiavlico
del desconocimiento de la institucionalidad jurdica del Estado de derecho en el
Per. Luego vino el desconocimiento de la Constitucin Poltica del ao 1979,
va Congreso Constituyente Democrtico, referndum.
Este andamiaje de juridicidad con el que se viol el debido proceso
contenido en la Constitucin de 1979, vigente en ese entonces en su artculo
87, deca: la Constitucin prevalece sobre toda norma legal. La Ley sobre toda
norma de inferior categora, y as sucesivamente de acuerdo a su jerarqua
jurdica.
Artculo 233. - Son garantas de la administracin de justicia inciso 16.
La indemnizacin por el Estado de las detenciones arbitrarias, sin perjuicio de
la responsabilidad de quien las ordena.
Artculo 236. - En caso de incompatibilidad entre una norma
constitucional y una legal ordinaria, el juez prefiere la primera. Igualmente,
prefiere la norma legal sobre toda otra norma subalterna.
Artculo 242. - El Estado garantiza a los Magistrados Judiciales:
Su independencia, solo estn sometidos a la Constitucin y a la Ley.
Artculo 2, Inciso 20, Pargrafo L.- Toda persona tiene derecho, a la
libertad y seguridad personal. En consecuencia: Ninguna persona puede ser
desviada de la jurisdiccin predeterminada por Ley ni sometida a
procedimientos distintos de los previamente establecidos, ni juzgada por
tribunales de excepcin o comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera
que sea su denominacin.
Artculo 82. - Nadie debe obediencia a un gobierno usurpador ni a
quienes asuman funciones o empleos pblicos en violacin de los
procedimientos que la Constitucin y la Ley establecen.
Son nulos todos los actos de toda autoridad usurpada. El pueblo tiene
derecho de insurgir en defensa del orden constitucional.
Frente a un caso de perturbacin de la paz o del orden interno o de
graves circunstancias que afecten la vida de la Nacin, la Constitucin Poltica
en su artculo 231 inciso A estableca como mecanismo la suspensin de las
garantas constitucionales relativas la libertad y seguridad personal, la
inviolabilidad de domicilio, la libertad de reunin y de trnsito en el territorio.
La Constitucin de 1979, en su Dcimo Sexta Disposicin General y
Transitoria, ratific constitucionalmente el Pacto de Derechos Civiles y
Polticos, el Protocolo Facultativo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos de las Naciones Unidas, la Convencin de Derechos Humanos de San
Jos de Costa Rica, incluyendo sus artculos 45 y 62.

Bajo esta premisa el Poder Judicial, que segn la Constitucin de 1979

est constituido segn el artculo 237 por todos los jueces del Per, debi
asumir su papel de garante de la Constitucin y controlador de la
constitucionalidad de las normas haciendo uso del control difuso que dicha
norma prevea en su artculo 236, pues contravena expresamente el artculo 2
inciso 20, pargrafo L, el artculo 4, el artculo 233 inciso 3: la publicidad en
juicios penales, inciso 7: la aplicacin de lo ms favorable al reo, artculo 187
Segundo Prrafo: Ninguna Ley tiene fuerza ni efecto retroactivo salvo en
materia penal, laboral o tributaria cuando es ms favorable al reo, trabajador o
contribuyente respectivamente.
Definitivamente el artculo 15 de la Ley N 27475 tena que ser declarada
inconstitucional por el nico poder del Estado que garantiza el equilibrio de
poderes o funciones o la situacin de pesos y contrapesos a la que se refiere
Karl Loe-wenstein.
Hoy da evaluamos si es aplicable la desencriptacin o revelacin del
secreto de la identidad de los magistrados a que se refiere el artculo 15 del
Decreto Ley N 25475 para dar cumplimiento a emplazar a los magistrados
responsables en la violacin de derechos fundamentales en los juzgamientos
de terrorismo mediante la figura de jueces civiles sin rostro y aplicar el artculo
15 del Decreto Ley N 25475 para su cumplimiento a emplazar a los
magistrados responsables en la violacin de derechos fundamentales en los
juzgamientos de terrorismo mediante la figura de jueces civiles sin rostro y
aplicar el artculo 11 de la Ley N 23506.
Al respecto el artculo 1 se refiere a dos fases:
1.

La identificacin del responsable de la agresin.

2.
Al caso de encontrrsele responsabilidad penal, en cuya
consecuencia se le impondr la destitucin del cargo no pudiendo ejercer
funcin pblica hasta pasado dos aos de cumplida la condena principal.
La norma adems es clara pues indica que el haber procedido por orden
superior no libera al ejecutor de los hechos, de la responsabilidad y de la pena
que haya lugar. Asimismo si es responsable inmediato fuera comprendido en el
artculo 183 de la Constitucin (Corte Suprema)(sic), se dar cuenta a la
Cmara de Diputado para los fines consiguientes (artculo 99 de la actual).
Se concluye afirmando que este Decreto Ley no debi ser aplicado y en
tal virtud debe levantarse el secreto de la identidad de los magistrados (jueces
y fiscales) que participaron en dicho juzgamiento. Eso ser garanta para que
en lo sucesivo, cuando se presente este tipo de situaciones violatorias del
orden constitucional en el Poder Judicial, sea una generalidad la conducta de
los jueces en hacer control difuso de la constitucionalidad de la norma y no una
excepcin como ha ocurrido en el historia del Per.
Siendo oportuno sealar en este pleno jurisdiccional que en la historia
del Per solo se ha hecho control de constitucionalidad en agosto de 1920 en

el caso de hbeas corpus de Luis Pardo (hermano del Presidente Jos Pardo y
Barreda), cuando fue derrocado por don Augusto B. Legua, el voto singular del
magistrado Domingo Garca Rada en la sentencia de fecha 25 de noviembre de
1945 en el hbeas corpus del ex Presidente
Luis Bustamante y Rivero contra el golpe de estado de Manuel A. Odra;
la sentencia de la Dra. Antonia Saquicuray en el caso Barrios Altos del 16 de
junio de 1995 por la cual no aplic la Ley N 26479 del 15 de junio de 1995 ms
conocida como Ley de Amnista, (el 14 de Marzo del 2001 la Corte
Interamericana de Derechos Humanos dio la razn a la jueza Saquicuray
declarando que las leyes de Amnista 26479 y 26492 son incompatibles sobre
la constitucin de Derechos Humanos y en consecuencia carecen de derecho
jurdico); la sentencia del juez Csar San Martn Castro del 12 de julio de 1987
en el caso Teodocio Monzn Gonzlez que, efectuando un examen de
razonabilidad, consider que durante el rgimen de excepcin solo cabe la
detencin policial sin mandato judicial, si es que ella guarda relacin de
causalidad con las razones que motivaron la declaracin del estado de
emergencia.
Legislacin vigente que sustenta la desencriptacin artculo 51 de la
Constitucin, artculo 146 inciso 2, artculo 138 segundo prrafo de la
Constitucin Poltica del Estado.
Ley Orgnica del Poder Judicial artculo Primero, artculo 14.
Concluida la exposicin de su proposicin objetora seal adems que
la sociedad viva en unas circunstancias especiales, debido a la violencia
terrorista, pero ello sirvi de pretexto para quebrar el orden democrtico y para
sancionar un paquete de leyes inconstitucionales a la sombra de las cuales se
produjeron actos de abuso y violacin de los derechos fundamentales de las
personas, derecho a la integridad personal, a la defensa y a un debido proceso;
si todo ello se hace evidente al examinar las pruebas aportadas en el curso del
proceso de hbeas corpus, entonces, excepcionalmente, debera revelarse la
identidad de los jueces que pudieran haber condenado a inocentes, razn por
la cual expresa su apoyo a la proposicin en minora.
Finalmente la Vocal Superior Elvia Barrios Alvarado, indic: Coincido en
varios aspectos con el doctor Morales, sin embargo debemos considerar que
en la fecha de la vigencia de la Ley N 25475, el pas viva una etapa de
convulsin, en donde los rganos del Estado tomaron la decisin de llevar a
cabo el juzgamiento por jueces sin rostro como una forma de proteger la
seguridad e integridad fsica de los mismos, por lo dems debe considerarse
que a la fecha la Ley N 25475 est vigente y vigente est la sancin a quienes
violen el secreto de la identidad de los magistrados que intervinieron en estas
causas, mi opinin es que no deben desencriptarse los cdigos de identidad.
ACUERDO
A continuacin el Presidente, recogiendo las precisiones realizadas,
someti a votacin las siguientes proposiciones:

1.
No es procedente que el juez que declara fundada la accin de
hbeas corpus disponga la revelacin de la identidad de los jueces sin rostro
que en aplicacin de lo dispuesto en la Ley N 25475 intervinieron en el
juzgamiento de los delitos a que esa ley se refiere.
2.
Es procedente que en forma excepcional el juez que declara
fundada una accin de hbeas corpus en relacin a procesos seguidos
conforme a Ley N 25475 emitidas por jueces sin rostro, ordene se revele la
identidad de los jueces que participaron en el juzgamiento.
El resultado fue:
1.
Se emitieron 37 votos a favor de la proposicin segn la cual no
es procedente la revelacin de la identidad de los jueces sin rostro.
2.
Se emitieron 06 votos a favor de la proposicin segn la cual
deben revelarse los nombres de los jueces sin rostro.
SE APRUEBA POR MAYORA la primera proposicin.
El Presidente Vocal Ral Valdez Roca propuso al Pleno que se sometan
a continuacin a debate en forma conjunta las propuestas realizadas por los
Grupos de Trabajo nmeros 4 y 5, pues existe vinculacin con los temas
examinados por ellos, referidos a la aplicacin de las normas contenidas en el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
La propuesta fue aceptada por unanimidad.

TEMA N 04 - GRUPO DE TRABAJO 04 - HBEAS CORPUS Y EXCESO DEL

PLAZO DE DETENCIN
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo las siguientes preguntas:
Cules son los criterios legales para la duplicacin del plazo de
detencin? El que el Estado sea agraviado es una razonable causa para
extender el plazo de detencin al doble?
Cules son los presupuestos para dictar la prolongacin del plazo de
detencin?
Es posible disponer la prolongacin del plazo de detencin duplicado?

Conclusiones del Grupo de Trabajo:

Las conclusiones del grupo de trabajo (conformado por los seores
vocales: Hermilio Vigo Zevallos, Alicia Palomino Villaverde y Carlos Zecenarro
Mateus; y los seores jueces: Mercedes Dolores Gmez Marchisio, William
Hiplito Ardiles Campos y Abigail Colquicocha Manrique), fueron las siguientes:
1.
Que el plazo de detencin debe ser el de la ley vigente al
momento en que el imputado cometi el hecho.
2.

Para duplicar el plazo el juez debe dictar un auto motivado.

3.
El plazo mximo de detencin debe ser de 30 o 36 meses, y no
debe prolongarse dicho plazo como actualmente se encuentra redactado en el
tercer prrafo del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, por ser muy excesivo
el tiempo de carcelera.
4.
El Estado no debe ser privilegiado para considerarse una causa
de naturaleza compleja.

TEMA N 05 - GRUPO DE TRABAJO 05 - VIGENCIA DE LAS NORMAS DEL

ARTCULO 137 DEL CDIGO PROCESAL PENAL
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del grupo de trabajo las siguientes preguntas:
Cul es la vigencia temporal de las normas del artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal modificado por la Ley N 27553? Corresponde la aplicacin
inmediata de la norma modificatoria o la aplicacin ultractiva de la norma
anterior?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales: Ins Felipa Villa Bonilla, Carlos Segundo Ventura Cueva, Fernando
Padilla Rojas y Amelio Pucar Gmez; y los seores jueces penales: Nelly
Mercedes Aranda Caote, Zonia Pacora Portella y Vctor Reyes Alvarado),
fueron las siguientes:
1.
Si bien es cierto que el artculo 103, segundo prrafo, de nuestra
Carta Poltica establece el Principio de la Retroactividad Benigna de la ley en
materia penal; ello no cambia en primer lugar que el factor de aplicacin en
materia procesal, es un hecho o acto procesal; en segundo lugar, debe estarse
a la ley vigente cuando el acto tiene lugar, esto es, cuando se debe decidir la

prolongacin de detencin; en tercer lugar, que el hecho que la nueva ley sea
ms restrictiva no es razn para no aplicarla, en tanto, que la norma de
aplicacin de aquella fijada en su nica Disposicin Transitoria precisa que lo
previsto en la presente ley se aplica a los procedimiento en trmite, ello en
virtud de la teora de la aplicacin inmediata de la norma.
2.
En principio deben aplicarse las normas vigentes al momento de
comisin de los hechos, y solo de manera excepcional cuando exista conflicto
de normas debe aplicarse ultractivamente una ley penal derogada, siempre que
favorezca al reo conforme reza el artculo 6 del C.P., concordante con el
artculo 103 de la Constitucin Poltica del Per; en el caso concreto la
aplicacin ultractiva de la norma anterior solamente se aplicar en las hiptesis
siguientes conforme a la tendencia del Tribunal Constitucional, las cuales son:
a) cuando el procesado cumpli el plazo original de detencin establecido en el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal en su versin derogada y b) cuando al
14 de noviembre del 2001 exista un auto que prorrogaba la detencin fijndola
en quince meses ms y no en dieciocho.
DEBATE DEL PLENARIO:
Intervinieron los seores vocales Hermilio Vigo Zevallos, Ricardo
Brousset Salas, Pablo Talavera Elguera, Fernando Padilla Rojas y Homero
Santilln Salazar.
La discusin se concentr en el examen de los criterios para la
aplicacin temporal de la ley procesal; la definicin de los tipos de plazo
previstos en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal; su amplitud y las
condiciones, modos o formas para su concesin o establecimiento, todo ello
sobre la consideracin de que el artculo 139 de la Constitucin establece que
un principio del ejercicio de la funcin jurisdiccional es la observancia del
debido proceso y la tutela jurisdiccional, lo cual supone que ninguna persona
puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada ni sometida a
procedimiento de los previamente establecidos, ni juzgada por rganos
jurisdiccionales de excepcin ni por condiciones creadas al efecto, cualquiera
sea su denominacin y el artculo 103 de la misma norma que consagra el
Principio de Retroactividad Benigna de la Ley Penal. Tratndose de la
aplicacin de la ley procesal penal es de inters saber cul es el procedimiento
previamente establecido cuyo cambio o sustitucin por otro distinto prohbe la
norma constitucional y cules las condiciones de la benignidad de la ley.
El Vocal Superior Hermilio Vigo Zevallos seal que los magistrados del
Grupo de Trabajo nmero 4, han llegado a la conclusin de que el plazo de
detencin del inculpado, en cada caso, es el establecido en la ley vigente en el
momento en que se cometi el delito, y no el establecido en norma posterior,
porque la ley no tiene fuerza ni efecto retroactivo.
Sostuvo que la prolongacin del plazo de detencin de acuerdo a lo
establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal es procedente
siempre y cuando concurran circunstancias especiales que califiquen la

complejidad del caso y la investigacin requiera un tiempo adicional. Estim

que, si bien es cierto una comprensin literal de lo sealado en el artculo 137
del Cdigo Procesal Penal podra indicar que la prolongacin del plazo podra
conducir a un lapso de detencin de sesenta o setentids meses (de acuerdo a
si los hechos se produjeron antes o despus de la Ley N 27553 que modifica
el plazo de detencin de quince a dieciocho meses), tal lectura no sera
consistente con el mandato constitucional segn el cual el Estado garantiza el
juzgamiento dentro de un plazo razonable.
En cuanto se refiere a la dplica del plazo de detencin, inform al Pleno
que es el criterio del Grupo de Trabajo cuyas conclusiones refiere que al
decidirse la dplica es necesario que el juez dicte una resolucin motivada, es
decir un auto que haga posible el uso de los recursos impugnatorios que
permitan su revisin por el Tribunal Superior. Estima asimismo que resulta
criticable el contenido del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal en cuanto
establece que una causa para la dplica del plazo lmite de detencin es que el
Estado tenga la calidad de agraviado, lo cual, apunta, importa el
establecimiento de una situacin de privilegio que niega la igualdad que la
Constitucin postula como principio fundamental.
El seor Vocal Fernando Padilla Rojas interviene en el pleno en su
calidad de relator del Grupo de Trabajo nmero 5, expresando que sobre el
tema no se puede soslayar el principio de seguridad jurdica por la
trascendencia de las resoluciones, que emiten los jueces y que impactan en la
sociedad. En este sentido es el criterio que en principio deben aplicarse las
normas vigentes al momento de la comisin de los hechos y solo de manera
excepcional cuando exista conflicto de normas debe aplicarse ultractivamente
una ley penal derogada siempre que favorezca al reo conforme lo establece el
artculo 6 del Cdigo Penal concordante con el artculo 103 de la Constitucin
Poltica del Estado.
Acto seguido, el Vocal Ricardo Brousset Salas solicit el uso de la
palabra y expres un punto de vista distinto respecto a la aplicacin temporal
de la ley procesal. Refirindose a la aplicacin temporal del artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal y/o de esa norma modificado por la Ley N 27553,
sostuvo que se trata de una norma de procedimiento de inmediata aplicacin
para regular los procesos que se inician a partir de su publicacin,
independientemente del momento o de la fecha en que se produjo el hecho
delictivo, puesto que no tipifica el delito sino establece el orden que se estima
adecuado para asegurar la investigacin y el juicio. Acot que la doctrina
seala que el factor determinante para decidir la aplicacin de la ley procesal
cuando se produce el concurso temporal de leyes, es de la produccin del
hecho o del acto procesal.
Asimismo con respecto a la dplica y prolongacin, indic que no puede
establecerse sucesivamente segn as lo tiene establecido el Tribunal
Constitucional, quien ha sostenido uniformemente esta posicin, por eso es
que se estima que el plazo es el mximo que establece la ley (treinta o
treintisis meses) para que una persona pueda ser sometida a juzgamiento y
pronunciamiento del Poder Judicial.

Consider adems importante anotar que la duplica del plazo es

procedente respecto de los delitos exceptuados (terrorismo, narcotrfico,
traicin a la patria) y es automtica, no requiriendo un pronunciamiento expreso
mediante auto o resolucin fundamentada; en cambio, dijo, la prolongacin que
tiene que ver con la complejidad de los hechos materia de investigacin exige
una fundamentacin que sustente las razones que hacen necesaria la
prolongacin del plazo, que por otra parte, caben a pedido de parte y con
audiencia del afectado.
Intervino el Vocal Pablo Talavera Elguera, quien manifest su acuerdo
respecto a lo dicho por el doctor Ricardo Brousset Salas en cuanto la norma
legal seala cules son los delitos exceptuados y cundo procede la duplica o
prolongacin: Anot que parece en efecto excesivo un plazo de detencin de
setentids meses, si se admite la prolongacin de un plazo duplicado, sin
embargo tal definicin debera realizarse con vista a la complejidad de los
hechos en cada caso concreto. Anot adicionalmente que coincide en que es
criticable el suponer por el solo hecho que el Estado sea parte en el proceso
deba producirse la duplica en el plazo de detencin.
Finalmente hizo uso de la palabra el Vocal Luis Homero Santilln
Salazar, magistrado de la Corte Superior del Cono Norte, quien manifest que
el debate se ha concentrado sobre una situacin o situaciones que son de
carcter excepcional, la dplica o prolongacin del plazo, la detencin por
treinta o treintisis meses, cuando lo cierto es que ella solamente debera
extenderse hasta por plazos de quince o dieciocho meses, es as como,
inform al Pleno, los magistrados del Cono Norte se han propuesto ceirse a
esos plazos en funcin del inters de los procesados.
ACUERDOS
A continuacin el seor Presidente, recogiendo las precisiones y
aclaraciones realizadas por los magistrados intervinientes, someti a votacin
las proposiciones relacionadas con las siguientes cuatro cuestiones:
PRIMERA CUESTIN: Aplicacin temporal de la ley procesal:
1.
La primera posicin es que el plazo de detencin aplicable es el
establecido en la ley vigente al momento de la comisin del delito.
2.
La segunda posicin es que el plazo de detencin aplicable es el
establecido en la ley vigente en el momento que se emite el mandato de
detencin.
Luego de la votacin fue APROBADA POR UNANIMIDAD la segunda
posicin, segn la cual: El plazo de detencin aplicable es el establecido en la
ley vigente en el momento en que se emite el mandato de detencin.
Se produjo UNA ABSTENCIN.

SEGUNDA CUESTIN: Motivacin para la duplica del plazo de

detencin:
1.
Primera posicin: Para la duplica del plazo de detencin a que se
refiere el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N
27553, se requiere la emisin de auto motivado.
2.
Segunda posicin: Teniendo carcter automtico la duplica del
plazo de detencin a que se refiere el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal,
modificado por la Ley N 27553, no requiere la emisin de auto motivado.
Luego de la votacin se produjo el siguiente el resultado:
A favor de la primera posicin 7 Votos.
A favor de la segunda posicin 36 Votos.
Fue APROBADA la segunda posicin POR MAYORIA que indica;
teniendo carcter automtico la duplica del plazo de detencin a que se refiere
el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, modificado por la Ley N 27553, no
requiere la emisin de auto motivado.
TERCERA CUESTIN: Plazo mximo de detencin:
1.
Primera posicin: El plazo mximo de detencin de acuerdo con
lo que establece el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal no debe ser mayor
de treinta o treintisis meses, segn el caso. No cabe prolongacin del plazo
duplicado.
2.
Segunda posicin: El plazo mximo de detencin es de sesenta o
setentids meses, segn el caso. A pesar de la duplicacin hay posibilidad de
prolongacin.
Luego de la votacin el resultado fue el siguiente:
A favor de la primera posicin 21 votos
A favor de la segunda posicin 14 votos
Se produjeron 8 abstenciones.
Se APROBO POR MAYORA la primera posicin, segn la cual: El plazo
mximo de detencin de acuerdo con lo que establece el artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal no debe ser mayor de treinta o treintisis meses, segn
el caso. No cabe prolongacin del plazo duplicado.
CUARTA CUESTIN: Duplica del plazo- complejidad del caso:

Se someti a votacin y fue APROBADA POR UNANIMIDAD la siguiente

proposicin:
No es suficiente que el Estado tenga la calidad de agraviado para que se
produzca la duplica automtica del plazo de detencin, por atentar contra el
derecho a la igualdad de las partes, por lo que en todos los casos se debe
atender a la complejidad o especial dificultad que en el caso concreto se
presente.

TEMA N 06 - GRUPO DE TRABAJO 06 - ALCANCES Y EFECTOS DE LAS

SENTENCIAS DE HBEAS CORPUS
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo las siguientes preguntas:
Cules son los alcances o efectos procesales de la sentencia que al
declarar fundada la accin de hbeas corpus dispone la nulidad de todo el
proceso penal y cuando dispone la anulacin de la sentencia y el juicio oral?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformada por los seores
vocales: Hugo Prncipe Trujillo, Ins Tello de ecco, Carmen Leonor Barrera
Utano, Arturo Zapata Carbajal y Ral Emilio Quezada Muante; y los seores
jueces penales: Jess Germn Pacheco Diez, Nancy Guzmn Ruiz de Castilla
y Carmen Cucaln Coveas), fueron las siguientes:
Primer caso: Por consenso: Se respete el plazo de 48 horas que
establece el Tribunal Constitucional, sin embargo el juez constitucional deber
solicitar por la va ms rpida el expediente original que motiva la accin, sin
que ello impida el trmite y expedicin de sentencia.
Con relacin al artculo 137 del Cdigo Procesal Penal no hay ningn
problema pues el plazo se computa desde que se dicta el nuevo auto de
apertura de instruccin por el juez que conoce el nuevo proceso como efecto
de la accin de hbeas corpus que fue declarada fundada.
Segundo caso: Por consenso: En los casos en que se declare la nulidad
de la sentencia y del juicio oral el plazo de detencin se computar desde que
los autos estn expeditos con la acusacin del Fiscal Superior y para el inicio
del Juicio Oral.
DEBATE DEL PLENARIO

Intervinieron en el debate los seores vocales Hugo Prncipe Trujillo y

Pablo Talavera Elguera.
El seor Vocal Hugo Prncipe Trujillo realiz una breve exposicin del
problema que motiva el debate. Inform a ttulo de ejemplo, que en la Sala de
apelaciones, de la cual forma parte, se presentaron 290 acciones de hbeas
corpus. En la mayora de ellas, aproximadamente en un 60 por ciento, se
cuestionaba la competencia del fuero militar para realizar el juzgamiento de
civiles, juzgamientos producidos en unos casos durante la vigencia de la
Constitucin de 1979 y en otros en el curso de la vigencia de la Constitucin de
1993; en este ltimo caso las acciones hbeas corpus fueron improcedentes en
razn a que la Constitucin de 1993 lo permite. Un problema distinto es el caso
de los procesos o juzgamientos producidos cuando estaba vigente la
Constitucin de 1979, norma que limita la competencia del fuero militar al
juzgamiento de militares. Al resolver estos casos la Sala tuvo como referencia
el criterio establecido por el Tribunal Constitucional en mrito al cual declar
nulo lo actuado ante el fuero militar, concediendo un plazo de cuarentiocho
horas a fin de que el expediente se remita al fuero civil a fin de que se instaure
de manera regular un nuevo proceso penal. A partir de esta decisin surgen
dos situaciones problemticas. La primera de ellas est en el hecho de que
cumplido el plazo de cuarentiocho horas, los procesados recluidos actualmente
en mrito a la sentencia del fuero militar, al quedar anulado lo actuado en esos
procesos, se dara el caso de que sufren una detencin arbitraria, puesto que
no hay mandato de detencin vlida, lo cual podra dar lugar a la interposicin
de una segunda accin de hbeas corpus, esta vez s exigiendo un mandato de
libertad. Mandato cuestionable habida cuenta de que se trata de la mayora de
los casos de personas cuya vinculacin con los grupos terroristas es de publico
conocimiento y cuya peligrosidad social es presumible. Ante esta situacin
resulta atinado que el juez que tramita la demanda de hbeas corpus, pida la
inmediata remisin del expediente seguida ante el fuero militar, sin perjuicio del
cumplimiento de la obligacin de emitir sentencia en el plazo perentorio que la
ley seala.
Otro grupo de acciones de hbeas corpus cuestionaban la validez del
caso de juzgamiento de jueces civiles sin rostro. Advertimos al examinar estos
casos que en los procesos penales a que ellos se refieren, la investigacin fue
llevada a efecto por jueces ordinarios y con las garantas del debido proceso,
interviniendo jueces sin rostro en la etapa del juzgamiento. Arribamos a la
conclusin de que la nulidad procesal afecta lo actuado a partir de la acusacin
fiscal, es decir hasta que los autos fueron elevados al Fiscal Superior.
Enseguida hizo uso de la palabra el Vocal Pablo Talavera Elguera, quien
manifest su opinin en el sentido de que no resulta conveniente pedir la
remisin del expediente penal seguido ante el fuero militar como prueba
necesaria para emitir sentencia en los procesos de hbeas corpus, porque tal
remisin puede ser causa de demora, asegurando que es importante acudir
personalmente al examen del expediente, desde luego a su ubicacin para
tomar las copias que sean necesarias.
ACUERDO

Sometidas a votacin las siguientes conclusiones del Grupo de Trabajo:

El resultado fue el siguiente:
42 votos.
-

Votaron por unanimidad a favor de las conclusiones del grupo con

Una abstencin del Vocal Superior Ricardo Brousett Salas

SE APRUEBA LAS CONCLUSIONES DEL GRUPO DE TRABAJO EN

LOS
SIGUIENTES TRMINOS:
Primer caso: Declarada fundada una accin de hbeas corpus, el
expediente original (proceso en el que se juzg al accionante) debe ser puesto
a disposicin de la autoridad judicial en el plazo de 48 horas.
Emitido el mandato de detencin en un nuevo proceso (como efecto de
la accin de hbeas corpus), el plazo previsto en el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal se computa desde la emisin del nuevo auto apertorio de
instruccin.
Segundo caso: En los casos en que en una accin de hbeas corpus se
declare la nulidad de los actuados desde la acusacin fiscal, juicio oral y
sentencia, el nuevo plazo de detencin se computar desde la resolucin que
dispone se remitan los autos nuevamente al Ministerio Pblico para su
acusacin fiscal.

TEMA N 07 - GRUPO DE TRABAJO 07 - VALOR DE LOS ELEMENTOS DE

PRUEBA ACTUADOS EN EL PROCESO PENAL DECLARADO NULO
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo las siguientes preguntas:
Qu efectos produce la nulidad de los procesos declarada en las
sentencias de hbeas corpus, sobre la prueba actuada en los mismos?
Qu elementos de prueba perviven y pueden emplearse en los nuevos
procesos?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:

Las conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores

vocales: Rita Adriana Meza Walde, Nancy vila Len de Tambini, Francisco
Rozas Escalante, scar Len Sagstegui y Josefa zaga Pellegrini; y los
seores jueces penales: Julio Velarde Moreno y Mara Esther Falcon Glvez),
fueron las siguientes:
PRIMERA CONCLUSIN: Que las pruebas actuadas en el proceso
penal declarado nulo por afectacin al debido proceso tambin son nulas, con
excepcin de aquellas cuyas fuentes han desaparecido y que no son posibles
rehacer, as como las pruebas preconstituidas y preestablecidas.
SEGUNDA CONCLUSIN: Que el atestado policial mantiene su validez
probatoria, siempre y cuando cumpla con los requisitos y garantas mnimos del
debido proceso con la intervencin del representante del Ministerio Pblico,
quedando sujeto a la valoracin del juzgador, en cuanto se sustenten en los
dems medios probatorios actuados.
DEBATE DEL PLENARIO:
Se dio inicio al debate del tema con la intervencin de la Seora Vocal
Rita Adriana Mesa Walde, quien en su calidad de relatora del Grupo de Trabajo
nmero 7 procedi a sustentar la posicin del Grupo, sealando que con
relacin a las interrogantes planteadas es necesario destacar que el proceso
penal se inicia con el auto apertorio de instruccin, y la nulidad del proceso
penal declarado en una sentencia de hbeas corpus conlleva a tener por no
actuado el proceso, siendo su efecto el retrotraer el estadio procesal hasta el
momento en que se produjo el vicio procesal que lo invalida, es decir conlleva a
reiniciar el proceso penal y a valorar las pruebas aportadas en la denuncia
fiscal cuyo recaudo probatorio lo constituye en esencia el atestado policial.
Al momento de emitir el auto de apertura de instruccin, el juez tiene
como nicos elementos de valoracin los ofrecidos en la denuncia fiscal, cuyo
recaudo probatorio se sustenta en los actuados de la investigacin policial, en
la cual se encuentran los elementos probatorios que dan cuenta del hecho que
ha de ser objeto de instruccin y valoracin con arreglo al artculo setentids
del Cdigo de Procedimientos Penales.
Es de advertir adems, que las pruebas actuadas a nivel policial deben
contar con la presencia del Ministerio Pblico por ser este el titular de la accin
penal y defensor de la legalidad, conforme reza la Ley Orgnica, siendo su
presencia garanta de la observancia del debido proceso constituido por el
derecho que tiene toda persona sometida o por someterse a un proceso
jurisdiccional de tipo penal a contar con un mnimo de condiciones, garantas y
medidas de legalidad, de imparcialidad y de ser odo, as como a hacer uso del
derecho de defensa. De ah que los elementos probatorios contenidos en el
atestado policial deben conservar su validez en tanto cumplan con los
elementos bsicos de observancia del debido proceso y tutela jurisdiccional,
conforme al inciso tercero del artculo ciento treintinueve de la Constitucin
Poltica del Estado. Y, asimismo, deben conservar su valor probatorio aquellas

pruebas instrumentales y difciles o imposibles de rehacer o volver a actuar, as

como aquellas preconstituidas y preestablecidas debern mantener su validez
siempre y cuando, conforme se ha anotado, cumplan con las garantas
mnimas del debido proceso.
El Pleno consider que el mismo Cdigo Procesal Penal da la luz en el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, manteniendo lo manifestado en la
propuesta presentada en la sesin anterior.
ACUERDO
Agotado el debate el Seor Presidente, no hubo objecin y de frente se
someti a votacin en el Pleno:
PRIMERA PROPOSICIN:
Que las pruebas actuadas en el proceso penal declarado nulo por
afectacin al debido proceso tambin son nulas, con excepcin de aquellas
cuyas fuentes han desaparecido y que no son posibles rehacer, as como las
pruebas preconstituidas y preestablecidas.
SE VOT A FAVOR DE LA POSICIN DEL GRUPO DE TRABAJO POR
UNANIMIDAD. NO EXISTE OBJECIN.
S HUBO UNA ABSTENCIN
SEGUNDA PROPOSICIN:
Que el atestado policial mantiene su validez probatoria, siempre y
cuando cumpla con los requisitos y garantas mnimas del debido proceso con
la intervencin del representante del Ministerio Pblico, quedando sujeto a la
valoracin del juzgador, en cuanto se sustenten en los dems medios
probatorios actuados
SE VOT A FAVOR DE LA POSICIN DEL GRUPO DE TRABAJO. NO
EXISTE OBJECIN. SE APRUEBA POR UNANIMIDAD.
SIN ABSTENCIN.

TEMA N 08 - GRUPO DE TRABAJO 08 - NULIDAD DE ACTUADOS Y

CMPUTO DEL PLAZO DE DETENCIN
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo la siguiente pregunta:

Cundo se declara nulo lo actuado en el proceso penal como se

computa el periodo en que el condenado ha estado privado de su libertad para
efectos de lo establecido en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
La conclusin del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales: Josu Pariona Pastrana, Luis Homero Santilln Salazar, Leonor
Chamorro Garca, Rosa Mirtha Bendez Gmez y Cecilia Polack Baluarte; y los
seores jueces penales: Flor de Mara Poma Valdiviezo, Javier Olivares Feijoo
y Ramn Alfonso Vallejo Odra), fue la siguiente:
El plazo de detencin debe computarse desde la expedicin del nuevo
auto apertorio conforme lo expresa el primer prrafo del artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, as como el Tribunal Constitucional en diversas resoluciones,
tales como la expresada en el Exp.1170-2001-HC/TC, su fecha 8 de marzo del
ao en curso.
DEBATE DEL PLENARIO:
Intervino el Seor Vocal Superior Josu Pariona Pastrana en su calidad
de relator del Grupo de Trabajo nmero 8, quien procediendo a sustentar la
proposicin del Grupo de Trabajo, sostuvo que el debate se encuentra centrado
en la primaca entre la sociedad y el individuo, siendo incluso un problema de
poltica criminal, sosteniendo como posicin el de considerar que no se debe
desproteger a la sociedad, debindose adoptar frente a ella una posicin
garantista, habindose aprobado en el grupo de trabajo por unanimidad el que
el tiempo transcurrido hasta la fecha antes del nuevo auto apertorio de
instruccin no debe contarse como plazo para lo establecido en el artculo 137
del Cdigo Procesal Penal, conforme lo ha reconocido el Tribunal
Constitucional en reiteradas resoluciones.
ACUERDO
Sometido a debate el acuerdo del grupo de trabajo, NO HAY OBJECIN
del Pleno.
Realizada la votacin, los honorables vocales de la Corte acordaron lo
siguiente:
APROBAR POR UNANIMIDAD LAS CONCLUSIONES DEL GRUPO DE
TRABAJO.
Hubo una abstencin del Vocal Superior Ricardo Brousett Salas.
CONCLUSIN:
El plazo de detencin debe computarse desde la expedicin del nuevo
auto apertorio conforme lo expresa el primer prrafo del artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, as como el Tribunal Constitucional en diversas resoluciones,

tales como la expresada en el Exp.1170-2001-HC/TC, su fecha 8 de marzo del

ao en curso.

TEMA N 09 - GRUPO DE TRABAJO 09 - JUEZ COMPETENTE PARA LA

ADOPCIN DE MEDIDAS CAUTELARES EN EJECUCIN DE LA
SENTENCIA DE HBEAS CORPUS
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo la siguiente pregunta:
Corresponde al juez constitucional o al juez Penal adoptar las medidas
necesarias para asegurar la presencia del imputado a las diligencias judiciales,
cuando se declara fundada la accin de hbeas corpus y se dispone su
excarcelacin por exceso de detencin?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
La conclusin del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales: Eliana Oyarce Delgado, Luis Orlando Carrera Conti y Ral Rubn
Acevedo Otrera; y los seores jueces: lvaro Muoz Flores, Mara Vidal La
Rosa Snchez, Emma Liliana Pacheco Garrido, Alberto Eleodoro Gonzles
Herrera y Flor de Mara Deur Morn), fue la siguiente:
El juez constitucional s puede dictar medidas que aseguren la
concurrencia del imputado excarcelado en un proceso penal, por cuanto si bien
es cierto las Leyes Ns. 27553 y 23506 no lo facultan para dictar medidas
cautelares, tambin lo es, que estas normas tampoco prohben expresamente
esta posibilidad de actuacin jurisdiccional, mxime si cuando el juez
constitucional ya ingres a la esfera del proceso penal por excepcin conforme
a la naturaleza de los procesos de accin de garanta, en tal sentido, estando a
la inmediacin que tiene el juez que conoce hbeas corpus respecto a la
libertad del beneficiario, este magistrado puede asumir de manera
extraordinaria la posicin del juez penal tanto para ordenar la libertad del
imputado como para dictar las medidas cautelares necesarias que aseguren su
concurrencia al proceso al cual est sujeto.
DEBATE DEL PLENARIO
Intervinieron en el debate del plenario los seores vocales Pablo
Talavera Elguera y Baltazar Morales Parraguez.
Enseguida el Pleno invit al magistrado Alberto Gonzles Herrera como
integrante del Grupo de Trabajo Nmero 9 a que proceda a la sustentacin de
la ponencia, quin seal que existe tres tendencias jurisprudenciales: la

primera, que es la ms arraigada judicialmente, en el cual el juez constitucional

no dispone de las medidas a que se refieren el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal, porque no acta como juez de la causa penal; la segunda en la
que el juez penal que acta como juez constitucional al disponer la libertad del
procesado, est sustituyendo en las facultades jurisdiccionales del juez de la
causa, puesto que est reponiendo el caso a su estado anterior a la violacin y
en consecuencia est facultado para adoptar las medidas necesarias para que
el encausado no rehuya el juzgamiento, la tercera posicin es la que el juez
constitucional solo puede ver si se ha vulnerado derechos fundamentales pero
no est facultado para dictar medidas cautelares que deben darse dentro del
proceso ordinario. Concluy que el Grupo de Trabajo adopt la posicin de que
es necesario que el juez que tramita la accin de garanta comunique al juez
penal la necesidad de expedir medidas cautelares, sin embargo de no poderse
comunicar con el juez natural, el juez constitucional podra adoptar de manera
excepcional las medidas del caso.
El seor Presidente pregunta si hay alguna objecin a la propuesta
sealada por el grupo de trabajo; intervino el Vocal Superior Pablo Talavera
Elguera agregando que no es cualquier medida, sino la que establece el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal la que debe adoptar de manera
excepcional el juez constitucional.
El seor Vocal Superior Morales Parraguez, objetando la posicin del
Grupo de Trabajo, seala que el juez constitucional no tiene facultad para dictar
medidas cautelatorias y que solo debe limitarse a decir que si se excarcela o
no, por tanto no puede dictar medidas de prevencin ni adoptar posiciones del
juez natural u ordinario.
ACUERDO
Acto seguido, despus de las intervenciones, se procedi a la votacin
de las dos proposiciones:
La primera del Grupo de Trabajo
La segunda con el carcter de objetora:
El resultado fue el siguiente:
1.
Se emitieron 20 votos a favor de la primera proposicin que
concluye que los jueces constitucionales estn facultados para emitir medidas
cautelatorias,
2.
Se emitieron 6 votos a favor de la posicin objetora que concluye
que el juez constitucional no est facultado para dictar medidas cautelares.
Hubo 17 abstenciones.
Se aprueba por MAYORA la posicin del Grupo de Trabajo en los
siguientes trminos:

El juez constitucional s puede dictar medidas que aseguren la

concurrencia del imputado excarcelado en un proceso penal, por cuanto si bien
es cierto las Leyes Ns. 27553 y 23506 no lo facultan para dictar medidas
cautelares, tambin lo es que estas normas tampoco prohben expresamente
esta posibilidad de actuacin jurisdiccional, mxime si cuando el Juez
Constitucional ya ingres a la esfera del proceso penal por excepcin conforme
a la naturaleza de los procesos de accin de garanta, en tal sentido, estando a
la inmediacin que tiene el juez que conoce hbeas corpus respecto a la
libertad del beneficiario, este magistrado puede asumir de manera
extraordinaria la posicin del juez penal tanto para ordenar la libertad del
imputado como para dictar las medidas cautelares necesarias que aseguren su
concurrencia al proceso al cual est sujeto.

TEMA N 10 - GRUPO DE TRABAJO 10 - APLICACIN DEL ARTCULO

ONCE DE LA LEY N 23506 HBEAS CORPUS Y AMPARO
Delimitacin del tema:
La Comisin Organizadora del Pleno propuso como problema para la
reflexin del Grupo de Trabajo la siguiente pregunta:
Al declarar fundada la accin de hbeas corpus, necesariamente el
juez constitucional debe disponer la remisin de copias certificadas al Ministerio
Pblico contra el juez accionado, en aplicacin del artculo 11 de la Ley N
23506, o debe examinar la conducta del juez de acuerdo a criterios de
razonabilidad?
Conclusiones del Grupo de Trabajo:
Las Conclusiones del Grupo de Trabajo (conformado por los seores
vocales Jos Antonio Neyra Flores, Pablo Talavera Elguera, Pedro Cueto
Chuman, Elvia Barrios Alvarado, Segundo Baltazar Morales Parraguez y la
seorita juez: Norma Carbajal Chvez), fueron las siguientes:
1.
Crtica a la redaccin del referido artculo: Esta es defectuosa y no
considera lo dispuesto en la Constitucin de 1979 y la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico Decreto Legislativo N 052 respecto de la potestad de
promover la accin penal, que es funcin exclusiva del Ministerio Pblico.
2.
Identificar al responsable: Respecto a los casos de juzgamiento
por delito de traicin a la Patria, en los supuestos de violacin del debido
proceso est vigente lo dispuesto en el artculo 15 del Decreto Ley N 25475
que prohbe la desencriptacin de las claves de los magistrados bajo sancin
penal.

3.
En lo que respecta a mandar abrir instruccin: Este colisiona con
el artculo 250 de la Constitucin Poltica del Estado de 1979, que da al
Ministerio Pblico la facultad de promover la accin penal, concordante con el
artculo 159 de la Carta Fundamental Vigente, as como con el artculo 11 y 107
del Decreto Legislativo 052. La Disposicin de la remisin de copias al
Ministerio Pblico para el cumplimiento de sus atribuciones no obliga a este a
promover la accin penal, ya que admitir ello significara abdicar de su funcin
exclusiva.
4.
El juez constitucional est obligado a remitir copias al Ministerio
Pblico?: La regla es que frente a una agresin que viola derechos
fundamentales puede preveerse indicios de la eventual comisin de un delito,
salvo que el acto que se le impute como agresor devenga de la interpretacin
que este efecte sobre la aplicabilidad de la norma, ello es concordante con lo
dispuesto en el artculo 212 de la Ley Orgnica el Poder Judicial, que establece
que no da lugar a sancin la discrepancia de opinin ni de criterio en la
Resolucin de los procesos, asimismo estara en concordancia con lo
dispuesto en el artculo 146 inciso uno de la Constitucin Poltica del Estado,
en el cual el Estado garantiza al magistrado su independencia y su
sometimiento solo a la Constitucin y la Ley. Que, respecto al carcter
imperativo que se advierte de la norma en comento, este no es tal,
constituyendo en consecuencia que el juez constitucional tiene la facultad de
disponer la remisin o no de copias al Ministerio Pblico.
5.
Casos en que el juez constitucional se abstiene de remitir copias
al Ministerio Pblico:
Como ya se dijo, cuando el acto que se imputa como agresor devenga
de la interpretacin de la norma.
Cuando los hechos atribuibles como injustos penales han prescrito.
Cuando la posible conculcacin del derecho ha tenido lugar en
actuaciones sucesivas de jueces y no se ha llegado a identificar al eventual
agresor.
DEBATE DEL PLENARIO:
Intervino la seora Vocal Superior Elvia Barrios Alvarado en su calidad
de relatora del grupo de trabajo Nmero 10, quien seal que los integrantes
del grupo opinaron concordando en muchos aspectos entre ellos que la
redaccin del artculo en comentario no resulta apropiada, y por tanto debe ser
interpretada de una manera sistemtica a la luz de la Constitucin Poltica del
Estado, de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y dems normas pertinentes,
llegando a los puntos de vista coincidentes que se plasman en las conclusiones
que someten a debate en el Pleno.
Continuando con la sesin, el Presidente invit a los magistrados a fin de
que opinen si estn de acuerdo u objetan la ponencia leda; no se present
ninguna objecin a la propuesta del Grupo de Trabajo.

ACUERDO
Acto seguido el seor Presidente del Pleno someti a votacin, la
propuesta:
No hay objecin.
Se aprueba por UNANIMIDAD en todos sus trminos.
Habiendo concluido con la votacin de todos los temas propuestas en el
Pleno Jurisdiccional Penal Regional, el Pleno procedi a otorgar facultades a la
Comisin Organizadora a efectos de firmar el acta de la Sesin Plenaria y a la
redaccin del texto de los acuerdos tomados en la presente sesin,
encomendndose su difusin al Centro de Investigaciones Judiciales del Poder
Judicial conforme a lo establecido en el artculo 116 de la Ley Orgnica el
Poder Judicial.
S.S. NEYRA FLORES; TALAVERA ELGUERA; BARRIOS ALVARADO;
MORALES PARRAGUEZ; CUETO CHUMAN; MANRIQUE ZEGARRA.
LITERATURA UTILIZADA
1.
Un hbeas corpus polmico Libertad individual o justicia
selectiva? Revista Dilogo con la Jurisprudencia. Nro. 31. Febrero 2002.
Editora Gaceta Jurdica. Samuel Abad Yupanqui, Defensor Adjunto en Asuntos
Constitucionales, Profesor de Derecho Constitucional de la Pontificia
Universidad Catlica del Per.
2.
El derecho fundamental a la libertad personal (Un estudio
preliminar de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional sobre su alcance,
contenido y lmites. Seccin Jurisprudencia Constitucional del Sitio Web de la
Comisin Andina de Juristas (www.cajpe.org.pe) abril 2001. Luis Alberto Huerta
Guerrero, investigador de la Comisin Andina de Juristas, profesor de Derecho
Constitucional de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
3.
El procedimiento pre-establecido en la Ley como variable del
Derecho Constitucional al debido proceso. Revista Peruana de Derecho
Pblico. Nro II. Ao 2001. Luis R. Senz Dvalos, asesor del Tribunal
Constitucional, profesor de la Academia de la Magistratura.
4.
Error en el fallo: acusacin constitucional y parmetros de
actuacin admisibles a un Congreso y a un Tribunal Constitucional: reflexiones
a propsito de lo resuelto en el caso Bedoya de Vivanco. Revista Peruana de
la Jurisprudencia. Ao 4. Nro. 14. Editora Normas Legales. Trujillo. Abril 2002.
Eloy Espinoza-Saldaa Barrera, catedrtico de Derecho Constitucional en las
universidades: Pontificia Universidad Catlica del Per, Nacional Mayor de San
Marcos, Inca Garcilaso de la Vega y de la Academia de la Magistratura.

5.
La tutela del derecho al debido proceso en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional. Revista Peruana de Derecho Constitucional. Ao I,
Nro. I .1999. Luis R. Senz Dvalos, asesor jurisdiccional del Tribunal
Constitucional.
6.
Plazos, causas complejas y Derecho Transitorio en el proceso
penal Actualidad Doctrinaria. Editora Gaceta Jurdica. Tomo 15. Agosto 2002.
Csar San Martn Castro, profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia
Universidad Catlica del Per y en la Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas.
Lima, setiembre del 2003.

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
DERECHO CONSTITUCIONAL ECONMICO

DERECHO CONSTITUCIONAL ECONMICO - (SEGUNDA PARTE)

(SEGUNDA PARTE)
El Ttulo III de la Constitucin Poltica de 1993 se denomina Del rgimen
econmico. Sin embargo, lo que all se encuentra no es lo nico relevante para
acercarnos al Derecho Constitucional Econmico, ya que existen aspectos que
exceden a la regulacin fundamental de la vida econmica, como ciertos
principios, valores o atributos no necesariamente vinculados a la economa
que atraviesan ntegramente el texto constitucional. En tal sentido, resulta
conveniente aadir a la anterior entrega sobre este tema (Dilogo con la
Jurisprudencia N 63, diciembre de 2003) aquello que el Tribunal ha sealado
recientemente y que da una visin ms completa, aunque jams definida, de lo
que es el rgimen econmico constitucionalmente entendido. Este no puede
ser, contra nuestro pesar, un producto definitivo, debido a la preocupacin del
Tribunal Constitucional para definir y ampliar ciertas nociones importantes del
Derecho Constitucional Econmico; adems debido a que no todos lo temas
que aqu podran ser comprendidos han sido sometidos al examen del Tribunal
o, si lo fueron, no han generado an tendencia jurisprudencial alguna.
I.
SEGURIDAD JURDICA
II.
CONSUMIDORES Y USUARIOS
III.
LMITES A LA ACTIVIDAD ECONMICA. EL PODER PRIVADO Y LA
EFICACIA HORIZONTAL DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
IV.
TITULARIDAD DE DERECHOS FUNDAMENTALES POR LAS
PERSONAS JURDICAS

I.

SEGURIDAD JURDICA

Conceptos previos.- La seguridad jurdica es una nocin siempre utilizada, pero

de difuso contenido. En esa medida, se la suele emplear por ejemplo tanto
para garantizar la inamovilidad de los contratos ley como la no modificacin de
los regmenes pensionarios. Como es evidente, el tema de la seguridad frente
al derecho, esto es, que su aplicacin sea previsible y que se garantice cierta
permanencia de las normas y actuaciones pblicas, es de gran importancia
para la actividad econmica. En tal sentido, la seguridad y certeza jurdicas son
herramientas imprescindibles para atraer las inversiones forneas, as como
para incentivar el trfico interno, la confianza en el mercado y la
institucionalidad de los agentes pblicos y privados, entre algunas de sus ms
destacables virtudes.
1.
SEGURIDAD JURDICA COMO ESTABILIDAD RAZONABLE DEL
ORDENAMIENTO
Exp. N

0009-2001-AI/TC

Fund. Jur. N:

18

Fecha

9 de enero de 2002 (El Peruano, 2 de febrero de

2002)
A juicio del Tribunal, es lcito que el legislador pueda modificar el
sistema normativo. Sin embargo, debe protegerse tambin la confianza de los
ciudadanos frente al cambio brusco, irrazonable o arbitrario de la legislacin.
Ciertamente, no se garantiza un rgimen de derechos adquiridos con
excepcin, naturalmente, de los previstos en la Constitucin sino
fundamentalmente el derecho a que no se cambien las reglas de juego
abruptamente. En consecuencia, cuando cambia la legislacin, y de por medio
se encuentra comprometido el ejercicio de determinados derechos
fundamentales, todo cambio podr ser vlido si es que, adems, se encuentra
conforme con el principio de seguridad jurdica.
Exp. N

0016-2001-AI/TC

Fund. Jur. N:

3y4

Fecha

30 de abril de 2003 (El Peruano, 15 de mayo de

2003)
El principio de la seguridad jurdica forma parte consubstancial del
Estado Constitucional de Derecho. La predecibilidad de las conductas (en
especial la de los poderes pblicos) frente a los supuestos previamente
determinados por el Derecho, es la garanta que informa a todo el
ordenamiento jurdico y que consolida la interdiccin de la arbitrariedad. Tal
como estableciera el Tribunal Constitucional espaol, la seguridad jurdica
supone la expectativa razonablemente fundada del ciudadano en la cual ha de
ser la actuacin del poder en aplicacin del Derecho (STCE 36/1991, FJ 5). El
principio in comento no solo supone la absoluta pasividad de los poderes
pblicos, en tanto no se presenten los supuestos legales que les permitan

incidir en la realidad jurdica de los ciudadanos, sino que exige de ellos la

inmediata intervencin ante las ilegales perturbaciones de las situaciones
jurdicas, mediante la predecible reaccin, sea para garantizar la permanencia
del statu quo, porque as el Derecho lo tena preestablecido, o, en su caso,
para dar lugar a las debidas modificaciones, si tal fue el sentido de la previsin
legal.
Exp. N

0341-2000-AA/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

24 de mayo de 2000 (El Peruano, 6 de abril de 2002)

Solo en un ordenamiento en el que la seguridad jurdica sea un principio

predominante pueden los ciudadanos defender adecuadamente sus intereses y
derechos y planificar su actuacin.
2.
SEGURIDAD JURDICA
APLICADO POR LOS JUECES
Exp. N

COMO

DERECHO

EFECTIVAMENTE

1546-2002-AA/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

28 de enero de 2003 (El Peruano, 4 de noviembre de

2003)
Asimismo, es constatable que la demandada Centromn Per S.A. ha
vulnerado la seguridad jurdica como principio rector de nuestro ordenamiento
constitucional, la cual, en su aspecto subjetivo, se configura en la confianza
que deposita la ciudadana para que, a travs de las causas judiciales, los
operadores jurisdiccionales consigan administrar justicia; as como en su
aspecto funcional, que implica el cumplimiento del derecho por parte de todos
sus destinatarios. Por ende, la dilacin de la tramitacin de los procesos y, lo
que es peor, la resistencia al cumplimiento de las decisiones jurisdiccionales,
conlleva una violacin grave a la convivencia pacfica y a la fe en el derecho y
la justicia, atentndose de esta manera contra los cimientos mismos del Estado
de derecho.
3.

SEGURIDAD JURDICA REGISTRAL

Exp. N

0004-97-I/TC

Fund. Jur. N:

5y6

Fecha

14 de junio de 2001 (El Peruano, 6 de abril de 2002)

Nuestro ordenamiento jurdico pertenece al sistema de Derecho Civil o

latino, y, como tal, a diferencia del Common Law, se basa en el derecho escrito
y codificado. De acuerdo al artculo 2 del Decreto Ley N 26002, Ley del

Notariado, nuestro pas se adscribe al sistema de organizacin notarial de tipo

latino, en virtud del cual el notario es un profesional de derecho que, en forma
imparcial e independiente, ejerce una funcin pblica, consistente en
autenticar, redactar, conservar y reproducir los documentos, as como asesorar
de manera imparcial a quienes soliciten su intervencin, incluyndose la
certificacin de hechos. Dicha intervencin notarial implica, pues, una doble
misin: dar fe pblica y forma a los actos para as garantizar seguridad jurdica
no solo a las partes sino tambin a los terceros.
(...) El notario accede al cargo mediante concurso pblico de mritos, y,
como tal, est sujeto a una permanente fiscalizacin de parte de las
organizaciones notariales, segn lo disponen los artculos 144 al 158 del
Decreto Ley N 26002. Por ello, la modificacin del artculo 2010 del Cdigo
Civil, introducida por el Decreto Legislativo N 836, no solo afectaba el principio
de especializacin, al confiar la autoridad de la fe pblica a los abogados, que,
por ejercicio de la profesin, son patrocinadores de una de las partes, sino que
pona en riesgo la seguridad jurdica que todo ordenamiento jurdico protege,
pues no habra seguridad de fecha cierta, de la seriedad, autenticidad y
veracidad de los instrumentos, lo cual acarreaba una desnaturalizacin de la
funcin notarial.
Comentario
Nos hemos limitado a consignar aquellos pronunciamientos del Tribunal
Constitucional que puedan tener alguna relevancia en el plano econmico,
pues, la amplitud del concepto de seguridad jurdica abarca temas que pueden
ir desde la falta de determinacin de las penas, hasta la no discriminacin en la
aplicacin judicial del derecho. La seguridad jurdica, puede extraerse de lo
dicho por nuestro Tribunal, es un principio cuya garanta comprende diversos
niveles: el de la seguridad en el marco normativo, en el sentido que los
cambios de la legislacin no sean apresurados o arbitrarios; el de la eficacia del
derecho, pues existen mecanismos estatales para asegurar el cumplimiento del
derecho; y el de la publicidad como garanta del derecho, ya que una adecuada
informacin posibilitar no solo menos riesgos para los agentes econmicos,
sino inclusive mayor confianza en el intercambio.

II.

CONSUMIDORES Y USUARIOS

Conceptos previos.- El derecho del consumidor es relativamente nuevo,

responde al crecimiento del poder econmico y a la expansin de las
sociedades de consumo en los pases desarrollados. Es, pues, como el
constitucionalismo inicial, un derecho reaccional. Sin embargo, esta vez los
derechos no reaccionarn frente a intromisiones del Estado, como lo
contemplaban las Constituciones liberales del siglo XIX, sino ante los abusos
del poder privado, situacin que se asemeja al surgimiento del derecho laboral
a principios del siglo XX. Nuestra Constitucin encarga al Estado la defensa de

los intereses de los usuarios y consumidores, lo que tiene directa relacin con
la fuerza expansiva de los derechos fundamentales y su eficacia no solo frente
al Estado sino tambin ante los particulares, hecho que afirma la relevancia
constitucional de nuestro tema. La Constitucin, cabe resaltar, establece una
garanta institucional sobre los intereses de usuarios y consumidores, cuyo
contenido es determinante para delimitar el ejercicio de los diversos derechos y
libertades econmicas que tambin se hallan constitucionalizadas.
1.
CONTENIDOS Y ALCANCES
USUARIOS Y LOS CONSUMIDORES
Exp. N

Fund. Jur. N:

27 al 32

Fecha
:
noviembre de 2003)

DE

LOS

DERECHOS

DE

LOS

0008-2003-AI/TC

11 de noviembre de 2003 (El Peruano, 14 de

El consumidor o usuario es el fin de toda actividad econmica; es

decir, es quien cierra el crculo econmico satisfaciendo sus necesidades y
acrecentando su bienestar a travs de la utilizacin de una gama de productos
y servicios. (...).
[L]a condicin de consumidor o usuario no es asignable a cualquier
individuo o ente, sino a aquel vinculado a los agentes proveedores dentro del
contexto de las relaciones generadas por el mercado, las cuales tienen como
correlato la actuacin del Estado para garantizar su correcto desenvolvimiento
(...).
De acuerdo con lo establecido por el artculo 65 de la Constitucin, el
Estado mantiene con los consumidores o usuarios dos obligaciones genricas;
a saber:
a) Garantiza el derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que
estn a su disposicin en el mercado. Ello implica la consignacin de datos
veraces, suficientes, apropiados y fcilmente accesibles.
b) Vela por la salud y la seguridad de las personas su condicin de
consumidoras o usuarias (...).
[E]l artculo 3 de la Constitucin prev la individualizacin de nuevos
derechos, en funcin de la aplicacin de la teora de los derechos
innominados, all expuesta y sustentada.
Bajo tal premisa, el propio Estado, a travs de la Ley de Proteccin al
Consumidor (Decreto Legislativo N 716), no solo ha regulado los derechos
vinculados con la informacin, salud y seguridad, sino que ha comprendido a
otros de naturaleza anloga para los fines que contrae el artculo 65 de la
Constitucin. Por ello, los derechos de acceso al mercado, a la proteccin de

los intereses econmicos, a la reparacin por daos y perjuicios y a la defensa

corporativa del consumidor, se erigen tambin en derechos fundamentales
reconocidos a los consumidores y usuarios.
Exp. N

Fund. Jur. N:

13, 14 y 24

Fecha

24 de marzo de 2004

0858-2003-AA/TC

Por ello, a juicio del Tribunal Constitucional, la primera parte del artculo
65 de la Constitucin contiene un genrico deber especial de proteccin del
consumidor y usuario que asume el Estado, cuyas formas como puede
concretizarse, se traducen, solo de manera enunciativa en garantizar el
derecho a la informacin sobre los bienes y servicios que se encuentran a su
disposicin en el mercado, as como en velar, en particular, por la salud y la
seguridad de la poblacin.
Estas concretizaciones del deber especial de proteccin sobre los
derechos e intereses de los consumidores y usuarios no se agotan all, puesto
que incluyen la expedicin de directivas, el establecimiento de procedimientos
administrativos, la aplicacin de las leyes y reglamentos de conformidad con
los derechos fundamentales, entre muchos otros factores a tomarse en
consideracin.
A criterio del Tribunal, tras los deberes impuestos al Estado en el artculo
65 de la Norma Suprema, subyacen una serie de exigencias que recaen sobre
diversos rganos del Estado. En primer lugar, sobre el legislador ordinario, al
que se le impone la tarea, mediante la legislacin, de crear un rgano estatal
destinado a preservar los derechos e intereses legtimos de los consumidores y
usuarios. Pero tambin la tarea de establecer procedimientos apropiados para
que, en su seno, los consumidores y usuarios puedan, mediante recursos
sencillos, rpidos y efectivos, solicitar la proteccin de aquellos derechos e
intereses.
Con el establecimiento de ese tipo de procedimientos no solo debe
facilitarse una va para la satisfaccin de los derechos e intereses de los
consumidores y usuarios, sino tambin las reglas conforme a las cuales
puedan solucionarse equitativamente los problemas. Como lo ha sealado el
Tribunal Constitucional Federal alemn, tambin es funcin de los respectivos
rganos estatales competentes ponderar entre los diferentes derechos
fundamentales que se contraponen entre s y atender a las consecuencias
negativas que podra tener una determinada forma de cumplir con el deber de
proteccin (BverfGE 96, 56).
(...).
[D]ado que se presentan relaciones contractuales en las que es patente
la existencia de una heteronoma, esto es, una prdida efectiva de autonoma
privada por una de las partes, los derechos fundamentales, en su dimensin

institucional y como sistema de valores materiales del ordenamiento, pueden y

deben servir de fundamento para defenderse contra las consecuencias del
propio hacer, es decir, que pueden lcitamente invocarse en la proteccin frente
a s mismos.
Al lado de esa invocacin de la proteccin de s mismos recae sobre los
rganos del Estado la obligacin de restaurar el equilibrio perdido a
consecuencia de una relacin de desigualdad, y de proteger los derechos
fundamentales como sistema material de valores. Tambin en estos casos,
como lo ha afirmado el Tribunal Constitucional Federal Alemn, existe una
obligacin de proteccin de los derechos fundamentales [BverfGE 81, 242
(256)].
Exp. N

Fund. Jur. N:

Fecha

9 de octubre de 2002

0140-2001-AA/TC

Siendo la APDAYC la entidad que representa los derechos de autor de

una gran cantidad de compositores nacionales e internacionales, esta puede
ejercer la defensa de los derechos de aquellos a quienes representa. Por lo
tanto, si el ejercicio de esta defensa lo realiza mediante una carta notarial, ello
no implica una amenaza de los derechos constitucionales de los destinatarios
de la carta.
Exp. N

0018-2003-AI/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

26 de abril de 2004

El Estado cumple plurales funciones, a saber: (...)

Defiende el inters de los consumidores y usuarios como consecuencias
de las relaciones asimtricas con el poder fctico de las empresas
proveedoras. [T]al responsabilidad conlleva la aplicacin del principio pro
consumidor, generando as que en todo acto de creacin, interpretacin e
integracin normativa que se efecte en nuestro ordenamiento, debe operar el
criterio de establecerse a lo ms favorable al consumidor; es decir, a un
especial deber de proteccin.
2.
DEBERES DEL ESTADO Y LAS EMPRESAS FRENTE A LOS
CONSUMIDORES Y USUARIOS
Exp. N

Fund. Jur. N:
Fecha :

1036-2002-AA/TC
2

28 de enero de 2003

De lo hasta aqu expuesto se evidencia que la empresa demandada ha

venido interpretando de modo unilateral y caprichoso el cumplimiento de la
resolucin expedida por el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa. Si
bien, en lo formal, acepta que la demandante es usuaria desde la fecha en que
resulta beneficiaria de los derechos sobre el inmueble en el que se ubica el
Suministro N 0601708, en la prctica no le permite ejercer ningn derecho,
pues persiste en su idea de que sea el titular de la obligacin contrada el que
siga respondiendo por la misma, con lo cual y mientras no se cancele la
totalidad de dicha deuda, se desconoce desde cundo va a aceptar los pagos
por los consumos de la recurrente. Dentro de dicho contexto, y debido a que
considera que los montos cancelados entre enero de 1998 y setiembre de 1999
son parte de la deuda, no le interesa si los mismos fueron abonados de buena
fe por la recurrente y con ello la condena a pagar dos veces por el mismo
consumo.
Este Colegiado considera que cuando la Constitucin se refiere al
tratamiento del consumidor y del usuario, lo hace dentro de un contexto de
proteccin o tutela que solo puede resultar compatible con aquellas frmulas
que permitan garantizarles un trato razonable y adecuado, por parte de quienes
los abastecen de productos o les brindan servicios. En el caso de autos queda
claro que si bien la empresa demandada es titular en la prestacin de un
servicio, que adems resulta esencial para el bienestar y desenvolvimiento del
usuario, el trato a dispensarse no puede reducirse a un simple esquema de
relaciones contractuales o econmicas, donde lo que importa es el
cumplimiento de obligaciones por lo que estas numricamente representan. De
ser las cosas del modo como lo entiende la demandada, la proteccin al
usuario estara dems, y poca importancia tendran organismos supervisores
como el OSINERG, cuya legitimidad precisamente se sustenta en el adecuado
y efectivo control de la prestacin de un servicio como el aqu reseado. Si a
pesar de lo que tal organismo resuelva en torno de un determinado reclamo, la
demandada interpreta las cosas a su manera o dentro de su particular punto de
vista, ello significara que la franquicia que el Estado otorga a una empresa, a
los efectos de que brinde un efectivo servicio, se transforme en un pretexto
para generar fuentes de abuso que desdibujan por completo el rol tutelar al que
se encuentra comprometido por mandato de la Constitucin. En tales
circunstancias, la nica alternativa es la que brinda el proceso constitucional
para que, detectada la afectacin de un derecho, se proceda a su inmediata
restitucin.
Exp. N

Fund. Jur. N:
Fecha :

0410-2002-AA/TC
3

9 de octubre de 2002

Podra pensarse que ejecutar la garanta personal (aval), antes que la

garanta real, supone un abuso del derecho, por que mientras que esta est
dirigida contra un bien que pertenece al deudor, aquella est dirigida contra una
persona (avalista) que, en un inicio, fue ajena a toda deuda. Tal interpretacin

no resiste el menor anlisis. Y es que el avalista, al adquirir la condicin de

deudor solidario, crea inmediatamente la potestad en el acreedor de dirigirse
indistintamente contra cualquiera de los deudores, sea este avalista o avalado,
sin que exista motivo alguno por el que esta verdad jurdico-civil pueda ser
atacada desde una perspectiva constitucional.
Exp. N

Fund. Jur. N:
Fecha :

1006-2002-AA/TC
2

28 de enero de 2003

El caso de autos se relaciona con lo que la doctrina constitucional

considera la proteccin al usuario, mediante la cual no solo se tiene derecho a
recibir servicios esenciales, sino tambin a que estos sean dispensados en
condiciones ptimas o, al menos, favorables. De asumirse que lo nico que
importa es el servicio y no la manera como este se brinde, simplemente se
estara pasando por encima de la Constitucin.
Un Estado de derecho que proclama como valor primordial la defensa de
la persona, no puede desatenderse de mecanismos con los que efectivamente
se garantice su proteccin adecuada. Cualquiera que fuese el medio en el que
se desenvuelva o se desarrolle la persona, no se le puede atropellar en sus
derechos esenciales exponindola a riesgos o perjuicios innecesariamente
ocasionados por las propias personas, por las organizaciones colectivas que
los conforman, o por el propio Estado en cualquiera de sus corporaciones.
Comentario
El Tribunal esboza el mbito de aplicacin, da alguna definicin sobre los
derechos del consumidor y, adems, resalta los deberes del Estado para la
salvaguarda de los mencionados derechos. Al respecto, si bien es poco lo que
dice el Texto Fundamental sobre esta materia, el Tribunal da real contenido a
estos derechos fundamentales, extendiendo sus alcances inclusive hasta lo
contemplando por la ley. Se enuncian en este mbito de los derechos de
usuarios y consumidores, el principio especial de proteccin estatal de los
derechos fundamentales, la garanta contra los propios actos y el principio pro
consumidor.

III.
LMITES A LA ACTIVIDAD ECONMICA. EL PODER PRIVADO Y LA
EFICACIA HORIZONTAL DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
Conceptos previos.- Es este, quiz, uno de los temas de no tan antigua data
que ha generado mayor polmica en la dogmtica constitucional. Como
anotamos lneas arriba, el derecho constitucional y los derechos fundamentales
se conceban principalmente como un freno al poder del Estado, siendo que, en

caso de afectacin de uno de estos derechos, el Estado deba asegurar su

tutela a travs de los mecanismos de la judicatura ordinaria. Sin embargo, los
individuos no siempre encontraban una adecuada tutela y, por tanto, caba
impugnar la decisin del juez acudiendo a la va constitucional. En tal sentido,
solo luego de buscarse la tutela de los derechos fundamentales por la va
ordinaria, cabra acudir a la va constitucional. De este hecho, referido a la
tutela (procesal) de los derechos fundamentales, se quiso ver una eficacia
indirecta de los derechos fundamentales, en otras palabras, que los derechos
fundamentales solo funcionan frente al poder pblico, pues entre los individuos
existe una condicin general de libertad y se verifican relaciones de igualdad;
por ello, de producirse una desarmona, esta se podra solucionar por la va del
derecho comn, a travs del control que se le encarga al Estado. Actualmente
la tendencia mayoritaria es la de aceptar que los derechos fundamentales
irradian todo el ordenamiento y las instituciones, y que ellos mismos son
normas vinculantes, por tanto exigibles a agentes pblicos y privados; los
matices, en todo caso, se dan en cuanto a la tutela procesal de los derechos.
Cabe agregar al respecto algo que muy pocas veces se hace notar: el modelo
de justicia constitucional peruano es un caso singular en el derecho
comparado. As, nuestros principales referentes (Alemania, Espaa, Italia y en
Amrica Latina Colombia) tienen una tutela judicial indirecta de los derechos
fundamentales, es decir, en estos pases no cabe la interposicin de una accin
de amparo (u otro proceso constitucional) directamente contra un particular,
sino se atribuye la lesin al Estado que tutel mal el derecho, en algunos
casos, o se permite la interposicin de demandas constitucionales (acciones de
tutela) contra particulares especialmente poderosos frente a los individuos
afectados. En todo caso, este ha sido un tema que ha generado varios
pronunciamientos de nuestro Tribunal y que tiene una relevancia insoslayable
en el Derecho Constitucional Econmico: los derechos y otros bienes
reconocidos por la Constitucin, a pesar que se hallen reconocidos en la ms
alta jerarqua, se encuentran limitados por otros derechos fundamentales,
situacin que se resuelve a travs de la tcnica de ponderacin de bienes,
como tendremos ocasin de apreciar.
1.
SIGNIFICADO DE LA EFICACIA ENTRE PRIVADOS
DERECHOS FUNDAMENTALES

DE LOS

Exp. N

Fund. Jur. N:

6y7

Fecha

11 de julio de 2000 (El Peruano, 11 de setiembre de

1124-2001-AA/TC

2002)
La Constitucin es la norma de mxima supremaca en el ordenamiento
jurdico y, como tal, vincula al Estado y la sociedad en general. De conformidad
con el artculo 38 de la Constitucin, Todos los peruanos tienen el deber (...) de
respetar, cumplir (...) la Constitucin (...). Esta norma establece que la
vinculatoriedad de la Constitucin se proyecta erga omnes, no solo al mbito
de las relaciones entre los particulares y el Estado, sino tambin a aquellas
establecidas entre particulares. Ello quiere decir que la fuerza normativa de la

Constitucin, su fuerza activa y pasiva, as como su fuerza regulatoria de

relaciones jurdicas, se proyectan tambin a las establecidas entre particulares,
aspecto denominado como la eficacia inter privatos o eficacia frente a terceros
de los derechos fundamentales. En consecuencia, cualquier acto proveniente
de una persona natural o persona jurdica de derecho privado, que pretenda
conculcar o desconocerlos, como el caso del acto cuestionado en el presente
proceso, resulta inexorablemente inconstitucional.
Esto mismo ha de proyectarse a las relaciones privadas entre empleador
y trabajador como el caso de Telefnica del Per S.A.A. y de los demandantes,
respectivamente. Si bien aquella dispone de potestades empresariales de
direccin y organizacin, y constituye, adems, propiedad privada, aquellas
deben ejercerse con irrestricto respeto de los derechos constitucionales del
empleado o trabajador. En la relacin laboral se configura una situacin de
disparidad donde el empleador asume un status particular de preeminencia
ante el cual el derecho, en particular el derecho constitucional, se proyecta en
sentido tuitivo hacia el trabajador. Desde tal perspectiva, las atribuciones o
facultades que la ley reconoce al empleador no pueden vaciar de contenido los
derechos del trabajador; dicho de otro modo, no pueden devenir en una forma
de ejercicio irrazonable. Es por esto que la Constitucin precisa que ninguna
relacin laboral puede limitar el ejercicio de los derechos constitucionales ni
desconocer o disminuir la dignidad del trabajador (artculo 23, segundo
prrafo). Es a partir de esta premisa impuesta por la Constitucin que debe
abordarse toda controversia surgida en las relaciones jurdicas entre empleador
y trabajador, en todo momento: al inicio, durante y al concluir el vinculo laboral.
Por esta razn, la culminacin de la relacin laboral por voluntad unilateral del
empleador, como en la presente controversia, debe tambin plantearse
tomando como base a la eficacia inter privatos de los derechos
constitucionales.
Exp. N

Fund. Jur. N:

3y4

Fecha

10 de julio de 2002 (El Peruano, 12 de febrero de

0886-2000-AA/TC

2003)
Por su propia condicin de derechos constitucionales su ejercicio no es
ilimitado, puesto que sus excesos son susceptibles de ser sancionados. Los
lmites que pueden establecerse por el ejercicio de estos derechos son varios y,
como regla general, se determinan tomando en consideracin la naturaleza de
los derechos en cuestin. No obstante, en determinados supuestos, el
legislador puede fijar una diversa clase de lmites a tales libertades, lmites
cuya justificacin se encuentra en las relaciones especiales de sujecin bajo
las que se encuentran determinados individuos. Tal es el significado particular,
precisamente, del inciso d), artculo 23 del Decreto Legislativo N 276 y del
artculo 138 del Decreto Supremo N 005-90-PCM, que, con relacin a los
servidores pblicos, seala la necesidad de contar con autorizacin del
superior jerrquico para ejercer las libertades de expresin e informacin.

Naturalmente, tal restriccin no puede entenderse en el sentido de que

el referido servidor pblico no pueda ejercer, sin ms, dichas libertades, pues
ello supondra vaciarlas de contenido. En la medida en que los lmites
especiales derivados de una relacin de sujecin especial tienen por propsito
garantizar la efectividad de los intereses pblicos a los que sirve una
dependencia pblica, los alcances de esta limitacin deben entenderse
concretamente referidos a esos intereses pblicos cuya efectividad se persigue
asegurar con la limitacin de los derechos constitucionales. Dicho en otras
palabras, ni la presencia de estos lmites especiales supone que los servidores
pblicos no puedan ejercer sus libertades informativas, ni que cualquier tipo de
informacin relativa a su empleador quede prohibida de difundirse.
Exp. N

Fund. Jur. N:

Fecha

15 de octubre de 2002

0410-2002-AA/TC

A estos efectos, el concepto persona, en los trminos que seala el

inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin, engloba a cualquier particular,
independientemente de que a este se le haya encargado o no la prestacin de
un servicio pblico o que, respecto a este, el afectado se encuentre en una
relacin de subordinacin. Los derechos constitucionales, como antes se ha
dicho, deben respetarse en las relaciones entre particulares y, en caso de que
se abuse de ellos o resulten vulnerados, las puertas del amparo estn abiertas
para que en esa sede se dispense la tutela correspondiente.
2.
CASOS PARTICULARES DE AFECTACIN DE LOS DERECHOS Y
BIENES CONSTITUCIONALES
Exp. N

Fund. Jur. N:

11 y 12

Fecha

17 de marzo de 2003

0964-2002-AA/TC

Respecto de la posible afectacin del derecho a la salud y a un medio

ambiente sano y adecuado a consecuencia de la propagacin de ondas
electromagnticas, este Tribunal debe destacar que se trata de un tema en el
que, desde un punto de vista cientfico, no existe actualmente consenso. S
existe consenso, sin embargo, en que a travs de la legislacin
correspondiente se establezca una serie de precauciones destinadas a evitar
que la carencia de resultados satisfactorios en la investigacin sobre el tema,
no termine generando problemas irreversibles en la salud y el medio ambiente,
y, en ese sentido, que en la medida de lo posible tales equipos y antenas se
instalen en lugares donde la gente no pase prolongados periodos de tiempo.
Forma parte de ese denominado principio de precaucin, que el Estado
prevea a travs de medidas de regulacin en la prestacin de ese servicio
pblico o mediante la regulacin de la materia urbanstica, que la instalacin de
tales equipos y antenas no se efecte cerca de hospitales, escuelas o zonas

residenciales, y que se asegure que los que operan en el mercado en la

prestacin del servicio pblico en referencia, compartan torres para reducir su
nmero. Lo anterior, desde luego, no excluye que se puedan considerar otras
medidas y, entre ellas, a ttulo meramente enunciativo, que con fines de
prevencin, las empresas que operan con tales servicios, tengan como
obligacin prestar, directa o indirectamente, servicios mdicos, estrictamente
relacionados con los riesgos propios de los servicios que prestan.
Precisamente, en ese deber de prevencin que el derecho de contar con
un medio ambiente sano y adecuado impone sobre los poderes pblicos y
dentro del cual hay que considerar al principio de precaucin, es que el Tribunal
estima que tales antenas y equipos, cuando no fuese posible su instalacin en
otras reas que no sean las zonas residenciales, deben necesariamente
colocarse distante de las viviendas. En el presente caso, la recurrente ha
acreditado, mediante fotos, que la instalacin cuestionada est
extremadamente prxima a diversas viviendas y, adems, pese a lo que se ha
expuesto en el fundamento N 5 de esta sentencia, que la demandada no
contaba con la autorizacin municipal para instalarlas.
Exp. N

Fund. Jur. N:

Fecha

30 de enero de 2004

2670-2002-AA/TC

[S]i bien el artculo 62 de la Constitucin establece que la libertad de

contratar garantiza que las partes puedan pactar segn las normas vigentes al
momento del contrato y que los trminos contractuales no pueden ser
modificados por leyes u otras disposiciones de cualquier clase, dicha
disposicin necesariamente debe interpretarse en concordancia con su artculo
2, inciso 14), que reconoce el derecho a la contratacin con fines lcitos,
siempre que no se contravengan leyes de orden pblico. Por consiguiente, y a
despecho de lo que pueda suponer una conclusin apresurada, es necesaria
una lectura sistemtica de la Constitucin que (...) permita considerar que el
derecho a la contratacin no es ilimitado, sino que se encuentra evidentemente
condicionado en sus alcances (...). Asumir que un acuerdo de voluntades, por
ms respetable que parezca, puede operar sin ningn referente valorativo,
significara no precisamente reconocer un derecho fundamental, sino un
mecanismo de eventual desnaturalizacin de los derechos (...).
[E]n el contexto descrito, la norma cuestionada pretende revertir el uso
indiscriminado que se ha venido haciendo de determinadas modalidades
contractuales en desmedro de lo que deben representar verdaderos contratos
de trabajo (...) [S]i como se ha precisado con anterioridad, el contrato se
transforma en un mecanismo que distorsiona derechos laborales o no permite
garantizarlos del modo ms adecuado (...) a lo que se suma el hecho de
facilitar que derechos que se consideran constitucionalmente adquiridos e
irrenunciables, (...) el Estado no solo tena la facultad, sino el deber de
intervenir creando una normativa que resultara compatible con los derechos
laborales del trabajador. Por consiguiente y desde la perspectiva anteriormente

descrita, no cabe considerar que la adecuacin acorde con los alcances de la

norma impugnada vulnere derechos constitucionales como los invocados en la
demanda.
Exp. N

Fund. Jur. N:

5y8

Fecha

15 de octubre de 2002

0921-2003-AA/TC

[D]e los actuados se puede apreciar que, aunque se han cumplido los
trmites legalmente establecidos y las autoridades competentes han emitido
sus informes tcnicos, hasta la fecha no se ha tomado en cuenta la opinin de
la comunidad vecinal, la que, por lgica, sera la llamada a preocuparse por
eventuales contingencias o situaciones riesgosas, mxime cuando no han
quedado suficientemente precisadas las medidas de seguridad necesarias para
la proteccin de dicha comunidad (...).
Por lo expuesto, este Colegiado exhorta a la Municipalidad Provincial del
Callao a que, para otorgar cualquier autorizacin, licencia o permiso a futuro,
tome en cuenta lo siguiente:
a) Que adopte las decisiones que considere pertinentes sobre la materia,
dentro del marco de su sistema de gestin ambiental local y en concordancia
con el relativo al sistema ambiental nacional y regional.
b) Que dentro de los criterios que ayuden a la toma de las decisiones
pertinentes sobre la materia, se consideren los relativos al saneamiento,
salubridad y salud ambiental.
c) Que Depsitos Qumicos Mineros S.A., al momento de solicitar la
licencia de funcionamiento, de manera previa ofrezca un estudio integral de
seguridad que abarque necesaria e imprescindiblemente a las zonas pobladas
aledaas a las instalaciones de dicha empresa.
d) Que se tome en cuenta, a travs de los mecanismos de
representacin que confiere la Ley Orgnica de Municipalidades, la opinin de
los vecinos de la zona.
e) Que, en el supuesto de que la corporacin municipal otorgue la
respectiva licencia de funcionamiento, se vele por una adecuada vinculacin
por razones de seguridad entre la empresa demandada y la comunidad
organizada de la zona.
Este Colegiado estima que solo dentro de dichos trminos podra
entenderse como legtima la referida instalacin, as como la garanta
correlativa de que con ello no se vulneren o amenacen los derechos
fundamentales reclamados.
Exp. N

1202-99-AA/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

15 de octubre de 2002

Que, en cuanto a lo que establece el Decreto Legislativo N 776; Ley de

Tributacin Municipal, en el sentido de que el cambio de zonificacin no es
oponible al titular de la licencia dentro de los primeros cinco aos de producido
dicho cambio, debe tenerse en cuenta, que si bien en el ordenamiento
constitucional coexisten diversos derechos constitucionales, todos de igual
importancia, hay circunstancias que legitiman la restriccin de unos derechos
en salvaguarda de otros, atendiendo a finalidades superiores del ordenamiento
constitucional. Bajo esta perspectiva, si el respeto al procedimiento
preestablecido en la ley supone menoscabar el derecho a la salud de las
personas y a su medio ambiente convirtindolo en irreparable por el hecho de
que debe cumplirse previamente otro derecho, es evidente que se hace
necesario hacer prevalecer el segundo de ellos, por estar conectado con el
principio de proteccin al ser humano, contenido adems en el artculo 1 de la
Constitucin Poltica del Estado, en virtud del cual la defensa de la persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del
Estado, y sin cuya vigencia careceran de sentido todos los derechos
constitucionales.
Exp. N

Fund. Jur. N:

4y5

Fecha

15 de octubre de 2002

2790-2002-AA/TC

[N]o escapa a este Colegiado que el monopolio de la actividad

coercitiva corresponde al Estado, como tercero imparcial, y por tal le
corresponde resolver las controversias que le sean planteadas, ejerciendo
dichas facultades, con el objeto que se cumplan sus decisiones, situacin que
en ningn caso queda librada al criterio o a la voluntad de las partes, sino al de
la autoridad competente.
As, es evidente que si la empresa Recobro S.A. pretenda el pago de
las obligaciones que en su oportunidad el demandante contrajo con el Banco
Solventa, previamente debi informar sobre la titularidad de dicha obligacin, el
monto a la que ascenda la misma, y, en todo caso, en los documentos
remitidos al demandante (fojas 2, 5 y 8), que las acciones detalladas en ellos
(embargo de bienes, apoyo policial y descerraje del inmueble, aun si nadie se
encontrase en el mismo), se realizaran cuando la autoridad judicial as lo
autorice, pues, a simple vista, aparece como que tales actos se efectuaran a
criterio de la emplazada, dado que se cita el artculo 608 del Cdigo Procesal
Civil, sin especificar el contenido de dicho artculo, siendo incluso una de las
interpretaciones derivadas de tales documentos, que la demandada se est
arrogando atribuciones que no le corresponden y que se encuentran
reservadas al ius imperium del Estado artculo 62 de la Constitucin.

Exp. N

Fund. Jur. N:

Fecha

28 de enero de 2003

1006-2002-AA/TC

Un Estado de derecho que proclama como valor primordial la defensa

de la persona, no puede desatenderse de mecanismos con los que
efectivamente se garantice su proteccin adecuada. Cualquiera que fuese el
medio en el que se desenvuelva o se desarrolle la persona, no se le puede
atropellar en sus derechos esenciales exponindola a riesgos o perjuicios
innecesariamente ocasionados por las propias personas, por las
organizaciones colectivas que los conforman, o por el propio Estado en
cualquiera de sus corporaciones.
El hecho de que exista una necesidad por mejorar los servicios de
abastecimiento elctrico en beneficio de un grupo de ciudadanos, no significa
que esta se satisfaga afectando los intereses de esos mismos ciudadanos o de
otros distintos, como parece ocurrir en el presente caso. Cierto es que la
demandante no ha demostrado en el presente proceso que su economa se
haya visto deteriorada con la instalacin elctrica que cuestiona; pero, s ha
acreditado basta observar el panaux fotogrfico que adjunta que la referida
subestacin area constituye un riesgo potencial y, adems, permanente para
su propiedad y, sobre todo, para la tranquilidad, la integridad o la vida de
quienes son moradores o habitantes de su predio, debido a que la emplazada,
al no haber obtenido la autorizacin municipal para la ejecucin de la obra, no
ha acreditado tcnicamente que esta no representa una amenaza a los
derechos fundamentales antes citados, no solo de la actora sino de los vecinos
de la zona.
Exp. N

Fund. Jur. N:

Fecha

7 de abril de 2003

0300-2002-AA/TC

En el caso especfico de Minera Yanacocha S.R.L., que alega ser,

adems, propietaria de diversos predios superficiales a las concesiones
mineras de las que es titular, es necesario tener en cuenta que si bien es cierto
que el artculo 70 de la Constitucin establece que el derecho de propiedad es
inviolable y que el Estado lo garantiza, tambin lo es que debe ser ejercido en
armona con el bien comn y dentro de los lmites de ley. Ahora bien, segn se
aprecia del tenor de la norma cuestionada esta no viola derecho de propiedad
alguno ni tampoco impide su ejercicio conforme a ley.
Comentario
Consideramos innecesario volver sobre lo explicado, sin embargo es
conveniente destacar la labor del Tribunal Constitucional, no solo para clarificar
este polmico tema, sino por la adopcin de algunos conceptos de importancia,

como el principio de prevencin (ante riesgos posibles en el desarrollo de una

actividad econmica) o la problematizacin de los derechos en las relaciones
especiales de sujecin. Adems, el Tribunal establece importantes precedentes
sobre la limitacin de ciertos derechos fundamentales que aparecen
privilegiados en la Constitucin o las leyes, tales como la propiedad, la santidad
de los contratos y la irrevocabilidad de derechos adquiridos.

IV.
TITULARIDAD DE
PERSONAS JURDICAS

DERECHOS

FUNDAMENTALES

POR

LAS

Conceptos previos.- El tema de la titularidad de derechos fundamentales es

uno de suma importancia, pues se traduce en la proteccin o desproteccin
constitucional de la actividad econmica privada. En el caso peruano, a
diferencia de la Carta Fundamental de 1979, la Constitucin actual no reconoce
expresamente a las personas jurdicas titularidad sobre los derechos
fundamentales. Ello, como veremos a continuacin, ser tarea de nuestro
Tribunal Constitucional. Debemos resaltar que la atribucin de derechos
fundamentales a las personas jurdicas no solo permite su ejercicio ante
intromisiones del Estado en la economa, o frente a lesiones o amenazas de los
derechos que les puede corresponder; sino, y esto es lo ms importante, que
posibilitan a las personas jurdicas el ejercicio de sus derechos fundamentales
frente a otros particulares, esto es, que los poderes privados (muchas veces
ms poderosos que el propio Estado) tambin detentan derechos
fundamentales, a semejanza de los individuos, principales vctimas de sus
excesos (vase que el Estado no es en lo absoluto titular de derechos
fundamentales). Visto as, el poder privado es un poder singularsimo, con las
prerrogativas de un particular (tradicionalmente dbil) frente al Estado, y con
una potencia social, poltica y econmica que es para los individuos no menos
inicua que la fuerza pblica.
1.

DERECHOS FUNDAMENTALES Y PERSONAS JURDICAS

Exp. N

Fund. Jur. N:
Fecha :

0905-2001-AA/TC
5

14 de agosto de 2002

[O]pina el Tribunal que el reconocimiento de los diversos derechos

fundamentales es, en principio, en favor de las personas naturales. Por
extensin, considera que tambin las personas jurdicas pueden ser titulares de
algunos derechos fundamentales en ciertas circunstancias.
Tal titularidad de los derechos por las personas jurdicas de derecho
privado se desprende implcitamente del artculo 2, inciso 17), de nuestra Carta

Fundamental, pues mediante dicho dispositivo se reconoce el derecho de toda

persona de participar en forma individual o asociada en la vida poltica,
econmica social y cultural de la nacin. Este derecho, adems de constituir un
derecho fundamental por s mismo, es, a su vez, una garanta institucional, en
la medida en que promueve el ejercicio de otros derechos fundamentales, ya
en forma individual, ya en forma asociada, por lo que aqu interesa destacar.
En este sentido, entiende el Tribunal que, en la medida en que las
organizaciones conformadas por personas naturales se constituyen con el
objeto de que se realicen y defiendan sus intereses, esto es, actan en
representacin y sustitucin de personas naturales, muchos derechos de estas
ltimas se extienden sobre las personas jurdicas. Una interpretacin contraria
concluira con la incoherencia de, por un lado, habilitar el ejercicio de facultades
a toda asociacin entendida en trminos constitucionales y no en sus
reducidos alcances civiles y, por otro, negar las garantas necesarias para que
tal hecho se ejerza y, sobre todo, puedan ser susceptibles de proteccin.
Sin embargo, no solo de manera indirecta las personas jurdicas de
derecho privado pueden titularizar diversos derechos fundamentales. Tambin
lo pueden hacer de manera indirecta. En dicho caso, tal titularidad no obedece
al hecho de que acten en sustitucin de sus miembros, sino en cuanto a s
mismas y, naturalmente, en la medida que les sean extendibles.
(...).
Ahora bien, que se haya afirmado que el reconocimiento de los derechos
fundamentales se extiende al caso de las personas jurdicas de derecho
privado no quiere decir que ellos puedan titularizar todos los derechos que la
Constitucin enuncia, pues hay algunos que, por su naturaleza estrictamente
personalista, solo son susceptibles de titularizar por las personas naturales
(...).
2.

ALGUNOS DERECHOS RECONOCIDOS EN LA CASUSTICA DEL TC

Exp. N

0252-98-AA/TC

Fund. Jur. N:

3, apartados c) y d)

Fecha

17 de marzo de 2003

El permitir un tratamiento diferenciado como el antes sealado, no solo

vulnera derechos fundamentales como la igualdad ante la ley y el acceso al
trabajo, sino que incentiva decididamente la actividad oligoplica de ciertas
empresas en detrimento de otras; lo ms grave en dicho contexto es que
desdibuja por completo o, lo que es lo mismo, hace intil el objetivo perseguido
por la resolucin objeto de cuestionamiento.
Al margen de lo anteriormente sealado, resulta igualmente
desproporcionado que mediante la resolucin cuestionada se haya procedido a
limitar la simple recepcin de solicitudes de permiso de operacin de

embarcaciones pesqueras, cuando el ejercicio del derecho de peticin no

supone en modo alguno el que la autoridad se encuentre en la obligatoriedad
de proveer lo solicitado, sino simplemente la de responder, como se supone
que ocurre o debe ocurrir en cualquier Estado democrtico.
Exp. N

1049-2003-AA/TC

Fund. Jur. N:

11

Fecha

30 de enero de 2004 (El Peruano, 13 de abril de

2004)
En el presente caso, ha quedado acreditado que la lnea L- 252, de
propiedad de la demandante, y la lnea de propiedad de ETECN, que fue
incluida en el Sistema Principal de Transmisin, tienen las mismas
caractersticas y, por ende, ninguna diferencia relevante que determine que una
pertenezca al referido sistema y que la otra quede excluida de l. Esta
circunstancia revela que las resoluciones sub exmine, que niegan la inclusin
de la lnea L- 252 en el Sistema Principal de Transmisin, contienen un trato
discriminatorio y, por consiguiente, una afectacin del derecho a la igualdad de
la ley de su propietaria, es decir, de la empresa ETESELVA S.R.L..
Exp. N

0905-2001-AA/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

14 de agosto de 2002

[A]unque la buena reputacin se refiera, en principio, a los seres

humanos, no es un derecho que ellos con carcter exclusivo puedan titularizar,
sino tambin las personas jurdicas de derecho privado, pues, de otro modo, el
desconocimiento hacia estos ltimos podra ocasionar que se deje en una
situacin de indefensin constitucional, ataques contra la imagen que tienen
frente a los dems o el descrdito ante terceros de toda organizacin creada
por individuos. En consecuencia, el Tribunal Constitucional considera que las
personas jurdicas de derecho privado tambin son titulares del derecho a la
buena reputacin y, por tanto, pueden promover su proteccin a travs del
proceso de amparo.
Exp. N

0410-2002-AA/TC

Fund. Jur. N:

Fecha

15 de octubre de 2002 (El Peruano, 21 de agosto de

2003)
En el presente caso, el Tribunal considera que la reclamacin debe
desestimarse, pues el inciso 11 del artculo 132 de la Ley N 26702, prev la
posibilidad de que las empresas bancarias acreedoras compensen sus
acreencias con los activos (lase cuenta de ahorros) del deudor que mantenga

en su poder; claro est, siempre que la deuda se encuentre vencida; y en el

caso de pagars, siempre que se encuentren debidamente protestados, como
ocurre en el caso de autos.
Por otra parte, el hecho de que la emplazada no se haya valido de la
garanta real para cobrarse la deuda ante el incumplimiento de pago del pagar
y que, en su lugar, haya optado por hacer uso de la garanta personal
convenida, no supone un abuso del derecho que atenta contra el derecho
constitucional al ahorro. Y es que si estamos de acuerdo en que el ejercicio
abusivo de un derecho es aquel que rebasa los mnimos criterios de
razonabilidad exigibles dadas las concretas circunstancias, es menester
preguntarse si aquello que ordenamos al emplazado no supera lo
razonablemente exigible a cualquier entidad que se encuentre en igual o
anloga situacin.
Exp. N

Fund. Jur. N:
Fecha
:
diciembre de 2001)

0328-2001-AA/TC
3
25 de setiembre de 2001 (El Peruano, 20 de

La solicitud de nulidad de la venta de acciones efectuada por la

Compaa Minera Cuyuma S.A. a Wickeburg Corp. en Rueda de Bolsa, con
fecha veinticinco de abril de dos mil, no es susceptible de ser amparada en
sede constitucional, dado que si bien el objeto de las acciones de garanta es
reponer las cosas al estado anterior a la infraccin, en el presente caso no se
ha demostrado la afectacin de derecho fundamental alguno, conforme se ha
expuesto al evaluar la relacin entre el derecho de preferencia y el derecho de
propiedad. A mayor abundamiento, y aunque la Ley del Mercado de Valores,
Decreto Legislativo N 861, no forma parte de los parmetros de control que
este Tribunal tiene, seala esta ley en su artculo 115 que son irreivindicables
los valores que se negocien en los mecanismos centralizados regidos por esta
ley.
Comentario
La titularidad de los derechos fundamentales, como se deja ver, es un
tema resuelto por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. As, se le
atribuyen ciertos derechos a las personas jurdicas o, dicho con mayor ventura,
se le reconocen aquellos derechos que, de acuerdo con su naturaleza, pueden
serles extendibles. En tal sentido, sobre la actuacin de las personas jurdicas,
o sobre el ejercicio de la personera jurdica, ante un reclamo constitucional,
funcionan las mismas restricciones que para las personas naturales; as, por
ejemplo, existe un interdiccin respecto del abuso del derecho, o se niega la
proteccin de derechos legales no fundamentales.

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO MILITAR
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL
CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO REGULATORIO

DERECHO CONSTITUCIONAL
RECURSO EXTRAORDINARIO ANTE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Procede contra la resolucin que declara la nulidad de la sentencia de primera
instancia?
EL IMPUESTO MNIMO A LA RENTA - Es inconstitucional por afectar
derechos fundamentales?

RECURSO EXTRAORDINARIO ANTE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Procede contra la resolucin que declara la nulidad de la sentencia de primera
instancia?
RECURSO EXTRAORDINARIO ANTE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Procede contra la resolucin que declara la nulidad de la sentencia de primera
instancia? El Tribunal Constitucional, conforme a su Ley Orgnica, conoce
del recurso extraordinario que se interponga en ltima y definitiva instancia
contra las resoluciones denegatorias de las acciones de garanta. Sin embargo,
la resolucin impugnada no es una denegatoria, sino una resolucin que
declar nula la sentencia de primera instancia, por tanto, no existe sentencia de
segunda instancia sobre la cual el Tribunal pueda pronunciarse.
STC Exp. N 2201-2003-AA/TC LA LIBERTAD (publicada en www.tc.gob.pe)
STC Exp. N 2201-2003-AA/TC LA LIBERTAD
CIRO RAL SERRANO HERNNDEZ
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Lima, 5 de diciembre de 2003
VISTA
La resolucin expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad, de fojas 132, su fecha 1 de agosto de 2003, que
concede el recurso extraordinario y dispone que se eleven los autos a este
Tribunal; y,

ATENDIENDO A
1. Que, conforme al artculo 41 de su Ley Orgnica (26435), este
Tribunal conoce del recurso extraordinario que se interponga en ltima y
definitiva instancia contra las resoluciones denegatorias de las acciones de
hbeas corpus, amparo, hbeas data y accin de cumplimiento.
2. Que la resolucin expedida por la Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de La Libertad, de fojas 94, su fecha 19 de junio de 2003,
que es motivo del concesorio, no es una denegatoria, sino una resolucin que
ha declarado nula la sentencia de primera instancia, de fecha 12 de marzo de
2003, que declara improcedente la accin de amparo.
3. Que, por lo tanto, este Tribunal considera que no existe sentencia de
segunda instancia respecto de la cual pueda pronunciarse, resultando de
aplicacin el prrafo segundo del artculo 42 de la citada ley.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Per y su Ley
Orgnica,
RESUELVE
Declarar nulo el concesorio e improcedente el recurso extraordinario
interpuesto; manda reponer la causa al estado respectivo, a fin de que el Juez
del Juzgado Mixto del Mdulo Bsico de Justicia de la Esperanza cumpla con
lo resuelto por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La
Libertad, para cuyo efecto dispone la devolucin de los actuados, la notificacin
a las partes y su publicacin conforme a ley.
SS. ALVA ORLANDINI; AGUIRRE ROCA; GONZALES OJEDA.

EL IMPUESTO MNIMO A LA RENTA - Es inconstitucional por afectar

derechos fundamentales?
EL IMPUESTO MNIMO A LA RENTA - Es inconstitucional por afectar
derechos fundamentales? Un lmite al que se encuentra sometida la potestad
tributaria del Estado, es el respeto de los derechos fundamentales. En tal
sentido, a) en materia de Impuesto a la Renta, el legislador se encuentra
obligado, al establecer el hecho imponible, a respetar y garantizar la
conservacin de la intangibilidad del capital, lo que no ocurre si el impuesto
absorbe una parte sustancial de la renta, o si se afecta la fuente productora de
la renta, en cualquier quantum, y b) el Impuesto a la Renta no puede tener
como elemento base de la imposicin una circunstancia que no sea reveladora

de la capacidad econmica o contributiva, lo cual, en el caso del Impuesto

Mnimo a la Renta, no se ha respetado.
STC Exp. N 2822-2003-AA/TC LIMA (publicada en www.tc.gob.pe)
STC Exp. N 2822-2003-AA/TC LIMA
COLDEX S.A.C.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 23 das del mes de marzo de 2004, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente;
Rey Terry, Aguirre Roca, Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y Garca Toma,
pronuncia la siguiente sentencia, con el fundamento singular de la magistrada
Revoredo Marsano
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por COLDEX S.A.C. contra la
sentencia de la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas 436, su fecha 27 de mayo de 2003, que declar infundada la accin de
amparo.
ANTECEDENTES
La presente demanda, su fecha 25 de junio de 2001, incoada contra el
Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria (SUNAT) y el Tribunal Fiscal tiene por objeto que se
declaren inaplicables los artculos 109 y siguientes del Decreto Legislativo N
774, Ley de Impuesto a la Renta, relativos al Impuesto Mnimo a la Renta, y la
Orden de Pago N 011-1-42401, y que se proceda a ordenar la devolucin de
S/. 655,931.00, ms intereses actualizados a la fecha de devolucin.
Alega la empresa demandante que contra la mencionada orden de pago
se interpusieron recursos de reclamacin y apelacin, agotndose de este
modo la va administrativa, y que el Impuesto Mnimo a la Renta supone una
desnaturalizacin del Impuesto a la Renta, porque, sin considerar la situacin
de prdida por la que atraviesa la empresa, se exige su pago, lo que constituye
una violacin de sus derechos de propiedad, a la libre empresa, a la libertad de
trabajo y a los principios de no confiscatoriedad de los impuestos y seguridad
jurdica.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del MEF propone
la excepcin de incompetencia, alegando que la accin de amparo no procede
contra normas legales, y que, por lo tanto, la demandante debi acudir a la va
contencioso-administrativa; agregando que el Impuesto Mnimo a la Renta fue
diseado considerndose la capacidad contributiva del sujeto sobre una base
real o presunta, habindose utilizado como ndice de referencia los activos de

la empresa, y que con el referido impuesto se estableci un margen mnimo de

utilidades necesarias para la operatividad de una empresa, fomentndose a su
vez, un mnimo de eficiencia empresarial.
La SUNAT aduce que la empresa no ha tenido prdida financiera por el
ejercicio de sus actividades comerciales en el ao 1996, por lo que no puede
utilizar la supuesta prdida tributaria arrastrada de los ejercicios anteriores para
sustentar una situacin de prdida financiera actual.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, con fecha 27 de noviembre de 2001, declar infundada la
excepcin de incompetencia e infundada la demanda, por considerar que la
situacin de prdida invocada por la demandante debe ser acreditada en otra
va.
La recurrida confirm la apelada por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. Conforme a la reiterada jurisprudencia de este Tribunal, el
establecimiento del Impuesto Mnimo a la Renta, previsto en los artculos 109 y
siguientes del Decreto Legislativo N 774, por el cual se grava a la demandante
con un tributo del 2% (que, con posterioridad, fue modificado al 1,5% mediante
la Segunda Disposicin Final y Transitoria de la Ley N 26777) del valor de sus
activos netos, a consecuencia de no encontrarse afecta al pago del Impuesto a
la Renta, supone una desnaturalizacin desproporcionada del propio Impuesto
a la Renta que dicha norma con rango de ley establece, ya que pretende gravar
no el beneficio, la ganancia o la renta obtenida como resultado del ejercicio de
una determinada actividad econmica, conforme se prev en el artculo 1 de
dicha ley, donde se disea el mbito de aplicacin del tributo, sino el capital o
sus activos netos.
2. En este sentido, un lmite al que se encuentra sometido el ejercicio de
la potestad tributaria del Estado, conforme lo enuncia el artculo 74 de la
Constitucin, es el respeto de los derechos fundamentales, que, en el caso de
autos, no se ha observado, ya que a) en materia de Impuesto a la Renta, el
legislador se encuentra obligado, al establecer el hecho imponible, a respetar y
garantizar la conservacin de la intangibilidad del capital, lo que no ocurre si el
impuesto absorbe una parte sustancial de la renta, o si se afecta la fuente
productora de la renta, en cualquier quantum, y b) el Impuesto a la Renta no
puede tener como elemento base de la imposicin una circunstancia que no
sea reveladora de la capacidad econmica o contributiva, que, en el caso del
Impuesto Mnimo a la Renta con el que se pretende cobrar a la actora, no se ha
respetado.
3. Por las razones expuestas, y en atencin al ltimo prrafo del artculo
74 de la Constitucin Poltica del Per, independientemente de si la empresa
ha generado beneficios, ganancias o rentas, o si ha incurrido en prdidas, la
aplicacin de los artculos del Decreto Legislativo N 774, referidos al Impuesto

Mnimo a la Renta, que se traduce en la orden de pago cursada a la

demandante, no puede surtir efectos, por ser inconstitucional.
4. Por otro lado, el impuesto cuyo cobro ha sido cuestionado vulnera el
derecho de igualdad, por cuanto, si en principio se pretende establecer un trato
diferenciado de manera objetiva y razonable entre sujetos de derecho que no
son sustancialmente iguales con miras a salvaguardar los derechos de
propiedad e igualdad, como es el caso de la demandante, la cual no se
encuentra en relacin de paridad con aquellas otras empresas que s se
encuentran en capacidad de contribuir con el Impuesto a la Renta, el medio
empleado es decir, el establecimiento del cuestionado impuesto no
concuerda con el fin que se persigue, que es, en ltima instancia, adems de
tratar desigual a los desiguales, preservar la intangibilidad de la propiedad.
FALLO
Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la
autoridad que la Constitucin Poltica del Per confiere,
Ha resuelto
1. Declarar FUNDADA la accin de amparo.
2. Dejar sin efecto la Resolucin 067-4-2001, as como la Orden de Pago
N 011-1-42401, y ordena la devolucin de S/.655,931.00, ms los intereses
actualizados a la fecha de la devolucin.
Publquese y notifquese
SS. ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; REY TERRY;
AGUIRRE ROCA; REVOREDO MARSANO; GONZALES OJEDA; GARCA
TOMA.
EXP. N 2822-2003-AA
FUNDAMENTO
MARSANO

SINGULAR

DE

LA

MAGISTRADA

REVOREDO

Concuerdo con el fallo de la sentencia; sin embargo, discrepo de lo

expresado en el fundamento 4 suscrito por mis colegas, porque parece
establecer que el artculo 109 del Decreto Legislativo N 774 es inconstitucional
en todos los casos, sin que interese diferenciar los casos en que la empresa
haya arrojado utilidades de los casos en que haya arrojado prdidas.
No coincido con esta interpretacin: solo en caso de que la empresa
arroje prdidas en el ejercicio fiscal, la aplicacin del Decreto Legislativo N 774
deviene en inconstitucional.

Entonces, es dependiendo de los resultados de la empresa y no

independientemente de ellos (como indica el fundamento 4 de esta sentencia)
que los artculos del Decreto Legislativo N 774 sern o no, en su aplicacin,
inconstitucionales.
Ello, por cuanto, siendo el activo neto base imponible del Impuesto
Mnimo a la Renta, lo que se grava con este impuesto es una situacin de
hecho (patrimonio) que resulta evidentemente una muestra de capacidad
contributiva, principio que faculta a gravar riqueza donde esta existe. Sin
embargo, en caso de que una empresa presente prdidas, esta carece de
capacidad contributiva, pues justamente ah donde no se verifican signos o
indicios de riqueza o capacidad de contribucin, la aplicacin del tributo
produce una absorcin de la riqueza o de parte sustancial del patrimonio,
adquiriendo carcter confiscatorio.
En el caso de autos, con las declaraciones juradas que obran de fojas 61
a 63, se acredita que la demandante arroj prdidas.
Dejo constancia que esta es la interpretacin que he dado, en casos
anteriores, a prrafos similares referidos a la misma materia.
S. REVOREDO MARSANO.

DERECHO MILITAR
OBLIGACIN DEL MILITAR DE PRESTAR SERVICIOS UNA VEZ QUE
OBTENGA EL GRADO DE OFICIAL - Debe acreditarse mediante un
compromiso expreso?

OBLIGACIN DEL MILITAR DE PRESTAR SERVICIOS UNA VEZ QUE

OBTENGA EL GRADO DE OFICIAL - Debe acreditarse mediante un
compromiso expreso?
OBLIGACIN DEL MILITAR DE PRESTAR SERVICIOS UNA VEZ QUE
OBTENGA EL GRADO DE OFICIAL
Debe acreditarse mediante un compromiso expreso?
El hecho de que no
exista compromiso del demandado de prestar servicios a la Marina de Guerra
una vez que obtenga el grado de Oficial de Mar, no puede significar que
desconozca las normas internas de esta institucin, por el contrario y por
sentido lgico, el emplazado conoce tales normas internas por haber laborado
antes como personal de esa institucin.
Casacin N 344-2003 CALLAO (publicada en El Peruano el 31 de marzo de
2004)
Casacin N 344-2003 CALLAO
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, cinco de agosto del dos mil tres.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero trescientos cuarenticuatro-dos mil
tres; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto a fojas ciento ochentisis por el Procurador Pblico a
cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de Defensa relativos a la Marina
de Guerra del Per contra la resolucin de vista de fojas ciento setentisiete
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao el cuatro
de diciembre del dos mil dos; que Confirmando la resolucin apelada de fojas
sesentiuno, de fecha treinta de marzo del dos mil uno declara infundada la
demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Concedido el recurso de
casacin a fojas ciento noventisiete, por resolucin de esta Sala Suprema del
veinticuatro de febrero del ao en curso ha sido declarado procedente por las
causales, previstas en los incisos segundo y tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es por la inaplicacin de normas de
derecho material e infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez
de los actos procesales, sustentada la primera causal en que han sido
inaplicados los artculos treinta, cuarenta y cuarentiuno del Decreto Supremo
Nmero cero cero tres ochenticuatro-CCFA, Ley de Situacin Militar del
Personal de Tcnicos, sub Oficiales y Oficiales de Mar de las Fuerzas Armadas
del Per, normas que sustentan el petitorio y que son de aplicacin exclusiva y

de cumplimiento obligatorio para los miembros de las Fuerzas Armadas, no

requirindose la suscripcin de ningn documento o compromiso adicional para
su obligatoriedad; ms an si se encuentra probada la deuda del demandado
con los documentos qu han sido adjuntados a la demanda y si este es
rebelde. La segunda causal sustentada en: a) Que existe incongruencia en la
evaluacin probatoria pues el a quo seala que no se prob que el demandado
haya suscrito compromiso alguno que lo obligue al cumplimiento de las
normas, no obstante que s se encuentra probado este acto de compromiso,
pese a que la obligacin del demandado fluye de la ley interna de la Marina;
Que en la audiencia respectiva al a quo tocaba observar si las pruebas
aportadas por el recurrente no fundamentaban su pretensin, pudiendo solicitar
otras pruebas a fin de que su parte tuviera la oportunidad de aceptar, o
cuestionar esa decisin, habindose atentado contra el debido proceso pues el
artculo ciento noventisiete del Cdigo Procesal Civil indica que las pruebas son
valoradas en forma conjunta; b) Que hay infraccin en el pronunciamiento de la
Sala respecto a las pruebas ofrecidas, pues la afirmacin del ad quem respecto
al fundamento de la apelacin del recurrente es errada ya que tal apelacin no
se encuentra sustentada en algn documento de compromiso suscrito por el
demandado, y lo que pretende sustentar el recurrente es que la obligacin fluye
de la ley y que el demandado conoce esta a travs del compromiso de contrato
de postulante que se adjunt a dicho recurso pero que no fue tomado en
cuenta; Que la impugnada no solo no se basa en los puntos de la apelacin,
sino que adems no se encuentra motivada con legislacin alguna; y, c) Que
hubo omisin de trmite a la parte procesal constituida por el Ministerio Pblico
habiendo las instancias de mrito omitido la obligatoriedad de hacerlo intervenir
en la presente accin, lo que atenta contra el debido proceso conforme al
artculo veintiuno del Decreto Ley diecisiete mil quinientos treintisiete Ley de
Representacin y Defensa del Estado en Asuntos Judiciales, y que no puede
ser convalidada al ser una norma imperativa; CONSIDERANDO: Primero.Que, por cuestin de orden, primero se procede al examen de la causal de
errores in procedendo, pues de ser amparada carecera de objeto emitir un
pronunciamiento respecto a la causal sustantiva; Segundo.- Que, con respecto
a lo expuesto en los apartados a) y b) la circunstancia que la actora no adjunte
un compromiso del demandado de prestar servicios a la Marina de Guerra una
vez que obtenga el Grado de Oficial de Mar, no puede significar que el
demandado desconozca las normas internas de esta Institucin, por el
contrario y por sentido lgico el emplazado conoce tales normas internas por
haber tenido la condicin de Personal Militar Subalterno de la Marina de
Guerra; por consiguiente, al no haber el a quo considerado dicha situacin en
su razonamiento infringe lo previsto en el artculo ciento noventisiete del Cdigo
Procesal Civil acarreando la nulidad de lo actuado hasta la etapa del fallo
dictado en Primera Instancia; Tercero.- Que era consecuencia, este extremo del
recurso debe ampararse, a fin de que el juez dicte una nueva sentencia
teniendo en consideracin la premisa antes acotada, valorando la misma en
conjunto con las pruebas admitidas; Cuarto.- Que, de otro lado la alegacin
expuesta en el apartado a) respecto a la observacin que, el recurrente afirma
debi hacerla el juez; debe ser desestimada pues es una facultad del juez, de
acuerdo a su criterio discrecional el ordenar pruebas de oficio como lo prev el
artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil y ejerciendo esta
potestad no debe sustituir a las partes en la defensa que estas debieron hacer

en la etapa postulatoria; Quinto.- Que, con respecto al apartado c) se advierte

que concluida la Audiencia de Saneamiento y Conciliacin de fojas treinta, la
representante de la recurrente no objet que el a quo no ordenara que los
autos sean remitidos al Ministerio Pblico; por consiguiente resulta
extemporneo que en sede casatoria reclame tal omisin, rechazndose este
extremo; Sexto.- Que, estando al efecto de esta sentencia casatoria
contemplado en el artculo tres cientos noventisis (sic), numeral dos carece de
objeto que este Tribunal Supremo se pronuncie respecto a la denuncia
contenida en la causal sustantiva; Stimo. Por las razones expuestas, en
aplicacin del acpite dos punto tres del inciso segundo el artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil y estando a lo opinado, por el Fiscal
Supremo declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas
ciento ochentisis; en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas ciento
setentisiete, su fecha cuatro de diciembre del dos mil dos; e INSUBSISTENTE
la apelada de fojas sesentiuno, su fecha treinta de marzo del dos mil uno;
MANDARON que el a quo dicte nueva sentencia con arreglo a ley;
DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano en los seguidos por la Marina de Guerra del Per con don Segundo
Alburqueque Silva, sobre Obligacin de Dar suma de Dinero; y los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS VALOS, QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO PROCESAL CIVIL

SI UN COHEREDERO DEMANDA EL DESALOJO DE UN BIEN DE SU
CAUSANTE - Se puede alegar en casacin la falta de legitimidad del
accionante?
SI LA SENTENCIA RECURRIDA NO SE PRONUNCI SOBRE LO APELADO
- Incurre siempre en nulidad?
SI SE CONCEDE LA APELACIN SIN EFECTOS SUSPENSIVOS - Procede
el recurso de casacin bajo la causal de contravencin al debido proceso?
ADHESIN A UNA APELACIN - En qu momento se interpone?
SI SE EMITE EL AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA - Cabe su apelacin?

SI UN COHEREDERO DEMANDA EL DESALOJO DE UN BIEN DE SU

CAUSANTE - Se puede alegar en casacin la falta de legitimidad del
accionante?
SI UN COHEREDERO DEMANDA EL DESALOJO DE UN BIEN DE SU
CAUSANTE
Se puede alegar en casacin la falta de legitimidad del accionante?
El
recurso de casacin no puede prosperar toda vez que se persigue impedir al
coheredero ejercer su derecho a interponer la accin de desalojo, no siendo
permisible aceptar en sede casatoria un argumento relacionado con la
legitimidad para accionar del demandante.
Casacin N 1748-2003 LIMA (publicada en El Peruano el 31 de marzo de
2004)
Casacin N 1748-2003 LIMA
DESALOJO
Lima, veinte de agosto del dos mil tres.
VISTOS; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurso de casacin,
interpuesto por la Universidad Nacional Federico Villarreal rene los requisitos
de forma previstos en el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Procesal
Civil para su admisibilidad; Segundo.- Que, la recurrente invoca la causal de
inaplicacin de una norma de derecho material, causal prevista en el inciso
segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
sealando que el demandante es uno de los coherederos de la masa
hereditaria que dejara don Eiio Tubino Rigacci, con quien se celebr el contrato
de locacin en el ao mil novecientos setentitrs y de esa fecha hacia delante
la recurrente viene ejerciendo una posesin pacfica y continua, por lo que su
ejercicio no puede ser impedido por el accionar de uno de los coherederos,
debindose aplicar el artculo novecientos cuatro del Cdigo Civil que establece
que se conserva la posesin aunque su ejercicio est impedido por hechos de
naturaleza pasajera; mxime, si se tiene en consideracin que los fines por los
que la recurrente ocupa el bien son nicamente de enseanza cientfica;

Tercero.- Que, el recurso no puede prosperar toda vez que la recurrente con la
fundamentacin expuesta persigue que se impida al actor ejercer su derecho a
interponer la accin de Desalojo, no siendo permisible aceptar en sede
casatoria un argumento relacionado a la legitimidad para accionar del
demandante; Cuarto.- Que, de acuerdo a los fines de la casacin, la recurrente
debi dirigir sus argumentos contra la motivacin de las sentencias de mrito,
precisando por tanto la probabilidad de que se desestime la accin si se
aplicara la norma que invoca; empero tal situacin no es satisfecha con este
recurso; Quinto.- Que, siendo la recurrente una Universidad Pblica, est
exonerada de gastos, conforme al segundo prrafo del artculo cuatrocientos
trece del Cdigo Procesal Civil; Sexto.- Que, por las razones expuestas y en
aplicacin del artculo trescientos noventids del Cdigo Procesal Civil
declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto a fojas ciento
veinte, contra la resolucin de vista de fojas ciento diecisis, su fecha doce de
marzo del dos mil tres; ORDENARON se publique la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don Gianfranco Giorgio Tubino
Repetto con la Universidad Nacional Federico Villarreal, sobre Desalojo; y los
devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ; AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

SI LA SENTENCIA RECURRIDA NO SE PRONUNCI SOBRE LO APELADO Incurre siempre en nulidad?

SI LA SENTENCIA RECURRIDA NO SE PRONUNCI SOBRE LO APELADO
Incurre siempre en nulidad?
Si bien la sentencia de vista no se pronunci
sobre lo impugnado de la sentencia de primera instancia, sino, por el contrario,
se limit a repetir lo sealado por esta, no incurre en nulidad por el principio de
subsanacin. En tal sentido, debido a que la sentencia de primera instancia
resolvi correctamente y la de segunda instancia reprodujo sus argumentos y
agreg otros similares, el saneamiento del vicio que se denuncia no ha de
influir en el sentido de la sentencia de vista.
Casacin N 216-2003 CUSCO (publicada en El Peruano el 31 de marzo de
2004)
Casacin N 216-2003 CUSCO
EJECUCIN DE GARANTAS
Lima, dieciocho de julio del dos mil tres.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa doscientos diecisis-dos mil tres, en

audiencia pblica el da de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley,

emite la siguiente sentencia. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Hctor Serapio Suenaga Pinillos, contra la resolucin
de vista de fojas cuatrocientos veintiocho, su fecha dieciocho de octubre del
dos mil dos que, confirmando la apelada de fojas trescientos treinticinco,
fechada el treintiuno de julio del dos mil dos, declara Infundadas las
contradicciones y la articulacin de nulidad y que se pase a remate;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la Corte mediante resolucin del
veintiuno de febrero del dos mil tres ha estimado procedente el recurso por la
causal de contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido
proceso; y solo respecto del agravio expuesto en el sentido de que la
resolucin de vista es nula porque omite pronunciarse sobre el agravio
expuesto por el recurrente en su recurso, de apelacin consistente en que
existe contradiccin en la resolucin del a quo en el extremo que desestima su
articulacin de nulidad, toda vez que para desestimarla emplea fundamentos
que de su lectura sirven, por el contrario, para ampararla; que dicha omisin en
pronunciarse viola el inciso cuarto del artculo ciento veintids del Cdigo
Procesal Civil; CONSIDERANDO: Primero. Que debe tenerse presente que el
proceso no es un fin en s mismo sino un medio para resolver los conflictos de
intereses; as, lo prescribe el numeral tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo
adjetivo que establece que el juez deber atender a que la finalidad concreta
del proceso es resolver un conflicto jurdico, haciendo efectivos los derechos
sustanciales y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia; de
all, que si bien existen los principios de vinculacin y de formalidad de las
normas procesales, tambin se contempla el principio de plasticidad en virtud
del cual las exigencias de las citadas normas se adecuarn a 08-fines del
proceso; principio contemplado en el artculo noveno, in fine, del Cdigo
Procesal Civil; Segundo: Que en ese sentido, se ha contemplado en el artculo
ciento setentids del acotado; principios tales como el de convalidacin,
subsanacin e integracin, que enervan una aparente sancin de nulidad por la
pura formalidad, a efectos de lograr ms bien los fines concreto y abstracto del
proceso; consistiendo el principio de subsanacin la no configuracin de
nulidad, por algn vicio relevante, en virtud a que de subsanarse el vicio
incurrido ello no ha de influir en el sentido de la resolucin o en las
consecuencias del acto procesal; Tercero. Que en ese sentido, de autos fluye
que la articulacin de nulidad propuesta por el recurrente en su mismo escrito
de contradiccin, aduciendo que el petitorio es jurdicamente imposible pues se
pretende el pago de novecientos ocho mil trescientos cuarentiocho dlares con
dieciocho centavos cuando de acuerdo a la clusula Quinta de Contrato de
Fianza e Hipoteca ltimo del veintids de julio de mil novecientos noventicuatro
se tiene que el recurrente se obliga hasta un lmite de quinientos cuarenta mil
dlares; contraviniendo as los artculos mil ochocientos setentitrs del Cdigo
Civil y cuatrocientos veintisiete inciso sexto del Cdigo Procesal Civil; esta fue
declarada Infundada en el auto definitivo de primera instancia; el cual tambin
declar Infundadas las contradicciones formuladas por los ejecutados, entre
ellos el recurrente: Cuarto. Que el a quo para declarar infundada la citada
articulacin consider que ... debe tenerse en cuenta que de acuerdo con lo
dispuesto por el artculo mil ochocientos setentitrs del Cdigo material, el
fiador solo queda obligado por aquello a que expresamente se hubiere
comprometido, de donde se colige que la fianza no se puede interpretar de

manera extensiva y por el contrario, como se ha establecido en numerosas

ejecutorias de la Corte Suprema, el contrato de fianza por su carcter para
garantizar el cumplimiento de obligaciones futuras y aun modales, pero s ha
fijado un monto mximo, esta no pueden excederlo; Quinto. Que noticiado el
recurrente con el pronunciamiento del a quo, este lo consider contradictorio
refiriendo que con tales argumentos el juez por el contrario debi haber
amparado su articulacin de nulidad; por lo que denunci dicha contradiccin
en su recurso de apelacin, tal como se aprecia del escrito de fojas trescientos
setenta; sin embargo, del anlisis de la sentencia de vista aparece que el
Superior Colegiado se limit a reproducir los fundamentos de la apelada y a
agregar otros argumentos similares a los ya expuestos por el a quo mas no se
pronunci sobre la contradiccin alegada por el recurrente; Sexto. Que no
obstante lo anterior, debe advertirse que la contradiccin que alude el
recurrente no es tal, dado que los juzgadores, con los fundamentos detallados
en el considerando quinto de la presente, lo que estn expresando es que los
derechos patrimoniales del articulista estn a salvo en virtud a que as en el
mandato de pago se haya ordenado pagar un monto superior a todos los
ejecutados, el recurrente solo responder hasta el monto mximo en que ha
constituido garanta; de all la razn por la cual los magistrados no han
encontrado razn suficiente para anular el referido mandato de ejecucin;
Stimo.- Que por consiguiente, si bien es cierto, conforme ya se indic, no
existe un pronunciamiento expreso por parte de la Sala Revisora respecto del
fundamento expuesto por la recurrente en su recurso de apelacin; tambin lo
que es que en aplicacin del principio de subsanacin, el saneamiento del vicio
no ha de influir en el sentido de la sentencia de vista; Octavo.- Que siendo ello
as, y de conformidad con el artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil; estando a las consideraciones que preceden: declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas cuatrocientos
cuarentinueve; en consecuencia NO CASAR la sentencia de vista de fojas
cuatrocientos veintiocho su fecha dieciocho de octubre del dos mil dos;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del recurso as
como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON que
la presente resolucin sea publicada en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por el Banco de Crdito del Per con Hctor Serapio Suenaga Pinillos
y otros; sobre Ejecucin de Garantas; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZEN, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE
HUACO, PACHAS AVALOS, MOLINA ORDOEZ.

SI SE CONCEDE LA APELACIN SIN EFECTOS SUSPENSIVOS - Procede

el recurso de casacin bajo la causal de contravencin al debido proceso?
SI SE CONCEDE LA APELACIN SIN EFECTOS SUSPENSIVOS
Procede el recurso de casacin bajo la causal de contravencin al debido
proceso?
Si bien el recurrente seala que la decisin de la Sala Superior

(procedencia de la apelacin sin efectos suspensivos) es incongruente en la

medida en que se ve obligado a efectuar el pago de las tasas judiciales,
cdulas de notificacin, gastos de movilidad, honorarios de abogado, perder
tiempo y formacin del cuaderno, para que luego se seale que la apelacin sin
efecto suspensivo no tiene importancia y que no paraliza el proceso, la Sala
Superior resolvi con arreglo a las normas procesales al sealar que una
apelacin sin efecto suspensivo no paraliza el trmite del expediente principal.
Casacin N 1844-2003 LIMA (publicada en El Peruano el 31 de marzo de
2004)
Casacin N 1844-2003 LIMA
OBLIGACIN DE DAR SUMA DE DINERO
Lima, primero de setiembre de dos mil tres.
VISTOS; con el acompaado; y CONSIDERANDO: Primero. Que, el
recurso de casacin interpuesto rene los requisitos de forma previstos por el
artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Procesal Civil para su admisibilidad
Segundo.- Que, la casacin se funda en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil sustentndose en: a) que la Sala Superior
ha inobservado el debido proceso al establecer en su tercer considerando que
a tenor del artculo trescientos sesentiocho inciso segundo del Cdigo Procesal
Civil, el concesorio de apelacin sin efecto suspensivo no paraliza el trmite del
expediente principal; agrega el impugnante que resultara incongruente que al
justiciable se le obligue a efectuar el pago de las tasas judiciales, cdulas de
notificacin, gastos de movilidad, honorarios de abogado, prdida de tiempo y
formacin del cuaderno, para que luego se seale que la apelacin sin efecto
suspensivo no tiene importancia y que no paraliza el proceso, ms aun cuando
la norma procesal antes sealada est referida para el cumplimiento de esta;
sin embargo, el prrafo posterior agrega (la Sala), que al conceder la apelacin,
el juez precisar el efecto en que concede el recurso y si es diferida en su
caso; por lo que, con mayor razn, si no tiene la calidad de diferida debi haber
un pronunciamiento previo a cualquier resolucin judicial, lo que quiere decir
incluso la violacin al derecho de defensa sobre la excepcin de litispendencia
que dedujo contra la demanda; y b) manifiesta que la Sala Superior no ha
tomado en cuenta el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
el cual dispone que el juez debe de aplicar el derecho que corresponde al
proceso, aunque no haya sido invocado por la parte. Adems, agrega, se ha
debido tener en consideracin el artculo ciento veintids inciso cuarto del
Cdigo Procesal Civil, pues los hechos alegados por la parte demandante
nunca fueron probados dentro del proceso, porque esta aleg que la entrega
de dinero se hizo a condicin de que se transfiriera el inmueble de propiedad
de ambos a nombre de los hijos y que tuviera derecho de habitacin a
perpetuidad, no existiendo documento alguno que probara tal hecho. Por tal
razn, la sentencia de vista en su segundo prrafo ha vulnerado el debido
proceso sustentado como principio y derechos de la funcin jurisdiccional en el
artculo ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin de Poltica del
Estado, e inciso quinto de la misma norma, referida a la motivacin escrita de

las resoluciones judiciales en todas las instancias, por ello, la sentencia de vista
carece de dichos elementos sustanciales, que tambin estn considerados por
el artculo doce de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Tercero. Que respecto al
punto a), cabe sealar que el artculo trescientos sesentiocho del Cdigo
Procesal Civil establece claramente que el recurso de apelacin se concede: I)
con efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin recurrida queda
suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo dispuesto por el
superior (es decir, que se suspende el proceso); y II) sin efecto suspensivo, por
lo que la eficacia de la resolucin impugnada se mantiene, incluso para el
cumplimiento de esta (en este caso no se suspende el proceso); en el presente
caso, la Sala Superior resolvi con arreglo a las normas procesales al sealar
en su tercer considerando que el concesorio de una apelacin sin efecto
suspensivo no paraliza el trmite del expediente principal; adems, el hecho de
que exista un proceso penal y un proceso civil no implica que proceda la
excepcin de litispendencia. Cuarto. Que, asimismo, revisada la resolucin de
vista obrante a fojas ciento ochentinueve, materia del presente recurso; se
aprecia que esta ha sido motivada con los respectivos fundamentos de hecho y
de derecho, por lo que no se advierte contravencin alguna al debido proceso,
como mal seala el recurrente. Por las razones anotadas y en observancia de
lo dispuesto por el artculo trescientos noventids del Cdigo Procesal Civil:
Declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos cuatro por Hctor Atilio Insa Godoy contra la resolucin de vista de
fojas ciento ochentinueve, de fecha dos de abril del presente ao; en los
seguidos por Eda Turiani Kodermahn contra Hctor Afilio Insa Godoy sobre
Obligacin de dar Suma de Dinero; CONDENARON al recurrente al pago de
las costas y costos originados en la tramitacin del recurso, as como a la multa
de tres Unidades de Referencia Procesal; ORDENARON se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

ADHESIN A UNA APELACIN - En qu momento se interpone?

ADHESIN A UNA APELACIN
En qu momento se interpone? La figura procesal de la adhesin a la
apelacin es aquel instituto que tiene lugar cuando se expide una resolucin
judicial que produce agravio a ambas partes, por lo que planteado y concedido
el recurso de apelacin correspondiente, la otra parte o su representante puede
adherirse a l, solicitando al igual que el apelante, que se modifique o revoque
la resolucin cuestionada en lo que resulte agraviante o perjudicial para el
adherente y sobre la base de la propia fundamentacin del ltimo o, inclusive,
de la invocada por el apelante. El recurso de adhesin a la apelacin puede

interponerse ante el juez de primera instancia, esto es, despus de notificado el

concesorio de la apelacin.
Casacin N 1056-2003 CAMAN (publicada en El Peruano el 31 de marzo de
2004)
Casacin N 1056-2003 CAMAN
INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS
Lima, veintisiete de agosto del dos mil tres.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Vista la causa nmero mil cincuentisis- dos mil tres, con
los acompaados; en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del recurso de casacin interpuesto a fojas quinientos veintiuno por Juan
Vicente Huaman Huaman contra la sentencia de vista de fojas cuatrocientos
noventiuno, de fecha veinte de marzo del dos mil tres, expedida por la Sala
Mixta Descentralizada e Itinerante con sede en Caman de la Corte Superior
de Justicia de Arequipa, que confirma las resoluciones de fojas ciento treintids
y ciento cuarenticuatro; revocaron la sentencia de fojas trescientos
noventicinco, de fecha veintisiete de agosto del dos mil dos, en el extremo
apelado que declara improcedente la demanda interpuesta en el expediente
acumulado por doa Erlinda Noem Villalobos Berlanga contra don Carlos
Enrique Gutirrez Souza y otros, sobre indemnizacin de daos y perjuicios;
reformndola declararon fundada la misma demanda, y fundado en parte
respecto del monto a pagar, fijando este en la suma de ocho mil nuevos soles
en concepto de dao emergente y lucro cesante; e infundada en cuanto a la
diferencia entre el monto demandado y el fijado en esta sentencia; asimismo,
declara insubsistente el decreto de fojas cuatrocientos noventinueve e
improcedente la adhesin a la apelacin formulada por Juan Vicente Huaman
Huaman, con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Concedido el recurso de casacin a fojas quinientos veintiocho, por resolucin
de esta Sala Suprema de fecha tres de junio del ao en curso, obrante a fojas
veintisiete del cuaderno de casacin, fue declarado procedente por la causal de
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentada en que la Sala Civil ha declarado improcedente la
adhesin a la apelacin formulada por el recurrente porque solo tena por
objeto enervar los efectos de la resolucin corriente a fojas cuatrocientos
treintiuno, lo cual no es cierto, pues estando legislado el recurso de adhesin a
la apelacin por el artculo trescientos setentitrs del Cdigo Procesal Civil, es
legal su interposicin y admisin como lo decret el a quo, por lo que se ha
atentado su derecho de defensa consagrado en la Constitucin;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la motivacin de la resolucin recurrida para
declarar la improcedencia de la adhesin a la apelacin formulada por el
recurrente, se sustenta en el hecho de que esta, adems de no adecuarse al
supuesto previsto por el cuarto prrafo del artculo trescientos setentitrs del
Cdigo Procesal Civil, tienen por objeto enervar los efectos de la resolucin

nmero ocho - cero dos, su fecha diecisis de setiembre del dos mil dos,
corriente a fojas cuatrocientos treintiuno, mediante la cual se declar
improcedente el recurso de apelacin interpuesto por el mismo recurrente don
Juan Vicente Huaman Huaman contra la sentencia de primera instancia;
Segundo.- Que, la figura procesal de la adhesin a la apelacin es aquel
instituto que tiene lugar cuando se expide una resolucin judicial que produce
agravio a ambas partes, por lo que planteado y concedido el recurso de
apelacin correspondiente, la otra parte o su representante puede adherirse a
l, solicitando al igual que el apelante que se modifique o revoque la resolucin
cuestionada en lo que resulte agraviante o perjudicial para el adherente y en
base a al propia fundamentacin del ltimo o, inclusive, a la invocada por el
apelante; Tercero.- Que, efectivamente, conforme seala el recurrente nuestro
Cdigo Procesal Civil regula el recurso de adhesin a la apelacin en el
segundo prrafo del artculo trescientos sesentisiete, los requisitos para la
procedencia de la adhesin, tales como el recibo de la tasa, el plazo previsto, la
fundamentacin y agravios pertinentes; Cuarto.- Que, en el presente caso, se
advierte que al expedirse la sentencia de primera instancia, su fecha veintisiete
de agosto del ao prximo pasado, obrante a fojas trescientos noventicinco,
doa Erlinda Noem Villalobos Berlanga interpone recurso de apelacin, el
mismo que le fue concedido mediante resolucin, de fecha nueve de setiembre
del dos mil dos, obrante a fojas cuatrocientos trece; asimismo, el recurrente
don Juan Vicente Huaman Huaman tambin formula su recurso de apelacin,
el mismo que fue declarado improcedente por ser manifiestamente
extemporneo, por lo que posteriormente, mediante escrito de fojas
cuatrocientos treintinueve, el referido impugnante interpone recurso de
adhesin a la apelacin interpuesta por la referida demandante, recurso que
fue provedo a fojas cuatrocientos cuarentinueve; sin embargo, al dictarse la
resolucin de Vista, adems de revocar la apelada, que declara improcedente
la demanda de doa Erlinda Noem Villalobos Berlanga, declar improcedente
la adhesin propuesta por el recurrente; Quinto.- Que, en tal sentido, se
advierte que la discusin se centra en establecer el momento en que procede
interponer la adhesin a la apelacin, por lo que para tal fin, resulta pertinente
recurrir al mtodo de interpretacin sistemtica de los artculos trescientos
sesentisiete segundo prrafo y trescientos setentitrs cuarto prrafo del
Cdigo Procesal Civil, mediante el cual se busca el sentido de la norma,
armonizndola con el resto del texto en que reposa, y aun con todo el
ordenamiento jurdico, pues este es un todo armnico e ideal y las
contradicciones que pueda haber, se resuelven precisamente con el referido
mtodo de interpretacin; Sexto.- Que, cabe precisar que el artculo trescientos
setentisiete segundo prrafo del mencionado cuerpo legal, prev el supuesto
en que el recurso de adhesin a la apelacin puede interponerse ante el juez
de primera instancia, esto es, despus de notificado el concesorio de la
apelacin; Stimo.- Que, en consecuencia, se advierte que la Sala Revisora ha
restringido el derecho de defensa del impugnante, as como el principio de
doble instancia, consagrados por el artculo ciento treintinueve inciso catorce y
seis de la Constitucin Poltica del Estado, por lo que se ha configurado la
causal en que se sustentaba el presente recurso casatorio, relativo a la
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso;
por las consideraciones expuestas y en aplicacin del inciso dos punto dos del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: Declararon

FUNDADO el recurso de Casacin interpuesto a fojas quinientos veintiuno por

Juan Vicente Huaman Huaman; en consecuencia, NULA la sentencia de vista
de fojas cuatrocientos noventiuno, su fecha veinte de marzo del dos mil tres, e
INSUBSISTENTE lo actuado hasta fojas cuatrocientos cuarentinueve:
ORDENARON que el a quo provea conforme a los considerandos precedentes
la adhesin al recurso de apelacin, concedindole al recurrente el plazo de
tres das a fin de que adjunte recibo de la tasa judicial correspondiente;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Erlinda Noem Villalobos Berlanga contra Carlos
Enrique Gutirrez Dongo y otros sobre Indemnizacin por Daos y Perjuicios; y
los devolvieron.
SS. WALDE JAUREGUI, AGUAYO DEL ROSARIO, LAZARTE HUACO,
PACHAS AVALOS, QUINTANILLA QUISPE.

SI SE EMITE EL AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA - Cabe su apelacin?

SI SE EMITE EL AUTO ADMISORIO DE LA DEMANDA
Cabe su apelacin?
El auto admisorio deviene en inimpugnable, pues lo
contrario importara recortar el derecho a acudir al rgano jurisdiccional que
tiene todo justiciable. en el mismo sentido, el emplazamiento vlido ya produjo
los efectos que establece el artculo 488 del cdigo procesal civil; y la
emplazada solo puede utilizar contra la demanda admitida las defensas previas
o excepciones que prev el cdigo adjetivo en sus artculos 445 y 446.
CASACIN N 1012-2003 LAMBAYEQUE (Publicada en el Peruano el 31 de
marzo de 2004)
CASACIN N 1012-2003 LAMBAYEQUE
TERCERA
Lima, veinte de agosto del dos mil tres. LA SALA CIVIL TRANSITORIA
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, vista la causa
diez doce-dos mil tres, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin
con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por Abraham Chonate Nole contra la
resolucin de vista de fojas noventids, emitida por la Primera Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lambayeque el veintisiete de diciembre del dos
mil dos, que revoca la apelada de fojas diecisiete, del seis de setiembre del dos
mil dos, que admiti a trmite la demanda; y nulo todo lo actuado e
improcedente la demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin
de este Supremo Tribunal del tres de junio del dos mil tres se declar la
procedencia del recurso por la causal del inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil; basado en la contravencin de las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, con el argumento de

que la Sala Superior ha emitido una resolucin fuera del contexto legal al no
haber aplicado el principio doctrinario jurisprudencial que establece que no es
susceptible de apelacin el auto admisorio de la demanda toda vez que la
accin incoada por su parte tena todos los requisitos especiales de
admisibilidad a que se contrae el artculo quinientos treinticinco del Cdigo
Procesal Civil, habiendo cumplido con acompaar el documento privado de
fecha cierta sobre el cual se sustenta su pretensin, en vista de lo que la
resolucin de vista ha incurrido en causal de nulidad sancionada por el artculo
ciento setentiuno del Cdigo Procesal Civil, al haber transgredido los artculos I
del Titulo Preliminar y ciento veintiuno del Cdigo Procesal Civil, el artculo
ciento treintinueve inciso tercero de la Constitucin Poltica del Estado y el
artculo catorce de la Ley Orgnica del Poder Judicial, en concordancia con el
artculo doscientos treintisis de la Constitucin Poltica anterior;
CONSIDERANDO: Primero. Que, existe contravencin de las normas que
garantizan el derecho a un debido proceso cuando, en el desarrollo del mismo,
no se han respetado los derechos procesales de las partes, se han obviado o
alterado actos de procedimiento, la tutela jurisdiccional no ha sido efectiva y/o
el rgano jurisdiccional deja de motivar sus decisiones o lo hace en forma
incoherente, en clara transgresin de la normatividad vigente y de los principios
procesales; Segundo. Que en los presentes autos don Abraham Elas Chonate
Nole ha interpuesto demanda de tercera de propiedad contra el Banco Wiese
Sudameris y contra Enrique Morales Reyes, sustentado en que con fecha tres
de setiembre de mil novecientos noventiocho, adquiri el inmueble de la Calle
Jordn ciento treintinueve, Urbanizacin Miraflores, Chiclayo de los esposos
Vctor Paredes Choln y Amparo Rojas Delgado, quienes de manera dolosa a
su vez han vendido el bien al demandado Jos Morales Reyes, quien a su vez
afirma en forma apresurada lo hipotec al Banco Wiese, por lo que entiende
dicha Escritura Pblica carece de eficacia, ms an si cuando se le transfiri
refiere que el mismo se encontraba libre de gravamen; Tercero.- Que por
resolucin copiada a fojas diecisiete se admiti la demanda en la va abreviada,
efectundose el emplazamiento al Banco como consta en el cargo de
notificacin de fojas dieciocho, quien ha formulado apelacin contra el mismo
por el escrito corriente a fojas setentiocho, decretando la Sala Superior por
resolucin de fojas veintisiete, la revocatoria del admisorio, la nulidad de lo
actuado y la improcedencia de la demanda; Cuarto. Que, conforme a lo
establecido en el numeral tres del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal
Civil, toda resolucin debe contener la relacin correlativamente enumerada de
los fundamentos de hecho y los respectivos de derecho que sustentan la
decisin, la que se sujeta al mrito de lo actuado y al derecho; Quinto.- Que el
artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil consagra el derecho de
toda persona de acudir al rgano jurisdiccional en busca de tutela jurisdiccional
efectiva, para lo cual conforme al artculo cuatrocientos veinticuatro y
cuatrocientos veinticinco del Cdigo Procesal Civil, concordado con el artculo
IX del Titulo Preliminar de ese mismo texto legal, deber presentar una
demanda que cumpla con las exigencias que establece dicho articulado y, en
su caso, con los especiales que puedan consignar la ley segn el proceso,
especficamente para la tercera los que seala el artculo quinientos
treinticinco del precitado Cdigo; Sexto. Que nuestro ordenamiento procesal en
materia de verificacin del cumplimiento de los requisitos de admisibilidad y
procedibilidad de la demanda ha dispuesto tres momentos claramente

diferenciados, los que constituyen filtros para que se presente una relacin
jurdico procesal vlida. El primero de ellos se presenta en la calificacin de la
demanda, momento en que el juez debe verificar se cumplan con las
exigencias de ley para admitirla; el segundo momento se encuentra dado por la
etapa de saneamiento, en el que ya sea por existir cuestionamientos de parte
como por advertirlo de oficio, puede decretar la existencia de un defecto que
invalida la relacin procesal, con las consecuencias que decreta el artculo
cuatrocientos sesenticinco del Cdigo Procesal Civil; y un tercer momento, que
es en la emisin de la sentencia, en el cual ya contando con los medios
probatorios que han ofrecido las partes advierte que existe un defecto que
conlleve la invalidez de la relacin jurdico-procesal, el que podr sancionar
conforme lo permite el ltimo prrafo del artculo ciento veintiuno del Cdigo
Procesal Civil; Stimo.- Que en tal sentido, obrando regulados los momentos
para la verificacin de la existencia de una relacin jurdico-procesal vlida, el
auto admisorio deviene en inimpugnable, pues lo contrario importara recortar
el derecho a acudir al rgano jurisdiccional que tiene todo justiciable; ms an
si la impugnabilidad de tal resolucin ello ya fue sealado en la ejecutoria de
casacin nmero treintids cuarentiocho-dos mil dos, del veintiocho de febrero
del dos mil tres; que considera que el auto admisorio es inimpugnable por
cuanto el emplazamiento vlido ya produjo los efectos que establece el artculo
cuatrocientos treintiocho del Cdigo Adjetivo; que la emplazada puede utilizar
contra la demanda admitida las defensas previas o excepciones que prev la
ley, conforme a los artculos cuatrocientos cuarenticinco y cuarentisis del
Cdigo Procesal Civil; y que en caso de admitirse la apelacin, como ha
ocurrido en autos, el juzgador de primera instancia no se ha pronunciado por la
improcedencia de la demanda, pues la calific positivamente, por lo que
existira como nica instancia la resolucin de vista; y por no ser la Corte
Suprema una tercera instancia se vulnerara la pluralidad de instancias que
garantiza el artculo ciento treintinueve inciso sexto de la Constitucin Poltica
del Estado; Octavo.- Por tales consideraciones, de conformidad con el artculo
trescientos noventisis, acpite dos punto dos del inciso segundo del Cdigo
Procesal Civil; declararon; FUNDADO el recurso de casacin de fojas
noventisis a ciento interpuesta por Abraham Chonate Nole; en consecuencia
NULA la resolucin de vista de fojas noventids, su fecha veintisiete de
diciembre del dos mil dos, e INSUBSISTENTE todo lo actuado hasta la
resolucin de fojas ochenticuatro, que concede la apelacin contra el auto
admisorio, e INADMISIBLE el recurso de apelacin de su propsito, debiendo
proseguir la causa conforme a su estado DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por
Abraham Elas Chonate Nole contra Banco Wiesse Sudameris y otro, sobre
Tercera de Propiedad; y los devolvieron.
SS. MENDOZA RAMIREZ; AGUAYO DEL ROSARIO; LAZARTE
HUACO; PACHAS AVALOS; QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO PROCESAL PENAL

SI EL INCULPADO ACEPTA HABER SIDO VCTIMA DE AJUSTICIAMIENTO
VECINAL - Se determina su responsabilidad penal por el delito que motiv la
golpiza?
SI EL FISCAL REITERA LOS AGRAVIOS QUE YA FUERON MERITUADOS
DEBIDAMENTE EN LA SENTENCIA - Cabe emplearlos para modificar la
pena impuesta?

SI EL INCULPADO ACEPTA HABER SIDO VCTIMA DE AJUSTICIAMIENTO

VECINAL - Se determina su responsabilidad penal por el delito que motiv la
golpiza?
SI EL INCULPADO ACEPTA HABER SIDO VCTIMA DE AJUSTICIAMIENTO
VECINAL Se determina su responsabilidad penal por el delito que motiv la golpiza?
El inculpado fue capturado por los moradores de la zona, quienes en
actitud reivindicadora del asalto sufrido por el agraviado, lo desnudan y golpean
hasta entregarlo a la autoridad policial, hecho ilcito que ha sido reconocido por
el propio encausado, versin que ha sido debidamente compulsada con las
dems pruebas, arribando a la sentencia condenatoria recurrida, que fue
expedida de conformidad con el Cdigo de Procedimientos Penales.
SALA PENAL TRANSITORIA / Exp. N 613-2003 CONO NORTE
SALA PENAL TRANSITORIA / Exp. N 613-2003 CONO NORTE
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

Lima, once de junio del ao dos mil tres.

VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el Seor Fiscal; y,
CONSIDERANDO: que en el caso de autos se encuentra acreditada la
comisin del delito y la responsabilidad penal de Enrique Snchez Huaringa,
quien el da de los hechos conjuntamente con otro sujeto no identificado,
interceptaron al agraviado Eduardo Jorge Pedragas Tello, empleando violencia
fsica y psicolgica, despojndose de su vehculo Tico color amarillo marca
Daewoo de placa de rodaje nmero AQE guin seiscientos nueve, y de la
suma de doscientos cincuenta nuevos soles: procediendo a darse a la fuga, en
el citado vehculo, los mismos que al quedarse atorados en una acequia,
salieron corriendo por diferentes rumbos, circunstancias en las que fue
capturado por los moradores de la zona, quienes en actitud reivindicadora del
asalto sufrido por el agraviado, lo desnudan y golpean hasta entregarlo a la
autoridad policial, hecho ilcito que ha sido reconocido por el encausado
Snchez Huaringa durante la secuela del proceso, versin que ha sido
debidamente compulsada por el colegiado, conjuntamente con las dems
pruebas actuadas, arribando a la sentencia condenatoria recurrida, la cual ha
sido expedida de conformidad con el artculo doscientos ochenticinco del
Cdigo de Procedimientos Penales, en consecuencia: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos cinco, su fecha treinta
de enero del dos mil tres, que CONDENA a Enrique Snchez Huaringa por el
delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de Eduardo Jorge
Pedragas Tello, a diez aos de pena privativa de la libertad, la misma que con
descuento de carcelera que viene sufriendo desde el veintisiete de noviembre
del dos mil uno fojas trece vencer el veintisis de noviembre del dos mil
once, fija en mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil
deber abonar el sentenciado a favor del agraviado, con lo dems que
contiene; y los devolvieron.
SS. GONZALES CAMPOS R.O.; VALDEZ
MENENDEZ; VEGA VEGA; SAAVEDRA PARRA.

ROCA;

ALARCON

SI EL FISCAL REITERA LOS AGRAVIOS QUE YA FUERON MERITUADOS

DEBIDAMENTE EN LA SENTENCIA - Cabe emplearlos para modificar la
pena impuesta?
SI EL FISCAL REITERA LOS AGRAVIOS QUE YA FUERON MERITUADOS
DEBIDAMENTE EN LA SENTENCIA
Cabe emplearlos para modificar la pena impuesta? Los agravios que expresa
el representante del Ministerio Pblico son apreciaciones que ya se han
compulsado y merituado debida y legalmente en la sentencia, por lo que
devienen en inatendibles a efecto de modificar la pena impuesta al acusado.
SALA PENAL PERMANENTE / R.N. N 394-2003 AYACUCHO

SALA PENAL PERMANENTE / R.N. N 394-2003 AYACUCHO

Lima, dos de junio del dos mil tres.
VISTO el recurso de nulidad interpuesto por el fiscal superior contra la
sentencia de fojas doscientos treintiuno, en el extremo de la pena impuesta a
Froiln Florentino Quispe Figueroa; de conformidad en parte con el dictamen
del seor fiscal supremo; por los fundamentos de la recurrida; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que esta Suprema Sala conoce el presente
proceso al haber interpuesto recurso de nulidad el seor fiscal superior contra
la sentencia de fojas doscientos treintiuno, su fecha veintisis de diciembre del
dos mil dos, que condena a Froiln Florentino Quispe Figueroa, como autor del
delito de trfico ilcito de drogas, y se le impone ocho aos de pena privativa de
libertad. Segundo.- Que los agravios que expresa el representante del
Ministerio Pblico en su escrito de fojas doscientos cuarentisiete, son
apreciaciones que ya se han compulsado y merituado debida y legalmente en
la sentencia, por lo que devienen inatendibles a efecto de modificar la pena
impuesta al acusado Quispe Figueroa, la misma que resulta proporcional al
estar a la forma, modo y circunstancias como ocurrieron los hechos, la
confesin del acusado y sus condiciones personales, as como por haberse
calificado la conducta del citado acusado dentro de lo previsto en el artculo
doscientos noventisis de Cdigo Penal; en consecuencia: Declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas doscientos treintiuno, su
fecha veintisis de diciembre del dos mil dos, que condena a Froiln Florentino
Quispe Figueroa, como autor del delito contra la salud pblica trfico ilcito de
drogas en agravio del Estado, a OCHO AOS de pena privativa de libertad;
impone ciento ochenta das multa, a razn de cinco nuevos soles diarios,
ascendente a la suma de novecientos nuevos soles, que el sentenciado deber
abonar a favor del Tesoro Pblico en el plazo perentorio de diez das de quedar
ejecutoriado el fallo, bajo apercibimiento de conversin en caso de
incumplimiento; inhabilitaron por el trmino de cinco aos, conforme al artculo
treintisis incisos uno, dos y cuatro del Cdigo Penal; fija en TRES MIL nuevos
soles, la suma que por concepto de reparacin civil deber pagar el
sentenciado a favor del Estado; con lo dems que contiene; y los devolvieron.
S.S. PALACIOS VILLAR; CABANILLAS ZALDIVAR;
ZELADA; LECAROS CORNEJO; SAAVEDRA PARRA.

DERECHO REGISTRAL

BALCAZAR

EXTINCIN DE HIPOTECA LEGAL - Desde cundo corre el plazo de

extincin si no se fij fecha de pago?

EXTINCIN DE HIPOTECA LEGAL - Desde cundo corre el plazo de

extincin si no se fij fecha de pago?
EXTINCIN DE HIPOTECA LEGAL
Desde cundo corre el plazo de extincin si no se fij fecha de pago? La
fecha de vencimiento, aunque no hya sido pactada, es la del da en que el bien
debe ser entregado, conforme al artculo 1411 del Cdigo Civil de 1936 (norma
aplicable), esto es, al momento de la celebracin del contrato de compraventa.
En consecuencia, a la fecha de presentacin del ttulo alzado la hipoteca legal
ya se extingui, por haber transcurrido en exceso el plazo de 10 aos desde
que la obligacin fue exigible.
R. N 028-2004-SUNARP-TR-L (Publicada en El Peruano el 19 de abril de
2004)
R. N 028-2004-SUNARP-TR-L
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PBLICOS
TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCIN N 028-2004-SUNARP-TR-L
Lima, 23 de enero de 2004
APELANTE :
SCHOUTTETEN
TTULO

BERNARD

MARIE

JOSEPH

N 2269 del 17 de noviembre de 2003

ROGEAU

RECURSO :

Presentado el 10 de diciembre de 2003

REGISTRO :

Propiedad Inmueble de Barranca

ACTO

Cancelacin de hipoteca

SUMILLA

Vencimiento del pago del saldo de precio

La circunstancia de no haberse pactado fecha de pago del saldo del

precio en el contrato de compraventa del inmueble no significa que esta no
exista, siendo que dicho pago debe realizarse en el da en que el bien debe ser
entregado.
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Se solicita la inscripcin de la cancelacin de la hipoteca legal registrada
a favor de Agro Industrial Paramonga S.A. en la partida del inmueble
constituido por el Lote N 8 de la manzana B de la Zona Los Chalets, ubicado
frente a la Av. Jos Correa N 380 - Urbanizacin Los Chalets, distrito de
Paramonga, provincia de Barranca, departamento de Lima.
Para ello se presenta declaracin jurada del 10 de noviembre de 2003,
con firma legalizada por el notario pblico Csar Bazn Naveda.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El registrador pblico de la Oficina Registral de Barranca de la Zona

Registral N IX - Sede Lima, Jos Carlos Durand Hinostroza, tach el ttulo por
lo siguiente:
De conformidad con el artculo 3 de la Ley N 26639: Las inscripciones
de las hipotecas (...), se extinguen a los 10 aos de las fechas de las
inscripciones, si no fueran renovadas.
La norma contenida en el prrafo anterior se aplica, cuando se trata de
gravmenes que garantizan crditos, a los 10 aos de la fecha de vencimiento
del plazo del crdito garantizado.
Debiendo hacerse notar, que en el presente caso, no resulta de
aplicacin el primer prrafo del artculo precitado, toda vez que no han
transcurrido diez aos desde la inscripcin de la hipoteca legal, y adems dicho
supuesto se encuentra reservado nicamente a las hipotecas que no respaldan
crditos (por lo que corresponde establecer un plazo de caducidad, acorde con
el plazo prescriptorio de la accin real y personal, establecidos en el Cdigo
Civil).
En el ttulo sub exmine se solicita el levantamiento de la hipoteca legal
registrada en el asiento D 00001 de la partida N 80014779 del R.P.I. de esta
Sede; por lo que le resultara aplicable el segundo supuesto establecido en el

artculo 3 de la norma anteriormente citada, es decir, el plazo de caducidad de

la hipoteca legal es a los diez aos de la fecha del vencimiento del plazo del
crdito garantizado; sin embargo revisada la escritura pblica del 16/6/1983 y
su aclaratoria y ratificatoria del 14/11/2002 (T.A. N 1773 del 9/9/1983), no se
aprecia que se haya establecido plazo alguno para el pago del saldo deudor
ascendente a la suma de S/. 2082,292.00 soles oro, por lo que no puede
computarse plazo de caducidad de dicha hipoteca legal, por cuanto no puede
verificarse el vencimiento del plazo del crdito (obligacin).
III.

FUNDAMENTOS DE LA APELACIN

El apelante sustenta la apelacin de la tacha sealando que el hecho de

que no se haya estipulado plazo de vencimiento para el pago del saldo no
genera que la obligacin sea eterna, sino que resulta de aplicacin lo dispuesto
en el artculo 1559 del Cdigo Civil que seala que al no haberse estipulado
plazo para el pago del saldo, la obligacin vence el mismo da de contrada la
obligacin, es decir, la obligacin del pago al contado y en el momento de la
entrega del bien subsiste.
Seala asimismo, que en cuanto al inicio del plazo de caducidad es
aplicable lo dispuesto en el artculo 1993 del citado Cdigo, en el sentido de
que comienza a correr desde el da en que puede ejercitarse la accin. En
consecuencia, al no haberse estipulado plazo para el pago del saldo del precio,
empieza a correr a partir de la entrega del bien, tal como lo establece el artculo
1558 del Cdigo Civil, en concordancia con lo dispuesto en el artculo 1335 del
mismo Cdigo.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

El inmueble materia del ttulo alzado se encuentra registrado en la

partida electrnica N 80014779 del Registro de Propiedad Inmueble de la
Oficina Registral de Barranca.
Tiene como titular de dominio a la sociedad conyugal constituida por
Bernard Marie Joseph Rogeau Schoutteten y Lizana Morn Cabezu de
Rogeau, quienes lo adquirieron mediante contrato de compraventa de su
anterior propietaria, Agro Industrial Paramonga S.A.A., por el precio de S/. 3
521 308,00 soles oro, del cual cancelaron S/. 1 439 016,00 soles oro,
quedando un saldo pendiente de S/. 2 082 292,00 soles oro, segn se seala
en el asiento C1.
Por el saldo del precio se constituy hipoteca legal, la misma que se
registr en el asiento D1.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Fernando Tarazona Alvarado.

De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin
a determinar es la siguiente: si la falta de estipulacin de plazo de vencimiento

del saldo de precio de una venta, determina que la hipoteca legal constituida no
se extinga en mrito al artculo 3 de la Ley N 26639.
VI.

ANLISIS

1. En el artculo 3 de la Ley N 26639 se estableci un plazo de extincin

de las hipotecas y dems gravmenes que se registran, el mismo que es de 10
aos desde la fecha de la inscripcin.
Sin embargo, tratndose de gravmenes que garantizan crditos, el
plazo de extincin de 10 aos va a correr a partir de la fecha de vencimiento de
la deuda garantizada, segn se indica en su segundo prrafo (1).
2. De esta forma, se restablece la extincin por el transcurso del tiempo
de gravmenes inscritos, que se encontraba regulado en el Cdigo Civil de
1936 (artculo 1049 (2)), mas no en el actual Cdigo.
Sin embargo, la actual regulacin presenta aspectos distintos a la
anterior: as tenemos que, en primer lugar, el plazo de extincin se ha reducido
de 30 a 10 aos, y en segundo lugar, se hace una diferenciacin entre
gravmenes que garantizan crditos y aquellos que no garantizan crditos,
siendo que en los primeros, el plazo de extincin va a comenzar a correr a
partir de la fecha del vencimiento de la obligacin garantizada, a diferencia de
los segundos, en que el plazo de extincin va a correr a partir de la fecha de su
inscripcin.
3. De esta forma, con el artculo 3 de la Ley N 26639 se introduce una
nueva causal de extincin de hipotecas, que se va adicionar a las
contempladas en el artculo 1122 (3) del Cdigo sustantivo, teniendo en cuenta,
en el caso de hipotecas, el carcter constitutivo del Registro.
Al ser la hipoteca un derecho real accesorio en razn de tener por
finalidad el garantizar una obligacin determinada, o determinable, segn se
desprende de los artculos 1097 (4) y 1099, inc. b) (5) del mencionado Cdigo,
cabe concluir que su plazo de extincin va a comenzar a correr a partir de la
fecha de vencimiento de la deuda que garantice.
4. En el presente caso se est solicitando la cancelacin de la hipoteca
legal constituida por el saldo del precio de la venta del inmueble (lote 8 de la
manzana B de la Zona Los Chalets, distrito de Paramonga, provincia de
Barranca), el mismo que asciende a la suma de S/. 2 082 292,00 soles oro,
segn se indic en el rubro IV: Antecedente Registral, de la presente
resolucin.
Conforme se aprecia de la clusula cuarta del contrato de compraventa
de dicho inmueble (escritura pblica del 16 de junio de 1983, otorgado ante el
notario pblico Angel Flores Lanegra), que obra inserto en el ttulo archivado N
1773 del 9 de setiembre de 2003, ttulo que dio mrito a la apertura de la
partida electrnica N 80014779 del Registro de Propiedad Inmueble de la

Oficina Registral de Barranca; no se ha estipulado la fecha de pago del saldo

del precio de la venta.
5. Al respecto, debe sealarse que el contrato de compraventa del
inmueble, aludido en el segundo prrafo del numeral precedente, se celebr
durante la vigencia del abrogado Cdigo Civil de 1936, atendiendo a la fecha
del otorgamiento de la escritura pblica (16 de junio de 1983), por ser la fecha
cierta de dicho contrato (artculo 245 (6) del Cdigo Procesal Civil).
Teniendo en cuenta que las partes contratantes no solamente se obligan
a lo expresamente pactado, sino tambin a lo sealado en las normas vigentes,
sean estas imperativas o dispositivas, siendo que en este ltimo caso se van a
aplicar de manera supletoria, segn se sealaba en el artculo 1328 (7) del
Cdigo Civil de 1936, y actualmente en los artculos 1353 (8), 1354 (9) y 1356
(10) del Cdigo Civil vigente, y dado que conforme al artculo 2120 del Cdigo
Civil vigente, se rigen por la legislacin anterior los derechos nacidos segn
ella, de hechos realizados bajo su imperio; en la resolucin del presente caso
se va a recurrir a la normatividad del derogado Cdigo Civil de 1936.
6. En el contrato de compraventa no se ha especificado la fecha de pago
del saldo de precio, como se seal en el segundo prrafo del numeral 4 del
presente anlisis.
Sin embargo, conforme al Cdigo abrogado, cuando no se pactaba la
fecha del pago del precio de venta de un bien, se entenda que se deba de
efectuar en el da y lugar que la cosa debe ser entregada, segn se sealaba
en su artculo 1411.
Asimismo, en su artculo 1414 se indicaba que en los casos en que no
se hubiera sealado la fecha de pago del saldo del precio, el vendedor poda
rescindir el contrato si el comprador no obla el resto del precio dentro de ocho
das despus de notificada la demanda. Rescindido el contrato, el vendedor
devolver la parte de precio pagado, deducidos los impuestos y gastos del
contrato.
Disposicin similar se establece en el actual Cdigo, conforme se seala
en sus artculos 1558(11) y 1559(12).
7. Por lo sealado en el numeral precedente, se puede concluir que la
circunstancia de no haberse pactado fecha de pago del saldo del precio en el
contrato de compraventa del inmueble no significa que esta no exista, siendo
que dicho pago debe realizarse en el da en que el bien debe ser entregado.
Estando a que el inmueble ya haba sido entregado al momento de la
celebracin del mencionado contrato de compraventa, segn se desprende de
su clusula sexta, entonces, la exigibilidad del pago del saldo del precio surgi
al momento de la conclusin de firmas de dicho documento (fecha de la
transferencia de propiedad del inmueble, segn el artculo 1172 del Cdigo Civil
de 1936).

8. Por lo expuesto, se concluye que la fecha de vencimiento del pago del

saldo del precio, obligacin garantizada por la hipoteca legal, fue el 16 de junio
de 1983 (fecha del otorgamiento de la escritura pblica del contrato de
compraventa), por ser la fecha cierta del contrato.
En consecuencia, estando a lo sealado en el segundo prrafo del
artculo 3 de la Ley N 26639, a la fecha de la presentacin del ttulo alzado, la
hipoteca legal ya se ha extinguido por haber transcurrido en exceso el plazo de
10 aos desde que la obligacin fue exigible.
Habiendo presentado el apelante declaracin jurada, la misma que
guarda la formalidad sealada en el segundo prrafo del artculo 1 de la Ley N
26639, resulta procedente inscribir la cancelacin solicitada.
Por lo tanto, debe revocarse la observacin formulada por el Registrador
Pblico.
Estando a lo acordado por unanimidad;
VII.

RESOLUCIN

REVOCAR la observacin formulada por el Registrador Pblico de la

Oficina Registral de Barranca de la Zona Registral N IX - Sede Lima a la
inscripcin del ttulo referido en el encabezamiento, y DISPONER SU
INSCRIPCIN por los fundamentos expresados en la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
MIRTHA RIVERA BEDREGAL, Presidenta de la Primera Sala del
Tribunal Registral
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, Vocal del Tribunal Registral
FREDY SILVA VILLAJUN, Vocal del Tribunal Registral

CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

SI EN EL LTIMO DA Y FUERA DEL HORARIO DE ATENCIN LA ENTIDAD
SUSCRIBE EL CONTRATO - Comete una irregularidad?

SI EN EL LTIMO DA Y FUERA DEL HORARIO DE ATENCIN LA ENTIDAD

SUSCRIBE EL CONTRATO - Comete una irregularidad?
SI EN EL LTIMO DA Y FUERA DEL HORARIO DE ATENCIN LA ENTIDAD
SUSCRIBE EL CONTRATO
Comete una irregularidad?
Es cuestionable que en un solo da y fuera del
horario de atencin, y con posterioridad a que se convoque a un nuevo postor,
se haya presentado y resuelto un recurso para que se aclare el tema de los
plazos, se haya efectuado el anlisis de lo solicitado, se apruebe la variacin
del criterio de la Presidencia Regional, se elabore un nuevo proyecto de
contrato con el postor originalmente favorecido con el otorgamiento de la buena
pro, se cite a este para la firma del contrato (el que tendra que haberse
presentado con la documentacin completa), se obtengan los vistos de cinco
gerencias, direcciones y/o asesoras distintas, y, finalmente, se suscriba el
contrato. En tal sentido, se ha demostrado que la pliza se expide
posteriormente a la suscripcin, lo que acredita las flagrantes transgresiones a
las normas de contrataciones y adquisiciones del Estado.
Resolucin N 120/2004.TC-SU (publicada en www.consucode.gob.pe)
Resolucin N 120/2004.TC-SU
Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
Sumilla: Los actos referidos a las adquisiciones y contrataciones deben
caracterizarse por la honradez, veracidad, intangibilidad, justicia y probidad,
ms an cuando estos son efectuados por la Entidad que convoca el proceso
de seleccin.
Lima, 11 de marzo de 2004

Visto, en sesin de la Sala nica del Tribunal de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado del 10.03.04, el Expediente N 142/2004.TC, sobre
Recurso de Revisin interpuesto por el ING. BERNAB ARTEAGA ROJAS,
contra el otorgamiento de la Buena Pro respecto al proceso de Adjudicacin
Selectiva N 008-2003/GRH, convocado por el Gobierno Regional de Hunuco
para la ejecucin de la obra Ampliacin del Colegio Nacional Juan Velasco
Alvarado; efectuados los Informes Orales y atendiendo a lo siguiente:
ANTECEDENTES:
1.
Con fecha 10 de noviembre de 2003, el Gobierno Regional de
Hunuco, en adelante la Entidad, convoc el proceso de Adjudicacin Directa
Selectiva N 008-2003/GRH para la ejecucin de la obra Ampliacin del
Colegio Nacional Juan Velasco Alvarado, con un valor referencial ascendente
a la suma de S/. 420 092,60.
2.
Mediante acto pblico de fecha 24 de noviembre de 2003,
habiendo empatado los costos totales de 8 postores, el Comit Especial
procedi a efectuar el sorteo respectivo, correspondiendo el otorgamiento de la
Buena Pro a Roma Ingenieros y Construccin S.R.L., en adelante ROMA,
quedando en segundo lugar el Ing. Bernab Arteaga Rojas, en adelante ING.
ARTEAGA.
3.
Mediante Oficio N 316-2003-GRH/GGR notificado con fecha 31
de diciembre de 2003, la Entidad comunic al ING. ARTEAGA el otorgamiento
de la Buena Pro a su favor, al no haber suscrito ROMA el contrato de ejecucin
de la obra correspondiente dentro del plazo previsto.
4.
Mediante Oficio N 005-2003-GR-HUNUCO-PR/SG notificado
con fecha 10 de enero de 2004, la Entidad comunic al ING. ARTEAGA que de
la revisin efectuada por la Oficina Regional de Asesora Jurdica el plazo que
tena ROMA para suscribir el contrato no venci el 30 de diciembre de 2003
sino el 31 de diciembre de 2003, fecha en la que cumpli con presentar la
garanta de fiel cumplimiento suscribiendo el contrato respectivo en dicha
oportunidad.
5.
Con fecha 13 de enero de 2004, el ING. ARTEAGA interpuso
recurso de apelacin contra el Oficio N 005-2003-GR-HUNUCO-PR/SG
solicitando su nulidad, as como la nulidad de todos los actos administrativos
que promueven y autorizan la firma del contrato con ROMA, la nulidad del
contrato suscrito entre la Entidad y ROMA con fecha 31 de diciembre de 2003;
adicionalmente, solicita la autorizacin para suscribir el contrato
correspondiente. Para ello, indica que rganos incompetentes como la Oficina
Regional de Asesora Jurdica y la Secretara General del Gobierno Regional
de Hunuco pretenden desconocer el otorgamiento de la Buena Pro a su favor,
el cual fuera comunicado por el Presidente del Comit Especial, quien a la vez
es el Gerente General de la Entidad.
Al respecto, seala que habindosele otorgado la Buena Pro
mediante oficio notificado a las 4:30 p.m. del 31 de diciembre de 2003,

cumplieron con presentar la documentacin necesaria a efectos de suscribir el

contrato mediante cartas de fecha 6 y 8 de enero de 2004, la ltima de las
cuales fue remitida va notarial al no ser recibida en su oportunidad por la mesa
de partes de la Entidad. Sin embargo, pese a haber quedado consentida la
Buena Pro con fecha 9 de enero de 2004 la Entidad se neg a suscribir el
contrato, comunicando mediante Oficio N 005-2003-GR-HUNUCO-PR/SG
que con fecha 31 de diciembre de 2003 se suscribi el contrato con ROMA,
siendo que segn sostiene el plazo mximo que tena ROMA para suscribir
el contrato era 24 de diciembre de 2003.
6.
Con fecha 29 de enero de 2004, el ING. ARTEAGA interpuso
recurso de revisin contra la Denegatoria Ficta de su recurso de apelacin
interpuesto con fecha 13 de enero de 2004, reproduciendo para ello los
argumentos expuestos en dicho recurso.
7.
Con fecha 9 de febrero de 2004, la Entidad cumple con
apersonarse al presente procedimiento, solicitando que el recurso de revisin
sea declarado improcedente por extemporneo, en el entendido que el objeto
materia de impugnacin es distinto al otorgamiento de la Buena Pro.
8.
Mediante escrito presentado con fecha 18 de febrero de 2004,
ROMA seala que la Buena Pro otorgada a su favor ha quedado
administrativamente firme por lo que debe ser ratificada. As tambin, solicita
que se desvirte lo solicitado por el ING. ARTEAGA, toda vez que segn
sostiene el cmputo de los plazos para la firma del contrato es a partir de la
notificacin de la Buena Pro consentida y no a partir de que la Buena Pro
quede consentida, por lo que el plazo para suscribir el contrato venci el 31 de
diciembre de 2003.
9.
Con fecha 27 de febrero de 2004 se solicit informacin adicional
a la Entidad, para mejor resolver el expediente de conformidad con lo dispuesto
en el inciso 5) del artculo 178 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
10.
Con fecha 1 de marzo de 2004 se solicit informacin a Sul
Amrica Compaa de Seguros S.A., para mejor resolver el expediente.
11.
Con fecha 3 de marzo de 2004, la Entidad remiti la informacin
adicional solicitada, relacionada al Contrato de Obra N 531-2003-GRHUNUCO/PR y al Informe respecto al horario de atencin de la Entidad.
Asimismo, cumple con indicar que no hay informe legal de sustento del Oficio
N 005-2003-GR-HUNUCO-PR/SG, que en ningn momento se ha dejado sin
efecto la Buena Pro al ING. ARTEAGA, y que ROMA no present absolucin
alguna respecto al recurso de apelacin interpuesto por el ING. ARTEAGA.
12.
Con fecha 3 de marzo de 2004, Sul Amrica Compaa de
Seguros S.A. remiti la informacin adicional solicitada, relacionada a la fecha
de emisin del Certificado de Caucin N 6808023 00, en el que indic que si
bien no puede precisar la hora exacta en que entreg a ROMA la pliza de
caucin, s puede precisar la fecha exacta, que fue el 02 de enero de 2004.

13.
Con fecha 3 de marzo de 2004, se llev a cabo la Audiencia
Pblica, contndose con la participacin del postor impugnante y de la Entidad.
14.
Mediante escrito presentado con fecha 5 de marzo de 2004,
ROMA seala que mediante Carta Notarial de fecha 31 de diciembre de 2003,
documento que adjuntan al escrito, presentaron reclamo ante la Entidad en
donde precisan que el plazo para la suscripcin del contrato venca el 5 de
enero de 2004, motivo por el cual segn sostiene la Entidad reconsider su
posicin y suscribi el contrato el mismo 31 de diciembre de 2003. Tal como se
aprecia del reverso de dicha Carta Notarial, tal escrito habra sido presentado a
horas cinco de la tarde del indicado da 31.
Agrega asimismo, que el Contrato de Obra N 531-2003-GRHUNUCO/PR fue suscrito con la Entidad el mismo da 31 de diciembre de
2003, habiendo entregado fsicamente la Carta Fianza respectiva con fecha 2
de enero de 2004.
15.
Cabe sealar que el Ing. Bernab Arteaga Rojas no se encuentra
inscrito en el Archivo Histrico del Registro de Inhabilitados para Contratar con
el Estado, ni incluido en el Registro de Inhabilitados para Contratar con el
Estado.
FUNDAMENTACIN:
1.
De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el
presente caso, el objeto materia de controversia es determinar si la actuacin
de la Entidad respecto a las citaciones para la firma del contrato y la posterior
suscripcin del mismo se efectu de conformidad con la normativa de la
materia. Sin embargo, en forma previa y a fin de determinar la pertinencia de
efectuar un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, deber
analizarse si en el trmite del proceso de impugnacin el ING. ARTEAGA ha
observado los plazos contemplados en las normas del caso, a efectos de
esclarecer si este Tribunal tiene competencia para conocer el objeto materia del
recurso de revisin.
Respecto a la procedencia o improcedencia del recurso de revisin
2.
El artculo 172 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, en adelante el Reglamento, precisa que El plazo
para interponer el recurso de revisin es de cinco (5) das contados a partir del
da siguiente de la notificacin o publicacin de la resolucin respectiva, lo que
ocurra primero. Igual plazo es para el caso de la denegatoria ficta del recurso
de apelacin, el cual se computar desde el da siguiente del vencimiento del
plazo para resolver dicho recurso.
3.
Debe tenerse en cuenta que el numeral 2 del artculo 170 del
Reglamento dispone que en las impugnaciones distintas al otorgamiento de la
Buena Pro, la Entidad deber pronunciarse sobre el recurso de apelacin y
notificar su resolucin dentro de los cinco (5) das siguientes de su interposicin

o subsanacin, segn corresponda. El mismo artculo en su numeral 1 dispone

que cuando la impugnacin recaiga sobre el otorgamiento de la Buena Pro, la
Entidad deber pronunciarse y notificar su resolucin dentro de los diez (10)
das siguientes de su interposicin o subsanacin.
4.
Al respecto, conforme al Acuerdo de Sala Plena N 014/009 de
fecha 12 de agosto de 2002, los recursos de apelacin deben resolverse dentro
del plazo de cinco (5) das de haber sido interpuestos, contados segn el acto
que se impugna, establecindose diferencias entre los actos de descalificacin
tcnica, descalificacin econmica y el otorgamiento de la Buena Pro; la
impugnacin de este ltimo ser reservada para aquellos postores que
participaron directamente de los actos relativos al otorgamiento de la Buena
Pro correspondindole solo a ellos un plazo mayor.
As entendido, se advierte que en caso el postor impugne la
descalificacin de su propuesta tcnica o econmica, la Entidad deber
resolver y notificar en el plazo de cinco (5) das, estando imposibilitados de
impugnar el otorgamiento de la Buena Pro, en el entendido que solo estn
facultados a impugnarlo aquellos postores que participaron directamente en l,
en cuyo caso la Entidad tendr diez (10) das para resolver.
5.
De la revisin de la informacin que obra en autos, se puede
apreciar que lo que efectivamente impugna el ING. ARTEAGA es el
otorgamiento de la Buena Pro, puesto que se dirige contra el Oficio N 0052003-GR-HUNUCO-PR/SG notificado con fecha 10 de enero de 2004, en el
cual la Entidad le comunic que el otorgamiento de la Buena Pro le
corresponda a ROMA as como le inform la suscripcin del contrato con dicha
firma, revocndose de esta manera el otorgamiento de la Buena Pro a su favor
que fuera comunicado mediante Oficio N 316-2003-GRH/GGR de fecha 31 de
diciembre de 2003; por lo que el plazo que tena la Entidad para resolver y
notificar la resolucin respectiva era de diez (10) das contados a partir de su
interposicin.
6.
En tal sentido, habiendo sido interpuesto el recurso de apelacin
con fecha 13 de enero de 2004, este debi ser resuelto y notificado a ms
tardar el 27 de enero de 2004, es decir al dcimo da hbil, lo que no ocurri,
por lo que en virtud de la denegatoria ficta el plazo mximo para presentar el
recurso de revisin fue el 3 de febrero de 2004, siendo que el recurso de
revisin presentado por el ING. ARTEAGA con fecha 29 de enero de 2004 se
enmarcaba dentro del plazo correspondiente.
7.
Conforme lo expuesto, el recurso de revisin interpuesto por el
ING. ARTEAGA resulta procedente al haber sido presentado dentro del plazo
estipulado.
Respecto a la suscripcin del Contrato de Obra N 531-2003-GRHUNUCO/PR con fecha 31 de diciembre de 2003
8.
De acuerdo a la informacin que obra en el expediente as como
de lo manifestado por las partes en la Audiencia Pblica, ha quedado

suficientemente acreditado que la Entidad comunic el otorgamiento de la

Buena Pro al ING. ARTEAGA el 31 de diciembre de 2003 a las cuatro y media
de la tarde. Tal comunicacin tena su origen en el no apersonamiento del
postor originalmente favorecido con la Buena Pro, es decir ROMA, el 30 de
diciembre del mismo ao, fecha indicada como ltimo da para que este se
apersone con la documentacin completa a suscribir el contrato, segn se
desprende de la segunda citacin que le fuera efectuada.
9.
La Entidad sostiene que el mismo da 31 de diciembre de 2003
procedi a revisar los hechos relativos al caso materia de autos, determin que
haba incurrido en error en cuanto al cmputo del plazo y realiz los pasos
conducentes a convocar al postor originalmente favorecido con la Buena Pro,
es decir ROMA, con quien finalmente habra firmado contrato el mismo da 31
de diciembre de 2003.
En este sentido, la Entidad adjunta el Informe N 229-2003-GRHORAJ fechado el indicado 31 de diciembre de 2003, en el que la Oficina de
Asesora Jurdica sostiene que ese mismo da ROMA se encuentra expedita
para firmar el contrato y que debe dejarse sin efecto un provedo anterior y
proyecto de contrato anterior. Dicho Informe Legal tiene dos sellos adicionales,
uno de la Presidencia de la Entidad que seala que se elabore el contrato (con
ROMA) de acuerdo a los trminos del informe y otro de la Oficina Regional de
Asesora Jurdica que literalmente dispone elaborar contrato.
Remite asimismo la Entidad copia del respectivo contrato con
ROMA fechado el mismo 31 de diciembre de 2003, el que cuenta con los sellos
de visacin de la Gerencia General Regional, Direccin Regional de
Administracin, Oficina Regional de Asesora Jurdica, Gerencia Regional de
Infraestructura y de un Asesor de Presidencia; as como el Oficio N 005-2004GR-HUNUCO-PR/SG de fecha 8 de enero de 2004 notificado al ING.
ARTEAGA el 10 de los mismos, en el que expresamente se le informa que si
bien se le otorg la Buena Pro el 31 de diciembre de 2003 por cuanto el postor
ROMA no haba cumplido con presentar su garanta de fiel cumplimiento al 30
de diciembre, el plazo venca el da 31 () fecha en que la Empresa Roma &
Ingeniera y Construccin S.R.L. cumpli con presentar su garanta de fiel
cumplimiento, suscribiendo el contrato en dicha fecha con el Gobierno Regional
de Hunuco (el subrayado es nuestro).
10.
En el mismo sentido, mediante escrito de fecha 18 de febrero de
2004 presentado al expediente materia de autos, ROMA en sus acpites 2 y 4,
sostiene que el contrato con la Entidad se firm el 31 de diciembre de 2003 al
haber cumplido con todos los requisitos exigidos por Ley. Entre la
documentacin anexa a dicho escrito ROMA adjunta la Pliza de Caucin N
6808023 00 en la que figura un sello de recepcin por parte de la Entidad, sin
nmero de registro ni hora, de fecha 31 de diciembre de 2003.
Asimismo, ROMA en su escrito de fecha 5 de marzo de 2004
sostiene que el pedido de aclaracin para que la Entidad reconsidere sus
plazos, fue presentado el mismo da 31 de diciembre de 2003. En este sentido,
a tenor de la copia simple de la carta notarial que sustenta tal afirmacin, el

notario certifica que el documento de reclamo fue presentado el da 31 de

diciembre de 2003 ante Mesa de Partes a las cinco de la tarde, pese a que el
sello de recepcin de la Entidad no es de dicha mesa de partes sino de la
Gerencia Regional.
11.
En consecuencia, de lo expuesto por la Entidad y con la
informacin brindada por ROMA, se aprecia que luego de notificada la Buena
Pro a favor del ING. ARTEAGA, es decir con posterioridad a las cuatro y media
de la tarde y habiendo presentado su pedido de aclaracin el postor ROMA a
las cinco de la tarde de la misma fecha, se habra efectuado el anlisis legal
correspondiente mediante el informe descrito, aprobado la variacin de criterio
por la Presidencia Regional, elaborado un nuevo proyecto de contrato con el
postor originalmente favorecido con la Buena Pro, citado a este ltimo para la
firma del contrato, el que tendra que haberse presentado con la
documentacin completa, obtenido los vistos de cinco gerencias, direcciones
y/o asesoras distintas y suscrito el contrato, el mismo da 31 de diciembre de
2003.
12.
Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que conforme a la
documentacin solicitada por este Tribunal y remitida por la Entidad, queda
claro que el horario de atencin al pblico de la Unidad de Trmite
Documentario y Archivo del Gobierno Regional Hunuco es de ocho y treinta
de la maana a doce y treinta del medioda y de tres a cuatro de la tarde. Ello
se corrobora con el propio documento notarial presentado por ROMA el 31 de
diciembre de 2003, puesto que si bien se indica que fue entregado al personal
de Mesa de Partes, se puede apreciar claramente que el sello de recepcin con
indicacin de hora (cinco de la tarde) es de la Gerencia General Regional (1).
Al respecto, cabe sealar que de conformidad con el artculo 117
de la Ley del Procedimiento Administrativo General es a travs de las unidades
de recepcin documental que las gestiones realizan todas las gestiones
pertinentes a sus procedimientos, debiendo tales dependencias llevar un
registro de los escritos ingresados y practicar los asientos respectivos
respetando su orden de ingreso o salida, as como indicando su nmero de
ingreso, naturaleza, fecha, remitente y destinatario. Del mismo modo, el artculo
138 de la misma norma establece en su numeral 4 que el horario de atencin
concluye con la prestacin del servicio a la ltima persona compareciente
dentro del horario hbil, hecho que no se desprende respecto al escrito de
ROMA antes citado.
13.
Es decir, segn lo afirmado por la Entidad, esta con posterioridad
al horario de atencin habra procedido a analizar el petitorio de ROMA,
generado el informe legal antes citado, obtenido la aprobacin de las altas
instancias de la Entidad, elaborado el proyecto de contrato, obtenido las cinco
visaciones respectivas y notificado a ROMA para que se apersone a suscribir el
contrato con la documentacin completa, todo ello el da 31 de diciembre
despus de las cinco de la tarde. A ello debe aadirse que de un exhaustivo
anlisis de la carta notarial de ROMA esta se refiere a sustentar los motivos por
los que considera que tendra plazo para suscribir el contrato hasta el 5 de
enero de 2004, sin que en momento alguno haga alusin a que tiene la

documentacin completa en su poder para suscribirlo ese mismo da, por lo

que consecuentemente debi haberse presentado en un momento posterior,
segn la Entidad, el mismo da.
Conforme a lo expuesto en el prrafo anterior, la Entidad
comunic al ING. ARTEAGA mediante oficio de fecha 8 de enero de 2004
notificado el 10 de los mismos, que se haba firmado contrato con ROMA el 31
de diciembre de 2003 por haber presentado en tal fecha su garanta de fiel
cumplimiento, circunstancia que ha reiterado ante este rgano colegiado. En tal
sentido, el propio cargo de la Pliza de Caucin N 6808023 00 tiene fecha de
recepcin el 31 de diciembre de 2003 con sello de la Gerencia General
Regional.
14.
Sin perjuicio de la problemtica y cuestionable sustentacin de la
Entidad respecto a que, una vez otorgada la Buena Pro a favor del ING.
ARTEAGA, notificada a las cuatro y media de la tarde del da 31 de diciembre
de 2003, la Entidad haya reconsiderado su posicin concluido su horario de
atencin al pblico, variado su criterio a fin de restituir la Buena Pro al postor
ROMA y convocarlo para la firma del contrato con la documentacin completa
el mismo da 31 de diciembre de 2003, con las caractersticas antes descritas,
cabe sealar que la propia compaa aseguradora que expidi la Pliza de
Caucin, esto es SUL AMERICA SEGUROS, ha manifestado mediante su
Carta N SG/CA-270/2004 de fecha 2 de marzo de 2004 - ante una consulta
especfica formulada por este Tribunal que:
() cumplimos con informarles que la fecha de emisin de la
Pliza de Seguros de Caucin/Certificado de Caucin N 6808023-00, fue el
31.12.2003, con un perodo de cobertura del 31.12.2003 al 28.04.2004, la
misma que fue retirada el 02.01.2004, la hora no la tenemos registrada (el
subrayado es nuestro).
Es decir, ha quedado claramente acreditado que el postor ROMA
no present la Pliza de Caucin el da 31 de diciembre de 2003, siendo que la
misma expedida en Lince (ciudad de Lima) recin fue retirada el da 2 de
enero de 2004, careciendo de veracidad la afirmacin de la Entidad respecto a
que el citado da 31 se habra firmado el contrato con la documentacin
completa y falsa la fecha de recepcin consignada en el indicado documento
de garanta, informacin que fue ratificada por el abogado que sustent su
posicin el da de la Audiencia Pblica.
Cabe sealar que si bien, con posterioridad al escrito presentado
por la Compaa de Seguros, ROMA ha sealado que el documento de
garanta fue presentado con posterioridad a la firma del contrato, ello no se
condice con el propio cargo de recepcin que fue presentado por su parte en la
absolucin de traslado del 18 de febrero de 2004, ni con su propia afirmacin
de que firm con la documentacin completa.
15.
Cabe agregar que, tal como lo establece el artculo 122 del
Reglamento Como requisito indispensable para suscribir el contrato, el postor
ganador debe entregar a la Entidad la garanta de fiel cumplimiento del mismo.

Esta deber ser emitida por una suma equivalente al diez por ciento (10%) del
monto del contrato, y tener vigencia hasta la aprobacin de la liquidacin final.
Es as, que la presentacin de la garanta de fiel cumplimiento constituye un
requisito sine qua non para la suscripcin del contrato respectivo.
16.
Al respecto, de haberse suscrito el Contrato de Obra N 5312003-GR-HUNUCO/PR el 31 de diciembre de 2003, ello debi implicar la
presentacin en dicha oportunidad de la garanta de fiel cumplimiento, hecho
que resulta materialmente imposible, a tenor de lo expuesto.
17.
Cabe sealar que el hecho indicado en los acpites precedentes
constituye una transgresin al Principio de Moralidad consagrado en el numeral
1 del artculo 3 del Reglamento, el cual establece que Los actos referidos a las
adquisiciones y contrataciones deben caracterizarse por la honradez,
veracidad, intangibilidad, justicia y probidad, razn por la cual corresponde
descalificar a ROMA, sin perjuicio de la responsabilidad de ndole
administrativa, penal y/o civil que atae a los funcionarios de la Entidad que
participaron de los hechos descritos.
Respecto al acto de otorgamiento de la Buena Pro al Postor Impugnante
18.
Por otro lado, debe tenerse en cuenta que habindose otorgado la
Buena Pro al ING. ARTEAGA con fecha 31 de diciembre de 2003 a las cuatro y
media de la tarde, no existe documento ni acto alguno notificado a dicho postor,
por el que se deje sin efecto tal circunstancia con anterioridad a la firma del
contrato antes descrito. De este modo, actuando de conformidad con el
otorgamiento formalmente dispuesto por la Entidad a su favor resulta
perfectamente coherente que este hubiese continuado con los trmites
conducentes a la suscripcin del contrato, conforme se desprende de sus
misivas dirigidas a la Entidad con fechas 6 de enero de 2004 y 8 de enero de
2004, esta ltima enviada por va notarial ante la negativa de la Entidad de
recibirla de modo regular.
De este modo, al no haberse dejado sin efecto el otorgamiento de
la Buena Pro al ING. ARTEAGA antes de la firma del contrato, tal como lo
menciona la propia Entidad en su Oficio N 192-2004-GRH/PR presentado con
fecha 3 de marzo de 2004, no le resulta oponible tal circunstancia; mxime si
solo tom conocimiento del agravio mediante el Oficio N 005-2003-GRHUNUCO-PR/SG, notificado con fecha 10 de enero de 2004 por el que la
Entidad, a posteriori, le comunic al ING. ARTEAGA de la supuesta suscripcin
del contrato con ROMA de fecha 31 de diciembre de 2003.
Respecto a la citacin del postor ROMA para la firma del contrato
19.
Habindose resuelto la descalificacin del postor ROMA por las
razones antes indicadas y tenindose en cuenta que la Buena Pro otorgada al
ING. ARTEAGA el 31 de diciembre no fue revocada en la misma fecha, tal
como se ha indicado, carece de objeto pronunciarse respecto a las condiciones
en las cuales la Entidad efectu la citacin al postor originalmente favorecido
con la Buena Pro.

20.
Sin embargo, en este aspecto cabe agregar que se ha encontrado
asimismo que la Entidad no se ha ajustado a los trminos previstos en la
normativa de la materia. Al respecto habiendo quedado consentida la Buena
Pro el 2 de diciembre de 2003 el plazo mximo para suscribir el contrato en
primera citacin fue el 17 de diciembre de 2003, siendo que solo se cit a
ROMA el 15 de diciembre para el 19 de los mismos, no advirtindose que tal
postor haya cuestionado en dicho momento el plazo inicialmente conferido.
En cuanto a la segunda citacin, ya sea se considere esta como
para el da 30 en atencin a la lectura literal del plazo o para el da 31 en
atencin al trmino de cinco das hbiles tambin sealado, ha quedado
anteriormente establecido que en tal oportunidad ROMA no poda haber
presentado la Pliza de Caucin correspondiente, la cual recin le fue
entregada, en la ciudad de Lima, el 2 de enero.
21.
Cabe sealar, que el artculo 25 del Reglamento dispone que El
otorgamiento de la Buena Pro quedar automticamente consentido una vez
transcurrido el plazo para la interposicin de los recursos de impugnacin sin
que los postores hayan ejercido tal derecho. Una vez consentido el
otorgamiento de la Buena Pro, los funcionarios y dependencias responsables
de la Entidad asumen competencia para ejecutar los actos destinados a la
celebracin del respectivo contrato.
Respecto a la nulidad del proceso
22.
En atencin a las consideraciones antes expuestas, el artculo 57
del TUO de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado seala que El
Tribunal en los casos que conozca declarar nulos los actos administrativos
expedidos por las Entidades, cuando hayan sido dictados por rgano
incompetente, contravengan las normas legales, contengan un imposible
jurdico, o prescindan de las normas esenciales del procedimiento o de la forma
prescrita por la normatividad aplicable, debiendo expresar en la Resolucin que
expida la etapa a la que se retrotraer el proceso.
Asimismo, el literal c) del artculo 180 del Reglamento establece
que Cuando se contravengan las normas de un debido proceso, se infrinjan
las formas sustanciales en los actos practicados o se incurra en las dems
causales de nulidad previstas en el artculo 57 de la Ley, de tal modo que no se
pueda resolver sobre el fondo del asunto, el Tribunal declarar nula la
resolucin recurrida, en virtud del recurso interpuesto o de causales detectadas
en el expediente, siendo irrelevante que se pronuncie sobre el petitorio. En este
caso, el Tribunal determinar claramente el estado al que se retrotrae el
proceso de seleccin.
En tal sentido, debe entenderse que la declaracin de nulidad de
un acto administrativo debe ceirse a los supuestos de hecho sealados en las
normas de contrataciones y adquisiciones del Estado.

23.
Conforme lo expuesto, frente a las flagrantes transgresiones a las
normas de contrataciones y adquisiciones del Estado, devienen en nulos los
actos administrativos efectuados con posterioridad al otorgamiento de la Buena
Pro a favor del ING. ARTEAGA, debiendo retrotraerse el proceso a dicha etapa
a fin de que contine segn su estado.
Por estos fundamentos, con la participacin de los Dres. Ricardo Salazar
Chvez, Gustavo Beramendi Galds y Marco Martnez Zamora, en virtud de la
conformacin de la Sala nica del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado segn lo dispuesto en la Resolucin N 008/2004CONSUCODE/PRE del 9 de enero de 2004 y de conformidad con las
facultades conferidas por el Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 012-2001-PCM,
y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 013-2001-PCM,
analizados los antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate.
LA SALA RESUELVE:
1.
Declarar FUNDADO el recurso de revisin interpuesto por el Ing.
Bernab Arteaga Rojas y, en consecuencia, NULOS todos los actos
administrativos posteriores al otorgamiento de la Buena Pro efectuado a favor
de BERNAB ARTEAGA ROJAS mediante Oficio N 316-2003-GRH/GGR de
fecha 31 de diciembre de 2003 y continuar con el proceso segn su estado.
2.

Descalificar al postor ROMA INGENIERA Y CONSTRUCCIN

S.R.L.
3.
Poner en conocimiento de la presente Resolucin al rgano de
Auditora Interna de la Entidad y a la Contralora General de la Repblica,
respecto a la conducta funcional descrita en la Fundamentacin, as como a la
Presidencia de CONSUCODE, para los fines pertinentes.
4.
Iniciar procedimiento administrativo sancionador contra el postor
ROMA INGENIERA Y CONSTRUCCIN S.R.L. por presentacin de
documentacin falsa a este Tribunal, especficamente copia de la Pliza de
Caucin N 6808023 00 con sello de recepcin de fecha 31 de diciembre de
2003.
5.
Devolver al impugnante la garanta presentada en el presente
procedimiento.
6.
Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos, para los
fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. SALAZAR CHVEZ; BERAMENDI GALDS; MARTNEZ ZAMORA.

DERECHO TRIBUTARIO
SI LA ADMINISTRACIN NO CUMPLE CON LO ORDENADO POR EL
TRIBUNAL FISCAL - Este ltimo puede sancionar a los funcionarios
renuentes?
SI SE EMBARGARON BIENES ESTATALES Y EL TRIBUNAL FISCAL
ORDENA LEVANTAR LAS MEDIDA - Cabe que la Administracin no las
levante bajo el argumento de que se tramitaron dentro de un proceso regular?

SI LA ADMINISTRACIN NO CUMPLE CON LO ORDENADO POR EL

TRIBUNAL FISCAL - Este ltimo puede sancionar a los funcionarios
renuentes?
SI LA ADMINISTRACIN NO CUMPLE CON LO ORDENADO POR EL
TRIBUNAL FISCAL
Este ltimo puede sancionar a los funcionarios renuentes?
Si bien el
Tribunal Fiscal no tiene facultades para imponer sanciones a los funcionarios
que incumplan lo dispuesto en sus resoluciones, ellos incurren en
responsabilidad penal que puede hacerse efectiva mediante un proceso penal
iniciado con denuncia interpuesta por el procurador pblico del sector, sin
perjuicio de la responsabilidad civil que derive de cada caso.
RTF N 02477-2-2003 (publicada en http//tribunal.mef.gob.pe)
RTF N 02477-2-2003

TRIBUNAL FISCAL N 02477-2-2003

EXPEDIENTE N

1483-99

INTERESADO
:
SAAVEDRA DE RIVERO, JAIME JORGE Y
SHEEN CUBA DE SAAVEDRA, ROSA ESTHER
ASUNTO

Intervencin Excluyente de Propiedad

PROCEDENCIA

Lima

FECHA

Lima, 9 de mayo de 2003

VISTA la apelacin interpuesta por SAAVEDRA DE RIVERO, JAIME

JORGE Y SHEEN CUBA DE SAAVEDRA, ROSA ESTHER contra la Resolucin
N 01107006410, emitida el 12 de abril de 1999 por la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, que declar inadmisible la tercera excluyente de
dominio respecto del inmueble ubicado en el Lote 20, Calle C de la
Urbanizacin Polo Hunt Club (Edificio o block I, departamento 201), distrito de
Santiago de Surco.
CONSIDERANDO:
Que mediante el Provedo N 00039-2-2002 del 9 de enero de 2002,
remitido con Oficio N 2002-0063-EF/41.05 del 18 de enero de 2002, se solicit
a la Administracin Tributaria que notificara a la Municipalidad Distrital de
Santiago de Surco, a fin de que informara sobre la documentacin presentada
por los recurrentes, al inscribirse como propietarios del departamento N I-201
y del estacionamiento N 45 ubicados en el Conjunto Residencial Multifamiliar
El Roco del Golf, toda vez que segn constaba en el cuadro adjunto al Oficio
N 217-2001-SG-MSSI, dicha propiedad se inscribi el 30 de noviembre de
1998, y de ser el caso, remitiera copia autenticada de la referida
documentacin;
Que ante el incumplimiento de la Administracin, mediante el Provedo
N 1739-2-2002 del 18 de diciembre de 2002, remitido con Oficio N 11372002-EF/41.05 del 19 de diciembre de 2002, este Tribunal reiter lo solicitado a
la Administracin Tributaria;
Que la Administracin, mediante Oficio N 553-2003/SUNAT-210400 del
4 de abril de 2003 remite el Memorando N 707-2003-210203 del 2 de abril de
2003, al que se adjunta el Oficio N 305-2003-SG-MSS emitido por la
Secretara General de la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco, segn el
cual, de la revisin del Sistema Integral de Rentas se verific que los
recurrentes no se encuentran inscritos como contribuyentes y que no existe un
predio registrado con la direccin proporcionada;

Que de acuerdo con los documentos que obran en el expediente (folios

47 al 49) se aprecia que mediante el Oficio N 217-2001-SG-MSS del 14 de
mayo de 2001, la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco inform, de
acuerdo al cuadro adjunto, que Rosa Sheen Saavedra inscribi el predio
ubicado en el Block I, departamento 201 con fecha 30 de noviembre de 1998,
teniendo como cdigo de contribuyente el N 71792;
Que en base a dicha informacin este Tribunal emiti los provedos
antes mencionados, solicitando se precise la fecha de la inscripcin as como la
documentacin presentada en esa ocasin;
Que de lo expuesto se tiene que lo sealado por el Oficio N 305-2003SG-MSS se contradice con lo informado mediante Oficio N 217-2001-SGMSS, ambos emitidos por la Secretara General de la Municipalidad Distrital de
Santiago de Surco;
Que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 156 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, las resoluciones del Tribunal Fiscal deben ser cumplidas por los
funcionarios de la Administracin bajo responsabilidad;
Que de acuerdo con el Informe N 1070-94-EF/60, emitido por la
Asesora Jurdica del Ministerio de Economa y Finanzas, si bien el Tribunal
Fiscal no tiene facultades para imponer sanciones a los funcionarios que
incumplan lo dispuesto en sus resoluciones, estos incurren en responsabilidad
penal, la misma que deber hacerse efectiva ante el Poder Judicial a travs del
proceso penal correspondiente, iniciado mediante la denuncia interpuesta por
el Procurador Pblico del Sector, sin perjuicio de la responsabilidad civil que se
derive del caso;
Que en tal sentido, procede que la Municipalidad Distrital de Santiago de
Surco cumpla con informar si los recurrentes estn o estuvieron inscritos como
contribuyentes, respecto del inmueble ubicado en el Lote 20, Calle C de la
Urbanizacin Polo Hunt Club, distrito de Santiago de Surco (Edificio o block I,
departamento 201), en qu fecha se inscribieron como tales y qu
documentacin presentaron con tal fin, en el plazo de 15 das hbiles, contados
a partir del da siguiente de la fecha de notificacin de la presente resolucin,
bajo apercibimiento de formularse denuncia penal por los delitos de
Desobediencia y Resistencia a la Autoridad e Incumplimiento de Obligacin,
tipificados en el Cdigo Penal;
Con las vocales Espinoza Bassino y Winstanley Patio, e interviniendo
como ponente la vocal Zelaya Vidal.
RESUELVE:
REQUERIR a la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco a fin de
que cumpla con lo sealado en la presente resolucin en el plazo de 15 das
hbiles.

Regstrese, comunquese y remtase a la Municipalidad Distrital de

Santiago de Surco (Lima), con copia a la Intendencia de Principales
Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, para sus efectos.
ZELAYA VIDAL, vocal presidenta.
ESPINOZA BASSINO, vocal.
WINSTANLEY PATIO, vocal.
Huertas Lizarzaburu, secretaria relatora.

SI SE EMBARGARON BIENES ESTATALES Y EL TRIBUNAL FISCAL

ORDENA LEVANTAR LAS MEDIDA - Cabe que la Administracin no las
levante bajo el argumento de que se tramitaron dentro de un proceso regular?
SI SE EMBARGARON BIENES ESTATALES Y EL TRIBUNAL FISCAL
ORDENA LEVANTAR LAS MEDIDA
Cabe que la Administracin no las levante bajo el argumento de que se
tramitaron dentro de un proceso regular?
El artculo 156 del Cdigo
Tributario establece que las resoluciones del Tribunal Fiscal sern cumplidas
bajo responsabilidad; sin embargo, la Administracin Tributaria no ha cumplido
con su mandato. Adems, carece de sustento lo sealado por el ejecutor
coactivo, esto es, que no se puede enervar el cumplimiento de una obligacin
tributaria que ha sido debidamente requerida dentro de un proceso regular de
cobranza, pues las normas que establecen la inembargabilidad de los bienes
del Estado no hacen distincin alguna entre la naturaleza del procedimiento
dentro del que se pretende el cobro, sino respecto del titular y de los bienes
sujetos a cobranza.
RTF N 02554-2-2003 (publicada en http//tribunal.mef.gob.pe)
RTF N 02554-2-2003
TRIBUNAL FISCAL N 02554-2-2003
EXPEDIENTE N

INTERESADO
DEPORTE

2150-2003
:

INSTITUTO

ASUNTO

Queja

PROCEDENCIA

Bellavista - Callao

PERUANO

DEL

FECHA

Lima, 15 de mayo de 2003

VISTA la queja interpuesta por INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE,

contra el Ejecutor Coactivo de la Municipalidad Distrital de Bellavista, por no
haber dado cumplimiento a la Resolucin del Tribunal Fiscal N 01531-2-2003.
CONSIDERANDO:
Que el quejoso seala que el Ejecutor Coactivo no ha cumplido con lo
dispuesto por el Tribunal Fiscal en la Resolucin N 01531-2-2003, as como
con lo dispuesto por el artculo 156 del Cdigo Tributario, al emitir la Resolucin
Coactiva N 19 a travs de la cual resuelve mantener la medida cautelar de
embargo en forma de retencin sobre su cuenta corriente en el Banco de la
Nacin;
Que de lo actuado se tiene que de conformidad con el artculo 155 del
Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo
N 135-99-EF, el recurso de queja se presenta cuando existan actuaciones o
procedimientos que afecten directamente o infrinjan lo establecido en el
mencionado Cdigo;
Que el artculo 38 de la Ley de Procedimiento de Ejecucin Coactiva,
Ley N 26979, dispone que el obligado podr interponer recurso de queja ante
el Tribunal Fiscal contra las actuaciones o procedimientos del Ejecutor o
Auxiliar que lo afecten directamente e infrinjan lo establecido por el Captulo III
referido al Procedimiento de Cobranza Coactiva para obligaciones tributarias
de los Gobiernos Locales, teniendo el Tribunal Fiscal la facultad de ordenar la
suspensin del procedimiento o la suspensin de una o ms medidas
cautelares;
Que mediante la Resolucin N 01531-2-2003 del 21 de marzo de 2003,
este Tribunal declar fundada la queja interpuesta por el Instituto Peruano del
Deporte contra la Municipalidad Distrital de Bellavista por haber trabado
embargo sobre sus cuentas bancarias sin respetar la inembargabilidad de sus
fondos, ordenndose la suspensin de las medidas cautelares trabadas;
Que en la referida resolucin se indic que conforme con las Leyes Ns.
27684 y 26756, los depsitos de dinero en cuentas del Estado en el Sistema
Financiero Nacional (entre las que se encontraban comprendidas las entidades
que conforman el Sector Pblico Nacional que manejan recursos pblicos,
como son los organismos pblicos descentralizados), son inembargables;
Que asimismo se precis que las medidas cautelares no solo incluyen a
los depsitos sino tambin a otros bienes como los derechos de crdito,
respecto de los cuales tampoco proceda trabar medida de embargo al
encontrarse vigente la norma que establece que solo son embargables los
bienes sealados expresamente en la ley, entre los que no se encuentran
estos;

Que no obstante el mandato de la resolucin antes citada, el Ejecutor

Coactivo de la Municipalidad Distrital de Bellavista emiti la Resolucin
Coactiva N 19 del 24 de abril de 2003, a travs de la cual, considerando que el
procedimiento de ejecucin coactiva se tramit conforme a ley, que se
adoptaron las medidas cautelares pertinentes, que no se puede enervar el
cumplimiento de pago de una obligacin tributaria cuando esta ha sido
debidamente requerida dentro de un proceso regular de cobranza que no
requiere de mandato judicial y que ha interpuesto los recursos
correspondientes ante la Sala Contencioso Administrativa de la Corte Superior
de Justicia, resolvi suspender segn su estado el procedimiento de ejecucin
coactiva seguido contra el quejoso y mantener la retencin de fondos de la
cuenta corriente del obligado efectuada por el Banco de la Nacin hasta que se
resuelva la demanda interpuesta ante la Sala Contencioso Administrativa;
Que al respecto cabe indicar que el artculo 156 del Cdigo Tributario
establece que las resoluciones del Tribunal Fiscal sern cumplidas por los
funcionarios de la Administracin Tributaria, bajo responsabilidad;
Que por su parte, el artculo 23 de la Ley que regula el Proceso
Contencioso Administrativo, Ley N 27584, prescribe que la admisin de la
demanda no impide la ejecucin del acto administrativo;
Que en tal sentido, no habiendo dado cumplimiento la Administracin
Tributaria a lo dispuesto por la Resolucin del Tribunal Fiscal N 01531-2-2003,
procede declarar fundada la queja a efecto de que la Administracin cumpla
con levantar las medidas cautelares trabadas sobre la cuenta corriente del
quejoso;
Que cabe precisar que carece de sustento lo sealado por el Ejecutor
Coactivo en el sentido que no se puede enervar el cumplimiento de pago de
una obligacin tributaria cuando esta ha sido debidamente requerida dentro de
un proceso regular de cobranza que no requiere de mandato judicial, pues las
normas que establecen la inembargabilidad de los depsitos de dinero en
cuentas del Estado en el Sistema Financiero Nacional, supuesto que
comprende al quejoso como organismo pblico descentralizado, y que fueron
analizadas en la Resolucin N 01531-2-2003, no hacen distincin alguna
respecto de la naturaleza del procedimiento dentro del que se pretende el
cobro, sino respecto del titular y de los bienes sujetos a cobranza;
Que de otro lado, el artculo 39 y el inciso h) del artculo 22 de la Ley de
Procedimiento de Ejecucin Coactiva, sealan que tanto el Ejecutor y Auxiliar
Coactivo como la Administracin son responsables solidarios civilmente por el
perjuicio que se cause cuando se incumpla con lo dispuesto por el Tribunal
Fiscal, sin perjuicio de la responsabilidad penal y/o administrativa que
corresponda;
Que la Resolucin del Tribunal Fiscal N 681-3-98 del 10 de agosto de
1998 que constituye precedente de observancia obligatoria, ha establecido que
si bien el Tribunal Fiscal carece de competencia para aplicar sanciones a los
funcionarios de la Administracin Tributaria que incumplen sus resoluciones, la

Asesora Jurdica del Ministerio de Economa y Finanzas en el Informe N

1070-94-EF/60, ha opinado que aquellos incurren en responsabilidad penal
Delito de Violencia y Resistencia a la Autoridad previsto en el artculo 368 del
Cdigo Penal la que deber hacer efectiva el Poder Judicial a travs del
proceso penal correspondiente, el mismo que se inicia con la denuncia que
interpone el Procurador Pblico del Sector, sin perjuicio de la responsabilidad
civil;
Que en atencin a lo expuesto, procede disponer se oficie al Procurador
Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas a fin de que ejerza las acciones
legales correspondientes contra los funcionarios de la Municipalidad Distrital de
Bellavista responsables por el incumplimiento del mandato contenido en la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 01531-2-2003, que dispuso la suspensin de
las medidas cautelares trabadas sobre los depsitos del quejoso;
Con las vocales Espinoza Bassino y Winstanley Patio, e interviniendo
como ponente la vocal Zelaya Vidal.
RESUELVE:
1.
Declarar FUNDADA la queja interpuesta, debiendo la
Administracin Tributaria levantar la medida cautelar trabada en forma de
retencin sobre la cuenta corriente del quejoso en el Banco de la Nacin.
2.
DISPONER se oficie al Procurador Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas para el ejercicio de las acciones legales
correspondientes contra la Municipalidad Distrital de Bellavista.
Regstrese, comunquese y remtase a la Municipalidad Distrital de
Bellavista (Callao), con copia al Procurador Pblico del Ministerio de Economa
y Finanzas, para sus efectos.
ZELAYA VIDAL, vocal presidenta.
ESPINOZA BASSINO, vocal.
WINSTANLEY PATIO, vocal.
Huertas Lizarzaburu, secretaria relatora.

DERECHO REGULATORIO
LA AUTORIZACIN PARA TRABAJOS ADICIONALES AL PROYECTO Requiere de un nuevo estudio de impacto ambiental?

LA AUTORIZACIN PARA TRABAJOS ADICIONALES AL PROYECTO Requiere de un nuevo estudio de impacto ambiental?
LA AUTORIZACIN PARA TRABAJOS ADICIONALES AL PROYECTO
Requiere de un nuevo estudio de impacto ambiental?
La empresa debi
obtener permiso de la DGAA, y para ello debi aprobarse la modificacin del
EIA o autorizarse un EIA nuevo. En este sentido, no puede interpretarse
restrictivamente las normas sobre proteccin del medio ambiente, de tal forma
que no se tengan por autorizadas actividades adicionales al proyecto. Adems
debe atenderse al principio del contaminador-pagador, que se refiere a la
responsabilidad objetiva de la empresa contaminante, as como a la necesidad
de tomar medidas preventivas al respecto.
Resolucin del Consejo Directivo OSINERG N 033-2004-OS/CD
Resolucin del Consejo Directivo OSINERG N 033-2004-OS/CD
RESOLUCIN DE CONSEJO DIRECTIVO
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN EN ENERGA OSINERG N
033-2004-OS/CD
Lima, 9 de febrero de 2004
VISTO:
El recurso de apelacin interpuesto con fecha 10 de diciembre de 2003
por TRANSPORTADORA DE GAS DEL PERU S.A. - TGP, representada por su
apoderado seor Renzo Viani Velarde, contra la Resolucin de Gerencia
General N 687-2003-OS/GG de fecha 12 de noviembre de 2003, relacionada
con la aplicacin de multa por dao ambiental y, atendiendo al informe oral de
la recurrente - Expediente N 11164.

CONSIDERANDO:
1.

ANTECEDENTES

1.1 Mediante Resolucin de Gerencia General N 219-2002-OS/GG de

fecha 24 de octubre de 2002, publicada en el Diario Oficial El Peruano con
fecha 1 de noviembre de 2002, se sancion a TGP con una multa de 1,100 UIT
por dao ambiental producido en zona de selva con ocasin de las labores de
construccin del gasoducto del Proyecto Camisea.
1.2 Por escrito de registro N 290407 de fecha 15 de noviembre de 2002,
la empresa sancionada formul recurso de reconsideracin, que fue declarado
infundado mediante Resolucin de Gerencia General N 687-2003-OS/GG de
fecha 12 de noviembre de 2003, publicada en el Diario Oficial El Peruano con
fecha 21 de noviembre de 2003.
1.3 Con escrito de registro N 394649 de fecha 10 de diciembre de 2003,
la recurrente interpone recurso de apelacin contra la Resolucin de Gerencia
General N 687-2003-OS/GG, solicitando que se deje sin efecto la multa
impuesta.
2.

ANLISIS

2.1 El artculo 28 de la Ley Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible

de los Recursos Naturales, Ley N 26821, dispone que los recursos naturales
deben aprovecharse en forma sostenible, con un manejo racional tomando en
cuenta su capacidad de renovacin y evitando su sobreexplotacin, as como
reponindolos cualitativa y cuantitativamente, de ser el caso.
2.2 En cuanto al rgimen de responsabilidad aplicable en el mbito
administrativo, el artculo 117 del Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos
Naturales, aprobado por Decreto Legislativo N 613 distingue el procedimiento
para determinar la responsabilidad administrativa, de la responsabilidad civil o
penal que pudiera derivarse de los mismos hechos.
2.3 Partiendo de la independencia de responsabilidades, debe evaluarse
si en los casos de daos al medio ambiente, como sucede en el presente
procedimiento, la responsabilidad administrativa se sujeta a un anlisis
estrictamente subjetivo, esto es respecto a la existencia de culpa o dolo en el
agente contaminador, o bien, si aquella responde a criterios de tipo objetivo.
2.4 Existe en el Derecho Ambiental Internacional el denominado
Principio del Contaminador - Pagador, en virtud al cual, quien genera el dao,
debe asumir el costo econmico de tal conducta (omisiva o activa); dicho de
otro manera quien contamina, paga. Como seala FOY VALENCIA (1), este
principio no debe identificarse con la responsabilidad civil extracontractual, la
misma que identifica responsables y obligaciones indemnizatorias, sino que
dicho principio pretende que los costos generados por determinada actividad,

no sean falseados, es decir que los mismos sean debidamente internalizados

por el agente responsable.
2.5 El artculo 89 del Reglamento General de OSINERG, aprobado
mediante Decreto Supremo N 054-2001-PCM, precisa que, en el caso de los
procedimientos administrativos sancionadores seguidos por OSINERG, la
responsabilidad del infractor es objetiva, tratamiento que guarda relacin con el
carcter imperativo de las normas de proteccin y conservacin de los recursos
naturales, segn lo dispuesto en el artculo X del Ttulo Preliminar del Decreto
Legislativo N 613.
2.6 En relacin con lo sealado en el numeral precedente, el segundo
prrafo del artculo 1 de la Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional
de OSINERG, Ley N 27699, norma vigente a la fecha de emitida la resolucin
apelada, destaca que las infracciones administrativas sern determinadas por
OSINERG de manera objetiva, lo cual excluye un anlisis del dolo o culpa en la
conducta del infractor.
2.7 BITTTAR FILHO (2) sostiene que la responsabilidad por la
produccin del dao ambiental es objetiva en vista que este dao tiene un
carcter moral y se encuentra gobernado por el Principio del Contaminador Pagador. En consecuencia, la proteccin del medio ambiente y la reaccin
ante el dao ambiental va ms all de inters subjetivo y responde a un inters
difuso, colectivo, siendo responsable por el dao ambiental aquel que produce
la actividad riesgosa.
En opinin de AMABILE CIBILS (3), la responsabilidad objetiva por el
riesgo creado se basa en la idea de que quien crea los riesgos lo hace para su
provecho y si recoge las ventajas de esa actividad debe cargar con las
desventajas o perjuicios que ha ocasionado. En el caso de autos, el pago de la
multa administrativa constituye una de las desventajas que debe soportar
TGP por el dao ambiental ocasionado en la regin amaznica del Per.
2.8 El anlisis de la culpabilidad cumple un rol importante cuando en los
casos de responsabilidad administrativa por daos contra el medio ambiente se
determina si el agente responsable actu con diligencia y celeridad al momento
de remediar o aminorar los efectos nocivos de la contaminacin sobre el medio
ambiente.
En tal sentido, tal como se seal en la Resolucin de Gerencia General
N 219-2002-OS/GG, mediante la cual se impone una multa de 1,100 UIT a
TGP por dao ambiental, la recurrente no aplic un manejo ambiental
preventivo, generando un dao de magnitud seria y de alta dificultad de
remediacin, afectando grandes reas y un sector de la Reserva del Apurmac.
Asimismo, la respuesta de TGP frente a los problemas ambientales
ocasionados no se realiz o se hizo con mucho retraso y la recuperacin del
dao ocasionado requerir muchos aos.
2.9 En relacin con lo sealado en el numeral precedente, evaluado el
Vol I 5.1-40 de la seccin denominada Prdida de Cobertura Vegetal del EIA

del Gasoducto Camisea - Lima elaborado por la empresa WALSH se seala

que la apertura del terreno (desbroce y tala) ocasionar la prdida de
vegetacin en el trazo del gasoducto, produciendo un impacto de significacin
alta. Por consiguiente, si TGP conoca de antemano que el impacto durante la
ejecucin del Proyecto sera alto, debi tener una mayor diligencia al momento
de construir los nuevos accesos o caminos, as como al desbrozar las vas
existentes, contando para ello con las respectivas autorizaciones, lo que no
sucedi en el caso de la intervencin en las vas del Alto Shimaa - Shimaa pues
no cont previamente a la ejecucin de las labores, con la aprobacin de la
DGAA e INRENA.
2.10 TGP sostiene que no era necesario presentar un nuevo EIA para
trabajos adicionales al proyecto como es el caso de la trocha carrozable en las
vas de Alto Shimaa - Shimaa. Al respecto, en los numerales 3.1.3, 3.1.9 y
3.1.10 de los Fundamentos de Hecho de su recurso de apelacin precisa que
el mejoramiento de vas es un concepto contemplado en su EIA y aplicable
tratndose de situaciones no previstas en dicho estudio, para lo cual bastara
presentar a la DGAA las respectivas medidas de mitigacin y monitoreo.
Este argumento resulta errado si se tiene en cuenta que de conformidad
con el precitado artculo X del Ttulo Preliminar del Decreto Legislativo N 613,
las normas relativas a la proteccin del medio ambiente y sus recursos son de
orden pblico y como tales de interpretacin restrictiva, es decir que ante la
duda respecto a la factibilidad de una actividad que puede ocasionar daos al
medio ambiente, se debe asumir aquella interpretacin que considera
necesaria la autorizacin de la autoridad correspondiente, en el presente caso
por la DGAA mediante la emisin de la respectiva resolucin aprobando la
modificacin del EIA de TGP o autorizando un nuevo EIA de dicha empresa.
Esta afirmacin se corrobora en la definicin de EIA manejada por el
precitado Cdigo al sealar en su artculo 9 que los estudios de impacto
ambiental contendrn una descripcin de la actividad propuesta y de los
efectos directos o indirectos previsibles de dicha actividad en el medio
ambiente, esto es que presentarn un detalle de las acciones a realizarse que
pudieran tener incidencia en el medio ambiente, las mismas que debern ser
evaluadas y autorizadas por la autoridad competente, que es la DGAA en el
caso de autos.
En adicin a lo sealado en el prrafo precedente, la presentacin por
parte de TGP de informacin ambiental complementaria sobre el camino de
acceso de Alto Itariato no implic que la DGAA haya autorizado la realizacin
de dicha actividad y en consecuencia, se evidencia en autos que dicha entidad
no se pronunci sobre la modificacin del EIA o la elaboracin de un nuevo
EIA, lo cual constituye un requisito indispensable para que el responsable del
proyecto pueda iniciar cualquier actividad, conforme se desprende del artculo
16 del Reglamento para la Proteccin Ambiental de las Actividades de
Hidrocarburos, aprobado por Decreto Supremo N 046-93-EM.
2.11 AMABILE CIBILS (4) comentando la legislacin argentina e
internacional en materia ambiental destaca que todos los trabajos o

emprendimientos susceptibles de afectar nocivamente al medio ambiente,

deben estar sujetos, en forma previa a su concrecin, a la realizacin y
aprobacin de un estudio de impacto ambiental, por el cual se demuestre y
acredite la ausencia de efectos negativos para el medio ambiente en la obra a
realizar. Los comentarios de la citada tratadista argentina son vlidos en los
actuados administrativos considerando el texto del comentado artculo 16 del
Decreto Supremo N 046-93-EM.
2.12 Respecto a la argumentacin de TGP sobre la supuesta ausencia
de regulacin en el Decreto Supremo N 046-93-EM de la modificacin del
EIA, este supuesto o la presentacin de un nuevo EIA se motivan en el citado
artculo 16 pues de un anlisis del mismo se desprende que toda actividad que
tenga consecuencias directas o indirectas sobre el medio ambiente deber
estar detallada y aprobada en el respectivo EIA, lo que no sucedi en el
presente caso.
2.13 El artculo 13 del Decreto Legislativo N 613 dispone que a juicio
de la autoridad competente podr exigirse la elaboracin de un estudio de
impacto ambiental para cualquier actividad en curso que est provocando
impactos negativos en el medio ambiente, a efectos de requerir la adopcin de
medidas correctivas pertinentes. La presente norma al igual que el artculo 16
del Decreto Supremo N 046-93-EM son dos dispositivos que regulan los
supuestos de modificacin del EIA o la necesidad de presentar un nuevo EIA
en actividades que generan consecuencias negativas en el medio ambiente,
como sucedi en el caso materia de anlisis.
En tal sentido, es impreciso afirmar que no existe norma que haga
exigible a TGP la modificacin del respectivo EIA o la presentacin de un nuevo
EIA para el Proyecto. En el presente caso, la DGAA no se pronunci por la
realizacin de un nuevo EIA o la modificacin del EIA existente en vista que la
apelante no cont previamente con la respectiva aprobacin que la faculte a la
intervencin de las vas del Alto Shimaa - Shimaa sino que present
nicamente informacin complementaria sobre los caminos realizados, por lo
que toda actividad o accin derivada de dicha conducta que gener un impacto
ambiental negativo es pasible de la correspondiente sancin administrativa.
2.14 Resulta particular la afirmacin de la apelante descrita en el
numeral 3.1.13 de los Fundamentos de Hecho de su recurso sobre la
modificacin del EIA solo en los casos de cambios importantes en el proyecto,
pues en primer lugar, la determinacin o calificacin de si estos cambios eran
leves o importantes corresponda a la DGAA y no al propio concesionario; de
otro lado, como se ha mencionado, la intervencin en las vas de Alto Shimaa Shimaa debi ser autorizada expresamente por la DGAA pues esta autoridad
era la nica facultada a pronunciarse expresamente respecto a si dichos
trabajos o actividad estaban contemplados dentro del respectivo EIA o
requeran de la modificacin del mismo o de un nuevo EIA.
As pues, no es correcto afirmar como sostiene TGP en el numeral
3.1.14 de los Fundamentos de Hecho de su apelacin, que estaba facultada a

ejecutar dicha accin y que luego esta sera fiscalizada por la autoridad
correspondiente, que en el presente caso es OSINERG.
2.15 El artculo 1 numeral 5 del Decreto Legislativo N 613 regula el
Principio de Prevencin por el cual la proteccin ambiental no se limita a la
restauracin de daos existentes, sino a la eliminacin de posibles daos
ambientales. Al respecto, ITURREGUI BYRNE (5) sostiene que se trata de un
principio clave en el Derecho Ambiental, dado que la conservacin del medio
ambiente es ms efectiva a travs de medidas anticipadas para prevenir el
dao, antes que de esfuerzos posteriores para la reparacin del mismo.
Siguiendo a la citada tratadista, este principio comprende en estricto
polticas nacionales de prevencin dentro de la propia jurisdiccin como es el
caso de los sistemas de evaluacin del impacto ambiental y los controles
directos sobre la contaminacin, como son los estndares de emisin y
licencias ambientales (6).
2.16 En el mbito internacional, el Principio de Prevencin ha sido
reconocido expresamente en los Principios 11 y 17 de la Declaracin de Ro
sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, documento elaborado con motivo de
la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y Desarrollo
de 1992, en los cuales se seala que los estados deben promulgar leyes
eficaces sobre el medio ambiente que comprendan una evaluacin del impacto
ambiental a cargo de una autoridad nacional competente, respecto a cualquier
actividad propuesta que probablemente haya de producir un impacto negativo
considerable en el medio ambiente.
Sobre este punto, VALLS y BRIL (7) afirman, citando a Schneider, que la
prevencin es la regla de oro en materia ambiental en vista que cuando un
dao al ambiente se produce, resulta difcil y a veces imposible reponer las
cosas a su estado anterior, sea porque las cosas son irrecomponibles en
especie o bien o, porque el costo de la recomposicin no puede ser
econmicamente asumido por sus responsables. En similar sentido se
pronuncia LEIVA (8) precisando que lo prioritario es evitar la consumacin del
dao porque no se est ante bienes monetizables, traducibles en
indemnizaciones y en consecuencia se vuelve difcil el volver las cosas a su
estado anterior.
2.17 De un anlisis de los argumentos de TGP, en particular del numeral
3.2.5 de los Fundamentos de Hecho de la apelacin, se aprecia que dicha
empresa considera equivocadamente que califican como medidas preventivas
las acciones que realiz para brindar informacin y documentacin
complementaria a la DGAA sobre las medidas ejecutadas durante la actividad
as como las de remediacin del impacto generado. Esta afirmacin es errada
pues como se ha sealado, las medidas preventivas buscan evitar los daos
antes que remediarlos, es decir que se pretende desalentar al agente daador
de modo tal que la prevencin sea ms barata que la reparacin del dao (9).
La informacin complementaria de TGP no tiene el carcter de
preventiva pues se refiere a actividades ejecutadas, que no fueron previamente

autorizadas por la DGAA. En tal sentido, resulta paradjico que la apelante

requiera en el numeral 3.1.20 de los Fundamentos de Hecho de su recurso
impugnativo, que la autoridad ambiental analice con mayor detalle si la
actividad debe o no ser evaluada ambientalmente, cuando dicha empresa neg
a la DGAA la posibilidad de pronunciarse sobre la factibilidad de la intervencin
en las vas del Alto Shimaa - Shimaa de manera previa a la ejecucin de las
obras o actividades, aduciendo que tales trabajos estaban permitidos en su
EIA.
2.18 Al momento de emitirse la resolucin apelada se observ el
Principio de Razonabilidad previsto en el artculo IV numeral 1.4 del Ttulo
Preliminar y 230 numeral 3 de la Ley del Procedimiento Administrativo General,
Ley N 27444, puesto que la multa impuesta por OSINERG responde al fin
pblico de proteccin del medio ambiente y pretende que TGP no cometa
nuevamente las mismas conductas por resultar ello ms ventajoso a sus
intereses que cumplir con las normas infringidas.
2.19 Sobre el argumento sealado en el numeral 3.1.26 de los
Fundamentos de Hecho de la apelacin, respecto a una supuesta violacin por
parte de OSINERG del Principio de Presuncin de Licitud que opera a favor de
la reclamante, dicho alegato debe desestimarse pues habindose demostrado
que TGP no cumpli con tener de manera previa al inicio de la intervencin de
las vas en el Alto Shimaa - Shimaa la aprobacin de la DGAA para la
modificacin de su EIA o presentacin de un nuevo EIA, ocasionando con ello
dao ambiental traducible en una deforestacin o desbroce excesivo de la
vegetacin y modificacin de las condiciones geolgicas de la zona, por lo que
se destruye la presuncin relativa de licitud de su conducta, conforme a lo
dispuesto en el artculo 230 numeral 9 de la Ley N 27444.
2.20 La carta de COMARU a la que se alude en el numeral 3.1.25 de los
Fundamentos de Hecho de la apelacin, es un documento que refleja la
percepcin de los daos ocasionados por la intervencin de TGP en la zona del
Alto Shimaa - Shimaa desde la ptica de las Comunidades Nativas, en
particular de la Comunidad Machiguenga del Ro Urubamba, organizacin
social que es la ms representativa y con mayor capacidad de convocatoria de
la zona de influencia del Proyecto, en los trminos del propio EIA del
Gasoducto Camisea - Lima elaborado por la empresa WALSH (Vol. I numeral
4.11.4) obrante a fojas 672.
El referido documento no hace sino confirmar las conclusiones a las que
lleg OSINERG en el Informe Tcnico N 11164-2002-OSINERG-CMA que
sirvi de base para la imposicin de la multa mediante la Resolucin de
Gerencia General N 219-2002-OS/GG de fecha 24 de octubre de 2002,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 1 de noviembre de 2002.
2.21 A fojas 1 a 11 de los actuados administrativos obra el Informe de
Inspeccin N 001-2002-EM-GTCI/OSINERG/INRENA/DGAA de fecha 9 de
agosto de 2002, documento elaborado por el Grupo Tcnico de Coordinacin
Institucional del Proyecto Camisea - GTCI, en el cual se seala expresamente
en el numeral 2 de su Seccin Conclusiones que las actividades realizadas

por TGP se han ejecutado sin autorizacin y al margen de los procedimientos

administrativos establecidos por la Legislacin Ambiental vigente. Asimismo se
dispone en el numeral 1 de su Seccin Recomendaciones que OSINERG
aplique las medidas y/o sanciones correspondientes de acuerdo a Ley.
2.22 El documento analizado en el numeral precedente fue suscrito en
seal de conformidad por el representante de la DGAA y de INRENA, por lo
que resulta cuestionable que TGP pretenda alegar en va de apelacin que sus
actividades contaban con la autorizacin o el permiso respectivo de dichas
entidades. De otro lado, se advierte que este informe constituye una prueba
que rompe tambin la presuncin de licitud en la conducta de la apelante.
2.23 De otro lado, a fojas 866 a 869 obra el Informe N 006-2002-EMDGAA/ER/OC/OA documento emitido por la DGAA con fecha 12 de agosto de
2002, en el que se recomienda a OSINERG aplicar una sancin de multa a
TGP por haber efectuado actividades como la ampliacin de curvas en la va
del Alto Itariato y el acceso a la quebrada Chireguiroato sin contar con la
autorizacin de dicha Direccin. Este informe contiene trminos anlogos al
Informe de Inspeccin N 001-2002-EM-GTCI/OSINERG/INRENA/DGAA.
2.24 OSINERG actu en observancia del Principio de Verdad Material
regulado expresamente en el numeral 1.11 del artculo IV del Ttulo Preliminar y
numeral 2 del artculo 75 de la Ley N 27444, en vista que previamente a la
imposicin de multa, verific los hechos que sirvieron de sustento a la
Resolucin de Gerencia General N 219-2002-OS/GG, analizndolos en
concordancia con el Informe de Inspeccin N 001-2002-EMGTCI/OSINERG/INRENA/DGAA, Informe N 006-2002-EM-DGAA/ER/OC/OA e
Informe Tcnico N 11164-2002-OSINERG-CMA, entre otros documentos.
2.25 Mediante Informe N 010-2002-EM-DGAA/OC/OA/ER de fecha 25
de octubre de 2002 obrante a fojas 80 a 83, se precisa que en la Resolucin
Directoral N 092-2002-EM/DGAA con la que se aprob de manera definitiva el
EIA presentado por TGP, no se autoriz la construccin de ningn camino de
acceso nuevo en Sierra, Selva o Costa, descartndose as el argumento de
TGP sobre la supuesta autorizacin contenida en su EIA para intervenir el
camino de acceso en el Alto Shimaa - Shimaa.
2.26 El artculo 89 de la Constitucin reconoce la autonoma de las
Comunidades Nativas en cuanto a la libre disposicin de sus tierras y precisa
que el Estado respeta la identidad cultural de dichos grupos tnicos. De otro
lado, el artculo 18 de la Ley N 26821 seala la preferencia de las
Comunidades Nativas en el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales de sus tierras, debidamente tituladas.
2.27 En el presente procedimiento se ha constatado que la impugnante
intervino en las vas del Alto Shimaa - Shimaa, sin efectuar la respectiva
consulta o contar con la autorizacin de las comunidades nativas que, como
COMARU, han visto vulnerados sus derechos en la zona. En consecuencia, la
reclamante ha infringido el mandato del artculo 12 del Decreto Supremo N
046-93-EM, norma que dispone que cuando un proyecto pueda afectar a

comunidades nativas o campesinas, se incluirn en el EIA las medidas

necesarias para prevenir, minimizar o eliminar los impactos negativos sociales,
culturales, econmicos y de salud.
2.28 En adicin a lo sealado en el numeral precedente, la conducta de
TGP contraviene el Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo
- OIT sobre pueblos indgenas y tribales en pases independientes, norma que
ha sido aprobada y ratificada por el Per. Dicho convenio estipula en sus
artculos 6.1.a, 6.2 y 15.2, entre otras medidas, la consulta previa a los pueblos
indgenas a travs de sus instituciones representativas, si la actividad o
proyecto de explotacin o extraccin que se ejecutar en sus tierras puede
afectar sus intereses, consulta que deber efectuarse de buena fe y de una
manera apropiada a las circunstancias, con la finalidad de llegar a un acuerdo o
lograr el consentimiento acerca de las medidas propuestas.
2.29 Respecto al argumento de TGP sealado en el numeral 3.1.30 de
los Fundamentos de Hecho de su recurso impugnativo en el sentido que solo
existe una pobladora afectada por la deforestacin o tala, la seora Francisca
Mantilla, dicha afirmacin resulta errada pues en el supuesto del dao
ambiental existe un inters colectivo y como tal difuso en la proteccin y
defensa del medio ambiente, segn lo disponen los artculos I y III del Ttulo
Preliminar del Decreto Legislativo N 613.
Conforme el artculo 117 de la citada norma, la responsabilidad
administrativa es independiente de las responsabilidades penal y civil por el
dao ambiental. En el presente procedimiento, es evidente que TGP alude a la
seora Francisca Mantilla como nica titular individualizada para efectos de la
respectiva indemnizacin civil, pero ello no supone que el dao ambiental
producido por dicha empresa no genere las correspondientes
responsabilidades penal y administrativa, esta ltima presente al momento de
imponerse la sancin de multa.
2.30 De otro lado, la reclamante no ha demostrado de manera
fehaciente que el acuerdo privado suscrito con la seora Francisca Mantilla
ante el Juzgado de Paz de Quiteni contenga un error material al referirse a una
nueva trocha en vez del supuesto mejoramiento de un camino existente
(numerales 3.1.27 y 3.1.28 de los Fundamentos de Hecho de la apelacin).
Sobre este punto, se advierte una infraccin al artculo 22 inciso a) del Decreto
Supremo N 046-93-EM.
2.31 En relacin al alegato de la impugnante regulado en el numeral
3.1.29 de los Fundamentos de Hecho de la apelacin sobre el supuesto manejo
exclusivo de acuerdos entre TGP y TECHINT, tal argumento carece de sustento
jurdico si se tiene en cuenta que conforme al artculo 2 literal A Definiciones
del Reglamento para el Transporte de Hidrocarburos por Ductos, aprobado
mediante Decreto Supremo N 041-99-EM, el concesionario puede ser una
persona natural o jurdica que suscribe el respectivo contrato con el Ministerio
de Energa y Minas, por lo que siendo Transportadora de Gas del Per S.A. TGP una persona jurdica debe ser tratada como tal y cualquier acuerdo
celebrado con terceros (como es el caso del suscrito con la seora Mantilla)

solo puede ser efectuado por su representante legal o quien cuente con
facultades especiales para dicho efecto segn el artculo 188 de la Ley General
de Sociedades, Ley N 26887.
En el presente caso, no se aprecia que exista respecto a terceros una
relacin consorcial entre TGP y TECHINT segn lo previsto en el artculo 447
de la Ley N 26887, en vista que TGP es una sociedad annima, por lo que es
esta y no TECHINT quien responde por el incumplimiento de las obligaciones
asumidas frente a terceros; as pues, TECHINT no estaba facultada legalmente
para celebrar acuerdos con terceros a ttulo propio sino que debi acreditar que
contaba con el respectivo poder especial inscrito en Registros Pblicos que la
autorizara a suscribir contratos u otro tipo de acuerdos como representante
legal o apoderado de TGP.
La facultad de OSINERG para supervisar este tipo de obligaciones se
encuentra fijada en el artculo 5 de la Ley Orgnica de Hidrocarburos, Ley N
26221, artculo 5 inciso c) de la Ley de OSINERG, Ley N 26734 y artculo 31
del Reglamento General de OSINERG, aprobado mediante Decreto Supremo
N 054-2001-PCM.
2.32 El cuadro comparativo anexado en el numeral 3.1.32 de los
Fundamentos de Hecho de la apelacin contiene una mera afirmacin o
declaracin de parte que, atendiendo a los resultados de los informes tcnicos
de OSINERG, GTCI y DGAA, no est sujeta a la Presuncin de Veracidad
regulada en el numeral 1.7 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley N
27444. Sobre el particular, no se advierte que la apelante haya solicitado a
OSINERG que se efecte un peritaje conforme al artculo 176 numeral 176.1
de la aludida Ley a fin de evaluar si era ms conveniente social y
ambientalmente intervenir la va del Alto Shimaa que construir una nueva va
hasta Palmeiras.
2.33 La Gua Ambiental para el Manejo de Oleoductos y Gasoductos fue
aprobada mediante Resolucin Directoral N 024-96-EM, por lo que constituye
un dispositivo legal de menor jerarqua que el Reglamento de Proteccin
Ambiental para Actividades de Hidrocarburos, aprobado mediante Decreto
Supremo N 046-93-EM. En tal sentido, la referida Gua no puede interpretarse
ms all de los alcances del artculo 46 inciso a) del Reglamento, norma que
claramente establece que el ancho del derecho de va para los gasoductos no
deber ser mayor de 30 metros y las vas de acceso no deben tener ms de 15
metros.
Los anchos descritos en el artculo 46 inciso a) del Decreto Supremo N
046-93-EM han sido tomados inclusive como estndar en las medidas de
proteccin consignadas en el numeral 2 de la seccin 5.2.2.2 Levantamiento
Topogrfico de la comentada Gua.
2.34 Resulta inexacta la interpretacin que la impugnante otorga a la
Gua en el numeral 3.3.3 de los Fundamentos de Hecho de su recurso
impugnativo pues esta norma no faculta per se al concesionario a la utilizacin

de otras reas adicionales al derecho de va que no observen los lmites de

ancho fijados en el Reglamento.
Debe precisarse que la gua exige un ancho mximo de 30 m. y, dentro
de esos 30 m. debern adecuarse todas las operaciones necesarias para el
desarrollo del proyecto.
La DGAA es la autoridad competente para emitir opinin favorable
respecto a la procedencia de afectar reas adicionales en la zona de influencia
del Proyecto y resulta evidente que cada una de dichas reas, sea un derecho
de va o caminos de acceso, debe cumplir con las medidas lmites
contempladas en el citado Reglamento, exigencia legal que no se ha
observado en los actuados administrativos.
2.35 En los actuados administrativos no est en discusin que existan
otras reas distintas al derecho de va como es el caso de los caminos de
acceso, sino que el concesionario TGP haya ejecutado labores de construccin
de dichas reas sin contar con la autorizacin respectiva ni respetar los lmites
legalmente establecidos. Como se ha sealado anteriormente, cualquier
interpretacin extensiva de los trminos del EIA como sugiere la apelante a lo
largo de su recurso de apelacin, en particular en el numeral 3.3.5 de los
Fundamentos de Hecho, es inaceptable, pues resulta contraria al carcter
restrictivo de la normativa ambiental segn lo establecen los artculos X y XII
del Ttulo Preliminar del Cdigo del Medio Ambiente y de los Recursos
Naturales, aprobado por Decreto Legislativo N 613.
2.36 En el numeral 3.1 de la Seccin Anlisis de la resolucin apelada
se menciona que la deforestacin mayor al ancho de 30 metros del derecho de
va ha ocasionado, conjuntamente con la accin de las lluvias, problemas de
erosin e inestabilidad de taludes en el suelo de las zonas deforestadas, lo que
supone un incumplimiento por parte de la recurrente de los artculos 8 y 29 del
Reglamento de Seguridad para el Transporte de Hidrocarburos, aprobado por
Decreto Supremo N 026-94-EM, normas que establecen que el concesionario
de transporte de hidrocarburos por gasoducto deber asegurarse que los
trabajos de construccin sean efectuados con especial nfasis en la
restauracin del derecho de va y neutralizacin de los efectos provocados por
la erosin.
2.37 En la Resolucin de Gerencia General N 219-2002-OS/GG, por la
que se impone la multa de 1,100 (mil cien) UIT a la apelante, se precisa que los
impactos afectan un sector de la Reserva del Apurmac. Al respecto, TGP
sostiene en el numeral 3.3.9 de los Fundamentos de Hecho y numeral 2 de la
Seccin IV Errores en la Aplicacin de la Escala de Multas de su recurso de
apelacin, que contaba con la autorizacin de INRENA para efectuar las
labores de deforestacin.
Analizada la Resolucin Directoral N 002-2002-INRENA-DGFFS se
aprecia en primer trmino que el monto de indemnizacin por madera
deforestada es un concepto de naturaleza distinta a la determinacin del ancho
del derecho de va segn lo dispone el Reglamento de Proteccin Ambiental

para Actividades de Hidrocarburos, aprobado mediante Decreto Supremo N

046-93-EM, esta ltima norma que prima sobre el citado permiso por tratarse
de un dispositivo general que regula de manera especfica las medidas o
mrgenes en el ancho del derecho de va; asimismo, de los trminos del
permiso otorgado por INRENA no se desprende que la mayor deforestacin
implique una inobservancia de los lmites en el ancho del derecho de va, por lo
que la apelante debi interpretar dicho permiso de manera restrictiva en
concordancia con la legislacin ambiental vigente.
2.38 Conforme seala el permiso de INRENA, el rea del desbosque
cruza en el extremo este la Zona Reservada del Apurmac. Las Reservas
Nacionales conforme las define el inciso f) del artculo 22 de la Ley de reas
Naturales Protegidas, Ley N 26834 y captulo I numeral 5 del Plan Director de
las reas Naturales Protegidas, aprobado por Decreto Supremo N 010-99-AG,
son reas destinadas a la conservacin de la diversidad biolgica y utilizacin
sostenible de los recursos de flora y fauna silvestre, acutica o terrestre, en
consecuencia, la apelante debi adoptar las medidas preventivas a fin de evitar
cualquier impacto ambiental en dicha rea, lo cual supona que requiera la
respectiva autorizacin de deforestacin de INRENA para as poder intervenir
en accesos adicionales al Proyecto.
Al respecto, el artculo 68 de la Constitucin dispone que el Estado est
obligado a promover la conservacin de la diversidad biolgica y de las reas
naturales protegidas.
En atencin a lo expuesto, se advierte que TGP realiz sus actividades
de supuesto mejoramiento o rehabilitacin de caminos de acceso, de
manera inconsulta, esto es sin solicitar la respectiva autorizacin de la DGAA y
de INRENA, en este ltimo caso para los supuestos de deforestacin adicional
a la autorizada en la Resolucin Directoral N 002-2002-INRENA-DGFFS.
2.39 Respecto a la Certificacin Ambiental ISO 14001 como supuesta
atenuante de la multa impuesta (numeral 6.5 de las Conclusiones de la
apelacin), tal argumento debe descartarse de plano en vista que el hecho que
la apelante cuente con dicha acreditacin no supone que dicha empresa no sea
susceptible de sancin por haber vulnerado la legislacin ambiental vigente,
como sucedi en el presente caso.
En adicin a lo expuesto, en observancia de los Principios de
Razonabilidad y Causalidad previstos en los numerales 3 y 8 del artculo 230
de la Ley N 27444, TGP efectu la conducta activa y negligente susceptible de
infraccin sancionable, la misma que gener un dao ambiental de magnitud
seria y alta dificultad de remediacin, que pudo evitarse si la empresa infractora
hubiera adoptado las respectivas medidas preventivas y solicitado las
autorizaciones ambientales y forestales a la DGAA e INRENA,
respectivamente, entidades que como se ha sealado anteriormente, se han
pronunciado por la procedencia de la sancin aplicada a la apelante conforme
consta
en
el
Informe
de
Inspeccin
N
001-2002-EMGTCI/OSINERG/INRENA/DGAA de fecha 9 de agosto de 2002.

2.40 Finalmente, sobre el argumento de la apelante consignado en el

numeral 5.2 de los Fundamentos de Derecho de su recurso de apelacin, es
evidente que al momento de calcularse la multa, se han considerado criterios
de naturaleza distinta a los manejados por INRENA por concepto de
indemnizacin por desbosque. La determinacin de la multa impuesta en autos
no se encuentra condicionada a la observancia del monto indemnizatorio
aplicado por INRENA.
De conformidad con el inciso b) del artculo 9 de la Ley N 26734, Ley de
Creacin del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa - OSINERG,
Primera Disposicin Transitoria de la Ley N 27444 e inciso l) del artculo 52 del
Decreto Supremo N 054-2001-PCM, Reglamento General del OSINERG;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Declarar INFUNDADO el recurso de apelacin presentado
por TRANSPORTADORA DE GAS DEL PER S.R.L. - TGP contra la
Resolucin de Gerencia General N 687-2003-OS/GG; consecuentemente
CONFIRMAR los alcances de la misma.
Artculo 2.- DECLARAR agotada la va administrativa.
ALFREDO DAMMERT LIRA
Presidente del Consejo Directivo

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

AUDIENCIA NICA DE CONCILIACIN EN APLICACIN DEL PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD

AUDIENCIA NICA DE CONCILIACIN EN APLICACIN DEL PRINCIPIO DE

OPORTUNIDAD (Jos Daz Lpez-Aliaga (*))
I.

TODO DELITO SE DENUNCIA AL JUEZ?

No siempre la comisin de un delito conlleva el ejercicio de la accin

penal y la consiguiente imposicin de una pena. La legislacin procesal penal
contempla una excepcin a esta regla general: el principio de oportunidad,
mecanismo procesal que se activa cuando el Ministerio Pblico se abstiene de
ejercitar la accin penal, previa aceptacin por parte del procesado de su
responsabilidad por el delito que se le atribuye. Este reconocimiento del
inculpado se traduce en el pago efectivo de una reparacin civil a la parte
agraviada. El monto es fijado por acuerdo entre ambas partes siempre bajo la
direccin del fiscal, quien se encargar de su determinacin cuando el acuerdo
no tenga lugar. Cabe indicar que la aplicacin del principio debe contar con la
conformidad del agraviado.
El principio de oportunidad no supone el desconocimiento de la
responsabilidad penal del encausado, ni abre las puertas a la impunidad. Su
objetivo es asegurar la prontitud en el pago de la reparacin civil por el dao
infligido a causa del delito y evita que se lleven a cabo procesos cuya
prolongada duracin puede terminar perjudicando ms al agraviado o a sus
familiares.
La aplicacin del principio de oportunidad, sin embargo, no es
automtica, ya que deben verificarse determinados presupuestos y
desarrollarse el procedimiento correspondiente, todo lo cual permite verificar el
cumplimiento de sus fines.
II.
CUNDO
OPORTUNIDAD?

CABE

EMPLEAR

EL

PRINCIPIO

DE

Para la puesta en prctica del principio de oportunidad, el artculo 2 del

Cdigo Procesal Penal exige que se cumpla al menos uno de los siguientes
presupuestos:
1. Cuando el agente ha sido afectado gravemente por las consecuencias
de su delito y la pena resulte inapropiada. La afectacin debe ser directa sobre
el imputado, sus propios bienes jurdicos o su entorno familiar ms ntimo, y
debe ser de ndole corporal (grave afectacin de su salud), econmico
(importantes perjuicios patrimoniales) o moral (sufrimiento y angustia
especialmente relevante), permitiendo inferir que la pena, en virtud al

padecimiento del imputado causado por su propia conducta, resulta

manifiestamente desproporcionada. Esta es una causal de falta de necesidad
de la pena.
2. Cuando se trata de delitos que por su insignificancia o su poca
frecuencia no afectan gravemente el inters pblico por encima del crculo vital
o el entorno inmediato del agraviado, salvo cuando la pena mnima a
imponerse supere los dos aos de pena privativa de la libertad o el hecho es
cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. No impide la
aplicacin del principio de oportunidad que el mximo de la pena supere los
dos aos ya que el factor determinante se circunscribe al mnimo. Estn
comprendidos aqu los tipos sancionados con penas de multa, restrictiva de la
libertad o de derechos que se imponen conjunta o accesoriamente con la pena
privativa de la libertad. Este es un supuesto de falta de merecimiento de la
pena por su escaso efecto social.
3. Cuando es mnima la culpabilidad del agente en la comisin del delito
o su contribucin a la perpetracin del mismo, salvo que sea cometido por un
funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. La culpabilidad es escasa
cuando hay circunstancias atenuantes que permiten la rebaja sustancial de la
pena, vinculadas, entre otros factores, a los mviles y finalidad del autor, a sus
caractersticas personales, a su comportamiento luego de la comisin del
delito, con excepcin de la confesin. Se tiene en cuenta lo relativo a las
causas de inculpabilidad incompletas, al error y al arrepentimiento activo sin
xito. Se trata de un supuesto de falta de merecimiento de la pena en razn de
la mnima culpabilidad.
Asimismo, el referido dispositivo legal admite todas las modalidades de
delitos culposos, simples y agravadas, siempre y cuando no haya pluralidad de
vctimas o concurso con otro delito. Obviamente, de acuerdo a la particularidad
de cada caso, debe verificarse tambin el cumplimiento de alguno de los
presupuestos ya sealados.
III.

TRMITE PREVIO A LA AUDIENCIA NICA

Veamos entonces cmo se lleva a cabo el trmite para el acceso al

principio de oportunidad, regulado en la Resolucin N 200-2001-CT-MP,
Reglamento de Organizacin y Funciones de las Fiscalas Provinciales
Especializadas en la aplicacin del Principio de Oportunidad, y a cargo de las
referidas Fiscalas Especializadas.
Como se sabe, es el Fiscal Provincial Penal quien se encarga de recibir
la documentacin policial en donde se consigna la investigacin preliminar del
delito o la denuncia de parte formulada por quienes resultan agraviados o
perjudicados con la realizacin del evento delictivo.
Ahora bien, cuando el Fiscal Provincial Penal, con ocasin de conocer
de una denuncia de parte, documento policial relacionado con la posible
comisin de un delito o durante el desarrollo de las investigaciones preliminares
efectuadas por la polica, considera aplicable el principio de oportunidad, previa

constatacin del cumplimiento de las condiciones y presupuestos que la ley

exige, de la documentacin sustentatoria suficiente y de la causa de imputacin
penal, se abstiene de ejercitar la accin penal y remite los actuados a la
Fiscala Provincial Especializada mediante resolucin motivada. Por otro lado,
si el Fiscal Provincial de Turno al tiempo de concurrir a una comisara o
delegacin policial, toma conocimiento de un hecho delictivo que pudiera dar
lugar a la aplicacin del principio de oportunidad, excepcionalmente puede
actuar de inmediato la diligencia requerida para este fin, levantando el acta
correspondiente y emitiendo resolucin al respecto con el consentimiento
expreso de los sujetos procesales, siempre y cuando en dicho acto se haga
inmediatamente efectiva la reparacin del dao causado por el delito.
Una vez que el expediente se encuentra en poder del Fiscal
Especializado, este, luego de un nuevo y breve anlisis sobre la viabilidad de la
aplicacin del principio de oportunidad al caso concreto, procede a citar al
implicado para que concurra a manifestar la aceptacin de su responsabilidad y
del procedimiento propuesto. La fecha para esta comparecencia no debe
exceder los diez das calendario, a partir de la recepcin de los actuados.
Cuando el implicado, al concurrir a la diligencia mencionada o por escrito
con firma legalizada, manifiesta estar de acuerdo con la aplicacin del principio
de oportunidad y acepta su responsabilidad, el Fiscal Especializado dispone la
realizacin de una Audiencia nica de Conciliacin dentro de los siguientes 10
das calendario. A dicha Audiencia son citados el implicado, el agraviado y el
tercero civil si lo hubiera.
IV.

AUDIENCIA NICA DE CONCILIACIN

Es el acto principal en la aplicacin del principio de oportunidad. Se

realiza conforme las siguientes premisas:
Si concurren todos los citados, el Fiscal Especializado inicia la
Audiencia preguntando al agraviado si est de acuerdo con la aplicacin del
principio de oportunidad, no sin antes explicarle sus alcances.
Si una de las partes, ya sea el imputado o el agraviado, no asiste
a la Audiencia, el Fiscal Especializado, despus de consignar esto en el acta
respectiva, procede a una segunda y ltima citacin. Cuando las partes no
pueden llegar a un acuerdo hasta la fecha de esa segunda citacin, el Fiscal
Especializado da por cerrado el trmite y devuelve los actuados a la Fiscala
Provincial de origen.
Si ni el imputado ni el agraviado concurren a la Audiencia nica
de Conciliacin, el Fiscal Especializado, excepcionalmente, vuelve a citar por
segunda y ltima vez. Si esto se repite, procede a devolver el expediente al
Fiscal.
Si ambas partes concurren y el agraviado manifiesta su
asentimiento con la aplicacin del principio de oportunidad, el Fiscal
Especializado procura que los asistentes se pongan de acuerdo sobre el monto

de la reparacin que corresponda, la forma de pago, el obligado u obligados y

cualquier otro tipo de compensacin. Consensuados todos los extremos, puede
hacerlos suyos en la resolucin pertinente. De modo extraordinario, el Fiscal
Especializado puede modificar la cantidad acordada o los plazos de pago,
mediante resolucin motivada, si considera que el monto es inconveniente para
la vctima o que el plazo acordado hace impracticable el pago. El implicado u
obligado que est presente queda automticamente notificado en ese acto.
Si ambas partes concurren pero el agraviado no est de acuerdo
con la aplicacin del principio de oportunidad, el Fiscal Especializado, luego de
evaluar los motivos que se le exponen como sustento, emite resolucin en la
que ordena seguir adelante el trmite o, en caso contrario, lo da por concluido,
devolviendo los actuados a la Fiscala Provincial de origen. Cuando dispone
seguir adelante el trmite, completa la resolucin fijando el monto de la
reparacin, su forma y oportunidad de pago y el obligado u obligados, elevando
inmediatamente los actuados al Fiscal Superior en consulta.
Si ambas partes concurren y el agraviado est de acuerdo con la
aplicacin del principio de oportunidad pero no hay consenso en cuanto al
monto de la reparacin u otros extremos, el Fiscal Especializado fija dicha
cantidad y decide sobre los dems extremos conflictivos. En este caso cabe la
apelacin inmediata en la misma Audiencia por parte del agraviado en cuanto a
dichos extremos, elevndose los actuados al Fiscal Superior.
Si, no estando de acuerdo el agraviado con el principio de
oportunidad, el Fiscal Especializado dispone seguir adelante el trmite fijando
el monto de reparacin civil, la forma y oportunidad de pago, el obligado, etc.,
el Fiscal Superior puede confirmar o revocar la resolucin venida en consulta.
En caso de revocarla mandar devolver los actuados a la Fiscala Provincial de
origen, para los fines de ley, dando por terminado el procedimiento de
aplicacin del principio de oportunidad.
Si, estando de acuerdo las partes respecto a la aplicacin del
principio de oportunidad, el agraviado discrepa en cuanto al monto de la
reparacin u otros extremos, el Fiscal Superior puede confirmar o revocar los
extremos materia de apelacin. En caso de revocar la resolucin venida en
grado, fijar nuevo monto de reparacin, as como la forma de pago, si as
correspondiera. Cabe sealar que lo resuelto por el Fiscal Superior tiene
carcter definitivo, siendo inimpugnable su resolucin.
Sin embargo, hay ciertos casos en los que el Fiscal Especializado
puede devolver el expediente al Fiscal Provincial Penal para que este formule
la denuncia respectiva, sin que se haya iniciado la Audiencia nica de
Conciliacin:
Cuando en su concepto los hechos no correspondan a ninguno de
los presupuestos sealados en el Cdigo Procesal Penal para la aplicacin del
principio de oportunidad.

Cuando dentro de los primeros 18 das calendario de recibidos los

actuados, el implicado no ha expresado su aceptacin, tanto para la activacin
del principio de oportunidad como de su propia responsabilidad.
Cuando luego de notificadas las partes para la Audiencia, esta no
se lleva a cabo en primera ni en segunda citacin por causa de la inasistencia
de ambas.
V.

PAGO DE LA REPARACIN Y ARCHIVO DE LOS ACTUADOS

Siempre que se fije el pago de la reparacin, el Fiscal Especializado

debe establecer el plazo para su cancelacin, cuidando que de preferencia se
pague al contado, en una sola armada y a ms tardar en una fecha dentro de
los 30 das calendario que siguen al acuerdo. Solo cuando la reparacin
acordada exceda de tres UIT, el Fiscal Especializado puede autorizar que sea
pagada en armadas o cuotas, cuidando que quede totalmente cancelada en un
plazo no mayor de seis meses.
El pago de la reparacin se efecta consignando la suma pertinente a
disposicin de la Fiscala Especializada en Principio de Oportunidad. Se
deposita en una cuenta que el Ministerio Pblico habilita para tal efecto. El
obligado debe acreditar oportunamente el cumplimiento.
Si el obligado deja pasar ms de quince das sin hacer efectiva la
reparacin que debe pagarse en una sola armada, contados desde la fecha en
que debi hacer la referida cancelacin, o si se retrasa ms de tres das en el
abono de alguna de las cuotas fraccionadas, el Fiscal Especializado procede a
notificarlo conminndolo por nica vez a que en los siguientes tres das cumpla
su obligacin.
El archivo definitivo de los actuados solo tiene lugar luego del pago total
de la reparacin dentro del plazo establecido en la Audiencia.
Cuando luego de vencido el plazo previsto, incluyendo los tres das
adicionales, no se cancela la obligacin reparatoria, el Fiscal Especializado
revoca el auto de abstencin del ejercicio de la accin penal y devuelve los
actuados al Fiscal Provincial de origen para que proceda conforme a sus
atribuciones.
VI.

ANLISIS DE PIEZAS PROCESALES

En la piezas adjuntadas se aprecia de forma clara la aplicacin del

principio de oportunidad:
a)
Primera Resolucin: El Fiscal dispone la pertinencia y aplicacin
del principio de oportunidad citando al implicado para que en fecha ya
determinada comparezca ante el despacho fiscal, con la finalidad de que
exprese su consentimiento respecto a la decisin tomada y acepte ser
responsable de los hechos que se le atribuyen. Para llegar a esta conclusin se
verific la configuracin y existencia de elementos e indicios que por su

idoneidad probatoria, permiten deducir con certeza que mediante la actividad

probatoria que se lleve a cabo en un hipottico proceso penal que se abra
contra el acusado, es posible acreditar tanto la comisin del hecho delictivo
atribuido, como la responsabilidad penal del sujeto. Asimismo, se constat
correctamente el cumplimiento al menos de uno de los presupuestos sealados
en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, el cual en este caso es el
contemplado en el inciso 2 del indicado dispositivo, que est referido a la
insignificante afectacin del inters pblico, siendo el mnimo de la pena
prevista no ms de dos aos. Consecuentemente estamos ante una resolucin
en la que el Fiscal Especializado ha sido cuidadoso en la observancia de los
requisitos legales previstos para la activacin del principio de oportunidad.
b)
Segunda Resolucin: El Fiscal dispone el archivamiento definitivo
del expediente debido a que el implicado, ahora obligado, cumpli con el pago
total de la reparacin en una sola armada, tal como habra sido el acuerdo a
que se lleg con la parte agraviada durante la Audiencia nica de Conciliacin,
tal como fluye de la misma resolucin. Tal vez pueda cuestionarse que el Fiscal
no haya verificado el cumplimiento de ciertos requisitos procedimentales, tales
como el respeto por los plazos establecidos para el pago de la reparacin, sin
embargo la relevancia de este detalle es mnima a la luz del resultado final, y
teniendo en cuenta que no hay mayor perjuicio para el agraviado, ya que el
tiempo transcurrido entre la determinacin del criterio de aplicar el principio de
oportunidad y el pago efectivo de la reparacin no ha sido excesivo.
ACTO O PIEZA PROCESAL
INGRESO N 291-2003
DCIMA OCTAVA FISCALA PROVINCIAL PENAL DE LIMA
Lima, uno de diciembre del dos mil tres.
DADO CUENTA; En la fecha, el Atestado nmero ciento cuarenta y tres
guin cero tres guin DIVMET guin S tres guin CCH guin DEINPOL guin
SIAT, con relacin a la intervencin de ***********, por delito contra La
Administracin Pblica Desobediencia y Resistencia a la Autoridad, en
agravio del Estado, ATENDIENDO; Que, se imputa al denunciado que luego de
haber estado conduciendo su vehculo de placa de rodaje KO guin dos mil
ochocientos nueve, en presunto estado de ebriedad, fue intervenido y
conducido, por la autoridad policial, al policlnico de la Sanidad de la Polica
Nacional del Per con la finalidad de comprobar su estado etlico, pero se neg
a dicho examen, desobedeciendo lo dispuesto por el funcionario policial;
CONSIDERANDO: Primero: que la aplicacin del Principio de Oportunidad
conforme lo establece el artculo segundo del Cdigo Procesal Penal en los
casos en que el agente haya sido afectado por el delito, por la mnima
gravedad del delito y por la mnima culpabilidad del autor, siendo su
fundamento principal evitar que se ponga en marcha todo el aparato judicial
para procesar penalmente hechos delictuosos que no tienen mayor

transcendencia social; Segundo: de autos se advierte que existen suficientes e

idneos elementos probatorios de la realidad del delito de Desobediencia y
resistencia a la autoridad, as como la probable vinculacin del denunciado en
su comisin, como es verse en su manifestacin que obra a fojas cinco, en las
que acepta su negativa de someterse al examen de dosaje etlico; Tercero:
Que, el presente caso se encuentra dentro de los mrgenes de
discrecionalidad que faculta el inciso dos del artculo dos del Cdigo Procesal
Penal vigente, dado que el quantum mnimo del delito investigado no supera
los dos aos de pena privativa de la libertad, no teniendo el denunciado la
calidad de funcionario pblico y los hechos investigados no afectan gravemente
el inters pblico, encontrndose previsto y penado, el presente ilcito, por el
artculo dos del Cdigo Procesal Penal Vigente y a lo prescrito en el artculo
uno y siete de la resolucin del Consejo Transitorio del Ministerio Pblico
nmero doscientos guin dos mil uno guin CT guin MP, de fecha veinte de
abril del dos mil uno; RESUELVE: La pertinencia de la Aplicacin del Principio
de Oportunidad, debiendo citar al denunciado ********** para el da once de
diciembre del presente ao a las nueve treinta horas a efecto de recabar si
fuera as, su consentimiento expreso para que se aplique el referido principio,
notificndose.
MINISTERIO PBLICO
Dcima octava fiscala provincial penal de Lima
Lima, tres de marzo del ao dos mil cuatro
DADO CUENTA: El Atestado policial numero ciento cuarenta y tres guin
dos mil tres DIVMET guin S tres puntos CCH guin DEINPOL guin SIAT,
remitido por la comisara de Chorrillos en torno al delito contra la Seguridad
Pblica Peligro Comn imputado a ********, que conforme es de verse de los
actuados con fecha dos de Agosto del ao Dos mil tres el denunciado conduca
el vehculo de placa KO-2809, marca Toyota, ao 1995, de color blanco, de su
propiedad, por el Circuito de Playa La Herradura, en las inmediaciones de la Av.
Castilla, se diriga en sentido de Este a Oeste cuando fue intervenido por un
patrullero policial, que al solicitarle sus documentos respectivos al mencionado
conductor, este presentaba evidentes signos de ebriedad, motivo por el cual fue
conducido por la autoridad policial, al policlnico de Sanidad de la Polica
Nacional del Per con la finalidad de comprobar su estado etlico, pero el
denunciado se neg a dicho examen. Desobedeciendo lo dispuesto por el
funcionario policial; emitindose el certificado de dosaje etlico basado en el
examen cualitativo positivo aliento alcohlico, CONSIDERANDO: PRIMERO:
Que mediante Resolucin de fs. doce, se consider pertinente la Aplicacin del
Principio de Oportunidad de conformidad a lo establecido en el Artculo
Segundo del Cdigo Procesal Penal que faculta al Ministerio Pblico de
abstenerse del ejercicio de la accin penal en los casos que el agente haya
sido afectado por el delito, por la mnima gravedad del delito y por la mnima
culpabilidad del autor, SEGUNDO: Que mediante acta de Audiencia de
Conciliacin del Principio de Oportunidad de fs diecisis la persona de *******
se compromete al pago de la suma de trescientos diez nuevos soles por

concepto de reparacin civil a favor de la sociedad, al amparo de lo dispuesto

en el Artculo Segundo del Cdigo Procesal Penal Vigente y al Artculo Nueve
del Reglamento de organizacin y funciones de las Fiscalas Provinciales
Penales Especializadas en la Aplicacin del principio de oportunidad.
TERCERO: A fs veinte corre el depsito judicial administrativo por la suma de
trescientos diez nuevos soles consignados por el denunciado ********,
reuniendo entonces los presupuestos para la Aplicacin del Principio de
Oportunidad y abstencin del ejercicio de la Accin penal, CUARTO: Por lo que
en Aplicacin del Artculo diecisis del Reglamento arriba citado en
concordancia con lo dispuesto en el Artculo once, doce, noventicuatro inciso
segundo de la Ley Orgnica del Ministerio Publico, esta Dcima Octava
Fiscala Provincial Penal de Lima RESUELVE EL ARCHIVAMIENTO
DEFINITIVO de la presente denuncia contra******* por delito contra la
Seguridad Pblica Conduccin de Vehculo en estado de ebriedad en agravio
de la Sociedad.

MARCOS DE PAPEL
A la Suprema le vale poco la valoracin de las pruebas realizada por el a quo
La reputacin de Adidas y de Nike vale mil soles
Solo la Declaratoria de Herederos sirve para entroncar?
Supremos tacaos bajan indemnizacin cuando todo haca suponer lo
contrario

A la Suprema le vale poco la valoracin de las pruebas realizada por el a quo

La nulidad de todo lo actuado debe retrotraerse hasta ese momento procesal

(exhibicin de documento) a fin de que el a quo expida una nueva resolucin
en donde se le requiera al actor para que exhiba la documentacin que se le ha
solicitado
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema - Casacin: N 138-2003 - Fecha :
13/06/2003 (El Peruano, 01/12/2003)
Comentario:
En sede casatoria los magistrados no pueden sustentar su fallo en la
falta de actuacin de una prueba que el ad quem o el a quo consideraron
irrelevantes para sentenciar, pues ello implica no darle importancia a la
valoracin efectuada por los juzgadores.

La reputacin de Adidas y de Nike vale mil soles

La venta de prendas deportivas de procedencia y calidad no precisadas, a las
cuales se ha incorporado una marca de reconocido prestigio, como son
ADIDAS y NIKE, no solo afecta la exclusividad de las prendas originales, sino
la propia reputacin industrial y comercial de los titulares de las referidas. (...)
REVOCARON la misma (...) REFORMNDOLA (...) fijndose en un mil nuevos
soles el monto por concepto de reparacin civil
Sala Penal de la Corte Superior de Lima - Expediente : N 667-2000 - Fecha :
18/09/2000
Comentario:
Parece curioso que los magistrados supremos consideren que el dao a
la reputacin comercial e industrial de las marcas mencionadas en el delito
contra la propiedad intelectual deba ser reparado con solo mil soles. As s dan
ganas de piratear.

Solo la Declaratoria de Herederos sirve para entroncar?

El ejercicio vlido de los derechos como herederos se produce y se exige a
partir de la resolucin judicial que declare dicha calidad (...). Conforme a ley
solo se acredita con la declaratoria de herederos el entroncamiento
Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema - Casacin : N
1994-99 - Fecha : 18/02/2003 (El Peruano, 02/12/2003)

Comentario:
El entroncamiento con el causante tambin puede ser acreditado con la
partida de nacimiento del heredero.

Supremos tacaos bajan indemnizacin cuando todo haca suponer lo contrario

Atendiendo que el demandante era una persona joven de 17 aos de edad a
la poca de los hechos y segn el informe mdico obrante (...) producto del
accidente el actor sufri mltiples heridas perforantes y cortantes en los
prpados y regin nasal frontal y bilateral, heridas infectadas en ambos ojos,
dejndolo incapacitado de por vida, todo lo cual se debe tener en cuenta para
fijar el monto indemnizatorio (...) por tales consideraciones (...) REVOCARON
el extremo que fija la indemnizacin en S/. 100,000.00 y REFORMNDOLA
ordenaron el pago de S/. 30,000.00
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema - Casacin : N 823-2002 - Fecha :
29/09/2003 (El Peruano, 01/03/2004)
Comentario:
Cuando todo haca suponer que los magistrados supremos iban a
aumentar el monto indemnizatorio, increblemente debido a que el demandante
qued ciego de por vida decidieron reducir la indemnizacin fijada por el
Colegiado. Lo peor es que no dicen por qu.