CARAT

Universidad Tecnologica de los Andes - Andahuaylas

2.2.1 Anlisis de las causas

Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por qu ocurre este
problema? Cules son sus causas?
Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son las causas que
ocasionan el problema podremos plantear las acciones que permitan abordarlas y as darle
solucin.
Para encontrar las causas del problema sigue los pasos que se muestran en el grfico .

Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que, sobre la base
del diagnstico elaborado, realices un listado lo ms extenso posible de todo aquello que
consideres puede estar causando el problema que has identificado. Este mtodo
consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio de las causas
que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el pro- blema central
identificado.
Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se cont con
una lluvia de ideas que se muestra a continuacin (cuadro ).

Cuadro
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel

Interrupciones peridicas del servicio de agua potable

Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento

Ineficiente gestin de los servicios

Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema

Contaminacin del agua en las viviendas

Colapso de la lnea de conduccin

Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos

Continuas fallas en la operacin del sistema

Paso 2. Seleccionar las causas Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar
aquellas causas que no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el
problema. Por ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para instalar tanques de
almacenamiento en sus viviendas es una causa que no podra atender el Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel.

Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el problema y ordenarlas segn
la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena causal). Las causas directamente
relacionadas con el problema, como su nombre indica, son las cau- sas directas y
aquellas que explican dichas causas son las causas indirectas. Estas causas
indirectas son las que definen, luego, los medios fundamentales necesarios para alcanzar
el objetivo del proyecto y solucionar el problema identificado.
La jerarquizacin de las causas del ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se muestra en el grfico 19 (rbol de problema y causas).

Paso 4. Sistematizar las evidencias

Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y material
fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado, tanto para la poblacin afectada por el
problema como para la UP.
En el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se han
construido las evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema; parte
de ellas se incluyen en la matriz de sntesis de evidencias (cuadro ).
Cuadro
Matriz de sntesis de evidencias en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel
Causas del

Sustento (evidencias)

problema
CD: Interrupciones

Los registros de la JASS muestran que el

peridicas del servicio

servicio se ha interrumpido por ms de 30 das

de agua potable

en cinco oportunidades en los ltimos 10

CI: Colapso de la
lnea de
conduccin
CI: Fallas en la

Los
registros de la JASS muestran que la lnea
aos.
de conduccin ha colapsado en tres
ocasiones por el impacto de deslizamientos
Segn los registros de la JASS, en los tres

operacin del

ltimos aos se ha interrumpido el servicio por

sistema

lo menos en tres oportunidades al ao, debido a

En el anlisis del riesgo se ha concluido

CI: Lnea de

que la lnea de conduccin est expuesta en

conduccin en

el rea de impacto del

riesgo frente a

deslizamiento y, por su diseo, puede ser

deslizamientos

En
las fotografas
23, 24 deslizado.
y 25, incluidas
arrastrada
por el material
Las en el

CD: Inadecuada disposicin

diagnstico, se evidencia cmo se disponen las

de aguas residuales y

aguas residuales. Asimismo, en las fotografas

excretas

33 ysolicitudes
Las
36 se evidencia
de la poblacin
que la poblacin
de la zona
de laYY
zona

CI: Red de alcantarillado

con cobertura limitada

evidencian que no tienen el servicio, lo que se

corrobora con los planos de las redes
colectoras instaladas y las fotografas 33 y 36

Causas del

Sustento (evidencias)

problema
En las fotografas 25, 26 y 27, incluidas en el
CI: Aguas residuales se

diagnstico, se evidencia que las aguas

vierten a la

residuales se vierten directamente a la quebrada

quebrada sin

sin tratamiento. Esto ha sido corroborado con

El informe de un especialista concluye que las

previo tratamiento.
CI: Lagunas de

lagunas de tratamiento no funcionan y

tratamiento han

presentan hundimientos. Las fotografas 28 y

colapsado debido a

29 incluidas en el diagnstico evidencian la

fallas en el terreno

situacin.

Paso 5. Construir el rbol de causas

Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, procede a presentar,
grficamente, dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. En el grfico
19 presentamos el rbol del problema central y causas del ejemplo Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel, que refleja el resultado de los cinco pasos.
Nota que hay ms de dos niveles de causas que generan el problema.

2.2.2 Anlisis de los efectos

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque permite conocer cules
sern los resultados y los beneficios a obtenerse con la solucin del problema central.
Para encontrar los efectos del problema debers seguir los pasos que se detallan en el grfico
.
Grfico

Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin un lis- tado
de todos los efectos posibles originados por la existencia del problema central, mediante
el mtodo de lluvia de ideas.

Paso 2. Seleccionar los efectos

Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situacin actual sin solucionar el problema. Estos
efectos pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o se podran presentar en el
futuro si no se resuelve el problema; para esto te ayudar la funcin prospectiva del
diagnstico realizado.
Paso 3. Jerarquizar los efectos
Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y
ordenar- los segn su relacin causal y con el problema (cadena causal).
En este proceso, identificas los efectos directos e indirectos que se derivan del
problema central. Los efectos relacionados con el problema son los efectos
directos y aquellos que derivan de estos son los efectos indirectos.

Paso 4. Sintetizar las evidencias

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen
que contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia correspondiente,

como indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o testimonios, entre

otros.

Cuadro 17
Matriz de sntesis de evidencias de los
efectos del problema en el Proyecto de agua
potable y alcantarillado en San Miguel

Efectos del problema

Sustento
El 90 % de (evidencias)
la poblacin encuestada

ED: Poblacin consume agua

de fuentes contaminadas
EI: Incremento en la
incidencia de
EI: Incremento en el gasto por
enfermedades gastrointestinales

manifest que cuando el servicio

de agua
potable
se interrumpe
Los
registros
de los
establecimientos de salud
mostraron que las tasas de
El 70 % de la poblacin encuestada
respondi que cuando se enferma
gasta
consultas
medicinas.de los
En lasen
visitas
a losydomicilios
usuarios se encontr que el agua se

ED: Se almacena el agua en

condiciones inadecuadas

almacenaba en cilindros y baldes no

cubiertos y, en algunos casos, sucios u

Paso 5. Construir el rbol de efectos

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos procede a presentar
grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. Para el caso
especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol con un efecto final que ya has
identificado.

2.3 Planteamiento del proyecto

Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus causas y
sus efectos, ests en condiciones de plantear el proyecto precisando la situacin deseada
con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los medios y los fines del PIP, al
igual que la identificacin de las alternativas de solucin.

2.3.1 El objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin con
el proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema central;
por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la
identificacin de la situacin deseada, es decir, el problEma SolUCionado.
PRObLEMA CENtRAL

ObJEtIVO CENtRAL
Problema solucionado

El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el problema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
objetivo
Problema
centralcentral

Parte de laLapoblacin
poblacinde
enlalaciudad
ciudadde
deChachapoyas
Chachapoyasno
accede
accede
aa
servicios
servicios
dede
agua
agua
potable
y alcantarillado
y alcantarillado
y la que
enaccede
condiciones
lo hace
adecuadas.
en condic

En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel el

objetivo central ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de agua
potable y alcantarillado de calidad.

2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que permitan
alcanzar el objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las causas que estn
generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los mEdioS a
travs de los cuales se lograr solucionar el problema.
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas
del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios de primer nivel,
mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.
Causas
del problema

Causas directas

Medios
del proyecto

Medios de
primer nivel

Causas indirectas
del ltimo nivel

Medios
fundamentales

Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera alcanzar con las
intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del proyecto. La forma ms
sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas que originan el problema central que se
plasmaron en el rbol de causas y efectos.

Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes.

Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes cuando no se
relacionan con otros medios. Es importante que tengas en cuenta esta relacin cuando
programes la ejecucin de las acciones, pues si estas corresponden a medios fundamentales
complementarios su ejecucin debe ser articulada.Continuando con el ejemplo Proyecto de
agua potable y alcantarillado en San Miguel, el grfico 23 muestra el rbol de medios,
en el que se han puesto en positivo el problema y sus causas.

Observa que se est planteando la reduccin del riesgo como parte del proyecto
al considerarse como un medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea
de conduccin frente a deslizamientos, o cuando se plantea: Hay capacidad de
respuesta cuando el servicio se interrumpe.

2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin
beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos casos, para terceros. Estas
consecuencias positivas se llaman los finES del PIP.
Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms prctica de definir los fines es expresando los efectos del problema central de manera
positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP estn relacionados
con la reversin de los efectos del problema.
Efectos del
problema

Fines del proyecto

Efectos directos

Fin directo

Efectos indirectos

Fines indirectos

Efecto final

Fin ltimo

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo a cuyo logro contribuye el PIP.

Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con los
cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si se
estn cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores son aquellos que
se debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.

2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos plantear las alternativas posibles de solucin. Estas
deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles, per- tinentes y
comparables.
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de
ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el
problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio. 28

Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una
alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo,
alternativas solo de cambios en algn material de construccin.
La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr solucionar el
problema de manera ms eficiente y obtener una mayor rentabilidad social, por lo que
siempre deben realizarse, puesto que son esfuerzos que agregan valor a la bsqueda
de la mejor solucin al problema central identificado.
Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar que
se trata de un PIP con una alternativa de solucin nica.
Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pasos que se indican a continuacin (grfico ).

Grfico

1. Las alternativas pueden diferir en el nmero de beneficiarios o la

cantidad de servicios, pero no en los estndares de los servicios que se
brindarn.

Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales

Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden (objetivos secundarios), precisando
cules son mutuamente excluyentes, complementarios o independientes.
Paso 2. Identificar acciones
Para cada medio fundamental debes identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan lograrse. Es muy importante que hagas el mayor
esfuerzo posible en la identificacin de las acciones con las que se podra lograr cada
medio fundamental, pues de ello depende poder plantear alternativas de solucin.
Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin posible, lo
importante es que esta sea factible y considere las normas tcnicas, las polticas y los
intereses de los beneficiarios del proyecto, o de aquellos que puedan oponerse a su
ejecucin.
Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones Cuando se hayan
identificado todas las acciones, analiza la relacin entre ellas para determinar si son:

 Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en un mismo

proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas, sin necesidad de otras
acciones.
Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones mutuamente
excluyentes se definirn las alternativas de solucin.
Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin
A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones se forman las
alternativas de solucin, las cuales estn integradas por una accin mutuamente excluyente y
grupos de acciones complementarias o independientes.
A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologas de
proyectos, sobre comparacin de posibles alternativas de solucin que pudieran
presentarse durante la formulacin de un PIP:
Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o dar en concesin la
pres- tacin al sector privado
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en la UP
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta

A continuacin aplicaremos el proceso descrito anteriormente para definir las alternativas

de solucin del problema del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
que estamos desarrollando.
Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales

El medio fundamental Se gestiona eficientemente los servicios es complementario a los

medios Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable y
Adecuada disposicin de aguas residuales y excretas; estos dos ltimos son
independientes.
Paso 2. Identificar las acciones
En este paso te explicaremos las acciones identificadas para algunos de los medios
fun- damentales de cada medio de primer orden.
Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de
agua potable
Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos
Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es tcnicamente posible y hay
dis- ponibilidad de terreno en una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra
sobre la exposicin actual de la lnea eliminndola, reduciendo as el riesgo
(ilustracin ).

Ilustracin
Construccin de muros de proteccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San
Miguel

Estructura de captacin

Lnea de conduccin

Planta de tratamiento

Accin 3. Cambiar el diseo de la lnea manteniendo el trazo actual. El nuevo

diseo considera una tubera enterrada para que la nueva lnea no sea

impactada por el material deslizado. En este caso se est reduciendo la fragilidad

y, por tanto, el riesgo (ilustracin ).

Ilustracin
Instalacin de tubera enterrada
en

el

Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel

Lnea de conduccin reemplazada

Estructura de captacin
Lnea de conduccin enterrada

Planta de tratamiento

Accin 4. Incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde ocurren los

deslizamientos, esta accin es tcnicamente posible. En este caso se
interviene para controlar la erosin de la ladera, disminuir la posibilidad o la
magnitud del deslizamiento y, por tanto, reducir el riesgo
Medio fundamental: Los operadores conocen bien el funcionamiento del sistema
Accin 1. Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema en un lenguaje
sencillo y con apoyo de material grfico Accin 2. Capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podrn reducir las interrupciones del sistema y lograr que el servicio sea
continuo durante las 24 horas al da.
Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas
Medio fundamental: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado

Accin 1. Ampliacin de la red de colectores e instalacin de las conexiones domiciliarias,

en la zona sin servicio.
Accin 2. Conexin de usuarios en la zona que ya cuenta con redes pero cuyos
potenciales usuarios no se han conectado an a estas debido a restricciones
financieras. Dado que desde el 2012 se puede instalar las conexiones
intradomiciliaras,29 esta accin es factible Medio fundamental: Lagunas de tratamiento
funcionan
Al haber colapsado las lagunas por fallas en el terreno, la nica accin
posible es la construccin de otras en una nueva localizacin en mejores
terrenos. Toma nota de que a travs de esta accin se reduce el riesgo al
evitar la exposicin de las nuevas lagunas.
El grfico muestra las acciones que se plantean para los dos medios
fundamentales del medio de primer orden 2.
Grfico
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel:
medio de primer orden 2
MEDIo DE PRIMER oRDEN 2
Se dispone adecuadamente las aguas residuales y las

medio fundamental 2.1

Se incrementa la cobertura de
la red de alcantarillado

excretas

medio fundamental 2.2

Lagunas de tratamiento
funcionan

aCCin 2.1.1 Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias

enConstruccin
la zona sin servicio
aCCin 2.2.1
de lagunas de tratamiento en
nueva localizacin donde no existan fallas

aCCin 2.1.2
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
con redes

Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios

El grfico 29 muestra las acciones que se plantean para cada uno de los
medios funda- mentales del medio de primer orden 3.
Nota que las acciones que se plantean para el medio fundamental Hay
capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio mejorarn la
resiliencia de la UP y los usuarios, lo que reducir el riesgo.

INDICE
Mdulo II. Identificacin
2.1 Diagnstico
2.1.1 Consideraciones generales
2.1.2 El rea de estudio y el rea de influencia
2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendr
el PIP
2.1.4 Los involucrados en el PIP
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
2.2.1 El problema central
2.2.2 Anlisis de las causas
2.2.3 Anlisis de los efectos
2.3 Planteamiento del proyecto
2.3.1 El objetivo central
2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central
2.3.3 Los fines del proyecto

2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin