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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 1 DE 291
PRELIMINARES ................................................................................................... 7
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
Da Modelagem do Projeto............................................................................................... 12
1.6.
1.7.
1.8.
TTULO II.
2.1.
2.2.
Do Objeto ......................................................................................................................... 21
2.3.
2.4.
Dos Consrcios................................................................................................................. 32
2.7.
2.8.
2.9.
2.10.
2.11.
2.12.
2.13.
2.14.
Do Credenciamento ..................................................................................................... 52
2.15.
2.16.
Da Proposta Comercial................................................................................................. 55
2.17.
Da Proposta Tcnica..................................................................................................... 58
2.18.
2.19.
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2.21.
2.22.
2.23.
2.24.
TTULO III.
2.25.
DO CONTRATO E DA EXECUO........................................................................ 74
Da Durao do Contrato .............................................................................................. 74
3.1.
3.2.
Dos Financiamentos......................................................................................................... 77
3.3.
3.4.
Da Concessionria............................................................................................................ 79
3.7.
3.8.
3.9.
3.10.
3.11.
3.12.
3.13.
3.14.
3.15.
3.16.
3.17.
3.18.
3.19.
3.20.
3.21.
3.22.
3.23.
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PGINA 3 DE 291
3.25.
3.26.
3.27.
3.28.
3.29.
3.30.
3.31.
3.32.
3.33.
3.34.
3.35.
3.36.
3.37.
3.38.
3.39.
3.40.
3.41.
TTULO IV.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
TTULO V.
5.1.
5.2.
5.3.
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PGINA 4 DE 291
5.5.
5.6.
5.7.
5.8.
5.9.
5.10.
5.11.
5.12.
5.13.
5.14.
5.15.
TTULO VI.
6.1.
6.2.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
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TTULO I.
1.1.
PRELIMINARES
Procedimento de Manifestao de Interesse
Descrio
O Procedimento de Manifestao de Interesse (PMI) um instrumento que o setor pblico utiliza
para obter estudos e contribuies do setor privado, conforme diretrizes predefinidas no seu
edital, para determinado projeto de concesso governamental. Os estudos recebidos podero
subsidiar em partes ou integralmente a estruturao da modelagem operacional, financeira,
econmica e jurdica do projeto.
O PMI uma importante forma de o Estado obter contribuies do setor privado, com
informaes relevantes ao projeto que impactaro na sua estruturao. Alm disso, tal
mecanismo um eficaz meio para diminuir a assimetria informacional entre os setores pblico e
privado e, se for constitudo com critrios objetivos, poder ser uma forma de estruturao de
projetos prioritrios sem representar custos imediatos ao Errio. Atualmente, o PMI pode ser
utilizado, at mesmo, como ferramenta para sondagem de viabilidade preliminar e de existncia
de interesse do setor privado pelo objeto que se almeja conceder.
Dessa forma, conforme a relevncia do projeto, o estado elabora um edital do PMI com as regras
para a entrega das manifestaes e inclui um Termo de Referncia com as diretrizes para a
elaborao dos estudos, as premissas do projeto proposto e os itens a serem apresentados pelos
participantes. A legislao mineira permite que as manifestaes de interesse sejam
reembolsadas, desde que tal previso esteja expressa no edital do PMI, sendo possvel que o ente
pblico transfira o nus deste reembolso ao futuro concessionrio ou permissionrio do projeto
sobre o qual ocorrer o PMI, observados os termos e condies do instrumento de solicitao
de manifestao de interesses, bem como as disposies relativas aplicao do art. 31 da Lei
Federal n 9.074, de 7 de julho de 1995, e do art. 21 da Lei Federal n 8.987, de 13 de fevereiro
de 1995.
O Governo de Minas Gerais j realizou sete Procedimentos de Manifestao de Interesse, so
eles1:
I. PMI UAI (2008): estruturao de projeto de implantao, gesto, operao e
manuteno de 06 (seis) Unidades de Atendimento Integrado (UAI) no Estado de
Minas Gerais, distribudas nos Municpios de Betim, Governador Valadares,
Montes Claros, Uberlndia, Uberaba e Varginha, em parceria com a iniciativa
privada;
II. PMI Lotes Rodovirios (2008): estruturao de projetos de concesso, nas
modalidades comum e/ou patrocinada dos 16 (dezesseis) lotes rodovirios;
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1.2.
Da Contratao de Consultores
Descrio
Considerando-se a necessidade de eficincia na alocao de recursos oriudos do oramento
pblico, algumas formas de captura da expertise advinda da iniciativa privada passaram a ser
usadas para a modelagem dos projetos, dentre elas, destacam-se:
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1.3.
Da Pesquisa de Mercado
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1.4.
Descrio
Para que se d incio aos estudos de modelagem de um projeto de PPP, o rgo ou entidade da
Administrao Estadual interessado em celebrar parceria encaminhar Unidade Central de PPP
uma proposta preliminar. A proposta dever contemplar os seguintes elementos:
I. Caracterizao e definio do escopo
(descrio dos aspectos tcnicos
implantao e rea de interesse
bsico, segurana, cincia, pesquisa
turismo e outras reas de interesse);
II. Descrio da forma atual de proviso do servio que se deseja contratar (custos e
despesas gerados, investimentos j realizados, formas de contratao e
execuo utilizadas etc.), se houver;
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II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
Caso a resposta da questo anterior seja sim, quais seriam possveis indicadores
de resultado?
XII.
XIII.
XIV.
XV.
XVI.
XVII.
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1.5.
Da Modelagem do Projeto
Descrio
A modelagem de um projeto uma etapa fundamental da realizao de uma PPP, uma vez que
nesse momento definem-se o planejamento e as caractersticas principais do projeto, bem como o
levantamento de dados e diagnstico e a anlise da viabilidade econmico-financeira e tcnica
para a prestao de determinado servio pblico por concesso. Dessa forma, na modelagem
que se prevee a viabilidade do projeto e quais sero as premissas que guiaro o projeto em todos
os seus aspectos.
Para cada projeto de PPP, deve-se analisar a viabilidade prvia do projeto, as informaes
existentes (histrico de dados, demanda, custos, preos, gastos, investimentos projetados,
situao jurdica do bem pblico, aspectos scio-econmicos). Basicamente, tal processo se
resumo a duas etapas:
I. Diagnstico: identificao detalhada do objeto da PPP, estudo de
empreendimentos similares e de como eles vm sendo executados; identificao
das limitaes encontradas nos modelos identificados, levantamento da
legislao aplicvel ao objeto e identificao das limitaes legais que
condicionem o seu desenvolvimento; descrio dos passos necessrios
obteno das licenas ambientais, identificao do interesse do mercado pelo
projetoe anlise prvia da viabiilidade do projeto.
II. Estruturao do modelo bsico: caracterizao pormenorizada do
empreendimento com a definio dos servios que se desejam prover por meio
da parceria, das metodologias e tecnologias aplicveis, do prazo de durao do
contrato e do local de instalao do projeto; anlise prvia da viabilidade
financeira do projeto identificao e descrio exaustiva dos riscos a que o
projeto est exposto (matriz de risco); definio dos nveis de servio exigidos do
parceiro privado e dos indicadores adotados para a avaliao de seu
desempenho (quadro de indicadores de desempenho QID).
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1.6.
Da Consulta Pblica
Descrio
A Consulta Pblica um mecanismo exigido por lei para garantir maior publicidade da modelagem
de PPP, por meio da publicao da minuta de edital e de contrato na imprensa oficial, em jornais
de grande circulao e por meio eletrnico, bem como propiciar a ampla publicidade da inteno
da Administrao em realizar a contratao. Alm disso, a Consulta Pblica serve tambm como
consulta ao mercado do projeto de PPP (estimulando a ampla concorrncia) e permite a qualquer
cidado a manifestao sobre os termos dos documentos que comporo a futura licitao, de
modo a aperfeioar sua construo.2
No prazo em que se encontram os documentos disponveis para consulta, qualquer interessado na
futura licitao, ou mesmo cidados ou rgos de controle e defesa do interesse pblico, podero
encaminhar questionamentos quanto aos termos publicados. A inteno verificar a aceitao
dos termos contratuais da futura concesso aos possveis licitantes e sociedade em geral, bem
como inform-los de suas condies e disposies quanto prestao do servio pblico a ser
concedido. Tal mecanismo constitui uma importante forma de garantir que a PPP se estruture de
forma mais factvel com o contexto econmico e social, impedindo que licitaes de
empreendimentos de grandes vultos sejam desertas.
Nesse sentido, vale relembrar a orientao Tribunal de Contas, para as audincias pblicas, mas que extensivo
consulta pblica, de que os procedimentos sejam feitos em uma linguagem que alcance pblicos distintos a fim de
facilitar e estimular a ampla participao social no processo de seleo e divulgao das reas - Acrdo 787/2003Plenrio, de 2/7/2003 e Acrdo 2.042/2004-Plenrio.
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minuta
do
Edital
www.ppp.mg.gov.br e
Anexos
encontram-se
disponveis
nos
stios
eletrnicos:
1.7.
Da Audincia Pblica
Descrio
A Audincia Pblica se presta s mesmas finalidades apontadas para a Consulta Pblica (vide item
1.5), no que se refere ao cumprimento do princpio da publicidade dos atos da Administrao.
Todavia, tem como diferencial o fato ser exigida apenas para licitaes com valor de contrato
superior a R$ 150.000.000,00 (cento e cinquenta milhes de reais) e por serem realizadas
obrigatoriamente sob a forma presencial (art. 39 da Lei Federal n 8.666/93).
Outra diferena com relao Consulta Pblica que a Audincia Pblica dever ser publicada
com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital
para a licitao3, sendo que a sua divulgao dever ser realizada com antecedncia no inferior a
10 (dez) dias teis da data da prpria audincia4.
Para a divulgao da audincia pblica, faz-se necessrio a publicao em Dirio Oficial e em jornal
de grande circulao. Interessante tambm ressaltar a necessidade de disponibilizao da
informao em stios eletrnicos institucionais, como tambm no Portal PPP
(www.ppp.mg.gov.br).
A Lei 8.666/93, em seu art. 39, relata a necessidade de audincia pblica para licitao e para licitaes simultneas,
que so com objetos similares e com realizao prevista para intervalos no superiores a trinta dias, e para licitaes
sucessivas, aquelas em que, tambm com objetos similares, o edital subseqente tenha uma data anterior a cento e
vinte dias aps o trmino do contrato resultante da licitao antecedente. (art. 39, pargrafo nico, Lei n 8.666/93).
4
O TCU, no Acrdo 2914-49/11, apurou irregularidades na execuo de Convnio/2004 do MTE com fundao
privada, no valor de R$ 1.938.523,50, para aes do Programa Nacional de Estmulo ao Primeiro Emprego, que exigia a
escolha de candidata a convenente a ser validada por audincia pblica; Para tanto, constatou-se irregularidades pela
no realizao de audincia pblica e sem a comprovao de sua capacidade financeira e tcnica para executar o
objeto do convnio.
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O TCU, no Acrdo AC-1945-36/08-Plenrio, entende que a realizao de audincias pblicas tem por essncia
conferir 'acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados', segundo
prescrio do art. 39 da Lei n 8.666/93, da qual me valho subsidiariamente para a concesso em tela. [...] 34. Com
escopo mais amplo, o art. 32 da Lei n 9.784/99, que rege o processo administrativo, prev a realizao da audincia
pblica, 'para debates sobre a matria do processo', a se realizar 'a juzo da autoridade, diante da relevncia da
questo'. Mais adiante, no art. 34 da mesma Lei, estatui-se que: 'Os resultados da consulta e audincia pblica e de
outros meios de participao de administrados devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado.'
(GRIFEI). [...] 35. A conjugao dos preceptivos indicados mostra de forma inexorvel que a publicidade dos atos que
consubstanciam o procedimento administrativo de audincia pblica constitui em sua condio de eficcia. Ou seja,
no se justifica sua realizao, sem que os resultados decorrentes dos debates, questionamentos e demais
desdobramentos sejam levados a conhecimento dos participantes. [...] 37. Por se tratar a audincia pblica de ato
formal da Administrao, de pressupor a reduo a termo do contedo em ata prpria. Destarte, no verifico razo
plausvel que justifique a no divulgao deste contedo aos interessados..
Outrossim, no Acrdo AC-1756-46/03-Plenrio , do TCU, que analisou o ato administrativo da ANEEL de reviso
tarifria, relata que, 29. Durante Audincia Pblica, foram apresentadas uma srie de questes a respeito do
reposicionamento tarifrio (ver relatrio de fls. 09/11). Antes da Audincia Pblica, a CEMIG apresentou inmeros
pleitos junto ANEEL (fls. 28/274 do volume I ). Durante a Audincia, a empresa manteve seus pleitos e alguns
participantes apresentaram outros. Divulgado o percentual de reposicionamento, a Agncia informa que mudou de
opinio em relao a determinadas questes em razo da Audincia, mas no informa que pleitos foram aceitos, que
pleitos foram rejeitados e por quais motivos aceitou-os e rejeitou-os. 30. A Lei n 9.784, de 29.1.1999, art. 34, assim
dispe sobre os resultados de audincias e consultas pblicas: `Os resultados da consulta e audincia pblica e de
outros meios de participao de administrados devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado.'
31. A mesma Lei, em seu art. 50, I, determina que os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos
fatos e fundamentos jurdicos, quando neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses. Conforme j se mencionou
anteriormente (fl. 22, 46), a motivao deve ser explcita clara e congruente. 32. Em razo desses dispositivos e em
respeito ao princpio da publicidade, um dos princpios bsicos que devem orientar a atuao da Administrao
Pblica, a ANEEL tem a obrigao de divulgar, aps o reposicionamento tarifrio, os fundamentos que a levaram a
aceitar ou a rejeitar os pleitos da empresa e dos demais participantes da Audincia Pblica..
Da mesma forma, o Acrdo do TCU AC-2104-38/08-Plenrio, afirma a necessidade de 43. No intuito de conferir
maior transparncia aos processos de concesso, entende-se que, alm dos documentos objetos da audincia pblica,
todas as contribuies e sugestes colhidas nessas audincias devem ser publicadas, em tempo hbil, pela ANTT, em
seu stio na internet. Alm disso, devem ser publicadas no mesmo meio e de forma clere a anlise e consolidao
efetuada pela referida Agncia acerca das contribuies recebidas, aceitas ou rejeitadas. 44. Nesse sentido, podemos
citar o Acrdo n 1.100/2005 - TCU - 1 CMARA, exarado no TC 002.826/2005-0, que tratou de falhas na realizao
de audincia pblica realizada com o escopo de divulgar licitao para a concesso de explorao de rodovias
federais. Nesse Acrdo, ficou patente a necessidade da divulgao ao pblico, em tempo hbil, das informaes
tratadas nas audincias..
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PGINA 16 DE 291
de
de
, situado no
, com incio
Por fim, o Acrdo do TCU AC-2164-40/08-Plenrio, reafirma a necessidade de publicao das respostas da audincia
pblica, com fulcro na defesa do princpio da publicidade (art. 37, caput, CF/88), *...+. Note-se que a publicao das
respostas adequadas aos questionamentos apresentados em audincia pblica, alm de colaborar com a
transparncia do processo de licenciamento, tem potencial para evitar demandas judiciais posteriores que se
instaurariam por razes no procedentes e j examinadas pelo rgo ambiental; [...] b) a Lei n 9.784/1999 regula o
processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal e estabelece a motivao como um de seus
princpios; c) o Tribunal de Contas da Unio, por meio do Acrdo n 200/2007 - Plenrio, ao tratar da reviso tarifria
da [...] CEMIG, entendeu necessria a publicao dos encaminhamentos resultantes de audincias pblicas [...+.
6
No que toca s Audincias Pblicas, vale relembrar o posicionamento do TCU, Acrdo 787/2003-Plenrio, que
recomendou a realizao de audincias pblicas de carter regional e com uma linguagem que alcance pblicos
distintos a fim de facilitar e estimular a ampla participao social no processo de seleo.
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de
de
, situado no
, com incio
1.8.
Descrio
A anlise da Advocacia Geral do Estado - AGE constitui etapa essencial para a aprovao dos
documentos licitatrios de um projeto de PPP. Uma vez que em cada projeto de PPP se exige a
aprovao do Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas, sendo necessrio que um
procurador do Estado seja acionado para que proceda a anlise dos documentos e ateste a
legalidade dos mesmos para a licitao.
Acrescenta-se que a AGE possui assento no Conselho Gestor de PPPs (art. 19, 2, Lei Estadual n
14.868/2003 e art. 3, Decreto Estadual 43.702/2003), portanto, sua avaliao e aprovao sobre
cada projeto de PPP imprescindvel7.
O Conselho Gestor de PPPs presidido pelo Governador do Estado e composto pelos seguintes membros efetivos,
conforme disposto no Decreto Estadual n 43.702/03, em seu art. 3:*...+ I - Advogado-Geral do Estado; II - Secretrio
de Estado de Desenvolvimento Econmico; III - Secretrio de Estado de Planejamento e Gesto; IV - Secretrio de
Estado de Fazenda; V - Secretrio de Estado de Transportes e Obras Pblicas; VI - Secretrio de Estado de
Desenvolvimento Regional e Poltica Urbana; VII - Secretrio de Estado de Meio Ambiente e Desenvolvimento
Sustentvel;. Da mesma forma, o pargrafo nico do referido art. 3 permite a participao de membro eventual o
Secretrio de Estado que se relaciona direttamente com o servio ou a atividade objeto da PPP em anlise.
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TTULO II.
2.1.
Descrio
O prembulo o primeiro item textual do Edital, trazendo os dados fundamentais sobre a
licitao. Tais informaes permitem que qualquer interessado, a partir de uma leitura rpida,
identifique o certame. Dentre as informaes, obrigatoriamente, deve constar: (i) o nmero de
ordem em srie anual; (ii) o nome da repartio interessada e de seu setor; (iii) a modalidade; (iv)
o regime de execuo e o tipo da licitao; (v) o local, dia e hora para recebimento da
documentao e proposta, (vi) bem como para incio da abertura dos envelopes 9
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, caput.
Lei Federal n 8.666/93. Art. 38. *...+ Pargrafo nico. As minutas de editais de licitao, bem como as dos
contratos, acordos, convnios ou ajustes devem ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da
Administrao. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994).
9
Art. 40. O edital conter no prembulo o nmero de ordem em srie anual, o nome da repartio interessada e de
seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a meno de que ser regida por esta Lei, o local,
dia e hora para recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e
indicar, obrigatoriamente, o seguinte:
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PROCESSO ADMINISTRATIVO:
EDITAL DE CONCORRNCIA N.:
/2013
/2013
/MG.
MODALIDADE: Concorrncia.
TIPO:
OBJETO: Concesso
PRAZO DA CONCESSO ADMINISTRATIVA:
Edital.
O presente Edital e seus Anexos, bem como as informaes e estudos disponveis sobre a PPP da
podero ser retirados nos seguintes stios da rede mundial de computadores:
www.ppp.mg.gov.br e
; ou na
, em Belo Horizonte/MG, a partir do dia
, de
segunda a sexta-feira, no horrio de
h s
h, por meio de CD-ROM.
, a partir das
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PGINA 20 DE 291
Somente ser admitida a entrega dos ENVELOPES pessoalmente, sendo expressamente vedada
qualquer outra forma de apresentao, inclusive por via postal.
O aviso sobre este Edital ser publicado no Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais e em outros
jornais de grande circulao. As publicaes posteriores, relativas ao presente certame, sero
feitas somente no Dirio Oficial do Estado de Minas Gerais.
2.2.
Do Objeto
Descrio
O Objeto da licitao evidencia as caractersticas gerais da PPP, tais como tipo de concesso
(administrativa ou patrocinada), o servio que ser prestado e sua natureza (obra, servio ou obra
precedida de servio), o critrio de julgamento do processo licitatrio (menor valor da
contraprestao a ser paga pela Administrao Pblica, melhor proposta em razo da combinao
do critrio do menor valor com o de melhor tcnica). Alm disso, deve conter a descrio
minuciosa do servio previsto para o concessionrio.10
Ressalte-se que o art. 2, 4, III, da Lei Federal n. 11.079/2004 fixa algumas vedaes quanto ao
objeto de contrataes em PPP. De tal modo, fica impedido a realizao de PPP que tratem
exclusivamente de (i) realizao de obra pblica pura, (ii) compra e instalao de equipamentos,
ou (iii) contratao de mo de obra.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 2, 4, III;
10
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2.3.
Descrio
praxe nos editais de PPP a apresentao de uma lista contendo os documentos que o
acompanham, geralmente como anexos. Tal prtica facilita a visualizao dos documentos que so
legalmente exigidos para o edital e dos demais documentos que se entende serem necessrios ao
melhor andamento da licitao. A apresentao de certos anexos tem o papel de mitigar riscos do
fornecedor. Do ponto de vista pratico, a diviso dos documentos facilita a elaborao e anlise do
edital por equipes multidisciplinares.
Alguns documentos sempre esto presentes nos editais por exigncia legal (Lei Federal n
8.666/93, art. 40, 2)11, outros so inseridos de acordo com a convenincia da administrao.
Ademais, alguns documentos tem carter vinculativo, enquanto outros podem ser aproveitados
ou no pelo licitante, tendo carter meramente informativo. Neste ponto, faz-se importante
salientar que, no que toca aos anexos no vinculativos, os licitantes no ficam desobrigados de
realizar seus prprios estudos com relao ao objeto da licitao.
Tendo em vista o carter naturalmente vinculativo do edital, discute-se se seria mais interessante
listar como anexos apenas os documentos obrigatrios e os documentos vinculativos, sendo
apresentados os demais documentos de forma apartada.
Alguns Anexos Comumente Utilizadas
ANEXO
DOCUMENTOS E
CONDIES DE
11
RESUMO
EXEMPLO
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 22 DE 291
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO
DOS DOCUMENTOS DE
PR-QUALIFICAO
Complexo prisional
MG
Estabelece os critrios e
procedimentos para prqualificao dos licitantes.
Complexo prisional
MG
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO DA
PROPOSTA
ECONMICA
Complexo prisional
MG
TERMO DE REFERNCIA
PARA ELABORAO DA
METODOLOGIA DE
EXECUO / CRITRIOS
PARA HABILITAO DA
METODOLOGIA DE
EXECUO
Complexo prisional
MG; MG-050
DIRETRIZES DA
PROPOSTA TECNICA
UAI
DIRETRIZES DA
PROPOSTA COMERCIAL
UAI
GARANTIA DE
PROPOSTA
Complexo prisional
MG
MINUTA DO
CONTRATO DE
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
Todos
CADERNO DE
ENCARGOS DA
CONCESSIONRIA
Complexo prisional
MG; resduos;
________________________________________________________________________
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PGINA 23 DE 291
Complexo prisional
MG; COPASA;
Entorno; Mineiro
MECANISMO DE
PAGAMENTO /
REMUNERAO
Complexo prisional
MG; COPASA;
Mieiro;
DIRETRIZES
AMBIENTAIS /
CONDICIONANTES
AMBIENTAIS
Complexo prisional
MG; Mineiro;
DESCRIO
PLANIALTIMTRICA DO
TERRENO
Complexo prisional
MG
MINUTA DO
CONTRATO COM O
AGENTE GARANTIDOR
Complexo prisional
MG
________________________________________________________________________
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PLANILHA DE
Estimativas de custo,
PROJEO DE CUSTOS / meramente ilustrativas e no
ORAMENTO
vinculativas.
REFERENCIAL DA OBRA
Complexo prisional
MG
UAI; Complexo
prisional MG
MODELOS DE
DECLARAES
PREVISTAS NO EDITAL /
MODELOS DE CARTAS E
DECLARAES
PESQUISA DE
MERCADO
Mineiro
RELATRIO DE
MELHORIAS NO
ENTORNO
Propostas de medidas
mitigadoras e compensatrias
para os impactos
Mineiro
Demonstram a situao
arquitetnica atual
equipamento a ser reformado e
retratar, por meio de Projetos
Bsicos e de informaes
Mineiro; Entorno;
________________________________________________________________________
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CONVENIO DE
DELEGAO
Delegao de administrao de
servios..
MG-050
DIAGNOSTICO E
DESCRIAO DO
SISTEMA EXISTENTE
MG-050
MG-050
ESTRUTURA TARIFARIA
MG-050
PLANO DE CONTAS DA
CONCESSIONARIA
MG-050
TABELA DE MULTAS
MG-050
MECANISMO DE
REEQUILBRIO
ECONMICO
FINANCEIRO
INSTRUMENTOS DE
INCENTIVO
Apresenta instrumentos
Resduos
________________________________________________________________________
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MODELO DE
GOVERNANA
preservao ambiental.
Estabelece a obrigao de no
divulgao de informaes por
parte do parceiro privado, salvo
mediante autorizao expressa
da Concedente.
Mineiro
QUALIFICAO
TCNICA POR MEMBRO
DA EQUIPE MNIMA DE
PROJETO
Mineiro
ESTUDO DE DEMANDA
UAI
TERMO DE
CONFIDENCIALIDADE
________________________________________________________________________
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PGINA 27 DE 291
Resduos; Mineiro;
Entorno; COPASA;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DO EDITAL
1.1 Integram o presente EDITAL, como partes indissociveis, os seguintes anexos:
ANEXO I DEFINIES;
ANEXO II TERMO DE REFERNCIA; ANEXO III MODELOS DE CARTAS E DECLARAES;
ANEXO IV MINUTA DE CONTRATO DE CONCESSO;
ANEXO V NDICE DE DESEMPENHO E QUALIDADE;
ANEXO VI MECANISMO DE PAGAMENTO;
ANEXO VII - GARANTIA DE PROPOSTA;
ANEXO VIII CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA;
ANEXO IX MINUTA DO CONTRATO COM O AGENTE GARANTIDOR; e
ANEXO X MINUTA DO CONTRATO DE PENHOR.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, 2.
2.4.
Descrio
________________________________________________________________________
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PGINA 28 DE 291
________________________________________________________________________
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PGINA 29 DE 291
2.5.
Dos Esclarecimentos Licitao, Diligncias, Saneamento de Falhas,
Esclarecimentos Complementares e das Impugnaes
Descrio
Estabelece a forma pela qual sero solicitados esclarecimentos ao Poder Concedente e como este
ir responder estas demandas. Alm disso, fixa as regras para diligncias, complementaes e
como ocorreram as impugnaes. Assim, fica claro como a Administrao poder complementar
material e aclarar dispositivos.
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12
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PGINA 31 DE 291
2.6.
Dos Consrcios
Descrio
Regras para participao de empresas de forma consorciada. Pode-se limitar o nmero de
empresas em cada consrcio, ou no. Assim como permitir, ou no, a participao de empresas
estrangeiras. Para a adequada mensurao do limite de empresas a participar do consrcio vale
perquirir o nmero de competncias necessrias boa execuo do projeto.13 Alm disso, deve-se
tomar cuidado, dado que a limitao pode reduzir o grau de competitividade, limitando, desta
forma, a concorrncia.14
13
TCU Acrdo n 2.992/2011, Plenrio, rel. Min. Valmir Campelo; Acrdo n 1.782/2009, Plenrio, rel. Min.
Raimundo Correa; Acrdo n 1.591/2005, Plenrio, rel. Min. Guilherme Palmeira; Acrdo n 22/2003, Plenrio, rel.
Min. Benjamin Zymler.
14
TCU Acrdo n 933/2011, Plenrio, rel. Min. Andr Luiz de Carvalho; Acrdo n 2.813/2004, Primeira Cmara,
rel. Ministro-Relator.
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15
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2.7.
Descrio
Regras para diviso e entrega dos documentos necessrios para suprir exigncias legais e
editalcias da licitao. A diviso dos documentos em diferentes envelopes facilita a anlise pela
comisso de licitao, tornando o processo mais gil, sobretudo nos casos de inverso de fases
(vide item 2.8). Alm disso, a entrega da proposta comercial, juntamente com os documentos de
habilitao, pretende evitar a formao de conluio e a alterao de propostas aps o
conhecimento das empresas concorrentes no processo licitatrio.
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PGINA 35 DE 291
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos
SERVIOS
DE
SERVIOS
DE
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos
________________________________________________________________________
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PGINA 36 DE 291
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
dos
SERVIOS
DE
dos
SERVIOS
DE
___/2013
CONCESSO
ADMINISTRATIVA
________________________________________________________________________
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PGINA 37 DE 291
2.8.
Da Inverso de Fases
Descrio
A inverso de fases consiste na abertura e avaliao das propostas antes da abertura dos
documentos de habilitao das empresas. A inverso diminui o risco de recursos e impugnaes,
uma vez que somente se analisa os documentos habilitatrios da empresa com a melhor proposta.
A inverso de fases uma prtica adotada na grande maioria dos processos licitatrios de PPP,
trazendo celeridade e economia para o Poder Pblico.20
Destaque-se que, nesse caso, a garantia da proposta deve ser analisada antes da classificao das
propostas e da cesso de lances, sob prejuzo de se tornar intil a garantia da proposta.
Referncia Legal
Lei Federal n 8987/95, art. 18-A.
Lei Federal n 11.079/2004, art. 1321.
2.9.
20
Acrdo n. 1349/2010-Plenrio, TC-010.430/2009-9, rel. Min. Benjamin Zymler, 09.06.2010; TJMG. Processo n
1.0486.09.019324-5/001(1). Rel. Des. Bitencourt Marcondes, julgado em 15.10.2009
21
Art. 13. O edital poder prever a inverso da ordem das fases de habilitao e julgamento, hiptese em que:
I encerrada a fase de classificao das propostas ou o oferecimento de lances, ser aberto o invlucro com os
documentos de habilitao do licitante mais bem classificado, para verificao do atendimento das condies fixadas
no edital;
II verificado o atendimento das exigncias do edital, o licitante ser declarado vencedor;
III inabilitado o licitante melhor classificado, sero analisados os documentos habilitatrios do licitante com a
proposta classificada em 2 (segundo) lugar, e assim, sucessivamente, at que um licitante classificado atenda s
condies fixadas no edital;
IV proclamado o resultado final do certame, o objeto ser adjudicado ao vencedor nas condies tcnicas e
econmicas por ele ofertadas.
________________________________________________________________________
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PGINA 38 DE 291
2.10.
Habilitao Jurdica
Descrio
Exigncia de documentos para verificar se a empresa cumpre as exigncias legais para atuao em
seu ramo. O art. 28, da Lei Federal n 8.666/1993 indica uma lista de documentos genericamente
exigidos para licitantes. Alm disso, no caso de participao de empresa estrangeira, exige-se a
entrega de Declaraes de Equivalncia e Declaraes de Inexistncia de Documento Equivalente,
nos casos em que no for possvel entregar exatamente o documento exigido no certame.
Referncia Legal
Lei Federal n 8666/93, art. 28. 22
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA HABILITAO JURDICA
1.1. A documentao relativa habilitao jurdica consistir exclusivamente em:
22
Art. 28. A documentao relativa habilitao jurdica, conforme o caso, consistir em:
I - cdula de identidade;
II - registro comercial, no caso de empresa individual;
III - ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado, em se tratando de sociedades
comerciais, e, no caso de sociedades por aes, acompanhado de documentos de eleio de seus administradores;
IV - inscrio do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exerccio;
V - decreto de autorizao, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento no Pas, e ato de
registro ou autorizao para funcionamento expedido pelo rgo competente, quando a atividade assim o exigir.
________________________________________________________________________
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PGINA 39 DE 291
3
4
HABILITAO JURDICA
Certido atualizada do PROPONENTE pessoa jurdica expedida pelo registro
empresarial ou cartrio competente.
Ato constitutivo e Estatuto Social/Contrato Social do PROPONENTE pessoa jurdica,
conforme ltima alterao arquivada no registro empresarial ou cartrio
competente.
(a) Caso a ltima alterao do estatuto social/contrato social no consolide
as disposies do estatuto social/contrato social em vigor, devero tambm
ser apresentadas as alteraes anteriores que contenham tais disposies.
Prova de eleio dos administradores em exerccio do PROPONENTE pessoa
jurdica, devidamente arquivada no registro empresarial ou cartrio competente.
Em se tratando de pessoa jurdica ou sociedade estrangeira autorizada a funcionar
no Pas, decreto de autorizao e ato de registro ou autorizao para o seu
funcionamento, expedido pelo rgo competente.
Eventuais autorizaes societrias e/ou demais autorizaes dos rgos internos
necessrias nos termos do estatuto social/contrato social da Licitante pessoa
jurdica para participao no PROPONENTE.
Quando se tratar de entidade aberta ou fechada de previdncia complementar, o
PROPONENTE dever apresentar tambm:
(a) Comprovante de autorizao expressa e especfica quanto
constituio e funcionamento da entidade de previdncia complementar,
concedida pelo rgo fiscalizador competente, e declarao de que os
planos e benefcios por ela administrados no se encontram sob
liquidao ou interveno da Secretaria de Previdncia Complementar do
Ministrio da Previdncia Social.
Quando se tratar de instituio financeira, o PROPONENTE dever apresentar
tambm:
(a) Comprovao de que est autorizada a funcionar como instituio
financeira pelo Banco Central do Brasil.
Quando se tratar de fundo de investimento, o PROPONENTE dever apresentar
tambm:
(a) Ato constitutivo com ltima alterao arquivada perante rgo
competente;
(b) Prova de contratao de gestor, se houver, bem como de eleio do
administrador em exerccio;
(c) Comprovante de registro do fundo de investimentos na Comisso de
Valores Mobilirios;
(d) Regulamento do fundo de investimentos (e suas posteriores
alteraes, se houver);
(e) Comprovante de registro do regulamento do fundo de investimentos
perante o Registro de Ttulos e Documentos competente;
(f) Comprovao de que o fundo de investimentos encontra-se
devidamente autorizado a participar da LICITAO e que o seu
administrador pode represent-lo em todos os atos e para todos os
efeitos da LICITAO, assumindo em nome do fundo de investimentos
todas as obrigaes e direitos que decorrem da LICITAO;
(g) Comprovante de qualificao do administrador e, se houver, do
gestor do fundo de investimentos, perante a Comisso de Valores
Mobilirios;
(h) Certido negativa de falncia da administradora e gestora do fundo,
expedida pelo(s) cartrio(s) de distribuio da sede da(s) mesma(s), com
data de at 60 (sessenta) dias corridos anteriores data de recebimento
________________________________________________________________________
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PGINA 40 DE 291
10
dos envelopes.
No caso de empresas reunidas em CONSRCIO, dever apresentar todos os
documentos equivalentes aos DOCUMENTOS DE HABILITAO exigidos dos
PROPONENTES e, adicionalmente:
(a) Termo de Constituio de CONSRCIO, devidamente registrado no
rgo competente ou Termo de Compromisso de Constituio de SPE,
conforme a seguir, firmado de acordo com as leis brasileiras e subscrito
pelos consorciados, contendo tambm:
(i)
Denominao do CONSRCIO;
(ii) Qualificao dos consorciados;
(iii) Composio do CONSRCIO, indicando o percentual de
participao de cada empresa consorciada no capital da futura
SPE;
(iv) Organizao do CONSRCIO;
(v) Objetivo do CONSRCIO, que dever ser compatvel com
esta LICITAO e com o OBJETO do CONTRATO;
(vi) Indicao da lder do CONSRCIO como responsvel pela
execuo do OBJETO junto ao PODER CONCEDENTE;
(vii) Declarao expressa de todos os participantes do
CONSRCIO, vigente a partir da data de apresentao das
PROPOSTAS, de aceitao de responsabilidade solidria, nos
termos do artigo 33 da Lei Federal n. 8.666/1993, com suas
alteraes, no tocante ao objeto desta LICITAO, cobrindo
integralmente todas as obrigaes assumidas nas PROPOSTAS,
sendo que tal responsabilidade solidria somente cessar:
1. No caso de o CONSRCIO ter sido o PROPONENTE
vencedor, aps a assinatura do CONTRATO;
2. No caso de o CONSRCIO no ter sido o PROPONENTE
vencedor, em at 30 (trinta) dias contados da DATA DE
PUBLICAO DO CONTRATO NO D.O.E.
________________________________________________________________________
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PGINA 41 DE 291
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, em
atendimento ao disposto no EDITAL declara, para fins de direito e sob as penas da
lei, em atendimento ao previsto no item
, nmero 10, (a)do EDITAL que:
(a) Compromete-se a constituir, caso seja ADJUDICATRIO, sociedade
de propsito especfico (SPE) para a assinatura do CONTRATO, segundo as
leis brasileiras, com sede e administrao no pas, no Municpio de Belo
Horizonte, Estado de Minas Gerais;
(b) Antes do incio do segundo ano de vigncia do CONTRATO,
organizar a SPE no formato de sociedade annima, e que a abertura de
seu capital ser feita na forma prevista no CONTRATO;
(c) O objeto social da SPE a ser constituda restringir-se-,
exclusivamente, participao na LICITAO e execuo do objeto do
CONTRATO, o que dever estar contemplado em seus atos constitutivos;
(d) Compromete-se a, em at 90 (noventa) dias contados a partir da
data de assinatura, integralizar o capital social mnimo da SPE no valor e
condies previstas no CONTRATO;
(e) Compromete-se a adotar, na SPE, os padres de governana
corporativa e de contabilidade, e de elaborao de demonstraes
financeiras padronizadas, nos termos do artigo 9, 3 a Lei Federal n.
11.079/2004, de acordo com as prticas contbeis adotadas no Brasil,
baseadas na Legislao Societria Brasileira (Lei Federal n. 6.404/1976 e
alteraes posteriores) e nas Normas Contbeis emitidas pelo Conselho
Federal de Contabilidade CFC; e
(f) Tem cincia de que, durante todo o prazo de vigncia do
CONTRATO, as transferncias do controle acionrio da SPE e da
CONCESSO dependero de prvia anuncia do PODER CONCEDENTE, sob
pena de caducidade, nos termos do artigo 27 da Lei Federal n.
8.987/1995 e do CONTRATO.
Em se tratando de CONSRCIO, todas as empresas consorciadas devem
comprometer-se a constituir a SPE, observadas as condies apresentadas nas
PROPOSTAS, bem como a participao de cada uma das empresas no CONSRCIO.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
(nome completo do representante OBRIGATRIA FIRMA RECONHECIDA)
RG: (RG do representante)
CPF: (CPF do representante
2.11.
Habilitao Tcnica
Descrio
________________________________________________________________________
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PGINA 42 DE 291
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PGINA 43 DE 291
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PGINA 44 DE 291
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, declara que
o(a)Sr(a). (nome), (qualificao) ser o Responsvel Tcnico pela implantao das
UAIs, e que desempenhar suas funes durante todo perodo de instalao das
Unidades.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
(nome completo do representante OBRIGATRIA FIRMA RECONHECIDA)
RG: (RG do representante)
CPF: (CPF do representante)
Declarao de compromisso de disponibilizao de Corpo Tcnico Especializado
necessrio prestao das atividades relativas ao OBJETO DA LICITAO, conforme
modelo a seguir.
Prezados Senhores,
A (proponente), (qualificao), por meio de seu representante legal, declara para
os fins previstos no EDITAL que o Corpo Tcnico Especializado necessrio
prestao dos SERVIOS UAI estar disposio para o inicio e para todo o
desenvolvimento dos servios OBJETO DA LICITAO, consoante s exigncias do
EDITAL e no ANEXO IV.
(cidade), (data).
_______________________________________________________________
(nome completo do representante OBRIGATRIA FIRMA RECONHECIDA)
________________________________________________________________________
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PGINA 45 DE 291
2.12.
Descrio
________________________________________________________________________
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PGINA 46 DE 291
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA REGULARIDADE FISCAL E TRABALHISTA
1.1. A regularidade fiscal e trabalhista ser comprovada pelos documentos:
1
2
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PGINA 47 DE 291
2.13.
Habilitao Econmica
Descrio
A habilitao econmica importante na medida em que permite a avaliao da sade financeira
do licitante e sua capacidade para executar o objeto da concesso. Normalmente, verificam-se os
ndices contbeis da empresa (ndice de liquidez corrente; ndice de endividamento; ndice de
solvncia geral; dentre outros) e exige-se um mnimo de capital social ou de patrimnio lquido do
licitante.23 Nada obstante, a lei no fixa quais ndices podem especificamente ser utilizados, o que
abre espao para opo da Administrao. No caso de participao de empresas estrangeiras,
preciso ter muito cuidado na definio dos ndices que sero apreciados, pois pode haver
distores mais severas entre empresas de pases diferentes. Ademais, preciso prever a
necessidade de os balanos apresentados serem previamente atestados por auditores
independentes.
23
STJ, MS n 8.240/DF, 1 S., rel. Min. Eliana Calmon, j. em 17.06.2002, DJ de 02.09.2002. REsp. n 474.781/DF, 2 T.,
rel. Min. Franciulli Netto, j. em 08.04.2003,DJ de 12.05.2003. TCU Acrdo n 702/2007, Plenrio, rel. Min.
Benjamim Zymler; Acrdo n 653/2007, Plenrio, rel. Min. Benjamim Zymler; Acrdo n 1.844/2005, Plenrio, rel.
Min. Guilherme Palmeira.; Acrdo n 808/2003, Plenrio, rel. Min. Benjamim Zymler.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 48 DE 291
24
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PGINA 49 DE 291
QUALIFICAO ECONMICO-FINANCEIRA
Para qualquer tipo de sociedade empresria: certido negativa de pedido de
falncia e recuperao judicial, expedida pelo Distribuidor Judicial da Comarca
(Varas Cveis) da cidade onde a empresa for sediada, com data de, no mximo, 90
(noventa) dias anteriores data inicial para recebimento dos envelopes;
(a) Em se tratando de sociedade no empresarial ou outra forma de
pessoa jurdica, certido negativa expedida pelo distribuidor judicial das
varas cveis em geral (processo de execuo) da Comarca do Municpio
onde o ente est sediado, datada de, no mximo, 90 (noventa) dias
anteriores data inicial para recebimento dos envelopes;
Balano patrimonial e demonstraes contbeis do ltimo exerccio social, j
exigveis e apresentados na forma da lei, que comprovem a boa situao financeira
da empresa, vedada a sua substituio por balancetes ou balanos provisrios,
podendo ser atualizados pelo ndice de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA),
4 As empresas estrangeiras que no funcionem no Pas, tanto quanto possvel, atendero, nas licitaes
internacionais, s exigncias dos pargrafos anteriores mediante documentos equivalentes, autenticados pelos
respectivos consulados e traduzidos por tradutor juramentado, devendo ter representao legal no Brasil com poderes
expressos para receber citao e responder administrativa ou judicialmente.
5 No se exigir, para a habilitao de que trata este artigo, prvio recolhimento de taxas ou emolumentos, salvo os
referentes a fornecimento do edital, quando solicitado, com os seus elementos constitutivos, limitados ao valor do
custo efetivo de reproduo grfica da documentao fornecida.
6 O disposto no 4o deste artigo, no 1o do art. 33 e no 2o do art. 55, no se aplica s licitaes internacionais
para a aquisio de bens e servios cujo pagamento seja feito com o produto de financiamento concedido por
organismo financeiro internacional de que o Brasil faa parte, ou por agncia estrangeira de cooperao, nem nos casos
de contratao com empresa estrangeira, para a compra de equipamentos fabricados e entregues no exterior, desde
que para este caso tenha havido prvia autorizao do Chefe do Poder Executivo, nem nos casos de aquisio de bens e
servios realizada por unidades administrativas com sede no exterior.
Art. 33. Quando permitida na licitao a participao de empresas em consrcio, observar-se-o as seguintes normas:
I - comprovao do compromisso pblico ou particular de constituio de consrcio, subscrito pelos consorciados;
II - indicao da empresa responsvel pelo consrcio que dever atender s condies de liderana, obrigatoriamente
fixadas no edital;
III - apresentao dos documentos exigidos nos arts. 28 a 31 desta Lei por parte de cada consorciado, admitindo-se,
para efeito de qualificao tcnica, o somatrio dos quantitativos de cada consorciado, e, para efeito de qualificao
econmico-financeira, o somatrio dos valores de cada consorciado, na proporo de sua respectiva participao,
podendo a Administrao estabelecer, para o consrcio, um acrscimo de at 30% (trinta por cento) dos valores
exigidos para licitante individual, inexigvel este acrscimo para os consrcios compostos, em sua totalidade, por micro
e pequenas empresas assim definidas em lei;
IV - impedimento de participao de empresa consorciada, na mesma licitao, atravs de mais de um consrcio ou
isoladamente;
V - responsabilidade solidria dos integrantes pelos atos praticados em consrcio, tanto na fase de licitao quanto na
de execuo do contrato.
1 No consrcio de empresas brasileiras e estrangeiras a liderana caber, obrigatoriamente, empresa brasileira,
observado o disposto no inciso II deste artigo.
2 O licitante vencedor fica obrigado a promover, antes da celebrao do contrato, a constituio e o registro do
consrcio, nos termos do compromisso referido no inciso I deste artigo
________________________________________________________________________
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________________________________________________________________________
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PGINA 51 DE 291
2.14.
Do Credenciamento
Descrio
Estabelece regras para participao dos representantes legais das licitantes. De tal modo, fica
definido que apenas os representantes da empresa lder participem, evitando a participao de
um nmero excessivo de pessoas. Recomenda-se limitar o credenciamento a 2 (dois)
representantes, sendo um titular e um suplente. Ademais, define as regras de representao a
serem aplicadas aos participantes do consrcio (tais como as condies do instrumento de
mandato, para garantir a legitimidade da proposta).
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO CREDENCIAMENTO
1.1. O incio da sesso pblica de abertura dos envelopes ocorrer no dia
/
/
s
hs , nas salas
e
, no
andar, Edifcio Gerais, localizado na Rodovia
Prefeito Amrico Gianetti, s/n, Bairro Serra Verde, Belo Horizonte/MG, nos termos do
PREMBULO deste EDITAL.
1.2. O representante do LICITANTE dever se apresentar para credenciamento perante a
COMISSO ESPECIAL DE LICITAO no mesmo dia, local e horrio designado para o incio da
sesso pblica de abertura dos envelopes, exibindo a carteira de identidade ou outro documento
equivalente, alm da comprovao de sua representao, por meio do documento constante no
item 1.2.1 ou pelo item 1.2.2:
1.2.1. Instrumento de mandato que comprove poderes para praticar todos os atos referentes a
esta LICITAO, tais como formular ofertas de preos, interpor e desistir de recursos,
acompanhado do(s) documento(s) que comprove(m) os poderes do(s) outorgante(s).
1.2.1.1. No caso de CONSRCIO, a procurao dever ser outorgada pela lder do CONSRCIO e
dever ser acompanhada de procuraes das consorciadas lder outorgando poderes para que
esta as represente na LICITAO.
1.2.1.2. Em se tratando de instrumento particular de mandato, este dever ser apresentado com
firma reconhecida.
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2.15.
Da Garantia da Proposta
Descrio
A clusula trata da garantia do cumprimento da proposta comercial a ser prestada pelas licitantes.
Tal garantia dever ser aceita pela Comisso de Licitao, que avaliar sua validade e regularidade.
O objetivo desta clusula o de afastar a participao de licitantes aventureiros (que no se
disporo a arriscar participar da licitao e perder os recursos da garantia) e, alm disso,
disponibilizar a pronta satisfao da administrao diante de ilicitude ou irregularidade cometida
por licitante. Faz-se interessante estabelecer um prazo de validade para a garantia de no mnimo 1
(um) ano, tendo em vista que o processo licitatrio pode se estender, por conta de demandas
judiciais.
A clusula pode prever penalidades e pagamento de indenizao por ilicitude cometida pelo
licitante. A garantia no pode exceder a 1% do valor do objeto da contratao e poder ser feita
na forma de (art. 31, III, c/c art. 56, 1 da Lei Federal n 8.666/93): cauo em dinheiro ou ttulos
da dvida pblica; seguro-garantia; e fiana bancria.
A garantia da proposta, usualmente, poder ser executada por: a) recusa em fornecer
documentos, prestar esclarecimentos ou descumprir exigncias feitas pela Comisso de Licitao;
b) descumprimento de condies previstas no edital; c) recusa em assinar o contrato; d)
cometimento de ilicitudes ou fraudes durante o processo licitatrio.25
25
H quem defenda a execuo da garantia por inabilitao de participante. (PORTUGAL, 2012, pg. 27).
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26
STJ, REsp n 1.018.107/DF, 2 T., rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 12.06.2009); TCU Acrdo n
557/2010, Plenrio, rel. Min. Raimundo Carreiro; Acrdo n 647/2006, Plenrio, rel. Min. Marcos Vilaa;
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2.16.
Da Proposta Comercial
Descrio
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Prtica.
As propostas so recebidas por escrito em envelopes lacrados podendo o edital prever uma etapa
subsequente de lances orais. (vide item 2.9)
Referncia Legal
Lei n 11.079/2004, art. 12.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA PROPOSTA COMERCIAL
1.1 A Proposta Comercial conter carta apresentando o valor, expresso em reais, da
Contraprestao Pblica total a ser paga pelo Poder Concedente Concessionria.
1.2 O valor total da Contraprestao Pblica de R$
27
interessante analisar a hiptese de se receber uma oferta de contraprestao pblica zero ou mesmo pagamento
pela outorga, o que pode ocorrer nos casos que se encontram no limite entre concesso comum e ppp. Apesar de
entendermos que tal possibilidade legal, dado que o art. 40, X, da Lei Federal n 8.666/93 estabelecer que vedado
o estabelecimento de preos mnimos nas licitaes de obras e servios, o TCESP determinou a retirada da previso de
possibilidade de pagamento de CP zero do edital da Linha 4 do metr de SP, por entender no ser cabvel. (MAURICIO
PORTUGAL - 2010).
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2.17.
Da Proposta Tcnica
Descrio
Os atestados exigidos na proposta tcnica tm como intuito comprovar que a licitante detm
capacidade suficiente para executar o objeto da licitao de forma satisfatria. Ressalte-se que os
tribunais de contas tm se posicionado sobre o assunto no sentido que os atestados tcnicos
devem comprovar o mnimo de qualificao necessria para a execuo do empreendimento, de
forma a no restringir injustificadamente a competitividade do certame. Os quantitativos exigidos
no Edital devem ser os mnimos possveis para comprovar a expertise da Licitante, no devendo
ser exigido que a empresa tenha executado volume igual ou superior ao licitado. 28
Quando houver necessidade de habilidades tcnicas ou tecnologias pouco difundidas no mercado,
pode-se requerer comprovao tcnica atravs da demonstrao de contratao de tcnico
especializado, no lugar de se exigir comprovao tcnica da prpria empresa.
Em alguns casos pode ser aberta a possibilidade de se somar as experincias de mais um atestado
para comprovar o volume de servio exigido no edital, sendo prudente tambm estabelecer um
nmero mximo de atestados a serem somados (para evitar que a empresa junto um nmero
grande de atestados pequenos para comprovar sua experincia, o que de fato no reflete sua
capacidade para o desempenho de uma obra ou servio de grande magnitude).
essencial que todas as exigncias tcnicas sejam devidamente motivadas de forma concreta,
para deixar claro a razo de sua necessidade, conforme art. 3 da Lei Federal n 8.666/1993.
Segundo o art. 30 da Lei Federal n 8.666/1993:
Art. 30. A documentao relativa qualificao tcnica limitar-se- a:
28
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RESUMO
EXEMPLO
COMPROVAO
Comprovao de que a empresa j UAI
DE EXPERINCIA executou servio ou obra em quantidade
PRVIA
de no mximo 50% quela exigida para a
licitao.
COMPROVAO
Comprovar que a empresa j captou Resduos
DE CAPTAO DE recursos de terceiros em porte Slidos Urbanos
RECURSOS
equivalente aos exigidos para a licitao
COMPROVAO
DE CAPACIDADE
DE
FINANCIAMENTO
COMPROVAO
Comprovar que a empresa j prestou Todos
DE PRESTAO DE servios ou realizou obras em escala
SERVIOS / OBRAS mnima exigida.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, art. 30;
Lei Federal n 8.987/1995, art. 15, 2;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 12, 2.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA PROPOSTA TCNICA
1.1. A PROPOSTA TCNICA deve ser apresentada na forma prevista por este EDITAL, e seu
contedo dever ser expresso em carta dirigida COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, conforme
MODELO constante do ANEXO de MODELOS DE DECLARAES PREVISTOS NO EDITAL.
1.1.1. O LICITANTE dever apresentar PROPOSTA TCNICA elaborado a partir dos elementos
descritos no Anexo.
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2.18.
Descrio
Esta clusula trata dos procedimentos para abertura e julgamento dos documentos de habilitao
e do julgamento das propostas. As exigncias referentes habilitao devem ser o mais objetiva
possvel, de modo a facilitar o trabalho da comisso de licitao e com o intuito de evitar espaos
para discusso e questionamentos judiciais.
De acordo com a regra tradicional de julgamento e em conformidade com o art. 43 da lei 8666, a
abertura do envelope de habilitao dos participantes do certame aberto primeiro, antes da
abertura da proposta comercial e da garantia de proposta.
No caso das PPP's, segundo o permissivo dado pelo art. 43, da lei 11.079/2004, ocorre
normalmente o fenmeno da inverso de fases (vide item 2.8), com a anlise dos documentos de
habilitao somente da proposta vencedora, no final do certame. Uma boa ordem de anlise dos
documentos seria:
1 - abertura e anlise dos documentos de credenciamento e de garantia da proposta;
2 - abertura e anlise dos documentos da proposta tcnica;
3 - abertura e anlise dos documentos da proposta comercial;
4 - abertura e anlise dos documentos de habilitao;
A qualquer momento a comisso de licitao poder suspender a sesso para anlise de
documento, caso entenda que isso seja necessrio (art. 43, 3, da Lei n 8.666/93).
Aps cada fase do processo de julgamento, ser aberto tempo para que as licitantes vejam os
documentos de habilitao e de proposta das outras participantes, sendo possvel a interposio
de recursos contra as decises da comisso.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/1993, arts. 38 a 53 (SOBRETUDO ART. 43);
Lei Federal n 8.987/1885, art. 15;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 13.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PROCEDIMENTO PARA JULGAMENTO
1.1. PROCEDIMENTO GERAL DE JULGAMENTO
1.1.1. No dia, local e hora designados no PREMBULO deste EDITAL e no aviso de convocao da
LICITAO, a COMISSO ESPECIAL DE LICITAO, em sesso pblica de abertura dos envelopes,
proclamar o recebimento simultneo dos envelopes das LICITANTES que tenham sido
protocolados nos termos do prembulo deste EDITAL.
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Eventos
Descrio do
Evento
Data
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Publicao do Edital
dia/ms/ano
dia/ms/ano
dia/ms/ano
dia/ms/ano
dia/ms/ano
dia/ms/ano
Solicitao
de
complementao,
pelos
LICITANTES, de insuficincias ou de correes
de falhas
dia/ms/ano
dia/ms/ano
10
dia/ms/ano
11
dia/ms/ano
12
dia/ms/ano
13
14
dia/ms/ano
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dia/ms/ano
17
dia/ms/ano
18
19
dia/ms/ano
20
dia/ms/ano
21
dia/ms/ano
22
dia/ms/ano
24
dia/ms/ano
25
dia/ms/ano
26
Assinatura do CONTRATO
dia/ms/ano
27
1.1.20. A Sesso Pblica da LICITAO poder ser suspensa pela COMISSO DE LICITAO, que
indicar, se necessrio, os prazos para interposio de recursos e respectivas impugnaes.
1.2. DO CLCULO DA NOTA FINAL DA LICITAO
1.2.1. O critrio de julgamento da presente LICITAO o previsto na
Federal n 11.079, de 2004, qual seja,
.
do art. 12 da Lei
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2.19.
Descrio
Regras relativas aos recursos no mbito administrativo, que devem ser seguidas pelos licitantes
que se encontrem inconformados com alguma deciso tomada no certame. O edital pode prever a
possibilidade de interposio de recursos aps cada deciso da comisso de licitao, ou apenas
aps a declarao do vencedor (esta prtica agiliza o processo de licitatrio).
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2.20.
Da Homologao e da Adjudicao
Descrio
A homologao o ato por meio do qual a autoridade superior competente atesta a conformidade
jurdica da licitao e o atendimento do interesse pblico. A adjudicao, por sua vez, a entrega
do objeto da licitao para o licitante vencedor. Aps adjudicado, a Administrao somente
poder contratar aquele objeto com o vencedor da licitao, e o licitante vencedor tem a
obrigao de assinar o contrato (sob pena de execuo integral da garantia da proposta da
licitante o que tambm deve estar expressamente previsto). Posteriormente a adjudicao, os
demais licitantes ficam liberados das obrigaes assumidas durante o certame.
A despeito disso, a homologao e a adjudicao no garantem ao licitante vencedor o direito
lquido e certo de assinatura do contrato, uma vez que a Administrao pode entender que no
mais de interesse pblico contratar (faz-se necessria justificativa, por escrito, e ser vedado
Administrao licitar novamente objeto idntico).
Pode-se prever no edital o procedimento a ser seguido em caso de recusa de assinar o contrato,
por parte do adjudicatrio.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 38, VII; art. 60 e segs.; art. 81.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA HOMOLOGAO E DA ADJUDICAO
1.1. O OBJETO ser adjudicado ao LICITANTE cuja PROPOSTA classificar-se em primeiro lugar, na
conformidade deste Edital, pelas autoridades responsveis pela HOMOLOGAO do processo.
1.2. Na eventualidade de o OBJETO no vir a ser contratado por desinteresse do LICITANTE
vencedor ou pelo no comparecimento para assinatura do CONTRATO, o PODER CONCEDENTE
poder adjudicar o OBJETO ao LICITANTE detentor da PROPOSTA classificada a seguir, desde que
a deciso seja devidamente justificada.
1.2.1. Se houver mais de uma recusa, poder-se- adotar procedimento idntico para os demais
LICITANTES classificados.
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2.21.
Descrio
Refere-se s sanes aplicadas diretamente pela Administrao em caso de descumprimento de
algum preceito previsto no Edital ou em seus anexos.
Conforme previsto na Lei Federal n 8.666/93, art.87, as sanes administrativas consistem em:
I - advertncia;
II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos;
IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto
perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao
perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o
contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da
sano aplicada com base no inciso anterior.
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2.22.
Da Fraude e Corrupo
Descrio
Clusula que refora o rigor tico do certame. Algumas vezes a presena desta clusula exigida
como contrapartida a emprstimos internacionais (caso da operao de swap realizada entre o
Banco Mundial e o Governo do Estado de Minas Gerais).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, arts. 88, 90, 93, 95 e 96.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA FRAUDE E CORRUPO
1.1. O PODER CONCEDENTE exige dos concorrentes, fornecedores e contratados que observem o
mais alto padro de tica durante a LICITAO e execuo de tais contratos. Em consequncia
desta poltica, o Estado define, com os propsitos dessa disposio, os seguintes termos:
1.1.1. prtica corrupta significa a oferta, a doao, o recebimento ou a solicitao de qualquer
coisa de valor para influenciar a ao de um funcionrio pblico no processo de LICITAO ou
execuo do CONTRATO;
1.1.2. prtica fraudulenta significa a deturpao dos fatos a fim de influenciar um processo de
LICITAO ou a execuo de um CONTRATO, e incluir prtica conspiratria entre os concorrentes
(antes ou aps a apresentao da proposta) destinados a estabelecer os preos das propostas a
nveis artificiais no competitivos e privar a contratante dos benefcios da competio livre e
aberta;
1.1.3. prtica conspiratria significa um esquema ou arranjos entre dois ou mais concorrentes
destinado a estabelecer os preos das propostas a nveis artificiais no competitivos;
1.1.4. prtica coercitiva significa prejudicar ou ameaar prejudicar, diretamente ou
indiretamente, pessoas ou suas propriedades a fim de influenciar a participao delas no
processo de LICITAO ou afetar a execuo de um CONTRATO; e
1.1.5. prtica obstrutiva significa:
1.1.5.1. destruir, falsificar, alterar ou esconder intencionalmente provas materiais para
investigao ou oferecer informaes falsas aos investigadores com o objetivo de impedir uma
investigao do rgo competente do Estado de Minas, sobre alegaes de corrupo, fraude,
coero ou conspirao; significa ainda ameaar, assediar ou intimidar qualquer parte envolvida
com vistas a impedir a liberao de informaes ou conhecimentos que sejam relevantes para a
investigao; ou
1.1.5.2. agir intencionalmente com o objetivo de impedir o exerccio do direito do rgo
competente do Estado de Minas Gerais de investigar e auditar.
1.2. O PODER CONCEDENTE, com base no estabelecido nesta clusula, rejeitar uma proposta
para ADJUDICAO se o LICITANTE, diretamente ou por um agente, envolveu-se em prticas
corruptas, fraudulentas, conspiratrias ou coercitivas durante a LICITAO;
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PGINA 71 DE 291
2.23.
Descrio
A expressa previso dos procedimentos a serem adotados para assinatura do contrato facilita e
acelera o processo de assinatura, evitando atrasos desnecessrios.
Pode-se prever, ainda, uma lista incluindo todos os documentos necessrios para assinatura do
contrato, de modo a facilitar a obteno dos mesmos, permitindo que a adjudicatria se prepare
desde o incio do processo para assinar o contrato.
Sempre que a assinatura do contrato ocorrer em exerccio diverso daquele em que for publicado o
edital, dever ser precedida da atualizao dos estudos e demonstraes referidos nos incisos I a
IV do artigo 10 da Lei Federal n 11.079/04.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 40, II; art.64; art. 81;
Lei Federal n 8.987/95, art. 18, III;
Lei Federal n 11.079/04, art. 10, 2.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO PROCEDIMENTO PARA ASSINATURA DO CONTRATO
1.1. O ADJUDICATRIO ser convocado a assinar o CONTRATO no prazo de at 30 (trinta) dias,
contados da data da mencionada convocao, sob pena de decair do direito contratao, sem
prejuzo das sanes previstas no art. 81 da Lei Federal n 8.666/93.
1.1.1. Para a assinatura do CONTRATO, o ADJUDICATRIO dever constituir uma SOCIEDADE DE
PROPSITO ESPECFICO (SPE), na conformidade da lei brasileira, cuja finalidade exclusiva ser de
explorar o OBJETO da CONCESSO ADMINISTRATIVA, sendo os estatutos e a composio
acionria aqueles apresentados na LICITAO.
1.1.2. Caso o ADJUDICATRIO seja um LICITANTE individual, este dever criar subsidiria integral
para atender ao disposto no item imediatamente precedente, sendo que dever, em igual fora,
firmar o CONTRATO, de modo a assumir responsabilidade solidria em relao subsidiria
integral.
1.1.3. A SPE dever ser, necessariamente, constituda sob a forma de sociedade annima antes
do incio do segundo ano de vigncia do CONTRATO.
1.1.4. Na hiptese de um LICITANTE ser o ADJUCATRIO de mais de um dos LOTES DE LICITAO,
poder ser constituda somente uma SPE, bem como celebrado somente um CONTRATO DE
CONCESSO ADMINISTRATIVA.
1.1.5. O PODER CONCEDENTE, mediante justificativa fundamentada, poder prorrogar por at
mais 30 (trinta) dias o prazo previsto para a assinatura do CONTRATO.
1.1.6. O ADJUDICATRIO dever comprovar ao PODER CONCEDENTE que prestou a GARANTIA DE
EXECUO DO CONTRATO PELA CONCESSIONRIA, conforme disposto neste EDITAL.
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PGINA 72 DE 291
2.24.
Descrio
As disposies finais trazem preceitos complementares que no se enquadraram em outros itens
do Edital e, ao mesmo tempo, no so suficientemente extensos ou relevantes para suscitar a
criao de uma clusula especfica para seu tratamento.
Normalmente, o item Das Disposies Finais, engloba os seguintes aspectos:
I. Dever do licitante de ter pleno conhecimento dos elementos constantes no edital,
no podendo invocar desconhecimento de quaisquer disposies a fim de
impedir a formulao de sua proposta ou do perfeito cumprimento do contrato;
II. Permite o Poder Concedente revogar ou anular a licitao, nos termos do art. 49, da
Lei 8.666/93;
III. Determina que o licitante dever arcar com os custos relacionados na preparao
das propostas, sem responsabilidade do Poder Concedente ou indenizao
devida aos licitantes;
IV. Exige que o Poder Concedente, havendo modificao no edital, proceda a
divulgao pela mesma forma adotada no texto original.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS DISPOSIES FINAIS
1.1. Os LICITANTES interessados devem ter pleno conhecimento dos elementos constantes deste
EDITAL, bem como de todas as condies gerais e peculiares do OBJETO a ser contratado, no
podendo invocar nenhum desconhecimento como elemento impeditivo da formulao de sua
proposta ou do perfeito cumprimento do CONTRATO.
1.2. O PODER CONCEDENTE poder revogar ou anular esta LICITAO, nos termos do art. 49 da
Lei Federal n 8.666/93.
1.3. O LICITANTE arcar com todos os custos relacionados com a preparao e apresentao de
sua documentao e propostas, no se responsabilizando o PODER CONCEDENTE, em nenhuma
hiptese, por tais custos, quaisquer que sejam os procedimentos seguidos na LICITAO ou os
resultados desta.
1.4. Nenhuma indenizao ser devida aos LICITANTES pela elaborao e apresentao da
documentao de que trata o presente EDITAL.
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Da Durao do Contrato
1.1.1. O PRAZO de que trata o item 6.1 poder ser prorrogado conforme o limite legal, de forma a
assegurar a efetiva e adequada operao dos servios que compem o OBJETO deste CONTRATO
pela CONCESSIONRIA, respeitados os limites estabelecidos na legislao aplicvel, bem como as
hipteses contempladas neste CONTRATO.
1.2. A eventual prorrogao do PRAZO do CONTRATO estar subordinada a razes de interesse
pblico, devidamente fundamentadas, e reviso das clusulas e condies estipuladas neste
CONTRATO.
1.2.1. A prorrogao poder ocorrer por iniciativa da CONCESSIONRIA, desde que sua
manifestao seja expressa, com antecedncia mnima de 12 (doze) meses do termo final deste
CONTRATO.
1.2.1.1. O requerimento de prorrogao dever ser acompanhado dos comprovantes de
regularidade e adimplemento das obrigaes fiscais, previdencirias e dos compromissos e
encargos assumidos perante os rgos da Administrao Pblica, referentes execuo do
OBJETO do CONTRATO, bem como de quaisquer outros encargos previstos nas normas legais e
regulamentares ento vigentes.
1.2.1.2. O PODER CONCEDENTE manifestar-se- sobre o requerimento de prorrogao at o 8
(oitavo) ms anterior ao trmino do PRAZO do CONTRATO.
1.2.2. Na anlise do pedido de prorrogao, sem prejuzo do disposto no item 1.2, o PODER
CONCEDENTE levar em considerao todas as informaes sobre a execuo do OBJETO, por
parte da CONCESSIONRIA, conforme relatrios tcnicos fundamentados, emitidos pela
fiscalizao do PODER CONCEDENTE, devendo aprovar ou rejeitar o pleito dentro do prazo
previsto no item 1.2.1.2 acima.
1.3. A CONCESSIONRIA ter o prazo de
(por extenso) meses, contados a partir da DATA
DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, para iniciar a execuo da CONCESSO, conforme
disposto no EDITAL em seu ANEXO CADERNO DE ENCARGOS, documento integrante a este
CONTRATO, sujeitando-se a CONCESSIONRIA ao pagamento de multa em caso de atraso.
3.1.
Do Valor do Contrato
Descrio
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29 Na deciso 586/2001 e no no Acrdo 1.028/2007, ambos do Plenrio do TCU, foi recomendado que fosse
considerado como valor do contrato a soma total dos investimentos realizados durante todo o perodo da concesso.
Tal medida reduziu o valo previsto do contrato em aproximadamente 70%, consequentemente abrandando o valor
exigido para o patrimnio lquido da empresa.
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3.2.
Dos Financiamentos
Descrio
Os contratos de PPP, geralmente, preveem a opo do concessionrio em captar recursos
oriundos de instituies financeiras, sejam eles de curto, mdio ou longo prazo. Neste caso,
bsica a necessidade de atribuir a responsabilidade total do processo de captao ao
concessionrio, sem qualquer prejuzo ao cumprimento do objeto do contrato de concesso. Nem
mesmo um atraso na liberao de recursos por parte do agente financiador no desembolso dos
recursos a favor do concessionrio o exime das obrigaes presentes no contrato.
No entanto, o Poder Concedente deve estar sempre ciente que as prticas contratuais de uma PPP
tendem a transmitir maior segurana e confiana ao parceiro privado e seus financiadores,
favorecendo a realizao do investimento e a concesso do financiamento a um menor custo. Esta
reduo do valor cobrado pelos financiadores do projeto impacta direta e positivamente no
impacto fiscal da PPP para o Poder Concedente.
No Brasil, geralmente, os projetos de PPP so financiados por bancos de desenvolvimento.
Todavia, em outros pases o financiamento de PPPs e outros projetos de infraestrutura realizado
por meio de emisso de ttulos e aes das empresas envolvidas, bem como atravs da
participao de fundos de penso especficos para este tipo de investimento.
Em todos os casos, uma prtica amplamente utilizada o oferecimento dos direitos emergentes
do contrato de concesso, por parte da concessionria, como garantia operao de
financiamento, bem como a emisso de aes da nova empresa formada. A lei de PPP (Lei Federal
n 11.079/2004, art. 9, 5) prev ainda a possibilidade de os agentes financeiros assumirem o
controle da SPE (Step in rights), em caso de inadimplemento dos contratos de financiamento vide
item 3.31).
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 77 DE 291
3.3.
Dos Reajustes
Descrio
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PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 78 DE 291
3.4.
Da Concessionria
Descrio
A concessionria a pessoa jurdica ou o consrcio de empresas que executar o objeto do
contrato e prestar o servio que lhe foi delegado, por meio da celebrao de um contrato de
concesso. No caso das PPPs, a concessionria sempre dever ser uma Sociedade de Propsitos
Especficos - SPE, incumbida de implantar e gerir o objeto da parceria, registrada antes da
assinatura do contrato. Ressalte-se que o fato da concessionria ser uma SPE ajuda a dar
transparncia gesto do empreendimento e afasta possveis riscos endgenos, por interferncia
nas empresas que a compe.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04 art. 9.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA CONCESSIONRIA
1.1. A CONCESSIONRIA ser uma SOCIEDADE DE PROPSITO ESPECFICO (SPE), a ser constituda
pelo ADJUDICATRIO, na forma de sociedade annima, na conformidade da lei brasileira, cuja
finalidade exclusiva ser de explorar o OBJETO da CONCESSO ADMINISTRATIVA, sendo os
estatutos e a composio acionria aqueles apresentados na LICITAO.
1.1.1. Caso o ADJUDICATRIO seja um LICITANTE individual, este dever criar subsidiria integral
para atender ao disposto no item imediatamente precedente, sendo que dever, em igual fora,
firmar o CONTRATO, de modo a assumir responsabilidade solidria em relao subsidiria
integral.
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PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 79 DE 291
3.5.
Da Transferncia do Controle da Concessionria, das suas Alteraes
Estatutrias e do Dever de Informao
Descrio
Comumente, sociedades com propsito especfico SPE, contratadas para executar um servio
pblico ou operar um equipamento do estado, sofrem alteraes estatutrias durante o perodo
contratual. No caso de PPP, estas possibilidades devem estar previstas no contrato, bem como
todo o processo para que isso acontea.
A lei de PPP remente este assunto Lei Federal n 8.987/1995, que cria a necessidade do parceiro
privado solicitar a autorizao do poder concedente antes de qualquer modificao em sua
composio acionria, sob a pena de caducidade do contrato de concesso, administrativa ou
patrocinada, aps a assinatura do mesmo. Esta autorizao s ser aceita se o novo detentor do
controle da concessionria atender os requisitos de continuidade de execuo do objeto do
contrato e de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal. Alm
disso, exigido que o pretendente apresente garantia e se comprometa a cumprir todas as
clusulas do contrato. No obstante, o poder concedente geralmente se resguarda no direito de
solicitar documentos e esclarecimentos adicionais, necessrios autorizao.
Ainda sobre este tema, vale ressaltar sobre a possibilidade dos financiadores assumirem o
controle da concessionria a fim de promover sua reestruturao financeira e assegurar a
continuidade dos servios. Neste caso, trata-se de um direito subjetivo do financiador, e nada
impede que o poder concedente venha a intervir, ou at extinguir, o contrato de concesso.
Portanto, de praxe atrelar este mecanismo ao crivo e autorizao do contratante.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 - DA TRANSFERNCIA DO CONTROLE DA CONCESSIONRIA, DAS SUAS
ALTERAES ESTATUTRIAS E DO DEVER DE INFORMAO
1.1. Durante todo o prazo de vigncia do CONTRATO, o controle societrio da
CONCESSIONRIA somente poder ser transferido mediante prvia e expressa
autorizao do PODER CONCEDENTE, sob pena de caducidade da CONCESSO.
1.2. A CONCESSIONRIA compromete-se a no efetuar, em seus livros sociais, sem a
prvia anuncia do PODER CONCEDENTE, qualquer registro que importe em cesso,
transferncia ou onerao das aes que compem o controle societrio.
1.3. A transferncia do controle societrio da CONCESSIONRIA somente ser autorizada
pelo PODER CONCEDENTE quando:
1.3.1. a medida no prejudicar, tampouco colocar em risco a execuo do CONTRATO; e
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3.6.
Descrio
A SPE, sociedade empresarial criada com a finalidade exclusiva de explorar o objeto da concesso,
dever manter-se sempre regular, prestando informaes ao Poder Concedente sobre sua
situao cadastral e sobre possveis alteraes na sua estrutura e composio. recomendvel
incluir a previso contratual de que a SPE dever sempre comunicar ao Poder Concedente as
alteraes na sua composio societria, bem como pedir autorizao previa para alterao do
seu controle societrio. Tal medida busca garantir a manuteno na SPE dos atributos pessoais
que so considerados essenciais para a boa prestao do servio concedido.
Recomenda-se que a SPE adote a forma de Sociedade Annima, o que abre a possibilidade de ter
valores mobilirios admitidos a negociao no mercado. Alm disso, a regulamentao legal das
S.A. exige uma srie medidas que reforam a transparncia de sua operao, tais como publicao
de balanos, dentre outras.
Um outro aspecto interessante da SPE a exigncia de que adote padres de governana
coorporativa. Tais medidas aprimoram a gesto da empresa, tornando a mais atraente aos olhos
dos investidores.
Alem disso, h de se dizer que permitido que a Administrao Pblica detenha uma parte do
capital social da empresa, sendo-lhe vedado ser titular da maioria do capital. Tal medida faz
sentido, uma vez que o controle de uma SPE pelo Poder Pblico fugiria ao prprio esprito de uma
PPP.30
Destaque-se que tal vedao no se aplica eventual aquisio da maioria do capital votante da
sociedade de propsito especfico por instituio financeira controlada pelo Poder Pblico em
caso de inadimplemento de contratos de financiamento, uma vez que esta aquisio de controle
da sociedade eminentemente temporria.
30
Mauricio Portugal alerta que o impedimento legal de que a Administrao Pblica detenha a maioria do capital
social da SPE no impede que a sua gesto ainda assim seja realizada pelo Poder Pblico, uma vez que h outros
meios para assuno do controle societrio, como, por exemplo, por acordo de acionistas. (2010-pg.251).
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3.7.
Descrio
permitido que a Concessionria execute alguns dos servios objeto da Concesso por meio de
terceiros, assumindo o risco. Sendo assim, faz-se necessrio estabelecer, no contrato, se ser
permitida a subcontratao, estabelecendo como se dar a interao desses terceiros com a o
Poder Concedente, alm das respectivas responsabilidades das partes perante os terceiros. A
responsabilidade perante os terceiros ser sempre exclusiva da concessionria.
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3.8.
Descrio
dever da Administrao fiscalizar a execuo de seus contratos, sendo obrigatria a previso da
forma de fiscalizao de cada um deles no seu prprio texto (lei federal n 8.987/95, art. 23, VII).
Isso acontece uma vez que a Administrao delega a execuo dos servios para um ente privado,
mas a titularidade e a consequente responsabilidade pela boa prestao dos servios permanece
com a Administrao. No exerccio da fiscalizao, o Poder Concedente ter acesso aos dados
relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da
concessionria, sempre que for solicitada pelo mesmo.
Por sua vez, a mencionada fiscalizao pode ser feita diretamente pelo Poder Concedente, por
entidade conveniada ou at mesmo por uma empresa contratada. Est ltima hiptese tem sido a
mais recorrente nos contratos de PPP, a partir da previso de contratao e um Verificador
Independente - V.I. (vide item 3.9), que consiste em uma empresa de consultoria especializada em
verificao independente, contratada pelo Poder Concedente, com o objetivo principal de auxiliar
na aferio dos dados e na proposio de melhorias na regulao e controle (implantao e gesto
de sistema de tecnologia da informao, realizao de diagnstico, de entrevistas com as partes
contratuais, proposio de novos indicadores ou readequao da sua metodologia de aplicao,
alm de possui a capacidade proativa em localizar entraves nos processos de aferio e promover
as respectivas solues).
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3.9.
Do Verificador Independente VI
Descrio
O monitoramento permanente do processo de aferio do desempenho da CONCESSIONRIA
deve ser feito com base no SISTEMA DE MENSURAO DE DESEMPENHO e do MECANISMO DE
PAGAMENTO, que figuram ambos como anexos ao EDITAL. Usualmente, o PODER CONCEDENTE
contrata servios tcnicos externos para auxili-lo na verificao dos indicadores presentes nestes
sistemas, provenientes de empresa independente e de renome no mercado por sua idoneidade,
imparcialidade, tica e competncia tcnica.
Na prtica, o VI responsvel por preparar e aplicar os fluxos de processos necessrios para
aferio de desempenho do concessionrio, bem como dispor infraestrutura lgica de Tecnologia
de Informao para verificao dos indicadores e consequente clculo do pagamento a ser feito
pelo PODER CONCEDENTE.
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PGINA 86 DE 291
1.2.
3.10.
1.4.
1.5.
Descrio
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3.11.
Do Procedimento de Recomposio do Reequilbrio Financeiro do
Contrato
Descrio
A fim de recompor o equilbrio financeiro das partes, utiliza-se como metodologia de clculo da
compensao financeira o VPL obtido a partir do Fluxo de Caixa Marginal Anual do projeto. Este
pode ser calculado pela seguinte equao:
Ct
T
VPL t 1
t
1 r
Sendo que:
VPL: Valor presente Lquido do fluxo de caixa elaborado para demonstrar os efeitos dos eventos
que deram causa ao pedido de REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO DO CONTRATO.
t: perodo de referncia para a instituio dos efeitos dos eventos.
C: Fluxo de Caixa Marginal decorrente dos eventos em cada perodo t.
r: taxa de desconto dos fluxos
Os fluxos de Caixa Marginais Anuais representam o somatrio das seguintes variveis:
Os fluxos dos dispndios marginais anuais resultantes do evento que deu origem
recomposio;
Os fluxos das receitas marginais anuais resultantes da recomposio do equilbrio
econmico-financeiro.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DOS PROCEDIMENTOS DE REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO
1.1 Para fins de recomposio do REEQUILBRIO ECONMICO-FINANCEIRO DO CONTRATO dever
ser calculado o FLUXO DE CAIXA MARGINAL ANUAL, a fim de calcular a compensao financeira
que anule os impactos financeiros positivos ou negativos do evento que ensejou o desequilbrio.
1.2 O processo de recomposio, para as hipteses de incluso no escopo do CONTRATO de
novos investimentos, ser realizado de forma que seja nulo o valor presente lquido do FLUXO DE
CAIXA MARGINAL ANUAL projetado em razo do evento que ensejou a recomposio,
considerando:
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Os fluxos dos dispndios marginais anuais resultantes do evento que deu origem
recomposio;
II.
III. Os fluxos dos dispndios e das receitas marginais referidos nos itens acima sero
descontados segundo a seguinte lgica:
Ct
T
VPL t 1
t
1 r
Sendo que:
VPL: Valor presente Lquido do fluxo de caixa elaborado para demonstrar os efeitos dos eventos
que deram causa ao pedido de REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO DO CONTRATO.
t: perodo de referncia para a instituio dos efeitos dos eventos.
C: Valor Monetrio Corrente dos eventos em cada perodo t.
r: taxa de desconto igual taxa estimada do custo da dvida do BNDES, ou seja, taxa de juro de
Longo Prazo (TJLP), vigente quando da recomposio do reequilbrio, ou outra taxa que venha a
substitu-la mais 4% (quatro por cento), desinflacionada, ou seja dividida por 1 + IPCA acumulado
dos ltimos 12 (doze) meses .
3.12.
Da Alocao de Riscos
Descrio
Uma das etapas essenciais da construo de uma PPP a alocao de riscos, tendo em vista serem
contratos de longo prazo e, por isso, sujeitos a inmeras influncias temporais. Nesse sentido, a
vantagem de se tentar definir os riscos da concesso e os responsveis por cada evento que
podemos nos prevenir para minimizar os impactos negativos de episdios danosos.
Para melhor alocar os riscos, deve-se buscar sempre relacion-los a quem tenha condies
efetivas de lidar com ele. Alm disso, pode-se utilizar a alocao de riscos como forma de
incentivo a um melhor desempenho do parceiro privado (de modo a fazer com que ele tome todos
os cuidados necessrios para mitigar aqueles riscos especificamente alocados sob sua
responsabilidade).
Os riscos em PPP variam dependendo das peculiaridades de cada projeto, mas, geralmente, se
resumem nas seguintes categorias: regulatrio, poltico, financeiro, de desenho, de construo, de
operao, de manuteno, de demanda, legal, ambiental, inflao, de fora maior.
Todavia, no se pode esquecer que a alocao dos riscos impacta diretamente no equilbrio
econmico-financeiro do contrato, e que a atribuio de um risco ao parceiro privado
provavelmente acarretar um aumento do custo do contrato, uma vez que aquele risco dever ser
contabilizado pelo futuro concessionrio como um possvel custo do projeto. Sendo assim, alem
de se atribuir o risco a quem efetivamente pode lidar com ele, deve-se alocar o risco a quem pode
lidar com o problema a um menor custo.
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RISCO
DEFINIO
ALOCAO
CONSEQUNCIA
MITIGAO
RISCOS DE LICITAO
Constatao superveniente Privado
Erros/omisses na
de erros ou omisses na
proposta comercial
proposta comercial
Custos adicionais
Falta de recursos
para implantar o
projeto
Atraso e
associados
custos
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Vencedor
da
licitao ser incapaz
de
cumprir
o
contrato
O
risco
que
a Privado
concessionria seja inapta a
promover
os
servios
estabelecidos no contrato,
ou se tornar insolvente, ou
simplesmente no deter as
credenciais
financeiras
indispensveis
para
viabilizar o projeto
Aplicao
de
multas,
outras
penalidades,
interveno
e
caducidade
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PGINA 92 DE 291
Projeto
Aumento
custos
implantao
operao
servios
inadequao
servios
dos
de
e
dos
e
dos
Aumento de custos
M qualidade na
prestao
do
servio
Problemas
de
projeto em virtude
de atos do Poder
Pblico
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Aumento de custos
Risco da Concessionria,
recomposio de reequilbrio.
I - M qualidade na
prestao do
servio;
Projeto
de
reestruturao de
baixa qualidade
II-aumento dos
custos;
III- usurio
penalizado
sem
direito
RISCOS DE CONSTRUO
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cobrir
10
Obras
No atendimento ao Privado
cronograma - modificao
de projeto pedido do
ParceiroPrivado
e
entidades
pblicas
estimativa de custos e
tempo
incorretos
problemas geolgicos (
possvel
prever
risco
geolgico antes da obra,
somente a sua extenso
que
no
pode
ser
prevista).
Multas
contratuais,
trmino
antecipado
contrato
exigncia
garantias.
do
e
de
________________________________________________________________________
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11
No conformidade da Privado
Desconformidade da obra (incluindo os vcios
obra
com
a ocultos)
com
as
aprovao
prescries do contrato.
Atrasos para obteno de Privado
licenas por culpa do
Privado
12
Atrasos
para
obteno de licenas
(inclusive ambiental)
Atraso e custos
associados
Multas
contratuais,
trmino
antecipado
contrato
exigncia
garantias.
________________________________________________________________________
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13
Parceiro
Privado Privado
apresenta problemas de
caixa que impossibilitam a
Problemas
de continuao da obra
liquidez financeira de
obra
Multa
Step in rights
14
Erro na estimativa
dos
custos
de
construo ou da
durao
dos
trabalhos,
com
aumento do preo de
materiais
Custos adicionais.
Atrasos e custos
associados.
________________________________________________________________________
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15
16
17
essenciais/mo
obra
Atraso
transferncia
administrao
servio
para
concessionria
da
da
do
a
Atraso
recebimento
novas obras
Reequilbrio
econmicofinanceiro;
Resciso
contratual.
Aprovao tcita
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
e
exigncia
de
garantias
________________________________________________________________________
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Alterao
Cronograma
Poder Pblico
Possibilidade de
custos adicionais,
reequilbrio
econmicofinanceiro
18
19
Possibilidade de
custos adicionais.
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios.
20
21
Caso fortuito ou
fora maior (no
segurvel ou cujo
valor do prmio seja
incompatvel com o
fluxo de caixa do
projeto)
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios.
________________________________________________________________________
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22
Atraso
desembarao
aduaneiro
devido
a Privado
com Atrasos
dificuldade
com
desembarao aduaneiro.
Atrasos e custos
associados
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
24
Tumulto (comoes
sociais - caso fortuito
segurvel)
Custos adicionais.
Indenizao por
danos a terceiros.
25
Segurana
dos Segurana inadequada na Privado
trabalhadores
obra, gerando prejuzos e
contratados
pela custos adicionais.
Concessionria
(danos a obra e a
terceiros)
26
Custos
de
reparao.
Sobrecustos de
manuteno e de
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PGINA 100 DE 291
27
28
conservao.
ou Custos e atrasos
de obras
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
exigncia
de
garantias
Interferncias
________________________________________________________________________
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29
Danos a terceiros
30
Mudana
de
legislao
ou
regulamentao
ligada
ao
setor
rodovirio
32
Prejuzos causados
por subcontratados
Danos
causados
a Privado
terceiros
pela
Concessionria e suas
subcontratadas, gerando
custos relacionados a
processos
de
responsabilidade civil
Custos adicionais.
Custos
associados
Privado
gesto inadequada de
empresas subcontratadas
M qualidade na
prestao
do
servio,
multa,
trmino
antecipado
do
contrato
e
exigncia
de
garantias
________________________________________________________________________
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PGINA 102 DE 291
33
34
Fornecedores
subcontratados
Falncia,
falha
e desempenho
subcontratados
fornecedores.
no Privado
dos
e
Diferenas
nos Privado
quantitativos
previstos
em
Alterao
de
relao estimativa bsica
quantitativos
previstos em relao do projeto.
estimativa bsica
Custos adicionais.
Penalizaes.
Custos adicionais
35
Interrupo dos
servios
e/ou
aumento
dos
custos
________________________________________________________________________
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35
36
37
Aumento/redu
o dos custos da
Concessionria
Aumento
dos
custos
operacionais da
concessionria ou
necessidade de
fazer
investimentos
para cumprir com
as novas regras
Aumento
dos
Sistema de reequilbrio econmico-financeiro do
custos
contrato.
operacionais da
concessionria ou
necessidade de
fazer
investimentos
para cumprir com
________________________________________________________________________
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PGINA 104 DE 291
39
40
41
Privado
Riscos climticos
Deteriorao
qualidade
servio
Danos
a
pblicos
Greves
Custos
explorao
adicionais
atraso
de
e
Risco da Concessionria.
Possibilidade de antecipar as obras.
Contratao de seguros.
M qualidade do
servio, trmino
antecipado
do
contrato
e
execuo
de
garantia.
Custos adicionais.
Penalizaes.
Atraso, aumento
do
custo
de
construo
e
reduo
da
receita.
________________________________________________________________________
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PGINA 105 DE 291
Atrasos e custos
associados
42
Custos adicionais
43
Custos adicionais
44
Plano de Seguros.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 106 DE 291
45
Processos
Responsabilidade
Civil
Custos adicionais
46
Custos adicionais
________________________________________________________________________
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PGINA 107 DE 291
47
Evoluo
tecnolgica
48
Cancelamento ou
no-renovao das
aplices de seguros
por
parte
das
seguradoras
49
Ocorrncia
de
fatos Privado
imprevisveis ou previsveis,
mas de consequncias
Caso fortuito/fora
incalculveis (caso fortuito,
maior (segurvel)
fora maior) - passveis de
serem segurados
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
Contratao de seguros
________________________________________________________________________
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PGINA 109 DE 291
50
51
Caso fortuito/fora
maior
(no
segurvel ou cujo
valor do prmio
seja incompatvel
com o fluxo de
caixa do projeto).
Financiamento
Ocorrncia
de
fatos Pblico
imprevisveis ou previsveis,
mas de consequncias
incalculveis (caso fortuito,
fora maior no cobertos
por seguro ou cujo valor do
prmio seja incompatvel
com o fluxo de caixa do
projeto).
Perda ou danos
aos ativos, perdas
das
receitas,
atraso nas obras e
descontinuidade
na prestao dos
servios
No
obteno
financiamento
Custos adicionais.
(Emprstimo
ponte mnimo de
15 meses)
de Privado
RISCO DE PERFORMANCE
52
Dificuldade
no
atingimento
dos
mnimos
parmetros
de
performance/
Descumprimento
do QID
Reduo
da
Contraprestao
Pblica.
Penalizaes.
Caducidade.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 110 DE 291
53
54
M estimativa do
custo de recursos
humanos
55
Alterao
da
contraprestao
Custos adicionais
Custos adicionais
RISCO AMBIENTAL
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 111 DE 291
56
Custos
com
recuperao das
reas / Multas
ambientais
reas degradadas
pela Concessionria
57
58
Vibrao e Rudos
Acidentes
Impacto
acstico
em Privado
pontos
crticos,
como
escolas, hospitais e reas
residenciais
Multa ambiental
Recuperao do
local
impactado/Multa
ambiental
________________________________________________________________________
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PGINA 112 DE 291
59
60
61
Eroses, escorregamento,
desagregao superficial,
queda de blocos, recalque,
Eroso - Existncia
tanto na faixa de domnio
de processo de
como em reas de apoio.
desestabilizao do
terreno
Resduos
efluentes
Ambiental 1
Privado:
Recuperao
todos
os local
lugares
identificados
pelo Estudo e
Licenciament
o Ambiental
do
Multa ambiental
Aumento
dos
custos e atrasos.
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Ambiental 2
Responsabilidade
do
Parceiro
Privado se houver
culpa.
No caso de a
contaminao ser
anterior
ao
contrato,
responder
o
Pblico.
RISCO DE TRMINO ANTECIPADO
________________________________________________________________________
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63
64
65
Resciso
judicial
por Pblico
iniciativa da Concessionria
Resciso
Judicial
em
razo
de
por iniciativa da
descumprimento
do
Concessionria
contrato
pelo
Poder
Concedente.
Perda
do
investimento do
ParceiroPrivado
Risco
do
valor
das Privado
indenizaes previstas no
contrato
no
serem
suficientes para cobrir as
perdas da concessionria e
dos seus financiadores face
antecipao do trmino do
contrato.
Perda
do
investimento do
ParceiroPrivado
Indenizao
Falncia
Resciso
imediata
contrato.
do
Encampao
Necessidade de
especifique os
encampao.
Caducidade
Resciso
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anulao
devido
do Compartilhado Indenizao
a
Acompanhamento
Desempenho (QID).
dos
Indicadores
de
Anulao
Multas Contratuais.
Caso seja extinta a concesso, reembolso da
parcela dos investimentos no amortizados ou
depreciados, aps deduo de multas/danos
causados pelo Operador privado.
71
Interveno
Poder Pblico
72
Interveno
financiadores
(step in rights)
dos
dos Compartilhado
Procedimento da interveno.
Fixao de critrios de reembolso do Valor
Residual/Lucros Cessantes.
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73
Riscos Polticos
Novo
governo
decide Compartilhado Descumpriment
encerrar a concesso
o do contrato
em
vrios
aspectos pelo
Poder
Concedente,
que
muitas
vezes
torna
invivel
o
cumprimento
do
contrato
pela
concessionria.
74
Riscos cambiais
75
76
de
custo
dvida.
de
Riscos de inflao
Taxa de juros
Aumento
do
custo
de
financiamento do
projeto
________________________________________________________________________
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Receitas abaixo
do estimado
78
Aumento
custo
79
Concessionria
dever Privado
Risco de novos realizar
novos
investimentos em investimentos em funo
funo do aumento do aumento da demanda,
da demanda
para
manter
a
boa
prestao do servio.
77
80
Reduo
demanda
decorrncia
do
________________________________________________________________________
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81
Competio
execuo
garantia
Reduo
da
demanda Pblico
permanente por desvio
para concorrente
de
Reduo
da
receita
e
da
qualidade
do
servio prestado
RISCOS DE DESAPROPRIAO
82
Desapropriao
Realizar
desapropriaes Privado
necessrias
Custos e atrasos
de obras
M qualidade do
servio, trmino
antecipado do
contrato
e
execuo
de
garantia
83
________________________________________________________________________
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Atraso
aumento
custo
e
do
84
Desapropriaes
subavaliadas
(verificar
necessidade
de
desapropriao)
85
Populaes
Indgenas
Atraso
aumento
custo
e
do
________________________________________________________________________
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PGINA 124 DE 291
86
Atendimento
adequado
usurio
Parceiro-Privado
dever Privado
ao atender adequadamente o
usurio
M
qualidade
dos
servios
prestados
87
Riscos no previstos no Se
for Incidncia
do
segurvel artigo 65, II, d da
Riscos no previstos edital ou contrato
privado,
8666.
no
edital
ou
seno
(Reequilbrio)
contrato
publico
31
31
Parte dos itens dessa listagem foram retirados do livro Concesses e PPPs Portugal, 2011, pg.85.
________________________________________________________________________
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Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 4, VI e art. 5, III, VIII, IX.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ALOCAO DE RISCOS
1.1 Com exceo das hipteses previstas pela subclusula 1.2, a Concessionria integral e
exclusivamente responsvel por todos os riscos relacionados Concesso, inclusive, mas sem
limitao, pelos seguintes riscos:
I.
II.
III. Custos excedentes relacionados s obras e aos servios objeto da Concesso, exceto nos
casos previstos na subclusula 1.2;
IV. Atraso no cumprimento dos cronogramas previstos nos Anexos do Contrato ou de
outros prazos estabelecidos entre as Partes ao longo da vigncia do Contrato, exceto
nos casos previstos na subclusula 1.2;
V. Tecnologia empregada nas obras e servios da Concesso;
VI. Perecimento, destruio, roubo, furto, perda ou quaisquer outros tipos de danos
causados aos Bens da Concesso, responsabilidade que no reduzida ou excluda em
virtude da fiscalizao do Poder Concedente;
VII. Manifestaes sociais e/ou pblicas que afetem de qualquer forma a execuo das
obras ou a prestao dos servios relacionados ao Contrato por:
VIII. at 15 (quinze) dias, sucessivos ou no, a cada perodo de 12 (doze) meses contados a
partir da Data da Assuno, caso as perdas e danos causados por tais eventos no sejam
objeto de cobertura de seguros oferecidos no Brasil na data de sua ocorrncia; e
IX. at 90 (noventa) dias a cada perodo de 12 (doze) meses contados a partir da Data da
Assuno, se as perdas e danos causados por tais eventos se sujeitem cobertura de
seguros oferecidos no Brasil na data de sua ocorrncia;
X.
________________________________________________________________________
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PGINA 126 DE 291
XXV.
XXVI.
XXVII.
XXX.
XXXI.
XXXII.
Reduo do trfego; e
XXXIII.
Manifestaes sociais e/ou pblicas que afetem de qualquer forma a execuo das
obras ou a prestao dos servios relacionados ao Contrato, quando tais eventos
excederem os perodos estabelecidos na subclusula 1.1(vii) acima, hiptese na qual a
responsabilidade do Poder Concedente se resume ao perodo excedente aos referidos
prazos da aludida subclusula;
II.
III. Caso Fortuito ou Fora Maior que no possam ser objeto de cobertura de seguros
oferecidos no Brasil, em condies comerciais viveis, poca de sua ocorrncia;
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PGINA 127 DE 291
ter pleno conhecimento da natureza e extenso dos riscos por ela assumidos no
Contrato; e
II.
3.13.
Descrio
Caso Fortuito ou de Fora Maior qualquer fato, extraordinrio e imprevisvel (ou previsvel,
porm cujos efeitos no se pode evitar), resultante de situaes independentes da vontade
humana. Inclui nomeadamente, sem qualquer limitao generalidade do conceito contido no
artigo 393 do Cdigo Civil Brasileiro, epidemias, radiaes atmicas, fogo, raio, exploses, graves
inundaes, ciclones, tremores de terra, eventos metereolgicos excepcionais e imprevisveis,
catstrofes consideradas calamidades pblicas e quaisquer outros cataclismos naturais, que
diretamente afetem as atividades compreendidas no Contrato.
Tais eventos so de rara ocorrncia, entretanto quando acontecem geram efeitos extremamente
severos capacidade de ambas as partes de manterem a prestao dos servios ativos e normais.
Por conta desse fato, normalmente o risco dos prejuzos fica alocado para o Poder Concedente,
desde que a Concessionria prove que tomou todas as medidas necessrias para prevenir e evitar
os efeitos do caso fortuito.
Ademais, caso o evento continue por certo tempo (normalmente 1 - um - ano), poder haver a
extino do contrato.
Eventos meteorolgicos recorrentes para a regio ou dentro de um nvel considerado normal no
podem ser qualificados como caso fortuito ou fora maior (ex. chuvas dentro da mdia
pluviomtrica da regio).
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3.14.
Descrio
O compartilhamento de riscos entre o Poder Concedente e a Concessionria um dos
fundamentos da lgica das PPP. Sendo assim, e tendo em vista a possibilidade de aferio de
lucros extraordinrios pela Concessionria, torna-se recorrente nos contratos de PPP de clusula
prevendo o compartilhamento de ganhos.
Alm disso, a Lei Federal de PPPs fixa a possibilidade de compartilhamento de ganhos decorrentes
da reduo do risco de crdito dos financiamentos.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 5, IX.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS RECEITAS EXTRAORDINRIAS E DO COMPARTILHAMENTO DE GANHOS
1.1 A utilizao ou explorao da faixa de domnio de trecho integrante das vias constantes na
rede viria no Entorno da Cidade Administrativa pela Concessionria, bem como a explorao de
outras Receitas Extraordinrias, devero ser previamente autorizadas pelo Poder Concedente.
1.2 A proposta de explorao de Receitas Extraordinrias dever ser apresentada pela
Concessionria ao Poder Concedente, acompanhada de projeto de viabilidade jurdica, tcnica e
econmico-financeira, bem como da comprovao da compatibilidade da explorao comercial
pretendida com as normas legais e regulamentares aplicveis ao Contrato.
1.2.1 Uma vez aprovada pelo Poder Concedente, a Concessionria dever manter contabilidade
especfica de cada contrato gerador das Receitas Extraordinrias, com detalhamento das receitas,
custos e resultados lquidos.
1.2.2 O contrato de Receita Extraordinria ter natureza precria e vigncia limitada ao trmino
deste Contrato.
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PGINA 129 DE 291
3.15.
Da Garantia de Satisfao do Crdito do Financiador perante a
Concessionria
Descrio
Dependendo do vulto e complexidade da Concesso, pode ser necessrio dar segurana ao
financiador do projeto, por meio de garantias, a fim de reduzir os custos de disponibilidade dos
recursos para a Concesso.
Normalmente, nesses casos, permite-se que a Concessionria oferea os direitos emergentes da
Concesso como forma de garantia do financiamento. Mas deve-se tomar cuidado nessa prtica,
pois tal garantia pode ser dada somente at um limite que no comprometa a operacionalizao e
a continuidade da Concesso.
Alm disso, pode-se dar em garantia as aes de emisso da Concessionria ou as aes de
controle da Concessionria. No ltimo caso a garantia somente poder ser firmada com prvia e
expressa autorizao do Poder Concedente
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art. 28.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA GARANTIA DE SATISFAO DO CRDITO DO FINANCIADOR PERANTE A
CONCESSIONRIA
1.1. Na hiptese de a CONCESSIONRIA vir a celebrar contrato de financiamento com terceiro
para a execuo do objeto do CONTRATO, poder oferecer-lhe em garantia, nos termos do artigo
28 da Lei Federal n 8.987/95, os direitos emergentes da CONCESSO, na forma deste
CONTRATO.
1.1.1. O oferecimento em garantia, nos financiamentos vinculados ao escopo do CONTRATO, dos
direitos emergentes da CONCESSO ADMINISTRATIVA, somente poder ocorrer at o limite que
no comprometa a operacionalizao e a continuidade da CONCESSO.
1.2. As aes de emisso da CONCESSIONRIA podero ser dadas em garantia de financiamentos,
ou como contragarantia de operaes, vinculadas ao cumprimento de obrigaes decorrentes do
CONTRATO, e sem necessidade de prvia autorizao pelo PODER CONCEDENTE.
1.2.1. As aes correspondentes ao controle da CONCESSIONRIA no podero ser dadas em
garantia de financiamentos, ou como contragarantia de operaes, vinculadas ao cumprimento
de obrigaes decorrentes do CONTRATO, sem prvia e expressa autorizao pelo PODER
CONCEDENTE.
1.3. Sem prejuzo da garantia estipulada neste item, permitido o pagamento direto em nome
do FINANCIADOR da CONCESSIONRIA, em relao s obrigaes pecunirias do PODER
CONCEDENTE, nos termos deste CONTRATO.
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PGINA 130 DE 291
3.16.
Do Plano de Seguros
Descrio
Nos contratos de PPP h uma repartio dos riscos entre a Administrao Pblica e a empresa
privada. Ainda assim, para garantia de ambas as partes de que no sofrero inadimplementos e de
que a prestao do servio pblico ocorrer, contratam-se seguros para algumas reas especficas.
Estes seguros devem sempre ser contratados com empresas brasileiras. Para a fase de obras, os
valores dos seguros costumam oscilar entre 0,75% a 0,95% sobre o valor do bem segurado. Por
outro lado, durante a fase de operao os valores oscilam entre 0,55% a 0,95%.
Os seguros devem ser feitos sempre pensando na fase de obras e na fase de operao da
concesso. Geralmente, os mencionados seguros cobrem:
i.
ii.
Risco de Engenharia (cobertura contra danos que possam afetar obras civis):
a. Cobertura Bsica de Obras Civis em construo e instalao e montagem;
b. Despesas Extraordinrias;
c. Despesas com Desentulho;
d. Equipamentos mveis ou estacionrios utilizados na obra;
e. Ferramentas de pequeno porte utilizados na obra;
f. Danos Fsicos em Consequncia de Erro de Projeto para Obras Civis;
g. Responsabilidade Civil Geral e Cruzada;
h. Danos Morais;
i. Responsabilidade Civil do Empregador;
j. Danos Morais RC;
k. Lucros Cessantes;
l. Tumultos, Greves e Lock-out;
Risco Operacional (Property Insurance):
a. Seguro de riscos nomeados;
i. Cobertura de incndio, queda de raio e exploso de qualquer natureza;
ii. Cobertura de vendaval, furaco, ciclone, granizo, impacto de veculos
terrestres e queda de aeronaves;
iii. Cobertura de desmoronamento;
iv. Cobertura de danos eltricos;
v. Cobertura de tumultos, greves, manifestaes e lock-out;
vi. Cobertura de alagamento e inundaes;
vii. Cobertura de vazamento na tubulao e danos por gua.
b. Seguro de lucros cessantes (Consequential Loss Insurance): O valor segurado pode
compreender apenas as despesas fixas ou pode-se adicionar alguma margem de
lucro.
c. Responsabilidade civil (Legal Liability Insurance): Proteo contra perdas
acidentais que resultem de danos a terceiros.
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PGINA 133 DE 291
3.17.
Descrio
As garantias de execuo do contrato asseguram ao Poder Concedente que este receber os
valores relativos s multas que porventura forem aplicadas por descumprimento do contrato.
Neste sentido, quanto maiores forem as multas, maiores devem ser as garantias e maior ser a
disposio do parceiro privado em no ser sancionado.
As garantias podem ser prestadas na forma de: (a) fiana bancria; (b) seguro-garantia; (c) cauo
em dinheiro; e (d) ttulos da dvida pblica.
Conforme previsto em Lei, estas garantias devem respeitar os seguintes limites:
I - 5% do valor do contrato - previso geral (art.56,2 da lei 8.666/93)
II - 10% do valor do contrato - para as obras de grande vulto, envolvendo grande complexidade
tcnica e riscos financeiros considerveis (art.56,3 da lei 8.666/93)
III - Maior do que 10% do valor do contrato em caso de concesses comuns, o limite do valor da
garantia seria o valor das obras (art.18, XV, parte final, da lei 8.987/95).
As garantias devem ter seu prazo de validade previsto no contrato sendo renovados ao longo da
concesso.32 O valor das garantias pode variar durante a vigncia da concesso: Para PPPs que
envolvam grandes obras, necessrio que o valor da garantia seja alto no incio da obra, para
estimular sua execuo. Durante a operao do equipamento, a garantia exigida pode ser menor,
mas deve voltar a ser alta na fase final da concesso, para assegurar a reverso dos bens em boas
condies.33
Alm dessa hiptese, h casos em que se faz interessante coordenar a exigncia de garantias com
uma curva de investimentos (quando o projeto exige investimentos por um longo perodo).
Ainda, pode haver previso contratual para liberao gradual das garantias, de acordo com a
execuo do contrato (desonerando o parceiro privado).
Pode ocorrer de ser necessrio que a garantia se estenda por um certo perodo aps a extino do
contrato, para assegurar possveis faltas identificadas aps o trmino da concesso. Nesses casos,
no possvel a utilizao de fiana bancria e/ou de seguro-garantia, uma vez que se tratam de
instrumentos acessrios, que tem sua validade condicionada vigncia do contrato principal.
32
Para no encarecer o preo da garantia, recomenda-se a exigncia de garantias com validade de no mnimo 01 (um)
ano, com renovao 30 (trinta) dias antes de seu vencimento.
33
Nesse ponto, vale dizer que as garantias podem se distinguir pelo foco de assegurar o desempenho contratual (as
chamadas performance bonds) ou assegurar a execuo das obras e instalao de equipamentos (in guarantee).
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PGINA 135 DE 291
3.18.
Descrio
Tambm necessrio que o Poder Concedente aponte uma garantia suficiente para assegurar que
as obrigaes pecunirias por ele contradas sero supridas. O art. 8 da Lei Federal de PPP elenca
algumas possibilidades, mas deixa o rol em aberto para demais possibilidades previstas em lei,
conforme se v abaixo:
Art. 8 As obrigaes pecunirias contradas pela Administrao Pblica em contrato de parceria
pblico-privada podero ser garantidas mediante:
I vinculao de receitas, observado o disposto no inciso IV do art. 167 da Constituio Federal;
II instituio ou utilizao de fundos especiais previstos em lei;
III contratao de seguro-garantia com as companhias seguradoras que no sejam
controladas pelo Poder Pblico;
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PGINA 136 DE 291
Com a previso desta garantia o Parceiro Privado e seus financiadores afastam o risco de
inadimplemento por possvel instabilidade poltica ou outras causas.
Fundamento Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 8.
Sugesto de Clusula
Clusula 1 DA GARANTIA DE PAGAMENTO DA CONTRAPRESTAO PECUNIRIA
1.1 Para garantia de pagamento da CONTRAPRESTAO PECUNIRIA devida CONCESSIONRIA,
o PODER CONCEDENTE constituir penhor sobre bens de sua propriedade.
1.2. O PODER CONCEDENTE assegurar o penhor sobre os seguintes bens:
ANO
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PGINA 137 DE 291
R$
R$
3
R$
R$
...
R$
1.3.1. Os montantes descritos na tabela constante da subclusula 1.3 sero reajustados a cada 12
(doze) meses a contar da data base da PROPOSTA COMERCIAL, pela aplicao do ndice de Preos
ao Consumidor Amplo IPCA, apurado e divulgado pelo IBGE.
1.3.2. O penhor de que trata a presente clusula observar os limites estabelecidos pela
subclusula 1.3, no sendo o PODER CONCEDENTE obrigado a constituir garantia em montantes
superiores aos descritos na referida subclusula.
1.4. O penhor reger-se- pelo disposto nos artigos 1.431 e seguintes do Cdigo Civil, observado o
disposto neste CONTRATO DE CONCESSO, e ser constitudo por meio de instrumento
especfico, constante do Anexo
deste CONTRATO DE CONCESSO, a ser celebrado na data
de assinatura deste CONTRATO DE CONCESSO ou em prazo a ser acordado pelas PARTES.
1.4.1. As PARTES podero acordar alteraes no instrumento de penhor, desde que observadas
as regras constantes deste CONTRATO DE CONCESSO.
1.4.2. Na constituio do penhor sero observadas as seguintes condies:
a. os ttulos da dvida pblica federal devero ter a forma escritural, cotao considerada a
classificao como ttulo mantido at o vencimento e registrados em sistema central de
liquidao e custdia, autorizado a funcionar pelo Banco Central do Brasil;
b. os rendimentos produzidos pelos ttulos da dvida pblica federal sero reaplicados pelo
PODER CONCEDENTE em novos ttulos da dvida pblica federal, aos quais estender-se- o
penhor, at o limite dos valores descritos na tabela de que trata a subclusula 1.3.
1.4.3. Em at 30 (trinta) dias teis a contar da assinatura do CONTRATO DE PENHOR, o PODER
CONCEDENTE providenciar o seu registro em cartrio de Registro de Ttulos e Documentos.
21.5. Fica o PODER CONCEDENTE obrigado a:
a. substituir ou complementar os bens gravados nas hipteses descritas nos itens
CONTRATO DE CONCESSO;
deste
b. no alienar, ceder, transferir ou gravar com nus de qualquer natureza os bens gravados com
penhor at que possam ser liberados, na forma prevista neste CONTRATO DE CONCESSO;
c. praticar todos os atos necessrios manuteno dos bens gravados com penhor;
d. na hiptese da utilizao de direitos creditrios distintos dos ttulos da dvida pblica federal,
comunicar os respectivos devedores a respeito da garantia constituda e enviar cpia do
comprovante de recebimento das referidas notificaes CONCESSIONRIA;
e. comunicar, no prazo de 10 (dez) dias teis qualquer acontecimento que possa depreciar ou
ameaar a higidez da garantia prestada.
1.6. A CONCESSIONRIA fica obrigada a contratar, s suas expensas, AGENTE DE GARANTIA que
ser encarregado da guarda, administrao e liquidao dos bens gravados.
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3.19.
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PGINA 142 DE 291
1.2.2.1
1.2.2.2
adquiridos, arrendados ou locados pela CONCESSIONRIA, ao longo do prazo da
CONCESSO, denominados de BENS REVERSVEIS.
1.2.3 A CONCESSIONRIA obriga-se a manter, em bom estado de funcionamento, conservao e
segurana, s suas expensas, os bens integrantes da CONCESSO, durante a vigncia do
CONTRATO, efetuando para tanto as reparaes, renovaes e adaptaes necessrias ao bom
desempenho da CONCESSO, nos termos previstos neste CONTRATO.
1.2.4 A CONCESSIONRIA somente poder alienar os bens que integram a CONCESSO se
proceder sua imediata substituio por outros em condies de operacionalidade e
funcionamento idnticas ou superiores aos substitudos, conforme comprovante encaminhado
ao PODER CONCEDENTE at 10 (dez) dias teis aps a substituio.
1.2.4.1
Poder o PODER CONCEDENTE reter pagamentos CONCESSIONRIA, no valor
necessrio para reparar as irregularidades eventualmente detectadas quando da realizao de
vistoria dos bens reversveis.
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b)
c)
o mobilirio adquirido;
3.20.
Da Desapropriao
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34
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3.21.
Descrio
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3.22.
Descrio
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3.23.
Da Soluo de Conflitos
Descrio
Contratos de longa durao como os de PPP esto sujeitos a problemas durante sua execuo.
Sendo assim, para fcil dissoluo desses possveis conflitos, faz-se necessrio prever mtodos
eficientes e imparciais de composio.
Primeiramente privilegia-se a composio amigvel (mediao, conciliao) e por medidas
extrajudiciais. Nada obstante, caso no seja solucionada a questo, passa-se s medidas judiciais.
Para facilitar a soluo consensual de conflitos, faz-se importante prever no contrato a obrigao
das partes de instituir um Comit Tcnico com representao de ambas as partes e a presena de
um ente isento, para soluo de questes de cunho eminentemente tcnico (a atuao desse
comit pode ser apoiada pelo Verificados Independente).
3.24.
Da Mediao e da Conciliao
Descrio
A mediao e a conciliao so mtodos extrajudiciais de composio, por meio dos quais a
soluo do conflito acertada em consenso (com o auxlio de um mediador ou conciliador) em
uma comisso formada por representantes do Poder Concedente e da Concessionria.
Tipicamente utilizada para dirimir questes mais simples ou para preparar a discusso para
questes mais complexas que sero levadas arbitrgem.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS DIVERGNCIAS TCNICAS
1.1 Para a soluo de eventuais divergncias de natureza tcnica, ser constitudo, por ato do
Poder Concedente, Comit Tcnico composto por 3 (trs) membros efetivos e 3 (trs) membros
suplentes, que substituiro os membros efetivos em suas ausncias ou impedimentos.
1.1.1 O Comit Tcnico dever ser constitudo em at 120 dias contados da assinatura do
contrato.
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3.25.
Da Arbitragem
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35
Deve-se ter cautela nos assuntos que so levados a discusso no juzo arbitral, uma vez que no pode a
Administrao abrir mo de seus poderes inerentes, sobre tudo os poderes regulamentar e o de polcia, Sendo assim,
no cabe controvrsia nas clusulas que garantem a continuidade do servio prestado, ou que de alguma forma
possam limitar os poderes inerentes Administrao.
36
STJ Resp n 606.345/RS, 2 T., rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j. em 17.05.2007, DJ de 08.06.2007. / Resp n
612.439/RS, 2 T., rel. Min. Joo Otvio de Noronha, j. em 25.10.2005, DJ de 14.09.2006
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3.26.
Descrio
Conforme o art. 22 da Lei Federal n 9.307/96, possvel a solicitao de medidas cautelares em
sede arbitral. Nesses casos, a medida deve ser postulada ao rbitro que, decidindo ser cabvel a
sua concesso, solicita ao Poder Judicirio, que originariamente seria competente para julgar a
causa que efetive a medida (isso acontece, pois que somente o Estado detm o poder de obrigar a
execuo da medida).
Tambm pode ocorrer de o juzo arbitral determinar a medida cautelar ex oficio, que sempre
dever ser efetivada pelo juiz togado.
preciso ressaltar que as medidas cautelares no tero efeitos contra terceiros no inseridos no
juzo arbitral. Sendo assim, torna-se interessante exigir que a Concessionria vincule todos os
terceiros que venha a contratar ao juzo arbitral.
Outro ponto interessante, e que demonstra a importncia de se usar as clusulas compromissrias
cheias (com definio do juzo arbitral no contrato), o de se necessitar do deferimento de uma
medida cautelar logo no incio da contratao. Nesses casos, se a clusula compromissria for
vazia, no haver como deferir uma medida cautelar se ainda no foram eleitos os rbitros. Em tal
caso, a soluo seria recorrer diretamente ao juiz togado (aps ser definido o juzo arbitral, poder
o arbitro revogar a medida cautelar concedida). (REsp 1297974/RJ, Rel. Ministra NANCY
ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 12/06/2012, DJe 19/06/2012)
Referncia Legal
Lei Federal n 9.307/96;
Lei Estadual n 19.477/2011.
Sugesto de Clusula
Vide item 3.25
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3.27.
Descrio
Define as penalidades aplicveis concessionria (de acordo com o nvel de gravidade da
infrao). Conforme definido em Lei, as penas podem ser de:
I. ADVERTNCIA: aplicada s infraes leves;
II. MULTA: infraes de gravidade mdia. Ser mensurada de acordo com a gravidade
da infrao e o valor do contrato, podendo ser cumulada com as demais
sanes. Podem ser descontadas diretamente da contraprestao feita pelo
Poder Concedente;
III. SUSPENSO TEMPORRIA DO DIREITO DE PARTICIPAO EM LICITAES: infraes
graves;
IV. IMPEDIMENTO DE CONTRATAR COM A ADMINISTRAO PBLICA: infraes graves;
V. DECLARAO DE INDONEIDADE
ADMINISTRAO PBLICA; E
PARA
LICITAR
CONTRATAR
COM
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3.28.
Do Foro Judicial
Descrio
Para as disputas que no puderem ser resolvidas por meio da mediao, conciliao ou
arbitragem, deve ser acionado o foro da sede da Administrao.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.666/93, art. 55, 2;
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3.29.
Da Interveno
Descrio
O Poder Concedente, durante toda a vigncia da Concesso, permanece sendo o titular do servio
pblico concedido. Nesta seara, se a Concessionria descumprir gravemente o contrato ou as
normas regulamentares e legais pertinentes, se a continuidade da prestao do servio ou a
segurana dos usurios ou do meio ambiente estiver gravemente ameaada, cabe ao Poder
Concedente intervir diretamente na administrao da concesso. Para que isso ocorra,
necessrio a publicao de um decreto, pelo chefe do Poder Concedente, com indicao do
interventor, prazo, limites da medida e objetivos da interveno. interessante que o Poder
Concedente use as receitas do concessionrio para dar soluo aos eventos causadores da
interveno e permita compensar despesas que realizar com a interveno com os pagamentos
devidos ao concessionrio. Ademais, dever ser instaurado, em um prazo de 30 dias, um processo
administrativo para comprovar as causas que justifiquem a interveno e para apurar as
responsabilidades. Dentro de 180 (cento e oitenta) dias necessrio haver deciso final sobre as
causas do processo de interveno e se no forem comprovados os fatos, o controle da prestao
de servio retorna ao concessionrio, e se for comprovado dar ensejo a extino da concesso
(tudo isso deve ser mencionado na prestao de contas do interventor). Salienta-se que a
interveno no modifica qualquer dos compromissos financeiros do concessionrio.
Pode-se prever no contrato a possibilidade do Poder Concedente abrir mo da interveno caso
entenda que o problema havido poder ser melhor sanado por meio da transferncia de controle
da SPE para os seus financiadores (step in rights).
Referncia Legal
Lei Federal n 8987/95, art. 29, III; art. 32; art. 33; art. 34;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA INTERVENO
1.1 O Poder Concedente poder intervir na Concesso, com o fim de assegurar a adequao na
prestao do servio, bem como o fiel cumprimento das normas contratuais, regulamentares e
legais pertinentes, nas seguintes hipteses, cabendo ao Poder Concedente manter a prestao
dos servios da Concesso enquanto perdurar a interveno:
1.1.1 Cessao ou interrupo, total ou parcial, da prestao dos servios da Concesso;
1.1.2 Deficincias graves no desenvolvimento das atividades abrangidas pela Concesso;
1.1.3 Situaes que ponham em risco o meio ambiente e a segurana de pessoas ou bens;
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3.30.
Da Transferncia da Concesso
Descrio
possvel a transferncia do contrato ou do controle da concessionria a terceiros (que podem ser
a financiadora ou outro). Em todo caso, a anuncia do Poder Concedente sempre necessria.
Caso a concesso envolva grandes investimentos no incio de sua execuo, recomendvel que
seja previsto no contrato uma clusula prevendo a proibio de transferncia do contrato ou de
transferncia do controle acionrio da SPE, no comeo de sua vigncia. Alm disso, possvel a
ocorrncia de subconcesso, caso anudo pelo Poder Concedente. Nada obstante, a rigidez nas
regras para alterao recomendvel, por gerar maior comprometimento do ente privado, a
longo prazo.
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PGINA 159 DE 291
3.31.
Descrio
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PGINA 160 DE 291
37
H de se destacar que, muitas vezes, as financiadoras no possuiro ndices financeiros idnticos aos exigidos no
Edital de licitao, uma vez que a rea financeira trabalha com Standards bem diferentes daquels utilizados por
empresas prestadoras de servios. De tal modo, o que se deve verificar a sade da financiadora, dentro do seu
padro normal de mercado.
38
Via de regra a empresa financiadora no possuir os atributos tcnicos para a execuo adequada dos servios
concedidos. Sendo assim, ser admissvel que a financiadora contrate uma empresa terceirizada, que possua a
capacidade tcnica requerida.
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PGINA 161 DE 291
3.32.
Da Extino da Concesso
Descrio
A extino da concesso pode ocorrer por diversos motivos (conforme previsto no art. 35 da Lei
Federal n 8.987/95 e demais previses contidas na Lei Federal n 8.666/93), sendo necessrio
prever em contrato a forma como a mesma deve ocorrer. Os casos mais comuns de extino da
concesso so:
I. advento do termo contratual;
II. encampao;
III. caducidade;
IV. resciso;
V. anulao;
VI. caso fortuito ou de fora maior;
VII. falncia ou extino da empresa concessionria e falecimento ou incapacidade do
titular, no caso de empresa individual.
Tambm deve estar previsto no contrato os casos em que haver necessidade de pagamento de
indenizao. Geralmente, h indenizao concessionria referente aos investimentos e bens
ainda no amortizados e aos bens reversveis no depreciados.
Com a extino do contrato, o Poder Concedente poder assumir a prestao dos servios ou
repassar imediatamente para uma nova concessionria licitada. Em qualquer hiptese, muito
importante ser prever mecanismos que protejam a continuidade da prestao dos servios e o
pagamento das dvidas envolvidas.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, arts. 35, 36, 37, 38, 39;
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 162 DE 291
II.
encampao;
III. caducidade;
IV. resciso;
V. anulao; ou
VI. falncia ou extino da Concessionria.
1.2 Extinta a Concesso, sero revertidos ao Poder Concedente todos os Bens Reversveis, livres e
desembaraados de quaisquer nus ou encargos, e cessaro, para a Concessionria, todos os
direitos emergentes do Contrato.
1.3 Na extino da Concesso, haver imediata assuno dos servios relacionados Concesso
pelo Poder Concedente, que ficar autorizado a ocupar as instalaes e a utilizar todos os Bens
Reversveis.
3.33.
Descrio
O prazo do contrato chega a seu fim (lembrando-se que possvel a dilao do prazo contratual
at o limite de prazo legal de 35 trinta e cinco - anos, conforme art. 5, I, da Lei Federal n
11.079/04).
Uma discusso interessante gira em torno do momento adequado para o pagamento das
indenizaes previstas no art. 36, da Lei Federal de PPP, que trata dos bens reversveis ainda no
amortizados. Nessa seara, entendemos que o mais adequado prever em contrato o pagamento
dessas parcelas quando da assuno, pelo Poder Pblico, do servio concedido.39
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/04, art. 5, I, art. 36.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO ADVENTO DO TERMO CONTRATUAL
1.1 Encerrado o Prazo da Concesso, a Concessionria ser responsvel pelo encerramento de
quaisquer contratos inerentes Concesso celebrados com terceiros, assumindo todos os
encargos, responsabilidades e nus da resultantes.
39
Inexistindo previso contratual, entende-se que a indenizao dever ser prvia apenas nos casos de extino do
contrato por encampao (STJ, AgRg na SS n 1307, rel. Min. Edson Vidigal; TJSC, AI n 2006.000296-1, AI n
2003.002752-1/0000000 e Apelao Civel n 2009.038980-0; TJSP, Processo 661.755.5/6-01, 7 Cmara de Direito
Pblico; TJMG AI n 1.0105.04.117284-9/001.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 163 DE 291
3.34.
Da Encampao
Descrio
A encampao a retomada da prestao do servio publico pelo Poder Concedente por motivo
de interesse publico. Sendo assim, nesse tipo de extino da concesso geralmente ha
necessidade de pagamento de indenizao concessionria. De tal modo, recomendvel que o
contrato contenha as regras para pagamento de indenizao nesses casos (lucros cessantes, saldo
devedor dos financiamentos, investimentos realizados, custo de desmobilizao). Por ser um caso
de extino da concesso que no ocorre por culpa da concessionria, o pagamento da
indenizao deve ser prvio encampao, alem disso, faz-se necessria lei autorizativa para a
encampao.
Referncia Legal
Lei Federal n 8666/93, art. 79;
Lei Federal n 8.987/95, art. 37.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA ENCAMPAO
1.1 O Estado de Minas Gerais poder, a qualquer tempo, mediante autorizao legislativa e
prvio pagamento de indenizao, encampar a Concesso, por motivos de interesse pblico, a
ser calculada nos termos da subclusula 1.2.
1.2 A indenizao devida Concessionria em caso de encampao cobrir:
I.
II.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 164 DE 291
3.35.
Da Caducidade
Descrio
A caducidade a extino da concesso por descumprimento parcial ou total do contrato, por
parte da Concessionria. Para que ocorra preciso a instaurao de processo administrativo
prvio para apurao das irregularidades, que franqueie o contraditrio Concessionria. Alm
disso, deve-se permitir Concessionria a possibilidade de sanar suas falhas. A declarao da
caducidade feita por meio de decreto do chefe do Poder Concedente.
Por ser um caso de extino que ocorre por culpa exclusiva da Concessionria, no ser preciso
pagar as indenizaes previamente. Ademais, a caducidade no resulta responsabilidade do Poder
Concedente em relao aos encargos, nus, obrigaes ou compromissos com terceiros ou com
empregados da concessionria.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/04, art. 38;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA CADUCIDADE
1.1 O Poder Concedente poder declarar a caducidade da Concesso na hiptese de inexecuo
total ou parcial do Contrato, observado o disposto nas normas regulamentares e legais
pertinentes, e especialmente quando a Concessionria:
I. prestar os servios objeto deste Contrato de forma inadequada ou deficiente, tendo por
base os Parmetros de Desempenho;
II. descumprir clusulas contratuais ou disposies legais e regulamentares concernentes
Concesso de forma que se afete relevantemente os servios a serem prestados no
mbito deste Contrato;
III. paralisar o servio ou concorrer para tanto, ressalvadas as hipteses decorrentes de Caso
Fortuito ou Fora Maior;
IV. perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter a adequada
prestao do servio concedido;
V. no cumprir as penalidades impostas por infraes, nos devidos prazos;
VI. no atender a intimao do Poder Concedente no sentido de regularizar a prestao do
servio; ou
VII. for condenada em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos, inclusive
contribuies sociais.
1.2 O Poder Concedente no poder declarar a caducidade da Concesso com relao ao
inadimplemento da Concessionria resultante dos eventos sob a responsabilidade do Poder
Concedente ou causados pela ocorrncia de Caso Fortuito ou Fora Maior.
1.3 A declarao de caducidade dever ser precedida da verificao do inadimplemento
contratual da Concessionria em processo administrativo, assegurado o direito de ampla defesa.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 165 DE 291
3.36.
Da Resciso Contratual
Descrio
A resciso o caso de extino da concesso por iniciativa da concessionria, devido
descumprimento contratual, por parte do Poder Concedente. A resciso somente pode ocorrer em
processo judicial, no sendo permitida a interrupo dos servios at a deciso judicial transitada
em julgado.40
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/04, art. 39;
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DA RESCISO
40
H uma corrente considervel que reconhece ser possvel, comprovada a inviabilidade de manrter a prestao dos
servios, a concesso liminar de transferncia da operao dos servios para a Admnistrao, anrtes da deciso
definitiva. (PORTUGAL, 2011, pg. 175).
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 166 DE 291
II.
a.
b.
3.37.
Da Anulao do Contrato
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 167 DE 291
II.
a.
b.
3.38.
Descrio
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 168 DE 291
II.
II.
1.4. O PODER CONCEDENTE poder, no prazo mximo de 12 (doze) meses a contar da extino
do CONTRATO, promover nova licitao do servio concedido, atribuindo vencedora o nus do
pagamento direta da indenizao aos financiadores da antiga CONCESSIONRIA.
1.5. No poder ser procedida a partilha do respectivo patrimnio social da CONCESSIONRIA
falida sem que o PODER CONCEDENTE ateste, mediante auto de vistoria, o estado em que se
encontram os bens reversveis, e se efetue o pagamento das quantias devidas ao PODER
CONCEDENTE, a ttulo de indenizao ou a qualquer outro ttulo.
3.39.
Descrio
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 169 DE 291
41
As obrigaes de desempenho podem ser definidas por ndices objetivos de qualidade/quantidade do servio, ao
passo que as obrigaes de investimento se resumem definio de obras a serem feitas (PORTUGAL, 2011, pg. 75)
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 170 DE 291
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 171 DE 291
3.40.
Descrio
Visando a excelncia na prestao de servios aos usurios, o contrato de PPP pode ser embasado
em procedimentos de verificao constantes que avaliaro o desempenho da Concessionria de
forma clara e objetiva. Os indicadores de desempenho devem ser focados no resultado do servio,
estabelecendo o nvel de desempenho considerado satisfatrio pelo Poder Concedente, sem se
ater a forma como o privado vai cumprir tais nveis, possibilitando que ele estabelea os meios
que ele acredita ser mais eficiente para alcanar os resultados estabelecidos. Esse modelo de
avaliao est descrito em um QUADRO DE INDICADORES DE DESEMPENHO, o QID, com a
descrio completa de cada indicador, seu peso e metodologia de medio, que atribuir nota a
Concessionria. Cada indicador ser medido periodicamente, e as notas sero atribudas
mensalmente de acordo com critrios de desempenho definidos no QID. A NOTA DO QID de cada
indicador de desempenho poder variar de forma linear ou binria (atende ou no atende).
interessante prever, tambm, a reviso regular do quadro de indicadores de desempenho,
comeando aps alguns anos de vigncia do contrato, para garantir que tal indicador ainda seja
uma forma eficiente de qualificao do servio. Alm disso, vale destacar que alguns indicadores
so previstos para acompanhamento da fase de obras da concesso e outros somente para a
operao.
Os relatrios com as medies das notas do QID so feitos mensalmente, sendo que podero ser
realizados pela Concessionria e entregues ao Poder Concedente, cabendo a auditoria deste
relatrio pelo VERIFICADOR INDEPENDENTE, conforme previsto no contrato das Unidades de
Atendimento Integrado, ou podero ser realizados tanto pela Concessionria e pelo Poder
Concedente, cabendo ao Verificador Independente a aferio daqueles indicadores em que existiu
conflito, como ocorre no contrato da MG-050.
Fundamento Legal
Lei n 11.079/2004, art. 5, VVI.
Sugesto de Clusula
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 172 DE 291
Experincia Prtica
I. MG 050:
No caso da MG-050, previu-se que a avaliao de desempenho da Concessionria seria mensurada
mediante a utilizao do QID, com verificao mensal dos indicadores (pelo DER/MG), variando
cada nota de 0 a 10 de forma ponderada.
Por se tratar de uma PPP voltada para infraestrutura rodoviria, houve a diviso dos indicadores
em quatro reas, sendo que a cada rea se atribuiu um peso para o clculo da NOTA DO QID final,
quais sejam: operacional (70%); ambiental (10%); social (10%) e financeira (10%).
No que tange rea operacional, a mais relevante nessa concesso, tem-se o indicador nvel de
servio, subdivido em nota de segurana (contendo sinalizao horizontal; sinalizao vertical e
ndice crtico), nota de condio da superfcie (condicionado inexistncia de buracos e panelas
na pista, alm de indicados de IRI, indicador de IGG, afundamento nas trilhas de roda, parmetros
gerais e drenagem superficial), nota de manuteno patrimonial (subdividido em deflexo, obras
de arte especiais e drenagem subterrnea).
A rea ambiental se resume a licena ambiental e conformidade legal. Na rea social, temos
os indicadores de educao para o trnsito, participao da sociedade e capacitao dos
empregados.
Finalmente, na parte financeira, foi exigida a manuteno da margem de LAJIRDA, ndice de
cobertura do servio da dvida, estrutura de capital, liquidez corrente, custo pela receita
lquida, demanda, demonstraes financeiras e projees financeiras.
II. COMPLEXO PENAL:
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 173 DE 291
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PGINA 174 DE 291
3.41.
Modelo de Governana
Descrio
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 175 DE 291
42
No se pode confundir o Modelo de Governana do contrato com os padres de governana corporativa, exigidos Lei
Federal n 11.079/2004, no seu art. 9, 3, e que deve ser seguido pela SPE, para promoo da transparncia, a
equidade, na relao entre os scios controladores e minoritrios, a prestao de contas e a responsabilidade social da
empresa.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 176 DE 291
Comits
O principal mecanismo de implementao da governana do contrato por meio da instituio de
comits de governana, que inserem os atores envolvidos em um mesmo foro de discusso e
deliberao. Os signatrios do contrato geralmente podem criar outros mecanismos de
governana do contrato.
Geralmente so exigidos, para a criao e extino de comits:
Relatrios
de praxe o concessionrio enviar, mensalmente, um relatrio executivo contendo os principais
pontos de acompanhamento da execuo do objeto do contrato. Geralmente, estes relatrios
possuem os seguintes assuntos:
Descrio
Trata-se de anexo ao edital para a contratao de Parceria Pblico-Privada. Sua funo a de
reunir as obrigaes de cada uma das partes em uma PPP, descrevendo-as detalhadamente.
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PGINA 178 DE 291
DA TRANSPARNCIA DA INFORMAO
4.2.
Descrio
Trata-se de uma subdiviso do Caderno de Encargos que faz referncia especificamente s
obrigaes exclusivas do Poder Concedente.
Essa clusula apresenta de forma geral as obrigaes do Poder Concedente existentes em
qualquer contrato de PPP, incluindo o acompanhamento da fase de implantao da PPP, o
adimplemento das contraprestaes pecunirias de responsabilidade do Estado, o oferecimento
de garantias ao contrato, a fiscalizao do cumprimento do contrato de PPP nos parmetros
definidos em edital e no prprio contrato, o oferecimento em tempo hbil dos elementos
necessrios execuo contratual tais como a disponibilizao de documentao relativa PPP,
dentre outras.
Alm disso, aborda obrigaes especficas, inerentes a cada contrato de PPP, cuja
responsabilizao pelo Estado apresenta vantagens em relao ao parceiro privado, tais como: a
reviso peridica de parmetros definidos no edital/contrato; a coordenao de possveis
convnios que se faam necessrios ao cumprimento do contrato; a assistncia, caso se mostre
necessria, implantao da PPP, bem como outras que se mostrem necessrias para cada caso
especfico.
As principais obrigaes do Poder Concedente, portanto, podem ser assim enumeradas:
X. Regulamentao do servio concedido e fiscalizao permanentemente a sua
prestao;
XI. Aplicao das penalidades regulamentares e contratuais;
XII. Interveno na prestao do servio e extino da concesso, nos casos e condies
previstos em lei;
XIII.
Homologao de reajustes e reviso das tarifas na forma desta Lei, das normas
pertinentes e do contrato;
XIV.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 180 DE 291
43
Sugere-se o seguinte conceito de FINANCIADOR: toda e qualquer INSTITUIO FINANCEIRA, banco de fomento ou
agncia multilateral de crdito, que conceda FINANCIAMENTO CONCESSIONRIA para a execuo do OBJETO do
presente EDITAL, ou qualquer agente fiducirio ou representante agindo em nome dos mesmos. Por sua vez, o termo
INSTITUIO FINANCEIRA pode ser assim conceituado: INSTITUIO FINANCEIRA devidamente autorizada a funcionar
pelo Banco Central do Brasil ou rgo estrangeiro anlogo, que tenha patrimnio lquido de, no mnimo, R$
1.000.000.000,00 (um bilho de reais), conforme comprovado por meio da apresentao das ltimas demonstraes
financeiras disponveis, devidamente publicadas. E, por fim, o termo FINANCIAMENTO pode ser assim conceituado:
cada um dos FINANCIAMENTOS, concedidos CONCESSIONRIA, na forma de dvida para FINANCIAMENTO das suas
obrigaes no mbito do CONTRATO.
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4.3.
Descrio
Essa clusula apresenta, de maneira geral, as obrigaes da concessionria em um contrato de
PPP e tende a ser mais padronizada, com pequenas customizaes em funo do objeto do
contrato.
Em sntese, as principais obrigaes da Concessionria so:
I. Prestar o servio adequado, na forma prevista nesta Lei, nas normas tcnicas
aplicveis e conform o contrato;
II. Manter em dia o inventrio e o registro dos bens vinculados concesso;
III. Prestar contas da gesto do servio ao Poder Concedente e aos usurios, nos
termos definidos no contrato;
IV. Cumprir e fazer cumprir as normas do servio e as clusulas contratuais da
concesso;
V. Permitir aos encarregados da fiscalizao livre acesso, em qualquer poca, s obras,
aos equipamentos e s instalaes integrantes do servio, bem como a seus
registros contbeis;
44 O termo CRONOGRAMA DE EXECUO pode ser assim definido: documento integrante do PLANO DE
IMPLANTAO, que define os prazos para execuo das OBRAS e demais obrigaes da CONCESSIONRIA, o qual
dever ser apresentado ao PODER CONCEDENTE para aprovao.
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Bem ressalta o pargrafo nico do art. 31, da Lei Federal n. 8.987/1995, o qual coloca como
obrigao nica e exclusiva da Concessionria a responsabilidade pelas contrataes, inclusive de
mo-de-obra, feitas por ela, no qual sero regidas pelas disposies de direito privado e pela
legislao trabalhista, no se estabelecendo qualquer relao entre os terceiros contratados pela
concessionria e o Poder Concedente.
Outrossim, a obrigao principal da concessionria cumprir as normas previstas no contrato que,
por sua vez, consistem na prestao do servio pblico com qualidade e eficincia. Para tanto o
art. 6 da Lei Federal n 8.987/1995, em seu pargrafo 1, define o conceito jurdico de servio
adequado como aquele que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia,
segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas. Bem
como, a atualidade compreende a modernidade das tcnicas, do equipamento e das instalaes e
a sua conservao, bem como a melhoria e expanso do servio (2, art. 6). Por fim, no
caracteriza-se como descontinuidade do servio a sua interrupo em situao de emergncia ou
aps prvio aviso, quando motivada por razes de ordem tcnica ou de segurana das instalaes
ou quando por inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade.
Referncia Legal
Lei Federal n. 8.987/1995, arts. 6 e 31.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES DA CONCESSIONRIA
1.1 A CONCESSIONRIA dever observar as seguintes obrigaes:
I. Estar sempre vinculada ao disposto neste documento, no CONTRATO, no EDITAL, sua
proposta e legislao e regulamentao brasileiras, quanto execuo do OBJETO da
CONCESSO ADMINISTRATIVA;
II. Manter, durante a execuo do CONTRATO, todas as condies de habilitao e qualificao
exigidas nos termos do EDITAL, que sejam necessrias ao bom cumprimento do
CONTRATO;
III. Executar o OBJETO do CONTRATO durante todo o PRAZO da CONCESSO ADMINISTRATIVA,
obedecidos os prazos e condies tcnicas estabelecidas no CONTRATO;
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XIII. Manter em dia o inventrio e o registro dos BENS VINCULADOS CONCESSO e zelar pela
sua integridade;
XIV. Assumir integral responsabilidade pelos riscos inerentes execuo do OBJETO da
CONCESSO, exceto quando o contrrio resulte expressamente do CONTRATO;
XV. Elaborar um PLANO DE IMPLANTAO que dever ser apresentado e aprovado pelo PODER
CONCEDENTE em at dias em nmeros (dias por extenso) dias, contados a partir da
DATA DE PUBLICAO DO CONTRATO NO DOE, com a descrio das atividades e etapas
necessrias implantao das OBRAS, autorizaes e licenas necessrias para a
operao do OBJETO dentro dos prazos mximos definidos no CRONOGRAMA DE
EXECUO.
45
Pode-se conceituar SUBCONTRATADAS como: empresas indicadas pela CONCESSIONRIA para o desenvolvimento
de atividades inerentes, acessrias ou complementares execuo do OBJETO.
46
Pode-se conceituar BENS VINCULADOS CONCESSO ADMINISTRATIVA como: so os bens, integrantes ou no do
patrimnio da CONCESSIONRIA, necessrios implantao adequada e contnua do OBJETO contratado.
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4.4.
Descrio
47
Opta-se pela entrega do plano de negcios da concessionria vencedora da licitao a fim de retirar a obrigao da
Comisso de Licitao de examinar diferentes planos de negcios dos licitantes durante a etapa de abertura das
propostas comerciais. Para tanto, nesta etapa de julgamento das propostas comerciais, faz-se necessrio incluir
declarao de instituio financeira atestando que examinou o edital, o plano de negcios do licitante e sua proposta
comercial, que considera a proposta comercial do licitante dotada de viabilidade econmica; e que considera vivel a
concesso de financiamentos necessrios ao cumprimento das obrigaes da concessionria, nos montantes e nas
condies apresentadas pela licitante. por sua vez, deve constar meno expressa no edital e nas obrigaes da
concessionria o encaminhamento do plano de negcios, a que se refere a declarao da instituio financeira, pelo
licitante vencedor ao poder concedente at 30 (trinta) dias, contados a partir da data de publicao do contrato na
imprensa oficial. Outrossim, o plano de negcios dever ser apresentado no formato de relatrio e expresso por meio
de um sistema de planilhas (em Lngua Portuguesa e em moeda nacional) com clculos elaborados por frmulas e
vnculos que devem estar aparentes e disponveis. Os arquivos devero estar disponveis para leitura sem uso de
qualquer meio de proteo por senha ou chave de acesso e macros, e podero estar compactados, desde que seja
entregue tambm o Software utilitrio empregado na compactao. Todas as frmulas utilizadas devem estar
apresentadas de forma evidente. Por fim, com o intuito de promover a publicidade e a promoo de maiores
informaes relevantes sobre a condies econmico-financeiras do empreendimento a ser concedido, sugere-se a
elaborao pelo Poder Concedente de um PLANO DE NEGCIOS DE REFERNCIA, constituindo-se como um dos anexos
ao edital de licitao, bem como a disponibilizao de estudos prprios de viabilidade econmico-financeira que julgar
necessrios. Ressalta-se que as informaes presentes no PLANO DE NEGCIOS DE REFERNCIA no consistem em
obrigaes ou direitos para a concessionria ou para o Poder Concedente.
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4.5.
Descrio
As obrigaes comuns s partes referem-se a diretrizes e princpios que devem nortear as aes
do Poder Concedente e a Concessionria no sentido de se alcanar um resultado satisfatrio na
PPP.
Esses esforos so tratados ao longo do caderno de encargos e constam nessa clusula somente
com o objetivo de deixar clara a necessidade do envolvimento das partes em um esforo conjunto
inerente facilitao da informao durante execuo contratual da parceria pblico-privada.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 23, IV.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DAS OBRIGAES COMUNS S PARTES
1.1 Dentre os princpios que nortearo a conduta da CONCESSIONRIA e do PODER CONCEDENTE
em meio CONCESSO, destacam-se:
I. A prevalncia do interesse pblico;
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4.6.
Descrio
A clusula de Obrigaes dos Controladores diz respeito s obrigaes assumidas pelos
controladores da SPE (Sociedade de Propsito Especfico) quando da assinatura do contrato de
PPP em relao integralizao do capital necessrio execuo da PPP pela Concessionria, bem
como a necessidade de anuncia do Poder Concedente em casos de mudanas na composio da
SPE ou quaisquer transferncias relativas ao controle acionrio da Concessionria.
O art. 27 da Lei Federal n 8.987/1995, reza que a transferncia de concesso ou do controle
societrio da concessionria sem prvia anuncia do Poder Concedente implicar a caducidade da
concesso. Contudo, a anuncia ser concedida desde que sejam atendidas as exigncias de
capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno
do servio e que haja o comprometimento em cumprir todas as clusulas do contrato em vigor
(1, art. 27,Lei Federal n 8.987/1995).
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, art. 27, caput e 1;
Lei Federal n 11.079/2004, arts. 5, 2, I e 9, 1.
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PGINA 188 DE 291
48
4.7.
Descrio
Quando a prestao do servio pblico concedido envolve, ou mesmo afeta, usurios na regio
atendida, a Lei de Concesses (Lei Federal n 8.987/1995), em seus arts. 7 e 7-A, definem as
obrigaes e direitos principais desses usurios, que podem ser assim sintetizadas:
I. Receber servio adequado;
II. Receber do Poder Concedente e da Concessionria informaes para a defesa de
interesses individuais ou coletivos;
III. Obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha, observadas as normas do Poder
Concedente;
IV. Obter e utilizar o servio, com liberdade de escolha entre vrios prestadores de
servios, quando for o caso, observadas as normas do Poder Concedente;
V. Levar ao conhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de
que tenham conhecimento, referentes ao servio prestado;
VI. Comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela
concessionria na prestao do servio;
VII. Contribuir para a permanncia das boas condies dos bens pblicos atravs dos
quais lhes so prestados os servios.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/1995, arts. 7, 7-A, 7-B e 23, VI;
Lei Federal n 11.079/2004, art. 4, II.
Sugesto de Clusula
48
Pode-se conceituar como CONTROLADORES: pessoa ou grupos de pessoas vinculadas por acordo de voto ou sob
controle comum que possu poder, direto ou indiretamente, isolado ou conjuntamente, de: (i) exercer, de modo
permanente, direitos que lhe assegurem a maioria dos votos nas deliberaes sociais e eleger a maioria dos
administradores ou gestores de outra pessoa, fundo de investimento ou entidades de previdncia complementar,
conforme o caso; e/ou (ii) efetivamente dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento de rgos de outra
pessoa, fundo de investimento ou entidade de previdncia complementar.
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PGINA 189 DE 291
4.8.
Descrio
Esta clusula refere-se ao rol dos principais direitos atinentes a cada parte contratada em uma
concesso de PPP.
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PGINA 190 DE 291
II.
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PGINA 191 DE 291
Descrio
BDI a sigla de Budget Difference Income que significa Benefcios e Despesas Indiretas. Consiste
em um elemento que compe um oramento, normalmente alcanado atravs de taxas que
incidem sobre o custo do empreendimento, definindo o custo total.
Em uma concesso, geralmente a fase de investimento inicial realizada por meio de um contrato
de EPC (Engineering, Procurement and Construction), onde uma empresa ou consrcio fica
responsvel pelos projetos executivos, especificao e compra de materiais e equipamentos,
construo, montagem, testes de operao, treinamento de pessoal e entrega ao concessionrio
do empreendimento em plenas condies de funcionamento.
O preo e o prazo de execuo estabelecido neste tipo de contrato so fixos. Sendo assim, o valor
final do investimento dever incorporar todos os custos do empreendimento e o lucro da empresa
de EPC. Em outras palavras, o valor do investimento dever incorporar o valor do BDI.
Geralmente, o BDI cobre todas as despesas do investimento inicial de uma concesso, incluindo o
lucro almejado pela construo do equipamento pblico ou reforma do local onde vai ser prestado
o servio. Em um oramento, o preo final de um empreendimento determinado pelos custos
diretos e pelos custos indiretos (BDI). Os custos diretos constam no oramento e so inerentes
execuo do projeto. J os custos indiretos no so incorporados ao quantitativo de obra, mas
fazem parte do custo total, por exemplo: impostos, juros, lucros, etc.
Na modelagem econmico-financeira que precede o contrato de PPP, o PODER CONCEDENTE deve
se certificar que o valor previsto para o investimento considere o BDI, para estipular o valor teto
da licitao. Caso contrrio, corre-se o risco de subestimar o valor do projeto como um todo, cujas
consequncias podem ser, por exemplo, de ter um processo licitatrio sem proponentes, ou ter
parceiros que executaro o servio sem a qualidade exigida pelo PODER CONCEDENTE.
O mtodo de clculo do BDI ilustrado no exemplo a seguir:
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PGINA 192 DE 291
DISCRIMINAO
R$ (Milhes)
CUSTO DIRETO
80,00
100%
CUSTO INDIRETO
4,00
5%
B.1
Mobilizao / Desmobilizao
da obra
1,00
1%
B.2
Administrao da obra
1,00
1%
B.3
Administrao Central
1,00
1%
B.4
Encargos Financeiros
1,00
1%
TOTAL DO CUSTO
DIRETO + INDIRETO
84,00
105%
IMPOSTOS IMEDIATOS
10,00
13%
RESULTADO
10,00
13%
20,00
25%
112,00
140%
32,00
40%
F
G
H
TOTAL DE IMPOSTOS +
RESULTADO
PREO DE VENDA /
B.D.I. (C/(1-(F/100)))
PERCENTUAL DO B.D.I.
Observaes:
(H) Corresponde ao percentual de BDI a ser aplicado sobre os custos unitrios diretos dos
servios, deve ser calculado como sendo o resultado da diviso entre o preo de venda (G)
e o custo direto (A).
Calcula-se o preo de venda dividindo-se o custo direto + indireto pelo inverso do total
encontrado para impostos + resultado, de forma a se obter estes valores em funo do
prprio preo de venda.
Uma vez que, via de regra, os contratos de PPP preveem que os riscos da obra fiquem por conta
do privado, e que o privado por sua vez, tende a contratar a obra na modalidade de um EPC turnkey (ou seja, a preo fechado), a exigncia contratual de detalhamento do BDI no faria sentido.
No obstante, o custo final do investimento, incluindo o BDI, de base para comparaes futuras
em casos de reequilbrio econmico-financeiro, entre outras funes.
Portanto, sugere-se que o quantitativo de obras seja exigido no edital de licitao, a ser entregue
pelo vencedor do certame em at um perodo determinado aps a assinatura do contrato, assim
como o plano de negcios referencial.
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PGINA 193 DE 291
5.2.
Descrio
O modelo econmico financeiro, tambm conhecido como EVTE visa subsidiar o Poder
Concedente na definio do valor da contraprestao teto da licitao, bem como do valor
estimado do contrato. Tal estudo desenvolvido em meio de Planilha de Excel, sendo transcrito
na forma de Plano de Negcios de Referncia.
A confeco do EVTE merece ateno para que o valor teto da licitao, seu resultado final, no
fique abaixo dos parmetros do mercado, e nem acima do que os cofres pblicos esto dispostos a
pagar. No primeiro caso, o Poder Concedente corre o risco de no conseguir proponentes para a
Licitao, enquanto no segundo caso possvel que a licitao no seja publicada, ou gere
dispndios insustentveis para a fonte pagadora da contraprestao.
5.3.
Plano de Negcio
Descrio
Em projetos de concesso, existem dois tipos de plano de negcios: o referencial e o do licitante.
No que tange aos aspectos comuns espera-se que ambos os documentos apresentem a descrio
dos riscos, premissas assumidas para os custos e receitas, bem como expressem os fluxos de caixa
do projeto.
O Plano de Negcios Referencial elaborado pelo Poder Concedente e anexado aos documentos
licitatrios. Mas, de praxe, no tem carter vinculativo, sendo considerado apenas uma
contribuio que pode ser levada em conta ou no, pelo licitante. O Plano de Negcios do
Licitante (embasado ou no no Plano de Negcios Referencial) tem carter mais detalhado, sendo
geralmente entregue pela licitante vencedora do Leilo.
Dentro do Plano de Negcios do Licitante devem constar informaes tais como anteprojeto,
plantas esquemticas, oramentos, variando conforme o tipo de equipamento, obra ou servio
envolvido. Tais informaes so utilizadas pelo parceiro privado como subsidio para definio da
oferta vencedora.
5.4.
Descrio
O fluxo de caixa do projeto um importante insumo no contexto de concesses, principalmente
por estar associado definio do valor de contraprestao que dever ser pago pelo poder
Concedente. Existem dois tipos de fluxo de caixa calculados durante a estruturao do EVTE, a
saber:
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PGINA 194 DE 291
A Receita
A Receita a projeo da quantidade de recursos que o concessionrio receber durante o
contrato de PPP. Os principais tipos de Receita passveis de serem recebidos pela concessionria
podem ser assim expressos:
(i) Explorao do servio mediante cobrana de tarifa do usurio final;
(ii) Recebimento de contraprestao pelo Poder Concedente, em contrapartida pelo
servio prestado ou bem produzido; e
(iii) Receitas acessrias decorrentes da explorao comercial do empreendimento em
questo.
Referncia Legal
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PGINA 196 DE 291
5.5.
Descrio
Frequentemente a principal receita oriunda de concesses, sejam elas patrocinadas ou
administrativas provm da contraprestao. Destaca-se, no entanto que geralmente a
contraprestao pblica menos expressiva em concesses patrocinadas, visto que nesta
modalidade a concessionria tambm recebe receita proveniente de tarifas pagas pelo usurio,
tais como: tarifa de pedgio em caso de PPPs rodovirias, tarifa de gua e esgoto no caso de PPPs
de saneamento, etc.
4.5.1. Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, arts.11, 18;
Lei Federal n 11.079/04, arts. 2, 6, 7.
5.6.
Descrio
So definidas como acessrias quaisquer receitas recebidas pelo parceiro privado durante a
concesso, no categorizadas como contraprestao ou tarifas cobradas de usurios. Geralmente
estas variveis, representam a remunerao de servios adicionais ao objeto da licitao. Supondo
que o Estado concedesse a construo, operao e manuteno de uma rodovia, e a
concessionria obtivesse ganhos adicionais proveniente de comercializao de espaos
publicitrios (outdoors) ao longo da faixa de domnio. Estas entradas de caixa poderiam ser
consideradas receitas acessrias.
Para este tipo de ganho, geralmente existe a previso de clusulas de compartilhamento com o
Poder Concedente, que poder utilizar como referncia a receita acessria ou o lucro lquido
decorrente desta receita. Devido a possibilidade de gerenciamento de resultados, recomendvel
que se utilize a receita acessria para esta finalidade, reduzindo assim os possveis riscos
decorrentes da assimetria de informao entre o Poder Concedente e a Concessionria.
importante ressaltar que as receitas complementares no devem ser consideradas no
procedimento de reequilbrio econmico-financeiro.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art.11, 18.
Sugesto de Clusula
CLUSULA 1 DO COMPARTILHAMENTO DOS GANHOS ECONMICOS ENTRE CONCESSIONRIA E
PODER CONCEDENTE
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 197 DE 291
5.7.
% (
) das RECEITAS
Descrio
O CAPEX (Capital Expenditure) representa o investimento necessrio em imobilizado durante a
pr-implantao, implantao e operao de uma concesso. Em virtude de sua natureza, este
item financeiro pode ser depreciado e/ou amortizado pelo limite igual ou inferior ao prazo da
concesso.
Destaca-se que reinvestimentos (que geralmente representam uma porcentagem do desembolso
j efetuado em CAPEX ao longo do projeto) tambm compem esta conta.
O CAPEX dever ser estimado com base em um levantamento oramentrio feito junto ao
mercado, mesmo em projetos referenciais. Alm disso, sua ocorrncia pode estar vinculada
metas de desempenho operacional do projeto. Por exemplo, no caso de uma rodovia, novos
investimentos sero requeridos toda vez que o nvel de servio operacional da via esteja abaixo
daquele previamente estabelecido pelo Poder Concedente.
Em contratos de PPP, por demandarem significativos recursos de investimentos, oscilaes no
CAPEX tendem a apresentar efeitos significativos sobre os fluxos de caixa dos empreendimentos, o
que gera a necessidade de se obter um oramento com um nvel de confiabilidade alto para a
modelagem econmico-financeira do projeto.
Destaca-se que nos mecanismos de pagamento, com parcela de remunerao varivel (conforme
desempenho da concessionria), o peso da remunerao fixa estabelecido de forma a cobrir e
remunerar adequadamente o investimento em CAPEX realizado pelo parceiro privado ao longo do
perodo da concesso.
5.8.
Descrio
O OPEX (Operational Expenditure) representa o conjunto de custos e despesas operacionais
incorridos ao longo do investimento. Podem ser fixos ou variveis, aumentando conforme o nvel
de operao do empreendimento.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 198 DE 291
5.9.
Outorga Varivel
Descrio
O direito de outorga aquele decorrente de processos licitatrios onde o concessionrio entrega,
ou promete entregar, recursos econmicos em troca do direito de explorar o objeto de concesso
ao longo do prazo previsto no contrato.
A outorga pode assumir carter varivel conforme o desempenho de alguma varivel de interesse.
comum, em projetos de concesso uma parcela da outorga assumir carter varivel conforme a
demanda de um equipamento. Quanto maior a demanda, e consequentemente menor o risco de
subutilizao da estrutura implantada pelo parceiro privada, maior a outorga paga.
As vantagens de se prever outorga varivel so h possibilidade de compartilhar ganhos com
extraordinrios com a Concessionria e a maior eficincia na alocao de riscos. Alm disso, pode
se dizer que a outorga varivel permite uma melhor precificao do negcio, apesar de distorcer
as decises de investimento.
Referncia Legal
Lei Federal n 8.987/95, art.15.
5.10.
Depreciao
Descrio
A depreciao uma despesa operacional, dedutvel do imposto de renda, lanada com a
finalidade de deduzir do lucro da empresa a parcela referente perda de valor dos bens
imobilizados ao longo do tempo. Por no ser uma despesa que efetivamente paga pela empresa,
geralmente somada no momento em que se calcula o fluxo de caixa.
Em termos gerais, utiliza-se o mtodo de depreciao linear para calcular o valor desta varivel
financeira. Consiste apenas em dividir o total a depreciar pelo nmero de anos de vida til do
bem:
DL
V R
n
Em que:
DL = Depreciao Linear
V = Valor de aquisio do bem
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PGINA 199 DE 291
5.11.
Impostos e Contribuies
Descrio
Durante a elaborao do modelo econmico financeiro so contabilizados os seguintes impostos e
contribuies como parcela a ser deduzida do fluxo de caixa da concessionria, salvo situaes de
iseno:
I. Impostos e Contribuies indiretas: incide sobre transaes de mercadorias e
servios, sendo a base tributria a receita bruta auferida no negcio. Como
exemplo, podemos citar o PIS (Programa de Integrao Social) e COFINS
(Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social), em alguns casos ICMS
(Imposto sobre a Circulao de Mercadorias e Servios) e ISS (Imposto sobre
servio);
II. Impostos e Contribuies diretas: incidem diretamente sobre o Lucro da Sociedade
de Propsito Especfico (SPE), sendo os principais exemplos o Imposto de Renda
e a Contribuio Social Sobre o Lucro Lquido (CSLL).
Como em projetos de concesso a Receita Bruta da SPE, geralmente, se situa em um patamar
superior R$ 48 milhes por ano, o regime de tributao passa a ser o Lucro Real, fazendo com
que os impostos mencionados acima assumam os seguintes valores:
I. PIS: 1,65% da Receita Bruta;
II. COFINS: 7,6% da Receita Bruta;
III. CSLL: 9% sobre o Lucro antes do Imposto de Renda, devidamente ajustado pelas
adies e Excluses pertinentes tributao via Lucro real
IV. IR: 15% sobre o Lucro antes do Impostos ,devidamente ajustado pelas adies e
excluses pertinentes tributao via Lucro real, mais 10% sobre a Parcela deste
lucro que exceder R$ 240.000,00.
V. ISS: por ser um imposto municipal, varia conforme a localizao do projeto;
VI. ICMS: varia conforme a natureza do produto ou servio comercializado pela
Concessionria.
5.12.
Capital de Giro
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 200 DE 291
5.13.
Project Finance
Descrio
O Project Finance representa um mecanismo de captao de recursos para os financiamentos de
empreendimentos de infraestrutura, cuja maioria do capital investido ser proveniente do
mercado financeiro.
Em projetos de PPP, para viabilizar este mecanismo, os acionistas da concesso devem estruturar
uma Sociedade por Aes com o propsito especfico de implementar o projeto financiado,
constituda para segregar os fluxos de caixa, patrimnio e riscos do projeto.
Em Project finance, os investidores veem o fluxo de caixa do empreendimento como fonte
primria e muitas vezes nica de recursos para pagamento da dvida , sendo os ativos e lucros
vinculados ao empreendimento como garantias mais comuns.
Atualmente, em projetos de concesso so previstas, alm do aporte de credores, aportes de
recursos prprios, na forma de integralizao do Patrimnio Lquido, conforme disposto nas
clusulas a seguir:
Para a anlise do Project Finance devem ser levados em conta as taxas de juros, o prazo de
financiamento, o sistema de amortizao, o prazo de carncia, os ndices para financiabilidade,
liquidez, ICSD, fiana, etc.
5.14.
Descrio
At o final do primeiro ano de vigncia do CONTRATO, a CONCESSIONRIA dever,
necessariamente, estar estruturada sob a forma de sociedade annima, sob pena de aplicao das
sanes previstas no CONTRATO.
O capital social subscrito e integralizado da CONCESSIONRIA dever ser igual ou superior R$
conforme previsto na data da assinatura do CONTRATO, at o final do primeiro
quadrimestre de vigncia do CONTRATO.
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PGINA 201 DE 291
5.15.
Descrio
Uma das principais medidas de avaliao de investimentos no contexto das concesses o VPL
(Valor Presente Lquido), calculado pelos fluxos de caixa do projeto, descontados pela taxa de
desconto, frequentemente representada pelo custo mdio ponderado de Capital , ou na
terminologia em ingls weighted average cost of capital (WACC).
O custo do capital pode ser representado pela taxa de juros que as empresas usam para calcular,
descontando ou compondo, o valor do dinheiro no tempo49. calculado considerando-se os custos
dos recursos de todas as fontes, postos disposio da empresa, e levando-se em conta a
participao percentual de cada fonte (capital prprio e de terceiros).
Assim, considerando-se os recursos empregados na entidade, sob a forma de investimento dos
proprietrios, recursos captados no mercado financeiro sob a forma de investimento em ttulos
emitidos pela empresa (ver aes, debentures) ou obtidos sob a forma de emprstimos, calcula-se
o custo mdio de obteno do capital necessrio s operaes da entidade atravs da mdia do
percentual de cada fonte desses recursos.
A frmula do WACC pode ser assim expressa:
WACC ( E / V ) *K e( D / V ) *K d *(1 t i )
V DE
Em que:
E = Patrimnio lquido da entidade (equity) (%)
D = Dvida da entidade (debt) (%)
Ke = Custo do capital (%)
Kd = Custo da dvida antes de impostos (%)
ti = Taxa de imposto de renda (%)
49
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SQD
DISPONIBILIDADE + OCUPAO
90%
10%
ID
COEF
Parcela
Negativa
SMQD
(ICQD)
+
Parcela
Mensal
Extra
PAD
Parcela
Anual
Bnus
Dentro de um mesmo contrato, a CP pode variar de acordo com critrios de execuo do servio,
como ocorre na PPP do complexo penitencirio, em que a CP varia de acordo com o regime do
prazo.
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PGINA 203 DE 291
Alm disso, outro ponto relevante desse contrato o fato de considerar-se um crescimento de
aprendizado da concessionria ao longo do tempo, representado na curva abaixo:
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PGINA 204 DE 291
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PGINA 210 DE 291
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079, art. 5, IV e art. 6, 1 e 3.
6.2.
Descrio
Uma boa prtica hoje aplicada em alguns contratos de PPP a previso de Bnus por
Desempenho a serem pagos Concessionria quando esta consegue superar as expectativas em
sua atuao. A previso do pagamento do bnus deve estar prevista no edital de licitao e a
forma de pagamento pode variar de caso a caso.
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PGINA 211 DE 291
12k
12k
12k
QIDT Lote1
QIDT Lote1 QIDT Lote1
12
1% CP
FATOR N M XIMO T 1
; T 1
;...; T 1
m
12k
12k
12k
m 1
________________________________________________________________________
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PGINA 212 DE 291
Descrio
Para a efetivao de contratos de PPP em municpios, estados e Distrito Federal, a Unio exige que
as respectivas Administraes Pblicas comprovem os gastos em PPP at um determinado
percentual de sua Receita Corrente Lquida.
Segundo o art. 2, inciso IV, da Lei Complementar n 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal),
receita corrente lquida consiste no:
I - somatrio das receitas tributrias, de contribuies, patrimoniais, industriais, agropecurias,
de servios, transferncias correntes e outras receitas tambm correntes, deduzidos:
a) na Unio, os valores transferidos aos Estados e Municpios por determinao constitucional ou
legal, e as contribuies mencionadas na alnea a do inciso I e no inciso II do art. 195, e no art.
239 da Constituio;
b) nos Estados, as parcelas entregues aos Municpios por determinao constitucional;
c) na Unio, nos Estados e nos Municpios, a contribuio dos servidores para o custeio do seu
sistema de previdncia e assistncia social e as receitas provenientes da compensao financeira
citada no 9 do art. 201 da Constituio.
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PGINA 213 DE 291
Portanto nos relatrios resumidos de execuo oramentria de cada ente federado, publicados a
cada bimestre, devem constar a soma das despesas de carter continuado derivadas do conjunto
de PPPs j contratadas pelo respectivo ente. O valor no pode exceder a 5% da Receita Corrente
Lquida anual referente ao ano anterior, nem nos 10 anos subsequentes para seus respectivos
exerccios financeiros.
Ressalta-se que a Lei Federal n 12.766, de 27 de dezembro de 2012, alterou o art. 28 da Lei
Federal n 11.079/04 (Lei Federal de PPPs) modificando o limite de 3% para 5% da Receita
Corrente Lquida.
O referido controle da Unio sobre o montante de despesas direcionadas para as PPPs objetiva
regular os gastos pblicos nessas formas de concesso e promover o equilbrio dos oramentos
dos entes federados.
A Unidade Central de PPPs da Secretaria de Estado de Desenvolvimento Econmico possui a
competncia de controlar as despesas em PPP e em assegurar a manuteno de novos projetos e
o cumprimento legal do limite mximo de gastos.
Referncia Legal
Lei Federal n 11.079/2004, art. 28;
Lei Complementar n 101/2000, art. 2, IV.
7.2.
Agentes de Garantias
Descrio
Uma possibilidade a ser adotada em contratos de PPP a contratao de um Agente de Garantia
por parte da Concessionria. Tal Agente, que geralmente uma instituio bancria, recebe
poderes da Concessionria para gerenciar as garantias da contraprestao, de acordo com os
termos e condies previstos em contrato.
Referncia Legal
Lei Federal n 10.406/2002, art. 627 e segs; art. 1452; art. 1459.
Lei Federal n 11.079/2004.
7.3.
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PGINA 216 DE 291
7.4.
Descrio
A IN 06/2011 dispe sobre os procedimentos relativos contratao de empreendimentos de
parcerias pblico-privadas a serem fiscalizados pelo Tribunal de Contas do Estado de Minas Gerais
nas Administraes Pblicas estadual e municipais.
A fiscalizao pelo TCEMG envolve diversas etapas, desde a avaliao preliminar de um possvel
projeto de PPP, passando pela modelagem econmico-financeira, operacional, tcnica e jurdica, a
fim de garantir a transparncia na execuo e desenvolvimento de projetos pblicos que
envolvem vultuosos recursos pblicos e destinam-se prestao de servios por longo prazo.
Referncia Legal
Instruo Normativa N. 06/2011 TCEMG.
7.5.
Descrio
Para a instruo do process licitatrio por rgo da Administrao Pblica, este deve atender a
todos os requisitos previstos na Lei de Normas Gerais da Licitao (Lei Federal n 8.666/2003), em
especial nos arts. 38 e seguintes.
Por sua vez, um processo licitatrio de PPPs envolve a aplicao de legislao especfica para a
incorporao de outros pontos especficos para PPPs e, inclusive, a aplicao das disposies da
Instruo Normativa 06/2011 editada pelo Tribunal de Contas do Estado de Minas Gerais
Referncia Legal
Instruo Normativa n 06/2011 Tribunal de Contas de Minas Gerais.
Lei Federal n 8.666/2003.
Lei Estadual n 14.868/2003.
Lei Federal n 11.079/2004.
Quadro Resumo
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PGINA 217 DE 291
Fundamento legal
Art. 10, I, "a", Lei 11.079/2004, Art. 10, II, Lei 14.868/2003
e art. 5, I, II e IX, Instruo Normativa 06/2011 TCEMG
3.1
3.2
3.3
10
7.6.
Da Legislao Aplicvel
LEGISLAO FEDERAL
Lei Federal n 8.666, de 21 de Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal,
junho de 1993
institui normas para licitaes e contratos da Administrao
Pblica e d outras providncias.
CIRCULAR SUSEP N 232, de 3 Divulga as informaes mnimas que devero estar contidas na
de junho de 2003, Conselho aplice, nas condies gerais e nas condies especiais para os
Nacional de Seguros Privados contratos de seguro-garantia e d outras disposies.
- CNSP
LEGISLAO ESTADUAL
Lei Estadual n 14.868, de 16 Dispe sobre o Programa Estadual de Parcerias Pblicode dezembro de 2003
Privadas.
Lei Estadual n 14.869, de 16 Cria o fundo de parcerias pblico-privadas do estado de minas
de dezembro de 2003
gerais.
Lei Estadual n 18.038, de 12 Define diretrizes para a formalizao de parcerias entre o Estado
de janeiro de 2009
e a iniciativa privada e d outras providncias.
Lei Estadual n 19.477, de 12 Dispe sobre a adoo do juzo arbitral para a soluo de litgio
de janeiro de 2011
em que o Estado seja parte e d outras providncias.
DECRETOS
Decreto Estadual n 45.144, Regulamenta a lei n 18.038, de 12 de janeiro de 2009, que
de 24 de Julho de 2009
define diretrizes para a formalizao de parcerias entre o estado
e a iniciativa privada e d outras providncias.
Decreto Estadual n 44.929, Dispe sobre a organizao do plano estadual de parcerias
de 29 de outubro de 2008
pblico-privadas, e d outras providncias.
Decreto Estadual n 44.565, Institui o procedimento de manifestao de interesse em
de 03 de Julho de 2007
projetos de parcerias pblico-privadas, nas modalidades
patrocinada e administrativa, e em projetos de concesso
comum e permisso.
Decreto Estadual n 43.702, Instala o Conselho Gestor de Parcerias Pblico Privadas - CGPPP
de 16 de dezembro de 2003 e d outras providncias
Decreto Estadual n 45.902, Dispe sobre o Cadastro Geral de Fornecedores CGEF -,
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PGINA 221 DE 291
________________________________________________________________________
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PGINA 222 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Nvel de Servio
(Atende = 1 /
No Atende = 0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Qualidade do
Servio
Forma de
Medio
Nmero de horas
que o segmento
atingiu o nvel de
servio inferior
(pior do que) D
Unidade
de
Medida
Hora
Nota /
Conceito do
QID
Deve ser
inferior a 50
horas, exceto
em perodos
preestabelec
idos de
execuo de
obras.
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Equipamentos de
contagem de
trfego da
Concessionria,
operados por
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
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PGINA 223 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal
(Peso 33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 224 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Nota
Segurana
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de
Acidentes por
Segmento de
rodovia
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Acidentes
O parmetro
desse ndice
obtido
atravs da
mdia mvel
do nmero
de acidentes
dos ltimos
12 meses:
Bom: IC <
1,4*xi
Regular:
1,4*xi <= IC <
1,7*xi Ruim:
IC >= 1,7*xi
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 226 DE 291
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Indicador IRI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Conforto
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante a
medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 227 DE 291
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Indicador IGI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Conforto
Forma de
Medio
ndice combinado
de falhas
(ponderao das
falhas)
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
IGG <= 40
Regular: 40 <
IGG < 80
Ruim: IGG >=
80 (OBS: At
a concluso
da
recuperao
estrutural, os
parmetros
desse ndice
so: Bom: <=
60 Regular:
60 < IGG < 80
Ruim: >= 80
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 228 DE 291
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Afundamento
nas Trilhas de
Roda (Peso
20%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Parmetros
Gerais (Peso
20%)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Nota
Condio da
Superfcie
(Peso 33%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Superficial
(10%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Aferio
Semestral
Semanal
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Manuteno
Patrimonial
Resposta a
notificaes
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Qualidade do
Pavimento
Quantificao do
Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 231 DE 291
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
igual a zero.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 232 DE 291
Descrio
pavimento, permitindo o acesso
das guas superficiais ao interior
da estrutura. Tambm grave do
ponto de vista funcional, j que
afeta a irregularidade longitudinal
e, como consequncia, a segurana
do trfego, e o custo do transporte.
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Deflexo (Peso
40%)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Manuteno
Patrimonial
Forma de
Medio
Levantamento
deflectomtrico
Unidade
de
Medida
Centsim
os de
Milmetro
s
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: (**)
Bom: <= DA
Regular: DA
< Regular <
1,4*DA
Ruim: >=
1,4*DA
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A deflexo de um pavimento
representa a resposta das camadas
estruturais e do subleito
aplicao do carregamento.
Quando uma carga aplicada em
um ponto (ou uma rea) da
superfcie do pavimento, todas as
camadas fletem devido s tenses
e s deformaes geradas pelo
carregamento. Os pavimentos mais
sadios estruturalmente fletem
menos do que outros pavimentos
mais debilitados. A significativa
diferena na "resposta" entre os
pavimentos sadios e debilitados
indica os efeitos no desempenho
estrutural. Assim sendo,
pavimentos com deflexes mais
baixas suportam maior nmero de
solicitaes de trfego.
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VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 233 DE 291
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Obras de Arte
Especiais (Peso
40%)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Qualidade do
Servio
Forma de
Medio
Avaliao da OAE
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
Percentag
em
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
aos
parmetros
das
avaliaes
Ruim No
atendimento
aos
parmetros
das
avaliaes
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 234 DE 291
Nota
Manuteno
Patrimonial
(Peso 34%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Subterrnea
(Peso 20%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Manuteno
Patrimonial
Forma de
Medio
Resposta a
notificaes
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
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PGINA 235 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal (Peso
33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 236 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
Contagem de
Placas
Unidade
de
Medida
Placas
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
QP* >= 97%
QE**
Regular: 95%
QE <= QP <
97% QE
Ruim: QP <
95% QE
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 237 DE 291
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Nome do
Indicador
Indicador IRI
(Peso 25%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Conforto
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante a
medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 238 DE 291
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Nome do
Indicador
Drenagem
Superficial
(10%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Aferio
Semestral
Semanal
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Manuteno
Patrimonial
Resposta a
notificaes
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
das
notificaes
em at 5 dias
Ruim: No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5 dias
Qualidade do
Pavimento
Quantificao do
Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
Fonte de Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 239 DE 291
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta de
Dados
igual a zero.
Descrio
pavimento, permitindo o acesso
das guas superficiais ao interior
da estrutura. Tambm grave do
ponto de vista funcional, j que
afeta a irregularidade longitudinal
e, como consequncia, a segurana
do trfego, e o custo do transporte.
PROJTEO MG-050
REA DO QID: OPERACIONAL (70%) PARA A RECUPERAO FUNCIONAL
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 240 DE 291
Descrio
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Horizontal (Peso
33%)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
ndice de Retro
refletncia
Unidade
de
Medida
Mcd / Lux
m2
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IR
>= 150
Regular: 120
<= IR* < 150
Ruim: IR <
120
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
A sinalizao horizontal
refere-se sinalizao viria
estabelecida atravs de
marcaes ou de dispositivos
auxiliares implantados no
pavimento e tem como
finalidades bsicas: canalizar
os fluxos de trfego;
suplementar a sinalizao
vertical, principalmente de
regulamentao e de
advertncia; e, em alguns
casos, servir como meio de
regulamentao (proibio),
o que no seria eficaz por
intermdio de outro
dispositivo. A qualidade da
sinalizao horizontal ser
avaliada a partir do seu ndice
de retro refletncia.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 241 DE 291
Nota
Segurana
(Peso 40%)
Nome do
Indicador
Sinalizao
Vertical (Peso
33%)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Segurana
do Usurio
Forma de
Medio
Contagem de
Placas
Unidade
de
Medida
Placas
Nota /
Conceito do
QID
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
QP* >= 97%
QE**
Regular: 95%
QE <= QP <
97% QE
Ruim: QP <
95% QE
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 242 DE 291
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
vertical ser avaliada a partir
do seu ndice de retro
refletncia.
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Indicador IRI
(Peso 25%)
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Drenagem
Superficial
(10%)
Semestral
Semestral
Conforto
Manuteno
Patrimonial
Movimento
acumulado da
suspenso do
veculo /
Distncia
percorrida pelo
veculo durante
a medio
Resposta a
notificaes
m / km
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom: IRI
<= 3,5
Regular: 3,5
< IRI < 4,5
Ruim: IRI >=
4,5
Unidade
Os
parmetros
desse ndice
so: Bom:
Atendimento
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
O IRI (International
Roughness Index) uma
escala de referncia
transfervel para todos os
sistemas de medio e que
surgiu a partir de uma
pesquisa internacional de
medio de irregularidade,
realizada em Braslia no ano
de 1982.
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 243 DE 291
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
das
notificaes
em at 5
dias Ruim:
No
atendimento
de pelo
menos uma
notificao
em at 5
dias
Nota
Condio de
Superfcie
(60%)
Buracos e
Panelas (H
buracos/panelas
= 0 / No h
buracos /
panelas = 1)
Semanal
Qualidade
do
Pavimento
Quantificao
do Nmero de
Buracos e/ou
Panelas por
Segmento
Buracos e
Panelas
por
Segmento
O nmero de
buracos e
panelas por
segmento
homogneo
deve ser
igual a zero.
Descrio
domnio do segmento
homogneo, o qual assegura
a
Qualidade do Pavimento. O
indicador verificar o
atendimento em tempo
adequado s notificaes
quanto existncia ou no de
obstrues no sistema de
drenagem superficial.
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 244 DE 291
As panelas so cavidades
formadas inicialmente no
revestimento do pavimento e
que possuem dimenses e
profundidades variadas. O
defeito muito grave pois
afeta estruturalmente o
pavimento, permitindo o
acesso das guas superficiais
ao interior da estrutura.
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de Coleta
de Dados
Descrio
Tambm grave do ponto de
vista funcional, j que afeta a
irregularidade longitudinal e,
como consequncia, a
segurana do trfego, e o
custo do transporte.
PROJETO MG-050
REA DO QID: AMBIENTAL (10%)
Sub -reas do
Nome do
Aferio
Objetivo do
Forma de
Unidade
de
Nota /
Conceito do
Fonte de Coleta de
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 245 DE 291
Descrio
Indicador
Indicador
Nota Licena
Ambiental
(Peso 80%)
Conformidade
Ambiental
Medio
Licenciamento
pertinente em
ordem
Medida
QID
Os parmetros
desse ndice
so: Bom:
Todas as
licenas so
vlidas (*)
Ruim: Pelo
menos uma
licena no
vlida (*)
Dados
VERIFICADOR
INDEPENDENTE
Anual
Ambiental
(10%)
Nota
Conformidade
Legal (Peso
20%)
Conformidade
Ambiental
Tempo de
resposta aos
autos de
infrao
adequado ou
no
Os parmetros
desse ndice
so: Bom:
Nenhum atraso
Ruim: Pelo
menos um
atraso
Federao Estadual
de Meio Ambiente
(FEAM) / IBAMA
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 246 DE 291
Verificao se todas as
licenas ambientais esto
em conformidade com a
legislao em vigor e se
todas as recomendaes
efetuadas pelos rgos
ambientais esto sendo
atendidas.
Verificao de
ocorrncias de Autuaes
CONCESSIONRIA por
rgos ambientais e/ou
Notificaes de noconformidade
ambientais, em virtude
de no cumprimento da
legislao em vigor ou
dos parmetros definidos
nos programas
ambientais propostos.
PROJETO MG-050
REA DO QID: SOCIAL (10%)
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 247 DE 291
Descrio
Social (10%)
Nome do
Indicador
Educao para
o Trnsito
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Social (10%)
Nome do
Indicador
Participao da
Sociedade
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Conformidade
Social
Forma de
Medio
Verificao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Caso esse
indicador no
seja atendido,
a
CONCESSION
RIA ter nota
zero nesse
subgrupo.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENT
E
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 249 DE 291
Social (10%)
Nome do
Indicador
Capacitao
dos
Empregados
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Anual
Objetivo do
Indicador
Conformidade
Ambiental
Forma de
Medio
Verificao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Caso esse
indicador no
seja atendido,
a
CONCESSION
RIA ter nota
zero nesse
subgrupo.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
VERIFICADOR
INDEPENDENT
E
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 250 DE 291
PROJETO MG-050
REA DO QID: FINANCEIRA (10%)
Sub -reas do
QID
Nome do
Indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 251 DE 291
Descrio
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Margem
LAJIRDA
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Eficincia
Operacional
Forma de
Medio
LAJIRDA /
Receita
Lquida
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 252 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
ndice de
Cobertura do
Servio da
Dvida (Atende
= 1 / No
Atende = 0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Capacidade de
Pagamento
Forma de
Medio
(LAJIRDA-IRCSLL) /
(Juros +
Amortizaes)
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Sem
Unidade
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 253 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Estrutura do
Capital (Atende
= 1 / No
Atende = 0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Alavancagem
Financeira
Forma de
Medio
(Passivo
Circulante +
Exigvel a
Longo Prazo) /
Passivo Total
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 254 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Liquidez
Corrente
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Capacidade de
Pagamento
Forma de
Medio
Ativo
Circulante /
Passivo
Circulante
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 255 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Custo pela
Receita Lquida
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Trimestral
Objetivo do
Indicador
Eficincia
Operacional
Forma de
Medio
Custo Total /
Receita
Lquida
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Demonstrae
s Financeiras
Auditadas
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 256 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Demanda
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Mensal
Objetivo do
Indicador
Comparar se a
demanda
projetada est
alinhada com
a
demanda real
Forma de
Medio
Contagem
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Veculos
Equivalen
tes
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Relatrios
emitidos pela
Concessionri
a
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 257 DE 291
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Demonstrae
s Financeiras
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de
Medio
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Financeira
(10%)
Nome do
Indicador
Projees
Financeiras
(Atende = 1 /
No Atende =
0)
Aferio
Semestral
Objetivo do
Indicador
Situao
Financeira
Forma de
Medio
Apresentao
Unidade
de
Medida
Nota /
Conceito do
QID
Esse indicador
atendido
quando a
informao
fornecida pela
CONCESSION
RIA. Caso essa
informao
no seja
fornecida, a
CONCESSION
RIA ter nota
zero no
subgrupo
financeiro.
Fonte de
Coleta de
Dados
Descrio
Relatrios
emitidos pela
Concessionri
a
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 259 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Mensal
Disponibilidade
ou
indisponibilida
de das vagas,
tendo em vista
a segmentao
indicada.
Possui foco nos
aspectos fsicos
/ infraestrutura
Grupo A = Celas
Sistema de
Quantificao
da
Disponibilidade
(SQD)
Grupo B = Acessos, circulaes, halls, ante-salas, eclusas e similares,
barreiras fsicas e sistemas de monitoramento e sensoriamento;
Forma de Medio
Descrio
Valor positivo da
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
metodologia de aferio
resulta no nmero de
vagas consideradas
disponveis para serem
ocupadas pelos presos.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 260 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota R
Ocupao do
sentenciado (
matematicament
e igual ao
indicador de
ocupao do
sentenciado)
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Ocupao
com Trabalho
Ocupao do
Sentenciado
Bimestral
Ocupao
com
Atividades
Recreativas
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 261 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
50
Nota R50
Assistncia
Assistncia jurdica
Tempo Total
de Assistncia
Forma de Medio
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Ocupao
com
Educao
ndice de
Desempenho
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Assistncia
jurdica e Social
Descrio
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas:
R = Ressocializao e
Servios Assistenciais
Valor negativo,
podendo gerar
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 262 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
Notas
(ID)
Sub-Notas
Indicador
jurdica e social
Sub-indicador
Jurdica
Prestada
Atendimento
por preso
Tempo de
Assistncia
Social
Assistncia social
51
Nota S
51
Assistncia
Sade e
Condies e
Assistncia sade
Nmero de
atendimentos
famlia do
sentenciado
Contingente
de Mdicos e
Dentistas
Aferio
Objetivo do
Indicador
e Ocupao do
Sentenciado;
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
descontos na
contraprestao
mensal
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 263 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Preparo dos
Agentes de
Monitoramento
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas.
Contingente
de
Enfermeiros
Horas de
Mdicos e
Dentistas
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota S
Assistncia
Sade e
Condies e
Preparo dos
Agentes de
Monitoramento
Ocorrncia de
eventos
Condies e
preparo dos
Agentes de
Monitoramento
(Vigilantes)
Disponibilizao de
imagens CFTV
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Horas de
Treinamento
Escolaridade
Formal do
Agente
Ocorrncia de
Falha CFTV
Durao da
Falha CFTV
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 264 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Atraso Sistema de
Informao
Sistema de
informaes
Acuidade da
Informao Sistema de
Informao
(relacionado
em sua
maioria a
pronturios)
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 265 DE 291
Descrio
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas.
ndice de
Desempenho
(ID)
Notas
Nota S
Sub-Notas
Indicador
Ocorrncia de
eventos
Contingente de
Agentes de
Monitoramento
(Vigilantes)
(constantes no
plano anual de
segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
Sub-indicador
Contingente
de agentes de
monitoramen
to entre 80%
e 60% do
mnimo
Aferio
Objetivo do
Indicador
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 266 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE
Nota S
Ocorrncia de
eventos
Eventos graves
(constante no
plano anual de
segurana e
monitoramento
Indisciplina
Bimestral
Pessoa
gravemente
Forma de Medio
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Contingente
de agentes de
monitoramen
to entre 60%
e 40% do
mnimo
ndice de
Desempenho
(ID)
Objetivo do
Indicador
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Descrio
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas.
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 267 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE)
ferida
Pessoa ferida
Fuga
Tomada de
refns
Subida no
telhado
Morte
causada
Aferio
Objetivo do
Indicador
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
mensal
Objetos /
materiais no
autorizados
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 268 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
etc.). Tambm engloba:
Total de
agentes de
monitoramen
to inferior a
40% do
mnimo
LAJIDA
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota
MO52
Monitoramento
financeiro (
matematicament
e igual ao
indicador de
monitoramento
financeiro)
ICSD
Monitoramento
Financeiro
Alavancagem
Financeira
ndice de
Liquidez
Corrente
Custo Total
52
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 269 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
sobre a
Receita
Lquida
Demonstra
o Financeira
ndice de
Desempenho
Nota MO
No comunicao
No comunicao
tempestiva da
ocorrncia de fato
relevante
No comunicao
No comunicao
de eventos graves
No
comunicao
Forma de Medio
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Fluxo de
Caixa
Nmero de
ocorrncias
de no
comunicao
tempestiva
de fato
relevante
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Assistncia
jurdica e Social
Descrio
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas
Valor negativo,
podendo gerar
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 270 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
(constante no
plano anual
de
indisciplina
de segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
CONCEDENTE)
No
comunicao
de pessoa
gravemente
ferida
No
comunicao
de fuga
No
comunicao
de tomada de
refns
Aferio
Objetivo do
Indicador
e Ocupao do
Sentenciado;
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
Forma de Medio
Descrio
descontos na
contraprestao
mensal
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
No
comunicao
de subida no
telhado
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 271 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
assistencial em 3 notas
No
comunicao
de morte
causada
No comunicao
de eventos graves
(constante no
plano anual
ndice de
Desempenho
(ID)
Nota MO
No comunicao
de segurana e
monitoramento
interno
apresentado pela
CONCESSIONRIA e
aprovado pelo
PODER
No
comunicao
de objetos /
materiais no
autorizados
Assistncia
jurdica e Social
e Ocupao do
Sentenciado;
Bimestral
Assistncia
sade,
condio de
preparo dos
monitores e
ocorrncia de
eventos;
Monitorament
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 272 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito a todos os
servios assistenciais
prestados ao preso (ex:
atendimento mdico,
odontolgico, social,
etc.). Tambm engloba:
servios de assistncia
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
CONCEDENTE)
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
condies do
funcionament
o,
Forma de Medio
o Financeiro e
No
comunicao.
Com foco em
aspectos
assistenciais e
de segurana
No
comunicao
dos dias em
que o total de
agentes de
monitoramen
to for inferior
a 40%
Sistema de
Mensurao da
Qualidade da
Disponibilidade
(SMQD) - ndice
Composto de
Qualidade da
Objetivo do
Indicador
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Descrio
educacional e
ocupacional ao preso,
servios de assistncia
social famlia do preso,
indicadores financeiros e
de monitoramento, assim
como a ocorrncia de
eventos que
comprometam a
segurana. Divide a
anlise do desempenho
assistencial em 3 notas
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 273 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao da
qualidade das
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 274 DE 291
Descrio
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.
Aferio
Bimestral
Objetivo do
Indicador
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao da
qualidade das
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 275 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 276 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao da
qualidade das
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
Notas
Sub-Notas
Indicador
a funo de padarias
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
gerais de
segurana
Descrio
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 277 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao da
qualidade das
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana.
Aferio
Objetivo do
Indicador
Penal de uma
forma geral.
Forma de Medio
Descrio
mensal.
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 278 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
Descrio
Valor negativo,
podendo gerar
descontos na
contraprestao
mensal.
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao da
qualidade das
infraestruturas das
unidades penais e das
reas comuns a todo o
complexo Penal,
incluindo a Clula-Me. A
segmentao ocorre da
seguinte forma:
Analisam por
meio de subindicadores
sobre as
condies do
funcionament
o,
manuteno,
conservao
das
instalaes
Bimestral
Infraestrutura
fsica de cada
unidade penal
e do Complexo
Penal de uma
forma geral.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 279 DE 291
Notas
Sub-Notas
Indicador
Penal (ICQD)
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
fsicas, alm
de condies
gerais de
segurana
Segmenta os recintos,
ambientes e estruturas
em 28 funes diferentes.
Ex: recintos com funes
de Celas, de ptios e
solrios, de banheiros
coletivos, de salas de
aulas, de guaritas, etc.
Essas 28 funes sero
avaliadas por 268 subindicadores com pesos e
parmetros
diferenciados.
Parmetro
Anual de
Desempenho
(PAD)
Descrio
As 8 notas
referem-se a:
Assistncia
social,
Educacional,
Assistncia ao
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 280 DE 291
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao do
desempenho anual da
CONCESSIONRIA
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
trabalho,
atividades
desportivorecreativas e
artsticoculturais,
Assistncia
sade, material
e manuteno
de
infraestrutura.
Possui foco nos
aspectos
assistenciais,
fsicos,
operacionais e
gerenciais.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 281 DE 291
Descrio
No incio do ano, a
CONCESSIONRIA
apresenta planos de
execuo, contendo
metas quantitativas e
qualitativas previamente
aprovadas pela SEDS. No
final do ano, a
CONCESSIONRIA dever
apresentar relatrios que
comprovem a execuo,
na ntegra, dos planos
apresentados
anteriormente. So 8
notas pr-estabelecidas e
2 notas a serem criadas
pela SEDS, bianualmente.
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Anual
As 8 notas
referem-se a:
Assistncia
social,
Educacional,
Assistncia ao
trabalho,
atividades
desportivorecreativas e
artsticoculturais,
Assistncia
sade, material
e manuteno
Forma de Medio
Descrio
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a avaliao do
desempenho anual da
CONCESSIONRIA
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 282 DE 291
No incio do ano, a
CONCESSIONRIA
apresenta planos de
execuo, contendo
metas quantitativas e
qualitativas previamente
aprovadas pela SEDS. No
final do ano, a
CONCESSIONRIA dever
apresentar relatrios que
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
de
infraestrutura.
Possui foco nos
aspectos
assistenciais,
fsicos,
operacionais e
gerenciais.
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 283 DE 291
Descrio
comprovem a execuo,
na ntegra, dos planos
apresentados
anteriormente. So 8
notas pr-estabelecidas e
2 notas a serem criadas
pela SEDS, bianualmente.
Parmetro de
Execelncia (E)
Notas
Sub-Notas
Indicador
Sub-indicador
Aferio
Objetivo do
Indicador
Forma de Medio
So
considerados
para efeito de
clculo:
Ressarcimento
recebido pelo
O parmetro E tambm sofre influncia do nmero de horas
Estado como
trabalhadas pelos sentenciados relativas manuteno das
fruto do
UNIDADES PENAIS (Configurao B, conforme o item 1.1.3.1 do
trabalho dos
CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) e servios
sentenciados;
correlatos e do nmero de horas trabalhadas relativas a trabalhos
Nmero de
preferencialmente de natureza industrial, rural ou agrcola
horas
(Configurao A, conforme o item 1.1.3.1 do CADERNO DE
trabalhadas
ENCARGOS DA CONCESSIONRIA). Esta influncia justifica-se pelo
pelos
Adicional
reconhecimento, conforme descrito neste EDITAL, de uma maior
Mensal
sentenciados;
contraprestao
relevncia de empregos de natureza preferencialmente industrial,
Ocupao
pecuniria mensal.
rural ou agrcola (Configurao A, conforme o item 1.1.3.1 do
com o
CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) do que de empregos
trabalho;
de manuteno da UNIDADE PENAL (Configurao B, conforme o
Ocupao com
item 1.1.3.1 do CADERNO DE ENCARGOS DA CONCESSIONRIA) para
a educao;
a ressocializao. Alm disso, a reduo do montante pago
Remunerao
CONCESSIONRIA diante da utilizao direta de mo de obra do
mdia do
preso afasta a possibilidade de a CONCESSIONRIA retirar proveito
sentenciado x
econmico com
a utilizao prpria do trabalho do preso.
________________________________________________________________________
remunerao
VERSO PARA CONSULTA PBLICAmnima exigida
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS
pela lei.GERAIS
So
PGINA 284 DE 291
focos os
aspectos
assistenciais.
Descrio
a estrutura cuja
metodologia de aferio
permite a medio do
desempenho da
CONCESSIONRIA no que
diz respeito ocupao
do preso com atividades
educacionais e laborais.
Esta estrutura no faz
segmentao para a
apurao da avaliao.
Existem frmulas
especficas para clculo
do desempenho da
CONCESSIONRIA
referente assistncia ao
trabalho e educao.
PROJETO UAI
REA DO QID: COEFICIENTE DE EFICINCIA (100%)
Indicadores
Aferio
Grau de Satisfao
(GS) - Peso 50%
Mensal
Tempo de Espera
Mdio (TEM) - Peso
40%
Descrio
Grau de satisfao do
cidado, medido atravs de
informao registrada pelo
cidado usando o teclado
(pad) de avaliao ao
trmino do atendimento
no guich
Informaes Gerais
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 285 DE 291
Percentual de
Senhas
Efetivamente
Atendidas (QS) Peso 10%
Quantidade de Senhas
Atendidas (SA) em relao
s senhas emitidas (SE)
PROJETO MINERO
REA DO QID: (100%)
Sub-reas do QID
Indicador
ndice de Qualidade
(IQ)
Descrio
O ndice de Qualidade (IQ)
foi elaborado para retratar
a satisfao das partes
interessadas com a
qualidade do COMPLEXO
DO MINEIRO. Foram
considerados
como partes interessadas:
o pblico formado pelas
pessoas fsicas usurias; as
pessoas jurdicas
consideradas como clientes
da CONCESSIONRIA; os
clubes; as federaes de
Informaes Gerais
O clculo do ndice de Desempenho deve constar do RELATRIO DE
DESEMPENHO, que ser entregue, pela CONCESSIONRIA, na forma do
ANEXO V - REMUNERAO DA CONCESSIONRIA E MECANISMO DE
PAGAMENTO. Esse relatrio deve conter todas as informaes de
todos os ndices, conforme o detalhamento contido nesse ANEXO. O
RELATRIO DE DESEMPENHO e todas as informaes nele contidas
passaro, obrigatoriamente, por um processo de verificao, realizado
por empresa especializada (VERIFICADOR INDEPENDENTE) e
coordenado pelo PODER CONCEDENTE. Aps o processo de
verificao, a NOTA FINAL do ndice de Desempenho ser usado pelo
PODER CONCEDENTE para realizar o pagamento da REMUNERAO
devida CONCESSIONRIA, conforme descrito no ANEXO V REMUNERAO DA CONCESSIONRIA E MECANISMO DE
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 286 DE 291
Indicador
Descrio
Informaes Gerais
futebol; e a imprensa.
PAGAMENTO.
O ndice de Disponibilidade
(IDI) foi elaborado para
retratar a disponibilidade
do COMPLEXO DO
MINEIRO para a
realizao de jogos e
EVENTOS. A avaliao da
disponibilidade feita em
relao a cinco setores:
ndice de
Disponibilidade do
Mineiro (IDI)
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 287 DE 291
Indicador
Descrio
Informaes Gerais
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 288 DE 291
Indicador
Descrio
ndice de
Conformidade (IC)
Conformidade Ambiental - CA
Informaes Gerais
O ndice de Conformidade
foi elaborado para retratar
a conformidade do
COMPLEXO DO MINEIRO
Conformidade de Relatrios - CR
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 289 DE 291
Indicador
ndice Financeiro
(IF)
Descrio
Informaes Gerais
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 290 DE 291
________________________________________________________________________
VERSO PARA CONSULTA PBLICA
PROGRAMA DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS DE MINAS GERAIS
PGINA 291 DE 291